1、202 2 .04渔港监测与渔获物 溯源：欧盟经验2022 年 4 月自然资源保护协会MRAG 美洲报 告致 谢诚挚地感谢为本报告提供启发和提出宝贵意见与建议的项目同事和业内专家。同时特别感谢大卫与露茜尔帕卡德基金会（The David and Lucile Packard Foundation）、五大洋基金会（Oceans 5）和橡树基金会（Oak Foundation）对渔业项目的支持。自 然 资 源 保 护 协 会 （NRDC）自然资源保护协会（NRDC）是一家国际公益环保组织，成立于1970年。NRDC拥有700多名员工，以科学、法律、政策方面的专家为主力。NRDC自上个世纪九十年代中

2、起在中国开展环保工作，中国项目现有成员40多名。NRDC主要通过开展政策研究，介绍和展示最佳实践，以及提供专业支持等方式， 促进中国的绿色发展、循环发展和低碳发展。NRD在北京市公安局注册并设立北京代表处，业务主管部门为国家林业和草原局。 如需了解更多详情，请访问网站：www.nrdc.org; MRAG成立于1996年，是一家美国独立咨询机构，致力于负责任、合理化和可持续地利用水生资源。其项目分为渔业技术、渔业认证、海产品溯源、渔业监测四个部门，通过与来自全球学术机构和其他组织的国际知名专家的合作提供服务。MRAG分别在美洲、欧洲和亚太地区都设有办公室。MRAG Americas是MRAG在

3、美洲的部分，提供了快速有效地响应美洲地区需求的强大能力。30多年来，MRAG已经为60多个国家设计和实施综合水生资源管理系统提供了最高质量的独立科学和技术资源服务。如需了解更多详情，请访问网站：https:/ Paul Einerhand on Unsplash 自然资源保护协会序言落实渔业资源总量管理制度是我国为保护和恢复近海渔业资源、推进海洋渔业可持续发展、促进生态文明建设最重要的改革创新之一。作为渔业活动水域和陆域的交界点，渔港在防止非法渔获物上岸、收集渔获量数据、建立渔获物可追溯体系具有关口作用，能够为渔业资源总量管理提供直接的支撑。在2017年农业农村部发布关于进一步加强国内渔船管控

4、 实施海洋渔业资源总量管理的通知后，我国已积极开展定点渔港部署和建立全国进出港报告制度等工作，并将于“十四五”期间继续实施渔港管理改革，建立基于渔港的渔业综合监管体系。本报告以爱尔兰、葡萄牙和西班牙为例，介绍了欧盟“依港管渔”的经验，即欧盟是如何进行港口监测以及从供应链角度实现渔获溯源的。希望本报告能够为中国推动基于港口的渔获监测与可追溯体系的发展提供参考。李薇Sarah ChasisLisa SuatoniBrad Sewell目 录缩写列表 vi词汇表 viii第一章：执行摘要 1第二章：数据收集框架 32.1 国家项目 52.2 公平环境 62.3 区域协调 72.4 数据交换与标准化

5、8第三章：渔港监测 93.1 指定港口和事先通报 103.2 风险评估 133.3 检查清单 143.4 电子日志 143.5 转运 173.6 港口监测：成员国案例 173.7 违法处理 20第四章：渔获溯源 234.1 渔获物可追溯原则 244.2 欧盟渔获物可追溯治理 244.3 在欧盟实现海产品可追溯 254.3.1 欧盟港口上岸的渔获物 254.3.2 进口到欧盟的渔获物 30附录1：地中海与黑海捕捞活动的Mtier（捕捞模式） 31附录2：欧盟渔业控制体系 34附录3：欧盟渔业数据交换 36附录4：渔获证书示例（三种语言版本） 37附录5：葡萄牙指定上岸/转运港口（适用于在欧盟海域

6、或在区域渔业组织管理的地区捕获的物种） 40附录6：西班牙每次上岸超过10吨鲱鱼、鲭鱼和竹荚鱼的指定港口、上岸时间和地点名单 42附录7：欧盟通用捕捞日志和上岸/转运申报示例 (适用于地中海) 44附录8：葡萄牙与渔获溯源相关的法令 45附录9：西班牙加利西亚自治区鱼产品首次销售的销售单中所需包含的最低限度信息（包括新鲜渔获、养殖鱼产品和冷冻产品） 46参考资料 47表 目 录表1：爱尔兰不同物种对应的指定港口-适用于爱尔兰、欧洲和挪威的渔船 11表2：爱尔兰第三国渔船指定港口 13表3：完成检查报告的最低限度信息要求 18表4：欧盟22个海事成员国对违法行为的法律处理 21表5：严重违法行为

