1、 无锡盛景微电子股份有限公司无锡盛景微电子股份有限公司 Wuxi Holyview Microelectronics Co.,Ltd.（住所：无锡市新吴区景贤路 6 号中国物联网国际创新园 H7）首次公开发行股票并在主板上市首次公开发行股票并在主板上市 招股招股说明说明书书 保荐人（主承销商）（上海市静安区新闸路 1508 号）无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 1 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反

2、的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次公开发行股票 2,516.6667 万股，占发行后总股本的25.00%；本次公开发行的股票全部为新股，不进行老股转让 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 38.18 元/股 发行日期 2024 年 1 月 15 日 上市的证券交易所和板块 上海证

3、券交易所主板 发行后总股本 10,066.6667 万股 保荐人、主承销商：光大证券股份有限公司 招股说明书签署日期：2024 年 1 月 19 日 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 3 目录目录 声明声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目录目录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般术语.7 二、专业术语.8 第二节第二节 概览概览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.16 三、本次发行概况.16 四、发行人主营业务经营情况概述.21 五、发行人符合主板定位要求.27 六、报告期主要财务数据和财务指标.28 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务

4、信息及经营状况.29 八、发行人选择的具体上市标准.31 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.31 十、募集资金运用与未来发展规划.32 十一、其他对发行人有重大影响的事项.33 第三节第三节 风险因素风险因素.34 一、与发行人相关的风险.34 二、与行业相关的风险.40 三、其他风险.41 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.42 一、公司基本情况.42 二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况.43 三、发行人设立以来的重大资产重组情况.57 四、在其他证券市场的上市/挂牌情况.66 五、发行人股权结构和组织结构图.66 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 4 六、

5、发行人控股子公司、参股公司基本情况.67 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.70 八、发行人股本情况.77 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简要情况.94 十、公司与董事、监事、高级管理人员、其他核心人员所签订的重要协议.102 十一、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份情况.103 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近三年内的变动情况.105 十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的其他对外投资情况.106 十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员在本公司最近一年领取薪酬情况.107 十五、本次公开发行申报前

6、已经制定或实施的股权激励及相关安排.109 十六、发行人员工情况及其社会保障情况.113 第五节第五节 业务和技术业务和技术.117 一、公司主营业务、主要产品及演变情况.117 二、发行人所处行业的基本情况.137 三、发行人在行业中的竞争地位.157 四、发行人的主营业务情况.165 五、对主营业务有重大影响的资源要素.178 六、发行人技术与研发情况.196 七、安全生产和环境保护情况.206 八、发行人境外经营和资产情况.207 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.208 一、财务报表.208 二、审计意见及关键审计事项.212 三、与财务会计信息相关的重大

7、事项或重要性水平的判断标准.215 四、财务报表的编制基础和合并财务报表范围及变化情况.215 五、重要会计政策、会计估计.216 六、经会计师核验的非经常性损益明细表.243 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 5 七、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策.244 八、主要财务指标.246 九、分部信息.248 十、经营成果分析.248 十一、资产质量分析.277 十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.300 十三、重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项.311 十四、期后事项、或有事项及其他重要事项.311 十五、财务报告审计截止日后的主要经营情况.312 第七节

8、第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.315 一、募集资金运用.315 二、未来发展规划.323 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.327 一、发行人报告期内违法违规情况.327 二、发行人报告期内资金占用和对外担保情况.327 三、发行人内部控制制度情况.328 四、公司独立持续经营的能力.332 五、同业竞争.334 六、关联方、关联关系及关联交易.335 第九节第九节 投资者保护投资者保护.347 一、发行人近三年股利分配政策.347 二、本次发行后股利分配政策和决策程序.347 三、发行人近三年股利分配情况.350 四、未来三年分红回报规划.350

9、 五、发行前滚存利润的分配方案.351 六、存在特别表决权、协议控制架构或类似特殊安排采取的措施.351 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.352 一、重要合同.352 二、发行人对外担保情况.354 三、重大诉讼、仲裁事项.354 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 6 第十一节第十一节 声明声明.358 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明.358 发行人控股股东、实际控制人声明.359 保荐人（主承销商）声明.360 保荐人（主承销商）董事长声明.361 保荐人（主承销商）总裁声明.362 发行人律师声明.363 审计机构声明.364 验资机构声明.365 验资复核机构声明.

10、366 资产评估机构声明.367 第十二节第十二节 附件附件.369 一、附件列表.369 二、备查文件的查阅时间.369 三、备查文件的查阅地点.370 四、查阅地址.370 附件 1、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.370 附件 2、与投资者保护相关的承诺.373 附件 3、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度、审计委员会及其他专门委员会的建立健全及运行情况说明.406 附件 4、募集资金具体运用情况.409 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 7 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称具有含义如下：

11、一、一般术语一、一般术语 公司、本公司、股份公司、发行人、盛景微、盛景微电子 指 无锡盛景微电子股份有限公司 有限公司、盛景有限 指 无锡盛景电子科技有限公司 高级管理人员 指 本公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 无锡九安芯 指 无锡九安芯电子科技合伙企业（有限合伙）富海新材 指 深圳市富海新材二期创业投资基金合伙企业（有限合伙）佛山保兴 指 佛山保兴股权投资合伙企业（有限合伙）上海建元 指 上海建元股权投资基金合伙企业（有限合伙）上海建辕 指 上海建辕投资管理合伙企业（有限合伙）久科芯成 指 湖州久科芯成创业投资合伙企业（有限合伙）无锡金程 指 无锡金程新高投资合伙企业（有限合

12、伙）众合鑫 指 无锡市众合鑫商业运营合伙企业（有限合伙）上海润科 指 润科（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）华芯润博 指 合肥华芯润博集成电路投资合伙企业（有限合伙）维纳芯 指 维纳芯科技（无锡）有限公司 上海先积 指 上海先积集成电路有限公司 上海先行积芯 指 上海先行积芯企业管理合伙企业（有限合伙）共赢 30 号资管计划 指 中信建投基金-共赢 30 号员工参与战略配售集合资产管理计划 四川久安芯 指 四川久安芯电子科技有限公司 雅化绵阳公司 指 雅化集团绵阳实业有限公司 中科芯 指 中科芯集成电路股份有限公司 雅化集团 指 四川雅化实业集团股份有限公司 壶化股份 指 山西壶化集团股

13、份有限公司 海峡科化 指 福建海峡科化股份有限公司 西安庆华 指 西安庆华民用爆破器材股份有限公司 宜宾威力 指 四川省宜宾威力化工有限责任公司 前进民爆 指 前进民爆股份有限公司 凯龙股份 指 湖北凯龙化工集团股份有限公司 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 8 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 报告期、最近三年一期 指 2020 年、2021 年、2022 年、2023 年 1-6 月 报告期各期末 指 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31日、2023 年 6 月 30 日 证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券法

14、指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 注册管理办法 指 首次公开发行股票注册管理办法 上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 公司章程 指 无锡盛景微电子股份有限公司章程 本招股说明书/招股说明书 指 无锡盛景微电子股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 股东大会 指 无锡盛景微电子股份有限公司股东大会 董事会 指 无锡盛景微电子股份有限公司董事会 监事会 指 无锡盛景微电子股份有限公司监事会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 上交所、交易所 指 上海证券交易所 本

15、次发行、首次公开发行 指 本次在中国境内首次公开发行人民币普通股（A 股）股票的行为 董监高 指 发行人的董事、监事和高级管理人员 保荐机构、保荐人、主承销商、光大证券 指 光大证券股份有限公司 发行人律师、律师事务所、锦天城律师 指 上海市锦天城律师事务所 发行人会计师、审计机构、会计师事务所、容诚会计师事务所、容诚会所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）评估师、评估机构 指 厦门市大学资产评估土地房地产估价有限责任公司，后更名为厦门嘉学资产评估房地产估价有限公司 二、专业术语二、专业术语 电子控制模块 指 是电子雷管的核心组件，置于电子雷管内部，内置雷管身份信息，具备雷管起爆延期时间控制

16、和起爆控制功能，能对点火元件的通断状态进行测试，并能和起爆控制器及其他外部控制设备进行通讯，又称电子延期模块 起爆控制器 指 是用于与电子雷管进行通信并控制电子雷管起爆的设备，其通过与爆破网络中的每发电子雷管进行通讯，实现对电子雷管的授权管理、信息采集、爆破参数设定、状态检测、授时起爆，并在爆无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 9 破完成后采集并上传爆破数据 电子雷管 指 全称为工业数码电子雷管，是采用电子控制模块对起爆过程进行控制的电雷管 放大器 指 Amplifier，是具有高放大倍数的电路单元，能把输入讯号的电压或功率放大 集成电路 指 采用一定的工艺，将晶体管、电阻、电容等电子元器

17、件及布线连接后制作在同一介质基片上，然后封装在同一管壳内，成为具有所需电路功能的一种微型电子器件或部件 芯片 指 封装完成的集成电路亦被简称为芯片 模拟芯片 指 用来处理模拟信号的芯片 数模混合芯片 指 既有数字电路、又有模拟电路的芯片 信号链 指 一个系统中信号从输入到输出的路径，从信号的采集、放大、传输、处理一直到对相应功率器件产生执行的一整套信号流程 爆破 指 Blasting，是利用炸药在空气、水、土石介质或物体中爆炸所产生的压缩、松动、破坏、抛掷及杀伤作用，以达到预期目的 比较器 指 将一个模拟电压信号与一个基准电压相比较的电路 UID 码 指 User Identification

18、，用户身份证明 工业雷管 指 是民爆行业的产品大类，主要包括电雷管系列和非电雷管系列 民爆行业 指 民用爆破器材生产、销售和爆破工程服务 民爆器材 指 民用爆破器材，是用于非军事目的的各种炸药及其制品和火工品的总称 模拟信号 指 用连续变化的物理量表示的信息 ADC 指 Analog to Digital Converter，模数转换器，将模拟信号转换为表示一定比例电压值的数字信号的器件 DAC 指 Digital to Analog Converter，数模转换器，把数字量转变为模拟的器件 LDO 指 Low dropout regulator，是一种低压差线性稳压器 电源管理芯片 指 是在

19、电子设备系统中担负起对电能的变换、分配、检测及其他电能管理的职责的芯片 Modbus 指 是由 Modicon 在 1979 年发明的，用于工业现场的总线协议 主从级联网络 指 Master-Slave，是指在一个网络拓扑中，只有一个主控节点，其他的节点都是从属于主控节点的从节点。在这样的网络中，主节点可以发起对话，从节点只可以响应主节点的会话 NVM，非易失性 指 Non-Volatile Memory，指计算机即使关闭电源也能够保存已保存数据 MOS 指 金氧半场效晶体管，也称作场效应管，是一种利用 VGS 来控制“感应电荷”的多少，以改变由这些“感应电荷”形成的导电沟道的状况，然后达到控

20、制漏极电流的目的的电子元器件 FPGA 指 Field Programmable Gate Array，现场可编程逻辑门阵列，是专用集成电路（ASIC）领域中的一种半定制电路 IP 指 知识产权或知识产权模块 GDSII 指 一种数据库文件格式，用于集成电路版图的数据转换 Tape out 指 提交最终 GDSII 文件给 Foundry 工厂做加工 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 10 PCB 指 Printed Circuit Board，印制电路板 晶圆 指 Wafer，指经过特定工艺加工，具备特定电路功能的硅半导体集成电路晶圆，经切割、封装等工艺后可制作成 IC 成品 BOM

21、指 Bill of Materials，指物料清单 Si-Ge，Ge/Si 指 硅锗 ESD 指 Electro-Static discharge，静电放电，通常指集成电路或者电子系统中泄放静电的器件 时分复用技术 指 Time-Division Multiplexing，是将不同的信号相互交织在不同的时间段内，沿着同一个信道传输，在接收端将各个时间段内的信号提取出来还原成原始信号的通信技术 多载波通信技术 指 采用多个载波信号（将信道分成若干正交子信道），将需要传输的数据信号转换成并行的低速子数据流（子数据流具有低得多的传输比特速率），然后调制到在每个子信道上进行传输，即利用这些子数据分别去

22、调制若干个载波的通信技术 EEPROM 指 指电可擦可编程存储器，是一种掉电后数据不丢失的存储芯片 ID 指 Identity document，身份标识号 鉴权 指 通过子机在主机注册的唯一身份信息校验建立初步通讯机制，通过主机向子机发送密码授权来确认通讯的合法合规性的行为 EMC 指 Electromagnetic Compatibility，即电磁兼容性，是指设备或系统在其电磁环境中符合要求运行并不对其环境中的任何设备产生无法忍受的电磁干扰的能力 EMI 指 Electromagnetic Interference，即电磁干扰，是指电磁波与电子元件作用后而产生的干扰现象 EDA 指 El

23、ectronic design automation，电子设计自动化，利用计算机辅助设计软件，来完成超大规模集成电路芯片的功能设计、综合、验证、物理设计等流程的设计方式 SMT 指 在 PCB 基础上进行加工的系列工艺流程的简称 GSM 指 GSM：Global System for Mobile Communications，即全球移动通信系统，它的信令和语音信道都是数字式的，被看作是第二代（2G）移动电话系统 本招股说明书中如出现合计数与所加总数值总和尾数不符的，为四舍五入所致。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 11 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者

24、作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示一、重大事项提示（一）（一）2023 年上半年业绩情况年上半年业绩情况 受季节性因素影响，发行人上半年的营业收入、净利润等经营业绩指标占全年的比例较低。2020 年上半年、2021 年上半年和 2022 年上半年，发行人营业收入分别为7,641.98 万元（未经审计或审阅）、13,693.72 万元（经审计）和 25,061.92 万元（经审计），占 2020 年全年、2021 年全年和 2022 年全年经审计营业收入的比例分别为 36.25%、38.51%和 32.51%。2020 年上半年、2021 年上半年和 2022 年上半年，

25、发行人净利润分别为 2,614.87 万元（未经审计或审阅）、3,312.30 万元（经审计）和 5,458.59 万元（经审计），占 2020 年全年、2021 年全年和 2022年全年经审计净利润的比例分别为 41.49%、38.16%和 30.12%。2023 年上半年，发行人实现营业收入 38,151.38 万元，净利润 8,612.82 万元。（二）（二）2023 年年第第三季度业绩三季度业绩同比下降同比下降可能可能导致公司不能实现导致公司不能实现 2023 年年全年盈全年盈利预测利预测 2023 年 1-9 月，公司经审阅营业收入 54,050.44 万元，同比增长 13.61%，

26、扣除非经常损益后归属于母公司所有者的净利润 11,688.62万元，同比增长 11.29%。2023 年第三季度，公司实现营业收入 15,899.05 万元，同比下降 29.38%，扣除非经常损益后归属于母公司所有者的净利润 3,038.59 万元，同比下降 40.41%。2023年第三季度经营业绩同比下降的具体原因，参见本招股说明书“第二节/七/（二）2023 年 1-9 月经审阅的主要财务数据”的相关内容。公司新客户及新产品的开发情况较为顺利，2023 年第三季度经营业绩同比下降预计不会对公司持续经营产生重大不利影响，公司仍符合主板发行上市条件。但鉴于公司第三季度经营业绩同比下降，若第四季

27、度市场需求未能保持持续增长或市场竞争进一步加剧，可能导致公司不能实现 2023 年全年盈利预测，且无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 12 存在实际盈利低于盈利预测百分之二十以上的风险。（三）重大风险（三）重大风险 发行人特别提醒投资者注意本招股说明书“第三节 风险因素”中的下列风险，并仔细阅读本招股说明书第三节的相关资料。1、市场空间风险、市场空间风险 发行人的主要产品电子控制模块是电子雷管的核心组件，每一个电子雷管必须配备一个控制模块。随着电子雷管全面推广应用，2018 年以来，爆破专用电子控制模块市场呈现爆发式增长。预计未来几年我国电子雷管需求量将基本稳定在 8-10 亿发，相应地，

28、预计未来几年我国爆破专用电子控制模块的年需求量为8-10 亿个。按电子控制模块的销售单价为 5 元/个计算，我国爆破专用电子控制模块的市场空间为 40-50 亿元。目前国内爆破专用电子控制模块市场竞争较为激烈，2023 年上半年，发行人的市场占有率出现下滑，如果发行人不能及时采取有效措施以提升市场占有率，将面临市场空间被挤压的风险。虽然国外爆破专用电子控制模块市场较大，发行人正在积极拓展海外市场，截至本招股说明书签署日，发行人产品尚未实现直接海外销售。发行人子公司上海先积的主要产品放大器等信号链模拟芯片市场空间较大，但是目前上海先积的销售规模较小，2022 年和 2023 年 1-6 月分别实

29、现营业收入 2,713.81 万元和1,271.25 万元。另外，发行人正在拓展应急管理与处置、新能源汽车安全系统等市场，目前尚处于研发、验证阶段。如果发行人未能顺利拓展海外市场或其他应用领域、上海先积经营情况不及预期，发行人将面临市场空间受限的风险。2、下游客户进入发行人所处行业的风险、下游客户进入发行人所处行业的风险 由于电子控制模块是电子雷管的核心组件，电子控制模块的成本占电子雷管的成本比重较大，下游电子雷管生产企业为了能够降低电子雷管生产成本、提升公司盈利水平，同时保证电子控制模块的产能供应，尝试进入电子控制模块行业。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 13 目前，尝试进入电子控制

30、模块领域的下游客户较多，如果下游客户实现自主供应电子控制模块，将挤压发行人的市场空间，从而对发行人的生产经营产生不利影响。3、市场竞争风险、市场竞争风险 随着电子雷管快速推广应用，国内爆破专用电子控制模块市场竞争日益激烈，目前正是行业内企业抢占市场份额的关键时期。如果公司不能在产品性能、种类及性价比等方面持续满足下游客户的需求，将面临市场份额下滑的风险，发行人的经营业绩也将下滑。2023 年上半年，发行人在国内爆破专用电子控制模块市场的占有率出现下滑，如果公司不能及时采取有效措施以提升市场占有率，将面临市场地位下降的风险，从而对发行人的经营业绩造成不利影响。4、客户集中风险、客户集中风险 报告

31、期内，公司前五大客户的销售占比分别为 93.68%、75.57%、65.94%和72.68%。其中，公司对第一大客户雅化集团的销售金额分别为 10,643.82 万元、11,815.07 万元、22,091.77 万元和 9,223.00 万元，占比分别为 50.49%、33.23%、28.66%和 24.17%。如果主要客户经营状况发生重大不利变化、采购需求大幅下降、调整采购策略或向其他同类供应商进行采购等，可能导致公司订单大幅下降，从而对公司经营业绩产生不利影响。5、应收账款、应收账款回款回款风险风险 报告期各期末，公司应收账款净额分别为 1,680.97 万元、7,619.68 万元、1

32、9,129.90 万元和 25,391.10 万元，占各期末总资产的比例分别为 5.59%、16.58%、22.36%和 28.18%。报告期内，随着公司经营规模增长，应收账款增加较快。如果未来发行人部分客户信用状况与履约能力发生恶化，出现支付困难、拖延付款等现象，公司将面临无法及时收回货款的风险，从而对公司生产经营产生不利影响。6、原材料供应风险、原材料供应风险 晶圆、储能元件、点火元件等是发行人的主要产品电子控制模块的主要原材无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 14 料，其供应情况、品质情况与采购价格对电子控制模块的及时交付、产品质量与生产成本产生重要影响。发行人采购的储能元件、点火元

33、件主要来源于进口，如果海外原材料供应商的生产情况与物流情况受到不利影响，可能出现原材料不能按时按量供应、原材料价格上升等情形；同时，国际形势与汇率的变化也将对发行人的主要原材料供应及采购价格产生影响。如果未来国际形势与汇率发生不利变化，将对发行人的产品供应能力、成本控制、盈利情况产生不利影响。如果未来晶圆产能紧张，发行人一方面可能难以直接从晶圆制造企业获得足够的产能，产品供应能力将受到制约；另一方面，产能紧张导致晶圆采购价格上涨，相应地压缩了发行人的利润空间。7、商誉减值风险、商誉减值风险 2021 年 2 月，发行人完成对上海先积 73.00%股权的收购，收购价格为 4,850万元，该收购行

34、为构成非同一控制下企业合并，截至 2023 年 6 月 30 日，收购形成商誉账面原值 4,490.38 万元。发行人于每个资产负债表日对商誉及其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试，截至 2023 年 6 月末相关商誉发生减值 695.39 万元。如果未来上海先积的经营情况不及预期，则可能导致公司在未来继续计提商誉减值损失，从而对公司经营业绩产生不利影响。8、产品质量风险、产品质量风险 公司主要产品电子控制模块、起爆控制器构成电子雷管起爆系统的关键组成部分，电子雷管主要应用于矿山开采、大型基础设施建设等与国民经济息息相关的领域，其使用关乎广大人民群众的生命财产安全与社会公共安全。因此，行业

35、主管部门、下游客户对发行人产品的安全性、可靠性要求极高。公司主要产品的质量与晶圆、储能元件、点火元件等主要原材料的质量与性能密切相关，又受到封装测试、贴片组装等委托加工商的生产工艺流程影响，存在影响因素多、技术难度大、工艺复杂的特点，并且现阶段发行人主要产品的单批次量大、周转率高。如果公司产品出现质量问题，可能出现大规模产品召回情形，甚至损害公司品牌形象，从而对公司的经营业绩造成不利影响。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 15 9、新应用领域拓展失败的风险、新应用领域拓展失败的风险 目前，发行人的核心技术主要应用于民用爆破领域，报告期内，电子控制模块及起爆控制器销售收入占主营业务收入的比

36、例分别为 99.17%、96.02%、96.51%和 96.86%。除民用爆破领域外，发行人基于核心技术的共通性，积极探索核心技术在地质勘探、石油开采、应急管理与处置、新能源汽车安全系统等领域的应用，目前均处于研发、验证阶段，预计将于 2024 年投入市场。发行人在新应用领域的拓展存在一定的不确定性，如果发行人未能研发出具有市场竞争力的产品、或者在新应用领域的市场开拓不及预期，将会对发行人经营业绩的进一步增长产生不利影响。10、盈利预测风险、盈利预测风险 公司于 2023 年 6 月编制了 2023 年度盈利预测报告，并经容诚会计师审核，于 2023 年 6 月 18 日出具了盈利预测审核报告

37、（容诚专字2023210Z0146号）。公司预测 2023 年度营业收入为 115,670.80 万元，归属于母公司股东的净利润为 26,647.95 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为26,311.47 万元。公司特此提请投资者注意，盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用。尽管公司盈利预测报告的编制遵循了谨慎性原则，但考虑到盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，以及国内外经济环境、市场需求以及细分行业竞争情况等因素具有不确定性，加之其它不可抗力因素的影响，可能导致公司不能实现2023 年全年盈利预测，且

38、存在实际盈利低于盈利预测百分之二十以上的风险。（四）本次发行相关主体作出的重要承诺（四）本次发行相关主体作出的重要承诺 发行人提醒投资者注意发行人股东、实际控制人、发行人的董事、监事、高级管理人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的与投资者保护相关的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施，相关承诺事项详见本招股说明书之“第十二节/附件 2、与投资者保护相关的承诺”。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 16 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况二、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称发行人名称 无锡盛景微电子股份有限公司 成立日期成立日期

39、 2016年4月8日 注册资本注册资本 7,550万元人民币 法定代表人法定代表人 张永刚 注册地址注册地址 无锡市新吴区景贤路6号中国物联网国际创新园H7 主要生产经营地址主要生产经营地址 无锡市新吴区景贤路6号中国物联网国际创新园H7 控股股东控股股东 张永刚 实际控制人实际控制人 张永刚、殷婷 行业分类行业分类 计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）在其他交易场所（申请）在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况挂牌或上市的情况 无（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 光大证券股份有限公司 主承销商主承销商 光大证券股份有限公司 发行人律师发行人律师 上

40、海市锦天城律师事务所 其他承销机构其他承销机构 无 审计机构审计机构 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）评估评估机构机构 厦门嘉学资产评估房地产估价有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系或其他利益关系 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在任何直接或间接的股权关系或其他利益关系（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关

41、机构 股票登记机构股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 收款银行收款银行 中国民生银行上海分行陆家嘴支行 其他与本次发行有关的机构其他与本次发行有关的机构 无 三、本次发行概况三、本次发行概况（一）本次发行的基本（一）本次发行的基本情况情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A股）每股面值每股面值 1.00元 发行股数发行股数 2,516.6667万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 25.00%其中：发行新股数量其中：发行新股数量 2,516.6667万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 25.00%股东公开发售股份数股东公开发售股份数量量-占发行后总股本比例占发行

42、后总股本比例-发行后总股本发行后总股本 10,066.6667万股 每股发行价格每股发行价格 38.18元 发行市盈率发行市盈率 22.27倍（按每股发行价格除以发行后每股收益计算，每股收益按照2022年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行前每股净资产发行前每股净资产 8.18元/股（以2023年6月30日经审计的归属于母公司的所有者权益除以本次发行前总发行前每股收益发行前每股收益 2.29元/股（按照2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 17 股本计算）行前总

43、股本计算）发行后每股净资产发行后每股净资产 14.72元/股（以2023年6月30日经审计的归属于母公司的所有者权益加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后的总股本计算）发行后每股收益发行后每股收益 1.71元/股（按照2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率发行市净率 2.59倍（按本次每股发行价格除以发行后每股净资产计算）发行方式发行方式 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象发行

44、对象 符合资格的参与战略配售的投资者、网下投资者和已开立上海证券交易所股票账户的境内自然人、法人、证券投资基金及符合法律、法规、规范性文件规定的其他投资者（国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司需遵守的其他监管要求所禁止者除外）承销方式承销方式 余额包销 募集资金总额募集资金总额 96,086.33万元 募集资金净额募集资金净额 86,408.42万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 延期模块研发及产业化项目 研发中心建设项目 补充流动资金 发行费用概算发行费用概算 本次发行费用为9,677.91万元，具体明细如下：1、承销及保荐费用：6,870.50万元；2、审计及验资费用：1,4

45、20.00万元；3、律师费用：828.00万元；4、本次发行有关的信息披露费用：490.57万元；5、发行手续费及其他费用：68.84万元。注：合计数与各分项数值之和尾数存在微小差异，为四舍五入造成。上述各项费用均不含增值税；前次披露的招股意向书中，发行手续费及其他费用为47.23万元，差异系印花税的确定，除前述调整外，发行费用不存在其他调整情况。高级管理人员、员工高级管理人员、员工参与战略配售情况参与战略配售情况 发行人高级管理人员与核心员工设立中信建投基金-共赢30号员工参与战略配售集合资产管理计划参与本次公开发行股票的战略配售，实际获配数量为251.6666万股，约占本次发行数量比例为1

46、0.00%，获配金额为96,086,307.88元。上述资产管理计划本次获得配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月 保荐人相关子公司参保荐人相关子公司参与战略配售情况与战略配售情况 不适用 公开发售股份股东名公开发售股份股东名称、持股数量及拟公称、持股数量及拟公开发售股份数量、发开发售股份数量、发行费用的分摊原则行费用的分摊原则 不适用 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 18（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登刊登初步询价初步询价公告日公告日期期 2024年1月5日 初步初步询价日期询价日期 2024年1月10日 刊登刊登发行发行公告日期公

