1、 1-1-1 shanszmmzmm 期限期限 0 北京神舟航天软件技术股份有限公司北京神舟航天软件技术股份有限公司 Beijing Shenzhou Aerospace Software Technology Co.,LTD.（北京市海淀区永丰路北京市海淀区永丰路 28 号号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书 保荐人保荐人（主承销商主承销商）（深圳市罗湖区红岭中路深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层号国信证券大厦十六层至二十六层）本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高

2、等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或

3、者股票价格变动引致的投资风险。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）每股面值 人民币 1.00 元 发行股数 本次发行股份 10,000 万股，占本次发行后公司总股本的25%。本次发行均为新股，不涉及股东公开发售股份。每股发行价格 12.68 元 发行日期 2023 年 5 月 11 日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 40,000 万股 保荐人（主承销商）国信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023 年 5 月 17 日 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-

4、3 目目 录录 发行人声明发行人声明.1 本本次发行概况次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、普通术语.7 二、专业术语.9 第二节第二节 概览概览.12 一、重大事项提示.12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.15 三、本次发行概况.16 四、发行人主营业务经营情况.19 五、发行人符合科创板定位和科创属性相关情况.21 六、发行人主要财务数据及财务指标.22 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况.23 八、发行人选择的具体上市标准.24 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.24 十、募集资金主要用途及未来发展规划.25 十一、其他对发行人有重

5、大影响的事项.25 第第三三节节 风险因素风险因素.26 一、与发行人相关的风险.26 二、与行业相关的风险.30 三、其他风险.30 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.32 一、发行人基本情况.32 二、发行人设立情况和报告期内股本和股东变化情况.32 三、发行人报告期内重大资产重组情况.37 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.37 五、发行人股权结构及组织架构.37 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-4 六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况.38 七、持有发行人股份的实际控制人、法人股东及合伙企业股东基本情况.42 八、发行人特别表决权股份或类似

6、安排的情况.45 九、发行人协议控制架构情况.45 十、发行人股本情况.45 十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况.49 十二、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议及其履行情况.58 十三、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持股情况.58 十四、董事、高级管理人员及核心技术人员近两年的变动情况.59 十五、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况.61 十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况.62 十七、股权激励、期权激励及相关安排.63 十八、发行人员工情况.63 第五节第五节 业务和技术业务和技

7、术.67 一、发行人主营业务、主要产品和服务及其演变的情况.67 二、发行人所处行业基本情况与竞争状况.92 三、发行人销售情况与主要客户.127 四、发行人采购情况与主要供应商.135 五、发行人主要资产情况.138 六、发行人特许经营权情况.148 七、发行人核心技术情况.148 八、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.170 九、发行人境外经营情况.170 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.171 一、财务报表.171 二、注册会计师审计意见.178 三、影响收入、成本、费用和利润的主要因素及相关财务或非财务指标 180 北京神舟航天软件

8、技术股份有限公司 招股说明书 1-1-5 四、财务报表的编制基础、遵循企业会计准则的声明、合并财务报表范围及变化情况.183 五、主要会计政策及会计估计.184 六、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准.196 七、适用的主要税种税率及享受的税收优惠政策.196 八、分部信息.198 九、经注册会计师核验的非经常性损益明细表.198 十、主要财务指标.199 十一、经营成果分析.200 十二、资产质量分析.226 十三、偿债能力、流动性与持续能力分析.246 十四、其他事项说明.258 十五、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况.259 十六、盈利预测.260 第七节第七节

9、 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.261 一、募集资金运用情况.261 二、募集资金投资项目分析.262 三、公司战略规划.273 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.276 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况.276 二、内部控制评估意见及鉴证意见.276 三、发行人近三年违法违规行为、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况.276 四、发行人近三年资金占用及对外担保情况.278 五、发行人独立经营情况.278 六、同业竞争.280 七、关联方和关联交易.293 八、报告期内关联交易履行的程序及独立董事意见.311 第第九九节节 投资者保护投

10、资者保护.313 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序.313 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-6 二、发行后股利分配政策和决策程序，以及本次发行前后股利分配政策的差异情况.313 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.316 一、重大合同.316 二、对外担保情况.319 三、重大诉讼或仲裁事项.319 第十一节第十一节 有关声明有关声明.320 第十二节第十二节 附件附件.344 一、备查文件.344 二、备查文件查阅时间.344 三、备查文件查阅地点.345 附录一：与主营业务相关的计算机软件著作权情况.346 附录二：落实投资者关系管理相关规定

11、的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.378 附录三：与投资者保护相关的承诺.383 附录四：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.403 附录五：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.406 附录六：募集资金具体运用情况.407 附录七：子公司、参股公司简要情况.412 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-7 第一节第一节 释义释义 本招股说明书中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：一、普通术语一、普通术语 发行人、公司、本公司、航天软件、股份公司 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司 航天有限、有限公司 指 北京神舟航

12、天软件技术有限公司，系发行人前身 航天科技集团、控股股东 指 中国航天科技集团有限公司 空间研究院 指 中国空间技术研究院，系发行人股东 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会，系发行人实际控制人 澜天信创 指 河南省澜天信创产业投资基金（有限合伙），系发行人股东 航天投资 指 航天投资控股有限公司，系发行人股东 宁波星东 指 宁波星东神启企业管理合伙企业（有限合伙），系发行人股东 大唐国投 指 大唐国投信息科技有限公司，系发行人股东 航天电子 指 航天时代电子技术股份有限公司，系发行人股东 上海航天 指 上海航天工业（集团）有限公司，系发行人股东 火箭研究院 指 中国运载火箭技术研究

13、院，系发行人股东 动力研究院 指 航天动力技术研究院，系发行人股东 西安航天 指 西安航天科技工业有限公司，系发行人股东 山东浪潮 指 山东浪潮通软信息科技有限公司，系发行人股东 系统工程院 指 中国航天系统科学与工程研究院，系发行人股东 航天四创 指 航天四创科技有限责任公司，系发行人全资子公司 神舟通用 指 天津神舟通用数据技术有限公司，系发行人控股子公司 济南神软 指 神舟航天软件（济南）有限公司，系发行人全资子公司 上海神软 指 上海神舟航天软件技术有限公司，系发行人全资子公司 成都分公司 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司成都分公司 西安分公司 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司

14、西安分公司 沈阳分公司 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司沈阳分公司 河北分公司 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司河北分公司 成都分公司 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司成都分公司 安徽分公司 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司安徽分公司 河南分公司 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司河南分公司 航天新概念 指 北京航天新概念软件有限公司，系发行人控股子公司 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-8 航天文化 指 航天（北京）科技文化发展有限公司，系发行人控股子公司 济南德标 指 济南航天德标牙科技术有限公司，系发行人控股子公司 陕西神软 指 陕西神舟航天软件股份

15、有限公司，系发行人原控股子公司（于2021 年 12 月处置）山大华天 指 山东山大华天软件有限公司，系发行人原控股子公司（于 2019年 2 月处置）南京智能 指 南京神舟航天智能科技有限公司，系发行人参股公司 航天财务 指 航天科技财务有限责任公司 神驰志融 指 共青城神驰志融投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东 神驰志远 指 共青城神驰志远投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东 神驰志同 指 共青城神驰志同投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东 神驰志长 指 共青城神驰志长投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东 神丰志驰 指 北京神丰志驰管理咨询有限公司，系神驰志融、神驰志远、神驰志同

16、、神驰志长的普通合伙人 A 股 指 在境内上市的人民币普通股 本次发行 指 发行人本次向社会公众公开发行 10,000 万股 A 股的行为 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程（草案）指 发行人完成本次发行后适用的 北京神舟航天软件技术股份有限公司公司章程 公司章程 指 发行人现行有效的北京神舟航天软件技术股份有限公司章程 招股说明书、本招股说明书 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 股东大会 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司股东大会 董事会 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京神舟航

17、天软件技术股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、总会计师（财务负责人）等公司章程约定的高级管理人员 报告期 指 2020 年、2021 年和 2022 年 报告期各期末 指 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 财政部 指 中华人民共和国

18、财政部 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-9 审计署 指 中华人民共和国审计署 国防科工局 指 国家国防科技工业局 国信证券、保荐人、主承销商 指 国信证券股份有限公司 国信资本 指 国信资本有限责任公司 律师事务所、发行人律师、国枫律师 指 北京国枫律师事务所 发行人会计师、审计机构、天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）ISO 指 International Organization for Standardization，国际标准化组织 Oracle 指 Oracle Corporation（甲骨文公司），美国企业级软件公司 Microsoft 指 Mic

19、rosoft Corporation（微软公司），美国科技公司 PTC 公司 指 Parametric Technology Corporation，美国工业软件公司 西门子 指 Siemens Aktiengesellschaft，德国工业集团公司 达索公司 指 Dassault Systemes，法国工业软件公司 二、专业术语二、专业术语 基础软件 指 计算机系统运行的基础软件和支撑工具，一般包括包括操作系统、数据库和中间件等 操作系统、OS 指 一种基础软件，用于管理计算机硬件与软件资源的计算机程序 集 成 开 发 环境、IDE 指 一种基础软件，用于提供程序开发环境的应用程序 数据库

20、指 一种基础软件，用于按数据结构来存储和管理数据 嵌入式操作系统 指 一种基础软件，通常包括与硬件相关的底层驱动软件、系统内核、设备驱动接口、通信协议、图形界面、标准化浏览器等 关系型数据库 指 一种采用了关系模型来组织数据的数据库，其以行和列的形式存储数据 ACID 特性 指 关系型数据库固有特性，即原子性、一致性、隔离性和持久性 NoSQL数据库 指 泛指非关系型的数据库 SQL 指 一种用于数据库查询和程序设计语言，用于存取数据以及查询、更新和管理关系数据库系统 工业软件 指 用在工业领域里应用的软件，一般包括研发设计软件、生产控制软件、信息管理软件和嵌入式软件四类 AVIDM Foun

21、dation 指 发行人在中国航天开展航天装备研制集成化设计制造系统的技术积淀过程中形成的早期航天工程研发管理平台 PDM 指 一种研发设计类工业软件，用于制造过程数据文档管理，能够有效组织生产作业文档，实现车间无纸化生产 PLM 指 一种研发设计类工业软件，全名产品研制全生命周期协同管理软件，支持与研发设计相关的企业内部、外部单位之间的产品全生命周期的信息的创建、管理、分发和应用等功能 CAE 指 一种研发设计类工业软件，全名计算机辅助制造，支持利用计算机辅助完成从生产准备到产品制造整个过程活动 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-10 CAD 指 一种研发设计类工业软件，

22、全名计算机辅助设计，支持利用计算机及其图形设备帮助设计人员进行设计工作 MES 指 一种生产控制类工业软件，全名制造执行系统，可将生产物料与制造执行系统联系起来，提高企业制造执行能力 MOM 指 一种生产控制类工业软件，全名制造运营管理，通过协调管理企业的人员、设备、物料和能源等资源，把原材料或零件转化为产品的活动 SaaS 指 软件即服务，是一种软件布局模型，其应用专为网络交付而设计，便于用户通过互联网托管、部署及接入 PaaS 指 平台即服务，指将软件研发的平台作为一种服务，以 SaaS 的模式提交给用户 IaaS 指 基础设施即服务，把 IT 基础设施作为一种服务通过网络对外提供，并根据

23、用户对资源的实际使用量或占用量进行计费的一种服务模式 行业应用软件 指 为满足用户不同领域、不同业务的应用需求而提供的软件，如面向党政机关、国防、能源、交通、物流、通信、广电、医疗、建筑、制造业、应急、社保、农业、水利、教育、金融财税、知识产权、检验检测、科学研究、公共安全、节能环保、自然资源、城市管理、地理信息领域的专业应用软件 党政军 指 党政军是指党派、政府和军队的统称 信息系统集成 指 以应用软件开发为核心，选择适合的外部软件和计算机硬件产品，经过设计、开发、集成、安装、调试和售后服务，使整套系统能够实现特定的业务功能，满足客户业务需求的服务“核高基”重大专项 指“核心电子器件、高端通

24、用芯片及基础软件产品”的简称，是国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）中与载人航天、探月工程并列的 16 个国家科技重大专项之一“863”计划 指 国家高技术研究发展计划，1986 年 3 月中共中央、国务院批准的一项科研计划，为我国高技术发展、经济建设和国家安全做出了重要贡献 国家重点研发计划 指 国家重点基础研究发展计划、国家高技术研究发展计划、国家科技支撑计划、国际科技合作与交流专项等产业技术研究与开发基金、公益性行业科研专项 CMMI 指 Capability Maturity Model Integration，即软件能力成熟度集成模型 IT 架构 指 一种为了各

25、种应用系统能够顺利、可靠地运行，而提供的一系列硬件、软件的集合体 IOE 架构 指 一种均由厂商提供的 IT 基础架构，包括 IBM 的小型机、Oracle 数据库、EMC 存储设备 ICT 指 信息与通信技术，覆盖了所有通信设备或应用软件以及与之相关的各种服务和应用软件 IOT 指 物联网，一个基于互联网、传统电信网等的信息承载体，让所有能够被独立寻址的普通物理对象形成互联互通的网络 WBS 指 一种以项目的可交付结果为导向而将项目任务分解成较小工作单元的项目管理模式 本招股说明书除特别说明外，所有数值均保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和不符的情况，均为四舍五入所致。本招股说明书中

26、涉及的我国经济以及行业的事实、预测和统计，包括公司的市场份额等信息，来源于一般认为可靠的各种公开信息渠道。公司从上述来源转载或摘录信息时，已保持了合理的谨慎，但是由于编制方法可能存在潜在偏差或北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-11 基于其它原因，此等信息可能与国内和国外所编制的其他资料不一致。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-12 第二节第二节 概览概览 声明：本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一一、重大事项提示重大事项提示 本公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本本公司特别提示投资者

27、对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本招股说招股说明书明书正文内容。正文内容。（一）特别风险提示（一）特别风险提示 公司特别提请投资者关注“第三节 风险因素”中的下列风险：1、公司未来盈利存在波动性的风险、公司未来盈利存在波动性的风险 2020-2022 年，公司营业收入分别为 94,961.15 万元、150,161.62 万元和189,451.09 万元，综合毛利率分别为 19.00%、18.62%和 19.11%，归属于母公司所有者的净利润分别为-2,429.00 万元、4,498.04 万元和 5,983.65 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为-11,489.

28、49 万元、1,706.07 万元和 3,793.46 万元，截至 2022 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为-1,702.96万元。虽 2021 年已扭亏为盈，但公司整体盈利能力仍相对较弱。具体而言，2020-2022 年，公司的信息系统集成业务收入分别为 66,964.65万元、73,117.95 万元和 101,684.83 万元，占公司主营业务收入的比例分别为70.68%、48.77%和 53.72%，收入占比较高。公司的信息系统集成业务在开展过程中（尤其是党政信息化领域）会面临中国软件、太极股份、万达信息等业务规模较大且实力较强的信息化厂商的竞争，如未来公司面临的市场

29、竞争环境发生相关变化，则可能会导致公司信息系统集成业务的收入和盈利出现一定的波动性。同时，2020-2022 年，公司研发投入金额分别为 19,467.77 万元、11,639.06万元和 14,214.00 万元。未来一段期间内，公司预计将会针对业务发展方向及承担的相关国家重大科技专项投入大量研发资金，因公司研发投入全部于投入当期费用化，因此未来研发投入的增加也可能会导致公司盈利出现一定的波动性。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-13 2、审计审计信息化信息化相关业务未来无法持续增长的风险相关业务未来无法持续增长的风险 2021 年公司收入及盈利增长主要由审计信息化服务驱

30、动。审计信息化服务是公司 2021 年新增业务类型，2021 年及 2022 年实现的收入金额分别为 4.55 亿元和 4.80 亿元，占同期主营业务收入的比重分别为 30.35%和 25.38%，其贡献的毛利占同期主营业务毛利的比重分别为 19.04%和 27.61%，收入及毛利占比均相对较高。预计审计信息化服务建设项目将于 2023 年底基本建设完毕。公司报告期内承担的审计信息化服务项目因处于建设阶段，因此涉及的外购软硬件、技术服务及自主人工投入均相对较多，从而导致项目规模较大，为公司贡献的收入金额较多。但是，在审计信息化服务建设项目基本建设完毕后，公司在后续审计信息化领域的项目运维服务市

31、场、项目后续产品推广及定制开发服务市场、向其他领域进行业务拓展的市场等业务延伸领域预计将无需进行大规模的软硬件及技术服务采购和部署，后续业务拓展所对应单个项目规模预计将相对较小。而且，与审计信息化服务建设项目不同，后续产品推广及定制开发以及向其他领域进行业务拓展无明确的建设周期，相关市场尚未完全展开。公司在后续产品推广及定制开发以及向其他领域进行业务拓展过程中可能将面临太极股份、中国软件及各省的本地信息化公司等相关信息化厂商的业务竞争。同时，如未来公司产品或技术服务水平无法满足用户需求，则也可能导致公司在向国资内部审计信息化建设等其他垂直监管信息化领域的业务开展受到不利影响。基于前述情形，如公

32、司未来业务拓展不及预期，则可能会导致公司审计信息化服务相关业务未来无法持续增长。3、工业软件及商密网云服务对控股股东存在依赖的风险工业软件及商密网云服务对控股股东存在依赖的风险 基于我国航天工业体系特有的内部配套协作特点，且公司作为航天科技集团唯一的软件和信息化支撑单位，公司与航天科技集团及下属各院所单位存在规模较大的关联销售。2020-2022 年，公司向航天科技集团及下属各院所单位关联销售的金额分别为 26,628.91 万元、30,672.41 万元和 38,183.13 万元，占同期营业收入的比例分别为 28.04%、20.43%和 20.15%，关联销售规模较大。其中，公司的工业软件

33、业务 2020-2022 年在航天科技集团内部的销售金额分别为 10,026.22北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-14 万元、10,163.66 万元和 14,498.17 万元，销售占比分别为 77.76%、88.88%和79.68%，商密网云服务收入则全部来自于航天科技集团。如航天科技集团相关需求减弱或公司对非关联方的业务拓展不及预期，可能会对公司工业软件及商密网云服务的经营产生一定不利影响。4、公司部分主营业务应用领域较为集中的风险公司部分主营业务应用领域较为集中的风险 报告期内，公司基础软件神通数据库在航天军工领域（终端用户口径）的销售占比分别为 42.41%、4

34、5.38%和 57.19%，工业软件在航天军工领域各期的销售占比均超过 90%，审计信息化服务目前主要面向审计领域。公司前述主营业务应用领域较为集中，如未来该等领域相关用户需求发生不利变化或公司向其他应用领域进行拓展不及预期，则会对公司该等主营业务的市场拓展产生一定不利影响。5、存货跌价风险存货跌价风险 2020-2022 年末，公司存货账面价值分别为 96,819.34 万元、133,028.44 万元和 115,739.46 万元，占同期末资产总额的比例分别为 41.04%、43.73%和 38.36%，存货系公司资产总额的主要组成部分。2020-2022 年，公司存货周转率分别为0.98

