1、1大连冰山橡塑股份有限公司2002 年度报告2002 年 4 月2重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈诉或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事洛少宁因出差未出席董事会，委托副董事长刘庆禄代为表决。公司董事于守涛先生因病住院未出席会议，委托董事长穆传江先生代为表决。公司董事长穆传江先生、副总经理兼财务总监孙培德先生及财务部部长孙玲女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。3目 录一公司基本情况介绍 .4二会计数据和业务数据摘要 .5三股东变动及股东情况介绍 .6四董事、监事、高级管理人员和员工情况8五公司治理结构

2、.10六股东大会情况 .11七董事会报告 .12八监事会报告 .20九重要事项 .20十财务报告 .22十一备查文件目录 .444一、公司基本情况简介（一）公司法定中文名称： 大连冰山橡塑股份有限公司公司法定英文名称： Dalian Bingshan Rubber & Plastics CO.,LTD. 英文名称缩写：DLRPM（二）法定代表人： 穆传江（三）董事会秘书：孙培德联 系 地 址：大连市甘井子区周水子广场 1 号联 系 电 话：0411- 6641861 转 6106、0411- 6641378传 真：0411- 6641645电 子 信 箱：（四）公司注册地址：大连市甘井子区周水

3、子广场 1 号公司办公地址：大连市甘井子区周水子广场 1 号邮政编码：116033公司网址：http:/电子信箱：（五）公司选定的信息披露报刊： 中国证券报 、 上海证券报登载公司年度报告的国际互联网网址：http:/年度报告备置地点：公司证券部（六）股票上市交易所：上海证券交易所股票简称： 冰山橡塑股票代码： 600346（七）其他有关资料：公司首次注册登记日期： 1999 年 3 月 9 日变更注册登记日期： 2001 年 8 月 8 日注册登记地点： 大连市甘井子区周水子广场 1 号企业法人营业执照注册号： 大工商企法字 2税务登记号码: 22

4、67公司聘请的会计师事务所名称： 大连华连会计师事务所有限公司会计师事务所的办公地址： 大连市中山区同兴街 67 号5二、会计数据和业务数据摘要（一）本年度主要利润指标情况（单位：元） 单位：元项 目金 额利润总额12,925,811.49净利润8,553,259.94扣除非经常性损益后的净利润8,394,095.15主营业务利润60,354,127.97其他业务利润595,235.00营业利润11,697,042.14投资收益1,029,583.55补贴收入77,910.00营业外收支净额121,275.80经营活动产生的现金流量净额- 7,552,716.50现金及现金等价物净增减额- 6

5、0,372,125.20注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：补贴收入：77，910.00 元营业外收入：487，350.12 元营业外支出：366，074.32 元（二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：元、元/股2000 年度财务指标2002 年2001 年调整前调整后主营业务收入209,179,606.44222,529,837.93210,913,207.76210,913,207.76净利润8,553,259.9415,925,621.8813,805,052.6211,144,941.29总资产545,541,952.41530,270,936.83334,537

6、,103.17325,843,702.65股东权益（不含少数股东权益）314,791,199.89311,487,939.95130,185,132.45121,491,731.93每股收益（全面摊薄）0.080.150.1970.159每股收益（加权平均）0.080.200.1970.159每股收益（扣除非经常性损益）0.080.150.1970.159每股净资产3.002.971.861.74调整后的每股净资产3.002.951.861.73每股经营活动产生的现金流量净额- 0.070.040.1280.128全面摊薄净资产收益率%2.725.1210.609.17加权平均净资产收益率%2

7、.758.4010.999.41扣除非经营性损益的加权平均净资产收益率2.705.0210.999.416（三）报告期利润附表净资产收益率（%）每股收益（元）2002 年度利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润19.17 17.89 0.57 0.57 营业利润3.72 3.740.11 0.11 净利润2.72 2.75 0.08 0.08 扣除非经营性损益后的净利润 2.672.70 0.08 0.08 （四）公司报告期内股东权益变动情况： 单位：元项 目 股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期初数105,000,000190,280,296.636,741,52

8、8.663,370,764.339,466,114.66311,487,939.95本期增加1,710,651.99855,325.998,553,259.948,553,259.94本期减少6,960,651.985,250,000期末数105,000,000190,280,296.638,452,180.644,226,090.3211,058,722.62314,791,199.89变 动 的 原因提取法定盈余公积金,法定公益金提取公益金 增加:当年净利润减少;减少:分配股利三、股本变动及股东情况（一）股份变动情况表 数量单位：股本次变动前本次变动增减（，）本次变动后配股送股公积金转股增

9、发其他小计一、未上市流通股份1、发起人股份66,500,00066,500,000 其中： 国家持有股份63,830,00063,830,000 境内法人持有股份2,670,0002,670,000 境外法人持有股份 其他2、募集法人股份3、内部职工股4、优先股或其他 未上市流通股份合计66,500,00066,500,0007二、已上市流通股份1、人民币普通股38,500,00038,500,0002、境内上市的外资股1、 境外上市的外资股2、 其他已上市流通股份合计38,500,00038,500,000三、股份总数105,000,000105,000,000 (二)股票发行与上市情况(1

10、)经中国证监会证监发字200144 号文核准，公司于 2001 年 8 月 1 日采用上网定价发行的方式向社会首次公开发行 3,850 万股（其中包括国有股存量发行 350 万股） ，每股面值 1.00 元的人民币普通股，发行价格 5.36 元/股。(2)经上海证券交易所上证上字2001115 号文批准，公司股票于 2001 年 8月 20 日在上海证券交易所挂牌交易， 股票简称 “冰山橡塑” ， 股票代码 “600346” ，公司总股本 10,500 万股，可流通股本 3,850 万股，本次上市流通 3,850 万股。(三)股东情况1、截止 2002年 12月 31日，公司共有股东总数 22

11、，714户。2、持股公司 5%以上（含 5%）以上股份的股东只有一户，即大连冰山集团有限公司，其持有的股份为国有法人股，持股数量为 6383 万股，本年度持股数量不变，无股份质押或冻结情况。3、报告期末公司前 10名股东的持股情况名次股 东 名 称期末持股数（股）期末持股比例（%）股份类别1大连冰山集团有限公司63,830,00060.79国有法人股2大连冷冻机股份有限公司1,500,0001.43法人股3泰和基金727,9470.69流通股4华谊经济633,8500.60流通股5大连冶金轴承集团公司520,0000.49法人股6鹏华成长425,4650.41流通股7大连金州区锻压件厂325,

12、0000.31法人股8烟台未来自动装备有限责任公司325,0000.31法人股9王庆滨153,4000.15流通股10邬纪清137,7000.13流通股8说明：在公司前 10 名股东中，大连冷冻机股份有限公司为大连冰山集团有限公司的控股子公司。其它流通股股东之间关系不祥。4、公司控股股东为大连冰山集团有限公司，法定代表人：张和；注册日期：1996 年 5 月；注册资本：12,654 万元；公司类别：国有独资；经营范围：主营制造与安装工业和商业冷冻、冷藏、空调、冷链、电器等成套设备，兼营电子、家电、轻工化工、进出口贸易等。5、公司控股股东大连冰山集团有限公司受大连市国有资产管理局（现归并到大连市

13、财政局国有资本处）委托负责经营所管辖的国有资产，因此，公司的实际控制人为大连市财政局。四、第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）公司董事、监事和高级管理人员基本情况姓 名性别职 务年龄任期起止日期持股数穆传江男董事长542002.52005.50刘庆禄男副董事长、总经理562002.52005.50刘梦华男董事、副总经理612002.52005.50洛少宁男董事、副总经理兼总工程师402002.52005.50于守涛男董事532002.52005.50张宏智男董事432002.52005.50孙培德男副总经理兼财务总监502002.52005.50刘军女独立董事472002.5200

14、5.50张启銮男独立董事452002.52005.50于连城男监事会召集人582002.52005.50隋全大男监事522002.52005.50周发毅男监事402002.52005.50张业涛男副总经理352002.52005.50杨光维男副总经理492002.52005.50说明：1、董事、监事、高级管理人员在报告期内均未曾持有本公司股份。2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：（1）董事长穆传江先生自 1999 年起在本公司控股股东大连冰山集团9有限公司副董事长，同时兼任本公司发起人股东单位大连冷冻机股份有限公司副董事长。（2）董事于守涛先生自 1993 年起在发起人股东单位大连

15、冷冻机股份有限公司任董事、财务总监。（3）董事张宏智先生自 1993 年起在发起人股东单位大连冷冻机股份有限公司任董事、副总经理。（4）监事周发毅先生自 2000 年起在发起人股东单位大连冶金轴承集团公司任总经理。 （二）公司董事、监事、高级管理人员年度报酬情况公司制订的董事会公司治理准则对董事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬水平的核定标准作了详尽规定：董事的报酬实行年薪制，年薪由基薪和风险金两部分构成。 公司经理、副经理、财务负责人也实行年薪制。根据本年度公司经营的状况，公司经理、副经理、财务负责人的年薪拟与 2001 年度持平，此议案还需报董事会批准。公司现任董事、监事、高级管理人员共有

16、 14 人，在公司领取报酬的 8 人，年度报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）为 59.8 万元。金额最高的前三名董事发报酬总额为 26 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 26 万元。其中，年度报酬总额在 8 万元以上的 1 人，48 万元的 5 人，4 万元以下 2 人。董事长穆传江先生，董事于守涛先生、张宏智先生、监事周发毅先生不在公司领取报酬。根据公司 2001 年度股东大会通过的关于独立董事津贴标准标准的议案 ，给予独立董事张启銮先生、刘军女士每人每年 2.4 万元（含税）人民币的津贴，此项津贴已支付。独立董事出席公司董事会、股东大会的差旅

