1、1 中信证券股份有限公司 2014年度社会责任报告 一、一、报告编制说明报告编制说明 本报告介绍了2014年中信证券股份有限公司（以下简称“公司” 、 “本公司”或“中信证券” ）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为2014年1月1日至2014年12月31日，特别注明的除外。 本报告中的财务数据来源于经审计的公司2014年度财务报告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种） 。 本报告依据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知 、 上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号附件二 公司履行社会责任

2、的报告编制指引 、香港联交所发布的环境、社会及管制报告指引编制。本报告内容符合指引中的有关要求。 本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会审议通过。 本报告以PDF电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站（http:/） 香港交易及结算所有限公司披露易网站（http:/www.hkexnews.hk） 公司网站（http:/） 二、公司简况和公司治理二、公司简况和公司治理 （一）公司简况（一）公司简况 公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一， 前身为中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立。 2002年12月13日，经中国证监会核准，公司向社会公开发行4亿股普通A

3、股股票，并于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易（股票简称“中信证券” ，股票代码“600030” ） 。2011年9-10月，经中国证监会核准，公司首次公开发行境外上市外资股（H股）107,120.70万股（含超额配售） ，在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市并交易（股票简称 “中信证券” ， 股票代码 “6030” ） 。 该次发行完成后， 公司总股数由994,570.142 万股变更至1,101,690.84万股，其中，A股983,858.07万股，H股117,832.77万股（含国有股减持并划转至全国社会保障基金理事会持有的相关股份） 。 公司经营范围包括：证券经纪（限山东省

4、、河南省、浙江省、福建省、江西省以外区域） ；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；股票期权做市。 公司拥有主要全资子公司5家，分别为中信证券（浙江）有限责任公司（以下简称“中信证券 （浙江） ” ） 、 中信证券 （山东） 有限责任公司 （以下简称 “中信证券 （山东） ” ） 、中信证券国际有限公司（以下简称“中信证券国际” ） 、金石投资有限公司、中信证券投资有限公司； 拥有主要控股子公司2家， 即， 中信期货有限公司 （以下简称 “中信期货” ） 、华夏基金

5、管理有限公司。截至2014年12月31日，包括子公司在内，公司在内地合计拥有256家营业部 （其中， 212家证券营业部、 44家期货营业部） ， 在香港地区拥有4家分行 （经营证券经纪、期货经纪业务） 。 公司于上海证券交易所上市后，先后被纳入上证180指数、上证50指数、沪深300指数、上证公司治理指数、新华富时A50指数、道琼斯中国88指数、上证社会责任指数等；公司于香港联交所上市后，先后被纳入恒生中国H股金融行业指数、恒生AH指数系列、恒生环球综合指数、恒生综合指数、恒生综合行业指数金融业、恒生综合中型股指数、恒生中国企业指数、恒生中国内地100指数、中证恒生沪港通AH股精明指数、上证

6、沪股通指数、富时中国25指数、MSCI中国指数等成份股，极大提升了公司的形象。2014年11月17日沪港通开通后，公司股票分别成为沪股通和港股通的标的股票。 （二）公司治理（二）公司治理 作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司，公司严格按照上市地法律、法规及规范性文件的要求，规范运作，并根据公司法 、 证券法及中国证监会相关规章制度的要求，不断完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作。 三、社会责任业绩三、社会责任业绩 （一）提升公司价值（一）提升公司价值 1 1、公

7、司经营业绩继续保持行业领先、公司经营业绩继续保持行业领先 3 2014年，公司战略转型获得显著成效。全年实现营业收入人民币291.98亿元，净利润人民币113.37亿元，继续位居国内证券公司首位。 2014年，公司及子公司所得税、营业税及附加等总计人民币12.94亿元；公司及控股子公司（中信证券（浙江） 、中信证券（山东） 、金通证券、中信期货、华夏基金）合计缴纳证券及期货投资者保护基金人民币0.96亿元。 2014年，公司实现每股收益人民币1.03元，每股社会贡献值为人民币3.13元。 注：每股社会贡献值=每股收益（1.03元/股）+每股增值额（2.10元/股） 。其中，每股增值额=（年内上

