1、上海市黄浦区广东路 689号 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇 B7栋 401 福州市湖东路 268号 特别提示：本次股票发行拟在科创板市场上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 Semiconductor Manufacturing Electronics（Shaoxing）Corporation（浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路 518号）首次公开发行股票并

2、在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股招股说明说明书书 保荐保荐人人（主承销商）（主承销商）联席主承销商联席主承销商 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 1 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或

3、者股票价格变动引致的投资风险。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 2 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次初始发行的股票数量 169,200.00 万股，占发行后总股本的25.00%（行使超额配售选择权之前）。发行人授予海通证券不超过初始发行股份数量 15.00%的超额配售选择权，若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至 194,580.00 万股，占发行后总股本的 27.71%。本次发行不涉及股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格 人民币 5.69元 发行日期 2023年 4月 26日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易

4、所科创板 发行后总股本 676,800.00万股（行使超额配售选择权之前）；702,180.00万股（全额行使超额配售选择权之后）保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司 保荐人相关子公司参与战略配售情况 保荐人安排子公司海通创新证券投资有限公司参与本次发行战略配售，配售数量为本次公开发行数量的 2.00%，即 3,384.00万股，获配金额为 192,549,600 元。海通创新证券投资有限公司获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24个月 招股说明书签署日 2023年 5月 5日 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 3 目目 录录 声明声明.1 发行概况发行

5、概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般释义.7 二、专业释义.10 第二节第二节 概览概览.12 一、重大事项提示.12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.17 三、本次发行概况.19 四、发行人的主营业务情况.21 五、发行人符合科创板定位的说明.39 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.41 七、财务报告审计截止日后的主要经营情况.42 八、发行人选择的具体上市标准.42 九、发行人公司治理特殊安排.43 十、募集资金用途与未来发展规划.43 十一、其他对发行人有重大影响的事项.44 第三节第三节 风险因素风险因素.45 一、与发行人相关的风险.45 二

6、、与行业相关的风险.53 三、其他风险.54 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.56 一、发行人概况.56 二、发行人的设立情况.56 三、报告期内的股本和股东变化情况.60 四、报告期内的重大资产重组情况.67 五、发行人的股权结构及组织架构.67 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 4 六、发行人控股子公司及参股公司情况.68 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.76 八、特别表决权股份或类似安排情况.90 九、协议控制架构情况.91 十、发行人股本情况.91 十一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况.96 十二、发行人正在执行的股权激

7、励及其他制度安排和执行情况.108 十三、发行人员工情况.112 第五节第五节 业务与技术业务与技术.114 一、发行人主营业务、主要产品的基本情况.114 二、发行人所处行业的情况.133 三、发行人市场竞争情况.150 四、发行人销售情况和主要客户情况.156 五、发行人采购情况和主要供应商情况.158 六、发行人主要资产情况.163 七、发行人主要经营资质及认证情况.177 八、发行人核心技术与研发情况.178 九、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.189 十、发行人境外经营情况.192 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.193 一、财

8、务报表.193 二、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况.197 三、审计意见.198 四、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准.198 五、关键审计事项.199 六、主要会计政策和会计估计.201 七、非经常性损益.229 八、主要税种、税率及税收优惠情况.230 九、主要财务指标.232 十、报告期内取得经营成果的逻辑.233 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 5 十一、经营成果分析.234 十二、资产质量分析.257 十三、偿债能力分析.269 十四、股利分配情况.275 十五、现金流量分析.275 十六、持续经营能力分析.279 十七、资本性支出分析

9、.281 十八、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项.282 十九、财务报告审计截止日后的主要经营情况.282 第七节第七节 募集募集资金运用与未来发展规划资金运用与未来发展规划.284 一、募集资金运用概况.284 二、募集资金投资项目介绍.286 三、未来发展规划.291 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.295 一、公司治理相关制度的建立健全和运行情况.295 二、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况.298 三、内部控制情况.298 四、报告期内违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况.299 五、发行人主要股东及其控制的其他企业占用

10、发行人资金及发行人为其提供担保情况.299 六、发行人直接面向市场独立持续经营的能力.300 七、同业竞争情况.301 八、关联方和关联关系.301 九、关联交易情况.305 第九节第九节 投资者保护投资者保护.314 一、投资者关系主要安排.314 二、本次发行后的股利分配政策和决策程序.314 三、本次发行前后的股利分配政策差异情况.317 四、本次发行前滚存利润分配安排.317 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 6 五、股东投票机制建立情况.317 六、特别表决权股份、协议控制的特殊安排.317 七、承诺事项.318 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.343 一、重大合

11、同.343 二、对外担保情况.346 三、重大诉讼或仲裁事项、重大违法行为.347 第十第十一一节节 声明声明.348 第十二节第十二节 附件附件.362 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 7 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下特定含义：一、一般释义一、一般释义 中芯集成、发行人、公司、本公司 指 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 中芯有限 指 中芯集成电路制造（绍兴）有限公司，发行人前身 上海芯昇 指 上海芯昇集成电路有限公司，发行人全资子公司 中芯先锋 指 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司，发行人全资子公司 吉光半导 指 吉光半导体

12、（绍兴）有限公司，发行人全资子公司 中芯置业 指 中芯置业（绍兴）有限公司，发行人全资子公司 中芯置业二期 指 中芯二期置业（绍兴）有限公司，发行人全资子公司 中芯越州 指 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司，发行人控股子公司 越城基金 指 绍兴市越城区集成电路产业基金合伙企业（有限合伙），发行人股东 中芯控股 指 中芯国际控股有限公司，发行人股东 硅芯锐 指 绍兴硅芯锐企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东、直接员工持股平台 碳芯锐 指 绍兴碳芯锐软件开发合伙企业（有限合伙），发行人间接股东、间接员工持股平台 砷芯锐 指 绍兴砷芯锐经济咨询合伙企业（有限合伙），发行人间接股东、间接员工持

13、股平台 碲芯锐 指 绍兴碲芯锐安全咨询合伙企业（有限合伙），发行人间接股东、间接员工持股平台 硼芯锐 指 绍兴硼芯锐信息咨询合伙企业（有限合伙），发行人间接股东、间接员工持股平台 碘芯锐 指 绍兴碘芯锐财务咨询合伙企业（有限合伙），发行人间接股东、间接员工持股平台 日芯锐 指 绍兴日芯锐企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股东、直接员工持股平台 金芯锐 指 绍兴金芯锐企业管理合伙企业（有限合伙），发行人间接股东、间接员工持股平台 木芯锐 指 绍兴木芯锐企业管理合伙企业（有限合伙），发行人间接股东、间接员工持股平台 水芯锐 指 绍兴水芯锐企业管理合伙企业（有限合伙），发行人间接股东、间接员工持股

14、平台 火芯锐 指 绍兴火芯锐企业管理合伙企业（有限合伙），发行人间接股东、间接员工持股平台 芯锐上海 指 芯锐企业管理（上海）有限责任公司，发行人员工持股平台的管理机构 共青城橙海 指 共青城橙海股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 共青城秋实 指 共青城秋实股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 共青城橙芯 指 共青城橙芯股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 8 青岛聚源芯越二期 指 青岛聚源芯越二期股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 青岛聚源银芯 指 青岛聚源银芯股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 青岛聚源芯越 指 青岛聚

15、源芯越股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 宁波振芯 指 宁波振芯股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 Masterwell 指 Masterwell（HK）Limited，发行人股东 青岛盈科 指 青岛盈科价值创业投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 宁波芯拓 指 宁波芯拓股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 宁波东鹏 指 宁波东鹏合立股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东，曾用名：新疆东鹏合立股权投资合伙企业（有限合伙）宁波芯宏 指 宁波芯宏股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 天津源峰 指 天津源峰磐茂股权投资中心（有限合伙），发行人股东 招银成长 指 招银成长拾陆号（

16、深圳）合伙企业（有限合伙），发行人股东 深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司，发行人股东 厦门国贸 指 厦门国贸海通鹭岛股权投资基金合伙企业（有限合伙），发行人股东 青岛同创 指 青岛同创致创创业投资中心（有限合伙），发行人股东 盈富泰克 指 盈富泰克（深圳）环球技术股权投资基金合伙企业（有限合伙），发行人股东 尚融创新 指 尚融创新（宁波）股权投资中心（有限合伙），发行人股东 株洲睿联 指 株洲市睿联国创创业投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 苏州胡杨林 指 苏州胡杨林智源投资中心（有限合伙），发行人股东 青岛软芯 指 青岛软芯创业投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 广州辰途 指 广州

17、辰途华芯创业投资基金合伙企业（有限合伙），发行人股东 宁波万芯 指 宁波万芯股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 上海泓成 指 上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 苏州和基 指 苏州和基资本管理有限公司，发行人股东 盛洋电器 指 绍兴市盛洋电器有限公司，发行人曾经的股东，现已更名为盛洋控股集团有限公司 盛洋科技 指 浙江盛洋科技股份有限公司 中芯科技 指 中芯科技私募基金管理（宁波）有限公司 绍兴迪投 指 绍兴高新技术产业开发区迪荡新城投资发展有限公司，现已更名为绍兴高新技术产业开发区投资发展集团有限公司 绍兴国投 指 绍兴市国有资产投资经营有限公司 绍兴科投 指 绍兴市科技

18、创业投资有限公司 中芯国际 指 中芯国际集成电路制造有限公司 中芯国际上海 指 中芯国际集成电路制造（上海）有限公司 中芯国际北京 指 中芯国际集成电路制造（北京）有限公司 中芯国际天津 指 中芯国际集成电路制造（天津）有限公司 中芯国际深圳 指 中芯国际集成电路制造（深圳）有限公司 中芯晶圆宁波 指 中芯晶圆股权投资（宁波）有限公司 共青城兴橙 指 共青城兴橙投资合伙企业（有限合伙）绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 9 共青城芯城 指 共青城芯城股权投资合伙企业（有限合伙）聚源上海 指 中芯聚源股权投资管理（上海）有限公司 TCL科技集团 指 TCL科技集团股份有限公司 TCL爱

19、思开 指 无锡TCL爱思开半导体产业投资基金合伙企业（有限合伙）滨海芯兴 指 绍兴滨海新区芯兴股权投资基金合伙企业（有限合伙）中微公司 指 中微半导体设备（上海）股份有限公司 盛吉盛 指 盛吉盛（宁波）半导体科技有限公司 长电科技 指 江苏长电科技股份有限公司 绍兴银行 指 绍兴银行股份有限公司 英飞凌 指 Infineon Technologies AG 安森美 指 ON Semiconductor Corporation 德州仪器 指 Texas Instruments Incorporated 意法半导体 指 STMicroelectronics N.V.安世半导体 指 Nexperia

20、 B.V.华润微 指 华润微电子有限公司 士兰微 指 杭州士兰微电子股份有限公司 华微电子 指 吉林华微电子股份有限公司 华虹集团 指 上海华虹（集团）有限公司，下属华虹半导体有限公司、上海华力微电子有限公司 华虹半导体 指 华虹半导体有限公司 先进半导体 指 上海先进半导体制造有限公司 保荐人、保荐机构、海通证券 指 海通证券股份有限公司 发行人律师、锦天城 指 上海市锦天城律师事务所 审计机构、天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）评估师、沃克森 指 沃克森（北京）国际资产评估有限公司 万隆 指 万隆（上海）资产评估有限公司 公司章程 指 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司章程，

21、发行人现行有效的公司章程 公司章程（草案）指 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司章程（草案），发行人本次发行上市后适用的公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 科创板上市规则 指 上海证券交易所科创板股票上市规则 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 科创板 指 上海证券交易所科创板 工业和信息化部、工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 EBITDA 指 息税折旧摊销前利润 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 10 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2020年度、2021年度及202

22、2年度 招股说明书、本招股说明书 指 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 本次发行、本次发行上市 指 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 二、专业释义二、专业释义 半导体 指 常温下导电性能介于导体与绝缘体之间的材料。常见的半导体材料有硅、硒、锗等 分立器件 指 单一封装的半导体组件，具备某种基本电学功能 功率器件 指 应用于电力设备的电能转换和电路控制的器件，是分立器件的重要组成部分，包括二极管、晶闸管、IGBT、MOSFET等 晶体管 指 二极管、三极管、场效应晶体管等半导体器件的泛称 二极管 指 用半导体材料（硅、硒、锗等

23、）制成的，具有两个电极的器件，具有单向导电性能 电阻 指 对电流产生阻碍作用的元件 电容 指 能够储存电量和电能的元件 电感 指 能够把电能转化为磁能而存储起来的元件 MOSFET 指 Metal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transistor，金属氧化物半导体场效应晶体管，是一种可以广泛使用在模拟电路与数字电路的场效应晶体管 IGBT 指 Insulated Gate Bipolar Transistor，绝缘栅双极型晶体管，同时具备 MOSFET和双极型晶体管的优点，如输入阻抗高、易于驱动、电流能力强、功率控制能力高、工作频率高等特点 功率模组、功率

24、模块 指 由多个功率器件按一定电路拓扑连接并封装形成的开关器件组合体，可以缩小装置体积，提高功率及功率密度 集成电路、IC 指 一种微型电子器件或部件。采用半导体制造工艺，把一个电路中所需的晶体管、电阻、电容和电感等元件及它们之间的连接导线全部制作在一小块半导体晶片如硅片或介质基片上，然后焊接封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的电子器件 智能功率模组、IPM 指 由高速低功耗的管芯和优化的门极驱动电路以及快速保护电路构成的功率模组，具有过流保护等功能 MEMS 指 微机电系统/微机电，集成了微传感器、微执行器、微机械结构、微电源、信号处理和控制电路、高性能电子集成器件等于一体的微型器件或系

25、统 晶圆 指 制造半导体的衬底（也叫基片）。由于是晶体材料，其形状为圆形，所以称为晶圆。按其直径主要分为 4英寸、5英寸、6英寸、8英寸、12英寸等规格 光掩模、光罩 指 芯片制造中光刻工艺使用的图形母版，是根据芯片设计公司设计的集成电路版图来生产制作的 光阻、光刻胶 指 晶圆制造的关键材料之一，在紫外光、电子束、离子束、X射线等的照射或辐射下，其溶解度会发生变化 封装 指 将生产加工后的晶圆进行切割、焊线塑封，使电路与外部器件实现连接，并为集成电路提供机械保护，使其免受物理、化学等环境因素损伤的工艺 封测 指 封装及封装后测试的简称 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 11 IDM

26、 指 Integrated Device Manufacturer，垂直整合模式，集半导体设计、制造、封装测试及产品销售于一体的一种半导体行业经营模式 Fabless 指 无晶圆厂模式，仅负责半导体产品的设计和销售，将制造、封装测试等环节外包的一种半导体行业经营模式 Foundry 指 晶圆代工模式，接受无晶圆厂的设计企业或 IDM 企业的委托，专门负责半导体晶圆制造的一种半导体行业经营模式 良率、CP 指 完成所有工艺步骤后测试合格的芯片的数量与整片晶圆上的有效芯片的比值。晶圆良率越高，同一片晶圆上产出的合格芯片数量就越多 线宽 指 大规模集成电路生产工艺可达到的最小导线或栅极宽度，是大规模

27、集成电路工艺先进水平的主要指标 射频、RF 指 Radio Frequency，是一种高频交流变化电磁波，频率范围从300kHz300GHz之间 快恢复二极管 指 Fast Recovery Diodes（FRD），是一种具有开关特性好、反向恢复时间短等特点的半导体二极管 屏蔽栅沟槽型MOSFET 指 在沟槽内栅多晶硅电极下面引入另一多晶硅电极，并使之与源电极电气相连，采用氧化层将上下二个多晶硅电极隔开，具有导通电阻低、栅电荷低、米勒电容低等特点 超结 MOSFET 指 高压超结金属氧化物半导体场效应晶体管，是一种新型功率器件，在平面垂直双扩散金属-氧化物半导体场效应晶体管的基础上，引入电荷平

28、衡结构 晶闸管 指 一种开关元件，能在高电压、大电流条件下工作 模拟芯片 指 处理连续性模拟信号的集成电路芯片。电学上的模拟信号是指用电参数，如电流和电压，来模拟其他自然物理量而形成的连续性的电信号 碳化硅、SiC 指 一种第三代半导体材料，具有禁带宽度大、临界磁场高、电子饱和迁移速率较高、热导率极高等性质 氮化镓、GaN 指 一种第三代半导体材料，具有禁带宽度大、临界磁场高、电子迁移率与电子饱和迁移速率极高等性质 BCD 指 Bipolar-CMOS-DMOS 的简称，BCD 是一种单片集成工艺技术。这种技术能够在同一芯片上制作双极管 bipolar，CMOS 和DMOS器件，称为 BCD工

29、艺 BJT 指 Bipolar Junction Transistor，双极结型晶体管，是通过一定的工艺将两个 P-N结结合在一起的器件 CMOS 指 Complementary Metal Oxide Semiconductor，互补金属氧化物半导体，一种在同一电路设计上结合负信道及正信道的集成电路 ESD 指 Electro-Static Discharge，静电释放。静电释放的防护措施是电子产品质量控制的一项重要内容 LED 指 Lighting Emitting Diode，发光二极管，是一种半导体固体发光器件 QFN 指 Quad Flat No-lead Package，方形扁平无

30、引脚封装 Chip Insights 指 芯思想研究院，半导体市场研究机构 赛迪顾问 指 赛迪顾问股份有限公司，直属于工信部中国电子信息产业发展研究院的咨询企业 Yole 指 Yole Development，法国市场研究与战略咨询公司 特别说明：本招股说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 12 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股本概览仅对招股说明说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股阅读招股说明说明书全文。书全文。一、重大事项提示一、重大事项提示

31、 本公司提醒投资者应认真阅读本招股本公司提醒投资者应认真阅读本招股说明说明书全文，并特别注意下列重大事书全文，并特别注意下列重大事项提示。项提示。（一）公司无控股股东和实际控制人（一）公司无控股股东和实际控制人 截至本招股说明书签署日，公司第一大股东越城基金持股比例为 22.70%，第二大股东中芯控股持股比例为 19.57%，任一股东均无法控制股东大会的决议或对股东大会决议产生决定性影响；公司董事会由 9 名董事组成，其中越城基金提名 2 名董事，中芯控股提名 2 名董事，任一股东均无法决定董事会半数以上成员的选任。因此，公司无控股股东和实际控制人。公司未来可能出现因股东或董事意见不一致导致决

32、策效率下降从而错失市场机遇的风险。同时，公司股权相对分散，上市后存在控制权发生变化的可能，进而给公司生产经营和业务发展带来潜在的风险。（二）中芯国际拥有单方面终止技术许可的权利（二）中芯国际拥有单方面终止技术许可的权利 公司分别于 2018 年 3月 21 日、2021年 3月 21日与中芯国际上海、中芯国际北京、中芯国际天津签署了知识产权许可协议 知识产权许可协议之补充协议，对方授权许可公司使用微机电及功率器件（MEMS&MOSFET&IGBT）相关的 573 项专利及 31 项非专利技术从事微机电及功率器件的研发、生产和经营业务，许可期限长期有效。公司上市完成后，若与中芯国际存在竞争的公司

33、及其他组织成为公司的第一大股东或实际控制人，中芯国际有权终止主协议。未来如果因上述情形或者其他不确定因素导致知识产权许可终止，相关知识产权涉及的公司第一代产品的生产及销售将会受到影响。但是，公司建立了平台间的产能调配机制，可以绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 13 根据市场对中高端领域产品持续增长的需求，在较短时间内将第一代产品的产能调配至公司自研平台进行消化。极端情况下，假设目前中芯国际单方面终止许可技术，而公司的平台间产能调配耗费相当长时间（假设为 2023 年全年）方才完成，公司预计 2023 年的收入、净利润将分别较原本的预测减少 8.9 亿元、3.8 亿元。随着公司来自于

34、许可技术的收入逐步减少，若中芯国际单方面终止许可技术的时间点往后推移，则短期内对公司收入、净利润的影响将随之减小。而当平台间产能调配完成后，公司整体收入及毛利水平则将不再受到不利影响。2022 年度，在公司处仅代工中芯国际许可技术相关的第一代产品的客户数量为 3 家，占公司同期客户总数的 3.30%；3 家客户对应的收入金额合计为4,965.47 万元，占公司同期主营业务收入的 1.25%。假设中芯国际单方面终止许可技术，上述 3 家客户可能不再与公司进行业务合作。（三）中芯国际的限制竞争期限（三）中芯国际的限制竞争期限 2024 年到期后将不再续期年到期后将不再续期 根据知识产权许可协议之补

35、充协议，自 2021 年 3 月 21 日起三年内，中芯国际在中国境内的所有控股子公司及其他实际控制的子公司不使用该等知识产权开展微机电及功率器件业务。截至本招股说明书签署日，中芯国际未从事与公司同类/相似的业务，与公司不构成竞争关系。2024 年 3 月 20日后，中芯国际将不再对限制竞争期限进行续期，届时存在与公司从事同类/相似业务的可能。假设中芯国际自 2024 年 3 月限制竞争期限到期后立即开始 MEMS 和功率器件业务线的建设，并按照公司自身的业务建设周期计算，则预计中芯国际大约在 2026 年末左右可以达到 5 万片/月的规模量产状态。按照公司相似产品单价测算，预计其在该产能下的

36、月收入约为 1.5 亿元，对应年收入约为 18 亿元。相对应地，在不进行其他资本性投入增加生产线的前提下，公司预计自身 2026年度主营业务收入将达到约 8090 亿元。届时，公司与中芯国际在 MEMS 和功率器件领域存在正当竞争的可能。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 14（四）公司房地产业务收入占比较高（四）公司房地产业务收入占比较高 绍兴市政府于 2019 年、2021 年向公司的控股子公司中芯置业、中芯置业二期出让 2 块集成电路制造产业人才配套用地的国有建设用地使用权，用于开发建设员工配套用房。根据绍兴市自然资源和规划局土地招拍挂文件的建设要求：公司一期配套用房含住宅（仅

37、向员工销售）、1 栋整体产权住宅（仅向员工租赁）、商业建筑（公司自持）；二期配套用房含住宅（仅向员工销售）、商业建筑（公司自持）。公司一期配套用房的住宅分两阶段进行销售：一阶段住宅已建设完成，主要集中在 2022 年上半年销售，少量剩余部分预计将于 2022 年下半年销售，二阶段住宅尚在建设中，预计将于 2023 年建设完成并销售完毕；二期配套用房的住宅尚在建设中，预计将于 2023 年建设完成并于 20232024 年销售。2024 年上述两期配套用房住宅预计将全部销售完毕。公司 2022 年度房地产销售收入为 5.81 亿元，占营业收入比例为 12.61%，预计 20232024 年房地产

38、销售收入将分别为 6.5 亿元及 1.3 亿元，占营业收入比例将分别为 89%及 12%。（五）控股子公司中芯越州的相关安排（五）控股子公司中芯越州的相关安排 公司为中芯越州第一大股东，持有中芯越州 27.67%的股权，且与其余 6 名股东签署了一致行动协议，可实际支配中芯越州股东会表决权的 51.67%；根据中芯越州的公司章程，董事会决议须经出席董事会会议的过半数董事通过。中芯越州董事会由 3 名董事组成，由公司提名 2 名；中芯越州设总经理 1 名，由公司提名，全面负责公司日常经营与管理工作。综上，公司拥有对中芯越州的控制权。中芯越州全体股东于 2021 年 12 月 31 日签署了投资协

39、议，并于 2022 年9 月 7 日作出了 2022 年第二次股东会决议，全体股东一致同意，自中芯越州设立之日起 3 年内，公司有权在投资总额 50.00 亿元的额度内优先认购中芯越州新增注册资本，其他股东不享有上述额度内的优先认购权，认购价格参考公司绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 15 以及市场同类交易的估值方法，并由交易双方在届时聘请的资产评估机构出具评估报告所确认相关股东权益的评估价值基础上进行协商确定，具体实施方案由届时中芯越州股东会审议确定。根据投资协议，公司上市后，在中芯越州符合重组管理办法第 11条规定实质条件的情况下，经公司履行相应的内部决策和外部审批程序通过，并