47、告日期 2024年1月12日 申购日期申购日期 2024年1月15日 缴款缴款日期日期 2024年1月17日 股票上市股票上市日期日期 本次股票发行结束后将尽快在上海证券交易所主板上市（三）本次发行的战略配售情况（三）本次发行的战略配售情况 1、本次战略配售的本次战略配售的总体安排总体安排 本次公开发行股票数量为 2,516.6667 万股，发行股份占公司发行后总股本的25.00%，全部为公开发行新股，不设老股转让。本次发行参与战略配售的投资者由发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划和其他参与战略配售的投资者组成。发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为中信建投基金-共赢30号员工

48、参与战略配售集合资产管理计划，其他参与战略配售的投资者为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。本次发行初始战略配售发行数量为 503.3333 万股，占本次发行数量的20.00%。其中，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划拟认购数量为不超过本次公开发行规模的 10.00%，即不超过251.6666 万股；同时，参与认购规模上限不超过 10,000.00 万元。本次发行最终战略配售数量为 503.3333 万股，占本次发行数量的比例为20.00%，具体情况如下：序序号号 投资者名称投资者名称 类型类型 获配股数获配股数（股）（股）获

49、配股获配股数占本数占本次发行次发行数量的数量的比例比例（%）获配金额（元）获配金额（元）限售期限售期（月）（月）1 山西壶化集团股份有限公司 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业 755,000 3.00 28,825,900.00 12 2 无锡新洁能股份有限公司 629,167 2.50 24,021,596.06 12 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 19 3 浙江富浙战配股权投资合伙企业（有限合伙）880,833 3.50 33,630,203.94 12 4 无锡市新吴区太科城科技创业投资合伙企业（有限合伙）251,667 1.00 9,608

50、,646.06 12 5 共赢 30 号资管计划 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划 2,516,666 10.00 96,086,307.88 12 合计合计 5,033,333 20.00 192,172,653.94-2、发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划、发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划（1）基本情况 发行人的高级管理人员与核心员工通过中信建投基金管理有限公司管理的中信建投基金-共赢 30 号员工参与战略配售集合资产管理计划参与本次战略配售。盛景微专项资产管理计划的基本情况具体如下：产品产品名称名称 中信建投基金-共赢30号员工参

51、与战略配售集合资产管理计划 产品编码产品编码 SAEC70 产品募集规模产品募集规模 10,000.00万元 管理人名称管理人名称 中信建投基金管理有限公司 托管人名称托管人名称 南京银行股份有限公司 备案日期备案日期 2023年12月6日 成立日期成立日期 2023年12月4日 到期日到期日 2033年12月5日 投资类型投资类型 权益类（2）实际支配主体 盛景微专项资管计划的管理人中信建投基金管理有限公司能够独立决定资产管理计划在约定范围内的投资、已投资项目的管理和内部运作事宜，为盛景微专项资管计划的实际支配主体。实际支配主体非发行人高级管理人员或核心员工。（3）参与人姓名、职务、认购金额

52、及比例 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 20 盛景微专项资管计划参与人姓名职务认购资管计划金额以及对应资管计划份额认购比例具体如下：序号序号 姓名姓名 任职单位任职单位 职务职务 认购金额认购金额（万元）（万元）资管计划资管计划份额认购份额认购比例比例 员工类别员工类别 1 张永刚 盛景微 董事长、总经理 5,000.00 50.00%高级管理人员 2 赵先锋 盛景微 董事、副总经理 500.00 5.00%高级管理人员 3 潘叙 盛景微 财务总监、董事会秘书 1,095.00 10.95%高级管理人员 4 刘思铭 盛景微 总经理助理 500.00 5.00%核心员工 5 曲兵兵 盛景

53、微 研发总监 190.00 1.90%核心员工 6 李彦铭 盛景微 芯片部经理、监事 335.00 3.35%核心员工 7 朱建楼 盛景微 起爆器部工程师 100.00 1.00%核心员工 8 潘之炜 盛景微 知识产权部经理 120.00 1.20%核心员工 9 李海瑞 盛景微 质量部经理 120.00 1.20%核心员工 10 朱媛媛 盛景微 运营部经理 100.00 1.00%核心员工 11 李琳 盛景微 技术服务部经理 200.00 2.00%核心员工 12 胡振峰 盛景微 技术服务部工程师 100.00 1.00%核心员工 13 韩晓龙 盛景微 商务拓展总监 100.00 1.00%核

54、心员工 14 徐峰 盛景微 市场部总监 100.00 1.00%核心员工 15 彭朝霞 盛景微 供应商管理部经理 100.00 1.00%核心员工 16 张珊珊 盛景微 证券事务代表 180.00 1.80%核心员工 17 吴艳风 盛景微 人事部经理 130.00 1.30%核心员工 18 顾海荣 盛景微 行政专员 100.00 1.00%核心员工 19 冯文汇 维纳芯 子公司维纳芯销售顾问 100.00 1.00%核心员工 20 齐学涛 维纳芯 子公司维纳芯总工程师 100.00 1.00%核心员工 21 曾伟 维纳芯 子公司维纳芯研发经理 100.00 1.00%核心员工 22 邱寿林 维

55、纳芯 子公司维纳芯工程师 100.00 1.00%核心员工 23 唐龙飞 上海先积 子公司上海先积研发经理 130.00 1.30%核心员工 24 李寰 上海先积 子公司上海先积研发部总监 200.00 2.00%核心员工 25 许舟 上海先积 子公司上海先积IC工程师 100.00 1.00%核心员工 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 21 26 丁伟 上海先积 子公司上海先积质量部经理 100.00 1.00%核心员工 合计合计 10,000.00 100.00%-注 1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；注 2：共赢 30 号资管计划所募集资金的 100

56、%用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配售的价款及相关费用；注 3：维纳芯科技（无锡）有限公司系盛景微全资子公司，上海先积集成电路有限公司系盛景微控股子公司。（4）批准和授权 2023 年 12 月 4 日，盛景微召开第一届董事会第二十六次会议，审议并批准关于公司高级管理人员及核心员工通过专项资产管理计划参与公司发行上市战略配售的议案，同意发行人部分高级管理人员、核心员工设立专项资产管理计划参与公司本次发行战略配售。3、限售期限、限售期限 参与战略配售的投资者本次获得配售的股票的限售期为自发行人首次公开发行股票并在主板上市之日起 12 个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减

57、持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。四、发行人主营业务经营情况概述四、发行人主营业务经营情况概述（一）公司主营业务（一）公司主营业务 发行人是一家具备高性能、超低功耗芯片设计能力的电子器件提供商，主要产品为工业安全领域的电子控制模块。发行人依托于自研的数模混合芯片，结合不同应用场景特点进行专用模块开发，形成电子控制模块产品。经过多年的研发，发行人形成了高低压超低功耗芯片设计、采用扩展 Modbus 总线通信的主从级联网络、抗冲击与干扰技术等多项核心技术，并构建了具有超低功耗、大规模组网能力、抗高冲击与干扰等技术特点的开发平台。该技术平台可应用于对安全性和可靠性有较高要求的领

58、域，目前，发行人主要利用该平台为爆破专用电子控制模块等产品开发提供技术支撑，并积极拓展至地质勘探、石油开采、应急管理与处置、新能源汽车安全系统等其他应用领域。此外，公司积极开展信号链模拟芯片研发，形成了规格多样的放大器产品，可广泛应用于工业控制、新能源、汽车、通信及消费电子等领域。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 22 报告期内，发行人主营业务未发生重大变化。（二）主要产品及其用途（二）主要产品及其用途 报告期内，公司销售的产品包括电子控制模块、起爆控制器、放大器等。报告期内，公司电子控制模块主要应用于爆破领域，起爆控制器一般与电子控制模块配套使用，二者是电子雷管起爆系统的关键组成部分；

59、放大器主要应用于工业控制、新能源、汽车、通信及消费电子等领域，具体如下：（三）主要原材料及重要供应商（三）主要原材料及重要供应商 报告期内，公司的主要原材料包括晶圆、储能元件、点火元件、PCB 板、MOS 管、手持数据终端等，采购的委托加工服务主要包括贴片组装、封装测试等。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 23 1、主要原材料供应商、主要原材料供应商 报告期内，公司向前五大原材料供应商（按同一实际控制人合并计算）的采购金额及占当期原材料采购总额的比例情况如下：年份年份 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额（万元）（万元）占原材料采购占原材料采购总额比重总额比重 2023 年1

60、-6 月 1 厦门信和达电子有限公司 4,286.63 30.19%2 华润微电子控股有限公司 3,268.94 23.02%3 中芯国际集成电路制造有限公司 1,389.69 9.79%4 深圳市亿宾微电子有限公司 792.04 5.58%5 深圳市强达电路股份有限公司 674.36 4.75%合计合计 10,411.67 73.33%2022 年 1 厦门信和达电子有限公司 20,066.42 42.18%2 无锡华润上华科技有限公司 5,614.46 11.80%3 深圳市亿宾微电子有限公司 3,234.80 6.80%4 威健国际贸易（上海）有限公司 2,890.48 6.08%5 成

61、都新得利电子有限公司 2,761.32 5.80%合计合计 34,567.48 72.65%2021 年 1 厦门信和达电子有限公司 9,877.06 51.26%2 无锡华润上华科技有限公司 2,460.72 12.77%3 威健国际贸易（上海）有限公司 1,275.73 6.62%4 成都新得利电子有限公司 969.70 5.03%5 无锡众城芯电子科技有限公司 876.04 4.55%合计合计 15,459.25 80.23%2020 年 1 厦门信和达电子有限公司 4,217.30 41.32%2 无锡华润上华科技有限公司 1,614.51 15.82%3 上海高兆电子科技有限公司 1

62、,339.23 13.12%4 成都新得利电子有限公司 512.02 5.02%5 昆山市华新电路板有限公司 492.86 4.83%合计合计 8,175.91 80.10%注：上表中供应商均为合并口径数据，其中华润微电子控股有限公司包括无锡华润上华科技有限公司、无锡迪思微电子有限公司；中芯国际集成电路制造有限公司包括中芯国际集成电路制造（上海）有限公司、中芯国际集成电路制造（天津）有限公司、中芯国际集成电路制造（深圳）有限公司。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 24 2、主要委托加工供应商、主要委托加工供应商 报告期内，公司向前五大委托加工供应商（按同一实际控制人合并计算）的采购金额及

63、占当期委托加工采购总额的比例情况如下：年份年份 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额（万元）（万元）占委托加工费占委托加工费采购总额比重采购总额比重 2023 年1-6 月 1 无锡市电子仪表工业有限公司 1,201.44 27.27%2 常州市诺七微电子科技有限公司 870.62 19.76%3 无锡华润安盛科技有限公司 694.95 15.77%4 天水华天科技股份有限公司 536.62 12.18%5 无锡芯启博科技有限公司 484.09 10.99%合计合计 3,787.72 85.97%2022 年 1 无锡市电子仪表工业有限公司 2,724.60 28.29%2 常州市

64、诺七微电子科技有限公司 2,469.83 25.64%3 无锡华润安盛科技有限公司 1,014.26 10.53%4 天水华天科技股份有限公司 952.62 9.89%5 无锡芯启博科技有限公司 910.40 9.45%合计合计 8,071.71 83.80%2021 年 1 无锡市电子仪表工业有限公司 1,612.69 36.15%2 常州市诺七微电子科技有限公司 1,188.12 26.63%3 天水华天科技股份有限公司 517.60 11.60%4 无锡芯启博科技有限公司 483.65 10.84%5 无锡华润安盛科技有限公司 248.68 5.57%合计合计 4,050.73 90.8

65、1%2020 年 1 无锡市电子仪表工业有限公司 931.35 38.12%2 常州市诺七微电子科技有限公司 779.76 31.91%3 天水华天科技股份有限公司 257.53 10.54%4 无锡市爱普达微电子有限公司 183.07 7.49%5 无锡华润安盛科技有限公司 175.31 7.17%合计合计 2,327.02 95.24%注：上表中供应商均为合并口径数据，无锡芯启博科技有限公司包括无锡芯启博科技有限公司和无锡芯启博电子有限公司。（四）主要生产模式（四）主要生产模式 公司专注于电子控制模块、起爆控制器、放大器等产品的研发与销售。根据上游领域高度专业化分工的特点，公司向晶圆制造企

66、业采购晶圆后，将封装测试、无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 25 贴片组装等生产制造环节委托给外部加工商完成，在公司内部自主完成的生产环节主要为起爆控制器的软硬件总装及相关测试。（五）销售方式和渠道及重要客户（五）销售方式和渠道及重要客户 报告期内，公司产品电子控制模块、起爆控制器采用直销模式进行销售，下游客户主要包括雅化集团、西安庆华、壶化股份、海峡科化、前进民爆等国内知名民爆企业。发行人子公司上海先积主要采用经销模式销售放大器等产品。报告期内，公司向前五名客户（按同一实际控制人合并计算）的销售金额及占当期营业收入的比例情况如下：期间期间 序号序号 客户名称客户名称 营业收入营业收入（

67、万元）（万元）占营业收入占营业收入 比重比重 2023 年1-6 月 1 四川雅化实业集团股份有限公司 9,223.00 24.17%2 北方特种能源集团有限公司 6,544.54 17.15%3 福建海峡科化股份有限公司 4,410.73 11.56%4 黑龙江青化民爆器材有限公司 4,100.80 10.75%5 河南省前进化工科技集团股份有限公司 3,448.85 9.04%合计合计 27,727.92 72.68%2022 年 1 四川雅化实业集团股份有限公司 22,091.77 28.66%2 山西壶化集团股份有限公司 8,525.51 11.06%3 西安庆华民用爆破器材股份有限公

68、司 7,472.89 9.69%4 葫芦岛凌河化工集团有限责任公司 6,935.07 9.00%5 黑龙江青化民爆器材有限公司 5,804.68 7.53%合计合计 50,829.93 65.94%2021 年 1 四川雅化实业集团股份有限公司 11,815.07 33.23%2 山西壶化集团股份有限公司 5,932.78 16.69%3 福建海峡科化股份有限公司 3,579.29 10.07%4 西安庆华民用爆破器材股份有限公司 3,104.77 8.73%5 四川省宜宾威力化工有限责任公司 2,436.66 6.85%合计合计 26,868.57 75.57%2020 年 1 四川雅化实业

69、集团股份有限公司 10,643.82 50.49%2 福建海峡科化股份有限公司 3,281.76 15.57%3 山西壶化集团股份有限公司 2,887.55 13.70%4 西安庆华民用爆破器材股份有限公司 1,820.10 8.63%无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 26 期间期间 序号序号 客户名称客户名称 营业收入营业收入（万元）（万元）占营业收入占营业收入 比重比重 5 葫芦岛凌河化工集团有限责任公司 1,115.37 5.29%合计合计 19,748.59 93.68%注：上表中客户均为合并口径数据，其中四川雅化实业集团股份有限公司包括雅化集团绵阳实业有限公司和长春吉阳工业集团

70、有限公司；福建海峡科化股份有限公司包括福建省民爆化工股份有限公司永春分公司和福建海峡科化股份有限公司烽林分公司；北方特种能源集团有限公司包括西安庆华民用爆破器材股份有限公司和安徽易泰工程科技有限公司；河南省前进化工科技集团股份有限公司包括前进民爆股份有限公司和河南德茂贸易有限公司。（六）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位（六）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位 1、行业竞争情况、行业竞争情况 电子控制模块细分行业在国内发展历程相对较短，自 2006 年三峡大坝首次应用电子雷管爆破后，国内企业着手研发和推广电子控制模块，至 2018 年国家大力推广电子雷管开始，爆破专用电子控制模块市场逐

71、步迎来爆发式增长，并在地质勘探、石油开采、应急管理与处置、新能源汽车安全系统等领域逐步拓展应用。2018 年以来，以发行人为代表的部分业内企业在专用集成电路设计、抗冲击与干扰、大规模组网等技术上实现突破，产品在爆破领域率先打开局面。目前，发行人所处行业的市场化程度较高，行业内主要企业包括发行人、贵州全安密灵科技有限公司（“全安密灵”）、上海鲲程电子科技有限公司（“上海鲲程”）、融硅思创（北京）科技有限公司（“融硅思创”）、无锡力芯微电子股份有限公司（“力芯微”）等。其中，2021 年、2022 年及 2023 年 1-6 月，发行人在爆破专用电子控制模块市场的占有率分别为 39.02%、40.

72、41%及 23.10%，处于行业领先地位。根据贵阳市大数据发展管理局公开的信息，2022 年，全安密灵电子控制模块产量突破 8,000 万只，市场占有率约为 23%；根据金奥博（002917.SZ）披露的相关信息，2021 年及 2022 年 1-6 月，融硅思创实现营业收入分别为 11,118.29万元和 9,552.66 万元，净利润分别为 2,260.53 万元和 2,463.09 万元；根据力芯微（688601.SH）披露的 2022 年年度报告，2022 年，其智能组网延时管理单元销量 1,903.74 万只，实现收入 7,231.97 万元。上海鲲程未披露相关数据。2、发行人在行业

73、中的竞争地位、发行人在行业中的竞争地位 报告期内，发行人的电子控制模块产品在爆破领域的市场占有率不断上升，无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 27 从 2020 年的 34.19%提升至 2022 年的 40.41%，2023 年 1-6 月的市场占有率为23.10%，已成为爆破专用电子控制模块市场的龙头企业。五、发行人符合主板定位要求五、发行人符合主板定位要求 发行人的主要产品电子控制模块属于国家鼓励、支持的产品，公司主营业务属于国家发改委鼓励发展的行业，顺应工业和信息化部的政策要求，符合产业政策和国家经济发展战略。公司核心技术可应用于对安全性和可靠性有较高要求的领域，如民用爆破、地质勘

74、探、石油开采、应急管理与处置、新能源汽车安全系统等领域，下游应用领域广阔，预计收入增长空间大。2021 年、2022 年及 2023年 1-6 月，公司电子控制模块在爆破领域的市场占有率分别为 39.02%、40.41%及 23.10%，处于行业领先地位。公司业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性，具备“大盘蓝筹”特色，符合主板定位要求。主板定位要求主板定位要求 是否符合是否符合 发行人情况发行人情况 符合产业政策和国家经济发展战略 是 否 公司业务属于产业结构调整指导目录（2019）中的鼓励类产业；“十四五”民用爆炸物品行业安全发展规划、民爆行业“工业互联网+安全生产”实施指南

75、提出确保2022 年电子雷管全面使用目标的实现；六部委发布的关于加快培育发展制造业优质企业的指导意见，提出加快培育发展以专精特新“小巨人”等为代表的优质企业，加大基础电子元器件等领域的关键核心技术攻关和示范应用。业务模式成熟 是 否 公司主营业务稳定。公司多年来依托自研数模混合芯片，结合不同应用场景特点进行专用模块开发，形成了爆破专用电子控制模块、起爆控制器等主要产品；报告期内电子控制模块的销售收入占比在 90%以上，主营业务收入结构稳定；公司业务模式成熟。公司专注于电子控制模块等产品的研发与销售，将主要生产制造环节委托给外部加工商完成。公司在研发、采购、生产、销售等环节均具备成熟、稳定的模式

76、，与产业链上下游保持稳定的合作关系，业务模式成熟。公司依托成熟的业务模式，业务规模、行业地位逐步提升，经营业绩保持稳定增长。经营业绩稳定 是 否 报告期内发行人经营业绩稳步增长。报告期内，公司营业收入分别为 21,081.20 万元、35,555.08 万元、77,080.74万元及 38,151.38 万元，净利润分别为 6,302.76 万元、8,679.00 万元、18,119.98 万元及 8,612.82 万元，营业收入、净利润稳步增长；所处行业市场空间较大，预计发行人经营业绩在中长期仍将保持稳定增长。发行人所处市场空间较大，在保持国内爆破市场领先地位的同时，发行人将持续拓展空间较大

77、的海外爆破市场，发行人还将核心技术拓展应用于无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 28 主板定位要求主板定位要求 是否符合是否符合 发行人情况发行人情况 应急管理与处置、新能源汽车安全系统等新的市场；稳定优质的客户资源与充裕的在手订单为经营业绩奠定坚实基础。发行人与行业内知名民爆企业保持稳定的合作关系，具备较强的客户拓展能力，在手订单充沛；发行人采取多种方式降本增效，确保公司保持较好的盈利能力。发行人将通过优化芯片设计与加工工艺、拓展芯片制造平台、关键元器件国产化替代等多种方式降本增效，确保公司保持较好的盈利能力。规模较大 是 否 公司市场占有率高，是行业内龙头企业。发行人是电子雷管行业规模

78、最大的电子控制模块企业之一，报告期内市场占有率分别为 34.19%、39.02%、40.41%和 23.10%；公司经营规模较大。截至 2023 年 6 月 30 日，公司总资产为 90,106.80 万元，净资产为 61,329.28 万元；2020年、2021 年、2022 年及 2023 年 1-6 月，公司营业收入分别为 21,081.20 万元、35,555.08 万元、77,080.74 万元及38,151.38万元，净利润分别为6,302.76万元、8,679.00万元、18,119.98 万元及 8,612.82 万元，公司资产规模、营收及利润规模较大；公司未来市场空间大。公司

79、是电子控制模块领域的龙头企业，凭借技术优势和规模优势，能够保持在国内市场的竞争地位，此外，发行人还积极配合客户拓展海外市场，目前已有部分产品处于小批量实验验证阶段；另一方面，发行人核心技术具有较好的可拓展性，能够在应急管理与处置、新能源汽车安全系统等领域进行拓展。具有行业代表性 是 否 发行人是国内爆破专用电子控制模块市场龙头企业。2021 年、2022 年及 2023 年 1-6 月，发行人在爆破专用电子控制模块市场的占有率分别为 39.02%、40.41%及23.10%；发行人将微电子等新兴技术应用于传统民爆领域，具有良好的社会效应。公司将微电子、电子、通讯等新兴技术，应用于传统民用爆破领

80、域，推动电子雷管性能提升、成本下降，推动产品在民用爆破领域的广泛应用，提升了爆破工程的安全性、可靠性，爆破效果较好，同时电子雷管起爆系统具有安全管控功能，能够有效杜绝涉爆危险品的非法使用，有利于提高社会公共安全水平，具有良好的社会效应；发行人已参与或正在参与多项行业标准制定。六、报告期主要财务数据和财务指标六、报告期主要财务数据和财务指标 项目项目 2023 年年 1-6 月月/2023 年年 6 月月 30 日日 2022年年/2022年年12 月月 31 日日 2021 年年/2021 年年12 月月 31 日日 2020 年年/2020 年年12 月月 31 日日 资产总额（万元）90,

81、106.80 85,548.36 45,958.92 30,094.23 归属于母公司所有者权益（万元）61,790.96 52,701.72 33,852.94 24,878.07 资产负债率（母公司）（%）30.20 36.50 24.82 17.30 营业收入（万元）38,151.38 77,080.74 35,555.08 21,081.20 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 29 项目项目 2023 年年 1-6 月月/2023 年年 6 月月 30 日日 2022年年/2022年年12 月月 31 日日 2021 年年/2021 年年12 月月 31 日日 2020 年年/2

82、020 年年12 月月 31 日日 净利润（万元）8,612.82 18,119.98 8,679.00 6,302.76 归属于母公司所有者的净利润（万元）8,913.95 18,511.57 8,750.02 6,302.76 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）8,650.03 17,258.42 7,625.46 6,135.36 基本每股收益（元）1.18 2.45 1.16 0.87 稀释每股收益（元）1.18 2.45 1.16 0.87 加权平均净资产收益率（%）15.55 42.61 29.72 53.24 经营活动产生的现金流量净额（万元）-5,506.60

83、 6,422.04 2,437.14 5,216.72 现金分红（万元）-研发投入占营业收入的比例（%）10.12 7.43 9.42 6.78 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况（一）财务报告审计截止日后的主要经营情况（一）财务报告审计截止日后的主要经营情况 公司财务报告审计截止日为 2023 年 6 月 30 日，自财务报告审计截止日至本招股说明书签署日，公司的经营状况正常，未发生重大变化或导致公司经营业绩异常波动的重大不利因素。公司的经营模式、主要原材料的采购渠道及采购价格、主要产品的生产、销售渠道及销售价格、主要客户

84、类型及供应商的构成、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项均未发生重大变化。（二）（二）2023 年年 1-9 月经审阅的主要财务数据月经审阅的主要财务数据 容诚会计师对发行人 2023 年 9 月 30 日的合并及母公司资产负债表、2023年 1-9 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了审阅报告（容诚专字2023210Z0239 号）。发行人 2023 年前三季度经审阅的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2023年年7-9月月 2022年年7-9月月 变动率变动率 2023年年1-9月月 2022年年1-9月月 变动率变动率 营业收入

85、 15,899.05 22,513.30-29.38%54,050.44 47,575.22 13.61%净利润 2,879.24 5,370.73-46.39%11,492.06 10,829.32 6.12%归属于母公司股东的净利润 3,050.94 5,482.29-44.35%11,964.89 11,054.69 8.23%扣除非经常性损益后归属于母公3,038.59 5,098.90-40.41%11,688.62 10,502.52 11.29%无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 30 项目项目 2023年年7-9月月 2022年年7-9月月 变动率变动率 2023年年1-9

86、月月 2022年年1-9月月 变动率变动率 司股东的净利润 随着电子雷管的全面推行、使用，公司 2023 年前三季度整体经营情况良好，营业收入、净利润等指标较同期均呈现增长，其中，营业收入 54,050.44 万元，同比增长 13.61%，扣除非经常损益后归属于母公司所有者的净利润 11,688.62 万元，同比增长 11.29%。公司 2023 年第三季度经营业绩较 2022 年第三季度下降，主要原因是，一方面，2022 年是传统工业雷管升级为电子雷管的关键时期，为保障电子雷管供应，中国爆破器材行业协会受工信部安全生产司委托于 8 月初召开会议，要求行业加快建立一批电子雷管和电子控制模块库存

87、，并建议保利久联、兵器特能等重点企业按照获批雷管产能的 10%至 15%建立电子雷管库存，同时在此基础上再翻倍采购一批电子控制模块，在下游市场需求快速增长的情况下，公司 2022 年第三季度销售规模较大，实现营业收入 22,513.30 万元；另一方面，2023 年电子雷管基本完成替代，受宏观经济环境及市场竞争等因素影响，部分客户订单有所延迟，公司实现收入规模较同期下降，另外，公司不断加大研发投入及市场开发力度，2023 年第三季度研发费用及销售费用等均同比大幅增加，导致净利润同比出现下滑。（三）（三）2023 年业绩年业绩预告信息预告信息 2023 年下半年以来，受整体宏观经济环境恢复不及预

88、期、发行人所处细分行业市场竞争进一步加剧等因素的影响，行业中的中低端产品增加，使得电子控制模块的市场销售价格下降。发行人报告期内销售的产品主要为高质高价的高端电子控制模块产品，能够满足客户在小断面爆破等特殊场景的需求，为应对市场竞争及客户多层次的需求，发行人也相应开发了中低端产品，但尚需经过较长时间验证才能批量投放市场以贡献销售收入，因此导致发行人 2023 年市场占有率下降，预计 2023 年业绩不及预期。公司结合财务报告审计截止日后已实现业绩及后续市场预估情况等对公司2023 年业绩情况进行了预计，预计公司 2023 年的业绩及同比变动情况如下:无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 31

