1、圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 1 圣邦微电子（北京）股份有限公司圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告年年度报告 2019 年年 04 月月 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。的法律责任。公司负

2、责人张世龙、主管会计工作负责人张绚及会计机构负责人公司负责人张世龙、主管会计工作负责人张绚及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)张绚声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。张绚声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。1、保持持续创新能力的风险保持持续创新能力的风险 随着市场竞争的加剧及终端客户对产品个性化需求的不随着市场竞争的加剧及终端客户对产品个性化需求的不断提高，模拟集成断提高，模拟集成电路设计行业所涉及的技术不断更新换代，新技术、新产品不断涌现，产品科技电路设计行业所涉及的技术不断更

3、新换代，新技术、新产品不断涌现，产品科技含量和持续创新能力日渐成为模拟集成电路设计企业核心竞争力中最重要的组含量和持续创新能力日渐成为模拟集成电路设计企业核心竞争力中最重要的组成部分。只有始终处于技术创新的前沿，加快研发成果产业化的进程，模拟集成成部分。只有始终处于技术创新的前沿，加快研发成果产业化的进程，模拟集成电路企业才能获得较高的利润水平。如果公司未来不能紧跟模拟集成电路开发电路企业才能获得较高的利润水平。如果公司未来不能紧跟模拟集成电路开发技术的发展趋势，充分关注客户多样化的需求，不断拓展新的产品线，或者后续技术的发展趋势，充分关注客户多样化的需求，不断拓展新的产品线，或者后续研发投入

4、不足等，可能导致公司不能持续提供适应市场需求的产品，公司则将研发投入不足等，可能导致公司不能持续提供适应市场需求的产品，公司则将面临因无法保持持续创新能力而导致市场竞争力下降的风险，公司的产品也可面临因无法保持持续创新能力而导致市场竞争力下降的风险，公司的产品也可能因无法满足新能因无法满足新的市场需求而出现毛利率大幅下降，甚至被市场所淘汰。的市场需求而出现毛利率大幅下降，甚至被市场所淘汰。2、新、新产品研发风险产品研发风险 集成电路设计公司的营业收入及利润成长主要基于新产品的研发及销售，集成电路设计公司的营业收入及利润成长主要基于新产品的研发及销售，因此集成电路设计公司需要不断加大新产品的研发

5、投入。公司新产品的研发风因此集成电路设计公司需要不断加大新产品的研发投入。公司新产品的研发风圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 3 险主要来自以下几个方面：险主要来自以下几个方面：（1）新产品的开发周期较长，通常需要一年至数年）新产品的开发周期较长，通常需要一年至数年的时间，在产品立项阶段，存在对市场需求及发展方向判断失误的风险，可能导的时间，在产品立项阶段，存在对市场需求及发展方向判断失误的风险，可能导致公司新产品定位错误；致公司新产品定位错误；（2）存在对企业自身实力判断失误的风险，主要是对）存在对企业自身实力判断失误的风险，主要是对技术开发能力的判断错误引起的，可能

6、导致公司研发项目不能如期完成甚至中技术开发能力的判断错误引起的，可能导致公司研发项目不能如期完成甚至中途停止；途停止；（3）在新产品上市销售阶段，存在因产品方案不够成熟、应用环境变）在新产品上市销售阶段，存在因产品方案不够成熟、应用环境变化等因素引起的市场开拓风险，这种风险可能导致产品销售迟滞，无法有效的化等因素引起的市场开拓风险，这种风险可能导致产品销售迟滞，无法有效的回收成本，并有可能影响公司新产品的后续开发规划。回收成本，并有可能影响公司新产品的后续开发规划。为降低新产品开发风险，为降低新产品开发风险，公司制定了完善的可行性评估制度及技术研发管理流程，所有研发项目的启动公司制定了完善的可

7、行性评估制度及技术研发管理流程，所有研发项目的启动都必须经过充分的前期市场调查、分析和收益评估，进行严格的审核程序后方都必须经过充分的前期市场调查、分析和收益评估，进行严格的审核程序后方可实施，同时对于在研项目实施严格有效的进程管理。可实施，同时对于在研项目实施严格有效的进程管理。3、人才流失的风险、人才流失的风险 集成电路设计行业属于技术密集型产业，人力资源是企业的核心竞争力之集成电路设计行业属于技术密集型产业，人力资源是企业的核心竞争力之一。公司成立以来，不断的吸引具一。公司成立以来，不断的吸引具有高水平、高素质的人才加盟，加强设计团队有高水平、高素质的人才加盟，加强设计团队的综合水平，同

8、时通过包括薪酬、员工福利、股权激励在内的多种差异化的激励的综合水平，同时通过包括薪酬、员工福利、股权激励在内的多种差异化的激励措施来稳定和扩大人才队伍，但由于市场竞争加剧，进入模拟设计行业的门槛措施来稳定和扩大人才队伍，但由于市场竞争加剧，进入模拟设计行业的门槛较高，加剧了对该行业的人才争夺，所以公司仍然存在技术人员流失的风险。较高，加剧了对该行业的人才争夺，所以公司仍然存在技术人员流失的风险。面对这一风险，公司一方面将扩大招贤纳士力度，积极从外部引进各层次人才，面对这一风险，公司一方面将扩大招贤纳士力度，积极从外部引进各层次人才，同时加强内部培训，完善培训机制，使技术人员业务水平不断提升。另

9、一方面公同时加强内部培训，完善培训机制，使技术人员业务水平不断提升。另一方面公司将不断加强上海品茶建设，增加企业凝聚力。司将不断加强上海品茶建设，增加企业凝聚力。4、原材料及封测加工价格波动风险、原材料及封测加工价格波动风险 晶圆和封测成本是公司产品成本的主要晶圆和封测成本是公司产品成本的主要构成部分。构成部分。晶圆是公司产品的主晶圆是公司产品的主圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 4 要原材料，由于晶圆加工对技术水准及资金规模的要求极高，专业晶圆制造商要原材料，由于晶圆加工对技术水准及资金规模的要求极高，专业晶圆制造商的选择较为有限，导致公司原材料供应渠道较为集中，公司

10、与全球知名晶圆制的选择较为有限，导致公司原材料供应渠道较为集中，公司与全球知名晶圆制造商台积电建立了长期稳定的合作关系。如果未来公司向其采购晶圆的价格发造商台积电建立了长期稳定的合作关系。如果未来公司向其采购晶圆的价格发生较大波动，将对公司的经营业绩造成较大的不利影响。生较大波动，将对公司的经营业绩造成较大的不利影响。公司根据行业内封装公司根据行业内封装厂的特点，从中择优选择性价比较高的封测厂商长期合作，并通过版图设计改厂的特点，从中择优选择性价比较高的封测厂商长期合作，并通过版图设计改进、优化封装测试程序、选择最优封装类型来降低总体封测成本，但作为芯片设进、优化封装测试程序、选择最优封装类型

11、来降低总体封测成本，但作为芯片设计企业，封测成本仍是公司最主要的成本。如果未来公司合作的封测厂商的加计企业，封测成本仍是公司最主要的成本。如果未来公司合作的封测厂商的加工工收费标准发生较大变化，将对公司的经营业绩造成较大的不利影响。收费标准发生较大变化，将对公司的经营业绩造成较大的不利影响。5、市场竞争加剧的风险市场竞争加剧的风险 一方面，国内模拟集成电路行业正快速发展，市场竞争日益加剧，行业内厂一方面，国内模拟集成电路行业正快速发展，市场竞争日益加剧，行业内厂商则在巩固自身优势的基础上积极的进行市场开拓，优先占领一定的市场份额。商则在巩固自身优势的基础上积极的进行市场开拓，优先占领一定的市场

12、份额。公司产品涉及的应用市场，可能会因为竞争者开发出更具竞争力的产品，而损公司产品涉及的应用市场，可能会因为竞争者开发出更具竞争力的产品，而损失部分市场份额从而缩小公司利润。另一方面，公司的产品应用领域较广，尤其失部分市场份额从而缩小公司利润。另一方面，公司的产品应用领域较广，尤其是对新兴领域的研发投入如果出现了错误判断，或者不能有效推广新产品，达是对新兴领域的研发投入如果出现了错误判断，或者不能有效推广新产品，达不到预期的收益，将会影响公司未来的发展。不到预期的收益，将会影响公司未来的发展。6、国内劳动成本上升的风、国内劳动成本上升的风险险 随着我国工业化、城市化进程的持续推进，劳动力素质逐

13、渐改善，员工工资随着我国工业化、城市化进程的持续推进，劳动力素质逐渐改善，员工工资水平持续增长已成为必然趋势。劳动力成本上升将直接增加企业成本，挤压企水平持续增长已成为必然趋势。劳动力成本上升将直接增加企业成本，挤压企业的利润空间。如果未来公司不能及时通过增加收入或提升毛利率水平等途径业的利润空间。如果未来公司不能及时通过增加收入或提升毛利率水平等途径来降低劳动力成本上升的压力，将对公司的持续盈利能力产生较大的不利影响。来降低劳动力成本上升的压力，将对公司的持续盈利能力产生较大的不利影响。公司将进一步完善薪酬福利制度，采取包括股权激励在内的多种激励方式，寻公司将进一步完善薪酬福利制度，采取包括

14、股权激励在内的多种激励方式，寻求发展的同时合理控制费用的支出。求发展的同时合理控制费用的支出。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 5 7、汇率风险、汇率风险 公司的业务主要分为内销和外销，其中：内销业务以人民币结算；外销业务公司的业务主要分为内销和外销，其中：内销业务以人民币结算；外销业务以外币结算。公司的外币资产和负债及以外币结算。公司的外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元且汇率外币交易的计价货币主要为美元且汇率变动具有不确定性，汇率波动有可能给未来运营带来汇兑风险。截至报告期末，变动具有不确定性，汇率波动有可能给未来运营带来汇兑风险。截至报告期末，公司持有的外

15、币金融资产折合人民币公司持有的外币金融资产折合人民币 15,806.68 万元、外币金融负债折合人民币万元、外币金融负债折合人民币1,142.06 万元。如果未来人民币对美元的汇率波动加大，将对公司业绩产生较大万元。如果未来人民币对美元的汇率波动加大，将对公司业绩产生较大的影响。的影响。8、股权激励计划对公司成本影响的风险、股权激励计划对公司成本影响的风险 公司公司 2017 年度、年度、2018 年度均实施了股权激励计划，其中，年度均实施了股权激励计划，其中，2017 年限制性股年限制性股票与股票期权激励计划向公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术业务骨票与股票期权激励计划向公司高级管理人

16、员、核心管理人员、核心技术业务骨干等干等 190 名激励对象首次授予名激励对象首次授予 88.38 万股限制性股票万股限制性股票，向，向 75 位激励对象授予位激励对象授予45.8 万份股票期权；向万份股票期权；向 59 名激励对象授予预留名激励对象授予预留 28.775 万股限制性股票，向万股限制性股票，向 4 名名激励对象授予预留激励对象授予预留 14.95 万份股票期权；万份股票期权；2018 年股票期权计划向公司高级管理年股票期权计划向公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术业务骨干等人员、核心管理人员、核心技术业务骨干等 281 名激励对象授予名激励对象授予 177.88 万份股万份

17、股票期权。在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，在票期权。在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，在 2017 年至年至 2022年期间，两次股权激励计划的成本将在实施过程中按照解除限售比例进行分期年期间，两次股权激励计划的成本将在实施过程中按照解除限售比例进行分期确认，其摊销对有效期内各年净利润均有所影响。公司将努力提高经营效益，激确认，其摊销对有效期内各年净利润均有所影响。公司将努力提高经营效益，激发管理团队的积极性，充分发挥股权激励计划对公发管理团队的积极性，充分发挥股权激励计划对公司发展的正向作用，减少激司发展的正向作用，减少激励计划对公司成本费用增加的不利影响。励计划对

18、公司成本费用增加的不利影响。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 79,518,695 股为基数，股为基数，向全体股东每向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 3.50 元（含税），送红股元（含税），送红股 0 股（含税），以资本股（含税），以资本圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 6 公积金向全体股东每公积金向全体股东每 10 股转增股转增 3 股。股。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 7 目录目录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.10 第三节 公司业

19、务概要.13 第四节 经营情况讨论与分析.20 第五节 重要事项.34 第六节 股份变动及股东情况.72 第七节 优先股相关情况.81 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.82 第九节 公司治理.89 第十节 公司债券相关情况.95 第十一节 财务报告.96 第十二节 备查文件目录.193 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 8 释义释义 释义项 指 释义内容 圣邦股份、公司、本公司 指 圣邦微电子（北京）股份有限公司 圣邦有限 指 圣邦微电子（北京）有限公司 香港圣邦 指 圣邦微电子（香港）有限公司 鸿达永泰 指 北京鸿达永泰投资管理有限责任公司 哈尔滨珺霖 指

20、 哈尔滨珺霖投资咨询有限公司 宝利鸿雅 指 北京宝利鸿雅投资管理有限责任公司 鹏成国际 指 Grand Fame International Limited（鹏成国际有限公司）金华添达 指 北京金华添达投资管理中心（有限合伙）高迪达天 指 北京高迪达天投资管理中心（有限合伙）盈华锐时 指 北京盈华锐时投资管理中心（有限合伙）大连圣邦 指 大连圣邦骏盈微电子有限公司 上海骏盈 指 骏盈半导体（上海）有限公司 弘威国际 指 Power Trend International Development Limited（弘威国际发展有限公司）钰泰半导体 指 钰泰半导体南通有限公司 台积电 指 台湾积体电

21、路制造股份有限公司 长电科技 指 江苏长电科技股份有限公司 通富微电 指 通富微电子股份有限公司 成都宇芯 指 宇芯（成都）集成电路封装测试有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 保荐机构 指 中信证券股份有限公司 模拟芯片 指 处理连续性模拟信号的集成电路芯片被称为模拟芯片。模拟信号是指用电参数，如电流和电压的值，来模拟其他自然量而形成的电信号，模拟信号在给定范围内通常表现为连续的信号。模拟芯片可以作为人与设备沟通的界面，并让人与设备实现

22、互动，是连接现实世界与数字虚拟世界的桥梁，也是实现绿色节能的关键器件。信号链 指 参与从信号的接收/采集、放大、转换、传输、发送，一直到对相应圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 9 功率器件产生执行的一整套信号流程中的所有相关部分。电源管理 指 具有对电源进行监控、保护以及将电源有效分配给系统等功能的组件。电源管理对于依赖电池电源的移动式设备至关重要，可有效延长电池使用时间及寿命。无晶圆厂半导体公司 指 企业只从事集成电路研发和销售，而将晶圆制造、封装和测试环节分别委托给专业厂商完成，也称为 Fabless 半导体公司。BCD 工艺 指 一种单片集成工艺技术。这种技术能够

23、在同一芯片上制作 Bipolar（双极性晶体管）、CMOS（互补金属氧化物半导体）和 DMOS（双扩散金属氧化物半导体）器件，因而被称为 BCD 工艺。WLCSP 指 Wafer Level Chip Scale Package，晶圆级芯片尺寸封装，是一种尺寸较小的封装形式，通常封装面积与芯片面积的比率小于 1.2。LDO 指 Low Dropout，低压差线性稳压器，是一种集成电路稳压器，其特点是以较低的自身损耗提供稳定的电源电压。DC/DC 转换器 指 直流/直流转换器，是将一个直流电源转换成不同电压或电流的直流电源的转换器。OVP 指 Over Voltage Protection，过压

24、保护。过压保护电路的作用是为下游电路提供保护，使其免受过高电压的损坏。LED 指 Light Emitting Diode，发光二极管，是一种可以将电能转化为光能的固态半导体器件，具有二极管的特性。SiC 指 碳化硅 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 10 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 圣邦股份 股票代码 300661 公司的中文名称 圣邦微电子（北京）股份有限公司 公司的中文简称 圣邦股份 公司的外文名称（如有）SG MICRO CORP 公司的法定代表人 张世龙 注册地址 北京市海淀区西三环北路 87

25、 号 13 层 3-1301 注册地址的邮政编码 100089 办公地址 北京市海淀区西三环北路 87 号 13 层 3-1301 办公地址的邮政编码 100089 公司国际互联网网址 www.sg- 电子信箱 investorssg- 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张勤 赵媛媛 联系地址 北京市海淀区西三环北路 87 号 13 层 3-1301 北京市海淀区西三环北路 87 号 13 层 3-1301 电话 传真 电子信箱 investorssg

26、- investorssg- 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、其他有关资料四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 11 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号 签字会计师姓名 卫俏嫔、张丽雯 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表

27、人姓名 持续督导期间 中信证券股份有限公司 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 彭捷、马孝峰 2017 年 6 月 6 日至 2020 年12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 五、主要会计数据和财务指标五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2018 年 2017 年 本年比上年增减 2016 年 营业收入（元）572,392,694.37 531,505,272.15 7.69%451,961,877.86 归属于上市公司股东的净利润（元）103,694,105.16 93,870,960.54 10.4

28、6%80,693,142.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）91,115,858.54 87,603,010.15 4.01%77,814,574.40 经营活动产生的现金流量净额（元）83,674,688.46 124,426,643.08-32.75%77,734,168.64 基本每股收益（元/股）1.3088 1.7393-24.75%1.7932 稀释每股收益（元/股）1.2921 1.7185-24.81%1.7932 加权平均净资产收益率 12.84%17.25%-4.41%34.50%2018 年末 2017 年末 本年末比上年末增减 2016 年末 资产

29、总额（元）1,062,305,962.92 941,371,927.52 12.85%391,826,033.18 归属于上市公司股东的净资产（元）876,490,656.82 761,303,037.57 15.13%262,659,757.67 六、分季度主要财务指标六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 133,151,665.01 151,233,219.20 150,701,981.10 137,305,829.06 归属于上市公司股东的净利润 17,494,703.30 23,477,439.59 31,240,537.61 31,481

30、,424.66 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 16,514,317.60 22,151,546.45 26,950,991.13 25,499,003.36 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 12 经营活动产生的现金流量净额-1,647,823.93 22,210,465.40 13,441,543.41 49,670,503.58 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和

31、净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、非经常性损益项目及金额八、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额

32、说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-57,767.74 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）11,866,111.23 6,964,828.79 3,168,978.54 委托他人投资或管理资产的损益 2,110,811.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 67,547.00 25,741.50 减：所得税影响额 1,398,675.85 706,657.66 316,151.95 合计 12,578,246.62 6,267,950.39 2,878,568.09-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释

33、性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 13 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否（一）公司的经营范围和主营业务 公司是一家专注于高性能、高品质模

34、拟集成电路芯片设计及销售的高新技术企业。目前拥有16大类1000余款产品，涵盖信号链和电源管理两大领域，包括运算放大器、比较器、音/视频放大器、模拟开关、电平转换及接口电路、小逻辑芯片、LDO、DC/DC转换器、OVP、负载开关、LED驱动器、微处理器电源监控电路、马达驱动及电池管理芯片等。公司产品可广泛应用于消费类电子、通讯设备、工业控制、医疗仪器、汽车电子等领域，以及物联网、新能源、可穿戴设备、人工智能、智能家居、无人机、机器人、5G通讯等新兴电子产品领域。报告期内的公司主营业务未发生重大变化。（二）公司主要经营模式 1、盈利模式 公司通过设计、代工制造并销售自主知识产权的模拟集成电路芯片

35、产品，满足终端电子产品客户对高性能、高品质模拟集成电路元器件的需求，从而获得收入和利润。公司的产品需要根据市场的需求以及客户的实际应用要求，进行有针对性的设计开发，并按照公司的技术标准委托代工厂商进行生产制造，经过严格的性能测试后，成为合格产品。公司所有产品均为正向自主研发，拥有完全自主知识产权，全部符合欧盟RoHS标准以及绿色环保标准，其综合性能品质达到国际同类产品的先进水平，部分关键技术指标达到国际领先，为客户提供了良好的性价比。2、采购生产模式 公司属于无晶圆厂半导体公司。公司从晶圆代工厂采购定制的晶圆，交由封装测试厂封装测试，从而完成芯片生产。报告期内公司的晶圆代工厂主要为台积电，封装

36、测试服务供应商主要为长电科技、通富微电和成都宇芯等。3、销售模式 根据集成电路行业惯例和企业自身特点，公司采用“经销为主、直销为辅”的销售模式。形成这一销售模式的原因为：一是公司终端客户数量较多、分布较广，经销模式有利于提高销售环节的效率；二是经销商自身具有广泛的客户资源，有利于公司产品的有效推广。报告期内公司销售收入主要来源于经销模式，预计未来几年公司仍将采用“经销为主，直销为辅”的模式进行产品销售。报告期内的公司主要经营模式未发生重大变化。（三）报告期内主要的业绩驱动因素 公司拥有较强的自主研发和创新能力，多年来在高性能信号链类模拟芯片和高效低功耗电源管理类模拟芯片两大领域积累了一批核心技