40、经双方协商一致，可通过发行股份或支付现金方式购买其余股东所持有的中芯越州全部股权。购买价格将参考公司以及市场同类交易的估值方法，并由交易双方在届时聘请的资产评估机构出具评估报告所确认相关股东权益的评估价值基础上进行协商确定。（六）未来盈利前瞻性信息（六）未来盈利前瞻性信息 1、未来可实现盈利的总体分析、未来可实现盈利的总体分析 公司主要从事 MEMS 和功率器件等领域的晶圆代工及封装测试业务。未来公司将围绕保持收入快速增长、优化产品结构、持续降低生产成本、继续研发创新等方面，采取进一步措施提升公司盈利能力，加之公司生产线折旧逐渐降低，公司有望未来收窄亏损并实现盈利。2、未来可实现盈利的假设条件

41、、未来可实现盈利的假设条件 （1）公司所遵循的国家和地方现行有关法律、法规和经济政策无重大改变；（2）国家宏观经济继续平稳发展；（3）公司所处行业与市场环境不会发生重大变化；（4）公司无重大经营决策失误和足以严重影响公司正常运转的重大人事变动；（5）不会发生对公司正常经营造成重大不利影响的突发性事件或其他不可抗力因素；（6）公司制造工艺水平继续提升，在研项目按照公司计划完成并导入客户，公司中高端产品占比按照公司计划进一步提升。公司主要产品的定价机制未发绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 16 生重大不利改变，维持目前公平竞争的市场环境；（7）公司主要原材料供应稳定，价格无重大变化影响

42、，公司主要产品成本按照公司计划进一步优化和降低；（8）在手订单的客户合作未发生不正常中断，公司技术平台与客户合作开展顺利进行，公司收入规模增长基本符合公司预期。3、公司预计实现盈利的具体情况及变动趋势、公司预计实现盈利的具体情况及变动趋势 根据公司的测算，预计公司一期晶圆制造项目（含封装测试产线）整体在2023年 10月首次实现盈亏平衡，预计公司二期晶圆制造项目于 2025年 10月首次实现盈亏平衡，在公司不进行其他资本性投入增加生产线的前提下，则预计公司 2026 年可实现盈利。上述测算不构成盈利预测或业绩承诺。上述前瞻性信息是建立在推测性假设的数据基础上的预测，具有重大不确定性，投资者进行

43、投资决策时应谨慎使用。（七）消费电子行业需求下降可能影响公司相关产品收入（七）消费电子行业需求下降可能影响公司相关产品收入 报告期各期，公司晶圆代工业务中来自于消费电子领域的收入分别为55,884.05 万元、132,437.03 万元及 165,921.04 万元，消费电子领域收入随着公司规模的扩大高速增长；消费电子领域收入占晶圆代工收入比例分别为 89.45%、71.75%及 46.64%，整体则呈下降趋势。公司目前对汽车和工业应用领域进行重点布局并加大应用推广，若未来汽车和工业应用领域推广达到预期，则消费电子领域的收入占比存在进一步下降的可能性。2022 年以来半导体行业需求整体放缓，产

44、能紧张状态逐步缓解，芯片产品整体市场价格普遍呈回落趋势，并呈现出结构化特征，消费电子市场总体需求走弱。若公司所处消费类行业景气度出现周期性波动，使得消费电子市场需求持续低迷、市场竞争愈发激烈，或出现公司无法快速准确地适应市场需求的变化，新产品市场开拓不及预期，客户开拓不利或重要客户合作关系发生变化等不确定因素使公司市场竞争力发生变化，导致公司消费类产品出现售价下降、绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 17 销售量降低等不利情形，公司消费电子领域业绩则将面临更多不确定性，会给公司消费电子领域带来收入下降的风险。（八）公司在未来短期内可能无法盈利、持续存在累计未弥补亏损或无法进行（八）公

45、司在未来短期内可能无法盈利、持续存在累计未弥补亏损或无法进行利润分配利润分配 报告期内，由于公司生产线建设及扩产过程中无法及时形成规模效应，在短期内面临较高的折旧压力，公司产品结构尚待优化、成本尚需进一步管控，且研发投入不断增大，使得公司报告期内扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为负，分别为-143,435.58 万元、-139,504.41 万元及-140,305.32 万元。截至 2022 年 12月 31 日，公司未分配利润为-208,359.15 万元。2021 年度和 2022 年度，公司产能利用率相对较高，但公司生产线设备配置较优，投产前期固定资产折旧金额较高，且仍需要进一

46、步优化产品结构、控制成本，公司毛利率为负。公司晶圆生产线按照较高规格建设，固定资产投资金额较高，需要产品结构和价格达到一定目标值才能实现盈利。公司设立时间较短，中高端产品需要较长验证周期，导致目前产品价格尚未达到目标水平，公司实现盈亏平衡的时间相对较长。在满足一定假设条件基础上，公司预计2026年实现公司层面盈利。公司营业收入增长、盈利能力改善受到代工工艺水平、产品结构优化、市场需求、成本控制等诸多方面的影响，需在公司产能利用率较高、中高端产品推广顺利且达到目标产品结构、成本得到进一步有效控制且降低前提下，公司才能够实现盈利能力改善，并实现盈亏平衡。如果未来市场需求下降、公司产品无法满足客户需

47、求、产能利用率下降、新产品开发不力或公司产品升级不达预期、成本不能够得到有效控制，存在公司不能按照计划实现收入增长和产品结构优化，进而可能无法按照预计情况实现盈利的风险，累计未弥补亏损存在时间可能较长，可能导致上市后较长时间无法进行利润分配。二、发行人及本次发行的中介机构基本情况二、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 18 发行人名称发行人名称 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 成立日期成立日期 2018年 3月 9日 注册资本注册资本 人民币 507,600.00万元 法定代表人法定代表人 赵奇 注册地址注

48、册地址 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路 518号 主要生产经营地址主要生产经营地址 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路 518号 控股股东控股股东 无 实际控制人实际控制人 无 行业分类行业分类 计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）在 其 他 交 易 场 所在 其 他 交 易 场 所（申请）挂牌或上（申请）挂牌或上市的情况市的情况 无（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 海通证券股份有限公司 主承销商主承销商 海通证券股份有限公司 发行人律师发行人律师 上海市锦天城律师事务所 联席主承销商联席主承销商 华泰联合证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司 审计

49、机构审计机构 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构评估机构 沃克森（北京）国际资产评估有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系间接的股权关系或其他利益关系 截至本招股说明书签署日，保荐人（主承销商）海通证券的全资子公司海通开元投资有限公司担任执行事务合伙人的合伙企业厦门国贸海通鹭岛股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有发行人7,200.00 万 股 股 份，占 发 行 人 股 份 总 数

50、的1.42%；该情形为海通证券日常业务相关的市场化行为，符合证券法 证券发行上市保荐业务管理办法等相关规定，不影响保荐人公正履行保荐职责。联席主承销商兴业证券的全资子公司兴证投资管理有限公司通过青岛聚源芯越股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有发行人0.6983%股份；兴证投资通过共青城橙芯股权投资合伙 企业（有限合伙）间 接持有发行 人0.00000038%股份。根据上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法等相关法律、法规的规定，保荐人安排子公司海通创新证券投资有限公司参与本次发行战略配售，配售数量为本次公开发行数量的2.00%，即3,384.00万 股，获 配 金 额 为192,549,6

51、00.00 元。海通创新证券投资有限公司获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24个月 除上述情形外，发行人与本次发行有关中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股票登记机股票登记机构构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 收款银行收款银行 上海银行徐汇支行 其他与本次发行有关的机构其他与本次发行有关的机构-绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 19 三、本次发行概况三、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况（一

52、）本次发行的基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A股）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 发行股数发行股数 169,200.00 万股（行使超额配售选择权之前）；194,580.00 万股（全额行使超额配售选择权之后）占发行后总股本占发行后总股本比例比例 25.00%（行 使 超额配售选择权之前）；27.71%（全额行使超额配售选择权之后）其中：发行新股数量其中：发行新股数量 169,200.00 万股（行使超额配售选择权之前）；194,580.00 万股（全额行使超额配售选择权之后）占发行后总股本占发行后总股本比例比例 25.00%（行 使 超额配售选择权之前）；27.71%（全额

53、行使超额配售选择权之后）股东公开发售股份数量股东公开发售股份数量-占发行后总股本占发行后总股本比例比例-发行后总股本发行后总股本 676,800.00 万股（行使超额配售选择权之前）；702,180.00 万股（全额行使超额配售选择权之后）每股发行价格每股发行价格 5.69元 发行市盈率发行市盈率 不适用 发行前每股净资产发行前每股净资产 0.68 元/股（按照 2022 年12 月 31 日经审计的归属于母公司所有者的净资产除以本次发行前的总股本计算）发行前每股收益发行前每股收益-0.28 元/股（按2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行前总股

54、本计算）发行后每股净资产发行后每股净资产 行使超额配售选择权之前：1.89 元/股，若全额行使超额配售选择权：2.03 元/股（按照 2022 年12 月 31 日经审计的归属于母公司所有者净资产加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益发行后每股收益 行使超额配售选择权之前：-0.21元/股，若全额行使超额配售选择权：-0.20元/股（按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率发行市净率 行使超额配售选择权之前：3.00 倍，若全额行使超额配售选择权：2.81倍（按发行价格除以发行后每股净资产计

55、算）发行方式发行方式 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 20（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 发行对象发行对象 符合资格的参与战略配售的投资者、网下投资者和已开立上海证券交易所股票账户并开通科创板股票交易的境内自然人、法人、证券投资基金及符合法律、法规、规范性文件规定的其他投资者（国家法律法规和规范性文件禁止参与者除外）承销方式承销方式 余额包销 募集资金总额募集资金总额 行使超额配售选择权之前：9

56、62,748.00 万元，若全额行使超额配售选择权：1,107,160.20万元 募集资金净额募集资金净额 行使超额配售选择权之前：937,276.55 万元，若全额行使超额配售选择权：1,078,341.70万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 MEMS和功率器件芯片制造及封装测试生产基地技术改造项目 二期晶圆制造项目 补充流动资金 发行费用概算发行费用概算 保荐承销费用 22,259.22 万元（行使超额配售选择权之前）；25,569.80 万元（全额行使超额配售选择权之后）审计、验资及评估费用 1,415.09万元 律师费用 1,037.74万元 用于本次发行的信息披露费用 433.9

57、6万元 发行手续费用及其他 325.43 万元（行使超额配售选择权前）；361.91 万元（全额行使超额配售选择权）总计 25,471.45 万元（行使超额配售选择权前）；28,818.50 万元（全额行使超额配售选择权）注：上述各项费用均不含增值税；前次披露的招股意向书中，发行手续费及其他为 90.99 万元（行使超额配售选择权前）、92.19万元（全额行使超额配售选择权），差异主要系本次发行的印花税以及打印费变化，除前述调整之外，发行费用不存在其他调整情况 发行人高管、员工参与发行人高管、员工参与战略配售情况战略配售情况 发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为

58、富诚海富通芯锐 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划、富诚海富通芯锐 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划、富诚海富通芯锐 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划，合计参与战略配售的数量为 15,817.2231 万股，获配金额为 899,999,994.39 元。专项资产管理计划承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月 保荐人相关子公司参与保荐人相关子公司参与战略配售情况战略配售情况 保荐人安排子公司海通创新证券投资有限公司参与本次发行战略配售，配售数量为本次公开发行数量的 2.00%，即 3,384.00 万股，获配金额为 192,54

59、9,600.00 元。海通创新证券投资有限公司获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24个月 公开发售股份股东名公开发售股份股东名称、股数量及公开发售称、股数量及公开发售股份数量、发行费用的股份数量、发行费用的分摊原则分摊原则 本次发行不涉及股东公开发售股份，本次发行的保荐承销费、审计及验资费、律师费、用于本次发行的信息披露费、发行手续费等发行相关费用由发行人承担 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 21（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登初步询价公告日期刊登初步询价公告日期 2023年

60、 4月 18日 初步询价日期初步询价日期 2023年 4月 21日 刊登发行公告日期刊登发行公告日期 2023年 4月 25日 申购日期申购日期 2023年 4月 26日 缴款日期缴款日期 2023年 4月 28日 股票上市日期股票上市日期 本次股票发行结束后公司将尽快申请在上海证券交易所科创板上市（二）本次发行的战略配售情况（二）本次发行的战略配售情况 公司本次公开发行股票 169,200.0000 万股，占公司发行后总股本的比例为25.00%（超额配售选择权行使前）。其中，初始战略配售发行数量为84,600.0000 万股，占本次发行数量的 50.00%，约占超额配售选择权全额行使后本次发

61、行总股数的 43.48%。本次发行最终战略配售股数 84,600.0000 万股，占本次发行数量的 50.00%（超额配售选择权行使前），约占超额配售选择权全额行使后发行总股本的43.48%。因最终战略配售股数与初始战略配售股数数量相同，本次发行战略配售数量未向网下发行进行回拨。1、本次战略配售的总体安排、本次战略配售的总体安排 本次参与战略配售的投资者由：（1）保荐人相关子公司跟投（跟投机构为海通创新证券投资有限公司）、（2）发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划（即富诚海富通芯锐 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划、富诚海富通芯锐 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理

62、计划、富诚海富通芯锐 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划）和（3）其他参与战略配售的投资者组成。其他参与战略配售的投资者的类型为：具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。本次战略配售最终结果如下：绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 22 序号序号 投资者名称投资者名称 类型类型 获配股数获配股数（股）（股）获配股数占获配股数占本次发行数本次发行数量的比例量的比例 获配金额获配金额（元）（元）限售期限售期（月）（月）1 海通创新证券投资有限公司 保荐人相关子公司跟投 33

63、,840,000 2.00%192,549,600.00 24 2 富诚海富通芯锐 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划 100,193,321 5.92%570,099,996.49 12 3 富诚海富通芯锐 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 28,383,128 1.68%161,499,998.32 4 富诚海富通芯锐 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 29,595,782 1.75%168,399,999.58 5 中国国有企业混合所有制改革基金有限公司 具有长期投资意愿的大型保险公司

64、或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业 103,409,673 6.11%588,401,039.37 12 6 全国社会保障基金理事会 6-1 全国社保基金一零九组合 26,165,778 1.55%148,883,276.82 6-2 全国社保基金五零二组合 26,165,778 1.55%148,883,276.82 6-3 全国社保基金六零一组合 58,755,489 3.47%334,318,732.41 6-4 基本养老保险基金一二零五组合 45,594,259 2.69%259,431,333.71 7 中国互联网投资基金（有限合伙）31,336,261 1.85%178,

65、303,325.09 8 大家人寿保险股份有限公司 31,336,261 1.85%178,303,325.09 9 浙江富浙资本管理有限公司 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业 47,004,391 2.78%267,454,984.79 12 10 浙江富浙战配股权投资合伙企业（有限合伙）15,668,130 0.93%89,151,659.70 11 绍兴市国鼎私募基金管理有限公司 7,834,065 0.46%44,575,829.85 12 绍兴市科技创业投资有限公司 47,004,391 2.78%267,454,984.79 13 中环领先半导体

66、材料有限公司 31,336,261 1.85%178,303,325.09 14 宁波 TCL股权投资有限公司 15,668,130 0.93%89,151,659.70 15 杭州立昂微电子股份有限公司 15,668,130 0.93%89,151,659.70 16 浙江晶盛机电股份有限公司 15,668,130 0.93%89,151,659.70 17 宁波江丰电子材料股份有限公司 15,668,130 0.93%89,151,659.70 18 浙江万盛股份有限公司 15,668,130 0.93%89,151,659.70 19 北京华峰测控技术股份有限公司 9,400,878 0

67、.56%53,490,995.82 20 无锡芯朋微电子股份有限公司 7,834,065 0.46%44,575,829.85 21 上海硅产业集团股份有限公司 7,834,065 0.46%44,575,829.85 22 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 7,834,065 0.46%44,575,829.85 23 深圳创维科技咨询有限公司 7,834,065 0.46%44,575,829.85 24 上海申和投资有限公司 3,917,032 0.23%22,287,912.08 25 扬州扬杰电子科技股份有限公司 3,133,626 0.19%17,830,331.94 26 上海国鑫

68、创业投资有限公司 15,668,130 0.93%89,151,659.70 27 无锡锡创绍芯股权投资合伙企业（有限合伙）9,400,878 0.56%53,490,995.82 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 23 2、保荐人相关子公司跟投、保荐人相关子公司跟投（1）跟投主体）跟投主体 本次发行的保荐人相关子公司按照上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（上证发202333 号）的相关规定参与本次发行的战略配售，投资主体为海通创新证券投资有限公司。（2）跟投规模）跟投规模 海通创新证券投资有限公司的初始跟投股份数量为本次公开发行数量的2.00%，即 3,384.

69、00万股，获配金额为 19,254.96 万元。3、发行人高管核心员工专项资产管理计划、发行人高管核心员工专项资产管理计划（1）投资主体）投资主体 发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为富诚海富通芯锐 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“芯锐 1 号专项资管计划”）、富诚海富通芯锐 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“芯锐 2 号专项资管计划”）、富诚海富通芯锐 3号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“芯锐 3 号专项资管计划”）。（2）参与规模和具体情况）参与规模和具体情况 中芯集成专项资管计划合计参与战略配

70、售的数量为 15,817.2231 万股，获配金额为 899,999,994.39 元。具体情况如下：富诚海富通芯锐 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 A.名称：富诚海富通芯锐 1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 28 山东省新动能基金管理有限公司 7,834,065 0.46%44,575,829.85 29 济南乾行二号股权投资基金中心（有限合伙）7,834,065 0.46%44,575,829.85 30 青岛半导体产业发展基金合伙企业（有限合伙）7,834,065 0.46%44,575,829.85 31 南昌新世纪创业投资有限责任公司 7,677,383 0.

71、45%43,684,309.27 合计合计-846,000,000 50.00%4,813,740,000.00 -绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 24 B.设立时间：2023 年 3 月 15日 C.募集资金规模：57,010.00万元 D.管理人：上海富诚海富通资产管理有限公司 E.实际支配主体：实际支配主体为上海富诚海富通资产管理有限公司，发行人的高级管理人员及核心员工非实际支配主体 F.芯锐 1 号专项资管计划参与人姓名、职务及比例情况如下：序序号号 姓名姓名 任职单位任职单位 职务职务 实际缴款金实际缴款金额（万元）额（万元）资管计划资管计划份额的持份额的持有比例有比例

72、 员工类别员工类别 1 丁国兴 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 董事长 5,000.00 8.77%核心员工 2 赵奇 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 董事、总经理 2,470.00 4.33%高级管理人员 3 刘煊杰 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 董事、执行副总经理 2,200.00 3.86%高级管理人员 4 王韦 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 财务负责人、董事会秘书 2,200.00 3.86%高级管理人员 5 肖方 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深副总经理 1,000.00 1.75%高级管理人员 6 张霞 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 副总经理 600.00 1

73、.05%高级管理人员 7 严飞 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 副总经理 1,600.00 2.81%高级管理人员 8 单伟中 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行总监 900.00 1.58%核心员工 9 程仁豪 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 执行总监 270.00 0.47%核心员工 10 王冲 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 900.00 1.58%核心员工 11 陈福成 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深总监 270.00 0.47%核心员工 12 陈政 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深总监 900.00 1.58%核心员工 13 赵小云 中芯越州集成电路

74、制造（绍兴）有限公司 资深总监 900.00 1.58%核心员工 14 王贞朋 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深总监 180.00 0.32%核心员工 15 陈志刚 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深总监 720.00 1.26%核心员工 16 张希山 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深总监 270.00 0.47%核心员工 17 丛茂杰 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 900.00 1.58%核心员工 18 马海 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深总监 360.00 0.63%核心员工 19 黄睿 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深总监 270.00 0.47%核

75、心员工 20 严峰 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深总监 180.00 0.32%核心员工 21 顾学强 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深总监 900.00 1.58%核心员工 22 温泽军 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深总监 360.00 0.63%核心员工 23 王晓东 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深总监 540.00 0.95%核心员工 24 陈新 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深总监 900.00 1.58%核心员工 25 刘国安 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 总监 180.00 0.32%核心员工 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明

76、书 25 26 朱文杰 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 180.00 0.32%核心员工 27 闾新明 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 180.00 0.32%核心员工 28 陆珏 吉光半导体（绍兴）有限公司 总监 900.00 1.58%核心员工 29 张鹏波 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 360.00 0.63%核心员工 30 蔡娟 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 810.00 1.42%核心员工 31 罗昌平 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 450.00 0.79%核心员工 32 范源书 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 180.00 0.

77、32%核心员工 33 余庆 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 630.00 1.11%核心员工 34 曹桂莲 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 630.00 1.11%核心员工 35 宋海 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 180.00 0.32%核心员工 36 蔡丹华 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 总监 360.00 0.63%核心员工 37 年四军 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 180.00 0.32%核心员工 38 周立超 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 720.00 1.26%核心员工 39 任鹏 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 90

78、0.00 1.58%核心员工 40 李远哲 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 总监 180.00 0.32%核心员工 41 王莉敏 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 900.00 1.58%核心员工 42 多新中 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 总监 810.00 1.42%核心员工 43 谢诗佳 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 总监 450.00 0.79%核心员工 44 蔡敏豪 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 270.00 0.47%核心员工 45 谢红梅 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 900.00 1.58%核心员工 46 梁昕 绍兴中芯集

79、成电路制造股份有限公司 执行经理 270.00 0.47%核心员工 47 许继辉 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 360.00 0.63%核心员工 48 刘金磊 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 450.00 0.79%核心员工 49 关春龙 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 180.00 0.32%核心员工 50 廖映雪 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深技术专家 900.00 1.58%核心员工 51 金益科 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深技术专家 270.00 0.47%核心员工 52 王珏 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 270.

80、00 0.47%核心员工 53 孔明亮 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深技术专家 180.00 0.32%核心员工 54 何云 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 540.00 0.95%核心员工 55 姜贯军 吉光半导体（绍兴）有限公司 执行经理 450.00 0.79%核心员工 56 傅劲松 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深技术专家 630.00 1.11%核心员工 57 胡伟林 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 270.00 0.47%核心员工 58 徐旭东 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 630.00 1.11%核心员工 59 杨飞 绍

81、兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 360.00 0.63%核心员工 60 董明 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 180.00 0.32%核心员工 61 胡旭峰 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 450.00 0.79%核心员工 62 顾敏 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 270.00 0.47%核心员工 63 姜维 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 180.00 0.32%核心员工 64 王琛 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 180.00 0.32%核心员工 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 26 65 潘升林 中芯先

82、锋集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 180.00 0.32%核心员工 66 张毅 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 900.00 1.58%核心员工 67 潘丽锋 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 180.00 0.32%核心员工 68 陈悦霖 吉光半导体（绍兴）有限公司 执行经理 270.00 0.47%核心员工 69 谢铭 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 360.00 0.63%核心员工 70 任胜村 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 540.00 0.95%核心员工 71 吴江华 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 180.