89、 单位：万元 项目项目 2023 年（预计）年（预计）2022 年（经审计）年（经审计）变动率变动率 营业收入 85,700.00-89,000.00 77,080.74 11.18%-15.46%净利润 20,300.00-21,200.00 18,119.98 12.03%-17.00%归属于母公司股东的净利润 20,900.00-21,800.00 18,511.57 12.90%-17.76%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 19,500.00-20,300.00 17,258.42 12.99%-17.62%发行人新客户及新产品的开发较为顺利，2023 年的经营业绩预计较

90、2022 年同比呈增长趋势。电子控制模块细分行业长期向好的发展趋势不变，且公司坚持不断将核心技术拓展应用至其他领域的经营策略，因此公司的持续经营及盈利能力仍具备较强的支撑性。八八、发行人选择的具体上市标准、发行人选择的具体上市标准 发行人选择的具体上市标准为 上海证券交易所股票上市规则 第三章 3.1.2中规定的第（一）条：最近 3 年净利润均为正，且最近 3 年净利润累计不低于1.5 亿元，最近一年净利润不低于 6000 万元，最近 3 年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 1 亿元或营业收入累计不低于 10 亿元。根据容诚会计师出具的标准无保留意见的容诚审字2023210Z0003 号

91、审计报告，发行人 2020 年、2021 年、2022 年的归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后的孰低者为准）分别为 6,135.36 万元、7,625.46 万元、17,258.42 万元，满足最近 3 年净利润均为正，且最近 3 年净利润累计不低于 1.5亿元，最近一年净利润不低于 6000 万元的要求。发行人 2020 年、2021 年、2022年经营活动产生的现金流量净额分别为 5,216.72 万元、2,437.14 万元、6,422.04万元，满足最近 3 年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 1 亿元的要求；发行人 2020 年、2021 年、2022 年营业收入

92、分别为 21,081.20 万元、35,555.08 万元、77,080.74 万元，满足最近 3 年营业收入累计不低于 10 亿元的要求。九九、发行人公司治理特殊安排等重要事项发行人公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署日，发行人不存在公司治理特殊安排等重要事项。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 32 十十、募集资金运用与未来发展、募集资金运用与未来发展规划规划（一）募集资金用途（一）募集资金用途 根据公司第一届董事会第十五次会议、2022 年第二次临时股东大会审议批准，本次募集资金扣除发行费用后，将按轻重缓急顺序投资于以下项目：单位：万元 序号序号 募集资金投资项目募集资金

93、投资项目 总投资总投资 使用募使用募 集资金集资金 备案情况备案情况 环保审批环保审批 1 延期模块研发及产业化项目 31,844.65 31,844.65 锡新行审投备2022490 号-2 研发中心建设项目 24,518.06 24,518.06 锡新行审投备2022489 号-3 补充流动资金 24,000.00 24,000.00-合计合计 80,362.71 80,362.71-注 1：补充流动资金项目不涉及主管部门的审批或备案程序；注 2：根据建设项目环境影响评价分类管理名录（2021 年版）（生态环境部令第16 号），名录未作规定的建设项目，不纳入建设项目环境影响评价管理，延期模

94、块研发及产业化项目主要涉及电子控制模块及起爆控制器产品，其中，电子控制模块为委外生产，起爆控制器系发行人外购元器件后进行组装，均无需进行环评；公司研发中心建设项目不涉及具体的电子器件制造，不在该名录中，无需进行环评。若本次股票发行后，实际募集资金小于上述投资项目的资金需求，不足部分公司将用自筹资金补足。如果本次募集资金到位前公司需要对上述拟投资项目进行先期投入，则公司将用自筹资金投入，待募集资金到位后以募集资金置换前期投入资金。（二）未来发展规划（二）未来发展规划 公司的战略规划可以分为纵向做精做深、横向拓展品类两个维度。纵向来看，公司将在通讯控制模块及相关控制网络系统领域做精做深，一方面，基

95、于在民爆行业的长期积累，继续研发更具有市场竞争力的电子控制模块与起爆控制器产品系列，不断扩大市场份额，巩固公司在爆破专用电子控制模块市场的龙头地位；另一方面，积极探索将通讯控制模块及相关控制网络系统方面的核心技术，应用于地质勘探、石油开采、应急管理与处置、新能源汽车安全系统等领域。横向来看，公司积极拓展模拟芯片产品品类，基于在放大器细分赛道构建的产品系列，逐步拓展精密数据转换器、精密电源管理芯片领域的产品序列，以满足不同应用领域客户的需求，提高公司在模拟芯片领域的竞争力。本次募集资金运用与未来发展规划的详细情况请见本招股说明书“第七节 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 33 募集资金运用

96、与未来发展规划”的相关内容。十一、其他对发行人有重大影响的事项十一、其他对发行人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署日，发行人不存在其他有重大影响的事项。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 34 第三节第三节 风险因素风险因素 投资者在评价本公司本次发行时，除本招股说明书提供的其他资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。一、与发行人相关的风险一、与发行人相关的风险（一）市场空间风险（一）市场空间风险 发行人的主要产品电子控制模块是电子雷管的核心组件，每一个电子雷管必须配备一个控制模块。随着电子雷管全面推广应用，2018 年以来，爆破专用电子控制模块市场呈现爆发式增长。预计未来几年我国电

97、子雷管需求量将基本稳定在 8-10 亿发，相应地，预计未来几年我国爆破专用电子控制模块的年需求量为8-10 亿个。按电子控制模块的销售单价为 5 元/个计算，我国爆破专用电子控制模块的市场空间为 40-50 亿元。目前国内爆破专用电子控制模块市场竞争较为激烈，2023 年上半年，发行人的市场占有率出现下滑，如果发行人不能及时采取有效措施以提升市场占有率，将面临市场空间被挤压的风险。虽然国外爆破专用电子控制模块市场较大，发行人正在积极拓展海外市场，截至本招股说明书签署日，发行人产品尚未实现直接海外销售。发行人子公司上海先积的主要产品放大器等信号链模拟芯片市场空间较大，但是目前上海先积的销售规模较

98、小，2022 年和 2023 年 1-6 月分别实现营业收入 2,713.81 万元和1,271.25 万元。另外，发行人正在拓展应急管理与处置、新能源汽车安全系统市场，目前尚处于研发、验证阶段。如果发行人未能顺利拓展海外市场或其他应用领域、上海先积经营情况不及预期，发行人将面临市场空间受限的风险。（二二）客户集中风险）客户集中风险 报告期内，公司前五大客户的销售占比分别为 93.68%、75.57%、65.94%和72.68%。其中，公司对第一大客户雅化集团的销售金额分别为 10,643.82 万元、11,815.07 万元、22,091.77 万元和 9,223.00 万元，占比分别为 5

99、0.49%、33.23%、28.66%和 24.17%。如果主要客户经营状况发生重大不利变化、采购需求大幅下无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 35 降、调整采购策略或向其他同类供应商进行采购等，可能导致公司订单大幅下降，从而对公司经营业绩产生不利影响。（三）应收账款（三）应收账款回款回款风险风险 报告期各期末，公司应收账款净额分别为 1,680.97 万元、7,619.68 万元、19,129.90 万元和 25,391.10 万元，占各期末总资产的比例分别为 5.59%、16.58%、22.36%和 28.18%。报告期内，随着公司经营规模增长，应收账款增加较快。如果未来发行人部分客户

100、信用状况与履约能力发生恶化，出现支付困难、拖延付款等现象，公司将面临无法及时收回货款的风险，从而对公司生产经营产生不利影响。（四四）原材料供应风险）原材料供应风险 晶圆、储能元件、点火元件等是发行人的主要产品电子控制模块的主要原材料，其供应情况、品质情况与采购价格对电子控制模块的及时交付、产品质量与生产成本产生重要影响。发行人采购的储能元件、点火元件主要来源于进口，如果海外原材料供应商的生产情况与物流情况受到不利影响，可能出现原材料不能按时按量供应、原材料价格上升等情形；同时，国际形势与汇率的变化也将对发行人的主要原材料供应及采购价格产生影响。如果未来国际形势与汇率发生不利变化，将对发行人的产

101、品供应能力、成本控制、盈利情况产生不利影响。如果未来晶圆产能紧张，发行人一方面可能难以直接从晶圆制造企业获得足够的产能，产品供应能力将受到制约；另一方面，产能紧张导致晶圆采购价格上涨，相应地压缩了发行人的利润空间。（五五）商誉减值风险）商誉减值风险 2021 年 2 月，发行人完成对上海先积 73.00%股权的收购，收购价格为 4,850万元，该收购行为构成非同一控制下企业合并，截至 2023 年 6 月 30 日，收购形成商誉账面原值 4,490.38 万元。发行人于每个资产负债表日对商誉及其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试，截至 2023 年 6 月末相关商誉发生减值 695.39

102、万元。如果未来上海先无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 36 积的经营情况不及预期，则可能导致公司在未来继续计提商誉减值损失，从而对公司经营业绩产生不利影响。（六六）产品质量风险）产品质量风险 公司主要产品电子控制模块、起爆控制器构成电子雷管起爆系统的关键组成部分，电子雷管主要应用于矿山开采、大型基础设施建设等与国民经济息息相关的领域，其使用关乎广大人民群众的生命财产安全与社会公共安全。因此，行业主管部门、下游客户对发行人产品的安全性、可靠性要求极高。公司主要产品的质量与晶圆、储能元件、点火元件等主要原材料的质量与性能密切相关，又受到封装测试、贴片组装等委托加工商的生产工艺流程影响，存在影

103、响因素多、技术难度大、工艺复杂的特点，并且现阶段发行人主要产品的单批次量大、周转率高。如果公司产品出现质量问题，可能出现大规模产品召回情形，甚至损害公司品牌形象，从而对公司的经营业绩造成不利影响。（七）新应用领域拓展失败的风险（七）新应用领域拓展失败的风险 目前，发行人的核心技术主要应用于民用爆破领域，报告期内，电子控制模块及起爆控制器销售收入占主营业务收入的比例分别为 99.17%、96.02%、96.51%和 96.86%。除民用爆破领域外，发行人基于核心技术的共通性，积极探索核心技术在地质勘探、石油开采、应急管理与处置、新能源汽车安全系统等领域的应用，目前均处于研发、验证阶段，预计将于

104、2024 年投入市场。发行人在新应用领域的拓展存在一定的不确定性，如果发行人未能研发出具有市场竞争力的产品、或者在新应用领域的市场开拓不及预期，将会对发行人经营业绩的进一步增长产生不利影响。（八八）供应商集中风险供应商集中风险 公司专注于电子控制模块、起爆控制器、放大器等产品的研发与销售，而将晶圆制造、封装、测试和贴片等生产环节委托给专门的加工商。由于晶圆制造、封装测试等行业的前期投入大、技术门槛高，上游行业集中度较高，使得公司供应商相对集中，另外，储能元件、点火元件等主要原材料供应商也较为集中。报告期内，公司向前五大原材料供应商采购金额占当期原材料采购总额比例分别为无锡盛景微电子股份有限公司

105、 招股说明书 37 80.10%、80.23%、72.65%和 73.33%，向前五大委托加工供应商采购金额占当期委托加工费采购总额的比例分别为 95.24%、90.81%、83.80%和 85.97%。受供应商行业集中度相对较高的影响，公司需要具备一定的规模和品牌知名度，才能从上游晶圆制造、封装、测试等企业及时获得足够的产能，如遇上游供应商产能紧张或发行人采购规模下降，则发行人能获得的产能将受到限制，原材料采购成本和委托加工成本也将上升。发行人的原材料供应商与委托加工供应商较为集中，如果主要供应商因自然灾害、重大事故等突发事件出现产能受限制、甚至无法供货，可能对发行人的原材料供应产生不利影响

106、，进而影响发行人的产品供应能力与经营业绩。（九九）核心技术及产品发生纠纷、争议或诉讼的风险）核心技术及产品发生纠纷、争议或诉讼的风险 发行人主要通过电子控制模块、起爆控制器等产品为客户提供高安全和高可靠的智能化电子雷管起爆控制系统。发行人依托高低压超低功耗芯片设计、采用扩展 Modbus 总线通信的主从（Master-Slave）级联网络、抗高冲击与干扰等核心技术，满足下游客户对电子控制模块的高安全性、高可靠性等要求。未来如果发行人的核心技术及产品与相关市场主体发生纠纷、争议或诉讼，甚至影响相关专利等无形资产的有效性，将会对发行人的技术开发、产品创新及市场销售等产生不利影响。（十）毛利率下降风

107、险（十）毛利率下降风险 发行人是一家具备高性能、超低功耗芯片设计能力的电子器件提供商，主要产品为电子控制模块。报告期内，公司主营业务毛利率分别为 47.56%、46.08%、42.13%和 45.61%，总体而言波动不大，2022 年小幅下滑。如果未来市场竞争加剧、竞争对手推出更具竞争优势的产品，原材料采购价格或委托加工成本增加，若发行人不能采取有效措施应对，则可能导致发行人的产品毛利率下滑，对发行人的盈利能力、经营业绩产生不利影响。（十（十一一）存货跌价风险）存货跌价风险 发行人存货主要由原材料、库存商品、委托加工物资、半成品、发出商品等构成，报告期各期末，发行人存货账面价值分别为 3,13

108、0.44 万元、7,753.94 万元、无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 38 20,633.54 万元和 18,709.09 万元，占各期末流动资产的比例分别为 11.53%、20.74%、28.35%和 24.44%。受下游电子雷管产量的迅速增长、部分原材料价格上涨及上游芯片代工产能趋紧的影响，发行人基于市场预测及自身经营情况提高备货规模，导致存货金额增加。未来，如果市场需求发生不利变化，或与发行人的预测情况差异较大，或者发行人自身存货管理不当，均可能导致产品滞销、存货积压，从而需要增加计提存货跌价准备，对发行人经营业绩产生不利影响。（十（十二二）募集资金投资项目风险）募集资金投资项

109、目风险 公司本次募集资金主要用于延期模块研发及产业化项目、研发中心建设项目和补充流动资金。公司对本次发行募集资金投资项目的可行性研究是基于对下游爆破领域以及拟拓展的其他领域的行业发展趋势、终端市场环境、公司经营状况等因素的分析，如果电子雷管替代传统工业雷管的进展不及预期、市场环境突变、行业竞争加剧等外部不利情况发生，或者由于发行人因管理不善等原因未能按计划开工或完工、拟拓展的其他领域进展不顺利、未能进一步提升市场占有率等内部不利情况发生，则公司有可能面临无法按照原计划顺利实施该等募集资金投资项目的风险，或者面临本次募集资金投资项目新增产能不能完全消化、实现效益不能达到预期收益的风险。报告期内，

110、发行人扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别为51.82%、25.90%、39.72%和 15.09%。本次募集资金到位后，发行人净资产规模将比发行前显著增加，但由于本次募集资金投资项目有一定的建设期，在短期内难以全部产生效益，预计短期内，发行人净利润水平无法与净资产保持同步增长，存在净资产收益率短期内下降的风险。（十三）产品相对单一风险（十三）产品相对单一风险 发行人以高性能专用数模混合芯片为基础，结合不同应用场景特点开发电子控制模块产品。目前，发行人将高低压超低功耗芯片设计、采用扩展 Modbus 总线通信的主从（Master-Slave）级联网络、抗冲击设计技术等多项核心技术应用于

111、爆破领域。报告期内，发行人主要产品电子控制模块的销售收入占主营业务收入的比例分别为 95.59%、91.99%、91.34%和 93.85%，起爆控制器、放大器等其他产品占比相对较小，发行人产品相对单一。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 39 由于产品相对单一，公司抵抗市场竞争、行业波动及主要客户变化的能力较弱。如果未来行业竞争加剧导致发行人市场份额下滑，电子雷管及爆破专用电子控制模块市场出现下滑或者波动，或者主要客户与发行人的合作发生重大不利变化，发行人的经营业绩将存在大幅下跌的风险。（十（十四四）技术人才流失的风险）技术人才流失的风险 电子控制模块是以芯片为基础，结合不同场景应用需求

112、开发而形成的专用模块。相关技术人员需要在芯片、模块设计等领域具有丰富的经验，并能准确理解不同场景的应用需求，进行针对性开发设计。目前，公司正处于快速发展阶段，业务规模快速扩大，本次募集资金投资项目的实施也需要大量的技术人员。如果公司未来在技术人才引进及培养方面投入不足或策略失当，将加剧技术人才的紧缺程度，甚至导致现有骨干技术人员流失，从而对公司的技术研发能力、生产经营情况产生不利影响。（十（十五五）税收优惠政策变动的风险）税收优惠政策变动的风险 发行人与控股子公司上海先积均系高新技术企业，均已于 2019 年取得高新技术企业证书。根据中华人民共和国企业所得税法高新技术企业认定管理办法等相关规定

113、，发行人、上海先积系国家重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率缴纳企业所得税。报告期内，发行人高新技术企业所得税优惠金额分别为 681.86 万元、890.97万元、1,913.59 万元和 898.41 万元，占当期利润总额的比例分别为 9.31%、9.05%、9.36%和 9.52%。未来，若发行人或上海先积的高新技术企业资格到期后不能通过复审，将不能继续享受相应所得税优惠政策，则会对发行人的净利润产生不利影响。（十（十六六）房产租）房产租赁瑕疵风险赁瑕疵风险 报告期内，发行人存在租赁划拨土地上的房屋建筑物以及部分租赁房产未办理租赁备案手续的情形。未来，发行人如因租赁房屋产权瑕疵而导致

114、租赁房产非正常终止、无法续约、搬迁而产生额外的费用支出，或因未办理租赁备案登记而被主管部门处罚，将会对发行人经营活动、财务状况造成一定程度的不利影响。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 40（十（十七七）未全员缴纳社保、公积金的风险）未全员缴纳社保、公积金的风险 截至 2023 年 6 月末，发行人社会保险及住房公积金覆盖比例分别为 95.65%和 96.32%。报告期内，公司存在部分员工未缴纳社保、住房公积金的情况。未来，如发行人被有权机构要求补缴相关社保、住房公积金，或者受到有权机构处罚，将会对经营活动造成一定程度的不利影响。（十八）（十八）盈利预测风险盈利预测风险 公司于 2023

115、年 6 月编制了 2023 年度盈利预测报告，并经容诚会计师审核，于 2023 年 6 月 18 日出具了盈利预测审核报告（容诚专字2023210Z0146号）。公司预测 2023 年度营业收入为 115,670.80 万元，归属于母公司股东的净利润为 26,647.95 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为26,311.47 万元。公司特此提请投资者注意，盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用。尽管公司盈利预测报告的编制遵循了谨慎性原则，但考虑到盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，以及国内外经济环境、市

116、场需求以及细分行业竞争情况等因素具有不确定性，加之其它不可抗力因素的影响，可能导致公司不能实现2023 年全年盈利预测，且存在实际盈利低于盈利预测百分之二十以上的风险。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险（一一）下游客户进入发行人所处行业的风险）下游客户进入发行人所处行业的风险 由于电子控制模块是电子雷管的核心组件，电子控制模块的成本占电子雷管的成本比重较大，下游电子雷管生产企业为了能够降低电子雷管生产成本、提升公司盈利水平，同时保证电子控制模块的产能供应，尝试进入电子控制模块行业。目前，尝试进入电子控制模块领域的下游客户较多，如果下游客户实现自主供应电子控制模块，将挤压发行人的市场空间，

117、从而对发行人的生产经营产生不利影响。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 41（二二）市场竞争风险）市场竞争风险 随着电子雷管快速推广应用，国内爆破专用电子控制模块市场竞争日益激烈，目前正是行业内企业抢占市场份额的关键时期。如果公司不能在产品性能、种类及性价比等方面持续满足下游客户的需求，将面临市场份额下滑的风险，发行人的经营业绩也将下滑。2023 年上半年，发行人在国内爆破专用电子控制模块市场的占有率出现下滑，如果公司不能及时采取有效措施以提升市场占有率，将面临市场地位下降的风险，从而对发行人的经营业绩造成不利影响。（三三）行业监管风险）行业监管风险 发行人所处细分行业及下游民爆行业均面临

118、着严格的行业监管，如果未来发行人新开发的电子控制模块初次应用到工业数码电子雷管，需按规定进行安全评估，如果新开发的产品未能通过安全评估，则会导致新产品无法投入市场，从而使得公司的新产品无法产生收入。如果未来行业主管部门制定或执行更为严格的监管政策或者行业标准，发行人可能需调整产品设计结构或检测要求等以满足监管要求，由于产品设计调整需要一定时间，期间将会对发行人的产品销售情况产生一定的不利影响。三、其他风险三、其他风险（一）发行失败的风险（一）发行失败的风险 公司本次申请首次公开发行股票并上市，发行结果将受到公开发行时国内外宏观经济环境、证券市场整体情况、投资者对公司股票发行价格的认可程度及股价

119、未来趋势判断等多种内、外部因素的影响，因此可能存在因有效报价投资者或网下申购的投资者数量不足法律规定要求，或者其他不符合法律规定的情况，导致本次发行中止的风险。若发行人中止发行上市审核程序超过监管机构规定的时限或者中止发行注册程序超过 3 个月仍未恢复，或者存在其他影响发行的不利情形，可能会出现发行失败的风险。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 42 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况 一、公司基本情况一、公司基本情况 发行人名称发行人名称 无锡盛景微电子股份有限公司 英文名称英文名称 Wuxi Holyview Microelectronics Co.,Ltd.注册资本注册资本

120、7,550 万元人民币 法定代表人法定代表人 张永刚 有限公司成立日期有限公司成立日期 2016 年 4 月 8 日 股份公司成立日期股份公司成立日期 2020 年 10 月 9 日 住所住所 无锡市新吴区景贤路 6 号中国物联网国际创新园 H7 邮政编码邮政编码 214135 联系电话联系电话 传真号码传真号码 互联网网址互联网网址 http:/ 电子信箱电子信箱 经营范围经营范围 电子产品、电子模块、计算机软硬件、物联网技术开发、集成电路产品的开发、销售、技术转让、技术咨询、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

121、活动）一般项目：工业自动控制系统装置销售；仪器仪表销售；电子专用设备销售；电子专用设备制造；仪器仪表制造；工业自动控制系统装置制造；集成电路销售；集成电路制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。负责信息披露和投资负责信息披露和投资者关系的部门者关系的部门 公司董事会秘书办公室 信息披露和投资者关信息披露和投资者关系负责人系负责人 潘叙 信息披露和投资者关信息披露和投资者关系负责人电话系负责人电话 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 43 二、二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况（一）

122、公司设立及报告期内股本演变图（一）公司设立及报告期内股本演变图 （二）盛景有限的设立情况（二）盛景有限的设立情况 2016 年 4 月 6 日，自然人侯颖、陈广共同签署无锡盛景电子科技有限公司章程，其中约定：盛景有限的注册资本为 500 万元，其中：侯颖出资 255万元，陈广出资 245 万元，出资期限为 2026 年 12 月 31 日前。2016 年 4 月 8 日，无锡工商行政管理局新区分局向盛景有限核发了营业执照（统一社会信用代码 91320214MA1MHNE46U）。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 44 盛景有限设立时，各股东出资额、出资比例等情况如下：序号序号 股东姓名股

123、东姓名 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 侯颖 255.00 51.00 2 陈广 245.00 49.00 合计合计 500.00 100.00 盛景有限设立时，侯颖女士系代郑云华持有公司 49%的股权，代张永刚持有公司 2%的股权；陈广为张永刚亲属，系代张永刚持有公司 49%的股权。（三）股份公司的设立情况（三）股份公司的设立情况 2020 年 9 月 8 日，张永刚、富海新材、无锡九安芯、赵先锋、佛山保兴、上海建元、众合鑫、蔡海啸、潘叙、久科芯成、无锡金程、叶浩楷、张洪涛、上海建辕共 14 名发起人签署发起人协议，同意盛景有限以截至 2020 年 7 月31

124、 日经审计的账面净资产 132,628,445.67 元，按照 1:0.540749 的比例折为股份公司的股本总额 71,718,750.00 元，每股面值 1.00 元，其余部分计入资本公积，整体变更为股份有限公司。厦门市大学资产评估土地房地产估价有限责任公司（已更名为厦门嘉学资产评估房地产估价有限公司）于 2020 年 9 月 7 日出具“大学评估评报字2020960041 号”资产评估报告；根据该报告，盛景有限净资产于评估基准日 2020 年 7 月 31 日的评估值为 17,388.54 万元。容诚会计师于 2020 年 9 月 20 日出具“容诚验字2020210Z0027 号”验资

125、报告，对本次整体变更注册资本的实收情况进行了审验。2020 年 9 月 20 日，发行人召开了创立大会暨 2020 年第一次临时股东大会。2020 年 10 月 9 日，发行人取得无锡市行政审批局核发的股份公司营业执照。整体变更后，公司的股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名/名名称称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 张永刚 2,693.2471 37.5529 2 富海新材 2,025.0004 28.2353 3 无锡九安芯 870.7517 12.1412 4 赵先锋 614.9596 8.5746 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 45 序号序号 股

126、东姓名股东姓名/名名称称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）5 佛山保兴 299.9995 4.1830 6 上海建元 229.2992 3.1972 7 众合鑫 112.4980 1.5686 8 蔡海啸 94.4966 1.3176 9 潘叙 74.2504 1.0353 10 久科芯成 56.2490 0.7843 11 无锡金程 37.5017 0.5229 12 叶浩楷 28.1281 0.3922 13 张洪涛 26.5575 0.3703 14 上海建辕 8.9362 0.1246 合计合计 7,171.8750 100.0000（四）报告期内的股本和股东变

127、化情况（四）报告期内的股本和股东变化情况 1、2020 年年 1 月，报告期内第一次股权转让月，报告期内第一次股权转让 2019 年 12 月 20 日，盛景有限召开股东会，同意无锡九安芯将其持有的公司 1.10%股权（对应出资额 7.8571 万元）以 146.30 万元的价格转让给潘叙。同日，无锡九安芯与潘叙就上述股权转让事宜签订了股权转让协议。2020 年 1 月 16 日，盛景有限就本次股权转让事项办理完毕工商变更登记手续。本次股权转让完成后，各股东出资额及出资比例如下：序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 张永刚 285

128、.00 39.90 2 富海新材 214.29 30.00 3 赵先锋 100.00 14.00 4 无锡九安芯 92.14 12.90 5 蔡海啸 15.00 2.10 6 潘叙 7.86 1.10 合计合计 714.29 100.00 2、2020 年年 6 月，报告期内第月，报告期内第二次二次股权转让股权转让 2020 年 4 月 30 日，盛景有限召开股东会，同意赵先锋将其持有的公司无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 46 3.8889%的股权（对应出资额 27.7778 万元）以 2,100.00 万元的价格转让给佛山保兴。同日，赵先锋与佛山保兴就上述转让事宜签署了股权转让协议。