8、缴税收+支付员工工资+向债权人给付的借款利息+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金因环境污染等造成的其他社会成本）股份；每股收益为基本和稀释每股收益；应缴税收包括按照权责发生制统计的所得税、营业税及附加、车船使用税、印花税和房产税等；员工成本包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员工成本；向债权人给付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项、已发行债券等利息支出；因公司2014年未发生重大环境污染事件， “因环境污染等造成的其他社会成本”指标为零。 2 2、公司主要业务继续保持市场领先地位、公司主要业务继续保持市场领先地位 2014年公司传统中介业务保持和巩固了市场领先地位。 公司代理股

9、票基金交易金额人民币9.8万亿元， 排名行业第二； 股票主承销金额人民币959.19亿元， 排名行业第一；债券主承销金额人民币3,347.57亿元，排名同业第一；并购交易金额513.36亿美元（约合人民币3,168.61亿元） ，在涉及中国企业参与的并购交易中位列全球投行第二位；本公司受托资产管理规模人民币7,550.07亿元，排名行业第一。 资本中介业务规模显著增加。2014年，公司银行间债券交易量人民币4.1万亿元，同业排名第一。截至2014年末，公司及子公司境内融资融券余额人民币721.26亿元，排名行业第一；股票质押回购规模人民币424亿元，排名行业第一；股票收益互换业务、大宗商品业务

10、取得显著进展。 （二）重视股东回报，加强投资者关系（二）重视股东回报，加强投资者关系 1 1、重视股东回报、重视股东回报 公司严格遵照公司章程关于利润分配政策的相关规定，制定利润分配方案。公司自成立以来每年都进行现金分红，2011年度至2013年度，公司现金分红金额占归属于母公司股东的净利润的比例均超过了30%（其中，2012年度的比例为78%） ，符合监管要求及公司利润分配政策。 4 2 2、履行上市公司职责，加强投资者关系管理、履行上市公司职责，加强投资者关系管理 投资者关系是公司规范发展、合规经营的重要工作之一。2014年，公司秉承公开、公平的原则，以积极、主动的态度，开展投资者关系管理

11、工作，确保真实、准确、完整地披露信息。 2014年，公司组织了多种形式的投资者及分析师交流活动：召开股东大会2次，公司董事、监事、高级管理人员及相关业务部门负责人列席会议，回答股东关注的问题；配合定期报告的公布，举办了2013年年度业绩发布会、2014年中期业绩发布电话会，并开展了年报路演活动，拜访了香港、美国、新加坡等地的投资者；与国内外的机构投资者及分析师召开各种形式的会议累计超过280场/次， 有效增进了投资者对公司投资价值的了解；不断优化投资者热线、信箱和网站的功能，以便投资者快捷、及时、全面地了解公司情况。 2014年，公司投资者关系和信息披露工作获得了市场的认可。公司2013年年度

12、报告在美国通讯公关职业联盟举办的2013 Vison Awards年报评比中，荣获“行业金奖” 、 “亚太区最佳金融年报” ，同时入选“中国年报评比前20强” 、 “亚太区年报评比前80强” 。在上海证券交易所2013年度上市公司信息披露工作评价中， 公司被评为 “A” 类 （最高级） 。 3 3、增进与投资者互动、增进与投资者互动 2014年公司和上海证券交易所联合组织“我是股东中小投资者走进中信证券”活动，共有50余名中小投资者、10余家财经媒体走访公司，进行实地调研、交流访谈。公司高级管理人员就经纪业务发展、国际业务布局、互联网金融、沪港通等投资者关心的问题答疑解惑，与投资者充分沟通，并

13、认真听取了投资者和媒体对公司发展的意见和建议。 （三）促进社会经济发展（三）促进社会经济发展 公司从自身业务结构特点出发，积极开展业务，通过提供的保荐承销、企业购并、财务顾问、资本中介、资产管理和基金管理等专业化金融服务，成功推动了企业上市融资、改善企业治理结构、促进企业快速发展，推动中国资本跨境流动、促进我国资本市场健康稳定发展。 1 1、积极推进国际化发展、积极推进国际化发展 2014年，公司与全资子公司中信里昂证券及境外战略伙伴全方位展开合作，进一步加大海外网络的拓展与延伸，业务范围涵盖欧洲、北美、亚洲、澳洲等重点区域，构建5 全球范围的并购业务网络体系。 2014年公司联合中信里昂证券