7、对应的分数 21表6：葡萄牙定期检查海产品的机构 28图 目 录图1：在落实数据收集框架和共同渔业政策过程中涉及数据收集与使用的主要机构。欧盟和成员国两个最大的主体。 4图2：欧盟捕捞日志、上岸与转运申报合并模板 16图3：爱尔兰当地鱼贩子展示的野生鱼标签 26图4：拍卖购买证明（CCL）标签含有拍卖交易场所的名称，旨在确保渔获是合法的 27图5： 展示中的CCL标签示例 27图6：西班牙维戈渔港渔获拍卖市场内的可追溯标签 29图7：西班牙维戈港口拍卖市场内一个名为Gestin de lonjas（意为“鱼市场管理”）的机器和应用程序，在输入或迁移必要的数据并将数据录入系统之后，该程序就会自动

8、生成可追溯标签。 29图8：西班牙维戈拍卖场内一名渔港警察在巡查 30图9：成员国/欧盟规划与协调体系 35自然资源保护协会vi / 渔港监测与渔获物溯源：欧盟经验 / 报告缩写列表BIP（欧盟成员国）边境检查站 （Border inspection post）CCL（葡萄牙）拍卖购买证明（Comprovativo de Compra em Lota）CPC非缔约合作方（Cooperating non-Contracting Parties）DAFM（爱尔兰）农业、渔业和海洋部（Department of Agriculture, Fisheries and the Marine） DCF数据

9、收集框架（Data Collection Framework，取代了DCR）DCR数据收集条例（Data Collection Regulation）DEH数据交换高速公路（Data Exchange Highway）DG总局（Directorate General，欧盟委员会下属机构）DG MARE欧盟海洋事务和渔业总局（Directorate General on Maritime Affairs and Fisheries）DG SANTE欧盟卫生和食品安全总局（Directorate General for Health and Food Safety）EC欧盟委员会（European

10、 Commission）EFCA欧盟渔业控制局（European Fisheries Control Agency）EFTA欧洲自由贸易区（European Free Trade Association）EMFF欧洲海洋与渔业基金（European Maritime and Fisheries Fund）ERS电子报告系统（Electronic Reporting Systems）EU欧盟（European Union）FAO联合国粮食及农业组织（Food and Agriculture Organisation）FLUX通用渔业数据交换语言 （Fisheries Language for U

11、niversal Exchange）FMC（爱尔兰）渔业监测中心（Fisheries Monitoring Center）FSAI（爱尔兰）食品安全局（Food and Safety Authority）ICCAT国际大西洋金枪鱼保护委员会（International Commission for the Conservation of Atlantic Tunas）ICES国际海洋考察理事会（International Council for the Exploration of the Sea）IUU非法、不报告和不管制（Illegal, Unreported and Unregulate

12、d）JDP联合部署计划（Joint Deployment Plan）JRC联合研究中心（Joint Research Centre）LOA总长度（Length Overall）自 然 资 源保护协会报告 / 渔港监测与渔获物溯源：欧盟经验 / viiMAPAMA（西班牙） 农业、渔业、食品和环境部（Ministerio de Agricultura,Pesca y Alimentacin）MCS监测、控制和检查（Monitoring, Control and Surveillance）MS（欧盟）成员国（Member State）NAFO西北大西洋渔业组织（Northwest Atlantic

13、 Fisheries Organisation）NEAFC东北大西洋渔业委员会（North East Atlantic Fisheries Commission）NP（成员国）国家项目（National Programme）PSC港口国控制（Port State Control）RCG区域协调组 （Regional Coordination Groups）RFMO区域渔业管理组织（Regional Fisheries Management Organizations）REVIPES（西班牙）渔业监控网络（Red de Vigilancia Pesquera）SCIP专项控制检查项目（Speci

14、fic Control and Inspection Programmes） SFPA（爱尔兰）海洋渔业保护局（Sea Fisheries Protection Authority）SGCI（西班牙） 渔业控制和检查分局 （Subdireccin General de Inspeccin y Control）SGP（西班牙）渔业局（Secretara General de Pesca）STECF渔业科学、技术与经济委员会（Scientific, Technical and Economic Committee for Fisheries ）TAC总可捕捞量（Total Allowable Ca

15、tch）TRACES贸易控制与专家系统（Trade Control and Expert System）VMS渔船监测系统（Vessel Monitoring System）自然资源保护协会viii / 渔港监测与渔获物溯源：欧盟经验 / 报告词汇表Catch certificate渔获证书欧盟渔获证书旨在证明证书涵盖的渔业产品在捕捞的时候是经过授权并遵守了相应的捕捞法律规定。渔获证书证明，捕捞船得到了船旗国捕捞管理机构的许可，可以捕捞已经被捕获的物种。证明还会说明捕捞的时间和地点，并经由船旗国核实。Competent authority主管机关主管机关是指被法律授予或赋予权限、能力或权力开展