83、00 0.32%核心员工 72 阚杰 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 360.00 0.63%核心员工 73 沈斌 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深经理 180.00 0.32%核心员工 74 杨孝桥 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 270.00 0.47%核心员工 75 阚志国 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 技术专家 450.00 0.79%核心员工 76 余龙 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深经理 180.00 0.32%核心员工 77 吴侃 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 360.00 0.63%核心员工 78 王大甲

84、绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 技术专家 270.00 0.47%核心员工 79 张雅婷 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 技术专家 900.00 1.58%核心员工 80 韩廷瑜 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深经理 180.00 0.32%核心员工 81 任洪 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 540.00 0.95%核心员工 82 李健鹏 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 360.00 0.63%核心员工 83 任先鹏 吉光半导体（绍兴）有限公司 技术专家 360.00 0.63%核心员工 84 王东 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深经理 180.00 0

85、.32%核心员工 85 陈佳瑜 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 180.00 0.32%核心员工 86 陈晨 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 技术专家 180.00 0.32%核心员工 87 沈少喜 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深经理 270.00 0.47%核心员工 88 王旭 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 技术专家 270.00 0.47%核心员工 89 邱丽琴 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 技术专家 360.00 0.63%核心员工 90 王生 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深经理 270.00 0.47%核心员工 91 封伟博 中芯越州集成电路

86、制造（绍兴）有限公司 资深经理 180.00 0.32%核心员工 92 田宇 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深经理 180.00 0.32%核心员工 93 魏忠亮 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深经理 630.00 1.11%核心员工 94 王淞山 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 技术专家 270.00 0.47%核心员工 95 李春龙 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深经理 270.00 0.47%核心员工 96 石生宝 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 技术专家 450.00 0.79%核心员工 97 宋亮东 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 270.00 0.

87、47%核心员工 98 王琳 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 技术专家 270.00 0.47%核心员工 99 宫青芝 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 500.00 0.88%核心员工 100 周建 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 500.00 0.88%核心员工 101 虞恬恬 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 300.00 0.53%核心员工 102 吴明光 吉光半导体（绍兴）有限公司 经理 200.00 0.35%核心员工 103 秦建红 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 经理 500.00 0.88%核心员工 绍兴中芯集成电路制造股份有

88、限公司 招股说明书 27 104 付志伟 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 350.00 0.61%核心员工 105 史玮玮 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深主任工程师 300.00 0.53%核心员工 106 何燕 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 主任工程师 200.00 0.35%核心员工 107 屠露婷 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深工程师 200.00 0.35%核心员工 108 屠燮豪 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深工程师 250.00 0.44%核心员工 109 魏欣杰 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 工程师 300.00 0.53%核

89、心员工 合计合计 57,010.00 100.00%-注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。富诚海富通芯锐 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 A.名称：富诚海富通芯锐 2号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 B.设立时间：2023 年 3 月 15日 C.募集资金规模：16,150.00万元 D.管理人：上海富诚海富通资产管理有限公司 E.实际支配主体：实际支配主体为上海富诚海富通资产管理有限公司，发行人的高级管理人员及核心员工非实际支配主体 F.芯锐 2 号专项资管计划参与人姓名、职务及比例情况如下：序号序号 姓名姓名 任职单位任职单位 职务职务

90、实际缴款金实际缴款金额（万元）额（万元）资管计划资管计划份额的持份额的持有比例有比例 员工类别员工类别 1 侯大维 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深总监 100.00 0.62%核心员工 2 严丽辉 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深总监 100.00 0.62%核心员工 3 凌大鹏 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理主任技术专家 100.00 0.62%核心员工 4 史明纲 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 100.00 0.62%核心员工 5 毛宁 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 100.00 0.62%核心员工 6 史爽 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 10

91、0.00 0.62%核心员工 7 陈雷刚 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 总监 100.00 0.62%核心员工 8 林军 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 总监 100.00 0.62%核心员工 9 唐岚 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深技术专家 100.00 0.62%核心员工 10 任文珍 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 100.00 0.62%核心员工 11 罗斌 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 100.00 0.62%核心员工 12 郝万琳 吉光半导体（绍兴）有限公司 执行经理 100.00 0.62%核心员工 13 赵晓燕 绍兴中芯集成电路制

92、造股份有限公司 执行经理 100.00 0.62%核心员工 14 张鹏 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 100.00 0.62%核心员工 15 黄家明 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 100.00 0.62%核心员工 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 28 16 程干新 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 100.00 0.62%核心员工 17 梅雪 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 100.00 0.62%核心员工 18 王小宝 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 100.00 0.62%核心员工 19 于东升 中

93、芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 100.00 0.62%核心员工 20 邵飚 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.62%核心员工 21 高雷 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.62%核心员工 22 高冰玲 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.62%核心员工 23 戴宇 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.62%核心员工 24 宋金星 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.62%核心员工 25 黎哲 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.0

94、0 0.62%核心员工 26 葛新伟 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.62%核心员工 27 李功伟 吉光半导体（绍兴）有限公司 技术专家 100.00 0.62%核心员工 28 刘鹏 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.62%核心员工 29 刘普然 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.62%核心员工 30 罗霜 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 技术专家 100.00 0.62%核心员工 31 袁文洁 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深经理 100.00 0.62%核心员工 32 严峰 中芯越州集成电路制

95、造（绍兴）有限公司 资深经理 100.00 0.62%核心员工 33 范生强 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 技术专家 100.00 0.62%核心员工 34 王娜丽 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 技术专家 100.00 0.62%核心员工 35 王爽 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 技术专家 100.00 0.62%核心员工 36 王海涛 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 技术专家 100.00 0.62%核心员工 37 杨雪 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 技术专家 100.00 0.62%核心员工 38 李书文 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 技术专家 100.00 0.

96、62%核心员工 39 刘挺 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 技术专家 100.00 0.62%核心员工 40 张海亮 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 41 项少华 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 42 王梁巨 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 43 黄伟 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 44 任志远 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工

97、45 陈国勇 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 46 魏琪 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 47 夏圣 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 48 李鹏 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 49 张建康 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 经理 100.00 0.62%核心员工 50 罗永华 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 51 林新登 绍兴中芯集成电路

98、制造股份有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 52 秦岩 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 53 梁丽 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 经理 100.00 0.62%核心员工 54 刘善善 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 29 55 薛超 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 经理 100.00 0.62%核心员工 56 李婧 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 经理 100.00 0.62%核心员工 57 巴文民 中芯先锋集成

99、电路制造（绍兴）有限公司 经理 100.00 0.62%核心员工 58 何其保 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 59 杜荣华 吉光半导体（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 60 黄颜伟 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 61 李阳 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 62 高仕卓 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.62%核心员工 63 孟威 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深

100、主任专员 100.00 0.62%核心员工 64 罗浩浩 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 65 刘雪梅 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任专员 100.00 0.62%核心员工 66 谢祥 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 67 李勇 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 68 董文利 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 69 李枭 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 1

101、00.00 0.62%核心员工 70 周旭 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 71 徐启高 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 72 沈周龙 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 73 赵利军 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 74 罗顶 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 150.00 0.93%核心员工 75 戚振海 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100

102、.00 0.62%核心员工 76 张胜林 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 77 徐希锐 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 78 胡海鸿 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 79 沈丹江 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 80 陈小军 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 81 杜泽宇 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工

103、 82 任瑞 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 83 朱鹏 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 84 羊玉泉 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 85 陆江飞 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 86 王平 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 87 谈群辉 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 88 张文

104、彪 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 89 孙猛猛 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任专员 100.00 0.62%核心员工 90 罗扩郎 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 91 张有存 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 92 王正 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 93 王楠 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 绍兴中芯集成电路制造股份

105、有限公司 招股说明书 30 94 杜学阳 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 95 吴星星 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 150.00 0.93%核心员工 96 刘博 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 97 吕芳 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任专员 100.00 0.62%核心员工 98 吕新红 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 99 张文博 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工

106、 100 陈韶 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 101 顾锡江 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 102 黄倩 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 103 吴成勇 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 104 吴晨晖 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 105 刘军 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工

107、 106 王蓉 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.62%核心员工 107 钟志鸿 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 108 项文华 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 109 王登 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 主任工程师 150.00 0.93%核心员工 110 肖立 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 111 刘泉泉 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 112 翁舒扬 绍兴中

108、芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 113 黄春梅 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 114 丁剑勇 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 115 沈新林 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 116 张玉琦 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 117 骆娴 吉光半导体（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 118 鲁明杰 中芯越州集成电路制造（绍兴）有

109、限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 119 张靖 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 120 吴立敏 吉光半导体（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 121 李国峰 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 122 邹微微 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 123 杨敏 吉光半导体（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 124 李宏伟 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00

110、 0.62%核心员工 125 杨露 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任专员 100.00 0.62%核心员工 126 钱利康 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 127 陈建伟 吉光半导体（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 128 蔡万和 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 129 柳欣 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 130 诸亚军 吉光半导体（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 131 韩玉亮

111、绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 132 夏理智 吉光半导体（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 31 133 张敏 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任专员 100.00 0.62%核心员工 134 陈波 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 135 张俊江 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 136 林宇微 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任专员 100.00 0.62%核心员工 1

112、37 史祥锋 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.62%核心员工 138 王萍 中芯置业（绍兴）有限公司 主任专员 100.00 0.62%核心员工 139 眭小超 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深工程师 100.00 0.62%核心员工 140 陈伟根 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深工程师 100.00 0.62%核心员工 141 田素义 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深工程师 100.00 0.62%核心员工 142 孟洲超 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深工程师 100.00 0.62%核心员工 143 王栋洲 绍兴中芯集成电路制造

113、股份有限公司 资深工程师 100.00 0.62%核心员工 144 詹冰冰 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深工程师 100.00 0.62%核心员工 145 武鹏辟 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深工程师 100.00 0.62%核心员工 146 邹墨 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深工程师 100.00 0.62%核心员工 147 祝忠华 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深工程师 100.00 0.62%核心员工 148 王景 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深专员 100.00 0.62%核心员工 149 张博 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深工程师

114、 100.00 0.62%核心员工 150 樊如雪 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深工程师 100.00 0.62%核心员工 151 唐逸铮 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深工程师 100.00 0.62%核心员工 152 徐晓娟 中芯置业（绍兴）有限公司 资深专员 100.00 0.62%核心员工 153 余超 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理工程师 100.00 0.62%核心员工 154 安秋爽 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 工程师 100.00 0.62%核心员工 155 韩家伟 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 工程师 100.00 0.62%核心员工

115、156 马鑫伟 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理工程师 100.00 0.62%核心员工 157 张邵杭 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理工程师 100.00 0.62%核心员工 158 李玲菊 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理工程师 100.00 0.62%核心员工 159 李清云 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理工程师 100.00 0.62%核心员工 160 杜猛 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理工程师 100.00 0.62%核心员工 合计合计 16,150.00 100.00%-注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成

116、。富诚海富通芯锐 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 A.名称：富诚海富通芯锐 3号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 B.设立时间：2023 年 3 月 13日 C.募集资金规模：16,840.00万元 D.管理人：上海富诚海富通资产管理有限公司 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 32 E.实际支配主体：实际支配主体为上海富诚海富通资产管理有限公司，发行人的高级管理人员及核心员工非实际支配主体 F.芯锐 3 号专项资管计划参与人姓名、职务及比例情况如下：序号序号 姓名姓名 任职单位任职单位 职务职务 实际缴款金额实际缴款金额（万元）（万元）资管计划份额的资管计划份额

117、的持有比例持有比例 员工类别员工类别 1 郭莹莹 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 总监 100.00 0.59%核心员工 2 姜敏 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 总监 100.00 0.59%核心员工 3 滕兆平 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 180.00 1.07%核心员工 4 肖礼军 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 100.00 0.59%核心员工 5 王毅 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 100.00 0.59%核心员工 6 袁立春 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 100.00 0.59%核心员工 7 刘坤 中芯先锋集成电路制造

118、（绍兴）有限公司 执行经理 100.00 0.59%核心员工 8 荣震 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 100.00 0.59%核心员工 9 赵志伟 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 100.00 0.59%核心员工 10 李勇 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 180.00 1.07%核心员工 11 刘凌 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 执行经理 180.00 1.07%核心员工 12 朱旭东 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 执行经理 100.00 0.59%核心员工 13 游芸 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 270.00 1.6

119、0%核心员工 14 彭英 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.59%核心员工 15 冀亚欣 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深经理 100.00 0.59%核心员工 16 朱纪伟 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 900.00 5.34%核心员工 17 黄钰 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.59%核心员工 18 黄飞 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.59%核心员工 19 郑科科 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深经理 180.00 1.07%核心员工 20 刘丽 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资

120、深经理 180.00 1.07%核心员工 21 徐达武 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.59%核心员工 22 朱佳伦 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.59%核心员工 23 赵朝珍 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 技术专家 100.00 0.59%核心员工 24 陈芳 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深经理 100.00 0.59%核心员工 25 化得燕 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深经理 180.00 1.07%核心员工 26 刘林峰 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 技术专家 700.00 4.16%核心员

121、工 27 苏陶炯 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深经理 100.00 0.59%核心员工 28 王多 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 技术专家 100.00 0.59%核心员工 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 33 29 王燕 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 技术专家 100.00 0.59%核心员工 30 杨立 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 技术专家 100.00 0.59%核心员工 31 许正军 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 技术专家 270.00 1.60%核心员工 32 卢东浩 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 专家 450.00 2.67%

122、核心员工 33 陆晓龙 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 150.00 0.89%核心员工 34 王红海 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 150.00 0.89%核心员工 35 张和海 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 经理 100.00 0.59%核心员工 36 谢志平 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 经理 100.00 0.59%核心员工 37 咸峰 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 100.00 0.59%核心员工 38 陈燊林 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.59%核心员工 39 任立峰 绍兴中芯集

123、成电路制造股份有限公司 助理技术专家 100.00 0.59%核心员工 40 王海啸 吉光半导体（绍兴）有限公司 经理 100.00 0.59%核心员工 41 袁家贵 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 经理 150.00 0.89%核心员工 42 张玉龙 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 经理 100.00 0.59%核心员工 43 陈强 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.59%核心员工 44 潘国卫 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 100.00 0.59%核心员工 45 毛国胤 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 400.0

124、0 2.38%核心员工 46 潘伟 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 150.00 0.89%核心员工 47 邓艳华 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理专家 900.00 5.34%核心员工 48 吕月华 吉光半导体（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.59%核心员工 49 刘迪 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 经理 100.00 0.59%核心员工 50 常小东 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.59%核心员工 51 雷梓辰 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 经理 100.00 0.59%核心员工 52 袁玲 中芯先锋集成电

125、路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 100.00 0.59%核心员工 53 余文轩 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 150.00 0.89%核心员工 54 陈峰 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 100.00 0.59%核心员工 55 秦东杰 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 助理技术专家 150.00 0.89%核心员工 56 林润 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理技术专家 100.00 0.59%核心员工 57 冯雪丽 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 58 蔡双 绍兴中芯集成电路制造股份有限公

126、司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 59 王翠芳 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 800.00 4.75%核心员工 60 傅思宇 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 61 朱力伟 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 62 高羽 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 34 63 王东 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 64

127、 徐科 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 65 李晚霞 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 66 姚妙如 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任专员 100.00 0.59%核心员工 67 张争阳 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 68 董静思 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 69 金浩 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 70 范裕蓉 绍兴中芯集

128、成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 71 康萍萍 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 72 金寅 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任专员 100.00 0.59%核心员工 73 周耀 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 74 熊燕 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 75 申屠特 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深主任工程师 100.00 0.59%核心员工 76 杨汝凯 绍兴中芯集成电路制造股

129、份有限公司 主任专员 150.00 0.89%核心员工 77 王思彬 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.59%核心员工 78 李莉 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任专员 100.00 0.59%核心员工 79 范琼琼 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.59%核心员工 80 孙雯琴 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任专员 100.00 0.59%核心员工 81 梁路 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.59%核心员工 82 王俊力 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00

130、0.59%核心员工 83 石磊 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.59%核心员工 84 梁卉荣 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.59%核心员工 85 王洋 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任专员 100.00 0.59%核心员工 86 赵伟 吉光半导体（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.59%核心员工 87 黄章程 吉光半导体（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.59%核心员工 88 翟亚杰 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.59%核心员工 89 尹沛羊 绍兴中芯集成电路制

131、造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.59%核心员工 90 罗淑敏 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任专员 100.00 0.59%核心员工 91 商娴婷 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任专员 200.00 1.19%核心员工 92 张莹莹 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 主任工程师 100.00 0.59%核心员工 93 王银宁 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任专员 100.00 0.59%核心员工 94 王鹏 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00 0.59%核心员工 95 宋佳捷 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 主任工程师 100.00

132、 0.59%核心员工 96 车洁伟 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深专员 100.00 0.59%核心员工 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 35 97 陆凌杰 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深工程师 100.00 0.59%核心员工 98 陈俊安 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深专员 100.00 0.59%核心员工 99 王奇烽 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深工程师 100.00 0.59%核心员工 100 刘小帆 吉光半导体（绍兴）有限公司 资深工程师 100.00 0.59%核心员工 101 徐淑娜 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深专员

133、100.00 0.59%核心员工 102 余佳敏 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深工程师 100.00 0.59%核心员工 103 徐栋 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 资深工程师 100.00 0.59%核心员工 104 李鑫昊 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深工程师 100.00 0.59%核心员工 105 罗虞家 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深工程师 100.00 0.59%核心员工 106 钱青 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深工程师 100.00 0.59%核心员工 107 胡鑫斌 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 资深工程师 520.

134、00 3.09%核心员工 108 曹留妹 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深工程师 100.00 0.59%核心员工 109 陈璞 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 资深工程师 200.00 1.19%核心员工 110 徐思遥 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 工程师 100.00 0.59%核心员工 111 沈涛涵 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 工程师 100.00 0.59%核心员工 112 陈逸宁 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 工程师 100.00 0.59%核心员工 113 虞炫耀 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 工程师 100.00 0.59%核心员工 114

135、彭艳 吉光半导体（绍兴）有限公司 助理工程师 100.00 0.59%核心员工 115 祝建荣 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 助理专员 100.00 0.59%核心员工 合计合计 16,840.00 100.00%-注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。4、其他参与战略配售的投资者参与战略配售情况其他参与战略配售的投资者参与战略配售情况 其他参与战略配售的投资者的选择系在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业。具体名单

136、参见本节之“三/（二）/1、本次战略配售的总体安排”。5、配售条件配售条件 参与战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协议，参与战略配售的投资者不得参加本次发行初步询价（但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外），并承诺按照发行人和联席绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 36 主承销商确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量，并在规定时间内足额缴付认购资金。根据本次发行中超额配售选择权的安排，所有本次发行参加战略配售的投资者与发行人签署的战略配售协议中均明确了延期交付条款。最终所有延期交付的参加战略配售的投资者及延期交付的股数已在 2023 年

137、 4 月 28 日（T+2 日）向参加战略配售的投资者发送的配售结果通知书中明确。6、限售期限限售期限 海通创新证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。芯锐 1 号专项资管计划、芯锐 2 号专项资管计划、芯锐 3 号专项资管计划本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12个月。其他参与战略配售的投资者承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人本次公开发行并上市之日起 12 个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。（三）（三）超超额配售选择权的实施方案额配售选择权的实

138、施方案 1、超额配售选择权的整体情况超额配售选择权的整体情况 本次发行的初始发行股票数量为 169,200.00 万股，占发行后股份总数的25.00%（超额配售选择权行使前）。发行人授予海通证券不超过初始发行规模15.00%的超额配售选择权（或称“绿鞋”），若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至 194,580.00 万股，占超额配售选择权全额行使后发行后总股数的 27.71%。本次超额配售选择权的安排有利于促进发行人上市后的股价稳定。2、实施方式实施方式 自发行人证券上市之日起 30 个自然日内，发行人股票的市场交易价格低于或等于发行价格时，获授权主承销商海通证券有权使用超额配售证券

139、募集的资绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 37 金，以上海证券交易所交易规则规定的竞价交易方式从二级市场购买发行人证券，申报买入价格不得高于本次发行的发行价格；申报买入应符合下列规定：（1）在开盘集合竞价阶段申报的，申报买入价格不得超过本次发行的发行价，且不得超过即时行情显示的前收盘价格；（2）发行人证券的市场交易价格低于或者等于发行价格的，可以在连续竞价阶段申报，申报买入价格不得超过本次发行的发行价；（3）在收盘集合竞价阶段申报的，申报买入价格不得超过本次发行的发行价，且不得超过最新成交价格。获授权主承销商未购买发行人股票或者购买发行人股票数量未达到全额行使超额配售选择权拟发行股

140、票数量的，可以要求发行人按照发行价格增发股票。另外，获授权主承销商以竞价交易方式买入的股票不得卖出。获授权主承销商以竞价交易方式购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和，不得超过发行公告中披露的全额行使超额配售选择权拟发行股票数量。获授权主承销商应当将超额配售股票募集的资金存入其在商业银行开设的独立账户。获授权主承销商在发行人股票上市之日起 30 个自然日内，不得使用该账户资金外的其他资金或者他人账户交易发行人股票。3、操作策略、操作策略 获授权联席主承销商海通证券已根据证券发行与承销管理办法（证监会令第 208 号）、上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（上证发202333

141、 号）、首次公开发行证券承销业务规则（中证协发202318 号）等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件制定了海通证券股份有限公司科创板 IPO 超额配售选择权实施办法（以下简称“实施办法”），海通证券建立独立的投资决策流程及相关防火墙制度，严格执行内部控制制度，有效防范利益输送和利益冲突。4、预期效果预期效果 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 38 因行使绿鞋超额发行的股数发行时超额配售股数使用超额配售股票所获得的资金从二级市场净买入的股数。具体行使绿鞋包括以下三种情况。（1）绿鞋不行使。分两种情况：未进行超额配售；进行了超额配售，但获授权主承销商使用超额配售股票募集的资金从二级

142、市场购买发行人股票，累计购回的股票数量与全额行使超额配售选择权拟发行股票数量相同。（2）绿鞋全额行使。超额配售股数为本次发行初始发行规模的 15.00%，且获授权主承销商未使用超额配售股票募集的资金从二级市场购买发行人股票，并要求发行人超额发行本次发行初始发行规模 15.00%的股票。（3）绿鞋部分行使。分两种情况：超额配售股数为本次发行初始发行规模的 15.00%，且获授权主承销商使用超额配售股票募集的资金从二级市场购买发行人股票数量小于全额行使超额配售选择权拟发行股票数量，因此要求发行人超额发行的股票数量小于本次发行初始发行规模的 15.00%；超额配售股数小于本次发行初始发行规模的 15

143、.00%，获授权主承销商使用超额配售股票募集的资金从二级市场购买发行人股票数量为零或购买的股票数量小于超额配售股数，因此要求发行人超额发行的股票数量小于本次发行初始发行规模的 15.00%。海通证券在超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的 5 个工作日内，将超额配售选择权专门账户上所有股份向同意延期交付股票的投资者交付。海通证券在符合相关法律法规规定的条件下，可在发行人股票上市后 30 个自然日内以超额配售股票所得的资金从二级市场买入本次发行的股票以支持股价，但该措施并不能保证防止股价下跌。海通证券在发行人股票上市后 30 个自然日之后或行使超额配

144、售选择权后，将不再采取上述措施支持股价。四、发行人的主营业务情况四、发行人的主营业务情况 公司是国内领先的特色工艺晶圆代工企业，主要从事 MEMS 和功率器件等领域的晶圆代工及封装测试业务，为客户提供一站式服务的代工制造方案。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 39 公司的工艺平台涵盖超高压、车载、先进工业控制和消费类功率器件及模组，以及车载、工业、消费类传感器，应用领域覆盖智能电网、新能源汽车、风力发电、光伏储能、消费电子、5G 通信、物联网、家用电器等行业。2022 年第四季度，公司晶圆代工业务中来自于汽车领域的收入占比已接近 40%。公司是目前国内少数提供车规级芯片的晶圆代工企

145、业之一，建立了从研发到大规模量产的全流程车规级质量管理体系，通过了 ISO9001（质量管理体系）、ISO26262（道路车辆功能安全体系）、IATF16949（汽车质量管理体系）等一系列国际质量管理体系认证，并已与多家行业内头部企业建立了合作关系。晶圆代工是公司主营业务收入的主要来源，报告期内占主营业务收入的比例分别为 86.07%、92.09%及 89.86%。报告期各期，公司主营业务收入结构如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 晶圆代工 355,713.38 89.86%184,