35、、1.06 和 1.23，存货周转速度相对较慢。公司存货主要由未验收项目中已投入的软硬件及技术服务、人工等构成，报告期各期末，公司将项目预算总成本与可变现净值（不含税合同金额）对比进行存货跌价测试，经测试公司存货不存在减值迹象，因此未计提存货跌价准备。若未来公司在项目实施过程中预算总成本内部控制未有效执行或者因操作失误导致项目推迟或无法验收，公司将存在较大的存货跌价风险，从而对公司未来经营业绩产生不利影响。6、经营业绩及研发活动对政府补助存在一定依赖的风险经营业绩及研发活动对政府补助存在一定依赖的风险 2020-2022 年，公司由于承担较多国家重大科技专项类研发项目从而获得较多政府科研项目资

36、金投入，公司计入当期损益的政府补助金额分别为 12,569.77万元、4,056.58 万元和 3,658.94 万元。2020-2022 年，公司利润总额分别为-2,946.65万元、4,702.44 万元和 6,372.00 万元。同时，2020-2022 年，公司研发费用来源于政府补助资金的占比分别为 46.56%、16.35%和 18.85%。公司经营业绩及研发北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-15 活动对政府补助存在一定依赖，如未来政府课题类政府补助金额出现下降，则会对公司经营业绩及研发活动产生一定不利影响。（二）本次发行的相关重要承诺的说明（二）本次发行的相关重

37、要承诺的说明 本次发行的相关重要承诺等内容，详见本招股说明书“第十二节/附录三：与投资者保护相关的承诺”。（三）其他重要事项提示（三）其他重要事项提示 经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过，公司股票首次公开发行日之前滚存的未分配利润在本公司首次公开发行股票并在科创板上市后由新老股东按发行完成后的持股比例共同享有。本次发行上市后的股利分配政策等内容，详见本招股说明书“第九节/二/（二）本次发行后股利分配政策”。二二、发行人及本次发行的中介机构基本情况、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称 北京神舟航天软件技术股份有限公司 成立日期 20

38、00 年 12 月 12 日 注册资本 30,000 万元 法定代表人 吕伯儒 注册地址 北京市海淀区永丰路 28 号 主要生产经营地址 北京市海淀区永丰路28 号 控股股东 中国航天科技集团有限公司 实际控制人 国务院国有资产监督管理委员会 行业分类 软件和信息技术服务业（I65）在其他交易场所（申请）挂牌或上市情况-（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人 国信证券股份有限公司 主承销商 国信证券股份有限公司 发行人律师 北京国枫律师事务所 其他承销机构 无 审计机构 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构 中联资产评估集团有限公司 发行人与本次发行有关的保荐

39、人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系 不存在（三）本次发行的其他有关中介机构 股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 收款银行 中国工商银行股份有限公司深圳市分行深港支行 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-16 其他与本次发行有关的机构-三三、本次发行概况、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值 1.00 元 发行股数 10,000 万股 占发行后总股本比例 25.00%其中：发行新股数量 10,000 万股 占发行后总股本比例

40、25.00%股东公开发售股份数量 无 占发行后总股本比例 无 发行后总股本 40,000 万股 每股发行价格 12.68 元 发行市盈率 133.70 倍（每股收益按照 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）发行前每股净资产 1.97 元（按照 2022 年 12月31日经审计的归属于母公司所有者的净资产除以本次发行前的总股本计算）发行前每股收益 0.13 元（按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行前总股本计算）发行后每股净资产 4.41 元（按照 2022 年 12月31日经审计的归

41、属于母公司所有者净资产加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益 0.09 元（按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率 2.88 倍（按发行价格除以发行后每股净资产计算）发行方式 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。发行对象 符合资格的参与战略配售的投资者、符合资格的网下投资者和在上海证券交易所开立科创板股票交易账户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规

42、和规范性文件禁止购买者除外）；中国证监会或上交所等监管部门另有规定的，按其规定处理。承销方式 主承销商余额包销 拟公开发售股份股东名称 无 发行费用的分摊原则 不适用 募集资金总额 126,800.00 万元 募集资金净额 117,276.52 万元 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-17 募集资金投资项目 产品研制协同软件研发升级建设项目 神通数据库系列产品研发升级建设项目 航天产品多学科协同设计仿真（CAE）平台研发项目 ASP+平台研发项目 综合服务能力建设项目 发行费用概算 总计为 9,523.48 万元（注 1、以下费用均为不含增值税金额。合计数与各分项数值之和尾

43、数存在微小差异，为四舍五入造成。注 2、前次披露的招股意向书中，发行手续费及其他费用为 83.96 万元，差异原因系印花税的确定，除前述调整外，发行费用不存在其他调整情况。）其中：承销及保荐费用 保荐费用 188.68 万元，承销费用 6,579.25 万元 审计及验资费用 1,681.89 万元 律师费用 518.87 万元 用于本次发行的信息披露费用 441.51 万元 发行手续费用及其他费用 113.29 万元 高级管理人员、员工参与战略配售情况 发行人高管、员工不参与战略配售 保荐人相关子公司参与战略配售情况 参与跟投的保荐人相关子公司国信资本参与本次发行战略配售，实际跟投比例为本次公

44、开发行股票数量的 4%，获配股数 400 万股，获配股数对应金额为 5,072.00 万元。国信资本本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票上市之日起开始计算。公开发售股份股东名称、持股数量及公开发售股份数量、发行费用的分摊原则 不适用（二）本次发行的重要日期（二）本次发行的重要日期 刊登初步询价公告日期 2023 年 4 月 28 日 初步询价日期 2023 年 5 月 8 日 刊登发行公告日期 2023 年 5 月 10 日 申购日期 2023 年 5 月 11 日 缴款日期 2023 年 5 月 15 日 股票上市日期 本次股票发行结束后将尽快向上海证券交易所申

45、请股票上市（三）本次发行战略配售情况（三）本次发行战略配售情况 1、战略配售总体安排、战略配售总体安排 本次发行初始战略配售发行数量为 3,000 万股，占本次发行数量的 30.00%，北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-18 本次发行最终战略配售数量为 3,000 万股，占发行总数量的 30.00%，因最终战略配售股数与初始战略配售股数数量相同，本次发行战略配售数量未向网下发行进行回拨。本次参与战略配售的投资者由保荐人相关子公司跟投和其他参与战略配售的投资者组成。其中，保荐人相关子公司为国信资本，其他参与战略配售的投资者包括与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大

46、型企业或其下属企业，具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业等。参与本次战略配售的投资者均已与公司分别签署 北京神舟航天软件技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售协议（以下简称“战略配售协议”），参与战略配售的投资者不参与本次发行初步询价（证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外），并承诺按照发行人与主承销商确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量。本次发行最终战略配售结果如下：序序号号 投资者名称投资者名称 类型类型 获配股数获配股数（万股）（万股）获配股数获配股数占本次发占本次发行数量的行数量的比例比

47、例 获配金额获配金额（万元）（万元）限售限售期期（月）（月）1 国信资本有限责任公司 参与跟投的保荐人相关子公司 400.00 4.00%5,072.00 24 2 国开制造业转型升级基金（有限合伙）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业 1,083.3334 10.83%13,736.667512 12 3 国家产业投资基金有限责任公司 具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业 975.0000 9.75%12,363.0000 12 4 中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司 具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业

48、、国家级大型投资基金或其下属企业 270.8333 2.71%3,434.166244 12 5 国新投资有限公司 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业 270.8333 2.71%3,434.166244 12 合计合计 3,000.00 30.00%38,040.00-北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-19 2、保荐人相关子公司跟投、保荐人相关子公司跟投（1）跟投主体）跟投主体 本次发行的保荐人将按照 首次公开发行证券承销业务规则（以下简称“业务规则”）上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（以下简称“实施细则”）等相关规定

49、参与本次发行的战略配售，跟投主体为国信资本有限责任公司（以下简称“国信资本”）。（2）跟投数量）跟投数量 依据实施细则，本次发行规模在 10 亿元以上且不足 20 亿元，跟投比例为 4%，但不超过人民币 6,000 万元。国信资本已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数 400.00 万股，获配股数对应金额为 5,072.00 万元。3、其他参与战略配售的投资者、其他参与战略配售的投资者 其他参与战略配售的投资者的选择系在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或

50、其下属企业。其他参与战略配售的投资者均已同发行人签署认购协议，获配情况详见本节“三/（三）/1、战略配售总体安排”。4、限售期安排、限售期安排 国信资本承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。其他参与本次战略配售的投资者承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。四、四、发行人主营业务经营情况发行人主营业务经营情况 （一）主营业务及主要产品或服务概况（一）主营业务及主要产品或服务概况 公司是航天科技集团直接控股的大型专业软件与信息化服务公司，实际控制人为国务院国资委，是国务院国资委“双百行动”综合改革、国家发改委混合所北京

51、神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-20 有制改革试点企业。公司在支撑航天信息化建设的过程中，紧紧围绕“支撑航天，服务政府，面向社会”的定位，以神通数据库和 AVIDM Foundation 为基础，构建了自主软件产品（基础软件、工业软件）、信息技术服务（审计信息化服务、商密网云服务、信息化运维服务）和信息系统集成（主要面向航天及党政军领域）等三大主营业务，具备完整的软件和信息化服务能力，是我国航天及党政军领域的软件和信息化服务龙头企业之一。报告期内，公司客户主要集中于航天及党政军领域，主要客户包括航天军工央企集团、国家部委和省市级政府部门等单位。2020-2022 年，公司主营

52、业务收入分别为 94,746.97 万元、149,939.05 万元和189,269.93 万元，占营业收入的比例分别为 99.77%、99.85%和 99.90%，公司主营业务收入的具体构成情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 自主软件产品自主软件产品 28,220.55 14.91%20,002.42 13.34%19,078.17 20.14%其中：基础软件 10,026.08 5.30%8,567.78 5.71%6,184.13 6.53%工业软件 18,194.47 9

53、.61%11,434.64 7.63%12,894.04 13.61%信息信息技术技术服务服务 59,364.55 31.37%56,818.68 37.89%8,704.14 9.19%其中：审计信息化服务 48,028.28 25.38%45,500.43 30.35%-商密网云服务 4,177.42 2.21%3,297.46 2.20%-信息化运维服务 7,158.85 3.78%8,020.79 5.35%8,704.14 9.19%信息系统集成信息系统集成 101,684.83 53.72%73,117.95 48.77%66,964.65 70.68%合计合计 189,269.9

54、3 100.00%149,939.05 100.00%94,746.97 100.00%（二）主要经营模式（二）主要经营模式 1、主要原材料及重要供应商、主要原材料及重要供应商 公司在业务开展过程中主要作为项目牵总单位的角色，在向客户提供产品和服务时，需要向产业链上的其他软硬件产品提供商或服务提供商进行采购并进行整合，才能发挥整体效能，更好满足客户需求。报告期内，公司采购内容主要包括硬件设备（计算机设备、网络设备、存储设备、安全设备等）、成品软件（操作系统、中间件、安全软件等）和技术服务等，其中以硬件设备采购为主。相关采购主要用于公司的信息系统集成业务、审计信息化服务和工业软件业务。北京神舟航

55、天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-21 2020-2022 年，公司采购金额分别为 115,189.89 万元、143,454.00 万元和119,918.03 万元，主要供应商包括东华软件股份公司、浪潮集团有限公司、中建材信息技术股份有限公司、中国航天科工集团有限公司、腾讯云计算（北京）有限责任公司等。2、展业模式及重要客户、展业模式及重要客户 公司业务类型较多，不同业务的展业模式不尽相同，如基础软件为标准化软件产品，而工业软件、审计信息化服务、信息化运维服务及信息系统集成业务则主要通过项目制开展。报告期内，公司主要通过招投标、竞争性磋等方式获取项目并确定销售价格，客户主要集中于航

56、天及党政军领域，包括航天军工央企集团、国家部委和省市级政府部门等单位。（三）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位（三）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位 公司所处的软件与信息技术服务业属于国家法律法规及产业政策重点鼓励、支持和推动的行业，具备良好的发展环境和政策基础，吸引了国外软件巨头及众多国内信息化公司参与了市场竞争。截至目前，公司共独立或牵头承担了 18 项与主营业务和核心技术相关的国家重大科技专项，共拥有发明专利 64 项、重要的计算机软件著作权 723 项，曾三次获得国防科学技术进步二等奖。公司是中国载人航天安全攸关软件联合技术中心、中国载人航天工程软件工程和数字化技术发展与管理

57、中心、中国信息技术应用创新工作委员会第一批理事单位及会员单位之一，在基础软件、工业软件和行业应用软件开发方面拥有较强的核心竞争力，具备完整的软件和信息化服务能力，是我国航天及党政军领域的软件和信息化服务龙头企业之一。五、发行人符合科创板定位和科创属性相关情况五、发行人符合科创板定位和科创属性相关情况 公司符合首次公开发行股票注册管理办法 科创属性评价指引（试行）上海证券交易所股票发行上市审核规则 上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定等有关规定对行业领域及对科创属性相关指标的要求。（一）公司符合科创板行业领域要求（一）公司符合科创板行业领域要求 公 司 所 新一代信息技术 报告期内

58、，公司主营业务包括自主软件产品、信息技术服务北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-22 属 行 业领域 高端装备 和信息系统集成等三大主营业务领域。根据 战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版），公司所处行业为“1.新一代信息技术产业”之“1.2 信息技术服务”之“1.2.1新兴软件及服务”。根据战略性新兴产业分类（2018），公司所处行业为“1.新一代信息技术产业”之“1.3 新兴软件和新型信息技术服务”之“1.3.1 新兴软件开发”和“1.3.4新型信息技术服务”。因此，公司属于科创板重点支持的“新一代信息技术产业”，符合科创板行业定位。新材料 新能源 节能环保

59、 生物医药 符合科创板定位的其他领域（二）公司符合科创属性要求（二）公司符合科创属性要求 1、科创属性评价标准一、科创属性评价标准一 科创属性评价标准一科创属性评价标准一 是否符合是否符合 指标情况指标情况 最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例5%，或最近三年累计研发投入金额6,000 万元；其中，软件企业最近 3 年累计研发投入占最近 3 年累计营业收入比例 10%以上 是 公司 2020-2022 年累计研发投入为 45,320.83 万元，占 2020-2022 年累计营业收入的比例为10.43%，占比 10%以上。研发人员占当年员工总数的比例10%是 截至 2022 年 12

60、 月 31 日，公司共拥有研发人员298 人，占公司员工总数的比例为 22.34%。应用于公司主营业务的发明专利5 项，软件企业除外 是 截至本招股说明书签署之日，公司共拥有形成主营业务收入的发明专利 64 项。最近三年营业收入复合增长率20%，或最近一年营业收入金额3 亿 是 公司 2020-2022 年营业收入分别为 94,961.15 万元、150,161.62 万元和 189,451.09 万元，其中，2020-2022 年核心技术收入分别为 19,078.17 万元、68,800.31 万元和 80,426.25 万元。2、科创属性评价标准二、科创属性评价标准二 科创属性评价标准二科

61、创属性评价标准二 是否符合是否符合 主要依据主要依据 独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关的国家重大科技专项项目 是 自成立至今，公司独立或牵头承担与主营业务和核心技术相关的“核高基”重大专项、国家信息安全专项、国家重点研发计划、战略性新兴产业发展专项计划等国家重大科技专项项目共计 18 项。六六、发行人主要财务数据及财务指标、发行人主要财务数据及财务指标 报告期内，公司主要财务数据及财务指标如下：项目项目 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 资产总额（万元）301,697.91 304,215.49

62、 235,905.40 归属于母公司所有者权益（万元）59,000.65 52,852.65 47,951.94 资产负债率（母公司）73.26%74.92%67.02%北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-23 项目项目 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 营业收入（万元）189,451.09 150,161.62 94,961.15 净利润（万元）6,804.35 4,805.56-2,393.88 归属于母公司所有者的净利润（万元）5,983.65 4,498.04-2,429.00

63、 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）3,793.46 1,706.07 -11,489.49 基本每股收益（元）0.20 0.15-0.11 稀释每股收益（元）0.20 0.15-0.11 加权平均净资产收益率 10.71%8.95%-11.09%经营活动产生的现金流量净额（万元）11,448.95 28,253.66 26,779.39 现金分红（万元）-研发投入占营业收入的比例 7.50%7.75%20.50%2022 年度，公司实现营业收入 189,451.09 万元，同比增长 39,289.47 万元，增幅为 26.16%，主要原因是 2022 年公司验收的主要工业软

64、件项目和信息系统集成项目增加较多，引起工业软件收入和信息系统集成收入分别增加 6,759.83 万元和 28,566.88 万元。2022 年度，公司实现归属于母公司所有者的净利润 5,983.65 万元，同比增长 1,485.61 万元，增幅为 33.03%，增长幅度与营业收入的增长幅度较为接近，归属于母公司所有者的净利润主要随业务规模的增长而同步增长。2022 年度，公司实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润3,793.46 万元，同比增加 2,087.39 万元，增幅为 122.35%，显著高于营业收入和归属于母公司所有者的净利润的增长速度，主要系 2022 年公司计入当期损益

65、的政府补助有所减少及 2021 年扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润基数较小所致。2022 年度，公司经营活动产生的现金流量净额为 11,448.95 万元，同比下降16,804.71 万元，降幅为 59.48%，主要原因是受宏观经济形势及下游客户预算影响，公司销售收现比（销售商品、提供劳务收到的现金与营业收入的比率）有所下降所致。七七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况 财务报告审计截止日（2022 年 12 月 31 日）至本招股说明书签署日，公司北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-24 的经营模式、主要客

66、户及供应商类型、适用税收政策、外部经营环境等均未发生重大不利变化，亦未出现其他可能影响投资者判断的重大事项。结合市场环境和公司目前经营状况，经初步测算，预计 2023 年 1-3 月的主要业绩数据与 2022 年同期对比如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 变动幅度变动幅度 营业收入 30,000.00 至 36,000.00 34,022.23-11.82%至 5.81%归属于母公司所有者的净利润-100.00 至 300.00-273.06/扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润-300.00 至 100.00-310.93/2023

67、 年 1-3 月，公司预计营业收入同比变动幅度区间为下降 11.82%至小幅增长 5.81%，未出现较大幅度增长，主要原因包括：（1）2022 年 1 月湛江市委办公室信息系统集成项目完成验收并确认收入 7,649.48 万元（占 2022 年 1-3 月营业收入的比例达 22.48%），导致 2022 年 1-3 月营业收入基数较大，而 2023 年 1-3月无类似大型项目完成验收，从而使得 2023 年一季度收入同比 2022 年一季度收入未出现较大幅度增长；（2）2023 年 1 月，因受公司大部分员工或客户人员无法正常开展工作等因素影响，导致公司整体项目执行或验收进度延后，该等因素也使

68、得公司 2023 年一季度收入实现受到一定程度的不利影响。2023 年 1-3 月，公司归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润预计均同比小幅上升，主要系 2023 年 1-3 月公司营业收入结构相较 2022 年 1-3 月得到改善，引起综合毛利率同比有所提升所致。八八、发行人选择的具体上市标准、发行人选择的具体上市标准 公司 2022 年度营业收入为 18.95 亿元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累计为 6.65 亿元，根据同行业可比上市公司的估值水平及公司业绩增长情况综合分析，预计公司市值不低于人民币 20 亿元。因此，公司选择“预计市值不低于人民

