1、1 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 2012014 4 年度社会责任报告年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。一、一、报告编制说明报告编制说明 本报告由华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”或“公司”）根据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及上市公司 2009 年年度报告工作备忘录第一号附件二 公司履行社会责任的报告编制指引编制。本报告真实、客观地披露华泰证券 2014 年度积极承担经济、社会、环境责

2、任，保护股东、客户、员工、社会环境等利益相关者合法权益的活动及表现。本报告时间范围为 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日，特别注明除外。本报告中数据来自于公司经审计的 2014 年度报告，特别注明除外。本报告已经华泰证券 2015 年 3 月 6 日召开的第三届董事会第十六次会议审议通过。本报告登载于：上海证券交易所网站（）华泰证券股份有限公司网站（）2 二、二、公司简介及社会经济贡献公司简介及社会经济贡献 华泰证券成立于 1991 年 5 月，2010 年 2 月在上海证券交易所挂牌上市（股票代码:601688），上市完成后注册资本为 5,600,000,000

3、元。目前，公司旗下拥有全资子公司 4 家，分别是华泰紫金投资有限责任公司、华泰金融控股（香港）有限公司、华泰创新投资有限公司、华泰证券（上海）资产管理有限公司；控股子公司 3 家，分别是华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）、华泰长城期货有限公司（以下简称“华泰长城期货”）、江苏股权交易中心有限责任公司；参股公司 4 家，分别是南方基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、金浦产业投资基金管理有限公司、江苏银行股份有限公司。截至 2014 年 12 月 31 日，公司在全国范围内共有分公司 29 家，证券营业部 240 家（其中含 2 家正在撤销的营业部）。2014 年，公司坚

4、持“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观，继续把履行社会责任作为可持续发展战略的重要组成部分，坚持诚信、合规经营，逐步形成了以“责任”为核心的上海品茶，实现了公司与股东、客户、员工、社会等利益相关方的和谐发展。公司希望接受社会监督，以便更好地履行社会责任。表表 1 1：2012014 4 年经营业绩及社会经济发展贡献年经营业绩及社会经济发展贡献(合并合并)（单位：万元）经营业绩经营业绩 2012014 4 年年 2012013 3 年年 2012012 2年年 营业收入 1,206,230.38 718,229.89 588,847.74 营业利润 584,952.03 292,639.44

5、211,922.29 利润总额 591,481.55 294,778.78 212,582.12 归属上市公司股东净利润 448,627.61 221,973.51 161,794.73 总资产 27,222,603.55 11,621,367.72 8,585,587.48 归属上市公司所有者权益 4,129,855.64 3,617,430.44 3,472,471.72 社会经济发展贡献社会经济发展贡献 20142014 年年 20132013 年年 2012012 2 年年 未分配利润 1,031,918.84 793,303.46 721,044.80 企业所得税 119,562.0

6、0 64,369.78 46,252.04 3 营业税及附加 57,414.84 41,824.24 30,035.35 利息支出 182,952.80 62,915.46 41,669.86 当年派发现金红利 84,000.00 84,000.00 84,000.00 缴纳证券投资者保护基金 4,205.33 2,913.82 3,455.87 职工费用 252,188.34 191,398.83 187,215.46 公益性捐赠及社会活动支出 155.43 375.13 550.37 注：2013 年度及 2012 年度相关数据根据有关规定进行追溯重述。三、三、股东股东和债权人权益保护和债

7、权人权益保护 1 1、严格依法运作，有效提升公司治理水平严格依法运作，有效提升公司治理水平 长期以来，公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层权责明确、相互分离、相互制衡，保证了公司的科学决策和规范经营。报告期内，公司股东大会、董事会及各专门委员会、监事会认真贯彻落实国家金融改革政策和监管要求，勤勉尽职，开拓进取，有效运作，圆满完成了经营管理重要事项的研究和审议，有力支持了经营层的工作，保障了公司合规经营、持续稳健发展。公司顺利完成了董事会部分成员的改选工作，并聘任了首席风险官，进一步强化了董事会在公司治理架构中的核心作用。公司第三届董事会共有 15 位董事，其中股东代表董事 8 名、独立董事

8、 5 名、内部董事 2 名，下设发展战略委员会、合规与风险管理委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等五个专门委员会。2014 年，公司共召开各类会议共 39 次，其中，1 次年度股东大会和 4 次临时股东大会，董事会会议 12 次，董事会各专门委员会会议 16 次，监事会会议 6 次；共审议或听取了 116 项议案，在财务决算、利润分配、会计政策、资金管理、分支机构设立、股权投资、业务创新、合规与内控管理、高管聘任等方面建言献策、专业把关，保证了重大决策的科学规范和公司的可持续发展。2 2、严格依法合规经营，、严格依法合规经营，确保公司确保公司规范发展规范发展 报告期内，公司合规管

9、理工作持续深入，“合规创造价值”的成4 效显现。公司进一步完善了合规管理组织架构，成立了合规法律部，形成了董事会及董事会下设的合规与风险管理委员会、合规总监、合规法律部、各部门及各分支机构合规人员等多层级的合规管理组织架构体系，提升业务一线的合规经营能力。进一步细化并完善了各项合规管理制度，修订了合规管理日常工作办法、信息隔离墙管理制度等各项合规管理制度。积极开展合规培训，培训对象覆盖到了公司各部门及分支机构，合规文化建设持续推进。制定、完善了涉及恐怖活动资产冻结管理办法、反洗钱客户风险等级划分管理办法等相关制度，切实履行反洗钱义务，积极配合人民银行反洗钱现场检查及非现场监管工作，能够对大额交

