1、中信证券股份有限公司2008年年度报告 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二零零八年年度报告中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二零零八年年度报告 二零零九零零九年四月 中信证券股份有限公司2008年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示. 2 二、公司基本情况简介. 2 三、会计数据和业务数据摘要 . 3 四、股本变动及股东情况. 6 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 9 六、公司治理结构. 14 七、股东大会情况简介. 19 八、董事会报告. 19 九、监事会报告. 35 十、重要事项. 36 十一、财务报告. 43 十二、备查文件目录. 87 中信证券股份有限公司

2、2008年年度报告 2一、重要提示一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告经公司第三届董事会第三十四次会议审议通过。公司 15 位董事中，10 位董事现场参会，居伟民、吴幼光、杨华良、李扬、张宏久等 5 位董事未亲自出席会议，其中，居伟民董事书面委托王东明董事长代行表决权， 吴幼光董事书面委托笪新亚董事代行表决权， 杨华良董事书面委托刘乐飞董事代行表决权，李扬独立董事书面委托李健独立董事代行表决权，张宏久独立董事书面委托万寿义独立董事代行表决权。 未有

3、董事、监事对本报告提出异议。 本公司年度财务报告已经安永华明会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长王东明先生、总会计师兼会计机构负责人倪军女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 （一）公司名称 （一）公司名称 法定中文名称：中信证券股份有限公司 法定英文名称：CITIC Securities Company Limited 法定英文名称缩写：CITIC Securities Co., Ltd. （二）公司法定代表人：王东明 （三）董事会秘书：谭宁 （二）公司法定代表人：王东明 （三）董事会秘书：谭宁 联系地址：广东

4、省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层（邮政编码：518040） 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层（邮政编码：100004） 联系电话：、 传真：、 电子信箱： 证券事务代表：郑京 联系地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层（邮政编码：518040） 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层（邮政编码：100004） 联系电话：、 传真：、010-8458

5、8151 电子信箱： （四）公司地址 （四）公司地址 公司注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层（邮政编码：518040） 公司办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层（邮政编码：518040） 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层（邮政编码：100004） 公司国际互联网网址：http:/ http:/ 电子邮箱： （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 （五）信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：广东省深圳市福

6、田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层 （六）股票上市交易所：上海证券交易所 （六）股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：中信证券 中信证券股份有限公司2008年年度报告 3股票代码：600030 （七）其他有关资料 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1995 年 10 月 25 日 地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 变更注册登记日期：2000 年 4 月 6 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2003 年 6 月 25 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2006

7、年 12 月 5 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2007 年 12 月 27 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2008 年 1 月 7 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2008 年 6 月 30 日 地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 日期：2008 年 10 月 24 日 地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 日期：2008 年 11 月 11 日 地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 企业法人营业执照注册号：8305 组织机构代码：101

8、78144-0 税务登记号码：深国税油字 440300101781440 深地税字 440300101781440 公司聘请的法定审计机构：安永华明会计师事务所 法定审计机构办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 （一）主要会计数据 单位：元 项目 2008 年度 2007 年度 增减（%） 2006 年度 营业收入 17,707,624,721.0230,862,005,267.90-42.62 5,990,851,441.14营业利润 9,542,667,423.0419,853,825,990.

9、96-51.94 3,384,527,781.83利润总额 9,561,376,837.6619,904,172,753.75-51.96 3,398,904,483.16归属于公司股东的净利润 7,305,001,010.0412,388,521,279.25-41.03 2,434,646,513.02归属于公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,298,554,061.6612,355,860,698.33-40.93 2,427,831,462.94经营活动产生的现金流量净额 -22,190,374,419.2867,681,646,389.09-132.79 30,249,653,

10、322.10项目 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 增减（%） 2006 年 12 月 31 日总资产 136,888,271,985.50189,653,881,677.51-27.82 63,920,853,662.91所有者权益（不含少数股东权益） 55,221,765,268.0551,599,431,868.557.02 12,491,921,763.67注：本报告所涉及 2006 年数据为按照新企业会计准则调整后数据。 中信证券股份有限公司2008年年度报告 4（二）主要财务指标 （二）主要财务指标 单位：元 项目 2008 年度 2007 年度

11、增减（%） 2006 年度 基本每股收益 1.10 2.00 -45.00 0.45 稀释每股收益 1.10 2.00 -45.00 0.45 扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.10 2.00 -45.00 0.44 全面摊薄净资产收益率（%） 13.23 24.01 比上年减少 10.78 个百分点 19.49 加权平均净资产收益率（%） 13.49 46.46 比上年减少 32.97 个百分点 26.81 扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率（%） 13.22 23.95 比上年减少 10.73 个百分点 19.44 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 13.48 46