69、币 20 亿元，最近一年营业收入不低于人民币 3 亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币 1 亿元”的标准申请科创板上市。九九、发行人公司治理特殊安排等重要事项、发行人公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署之日，发行人不存在公司治理特殊安排等重要事项。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-25 十十、募集资金主要用途及未来发展规划、募集资金主要用途及未来发展规划 公司本次募集资金投向经公司股东大会审议确定，由董事会负责实施，主要用途如下：序号序号 项目名称项目名称 拟投入募集资金拟投入募集资金（万元）（万元）1 产品研制协同软件研发升级建设项目 1

70、7,967.22 2 神通数据库系列产品研发升级建设项目 15,206.65 3 航天产品多学科协同设计仿真（CAE）平台研发项目 4,079.37 4 ASP+平台研发项目 11,070.00 5 综合服务能力建设项目 6,739.44 合计合计 55,062.68 未来，公司将借助资本市场力量进一步做大做强，通过自主发展和收并购相结合的方式，不断推动公司产品和服务的产业化、市场化，为航天、军工和其他政企客户的数字化、智慧化转型提供咨询规划、软件产品、解决方案、系统集成和运维服务，将公司建设成为国内领先的大型专业软件与信息服务公司，为航天强国建设、为民族软件发展做出更大的贡献。公司将秉承“支

71、撑航天、面向政府、服务社会”的目标，持续推动基础软件、工业软件相关关键技术研究。在基础软件方面，持续推动神通数据库研发升级，不断拓展在重点行业和领域的应用，同时积极推动神舟嵌入式操作系统（神舟OS）及神舟嵌入式软件集成开发环境（神舟 IDE）等嵌入式操作系统及开发环境类基础软件产品的产业化推广应用。在工业软件方面，公司将在国家重点研发计划等国家重大科技专项的支持下，不断拓展产品类型，力争在制造执行系统软件（MES）、计算机辅助制造软件（CAE）等方面实现突破。十一十一、其他对发行、其他对发行人有重大影响的事项人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署日，不存在重大诉讼等对发行人有重大影响的事项。

72、北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-26 第第三三节节 风险因素风险因素 投资者在评价本公司此次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他各项资料外，应特别注意下述各项风险因素。下述风险因素根据重要性原则或可能影响投资者决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素依次发生。一、与发行人相关的风险一、与发行人相关的风险（一）公司未来盈利存在波动性的风险（一）公司未来盈利存在波动性的风险 2020-2022 年，公司营业收入分别为 94,961.15 万元、150,161.62 万元和189,451.09 万元，综合毛利率分别为 19.00%、18.62%和 19.11%，归属于母公司

73、所有者的净利润分别为-2,429.00 万元、4,498.04 万元和 5,983.65 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为-11,489.49 万元、1,706.07 万元和 3,793.46 元，截至 2022 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为-1,702.96万元。虽 2021 年已扭亏为盈，但公司整体盈利能力仍相对较弱。具体而言，2020-2022 年，公司的信息系统集成业务收入分别为 66,964.65万元、73,117.95 万元和 101,684.83 万元，占公司主营业务收入的比例分别为70.68%、48.77%和 53.72%，收入占比较

74、高。公司的信息系统集成业务在开展过程中（尤其是党政信息化领域）会面临中国软件、太极股份、万达信息等业务规模较大且实力较强的信息化厂商的竞争，如未来公司面临的市场竞争环境发生相关变化，则可能会导致公司信息系统集成业务的收入和盈利出现一定的波动性。同时，2020-2022 年，公司研发投入金额分别为 19,467.77 万元、11,639.06万元和 14,214.00 万元。未来一段期间内，公司预计将会针对业务发展方向及承担的相关国家重大科技专项投入大量研发资金，因公司研发投入全部于投入当期费用化，因此未来研发投入的增加也可能会导致公司盈利出现一定的波动性。（二）（二）审计审计信息化相关业务未来

75、无法持续增长的风险信息化相关业务未来无法持续增长的风险 2021 年公司收入及盈利增长主要由审计信息化服务驱动。审计信息化服务是公司 2021 年新增业务类型，2021 年及 2022 年实现的收入金额分别为 4.55 亿元和 4.80 亿元，占同期主营业务收入的比重分别为 30.35%和 25.38%，其贡献的毛利占同期主营业务毛利的比重分别为 19.04%和 27.61%，收入及毛利占比均相北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-27 对较高。预计审计信息化服务建设项目将于 2023 年底基本建设完毕。公司报告期内承担的审计信息化服务项目因处于建设阶段，因此涉及的外购软硬件、

76、技术服务及自主人工投入均相对较多，从而导致项目规模较大，为公司贡献的收入金额较多。但是，在审计信息化服务建设项目基本建设完毕后，公司在后续审计信息化领域的项目运维服务市场、项目后续产品推广及定制开发服务市场、向其他领域进行业务拓展的市场等业务延伸领域预计将无需进行大规模的软硬件及技术服务采购和部署，后续业务拓展所对应单个项目规模预计将相对较小。而且，与审计信息化服务建设项目不同，后续产品推广及定制开发以及向其他领域进行业务拓展无明确的建设周期，相关市场尚未完全展开。公司在后续产品推广及定制开发以及向其他领域进行业务拓展过程中可能将面临太极股份、中国软件及各省的本地信息化公司等相关信息化厂商的业

77、务竞争。同时，如未来公司产品或技术服务水平无法满足用户需求，则也可能导致公司在向国资内部审计信息化建设等其他垂直监管信息化领域的业务开展受到不利影响。基于前述情形，如公司未来业务拓展不及预期，则可能会导致公司审计信息化服务相关业务未来无法持续增长。（三三）公司神通数据库市场占有率较低的风险）公司神通数据库市场占有率较低的风险 在整体市场层面，根据艾瑞咨询发布的中国数据库行业研究报告（2021年），2022 年中国数据库市场规模约为 339.20 亿元，公司专门从事神通数据库销售的子公司神舟通用 2022 年的销售收入为 1.54 亿元，2022 年神通数据库在中国数据库市场中的市场占有率约为

78、0.45%，与国外厂商（Oracle、微软、IBM 等）、国内传统厂商（武汉达梦、人大金仓、南大通用等）及其他厂商（阿里云、腾讯云、华为云等）相比业务规模相对较小，市场占有率相抵对较低，且应用领域主要集中于航天军工和政府政务领域。如未来神通数据库市场拓展不及预期或面临的市场竞争环境更加激烈，则公司神通数据库的市场占有率则存在无法维持或下滑的风险。（四四）业务季节性波动风险）业务季节性波动风险 报告期内，公司主营业务呈现明显的季节性特点，上半年主营业务收入占全北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-28 年比重较小，下半年主营业务收入占全年比重较大。公司客户采购一般遵守较为严格的预

79、算管理制度和采购审批制度。受项目立项审批、资金预算管理等影响，项目验收多发生在下半年，从而导致公司主营业务收入季节性特征明显。2020-2022 年，公司下半年主营业务收入占比分别为 80.04%、55.67%和 52.40%，主营业务收入的季节性会导致公司上下半年的主营业务收入利润不均衡。（五五）业务资质无法续期风险）业务资质无法续期风险 公司及相关子公司拥有涉密信息系统集成资质证书（甲级）、CMMI 5 级（最高级）等承接重点领域软件开发、涉密信息系统集成等特殊项目所需的各类重要资质或资格，该等资质是公司开展部分业务所必须具备的门槛要求。未来若相关资质的认定机构及认定政策发生改变，或公司相

80、关条件发生变化，可能存在无法到期换证或续期的风险，进而可能导致公司无法承接相应业务，将对公司的未来发展和生产经营产生不利影响。（六六）工业软件及商密网云服务对控股股东存在依赖的风险）工业软件及商密网云服务对控股股东存在依赖的风险 基于我国航天工业体系特有的内部配套协作特点，且公司作为航天科技集团唯一的软件和信息化支撑单位，公司与航天科技集团及下属各院所单位存在规模较大的关联销售。2020-2022 年，公司向航天科技集团及下属各院所单位关联销售的金额分别为 26,628.91 万元、30,672.41 万元和 38,183.13 万元，占同期营业收入的比例分别为 28.04%、20.43%和

81、20.15%，关联销售规模较大。其中，公司的工业软件业务 2020-2022 年在航天科技集团内部的销售金额分别为 10,026.22万元、10,163.66 万元和 14,498.17 万元，销售占比分别为 77.76%、88.88%和79.68%，商密网云服务收入则全部来自于航天科技集团。如因航天科技集团相关需求减弱或公司对非关联方的业务拓展不及预期，则可能会对公司工业软件及商密网云服务的经营产生一定不利影响。（七）（七）存货跌价风险存货跌价风险 2020-2022 年末，公司存货账面价值分别为 96,819.34 万元、133,028.44 万元和 115,739.46 万元，占同期末资

82、产总额的比例分别为 41.04%、43.73%和 38.36%，存货系公司资产总额的主要组成部分。2020-2022 年，公司存货周转率分别为0.98、1.06 和 1.23，存货周转速度相对较慢。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-29 公司存货主要由未验收项目中已投入的软硬件及技术服务、人工等构成，报告期各期末，公司将项目预算总成本与可变现净值（不含税合同金额）对比进行存货跌价测试，经测试公司存货不存在减值迹象，因此未计提存货跌价准备。若未来公司在项目实施过程中预算总成本内部控制未有效执行或者因操作失误导致项目推迟或无法验收，公司将存在较大的存货跌价风险，从而对公司未来经

83、营业绩产生不利影响。（八）（八）应收账款坏账损失风险应收账款坏账损失风险 2020-2022 年末，公司的应收账款账面价值分别为 22,480.76 万元、26,344.00万元和 35,159.10 万元，呈上升趋势。随着公司业务规模的扩大，未来应收账款的规模预计将会进一步上升。如果未来市场发生变化，客户无法支付货款，或者公司在应收账款管理上出现失误，则公司会面临应收账款无法收回导致的坏账损失风险。（九）（九）偿债风险偿债风险 2020-2022年末，公司资产负债率（母公司）分别为67.02%、74.92%和73.26%，流动比率分别为 1.26、1.17 和 1.17，速动比率分别为 0.

84、65、0.59 和 0.66。如果受国家宏观经济政策、法规、产业政策或其他不可抗力等因素影响，公司经营情况、财务状况发生重大不利变化，或因其他原因而未能获得足够资金，将会导致公司资金紧张，降低债务清偿能力，增加偿债风险。（十）（十）即期回报被摊薄风险即期回报被摊薄风险 公司本次发行完成后，公司总股本、净资产将大幅增加。但因募投项目存在建设周期，无法立即达产实现预期效益，公司净利润的增长速度在短期内将低于净资产的增长速度，从而导致公司可能存在每股收益、净资产收益率等指标被摊薄的风险。（十一）（十一）产业化失败风险产业化失败风险 科技成果实现产业化并最终服务于经济社会发展的需求、提升国家综合实力和

85、人民生活水平是其意义所在。若公司未来研发的产品不符合行业趋势和市场需求，技术的升级迭代进度、成果未达预期，或者竞争对手推出更先进、更具竞争力的技术和产品，可能在增加公司研发成本的同时，影响公司产品竞争力并错失北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-30 市场发展机会，导致产业化失败，从而对公司未来的经营业绩以及持续发展造成不利影响。（十二）（十二）募投项目实施效果未达预期的风险募投项目实施效果未达预期的风险 由于本次募集资金投资项目投资规模较大，对项目经济效益分析数据均为预测性信息，募集资金投资项目建设尚需时间，若募投项目的建设和投产后的效益不能完全达到预期，募投项目可能存在以下

86、风险：受资金筹措、研发进度等因素影响，募投项目的建设进度可能延迟；受市场需求和竞争环境变动或宏观经济形势变化的影响，募投项目可能不能实现预期的经济效益；随着行业的发展，公司所需的专业技术和市场人才可能出现短缺的情形，可能难以招募到足够的募投项目所需专业人才等。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险（一一）下游客户预算约束导致业务需求减少的风险）下游客户预算约束导致业务需求减少的风险 公司产品和服务主要应用于航天及党政军领域，该等应用领域的客户需求具有较强的预算约束。若宏观经济增长速度放缓或发生其他重大不利变化，将导致航天及党政军领域客户的信息化建设预算减少，从而导致对公司产品和服务的需求减少

87、，进而对公司经营活动产生不利影响。（二二）公司部分主营业务应用领域较为集中的风险）公司部分主营业务应用领域较为集中的风险 报告期内，公司基础软件神通数据库在航天军工领域（终端用户口径）的销售占比分别为 42.41%、45.38%和 57.19%，工业软件在航天军工领域各期的销售占比均超过 90%，审计信息化服务目前主要面向审计领域。公司前述主营业务应用领域较为集中，如未来该等领域相关用户需求发生不利变化或公司向其他应用领域进行拓展不及预期，则会对公司该等主营业务的市场拓展产生一定不利影响。三、其他风险三、其他风险（一一）涉密信息脱密披露影响投资者对公司价值判断及涉密信息泄露的）涉密信息脱密披露

88、影响投资者对公司价值判断及涉密信息泄露的风险风险 公司已取得武器装备科研生产单位保密资格，但尚未持有武器装备科研生产许可证，未从事列入武器装备科研生产许可目录范围内的武器装备科研生产北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-31 活动。根据上述规定，公司在科创板上市的相关事项不属于军工事项及特殊财务信息豁免披露的审查范围，但需要按有关规定办理涉密信息披露审查。公司已根据相关要求向北京市国防科学技术工业办公室提交了上市涉密信息披露审查的请示。经北京市国防科学技术工业办公室复函说明，公司未取得武器装备科研生产许可证书，不属于涉军企事业单位改制重组上市及上市后资本运作军工事项审查工作管理

89、暂行办法规定的涉军企事业单位，无须履行军工事项审查程序。因此，针对公司业务开展过程中涉及的已经公司客户及国家重大科技专项主管部门根据国家秘密定密管理暂行规定的规定认定为国家秘密的国家重大科技专项、经营类项目及政府补助项目，公司保密部门对有关涉密信息采用代称等方式进行脱密处理后进行了披露。上述经脱密披露的信息可能存在影响投资者对公司价值的判断，造成投资决策失误的风险。此外，如公司对涉密信息管理不善，导致有关涉密信息泄露，可能会对公司生产经营产生不利影响。（二二）税收优惠政策变动风险）税收优惠政策变动风险 报告期内，公司及子公司神舟通用、上海神软均享受不同程度的企业所得税税收优惠及增值税税收优惠。

90、如果未来国家的所得税政策发生变化或公司无法继续被认定为高新技术企业，则公司将无法享受相关税收优惠，所得税税负将会上升，进而对公司的经营业绩和利润水平造成不利影响。（三）经营业绩及研发活动对政府补助存在一定依赖的风险（三）经营业绩及研发活动对政府补助存在一定依赖的风险 2020-2022 年，公司由于承担较多国家重大科技专项类研发项目从而获得较多政府科研项目资金投入，公司计入当期损益的政府补助金额分别为 12,569.77万元、4,056.58 万元和 3,658.94 万元。2020-2022 年，公司利润总额分别为-2,946.65万元、4,702.44 万元和 6,372.00 万元。同时

91、，2020-2022 年，公司研发费用来源于政府补助资金的占比分别为 46.56%、16.35%和 18.85%。公司经营业绩及研发活动对政府补助存在一定依赖，如未来政府课题类政府补助金额出现下降，则会对公司经营业绩及研发活动产生一定不利影响。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-32 第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 中文名称 北京神舟航天软件技术股份有限公司 英文名称 Beijing Shenzhou Aerospace Software Technology Co.,ltd 注册资本 30,000 万元 法定代表人 吕伯儒

92、有限公司成立日期 2000 年 12 月 12 日 股份公司设立日期 2021 年 10 月 15 日 公司住所及办公地址 北京市海淀区永丰路 28 号 邮政编码 100094 电话 传真 互联网网址 http:/ 电子邮箱 信息披露及投资者关系部门 证券事务部 证券事务部负责人 王亚洲 证券事务部联系电话 二、发行人设立情况和报告期内股本和股东变化情况二、发行人设立情况和报告期内股本和股东变化情况（一）有限公司设立情况（一）有限公司设立情况 2000 年 12 月，空间研究院、北京空间飞行器总体设计部、北京控制工程

93、研究所、北京卫星信息工程研究所、北京空间机电研究所共同出资 1,000.00 万元设立航天有限。2000 年 12 月 5 日，中鉴会计师事务所有限责任公司出具验资报告（中鉴验字2000第 2619 号），审验了上述出资。航天有限设立时的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资数额（万元）出资数额（万元）持股比例持股比例 1 空间研究院 350.00 35.00%2 北京空间飞行器总体设计部 250.00 25.00%3 北京控制工程研究所 250.00 25.00%4 北京卫星信息工程研究所 100.00 10.00%北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-33 序号序号

94、 股东名称股东名称 出资数额（万元）出资数额（万元）持股比例持股比例 5 北京空间机电研究所 50.00 5.00%合计合计 1,000.00 100.00%（二）股份公司设立情况（二）股份公司设立情况 公司系由航天有限整体变更设立的股份有限公司。2021 年 8 月 26 日，有限公司全体股东签署发起人协议并召开创立大会，同意整体变更设立股份有限公司，根据发起人协议，航天软件由有限公司全体股东作为发起人，以 2021 年 3 月 31 日为基准日，以经审计的净资产人民币63,016.19 万元为基数（天职业字【2021】34621 号），按照 2.1:1 的比例折合股份公司股本 30,000

95、 万股，每股面值人民币 1 元，超出股本部分的净资产 33,016.19万元计入资本公积。有限公司全体股东同意按照现行有效公司章程约定的股权比例，以相应享有的净资产份额按照上述整体变更方案折为股份公司股份。上述出资经天职国际出具的天职业字【2021】41005 号验资报告验证。2021 年 10 月 15 日，公司取得了北京市海淀区市场监督管理局核发的营业执照。上述整体变更完成后，公司的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 股份数量股份数量（万（万股股）持股持股比例比例 1 航天科技集团 12,132.00 40.44%2 澜天信创 3,000.00 10.00%3 航天投资 2,568.

