1、2020年专利合作条约年鉴 摘要国际专利体系本摘要简要介绍了产权组织管理的专利合作条约（PCT） 的 主 要 使 用 趋 势。更完整数据请参阅2020年专利合作条约年鉴英文版： www.wipo.int/ipstatsmNtQrMtOnPmNnRmRxPvMtQ9P8Q7NpNqQmOmMjMrRwPiNpOrQ9PoPqPwMmMpQMYqMrN2019年重要数字647,700 (+2.6%)进入国家阶段的PCT申请量265,800 (+5.2%)PCT申请量127 (不变)提交PCT申请的国家数量56.9% (0.5个百分点)进入国家阶段的PCT申请在全球非居民申请中的占比 18.7% (

2、+1.6个百分点)有女性发明人的PCT申请占比1注： 进入国家阶段的PCT最新可用数据是2018年的数据。2国际阶段统计数据 ： PCT 申请PCT申请创记录2019年，在产权组织专利合作条约下提交的专利国际申请（PCT申请）有约26.58万件，较2018年增加5.2%，连续第十年实现增长（图1） 。自PCT体系1978年开始运作以来， 通过该体系提交的PCT申请共计近400万件。总体而言，除了2009年全球金融危机造成经济下滑，PCT申请未见增长，其他每年的申请量均呈增长态势。2019 年 PCT 申请总量增加 5.2%。图1：2009年 -2019年PCT申请趋势资料来源 ： 产权组织统计

3、数据库，2020年3月。127个不同国家的申请人提交了PCT申请2019年，加入PCT的国家达153个，全世界六大地理区域127个国家的申请人在87个受理局提交PCT申请。尽管地理分布广泛，但大多数申请活动集中在少数经济体。合计起来，2019年申请量排名前十的受理局收到的申请占当年总量的近94%。中华人民共和国国家知识产权局（国知局）收到的PCT申请最多，为60,993件。其后是美国专利商标局（美国专商局） 、 日本特许厅、 欧洲专利局（欧专局） 、韩国特许厅和产权组织国际局。164,355182,442195,345205,305214,329217,230232,907243,528252

4、,775265,800+5.8%+11.0%+7.1%+5.1%+4.4%+1.4%+7.2%+4.6%+3.8%+5.2%100,000150,000200,000250,000PCT申请量和年增长率20092000019 国际申请年份3中国申请人首次成为PCT体系最大的用户群2019年，中国的居民申请人共提交58,990件PCT申请，数量最多。这是自PCT体系1978年开始运作以来，美利坚合众国（美国）的PCT申请量首次降至第二位，为57,840件。其后是日本、德国和大韩民国（图2） 。合计起来，2019年申请量排名前五的国

5、家占当年PCT申请总量的78.2%。主要由于中国、日本、大韩民国和美国的申请量迅速增加，PCT体系前五名用户的申请量合计占总量的比例在过去十年间年年攀升。排名前20位的原属国包括17个高收入国家（主要是欧洲国家）和3个中等收入国家（即中国、印度和土耳其） 。在前20名以外的原属国中，PCT申请量较大的其他中等收入大国有巴西、伊朗伊斯兰共和国、俄罗斯联邦和南非，申请量居于200至1,300之间。低收入国家的申请人2019年共提交了10件PCT申请。在这一类分组中，阿拉伯叙利亚共和国和乌干达的申请人占总数的一半。迄今为止，居住在中国、日本和美国的申请人提交了最多的 PCT 申请。图2：2019年P

6、CT申请量排名前十的原属国 58,99057,84052,66019,35319,0857,9345,7864,6104,1854,011+10.6%+2.8%+5.9%2.0%+12.8%+0.2%+2.7%+0.7%+0.4%3.0%PCT申请量和年增长率中国美国日本德国大韩民国法国联合王国瑞士瑞典荷兰原属国资料来源 ： 产权组织统计数据库，2020年3月。42019年大多数PCT申请来自亚洲2019年，亚洲国家的PCT申请占到申请总量的52.4%（图3） 。欧洲和北美的申请量比例相当，分别为23.2% 和22.8%。非洲、拉丁美洲和加勒比地区与大洋洲共计占PCT申请总量的1.6%。 自1

7、993年以来， 亚洲的比例逐年攀升，从2008年的32% 增长到2019年的52.4%，主要原因是这一时期中国、日本和大韩民国的申请量增加。亚洲占 PCT 申请的大多数。图3：2019年按地区开列的PCT申请分布情况52.4%亚洲23.2%欧洲22.8%北美洲0.8%大洋洲0.6%拉丁美洲和加勒比0.2%非洲0.0%未知资料来源 ： 产权组织统计数据库，2020年3月。5商业部门申请量约占所有PCT申请的86%2019年，国际局公布了246,636件PCT申请，较2018年公布的申请增加了3.9%。商业部门在所有公布的PCT申请中占86.4%， 其次是个人提交 （6.2%） 、高等院校（5.6