129、2020 年 6 月 2 日，盛景有限就本次股权转让事项办理完毕工商变更登记手续。本次股权转让完成后，各股东出资额及出资比例如下：序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 张永刚 285.00 39.90 2 富海新材 214.29 30.00 3 无锡九安芯 92.14 12.90 4 赵先锋 72.22 10.11 5 佛山保兴 27.78 3.89 6 蔡海啸 15.00 2.10 7 潘叙 7.86 1.10 合计合计 714.29 100.00 3、2020 年年 7 月，报告期内第三次股权转让及第一次增资月，报告期内第三次

130、股权转让及第一次增资 2020 年 6 月 29 日，盛景有限召开股东会，同意赵先锋将其持有的公司0.7403%的股权（对应出资额 5.2877 万元）、0.0288%的股权（对应出资额 0.2060万元）、0.2315%的股权（对应出资额 1.6535 万元）分别以 453.0501 万元、17.6501万元和 158.3392 万元的价格转让给上海建元、上海建辕和张洪涛；同意蔡海啸将其持有的公司 0.5179%的股权（对应出资额 3.6992 万元）、0.0202%的股权（对应出资额0.1441万元）、0.1619%的股权（对应出资额1.1567万元）分别以316.9475万元、12.34

131、65 万元和 110.7656 万元的价格转让给上海建元、上海建辕和张洪涛。同日，赵先锋分别与上海建元、上海建辕以及张洪涛签订 股权转让协议；蔡海啸与上海建元、上海建辕以及张洪涛签订股权转让协议。2020 年 6 月 30 日，盛景有限召开股东会，同意注册资本由 714.2857 万元增加至 758.9287 万元。其中，佛山保兴以现金 400.0046 万元认缴 3.9683 万注册资本，久科芯成以现金 600.0019 万元认缴 5.9524 万注册资本，无锡金程以现金400.0046万元认缴3.9683万注册资本，众合鑫以现金1,200.0038万元认缴11.9048万注册资本，上海建元

132、以现金 1,540.0022 万元认缴 15.2778 万注册资本，上海建无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 47 辕以现金 59.9962 万元认缴 0.5952 万注册资本，叶浩楷以现金 300.0010 万元认缴 2.9762 万注册资本。同日，佛山保兴、久科芯成、无锡金程、众合鑫、上海建元、上海建辕、叶浩楷与盛景有限、张永刚、富海新材、无锡九安芯、赵先锋、蔡海啸、潘叙、张洪涛共同签署了增资协议。2020 年 7 月 24 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“容诚验字2020210Z0022 号”验资报告，对上述出资事项进行了审验。2020 年 7 月 24 日，盛景有限就本

133、次股权转让及增资事项办理完毕工商变更登记手续。本次股权转让完成后，各股东出资额及出资比例如下：序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 张永刚 285.00 37.55 2 富海新材 214.29 28.24 3 无锡九安芯 92.14 12.14 4 赵先锋 65.08 8.57 5 佛山保兴 31.75 4.18 6 上海建元 24.26 3.20 7 众合鑫 11.90 1.57 8 蔡海啸 10.00 1.32 9 潘叙 7.86 1.04 10 久科芯成 5.95 0.78 11 无锡金程 3.97 0.52 12 叶浩楷

134、2.98 0.39 13 张洪涛 2.81 0.37 14 上海建辕 0.95 0.12 合计合计 758.93 100.00 4、2020 年年 10 月，报告期内第二次月，报告期内第二次增资增资 2020 年 10 月 26 日，盛景微召开 2020 年第二次临时股东大会，全体股东一致同意公司实施增资扩股，由上海润科以人民币 4,500.00 万元认购公司新发行股份 225.00 万股；华芯润博以人民币 3,062.50 万元认购公司新发行股份 153.13 万股。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 48 2020 年 11 月 16 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“容诚验

135、字2020210Z0035 号”验资报告，对上述出资事项进行了审验。2020 年 10 月 30 日，盛景微就本次增资事项办理完毕工商变更登记手续。本次增资完成后，公司的股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 张永刚 2,693.2471 35.6721 2 富海新材 2,025.0004 26.8212 3 无锡九安芯 870.7517 11.5331 4 赵先锋 614.9596 8.1452 5 佛山保兴 299.9995 3.9735 6 上海建元 229.2992 3.0371 7 上海润科 225.0000 2

136、.9801 8 华芯润博 153.1250 2.0281 9 众合鑫 112.4980 1.4900 10 蔡海啸 94.4966 1.2516 11 潘叙 74.2504 0.9835 12 久科芯成 56.2490 0.7450 13 无锡金程 37.5017 0.4967 14 叶浩楷 28.1281 0.3726 15 张洪涛 26.5575 0.3518 16 上海建辕 8.9362 0.1184 合计合计 7,550.0000 100.0000 5、2021 年年 12 月，报告期内第四次股份转让月，报告期内第四次股份转让 2021 年 12 月 14 日，佛山保兴与潘叙签署股份转

137、让协议，佛山保兴将其持有发行人股份以 6,755.00 万元的价格全部转让给潘叙；2021 年 12 月 15 日，蔡海啸与潘叙签署股份转让协议，蔡海啸将其持有发行人股份以 2,127.72万元的价格全部转让给潘叙；2021 年 12 月 16 日，赵先锋与张永刚签署股份转让协议，赵先锋将其持有发行人 1,245,750 股股份以 2,805.00 万元的价格转让给张永刚。本次股份转让完成后，发行人的股东及股权结构如下：无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 49 序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 股份数量（万股）股份数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 张永刚 2,817.8221 3

138、7.3221 2 富海新材 2,025.0004 26.8212 3 无锡九安芯 870.7517 11.5331 4 赵先锋 490.3846 6.4952 5 潘叙 468.7465 6.2086 6 上海建元 229.2992 3.0371 7 上海润科 225.0000 2.9801 8 华芯润博 153.1250 2.0281 9 众合鑫 112.4980 1.4900 10 久科芯成 56.2490 0.7450 11 无锡金程 37.5017 0.4967 12 叶浩楷 28.1281 0.3726 13 张洪涛 26.5575 0.3518 14 上海建辕 8.9362 0.1

139、184 合计合计 7,550.0000 100.0000 截至本招股说明书签署日，公司股权结构未发生变化。发行人历次增资与股权转让均已履行公司决策和有权机关核准程序，合法、有效。发行人股权清晰，不存在纠纷或潜在纠纷。（五）历次股权演变及利润分配等过程中股东纳税情况（五）历次股权演变及利润分配等过程中股东纳税情况 1、纳税合规情况、纳税合规情况 除股改外，发行人及其前身盛景有限不存在资本公积转增股本的情形，也未进行过利润分配。发行人及其前身历次出资、股权转让、整体变更过程中各股东履行纳税义务的情况如下：（1）历次出资 发行人股东历次出资均为现金增资，不涉及纳税义务。（2）股权/股份转让 历次股权

140、/股份转让中相关股东履行个人所得税缴纳义务的情况如下：无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 50 时间时间 事项事项 基本情况基本情况 是否涉税及原因是否涉税及原因 2017.10 第一次股权转让 侯颖将其持有公司 51%股权以 50 万元转让给张永刚 已实缴部分为平价转让，未实缴部分以 0 元转让，无股权转让收入，不涉及缴纳个人所得税 陈广将其持有公司 39%股权以 0 元转让给张永刚；陈广将其持有公司 5%以 0 元股权转让给蔡海啸 转让部分对应注册资本均未实缴，以 0 元转让，转让方无股权转让收入，不涉及缴纳个人所得税 2018.08 第二次股权转让 张永刚将其持有公司 20%股权以

141、40万元转让给赵先锋 已实缴部分为平价转让，未实缴部分以 0 元转让，无股权转让收入，不涉及缴纳个人所得税 张永刚将其持有公司 13%股权以 0 元转让给无锡九安芯；张永刚授意陈广将其持有公司 5%股权以 0 元转让给无锡九安芯；蔡海啸将其持有公司 2%股权以 0 元转让给无锡九安芯 转让部分对应注册资本均未实缴，以 0 元转让，转让方无股权转让收入，不涉及缴纳个人所得税 2020.01 第三次股权转让 无锡九安芯将其持有公司 1.10%股权以 146.30 万元转让给潘叙 合伙企业先分后税，合伙人已缴纳个人所得税 2020.06 第四次股权转让 赵先锋将其持有公司 3.8889%股权以2,1

142、00 万元转让给佛山保兴 赵先锋已缴纳本次转让涉及的个人所得税 2020.07 第五次股权转让 赵先锋将其持有公司 0.7403%的股权以 453.0501 万元转让给上海建元；赵先锋将其持有公司 0.0288%的股权以 17.6501 万元转让给上海建辕 赵先锋已缴纳本次转让涉及的个人所得税 赵先锋将其持有公司 0.2315%的股权以 158.3392 万元转让给张洪涛 赵先锋已缴纳本次转让涉及的个人所得税 蔡海啸将其持有公司 0.5179%的股权以 316.9475 万元转让给上海建元；蔡海啸将其持有公司 0.0202%的股权以 12.3465 万元转让给上海建辕 蔡海啸已缴纳本次转让涉及

143、的个人所得税 蔡海啸将其持有公司 0.1619%的股权以 110.7656 万元转让给张洪涛 蔡海啸已缴纳本次转让涉及的个人所得税 2021.12 第六次股权转让 佛山保兴将其持有发行人 2,999,995股股份以 6,755 万元转让给潘叙 合伙企业先分后税，合伙人已缴纳个人所得税 蔡海啸将其持有发行人 944,966 股股份以 2,127.72 万元转让给潘叙 蔡海啸已缴纳本次转让涉及的个人所得税 赵先锋将其持有发行人 1,245,750 股股份以 2,805 万元转让给张永刚 赵先锋已缴纳本次转让涉及的个人所得税（3）整体变更为股份有限公司 根据中华人民共和国企业所得税法（2018修正）

144、中华人民共和国企业所得税法实施条例（2019修订），企业的下列收入为免税收入：（二）符合条件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益。符合条件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益，是指居民企业直接投资于其他居民企业取得的投无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 51 资收益。根据国家税务总局关于进一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知（国税发(2010)54号），加强企业转增注册资本和股本管理，对以未分配利润、盈余公积和除股票溢价发行外的其他资本公积转增注册资本和股本的，要按照“利息、股息、红利所得”项目，依据现行政策规定计征个人所得税。根据 关于将国家自主创新示范区有关税收试点政策

145、推广到全国范围实施的通知（财税2015116号），股改过程中个人股东获得转增的股本，应按照“利息、股息、红利所得”项目，适用20%税率征收个人所得税。根据国家税务总局关于股权奖励和转增股本个人所得税征管问题的公告（国家税务总局公告2015年第80号），（一）非上市及未在全国中小企业股份转让系统挂牌的中小高新技术企业以未分配利润、盈余公积、资本公积向个人股东转增股本，并符合财税2015116号文件有关规定的，纳税人可分期缴纳个人所得税；非上市及未在全国中小企业股份转让系统挂牌的其他企业转增股本，应及时代扣代缴个人所得税。根据上述规定，盛景有限整体变更设立股份公司时，法人股东无需缴纳企业所得税；自

146、然人股东需缴纳个人所得税，发行人主管税务部门已出具书面证明同意暂缓缴纳自然人股东相关个人所得税。根据相关自然人股东于国家税务总局无锡国家高新技术产业开发区无锡市新吴区税务局备案的及填报说明，发行人自然人股东张永刚、赵先锋、潘叙、蔡海啸、叶浩楷、张洪涛已在主管税务机关办理了分期5年缴纳个人所得税的备案，缴税截止时间为2024年12月31日。针对富海新材、无锡九安芯、佛山保兴（已退出）、众合鑫、湖州久科芯成、上海建辕包含自然人合伙人且尚未缴纳个人所得税的情况，前述合伙企业股东已就自然人合伙人应缴个人所得税出具承诺如下：“若主管税务机关对盛景有限整体变更为盛景股份过程中，认定本合伙企业自然人合伙人需

147、要缴纳个人所得税并要求其补缴个人所得税税款、滞纳金及因此产生的所有相关费用，本合伙企业会依照主管税务机关要求督促自然人合伙人补缴应缴的税款、滞纳金及因此产生的所有相关费用，保证不因该等纳税事宜影响本合伙企业作为盛景股份的股东资无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 52 格，确保不对盛景股份本次申请首次公开发行股票并上市构成不良影响或审核障碍”。根据国家税务总局无锡国家高新技术产业开发区（无锡市新吴区）税务局出具的涉税信息查询结果告知书，未发现公司报告期内因违反税收法律、法规及规范性文件而受到税务机关行政处罚的情形。2、外汇合规情况、外汇合规情况 公司历次出资、股权转让、整体变更、资本公积转增

148、股本过程中，不涉及外资股东入股发行人的情况，因此不适用于外汇管理相关规定，亦不存在违反外汇管理的情形。3、相关行政处罚、相关行政处罚 截至本招股说明书签署日，发行人及其控股股东、实际控制人不存在因在发行人历次出资、股权转让、整体变更、利润分配、资本公积转增股本过程中违反税收管理、外汇管理方面的法律法规受到行政处罚的情形。（六）（六）历次增资、股权转让的背景和原因、入股价格及定价依据、价格存历次增资、股权转让的背景和原因、入股价格及定价依据、价格存在差异的原因及合理性、增资或转让价款支付、资金来源在差异的原因及合理性、增资或转让价款支付、资金来源、相关决策程序等情、相关决策程序等情况况 发行人历

149、次增资、股权转让的背景和原因、入股价格及定价依据、价格存在差异的原因及合理性、增资或转让价款支付、资金来源、历次增资履行公司决策和有关机关核准情况如下：无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 53 序号序号 时间时间 事项事项 基本情况基本情况 入股背景和原因入股背景和原因 价款是否已价款是否已足额支付足额支付 入股价格入股价格（元（元/股）股）定价依据定价依据 价格差异原价格差异原因及合理性因及合理性 资金来源资金来源 发行人决策发行人决策 程序程序 工商登记手续工商登记手续 1 2017.10 第一次股权转让 侯颖将其持有公司51%股权转让给张永刚（1）盛景有限设立后，电子烟花业务发展不如

150、预期，名义股东侯颖根据郑云华的授意将其持有的盛景有限 49%股权转让给张永刚，至此，郑云华退出公司经营。（2）名义股东侯颖、陈广根据张永刚的授意分别将其持有的盛景有限 2%、39%股权转让给张永刚，张永刚与侯颖的股权代持关系解除。（3）名义股东陈广根据张永刚的授意将其持有盛景有限 5%股权转让给蔡海啸，用以引入技术人才。是 1.00（不计未实缴部分）截至股权转让协议签署日，郑云华持有的49%股权对应的出资仅实缴 50 万元，故按照实缴出资金额确定股权转让价格。本次股权转让实质系为解除股权代持，实缴部分按 1 元/注册资本，未实缴部分0 元转让，价格存在差异具有合理性。自有资金 2017 年 1

151、0 月 10日盛景有限 股东会 2017 年 10 月 20日，盛景有限取得了无锡国家高新技术产业开发区（无锡市新吴区）行政审批局换发的营业执照 陈广将其持有公司39%股权转让给张永刚 未实缴，0 元转让 0.00 截至股权转让协议签署日未实缴出资，且本次转让系为解除股权代持。-陈广将其持有公司 5%股权转让给蔡海啸 未实缴，0 元转让 0.00 截至股权转让协议签署日未实缴出资，系转让出资义务。-2 2018.08 第二次股权转让 张永刚将其持有公司20%股权转让给赵先锋（1）张永刚将其持有的20%股权转让给赵先锋，用以引进技术人才。（2）设立员工持股平台，以备未来实施股权激励。是 1.00

152、（不计未实缴部分）截至股权转让协议签署日，转让股权对应实缴出资 40 万元，故按照实缴出资金额确定股权转让价格。考虑到公司当时处于亏损状态，经协商以实缴出资转让，具有合理性。自有资金20 万元及债权债务抵销20万元 盛景有限 股东会 2018 年 8 月 9日，盛景有限取得了无锡国家高新技术产业开发区（无锡市新吴区）行政审批局换发的营业执照 张永刚将其持有公司13%股权转让给无锡九安芯 未实缴，0 元转让 0.00 截至股权转让协议签署日未实缴出资，系转让出资义务。未实缴部分以 0 元转让，价格存在差异具有合理性。-陈广将其持有公司 5%股权转让给无锡九安芯 未实缴，0 元转让 0.00-蔡海

153、啸将其持有公司2%股权转让给无锡九安芯 未实缴，0 元转让 0.00-无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 54 序号序号 时间时间 事项事项 基本情况基本情况 入股背景和原因入股背景和原因 价款是否已价款是否已足额支付足额支付 入股价格入股价格（元（元/股）股）定价依据定价依据 价格差异原价格差异原因及合理性因及合理性 资金来源资金来源 发行人决策发行人决策 程序程序 工商登记手续工商登记手续 3 2018.11 第一次 增资 富海新材认缴214.2857 万元注册 资本 看好公司及数码电子雷管行业的发展前景。是 18.67 参照发行人彼时投资估值并经协商确定。外部投资人增资，按市场估值并

154、经协商定价，价格差异具有合理性。依法募集管理的资金 2018 年 11 月 7日盛景有限股东会 2018 年 11 月 12日，盛景有限取得了无锡国家高新技术产业开发区（无锡市新吴区）行政审批局换发的营业执照 4 2020.01 第三次股权转让 无锡九安芯将其持有公司 1.10%股权转让给潘叙 看好公司的发展前景，且公司为引入专业董秘、财务总监进行的股权激励。是 18.62 参照上轮投资的价格并经协商确定。潘叙入股价格与彼时公司每单位注册资本的市场公允价值的差额部分，发行人已进行股份支付处理 自筹资金 2019 年 12 月 20日盛景有限股东会 2020 年 1 月 16日，盛景有限取得了无

155、锡国家高新技术产业开发区（无锡市新吴区）行政审批局换发的营业执照 5 2020.06 第四次股权转让 赵先锋将其持有公司3.8889%股权转让给 佛山保兴 看好公司及数码电子雷管行业的发展前景。是 75.60 参照发行人彼时投资估值并经协商确定。向外部投资人转让股权，按市场估值并经协商定价，价格差异具有合理性。依法募集并管理的资金 2020 年 4 月 30日盛景有限股东会 2020 年 6 月 2日，盛景有限取得了无锡国家高新技术产业开发区（无锡市新吴区）行政审批局换发的营业执照 6 2020.07 第五次股权转让及第二次增资 赵先锋将其持有公司0.7403%的股权转让给上海建元 看好公司及

156、数码电子雷管行业的发展前景。是 85.68 参照发行人彼时投资估值并经协商确定。向外部投资人转让股权，按市场估值并经协商定价，价格差异具有合理性。依法募集并管理的资金 2020 年 6 月 29日盛景有限股东会 2020 年 7 月 24日，盛景有限取得了无锡国家高新技术产业开发区（无锡市新吴区）行政审批局换发的营业执照 蔡海啸将其持有公司0.5179%的股权转让给上海建元 是 赵先锋将其持有公司0.0288%的股权转让给上海建辕 是 自有资金 蔡海啸将其持有公司0.0202%的股权转让给是 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 55 序号序号 时间时间 事项事项 基本情况基本情况 入股背景

157、和原因入股背景和原因 价款是否已价款是否已足额支付足额支付 入股价格入股价格（元（元/股）股）定价依据定价依据 价格差异原价格差异原因及合理性因及合理性 资金来源资金来源 发行人决策发行人决策 程序程序 工商登记手续工商登记手续 上海建辕 赵先锋将其持有公司0.2315%的股权转让给张洪涛 看好公司及数码电子雷管行业的发展前景。是 95.76 参照发行人彼时投资估值并经协商确定。向外部投资人转让股权，按市场估值并经协商定价，价格差异具有合理性。自有资金及自筹资金 蔡海啸将其持有公司0.1619%的股权转让给张洪涛 是 佛山保兴以货币认缴出资 3.9683 万元 外部投资人看好公司及数码电子雷管

158、行业的发展前景。是 100.80 参照发行人彼时投资估值并经协商确定。外部投资人增资，按市场估值并经协商定价，价格差异具有合理性。依法募集并管理的资金 2020 年 6 月 30日盛景有限股东会 湖州久科芯成以货币认缴出资 5.9524 万元 是 上海建元以货币认缴出资 15.2778 万元 是 上海建辕以货币认缴出资 0.5952 万元 是 自有资金 无锡金程以货币认缴出资 3.9683 万元 是 众合鑫以货币认缴出资 11.9048 万元 是 叶浩楷以货币认缴出资 2.9762 万元 是 自筹资金 7 2020.10 整体变更为股份有限公司 发行人以 2020 年 7 月31 日经审计的净

159、资产折股 以盛景有限经审计净资产整体折股变更为股份有限公司，具有合理性 不涉及 不涉及 不涉及 不涉及 不涉及 2020 年 9 月 20日创立大会暨2020 年第一次临时股东大会 2020 年 10 月 9日，发行人取得了无锡市行政审批局颁发的营业执照 8 2020.10 第三次增资 上海润科认购发行人新发行股份 225 万股 外部投资人看好公司及数码电子雷管行业的发展前景。是 20.00 参照发行人彼时投资估值并经协商确定。外部投资人增资，按市场估值并经协商定价，价格差异具有合理性。依法募集并管理的资金 2020 年 10 月 9日第一届董事会第二次会议与 2020 年 10 月26 日发

160、行人2020 年第二次临时股东大会 2020 年 10 月 30日，发行人取得了无锡市行政审批局换发的营业执照 华芯润博认购发行人新发行股份 153.125 万股 是 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 56 序号序号 时间时间 事项事项 基本情况基本情况 入股背景和原因入股背景和原因 价款是否已价款是否已足额支付足额支付 入股价格入股价格（元（元/股）股）定价依据定价依据 价格差异原价格差异原因及合理性因及合理性 资金来源资金来源 发行人决策发行人决策 程序程序 工商登记手续工商登记手续 9 2021.12 第六次股权转让 佛山保兴将其持有发行人 2,999,995 股股份转让给潘叙 佛

161、山保兴基于发行人上市周期及自身投资安排，经管理人投资决策委员会决策，决定不再持股。是 22.52 参照发行人彼时投资估值并经协商确定。股权转让按市场估值并经协商定价，价格差异具有合理性。自有资金 2021 年 12 月 22日第一届董事会第十二次会议与 2021 年 12月 27 日 2021 年第三次临时股东大会 于 2022 年 3 月25 日完成章程等备案 蔡海啸将其持有发行人 944,966 股股份转让给潘叙 蔡海啸从发行人处离职创业。是 自有资金 赵先锋将其持有发行人 1,245,750 股股份转让给张永刚 赵先锋因家庭资金需求。是 自有资金及自筹资金 无锡盛景微电子股份有限公司 招

162、股说明书 57 发行人历史沿革中，潘叙2020年1月通过受让无锡九安芯持有的公司股权入股发行人，考虑到潘叙系公司引进的专业财务总监、董事会秘书，按照公司2020年度总体股权激励安排，并参考富海新材增资价格，最终确定入股价格为18.62元/注册资本。根据厦门市大学资产评估土地房地产估价有限责任公司出具的“大学评估评报字【2020】960016号”无锡盛景电子科技有限公司股份支付涉及的股东全部权益评估报告，经评估，纳入本次评估范围的盛景电子的股东全部权益在评估基准日（2019年12月31日）的评估值为31,051.10万元，即盛景电子每单位注册资本的价格为43.47元，对应2019年PE约19.6

163、4倍，潘叙按照每单位注册资本18.62元的价格受让股权低于彼时盛景电子每单位注册资本的市场公允价值的部分，公司已进行股份支付处理。除上述情形之外，发行人历次股东入股定价公允，入股价格不存在明显异常的情况。发行人历次增资、股权转让均履行了发行人内部决策程序，并办理了工商登记、备案手续，发行人不存在利用低价转让规避税收缴纳义务的情形，发行人历次增资及股权/股份转让均系相关方真实意愿，不存在纠纷或潜在纠纷；发行人股东不存在针对发行人的委托持股、利益输送或其他利益安排。三、发行人设立以来的重大资产重组情况三、发行人设立以来的重大资产重组情况 报告期内，发行人不存在重大资产重组情况。发行人设立以来其他资

164、产收购情况如下：（一一）2018 年年 11 月，发行人收购月，发行人收购久安芯部分专利及资产久安芯部分专利及资产 1、本次交易本次交易基本情况基本情况 2018 年 11 月，发行人向四川久安芯收购部分专利及资产。四川久安芯成立于 2010 年 6 月 10 日，注册资本为 1,500.00 万元，本次交易前，四川久安芯的股东及股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 雅化集团绵阳实业有限公司 900.00 60.00 2 四川环通电子有限责任公司 600.00 40.00 合计合计 1,500.00 100.00 雅化绵阳公司系上市公

165、司雅化集团（002497.SZ）的全资子公司，四川环通无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 58 电子有限责任公司（曾用名四川省科学城环通电器总公司，于 2019 年 11 月 4 日由全民所有制企业变更为有限责任公司并更名）系中国工程物理研究院电子工程研究所的全资子公司。2018 年 11 月 9 日，四川久安芯与发行人签署实物资产交易合同，将下述交易标的转让给发行人，转让价款为 3,000 万元，具体情况如下：序号序号 资产内容资产内容 金额（万元）金额（万元）1 无形资产（专利）2,930.05 2 固定资产（芯片分选机、模块测试机等）36.58 3 原材料（线路板、天线、数据线等）3

166、3.36 合计合计 3,000.00 2、本次交易本次交易履行的法定程序履行的法定程序（1）本次转让履行的内部决策、国资审批程序 2018 年 7 月 25 日，绵阳勤德资产评估有限责任公司对本次交易标的出具四川久安芯电子科技有限公司拟转让资产涉及的部分存货、机器设备和无形资产市场价值项目资产评估报告书（绵勤德评字2018第 62 号），经评估，四川久安芯拟转让资产涉及的部分存货、机器设备和无形资产于本次评估基准日（2018 年 5 月 31 日）的评估价值为 2,905.18 万元。以上资产评估结果于2018年9月17日经中国工程物理研究院电子工程研究所备案。2018 年 7 月 28 日，

167、四川久安芯召开 2018 年第一次临时股东会并作出决议，同意将四川久安芯电子雷管业务涉及的存货、机器设备、无形资产（纳入本次评估范围内的）进行转让，本次交易采用在产权交易所公开转让的方式，时任股东雅化绵阳公司、四川省科学城环通电器总公司均在四川久安芯股东会决议上盖章。经雅化绵阳公司书面确认，雅化绵阳公司已按照当时有效的公司章程就本次交易履行了内部决策程序并经雅化集团董事长、总裁、财务总监等时任主管部门负责人签批。2018 年 10 月 28 日，发行人前身盛景有限召开股东会，全体股东一致同无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 59 意参与本次交易。2018 年 11 月 9 日，四川久安芯与