96、00 8.56%4 宁波星东 2,211.00 7.37%5 大唐国投 1,386.00 4.62%6 神驰志融 1,203.00 4.01%7 神驰志远 819.00 2.73%8 神驰志同 771.00 2.57%9 神驰志长 762.00 2.54%10 航天电子 705.00 2.35%11 上海航天 705.00 2.35%12 火箭研究院 705.00 2.35%13 动力研究院 705.00 2.35%14 西安航天 705.00 2.35%15 山东浪潮 705.00 2.35%北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-34 序号序号 股东名称股东名称 股份数量股份

97、数量（万（万股股）持股持股比例比例 16 空间研究院 705.00 2.35%17 系统工程院 213.00 0.71%合计合计 30,000.00 100.00%根据天职国际出具的审计报告（天职业字【2021】34621 号），截至 2021年 3 月 31 日，有限公司的净资产为 63,016.19 万元，其中未分配利润为-29,637.51万元，公司整体变更时存在未弥补亏损。1、整体变更前未弥补亏损形成原因、整体变更前未弥补亏损形成原因 基于支撑航天信息化持续建设及研发投入较大等因素，公司发展前期投入较大，截至整体变更时尚未实现较好的盈利，致使公司整体变更前存在未弥补亏损。2、整体变更方

98、案及会计处理、整体变更方案及会计处理 公司整体变更方案为以有限公司截至 2021 年 3 月 31 日经审计的净资产63,016.19 万元按 2.1:1 的比例折合股本 30,000 万股，每股面值 1 元，超出股本部分的净资产 33,016.19 万元计入资本公积，将有限公司整体变更为股份有限公司。3、整体变更、整体变更后未分配利润的变化情况及发展趋势后未分配利润的变化情况及发展趋势 得益于审计信息化服务进入项目验收期和商密网云数据中心投入使用，公司2021 年实现营业收入 150,161.62 万元，同比大幅增长 58.13%，归属于母公司所有者的净利润为 4,498.04 万元，同比扭

99、亏为盈。2022 年，公司实现营业收入189,451.09 万元，归属于母公司所有者的净利润为 5,983.65 万元。但因前期累计亏损较多，2021 年及 2022 年实现的盈利无法完全弥补以前年度累计的亏损。截至本招股说明书签署之日，公司在手订单充裕，预期各类业务未来均可持续增长，因此整体变更时存在累计未弥补亏损不会对公司未来可持续发展造成重大不利影响。公司整体变更相关事项已经董事会、股东会表决通过，相关程序合法合规，整体变更中不存在侵害债权人合法权益的情形，与债权人不存在纠纷，已完成工商登记注册和税务登记相关程序，整体变更相关事项符合公司法等法律法规规定。北京神舟航天软件技术股份有限公司

100、 招股说明书 1-1-35（三）报告期内股本和股东变化情况（三）报告期内股本和股东变化情况 1、报告期初的股权结构、报告期初的股权结构 2020 年 1 月 1 日，航天有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 实缴出资实缴出资（万元万元）持股比例持股比例 1 航天科技集团 23,971.21 61.30%2 航天投资 5,100.00 13.04%3 航天电子 1,400.00 3.58%4 上海航天 1,400.00 3.58%5 火箭研究院 1,400.00 3.58%6 动力研究院 1,400.00 3.58%7 西安航天 1,400.00 3.58%8 山东浪潮 1,400.0

101、0 3.58%9 空间研究院 1,214.33 3.11%10 系统工程院 422.00 1.08%合计合计 39,107.54 100.00%2、2020 年年 9 月，航天有限实施混合所有制改革并增资至月，航天有限实施混合所有制改革并增资至 59,107.54 万万元元 2020 年 1 月 8 日，航天科技集团下发关于北京神舟航天软件技术有限公司混合所有制改革方案的批复（天科资20205 号），同意以 2019 年 9 月 30 日为评估基准日经航天科技集团备案的评估值为基础，在产权交易所通过公开进场挂牌方式引入 3 名战略投资者，骨干员工通过员工持股平台按照战略投资者增资价格向有限公司

102、进行增资。2020 年 9 月 25 日，有限公司作出股东会决议，同意新增加澜天信创、宁波星东、大唐国投等 3 名战略投资者和神驰志融、神驰志远、神驰志同及神驰志长等 4 个员工持股平台为股东，并以 1.83 元/股价格新增注册资本 20,000.00 万元。其中，澜天信创认缴 5,912.57 万元、宁波星东认缴 4,355.19 万元、大唐国投认缴2,732.24 万元、神驰志融认缴 2,366.00 万元、神驰志远认缴 1,616.00 万元、神驰志同认缴 1,516.00 万元、神驰志长认缴 1,502.00 万元。该次混改增资完成后，有限公司的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称

103、 实缴出资实缴出资（万（万元元）持股比例持股比例 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-36 序号序号 股东名称股东名称 实缴出资实缴出资（万（万元元）持股比例持股比例 1 航天科技集团 23,971.21 40.56%2 澜天信创 5,912.57 10.00%3 航天投资 5,100.00 8.63%4 宁波星东 4,355.19 7.37%5 大唐国投 2,732.24 4.62%6 神驰志融 2,366.00 4.00%7 神驰志远 1,616.00 2.73%8 神驰志同 1,516.00 2.56%9 神驰志长 1,502.00 2.54%10 航天电子 1,400

104、.00 2.37%11 上海航天 1,400.00 2.37%12 火箭研究院 1,400.00 2.37%13 动力研究院 1,400.00 2.37%14 西安航天 1,400.00 2.37%15 山东浪潮 1,400.00 2.37%16 空间研究院 1,214.33 2.05%17 系统工程院 422.00 0.71%合计合计 59,107.54 100.00%3、2021 年年 10 月，有限公司整体变更为股份公司并减资至月，有限公司整体变更为股份公司并减资至 30,000 万元万元 2021 年 8 月，航天有限决定整体变更为股份有限公司并将注册资本减少至30,000 万元。根据

105、公司法相关规定，公司在创立大会召开之日起 10 日内通知了债权人，并于 2021 年 8 月 27 日在中国商报上发布了减资公告。截至本招股说明书签署之日，不存在债权人向公司提出债务清偿或提供相应担保要求的情况。相关整体变更情况详见本节“二/（二）股份公司设立情况”。本次整体变更及减资完成后，公司股东及股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 航天科技集团 12,132.00 40.44%2 澜天信创 3,000.00 10.00%3 航天投资 2,568.00 8.56%北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-37 序号序号

106、 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 4 宁波星东 2,211.00 7.37%5 大唐国投 1,386.00 4.62%6 神驰志融 1,203.00 4.01%7 神驰志远 819.00 2.73%8 神驰志同 771.00 2.57%9 神驰志长 762.00 2.54%10 航天电子 705.00 2.35%11 上海航天 705.00 2.35%12 火箭研究院 705.00 2.35%13 动力研究院 705.00 2.35%14 西安航天 705.00 2.35%15 山东浪潮 705.00 2.35%16 空间研究院 705.00 2.35%17

107、 系统工程院 213.00 0.71%合计合计 30,000.00 100.00%截至本招股说明书签署之日，公司报告期内未发生除上述变动外的其他股本和股东变化情况。三、发行人报告期内重大资产重组情况三、发行人报告期内重大资产重组情况 报告期内，发行人未发生重大资产重组事项。四、发行人在其他证券市场的上市四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况挂牌情况 截至本招股说明书签署之日，发行人不存在其他证券市场上市/挂牌情况。五、发行人股权结构及组织架构五、发行人股权结构及组织架构 截至本招股说明书签署之日，发行人股权结构如下：北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-38 截至本招股说明书

108、签署之日，发行人的组织架构如下所示：六、发行人控股六、发行人控股子子公司、参股公司及分公司情况公司、参股公司及分公司情况 （一）发行人控股子公司情况（一）发行人控股子公司情况 截至本招股说明书签署之日，公司共拥有 7 家全资或控股子公司，具体情况如下：序号序号 名称名称 主营业务或定位主营业务或定位 持股比例持股比例 注册资本（万元）注册资本（万元）1 神舟通用 神通数据库产品的研发、销售等 81.08%6,660.00 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-39 序号序号 名称名称 主营业务或定位主营业务或定位 持股比例持股比例 注册资本（万元）注册资本（万元）2 航天四创

109、信息系统集成业务开展 100.00%13,000.00 3 上海神软 上海区域的业务拓展 100.00%5,00.00 4 济南神软 山东区域的业务拓展 100.00%5,000.00 5 航天新概念 已停止经营，计划压减 66.75%2,000.00 6 航天文化 已停止经营，计划压减 51.00%550.00 7 济南德标（注）已停止经营，计划压减 45.00%1,200.00 注：上表中持股比例为认缴出资比例，公司对济南德标的实缴出资比例为 50.19%。1、重要子公司、重要子公司（1）神舟通用）神舟通用 公司名称公司名称 天津神舟通用数据技术有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码

110、957770M 成立成立日期日期 2008 年 11 月 14 日 注册资本注册资本 6,660.00 万元 实收资本实收资本 6,660.00 万元 住所住所及主要生产经营地及主要生产经营地 天津滨海高新区华苑产业区工华道 2 号 8 号楼-1-1 经营范围经营范围 法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获批准前不得经营；法律、法规未规定审批的，自主经营。主营业务主营业务及及在发行人业务在发行人业务 板块中定位板块中定位 神通数据库产品的研发、销售等 股东及持股比例股东及持股比例 股东名称股东名称 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例出资比例 航天软件 5,40

111、0.00 81.08%天津奥神企业管理咨询合伙企业（有限合伙）660.00 9.91%东软集团（北京）有限公司 300.00 4.50%杭州驰网软件有限公司 300.00 4.50%财务数据财务数据 2022.12.31/2022 年度年度 总资产（万元）23,072.70 净资产（万元）12,326.60 营业收入（万元）15,353.37 净利润（万元）4,307.99 以上财务数据是否经审计 是 审计机构名称 天职国际（2）航天四创）航天四创 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-40 公司名称公司名称 航天四创科技有限责任公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 9111

112、046 成立成立日期日期 1995 年 1 月 12 日 注册资本注册资本 13,000.00 万元 实收资本实收资本 13,000.00 万元 住所住所及主要生产经营地及主要生产经营地 北京市海淀区阜成路 16 号六层 经营范围经营范围 专业承包；施工总承包；劳务分包；技术咨询、技术服务；计算机系统服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品；软件开发；应用软件服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本

113、市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务及在发行人业务主营业务及在发行人业务 板块中定位板块中定位 开展信息系统集成业务 股东及持股比例股东及持股比例 股东名称股东名称 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例出资比例 航天软件 13,000.00 100.00%财务数据财务数据 2022.12.31/2022 年度年度 总资产（万元）65,294.91 净资产（万元）7,386.45 营业收入（万元）48,411.00 净利润（万元）226.38 以上财务数据是否经审计 是 审计机构名称 天职国际（3）上海神软）上海神软 公司名称公司名称 上海神舟航天软件技术有限公司 统一社会信用代

114、码统一社会信用代码 977105L 成立成立日期日期 2008 年 10 月 14 日 注册资本注册资本 500.00 万元 实收资本实收资本 500.00 万元 住所住所及主要生产经营地及主要生产经营地 上海市徐汇区桂箐路 111 号 1 幢 7 层东部 701B 室 经营范围经营范围 一般项目：计算机系统服务；信息系统集成服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软硬件及辅助设备零售；机械设备销售；仪器仪表销售；图文设计制作；货物进出口；技术进出口；进出口代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）北京神舟航天软件技术

115、股份有限公司 招股说明书 1-1-41 主营业务及在发行人业务主营业务及在发行人业务 板块中定位板块中定位 主要配合母公司进行上海区域的业务拓展 股东及持股比例股东及持股比例 股东名称股东名称 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例出资比例 航天软件 500.00 100.00%财务数据财务数据 2022.12.31/2022 年年度度 总资产（万元）2,601.57 净资产（万元）425.09 营业收入（万元）2,326.45 净利润（万元）141.32 以上财务数据是否经审计 是 审计机构名称 天职国际（4）济南神软）济南神软 公司名称公司名称 神舟航天软件（济南）有限公司 统一社会信用

116、代码统一社会信用代码 99154XQ 成立成立日期日期 2012 年 12 月 25 日 注册资本注册资本 5,000.00 万元 实收资本实收资本 5,000.00 万元 住所住所及主要生产经营地及主要生产经营地 济南市高新区开拓路 2333 号山东百利通亚陶科技有限公司研发楼 1014 层 经营范围经营范围 计算机软件的生产、销售及技术开发、技术转让、技术咨询服务；信息系统集成服务；计算机网络系统工程服务；计算机、电子产品、办公用品的销售；技术进出口；非专控监控设备管理的销售及安装；建筑智能化工程、安防工程设计与施工；房屋租赁；房地产经纪服务；物业管理。（依法须经批准

117、的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务及在发行人业务主营业务及在发行人业务 板块中定位板块中定位 主要配合母公司进行山东区域的业务拓展 股东及持股比例股东及持股比例 股东名称股东名称 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例出资比例 航天软件 5,000.00 100.00%财务数据财务数据 2022.12.31/2022 年度年度 总资产（万元）2,299.56 净资产（万元）-603.94 营业收入（万元）752.44 净利润（万元）-518.27 以上财务数据是否经审计 是 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-42 审计机构名称 天职国际 2、其他子公司其他

118、子公司 详见本招股说明书“第十二节/附录七：子公司、参股公司简要情况”。（二）发行人参股公司情况（二）发行人参股公司情况 详见本招股说明书“第十二节/附录七：子公司、参股公司简要情况”。（三）发行人分公司情况（三）发行人分公司情况 详见本招股说明书“第十二节/附录七：子公司、参股公司简要情况”。七、持有七、持有发行人股份的实际控制人、法人股东及合伙企业股东基发行人股份的实际控制人、法人股东及合伙企业股东基本情况本情况（一）控股股东、实际控制人基本情况（一）控股股东、实际控制人基本情况 截至本招股说明书签署之日，航天科技集团直接持有发行人 12,132.00 万股股份，占本次发行前总股本的 40

119、.44%，并分别通过航天投资、航天电子、上海航天、火箭研究院、动力研究院、西安航天、中国空间技术研究院及系统工程院等 8 位股东间接控制发行人 23.37%股份，合计控制航天软件 63.81%股份，为公司的控股股东。航天科技集团的基本情况如下所示：公司名称公司名称 中国航天科技集团有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 914071Q 成立日期成立日期 1999 年 6 月 29 日 注册资本注册资本 200 亿元 实收资本实收资本 200 亿元 注册地址注册地址 北京市海淀区阜成路八号 主要生产经营地主要生产经营地 北京市海淀区阜成路 16 号 经营范围经营范围 战

120、略导弹武器系统、战术导弹武器系统、火箭武器系统、精确制导武器系统，各类空间飞行器、航天运输系统、临近空间飞行器系统、地效飞行器系统、无人装备系统，以及相关配套产品的研制、试验、生产销售及服务；军品贸易、各类商业卫星及宇航产品出口、商业卫星发射（含搭载）及卫星运营服务；卫星通信广播电视传输服务；国务院授权范围内的国有资产投资、经营管理；航天工程和技术的研究、试验、技术咨询与推广应用服务；各类卫星应用系统及相关产品的研发、销售与服务；地理信息测绘技术及产品研发、销售与服务；电器机械、仪器仪表、计算机、通信和其他电子信息设备的研发、销售与北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-43 服

121、务；化学原料、化学制品（不含危险化学品）和特种材料研发及应用；通用设备、专用设备及装备研发；销售汽车及零部件；进出口贸易及投资服务；组织文化艺术交流服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）与航天软件业务关系与航天软件业务关系 公司作为航天科技集团唯一一家负责软件与信息产业的二级单位，是航天科技集团软件与信息服务产业业务运营主体，工业软件与大数据业务发展、信息化建设的支撑单位，持续在科研生产条线信息化、经营管理条线信息化及信息化基础设施建设等三个方面支撑航天信息化进程。股东及持

122、股比例股东及持股比例 股东名称股东名称 出资金额（亿元）出资金额（亿元）出资比例出资比例 国务院国有资产监督管理委员会 200.00 100.00%财务数据财务数据 2022.06.30/2022 年年 1-6 月月 2021.12.31/2021 年度年度 总资产（亿元）5,736.88 6,086.87 净资产（亿元）3,235.89 2,977.18 营业收入（亿元）1,592.52 2,800.70 净利润（亿元）146.67 232.52 以上财务数据是否经审计 是 审计机构名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）航天科技集团是国务院国资委直接管理的中央一级企业，国务院国资委持有航天科

123、技集团 100%的股份，公司的实际控制人为国务院国资委。截至本招股说明书签署之日，控股股东持有的发行人股份不存在质押或其他有争议的情况。报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，亦不存在欺诈发行、重大信息 披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安 全等领域的重大违法行为。（二）持有发行人（二）持有发行人 5%以上股份的股东基本情况以上股份的股东基本情况 截至本招股说明书签署之日，持股 5%以上股份的股东除航天科技集团以外还包括澜天信创、航天投资和宁波星东，具体情况如下：1、澜天信创、澜天信创 澜天

124、信创持有公司 3,000.00 万股股份，持股比例为 10.00%，其基本情况如北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-44 下：企业名称企业名称 河南省澜天信创产业投资基金（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91410296MA9FFLAC83 成立日期成立日期 2020 年 7 月 22 日 执行事务合伙人执行事务合伙人 山澜（上海）资产管理有限公司 注册资本注册资本 12,000 万元 注册地址注册地址 河南自贸试验区开封片区郑开大道 296 号自贸大厦 A 座 813 室 经营范围经营范围 从事非证券类股权投资活动及相关咨询服务 合伙人合伙人构成构成 合伙人名称

125、合伙人名称 认缴出资认缴出资（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人性质合伙人性质 山澜（上海）资产管理有限公司 1,000.00 8.33%普通合伙人 彩讯科技股份有限公司 6,000.00 50.00%有限合伙人 北京融智信达投资咨询中心（有限合伙）3,400.00 28.33%有限合伙人 北京馨光创业投资基金管理有限公司 1,600.00 13.33%有限合伙人 2、航天投资、航天投资 航天投资持有公司 2,568.00 万股股份，持股比例为 8.56%，其基本情况如下：公司名称公司名称 航天投资控股有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 954210H 成立日

126、期成立日期 2006 年 12 月 29 日 法定代表人法定代表人 韩树旺 注册资本注册资本 1,200,000 万元 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 股东构成：中国航天科技集团有限公司、国创投资引导基金（有限合伙）、中国人民财产保险股份有限公司、国新国同（浙江）投资基金合伙企业（有限合伙）、中国长城工业集团有限公司、国华产业发展基金（有限合伙）、中国进出口银行、中国光大投资管理有限责任公司、中国国投高新产业投资有限公司、中兴通讯股份有限公司、四维高景卫星遥感有限公司、中国运载火箭技术研究院、信达投资有限公司、中国乐凯集团有限公司、中国空间技术研究院、上海航天工业（集团）有限公司、航天动

127、力技术研究院、西安航天科技工业有限公司、中国成达工程有限公司、中国卫通集团股份有限公司、中国节能环保集团有限公司、中国航天时代电子有限公司、四川航天工业集团有限公司、中国航天空气动力技术研究院。控制情况：控股股东为航天科技集团，合计持股比例为 31.04%。注册地址注册地址 北京市西城区平安里西大街 31 号 6 层 601 主要生产经营地主要生产经营地 北京市西城区平安里西大街 31 号 6 层 601 经营范围经营范围 投资与资产管理；企业管理；咨询服务；航天科技成果的转化开发、技术咨询、技术服务；卫星应用系统产品、电子通讯设备、软件产北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-

128、45 品的开发及系统集成；物业管理。（1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务及主营业务及其其与发行与发行人主营业务的关系人主营业务的关系 主营业务为投资，与发行人业务无关联 3、宁波星东、宁波星东 宁波星东持有公司 2,211.00 万股股份，持股比例为 7.37%，