8、%）以及政府和公共研究机构（1.9%） 。在高收入群体中申请量排名前二十的原属国里，每个国家已公布申请的大多数都来自商业部门。这个部门占比尤其高的是瑞典（97.6%）和日本（96.1%） 。中等收入群体申请量排名前二十的属国中，商业部门在6个国家占已公布申请的大多数，个人提交在11个国家中的比例最高。在埃及、伊朗伊斯兰共和国和乌克兰，个人提交占已公布申请的比例超过94%。华为仍是2019年的头号PCT申请人2019年，中国的华为技术有限公司在商业部门的PCT申请人中高居榜首，自2014年以来第五次蝉联（图4） 。但华为的已公布PCT申请为4,411件，比2018年减少了近一千件。日本三菱电机的

9、已公布PCT申请减少，共2,661件，但仍居第二。这两家之后是大韩民国的三星电子公司和美国的高通公司。活跃于数字通信领域的公司在2019年PCT申请前50名中领先。在排名前十的申请人中， 有六位主要靠数字通信领域的申请： 爱立信、 华为技术、Oppo手机、LG电子、高通公司和三星电子。6华为技术有限公司仍是 2019 年的头号 PCT 申请人。图4：2019年排名前十的PCT申请人4,4112,6612,3342,1271,9271,8641,6981,6911,6871,64618.4%5.4%+16.9%11.5%+84.9%+2.8%+3.2%+403.3%+10.6%3.0%已公布的P

10、CT申请量和年增长率华为三菱三星高通OPPO移动通信京东方科技爱立信平安科技博世LG电子申请人资料来源 ： 产权组织统计数据库，2020年3月。在排名前五的高校申请人中， 三名来自中国，两名来自美国 2019年，加州大学仍然是PCT体系中申请量最大的教育机构用户，有470件已公布PCT申请。清华大学跻身第二，已公布申请数量增加一倍。深圳大学、麻省理工学院和华南理工大学紧随其后。在排名前50的高校中，有20所位于美国，14所在中国。弗劳恩霍夫协会（Fraunhofer-Gesellschaft） 在PCT政府和公共研究机构申请人中仍然 名列首位德国的弗劳恩霍夫应用研究促进协会以331件已公布申请

11、在2019年的前30名政府和公共研究机构申请人中领先，其次是中国信息通信研究院、法国原子能和替代能源委员会、中国深圳先进技术研究院和新加坡科学技术研究机构。7计算机技术恢复成为PCT申请的 主要技术领域计算机技术自2015年以来一直与数字通信竞相成为已公布PCT申请最多的技术领域。2019年，计算机技术重获头名（21,449件申请） ，随后是数字通信（19,090件） 、电机、仪器、能源（17,223件） 、医疗技术（16,954件）和测量（11,471件） 。排名前五大技术领域的已公布PCT申请合计占2019年总量的1/3以上。2019年女性发明人比例略增但仍较低2019年，PCT申请中列出

12、的男性发明人仍占81.3%，女性发明人占18.7%，比2014年（14.6%）增加4.1%。自2005年以来，女性所占的比例不断提高。此外，在过去五年中，世界各大地区的女性发明人比例均有提升。拉丁美洲和加勒比地区的女性PCT发明人比例最高（22.4%） ，其次是亚洲（22.2%） 、大洋洲（19.3%） 、北美（16.5%） 、欧洲（13.7%）和非洲（11.7%） 。各国PCT发明人的性别差距迥异。在前20名PCT申请原属国中，2019年澳大利亚、中国和大韩民国的女性发明人比例最高。在前20名原属国中，仅这三个国家的女性发明人占到1/5或以上。在与生命科学相关的技术领域中，PCT申请列出的女

13、性发明人比例相对较高 （图5） 。总体而言，在以下领域，女性发明人的比例在27% 至31% 之间 ： 生物材料分析、生物技术、食品化学、有机精细化学和药品。8女性发明人在生物技术、食品化学和药品领域所占的比例相对较高。图5：2019年PCT申请各技术领域中的女性发明人比例9.19.511.412.012.313.113.314.014.214.414.815.515.616.216.416.716.716.816.917.017.117.417.818.318.618.919.521.822.122.127.127.630.130.431.0包括女性发明人的申请占比（%）机械元件发动机、泵、涡