37、术，推出了具有“多样性、齐套性、细分化”特点的系列产品。公司的模拟集成电路芯片产品有着较为广泛的应用。报告期内，公司充分发挥其产品在性能、功耗、可靠性和性价比等各方面的竞争优势，在消费类电子、通讯设备、工业控制、医疗仪器、汽车电子等应用领域保持了稳定的发展。在拓展既有市场领域的同时，公司也在物联网、新能源、人工智能、5G通讯等新兴应用领域积极布局，研发相关新品，占领市场先机、拓展市场份额。报告期内，公司经营稳定增长，实现营业收入57,239.27万元，同比增长7.69%；实现净利润10,369.41万元，同比增长10.46%，其中归属于母公司股东的净利润10,369.41万元，同比增长10.4

38、6%。（四）公司所处行业分析 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 14 公司所处行业为半导体集成电路行业。集成电路通常可分为模拟集成电路和数字集成电路两大类。模拟集成电路主要是指由电阻、电容、晶体管等组成的模拟电路集成在一起用来处理连续函数形式模拟信号（如声音、光线、温度等）的集成电路；与之相对应的是数字集成电路，后者是对离散的数字信号（如用0和1两个逻辑电平来表示的二进制码）进行算术和逻辑运算的集成电路，其基本组成单位为逻辑门电路。电子产品通常需要模拟集成电路和数字集成电路共同协作来完成各项功能。公司的主营业务为模拟芯片的研发与销售，属于半导体集成电路产业中的集成电路设

39、计行业。集成电路产业经过几十年的发展逐步形成了设计业、制造业、封装测试业三个细分行业。集成电路设计企业由于更接近和了解市场，通过不断创新开发出高附加值的产品，直接推动着电子设备的更新换代；同时，在创新中获取利润，在快速发展的基础上积累资本并作出新投入，为整个集成电路产业的增长注入了新活力，并带动了整个半导体产业的发展。由此，集成电路设计行业成为了集成电路产业的“龙头”。集成电路设计行业具有较稳定的增长能力和较强的抗周期能力。作为上游产业的集成电路制造业（晶圆代工业）及封装测试业则在良率、成本、产能和交期等方面对集成电路设计业产生影响。我国集成电路设计行业近年来取得了长足的进步，一是得益于近一二

40、十年来国家政策的大力扶持和倾斜，2000年国务院颁布的鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策、2014年国务院颁布的国家集成电路产业发展推进纲要、2016年国务院颁布的“十三五”国家战略新兴产业发展规划、2016年发改委及工信部出台的信息产业发展指南、2017年科技部印发的国家高新技术产业开发区“十三五”发展规划等相关政策的出台有力地推动了集成电路设计行业的发展和壮大。国务院2018年政府工作报告也明确提出：“要加快制造强国建设。推动集成电路、第五代移动通信、飞机发动机、新能源汽车、新材料等产业发展；”二是得益于信息技术的进步和企业创新能力的提升，上游晶圆制造业与封装测试业的生产工艺水平的提

41、高，以及设计企业自身研发能力的增强，都为集成电路设计行业从量变到质变的飞跃奠定了坚实的基础；三是得益于集成电路应用领域的拓展和国内市场需求的不断扩大，人们对智能化、集成化、低能耗及绿色能源的需求不断催生新的电子产品及功能应用，国内集成电路设计企业获得了大量的市场机会；四是中国作为全球电子产业制造基地的地位不断巩固，国内集成电路设计企业凭借本地优势，紧贴市场需求，快速响应，客户认可度及品牌影响力不断提升，进而显现为整个中国集成电路设计行业的蓬勃发展。我国目前重点培育和发展的战略性新兴产业都需要以集成电路产业作为支撑和基础，这给未来的集成电路设计行业带来很大的发展空间。物联网、人工智能、云计算、新

42、能源、半导体照明、汽车电子、医疗电子、可穿戴设备、5G通讯等新兴领域的发展将为集成电路设计行业带来持续不断的新动力。据研究机构Gartner统计，2018年全球半导体市场收入总额为4,767亿美元，比2017年增长13.4%。据中国海关统计显示，2018年我国集成电路行业实现进出口3,966.8亿美元，其中，出口额为846.3亿美元，同比增长26.6%；进口额为3,120.5亿美元，同比增长19.8%；集成电路进口额首次突破3,000亿美元，保持我国进口额最大的单一类商品，同时集成电路贸易逆差也首次超过2000亿美元。据中国半导体协会（CSIA）统计，2018年中国半导体产业规模持续扩大，实现

43、销售额6,532亿元，同比增长20.7%，创历史新高。其中，集成电路设计业销售额为2,519.3亿元，同比增长21.5%；制造业保持了快速增长，销售额为1,818.23亿元，同比增长25.6%；封装测试业销售额为2,193.9亿元，同比增长16.1%。我国集成电路设计业、制造业、封装测试业所占比重分别从2012年的35%、23%和42%变为2018年的38%、28%和34%，整体结构更加趋于优化。我国半导体产业市场规模巨大，国产集成电路的销售额与集成电路进口额相比差距较大，显示出我国集成电路自给率低，依然有很大的成长空间。展望2019年，半导体集成电路产业在物联网、消费类、工业和汽车等市场保持

44、增长的同时，人工智能、新能源汽车、5G通讯等新兴领域也将持续发力，成为推动半导体市场保持持续增长的重要动力。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 15 二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 本期比期初增加 114,800,000.00 元，主要原因系公司购买钰泰半导体 28.7%股权所致。固定资产 本期比期初增加 5,418,126.19 元，主要原因系公司购买研发测试设备所致。无形资产 本期比期初增加 5,949,381.81 元，主要原因系公司购买非专利技术所致。在建工程 无变

45、化。货币资金 本期比期初减少 147,722,217.48 元，主要原因系公司对部分闲置资金进行现金管理所致。预付款项 本期比期初增加 420,097.16 元，主要原因系预付购买固定资产和无形资产尚未到达所致。其他应收款 本期比期初增加 434,848.76 元，主要原因系报告期新增保证金及押金所致。存货 本期比期初增加 40,342,384.13 元，主要原因系公司业务增长，增加备货所致。递延所得税资产 本期比期初增加 7,064,534.20 元，主要原因系报告期末可抵扣暂时性差异增加所致。商誉 本期比期初增加 7,929,061.72 元，主要原因系公司购买大连阿尔法模拟技术股份有限公

46、司的资产、业务和人员产生的商誉所致。2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 资产的具体内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安全性的控制措施 收益状况 境外资产占公司净资产的比重 是否存在重大减值风险 香港圣邦 全资子公司 12,556.75 万元 香港 自主经营 良好 14.33%否 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、坚持自主创新的技术研发策略，知识产权实力稳步增强：、坚持自主创新的技术研发策略，知识产权实力稳步增强：公司经过多年的研发投入和技术积累，在高性能模拟集成电路产品的开发上积累了丰富的经验，形成了一批自主核

47、心技术。公司一直坚持自主创新的技术研发策略，全部产品均为正向设计，知识产权实力稳步增强。报告期内，公司共推出200圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 16 余款拥有完全自主知识产权的新产品，其中，信号链类产品包括高性能运算放大器、高压比较器、高保真音频驱动器、高速模拟开关及接口电路等；电源管理类新产品则涵盖LED驱动电路、AMOLED显示电源芯片、LDO、DC/DC转换器、微处理器电源监控电路、锂电池充电及保护管理芯片、OVP、马达驱动芯片以及负载开关等多系列产品，其综合性能指标均达到国际同类产品的先进水平、部分技术指标达到领先水平，并在精度、噪声、功耗、可靠性、封装尺寸

48、、性价比等方面具备竞争优势，可广泛应用于消费类电子、通讯设备、工业控制、医疗仪器、汽车电子等电子产品领域以及各类新型智能终端产品。这些新产品和新技术反映出公司根据市场需求，专注于技术创新，加强自主研发与成果转化的实力，有助于提高公司的核心竞争力，为公司未来营收的成长打下坚实基础。报告期内，公司加强了知识产权相关工作的推进力度并取得明显成效，新申请技术专利31件（其中发明专利29件），申请数量较2017年同期有较大增长。同时，新增国内外授权发明专利11件，新增授权实用新型专利4件，新增转让实用新型专利2件，新增1件集成电路布图设计登记证书，新增转让集成电路布图设计登记证书5件。新增国内外注册商标

49、15件。截至报告期末，公司累计已获得授权专利50件（其中31件为发明专利），已登记的集成电路布图设计登记证书80件，已注册商标41件。（1）报告期内，公司新增境内商）报告期内，公司新增境内商标情况如下：标情况如下：序号序号 图像图像 注册号注册号 类型类型 专用权期限专用权期限 1 21821231 第9类 2018.2.7-2028.2.6 2 24415392 第35类 2018.5.28-2028.5.27 3 24414729 第42类 2018.5.28-2028.5.27 4 24219927 第9类 2018.5.14-2028.5.13 5 25043557 第9类 2018.

50、6.28-2028.6.27 6 VISGM 27820846 第9类 2018.10.28-2028.10.27 7 SGMAC 27866365 第9类 2018.11.7-2028.11.6 8 SGMISO 27874697 第9类 2018.12.21-2028.12.20 9 SGMREL 27864457 第9类 2018.11.7-2028.11.6 10 28179320 第9类 2018.11.21-2028.11.20（2）报告期内，公司新增港澳台商标情况如下：）报告期内，公司新增港澳台商标情况如下：序号序号 图像图像 注册号注册号 类型类型 地区地区 专用权期限专用权期

51、限 1 106035611 第9类 中国台湾 2018.2.1-2028.1.31 2 304579976 第9类 中国香港 2018.6.28-2028.6.27 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 17 3 304579976 第42类 中国香港 2018.6.28-2028.6.27 4 304579967 第42类 中国香港 2018.6.28-2028.6.27 （3）报告期内，公司新增境外商标情况如下：）报告期内，公司新增境外商标情况如下：序号序号 图像图像 注册号注册号 类型类型 国家国家 专用权期限专用权期限 1 2017-77128 第9类 日本 201

52、8.3.23-2028.3.22 （4）报告期内，公司新增集成电）报告期内，公司新增集成电路布图设计登记证书情况如下：路布图设计登记证书情况如下：序号序号 集成电路布图设计名称集成电路布图设计名称 登记号登记号 申请日申请日 核发日期核发日期 1 SGM2035C 500mA 超低压差低功耗RF线性稳压器 BS.175011656 2017.11.21 2018.01.04（5）报告期内，公司新增转让集成电路布图设计登记证书情况如下：）报告期内，公司新增转让集成电路布图设计登记证书情况如下：序号序号 集成电路布图设计名称集成电路布图设计名称 登记号登记号 申请日申请日 核发日期核发日期 1 P

53、M66 BS.11501248.6 2011.12.1 2012.3.23 2 LD2011 BS.11501247.8 2011.12.1 2012.3.23 3 PM1021 BS.13500327.X 2013.4.13 2013.5.22 4 PRS9293 BS.13500328.8 2013.4.13 2013.5.22 5 PM88 BS.13500326.1 2013.4.13 2013.5.22 （6）报告期内，公司新增发明专利证书、实用新型专利证书情况如下：报告期内，公司新增发明专利证书、实用新型专利证书情况如下：序号序号 专利名称专利名称 专利号专利号 专利类专利类型型

54、专利权期限专利权期限 取得取得 方式方式 1 升压电路及其控制方法 ZL 201210260556.5 发明 2012.7.25-2032.7.24 原始 取得 2 时钟信号发生电路 ZL 201510314352.9 发明 2015.6.9-2035.6.8 原始取得 3 一种用于集成电路的数字延时实现方法及电路 ZL 201510688939.6 发明 2015.10.21-2035.10.20 原始取得 4 负载开关中的保护电路 ZL 201610009808.5 发明 2016.01.07-2036.1.6 原始取得 5 串联电池组电压转移电路 ZL 201610396831.4 发明

55、 2016.6.7-2038.6.6 原始取得 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 18 6 改善旁路均衡有效性的方法及电路 ZL 201610594611.2 发明 2016.7.26-2036.7.25 原始取得 7 电感双向功率传输开关调制器稳定控制电路 ZL 201610584536.1 发明 2016.7.22-2036.7.21 原始取得 8 一种电池高效转移均衡电路 ZL 201610594316.7 发明 2016.7.26-2036.7.25 原始取得 9 低温漂精密电流产生电路 ZL 201611215678.7 发明 2016.12.26-2036.

56、12.25 原始取得 10 一种低高度直角光导组件 ZL 201720280447.8 实用新型 2017.3.22-2027.3.21 原始取得 11 用于热丝驱动的电池充放电和保护控制装置 ZL 201720243519.1 实用新型 2017.3.14-2027.3.13 原始取得 12 一种具有驱动电流控制的电磁驱动器 ZL 201721810565.1 实用新型 2017.12.22-2027.12.21 原始取得 13 一种视听设备音频切换开关 ZL 201820801923.0 实用新型 2018.5.28-2028.5.27 原始取得 （7）报告期内，公司新增境外发明专利证书情

57、况如下：）报告期内，公司新增境外发明专利证书情况如下：序号序号 专利名称专利名称 专利号专利号 国家国家 专利权期限专利权期限 取得取得 方式方式 1 单电感正负电压输出装置 KR10-1845337 韩国 2014.9.1-2034.9.1 原始 取得 2 单电感正负电压输出装置 US9960682 美国 2014.9.1-2034.9.1 原始 取得 （8）报告期内，公司新增转实用新型专利证书情况如下：）报告期内，公司新增转实用新型专利证书情况如下：序号序号 专利名称专利名称 专利号专利号 专利类专利类型型 专利权期限专利权期限 取得取得 方式方式 1 一种LED恒流驱动电路 ZL 201

58、220131020.9 实用新型 2012.3.23-2022.3.22 转让 取得 2 一种高效率LED驱动电路 ZL201320640965.8 实用新型 2013.10.17-2023.10.16 转让 取得 2、产品性能优越、贴近市场更新换代更快：、产品性能优越、贴近市场更新换代更快：公司专注于模拟芯片的研究开发，产品性能和品质对标世界一流模拟厂商，部分关键性能指标优于国外同类产品。例如，公司推出了业界超低功耗的运算放大器和比较器、超低功耗的升压DC/DC转换器和降压DC/DC转换器、高精度的运算放大器、小体积的高性能LDO等一批高性能模拟芯片产品。另外，模拟芯片具有通用性强、多样化、

59、生命周期长、应用广泛等特点。目前公司自主研发的可供销售产品超过千余款，涵盖十多个产品类别，可满足客户的多元化需求。同时，公司持续密切圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 19 关注市场的发展变化尤其是新兴领域的应用，提前布局、积累相关技术，目前已在物联网、智能家居、无人机、智能制造等领域取得了一定的成绩，后续将继续发挥产品性能及市场迅速反应的优势，贴近客户，以求准确及时地把握住商机。3、先进的质量管理体系及生产流程，确保产品的优越性能：、先进的质量管理体系及生产流程，确保产品的优越性能：公司按业界最严格标准建立了完备的品质保证体系，秉承“技术先进、质量可靠、顾客满意、持续改

60、进”的品质管理方针，对每一款产品的质量与性能进行严格把关，一方面选择具有高可靠性、高良率的晶圆代工厂和封测厂作为供应商，另一方面对每一款新产品进行全套高标准的测试，在不断丰富产品线的同时保证了产品的质量、可靠性与一致性。另外，公司新产品的开发逐步呈现出多功能化、高端化、复杂化趋势，更多的新产品采用更先进的制程和封装形式，如具有更低导通电阻的高压BCD工艺、WLCSP封装等。公司对芯片产品的可靠性、抗干扰性、生产的良率及稳定性等指标一向有严格的要求，各项指标达到国内外同行业的一流水平，具备较强的市场竞争力。4、优质的上下游资源和人才优势：、优质的上下游资源和人才优势：公司非常注重与供应商保持稳定

61、和持续的战略合作。同时，通过经销和直销等渠道，公司陆续成为联想、中兴、小米、海尔、长虹、华为等国内外领先品牌的原厂供应商。优质的上下游资源使公司获得了良好的行业品牌认知度。公司的技术研发团队、生产管理团队和市场销售团队的核心成员均由国际资深专家组成，拥有在国际著名半导体公司多年的工作和管理经验。报告期内，公司的研发团队、市场销售团队得到进一步充实壮大，特别是一些资深研发人员的加入，使得公司整体研发实力得到提升，产品线得以拓展，产品的技术含量进一步提高。公司历来倡导“尊重人才、勤奋创新、团队精神、勇于承担”的上海品茶，在核心创始团队的带领下，公司持续培养与上海品茶和价值观高度一致的优秀模拟芯片研

62、发、生产与销售人才，为公司的不断发展持续注入活力。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 20 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 2018年度，公司经营管理层在董事会的正确领导下，继续坚持“以市场为导向、以创新为驱动”的经营理念，紧密跟踪传统领域及新兴市场的发展趋势，布局并研发了一批与市场高度契合的新产品，并加大了现有产品的市场推广力度。公司的研发团队、市场销售团队不断充实壮大，特别是一些资深的核心研发人员的加入，使得公司整体研发实力得到明显提升，产品线得以拓展，产品的技术含量得以提高。通过全体员工的一致努力，公司在消费类电子、通讯设备、工

63、业控制、医疗仪器和汽车电子等领域积极拓展，协助重点客户进行产品研发。同时，公司产品在物联网、智能家居、5G通讯等新兴市场的推广也取得了良好进展，产品逐渐得到客户的认可，并进入批量销售阶段，促进了公司营业收入的增长。同时，由于受到宏观经济不确定性因素的影响，行业下游客户在2018年下半年出现采购放缓的迹象，对公司营业收入的成长也产生了一定的影响。（1）不断加强技术研发和技术创新能力，重视知识产权保护：）不断加强技术研发和技术创新能力，重视知识产权保护：作为国内高端模拟芯片的领先企业，公司历来高度重视研发投入。报告期内，公司研发费用投入9,265.86万元，占公司营业收入的16.19%，完成了20

64、0余款新产品的研发，涵盖信号链及电源管理两大产品领域。其中，信号链产品包括高性能运算放大器、高压比较器、高保真音频驱动器、高速模拟开关及接口电路等；电源管理产品则涵盖LED驱动电路、AMOLED显示电源芯片、LDO、DC/DC转换器、微处理器电源监控电路、锂电池充电及保护管理芯片、OVP、马达驱动芯片以及负载开关等多系列产品。随着物联网、可穿戴式设备、智能家居、5G通讯等新兴市场及应用的快速发展，各类智能设备对芯片性能的要求也在不断提高。公司根据相关市场需求的变化趋势，基于公司芯片产品在高性能、低功耗、小尺寸、高可靠性等方面的技术积累和优势进行了相关新产品的规划，展开了相应的研发工作，特别是针

65、对智能音箱、高保真耳机、传感器信号链、AD/DA数据转换、智能终端显示屏背光LED驱动、LED闪光灯驱动、AMOLED显示屏供电管理、锂电池保护及充电管理、微功耗高效电源转换、大电流DC/DC电源转换、过压保护（OVP）、负载开关、马达驱动芯片等产品方向推出了一系列达到国际先进水平的新一代模拟芯片产品，如应用于高保真音频设备的无隔直电容、内置开关噪声消除电路的超低失真音频驱动芯片、微功耗零漂移运放、高速USB模拟开关、高输入电压锂电池充电器、支持4串并联的大动态LED背光驱动芯片、7A大电流DC/DC电源转换器、高效马达驱动芯片等。另外，在制造工艺方面，更多的产品采用了0.18um制程的高压B

66、CD工艺平台，这将有助于进一步降低芯片功耗、减小芯片面积，满足新一代消费类电子产品、物联网、移动智能终端等应用的需求。在封装工艺方面，除了传统的SOT、DFN、QFN封装工艺外，越来越多的产品采用WLCSP、SC70等小型封装以减小体积、提升性能，更加适用于便携式的智能移动终端产品。报告期内，公司加强了知识产权相关工作的推进力度并取得明显成效，新申请技术专利31件（其中发明专利29件），申请数量较2017年同期有较大增长。同时，新增国内外授权发明专利11件，新增授权实用新型专利4件，新增转让实用新型专利2件，新增1件集成电路布图设计登记证书，新增转让集成电路布图设计登记证书5件。新增国内外注册