129、其基本情况如下：企业名称企业名称 宁波星东神启企业管理合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91330201MA2H4E8K0D 成立日期成立日期 2020 年 3 月 19 日 执行事务合伙人执行事务合伙人 西安东华软件有限公司 注册资本注册资本 7,977.00 万元 注册地址注册地址 浙江省宁波高新区创苑路 750 号 003 幢 2 楼 210-832 室 经营范围经营范围 一般项目：企业管理；市场营销策划（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。合伙人构成合伙人构成 合伙人名称合伙人名称 认缴出资认缴出资（万元）（万元）出资比例出资比例 合伙人性质合

130、伙人性质 西安东华软件有限公司 4,477.00 56.12%普通合伙人 北京启明星辰信息安全技术有限公司 3,500.00 43.88%有限合伙人 八、发行人特别表决权股份或类似安排的情况八、发行人特别表决权股份或类似安排的情况 截至本招股说明书签署之日，公司不存在特别表决权股份或类似的安排。九、发行人协议控制架构情况九、发行人协议控制架构情况 截至本招股说明书签署之日，公司不存在协议控制架构的安排。十、发十、发行人股本情况行人股本情况（一）发行人在本次发行前后的股本情况（一）发行人在本次发行前后的股本情况 本次发行前公司总股本为30,000.00万股。本次公开发行新股10,000.00万股

131、，占公司发行后股份总数的 25.00%。假设本次公开发行 10,000.00 万股，则本次发行前后公司的股本结构如下：北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-46 类类别别 股东名称股东名称 发行前股本结构发行前股本结构 发行后股发行后股本本结构结构 持股数（万股）持股数（万股）持股比例持股比例 持股数（万股）持股数（万股）持股比例持股比例 有限售条件的股份 航天科技集团（SS）12,132.00 40.44%12,132.00 30.33%澜天信创 3,000.00 10.00%3,000.00 7.50%航天投资（CS）2,568.00 8.56%2,568.00 6.42%

132、宁波星东 2,211.00 7.37%2,211.00 5.53%大唐国投 1,386.00 4.62%1,386.00 3.47%神驰志融 1,203.00 4.01%1,203.00 3.01%神驰志远 819.00 2.73%819.00 2.05%神驰志同 771.00 2.57%771.00 1.93%神驰志长 762.00 2.54%762.00 1.91%航天电子（CS）705.00 2.35%705.00 1.76%上海航天（SS）705.00 2.35%705.00 1.76%火箭研究院（SS）705.00 2.35%705.00 1.76%动力研究院（SS）705.00 2

133、.35%705.00 1.76%西安航天（SS）705.00 2.35%705.00 1.76%山东浪潮（SS）705.00 2.35%705.00 1.76%空间研究院（SS）705.00 2.35%705.00 1.76%系统工程院（SS）213.00 0.71%213.00 0.53%本次发行的股份-10,000.00 25.00%合计合计 30,000.00 100.00%40,000.00 100.00%注：“SS”为“State-ownedShareholder”的 缩 写，指 国 有 股 东；“CS”为“ControllingState-ownedShareholder”的缩写，

134、指国有实际控制股东，下同。公司股东中航天科技集团、航天投资、航天电子、上海航天、火箭研究院、动力研究院、西安航天、山东浪潮、空间研究院、系统工程院属于根据上市公司国有股权监督管理办法规定的需要标注国有股东标识的国有股东。2022 年11 月 10 日，国务院国资委出具关于北京神舟航天软件技术股份有限公司国有股东标识管理的有关事项的批复（国资产权2022543 号），如公司发行股票并上市，航天科技集团、上海航天、火箭研究院、动力研究院、西安航天、山东浪潮、空间研究院和系统工程院在证券登记结算公司设立的证券账户应标注“SS”标识，航天投资和航天电子在证券登记结算公司设立的证券账户应标注“CS”标识

135、。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-47（二）本次发行前的前十名股东持股情况（二）本次发行前的前十名股东持股情况 本次发行前，公司前十名股东持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 航天科技集团（SS）12,132.00 40.44%2 澜天信创 3,000.00 10.00%3 航天投资（CS）2,568.00 8.56%4 宁波星东 2,211.00 7.37%5 大唐国投 1,386.00 4.62%6 神驰志融 1,203.00 4.01%7 神驰志远 819.00 2.73%8 神驰志同 771.00 2.57

136、%9 神驰志长 762.00 2.54%10 航天电子（CS）705.00 2.35%合计合计 25,557.00 85.19%注：公司第 10 大至第 16 大股东所持股份数量相同，均为 705.00 万股。（三）本次发行前的前十名自然人股东及其在公司（三）本次发行前的前十名自然人股东及其在公司任职情况任职情况 本次发行前，公司不存在直接自然人股东。（四）国有股份及外资股份情况（四）国有股份及外资股份情况 截至本招股说明书签署之日，公司共有 10 名国有股东，合计持有 19,848.00万股，持股比例为 66.16%，具体持股情况如下所示：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量

137、（万股）持股比例持股比例 1 航天科技集团（SS）12,132.00 40.44%2 航天投资（CS）2,568.00 8.56%3 航天电子（CS）705.00 2.35%4 上海航天（SS）705.00 2.35%5 火箭研究院（SS）705.00 2.35%6 动力研究院（SS）705.00 2.35%7 西安航天（SS）705.00 2.35%8 山东浪潮（SS）705.00 2.35%9 空间研究院（SS）705.00 2.35%10 系统工程院（SS）213.00 0.71%北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-48 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股

138、数量（万股）持股比例持股比例 合计合计 19,848.00 66.16%本次发行前，除上述国有股东外，发行人股东中无其他国有股东，发行人不存在外资股份。（五）发行人（五）发行人申报前十二个月申报前十二个月新增股东情况新增股东情况 发行人申报前十二个月不存在新增股东情况。（六）本次发行前各股东间的关联关系、（六）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系及关联股东的各自持一致行动关系及关联股东的各自持股比例股比例 本次发行前，控股股东航天科技集团直接持有发行人 40.44%股份，并是航天投资、航天电子、上海航天、火箭研究院、动力研究院、西安航天、空间研究院及系统工程院等其他 8 位股东的实际控制

139、人，间接持有发行人 23.37%股份，合计控制航天软件 63.81%股份，具体情况如下所示：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 航天科技集团（SS）12,132.00 40.44%2 航天投资（CS）2,568.00 8.56%3 航天电子（CS）705.00 2.35%4 上海航天（SS）705.00 2.35%5 火箭研究院（SS）705.00 2.35%6 动力研究院（SS）705.00 2.35%7 西安航天（SS）705.00 2.35%8 空间研究院（SS）705.00 2.35%9 系统工程院（SS）213.00 0.71%合计合计

140、19,143.00 63.81%2020 年 9 月，公司在实施混改及引进战略投资者的过程中，根据公司员工持股方案，公司以有限合伙企业作为员工持股平台并由公司董事长吕伯儒、总经理刘志华等 8 人成立神丰志驰，作为神驰志融、神驰志远、神驰志同、神驰志长等 4 个员工持股平台的普通合伙人，由其负责员工持股平台的日常管理，4 个员工持股平台合计持有航天软件 11.85%股份，具体情况如下所示：北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-49 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 备注备注 1 神驰志融 1,203.00 4.01%4 个员工持股平台的

141、普通合伙人均为神丰志驰 2 神驰志远 819.00 2.73%3 神驰志同 771.00 2.57%4 神驰志长 762.00 2.54%合计合计 3,555.00 11.85%-除此之外，本次发行前公司股东之间不存在不存在一致行动关系或其他关联关系。（七）发行人股东公开发售股份的情况（七）发行人股东公开发售股份的情况 本次发行不存在发行人股东公开发售股份的情况。十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况况（一）董事会成员简介（一）董事会成员简介 截至本招股说明书签署之日，公司本届董事会共有董事 9 名，其中独立董事3 名

142、，所有董事均由股东大会选举产生。本届董事任期三年，各董事基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 任期任期 1 吕伯儒 董事长 航天科技集团 2021.08-2024.08 2 刘志华 董事 航天科技集团 2021.08-2024.08 3 徐文 董事 航天科技集团 2023.03-2024.08 4 朱鹏程 董事 航天科技集团 2021.08-2024.08 5 孟瑜磊 董事 航天投资 2021.08-2024.08 6 文钊 董事 澜天信创 2021.08-2024.08 7 王玉荣 独立董事 董事会 2021.08-2024.08 8 李文华 独立董事 董事会 2021.

143、08-2024.08 9 戚振东 独立董事 董事会 2021.08-2024.08 吕伯儒吕伯儒先生先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1962 年出生，硕士研究生学历。1982 年 8 月至 2001 年 5 月，历任陕西苍松机械厂工程师、高级工程师、副主任、副厂长；2001 年 5 月至 2003 年 2 月，任航天导航技术研究院副院长；北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-50 2003 年 2 月至 2009 年 2 月，任中国航天时代电子公司副总经理；2009 年 2 月至2015 年 12 月，任中国航天电子技术研究院副院长；2015 年 12 月至 2017 年

144、 3 月，任中国航天国际控股有限公司副总裁；2017 年 3 月至 2018 年 3 月，任公司董事、总经理兼党委副书记；2018 年 4 月至今，任公司董事长、党委书记。刘志华先刘志华先生生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1970 年出生，硕士研究生学历，高级工程师。1996 年 8 月至 1998 年 8 月，任中国邮电工业总公司中讯技术服务中心网络一室副主任；1998 年 8 月至 2000 年 4 月，任北京东华诚信电脑科技发展有限公司项目经理；2000 年 4 月至 2006 年 8 月，历任北京东华合创数码科技股份有限公司软件事业部总经理、副总经理；2006 年 8 月至 201

145、9 年 3月，任东华软件股份公司副总裁兼任软件研究院院长；2019 年 4 月至今，任公司董事、总经理。徐文先生，徐文先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1963 年出生，博士研究生学历。1985 年 7 月至 1992 年 10 月，历任火箭研究院工程师、副处长、副主任；1992 年 10 月至 1993 年 6 月，任航空航天工业部副处长；1993 年 6 月至 1999 年7 月，历任中国航天工业总公司副处长、处长；1999 年 7 月至 2009 年 8 月，历任航天科技集团副处长、处长、副部长；2009 年 8 月至 2020 年 3 月，历任中国资源卫星应用中心党委副书记、主任；

146、2017 年 1 月至 2020 年 3 月，任中国四维测绘技术有限公司董事长、党委书记；2020 年 3 月至今，历任航天科技集团部长、一级专务；2022 年 6 月至今，任中国卫通集团股份有限公司董事；2022 年8 月至今，任北京航天医疗有限公司董事；2023 年 3 月至今，任公司董事。朱鹏程朱鹏程先生先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1963 年出生，硕士研究生学历。1988 年 5 月至 2004 年 9 月，历任北京空气动力研究所工程师、高级工程师、室副主任、室主任、所长助理、副所长；2004 年 9 月至 2017 年 7 月，任中国航天空气动力技术研究院副院长；2017

147、年 7 月至今，任中国航天空气动力技术研究院副院级调研员；2017 年 8 月至今，任航天投资董事；2017 年 9 月至今，任中国四维测绘技术有限公司董事；2018 年 4 月至今，任公司董事。孟瑜磊女士孟瑜磊女士，中国国籍，女，无境外永久居留权，1963 年出生，硕士研究生学历。2002 年 7 月至 2003 年 2 月，任北京亿阳信通软件研究院有限公司总裁助理；2003 年 2 月至 2005 年 11 月，任中国天地卫星股份有限公司总裁助理；北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-51 2005 年 11 至 2006 年 12 月，任北京航天卫星应用总公司副总经理；2

148、006 年 12月至 2020 年 2 月，任航天投资副总经理；2012 年 3 月至 2018 年 12 月，任中国核能电力股份有限公司监事；2014 年 6 月至 2018 年 11 月，任中国核工业建设股份有限公司监事；2020 年 2 月至今，历任航天投资调研员、二级专务；2020年 3 月至今，任中国乐凯集团有限公司董事；2021 年 10 月至今，任航天财务董事；2019 年 4 月至今，任公司董事。文钊文钊先生先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1977 年出生，本科学历。2004 年 9 月至 2007 年 11 月，任北京空中信使信息技术有限公司市场发展部高级经理、战略投资

149、部总监；2007 年 12 月至 2009 年 5 月，任 Cellent 电讯中国副总经理；2009 年 6 月至 2013 年 2 月，任北京岩石资产有限公司合伙人；2013 年3 月至 2016 年 4 月，任河南中悦股权投资基金管理有限公司副总裁；2016 年 5月至 2017 年 2 月，任郑州市产业发展引导基金投资部投资总监；2017 年 2 月至2022 年 5 月，任河南农开投资基金管理有限责任公司董事、总经理；2014 年 3月至今，任河南山澜商贸有限公司董事、总经理；2022 年 6 月至今，任河南省元宇宙科创产业发展有限公司执行董事、总经理；2022 年 8 月至今，任河

150、南省元炁科技有限公司董事、总经理；2020 年 9 月至今，任公司董事。王玉荣女士王玉荣女士，中国国籍，女，无境外永久居留权，1965 年出生，博士研究生学历，教授，博士生导师。1989 年 1 月至今历任对外经济贸易大学国际商学院技术经济及管理学系讲师、学系主任、创新与创业研究中心主任、教授；2021年 8 月至今，任公司独立董事。李文华李文华先生先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1970 年出生，博士研究生学历，教授，硕士生导师。1995 年 5 月至 1997 年 9 月，任北方工业大学经济管理学院教师；2000 年 7 月至 2004 年 6 月，任亿阳信通股份有限公司法律顾问；2

151、004 年 6 月至今，历任北京交通大学人文社会科学学院法律系讲师、副教授，法学院民商经济法系主任、副教授、教授；2004 年 9 月至今，在北京市法度律师事务所从事兼职律师工作；2017 年 11 月至今，任中材科技股份有限公司独立董事；2018 年 11 月至 2023 年 1 月，任厦门华侨电子股份有限公司独立董事；2019 年 9 月至 2022 年 7 月，任中国人民大学硕士实务导师；2021 年 8 月至今，任公司独立董事。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-52 戚振东先生戚振东先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1975 年出生，博士研究生学历。2009 年

152、 6 月至 2018 年 1 月，历任南京审计学院教师、系副主任、博物馆副馆长；2018 年 1 月至今，历任南京审计大学政府审计学院副院长、南京审计大学内部审计学院副院长；2021 年 8 月至今，任公司独立董事。（二）监事会（二）监事会成员简介成员简介 截至本招股说明书签署之日，公司本届监事会共有监事 5 名，其中股东代表监事 3 名、职工代表监事 2 名。股东代表监事均由公司股东大会选举产生，职工代表监事由职工代表大会选举产生。本届监事任期三年，各监事基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 任期任期 1 牛占杰 监事会主席 航天投资 2021.08-2024.08 2

153、胡海根 监事 山东浪潮 2021.08-2024.08 3 林松 监事 火箭研究院 2022.10-2024.08 4 邬巧莹 职工监事 职工代表大会 2021.08-2024.08 5 翟冠惟 职工监事 职工代表大会 2022.10-2024.08 牛占杰牛占杰先生先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1966 年出生，本科学历。2002 年 3 月至 2007 年 10 月，任鑫诺卫星通信有限公司财务总监；2007 年 10 月至 2009 年 4 月，历任中国直播卫星有限公司副总经理、财务总监；2009 年 4 月至 2010 年 5 月，任中国卫星通信集团公司副总会计师；2010 年

154、5 月至 2012 年 8月，任航天投资总经理助理、深圳市航天高科投资管理有限公司财务总监；2012年 8 月至 2019 年 12 月，任中国航天国际控股有限公司财务总监；2019 年 12 月至今，任航天投资调研员；2020 年 3 月至今，任中国长城工业集团有限公司监事会主席、中国乐凯集团有限公司监事会主席；2021 年 8 月至今，任公司监事会主席。胡海根胡海根先生先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1966 年出生，硕士研究生学历。1991 年 12 月至 2001 年 9 月，历任浪潮集团通用软件山东公司总经理、华北大区总经理；2001 年 10 月至 2003 年 12 月，任

155、浪潮通用软件有限公司副总裁；2004 年 1 月至 2004 年 12 月，任浪潮软件股份有限公司副总裁；2005 年 1月至今，任浪潮集团有限公司副总裁。2020 年 9 月至今，任公司监事。林松先生，林松先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1972 年出生，博士研究生北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-53 学历。1995 年至今，历任火箭研究院物资部助理员、纪检审计部审计室主任助理、纪检审计部审计室副主任、审计部审计二处处长、财务部会计二处处长、北京航天计量测试技术研究所总会计师、财务部副部长、产业发展部高级专务、产业发展部特级专务等职务；2019 年 11 月至今，

156、任航天长征化学工程股份有限公司监事会主席；2021 年 10 月至今，任航天财务董事；2022 年 10 月至今，任公司监事。邬巧莹女士邬巧莹女士，中国国籍，女，无境外永久居留权，1991 年出生，硕士研究生学历。2016 年 10 月至今，任公司企业发展部主管；2021 年 11 月至今，任公司证券事务部证券事务代表；2020 年 10 月至今，任公司职工代表监事。翟冠惟女士，翟冠惟女士，中国国籍，女，无境外永久居留权，1994 年出生，硕士研究生学历。2020 年 7 月至今，任公司法律顾问兼风险与内控专员；2022 年 10 月至今，任公司职工代表监事。（三）高级管理人员简介（三）高级管

157、理人员简介 截至本招股说明书签署之日，公司共有高级管理人员 9 名，各高级管理人员基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 1 刘志华 总经理 2 武旭庆 总会计师（财务负责人）3 淮斌 副总经理 4 谢尚 副总经理 5 蒋旭 副总经理 6 何清法 副总经理 7 傅强 副总经理、总法律顾问 8 吕明理 副总经理 9 王亚洲 董事会秘书 刘志华先生刘志华先生，简历详见本节“十一/（一）董事会成员简介”。武旭庆先生武旭庆先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1973 年出生，硕士研究生学历。2004 年 6 月至 2009 年 1 月，历任中国航天时代电子公司财务部会计三处副处长、综合财务处处长

158、、会计二处处长；2009 年 1 月至 2020 年 12 月，历北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-54 任北京航天控制仪器研究所财务处处长、总会计师；2019 年 12 月至 2021 年 11月，任航天时代（青岛）海洋装备科技发展有限公司董事；2020 年 12 月至今，任公司总会计师（财务负责人）。淮斌先生淮斌先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1974 年 7 月出生，博士研究生学历。1999 年 4 月至 2003 年 11 月，任北京信息控制研究所软件研发工程师；2003 年 11 月至今任职于公司，现任公司副总经理。谢尚先生谢尚先生，中国国籍，男，无境外永久

159、居留权，1976 年 7 月出生，硕士研究生学历。1999 年 8 月至 2003 年 11 月，任北京信息控制研究所软件研发工程师；2003 年 11 月至今任职于公司，现任公司副总经理。蒋旭先生蒋旭先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1984 年出生，硕士研究生学历，高级工程师。2006 年 7 月至今任职于公司，现任公司副总经理。何清法先生何清法先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1970 年出生，博士研究生学历，国家科技计划项目评审库专家，全国审计信息化标准化技术委员会委员。1996 年 4 月至 1998 年 7 月，任北京信息控制研究所软件设计与开发工程师；1998年 9 月至