17、费和按公司章程行使职权所需要的合理费用据实报销。（三）公司报告期内董事、监事、高级管理人员职务变动情况1、公司于报告期内进行了新一届的董事会、监事会的换届工作。胡喜堂先生、尹兴斌先生、周喜玉先生不再担任公司董事；孙德胜先生因病去世。张宝林先生不再担任公司监事。新一届董事会成员为：穆传江先生、刘庆禄先生、于守涛先生、张宏智先生、刘梦华先生、孙培德先生、洛少宁先生、张启銮先生、刘军女士，其中张启銮先生、刘军女士为公司独立董事。穆传江先生继续担任公司董事长，刘庆禄先生为副董事长。根据董事长提名，继续聘任刘庆禄先生为公司总经理，10继续聘任刘梦华先生、张业涛先生、孙培德先生 （兼财务总监） 、洛少宁先

18、生 （兼总工程师）谢利克先生为公司副总经理，聘任杨光维先生为公司副总经理。2、新一届监事会成员为：于连城先生、隋全大先生、周发毅先生。3、报告期内公司副总经理兼董事会秘书谢利克先生因工作调动的原因辞去公司副总经理及公司董事会秘书职务，公司董事会聘任董事孙培德先生为公司董事会秘书。（四）公司员工情况到 2002 年底，本公司在职员工 2005 人，离退休员工 153 人，公司员工中有各种专业职称的人数为 502 人，占员工总数的 25.2 %，其中高级职称 38 人，中级职称 145 人，初级职称 230 人。1、员工的专业结构专业分类 人数 占员工总数的比例%生产人员 1163 58.00销售

19、人员 194 9.68技术人员 342 17.06行政及其它人员 306 15.26合 计 20052、员工的学历结构学 历 人数 占员工总数的比例研究生 6 0.30大学本科 252 12.57大学专科 220 10.97其 它 1527 76.16合 计 2005 五、公司治理结构（一）公司治理情况报告期内，本公司严格按照公司法 、 证券法 、中国证监会有关法规和上海证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司的法人治理结构、规范公司运作。公司按照中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的上市公司治理准则的要求修订了公司章程 、 股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监

20、事会议事规则等。并在新一届董事会换届工作中，引入二名独立董事，基本形成了各司其职、责权明确、相互制衡的法人治理结构，有效11的保证了公司决策的科学性。报告期内公司严格按照中国证监会和国家经贸委关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知精神，完成了上市公司建立现代企业制度的自查报告 。（二）独立董事履行职责情况根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求，修改公司章程的有关条款，建立独立董事制度 ，公司在新一届董事会中设立了两名符合任职要求的独立董事，以进一步完善公司治理结构，促进公司规范运做。公司独立董事自任职以来，积极参加董事会工作，出席董事会会议，按照相关的法律、法规和公司

21、章程履行自己的职责，切实维护了公司整体利益及中小股东的合法利益。（三）公司与公司控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上分开情况在业务方面公司独立于控股股东，具有完整的供应、生产和销售系统，自主开展橡胶、塑料专用设备及零部件的开发、设计和销售等业务。在人员方面，公司为独立的用工主体，有独立于控股股东的员工和完整的人事、工资管理和社会保障管理体系，公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均在本公司专职工作并领取薪酬，未在控股股东单位领取报酬也未在股东单位担任重要职务。在资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，本公司拥有独立的采购和销售系统。在机构方面，公司设立了

22、独立于控股股东的组织管理机构。在财务方面 ，公司设立独立的财务部门，有独立的财务人员并建立了独立核算体系和财务管理制度，独立在银行开户。 （四）公司高级管理人员的考评及激励机制公司尚未建立对高管人员考评及激励机制和相关的奖励制度。六、股东大会情况介绍1、2002 年公司召开一次股东大会 2002 年 5 月 20 日，在公司会议室召开公司 2001 年度股东大会，会议由董事长穆传江先生主持。会议审议并通过了 公司 2001 年度董事会工作报告 、公司 2001 年度报告及摘要 、 公司 2001 年度财务决算和 2002 年财务预算报告 、 公司 2001 年度利润分配预案 、 公司 2002

23、 年利润分配政策及资本公积金转增股本的预案 、 公司 2002 年一季度季报告 、 公司章程修正案 、 股东12大会议事规则 、选举公司第二届监事会监事、选举公司第二届董事会董事、关于公司独立董事津贴的议案、关于公司聘请会计师事务所的议案。2001年度股东大会会议通知及会议决议分别刊登在2002年4月13日和2002年 5 月 21 日的中国证券报和上海证券报上。2、选举和更换公司董事、监事情况 2002 年 5 月 20 日召开的公司 2001 年度股东大会选举穆传江先生、刘庆禄先生、于守涛先生、张宏智先生、刘梦华先生、孙培德先生、洛少宁先生、张启銮先生、刘军女士，为公司新一届董事会董事其中

24、张启銮先生、刘军女士为公司独立董事。选举于连城先生、隋全大先生、周发毅先生为公司新一届监事会监事。七、董事会报告（一）公司经营情况1、 报告期内公司整体经营情况的讨论与分析2002 年是我国加入 WTO 后的起始之年，世界经济一体化步伐显著加快，国际国内市场竞争更趋激烈，在这一年里公司始终坚持“深化改革、强化管理”的工作方针，管理层和全体员工扎实工作，稳步进取，使公司在报告期内稳健发展，各项工作有续进行。2、 主营业务范围及其经营情况公司主要从事橡胶机械专用设备、塑料机械专用设备及其零配件的研制、生产和销售。2002 年度公司实现主营业务收入为 20,917.96 万元，利润总额为1,292.

25、58 万元。2002 年主营业务收入来源均为橡胶机械和塑料机械的制造，其构成如下： 单位:元 产品主营业务收入主营业务成本毛利率(%)主营业务收入比上年增减（）主营业务成本比上年增减（）毛利率比上年增减（）橡胶机械148,280,782.25101,335,624.8231.6656.8870.99- 5.64塑料机械34,469,829.1922,505,429.2234.71- 59.72- 63.176.12橡塑机零部件26,428,995.0023,428,553.4011.35- 37.72- 19.00- 20.49133、 主要控股子公司和主要参股公司的经营情况及业绩 大连华大机

26、械有限公司： 注册资本： 400 万元人民币， 资产总额： 30,140,506.90元，净利润：2,182,790.93 元。业务性质：塑料注射成型机及其他塑料机械，塑料模具及塑料制品的生产和销售。 大连华大塑胶有限公司：注册资本：228 万美元，资产总额：19,007,870.01元人民币，净利润： （2002 年注册成立的新公司，尚未正式投入生产）业务性质：塑料制品、塑料合金生产、五金及相关的家庭电器生产。4、 主要供应商及客户情况公司向前 5 名供应商合计采购金额为 1,707.89 万元，占年度采购总额的17.76%；公司前 5 名客户销售额合计为 6,273.74 万元，占公司销售

27、总额的29.99%。5、 在经营中出现的问题与困难及解决方案报告期，在国内橡塑机械行业产品价格竞争激烈，公司原材料价格上涨幅度大，企业效益面临影响的形势下，公司主动调整营销策略，采取灵活价格政策，不搞片面低价格竞争，主动放弃一些低价恶性竞争产品订货。在公司内部加强成本管理，努力降低产品成本和管理成本。进一步加强营销网络建设，进一步拓展市场，稳定客户。同时加快老产品的更新换代和技术创新，积极开发研制新产品，以提高产品质量和档次来赢得市场。报告期内公司塑料机械的销售面临严峻的市场考验，公司放弃了低档次塑料机械的销售，并加大对高档次塑料机械产品的开发和研制工作，因此在报告期内公司塑料机械的销售比例照

28、去年同期相比下降幅度较大。（二）公司投资情况1、 募集资金使用情况公司报告期内使用募集资金合计为 2,840.84 万元，截止报告期公司累计使用募集资金 7,631.96 万元,募集资金余额 10,276.04 万元，存在银行。 14本年度已使用募集资金总额2,840.84 万元募集资金总额17，908 万元已累计使用募集资金总额7,631.96 万元承诺项目拟投入金额是否变更项目实际投入金额产生收益金额是否符合计划进度和预计收益大型挤压造粒机组国产化技术改造项目5，511 万元否2,786.95 万元否钢丝帘布压延机组国产化技术改造项目4，070 万元否845.01 万元否土工膜挤出吹塑机组

29、4，291 万元否否补充流动资金4，000 万元否4，000 万元是合计17，908 万元7,631.96 万元项目说明：大型挤压造粒机组：此项目属于技术改造项目，购进设备刚刚安装调试，尚未正式启动。钢丝帘布压延机组：此项目属于技术改造项目，因市场因素的影响，设备购进正处于调研阶段，尚未正式启动。土工膜挤出吹塑机组：因公司募集资金到位比较晚，公司预期的市场已经发生变化，为保护公司投资者利益，公司此项目没有如期进行，目前公司正积极寻求新的投资项目，以保证资金有更好的利用效率和回报率。2、 非募集资金投资的重大项目进展情况无。15（三）公司财务状况 单位:元2002 年2001 年本年比上年增减（

30、）2000 年主营业务收入209,179,606.44222,529,837.93- 6.00210,913,207.76利润总额12,925,811.4921,042,399.68- 38.5717,779,462.44净利润8,553,259.9415,925,621.88- 46.3811,144,941.29扣除非经常性损益的净利润8,419,805.4515,606,410.91- 46.0512,769,565.282002 年2001 年本年末比上年末增减（） 2000 年总资产545,541,952.41530,270,936.832.88325,843,702.65股东权益（

31、不含少数股东权益）314,791,199.89311,487,939.951.06121,491,731.93经营活动产生的现金流量净额- 7,552,716.504,116,385.01- 283.48 原因分析：（1）所得税优惠政策取消，使公司的利润水平有所降低。（2）塑料机械行业的低价竞争激烈，公司为避免恶性竞争减少了塑料机械的定货。（3）橡胶机械行业产品价格整体下降幅度较大，影响了公司的盈利水平。 （四）生产经营环境变化情况2002 年是中国加入 WTO 后的第一年，对本公司来说即是机遇又是挑战，进口橡胶、塑料机械的关税进一步降低，国外高档次、先进技术水平的橡塑机械对我公司的产品是一个