67、商标15件。公司荣获全球电子技术领域最大媒体集团 AspenCore旗下电子工程专辑等媒体联合评选的2018年度“十大中国IC设计公司”奖；公司的大动态高效四通道串联背光LED驱动芯片SGM37604A在“2018全球电子成就奖”评选中荣获“年度最佳产品”奖；公司的高速大电流运算放大器产品SGM8421荣获2018年第十三届“中国芯”优秀产品奖；公司的一项专利“电源控制装置和电源控制系统”获得第五届“北京市发明专利奖”三等奖。（2）传统领域保持继续增长的同时努力开拓）传统领域保持继续增长的同时努力开拓新兴市场：新兴市场：报告期内，公司在传统领域继续保持稳定的增长。除了传统的模拟芯片市场外，物联

68、网、智能家居、新能源、人工智能、5G等新应用的涌现也为模拟芯片提供了新的发展机遇。公司紧跟市场发展趋势，在上述新兴领域积极布局、努力开拓。例如智能音箱、扫地机器人、无人机等应用中采用了公司多款高性能信号链产品（如高速比较器、高保真音频驱动芯片、运放等）及电源管理芯片（包括锂电池保护及充电管理芯片、马达驱动芯片、LDO等）。同时，公司不断加强市场宣传和拓展力度，通过线上、线下等多种形式进行产品的宣传推广：如参加了2018慕尼黑上海电子展、2018德国慕尼黑电子圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 21 展(electronica 2018)、2018深圳国际电子展（ELEXC

69、ON 2018）；通过平面媒体、新媒体、企业微信公众号等方式推广公司的新产品并取得良好效果。（3）加速人才梯队建设，助力公司长效发展：）加速人才梯队建设，助力公司长效发展：模拟芯片设计行业存在人才储备不足、进入门槛高等客观因素，引进和培养优秀的模拟设计、生产管理及市场销售人才是公司人力资源工作的重要内容。报告期内，公司从人才引进、内部培养、薪酬考评体系等方面着手，加速了人才梯队建设，引进了多名国内外高端人才。报告期内，为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，实施了201

70、8年股票期权激励计划，用以激发管理团队和核心骨干人员的积极性，增强公司凝聚力，助力公司长效发展。（4）建立健全内部控制，不断完善公司治理：）建立健全内部控制，不断完善公司治理：公司严格按照相关法律法规及监管要求，并结合自身发展情况，建立健全公司内部控制制度，不断完善公司治理结构。同时，为加强公司的信息披露工作，保证真实、准确、完整的披露信息，维护公司股东特别是中小股东的合法权益，公司制定了相关信息披露管理办法和内幕知情人登记备案制度等，并根据监管要求不断更新修订相关具体内容。董事会、监事会有效的履行相关职责，逐渐规范相关议事规则和工作细则，确保三会工作的顺利开展及完成，完善公司法人治理结构。二

71、、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本、收入与成本（1）营业收入构成）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号上市公司从事广播电影电视业务的披露要求：否 公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号上市公司从事互联网游戏业务的披露要求：否 公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号上市公司从事 LED 产业链相关业务的披露要求：否 公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号上市公司从事

72、医疗器械业务的披露要求：否 公司是否需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号上市公司从软件与信息技术服务业务的披露要求 否 营业收入整体情况 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 22 单位：元 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 572,392,694.37 100%531,505,272.15 100%7.69%分行业 集成电路行业 572,392,694.37 100.00%531,505,272.15 100.00%7.69%分产品 电源管理产品 344,156,757.14 60.13%320,0

73、23,600.53 60.21%7.54%信号链产品 228,235,937.23 39.87%211,481,671.62 39.79%7.92%分地区 大陆 194,299,910.64 33.95%183,753,612.69 34.57%5.74%香港 352,772,460.34 61.63%318,323,277.57 59.89%10.82%台湾 17,242,139.29 3.01%21,699,356.44 4.08%-20.54%其他 8,078,184.10 1.41%7,729,025.45 1.45%4.52%（2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润

74、10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 集成电路行业 572,392,694.37 309,451,604.47 45.94%7.69%2.92%2.51%分产品 电源管理产品 344,156,757.14 206,986,137.35 39.86%7.54%1.57%3.54%信号链产品 228,235,937.23 102,465,467.12 55.11%7.92%5.74%0.93%分地区 大陆 1

75、94,299,910.64 100,201,913.90 48.43%5.74%1.99%1.90%香港 352,772,460.34 197,532,832.21 44.01%10.82%4.78%3.23%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 23 行业分类 项目 单位 2018 年 2017 年 同比增减 集成电路行业 销售量 颗 2,029,472,445 1,786,3

76、06,172 13.61%生产量 颗 2,201,321,004 1,822,695,197 20.77%库存量 颗 324,326,953 183,563,307 76.68%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 库存量较上年同期增加76.68%，主要原因系公司业务增长，增加备货所致。（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 （5）营业）营业成本构成成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 集成电路行业

77、晶圆 116,674,403.79 37.70%113,698,152.72 37.81%-0.11%集成电路行业 封装测试 181,888,684.47 58.78%178,287,996.71 59.29%-0.51%集成电路行业 其他 10,888,516.21 3.52%8,695,719.61 2.89%0.63%说明 无（6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围是否发生变动 是 否 2018年10月，本公司投资设立子公司大连圣邦骏盈微电子有限公司，并于2018年10月26日取得营业执照，统一社会信用代码为：91210231MA0Y8UEX2H。（7）公司报告期内业务、产品

78、或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 24（8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）296,657,281.62 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 51.82%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例 1 第一名 87,902,455.44 15.36%2 第二名 70,890,408.31 12.38

79、%3 第三名 53,388,991.52 9.33%4 第四名 43,466,605.06 7.59%5 第五名 41,008,821.29 7.16%合计-296,657,281.62 51.82%主要客户其他情况说明 适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）371,723,377.06 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 99.29%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例 1 第一名 173,540,478.98 46.36%2 第二名 106,368,054.

80、95 28.41%3 第三名 51,264,476.99 13.69%4 第四名 39,373,279.12 10.52%5 第五名 1,177,087.02 0.31%合计-371,723,377.06 99.29%主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3、费用、费用 单位：元 2018 年 2017 年 同比增减 重大变动说明 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 25 销售费用 45,106,156.94 37,329,795.13 20.83%管理费用 28,909,224.91 20,902,240.22 38.31%主要原因系股份支付费用摊销所致。财务费用-5,

81、428,005.04 7,211,789.13-175.27%主要原因系汇率变化，相应汇兑损益变化所致。研发费用 92,658,638.49 65,193,093.03 42.13%主要原因系公司加大研发投入、股份支付费用摊销所致。4、研发投入、研发投入 适用 不适用 集成电路设计行业属于人才密集型的高技术含量行业，特别是模拟集成电路设计对研发人员的专业知识、专业技能和经验积累等各方面都有着很高的要求。对研发的投入是集成电路设计公司不断成长的动力源泉。为保持公司的技术创新能力，及时跟进前沿技术的发展，不断推出满足市场需求的高品质模拟芯片产品，公司一直高度重视研发投入。报告期内，公司持续推进各类

82、研发项目，进一步提升自主创新能力、完善研发体系，对现有产品升级改造，保持现有系列产品的持续竞争力，并在此基础上持续研发新品，不断推出新一代高性能、高品质的模拟芯片产品，进一步拓宽产品线，拓展新市场。报告期内，公司各研发项目进展顺利，共推出了200余款新产品，公司研发费用支出9,265.86万元，占营业收入的16.19%。公司研发投入占营业收入比例、研发人员数量占比均呈逐年上升趋势。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2018 年 2017 年 2016 年 研发人员数量（人）207 177 154 研发人员数量占比 63.11%61.25%59.46%研发投入金额（元）92,658,63

83、8.49 65,193,093.03 48,725,969.22 研发投入占营业收入比例 16.19%12.27%10.78%研发支出资本化的金额（元）0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入的比例 0.00%0.00%0.00%资本化研发支出占当期净利润的比重 0.00%0.00%0.00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 5、现金流、现金流 单位：元 项目 2018 年 2017 年 同比增减 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 26 经营活动现金流入小计 68

84、7,246,649.99 590,253,787.81 16.43%经营活动现金流出小计 603,571,961.53 465,827,144.73 29.57%经营活动产生的现金流量净额 83,674,688.46 124,426,643.08-32.75%投资活动现金流入小计 2,003,055,378.71 838,436,543.71 138.90%投资活动现金流出小计 2,228,061,915.30 1,263,711,130.40 76.31%投资活动产生的现金流量净额-225,006,536.59-425,274,586.69-47.09%筹资活动现金流入小计 20,974,6

85、86.65 440,654,916.00-95.24%筹资活动现金流出小计 31,497,330.00 8,752,904.99 259.85%筹资活动产生的现金流量净额-10,522,643.35 431,902,011.01-102.44%现金及现金等价物净增加额-147,722,217.48 116,111,737.59-227.22%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 经营活动产生的现金流量净额本期较上期减少32.75%，主要原因系销售增长，增加备货所致。投资活动现金流入小计本期较上期增加138.90%，主要原因系公司对部分闲置募投资金及自有资金进行现金管理，购买

86、理财产品取得投资收益 投资活动现金流出小计本期较上期增加76.31%，主要原因系公司对部分闲置募投资金及自有资金进行现金管理，购买理财产品所致。投资活动产生的现金流量净额本期较上期减少47.09%，主要原因系公司对部分闲置募投资金及自有资金进行现金管理，购买理财产品所致。筹资活动现金流入小计本期较上期减少95.24%，主要原因系上期收到募投资金所致。筹资活动现金流出小计本期较上期增加259.85%，主要原因系2018年度分配股利所致。筹资活动产生的现金流量净额本期较上期减少102.44%，主要原因系上期收到募投资金所致。现金及现金等价物净增加额本期较上期减少227.22%，主要原因系上期收到募

87、投资金所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、非主营业务情况三、非主营业务情况 适用 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 21,005,378.71 18.87%购买理财产品收益。否 公允价值变动损益 0.00%资产减值 19,905,491.60 17.88%计提存货跌价准备及坏账准备。否 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 27 营业外收入 0.00%营业外支出 0.00%其他收益 11,866,111.23 10.66%收到政府补助。否 四、资产及负债状况四、资产

88、及负债状况 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 2018 年末 2017 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 225,898,349.88 21.26%373,620,567.36 39.69%-18.43%主要原因系本报告期公司对部分闲置资金进行现金管理所致。应收账款 30,824,454.77 2.90%37,924,799.41 4.03%-1.13%存货 104,600,582.44 9.85%64,258,198.31 6.83%3.02%投资性房地产 0.00%0.00%0.00%长期股权投资 114,800,000

89、.00 10.81%0.00%10.81%主要原因系本报告期公司购买钰泰半导体 28.7%股权所致。固定资产 16,364,642.85 1.54%10,946,516.66 1.16%0.38%在建工程 0.00%0.00%0.00%短期借款 0.00%0.00%0.00%长期借款 0.00%0.00%0.00%其他流动资产 522,490,508.31 49.18%427,769,633.57 45.44%3.74%2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 无 五、投资状况分析五、投资状况分

90、析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 28 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 114,800,000.00 0.00 100.00%2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 单位：元 被投资公司名称 主要业务 投资方式 投资金额 持股比例 资金来源 合作方 投资期限 产品类型 预计收益 本期投资盈亏 是否涉诉 披露日期（如有）披露索引（如有）钰泰半导体 半导体芯片的研发与销售 收购 114,800,000.00 28.70%自有资金 无 不适用 模拟芯片 0.00 0.00

91、否 2018 年12 月 03日 2018-074 巨潮资讯网（）合计-114,800,000.00-0.00 0.00-3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、以公允价值计量的金融资产、以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 5、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用 （1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使

92、用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2017 年 首次公开 40,700.55 9,026.42 17,000.36 0 0 0.00%23,700.19 募集资金尚未使用0 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 29 的余额23,700.19万元，存放于募集资金专项账户集中管理。合计-40,700.55 9,026.42 17,000.36 0 0 0.00%23,700.19-0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会关于核准圣邦微电子（北京）股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可【2017】647 号文）核准，并经深

93、圳证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,500 万股，每股面值 1元，发行价格为每股人民币 29.82 元，募集资金总额为人民币 44,730 万元，扣除发行费用 4,029.45 万元后，实际募集资金净额为人民币 40,700.55 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 5 月 26 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“致同验字（2017）第 110ZC0185 号”验资报告。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。2017 年 6 月 21 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过关于使用募集资金置换预先投入募投项目

94、的自筹资金的议案，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，共计 5,009.89 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）为此出具了“致同专字(2017)第 110ZA4088 号”关于圣邦微电子（北京）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告。报告期内，公司严格按照募集资金管理办法的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构中信证券，并随时接受保荐代表人的监督。截至 2018 年 12 月 31 日，募投项目已累计投入资金为人民币 17,000.36 万

95、元，其中 1、“信号链类模拟芯片开发及产业化项目”投入 6,101.64 万元；2、“电源管理类模拟芯片开发及产业化项目”投入 9,084.84 万元；3、“研发中心建设项目”投入 1,813.88 万元。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 截止报告期末累计实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 电源

96、管理类模拟芯片开发及产业化项目 否 16,398.17 16,398.17 5,532.25 9,084.84 55.40%2019 年12 月 31日 0 0 不适用 否 信号链类模拟芯片开发及产业化项目 否 16,870.2 16,870.2 2,981.58 6,101.64 36.17%2019 年12 月 31日 0 0 不适用 否 研发中心建设项目 否 7,432.18 7,432.18 512.59 1,813.88 24.41%2019 年12 月 31日 0 0 不适用 否 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 30 承诺投资项目小计-40,700.55

97、40,700.55 9,026.42 17,000.36-超募资金投向 无 合计-40,700.55 40,700.55 9,026.42 17,000.36-0 0-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 2017 年 6 月 21 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案，经全体董事表决，一致同意公司使用募集资

98、金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为 5,009.89 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“致同专字(2017)第 110ZA4088 号”关于圣邦微电子（北京）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 根据本公司 2018 年 4 月 20 日第二届董事会第二十五次会议及 2018 年 5 月 16 日 2017 年度股东大会，审议通过了关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案。决定在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用

99、部分暂时闲置募集资金不超过人民币 28,000 万元（含本数）进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，购买投资期限不超过 12 个月的购买安全性高、流动性好的理财产品，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。截至 2018 年 12 月 31 日已使用 24,700.00 万元闲置募集资金购买了保本型理财产圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 31 品，其余尚未使用的募集资金存放于公司在招商银行股份有限公司北京西三环支行、平安银行股份有限公司北京亦庄支行开设的募集资金专户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本公司报告期内及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放

100、与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 七、主要控股参股公司分析七、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 香港圣邦 子公司 集成电路产品的贸易、销售 1000

101、0 港币 125,567,543.62 76,846,176.30 106,673,547.57 20,958,741.79 20,958,741.79 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 大连圣邦 投资设立 较小 主要控股参股公司情况说明 无。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 32 八、公司控制的结构化主体情况八、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望 1、行业格局和趋势：当今的电子产品中，模拟芯片几乎无处不在，而物联网、人工智能、5G通讯等新兴

102、应用领域的发展则促进了各类电子产品的升级换代并催生了一批新型电子产品的出现，这些都为模拟芯片带来巨大的市场需求。随着客户和市场逐步从对器件功能的基础要求上升到对整体系统性能的深层需求，越来越多的电子产品需要具备更高的精度、更快的速度、稳定清晰的声音、生动绚丽的图像、更长的电池使用时间等，在这样的背景下，以放大器、转换器、电源管理等为代表的模拟芯片技术成为电子产业创新的一个新引擎。另外，随着国家对集成电路产业扶持政策的逐步落地以及中国集成电路企业的奋起追赶，我国集成电路产业取得了长足的进步，国际竞争力和影响力逐年提升。据IC Insights预估，在电源管理、讯号转换与汽车电子三大应用的带动下，

103、模拟芯片市场在20172022年的复合年增率(CAGR)将达到6.6%，优于整体IC市场的5.1%。2017年全球模拟芯片市场的规模为545亿美元，预估到2022年时，市场规模将达到748亿美元。在2019年，汽车应用将是带动模拟芯片市场成长的最大动力，预估市场规模将可成长15%。信号链、数据转换器则主要应用在通讯与消费类电子产品，这也是目前模拟芯片最主要的应用领域，未来35年的成长速度可望维持在10%以上。电源管理芯片市场则会保持相对稳定，成长速度不会很快。电源管理芯片主要的应用领域包括汽车、通信、工业、消费类、计算等方面。未来几年，通信市场将占据最主要的市场份额，即将到来的5G大规模布局，

104、将进一步提升通信领域电源管理芯片需求。与此同时，汽车电气化以及工业4.0升级，也将成为电源管理芯片的助推剂。相对而言，消费类及计算方面应用需求将有所降低。据市场研究机构Yole Development预测，全球电源管理芯片市场规模到2023年将增长至227亿美元，20182023年期间的复合年增长率（CAGR）将达4.6%，与整个半导体行业的总体发展状况一致。不断增长的市场需求及产业政策的扶持为公司未来的持续增长创造了良好的外部条件。2、公司未来发展战略：公司的总体发展战略是：以市场为导向、以创新为驱动，以提高公司经济效益和为社会创造价值为基本原则，对公司未来发展进行审慎严谨布局，坚持自主研发

105、，攻克一批关键技术，升级现有产品的同时研发公司新一代的高性能模拟集成电路技术，推出在性能、功耗、可靠性等方面具有国际先进水平，在价格、品质、技术支持等方面具备较强国际竞争力及良好产业化前景的新一代模拟集成电路芯片，不断巩固公司在国内模拟芯片行业的领先地位，致力于成为世界模拟芯片行业的一流品牌。3、2019年经营计划：通过建设研发中心，加强自主创新的研发能力；通过完成信号链类及电源管理类模拟芯片开发及产业化项目，拓展产品线、提升产品性能和拓宽产品应用领域，提升公司核心竞争力；通过不断完善和优化专业化营销体系和管理流程，提升企业的品牌知名度，扩大区域及行业的覆盖，积极开拓国内外市场。2019年经营

106、计划是公司基于过往的经营轨迹并结合宏观经济形势以及行业发展状况，对未来一年公司业务发展做出的审慎规划。由于行业竞争激烈且发展迅速，本计划的实现存在一定程度的不确定性，因此不排除根据公司的实际经营状况、宏观经济情况和行业发展变化对本计划进行调整和完善的可能性。具体来说，2019年公司的经营计划如下：（1）继续推进核心技术及新产品的研发 公司研发中心将继续在高压工艺模拟集成电路技术、设计仿真环境建设完善、高效能静电防护技术、低功耗模拟芯片技术、高精度低噪声信号放大技术、AD/DA数据转换技术、高效率电源管理芯片技术、5G通讯相关模拟芯片技术、小型封装技术等多个领域的技术研发工作，取得一批可产业化的

107、技术成果，有力支持信号链类及电源管理类模拟芯片的开发及产业化项目。公司将根据市场需求情况持续开展信号链类及电源管理类模拟芯片的开发及产业化项目，如拓展高性能运放产品线、建立和扩大模数/数模转换产品线、充实和完善DC/DC转换器产品线、更新换代LED驱动芯片产品以及5G通讯相关模拟芯片圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 33 产品等。（2）加强营销体系建设，加强重点市场、重点客户的开拓 公司将继续加强市场营销力度，加强营销队伍建设，采用多样化的宣传和营销方式进行市场推广，在积极把握现有市场的同时，深入挖掘物联网、智能家居、人工智能、新能源、5G通讯等领域的市场机会。同时，公

108、司将调动更多的技术力量和市场力量对重点市场及重点客户进行布局和有针对性的推广。（3）加强公司人才队伍建设，提高经营管理水平 积极招贤纳士，引进海外高层次技术及管理专才，不断扩大研发及营销团队。持续提高公司总体的经营管理水平，不断加强管理人员的学习和培训，不断完善管理制度，采用包括薪酬、员工福利、股权激励在内的多种差异化的激励措施来稳定和扩大人才队伍，进一步加强公司“尊重人才、勤奋创新、团队精神、勇于承担”的上海品茶建设，充分调动员工的积极性和主动性。（4）推动公司产业投资和并购方面的工作 公司将积极推进产业投资与并购方面的工作，在努力进行内生式发展的同时，寻求外延式发展的机会，加强产业融合，推