160、 2001 年 7 月，在中国科学院计算技术研究所计算机系统结构专业攻读博士研究生；2001 年 7 月至 2003 年 5 月，任北京安软科技有限公司技术副总监；2003 年 5 月至今任职于公司，现任公司副总经理。傅强先生傅强先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1968 年出生，硕士研究生学历。1994 年 12 月至 1997 年 7 月，任中国农村发展信托投资香港启邦集团控股有限公司卫星事业部副总经理；1997 年 8 月至 2005 年 5 月，任美国核心逻辑技术公司中国业务发展部总经理；2005 年 5 月至 2009 年 5 月，任联想控股有限公司公关外联部助理总经理，兼任中国

161、科学院联想学院顾问委员会委员；2009年 5 月至今，任职于公司，现任公司副总经理、总法律顾问。吕明吕明理先生理先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1968 年出生，硕士研究生学历。1990 年 7 月至 1994 年 12 月，任飞航技术研究院工程师；1995 年 1 月至 1999 年 12 月，任华迪计算机集团有限公司技术总监；2000 年 1 月至 2006 年12 月，任北京东方瑞道信息技术有限责任公司总经理；2007 年 1 月至今任职于公司，现任公司副总经理。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-55 王亚洲先生王亚洲先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，197

162、9 年出生，博士研究生学历。2002 年 7 月至 2003 年 9 月，任中国东方航空西北公司销售经理；2003年 9 月至 2005 年 6 月，在西安交通大学企业管理专业攻读硕士研究生；2005 年6 月至 2006 年 12 月，任职于扬子江药业集团有限公司；2006 年 12 月至 2010 年9 月，任中视经济影视中心综合管理部经理；2010 年 9 月至 2013 年 6 月，在北京航空航天大学管理科学与工程专业攻读博士研究生；2013 年 6 月至今任职于公司，现任公司董事会秘书。（四）核心技术人员简介（四）核心技术人员简介 1、核心技术人员基本情况、核心技术人员基本情况 截至

163、本招股说明书签署之日，公司共有核心技术人员 10 人，其基本情况如下：刘志华先生刘志华先生，简历详见本节“十一/（一）董事会成员简介”。何清法先生何清法先生，简历详见本节“十一/（三）高级管理人员简介”。蒋旭先生蒋旭先生，简历详见本节“十一/（三）高级管理人员简介”。顾云苏先生顾云苏先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1976 年出生，博士研究生学历，研究员，科技部国家科技专家库专家。2004 年 12 月至今就职于公司，现任公司子公司神舟通用总经理，2020 年 7 月至今兼任公司科技委副主任。程胜先生程胜先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1975 年出生，博士研究生学历，研究员，中国

164、载人航天工程软件专家组副组长、工程数字化专家组副组长。1999 年 4 月至 2003 年 11 月任北京信息控制研究所软件开发工程师、项目经理；2003 年 11 月至今就职于公司，现任公司嵌入式产品事业部总经理，2020 年 7 月至今兼任公司科技委副主任。温小龙先生温小龙先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1974 年出生，硕士研究生学历，研究员。1997 年 7 月至 2000 年 9 月任长安汽车有限责任公司助理工程师；2003 年 4 月至 2003 年 11 月任北京信息控制研究所助理工程师；2003 年 11月至今就职于公司，现任公司智能制造事业部总经理，2020 年 7 月

165、至今兼任公司科技委副主任。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-56 赵钦先生赵钦先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1983 年出生，硕士研究生学历。2008 年 3 月至 2013 年 9 月任安世亚太公司研发中心资深研发工程师；2013年 9 月至 2018 年 3 月任金航数码公司研发中心高级架构师；2018 年 3 月至今就职于公司，现任公司智能制造事业部副总经理。杨涛先生杨涛先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1974 年出生，硕士研究生学历，研究员。1996 年 7 月至 1998 年 9 月任安徽省响洪甸水电站职工；2001 年3 月至 2003 年 11

166、月航天 710 所员工；2003 年 11 月至今就职于公司，现任公司基础软件平台部副部长。王振川先生王振川先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1968 年出生，本科学历，高级网络规划设计师，高级信息系统项目管理师。1996 年 8 月至 1998 年 7 月任北方信息产业（天津）有限公司技术支持部经理；1998 年 8 月至 2001 年 4 月任瑞得集团天津瑞通网络集成有限公司副总经理兼技术部经理；2001年5月至2019年 9 月历任东华软件股份有限公司技术部主任工程师、电力技术组组长、高级项目经理、副总工程师；2019 年 10 月至今就职于公司，现任公司子公司航天四创副总经理。王林

167、先生王林先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1972 年出生，硕士研究生学历，研究员。1998 年 4 月至 2003 年 11 月任北京信息控制研究所工程师；2003年 11 月至今就职于公司，现任公司基础平台软件部部长，2020 年 7 月至今兼任公司科技委副主任。2、核心技术人员认定的具体依据、核心技术人员认定的具体依据（1）拥有深厚且与公司业务匹配的资历背景和丰富的研发技术经验，对行业有深刻的理解；（2）为公司服务年限在 2 年以上，中层及以上干部或岗位职级 9 级及以上；（3）曾主持完成重大研发项目，或在多项研发项目中承担重要研发工作；（4）综合考量技术人员的专业背景、工作资历、从

168、业经验、研究经历和知识储备等方面的情况。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-57（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况 截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员除公司及子公司外的兼职情况如下表所示：姓名姓名 职务职务 兼职单位兼职单位 兼职职务兼职职务 兼职单位与本兼职单位与本公司的关系公司的关系 徐文 董事 中国卫通集团股份有限公司 董事 关联法人 北京航天医疗有限公司 董事 关联法人 朱鹏程 董事 航天投资控股有限公司 董事 关联法人 中国四维测绘技术有限公司 董事 关联法人 中

169、国航天空气动力技术研究院 副院级调研员 关联法人 孟瑜磊 董事 航天投资控股有限公司 二级专务 关联法人 中国乐凯集团有限公司 董事 关联法人 航天科技财务有限责任公司 董事 关联法人 文钊 董事 河南山澜商贸有限公司 董事、总经理 关联法人 河南省元宇宙科创产业发展有限公司 董事、总经理 关联法人 河南省元炁科技有限公司 董事、总经理 关联法人 王玉荣 独立董事 对外经济贸易大学 教授 非关联法人 李文华 独立董事 北京市法度律师事务所 兼职律师 非关联法人 北京交通大学法学院 教授 非关联法人 中材科技股份有限公司 独立董事 非关联法人 戚振东 独立董事 南京审计大学内部审计学院 副院长

170、非关联法人 苏州春兴精工股份有限公司 独立董事 非关联法人 南京朗驰集团有限公司 外部董事 非关联法人 莱克电气股份有限公司 独立董事 非关联法人 中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司 独立董事 非关联法人 牛占杰 监事会主席 中国乐凯集团有限公司 监事会主席 关联法人 中国长城工业集团有限公司 监事会主席 关联法人 航天投资控股有限公司 调研员 关联法人 林松 监事 中国运载火箭技术研究院 产业发展部特级专务 关联法人 航天科技财务有限责任公司 董事 关联法人 航天长征化学工程股份有限公司 监事会主席 关联法人 胡海根 监事 浪潮集团有限公司 副总裁 非关联法人 北京神舟航天软件技术股份有限

171、公司 招股说明书 1-1-58 除上表所列兼职情况外，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在其他兼职情况。（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系 截至本招股说明书签署之日，公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间不存在亲属关系。（七）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员合法合规情况（七）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员合法合规情况 公司现任董事、监事、高级管理人员、核心技术人员最近三年不涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况。十十

172、二二、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议及其履行情况的协议及其履行情况 除外部董事、监事外，公司与在公司任职并领薪的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订了劳动合同。截至本招股说明书签署之日，上述合同或协议均正常履行，不存在违约情形。十十三三、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持股情况亲属持股情况 截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或间接持有本公司股权情况如下表所示

173、：单位：万股 序号序号 姓名姓名 直接持股情况直接持股情况 间接持股情况间接持股情况 合计持股情况合计持股情况 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 1 吕伯儒-238.90 0.80%238.90 0.80%2 刘志华-299.94 1.00%299.94 1.00%3 淮斌-88.81 0.30%88.81 0.30%4 武旭庆-25.29 0.08%25.29 0.08%5 谢尚-58.95 0.20%58.95 0.20%6 蒋旭-25.31 0.08%25.31 0.08%北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-59 序号序号 姓名姓名 直接持股情

174、况直接持股情况 间接持股情况间接持股情况 合计持股情况合计持股情况 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 7 何清法-60.72 0.20%60.72 0.20%8 傅强-30.33 0.10%30.33 0.10%9 吕明理-86.13 0.29%86.13 0.29%10 王亚洲-27.99 0.09%27.99 0.09%11 程胜-25.37 0.08%25.37 0.08%12 顾云苏-53.73 0.18%53.73 0.18%13 王林-27.99 0.09%27.99 0.09%14 王振川-24.90 0.08%24.90 0.08%16 温小龙-58.

175、37 0.19%58.37 0.19%17 杨涛-13.72 0.05%13.72 0.05%18 赵钦-27.89 0.09%27.89 0.09%截至本招股说明书签署之日，上述人员持有的本公司股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。除上述人员外，公司其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未直接或间接持有公司股份。十四、董事、高级管理人员及核心技术人员近两年的变十四、董事、高级管理人员及核心技术人员近两年的变动情况动情况（一）董事会成员变动情况（一）董事会成员变动情况 自 2021 年 1 月 1 日起，公司董事会成员变动情况如下：时间时间 人员情况人员情况 变动情况变动情况 变化原因

176、变化原因 2021.01.01 吕伯儒、刘志华、闫俊武、朱鹏程、孟瑜磊、文钊、曹晖-2021.08.26 吕伯儒、刘志华、闫俊武、朱鹏程、孟瑜磊、文钊、王玉荣、李文华、戚振东 董事人数由7人变为9人，曹晖退出，新增独立董事王玉荣、李文华、戚振东 为完善公司治理结构，增选独立董事 2023.03.01至今 吕伯儒、刘志华、徐文、朱鹏程、孟瑜磊、文钊、王玉荣、李文华、戚振东 董事会成员闫俊武变为徐文 航天科技集团另行推荐董事 除上述变动外，公司董事会自 2021 年 1 月 1 日至今不存在其他变动情况。（二）监事会成员变动情况（二）监事会成员变动情况 自 2021 年 1 月 1 日起，公司监事

177、会成员变动情况如下：时间 人员情况 变动情况 变化原因 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-60 时间 人员情况 变动情况 变化原因 2021.01.01 王梓郡、孙俐、胡海根、邬巧莹、魏延伟-2021.01.21 牛占杰、刘富友、胡海根、邬巧莹、魏延伟 监事会成员保持 5 人不变，监事王梓郡、孙俐变为牛占杰、刘富友 股东委派监事调整 2021.07.13 牛占杰、刘富友、胡海根、邬巧莹、尹晶 监事会成员保持 5 人不变，职工监事魏延伟变为尹晶 魏延伟辞去职工监事职务，职代会另行选举 2022.02.28 牛占杰、方慧、胡海根、邬巧莹、尹晶 监事会成员保持 5 人不变，监事刘

178、富友变为方慧 股东委派监事调整 2022.04.07 牛占杰、胡海根、邬巧莹、尹晶 监事会成员减少为 4 人，监事方慧辞职 监事方慧因个人原因辞去监事职务 2022.10.15 牛占杰、胡海根、邬巧莹、翟冠惟 监事会成员保持 4 人不变，职工代表监事尹晶变为翟冠惟 尹晶辞去职工监事职务，职代会另行选举 2022.10.30至今 牛占杰、胡海根、邬巧莹、翟冠惟、林松 监事会成员增加为 5 人，新增股东委派的监事林松 股东委派监事调整 除上述变动外，公司监事会自 2021 年 1 月 1 日至今不存在其他变动情况。（三）高级管理人员变动情况（三）高级管理人员变动情况 自 2021 年 1 月 1

179、日起，公司高级管理人员变动情况如下：时间时间 人员情况人员情况 变动情况变动情况 变化原因变化原因 2021.01.01 刘志华、崔淳、淮斌、武旭庆、何清法、傅强、吕明理-2021.08.26 刘志华、崔淳、淮斌、武旭庆、何清法、傅强、吕明理、王亚洲 高级管理人员由7 人增加为 8 人，新增高管王亚洲 公司经营管理需要，聘任王亚洲为董事会秘书 2021.10.15至今 刘志华、淮斌、武旭庆、谢尚、蒋旭、何清法、傅强、吕明理、王亚洲 高级管理人员由8 人增加为 9 人，崔淳退出，新增高管谢尚、蒋旭 公司经营管理需要聘任谢尚、蒋旭为副总经理，崔淳不再担任副总经理职务。除上述变动外，公司高级管理人员

180、自 2021 年 1 月 1 日至今不存在其他变动情况。（四）核心技术人员变动情况（四）核心技术人员变动情况 公司核心技术人员为刘志华、蒋旭、何清法、温小龙、顾云苏、程胜、王林、王振川、赵钦、杨涛，最近两年内未发生变动。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-61（五）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在（五）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在最近最近 2 年内发生年内发生变动的原因及对公司的影响变动的原因及对公司的影响 发行人最近两年董事变化主要系完善公司治理结构增加独立董事及外部股东更换委派董事所致；最近两年监事变化主要系外部股东更换委派监事或因个人原因

181、辞职；最近两年的高级管理人员变化主要系公司内部人员岗位调整所致；发行人核心技术人员最近两年不存在变化。综上，最近两年发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的变动未影响公司正常经营，未构成重大不利变化。十十五五、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况外投资情况 截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员除本公司员工持股平台外的其他对外投资情况如下：姓名姓名 对外投资单位对外投资单位 投资金额投资金额（万元）（万元）持股比例持股比例 对外投资企对外投资企业与本公司业与本公司的关系的关系 吕伯

182、儒 神丰志驰 0.50 12.50%关联法人 刘志华 神丰志驰 0.50 12.50%关联法人 何清法 神丰志驰 0.50 12.50%关联法人 吕明理 神丰志驰 0.50 12.50%关联法人 傅强 神丰志驰 0.50 12.50%关联法人 淮斌 神丰志驰 0.50 12.50%关联法人 武旭庆 神丰志驰 0.50 12.50%关联法人 李文华 上海点泽商务咨询合伙企业（有限合伙）3.00 3.00%非关联法人 文钊 北京速立影视文化传播有限公司 30.00 30.00%非关联法人 文钊 河南山澜商贸有限公司 60.00 60.00%关联法人 文钊 河南富玖泰置业有限公司 250.00 5.

183、00%非关联法人 文钊 河南省豫数科技有限公司 1,300.00 20.00%非关联法人 除上述人员外，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在其他对外投资情况，上述其他对外投资不存在与发行人利益冲突的情况。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-62 十十六六、董事、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况（一）薪酬组成、确定依据及所履行的程序（一）薪酬组成、确定依据及所履行的程序 公司董事（不含独立董事、外部董事）、监事（不含外部监事）、高级管理人员及核心技术人员的薪酬由固定薪酬和浮动薪酬构成，独立董事领取独立董事津贴

184、。公司将在目前的薪酬机制基础之上，根据公司法 公司章程（草案）等法律、法规、公司制度文件的相关规定，根据公司发展的实际情况及行业市场薪酬情况，充分维护员工权益并考虑公司长远利益，制定合理的薪酬安排，持续完善公司的薪酬制度。（二）薪酬总额占利润总额的比例（二）薪酬总额占利润总额的比例 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬总额占公司利润总额的比例情况如下表所示：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年年度度 薪酬总额 1,384.64 1,154.54 1,192.40 利润总额 6,372.00 4,702.44-2,946.65 占比 21

185、.73%24.55%-（三）最近一年领取薪酬情况（三）最近一年领取薪酬情况 2022 年度，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在本公司及子公司领取薪酬情况如下表所示：单位：万元 姓名姓名 职务职务 2022 年度领取薪酬年度领取薪酬 吕伯儒 董事长、党委书记 87.23 刘志华 董事、总经理、核心技术人员 159.13 王玉荣 独立董事 10.00 李文华 独立董事 10.00 戚振东 独立董事 10.00 邬巧莹 职工代表监事 24.77 翟冠惟（注）职工代表监事 6.71 尹晶（注）职工代表监事 12.57 淮斌 副总经理 75.56 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书

186、1-1-63 姓名姓名 职务职务 2022 年度领取薪酬年度领取薪酬 武旭庆 总会计师（财务负责人）77.03 谢尚 副总经理 75.94 蒋旭 副总经理、核心技术人员 76.42 何清法 副总经理、核心技术人员 79.99 傅强 副总经理 59.23 吕明理 副总经理 76.56 王亚洲 董事会秘书 59.04 温小龙 核心技术人员 74.96 顾云苏 核心技术人员 79.77 程胜 核心技术人员 55.00 王振川 核心技术人员 79.30 赵钦 核心技术人员 74.79 杨涛 核心技术人员 63.10 王林 核心技术人员 57.54 注：监事尹晶已于 2022 年 10 月离职，其薪酬统

187、计期间为 2022 年 1-9 月；监事翟冠惟于 2022年 10 月任职，其薪酬统计期间为 2022 年 10-12 月。上表中所列示的公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在在控股股东控制的其他企业及其他关联公司领取薪酬的情况。（四）董事、监事未领取薪酬的情况（四）董事、监事未领取薪酬的情况 截至目前，未在公司及子公司处领薪的董事共 4 名（朱鹏程、孟瑜磊、文钊、徐文），监事共 3 名（牛占杰、林松、胡海根），未领薪原因均为发行人股东委派代表，与公司不存在劳动关系，未参与公司的日常经营。为完善公司治理结构，公司于 2021 年 8 月聘请独立董事王玉荣、李文华及戚振东，目前三人已在

188、公司领取独立董事津贴。十七、股权激励、期权激励及相关安排十七、股权激励、期权激励及相关安排 截至本招股说明书签署之日。发行人不存在股权激励及期权激励计划。十十八八、发行人员工情况、发行人员工情况（一）发行人员工结构（一）发行人员工结构 报告期各期末，公司人数分别为 1,318 人、1,322 人和 1,334 人。截至 2022北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-64 年 12 月 31 日，公司员工具体构成情况如下：1、按专业划分、按专业划分 项目项目 员工人数员工人数（人）（人）所占比例所占比例 行政管理人员 154 11.54%技术服务人员 775 58.10%研发人员

189、 298 22.34%销售人员 107 8.02%合计合计 1,334 100.00%报告期内，公司研发人员是指直接从事研究开发活动的人员，以及为研究开发活动提供直接服务和辅助性管理的人员。公司主要依据员工所属部门、学历素质、技术能力及其承担的具体职责等标准认定研发人员，并经公司专题办公会审议通过。2、按学历划分、按学历划分 项目项目 员工人数员工人数（人）（人）所占比例所占比例 硕士及以上（含）288 21.59%本科 895 67.09%本科以下 151 11.32%合计合计 1,334 100.00%3、按年龄划分、按年龄划分 项目项目 员工人数员工人数（人）（人）所占比例所占比例 41

190、 岁及以上 300 22.49%31-40 岁 611 45.80%30 岁及以下 423 31.71%合计合计 1,334 100.00%（二）发行人员工社会保险、住房公积金缴纳情况（二）发行人员工社会保险、住房公积金缴纳情况 1、社保、公积金缴纳情况、社保、公积金缴纳情况 公司已按国家和地方的有关规定，参加了社会保障体系，为员工购买了养老、医疗、生育、工伤和失业等保险，由公司定期向社会保险统筹部门缴纳各项社会保险。报告期各期末，公司及其子公司社会保险及住房公积金缴纳占比较高，具北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-65 体缴纳人数及缴存比例情况如下：单位：人 项目项目 20

191、22.12.31 2021.12.31 2020.12.31 员工员工 人数人数 实缴实缴 人数人数 缴存缴存 比例比例 员工员工 人数人数 实缴实缴 人数人数 缴存缴存 比例比例 员工员工 人数人数 实缴实缴 人数人数 缴存缴存 比例比例 养老保险 1,334 1,333 99.93%1,318 1,308 99.24%1,208 1,197 99.09%失业保险 1,332 99.85%1,305 99.01%1,196 99.01%医疗保险 1,332 99.85%1,303 98.86%1,196 99.01%生育保险 1,333 99.93%1,305 99.01%1,196 99.