14、推出中国梦改革路上的挑战 、 沪港通投资策略 、 沪港通A股与H股宝典 、 移动互联：中国故事等研究报告，并合作组织了多场海外论坛，获境内外机构投资者的一致好评。 2014年，公司海外投资银行业务的项目数量及市场排名均创下历史新高，股权融资额在香港市场排名第五，全亚洲市场排名第六；证券金融、另类投资、债券做市等跨境业务稳步发展。国际业务收入占比提升至20%。 2 2、提升多样化的财富管理功能、提升多样化的财富管理功能 公司为广大个人和机构投资者提供多样化的财富管理服务， 为社会财富的保值增值做出贡献。 2014年，公司传统中介业务积极深化转型，大力推动中小微企业金融、产品销售、互联网金融等业务

15、，财富管理转型取得积极成效。 公司已经开展的资产管理业务包括：集合资产管理、定向资产管理（包括企业年金投资管理、全国社保基金转持股份管理、全国社保基金境内投资管理等） 、专项资产管理、投资顾问管理等。目前，公司为数千家企业提供企业年金投资管理服务，同时继续担任全国社保基金转持股份管理人以及全国社保基金境内投资管理人。 2014年，公司资产管理业务积极参与和推动监管机构、交易所、行业协会牵头的各种创新， 通过产品创新创设、 老产品优化改造等方式持续完善集合资产管理计划产品线，并在2014年上半年成功发行中信证券首只QDII集合资产管理计划。 截至2014年12月31日，华夏基金管理资产规模为人民

16、币4,583.62亿元，同比增长37.49%。 3 3、大力支持中小微企业融资发展、大力支持中小微企业融资发展 公司于2012年成立了经纪业务发展与管理委员会企业金融服务部， 致力于中小企业融资发展服务，通过股权、债券融资方式，缓解中小企业融资压力。 股权融资服务方面，2014年，公司累计协助三十余家企业在新三板挂牌，挂牌企业遍及北京、天津、上海、广东、河南、内蒙古、重庆等十余个省市自治区和专用设备制造、橡胶和塑料制品、生态保护和环境、非金属矿物等多个行业。公司还为18家挂牌公司提供做市服务。 同时， 公司利用区域股权交易中心， 为本地中小微企业提供投行服务；公司先后参股深圳前海股权交易中心（

17、深圳）有限公司，投资设立厦门两岸股权交易中6 心有限公司、青岛蓝海股权交易中心有限责任公司。其中，青岛蓝海股权交易中心有限责任公司2014年实现中小微企业挂牌131家，融资额近十亿元。 债务融资服务方面。2014年公司通过直接债务融资方式，主承销小微企业私募债17只，融资规模约人民币18亿元；同时，公司尝试设立小额贷款公司，为区域内中小企业提供贷款服务。2014年，青岛金鼎信小额贷款有限公司正式运营，累计对150余户中小微企业发放贷款人民币5亿元，同时扶植近10家中小微企业登陆区域股权交易市场。 4 4、积极推进地方建设和民生工程相关工作、积极推进地方建设和民生工程相关工作 2014年，公司以

18、代理销售金融产品的形式积极推动地方建设工作及相关民生工程。全年协助解决地方政府基础设施建设的配套资金共计人民币102亿元， 涉及吉林、 四川、山东等13个省份共20个项目。上述资金主要投向地方亟待改善的道路桥梁建设、管网升级改造、水务建设、保障房建设及棚户区改造等项目。例如，公司向延安城市建设投资开发有限责任公司以信托计划等形式投放人民币6亿元，用于南门坡旧城改造项目的后续开发建设，改善现有的旅游商业配套，促进当地旅游业发展。 （四）做好投资者教育工作（四）做好投资者教育工作 投资者教育服务与保护工作是保障投资者权益、 促进资本市场健康稳定发展的基础性工作。 多年来， 公司一贯重视此项工作，

19、积极参与中国证券业协会、 沪深证券交易所、中国证券投资者保护基金公司等监管机构、自律组织开展的各类投资者教育活动，为投资者维护自身股东权益、树立“理性投资、价值投资”提供支持；并通过多种途径、采取多种方式为投资者及社会公众普及金融知识、开展投资者教育。 1、积极参与上海证券交易所“我是股东中小投资者走进上市公司”的投资者教育系列活动。公司全体证券营业部组织投资者参与了网络海选投票，通过走访上市公司、 参与媒体访谈等形式， 推动投资者强化股东意识， 树立理性投资、 价值投资的理念，我公司获得了2014年度“我是股东”优秀组织奖。 2、 积极组织证券营业部参加上海证券交易所 “投资者声音” 调研平