109、动公司的整体发展。4、可能面对的风险：参见“重要提示、目录和释义”中风险因素的相关内容。十、接待调研、沟通、采访等活动登记表十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2018 年 04 月 24 日 其他 其他 全景网（http:/)举办 2017 年度网上业绩说明会，使广大投资者进一步了解公司 2017 年度经营情况。巨潮资讯网（ 2018-013 2018 年 05 月 04 日 实地调研 机构 巨潮资讯网（ 年 5 月 4 日投资者活动关

110、系记录表 2018 年 05 月 18 日 其他 其他 参加由北京上市公司协会、上证所信息网络有限公司共同举办的“2018 年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动。巨潮资讯网（ 2018-019 2018 年 08 月 23 日 电话沟通 机构 巨潮资讯网（ 年 8 月 23 日投资者活动关系记录表 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 34 第五节第五节 重要事项重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 一、根据公司章程相关内

111、容，本报告期内普通股利润分配政策如下：（一）公司利润分配政策的基本原则：公司实施积极的利润分配政策，重视对股东的合理投资回报，并保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司可以采取现金或股票等方式分配利润，优先采用现金分红方式，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会在利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。公司每年至少进行一次利润分配，每连续三年累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。（二）公司利润分配形式：公司可以采取现金、股票或现金

112、与股票相结合的方式分配股利，在有条件的情况下，可以进行中期分红。（三）差异化的现金分红政策 1、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达

113、到20%。2、公司现金方式分红的具体条件和比例：公司主要采取现金分红的利润分配政策，即公司当年度实现盈利且累计可分配利润为正的情况下，在依法弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后有可分配利润的，则公司应当进行现金分红；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，如无重大投资计划或重大现金支出发生，单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%。3、公司的重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：（1）公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%，且超过3000万元；（2）公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支

114、出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。（3）公司当年经营活动产生的现金流量净额低于公司当年度实现的可分配利润的20%。（4）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他情形。满足上述条件的重大投资计划或重大现金支出须由董事会审议后提交股东大会审议批准。4、公司发放股票股利的具体条件：若公司快速成长，并且根据公司现金流状况、业务成长性、每股净资产规模等真实合圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 35 理因素，董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出实施股票股利分配预案。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模或转增公司资本，法

115、定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司利润分配的期间间隔：一般进行年度分红，公司董事会也可以根据公司的资金需求状况提议进行中期分红。6、利润分配方案应履行的审议程序：公司利润分配方案由董事会结合本章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜。公司利润分配方案由董事会拟定后应由董事会充分论证审议通过后提交股东大会审议批准，股东大会会议应采取现场投票和网络投票相结合的方式。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会

116、审议。7、利润分配政策决策具体机制：董事会应就制定或修改利润分配政策做出预案，该预案应经全体董事过半数表决通过并经1/2以上独立董事表决通过，独立董事应对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。对于修改利润分配政策的，董事会还应在相关提案中详细论证和说明原因。公司监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事表决通过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事），则应经外部监事1/2以上表决通过，并发表意见。股东大会审议制定或修改利润分配政策时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上表决通过，并且相关股东大会会议应采取现场投票和网络投票相结合的方

117、式，为公众投资者参与利润分配政策的制定或修改提供便利。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于电话、传真、邮箱等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。8、公司因前述第（三）项规定的重大投资计划或重大现金支出的情形发生而不进行现金分红时，董事会应就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确认用途及预计投资收益等事项进行专项说明，在董事会决议公告和年报全文中披露未进行现金分红或现金分配低于规定比例的原因，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。9、利润分配政策的调整：公司应当严格执

118、行本章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者公司外部经营环境发生重大变化，确需调整本章程规定的现金分红政策时，董事会需就调整或变更利润分配政策的可行性进行充分论证，形成专项决议后，提交公司股东大会批准，股东大会审议时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上表决通过，独立董事应当对此发表独立意见，监事会亦应对此发表意见。公司提出调整利润分配政策时应当以股东利益为出发点，注重对股东利益的保护，并在提交股东大会的议案中详细说明调整的原因。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。

119、10、公司利润分配方案的实施：公司董事会须在股东大会批准后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。存在股东违规占用公司资金情况，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还该股东占用的资金。11、公司利润分配方案的披露：（1）公司董事会应在定期报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司主营业务。公司董事会未做出年度现金利润分配预案或现金分红的利润少于当年实现的可分配利润的10%的，应当在定期报告中说明原因以及未分配利润的用途和使用计划，独立董事应当对此发表独立意见，监事会亦应对此发表意见。（2）公司应当在年度报告中详细披露利润

120、分配政策的制定及执行情况，说明是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要求；现金分红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分保护等。如涉及利润分配政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。二、报告期内公司现金分红的执行情况：2018年5月16日，公司召开2017年度股东大会，会议决议：公司以总股本60,865,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税），共分配现金红利30,432,900.00元；剩余未分配利润结转以后

121、年度分配。同时以资本公积向全体股东每10股转3股，合计转增18,259,740股。本次分红已执行完毕。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 36 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 是 否 不适用 公司报告

122、期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股）0 每 10 股派息数（元）（含税）3.50 每 10 股转增数（股）3 分配预案的股本基数（股）79,518,695 现金分红金额（元）（含税）27,831,543.25 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00 现金分红总额（含其他方式）（元）27,831,543.25 可分配利润（元）232,334,824.43 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 100.00%本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经致同会

123、计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2018 年度归属于母公司所有者的净利润为 103,694,105.16 元，其中母公司净利润为 110,874,136.17 元，根据公司法和公司章程的规定，提取法定盈余公积金 9,324,772.50 元后，当年实现的可供股东分配的利润为 101,549,363.67 元，加上以前年度未分配利润 161,218,360.76 元，扣除已派发 2017 年度现金股利 30,432,900.00 元，累计可供分配利润 232,334,824.43 元。在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，为了提升公司注册资本金实力，满足经营业务发展需要，

124、同时更好地兼顾股东的长远利益，2018 年度利润分配预案为：公司拟以总股本 79,518,695 股为基数（公司目前总股本 79,533,345 股，扣除 14,650 股待注销的股权激励限制性股票），向全体股东每 10 股派发现金红利 3.50 元（含税），共分配现金红利 27,831,543.25 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配；同时以资本公积向全体股东每 10 股转 3 股，合计转增 23,855,608 股。本次转增后公司总股本将增加至103,374,303 股。本次利润分配预案公布后至实施前，若公司总股本发生变化，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行相应调整。本次利润分

125、配预案，尚需提请公司 2018 年度股东大会审议，经审议通过的 2018 年度利润分配及资本公积圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 37 转增股本的预案方可实施。公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2016年度普通股股利分配方案：未进行利润分配。2017年度普通股股利分配方案：以公司总股本60,865,800股为基数，向全体股东每10股派发现金5.00元（含税），共计派发现金30,432,900.00元（含税），同时向全体股东每10股以资本公积转增3股，分配完成后公司股本总额增至79,125,540股。2018年

126、度普通股股利分配预案：以公司总股本79,518,695股为基数（公司目前总股本79,533,345股，扣除14,650股待注销的股权激励限制性股票），向全体股东每10股派发现金3.50元（含税），共分配现金红利27,831,543.25元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转3股，合计转增23,855,608股，本次转增后公司总股本将增加至103,374,303股。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 以其他方式（如回购股份

127、）现金分红的金额 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 现金分红总额（含其他方式）现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 2018 年 27,831,543.25 103,694,105.16 26.84%0.00 0.00%27,831,543.25 26.84%2017 年 30,432,900.00 93,870,960.54 32.42%0.00 0.00%30,432,900.00 32.42%2016 年 0.00 80,693,142.49 0.00%0.00 0.00%0.00 0.00%公司报告期内盈利

128、且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 二、承诺事项履行情况二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末末尚未履行完毕的承诺事项尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 宝利鸿雅、鸿达永泰、哈尔滨珺霖、弘威国际 股份限售承诺 自圣邦股份在中国境内首

129、次公开发行 A 股股票并在深圳证券交易所创业板上市之日起 36 个月2017 年 06 月06 日 2017 年 6 月6 日至 2020年 6 月 6 日 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 38 内（以下简称“锁定期”），不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的圣邦股份首次公开发行股票前已持有的股份，也不由圣邦股份回购该部分股份。CV VI HOLDING,LIMITED、HONOUR BASE(HONG KONG)HOLDINGS LIMITED、IPV CAPITAL I HK LIMITED 股份限售承诺 自圣邦股份在中国境内首次公开发行 A

130、股股票并在深圳证券交易所创业板上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本企业已经直接或者间接持有的圣邦股份的股份，也不由圣邦股份回购该部分股份。2017 年 06 月06 日 2017 年 6 月6 日至 2018年 6 月 6 日 履行完毕 SPM Capital,LLC、高迪达天、金华添达、盈华锐时、华扬兴业有限公司、鹏成国际、青岛恒升广茂投资管理有限公股份限售承诺 自圣邦股份在中国境内首次公开发行 A 股股票并在深圳证券交易所创业板上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公2017 年 06 月06 日 2017 年 6 月6 日至 2018年 6 月 6 日

131、履行完毕 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 39 司 司/本企业已经直接或者间接持有的圣邦股份的股份，也不由圣邦股份回购该部分股份。宝利鸿雅、鸿达永泰、哈尔滨珺霖、弘威国际 一致行动承诺 支持和巩固张世龙的控制权，宝利鸿雅、哈尔滨珺霖和弘威国际为鸿达永泰的一致行动人，于其持有圣邦股份期间，在股东大会行使股东的表决权、向董事会及股东大会行使提案权、行使董事、独立董事及监事候选人提名权等有关经营决策事项时作出与鸿达永泰相同的意思表示，保持一致行动，即不作出与鸿达永泰意思表示相悖或弃权的意思表示，促使并保证所推荐的董事人选在圣邦股份的董事会行2017 年 06 月06 日 长

132、期有效 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 40 使表决权时，与鸿达永泰采取相同的意思表示。CV VI HOLDING,LIMITED、IPV CAPITAL I HK LIMITED、宝利鸿雅、鸿达永泰、卞晓蒙、哈尔滨珺霖、弘威国际、李书锋、林林、林明安、刘明、公司、王涌、张海冰、张勤、张世龙、张绚、赵媛媛、李书锋、王涌 分红承诺 根据 2013 年11 月 30 日发布的上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红（中国证监会公告201343号），本公司2015 年第三次临时股东大会审议通过了将于本公司 A 股挂牌上市之日生效的公司章程（草案）。为维护中小投

133、资者的利益，本公司承诺将严格按照公司章程（草案）规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履行利润分配决策程序，并实施利润分配。发行人控股股东和实际控制人、发行人持股 5%以上的股东、发2017 年 06 月06 日 长期有效 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 41 行人全体董事、发行人全体监事承诺将从维护中小投资者利益的角度，根据公司章程（草案）中规定的利润分配政策（包括现金分红政策）在相关股东大会/董事会/监事会上进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分配。鸿达永泰 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 一、截至本承诺函出具之日，本公司未控制除圣

134、邦股份以外的其他企业。二、本公司自身没有以任何形式从事与圣邦股份及其下属企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。三、如圣邦股份之股票在境内证券交易所上市，则本公司作为圣2017 年 06 月06 日 长期有效 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 42 邦股份的实际控制人，将采取有效措施，并促使本公司自身、本公司将来参与投资的企业采取有效措施，不会在中国境内和境外以任何形式直接或间接从事任何与圣邦股份或其下属企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益，亦不会以任何形式支持圣邦股份及其下属企业以外的他

135、人从事与圣邦股份及其下属企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动，及以其他方式介入（不论直接或间接）任何与圣邦股份或其下圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 43 属企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。四、凡本公司自身、本公司将来参与投资的企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与圣邦股份及其下属企业的主营业务构成竞争关系的业务或活动，本公司自身以及本公司控制的企业及其下属企业会将该等商业机会让予圣邦股份或其下属企业。五、凡本公司自身及本公司将来参与投资的企业在承担科研项目过程中形成任何与圣邦股份及其下属企业的主营

136、业务相关的专利、技术并适用于商业化的，其将圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 44 优先转让予圣邦股份或其下属企业。张世龙 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 一、本人自身没有以任何形式从事与圣邦股份及其下属企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。二、如圣邦股份之股票在境内证券交易所上市，则本人作为圣邦股份的实际控制人，将采取有效措施，并促使本人自身、本人将来参与投资的企业采取有效措施，不会在中国境内和境外以任何形式直接或间接从事任何与圣邦股份或其下属企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权2017 年 0

137、6 月06 日 长期有效 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 45 益或利益，亦不会以任何形式支持圣邦股份及其下属企业以外的他人从事与圣邦股份及其下属企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动，及以其他方式介入（不论直接或间接）任何与圣邦股份或其下属企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。三、凡本人自身、本人将来参与投资的企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与圣邦股份及其下属企业的主营业务构成竞争关系的业务或活动，本人自身以及本人控制的企业圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 46

138、及其下属企业会将该等商业机会让予圣邦股份或其下属企业。四、凡本人自身及本人将来参与投资的企业在承担科研项目过程中形成任何与圣邦股份及其下属企业的主营业务相关的专利、技术并适用于商业化的，其将优先转让予圣邦股份或其下属企业。鸿达永泰、公司 IPO 稳定股价承诺 公司上市后三年内，如非因不可抗力因素所致，公司 A股股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司上一年度末经审计的每股净资产（上一年度末审计基准日后，因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份2017 年 06 月06 日 长期有效 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 47 总数出现变

139、化的，每股净资产相应进行调整），则公司将于第 20 个交易日收盘后启动稳定公司股价的措施并发出召开临时董事会的通知。Wen Li 其他承诺 公司实际控制人张世龙的配偶 Wen Li 承诺：“一、本人持有的持股实体的股权/权益，自圣邦股份 2012 年5 月 24 日成立之日起至圣邦股份本次就首次公开发行 A 股股票并在创业板上市向中国证监会及深圳证券交易所申请审核期间，不转让或者委托他人管理本人持有的持股实体股权/权益。二、自圣邦股份在中国境内首次公开发行 A 股股票并上市之日起 36 个月内（以下2017 年 06 月06 日 长期有效 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018

140、年年度报告全文 48 简称“锁定期”），不转让或者委托他人管理本人已经持有的持股实体的股权/权益，也不由持股实体回购该部分股权/权益。三、锁定期满后，在本人配偶张世龙在圣邦股份担任董事/监事/高级管理人员期间，本人每年转让的持股实体股权/权益不超过本人所持有持股实体股权/权益的股权/权益总数的 25%，且在张世龙离职后的半年内不转让本人所持持股实体的股权/权益。四、张世龙如在圣邦股份 A 股上市起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起18 个月内不转让本人直接持有的持股实体股权/权益；如在圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 49 圣邦股份 A股上市起第 7至 12 个月

141、内申报离职的，自申报离职之日起12 个月内不转让本人持有的持股实体股权/权益。五、因持股实体进行权益分派等导致本人持有持股实体的股权/权益发生变化的，仍应遵守上述规定。”公司 其他承诺 关于对承诺履行约束措施的承诺：“如果本公司在招股说明书中所作出的相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，其将采取如下措施：1、及时、充分披露其承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以2017 年 06 月06 日 长期有效 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 50 尽可能保护投资者的权益；3、将上述补充承诺或替代承诺提交本公

142、司股东大会审议；4、如果因发行人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人将依法向投资者赔偿相关损失：（1）在证券监督管理部门或其他有权部门认定本公司未履行相关承诺事项后 10 个交易日内，公司将启动赔偿投资者损失的相关工作。（2）投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。公司 其他承诺 本次公开发行完成后，公司即期收益存在被摊2017 年 06 月06 日 长期有效 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 51 薄的风险，为保护中小投资者合法权益，公司做出如下承诺：未来将根据中国证监会、证券交

143、易所等监管机构出台的具体细则及要求，积极落实关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（国办发2013110号）的内容，继续补充、修订、完善公司投资者权益保护的各项制度并予以实施。公司的董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，尽最大努力确保公司签署填补回报措施能够得到切实履行，并就此作出如下承诺：（1）承诺不无偿圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 52 或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。（2）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。（3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、

144、消费活动。（4）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（5）承诺未来拟实施的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。鸿达永泰 其他承诺 本公司，北京鸿达永泰投资管理有限责任公司，作为圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称2017 年 06 月06 日 长期有效 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 53“圣邦股份”）的控股股东，如果本公司在圣邦股份招股说明书中所作出的相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，其将采取如下措施：1、通过圣邦股份及时、充分披露其承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原

145、因；2、向圣邦股份及投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；3、将上述补充承诺或替代承诺提交圣邦股份股东大会审议；4、如果因本人未履行相关承诺事项，所得收益将归属于圣邦股份，如果致使投资者在证券交易中遭受损失圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 54 的，本人将依法向投资（1）在证券监督管理部门或其他有权部门认定本人未履行相关承诺事项后 10 个交易日内，本人将启动赔偿投资者损失的相关工作。（2）投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。张世龙、张勤、林林、张海冰、林明安、张绚、黄小琳、鲁立斌、刘明、卞晓蒙

146、、赵媛媛、陈景善、盛庆辉、李书锋、王涌 其他承诺 作为圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“圣邦股份”）的董事/监事/高级管理人员，如果本人在圣邦股份招股说明书中所作出的相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，其将采取如下措施：1、通2017 年 06 月06 日 长期有效 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 55 过圣邦股份及时、充分披露其承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；2、向圣邦股份及投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；3、将上述补充承诺或替代承诺提交圣邦股份股东大会审议；4、如果因本人未履行相关承诺事项，所

147、得收益将归属于圣邦股份，如果致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法向投资（1）在证券监督管理部门或其他有权部门认定本人未履行相关承诺事项后 10 个交易日内，本人将启动赔偿投资者损失的相关工作。（2）投资者损失根圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 56 据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。宝利鸿雅、鸿达永泰投资、哈尔滨珺霖、弘威国际 股份减持承诺 本公司/本企业在锁定期满后两年内拟进行有限度股份减持，每年减持股份数量不超过上一年末所持股份数量的25%，且如果预计本公司/本企业未来三个月内公开出售解除限售存量股份的数量合计

148、超过圣邦股份届时股份总数的1%，将不通过证券交易所集中竞价交易系统转让所持股份，减持价格不低于圣邦股份 A 股上市发行价（若圣邦股份股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息2017 年 06 月06 日 2022 年 6 月6 日 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 57 事项的，发行价将进行除权、除息调整）。CV VI HOLDING,LIMITED、HONOUR BASE(HONG KONG)HOLDINGS LIMITED、IPV CAPITAL I HK LIMITED 股份减持承诺 本公司/本企业在锁定期满后两年内拟进行有限度股份减持，第一年

149、减持股份数量不超过所持股份总数量的 50%，且如果预计未来三个月内公开出售解除限售存量股份的数量合计超过圣邦股份届时股份总数的 1%，将不通过证券交易所集中竞价交易系统转让所持股份，减持价格不低于 A股上市发行价（若圣邦股份股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。2017 年 06 月06 日 2019 年 6 月6 日 正常履行中 GE GAN、彭银、张征 业绩承诺及补偿安排 钰泰半导体2019 年-2021年扣除非经2019 年 01 月01 日 2021 年 12 月31 日 正常履行中 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全

150、文 58 常损益后的税后净利润分别不低于2,600 万元、3,500 万元、4,500 万元人民币，该等数据以公司认可的具有证券从业资格的审计机构出具的审计报告为准。股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明其原因做出说明 适用 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股

151、股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。四、董事会对最近一期四、董事会对最近一期“非标准审计报告非标准审计报告”相关情况的说明相关情况的说明 适用 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 适用 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 适用 不适用 （1）重要会计政策变更 根据财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知（财会201815号），本公司于

152、 2018 年 11 月 23日圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 59 分别召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了关于会计政策变更的议案，本公司对财务报表格式进行了以下修订：A.变更前采用的会计政策 本次变更前，公司执行财政部发布的企业会计准则基本准则和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。B.变更后采用的会计政策 a）资产负债表主要是归并原有项目：“应收票据”及“应收账款”项目归并至新增的“应收票据及应收账款”项目；“应收利息”及“应收股利”项目归并至“其他应收款”项目；“固定资产清理”项目归并至“固定资

153、产”项目；“工程物资”项目归并至“在建工程”项目；“应付票据”及“应付账款”项目归并至新增的“应付票据及应付账款”项目；“应付利息”及“应付股利”项目归并至“其他应付款”项目；“专项应付款”项目归并至“长期应付款”项目；“持有待售资产”行项目及“持有待售负债”行项目核算内容发生变化。b）利润表主要是分拆项目，并对部分项目的先后顺序进行调整，同时简化部分项目的表：新增“研发费用”项目，从“管理费用”项目中分拆“研发费用”项目；新增“其中：利息费用”和“利息收入”项目，在“财务费用”项目下增加“利息费用”和“利息收入”明细项目；“其他收益”、“资产处置收益”、“营业外收入”行项目、“营业外支出”行

154、项目核算内容调整。“权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”简化为“权益法下不能转损益的其他综合收益”所有者权益变动表主要落实企业会计准则第9号职工薪酬应用指南对于在权益范围内转移“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”时增设项目的要求：新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目 本公司对可比期间的比较数据按照财会201815号文进行调整。财务报表格式的修订对本公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。根据财政部关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读，本公司于 2019 年 4月 23日分别召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第六

155、次会议，审议通过了关于会计政策变更的议案。本公司作为个人所得税的扣缴义务人，根据中华人民共和国个人所得税法收到的扣缴税款手续费在“其他收益”中填列，对可比期间的比较数据进行调整，调增圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 60 2017年度其他收益99,252.50元，调增2017年度管理费用99,252.50元。公司实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报，对可比期间的比较数据进行调整，调增2017年度收到的其他与经营活动有关的现金流量3,099,252.50元，调增支付其他与经营活动有关的现金流量99,252.