192、01%工伤保险 1,333 99.93%1,305 99.01%1,196 99.01%住房公积金 1,333 99.93%1,295 98.25%1,186 98.18%注：报告期各期末，公司存在未为少部分员工缴纳社会保险和住房公积金的情况，主要原因系新入职员工缴存关系办理滞后所致。（三）发行人劳务派遣用工情况（三）发行人劳务派遣用工情况 报告期内，发行人为保障工作效率，满足公司临时性用工需求，对部分经营非核心环节采取了劳务派遣的用工方式，具体情况如下：单位：人 项目项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 劳务派遣人数 70 68 187 用工总人数（含劳务派

193、遣）1,404 1,386 1,395 劳务派遣比例 4.99%4.91%13.41%根据劳务派遣暂行规定第四条的规定：“用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量的 10%。”据此，发行人报告期内曾存在劳务派遣人数占总用工人数比例超过 10%的情况，违反了劳动合同法 劳务派遣暂行规定等法律法规中关于劳务派遣人数比例的规定。针对上述比例超标问题，公司采取择优、自愿原则将适应岗位需求的人员转为发行人正式员工，签署劳动合同，并在符合国家政策的前提下加大正式员工招聘力度，增加正式员工数量。经整改，发行人劳务派遣比例大幅下降，截至2022 年 12 月 31 日，发

194、行人劳务派遣占总用工人数比例为 4.99%，发行人对于劳务派遣比例问题的整改并未影响发行人正常的生产经营活动。同时，发行人报告期内与劳务派遣员工及派遣单位不存在法律纠纷，亦不存在与劳务派遣相关的诉北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-66 讼、仲裁及行政处罚。综上所述，保荐人及发行人律师认为，发行人报告期内不存在与劳务派遣相关的诉讼、仲裁及行政处罚。针对派遣比例超过法定比例的情形，发行人采取了及时、有效的整改方式积极整改，截至 2022 年 12 月 31 日，发行人劳务派遣比例低于 10%，符合劳动合同法 劳务派遣暂行规定等法律法规的规定。（四）劳动与社会保障部门出具的相关证

195、明（四）劳动与社会保障部门出具的相关证明 针对公司员工使用情况，根据公司及子公司所在地社会保险基金管理中心出具的证明，公司及其子公司报告期内不存在欠缴社保费、受到行政处罚或受到员工有关社保事项投诉的情形。根据公司及子公司所在地住房公积金管理中心出具的证明，公司及其子公司报告期内没有因违法违规而被该中心处罚的情况。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-67 第第五五节节 业务和技术业务和技术 一、发行人主营业务、主要产品和服务及其演变的情况一、发行人主营业务、主要产品和服务及其演变的情况 （一）主营业务、主要产品或服务的基本情况（一）主营业务、主要产品或服务的基本情况 1 1、主

196、营业务主营业务 公司是航天科技集团直接控股的大型专业软件与信息化服务公司，实际控制人为国务院国资委，是国务院国资委“双百行动”综合改革、国家发改委混合所有制改革试点企业。公司在支撑航天信息化建设的过程中，紧紧围绕“支撑航天，服务政府，面向社会”的定位，以神通数据库和 AVIDM Foundation 为基础，构建了自主软件产品（基础软件、工业软件）、信息技术服务（审计信息化服务、商密网云服务、信息化运维服务）和信息系统集成（主要面向航天及党政军领域）等三大主营业务，具备完整的软件和信息化服务能力，是我国航天及党政军领域的软件和信息化服务龙头企业之一。报告期内，公司客户主要集中于航天及党政军领域

197、，包括航天军工央企集团、国家部委和省市级政府部门等单位。其中，公司的基础软件神通数据库在航天军工等涉及国家战略安全的关键特定领域具有独特优势，在数据管理和控制方面有效支撑了安全性要求极高的火星探测工程、探月工程、中国载人空间站、全球卫星导航系统等一系列国家重大复杂航天型号工程。公司的产品研制协同软件和经营管控软件等系列工业软件具备满足航天军工领域复杂装备型号研制协同及航天军工央企集团多层级管控需求的核心工业软件功能，已在我国新一代战略导弹、运载火箭、北斗导航、载人航天及探月工程等重大装备型号研制协同及航天军工央企集团多层级管控领域得到了产业化应用。公司主营业务产品和服务之间的关系如下图所示：北

198、京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-68 自成立至今，公司共独立或牵头承担了 18 项与主营业务和核心技术相关的国家重大科技专项，主要包括核高基重大专项“神通大型通用数据库管理系统与套件研发及产业化”、国家信息安全专项“神通安全数据库产业化”、国家重点研发计划“面向协同创新的集团企业研发设计资源集成共享平台技术研究与应用”、国家重点研发计划“供应链驱动的网络协同制造集成平台研发”、战略性新兴产业发展专项计划“自主可控的航天专有云解决方案研发及推广”等。截至本招股说明书签署之日，公司共拥有发明专利 64 项、重要的计算机软件著作权 723 项，曾三次获得国防科学技术进步二等奖。公

199、司是中国载人航天安全攸关软件联合技术中心、中国载人航天工程软件工程和数字化技术发展与管理中心、中国信息技术应用创新工作委员会第一批理事单位及会员单位之一，在基础软件、工业软件和行业应用软件开发方面拥有较强的核心竞争力。2 2、主要产品和服务主要产品和服务 报告期内，公司主要产品及服务情况如下表所述：序号序号 产品和服务产品和服务 产品产品/服务具体类型服务具体类型 1 自主软件产品 基础软件 神通数据库，系标准化软件产品 工业软件 主要包括产品研制协同软件（AVIDM）、经营管控软件两个系列，系基于标准模块的定制化软件 2 信息技术服务 审计信息化服务，系政务监管领域拓展的典型应用 商密网云服

200、务，系基于经营管控类工业软件的综合性私有云服务 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-69 序号序号 产品和服务产品和服务 产品产品/服务具体类型服务具体类型 信息化运维服务，系以自主开发的信息化运维平台为核心，保证客户信息系统的稳定运行的运维服务 3 信息系统集成 系面向航天及党政军客户提供的包括行业应用软件开发在内的综合性信息系统集成服务（1）自主软件产品自主软件产品 基础软件 公司的基础软件为神通数据库，属于标准化软件产品，得到了一系列“核高基”重大专项、国家信息安全专项等国家重大科技专项的支持，至今已更新迭代7 个版本，目前在售产品主要为神通数据库 V7.0 版。目前，

201、神通数据库已进入中央国家机关政府采购中心“中国政府采购网”、财政部“中央国家机关 2021 年数据库软件协议供货采购项目”、中央军委后勤保障部“中央军委后勤保障部采购供应商”等重要名录。数据库处于 IT 架构的核心位置，向上是各种应用的数据存取支撑，向下可以调动计算、存储等基础资源。神通数据库具备关系型数据库的核心功能和海量数据管理能力及大规模并发处理能力，是对数据读取、写入、修改、维护、删除等进行统一管理和控制的系统，主要负责保证数据的安全性、完整性、多用户对数据的并发使用以及发生故障后的系统恢复，与操作系统、中间件共同构成计算机设备的三大基础软件。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明

202、书 1-1-70 在数据库通用性的基础上，公司针对不同应用领域进行了有针对性的功能和技术开发，在不同应用领域形成了具有一定功能和技术差异的神通数据库产品，具体情况如下：序序号号 应用领域应用领域 主要产品主要产品 功能和技术特点功能和技术特点 具体应用具体应用场景场景 1 航天军工领域 神通数据库管理系统（企业版）、神通数据库管理系统（军用版）航天军工相关应用场景对数据库高可用和高可靠的要求较高，因此相关产品需要配置在特定极端情况下保证高可靠性的双机热备、双机日志同步等备份恢复方式，同时要具备较强的介质故障恢复、数据库复制等功能，确保异地容灾复制；同时，针对高安全性的业务需求，相关产品需要为此

203、配置包括密码集成、物理隔离技术在内的部分特定安全功能，以此满足相关客户对安全性的重点需求。国家重大航天型号工程的测试、发射、控制等重要信息系统；军工类央企单位的产品设计、生产、测试过程中的信息系统；相关军用信息系统和军事重大工程。2 政府政务领域 神通数据库管理系统（MPP集群版）采用大规模并行处理架构，可将多至数千个数据库节点组织为一个对外提供统一逻辑接口的界面，具备高并发精确查询、实时分析等功能，可以结合行列混合存储、稀疏索引等技术，满足 PB 到 10PB 级数据访问的高性能要求，具备支持节点间的冗余复制、异地灾备、负载均衡等特性。适用于结构化大数据的精确查询、实时分析等场景，如互联网监

204、管等数据分析应用场景，目前已得到广泛应用。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-71 序序号号 应用领域应用领域 主要产品主要产品 功能和技术特点功能和技术特点 具体应用具体应用场景场景 3 行政办公等政府政务领域 神通数据库读写分离集群、神通数据库管理系统（涉密专用平台版）相关产品对对国产信创生态高度兼容，具有较高的兼容性，涉密专用平台版专门用于政府内网，安全性较好。针对政务应用读多写少的特点，可以提供将数据读操作分离到备节点的功能，部分缓解国产主机性能弱于国外 x86 主机的问题，提高政府政务应用的体验。适用于办公 OA、网站等以读为主的系统，已应用于政府党政机关内部 OA

205、、信息管理系统、政务网站等平台。4 金融、电信、能源等其他领域 神通数据库共享存储集群 基于共享存储上的多个节点对外提供读写服务，可以实现高性能和对应用透明的集群可扩展能力。集群不存在单点失效，如有节点发生故障，其他节点可自动接管业务，保证系统高可用性。适用于联机在线事务处理过程，已在金融、电信、能源等行业的信息系统开始实践应用。目前，公司神通数据库已在航天军工、政府政务等领域拥有大量客户，并在能源、网络管理、电信及金融等其他领域开始实现产业化应用。公司神通数据库产品在不同应用领域的具体销售情况如下表所述：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金

206、额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 航天军工领域 5,734.02 57.19%3,888.12 45.38%2,622.93 42.41%政府政务领域 4,152.00 41.41%4,235.37 49.43%2,843.91 45.99%其他领域 140.05 1.40%444.28 5.19%717.29 11.60%合计合计 10,026.08 100.00%8,567.78 100.00%6,184.13 100.00%注：此处神通数据库产品在不同应用领域的具体销售情况已穿透至神通数据库的最终用户，按最终用户所属行业领域进行统计。工业软件 公司的工业软件由早期航天

207、工程研发管理平台 AVIDM Foundation 发展而来，是基于标准化模块的定制化软件，主要包括产品研制协同软件（AVIDM）和经营管控软件两个系列，相关产品研发持续获得了“863”计划、国家重点研发计划、国家科技支撑计划等多项国家重大科技专项的重点支持。A、产品研制协同软件（AVIDM）公司的产品研制协同软件（AVIDM）基础模块主要包括项目管理系统（AVPLAN）、产品数据管理系统（AVPDM）、工艺管理系统（AVMPM）、制造执行系统（AVMES）、知识管理系统（AVKMS）、数字档案管理系统（AVFMS）北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-72 和工业大数据系统（

208、AVIBD）等，主要用于国家新一代战略导弹、运载火箭、北斗导航、载人航天及探月工程等重大装备型号的研制协同管理，可以支持全场景、全要素、全级次的产品数字化协同研制与管理流程。在具体功能方面，公司的产品研制协同软件针对我国航天军工类复杂装备型号（如导弹武器、运载火箭、卫星、飞船、航天器、航空器、大型舰船等）采用的“总体单位-分系统研制单位-配套研制单位”多级研发体制，可以实现航天军工类复杂装备型号在研制过程所需的多单位及部门协同、研制流程一致性管理及研制数据安全保障等功能需求。具体功能描述及典型应用如下所示：序序号号 功能名功能名称称 具体功能描述具体功能描述 主要解决主要解决痛点痛点 典型应用

209、举例典型应用举例 1 多单位及部门协同 公司的产品研制协同软件可以有效满足“总体单位-分系统研制单位-配套研制单位”等数百个研制单位内部不同部门及上下游之间的信息传递，确保总体、分系统及配套单位的信息及时共享，避免信息孤岛，提升型号研制多单位及部门协同效率。涉及研制单位众多且地域分布广泛 以某重大装备型号研制为例，其研制单位合计多达500 多家，各单位分布于北京、西安、成都、南京、天津、兰州等数十个城市，地域分布广泛。2 研制流程一致性管理 公司的产品研制协同软件基于产品全生命周期数据管理的理念，可以对数百个研制单位通过各类工具软件（如 CAD、CAE、CAM 等）产生的海量研制数据进行一致性

210、管理，可以对数百个研制单位提供数字化协同研制环境并提供并提供大型复杂装备研制必需的千万行级别的超大规模产品结构运算和复杂各单位承担研制任务细分且复杂，涉及零部件众多，且对准确性、时效性要求极高 以某重大装备型号研制为例，该型号由数十个分子系统构成，除1家总体单位外，分子系统研制分别由数十家单位进行承担，涉及配套研制单位数百家，不同单位承担的研制任务细分且复杂。此外，该型号涉及零部件合计达 100 多万个，与普通工业产品相比，该型号构北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-73 BOM 配置能力，支持型号研制数据在规划论证、研发设计、生产制造、试验测试和服务保障等全过程的连续传递和

211、追溯，保证型号研制数据的完整性、准确性和一致性，可以伴随研制过程形成数字样机，实现在虚拟环境中进行产品确认和验证，大幅降低型号设计和制造成本，提升型号研制效率。成极其复杂，各零部件分别由不同单位承担研制工作且需按照总体规划符合统一性和一致性要求，确保型号产品在预定规划期间内实现成功发射或应用。3 研制数据安全保障 公司的产品研制协同软件以我国航天系统工程论思想为指导，在航天军工领域的系统安全、保密控制、分级保护等特殊要求方面具有较强优势，可以有效确保复杂装备型号研制过程中的研制数据安全存储、流转和运用。各复杂装备型号对研制过程中产生的数据的安全性要求极高 以某重大装备型号研制为例，各类工具软件

212、产生的设计、工艺、仿真、制造、试验等海量研制数据，如果无法安全进行管理及流转，则会对国家航天军工战略安全产生极大危害。在产品先进性方面，公司的产品研制协同软件对标国际知名厂商 PTC 公司的 Windchill 软件、西门子公司的 TeamCenter 软件及达索公司的 3DE 软件等工业软件。PTC 公司、西门子公司及达索公司的类似工业软件应用于美国和欧洲的国家航天（美国航天局、欧洲航天局）、商业航天（太空探索技术公司）、大飞机（波音、空客）等重大装备型号产品的研制，极大促进了美国及欧洲航空、航天、军工行业的发展。公司的产品研制协同软件有效提升了我国航天军工类复杂装备型号的协同效率和研制效率

213、，并有效保障了研制数据的安全。以我国长征系列火箭的发射效率为例，长征系列火箭实现第 1 个、第 2 个、第 3 个和第 4 个 100 次发射用时分别为 37 年、7 年、4 年和 2.75 年，其每百次发射间隔时间的大幅缩短是该型号产品在研制过程中协调效率和研制效率不断提升的重要体现。同时，公司的产品研制协同软件在我国航天军工领域战略导弹武器、运载火箭、卫星、飞船、航天器、航空器、大型舰船等各研制单位均有着较为广泛的应用。主要客户包括航天科技集团（中国空间技术研究院、中国运载火箭技术研究院等）、航天科工集团（北京电子工程总体研究所、北京计算机技术及应用研究所、北京无线电测量研究所等）、中国船

214、舶集团（第七研究院、海鹰集团、中船信息等）、中国兵器集团（西北机电工程研究所等）、中国电科集团（第二十九研究所、第十研究所等）、中国核工业集团（中国核动力研究设计院等）等大型航天军工集团以及中国科学院（空间应用工程与技术中心、高能物理研究所、计算技术研究所等）、中国工程物理研究院等其他相关战略性单位。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-74 B、经营管控软件 公司的经营管控软件基础模块主要包括全级次供应商管理系统、全面质量管理系统、财金管控系统、资产管理系统、国资监管系统、三重一大管理系统等，主要用于大型央企集团及国家部委的人、财、物、供、产、销等内部流程的综合管控，可以实现

215、数据分析和可视化、核心流程控制等关键功能，从而实现支持管理决策、提升智能管控水平、形成高效运转体系等管理目标。在具体功能方面，公司的经营管控软件以业务驱动、数据驱动为导向，构建了具有多层级管理特点的经营管控软件产品体系，帮助客户实现经营管控从分散到集中、从部分到全部、从个别阶段到全寿命、从主要要素到全部要素、从管理到经营等全方位的数字化转变，全面提升客户的管理信息化水平。公司各类经营管控软件的具体功能如下所示：序号序号 具体名称具体名称 功能描述功能描述 1 全级次供应商管理系统 全级次供应商管理系统以实现“全领域、全级次、全过程、全要素”覆盖的供应商管理工作为目标，对供应商管理活动中产生的各

216、类信息进行统一归集与管理，不断提升企业供应商管理现代化水平。2 全面质量管理系统 全面质量管理系统以全面质量管理、过程控制和质量预防为目标，可实现对企业经营管理进行高效管理，提升企业经营管理水平。3 财金管控系统 财金管控系统是为适应集团化企业“战略管控”“财务管控”“业务管控”等多项管控要求而研发的产品，可实现报账管理、预算管理、事项管理、项目经费管理、合同管理、票据管理、影像管理等多项功能，为大型企业集团提供符合自身业务特点的全局化、开放型财金管控平台。4 资产管理系统 资产管理系统采用微服务架构开发，支持多租户模式，可满足用户单位资产全生命周期业务流程需求，建立“业务”与“管理”的桥梁，