14、轮机运输机床搬运土木工程基本通信过程控制电气机械、电气装置、电能测量其他专用机械热工过程和器具表面技术、涂层光学家具、游戏医疗技术音像技术纺织机械和纸张机械化学工程环境技术材料、冶金半导体电信计算机技术用于管理的信息技术方法微观结构技术和超微技术其他消费品高分子化学、聚合物基础材料化学数字通信生物材料分析有机精细化学食品化学药品生物技术技术领域资料来源 ： 产权组织统计数据库，2020年3月。9PCT 国家阶段的统计数据2018年PCT国家阶段的申请量增加2.6%2018年，全世界范围内共计有约64.77万件PCT申请进入国家阶段，是这一领域有可用数据的最近一年，比上一年增加2.6%（图6）

15、。总体而言，国家阶段的申请量在过去15年中增长放缓，而且实际分别在2009年和2016年呈负增长。2018年，非居民申请人提交的进入国家阶段的申请占同类总量的83%。这一比例在近年来似乎略有下降，主要依靠日本特许厅和美国专商局国家阶段居民申请的强劲增长支撑。2018年，这两个局进入国家阶段的申请中，居民申请人提交的分别占39.2% 和22.4%。2018 年，进入 PCT 国家阶段的申请量增加了 2.6%。图6：2008年 -2018年进入PCT国家阶段的申请的趋势450,100486,300509,900542,900565,900595,400624,100616,300631,30064

16、7,7004.3%+8.0%+4.9%+6.5%+4.2%+5.2%+4.8%1.2%+2.4%+2.6%200,000400,000600,000800,000进入国家阶段的PCT申请量和年增长率2008200920001620172018 年份资料来源 ： 产权组织统计数据库，2020年3月。10在全世界的PCT国家阶段申请中，美国申请人提交的申请占28.2%2018年， 美国的居民申请人有182,573件申请进入国家阶段。 其后是日本、 德国、中国和大韩民国的申请人（图7） 。美国和日本2018年合计共占这一类型总量的48.6%， 前五位合计共

17、占67.8%。包括统计高度集中的少数几个原属国在内，2018年共有130多个国家的申请进入国家阶段。在美国专商局收到的155,322件进入国家阶段的申请中，美国和日本的居民申请各占总量的1/5左右。在申请量排名前20的局中，美国申请人进入国家阶段的申请在其中13个局领先，日本居民申请人则在其余7个局中领先。更具体而言，在加拿大和墨西哥这两个局，美国申请人进入国家阶段的申请占45%以上。在德国和泰国局，日本申请人的占47% 以上。日本和美国的申请在所有进入国家阶段的申请中占 48.6%。图7：2018年前十大原属国的申请进入PCT国家阶段的情况182,573132,52059,35135,991

18、28,73028,14923,84622,22817,84213,6930.8%+2.6%+2.9%+1.9%+10.4%4.9%+6.7%+7.5%3.1%+11.5%进入国家阶段的PCT申请量和年增长率美国日本德国中国大韩民国法国联合王国瑞士荷兰瑞典原属国资料来源 ： 产权组织统计数据库，2020年3月。11PCT体系申请在2018年所有非居民申请中占56.9%2018年，全世界估计有53.95万件非居民申请通过PCT途径进入国家阶段。相比之下，非居民申请人直接向各局提交（即通过巴黎公约途径）的专利申请约为40.84万件。这意味着，2018年通过PCT途径提交的非居民申请占56.9%，比2

19、017年（57.4%）低0.5个百分点，但远高于2004年（图8） 。长期数据显示，通过两种途径提交的申请数量均呈上升之势，但通过PCT途径的增长较快，在2004年至2018年间的年均增长率为4.7%， 巴黎公约途径则为1.8%。在非居民申请量排名前二十的局中，17个局收到的大多数非居民申请是通过PCT途径提交，其中巴西、以色列和南非局的这一比例超过88%，而德国、联合王国和美国局则不到40%。关于前二十大原属国在国外提交申请的情况，澳大利亚、法国、荷兰、瑞典和美国的申请人有超过2/3的国外申请都依赖PCT途径。加拿大、印度和大韩民国的申请人在这方面使用PCT途径的比例要低得多。2018 年，

20、进入 PCT 国家阶段的申请占非居民申请总量的 56.9%。图8：2008年 -2018年通过不同申请途径提交非居民申请的趋势进入PCT国家阶段申请量占比（%）53.054.254.654.855.255.657.057.656.457.456.9100,000200,000300,000400,000500,000600,000非本国申请量2008200920001620172018年份巴黎路径进入PCT国家阶段资料来源 ： 产权组织统计数据库，2020 年 3 月。12PCT 体系绩效统计数据国际局2019年约45% 的PCT申请以英文公布绝大多