16、指定职能的任何个人或组织。一旦某管理机构被授权实施特定行为，那么就只有该机构有权采取这样的行为，而其他管理机构则无权实施该等行为。在欧盟的背景下，主管机关属于成员国政府机构，其职责是将欧盟的监管规定转化为本国的法律，且各国主管机关要进行监督，确保国家的相关法律法规得到遵守。Control Regulation控制条例欧盟理事会2009年11月20日第1224/2009号，关于建立共同体控制体系以确保遵守共同渔业政策的条例，并修订了欧盟理事会第847/96号、2371/2002号、811/2004号、768/2005号、 2115/2005号、2166/2005号、388/2006号、509/2

17、007号、676/2007号、1098/2007号、1300/2008号和第1342/2008号条例，同时废止了欧盟理事会第2847/93号、1627/94号和第1966/2006号条例。Flag state船旗国船旗国指渔船依法注册登记或获取执照的相关管辖国家，船旗国代表了渔船的国籍，且渔船应依据船旗国的法律开展作业。Green weight绿色重量相当于鲜重，即渔获物（鱼和甲壳类）在捕获之时、加工之前的完整重量。Landing Declaration上岸申报欧盟理事会(EC)第1224/2009号条例（控制条例）第23条规定：任何欧盟总长达到或超过10米的捕捞渔船，其船主（或船主代表）必须

18、填写上岸申报。上岸申报要具体说明每个物种的上岸数量以及如下信息：1）渔船的外部识别号和名称；2）每个物种的FAO三字母代码以及渔获捕捞的相关地理区域；3）以公斤为单位、根据产品状态分类说明每个物种的重量，或在可能情况下提供个体数量；4）上岸港口。上岸申报必须尽早向渔船的船旗国提交，且时间不得晚于上岸以后48小时。如果上岸地点是在船旗国之外的其他欧盟成员国港口，还必须向港口国的主管机关递交上岸申报。自 然 资 源保护协会报告 / 渔港监测与渔获物溯源：欧盟经验 / ixLogbook 日志欧盟理事会第1224/2009号条例（控制条例）的序言和第14条规定：欧盟所有总长达到或超过10米的渔船，以

19、及所有在欧盟海域作业的第三国渔船，均必须配备捕捞日志。总长达到或超过12米的渔船，其捕捞日志应采用电子版本。对于捕获和保留在船上的渔获活体重量超过50公斤的任何物种，日志都必须对其数量进行记录。日志必须包含如下信息：1）渔船的外部识别号和名称；2）每个物种的FAO三字母代码以及渔获捕捞的相关地理区域；3）捕获日期；4）离开、到达港口的日期以及航次时长；5）渔具类型、网眼尺寸与规格；6）以公斤为单位估算的每个物种的重量，或在可能的情况下提供个体数量；7）捕捞作业次数。日志中记录的每个物种的估算量允许有10%的误差。如果渔业有捕捞努力量限制，日志就必须将努力数据（在一个区域投入的时间）记录如下：(

20、a) 如果是拖曳渔具：i) 进入和离开该区域港口的行为；ii) 如果进入的海域或获取的资源适用特别规定，每次进入或离开都要记录；iii) 离开该区域时或进入该区域港口之前，船上保留的各物种鲜重（公斤计）。(b) 如果是被动渔具：i) 进入和离开该区域的行为；ii) 如果进入的海域或获取的资源适用特别规定，每次进入或离开都要记录；iii) 在这些区域放置或调整被动渔具的日期和具体时间；iv) 离开该区域时或进入该区域港口之前，船上保留的各物种鲜重（公斤计）。日志必须尽早向渔船的船旗国提交，且时间不得晚于上岸以后48小时。如果上岸地点是在船旗国之外的其他欧盟成员国港口，还必须向港口国的主管机关递交

21、日志。船主应对日志数据的准确性负责，并要在上岸时对数据进行核实。相应的，从事鱼类和渔业产品上岸或营销的人员，也必须申报上岸、转运、销售和购买的数量。自然资源保护协会x / 渔港监测与渔获物溯源：欧盟经验 / 报告Prior notification事先通报欧盟理事会(EC)第1224/2009号条例（控制条例）第17条规定：从事列入多年期计划的种群渔业、总长度为12米或以上的共同体渔船的船长，如果有义务按照第15条以电子方式记录捕捞日志数据，应在预计到达港口的时间前至少4小时向其船旗国的主管当局进行通报，以提供以下信息：(a) 渔船的外部识别号和名称；(b) 目的港名称和停靠目的，例如上岸、转