156、50元，调减2017年度收到其他与筹资活动有关的现金流量3,000,000.00元。（2）重要会计估计变更 本报告期主要会计估计是否变更：否。七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 2018年10月，本公司投资设立子公司大连圣邦，并于2018年10月26日取得营业执照，统一社会信用代码为：91210231MA0Y8UEX2H。八、聘任、解聘会计师事务所情况八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）50 境内会计师事务

157、所审计服务的连续年限 9 境内会计师事务所注册会计师姓名 卫俏嫔、张丽雯 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 0、1 境外会计师事务所名称（如有）无 是否改聘会计师事务所 是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十、破产重整相关事项十、破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 61 十一、重大诉讼、仲裁事项十一、重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 本年度公司无重大诉讼、

158、仲裁事项。十二、处罚及整改情况十二、处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司实

159、施了2017年限制性股票与股票期权激励计划、2018年股票期权激励计划，本报告期内的相关事项及进展情况分别说明如下：一、一、2017年限制性股票与股票期权激励计划相关事项进展年限制性股票与股票期权激励计划相关事项进展 2018年4月20日，公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁限制性股票的议案。2018年5月16日，公司2017年度股东大会审议通过前述议案，同意根据公司激励计划的相关规定，对2名离职激励对象已获授但尚未解锁的18,000股限制性股票进行回购注销。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市君合律师事务所出具相应的法律

160、意见书。具体内容详见2018年4月23日巨潮资讯网上披露的公告。2018年7月20日，公司第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过关于调整2017年限制性股票与股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案。鉴于公司已实施了2017年度权益分派，首次授予限制性股票数量由86.58万股调整为112.554万股，预留授予限制性股票数量由22.25万股调整为28.925万股；首次授予股票期权数量由45.8万份调整为59.54万份，预留授予股票期权数量由11.5万份调整为14.95万份；首次授予股票期权行权价格调整为43.13元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市君合律师事务所

161、出具相应的法律意见书。具体内容详见2018年7月21日巨潮资讯网上披露的公告。2018年7月20日，公司第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过关于向激励对象授予预留限制性股票与股票期权的议案。董事会得到股东大会授权，确定预留授予日为2018年7月20日，向63名激励对象授予28.925万股限制性股票，授予价格为51.39元/股；向4名激励对象授予14.95万份股票期权，行权价格为102.77元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市君合律师事务所出具相应的法律意见书。具体内容详见2018年7月21日巨潮资讯网上披露的公告。2018年8月31日，公司披露了关于2017

162、年限制性股票与股票期权激励计划预留授予登记完成的公告，在确定授予日后的股份登记过程中，有4名激励对象因个人原因自动放弃授予的限制性股票0.15万股，公司预留限制性股票实际授予对象为59人，实际授予数量为28.775万股。预留限制性股票上市日期为2018年9月3日，预留股票期权登记完成时间为2018年9月3日。2018年10月25日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第三次会议审议通过关于调整2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案、关于回购注销公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 62 次授予部

163、分限制性股票的议案、关于注销公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案。公司回购注销因个人原因离职的7位激励对象持有的已获授但尚未解除限售的23,400股限制性股票，回购价格为22.55元/股，回购注销完成后，首次授予的限制性股票激励对象人数调整为181人，首次授予的限制性股票数量变为110.214万股；注销因个人原因离职的4位激励对象已获授但尚未行权的21,580份股票期权，注销完成后，股票期权首次授予人数调整为71人，首次授予的股票期权数量调整为57.382万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市君合律师事务所出具相应的法律意见书。具体内容详见2018年10

164、月27日巨潮资讯网上披露的公告。2018年10月25日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第三次会议审议通过关于公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行权期可解除限售/行权的议案。首次授予部分限制性股票/股票期权的授予日为2017年9月5日，股票期权登记完成日为2017年10月9日，限制性股票的上市日期为2017年11月8日。公司首次授予的限制性股票第一个解除限售期可解除限售的激励对象共计181人，可解除限售的限制性股票数量为27.5535万股；首次授予的股票期权第一个行权期可行权的激励对象共计71人，可行权的股票期权为14.3455万份，行权价格为43.

165、13元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市君合律师事务所出具相应的法律意见书。具体内容详见2018年10月27日巨潮资讯网上披露的公告。2018年12月10日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过关于回购注销公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票的议案。公司回购注销23,400股限制性股票，并于2018年12月28日办理完成回购注销事宜。二、二、2018年股票期权激励计划相关事项进展年股票期权激励计划相关事项进展 2018年11月23日，公司第三届董事会第五次会议审议通过关于及其摘要的议案、关于制定的议案、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的

166、议案。公司第三届监事会第四次会议审议通过上述议案。激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事认为本次激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，并发表了同意的独立意见。北京市君合律师事务所出具相应的法律意见书。具体内容详见2018年11月24日巨潮资讯网上披露的公告。2018年12月10日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过关于及其摘要的议案、关于制定的议案、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案。公司实施2018年

167、股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票/股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。十十五、重大关联交易五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。2、资产或股权收购、出售发生的关联交易、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 不适用 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 63 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的关联交易、共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。4、关联

168、债权债务往来、关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。5、其他重大关联交易、其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。十六、重大合同及其履行情况十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况）托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况）承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况）租赁情况 适用 不适用 租赁情况说明 序号序号 出租方出租方 承租方承租方 租赁期限租赁期限 租赁面积租赁面积 地址地址 1 曹*圣邦股份 2015年7月1日至2021年6月30日

169、 1,423.18平方米 北京市海淀区西三环北路87号13层第3座1301-1307 2 华润置地（成都）发展有限公司 圣邦股份 2018年8月1日至2021年7月31日 159.11平方米 成都市华润大厦1栋第23层4单元 3 深圳市九洲电器有限公司 圣邦股份 2018年5月7日至2019年5月6日 520.00平方米 深圳市南山区科技南十二路九洲电器圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 64 大厦八楼B817-818室 4 深圳市九洲电器有限公司 圣邦股份 2018年12月8日至2019年12月7日 215.00平方米 深圳市南山区科技南十二路九洲电器大厦九楼909A室

170、 5 江阴九洲置业有限公司 圣邦股份 2017年12月1日至2023年12月31日 4,734.20平方米 江阴九洲置业有限公司16号楼第五层与第六层 6 杨*、刘*上海骏盈 2017年12月16日至2020年12月15日 294.60平方米 上海市徐汇区漕溪北路88号1905-06室 7 新希望置业有限公司 上海骏盈 2018年7月23日至2020年7月31日 294.10平方米 浦东新区达尔文路88幢17号楼3层 8 哈尔滨江南园区服务有限公司 圣邦股份 2018年1月1日至2018年12月31日 2,649平方米 哈尔滨高新区迎宾路集中区创业大厦太湖北街（路）5号3单元1-5层 9 中濠

171、不动产投资顾问股份有限公司 香港圣邦 2018年8月1日至2019年7月31日 18.82坪 台北市基隆路二段七号五楼之二 10 大连高新技术产业园区凌创资产管理中心 大连圣邦 2018年10月1日至2019年9月30日 360.23平方米 大连市高新区火炬路56A集电大厦4层401-402 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。2、重大担保、重大担保 适用 不适用 公司报告期不存在担保情况。3、委托他人进行现金资产管理情况、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况）委托理财情

172、况 适用 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 10,000 10,000 0 银行理财产品 自有资金 3,500 3,500 0 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 65 银行理财产品 自有资金 12,000 12,000 0 银行理财产品 自有资金 1,500 1,500 0 银行理财产品 募集资金 24,700 24,700 0 合计 51,700 51,700 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 适用 不适用 单位：万元 受

173、托机构名称（或受托人姓名）受托机构（或受托人）类型 产品类型 金额 资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 报酬确定方式 参考年化收益率 预期收益（如有 报告期实际损益金额 报告期损益实际收回情况 计提减值准备金额（如有）是否经过法定程序 未来是否还有委托理财计划 事项概述及相关查询索引（如有）平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 11,200 募投资金 2018年 03月 27日 2018年 06月 26日 投资 协议 4.80%134.03 134.03 134.03 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 4,000 募投资金 2018年 03月 27日 2018年 06月 2

174、6日 投资 协议 4.80%47.87 47.87 47.87 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 4,900 募投资金 2018年 03月 27日 2018年 06月 26日 投资 协议 4.80%58.64 58.64 58.64 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 8,500 募投资金 2018年 03月 27日 2018年 06月 26日 投资 协议 4.80%101.72 101.72 101.72 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 800 募投资金 2018年 04月 13日 2018年 05月 18日 投资 协议 3.00%2.38 2.38

175、 2.38 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 900 募投资金 2018年 04月 13日 2018年 05月 18日 投资 协议 3.00%2.68 2.68 2.68 是 有 平安银行 银行保10,300 募投20182018投资 协议 5.00%126.99 126.99 126.99 是 有 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 66 银行亦庄支行 本型理财 资金 年 06月 27日 年 09月 25日 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 12,400 募投资金 2018年 06月 27日 2018年 09月 25日 投资 协议 5.00%152.

176、88 152.88 152.88 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 5,300 募投资金 2018年 06月 27日 2018年 09月 25日 投资 协议 5.00%65.34 65.34 65.34 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 4,000 募投资金 2018年 09月 27日 2018年 12月 27日 投资 协议 3.90%38.89 38.89 38.89 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 6,000 募投资金 2018年 09月 27日 2018年 12月 27日 投资 协议 3.90%58.34 58.34 58.34 是 有 平安银

177、行亦庄支行 银行 银行保本型理财 2,800 募投资金 2018年 09月 27日 2018年 12月 27日 投资 协议 3.90%27.23 27.23 27.23 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行保本型理财 4,000 募投资金 2018年 10月 11日 2019年 03月 14日 投资 协议 4.74%81.11 未到期 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行保本型理财 6,000 募投资金 2018年 10月 11日 2019年 03月 14日 投资 协议 4.74%121.66 未到期 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行保本型理财 3,000 募投资金 2018年 10月 1

178、1日 2019年 03月 14日 投资 协议 4.74%60.83 未到期 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 800 募投资金 2018年 10月 12日 2018年 10月 26日 投资 协议 2.00%0.61 0.61 0.61 是 有 平安银行银行 银行保本型理800 募投资金 2018年 112018年 12投资 协议 3.20%2.24 2.24 2.24 是 有 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 67 亦庄支行 财 月 08日 月 09日 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 4,000 募投资金 2018年 12月 28日 2019年 0

179、3月 28日 投资 协议 4.15%40.48 未到期 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 5,000 募投资金 2018年 12月 28日 2019年 03月 28日 投资 协议 4.15%50.6 未到期 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 2,700 募投资金 2018年 12月 28日 2019年 03月 28日 投资 协议 4.15%27.32 未到期 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 4,000 自有资金 2018年 01月 12日 2018年 03月 26日 投资 协议 4.39%35.12 35.12 35.12 是 有 平安银行光华路支行

180、 银行 银行保本型理财 5,000 自有资金 2018年 03月 27日 2018年 06月 26日 投资 协议 4.80%59.84 59.84 59.84 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 4,000 自有资金 2018年 03月 27日 2018年 06月 26日 投资 协议 4.80%47.87 47.87 47.87 是 有 平安银行光华路支行 银行 银行保本型理财 1,000 自有资金 2018年 03月 30日 2018年 06月 26日 投资 协议 4.80%11.57 11.57 11.57 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行非保本型理财 6,000 自有资金

181、 2018年 05月 17日 2018年 06月 21日 投资 协议 4.90%28.19 28.19 28.19 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行非保本型理财 3,500 自有资金 2018年 05月 17日 2018年 05月 31日 投资 协议 4.30%5.77 5.77 5.77 是 有 民生银行 银行非1,500 自有20182018投资 协议 4.80%41.24 41.24 41.24 是 有 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 68 银行万柳支行 保本型理财 资金 年 05月 17日 年 12月 26日 民生银行万柳支行 银行 银行保本型理财 12,

182、000 自有资金 2018年 05月 18日 2018年 09月 26日 投资 协议 5.10%222.7 222.7 222.70 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行非保本型理财 1,500 自有资金 2018年 06月 04日 2018年 07月 04日 投资 协议 4.40%5.3 5.3 5.30 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行非保本型理财 1,500 自有资金 2018年 06月 04日 2018年 08月 29日 投资 协议 4.70%16.52 16.52 16.52 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行非保本型理财 500 自有资金 2018年 06月 04日 2018

183、年 12月 26日 投资 协议 4.80%12.64 12.64 12.64 是 有 招商银行西三环支行 银行 银行保本型理财 5 自有资金 2018年 08月 17日 2018年 09月 14日 投资 协议 3.00%0.01 0.01 0.01 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行保本型理财 6,000 自有资金 2018年 06月 22日 2018年 09月 28日 投资 协议 4.90%80.03 80.03 80.03 是 有 平安银行亦庄支行 银行 银行保本型理财 5,000 自有资金 2018年 06月 27日 2018年 09月 25日 投资 协议 5.00%61.64 61.

184、64 61.64 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行保本型理财 5,000 自有资金 2018年 06月 29日 2018年 12月 28日 投资 协议 5.50%139.03 139.03 139.03 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行非保本型理财 3,700 自有资金 2018年 09月 06日 2018年 12月 06日 投资 协议 4.75%43.82 43.82 43.82 是 有 民生银行 银行非1,200 自有20182018投资 协议 4.50%15.48 15.48 15.48 是 有 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 69 银行万柳支行 保本型

185、理财 资金 年 09月 10日 年 12月 26日 民生银行万柳支行 银行 银行非保本型理财 2,760 自有资金 2018年 09月 20日 2018年 12月 26日 投资 协议 4.50%31.95 31.95 31.95 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行保本型理财 6,000 自有资金 2018年 09月 27日 2018年 11月 06日 投资 协议 3.60%24 24 24.00 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行保本型理财 6,000 自有资金 2018年 09月 27日 2018年 12月 27日 投资 协议 4.00%59.84 59.84 59.84 是 有 民生银

186、行万柳支行 银行 银行保本型理财 10,000 自有资金 2018年 10月 11日 2019年 03月 14日 投资 协议 4.74%202.77 未到期 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行非保本型理财 1,340 自有资金 2018年 10月 25日 2018年 12月 27日 投资 协议 4.40%10.18 10.18 10.18 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行保本型理财 6,000 自有资金 2018年 12月 04日 2018年 12月 27日 投资 协议 3.19%12.23 12.23 12.23 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行保本型理财 3,500 自有资金 2

187、018年 12月 28日 2019年 01月 29日 投资 协议 3.30%10.6 未到期 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行保本型理财 12,000 自有资金 2018年 12月 28日 2019年 02月 25日 投资 协议 3.90%75.65 未到期 是 有 民生银行万柳支行 银行 银行保本型理财 1,500 自有资金 2018年 12月 28日 2019年 03月 28日 投资 协议 4.20%15.75 未到期 是 有 合计 207,905-2,471.56 1,784.8-0-圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 70 委托理财出现预期无法收回本金或存在其

188、他可能导致减值的情形 适用 不适用 （2）委托贷款情况）委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。4、其他重大合同、其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。十七、社会责任情况十七、社会责任情况 1、履行社会责任情况、履行社会责任情况 报告期内，公司一直积极履行企业社会责任，在努力为股东创造价值的同时，也积极承担对员工、客户、供应商、社会等其他利益相关者的责任。公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律、法规和公司章程等公司治理制度的相关要求，高度重视保护股东权益，建立健全公司内部管

189、理和控制制度，不断完善公司治理结构，提高公司治理水平，加强投资者关系维护管理，严格执行信息披露制度，认真履行信息披露义务，秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者，维护广大投资者的利益。公司重视员工的职业发展规划，制定了完善的人力资源管理制度，尊重和维护员工个人权益，通过多种方式为员工提供平等的发展机会，积极开展各类培训，重视员工的福利保障，努力为员工提供良好的劳动环境，重视人才培养，实现员工与企业的共同成长。公司注重企业经济效益和社会效益的共赢，严格遵守国家法律、法规、各项政策要求，依法经营、依法纳税，发展就业岗位，努力支持地方经济发展。2、履行精准扶贫社会责任情况、履行精准扶贫社会责任情况

190、 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。3、环境保护相关的情况、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 上市公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。十八、其他重大事项的十八、其他重大事项的说明说明 适用 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 71 十九、公司子公司重大事项十九、公司子公司重大事项 适用 不适用 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 72 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情

191、况 1、股份变动情况、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 45,976,800 75.52%287,750 8,539,293-17,811,420-8,984,377 36,992,423 46.60%3、其他内资持股 28,624,125 47.01%235,750 7,441,293-4,099,245 3,577,798 32,201,923 40.56%其中：境内法人持股 27,707,325 45.51%7,178,629-3,778,560 3,400,069 31,

192、107,394 39.18%境内自然人持股 916,800 1.51%235,750 262,664-320,685 177,729 1,094,529 1.38%4、外资持股 17,352,675 28.50%52,000 1,098,000-13,712,175-12,562,175 4,790,500 6.04%其中：境外法人持股 17,292,675 28.40%1,080,000-13,692,675-12,612,675 4,680,000 5.90%境外自然人持股 60,000 0.10%52,000 18,000-19,500 50,500 110,500 0.14%二、无限售

193、条件股份 14,907,000 24.48%9,720,447 17,770,020 27,490,467 42,397,467 53.40%1、人民币普通股 14,907,000 24.48%9,720,447 17,770,020 27,490,467 42,397,467 53.40%三、股份总数 60,883,800 100.00%287,750 18,259,740-41,400 18,506,090 79,389,890 100.00%股份变动的原因 适用 不适用 1、每年年初，公司高管锁定股数按照高管上年度末持有股份总数的75%重新核定。2、2018年4月23日，公司披露了关于回

194、购注销部分激励对象已获授但尚未解锁限制性股票的公告，回购注销因个人原因离职的2位激励对象持有的已获授但尚未解除限售的18,000股限制性股票，回购价格为29.82元/股。3、2018年6月4日，公司披露了部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告，10位持有公司首发前限售股份的股东申请解除股份限售，合计17,471,235股，上市流通日期为2018年6月7日。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 73 4、报告期内，公司实施2017年年度权益分派，以60,865,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元人民币（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增

195、3股。5、2018年7月21日，公司披露了关于调整2017年限制性股票与股票期权激励计划授予权益数量及价格的公告，调整后首次授予限制性股票数量由86.58万股调整为112.554万股；预留授予限制性股票数量由22.25万股调整为28.925万股；首次授予股票期权数量由45.8万份调整为59.54万份；预留授予股票期权数量由11.5万份调整为 14.95万份；首次授予股票期权的行权价格由56.57元/股调整为43.13元/股。6、2018年7月21日，公司披露了关于向激励对象授予2017年预留限制性股票与股票期权的公告，预留限制性股票及股票期权的授予日为2018年7月20日，授予63位激励对象2

196、8.925万股预留限制性股票，授予价格为51.39元/股；授予4位激励对象14.95万份股票期权，行权价格为102.77元/股。7、2018年8月31日，公司披露了关于2017年限制性股票与股票期权激励计划预留授予登记完成的公告，在确定授予日后的股份登记过程中，有4名激励对象因个人原因自动放弃授予的限制性股票0.15万股，公司预留限制性股票实际授予对象为59人，实际授予数量为28.775万股。预留限制性股票上市日期为2018年9月3日，预留股票期权登记完成时间为2018年9月3日。8、2018年10月27日，公司披露了关于调整公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格

