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1、 证券简称：证券简称：巨能股份巨能股份 证券证券代码代码：871478 银川银川经济技术经济技术开发区同心南街开发区同心南街 296296 号号 宁夏巨能机器人股份有限宁夏巨能机器人股份有限公司公司招股说明书招股说明书 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。宁夏巨能机器人股份有限公司宁夏巨能机器人股份有限公司 1-1-1 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任

2、何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。1-1-2 声明声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。发行人控股股东、实际控制

3、人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、准确、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销商承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法承担相应法律责任。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担相应法律责任。1-1-3 本次发行概况本次发行概

4、况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股 发行发行股数股数 本次初始发行的股票数量为 2,000 万股（未考虑超额配售选择权）；本次发行公司及主承销商选择采取超额配售选择权，超额配售选择权发行的股票数量约占本次发行股票数量的 15%（即不超过 300 万股），若全额行使超额配售选择权，本次发行的股票数量为 2,300 万股 每股面值每股面值 1 元/股 定价方式定价方式 公司和主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格 每股发行价格每股发行价格 5.50 元/股 预计发行日期预计发行日期 2023 年 4 月 25 日 发行后发行后总股本总股本 7,347.9097 万股 保荐人、主承销商保荐

5、人、主承销商 开源证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期 2023 年 4 月 21 日 注：行使超额配售选择权之前发行后总股本为 7,347.9097 万股，若全额行使超额配售选择权则发行后总股本为 7,647.9097 万股。1-1-4 重大事项重大事项提示提示 本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内容：正文内容：一、本次公开发行股票并在北京证券交易所上市的安排及风险一、本次公开发行股票并在北京证券交易所上市的安排及风险 公司本次公开发行股票完成后，将申请在北京证券交易所

6、上市。公司本次公开发行股票获得中国证监会注册后，在股票发行过程中，会受到市场环境、投资者偏好、市场供需等多方面因素的影响；同时，发行完成后，若公司无法满足北京证券交易所上市的条件，均可能导致本次发行失败。公司在北京证券交易所上市后，投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。二、本次发行有关重要承诺的说明二、本次发行有关重要承诺的说明 公司及相关责任主体按照中国证监会及北京证券交易所等监管机构的要求，出具了与本次发行相关的重要承诺，包括本次发行前股东关于股份限售及减持意向的承诺、稳定公司股价的预案和承诺、填补被摊薄即期回报的措

7、施及承诺、上市后利润分配政策的承诺、关于发行上市过程中所作承诺之约束措施的承诺、规范和减少关联交易承诺等，具体承诺事项请参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”。三、关于发行前滚存利润的分配安排三、关于发行前滚存利润的分配安排 为兼顾新老股东的利益，公司在本次公开发行股票完成后，滚存的未分配利润将由新老股东按持股比例共同享有。四、特别风险提示四、特别风险提示 1、市场竞争、市场竞争加剧的加剧的风险风险 1-1-5 随着我国产业结构的转型升级，公司所处的智能装备行业需求持续增加，良好的市场前景吸引国际知名企业在国内加快布局，同时国内厂商也在加大技术、产品方面的投入，相关企业的

8、进入可能导致市场竞争更加激烈。若公司不能保持持续的技术研发和产品创新能力，不断扩大业务规模，进一步提高核心竞争力，将会面临市场竞争加剧引发的市场份额和盈利能力下降的风险。2、核心零部、核心零部件依赖外资品牌商的风险件依赖外资品牌商的风险 报告期内，公司核心零部件（如关节机器人本体）存在依赖外资品牌商的情况。若国际贸易摩擦加剧或新冠疫情复发，可能导致公司采购外资品牌核心零部件受到限制，或核心零部件出现供应短缺、质量瑕疵、供应商合作终止等情况，可能导致公司相关核心零部件短缺、成本价格波动、产品性能下降等问题，从而对公司的生产经营和产品质量稳定性构成不利影响。3、应收应收款项款项无法及时收回及发生坏

9、账的风险无法及时收回及发生坏账的风险 随着公司业务规模的扩大和营业收入的增长，公司应收账款及合同资产相应增加，报告期各期末，公司应收账款及合同资产账面价值合计为 4,941.34 万元、5,195.25 万元和 11,011.23 万元，占流动资产的比例分别为 17.61%、16.82%和44.55%。随着公司销售规模的进一步扩大，若宏观经济形势、行业发展前景等因素发生不利变化，公司欠款客户的资信状况发生不利变化，导致应收款项无法及时收回甚至发生坏账的情况，将会对公司的经营业绩及现金流、资金周转等正常的生产经营运转产生不利影响。4、存、存货账面货账面价值价值较高的风险较高的风险 报告期各期末，

10、公司存货账面价值分别为 8,457.86 万元、12,151.94 万元和5,584.30 万元，占各期末流动资产比例分别为 30.14%、39.34%和 22.60%。公司的自动化生产线业务，具有非标定制、合同金额较大、工期较长等特点，可能因客户投资项目进度的变化或公司产品最终未达到客户的技术指标要求，导致合同变更甚至终止，造成公司资产的损失，对公司的经营业绩产生不利影响。5、偿、偿债压力较大的风险债压力较大的风险 1-1-6 报告期各期末，公司资产负债率（合并）分别为 76.71%、73.03%和 58.77%，公司资产负债率水平较高，主要是因为公司所处行业对流动资金需求较大，随着公司经营

11、规模持续扩大，流动资金需求增加，符合公司所处行业特征及公司实际情况。若未来公司经营业绩未达预期甚至下滑，导致经营性现金流入减少，或者难以通过外部融资等方式筹措偿债资金，将对公司资金链产生一定压力，从而对公司的日常经营产生不利影响。6、政府补助变动的风险政府补助变动的风险 报告期内，公司计入当期损益的政府补助情况如下表所示：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 政府补助 1,001.47 1,049.57 2,525.63 利润总额 3,434.83 3,495.87 3,615.53 政府补助政府补助占占利润总额的利润总额的比例比例 29.16%30

12、.02%69.85%报告期内，政府补助金额占公司利润总额比例较高，主要是公司所处的机器人与智能制造业为国家大力鼓励和扶持的行业，因此享受产业政策支持较多。如果公司未来不能持续获得政府补助，或政府补助政策发生不利变动，可能对公司经营业绩产生一定的不利影响。7、知识产权被侵害的风险知识产权被侵害的风险 公司自成立以来一直致力于产品研发和技术创新，自主研发并掌握了一系列核心技术。公司长期以来较为重视核心技术的保密工作，为避免核心技术泄密，公司与核心人员签署了相关保密协议，同时，还将核心技术申请专利和软件著作权以获得知识产权保护。截至招股说明书签署日，公司拥有发明专利 72 项，实用新型专利 122

13、项，外观设计专利 1 项，软件著作权 71 项。该等无形资产对公司业务经营发挥作用，如果研发成果和核心技术等形成的知识产权受到侵害，将对公司造成不利影响。8、募集资金投资项目实施风险募集资金投资项目实施风险 1-1-7 本次募集资金投资项目的可行性分析基于当前经济形势、市场环境、行业发展趋势及公司研发优势做出。尽管公司已经对募集资金投资项目进行了详细的必要性分析及可行性论证、经济效益的审慎测算，确认公司募投项目前景和收益良好，但在项目实施的过程中，若宏观经济环境、市场态势、产业政策、项目进度、经营情况等方面发生重大不利变化，将对募投项目的实施进度、投资回报和经济效益等产生不利影响，导致募投项目

14、可能存在无法按计划顺利实施或收益无法达到预期的风险。9、发、发行失败风险行失败风险 本次公开发行的发行结果，将受到证券市场整体情况、投资者对公司价值的判断及认可等多种因素影响。本次公开发行可能存在投资者认购不足、发行对象人数不足或发行后总市值未能达到北交所发行上市条件以及触发相关法律法规规定的其他发行失败的情形，公司将面临发行失败的风险。10、毛利率下降的风险、毛利率下降的风险 报告期内，公司主营业务毛利率分别为 36.69%、39.86%和 28.18%，维持在较高水平。智能制造装备行业正处于快速发展阶段，下游应用广泛，在不同细分领域存在新进机会与挑战。公司在开拓新行业新客户，尤其是具有战略

15、意义的高端客户时，通常会在价格上给予适当让利，可能造成该部分项目的毛利率偏低。另外，受制于非标产品特性，不同行业不同客户对产品功能、自动化程度的要求均不相同，相应产品配置差异较大。对于首次定制且工艺复杂、技术难度大的项目磨合和验证成本较高，通常需要较高的投入。因此，公司将面临主营业务毛利率无法维持较高水平或下降的风险。11、未能达到预计市值上市条件的风险、未能达到预计市值上市条件的风险 公司本次发行上市选择的具体上市标准为上市规则第 2.1.3 条第一款第（二）项规定的标准，即预计市值不低于人民币 4亿元，最近两年营业收入平均不低于 1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于 30%，最近一年经营

16、活动产生的现金流量净额为正。如果因资本市场行情波动或投资者对公司估值低于预期等原 1-1-8 因，导致公司本次发行价格偏低，使得本次发行时公司预计市值未能达到 4亿元，将可能面临发行失败的风险。五、财务审计截止日后的主要经营情况五、财务审计截止日后的主要经营情况 审计基准日2022年12月31日后，公司主营业务、经营模式未发生重大变化，客户结构稳定，在手订单充足，主要供应商合作情况良好，产业及税收政策未发生重大不利变化，管理层及主要核心业务人员保持稳定，其他可能影响投资者判断的重大事项均未出现重大不利变化的情形。1-1-9 目目 录录 本次发行概况本次发行概况.3 重大事项提示重大事项提示.4

17、 目录目录.9 第一节第一节 释义释义.10 第二节第二节 概览概览.14 第三节第三节 风险因素风险因素.24 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.32 第五节第五节 业务和技术业务和技术.76 第六节第六节 公司治理公司治理.187 第七节第七节 财务会计信息财务会计信息.203 第八节第八节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.277 第九节第九节 募集资金运用募集资金运用.416 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.437 第十一节第十一节 投资者保护投资者保护.438 第十二节第十二节 声明与承诺声明与承诺.446 第十三节第十三节 备查文件备查文件.455 1-1-10

18、第一节第一节 释义释义 本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：普通名词普通名词释义释义 发行人、巨能股份、公司、股份公司 指 宁夏巨能机器人股份有限公司 有限公司、巨能有限 指 宁夏巨能机器人系统有限公司，系股份公司的前身 卡巴斯公司 指 宁夏卡巴斯设备有限公司，系公司的全资子公司 蓝杰公司 指 银川蓝杰机床附件有限公司，系公司的全资子公司 芜湖巨能 指 芜湖巨能机器人科技有限公司 宁夏春雨 指 宁夏春雨企业管理合伙企业（有限合伙），系公司股东 宁夏夏花 指 宁夏夏花企业管理合伙企业（有限合伙），系公司股

19、东 宁夏秋实 指 宁夏秋实企业管理合伙企业（有限合伙），原名为：宁夏秋风企业管理合伙企业（有限合伙），系公司股东 宁夏冬雪 指 宁夏冬雪企业管理合伙企业（有限合伙），系公司股东 共享集团 指 宁夏共享集团股份有限公司，系公司股东 共享装备 指 共享装备股份有限公司，系共享集团的控股子公司 共享辅机 指 宁夏共享机床辅机有限公司，系共享集团间接控制的孙公司 共享铸造 指 共享智能铸造产业创新中心有限公司，系共享集团间接控制的孙公司 先惠技术 指 上海先惠自动化技术股份有限公司 瑞松科技 指 广州瑞松智能科技股份有限公司 信邦智能 指 广州信邦智能装备股份有限公司 江苏北人 指 江苏北人机器人系统

20、股份有限公司 克来机电 指 上海克来机电自动化工程股份有限公司 科大智能 指 上海科大智能科技股份有限公司 大洋物资 指 陕西大洋物资有限公司 广州祺盛 指 广州祺盛动力总成有限公司 汉德车桥 指 陕西汉德车桥有限公司 隆基机械 指 山东隆基机械股份有限公司 凤宝重科 指 河南凤宝重工科技有限公司 富华重工 指 广东富华重工制造有限公司 宁夏小巨人 指 宁夏小巨人机床有限公司 1-1-11 东风本田 指 东风本田汽车零部件有限公司 陕西法士特 指 陕西法士特齿轮有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法及其修订 证券法 指 中华人民共和国证券法及其修订 公司章程 指 宁夏巨能机器人股份有限

21、公司章程 公司章程（草案）指 本公司上市后将实施的公司章程 股东大会 指 宁夏巨能机器人股份有限公司股东大会 董事会 指 宁夏巨能机器人股份有限公司董事会 监事会 指 宁夏巨能机器人股份有限公司监事会 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国务院 指 中华人民共和国国务院 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 财政部 指 中华人民共和国财政部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 商务部 指 中华人民共和国商务部 认监委 指 国家认证认可监督管理委员会 北交所 指 北京证券交易所 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

22、全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 A股 指 向境内投资者发行的人民币普通股 保荐人、保荐机构、主承销商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 发行人律师、中伦文德律所 指 北京市中伦文德律师事务所 申报会计师、和信会所 指 和信会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度 报告期末 指 2022 年末 报告期各期末 指 2020 年 12月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 专业名词专业名词释义释义 机器人 指 自动执行工作的机器装置，是靠自身动力和

23、控制能力来实现各种功能的一种机器。它可以接受人类指挥，也可以按照预先编排的程序运行，协助或取代人工工作 1-1-12 关节机器人本体 指 机体结构和机械传动系统，也是机器人的支撑基础和执行机构。关节机器人本体基本结构包括：传动部件、机身及行走结构、臂部、腕部、手部 智能制造 指 基于新一代信息通信技术与先进制造技术深度融合，贯穿于设计、生产、管理、服务等制造活动的各个环节，具有自感知、自学习、自决策、自执行、自适应等功能的新型生产方式 系统集成 指 通过结构化的综合布线系统和计算机网络技术，将各个分离的设备、软件、功能和信息等集成到相互关联的、统一和协调的系统之中，使资源达到充分共享，实现集中

24、、高效、便利的管理 控制系统 指 由控制主体、控制客体和控制媒体组成的具有自身目标和功能的管理系统。控制系统意味着通过它可以按照所希望的方式保持和改变机器、结构或其他设备内任何感兴趣或可变的量 桁架机器人 指 能够实现自动控制的、可重复编程的、多自由度的、运动自由度建成空间直角关系的、多用途的操作机，其工作的行为方式主要是完成沿着 X、Y、Z 轴上的线性运动，是工业机器人的分支，又称直角坐标机器人 自动化生产线 指 由工件传送系统和控制系统，将一组自动机床和辅助设备按照工艺顺序联结起来，自动完成产品全部或部分制造过程的生产系统 智能工厂管理 指 利用各种现代化的技术，实现工厂的办公、管理及生产

25、自动化，达到加强及规范企业管理、减少工作失误、堵塞各种漏洞、提高工作效率、进行安全生产、提供决策参考、加强外界联系、拓宽国际市场的目的 上下料技术 指 满足快速/大批量加工节拍、节省人力成本、提高生产效率等要求，替代人工繁杂的体力劳动，降低工作强度，提高产品质量 数控 指 数字控制的简称，数控技术是利用数字化信息对机械运动及加工过程进行控制的一种方法 控制器 指 按照预定顺序改变主电路或控制电路的接线和改变电路中电阻值来控制电动机的启动、调速、制动和反向的主令装置。由程序计数器、指令寄存器、指令译码器、时序产生器和操作控制器组成，它是发布命令的“决策机构”，即完成协调和指挥整个计算机系统的操作

26、 伺服电机 指 在伺服系统中控制机械元件运转的发动机，是一种补助马达间接变速装置。伺服电机可使控制速度、位置精度非常准确，可以将电压信号转化为转矩和转速以驱动控制对象 伺服系统 指 用来精确地跟随或复现某个过程的反馈控制系统，又称随动系统。伺服系统使物体的位置、方位、状态等输出被控量能够跟随输入目标（或给定值）的任意变化的自动控制系统。它的主要任务是按控制命令的要求、对功率进行放大、变换与调控等处理，使驱动装置输出的力矩、速度和位置控制灵活方便 1-1-13 减速机 指 在原动机和工作机或执行机构之间起匹配转速和传递转矩作用的一种相对精密的机械，使用它的目的是降低转速，增加转矩 柔性化 指 具

27、有适应加工对象的变换、节拍变换的功能，能够有效节省所需设备投入，达到最佳经济平衡点 AGV 指 AGV是 Automated Guided Vehicle 的缩写，意即“自动导引运输车”，是指装备有电磁或光学等自动导引装置，它能够沿规定的导引路径行驶，具有安全保护以及各种移载功能的运输车，AGV属于轮式移动机器人的范畴 FANUC 指 中文名称发那科，是当今世界上数控系统科研、设计、制造、销售实力较为强大的企业 KUKA 指 KUKA（库卡）机器人作为机器人和自动化技术领域的先驱，是全球领先的工业机器人制造商。库卡公司的工业机器人种类齐全、多种多样，几乎涵盖了所有负载范围和机器人类型 ABB

28、指 ABB 是电力和自动化技术领域的全球领先公司，致力于为工业和电力行业客户提供解决方案 FFT 指 FFT是一家德国自动化设施产品及操作系统提供商，公司的产品涵盖钥匙生产设备、材料处理设备及检漏PIG等产品，同时还提供激光技术、航空技术、视觉系统及几何系统等系统技术和系统解决方案服务，可应用在汽车、航空、家电和教育等领域 Paslin 指 Paslin 是一家美国自动化焊接服务提供商，集自动化焊接技术研发、自动化焊接设备生产与销售为一体，并为用户提供焊接相关工程、设备制造解决方案，按用户需求订制集成系统等服务 1-1-14 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书作扼要提示。投资者作出投

29、资决策前，应认真阅读招股本概览仅对招股说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。说明书全文。一、一、发行人发行人基本基本情况情况 公司名称公司名称 宁夏巨能机器人股份有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 915379T 证券简称证券简称 巨能股份 证券证券代码代码 871478 有限有限公司成立日公司成立日期期 2008 年 6 月 2 日 股份股份公司成立日期公司成立日期 2016 年 7 月 22 日 注册资本注册资本 53,479,097 元 法定代表人法定代表人 孙文靖 办公地址办公地址 银川经济技术开发区同心南街 296号 注册地址

30、注册地址 宁夏回族自治区银川市经济技术开发区同心南街 296 号 控股股东控股股东 孙文靖、宋明安、李志博、孙洁、麻辉、同彦恒、党桂玲、王玉婷、刘学平 实际控制人实际控制人 孙文靖、宋明安、李志博、孙洁、麻辉、同彦恒、党桂玲、王玉婷、刘学平 主办券商主办券商 开源证券 挂牌挂牌日期日期 2017 年 5 月 5 日 证监会行业分类证监会行业分类 C 制造业 C35 专用设备制造业 管理型行业分类管理型行业分类 C 制造业 C35 专用设备制造业 C359 环保、社会公共服务及其他专用设备制造 C3599 其他专用设备制造 二、二、发行人及其控股股东、实际控制人的情况发行人及其控股股东、实际控制

31、人的情况（一）发行人情况（一）发行人情况 公司自成立以来，始终以“制造智能工厂的工厂”为宗旨，专注于为客户提供以机器人及相关智能技术为核心的智能制造整体解决方案。（二）控股股东、实际控制人情况（二）控股股东、实际控制人情况 截至招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人为孙文靖、宋明安、李志博、孙洁、麻辉、同彦恒、党桂玲、王玉婷、刘学平。上述 9人于 2014年 1月 1 1-1-15 日签署了一致行动协议，并于 2016 年 6 月 24 日签署一致行动人确认和承诺函，约定各方在行使巨能股份股东权利时保持一致行动，因此认定上述九人为公司共同控股股东、实际控制人。具体详见招股说明书“第四节 发

32、行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变动。三、三、发行人主营业务情况发行人主营业务情况 公司是一家以机器人及相关智能技术为核心的智能制造整体解决方案供应商，专注于智能制造领域关键技术的研发与创新，致力于为客户提供以各类机器人自动化生产线、自动化辅助单元和智能工厂管理软件为核心的智能制造整体解决方案。四、四、主要主要财务数据和财务指标财务数据和财务指标 项目项目 2022年年12月月31日日/2022年度年度 2021年年12月月31日日/2021年度年度 2020年年12月月31日日/2020年度年度

33、资产总计(元)316,402,436.59 372,254,974.99 317,349,718.96 股东权益合计(元)130,457,891.15 100,400,587.26 73,918,346.83 归属于母公司所有者的股东权益(元)130,457,891.15 100,400,587.26 73,918,346.83 资产负债率（母公司）（%）57.25%71.56%76.40%营业收入(元)274,411,105.69 209,255,612.83 152,270,341.11 毛利率（%）28.34%40.18%36.91%净利润(元)34,957,343.70 30,157,

34、079.31 30,157,026.00 归属于母公司所有者的净利润(元)34,957,343.70 30,157,079.31 30,157,026.00 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元)26,406,719.71 21,002,081.69 11,928,807.62 加权平均净资产收益率（%）30.94%34.73%50.47%1-1-16 扣除非经常性损益后净资产收益率（%）23.37%24.18%19.96%基本每股收益（元/股）0.6796 0.6634 0.6634 稀释每股收益（元/股）0.6796 0.6634 0.6634 经营活动产生的现金流量净额(元

35、)20,915,027.92 42,457,261.98 12,034,591.08 研发投入占营业收入的比例（%）3.67%4.86%4.85%五、五、发行决策发行决策及及审批审批情况情况 （一）本次发行已获得的授权和批准（一）本次发行已获得的授权和批准 2022年 9月 5日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案等与本次发行相关的议案。2022年 9月 21日，公司召开 2022年第五次临时股东大会，审议通过了关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案等与本次公开发行相关的议案，并同意授权董事会办理与公司本次发行并上市有关的具体事宜。202

36、2 年 12 月 4 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过关于调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市方案的议案，将发行底价从 11.43元/股下调至 8.50元/股。本次发行底价调整属于 2022年第五次临时股东大会对董事会的授权范围，无需提交股东大会审议。2023 年 1 月 30 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过关于调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市方案的议案，对本次发行底价再次进行调整，将发行底价从 8.50元/股下调至 5.50元/股。本次发行底价调整属于 2022 年第五次临时股东大会对董事会的授权范围，故无

37、需提交股东大会审议。本次发行已于 2023 年 2 月 21 日经北交所上市委员会 2023 年第 8 次审议会议审议通过，并于 2023 年 3 月 30 日经中国证监会证监许可2023697 号文同意注册。1-1-17 六、六、本次发行基本情况本次发行基本情况 发行股票发行股票类型类型 人民币普通股 每股面值每股面值 1 元/股 发行股数发行股数 本次初始发行的股票数量为 2,000 万股（未考虑超额配售选择权）；本次发行公司及主承销商选择采取超额配售选择权，超额配售选择权发行的股票数量约占本次发行股票数量的15%（即不超过300万股），若全额行使超额配售选择权，本次发行的股票数量为 2,

38、300 万股 发行发行股数股数占占发行后总股本的比例发行后总股本的比例 27.22%（超额配售选择权行使前）30.07%（全额行使超额配售选择权后）定价方式定价方式 公司和主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格 每股每股发行价格发行价格 5.50 元/股 发行前发行前市盈率市盈率（倍（倍）11.14 发行后发行后市盈率市盈率（倍（倍）15.30 发行前市发行前市净率净率（倍（倍）2.25 发行后市发行后市净率净率（倍（倍）1.79 预测预测净利润净利润（元（元）不适用 发行后发行后每股收益每股收益（元（元/股股）0.36 发行前发行前每股净资产每股净资产（元（元/股股）2.44 发行后发行后

39、每股净资产每股净资产（元（元/股股）3.07 发行前发行前净资产收益率净资产收益率（%）30.94%发行后发行后净资产收益率净资产收益率（%）15.50%本次发行股票上市流通情况本次发行股票上市流通情况 开源证券股份有限公司、深圳天泰投资管理有限公司、南京盛泉恒元投资有限公司（代“盛泉恒元多策略量化对冲 1号基金”）、共青城汇美盈创投资管理有限公司（代“汇美益佳精选三号私募股权投资基金”）、共青城汇美盈创投资管理有限公司（代“汇美益佳精选五号私募股权投资基金”）参与战略配售，获配的股票自本次公开发行的股票在北交所上市之日起 6 个月内不得转让 发行发行方式方式 本次发行采用向战略投资者定向配售

40、和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行 发行发行对象对象 符合北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）规定具备参与北交所发行和交易条件的合格投资者 战略配售情况战略配售情况 本次发行战略配售发行数量为 320.00 万股，占超额配售选择权行使前本次发行数量的 16.00%，占超额配售选择权全额行使后本次发行数量的 13.91%本次本次发行股份的交易限制和锁定发行股份的交易限制和锁定安排安排 本次网上发行的股票无锁定安排。战略投资者获配股票自本次公开发行股票在北交所上市日之日起6个月内不得转让 1-1-18 预计预计募集资金总额募集资金总额 11,000.00 万元（超

41、额配售选择权行使前）12,650.00 万元（若超额配售选择权全额行使）预计募集资金预计募集资金净额净额 9,505.88 万元（超额配售选择权行使前）11,155.44 万元（若超额配售选择权全额行使）发行发行费用概算费用概算 本次发行费用总额为 14,941,189.14 元（行使超额配售选择权之前）；14,945,596.06元（若全额行使超额配售选择权）。其中：（1）保荐承销费用：10,660,377.35 元（超额配售选择权行使前）；10,660,377.35 元（全额行使超额配售选择权）；（2）审计及验资费用：2,075,471.70 元；（3）律师费：1,273,584.91 元

42、；（4）信息披露费：783,018.87 元；（5）发行手续费：26,406.21 元（超额配售选择权行使前）；30,813.13 元（全额行使超额配售选择权）；（6）其他费用：122,330.10 元。注：上述发行费用均不含增值税金额，最终发行费用可能由于最终发行结果而有所调整。承销方式及承销方式及承销期承销期 余额包销 询价对象询价对象范围及其他报价条件范围及其他报价条件 不适用 优先配售对象及条件优先配售对象及条件 不适用 注 1：发行前市盈率为本次发行价格除以每股收益，每股收益按 2022年度经审计扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算；注 2：发行

43、后市盈率为本次发行价格除以每股收益，每股收益按 2022年度经审计扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算；行使超额配售选择权前的发行后市盈率为 15.30 倍，若全额行使超额配售选择权则发行后市盈率为 15.93 倍；注 3：发行前市净率以本次发行价格除以发行前每股净资产计算；注 4：发行后市净率以本次发行价格除以发行后每股净资产计算;行使超额配售选择权前的发行后市净率为 1.79 倍，若全额行使超额配售选择权则发行后市净率为 1.74 倍；注 5：发行后基本每股收益以 2022年度经审计扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本

44、计算；行使超额配售选择权前的发行后基本每股收益为 0.36 元/股，若全额行使超额配售选择权则发行后基本每股收益为 0.35元/股；注 6：发行前每股净资产以 2022 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司股东的所有者权益除以本次发行前总股本计算；注 7：发行后每股净资产按本次发行后归属于母公司股东的净资产除以发行后总股本计算，其中发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至 2022年 12月 31日归属于母公司股东的净资产和本次募集资金净额之和计算；行使超额配售选择权前的发行后每股净资产 3.07 元/股，若全额行使超额配售选择权则发行后每股净资产为 3.16 元/股；1-1-19

45、注 8：发行前净资产收益率为 2022 年度公司加权平均净资产收益率；注 9：发行后净资产收益率以 2022年度经审计归属于母公司股东的净利润除以本次发行后归属于母公司股东的净资产计算，其中发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至 2022 年度归属于母公司的净资产和本次募集资金净额之和计算;行使超额配售选择权前的发行后净资产收益率为 15.50%，若全额行使超额配售选择权则发行后净资产收益率 14.44%。七、七、本次发行相关机构本次发行相关机构（一）（一）保荐人、承销商保荐人、承销商 机构全称机构全称 开源证券股份有限公司 法定代表人法定代表人 李刚 注册日期注册日期 1994 年 2

