《招商证券股份有限公司2014年度社会责任报告（36页）.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《招商证券股份有限公司2014年度社会责任报告（36页）.PDF（36页珍藏版）》请在三个皮匠报告上搜索。

1、招商证券慈善项目“无障碍艺途”为智障以及精障人士提供免费的艺术潜能开发课程，提升生活品质。封面为项目现场的彩色涂鸦。招商证券秉持“励新图强，敦行致远”之理念，承载责任，勇于担当，致力于以卓越的经营管理实现规模、质量和效益的均衡可持续发展，以领先的创新能力推动行业进步和社会经济发展，努力打造尽责、守信的社会公民形象，成为优秀的企业公民。招商证券2014年度社会责任报告报告说明本报告是招商证券股份有限公司履行企业公民社会责任，致力于可持续发展的真实反映。报告时间范围2014年1月1日至12月31日，适当追溯和展望。报告发布周期年度报告。2009年首次发布招商证券2008年度社会责任报告，今年是第七

2、份，以后每年仍将继续。报告组织范围招商证券股份有限公司总部、162家证券营业部、4家全资子公司。报告编制参照全球报告倡议组织可持续发展报告指南（2006）及金融服务行业补充指南；中国社会科学院中国企业社会责任报告编写指南（CASS-CSR2.0）；国务院国有资产管理委员会关于中央企业履行社会责任的指导意见；上海证券交易所上市公司环境信息披露指引等。报告数据说明报告中的财务数据来自公司2014年度财务报告，并经信永中和会计师事务所独立审计；我们财务业绩的详情载于招商证券股份有限公司2014年年度报告。报告保证方法我们对报告的真实性、可靠性做出公开承诺，目前本报告采用自发布级别，在适当的时候将引入

3、第三方审核验证。报告发布形式电子版、印刷版，电子版请访问：本报告披露的所有内容和数据，已经招商证券股份有限公司董事会审议通过。注：本报告主体为招商证券股份有限公司，为便于表达，在报告的表述中分别使用了“招商证券”、“我们”、“公司”。415.37亿元年末归属于上市公司股东净资产22.50亿元三年累计现金分红境内为各类企业实现直接融资7463名员工公司拥有对外公益慈善捐款招商证券2014年度社会责任报告110.02 亿元三年累计纳税金额（含代扣代缴）57.31亿元境外为各类企业实现直接融资38万小时全年员工培训总学时超过444万元1数说201401社会尊重助力时代创新争做行业表率投身公益慈善倡导

4、绿色环境沟通与落实问题与改进计划495051555757客户信赖产品创新与运作产品宣传与销售优质金融服务投资者保护沟通与落实客户满意度调查与结果问题与改进计划526股东满意公司治理内部控制持续回馈沟通与落实问题与改进计划4142464747战略与概况公司概况文化共识与责任理念社会责任战略与管理2014年度履责概况07081012目 录员工自豪总数与构成员工权益保障职业发展学习与培训文化建设员工满意度与员工流失率沟通与落实问题与改进计划28283未来展望2015年社会责任目标报告完善计划信息反馈596061社会认可62董事长致辞02总裁致辞04营业收入

5、分支机构覆盖全国94个大中城市1826.39亿元256.86亿港币第一规模和数量居行业资产托管及金融服务外包产品的1833亿元资产管理业务年末受托资产总规模招商证券股份有限公司董事长勇担时代责任，23董事长致辞招商证券2014年度社会责任报告放眼当今世界，一个新时代的大幕正徐徐拉开。国际政治经济风云变幻，正在构建新格局；中国经济进入增速放缓但结构优化调整的转型时期，正在步入新常态。互联网思维、工业4.0等新概念、新思维不断涌现，新的规则亟待重建，新的机遇等待挖掘，新的目标需要达成，这一切告诉我们，这是一个以变革、创新为主题的时代，这是一个需要一批负责任、敢担当的企业来共同推动和引领的时代。作为

6、变革时代从不缺席的招商证券人，我们要以建设行业领先企业为己任，勇做行业变革的推动者和引领者，应时而变，与时代共发展。做行业领先企业，首先要志存高远。在中国经济转型的重要历史时期，一个企业要走得更远，除了要兼顾自身的发展，还要以宏大的志向和眼光，把握时代前进的方向；要以引领变革的勇气和智慧，找准自身和行业的定位；要以敢担当、能作为的实力和气魄，勇担历史责任。这种国家和民族的使命感，是深植在招商人心中的精神力量。一百多年前，成立于民族危难之时的招商局就以天下为己任，提出“招天下商，通五洲航”的远大理想；在中华民族复兴的今天，又提出建设世界一流企业的远大目标。招商证券与招商局血脉相通，全体员工团结一

7、心、一往无前，主动肩负起时代的重任，于是，“打造中国最佳投资银行”，成就行业领先企业，就成为我们必然的选择。做行业领先企业，还要以先进理念为引领。先进的理念是企业发展的最强大的生产力。做行业领先企业，我们要以全球视野审视全局，握准时代发展的脉搏，在企业管理理念、生产理念、运营理念等方面，开发出新思路、新举措。我们要落实以客户为中心的现代投资银行服务理念，全面优化公司的顶层设计、组织架构和业务流程。我们要学习互联网“求真、开放、平等、协作、分享”的精神，运用互联网思维对市场、对客户、对产品、对企业价值链，乃至对整个商业生态进行全面的审视和完善。我们要践行绿色发展的理念，调节经济结构，化解过剩产能

8、，实现社会资源的优化配置。只有将先进的理念植根于战略，落实于运营，才能真正推动企业由内而外的变革，实现与客户、与社会的共赢。做行业领先企业，更要做创新的领跑者。全面深化改革的时代，离不开创新。当前，国际形势复杂多变，国内改革发展任务艰巨繁重，行业领先企业要能精准把握新时代的创新要求。当前，实体经济涌现出巨大的投融资需求，多层次资本市场结构不断丰富，产品和服务更加多元化，领先的创新要做到场内场外并举，境内境外共发展。当前，监管政策逐步放开，证券行业的创新尝试越来越多元化，但能做到从客户的需求出发的创新才算领先的创新。我们要把握创新的时代方向，通过系统的规划、精密的布局、坚定的执行，搭建起一整套符

9、合自身发展和行业发展的创新体系，激发企业创新活力，带动整个行业创新发展。面对中国证券市场无限的发展空间和无数未知的挑战，我们要把握新常态，以新面貌实现新突破，做到新引领；我们将继续努力拼搏，砺志笃行，在打造行业领先企业的历程中，实现“打造中国最佳投资银行”的伟大愿景！建设行业领先企业5总裁致辞招商证券2014年度社会责任报告对招商证券而言，以客户为中心，有着独特的丰富内涵。这是一句庄严承诺，更是一种发展理念，一种思维模式，一项行动指南，指导着公司组织架构、运营管理和业务模式的深刻调整，激励着广大员工为实现从优秀到卓越的转变而不懈努力。在以客户为中心的核心价值观引领下，招商证券正沿着向现代投资银

10、行深度转型的发展方向破浪前行、扬帆远航。以客户为中心，就要持续完善全功能全产业链的投资银行服务体系。当前，客户对服务多元化、个性化的需求日益旺盛，过去“一招鲜，吃遍天”的思维方式和传统的服务模式已难以满足客户需要。时代的发展要求我们必须围绕客户需求做好战略布局，狠抓产品和服务创新，充分整合全公司的业务平台和资源，以卓越的金融服务为客户创造价值。2014年，公司战略性布局了场外市场、环球商品、托管与服务外包等重点业务，完善了服务和营销体系，优化了绩效考核等体制机制，初步形成了具有现代投资银行特征的全功能服务平台和全产业链服务体系。以客户为中心，就要坚定走创新发展的道路。我国资本市场已进入转型创新

11、发展的新时期，证券行业创新发展的空间全面打开。创新是发展的驱动力。善于创新者，才能开创未来。2014年，我们正式成立了创新工作办公室，主券商平台、托管与服务外包业务等创新业务取得重大突破，公司创新发展掀开了崭新的篇章。以客户为中心，就要勇于推进思想和组织运营体系的深度变革。以客户为中心，对证券公司提供服务的质量和效率以及解决问题的能力提出了更高要求。要真正做到以客户为中心，就需要从客户需求出发，推进公司思想观念、战略管理、组织运营等领域变革，全方位提升对客户服务的支持能力。2014年，我们在全公司正式启动了文化入制、流程变革和新一代核心业务系统建设，开启了思想和组织运营体系的深度变革，公司战略

12、协同、工作效率和对客户服务需求的快速反应能力得到了明显提升。以客户为中心，就要全面提升投资银行专业能力。在充分的市场竞争环境下，产品创设能力、研究能力、定价能力、服务与销售能力、投资能力、风险管理能力等任何一个方面的不足，都难以满足客户服务的多元化需求。综合化的专业能力已成为证券公司发展的核心竞争力。2014年，公司的现代投资银行专业能力在“嘉实元和封闭混合型发起式基金”的成功销售中得到了充分展示，硬包销50亿元的承诺和首日100亿元的销售佳绩，充分实现了客户、投资者、公司价值、利益的高度统一，有力展示了招商证券所具备的现代投资银行的专业能力和综合实力。百舸争流，奋楫者先！能否成功实现从传统证

13、券公司向以客户为中心的现代投资银行的转型，取决于奋斗的决心、意志和执行力，决定着公司的未来。招商证券将肩负起时代与社会赋予之责任，砥砺奋进，奋勇争先，为书写现代投资银行建设新篇章而努力奋斗！招商证券股份有限公司董事、总裁兼首席执行官4以客户为中心 书写现代投资银行建设新篇章6招商证券2014年度社会责任报告战略与概况7战略与概况招商证券致力于为境内外客户提供全方位的金融服务，高度关注客户的价值主张，以创新的资本市场产品和服务、领先的经营管理理念和实践，持续创造价值。同时，在价值创造中，推动资本市场和证券行业进步，实现客户信赖、员工自豪、股东满意、社会尊重。招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金

14、融企业，经过二十余年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）。截至目前，招商证券已成为上证50、中证100、上证180、沪深300、新华富时中国A50等多个指数的成分股。公司为投资者提供证券代理买卖、融资融券、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务，并全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司和招商证券投资有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司，构建起国内国际一体化的综合证券服务平台。公司总部设在深圳，在国内94个大中城市设有16

15、2家营业部和11家分公司，在香港特别行政区设有子公司、在韩国首尔设有办事处，并于近年先后成立招商证券（英国）有限公司和招商证券（新加坡）有限公司。公司建成国内首个多媒体客户服务中心和国内第一个专业证券交易网站，同时拥有手机证券、平板证券和微信服务平台。公司具备一支专业、高素质的人才队伍，包括一批在产品设计、投资管理、发行承销、收购兼并顾问、客户服务、风险控制等方面具有丰富经验的专家。公司投资银行业务以持续领先的中小企业市场影响力以及日臻卓越的大客户服务能力，依托特色行业竞争力以及优秀承销能力，实现业务规模的不断提升；零售经纪业务以领先的服务能力、便捷的交易方式，保持部均价值和占有率的持续稳步增

16、长；资产管理业务凭借快速的产品创新能力和良好的投资业绩，管理资产规模连续多年位居行业前列；研发业务在食品饮料、机械、电子、文化、纺织品、能源、公用事业、医药生物等领域的研究处于业内领先水平，公司连续十年进入“新财富本土最佳研究团队”前列。公司拥有良好的内部控制能力，以先进的内部控制架构、风险管理体系和完善的规章制度实现覆盖全过程、专业化的风险识别、评估、监测、控制和反馈流程，公司的内部控制水平得到监管部门的高度评价。公司以“励新图强、敦行致远”为核心价值观，致力于“以卓越的金融服务创造价值”，立志打造打造中国最佳投资银行。公司坚持合规、守法经营，不断提高服务的专业化水平，树立起了“诚信、稳健、

17、专业、创新”的市场形象。公司秉持“公平正义”理念，协调与利益相关方的关系，以“打造中国最佳投资银行”为愿景，以在各个责任领域“率先垂范”为傲，主动扎实履行自身义务，先后获得“中国最佳雇主企业”、广东省“纳税百强企业”、深圳市“守法纳税大户”、“首届遵守劳动法模范企业”、“首届慈善企业”、“十大知名品牌企业”等光荣称号。公司概况7招商证券2014年度社会责任报告转型发展，创新发展，跨境发展，努力打造中国最佳投资银行。8招商证券2014年度社会责任报告战略与概况9基本行为准则 全力以赴，能做第一决不做第二。 保持热情和想象力，总是创造性地工作。 用绩效证明自己的价值。 努力满足并超越客户期待，建立

18、与客户最高的信任关系。 追求专业能力，更追求专业态度。 以团队成功为依归，融入团队，共同奋斗。 主动担责，履责到位，对结果负责。 正直宽容，坦诚开放，充分沟通。 谨慎守护个人和公司声誉，坚决与损害公司声誉的行为作斗争。管理者信条 用价值观最高标准要求自己。源于百年招商局深厚的文化底蕴和对自身发展历程、历史经验的总结，2004年5月，招商证券提出了“励新图强、敦行致远”的核心价值观；2007年，我们发布了价值观体系；2013年8月，公司发布了全新的招商证券上海品茶共识（下称共识）。作为上海品茶的纲领性文件，共识汇聚了企业使命、愿景、核心价值观、基本价值取向、经营之道和价值观行为准则等重要内容，明

19、确了公司存在的根本意义和责任、企业发展的最高目标、重要的价值判断标准、系统的经营思想和基本的行为导向，回答了公司对未来成长的根本性问题。共识是所有招商证券人对组织以及相关利益者的共同承诺，是招商证券人在行业转型的挑战和机遇中面向未来所秉持的共同信念和基本态度，也是公司持续打造高绩效团队、支撑战略实现的最高纲领。“以卓越的金融服务创造价值”是招商证券的使命。我们在满足客户需求的过程中，完成最基本的价值创造。公司全部经营活动的每一个环节都指向“价值创造”，这就是招商证券的“经营之道”。服务立业、均衡发展、创新驱动、战略协同、风控增效、追求卓越构成了我们的价值创造方略。 既是业务专家，也是管理专家。

20、 永不懈怠，带领团队卓有成效地工作。 树立远见，并对方向和目标负责。 关爱、激励和培养下属，构建有竞争力的团队。职业高压线 不得违法违规。 不得欺诈客户，损害投资者利益。 不得从事内幕交易。 不得操纵市场。 不得虚假披露。 不得从事欺诈发行上市。 不得滥用职权，谋取私利。 不得泄露敏感信息及其他保密信息。核心价值观励新图强 敦行致远与时俱进，开拓进取，以创新打开发展空间；立足当下，着眼长远，以稳健实现永续经营。企业使命以卓越的金融服务创造价值招商证券致力于为境内外客户提供卓越的综合金融服务，持续创造价值，推动资本市场和证券行业进步。企业愿景打造中国最佳投资银行招商证券致力于建设全功能、国际化、

21、规模领先、能力突出、品牌卓越的金融机构，打造中国最佳投资银行。文化共识与责任理念客户至上：一切以客户为中心。绩效导向：以业绩论英雄，以贡献定回报。崇尚专业：专业成就价值。人才为本：以德能兼备的人才为本。责任担当：敢担当，有作为。简单高效：成功属于精简敏捷的组织。团队制胜：尊重个人价值，更看重团队的力量。珍惜声誉：我们的一言一行都代表着招商证券。基本价值取向经营之道：价值创造价值观行为准则10招商证券2014年度社会责任报告战略与概况11社会责任战略与管理社会责任战略我们的责任战略目标是：“以卓越的金融服务创造价值，努力打造中国最佳投资银行，在做大做强中持续提升公司的当责能力”。我们的责任战略路

22、径是：坚持走科学发展、创新发展、和谐发展、绿色发展的道路，立足自身经营管理实践，在实际的经营过程中，展现责任认识的高度、落实责任工作的策略、体现责任担当的价值、提升责任履行的能力。我们要开拓进取，创新超越；要扎实练好内功，稳健合规经营；要坚持精益求精，持续优化管理；励新图强，敦行致远，实现公司的规模、质量与效益的协调均衡发展。我们的责任战略原则是：坚持公平正义，平衡好多方利益体之间既相互依托又互为影响的关系；坚持率先垂范，力争做到积极主动、先人一步，发挥出示范效应；坚持知行合一，保证责任理念与行为的高度统一并融入经营实践；坚持持续优化，不断自我完善、持续自我改进，使社会责任的管理成为公司不断成

23、长发展的助推器。我们的责任战略重点是：与社会共和谐，与资本市场共发展，努力推动证券行业进步。职责所在，使命所在。资本市场是招商证券安身立命之地，招商证券对社会履责的重点标就是要通过担当行业责任，担当起对资本市场的责任；通过担当资本市场的责任，体现公司在社会发展进步中的重要价值。社会责任模型招商证券致力于为境内外客户提供卓越的综合金融服务，持续创造价值，推动资本市场和证券行业进步。我们的价值创造关注四个方面：客户信赖：坚持以客户为中心，持续为客户创造价值，以卓越服务赢得客户的信赖和忠诚。员工自豪：提供一流的职业发展平台，营造公正、和谐的人文环境，实现员工与企业共同成长。股东满意：建设规范的现代企

24、业治理结构，稳健经营，科学管理，实现资产稳定增值，为股东提供持续回报。社会尊重：提升社会资源配置效率，促进经济与社会进步；融入社会，关注民生，积极履行企业公民义务。社会责任管理公司的核心社会责任议题来自于公司社会责任战略的重点。招商证券既是资本市场中的重要中介机构，也通过发行上市成为资本市场中的一员，公司对股东、客户和员工的主要责任大都与资本市场发展中的重要阶段性问题密切相关。我国资本市场发展历史还比较短暂，特别是股票市场，只有二十多年的时间，市场的完善程度远不及发达国家。总体来说，我国资本市场的主要问题有几个方面：资本市场规模、层次、结构有待完善，市场机制有待进一步健全，效率有待进一步提高；

25、上市公司整体实力有待提高，内部治理和外部约束机制有待完善；证券公司综合竞争力较弱，行业发展面临转型；投资者结构不合理，中小投资者规模偏大，投资者的资本市场 社会责任领导机构与组织体系图知识薄弱；法律、诚信环境有待完善等等。招商证券确定战略工作重点时，始终重视结合资本市场和证券行业当前发展中的主要阶段性问题，努力按照资本市场的发展方向和行业监管要求推动年度工作。根据资本市场和证券行业环境的要求，2014年的社会责任工作中，我们在经营中努力推动业务的调整转型，特别重视诚信合规经营、开展投资者教育、创新产品和服务方式等重点工作。公司对社会责任工作采取“统一领导、条块落实、战略督导、系统回顾”的管理模