32、冲击。加之国内橡塑机械产品市场竞争，特别是价格竞争异常激烈，给公司的产品销售带来一些不利的影响。但是加入 WTO 后机械零部件的进口关税也在降低，有利于公司产品的国际配套，使公司制造具有国际先进技术水平的橡塑机械的成本有所降低，在满足国内用户需求的同时可以增强产品在国际市场上的竞争力。国家对上市公司不再实行优惠的财政税收政策也给公司的利润带来一定的影响。（五）新年度的经营计划2003 年宏观经济形势在有利于公司继续发展的同时公司仍旧面临行业内激烈的市场的挑战，公司 2003 年工作的指导方针是：以党的“十六大”精神为指针，以深化改革、强化管理、提高企业运行质量、加快合资合作步伐为主线，解放思想

33、，创新观念，与时俱进，快速发展。并通过整顿、优化和技术引进，16使核心产品摆脱竞争对手的威胁，稳居行业一流水平。通过改革、调整，提高企业运行质量，加强市场竞争综合实力。工作重点是：1、以市场为导向，使营销工作产生质的飞跃，重新调整企业的营销战略，摒弃过去的推销方式，确立营销观念，突出市场信息的搜集、整理和分析，以市场需求为导向指导公司的战略决策、指导公司的产品结构调整，把“市场份额，利润和持续发展”放在营销决策的核心地位。2、以人为本，效益优先，作好新产品开发和老产品优化工作，改善主导产品的盈利能力是一项重点任务。 3、抓住机遇，拓宽合资合作渠道，寻找新的经济增长点。 4、强化内部基础管理，用

34、科学的手段和方法，加强生产组织管理。提高企业运行质量，全面开展成本管理工作。（六）公司法人治理情况（1）公司法人治理现状报告期内，本公司严格按照公司法 、 证券法 、中国证监会有关法规和上海证券交易所股票上市规则的要求，不断完善公司的法人治理结构、规范公司运做。 公司按照中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的 上市公司治理准则的要求修订了公司章程 、 股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则等，并严格按照中国证监会和国家经贸委关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知精神，完成了上市公司建立现代企业制度的自查报告 。1、关于股东和股东大会公司根据上市公司股

35、东大会规范意见等法律、法规修订了股东大会议事规则 ，进一步规范了股东大会的召集、召开和议事程序，建立了股东沟通的有效渠道。2、关于控股股东与上市公司公司的控股股东大连冰山集团有限公司通过股东大会依法行使出资人的权利，没有采取任何其它方式直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东已做到“五分开” ，具有独立的业务以及自主经营的能力，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事会和董事公司严格按照公司章程规定的选聘程序选聘董事，董事会人员构成符合法律、法规的要求；各位董事能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，以认真负责的态度出席董事会和股东大会。公司于 2001 年度的股东大

36、会选举了172 名独立董事，公司的独立董事能够按照相关的法律、法规及公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益及中小股东的合法利益。4、关于监事会和监事公司修订了监事会议事规则 ，公司监事会人数、人员构成等均符合有关法律、法规的要求，公司监事能够认真履行自己的职责，对公司的经营管理、财务状况以及公司董事和高管人员履行职责的合法合规性进行了有效的监督，保障了公司的利益。5、关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，积极接待股东来访和咨询，并保证所有股东有平等的机会或者信息。（2）公司独立董事履行职责情况公司董事会根据中国证监会关于在上

37、市公司建立独立董事制度的指导意见的要求，修改公司章程的有关条款，建立独立董事制度 ，已聘请了两名符合任职要求的独立董事。公司独立董事自当选以来，积极参加董事会工作，出席董事会会议，按照相关的法律、法规和公司章程履行自己的职责，维护公司整体利益及中小股东的合法利益。（七）董事会的日常工作报告期内公司共召开了 7 次董事会，情况如下：1、 公司一届十一次董事会会议于 2002 年 3 月 4 日以传真的方式召开，会议应到董事 11 名，实到 11名，会议审议并通过了聘请北京中兴宇会计师事务所为公司 2001 年度审计机构的决议。以上决议公告刊登在 2002 年 3 月 5 日的中国证券报和上海证券

38、报上。2、 公司一届十二次董事会会议于 2002 年 4 月 3 日以传真的方式召开，会议应到董事 11 名，实到 11名，会议审议并通过以下决议：为方便工作，经与公司一届十一次董事会会议审议同意聘任的北京中兴宇会计师事务所有限公司协商同意，公司改聘大连华连会计师事务所有限公司为公司 2001 年度的审计机构。以上决议公告刊登在2002 年 4 月 4 日的中国证券报和上海证券报上。3、公司一届十三次董事会 会议于 2002 年 4 月 11 日在公司会议室召开。应到董事 11 人，实到董事 9人（孙德胜董事因病未到会） 。公司监事列席了会议。会议审议并通过了如下决议：18审议通过公司 200

39、1 年度董事会工作报告。审议通过公司 2001 年度报告及摘要。审议通过公司 2001 年度财务决算及 2002 年预算报告。审议通过公司 2001 年度利润分配及资本公积金转赠股本预案。审议通过公司 2002 年利润分配政策及资本公积金转增股本预案。审议通过公司 2002 年第一季度报告。审议通过公司章程修正案。审议通过股东大会议事规则。审议通过董事会议事规则。审议通过公司董事会换届选举及公司第二届董事会成员候选人名单的议案。审议通过关于独立董事津贴标准的议案。审议通过关于 2001 年度公司经理层人员年薪水平的议案。关于召开 2001 年度股东大会的通知。 以上决议公告刊登在 2002 年

40、 4 月 13 日的中国证券报和上海证券报上。4、公司二届一次董事会会议于 2002 年 5 月 20 日在公司会议室召开，会议应到董事 9 人，实到 9人，会议审议并通过如下决议选举穆传江为公司第二届董事会董事长，刘庆禄为副董事长。聘任刘庆禄为公司总经理，任期三年。聘任刘梦华、孙培德（兼财务总监） 、张业涛、杨光维、洛少宁（兼总工程师） 、谢利克为公司副总经理，任期三年。聘任谢利克为公司董事会秘书，任期三年。以上决议公告刊登在 2002 年 5 月 21 日的中国证券报和上海证券报上。5、公司二届董事会临时会议会议于 2002 年 6 月 19 日在公司会议室召开，出席会议董事应到 9 人，

41、实到 9 人，会议审议通过了以下决议：讨论中国证监会、国家经贸委关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知等文件。审议大连冰山橡塑股份有限公司建立现代企业制度自查报告6、公司二届二次董事会会议于 2002 年 8 月 22 日在公司会议室召开，会议应到董事 9 人，实到 719人，会议审议通过了如下决议：公司 2002 年半年度报告及摘要。关于同意谢利克先生辞去公司副总经理及董事会秘书议案。关于聘任孙培德先生为公司董事会秘书的议案。关于设立合资企业的议案。以上决议公告刊登在 2002 年 8 月 24 日的中国证券报和上海证券报上。7、公司二届三次董事会会议于 2002 年 10 月 24 在

42、公司会议室召开，会议应到董事 9 人，实到 9 人，公司监事、高级管理人员列席了会议，会议的召开符合公司法和公司章程的有关规定。会议审议并通过了公司 2002 年第三季度报告。公司第三季度报告刊登在 2002 年 10 月 26 日的中国证券报和上海证券报上。 （八）董事会对股东大会决议的执行情况实施公司 2001 年度利润分配，公司董事会于 2002 年 7 月 9 日在中国证券报和上海证券报上刊登了“大连冰山橡塑股份有限公司 2001 年度分红派息实施公告” ，根据公司 2001 年度股东大会决议，公司以 2001 年末公司总股本 10，500 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红

43、利 1 元（含税） 。股权登记日为 2002 年 7 月 12 日，除息日为 2002 年 7 月 15 日，红利发放日为 2002年 7 月 19 日。（九）2002 年度利润分配方案经大连华连会计师事务所审计确认，公司 2002年实现净利润 855.33 万元。根据公司章程规定，提取 10%的法定盈余公积 85.53 万元，提取 10%的法定公益金 85.53 万元。提取以上两金后，本年度可供股东分配的利润为 684.27万元，加上年初未分配利润 946.61 万元，实际可供股东分配的利润为 1630.88万元。以 2002 年末公司总股本 10,500 万股为基数，向全体股东每 10 股

44、派发现金红利 0.50元（含税） ，共派发现金红利 525.00万元，剩余未分配利润 1,105.88万元转入以后年度分配。本年度不进行资本公积金转增股本。（十）其它事项：报告期内公司选定信息披露报纸没有变更。20八、监事会报告（一）报告期公司监事会召开 3 次会议，会议主要内容如下：1、2002 年 4 月 11 日召开公司一届七次监事会会议，会议审议并通过以下决议： 2001 年度监事会工作报告 、 监事会议事规则 、 关于公司监事会换届选举及公司第二届监事会成员候选人名单的议案 2001 年度报告及摘要 。2、2002 年 5 月 20 日召开二届一次监事会会议，会议选举了于连城先生为公

45、司第二届监事会监事召集人。3、2002 年 8 月 22 日召开二届二次监事会会议，会议讨论并通过了2002年半年度报告及摘要 。（二）监事会对公司 2002 年度有关事项的独立性意见1、公司依法运作情况根据有关法律、法规和公司章程规定赋予的职能，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司日常经营活动进行了监督，切实有效发挥了应有的监督作用，维护了公司股东合法权益。2、检查公司财务的情况公司聘请的大连华连会计师事务所出具的审计报告真实的反映了公司的财务状况和经营成果。3、公司报告期内没有变更募集资金使用，募集资金的实际使用与承

46、诺一致。4、公司报告期内没有收购、出售资产的行为。5、公司关联交易公平没有损害上市公司利益，无内幕交易行为。九、重要事项1、报告期内公司没有重大诉讼、仲裁事项发生。2、报告期内公司没有重大收购及出售资产、吸收合并事项。3、报告期公司没有重大关联交易事项。4、重大合同履行情况（1）报告期公司没有发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项。（2）报告期内公司没有重大担保事项。21（3）公司没有在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项。5、公司或持有 5%以上股东对承诺事项的履行情况公司控股东大连冰山集团有限公司在公司首次募集资金招股说明书中做出过承诺，在大