12、.37 比上年减少 32.89 个百分点 26.76 每股经营活动产生的现金流量净额 -3.35 20.42 -116.41 10.15 项目 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 增减（%） 2006 年 12 月 31 日 归属于公司股东的每股净资产 8.33 15.56 -46.47 4.19 注：2007 年、2006 年的基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益已根据企业会计准则-每股收益的规定，按照调整后的股数重新计算。 （三）非经常性损益项目 （三）非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2008 年度 非流动资产处置损益

13、2,714,380.98 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -60,093.27 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,422,610.86 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,263,173.38 非经常性损益合计 19,340,071.95 减：所得税影响数 5,744,996.65 扣除所得税影响数后的非经常性损益 13,595,075.30 减：少数股东损益 7,148,126.92 扣除少数股东损益后的非经常性损益 6,446,948.38 （四）采用公允价值计量的项目 （四）采用公允价值计量的项目 单位：元 项目 2008 年 12 月 31 日2007 年

14、 12 月 31 日本期变动 对本期利润的 影响金额 交易性金融资产 6,004,843,167.172,772,081,914.783,232,761,252.39 165,657,608.88可供出售金融资产 34,099,202,962.3112,905,770,835.1121,193,432,127.20 2,689,523,697.71交易性金融负债 -1,866,560,000.00-1,866,560,000.00 250,962,991.42衍生金融负债 2,879,497.30-2,879,497.30 3,310,646.18合计 40,106,925,626.7817,

15、544,412,749.8922,562,512,876.89 3,109,454,944.19（五）按证券公司年度报告内容与格式准则 （2008 年修订）的要求计算的主要财务数据与财务 指标 （五）按证券公司年度报告内容与格式准则 （2008 年修订）的要求计算的主要财务数据与财务 指标 单位：元 项目 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 增减（%） 货币资金 80,411,873,303.42122,588,920,647.00 -34.41结算备付金 5,010,957,190.9912,690,354,587.43 -60.51交易性金融资产 6,004

16、,843,167.172,772,081,914.78 116.62可供出售金融资产 34,099,202,962.3112,905,770,835.11 164.22持有至到期投资 628,030,806.28- -长期股权投资 2,591,872,529.91638,840,162.84 305.72资产总额 136,888,271,985.50189,653,881,677.51 -27.82中信证券股份有限公司2008年年度报告 5交易性金融负债 -1,866,560,000.00 -衍生金融负债 2,879,497.30- -代理买卖证券款 61,069,718,880.41117,

17、805,514,162.08 -48.16负债总额 79,361,961,842.59135,630,456,188.94 -41.49股本 6,630,467,600.003,315,233,800.00 100.00未分配利润 13,133,941,200.8310,399,886,288.83 26.29项目 2008 年度 2007 年度 增减（%） 手续费及佣金净收入 12,798,440,201.9018,956,119,725.89 -32.48利息净收入 1,705,605,599.87990,917,380.69 72.12投资收益 6,450,835,815.317,566

18、,527,258.48 -14.75公允价值变动收益 -3,341,380,871.123,351,154,147.58 -199.71营业支出 8,164,957,297.9811,008,179,276.94 -25.83利润总额 9,561,376,837.6619,904,172,753.75 -51.96归属于公司股东的净利润 7,305,001,010.0412,388,521,279.25 -41.03（六）母公司的净资本及相关风险控制指标 （六）母公司的净资本及相关风险控制指标 根据中国证监会的要求， 从 2008 年 12 月 1 日起， 公司按新的 证券公司风险控制指标管理

19、办法 （中国证监会令第 55 号）要求计算净资本，母公司 2008 年 12 月 31 日净资本为 387.79 亿元，较 2007 年 12月 31 日的净资本 368.39 亿元增加了 5.27%（2007 年 12 月 31 日净资本已按照新的规定进行调整） ，主要增长原因是 2008 年公司盈利，所有者权益增加。 单位：元 项目 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 净资本 38,778,845,921.25 36,838,570,752.82 净资产 49,333,202,259.52 46,279,268,060.10 净资本/各项风险资本准备之和 7