10、易和可疑交易进行有效监控。建立了内部知识产权保护和管理机制，着力于保护他人的商标、专利和著作权等知识产权。2014 年，公司未因重大违法违规事项遭受行政处罚，规范运作水平和合规经营水平进一步提升，在中国证监会分类监管评级中，再次被评为行业最高评级 A 类 AA 级。3 3、高度重视风险防范，不断提升业务发展质量、高度重视风险防范，不断提升业务发展质量 证券公司的本质在于管理风险获取风险收益，管理风险是业务经营不可分割的一部分。报告期内，公司根据自身业务实际，着力加强对宏观经济、业务、市场等研究分析，不断完善风险评级和管理体系，建立了风险控制指标的动态监控机制以及动态的风险控制指标补足机制，强化

11、日常监控，提升风险管理的敏感度和快速反应能力，有效控制了市场、信用、操作、合规、信息技术等经营风险。针对不断深化的业务创新和产品创新，公司始终坚持“市场有需求，法律无障碍，风险可控制，效率有保障”的基本原则，在组织体系、决策授权、制度流程等方面进一步完善了风险控制措施，确保了各项创新业务在风5 险可测可控可承受的前提下持续稳健开展。在内部控制方面,公司进行了持续优化,进一步适应公司全业务链战略和全面转型升级发展方向，并将华泰长城期货、华泰创新投资有限公司、江苏股权交易中心有限责任公司纳入内控范围，包括确定项目工作流程、建立项目组织机构、咨询公司招标等，有效提升了经营的效率和效果。同时，公司充分

12、发挥纪检监察部门的作用，促使公司各级人员公正参与社会经济交易，强化经营安全。4 4、切实履行信息披露义务切实履行信息披露义务,保证了公司的透明度保证了公司的透明度 报告期内，公司董事会严格按照中国证监会和上海证券交易所有关监管文件规定以及公司信息披露管理办法、内幕信息知情人登记管理及保密制度等制度要求，全面规范信息披露事务，在公司内部建立起较为畅通的信息传递渠道和完善的信息披露流程，实现了公司信息披露的科学规范，保证了公司的透明度。公司在上海证券交易所及指定媒体发布定期报告和临时公告共98项，其中年度报告1项，半年度报告 1 项，季度报告 2 项，临时公告 94 项，并及时按规定披露公司月度主

13、要财务信息，及时、准确地披露了公司定期经营业绩、财务状况、新增分支机构、三会运作等相关事项，不存在重大会计差错、重大遗漏信息补充、业绩预告更正等情况，未发生漏报、瞒报、错报等情况，公司信息披露真实、准确、完整、及时，所有投资者都有平等的机会获知公司经营状况、财务状况及重大事项的进展情况等信息。公司未曾发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，所有股东、尤其是中小股东享有平等获取公司相关信息的权利。报告期内，公司在上海证券交易所组织的上市公司年度分类评价中被评为最高级别 A 级，同时，公6 司董事会秘书在 2013 年度上海证券交易所上市公司董事会秘书年

14、度考核中获得优秀等级。此外，在严格遵守上市公司信息披露相关规定的前提下，公司与主流报刊、网络等媒体建立了良好顺畅的沟通机制，及时将公司的经营理念、业务发展及上海品茶等情况通过媒体传递给社会各界，虚心接受媒体的舆论监督。报告期内，未出现对公司公众形象有较大负面影响的新闻事件，营造了较为良好的舆论氛围。5 5、持续做好投资者关系管理，充分保护投资者知情权、持续做好投资者关系管理，充分保护投资者知情权 报告期内，公司接待了多家券商和基金公司等机构的研究员和投资人员的到访调研，认真做好日常投资者咨询工作，详细回答基金经理、分析师以及中小投资者提出的问题，加深投资者对公司的了解并增强认同度；召开股东大会

15、 5 次，向公司股东详细说明会议内容，介绍公司发展现状，回答股东关注的问题，并积极主动听取和收集股东对公司经营管理及未来发展的意见和建议。表表 2 2：公司接待调研、沟通、采访等工作开展情况公司接待调研、沟通、采访等工作开展情况 序号序号 接待时间接待时间 接 待 地接 待 地点点 接待接待 方式方式 接待对象接待对象 谈论的主要内容及提供的资料谈论的主要内容及提供的资料 1 2014 年 8 月 15 日 公司 实地调研 国金证券等机构研究员 公司业务发展情况、创新业务开展情况及公司长远发展战略等 2 2014 年 9 月 2 日 公司 实地调研 宏源证券等机构研究员 公司业务发展情况、创新

16、业务开展情况及公司长远发展战略等 3 2014 年 9 月 3 日 公司 实地调研 瑞银证券等机构研究员 公司业务发展情况、创新业务开展情况及公司长远发展战略等 4 2014 年 9 月 25 日 公司 实地调研 国金证券、汇丰晋信基金、信达证券等机构研究员 公司业务发展情况、创新业务开展情况及公司长远发展战略等 5 2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日 公司 电话沟通 机构投资者、个人投资者等 公司业务发展情况、创新业务开展情况及公司长远发展战略等 6 6、大力推进改革创新，积极回报股东大力推进改革创新，积极回报股东 2014 年是资本市场改革力度最大的一年，也是证