168、发行人签署实物资产交易合同，转让价款为 3,000 万元。（2）本次转让履行的产权交易所公开交易程序 2018 年 10 月 12 日，四川久安芯在北京产权交易所正式披露资产转让信息，信息披露公告期满日期为 2018 年 11 月 8 日。2018 年 11 月 7 日，盛景有限向北京产权交易所提交了营业执照、公司章程、股东会决议等申请资料，并缴纳交易保证金 800 万元。2018 年 11 月 9 日，北京产权交易所向四川久安芯、盛景有限发出实物资产交易签约通知书，确认四川久安芯在北京产权交易所正式披露资产转让信息的公告期内，征得意向受让方为发行人，且发行人已缴纳了交易保证金，并通过资格审核

169、，成为合格受让方。2018 年 11 月 9 日，四川久安芯与盛景有限签署实物资产交易合同，四川久安芯将本次交易标的转让给盛景有限，转让价款为 3,000 万元。2018 年 11 月 19 日，盛景有限向北京产权交易所有限公司支付转让价款2,200 万元（800 万元保证金冲抵转让价款）。2018 年 11 月 22 日，北京产权交易所就本次转让出具实物资产交易凭证，确认了本次转让行为符合法律法规及北京产权交易所交易规则。（二二）2020 年年 11 月，发行人收购维纳芯月，发行人收购维纳芯 90%股权股权 1、重组方基本情况介绍、重组方基本情况介绍 发行人于 2020 年 11 月收购维纳

170、芯 90%股权，本次收购前，维纳芯基本情况如下：公司名称 维纳芯科技（无锡）有限公司 类型 有限责任公司（自然人投资或控股）法定代表人 马凯 注册资本 500.00 万元 成立日期 2020 年 7 月 9 日 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 60 营业期限 2020 年 7 月 9 日 至*住所 无锡新吴区菱湖大道 200 号 F11 栋二楼创星孵化器 G4 经营范围 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服务；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；半导体分立器件制造；半导体分立器件销

171、售；工程和技术研究和试验发展；软件开发；软件销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）实际经营业务 尚未开展实际经营业务 股东及股权结构 马凯持股 90%，盛景有限持股 10%关联关系 发行人持有维纳芯 10%股权，维纳芯为发行人参股子公司 2、资产重组的原因、具体过程和基本情况、资产重组的原因、具体过程和基本情况 维纳芯成立于 2020 年 7 月 9 日，原系盛景有限、马凯共同出资设立，注册资本为 500 万元，其中马凯持股 90%，盛景有限持股 10%。2020 年 11 月，马凯将其持有的维纳芯 90%股权（对应注册资本 450 万元，未实缴）转让给发行人。本次收购

172、的主要原因为：维纳芯设立之初系发行人与马凯计划以维纳芯为平台合作开展碳化硅业务，后因该业务发展条件未达预期，发行人希望维纳芯转为全资子公司以拓展发行人核心技术在其他领域的应用，经与马凯协商后，收购马凯持有的维纳芯全部股权。经发行人 2020 年 11 月 9 日第一届第三次董事会会议审议通过，同意发行人受让维纳芯 90%股权。2020 年 11 月 10 日，维纳芯召开股东会，全体股东一致同意：马凯将其持有的维纳芯 90%股权以 0 元的价格转让给盛景微。同日，马凯与盛景微签署股权转让协议，就上述股权转让事宜进行了约定。2020 年 11 月 27 日，维纳芯取得了无锡国家高新技术产业开发区（

173、无锡市新吴区）行政审批局换发的营业执照。发行人收购维纳芯 90%股权已按照公司法关于股权转让的相关规定，履行了内部决策程序、签署股权转让协议、办理变更登记等程序，符合法律、法规的规定。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 61 3、本次收购的审计、评估、价款支付等情况、本次收购的审计、评估、价款支付等情况 发行人收购马凯持有的维纳芯90%股权（对应注册资本450万元，未实缴）时，维纳芯尚未开展实际经营活动，且由于股权对应的注册资本未实缴，因此双方协商以0元价格转让，未进行审计或评估，定价公允，本次收购不涉及相关价款支付。4、本次收购过程中相关人员安置情况、本次收购过程中相关人员安置情况 维纳

174、芯在收购前尚未开展经营活动，本次股权收购不涉及相关人员安置情况，不存在纠纷或潜在纠纷，不存在关联方代垫费用、人员混同的情形。5、本次收购涉及的相关税费情况、本次收购涉及的相关税费情况 根据国家税务总局无锡国家高新技术产业开发区（无锡市新吴区）税务局于2020 年 11 月 19 日出具的股权转让个人所得税涉税联系单，发行人收购马凯持有的维纳芯 90%股权的价格为 0 元，个人所得税应缴纳所得额为 0 元。（三三）2021 年年 2 月，发行人收购上海先积月，发行人收购上海先积 73%股权股权 1、重组方基本情况介绍、重组方基本情况介绍 发行人于 2021 年 2 月收购上海先积 73%股权，对

175、应注册资本 802.21 万元（其中实缴 345.15 万元）。本次收购前，上海先积基本情况如下：公司名称 上海先积集成电路有限公司 法定代表人 王绍栋 注册资本 1,098.90 万元 类型 有限责任公司（港澳台投资、非独资）成立日期 2016 年 2 月 25 日 营业期限 2016 年 2 月 25 日 至 2036 年 2 月 24 日 住所 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 C 楼 经营范围 一般项目：在集成电路、计算机软硬件技术领域内的技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（人体干细胞、基因诊断与治疗除外）；计算机软硬件及辅助设备（除计

176、算机信息系统安全专用产品）的销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）实际经营业务 从事放大器等信号链模拟芯片的研发、设计与销售 股东及股权结构 王绍栋持股 44.56%，官世明持股 39.16%，马凯持股 9.00%，李寰持股 7.28%无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 62 关联关系 发行人未持有上海先积股权，与上海先积及其股东不存在关联关系 2、资产重组的原因、具体过程和基本情况、资产重组的原因、具体过程和基本情况 上海先积成立于 2016 年 2 月 25 日，本次收购前上海先积的注册资本为1,098.90 万元，其中王绍栋持股 44.56%、官世明持股 3

177、9.16%、马凯持股 9%、李寰持股 7.28%。2021 年 2 月，发行人收购王绍栋、官世明及李寰合计持有的上海先积 73%股权。本次收购的主要原因为：上海先积主要从事放大器等信号链模拟芯片的研发、设计与销售，其核心技术人员官世明、王绍栋、李寰等曾供职于美国德州仪器、美国安森美、思瑞浦等知名芯片公司，具备多年 IC 设计经历，发行人看好该领域业务发展前景，拟与上海先积原股东进行战略合作，故收购上海先积 73%股权。2020 年 12 月 30 日，发行人与王绍栋、官世明、李寰、马凯、张永刚签署无锡盛景微电子股份有限公司与王绍栋、官世明、李寰、马凯关于上海先积集成电路有限公司之股权收购协议（

178、自各方签字、盖章并经发行人及上海先积董事会、股东（大）会审议通过后生效），王绍栋、官世明、李寰分别将其持有的上海先积 35.75%股权（对应注册资本 392.88 万元）、31.41%股权（对应注册资本 345.15 万元）、5.84%股权（对应注册资本 64.18 万元）转让给发行人，本次收购定价参考上海先积股东全部权益于 2020 年 11 月 30 日评估基准日的评估价值。2021 年 1 月 9 日，上海先积召开股东会并作出决议，同意上述股权转让。经发行人 2021 年 1 月 10 日第一届第四次董事会会议和 2021 年 1 月 25 日2021 年第一次临时股东大会审议通过，同意

179、发行人受让上述股权。2021 年 2 月 23 日，上海先积取得中国（上海）自由贸易试验区临港新片区市场监督管理局换发的营业执照。截至 2021 年 3 月 31 日，发行人向王绍栋、官世明、李寰支付了全部股权收购价款，并履行了承继股权后的实缴出资义务。发行人收购上海先积 73%股权已按照公司法关于股权转让的相关规定，履行了内部决策程序、签署股权转让协议、办理变更登记等程序，符合法律、法无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 63 规的规定。3、本次收购的审计、评估、价款支付等情况、本次收购的审计、评估、价款支付等情况 发行人收购上海先积股权时，已委托评估机构进行评估，未进行审计。评估机构为厦

180、门嘉学资产评估房地产估价有限公司，该评估机构具备证券业务资质。2020 年 12 月 29 日，厦门嘉学资产评估出具无锡盛景微电子股份有限公司拟股权收购涉及的上海先积集成电路有限公司股东全部权益资产评估报告（大学评估评报字2020960077 号），经评估，纳入本次评估范围的上海先积的股东全部权益于评估基准日 2020 年 11 月 30 日的评估值为 6,666.60 万元。本次收购对价为 4,850 万元，系参考评估价格并经交易双方协商确定，定价公允。截至 2021 年 3 月 31 日，发行人已向王绍栋、官世明、李寰支付了全部股权收购价款。4、本次收购过程中相关人员安置情况、本次收购过程

181、中相关人员安置情况 本次股权收购不涉及相关人员安置问题，上海先积员工的劳动合同不因发行人收购股权而发生变动，在收购完成后，上海先积继续履行其与员工签订的劳动合同。本次股权收购，不存在纠纷或潜在纠纷，不存在关联方代垫费用、人员混同的情形。5、本次收购涉及的相关税费情况、本次收购涉及的相关税费情况 根据国家税务总局上海市浦东新区税务局第一税务所出具的 中华人民共和国税收完税证明，王绍栋、官世明、李寰已缴纳该次收购涉及的个人所得税。（四四）2022 年年 6 月，上海先积收购客益电子及其子公司相关专利及掩膜版月，上海先积收购客益电子及其子公司相关专利及掩膜版等资产等资产 1、重组方基本情况介绍、重组

182、方基本情况介绍 2022年6月，发行人子公司上海先积与上海客益电子有限公司（以下简称“客益电子”）及其子公司上海芯火半导体有限公司（以下简称“芯火半导体”）签署相关协议，收购相关专利及专利对应的掩膜版等资产。本次收购前，客益电子及芯火半导体的基本情况如下：无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 64（1）客益电子 公司名称 上海客益电子有限公司 法定代表人 朱金桥 注册资本 543.5 万人民币 类型 有限责任公司（自然人投资或控股）成立日期 2018 年 6 月 22 日 营业期限 2018 年 6 月 22 日 至 2038 年 6 月 21 日 住所 中国（上海）自由贸易试验区盛荣路 8

183、8 弄 2 号 501 室 经营范围 电子科技、半导体科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，半导体器件、计算机硬件、电子产品的销售，集成电路芯片设计及服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】实际经营业务 从事模拟产品中 APC 和 PAC 芯片产品的研发 股东及股权结构 上海铎茂电子科技中心（有限合伙）持股 46.00%，朱金桥持股 43.70%，上海晶丰明源半导体股份有限公司持股 8.00%，刘明持股 2.30%关联关系 上海先积未持有客益电子股权，上海先积与客益电子及其股东不存在关联关系（2）芯火半导体 公司名称 上海芯火半导体有限公司 法定代表人 朱金

184、桥 注册资本 100 万人民币 类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）成立日期 2014 年 12 月 30 日 营业期限 2014 年 12 月 30 日至 2034 年 12 月 29 日 住所 上海市黄浦区制造局路 787 号二幢 351B 室 经营范围 半导体、计算机硬件、集成电路领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；计算机软硬件（除计算机信息系统安全专业产品）、半导体设备、电子产品的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】实际经营业务 从事存储器 IP 设计 股东及股权结构 上海客益电子有限公司持股 100%关联关系 上海先积未持有芯火半导体

185、股权，上海先积与芯火半导体及其股东不存在关联关系 2、资产重组的原因、具体过程和基本情况、资产重组的原因、具体过程和基本情况 客益电子成立于 2018 年 6 月 22 日，本次收购前，客益电子的注册资本为543.50 万元。芯火半导体成立于 2014 年 12 月 30 日，本次收购前，芯火半导体无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 65 的注册资本为 100 万元，客益电子持有其 100%股权。本次收购的主要原因为：客益电子在模拟芯片信号链产品领域已开发数据转换器及高精度基准芯片相关产品，其中的 APC/PAC（模拟-脉宽调制转换器）产品为拥有完全自主知识产权的原创性芯片，客户粘度高，产

186、品主要应用于工业控制、仪器仪表、电源模块、电机控制等，能够与上海先积发挥一定的协同效应。2022 年 6 月 3 日，客益电子召开股东会并作出决议，同意以 775 万元向上海先积出售专利及专利对应的掩膜版等资产。2022 年 6 月 3 日，芯火半导体股东作出决定，同意以 5 万元向上海先积出售公司拥有的专利。同日，上海先积召开股东会并作出决议，同意上海先积以 780 万元购买客益电子及其子公司芯火半导体拥有的专利（含已授权及已申请但尚未授权）及相关掩膜版等资产。2022 年 6 月 20 日和 2022 年 6 月 27 日，上海先积与客益电子分别签署了 技术转让（专利权）合同及补充协议，客

187、益电子将其拥有的全部专利及相关掩膜版等资产以 775 万元的价格转让给上海先积。2022 年 6 月 20 日，上海先积与客益电子子公司芯火半导体签署技术转让（专利权）合同，芯火半导体将其已获得且有效的专利权以 5 万元的价格转让给上海先积。截至本招股说明书签署日，上海先积已向客益电子及其子公司芯火半导体支付了全部收购款项。上海先积收购客益电子及其子公司相关专利及掩膜版等资产均已按照相关规定履行了内部决策程序、签署了转让协议，并已支付部分转让价款，符合法律、法规的规定。3、本次收购的审计、评估、价款支付等情况、本次收购的审计、评估、价款支付等情况 发行人子公司上海先积收购客益电子及其子公司资产

188、，已委托评估机构进行评估，未进行审计。评估机构为天津中联资产评估有限责任公司、上海远想资产评估有限公司，其中，天津中联资产评估有限责任公司具备证券业务资质，上海远想资产评估有限公司不具备证券业务资质。2022年4月18日，上海远想资产评估有限公司出具无锡盛景微电子股份有限公司拟资产收购事宜涉及上海客益电子有限公司拥有的部分资产及配套技术市场价值资产评估报告（沪远想评报字（2022）第3034号），经评估，纳入本次评估范围的客益电子拥有的掩膜版相关的部分资产及配套技术于评估基准日无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 66 2022年2月28日的评估值为200.32万元。2022年6月10日，天

189、津中联资产评估有限责任公司出具无锡盛景微电子股份有限公司拟了解资产价值所涉及的上海客益电子有限公司及其子公司拥有的无形资产估值项目估值报告（中联评咨字2022D-0007号），经评估，客益电子及其子公司拥有的无形资产于评估基准日2021年12月31日的评估值为650.00万元。本次收购对价为 780.00 万元，系参考评估价格并经双方协商确定，定价公允。截至本招股说明书签署日，上海先积已向客益电子及其子公司芯火半导体支付全部收购价款。4、本次收购过程中相关人员安置情况、本次收购过程中相关人员安置情况 客益电子部分员工已入职上海先积，并与上海先积签订了劳动合同。上述人员安置情况不存在纠纷或潜在纠

190、纷，不存在关联方代垫费用、人员混同的情形。5、本次收购涉及的相关税费情况、本次收购涉及的相关税费情况 根据国家税务总局上海市浦东新区税务局第一税务所出具的 中华人民共和国税收完税证明，上海先积已缴纳本次交易涉及的印花税。报告期内，发行人一直从事电子控制模块及起爆控制器等产品的研发与销售，具备高性能、超低功耗芯片设计能力，上海先积为芯片设计公司，其与发行人主营业务高度关联。因此，重组前后发行人主营业务没有发生根本变化。上述资产收购情况旨在拓展发行人核心技术在其他领域的应用，以及推动发行人在放大器等信号链模拟芯片领域的业务布局，未导致发行人管理层、控制权发生变化。收购完成后，维纳芯、上海先积业务收

191、入持续增长，经营基本面向好。四四、在其他证券市场的上市、在其他证券市场的上市/挂牌情况挂牌情况 自设立以来，发行人未在其他证券市场上市或挂牌。五、发行人股权结构和组织结构图五、发行人股权结构和组织结构图（一）发行人股权结构（一）发行人股权结构 截至 2023 年 12 月 13 日，发行人的股权结构图如下：无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 67 （二）发行人内部组织结构图（二）发行人内部组织结构图 股东大会监事会董事会秘书证券部董事会总经理薪酬与考核委员会战略委员会提名委员会内审部审计委员会产品与技术中心生产运营中心质量管理中心技术服务中心市场营销中心行政管理中心财务管理中心 六、发行人

192、控股子公司、参股公司基本情况六、发行人控股子公司、参股公司基本情况 截至 2023 年 12 月 13 日，发行人拥有 1 家全资子公司、1 家控股子公司、1家分公司，无参股公司。发行人重要子公司的披露重要性水平为子公司收入、利润、总资产、净资产等主要财务指标中任意一项占合并报表的比例超过 10%，发行人子公司维纳芯和上海先积具体财务指标详见下文子公司具体情况。此外，考虑其经营业务及未来发展定位对发行人核心技术、应用领域、市场空间的拓展起到重要作用，具体情无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 68 况详见本节“六/（四）母子公司业务定位”，因此，维纳芯和上海先积属于发行人重要子公司。报告期内

193、，发行人子公司和分公司不存在因违反工商、税务、环保、社保、公积金、安全生产等方面法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。截至本招股说明书签署日，公司子公司和分公司合法存续，不存在破产清算及因违法被吊销营业执照、责令关闭的情形，亦不存在影响董事、监事及高级管理人员任职资格的情形。发行人子公司具体情况如下：（一）维纳芯科技（无锡）有限公司（一）维纳芯科技（无锡）有限公司 公司名称公司名称 维纳芯科技（无锡）有限公司 法定代表人法定代表人 张永刚 住所住所 无锡新吴区菱湖大道 200 号 F11 栋二楼创星孵化器 G4 注册资本注册资本 500.00 万元 实收资本实收资本 350.00 万元

194、成立日期成立日期 2020 年 07 月 09 日 主要生产经营地主要生产经营地 无锡新吴区菱湖大道 200 号 F11 栋二楼创星孵化器 G4 主营业务主营业务 集成电路芯片设计 与发行人主营业务的与发行人主营业务的关系关系 是发行人主营业务的核心组成部分 股东构成股东构成 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）盛景微 500.00 100.00 主要财务数据主要财务数据 项目项目 2023 年年 6 月月 30 日日/2023 年年 1-6 月月 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年度度 总资产（万元）454.55 547.09 净资产（万

195、元）218.02 345.19 营业收入（万元）31.54 121.82 净利润（万元）-127.16 0.25 注：上表数据已经容诚会计师审计。（二）上海先积集成电路有限公司（二）上海先积集成电路有限公司 公司名称公司名称 上海先积集成电路有限公司 法定代表人法定代表人 张永刚 住所住所 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 C 楼 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 69 注册资本注册资本 1,098.90 万元 实收资本实收资本 1,098.90 万元 成立成立日期日期 2016 年 02 月 25 日 主要生产经营地主要生产经营地 中国（上海）自由贸易试验区临

196、港新片区环湖西二路 888 号 C 楼 主营业务主营业务 从事放大器等信号链模拟芯片的研发、设计与销售，在放大器这一细分赛道已构建规格多样的产品系列 与发行人主营业务的与发行人主营业务的关系关系 可进一步提升发行人在芯片设计领域的技术实力，为发行人现有电子延期芯片的优化、升级等提供更好的技术支持 股东构成股东构成 股东名称股东名称/姓名姓名 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）盛景微 792.37 72.11 马凯 98.90 9.00 王绍栋 96.81 8.81 官世明 85.16 7.75 李寰 15.82 1.44 上海先行积芯 9.84 0.90 主要财务数据主要财务

197、数据 项目项目 2023 年年 6 月月 30 日日/2023 年年 1-6 月月 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年度度 总资产（万元）5,535.33 4,852.96 净资产（万元）-1,317.86-330.56 营业收入（万元）1,271.25 2,713.81 净利润（万元）-1,115.43-1,436.03 注：上表数据已经容诚会计师审计。（三三）上海先积集成电路有限公司西安分公司）上海先积集成电路有限公司西安分公司 公司名公司名称称 上海先积集成电路有限公司西安分公司 负责人负责人 马凯 营业场所营业场所 陕西省西安市高新区锦业一路 56 号西安研祥城市广

198、场 A 座 7 楼 705号房 成立日期成立日期 2022 年 06 月 27 日 主要生产经营地主要生产经营地 陕西省西安市高新区锦业一路 56 号西安研祥城市广场 A 座 7 楼 705号房 主营业务主营业务 无实际经营（四四）母子公司业务定位母子公司业务定位 母子公司的业务定位、发展定位，子公司与发行人主营业务的对应关系如下表：无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 70 公司名称公司名称 业务定位业务定位 发展定位发展定位 与主营业务的对应关系与主营业务的对应关系（母子公司之间的业务关系）（母子公司之间的业务关系）盛景微（母公司）以自研芯片为基础进行电子控制模块设计、开发，产品包括电子

199、控制模块、起爆控制器等。基于在民爆行业的长期积累，继续研发更具有市场竞争力的电子控制模块与起爆控制器产品系列，不断扩大市场份额，巩固公司在爆破专用电子控制模块市场的龙头地位。发行人是一家具备高性能、超低功耗芯片设计能力的电子器件提供商，主要产品为工业安全领域的电子控制模块。维纳芯（全资子公司）发行人现有核心技术在其他领域的应用。基于发行人现有核心技术，探索在石油射孔、地质勘探、消防等领域的应用，研究开发相关的专用芯片及应用产品。维纳芯主营业务系将发行人现有核心技术进行应用领域的拓展。母公司将核心技术主要运用于民爆领域，维纳芯将拓展核心技术在石油射孔、地质勘探、消防等领域的应用。上海先积（控股子

200、公司）放大器等模拟芯片的研发设计与销售。基于在放大器细分赛道构建的产品系列，逐步拓展精密数据转换器、精密电源管理芯片领域的产品序列，以满足不同应用领域客户的需求，提高公司在模拟芯片领域的竞争力。上海先积系发行人在模拟芯片领域进行横向拓展，包括核心技术的拓展和市场空间的拓展。七、持有发行人七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况（一）控股股东及实际控制人基本情（一）控股股东及实际控制人基本情况况 1、控股股东、控股股东、实际控制人认定实际控制人认定 截至本招股说明书签署日，张永刚直接持有公司 37.32%股权，通过担任无锡九安芯执行事务

201、合伙人控制公司 11.53%的股权，殷婷系张永刚配偶，通过无锡九安芯间接持有发行人 5.21%的股权，张永刚与殷婷合计控制公司 48.86%股权，系公司共同实际控制人。张永刚系公司控股股东。2、实际控制人基本情况、实际控制人基本情况 张永刚，男，1978 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 6*。殷婷，女，1985 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 321322198503*。（二）持有发行人（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东以上股份的主要股东 除控股股东、实际控制人张永刚外，持有发行人 5%以上股份的股东包括富无锡盛景

202、微电子股份有限公司 招股说明书 71 海新材、无锡九安芯、赵先锋和潘叙。序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 富海新材 2,025.00 26.82 2 无锡九安芯 870.75 11.53 3 赵先锋 490.38 6.50 4 潘叙 468.75 6.21 上述各主要股东的基本情况如下：1、富海新材富海新材 富海新材持有公司 2,025.00 万股股份，占公司发行前总股本的 26.82%。富海新材基本情况如下：股东名称股东名称 深圳市富海新材二期创业投资基金合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务

203、合伙人 深圳市富海鑫湾股权投资基金管理企业（有限合伙）（委派代表：陈玮）成立时间成立时间 2017 年 05 月 08 日 注册资本注册资本 150,000.00 万元人民币 实收资本实收资本 150,000.00 万元人民币 注册地注册地 深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南九道 10 号深圳湾科技生态园 10 栋 501 主要生产经营地主要生产经营地 深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南九道 10 号深圳湾科技生态园 10 栋 501 经营范围经营范围 受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；对未上市企业进行股权投资；

204、股权投资；投资咨询。（以上经营范围法律、行政法规、国务院规定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）主营业务及与发行人主营业务及与发行人主营业务的关系主营业务的关系 从事股权投资业务，和发行人主营业务无关 富海新材已在中国证券投资基金业协会完成备案手续，基金编号为 SCC616。其管理人深圳市富海鑫湾股权投资基金管理企业（有限合伙）于 2015 年 8 月 13日在基金业协会进行了私募投资基金管理人登记，登记编号为 P1020562。富海新材最近一年及一期的主要财务数据如下：项目项目 2023 年年 6 月月 30 日日/2023 年年 1-6 月月 2022 年年 12 月月 31

205、日日/2022 年年度度 总资产（万元）418,849.08 388,848.96 净资产（万元）418,727.92 388,764.40 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 72 项目项目 2023 年年 6 月月 30 日日/2023 年年 1-6 月月 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年度度 营业收入（万元）-66,422.48 净利润（万元）40,054.82 63,681.62 注：2023 年 1-6 月财务数据未经审计；2022 年度财务数据已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计。富海新材的合伙人出资情况如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称

206、出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）合伙人类别合伙人类别 1 深圳市富海鑫湾股权投资基金管理企业（有限合伙）500.00 0.33 普通合伙人 2 深圳市引导基金投资有限公司 30,000.00 20.00 有限合伙人 3 招商证券资产管理有限公司 30,000.00 20.00 有限合伙人 4 工银（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）20,000.00 13.33 有限合伙人 5 深圳云能基金管理有限公司 10,000.00 6.67 有限合伙人 6 深圳市鲲鹏股权投资有限公司 10,000.00 6.67 有限合伙人 7 珠海格力创业投资有限公司 10,000.00 6

207、.67 有限合伙人 8 深圳市东方富海投资管理股份有限公司 9,500.00 6.33 有限合伙人 9 远海明晟（苏州）股权投资合伙企业（有限合伙）6,000.00 4.00 有限合伙人 10 芜湖亿科菲投资管理中心（有限合伙）4,000.00 2.67 有限合伙人 11 宁波梅山保税港区则久投资有限公司 3,000.00 2.00 有限合伙人 12 厦门市天地股权投资有限公司 3,000.00 2.00 有限合伙人 13 宁波梅山保税港区钜励投资合伙企业（有限合伙）3,000.00 2.00 有限合伙人 14 深圳市德涵科技有限公司 2,000.00 1.33 有限合伙人 15 袁或然 2,

208、000.00 1.33 有限合伙人 16 叶茂 1,000.00 0.67 有限合伙人 17 卢争望 1,000.00 0.67 有限合伙人 18 曾嵘 1,000.00 0.67 有限合伙人 19 张银虎 1,000.00 0.67 有限合伙人 20 陈署初 1,000.00 0.67 有限合伙人 21 黄燕玲 1,000.00 0.67 有限合伙人 22 深圳哈匹八号投资企业（有限合伙）1,000.00 0.67 有限合伙人 合计合计 150,000.00 100.00-富海新材普通合伙人深圳市富海鑫湾股权投资基金管理企业（有限合伙）基无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 73 本情况如