46、 月 21 日 统一社会信用代码统一社会信用代码 981820C 注册地址注册地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 联系电话联系电话 传真传真 项目负责人项目负责人 张冯苗 签字保荐代表人签字保荐代表人 张冯苗、郑媛 项目组项目组成员成员 刘芳名、李凤伟、徐坤、方淯璟、徐伟涛、喻涛、胡吉阳（二）（二）律师律师事务所事务所 机构全称机构全称 北京市中伦文德律师事务所 负责人负责人 陈文 注册日期注册日期 2003 年 9

47、月 3 日 统一社会信用代码统一社会信用代码 350753F 注册地址注册地址 北京市朝阳区西坝河南路 1 号金泰大厦 19 层 办公地址办公地址 北京市朝阳区西坝河南路 1 号金泰大厦 19 层 联系电话联系电话 传真传真 /64402925 经办经办律师律师 曹春芬、裴惠善（三）（三）会计师会计师事务所事务所 机构全称机构全称 和信会计师事务所（特殊普通合伙）1-1-20 负责人负责人 王晖 注册日期注册日期 2013 年 4 月 23 日 统一社会信用代码统一社会信用代码 9889323 注册地

48、址注册地址 济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦 7 层 办公办公地址地址 济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦 7 层 联系电话联系电话 传真传真 经办会计师经办会计师 刘方微、王伟（四）（四）资产资产评估机构评估机构 适用 不适用 （五）（五）股票登记股票登记机构机构 机构全称机构全称 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 法定代表法定代表人人 周宁 注册注册地址地址 北京市西城区金融大街 26 号 5 层 33 联系电话联系电话 传真传真 （六）（六）收款银行收款银行 户名户名

49、 开源证券股份有限公司 开户银行开户银行 中国银行西安尚德路支行 账号账号 0（七）（七）其他与其他与本次发行有关的机构本次发行有关的机构 适用 不适用 八、八、发行人发行人与本次发行与本次发行有关有关中介机构权益关系的说明中介机构权益关系的说明 截至招股说明书签署日，公司与本次发行有关的保荐机构、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间均不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。1-1-21 九、九、发行人自身的创新特征发行人自身的创新特征 公司作为一家以机器人及相关智能技术为核心的智能制造整体解决方案的供应商，一直专注于智能制造领域关键技术的研发与

50、创新，经过公司多年的发展，积累了较为丰富的行业经验与技术成果，在自动化、智能化制造领域具有较强的技术优势和品牌影响力。公司自身的创新特征情况如下：1、技术创新技术创新 为满足不同客户的定制化需求，公司始终坚持以客户为导向开展技术研发和创新，经过多年的持续积累，公司已掌握多项核心技术，涉及研发设计、加工制造、系统集成等多个技术领域，其中部分已经申请为专利技术。截至招股说明书签署日，公司已获得授权专利 195项（其中发明专利 72 项），软件著作权 71项。公司作为国家高新技术企业，曾自主承担国家科技部火炬计划“GS桁架机器人产业化”项目（项目编号：2014GH041332），拥有国家发改委认定的

51、“国家地方联合工程实验室”；被工信部授予“国家级绿色工厂”、2021 年第一批国家重点专精特新“小巨人”企业；被中国机电一体化应用协会授予“智能制造系统解决方案供应商TOP10”荣誉奖项。另外，还先后承担国家级项目 14 个，主持或参与起草国家标准2 项、行业标准 1 项、团体标准 1 项、企业标准 6项。2、科技成果转化科技成果转化 公司一贯以技术研发和创新为核心战略，凭技术赢得市场、靠创新取得效益，以更广泛的技术应用为导向，自主研发并掌握了行业内的一系列核心技术。公司自主研发的“GS 门式工业机器人”产品被科学技术部认定为国家重点新产品，并在中国机床工具协会举办的中国数控机床展览会上获得产

52、品质量最高奖“春燕奖”；公司完成的“汽车发动机气缸套加工数字化车间建设及产品研发应用”技术项目成果获得河南省科学技术二等奖。在 2019 年工信部智能制造系统解决方案供应商招标项目中，公司是数字化车间集成机床及机器人领域的唯一中标人。报告期内，公司核心技术产品收入分别为 14,900.18 万元、19,376.75 万元和24,932.66 万元，占营业收入的比例分别为 97.85%、92.60%、90.86%。公司能够将 1-1-22 自身积累的技术成果转化为经营成果，并持续投入进行技术研发，为公司业务规模和盈利能力的提升奠定基础。十、十、发行人选择的具体上市标准及分析说明发行人选择的具体上

53、市标准及分析说明 结合自身规模、经营情况、盈利情况等因素综合考量，发行人选择上市规则第 2.1.3 条第（二）项规定的发行条件：“（二）预计市值不低于 4 亿元，最近两年营业收入平均不低于 1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于 30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正。”根据同行业公司的发行市盈率情况，公司预计市值不低于 4 亿元；公司 2021年度、2022 年度营业收入分别为 2.09 亿元、2.74 亿元，最近两年平均营业收入为2.42亿元，不低于1亿元，最近一年营业收入增长率为31.14%，不低于30%；2022年经营活动产生的现金流量净额为 2,091.50 万元，符合上市规

54、则2.1.3 条规定的市值及财务指标和第 2.1.3条第一款第（二）项的规定。十一、十一、发行人发行人公司治理特殊安排等重要事项公司治理特殊安排等重要事项 截至招股说明书签署日，发行人在公司治理方面不存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排等重要事项。十二、十二、募集资金募集资金运用运用 经公司第三届董事会第四次会议及 2022 年第五次临时股东大会审议通过，公司本次发行股票募集资金在扣除发行费用后的净额，将投资于以下项目：单位：万元 序序号号 项目名称项目名称 子项目子项目 投资总额投资总额 募集资金募集资金投入金额投入金额 登记备案号登记备案号 1 工业机器人及智能装备研发生产基地工

55、业机器人及智能装备生产基地项目 12,761.44 12,761.44 鸠发改告2022164号 1-1-23 2 建设项目 研发中心建设项目 3,364.80 3,364.80 3 补充流动资金-5,000.00 5,000.00 合计合计 21,126.24 21,126.24 若本次实际募集资金净额不能满足以上投资项目的资金需求，则不足部分由公司通过自筹资金等方式解决；若本次实际募集资金规模超过上述投资项目所需资金，超过部分用于补充流动资金。本次募集资金到位前，可以先由公司用自有资金投入募投项目，募集资金到位后可以对前期投入的自有资金予以置换。关于募集资金投资项目的具体情况，详见招股说明

56、书“第九节 募集资金运用”。十三、十三、其他事项其他事项 无 1-1-24 第三节第三节 风险因素风险因素 投资者在评价公司本次发行的股票时，除招股说明书提供的其他各项资料外，应特别认真考虑下述各项风险因素。下述风险因素的排序并不代表风险因素的重要程度或风险因素依次发生。公司存在的风险因素如下：一、经营风险一、经营风险 1、宏观经济波动带来的风险宏观经济波动带来的风险 智能装备行业下游应用领域广阔，涉及社会经济的各个领域，受宏观经济形势影响较大，若宏观经济存在下行压力，制造业产能投放也将放缓，进而导致智能装备行业发展增速放缓甚至下降，从而可能对公司的收入及利润水平产生不利影响。2、市场竞争市场

57、竞争加剧的加剧的风险风险 随着我国产业结构的转型升级，公司所处的智能装备行业需求持续增加，良好的市场前景吸引国际知名企业在国内加快布局，同时国内厂商也在加大技术、产品方面的投入，相关企业的进入可能导致市场竞争更加激烈。若公司不能保持持续的技术研发和产品创新能力，不断扩大业务规模，进一步提高核心竞争力，将会面临市场竞争加剧引发的市场份额和盈利能力下降的风险。3、核心零部件依赖外资品牌商的风险核心零部件依赖外资品牌商的风险 报告期内，公司核心零部件（如关节机器人本体）存在依赖外资品牌商的情况。若国际贸易摩擦加剧或新冠疫情复发，可能导致公司采购外资品牌核心零部件受到限制，或核心零部件出现供应短缺、质

58、量瑕疵、供应商合作终止等情况，可能导致公司相关核心零部件短缺、成本价格波动、产品性能下降等问题，从而对公司的生产经营和产品质量稳定性构成不利影响。4、毛利率下降的风险、毛利率下降的风险 1-1-25 报告期内，公司主营业务毛利率分别为 36.69%、39.86%和 28.18%，维持在较高水平。智能制造装备行业正处于快速发展阶段，下游应用广泛，在不同细分领域存在新进机会与挑战。公司在开拓新行业新客户，尤其是具有战略意义的高端客户时，通常会在价格上给予适当让利，可能造成该部分项目的毛利率偏低。另外，受制于非标产品特性，不同行业不同客户对产品功能、自动化程度的要求均不相同，相应产品配置差异较大。对

59、于首次定制且工艺复杂、技术难度大的项目磨合和验证成本较高，通常需要较高的投入。因此，公司将面临主营业务毛利率无法维持较高水平或下降的风险。5、收入增速放缓或下降的风险 报告期内，公司 2021 年和 2022 年营业收入增长率分别为 37.42%、31.14%，收入增长较快。但考虑到公司提供的产品属于客户固定资产投资的一部分，客户固定资产投资受其生产经营及宏观经济政策等多方面的影响，当任一方面条件不具备时，客户可能会延长需求。另外，未来随着市场新进入者增加导致市场竞争加剧，或出现公司产能扩张不及时导致产能受限等情形，均可能对公司收入增长造成不利影响。虽然报告期内公司收入增长较快，但由于公司业务

60、增长受宏观经济环境、行业下游需求、市场开拓等内外部多因素的影响，未来收入增长趋势存在放缓或下降的风险。二、财务风险二、财务风险 1、应收应收款项款项无法及时收回及发生坏账的风险无法及时收回及发生坏账的风险 随着公司业务规模的扩大和营业收入的增长，公司应收账款及合同资产相应增加，报告期各期末，公司应收账款及合同资产账面价值合计为 4,941.34 万元、5,195.25 万元和 11,011.23 万元，占流动资产的比例分别为 17.61%、16.82%和44.55%。随着公司销售规模的进一步扩大，若宏观经济形势、行业发展前景等因素发生不利变化，公司欠款客户的资信状况发生不利变化，导致应收款项无

61、法及时收回甚至发生坏账的情况，将会对公司的经营业绩及现金流、资金周转等正常的生产经营运转产生不利影响。1-1-26 2、存货账面存货账面价值价值较高的风险较高的风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 8,457.86 万元、12,151.94 万元和5,584.30 万元，占各期末流动资产比例分别为 30.14%、39.34%和 22.60%。公司的自动化生产线业务，具有非标定制、合同金额较大、工期较长等特点，可能因客户投资项目进度的变化或公司产品最终未达到客户的技术指标要求，导致合同变更甚至终止，造成公司资产的损失，对公司的经营业绩产生不利影响。3 3、偿债压力较大的风险偿债压力较大的风

62、险 报告期各期末，公司资产负债率（合并）分别为 76.71%、73.03%和 58.77%，公司资产负债率水平较高，主要是因为公司所处行业对流动资金需求较大，随着公司经营规模持续扩大，流动资金需求增加，符合公司所处行业特征及公司实际情况。若未来公司经营业绩未达预期甚至下滑，导致经营性现金流入减少，或者难以通过外部融资等方式筹措偿债资金，将对公司资金链产生一定压力，从而对公司的日常经营产生不利影响。4、税收、税收优惠政策变化风险优惠政策变化风险 自 2012 年被认定为高新技术企业，公司开始享受 15%的所得税优惠税率。报告期内，公司于 2018 年被认定为高新技术企业，继续享受 15%的所得税

63、优惠税率，享受期间为 2018年至 2020年；2021年，公司通过高新技术企业重新认定，继续享受 15%的所得税优惠税率，享受期间为 2021年至 2023年。此外，子公司蓝杰公司还享受小型微利企业的所得税优惠政策。报告期内，公司享受的所得税税收优惠情况如下表所示：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 高新技术企业所得税优惠-331.00 372.82 小型微利企业所得税优惠 24.93 25.60 所得税税收优惠总额所得税税收优惠总额 24.93 356.60 372.82 利润总额 3,434.83 3,495.87 3,615.53 所得税税

64、收优惠所得税税收优惠占占利润总额的利润总额的比例比例 0.73%10.20%10.31%1-1-27 根据国家现行的有关产业政策和税收政策以及公司的经营情况，在可预见的未来，公司享受的税收优惠将具有可持续性。但若国家未来调整有关高新技术企业的相关优惠政策，将会对公司的经营业绩产生影响。5、政府补助变动的风险政府补助变动的风险 报告期内，公司计入当期损益的政府补助情况如下表所示：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 政府补助 1,001.47 1,049.57 2,525.63 利润总额 3,434.83 3,495.87 3,615.53 政府补助政

65、府补助占占利润总额的利润总额的比例比例 29.16%30.02%69.85%报告期内，政府补助金额占公司利润总额比例较高主要是公司所处的机器人与智能制造业为国家大力鼓励和扶持的行业，因此享受产业政策支持较多。如果公司未来不能持续获得政府补助，或政府补助政策发生不利变动，可能对公司经营业绩产生一定的不利影响。三、内控风险三、内控风险 1、实际控制人控制风险实际控制人控制风险 截至招股说明书签署日，孙文靖等 9名共同实际控制人所能控制的公司表决权比例为 57.9925%，本次发行完成后，孙文靖等 9 名共同实际控制人的持股比例将进一步降低，实际控制人持股比例较低可能导致公司未来股权结构发生变化以及

66、实际控制人调整；此外，公司实际控制人及其一致行动人签署了一致行动协议，对共同控制关系进行了确认和约定，如果该协议终止，则公司的控制权关系可能发生变化，进而对公司经营管理及公司治理的稳定性、连续性造成一定风险。2、经营规模扩大带来的管理风险经营规模扩大带来的管理风险 报告期内，公司资产规模和营业收入逐年增长。本次发行完成后，随着募集资金的到位和募投项目的逐步实施，公司的资产规模、业务规模和人员规模将会 1-1-28 进一步扩大，这将对公司的经营管理水平和内部控制规范等提出更高的要求。若公司未能建立与规模相适应的高效管理体系和经营管理团队，可能会增加公司的管理成本，影响公司的经营效率。3、内控风险

67、内控风险 报告期内，公司存在转贷、票据找零等财务不规范情形，截至招股说明书签署日，公司已完成上述事项的整改。公司如不能按照企业内部控制基本规范等法律法规和自身内部控制的要求，持续加强内部控制并严格规范执行，将会对公司的公司治理和财务规范性造成不利影响。四、技术风险四、技术风险 1、核心技术人员流失的风险核心技术人员流失的风险 公司提供的智能制造整体解决方案是先进制造技术、研发和信息技术深度融合的产物，对技术、设计人员专业知识及能力要求很高。技术人员不仅需要掌握机械、电气、控制、计算机软件等多学科知识，具备综合运用能力，同时还需要深刻理解下游终端用户的需求及其产品工艺流程。随着技术不断更新和市场

68、竞争的不断加剧，行业内企业对优秀的技术研发、设计人才需求日趋加大，若公司未来不能在薪酬、待遇、工作环境等方面持续提供有效的激励机制，将对技术人才缺乏吸引力，同时现有技术人才亦可能出现流失，这将对公司的生产经营造成不利影响。2、技术更新迭代的风险技术更新迭代的风险 随着信息技术与先进制造技术的高速发展，我国智能装备的发展深度和广度日益提升，以新型传感器、智能控制系统、机器人、自动化成套生产线为代表的智能装备产业体系已经初步形成，一批具有自主知识产权的智能装备也实现了突破。如果未来公司的技术开发和产品升级不能及时跟上市场需求的变化，则会对生产经营和核心竞争力造成负面影响。3、知识产权被侵害的风险知

69、识产权被侵害的风险 1-1-29 公司自成立以来一直致力于产品研发和技术创新，自主研发并掌握了一系列核心技术。公司长期以来较为重视核心技术的保密工作，为避免核心技术泄密，公司与核心人员签署了相关保密协议，同时，还将核心技术申请专利和软件著作权以获得知识产权保护。截至招股说明书签署日，公司拥有发明专利 72 项，实用新型专利 122 项，外观设计专利 1 项，软件著作权 71 项。该等无形资产对公司业务经营发挥作用，如果研发成果和核心技术等形成的知识产权受到侵害，将对公司造成不利影响。五、募投项目风险五、募投项目风险 1、募集资金投资项目实施风险募集资金投资项目实施风险 本次募集资金投资项目的可

70、行性分析基于当前经济形势、市场环境、行业发展趋势及公司研发优势做出。尽管公司已经对募集资金投资项目进行了详细的必要性分析及可行性论证、经济效益的审慎测算，确认公司募投项目前景和收益良好，但在项目实施的过程中，若宏观经济环境、市场态势、产业政策、项目进度、经营情况等方面发生重大不利变化，将对募投项目的实施进度、投资回报和经济效益等产生不利影响，导致募投项目可能存在无法按计划顺利实施或收益无法达到预期的风险。2、净资产收益率下降和每股收益摊薄的风险净资产收益率下降和每股收益摊薄的风险 本次发行后，公司的净资产和总股本将较发行前出现较大规模增长，由于募集资金投资项目从资金投入到产生预期效益需要一定时

71、间，项目效益的实现存在滞后性，因此公司净利润立即实现大规模增长存在一定困难，本次发行后公司每股收益和净资产收益率等指标可能较发行前出现一定幅度的下降，短期内公司即期回报存在被摊薄的风险。3、募集资金投资项目产能消化风险、募集资金投资项目产能消化风险 公司募集资金投资项目的实施可以提高公司生产能力、研发水平、生产效率，符合公司整体发展战略。尽管本次募集资金投资项目系围绕公司主营业务，并根据市场需求以及公司目前发展现状和模式确定，但由于新增产能是否能够得 1-1-30 到有效利用存在不确定性，如果市场环境发生不利变化、公司的市场开拓情况未达预期，或者公司募集资金投资项目生产的产品无法满足市场需求，

72、本次募集资金投资项目增加的产能存在消化不足的风险。4、募投项目用地尚未取得的风险、募投项目用地尚未取得的风险 公司募投项目工业机器人及智能装备研发生产基地建设项目位于安徽省芜湖市鸠江区经济开发区。截至招股说明书签署日，公司尚未取得上述募投项目用地的土地使用权。公司已与芜湖市鸠江区投资促进中心签署项目投资意向协议，约定自公司在北京证券交易所公开发行股票并上市且募集资金到位后 6个月内，双方签订正式投资协议后，由芜湖市鸠江区投资促进中心协助公司在国土部门启动募投项目用地挂牌出让程序。公司前述募投项目土地取得存在一定不确定性，但若未来募投项目用地的取得时间晚于预期，或由于募投项目用地所在地区国土规划

73、政策调整等原因导致募投用地无法落实，则公司本次募投项目可能面临延期或者变更实施地点的风险，从而对募投项目的实施造成不利影响。5、募投项目跨区域建设的风险、募投项目跨区域建设的风险 公司本次募投项目“工业机器人及智能装备研发生产基地建设项目”建设地点位于安徽省芜湖市鸠江区经济开发区（属于国家芜湖机器人产业集聚区）。公司总部及现有生产基地位于宁夏自治区银川市，与本次募投项目建设地址存在一定的距离，本次募投项目建设系公司首次在银川市以外地区建设生产基地，若公司未能掌握芜湖市当地相关政策及地方性法规等要求，导致固定资产投资发生重大不利变化，或者未能妥善处理本次募投项目建设的各方关系，公司可能面临募投项

74、目建设进度、后续项目运营业绩不及预期的风险；另外，本次募投项目实施过程中，公司资产、人员、业务等方面规模将会迅速扩大，如果公司跨区域管理能力未能跟上经营情况的变化，也可能存在一定的经营风险，从而影响公司经营业绩。六、发行风险六、发行风险 1、发行失败风险、发行失败风险 1-1-31 本次公开发行的发行结果，将受到证券市场整体情况、投资者对公司价值的判断及认可等多种因素影响。本次公开发行可能存在投资者认购不足、发行对象人数不足或发行后总市值未能达到北交所发行上市条件以及触发相关法律法规规定的其他发行失败的情形，公司将面临发行失败的风险。2、未能达到预计市值上市条件的风险、未能达到预计市值上市条件

75、的风险 公司本次发行上市选择的具体上市标准为上市规则第 2.1.3 条第一款第（二）项规定的标准，即预计市值不低于人民币 4亿元，最近两年营业收入平均不低于 1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于 30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正。如果因资本市场行情波动或投资者对公司估值低于预期等原因，导致公司本次发行价格偏低，使得本次发行时公司预计市值未能达到 4亿元，将可能面临发行失败的风险。1-1-32 第四节第四节 发行人发行人基本情况基本情况 一、一、发行人基本信息发行人基本信息 公司全称公司全称 宁夏巨能机器人股份有限公司 英文全称英文全称 NING XIA JU NENG ROBO

76、TICS CO.,LTD.证券代码证券代码 871478 证券简称证券简称 巨能股份 统一社会信用代码统一社会信用代码 915379T 注册资本注册资本 53,479,097 元 法定代表法定代表人人 孙文靖 成立日期成立日期 2008 年 6 月 2 日 办公地址办公地址 银川经济技术开发区同心南街 296号 注册地址注册地址 宁夏回族自治区银川市经济技术开发区同心南街 296 号 邮政编码邮政编码 750021 电话号码电话号码 传真号码传真号码 电子信箱电子信箱 公司网址公司网址 负责信息披露和投资者负责信息披露和

77、投资者关系的部门关系的部门 董事会秘书办公室 董事会秘书或者信息披董事会秘书或者信息披露事务负责人露事务负责人 麻辉 投资者联系电话投资者联系电话 经营范围经营范围 研发、生产及销售机器人自动化装置及物流系统；承接机械零配件的来料加工；普通货物的进出口业务。（法律法规禁止的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务主营业务 公司是一家以机器人及相关智能技术为核心的智能制造整体解决方案的供应商，致力于为客户提供以各类机器人自动化生产线、自动化辅助单元和智能工厂管理软件为核心的智能制造整体解决方案 主要产品与服务项目主要产品与服务项目 机器人自

78、动化生产线、自动化辅助单元、技术服务及备件销售、钣金产品销售 二、二、发行人挂牌期间的基本情况发行人挂牌期间的基本情况 1-1-33（一）（一）挂牌日期和目前所属层级挂牌日期和目前所属层级 公司于 2017年 5 月 5日在全国股转系统挂牌，目前所属层级为创新层。（二）（二）主办券商及其变动情况主办券商及其变动情况 2016 年 8 月，公司与中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）签署推荐挂牌并持续督导协议，由中泰证券担任主办券商对公司进行挂牌推荐并持续督导。2020 年 8 月 24 日，公司取得全国股转公司出具的关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函，自该无异议函

79、出具之日起由开源证券担任主办券商对公司履行持续督导义务。截至招股说明书签署日，公司主办券商为开源证券。（三）（三）报告期内年报审计机构及其变动情况报告期内年报审计机构及其变动情况 公司 2020 年度年报审计机构为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）。2021年 12 月 25 日，经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过，年报审计机构变更为和信会计师事务所（特殊普通合伙）。截至招股说明书签署日，公司年报审计机构为和信会计师事务所（特殊普通合伙）。（四）（四）股票交易方式及其变更情况股票交易方式及其变更情况 公司挂牌时股票交易方式为协议转让。根据全国股转公司于 2017年 12月 22日

80、发布的全国中小企业股份转让系统股票转让细则 全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引的相关规定，公司股票转让方式自 2018 年 1 月 15日起由协议转让方式自动变更为集合竞价交易。截至招股说明书签署日，公司股票交易方式为集合竞价。（五）（五）报告期内发行融资情况报告期内发行融资情况 1-1-34 报告期内，公司共实施了两次股票定向发行融资，具体情况如下：序号序号 事项事项 发行发行对象对象 发行价格发行价格（元（元/股）股）发行股数发行股数（股）（股）募集资金（元）募集资金（元）募集资金用途募集资金用途 1 2021 年第一次股票定向发行 孙文靖 6.25 1,826,000 1

81、1,412,500 补充流动资金 2 2022 年第一次股票定向发行暨员工持股计划 宁夏春雨 2.50 871,000 2,177,500 补充流动资金 宁夏夏花 2.50 1,430,000 3,575,000 宁夏秋实 2.50 465,000 1,162,500 宁夏冬雪 2.50 709,000 1,772,500 小计 3,475,000 8,687,500 1、2021 年第一次股票定向发行年第一次股票定向发行 2021 年 12 月 9 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了宁夏巨能机器人股份有限公司股票定向发行说明书（自办发行）等与本次发行相关议案。孙文靖、李志博、宋

82、明安作为关联董事回避表决。因非关联董事不足三人，上述所有相关议案直接提交股东大会审议。2021 年 12 月 25 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，会议审议通过了上述议案，同意公司进行股票定向发行。本次股票定向发行价格为 6.25 元/股，发行对象为孙文靖，发行数量为 1,826,000 股，募集资金总额 11,412,500.00 元，募集资金用途为补充流动资金。2022 年 1 月 27 日，和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具验资报告（和信验字（2022）第 000003 号），确认截至 2022 年 1 月 27 日，公司已收到孙文靖缴纳的出资额 11,412,500.0

83、0元。本次新增股份于 2022年 2 月 28 日起在全国股转系统挂牌并公开转让。本次增资完成后，公司的股本结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 1 共享集团 7,120,000 35.45%2 孙文靖 5,402,000 26.89%3 孙洁 1,886,667 9.39%1-1-35 4 宋明安 754,667 3.76%5 李志博 754,667 3.76%6 麻辉 471,667 2.35%7 同彦恒 471,667 2.35%8 党桂玲 471,667 2.35%9 王玉婷 471,667 2.35%10 刘学平 377,331

84、 1.88%11 宋凯鑫 264,000 1.31%12 孙士家 212,000 1.06%13 李家林 176,000 0.88%14 马洪涛 132,000 0.66%15 车延明 80,000 0.40%16 陈睿 80,000 0.40%17 丁建龙 80,000 0.40%18 白麒麟 80,000 0.40%19 鲍鲁海 80,000 0.40%20 董德 80,000 0.40%21 刘朝阳 80,000 0.40%22 马杰 80,000 0.40%23 李维军 80,000 0.40%24 周文龙 80,000 0.40%25 史秀林 80,000 0.40%26 刘跃武 8

85、0,000 0.40%27 郭小刚 80,000 0.40%28 刘玉生 80,000 0.40%合计合计 20,086,000 100.00%2、2022 年第一次股票定向发行暨员工持股计划年第一次股票定向发行暨员工持股计划 2022 年 4 月 19 日、2022 年 5 月 4 日，公司先后召开第二届董事会第十五次会议和 2022 年第二次临时股东大会，审核通过了宁夏巨能机器人股份有限公司2022 年员工持股计划（草案）宁夏巨能机器人股份有限公司 2022 年员工持股计划授予的参与对象名单宁夏巨能机器人股份有限公司股票定向发行说明书等与本次发行相关议案，同意公司进行股票定向发行。本次股票

86、定向发行价 1-1-36 格为 2.50 元/股，发行对象为宁夏春雨、宁夏夏花、宁夏秋实、宁夏冬雪，发行数量为 3,475,000 股，募集资金总额 8,687,500元，募集资金用途为补充流动资金。2022年 6月 2日，和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具验资报告（和信验字（2022）第 000027 号），确认截至 2022 年 6 月 2 日，公司已收到宁夏春雨、宁夏夏花、宁夏秋实、宁夏冬雪缴纳的出资额 8,687,500 元。本次新增股份于 2022年 6 月 28 日起在全国股转系统挂牌并公开转让。此次增资完成后，公司的股本结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 持股数量（