20、09.71%842.53%净资本/净资产 78.61%79.60%净资本/负债 338.92%376.92%净资产/负债 431.17%473.51%自营权益类证券及证券衍生品/净资本 8.10%22.30%自营固定收益类证券/净资本 86.87%12.17%注：公司各项业务风险控制指标均符合证券公司风险控制指标管理办法的有关规定。 （七）净资产收益率和每股收益 （七）净资产收益率和每股收益 单位：元 净资产收益率 每股收益（元/股） 项目 2008 年度 全面摊薄 加权平均基本每股收益 稀释每股收益归属于公司股东的净利润 7,305,001,010.0413.23% 13.49% 1.10

21、1.10 归属于公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,298,554,061.6613.22% 13.48% 1.10 1.10 （八）归属于母公司的股东权益变动情况 （八）归属于母公司的股东权益变动情况 单位：元 项目 2007 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2008 年 12 月 31 日 变动原因 股本 3,315,233,800.00 3,315,233,800.00-6,630,467,600.00 资本公积转增股本资本公积 33,177,202,760.39 -5,230,576,001.0527,946,626,759.34 可供出售金融资产公允价值减少和转增股

22、本 盈余公积 1,836,920,437.24 963,211,234.09-2,800,131,671.33 提取盈余公积 一般风险准备 2,870,188,582.09 1,950,117,963.95-4,820,306,546.04 提取一般风险准备未分配利润 10,399,886,288.83 7,305,001,010.044,570,946,098.0413,133,941,200.83 净利润增加和利润分配 外币报表折算差额 - -109,708,509.49-109,708,509.49 外币报表折算差额归属于母公司的 股东权益合计 51,599,431,868.55 13,

23、533,564,008.089,911,230,608.5855,221,765,268.05 -中信证券股份有限公司2008年年度报告 6四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 （一）股份变动情况表 （一）股份变动情况表 2008 年 4 月 25 日，公司实施资本公积每 10 股转增 10 股，总股本变更为 6,630,467,600 股。2008 年8 月 15 日，公司 987,350,814 股有限售条件股上市流通，公司发起人限售股已全部上市流通。公司的股份结构相应发生变动。 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例（%） 送股、公积金转股 增发其

24、他 小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份 1、国家持有股份 493,675,407 14.89 493,675,407- -987,350,814 -493,675,407 -2、国有法人持有股份 - - - -3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 其他 30,000,000 - 22,163,116 7,836,884 0.91 - 0.67 0.24 30,000,000-22,163,1167,836,884-30,000,000 - 22,163,116 7,836,884 60,000,000- 44,326,232 15,673,7680.91- 0.670.2

25、44、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 - - - -有限售条件股份合计 523,675,407 15.80 523,675,407- -987,350,814 -463,675,407 60,000,0000.91二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2,791,558,393 84.20 2,791,558,393- 987,350,814 3,778,909,207 6,570,467,600 99.092、境内上市的外资股 - - - -3、境外上市的外资股 - - - -4、其他 - - - -无限售条件股份合计 2,791,558,393 84.20 2,791,558

26、,393- 987,350,814 3,778,909,207 6,570,467,600 99.09三、股份总数 3,315,233,800 100.00 3,315,233,800-3,315,233,800 6,630,467,600 100.00注：上表中 “本次变动前” 的股份比例以公司 2008 年资本公积转增前的总股本 3,315,233,800 股计算； “本次变动后”的股份比例以公司 2008 年资本公积转增后的总股本 6,630,467,600 股计算。 （二）限售股份变动情况表 （二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限

27、售股数 年末 限售股数 限售原因 解除限售日期 中国中信集团公司 493,675,407 987,350,814493,675,407-股改限售 （注 1） 2008年8月15日王东明 800,000 - 800,0001,600,000张佑君 520,000 - 520,0001,040,000笪新亚 520,000 - 520,0001,040,000张 耀 36,000 - 36,00072,000杨振宇 36,000 - 36,00072,000雷 勇 145,000 - 145,000290,000程博明 520,000 - 520,0001,040,000黄卫东 520,000 -

28、 520,0001,040,000吴玉明 520,000 - 520,0001,040,000倪 军 520,000 - 520,0001,040,000谭 宁 520,000 - 520,0001,040,000其他股权激励对象 17,506,116 - 17,506,11635,012,2322011 年 9 月 6 日股权激励暂存股 7,836,884 - 7,836,88415,673,768股权激励 限售 （注 2） 待实施后确定 合计 523,675,407 987,350,814523,675,40760,000,000 注 1：2008 年 4 月 25 日，公司完成资本公积每