22、运或获得服务；(c) 捕捞航次的日期及渔获所在的相关地理区域；(d) 预计抵达港口的日期和时间；(e) 在捕捞日志上记录的每种鱼的数量；(f) 每个上岸或转运物种的数量。Relational database关系数据库关系数据库是一个组织成一组拥有正式描述性的表格，在两个或更多的表格之间通过关键数据栏拥有明确的关系（链接），这些表格中的数据能以许多不同的方式被获取或重新组合而不需要重新组织数据库表格。Third country第三国欧盟之外的国家Transhipment Declara-tion转运申报欧盟理事会第1224/2009号条例（控制条例）的第20条规定：任何欧盟总长达到或超过10米

23、的渔船，其船主（或船主代表）必须针对其转运作业填写转运申报。如果转出或接收的某个物种重量相当于50公斤鲜重，就要明确说明其数量。转运申报必须至少包含如下信息：1）转出和接收渔船的外部识别号和名称；2）每个物种的粮农组织(FAO)三字母代码以及渔获捕捞的相关地理区域；3）以公斤为单位、根据产品状态分类估算的每个物种的产品重量，或在可能情况下提供个体数量；4）接收渔船的目的港口；5）转运的指定港口。转出和接收渔船的船主必须尽早向双方渔船的船旗国递交转运申报，且时间不得晚于转运之后的48小时。如果转运的港口是船旗国之外的欧盟成员国港口，还必须向港口国的主管机关递交转运申报。针对转出或接收的渔获转运申

24、报，所有物种以公斤为单位的估算数量允许有10%的误差。1第 一 章 执行摘要本报告介绍了针对欧盟渔船上岸或第三国进口到欧盟的渔获物或其产品， 欧盟是如何进行港口监测1以及从供应链角度实现渔获溯源的。希望本报告介绍的欧盟经验能够为中国推动基于港口的渔获监测与可追溯体系的发展提供参考。自然资源保护协会2 / 渔港监测与渔获物溯源：欧盟经验 / 报告欧盟海产品贸易额占据了全球市场的 24%，是全球最大的海产品进口地区。在 2010 年出台非法、不报告和不管制渔业管理条例(IUU 条例 )2之前，欧盟声称每年通过 IUU 捕捞进入欧盟的货值高达 11 亿欧元3。因此，欧盟出台了严格的溯源规定，要求对进

25、口和本地区生产的渔获物都要进行溯源。对于进口的渔获产品，欧盟的溯源工作从边境开始，边境可以是进口渔获物上岸或进口的港口；对于欧盟水域内捕捞的渔获，溯源从上岸点或生产地点开始。欧盟的可追溯和港口检查系统有几个关键的要素，正是这些关键要素减少了 IUU 渔获进入欧盟供应链的风险： 所有上岸（初次上岸）或进口的渔获物或海产品都会被溯源。该系统不存在漏洞。 所有捕获和养殖的产品都被涵盖在内，确保不会漏掉任何养殖和野外捕捞的物种。 上岸前事先通报、电子日志、上岸 / 转运申报、指定港口（如果有）、执法检查等一系列环环相扣的控制措施构成了渔港监测的主要内容。 所有欧盟成员国都采用标准化的渔港监测措施（英国

26、也是如此，其在“脱欧”以后依然采用欧盟的指导框架）。欧盟所有的管理与检查主管机关在采取相关措施和收集数据时，这些标准化的渔港监测措施都适用。 总长超过 12 米的渔船采用标准化的电子日志记录数据（总长为 10-12 米的渔船可以使用纸质日志，10 米以下渔船可仅提供销售单）。 日志、渔获证书以及检查数据在成员国之间可以通过电子方式共享，提升了数据溯源的效果和效率，同时消除了同一个渔获证书在多个成员国被重复使用的可能性。 供应链中的所有渔获产品必须遵守食品安全和召回规定，通过实施“向前一步、向后一步”的溯源规定，确保可以追溯到原产地。海产与饲料企业经营者必须要能够识别各种供应主体，包括哪些主体供

27、应了渔获产品，哪些主体供应了用于添加到渔获产品的其他材料 ； 同时，他们还必须要弄清楚，自己的渔获产品供应给了哪些主体。这些供应商和客户信息必须在主管机关提出要求的情况下提供给后者。因为这项规定，所有的渔获产品在供应链上都是可以溯源的，其中包括产品在状态、加工和转换环节经历的变化。 批次识别号或渔获证书在供应链从销售点到消费者手中的各个环节都是和渔获产品挂钩的。部分信息在销售点会提供给消费者，确保消费者了解这些信息。 任何追溯制度都必须像本报告 4.3.1（欧盟渔获）和 4.3.1.2（欧盟进口）章节介绍的那样，明确说明追溯流程中要求提供的信息。 关于溯源的大多数规定都是在欧盟层面统一制定的，