20、台的试点工作。公司北京安外大街证券营业部等5家证券营业部被选为试点示范单位，并组织投资者参与了不同主题的“投资者声音”调查问卷工作。 3、积极组织参与深圳证券交易所主题为“践行中国梦走进上市公司”的投资者开放日活动。公司共组织了100余名客户参与走访活动，客户就自身关注的上市公司热点问题与上市公司高级管理人员进行了积极互动，培育市场理性健康的股权文化。 7 4、积极参加中国证券业协会“认清本质，远离非法证券活动保护投资者合法权益，打击非法证券活动宣传月”活动。宣传活动期间，公司在网站上海品茶设置了“打非宣传月” 宣传栏目，放置了2014年打击非法证券活动宣传案例 、 “打非”专题节目真相专题等多媒

21、体资料；在交易系统客户端和客服电话系统中上挂了活动公告；营业部通过短信、微信等方式进行宣传，向投资者发送防范非法证券活动的相关信息共计72万余条，取得良好的宣传效果。 5、积极参加证券投资者保护基金开展的2014年投资者调查样本招募及调查执行工作，公司5家入样营业部组织完成了90位个人样本投资者、16位一般机构投资者的调查样本招募及日常调查执行工作。 6、以创新业务为抓手，进行多渠道、多形式的投资者教育及适当性管理工作。紧密结合沪港通业务、上海证券交易所股票期权业务等创新业务产品特征及相关知识，根据客户群体分布特点，通过资料发放、短信提示、电话沟通、登门拜访、专场讲座、日常服务、 特定服务等多

22、种形式， 重点开展创新业务推介及其配套服务。 公司共组织了900余场港股通业务培训，共计36,000余名投资者参加了港股通业务培训；共组织了2,000余场股票期权业务培训，共计22,000余名投资者参加了股票期权业务培训。 （五）践行员工责任（五）践行员工责任 公司注重最大限度地发挥全体员工的知识、技能、才华和敬业精神，通过完善管理体制、优化工作环境、强调人文关怀等途径，助力员工发展。 1 1、员工概况、员工概况 截至2014年12月31日， 公司全系统 （含子公司） 共有正式员工13,209人 （含经纪人、派遣员工） ，退休职工135人。 公司高度重视校园招聘工作， 并开展了一系列实习生培养

23、计划， 为广大优秀毕业生、在读生提供工作、实习机会。2014年，公司总部为在校学生提供实习岗位305个，招聘应届毕业生93人。 2 2、员工薪酬福利与职业发展概况、员工薪酬福利与职业发展概况 公司员工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊奖励和保险福利构成。基本年薪是员工年度基本收入，基本年薪的确定通过员工的岗位职级工资标准套定得到，岗位职级工资标准主要根据工作职责、承担责任、重要性、经营规模、同业水平等因素综合确定。另外，公司高度重视员工职业发展，通过不断完善公司激励体系为员工提供上升通道；同8 时，定期或不定期举办各类培训，为员工提供多元化的职业发展平台。 3 3、组织丰富的文体活动、组织丰富的文

24、体活动 2014年，公司各级工会开展了丰富多彩的文体活动。截至2014年底，公司总部已成功举办36期徒步走活动，共计5,253名员工参与其中。自2009年起，公司将扶贫帮困融入徒步走系列活动，该活动已经成为中信证券展示风貌、团结员工、强身健体、磨练意志的一个品牌活动。 公司各类文体俱乐部在帮助员工发展兴趣、 增进各部门交流等方面发挥着独特作用。目前，公司在北京、上海、深圳等地区共设各类俱乐部12个。2014年，北京地区乒乓球俱乐部组织参加 “中信集团乒乓球比赛” 荣获团体第八名； 足球俱乐部组织参加 “中信证券杯” 五人制足球比赛获得季军； 篮球俱乐部在“Fesco篮球联赛”2014赛季中获得

25、小组第二名； 羽毛球俱乐部组织参加中信集团羽毛球团体赛； 游泳俱乐部组织公司内部游泳比赛； 湖北分公司组织网球联谊赛等。 4 4、关爱员工家庭和生活、关爱员工家庭和生活 多年来， 公司一直致力于建设和谐的上海品茶，以人为本，切实关爱员工家庭和生活，不断增强企业凝聚力和员工归属感。 9 各级工会积极引导员工树立积极向上的生活方式和健康观念， 组织员工参加全面体检。针对具有广泛性和突出性的员工健康问题，组织各类健康讲座，邀请医疗专家讲授常见病防治、日常保健等相关知识。公司工会还为员工开设健身房，举办瑜伽课程、健美课程等，增强员工身体素质。 2014年，公司经营管理层多次看望病困职工，送去慰问金和物