146、574.68 92.09%62,475.20 86.07%-MEMS 32,517.44 8.21%39,853.96 19.88%23,063.97 31.78%-功率器件 323,195.93 81.65%144,720.72 72.21%39,411.23 54.30%封装测试 29,295.32 7.40%10,401.00 5.19%1,878.93 2.59%研发服务 10,834.13 2.74%5,447.80 2.72%8,229.67 11.34%合计合计 395,842.83 100.00%200,423.47 100.00%72,583.80 100.00%五、发行人符

147、合科创板定位的说明五、发行人符合科创板定位的说明（一）发行人符合科创板支持方向（一）发行人符合科创板支持方向 1、主营业务符合国家科技创新战略、主营业务符合国家科技创新战略 2021 年 3 月，全国人民代表大会通过了中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要，提出“瞄准人工智能、量子信息、集成电路、生命健康、脑科学、生物育种、空天科技、深地深海等前沿领域”，特别指出“集成电路领域攻关”具体包括了“绝缘栅双极型晶体管绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 40（IGBT）、微机电系统（MEMS）等特色工艺突破，碳化硅、氮化镓等宽禁带半导体发展”。公司是国

148、内领先的特色工艺晶圆代工企业，主要从事微机电系统（MEMS）和功率器件（包括 IGBT）等领域的晶圆代工及封装测试业务，同时正在进行碳化硅、氮化镓等宽禁带半导体的工艺研发，符合国家科技创新发展战略。2、科技创新能力突出、科技创新能力突出 公司秉承市场为导向的研发创新机制，建立了完善的技术研发体系，在核心业务领域拥有完整的技术布局，并且形成了较强的技术研发及规模化工艺开发能力。公司共承担了 5 项国家重大科技专项，包括牵头的“MEMS 传感器批量制造平台”项目以及参与的“汽车级高精度组合导航传感器系统开发及应用”项目、“微纳传感器与电路单片集成工艺技术及平台”项目、“圆片级真空封装及其测试技术与

149、平台”项目及“面向多机协作的半导体制造智能工厂物流调度和优化软件开发”项目。截至 2022 年 12 月 31 日，公司拥有发明专利 115 项、实用新型专利 86 项、外观设计专利 2 项。3、科技成果转化能力突出、科技成果转化能力突出 公司一直以来都高度重视科技成果与产业的融合，基于目前的核心技术体系，公司在 MEMS 和功率器件领域构建了多样化的工艺平台，涵盖超高压功率器件及模组、车载功率器件及模组、先进工业控制及消费类功率器件及模组以及车载、工业、消费类传感器，应用领域覆盖智能电网、新能源汽车、风力发电、光伏储能、消费电子、5G 通信、物联网、家用电器等行业。报告期各期，公司产能分别为

150、 39.29 万片、89.80 万片及 139.00 万片，主营业务收入分别为72,583.80万元、200,423.47 万元及 395,842.83万元。4、行业地位突出、行业地位突出 根据 Chip Insights 发布的2021年全球专属晶圆代工排行榜，中芯集成的营业收入排名全球第十五，中国大陆第五。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 41 根据赛迪顾问发布的2020 年中国 MEMS 制造白皮书，中芯集成在营收能力、品牌知名度、制造能力、产品能力四个维度的综合能力在中国大陆MEMS 代工厂中排名第一。（二）发行人符合科创板行业领域要求（二）发行人符合科创板行业领域要求 公

151、司所属行业领域 新一代信息技术 公司主要从事 MEMS 和功率器件等领域的晶圆代工及封装测试业务，属于上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定中的“新一代信息技术领域”。高端装备 新材料 新能源 节能环保 生物医药 符合科创板定位的其他领域（三）发行人符合科创属性指标要求（三）发行人符合科创属性指标要求 科创属性科创属性相关指标一相关指标一 是否符合是否符合 公司具体情况公司具体情况 最近三年研发投入占营业收入比例5%，或最近三年研发投入金额累计6,000万元 是 否 公司 2020-2022 年研发投入占营业收入比例分别为 35.46%、30.69%、18.22%，均超过5%；公司

152、 2020-2022 年累计研发投入金额为 172,223.43万元，大于 6,000 万元。研发人员占当年员工总数的比例10%是 否 截至 2022 年 12 月 31 日，公司研发人员占员工总数的比例为 11.27%，超过 10%。应用于公司主营业务的发明专利5项 是 否 截至 2022 年 12 月 31 日，应用于公司主营业务的发明专利共 115项，超过 5项。最近三年营业收入复合增长率20%，或最近一年营业收入金额3亿 是 否 公司 2020-2022 年营业收入年均复合增长率为 149.64%，大于 20%，且 2022 年营业收入金额为 46.06 亿元，大于 3亿元。六、发行人

153、报告期的主要财务数据和财务指标六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 项目项目 2022 年度年度/2022.12.31 2021 年度年度/2021.12.31 2020 年度年度/2020.12.31 资产总额（万元）2,585,955.79 1,257,329.60 840,565.19 归属于母公司股东权益（万元）344,376.39 447,832.84 466,726.94 资产负债率（合并）72.52%65.74%44.47%资产负债率（母公司）73.55%62.42%43.17%营业收入（万元）460,633.77 202,393.65 73,915.55 净利润（万元）-1

154、59,502.14-140,676.54-136,599.56 归属于母公司股东的净利润（万元）-108,843.26-123,570.82-136,599.56 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（万元）-140,305.32-139,504.41-143,435.58 基本每股收益（元）-0.21-0.25-0.41 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 42 项目项目 2022 年度年度/2022.12.31 2021 年度年度/2021.12.31 2020 年度年度/2020.12.31 稀释每股收益（元）-0.21-0.25-0.41 加权平均净资产收益率-27.4

155、8%-25.55%-46.21%经营活动产生的现金流量净额（万元）133,428.17 57,797.07 4,688.15 现金分红（万元）-研发投入占营业收入的比例 18.22%30.69%35.46%七、财务报告审计截止日后的主要经营情况七、财务报告审计截止日后的主要经营情况 本招股说明书已披露财务报告的审计截止日为 2022 年 12 月 31 日。财务报告审计截止日至招股说明书签署日，公司总体经营情况良好，经营环境、经营模式、主要原材料的采购规模和采购价格、主要产品的生产模式、销售规模及销售价格、主要客户及供应商结构、主要税收政策等方面均未发生重大变化。公司 2023 年 1-3 月

156、的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 变动率变动率 营业收入 115,453.93 115,154.37 0.26%主营业务收入 115,040.71 69,387.71 65.79%归属于母公司股东的净利润-49,959.31-36,390.28 37.29%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润-53,197.67-38,687.85 37.50%注：上述数据未经审计。2023 年 1-3 月，公司实现的主营业务收入 115,040.71 万元，较上年同期增长 65.79%，主要受益于产能持续扩张、产品结构不断优化、高质量

157、的晶圆代工业务产品和一站式服务不断获得客户认可、完善的技术研发体系及稳定的核心管理团队等因素。2022 年 1-3 月，公司营业收入与主营业务收入差异较大主要系向员工销售配套用房所致。2023 年 1-3 月，公司实现归属于母公司股东的净利润-49,959.31 万元，较上年同期变动 37.29%；实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-53,197.67 万元，较上年同期变动 37.50%，主要系公司生产线建设及扩产使得固定资产折旧金额较高所致。上述 2023 年 1-3 月财务数据未经会计师审计，且不构成盈利预测或业绩承绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 43 诺。八

158、、发行人选择的具体上市标准八、发行人选择的具体上市标准 根据上海证券交易所科创板股票发行上市规则，公司选择的具体上市标准为第二章 2.1.2 中规定的第（四）条：“预计市值不低于人民币 30 亿元，且最近一年营业收入不低于人民币 3亿元”。九、发行人公司治理特殊安排九、发行人公司治理特殊安排 截至本招股说明书签署日，公司不存在公司治理特殊安排。十、募集资金用途与未来发展规划十、募集资金用途与未来发展规划 根据 2021 年 7 月 30 日召开的 2021 年第一次临时股东大会会议审议通过的关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及可行性分析的议案，以及2022 年 1 月 24 日召开的 2

159、021 年年度股东大会会议审议通过的关于调整公司首次公开发行股票募集资金投资项目及可行性分析的议案，公司拟向社会公开发行 169,200.00 万股股份（行使超额配售选择权之前），实际募集资金扣除发行费用后的净额计划投入以下项目：单位：亿元 序号序号 项目名称项目名称 项目投资总额项目投资总额 拟投入募集资金拟投入募集资金 1 MEMS 和功率器件芯片制造及封装测试生产基地技术改造项目 65.64 15.00 2 二期晶圆制造项目 110.00 66.60 3 补充流动资金 43.40 43.40 合计合计 219.04 125.00 如果募集资金超过上述投资项目的总额，公司将按照有关规定履行

160、必要的程序后将超募资金用于公司主营业务。如果本次发行募集资金不足，公司将通过自筹资金解决募投项目资金缺口。本次募集资金到位之前，公司可以根据项目进展情况使用自筹资金先行投入，募集资金到位后，公司将首先置换前期投入的自筹资金，剩余款项按照募集资金使用的相关规定用于募投项目的后续建设。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 44 未来，公司将继续坚持独立性、市场化和国际化方向，致力于特色工艺及先进模拟电路芯片及模组的研发及产能布局，致力于研发、生产及相关服务的不断优化及效率提升，努力成为国内外客户可信赖的合作伙伴，提供高质量、大规模量产的系统代工制造服务，通过为客户创造更大价值，实现自身的发

161、展壮大，努力成为新能源产业核心芯片及模组的支柱性力量，成为世界一流的半导体创新科技公司，为全行业的发展、全社会的进步做出积极贡献。十一、其他对发行人有重大影响的事项十一、其他对发行人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署日，不存在重大诉讼等其他对发行人有重大影响的事项。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 45 第第三三节节 风险因素风险因素 投资者在评价发行人此次公开发行股票时，除本招股投资者在评价发行人此次公开发行股票时，除本招股说明说明书提供的其他各书提供的其他各项资料外，应特别考虑下述各项风险因素。以下风险因素可能直接或间接对发项资料外，应特别考虑下述各项风险因素。以下风险因素

162、可能直接或间接对发行人及本次发行产生重大不利影响。发行人提请投资者仔细阅读本节全文。行人及本次发行产生重大不利影响。发行人提请投资者仔细阅读本节全文。一、与发行人相关的风险一、与发行人相关的风险（一）知识产权的风险（一）知识产权的风险 1、公司自有知识产权可能被盗用或不当使用，或发生知识产权纠纷、公司自有知识产权可能被盗用或不当使用，或发生知识产权纠纷 知识产权是公司在半导体行业内保持自身竞争力的关键。截至 2022 年 12月 31 日，公司拥有发明专利 115 项、实用新型专利 86 项、外观设计专利 2 项。公司注重自主知识产权的研发，并建立了科学完善的知识产权保护体系，但不能排除公司的

163、知识产权被盗用或不当使用，或发生知识产权纠纷的风险。2、中芯国际拥有单方面终止技术许可的权利、中芯国际拥有单方面终止技术许可的权利 公司分别于 2018 年 3月 21 日、2021年 3月 21日与中芯国际上海、中芯国际北京、中芯国际天津签署了知识产权许可协议 知识产权许可协议之补充协议，对方授权许可公司使用微机电及功率器件（MEMS&MOSFET&IGBT）相关的 573 项专利及 31 项非专利技术从事微机电及功率器件的研发、生产和经营业务，许可期限长期有效。公司上市完成后，若与中芯国际存在竞争的公司及其他组织成为公司的第一大股东或实际控制人，中芯国际有权终止主协议。未来如果因上述情形或

164、者其他不确定因素导致知识产权许可终止，相关知识产权涉及的公司第一代产品的生产及销售将会受到影响。但是，公司建立了平台间的产能调配机制，可以根据市场对中高端领域产品持续增长的需求，在较短时间内将第一代产品的产能调配至公司自研平台进行消化。极端情况下，假设目前中芯国际单方面终止许可技术，而公司的平台间产能调配耗费相当长时间（假设为 2023 年全年）方才完成，公司预计 2023 年的绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 46 收入、净利润将分别较原本的预测减少 8.9 亿元、3.8 亿元。随着公司来自于许可技术的收入逐步减少，若中芯国际单方面终止许可技术的时间点往后推移，则短期内对公司收入

165、、净利润的影响将随之减小。而当平台间产能调配完成后，公司整体收入及毛利水平则将不再受到不利影响。2022 年度，在公司处仅代工中芯国际许可技术相关的第一代产品的客户数量为 3 家，占公司同期客户总数的 3.30%；3 家客户对应的收入金额合计为4,965.47 万元，占公司同期主营业务收入的 1.25%。假设中芯国际单方面终止许可技术，上述 3 家客户可能不再与公司进行业务合作。3、中芯国际的限制竞争期限、中芯国际的限制竞争期限 2024 年到期后将不再续期年到期后将不再续期 根据知识产权许可协议之补充协议，自 2021 年 3 月 21 日起三年内，中芯国际在中国境内的所有控股子公司及其他实

166、际控制的子公司不使用该等知识产权开展微机电及功率器件业务。截至本招股说明书签署日，中芯国际未从事与公司同类/相似的业务，与公司不构成竞争关系。2024 年 3 月 20日后，中芯国际将不再对限制竞争期限进行续期，届时存在与公司从事同类/相似业务的可能。假设中芯国际自 2024 年 3 月限制竞争期限到期后立即开始 MEMS 和功率器件业务线的建设，并按照公司自身的业务建设周期计算，则预计中芯国际大约在 2026 年末左右可以达到 5 万片/月的规模量产状态。按照公司相似产品单价测算，预计其在该产能下的月收入约为 1.5 亿元，对应年收入约为 18 亿元。相对应地，在不进行其他资本性投入增加生产

167、线的前提下，公司预计自身 2026年度主营业务收入将达到约 8090 亿元。届时，公司与中芯国际在 MEMS 和功率器件领域存在正当竞争的可能。（二）无控股股东和实际控制人的风险（二）无控股股东和实际控制人的风险 截至本招股说明书签署日，公司第一大股东越城基金持股比例为 22.70%，第二大股东中芯控股持股比例为 19.57%，任一股东均无法控制股东大会的决议或对股东大会决议产生决定性影响；公司董事会由 9 名董事组成，其中越城基绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 47 金提名 2 名董事，中芯控股提名 2 名董事，任一股东均无法决定董事会半数以上成员的选任。因此，公司无控股股东和实

168、际控制人。公司未来可能出现因股东或董事意见不一致导致决策效率下降从而错失市场机遇的风险。同时，公司股权相对分散，上市后存在控制权发生变化的可能，进而给公司生产经营和业务发展带来潜在的风险。（三）公司在未来短期内可能无法盈利、持续存在累计未弥补亏损或无法进行（三）公司在未来短期内可能无法盈利、持续存在累计未弥补亏损或无法进行利润分配的风险利润分配的风险 报告期内，由于公司生产线建设及扩产过程中无法及时形成规模效应，在短期内面临较高的折旧压力，公司产品结构尚待优化、成本尚需进一步管控，且研发投入不断增大，使得公司报告期内扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为负，分别为-143,435.58

169、万元、-139,504.41 万元及-140,305.32 万元。截至 2022 年 12月 31 日，公司未分配利润为-208,359.15 万元。2021 年度和 2022 年度，公司产能利用率相对较高，但公司生产线设备配置较优，投产前期固定资产折旧金额较高，且仍需要进一步优化产品结构、控制成本，公司毛利率为负。公司晶圆生产线按照较高规格建设，固定资产投资金额较高，需要产品结构和价格达到一定目标值才能实现盈利。公司设立时间较短，中高端产品需要较长验证周期，导致目前产品价格尚未达到目标水平，公司实现盈亏平衡的时间相对较长。在满足一定假设条件基础上，公司预计2026年实现公司层面盈利。公司营业

170、收入增长、盈利能力改善受到代工工艺水平、产品结构优化、市场需求、成本控制等诸多方面的影响，需在公司产能利用率较高、中高端产品推广顺利且达到目标产品结构、成本得到进一步有效控制且降低前提下，公司才能够实现盈利能力改善，并实现盈亏平衡。如果未来市场需求下降、公司产品无法满足客户需求、产能利用率下降、新产品开发不力或公司产品升级不达预期、成本不能够得到有效控制，存在公司不能按照计划实现收入增长和产品结构优化，进而可能无法按照预计情况实现盈利的风险，累计未弥补亏损存在时间可能较长，可能导致上市后较长时间无法进行利润分配。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 48（四）技术研发风险（四）技术研发

171、风险 晶圆代工行业属于技术密集型行业，具有工艺技术迭代快、资金投入大、研发周期长等特点。而且半导体丰富的终端应用场景决定了各细分领域产品的主流技术节点与工艺存在差异，相应市场需求变化较快。如果公司未来不能紧跟行业前沿需求，正确把握研发方向和工艺技术定位，及时推出契合市场需求且具备成本效益的技术平台，或技术迭代大幅落后于产品应用的工艺要求，可能导致公司竞争力和市场份额有所下降，从而影响公司后续发展。此外，新技术平台的研发需要大量的资金投入。报告期各期，公司研发投入分别为 26,207.68 万元、62,110.80 万元及 83,904.95 万元，占营业收入的比例分别为 35.46%、30.6

172、9%及 18.22%。如果公司未来技术研发的投入不足，不能支撑技术升级的需要，可能导致公司技术被赶超或替代，进而对公司的持续竞争力产生不利影响。（五）技术人才短缺或流失的风险（五）技术人才短缺或流失的风险 晶圆代工行业属于人才密集型行业。晶圆代工涉及光刻、刻蚀、薄膜沉积、离子注入等环节的上千道工艺，以及材料学、化学、半导体物理、光学、微电子、量子力学等数十门专业学科知识的融合，需要相关人才具备扎实的专业知识和长期的技术沉淀。同时，各环节的工艺配合和误差控制要求极高，需要相关人才具备很强的综合能力和经验积累。因此，优秀的研发人员及工程技术人员是公司提高竞争力和持续发展的重要基础。但是近年来在国家

173、政策的大力支持下，半导体企业数量高速增长，行业优秀技术人才的供给存在较大的缺口，人才争夺日益激烈。如果公司核心技术人员离职，或者大量优秀的技术研发人才集中离职，而公司无法在短期内招聘到经验丰富的人才予以补充，可能影响到公司的工艺研发和技术突破，对公司的持续竞争力产生不利影响。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 49（六）技术泄密风险（六）技术泄密风险 公司重视对核心技术的保护工作，组建了信息安全委员会，制定了严格的信息安全保护制度，建设了完善的信息安全软硬件保护系统，并和相关技术人员签署了保密协议，对其离职后做出了严格的竞业限制规定，以确保核心技术的保密性。但由于技术秘密保护措施的局

174、限性、技术人员的流动性及其他不可控因素，公司仍存在核心技术泄密的风险。如上述情况发生，可能在一定程度上削弱公司的技术优势并产生不利影响。（七）主要产品被替代或产能过剩的风险（七）主要产品被替代或产能过剩的风险 由于目前中国大陆晶圆代工厂在功率器件和MEMS领域产能布局较多，未来可能造成市场产能过剩。公司出于行业发展趋势、市场经营策略及客户需求考虑，在满足订单需求的前提下，优化产品组合，逐步将原用于消费电子的通用设备转用于生产预计毛利率更高、市场前景更好的新能源汽车、光伏储能、智能电网、物联网等领域产品。未来，如果公司未能通过持续的技术创新保持技术先进性，进而影响新能源汽车、光伏储能、智能电网、

175、物联网等领域相关客户的导入速度，则公司将面临产能过剩，新能源汽车、光伏储能、智能电网等新领域的产品收入不达预期，导致无法按既定计划实现预期盈利的风险。（八）毛利率波动的风险（八）毛利率波动的风险 报告期各期，公司综合毛利率分别为-94.02%、-16.40%及-0.23%，随着公司产销规模迅速增长，规模效应初步显现，毛利率水平呈现快速改善趋势。未来，如果半导体行业整体情况发生不利变化、客户需求未达预期从而影响到公司晶圆代工业务的销量及价格、主要原材料价格大幅上涨、公司加速产能扩充使得公司一定时期内折旧费用占收入比重大幅增加，以及其他不利情况发生，公司在未来一定时期内可能面临毛利率波动的风险。绍

176、兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 50（九）股权激励影响公司盈利能力的风险（九）股权激励影响公司盈利能力的风险 截至本招股说明书签署日，公司正在执行的股权激励包括员工持股计划以及期权激励计划。根据股份支付相关会计准则的要求，公司在 2020 年度、2021年度及 2022 年度确认的股份支付费用分别为 539.16万元、4,316.71 万元及5,386.82 万元。按上述股权激励目前的执行情况测算，公司将在 2023-2026 年度确认的股份支付费用分别为 3,087.26 万元、2,140.70 万元、1,920.38 万元及480.10万元。如果公司实施上述股权激励的效果不及预

177、期，未来期间的营业收入及利润的增长无法覆盖股权激励造成的营业成本和期间费用的增加，则将对公司未来的盈利能力造成不利影响。（十）应收款项坏账的风险（十）应收款项坏账的风险 公司报告期内的客户主要为半导体行业内的知名公司，信用水平较高，应收账款回款良好。报告期各期，公司应收账款周转率分别为 6.77、11.97 及11.53，表现出较好的应收账款管理能力和资产周转能力。报告期各期末，公司应收账款账面余额分别为 12,955.87 万元、20,860.17万元及 59,042.33 万元。虽然公司主要客户目前发生坏账的可能性较小，但未来如果部分客户的经营情况发生不利变化，公司仍将面临应收账款无法收回

178、导致的坏账损失风险。（十一）存货跌价风险（十一）存货跌价风险 报告期内，随着公司销售规模的稳步增长，各期末原材料、在产品、库存商品等各类存货账面余额亦呈增长趋势，剔除房地产开发成本后，各期末存货账面余额分别为 70,856.94 万元、108,220.97 万元及 162,418.48 万元。公司在年末分类进行减值测试，各期末计提的存货跌价准备分别为 30,218.80 万元、26,107.42 万元及 36,671.42 万元。未来，如果市场需求发生变化，使得部分存货的售价未能覆盖成本，公司将面临存货跌价增加的风险。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 51（十二）汇率波动的风险（十

179、二）汇率波动的风险 公司的记账本位币为人民币，而部分交易采用美元、日元等外币结算。报告期内，公司汇兑损益分别为-2,860.80 万元、777.43 万元及 5,108.73 万元。公司在经营过程中重视外币资产和外币负债在规模上的匹配，合理控制外汇风险敞口。但未来如果境内外经济环境、政治形势、货币政策等因素发生变化，使得本外币汇率大幅波动，公司仍将面临汇兑损失的风险。（十三）收入波动的风险（十三）收入波动的风险 报告期各期，公司主营业务收入分别为 72,583.80 万元、200,423.47 万元及395,842.83万元，呈现快速增长趋势。如果消费电子等公司所处下游行业整体出现较大周期性波

180、动，公司未能及时判断下游需求变化，或者受公司技术平台推广不达预期、客户开拓不力、公司产能利用率走低、新增产能建设或释放进度放缓、研发不及预期等因素影响，导致公司出现产品售价下降、销售量降低等不利情形，公司收入持续增长存在不确定性风险，收入可能会存在波动风险。（十四）业务受未盈利和未弥补亏损影响的风险（十四）业务受未盈利和未弥补亏损影响的风险 报告期各期，公司归属于母公司股东的净利润分别为-136,599.56万元、-123,570.82万元及-108,843.26万元，截至2022年12月31日，公司累计未分配利润为-208,359.15万元，主要由于公司所处的晶圆代工行业系技术密集型和资本密