28、并由成员国纳入本国的法律法规。因为欧盟实施了严格的框架和流程规定，成员国之间在这方面的差别很小。此外，欧盟还有一个年度报告制度，要求成员国说明其制度和实施情况，以便中央机构（总部位于西班牙维戈市的欧盟渔业控制局，EFCA4）评估实施中的差异，从而提供相关的培训和建议。标准化是实施渔港监测和溯源工作的关键。欧盟所有成员国都遵从规定，采用同样的上岸文件和进口文件（欧盟渔获证书）5，同时欧盟也遵循了公平环境原则，确保每个成员国的检查人员都能获得同样的能力和培训，确保整个欧盟的监测和监督处于同等水平，从而减少欧盟内部可被非法经营者利用的薄弱环节和漏洞。确保信息交换的效果和效率也是一个关键因素。日志数据

29、也是标准化的，所有总长超过 12 米的渔船都必须采用电子日志。监督检查数据的格式也是标准化的，并可以通过欧盟安全的内部系统在成员国之间共享。渔获证书目前也正在逐步上传到一个叫做“CATCH”的电子系统，以便将其纳入这个欧盟内部系统。本报告共分为三大部分，分别为：（第一章）欧盟的数据收集框架，这一框架为渔港监测和溯源所涉及的数据收集工作提供了支撑；（第二章）欧盟港口对上岸渔获的监测工作；（第三章）以及渔获物在欧盟首次销售以后的溯源工作。第二、三章提供了爱尔兰、葡萄牙和西班牙三个成员国的情况作为案例介绍。最后，本报告还提供了一系列附录， 介绍了报告与主体部分相关的更多细节。2第 二 章 数据收集框

30、架对渔获上岸进行监测是欧盟共同渔业政策（CFP）的一个核心内容。欧盟从 1970 年开始依据共同渔业政策的规则和程序对其捕捞渔船和鱼群进行管理。从 1983 年起，共同渔业政策规定了整个欧盟要采用统一的格式收集渔业数据。最初欧盟的数据收集政策叫做数据收集条例（DCR），从 2000 年6开始成员国依据这个条例收集、管理并分享各种用以支撑基于科学的渔业管理所需的数据。后来，欧盟于 2008 年对该条例进行了修订，其名称也改为数据收集框架(DCF)7。自然资源保护协会4 / 渔港监测与渔获物溯源：欧盟经验 / 报告 数 据 收 集 框 架 最 初 由 欧 盟 理 事 会 第199/2008 号8和

31、欧盟委员会第 665/2008 号9条例组成，后经修订目前由欧洲议会及欧盟理事会第2017/1004 号条例（DCF 条例）10和欧盟委员会第665/2008 号（2015 年修订版）11取代。它们共同为欧盟成员国所有渔业部门数据的收集、管理和使用设定了统一的规则12，包括港口监测在内。随着时间的推移，数据收集框架逐步从最初的由一系列在海上填写、岸上编撰的非标准化纸质日志系统，演变成了今天欧盟统一的标准化电子日志系统（合并了上岸申报 / 转运申报的电子版本）。落实共同渔业政策和数据收集框架涉及到数量众多的主体，它们彼此之间的关系也是复杂多变的。图 1 展示了与本报告内容密切相关的主体。需要说明

32、的是，图 1 并非是要展示所有的主体及其相互关系，而是为了帮助读者（尤其是那些不熟悉欧盟渔业管理的读者）更好地了解本报告的内容。图1 ： 在落实 数据收集框架 和 共同渔业政策 过程中涉及数据收集与使用的主要机构。 欧盟和成员国是其中最大的两个实体。自 然 资 源保护协会报告 / 渔港监测与渔获物溯源：欧盟经验 / 52.1 国家项目在数据收集框架下，欧盟所有的 22 个海事成员国都必须遵循欧盟明确界定的标准收集捕捞行业的经济、生物与社会数据（参见以下文本框），这些数据收集标准涵盖数据类型、数据标准、数据收集与递交的流程以及日期。尽管有些活动（比如数据分析和交换）是集中统一开展的，数据收集框架