17、券行业创新发展持续推进的一年。面对行业发展的历史性机遇，公司进一步推进全7 业务链战略，持续不懈地推进业务转型和创新，业务边界得到了较大拓展，业务结构和经营模式得到持续优化，公司经营业绩也取得了显著的成绩，全年实现营业收入 120.62 亿元，归属母公司股东净利润44.86 亿元，净资产 419.44 亿元，基本每股收益 0.8011 元/股。报告期内，公司严格执行中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（证监发201237 号）要求，积极制定明确的投资者回报计划，充分维护股东依法享有的资产收益等权利。2014 年 5月 7 日，公司召开 2013 年度股东大会，审议通过了关于公

18、司 2013年度利润分配的议案。根据股东大会决议，公司 2013 年度利润分配方案为：以 2013 年 12 月 31 日总股本 5，600，000，000 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 1.5 元（含税），共计分配现金红利840,000,000 元，剩余未分配利润全部结转以后年度分配，该利润分配方案已实施完毕。2014 年度公司分配预案为：经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2014 年度实现净利润 3,900,868,625.92 元。根据公司法、证券法、金融企业财务规则及公司章程等有关规定，分别提取 10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%

19、的交易风险准备金共计 1,170,260,587.77 元后，本年度实现可供分配的利润为 2,730,608,038.15 元。加上以前年度结余未分配利润5,437,086,011.15元，减去公司 2014 年已实施的 2013 年度利润分配方案分配的股利 840,000,000 元，本年度累计可供投资者现金分配的利润为7,327,694,049.30元。根据相关规定，可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得向股东进行现金分配，2014 年公司可供分配利润中公允价值变动损益部分为 475,122,412.95 元，因此，公司 20148 年末可供投资者现金分配的利润为 6,852,571,6

20、36.35 元。从公司发展和股东利益等综合因素考虑，公司 2014 年度利润分配方案如下：以 2014 年末总股本 5,600,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 5.00 元（含税），共派送现金红利 2,800,000,000.00 元，尚未分配的利润 4,527,694,049.30元转入下一年度。表表 3：公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案 分红年度分红年度 现金分红的数额现金分红的数额 （含税）（含税）分红年度合并报表中归属于分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润上市公司股东的净利润（元）（元）占合并报表

21、中归属于上市公占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率司股东的净利润的比率(%)(%)2014 年 2,800,000,000.00 4,486,276,132.08 62.41 2013 年 840,000,000.00 2,219,735,131.23 37.84 2012 年 840,000,000.00 1,617,947,261.14 51.92 注：2012 及 2013 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润按有关规定进行了追溯重述，并相应调整现金分红的数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率。四、客户权益保护四、客户权益保护 1 1、大力推进业务转型与创新，、

22、大力推进业务转型与创新，客户客户服务边界和内涵大幅拓展服务边界和内涵大幅拓展 在资本市场改革大背景下，公司坚持以客户需求为导向，以全业务链战略为指引，大力提升面向各类客户群的综合金融服务能力。一是积极获取监管部门推出的各类创新业务资格，不断拓宽客户服务边界。报告期内，公司取得了港股通、柜台市场、黄金等贵金属现货合约代理业务、股权激励行权融资业务试点、证券投资基金托管、OTC市场业务资格、上市公司股权激励限制性股票融资试点、新三板做市等创新业务资格，服务种类和内容更加多样化，目前这些业务已经平稳启动。二是加大传统业务转型与创新力度，不断深化客户服务内容。财富管理业务条线依托集团全业务链，不断丰富

23、金融理财产品，构建起了销售和承揽基于一体的新经纪业务模式，尤其是两融业务，创新推出了融资打新和小额贷款业务，满足了不同客户群体的合理融资需求。投行业务条线强化行业导向思维，大力推进“区域分组”到“行业分组”的转型，并在永续中票、集合债、可交换债、资产债券化、优先股等固定收益品种大力开展创新，着力搭建各类产业基金，与传9 统投行业务实现互动，帮助客户实现多类型、多层次的资金需求。同时,公司依托全业务链资源，着力推进新三板业务、江苏股权交易中心有限责任公司发展，为非上市企业提供全方位、多角度的做市、私募、融资、购并等资本市场综合服务。三是持续优化完善客户服务体系。公司充分运用大数据分析技术，以打造

24、网络化客户服务体系为目标，整合公司资源，建立了公司零售客户集中化服务模式，按照客户的账户生命周期、投资风格和偏好等属性，形成了 6 大类服务流程和内容，客户服务的效果明显提升。投行业务针对承揽业务客户，专门设立了客户服务组联合投行业务部门快速响应客户需求；针对项目销售客户，设臵专人专岗覆盖对接市场主流机构投资者，通过日常拜访、组织调研、路演推介、电话沟通等多种形式不断加强与投资者关系；RM 系统完成上线，完成对客户基本信息、联系人信息、客户拜访记录、过往交易等信息的充分共享和规范化管理。2 2、大力推广“涨乐财富通”，大力推广“涨乐财富通”，构建基于互联网的构建基于互联网的客户服务方式客户服务