47、连冰山集团有限公司仍对股份公司具有控股地位时，避免与股份公司发生同业竞争的承诺。报告期内，大连冰山集团有限公司履行了承诺。6、聘任、解聘会计师事务所的情况大连华连会计师事务所有限公司为公司 2001 年度的审计机构。本年度支付给大连华连会计师事务所有限公司的审计费用是人民币 24 万元（含差旅费） 。大连华连会计师事务所有限公司已经为公司提供审计服务 3 年。7、本年度公司、公司董事会及董事未受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评以及上海证券交易所公开谴责的情形。8、本公司没有其他按照规定要求需要披露的重大事项。22十、财务报告（一）审计报告审 计 报 告内审字 2 0 0 3 1 5 6 号

48、大连冰山橡塑股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对贵公司2002年12月31日的资产负债表、2002年度的利润及利润分配表和2002年度的现金流量表进行审计。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，贵公司上述会计报表的编制符合企业会计准则和企业会计制度的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2002年12月31日的财务状况及2002年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用符合一贯性原则。 大连华连会计师事务所 中国注册会计师：高

49、影 中国 大连 中国注册会计师：张耀麟 二OO三年四月十七日 23（二）会计报表资产负债表编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司单位：人民币元资 产附注2002.12.312001.12.31流动资产： 货币资金1 144,956,464.72 205,328,589.92 短期投资 - 应收票据2 15,706,200.00 11,865,141.60 应收股利3 694,542.73 694,542.73 应收利息 - 应收账款4 73,896,222.32 50,742,643.33 其他应收款5 16,470,539.80 7,806,685.76 预付账款6 5,177,740.72 1

50、,797,443.14 应收出口退税 5,042,386.82 3,379,335.58 存货7 126,726,942.36 121,550,095.56 其他流动资产 流动资产合计 388,671,039.47 403,164,477.62长期投资：8 长期股权投资 11,941,929.17 5,250,867.67 长期债权投资 14,000.00 长期投资合计 11,941,929.17 5,264,867.67固定资产：9 固定资产原值 300,220,729.34 281,480,109.27 减：累计折旧 170,075,693.23 164,683,263.67 固定资产净值

51、 130,145,036.11 116,796,845.60 减：固定资产减值准备 6,801,717.57 6,801,717.57 固定资产净额 123,343,318.54 109,995,128.03 工程物资 在建工程10 18,306,966.33 11,096,288.37 固定资产清理 固定资产合计 141,650,284.87 121,091,416.40无形资产及其他资产： 无形资产11 3,278,698.90 750,175.14 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 3,278,698.90 750,175.14递延税项： 递延税款借项 资产总计 545

52、,541,952.41 530,270,936.8324资产负债表（续）编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司单位：人民币元负债和股东权益附注2002.12.312001.12.31流动负债： 短期借款12 89,760,000.00 89,760,000.00 应付票据13 9,383,949.02 9,244,591.92 应付账款14 56,654,995.00 43,611,019.96 预收账款15 29,354,217.33 22,887,352.54 应付工资 应付福利费16 3,050,639.31 3,204,114.31 应付股利17 5,250,000.00 10,500,0

53、00.00 应交税金18 3,948,129.62 4,033,575.68 其他应交款 136,810.85 114,812.25 其他应付款19 1,812,011.39 4,027,530.22 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 199,350,752.52 187,382,996.88长期负债： 长期借款20 31,400,000.00 31,400,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 31,400,000.00 31,400,000.00递延税项： 递延税款贷项 负债合计 230,750,752.52 218,782,996.8

54、8少数股东权益股东权益： 股本21 105,000,000.00 105,000,000.00 减：已归还投资 股本净额 105,000,000.00 105,000,000.00 资本公积22 190,280,296.63 190,280,296.63 盈余公积23 8,452,180.64 6,741,528.66 其中：法定公益金 4,226,090.32 3,370,764.33 未分配利润24 11,058,722.62 9,466,114.66 股东权益合计 314,791,199.89 311,487,939.95 负债和股东权益总计 545,541,952.41 530,270

55、,936.8325利润及利润分配表编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司单位：人民币元项 目附注2002 年 1- 12 月2001 年 1- 12 月一、主营业务收入25 209,179,606.44 222,529,837.93 减：主营业务成本26 147,269,607.44 149,300,732.48 主营业务税金及附加27 1,555,871.03 1,354,584.79二、主营业务利润（亏损以“- ” 号填列） 60,354,127.97 71,874,520.66 加：其他业务利润（亏损以“- ” 号填列）28 595,235.00 420,911.87 减：营业费用 7,28

56、2,810.43 7,413,792.05 管理费用 38,595,302.72 39,468,603.88 财务费用29 3,374,207.68 5,685,380.75三、营业利润（亏损以“- ” 号填列） 11,697,042.14 19,727,655.85 加：投资收益（损失以“- ” 号填列）30 1,029,583.55 798,010.15 补贴收入 77,910.00 66,223.00 营业外收入31 487,350.12 453,510.68 减：营业外支出32 366,074.32 3,000.00四、利润总额（亏损总额以“- ” 号填列） 12,925,811.49

57、 21,042,399.68 减：所得税 4,372,551.55 5,089,777.80 少数股东权益五、净利润（净亏损以“- ” 号填列） 8,553,259.94 15,952,621.88 加：年初未分配利润 9,466,114.66 7,204,017.16 其他转入六、可供分配的利润 18,019,374.60 23,156,639.04 减：提取法定盈余公积 855,325.99 1,595,262.19 提取法定公益金 855,325.99 1,595,262.19 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资七、可供投资者分配的利润 16,308,7

58、22.62 19,966,114.66 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 5,250,000.00 10,500,000.00 转作股本的普通股股利八、未分配利润 11,058,722.62 9,466,114.66补充资料：项 目本年累计数上年实际数1.出售、处置部门或被投资单位所得收益2.自然灾害发生的损失3.会计政策变更增加（或减少）利润总额4.会计估计变更增加（或减少）利润总额5.债务重组损失6.其他26现金流量表编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司单位：人民币元项 目附注2002 年度一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 205,640,765.

59、70 收到的税费返还 1,439,584.06 收到的其他与经营活动有关的现金 13,610,327.97 现金流入小计 220,690,677.73 购买商品、接受劳务支付的现金 141,939,799.32 支付给职工以及为职工支付的现金 44,313,681.18 支付的各项税费 21,732,258.78 支付的其他与经营活动有关的现金 20,257,654.95 现金流出小计 228,243,394.23 经营活动产生的现金流量净额 - 7,552,716.50二、投资活动产生的现金流量净额 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的

60、现金净额 284,614.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 284,614.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 35,099,772.47 投资所支付的现金 5,661,477.95 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 40,761,250.42 投资活动产生的现金流量净额 - 40,476,636.42三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 209,820,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 2,173,936.63 现金流入小计 211,993,936.63 偿还债务所支付的现金 209,924,185.

61、20 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 14,412,523.71 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 224,336,708.91 筹资活动产生的现金流量净额 - 12,342,772.28四、汇率变动对现金的影响五、现金及现金等价物净增加额 - 60,372,125.2027编制单位：大连冰山橡塑股份有限公司单位：人民币元补 充 资 料附注2002 年度1.将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 8,553,259.94 加：计提的资产减值准备 3,025,518.06 固定资产折旧 11,844,925.16 无形资产摊销 491,295.49 长期待摊费用摊销 待摊费用减

62、少（减：增加） 预提费用增加（减：减少）处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） - 418,005.62 固定资产报废损失 48,669.98 财务费用 3,277,345.72 投资损失（减：收益） - 1,029,583.55 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） - 6,575,183.61 经营性应收项目的减少（减：增加） - 29,344,314.90 经营性应付项目的增加（减：减少） 2,573,356.83 其他 少数股东本期收益 经营活动产生的现金流量净额 - 7,552,716.502、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转资本 一年内到期的可转

63、换公司债券 融资租入固定资产3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 144,956,464.72 减：现金的期初余额 205,328,589.92 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 - 60,372,125.2028资产减值准备明细表2002 年度编制单位:大连冰山橡塑股份有限公司 单位:元项目期初余额本年增加数本年减少数期末余额一、帐准备合计3,418,140.081,903,924.82102,765.745,219,299.16其中：应收帐款3,104,594.701,407,183.37102,765.744,409,012.33

64、其它应收款313,545.38496,741.45810,286.83二、短期投资跌价准备合计其中：股票投资 债券投资 其它投资三、存货跌价准备合计1,169,395.81 1,398,336.812,567,732.62其中：库存商品1,169,395.81 1,398,336.812,567,732.62 原材料其它四、长期投资减值准备合计其中：长期股权投资 长期债券投资 其他长期投资五、固定资产减值准备合计6,801,717.576,801,717.57其中：房屋、建筑物6,517,677.976,517,677.97 机械设备284,039.60284,039.60 其他六、无形资产减

65、值准备其中：专利权 商标权七、在建工程减值准备八、委托贷款减值准备企业负责人：穆传江 财务负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲29（三）会计报表附注 1 、公司简介大连冰山橡塑股份有限公司前身为大连橡胶塑料机械厂，始建于 1 9 0 7 年，是我国机械行业的大型骨干企业。1 9 9 7 年 2 月大连橡胶塑料机械厂整体划拨给大连冰山集团有限公司，1 9 9 8 年经大连市政府“大政 1 9 9 8 7 0 号” 关于同意设立大连冰山橡塑股份有限公司的批复的批准，大连冰山集团有限公司作为主要发起人以其下属的大连橡胶塑料机械厂经营性资产出资，与大连冷冻机股份有限公司、大连冶金轴承集团公司、大连金州

66、区锻压件厂和烟台未来自动装备有限公司（原烟台气动元件厂）共同发起设立大连冰山橡塑股份有限公司，公司股本总额 7 , 0 0 0 万元人民币，其中大连冰山集团有限公司持有 6 , 7 3 3 万股，占总股本的 9 6 . 2 % 。经中国证监会证监发字( 2 0 0 1 ) 4 4号文批准，公司于 2 0 0 1年 8月 1日在上交所采用上网定价发行方式向社会公开发行人民币普通股 3 , 8 5 0万股（其中包括国有股存量发行 3 5 0万股） ，发行价 5 . 3 6元/ 股。发行后公司股本总额1 0 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 元，其中：大连冰山集团有限公司 6 , 3