33、还是要依靠个体成员国实施的国家项目（NP）来收集数据。作为国家项目的一部分，每个成员国都必须按照自身的情况制定一项说明数据收集方法和流程的国家工作计划，包括收集了哪些数据、投入了哪些资源以及数据是如何收集的。而后欧盟委员会负责批准该计划。数据收集工作必须由成员国指定的主管机关13完成。其中，（c）类，即“渔业活动数据”的收集和提交主要根据欧盟控制条例14来进行；该条例涵盖了渔港监测 ( 包括港口检查在内 ) 和溯源的相关细节。从外部国家（即第三国）进口到欧盟的渔获产品需要提供类似的识别信息。在进口之前，所有发运的货物必须得到渔船船旗国主管机关的批准，批准的形式便是获取授权的渔获证书，以证明船旗

34、国对进口的渔获产品进行了必要的核实。 在涉及第三国的情况下，一个很大的不同之处在于主管机关是由欧盟委员会直接指定。 如果欧盟委员会认定该机构没有履行其义务，就会暂停或取消其资格，这也就意味着相关的货物无法获批进口到欧盟。第2017/1004号条例第5条界定了欧盟数据收集框架所要求提供的数据(a) 生物学数据：欧盟商业渔业和必要情况下休闲渔业在欧盟海域内部或外部捕捞或兼捕的所有鱼群的生物数据，包括内陆水域捕获的鳗鱼和三文鱼，以及其他具有商业价值的海河洄游鱼类数据。提供以上数据有助于采用基于生态系统的方法，按照共同渔业政策的要求对渔业进行管理和保护；(b) 渔业影响数据：可以用于评估欧盟渔业对欧盟

35、海域内外海洋生态系统影响的数据，包括：非目标物种的兼捕数据，尤其是欧盟或国际法保护的物种数据；渔业对海洋栖息地以及脆弱海洋区域影响的数据；以及渔业对食物网影响的数据；(c) 渔业活动数据：欧盟渔船在欧盟海域内外的活动数据，包括船队的捕捞水平、捕捞努力和能力数据；(d) 渔业社会经济学数据，以便评估欧盟渔业的社会经济表现；(e) 海产养殖的社会经济学与可持续发展数据，以便评估欧盟水产养殖业的社会经济表现、可持续发展能力及其环境影响；(f) 鱼类加工业的社会经济学数据，以便评估该行业的社会经济表现。随着时间的推移，数据收集框架要求报告的数据范围日益扩大。自 2001 年起，共同渔业政策专门拨款帮助

36、成员国的主管机关收集数据并将其公开，收集范围涵盖了渔业及其环境的各个方面。2014-2020 年通过欧洲海洋与渔业基金 (EMFF) 用以支持数据收集的资金为 52 亿欧元15。数据收集框架，但是必须采用共同的流程，确保所有成员国都采用同样的方式收集数据16。比如，收集（c）点中欧盟渔业活动的基本单位是“Mtier”。Mtier 是指采用一种类型的捕捞渔具，在特定季节、特定区域针对一群目标物种所开展的捕捞活动，也就是说每艘渔船针对特定的物种或种群实施了相似的捕捞模式。附录 1 举例说明了如何通过 mtier 对捕捞活动进行分类17。除了收集数据，成员国还负责把这些数据保存在国家和地区层面的关系

37、数据库18系统中，并采取相应自然资源保护协会6 / 渔港监测与渔获物溯源：欧盟经验 / 报告的安全和保护措施， 确保数据的安全以及用户可使用。从图 1 可以看出，数据的使用者包括成员国国家研究机构，也包括欧盟层面的渔业研究机构，其中关键的使用者有国际海洋考察理事会 (ICES)，欧盟渔业科学、技术与经济委员会 (STECF)19，欧盟委员会联合研究中心 (JRC, DG Mare), 以及区域渔业管理委员会（RFMO）的科学委员会（图中略去）。数据调令20是为了指导成员国根据数据收集框架收集和整理渔业数据，欧盟委员会的海洋事务和渔业总局 （DG MARE）21向各成员国发出的数据要求。这些数据

38、涵盖和渔业相关（目标物种，非目标物种，生态系统影响）以及科学调查的信息，以及船队经济状况 （捕捞努力和捕捞能力） 、 加工和水产养殖等数据。每年总局都会发出许多常规性、 格式一致的数据调令，有时也可能为支持特定的研究而发出其他数据调令。针对地中海和黑海渔业的特殊情况，会有专门的数据调令。成员国会将满足数据调令需求的数据上传到欧盟委员会联合研究中心（JRC）数据库。该中心是欧盟委员会的科学与知识服务机构22。JRC 分析和评估JRC 数据库里的数据，并向欧盟渔业科学、技术与经济委员会 (STECF) 的专家递送23。STECF 对数据进行分析，分析结果将作为向欧盟委员会提出科学建议的依据，以促进