26、式。公司总裁室承担公司履行社会责任的领导工作，总裁办公室负责履行社会责任文化理念的宣导、节能减排、场所安全、慈善与社会公益的日常管理工作，人力资源部负责员工责任的日常管理工作，董事会办公室负责股东责任的日常管理工作，各业务部门负责客户、产品责任的日常管理工作，信息技术中心负责信息系统安全工作，风险管理、合规管理两个中台部门负责社会责任的执行检查工作，稽核监察部负责社会责任的审计及监督工作，战略发展部负责制定社会责任计划与考核政策，各相关职能部门和业务部门负责公司社会责任主要政策的执行与落地工作。公司使用平衡计分卡方式确定年度的战略目标与计划，每年与年度工作计划一起制定社会责任工作计划，确立社会

27、责任工作目标，每年开展回顾总结和检查，并逐步推进到第三方审验，保障社会责任工作的扎实落地。公司社会责任管理职能已明确至公司各单位，相关管理制度已全部融合于内部管理制度。公司法律合规部管理公司的制度体系，并负责内部制度建设的立项、审核、发布、废止等事宜，公司引入ISO9001客户服务质量管理体系，以规范的格式文件管理全部制度，并以质量审计的方式督促制度的执行与优化。公司办公自动化下的知识管理中心分类清晰地列示了公司的所有制度规范，公司培训中心对推出的所有重要制度规范组织网上培训与考试。慈善与公益管理（总裁办公室）股东责任管理（董事会办公室）社会责任执行检查（风险管理部、法律合规部）招商证券客户信

28、赖员工自豪社会尊重股东满意12招商证券2014年度社会责任报告战略与概况132014年度履责概况2014年给予正处深度转型期的中国证券行业以前所未有的机遇与挑战。全球经济复苏态势持续分化，中国全面深化改革，国内经济在新常态下结构调整出现积极变化，资本市场创新提速，一系列深层次、跨时代的新政策集中酝酿。一年来，在核心价值观牵引下，招商证券努力践行承诺，持续成为全行业社会责任履责的领头羊，围绕利益相关方的关注和诉求，主动攻坚克难、协同奋进，为实现伟大“中国梦”贡献力量。2014年，我们也得到了社会各界的认可和鼓励。在深圳市金融办主办的“深圳市金融创新奖”评选中，我们的“主券商综合服务平台”荣获三等

29、奖（证券基金组第一名）；“E网通运营平台-互联网证券经纪业务系统”荣获第四届证券期货科学技术奖三等奖；“金融资产托管及行政事务外包业务”荣获2014年度招商局集团创新成果奖励创新先进单位二等奖；在证券时报主办的“2014中国区优秀投行”评选中，我们荣获“2014中国区最佳全能投行”。这一年，在党委和经营班子的领导和推动下，公司初步建成“以客户为中心”的服务体系，搭建起国际化的业务平台，构建科学高效的员工培训体系，严把合规原则并形成与业务发展相适应的的风险管理能力，经营业绩稳步提高，朝着“打造中国最佳投资银行”的伟大愿景又迈进了坚实的一步。2014年，围绕客户、员工、股东、社会四个利益相关方，我

30、们的主要工作有：客户信赖。2014年，招商证券在从“以产品为中心”向“以客户为中心”转型的道路上，全力进发、攻坚克难，深入推进私人、企业和机构三大类客户业务的转型与创新，以卓越的金融服务赢得客户信赖。公司首批获得新三板做市商、证券投资基金托管、上海证券交易所股票期权交易参与人等业务开展资格，还获得互联网证券业务试点资格；进一步完善产品体系，持续推进创新型理财产品开发与销售。此外，公司获得安徽省高新产业投资基金叁号基金的独家管理权；成功完成国内首单信用卡应收账款资产证券化产品的发行，年内共完成224亿元的信贷资产证券化产品发行。我们不断提升金融服务能力。建设完成主券商综合服务平台，全面升级财富管

31、理模式，实现网上营业厅对90%以上常规柜台业务的覆盖，完成投行行业部制度改革，并形成债券、并购、资产证券和三个专业产品部门，初步形成全产品、全功能、全产业链的场外业务大平台。同时，我们着手推进新一代核心业务系统建设，并完成执行力平台建设。一年来，我们在产品宣传、投资者教育、服务流程优化等方面也锐意进取。在证券时报主办的“第15届金融IT创新”评选中，我们的“非现场开户系统”荣获“2014年中国最受欢迎互联网金融产品”；在南方都市报主办的“2014金砖奖”评选中，我们独家主承销的“嘉实元和直投封闭混合型发起式基金”获“最佳产品创新奖”。员工自豪。2014年，我们修订完成了员工招聘管理办法等制度，

32、进一步完善薪酬激励体系，依托更为市场化的定薪机制，在关键业务和管理岗位成功引进一批优秀人才；我们进一步优化任职资格管理体系，确保员工能力和数量与业务发展目标相匹配，打造一支结构合理的人才队伍以支撑战略目标的实现；且为学习和借鉴海外优秀同行业经验、支持公司发展战略，我们邀请海内外名师来司授课，公司全年培训总学时超过38万小时，同比增长超过27%，全年培训超过4.5万人次，同比增长达到25%。年内，工会组织了羽毛球、足球、篮球、围棋、乒乓球、扑克牌、摄影大赛、卡拉OK赛等活动，来自广东、香港等地区的32个单位、580多名运动员参赛，丰富员工业余生活。我们全面启动横跨两大战略周期的“文化入制”项目，

33、将公司文化的灵魂，包括核心理念、战略指导思想、战略执行的顶层设计等，植入各项体制机制、制度流程之中。在深圳市工业经济联合会等主办的“深圳知名品牌”复审中，我们蝉联“深圳知名品牌”。在英国剑桥大学嘉治商学院院士评选中，我们的宫少林董事长获评“英国剑桥大学嘉治商学院院士”。股东满意。2014年，公司继续保持良好发展态势，资产状况保持优良，致力于成长和发展的同时高度重视给予投资者合理的投资回报，并注重投资回报的稳定性和连续性。年内，公司完成非公开股票发行，新发行股份11.47亿股，募集资金总额111.49亿元。截至2014年底，公司市值跻身上市券商前三。我们强化与投资者的沟通，全年累计接待境内外机构

34、投资者26批共120人次，通过电话、邮件、股东大会等形式与中小投资者交流35次。同时，我们紧抓内控管理，结合2014年新近颁布的行业规范性文件，全面修订风险管理制度；开展针对性合规培训28场，累计培训6000余人次；编写助力转型、规范创新招商证券法律合规热点问题100问和违规案例与反思；重视内部审计，全年实现营业部审计覆盖率69%、业务单位审计覆盖率100%，修订了问责管理制度，增加了新业务管理的问责内容。在深圳市审计局、深圳市内审协会办主办的“2013-2014年度内审机构优秀审计项目”评选中，我们荣获“深圳市内审机构2013-2014年度优秀审计项目”。社会尊重。2014年，我们继续高度关

35、注时代创新，在产品、服务等多个领域引领行业创新，助力国有企业混合所有制改革、落实国家产业政策、高度支持资本市场国际化发展，因在沪港通业务筹备过程中的贡献，我们获上交所专门致信感谢。我们坚持严格守法合规、争做行业表率、推动伙伴成长，积极履行纳税人义务，全年纳税金额（含代扣代缴）达到27.81亿元。招商证券公益足迹累计遍布全国20多个地区，为有需要的人送去了温暖和希望。2014年，公司对外公益慈善捐赠金额为444万元，其中50万元通过“中国红十字会招商证券博爱基金”（下称“博爱基金”）捐赠到鲁甸地震灾区，余下394万元捐赠到“博爱基金”。同时结合“党的群众路线”持续倡导绿色办公、开展绿色行动，推动

36、电子化办公和节约印刷，全年共节约纸张241152张，坚持组织植树活动，为建设“美丽中国”贡献力量。2014年，在经济观察报主办的“中国卓越金融奖”评选中，我们荣获“年度卓越品牌建设证券公司”。与此同时，我们也时刻审视在履行社会责任过程中的诸多不足。客户方面，我们在网点布局、互联网金融服务以及投行产品“私人订制”方面，还需日益精进。在满足机构客户境外债券、外汇、大宗商品投资需求方面，还需更快布局并提升服务能力；员工方面，关键人才的引进速率不仅要满足业务发展需要，甚至要优于业务扩展速度，以支持公司在新时期抢占业务发展先机。上海品茶建设要从“入心”、“入制”逐步向“入行”乃至“入形”稳步迈进。股东方

37、面，坚持向国内外先进标杆学习，加强内控管理，持续提供稳定回报；社会方面，要实现公益慈善项目的规范性管理，做好国有企业志愿服务的组织和宣传工作。 招商证券慈善项目“广西爱心厨房”为30所偏远地区乡村小学购置全新厨房设备，以提供安全的营养午餐。图为用餐后学生们的合影。14招商证券2014年度社会责任报告15客户信赖我们深知，客户需求是价值创造的起点和终点，“以客户为中心”是现代投资银行的核心理念。我们专注于，满足客户需求并努力超越客户期待，持续为客户创造价值。为此，我们持续优化公司的商业模式、组织运营，提升服务能力，调动一切资源，努力为客户提供专业的金融服务。2014年，招商证券在从“以产品为中心

38、”向“以客户为中心”转型的道路上，全力进发、攻坚克难，深入推进私人、企业和机构三大类客户业务的转型与创新，以卓越的金融服务赢得客户信赖。客户信赖坚持以客户为中心，持续为客户创造价值，以卓越服务赢得客户的信赖和忠诚。产品创新与运作“以客户为中心”的产品创新制度与措施2014年，为贯彻落实国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干建议，监管层推出“创新十五条”等重大举措，进一步完善资本市场体系建设，支持和鼓励证券经营机构开展业务产品创新、建设现代投资银行；同时，继续沿着市场化和法制化方向，加快推进监管转型。这些措施进一步释放了证券行业的发展空间，促进了证券经营机构的创新发展。2014年，公司设立产

39、品委员会，建立并明确产品引进和创设机制。通过各分支机构挖掘客户需求，针对重大、普遍性需求，由产品委员会统筹公司内部业务部门进行产品开发，实现了客户需求的快速传导与顺利落实。同年，公司设立创新工作办公室，强化创新组织和推动工作；修订和完善相关创新制度，落实创新激励机制；积极争取新的证券业务资格，大力发展产品和业务创新，各方面成效显著。与此同时，公司开展了2014年度创新相关奖项的评选工作，对10个优秀创新项目团队进行激励，进一步激发了员工的创新积极性。公司的“E网通运营平台-互联网证券经纪业务系统”荣获第四届证券期货科学技术奖三等奖；“金融资产托管及行政事务外包业务”在2014年度招商局集团创新

40、成果奖励中荣获创新先进单位二等奖。面向个人客户的产品创新围绕个人客户，我们正在从通道式服务向财富管理方向转型，调动公司各方面资源，以丰富的产品、高效的系统平台和专业的服务团队，致力于提供覆盖客户全生命周期的金融解决方案。2014年，公司不断完善财富管理产品体系，新增产品类型、推出重点产品，满足客户多样化的资产配置需求。我们首批获得新三板做市商、证券投资基金托管、上海证券交易所股票期权交易参与 人 等 业 务 开 展 资格，还获得了互联网证券业务试点资格。我 们 持 续 推 进“智远天添利”现金管理理财产品创新，业内首批推出现金管理产品T+0快速取现功能。我们推出智远群英荟MOM、智博1号、智融

41、宝等创新型理财产品以及“磐石”系列、“搏金”系列收益凭证。我们获得了“安徽省高新产业投资 基 金 叁 号 基金”的独家管理权。我们成功完成国内首单信用卡应收账款资产证券化产品的发行，年内共完成224亿元的信贷资产证券化产品发行。 2014年招商证券产品创新足迹我们发起设立世联行家圆云贷小额贷款资产证券化产品。16招商证券2014年度社会责任报告17客户信赖我们深入挖掘客户多样化产品配置的需求,提出“金融产品定制”的营销策略。一方面积极收集客户个性化需求，尝试双向产品筛选与销售模式；另一方面加强内部合作，采用竞标模式精选业内优秀的基金公司及产品。我们顺应市场行情，并保持原有优势产品，持续推出如多

42、空策略组合、财富管理短信VIP版等，并新增沪港通相关产品。我们不断满足个人客户对债券型产品的投资需求，创设“招金”系列常规产品，利用固定收益部在债券投资研究方面的自优势，为该系列产品提供投资顾问服务，以资产安全为前提，为客户提供远超同期限银行理财产品收益的配置资产。年内，我们引进了股权投资概念（嘉实元和）、打新概念、量化对冲类、行业分级类、指数类等公募基金；同时，积极引入优质契约型私募基金、行业知名定增机构、行业首创私募MOM类产品，内部开发创设类固定收益理财产品，高端养老保险及车险等产品。需求为重心的财富管理转型；多渠道收集产品合作信息，拓展新产品引入渠道；抓住市场热点，引入热销产品；推动持

43、续营销合作；培育专业化营销队伍，开展招商证券2014年基金销售精英训练营巡回培训。做强固定收益类业务2014年，公司利用全产业链协作优势,持续为客户提供优质固定收益类产品和服务。我们通过提供多样化的产品和服务，积累了丰富的客户资源。截至2014年底，已与超过300家机构客户建立了稳定的业务关系，覆盖银行、保险公司、基金公司、证券公司、大型信托公司、实力雄厚的财务公司、特大型国有企业集团和QFII等可进行全方位资本市场投资的机构。公司债券销售业务连续多年在国债、政策性银行金融债的承销中排名市场前列，年承销总量超过千亿，并获得外汇交易中心优秀承销商称号。2014年，公司在交易商协会主管产品上取得突

44、破性的进步,实现了协会产品的跨越发展，目前我司协会品种承销量位列券商第三；在2014年井喷的ABS产品中，我们也以优异表现位列券商第四，累计承销近400亿发行规模的信贷ABS产品，为国内政策性银行、国有大行和中小城商行等机构盘活存量、合理释放流动性，更好支持实体经济做出突出贡献。2014年，我们以专业的判断，准确锁定发行时点，完成近百单产品发行，为客户节约了融资成本，充分体现了债券产品的销售能力。在创新业务方面，2014年我们与十余家银行合作近二十款理财产品，部分产品已成为该银行重点推进业务，与银行形成长期稳定、相互信任的合作关系。壮大场外业务能力2014年，公司建立了全功能场外业务系统平台。

45、为满足机构投资者需求，公司场外柜台产品初成体系。其中，OTC柜台产品发行能力显著提升，柜台市场发售及交易产品规模达到约23.5亿元，累计完成场外期权交易1.95亿元；设计并完成“磐石”系列固定利率收益凭证以及“搏金”系列指数挂钩型收益凭证产品，产品推出仅2个月，即累计发行35期，实现募资21.56亿元。同时，我们积极为机构和符合条件的个人客户提供优质的场外销售交易服务。场外市场业务总部组建了专业团队统筹场外销售交易工作，向机构投资者和高净值个人投资者客户提供包括挂牌公司定向发行、存量股份转让、并购、柜台产品在内的多层次场外市场产品及增值服务。至2014年底，公司年内累计实现新三板合格投资者新开

46、2000余户，与近500家PE机构和多家银行建立密切合作，买方客户平台初步建成。面向企业客户的产品创新面对三大类客户群体中的企业客户，公司实现从IPO向综合金融服务转型，不仅拓展了新的业务领域，且在具体项目上运用新的投融资思维，为企业发展打造创新性金融方案。信贷资产证券化公司在成功运作华能澜沧江资产证券化项目后，2014年加大了对银行间市场信贷资产证券化业务的开拓力度。年内，成功完成招商银行1、2期信贷资产证券化的发行工作，成为迄今单次发行规模最大的证券化及首单银行信用卡证券化产品；并成功完成了中国进出口银行、兴业银行、江苏银行等政策性银行和商业银行的多期信贷资产证券化产品的发行。2014年，

47、公司信贷资产证券化承销规模位居券商行业内第4名，逐步树立起资产证券化业务的品牌影响力。国企重组方案创新作为美国上市公司回归中国大陆A股的第一单借壳上市项目，招商证券对上海飞乐股份有限公司的重大资产重组项目进行深度运作，与时俱进，充分解读并运用新政策进行方案创新，在借壳上市过程中率先以托管等手段解决了同业竞争问题。而且，上海飞乐属上海国资改革的第一批企业，该项目的成功运作对在全国范围推广国资改革具有示范作用，对于全面深化国资改革具有积极的借鉴意义。新三板挂牌及做市2014年，公司新三板挂牌业务规模不断扩大，市场地位不断攀升，累计为38家企业提供了挂牌服务，行业排名第8，挂牌客户包括新产业、华图教

48、育、成大生物等多个具有影响力的重点企业；同时，公司尝试以挂牌业务为牵引，开展定向发行、存量股份转让、并购等创新业务，共为9家新三板挂牌企业提供了定向发行融资服务；此外，公司已储备200余家优质企业，为其提供包括挂牌服务在内的各类综合金融服务。年内，我们还获得首批做市业务资格，顺利启动做市业务，累计为4家企业提供了做市服务。面向机构客户的产品创新公司秉承“客户至上”的价值理念，倾听机构客户需求，利用全产业链协作优势,为“建立多层次资本市场体系，完善资本市场结构，丰富资本市场产品”做出突出贡献，也奠定了我司在创新产品上的市场地位。深耕资本中介业务2014年，我们积极挖掘机构客户潜力，采用融资融券业

49、务、股票质押回购交易、大宗交易市值管理等多种模式不断满足客户的不同金融需求。向机构客户提供股权管理、资产并购及并购资金解决方案；向机构客户提供避税、资产保值增值、股份增减持解决方案；向机构客户提供各类金融产品。我们深化开展面向机构客户的资本中介业务，尝试用新模式开展各项类融资业务，在大力提升类融资业务日均余额的基础上，尝试并形成多种资本中介盈利模式，大力推进公司系统内股票质押回购业务；尝试各项创新业务，利用股指期货、股票期权、国债期货等为工具，开展定制套保、对冲和期权等客户资产风险管理业务。扩大产品合作范围2014年，我们努力扩大与公募基金公司的产品销售合作范围，努力撮合产品供需，促进有效销售

50、，抓住被动投资支持及量化创设合作契机，争揽合作机会。年内，我们完善了基金销售内部流程，强化产品销售合作专业性，促进以客户财富管理针对高净值客户的产品系列保 障医疗/健康/意外资产传承/隔离养老/年金融 资流动性资产质押/融资资产份额转化资金杠杆融资融劵伞形信托权益互换海外权益互换固定收益股/债优先份额地产/政信合作等非标融资项目保证金/现金管理天添利/现金牛等债券质押式回购（深市）权益投资二级市场套利/量化基金主动管理FOFMOM一级/一级半市场PE/新三板基金定增产品并购基金海外债券/固定收益投 资18招商证券2014年度社会责任报告19客户信赖产品宣传与销售的收费标准，将基金及各类理财产品

51、的费用结构等在宣传推介时明确告知客户。我们在理财产品的说明、培训、推介、宣传性的资料中特别作出风险揭示，将投资过程中可能产生的风险详细披露于产品说明书、合同、合同签章页、培训演示材料、常见问题解答、销售手册、宣传海报单页展架折页等印刷资料以及牛网等渠道。我们定期培训营销服务人员，确保营销服务人员了解理财产品风险及产品特性，能向客户准确解读相关风险提示，并督导营销服务人员向投资者充分揭示风险，确保客户的知情权。我们建立了一整套保证产品营销适当性的制度和流程，包括资产管理业务客户身份识别办法、资产管理产品和服务提供适用性办法、客户风险承受能力评价和风险揭示书资产管理合同签订流程等，并严格要求员工按