21、数PCT申请以申请时的语言公布。2019年，44.7% 的PCT申请以英文公布，其后是日文和中文（图9） 。余下七种语言公布合计占总量的16.6%。虽然前三种语言合计的比例在2013年至2019年间相对稳定，但各种语言的具体占比却有巨大变化。在这一时期内，使用日文公布的比例变化不大，但在2013年，大部分申请是以英文公布，中文公布的比例则相对较低。约 45% 的 PCT 申请以英文公布。图9：2019年按语言和公布年份开列的PCT申请分布情况44.7%英文19.7%日文19.0%中文7.0%德文5.9%韩文2.4%法文0.6%西班牙文0.5%俄文0.2%葡萄牙文0.0%阿拉伯文资料来源 ： 产

22、权组织统计数据库，2020年3月。132019年近13% 的PCT申请通过ePCT申请门户网站提交2019年，64个受理局接受通过ePCT申请门户网站提交的PCT申请。申请人通过这种方式提交的申请达34,335件，比上一年增加42.6%，占2019年PCT申请总量的12.9%。其中，美国申请人通过ePCT网站提交的申请最多（6,940件） ，占该国居民申请人提交总量的12%。其后是印度（1,758件）和意大利（1,688件） ，分别占该国居民申请人提交总量的85.6% 和49.8%。近80% 的PCT申请在受理后的一周内得到国际局审查2019年，国际局对79.3% 的PCT申请在受理后的一周内

23、进行形式审查，在一个月内进行处理的占98.2%。略多于77% 的公布是在自优先权日起18个月期满后的一周内作出，99.5%的公布在期满后的两周内作出。如果公布时没有国际检索报告，一旦国际检索报告出炉，将连同报告一起再次公布。在收到国际检索报告后的两个月内再次公布的申请比例为89.5%。几乎所有再次公布都在国际局收到国际检索报告后的三个月内作出。受理局2019年前二十大局中的17个局所受理的申请中有90% 以上是以电子方式提交2019年，在前二十大受理局中，中国、以色列、日本、新加坡和美国局受理的PCT申请中有99% 以上是以电子方式提交。除俄罗斯联邦外，其他所有前二十大局的电子申请比例均超过8

24、2%。俄罗斯联邦受理的PCT申请中有77.6% 以纸件提交。14澳大利亚和印度均在四周内将所有PCT申请转交国际局平均而言，2019年各受理局均在自国际申请日起的2.7周内将PCT申请转交国际局。澳大利亚和印度均在四周内转交。在前二十大局的16个局中，以这种效率实现转交的申请超过80%。国际检索单位2019年略低于1/3的国际检索报告由欧专局发布2019年，25.13万份国际检索报告由现有的23个国际检索单位发布。其中，欧专局发布了近8.08万份报告，其后是中国国知局和日本特许厅（图10） 。这三个单位发布的国际检索报告占总量的近3/4。在前十大国际检索单位中，加拿大和大韩民国的报告发布量出现

25、了十位数的增长。在全部23个单位中，土耳其和乌克兰的发布量远高于2018年，而菲律宾则发布了首份国际检索报告。在所有要求在自申请受理日起三个月内转交国际局的国际检索报告中，2019年有近87% 在规定时间内完成了转交。除埃及外，在其余所有国际检索单位中，应在受理后三月内转交国际局的国际检索报告中，有近3/4满足了规定时限。在要求自优先权日起的九个月内实现转交的报告中，有近81% 在规定时间内完成。除北欧专利局外，所有其他单位在九个月内完成转交的报告占此类报告总量的62%。15欧洲专利局发布了近 8.1 万份国际检索报告。图10：2019年前十大国际检索单位发布的国际检索报告80,74952,9

26、1651,65627,15821,6943,9642,4232,2571,6681,4370%+1.9%+7.8%+12.5%+0.8%+1.3%+12.7%5.8%+5.0%+9.0%检索报告和年增长率欧洲专利局中国日本大韩民国美国俄罗斯联邦加拿大澳大利亚印度以色列国际检索单位资料来源 ： 产权组织统计数据库，2020年3月。世界知识产权组织 (产权组织)34, chemin des ColombettesP.O. Box 18CH-1211 Geneva 20Switzerland瑞士电话： +41 22 338 91 11传真： +41 22 733 54 28产权组织驻外办事处联系方式请见:www.wipo.int/about-wipo/zh/offices WIPO, 2020年署名3.0政府间组织 (CC BY 3.0 IGO)CC许可不适用于本出版物中的非产权组织内容。图片： Getty Images / koto_feja产权组织第901/20/ExSum/C号出版物