67、8 3 万股，占 6 0 . 7 9 % ，其他法人股 2 6 7 万股，占 2 . 5 4 % ，社会公众股 3 , 8 5 0 万股。占 3 6 . 6 7 % 。公司经营范围主要有：橡胶工业设备及配套件、塑料工业设备及配套件、制冷和空调设备及配套件以及上述产品成套工程的设计、制造、安装、销售、维修；铸件制造；铆焊加工；机械加工、木器木型加工、金属材料表面处理与热处理及其制品销售；电器控制柜的设计、加工、销售；橡胶制品和塑料制品的加工、销售；金属材料、五交化商品销售；进出口业务；三来一补、易货贸易；计算机软硬件开发、经销；办公用品、机电产品（不含汽车）销售等。 2 、公司采用的主要会计政策

68、： （1 ）会计制度： 企业会计制度 （2 ）会计年度：采用公历年制，即从每年 1 月 1 日至 1 2 月 3 1 日。 （3 ）记账本位币：以人民币为记账本位币。 （4 ）记账基础及计价原则：公司以权责发生制为记账基础, 以历史成本为计价原则。本公司改制设立时，发起人投入的资产按经评估确认的价值入账。 （5 ）外币业务核算方法：公司涉及外币业务时，采用业务发生日的市场汇价折算为记账本位币，期末对外币账户余额按期末市场汇价调整，差额计入当期损益。（6 ）现金等价物的确定标准： 公司将持有的期限短，流动性强，易于转换为已知金额现金，价值变动风30险很小的投资确定为现金等价物，具体包括从购买日起

69、三个月内到期的有价证券。（7 ）坏账准备的核算方法： 1）坏帐的确认标准： 因债务人已经破产或死亡，以其破产财产或遗产依法清偿后仍然无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务，超过三年确定不能收回的应收款项。2 ）坏账损失的核算：采用备抵法，以年末应收款项（包括应收帐款和其他应收款）余额为依据，按账龄分析法计提坏帐准备，具体计提比例如下： 账 龄 计提比例 一年以内 3 % 一至二年 1 0 % 二至三年 2 0 % 三年以上 3 0 % （8 ）存货计价及存货跌价准备的核算方法： 公司的存货分类：原材料，低值易耗品，产成品，在产品，自制半成品，库存商品。? 原材料按计划成本进行核算，按月

70、摊销材料成本差异；? 库存商品按实际成本核算，发出产品的成本按“加权平均法”核算；? 低值易耗品采用实际成本法核算，领用时一次摊销；? 存货跌价准备，按期末单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额计提。（9 ）短期投资核算方法：本公司短期投资按取得时实际支付的价款扣除已宣告发放的现金股利或利息记账，其持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时已计入应收项目的现金股利或利息外，以实际收到时作为投资成本的收回，冲减短期投资的账面价值。短期投资期末以成本与市价孰低计价。短期投资跌价准备的计提方法是：按单个投资项目市价低于成本的差额提取。 （1 0 ）长期投资核算方法：? 长期债权投资：包括债券投资和其

71、他债权投资，长期债券按购入时的实际成本入账，债券的溢价或折价在其存续期内按直线法摊销。? 长期股权投资：31按投资时实际支付的价款或确定的价值入帐。投资额占被投资单位有表决权资本总额 20%以下的，或虽占被投资单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算。投资额占被投资单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%但有重大影响的，采用权益法核算。长期股权投资取得时的成本与其在被投资单位所有者权益中所占的份额的差额，在十年内分期平均摊销。? 长期投资减值准备：按长期投资账面成本与预计可收回金额的差额计提长期投资减值准备并计入当期损益。 （1 1

72、 ）固定资产计价和折旧方法：? 固定资产标准：使用年限在一年以上单位价值在 2 0 0 0元以上的房屋、建筑物、机械设备、仪器仪表，运输工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营的主要设备、物品，单位价值在 2 0 0 0元以上，并且使用年限在二年以上的资产，也属于固定资产。? 固定资产分类：房屋建筑物、机械加工设备、仪器仪表、办公设备、运输工具、电器炉窑及其他。? 固定资产计价：固定资产按购建时的实际成本计价；本公司设立时发起人投入的固定资产按经评估确认价值记帐。? 固定资产折旧：采用直线法计提折旧，并按各类固定资产的原价和预计使用年限扣除 3 % 的残值后确定其折旧率。

73、发起人投入的固定资产按照评估后固定资产原价计提折旧。? 固定资产的分类及折旧年限为： 类 别 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 3 0 4 5 年 3 % 2 . 1 5 % - 3 . 2 3 % 机械加工设备 1 2 2 2 年 3 % 4 . 4 1 % - 8 . 0 8 % 电器炉窑及其他 1 2 3 5 年 3 % 2 . 7 7 % - 8 . 0 8 % 运输工具 1 0 年 3 % 9 . 7 %仪器仪表 1 2 年 3 % 8 . 0 8 %办公设备 1 0 年 3 % 9 . 7 %? 固定资产减值准备的计提方法:公司的固定资产在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计

74、量，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项计提固定资产减值准备。 （1 2 ）在建工程核算方法：32 在建工程按实际发生支出入帐，按工程项目分类核算并自工程达到预定可使用状态之日起按工程实际成本结转固定资产。用借款进行的工程发生的借款利息，在固定资产达到预定可使用状态前发生的进行资本化处理，计入在建工程；在固定资产达到预定可使用状态后发生的计入当期损益。在建工程减值准备计提方法：期末对在建工程进行全面检查，若在建工程长期停建并预计在三年内不会重新开工；所建项目在性能上、技术上已经落后并所带来的经济利益具有很大的不确定性，以及其他足以证明在建工程已经发生减值的情形，按可收回金额低于账面价值的差额

75、计提在建工程减值准备。（1 3 ）借款费用资本化的确认原则和资本化期间：专门借款发生的利息，溢价或折价摊销和辅助费，以及因外币借款发生的汇兑差额，在购建固定资产达到预定可使用状态前予以资本化，计入资产的原始价值，在购建固定资产达到预定可使用状态后计入当期损益。（1 4 ）无形资产计价及摊销政策：? 无形资产按取得时的实际成本计价，自取得的当月起在预定使用年限内分期平均摊销。? 无形资产减值准备：期末对无形资产预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备 （1 5 ）收入确认的方法：? 商品销售收入：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际

76、控制权，相关的经济利益能够流入公司，并且与销售该商品有关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。? 提供劳务，按照完工百分比法确认相关的劳务收入。（1 6 ）非货币性交易的核算方法：公司进行非货币性交易时，以换出资产的账面价值加上补价和应支付的相关税费，作为投入资产的入账价值。非货币性交易中发生的差额计入当期损益。（1 7 ）所得税的核算方法：公司所得税的核算采用应付税款法。 3 、税项 ( 1 ) 企业所得税：按应纳税所得额 3 3 % 计缴所得税。 ( 2 ) 增值税：按产品销售收入的 1 7 % 计算销项税。 ( 3 ) 其他税项：按规定缴纳。334 、控股子公司及合营企业公司

77、名称经营范围注册资本实际投资额投资比例大连华大机械有限公司塑料注射成型机及其制品的生产、销售、售后服务4 , 0 0 0 , 0 0 01 , 9 6 0 , 0 0 04 9 %大连华大塑胶有限公司塑料制品、改性塑料、五金及其相关的家用电器产品2 2 8 万美元相当于 6 8 . 4 万美元的人民币3 0 % 5 、会计报表主要项目注释（1 ）货币资金：项 目期初数 期末数现 金 3 , 2 0 8 . 2 1 3 , 0 3 8 . 6 6银行存款 2 0 5 , 3 2 5 , 3 8 1 . 7 11 4 4 , 9 5 3 , 4 2 6 . 0 6合 计 2 0 5 , 3 2 8

78、 , 5 8 9 . 9 21 4 4 , 9 5 6 , 4 6 4 . 7 2（2 ）应收票据：票据种类 期初数 期末数银行承兑汇票 1 1 , 8 6 5 , 1 4 1 . 6 0 1 5 , 7 0 6 , 2 0 0 . 0 0合 计 1 1 , 8 6 5 , 1 4 1 . 6 0 1 5 , 7 0 6 , 2 0 0 . 0 0 应收票据期末比期初增加 3 2 . 3 7 % , 主要由于客户以票据结算货款的数量增加。（3 ）应收股利：项 目期初数期末数白山喜丰塑料股份公司6 9 4 , 5 4 2 . 7 36 9 4 , 5 4 2 . 7 3合 计6 9 4 , 5

79、4 2 . 7 36 9 4 , 5 4 2 . 7 3 （4 ）应收账款：1 ）账龄分析：账 龄期初数比例( % )坏账准备期末数比 例( % )坏账准备1 年以内3 7 , 4 7 7 , 5 7 8 . 0 26 9 . 6 01 , 1 2 4 , 3 2 7 . 3 4 6 0 , 2 2 2 , 3 6 6 . 7 77 6 . 9 11 , 8 0 6 , 6 7 1 . 0 01 至 2 年1 4 , 1 7 7 , 1 7 6 . 0 32 6 . 3 31 , 4 1 7 , 7 1 7 . 6 0 1 1 , 9 5 6 , 5 5 7 . 0 11 5 . 2 71 ,

80、 1 9 5 , 6 5 5 . 7 02 至 3 年9 5 1 , 9 5 4 . 3 91 . 7 71 9 0 , 3 9 0 . 8 84 , 3 1 2 , 0 7 6 . 3 85 . 5 18 6 2 , 4 1 5 . 2 83 年以上1 , 2 4 0 , 5 2 9 . 5 92 . 3 03 7 2 , 1 5 8 . 8 81 , 8 1 4 , 2 3 4 . 4 92 . 3 15 4 4 , 2 7 0 . 3 5合 计5 3 , 8 4 7 , 2 3 8 . 0 31 0 03 , 1 0 4 , 5 9 4 . 7 0 7 8 , 3 0 5 , 2 3 4