52、照制度及流程进行风险提示。全面宣传介绍2014年，我们对提供的产品和服务进行全方位的介绍。将产品委托人、投资管理人、产品结构、风险点、流动性安排、适当性管理要求、认购流程等通过内部资料由服务人员传达至客户。邀请基金公司或理财产品的投资经理通过专场报告会、电话会议等形式向客户介绍产品。我们对宣传物料的内容进行严格的审核。禁止向客户提供夸大、不实、模糊的宣传物料，保护客户利益。我们扩大产品宣传途径，通过当面拜访、电话沟通、短信、邮件等方式，利用公司网站、公司微信、智远理财服务平台向客户发送介绍信息。2014年，我们顺应移动互联网应用趋势，加强公司官方微信建设与运营，致力于把公司官方微信打造成产品宣

53、传与销售的强大平台。充分发挥微信传播快捷、辐射面广、互动性好的优势，在合规合法的前提下，将其运用于一线业务。2014年，公司微信在服务客户、销售产品、推广创新业务、宣传公司品牌等方面，发挥了良好效果，微信功能在业务中的运用涵盖了经纪、投行、资管、场外市场、机构、证券研究等领域，微信运用也成为公司2014年产品宣传与销售的一大亮点。未来，我们将进一步通过在移动互联网手段为业务拓展和客户服务提供更有力的支持。提示风险点，资费透明我们沿用公司2012年创建的自有基金评级体系，与研发中心、内控部门建立了外部金融产品的筛选、引进流程，并建立了私募基金白名单制度、产品委托人分类评级制度、产品准入制度。我们

54、在评定产品时，要求业务部门与内控部门集体审议出具意见，完善产品风险控制体系。根据产品类型、投资标的、波动程度、过往业绩、管理人投资风格等因素评定金融产品的风险评级，以对应销售给不同风险承受能力的客户。我们在营业部现场明确公示了“智远理财”财富管理计划永续中票2014年，公司参与完成三单企业永续中票的发行，其中14云能投MTN为国内第一单成功市场化发行的永续中票。公司以自身卓越的专业能力为国有企业提供创新品种融资产品的全方位承销服务，为其进一步优化资产负债结构提供了突破性的解决方案。金融债2014年，公司积极把握政策变化和市场动向，为中国银行、招商银行等银行提供二级资本债发行服务，为申万证券提供

55、证券公司次级债承销服务，进一步完善了对金融企业客户固定收益类产品承销业务的品种覆盖。面向“大资管时代”的产品创新我们始终站在“大资管时代”的第一线，创造并见证中国金融市场的新纪元。自2002年5月成为国内首批获得资产管理业务资格的券商之一，后又于2004年获首批创新试点资格以来，十多年间，招商证券始终位居券商资产管理行业第一梯队。我们秉承“以客户为中心”的服务理念，围绕客户需求，积极推动产品创新，建立起较为完善的产品体系,为客户提供多样化的资产管理产品。2014年，资产管理总部结合自身优势和市场创新趋势，为客户提供股票质押回购产品、客户保证金理财创新产品、量化投资对冲产品、MOM产品等，满足客

56、户的投资需求。2014年，资产管理业务凭借产品创新及客户支持，受托规模及净收入均取得突破。根据基金业协会数据，截至2014年12月31日，资产管理总部受托资产总规模达1833亿元，排名比2013年12月上升10位，净收入约为3.6亿元，排名与2013年同比上升3位。2014年共计首发产品14只，首发规模达16.86亿元，多期限产品连续发行97期，累计发行集合产品规模合计67.46亿元。2014年，资产管理总部定向业务规模增长迅速，截至2014年12月31号，定向业务期末规模余额为1572.37亿元。相较2013年，2014年定向通道业务规模及收入均翻了近3倍。主要产品序列：保证金理财“智远天添

57、利”2014年，资产管理总部保证金理财产品“智远天添利”在公司不断创新下，获得客户认可，业内首批推出券商现金管理产品T+0实现方案，全流程电子化操作，自动申赎、及时取款，操作快捷。2014年天添利最高时点规模达191亿，2014年日均规模86.2亿，相当于2013年日均规模32.7亿的2.6倍。截至2014年底，天添利产品规模排名稳居行业第二。“量化对冲系列”作为资产管理总部2014年主动管理的明星系列产品，接连刷新多个销售纪录，量化3号超募、量化4号在两个半小时内超募。量化系列业绩卓越、名列前茅，为客户带来较为稳定的收益。截至2014年12月31日，量化对冲系列累计委托规模约为8.91亿元。

58、“质押宝系列”对接公司优质资产“股票质押项目”，我们开发了通过资产管理业务引入外部资金开展股票质押的业务模式。2014年，质押宝系列产品在公司营业部渠道和银行滚动发行38期，累计销售33亿元。“智远群英荟MOM”业内首只以MOM（managerofmanagers）产品架构并采用券商集合资产管理计划为载体的券商理财产品，产品成立于2014年11月10日，募集规模1.11亿元。截至2014年12月31日，智远群英荟MOM产品累计单位净值为1.0465元，为投资者创造了良好的投资业绩。 资产管理业务产品创新模式新机制设计 分级理财产品 股票抵押产品新组合设计 结构化理财产品 银证合作理财产品技术引

59、导型 量化投资理财产品资产管理业务产品设计模式创新先导型 MOM产品引进适应型 客户保证金理财产品 定向增发理财产品产品线延伸 私募基金业务20招商证券2014年度社会责任报告21客户信赖客户风险测评我们向每一位客户提供风险承受能力评估，投资者可通过营业部现场、牛网“风险承受能力评估”专栏，牛网交易快速通道、智远理财服务平台、手机证券及PAD证券等渠道完成风险承受能力评估问卷。评估问卷从财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好等方面来考察客户的风险承受能力，并根据测评得分将客户划分为不同的类型，按风险承受能力从低到高依次为保守型、稳健型、平衡型、增长型、进取型。未完成评估的客户不能购买

60、我公司代销的金融产品。客户在完成初次风险承受能力评估之后，需要根据自身情况的动态变化，及时对风险测评结果进行更新，以保证风险测评的结果真实有效，也便于我公司向客户提供的产品或服务，能与客户自身实际风险承受能力相匹配。产品营销适当性管理公司严格执行投资者适当性管理，保护投资者权益。我们在充分了解客户资信状况、交易习惯、证券投资经验以及风险偏好的基础上，根据客户风险测评结果结合产品特性，实现适当性销售和针对性服务。我们建立了由低-1到高-5共12个级别的资产管理产品和服务风险等级体系，在每只产品发行前都会对其进行风险等级的认定。我们明确规定，不向客户销售风险水平明显超过其风险承受能力类型的产品，理

61、财产品销售必须做好客户身份识别、风险提示、风险承受能力评价和匹配、产品风险揭示书和合同签署及管理工作。在已向客户充分揭示相关风险后，若客户坚持要参与风险水平超过其风险承受能力类型的产品，客户必须签署相应的“强制参与声明”才能完成交易。优质金融服务提升服务能力推进柜台业务互联网化我们紧抓互联网金融发展大趋势，加速调整和创新，加大业务“触网”力度，积极实施柜台后续业务网络化项目。我们将传统证券经纪业务流程搬到虚拟网络，使客户无需临柜物理网点，登录网上营业厅，随时随地轻触鼠标即可自助办理相关业务，极大提升了客户业务办理便捷性，并全面提升了营业部柜台运营效率。当前网上营业厅能有效覆盖90%以上常规柜台

62、业务，业务覆盖账户类业务、资金类业务、证券类业务、查询类业务等4大功能模块，涉及40个细分子业务功能，全方位满足客户需求。2014年客户网上自助办理相关柜台业务占总体柜台业务量的一半以上。率先推出非现场开户服务非现场开户业务是由中国证券业协会组织、中国证监会全程参与的行业重点创新项目，曾被业内誉为对证券行业产生“革命性”改变的重大创新。我们作为非现场开户业务行业指引起草小组的重要成员之一，开展了大量国内外同业调研、必要性及可行性评估、业务流程及技术方案设计、合规及风控论证等工作，参与草拟了证券公司开立客户账户规范，目前该账户规范已在行业正式发布。该项业务的推出使证券公司彻底摆脱了传统网点的束缚

63、，迎来跨越式发展的新纪元。我们在行业内率先全面上线了网上及见证开户系统，得到多家媒体、报纸的报道和转载，在业内引起广泛反响，并以丰富的模式、科学的流程，获得了业内的一致好评，起到了良好的示范作用，树立了行业创新发展里程碑，提升了公司的品牌形象和社会价值。我们提升客户感受，实现服务理念重大变革。客户无须亲临营业部现场即可办理开户业务，极大地提升了业务办理便捷性，得到客户一致好评。我们提高公司整体运营效率，提升了公司综合竞争力，增强公司盈利能力。非现场开户业务的开展突破营业网点限制，降低运营成本，对开户数量、资产、交易量的提高及佣金收入的提升都有较大贡献。我们为行业树立了参考典范，为全面提升中国证

64、券行业的创新持续发展、规范高效运作及投资者服务水平提供了价值参考，对推动证券市场的进步与发展做出了重要贡献。完成投行行业部制改革2014年，投资银行总部通过组织架构的调整，形成债券、并购、资产证券化三个专业产品部门，同时推进行业部制改革，形成金融、基础设施与房地产、医疗健康、农业与食品、能源与交通和TMT六大专业行业组。从产品和行业的角度，拓宽投资银行业务的服务领域，提升投资银行业务的专业化能力，以期未来形成投资银行业务卓越的综合服务能力。建成场外市场业务大平台公司场外市场业务实现了从无到有的迅猛发展，各业务条线齐头并进、全面开花，在行业内具备了赶超同业的能力，逐步形成了能为客户提供综合解决方

65、案的全产品、全功能、全产业链的场外业务大平台。提升服务人员专业能力公司财富顾问已成功转型，有能力向客户提供全方位资产配置建议。我们优化财富顾问的考核指标，投入上百万元组织全体财富顾问参加金融理财师（AFP）资质培训，对已取得专业资质的财富顾问，我们邀请来自加拿大、新加坡等地具有丰富财富管理经验的优秀讲师进行实务培训。目前取得专业资质证书的财富顾问超过团队总人数的70%。而且，我们要求财富顾问严格按照营业部投资顾问客户服务指引等各项制度要求，为名下客户规范地提供服务，加大对财富顾问合规服务的培训与督导，加大短信、电话、邮件的抽检力度，确保财富顾问服务的合规性，时刻保护客户利益。拓展服务渠道201

66、4年，我们完成了全国62家营业部的筹建工作，并全部开业运营。截止目前，我们共拥有11家分公司及162家营业部，覆盖94个大中城市。另外，完成了4家营业部的同城迁址及9家营业部的原址装修改造工作，进一步扩大和优化服务渠道的覆盖面。同城迁址的营业部：佛山顺德、苏州干将、北海部、南宁古城原址装修改造营业部：中山部、京建国、沪世纪、沪江苏、深蛇口、深东门、沪翔殷、沪牡丹江、京北三环新设营业部列表：序号省、自治区和直辖市新设家数城市家数1内蒙古自治区1呼和浩特市12贵州省1贵阳市13海南省1海口市14北京市4北京市45上海市5上海市56广东省15东莞市3广州市3惠州市1江门市1珠海市1云浮市1佛山市1深

67、圳市47江苏省7常州市1南京市1昆山市1张家港市1江阴市1宜兴市1镇江市18浙江省7绍兴市1台州市1嘉兴市1湖州市1义乌市1慈溪市1余姚市19山东省6淄博市1济宁市1临沂市1潍坊市1威海市1青岛市110福建省3福州市1莆田市1泉州市111安徽省4芜湖市1合肥市1蚌埠市1阜阳市112黑龙江省2齐齐哈尔市1绥化市113江西省2赣州市1南昌市114陕西省1西安市115四川省1绵阳市116湖北省1黄石市117广西壮族自治区1贵港市1合计62合计6222招商证券2014年度社会责任报告23客户信赖物理网点之外，我们还着力开发并推广一系列电子化平台，包括智远理财服务平台、招商牛网、电话委托、手机证券、平板

68、证券和微信服务平台等，不断丰富公司的服务渠道。其中，2014年初上线的网上营业厅整合了各类产品(证券、理财、融资融券等)和服务，建成一站式“E网通”云服务平台,突破客户需到营业部办理大部分业务的局限，开创客户自助服务的全新业务运营模式。 资产管理业务客户服务渠道优化服务流程客户资源管理集中化2014年，为增强对投行项目、特别是股票增发项目的销售能力，针对销售网络客户的服务管理工作，我们对销售网络进行了改造和优化。所有客户基本情况依托以CRM系统为核心的股票销售管理平台，得到系统建档，实现公司客户资源的集中化、统一化管理。我们在此基础上，还建立了相对规范的客户关系管理流程，并完成股票销售相关的奖

69、惩制度建设。资本中介业务高效率为满足客户多样化融资需求，2014年公司持续深化融资融券、股票质押式回购等资本中介业务发展，不断优化业务流程，提高审批效率，推动业务迈上了新台阶。年内，公司融资融券业务规模接连突破300、400、500亿元大关，至2014年12月31日，公司融资融券余额达到578.25亿元，较2013年底增长192.83%；公司股票质押式回购业务期末待购回金额达到97.70亿元，较2013年底增长308.27%。2014年12月，公司董事会审议同意公司融资融券业务规模上限增至1000亿元人民币，进一步打开了业务增长的空间。同时，公司不断创新监控工作方法、加强客户账户风险的监控力度

70、、提高风险预警能力。2014年全年，公司资本中介业务整体风险控制良好，实现了业务规模、质量、效益均衡发展。创新服务方式主券商综合服务平台建成我们的主券商业务线向高端私募基金客户提供快速交易、种子基金孵化、托管外包，产品设计、融资融券、资金推介、跨境服务等一站式金融平台服务模式。2014年主券商业务线所覆盖的私募客户的规模及该类客户所产生的佣金息差、融资融券、托管外包等综合收入均实现大幅增长。2014年，“招商证券主券商综合服务平台”参与“深圳市金融创新奖”评选，荣获三等奖。主券商客户跨境客户拓展迅速，已经形成核心的海外机构客户群，公司已成为海外对冲基金进军中国的首选合作伙伴之一。财富管理模式升

71、级2014年公司进入财富管理业务发展的新阶段，对服务模式进行了升级，建立高净值客户服务团队。在分公司建设区域性财富管理中心，专门服务800万元以上资产的高净值客户。选拔内外部优秀人才，由区域性财富管理中心团队直接服务客户，产品与服务高度定制化、专业化。与公司的研发二部全面合作，为高净值客户提供专享的投资咨询产品、财富管理业务咨询服务。债券承销服务创新2014年，公司在债券承销业务上持续投入，进一步完善了前台投行业务部门牵头、债券销售、创新业务、投资研究及交易管理等多部门配合的服务模式，为企业客户提供涵盖债务融资方案设计到发行销售、发行后存续期管理等环节的直接债务融资全链条综合服务。2014年，

72、公司实现债券主承销金额约690亿元，同比增长87.5%，创下公司债券承销业务历史最佳成绩。依据Wind统计的券商承销银行间交易商协会产品排名（不含信贷ABS），招商证券2014年度承销金额位居行业第三。改善服务环境我们不断优化营业网点建设，为客户打造整洁、规范、舒适、便捷的服务环境。2014年，我们对13家营业部进行了同城迁址及原址装修改造，每家营业部投入数百万元用于改善营业部整体环境，提升客户体验。另外，我们还对营业部的服务环境、品牌形象进行了标准化管理，使得客户在任何一家营业部都能感受到统一、舒适的服务环境。提升信息化水平2014年，公司秉持“扩规模，抓转型，促协同，控风险”的工作方针，推

73、进以客户为中心的技术构架转型，强化IT管理，不断提升IT竞争软实力。核心交易系统扩容，提升业务处理能力。我们根据交易量的增长情况对系统进行评估，制定集中交易系统的升级计划，并启动实施。且对手机交易、融资融券、呼叫中心等系统以及网联网线路进行扩容，提高交易处理能力，各系统运行平稳。推进以客户为中心的技术构架转型。我们着手推进新一代核心业务系统建设，2014年完成了一期一阶段开发。该系统将打破目前以业务板块为中心的设计，按照“以客户为中心”的要求，建立公司统一的客户信息、营销服务、业务管理体系。建设IT竞争软实力。我们在2014年完成了SOA一期建设，流程服务中心的调研和选型，私人客户部、渠道管理

74、部的业务规则试算服务推广，MOT关键时刻管理框架搭建和交通银行外币集中式银证转帐系统建设与数据迁移。加快信息系统建设与应用。完成沪港通、个股期权、新三板、股票收益互换等12个创新业务系统的建设，为公司创新业务提供可靠的信息化保障；新建沪港通交易系统、快速交易系统、股转OTC系统、股转做市系统等重要的交易系统，有效推动公司战略实现。加强IT基础设施建设。2014年，公司完成新机房的选址；持续推进上海机房灾备二期和证通机房建设，提高信息化服务水平，对运营支持能力持续提升。强化信息安全防护技术保障。举行公司交易系统应急演练，检验核心交易系统业务的处理能力以及营业部的故障应急处理能力；落实内网安全评估

75、计服务和信息安全等级保护，提高信息技术安全；完成外包开发区开发终端虚拟化建设，防止核心信息资产外泄。完善企业内控系统建设。为实现信息化与企业管理的深度结合，提高企业管理水平，我们在2014年完成了执行力平台建设，该项目提升任务团队之间的协同力，以及公司整体办公效率与质量，为绩效管理工作提供客观依据；持续优化企业门户、知识管理、财务管理、人事管理、培训管理等系统，深化办公自动化应用，提高协同办公水平和执行效率。投资者保护投资者教育2014年，我们继续深刻理解并深入贯彻沪深证券交易所及各监管层的政策精神。作为投资者教育服务工作的参与者和推动者，积极开展沪深交易所创新业务宣传推广和各类活动，举办“我

76、和投资者的故事”征文等投资者教育专题活动，通过营业部现场、牛网投资者教育专栏、交易系统、公司微博，微信公众平台等多种渠道，加强风险警示和教育，丰富投资者教育服务形式，引导投资者进行多元化投资。此外，我们根据中国证券业协会的要求，全面开展投资者教育与服务总结、评估等工作，配合沪深交易所及中国证券投资者保护基金公司开展各项调查，认真履行投资者教育责任，保护投资者合法权益。保护客户信息安全制度防止非法试探客户密码。为保证客户资金股份安全，公司对客户交易密码和资金密码进行不可逆的加密算法，并部署了数据库审计系统。当外围接入端的客户密码连续错误，自动冻结客户账号，防止非法人员试探客户密码。实行柜员权限最