25、方式 公司一直将互联网作为重要的展业和客户服务平台，并将其作为重要的战略发展方向。公司于 2014 年 9 月 17 日收到中国证券业协会的“关于同意开展互联网证券业务试点的函”，着力发展互联网证券业务。报告期内，公司开发推出了新的移动互联网 APP涨乐财富通，功能从网上开户延伸到了各类业务开户，以及市场各类理财产品的购买，也精心选择了客户最需要的产品和业务品种在涨乐财富通上率先推出，赢得了业内好评。同时，公司依托“涨乐财富通”这一平台，构建起了多层次的综合理财服务体系，客户能够对市场要闻、宏观及行业、上市公司信息与研究成功进行碎片化的了解阅读，为客户提供了极大的便利。2014 年 6 月 1

26、9 日，“涨乐财富通”在上海证券报组织的“金互联”评选中获得“最具互联网精神券商奖”；10 月 21日，新版“涨乐财富通”在新浪组织发布的2014 手机证券报告10 APP 综合评选中脱颖而出，获得同行业第一名。另外，公司控股的江苏股权交易中心有限责任公司参股设立了自由互联网金融平台江苏小微企业融资产品交易中心，参与设计了第一款互联网金融理财产品江苏小微企业私募债券，并与苏宁易付宝、蚂蚁金融服务集团等深度合作，为挂牌企业提供非传统的融资渠道。3 3、进一步强化人员管理进一步强化人员管理和投资者教育和投资者教育，充分保证客户，充分保证客户权权益益 截至 2014 年末，公司共有 234 家证券营

27、业部获得当地证监局批准实施经纪人制度，其中 18 家于报告期内获得实施资格。截至报告期末，公司营销人员合计 4495 人，实行集中统一管理，制定完善了营销人员管理制度，内容涵盖了资格管理、培训管理、行为规范、信息查询、客户回访、异常交易监控、违规处罚等内容，开发建设了营销人员执业行为风险监控平台，对营销人员进行全方位的监控，充分保障投资者权益。公司进一步规范了投资顾问的工作流程、规范、投资建议报告、参与广电节目报备等事宜，并建立了集投资咨询服务、日常服务管理及客户分析为一体的投资顾问工作平台，对投资顾问行为进行监控管理，保证投资者服务的质量。在投资者教育方面也不断加大力度，报告期内组织开展了“

28、新国九条”、“3.15 投资者保护宣传月”、“投资者保护大家谈”、“打非工作宣传月”和“12.4 普法宣传”等主题活动，深入开展了全国巡回投资报告会暨投资者教育城市行专题活动。公司还特地开展了退市风险教育工作，持续跟进宣传*ST长油退市事件、海联讯虚假事件，并做好相关投资者补偿工作。在教育方式上，公司通过互联网渠道，采用移动终端（涨乐财富通、微信）和互联网（官网）的渠道方式进行推送，提高了投资者教育活动的效率和效果。11 4 4、持续推进客户适当性管理，、持续推进客户适当性管理，从源头控制风险从源头控制风险 报告期内，公司持续完善了 CRM 系统，其已在客户管理、服务营销、产品管理等领域为客户

29、适当性管理提供了重要支撑，并覆盖到所有业务体系。经纪业务推进落实了风险债券、港股通、统一账户、金融产品销售、期权适当性的制度建设和系统开发改造工作。信用类业务加强产品及综合融资方案服务，力求为客户提供适配的综合融资及交易方案，同时强化对客户的风险揭示、监控、跟踪、提示服务，防范违约风险。场外市场业务通过整合客户资源，建立了目标企业库，专注为企业提供推荐挂牌、股票发行、并购重组等新三板市场综合服务。投行子公司根据相关法律法规以及监管机构最新要求，适时制定与修订了股票发行合规工作管理办法、新股网下投资者审核决策管理办法等内部规章制度，进一步优化了新股网下投资者遴选标准和备案程序；开发了新股网下投资

30、者在线备案系统和关联方核查系统，在股票发行时强化投资者核查工作。江苏股交中心为适应创新产品的需要，中心对客户适当性管理制度的相关条款进行了修改，并报省金融办备案。5 5、强化客户信息保护，有效提升客户投诉处理效率、强化客户信息保护，有效提升客户投诉处理效率 报告期内，公司积极推进信息安全管理体系建设，以等级保护基本要求为标准，以信息资产保护为最终目标，在安全策略、组织、意识、流程和技术持续完善；建立了信息安全治理委员会、信息技术部信息安全管理团队、基层组织信息安全管理员的三层安全管理组织架构；针对全体员工，持续进行信息安全普及教育和宣传，全面落实信息安全责任制；定期组织信息系统应急演练，提升应

31、急处臵能力；加强与硬件供应商、软件开发商等外部单位的协作，保障核心设备储备、12 人员支持和线路安全可靠，信息系统运行正常，未发生任何重大信息安全事件。认真组织开展平安金融活动，积极参加江苏省平安金融先进单位评选，南京鱼市街、南通姚港路、常州东横街、泰州迎春西路四家营业部被评为省级平安金融示范单位。在客户投诉处理上，公司修订和完善了华泰证券客户回访工作制度、95597 呼叫中心建议反馈处理流程，通过电话服务、在线咨询服务、公司官网留言、电子邮件等方式收集客户意见和建议，及时发现解决问题，挖掘有效需求和建议，与相关部门进行沟通反馈，并将受理意见和结果及时反馈客户。公司呼叫中心顺应互联网发展形势增