209、下：公司名称公司名称 深圳市富海鑫湾股权投资基金管理企业（有限合伙）执行事务合伙人执行事务合伙人 深圳市东方富海创业投资管理有限公司 成立时间成立时间 2014 年 8 月 26 日 注册资本注册资本 1,000.00 万元人民币 注册地址注册地址 深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南九道 10 号深圳湾科技生态园 10 栋 501 经营范围经营范围 一般经营项目是：受托管理股权投资基金（不得以公开方式募集资金、不得从事公开募集基金管理业务）；股权投资；投资管理，投资咨询（不含信托、证券、保险、银行业务、人才中介服务及其它限制项目）出资人构成出资人构成 出资人名称出资人名称 认缴出资额（万元）

210、认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）深圳市东方富海投资管理股份有限公司 900.00 90.00 深圳市东方富海创业投资管理有限公司 100.00 10.00 合计合计 1,000.00 100.00 2、无锡九安芯无锡九安芯 无锡九安芯持有公司 870.75 万股股份，占公司发行前总股本的 11.53%。无锡九安芯基本情况如下：股东名称股东名称 无锡九安芯电子科技合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 外商投资有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 张永刚 成立时间成立时间 2018 年 06 月 27 日 注册资本注册资本 100.00 万元人民币 实收资本实收资本 100.00

211、万元人民币 注册地注册地 无锡新吴区菱湖大道 200 号 F11 栋二楼创星孵化器 C8 主要生产经营地主要生产经营地 无锡新吴区菱湖大道 200 号 F11 栋二楼创星孵化器 C8 经营范围经营范围 计算机软硬件的技术研发、技术服务；企业管理咨询；贸易咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务及与发行人主营业务及与发行人主营业务的关系主营业务的关系 系发行人员工持股平台，和发行人主营业务无关 无锡九安芯系发行人员工持股平台，不属于私募投资基金范畴，不需要向中国证券投资基金业协会履行私募投资基金备案及私募投资基金管理人登记手续。无锡九安芯最近一年及一期的主要财务数据

212、如下：无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 74 项目项目 2023 年年 6 月月 30 日日/2023 年年 1-6 月月 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年度度 总资产（万元）221.86 221.71 净资产（万元）221.46 221.31 营业收入（万元）-净利润（万元）0.14-7.46 注：以上数据未经审计。无锡九安芯的合伙人出资情况如下：序号序号 姓名姓名 合伙人性质合伙人性质 出资额（元）出资额（元）出资比例（出资比例（%）在发行人处职务在发行人处职务 1 张永刚 普通合伙人 100,000 10.0000 董事长、总经理 2 殷婷 有限合伙人 451

213、,482 45.1482 合规部总监 3 王绍栋 有限合伙人 96,057 9.6057 子公司上海先积事业部负责人 4 官世明 有限合伙人 85,243 8.5243 子公司上海先积副总裁 5 张渭 有限合伙人 54,264 5.4264 副总经理 6 冯文汇 有限合伙人 34,453 3.4453 子公司维纳芯销售顾问 7 潘叙 有限合伙人 32,557 3.2557 财务总监、董事会秘书 8 刘思铭 有限合伙人 28,711 2.8711 总经理助理 9 李寰 有限合伙人 18,012 1.8012 子公司上海先积研发部总监 10 马凯 有限合伙人 14,355 1.4355 子公司上海

214、先积副总裁 11 冯君 有限合伙人 10,853 1.0853 大客户管理总监 12 唐良华 有限合伙人 8,682 0.8682 商务运营部经理、监事会主席 13 潘之炜 有限合伙人 5,426 0.5426 知识产权部经理 14 丁伟 有限合伙人 5,426 0.5426 质量部经理 15 曲兵兵 有限合伙人 4,594 0.4594 研发总监 16 孙翼 有限合伙人 4,594 0.4594 实验测试部经理 17 徐广 有限合伙人 4,594 0.4594 软件部经理 18 张珊珊 有限合伙人 3,445 0.3445 证券事务代表 19 李福林 有限合伙人 2,929 0.2929 子

215、公司维纳芯研发工程师 20 周宇 有限合伙人 2,297 0.2297 制造部副经理 21 周旭 有限合伙人 2,297 0.2297 工程技术部经理 22 李彦铭 有限合伙人 2,297 0.2297 芯片部经理、监事 23 何绍田 有限合伙人 2,297 0.2297 服务工程师 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 75 序号序号 姓名姓名 合伙人性质合伙人性质 出资额（元）出资额（元）出资比例（出资比例（%）在发行人处职务在发行人处职务 24 李祥友 有限合伙人 2,297 0.2297 服务工程师 25 谢海婴 有限合伙人 2,297 0.2297 子公司上海先积运营经理 26 陶

216、永斌 有限合伙人 2,171 0.2171 芯片设计工程师、监事 27 向金涛 有限合伙人 1,723 0.1723 质量部主管 28 蒋铭 有限合伙人 1,723 0.1723 IT 部经理 29 李超飞 有限合伙人 1,148 0.1148 应用测试工程师 30 张展 有限合伙人 1,148 0.1148 起爆器部经理 31 薛丹丹 有限合伙人 1,148 0.1148 安卓工程师 32 汤勇 有限合伙人 1,148 0.1148 计划主管 33 刘浪 有限合伙人 1,148 0.1148 硬件工程师 34 何友龙 有限合伙人 1,148 0.1148 服务工程师 35 王丽萍 有限合伙人

217、 1,148 0.1148 主管会计 36 郑小莲 有限合伙人 1,148 0.1148 项目管理主管 37 吴艳风 有限合伙人 1,148 0.1148 人事部经理 38 孟志坚 有限合伙人 1,148 0.1148 设备部经理 39 王瑞 有限合伙人 1,148 0.1148 模块部经理 40 李秋良 有限合伙人 1,148 0.1148 子公司上海先积 IC设计高级工程师 41 师玉立 有限合伙人 574 0.0574 软件工程师 42 顾海荣 有限合伙人 574 0.0574 行政专员 合计合计 1,000,000 100.0000-截至本招股说明书签署日，发行人员工持股平台无锡九安芯

218、的合伙人均为发行人或其子公司员工，不存在相关合伙人未在发行人处任职的情形。3、赵先锋赵先锋 赵先锋持有公司 490.38 万股股份，占公司发行前总股本的 6.50%。赵先锋基本情况如下：赵先锋，男，1971 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 4*。4、潘叙潘叙 潘叙直接持有公司 468.75 万股股份，通过无锡九安芯间接持有发行人 0.38%无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 76 的股权，合计持有股份占公司发行前总股本的 6.59%。潘叙基本情况如下：潘叙，女，1971 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为 420106

219、197102*。（三）控股股东和实际控制人控制的其他企业的基本情况（三）控股股东和实际控制人控制的其他企业的基本情况 除发行人及其子公司外，实际控制人之一的张永刚控制的其他企业为无锡九安芯、上海先行积芯。无锡九安芯具体情况参见本节“（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东”的相关内容，上海先行积芯具体情况参见本招股说明书“第八节/五/（一）盛景微与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争”相关内容。殷婷无控制的其他企业。（四）控股股东和实际控制人所持股份质押或其他有争议的情况（四）控股股东和实际控制人所持股份质押或其他有争议的情况 截至本招股说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人

220、直接或间接持有的本公司股份不存在质押或其他有争议的情况。（五）（五）控股股东、实际控制人报告期内刑事犯罪或重大违法情况控股股东、实际控制人报告期内刑事犯罪或重大违法情况 报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。（六六）现有股东的资格适格性及与发行人主要客户、供应商等关联关系情）现有股东的资格适格性及与发行人主要客户、供应商等关联关系情况况 发行人现有5名自然人股东，均为具有民事权利能力和完全民事行为能力的中国

221、籍自然人，且不存在法律法规禁止的不得担任公司股东的情形；发行人现有9名非自然人股东，均为依法成立并有效存续的合伙企业，不存在依据法律、法规和规范性文件及合伙协议需终止的情形，具备法律、法规规定的作为公司股东的资格，不存在法律法规规定禁止持股的主体直接持有发行人股份的情形。发行人现有股东持有的发行人股份不存在纠纷或潜在纠纷。截至本招股说明书签署日，发行人股东与报告期内部分主要供应商存在关联关系，具体为：在原材料供应商中，无锡华润上华科技有限公司的控股股东华润无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 77 微电子控股有限公司通过上海润科间接持有发行人0.60%股份。在委托加工供应商中，无锡华润安盛科

222、技有限公司的控股股东华润微电子控股有限公司通过上海润科间接持有发行人0.60%股份；无锡电子仪表工业有限公司的控股股东张健及无锡电仪相关员工设立的众合鑫持有发行人1.49%股份，众合鑫有限合伙人之一张洪涛直接持有发行人0.35%股份。除上述情况外，发行人其它现有股东与发行人主要客户和供应商、本次发行的中介机构及其项目组成员均不存在关联关系、亲属关系、委托持股、信托持股或其他可能输送不当利益的关系。八、发行人股本情况八、发行人股本情况（一）本次发行前后股本情况（一）本次发行前后股本情况 本公司发行前总股本为 7,550.00 万股，本次发行普通股 2,516.67 万股，本次公开发行的股份数为本

223、次发行上市后发行人股份总数的 25.00%，公司股东不在本次发行过程中进行老股转让。本次发行前后，公司股本结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 发行前持股发行前持股 数量（万股）数量（万股）发行前持股发行前持股 比例（比例（%）发行后持股发行后持股 数量（万股）数量（万股）发行后持股发行后持股 比例（比例（%）1 张永刚 2,817.82 37.32 2,817.82 27.99 2 富海新材 2,025.00 26.82 2,025.00 20.12 3 无锡九安芯 870.75 11.53 870.75 8.65 4 赵先锋 490.38 6.50 490.38 4.87 5 潘

224、叙 468.75 6.21 468.75 4.66 6 上海建元 229.30 3.04 229.30 2.28 7 上海润科 225.00 2.98 225.00 2.24 8 华芯润博 153.13 2.03 153.13 1.52 9 众合鑫 112.50 1.49 112.50 1.12 10 久科芯成 56.25 0.75 56.25 0.56 11 无锡金程 37.50 0.50 37.50 0.37 12 叶浩楷 28.13 0.37 28.13 0.28 13 张洪涛 26.56 0.35 26.56 0.26 14 上海建辕 8.94 0.12 8.94 0.09 15 本次

225、发行股数-2,516.67 25.00 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 78 序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 发行前持股发行前持股 数量（万股）数量（万股）发行前持股发行前持股 比例（比例（%）发行后持股发行后持股 数量（万股）数量（万股）发行后持股发行后持股 比例（比例（%）合计合计 7,550.00 100.00 10,066.67 100.00（二）前十名股东情况（二）前十名股东情况 序号序号 名名称称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）股份性质股份性质 1 张永刚 2,817.82 37.32 自然人股 2 富海新材 2,025.00 26.82 法

226、人股 3 无锡九安芯 870.75 11.53 法人股 4 赵先锋 490.38 6.50 自然人股 5 潘叙 468.75 6.21 自然人股 6 上海建元 229.30 3.04 法人股 7 上海润科 225.00 2.98 法人股 8 华芯润博 153.13 2.03 法人股 9 众合鑫 112.50 1.49 法人股 10 久科芯成 56.25 0.75 法人股 合计合计 7,448.88 98.67-1、张永刚、富海新材、无锡九安芯、赵先锋、潘叙、张永刚、富海新材、无锡九安芯、赵先锋、潘叙 张永刚、富海新材、无锡九安芯、赵先锋、潘叙的基本情况详见本节“七/（一）控股股东及实际控制人基

227、本情况”及“七/（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东”。2、上海建元、上海建元 股东名称股东名称 上海建元股权投资基金合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：沈培良）成立时间成立时间 2016 年 12 月 27 日 注册资本注册资本 100,000.00 万元人民币 实收资本实收资本 100,000.00 万元人民币 注册地注册地 上海市闵行区元江路 5500 号第 1 幢 主要生产经营地主要生产经营地 上海市闵行区元江路 5500 号第 1 幢 经营范围经营范围 股权投资。（依法须经批准的

228、项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务及与发行人主营业务及与发行人从事股权投资业务，和发行人主营业务无关 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 79 主营业务的关系主营业务的关系 上海建元已在中国证券投资基金业协会完成备案手续，基金编号为SR9107。其管理人上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）于2017年1月25日在基金业协会进行了私募投资基金管理人登记，登记编号为P1061329。上海建元的合伙人出资情况如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）合伙人类别合伙人类别 1 上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙

229、）1,000.00 1.00 普通合伙人 2 上海申通地铁股份有限公司 70,000.00 70.00 有限合伙人 3 上海隧道工程有限公司 21,500.00 21.50 有限合伙人 4 上海爱潮投资管理有限公司 4,750.00 4.75 有限合伙人 5 上海建辕投资管理合伙企业（有限合伙）2,750.00 2.75 有限合伙人 合计合计 100,000.00 100.00-上海建元普通合伙人上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）基本情况如下：公司名称公司名称 上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人执行事务合伙人 上海建辕企业管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：沈

230、培良）成立时间成立时间 2016 年 11 月 01 日 认缴出资额认缴出资额 10,000.00 万元人民币 注册地址注册地址 上海市闵行区元江路 5500 号第 1 幢 经营范围经营范围 股权投资管理，资产管理，投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）出资人出资人构成构成 出资人名称出资人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）上海建辕企业管理合伙企业（有限合伙）6,000.00 60.00 上海建元投资有限公司 4,000.00 40.00 合计合计 10,000.00 100.00 3、上海润科、上海润科 公司名称公司名称 润科（上海

231、）股权投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人执行事务合伙人 润科投资管理（上海）有限公司（委派代表：李虹）成立时间成立时间 2019 年 08 月 28 日 认缴出资额认缴出资额 200,100.00 万元人民币 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 80 注册地址注册地址 上海市静安区汶水路 299 弄 11、12 号第一层 经营范经营范围围 股权投资，创业投资，投资管理，投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）出资人构成出资人构成 出资人名称出资人名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）汉威华德（天津）投资咨询有限公司 48,500

232、.00 24.24 华润微电子控股有限公司 40,000.00 19.99 重庆产业引导股权投资基金有限责任公司 40,000.00 19.99 上海闸北创业投资有限公司 30,000.00 14.99 湖北省长江经济产业引导基金合伙企业（有限合伙）20,000.00 10.00 汉江控股发展集团有限公司 20,000.00 10.00 润科投资管理（上海）有限公司 1,000.00 0.50 瓴尊投资（广东横琴）合伙企业（有限合伙）600.00 0.30 合计合计 200,100.00 100.00 上海润科普通合伙人润科投资管理（上海）有限公司基本情况如下：公司名称公司名称 润科投资管理（

233、上海）有限公司 法定代表人法定代表人 李虹 成立时间成立时间 2017 年 11 月 01 日 注册资本注册资本 1,500.00 万元人民币 注册地址注册地址 上海市静安区汶水路 299 弄 11、12 号第三层 经营范围经营范围 投资管理，投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）出资人构成出资人构成 出资人名称出资人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）华润微电子控股有限公司 765.00 51.00 华润投资创业（天津）有限公司 735.00 49.00 合计合计 1,500.00 100.00 上海润科已在中国证券投资基金业协会完成

234、备案手续，基金编号为 SJD808。其管理人深圳市华润资本股权投资有限公司于 2014 年 05 月 26 日在基金业协会进行了私募投资基金管理人登记，登记编号为 P1002724。4、华、华芯润博芯润博 公司名称公司名称 合肥华芯润博集成电路投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人执行事务合伙人 华芯原创（青岛）投资管理有限公司（委派代表：张聿）无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 81 成立时间成立时间 2020 年 08 月 28 日 认缴出资额认缴出资额 6,118.6186 万元人民币 注册地址注册地址 安徽省合肥市高新区创新大道 2800 号创新产业园二期 E1 栋基金大厦637

235、室 经营范围经营范围 集成电路项目投资；企业管理咨询服务（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等相关金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）出资人构成出资人构成 出资人名称出资人名称/姓姓名名 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）青岛半导体产业发展基金合伙企业（有限合伙）2,621.44 42.84 合肥华登集成电路产业投资基金合伙企业（有限合伙）2,344.18 38.31 宁波正鑫格隆企业管理合伙企业（有限合伙）1,046.07 17.10 刘锋 100.82 1.65 华芯原创（青岛）投资管理有限公司 6.12 0

236、.10 合计合计 6,118.62 100.00 华芯润博普通合伙人华芯原创（青岛）投资管理有限公司基本情况如下：公司名称公司名称 华芯原创（青岛）投资管理有限公司 法定代表人法定代表人 Hing Wong 成立时间成立时间 2016 年 09 月 20 日 注册资本注册资本 10,000 万元人民币 注册地址注册地址 山东省青岛市黄岛区井冈山路 658 号 2004 室 经营范围经营范围 受托管理投资企业的投资业务，提供投资咨询，投资管理咨询服务；企业管理咨询。（以上不涉及基金业务，未经金融监管部门依法批准，不得从事向公众吸收存款、融资担保、代客理财等金融服务）（该经营范围不含国家法律法规限

237、制、禁止、淘汰的项目，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）出资人构成出资人构成 出资人名称出资人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）香港萨卡里亚责任有限公司 10,000.00 100.00 合计合计 10,000.00 100.00 华芯润博已在中国证券投资基金业协会完成备案手续，基金编号为SND640。其管理人华芯原创（青岛）投资管理有限公司于 2016 年 11 月 11 日在基金业协会进行了私募投资基金管理人登记，登记编号为 P1060141。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书

238、82 5、众合鑫、众合鑫 股东名称股东名称 无锡市众合鑫商业运营合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 相喜根 成立时间成立时间 2020 年 06 月 29 日 注册资本注册资本 2,700.00 万元人民币 实收资本实收资本 2,700.00 万元人民币 注册地注册地 无锡市新吴区清源路 18 号传感网大学科技园 530 大厦 A411-40 主要生产经营地主要生产经营地 无锡市新吴区清源路 18 号传感网大学科技园 530 大厦 A411-40 经营范围经营范围 一般项目：商业综合体管理服务；以自有资金从事投资活动；创业投资；技术服务、技术开发、

239、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；社会经济咨询服务；光通信设备销售；电子产品销售；企业管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务及与发行人主营业务及与发行人主营业务的关系主营业务的关系 从事股权投资业务，和发行人主营业务无关 众合鑫不属于私募投资基金范畴，不需要向中国证券投资基金业协会履行私募投资基金备案及私募投资基金管理人登记手续。众合鑫的合伙人出资情况如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）合伙人类别合伙人类别 1 相喜根 162.00 6.00 普通合伙人

240、 2 张健 810.00 30.00 有限合伙人 3 杨红 432.00 16.00 有限合伙人 4 王莉 432.00 16.00 有限合伙人 5 林松 432.00 16.00 有限合伙人 6 夏威 216.00 8.00 有限合伙人 7 张洪涛 108.00 4.00 有限合伙人 8 夏桂芬 108.00 4.00 有限合伙人 合计合计 2,700.00 100.00-6、久科芯成、久科芯成 股东名称股东名称 湖州久科芯成创业投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 宁波梅山保税港区久科投资管理有限公司（委派代表：王银善）无锡盛景微电子股份有限

241、公司 招股说明书 83 成立时间成立时间 2020 年 04 月 22 日 注册资本注册资本 3,000.00 万元人民币 实收资本实收资本 3,000.00 万元人民币 注册地注册地 浙江省湖州市泊月湾 21 幢 B 座-27 主要生产经营地主要生产经营地 浙江省湖州市泊月湾 21 幢 B 座-27 经营范围经营范围 创业投资；股权投资；（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务及与发行人主营业务及与发行人主营业务的关系主营业务的关系 从事股权投资业务，和发行人主营业务无关 久科芯成已在

242、中国证券投资基金业协会完成备案手续，基金编号为SLD696。其管理人宁波梅山保税港区久科投资管理有限公司于2017年11月6日在基金业协会进行了私募投资基金管理人登记，登记编号为P1065709。久科芯成的合伙人出资情况如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）合伙人类别合伙人类别 1 宁波梅山保税港区久科投资管理有限公司 100.00 3.33 普通合伙人 2 温思敏 860.00 28.67 有限合伙人 3 成都荣投创新投资有限公司 800.00 26.67 有限合伙人 4 梁君鸿 400.00 13.33 有限合伙人 5 向荣 3

243、00.00 10.00 有限合伙人 6 杨坤翰 300.00 10.00 有限合伙人 7 吕顺飞 140.00 4.67 有限合伙人 8 张建 100.00 3.33 有限合伙人 合计合计 3,000.00 100.00-久科芯成普通合伙人宁波梅山保税港区久科投资管理有限公司基本情况如下：公司名称公司名称 宁波梅山保税港区久科投资管理有限公司 法定代表人法定代表人 王银善 成立时间成立时间 2017 年 02 月 21 日 注册资本注册资本 500.00 万元人民币 注册地址注册地址 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 C0991 无锡盛景微电子股份有限公司 招

244、股说明书 84 经营范围经营范围 投资管理。（未经金融等监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）出资人构成出资人构成 出资人名称出资人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）成都合利汇智企业管理有限公司 500.00 100.00 合计合计 500.00 100.00（三）前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务（三）前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务 公司前十名自然人股东及在公司担任的职务如下：序号序号 姓名姓名 基本情况基本情况 持股数量持股数量（万股）（万股

245、）持股比持股比例（例（%）现任现任职务职务 1 张永刚 男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码 6101131978*，住所：江苏省无锡市滨湖区*2,817.82 37.32 发行人董事长、总经理 2 赵先锋 男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码 4101031971*，住所：四川省绵阳市游仙区*490.38 6.50 发行人董事、副总经理 3 潘叙 女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码 4201061971*，住所：江苏省无锡市南长区*468.75 6.21 发行人财务总监、董事会秘书 4 叶浩楷 男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码 4403061997*，住所：广东

246、省深圳市宝安区*28.13 0.37 深圳金益融投资管理有限公司执行董事、总经理 5 张洪涛 男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码 3202111974*，住所：江苏省无锡市滨湖区*26.56 0.35 无锡市电子仪表工业有限公司综合办公室主任 合计合计 3,831.64 50.75-上述自然人股东中，叶浩楷、张洪涛系公司股东朋友，未在发行人处任职，其因看好发行人及电子雷管行业的发展前景而作为外部投资人投资发行人，具有合理性。（四）国有股、外资股及战略投资者持股及其他情况（四）国有股、外资股及战略投资者持股及其他情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在国有股份、外资股份或战略投资者持股的

247、情形。（五）发行人最近一年新增股东情况（五）发行人最近一年新增股东情况 发行人最近一年无新增股东。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 85（六）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系及关联股东的各自（六）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系及关联股东的各自持股比例持股比例 截至本招股说明书签署日，发行人股东之间的关联关系、一致行动关系及关联股东的各自持股比例如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例持股比例（%）关联关系关联关系 1 张永刚 2,817.82 37.32 张永刚系无锡九安芯执行事务合伙人，并持有无锡九安芯 10.00%的出资份额；殷

248、婷与张永刚系夫妻关系，并持有无锡九安芯 45.1482%的出资份额；潘叙系无锡九安芯有限合伙人。2 无锡九安芯 870.75 11.53 3 潘叙 468.75 6.21 4 上海建元 229.30 3.04 上海建辕系上海建元执行事务合伙人（上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，并直接持有上海建元 2.75%基金份额。5 上海建辕 8.94 0.12 6 张洪涛 26.56 0.35 张洪涛系众合鑫有限合伙人，并持有众合鑫 4%的出资份额。7 众合鑫 112.50 1.49 除以上情况外，本次发行前各股东之间不存在其他关联关系或一致行动关系。（七）本次发行前股东所持股

249、份的流通限制和自愿锁定股份的承诺（七）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 关于本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺，详见本招股说明书“第十二节/附件 2、与投资者保护相关的承诺”的相关内容。（八）发行人对赌协议的签订及解除情况（八）发行人对赌协议的签订及解除情况 1、全部对赌协议等投资者特殊权利条款内容、全部对赌协议等投资者特殊权利条款内容 发行人与相关股东曾签署含有特殊性条款的投资协议，协议中对权利义务条款约定的具体情况如下：（1）2018 年 9 月，张永刚、赵先锋、蔡海啸、无锡九安芯、盛景有限与富海新材签署之补充协议，主要特殊权利条款内容如下：特殊条款特

250、殊条款 主要内容主要内容 股权回购 1.1 发生下列情形之一的，投资方有权将其持有的目标公司全部或者部分股权按照本补充协约定的条件和条款转让给控股股东和/或实际控制人，控股股东和实际控制人承诺共同连带受让上述股权：无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 86 特殊条款特殊条款 主要内容主要内容（1）目标公司未能在投资方支付第一笔 500 万元投资款之日起 120 日内向投资方出具经投资方认可的证明目标公司成为标的资产唯一合法受让方的相关文件；（2）目标公司在未按照公司章程和股东约定的程序和权限进行决策的情况下发生单独或者一个会计年度内累计超过人民币肆佰【400】万元的财产转移、账外销售、对外借

251、款、关联交易、对外担保等重大事项：（3）目标公司及其子公司发生或者发现对其上市构成实质障碍，且按照中国法律相关规定无法纠正或目标公司及其现有股东拒绝予以规范的情形；（4）目标公司未能在每年度截止后八个月内向投资方提供由具有证券从业资格的会计师事务所审计确认的上一年度财务报表；（5）控股股东在未能获得投资方书面同意的情况下，以任何直接或者间接的方式转让其对目标公司的控制权；（6）目标公司未能按照本补充协议第四条“特别约定”的约定完成特定承诺事项的；（7）目标公司未能按照本补充协议第 3.2 条和第 3.3 条履行约定的义务；（8）目标公司其他投资人（本次增资后目标公司的新进股东）提出回购要求时；

252、（9）控股股东违背其不进行同业竞争承诺。股权转让限制 3.1.1 在目标公司上市前，非经投资方书面同意，控股股东不得以直接或间接方式转让目标公司的股权，也不得在其持有股权上设置抵押、质押等权利负担。如果投资方书面同意控股股东向第三人转让其对目标公司的股权，投资方有权要求按照同等条件优先于控股股东将其持有目标公司的全部股权转让给拟受让股权的第三人。控股股东在持股平台中将股权转让给目标公司员工用于股权激励的情况除外。反稀释 3.3.1 在目标公司上市前，如果目标公司增加注册资本的，目标公司和控股股东应保证目标公司新增注册资本的价格(以下简称“新增资价格”)不低于投资方本次增资的价格。否则，非经投资

253、方书面同意，目标公司不得接受该新投资，经目标公司股东会同意的股权激励除外。3.3.2 如果新增资价格低于投资方本次增资的价格，投资方有权要求控股股东对其进行现金或股权补偿，使得经过补偿后的投资方本次增资的价格不高于新增资价格。控股股东保证按照投资方要求行使表决权和签署相关法律文件，以确保投资方提出的补偿方案的实施。上述补偿方案包括但不限于：目标公司定向分红、定向资本公积转增注册资本、控股股东以人民币一元价格向投资方转让部分股权。上述补偿应当在目标公司新增注册资本完成之日或者之前实施完成。优先清算 3.4.1 如果目标公司因为任何原因进入清算程序的（破产清算、解散清算或目标公司现有股东和投资方出