81、 . 6 51 0 04 , 4 0 9 , 0 1 2 . 3 3 应收帐款期末比期初增加 4 5 . 4 3 % , 主要由于对部分客户赊销、结算方式变化及部分货款回收不及时。34 2 ）应收账款前五名金额合计:项 目期初合计数比例( % )期末合计数比例( % )内容应收账款1 4 , 1 6 2 , 5 3 2 . 0 62 6 . 3 02 5 , 0 2 4 , 2 7 1 . 3 73 1 . 9 6货款（5 ）其他应收款：1 ）账龄分析：账 龄期初数比例( % )坏账准备期末数比 例( % )坏账准备1 年以内7 , 8 6 1 , 2 0 0 . 4 39 6 . 8 12

82、3 5 , 8 3 6 . 1 71 3 , 7 4 6 , 6 0 8 . 9 57 9 . 5 54 0 5 , 4 5 8 . 9 21 至 2 年3 , 2 7 7 , 1 8 6 . 9 71 8 . 9 63 2 7 , 7 1 8 . 7 03 年以上2 5 9 , 0 3 0 . 7 13 . 1 97 7 , 7 0 9 . 2 12 5 7 , 0 3 0 . 7 11 . 4 97 7 , 1 0 9 . 2 1合 计8 , 1 2 0 , 2 3 1 . 1 41 0 03 1 3 , 5 4 5 . 3 81 7 , 2 8 0 , 8 2 6 . 6 31 0 08

83、 1 0 , 2 8 6 . 8 3 2 ) 其他应收款中大额项目： 项 目期初合计数 比例( % )期末合计数比例( % )内容其他应收款7 , 0 8 8 , 0 2 7 . 6 98 7 . 2 91 6 , 2 8 7 , 8 5 8 . 7 9 9 4 . 2 5往来款3 ) 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日其他应收款中持本公司 5 % ( 含 5 % ) 以上股份的股东欠款： 大连冰山集团有限公司 7 , 5 8 7 , 8 9 7 . 3 5 元 其他应收款比期初增加 1 1 2 . 8 1 % , 主要是与关联方往来款增加。（6 ）预付账款：账 龄期初数比例( % )

84、期末数比 例 ( % )1 年以内1 , 7 9 7 , 4 4 3 . 1 41 0 05 , 1 7 7 , 7 4 0 . 7 21 0 0合 计1 , 7 9 7 , 4 4 3 . 1 41 0 05 , 1 7 7 , 7 4 0 . 7 21 0 0预付账款中无预付持有本公司 5 % （含 5 % ）以上股份的股东欠款。 （7 ）存货：类 别期初数期末数金额跌价准备金额跌价准备原材料7 , 2 3 9 , 4 8 8 . 8 26 , 0 8 2 , 3 1 7 . 3 4产成品1 6 , 3 1 8 , 2 4 0 . 5 81 , 1 6 9 , 3 9 5 . 8 13 3

85、 , 1 3 9 , 1 1 3 . 9 72 , 5 6 7 , 7 3 2 . 6 2在产品8 5 , 1 8 9 , 6 1 6 . 9 18 2 , 2 1 4 , 7 8 8 . 6 6库存商品2 , 9 7 5 , 2 1 3 . 6 91 , 8 8 3 , 7 6 0 . 6 9低值易耗品2 7 8 , 2 6 9 . 9 52 1 7 , 0 4 6 . 6 5自制半成品1 0 , 7 1 8 , 6 6 1 . 4 25 , 7 5 7 , 6 4 7 . 6 7合 计1 2 2 , 7 1 9 , 4 9 1 . 3 71 , 1 6 9 , 3 9 5 . 8 11 2

86、 9 , 2 9 4 , 6 7 4 . 9 82 , 5 6 7 , 7 3 2 . 6 2 （8 ）长期投资项 目期初数本期增加本期减少期末数长期股权投资5 , 2 5 0 , 8 6 7 . 6 76 , 6 9 1 , 0 6 1 . 5 01 1 , 9 4 1 , 9 2 9 . 1 7长期债权投资1 4 , 0 0 0 . 0 01 4 , 0 0 0 . 0 0合计5 , 2 6 4 , 8 6 7 . 6 76 , 6 9 1 , 0 6 1 . 5 01 4 , 0 0 0 . 0 01 1 , 9 4 1 , 9 2 9 . 1 735 1 )长期股权投资： 被投资单位名

87、称 投资期限 期末余额 投资比例 减值准备 白山喜丰塑料股份有限公司 1 5 年 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 . 4 % 大连华大机械有限公司 3 0 年 3 , 2 8 0 , 4 5 1 . 2 2 4 9 % 大连华大塑胶有限公司 1 5 年 5 , 6 6 1 , 4 7 7 . 9 5 3 0 % 合 计 1 1 , 9 4 1 , 9 2 9 . 1 7 按权益法核算的投资，本期变动如下： 被投资单位名称 初始投资额 期初余额 期末调整的占被投资 本年增加的 期末余额 单位权益增减额 投资成本 大连华大机械有限公司 1 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0

88、 0 2 , 2 5 0 , 8 6 7 . 6 7 1 , 0 2 9 , 5 8 3 . 5 5 3 , 2 8 0 , 4 5 1 . 2 2 大连华大塑胶有限公司 5 , 6 6 1 , 4 7 7 . 9 5 5 , 6 6 1 , 4 7 7 . 9 5 5 , 6 6 1 , 4 7 7 . 9 5 合计 7 , 6 2 1 , 4 7 7 . 9 5 2 , 2 5 0 , 8 6 7 . 6 7 1 , 0 2 9 , 5 8 3 . 5 5 5 , 6 6 1 , 4 7 7 . 9 5 8 , 9 4 1 , 9 2 9 . 1 7 注: 大连华大塑胶有限公司本期系开办阶

89、段, 未正式营业, 本期无投资收益 2 )长期债权投资： 债券名称 到期日 面 值 购入成本 年利率 期末余额 应计利息辽宁省电力建设债券 2 0 0 2 . 1 1 1 4 , 0 0 0 . 0 0 1 4 , 0 0 0 . 0 0 无息 0 无（9 ）固定资产及累计折旧：固定资产原值：固定资产类别期初余额本期增加本期减少期末余额房屋及建筑物1 1 4 , 2 4 9 , 5 6 6 . 5 55 , 5 0 8 , 6 1 4 . 0 71 1 9 , 7 5 8 , 1 8 0 . 6 2机械加工设备1 2 4 , 8 8 3 , 6 6 6 . 7 31 5 , 0 0 3 , 4

90、 5 4 . 2 76 , 7 9 4 , 1 3 9 . 1 0 1 3 3 , 0 9 2 , 9 8 1 . 9 0仪器仪表2 , 4 5 7 , 1 5 0 . 9 16 4 1 , 4 3 9 . 1 83 , 0 9 8 , 5 9 0 . 0 9办公设备6 , 3 2 6 , 4 3 4 . 9 64 4 1 , 9 2 0 . 5 11 7 4 , 7 6 1 . 5 76 , 5 9 3 , 5 9 3 . 9 0电器炉窑其他设备2 6 , 0 0 2 , 5 3 3 . 1 53 , 9 7 0 , 5 1 9 . 7 18 5 , 0 0 0 . 0 02 9 , 8 8

91、 8 , 0 5 2 . 8 6车辆7 , 5 6 0 , 7 5 6 . 9 72 4 1 , 5 7 3 . 0 01 3 , 0 0 0 . 0 07 , 7 8 9 , 3 2 9 . 9 7合 计2 8 1 , 4 8 0 , 1 0 9 . 2 72 5 , 8 0 7 , 5 2 0 . 7 47 , 0 6 6 , 9 0 0 . 6 7 3 0 0 , 2 2 0 , 7 2 9 . 3 4累计折旧：房屋及建筑物6 4 , 8 9 8 , 0 5 5 . 1 82 , 7 2 2 , 8 3 9 . 5 26 7 , 6 2 0 , 8 9 4 . 7 0机械加工设备7 8

92、, 8 1 3 , 2 5 8 . 8 16 , 3 9 6 , 5 3 2 . 0 26 , 2 2 8 , 4 0 4 . 0 17 8 , 9 8 1 , 3 8 6 . 8 2仪器仪表1 , 5 9 0 , 7 3 9 . 7 31 6 8 , 4 0 7 . 9 71 , 7 5 9 , 1 4 7 . 7 0办公设备2 , 3 7 1 , 6 5 6 . 8 15 9 6 , 8 2 4 . 7 11 3 1 , 1 8 7 . 2 32 , 8 3 7 , 2 9 4 . 2 9电器炉窑其他设备1 2 , 4 7 7 , 7 8 7 . 7 51 , 3 9 0 , 5 4 8

93、. 7 28 0 , 2 9 4 . 3 61 3 , 7 8 8 , 0 4 2 . 1 1车辆4 , 5 3 1 , 7 6 5 . 3 95 6 9 , 7 7 2 . 2 21 2 , 6 1 0 . 0 05 , 0 8 8 , 9 2 7 . 6 1合 计1 6 4 , 6 8 3 , 2 6 3 . 6 71 1 , 8 4 4 , 9 2 5 . 1 66 , 4 5 2 , 4 9 5 . 6 0 1 7 0 , 0 7 5 , 6 9 3 . 2 3固定资产减值准备:6 , 8 0 1 , 7 1 7 . 5 76 , 8 0 1 , 7 1 7 . 5 7固定资产净值:1

94、 0 9 , 9 9 5 , 1 2 8 . 0 31 2 3 , 3 4 3 , 3 1 8 . 5 4361 0 、在建工程： 工程名称 批准文号 期初数 本 期 本期转入 期末数 资金来源 工程进度 增加数 减少数 高等级子午线 化计资发( 1 9 9 6 ) 1 8 8 号 3 , 5 6 8 , 1 5 4 . 2 8 5 8 0 , 5 3 7 . 2 8 3 , 8 1 7 , 6 1 7 . 5 6 3 3 1 , 0 7 4 . 0 0 自有资金 9 9 %轮胎关键设备 大经发( 1 9 9 6 ) 3 1 7 #大型挤压造粒 大经发 2 0 0 0 1 0 1 号 4 ,