87、股）持股数量（股）持股比例持股比例 1 共享集团 17,725,240 33.14%2 孙文靖 13,448,279 25.15%3 孙洁 4,696,857 8.78%4 宋明安 1,878,743 3.51%5 李志博 1,878,743 3.51%6 麻辉 1,174,215 2.20%7 同彦恒 1,174,215 2.20%8 党桂玲 1,174,215 2.20%9 王玉婷 1,174,215 2.20%10 刘学平 939,366 1.76%11 宋凯鑫 657,228 1.23%12 孙士家 527,774 0.99%13 李家林 438,152 0.82%14 马洪涛 328

88、,614 0.61%15 车延明 199,160 0.37%16 陈睿 199,160 0.37%17 丁建龙 199,160 0.37%18 白麒麟 199,160 0.37%19 鲍鲁海 199,160 0.37%20 董德 199,160 0.37%21 刘朝阳 199,160 0.37%22 马杰 199,160 0.37%23 李维军 199,160 0.37%1-1-37 24 周文龙 199,160 0.37%25 史秀林 199,160 0.37%26 刘跃武 199,160 0.37%27 郭小刚 199,160 0.37%28 刘玉生 199,160 0.37%29 宁夏春

89、雨 871,000 1.63%30 宁夏夏花 1,430,000 2.67%31 宁夏秋实 465,000 0.87%32 宁夏冬雪 709,000 1.33%合计合计 53,479,097 100%（六）（六）报告期内重大资产重组情况报告期内重大资产重组情况 报告期内，公司不存在重大资产重组。（七）（七）报告期内控制权变动情况报告期内控制权变动情况 报告期内，公司实际控制人一直为孙文靖、宋明安、李志博、孙洁、麻辉、同彦恒、党桂玲、王玉婷、刘学平等 9人，不存在控制权变动的情形。（八）（八）报告期内股利分配情况报告期内股利分配情况 报告期内，公司共实施了三次股利分配，具体情况如下：年度年度 股

90、利分配预案股利分配预案 实施情况实施情况 决策程序决策程序 2019年度 公司以总股本 18,260,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.0000 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本 共计派发现金红利1,826,000.00 元 2020年 4月 21日召开的第二届董事会第四次会议和第二届监事会第三次会议审议通过；2020 年 5 月 15 日召开的 2019年年度股东大会审议通过 2020年度 公司以总股本 18,260,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.0000 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本 共计派发现金红利3,652

91、,000.00 元 2021年 3月 30日召开的第二届董事会第九次会议和第二届监事会第五次会议审议通过；2021 年 4 月 20 日召开的 2020年年度股东大会审议通过 2021年第公司以总股本 20,086,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 12.4465 元共 计 派 送 红 股11,840,697.00 股，转增 18,077,400.002022年 2月 16日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过；2022 年 3 月 5 日召开的 1-1-38 三季度（含税），每 10 股送红股5.8950 股，每 10 股 转 增9.0000 股 股，派发现金红利25,

92、000,039.81 元；实 施 后 总 股 本 为50,004,097 股 2022 年第一次临时股东大会审议通过 三、三、发行人的股权结构发行人的股权结构 截至招股说明书签署日，公司的股权结构如下：四、四、发行人股东及实际控制人情况发行人股东及实际控制人情况（一）（一）控股股东、实际控制人情况控股股东、实际控制人情况 1、控股股东、实际控制人的认定、控股股东、实际控制人的认定 公司控股股东、实际控制人为孙文靖、宋明安、李志博、孙洁、麻辉、同彦恒、党桂玲、王玉婷、刘学平。截至招股说明书签署日，孙文靖直接持有公司 25.1468%股份，宋明安直接持有公司 3.5130%股份，李志博直接持有公司

93、 3.5130%股份，孙洁直接持有公司8.7826%股份，麻辉直接持有公司 2.1957%股份，同彦恒直接持有公司 2.1957%股 1-1-39 份，党桂玲直接持有公司 2.1957%股份，王玉婷直接持有公司 2.1957%股份，刘学平直接持有公司1.7565%股份，上述9人合计直接持有公司51.4946%股份。除上述情况外，孙文靖还通过宁夏春雨、宁夏夏花、宁夏秋实、宁夏冬雪间接控制了公司 6.4979%股份对应的表决权。综上，上述 9 名实际控制人直接、间接合计控制公司 57.9925%股份的表决权。为保持公司控制权的稳定，上述 9 人分别于 2014 年 1 月 1 日、2016 年 6

94、 月 24日签订了一致行动协议一致行动人确认和承诺函（合称“一致行动协议”），约定各方在行使巨能股份股东权利时保持一致行动，一致行动协议的主要内容如下：项目项目 一致行动协议主要条款内容一致行动协议主要条款内容 签订主体 孙文靖、孙洁、宋明安、李志博、麻辉、同彦恒、党桂玲、王玉婷、刘学平 协议期限 协议自签署之日起生效，并且不可撤销、不可解除或以其他任何方式终止 一致行动的范围 1、在遵守相关法律法规和公司章程的前提下，只要本人是公司的股东（不论本人持有公司的股份有增加还是减少，也不论是直接还是间接持有公司的股份），任何一方拟向公司董事会或股东大会提出应由董事会或股东大会审议的议案时，应当事先

95、就议案内容与其余八方进行充分的沟通和交流，直至共同认可议案内容后，以其中一方的名义或共同的名义向公司董事会或股东大会提出，并对议案做出相同的表决意见；2、对由协议各方之外的他方提出的议案，在公司董事会或股东大会召开前，协议各方应当就待审议的议案进行充分的沟通交流，直至达成一致意见后，再以各自的名义或授权的方式在公司董事会或股东大会上做出相同的表决意见。意见分歧的解决方式 协议各方对待审议的议案进行充分的沟通交流，仍无法达成一致意见的，协议各方将按照各自的持股比例先进行内部表决，协议各方均对内部表决结果进行认可，协议各方将在股东大会上按照统一的内部表决结果做出相同的表决意见。综上，公司将孙文靖等

96、 9人认定为共同控股股东、实际控制人。为保障公司股权（尤其是控制权）稳定，公司采取了以下保障措施：（1）一致行动协议长期有效，且不可撤销、不可解除 公司 9名共同实际控制人在一致行动协议中约定：一致行动协议自签署之日起生效，并且不可撤销、不可解除或以其他任何方式终止。（2）一致行动协议补充协议对实际控制人发生股份转让和被继承的情形时如何保障公司控制权稳定进行了明确约定 1-1-40 为进一步保障一致行动关系的稳定性，2023年 2月 1日，9名共同实际控制人共同签署了一致行动协议补充协议，约定如下：“一、一致行动协议有效期内，协议各方中的任何一方若计划转让其所持有的公司股份时，应至少提前 30

97、 日书面通知协议各方中的其他方，协议各方中的其他方享有优先受让权（若多方主张行使优先受让权时，则按各自的持股比例行使）；如协议其他方未行使优先受让权，需转让给第三方时，必须保证不影响协议各方对公司的共同控制地位（即股份转让后协议各方的合计持股比例仍为公司第一大股东），且该等受让方需继续履行原股东在一致行动人协议中约定的义务。二、协议各方如发生导致股份被继承的情形，其合法继承人应承诺继续履行被继承人在一致行动人协议中约定的权利义务，否则不能继承被继承人的股东资格。三、若发生继承人不能继承被继承人的股东资格的情形时，被继承人的股份应由协议各方中，愿意根据公允价格有偿受让股份的各方按照各自的持股比例

98、受让被继承人的股份；如无人愿意受让，则由协议各方按内部持股比例受让。发生本条股份转让情形的，股份转让价格参照公司最近一期经审计的净资产值由转让方与受让方协商确定。四、本补充协议自各方签字之日起生效，并且不可撤销、不可解除或以其他任何方式终止。”因本补充协议涉及限制实际控制人继承人权利，根据民法典第 1136 条规定，本补充协议选择以打印遗嘱形式进行签署，即有两个见证人现场见证，全体实际控制人和见证人在补充协议每一页签名，注明年、月、日。根据民法典第 1144条规定，遗嘱继承或者遗赠附有义务的，继承人或者受遗赠人应当履行义务。没有正当理由不履行义务的，经利害关系人或者有关组织请求，人民法院可以取

99、消其接受附义务部分遗产的权利。根据上述规定，一致行动协议补充协议对全体实际控制人及其继承人具有法律约束力。1-1-41（3）共同实际控制人对所持股份进行锁定 公司全体实际控制人出具关于股份锁定及减持的承诺函，承诺公司股票在北京证券交易所上市之日起 36个月内，本人不转让或者委托他人管理本次公开发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。上述承诺能够保障共同实际控制人持有的公司股份在可预期时间内保持稳定，并且 9名实际控制人不存在可能导致控制权不稳定的大额负债等情形。（4）共享集团为财务投资者，不参与公司日常经营，且已出具不谋求控制权的承诺，该承诺具有法律约束力 共享集团为

100、财务投资者，不参与公司经营管理 共享集团作为公司的财务投资者，仅享受投资收益，除相关人员出席公司董事会、监事会、股东大会以外，不参与公司其他日常经营管理。共享集团不享有一票否决权 根据公司章程、三会议事规则和各项治理制度并结合共享集团出具的声明承诺，共享集团虽持有发行人 33.14%股权，但并不享有一票否决权。共享集团已出具不谋求发行人实际控制权的承诺，该承诺具法律约束力 共享集团出具了关于不谋求宁夏巨能机器人股份有限公司控制权的承诺函，明确确认并承诺：（1）本公司对巨能股份的投资为财务性投资，自成为巨能股份股东以来，未参与巨能股份的日常经营管理，与巨能股份其他股东不存在构成一致行动关系的情形

101、；（2）自巨能股份于北交所上市之日起 36个月内，不存在通过任何方式谋求或协助他人谋求巨能股份控制权的计划。若违反前述承诺，给巨能股份或者投资者造成损失的，共享集团将承担赔偿责任。（5）公司章程对于需三分之二表决的事项安排，可以有效控制决策风险，提高决策效率 根据公司章程上述规定，公司日常经营相关事项，除“公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的”、“股权激励计划”事项需经三分之二以上表决权决策外，其他事项如“公司的经营方 1-1-42 针和投资计划”、“董事会和监事会的工作报告”、“利润分配方案和弥补亏损方案”、“年度预算方案、决算方案”、“发行公司债

102、券”、“变更募集资金用途”等均为过半数通过即可。截至 2022年 12 月 31日，公司总资产 316,402,436.59 元，总资产的 30%金额为 9,492.07 万元，公司自成立至今，未发生过一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过总资产 30%的事项，故公司日常经营过程中，发生“一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过总资产 30%的事项”的概率相对较小。如上述事项有利于公司发展目标，大股东和小股东总体意见上是一致的，如不利于公司发展，则是一种制衡措施。报告期内，公司共召开股东大会 12 次，审议议案 86 个，触及特别事项表决的事项仅 5 项，具体如下：序号序号 时间时间 股东大

103、会股东大会 相关的议案相关的议案 是否特别是否特别决议事项决议事项 同意票同意票比例比例 是否存在是否存在回避表决回避表决 1 2020.05.15 2019 年年度股东大会 关于修订公司章程的议案 是 100%否 2 2021.12.25 2021 年第一次临时股东大会 关于增加注册资本并修改章程的议案、关于股票定向发行说明书（自办发行）的议案 是 100%否 3 2022.03.05 2022 年第一次临时股东大会 关于增加注册资本并修改 章 程 的 议 案、关 于2021 年第三季度权益分配预案的议案 是 100%否 4 2022.05.04 2022 年第二次临时股东大会 关于增加注册

104、资本并修改章程的议案、员工股权激励计划等相关议案 是 100%是 5 2022.09.15 2022 年第四次临时股东大会 关于修改公司章程的相关议案 是 100%是 上述事项除员工股权激励计划外，其他事项不涉及公司日常经营，且均取得拥有表决权的股东全票通过（回避表决除外），不存在影响表决有效的情形。另外，报告期内公司历次股东大会均取得拥有表决权的股东全票通过（回避表决除外），不存在影响有效表决的情形。1-1-43（6）公司股份不存在质押、冻结、司法扣划等变动风险 截至招股说明书签署日，公司股份不存在质押、冻结、司法扣划等股权变动风险。另外，9 名共同实际控制人及共享集团均出具关于持股情况的承

105、诺函，承诺如下：本人/本公司所持巨能股份全部股份已于2022年10月完成自愿限售办理，限售期为自巨能股份股票在北京证券交易所上市之日起三十六个月；本人/本公司承诺在前述限售期内不会将所持巨能股份股票出质给任何第三方或设置任何第三方权利。本人/本公司将严格遵守上述承诺。如因本人/本公司未履行上述承诺事项给巨能股份或者其他投资者造成损失的，本人/本公司将向巨能股份或者其他投资者依法承担赔偿责任。综上，公司共同实际控制人之间的一致行动关系稳定，共同控制权稳定；结合公司章程、9 名共同实际控制人之间的一致行动协议及其补充协议、全体实际控制人出具的关于股份锁定及减持的承诺函和关于持股情况的承诺函、共享集

106、团出具的关于不谋求宁夏巨能机器人股份有限公司控制权的承诺函和关于持股情况的承诺函等，可以有效防范共同实际控制人无法实施有效控制的风险；发行人不存在影响股权稳定的情形。2、控股股东、实际控制人的基本情况、控股股东、实际控制人的基本情况（1）孙 文 靖，男，1943 年 1 月 出 生，中 国 国 籍，身 份 证 号 码：640103194301*，无境外永久居留权，本科学历，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴。1967年8月毕业于湖南大学，机械铸造专业；1967年9月至1970年 9 月，供职于沈阳中捷友谊厂，担任技术员；1970 年 10 月至 1986 年 10 月，供职于长城机床铸造厂，

107、历任技术员、施工组长、技术副主任、生产副厂长、厂长；1986年11月至1994年 7月，供职于宁夏长城机器制造厂，担任厂长；1994年8 月至 1998 年 12 月，供职于宁夏长城须崎机床铸造有限公司，担任总经理、董事长，并兼任中国铸造协会副会长；1999 年 1 月至 2005 年 3 月，供职于宁夏长城机器集团有限责任公司（2003 年 5 月更名为宁夏共享集团有限责任公司），担任董事长，兼任宁夏小巨人机床有限公司总经理、董事长，并兼任中国铸造协会副会长；2005 年 4 月至 2011 年 3 月，供职于宁夏小巨人机床有限公司，担任总经理；1-1-44 2011 年 4 月至 2016

108、 年 5 月，供职于巨能有限，担任执行董事、总经理；2016 年 6月至 2017 年 10 月，供职于公司，任公司董事长、总经理；2017 年 10 月至今，任公司董事长；2022 年 3 月至今，任宁夏春雨、宁夏夏花、宁夏秋实、宁夏冬雪执行事务合伙人。（2）李 志 博，男，1975 年 7 月 出 生，中 国 国 籍，身 份 证 号 码：6*，无境外永久居留权，本科学历。1999年7月毕业于西安交通大学，材料形成与控制工程专业；1999 年 8 月至 2012 年 4 月，供职于宁夏小巨人机床有限公司，历任钣金涂装工厂厂长、机械加工工厂厂长；2012 年 5 月至 2

109、016年 5月，供职于巨能有限，担任副总经理；2016年 6月至 2017年 10月，供职于公司，任公司董事、副总经理；2017年 10月至今，任公司董事、总经理。（3）孙 洁，男，1972 年 1 月 出 生，中 国 国 籍，身 份 证 号 码：640103197201*，无境外永久居留权，高中学历，2011年5月至2012年7月，在清华大学高级工商管理总裁研修班学习并取得结业证书，2013 年 2 月荣获宁夏回族自治区“优秀民营企业家”称号。1997 年 7 月至 2006 年 8 月，供职于银川昊昱源物资有限公司，担任总经理；2006年 9月至 2013年 11月，供职于宁夏西湖金属铸造

110、有限公司，担任总经理；2008 年 6 月至 2011 年 3 月，供职于巨能有限，担任执行董事、总经理；2011 年 4 月至 2016 年 5 月，供职于巨能有限，担任副总经理；2016 年 6 月至今，任职于公司，任公司副总经理。（4）宋 明 安，男，1974 年 2 月 出 生，中 国 国 籍，身 份 证 号 码：420111197402*，无境外永久居留权，本科学历，机械工程师。1996年6月毕业于华中理工大学，机械制造工艺与设备专业；1996年 7月至 1998年 11月，供职于宁夏长城须崎机床铸造有限公司，历任设计员、ISO9000 贯标审核员、加工工厂厂长助理；1998年 12

111、月至 2012年 4月，供职于宁夏小巨人机床有限公司，历任生产管理科科长、生产部副部长、生产部部长；2012 年 5 月至 2016 年 5 月，供职于巨能有限，担任副总经理；2016 年 6 月至 2018 年 8 月，供职于公司，任公司董事、副总经理；2018年 8 月至今，任公司董事、总工程师。（5）麻 辉，男，1980 年 6 月 出 生，中 国 国 籍，身 份 证 号 码：6*，无境外永久居留权，硕士学历，电气工程师、机械工程 1-1-45 师。2008年 12月毕业于宁夏大学，并于 2015年 6月取得电子科技大学工程硕士学位；1999 年 7 月至 2010

112、 年 4 月，供职于宁夏小巨人机床有限公司，历任技术服务工程师、品质保证科科长；2010 年 5 月至 2016 年 5 月，供职于巨能有限，历任营业部部长、质量部部长、总经理办公室主任、副总经理；2016 年 6 月至 2017 年 10月，供职于公司，任公司副总经理、董事会秘书；2017年 10月至 2022年 6月，任公司董事会秘书；2022年 6 月至今，任公司副总经理、董事会秘书。（6）同 彦 恒，男，1979 年 9 月 出 生，中 国 国 籍，身 份 证 号 码：6*，无境外永久居留权，本科学历，机械工程师。1999年2月至2011 年 1 月，供职于宁夏小

113、巨人机床有限公司，历任装配科总装班长、装配工厂技术科科长；2011 年 2 月至 2016 年 5 月，供职于巨能有限，历任生产部部长、副总经理；2016 年 6 月至 2017 年 10 月，供职于公司，任公司副总经理；2017 年 10月至今，任公司营业一部部长。（7）党 桂 玲，女，1976 年 5 月 出 生，中 国 国 籍，身 份 证 号 码：640104197605*，无境外永久居留权，专科学历，高级人力资源管理师。1998 年 6 月毕业于宁夏大学，日语专业；1998 年 7 月至 2001 年 3 月，供职于宁夏海外旅行社，历任计调员、外联部经理；2001 年 4 月至 201

114、2 年 4 月，供职于宁夏小巨人机床有限公司，担任工会主席、人事部部长；2012 年 5 月至 2016 年 5 月，供职于巨能有限，历任工会主席、办公室主任、人力资源部部长；2016 年 6 月至今，供职于公司，任公司监事会主席、人力资源部部长；2022 年 5 月至今，任蓝杰公司监事。（8）王 玉 婷，女，1966 年 6 月 出 生，中 国 国 籍，身 份 证 号 码：640103196606*，无境外永久居留权，本科学历，会计师、高级经济师。1987年 7月毕业于宁夏农学院；1987年 7月至 1998年 10月，供职于宁夏长城机器制造厂，历任财务部出纳、会计；1998年 11月至 1

115、999年 5月，供职于宁夏长城机器集团有限责任公司，任财务部会计；1999 年 6 月至 2012 年 8 月，供职于宁夏小巨人机床有限公司，担任财务部部长；2012 年 9 月至 2016 年 5 月，供职于巨能有限，历任财务部部长、总会计师；2016 年 6 月至今，供职于公司，任公司财务总监；2021 年 4 月至 2022年 5 月，任蓝杰公司监事。1-1-46（9）刘学平，男，1976 年 10 月出生，中国国籍，身份证号码：640221197610*，无境外永久居留权，硕士学历。1999年7月毕业于西安交通大学，机械工程及其自动化专业；1999 年 8 月至 2012 年 5 月，

116、供职于宁夏小巨人机床有限公司，担任营业部副部长；2012 年 6 月至 2016 年 5 月，供职于巨能有限，历任技术营业部部长、总工程师；2016年 6月至 2017年 10月，供职于公司，任公司总工程师；2017 年 10 月至今，任公司技术员，兼职宁夏工商职业技术学院教师。报告期内，公司的控股股东及实际控制人未发生变动。（二）（二）持有发行人持有发行人 5%以上股份的其他主要股东以上股份的其他主要股东 截至招股说明书签署日，公司持股 5%以上的其他股东情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 股东性质股东性质 1 共享集团 17,725,240

117、33.14%境内非国有法人 共享集团的基本情况及前十大股东情况如下：企业企业名称名称 宁夏共享集团股份有限公司 企业企业类型类型 股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）统一社会信用代码统一社会信用代码 981568J 法定代表人法定代表人 彭凡 成立日期成立日期 1998 年 11月 5 日 注册资本注册资本 142,548,987 元 实收资本实收资本 142,548,987 元 注册地址注册地址 宁夏银川市金风区宁安大街 490 号 主要生产经营地主要生产经营地 宁夏银川市金风区宁安大街 490 号 经营范围经营范围 企业管理咨询；企业经营策划；投资；工业技术产品开

118、发、设计及服务；信息技术开发及维护；进岀口贸易。主营业务及其与发行人主营业务及其与发行人主营业务的关系主营业务的关系 主要从事股权投资管理，其自身不参与或从事具体业务，主要通过下属公司开展相关业务，具体业务包括高端装备关键零部件、铸造 3D 打印设备及智能装备、智能铸造服务等，上述业务内容与公司主营业务不存在重合的情形。股东构成股东构成 截至 2022 年 12 月 31 日，共享集团共有股东人数为 657 名 前十大股东情况前十大股东情况 序号序号 股东姓名股东姓名 持股数量持股数量（股）（股）持股比例持股比例（%）股东性质股东性质 1-1-47 1 彭凡 8,539,780 5.9908

119、自然人 2 张晓忠 7,190,660 5.0443 自然人 3 霍飞 7,132,350 5.0034 自然人 4 蔡文礼 4,257,500 2.9867 自然人 5 李建智 4,245,000 2.9779 自然人 6 原晓雷 4,227,200 2.9654 自然人 7 霍卫 3,899,400 2.7355 自然人 8 史建成 754,800 0.5295 自然人 9 王卫兵 340,000 0.2385 自然人 10 肖盼文 329,120 0.2309 自然人 合计合计 40,915,810 28.7029 根据共享集团 2021 年度报告、2022 年半年度报告，共享集团的实际

120、控制人为彭凡、李建智、原晓雷、霍飞、张晓忠 5名股东。（三）（三）发行人的股份存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况发行人的股份存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况 截至招股说明书签署日，公司控股股东和实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东直接或间接持有的公司股份不存在涉诉、质押、冻结或其他有争议的情况。（四）（四）控股股东、实际控制人所控制的其他企业情况控股股东、实际控制人所控制的其他企业情况 截至招股说明书签署日，除公司及子公司以外，公司控股股东、实际控制人之一孙文靖还能够控制宁夏春雨、宁夏夏花、宁夏秋实、宁夏冬雪，上述四家主体均为员工持股平台，除持有公司股份外，无实际经营业务；其他控

121、股股东、实际控制人宋明安、李志博、孙洁、麻辉、同彦恒、党桂玲、王玉婷、刘学平不存在控制其他企业的情形。宁夏春雨、宁夏夏花、宁夏秋实、宁夏冬雪基本情况如下：1、宁夏春雨、宁夏春雨 企业名称企业名称 宁夏春雨企业管理合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 1-1-48 统一社会信用代码统一社会信用代码 91640100MA7LD7D87J 法定代表人法定代表人 孙文靖 成立日期成立日期 2022 年 03月 17日 合伙期限合伙期限 2022 年 03月 17日至 2042 年 03月 16 日 注册资本注册资本 217.7500万元 实收资本实收资本 217.7500万元 注册地址注

122、册地址 宁夏回族自治区银川市西夏区文昌路街道同心南街 296号 主要生产经营地主要生产经营地 宁夏回族自治区银川市西夏区文昌路街道同心南街 296号 经营范围经营范围 一般经营范围：企业管理；信息技术咨询服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）主营业务及其与公司主营业主营业务及其与公司主营业务的关系务的关系 仅作为员工持股平台，与公司主营业务无关联 最近一年一期主要财务数据最近一年一期主要财务数据 未实际开展业务 截至招股说明书签署日，宁夏春雨的出资结构如下：序号序号 股东名称股东名称 合伙人类型合伙人类型 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例（%）1 孙

123、文靖 普通合伙人 0.25 0.1148 2 周彦海 有限合伙人 30.00 13.7773 3 王建岗 有限合伙人 17.50 8.0367 4 王晓刚 有限合伙人 17.50 8.0367 5 翟强强 有限合伙人 15.00 6.8886 6 贾栋杰 有限合伙人 15.00 6.8886 7 靳彦楼 有限合伙人 15.00 6.8886 8 韩润强 有限合伙人 15.00 6.8886 9 唐旺 有限合伙人 10.00 4.5924 10 董安强 有限合伙人 10.00 4.5924 11 张尚峥 有限合伙人 7.50 3.4443 12 刘鹏飞 有限合伙人 5.00 2.2962 13

124、樊跃华 有限合伙人 5.00 2.2962 14 刘冰祥 有限合伙人 3.00 1.3777 15 尚军 有限合伙人 2.50 1.1481 16 张永刚 有限合伙人 2.50 1.1481 17 张皓博 有限合伙人 2.50 1.1481 18 朱立军 有限合伙人 2.50 1.1481 1-1-49 19 李玉坤 有限合伙人 2.50 1.1481 20 王兵 有限合伙人 2.50 1.1481 21 王宏伟 有限合伙人 2.50 1.1481 22 王小波 有限合伙人 2.50 1.1481 23 王飞 有限合伙人 2.50 1.1481 24 詹威 有限合伙人 2.50 1.1481

125、25 郭自亮 有限合伙人 2.50 1.1481 26 陆浩 有限合伙人 2.50 1.1481 27 陈坛 有限合伙人 2.50 1.1481 28 霍凯亮 有限合伙人 2.50 1.1481 29 马少俊 有限合伙人 2.50 1.1481 30 马晓龙 有限合伙人 2.50 1.1481 31 郭海春 有限合伙人 1.25 0.5741 32 张慧斌 有限合伙人 1.00 0.4592 33 曹国帅 有限合伙人 1.00 0.4592 34 曹扬 有限合伙人 1.00 0.4592 35 梁启军 有限合伙人 1.00 0.4592 36 郭小祥 有限合伙人 1.00 0.4592 37

126、吴浩 有限合伙人 0.75 0.3444 38 王亚龙 有限合伙人 0.75 0.3444 39 高磊 有限合伙人 0.75 0.3444 40 刘立业 有限合伙人 0.50 0.2296 41 李伟力 有限合伙人 0.50 0.2296 42 王龙 有限合伙人 0.50 0.2296 43 韩杰译 有限合伙人 0.50 0.2296 44 高川元 有限合伙人 0.50 0.2296 45 魏欢 有限合伙人 0.50 0.2296 46 于静静 有限合伙人 0.25 0.1148 47 李建华 有限合伙人 0.25 0.1148 合计合计 217.75 100.0000 2、宁夏夏花宁夏夏花

127、企业名称企业名称 宁夏夏花企业管理合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 1-1-50 统一社会信用代码统一社会信用代码 91640100MA7K4M8860 法定代表人法定代表人 孙文靖 成立日期成立日期 2022 年 03月 16日 合伙期限合伙期限 2022 年 03月 16日至 2042 年 03月 16 日 注册资本注册资本 357.5000万元 实收资本实收资本 357.5000万元 注册地址注册地址 宁夏回族自治区银川市西夏区文昌路街道同心南街 296号 主要生产经营地主要生产经营地 宁夏回族自治区银川市西夏区文昌路街道同心南街 296号 经营范围经营范围 一般经营范

128、围：企业管理；信息技术咨询服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）主营业务及其与公司主营业主营业务及其与公司主营业务的关系务的关系 仅作为员工持股平台，与公司主营业务无关联 最近一年一期主要财务数据最近一年一期主要财务数据 未实际开展业务 截至招股说明书签署日，宁夏夏花的出资结构如下：序号序号 股东名称股东名称 合伙人类型合伙人类型 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例（%）1 孙文靖 普通合伙人 0.25 0.0699 2 郭强 有限合伙人 35.00 9.7902 3 陆焓 有限合伙人 25.00 6.993 4 马文平 有限合伙人 25.00 6.9

129、93 5 文广 有限合伙人 17.50 4.8951 6 景平 有限合伙人 17.50 4.8951 7 李靖 有限合伙人 17.50 4.8951 8 杨翔 有限合伙人 17.50 4.8951 9 梁启元 有限合伙人 17.50 4.8951 10 边学龙 有限合伙人 17.50 4.8951 11 靳开轩 有限合伙人 17.50 4.8951 12 陈吉明 有限合伙人 14.00 3.9161 13 王珺 有限合伙人 12.50 3.4965 14 董鹏飞 有限合伙人 12.50 3.4965 15 蔡玉宁 有限合伙人 12.50 3.4965 16 郭红红 有限合伙人 12.50 3.