254、售控股权），目标公司在履行法定支付义务之后的清算财产应按照以下原则进行分配：（1）若所有可分配金额等于或少于目标公司各股东届时已向目标公司实际支付的出资款的总额，则按照各股东届时已向目标公司实际支付的出资款的比例进行分配；（2）若所有可分配金额大于目标公司各股东届时已向目标公司实际支付的出资款的总额，则先分配各股东届时已向目标公司实际支付的出资款的本金，超出的部分按照各股东在目标公司的股权比例进行分配。共同出售 3.5.1 发生以下情况之一的，投资方有权书面要求控股股东按照与投资方相同的价格向第三方出让其持有的目标公司股权，使该出让股权比例达到或超过目标公司股权比例的百分之五十一：（1）受让方

255、对目标公司的整体估值不低于 10 倍市盈率或 5 亿元中较高者时，且目标公司在本次增资完成之日起的第 4 个完整会计年度内，未达到下列目标之一的：无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 87 特殊条款特殊条款 主要内容主要内容 公司年净利润超过 5000 万；电子雷管模块在全国市场占有率大于 33%；（2）控股股东未能履行本补充协议第一条项下的股权回购义务，且延期超过六个月的。与此同时，张永刚、赵先锋出具承诺函，主要特殊权利条款内容如下：特殊条款特殊条款 主要内容主要内容 股权回购 一、在目标公司 IPO 上市前，除持有目标公司、无锡雷芯科电子科技有限公司及无锡九安芯投资合伙企业（有限合伙）的

256、股权及合伙企业份额以外，非经投资方书面同意或豁免，承诺人对外不存在以个人名义直接或间接方式持有任何商事主体权益，亦不存在借用任何第三方名义代持任何商事主体权益。上述持有或代持商事主体的方式包括但不限于持有股份、干股、享有特别分红权益等。二、在目标公司 IPO 上市前，承诺人及其控制的公司均不得直接或间接经营任何与目标公司及其子公司和下属机构经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与目标公司及其子公司和下属机构经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。三、若经投资方发现承诺人对外从事或经营与目标公司业务发生重合而可能构成同业竞争，承诺人应同意按照投资方认可的方式和价格，将该等资

257、产或股权通过合法途径并入目标公司，并且应同意或促使该关联企业的业务进行调整，以避免与目标公司的业务构成同业竞争。四、承诺人除在目标公司及其子公司担任职务外，未经投资方书面同意，不得在任何第三方任职或兼职，不得通过指导顾问形式或借用他人名义在任何第三方领取薪酬或顾问费。五、如承诺人任何一方或共同违反以上承诺的，则投资方有权要求承诺人按照投资方实际增资款总额（1+10%N 360）的价格回购投资方持有的目标公司股权，并支付投资方实际增资款总额的 20%作为罚金。其中：N为从投资方向目标公司支付增资款之日起至投资方收到全部股权转让价款之日止的天数。（2）2020 年 4 月，张永刚、赵先锋、盛景有限

258、与佛山保兴签署关于无锡盛景电子科技有限公司之股权转让协议，主要特殊权利条款内容如下：特殊条款特殊条款 主要内容主要内容 反稀释 7.2.2 如果目标公司再次增资或除深圳市富海新材二期创业投资基金合伙企业（有限合伙）以及除经投资方书面同意对目标公司管理层进行股权激励而转让已列入计划的目标公司部分股权以外的任何股东转让股权，除非投资方书面同意，否则新投资方的投资价格不得低于本协议中约定的投资方的投资价格。如果新投资方根据某种协议约定其最终投资价格低于本协议投资方的投资价格，则实际控制人应将其间的差价返还投资方，或根据新的投资价格调整投资方持股比例，直至与新投资方的投资价格一致。特别约定：实际控制人

259、应确保上海建元股权投资基金合伙企业（有限合伙）可转债期限内的转股估值不低于 5.4 亿。优先受让权 7.3 转让方、目标公司和实际控制人确保投资方享有与原股东和实际控制人同等且优先于其他外部投资者购买其他股东所持股权的权利。随售权 7.4 除经投资方书面同意对目标公司管理层进行股权激励而转让已列入计划的目标公司部分股权，以及按照本协议第 3.1 条约定的增资扩股同步进无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 88 特殊条款特殊条款 主要内容主要内容 行的老股转让外，如果原股东及/或实际控制人拟出售其在目标公司及其控股子公司的股权给其他股东或第三方，投资方有权向其他股东或第三方以同等条件按转让股东

260、和投资人股权比例共同出售投资人所持股份。优先清算 7.7 如目标公司出现破产清算事件时，投资方在清算资产范围内有权与深圳市富海新材二期创业投资基金合伙企业（有限合伙）共同优先于原股东获得投资本金。（3）2020 年 6 月，张永刚、赵先锋、蔡海啸、盛景有限与张洪涛、上海建元、上海建辕签署关于无锡盛景电子科技有限公司之股权转让协议，主要特殊权利条款内容如下：特殊条款特殊条款 主要内容主要内容 优先认购权 如果各方一致同意目标公司再次增资，只要投资方持有目标公司的股权，投资方即拥有与其他投资者共同拥有在相同价格、条款和条件下优先认购目标公司新增注册资本的权利。优先受让权 转让方、目标公司和实际控制

261、人确保投资方享有与原股东和实际控制人同等购买其他股东所持股权的权利。随售权 如果原股东及/或实际控制人拟出售其在目标公司及其控股子公司的股权给其他股东或第三方，投资方有权向其他股东或第三方以同等条件按转让股东和投资人股权比例共同出售投资人所持股份。优先清偿权 如果目标公司进入清算程序的（包括破产清算、解散清算或目标公司原股东、实际控制人和投资方出售控股权），投资方与其他享有优先清偿权的投资者享有同一顺位的优先清偿权。（4）2020 年 6 月，张永刚（丙方 1）、富海新材（丙方 2）、无锡九安芯（丙方 3）、赵先锋（丙方 4）、蔡海啸（丙方 5）、潘叙（丙方 6）、张洪涛（丙方 7）、盛景有限

262、与上海建元（乙方 1）、上海建辕（乙方 2）、佛山保兴（乙方 3）、湖州久科芯成（乙方 4）、无锡金程（乙方 5）、众合鑫（乙方 6）、叶浩楷（乙方 7）签署 关于投资无锡盛景电子科技有限公司相关事宜的补充约定，主要特殊权利条款内容如下：特殊条款特殊条款 主要内容主要内容 股权回购 一、回购情形 若出现以下任一情形，乙方将有权要求丙方 1 以本协议第二条“二、回购价款”中约定的回购价格回购乙方持有的本次增资的公司股权：1、甲方对本协议及增资协议重大违约；2、公司的控制权发生变更；3、公司拖偿任何单笔超过净资产 50%的非经营性重大债务（但股东会或董事会审议通过的重大债务除外）；4、公司或运营子

263、公司履行本协议及增资协议项下的义务变得不合法；5、当公司累计亏损达到公司当年度经审计净资产的 20%时；6、公司出现重大诚信问题严重损害公司利益，包括但不限于公司出现投资方不知情的大额账外现金销售收入、显失公允的关联交易等情形；无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 89 特殊条款特殊条款 主要内容主要内容 7、公司的生产经营、主营业务发生实质性调整，并且不能得到乙方的同意；8、公司因任何原因，其中包括但不限于商业行为、重大诉讼、其他企业内部问题等事故等，而导致被行政机关吊销营业执照及与公司主营业务相关的资质、许可、出现局部或全面停止经营，并且在合理时间内（不超过三个月）未能采取有效措施解决由

264、此给公司造成重大影响。如果公司公开发行上市申请被撤回、失效或否决或因其他原因无法在本协议签署之日起的 42 个月内完成上市或通过上市审核，则甲方应采取以下措施之一：（1）指定第三方按照本协议第二条“二、回购价款”中约定的回购价格回购乙方持有的本次增资的公司股权；或（2）根据相关法律法规规定以及本协议约定履行减资程序的方式以本协议第二条“二、回购价款”中约定的回购价格回购乙方持有的本次增资的公司股权，各方应采取一切必要措施（包括但不限于在股东（大会）会上投赞成票）配合完成该等减资程序，并促成甲方完成本条约定的回购事宜。股权转让限制（1）在公司上市前，丙方 1 股权转让累计在 2%（以本次增资完成

265、后为准）范围内拥有自由权。丙方 1 股权转让累计超过 2%（以本次增资完成后为准）的，必须经乙方书面同意。非经董事会半数以上董事书面同意，丙方1 也不得在其持有股权上设置抵押、质押等权利负担（但丙方 1 为与公司日常经营相关的、公司本身进行的银行融资的需要而进行的担保除外）。如果乙方书面同意丙方 1 向第三人转让其对公司的股权，乙方有权以同等条件与公司原有股东按持股比例优先收购拟转让股权。经董事会通过的用于股权激励的股份转让或增发除外。（2）非经乙方书面同意，丙方 1 不得转让其股权或者签署相应的协议。（为实施经董事会同意的员工股权激励计划而进行的股权转让或增发除外）（3）在公司上市前，若丙方

266、 1 计划转让部分或全部股权，丙方 1 应当至少提前 15 个工作日将拟转让的股权数量、价格、其他条件及拟受让人等信息以书面形式告知乙方，乙方应当在收到上述通知之日起 10 个工作日内决定是否同意该项转让及是否要求行使权利。优先认购权（1）如果公司在上市前再融资，公司承诺乙方与公司原有股东同等享有认购公司新增注册资本的优先认购权，其认购的价格、条款和条件应与其他潜在认购人相同。经公司董事会同意的股权激励增发计划除外。（2）如果丙方 1 在上市前转让其持有公司股权的，公司承诺乙方与公司原有股东在同等条件下享有按照届时持股比例的优先受让权，其受让的价格、条款和条件应与其他潜在受让人相同，经公司董事

267、会同意的股权激励转让计划除外。防稀释（1）在公司上市前，如果公司增加注册资本的，各方应保证公司新增注册资本的价格（以下简称“新增资价格”）不低于乙方本次增资以及乙方以受让老股方式所取得股权的价格（即本次增资的价格为每 1 元注册资本100.8 元人民币，乙方受让老股的价格为每 1 元注册资本 85.68 元人民币，如本轮增资后公司进行除权除息，则前述价格相应调整）（以下简称“乙方持股价格”）。否则，应按照本条之 4（2）的约定对乙方进行估值调整，经公司董事会同意的股权激励计划或公司的现有主要乙方出于更换持股实体目的向关联方转让的情况除外。优先清算权 如果公司因为任何原因进入清算程序的（破产清算

268、、解散清算或公司现有股东和投资方出售控股权），公司在履行法定支付义务之后的清算财产应按照以下原则进行分配：（1）若所有可分配金额等于或少于公司各股东届时已向公司实际支付的出资款的总额，则按照各股东届时已向公司实际支付的出资款的比例进行分配；（2）若所有可分配金额大于公司各股东届时已向目标公司实际支付的出资款的总额，则先分配各股东届时已向公司实际支付的出资款以及乙方以受让老股方式为其所取得股权支付的本金，超无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 90 特殊条款特殊条款 主要内容主要内容 出的部分按照各股东在目标公司的股权比例进行分配。如果乙方的分配份额低于按“回购情形”条款计算的回购价款，则实际

269、控制人应以按以上条款分配所得的财产份额为限，向投资方支付相应的差额。（5）2020 年 11 月，张永刚（乙方 1）、无锡九安芯（乙方 2）、赵先锋（乙方 3）、蔡海啸（乙方 4）、潘叙（乙方 5）、发行人与富海新材（甲方 1）、佛山保兴（甲方 2）、上海建元（甲方 3）、上海建辕（甲方 4）、湖州久科芯成（甲方 5）、无锡金程（甲方 6）、众合鑫（甲方 7）、叶浩楷（甲方 8）、张洪涛（甲方 9）、上海润科（甲方 10）、华芯润博（甲方 11）签署无锡盛景微电子股份有限公司股东协议，主要特殊权利条款内容如下：特殊条款特殊条款 主要内容主要内容 股权回购 3.1.1 若出现以下任一情形，甲方将

270、有权要求乙方 1 以本协议第 3.1.2 款中约定的回购价格回购甲方 1、甲方 2、甲方 3、甲方 4、甲方 5、甲方 6、甲方7、甲方 8、甲方 10、甲方 11 通过增资方式取得的全部或者部分公司股权：（1）公司对本协议重大违约；（2）公司的控制权发生变更；（3）公司拖偿任何单笔超过净资产 50%的非经营性重大债务（但股东大会或董事会审议通过的重大债务除外）；（4）公司或运营子公司（如有）履行本协议项下的义务变得不合法；（5）当公司累计亏损达到公司当年度经审计净资产的 20%时；（6）公司出现重大诚信问题严重损害公司利益，包括但不限于公司出现甲方不知情的大额帐外现金销售收入、显失公允的关联

271、交易等情形；（7）公司的生产经营、主营业务发生实质性调整，并且不能得到甲方的一致同意；（8）公司因任何原因，其中包括但不限于商业行为、重大诉讼、其他企业内部问题等，而导致被行政机关吊销营业执照及与公司主营业务相关的资质、许可、出现局部或全面停止经营，并且在合理时间内（不超过三个月）未能采取有效措施解决由此给公司造成重大影响。如果公司公开发行上市申请（包括但不限于申请主板、中小板、创业板、科创板，具体方式包括但不限于首次公开发行上市或与上市公司换股、整体收购等）被撤回、失效或否决或因其他原因无法在本协议签署之日起的 42 个月内完成上市或通过上市审核，则公司应采取以下措施之一：指定第三方按照本条

272、第 3.1.2 款约定的回购价格回购甲方持有的公司股权；或 根据相关法律法规规定以及本协议约定履行减资程序的方式以本条第3.1.2 款约定的回购价格回购甲方持有的公司股权，各方应采取一切必要措施（包括但不限于在股东大会上投赞成票）配合完成该等减资程序，并促成公司完成本条约定的回购事宜。股权转让 限制（1）在公司上市前，乙方 1 股权转让累计在 2%（以本协议第 1.4 条约定的合计持股数量为准）范围内拥有自由权。乙方 1 股权转让累计超过 2%（以本协议第 1.4 条约定的合计持股数量为准）的，必须经甲方书面同意。非经董事会半数以上董事书面同意，乙方 1 也不得在其持有股权上设置抵押、质押等权

273、利负担（但乙方 1 为与公司日常经营相关的、公司本身进行的银行融资的需要而进行的担保除外）。如果甲方书面同意乙方 1 向第三人转让其对无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 91 特殊条款特殊条款 主要内容主要内容 公司的股权，甲方有权以同等条件与公司原有股东按持股比例优先收购拟转让股权。经董事会通过的用于股权激励的股份转让或增发除外。（2）非经甲方书面同意，乙方 1 不得转让其股权或者签署相应的协议。（为实施经董事会同意的员工股权激励计划而进行的股权转让或增发除外）（3）在公司上市前，若乙方 1 计划根据本 3.2 条第 1 款约定转让部分或全部股权，乙方 1 应当至少提前 15 个工作日将

274、拟转让的股权数量、价格、其他条件及拟受让人等信息以书面形式告知甲方，甲方应当在收到上述通知之日起 10 个工作日内决定是否同意该项转让及是否要求行使权利。优先认购/受让权（1）如果公司在上市前再融资，公司承诺甲方与公司原股东同等享有认购公司新增注册资本的优先认购权，其认购的价格、条款和条件应与其他潜在认购人相同。经公司董事会同意的股权激励增发计划除外。（2）如果乙方 1 在公司上市前转让其持有公司股权的，公司承诺甲方与公司原有股东在同等条件下享有按照届时持股比例的优先受让权，其受让的价格、条款和条件应与其他潜在受让人相同，经公司董事会同意的股权激励转让计划除外。估值调整（1）在公司上市前，如果

275、公司增加注册资本的，乙方及公司应保证公司新增注册资本的价格（以下简称“新增资价格”）不低于甲方通过增资取得公司股权的价格（如本协议签署后公司进行除权除息，则前述价格相应调整）（以下简称“甲方持股价格”）。否则，应按照本协议第 3.5 款第（2）项的约定对通过增资取得公司股权的甲方进行估值调整，经公司董事会同意的股权激励计划或公司的现有主要乙方出于更换持股实体目的向关联方转让的情况除外。最惠条款 各方同意，投资完成后，如公司给予任一股东（包括引进的新投资者）的权利优于本协议甲方享有的权利的，则本协议甲方将自动享有该等权利。优先清算权 如果公司因为任何原因进入清算程序的（破产清算、解散清算或公司现

276、有股东和甲方出售控股权），公司在履行法定支付义务之后的清算财产应按照以下原则进行分配：（1）若所有可分配金额等于或少于各公司股东届时已向公司实际支付的出资款的总额，则按照各公司股东届时已向公司实际支付的出资款的比例进行分配；（2）若所有可分配金额大于各公司股东届时已向目标公司实际支付的出资款的总额，则先分配各公司股东届时已向公司实际支付的出资款；剩余部分应按照各公司股东届时持有目标公司的股权比例进行分配。注：股东协议约定：本协议构成各方就本协议所述事项的完整理解和协议，并取代各方先前达成的所有口头或书面协议、合同、意向书、承诺和通信，包括但不限于任何公司股东与公司之间于本协议日期之前签署的任何

277、投资协议（例如第一轮融资投资协议、第二轮融资投资协议、第三轮融资投资协议以及第四轮融资投资协议）、合作协议、股东协议或其他类似文件中就股东权利和公司治理事项做出的约定。如有任何在本协议日期之前的约定与本协议不一致的，本协议各方一致同意以本协议约定为准。2、对赌协议等投资者特殊权利条款的清理情况、对赌协议等投资者特殊权利条款的清理情况（1）2021 年 2 月，盛景微、张永刚、无锡九安芯、赵先锋、蔡海啸、潘叙与富海新材、佛山保兴、上海建元、上海建辕、久科芯成、无锡金程、众合鑫、叶浩楷、张洪涛、华芯润博共同签署无锡盛景微电子股份有限公司股东协议之补充协议（以下简称“补充协议（2021 年 2 月）

278、”），约定于补充协议无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 92 签署之日起终止 2020 年 11 月签署的股东协议中的特殊权利条款。（2）2021 年 5 月，盛景微、张永刚、无锡九安芯、赵先锋、蔡海啸、潘叙与上海润科共同签署无锡盛景微电子股份有限公司股东协议之补充协议（以下简称“补充协议（2021 年 5 月）”），约定于补充协议签署之日起终止股东协议（2020 年 11 月）中关于上海润科的优先权利安排的约定，如发行人首次公开发行上市申请被撤回、失效或否决或因其他原因无法完成上市，且前述终止的约定中同时满足如下条件的可自动恢复，并对终止期间具有追溯效力：（1）发行人不作为对赌协议当事人

279、；（2）对赌协议不存在可能导致公司控制权变化的约定；（3）对赌协议不与市值挂钩；（4）对赌协议不存在影响发行人持续经营能力或者其他影响投资者权益的情形。（3）2021 年 12 月，发行人与全体时任股东签署补充协议，终止股东协议（2020 年 11 月）、补充协议（2021 年 2 月）和补充协议（2021 年 5月）项下投资方的所有的相关优先/特殊股东权利，以及在其他交易文件中的其它特殊股东权利，股东协议（2020 年 11 月）补充协议（2021 年 2 月）补充协议（2021 年 5 月）及其他相关交易文件约定的股东特殊权利条款、安排自始无效且不附带任何恢复条件。综上，截至本招股说明书签

280、署日，发行人与相关股东曾签署的上述对赌协议、对赌条款已通过签署补充协议的方式予以终止，且不存在纠纷或潜在纠纷。除上述已披露的对赌协议或特殊安排外，现有股东与发行人、控股股东、实际控制人之间不存在未披露的对赌协议或特殊安排。（九）代持的形成及解除过程（九）代持的形成及解除过程 1、设立时代持的形成过程、设立时代持的形成过程 发行人实际控制人之一张永刚与郑云华系朋友关系，双方于 2016 年初计划共同投资设立盛景有限，拟从事电子烟花业务；双方协商后决定由张永刚持股51%，郑云华持股 49%。考虑到郑云华当时的投资、工作安排暂未最终确定，且由具有博士学历及专业背景的人士担任公司控股股东更有利于获得地

281、方创新创业政策支持，经相关方协商一致，委托郑云华拥有博士学历的同学侯颖持股 51%，其中，代郑云华持有 49%，代张永刚持有 2%；因张永刚尚未办理完成原单位离无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 93 职手续，为办理公司设立工商登记手续的便利性，张永刚委托其亲属陈广代为持股 49%。2、代持解除过程、代持解除过程（1）侯颖代持 51%股权及陈广代持 44%股权的解除 盛景有限设立后，由于电子烟花业务发展未达预期，历史股东郑云华决定退出公司经营。2017 年 10 月 10 日，盛景有限召开股东会，全体股东一致同意：郑云华退出，侯颖应郑云华及张永刚要求将公司 51%股权转让给张永刚；陈广应张

282、永刚要求将公司 39%股权转让给张永刚、5%股权转让给蔡海啸。本次股权转让及完成后股权结构具体情况如下：序号序号 代持解除转让方代持解除转让方 代持解除受让方代持解除受让方 代持解除后认缴出资代持解除后认缴出资（万元）（万元）代持解除后出资比例代持解除后出资比例（%）1 侯颖 张永刚 255.00 51.00 2 陈广 张永刚 195.00 39.00 蔡海啸 25.00 5.00 陈广（注）25.00 5.00 合计合计 500.00 100.00 注：指陈广应张永刚要求将公司 39%股权转让给张永刚、5%股权转让给蔡海啸后，其名下剩余 5%股权仍为代张永刚持有。（2）陈广代持 5%股权的解

283、除 2018 年 8 月，陈广应张永刚要求将公司 5%股权转让给无锡九安芯。本次股权转让完成后，盛景有限的股东及股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 认缴出资（万元）认缴出资（万元）出资比例（出资比例（%）1 张永刚 285.00 57.00 2 赵先锋 100.00 20.00 3 无锡九安芯 100.00 20.00 4 蔡海啸 15.00 3.00 合计合计 500.00 100.00 郑云华、张永刚的股权代持分别于 2017 年 10 月、2018 年 8 月解除，上述各方均已确认上述股权代持或解除系其真实意思表示，解除代持符合被代持人意愿。无锡盛景微电子股份有限公司 招

284、股说明书 94 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简要情况九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简要情况（一）公司董事简介（一）公司董事简介 本届董事会由 5 名董事组成，其中董事长 1 名，独立董事 2 名。董事由股东大会选举或更换，任期 3 年，任期届满可连选连任。本公司现任董事基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 任期起止日期任期起止日期 提名方提名方 1 张永刚 董事长、总经理 2020 年 10 月至 2023 年 10 月 全体发起人 2 赵先锋 董事、副总经理、总工程师 2020 年 10 月至 2023 年 10 月 全体发起人 3 唐睿德 董事 2020 年

285、 10 月至 2023 年 10 月 全体发起人 4 张志宏 独立董事 2020 年 10 月至 2023 年 10 月 全体发起人 5 黄寅生 独立董事 2020 年 10 月至 2023 年 10 月 全体发起人 1、张永刚、张永刚 张永刚，男，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安电子科技大学微电子学与固体电子学专业，硕士研究生学历。2005 年 4 月至 2008年 5 月，任中国电子科技集团无锡第 58 研究所芯片设计工程师；2008 年 5 月至2009 年 4 月，任飞思卡尔半导体（中国）有限公司芯片设计资深工程师；2009年 4 月至 2013 年 11 月，

286、任中科芯集成电路有限公司（后更名为“中科芯集成电路股份有限公司”）民爆事业部部长；2013 年 11 月至 2016 年 11 月，任中国工程物理研究院电子工程研究所芯片设计工程师；2010 年 5 月至 2016 年 11 月，先后由中科芯集成电路有限公司、中国工程物理研究院电子工程研究所外派出任四川久安芯电子科技有限公司副总经理；2016 年 11 月至今，历任公司执行董事、董事长、总经理；2017 年 3 月至 2018 年 9 月、2020 年 7 月至 2021 年 1 月，曾任无锡雷芯科电子科技有限公司执行董事、总经理。现任公司董事长、总经理。2、赵先锋、赵先锋 赵先锋，男，197

287、1 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国工程物理研究院通讯与信息系统专业，硕士研究生学历。1994 年 7 月至 2002 年 8月，任总装备部西安卫星测控中心工程师；2002 年 9 月至 2005 年 5 月，攻读硕士研究生；2005 年 5 月至 2018 年 7 月，任中国工程物理研究院电子工程研究所传感器电路设计副研究员；2010 年 6 月至 2018 年 7 月，由中国工程物理研究院无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 95 电子工程研究所外派至四川久安芯电子科技有限公司，历任技术部长、副总经理、董事；2018 年 11 月至今，历任公司总工程师、副总经理、董事。现任

288、公司董事、副总经理、总工程师。3、唐睿德、唐睿德 唐睿德，女，1986 年出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，毕业于美国哥伦比亚大学运筹学专业，硕士研究生学历。2009 年 12 月至 2012 年 3 月，任NYG Capital 金融分析师、项目经理；2012 年 5 月至 2013 年 3 月，任 Envion Inc金融分析师、金融研究部门副经理；2013 年 4 月至 2015 年 2 月，任 The Palomar Group 金融分析师；2015 年 5 月至今，历任深圳市东方富海投资管理股份有限公司投资副总监、投资总监、合伙人；2016 年 2 月至今，任天津海智信科技有限公司

289、董事；2016 年 10 月至今，任深圳市赛普戴蒙德科技有限公司董事；2017 年5 月至 2019 年 12 月，任吉晟光电（深圳）有限公司董事；2017 年 6 月至今，任深圳力士智造科技有限公司董事；2017 年 12 月至今，任深圳艾利佳材料科技有限公司董事；2018 年 1 月至今，任深圳数位大数据科技有限公司监事；2018 年4 月至今，任无锡帝科电子材料股份有限公司董事；2018 年 8 月至今，任深圳市鑫灏源精密技术股份有限公司董事；2019 年 11 月至今，任深圳市科运利商务咨询有限公司总经理、执行董事；2020 年 5 月至 2023 年 5 月，任上海半人马企业发展集团

290、有限公司董事；2020 年 7 月至今，任深圳市锐思华创技术有限公司董事；2022 年 6 月至今，任深圳公大激光有限公司董事；2023 年 1 月至今，任山东慕尔斯新材料科技有限公司董事；2023 年 6 月至今，任苏州迈科芯纳智能科技有限公司董事；2018 年 11 月至今，任公司董事。4、张志宏、张志宏 张志宏，男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南财经政法大学会计学专业，博士研究生学历。1990 年 7 月至今，历任中南财经政法大学财务管理研究所所长、财务管理学科博士导师组组长、会计学院学术委员会主席、校学术委员会委员；2018 年 8 月至 2021 年 2 月