29、 10 股转增 10 股，总股本变更为 6,630,467,600 股。根据中国中信集团公司在公司股权分置改革时做出的承诺，中国中信集团公司所持有限售条件股 987,350,814 股已于 2008 年 8 月 15 日上市中信证券股份有限公司2008年年度报告 7流通，公司发起人限售股已全部上市流通。 注 2：股权激励相关事项详见本报告： “五、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人员的基本情况” 。 （三）近三年证券发行与上市情况 （三）近三年证券发行与上市情况 1、2006 年，公司发行 50,000 万股 A 股。2006 年 5 月 29 日，公司 2006

30、年第二次临时股东大会审议通过了关于公司非公开增发股票的议案 ，经中国证监会证监发行字200623 号文核准，公司以非公开发行的方式发行了 50,000 万股 A 股，发行价格 9.29 元/股，发行工作于 2006 年 6 月 27 日结束，合计收到认缴股款 4,645,000,000.00 元， 扣除发行费用 4,503,829.28 元后， 募集资金净额为 4,640,496,170.72元。发行完成后，公司总股本由 248,150 万股增加至 298,150 万股。该次发行的股份限售期为 12 个月，已于 2007 年 6 月 27 日限售期满全部上市流通。 2、2007 年，公司发行

31、33,373.38 万股 A 股。2007 年 6 月 20 日，公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过了关于向非特定对象公开发行 A 股股票的议案 ，经中国证监会证监发行字2007244 号文核准，2007 年 8 月 27 日，公司以公开发行的方式发行了 33,373.38 万股 A 股，发行价格 74.91 元/股，募集资金总额为 24,999,998,958 元，扣除发行费用 23,807,000.34 元后，募集资金净额为 24,976,191,957.66元。发行完成后，公司总股本由 298,150 万股增加至 331,523.38 万股。该次发行的股份无持有期限制，已于 2

32、007 年 9 月 4 日全部上市流通。 3、2006 年，公司在银行间市场发行 15 亿元 15 年期债券。2006 年 2 月 17 日，公司 2006 年第一次临时股东大会审议通过了关于申请发行不超过 15 亿元（人民币）债券及确定相关事宜的议案 ，2006 年 6月 6 日，公司刊登中信证券股份有限公司关于公司完成债券发行工作的公告 ，共发行债券 15 亿元，票面金额为 100 元，利率 4.25%，期限 15 年。 4、报告期内，公司实施了 2007 年度利润分配方案：每 10 股派发现金红利 5 元（含税） 、资本公积每10 股转增 10 股。资本公积转增完成后，公司总股本由 33

33、1,523.38 万股增至 663,046.76 万股，新增股份已于 2008 年 4 月 25 日上市流通。 5、报告期内，公司无派送红股、配股。 6、公司目前不存在内部职工股。 （四）主要股东持股情况介绍 （四）主要股东持股情况介绍 1、报告期末股东总数：614,044 户。 2、截至 2008 年 12 月 31 日，公司前十名股东持股情况 股东名称 股份 性质 年末持股数量（股） 比例（%）年内股份 变动数量（股）持有无限售条件 股份数量（股） 持有有限售条件股份数量（股）国有股 1,555,020,814 23.45 +778,195,4071,555,020,814 -中国中信集团

34、公司 暂存股 15,673,7680.24 +7,836,884- 15,673,768中国人寿保险股份有限公司 法人股 539,778,987 8.14 +141,755,401539,778,987 -中国人寿保险(集团)公司 传统普通保险产品 法人股 322,574,842 4.87 +146,287,421322,574,842 -雅戈尔集团股份有限公司 法人股 170,970,000 2.58 +32,370,000 170,970,000 -中国运载火箭技术研究院 国有股 74,020,600 1.12 +37,010,300 74,020,600 -中国农业银行中邮核心成长股 票

35、型证券投资基金 法人股 69,687,334 1.05 +28,927,896 69,687,334 -中信国安集团公司 国有股 67,970,132 1.03 +30,227,239 67,970,132 -柳州两面针股份有限公司 法人股 66,530,000 1.00 +33,265,000 66,530,000 -南京新港高科技股份有限公司 国有股 61,215,756 0.92 +30,607,878 61,215,756 -中粮集团有限公司 国有股 50,400,000 0.76 +16,826,909 50,400,000 -注 1：公司前十名股东所持股份均为人民币普通股 A 股。