39、共同渔业政策决策流程的实施。自 2008 年设立数据收集框架之后，要求成员国响应的数据调令逐年增多。最近，欧盟已在努力提高流程的效率，以减轻成员国规模日渐缩减的渔业管理部门的压力24。这些努力包括从硬件、软件以及人力资源角度评估成员国的数据处理能力，以便了解问题的严重程度。这些评估有助于发现成员国需要处理的本国问题，以及需要欧盟委员会协调解决的共性问题。总体而言，欧盟提升了内部的协调和标准化水平，进而提升了灵活性和效率。比如说，为了缓解资源需求的瓶颈问题，数据调令发出的数量在一年中的分布更加平均了25。每个成员国必须按年度报告其国家项目的执行情况，然后由 STECF 对各个年度报告进行评估。欧

40、盟渔业控制局 EFCA 会针对国家项目的实施情况给成员国提供支持，或就此向成员国问责。2.2 公平环境成员国实施国家项目不仅是自身管理体系的有机组成部分， 也有助于完善欧盟的整体渔业管理体系 （见附录 2）。欧盟希望这一套渔业管理体系在所有成员国都能按照统一标准实施，也就是创建一个“公平的环境”26。这就要求欧盟委员会及其下属机构（尤其是欧盟渔业控制局）付出巨大努力，因为成员国之间以及各国内部存在较大的制度和组织差异（见如下文本框）。随着时间的推移，还有可能出现突然且影响深远的变化，这些变化通常与成员国内部的政治环境变化有关。此外，欧盟渔业控制局还希望检查人员都具备同等的能力，对渔船开展相似频

41、次的检查，针对渔港监测实施一贯的制度和流程，并针对违法行为采取同样的措施和制裁。为了弥合成员国在实施控制条例中存在的重大差异，2016 年 10 月 25 日，欧洲议会通过决议，决定提高欧洲渔业管控的统一性。该决议包括如下建议： 通过交流检查人员、管理办法和数据，增强成员国之间的合作； 强化欧盟渔业控制局的授权， 扩大其资源配备 ； 为渔业检查人员培训提供统一课程； 实现欧盟管控和惩罚措施的标准化； 设立相应机制， 突出最佳实践以提高合规水平。示例：成员国之间与各国内部的制度与组织差异德 国 的 国 家 主 管 机 关 是 联 邦 食 品 与 农 业 部（BMEL）27，但是实施港口检查（以及

42、管理体系的其他规定）的权力却下放给了 16 个联邦州28。波罗的海的主管机关包括州农业和食品安全办公室，州农业、环境和农村地区办公室，以及水上警察。北海的主管机关则包括什列斯威 - 荷斯坦水上警察，州农业、环境和农村地区办公室，以及州渔业办公室29。过去几十年，丹麦政府的组织结构发生了巨大的变化，给渔业管理总体上造成了负面影响30。1995年之前，丹麦有单独的渔业部，但在 1995 年，这个自 然 资 源保护协会报告 / 渔港监测与渔获物溯源：欧盟经验 / 7部被并入了食品、农业和渔业部，渔业管理的职责落在了渔业局的身上，渔业局在该部享有自主权。2011 年，渔业局也被取消了，渔业管理职责又随

43、农业一起被划归自然资源局。2015 年，环境的政策职责又再次与食品生产一起被并入了环境和食品部。2017 年，渔业和农业又再次被分离，但是渔业被划入了外交部下属的一个部门。两年后，渔业事务又回归环境与食品部，但是却与农业分开管辖了。在西班牙，国家层面负责检查的部门是渔业局下属的控制和检查分局（THE SUB DIRECTORATE GENER-AL FOR CONTROL AND INSPECTION, SGCI）31。在地区层面，沿海自治区也可以开展管理活动。比如说，安达卢西亚的加利西亚和加泰罗尼亚通过和农业、渔业、食品和环境部（MAPAMA）32签订合作协议，便可以参加国家的检查与管理项目

44、。加那利群岛的港口管理就非常重要，因为欧盟不论是从第三国进口，还是向第三国出口，这个港口都是一个关键的边境检查站（BORDER INSPECTION POST , BIP）33。加那利群岛邻近西非，同时也是渔业产品进入欧盟的主要门户，所以该地区是一个重大的风险源，因为通过 IUU 途径捕捞的鱼可以从这里进入欧盟市场34。1982 年，加那利群岛成为西班牙的自治区，在渔业管理决策、管控和检查方面享有很大的自主权，但相关国家机构依然保留了监督功能。悬挂第三国旗帜渔船会在欧盟选择上岸，在西班牙实施的针对这些渔获的渔港检查中，其中有将近三分之二的检查是在加那利群岛的指定港口（拉斯帕尔马斯港和圣克鲁斯