181、集型行业，前期研发投入、固定资产折旧金额较高所致，如果未来下游市场需求发生重大不利变化、行业发展放缓、公司客户导入和产品结构优化不及预期、未能通过持续的技术创新保持技术先进性或其他不可预见的情形而导致盈利能力不及预期，则可能会导致公司的资金状况、业务拓展、人才引进、团队稳定等方面受到不利影响。（十五）流动性风险（十五）流动性风险 报告期各期末，公司合并资产负债率分别为44.47%、65.74%及72.52%，呈逐年上升趋势。截至2022年末，公司负债合计为1,875,344.00万元。公司所处晶绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 52 圆代工行业属于技术密集型和资本密集型行业，生产线

182、建设和研发资金需求较高，尤其是在扩大产能和投产初期，资金需求量较大。公司通过股权、银行融资、生产经营等方式筹措或积累资金满足公司资金需求。报告期各期，公司经营活动现金流量净额分别为4,688.15万元、57,797.07万元及133,428.17万元，其中收到的政府补助金额分别为7,129.62万元、31,619.89万元及42,129.54万元，增值税留抵税额退税金额分别为73,066.36万元、48,446.38万元及45,181.05万元，占比均较高。未来，如果公司未能及时通过计划的融资渠道获得足够的资金、筹措的资金未能按计划配置使用或资金使用效率未能如公司所愿、政府补助和增值税留抵税额

183、退税金额大幅减少、因行业景气度变化等原因导致经营活动现金净流量下降，均可能给公司带来短期的流动性风险。一旦公司无法获得足够的资金，将被迫推迟、消减新项目建设和研发投入，进一步影响公司产能和业务规模提升，对公司业务造成不利影响。（十六）环境保护的风险（十六）环境保护的风险 公司在生产经营中会产生废水、废气和固体废物（含危险废物），需遵守相应环境保护法律法规。公司根据规定，积极履行环保职责，完善环保措施，制定了严格的环保制度。但是未来如果公司由于环保设施运行故障等原因发生环境污染事件，可能受到相关部门的行政处罚，并对公司的生产经营产生不利影响。此外，如果国家或当地政府出台更为严格的环保要求，公司需

184、投入相应资金对现有环保设施进行全面升级改造。（十七）安全生产的风险（十七）安全生产的风险 公司生产所需的原材料包括部分易燃、有毒以及具有腐蚀性的材料，存在一定危险性，对于操作人员的技术及操作工艺流程要求较高。公司高度重视安全生产，制定了完备的安全生产管理规范，对操作人员进行了严格的培训，建立了科学的安全生产管理体系。但是未来如果生产设备出现故障，或者危险材料和设备使用不当，可能导致火灾、爆炸、危险物泄漏等意外事故，公司将面绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 53 临员工伤亡、财产损失甚至产线停工等风险，并可能受到相关部门的行政处罚，将对公司的生产经营产生不利影响。二、与行业相关的风险

185、二、与行业相关的风险（一）消费电子领域收入下降风险（一）消费电子领域收入下降风险 报告期各期，公司晶圆代工业务中来自于消费电子领域的收入分别为55,884.05 万元、132,437.03 万元及 165,921.04 万元，消费电子领域收入随着公司规模的扩大高速增长；消费电子领域收入占晶圆代工收入比例分别为 89.45%、71.75%及 46.64%，整体则呈下降趋势。公司目前对汽车和工业应用领域进行重点布局并加大应用推广，若未来汽车和工业应用领域推广达到预期，则消费电子领域的收入占比存在进一步下降的可能性。2022 年以来半导体行业需求整体放缓，产能紧张状态逐步缓解，芯片产品整体市场价格普

186、遍呈回落趋势，并呈现出结构化特征，消费电子市场总体需求走弱。若公司所处消费类行业景气度出现周期性波动，使得消费电子市场需求持续低迷、市场竞争愈发激烈，或出现公司无法快速准确地适应市场需求的变化，新产品市场开拓不及预期，客户开拓不利或重要客户合作关系发生变化等不确定因素使公司市场竞争力发生变化，导致公司消费类产品出现售价下降、销售量降低等不利情形，公司消费电子领域业绩则将面临更多不确定性，会给公司消费电子领域带来收入下降的风险。（二）宏观经济波动和行业周期性的风险（二）宏观经济波动和行业周期性的风险 受到全球宏观经济的波动、行业景气度等因素影响，半导体行业存在一定的周期性。因此，半导体行业的发展

187、与宏观经济整体发展亦密切相关。如果宏观经济波动较大或长期处于低谷，半导体行业的市场需求也将随之受到影响；另外下游市场需求的波动和低迷亦会导致半导体产品的需求下降，进而影响晶圆代工企业的盈利能力。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 54 2022 年，全球宏观经济面临下行压力，消费电子市场需求降低，影响到公司部分消费电子领域业务的销量及单价。未来，如果宏观经济环境以及消费电子市场持续低迷，或者汽车、工业等其他下游市场需求亦发生波动，将对公司的经营业绩产生不利影响。（三）产业政策变化的风险（三）产业政策变化的风险 半导体作为信息产业的基础和核心，是国民经济和社会发展的战略性产业。近年来，

188、国家各级政府出台了一系列产业政策，从财税、投融资、研究开发、进出口、人才、知识产权、市场等方面为半导体企业提供了更多的支持，以推动半导体行业发展，增强信息产业创新能力和国际竞争力。未来如果国家相关产业政策出现重大不利变化，将对公司发展产生一定不利影响。三、其他风险三、其他风险（一一）触发退市风险警示甚至退市条件的风险）触发退市风险警示甚至退市条件的风险 根据上海证券交易所科创板股票上市规则：“12.4.2上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票实施退市风险警示：（一）最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益之前或者之后的净利润（含被追溯重述）为负值，且最近一个会计年度经审计的营业收入（含被追溯

189、重述）低于1亿元；（二）最近一个会计年度经审计的净资产（含被追溯重述）为负值”。报告期内，公司分别实现营业收入73,915.55万元、202,393.65万元及460,633.77万元，但尚未实现盈利。公司所处的晶圆代工行业技术门槛较高、研发投入大，研发费用持续保持在较高水平，报告期内公司研发投入分别为26,207.68万元、62,110.80万元及83,904.95万元，占营业收入的比例分别为35.46%、30.69%及18.22%。公 司2020-2022年 营 业 收 入 年 均 复 合 增 长 率 达149.64%，根据公司的初步测算，预计公司一期晶圆制造项目（含封装测试产线）整体在2

190、023年10月首次实现盈亏平衡，预计公司二期晶圆制造项目于2025年10月首次实现盈亏平衡，在公司不进行其他资本性投入增加生产线的前提下，则预计公司2026年可实现盈利。上述测算不构成盈利预测或业绩承诺。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 55 此外，公司未来几年将存在持续大规模的研发投入，如果下游市场需求发生重大不利变化、行业发展放缓、公司客户导入速度和产品结构继续优化不及预期、未能通过持续的技术创新保持技术先进性，则公司收入增速可能不及预期，公司上市后未盈利状态可能持续存在。在极端情况下，不排除未来公司营业收入大幅下滑且持续亏损，从而触发退市风险警示条件甚至触发退市条件。绍兴中芯

191、集成电路制造股份有限公司 招股说明书 56 第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人概况一、发行人概况 发行人名称 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 英文名称 Semiconductor Manufacturing Electronics（Shaoxing）Corporation 注册资本 人民币 507,600.00万元 法定代表人 赵奇 成立日期 2018年 3月 9日 整体变更日期 2021年 6月 30日 住所 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路 518号 邮政编码 312000 联系电话 传真号码 互联网网址 电子信

192、箱 负责信息披露和投资者关系的部门、负责人和联系方式 董事会办公室，王韦， 二、发行人的设立情况二、发行人的设立情况（一）有限责任公司设立情况（一）有限责任公司设立情况 中芯有限由越城基金、中芯控股和盛洋电器共同出资设立，设立时注册资本为 588,000.00 万元。2018 年 3月 1 日，越城基金、中芯控股和盛洋电器签署了合资合同。2018 年 3 月 6 日，绍兴市市场监督管理局出具“（绍市监管）名称预核外2018第 00361号”企业名称预先核准通知书，预先核准企业名称为“中芯集成电路制造（绍兴）有限公司”。2018 年 3月 8 日，越城基金、中芯控股和盛

193、洋电器签署公司章程，约定共同设立中芯有限，注册资本 588,000.00 万元，其中越城基金以货币认缴400,000.00 万元、中芯控股以货币认缴 138,000.00 万元、盛洋电器以货币认缴50,000.00 万元。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 57 2018 年 3月 9 日，中芯有限取得绍兴市市场监督管理局核发的营业执照。2018年 3月 26 日，中芯有限取得了绍兴市越城区商务局签发的外商投资企业设立备案回执。中芯有限设立时的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）持股持股比例比例 1 越城基金 400,000.00 68.03

194、%2 中芯控股 138,000.00 23.47%3 盛洋电器 50,000.00 8.50%合计合计 588,000.00 100.00%（二）股份有限公司设立情况（二）股份有限公司设立情况 1、股份有限公司设立情况、股份有限公司设立情况 2021 年 5月 26 日，中芯有限召开董事会会议并作出决议，同意中芯有限由有限责任公司整体变更设立为股份有限公司，以 2021 年 4 月 30 日作为本次改制基准日，聘请天职国际作为本次改制的审计机构，沃克森作为本次改制的评估机构。2021 年 6 月 11 日，中芯有限全体股东作为发起人签署发起人协议，召开创立大会暨第一次股东大会会议并作出决议，同

195、意发起设立股份有限公司，以中芯有限截至 2021 年 4 月 30 日经天职国际出具的天职业字202131031 号审计报告确认的账面净资产 542,492.85 万元按照 1：0.9357 比例折合为股份有限公司的股份总数 507,600.00 万股，每股面值为 1 元，股份有限公司的注册资本（股本总额）为 507,600.00 万元，净资产折股后超出注册资本部分34,892.85万元，均进入股份有限公司的资本公积。2021 年 6 月 12 日，天职国际出具天职业字202133183 号验资报告，确认截至 2021 年 6 月 12 日，股份有限公司（筹）已收到全体发起人以其拥有的中芯有限

196、截至 2021 年 4月 30 日的净资产折合的股本 507,600.00万元。2021 年 6月 30 日，中芯集成完成本次变更的工商登记手续，并换领了变更后的营业执照。中芯集成完成整体变更后的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（万（万股股）持股持股比例比例 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 58 序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（万（万股股）持股持股比例比例 1 越城基金 115,200.00 22.70%2 中芯控股 99,360.00 19.57%3 硅芯锐 23,040.00 4.54%4 日芯锐 21,600.00 4.26%5 共青

197、城橙海 15,300.00 3.01%6 共青城秋实 15,300.00 3.01%7 共青城橙芯 12,600.00 2.48%8 青岛聚源芯越二期 13,968.00 2.75%9 青岛聚源银芯 10,800.00 2.13%10 青岛聚源芯越 8,568.00 1.69%11 宁波振芯 18,144.00 3.57%12 Masterwell 14,400.00 2.84%13 青岛盈科 11,520.00 2.27%14 宁波芯拓 10,944.00 2.16%15 宁波东鹏 10,800.00 2.13%16 宁波芯宏 10,512.00 2.07%17 天津源峰 9,504.00

198、1.87%18 招银成长 7,200.00 1.42%19 深创投 7,200.00 1.42%20 厦门国贸 7,200.00 1.42%21 青岛同创 7,200.00 1.42%22 盈富泰克 7,200.00 1.42%23 尚融创新 7,200.00 1.42%24 株洲睿联 7,200.00 1.42%25 苏州胡杨林 7,200.00 1.42%26 青岛软芯 7,200.00 1.42%27 广州辰途 7,200.00 1.42%28 宁波万芯 6,840.00 1.35%29 上海泓成 5,400.00 1.06%30 苏州和基 1,800.00 0.35%合计合计 507,

199、600.00 100.00%2、股改基准日未分配利润为负的形成原因、股改基准日未分配利润为负的形成原因 截至 2021 年 4 月 30 日，公司合并口径未分配利润为-259,716.37 万元，母公司未分配利润为-259,667.15 万元，未分配利润为负的主要原因为公司晶圆代工生产线前期固定资产投资及折旧金额较高，同时为提升产品质量和拓宽高端应用领域，研发投入较大，从项目投产到产能充分释放需要一定周期，在产能绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 59 爬坡阶段、产销规模相对有限的情况下公司处于亏损状态，导致未分配利润为负。3、未分配利润为负的情形消除情况，整体变更后的变化情况和发展

200、趋势，、未分配利润为负的情形消除情况，整体变更后的变化情况和发展趋势，与报告期内盈利水平变动的匹配关系，对未来盈利能力的影响与报告期内盈利水平变动的匹配关系，对未来盈利能力的影响 通过整体变更，公司消除了股改基准日母公司账面的累计未弥补亏损-259,667.15 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司合并未分配利润为-208,359.15万元，公司未分配利润为负的情形尚未消除。上述未分配利润为负对公司整体的经营情况和财务状况不存在实质性的影响。整体变更后，公司持续扩大产销规模，规模效应进一步显现，公司毛利率水平继续改善，未分配利润为负对公司现金流、研发投入、人才吸引、核心团队稳定性

201、和生产经营可持续性等方面无不利影响。4、整体变更具体方案及相应的会计处理、整体变更具体方案及相应的会计处理 以中芯有限截至 2021 年 4 月 30 日经天职国际出具的天职业字202131031号审计报告确认的账面净资产 542,492.85 万元按照 1：0.9357 比例折合为股份有限公司的股份总数 507,600.00 万股，每股面值为 1 元，剩余部分进入股份有限公司的资本公积。通过整体变更，公司消除了股改基准日母公司（法律主体）账面的累计未弥补亏损-259,667.15万元。公司整体变更时母公司的会计处理为：单位：万元 借：借：实收资本实收资本 507,600.00 资本公积 29

202、4,560.00 未分配利润-259,667.15 贷：贷：股本股本 507,600.00 资本公积 34,892.85 5、公司整体变更相关事项及程序合法合规、公司整体变更相关事项及程序合法合规 公司以有限责任公司整体变更设立为股份有限公司的过程中已履行了有权机构决策、审计、评估、召开创立大会、验资及工商登记等程序。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 60 公司整体变更中，发起人符合法定人数、全体发起人认购的股本总额与注册资本一致并足额缴纳、折合的实收股本总额未高于公司净资产额、发起人对股份有限公司设立筹备事项予以同意并授权、公司设立时的公司章程载明了必要事项并依法建立了股东大会、

203、董事会、监事会在内的组织机构。三、报告期内的股本和股东变化情况三、报告期内的股本和股东变化情况 公司设立至今共进行了 2次增资、4次股权转让及 1次减资，简要汇总如下：时间时间 事项事项 注册资本注册资本（万元）（万元）变化情况变化情况 2019 年 10 月 第一次 股权转让 588,000.00 盛洋电器将其持有的中芯有限 8.50%股权（对应认缴出资额 50,000.00 万元，实缴出资 0 元）以0 元的价格转让给员工持股平台日芯锐 2019 年 11 月 第二次 股权转让 588,000.00 日芯锐将其持有的中芯有限 3.40%股权（对应认缴出资额 20,000.00 万元，实缴出

204、资 0 元）以 0元的价格转让给共青城橙芯 2020 年 9 月 第三次 股权转让 588,000.00 越城基金将其持有的中芯有限 20.41%股权（对应认缴出资额 120,000.00 万元，实缴出资 0元）以 0 元的价格转让给宁波振芯等 6 名受让方，并约定转让后 6 名受让方履行出资义务，以 1.08 元/注册资本的价格进行实缴 2020 年 12 月 第一次 增资 620,000.00 硅芯锐以 1.08 元/注册资本的价格认缴中芯有限新增的注册资本 32,000.00 万元 2020 年 12 月 第四次 股权转让及第二次 增资 705,000.00 越城基金将其持有的中芯有限

205、19.35%股权（对应已实缴出资额 120,000.00 万元）以 2.00 元/股的价格转让给宁波东鹏等 12 名受让方；共青城橙海、共青城秋实、共青城橙芯将其持有的中芯有限 1.61%股权（对应已实缴出资额10,000.00 万元）以 2.00 元/股的价格转让给株洲睿联；青岛聚源芯越二期等 9 名股东以 2.00 元/注册资本 的 价 格 认 缴 中 芯 有 限 新 增 的 注 册 资 本85,000.00 万元 2021 年 6 月 减资 507,600.00 中芯有限减少注册资本至 507,600.00 万元，全体股东同比例进行减资 2021 年 6 月 整体变更设立为股份有限公司

206、507,600.00 中芯有限以截至 2021 年 4 月 30 日的净资产额542,492.85 万元按照 1：0.9357 比例折合为股份有限公司的股份总额 507,600.00 万股，每股面值为人民币 1 元，净资产折股后超出注册资本部分均进入资本公积 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 61（一）（一）2019 年年 10 月，第一次股权转让月，第一次股权转让 2019 年 5月 15 日，中芯有限召开董事会会议并作出决议，审议通过了关于公司股东绍兴市盛洋电器有限公司股权转让的议案及关于修订公司章程的议案。2019 年 7 月 18 日，盛洋电器与员工持股平台日芯锐签署股权转

207、让协议，约定盛洋电器将其持有的中芯有限 8.50%股权（对应认缴出资额 50,000.00 万元，实缴出资 0 元）以 0元的价格转让给日芯锐。2019 年 10 月 31 日，中芯有限就上述股权转让及章程修订事宜完成工商变更登记。本次股权转让完成后，中芯有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）持股持股比例比例 1 越城基金 400,000.00 68.03%2 中芯控股 138,000.00 23.47%3 日芯锐 50,000.00 8.50%合计合计 588,000.00 100.00%（二）（二）2019 年年 11 月，第二次股权转让月，第

208、二次股权转让 2019 年 9 月 6 日，中芯有限召开董事会会议并作出决议，审议通过了员工持股平台股权转让的议案及关于修订公司章程的议案。2019 年 9月 6 日，员工持股平台日芯锐与共青城橙芯签署股权转让协议，约定日芯锐将其持有的中芯有限 3.40%股权（对应认缴出资额 20,000.00 万元，实缴出资 0 元）以 0元的价格转让给共青城橙芯。2019 年 11 月 15 日，中芯有限就上述股权转让及章程修订事宜完成工商变更登记。本次股权转让完成后，中芯有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）持股持股比例比例 1 越城基金 400,000.0

209、0 68.03%2 中芯控股 138,000.00 23.47%3 日芯锐 30,000.00 5.10%4 共青城橙芯 20,000.00 3.40%合计合计 588,000.00 100.00%绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 62（三）（三）2020 年年 9 月，第月，第三三次股权转让次股权转让 2020 年 7月 23 日，中芯有限召开董事会会议并作出决议，审议通过了关于公司股权转让的议案及关于修订公司章程的议案。2020 年 8月 20 日，越城基金分别与宁波振芯、共青城橙海、共青城秋实、宁波芯拓、青岛聚源银芯、宁波芯宏签署股权转让协议，越城基金将其持有的中芯有限 20

210、.41%股权（对应认缴出资额 120,000.00 万元，实缴出资 0 元）以0 元的价格转让给宁波振芯等 6 名受让方，并约定转让后 6名受让方履行出资义务，以 1.08 元/注册资本的价格进行实缴，其中 0.08 元/注册资本计入资本公积。具体情况如下：序号序号 转让方转让方 受让方受让方 转让股转让股数数（万股）（万股）1 越城基金 宁波振芯 25,200.00 2 共青城橙海 25,000.00 3 共青城秋实 25,000.00 4 宁波芯拓 15,200.00 5 青岛聚源银芯 15,000.00 6 宁波芯宏 14,600.00 合计合计 120,000.00 2020 年 9月

211、 22 日，中芯有限就上述股权转让及章程修订事宜完成工商变更登记。本次股权转让完成后，中芯有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）持股持股比例比例 1 越城基金 280,000.00 47.62%2 中芯控股 138,000.00 23.47%3 日芯锐 30,000.00 5.10%4 共青城橙海 25,000.00 4.25%5 共青城秋实 25,000.00 4.25%6 共青城橙芯 20,000.00 3.40%7 宁波振芯 25,200.00 4.29%8 宁波芯拓 15,200.00 2.59%9 青岛聚源银芯 15,000.00 2.5

212、5%10 宁波芯宏 14,600.00 2.48%合计合计 588,000.00 100.00%绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 63（四）（四）2020 年年 12 月，月，第一次增资第一次增资 2020 年 11 月 24 日，中芯有限召开董事会会议并作出决议，审议通过了关于第二期员工持股计划（草案）的议案，同意中芯有限增加注册资本至620,000.00 万元，新增注册资本由员工持股平台硅芯锐以货币认缴，增资价格为 1.08 元/注册资本。同时，会议审议通过了关于修订公司章程的议案。2020 年 12 月 11 日，中芯有限就上述增资及章程修订事宜完成工商变更登记，并换领了变更

213、后的营业执照。本次增资完成后，中芯有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）持股持股比例比例 1 越城基金 280,000.00 45.16%2 中芯控股 138,000.00 22.26%3 硅芯锐 32,000.00 5.16%4 日芯锐 30,000.00 4.84%5 共青城橙海 25,000.00 4.03%6 共青城秋实 25,000.00 4.03%7 共青城橙芯 20,000.00 3.23%8 宁波振芯 25,200.00 4.06%9 宁波芯拓 15,200.00 2.45%10 青岛聚源银芯 15,000.00 2.42%11 宁

214、波芯宏 14,600.00 2.35%合计合计 620,000.00 100.00%（五）（五）2020 年年 12 月，第月，第四四次股权转让次股权转让及第二次增资及第二次增资 2020 年 12 月 14 日，中芯有限召开董事会会议并作出决议，审议通过了关于公司股东越城基金股权转让的议案 关于公司股东兴橙资本股权转让的议案 关于公司增加注册资本的议案及关于修订公司章程的议案。2020 年 12 月 14 日，越城基金与宁波东鹏、青岛盈科、天津源峰、招银成长、厦门国贸、青岛同创、盈富泰克、尚融创新、苏州胡杨林、青岛软芯、广州辰途、宁波万芯及中芯有限共同签署股权转让协议，越城基金将其持有的中芯

215、有限 19.35%股权（对应已实缴出资额 120,000.00 万元）以 2.00 元/股的价格转让给宁波东鹏等 12 名受让方；共青城橙海、共青城秋实、共青城橙芯与株绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 64 洲睿联及中芯有限共同签署股权转让协议，共青城橙海、共青城秋实、共青城橙芯将其持有的中芯有限 1.61%股权（对应已实缴出资额 10,000.00 万元）以2.00元/股的价格转让给株洲睿联，具体情况如下：序号序号 转让方转让方 受让方受让方 转让股转让股数数（万股）（万股）1 越城基金 宁波东鹏 10,500.00 2 青岛盈科 10,000.00 3 天津源峰 10,000.

