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1、主讲人：沈东辉 合合信息 数据事业部副总经理汇贤聚智汇贤聚智 擘画新途擘画新途2022.11.25 2022.11.25 中国中国上海上海LCOUNCIL LCOUNCIL 首届大健康行业合规年度盘点峰会首届大健康行业合规年度盘点峰会汇贤聚智汇贤聚智 擘画新途擘画新途LCOUNCIL LCOUNCIL 首届大健康行业合规年度盘点峰会首届大健康行业合规年度盘点峰会目录CONTENTS医药医疗行业数字化合规管理架构商业大数据提效合规“准入尽调”持续监测“商业贿赂”风险警惕“国有资产流失”风险助力“集中采购”合规排查 药企合规强监管：监管范围更广、合规难度更高合规风险信息滞后已合作定期排查风险信息滞

2、后事后处置非事先规避合规排查效率低新伙伴准入排查多渠道信息搜集人工处理分析比对合规规则难落地大量内部培训规章制度宣导缺乏工具辅助监管范围覆盖不足监管范围不断延伸合规业务范围广精力无法覆盖全医药行业合规管理规范药品管理法关于原料药领域的反垄断指南中华人民共和国反腐败法中央企业合规管理办法采购管理制度商业管理和道德规范 .政策监管专项合规到全面合规 场景知识+公私域数据+算法技术 医药合规业务智能化数据资产核心服务产品重点合规应用领域启信大数据平台2.3亿企业1000+维度1千亿数据启信知识图谱投资|任职|持股|供应|疑似|.启信指数模型启信分|空壳指数|合同违约|.全周期合规管理客户合规价值提升

3、反 商 业 贿 赂反垄断国有资产监 督集 中 采 购反洗钱合作方准入合作中定期排查&实时监控持续外部环境监测规则落地效率提升规避隐藏风险监管覆盖全 单家准入/批量准入自身合规/利益冲突 新增利益关联监控 合规风险定期排查 合规违法案件 监管处罚信息洞察企业合规风险 搭建标准化风控合规系统汇贤聚智汇贤聚智 擘画新途擘画新途LCOUNCIL LCOUNCIL 首届大健康行业合规年度盘点峰会首届大健康行业合规年度盘点峰会商业大数据提效合规“准入尽调”自动化准入-高危风险排查-尽调报告 构建合规准入指标合规风险审查规则系统自动化准入审核根据预设规则 系统自动化输出结果不通过当前公司审核不通过，原因如下

4、 启信分小于550分 分数为“357分”2022-07-27被“北京市海淀区人民法院”列入“失信被执行人名单”查看 与内部黑名单企业有关联 查看 员工在该企业任职 员工张三在2021年11月2日开始任职“法定代表人”查看系统落地明确的合规准入规则客户应用生物医药/外资企业供应商准入资质初筛依赖个人经验进行准入、合作隐患多内部准入规则宣导形同虚设、合规难落地账户共享审核规则、一套标准审核规则项设定门槛启用开关启信分启信分 550分成立时长成立时长 4小时/次）对企业法人、股东、高管人员进行全面调查，提供投资任职信息、风险信息、知识产权信息。董监高投资及任职报告投资信息任职信息控股信息限制高消费股

5、权出质股权冻结历史任职历史对外投资历史风险专利信息著作权信息关系圈分析企业深度信用报告对企业进行深度财务分析和信用评估，深度解析企业履约能力，评估企业自身实力和潜在风险。财务分析经营现状公共信息进出口综合评价行业情况变更信息股权结构法人信息信用评估司法信息关联公司更多尽调报告：企业增值信用报告|企业股权结构报告|股权穿透报告|企业商业数据报告|国际信用报告|国际合规报告|.一站式尽调查报告智能调取Q4:合规调查报告 成本高、效率低？汇贤聚智汇贤聚智 擘画新途擘画新途LCOUNCIL LCOUNCIL 首届大健康行业合规年度盘点峰会首届大健康行业合规年度盘点峰会持续监测“商业贿赂”风险准入阶段利

6、益冲突排查-定期利益关系排查-定期商业贿赂风险评估拟准入方 VS 提前上传内部员工名单 一键穿透“重名排查”客户应用中药研发销售/民营新合作伙伴准入潜在利益冲突排查拟准入方 VS 提前上传股东高管名单 智能分析“投资/任职/疑似”准入方董监高与内部员工是否存在关联人工提取名单、手动排查比对准入方与内部股东高管是否存在关联公开关系查询、维度多信息不准确 3员工持股/任职12员工重名1联系方式关联3政府/协会任职4HCP姓名重名内部员工在该企业持股/任职序号员工姓名与该企业关系1张三任职：员工在2021年11月2日开始任职“法定代表人”历史股东：员工在2021年11月2日开始持股23%,2021年