36、报告期内公司前十名股东无股份质押和冻结情况。中国中信集团公司所持股份中，15,673,768 股为公司股权激励计划暂存股。 注 2：公司前十名股东中，中信国安集团公司为中国中信集团公司的全资子公司；中国人寿保险股份有限公司为中国人寿保险（集团）公司的控股子公司。 注 3：上表，中国人寿保险股份有限公司的持股数系“中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001沪”和“中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪”两个证券帐户的合计持股数，该两个帐中信证券股份有限公司2008年年度报告 8户分别持有 533,287,503 股和 6,491,484 股公司股票，以下同。

37、3、截至 2008 年 12 月 31 日，公司前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 年末持有无限售条件流通股的数量（股） 种类 （A、 B、 H 股或其它）中国中信集团公司 1,555,020,814 A 股 中国人寿保险股份有限公司 539,778,987 A 股 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 322,574,842 A 股 雅戈尔集团股份有限公司 170,970,000 A 股 中国运载火箭技术研究院 74,020,600 A 股 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 69,687,334 A 股 中信国安集团公司 67,970,132 A 股 柳州两面针股份有

38、限公司 66,530,000 A 股 南京新港高科技股份有限公司 61,215,756 A 股 中粮集团有限公司 50,400,000 A 股 4、截至 2008 年 12 月 31 日，公司有限售条件流通股股东持股情况 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件1 中国中信集团公司（代持） 15,673,768 股 股权激励计划暂存股，待实施后确定- 2 董事、监事、高级管理人员 9,314,000 股 2011 年 9 月 6 日 - 3 其他股权激励对象 35,012,232 股 2011 年 9 月

39、 6 日 - 注 注：公司股权激励相关情况详见中信证券股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告（2006 年 9 月 7 日，中国证券报、上海证券报和证券时报）。报告期内，因公司资本公积每 10 股转增 10 股，相关股份也相应发生变化。其中，董事、监事、高级管理人员持股情况见本报告“五、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事、高级管理人员的基本情况”。 5、公司第一大股东情况介绍 中国中信集团公司是公司的第一大股东，截至 2008 年 12 月 31 日，持有公司 1,555,020,814 股，占公司总股本的 23.45%。中国中信集团公司是经国务院批准，于 1979 年 1

40、0 月 4 日设立的全民所有制企业，现任法人代表为孔丹先生，注册资本人民币 300 亿元，主营业务包括： 一般经营项目：银行、证券、保险、信托、期货、租赁、基金、信用卡金融行业及相关产业、信息基础设施、基础电信和增值电信业务、能源、交通基础设施、矿产、林木资源开发和原材料工业、机械制造、环境保护、医药、生物工程和新材料、航空、运输、仓储、酒店、旅游业、商业、教育、出版、传媒、文化和体育行业的投资业务；工程招标、勘测、设计、施工、监理、承包及分包；房地产开发；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；咨询服务；资产管理；资本运营。 许可经营项目：因

41、特网信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械以外的内容；有效期至 2008 年 11 月 26 日） ；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员（有效期至 2009 年 12 月 30日） 。 6、报告期内，公司无其他持股 10%以上的股东。 中国中信集团公司 财政部 23.45% 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司2008年年度报告 9五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员的基本情况 （一）董事、监事、高级管理人员的基本情况 1、基本情况（董事、独立董事和监事分别按姓氏笔画排序） 姓名 职务 性别

42、 年龄 任期起止日期 年初持股数（股） 年末持股数（股） 持股变动数 （股） 变动原因 2008 年度报酬总额（万元）王东明 董事长 男 57 2002.5.30-2009.6.30883,250 1,766,500883,250 资本公积转增196 刘乐飞 董事 男 35 2008.5.4-2009.6.30 - - - - 5.33 邬小蕙 董事 女 48 1999.9.26-2009.6.30- - - - 8 张佑君 董事 男 43 1999.9.26-2009.6.30577,720 1,155,440577,720 资本公积转增- 张极井 董事 男 53 2005.5.23-200

43、9.6.30- - - - 8 张懿宸 董事 男 45 2003.7.7-2008.9.8 - - - - 5.33 李如成 董事 男 57 1999.9.26-2009.2.201,500 3,000 1,500 资本公积转增8 吴幼光 董事 男 48 2003.7.7-2009.6.30 - - - - 8 周一敏 董事 男 62 1999.9.26-2008.2.29- - - - 1.33 居伟民 董事 男 45 2002.5.30-2009.6.30- - - - 8 杨华良 董事 男 44 2008.5.4-2009.6.30 - - - - 5.33 笪新亚 董事、 副总经理 男

