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1、欧美标杆法免费配额方式由行业标杆值、历史活动水平、碳泄露暴露因子和调整系数四项相乘获得。 1)标杆值是在生产该产品或同等水平的装置中,将单吨产品排放强度由低到高顺序排列,取前 10%的分位值作为该水平装置的标杆值,取值相对国内试点而言激进得多,故在欧盟碳市场只有最先进的生产装置才能获得足额甚至是拥有富余的排放配额。2)欧盟标杆法采用的是事前分配法,采用装置过去一个五年期产量的算数平均值作为历史活动水平(HAL,historical activity level)参数。例如根据 19 年最新发布的方法学,历史活动水平采用的是 14-18 年或者是 19-23 年五年产量的算数平均。3)碳泄漏暴露
2、因子取值 0 到 1 之间,是对标杆值和活动水平确定的配额总量再进行减量修正,即通过削减理论上应当“足额”发放免费配额而再次加大企业减排压力,这也是欧盟碳市场前两期运行在避免配额宽松积累的经验。碳泄漏与配额分配关联何在?首先,“碳泄漏”是指企业由于减排成本提升,将生产转移到对温室气体排放限制较宽松的其他国家出现的情况,所以往往是深度参与国际贸易和分工的行业。碳泄漏一方面极有可能造成总排放量增加;另一方面则代表着由于减排带来欧盟内部企业生产成本提升,相关产业的国际竞争力被削弱。所以这个因子的设定是在压缩排放空间的大方针下,对碳泄漏风险较高的一些行业给予一定的保护或是缓冲。依据欧盟的指南梳理,可看出碳泄漏风险较高的行业主要是与其他发展中国家存在竞争关系的制造业,包含 170 个行业及子行业,欧盟对碳泄漏风险较高的行业采用 100%免费配额,其他行业则在第三阶段将该因子从80%降低至 30%。此外,欧盟电力行业由于定价完全市场化,能够通过涨价将成本传递给下游终端,第三阶段起已基本完全采用拍卖方式分配初始配额。4)最后的调整系数是为了避免用前三个因子计算出的免费配额量的加总高于欧盟总体免费配额量而采用的另一个修正系数,保证总量控制的有效性。