77、小化。公司交易系统设置各种柜员岗位，对不同岗位设置权限，实现权根最小化，并对敏感关联柜员的客户群进行隔离，柜员只能对自己授权内的客户群进行查询及业务操作，防止互相访问客户数据，保证了客户电子资料的信息安全。柜员操作留痕。系统对柜员的业务操作进行留痕处理，关集合理财客户 服务渠道手机短信电子邮件现场客户活动新兴社交媒体专项客户活动邮寄礼物公司牛网全能版行情系统24招商证券2014年度社会责任报告25客户信赖键业务采用双柜员复核，并对复核柜员确认信息也进行留痕。柜台导出数据操作留痕。系统对柜员通过柜台导出数据的操作进行留痕，防范客户资料信息泄漏。网上交易安全性管理为保障客户资产和信息安全，我们积极

78、创新，持续改进，为客户提供安全、周到、便捷的网络交易服务。防篡改。我们在网站服务端加入了防篡改、入侵防护、防DDOS攻击系统，有效防御外来入侵，防止网页被篡改等恶性事件发生。强认证。我们开发了动态令牌卡和UKEY数字证书强身份认证方式，大幅提高客户端的安全性，有效保护网上交易客户密码安全。高保护。客户端软件存放在服务器上或下载过程中均存在被篡改并注入木马的风险，为此我们增加了md5码检测机制防范该风险。客户在下载软件后，可通过比对md5码判断交易软件是否被篡改。同时后台监控程序定时自动进行md5码比对，发现问题立即报警。防破解。我们在网上交易客户端软件增加反跟踪调试机制，防止黑客通过程序破解手

79、段攻击客户端软件。强加密。网上证券系统客户端的数据传输采用国家权威机构认可的加密技术和加密强度，保护数据安全。安全控件。我们在网上交易客户端软件增加了安全控件，防止账号密码被木马程序或病毒窃取。提供预留验证信息服务。我们在网站交易通道和网上交易客户端软件提供了预留验证信息服务，帮助客户识别仿冒的交易软件，防范不法分子进行诈骗活动或盗取活动。沟通与落实客户关系管理体系我们通过全国统一的客户中心、营业部服务电话及现场接待等方式倾听客户的声音。2014年公司在原有的现场、电话、邮件的沟通渠道上，开通了官网微信、微博及在线客服等服务方式，更便捷的了解客户的需求、解答客户的问题；通过提供优质服务挖掘客户

80、需求。2014年，客户中心继续深化执行“流程管理+平衡计分卡+绩效管理”管理模式，内部运作效率和客户服务质量均有明显上升，特别是在11月市场行情走稳，电话咨询量激增（11月同比2013年增长72%，12月同比增长104%）的情况下，仍力保全年接通率稳定在90.08%，客户满意度由98.03%上升至98.38%。客户投诉与争端解决机制公司通过官方微信、微博及在线客户等渠道受理投诉事件，强调客户投诉处理的职责、流程、时效等问题，力求规范妥善处理各项投诉。2014年，随着市场环境与公司业务不断发展，为加强投诉管理工作的制度建设和规范投诉处理流程，公司在原有基础上重新修订了客户投诉管理制度，梳理部门职

81、责及权限，健全投诉处理责任人机制；同时积极响应监管部门号召，设立信访投诉专员与监管部门进行对接；推动建立纠纷调解及调仲结合、诉调对接机制，大力发挥行业调解机制在客户投诉纠纷中的作用。此外，公司加强与监管部门、自律组织的配合，有效利用深圳证券期货业纠纷调解中心首创的“四位一体”纠纷解决机制，妥善解决疑难客户投诉。投诉和事故应对原则公司保证各投诉渠道畅通，各投诉受理部门高度重视客户来自不同渠道的投诉。一旦发生投诉事故及时核实，排查事故发生环节，确定责任人，妥善处理客户投诉。在投诉事件处理后，通过查找薄弱环节和风险隐患，及时发现服务与营销中的不足，减少类似的投诉、事故发生。2014年我公司投诉处理响

82、应率为100%，投诉解决率为92%，对于在处理中的投诉，公司正在积极解决。客户意见反馈与落实机制一线人员在接听客户咨询、受理客户投诉与呼出回访客户的服务中认真记录客户的意见，及时提交相关部门，为其有针对性地开展客户服务、合规管理等工作提供支持与协助。通过相关部门反馈落实结果或处理进度，实现各服务环节的客户意见反馈与落实闭环管理。客户中心通过预约开户回访、非现场开户账户激活回访、异常交易与风险客户排查回访、停牌退市债换股提示、执业规范回访、满意度调查回访，以及代销金融产品、创业板、融资融券、理财产品、沪港通等专项业务回访等，主动从客户培养、入市、风险提示、销售、交易、持续跟踪、售后服务、退出等整

83、个投资生命周期进行适当性管理与投资者教育。2014年客户中心电话外呼量达75.07万通，共回访客户26.88万户。客户满意度调查与结果2014年，为了解不同类型客户的心声，我们分别对新客户开户服务、新客户后续服务、存量客户服务、营销人员所提供的服务等，通过电话、短信等不同的方式进行了满意度调查，并针对所反映问题进行原因分析，以帮助我们改进并提升服务水平。新客户开户服务满意度调查2014年，公司继续开展非现场开户客户回访工作。全年共回访非现场开户客户134,736名，其中电话回访网上开户客户10,240名，见证开户客户40,550名，自助回访客户83,946名。回访结果表明，客户对我们的开户服务

84、给予高度评价，满意度（表示满意或非常满意的客户数占所有接受调查的客户数的比例）达99.23%，较2013年提升0.6个百分点。新客户后续服务情况调查为全面了解营业部对新客户后续服务的执行情况，公司对各营业部124,484名新客户进行了回访，了解新客户对后续服务的评价。具体情况如下：客户沟通情况：新客户服务回访有效沟通率为55.01%；客户接受服务方面：78.37%的客户表示接受过盘中参等短信服务；45.95%的客户表示了解或已参与公司财富管理计划、智远天添利等服务及产品；客户服务感受度方面：76.29%的有效回访客户对我司新客户后续服务表示满意。26招商证券2014年度社会责任报告问题与改进计

85、划目前，我公司营业网点规模与我公司综合排名地位不匹配，网点规模仍处于劣势，成为业务规模发展及服务全覆盖的瓶颈。我们将进一步加快网点建设，优化网点布局，为客户提供更为广泛的网点服务及全方位的金融服务。本着“以客户为中心”的服务理念，投资银行总部未来将在老客户维护方面进行重大改革，设置IBS专岗，加大对客户的维护与服务力度，同时通过金融产品的“私人订制”为客户提供增值服务，增强客户对投资银行服务的信赖。放眼瞬息万变的国内外市场，为更好服务于机构客户愈趋综合化的资产配置需求，固定收益总部积极部署FICC全方位业务，以满足机构客户在境外债券、外汇、大宗商品方面的投资和避嫌需求。存量客户满意度调查为了解

86、客户对财富顾问服务的满意度情况，我们对51家营业部的12.95万名存量客户以短信方式开展了回访工作。其中7135名客户回复短信，回复率为5.51%，客户满意度为76.34%。针对调查中客户提出的希望财富顾问提供更加专业的财经资讯和荐股信息，通过短信、电话、微信等多种方式提供服务，增加新业务、新技术培训等建议，我们做出了以下改进：1）调整短信资讯服务内容，加大财管计划推介力度；2）优化投顾TGA服务系统，细分客户需求；3）开拓新的服务方式，增加移动客户端信息推送及官方微信服务等；4）总部及营业部各层面不断增加客户交流及培训活动，并加大宣传力度。针对营销人员所提供服务的专项调查为全面了解营业部证券

87、营销人员执业的标准化状况及客户满意度情况，提升证券营销人员客户服务质量，2014年，我们针对证券营销人员服务的客户进行了抽样电话回访，共回访服务客户30,930人，有效回访客户10,914名，有效沟通率为35.29%。回访中，我们就客户对营销人员的专业素质方面的满意度评价进行了持续跟踪，2014年满意度为60%，与上一年度持平。员工自豪提供一流的职业发展平台，营造公正、和谐的人文环境，实现员工与企业共同成长。28招商证券2014年度社会责任报告29员工自豪我们的价值观：人才为本，以德能兼备的人才为本。最佳投资银行一定拥有最佳的人才队伍。公司尊重每一位员工的个性、贡献和成长需求，努力打造平等的职

88、业发展平台，构建科学高效的培训体系，帮助员工成长，吸引、留住最优秀的人才。员工总数与构成截至2014年12月31日，公司共有非营销序列员工3841人，营销序列人员3622人，总人数7463人。公司员工队伍呈现出高素质、年轻化、专业化的特点。从年龄结构看，非营销序列员工中40岁及以下人员占比81.12，营销序列人员中30岁及以下人员占比74.99，队伍充满活力。从学历结构看，非营销序列员工中，博士学历人员占比1.48，硕士学历人员占比41.97，本科学历人员占比49.65，本科以上学历人员占比超过93.1；营销序列人员中，硕士占比2.35，本科55.77，本科以下41.88。从性别结构看，非营销

89、序列员工中，男性员工占比56.11%，女性员工占比43.89%，男女比例约为1.27：1；营销序列人员中，男性员工占比62.23%，女性员工占比37.77%。从民族结构看，90以上员工是汉族，同时，还有一些员工是回族、满族、蒙古族、维吾尔族、彝族、壮族、布依族、朝鲜族等少数民族。员工权益保障共创和谐劳动关系我们遵守国家劳动法律法规，与员工在平等自愿、协商一致的基础上签订劳动合同，明确双方的权利和义务，依法确立劳动关系。我们按照政策法规的变化和监管部门的要求，及时与营销序列人员签订相应的聘用合同，保障员工合法权益。我们实行规范的法人治理，在监事会成员中引入职工监事，充分保障员工参与公司治理的权益

90、。监事会现有3名职工监事，占监事会成员总数的三分之一。我们制定并持续完善人力资源管理制度，保证员工的合法权益；及时开展劳动关系管理的普及培训和人力资源相关政策说明会，提高政策的公开化程度。2014年，我们修订完成了员工招聘管理办法等制度，梳理了人力资源工作相关流程，组织开展了任职资格管理、员工绩效考核、补充医疗保险、员工体检等宣导说明会，进一步提高人力资源管理和服务的公开化、标准化、规范化水平，提高工作效率和员工满意度。完善薪酬福利体系我们建立并不断完善薪酬福利体系，努力使员工获得有竞争力的薪酬和完善的福利保障。我们努力建立与公司经营地位相匹配的薪酬激励体系，以提升薪酬竞争力，促进业务发展；我

91、们持续优化薪酬结构，强化奖金与经营业绩的联系，增强奖金的激励力度；我们设计差异化的激励机制，满足不同业务特点和竞争需求，对核心人才、关键人才的薪酬激励予以更多考虑；我们从员工利益出发，进行薪酬福利发放设计，力争贴近员工需求，提升薪酬福利支付效用；我们积极参加行业薪酬调研，了解行业薪酬管理动向，分析公司的薪酬竞争力并适时调整。2014年，我们进一步完善薪酬激励体系，薪酬政策制定和薪酬分配更加市场化，薪酬激励更加贴近业务需求，同时依托更为市场化的定薪机制，在关键业务和管理岗位成功引进一批优秀人才，促进业务发展，增强竞争力。我们建立了多层次的养老保险体系，为员工办理社会保险（包括基本养老保险、基本医

92、疗保险、地方补充医疗保险、工伤保险、失业保险），目前社会保险覆盖率达到100；我们还为员工购买了补充医疗保险（包括团体意外险、重大疾病险、综合医疗险等）；我们设立了企业年金计划，为在公司服务满一定年限的员工建立企业年金，鼓励员工与公司共同成长、分享成果。社会保险、商业保险和企业年金等相互结合、相互补充，共同构建了完善的员工福利保障体系，保障员工在公司服务期间及退休之后病有所医、老有所养，成为公司薪酬福利体系的重要组成部分。我们还将一些福利保障项目延伸至员工的家庭，更好地解决员工的后顾之忧。例如，为员工子女购买补充医疗保险。2014年，我们进一步完善员工福利保障，整体上提高员工重大疾病保障额度，

93、解决员工后顾之忧；并为员工申请住房补贴等优惠政策，提高员工归属感。 非营销序列员工年龄分布图 营销序列人员年龄分布图 非营销序列员工学历分布图 营销序列人员学历分布图30岁及以下31-40岁41岁及以上18.88%38.87%42.25%30岁及以下31-40岁41岁及以上19.91%74.99%6.90%49.65%41.97%1.48%博士硕士本科本科以下5.11%41.88%55.77%2.35%硕士本科本科以下30招商证券2014年度社会责任报告31员工自豪执行营销序列人员双轨制管理2014年，公司继续实行证券经纪人与客户经理（签署客户经理劳动合同的营销序列人员）并行的双轨制管理模式。

94、对已获得实施证券经纪人制度资格的营业部，公司在全面推行证券经纪人制度的同时，接受部分达到公司要求的营销序列人员自愿申请签署客户经理劳动合同、纳入员工制营销序列人员管理；对当地监管政策明确不实施证券经纪人制度的营业部，公司全面推行客户经理管理模式，营销序列人员均签署客户经理劳动合同，纳入员工制营销序列人员管理；对于个别正在申请实施证券经纪人制度的新设营业部，公司推行客户经理管理模式，但根据营业部具体情况控制人员规模，待其获得实施证券经纪人制度资格后全面推行证券经纪人制度。在实施双轨制管理过程中，公司组织统一的营销序列人员执业前培训，启用统一的执业支持系统，建立统一的信息查询制度、客户回访制度、异

95、常交易和操作监控制度、客户投诉纠纷处理制度和档案管理制度，保持从业务部门和营业部自控到合规风险管控、再到稽核监督检查的内控架构，实现了对营销序列人员的统一管理和对风险的有效控制。对于签署委托合同的证券经纪人，公司严格执行由十一项管理办法构成的证券经纪人管理制度体系，规范证券经纪人管理工作；对于签署客户经理劳动合同的客户经理，公司严格执行客户经理管理办法及相关规定，在人事管理、合同管理、岗位证书、考勤制度、酬金标准等方面进行全面、规范的管理。在其他合法权益保障方面，公司规定由营业部统一为客户经理缴交社保；对证券经纪人，由公司统一为其购买商业保险，部分达到要求的证券经纪人还同时享有公司发放的保险补

96、贴。营造良好工作环境我们致力于为员工营造和谐舒畅的工作环境，保障员工的健康和安全，使员工愉快地工作。我们努力为员工创造良好的工作环境，从专业机构聘请绿化、保洁人员，开展办公环境“一致化行动”，并在司庆、新年等重大节假日精心装饰办公场所，营造欢乐、喜庆的气氛，使员工心情愉悦地投入工作。我们遵守相关劳动法律法规，维护员工休息休假权利，坚持带薪年休假制度，调动员工工作积极性，确保工作生活平衡。我们加强劳动保护，努力避免和减轻职业病与恶劣劳动环境给员工带来的身心伤害。我们每年组织员工（包含退休员工）体检，体检覆盖率达100。夏季，我们做好防暑降温工作，使办公场所凉爽、舒适，并及时给员工发放高温津贴。冬

97、季，我们做好防寒保暖工作，使办公场所保持温暖。遇上台风、暴雨等恶劣天气，我们会及时提醒员工注意人身安全并做好安全保卫工作。我们为客服人员常备有凉茶、清凉含片等，预防咽喉炎等职业病。我们的客服中心设有专门的活动室“快乐驿站”，电话量不多时，客服人员可以到“快乐驿站”休息，做做减压操，聊聊天，喝喝茶，释放压力，继续投入工作。我们重视工作场所的安全保卫工作，从专业保安公司聘请优秀保安，24小时保卫公司的财产安全；我们制定了重大突发事件应急管理基本制度，对可能影响公司经营管理的突发事件制定了相应的预案，切实做好突发事件的隐患排查、应急处理和报告工作；我们定期组织消防安全培训，组织消防演习，并在办公场所

98、设有指示牌，告知消防通道的具体位置及逃生方法。我们组织开展丰富多彩的文体活动，促进员工身心健康，丰富业余生活。我们举办员工健康知识讲座，为员工答疑解惑，增强健康管理意识。我们组织压力管理培训，请专家指导员工如何科学地进行压力管理。用心建设“职工之家”公司成立之初即设立工会组织，代表员工利益，为全体员工服务。同时，在各部门和分支机构设立工会小组，构建员工权益的组织保障，健全员工权益申诉的渠道。目前，参加工会的员工比例达到100。工会充分发挥“职工之家”的作用，在工作和生活中处处关怀员工，为员工排忧解难。在元宵、端午、中秋等传统节日以及员工生日之际，给员工送去节日问候；与同业工会联系，职业发展职业

99、发展通道我们建立并持续完善业务职级体系，为各职种、各职级的员工提供合理的晋升通道。基于行业特点和人才培养要求，公司为员工设计了Y型职业发展通道，在基层职位重点发展专业能力，在专业通道内发展；在中高级职位，设立专业和管理的双通道，员工可以根据个人特点和业务线要求进行选择和发展。在专业通道方面，公司为员工设计各职种的专业发展通道及相应各职种的任职资格标准，以牵引员工发展，使员工在职种内通过个人专业能力和绩效水平的提升实现职业晋升。举办青年联谊会，帮助青年员工扩大交友圈子；为员工购买家庭财产保险，保障员工家庭财产安全；制定员工慰问管理办法，在员工患病或女员工生育期间，均派代表前往慰问。工会积极向上级

100、工会申请培训补贴，专门用于公司各部门组织开展员工职业技能和管理水平培训，在提高职工的职业道德素质和业务水平方面取得良好成效。工会设有足球、篮球、羽毛球、网球、围棋、卡拉OK、摄影等各种文体协会，各协会定期组织开展文体活动，丰富了员工的业余生活，增进了员工之间的友谊。工会每年组织司庆活动、迎春晚会等大型文体活动，增强员工的集体荣誉感和凝聚力。2014年，工会组织了“第九届奋进杯羽毛球团体赛”、“第六届招商证券杯足球锦标赛”、“第六届招商杯深广地区篮球赛”、“第十一届工会围棋比赛”、“第二届招商证券乓乓杯深圳乒乓球比赛”、“第二届扑克牌比赛”、“第三届员工摄影大赛”、“第二届招证好声音卡拉OK赛”

101、等活动，来自广东、香港等地区的32个单位，580多名运动员参赛，通过文体竞技的盛典，展示上海品茶、团队精神，增强员工的参与意识和拼搏精神。2014年5月，公司监事会届满，公司工会推荐有参政议政能力的职工并通过民主方式选举出职工监事代表，以保障职工监事能在公司经营发展中代表职工行使决策权和监督权。在深圳市总工会、深圳市财贸金融行业工会组织的相关评选中，公司工会屡获殊荣。2014年，工会在深圳市总工会组织的评选中荣获“2013年度工会财务工作考核评比特等奖”、“2011-2013年度深圳市工会财务工作先进集体”。关注特殊群体我们关心每一位员工的成长与发展，对女员工、患病员工、退休员工等特殊群体尤为