95、2 8 0 , 0 0 0 . 0 0 1 8 , 9 5 1 , 2 4 8 . 4 9 1 4 , 3 0 9 , 4 3 4 . 3 2 8 , 9 2 1 , 8 1 4 . 1 7 募集资金 8 0 %机组技改项目钢丝帘布 大经发 2 0 0 0 1 2 5 号 2 , 4 5 7 , 4 4 3 . 6 7 5 , 3 8 1 , 3 4 9 . 0 0 3 9 2 , 4 7 2 . 0 0 7 , 4 4 6 , 3 2 0 . 6 7 募集资金 2 8 %压延机组热处理改造 9 9 1 , 2 3 7 . 6 0 9 9 1 , 2 3 7 . 6 0 自有资金 3 3 %其

96、他 7 9 0 , 6 9 0 . 4 2 2 , 4 4 2 , 5 3 5 . 1 3 2 , 6 1 6 , 7 0 5 . 6 6 6 1 6 , 5 1 9 . 8 9 自有资金 其中: 利息资本 2 6 1 , 9 7 7 . 8 7 2 6 1 , 9 7 7 . 8 7 化金额合 计 1 1 , 0 9 6 , 2 8 8 . 3 7 2 8 , 3 4 6 , 9 0 7 . 5 0 2 1 , 1 3 6 , 2 2 9 . 5 4 1 8 , 3 0 6 , 9 6 6 . 3 3 期末在建工程比期初增加 6 4 . 9 8 % , 主要由于公司本年增加对大型挤压造粒机组

97、技改项目及钢丝帘布压延机组项目的投资。（1 1）无形资产：项 目原始金额期初数本期增加本期摊销期末余额 软 件 1 , 0 6 7 , 2 8 0 . 0 0 7 5 0 , 1 7 5 . 1 4 1 1 9 , 0 0 0 . 0 0 2 1 0 , 8 4 9 . 3 3 6 5 8 , 3 2 5 . 8 1水平摆动牵引装置技术 2 , 9 0 0 , 8 1 9 . 2 5- - -2 , 9 0 0 , 8 1 9 . 2 5 2 8 0 , 4 4 6 . 1 62 , 6 2 0 , 3 7 3 . 0 9 合 计 3 , 9 6 8 , 0 9 9 . 2 5 7 5 0 ,

98、 1 7 5 . 1 4 3 , 0 1 9 , 8 1 9 . 2 5 4 9 1 , 2 9 5 . 4 93 , 2 7 8 , 6 9 8 . 9 0（12 ）短期借款：借款类别期初数期末数信用借款8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 07 4 , 7 6 0 , 0 0 0 . 0 0担保借款8 1 , 7 6 0 , 0 0 0 . 0 01 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0合 计8 9 , 7 6 0 , 0 0 0 . 0 08 9 , 7 6 0 , 0 0 0 . 0 0（1 3 ）应付票据：票 据 种 类期初数期末数银行承兑汇票9 , 2 4 4 ,

99、5 9 1 . 9 29 , 3 8 3 , 9 4 9 . 0 2 应付票据中无欠持 5 % ( 含 5 % ) 以上股份的股东单位的款项。37 （1 4 ）应付帐款：期初数期末数4 3 , 6 1 1 , 0 1 9 . 9 65 6 , 6 5 4 , 9 9 5 . 0 0 应付帐款中无欠持 5 % （含 5 % ）以上股份的股东单位的款项。（1 5 ）预收帐款：期初数期末数2 2 , 8 8 7 , 3 5 2 . 5 42 9 , 3 5 4 , 2 1 7 . 3 3预收账款中无预收持公司 5 % ( 含 5 % ) 以上股份的股东单位款项。 账龄超过一年的预收账款 4 , 9

100、6 9 , 1 1 3 . 4 0 元，原因为部分客户因资金原因暂时无法提货，公司预收账款没有结转。（1 6 ）应付福利费：期初余额本年计提本年支取期末余额3 , 2 0 4 , 1 1 4 . 3 14 , 2 0 8 , 4 4 0 . 7 34 , 3 6 1 , 9 1 5 . 7 33 , 0 5 0 , 6 3 9 . 3 1（1 7 ）应付股利:项目期末数国有法人股3 , 1 9 1 , 5 0 0 . 0 0其他法人股1 3 3 , 5 0 0 . 0 0社会公众股1 , 9 2 5 , 0 0 0 . 0 0合 计5 , 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0 其中主要有:

101、大连冰山集团有限公司 3 , 1 9 1 , 5 0 0 . 0 0 （1 8 ）应交税金：税 种期初数期末数增值税4 , 6 5 8 , 7 7 3 . 7 04 , 5 1 7 , 3 1 3 . 6 2所得税- 7 7 0 , 5 0 6 . 3 7- 6 6 3 , 7 5 2 . 2 0城建税2 0 0 , 9 2 1 . 6 52 3 9 , 4 1 9 . 2 1营业税- 7 1 , 7 4 6 . 9 8- 1 4 4 , 8 5 1 . 0 1个人所得税1 6 , 1 3 3 . 6 8合计4 , 0 3 3 , 5 7 5 . 6 83 , 9 4 8 , 1 2 9 .

102、6 2 （1 9 ）其他应付款：期初数期末数4 , 0 2 7 , 5 3 0 . 2 21 , 8 1 2 , 0 1 1 . 3 9 期末余额中账龄 3 年以上为 3 7 8 , 3 8 6 . 0 0 元，占 2 0 . 9 % 。38 其他应付款无欠持公司 5 % （含 5 % ）以上股份的股东单位款项。 其他应付款年末比年初减少 5 5 % ，主要由于付款所致。2 0 、长期借款：借 款 单位期末数借款期限年利率借款条件中国工商银行甘井子支行1 1 , 4 0 0 , 0 0 0 . 0 02 0 0 1 . 0 3 . 2 6 2 0 0 4 . 0 2 . 2 06 . 6 3

103、3 %担保中国工商银行甘井子支行2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 02 0 0 1 . 0 8 . 2 1 2 0 0 6 . 0 2 . 2 06 . 6 3 3 %担保合 计3 1 , 4 0 0 , 0 0 0 . 0 0 （2 1 ）股本： 单位：万元项目 期初数期末数一、未上市流通股份1 、发起人股份6 , 6 5 06 , 6 5 0其中: 国家持有股份6 , 3 8 36 , 3 8 3 境内法人持有股份2 6 7 2 6 7二、已上市流通股份3 , 8 5 03 , 8 5 0其中: 人民币普通股3 , 8 5 03 , 8 5 0三、股份总数1 0 , 5 0

104、01 0 , 5 0 0（2 2 ）资本公积：项目期初数本期增加本期减少期末数股本溢价1 8 1 , 7 7 1 , 7 0 3 . 0 11 8 1 , 7 7 1 , 7 0 3 . 0 1其他8 , 5 0 8 , 5 9 3 . 6 28 , 5 0 8 , 5 9 3 . 6 2合计1 9 0 , 2 8 0 , 2 9 6 . 6 31 9 0 , 2 8 0 , 2 9 6 . 6 3 39 （2 3 ）盈余公积项目期初数本期增加本期减少期末数法定盈余公积3 , 3 7 0 , 7 6 4 . 3 38 5 5 , 3 2 5 . 9 94 , 2 2 6 , 0 9 0 . 3

105、 2法定公益金3 , 3 7 0 , 7 6 4 . 3 38 5 5 , 3 2 5 . 9 94 , 2 2 6 , 0 9 0 . 3 2合计6 , 7 4 1 , 5 2 8 . 6 61 , 7 1 0 , 6 5 1 . 9 88 , 4 5 2 , 1 8 0 . 6 4 （2 4 ）未分配利润： 项 目 金 额净利润8 , 5 5 3 , 2 5 9 . 9 4加: 年初未分配利润9 , 4 6 6 , 1 1 4 . 6 6减: 提取法定公益金8 5 5 , 3 2 5 . 9 9 提取法定盈余公积8 5 5 , 3 2 5 . 9 9 应付普通股股利5 , 2 5 0 ,

106、0 0 0 . 0 0年末未分配利润1 1 , 0 5 8 , 7 2 2 . 6 2 根据 2 0 0 2 年分配预案, 每 1 0 股派现金 0 . 5 0 元( 含税) 。 （2 5 ）主营业务收入项目本年数上年数橡胶机械1 4 8 , 2 8 0 , 7 8 2 . 2 59 4 , 5 1 9 , 8 3 6 . 9 4塑料机械3 4 , 4 6 9 , 8 2 9 . 1 98 5 , 5 7 1 , 3 8 8 . 8 5橡塑机械零配件2 6 , 4 2 8 , 9 9 5 . 0 04 2 , 4 3 8 , 6 1 2 . 1 4合 计2 0 9 , 1 7 9 , 6 0

107、6 . 4 42 2 2 , 5 2 9 , 8 3 7 . 9 3地 区本年数上年数中国国内地区1 9 2 , 7 2 7 , 4 0 3 . 9 5 1 9 5 , 8 5 9 , 2 6 6 . 7 9美洲地区 1 , 6 1 1 , 3 0 5 . 8 8亚洲地区 1 4 , 4 7 4 , 1 3 4 . 9 72 5 , 9 8 4 , 8 3 5 . 6 0非洲地区 3 6 6 , 7 6 1 . 6 4 6 8 5 , 7 3 5 . 5 4合 计2 0 9 , 1 7 9 , 6 0 6 . 4 42 2 2 , 5 2 9 , 8 3 7 . 9 3本年公司向前五名销售商销

108、售总额为 62,737,350.43 元,占公司全部销售额的29.99%。 40 （2 6 ）主营业务成本：项目本年数上年数橡胶机械1 0 1 , 3 3 5 , 6 2 4 . 8 25 9 , 2 6 5 , 2 9 1 . 5 3塑料机械2 2 , 5 0 5 , 4 2 9 . 2 26 1 , 1 1 0 , 4 7 8 . 1 0橡塑机械零配件2 3 , 4 2 8 , 5 5 3 . 4 02 8 , 9 2 4 , 9 6 2 . 8 5合 计1 4 7 , 2 6 9 , 6 0 7 . 4 4 1 4 9 , 3 0 0 , 7 3 2 . 4 8地区本年数上年数中国国内地