197、的公告、关于回购注销公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票的公告，回购注销因个人原因离职的7位激励对象持有的已获授但尚未解除限售的23,400股限制性股票，回购价格为22.55元/股。9、2018年10月27日，公司披露了关于2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行权期可解除限售/行权的公告，公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行权期可解除限售/行权的条件已满足，公司181名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为275,535股。10、2018年11月5日，公司披露了关于2017年限制性股票

198、与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告，公司181名激励对象限制性股票解除限售数量为275,535股，解除限售股份上市流通日为2018年11月8日。股份变动的批准情况 适用 不适用 1、2018年4月20日，公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁限制性股票的议案、关于2017年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案。2、2018年5月16日，公司2017年度股东大会审议通过关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁限制性股票的议案、关于2017年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案。3、2

199、018年7月20日，公司第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过关于调整2017年限制性股票与股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案、关于向激励对象授予预留限制性股票与股票期权的议案。4、2018年10月25日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了关于调整公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案、关于回购注销公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票的议案、关于公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行权期可解除限售/行权的议案。5、2018年12月10日，公司2

200、018年第三次临时股东大会审议通过关于回购注销公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票的议案。股份变动的过户情况 适用 不适用 1、报告期内，公司回购注销的限制性股票数量为18,000股，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2018年6月26日办理完成。2、报告期内，公司回购注销的限制性股票数量为23,400股，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2018年12月28日办理完成。股份回购的实施进展情况 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 74 适

201、用 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 报告期公司基本每股收益1.3088元/股、比上年同期减少24.75%；稀释每股收益1.2921元/股，比上年同期减少24.81%；归属于公司普通股股东每股净资产11.0204元/股，比上年同期减少11.87%。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限

202、售原因 拟解除限售日期 CV VI HOLDING,LIMITED 4,429,675-4,429,675 0 首发限售 2018 年 6 月 6 日 IPV CAPITAL I HK LIMITED 4,429,675-4,429,675 0 首发限售 2018 年 6 月 6 日 HONOUR BASE(HONG KONG)HOLDINGS LIMITED 2,389,973-2,389,973 0 首发限售 2018 年 6 月 6 日 北京金华添达投资管理中心（有限合伙）1,298,805-1,298,805 0 首发限售 2018 年 6 月 6 日 SPM Capital,LLC

203、1,199,424-1,199,424 0 首发限售 2018 年 6 月 6 日 北京盈华锐时投资管理中心（有限合伙）1,117,405-1,117,405 0 首发限售 2018 年 6 月 6 日 北京高迪达天投资管理中心（有限合伙）937,099-937,099 0 首发限售 2018 年 6 月 6 日 鹏成国际有限公司 881,374-881,374 0 首发限售 2018 年 6 月 6 日 青岛恒升广茂投资管理有限公司 425,251-425,251 0 首发限售 2018 年 6 月 6 日 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 75 华扬兴业有限公司 3

204、62,554-362,554 0 首发限售 2018 年 6 月 6 日 张勤 93,000-23,250 20,924 90,674 高管锁定、控股股东一致行动承诺；公司于 2018年 7 月 10 完成权益分派，导致限售股相应增加 2018 年 6 月 5 日首次解除限售，以后每年按照所持股份的 25%解除限售 北京鸿达永泰投资管理有限责任公司 12,661,068 0 3,798,320 16,459,388 首发限售；公司于 2018 年 7 月10 完成权益分派，导致限售股相应增加 2020 年 6 月 6 日 北京宝利鸿雅投资管理有限责任公司 5,829,425 0 1,748,8

205、27 7,578,252 首发限售；公司于 2018 年 7 月10 完成权益分派，导致限售股相应增加 2020 年 6 月 6 日 哈尔滨珺霖投资咨询有限公司 5,438,272 0 1,631,482 7,069,754 首发限售；公司于 2018 年 7 月10 完成权益分派，导致限售股相应增加 2020 年 6 月 6 日 弘威国际发展有限公司 3,600,000 0 1,080,000 4,680,000 首发限售；公司于 2018 年 7 月10 完成权益分派，导致限售股相应增加 2020 年 6 月 6 日 2017 年股权激励计划之限制性股票首次授予激励对象 883,800-3

206、16,935 259,740 826,605 股权激励限售股;2018 年 6 月26 日完成回购注销因个人原因离职的 2 位激励对象持有的已获授但尚未解除限售的 18,000 股限制性股票；2018 年7 月 10 完成权益分派，导致限售股相应增加；2018 年 12 月 28日回购注销因个在满足解除限售的条件下，自登记完成之日起 12个月、24 个月、36 个月、48 个月后分四批解锁 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 76 人原因离职的 7位激励对象持有的已获授但尚未解除限售的23,400 股限制性股票；2018 年11 月 8 日，首次授予部分限制性股票第一个解

207、除限售期届满，解除限售数量为275,535 股。2017 年股权激励计划之限制性股票预留授予激励对象 0 0 287,750 287,750 股权激励限售股 在满足解除限售的条件下，自登记完成之日起 12个月、24 个月、36 个月后分三批解锁 合计 45,976,800-17,811,420 8,827,043 36,992,423-二、证券发行与上市情况二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况、报告期内证券发行（不含优先股）情况 适用 不适用 股票及其衍生证券名称 发行日期 发行价格（或利率）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 限制性股票 20

208、18 年 07 月20 日 51.39 元/股 287,750 2018 年 09 月03 日 287,750 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 报告期内，根据中国证监会上市公司股权激励管理办法（试行）的有关规定，经公司董事会审议通过、股东大会授权，公司向59名激励对象授予28.775万股预留限制性股票，预留授予价格为51.39元/股，预留授予日期为2018年7月20日，上市日期为2018年9月3日。2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说

209、明情况说明 适用 不适用 1、2018年4月23日，公司披露了关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁限制性股票的公告，回购注销因个人原因离职的2位激励对象持有的已获授但尚未解除限售的18,000股限制性股票，回购价格为29.82元/股。公司回购注销的18,000圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 77 股限制性股票经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，已于2018年6月26日办理完成。公司总股本由6,088.38万股变更为6,086.58万股。2、报告期内，公司实施2017年年度权益分派，以60,865,800股为基数向全体股东每10股派发现金红利5.00元

210、人民币（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增3股。股权登记日为2018年7月9日，除权除息日为2018年7月10日，公司总股本由60,865,800股变更为79,125,540股。3、2018年8月31日，公司披露了关于2017年限制性股票与股票期权激励计划预留授予登记完成的公告（公告编号2018-050），在确定授予日后的股份登记过程中，有4名激励对象因个人原因自动放弃授予的限制性股票0.15万股，公司预留限制性股票实际授予对象为59人，实际授予数量为28.775万股。预留限制性股票上市日期为2018年9月3日，预留股票期权登记完成时间为2018年9月3日。公司总股本由79,125,5

211、40股变更为79,413,290股。4、2018年10月27日，公司披露了关于调整公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格的公告（公告编号2018-060）、关于回购注销公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票的公告（公告编号2018-061），回购注销因个人原因离职的7位激励对象持有的已获授但尚未解除限售的23,400股限制性股票，回购价格为为22.55元/股。公司回购注销的23,400股限制性股票经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，已于2018年12月28日办理完成。公司总股本由79,413,290股变更为79,389,89

212、0股。3、现存的内部职工股情况、现存的内部职工股情况 适用 不适用 三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 5,752 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 5,672 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注 9）0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量 持有无限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数

213、量 北京鸿达永泰投资管理有限责任公司 境内非国有法人 20.97%16,648,928 3,842,060 16,459,388 189,540 质押 2,000,000 北京宝利鸿雅投资管理有限责任公司 境内非国有法人 9.63%7,647,412 1,764,787 7,578,252 69,160 质押 2,000,000 哈尔滨珺霖投资咨询有限公司 境内非国有法人 8.91%7,069,754 1,631,482 7,069,754 0 质押 5,096,000 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 78 CV VI HOLDING,LIMITED 境外法人 7.2

214、5%5,758,577 1,328,902 0 5,758,577 IPV CAPITAL I HK LIMITED 境外法人 6.60%5,241,467 811,792 0 5,241,467 弘威国际发展有限公司 境外法人 5.89%4,680,000 1,080,000 4,680,000 0 HONOUR BASE(HONG KONG)HOLDINGS LIMITED 境外法人 3.30%2,619,985 230,012 0 2,619,985 上海浦东发展银行股份有限公司广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）其他 2.21%1,751,623 1,751,623 0 1,751

215、,623 SPM Capital,LLC 境外法人 1.83%1,450,900 251,476 0 1,450,900 北京盈华锐时投资管理中心（有限合伙）境内非国有法人 1.68%1,333,236 288,131 0 1,333,236 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参见注 4）无 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、鸿达永泰（张世龙 100%持股公司）、宝利鸿雅（张勤 100%持股公司）、哈尔滨珺霖（林林 100%持股公司）、弘威国际（Wen Li 100%持股公司）签署了一致行动协议，支持和巩固张世龙的控制权，宝利鸿雅、哈尔滨珺霖和弘威国际为鸿达

216、永泰的一致行动人，于其持有圣邦股份期间，在股东大会行使股东的表决权、向董事会及股东大会行使提案权、行使董事、独立董事及监事候选人提名权等有关经营决策事项时作出与鸿达永泰相同的意思表示，保持一致行动，即不作出与鸿达永泰意思表示相悖或弃权的意思表示，促使并保证所推荐的董事人选在圣邦股份的董事会行使表决权时，与鸿达永泰采取相同的意思表示。2、张世龙是公司实际控制人，其与Wen Li 女士是夫妻关系，与张勤女士是表兄妹关系。前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 CV VI HOLDING,LIMITED 5,758,577 人民币普通股

217、 5,758,577 IPV CAPITAL I HK LIMITED 5,241,467 人民币普通股 5,241,467 HONOUR BASE(HONG KONG)HOLDINGS LIMITED 2,619,985 人民币普通股 2,619,985 上海浦东发展银行股份有限公司广发小盘成长混合型证券投资基金1,751,623 人民币普通股 1,751,623 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 79（LOF）SPM Capital,LLC 1,450,900 人民币普通股 1,450,900 北京盈华锐时投资管理中心（有限合伙）1,333,236 人民币普通股 1

218、,333,236 中国建设银行股份有限公司易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金 1,256,260 人民币普通股 1,256,260 全国社保基金一一四组合 1,254,206 人民币普通股 1,254,206 北京金华添达投资管理中心（有限合伙）1,252,230 人民币普通股 1,252,230 中国工商银行股份有限公司广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金 1,196,720 人民币普通股 1,196,720 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动

219、，亦未知与前10 名股东之间是否存在关联关系或一致行动。参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注 5）无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 北京鸿达永泰投资管理有限责任公司 张世龙 2011 年 03 月 17 日 949619Q 投资咨询；投资管理；企业

220、管理咨询、经济贸易咨询。控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 80 3、公司实际控制人及其一致行动人、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 张世龙 本人 中国 是 主要职业及职务 张世龙任圣邦股份董事长、总经理 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际

221、控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4、其他持股在、其他持股在 10%以上的法人股东以上的法人股东 适用 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 81 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 82 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工

222、情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数（股）本期增持股份数量（股）本期减持股份数量（股）其他增减变动（股）期末持股数（股）张世龙 董事长、总经理 现任 男 53 2012 年04 月 26日 2021 年08 月 06日 0 0 0 0 01 张勤 董事、副总经理、董事会秘书 现任 女 49 2012 年04 月 26日 2021 年08 月 06日 93,000 0 0 27,900 120,9002 林林 董事 现任 男 46 2012 年04 月 26日 2021 年08 月

223、 06日 0 0 0 0 03 黄小琳 监事会主席 现任 女 41 2018 年08 月 06日 2021 年08 月 06日 0 0 0 0 0 刘明 职工代表监事 现任 女 49 2012 年04 月 26日 2021 年08 月 06日 0 0 0 0 04 鲁立斌 监事 现任 男 53 2018 年08 月 06日 2021 年08 月 06日 0 0 0 0 0 林明安 副总经理 现任 男 64 2012 年04 月 26日 2021 年08 月 06日 60,000 0-2,100 18,000 75,9005 张绚 财务总监 现任 女 43 2012 年04 月 26日 2021

224、 年08 月 06日 100,000 0 0 30,000 130,0006 卞晓蒙 监事会主席 离任 女 38 2012 年04 月 26日 2018 年08 月 06日 0 0 0 0 07 赵媛媛 职工代表监事 离任 女 39 2012 年04 月 26日 2018 年08 月 06日 0 0 0 0 08 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 83 张海冰 副总经理 离任 男 46 2012 年04 月 26日 2018 年08 月 06日 0 0 0 0 09 王涌 独立董事 离任 男 51 2012 年04 月 26日 2018 年08 月 06日 0 0 0

225、0 0 李书锋 独立董事 离任 男 54 2012 年04 月 26日 2018 年08 月 06日 0 0 0 0 0 合计-253,000 0-2,100 75,900 326,800 注：1 张世龙：通过鸿达永泰间接持股，持股情况请见本报告“第六节 股份变动及股东情况”之“三、股东和实际控制人情况”。2 张勤：通过宝利鸿雅间接持股，持股情况请见本报告“第六节 股份变动及股东情况”之“三、股东和实际控制人情况”。3 通过哈尔滨珺霖间接持股，持股情况请见本报告“第六节 股份变动及股东情况”之“三、股东和实际控制人情况”。4 刘明：期初通过高迪达天间接持有 7,973.39 股；7 月 10

226、日公司完成权益分派后间接持股增加 2,392.02 股；期末间接持有10,365.41 股。5 林明安：除了因股权激励计划获授的限制性股票之外，其本人还存在间接持股情况：期初通过鹏成国际间接持有 419,110股；7 月 10 日公司完成权益分派后间接持股增加 125,733 股；期末间接持有 544,843 股。6 张绚：除了因股权激励计划获授的限制性股票之外，其本人还存在间接持股情况：期初通过盈华锐时间接持有 13,820.56股，通过高迪达天间接持有 7,441.83 股，间接持股合计 21,262.39 股。7 月 10 日公司完成权益分派后间接持股合计增加6,378.72 股；期末间

227、接持股合计 27,641.11 股，其中通过盈华锐时间接持有 17,966.73 股，通过高迪达天间接持有 9,674.38 股。7 卞晓蒙：期初通过金华添达间接持有 8,504.96 股；公司完成权益分派后间接持股增加 2,551.49 股；期末间接持有 11,056.45股。8 赵媛媛：期初通过盈华锐时间接持有 8,504.96 股；公司完成权益分派后间接持股增加 2,551.49 股；期末间接持有 11,056.45股。9 张海冰：期初通过金华添达间接持有 944,541.69 股；公司完成权益分派后间接持股增加 283,362.51 股；期末间接持有1,227,904.2 股。二、公司

228、董事二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 王涌 独立董事 任期满离任 2018 年 08 月 06日 因任期届满，王涌先生不再担任独立董事职务，离任后不再担任公司任何职务。李书锋 独立董事 任期满离任 2018 年 08 月 06日 因任期届满，李书锋先生不再担任独立董事职务，离任后不再担任公司任何职务。卞晓蒙 监事会主席 任期满离任 2018 年 08 月 06日 因任期届满，卞晓蒙女士不再担任监事会主席职务，离任后仍在公司任职。赵媛媛 职工代表监事 任期满离任 2018 年 08 月 06日 因任期届满，赵媛

229、媛女士不再担任职工代表监事职务，离任后仍在公司任职。张海冰 副总经理 任期满离任 2018 年 08 月 06 因任期届满，张海冰先生不再担任公司副总经理职圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 84 日 务，离任后仍在公司任职。刘明 监事 任期满离任 2018 年 08 月 06日 因任期届满，刘明女士不再担任公司监事职务。经公司 2018 年第一次职工大表大会选举为公司第三届监事会职工代表监事。三、任职情况三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责（一）董事会成员（一）董事会成员 张世龙张世龙，男，1966年出生，中国国籍

230、，拥有美国永久居留权，博士学位。曾任铁道部专业设计院工程师、德州仪器工程师、哈尔滨圣邦总经理、圣邦有限董事长兼总经理。2012年4月至今，任圣邦股份董事长、总经理，同时担任公司控股股东鸿达永泰执行董事、公司全资子公司香港圣邦董事、公司股东宝利鸿雅监事；上海骏盈法人、执行董事；大连圣邦法人、执行董事。张勤张勤，女，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任哈尔滨圣邦副总经理、圣邦有限董事兼副总经理。2012年4月至今，任圣邦股份董事、副总经理、董事会秘书，同时担任公司全资子公司香港圣邦董事、公司股东宝利鸿雅执行董事。林林林林，男，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学

231、历。曾任哈尔滨圣邦副总经理、圣邦有限公司行政工作负责人。2012年4月至今，任圣邦有限公司董事，同时担任公司全资子公司香港圣邦董事、公司股东哈尔滨珺霖执行董事、经理。陈景善陈景善，女，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于日本早稻田大学，博士学位、教授/博士生导师。1992年至1995年曾任职于北京市对外贸易进出口公司，1996年至1998年曾任职于北京市京融律师事务所，2005年4月至2007年在日本早稻田大学法学院助教。2007年至今，担任中国政法大学学报副主编。2018年8月6日至今，任圣邦股份独立董事。盛庆辉盛庆辉，女，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国

232、人民大学，管理学博士学位、副教授。1999年7月至2002年12月任职于中央民族大学经济系。2002年12月至今，任职于中央民族大学管理学院。2018年8月6日至今，任圣邦股份独立董事。（二）监事会成员（二）监事会成员 黄小琳黄小琳，女，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人民大学财政金融学院，经济学博士学位。2000年7月至2007年8月，任职于浙江省平阳县鳌江高级中学。2014年9月至2017年6月，在中国人民大学商学院工商管理学科从事博士后研究，担任讲师。2017年7月至今，任职于中央民族大学管理学院。2018年8月6日至今，任圣邦股份监事会主席。鲁立斌鲁立斌，男，19

233、66年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海财经大学财政系财政学专业。1989年8月至1998年9月，在财政部工作。先后任财政编辑部编辑、工业交通司主任科员、机关团委副书记。1998年9月至2005年1月，担任中盛科技投资发展有限公司总经理助理。2005年1月至2013年12月，担任北京与海之舟科技发展有限公司法人。2014年1月至2017年7月，担任中国机电工程招标有限公司总经理。2017年7月至今，担任北京华夏视记国际文化传媒有限公司总编辑。2018年8月6日至今，任圣邦股份监事。刘明刘明，女，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007年1月至2012年4月任圣邦

234、有限客户服务代表。2012年4月2018年8月，任圣邦股份监事、客户服务代表，同时担任公司股东高迪达天执行事务合伙人。2018年8月6日至今，任圣邦股份职工代表监事。（三）高（三）高级管理人员级管理人员 张世龙张世龙，个人简历见上“（一）董事会成员”。张勤张勤，个人简历见上“（一）董事会成员”。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 85 林明安林明安，男，1955年出生，中国台湾籍，毕业于美国威利米特大学、阿特金森管理研究生院、MBA，主修财务运营管理。1980年5月至1988年7月任National Semiconductor Corp.美国Santa Clara晶圆事业

235、部财务总监。1988年8月至1993年1月任Mosel Vitelic Corp.（美国和台湾）总公司主计长。1993年2月至1994年4月任Harmonic Inc.美国总公司主计长。1994年5月至2001年1月Silicon Magic Inc.美国总公司财务长及共同创办人。2001年2月至2002年11月任Digital Quake Inc.美国总公司财务长。2003年8月至2005年8月任Thermacore Taiwan Inc.台湾公司财务长。2005年9月至2007年5月任上海方泰电子科技有限公司财务兼运营副总裁。2007年至2012年4月任圣邦有限副总经理。2012年4月至今

236、，任圣邦股份副总经理，同时担任公司股东鹏成国际董事。张绚张绚，女，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中央财经大学会计学专业，注册会计师，本科学历。曾任京都天华会计师事务所有限公司高级经理、北京弘毅远方投资顾问有限公司高级顾问。2011年8月至2012年4月圣邦有限财务总监。2012年4月至今，任圣邦股份财务总监。同时，担任上海骏盈、大连圣邦财务负责人。在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴 张世龙 鸿达永泰 执行董事 2011 年 03 月17 日 否 张世龙 宝利鸿雅 监事 2