32、加了基于公司手机 APP、网上交易软件以及微信渠道的在线咨询服务，全年咨询总量达 100.27 万次；完成新开客户回访、存量客户合规性回访、融资融券开户回访、港股通开户回访、新开户激活回访、产品回访以及其他各种专项通知调查回访 33.51 万户，客户投诉、建议的处理效率得到明显提升。华泰联合证券进一步优化完善了投诉解决处理机制和流程，并由合规总监牵头设立专岗统一处理客户投诉事宜，同时通过加强考核强化客户经理行为适当性管理，确保客户服务高效合规开展。五五、员工员工权益保护权益保护 1 1、构建和谐劳动关系，保障、维护员工基本权利构建和谐劳动关系，保障、维护员工基本权利 报告期内，公司继续贯彻落实

33、劳动合同法和劳动合同法实施条例等法律法规，确保员工依法享有平等就业和选择职业、取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、接受职业技能培训、享受社会保险和福利、提请劳动争议处理以及法律规定的其他劳动权利。2014 年，公司根据内外部客观环境变化，修订了员工管理办法，13 并得到职工代表的一致认可，为建立和谐劳动关系奠定基础。积极鼓励员工带薪休假，要求各单位认真落实员工的休假计划，拟定员工休假时间表，有计划分批次地安排员工休假，倡导工作与生活的平衡。切实保障女职工权益，在干部选拔任用上给予同等考虑，女性管理者占比 24%。严格按照法律法规要求缴纳各项社会统筹保险、住房公积金，在基本医疗保险的基

34、础上，为员工办理了商业补充医疗保险，提升了员工保障水平。2 2、完善内部绩效激励机制，完善内部绩效激励机制，实现实现公司与员工共同发展公司与员工共同发展 报告期内，公司进一步优化了人力资源管理体系，实行了统一规范的薪酬框架，并基于能力和岗位价值采取差异化的付薪方式，完善了薪酬激励机制。一是实施全成本分摊，将总部职能支持部门的相关成本、费用分摊至前台业务部门，并明确各主要业务部门的创收要求，强化内部市场化。二是深入推进量化考核，在绩效计划制订环节，明确各部门及各职级员工量化指标占比要求，坚持用数据客观评估组织及岗位绩效。三是借助 HRBP 全程参与各对接部门的计划制订、量化分解、内部述职、结果反

35、馈等关键性环节并提供专业指导，提升各级管理者的绩效管理水平。3 3、加强人才加强人才培养培养体系建设体系建设，拓展员工职业发展空间拓展员工职业发展空间 报告期内，公司继续深化人才强企战略，持续加强人才培养体系建设。一是推进后备干部培养，对现有分支机构后备库实施分层分类管理，持续开展日常跟踪及动态调整；尝试从总部各部门选派一批优秀年轻员工到分支机构挂职锻炼，打造一支复合型总部管理人才队伍。二是尝试开展人才规划及盘点，探索以能力和潜力为核心的人才盘点模式，提升人才引进的战略导向性和可持续性，优化人才培养的针对14 性和连续性。三是实施总部校招新员工一线业务部门轮岗锻炼，开展入职引导辅导，提升新员工

36、的融入度，同时新员工中实施“登陆”、“竞渡”、“翱翔”进阶式学习计划，打造人才培养快车道。4 4、完善多层次培训体系，提升员工职业发展、完善多层次培训体系，提升员工职业发展技能技能 面对证券行业的急速创新转型，员工只有不断提升自身职业能力和素养，才能拓展更加广阔的职业发展空间。报告期内，公司进一步完善了多层次的培训体系，继续围绕业务创新、入职教育、管理素质和内部讲师等方面，采取集中培训与外部培训相结合、现场培训与网络培训相结合的方式推进员工培训工作。一是着力差异化，提供针对性培养措施。2014 年公司内部讲师共完成 224 学时的授课，开发课程达到 29 门；分别安排了赴加拿大财富管理业务、赴

37、美衍生品业务和赴美资产管理创新业务三个境外培训项目，共 62 人出境培训，学习北美财富管理实践和华尔街投行衍生品业务及创新资产管理业务的成熟经验和方法；二是采用多种培训形式，提升培训效率。以现场集中授课为主，同时大量采用视频远程培训、在线课堂、网络培训等电子化形式，再辅以外派培训、出境培训、乐言讲坛等形式。全年共完成 20 场集中培训，91 场外派培训；现场参训人员约 1048 人，通过远程视频或网络形式参训人员超过 1000 人；网络培训学院学习完成率为 94.5%。三是探索建立并实施各部门内部常规培训机制，切实提升员工的业务能力。2014 年计划完成内部培训课程总数达 366门。5 5、充

38、分发挥工会组织职能，充分发挥工会组织职能，创造和谐的文化氛围创造和谐的文化氛围 公司工会自 1993 年成立以来，各级组织健全，运作良好，能够及时了解员工思想，保障员工的民主管理权利，凡是关系到员工切身15 利益的重要制度或规定，都通过职代会进行意见征集和投票表决，维护了员工的合法权益。报告期内，通过网络召开职代会，对华泰证券股份有限公司员工管理办法进行了投票表决，讨论通过了员工有关福利项目的调整事项；利用网络召开职代会，以成为公司工会开展工作的一大特色。各级工会组织关心员工的工作和生活，组织开展了丰富多彩的文体活动，组织了“三八妇女节”傅家边赏梅采草莓、汤山颐尚温泉度假、迎“五一”沿玄武湖徒