7、12月3日退出1股东高管注：员工信息（含在职、离职）均由企业自主上传注：政府/协会任职、HCP资质均来自公开信息注：股东高管名单由企业自主上传内部员工与“政府/协会任职人员”重名序号员工姓名与“政府/协会任职人员”重名详情1李四政府任职重名：员工与*单位*科“处长”姓名同为“李四”序号股东高管名称关系扫描1贾*发现“任职、投资、疑似”关系股东高管在该企业”持股/任职/疑似”关系合作方 VS 内部员工 合作方 VS 内部股东高管合作方 VS 相关方Q5:潜在利益冲突排查：维度多、手动查？系统构建“客商列表”、”员工列表”客户应用中药研发销售/民营已合作方(客户+供应商)定期新增利益关联排查系统智

8、能排查新增关系董监高重名、联系方式关联、持股/任职客户、供应商、员工数量庞大，季度/半年排查一次、变更获知不及时关注现任员工或前员工是否担任合作方股东或董监高，手动排查效率低Q6:存量客商规模庞大、定期排查效率低？定期排查 合作方 VS 内部员工 新增利益关联从员工列表选择导入excel表格上传从客商列表选择导入excel表格上传注：员工列表、客商列表均由企业自主上传定期新增利益关联排查联系方式关联董监高重名持股任职 系统监控新增任职/投资/重名关系客户应用综合性医药/制造/外资新增利益关联监控监管处罚信息监控系统批量监控新增“行贿受贿”风险已合作方与内部员工新增关系获知不及时每季度一次排查合

9、作伙伴商业贿赂风险发生时间风险等级企业名称内容概览2022.11.10警告广州*医药有限责任公司身份：被告案由：单位行贿罪2022.11.06警告上海*设备制造有限公司身份：被告案由：商业贿赂不正当竞争纠纷关联关系监控（合作方与内部员工）行贿受贿相关风险监控预警任职关系2项涉及2个员工投资关系1项涉及1个员工姓名重名3项涉及3个员工合作方及董监高AB陈*内部员工列表王*李*杨*风险等级设置监控推送设置导入名单监测规则自动监测风险看板批量监测实时监控 支持定期风险回溯 订阅日/周/月/季度风险报告 实时负面/舆情监控 风险多渠道预警推送商业贿赂相关风险监控预警Q7:新增商业贿赂风险获知不及时？汇

10、贤聚智汇贤聚智 擘画新途擘画新途LCOUNCIL LCOUNCIL 首届大健康行业合规年度盘点峰会首届大健康行业合规年度盘点峰会数字化赋能“集中采购”合规排查批量排查防围标-组与组关系排查防串标 一键导入投标方名单多组推荐关系 切换查看批量排查防围标Q8:多家投标方关系交叉，围标风险识别难？客户应用江中药业项目招标审查投标方关系同一项目共同投标方之间可能存在交叉持股、董监高相互任职等多类关系，排查难度大单次批量查100家投标方关系关系穿透引擎智能计算交叉关系组与与关系排查防串标 系统智能排查，识别23家涉嫌串标客户应用江中药业投标方 VS 招标方投标方 VS 内部董监高系统识别1个股东高管与投

11、标方关联投标方与代理机构之间勾连、串标风险投标方与股东高管之间关联、利益腐败添加目标列表1：*项目投标方18个目标添加目标列表2：*项目代理机构3个目标添加目标列表3：内部董监高10个目标添加目标列表4：+添加目标注：支持50组名单对比自定义关系偏好多组推荐关系 切换查看基于投资、任职、上下游、疑似等多类企业关系进行关联Q9:串标风险多发，隐形关联如何排查？汇贤聚智汇贤聚智 擘画新途擘画新途LCOUNCIL LCOUNCIL 首届大健康行业合规年度盘点峰会首届大健康行业合规年度盘点峰会合规强化年 警惕“国有资产”流失风险客商关系筛查-集中排查-一对一关系排查-黑名单关系筛查-关联方识别 一对多

12、关系筛查，拒绝16家关联方客户应用医药批发/上市/国企新客户准入排查每月1次集中排查构建存量客户库，一键调取排查关系准入新客户与已合作客户之间关联排查人工筛查、存在遗漏/经验判断隐患后期客户管理要求高，存客超3000家每月1次集中排查工作量极大新进客户 VS 存量客户 关系筛查存量客户之间 定期关联排查准入环节合作中新客户关系穿透识别结果客户A组客户B组客户C组.客户A组发现关联企业：1家客户B组发现关联企业：2家客户C组发现关联企业：0家提前导入存量客户名单，新进客户准入则自动穿透关联关系批量添加或选择已有分组客户A组客户C组.客户B组设定关系偏好l 自定义关系层级：l 自定义关系类型：直接