102、关注。我们爱护女员工，对孕期、产期、哺乳期的女员工给予更多关爱，保障她们的休假权利以及薪酬福利。每年妇女节，我们安排女员工放假半天，并发放电影票作为节日慰问，各部门还为女员工准备丰富的礼物和活动。女员工怀孕期间，在食堂吃饭时不用排队等候；生产后，工会均派员工代表前往慰问。我们关心员工健康，为所有员工购买了重大疾病险和团体意外险，保障员工健康。对于患重病的员工，社保和补充医疗保险基本能够为其解决大部分医疗费用，员工还可以向公司申请经济援助，公司工会和员工所在部门也会根据情况组织员工捐款，用爱心帮助同事度过难关。大多数曾患重疾的员工都已返回了工作岗位，继续为公司贡献力量。每年，工会都会对患重病的员

103、工进行慰问。2014年，工会对10名患重病的员工进行了慰问。我们关心退休员工，为所有退休员工购买了团体意外险、重大疾病险及综合医疗险，使他们在社会保险之外更多一份健康保障；每年安排退休员工体检；每年组织退休员工旅游和春节联欢，欢聚一堂。逢重大公司庆典，将邀请一批曾经为公司奉献过的老领导出席，共同分享喜悦。我们重视对劳务派遣人员的管理，经过招标更换劳务派遣公司，统一管理劳务派遣人员；拟定加强劳务派遣人员用工管理的通知，规范劳务派遣人员的日常管理；按照相关法律法规要求，规范劳务派遣人员的用工管理。32招商证券2014年度社会责任报告33员工自豪任职资格管理体系自2009年起，我们开始稳步推进任职资

104、格体系建设，牵引员工成长。我们不断完善任职资格管理体系，强化培训、绩效、薪酬等配套体系的建设，进一步提升员工适配度，加强专业化的人才队伍建设。我们聘请专业咨询机构，开展任职资格管理咨询项目，全面优化公司的任职资格管理机制。完善职类职种划分以及相应各职种的任职资格标准，强化任职资格标准的市场对标及绩效导向，实现员工职级任职资格评定的动态管理，打造具有市场竞争力的人才队伍。2014年，我们进一步优化任职资格管理体系。一是回顾和优化了任职资格标准，持续强化任职资格标准的市场对标及绩效导向，以市场化的人才标准来加强公司的人才管理。二是明确了公司的人才结构，以确保员工能力和数量与业务目标相匹配，打造一支

105、结构合理的人才队伍以支撑战略目标的实现。人才培养体系我们持续完善人才培养体系，动员公司、部门、员工自身三层面的资源，按“公司倡导，部门落实，员工自我发展”的方式，创建适合后备人才成长的内外部环境。我们大力倡导并有效落实干部公开竞聘选拔制度，通过资格筛选、初试、总裁室领导面试等流程不拘一格地选拔人才。我们积极开展干部竞聘，适应分支机构转型和发展需要，完成了新设营业部主要负责人的内部选拔工作，充实了干部队伍力量。我们采取多维度、有针对性的培养措施帮助员工成长。对于新任干部，开展“新征程干部训练营”，帮助他们了解管理职责，理解管理角色，适应管理岗位，掌握必要的管理技能；对于一线管理者，开设“管理实务

106、培训班”，着眼于提高他们的管理技能，提升管理技巧，同时强化公司各项政策的宣导；对于潜力员工，大力推行指导人计划，并引入人才测评，提升指导效果。在人才培养工作中使用引进的人才测评系统，促进员工的自我认知诊断和自我开发训练，帮助员工更好地进行职业生涯规划，配合业务职级体系，进一步推动公司内部的人力资源开发，并持续优化人才资源配置。2014年，我们加强后备管理人员队伍建设，为管理人员人才库的进一步建设奠定了基础。内部招聘与调配通过多种渠道从外部引进人才的同时，我们大力提倡内部招聘，在公司OA办公平台中面向全体员工发布内部招聘信息，给予员工更多发展机会。同时，我们建立了总部不同部门之间、总部与分支机构

107、和子公司之间的人员交流机制，以及在同个部门之间实行岗位轮换机制，激发员工的工作热情和创造力。2014年，公司共有200余人次员工内部调配。 培训体系架构图?学习与培训我们将员工视作公司最宝贵的资源，而知识则是员工最宝贵的财富，对员工全职业生涯的培训投入始终是我们一贯坚持的理念。除为员工量身设计全方位的培训课程体系之外，我们也强调培训应与时俱进，以适应公司不断发展的需要。2014年，我们紧跟行业发展最新趋势，结合业务发展需要和人才培养目标，制定了相应的培训计划并有序实施。通过培训，我们的员工得以不断提升专业技能和职业素养，卓有成效地开展各项工作，为社会、企业和自我成长创造价值。 培训分工与工作对

108、口关系图 培训中心总部其他部室培训零售经纪五部一室培训经纪业务各分公司各直属证券营业部下辖各证券营业部培训体制我们于2007年底成立培训中心，作为一级部门，承担内部员工培训的职责。我们基于公司战略规划和人才培养目标建立培训体系，通过培训的策略、制度、资源、运营、支持等五大系统，支撑和保障培训的有效实施。2014年，我们出台规定，将员工的年度培训学时与个人任职资格相挂钩。这一措施有效促进了员工学习态度的提升和学习积极性的提高，对顺利开展培训工作和打造学习型组织文化起到积极的推动作用，也体现了公司领导层对于培训的重视和对培训工作的大力支持。34招商证券2014年度社会责任报告35员工自豪?培训体系

109、建立分层分类的课程体系我们基于岗位能力模型，建立了“三驾马车”即专业课程、管理课程、通用课程并驾齐驱的分层分类的培训课程体系。 各类员工针对性培训项目图? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 网上课程建设情况（截至2014年底）课程类别数 量标准课时数专业课程190209管理课程97通用课程98133发布考试88合计305357市场，加大了各类重点业务的培训力度，同时注重对员工个人能力的培养。为了学习海外同业先进经验，提升员工创新能力，我们特别策划推出了“海外名师”系列培训。该系列培训邀请了若干来自美国、加拿大、香港等地，具有全球顶尖金融机构丰富从业经验的专家来国内授课，主题包括个股期权（

110、两场）、主交易商、兼并收购、做市业务、券商转型等，受到员工的积极参与和广泛好评。创新专项培训力促业务转型为促进营业部向综合化经营转型，全年在9个城市分别举办了营业部创新业务培训。培训内容以新业务为主，包括个股期权、股票质押回购、新三板、国债期货、代销金融产品、托管业务、定向通道、港股通等。培训均由来自公司总部各业务线的内部讲师授课，讲师们除了在培训现场进行业务知识的讲授外，还在课下与营业部同事们就相关业务的开展和推动进行深入交流。联手一流高校培养优秀干部除了专业培训，我们还开展了旨在加强干部管理能力、分层分类的管理培训，以及面向全体员工、形式多样的通用培训。管理培训采取“走出去”的策略，与国内

111、一流高校联合培养。包括已在公司建立了良好口碑和品牌效应的第四期“新征程新任干部训练营”、第二期“常青藤现任干部培训班”，以及为拓宽干部管理视野，加强前沿意识和创新意识的“管理名师讲堂”等。通用培训包括提升办公技能的“O系列”和打造职场软实力的“S系列”以及新员工入职培训等专项培训系列，有效促进了员工迅速成长。设立博士后工作站为将公司“打造素质出众、能力卓越的专业化人才队伍”的管理思路落到实处，公司向国家人力资源和社会保障部申请设立了博士后科研工作站。自2010年获批设站以来，我们一直 培训学时和培训人次统计3.63.64.5209.730.238.420122013201

112、4总学时数（单位：万小时）总人次（单位：万人次）根据培训课程体系，我们有针对性地设计了一系列培训项目，开发了多门培训课程，通过组织内训、外派学习、网上学习、远程视频等各种方式展开培训，丰富多彩的培训活动受到各级员工的普遍认可，取得了良好的效果。打造专业讲师队伍我们努力打造一支拥有自主开发能力和授课能力的兼职内部讲师队伍，不断鼓励各级员工积极投身到讲师行列中。2014年我们组织并实施内部讲师培训及评聘，旨在加强内部“初级讲师”、“中级讲师”和“高级讲师”三大队伍，为不同类别的培训课程输送高质量的内部讲师资源。全年共培养总部和营业部认证讲师59名。讲师队伍日渐壮大，公司高层领导也积极投身到讲师行列

113、，与认证讲师一起，活跃在公司培训讲台。培训力度多元的培训渠道我们针对行业特点建立了多元的培训渠道，以满足不同员工的培训需求。此外，为学习和借鉴海外优秀同行业经验，支持公司发展战略，近年我们还积极采取“请进来”的方式，邀请海内外名师来司授课，受到员工的强烈欢迎。针对不同职级和岗位，我们设计了对应的课程清单，并在此基础上制定培训计划和实施培训项目。我们持续对课程体系进行优化，引入多种培养方式，制定与员工职种和职级相匹配的培训与发展指引，使培训工作更加符合证券市场和公司业务发展对人才综合能力提升的要求，有效牵引员工职业生涯的不断进步。充足的资金投入我们将培训视作长期智力投资，虽然培训效果的体现具有一

114、定的延后性，但它带来的不仅是长期的收益，还能为公司、为员工积累宝贵的知识财富，使企业保持源源不断的生机和活力。因此，无论市场行情好坏，我们对培训始终给予高度的重视和持续不断的资金投入，保障培训的顺利实施。有力的IT支持我们搭建了网上学习平台（E-learning系统），使员工足不出户也能学习最新的课程。作为传统面授的有效补充，网上学习平台的搭建不仅提升了培训的数量和效率，也极大地缓解了各分支机构员工跨地域学习的困难。2014年，我们对网上学习系统进行了优化，使系统界面更友好、操作更便捷、模块更清晰、管理更流畅。我们不断更新课程内容，引进员工急需的各类课程。截至2014年底，专业、管理、通用三大

115、类课程共计297门，标准课时数达到349小时，其中专业课程课时占比接近60%。培训成果在组织架构、培训体系、资源投入、技术支持等全方位的保障下，近年来我们不断开展多元化、多渠道的培训项目，覆盖面达到公司全体员工，重点培训指标正向增长。每年度，我们均策划实施一系列重点培训项目，以使员工的知识和能力不断提升，适应公司快速发展的需要。培训总量同比增长超25%在我们的不断努力下，2014年，公司全年培训总学时超过38万小时，同比增长超过27%；全年培训超过4.5万人次，同比增长达到25%。“海外名师”课程广受追捧2014年，国内证券行业加快转型和创新发展，我们紧跟36招商证券2014年度社会责任报告3

116、7员工自豪着力于工作站制度建设和吸纳高水平的博士入站研究。我们与清华大学、中国人民大学及厦门大学等国内知名高校合作，招收了3名博士生入站从事研究工作。我们始终以“产学研相结合”的标准来选择科研课题，以务实高能的人才培养模式进行博士后培养。3名博士后在站期间，共在CSSCI期刊目录中发表文章4篇，完成内部研究报告38篇，并两次获得中国博士后科学基金资助。文化建设我们深知，具有高度社会责任感的企业，在输出伟大的专业能力的同时，一定也能向社会输出伟大的上海品茶，为社会文明的长期发展进步贡献一份力量。2014年，值招商证券为打造中国最佳投资银行而全力布局的“首个三年战略期”收官。在这关键的一年，我们以

117、文化为牵引，牢牢把握思想变革的力量，引领和推动战略转型，完成一场从优秀到卓越的思想蜕变。至2014年底，项目组已完成对招商证券制度与文化匹配度的调研、审计、文化入制研讨会等一系列工作，明确重点制度领域现存问题和改进方向，为2015年制度修订和公司“经营管理大纲”的制定打下坚实基础。文化入制项目的启动，标志着公司文化建设进入全面落地阶段。文化入制项目将与流程优化、IT核心业务系统打造，共同揭开公司运营变革的序幕，使公司运营朝着“以客户为中心”的现代投资银行转变。把握战略，落实转型突破主题2014年，综合把握证券市场发展趋势与公司战略发展任务，我们将“转型突破”作为公司年度主题，并提出“攻坚克难、

118、协同奋进”的文化口号。在这一文化旗帜的指引下，开展了一系列主题文化活动。我们扎实推进战略宣导。在年度优秀奖项基础上，深入推进创新奖和战略执行奖的评选工作，优化评选流程并首次设立“三年战略执行奖”。我们着力开展协同文化建设。年内在常规协同宣导基础上，创造性地策划并组织了协同宣言签署、“协同，有我！”联合承诺短片拍摄等，在亲身参与、头脑风暴的过程中，潜移默化感受并践行协同文化。我们全面营造攻坚克难氛围。以具体的并涉及面最广的战略性任务“分支机构综合化经营”为支点，在短时间内快速组织总部各部门及相关子公司参与编写综合经营小百科知识手册，并同步在全体分支机构内开展“称霸综合经营”知识竞赛，以赛带训，推

119、进综合经营战略切实落地，转型发展观念深入人心。另外，我们策划了“员工最喜爱、最不喜爱”沟通用语征集和评选活动，依靠自下而上的力量推进沟通文化的落地。深入一线，丰富员工文化活动2014年，招商证券的员工文化活动精彩纷呈。我们组织了“阅读不孤单”读书漂流活动，面向员工招募“首漂人”并赠书，鼓励大家在阅读后将书籍传递给下一位同事，分享知识、传递情感；依托强大的员工社团力量，我们还组织了足球赛、羽毛球赛、篮球赛、乒乓球赛、围棋赛、卡拉OK比赛、摄影大赛等精彩文娱活动。物质层行为层制度层理念层第三步：文化入行通过制度的激励约束，引导员工行为举止转变，最终主动践行第一步：文化入心将理念进行宣导培训，让员工

120、知晓、理解、认同第四步：文化入形通过产品、环境布置、器物等手段，实现文化精神的物质化第二步：文化入制将文化固化到组织、制度、流程中，发挥激励约束作用我们十分注重基层的文化建设力量，分支机构自发组织的趣味运动会、演讲比赛等活动也一次次将公司的文化热情推向高潮。多管齐下，完善内宣平台建设2014年，我们在传统纸质月刊和电子周报的基础上，新增了两大互联网内宣平台，分别是以“理性、开放、建设性”为宗旨的“招证论坛”，以及集公司文化理念及经典产品为一体的“上海品茶网”，基本完成“一刊、一报、一网、一论坛”四大内宣平台建设，有能力满足各类型文化宣传工作需求。招商证券月刊在2014年度“深圳优秀内刊传媒奖”

121、评选中荣获“优秀企业报刊奖”。该奖项为深圳市企业报刊综合类大奖，评委会对刊物内容质量、表现形式、总体效果和功能价值等方面进行综合评定，公司月刊在深圳市400多家报刊中脱颖而出，获此殊荣。2014年，在站博士后承担或参与多项在证券行业内有分量的研究课题，产出了高质量的研究成果。如中国证监会“证券公司资本监管”（省部级）课题研究、中国证券业协会“创新环境下的证券公司风险控制指标体系研究”、第25期上证联合研究计划“上市公司信息披露简明化和差异化研究”等，部分课题入选中国证券业协会年度优秀课题。博士后研究成果为公司、监管机构乃至资本市场投资者带来了一定效益。面向未来，启动“文化入制”项目在公司文化建

122、设的中长期规划中，我们坚持扎实走好每一步，将文化的力量真正锻造成公司的核心竞争力。2014年，我们在“文化入心”的基础上，全面启动横跨两大战略周期的“文化入制”项目，将公司文化的灵魂，包括核心理念、战略指导思想、战略执行的顶层设计等，植入各项体制机制、制度流程之中。2013年以来，公司的文化建设成果吸引了广发证券、长城证券等同业及蛇口工业区、中国燃气、顺丰集团、青岛软控前来学习交流； 证 券 日 报 于2014年5月21日以招商证券：以文化建设推动战略转型报道了公司文化建设的经验和成绩，并获多家网站转载；曾经与公司合作的外部咨询机构，将公司开展上海品茶建设促进经营管理提升的实践，作为典型案例进

123、行研究和传播。上海品茶的社会影响力38招商证券2014年度社会责任报告39员工自豪员工满意度及员工流失率在员工满意度方面，我们持续开展员工调查，了解员工与公司的契合度，并据此及时调整、优化公司管理措施，提高管理的针对性和效率。我们注重调查的科学性和实用性，持续优化问卷，提高调查问卷于公司管理现状的契合度。目前调查问卷包含公司管理、工作平台、员工发展、薪酬与福利、组织环境、综合评价等六大维度。在人员流失方面，2014年公司整体人员流失率为11.2%，其中母公司的人员流失率为8.9%，低于当年国内行业平均水平。沟通与落实我们一直致力于营造开放的沟通环境，大力倡导直接沟通、全面沟通，加强公司管理层与

124、基层员工的互动，倡导“公开公正、和谐舒畅”的文化氛围。我们实行扁平化管理，减少管理层级，利于纵向沟通，有效降低沟通成本。我们建立了横向沟通机制，通过电子化办公系统，需求部门能够清晰了解沟通事项的进度，并对服务部门的服务态度、服务质量等因素进行评价，有效促进服务部门提升服务水平，从而促进部门间的沟通与协作。我们建立了规章制度公示机制，要求直接涉及公司员工切身利益的规章制度应以通知公告的形式在全公司范围内进行公示。规章制度草案的公示时间为五至十五个工作日，公示结束后，主办部门应当在充分研究公示结果的基础上对规章制度草案进行修改，对未予采纳的重大不同意见应当在规章制度草案报送审批时说明情况和理由。我

125、们拥有多样化的沟通渠道，通过召开日常经营工作会、座谈会等公司会议或部门会议，以及在OA平台发布公司文件、通知公告、经营简报等信息，保障员工知情权和参与公司管理的权利；员工可通过公司论坛、邮箱与同事及领导便捷地进行沟通。工会还设立了“职工之家”信箱，员工可通过该信箱向工会反映有关个人劳动关系、工作生活等方面的问题和建议，工会有专人负责邮件的收阅，所反映问题经核实后由工会委员会研究解决方案并协调处理。文化沟通也是我们非常注重的沟通方式，我们组织开展丰富多彩的文化活动，通过招商证券、招证E报、网络论坛、建议征集等媒介，传播公司价值观，展示公司文化，反映员工心声，促进公司与员工、员工与员工之间的沟通交

126、流。我们每年举行创新奖评选，对于员工的创新举措进行评选、表彰。2014年，10个创新项目获公司创新奖。公司坚持按照党中央和上级党委要求，深入开展党的群众路线教育实践活动，广泛征集群众意见，并制定整改措施，逐一落实。2014年，公司继续巩固教育实践活动成果，有效落实整改措施，并向员工进行反馈。通过教育实践活动的开展，公司各级党组织及全体党员、干部员工的作风得到有效提升，战斗力快速得到加强。问题与改进计划我们将进一步完善人力资源管理机制，加强人才队伍建设，有效支撑公司战略目标的实现。1、着重引进关键人才，确保人才引进速度匹配于、甚至优于业务扩张速度，以支持公司抢占业务发展先机，形成差异化竞争优势。