216、00 4 招银成长 10,000.00 5 厦门国贸 10,000.00 6 青岛同创 10,000.00 7 盈富泰克 10,000.00 8 尚融创新 10,000.00 9 苏州胡杨林 10,000.00 10 青岛软芯 10,000.00 11 广州辰途 10,000.00 12 宁波万芯 9,500.00 小计小计 120,000.00 13 共青城橙海 株洲睿联 3,750.00 14 共青城秋实 3,750.00 15 共青城橙芯 2,500.00 小计小计 10,000.00 同日，青岛聚源芯越二期、青岛聚源芯越、Masterwell、深创投、上海泓成、青岛盈科、宁波东鹏、天津

217、源峰及苏州和基与越城基金、中芯控股、硅芯锐、日芯锐、共青城橙海、共青城秋实、共青城橙芯、宁波振芯、宁波芯拓、青岛聚源银芯、宁波芯宏及中芯有限共同签署了增资协议，同意中芯有限增加注册资本至 705,000.00 万元，新增注册资本由青岛聚源芯越二期等 9 名股东以货币认缴，增资价格为 2.00 元/注册资本，具体情况如下：序号序号 股东名称股东名称 增资金额（万元）增资金额（万元）计入注册资本（万元）计入注册资本（万元）1 青岛聚源芯越二期 38,800.00 19,400.00 2 青岛聚源芯越 23,800.00 11,900.00 3 Masterwell 40,000.00 20,000

218、.00 4 深创投 20,000.00 10,000.00 5 上海泓成 15,000.00 7,500.00 6 青岛盈科 12,000.00 6,000.00 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 65 序号序号 股东名称股东名称 增资金额（万元）增资金额（万元）计入注册资本（万元）计入注册资本（万元）7 宁波东鹏 9,000.00 4,500.00 8 天津源峰 6,400.00 3,200.00 9 苏州和基 5,000.00 2,500.00 合计合计 170,000.00 85,000.00 2020 年 12 月 25 日，中芯有限就上述股权转让、增资及章程修订事宜完成工

219、商变更登记，并换领了变更后的营业执照。本次股权转让及增资完成后，中芯有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）持股持股比例比例 1 越城基金 160,000.00 22.70%2 中芯控股 138,000.00 19.57%3 硅芯锐 32,000.00 4.54%4 日芯锐 30,000.00 4.26%5 共青城橙海 21,250.00 3.01%6 共青城秋实 21,250.00 3.01%7 共青城橙芯 17,500.00 2.48%8 青岛聚源芯越二期 19,400.00 2.75%9 青岛聚源银芯 15,000.00 2.13%10 青岛聚

220、源芯越 11,900.00 1.69%11 宁波振芯 25,200.00 3.57%12 Masterwell 20,000.00 2.84%13 青岛盈科 16,000.00 2.27%14 宁波芯拓 15,200.00 2.16%15 宁波东鹏 15,000.00 2.13%16 宁波芯宏 14,600.00 2.07%17 天津源峰 13,200.00 1.87%18 招银成长 10,000.00 1.42%19 深创投 10,000.00 1.42%20 厦门国贸 10,000.00 1.42%21 青岛同创 10,000.00 1.42%22 盈富泰克 10,000.00 1.42%

221、23 尚融创新 10,000.00 1.42%24 株洲睿联 10,000.00 1.42%25 苏州胡杨林 10,000.00 1.42%26 青岛软芯 10,000.00 1.42%27 广州辰途 10,000.00 1.42%28 宁波万芯 9,500.00 1.35%绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 66 序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）持股持股比例比例 29 上海泓成 7,500.00 1.06%30 苏州和基 2,500.00 0.35%合计合计 705,000.00 100.00%根据绍兴通大会计师事务所出具的绍通大验字20180016

222、 号验资报告以及天职国际出具天职业字202137417 号验资报告，截至 2021 年 4 月 30日，中芯有限已收到各股东以货币出资缴纳的注册资本 705,000.00万元。（六）（六）2021 年年 6 月，月，减资减资 2021 年 4 月 2 日，中芯有限召开董事会会议并作出决议，审议通过了关于公司减少注册资本暨修订公司章程的议案，同意中芯有限减少注册资本至507,600.00万元，全体股东同比例进行减资。2021 年 4 月 6 日，中芯有限在浙江工人日报上发布了减资公告。根据发行人出具的说明文件，公告期间无债权人向公司提出书面异议。2021 年 6月 25 日，中芯有限就上述减资及

223、章程修订事宜完成工商变更登记，并换领了变更后的营业执照。本次减资完成后，中芯有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）持股持股比例比例 1 越城基金 115,200.00 22.70%2 中芯控股 99,360.00 19.57%3 硅芯锐 23,040.00 4.54%4 日芯锐 21,600.00 4.26%5 共青城橙海 15,300.00 3.01%6 共青城秋实 15,300.00 3.01%7 共青城橙芯 12,600.00 2.48%8 青岛聚源芯越二期 13,968.00 2.75%9 青岛聚源银芯 10,800.00 2.13%10

224、青岛聚源芯越 8,568.00 1.69%11 宁波振芯 18,144.00 3.57%12 Masterwell 14,400.00 2.84%13 青岛盈科 11,520.00 2.27%14 宁波芯拓 10,944.00 2.16%15 宁波东鹏 10,800.00 2.13%16 宁波芯宏 10,512.00 2.07%绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 67 序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）持股持股比例比例 17 天津源峰 9,504.00 1.87%18 招银成长 7,200.00 1.42%19 深创投 7,200.00 1.42%20

225、厦门国贸 7,200.00 1.42%21 青岛同创 7,200.00 1.42%22 盈富泰克 7,200.00 1.42%23 尚融创新 7,200.00 1.42%24 株洲睿联 7,200.00 1.42%25 苏州胡杨林 7,200.00 1.42%26 青岛软芯 7,200.00 1.42%27 广州辰途 7,200.00 1.42%28 宁波万芯 6,840.00 1.35%29 上海泓成 5,400.00 1.06%30 苏州和基 1,800.00 0.35%合计合计 507,600.00 100.00%（七）（七）2021 年年 6 月，月，整体变更设立为股份有限公司整体变更

226、设立为股份有限公司 公司整体变更具体情况请参见本节之“二/（二）股份有限公司设立情况”。四、报告期内的重大资产重组情况四、报告期内的重大资产重组情况 报告期内，公司未进行过重大资产重组。五、发行人的股权结构及组织架构五、发行人的股权结构及组织架构（一）发行人的股权结构（一）发行人的股权结构 截至本招股说明书签署日，公司的股权结构如下：绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 68 （二）发行人的组织架构（二）发行人的组织架构 截至本招股说明书签署日，公司的组织架构如下：六、发行人控股子公司及参股公司情况六、发行人控股子公司及参股公司情况 截至本招股说明书签署日，公司拥有 5 家全资子公司、

227、1 家控股子公司，无参股公司，具体情况如下：（一）发行人全资子公司（一）发行人全资子公司 1、上海芯昇、上海芯昇 公司名称公司名称 上海芯昇集成电路有限公司 公司类型公司类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 69 成立日期成立日期 2020年 11月 23日 注册资本注册资本 1,000万元人民币 实收资本实收资本 1,000万元人民币 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 上海市 法定代表人法定代表人 赵奇 统一社会信用代码统一社会信用代码 91310115MA1K4N0YXR 股东构成股东构成 中芯集成 100.00%主营业务及其主营

228、业务及其在在发行人发行人业务板块中的定位业务板块中的定位 半导体原材料采购，属于发行人主营业务范畴 上海芯昇最近一年经审计的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022.12.31/2022 年度年度 总资产 56,042.75 净资产 612.60 营业收入 6,283.02 净利润-331.42 审计情况 经天职国际审计 2、中芯先锋、中芯先锋 公司名称公司名称 中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司 公司类型公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）成立日期成立日期 2021年 12月 24日 注册资本注册资本 4,000万元人民币 实收资本实收资本 4,000万元人民币

229、注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 浙江省绍兴市 法定代表人法定代表人 赵奇 统一社会信用代码统一社会信用代码 91330602MA7G7TEL24 股东构成股东构成 中芯集成 100.00%主营业务及其主营业务及其在在发行人发行人业务板块中的定位业务板块中的定位 半导体晶圆代工，属于发行人主营业务范畴 中芯先锋最近一年经审计的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022.12.31/2022 年度年度 总资产 199,806.23 净资产 170.90 营业收入 1,660.00 净利润-3,858.80 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 70 项目项目 2022.1

230、2.31/2022 年度年度 审计情况 经天职国际审计 3、吉光半导、吉光半导 公司名称公司名称 吉光半导体（绍兴）有限公司 公司类型公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）成立日期成立日期 2021年 12月 27日 注册资本注册资本 20,000万元人民币 实收资本实收资本 20,000万元人民币 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 浙江省绍兴市 法定代表人法定代表人 赵奇 统一社会信用代码统一社会信用代码 91330602MA7F9X6J6K 股东构成股东构成 中芯集成 100.00%主营业务及其主营业务及其在在发行人发行人业务板块中的定位业务板块中的定位 封装测试

231、，属于发行人主营业务范畴 吉光半导最近一年经审计的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022.12.31/2022 年度年度 总资产 93,943.46 净资产 5,076.42 营业收入 13,831.42 净利润-14,955.42 审计情况 经天职国际审计 4、中芯置业、中芯置业 公司名称公司名称 中芯置业（绍兴）有限公司 公司类型公司类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）成立成立日期日期 2019年 7月 5日 注册资本注册资本 1,000万元人民币 实收资本实收资本 1,000万元人民币 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 浙江省绍兴市 法定代表人法定代表人 赵奇

232、统一社会信用代码统一社会信用代码 91330602MA2D6BCM1U 股东构成股东构成 中芯集成 100.00%主营业务及其主营业务及其在在发行人发行人业务板块中的定位业务板块中的定位 发行人员工配套用房的开发及销售 中芯置业最近一年经审计的主要财务数据如下：绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 71 单位：万元 项目项目 2022.12.31/2022 年度年度 总资产 79,654.22 净资产-2,960.96 营业收入 58,084.07 净利润-2,115.29 审计情况 经天职国际审计 为了更好地保持团队稳定及满足吸引人才的需要，推动当地集成电路制造产业发展，绍兴市自然资

233、源和规划局于 2019 年 7 月 31 日公开出让越城区 GBP-04A-03 号地块国有建设用地使用权，并注明该地块为集成电路制造产业人才配套用地；销售平均价格不高于 7,000 元/平方米（建筑面积），销售价格具体由区建交局负责审定；该批住宅销售后，在取得不动产权证之日起 5 年内不得上市交易；销售对象仅限于在绍兴市越城区工作的集成电路制造产业人才，且每人限购一套；销售对象的资格由集成电路小镇开发办会同区人才办、区人社局和皋埠镇政府审定，具体销售细则由集成电路小镇开发办牵头制定并负责解释；地块内需建 1 幢整体产权（产权不得分割销售）的小户型住宅，单套建筑面积在 60 平方米（以不动产权

234、证面积为准）以下，总建筑面积不少于 10,000 平方米。商业建筑面积不少于 6,000 平方米，不高于 8,000 平方米，为整体产权（产权不得分割销售），并由地块业主自持。2019 年 8 月 21 日，中芯置业以 2.04 亿元竞得上述地块，与绍兴市自然资源和规划局签订了国有建设用地使用权出让合同，并与绍兴市越城区皋埠镇人民政府签订了项目开竣工履约监管协议，对上述出让公告中注明的销售对象、销售价格、转让限制、建设要求等再次进行了明确。截至本招股说明书签署日，该处员工配套用房部分已交房，部分尚在建设中。公司出具了关于员工配套用房的承诺，具体参见本招股说明书之“第九节/七/（十三）关于员工配

235、套用房的承诺”。5、中芯置业二期、中芯置业二期 公司名称公司名称 中芯二期置业（绍兴）有限公司 公司类型公司类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）成立成立日期日期 2021年 3月 26日 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 72 注册资本注册资本 1,000万元人民币 实收资本实收资本 1,000万元人民币 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 浙江省绍兴市 法定代表人法定代表人 赵奇 统一社会信用代码统一社会信用代码 91330602MA2JT75B77 股东构成股东构成 中芯集成 100.00%主营业务及其主营业务及其在在发行人发行人业务板块中的定位业务板块中的定位

236、发行人员工配套用房的开发及销售 中芯置业二期最近一年经审计的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022.12.31/2022 年度年度 总资产 49,538.70 净资产 911.05 营业收入-净利润-64.39 审计情况 经天职国际审计 绍兴市自然资源和规划局于 2021年 3月 31 日公开出让滨海2021J2(kjs-03-06)地块国有建设用地使用权，并注明该地块为集成电路制造产业高端人才配套用地；销售平均价格不高于 13,000 元/平方米（建筑面积），销售价格具体由区建交局负责审定；该批住宅销售后，在取得不动产权证之日起 8 年内不得上市交易；销售对象仅限于在绍兴市越城区或

237、滨海新区内省重大集成电路芯片制造产业项目（企业）工作的高端人才，每人（户）限购一套，由集成电路产业园管委会牵头，审定销售对象资格和销售细则；商业建筑面积不得少于 1,500 平方米，该商业建筑面积为整体产权，产权不得分割销售。2021 年 4 月 21 日，中芯置业二期以 2.67 亿元竞得上述地块，与绍兴市自然资源和规划局签订了国有建设用地使用权出让合同，并与绍兴市越城区稽山街道办事处签订了项目投资履约监管协议，对上述出让公告中注明的销售对象、销售价格、转让限制、建设要求等再次进行了明确。截至本招股说明书签署日，该处员工配套用房尚在建设中。公司出具了关于员工配套用房的承诺，具体参见本招股说明

238、书之“第九节/七/（十三）关于员工配套用房的承诺”。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 73（二）发行人控股子公司（二）发行人控股子公司 截至本招股说明书签署日，公司拥有 1 家控股子公司中芯越州，具体情况如下：1、基本情况、基本情况 公司名称公司名称 中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司 公司类型公司类型 有限责任公司（外商投资企业与内资合资）成立日期成立日期 2021年 12月 31日 注册资本注册资本 300,000万元人民币 实收资本实收资本 300,000万元人民币 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 浙江省绍兴市 法定代表人法定代表人 赵奇 统一社会信用代码统一社

239、会信用代码 91330602MA7EBXU70R 股东构成股东构成 中芯集成 27.67%广东辰途华辉创业投资合伙企业（有限合伙）7.67%广州辰途华明创业投资基金合伙企业（有限合伙）7.50%广州辰途华景创业投资基金合伙企业（有限合伙）4.17%广东辰途十六号创业投资合伙企业（有限合伙）0.88%广州辰途十五号创业投资基金合伙企业（有限合伙）0.45%尚融创新 3.33%小计小计 51.67%滨海芯兴 25.00%深圳市远致一号私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）10.00%珠海横琴强科二号股权投资合伙企业（有限合伙）3.33%张家港毅博企业管理中心（有限合伙）3.33%井冈山复朴新世纪股权

240、投资合伙企业（有限合伙）1.67%无锡芯朋微电子股份有限公司 1.67%华民科文（青岛）创业投资基金合伙企业（有限合伙）1.67%广东导远科技有限公司 1.33%锐石创芯（深圳）科技股份有限公司 0.33%合计合计 100.00%主营业务及其主营业务及其在在发行发行人人业务板块中的定位业务板块中的定位 半导体晶圆代工，属于发行人主营业务范畴，是募投项目“二期晶圆制造项目”的实施主体 注：发行人为中芯越州第一大股东，持有中芯越州 27.67%的股权，且与广东辰途华辉创业投资合伙企业（有限合伙）、广州辰途华明创业投资基金合伙企业（有限合伙）、广州辰途华景创业投资基金合伙企业（有限合伙）、广东辰途十

241、六号创业投资合伙企业（有限合伙）、广州辰途十五号创业投资基金合伙企业（有限合伙）、尚融创新签署了一致行动协议，可实际支配中芯越州股东会表决权的 51.67%；根据中芯越州的公司章程，董事会决议须经绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 74 出席董事会会议的过半数董事通过。中芯越州董事会由 3 名董事组成，由发行人提名 2 名；中芯越州设总经理 1 名，由发行人提名，全面负责公司日常经营与管理工作。综上，发行人拥有对中芯越州的控制权。中芯越州最近一年经审计的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022.12.31/2022 年度年度 总资产 1,082,881.82 净资产 506,

242、344.22 营业收入 13,657.86 净利润-70,038.54 审计情况 经天职国际审计 2、历史沿革、历史沿革 2021 年 12 月 31 日，中芯集成与关联方滨海芯兴及其他 14 名股东签订了中芯越州集成电路制造（绍兴）有限公司之投资协议，共同投资设立中芯越州，各股东以投资总额合计 60.00 亿元认购中芯越州设立时的全部注册资本30.00 亿元，认购价格为 2 元/注册资本。其中，中芯集成投资 16.60 亿元，持股27.67%；滨海芯兴投资 15.00 亿元，持股 25.00%。自中芯越州设立之日起 3 年内，中芯集成有权在投资总额 50.00 亿元的额度内优先认购中芯越州新

243、增注册资本，认购价格参考中芯集成以及市场同类交易的估值方法，并由交易双方在届时聘请的资产评估机构出具评估报告所确认相关股东权益的评估价值基础上进行协商确定，具体实施方案由届时中芯越州股东会审议确定。2021 年 12 月 31 日，中芯越州取得绍兴市越城区市场监督管理局核发的营业执照。3、报告期内与发行人的主要业务往来、报告期内与发行人的主要业务往来（1）发行人垫付土地与厂房建设款、设备款）发行人垫付土地与厂房建设款、设备款 2021 年度及 2022 年度，中芯集成与中芯越州结算的垫付土地与厂房建设款、设备款，以及上述垫付资金形成的资金占用费情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度

244、 2021 年度年度 资金占用费资金占用费 结算利率结算利率 垫付本金垫付本金 资金占用费资金占用费 垫付本金垫付本金 资金占用费资金占用费 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 75 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 资金占用费资金占用费 结算利率结算利率 垫付本金垫付本金 资金占用费资金占用费 垫付本金垫付本金 资金占用费资金占用费 设备款 90,790.99 364.64 63,141.94 1,222.22 3.85%土地款-37.99 6,577.68 43.61 3.85%厂房及厂务建设款 48,758.58 128.85 22,310.83 381.28

245、3.85%合计合计 139,549.57 531.48 92,030.45 1,647.11 注：对于中芯集成在中芯越州成立前先行垫付的设备款、土地款、厂房及厂务建设款，双方结算时考虑了相应的资金占用费，结算利率为根据中国人民银行公布的一年期贷款市场报价利率；对于中芯集成在中芯越州成立后垫付的款项，双方及时结算，不产生资金占用费。（2）发行人承担研发投入、人员薪酬及相关合理支出和费用）发行人承担研发投入、人员薪酬及相关合理支出和费用 2021 年度及 2022 年度，中芯集成与中芯越州结算的研发投入、人员薪酬及相关合理支出和费用情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度

246、年度 结算标准结算标准 管理服务费 22,732.20 8,902.75 成本加成 10%工程实验费 5,997.39 703.09 成本加成 10%折旧费 149.18 2,051.61 成本价 材料费 9,067.49 6,149.17 成本加成 10%测试费 4,110.98 3,064.30 市场价 能源费 2,975.51 881.29 市场价 厂房及办公室租赁费 526.86 250.23 市场价 合计合计 45,559.62 22,002.45 （3）中芯越州获授权使用知识产权）中芯越州获授权使用知识产权 2022 年 1月 4 日，中芯越州与中芯集成签订知识产权许可协议。中芯越

247、州获中芯集成授权许可使用其自有的 MEMS 和功率器件相关的知识产权。同时，根据中芯集成与中芯国际签署的知识产权许可协议 知识产权许可协议之补充协议，中芯越州作为受中芯集成控制的公司，在中芯国际许可的知识产权的授权范围内。根据万隆出具的资产评估报告（万隆评报字2022第 10007 号），中芯越州向中芯集成支付的费用为 9.30 亿元，包含中芯集成自有知识产权的授权许可费以及因使用中芯国际授权知识产权而分摊的费用。（4）中芯越州向发行人销售产品及提供服务）中芯越州向发行人销售产品及提供服务 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 76 2022 年度，中芯越州向中芯集成销售产品及提供服务

248、的具体情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 结算标准结算标准 销售产品 1,869.88 市场价 提供服务 11,313.45 成本价/市场价-委托加工服务 10,583.00 成本价-研发服务 730.45 市场价 合计合计 13,183.33 （5）中芯越州向发行人采购原材料）中芯越州向发行人采购原材料 2022 年度，中芯越州向中芯集成采购硅片、化学品等原材料合计4,696.67 万元，结算标准为成本加成 10%。七、持有发行人七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况（一）控股股东和实际控制人（一）控股股东和实际控

249、制人 自 2020 年 1 月 1 日至股份改制前，根据当时有效的中华人民共和国中外合资经营企业法的相关规定，中芯有限作为中外合资的有限责任公司，其董事会为最高权力机构并决策中芯有限的重要事项。中芯有限董事会由 5 名董事组成，其中越城基金委派 2 名董事，中芯控股委派 2 名董事。根据当时有效的公司章程，董事会做出任何决定均应由全体董事的四分之三以上投票通过方可生效，任一股东提名的董事均无法独立做出有效董事会决议。因此，自 2020年 1 月 1日至股份改制前，中芯有限无实际控制人。股份改制后至本招股说明书签署日，公司第一大股东越城基金持股比例为22.70%，第二大股东中芯控股持股比例为 1

250、9.57%，任一股东均无法控制股东大会的决议或对股东大会决议产生决定性影响；公司董事会由 9 名董事组成，其中越城基金提名 2 名董事，中芯控股提名 2 名董事，任一股东均无法决定董事会半数以上成员的选任。因此，股份改制后至本招股说明书签署日，公司无控股股东和实际控制人。综上，自 2020 年 1月 1 日至本招股说明书签署日，公司无实际控制人。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 77（二）持有发行人（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东以上股份的主要股东 1、单独持有发行人、单独持有发行人 5%以上股份的股东以上股份的股东 截至本招股说明书签署日，单独持有公司 5%以上股份的股东

251、包括越城基金和中芯控股，具体情况如下：（1）越城基金）越城基金 越城基金成立于 2018 年 2 月 28 日，持有发行人 22.70%股份。越城基金的基本情况如下：公司名称 绍兴市越城区集成电路产业基金合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91330602MA2BDUAR8Y 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2018 年 2 月 28 日 出资额 282,000.00 万元人民币 注册地/主要生产经营地 浙江省绍兴市越城区阳明北路 683 号 1 楼 162 室 执行事务合伙人 中芯科技私募基金管理（宁波）有限公司 合伙期限 2018 年 2 月 28 日至 2038 年 2 月 27 日

252、 登记机关 绍兴市越城区市场监督管理局 主营业务 股权投资 越城基金的合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 1 中芯科技 2,000.00 0.71%普通合伙人 2 绍兴迪投 130,000.00 46.10%有限合伙人 3 绍兴国投 60,000.00 21.28%有限合伙人 4 绍兴科投 60,000.00 21.28%有限合伙人 5 宁波芯越股权投资合伙企业（有限合伙）30,000.00 10.64%有限合伙人 合计合计 282,000.00 100.00%越城基金最近一年的主要财务数据如下：单位

253、：万元 项目项目 2022.12.31/2022 年度年度 总资产 166,085.08 净资产 161,993.34 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 78 项目项目 2022.12.31/2022 年度年度 营业收入-净利润 31.12 审计情况 经宁波国穗会计师事务所有限公司审计（2）中芯控股）中芯控股 中芯控股成立于 2015 年 7月 28日，持有发行人 19.57%股份。中芯控股的基本情况如下：公司名称 中芯国际控股有限公司 统一社会信用代码 9774669 公司类型 有限责任公司（外国法人独资）成立日期 2015 年 7 月 28 日 注册资本

254、5,000.00 万美元 实收资本 5,000.00 万美元 注册地/主要生产经营地 中国（上海）自由贸易试验区丹桂路 1059 号 1 幢 法定代表人 高永岗 营业期限 2015 年 7 月 28 日至 2065 年 7 月 27 日 登记机关 上海市市场监督管理局 主营业务 投资管理 中芯控股的股东及出资情况如下：序号序号 股东股东名称名称 认缴出资额（万美元）认缴出资额（万美元）出资比例出资比例 1 中芯国际（688981.SH，981.HK）5,000.00 100.00%合计合计 5,000.00 100.00%中芯控股最近一年的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022.12

255、.31/2022 年度年度 总资产 6,950,421.07 净资产-349,198.65 营业收入 1,383.76 净利润-28,362.99 审计情况 未经审计 2、合并计算后持有发行人、合并计算后持有发行人 5%以上股份的股东以上股份的股东（1）硅芯锐、日芯锐）硅芯锐、日芯锐 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 79 硅芯锐、日芯锐均为公司的员工持股平台，执行事务合伙人均为芯锐上海，系公司员工持股平台的管理机构。硅芯锐、日芯锐分别持有公司 4.54%、4.26%股份，合并计算后持有公司8.79%股份。硅芯锐硅芯锐 公司名称 绍兴硅芯锐企业管理合伙企业（有限合伙）统一社会信用代