130、4965 17 陈水平 有限合伙人 12.50 3.4965 18 张建磊 有限合伙人 10.00 2.7972 1-1-51 19 祝鹏新 有限合伙人 10.00 2.7972 20 高峰 有限合伙人 10.00 2.7972 21 冯志刚 有限合伙人 5.00 1.3986 22 叶兴宇 有限合伙人 5.00 1.3986 23 姬卫春 有限合伙人 5.00 1.3986 24 孙一凯 有限合伙人 5.00 1.3986 25 梁千 有限合伙人 5.00 1.3986 26 王进学 有限合伙人 5.00 1.3986 27 刘胜杰 有限合伙人 2.50 0.6993 28 张怀智 有限合伙

131、人 2.50 0.6993 29 王思齐 有限合伙人 2.50 0.6993 30 彭家洁 有限合伙人 1.00 0.2797 31 丁杰 有限合伙人 0.75 0.2098 32 刘文辉 有限合伙人 0.75 0.2098 33 苏宪强 有限合伙人 0.75 0.2098 34 李龙 有限合伙人 0.50 0.1399 35 江振 有限合伙人 0.50 0.1399 36 王伟 有限合伙人 0.50 0.1399 37 王在春 有限合伙人 0.50 0.1399 38 冯建人 有限合伙人 0.25 0.0699 39 邵强 有限合伙人 0.25 0.0699 合计合计 357.50 100.

132、0000 3、宁夏秋实宁夏秋实 企业名称企业名称 宁夏秋实企业管理合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 统一社会信用代码统一社会信用代码 91640100MA7L07UT6W 法定代表人法定代表人 孙文靖 成立日期成立日期 2022 年 03月 16日 合伙期限合伙期限 2022 年 03月 16日至 2042 年 03月 16 日 注册资本注册资本 116.2500 万元 实收资本实收资本 116.2500 万元 注册地址注册地址 宁夏回族自治区银川市西夏区文昌路街道同心南街 296号 主要生产经营地主要生产经营地 宁夏回族自治区银川市西夏区文昌路街道同心南街 296号 1-1

133、-52 经营范围经营范围 一般经营范围：企业管理；信息技术咨询服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）主营业务及其与公司主营业主营业务及其与公司主营业务的关系务的关系 仅作为员工持股平台，与公司主营业务无关联 最近一年一期主要财务数据最近一年一期主要财务数据 未实际开展业务 截至招股说明书签署日，宁夏秋实的出资结构如下：序号序号 股东名称股东名称 合伙人类型合伙人类型 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例（%）1 孙文靖 普通合伙人 25.25 21.7204 2 郭宽 有限合伙人 15.00 12.9032 3 王川 有限合伙人 12.50 10.752

134、7 4 朱帅 有限合伙人 10.00 8.6022 5 魏维君 有限合伙人 10.00 8.6022 6 詹海瑞 有限合伙人 6.25 5.3763 7 李建峰 有限合伙人 5.00 4.3011 8 薛军 有限合伙人 5.00 4.3011 9 刘小龙 有限合伙人 3.75 3.2258 10 万鹏 有限合伙人 2.50 2.1505 11 任伟斌 有限合伙人 2.50 2.1505 12 宁劲 有限合伙人 2.50 2.1505 13 张依林 有限合伙人 2.50 2.1505 14 李海宁 有限合伙人 2.50 2.1505 15 焦双平 有限合伙人 2.50 2.1505 16 牛鹏

135、有限合伙人 2.50 2.1505 17 刘兴成 有限合伙人 1.00 0.8602 18 张卫兵 有限合伙人 1.00 0.8602 19 张瑞峰 有限合伙人 1.00 0.8602 20 李曙 有限合伙人 1.00 0.8602 21 李欣 有限合伙人 1.00 0.8602 22 李雪飞 有限合伙人 1.00 0.8602 合计合计 116.25 100.0000 4、宁夏冬雪宁夏冬雪 企业名称企业名称 宁夏冬雪企业管理合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 1-1-53 统一社会信用代码统一社会信用代码 91640100MA7JY64D06 法定代表人法定代表人 孙文靖 成

136、立日期成立日期 2022 年 03月 23日 合伙期限合伙期限 2022 年 03月 23日至 2042 年 03月 23 日 注册资本注册资本 177.2500万元 实收资本实收资本 177.2500万元 注册地址注册地址 宁夏回族自治区银川市西夏区文昌路街道同心南街 296号 主要生产经营地主要生产经营地 宁夏回族自治区银川市西夏区文昌路街道同心南街 296号 经营范围经营范围 一般经营范围：企业管理；信息技术咨询服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）主营业务及其与公司主营业主营业务及其与公司主营业务的关系务的关系 仅作为员工持股平台，与公司主营业务无关联 最近一年

137、一期主要财务数据最近一年一期主要财务数据 未实际开展业务 截至招股说明书签署日，宁夏冬雪的出资结构如下：序号序号 股东名称股东名称 合伙人类型合伙人类型 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例（%）1 孙文靖 普通合伙人 0.25 0.1410 2 唐涛涛 有限合伙人 17.50 9.8731 3 张文斌 有限合伙人 17.50 9.8731 4 高博 有限合伙人 17.50 9.8731 5 严文炳 有限合伙人 15.00 8.4626 6 赵强强 有限合伙人 15.00 8.4626 7 苏政 有限合伙人 10.00 5.6417 8 赵萧 有限合伙人 10.00 5.641

138、7 9 武顼 有限合伙人 7.50 4.2313 10 何立东 有限合伙人 5.00 2.8209 11 李桢 有限合伙人 5.00 2.8209 12 林东超 有限合伙人 5.00 2.8209 13 王勇 有限合伙人 5.00 2.8209 14 陈锁 有限合伙人 5.00 2.8209 15 魏康 有限合伙人 5.00 2.8209 16 李龙 有限合伙人 2.75 1.5515 17 何治强 有限合伙人 2.50 1.4104 18 刘汉帅 有限合伙人 2.50 1.4104 1-1-54 19 刘随强 有限合伙人 2.50 1.4104 20 陈凯 有限合伙人 2.50 1.4104

139、 21 秦楠 有限合伙人 2.50 1.4104 22 王潇 有限合伙人 2.50 1.4104 23 田旭波 有限合伙人 2.50 1.4104 24 蔡银花 有限合伙人 2.50 1.4104 25 周佐宁 有限合伙人 2.75 1.5515 26 陈鑫 有限合伙人 2.50 1.4104 27 靳小飞 有限合伙人 2.50 1.4104 28 赵亚龙 有限合伙人 1.50 0.8463 29 吴军 有限合伙人 1.00 0.5642 30 吴磊 有限合伙人 1.00 0.5642 31 马明强 有限合伙人 1.00 0.5642 32 云波 有限合伙人 0.50 0.2821 33 何彦

140、虎 有限合伙人 0.50 0.2821 34 周福龙 有限合伙人 0.50 0.2821 35 闫辉 有限合伙人 0.50 0.2821 合计合计 177.25 100.0000 五、五、发行人股本情况发行人股本情况（一）（一）本次发行前后的股本结构情况本次发行前后的股本结构情况 本次发行前，公司总股本为 5,347.9097 万股，假设公开发行 2,000 万股普通股（未考虑超额配售选择权），发行前后股本结构情况如下：序序号号 股东名称股东名称 发行前发行前 发行后发行后 持股数量持股数量（万万股）股）持股比例持股比例（%）持股数量持股数量（万万股）股）持股比例持股比例（%）1 共享集团 1

141、,772.5240 33.1442 1,772.5240 24.1228 2 孙文靖 1,344.8279 25.1468 1,344.8279 18.3022 3 孙洁 469.6857 8.7826 469.6857 6.3921 4 宋明安 187.8744 3.5130 187.8744 2.5568 5 李志博 187.8744 3.5130 187.8744 2.5568 1-1-55 6 宁夏夏花 143.0000 2.6739 143.0000 1.9461 7 麻辉 117.4215 2.1957 117.4215 1.5980 8 同彦恒 117.4215 2.1957 1

142、17.4215 1.5980 9 党桂玲 117.4215 2.1957 117.4215 1.5980 10 王玉婷 117.4215 2.1957 117.4215 1.5980 11 现有其他股东 772.4373 14.4437 772.4373 10.5123 12 社会公众股东 2,000.0000 27.2186 合计合计 5,347.9097 100.0000 7,347.9097 100.0000 （二）（二）本次发行前公司前十名股东情况本次发行前公司前十名股东情况 序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 持股数量持股数量（万股）（万股）股权比例股权比例（%）股份性质股份性质

143、限售情况限售情况 1 共享集团 1,772.5240 33.1442%境内非国有法人股 1,772.5240 2 孙文靖 1,344.8279 25.1468%境内自然人股 1,344.8279 3 孙洁 469.6857 8.7826 境内自然人股 469.6857 4 宋明安 187.8744 3.5130 境内自然人股 187.8744 5 李志博 187.8744 3.5130 境内自然人股 187.8744 6 宁夏夏花 143.0000 2.6739 境内非国有法人股 143.0000 7 麻辉 117.4215 2.1957 境内自然人股 117.4215 8 同彦恒 117.4

144、215 2.1957 境内自然人股 117.4215 9 党桂玲 117.4215 2.1957 境内自然人股 117.4215 10 王玉婷 117.4215 2.1957 境内自然人股 117.4215 11 现有其他股东 772.4373 14.4437 -382.0837 合计合计 5,347.9097 100.0000 -（三）（三）其他披露事项其他披露事项 无 六、六、股权激励等可能导致发行人股权结构变化的事项股权激励等可能导致发行人股权结构变化的事项 截至招股说明书签署日，公司不存在已经制订或实施的股权激励及相关安排。1-1-56 七、七、发行人的分公司、控股子公司、参股公司情况

145、发行人的分公司、控股子公司、参股公司情况 截至招股说明书签署日，公司共有 3 家全资子公司，未设立分公司，亦无重大影响的参股公司。公司子公司具体情况如下：（一一）卡巴斯公司卡巴斯公司 企业名称企业名称 宁夏卡巴斯设备有限公司 企业类型企业类型 有限责任公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 9187927 法定代表人法定代表人 孙文靖 成立日期成立日期 2011年 01月 24日 注册资本注册资本 500万元 实收资本实收资本 500万元 注册地址注册地址 银川经济技术开发区同心南街 296号 主要生产经营地主要生产经营地 银川经济技术开发区同心南街 296号 经营范围经

146、营范围 研发、生产、销售机床设备及配件、工业机器人自动化设备；货物及技术的进出口业务（法律法规禁止的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务及其与公司主主营业务及其与公司主营业务的关系营业务的关系 暂未开展实际业务 主要产品（或服务）主要产品（或服务）暂未开展实际业务 股东及持股比例股东及持股比例 巨能股份持有卡巴斯公司 100.00%股权 卡巴斯公司最近一年一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年度度/2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年度年度/2021 年年 12 月月 31 日日 总资产 0.99 23.08 净资产-1

147、63.57-144.28 净利润-19.29-41.99 注：上述财务数据已经和信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。（二二）蓝杰蓝杰公司公司 企业名称企业名称 银川蓝杰机床附件有限公司 企业类型企业类型 有限责任公司 1-1-57 统一社会信用代码统一社会信用代码 902299K 法定代表人法定代表人 孙文靖 成立日期成立日期 2006年 05月 19日 注册资本注册资本 1,100万元 实收资本实收资本 1,100万元 注册地址注册地址 银川经济技术开发区嘉明街以东开发区西路以北 主要生产经营地主要生产经营地 银川经济技术开发区嘉明街以东开发区西路以北 经营范围经营范围

148、 许可项目：技术进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：喷涂加工；淬火加工；机械零件、零部件加工；机床功能部件及附件制造；通用零部件制造；工业机器人制造；通用设备制造（不含特种设备制造）；金属加工机械制造；国内贸易代理（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）主营业务及其与公司主主营业务及其与公司主营业务的关系营业务的关系 蓝杰公司系公司上游供应商，属于公司主营业务重要组成部分 主要产品（或服务）主要产品（或服务）钣金件的制造与销售 股东及持股比例股东及持股比例 巨能股份持有蓝杰公司 100.00%股权 蓝杰公司系公司 2021 年

149、4 月收购而来，收购后蓝杰公司主营业务及主要产品均未发生重大变化，主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年度度 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年年 4-12 月月 资产总额 2,688.45 2,577.95 负债总额 1,452.47 1,484.40 资产净额 1,235.97 1,093.55 营业收入 2,978.34 1,733.72 利润总额 145.93 154.32 净利润 142.42 138.45 毛利率 16.53%18.74%注：上述财务数据已经和信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。（三三）芜湖巨

150、能芜湖巨能 企业名称企业名称 芜湖巨能机器人科技有限公司 企业类型企业类型 有限责任公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91340207MA8PH0UC6K 法定代表人法定代表人 李志博 1-1-58 成立日期成立日期 2022 年 09月 22 日 注册资本注册资本 500 万元 实收资本实收资本 0 万元 注册地址注册地址 安徽省芜湖市鸠江区电子产业园综合楼 8155-5室 主要生产经营地主要生产经营地 安徽省芜湖市鸠江区电子产业园综合楼 8155-5室 经营范围经营范围 一般项目：工业机器人制造；工业自动控制系统装置制造；数控机床制造；工业机器人安装、维修；工业机器人销售；智能机器人

151、销售；数控机床销售；智能机器人的研发；软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发；软件外包服务；软件销售；货物进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）主营业务及其与公司主主营业务及其与公司主营业务的关系营业务的关系 暂未开展实际业务 主要产品（或服务）主要产品（或服务）暂未开展实际业务 股东及持股比例股东及持股比例 巨能股份持有芜湖巨能 100.00%股权 八、八、董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况（一）（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况董事、监事、高级管理人员的简要情况 1、董事董事基本情况基本情况 截至招股说明书签署日，公司董事

152、会有 7 名董事（其中独立董事 2 名），基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 任职期间任职期间 1 孙文靖 董事长 2022 年 6 月 11 日至 2025年 6 月 10 日 2 李志博 董事、总经理 2022 年 6 月 11 日至 2025年 6 月 10 日 3 宋明安 董事、总工程师 2022 年 6 月 11 日至 2025年 6 月 10 日 4 罗永建 董事 2022 年 6 月 11 日至 2025年 6 月 10 日 5 杨军 董事 2022 年 6 月 11 日至 2025年 6 月 10 日 6 张晓凤 独立董事 2022 年 9 月 15 日至 2025年

153、6 月 10 日 7 薛爱萍 独立董事 2022 年 9 月 15 日至 2025年 6 月 10 日 现任董事简历如下：（1）孙文靖，简历详见招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“四、发行 1-1-59 人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。（2）李志博，简历详见招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。（3）宋明安，简历详见招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。（4）罗永建，男，1976 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留

154、权，本科学历，工商管理硕士，高级工程师。1999年6月毕业于武汉化工学院化工工艺专业，2008 年 4 月获得西安理工大学工商管理硕士学位；1999 年 7 月至 2001 年 4 月，供职于武汉有机实业股份有限公司，担任化工技术员；2001 年 5 月至 2004 年 8 月，供职于长城须崎公司，历任企划部审核员、企划部部长助理、二铸工厂生产科长；2004 年 9 月至 2006 年 4 月，供职于共享铸钢有限公司，担任项目副总指挥；2006年5月至今，供职于共享铸钢有限公司，历任总经理助理、副总经理、董事、总经理；2014年 12 月至今，担任共享集团董事；2016 年 6月至今，任公司董

155、事。（5）杨军，男，1977年11月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2008 年 4 月获得西安理工大学工商管理硕士学位。1999 年 7 月至 2000 年 4 月，供职于中国石油长庆油田马家滩炼油厂，担任技术员；2000年 4月至 2005年 12月，供职于长城须崎公司，历任企划部程序员、科长、副部长；2006 年 1 月至 2014 年12 月，供职于共享集团，历任信息中心主任、规划发展部部长、董事会秘书；2014 年 12 月至今，供职于共享装备，担任共享装备董事、副总裁，并担任共享集团董事；2016年 6 月至今，任公司董事。（6）张晓凤，女，1964 年 3 月生，中国国

156、籍，无境外永久居留权，硕士研究生，教授。1986年 7月至 2004年 10月任宁夏回族自治区党校经济管理教研部、现代科技教研部教师；2004 年 11 月至今任北方民族大学经济学院教师；2022 年 9 月起，任公司独立董事。（7）薛爱萍，女，1964 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，高级会计师。1981 年 9 月至 2007 年 10 月担任宁夏石嘴山安乐桥粮库成本会计；2007 年 10 月至 2012 年 10 月担任深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计一部 1-1-60 高级项目经理；2012 年 10 月至 2014 年 4 月担任众华会计师事务所（特殊普通合伙

157、）深圳分所高级项目经理；2014 年 4 月至 2018 年 4 月担任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）高级项目经理；2014 年 5 月创办银川信中诚会计师事务所（普通合伙），担任执行事务合伙人、主任会计师；2022 年 9 月起，任公司独立董事。2、监监事事基本情况基本情况 截至招股说明书签署日，公司监事会由 3 名监事组成，其中 1 名职工代表监事，基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 任职期间任职期间 1 党桂玲 监事会主席、职工代表监事 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 6 月 10 日 2 李维军 监事 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 6

158、 月 10 日 3 邓佳 监事 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 6 月 10 日 现任监事简历如下：（1）党桂玲，简历详见招股说明书“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。（2）李维军，男，1984 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007年 7月毕业于长安大学机械电子工程专业；2007年 7月至 2008年 10月，供职于北汽福田南海汽车厂，担任质量改进工程师；2008年 11月至 2016年 6月，供职于巨能有限，历任零件检查班班长、质量管理科科长、质量部副部长；2016年 7 月至今，供职于公司

159、，现任公司监事、质量部副部长。（3）邓佳，女，1990 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，中级会计师。2013 年至今，先后担任共享装备财务中心成本核算会计、班组长、主任助理和经营体经理职务，现任共享装备财务中心高级经理；2020 年 4 月至今，任公司监事。3、高级管理人员高级管理人员基本情况基本情况 截至招股说明书签署日，公司现有高级管理人员 7 名。其基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 任职期间任职期间 1-1-61 1 李志博 总经理 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 6 月 10 日 2 宋明安 总工程师 2022 年 6 月 11 日至

160、2025 年 6 月 10 日 3 孙洁 副总经理 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 6 月 10 日 4 李家林 副总经理 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 6 月 10 日 5 马杰 副总经理 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 6 月 10 日 6 王玉婷 财务总监 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 6 月 10 日 7 麻辉 副总经理、董事会秘书 2022 年 6 月 11 日至 2025 年 6 月 10 日（1）李志博，简历详见招股说明书“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情

161、况”。（2）宋明安，简历详见招股说明书“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。（3）孙洁，简历详见招股说明书“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。（4）李家林，男，1984 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2006年 7月至 2009年 10月，任职于宁夏小巨人机床有限公司，担任夹具事业部计划专员；2009年 10月至 2010年 5月，任职于河北国源电气股份有限公司，任生产部长职位；2010 年 5 月至 2016 年 5 月，任职于巨能有限，担任生产

162、部部长；2016 年 5 月至今，任职于公司，历任生产部部长、客户服务部部长职务，现任客户服务部部长；2022年 6 月至今，担任公司副总经理。（5）马杰，男，1988 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2010 年 3 月至 2017 年 8 月，任职巨能有限，担任计划科科长；2017 年 8 月至2021 年 4 月，任职于巨能股份，担任生产部部长；2021 年 5 月至今，担任蓝杰公司总经理职务；2022年 6 月至今，担任公司副总经理。（6）王玉婷，简历详见招股说明书“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。（

163、7）麻辉，简历详见招股说明书“第四节发行人基本情况”之“四、发行人股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人情况”。1-1-62（二）（二）直接或间接持有发行人股份的情况直接或间接持有发行人股份的情况 截至招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员直接或间接持股情况如下：单位：股 序序号号 姓名姓名 职务职务 持股数量持股数量 总持股比例总持股比例 直接持股直接持股数量数量 间接持股间接持股数量数量 合计持股数合计持股数量量 1 孙文靖 董事长 13,448,279 104,000 13,552,279 25.34%2 李志博 董事、总经理 1,878,744-1,878,744

164、 3.51%3 宋明安 董事、总工程师 1,878,744-1,878,744 3.51%4 罗永建 董事-5 杨军 董事-6 张晓凤 独立董事-7 薛爱萍 独立董事-8 党桂玲 监事会主席、职工代表监事 1,174,215-1,174,215 2.20%9 李维军 监事 199,160-199,160 0.37%10 邓佳 监事-11 孙洁 副总经理 4,696,857-4,696,857 8.78%12 李家林 副总经理 438,152-438,152 0.82%13 马杰 副总经理 199,160-199,160 0.37%14 王玉婷 财务总监 1,174,215-1,174,215

165、2.20%15 麻辉 副总经理、董事会秘书 1,174,215-1,174,215 2.20%合计合计 26,261,741 104,000 26,365,741 49.30%截至招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有的公司股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情形。（三）（三）对外投资情况对外投资情况 截至招股说明书签署日，除公司及子公司以外，公司董事、监事、高级管理人员的其他对外投资情况如下：1-1-63 序号序号 姓名姓名 被投资单位名称被投资单位名称 投资金额（万元）投资金额（万元）投资比例投资比例 外单位与公司关外单位与公司关系系 1 孙文靖 宁夏春雨 0.10

166、0.11%员工持股平台 宁夏夏花 0.10 0.07%员工持股平台 宁夏秋实 10.10 21.72%员工持股平台 宁夏冬雪 0.10 0.14%员工持股平台 2 宋明安 共享集团 10.00 0.07%公司持股 5%以上股东 3 王玉婷 共享集团 24.68 0.17%公司持股 5%以上股东 公司董事、监事、高级管理人员的对外投资不存在与公司有利益冲突的情形。除上述情况外，公司其他董事、监事、高级管理人员无其他对外投资情况（上市的股票、公开发行的债券等交易性证券除外）。（四）（四）其他披露事项其他披露事项 1、董事董事、监事、高级管理人员的兼职情况、监事、高级管理人员的兼职情况 截至招股说明

167、书签署日，公司董事、监事、高级管理人员在公司及子公司以外的主要兼职情况如下表所示：序号序号 姓名姓名 本公司职务本公司职务 兼职单位名称兼职单位名称 兼任职务兼任职务 外单位与公司关系外单位与公司关系 1 孙文靖 董事长 宁夏春雨 执行事务合伙人 员工持股平台 宁夏夏花 执行事务合伙人 员工持股平台 宁夏秋实 执行事务合伙人 员工持股平台 宁夏冬雪 执行事务合伙人 员工持股平台 2 罗永建 董事 共享集团 董事 公司持股 5%以上股东 共享铸钢有限公司 董事 公司持股 5%以上股东共享集团的控股孙公司 3 杨军 董事 共享集团 董事 公司持股 5%以上股东 共享装备 董事、副总裁 公司持股 5

168、%以上股东共享集团的控股子公司 4 邓佳 监事 共享装备 财务中心高级经理 公司持股 5%以上 1-1-64 股东共享集团的控股子公司 5 张晓凤 独立董事 北方民族大学 教师 无关联关系 6 薛爱萍 独立董事 银川信中诚会计师事务所（普通合伙）执行事务合伙人、主任会计师 无关联关系 除上述兼职外，公司董事、监事、高级管理人员未在其他单位担任职务。2、董事、监事、高级管理人员之间的亲属关系、董事、监事、高级管理人员之间的亲属关系 截至招股说明书签署日，孙文靖与孙洁系父子关系，孙文靖、宋明安、李志博、孙洁、麻辉、同彦恒、党桂玲、王玉婷、刘学平为一致行动人。除此之外，公司其他董事、监事、高级管理人

169、员之间不存在亲属关系。3、董事、监事、高级管理人员的薪酬情况、董事、监事、高级管理人员的薪酬情况（1）董事、监事、高级管理人员的薪酬组成和确定依据）董事、监事、高级管理人员的薪酬组成和确定依据 在公司担任日常管理职务的董事、监事、高级管理人员按其职务根据公司现行薪酬制度，参考公司经营业绩和个人绩效，领取报酬；独立董事每年根据聘任协议领取固定金额的独立董事津贴，不享受其他薪酬福利；其他外部董事和外部监事未在公司领取薪酬。（2）董事、监事、高级管理人员薪酬总额占利润总额的）董事、监事、高级管理人员薪酬总额占利润总额的比例比例 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的薪酬总额及占当期利润总额的比例情

170、况如下：项目项目 2022 年度年度 2021 度度 2020 年度年度 薪酬总额（万元）234.07 229.80 209.27 利润总额（万元）3,434.83 3,495.87 3,615.53 占比占比 6.81%6.57%5.79%4、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况（1）董事变动情况）董事变动情况 报告期初，公司董事会成员共 5 人，分别为孙文靖、李志博、宋明安、罗永 1-1-65 建、杨军，其中孙文靖为董事长。上述董事报告期内没有变化。2022年 9月 15日，公司召开 2022年第四次临时股东大会，审议通过：选举张晓凤、薛爱萍为

171、独立董事，其中薛爱萍为会计专业人士。本次独立董事选举完成后，公司董事会成员变为 7人，其中 2名为独立董事。（2）监事监事变动情况变动情况 报告期初，公司监事会成员共 3人，分别为党桂玲、李维军、王志红，其中党桂玲为监事会主席。2020年 5月 25日，公司召开 2019年年度股东大会，审议通过：同意免去王志红第二届监事会监事职务，选举邓佳为第二届监事会监事。（3）高级管理人员高级管理人员变动情况变动情况 报告期初，公司高级管理人员包括：总经理李志博、副总经理孙洁、财务总监王玉婷、董事会秘书麻辉、总工程师宋明安。2022 年 6 月 11 日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过：新增聘任

172、李家林、马杰、麻辉为公司副总经理，其他高级管理人员未发生变化。综上，公司最近 24 个月内的董事、高级管理人员变更未对公司生产经营产生重大不利影响，公司最近 24个月内董事、高级管理人员未发生重大不利变化。九、九、重要承诺重要承诺（一）（一）与本次公开发行有关的承诺情况与本次公开发行有关的承诺情况 承诺主体承诺主体 承诺承诺开始开始日期日期 承诺结承诺结束日期束日期 承诺承诺类型类型 承诺具体内容承诺具体内容 实际控制人或控股股东 2022年 9月 28日 股份锁定及减持的承诺 控股股东、实际控制人承诺如下：1、自发行人股票在北京证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本