45、- 德特内里费港） 完成的 （参见3.1章节的指定港口内容） 。但是，按照欧盟公平环境的要求，检查人员的能力和检查率整体上与其他港口保持一致。为了更好履行其职责，确保有一个公平的环境，欧盟渔业控制局会组织成员国的检查人员借调到跨国检查团队。一个集中的欧盟检查专家团队可以协助获得授权的国家检查队登上任何欧盟渔船并开展检查。正常情况下，国家检查人员只是在海上检查悬挂本国旗帜的渔船。根据欧盟的法律规定，欧盟检查人员被授予了额外的权力，他们可以检查、监控所有在欧盟海域作业的捕捞船，以及在成员国主权之外和国际海域从事捕捞作业的欧盟渔船。比如说，他们可以在西北大西洋渔业组织（NFAO）或国际大西洋金枪鱼保

46、护委员会（ICCAT）等区域渔业管理组织管辖的海域，检查从事捕捞作业的欧盟渔船。欧盟渔业控制局的网站35列出了欧盟检查人员和成员国检查人员。欧盟渔业控制局和欧盟委员会都有工作人员有资格从事欧盟的检查工作，他们可以开展国家和跨国层面的任务，这也有助于欧盟实现成员国之间检查措施的标准化。到目前为止，有 1000 多名欧盟和非欧盟国家（包括欧盟前成员国英国）的检查人员在欧盟渔业控制局的电子学习平台上进行了注册登记。2.3 区域协调2013 年，改革以后的共同渔业政策纳入了一个新的区域化方法，在海洋盆地层面协调数据收集36。为此，每个海洋区域都成立了区域协调组（Regional Coordinatio

47、n Groups, RCG），以强化相关成员国之间的协调37。区域协调组会和每个区域包括第三国在内的利益相关方合作，协调并落实其在波罗的海、北海、北极东部、北大西洋、地中海和黑海等地区的数据收集义务38。区域协调组还负责找出成员国之间可以统一标准、开展合作、分工的领域，并随后完善数据收集和处理的方法以及质量保证，从而为科学建议提供信息支持，并将数据提供给区域数据库39。区域协调组在不同成员国检查人员之间分享信息方面发挥着重要作用，它们可以帮助检查人员了解船队作业情况并预判风险因素可能出现的变化，包括渔获会在哪里上岸。与国家工作计划类似，区域协调组也必须按照数据收集框架的要求，制定区域工作计划并

48、递交给渔业科学、技术与经济委员会（STECF）评估，并由欧盟委员会批准。然后，欧盟委员会采取执行法案，详细规定相关程序、研究调查成本分担安排、数据存储和交换机制，以及区域工作计划提交与批准的时间节点40。港口检查没有特定的成本分担安排，但是有各种基金可以为培训、设备以及其他支出提供资金支持。对于共有鱼群的现状评估以及管理而言，区域协调和信息分享很关键。欧盟设立了“专项控制检查项目 ”（Specific Control and Inspection Programmes 自然资源保护协会8 / 渔港监测与渔获物溯源：欧盟经验 / 报告，SCIP）41，专门管理由区域性渔业管理组织（RFMO）管理

49、的捕捞跨界种群的渔业，或是捕捞欧盟海域内、适用多年度计划的种群或物种的渔业，或捕捞由欧盟委员会决定42要遵守“上岸义务”43物种的渔业。上岸义务要求所有上船的受管制的商业物种渔获（即那些实施捕捞配额的物种，几乎涵盖了所有商业渔业），都必须上岸，并对照渔船和国家的配额计算渔获量。禁止捕捞的物种如果被丢弃，也应在日志中予以记录，并成为监控这些物种的重要科学依据。专项控制检查项目针对渔港监测和报告作出了要求。欧盟渔业控制局还通过“联合部署计划”（JDP）帮助成员国与欧盟委员会协调、实施和检查上述专项管控项目。JDP 目前包括对捕捞活动进行海上与港口检查，对象为地中海、东大西洋以及黑海、波罗的海、北海

50、等重点地区项目所涵盖的蓝鳍金枪鱼渔业，以及东大西洋西部海域的中上层鱼类渔业44。2.4 数据交换与标准化为了促进有效沟通， 为专项控制检查项目 （SCIP）的管理提供信息支持，并确保遵守 IUU 的相关规定，成员国有义务就捕捞日志、上岸申报和转运申报（详情参见词汇表）等捕捞作业交换数据。如果 A 成员国的渔船在 B 成员国的海域从事捕捞作业，那么 A 成员国必须把应提供的数据提交给 B 成员国。这些信息必须被记录下来且安全保存，并向所有成员国公开。数据交换与传输的格式遵循的是联合国贸易便利化与电子商务中心（UN/CEFACT）P1000 标准（欲了解更多有关成员国之间渔业数据交换的内容， 参见