39、步行走、迎国庆沿“紫金山华泰登山道”登山、参加“中国梦 资本人 投资情”活动、员工羽毛球友谊赛、为单身员工组织交友联谊会等系列群众性文体活动，丰富了员工的业余文化生活，满足员工的精神文化需求。积极推动全民健身活动，以工会为主体，组建了多个文体活动小组，常年开展活动，增强了员工体魄，陶冶了员工情操。春节前夕积极开展退休员工慰问、困难员工上门看望和发放慰问金等慰问工作。公司策划举办了“最萌解说宝贝”为主题的 23 周年司庆公益活动，遴选优秀员工代表参加江苏卫视一站到底“华泰站士”活动，并通过网络、微博二次放大，充分展示公司品牌形象，打造积极向上的文化氛围。6 6、持续开展群众路线教育实践活动，持续

40、开展群众路线教育实践活动，积极整改群众关心的问题积极整改群众关心的问题 报告期内，公司立足自身实际，坚持群众路线，切实解决形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风方面存在的问题，以求真务实的“回头看”精神继续扎实推进“四风”专项整治活动。针对在活动中各条线收集到的 59 个问题（其中内容涉及领导班子“四风”方面 4大类 11 个问题，以及公司业务发展、内部管理各方面的意见建议），公司逐项研究，细化解决方案，制定了整改工作责任表，逐个分解到责任部门和责任人。目前，整改工作已取得明显成效，大量关系到公16 司利益和员工利益的问题得到了解决。六六、服务实体服务实体经济经济 1 1、坚持依法纳税，坚持依

41、法纳税，贡献地方经济发展贡献地方经济发展 公司一直将依法纳税作为开展经营活动的基本要求。针对经营规模大，业务种类多，纳税主体多，涉税问题复杂的特点，公司财务人员严格按照制定的 税务操作手册，并积极研究创新业务涉税情况，按时足额缴纳各项税款。同时，为更好履行依法纳税义务，公司总部和部分重点地区的分支机构一直坚持聘请税务顾问，对公司税收工作进行有效指导。报告期内，公司缴纳企业所得税 119,562.00 万元，缴纳营业税及附加共 57,414.84 万元。2 2、充分发挥、充分发挥投行投行业务优势，业务优势，服务地方经济发展服务地方经济发展 报告期内,中国经济走势放缓，步入产业结构调整与转型的新常

42、态，投资银行业务在产业结构调整中发挥着价值发现与创造的重要作用。公司投行业务条线依托集团资源优势，顺应新股发行改革要求，继续推进“专业化分工+体系化协作”大投行平台作战模式，构建完善以客户为中心的大投行体系，致力于注册制推出前相关准备，通过宣传、培训等手段改变全员价值发现与价值创造的视角与视野，助力地方经济转型升级。充分发挥并购重组业务优势，年内完成南京新百跨境并购、申万宏源合并、安信证券、广州金控等案例，2014 年主导的并购交易案例数量国内排名第一，上市公司并购家数连续四年稳居行业第一，推动了行业整合；股权融资业务重点关注了代表未来发展方向的新产业以及在产业机构调整升级中的优质企业，同时积

43、极响应国企改革与国资改革；固定收益业务在永续中票、小微企业增信集合债以及私募可交换债券（歌尔声学大股东可交换债）等取得了重大17 进展，完成“广州长隆主题公园入园凭证专项资产管理计划”；成功推出汉口银行、南京银行、南充银行三单信贷资产证券化项目；华泰紫金投资有限责任公司 20132014 年期间发起设立了华泰紫金（江苏）股权投资、华泰瑞联并购、华泰瑞麟股权投资、江苏新兴产业四只直投基金，积极开展非上市公司的股权及债权投资，并通过集团全业务联动，实现产业与资本的深度融合。3 3、依托多层次资本市场体系，服务中小微企业发展、依托多层次资本市场体系，服务中小微企业发展 2014 年，我国多层次资本市

44、场体系建设加速推进，新三板市场和区域股权交易市场飞速发展，证券经营机构对中小微企业的服务进一步深入。报告期内，公司专注于新三板业务的场外业务实行了分公司直接开展推荐企业挂牌全国中小企业股份转让系统业务，并由总部集中管理，做好质量控制，全年对医药健康行业进行了一定的资源倾斜，全年完成 10 家企业的推荐挂牌工作。江苏股权交易中心有限责任公司积极利用母公司资源，充分挖掘种子期企业，特别是一定科技含量的初创企业，适当简化了挂牌和托管流程，截至报告期末，股交中心已挂牌企业 108 家，从区域分布看，江苏常州地区 27 家，无锡15 家，苏州 15 家，南京 12 家；从行业分布看，涵盖传统制造业和建筑

45、业、软件与信息技术服务业、医疗器械、电子商务、生态农业、文化传媒等多个行业；发行了“14 中山园林债”等私募债券，实际帮助企业募集资金 14.80 亿元；通过引见投资机构和投资人，为挂牌企业丰禾生物、永威园林、天印科技等多家挂牌企业实现股权融资和股权质押贷款 7000 余万元。4 4、积极招录人才，促进社会就业、积极招录人才，促进社会就业 报告期内，公司继续坚持“公平、公正、公开”的原则，通过18 不断探索和实践人才引进的创新模式，搭建高效、专业化的招聘工作体系，着力选拔优秀人才，为各项业务发展提供了有力支撑的同时，促进了社会就业。坚持打造暑期实习生及秋季校园招聘品牌，持续塑造良好的雇主形象，