173、次公开发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。3、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，1-1-66 其减持价格不低于发行价；自公司股票在北京证券交易所上市之日起六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，价格应做相应调整，下同），或者北京证券交易所上市之日后六个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人所持有公司股份的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。4、本人计划通过集中竞价

174、交易减持所持有的发行人股份时，将及时通知发行人，并按照下列规定履行信息披露义务：（1）在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划，每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月；（2）拟在 3 个月内卖出股份总数超过公司股份总数 1%的，除按照前述规定履行披露义务外，还应当在首次卖出的 30 个交易日前预先披露减持计划；（3）在减持时间区间内，减持数量过半或减持时间过半时，披露减持进展情况；（4）在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后及时公告具体减持情况。但本人通过北京证券交易所和全国股转系统的竞价或做市交易买入发行人股份，其减持不适用本条内容。5、作为发行人董事，本人承诺在担任董事

175、期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让本人所持有的发行人股份。6、若发行人上市后发生资金占用、违规担保、虚假陈述等严重违法违规行为，自该等行为发生之日起至违规行为发现后6个月内，本人自愿限售直接或间接持有的发行人全部股份，并按照北京证券交易所相关要求办理自愿限售手续。7、若发行人上市后，本人发生内幕交易、操纵市场、虚假陈述等严重违法违规行为，自前述行为发生之日起至违规行为发现后 12 个月内，本人自愿限售直接或间接持有的发行人全部股份，并按照北京证券交易所相关要求办理自愿限售手续。8、本人承诺严格遵守中国证监会、北京证券交易所未来不时发布实施的

176、、须适用的关于股份锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件，和全国中小企业股份转让系统有限责任公司自律性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本人将严格按该等法律、法规、规章、规范性文件和全国中小企业股份转让系统有限责任公司自律性规范的规定执行。本人将严格遵守上述承诺。如因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。董监高 2022年 9月 28日 股份锁定及减持的承诺 董事、监事、高级管理人员关于股份锁定及减持承诺如下：1、自发行人股票在北京证券交易所上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本次公开发行前

177、本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，1-1-67 本人仍将遵守上述承诺。3、作为发行人监事/高级管理人员，本人承诺在担任监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让本人所持有的发行人股份。4、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；自公司股票在北京证券交易所上市之日起六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，价格应做相应调整，下同），或者北京证券交易所上

178、市之日后六个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人所持有公司股份的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。5、本人计划通过集中竞价交易减持所持有的发行人股份时，将及时通知发行人，并按照下列规定履行信息披露义务：（1）在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划，每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月；（2）拟在 3 个月内卖出股份总数超过公司股份总数1%的，除按照前述规定履行披露义务外，还应当在首次卖出的30个交易日前预先披露减持计划；（3）在减持时间区间内，减持数量过半或减持时间过半时，披露减持进展情况；（4）在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区

179、间届满后及时公告具体减持情况。但本人通过北京证券交易所和全国股转系统的竞价或做市交易买入发行人股份，其减持不适用本条内容。6、本人承诺严格遵守中国证监会、北京证券交易所未来不时发布实施的、须适用的关于股份锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件，和全国中小企业股份转让系统有限责任公司自律性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本人将严格按该等法律、法规、规章、规范性文件和全国中小企业股份转让系统有限责任公司自律性规范的规定执行。本人将严格遵守上述承诺。如因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。公司 2022年 9

180、月 28日 信息披露瑕疵赔偿承诺 发行人关于信息披露瑕疵的发行人承诺如下：本公司承诺，本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书（以下简称“招股说明书”）及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司承诺对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。若在合格投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市流通前，因本公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，在该等违法事实被中国证监会、北京证券交易所或司法机关等有权机关认定后，对于本公司本次公开发行的全部新股，本公司将按照投资者所缴纳股票申

181、购款加算该 1-1-68 期间内银行同期存款利息，对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。若本公司向不特定合格投资者公开发行的股票在北京证券交易所上市流通后，因本公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，本公司将在该等违法事实被中国证监会、北京证券交易所或司法机关等有权机关认定之日起 10 个交易日内召开董事会并提议尽快召开股东大会，并将按照董事会、股东大会审议通过的股份回购具体方案回购本公司本次公开发行的全部新股，回购价格不低于发行价格加上自本次公开发行完成日至股票回购公告日的同期银行活期存款利息。如有派息、

182、送股、公积金转增股本、配股等情况的，则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整。本公司同时承诺，如因本公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本公司将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照证券法最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（法释20032 号）等相关法律法规的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。实际控制人或控股股东 2022年 9月 28日 信息披露瑕疵赔偿承诺 控股股东、实际控制人关于信息披露瑕疵的承诺如下

183、：本人承诺，本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书（以下简称“招股说明书”）及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人承诺对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。若在合格投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上市流通前，因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，在该等违法事实被中国证监会、北京证券交易所或司法机关等有权机关认定后，对于发行人本次公开发行的全部新股，本人将督促发行人按照投资者所缴纳股票申购款加算该期间内银行同期存款利息，对已缴纳股票申购款的投

184、资者进行退款。若发行人向不特定合格投资者公开发行的股票在北京证券交易所上市流通后，因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，在该等违法事实被中国证监会、北京证券交易所或司法机关等有权机关认定后，本人将督促发行人依法回购其本次公开发行股票时发行的全部新股。本人同时承诺，如因发行人本次招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本人将督促发行人依法赔偿投资 1-1-69 者损失，同时本人承诺将对此承担连带责任。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定

185、、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照证券法最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（法释20032号）等相关法律法规的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。若本人违反上述承诺，在违反上述承诺发生之日起5个工作日内，本人将暂停从发行人处取得股东分红（如有），同时本人持有的发行人股份将暂停转让，直至本人按上述承诺采取相应的回购或赔偿措施并实施完毕时为止。董监高 2022年 9月 28日 信息披露瑕疵赔偿承诺 董事、监事、高级管理人员关于信息披露瑕疵的承诺如下：本人承诺，发行人本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书（以下

186、简称“招股说明书”）及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人承诺对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如发行人本次招股说明书及其他信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人督促发行人依法赔偿投资者损失，同时本人承诺将对此承担连带责任；有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照中华人民共和国证券法最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（法释20032 号）等相关法律法规的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。若本人违反上述承诺，

187、本人将在违反上述承诺发生之日起5个工作日内，停止在发行人处领取薪酬及津贴（如有）及股东分红（如有），同时本人持有的发行人股份（如有）不得转让，直至本人按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。公司 2022年 9月 28日 稳定股价预案及承诺 发行人关于遵守稳定股价预案的承诺如下：本公司将严格遵守并执行公司 2022 年第五次临时股东大会审议通过的关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价的预案，在启动股价稳定措施的条件满足时，如果本公司未采取稳定股价的具体措施，本公司将在公司股东大会及指定披露媒体上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社

188、会公众投资者道歉。董事会应向股东大会提出替代方案，独立董事、监事会应对替代方案发表意见。股东大会对替代方案进行审议前，公司应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投资者利益。因违反 1-1-70 承诺给投资者造成损失的，将依法进行赔偿。若公司控股股东未按承诺启动增持或未按稳定股价承诺执行的，公司将暂停支付控股股东相应的分红、薪酬，直至公司控股股东采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。若公司负有义务增持的公司董事、高级管理

189、人员未按承诺启动增持或未按稳定股价承诺执行的，公司将暂停支付该等董事和高级管理人员相应的报酬或股东分红（如有），直至其按承诺规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。实际控制人或控股股东 2022年 9月 28日 稳定股价预案及承诺 控股股东、实际控制人关于遵守稳定股价预案的承诺如下：本人将严格遵守并执行发行人 2022 年第五次临时股东大会审议通过的关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价的预案，在启动股价稳定措施的条件满足时，如果本人未采取稳定股价的具体措施，本人将在公司股东大会及指定披露媒体上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会

190、公众投资者道歉。在前述事项发生之日起，本人将暂停公司处领取薪酬、股东分红或津贴；公司有权将本人应该用于实施增持股票计划相等金额的薪酬或应付现金分红予以扣留或扣减；本人持有的公司股份将不得转让直至本人按照承诺采取稳定股价措施并实施完毕时为止，因继承、被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外。董事、高级管理人员 2022年 9月 28日 稳定股价预案及承诺 董事、高级管理人员关于遵守稳定股价预案的承诺如下：本人将严格遵守并执行公司 2022 年第五次临时股东大会审议通过的关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后三年内稳定公司股价的预案，在启动股价稳定措施的条件

191、满足时，如果本人未采取稳定股价的具体措施，本人将在公司股东大会及指定披露媒体上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。在前述事项发生之日起，本人将暂停公司处领取薪酬、股东分红或津贴；公司有权将本人应该用于实施增持股票计划相等金额的薪酬或应付现金分红予以扣留或扣减；本人持有的公司股份将不得转让直至本人按照承诺采取稳定股价措施并实施完毕时为止，因继承、被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外。公司 2022年 9月 28日 减少和规范关联交易的承诺 发行人关于减少和规范关联交易的承诺如下：1、公司将坚持严格按公司章程股东大会议事规则董事会议事规则独立董

192、事工作制度关联交易决策制度信息披露管理制度的相关规定，完善内控制度，规范关联交易；2、对于无法避免或者取消后将给公司正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易，继续本着公平、公开、公 1-1-71 正的原则确定交易价格，按规定履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性；3、对于存在避免或者取消可能、且不会给公司正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易，公司将采取在同等条件下优先与无关联关系的第三方进行交易，降低与关联方的关联交易；4、保证不通过关联交易损害未来公司或公司股东的合法权益；5、公司愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接经济损失、索赔责任及额外的费

193、用支出。实际控制人或控股股东 2022年 9月 28日 减少和规范关联交易的承诺 控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺如下：1、尽量减少和规范本人及本人控制的除公司以外的其他企业（如有）与公司的关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。本人及本人控制的其他企业（如有）未以、未来也不会以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司资金。2、遵守公司之公司章程以及其他关联交易管理制度，并根据有关法律法规和北京证券交易所自律监管规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害公司及股东的合法权益。3

194、、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。4、本人愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出。董监高 2022年 9月 28日 减少和规范关联交易的承诺 董事、监事、高级管理人员关于减少和规范关联交易的承诺如下：1、本人将履行董事/监事/高级管理人员责任，督促公司尽量减少和规范与关联方之间的关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。2、本人及本人关系密切的家庭成员、本人控制的企业（如有）或本人担任董事、高级管理人员的企业（除公司及其控制的企业外，如有）将尽量

195、避免与公司及其控制的企业之间发生关联交易，保证不通过关联交易损害公司及其股东的合法权益。3、本人将遵守公司制定的公司章程股东大会议事规则董事会议事规则独立董事工作制度关联交易决策制度信息披露管理制度等关联交易相关管理制度，并根据有关法律法规和证券交易所规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，避免公司及实际控制人通过关联交易损害公司及中小股东的合法权益。4、必要时提议由公司聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。5、本人愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出。公司 2022 填补发行人承诺如下：本次公开发行完成后，公

196、司的股 1-1-72 年 9月 28日 被摊薄即期回报的措施切实履行的承诺 本规模、净资产规模较发行前将有较大幅度增长。但公司本次募集资金投资项目需要一定的建设周期，募集资金产生经济效益需要一定的时间，导致净利润增长速度可能低于净资产增长速度。因此，发行人存在每股收益及净资产收益率下降的风险。为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响，公司拟通过多种措施防范即期回报被摊薄的风险，提高公司未来的持续回报能力，实现公司业务的可持续发展，以填补股东回报，充分保护中小股东的利益，但公司为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证。具体措施如下：（1）全面提升公司管理水平，提高

197、资金使用效率提高公司运营效率，加强预算管理，控制公司的各项费用支出，提升资金使用效率，全面有效地控制公司经营和管控风险，提升经营效率和盈利能力。此外，本公司将完善薪酬和激励机制，引进市场优秀人才，并最大限度地激发员工积极性，挖掘公司员工的创造力和潜在动力。通过以上措施，本公司将全面提升运营效率，降低成本，提升公司的经营业绩。（2）加强对募投项目监管，保证募集资金合理合法使用为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，本公司制定了募集资金管理制度等相关制度。董事会针对募集资金的使用和管理，通过了设立专项账户的相关决议，募集资金到位后将存放于董事会指定的专项账户中，专户专储

198、，专款专用。本公司将根据相关法规和募集资金管理制度的要求，严格管理募集资金使用，并积极配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险。（3）加快募投项目投资进度，争取早日实现项目预期效益募集资金投资项目的实施符合本公司的发展战略，能有效提升公司的生产能力和盈利能力，有利于公司持续发展、快速发展。本次募集资金到位前，本公司拟通过多种渠道积极筹资资金，加快募投项目投资进度，争取尽早实现项目预期收益，增强未来几年的股东回报，降低本次发行导致的即期回报摊薄的风险。（4）进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制根据相关法律法规的规定，公司制定了本

199、次发行后适用的宁夏巨能机器人股份有限公司章程（草案）（“公司章程（草案）”），建立健全了股东回报机制。本次发行后，公司将按照相关法律法规和公司章程（草案）的规定，在符合利润分配条件的情况下，积极推动对股东的利润分配，有效维护和增加对股东的回报。公司承诺将积极采取上述措施填补被摊薄即期回报，保护中小投资者的合法利益，同时承诺若上述措施未能得到有效履行，公司将在股东大会、中国证券监督管理委员会及北京证券交易所指定媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社 1-1-73 会公众投资者道歉。实际控制人或控股股东 2022年 9月 28日 填补被摊薄即期回报的措施切实履行的承诺 控股股东、实际控制人承诺

200、如下：1、本人不越权干预发行人经营管理活动，不侵占发行人利益。2、本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发行人利益。3、本人将对职务消费行为进行约束。4、本人不会动用发行人资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。5、本人将在职责和权限范围内，全力促使发行人董事会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩，并对发行人董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。6、如果发行人拟实施股权激励，本人将在职责和权限范围内，全力促使发行人拟公布的股权激励行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩，并对发行人董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有

201、表决权）。7、本人将严格履行发行人制定的有关填补回报措施以及本人作出的任何有关填补回报措施的承诺，确保发行人填补回报措施能够得到切实履行。如果本人违反所作出的承诺或拒不履行承诺，将按照关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证监会、北京证券交易所等证券监管机构及自律机构依法对本人作出监管措施或自律监管措施；给发行人或者股东造成损失的，本人将依法承担相应补偿责任。董监高 2022年 9月 28日 填补被摊薄即期回报的措施切实履行的承诺 董事、高级管理人员承诺如下：1、本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其

202、他方式损害发行人利益。2、本人将对职务消费行为进行约束。3、本人不会动用发行人资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。4、本人将在职责和权限范围内，全力促使发行人董事会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩，并对发行人董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。5、如果发行人拟实施股权激励，本人将在职责和权限范围内，全力促使发行人拟公布的股权激励行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩，并对发行人董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。6、本人将严格履行发行人制定的有关填补回报措施以及本人作出的任何有关填补回报措施的承诺，确保发行人填补回报措施能够得到切

203、实履行。如果本人违反所作出的承诺或拒不履行承诺，将按照关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证监会、北京证券交易所等证券监管机构及自律机构依法作出的监管措施或自律监管措施；给发行人或者股东造成损失的，本人将依法承担相应补偿责任。实际控制人2022 同业控股股东、实际控制人关于避免同业竞争承诺如 1-1-74 或控股股东 年 9月 28日 竞争承诺 下：一、本人将尽职、勤勉地履行公司法公司章程所规定的股东职责，不利用发行人的股东地位损害发行人及发行人其他股东、债权人的合法权益。二、在本承诺书签署之日，本人或本人控制的其他企业均未

204、生产、开发任何与发行人生产、开发的产品/服务构成竞争或可能构成竞争的产品/服务，未直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与发行人生产、开发的产品/服务或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他组织、机构。三、自本承诺书签署之日起，本人或本人控制的其他企业将不生产、开发任何与发行人生产、开发的产品/服务构成竞争或可能构成竞争的产品/服务，不直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与发行人生产的产品/服务或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。四、自本承诺书签署之日起，如本人或本人控制的其他企

205、业进一步拓展产品/服务和业务范围，或发行人进一步拓展产品/服务和业务范围，本人或本人控制的其他企业将不与发行人现有或拓展后的产品/服务或业务相竞争；若与发行人及其下属子公司拓展后的产品/服务或业务产生竞争，则本人或本人控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品/服务，或者将相竞争的业务或产品/服务纳入到发行人经营，或者将相竞争的业务或产品/服务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。五、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将向发行人赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。六、本承诺书自本人签字之日即行生效并不可撤销，并在发行人存续且依照全国股转公司、中国证监会或证券交易

206、所相关规定本人被认定为不得从事与发行人相同或相似业务的关联人期间内有效。（二）（二）前期公开承诺情况前期公开承诺情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺结束日期承诺结束日期 承诺类型承诺类型 承诺具体内容承诺具体内容 实际控制人或控股股东 2016 年 6 月 24 日-同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 实际控制人或控股股东 2016 年 6 月 24 日-关联交易承诺 避免关联交易 董监高 2016 年 6 月 24 日-同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 董监高 2016 年 6 月 24 日-关联交易承诺 避免关联交易（三）（三）其他其他披露事项披露事项 1-1-75 无 十

207、、十、其他事项其他事项 无 1-1-76 第五节第五节 业务和技术业务和技术 一、一、发行人主营业务、主要产品或服务情况发行人主营业务、主要产品或服务情况 （一）主营业务（一）主营业务 公司是一家以机器人及相关智能技术为核心的智能制造整体解决方案的供应商，一直专注于智能制造领域关键技术的研发与创新，致力于为客户提供以各类机器人自动化生产线、自动化辅助单元和智能工厂管理软件为核心的智能制造整体解决方案。自成立之初至今，公司主要产品已广泛应用于以下领域，包括汽车零部件、工程机械、航空航天、军工、轨道交通、电梯及其他通用机械等装备制造。智能工厂，是以机器人为手段，通过自动化物流输送装置、AGV 自动

208、搬运小车以及各种自动化要素如机器人去毛刺单元、视觉应用单元、自动化辅助单元等组成自动化生产线和自动化车间的基础上，利用物联网技术和信息化的管理软件，将零部件制造的全过程实现可控化、透明化，并通过合理的生产计划编排与生产进度管理，构建一个高效、节能、环保、智能的工厂。注：图片中虚线框内的模块或单元系公司的主要产品或其组成部分。1-1-77 公司自设立以来，始终坚持以技术创新为驱动，深耕于工业机器人及金属零部件自动化加工领域，广泛运用自主研发掌握的多项核心技术，向客户提供基于个性化定制需求的自动化生产线及少人化、智能化工厂的整体解决方案，是国内在零部件加工自动化领域中起步最早的企业之一。公司利用多

209、年来积累的丰富项目经验、较强的技术实力、高质量的客户服务，并结合客户对自动化和智能化程度的需求、基于自动化生产工艺流程的深刻理解，运用自主研发的各项核心技术，通过方案规划设计、非标机械及电气设计、机器人及电气控制系统的编程以及自动化生产线的整体安装调试等关键环节，实现零部件加工的自动化、智能化生产，满足客户的个性化、定制化需求。公司先后承担国家级项目 14 个，主持或参与起草国家标准 2项、行业标准 1项、团体标准 1 项、企业标准 6项。公司作为国家高新技术企业，被工信部授予“国家级绿色工厂”、2021 年第一批国家重点专精特新“小巨人”企业；被中国机电一体化应用协会授予“智能制造系统解决方

210、案供应商 TOP10”荣誉奖项。公司自主研发的“GS门式工业机器人”产品被科学技术部认定为国家重点新产品，并在中国机床工具协会举办的中国数控机床展览会上获得产品质量最高奖“春燕奖”；公司完成的“汽车发动机气缸套加工数字化车间建设及产品研发应用”技术项目成果获得河南省科学技术二等奖。另外，在2019 年工信部智能制造系统解决方案供应商招标项目中，公司是数字化车间集成机床及机器人领域的唯一中标人。经过 10 多年的持续研发和经验积累，目前公司已经掌握了智能化工厂建设的主要核心技术，拥有智能化工厂建设相关的发明专利 72 项，实用新型专利 122项，软件著作权 71 项。截至 2022 年末，已累计

211、向客户成功交付了 1,500 余条自动化 生 产 线，服 务 客 户 包 括 陕 西 汉 德 车 桥、陕 西 法 士 特 集 团、比 亚 迪（002594.SZ）、东风本田、广汽、一汽、广东鸿图（002101.SZ）、文灿股份（603348.SH）、隆基机械（002363.SZ）、精锻科技（300258.SZ）、科华控股（603161.SH）、天润工业（002283.SZ）、威孚高科（000581.SZ）、湘电股份（600416.SH）等多家行业标杆企业和上市公司。近年来，公司凭借着较强的技术实力、优质的产品质量以及高效及时的主动服务，在智能工厂制造领域拥有较高知名度和品牌影响力。1-1-78

212、（二）主要产品或服务（二）主要产品或服务 根据智能制造整体解决方案的构成情况，公司主要产品和服务内容可以进一步划分为：主体主体 主要产品名称主要产品名称 与公司主营业务的与公司主营业务的关系关系 巨能股份 机器人自动化生产线 机器人自动化生产线作为智能制造整体解决方案的最核心部分，既是下游终端用户实现自动化、智能化车间或工厂建设的最关键装备，也是公司最核心的经营业务，报告期各期，该类产品实现的收入占公司主营业务收入的比例超过 90%。自动化辅助单元 自动化辅助单元是公司自动化生产线的组成部分，但又独立于自动化生产线，可以单独对外销售。技术服务及备件销售 技术服务及备件销售主要是为满足客户售后服

213、务需求所提供的技术服务支持和备用零件。蓝杰公司 钣金产品 钣金业务是公司 2021 年 4 月收购蓝杰公司后的新增业务，属于公司向上游环节延伸的产物。1、机器人自动化生产线、机器人自动化生产线 随着制造业的转型升级，越来越多的生产制造企业提出建设自动化、智能化工厂或车间的需求。公司以此为契机，经过多年的实践积累，现已形成体系化的核心技术储备和实施能力，不仅可以为客户布局、新建具备自动化、智能化的车间或工厂，还可以对客户原有车间或工厂进行自动化、智能化的改造升级，有效改善作业环境，实现各类零部件加工过程的少人化、自动化、智能化。机器人自动化生产线作为构建自动化、智能化工厂或车间的重要组成部分，是

214、发展先进制造技术和实现现代工业自动化、智能化的关键。机器人自动化生产线一般由桁架机器人或关节机器人、自动物料输送装置、机器人手爪装置、数控机床和自动夹具、零件清洗装置、检测装置、智能管理软件等组成，其中：桁架机器人或关节机器人通过手爪装置负责零件的抓取、定位、搬运、清洗、去毛刺等工作；数控机床和自动夹具负责零件的精密加工；自动物流输送装置负责零件毛坯、半成品、成品的自动存储、输送、定位、打标扫码等工作；零件清洗装置负责对零件加工过程中的铁屑、油污进行清洗；检测装置负责对加工过程中的质量进行检测并实时反馈给数控机床，进行刀具补正以保证零件加工精度稳定在理想的范围之内；智能化管理软件负责对生产线的

215、生产计 1-1-79 划进行管理，同时对生产线内的设备运行数据进行采集，实现加工程序、刀具寿命、数据统计、质量追溯等管理，使生产线管理达到自动化、智能化要求。上述功能性单元中除数控机床（下列图示中未涂色框体）以外，其余功能性单元全部由公司负责研发设计并完成生产制造；数控机床通常来源于终端用户原有旧机床设备，或者终端用户新增采购（包括自行采购或者向中间合作方采购）。公司机器人自动化生产线产品图示如下：公司机器人自动化生产线实施完成后的现场图片如下：1-1-80 公司机器人自动化生产线在智能化工厂建设中的部分应用案例情况如下：（1）某商用车离变壳加工智能化工厂项目）某商用车离变壳加工智能化工厂项目

216、 该项目为国家智能制造新模式项目，主要用于商用车变速箱用壳体的自动化加工，需实现年产离壳、变壳各 20 万件。整个项目包括变速箱壳体、离合器壳体自动化生产线各一条，每条自动线中，分别包含空中行走关节机器人单元、3D 视觉拆垛单元、机器人自动去毛刺单元、机器人高压柔性清洗单元、卧式加工中心、AGV 自动运输小车、自动打标扫码和二维码追溯单元、在线测量、钢丝螺套自动装配单元以及信息化控制软件等。下游客户加工的零部件（商用车变速箱壳体和离合器壳体）图示如下：公司为该零部件加工所研发、设计、装配的生产线布局图如下：1-1-81 该项目建设完成后的实况图如下：该项目的建设实现了商用车离变壳从毛坯自动配送

217、、零件自动加工、加工过程关键尺寸的自动检测、生产全过程二维码绑定和追溯、成品自动入库的全过程无人化运行，整体设备开动率（即设备实际开动的时间除以正常上班时间）超过85%，属于复杂壳体类零部件加工智能化的典范。（2）某汽车发动机汽缸套加工数字化车间项目）某汽车发动机汽缸套加工数字化车间项目 该项目属于国家智能制造专项项目，下游客户主要生产各类汽车发动机汽缸套。该项目以 MES 系统为平台，配备空中行走关节机器人、智能视觉识别、传感器、智能测控装置等智能化装备，建立零件工艺参数数据库，具备加工参数优 1-1-82 化、数据模拟仿真分析、物料在线识别、二维码追溯、实时在线监控、在线检测、数据智能分析

218、等功能，以满足发动机缸套加工过程的自动化生产。同时，应用基于物联网技术的仓储系统和 AGV 自动导引车，实现产品传递精确定位和仓储的智能化管理。下游客户加工的零部件（汽车发动机汽缸套）图示如下：公司为该零部件加工所研发、设计、装配的生产线布局图如下：该项目建设完成后的实况图如下：1-1-83 该智能化项目的建设，使客户汽车发动机汽缸套年产数量达到 200万件，与传统的加工工厂相比，人员减少了 76%，大幅提高了生产效率，该项目被评为智能制造数字化车间示范项目，荣获河南省科学技术二等奖，在行业内进行推广和示范应用。（3）某商用车缓速器加工智能化工厂项目）某商用车缓速器加工智能化工厂项目 该项目为

219、国家智能制造新模式项目，下游客户主要是生产加工各类商用车缓速器。该项目采用桁架机器人和空中侧挂关节机器人，利用视觉技术，实现了工件种类识别、角向找正、瑕疵检测等复杂功能，解决了商用车缓速器多品种混线生产的难题；采用 RFID 识别和跟踪技术，完成了产品生产全过程的记录和追溯功能；还配备了自动拆码垛单元、快换手爪单元、瑕疵检测单元、柔性高压自动清洗单元等。同时，通过 AGV 系统、立体仓库系统，实现了从毛坯上料、半成品自动转运、成品自动入库的全过程无人化运行模式。下游客户加工的零部件（商用车缓速器）图示如下：1-1-84 公司为该零部件加工所研发、设计、装配的生产线布局图如下：该项目建设完成后的

220、实况图如下：该智能化项目的建设，使客户高端商用车缓速器关键零部件年产达到 12 万套，产品合格率高达 99%以上，现已成为高端商用车缓速器零部件加工行业内智能制造的示范项目。（4）某压铸企业）某压铸企业阀板阀板智能化工厂项目智能化工厂项目 该项目属于国家智能制造新模式项目，下游客户主要是生产加工汽车阀板。该项目采用多台并联桁架机器人，利用视觉技术，实现了阀板孔漏加工检测，采用二维码追溯技术，完成了产品生产全过程的记录和追溯功能；还配备了自动物流输送单元、高速长行程无线通讯桁架机器人、高压自动清洗单元、自动检测单 1-1-85 元、自动化工厂管理软件等，实现了从毛坯上料到成品自动包装的全过程无人