237、011 年 03 月17 日 否 张勤 宝利鸿雅 执行董事 2011 年 03 月17 日 否 林林 哈尔滨珺霖 执行董事 2011 年 03 月07 日 否 刘明 高迪达天 执行事务合伙人 2011 年 06 月28 日 否 林明安 鹏成国际 董事 2011 年 01 月27 日 否 在股东单位任职情况的说明 无 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴 张世龙 香港圣邦 董事 2005 年 12 月05 日 否 张勤 香港圣邦 董事 2005 年 12 月05 日 否 林林 香港圣邦 董事 2

238、005 年 12 月05 日 否 张世龙 上海骏盈 董事 2016 年 10 月13 日 否 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 86 张绚 大连圣邦 财务负责人 2018 年 10 月26 日 否 张绚 上海骏盈 财务负责人 2016 年 10 月13 日 否 陈景善 中国政法大学 教授/博士生导师 2007 年 11 月01 日 是 盛庆辉 中央民族大学 副教授 1999 年 07 月01 日 是 黄小琳 中央民族大学 管理学院讲师 2017 年 07 月18 日 是 鲁立斌 北京华夏视记国际文化传媒有限公司 总编辑 2017 年 07 月01 日 是 张世龙 大连圣

239、邦 执行董事 2018 年 10 月26 日 在其他单位任职情况的说明 无 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司董事、监事薪酬由股东大会决定，高级管理人员薪酬由董事会决定；在公司担任工作职务的董事、监事、高级管理人员薪酬由公司支付；未在公司担任职务的非独立董事不在公司领取董事津贴；独立董事津贴和未在公司担任职务的监事津贴根据股东大会所通过的决议支付。公司报告期内

240、董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬 张世龙 董事长、总经理 男 53 现任 86.18 否 张勤 董事、副总经理、董事会秘书 女 49 现任 58.58 否 林林 董事 男 46 现任 0 否 陈景善 独立董事 女 50 现任 2.5 否 盛庆辉 独立董事 女 46 现任 2.5 否 黄小琳 监事会主席 女 41 现任 2 否 刘明 职工代表监事 女 49 现任 22.66 否 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 87 鲁立斌 监事 男 53 现任 2 否 林明安 副总经理 男

241、 64 现任 77.2 否 张绚 财务总监 女 43 现任 82.18 否 王涌 独立董事 男 51 离任 4.8 否 李书锋 独立董事 男 54 离任 4.8 否 卞晓蒙 监事会主席 女 38 离任 19.59 否 赵媛媛 职工代表监事 女 39 离任 19.85 否 张海冰 副总经理 男 46 离任 69.05 否 合计-453.89-公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 单位：股 姓名 职务 报告期内可行权股数 报告期内已行权股数 报告期内已行权股数行权价格（元/股）报告期末市价（元/股）期初持有限制性股票数量 本期已解锁股份数量 报告期新授予限制性股票数量

242、限制性股票的授予价格（元/股）期末持有限制性股票数量 林明安 副总经理 0 0 0 68.60 60,000 19,500 0 29.82 75,900 张绚 财务总监 0 0 0 68.60 100,000 32,500 0 29.82 130,000 合计-0 0-160,000 52,000 0-205,900 备注（如有）2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第三次会议审议通过关于公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行权期可解除限售/行权的议案。董事会认为公司 2017 年股权激励计划首次授予的限制性股票与股票期

243、权的第一个解除限售期可解除限售条件已满足，同意达到考核要求的 181 名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的限制性股票为 275,535 股。本次解除限售股份上市流通日为 2018 年 11 月 8 日。其中，林明安先生本次可解除限售股 19,500 股，剩余未解锁限售股58,500 股；张绚女士本次可解除限售股 32,500 股，剩余未解锁限售股 97,500 股。五、公司员工情况五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人）288 主要子公司在职员工的数量（人）40 在职员工的数量合计（人）328 当期领取薪酬员工总人数（人）

244、328 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）7 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人）圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 88 生产人员 23 销售人员 54 技术人员 221 财务人员 7 行政人员 13 管理人员 10 合计 328 教育程度 教育程度类别 数量（人）研究生及以上 81 大学本科 185 大专及以下 62 合计 328 2、薪酬政策、薪酬政策 公司在遵守国家相关法律法规的基础上，按照薪酬与岗位价值相匹配的原则，建立了符合公司长期发展战略且具备市场竞争力的薪酬体系，增强薪酬的激励性，保证薪酬体系与公司的战略发展有效的结合。同时建立了全面

245、的福利保障体系，包括社会保险、住房公积金、带薪假期等。为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工的积极性，公司分别在2017年实施了限制性股票与股票期权激励计划，2018年实施了股票期权激励计划，将公司业绩与员工利益紧密联系在一起，共同关注公司的长远发展，充分享受公司发展的成果。3、培训计划、培训计划 公司十分重视人才队伍的培养，以促使员工在工作中得到提升和实现个人价值为使命之一，为员工提供良好的工作环境及职业发展平台。目前，公司已构建了较为全面的人才培养体系，根据公司发展和员工职业发展的需要，每年组织制定培训计划并督导实施，通过入职培训、业务培训、技能培训、流程规

246、范培训、系统操作培训、管理培训、团队拓展培训等，共同实现公司人力资源的培养和开发。报告期内，根据公司发展战略和人力资源规划，公司培训围绕新员工入职培训及提升岗位技能培训展开：通过深入宣讲上海品茶、价值观、管理理念和员工守则等方面，保持和增进团队的凝聚力和向心力；通过内部讨论会、主题分享会、引导性学习、外部培训等多种方式，持续提升员工的工作能力，满足员工职业技能的提升和公司对人才的需求。未来，公司将不断完善人才培养体系建设，为员工提供更丰富的学习、分享机会，以提升员工各项工作技能及团队的综合能力，实现公司持续稳定发展。4、劳务外包情况、劳务外包情况 适用 不适用 圣邦微电子（北京）股份有限公司

247、2018 年年度报告全文 89 第九节第九节 公司治理公司治理 一、公司治理的基本状况一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，充分发挥董事会各专门委员会的职能和作用，更好的提升董事会专业化程度，进一步促进公司规范运作，提高公司整体治理水平。（一）关于股东与股东大会 公司严格按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、上市公司股东大会规则、公司章程、股东大会议事规则等规定和要求，召集、召开股东大会，尽可能为股东

248、能够参加股东大会提供便利，保障股东特别是中小股东的合法权益；全体股东特别是中小股东享有平等地位，平等对待所有股东，对每一项需要审议的事项均设定充裕的时间，确保每位股东有充分的发言权，充分行使自己的权利。在进行董事、监事选举中采用累积投票，充分反映中小股东意见。通过聘请律师出席见证保证了会议的召集、召开和表决程序的合法性。（二）关于董事与董事会 公司董事会设董事5名，其中独立董事2名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。公司董事会为股东大会的执行机构。各位董事能够依据公司法、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、公司章程、董事会议事规则等开展工作，按时参加会议，勤勉尽责地履

249、行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，专业委员会成员全部由董事组成，严格按照各专业委员会工作细则开展工作，较好地履行了其职责。公司独立董事能够严格遵守独立董事工作制度，勤勉地履行各自的职责，认真审议各项议案，独立客观地发表自己的意见，维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。报告期内，公司第二届董事会任期届满，公司按照相关法律程序进行董事会换届选举，在股东大会召开前提前披露董事候选人的详细资料，便于股东对候选人有足够的了解。董事候选人在股东大会通知公告前做出书面承诺，承诺公开披露的资料真实、准确、完

250、整，并保证当选后切实履行其董事职责。（三）关于监事与监事会 公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。各位监事能够按照监事会议事规则的要求，认真履行职责，对公司财务状况以及董事、高级管理人员行使职权的合规性进行监督，维护公司及全体股东的合法权益。报告期内，公司第二届监事会任期届满，公司按照相关法律程序进行监事会换届选举，非职工代表监事经股东大会审议，采用累积投票制选举产生；职工代表监事通过公司职工代表大会选举产生。（四）关于绩效评价与激励约束机制 公司董事会下设薪酬与考核委员会，按照薪酬与考核委员会工作细则对公司的董事、高级管理人员进行绩

251、效考核。董事、高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。（五）关于公司与控股股东 公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在资产、人员、机构、财务上均独立于控股股东。公司控股股东、实际控制人行为规范，依法行使权力并承担相应义务，未发生超越股东大会直接或间接干预公司的决策的情形，不存在直接或间接侵占上市公司资产，损害上市公司及其他股东的合法权益的情形。（六）关于利益相关者 公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，实现股东、员工、供应商、经销商等各方利益的协调平衡，坚持与相关利圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 90 益者互利共赢的原则，共同推动公司持续、健康、稳健的

252、发展。（七）关于信息披露与透明度 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责具体的协调和组织信息披露事宜，证券事务代表协助董事会秘书工作。公司严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、上市公司信息披露管理办法、公司章程等相关规定，认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息。中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和巨潮资讯网（http:/ 公司重视投资者关系管理工作，严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、上市公司信息披露管理办法、公司章程及公司投资

253、者关系管理制度等相关规定，充分的开展投资者关系管理工作，指定董事会秘书为投资者关系管理负责人，与投资者进行沟通交流。同时，公司通过电话、邮箱、投资者互动平台等多种渠道与投资者建立良好的互动关系，促进投资者对公司的了解。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 是 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司严格按照公司法、证券法等相关法律法规和公司章程的要求规范运作，公司与控

254、股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。不存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情形。三、同业竞争情况三、同业竞争情况 适用 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017 年度股东大会 年度股东大会 77.97%2018 年 05 月 16 日 2018 年 05 月 16 日 巨潮资讯网（http:/ 2018 年第一次临时股东大会 临时股东大会 7

255、6.62%2018 年 08 月 06 日 2018 年 08 月 06 日 巨潮资讯网（http:/ 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 91 2018 年第二次临时股东大会 临时股东大会 75.27%2018 年 09 月 26 日 2018 年 09 月 26 日 巨潮资讯网（http:/ 2018 年第三次临时股东大会 临时股东大会 75.54%2018 年 12 月 10 日 2018 年 12 月 10 日 巨潮资讯网（http:/ 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 五、报告期内独立董事履

256、行职责的情况五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席董事会次数 以通讯方式参加董事会次数 委托出席董事会次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自参加董事会会议 出席股东大会次数 李书锋 3 2 1 0 0 否 2 王涌 3 0 3 0 0 否 0 陈景善 6 1 5 0 0 否 1 盛庆辉 6 3 3 0 0 否 2 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事

257、对公司有关事项是否提出异议 是 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。3、独立董事履行职责的其他说明、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 92 1、2018年4月20日，公司第二届董事会第二十五次会议，独立董事对公司2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案、2017年度募集资金存放与使用情况专项报告、公司2017年度募集资金存放与使用情况专项报告、公司2017年度内部控制自我评价报告、控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、对外担保情况、会

258、计政策变更、公司董事、监事、高级管理人员2018年薪酬方案、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案、关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案、续聘2018年度审计机构、公司回购注销部分限制性股票、2017年度计提资产减值准备发表了独立意见，被公司采纳；2、2018年7月20日，公司第二届董事会第二十七次会议，独立董事关于调整2017年限制性股票与股票期权激励计划授予权益数量及价格、向激励对象授予预留限制性股票与股票期权、公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人、公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人、公司第三届董事会、监事会成员报酬及津贴标准发表了独立意见，被公司

259、采纳；3、2018年8月6日，公司第三届董事会第一次会议，独立董事对关于公司聘任高级管理人员、拟定高级管理人员薪酬方案发表了独立意见，被公司采纳；4、2018年8月21日，公司第三届董事会第二次会议，独立董事对关于公司2018年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司2018年半年度对外担保情况、2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告发表了独立意见，被公司采纳；5、2018年10月26日，公司第三届董事会第四次会议，独立董事关于调整2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格、回购注销公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票、注销公

260、司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权、公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行权期可解除限售/行权发表了独立意见，被公司采纳；6、2018年11月23日，公司第三届董事会第五次会议，独立董事关于圣邦微电子（北京）股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）、关于2018年股票期权激励计划设定指标的科学性和合理性、会计政策变更发表了独立意见，被公司采纳；7、2018年12月3日，公司第三届董事会第六次会议，独立董事关于现金收购钰泰半导体南通有限公司28.7%股权发表了独立意见，被公司采纳。六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况六、

261、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会根据公司的实际需要，下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。各专门委员会成员全部由董事组成，对董事会负责。各专门委员会的提案需提交董事会审查决定。报告期内，各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、公司章程及各专门委员会工作细则的有关规定积极开展相关工作，认真履行职责。1、审计委员会 报告期内，审计委员会共召开四次会议。各位委员负责监督公司的内部控制制度并审核其执行情况，负责内部审计与外部审计之间的沟通，重点对定期财务报告、募集资金存放与使用等事项进行审议，不定期的审核公司的财务信息及披露信息等。委员会认为公司的内控制度体系

262、符合法律、法规及公司章程的要求，适应当前公司生产经营实际情况的需求。2、战略委员会 报告期内，战略委员会共召开一次会议。对公司2018年的发展战略进行整体规划并讨论，对公司所处的行业和市场进行充分研究，结合公司目前的实际经营情况提出合理化建议，为公司持续、稳健发展提供战略层面的支持。3、提名委员会 报告期内，提名委员会共召开一次会议。委员会负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行了审查并提出建议。报告期内，公司进行了董事会换届选举，委员会对推举张世龙先生、张勤女士、林林先生担任第三届董事会非独立董事候选人，推举陈景善女士、盛庆辉女士担任第三届董事会独立董事候选人，推举张世龙先生担

263、任公司总经理，张勤女士、林明安先生担任公司副总经理、张绚女士担任公司财务总监、赵媛媛女士担任公司证券事务代表分别进行审查并通过。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 93 4、薪酬与考核委员会 报告期内，薪酬与考核委员会共召开三次会议。委员会对公司董事、总经理和其他高级管理人员的考核标准、薪酬政策及方案进行了考评并提出建议；对公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的限制性股票/股票期权第一个解除限售/行权期的可解除限售/行权条件进行认真审核；对2018年股票期权激励计划（草案）和2018年股票期权激励计划实施考核管理办法进行审查并通过。七、监事会工作情况七、监事

264、会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况八、高级管理人员的考评及激励情况 报告期内，公司董事会下设的薪酬与考核委员会根据公司法、公司章程、董事会薪酬与考核委员会工作细则，严格执行高级管理人员考核的标准，依据公司年度主要财务指标和经营目标完成情况及高级管理人员职责的履行情况，按照绩效评价标准和程序，综合评定高级管理人员的工作绩效。高级管理人员薪酬由董事会决定，兼任董事的高级管理人员薪酬由股东大会决定。报告期内，公司实施了2018年股票期权激励计划，林明安先生和张绚女士分别被授予4万份股票期权，分别

265、占本次授予股票期权总数比例的1.8%。九、内部控制评价报告九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 否 2、内控自我评价报告、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2019 年 04 月 23 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（）纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 100.00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 100.00%缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 出现下列特征，认定为重大缺陷：公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；对已经公告

266、的财务报告出现的重大差错进行错报更正；注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；审计委员会和内部审计部对出现下列特征，认定为重大缺陷：公司违反国家法律法规导致相关部门的调查并被限令退出行业或吊销营业执照或受到重大处罚；公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重；内部控制评价中发现的重大缺陷未圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 94 公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。出现下列特征，认定为重要缺陷：未依照公认会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施；对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性

267、控制；沟通后的重要缺陷没有在合理的期间得到的纠正；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。一般缺陷：指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。得到整改；公司遭受证监会处罚或证券交易所警告；其他对公司产生重大负面影响的情形。出现下列特征，认定为重要缺陷：关键业务的决策程序导致一般性失误；公司关键岗位业务人员流失严重；公司重要业务制度或系统存在缺陷；公司内部控制重要缺陷未得到整改；其他对公司产生较大负面影响的情形。一般缺陷：除重大、重要缺陷以外的其他控制缺陷。定量标准 重大缺陷：税前利润的 5%错报；重要缺陷：税前利润的 2.5%错报税前利润的

268、 5%；一般缺陷：错报税前利润的2.5%公司以涉及金额大小为标准，造成直接财产损失超过公司资产总额 1%的为重大缺陷，造成直接财产损失超过公司资产总额 0.5%的为重要缺陷，其余为一般缺陷。财务报告重大缺陷数量（个）0 非财务报告重大缺陷数量（个）0 财务报告重要缺陷数量（个）0 非财务报告重要缺陷数量（个）0 十、内部控制审计报告或鉴证报告十、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 我们认为，圣邦股份于 2018 年 12 月 31 日在所有重大方面有效地保持了按照企业内部控制基本规范建立的与财务报表相关的内部控制。内控鉴证报告披露情况 披露 内部控制鉴

269、证报告全文披露日期 2019 年 04 月 23 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网（cn）内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 是 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 是 否 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 95 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 96 第十一节第十一

270、节 财务报告财务报告 一、审计报告一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2019 年 04 月 23 日 审计机构名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号 致同审字(2019)第 110ZA4191 号 注册会计师姓名 卫俏嫔、张丽雯 审计报告正文 审计报告审计报告 致同审字(2019)第110ZA4191号 圣邦微电子（北京）股份有限公司全体股东：圣邦微电子（北京）股份有限公司全体股东：一、审计意见一、审计意见 我们审计了圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称圣邦股份）财务报表，包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表，2018年度的合并及公司利

271、润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了圣邦股份2018年12月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司的经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于圣邦股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三三、关键审计

272、事项、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。（一）存货可变现净值的确定 相关信息披露详见财务报表附注“五、重要会计政策及会计估计、13”所述的会计政策及“七、合并财务报表项目注释、5”。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 97 1、事项描述 圣邦股份从事模拟芯片的研发和销售业务，主要原材料为晶圆，生产环节委托给专业的晶圆代工厂、封装测试厂完成。存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、销售费用以及相关税费后金额计量。

273、在确定存货的可变现净值时，通常对单个存货项目计提跌价准备。在资产负债表日，对已经计提跌价准备的存货予以评估，如果影响因素已经消失或者于报告期实现销售的，在原已计提的金额内予以转销。2018年12月31日的原材料、在产品及库存商品原值分别为6,037.70万元、1,286.60万元及6,106.05万元，对应的存货跌价准备余额分别为638.88万元、5.81万元及2,325.61万元。鉴于圣邦股份管理层在确定预计售价时需要运用重大判断，并考虑历史售价及未来市场趋势。鉴于该项目涉及金额重大且需要管理层作出重大判断，我们将存货可变现净值的确定其作为关键审计事项。2、审计应对 我们执行的与存货可变现净

274、值的确定相关的审计程序主要包括：（1）了解、评价了与编制和监督预算及预测各存货预计售价相关的内部控制的设计，并测试其中关键控制流程运行的有效性；（2）通过查阅其历史销售情况，评估了圣邦股份管理层对其销售可能性的预测是否适当；（3）测试了存货跌价准备金额的计算是否准确；（4）对期初已计提存货跌价准备又在2018年度对外销售的存货执行抽样检查，对存货跌价准备的转销进行复核。基于我们已执行的审计程序，圣邦股份管理层关于存货可变现净值的确定相关的判断及估计是可接受的。（二）对买断式经销商的收入确认 相关信息披露详见财务报表附注“五、重要会计政策及会计估计、24”所述的会计政策及“七、合并财务报表项目注

275、释、26”。1、事项描述 圣邦股份销售主要是买断式的经销模式。圣邦股份对合作较久、规模较大、实力较强的经销商给予价格调整政策，公司与该类经销商在经销商授权协议中约定了价格调整条款，公司给经销商提供适当的价格调整以使经销商获取合理利润，圣邦股份在对经销商的销售实现时计提价格调整，对当期收入金额进行调整。报告期内，圣邦股份对该部分经销商的销售收入占其总收入的78.15%。圣邦股份管理层在确定价格调整金额时需要考虑历史售价及未来市场趋势。鉴于该项目涉及金额重大且需要管理层作出重大判断，我们将对买断式经销商的收入确认作为关键审计事项。2、审计应对 我们执行的与对买断式经销商的收入确认相关的审计程序主要

276、包括：圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 98（1）了解、评价了与收入确认数据计量相关的关键内部控制的设计，并对关键控制流程的设计和运行有效性执行了测试；（2）查看圣邦股份经销商库存管理系统，对经销商当期销售及期末库存情况进行确认；（3）对报告期价格调整计提数进行重新测算；（4）通过对主要经销商的往来余额进行函证，确认各期已发生的价格调整的真实性。基于我们已执行的审计程序，管理层关于价格调整政策的判断及估计是可接受的。四、其他信息四、其他信息 圣邦股份管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括圣邦股份2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报

277、告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任五、管理层和治理层对财务报表的责任 圣邦股份管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管