127、2、结合文化入制项目，做好文化理念与人力资源管理体系的全面对接，实现文化理念在能力素质模型、人才测评体系、员工关怀体系等方面的落地。3、进一步落实“四位一体”管理体系，真正做到干部任用中的“竞争、择优”、职级评定中的“能者上、庸者下”，薪酬激励上的“多劳多得”。4、加强对职级、绩效、薪酬等方面的人力资源政策宣导，提高透明度。5、培训技术推陈出新，紧跟时代步伐，并进一步强化培训效果转化措施。愿景打造中国最佳投资银行全员不但认同公司愿景，并且愿意付诸实际行动。员工对愿景的承诺度高达95%，说明全员思想统一，体现了组织强大的执行力。员工对愿景实现的信心值高达89%，说明整体士气高涨，对未来有非常积极

128、的态度。 德勤2014年问卷调查报告显示：招商证券全员对公司愿景目标非常有信心，并且具备非常高的承诺度。40招商证券2014年度社会责任报告41股东满意股东满意建设规范的现代企业治理结构，稳健经营，科学管理，实现资产稳定增值，为股东提供持续回报。我们深知，股东投入资本，是对公司管理者和员工的信任与支持。公司承载的是股东资产保值增值的厚望和实现股东长远价值的责任。在二十余年发展历程中，我们始终坚持稳健经营，规范运作，不断完善公司治理，严格防范风险，确保股东资产安全，努力提升经营绩效，持续回报股东信任。公司治理公司治理架构我们建立了股东大会、董事会、监事会和公司管理层构成的“三会一层”制度及独立董

129、事制度，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。公司董事会下设风险管理、战略、审计、薪酬与考核、提名5个委员会，独立董事人数占公司董事会总人数的1/3，保证决策的客观性、科学性及董事会职能的有效发挥。2014年公司召开了5次股东大会，共审议28项议案。公司股东大会均以现场投票与网络投票相结合的方式召开，充分保障了股东的决策权。2014年公司召开了16次董事会会议，共审议64项议案；并召开董事会战略委员会1次、董事会风险管理委员会4次、董事会审计委员会5次、董事会薪酬与考核委员会2次、董事会提名委员会5次，听取相关汇报，研究各项重大事项。2014

130、年公司召开了5次监事会会议，共审议19项议案。投资者关系管理体系2014年，公司加强各类接待及交流力度，投资者关系管理团队以接待来访、推介公司价值为主，以电话邮件沟通、阐明42招商证券2014年度社会责任报告43股东满意公司价值为辅，达到公司价值创造最大化、公司价值实现最优化的目的。公司全年累计接待境内外机构投资者26批共120人次，通过电话、邮件、股东大会等形式与中小投资者交流35次，充分解读证券行业、资本市场发展趋势，宣导公司各项业务发展、经营杠杆提高、风险经营效益提升等情况，公司投资价值获得广大投资者的理解和认可。公司董事、高级管理人员在股东大会与投资者进行深入沟通，就公司在行业创新发展

131、时期的战略、互联网金融的机遇与挑战，以及公司股债融资等重大问题进行讲解和交流。中小投资者保护董事会成员中现有五名独立董事，能独立、客观地维护中小股东权益，在董事会进行决策时起着监督制衡作用。公司独立董事能够倾听投资者尤其是中小投资者意见，加强与投资者的沟通，关注投资者需求，最大化地维护中小投资者利益。自2013年11月起，公司每次股东大会均以现场会议和网络投票方式召开，充分保障了中小股东的决策权。同时，我们完善了投资者关系网站，并通过电子邮件与中小投资者进行经常性沟通，帮助中小投资者充分了解公司投资价值。信息披露2014年，随着公司业务创新步伐的加速及再融资工作的全面展开，信息披露工作难度明显

132、增加，报告数量较往年出现大幅增长。截至2014年12月31日，公司全年披露各类公告和文件总计146份，较2013年增长40%。公司全年所有公告均做到规范、真实、准确、完整和及时，确保了向所有投资者公开、公平、公正地披露信息。2014年7月，上交所对公司2013年度信息披露工作评价结果为A类。内部控制内部控制架构我们借鉴COSO全面风险管理的方法和步骤，结合风险管理、法律合规和稽核监察三大内部控制部门的管理实践，建成了持续的识别评估、监控测量、控制应对、报告反馈的独立和专业化管理过程。针对内部控制中常见的控制职责在一线部门落地不够、二线内控部门对业务管理的过程控制介入较晚等问题，我们在各主要业务

133、领域均建立了内部控制的三道防线，为公司稳健发展保驾护航。风险管理体系公司建立了与发展战略相适应的全面风险管理体系，形成了健全的风险管理组织架构，完善的风险管理制度体系，清晰、量化的风险限额指标体系，高素质、专业化的风险管理人才队伍，可靠的风险管理信息系统，有效的风险管理评估审查、监测应对机制。2014年公司在加强对各类风险的识别、评估、监测的同时，重点开展以下工作以继续完善公司的全面风险管理体系：第一，结合证券公司全面风险管理规范、证券公司流动性风险管理指引等2014年新发的行业规范性文件，全面修订风险管理制度，明确公司风险管理的组织架构、目的原则、流程及方法等内容，以指导公司全面风险管理工作

134、的开展。第二，制定公司信用风险政策，搭建从尽调调查、授信审查、担保品管理到授后检查的制度体系，推进内部信用评级体系建设，建立担保品准入机制和动态调整机制，全面提升信用风险管理水平。第三，优化市场风险量化方法，将各大类基础资产及衍生品等投资品种纳入统一的风险计量体系；改进业务市场风险限额体系，引入希腊字母敏感度等新型控制指标；提升公司产品估值分类体系灵活性与扩展能力。重构市场风险管理信息系统，启动数据中心建设工作，提高市场风险数据的获取、分析与处理能力。第四，借鉴国际投行及国内银行业先进经验，制定操作风险管理框架，应用风险评估地图、损失数据收集、关键风险指标等三大工具，在2014年完成操作风险手

135、册编制工作，全面提升公司操作风险管理水平。第五，持续改进流动性风险管理，公司从资产负债管理、现金流量管理、流动性压力测试及应急计划等多个方面构建了完善的流动性风险管理体系，对流动性风险实现了充分的识别、评估、监控与应对。经济资本管理我们根据公司2014年发展战略、公司利润波动、经营杠杆扩大及各业务的发展状况，配置了与公司风险偏好和风险容忍度相适应的经济资本总量。以经济资本限额的形式控制各业务风险总量，并根据业务发展动态及时调整经济资本分配，增加业务部门在风险限额内自主开展业务的灵活性，引导风险资源向收益-风险比更高的业务配置，平衡公司所承受风险与收益，实现股东收益最大化。2014年公司各项业务

136、稳健开展，符合董事会风险偏好，总体风险可测、可控、可承受，各类型及各业务风险均得到了有效控制，在行业风险事件频发的背景下公司未发生重大风险事件。合规文化宣导2014年，公司董事会、经营层持续宣导“合规从高层做起”、“全员主动合规”、“合规创造价值”的合规理念，通过一系列卓有成效的措施推进公司合规文化建设。同时以“宣贯入心、固化教材、指导于行”为主线，围绕禁止欺诈客户、内幕交易、利益输送、“老鼠仓”、市场操纵、侵害投资者合法权益等合规底线，开展了形式多样的合规培训宣导，全面贯彻执业合规要求，提升了全员的合规意识，促进全员主动合规执业，有效防范了违法违规事件的发生，为公司发展“上台阶”保驾护航。信

137、息隔离墙公司持续贯彻落实信息隔离墙管理制度，从实际情况出发，在中国证券业协会推出行业指导政策前，积极开展公司内部员工执业行为管控体系的前瞻性研究和准备工作，深入分析近年大量员工执业行为实证，梳理公司员工执业行为规范及监测管理措施，拟订了公司员工执业行为合规监测管理办法（草案）及多项监测规范管理操作流程，持续推动信息隔离墙制度的合规培训工作，不断强化员工执业行为管理，防范员工违规执业。44招商证券2014年度社会责任报告45股东满意从业人员教育我们一贯高度重视从业人员执业教育，通过各种方式加强从业人员合规执业教育宣导，强化从业人员合规执业意识。2014年公司采用现场面授、网络培训、开设案例专栏、

138、制作专题教材等多种形式组织开展合规文化宣导，促进合规文化落地生根，引导从业人员自觉规范执业。2014年，公司围绕禁止欺诈客户、内幕交易、利益输送、“老鼠仓”、市场操纵、侵害投资者合法权益六项合规底线，开展针对性合规培训28场，累计培训6000余人次，以强化从业人员合规执业理念；在公司E报开设合规案例专栏，编发重点合规风险案例，快速传递监管信息，防范合规风险，2014年，累计刊发21期，共42篇合规宣导案例；针对转型创新中的法律合规问题，编写助力转型、规范创新招商证券法律合规热点问题100问一书，逐一解答公司转型创新中发生的热点问题，促进业务规范发展；制作下发金融产品销售合规知识手册4000余份

139、，指导各分支机构管控销售环节合规风险；制作并下发分支机构从业人员执业行为管控合规培训DVD光碟170余册，指导一线人员合规展业，防范员工违规执业。公司上海品茶与合规文化相辅相成、有机结合，通过多层次合规文化宣导，促进上海品茶与合规文化的入心、入制、入行。反腐倡廉2014年我们以党的十八大、十八届四中全会和十八届中央纪委第四次全会精神为指导，认真贯彻落实中纪委和招商局集团党风廉政建设和反腐倡廉工作要求，坚持“以学习倡廉、以教育促廉和以制度保廉”的工作思路，持之以恒认真贯彻落实中央八项规定和招商局集团九项措施，结合证券行业实际，多措并举，建立贯彻落实九项措施监督检查长效机制，加强反映问题线索管理，

140、推进作风建设常态化，进一步促进工作作风转变，强化监督，加强惩治。开展的具体工作包括：（1）修章建制，建立改进作风九项措施监督检查长效机制。2014年公司下发了员工在公务活动中接受礼品登记上交和处理办法、关于建立改进作风九项措施监督检查长效机制的通知、招商证券党委关于贯彻落实招商局集团党委实施意见的细则等制度；修订完善了问责管理规定、问责处理细则、外事管理办法；组织领导干部按条线逐级签署了反腐倡廉工作目标责任书。（2）以学习教育促廉，不断强化思想教育。2014年公司各党支部分别组织认真学习了招商局集团2014年反腐倡廉建设工作会议文件精神，并在内宣平台对学习教育活动和贯彻落实情况进行跟踪报道。公

141、司还编印了违规案例与反思读本，从历年发生的违规违纪案例中选取出37宗案例进行剖析，推动公司反腐倡廉文化建设，营造反腐倡廉风清气正环境。（3）加强组织领导，加强改进工作作风监督检查。2014年，公司反腐倡廉工作联合检查组在各单位自查的基础上，抽取4家单位监督检查其加强改进工作作风情况。公司还开展了会计信息质量检查与参照审计署国有企业财务收支审计结果开展对照检查活动。通过检查促进公司落实九项措施，严肃了财经纪律，加强了反腐倡廉建设。（4）齐抓共管、综合防控，严查违纪违规案件。2014年公司针对2003年以来的问题线索进行了全面清理。内部审计我们认真贯彻公司年度经营方针,紧跟业务发展动态及监管思路，

142、针对创新业务与热点问题，提前审计与整改，改进审计手段与方法，加强专项审计，开展深度稽核，加大问责力度，不断提升内审工作质量与效率，及时促进公司内部管理完善。2014年，我们继续加强对创新制度、创新流程、创新产品审计，加大对资本中介业务和资本投资业务以及投资银行IPO尽职调查业务审计力度，继续关注打击内幕交易、加强内部控制健全有效性；围绕核心交易系统安全、网络安全、公司跨境业务、金融产品销售、约定式购回、股票质押式回购等创新业务关键环节开展审计；针对经纪业务中继续实施非现场与现场相结合的新型审计模式，在分支机构规模快速扩张的情况下，共检查营业部69家，检查总部业务部门及子公司33个。我们持续优化

143、审计信息化管理平台，全面支持经纪业务审计模式创新及多业务数据扩展，采用大数据分析等创新审计方法与手段，提高了审计效率与质量，高效发挥了第三道防线的作用。问责管理2014年，应公司加大问责力度的管理要求与业务发展的最新变化，我们修订了问责管理制度，增加了新股发行配售、场外市场做市业务、托管业务等新业务管理的问责内容。加大问责力度，以法规制度为准绳，对3个单位涉及12名责任人进行了严肃问责处理，给予开除处分和免职、降级、解除劳动合同、通报批评的处理，同时以制度与安全教育为主线，大力开展监察教育活动。反洗钱2014年，公司在“风险为本”的监管理念指导下，反洗钱制度体系进一步完善，反洗钱工作向纵深推进

144、，各营业部反洗钱自检、自查、自我完善的意识进一步增强。（1）依照中国人民银行印发的金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的要求，制定了反洗钱监控系统风险等级划分工作规程，建立了包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本风险因素的洗钱风险评估指标体系;修订了招商证券营业部反洗钱内部控制制度，删除了可疑交易报告制度中的可疑交易监控法定指标，新增了公司自定义的可疑交易监控指标，和涉及恐怖活动资产冻结方面的内容。（2）认真履行对新客户的身份识别义务，共计对308,825户新客户开展了客户身份识别工作。同时，在现有客户身份识别工作基础上，继续对身份证件过期3个月且

145、未在合理期限内更新的客户账户主动采取限制资金转出、限制办理转托管、撤销指定交易等措施，督促客户及时更新身份有效信息，缜密周到的部署，使客户有效信息更新数量明显上升，且未引发一起客户纠纷。（3）根据监管政策的要求，持续开展单客户多银行服务下的大额交易报告工作。同时，依照年度反洗钱工作计划的部署，有序推进自定义可疑交易标准试点工作的开展,在所有营业部上线了自定义可疑交易监控模块。截至2014年12月底，累计完成7342条异常交易监控数据的分析识别，排查后向反洗钱监测分析中心报告了22笔可疑交易，筛选剔除比例高达99.71%，报送率为0.29%，涉及金额1.22亿元。因公司报送的可疑交易质量较高，中

146、国人民银行总行连续三年对公司的可疑交易报告工作予以书面表彰。（4）对21家营业部开展了专项的反洗钱检查或内部审计，反洗钱检查的针对性有效提高。（5）开展多种形式的反洗钱宣传与培训活动，组织营业部开展反洗钱宣传200多次，反洗钱培训400余次。（6）积极配合各地人行的反洗钱非现场监管工作。全年有22家营业部依照当地人行要求开展了反洗钱绩效评估工作，其中，柳州、漳州、玉林、涪陵、合肥北一环、咸阳、昆明、长春等营业部的评估结果获得当地券商排名第一或A级的成绩。 2014年审计情况一览审计业务2012年2013年2014年审计项目数审计项目数审计项目数零售业务审计767477机构业务审计211210投

147、资与资管业务审计912IT审计854总计105100103 2014年监察情况一览监察项目2012年2013年2014年重大重要违规事项处理人数3412监察案例教育场次1223212014年我们编印了违规案例与反思的案例教育汇编读本1000册，向公司各部室、各全资子公司、各分机构发放。该读本收录了公司自成立以来的近37篇违法违规案例，旨在用身边的人和身边的事教育员工，用无情的代价和沉痛的教训警示员工。同时，公司就审计检查发现问题、改进管理建议及过往违规案例，针对投资银行员工、财务人员、新员工及营业部经理、各管理专岗、运营总监、证券经纪人开展21场次监察案例教育活动，共有1413人次参加了教育活

148、动，通过分案例警示教育，切实敦促全体员工加强法制教育，诚实守信、合规守法。示例：深入开展监察警示教育46招商证券2014年度社会责任报告47股东满意2011年2012年2013年分红金额6.996.622014年中期分红8.89*净利润20.0816.4622.35分红金额占净利润比重35%40%40%持续回报我们致力于成长和发展的同时，高度重视给予投资者合理的投资回报，并注重投资回报的稳定性和连续性。公司上市后连续推出高比例现金分红回报股东，2011年、2012年、2014沟通与落实2014年，公司完成非公开发行股票，新发行股份11.47亿股，募集资金总额111.49亿元，公司净资产规模从行

149、业第7跃至行业第3。全年发行16期短期融资券合计315亿元、发行35期收益凭证合计20亿元、业内首批发行新型融资工具短期公司债40亿元，为公司资本中介业务的快速发展提供了关键性的支持。此外，公司公开发行55亿元公司债券已于年内获证监会受理。2014年末，公司第五届董事会第十一次会议根据公司中长期发展战略及2015年至2017年业务发展规划，审议通过了公司2015年-2017年资本规划，对未来三年补充资本和资金进行了系统性的安排。问题与改进计划2015年，公司将通过主动路演、定期会议等形式加强与投资者之间的沟通，进一步提高信息披露的质量与深度，帮助投资者深入了解公司的投资价值。我们要持续完善风险

150、管理制度体系框架，强化对子公司风险管理工作的服务支持。我们将根据分支机构开展综合经营的需要，建立健全分支机构的合规管控机制，探索建立分区域的法律合规专业人才队伍，强化分支机构的合规管理能力。我们将对监管机关关注领域或公司重要与创新业务，增强提前发现问题的能力，实现深度稽核。持续回馈公司发展战略与举措2014年，公司坚持“扩规模，抓转型，促协同，控风险”的年度工作方针，实施三大策略，以扩大经营规模、努力实现转型、全面提升协同作战能力：一是大力提升服务中介业务的经营规模和竞争地位，快速做大做强资本中介业务，努力提高资本投资业务的规模和贡献，显著提升子公司的业绩水平，全面做大各类创新业务发展规模，努

151、力扩大经营规模，实现整体竞争实力上台阶；二是完善财富管理业务、大客户业务、并购业务、资产证券化业务和债券承揽承做业务的团队建设，全力打造财富管理升级版，全面发展财务顾问、再融资、并购重组、债券融资、资产证券化等非IPO业务，加快主券商服务模式转型，切实加大业务转型力度，增强主要业务的核心竞争力；三是推进分支机构综合经营业务试点，完善协同组织架构，建立公司级大客户服务体系，推进重点业务协同机制建设，以客户为中心，全面提升协同作战能力。经营绩效和市场份额2014年，公司继续保持良好的发展态势，资产状况保持优良。2014年，公司实现营业收入110.02亿元，同比增长80.69%，创下公司成立以来的最

152、好成绩；实现归属于上市公司股东的净利润38.51亿元，同比增长72.51%，实现每股收益0.7224元。截至2014年底，公司总资产1,934.08亿元，归属于上市公司股东的净资产415.37亿元，净资本254.49亿元。 近三年分红情况（单位：亿元） 2014年公司分业务收入情况（单位：亿元）香港市场股票承销金额排名第10连续七年获证券公司分类A类AA级评级二级市场股基交易量市场份额为4.181%，行业排名第6股基市场份额排名第6融资融券余额排名第5国内股票承销金额排名第10国内债券承销金额排名第8年中期分别向股东分红6.99亿元、6.62亿元、8.89亿元，分别占公司当年净利润的35%、4