26、品，总计价值人民币95,187元。为帮助公司病故员工未成年子女改善生活、教育条件，公司还建立了“已故员工子女困难补助金”制度。 广东分公司号召员工为不幸遭遇癌症的员工家属捐款， 共募集捐款人民币37,000元。中信证券（浙江）发起对罹患重病职工的募捐活动，共募集捐款人民币323,820.52元。 （六）践行社会责任（六）践行社会责任 公司始终致力于开展扶贫赈灾、 助学帮困等社会慈善公益活动， 自觉履行社会义务，树立良好的企业形象。 1 1、抗震救灾、抗震救灾 云南鲁甸地震发生后，公司第一时间启动赈灾募捐活动，中信证券系统及员工累计募集捐款人民币372万元，积极践行社会责任。 2 2、捐资助学、

27、捐资助学 多年来， 公司持续资助河北沽源一中贫困高中生，2014年，公司向河北沽源一中捐款人民币30万元， 公司总部组织员工赴河北沽源看望受资助的贫困高中生，并与学生进行交流。 为解决援藏对口地区儿童的入托问题及改善原有幼儿园的硬件设施，2013年，公司出资人民币60万元在西藏申扎县巴扎乡7村援建幼儿园，于2014年5月开工，9月竣工并正式开园。公司工会深圳分会联合中信期货工会在深圳埔村小学举行爱心捐赠活动，捐赠图书及体育用品价值人民币5,000元。 中信证券（山东）组织“携手明天，关注成长”爱心捐助活动，为沂源燕崖镇中心小学、沂源中庄镇中心小学捐赠价值人民币11,000元的电脑和图书。 中信

28、证券（浙江）及营业部参加了越民生义工团与诸暨市红十字会、妇联联合发起10 的中秋爱心采摘， 并与留守儿童共度佳节。 2014年底， 浙江工会继续组织冬衣捐赠活动，工会分会收集了数十包冬衣和图书，于“感恩节”当天邮寄至西藏那曲申扎县政府办公室，为当地儿童送去关怀；金衢区域组织“为爱筑梦缘藏情深”义捐活动，为高原地区儿童捐赠了书本、文具等学习用品。 3 3、扶贫帮困、扶贫帮困 中信证券广东分公司组织开展慰问敬老院和春运志愿服务等活动， 累计募集善款人民币21,473.5元。 中信证券海口国兴大道证券营业部组织 “奉献一片爱心， 关注残疾儿童” 募捐活动，为海南省（海口）特殊教育学校残疾儿童捐助价值

29、人民币3,070元的物资。 中信证券深圳总部证券营业部组织员工参加义务献血活动，共献血6,000cc。 中信证券国际为香港社会服务联会筹款1万港币，并多次举办慰问孤寡老人、资助病患儿童等公益活动。 中信里昂证券组织各类访贫问苦活动，共走访70余个贫困家庭，捐赠价值3,000美元的物资。 4 4、支持环保公益事业、支持环保公益事业 2014年12月， 公司完成国内首单碳排放配额回购交易，融资总规模达人民币1,330万元。 中信证券（山东）联合青岛中信证券培训中心在诸暨白塔湖湿地举办了“植下一棵树，收获万点绿”植树活动，增强员工环保意识。 中信证券国际组织员工赴世界自然基金会开展义工活动。 中信里

30、昂证券举办“亲近自然”植树活动，组织员工义务植树共计120棵。 四、公司基本信息四、公司基本信息 - 法定中文名称：中信证券股份有限公司 - 法定英文名称：CITIC Securities Company Limited - 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 （邮政编码：518048） 11 - 法定代表人：王东明 - 股份上市地点、股票简称和股票代码： A股：上海证券交易所 中信证券 600030 H股：香港联合交易所有限公司 中信证券 6030 - 国际互联网网址：http:/ - 电子信箱： - 经纪业务客户服务热线：40088 95548 - 资产管理业务客户服务热线： - 股东联络热线：0755-2383 5383、010-6083 6030 中信证券股份有限公司 2015 年 3 月 23 日