44、 53 1999.9.26-2009.6.30576,121 1,096,121520,000 资本公积转增及出售部分所持股份 188 万寿义 独立董事 男 53 2002.10.14-2009.6.30- - - - 12 王彩俊 独立董事 男 63 2002.5.30-2009.6.30- - - - 12 边俊江 独立董事 男 66 2003.7.7-2008.11.28- - - - 12 冯祖新 独立董事 男 54 2006.5.12-2009.6.30- - - - 12 杜兰库 独立董事 男 52 2002.5.30-2008.12.26- - - - 12 张宏久 独立董事 男

45、 54 2006.5.12-2009.6.30- - - - 12 李 扬 独立董事 男 57 2006.5.12-2009.6.30- - - - 12 李 健 独立董事 女 55 2006.5.12-2009.6.30- - - - 12 冯 征 监事会主席 男 55 2005.12.16-2009.6.30- - - - 188 秦永忠 监事会副主席 男 51 1999.9.26-2009.4.24- - - - 8 张 耀 监事、 综合管理部 男 56 2002.5.30-2009.6.3039,600 79,200 39,600 资本公积转增61 何德旭 监事 男 46 2006.5

46、.12-2009.6.30- - - - 8 杨振宇 监事、 总部办公楼筹备组 男 38 2005.12.16-2009.6.3036,000 72,000 36,000 资本公积转增61 卿 虹 监事 女 40 2002.5.30-2009.6.30- - - - 8 郭 昭 监事 男 52 1999.9.26-2009.6.30- - - - 8 雷 勇 监事、 经纪业务管理部 男 41 2002.5.30-2009.6.30161,095 322,190161,095 资本公积转增112 程博明 常务副总经理 男 47 2005.10.10-2009.6.30577,720 1,155,

47、440577,720 资本公积转增193 德地立人 副总经理 男 56 2002.8.26-2009.6.30- - - - 193 黄卫东 副总经理 男 41 2002.8.26-2009.6.30576,121 1,152,242576,121 资本公积转增188 吴玉明 副总经理 男 42 2002.8.26-2009.6.30576,121 1,152,242576,121 资本公积转增188 倪 军 总会计师 女 53 1998.3.25-2009.6.30576,121 1,152,242576,121 资本公积转增188 谭 宁 董事会秘书 男 49 2006.1.11-2009

48、.6.30577,720 1,155,440577,720 资本公积转增186 合计 5,159,08910,262,057 5,102,968 - 2,127.32注 1：职务栏中有两个职务时，仅标注第一个职务的任期。 注 2：上表，公司部分董事（不含李如成董事） 、监事以及公司的高级管理人员所持股份系公司首批股权激励计划第一步实施方案的激励股份以及增发配售股份，其中激励股份的限售期自 2006 年 9 月 6 日起至 2011 年 9 月 5 日止，将于 2011 年 9 月 6 日上市流通，增发配售股份无限售期限制，已于 2007 年 9 月 4 日上市流通。 注 3：根据 2006 年

49、度股东大会决议，公司年支付独立董事补助人民币 12 万元整（含税） ，年支付不在公司领取报酬的中信证券股份有限公司2008年年度报告 10董事、监事补助费人民币 8 万元整（含税） ，并报销上述人员参加公司会议的相关费用（相关决议详见 2007 年 4月 10 日的中国证券报 、 上海证券报和证券时报 ） 。 注 4：报告期内，周一敏董事、张懿宸董事、边俊江独立董事、杜立库独立董事先后辞任；刘乐飞董事、杨华良董事为新任董事。 注 5：李如成先生于 2009 年 2 月 20 日辞去董事职务；秦永忠先生于 2009 年 4 月 24 日辞去监事职务。 2、董事、监事和高级管理人员的股权激励情况

50、报告期内， 公司未实施新的股权激励计划。 公司已实施的股权激励计划是经 2006 年 9 月 6 日公司第三届董事会第五次会议审议通过后实施的（详见 2006 年 9 月 7 日的中国证券报 、 上海证券报和证券时报 ） 。报告期内，公司根据 2007 年度股东大会决议，实施了资本公积转增，即，资本公积每 10 股转增 10 股，转增完成后，股权激励股份相应发生变化。截至 2008 年 12 月 31 日，公司已实施的股权激励计划情况如下： 序号 激励对象 职务 2007 年激励股数 （股） 2008 年底持有激励股（股） 激励股变动数 （股） 1 王东明 董事长 800,000 1,600,