13、关系 疑似关系按需下载全部或指定组间关系图谱导出全部关系详情，路径清晰可见系统智能排查存量客户间关联关系，支持图谱展示、列表下载图谱关系Q10:过度授信引发账期风险，导致国有资产流失？围绕同产品线构建客商名单库基于同产品线进行“一对一”关系排查基于18个维度关系穿透，计算全部关联客户应用中药/批发/国企针对同一产品线客户与供应商关联排查企业产品线众多，每个产品线供应链上客商数量众多，依赖人力排查，最多季度一次，效率低、易遗漏同产品客商名单一对一排查结果客商关联造成的流失场景实例产品A产品B产品C.供应商客户账期3-6月倘若同一产品线上下游之间存在关联关系国有资产流失风险加剧！仓库积压3个月可能

14、形成国有资产9个月侵占风险货款预付供应商A供应商B供应商C客户A客户B客户C供应商B-客户B供应商A-客户A供应商B-客户B供应商C-客户C一对一查看每组关系排查推荐关系示例输入添加选择产品标签Excel上传产品A产品A一对一关系排查Q11:“同产品线客商关联”导致国有资产被侵占？新进合作方 VS 黑名单 关系筛查存量客商 VS 黑名单 定期关联排查准入环节合作中黑名单库构建黑名单关系穿透预警内部黑名单外部黑名单可疑公司可疑股东高管内部禁止合作员工政府采购黑名单实体清单外资准入负面清单内部黑名单发现关联企业：4家外部黑名单发现关联企业：3家*合作方命中黑名单：*关联企业命中黑名单：黑名单企业疑

15、似黑名单企业内部禁止合作公司.合作方新增风险项，针对特定黑名单关联方与存量客商进行关联排查特定黑名单企业上传存量客商名单，迅速比对是否命中黑名单关联方黑名单企业全部关联方识别：客户应用保健品/制造/央企防止关联黑名单准入不定期风险排查构建黑名单库，黑名单关系穿透筛查存量客商名单与风险关联方迅速比对手动排查供应商与黑名单企业关系避免黑名单企业利用关联企业合作发生重大风险，针对特定风险项与存量客商进行匹配，识别可能风险传导名单Q12:多种“黑名单关联”可能导致资产流失?汇贤聚智汇贤聚智 擘画新途擘画新途LCOUNCIL LCOUNCIL 首届大健康行业合规年度盘点峰会首届大健康行业合规年度盘点峰会

16、启信慧眼 洞察药企合规经营风险搭建一站式医药医疗行业数字化风控合规应用 隶属合合信息-致力于让世界更高效名片全能王企业版SaaS名片全能王扫描全能王启信宝总月活1.2亿覆盖全球200+个国家和地区服务30+个行业、2000+全球企业C端 产 品：深 受 全 球 用 户 喜 爱 的 效 率 工 具B端 服 务：AI+大 数 据 赋 能 数 字 化 转 型平 台 产 品:商 业 大 数 据 技 术 与 资 产 平 台+隐 私计 算模 式识 别图 像处 理神 经网 络深 度学 习S T RN L P知 识图 谱数 据治 理A I大 数 据底层技术:+金融制造业政务金融对公风控&营销解决方案供应链大数

17、据风控解决方案政企大数据治理解决方案启信慧眼风控营销SaaS名片全能王企业数字名片智 能 文 字 识 别 服 务 平 台商务上海合合信息科技股份有限公司 是行业领先的人工智能及大数据科技企业，致力于通过智能文字识别及商业大数据领域的核心技术、C端和B端产品以及行业解决方案为全球企业和个人用户提供创新的数字化、智能化服务。合规应用数据中心合作方内部成员关联企业产品方案合规准入尽职调查内控合规监控预警司法风险行政处罚工商风险经营风险关联风险舆情风险黑名单HCP资质认定政府/协会任职内部员工列表合作方列表.商业大数据构建一站式药企风控合规数字化应用 反商业贿赂 反垄断 集中采购 防国有资产流失 产品

18、推广合规 反洗钱 .CROCMOCDMOCSO经销商供应商渠道商居间商关注对象董监高普通员工分公司子公司竞争对手名单内部黑名单外部黑名单竞争关联企业贸易负面清单企业持续监测合规风险-负面信息、交叉重叠股东、潜在利益冲突、黑名单、准入伙伴、可疑名单.自动化准入利益冲突排查高危风险排查全面风险扫描董监高投资任职企业股权结构诉讼经营风险企业深度信用内部利益排查合作方关联排查黑名单关联排查合规违法案件合规风险定期评估新增利益关联监控风险监控预警行业动态监测2022.11.25 中国上海感谢聆听汇贤聚智汇贤聚智 擘画新途擘画新途LCOUNCIL LCOUNCIL 首届大健康行业合规年度盘点峰会首届大健康行业合规年度盘点峰会拥抱大合规 数字化合规建设 风险可控