109、区1 3 2 , 8 2 0 , 3 9 0 . 4 71 3 5 , 5 2 6 , 2 8 0 . 3 9美洲地区 1 , 2 8 8 , 7 9 4 . 8 8亚洲地区1 2 , 8 3 7 , 3 0 2 . 4 21 3 , 4 4 6 , 9 7 0 . 5 2非洲地区 3 2 3 , 1 1 9 . 6 7 3 2 7 , 4 8 1 . 5 7合 计1 4 7 , 2 6 9 , 6 0 7 . 4 4 1 4 9 , 3 0 0 , 7 3 2 . 4 8 （27）主营业务税金及附加：项 目本年数上年数城 建 税9 9 0 , 0 9 9 . 7 68 6 2 , 0 0 8

110、 . 5 1教育费附加4 2 4 , 3 2 8 . 4 73 6 9 , 4 3 2 . 2 1地方教育费1 4 1 , 4 4 2 . 8 01 2 3 , 1 4 4 . 0 7合 计 1 , 5 5 5 , 8 7 1 . 0 3 1 , 3 5 4 , 5 8 4 . 7 9 （2 8 ）其他业务利润：类 别本年数上年数材料销售3 1 1 , 0 0 5 . 6 22 9 0 , 1 7 3 . 8 4其 他2 8 4 , 2 2 9 . 3 81 3 0 , 7 3 8 . 0 3合 计5 9 5 , 2 3 5 . 0 04 2 0 , 9 1 1 . 8 7（2 9 ）财务费用

111、：项 目本年数上年数利 息 支 出5 , 4 5 1 , 2 8 2 . 3 56 , 3 1 8 , 0 5 4 . 5 1减: 利息收入2 , 1 7 3 , 9 3 6 . 6 3 6 9 1 , 0 5 7 . 0 2其 他 9 6 , 8 6 1 . 9 6 5 8 , 3 8 3 . 2 6合 计3 , 3 7 4 , 2 0 7 . 6 85 , 6 8 5 , 3 8 0 . 7 541（3 0 ）投资收益：项 目本年数上年数大连华大机械有限公司1 , 0 2 9 , 5 8 3 . 5 54 9 8 , 0 1 0 . 1 5白山喜丰塑料股份有限公司 - - - - - -

112、-3 0 0 , 0 0 0 . 0 0合计1 , 0 2 9 , 5 8 3 . 5 57 9 8 , 0 1 0 . 1 5 （3 1 ）营业外收入：项 目本年数上年数固定资产清理收入4 1 8 , 0 0 5 . 6 23 1 7 , 0 2 3 . 6 8其 他6 9 , 3 4 4 . 5 01 3 6 , 4 8 7 . 0 0合 计4 8 7 , 3 5 0 . 1 24 5 3 , 5 1 0 . 6 8（32）营业外支出：项 目本年数上年数罚款、 违约金 等 4 7 , 2 7 5 . 3 2捐 赠 1 , 0 0 0 . 0 03 , 0 0 0 . 0 0债 务 重 组

113、损失 2 4 3 , 1 2 9 . 0 2其 他 7 4 , 6 6 9 . 9 8合 计 3 6 6 , 0 7 4 . 3 23 , 0 0 0 . 0 0 5 、关联方关系及其交易 （1 ）关联方关系： 1 )存在控制关系的关联方企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质或类型 法定代表人大连冰山集团 大连市沙河口区 生产经营各种型式的 母公司 国有独资公司 张和有限公司 西南路 8 8 8 号 制冷空调、冷链工程 的成套设备及其配件 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化( 单位: 万元) 企业名称 年初数 本年增加 本年减少 期末数 大连冰山集团有限公司 1 2 6 5

114、4 1 2 6 5 442 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化( 单位: 万元) 企业名称 年初数 本期增加 本期减少 年末数 金额 % 金额 %大连冰山集团有限公司 6 3 8 3 6 0 . 8 6 3 8 3 6 0 . 8 2 )不存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营范围 与本公司关系 经济性质或类型 法定代表人大连冷冻机 大连市沙河口区 冷冻设备及配套辅机 同一母公司 股份制 张 和股份有限公司 西南路 8 8 8 号 阀门、配件以及制冷 工程所需配套产品加工大连冶金轴承 大连瓦房店市 冶金轴承制造 本公司股东 集体所有制 周喜压集团公司大连金州区锻压 大连市金州区

115、 锻压件、机械加工 本公司股东 集体所有制 尹兴斌件厂烟台未来自动 烟台市芝罘区楚 气动元件制造、定量机械 本公司股东 有限责任 宋翠云有限公司 凤 4 街 4 号 装袋机械、封袋机械、 运输机械制造大连第一制冷 沙河口区南沙街 冷冻设备 同一母公司 全民所有制 王国通设备厂 6 5 号大连第三制冷 甘井子区东海路 制冷空调设备及配件 同一母公司 全民所有制 曹 泽设备厂 7 8 号大连冰山高效 沙河口区南沙街 高效换热管 同一母公司 全民所有制 王国通换热管厂 5 5 号大连制冷技术 沙区华北路 冷库设计安装调试、技术 同一母公司 全民所有制 于长海服务中心 3 1 3 号 成果转让技术咨询

116、服务大连冰山集团 甘井子区营城子 制冷设备制造、安装 同一母公司 有限责任 穆传江冷冻设备有限公司 镇道南 机械铆焊加工大连正兴开关 沙区西南路生产 高低压开关柜、真空断路器 同一母公司 中外合资 大岛淳司有限公司 8 8 8 号 高低压电器元件、电子电器 和编制计算机软件大连玛赫液位控制 沙河口区华北 生产液位电器控制开关 同一母公司 中外合资 罗奇蜜利安电器有限公司 路 3 3 4 号 小型潜水泵及控制系统大连冰山三洋洗染 沙区春柳街 衣物洗染及相关业务 同一母公司 中外合资 李家隆美有限公司 3 号大连冰山巴尔的摩 沙河口区连山 生产蒸发式冷凝器、 同一母公司 中外合资 张 和空气盘管制

117、冷 街 4 号 冰蓄冷制冷空调设备及有限公司 维修服务43大连斯频德冷却塔 大连经济技术 冷却塔的生产、安装、 同一母公司 中外合资 粟津圭市有限公司 开发区 调试、维修林德工艺装置有限 金州区龙港路 设计制造安装工艺装置 同一母公司 中外合资 刘建军公司 5 1 号 及相关产品大连（J C I ）低温 大连岩谷气体机 制造液态气体贮存 同一母公司 中外合资 刘建军电器有限公司 具有限公司厂房内 运输低温压力容器 及附属设备大连冰山集团冷 大连市旅顺口区 生产经营冷饮设备、 同一母公司 有限责任 穆传江饮设备有限公司 龙王塘镇大龙塘村 冷冻机、空调机配件等大连冰山集团 大连市甘井子区 制冷设备

118、模具 同一母公司 有限责任 穆传江锻造有限公司 营城子镇东小磨村 机械加工大连华放达 大连市沙河口区 冷食品加工 同一母公司 全民所有制 王龙洲实业公司 西南路 8 8 8 号大连耐酸泵厂 大连市沙河口区 工业泵和耐腐蚀泵 同一母公司 全民所有制 乔廷安 华北路 2 5 0 号 及配件大连冰山集团 金州区龙湾路 5 号 化工设备、炼油设备、 同一母公司 全民所有制 刘建君金州重型机械厂 一、二、三类压力容 器制造大连开关总厂 大连市沙河口区 开关控制设备、高压 同一母公司 全民所有制 谢 东 华北路 成套开关设备大连保温瓶厂 大连市甘井子区 保温瓶 同一母公司 全民所有制 李长前 西南路 4

119、号大连华大机械 大连市高新园区 塑料注射成型机 投资参股 中外合资 穆传江有限公司 七贤岭产业化基地大连华大塑胶 大连开发区 7 3 号 塑料制品、改性塑料、 投资参股 中外合资 穆传江有限公司 五金 （2 ）关联方交易：1 ) 公司与大连冰山集团签定服务协议 ，由大连冰山集团为公司提供物业管理等服务性劳务，2 0 0 2 年度公司支付综合服务费 4 0 万元。 2 ) 公司与大连冰山集团签定了国有土地使用权租赁合同 ，公司以租赁方式承租大连冰山集团有限公司位于大连市甘井子区周水子广场 1 号（现生产经营地）的国有土地使用权。2002 年计支付土地租赁费 90.9 万元。 3 ) 公司为大连冷

120、冻机股份有限公司和大连冰山集团冷冻设备有限公司提供加工业务并发生材料销售业务，本年度由此产生的收入、成本列示如下： 收入 成本 大连冷冻机股份有限公司 7 7 4 , 0 4 8 . 5 5 6 8 8 , 6 7 0 . 9 9大连冰山集团冷冻设备有限公司 2 , 4 3 8 , 9 2 0 . 8 9 2 , 3 1 6 , 4 7 8 . 5 844公司关联方交易遵循市场定价原则。 4 ) 关联方应收应付款项余额 项 目 2 0 0 2 . 1 2 . 3 1 日余额 主要经济内容 其他应收款大连冰山集团有限公司 7 , 5 8 7 , 8 9 7 . 3 5 元 往来款大连冰山集团冷冻

121、设备有限公司 1 , 3 9 5 , 7 4 3 . 3 9 元 设备款 应收账款大连冷冻机股份有限公司 5 8 0 , 6 8 6 . 2 4 元 加工费大连冰山集团冷冻设备有限公司 1 , 7 5 9 , 4 3 2 . 6 8 元 材料销售及加工费 6 、或有事项截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日没有需要披露的重大或有事项。 7 、承诺事项截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日没有需要披露的重大承诺事项。十一、备查文件目录1、公司董事长签署的年度报告正本。2、载有公司法定代表人、财务总监及会计机构负责人签名并盖章的会计报告。3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。4、报告期内在中国证监会指定的报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。以上文件备置于公司证券部。 大连冰山橡塑股份有限公司 董事长：穆传江 2003年 4月 17日