256、码 91330602MA2JR1A01J 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2020 年 12 月 2 日 出资额 34,562.00 万元人民币 注册地/主要生产经营地 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路 518 号-12 执行事务合伙人 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 合伙期限 2020 年 12 月 2 日至无固定期限 登记机关 绍兴市越城区市场监督管理局 主营业务 股权投资 硅芯锐的合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 1 芯锐上海 2.00 0.01%普通合伙人 2 碳芯锐 6,522.98

257、18.87%有限合伙人 3 砷芯锐 8,047.51 23.28%有限合伙人 4 碲芯锐 7,374.89 21.34%有限合伙人 5 硼芯锐 6,588.86 19.06%有限合伙人 6 碘芯锐 6,025.75 17.43%有限合伙人 合计合计 34,562.00 100.00%A.芯锐上海芯锐上海 公司名称 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 统一社会信用代码 91310115MA1K4CF07K 公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股）成立日期 2019 年 6 月 10 日 注册资本 10.00 万元人民币 注册地/主要生产经营地 中国（上海）自由贸易试验区张东路 1158 号、丹桂

258、路 1059 号 1幢 306B 法定代表人 周淑斌 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 80 营业期限 2019 年 6 月 10 日至无固定期限 登记机关 自由贸易试验区市场监督管理局 主营业务 投资管理 芯锐上海为员工持股平台的管理机构，其股东及出资情况如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴认缴出资额（万出资额（万元元）出资比例出资比例 1 赵奇 2.00 20.00%2 丁国兴 2.00 20.00%3 刘煊杰 2.00 20.00%4 肖方 2.00 20.00%5 王韦 2.00 20.00%合计合计 10.00 100.00%B.碳碳芯锐芯锐 公司名称 绍兴碳芯锐软件开

259、发合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91330602MA2JQY6D7M 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2020 年 11 月 25 日 注册地/主要生产经营地 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路 518 号-8 执行事务合伙人 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 合伙期限 2020 年 11 月 25 日至无固定期限 登记机关 绍兴市越城区市场监督管理局 主营业务 股权投资 碳芯锐的有限合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 1 赵奇 1,304.60 19.99%2 丁国兴 1,304.60 19.99%3 刘煊杰 1

260、,304.60 19.99%4 肖方 1,304.60 19.99%5 王韦 1,304.60 19.99%C.砷芯锐砷芯锐 公司名称 绍兴砷芯锐经济咨询合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91330602MA2JRGQN28 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2021 年 1 月 18 日 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 81 注册地/主要生产经营地 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路 518 号-14 执行事务合伙人 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 合伙期限 2021 年 1 月 18 日至无固定期限 登记机关 绍兴市越城区市场监督管理局 主营业务 股权投资 砷芯锐的有限合

261、伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 1 碳芯锐 607.89 7.54%2 赵奇 777.60 9.65%3 单伟中 435.46 5.40%4 其余 33名员工 6,236.57 77.38%D.碲芯锐碲芯锐 公司名称 绍兴碲芯锐安全咨询合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91330602MA2JR67T3N 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2020 年 12 月 15 日 注册地/主要生产经营地 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路 518 号-10 执行事务合伙人 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 合伙期限 2020

262、年 12 月 15 日至无固定期限 登记机关 绍兴市越城区市场监督管理局 主营业务 股权投资 碲芯锐的有限合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 1 碳芯锐 91.65 1.24%2 刘煊杰 777.60 10.53%3 肖方 583.20 7.90%4 严飞 466.56 6.32%5 其余 39名员工 5,465.88 73.99%E.硼芯锐硼芯锐 公司名称 绍兴硼芯锐信息咨询合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91330602MA2JR62Q7L 公司类型 有限合伙企业 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 8

263、2 成立日期 2020 年 12 月 15 日 注册地/主要生产经营地 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路 518 号-9 执行事务合伙人 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 合伙期限 2020 年 12 月 15 日至无固定期限 登记机关 绍兴市越城区市场监督管理局 主营业务 股权投资 硼芯锐的有限合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 1 碳芯锐 10.00 0.15%2 丁国兴 784.08 11.88%3 张霞 583.20 8.84%4 其余 33名员工 5,221.58 79.10%F.碘芯锐碘芯锐 公司名称 绍兴碘芯

264、锐财务咨询合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91330602MA2JR6781X 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2020 年 12 月 15 日 注册地/主要生产经营地 浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路 518 号-11 执行事务合伙人 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 合伙期限 2020 年 12 月 15 日至无固定期限 登记机关 绍兴市越城区市场监督管理局 主营业务 股权投资 碘芯锐的有限合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 1 碳芯锐 156.45 2.59%2 王韦 583.20 9.66%3 其余 45名

265、员工 5,296.10 87.72%日芯锐日芯锐 公司名称 绍兴日芯锐企业管理合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91330602MA2D6CW1X0 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2019 年 7 月 11 日 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 83 出资额 30,002 万元人民币 注册地/主要生产经营地 浙江省绍兴市越城区皋埠镇临江路 518 号-6 执行事务合伙人 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 合伙期限 2019 年 7 月 11 日至无固定期限 登记机关 绍兴市越城区市场监督管理局 主营业务 股权投资 日芯锐的合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称

266、 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 1 芯锐上海 2.00 0.01%普通合伙人 2 木芯锐 10,294.00 34.31%有限合伙人 3 水芯锐 10,080.00 33.60%有限合伙人 4 火芯锐 9,626.00 32.08%有限合伙人 合计合计 30,002.00 100.00%A.木芯锐木芯锐 公司名称 绍兴木芯锐企业管理合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91330602MA2D6B4R1J 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2019 年 7 月 4 日 注册地/主要生产经营地 浙江省绍兴市越城区皋埠镇临江路 518 号-3 执行事务

267、合伙人 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 合伙期限 2019 年 7 月 4 日至无固定期限 登记机关 绍兴市越城区市场监督管理局 主营业务 股权投资 木芯锐的有限合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 1 金芯锐 510.00 4.95%2 赵奇 1,100.00 10.69%3 单伟中 710.00 6.90%4 其余 41名员工 7,974.00 77.46%B.水芯锐水芯锐 公司名称 绍兴水芯锐企业管理合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91330602MA2D6E0X3U 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明

268、书 84 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2019 年 7 月 16 日 注册地/主要生产经营地 浙江省绍兴市越城区皋埠镇临江路 518 号-4 执行事务合伙人 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 合伙期限 2019 年 7 月 16 日至无固定期限 登记机关 绍兴市越城区市场监督管理局 主营业务 股权投资 水芯锐的有限合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 1 金芯锐 150.0001 1.49%2 丁国兴 1,100.00 10.91%3 王韦 800.00 7.94%4 张霞 650.00 6.45%5 其余 43名员工

269、 7,380.00 73.21%C.火芯锐火芯锐 公司名称 绍兴火芯锐企业管理合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91330602MA2D6FXH5H 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2019 年 7 月 23 日 注册地/主要生产经营地 浙江省绍兴市越城区皋埠镇临江路 518 号-5 执行事务合伙人 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 合伙期限 2019 年 7 月 23 日至无固定期限 登记机关 绍兴市越城区市场监督管理局 主营业务 股权投资 火芯锐的有限合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 1 金芯锐 0.0001

270、0.00%2 刘煊杰 1,100.00 11.43%3 肖方 750.00 7.79%4 严飞 580.00 6.03%5 其余 42名员工 7,196.00 74.76%D.金芯锐金芯锐 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 85 公司名称 绍兴金芯锐企业管理合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91330602MA2D69U6XR 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2019 年 7 月 1 日 注册地/主要生产经营地 浙江省绍兴市越城区皋埠镇临江路 518 号-2 执行事务合伙人 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 合伙期限 2019 年 7 月 1 日至无固定期限 登记机关 绍兴市

271、越城区市场监督管理局 主营业务 股权投资 金芯锐的有限合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例出资比例 1 赵奇 10.00 83.33%（2）共青城橙海、共青城秋实、共青城橙芯）共青城橙海、共青城秋实、共青城橙芯 共青城橙海的执行事务合伙人为共青城芯城，共青城芯城的执行事务合伙人为上海兴橙投资管理有限公司，受陈晓飞控制。共青城秋实、共青城橙芯的执行事务合伙人均为共青城兴橙，共青城兴橙的执行事务合伙人为陈晓飞。共青城橙海、共青城秋实和共青城橙芯分别持有公司 3.01%、3.01%和2.48%股份，合并计算后持有公司 8.51%股份。共青

272、城橙海共青城橙海 公司名称 共青城橙海股权投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91360405MA397CLF81 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2020 年 4 月 24 日 注册地/主要生产经营地 江西省九江市共青城市基金小镇内 执行事务合伙人 共青城芯城股权投资合伙企业（有限合伙）合伙期限 2020 年 4 月 24 日至 2040 年 4 月 23 日 登记机关 共青城市市场监督管理局 主营业务 股权投资 共青城橙海的合伙人及出资情况如下：绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 86 序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例

273、合伙人类型合伙人类型 1 共青城芯城 100.00 0.35%普通合伙人 2 福建省荣泉投资合伙企业（有限合伙）4,500.00 15.63%有限合伙人 3 福建省芯达投资合伙企业（有限合伙）4,500.00 15.63%有限合伙人 4 陈国玲 3,000.00 10.42%有限合伙人 5 福建东磊元融创业投资合伙企业（有限合伙）3,000.00 10.42%有限合伙人 6 共青城天蕊投资合伙企业（有限合伙）2,240.00 7.78%有限合伙人 7 株洲市国创瑞盈投资合伙企业（有限合伙）2,000.00 6.94%有限合伙人 8 天霖投资（深圳）有限公司 2,000.00 6.94%有限合伙

274、人 9 共青城捷高创业投资合伙企业（有限合伙）1,400.00 4.86%有限合伙人 10 王锦东 1,300.00 4.51%有限合伙人 11 许霞 1,260.00 4.38%有限合伙人 12 陈伟 1,000.00 3.47%有限合伙人 13 张媛 1,000.00 3.47%有限合伙人 14 共青城鑫旺投资合伙企业（有限合伙）800.00 2.78%有限合伙人 15 胡云翔 300.00 1.04%有限合伙人 16 雷振东 200.00 0.69%有限合伙人 17 黄晟 200.00 0.69%有限合伙人 合计合计 28,800.00 100.00%共青城秋实共青城秋实 公司名称 共青

275、城秋实股权投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91360405MA3987MT0W 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2020 年 5 月 27 日 注册地/主要生产经营地 江西省九江市共青城市基金小镇内 执行事务合伙人 共青城兴橙投资合伙企业（有限合伙）合伙期限 2020 年 5 月 27 日至 2040 年 5 月 26 日 登记机关 共青城市市场监督管理局 主营业务 股权投资 共青城秋实的合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 1 共青城兴橙 100.00 0.33%普通合伙人 2 豪尔赛科技

276、集团股份有限公司 5,000.00 16.67%有限合伙人 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 87 序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 3 何鹏 3,000.00 10.00%有限合伙人 4 许霞 2,600.00 8.67%有限合伙人 5 姜雪 2,000.00 6.67%有限合伙人 6 刘东华 2,000.00 6.67%有限合伙人 7 洪建平 1,600.00 5.33%有限合伙人 8 梁剑锋 1,500.00 5.00%有限合伙人 9 共青城坤祥投资管理合伙企业（有限合伙）1,500.00 5.00%有

277、限合伙人 10 陈琪 1,400.00 4.67%有限合伙人 11 鞠小平 1,300.00 4.33%有限合伙人 12 上海琚鑫财务咨询事务所 1,200.00 4.00%有限合伙人 13 嘉兴慧华创业投资有限公司 1,100.00 3.67%有限合伙人 14 向雪梅 1,000.00 3.33%有限合伙人 15 祁滕 1,000.00 3.33%有限合伙人 16 殷琴 1,000.00 3.33%有限合伙人 17 杭州集智机电股份有限公司 1,000.00 3.33%有限合伙人 18 共青城睿芯七号创业投资合伙企业（有限合伙）1,000.00 3.33%有限合伙人 19 孙铁坤 500.0

278、0 1.67%有限合伙人 20 金晓刚 200.00 0.67%有限合伙人 合计合计 30,000.00 100.00%共青城橙芯共青城橙芯 公司名称 共青城橙芯股权投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91360405MA38RTLY8E 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2019 年 8 月 19 日 注册地/主要生产经营地 江西省九江市共青城市基金小镇内 执行事务合伙人 共青城兴橙投资合伙企业（有限合伙）合伙期限 2019 年 8 月 19 日至 2039 年 8 月 18 日 登记机关 共青城市市场监督管理局 主营业务 股权投资 共青城橙芯的合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名

279、称合伙人名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 1 共青城兴橙 100.00 0.47%普通合伙人 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 88 序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 2 华达汽车科技股份有限公司 5,000.00 23.47%有限合伙人 3 上海宝鼎投资管理有限公司 4,600.00 21.60%有限合伙人 4 张长乐 2,000.00 9.39%有限合伙人 5 李建 2,000.00 9.39%有限合伙人 6 深圳市睿芯二号投资合伙企业（有限合伙）2,000

280、.00 9.39%有限合伙人 7 共青城捷高创业投资合伙企业（有限合伙）1,600.00 7.51%有限合伙人 8 刘亚琴 1,000.00 4.69%有限合伙人 9 陈伟 1,000.00 4.69%有限合伙人 10 银河源汇投资有限公司 1,000.00 4.69%有限合伙人 11 张晨 500.00 2.35%有限合伙人 12 钟易珍 500.00 2.35%有限合伙人 合计合计 21,300.00 100.00%（3）青岛聚源芯越二期、青岛聚源银芯和青岛聚源芯越）青岛聚源芯越二期、青岛聚源银芯和青岛聚源芯越 青岛聚源芯越二期、青岛聚源芯越的执行事务合伙人均为苏州聚源炘芯企业管理咨询合伙

281、企业（有限合伙），青岛聚源银芯的执行事务合伙人为中芯聚源股权投资管理（天津）合伙企业（有限合伙）。苏州聚源炘芯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、中芯聚源股权投资管理（天津）合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人均为聚源上海。青岛聚源芯越二期、青岛聚源银芯和青岛聚源芯越分别持有公司 2.75%、2.13%和 1.69%股份，合并计算后持有公司 6.57%股份。青岛聚源芯越二期青岛聚源芯越二期 公司名称 青岛聚源芯越二期股权投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91370214MA3UGE5G8A 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2020 年 11 月 30 日 注册地/主要生产经营地 山东省

282、青岛市城阳区城阳街道祥阳路 106 号 8 号楼 8806 执行事务合伙人 苏州聚源炘芯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合伙期限 2020 年 11 月 30 日至 2026 年 11 月 29 日 登记机关 青岛市城阳区市场监督管理局 主营业务 股权投资 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 89 青岛聚源芯越二期的合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 1 苏州聚源炘芯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）100.00 0.25%普通合伙人 2 嘉兴嘉发投资合伙企业（有限合伙）10,000.00 2

283、5.26%有限合伙人 3 山东省新旧动能山高诚泰创业投资基金合伙企业（有限合伙）5,000.00 12.63%有限合伙人 4 山东省山高中桐新旧动能转换产业投资基金合伙企业（有限合伙）5,000.00 12.63%有限合伙人 5 共青城晨熹五号股权投资合伙企业（有限合伙）5,000.00 12.63%有限合伙人 6 广西南宁航谊万瑞股权投资合伙企业（有限合伙）4,890.00 12.35%有限合伙人 7 嘉兴钰鹏股权投资合伙企业（有限合伙）4,000.00 10.10%有限合伙人 8 招商证券投资有限公司 3,000.00 7.58%有限合伙人 9 TCL爱思开 2,600.00 6.57%有

284、限合伙人 合计合计 39,590.00 100.00%青岛聚源银芯青岛聚源银芯 公司名称 青岛聚源银芯股权投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91370214MA3TRA4C7K 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2020 年 8 月 17 日 注册地/主要生产经营地 山东省青岛市城阳区城阳街道明阳路 1 号社区服务中心 514 执行事务合伙人 中芯聚源股权投资管理（天津）合伙企业（有限合伙）合伙期限 2020 年 8 月 17 日至 2026 年 8 月 16 日 登记机关 青岛市城阳区市场监督管理局 主营业务 股权投资 青岛聚源银芯的合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名

285、称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 1 中芯聚源股权投资管理（天津）合伙企业（有限合伙）100.00 0.60%普通合伙人 2 上海正帆科技股份有限公司 5,000.00 30.12%有限合伙人 3 中芯晶圆宁波 5,000.00 30.12%有限合伙人 4 无锡帝科电子材料股份有限公司 3,500.00 21.08%有限合伙人 5 上海翠臻企业管理咨询中心（有限合伙）3,000.00 18.07%有限合伙人 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 90 序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙

286、人类型合伙人类型 合计合计 16,600.00 100.00%青岛聚源芯越青岛聚源芯越 公司名称 青岛聚源芯越股权投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91370214MA3UBMY65G 公司类型 有限合伙企业 成立日期 2020 年 11 月 9 日 注册地/主要生产经营地 山东省青岛市城阳区城阳街道祥阳路 106 号青岛未来科技产业园8 号楼 8808 执行事务合伙人 苏州聚源炘芯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合伙期限 2020 年 11 月 9 日至 2026 年 11 月 8 日 登记机关 青岛市城阳区市场监督管理局 主营业务 股权投资 青岛聚源芯越的合伙人及出资情况如下：序号

287、序号 合伙人名称合伙人名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人类型合伙人类型 1 苏州聚源炘芯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）200.00 0.83%普通合伙人 2 兴证投资管理有限公司 10,000.00 41.32%有限合伙人 3 上海晶丰明源半导体股份有限公司 5,000.00 20.66%有限合伙人 4 TCL爱思开 4,000.00 16.53%有限合伙人 5 大有（苏州）股权投资合伙企业（有限合伙）3,000.00 12.40%有限合伙人 6 上海翠臻企业管理咨询中心（有限合伙）2,000.00 8.26%有限合伙人 合计合计 24,200.00 100.

288、00%（三）发行人主要股东持有发行人股份的质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形（三）发行人主要股东持有发行人股份的质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形 截至本招股说明书签署日，持有公司 5%以上股份的主要股东持有的公司股份不存在质押、冻结或发生诉讼等情形。八、特别表决权股份或类似安排情况八、特别表决权股份或类似安排情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 91 九、协议控制架构情况九、协议控制架构情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在协议控制架构。十、发行人股本情况十、发行人股本情况（一）本次发行前后的股本情况（一）本次发行前后的股本

289、情况 本次初始发行的股票数量 169,200.00 万股，占发行后总股本的 25.00%（行使超额配售选择权之前）。发行人授予海通证券不超过初始发行股份数量15.00%的超额配售选择权，若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至 194,580.0000 万股，占发行后总股本的 27.71%。本次发行不涉及股东公开发售股份。本次初始发行前后公司股本结构如下：序序号号 股东股东名称名称 发行前股本结构发行前股本结构 发行后股本结构发行后股本结构 持持股数股数量量（万万股）股）持股比例持股比例 持股持股数数量量（万万股）股）持股比例持股比例 1 越城基金 115,200.00 22.70%11

290、5,200.00 17.02%2 中芯控股 99,360.00 19.57%99,360.00 14.68%3 硅芯锐 23,040.00 4.54%23,040.00 3.40%4 日芯锐 21,600.00 4.26%21,600.00 3.19%5 共青城橙海 15,300.00 3.01%15,300.00 2.26%6 共青城秋实 15,300.00 3.01%15,300.00 2.26%7 共青城橙芯 12,600.00 2.48%12,600.00 1.86%8 青岛聚源芯越二期 13,968.00 2.75%13,968.00 2.06%9 青岛聚源银芯 10,800.00

291、2.13%10,800.00 1.60%10 青岛聚源芯越 8,568.00 1.69%8,568.00 1.27%11 宁波振芯 18,144.00 3.57%18,144.00 2.68%12 Masterwell 14,400.00 2.84%14,400.00 2.13%13 青岛盈科 11,520.00 2.27%11,520.00 1.70%14 宁波芯拓 10,944.00 2.16%10,944.00 1.62%15 宁波东鹏 10,800.00 2.13%10,800.00 1.60%16 宁波芯宏 10,512.00 2.07%10,512.00 1.55%17 天津源峰

292、9,504.00 1.87%9,504.00 1.40%18 招银成长 7,200.00 1.42%7,200.00 1.06%19 深创投 7,200.00 1.42%7,200.00 1.06%20 厦门国贸 7,200.00 1.42%7,200.00 1.06%21 青岛同创 7,200.00 1.42%7,200.00 1.06%绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 92 序序号号 股东股东名称名称 发行前股本结构发行前股本结构 发行后股本结构发行后股本结构 持持股数股数量量（万万股）股）持股比例持股比例 持股持股数数量量（万万股）股）持股比例持股比例 22 盈富泰克 7,2

293、00.00 1.42%7,200.00 1.06%23 尚融创新 7,200.00 1.42%7,200.00 1.06%24 株洲睿联 7,200.00 1.42%7,200.00 1.06%25 苏州胡杨林 7,200.00 1.42%7,200.00 1.06%26 青岛软芯 7,200.00 1.42%7,200.00 1.06%27 广州辰途 7,200.00 1.42%7,200.00 1.06%28 宁波万芯 6,840.00 1.35%6,840.00 1.01%29 上海泓成 5,400.00 1.06%5,400.00 0.80%30 苏州和基 1,800.00 0.35%

294、1,800.00 0.27%本次发行社会公众股本次发行社会公众股-169,200.00 25.00%合计合计 507,600.00 100.00%676,800.00 100.00%（二）本次发行前的前十名股东（二）本次发行前的前十名股东 截至本招股说明书签署日，本次发行前的前十名股东情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 越城基金 115,200.00 22.70%2 中芯控股 99,360.00 19.57%3 硅芯锐 23,040.00 4.54%日芯锐 21,600.00 4.26%小计小计 44,640.00 8.79%4 共青城橙

295、海 15,300.00 3.01%共青城秋实 15,300.00 3.01%共青城橙芯 12,600.00 2.48%小计小计 43,200.00 8.51%5 青岛聚源芯越二期 13,968.00 2.75%青岛聚源银芯 10,800.00 2.13%青岛聚源芯越 8,568.00 1.69%小计小计 33,336.00 6.57%6 宁波振芯 18,144.00 3.57%7 Masterwell 14,400.00 2.84%8 青岛盈科 11,520.00 2.27%9 宁波芯拓 10,944.00 2.16%10 宁波东鹏 10,800.00 2.13%合计合计 401,544.00

296、 79.11%绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 93（三）本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务（三）本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务 截至本招股说明书签署日，公司无自然人股东。（四）发行人股本中的国有股份及外资股份情况（四）发行人股本中的国有股份及外资股份情况 1、国有股份情况、国有股份情况 截至本招股说明书签署日，深创投持有公司 7,200.00 万股股份，持股比例为 1.42%。根据深创投出具的说明，深创投属于上市公司国有股权监督管理办法（国资委财政部证监会令第 36 号）第七十四条规定的“不符合本办法规定的国有股东标准，但政府部门、机构、事

297、业单位和国有独资或全资企业通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配其行为的境内外企业，证券账户标注为CS，所持上市公司股权变动行为参照本办法管理”的情形，其证券账户已标注为“CS”；根据国有资产管理的相关规定，深创投以现金方式入股中芯集成无需履行国有资产评估、备案等程序。2、外资股份情况、外资股份情况 截至本招股说明书签署日，公司股东中包括 2 名外资股东，具体情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 中芯控股 99,360.00 19.57%2 Masterwell 14,400.00 2.84%合计合计 113,760.00 22.41