278、理层负责评估圣邦股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算圣邦股份、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督圣邦股份的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则

279、执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 99（4

280、）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对圣邦股份的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致圣邦股份不能持续经营。（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。（6）就圣邦股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、

281、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该

282、事项。二、财务报表二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表、合并资产负债表 编制单位：圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产：货币资金 225,898,349.88 373,620,567.36 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 30,824,454.77 37,924,799.41 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 100 其中：应收票据 应收账款 30,824,454.77 37,924,799.41

283、预付款项 746,631.66 326,534.50 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,136,138.39 701,289.63 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 104,600,582.44 64,258,198.31 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 522,490,508.31 427,769,633.57 流动资产合计 885,696,665.45 904,601,022.78 非流动资产：发放贷款和垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 114,800,000.00 投资性房地产 固定资产 16,

284、364,642.85 10,946,516.66 在建工程 生产性生物资产 油气资产 无形资产 7,253,506.64 1,304,124.83 开发支出 商誉 7,929,061.72 长期待摊费用 14,761,309.24 16,084,020.43 递延所得税资产 15,500,777.02 8,436,242.82 其他非流动资产 非流动资产合计 176,609,297.47 36,770,904.74 资产总计 1,062,305,962.92 941,371,927.52 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 101 流动负债：短期借款 向中央银行借款 吸收

285、存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 51,014,830.58 79,174,115.86 预收款项 7,750,256.95 239,336.20 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 33,032,067.49 25,892,808.22 应交税费 8,247,895.00 8,357,104.06 其他应付款 38,735,116.90 31,064,241.85 其中：应付利息 应付股利 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流

286、动负债合计 138,780,166.92 144,727,606.19 非流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 9,695,534.81 8,461,713.51 递延收益 25,465,709.00 14,589,050.02 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 102 递延所得税负债 11,873,895.37 12,290,520.23 其他非流动负债 非流动负债合计 47,035,139.18 35,341,283.76 负债合计 185,815,306.10 180,068,889.95 所有者权益：股本 7

287、9,533,345.00 60,883,800.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 494,210,619.94 469,033,617.06 减：库存股 33,427,415.25 26,354,916.00 其他综合收益 8,422,682.90 3,250,317.44 专项储备 盈余公积 39,766,672.50 30,441,900.00 一般风险准备 未分配利润 287,984,751.73 224,048,319.07 归属于母公司所有者权益合计 876,490,656.82 761,303,037.57 少数股东权益 所有者权益合计 876,490,656.8

288、2 761,303,037.57 负债和所有者权益总计 1,062,305,962.92 941,371,927.52 法定代表人：张世龙 主管会计工作负责人：张绚 会计机构负责人：张绚 2、母公司资产负债表、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产：货币资金 124,686,098.66 279,318,024.96 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 24,009,852.06 28,735,409.67 其中：应收票据 应收账款 24,009,852.06 28,735,409.67 预付款项 746,631.66 326

289、,534.50 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 103 其他应收款 28,380,761.54 26,672,659.55 其中：应收利息 应收股利 27,452,800.00 26,136,800.00 存货 85,109,099.59 51,911,993.25 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 522,328,795.44 427,656,611.98 流动资产合计 785,261,238.95 814,621,233.91 非流动资产：可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 143,078,781.58 23,069,01

290、7.22 投资性房地产 固定资产 16,128,014.50 10,914,138.33 在建工程 生产性生物资产 油气资产 无形资产 7,253,506.64 1,304,124.83 开发支出 商誉 7,929,061.72 长期待摊费用 13,357,778.58 15,500,469.46 递延所得税资产 14,146,783.89 8,194,845.48 其他非流动资产 非流动资产合计 201,893,926.91 58,982,595.32 资产总计 987,155,165.86 873,603,829.23 流动负债：短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生

291、金融负债 应付票据及应付账款 46,618,207.68 75,445,431.68 预收款项 1,280,280.84 237,258.32 应付职工薪酬 28,620,066.80 23,025,976.95 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 104 应交税费 7,290,751.86 7,818,538.42 其他应付款 37,622,793.20 30,033,781.47 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 121,432,100.38 136,560,986.84 非流动负债：长期借款 应付债券 其中：

292、优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 6,317,579.71 6,100,387.97 递延收益 25,465,709.00 14,589,050.02 递延所得税负债 1,189,654.29 632,170.42 其他非流动负债 非流动负债合计 32,972,943.00 21,321,608.41 负债合计 154,405,043.38 157,882,595.25 所有者权益：股本 79,533,345.00 60,883,800.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 514,542,695.80 489,532,089.22 减：库存股 33,427

293、,415.25 26,354,916.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 39,766,672.50 30,441,900.00 未分配利润 232,334,824.43 161,218,360.76 所有者权益合计 832,750,122.48 715,721,233.98 负债和所有者权益总计 987,155,165.86 873,603,829.23 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 105 3、合并利润表、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 572,392,694.37 531,505,272.15 其中：营业收入 572,3

294、92,694.37 531,505,272.15 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 493,922,607.23 443,342,436.83 其中：营业成本 309,451,604.47 300,681,869.04 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 3,319,495.86 3,375,275.50 销售费用 45,106,156.94 37,329,795.13 管理费用 28,909,224.91 20,902,240.22 研发费用 92,658,638.49 65,193,093.03

295、财务费用-5,428,005.04 7,211,789.13 其中：利息费用 20,734.99 利息收入 5,651,169.44 3,506,727.85 资产减值损失 19,905,491.60 8,648,374.78 加：其他收益 11,866,111.23 7,064,081.29 投资收益（损失以“”号填列）21,005,378.71 8,405,996.36 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 公允价值变动收益（损失以“”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”-57,767.74 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 106 号填

296、列）三、营业利润（亏损以“”号填列）111,341,577.08 103,575,145.23 加：营业外收入 67,547.00 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）111,341,577.08 103,642,692.23 减：所得税费用 7,647,471.92 9,771,731.69 五、净利润（净亏损以“”号填列）103,694,105.16 93,870,960.54 （一）持续经营净利润（净亏损以“”号填列）103,694,105.16 93,870,960.54 （二）终止经营净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润 103,694,105.16

297、 93,870,960.54 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 5,172,365.46-5,800,979.64 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 5,172,365.46-5,800,979.64 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综合收益 5,172,365.46-5,800,979.64 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 5,1

298、72,365.46-5,800,979.64 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 107 七、综合收益总额 108,866,470.62 88,069,980.90 归属于母公司所有者的综合收益总额 108,866,470.62 88,069,980.90 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益：（一）基本每股收益 1.3088 1.7393 （二）稀释每股收益 1.2921 1.7185 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。法定代表人：

299、张世龙 主管会计工作负责人：张绚 会计机构负责人：张绚 4、母公司利润表、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 485,124,113.04 433,284,726.68 减：营业成本 253,859,250.43 235,724,021.21 税金及附加 3,210,868.98 3,300,593.68 销售费用 41,849,593.78 33,653,751.89 管理费用 25,780,265.83 18,539,913.37 研发费用 88,914,257.42 61,261,350.81 财务费用-3,691,373.87 8,479,099.79

300、其中：利息费用 426,496.37 20,734.99 利息收入 4,290,046.22 2,192,924.75 资产减值损失 15,931,346.02 7,386,532.99 加：其他收益 11,859,553.90 7,064,081.29 投资收益（损失以“”号填列）48,458,178.71 34,542,796.36 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 公允价值变动收益（损失以“”号填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）427.35 二、营业利润（亏损以“”号填列）119,587,637.06 106,546,767.94 加：营业外收入 减：营业外支出 圣邦微电子（北

301、京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 108 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）119,587,637.06 106,546,767.94 减：所得税费用 8,713,500.89 9,829,091.85 四、净利润（净亏损以“”号填列）110,874,136.17 96,717,676.09 （一）持续经营净利润（净亏损以“”号填列）110,874,136.17 96,717,676.09 （二）终止经营净利润（净亏损以“”号填列）五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 （二）将重分类进

302、损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 110,874,136.17 96,717,676.09 七、每股收益：（一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量：圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 109 销售商品、提供劳务收到的现金 625,518,879.93 561,179,227.09

303、客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 33,340,387.74 20,536,651.37 收到其他与经营活动有关的现金 28,387,382.32 8,537,909.35 经营活动现金流入小计 687,246,649.99 590,253,787.81 购买商品、接受劳务支付的现金 449,798,092.64 337

304、,963,510.27 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 90,123,826.76 72,610,038.69 支付的各项税费 20,727,537.54 19,666,185.35 支付其他与经营活动有关的现金 42,922,504.59 35,587,410.42 经营活动现金流出小计 603,571,961.53 465,827,144.73 经营活动产生的现金流量净额 83,674,688.46 124,426,643.08 二、投资活动产生的现金流量

305、：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 30,547.35 处置子公司及其他营业单位收到 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 110 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 2,003,055,378.71 838,405,996.36 投资活动现金流入小计 2,003,055,378.71 838,436,543.71 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 23,351,915.30 13,711,130.40 投资支付的现金 125,660,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支

306、付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 2,079,050,000.00 1,250,000,000.00 投资活动现金流出小计 2,228,061,915.30 1,263,711,130.40 投资活动产生的现金流量净额-225,006,536.59-425,274,586.69 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 20,974,686.65 440,654,916.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 20,974,686.65 440,654,916.00 偿还债务支付的

307、现金 1,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 30,432,900.00 20,734.99 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 1,064,430.00 7,732,170.00 筹资活动现金流出小计 31,497,330.00 8,752,904.99 筹资活动产生的现金流量净额-10,522,643.35 431,902,011.01 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 4,132,274.00-14,942,329.81 五、现金及现金等价物净增加额-147,722,217.48 116,111,737.59 加：期初现金及现金

308、等价物余额 373,620,567.36 257,508,829.77 六、期末现金及现金等价物余额 225,898,349.88 373,620,567.36 6、母公司现金流量表、母公司现金流量表 单位：元 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 111 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 522,597,695.72 461,769,624.51 收到的税费返还 33,340,387.74 20,536,651.37 收到其他与经营活动有关的现金 27,026,259.10 7,156,559.25 经营活动现金流入小

309、计 582,964,342.56 489,462,835.13 购买商品、接受劳务支付的现金 379,491,587.01 269,363,771.69 支付给职工以及为职工支付的现金 73,845,244.86 59,204,487.79 支付的各项税费 19,550,499.53 19,299,122.62 支付其他与经营活动有关的现金 54,408,318.52 41,583,560.87 经营活动现金流出小计 527,295,649.92 389,450,942.97 经营活动产生的现金流量净额 55,668,692.64 100,011,892.16 二、投资活动产生的现金流量：收回

310、投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 26,136,800.00 27,748,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 427.35 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 2,003,055,378.71 838,405,996.36 投资活动现金流入小计 2,029,192,178.71 866,154,423.71 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 22,195,681.27 13,168,463.02 投资支付的现金 127,660,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金

311、 2,079,050,000.00 1,250,000,000.00 投资活动现金流出小计 2,228,905,681.27 1,263,168,463.02 投资活动产生的现金流量净额-199,713,502.56-397,014,039.31 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 20,974,686.65 440,654,916.00 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 112 筹资活动现金流入小计 20,974,686.65 440,654,916.00 偿还债务支付的现金 1,000

312、,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 30,432,900.00 20,734.99 支付其他与筹资活动有关的现金 1,064,430.00 7,732,170.00 筹资活动现金流出小计 31,497,330.00 8,752,904.99 筹资活动产生的现金流量净额-10,522,643.35 431,902,011.01 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-64,473.03-10,571,061.05 五、现金及现金等价物净增加额-154,631,926.30 124,328,802.81 加：期初现金及现金等价物余额 279,318,024.96 154,989,22

313、2.15 六、期末现金及现金等价物余额 124,686,098.66 279,318,024.96 7、合并所有者权益变、合并所有者权益变动表动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 60,883,800.00 469,033,617.06 26,354,916.00 3,250,317.44 30,441,900.00 224,048,319.07 761,303,037.57 加：会计政策变更 前期差

314、错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 60,883,800.00 469,033,617.06 26,354,916.00 3,250,317.44 30,441,900.00 224,048,319.07 761,303,037.57 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）18,649,545.00 25,177,002.88 7,072,499.25 5,172,365.46 9,324,772.50 63,936,432.66 115,187,619.25 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 113（一）综合收益总额 5,172,365.46 103

315、,694,105.16 108,866,470.62（二）所有者投入和减少资本 389,805.00 43,436,742.88 7,072,499.25 36,754,048.63 1所有者投入的普通股 389,805.00 19,520,451.65 7,072,499.25 12,837,757.40 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 21,654,064.35 21,654,064.35 4其他 2,262,226.88 2,262,226.88（三）利润分配 9,324,772.50 -39,757,672.50 -30,432,900.00 1提取盈余公

316、积 9,324,772.50 -9,324,772.50 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -30,432,900.00 -30,432,900.00 4其他 （四）所有者权益内部结转 18,259,740.00 -18,259,740.00 1资本公积转增资本（或股本）18,259,740.00 -18,259,740.00 2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 114（五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 79,533,345.00 49

317、4,210,619.94 33,427,415.25 8,422,682.90 39,766,672.50 287,984,751.73 876,490,656.82 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 45,000,000.00 47,989,202.06 9,051,297.08 22,500,000.00 138,119,258.53 262,659,757.67 加：会计政策变更 前期差错更正 同

318、一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 45,000,000.00 47,989,202.06 9,051,297.08 22,500,000.00 138,119,258.53 262,659,757.67 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）15,883,800.00 421,044,415.00 26,354,916.00-5,800,979.64 7,941,900.00 85,929,060.54 498,643,279.90（一）综合收益总额 -5,800,979.64 93,870,960.54 88,069,980.90（二）所有者投入和减少资本 15,883,800.0

319、0 421,044,415.00 26,354,916.00 410,573,299.00 1所有者投入的普通股 15,883,800.0 417,476,616.00 26,354,916.00 407,005,500.00 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 115 0 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 3,567,799.00 3,567,799.00 4其他 （三）利润分配 7,941,900.00 -7,941,900.00 1提取盈余公积 7,941,900.00 -7,941,900.00 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）

320、的分配 4其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 60,883,800.00 469,033,617.06 26,354,916.00 3,250,317.44 30,441,900.00 224,048,319.07 761,303,037.57 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 116 8、母公司所有者权益变动表、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具

321、资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 60,883,800.00 489,532,089.22 26,354,916.00 30,441,900.00 161,218,360.76 715,721,233.98 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 60,883,800.00 489,532,089.22 26,354,916.00 30,441,900.00 161,218,360.76 715,721,233.98 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）18,649,545.00 25

322、,010,606.58 7,072,499.25 9,324,772.50 71,116,463.67 117,028,888.50（一）综合收益总额 110,874,136.17 110,874,136.17（二）所有者投入和减少资本 389,805.00 43,270,346.58 7,072,499.25 36,587,652.33 1所有者投入的普通股 389,805.00 19,520,451.65 7,072,499.25 12,837,757.40 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 21,654,064.35 21,654,064.35 4其他 2,0

323、95,830.58 2,095,830.58（三）利润分配 9,324,772.50-39,757,672.50-30,432,900.00 1提取盈余公积 9,324,772.50-9,324,772.50 2对所有者（或 -圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 117 股东）的分配 30,432,900.00 30,432,900.00 3其他 （四）所有者权益内部结转 18,259,740.00 -18,259,740.00 1资本公积转增资本（或股本）18,259,740.00 -18,259,740.00 2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4设定受益

324、计划变动额结转留存收益 5其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 79,533,345.00 514,542,695.80 33,427,415.25 39,766,672.50 232,334,824.43 832,750,122.48 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 45,000,000.00 68,989,949.28 22,500,000.00 72,442,584.67 208,932,533.95 加：会

325、计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 45,000,000.00 68,989,949.28 22,500,000.00 72,442,584.67 208,932,533.95 三、本期增减变15,883,8 420,542,1 26,354,91 7,941,900 88,775,506,788,7圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 118 动金额（减少以“”号填列）00.00 39.94 6.00.00 776.09 00.03（一）综合收益总额 96,717,676.09 96,717,676.09（二）所有者投入和减少资本 15,883,800.00

326、 420,542,139.94 26,354,916.00 410,071,023.94 1所有者投入的普通股 15,883,800.00 417,476,616.00 26,354,916.00 407,005,500.00 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 3,065,523.94 3,065,523.94 4其他 （三）利润分配 7,941,900.00-7,941,900.00 1提取盈余公积 7,941,900.00-7,941,900.00 2对所有者（或股东）的分配 3其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股

327、本）3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 119（六）其他 四、本期期末余额 60,883,800.00 489,532,089.22 26,354,916.00 30,441,900.00 161,218,360.76 715,721,233.98 三、公司基本情况三、公司基本情况 1、公司概况 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“本公司”）系于2012年5月24日由圣邦微电子（北京）有限公司（以下简称“圣邦有限”）整体变更设立的股份有限公司，股东为北京鸿达永泰投资

328、管理有限责任公司、北京宝利鸿雅投资管理有限责任公司、哈尔滨珺霖投资咨询有限公司、盈富泰克太平洋香港投资有限公司、世纪维盛控股有限公司等14家公司，注册资本为人民币4,500万元。2012年3月21日，京都天华会计师事务所有限公司对股份公司的注册资本实收情况进行验证，并出具了京都天华验字（2012）第0026号验资报告。2012年5月24日，本公司依法进行工商变更登记并领取注册号为7053的企业法人营业执照。本公司前身为圣邦有限，系经中关村科技园区海淀园管理委员会海园发2007132号文批准，于2007年1月26日由英属维尔京群岛Sea Fine Consulting Li

329、mited出资设立的外商独资企业（有限责任公司），设立时注册资本200万美元，业经北京中永昭阳会计师事务所于2007年10月17日以中永昭阳验字（2007）第139号验资报告予以验证。根据圣邦有限全体股东于2011年12月16日共同签署的发起人协议规定，并经北京市商务委员会以京商务资字2011958号文件批准，圣邦有限以2011年11月30日的净资产91,497,573.00元为基础整体变更为股份有限公司，变更后的注册资本为人民币4,500万元。本次变更事项业经京都天华会计师事务所有限公司以京都天华验字（2012）第0026号验资报告予以验证。本公司于2012年5月24日取得变更后企业法人营业

330、执照，注册号7053。根据本公司2015年6月25日召开的2015年第三次临时股东大会决议和修改后章程的规定，本公司申请增加注册资本人民币1,500.00万元。2017年5月5日，经中国证券监督管理委员会证监许可（2017）647号文核准，向社会公众发行人民币普通股（A股）1,500万股，变更后的注册资本为人民币6,000.00万元。本次变更事项业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）以致同验字（2017）第110ZC0185号验资报告予以验证。本公司于2017年7月13日取得变更后企业法人营业执照，统一社会信用代码为：956902W。根据本公司2017

331、年第三次临时股东大会审议通过的圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）。本公司2017年9月5日召开的第二届董事会第二十一次会议决议，本公司圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）规定的各项授权条件已满足，公司董事会确定向林明安、张绚等190位激励对象授予限制性股票88.38万股，授予日为2017年9月5日。激励对象以授予价格29.82元/股参与认购方式，增加股本88.38万元，增加方式为现金出资。公司变更后的注册资本为人民币6,088.38万元。本次变更事项业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）以致同验字（2017

332、）第110ZC0319号验资报告予以验证。本公司于2017年12月28日取得变更后企业法人营业执照。根据本公司2018年4月20日召开的第二届董事会第二十五次会议决议以及2018年5月16日召开的2017年度股东大会审议通过的关于变更注册资本的议案，公司原激励对象2人因个人原因辞职已不符合激励条件，根据股票期权与限制性股票激励计划对其已获授但尚未解锁圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年年度报告全文 120 的全部18,000股限制性股票回购注销。公司变更后的注册资本为人民币6,086.58万元。本次变更事项业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年6月6日出具的致同验字(2018

333、)第110ZC0185号验资报告予以验证。根据2018年5月16日，本公司2017年度股东大会审议通过了关于2017年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案，以公司总股本6,086.58万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，合计转增1,825.974万股，公司的注册资本增加至7,912.554万元。根据本公司2018年7月20日召开的第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过的关于向激励对象授予预留限制性股票与股票期权的议案，向芦苇、陈红生等59名股权激励对象授予限制性股票共28.775万股，公司的注册资本增加至人民币7,941.329万元。本次变更事项业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）以致同验字（2018）第110ZC0247号验资报告予以验证。本公司于2018年12月6日取得变更后的企业法人营业执照。根据2018年10月25日，本公司召开的第三届董事会