221、化运行模式。下游客户加工的零部件（阀板）图示如下：公司为该零部件加工所研发、设计、装配的生产线布局图如下：该项目建设完成后的实况图如下：1-1-86 该项目通过采用高速、长行程的无线通讯桁架机器人，配备 8 条自动化生产线，为客户实现了年产 200万件阀板的目标，设备开动率大于 85%，产品合格率大于 99%，获得了客户的一致好评。（5）某商用车桥壳、减壳、差壳智能化工厂项目）某商用车桥壳、减壳、差壳智能化工厂项目 该项目属于国家智能制造新模式项目，下游客户主要生产重型车桥的桥壳。该项目采用重型龙门桁架机器人、地面行走关节机器人服务多台大型加工设备，组成多条自动化生产线，完成商用车桥壳、减壳、

222、差壳的自动化生产，还配备了重型物流输送单元、3D 视觉自动拆码垛单元、桥壳配重自动拆装单元、减壳瓦盖自动装配单元、机器人自动去毛刺单元、工件翻转冲洗单元、重型零件姿态翻转单元等。下游客户加工的零部件（商用车桥壳、减壳、差壳）图示如下：公司为该零部件加工所研发、设计、装配的生产线布局图如下：1-1-87 该项目建设完成后的实况图如下：该项目通过采用重型龙门桁架机器人、地面行走关节机器人等，组成多条桥壳、减壳、差壳自动化生产线，为客户实现了年产 120 万套商用车桥核心零部件的目标，具备全年设备不停机生产的能力。1-1-88（6）某新能源汽车发动机缸体、缸盖智能化工厂项目）某新能源汽车发动机缸体、

223、缸盖智能化工厂项目 该项目采用桁架机器人和空中行走关节机器人，利用 3D 视觉拆码垛技术，实现毛坯的自动搬运和输送，采用公司开发的“J-MES”软件系统，实现了自动化工厂内 65 台各类加工设备的数据自动采集、刀具寿命管理、加工程序自动传输、设备运行状态的实时监控、自动排产等目标。下游客户加工的零部件（新能源汽车发动机缸体、缸盖）图示如下：公司为该零部件加工所研发、设计、装配的生产线布局图如下：该项目建设完成后的实况图如下：1-1-89 该项目投产后，可以实现年产新能源汽车发动机缸体、缸盖 60 万件，设备利用率大于 85%，缸体、缸盖生产全过程实现了自动化、少人化，为用户满足其所在的新能源汽

224、车市场需求提供有力保证。上述案例为公司部分智能工厂项目的简要展示，其中大部分为国家级智能制造重点项目，公司为零部件制造企业从机械化向自动化、智能化迈进提供了强有力的技术支持，获得了客户的高度认可和一致好评。公司在十几年的发展历程中，储备了一批优秀的技术人才，积累了丰富的项目经验，截至招股说明书签署日，公司已累计服务客户 300 余家，成功交付 1,500 余条自动化生产线，完成了若干智能化工厂。为进一步做好客户售后服务，公司自主研发了“远程主动服务平台”，及时高效地跟踪自动化生产线的使用状态。通过“远程主动服务平台”对客户进行实时服务，由于其时效性强、发现问题迅速、解决问题有效，客户评价相对较

225、高，为后续长期合作垫定了稳定的基础。1-1-90 注：该“远程主动服务平台”中，每一个绿点代表一个客户，同一个客户拥有多条自动化生产线；黄点代表该客户的某条自动化生产线处于临时停机状态；红点代表该客户的某条自动化生产线报警，需要及时处理。2、自动化辅助单元、自动化辅助单元 自动化辅助单元是公司自动化生产线的组成部分，但又独立于自动化生产线，可以单独对外销售，以此实现某个特定功能（比如零件的翻转、清洗、存储、输送、定位、抬升、打标扫码、抽检、缓存等）的自动化单元。公司部分自动化辅助单元如下：名称名称 图示图示 功能简述功能简述 机器人自动清洗装置 通过将机器人和高压清洗技术结合，完成零件加工后内

226、部型腔和各种孔洞中铁屑的清理和工件表面的油污清洗，实现了生产线中多种金属零部件自动、柔性清洗功能 机器人自动去毛刺单元 为提升产品质量和外观，机器人自动去毛刺单元已经成为自动化工厂中越来越不可或缺的一个单元。公司利用力觉传感器、激光测距传感器等先进技术，成功开发出针对铸件、钢件、铝合金等材质的机器人自动去毛刺单元 1-1-91 工件翻转机构 利用气动、电动等元器件，设计制造的工件翻转机构，可以实现工件的翻转、定向等功能，为自动化生产线中零件各种姿态的转换实现自动化 瑕疵检测单元 利用视觉相机和机器人深度学习功能，实现零件各种质量缺陷和瑕疵的检测，包括裂纹、气孔、砂眼、磕碰、划伤、夹渣等缺陷，将

227、工人从重复繁重的工作中解放出来，提高了检测的效率和稳定性 抽检单元 利用气缸或电机，通过控制软件，实现生产线中指定设备加工完成零件的检测功能，包括首件检测、固定频次的抽检以及随机抽检等功能，完成自动线加工产品的质量控制和管理 积放式托盘输送料道 通过滚筒或倍速链结构，结合各种传感器、阻挡结构、抬升结构等，实现壳体类零件的存储、缓存、抬升、定位、防错、防反等功能，是壳体类零件自动化生产线中较为常见的物流形式 APC 积放式料道 利用积放链条结构，结合各种传感器、阻挡结构、抬升结构等，实现轴类零件的存储、缓存、抬升、定位、防错、防反等功能，是轴类零件自动化生产线中较为常见的物流形式 抽屉料仓 借鉴

228、抽屉结构，具有多层抽屉的转运小车既可以用于零件转运，又可以作为自动线的零件输送机构，非常简单的实现小型零件的集中存储、转运功能，占地面积小、存储量大，在小型零件自动化生产线中应用较多 伺服垛机料仓 结合了伺服搬运机构和自动拆码垛技术，实现了多层转运小车和自动线之间灵活的结合形式，具有存储量大、转运方便、换产简单、更换料车时不影响生产线运行等优点，可以实现自动线长时间的无人化运转要求 1-1-92 标准托盘循环料仓 作为自动化工厂物流输送装置，用于存储毛坯、半成品或成品，能够按照提前设定好的程序，为自动化生产线提供所需的毛坯或存放自动化生产线完成的成品 3、技术服务及备件销售、技术服务及备件销售

229、 公司基于对数控机床及智能装备的深刻理解和技术积累，一直高度注重为客户提供售后服务，包括技术服务和部分备件产品，通过为客户提供高水平的专业服务，将自身的技术实力和技术积累转化为企业效益，提升品牌形象。4、钣金产品、钣金产品 钣金业务是公司 2021 年 4 月收购蓝杰公司后的新增业务。蓝杰公司生产的钣金产品除满足公司的生产经营所需，确保供货的稳定性，还对外销售部分产品。公司上述主要产品的具体内容、功能、生产工艺、技术应用以及产品形态汇总如下：主要产品主要产品 具体内容具体内容 功能功能 生产工艺生产工艺 技术应技术应用用 产品形态产品形态 机器人自动化生产线 研发、设计技术方案，并完成生产制造

230、、安装调试，使之可以完成某种零部件的自动化生产 完成零部件自动输送、搬运、定位、姿态调整、加工、清洗、检测、成品码垛等功能 根据用户对零部件加工节拍、工艺、精度等要求，设计最优自动化方案，完成生产制造和用户现场的安装调试 公司现有核心技术及专利均有应用 生产线在用户现场完成安装调试，并经客户验收通过 自动化辅助单元 设计详细的结构和自动控制方案，并完成生产制造和安装调试，使之能够实现特定的自动化功能 根据具体功能要求，完成零件的输送、定位、清洗、翻转、去毛刺等某个特定功能 根据设计方案或用户的具体要求，设计详细的结构和控制方案，并完成制造和安装调试 公司现有核心技术及专利均有应用 辅助单元在用

231、户现场完成安装调试，并经客户验收通过 技术服务及备件 开发并销售智能化工厂管理软件，为用户提供自动化生产线的改造、搬迁、升级服务，以及其他备件产品 智能化工厂管理软件具备数据采集、智能排产、设备监控、刀具管理、程序传输等功能，是智能化工厂的重要组成部分，技术服根据用户对智能化工厂管理的要求，开发相应的软件并在用户工厂完成部署，或根据用户要求完成自动化生产线的改造、搬迁、公司现有核心技术及专利均有应用 技术服务在用户现场完成规定内容并交付验收；备件销售直接 1-1-93 务和备件销售是公司产品的延伸服务 升级等技术服务和备件的销售 交付客户验收 钣金产品 按照用户图纸或订单要求，完成钣金件的加工

232、后交付给客户 具体使用功能由用户确定 依据用户图纸或订单要求进行加工完成 暂无核心技术应用 依据用户图纸或订单要求完成生产制造，并交付用户（三）主营（三）主营业务业务收入的主要构成收入的主要构成 报告期内，公司主营业务收入按产品类别构成情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 机器人自动化生产线 23,816.03 88.00%18,826.11 92.02%14,113.03 93.75%自动化辅助单元 1,034.25 3.82%636.83 3.11%745.52 4.95%技术

233、服务及备件销售 136.59 0.50%127.60 0.62%194.89 1.29%钣金产品 2,076.18 7.67%868.79 4.25%-合计合计 27,063.05 100.00%20,459.33 100.00%15,053.43 100.00%（四）主要经营模式（四）主要经营模式 1、盈利模式、盈利模式 公司的盈利模式主要是：凭借丰富的项目经验、多年的技术积累和对市场需求及发展趋势的深刻理解，为零部件加工等领域客户提供关于智能制造的整体解决方案，具体销售产品包括机器人自动化生产线、自动化辅助单元及相关技术服务和配件等，从而获取收入、实现盈利。公司拥有独立的研发、采购、生产和

234、销售体系，将客户需求进行分析转化的能力、定制化产品研发设计的能力及售后主动跟踪及时服务的能力是形成公司盈利能力的关键要素。未来，公司将根据行业发展趋势、客户需求变化继续加强产品研发创新，进一步提高公司技术水平和核心竞争力，从而提升公司的盈利能力。1-1-94 2、采购模式、采购模式 公司采购的主要原材料分为标准件和定制件，其中：（1）针对标准件，公司采用“以产定购”并对部分常用原材料辅以“安全库存”的采购模式，根据生产计划、库存情况及原材料市场情况进行采购，合理确定原材料备货规模。（2）针对定制件，公司采用“以产定购”的采购模式，由公司提供设计图纸或技术要求，向具备加工制造能力的供应商采购定制

235、件，由供应商自行负责所需原材料的采购，公司根据图纸要求进行检验和验收。3、生产模式、生产模式 公司产品主要为非标定制化产品，根据客户的需求提供个性化的定制服务，因此，公司采用“以销定产”的生产管理模式，即在获得客户订单及确定设计方案后组织生产，并针对客户的每个项目订单实施项目管理。根据客户的个性化需求，单个项目制造流程通常包括方案设计、物资准备、装配与测试、安装与调试等阶段。各环节具体流程如下：（1）方案设计）方案设计 公司技术部设计人员根据客户提出的具体需求，如工艺要求、场地布局、节拍、重量、速度等要求，融合自身的核心技术特点进行方案设计，完成初步设计后，将布局方案、演示动画等资料提供给客户

236、，并根据客户的要求进行调整、完善，形成最终的技术方案。设计阶段工作内容主要包括总装设计、机械设计、电气设计、控制系统设计、离线编程设计、3D 动画设计等，并在项目进行中联合其他部门与客户进行技术方案沟通，最终形成图纸、技术通知书等技术文件。（2）物资准备）物资准备 1-1-95 项目设计方案确定后，公司技术部门确定产品 BOM 表及零件明细表，对于需要自行加工的核心零部件，由公司加工工厂利用自有设备进行生产加工；对于部分不涉及核心技术的零部件，公司采购部门会外购标准件和非标准件。（3）装配与）装配与测试测试 装配与测试是公司从技术设计走到产品落地的呈现过程，该阶段在公司生产场地完成，由公司装配

237、工厂安排场地、组织人员进行装配，主要分为 3个工序：配电柜组装、单元分装、整线总装。装配完成后，公司会对整条生产线进行运转测试，并对测试过程中发现的问题及时优化整改，确保自动化生产线能够满足客户要求，优化完成并经质检合格后出具备妥通知书，然后由公司营业部门邀请客户对生产线进行预验收，在预验收过程中根据客户的具体要求进一步调试和整改，保证整条生产线各项指标满足客户技术协议的要求。（4）安装与调试）安装与调试 公司将装配调试过程中出现的问题整改完成并经客户同意后，将装配完成的装备拆分后发运至客户指定地点。产品运抵客户现场后，公司将按照设计方案及技术协议要求，再次进行整线装配，并现场调试。调试完成并

238、获得客户认可后，客户与公司签署安装调试完成确认书，确认自动线配置符合技术协议要求、自动线安装调试完成。4、销售模式、销售模式 公司产品主要是为满足客户个性化、多样化需求，呈现出非标准化、定制化特点，因此公司采取“以销定产”或“订单式生产”的业务模式，即公司在与客户签订业务合同或技术协议后，根据客户定制化需求，通过设计、研发形成整体方案，经客户确认方案后开始实施产品的设计、制造、装配，并提供安装、调试以及售后等一系列服务，客户根据技术要求和工艺标准进行验收。根据销售客户类型的不同，公司主要产品的销售模式可以分为向终端用户直接销售和向中间合作方直接销售，其中：（1）向终端用户直接销售是指公司直接负

239、责与终端用户对接，通过对终端用户进行拜访、实地考察、协商或投标、签订合同等流程确定合作关系，直接向终端用户销售产品；（2）向中间合作方直接销 1-1-96 售是指中间合作方获取终端用户的整体智能化项目后，基于对公司实力的认可，将该项目的自动化生产线交由公司进行研发、设计、生产，再由中间合作方将公司产品与其他部件（如数控机床）集成或组装后销售给最终客户。在此过程中，终端用户与中间合作方进行独立结算，中间合作方与公司进行独立结算。报告期内，公司向终端用户直接销售和向中间合作方直接销售两种不同销售模式下的主营业务收入及其占比情况，详见招股说明书“第八节 管理层讨论与分析”之“三、盈利情况分析”之“（

240、一）营业收入分析”之“4、主营业务收入按销售模式分类”部分。5、研发模式、研发模式 作为国家高新技术企业，公司产品以自主研发为主，具体由公司技术部门负责。公司技术部门共包括机械设计部、电气设计部、研发及标准化部，下设 6个机械设计室、2个电气设计室、1个研发室、1个标准化室，开展核心产品、项目和核心技术研发工作。公司研发活动可以分为内部自主研发项目、客户定制化研发需求项目两种模式，其中：（1）内部自主研发项目通常是指公司研发团队在综合考量未来市场前景及工艺需求、技术可行性的基础上，结合自身对客户、市场需求变化的理解，提前布局新的研发方向或者对原有技术进行升级，不断提升技术、工艺水平。（2）客户

241、定制化研发需求是指公司以客户需求为核心，根据客户对产品性能、技术参数、应用场景等方面的不同需求，进行定制化的研发，并按照合同签订内容交货及提供技术支持。公司通过内部自主研发和客户定制化研发需求同步实施的研发模式，兼顾技术储备和现有客户定制化诉求，在提升自身技术实力的过程中满足了客户多样化需求。6、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势素在报告期内的变化情况及未来变化趋势 1-1-97（1）采用目前经营模式的原因）采用目前经营模式的原因 公司采取“以销定产、以产定购”的

242、现有经营模式，主要是因为：公司产品属于非标定制化产品，需要根据下游客户不同的工艺需求、技术水平、产品特征、投资概算、场地限制等因素，对各生产线以及相应的控制系统进行统筹规划、研发设计、加工装配以及安装调试；基于客户的个性化定制需求，公司需根据定制化订单生产的实际需要进行针对性的采购。公司现有的经营模式是在长期经营与管理实践中逐步形成的，符合公司实际业务开展的需要，也是行业内通常采用的业务模式。（2）影响经营模式的关键因素）影响经营模式的关键因素 影响公司经营模式的关键因素包括：行业竞争情况、客户个性化需求、产品和服务的技术特征、行业的技术趋势以及自身发展战略等。（3）经营模式和影响因素在报告期

243、内的变化情况及未来变化趋势）经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势 报告期内，公司的经营模式未发生重大变化，影响公司经营模式的主要因素未出现重大变化。在可预见的一段时间内，公司经营模式不会发生重大变化。（五）设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况（五）设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况 2008 年设立之初，公司前身主要从事各类机械零部件的加工业务，经营范围为：机械零部件的加工销售；机床、五金交电、汽车配件、金属制品、水暖配件、建筑材料批发零售、废旧物资回收、销售。2011 年，孙文靖等人入股巨能股份后，根据多年数控机床的设计、制造经验，总

244、结出“单纯的设备性能提升对生产效率的贡献是有限的，只有制造和管理模式的改变才能让生产力得到飞跃的提高”，为了践行这一理念，开始研发并制造各类机器人及自动化相关技术和产品，将公司主营业务从机械零部件的加工业务，逐步向机器人、自动化生产线、智能化工厂建设等高端智能制造领域过渡。自 2011 年以来，除了持续研发投入和技术创新进行产品或功能的迭代更新和升级以外，公司主营业务、主要产品和主要经营模式均未发生重大变化。1-1-98（六）公司内部组织结构和主要产品生产流程（六）公司内部组织结构和主要产品生产流程 1、公司内部组织结构及其职能情况、公司内部组织结构及其职能情况（1）公司内部组织设置情况）公司

245、内部组织设置情况 截至招股说明书签署日，公司的组织结构图如下：（2）主要部门的职能情况）主要部门的职能情况 职能部门职能部门 主要职责主要职责 总经理办公室 各类企划业务及公司各项活动的策划与管理；各类例会的管理、监督和业务监察，推动执行力的提高；对外项目申报和管理；公司内外公共关系、对外接待管理；组织开展公司行政、后勤档案管理工作；组织公司信息管理工作，公司网站的维护；后勤保障（供电、供水、环境、保安、食堂、后勤等）管理；工程建设事务管理；收集、整理和反馈与公司业务有关的各种资料和情报 财务部 全面负责公司的财务管理和会计核算工作；全面负责公司财务预算的编制、执行、检查和分析；制定公司内部财

246、务管理制度并贯彻实施；真实反映公司的生产经营状况和财务成果；监督公司的各项财务收支；负责公司各项物资的收发、盘点工作；依法计算、按时缴纳国家各项税款；向董事会、总经理以及其他有关部门报送财务会计报表和报告；认真贯彻执行国家的各项财税法规和财经纪律；制定财务部内部岗位责任制并贯彻执行 人力资源部 编制和实施招聘计划；负责新员工入职管理和培训工作；负责薪酬管理；月份社保核定、年度社保缴费基数调整；编制和核定月份生产考核汇总和考核分配及各部门薪金支取；员工转正定级；负责工伤申报及工伤管理；月份考勤统计及核定、年休假核定及管理；负责员工培训管理工作；负责劳动合同签订、解除等；员工职称晋升等 营业一部

247、项目方案交流、方案制作、技术协议拟定、合同签署、客户联络、货款催收，售后服务，终验收签订等销售及服务工作；制定年度营销目标计划，做出销售预测，及对未来市场的走向进行分析；建立稳健的代理商销售渠道；维护老客户，开发新客户；竞争对手和市场需求的情况整理分析，根据公司的产品优势制定销售方案，并提供新产品开发建议；制定市场推广计划及阶段实施目标，实施品牌规划和品牌形象建设；组织销售团队培训，创建积极 1-1-99 向上、营销能力强的营业工作团队 电气设计部 负责对项目电气技术方案进行用户现场的考察和调研工作，与营业部门一起和用户讨论电气方案、审核技术协议中电气相关内容；负责用户项目和自研项目中电气控制

248、方面的设计，包括在现场调试过程中提供技术服务；对公司电气控制技术方面的发展提供建议和意见，负责电气控制方面的创新和专利申请 机械设计部 负责对项目机械技术方案进行用户现场的考察和调研工作，与营业部门一起和用户讨论技术方案、签订技术协议；负责用户项目中机械结构的设计；负责整个项目中所有集成内容的审核、接口设计，为项目生产制造和验收交付过程提供技术服务；参与用户特殊需求的技术研发工作，负责新工艺、新技术的创新和专利申请 研发及标准化部 负责公司自研项目的立项、调研、总结、技术成果转化工作；承担视觉技术、机器人去毛刺技术、机器人清洗技术、智能化工厂管理软件等前沿技术的研发工作；负责新技术、新产品在市

249、场上的推广；负责公司产品标准化平台建设工作和日常标准化检查工作；负责公司标准化的培训和推广；负责公司 PDM 系统的维护工作，负责公司技术资料档案管理工作 生产部 对新产品零件的工艺编制，管理生产过程，编制生产计划，管理各种技术文件、图纸，控制采购成本及外协加工过程、进度；编制年度生产计划并实施；编制部门年度培训计划并实施；编制部门成本费用控制计划并实施；生产部各部门工作效果评价、考核；生产技术改进、质量提高推进；生产部安全卫生管理 采购部 主要负责采购计划的编制与执行，结合技术下发的生产采购计划进行采购，控制采购成本，确保采购需求得到满足，协调供应商关系管理。机加工厂 负责机加工厂安全生产、

250、技术改善提升等工作；生产技术改进、质量评级及质量过程控制；制定工厂生产、培训、改善等工作计划并实施；生产计划分解、调整和作业组织；工厂设备维护及维修监督实施；对工厂下设的各班组工作效果评价、考核；开展工厂各级工作总结及分析改善；参与新项目评审、生产技术支持及可靠性评估；现场整理整顿及工厂管理制度修订完善；基层各级管理人员培养及工厂团队建设 装配工厂 负责装配工厂生产进度、安全作业、技术改善、人员培养等工作；编制年度终验收计划并实施；编制部门年度培训计划并实施；编制部门年度工作计划并实施；负责成品交检质量目标控制和提高工作；控制终验收装配不合格费用；负责装配生产计划的制定、实施；负责装配工厂的设

251、备管理和维护 质量部 负责公司质量管理过程控制；质量计划的制定与监督实施；质量体系的建立建全与完善；负责编制公司质量报告和组织质量会议；负责客户投诉的调查、处理及对外改善对策；负责部门培训计划的制定与监督执行；负责制定年度质量目标和推动考核；负责不合格品的审查与处理；负责产品检查中不符合项的统计和分析，以及对各类不符合项的原因、对策进行检查；负责新产品开发的评价和验证报告；负责公司整体质量高可靠性目标活动的组织与监督执行 客户服务部 负责产品安装调试、生产线运行陪产，产品终验收，服务运维等服务工作；负责本部门信息系统的日常维护及数据管理工作；负责项目安装调试质量和进度管理，缩短项目交付周期，不

252、断提高客户满意度；负责项目现场问题反馈 1-1-100 2、主要产品的生产流程、主要产品的生产流程 报告期各期，公司机器人自动化生产线收入占主营业务收入的比例超过90%，其生产流程图如下：生产流程方案设计物资准备装配与测试安装与调试项目启动方案设计设计会签设计评审详细设计N技术通知书生产BOM制作编制排产计划加工工厂制造钣金工厂制造采购部外购加工件外购件钣金件物料检验入库物资成套出库电气装配机械装配整线总装运转测试质量检查N装配修正预验收出厂检查装配修正N入库发货产品交检拆包安装整线装配现场调试运转测试安调完成（七）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理措施及处理能力（七）生产经营中涉及的主

253、要环境污染物、主要处理措施及处理能力 公司及子公司生产过程中主要环境污染物为废水、废气、固体废弃物及噪声，涉及污染物排放的具体生产环节、主要污染物名称、处理措施、处理能力与效果如下：（1）发行人）发行人 类别类别 涉及的生产涉及的生产环节环节 主要污染物主要污染物 处理措施处理措施 处理能力与效果处理能力与效果 污染物污染物名称名称 有害成分有害成分 废水 员工日常生活 生活污水 CODcr、SS、NH3-N 化粪池 处理后排入园区污水管网，最终进入污水处理厂 废气 焊接工序 焊接烟尘 颗粒物 移动式烟气净化器处理 处理后达到大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）表 2中无组织排放

254、监控浓度限值标准 员工食堂 油烟废气 厨房油烟净化装置 1-1-101 噪声 各类泵、风机、板框压滤机等生产设备的运行 设备噪声 合理设计，加强厂区绿化，优选低噪设备、减震、车间隔声等措施 处理后达到工业企业厂界环境噪声排放标准（GB12348-2008）中的 3类标准 一般固废 机加工及材料切割工序 钢屑、铁屑等边角料 集中收集后全部回收出售 由第三方回收或处理 员工日常生活 生活垃圾 环卫部门清运 危险废物 加工及设备运转 废润滑油、废切削液 收集至现有危废暂存间内，定期交由有危险废物处置处理资质的单位处理 由具备处理能力的第三方对污染物进行处理（2）蓝杰公司蓝杰公司 类类别别 涉及的生产

255、涉及的生产环节环节 主要污染物主要污染物 处理措施处理措施 处理能力与效果处理能力与效果 污染物名称污染物名称 有害成分有害成分 废水 员工日常生活 生活污水 CODcr、SS、NH3-N 化粪池 处理后排入园区污水管网，最终进入污水处理厂 钣金件脱脂、硅烷化清洗环节 生产废水 COD、NH3-N、SS、石油类、LAS 污水处理站，采用“化学沉淀+混凝气浮+砂炭过滤”工艺 废气 喷塑后烘干工序 固化有机废气 非甲烷总烃 水旋洗降温净化、活性炭吸附工序处理 处理后达到大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）表 2中无组织排放监控浓度限值标准 固化炉燃烧天然气废气 SO2、NOX、颗粒物

256、 焊接工序 焊接烟尘 颗粒物 移动式烟气净化器处理 打磨除锈工序 除锈粉尘 颗粒物 对喷砂除锈设备配备模块组合式滤筒除尘器 喷涂工序 喷涂粉尘 颗粒物 工程喷涂房设置全密闭负压系统，内设负压抽风系统，采用高分离效率的大旋风和后过滤器系统 1-1-102 噪声 喷淋系统设备、各类泵、风机、板框压滤机等生产设备的运行 设备噪声 合理设计，加强厂区绿化，优选低噪设备、减震、车间隔声等措施 处理后达到工业企业厂界环境噪声排放标准（GB12348-2008）中的 3 类标准 一般固废 材料切割工序 钢屑、铁屑等边角料 集中收集后全部回收出售 由第三方回收或处理 员工日常生活 生活垃圾 环卫部门清运 纯水

257、净化过程 废树脂 更换厂家回收处理 危险废物 污水处理站 污泥及油渣、废活性炭 矿物油、缓蚀剂等 收集至现有危废暂存间内，定期交由有危险废物处置处理资质的单位处理 由具备处理能力的第三方对污染物进行处理 脱脂工序 脱脂槽渣 碱、矿物油 硅烷工序 硅烷化槽渣 氧化硅、添加剂等 加工及设备运转 废润滑油、废切削液（3）卡巴斯公司、芜湖巨能卡巴斯公司、芜湖巨能 由于卡巴斯公司、芜湖巨能均未实际开展经营活动，故不存在污染物排放。报告期内，公司在生产经营中严格遵守国家环保法律法规，没有发生污染事故，也没有因违反环保法律法规而受到处罚。二、二、行业基本情况行业基本情况 （一）公司所属行业及确定所属行业的依

258、据（一）公司所属行业及确定所属行业的依据 1、根据中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为“C35专用设备制造业”。1-1-103 2、根据国家统计局颁布的国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2017），公司所属行业为“C35专用设备制造业C359 环保、社会公共服务及其他专用设备制造C3599其他专用设备制造”。3、根据全国股转公司挂牌公司管理型行业分类指引（2015 年），公司所属行业为“C35专用设备制造业359 环保、社会公共服务及其他专用设备制造C3599其他专用设备制造”。4、根据智能制造发展规划（2016-2020 年），智能制造装备行业包括