46、在学生群体中赢取美誉度；逐步加大成熟人才的引进力度，并拓展海外人才招聘渠道。公司全年为社会提供新增就业岗位并招聘录用 355 人。七七、积极参与社会公益事业积极参与社会公益事业 作为一家大型国有控股上市公司，公司在追求经济效益的同时，高度重视履行社会责任，积极投身社会公益事业，长期以来，通过支援贫困地区建设，资助贫困学生等方式，努力回报社会。报告期内，公司继续积极参与江苏省委组织活动，做好对口扶贫，及时将扶贫款拨付到位，并安排 1 名员工前往睢宁县古邳镇官庄村定点扶贫；参加了中国证券业协会组织的到山西汾县特困群体关怀项目，资助汾县贫困大学生 10 万元；在“10.17”全国第一个扶贫日活动中，

47、出资 30万元参加江苏省国资委组织开展的“省属企业滴水，筑梦扶贫助学工程”活动；积极参加南京市政府“慈善一日捐，济困送温暖”活动，致力于帮助困难群众度祥和春节。公司控股子公司也积极投身于社会公益事业。华泰长城期货在广东省金融办和广东证券期货业协会的倡议下，分别对行业对口扶贫点进行扶贫捐助。江苏股权交易中心有限责任公司积极响应南京市“慈善一日捐，济困送温暖”活动，积极捐助全区特困大、中、小学生、低保对象、下岗职工及孤老病残等社会特困群体。公司各分公司、各营业部也尽己所能，积极参加各种形式的社会公益活动。1、黑龙江分公司多年坚持对贫困学生的爱心捐助。报告期内，19 在绥化肇东向阳中心小学、铁东社区

48、小学开展了爱心捐助活动，共计捐款 25000 元，用于 50 名贫困学生的全部学习费用；2、南昌营业部向南昌市福利院爱心传递捐赠活动，捐赠了大量图书；3、淮安分公司向淮安市特殊教育学校的聋哑学生捐助了大量图书；4、湖北分公司及各营业部向武汉市、十堰市等地儿童福利院以及黄广田小学等小学捐赠大量现金、电脑、图书、办公桌、文具等。八八、打造节约型企业，打造节约型企业，坚持坚持绿色发展绿色发展 1 1、多管齐下，打造节约型企业、多管齐下，打造节约型企业 报告期内，公司在打造节约型企业方面做了大量的工作：（1）持续推进无纸化办公，完成了人力资源、财务管理、邮件管理、移动办公等系统整合建设，实现了公司与子

49、公司办公系统的资源共享和统一管理，有效提升了 OA 系统的利用效率，文件流转处理实现了网络化，对确需打印的材料提倡双面打印，节约纸张；（2）充分运用覆盖各网点的高清远程视频会议系统以及南京、上海、北京、深圳四地的“智真”会议室，提升公司跨地区、跨业务会议、培训的视频化比重，同时运用差旅综合管理服务系统，大大节约了差旅费用支出；（3）持续加强机动车辆管理规定执行力度，严格执行用车的申请和审批制度，加强内部管理。市内公务外出工作倡导使用公共交通；长途工作用车，遵循交通便利的城市出差尽量采用公共交通。不便利时，实行同一地点或相邻近的地方，尽可能合并用车，提高了车辆使用效率，减少油耗，厉行节约，减少尾

50、气对环境的污染，同时，公司还建立严格车辆的出车登记制度，杜绝公车私用等情况的发生，实行加油卡对20 应车辆牌号制度。（4）公司将员工办公电脑关闭及办公区域照明关闭等情况纳入常规办公秩序检查范畴，并严格规定空调启用条件，尽量减少大型用电设备的使用，加大节能环保设备的投入，合理使用电力，减少用电量及能量损耗。2 2、坚持环保理念，创造绿色营业和办公环境坚持环保理念，创造绿色营业和办公环境 报告期内,公司始终强调办公区域规范管理，根据空间布局及人员疏密度放臵盆景、花卉、绿色植物等，倡导“人与自然谐和发展”的绿色办公理念。在网点装修改造中，坚持材料选型，确保使用环保材料，坚决杜绝劣质和污染材料；家具采

51、购时，要求供货商有环保认证证书、原材料检验报告、产地证明等，确保所使用的主辅材料均符合国家环保标准，维护客户和员工身体健康。华泰证券广场项目作为“商务综合体低碳示范”项目，切实根据相关示范要求进行工程实施，如内装修、景观设计方面，采用了绿色环保理念，使用环保绿色装饰施工材料等，努力为员工办公提供舒适良好的环境。3 3、业务资源向环保企业倾斜，注重服务环保行业业务资源向环保企业倾斜，注重服务环保行业 在中国经济结构调整的大背景下，公司投行、直投、场外及江苏股交中心等业务单位坚持优选重点行业，其中包括环保相关行业，深耕细作，提升业务质量的同时，助推了环保相关行业的发展。报告期内，公司投行子公司华泰