291、，任无锡奥特维科技股份有限公司独立董事；2019 年 3 月至今，任周六福珠宝股份有限公司独立董事；2019 年 7 月至今，任湖北国创高新材料股份有限公司独立董事；2019 年 7 月至2022 年 7 月，任湖北中一科技股份有限公司独立董事；2020 年 11 月至今，任汇无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 96 绿生态科技集团股份有限公司独立董事；2021 年 1 月至今，任重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司独立董事；2020 年 10 月至今，任公司独立董事。5、黄寅生、黄寅生 黄寅生，男，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京理工大学军事化学与烟火技术专业，博士研究

292、生学历。1982 年 7 月至 1987 年 8 月，历任煤炭科学研究总院爆破技术研究所助理工程师、工程师；1990 年 1 月至 1996年 12 月，历任淮南矿业学院讲师、副教授；1997 年 5 月至 1999 年 5 月，任南京航空航天大学博士后研究工作人员；1999 年 5 月至今，历任南京理工大学副教授、教授、博士生导师；2006 年 2 月至今，任国防科学技术工业民用爆破器材研究所总工程师；2013 年 3 月至今，任江苏南理工春雷爆破工程有限公司董事；2016 年 1 月至 2021 年 7 月，任江西新余国科科技股份有限公司独立董事；2020 年 10 月至今，任公司独立董事

293、。（二）公司监事简介（二）公司监事简介 本届监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，设监事会主席 1 名。监事每届任期三年，任期届满可连选连任。本公司现任监事基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 任期起止日期任期起止日期 提名人提名人 1 唐良华 商务运营部经理、监事会主席 2020 年 10 月至 2023 年 10 月 全体发起人 2 陶永斌 芯片设计工程师、监事 2021 年 12 月至 2023 年 10 月 全体发起人 3 李彦铭 芯片部经理、监事 2020 年 10 月至 2023 年 10 月 全体职工 1、唐良华、唐良华 唐良华，女，1985 年出生，中国国籍

294、，无境外永久居留权，毕业于华侨大学材料科学与工程专业，本科学历。2009 年 6 月至 2010 年 7 月，任广州新进塑料有限公司技术质量经理助理；2010 年 8 月至 2012 年 8 月，任日月光半导体（昆山）有限公司品管工程师；2012 年 9 月至 2016 年 10 月，任上海新进芯微电子有限公司 NCR 工程师；2016 年 10 月至 2018 年 10 月，任无锡硅动力微电子股份有限公司质量部主管；2018 年 10 月至今，历任公司质量管理、运营部经理。现任公司商务运营部经理、监事会主席。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 97 2、陶永斌、陶永斌 陶永斌，男，198

295、2 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京航空航天大学电子信息工程专业，本科学历。2004 年 9 月至 2007 年 9 月，任无锡微电子研究所工程师；2007 年 10 月至 2016 年 10 月，任美新半导体有限责任公司高级工程师；2016 年 10 月至 2021 年 5 月，任新纳传感系统有限责任公司高级工程师；2021 年 5 月至今，任公司芯片设计工程师；2021 年 12 月至今，任公司监事。3、李彦铭、李彦铭 李彦铭，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西南交通大学通信工程专业，本科学历。2003 年 8 月至 2007 年 8 月，任中国电子科

296、技集团无锡第 58 研究所芯片研发助理工程师；2007 年 9 月至 2011 年 10 月，任无锡爱芯科微电子有限公司芯片研发项目经理；2011 年 11 月至 2015 年 6 月，任无锡晶源微电子有限公司部门经理；2015 年 7 月至 2020 年 2 月，任无锡颐鼎科技有限公司芯片研发技术总监；2020 年 3 月至今，历任公司 IC 设计工程师、芯片部经理。现任公司芯片部经理、监事。（三）公司高级管理人员简介（三）公司高级管理人员简介 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书。公司现有 4 名高级管理人员，基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 任期起止日期任

297、期起止日期 1 张永刚 董事长、总经理 2020 年 10 月至 2023 年 10 月 2 赵先锋 董事、副总经理、总工程师 2020 年 10 月至 2023 年 10 月 3 潘叙 财务总监、董事会秘书 2020 年 10 月至 2023 年 10 月 4 张渭 副总经理 2020 年 10 月至 2023 年 10 月 1、张永刚、张永刚 张永刚先生简历，详见前述董事介绍。2、赵先锋、赵先锋 赵先锋先生简历，详见前述董事介绍。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 98 3、潘叙、潘叙 潘叙，女，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南财经大学会计学专业，本科学历，武汉

298、大学 EMBA。1992 年 8 月至 2001 年 12 月，历任无锡新中润国际集团有限公司会计、财务经理、会计主管；2002 年 1 月至2002 年 4 月，任欧时电子元件（上海）有限公司财务经理；2002 年 5 月至 2015年 6 月，历任无锡市华信安全设备有限公司董事、财务总监、副总经理；2014年 1 月至 2018 年 1 月，历任无锡奥特维科技股份有限公司董事、财务总监、董事会秘书；2019 年 10 月至今，历任公司董事会秘书、财务总监。现任公司董事会秘书、财务总监。4、张渭张渭 张渭，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于香港理工大学工商管理专业，研究

299、生学历。1995 年 10 月至 2000 年 11 月，任西安锅炉总厂会计；2000 年 12 月至 2003 年 10 月，任陕西协力制药厂财务部经理；2003 年11 月至 2005 年 11 月，任陕西蓝海风科技股份有限公司会计主管；2005 年 12 月至 2011 年 2 月，历任陕西金泰氯碱化工有限公司财务企管部副经理、审计部经理；2011 年 3 月至 2016 年 3 月，历任西安马应龙肛肠医院有限公司副总经理、财务总监；2016 年 3 月至 2018 年 8 月，历任西安利君地产开发有限公司董事长、副董事长、财务总监；2016 年 3 月至 2020 年 1 月，历任陕西

300、开城实业有限公司执行董事、董事；2019 年 11 月至今，任公司副总经理。（四）公司核心技术人员简介（四）公司核心技术人员简介 发行人现有 3 名核心技术人员，基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 1 张永刚 董事长、总经理 2 赵先锋 董事、副总经理、总工程师 3 李彦铭 芯片部经理、监事 1、张永刚、张永刚 张永刚先生简历，详见前述董事介绍。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 99 2、赵先锋、赵先锋 赵先锋先生简历，详见前述董事介绍。3、李彦铭、李彦铭 李彦铭先生简历，详见前述监事介绍。（五）董事、监（五）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的兼职情况事、高级管理人员、其他

301、核心人员的兼职情况 截至 2023 年 12 月 13 日，发行人董事、监事、高级管理人员、其他核心人员除在本公司及或其子公司任职外，其他对外兼职情况如下：姓名姓名 在发行人在发行人 所任职务所任职务 兼职单位兼职单位 兼职职务兼职职务 与发行人的关联关系与发行人的关联关系 张永刚 董事长、总经理 无锡九安芯 执行事务合伙人 持股 5%以上股东、控股股东控制的企业 上海先行积芯 执行事务合伙人 控股股东控制的企业 赵先锋 董事、副总经理、总工程师-唐睿德 董事 深圳市科运利商务咨询有限公司 执行董事、总经理 发行人董事担任董事、高管的企业 深圳艾利佳材料科技有限公司 董事 发行人董事担任董事的

302、企业 天津海智信科技有限公司 董事 深圳市赛普戴蒙德科技有限公司 董事 无锡帝科电子材料股份有限公司 董事 深圳市鑫灏源精密技术股份有限公司 董事 深圳力士智造科技有限公司 董事 深圳市锐思华创技术有限公司 董事 深圳德康威尔科技有限公司 董事 深圳公大激光有限公司 董事 山东慕尔斯新材料科技有限公司 董事 苏州迈科芯纳智能科技有限公司 董事 深圳数位大数据科技有限公司 监事-张志宏 独立董事 湖北国创高新材料股份有限公司 独立董事 发行人独立董事担任独立董事的企业 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 100 姓名姓名 在发行人在发行人 所任职务所任职务 兼职单位兼职单位 兼职职务兼职职务

303、 与发行人的关联关系与发行人的关联关系 周六福珠宝股份有限公司 独立董事 重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司 独立董事 汇绿生态科技集团股份有限公司 独立董事 黄寅生 独立董事 江苏南理工春雷爆破工程有限公司 董事 发行人独立董事担任董事的企业 唐良华 商务运营部经理、监事会主席-李彦铭 芯片部经理、监事-陶永斌 芯片设计工程师、监事-潘叙 财务总监、董事会秘书 无锡华信安全设备股份有限公司 董事 发行人高管担任董事的企业 深圳市化讯半导体材料有限公司 董事 张渭 副总经理-除上述内容外，截至 2023 年 12 月 13 日，发行人董事、监事、高级管理人员与其他核心人员无其他兼职情况。（六）董事

304、、监事、高级管理人员、其他核心人员相互之间的亲属关系（六）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员相互之间的亲属关系 截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员中，张渭系张永刚姐姐的配偶，除此之外，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相互之间不存在亲属关系。（七）（七）董事、监事、高级管董事、监事、高级管理人员和理人员和其他核心其他核心人员重大违法情况人员重大违法情况 最近 3 年，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员不存在涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况。（八）董事、监事、高级管理人员的任

305、职资格（八）董事、监事、高级管理人员的任职资格 截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事和高级管理人员符合 公司法规定的任职资格，具体如下：发行人董事、监事、高级管理人员不存在竞业禁止、利益冲突的情况，不存在公司法第一百四十六条规定的下列任职资格限制情形：无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 101（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结

306、之日起未逾三年；（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。发行人现任董事、监事、高级管理人员，均不属于中共中央组织部印发关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见的通知（中组发201318 号）规定的“现职和不担任现职但未办理退（离）休手续的党政领导干部”或“辞去公职或者退（离）休的党政领导干部”，不属于中共中央纪委、教育部、监察部关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见（教监200815 号）规定的“学校党政领导班子成员”，不属于中共教育部党组关于进一步加强直属

307、高校党员领导干部兼职管理的通知（教党201122 号）规定的“直属高校党员领导干部”，不属于教育部办公厅关于开展党政领导干部在企业兼职情况专项检查的通知（教人厅函201511 号）规定的“党政领导干部”。发行人现任董事、监事、高级管理人员不存在重大违法违规行为。公司独立董事张志宏、黄寅生已取得独立董事资格证书，且不存在上市公司独立董事规则第七条规定的下列任职资格限制情形：（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等：主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（2）直接或间接持有上市公司已发行股份

308、1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在上市无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 102 公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（6）法律、行政法规、部门规章等规定的其他人员；（7）公司章程规定的其他人员；（8）中国证监会认定的其他人员。发行人董事长、总经理张永刚及董事、副总经理、总工程师赵先锋分别于2016 年 4 月、2018 年 8 月投资发行人，二人均曾于中国工程物理研究院电子工程研究

309、所（系事业单位，以下简称“中物院电子所”）任职，职务为工程师，属于一般技术人员。经中物院电子所确认，张永刚、赵先锋在任职期间不属于党政领导干部（副处级以上）、党员领导干部、参公管理单位的工作人员、国企领导班子成员、国家公务员。因此，张永刚、赵先锋的上述投资、任职事项，不适用中组部以及教育部关于党政领导干部在企业兼职（任职）问题的相关规定以及适用法律法规的规定，未违反事业单位工作人员处分暂行规定等当时有效的事业单位人员管理相关规范。十、公司与董事、监事、高级管理人员、其他核心人员所签订的重要十、公司与董事、监事、高级管理人员、其他核心人员所签订的重要协议协议 截至本招股说明书签署日，在公司任职并

310、领薪的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员均签订了劳动合同，董事及独立董事均与公司签署了董事聘任合同或独立董事聘任合同。此外，发行人与核心技术人员张永刚、赵先锋、李彦铭（担任发行人监事）以及在发行人任职的监事陶永斌（职务为芯片设计工程师）签署了竞业禁止协议。截至本招股说明书签署日，上述协议履行正常，不存在违约情形。发行人董事、监事、高管、核心技术人员与发行人不存在利益冲突。无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 103 十一、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发十一、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份情况行人股份情况（一）董事、监事、高（一）董事

311、、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份及最近三年增减变动情况股份及最近三年增减变动情况 1、2022 年年 12 月月 31 日及截至本日及截至本招股说明书招股说明书签署日签署日 姓名姓名 担任职务或亲担任职务或亲属关系属关系 持股（含间接持股）及变动情况持股（含间接持股）及变动情况 截至本截至本招股说明书招股说明书签署日签署日 2022年年12月月31日日 数量（万股）数量（万股）比例（比例（%）数量（万股）数量（万股）比例（比例（%）直接直接 间接间接 直接直接 间接间接 直接直接 间接间接 直接直接 间接间接 张永刚 董事长

312、、总经理 2,817.82 87.08 37.32 1.15 2,817.82 87.08 37.32 1.15 赵先锋 董事、副总经理、总工程师 490.38-6.50-490.38-6.50-唐睿德 董事-张志宏 独立董事-黄寅生 独立董事-唐良华 商 务 运 营部 经理、监事会主席-7.56-0.10-7.56-0.10 陶永斌 芯 片 设 计工 程师、监事-1.89-0.03-1.89-0.03 李彦铭 芯片部经理、监事-2.00-0.03-2.00-0.03 潘叙 财务总监、董事会秘书 468.75 28.35 6.21 0.38 468.75 28.35 6.21 0.38 张渭

313、副总经理，董事长、总经理张永刚姐姐的配偶-47.25-0.63-47.25-0.63 殷婷 合规部总监，董事长、总经理张永刚之配偶-393.02-5.21-387.13-5.13 2、2021 年年 12 月月 31 日日 姓名姓名 担任职务或亲属关系担任职务或亲属关系 出资额及变动情况出资额及变动情况 2021年年12月月31日日 出资额（万元）出资额（万元）比例（比例（%）直接直接 间接间接 直接直接 间接间接 张永刚 董事长、总经理 2,817.82 87.08 37.32 1.15 赵先锋 董事、副总经理、总工程师 490.38-6.50-无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 104

314、 姓名姓名 担任职务或亲属关系担任职务或亲属关系 出资额及变动情况出资额及变动情况 2021年年12月月31日日 出资额（万元）出资额（万元）比例（比例（%）直接直接 间接间接 直接直接 间接间接 唐睿德 董事-张志宏 独立董事-黄寅生 独立董事-唐良华 商务运营部经理、监事会主席-7.56-0.10 陶永斌 芯片设计工程师、监事-1.89-0.03 李彦铭 芯片部经理、监事-2.00-0.03 潘叙 财务总监、董事会秘书 468.75 28.35 6.21 0.38 张渭 副总经理，董事长、总经理张永刚姐姐的配偶-47.25-0.63 殷婷 合规部总监，董事长、总经理张永刚之配偶-441.2

315、8-5.84 3、2020 年年 12 月月 31 日日 姓名姓名 担任职务或亲属关系担任职务或亲属关系 出资额及变动情况出资额及变动情况 2020年年12月月31日日 出资额（万元）出资额（万元）比例（比例（%）直接直接 间接间接 直接直接 间接间接 张永刚 董事长、总经理 2,693.25 87.08 35.67 1.15 赵先锋 董事、副总经理、总工程师 614.96-8.15-唐睿德 董事-张志宏 独立董事-黄寅生 独立董事-唐良华 商务运营部经理、监事会主席-7.56-0.10 庞圆圆 监事-李彦铭 芯片部经理、监事-潘叙 财务总监、董事会秘书 74.25 28.35 0.98 0.

316、38 张渭 副总经理，董事长、总经理张永刚姐姐的配偶-47.25-0.63 殷婷 行政专员，董事长、总经理张永刚之配偶-632.48-8.38 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 105 4、2019 年年 12 月月 31 日日 姓名姓名 担任职务或亲属关系担任职务或亲属关系 出资额及变动情况出资额及变动情况 2019年年12月月31日日 出资额（万元）出资额（万元）比例（比例（%）直接直接 间接间接 直接直接 间接间接 张永刚 董事长、总经理 285.00 10.00 39.90 1.40 赵先锋 董事、副总经理、总工程师 100.00-14.00-唐睿德 董事-殷婷 监事，董事长、总

317、经理张永刚之配偶-90.00-12.60（二）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属所持发行人（二）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属所持发行人股份质押、冻结或发生诉讼纠纷情况股份质押、冻结或发生诉讼纠纷情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员持有的本公司股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近三年内的变动情十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近三年内的变动情况况 公司本次申请股票公开发行并上市的报告期为 2020 年、2021 年、2022 年和2023 年 1-6 月。近三年内公

318、司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动情况如下：（一）报告期公司董事变动情况（一）报告期公司董事变动情况 报告期初，盛景有限已设立董事会，张永刚、赵先锋、唐睿德为公司董事，其中张永刚担任董事长。变动时间变动时间 变动依据变动依据 变动情况变动情况 变动原因变动原因 2020 年 9 月 创立大会暨 2020 年第一次临时股东大会 新增张志宏、黄寅生为独立董事 整体变更为股份有限公司，为建立符合上市规范的治理结构，增加独立董事（二）报告期公司监事变动情况（二）报告期公司监事变动情况 报告期初至 2020 年 4 月，盛景有限未设监事会，由殷婷担任公司监事。变动时间变动时间 变动依据变动依据

319、 变动情况变动情况 变动原因变动原因 2020 年 4 月 有限公司股东会 免去殷婷监事职务，选举庞圆圆为监事 根据股东结构变化进行的监事人选调整 无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 106 变动时间变动时间 变动依据变动依据 变动情况变动情况 变动原因变动原因 2020 年 9 月 创立大会暨 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次职工大会 选举唐良华、庞圆圆和李彦铭为股份公司第一届监事会成员 整体变更为股份有限公司，为建立符合上市规范的治理结构，设立监事会 2021年12月 2021 年第三次临时股东大会 庞圆圆辞去监事职务，选举陶永斌为非职工代表监事 庞圆圆因个人原因辞去

320、监事职务，公司相应进行监事人选调整（三）报告期公司高级管理人员变动情况（三）报告期公司高级管理人员变动情况 报告期初，盛景有限高级管理人员包括总经理张永刚、副总经理赵先锋、副总经理张渭、财务总监兼董事会秘书潘叙。变动时间变动时间 变动依据变动依据 变动情况变动情况 变动原因变动原因 2020 年 9 月 第一届董事会第一次会议 聘任张永刚为总经理，聘任张渭、赵先锋为副总经理，聘任潘叙为财务总监、董事会秘书 整体变更为股份有限公司，为优化和完善内部治理结构，聘任高级管理人员（四）报告期公司核心技术人员变动情况（四）报告期公司核心技术人员变动情况 变动时间变动时间 变动依据变动依据 变动情况变动情

321、况 变动原因变动原因 2020 年 3 月 新入职 由张永刚、赵先锋变更为张永刚、赵先锋、李彦铭 李彦铭入职发行人担任芯片部经理（五五）发行人董事、监事、高级管理人员及）发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心其他核心人员变动对公司生产人员变动对公司生产经营的影响经营的影响 报告期内，发行人前述董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动的主要系发行人整体改制为股份公司、公司内部治理结构的优化和完善所致，符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，并履行了必要的法律程序，对发行人生产经营产生了较为积极的影响，未发生重大不利变化。十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的其他对外投资情十三、

322、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的其他对外投资情况况 截至 2023 年 12 月 13 日，除本节“十一、董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员及其近亲属持有发行人股份情况”中相关内容外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况如下：无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 107 姓名姓名 在发行人在发行人 所任职务所任职务 被投资企业名称被投资企业名称 出资额出资额（万元）（万元）出资比出资比例（例（%）张永刚 董事长、总经理 无锡九安芯电子科技合伙企业（有限合伙）10.00 10.00 上海先行积芯企业管理合伙企业（有限合伙）0.0001 0.0010 赵先

323、锋 董事、副总经理、总工程师 湖州久科汇芯创业投资合伙企业（有限合伙）300.00 6.00 唐睿德 董事 深圳市长骏升管理合伙企业（有限合伙）0.35 35.56 深圳市科运利商务咨询有限公司 0.90 90.00 深圳市旭骏科管理合伙企业（有限合伙）99.00 8.25 深圳德康威尔科技有限公司 6.52 1.02 深圳忆海原识科技有限公司 7.89 3.91 张志宏 独立董事-黄寅生 独立董事 江苏南理工春雷爆破工程有限公司 105.00 5.00 唐良华 商务运营部经理、监事会主席 无锡九安芯电子科技合伙企业（有限合伙）0.87 0.87 陶永斌 芯片设计工程师、监事 无锡九安芯电子科

324、技合伙企业（有限合伙）0.22 0.22 李彦铭 芯片部经理、监事 无锡九安芯电子科技合伙企业（有限合伙）0.23 0.23 潘叙 财务总监、董事会秘书 无锡华信安全设备股份有限公司 512.26 9.04 无锡九安芯电子科技合伙企业（有限合伙）3.26 3.26 无锡奥创投资合伙企业（有限合伙）15.00 1.50 无锡胜脉电子有限公司 6.27 0.57 张渭 副总经理，董事长、总经理张永刚姐姐的配偶 无锡九安芯电子科技合伙企业（有限合伙）5.43 5.43 除上述情况外，截至 2023 年 12 月 13 日，发行人董事、监事、高级管理人员与其他核心人员不存在其他重大直接对外投资及相关承

325、诺和协议，上述人员的对外投资与发行人不存在利益冲突。十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员在本公司最近一年十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员在本公司最近一年领取薪酬情况领取薪酬情况（一）薪酬组成、确定依据及履行的程序情况（一）薪酬组成、确定依据及履行的程序情况 截至本招股说明书签署日，在本公司任职的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬由工资、奖金和福利津贴等组成，相关薪酬系根据公司相关薪无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 108 酬标准和制度确定；独立董事在公司领取固定津贴。公司由董事会下属薪酬与考核委员会负责董事（独立董事除外）、高级管理人员在内的薪酬考核事宜。发

326、行人董事、监事和高级管理人员的薪酬及考核方案均按照公司章程等公司治理制度履行了相应的审议程序。（二）薪酬总额占各期发行人利润总额的比重（二）薪酬总额占各期发行人利润总额的比重 报告期各期，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬总额及其占公司利润总额的比例如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 2021 年年 2020 年年 薪酬总额 272.14 1,497.94 536.28 366.36 利润总额 9,439.76 20,434.15 9,844.70 7,320.55 占比占比 2.88%7.33%5.45%5.00%注：2023 年 1-6

327、月董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬总额未包含年终奖金。（三）最近一年从发行人处领取薪酬的情况（三）最近一年从发行人处领取薪酬的情况 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员 2022 年在公司领取薪酬的情况如下：单位：万元 姓名姓名 职务职务 2022 年薪酬年薪酬/津贴津贴 备注备注 张永刚 董事长、总经理 370.43 赵先锋 董事、副总经理、总工程师 228.64 唐睿德 董事-外部董事，未在公司领薪 张志宏 独立董事 7.92 独立董事津贴 黄寅生 独立董事 7.92 独立董事津贴 唐良华 商务运营部经理、监事会主席 100.72 陶永斌 芯片设计工程师、监事 155.18

328、 李彦铭 芯片部经理、监事 169.89 潘叙 财务总监、董事会秘书 228.60 张渭 副总经理 228.64 公司董事唐睿德作为外部董事，未在发行人领薪；独立董事张志宏、黄寅生在发行人处仅领取独立董事津贴。其余董事、监事、高级管理人员及其他核心人员均在发行人处领薪，且享有国家法定的社会保险、公积金等待遇，未在发行人无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 109 的其他关联企业领取薪酬，也不存在享受其他待遇和退休金计划的情况。十五、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排十五、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排（一）申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排（一）

329、申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排 1、发行人股权激励情况、发行人股权激励情况 为建立健全公司长效激励机制，充分调动骨干员工的积极性和创造性，保持管理团队和人才队伍的稳定，公司采用骨干员工间接持股的方式对其进行股权激励。报告期内，发行人通过员工持股平台无锡九安芯实施了股权激励。2020 年 1月，发行人为引进专业董事会秘书、财务总监潘叙，由持股平台无锡九安芯转让给潘叙 1.1%股权。截至招股说明书签署之日，员工持股平台无锡九安芯持股员工构成情况参见本招股说明书“第四节/七/（二）/2、无锡九安芯”相关内容。有关员工持股平台无锡九安芯持股锁定期安排参见本招股说明书“第十二节/附件 2/（一

330、）/2、公司持股 5%以上股东无锡九安芯承诺”。根据发行人股权激励计划，有关人员退伙后合伙份额按照如下规则执行：“6.1 公司上市前及公司上市之日起 36 个月（以下简称“锁定期”）内，除经合伙企业的执行事务合伙人同意，激励对象不得转让（包括但不限于转让、委托管理、退伙、质押、设定其他担保权益）其持有的合伙企业财产份额。其中：本计划规定的服务期届满前，激励对象不得转让（包括但不限于转让、委托管理、退伙、质押、设定其他担保权益）其持有的合伙企业财产份额；本计划规定的服务期届满后，经执行事务合伙人同意，激励对象仅能向执行事务合伙人或其他符合本计划激励条件的员工转让其持有的合伙企业财产份额，转让价格

331、由转让双方参照转让时合伙人持有的财产份额对应的合伙企业所投资的公司股权市场价格协商确定，本计划另有约定的除外。6.2 锁定期届满后，经执行事务合伙人同意，激励对象可以转让其持有的合伙企业财产份额，执行事务合伙人有权优先受让，转让价格由转让双方参照转让时合伙人持有的财产份额对应的合伙企业所投资的公司股权市场价格协商确定，本计划另有约定的除外；如执行事务合伙人不行使优先受让权，则激励对象有权无锡盛景微电子股份有限公司 招股说明书 110 出售其届时持有的合伙企业财产份额对应的公司股票，即激励对象应在每个季度首月的 10 日（即 1 月 10 日、4 月 10 日、7 月 10 日、10 月 10

332、日）前向执行事务合伙人提出书面申请，由执行事务合伙人在提出申请的季度内根据市场情况负责具体的出售操作。股票出售操作完成后，执行事务合伙人按照每股平均价格（即出售总收益/出售总股数）向提出出售要求的合伙人分配扣除或预提相关税费后的收益。激励对象无条件接受和认可公司股票出售的价格和所获得的收益，不得对公司股票出售的时机、价格、收益等提出建议和异议。6.3 锁定期内，激励对象不得将其持有的合伙份额及其对应的公司股权收益予以质押或进行其他形式的担保及用于偿还债务。6.4 若出现以下情形之一的，激励对象应当按照其取得合伙企业财产份额时所支付的价格加上持有期间同期银行存款利息（以下简称“回购价格”）将其持

333、有的合伙企业财产份额转让给执行事务合伙人：（1）违反证券法等法律规定被追究刑事责任的；（2）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的；（3）受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所公开谴责或通报批评的；（4）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的；（5）被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施或者认定为不适当人选的；（6）未真实、准确、完整披露、提供身份信息，学历背景构成，取得的职称、专业资质及科研成果和获得奖项，对外投资及兼职等情况，经公司（含子公司，下同）确认影响劳动关系确定及存续的；（7）未真实、准确、完整披露、提供和遵守目前或既往的劳动合同、保密协议、竞业限制协议等，引发涉及公司的任何争议、纠纷或者行政处罚、行政处理等；（8）本激励计划第 4.1 条的服务期内，激励对象主动辞职或离职；无锡盛景微电子股份有