259、高档数控机床、工业机器人、智能仪器仪表、自动化成套生产线、智能检测与装配装备、智能物流与仓储装备、数字化车间、智能工厂等，据此，公司所属行业为“智能制造装备行业”。5、根据国家发改委、科技部、工业和信息化部、商务部、知识产权局联合修订的当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2011 年度），公司所属行业属于“七、先进制造业”之“94、工业自动化”。（二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规及监管政策（二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规及监管政策 1、行业主管部门及监管体制、行业主管部门及监管体制 公司行业主管部门为工信部、国家发改委及科技部，其中：（1）工信部主要负责研究提出工业发展战

260、略，拟定工业行业规划和产业政策并组织实施，推动重大技术装备发展和自主创新等；（2）国家发改委主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划，统筹协调经济社会发展；（3）科技部主要负责研究提出科技发展的宏观战略和科技促进经济社会发展的方针、政策、法规，研究确定科技发展的重大布局和优先领域等工作。公司所处行业的自律组织主要有中国机械工业联合会及其分支机构中国机器人产业联盟、中国自动化学会、国际机器人联合会（IFR）、机器人工业协会（RIA）等，这些相关行业自律性组织主要负责在行业内组织贯彻国家产业政策、加强行业技术交流、进行市场研究等工作，在政府部门和企业间起桥梁和纽带作用。1

261、-1-104 2、行业主要法律法规及监管政策、行业主要法律法规及监管政策 智能制造是全球制造业发展的新方向，发展智能制造是中国制造 2025战略的主攻方向。近年来，为尽快提升我国制造业水平，促进产业结构的优化升级，将我国由制造业大国发展为制造业强国，国家不断出台新的政策支持智能装备产业的发展，主要包括：序号序号 发布时间发布时间 发布单位发布单位 文件名称文件名称 1 2021年 12月 工信部等部委“十四五”智能制造发展规划（注 1）2 2021年 3月 全国人大审议通过 中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要（简称“十四五规划纲要”）（注2）3 2017

262、年 12月 工信部 促进新一代人工智能产业发展三年行动计划（2018-2020 年）4 2017年 11月 发改委 增强制造业核心竞争力三年行动计划（2018-2020 年）（注 3）5 2017 年 10月 工信部 高端智能再制造行动计划（2018-2020 年）6 2017年 4月 科技部“十三五”先进制造技术领域科技创新专项规划 7 2017年 1月 发改委 战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版）8 2016 年 12月 工信部、财政部 智能制造发展规划（2016-2020 年）9 2016 年 12月 工信部、发改委、认监委 关于促进机器人产业健康发展通知 10 2016

263、年 11月 国务院“十三五”国家战略性新兴产业发展规划 11 2016 年 10月 工信部 信息化和工业化融合发展规划（2016-2020 年）12 2016年 7月 国务院“十三五”国家科技创新规划 13 2016年 5月 国务院 国家创新驱动发展战略纲要 14 2016年 4月 工信部 2016 年智能制造试点示范专项行动 15 2016年 4月 工信部、发改委、财政部 机器人产业发展规划（20162020年）16 2015年 5月 国务院 中国制造 2025（注 4）上述主要政策中的相关内容如下：注注 1：“十四五”智能制造发展规划：“十四五”智能制造发展规划 1-1-105 2021

264、年 12 月，工信部、发改委、教育部、科技部、财政部、人力资源和社会保障部、国家市场监督管理总局、国务院国有资产监督管理委员会联合印发“十四五”智能制造发展规划，提出：到 2025年，规模以上制造业企业大部分实现数字化网络化，重点行业骨干企业初步应用智能化；到 2035 年，规模以上制造业企业全面普及数字化网络化，重点行业骨干企业基本实现智能化。2025 年的主要目标是：70%的规模以上制造业企业基本实现数字化网络化，建成 500 个以上引领行业发展的智能制造示范工厂；智能制造装备和工业软件技术水平和市场竞争力显著提升，市场满足率分别超过70%和50%，培育150家以上专业水平高、服务能力强的

265、智能制造系统解决方案供应商。针对装备制造工程，要满足提高产品可靠性和高端化发展等需要，开发面向特定场景的智能成套生产线以及新技术与工艺结合的模块化生产单元；建设基于精益生产、柔性生产的智能车间和工厂；大力发展数字化设计、远程运维服务、个性化定制等模式。注注 2：十四五规划纲要：十四五规划纲要 2021 年 3 月，全国人大审议通过中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035年远景目标纲要，纲要指出：坚持自主可控、安全高效，推进产业基础高级化、产业链现代化，保持制造业比例基本稳定，增强制造业竞争优势，推动制造业高质量发展。要深入实施智能制造和绿色制造工程，发展服务型制造新模式，推

266、动制造业高端化智能化绿色化。深入实施增强制造业核心竞争力和技术改造专项，鼓励企业应用先进适用技术、加强设备更新和新产品规模化应用。建设智能制造示范工厂，完善智能制造标准体系。深入实施质量提升行动，推动制造业产品“增品种、提品质、创品牌”。注注 3：增强制造业核心竞争力三年行动计划（：增强制造业核心竞争力三年行动计划（2018-2020 年）年）2017 年 11 月，发改委发布了增强制造业核心竞争力三年行动计划（2018-2020 年），提出：智能制造是制造强国建设的主攻方向。推动制造业智能化，将 1-1-106 极大带动智能装备等新兴产业的发展。智能化技术的广泛应用和高度渗透，将有力促进产品

267、创新、业态创新、商业模式创新，提升制造业发展质量和效率。针对智能化关键装备研制应用，要重点突破具有深度感知、智能决策和自动执行功能的高档数控机床、工业机器人、检测分析、装配组装、仓储物流等智能化关键装备，显著提高产品质量、性能和可靠性，实现在重点行业的规模化应用。注注 4：中国制造中国制造 2025 2015 年 5 月，国务院发布了中国制造 2025。指出：未来要推进信息化与工业化的深度融合，加快发展智能制造装备和产品，组织研发具有深度感知、智慧决策、自动执行功能的高档数控机床、工业机器人、增材制造装备以及智能化生产线，推进工程化和产业化。同时，推进制造过程智能化，在重点领域试点建设智能工厂

268、/数字化车间，加快人机智能交互、工业机器人、智能物流管理、增材制造等技术和装备在生产过程中的应用，促进制造工艺的仿真优化、数字化控制、状态信息实时监测和自适应控制。中国制造 2025还指出，要大力推动包括高档数控机床和机器人行业在内的重点领域突破发展。围绕汽车、机械、电子、危险品制造、国防军工、化工、轻工等工业机器人、特种机器人，以及医疗健康、家庭服务、教育娱乐等服务机器人应用需求，积极研发新产品，促进机器人标准化、模块化发展，扩大市场应用。突破机器人本体等关键零部件及系统集成设计制造等技术瓶颈。3、相关法律法规及政策对发行人经营发展的影响、相关法律法规及政策对发行人经营发展的影响 国家各级职

269、能管理部门出台的多项政策鼓励企业推进制造过程智能化，直接或间接为行业的发展提供全方位政策支持，在进一步推动国家制造业转型升级的同时亦对智能制造企业注入了新的活力。上述产业政策的实施，为公司提供了良好的政策环境和市场环境，有助于促进行业和公司的进一步发展。（三）行业技术及特征（三）行业技术及特征 1、行业概述、行业概述 1-1-107（1）行业简介）行业简介 公司主要是为客户提供智能制造解决方案，所处行业属于智能制造装备行业。智能装备是通过机械系统、运动系统、电气控制系统、传感器系统、信息管理系统等多系统的集成和深度融合，形成具有感知、分析、推理、决策、控制功能的各类制造装备的统称，是一种能够减

270、少生产过程对人力劳动的依赖，显著提高工作精度、生产质量和生产效率的自动化设备。智能制造装备存在设计难度高、学科交叉多等特点，属于技术密集型、资金密集型行业，大部分智能制造装备具有非标、定制化属性，根据客户需求，按照下游客户加工制造工艺和流程的需求进行针对性研发、设计、装配、集成，以满足某一个或某一类产品的快速、高效、批量、自动化生产。（2）行业上下游情况）行业上下游情况 从产业链来看，智能制造装备行业产业链可以分为上游零部件、中游智能制造整体解决方案提供商和下游终端应用客户，具体情况如下图所示：中游中游智能制造整体解决智能制造整体解决方案提供商方案提供商下游下游终端应用客户终端应用客户智能制造

271、装备（比如：机器人及自动化生产线）的研发、设计、加工、集成包括：汽车及其零部件、工程机械、航空航天、军工、轨道交通、电梯及其他通用机械等高端装备制造领域上游上游零部件零部件包括：机器人本体（桁架机器人、关节机器人）、操作系统、控制器、传感器、机械类设备、电气类元件、钣金、电机、视觉识别、扫码打标等 智能制造装备是连接上游零部件和下游终端用户的桥梁，是机器人实现商业化、大规模化普及的关键，是整个智能制造装备行业必不可少的环节。相较于机器人本体企业，智能制造装备企业需要对各行业客户的技术标准和技术需求进行准确理解，对机器人本体进行二次开发，把握客户生产线的精度、位置、轨迹、1-1-108 节拍、稳

272、定性等技术和工艺要求，并拥有出色的研发设计能力、丰富的项目经验等，以满足各行业不同类型客户千差万别的定制化需求。（3）行业现状）行业现状 我国智能制造装备行业起步较晚，在技术实力积累、制造工艺水平、产品创新程度、产业体系建设等方面与发达国家相比，存在一定的差距。但是，随着制造业对装备要求的提高、国家政策的大力支持，制造业智能化、自动化水平不断提高，行业发展现状如下：产业政策扶持力度较大产业政策扶持力度较大 近年来，智能制造成为工业经济高质量发展的新趋势，产业扶持力度不断加大，智能制造、高端装备产业的发展已经得到国家层面的战略重视。2015 年，国家首次提出“中国制造 2025”，随后几年又陆续

273、出台了智能制造发展规划（2016-2020年）高端智能再制造行动计划（2018-2020年）增强制造业核心竞争力三年行动计划（2018-2020 年）“十四五”智能制造发展规划等相关产业政策文件，国家对于智能制造装备行业的政策扶持力度不断加大。新技术的广泛应用能够不断满足下游客户的定制化需求新技术的广泛应用能够不断满足下游客户的定制化需求 由于智能制造装备行业分布广泛、产品多样化、生产工艺各异，智能制造装备的需求呈现出定制化、个性化、多样化的特点。随着国内技术的不断成熟和发展，更多的新技术、新工艺被运用到智能制造装备中，比如机器视觉技术的运用可以有效提升检测的准确度和检测效率，以满足客户对精度

274、和效率的要求。在此背景下，有竞争力的智能制造装备企业正积极应用一些先进技术，比如优化设计及仿真、数据集成互联、人机共融、数据采集处理和分析、数字孪生、个性化定制等，以此更好地实现客户定制化需求。外资企业仍占据主要市场地位，但内资企业的竞争力在逐步提升外资企业仍占据主要市场地位，但内资企业的竞争力在逐步提升 虽然国外大型同行业公司具有先发优势，在行业中占有主要市场地位，但国内智能制造装备企业经过多年的技术积累以及国家产业政策的大力支持，已具备了优秀的技术和工艺水平、设计能力、项目经验，在对不同客户行业深刻理解的 1-1-109 基础之上，提供可适用不同应用领域的个性化、定制化、多样化装备，并具有

275、及时的响应速度、更短的设备交付周期、完善的售后服务，与国外企业之间的竞争差距在逐步减少。关键机器人零部件主要依赖外资品牌关键机器人零部件主要依赖外资品牌 虽然我国已成为世界制造业大国，但离制造强国还存在一定的距离，“十四五”智能制造发展规划指出，我国智能制造行业的发展仍存在供给适配性不高、创新能力不强、应用深度广度不够、专业人才缺乏等问题。目前，我国智能装备关键零部件的生产技术仍落后于发达国家，核心零部件仍存在对国外供应商的严重依赖，比如产业链中的关节机器人本体主要由德国库卡（KUKA）、瑞士 ABB 集团、日本发那科（FANUC）、日本安川电机、日本川崎等国际品牌占据主导，国内企业虽然已经取

276、得了长足进步，但与国际品牌相比还存在较大差距。（4）行业前景及发展趋势）行业前景及发展趋势 在政策、市场、技术以及资金等驱动因素综合作用下，智能制造装备行业发展呈现如下趋势：国家产业政策扶持力度较大，未来发展前景良好国家产业政策扶持力度较大，未来发展前景良好 随着国际环境的日趋复杂，全球科技和产业竞争更加激烈，制造业大国之间的战略博弈进一步聚焦智能制造行业。2012 年美国提出美国先进制造业国家战略计划；2013年德国正式提出德国工业 4.0概念，并正式推出了德国工业 4.0战略计划实施建议；2016 年日本正式发布了工业价值链计划；我国于 2015 年发布了中国制造 2025，均以智能制造为

277、主要抓手，力图抢占全球制造业新一轮竞争制高点。2021 年 12 月，工信部等八部门联合印发了“十四五”智能制造发展规划，明确提出 2035 年前推进智能制造发展实施“两步走”战略：一是到 2025年，规模以上制造业企业大部分实现数字化网络化，重点行业骨干企业初步应用智能化；二是到 2035 年，规模以上制造业企业全面普及数字化网络化，重点行业骨干企业基本实现智能化。另外还提出 2025 年的主要目标为：一是转型升级成效显著，1-1-110 70%的规模以上制造业企业基本实现数字化网络化，建成 500 个以上引领行业发展的智能制造示范工厂；二是供给能力明显增强，智能装备和工业软件市场满足率分别

278、超过70%和50%，培育150家以上专业水平高、服务能力强的系统解决方案供应商；三是基础支撑更加坚实，完成 200 项以上国家、行业标准的制修订，建成120 个以上具有行业和区域影响力的工业互联网平台。国家层面政策战略性支持为智能制造装备行业提供了良好的发展环境。随着“中国制造 2025”战略目标的逐步实现，智能制造装备行业有望迎来进一步发展机遇，未来发展前景良好。产业结构优化升级，促使企业加快提高生产自动化程度产业结构优化升级，促使企业加快提高生产自动化程度 目前，发达国家大部分制造业企业已经实现了精细化生产，全程采用自动化设备，以保障产品的稳定性和可靠性。相比之下，我国多数制造业企业仍处于

279、自动化的早期阶段，以粗放型发展模式为主，自主创新能力弱，产品附加值低，产品稳定性也有较大的改进空间，低端制造业产能过剩与高端产品供不应求现象并存。随着我国智能装备制造业的快速发展，产业结构优化升级对设备制造的工艺和产品质量提出了越来越高的要求，我国工业制造业也将朝着自动化、数字化、智能化的方向进行产业升级，自动化程度将会越来越高，对自动化生产线的需求将会越来越多。智慧工厂的建设，有助于智能制造装备行业的应用与推广智慧工厂的建设，有助于智能制造装备行业的应用与推广 中国制造 2025明确提出：要推进制造过程智能化，在重点领域试点建设智慧工厂/数字化车间。智慧工厂主要是通过系统集成、流程控制等手段

280、，为制造工厂的生产全过程提供整体解决方案，实现整个生产线流程的无缝对接，助力工厂生产的智能化、无人化建设，提高生产过程的可控性，构建一个高效节能的、绿色环保的、环境舒适的人性化工厂。能够提供智能制造整体解决方案的提供商可以满足智慧工厂个性化、定制化、差异化的生产需求。随着中国制造 2025的实施推进，智慧工厂的建设将加速机器人系统集成在制造业领域的应用与推广。1-1-111 人口结构的变化，促使企业自动化生产需求持续提升人口结构的变化，促使企业自动化生产需求持续提升 据国家统计局数据显示，中国15-64岁劳动年龄人口比例自2011年开始下降。随着社会人口老龄化问题的日益突出和年轻一代观念意识的

281、转变，劳动力成本逐渐攀升，利用廉价劳动力竞争的模式亟需改变。在此背景下，国内制造业企业普遍面临转型升级的挑战，自动化改造、机器人换人是传统劳动力密集型制造企业的必然发展趋势。未来，随着我国人力成本的持续上升，越来越多的制造行业或者环节需要通过自动化、智能化装备或机器人来代替人工完成相应工作，促使企业对自动化生产的需求持续提升。新能源汽车的推广，为智能制造装备行业发展带来新的增长点新能源汽车的推广，为智能制造装备行业发展带来新的增长点 随着新能源汽车发展的国家战略推动，外商独资、中外合资和自主品牌汽车企业纷纷进入新能源汽车制造行列，并陆续推出相应新能源汽车车型。国内外汽车零部件供应商也将新能源汽

282、车零部件的研发、设计和制造作为未来工作重点。未来几年，新能源汽车零部件制造的自动化需求会依旧旺盛，生产技术的革新将使得汽车零部件企业在机器人自动化生产线上的投入持续加大，为智能制造装备的发展带来新的增长点。2、行业技术水平与技术特点、行业技术水平与技术特点（1）行业技术水平）行业技术水平 智能制造装备的本质是为客户提供服务，将客户原有的手工制造模式转变成自动化、数字化、智能化制造模式，或者根据客户预算、产能要求、节拍、承重能力等客户需求提供智能制造整体解决方案，该过程不仅仅是提供机器人和自动化设备即可完成，还需要深刻了解终端用户所处行业的生产流程和具体工艺，掌握下游行业的专业技术，通过虚拟仿真

283、或者实验测试，保证自动化生产线运行的可靠性、稳定性。智能制造装备领域中，技术水平及研发能力的高低决定着自动化生产线的性能、质量和可靠性。目前，我国智能制造装备行业集中度较低，各提供商技术水平参差不齐，除了部分通用设备需按照客户确定的品牌选择以外（如终端用户通常会指定关节机 1-1-112 器人品牌商），系统集成过程并没有技术和行业规范，大到整个生产线的布局，小到具体某个元器件的选择，都可能存在差异，进而导致不同装备提供商在面对同样的下游终端用户需求时，提供的解决方案也会差异较大。以汽车零部件制造行业为例，下游终端用户通常只给出产能、节拍、占地面积、场地环境、产品图纸、工艺流程、质量要求和交货周

284、期等指标，但具体如何通过机器人自动化生产线实现上述要求，不同的智能制造装备提供商给出的解决方案可能差别较大，最终会体现在成本、节拍、产线稳定性、交货期、售后服务等方面。因此，不同的智能制造装备提供商提供的技术、服务水平差异较大。（2）行业技术特点）行业技术特点 跨学科综合性强跨学科综合性强 智能制造装备行业属于技术密集型产业，产品生产、研发过程中既涉及计算机软件、电气工程、机械电子、机械设计等多个领域的专业知识，又涉及机器人控制技术、工厂自动化、机器人动力学及仿真、智能柔性制造、机器视觉、检测测量、人工智能等多项技术领域，需要较强的技术应用和集成能力，属于综合性应用行业。自动化生产线性能的稳定

285、并不依赖于某一特定技术，而是取决于各项技术的综合应用、交叉融合。定制化程度高定制化程度高 公司所处行业具有定制化特点，需要根据客户的不同需求进行定制化的设计和制造。随着终端用户需求的不同，每条自动化生产线的技术复杂程度、参数规格、生产工艺、生产节拍、场地面积、精密度、运行轨迹等会有不同的差异，智能制造装备企业必须深刻了解和熟悉不同客户所处行业的生产工艺，以满足下游客户对设备的定制化需求。因此，与产品相关的技术亦具有定制化特点，需结合客户需求与设备性能参数进行优化组合。3、行业技术发展趋势、行业技术发展趋势 目前，我国智能制造装备行业的技术更新程度不断提升，未来智能制造装备行业的技术发展趋势主要

286、为：1-1-113（1）逐步趋向集成化、信息化、数字化）逐步趋向集成化、信息化、数字化 集成化趋势是指生产过程中工艺模式将更倾向于硬件、软件与多项应用技术的深度集成；信息化趋势是指进一步加强信息技术与先进制造技术的融合；数字化是指以数据分析为切入点，通过数据发现问题、分析问题、解决问题，打破传统的经验驱动决策的方式。（2）逐步趋向自动化、柔性化、智能化）逐步趋向自动化、柔性化、智能化 柔性化是相对于传统生产方式的“刚性”而言的，传统的“刚性”自动化生产线主要实现单一品种的大批量生产；而“柔性”自动化生产线主要实现多品种的小批量生产。随着传统工业机器人在复杂动态环境中作业缺点的暴露，实现自动化、

287、智能化制造、柔性制造尤为重要，尤其是在新能源汽车、航空航天等高端装备制造领域，自动化生产线需要能够同时兼容生产多种产品，既能够进行小品种、大批量生产，又能够实现多品种、小批量生产，并及时根据市场需求对产品类型或生产计划进行调整。基于此，以智能制造生产中心软件为基础，结合信息技术、制造技术和工厂自动化技术，实现生产制造的自动化、柔性化、智能化，成为高端装备制造行业的发展趋势。（3）逐步趋向绿色化）逐步趋向绿色化 绿色制造是指合理利用资源，始终坚持以节约资源和保护环境为最终目标，保证人类资源的发展速度和环境承受能力相适应，实现资源的可持续发展。随着全球环境问题成为 21 世纪生存和发展所面临的重大

288、挑战，人类对环境问题愈来愈重视。绿色制造要求产品在设计开发的最初阶段，将研发设计、生产装配、安装调试过程中可能产生的资源消耗和环境影响问题纳入考虑范畴，努力将企业经济效益和社会效益同步实现。4、行业壁垒情况、行业壁垒情况（1）技术壁垒）技术壁垒 1-1-114 智能制造装备行业属于跨学科的综合性应用行业，涉及计算机软件、电气工程、机械电子、机械设计、工业设计等多个领域的专业知识，同时下游应用行业差异较大，产品定制化需求程度较高，具有产品结构复杂、技术含量高的特征，因此，智能制造装备企业既要掌握各领域的专业知识，又要充分挖掘下游行业用户所提出的个性化需求，高度综合相关技术并进行产品集成后，才能够

289、设计出符合客户需求的产品。随着机器人行业的技术更新换代不断加快，制造业智能化、信息化水平的不断提高，这种多技术深度融合的技术要求本身就形成一定的技术壁垒。（2）项目经验壁垒）项目经验壁垒 公司下游行业客户需求差异化很大，生产线工艺复杂，涉及整体方案设计、机械设计、电气设计、系统集成、安装调试、售后维护等各个环节，需要具备较强的整合生产能力和项目管理能力。因此，下游行业客户一般要求供应商拥有专业化的项目实施团队及项目管理团队，同时，也要求供应商具备丰富的项目实施经验，以便能及时应对项目实施过程中遇到的各类问题，提高生产线及设备使用过程中的稳定性，这些均为行业新进入者构成了较高的壁垒。（3）下游客

290、户的供应商准入壁垒）下游客户的供应商准入壁垒 智能制造装备具有技术复杂、价值高的特点，对下游客户的生产经营影响重大，如果在使用过程中出现问题，将直接影响到所生产产品的质量以及生产活动的正常运行。因此下游客户在选择供应商时非常慎重，要求供应商具有很高的知名度，具备较强的项目管理经验和项目成功案例，拥有专业化的项目实施团队及项目管理团队，且能提供长期的系统性售后服务。后进入的供应商从进入到被认可需要较长时间，因此对于行业新进入者来说，构成了较高的供应商准入壁垒。（4）人才壁垒）人才壁垒 公司所处行业属于技术密集型行业，由于技术含量高、设计复杂，需要大量掌握先进系统控制软件、装备机械、工业自动化系统

291、工程等领域知识的高素质、高技能专业人才。掌握项目实施关键技术，同时拥有众多项目经验的技术人才是推动企业发展的核心要素。与此同时，产品的设计与销售，需要大量能够深入挖 1-1-115 掘客户个性化需求、具备丰富的项目管理经验与市场营销经验的市场开拓人才。高素质、综合性的人才团队建设需要企业通过大量的资金投入和长时间的培养，对行业新进入者形成了较大挑战。（5）资金壁垒）资金壁垒 公司采用“以销定产”模式进行非标定制化产品的生产，为满足不同客户的差异性需求，并保持产品质量的稳定性和技术的先进性，需要公司在质量控制、技术研发上持续投入资金。生产过程中，部分关键原材料（如关节机器人本体）需要通过预付款方

292、式进行采购，项目终验收通过后客户还要保留合同金额的一定比例作为质保金，主要材料的投入和人工成本集中发生在客户验收通过前的制造阶段，导致销售回款周期与成本发生周期不匹配，且项目运作周期较长，需要预先垫付较大规模的流动资金。虽然行业内公司一般会采取预收客户部分款项的方式降低资金压力，但由于项目金额较大，因此对行业新进入者的资金实力提出了较高要求。5、衡量核心竞争力的关键指标、衡量核心竞争力的关键指标（1）技术水平及研发创新能力）技术水平及研发创新能力 智能制造装备行业是一个技术密集型产业，产品技术的先进性至关重要，从产品的设计、装配到验收完成的每个环节都需要获得技术的支持，因此对于企业的研发能力、

293、技术水平及相关经验有较高的要求。企业只有持续进行研发投入，才有可能在产品质量和技术水平上保持行业领先的水平，从而取得一定的竞争优势。另外，发明专利数量也能体现企业的核心技术及自主创新能力水平，发明专利越多，企业掌握的核心技术越多，自主创新能力越强。（2）客户服务能力）客户服务能力 公司所处行业具有非标准化、定制化生产的特点，不同下游行业客户对产品性能、质量、精密度等方面的要求趋于个性化、多样化。客户的需求和满意度体 1-1-116 现了公司的产品质量，客户服务能力是企业核心竞争力的重要组成部分，高质量的客户服务是企业增强客户黏性、拓展下游市场份额的重要基础。（3）客户群体及稳定性）客户群体及稳

294、定性 公司下游行业知名客户引进产品一般需经过供应商认证，其对产品稳定性具有相当高的要求，建立合作关系后，一般极少变更供应商。因此，客户稳定性体现了行业内公司持续服务水平及产品稳定性。6、行业特有的经营模式、行业特有的经营模式 行业内企业的经营模式一般采用“以销定产”，即主要根据客户的需求按订单生产。业务流程通常可分为签订合同、设计、组织生产、现场安装调试、设备验收等几个阶段。整个业务流程需要结合客户的具体需求进行安排，因此要求企业拥有较高的研发设计能力、组织生产能力、项目管理能力、售后服务能力等。7、行业的周期性、区域性或季节性特征、行业的周期性、区域性或季节性特征 公司所处行业自身无明显的周

295、期性、区域性及季节性特征，其发展态势与国家宏观经济走势、产业政策支持导向、各行业的固定资产投资规模及周期性变化、相关产业的智能化、绿色化进程密切相关，同时也受全球经济大环境的直接或间接影响。在国家政策积极支持高端化、智能化制造业发展的背景下，随着产业结构的优化调整、技术升级换代步伐的加快，智能制造装备行业发展前景较为广阔。（四）行业竞争情况（四）行业竞争情况 1、行业整体发展趋势、行业整体发展趋势 关于行业的整体发展趋势，详见招股说明书“第五节 业务和技术”之“二、行业基本情况”之“（三）行业技术及特征”之“1、（4）行业前景及发展趋势”部分。2、行业竞争格局、行业竞争格局 1-1-117 智