298、%（五五）申报前十二个月新增股东的基本情况、入股原因、入股价格及定价依据申报前十二个月新增股东的基本情况、入股原因、入股价格及定价依据,截至本招股说明书签署日，公司不存在申报前十二个月新增股东的情况。（六六）私募投资基金股东情况私募投资基金股东情况 截至本招股说明书签署日，公司股东中，越城基金等 25 名股东属于私募股权投资基金，均已按照中华人民共和国证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等相关法律法规的规定完成了私募投资基金备案手续与私募投资基金管理人登记手续，具体情况如下：绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 94 序号序号 股东

299、名称股东名称 私募投资基金私募投资基金备案编备案编号号 基金管理人基金管理人名称名称 基金管理人基金管理人登登记编记编号号 1 越城基金 SCQ940 中芯科技私募基金管理（宁波）有限公司 P1066485 2 共青城橙海 SLH204 上海兴橙投资管理有限公司 P1028590 3 共青城秋实 SLE517 上海兴橙投资管理有限公司 P1028590 4 共青城橙芯 SJA802 上海兴橙投资管理有限公司 P1028590 5 青岛聚源芯越二期 SNL110 中芯聚源股权投资管理（天津）合伙企业（有限合伙）P1030872 6 青岛聚源银芯 SLT338 中芯聚源股权投资管理（天津）合伙企业

300、（有限合伙）P1030872 7 青岛聚源芯越 SNF119 中芯聚源股权投资管理（天津）合伙企业（有限合伙）P1030872 8 宁波振芯 SNN717 哈尔滨富德恒利创业投资管理有限公司 P1015205 9 青岛盈科 SNG189 盈科创新资产管理有限公司 P1001263 10 宁波芯拓 SLY693 上海艾想艾智投资管理有限公司 P1060642 11 宁波东鹏 SN0353 乌鲁木齐东鹏创动股权投资管理合伙企业（有限合伙）P1033774 12 宁波芯宏 SNM041 哈尔滨富德恒利创业投资管理有限公司 P1015205 13 天津源峰 SLZ724 北京磐茂投资管理有限公司 P1

301、067897 14 招银成长 SLK142 招银国际资本管理（深圳）有限公司 P1009831 15 深创投 SD2401 深圳市创新投资集团有限公司 P1000284 16 厦门国贸 SJK065 海通开元投资有限公司 PT2600012857 17 青岛同创 SNA844 深圳同创锦绣资产管理有限公司 P1010186 18 盈富泰克 SEC672 盈富泰克创业投资有限公司 P1007707 19 尚融创新 SGV057 尚融资本管理有限公司 P1028564 20 株洲睿联 SNR536 深圳前海赛睿基金管理有限公司 P1067434 21 苏州胡杨林 SEX313 苏州胡杨林资本管理有

302、限公司 P1005883 22 青岛软芯 SNF618 深圳市软银欣创创业投资管理企业（有限合伙）P1061881 23 广州辰途 SNE607 广州谢诺辰途股权投资管理有限公司 P1014565 24 宁波万芯 SNP303 银润（上海）股权投资管理有限公司 P1062424 25 上海泓成 SD4058 上海纳米创业投资有限公司 P1004288（七）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的持股比例（七）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的持股比例 本次发行前各股东间的主要关联关系如下：1、硅芯锐和日芯锐，共青城橙海、共青城秋实和共青城橙芯，青岛聚源芯越二期、青岛聚源芯越和青岛聚源银芯

303、，分别为合并计算后持有公司 5%以上股份的股东，具体情况参见本节之“七/（二）/2、合并计算后持有发行人 5%以上股份的股东”。2、越城基金（持有公司 22.70%股份）的执行事务合伙人中芯科技的董事绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 95 长、总经理徐慧勇及其配偶劳燕燕通过宁波月湖香庄文化发展有限公司、芯空间控股有限公司合计间接持有青岛聚源芯越二期（持有公司 2.75%股份）、青岛聚源银芯（持有公司 2.13%股份）、青岛聚源芯越（持有公司 1.69%股份）的执行事务合伙人之执行事务合伙人聚源上海 21.94%股权，徐慧勇担任聚源上海的董事；聚源上海持有中芯科技 30.00%股权，

304、并通过中芯科技间接持有越城基金0.24%份额。3、越城基金（持有公司 22.70%股份）的执行事务合伙人中芯科技的董事长、总经理徐慧勇之配偶劳燕燕作为有限合伙人持有宁波芯拓（持有公司2.16%股份）4.28%份额及宁波芯宏（持有公司 2.07%股份）11.63%份额。4、中芯控股（持有公司 19.57%股份）的母公司中芯国际通过中芯晶圆宁波作为有限合伙人间接持有青岛聚源银芯（持有公司 2.13%股份）30.12%份额；中芯国际通过中芯国际上海间接持有青岛聚源芯越二期（持有公司 2.75%股份）、青岛聚源银芯（持有公司 2.13%股份）、青岛聚源芯越（持有公司 1.69%股份）的执行事务合伙人之

305、执行事务合伙人聚源上海 19.51%股权；中芯控股的执行董事高永岗同时担任聚源上海的董事长。5、中芯控股（持有公司 19.57%股份）的母公司中芯国际通过中芯晶圆宁波作为有限合伙人间接持有盈富泰克（持有公司 1.42%股份）10.21%份额。6、TCL 科技集团持有宁波东鹏（持有公司 2.13%股份）的执行事务合伙人之执行事务合伙人宁波市九天矩阵投资管理有限公司 30.00%股权，并作为有限合伙人持有宁波东鹏 47.00%份额。同时，TCL 科技集团持有 TCL 爱思开的执行事务合伙人乌鲁木齐啟信达股权投资管理有限公司 31.00%股权，并作为有限合伙人持有 TCL 爱思开 44.75%份额，

306、而 TCL 爱思开作为有限合伙人分别持有青岛聚源芯越二期（持有公司 2.75%股份）6.57%份额、青岛聚源芯越（持有公司 1.69%股份）16.53%份额。7、宁波振芯（持有公司 3.57%股份）的执行事务合伙人为宁波敏芯创业投资合伙企业（有限合伙），宁波芯宏（持有公司 2.07%股份）的执行事务合伙人为宁波绍芯创业投资合伙企业（有限合伙）。哈尔滨富德恒利创业投资管理有限绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 96 公司是宁波敏芯创业投资合伙企业（有限合伙）的 2 名执行事务合伙人之一，同时也是宁波绍芯创业投资合伙企业（有限合伙）的 2 名执行事务合伙人之一。十一、董事、监事、高级管理

307、人员与核心技术人员情况十一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况（一）董事简介（一）董事简介 截至本招股说明书签署日，公司共有董事 9 名，其中独立董事 4 名，具体情况如下：姓名姓名 职位职位 本届任期本届任期 提名人提名人 丁国兴 董事长 2021.6.112024.6.10 中芯控股 赵奇 董事、总经理 2021.6.112024.6.10 中芯控股 汤天申 董事 2022.5.132024.6.10 越城基金 林东华 董事 2021.6.112024.6.10 越城基金 刘煊杰 董事、执行副总经理 2021.6.112024.6.10 日芯锐 李序武 独立董事 2021.6.11

308、2024.6.10 董事会 李生校 独立董事 2021.6.112024.6.10 董事会 李旺荣 独立董事 2021.6.112024.6.10 董事会 史习民 独立董事 2021.6.112024.6.10 董事会 上述董事的简历如下：1、丁国兴、丁国兴 丁国兴，男，1960 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师、审计师。1981 年至 1987 年，任职于中国最早的半导体厂之一国营第 746厂。1987年至 2003年，历任绍兴市审计局副科长、副处长、处长，绍兴钢铁总厂副厂长，绍兴市越城区审计局局长、党组书记。2003 年，任绍兴市越城区委办公室主任。2004

309、 年至 2009 年，任绍兴市住房公积金管理中心主任。2009 年至 2013 年，任绍兴市公共资源交易管理委员会办公室主任、党委书记。2013 年至 2014 年，任绍兴市政府国有资产监督管理委员会主任、党委书记。2014 年至 2019 年，任绍兴银行党委书记、董事长。2019 年至今，任中芯集成董事长。2、赵奇、赵奇 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 97 赵奇，男，1973 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，拥有 27年半导体行业工作经验。1996 年至 2010年，历任华虹 NEC设备工程师、设备主管、工业工程负责人、计划部部长。2010 年至

310、 2018 年，任中芯国际企业规划中心资深总监。2018年至今，任中芯集成董事、总经理。3、汤天申、汤天申 汤天申，男，1957 年 1 月出生，美国国籍，拥有中国永久居留权，博士研究生学历。1990 年至 1997 年，历任美国德克萨斯农工大学金斯维尔分校助理教授、终身职副教授。1997 年至 1998 年，任 Lanstar 首席工程师。1999 年至2004 年，任 Intel 资深设计经理。2004 年至 2007 年，任 Penstar 首席技术官。2007 年至 2010 年，任华虹 NEC 副总裁。2010 年至 2018 年，历任中芯国际商务发展副总裁、设计服务资深副总裁、执行

311、副总裁等。2018 年至 2020 年，任Solantro 总裁兼首席执行官。2020 年至 2021 年，任广东跃昉科技有限公司首席执行官。2021 年至今，任芯空间（浙江）科技发展有限公司执行总裁。2022 年至今，任中芯集成董事。4、林东华、林东华 林东华，男，1972 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1993 年至 1997 年，任上海东信期货经纪有限公司部门经理。1997 年至 1999 年，任金光纸业（中国）投资有限公司部门经理。2004 年至 2008 年，任北京恒帝隆投资有限公司副总经理。2009 年至 2015 年，任北京同德行投资顾问有限公司总经

312、理。2016 年至今，任中芯科技董事长助理。2018 年至今，任中芯集成董事。5、刘煊杰、刘煊杰 刘煊杰，男，1975 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，拥有 22 年半导体行业工作经验。2002 年至 2006 年，历任中芯国际存储器、高压器件研发主管。2006 至 2007 年，任华虹 NEC 逻辑和高压器件研发主管。2007 年至 2008 年，任特许半导体 BCD 器件研发主管。2008 年至 2018绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 98 年，任中芯国际传感器、功率器件及先进封装研发总监。2018 年至今，历任中芯集成副总经理、执行副总经理，并于

313、 2019年起任中芯集成董事。6、李序武、李序武 李序武，男，1947 年 12 月出生，中国台湾籍，拥有美国长期居留权，博士研究生学历。1980 年至 1987 年，任 AT&T 贝尔实验室研究员。1987 年至2008 年，曾任 Intel 院士和资深技术总监。2010 年至 2016 年，任中芯国际执行副总裁和研发中心负责人。2016 年至 2018 年，任 Synopsys 硅工程部门合作顾问。2018 年至 2019 年，任浙江之江实验室芯片中心高级顾问。2021 年至今，任中芯集成独立董事。7、李生校、李生校 李生校，男，1962 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研

314、究生学历，教授。1987 年至 2013 年，历任绍兴文理学院经贸系党支部书记、经管系主任、经管学院常务副院长、经管学院院长、党总支副书记。2013 年至2022 年，历任绍兴文理学院越商研究院院长、区域发展研究中心主任（非干部）。2021 年至今，任中芯集成独立董事。8、李旺荣、李旺荣 李旺荣，男，1963 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，律师。1988 年至 1992 年，任绍兴市对外经济律师事务所律师。1992年，任绍兴市第三律师事务所律师。1992 年至 1994 年，历任浙江龙山律师事务所主任助理、副主任。1994 年至今，历任浙江大公律师事务所管委会主任

315、、发展与战略委员会主任。2021 年至今，任中芯集成独立董事。9、史习民、史习民 史习民，男，1960 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授。1983 年至 1986 年，任安徽财贸学院商经系教师。1987 年至2012 年，任浙江财经学院教师，并历任浙江财经学院会计学院副院长、研究生绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 99 处处长等。2012 年至 2014 年，任浙江商业职业技术学院院长。2014 年至 2020年，任浙江财经大学会计学院教授。2021年至今，任中芯集成独立董事。（二）监事简介（二）监事简介 截至本招股说明书签署日，公司共有监事 5 名

316、，其中职工代表监事 2 名，具体情况如下：姓名姓名 职位职位 本届任期本届任期 提名人提名人 王永 监事会主席 2022.7.292024.6.10 中芯控股 黄少波 监事 2021.6.112024.6.10 越城基金 何新文 监事 2021.6.112024.6.10 共青城橙海、共青城秋实、共青城橙芯 周淑斌 职工代表监事 2021.6.112024.6.10 职工代表大会 彭梦琴 职工代表监事 2021.6.112024.6.10 职工代表大会 上述监事的简历如下：1、王永、王永 王永，男，1979 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2004 年至2011 年，任中国青年政治

317、学院教师。2011 年至 2014 年，任大唐电信集团财务有限公司金融市场部总经理。2014 年至今，历任中芯国际助理总监、总监、资深总监及副总裁。2022 年至今，任中芯集成监事会主席。2、黄少波、黄少波 黄少波，男，1986 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2011 年至2016 年，历任宁波枫叶投资（中国）有限公司前期部总经理、发展中心总经理。2016 年至 2019 年，任宁波芯空间集成电路有限公司综合部总经理。2019 年至2020 年，任宁波微电子创新产业园有限公司运营中心总经理。2020 年至今，任绍兴芯空间科技新城发展有限公司总经理及董事，芯空间科技发展（绍兴）有限

318、公司副总经理。2018 年至今，任中芯集成监事。3、何新文、何新文 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 100 何新文，男，1976 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中国注册会计师。1999 年至 2007 年，曾先后在中国平安、天职会计师事务所、安永会计师事务所等公司从事审计工作。2007 年至 2014 年，先后任职于海通证券并购融资部、中信建投证券上海投资银行部、齐鲁证券并购融资部。2014 年至 2017 年，任量鼎资本管理（上海）股份有限公司执行总经理。2017 年至 2020 年，任长江证券投资银行部董事总经理。2020 年至今，任上海兴橙投资

319、管理有限公司合伙人。2021年至今，任中芯集成监事。4、周淑斌、周淑斌 周淑斌，女，1992 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2015 年至 2018 年，任明峰医疗系统股份有限公司文控专员。2018 年进入中芯集成工作，2019 年至今，任中芯集成职工代表监事。5、彭梦琴、彭梦琴 彭梦琴，女，1993 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2012 年至 2017 年历任绍兴越酿文化传播有限公司行政助理、运营主管。2018年至 2019 年任中芯科技投资助理。2019 年进入中芯集成工作，2021 年至今，任中芯集成职工代表监事。（三）高级管理人员简介

320、（三）高级管理人员简介 截至本招股说明书签署日，公司共有高级管理人员 6名，具体情况如下：姓名姓名 职位职位 赵奇 董事、总经理 刘煊杰 董事、执行副总经理 王韦 财务负责人、董事会秘书 肖方 资深副总经理 张霞 副总经理 严飞 副总经理 上述高级管理人员简历如下：1、赵奇、赵奇 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 101 参见本节之“十一/（一）董事简介”。2、刘煊杰、刘煊杰 参见本节之“十一/（一）董事简介”。3、王韦、王韦 王韦，男，1977 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级会计师。1997 年至 2003 年，曾任上海紫金山大酒店审计主管。20

321、03 年至 2016 年，历任天邦食品股份有限公司投资部总经理、审计督察部总经理、证券发展部总经理、董事会秘书、副总裁。2017 年至 2019 年，任瑞越投资管理（宁波）有限公司副总经理。2019 年至今，任中芯集成财务负责人、董事会秘书。4、肖方、肖方 肖方，男，1980 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，电子与信息技术专业中级职称，拥有 21 年半导体行业工作经验。2002年至 2018 年，历任中芯国际前段刻蚀设备工程师、湿法设备主管、中段湿法与电镀工艺主管、部门经理。2018 年至今，历任中芯集成扩散工程部经理、副总经理、资深副总经理。5、张霞、张霞 张霞，

322、女，1982 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，拥有 18 年半导体行业工作经验。2005 年至 2018 年，历任中芯国际客户服务主管、大客户经理、欧亚区高级市场经理等。2018 年至今，历任中芯集成市场和销售执行总监、副总经理。6、严飞、严飞 严飞，男，1982 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，拥有 20 年半导体行业工作经验。2003 年至 2011 年，曾任中芯国际测试生产线主管。2011 年至 2012年，任映瑞光电科技（上海）有限公司计划部门经绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 102 理。2012 年至 2015 年，任芯

323、电半导体（上海）有限公司计划与物管部门经理。2015 年至 2018 年，历任中芯国际中段芯片厂及微机电产品部门助理总监，深圳工厂计划和工业工程部门助理总监。2018 年至今，历任中芯集成计划和采购执行总监、副总经理。（四）核心技术人员简介（四）核心技术人员简介 截至本招股说明书签署日，公司共有核心技术人员 4名，具体情况如下：姓名姓名 职位职位 赵奇 董事、总经理 刘煊杰 董事、执行副总经理 肖方 资深副总经理 单伟中 执行总监 1、赵奇、赵奇 参见本节之“十一/（一）董事简介”。2、刘煊杰、刘煊杰 参见本节之“十一/（一）董事简介”。3、肖方、肖方 参见本节之“十一/（三）高级管理人员简介

324、”。4、单伟中、单伟中 单伟中，男，1979 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，拥有 20 年半导体行业工作经验。2002 年至 2018 年，曾任中芯国际薄膜工艺资深经理、工艺整合资深经理。2018年至今，任中芯集成执行总监。（五）董事、（五）董事、监事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况高级管理人员及核心技术人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在除公司及其子公司以外的其他单位的主要兼职情况及所兼职单位与公司的关联关系如下：绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 103 姓名姓名 本公司本公司 职务职务 兼职单位

325、兼职单位 在兼职单位在兼职单位 任职情况任职情况 兼职单位与本兼职单位与本公司是否构成公司是否构成关联关系关联关系 赵奇 董事、总经理 杭州电子科技大学 兼职教授 否 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 执行董事 是 汤天申 董事 芯空间（浙江）科技发展有限公司 执行总裁 是 墨芯人工智能科技（深圳）有限公司 董事 是 功芯半导体（上海）有限公司 执行董事 是 芯火（浙江）半导体科技有限公司 董事 是 上海天昕实业有限公司 执行董事 是 山东芯元微电子有限公司 监事 否 芯煜聚诚（杭州）半导体有限公司 执行董事兼总经理 是 林东华 董事 中芯科技私募基金管理（宁波）有限公司 董事长助理 是 宁波

326、芯港产城发展有限公司 董事长兼总经理 是 宁波北仑微电子产业园控股有限公司 执行董事兼总经理 是 李生校 独立 董事 绍兴文理学院 区域发展研究中心主任 否 上海万铭环保科技股份有限公司 董事 否 浙江金昌启亚控股有限公司 董事 否 浙江金昌房地产集团有限公司 董事 否 北海市金昌房地产开发有限公司 董事 否 浙江和谐光催化科技有限公司 董事 否 杭州金昌房地产开发有限公司 董事 否 中国心连心化肥股份有限公司 独立董事 否 浙江富润数字科技股份有限公司 独立董事 否 会稽山绍兴酒股份有限公司 独立董事 否 河南科隆新能源股份有限公司 独立董事 否 振德医疗用品股份有限公司 独立董事 否 李旺

327、荣 独立 董事 浙江大公律师事务所 发展与战略委员会主任 否 宝业集团股份有限公司 独立董事 否 浙江越剑智能装备股份有限公司 独立董事 否 浙江博澳新材料股份有限公司 独立董事 否 元创科技股份有限公司 独立董事 否 王永 监事会 主席 中芯国际集成电路制造有限公司 副总裁 是 中芯南方集成电路制造有限公司 董事 是 上海集成电路制造创新中心有限公司 董事 是 中芯国际集成电路制造（深圳）有限公司 监事 是 中芯国际集成电路新技术研发（上海）有限公司 执行董事兼总经理 是 芯鑫融资租赁有限责任公司 董事 是 江苏长电科技股份有限公司 监事 否 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 1

328、04 姓名姓名 本公司本公司 职务职务 兼职单位兼职单位 在兼职单位在兼职单位 任职情况任职情况 兼职单位与本兼职单位与本公司是否构成公司是否构成关联关系关联关系 苏州艾隆科技股份有限公司 独立董事 是 上海盛普流体设备股份有限公司 独立董事 是 黄少波 监事 芯空间科技发展（绍兴）有限公司 副总经理 是 宁波汉德城物业管理有限公司 执行董事 是 宁波康城健业商贸有限公司 董事长兼总经理 是 宁波芯空间集成电路有限公司 监事 是 绍兴芯空间科技新城发展有限公司 董事兼总经理 是 宁波芯科产城发展有限公司 执行董事兼经理 是 中芯科技私募基金管理（宁波）有限公司 监事 是 唐人制造（宁波）有限公

329、司 监事 否 绍兴市集成电路产业基金管理有限公司 监事 是 盛吉盛（宁波）智能设备有限公司 董事 是 宁波芯港产城发展有限公司 监事 是 绍兴聚芯科技发展有限公司 董事长 是 何新文 监事 上海兴橙投资管理有限公司 合伙人 否 苏州世豪国际酒店投资管理有限公司 董事 是 湖南越摩先进半导体有限公司 董事长 是 周淑斌 监事 芯锐企业管理（上海）有限责任公司 总经理 是 注：上表所列兼职单位与本公司构成关联关系的，具体关联关系情况参见本招股说明书之“第八节/八、关联方和关联关系”。除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在其他对外兼职的情况。（六）董事、监事、高级管理人员及核

330、心技术人员相互之间的近亲属关系（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的近亲属关系 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间不存在近亲属关系。（七）董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近（七）董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近 3 年涉及行政处罚、监年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况立案调查情况 截至本招股说明书签署日，公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员最近 3 年不存在涉及行政处罚、监督管理措施、纪

331、律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况。绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 招股说明书 105（八）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的重要协议及其履行情（八）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的重要协议及其履行情况况 截至本招股说明书签署日，公司已与高级管理人员、核心技术人员签署了劳动合同。除此之外，公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未签署重大的商务合同，未签订借款或者担保等任何其他协议。公司未与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议。（九）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近（九）

332、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近 2 年内变动情况年内变动情况 1、董事的变动情况、董事的变动情况 最近 2 年内，公司的董事未发生重大变动，具体变动情况如下：日期日期 董事会成员董事会成员 变动情况变动情况 2021年 1月2021年 6月 丁国兴、赵奇、徐慧勇、林东华、刘煊杰-2021年 6月2022年 4月 丁国兴、赵奇、徐慧勇、林东华、刘煊杰、李序武、李生校、李旺荣、史习民 公司创立大会暨第一次股东大会会议选举李序武、李生校、李旺荣、史习民为独立董事 2022年 4月2022年 5月 丁国兴、赵奇、林东华、刘煊杰、李序武、李生校、李旺荣、史习民 徐慧勇辞任董事 2022年 5

333、月至今 丁国兴、赵奇、汤天申、林东华、刘煊杰、李序武、李生校、李旺荣、史习民 公司 2022年度第一次临时股东大会会议选举汤天申为董事 2、监事的变动情况、监事的变动情况 最近 2 年内，公司的监事未发生重大变动，具体变动情况如下：日期日期 监事监事会成员会成员 变动情况变动情况 2021年 1月2021年 4月 葛红、黄少波、张亮、周淑斌-2021年 4月2021年 6月 葛红、黄少波、张亮、周淑斌、彭梦琴 公司职工代表大会选举彭梦琴为职工代表监事 2021年 6月2022年 7月 葛红、黄少波、何新文、周淑斌、彭梦琴 公司创立大会暨第一次股东大会会议选举何新文为监事，张亮不再担任监事 2022年 7月至今 王永、黄少波、何新文、周淑斌、彭梦琴 公司 2022年第二次临时股东大会会议选举王永为监事，葛红不再担任监事 3、高级管理人员的变动情况、高级管理人员的变动情况 最近 2 年内，公司