153、0%、40%（以2013年净利润为考核指标），确保投资者充分分享公司发展的成果。基于对未来行业和市场的分析及公司战略规划，未来公司的资金需求将主要集中在融资融券、股票质押回购、创新型自营投资等资产密集型业务。我们综合考虑公司发展阶段以及重大资金支出安排的需求，设定了现金分红在利润分配中的最低比例。资产托管及金融服务外包产品的规模和数量居行业第1* 因2014年初推进非公开发行工作的需要，公司2013年度利润分配推迟至2014年中期进行。项目营业收入本期数占比上年同期数占比同比变动幅度经纪业务67.2861.16%42.0669.07%59.99%资产管理业务3.773.42%2.013.31%

154、87.11%证券投资业务16.0914.63%7.1011.66%126.57%投资银行业务13.4312.20%3.856.33%248.35%48招商证券2014年度社会责任报告49社会尊重社会尊重提升社会资源的配置效率，促进经济与社会的进步，融入社会，关注民生，积极履行企业公民义务。招商证券认为，企业既要肩负经济责任和法律责任，在依法经营、严格纳税的过程中创造阳光利润；还要坚决扛起道德责任和慈善责任，将企业的核心价值观贯彻于扶贫救危、帮学助教、建设社区、节约资源、保护环境等企业公益行为之中，为社会的财富创造和健康发展贡献力量。助力时代创新“创新”成为当前中国经济发展和社会进步的深切呼唤，

155、创新能力和创新产品是提高国际话语权和影响力的重要手段，社会各领域高度关注创新话题、培育创新生产力。致力于打造中国最佳投资银行的招商证券同样高度关注创新发展。2014年，公司完善创新组织架构、推动机制建设，大力推进业务和产品创新发展，取得一系列显著成果。引领托管行业深刻变革公司在私募基金综合服务领域持续引领行业创新发展。公司首批获得证券投资基金托管业务资格；业内首家创新性提出私募基金自主发行综合解决方案，解决了私募基金自主发行面临的制度体系和运作体系缺乏、公信力不足、专业性缺失等问题，帮助上海重阳投资创设了国内第一只真正意义上的契约式私募基金“重阳A股阿尔法对冲基金”；托管了国内第一只标准化私募

156、基金、第一只标准化债券私募基金、第一只标准化FOF私募基金、第一只标准化Master-Feeder私募基金。截至2014年末，公司提供资产托管及金融服务外包服务的产品数量和规模在券商同业中排名第一。此外，公司作为核心成员，参与了中国证监会、中国基金业协会托管与外包业务相关制度指引的制定工作。支持资本市场国际化发展作为国家对外开放战略的一部分，沪港通开创了操作便利、风险可控的跨境证券投资新模式，是我国资本市场新一轮高水平双向开放的重要举措。我们在港股通业务筹备过程中，为客户提供了高质量的港股通业务体验，以操作便捷、界面友好的业务流程和系统，展示了较强专业能力和综合实力；我们致力于追求卓越和成为行

157、业标杆的精神，赢得了社会各界广泛肯定和赞誉。上交所致函，感谢我公司在沪港通业务筹备过程中给予上交所的大力支持。公司未来将一如既往地支持创新工作，加强交流与合作，共同促进资本市场健康发展。助力混合所有制改革公司响应国家关于资本市场服务实体经济的号召，通过创新积极参与推进国有企业混合所有制改革，推动时代转轨。公司会同嘉实基金创设的“嘉实元和直投封闭混合型发起式基金”，既帮助中国石化率先实现油品销售业务板块的混合所有制改革，也开创了中小投资者参与国有企业混合所有制改革、分享改革红利的新模式，践行了国有企业混合所有制改革“普惠大众”的核心精神，形成良好的示范效应，为国有企业混合所有制改革的全面推进提供

158、了重要参考。 创新载誉2014年，公司的“招商证券主券商服务平台”荣获2014年深圳市金融创新奖三等奖；“E网通运营平台-互联网证券经纪业务系统”荣获第四届证券期货科学技术奖三等奖；“金融资产托管及行政事务外包业务”荣获2014年度招商局集团创新成果奖励创新先进单位二等奖。50招商证券2014年度社会责任报告51社会尊重争做行业表率严格守法合规公司紧密围绕“维护良好声誉、确保依法合规经营”的合规管理目标，建立了合规管理的组织架构和制度体系，有序开展各项合规管理工作。2014年，公司由董事会、高级管理层、合规总监、法律合规部、各部门及分支机构与控股子公司五个层次构成的合规管理组织架构，按照股东大

159、会、董事会、经营层3个层级搭建的合规管理制度体系规定，积极履行合规管理各项职责，公司合规情况良好。公司建立了以合规管理制度为主要架构的合规管理制度体系，通过合规咨询与审查、合规监测、合规检查、合规提示督导等工作履行合规管理职责。2014年，公司根据外部监管政策的变化和公司业务发展的实际情况，持续完善合规管理制度体系，提升合规管理有效性。此外，公司还制定和完善了相关的考核与问责制度，将合规管理的有效性和执业行为的合规性纳入各部门和分支机构及全体员工的绩效考核范围。公司建立合规培训机制，采取多种途径和形式，定期开展对高管人员、新晋升干部、新员工等不同层级人员培训，培育全体工作人员的合规意识。201

160、4年公司采用现场面授、网络培训、开设案例专栏、制作专题教材等多种形式组织开展合规文化宣导，促进合规文化落地生根，引导从业人员自觉规范执业。落实国家政策2014年，公司积极践行“产融结合”政策，充分利用股权、债券、并购重组等资本手段，为50多家企业客户进行资本运作，助力企业客户的发展。其中，腾信股份、创意信息、牧原股份、金一文化等企业的成功上市，有力推动国家产业政策的落地，为相关产业成长壮大及时提供资金支持；建投能源、飞乐股份等重大资产重组的成功实施，也是新时期国企改革的典型案例，突显投资银行在国企改革过程中日益重要的推手作用。在新三板挂牌业务领域，公司也积极配合国家产业政策，实施精品战略，选择

161、以符合国家政策导向的企业作为主要目标客户。2014年，我司提供挂牌推荐服务的38家企业，主要集中在节能环保、生态农业、生物技术、新能源、新材料、文化传媒等国家鼓励发展的新兴产业。支持经济发展我们灵活运用各种资本手段，为企业带来资金支持，并进而优化企业产品结构、提升行业竞争力，为实体经济的发展贡献一份力量。2014年，投资银行总部成功推荐11家企业在A股首次发行股票并上市，同时成功推荐8家上市公司在A股实现再融资，为企业发展成功募集资金198.30亿元，有力推动企业成长。同时，公司广泛应用债券融资手段，有效盘活企业现金流，为企业发展增添动力。积极履行纳税人职责依法纳税是企业回报社会的最好方式，是

162、义不容辞的社会责任。公司自成立之日起，坚持依法纳税，积极履行企业纳税人义务与责任。多年来，公司先后获广东省“纳税百强企业”、深圳市“守法纳税大户”、“十大知名品牌企业”等光荣称号。 近三年公司纳税（含代扣代缴）金额推动伙伴成长在传统“银证合作”基础上，顺应资产证券化的时代趋势，2014年公司场外市场业务大力承揽银行类客户，储备了一批城商行、农商行客户，为其提供包括新三板挂牌推荐、发行优先股、信贷资产证化等业务在内的资本市场综合金融服务，助其成长。投身公益慈善招商证券自2008年发起成立“招商证券博爱基金”，多年来在公益慈善事领域不遗余力，积极履行企业社会责任，累计向社会捐赠超过4600万元。至

163、2014年底，公司全年对外公益慈善捐赠金额为444万元，其中50万元通过“中国红十字会招商证券博爱基金”（下称“博爱基金”）捐赠到鲁甸地震灾区，余下394万元捐赠到“博爱基金”。充实“博爱基金”，践行人道主义精神2014年初，招商证券董事会决议，本年度公司对外捐赠金额为444万元，并于年末决定全部捐赠到“博爱基金”中，进一步充实“博爱基金”的资助能力，以用于紧急人道主义救援、教育资助、扶贫助困等项目。截至2014年年末，“博爱基金”余额为917万多元。紧急援助鲁甸地震灾区2014年8月3日，云南鲁甸地区发生6.5级地震，至2014年8月11日上午10时，已致使617人遇难，112人失踪，314

164、3人受伤，8.09万间房屋倒塌，灾区急需粮食等生活物资。公司通过“招商证券博爱基金”捐出50万元善款，委托云南省红十字会向当地粮食局购买89.445吨东北精米（约6000人食用一个月）。其中，昆明营业部自发组织内部募捐共3900元，购买650公斤大米。以上物资于2014年9月11日运往昭通市，由当地民政局统一协调发放给灾民和集中安置站。运粮当日，公司派员并连同云南省红十字会人员前往昆明国家粮食储备仓库，监督粮食起运。单位：亿元9.6519.8527.814慈悲不是出于勉强，它是像甘露一样从天上降下尘世；它不但给幸福于受施的人，也同样给幸福于施与的人。莎士比亚51公益慈善2

165、011年，招商证券与央视大型公益综合娱乐节目梦想合唱团合作，资助其8个公益慈善项目，在大众传播中宣传招商证券慈善理念，履行社会责任的正面形象。梦想合唱团北京针对内蒙、山西等偏远山区贫困人民，在春节期间送上粮油、衣物等物资，在寒冬里送上来自招商证券的温暖，该项目通过博爱基金拨款合共50万元。红十字会春节送温暖行动内蒙与红十字会长期合作多年的项目，为山西、河南、内蒙等偏远贫困地区的先心病儿童提供手术费资助，3年中，共提供资金700多万元，成功为近700位儿童进行手术。先心病儿童救助新疆2010年，青海玉树地区发生7.1级地震，造成严重的破坏，招商证券通过博爱基金，捐出100万元，用于购置紧急救援物

166、资。玉树地震紧急援助拨款青海2014年，云南鲁甸县发生6.4级地震，造成严重的破坏，招商证券通过博爱基金，捐出50万元，用于灾后重建。鲁甸地震救助（2014）云南山西山东广东河南江苏宁夏安徽江西5253招商证券2014年度社会责任报告2008年，汶川发生8级地震，灾情异常严重，举国上下同心救灾，招商证券组织公司内外捐资捐物、重建学校，合共约1000多万元。汶川地震救援紧急拨款四川2010年，云南广西等地发生罕见的旱灾，导致农作物无法灌溉，甚至失收，招商证券通过博爱基金拨出50万元，帮助当地抗旱减灾。旱灾捐款广西2009年，台风莫克拉重创台湾，造成数百人丧生，血浓于水，招商证券立即通过博爱基金，

167、为台湾同胞捐出10万元，用于购买紧急救援物资。莫拉克台风捐款台湾与红十字会合作，针对拥有12岁以下儿童的客户，开展如何增进亲子之间关系的活动，通过科学软件的测试，帮助家长更有针对性的教育孩子，因材施教亲子教育上海陕西甘肃湖北招商证券公益足迹多年来，招商证券公益慈善足迹遍布24个中国内地省/直辖市/自治区以及台湾地区，为有需要的人送去了温暖和希望。新疆四川青海云南内蒙北京上海湖南台湾广西浙江福建贵州2008年冬，我国发生罕见大范围暴雪，造成过千万人受灾，招商证券直接捐赠及通过博爱基金合共捐赠约110万元。雪灾紧急救援拨款湖南招商证券公益慈善项目所在地南海诸岛54招商证券2014年度社会责任报告5

168、5社会尊重2014，那些执着前行的慈善脚步我们的公益梦想不停歇，慈善足迹不止步。2011-2012年，公司连续两年携手央视推出公益慈善文化电视节目梦想合唱团，借助节目的影响力，推动社会以及企业员工投身公益事业。至2014年，该事项已进入第三个年头，仍有一部分项目在慈善的征途上不断前行倡导绿色环境我们一贯倡导企业与环境和谐相处的可持续发展理念。2014年，我们结合“党的群众路线”活动的持续开展，倡导合理消费、节能高效的资源使用理念，厉行节约，为建设“美丽中国”贡献力量。绿色办公我们采取各种措施，在业务经营和日常运作中做到节能、环保，节能减排、爱护环境已经成为公司员工的一种自觉行为。在全公司推广使

169、用节能灯，并做到人走灯熄，杜绝长明灯，夏天自觉做到空调温度不低于26度。所有办公设备在不使用时及时关闭电源，每天下班后安排保安员巡逻，发现未关闭的电器及时关闭。在办公及营业场所水龙头、饮水机粘贴明显节约用水标识，在洗手间使用节水型龙头和冲便器，注重节水节电。设置双面打印，对于单面打印的纸张进行再次利用。对报刊杂志、包装纸、使用过的打印纸等废弃物采取集中回收，对可能涉密的内部文本资料集中进行销毁，2014年共销毁15箱，推动了废品回收再利用。实行电子化办公、手机办公，2014年共发起电子流程75094项，手机办公用户达到2994户（按下载数）；所有通知公告类文件除存档外一律不印制，红头文件除对外

170、报送和存档外一律不印刷。2014年全年发布红头文件1256份，以每份4页、双面印100份计算，全年节约纸张241152张。内部电子报招证E报全年出版48期，按照每期3000人阅读、每期22张纸计算，每年节约纸张316万多张。绿色出行目前公司仅有少量公务车，并实行严格的管理；对驾驶员进行技能培训和环保节能宣传，采取轻踩油门、少踩刹车、怠速熄火、少用空调、常检胎压、减重行驶等措施节约能源。同时，鼓励员工乘坐公共交通工具出行，减少能源使用和废气排放。在全公司配备视频会议、电话会议系统，全年仅公司总部召开的视频会议及培训就有600多次；同时鼓励员工通过E-learning在线系统进行自学和考试，全年通

171、过该系统自学和考试的员工达到4.5万人次，减少了出差和车辆使用次数。绿色经营我们开发了业内领先的包括“全能版”交易软件、牛网、电话、手机、PAD等在内的多渠道电子化交易平台，并大力推广，目前个人投资投资者非现场交易的比例达到91.56%以上，其中网络交易占比63.04%，手机交易占比27.04%。2014年，我们大力推广智远理财服务平台、招商牛网、电话委托、手机证券和平板证券等在内的多渠道电子交易平台，不仅有效节约客户办理业务的各种成本，也降低了公司的网点资源设置规模与人工成本。资产管理业务持续优化、研发“电子合同签署”、“电子对账单”等电子化服务，鼓励客户使用无纸化服务，尽量减少纸张消耗及碳

172、排放，为客户提供方便、快捷服务的同时，也更加绿色、环保。日常我们通过手机短信、微信、电子邮件、QQ群、微博、消息推送等向客户传递信息，与客户沟通更绿色更环保。全年向客户发送短信、彩信约5.54亿条；微博关注达33.9万户；微信拥有证券行情、证券交易、证券资讯、预约开户、银证转账等功能，用户数量突破50000人，逐渐成为公司的移动互联网门户，为客户和潜在客户提供一切可能的应用及服务，大幅减少了纸质对账单和文书对纸张、油墨的使用和邮寄过程中能源的消耗。广州扬爱家长俱乐部立足广州本地，为智障及精神疾病儿童的家人建立“喘息驿站”，为“关爱他人的人”建立分担精神压力的平台。招商证券为该项目捐赠50万元，

173、计划3-5年内在广州范围开设5个“喘息驿站”（每个驿站一年的运营费用为10万元），计划三年内服务约100个家庭。目前项目已建成白云区及越秀区两个驿站，正在服务当地四十多户有需求的居民，其余驿站将在2015年落成。招商证券与友成教育基金会合作，帮助内蒙古“常青义教”项目，为支教学校的志愿者教师（包含优秀的离休教师）提供生活补贴，受惠志愿者505人，受惠学校19所，志愿支教教师及大学生服务时长共计1万多小时，为拉近城乡教育资源不平衡做出努力。招商证券为该项目捐赠80万元，资金计划使用三年。招商证券与成都“爱有戏”社区文化发展中心合作，结合传统的家庭养老、社区养老、机构养老的优势特点，建立“以社区公

174、益养老院为中心推动社区居家养老服务，激活社会、社区、家庭多方资源”的新型养老模式，为成都7个社区的孤寡老人提供6200人次托老及关爱服务，为社区孤寡老人提供一个温暖、安全的家。招商证券为该项目捐赠80万元，计划使用3年。与宁波达敏学校合作，帮助智障青少年学习一技之长，重新融入社会；建立“就业梦”创业基金，为学生提供资金支持，招商证券合共捐赠110万元。目前国家未有成熟的特殊人群就业保障和创业支持制度，特殊学生创业成功率不高。出于对捐赠资金负责，创业基金拨款从严审批，在没有清晰计划思路和预算的情况下，所拨付的每笔费用数额均较小。截至目前，该公益项目资金已使用256,400元。广州 “喘息驿站”智

175、力残疾及其家长支持项目内蒙古“常青义教”志愿者支教成都“爱有戏”捐助民营公益性养老院项目宁波智障青少年职业技能培训50 万元80万元80万元110万元56招商证券2014年度社会责任报告57社会尊重绿色宣传公司引入“地球一小时”、“2014年全国低碳日”等公益活动，在OA推出专门的宣传栏目，倡导员工积极参与。招证E报开设“低碳节能”专栏，专门传播低碳环保理念和相关知识，报道公司及员工在低碳环保方面的实践活动。2月和8月，结合植树活动和徒步活动，现场开展环保知识竞答和垃圾分类游戏活动，传播绿色环保理念。绿色行动在公司总部带动下，各分支机构也积极组织员工学习环保知识、参加低碳环保实践活动，倡导低碳

176、、绿色生活理念。5月18日，公司在深圳湾运动公园组织义务植树活动，70名招商证券员工及家属冒雨种下100棵“大红花”景观树，建成公司在深圳地区的第七块绿色基地。8 月 1 6 日 ， 公 司 组 织 以“FUNWALK2.0”为主题的公益徒步活动，并设置“闲置衣物回收”、“垃圾分类游戏”等环节，50多位员工及家属亲身其中。3月15日，宜昌营业部员工组织开展主题为“呼吸绿色，感受自然”的植树活动。6月10日，济南营业部启动以“携手节能低碳共建碧水蓝天”为主题的系列宣传活动，传播环保理念、开展“我承诺，我参与”百人签名主题活动。太原、青岛开发、漳州、潍坊等营业部组织开展了“给我节能低碳，还您碧水蓝

177、天”系列低碳环保活动，践行绿色出行、绿色办公和废旧物品回收。沟通与落实问题与改进计划我们将更加紧跟国家政策，推动行业进步，实现与客户的共同成长，带动国家经济的向前发展。同时从合法合规角度出发，以严谨、规范的作业态度要求其他中介机构与客户。我们将继续以招商证券博爱基金为平台，努力投身公益慈善，加强公益管理制度建设，提升规范化运作水平，继续改进国有企业志愿服务的组织和宣传工作。我们将继续秉承“绿色”理念，身体力行，率先垂范，并通过员工和分支机构以及合作伙伴的力量影响更多企业和个人，共同助推环境保护工作，建设美丽中国。我们将继续通过多种渠道倾听社会声音并持续改进工作。招商证券官方网站、官方微信和官方