296、能制造装备行业在技术、人才、品牌、行业经验等方面存在较高壁垒，行业总体容量较大，但参与竞争的企业较多。从全球市场来看，以德国库卡（KUKA）、瑞士 ABB 集团、日本发那科（FANUC）、日本安川电机为代表的机器人厂家既是机器人的主力供应商又是系统集成的主要竞争对手，而 FFT、Paslin 等工业机器人系统集成厂商专注于系统集成专业领域的长期发展和积累，在各自所属领域内具有较强的竞争优势。从国内市场来看，我国智能制造装备行业中，单个公司的市场份额较低，行业竞争格局较为分散，大多数智能制造装备企业起步较晚，规模相对较小，同时缺乏相关技术储备和项目经验，所以只有少数智能制造装备提供商能够随着项目

297、经验的积累逐渐形成较强的技术研发实力和一定的业务规模，并且只有不断加强技术研发，把握差异化竞争机会，国内企业市场份额才会逐步提升。但随着国家产业政策的不断扶持，我国企业的生产技术水平和项目管理能力不断提升，智能装备国产化率逐步提高，国内企业将会占据着越来越多的国内市场份额。3、公司市场地位、公司市场地位 多年来，凭借着较强的技术研发能力、可靠的产品质量以及优质的客户服务，公司在智能制造装备领域树立起了广泛的技术和品牌影响力。公司历年获取的主要荣誉情况如下：序号序号 年度年度 所获荣誉所获荣誉情况情况 1 2012 年 公司通过国家高新技术企业认证 2 2012 年 公司产品“GS门式工业机器人

298、”被科学技术部认定为国家重点新产品 3 2013 年 公司被认定为自治区企业技术中心 4 2014 年 公司产品“GS型门式工业机器人”在中国机床工具协会举办的中国数控机床展览会上获得产品质量最高奖“春燕奖”5 2014 年 公司被认定为宁夏回族自治区“专精特新”示范企业 6 2016 年 公司建成了被国家发改委认定的“国家地方联合工程实验室”7 2017 年 公司被工信部授予“服务型制造示范企业”8 2018 年 公司获批建设国家“博士后科研工作站”9 2018 年 公司被国家知识产权局评为“国家知识产权示范企业”1-1-118 10 2019 年 公司“汽车发动机气缸套加工数字化车间建设及

299、产品研发应用”技术项目成果获得河南省科学技术二等奖 11 2019 年 公司被工信部授予“国家级绿色工厂”12 2019 年 被恰佩克奖（注）委员会评选为 2018 年度十大系统集成商 13 2019 年 公司荣获“高工机器人 2018 年度十佳机器人系统集成商（汽车零部件行业）”14 2020 年 公司被中国机电一体化应用协会授予“智能制造系统解决方案供应商TOP10”荣誉奖项 15 2020 年 公司入选工信部第三批“国家工业机器人行业规范条件企业”16 2021 年 被工信部评选为 2021 年第一批国家重点专精特新“小巨人”企业 17 2021 年 公司被宁夏自治区工业和信息化厅授予“

300、自治区工业设计中心”18 2021 年 公司被宁夏自治区工业和信息化厅授予“自治区技术创新示范企业”19 2020 年、2021 年、2022 年 公司连续三年入选中国智能工厂非标自动化集成商百强榜 20 2022 年 公司被宁夏回族自治区工业和信息化厅认定为自治区数字化车间 21 2022 年 公司荣获高工机器人金球奖 22 2022 年 巨能机器人荣获中核集团合格供应商 23 2023 年 荣获中国机电一体化技术应用协会 2022 年度技术创新单位 注：恰佩克奖的设立，旨在对机器人行业中具有战略远见的领导型企业做标杆定位，恰佩克奖通常被认为是机器人领域内重要的奖项。上述部分荣誉证书如下：1

301、-1-119 经过多年的发展，公司现已拥有较为成熟的业务技术和较强的设计研发能力，先后承担国家级项目 14 个；主持或参与起草国家标准 2 项、行业标准 1 项、团体标准 1 项、企业标准 6 项。截至招股说明书签署日，公司已获得授权专利 195项（其中发明专利 72项），软件著作权 71项。另外，公司还具有较强的产品接单能力，拥有较为稳定的长期客户资源。由于智能制造装备属于非标设计，下游终端用户在选择供应商时非常注重供应商的成功业绩和项目经验。截至 2022年末，公司已经向市场上的用户成功交付了 1,500多条自动化生产线（不包括航空航天领域的自动化生产线），服务客户如汉德车桥、比亚迪、东风

302、本田、海天精工、中原内配、天润曲轴、雄邦压铸等，均为各个行业中的优质企业，具有明显的带头示范作用，为公司的市场开拓带来了较强的宣传和示范作用。综上，专业的技术研发和创新能力以及各项品牌荣誉都充分说明了公司在智能制造装备领域具有一定的竞争优势。此外，由于公司所处行业存在较高的技术、经验、人才、资金、品牌以及下游客户的供应商准入壁垒，因此公司行业竞争地位相对较为稳定。4、行业内主要竞争对手基本情况、行业内主要竞争对手基本情况 1-1-120 与公司存在产品竞争关系的主要竞争对手基本情况如下：（1）国外竞争对手）国外竞争对手 公司名称公司名称 基本情况基本情况 上市板块上市板块 经营规模经营规模 德

303、国库卡（KUKA）德国 KUKA总部位于德国，于 1972年研制开发第一台工业机器人，KUKA所生产的工业机器人产品广泛应用于仪器仪表、汽车、航天、消费产品、物流、食品、制药、医学、铸造、塑料等行业，主要应用于材料处理、机床装料、装配、包装、堆垛、焊接、表面修整等领域。2017 年，KUKA 被美的集团收购 1980年在法兰克福证券交易所上市（股 票 代码：KU2）2021 年营业收入暂未公布；2020 年营业收入为31.65亿美元，其中：工业系统集成业务收入 8.26 亿美元，机器人本体业务收入11.06亿美元 瑞士 ABB集团 ABB 集团总部位于瑞士，1974 年研发出全球第一台微型电脑

304、控制的工业机器人 IRB6，主要应用于工件的取放和物料搬运。1980 年兼并 Trallfa 喷漆机器人公司后，ABB 工业机器人产品趋于完备，于 1994 年进入中国市场。ABB 集团是电力和自动化技术领域的领导厂商，业务涵盖电力产品、离散自动化、运动控制、过程自动化、低压产品五大领域，所生产的工业机器人广泛应用于焊接、装配、铸造、密封涂胶、材料处理、包装、喷漆、水切割等领域 2001年在苏黎世（股票代码：ABBN）、斯德哥尔摩（股 票 代码：ABB）和纽约证券交易所上市（股 票 代码：ABB）2021 年营业收入为289.45 亿美元，未公布按具体产品类别的收入情况；2020 年营业收入

305、261.34 亿美元，其中：工业自动化业务收入57.92亿美元；机器人本体及运动控制业务收入 93.16亿美元 日本发那科（FANUC）FANUC 于 1956 年成立，总部位于日本。FANUC 是世界上最大的专业数控系统生产厂家，致力于机器人技术上的领先与创新，提供创新的机器人工程解决方案，包括从机器人系统的方案设计、系统仿真、设计、装配到安装 调 试 的 全 方 位 服 务。1974 年，FANUC 研制出第一款工业机器人；1997 年，FANUC 与上海电气实业公司合资成立上海发那科机器人有限公司，进入中国市场。FANUC 机器人产品被广泛应用在装配、搬运、焊接、铸造、喷涂、码垛等不同生

306、产环节 1976年在东京证券交易所上市（股票 代 码：6954）2021 年营业收入为60.00亿美元；2020年营业收入 49.96 亿美元。2020 年、2021 年均未公布按具体产品类别的收入情况 日本安川电机 日本安川电机自 1915 年在日本创立以来，其技术和产品在电子元件安装装置、机床设备及一般产业机械以及医疗器械等领域得到广泛的应用，涵盖自动控制、机器人业务、系统集成等业务板块，代表性产品是创造高附加值机械及支持其信息化的机械控制1974年在东京证券交易所上市（股票 代 码：6506）2021 年营业收入为41.42 亿美元，其中：系 统 集 成 业 务 收 入4.52 亿美元，

307、机器人本体业务收入15.45亿美元，动态控制业务收入 19.65 亿美元；2020年营业收入36.63 1-1-121 器、实现节能和机械自动化的变频器以及工业机器人等系列产品 亿美元，其中：系统集成业务收入 4.77 亿美元，机器人本体业务收入13.11亿美元，动 态 控 制 业 务 收 入16.55亿美元 柯马（COMAU）柯马（COMAU）是一家隶属于菲亚特集团的全球化企业，成立于 1973 年，总部位于意大利，柯马为众多行业提供工业自动化系统和全面维护服务，范围主要包括：车身焊装、动力总成、工程设计、机器人和维修服务等 非上市公司 暂无公开数据（2）国内竞争对手）国内竞争对手 公司名公

308、司名称称 基本情况基本情况 上市板块上市板块 经营规模经营规模 先惠技术 先惠技术主营业务为各类智能制造装备的研发、生产和销售，主要为国内外中高端汽车生产企业及汽车零部件生产企业提供智能自动化生产线 2020 年 8 月在上交所科创板上市（股票代码：688155）2021 年主营业务收入为10.93 亿元，其中：新能源汽车智能自动化装备 实 现 收入 10.30 亿元，占营业收入的比例为 94.27%；燃油汽车智能自动化装备实现收入0.46 亿元，占营业收入的比例为 4.23%瑞松科技 瑞松科技主营业务为机器人系统集成与智能制造领域的研发、设计、制造、应用、销售和服务，致力于为客户提供成套智能

309、化、柔性化制造系统解决方案，主要产品有机器人自动化生产线、机器人工作站、机器人配件销售 2020 年 2 月在上交所科创板上市（股票代码：688090）2021 年主营业务收入为9.55 亿元，其中：机器人自动化生产线实现收入 7.14 亿元，占营业收入的比例为 74.15%信邦智能 信邦智能是一家以工业机器人及相关智能技术为核心的智能制造解决方案提供商与综合集成服务商，从事工业自动化集成项目、工业智能化生产设备、工业自动化智能装配单元及配件的设计、开发、生产、装配和销售 2022 年 6 月在深交所创业板上市（股票代码：301112）2021 年主营业务收入为5.17 亿元，其中：工业自动化

310、集成项目实现收入 3.45 亿元，占营业收入的比例为 66.77%江苏北人 江苏北人主营业务为提供工业机器人自动化、智能化的系统集成整体解决方案，主要涉及柔性自动化、智能化的工作站和生产线的研发、设计、生产、装配及销售 2019 年 12 月在上交所科创板上市（股票代码：688218）2021 年主营业务收入为5.87 亿元，其中：焊接用工业机器人系统集成实现收入 4.96 亿元，占营 业 收 入 的 比 例 为84.48%；非焊接用工业机器人系统集成实现收入 0.36 亿元，占营业收入的比例为 6.06%1-1-122 克来机电 克来机电是柔性自动化装备与工业机器人系统应用供应商，致力于现代

311、机电智能装备、工业机器人系统集成的研究、开发、制造，产品广泛应用于汽车、电子、轻工、机械等行业。2017 年 3 月在上交所主板上市（股 票 代码：603960）2021 年主营业务收入为5.60 亿元，其中：柔性自动化装备与工业机器人系统应用实现收入2.66 亿元，占营业收入的比例为 47.57%科大智能 科大智能主要业务为向客户提供涵盖工业智能化业务全链条的一体化整体解决方案，实现在工业生产智能化领域的全产业链布局，公司客户覆盖汽车、电力、新能源、工程机械等行业 2011 年 5 月在深交所创业板上市（股票代码：300222）2021 年主营业务收入为28.90 亿元，其中：智能制造实现收

312、入 12.28亿元，占营业收入的比例为 42.51%华昌达 华昌达是智能型自动化装备系统集成供应商，为汽车等行业客户提供先进的工业机器人、智能制造装备及系统集成解决方案，产品涵盖白车身柔性焊装生产线、总装自动化生产线、涂装自动化生产线、数字化工厂解决方案、智能输送装备、工厂自动化系统、机器人先进制造系统等 2011年12月在深交所创业板上市（股票代码：300278）2021 年主营业务收入为21.55 亿元，其中：工业机器人集成装备实现收入 1.93 亿元，占营业收入的比例为 8.98%；自动化输送智能装配生产线实现收入 8.01 亿元，占营业收入的比例为 37.19%天永智能 天永智能主营业

313、务为智能型自动化生产线和智能型自动化装备的研发、设计、生产、装配、销售和售后培训及服务等，主要产品有动力总成自动化装配线、白车身焊装自动化生产线、发动机在线冷试设备、发动机在线热试设备、发动机开发测试试验台架 2018 年 1 月在上交所主板上市（股 票 代码：603895）2021 年主营业务收入为5.04 亿元，其中：系统集成业务实现收入 5.03亿元，占营业收入的比例为 99.87%机器人 机器人从事的主营业务为机器人及智能制造解决方案的研发、生产、销售，致力于为客户提供智能化、数字化的产品及服务。公司的产品及服务涵盖机器人与智能制造解决方案、半导体装备以及工业软件与信息控制平台三大业务

314、板块 2009 年 10 月在深交所创业板上市（股票代码：300024）2021 年主营业务收入为32.98 亿元，其中：自动化装配与检测生产线及系统集成业务实现收入 9.98 亿元，占营业收入的比例为 30.26%哈工智能 哈工智能主营业务为智能自动化装备、焊接/连接机器人系统集成核心技术的研发、相关产品的生产和销售，专业为汽车、汽车零部件等行业客户提供先进的智能化柔性生产线。2017 年哈工智能收购了天津福臻，天津福臻一直专注于汽车车身智能化柔性生产线和自动化控制系统的研发、设计、制造和销售 1995年11月在深交所主板上市（股 票 代码：000584）2021 年主营业务收入为17.22

315、 亿元，其中：高端装备制造业务实现收入 15.24 亿元，占营业收入的比例为 88.49%埃夫特 埃夫特属于智能制造装备行业，主营业务为工业机器人整机及其核心零部件、系统集成的研发、生产、销售 2020 年 7 月在上交所科创板上市（股票代码：688165）2021 年主营业务收入为11.20亿元，其中：系统集成业务实现收入 7.20 1-1-123 亿元，占营业收入的比例为 64.34%5、公司竞争优势、公司竞争优势（1）品牌优势）品牌优势 公司自创立以来一直高度重视技术研发、产品质量、项目管控及售后服务，经过多年发展，已经积累了一定的市场基础，并形成了良好的市场口碑。作为高新技术企业，公司

316、在行业内具有较高的知名度，被工信部授予“国家级绿色工厂”、重点专精特新“小巨人”企业等荣誉称号。公司凭借着在生产、管理、研发、销售领域多年的行业经验，对“智能制造”拥有深刻的理解，使得公司在市场上具备一定的品牌优势。目前，除和现有多家优质客户达成长期稳定合作意愿外，公司还不断开拓新客户群体，在全国范围内积极打造营销网络，丰富完善客户类型，积极开发合作市场。（2）技术研发和创新优势）技术研发和创新优势 为满足不同客户的定制化需求，公司始终坚持以客户为导向开展技术研发和创新，经过多年的持续积累，公司已掌握多项核心技术，涉及产品开发设计、加工制造、系统集成等多个技术领域，其中部分已经申请为专利技术。

317、截至招股说明书签署日，公司已获得授权专利 195 项（其中发明专利 72 项），软件著作权 71项。公司拥有国家发改委认定的“国家地方联合工程实验室”；拥有宁夏回族自治区科学技术厅认定的“零部件制造自动化工程技术研究中心”；被国家知识产权局授予“国家知识产权示范企业”；被宁夏回族自治区工业和信息化厅授予“自治区技术创新示范企业”；公司“汽车发动机气缸套加工数字化车间建设及产品研发应用”技术项目成果获得河南省科学技术二等奖；公司还先后主持或参与多个国家重点研发计划、国家智能制造专项、省重大科技专项等国家及省部级项目。上述技术成果和知识产权的取得充分体现了公司技术研发和创新具有一定的优势。公司拥有

318、稳定、高质量的核心研发团队，形成了以总经理、总工程师、项目技术经理为核心，具备技术研发、方案设计、设备研发、项目管理等综合能力的 1-1-124 研发结构，研发人员均有较强的专业背景和研发素质。扎实的人才优势不仅让公司在产品研发设计方面具有核心优势，同时还能为客户在规划、设计、运营方面提供个性化服务。同时，公司不断加强产学研合作，并设有国家级“博士后科研工作站”，通过技术交流与合作，不断提升公司的技术研发水平和新产品开发能力。（3）定制化产品的项目经验优势）定制化产品的项目经验优势 公司产品具有定制化非标生产的特点，下游行业客户需求差异化很大，生产线制造工艺复杂，需要深入理解客户的行业特征、经

319、营模式、产品属性、技术特点和工艺流程，设计并制造出符合客户要求的产品，否则将直接影响到下游客户所生产的产品质量及效率。因此，客户在选择供应商时非常慎重，通常要求供应商具有丰富的项目经验和成功案例，以便能及时应对项目实施过程中遇到的各类问题，并且还对项目实施团队的专业程度、实施经验、售后服务经验有较高要求。公司经过多年的市场竞争，能够根据不同行业客户的定制化需求，为客户量身定做符合客户技术、工艺等要求的自动化生产线，包括各行业生产所需的自动化生产线设计、系统集成、制造、安装调试及交付，为客户提供整体解决方案。公司作为定制化产品的整体解决方案供应商，可有效避免众多供应商在技术水平、设计理念、制造标

320、准、技术支持、产品对接及售后服务等方面存在的短板或不足，保证了自动化生产线的稳定性、可靠性，从而满足客户的全方位需求。针对制造业智能化、自动化的发展趋势，公司能够根据细分行业客户提出的不同性能和质量要求，深入了解客户的业务特性，准确把握和挖掘客户的深层次需求，研发并生产出差异化、定制化的智能装备整体解决方案，快速响应客户定制化需求，从而不断积累大型项目的成功经验，为公司的持续、深入发展奠定了坚实的基础。（4）团队稳定优势）团队稳定优势 1-1-125 经过多年的发展，公司已建立了一支熟悉行业和市场、具有丰富管理经验的管理和技术团队，主要管理和技术人员均为公司股东，覆盖销售、采购、研发、加工、客

321、服等各个业务部门。公司核心管理团队成员较为稳定、忠诚度较高，绝大多数核心人员均在公司任职 10 年以上，并且均具有在智能装备制造行业工作十几年以上的经历，对行业产品技术及发展趋势具有深刻理解，不仅具有丰富的项目经验，还具备较强的团队协作能力。另外，为保证管理团队和核心人才队伍的稳定性，公司对中高层及关键岗位专业人才实施员工持股。核心团队的稳定也确保了公司的快速发展壮大，并能够持续提升管理水平和研发技术水平。（5）客户资源优势）客户资源优势 公司下游客户对于产品质量稳定性和可靠性有很高的要求，更倾向于与有过良好合作记录，或产品性能稳定、较高市场认可度的供应商建立和保持合作关系。多年来，公司积累了

322、稳定的客户资源，以优质的产品、良好的服务和高效的管理水平与客户建立了长期稳定的业务合作关系。优质的客户群体能够有效提高公司的盈利能力和抗风险能力，是公司核心竞争力的重要组成部分。通过与细分领域优质客户的合作，不但有利于公司拓展行业内的其他客户，还有利于公司及时把握下游行业发展动向以及客户对于新产品的需求，进行相关技术和产品研发，使公司得以保持技术优势。公司部分下游优质客户情况如下：1-1-126 （6）客户服务优势）客户服务优势 在产品到达客户现场进行安装调试环节，公司相关人员会全程跟进项目执行过程，配合客户完成安装、调试工作，及时响应客户需求，确保达到客户的时间要求和技术质量标准；在产品交付

323、后进入售后服务阶段，公司仍会通过自主开发的“智能远程主动服务平台”继续对自动化生产线的运行进行全程跟踪，并根据客户反馈的情况派出售后服务人员，协助客户进行排查、检修和维护，确保客户能够第一时间享受到及时、高效的售后服务。6、公司竞争劣势、公司竞争劣势（1）生产场地受限，影响公司扩大生产规模）生产场地受限，影响公司扩大生产规模 公司承接的智能制造项目通常占地面积较大，且为了缩短客户现场的调试时间，公司需要在内部厂区进行集成、调试、装配完成后，再拆运至客户现场进行安装调试。目前，受限于场地规模，公司的产销规模难以实现快速增长，对公司进一步扩大规模形成硬件条件制约。（2）公司融资渠道单一，难以满足未

324、来战略发展需求）公司融资渠道单一，难以满足未来战略发展需求 1-1-127 公司产品具有定制化非标生产的特点，项目规模大，建设周期长，需要充足的资金支持。近年来，随着公司经营规模的不断扩大、业务的转型升级以及市场的不断开拓，资金已成为公司发展的瓶颈。报告期内，公司资金渠道主要来源于自身经营积累、股东投入及银行授信，融资渠道较为单一。从长远来看，公司需要拓宽融资渠道，提高自身资金实力，满足未来业务拓展及战略发展需求。（3）收入规模与行业内上市公司存在一定差距）收入规模与行业内上市公司存在一定差距 公司作为非上市公司，收入规模低于行业内上市公司，资金实力相对较弱，技术研发、人才培养、市场推广均需要

325、持续的资金投入，受限于公司的资金实力和产销规模，公司必须保障现有优质客户的产品交付，优先满足核心客户的需求，合理、谨慎进行新客户、大型项目的开拓，因此收入规模小于同行业部分上市公司。7、面临的机遇、面临的机遇（1）国家产业政策支持力度较大）国家产业政策支持力度较大 随着我国加速宏观经济结构转型、促进产业化升级等经济发展战略的持续实施，智能制造装备产业作为推动工业转型升级的基石产业，产业扶持力度不断加大，智能制造、高端装备产业的发展已经得到国家层面的战略重视。2015 年 5 月，国务院颁布的中国制造 2025，提出要紧扣关键工序智能化、关键岗位机器人替代、生产过程智能优化控制、供应链优化，建设

326、重点领域智能工厂/数字化车间。随后几年，国务院、工信部、发改委、财政部等相关部门陆续出台了机器人产业发展规划（2016-2020 年）2016 年智能制造试点示范专项行动 “十三五”国家科技创新规划 “十三五”国家战略性新兴产业发展规划 智能制造发展规划（2016-2020 年）“十三五”先进制造技术领域科技创新专项规划 高端智能再制造行动计划（2018-2020 年）增强制造业核心竞争力三年行动计划（2018-2020 年）促进新一代人工智能产业发展三年行动计划（2018-2020 年）“十四五”智能制造发展规划等相关政策文件，直接或间接支持行业的发展。1-1-128 不断出台的利好政策体现

327、了国家对发展智能制造的决心，为智能制造装备行业提供了良好的政策环境。（2）终端产品市场需求较大）终端产品市场需求较大 自动化、智能化装备广泛应用于汽车制造、机械制造等制造领域，根据中国制造 2025规划内容，到 2025 年，制造业重点领域全面实现智能化，试点示范项目运营成本降低50%，产品生产周期缩短50%，不良品率降低50%。由此可见，制造企业对设备和生产线的自动化、智能化改造提出了迫切需求，产线与设备的革新升级，必将推动着我国智能制造行业的快速发展，公司下游终端市场具有较大的增长空间。以下游行业中的汽车领域为例，经过多年发展，汽车制造行业不断向工业互联网、物联网和大数据方向发展，新车型的

328、推出速度和更新换代周期不断加快，对智能制造装备的自动化、柔性化、智能化和信息化水平提出了更高的要求。相比而言，其他一般工业的自动化程度低于汽车行业，但行业产值与规模同样巨大，未来智能制造装备下游应用空间广阔。此外，全球化竞争趋势的加剧，需要企业提高自身生产力和产品质量，快速增长的消费市场需要企业提高生产能力，产品更新周期加快需要更多的柔性制造，有毒害、危险工作需要实现无人化操作等发展趋势，都将不断创造机器人自动化、智能化生产的巨大需求。（3）人口红利逐渐消失以及制造业转型升级带来良好的市场机遇）人口红利逐渐消失以及制造业转型升级带来良好的市场机遇 近年来，我国人口红利逐渐消失，人口老龄化加速，

329、劳动力成本逐年上升。根据国家统计局数据，我国人口老龄化呈加速趋势，2016 年至 2021 年期间，我国65 岁及以上人口数量从 1.5 亿增加至 2 亿，占总人口的比例从 10.50%上升至14.16%，国际上通常把 60岁以上的人口占总人口比例达到 10%，或 65岁以上人口占总人口的比例达到 7%作为国家进入老龄化社会的标准。与此同时，我国制造业城镇单位就业人员平均工资从 2016年的 59,470元增长到 2020年的 82,783元。劳动力成本上升加大了制造企业的成本压力，削弱了中国制造业的比较优势和国际竞争力。目前，国内大部分制造业企业均面临着转型升级的挑战，为了应 1-1-129

330、 对挑战并进一步提高生产效率，制造企业需要深入推进产业的转型升级，通过自动化改造、机器人换人，不断提升制造的自动化、智能化水平。未来，随着我国人力资源成本的持续上升，越来越多的制造行业或者环节需要通过自动化、智能化装备或机器人来代替人工完成相应工作。因此，为上游智能制造装备行业提供了良好的市场机遇。8、面临的挑战、面临的挑战（1）与国外知名企业相比，仍存在一定的差距）与国外知名企业相比，仍存在一定的差距 近年来，在国家产业政策的支持下，我国智能制造行业呈现快速发展态势，但与国外发达国家相比，我国智能制造起步较晚，工业基础仍较为薄弱，国内企业在与外资的竞争中往往处于劣势，尤其是在部分高端装备领域

331、，现今依然存在较高的进口依赖度，就公司所处智能制造领域而言，部分高端的核心部件（如关节机器人本体）依然需要采用外资品牌厂商进行供应。（2）高质量专业人才较为短缺）高质量专业人才较为短缺 作为技术密集型行业，与一般的自动化设备相比，公司所处的智能装备制造行业是集机械工程、电气工程、信息管理系统、精密加工及装配等多学科于一体，需要具备跨学科、跨领域的复合型技术研发人才。由于起步时间相对于发达国家较晚，我国智能制造行业在人才培养和储备方面相比之下显现不足。未来，随着市场规模的不断扩大和市场竞争的不断加剧，优秀人才的争夺也日趋激烈，众多厂商将面临着专业人才的缺乏或流失，一定程度上制约了行业的快速发展。

332、9、未来可预见的变化趋势、未来可预见的变化趋势 上述情况在报告期内未发生重大变化，在未来可预见的期间预计不会发生重大变化。（五）公司与同行业可比公司的比较情况（五）公司与同行业可比公司的比较情况 1、可比公司选取标准及基本情况、可比公司选取标准及基本情况 公司是一家以机器人及相关智能技术为核心的智能制造整体解决方案的供应商，一直专注于智能制造领域关键技术的研发与创新，致力于为客户提供以各类 1-1-130 机器人自动化生产线、自动化辅助单元和智能工厂管理软件为核心的智能制造整体解决方案。根据中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为“C35专用设备制造业”，从中选

333、取同行业可比公司。目前国内上市公司中，尚无主要产品和公司完全一致的企业，公司基于以下标准选取同行业可比公司：同行业可比公司在行业分类、产品相关性和业务模式等方面需与本公司尽量接近，且财务数据信息可获得性高。基于上述标准，公司选取了瑞松科技、江苏北人、信邦智能、克来机电、先惠技术、科大智能六家公司作为同行业可比公司。上述公司与公司同属于证监会行业分类下的专用设备制造行业，且主要业务涉及自动化集成生产线和智能制造领域，与公司业务存在可比性。2、公司与同行业可比公司在技术实力、衡量核心竞争力的关键业务数据、指、公司与同行业可比公司在技术实力、衡量核心竞争力的关键业务数据、指标等方面的比较情况标等方面的比较情况 公司与可比公司在经营业务、技术实力、关键业务数据和指标对比情况如下：（1）经营情况与同行业可比公司对比）经营情况与同行业可比公司对比 公司名称公司名称 主营业务主营业务 下游下游终端用户终