52、联合证券开展了两个环保类项目的财务顾问和承销服务，分别为蒙草抗旱发行股份购买资产并配套募集资金和宝馨科技发行股份购买资产并配套募集资金，为发行人募集资金 2.73亿元。直投基金华泰紫金基金成功向某环保企业投资，并持续持有股权。21 九、九、所获主要荣誉所获主要荣誉 报告期内，公司及各项业务所获主要奖项如下表所示：表表 4 4：母公司及各项业务获奖情况：母公司及各项业务获奖情况 序号序号 获奖单位获奖单位 所获奖项所获奖项 颁奖机构颁奖机构 1 母公司 2014 年度最佳合作伙伴奖 上海证券通信有限责任公司 2 母公司 证券账户整合工作先进集体 中国结算有限责任公司 3 母公司 2014 年度“

53、优秀会员”、“业务创新优秀会员”、“投资者教育优秀会员”、“优秀技术联络人 上海证券交易所 4 母公司 中国最佳融资融券证券经纪商 上海证券报 5 母公司 2013 金融界领航中国“年度证券公司最佳品牌奖”金融界 6 母公司“年度最佳资产管理券商”、“年度最佳品牌券商”、“年度最佳创新业务券商”奖项。和讯网 中国证券市场研究设计中心（SEEC）7 母公司 年度最佳经纪业务券商 金融时报 中国社科院金融研究所 8 母公司 华泰证券涨乐网”荣获“2013 中国互联网金融百强品牌”中国互联网金融大会组委会、CIFC 中国互联网金融联盟、和讯网 9 母公司 最佳证券公司 投资者报 10 母公司 最佳互

54、联网精神券商 上海证券报 11 母公司 2013 年度金牛券商集合资产管理人 2013 年度金牛券商集合资产管理计划（造福桑梓）三年期金牛券商集合资产管理计划（华泰紫金龙QDII）中国证券报 12 母公司 2014 中国最佳证券经纪商 中国最佳资产管理券商 年度最佳固定收益类资管产品（天天发）年度最佳资管创新产品（资券通）百强营业部（北京西三环北路、成都蜀金路、徐州中山南路、南京解放路、常州和平北路等营业部）证券时报 13 母公司 中国最佳证券经纪商 中国最佳融资融券证券经纪商 上海证券报 14 母公司“金钥匙”奖 证券日报 15 母公司 2014 中国最佳互联网证券公司 金融时报 16 母公

55、司 2013-2014 年度中国最佳呼叫中心 cccs 客户联络中心标准委员会 17 母公司 2013 中国互联网金融百强品牌 中国互联网金融大会组委会、CIFC 中国互联网金融联盟、和讯网等 表表 5 5：研究业务获奖情况：研究业务获奖情况 奖项奖项 行业行业 获奖项情况获奖项情况 新财富最佳分析师 研究所 第三名 策略研究 第五名 水晶球最佳分析师 策略研究 第三、四、五名 钢铁 第四、五名 旅游 第五名 金牛分析师 策略研究 第四名 通信 第四名 节能领域 第五名 黑色金属 第五名 22 金融界“慧眼识券商”分析师 纺织服装 第三名 钢铁 第一名 传媒 第三名 轻工 第三名 天眼中国最佳

56、证券分析师 计算机 年度明星分析师第四名、盈利预测最准分析师第一名 策略 最佳策略分析师第三名 钢铁 最佳选股分析师第二名 商贸零售 盈利预测最准分析师第二名 非银金融 盈利预测最准分析师第一名 江苏省国际金融学会 2014年优秀课题研究报告评审 研究报告最利的矛与最硬的盾，荣获一等奖 研究报告利率市场化背景下中国银行业转型研究，荣获二等奖 研究报告证券公司互联网金融的发展态势、竞合格局与竞争要素分析，荣获二等奖 报告期内，公司控股子公司所获主要奖项如表 6 所示：表表 6 6：2012014 4 年公司控股子公司所获主要奖项年公司控股子公司所获主要奖项 序序号号 获奖单位获奖单位 所获奖项所

57、获奖项 颁奖机构颁奖机构 1 华泰联合证券 最佳并购团队奖 上海证券报 2 华泰联合证券 最具成长性投行、最具区域影响力投行（华东区域）、最佳并购重组项目（掌趣科技发行股份及支付现金收购海南动网先锋网络科技有限公司）、最佳债承销项目（2013 年南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司公司债券）、最佳财务顾问项目团队（华泰联合证券有限责任公司）证券时报 3 华泰联合证券 最佳上市公司保荐机构 TOP10 价值线、新浪网、新华网、中国改革报社 4 华泰联合证券 2014 年度深圳市金融创新优秀奖（蓝色光标收购博杰广告项目）深圳市人民政府 5 华泰长城期货 第四届证券期货科学技术奖-优秀奖 证券期货业科学技术奖励委员会 6 华泰长城期货 中国最佳期货投资咨询机构 证券时报 7 华泰长城期货 中国期货市场最佳公司品牌十强 上海证券报 8 华泰长城期货“中国最佳期货公司”、“最佳有色金属产业服务奖”、“最佳金融期货服务奖”、“最佳期货 IT 系统建设奖”，上海世纪大道营业部荣获“中国优秀期货营业部”，杭州营业部荣获“最具成长性期货营业部”。期货日报 华泰证券股份有限公司 2015 年 3 月 6 日