178、微博等，是公司与社会保持沟通的重要渠道，通过这些渠道，招商证券全方位搭建起与客户及社会公众的沟通与交流平台。2014年，招商证券把握互联网金融发展趋势，充分利用微信平台的服务功能与传播展示形式，为广大投资者提供行情、交易、预约开户、产品展示、研发资讯、会议组织和投资者教育等多方面服务。公司微信截至2014年底，用户量超过5万人次，位于券商微信用户量前列。我们利用微信在宣传和介绍中国资本市场的创新业务和创新产品，如：沪港通、一码通、个股期权等方面，发挥了微信传播渠道的独特优势，与社会各界建立了高粘性的关系，实现了良好沟通。公司网站是我们与社会及投资者沟通的另一条重要渠道，2014年，网站在代表公

179、司对外界沟通方面，传播公司重要事件20条，制作投放重要业务广告10个；新增场外业务、托管业务2个主要栏目；处理业务公告类、新闻类信息共发布850条，向客户发布了100项业务资讯。与此同时，我们策划了网站改版和网页优化，优化后将实现网站桌面端和移动端的网页自动适配，将使客户的体验得到提升，有助于公司与客户、与社会更良性地互动与沟通。2014年，公司通过官方微博与外界进行了广泛深入的沟通，表现在：我们为广大用户编辑发布微博1350条，内容包括新业务、创新产品、行业动态等。2014年，公司官方微博粉丝净增长超10万人，累计粉丝数超34万人，这表明公司通过微博与多达30万以上的社会人群进行了沟通，宣传

180、资本市场的方针、政策，传播资本市场新知识，传递社会正能量。另外，2014年，我们严格按照监管部门的要求开展证券行业的“整非”工作，举办多种多样的整非主题活动。在此过程中，公司制订了招商证券整非工作管理办法，将办法的各项要求深入落实到公司业务的相应环节中去，有力保护了投资者利益。58招商证券2014年度社会责任报告59未来展望未来展望2015年社会责任目标2015年，招商证券将继续肩负时代与社会赋予之责任，以卓越的金融服务创造价值，坚定打造中国最佳投资银行。展望2015年，中国全面深化改革的伟大事业进入新阶段，中国宏观经济发展进入新常态。这一时期里，经济结构转型升级、国企混改、财税体制改革、利率

181、市场化、人民币国际化等一系列重大改革措施，都将加速释放改革红利，进而催生全方位的金融服务需求，资本市场有望成为服务和引领中国经济新常态的无形之手，证券行业将迎来快速发展的战略机遇期。2015年，招商证券秉持“以卓越的金融服务创造价值”的企业使命，坚持“打造中国最佳投资银行”的伟大愿景，将全力推进从传统证券公司向现代投资银行的深度转型。我们将抢抓发展机遇，促进公司整体规模、盈利能力以及净资产回报率水平的进一步提升；以客户为中心，强化协同作战能力，真正打造现代投资银行的全功能业务平台；持续提升风控能力，优化组织运营，强化合规文化，倡导责任担当精神；我们将继续投身社会公益，关心员工生活，建设美丽中国

182、。2015年，我们制定了以下重点责任目标。完善现代投资银行的全功能业务平台坚持公司中长期发展战略不动摇，抢抓全面深化改革的历史机遇，坚定完成打造中国最佳投资银行的伟大愿景，全面完成2015-2017年公司整体战略规划及业务子战略的编制工作。坚持转型发展战略。做好私人、企业、机构三大类客户业务的深入转型，以及重点业务的前瞻性布局，强化核心竞争力，全面提升现代投资银行平台服务水平。坚持创新发展战略。进一步完善创新机制，优化创新管理，以在产品创新、服务创新、组织创新等领域有所突破，引领行业创新风向。坚持跨境发展战略。打造多元化、多区域、国际化的跨境业务平台，实现境内境外业务资源共享和互联互通，逐步具

183、备进行全球配置资产的能力。建立以客户为中心的组织运营体系扎实完成“文化入制”项目，并以此为契机，真正将“以客户为中心”的核心理念深植入公司各项体制机制、制度流程中去。继续开展流程管理项目，推动公司完成“以客户为中心的流程驱动型组织”的重大变革，以客户需求为引导，紧密结合转型变革要求，有步骤推动运营流程变革。推进新一代核心业务系统建设，加快向“以客户为中心的技术构架”转型，力争经过三年左右的努力，实现核心业务系统综合能力达到行业领先水平。强化中后台支持保障，各部门要凝心聚力，以全面而稳固的支持保障能力，为公司加速发展添砖加瓦。保障新形势下公司的持续健康发展持续完善风险管理制度体系框架，加强风险管

184、理政策沟通，科学合理地配置相对有限的风险资源，实现资本收益最大化。继续做好对高风险业务、创新业务的实质性风险审查与评估，在确保风险可控的同时，促进各项业务又好又快地发展。密切跟踪监管要求变化，突出合规管理重点，加强信息隔离墙管理，制定员工执业行为合规管理制度，提升员工依法执业、合规执业的意识与水平。把握好稽核监察工作的力度与准星，对人为的、恶意的违法违规行为，要严肃处理、加大问责。坚持贯彻党的群众路线，做好反腐倡廉工作。强化新时期上海品茶和人才队伍建设以德能兼备的人才为本，做好文化理念与人力资源管理体系的全面对接，实现文化理念在能力素质模型、员工关怀体系60招商证券2014年度社会责任报告61

185、未来展望等方面的落地。坚持内部培养与外部引进相结合，着重业务转型升级领域的关键人才建设，以支持公司抢占业务发展先机。严格落实绩效导向下的绩效管理、任职资格管理、薪酬激励与约束等方面的人力资源机制，同时提高人力资源政策的宣导，强化政策透明度。深入推进新时期上海品茶建设，在对员工进行“现代投资银行思维”宣导上，出成绩、见实效，以思想变革引领业务变革。报告完善计划本报告主要参照全球报告倡议组织可持续发展报告指南（2006）及金融服务行业补充指南，结合自身特点，在往年社会责任报告的基础上进行编制。与往年报告相比，本报告在继承的基础上，对内容和形式进行相应改变，以期更加准确、全面地向相关利益方反映我们在

186、社会责任各个方面的努力，并以此检验我们的工作，接受公众的监督。我们知道，受限于渠道、人力、方法等领域的不足，本报告还存在诸多待改进和完善之处：包括指标的充实、事件的留痕、图片的获取、信息的汇集，也包括与利益相关方的沟通、报告的审验等。我们下一步计划改善上述不足，并在适当的时候引入专业机构进行相关的宣传与培训，就报告进行第三方验证，进一步提升报告的整体质量。并逐步推动将完整、准确的社会责任理念内化到我们的工作和行为中，促进企业与社会的和谐发展。信息反馈招商证券已经连续七年公开发布社会责任报告，为促进与利益相关方交流，提高报告可读性，我们殷切期望您能够对招商证券2014年度社会责任报告提出宝贵意见

187、，并通过以下方式反馈予我们：传真：8675582943100电子邮件：IR邮寄地址：深圳市福田区益田路江苏大厦45层邮编：518026您对我们今后发布社会责任报告有何建议？您认为本报告的内容结构和视觉设计是否符合阅读习惯？您认为还有哪些必要信息没有在报告中呈现？您认为本报告最让您满意的部分是哪里？如方便，请告诉我们关于您的信息，我们会与您联系：姓名：单位：邮箱：邮编：职务：地址：电话：传真：您对本报告的整体评价如何？62招商证券2014年度社会责任报告63社会认可社会认可2014年12月2014年11月2014年12月在深圳市金融办主办的“深圳市金融创新奖”评选中，我们的“主券商综合服务平台”

188、荣获三等奖。在深圳市工业经济联合会等主办的“深圳知名品牌”复审中，我们蝉联“深圳知名品牌”。在证券时报主办的“第15届金融IT创新”评选中，我们信息技术中心的“非现场开户系统”荣获“2014年中国最受欢迎互联网金融产品”。在南方都市报主办的“2014金砖奖”评选中，我们独家主承销的“嘉实元和直投封闭混合型发起式基金”荣获“最佳产品创新奖”。在和讯网主办的“第三届海外财经风云榜”评选中，我们的招商证券（香港）荣获“最佳香港品牌券商”。在中国证券登记结算有限责任公司发布的关于表彰证券账户整合工作先进集体和先进个人的决定中，我们荣获“证券账户整合工作先进集体”；运行管理部总经理尹虹艳荣获“证券账户整

189、合工作先进个人”。因在沪港通业务筹备过程中的贡献，我们获上交所专门致信感谢。在“2014年度机构投资者（中国研究）”评选中，我们的招商证券（香港）获得“中资券商第四名”的佳绩。在上海金融期货信息技术公司主办的“中金技术合作共赢奖”评选中，我们的招商期货荣获“合作共赢奖”；招商期货员工唐伟明和龚隽分别荣获“百灵奖”和“飞马奖”。在广东证监局主办的“2014年广电证券节目监测工作成绩突出的单位和个人”评选中，我们珠海证券营业部员工游胜荣获“2014年广电证券节目监测工作成绩突出的个人”。在深圳市出版业协会主办的2014年度“深圳优秀内刊传媒奖”评选中，我们的招商证券月刊荣获“优秀企业报刊奖”，公司

190、员工黄远标摄影作品镜头里的公益荣获“新闻摄影”（组照）三等奖。在经济观察报主办的“中国卓越金融奖”评选中，我们荣获“年度卓越品牌建设证券公司”。在“2014年汤森路透StarMine全球卖方分析师”评选中，我们的招商证券（香港）医疗行业分析师许瑞生获得“医疗行业选股第一名”的佳绩。在证券时报和期货日报共同主办的“第七届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选”中，我们的招商期货荣获“中国最具成长性期货公司”。在新财富主办的“2014第十二届新财富最佳分析师”评选中，我们荣获多个奖项，分别是：最具影响力研究机构第八名、最佳销售服务团队第六名、最具潜力研究机构第八名、本土最佳研究团队第五名；另有9

191、个行业研究小组和2个销售人员获奖研究和销售单项奖。在中国人民银行西安市中心支行主办的西安市金融机构“金融知识普及月”活动中，我们的西安证券营业部获“通报表扬”。在英国剑桥大学嘉治商学院院士评选中，我们的宫少林董事长获评“英国剑桥大学嘉治商学院院士”。在中国金融期货交易所主办的“股指期权投教产品大赛”评选中，我们招商期货的作品智胜期权系列指南荣获“股指期权投教产品”文本类铜奖。在深圳市审计局、深圳市内审协会主办的“2013-2014年度内审机构优秀审计项目”评选中，我们的“杭州文三路证券营业部负责人任期经济责任审计项目”荣获“深圳市内审机构2013-2014年度优秀审计项目”。64招商证券201

192、4年度社会责任报告65社会认可社会认可2014年10月2014年6月2014年7月在中国证券业协会主办的“2014年度重点课题优秀课题”评选中，我们风险管理部的荣获“2014年度重点课题研究优秀课题”。在中国内部审计协会“全国内部审计先进集体表彰大会”上，我们的稽核监察部荣获“2011-2013年度全国内审先进集体荣誉称号”。在中国人民银行鞍山市中心支行主办的鞍山市金融机构“金融知识普及月”活动中，鞍山证券营业部获“通报表扬”。在“2014年财资杂志亚洲G3债券杰出投资者”评选中，我们的招商证券（香港）定息收益部董事总经理黄成坤获得“香港地区第16名（在香港地区中资投资者中排名居首）”的佳绩。

193、2014年9月在中国人民银行咸阳市中心支行主办的“反洗钱征文活动”中，我们咸阳证券营业部员工高金丽的投稿论券商发展中的营业部反洗钱工作荣获二等奖。2014年8月在中国人民银行办公厅关于2013年证券期货业金融机构大额交易和可疑交易报告报送情况的通报中，我们获“通报表扬”。在甘肃证券期货业协会2014年会员代表大会上，我们的甘肃证券营业部荣获“甘肃辖区券商经营机构2013年度优秀营业部”。在上海证券报主办的“2013年中国证券期货市场品牌价值榜评选第八届中国最佳投资银行”评选中，我们的投资银行总部荣获“最具潜力团队奖”。在上海证券报主办的“2013年中国证券期货市场品牌价值榜评选第七届中国最佳证

194、券经纪商”评选中，我们荣获“中国最佳主经纪服务商”。在上海证券报主办的“2013年中国证券期货市场品牌价值榜评选第六届中国期货市场品牌价值榜暨最佳分析师”评选中，我们的招商期货荣获“最佳IB服务奖”。在证券时报主办的“2014最佳财富管理”评选中，我们斩获六项大奖，包括：“中国最佳证券经纪商”、“中国最佳融资融券券商”、“中国最具成长性资产管理券商”、“中国最佳财富管理品牌”（智远理财财富管理服务）、“2014中国最佳量化投资类资管产品”（沪深300“一触即发”系列）、“中国百强证券营业部”（深益田等家营业部）。在中国证券报金牛理财网主办的2013年度“金牛理财产品”评选中，我们荣获“三年期金

195、牛券商集合资产管理人奖”；我们的“招商证券智远成长”荣获“三年期金牛券商集合资管计划”。在中国金融期货交易所主办的“中金所股指期权仿真交易推广评比活动”中，我们的招商期货荣获一等奖。在长沙市天心区财政局“经济发展奖励大会”上，我们的长沙证券营业部荣获2013年度促进区域经济发展“企业入驻奖”。在国资委党委关于表彰中央企业先进基层党组织优秀共产党员优秀党务工作者的决定（国资党委组织2014141号）中，我们融资融券部总经理曾德垓荣获“中央企业优秀共产党员”。在福建省证券期货业协会主办的“我与投资者的故事”中小投资者权益保护征文比赛中，我们漳州证券营业部许毅玲的投稿营业部三两事荣获“征文比赛第二名

196、”。2014年6月2014年5月在中国证券业协会主办的“第四届证券期货科学技术奖”评选中，我们信息技术中心的“E网通”运营平台互联网证券经纪业务系统荣获三等奖。在中国人民银行玉林市中心支行关于2013年度玉林辖区金融机构反洗钱工作评估情况的通报中，我们的玉林证券营业部获评“2013年反洗钱工作评估辖区第一名”。在辽宁证券业协会主办的辽宁证券业诚信建设座谈会上，我们的鞍山证券营业部、沈阳证券营业部获评“辽宁证券行业诚信营业部”；沈阳证券营业部运营总监马晶舒获评“证券服务之星”。在中国人民银行东莞市中心支行2013年度金融消费权益保护工作评估意见的通报中，我们的东莞证券营业部在2013年度金融消费

197、权益保护工作综合评价上得分为96分，评估等级为优异。66招商证券2014年度社会责任报告67社会认可社会认可2014年4月2014年2月2014年3月在证券时报主办的“201中国区优秀投行”评选中，我们荣获五大奖项：“2014中国区最佳全能投行”、“2014中国区最具创新能力投行”、“2014大中华区最佳投行”、“2014中国区最佳再融资项目”（昆明制药增发项目）、“2014中国区最佳财务顾问项目团队”（招商证券投资银行总部）。在厦门金融办等主办的第八届“银联杯”厦门金融理财节上，我们的厦门湖滨东路证券营业部荣获2013-2014“海西标杆”金融机构。在中国人民银行咸阳市中心支行“2014年咸

198、阳市反洗钱监管工作会议”上，我们的咸阳证券营业部荣获“2013年反洗钱动态评价优良单位”。在中国人民银行合肥中心支行“辖区金融机构2013年反洗钱工作非现场监管评价”中，我们的合肥证券营业部连续第三年获评“A”类。在新财富杂志主办的“第十届新财富金牌董秘”评选中，时任副总裁兼董事会秘书郭健连续第四年被评为“金牌董秘”，并获“最受媒体欢迎董秘”奖。在中国人民银行珠海市中心支行主办的“2013年度珠海市金融机构反洗钱工作先进单位和先进个人”评选中，我们珠海证券营业部荣获“2013年度珠海市金融机构反洗钱工作先进单位”；珠海证券营业部员工钟志强、游胜荣获“2013年度珠海市金融机构反洗钱工作先进个人

199、”。在珠海市金融系统社会管理综合治理领导小组办公室组织的“2013年度珠海市金融系统社会管理综合治理工作先进单位、先进个人”评选中，我们珠海证券营业部员工唐朝阳荣获“2013年度珠海市金融系统社会管理综合治理工作先进个人”。在机构投资者主办的“2013年中国最佳环球商品投资银行”评选中，我们的招商证券（香港）荣获“2013年中国最佳环球商品投资银行”钻石奖（“2013BestGlobalCommoditiesHouseinChina”）。在国金证券、上海证券报和腾讯财经联合主办的“中国私募基金年会2014”和“第六届中国最佳私募基金颁奖典礼”上，我们荣获“五年优胜奖（2009-2013）”；我

200、们资产管理总部的“智远成长集合资产管理计划”荣获“年度最佳奖（2013）”。在中国人民银行咸阳市中心支行“2013年度辖区金融机构反洗钱工作动态评价及风险预警情况进行通报”中，我们的咸阳证券营业部获评“2013反洗钱综合得分辖区第一名”。在陕西信用协会主办的“2013年陕西省十佳信用建设和管理创新的证券机构”评选中，我们的榆林荣获“2013年陕西省十佳信用建设和管理创新的证券机构”。在中国人民银行漳州市中心支行“2013年度漳州市金融机构反洗钱非现场监管评估”中，我们的漳州证券营业部荣获“辖区证券（期货）业综合考核第一名”和“反洗钱常态化宣传、反洗钱广场宣传专项考核第一名”。在柳州市政府“20

201、13年柳州市推进企业上市工作总结会”上，我们柳州证券营业部的新三板业务获市政府表彰。在沪深交易所主办的“沪、深证券交易所年度优秀会员代表、优秀会员业务联络人联合评选”中，我们荣获“投资者教育优秀会员”。在KMIRC知识管理及创新研究中心、香港理工大学、生产力局等主办的“知识型组织（MAKE）大奖”评选中，我们荣获“2013全球最受尊敬的知识型组织大奖（GlobalMAKE）”，是中国大陆第一家获此殊荣的企业。2014年1月在金融界主办的“2013金融界领航中国金融行业年度评选”中，我们荣获“证券公司最佳客户服务奖”。在和讯网主办“2013年财经风云榜”评选中，我们荣获“2013年度最佳品牌券商”和“2013年度最佳创新业务券商”奖。在沪深交易所主办的“沪、深证券交易所年度优秀会员代表、优秀会员业务联络人联合评选”中，我们荣获“投资者教育优秀会员”。在福建省证券期货行业协会主办的“证券期货行业投资者保护工作优秀单位”评选中，我们的福州证券营业部荣获“投资者保护工作优秀单位”。