217、为用户单位的资产投资与管理重大经营决策提供支撑。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-75 序号序号 具体名称具体名称 功能描述功能描述 5 国资监管系统 国资监管系统功能包括业务数据管理、督查催办管理决策分析、数据处理报送等功能，建立和完善国资监管动态化、协同化和智能化的新模式，减轻企业负担、提高监管效能，促进国资监管与运营方式的现代化发展。6 三重一大管理系统 三重一大管理系统以实现全景监控、全程跟踪、全面信息反馈和全部痕迹保留为目标，为客户重大事项决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用提供个性化、定制化的功能和服务，建立健全三重一大科学决策、高效执行、有效监督

218、的工作体制和机制，有效防范决策风险。在产品先进性方面，根据中国工业技术软件化产业联盟发布的中国工业软件产业白皮书（2020），我国目前集团型央企和大型企业高端信息管理类工业软件仍以 SAP、Oracle 等国外厂商产品为主，国内大多数信息管理类工业软件厂商起步较晚，在相应高端市场的技术水平、产品能力和产业规模均无法达到应用要求。与国内大多数信息管理类工业软件厂商相比，公司经营管控系列软件构建了先进、安全、可控的企业集团多级法人的高效运转和智慧管控体系，可以有效满足大型航天军工央企集团全系统、全流程的集团型管控需要，在支撑大型央企集团构建先进、安全、可控的智慧管理体系和多级法人高效运转管控体系等

219、方面具备较大的竞争优势。（2）信息技术服务信息技术服务 审计信息化服务 公司作为主要技术支撑单位参与了审计署牵头的首个审计领域国际标准 审计数据采集国际标准的编制工作。基于前述综合背景，公司结合国家在审计信息化领域的相关需求，重点进行了核心信息化软件的开发及部署工作，向全国推广审计信息化服务。预计审计信息化服务建设项目将于 2023 年底基本建设完毕。公司报告期内承担的审计信息化服务项目因处于建设阶段，因此涉及的外购软硬件、技术服务及自主人工投入均相对较多，从而导致项目规模较大，为公司贡献的收入金额较多。但是，在审计信息化服务建设项目基本建设完毕后，公司在后续审计信息化领域的项目运维服务市场、

220、项目后续产品推广及定制开发服务市场、向其他领域进行业务拓展的市场等业务延伸领域预计将无需进行大规模的软硬件及技术服务采购和部署，后续业务拓展所对应单个项目规模预计将相对较小。而且，与审北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-76 计信息化服务建设项目不同，后续产品推广及定制开发以及向其他领域进行业务拓展无明确的建设周期，相关市场尚未完全展开。公司在后续产品推广及定制开发以及向其他领域进行业务拓展过程中可能将面临太极股份、中国软件及各省的本地信息化公司等相关信息化厂商的业务竞争。同时，如未来公司产品或技术服务水平无法满足用户需求，则也可能导致公司在向国资内部审计信息化建设等其他垂直

221、监管信息化领域的业务开展受到不利影响。基于前述情形，如公司未来业务拓展不及预期，则可能会导致公司审计信息化服务相关业务未来无法持续增长。公司已在本招股说明书“第二节/一/（一）/2、审计信息化相关业务未来无法持续增长的风险”中对审计信息化相关业务未来无法持续增长的风险进行重大风险提示。商密网云服务 通过独立承担战略性新兴产业发展专项计划“自主可控的航天专有云解决方案研发及推广”等国家重大科技专项，公司在私有云服务领域积累了一定的技术和经验，并衍生出了商密网云服务业务。商密网云服务是指利用公司的商密网云数据中心，为航天科技集团及下属各院所单位提供根据需求调用计算、存储、网络、安全、应用系统和移动

222、应用软件等资源的综合性私有云服务。公司基于航天科技集团数字化转型要求，将原有通过定制化项目向各单位提供的经营管控类工业软件系统向以部署云端并提供私有云服务的方式进行转变。公司商密网云数据中心的具体构成如下所示：信息化运维服务 公司参与了全国信息技术标准化技术委员会于 2021 年发布的信息化运维服北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-77 务领域的国家标准信息技术远程运维 技术参考模型（GB/T39837-2021），在信息化运维服务方面拥有丰富的项目服务经验和生态建设指导能力，可以切实解决用户需求，保证客户系统的稳定运营。公司围绕客户“监、管、控”的重点需求，以自主开发的“安

223、全可靠运维管理系统”“网站群运维服务管理平台”“智汇数据中心云化运维保障管理系统”等信息化运维平台为核心，运用用户热线、定期巡检、远程诊断、现场支持、常驻外派、预约值守等多元化手段搭建起科学的服务质量保证体系和交付管理体系，切实保证信息化运维服务的质量和效果。报告期内，公司信息化运维服务业务的典型项目包括中国商飞首款国产大型客机 C919 桌面运维项目、公安部通信系统维护项目、民政部门户网站维护项目、中共中央组织部全国干部统计系统维保项目、审计署信息系统运维项目、国家国防科工局核安全中心运维保障项目、国家税务总局业务专网运维项目、国家市场监督管理总局内部协同办公平台运维项目等。（3）信息系统集

224、成）信息系统集成 公司以确保航天及党政军客户信息化系统安全可控、提升数字化治理能力为核心目标，以重点行业应用软件开发技术、大型项目信息系统集成技术等核心技术为依托，向客户提供包括需求分析、总体方案设计、行业应用软件开发、软硬件集成部署实施等在内的综合性信息系统集成服务，将各个分离的设备、数据和软件功能等集成到相互关联、统一和协调的信息化系统之中，有效满足客户信息化建设与升级中牵总单位的需求。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-78 公司从事信息系统集成业务是全面支撑航天信息化建设的必然要求，符合航天科技集团对公司的职责定位以及服务国家重大战略安全的需要。同时，信息系统集成业务

225、是公司维持市场地位、综合服务能力和相关资质体系不可或缺的重要组成部分。此外，公司作为大型央企集团直属的软件和信息化公司，可以为航天及党政军客户提供“一站式”“交钥匙”的行业整体解决方案，符合大型信息化项目整体性建设的行业惯例。目前，公司信息系统集成业务的主要客户包括大型央企集团、国家部委、省市级政府部门等。公司参与了公安部门户网站、国务院国资委门户网站、国家税务总局门户网站、国防科工局门户网站等国家部委相关信息系统的设计及实施工作，公司的典型示范客户如下所示：客户类型客户类型 客户名称客户名称 大型央企集团 航天科技、航天科工、兵器装备、兵器工业、中国船舶、中国建筑、有研科技、中广核、中国储粮

226、、中国电子、中国融通、中国长城、中国中冶、中国电力、中国能源等。国家部委 中共中央办公厅、国务院办公厅、中国人民银行、国务院国资委、国家发改委、卫健委、工信部、公安部、民政部、市场监督管理总局、国防科工局、国家税务总局、民用航空局、外汇管理局、国家保密局、国家互联网应急中心等。省市级政府部门 北京市公安局、广东省委办公厅、河北省人民政府办公厅、安徽省金融监管局、湖南省公安厅、贵州省委办公厅、辽宁省委办公厅、四川省公安厅、贵州省交通运输厅、海南省国家密码管理局、山东省文水中心、甘肃省民委、云南省司法厅、天津市委机要局、重庆市公安局、浙江省委办公厅、山西地震局、陕西省高级人民法院、黑龙江省委机要局

227、、宁夏党委办公厅等。报告期内，公司信息系统集成项目在航天军工、党政等不同领域的收入情况北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-79 如下：单位：万元 项目项目 2022年年度度 2021年度年度 2020年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 航天军工领域 26,665.32 26.22%22,961.26 31.40%22,136.27 33.06%党政领域 61,231.83 60.22%40,584.95 55.51%38,100.54 56.90%其他领域 13,787.68 13.56%9,571.74 13.09%6,727.84 10.

228、04%合计合计 101,684.83 100.00%73,117.95 100.00%66,964.65 100.00%报告期内，公司信息系统集成项目在不同领域对应的主要客户情况如下：应用领域应用领域 客户名称客户名称 航天军工领域 航天科技、航天科工、航空工业、兵器装备、兵器工业、中国船舶、中广核、中国电子、中国电科、中国人民解放军某部队等。党政领域 中共中央办公厅、国务院办公厅、中国人民银行、国务院国资委、国家发改委、国家卫健委、工信部、公安部、民政部、市场监督管理总局、国防科工局、国家税务总局、民用航空局、外汇管理局、国家保密局、国家互联网应急中心、哈尔滨工业大学、石河子大学、北京市公安

229、局、广东省委办公厅、河北省人民政府办公厅、安徽省金融监管局、湖南省公安厅、贵州省委办公厅、辽宁省委办公厅、四川省公安厅、贵州省交通运输厅、海南省国家密码管理局、山东省文水中心、甘肃省民委、云南省司法厅、天津市委机要局、重庆市公安局、浙江省委办公厅、山西地震局、陕西省高级人民法院、黑龙江省委机要局、宁夏党委办公厅等。其他领域 中国移动、中国商飞、中国电信、国家电网、中国建筑、中国融通、中国长城、中国中冶、中国电力、中国能源、中国储粮、有研科技、光明日报社、神州数码信息系统有限公司、山东中烟工业有限责任公司、北京中盾安全技术有限公司、北京凯锐远景科技有限公司、北京大狗数据服务有限公司等。3、主营业

230、务收入主营业务收入的构成的构成 报告期内，公司主营业务收入由自主软件产品、信息技术服务和信息系统集成构成，具体收入构成情况如下所示：单位：万元 项目项目 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 自主软件产品自主软件产品 28,220.55 14.91%20,002.42 13.34%19,078.17 20.14%其中：基础软件 10,026.08 5.30%8,567.78 5.71%6,184.13 6.53%工业软件 18,194.47 9.61%11,434.64 7.63%12,894.04 13.61%

231、信息信息技术技术服务服务 59,364.55 31.37%56,818.68 37.89%8,704.14 9.19%北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-80 其中：审计信息化服务 48,028.28 25.38%45,500.43 30.35%-商密网云服务 4,177.42 2.21%3,297.46 2.20%-信息化运维服务 7,158.85 3.78%8,020.79 5.35%8,704.14 9.19%信息系统集成信息系统集成 101,684.83 53.72%73,117.95 48.77%66,964.65 70.68%合计合计 189,269.93 100

232、.00%149,939.05 100.00%94,746.97 100.00%（二二）主要主要经营模式经营模式 1、盈利模式、盈利模式 公司是典型的研发驱动型企业。自成立至今，公司通过参与众多的国家重大科技专项等方式，将人员、资金等大量资源投入到技术和产品的研发过程中，攻克了大量核心技术，有效满足了航天重大战略需求。公司根据相关核心技术的产业化难易程度、市场成熟度、成本效益等方面的考虑，选择了部分核心技术进行产业化，并形成了具备核心竞争力的产品和服务。相关产品和服务首先在航天工业体系内部得到应用并获得认可，为公司市场地位和品牌竞争力的构建奠定了良好的基础。公司基于在航天工业体系信息化应用中形成

233、的良好示范，并结合国家相关政策指引，积极拓展业务种类和客户群体。在业务种类拓展方面，公司由最初的基础软件产品销售或工业软件定制化开发向审计信息化服务、商密网云服务、信息系统集成等领域进行拓展；在客户群体拓展方面，公司由最初的聚焦于航天工业体系内部客户向国家部委、省市级地方政府及其他央企集团等单位进行拓展。通过前述拓展，公司业务规模快速增长、毛利水平不断提升。公司产品、服务与主要业务单元（含重要事业部和子公司）的对应关系如下：序号序号 产品和服务类型产品和服务类型 对应的业务单元对应的业务单元 1 基础软件 神舟通用 2 工业软件 智能制造事业部、综合软件事业部 3 审计信息化服务 智慧审计事业

234、部 4 商密网云服务 商密网运营中心 5 信息化运维服务 航天四创、信创工程事业部、智能制造事业部、综合软件事业部 6 信息系统集成 航天四创、信创工程事业部 公司业务规模的增长和毛利水平的提升为公司持续进行研发投入提供了市北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-81 场化补偿路径，可以有效促进公司的良性发展和盈利水平提高。2、研发模式、研发模式（1）公司研发以支撑国家重大科技战略需求为重要目标 自成立至今，基于航天信息化对安全性、可靠性的较高要求，公司一直坚持自主研发路径，在基础软件、工业软件及自主信息化领域积累了较多的核心技术，为公司支撑国家重大科技战略需求提供了技术积淀。在

235、前述基础上，公司独立或牵头承担了多项“核高基”重大专项、国家信息安全专项、国家重点研发计划、战略性新兴产业发展专项计划等国家重大科技专项，为我国软件和信息技术服务领域的重大技术攻关和突破提供了有效支撑。（2）公司拥有成熟的中台研发架构 公司以早期中国航天开展航天装备研制集成化设计制造系统的技术积淀，以神通数据库和 AVIDM Foundation 为基础，通过二十余年积累，构建了成熟的中台研发架构 ASP+技术底座。ASP+技术底座主要包括数据中台、业务中台和技术中台等三大中台，可以从中台层面为公司研发提供统一的技术架构约束、技术标准规范以及端到端的全周期支撑能力。ASP+技术底座的具体构成如

236、下：ASP+技术底座有效支撑了公司具体研发活动开展，公司在研发过程中，形成了立项、计划、开发、验收等完整的研发流程，各阶段具体内容如下所示：北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-82 3、采购模式、采购模式（1）公司采购背景 自成立至今，公司利用自身在国家安全可控战略刚性约束下积累的核心技术与丰富项目经验，在航天及党政军领域拥有较高的市场地位、客户资源和良好口碑，获取航天及党政军客户的能力较强，可以有效满足航天及党政军客户在信息化系统建设与升级过程中牵总单位的需求。因此，公司在业务开展过程中主要作为项目牵总单位的角色，在向客户提供产品和服务时，需要向产业链上的其他软硬件产品提供

237、商或服务提供商进行采购并进行整合，才能发挥整体效能，更好满足客户需求。（2）具体采购内容 序号序号 产品和产品和 服务服务 产品产品/服务服务具体类型具体类型 具体采购内容具体采购内容 1 自主软件产品 基础软件 公司基础软件系标准化软件产品，在业务开展过程中存在将客户数据由原数据库迁移至神通数据库需求，考虑到人员安排、客户距离远近等因素，公司会将部分数据迁移工作向第三方单位进行采购。工业软件 公司的工业软件系基于标准模块的定制化软件产品，核心工作均由公司开发完成，公司会将其中部分非核心、难度低、工作量大的代码编写、系统功能测试、接口开发等工作以及部分合同要求开展测试和评测的工作向第三方单位进

238、行采购。2 信息技术服务 审 计 信 息化服务 在软硬件采购方面，公司会根据业务开展情况采购市场主流软硬件产品（主要以硬件设备采购为主），如网络设备、计算机设备、存储设备、安全设备、操作系统、中间件、安全软件等；在服务采购方面，公司会将部分业务系统的开发工作向其他具有较强开发能力的单位进行采购，以提升执行进度和交付质量。商 密 网 云服务 该类业务在开展过程中不涉及软硬件和服务采购。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-83 信 息 化 运维服务 该类业务主要涉及技术服务采购，具体情形包括：部分异地运维业务需要本地化驻场服务，公司基于成本效益原则采购本地化运维服务；部分运维业务

239、需向客户提供软硬件原厂支持服务。3 信息系统集成 在软硬件采购方面，因相关软硬件属于市场通用产品且市场格局已较为稳定，因此公司并未自主开发或生产，而是根据业务开展情况采购市场主流产品（相关采购以硬件设备采购为主）；在服务采购方面，因公司实施的项目通常具有内容复杂、区域跨度大、时效性强等特点，公司从成本效益、人员匹配、地域性等角度出发，对部分自身实施成本效益较低、人员安排紧张或简单重复、具有明显地域性的工作则委托给第三方单位实施。（3）具体采购流程 报告期内，公司根据合同订单及项目实施的需要，主要通过市场化方式进行采购，公司采购内容主要包括软硬件及服务。公司采购办公室在收到业务部门采购申请清单后

240、，在航天电子采购平台主要通过招投标、竞争性谈判、询比价等方式，综合对比供应商的产品或服务价格、产品或服务质量、售后服务、付款周期等方面后择优选取合格供应商，供应商提供产品或服务后由项目经理负责质量验收及后续管理。4、展业模式、展业模式 公司业务类型较多，不同业务的展业模式不尽相同，如基础软件为标准化软件产品，而工业软件、审计信息化服务及信息系统集成业务则主要通过项目制开展。公司各类业务的具体展业模式如下：（1）自主软件产品 基础软件 项目项目 具体内容具体内容 产品开发 神通数据库属于标准化软件产品，主要基于“核高基”重大专项、国家信息安全专项等国家重大科技专项研发而来，在业务开展过程中无需进

241、行二次开发。订单来源 以商业谈判为主，大额订单也会采用招投标、询比价等方式。销售方式 直销和经销相结合，直销为主，经销为辅。定价方式 公司根据不同类型客户设置了不同的定价政策，在实际销售过程中，会根据客户层级、竞争情况、采购规模、应用领域、新老客户等综合因素进行产品报价，报告期内产品销售价格具有一定的波动性。收费方式 标准化业务，根据客户需求按实际销售套数进行收费。神通数据库属于基础软件，客户购买之后一般不进行升级，公司未通过升级方式向客户收费。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-84 结算方式 如销售规模较小，一般采取先款后货的收款方式，针对大客户或老客户，经过审批后会有一

242、定账期，可采取先货后款或根据销售节点进行收款。人工投入 因前期产品开发的相关人工投入已经全部于开发当期费用化，因此，在业务开展过程中，人工投入仅包括客户原有数据迁移、适配环节（如有）的人工成本，规模相对较小。质保期限 以 1-3 年为主 客户群体 市场化程度较高，客户群体主要为航天军工类央企集团及经销商类民营企业客户。报告期内，按直销方式销售的神通数据库中不同类型客户的收入及占比情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 国有企业及事业单位 5,389.65 60.05%3,958.28

243、 54.89%2,249.36 43.98%政府部门 239.70 2.67%258.88 3.59%47.17 0.92%民营企业及其他 3,345.50 37.28%2,994.20 41.52%2,818.04 55.10%合计合计 8,974.85 100.00%7,211.36 100.00%5,114.57 100.00%报告期内，按经销方式销售的神通数据库中不同类型终端客户的收入及占比情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 国有企业及事业单位 424.78 40.41%

244、276.21 20.36%593.99 55.54%政府部门 533.88 50.79%941.71 69.43%468.15 43.77%民营企业及其他 92.57 8.81%138.50 10.21%7.42 0.69%合计合计 1,051.23 100.00%1,356.42 100.00%1,069.56 100.00%工业软件 项目项目 具体内容具体内容 产品开发 公司的工业软件是基于标准化模块的定制化软件产品：在标准化模块开发方面，公司主要基于“863”计划、国家重点研发计划等国家重大科技专项进行产品开发；在项目承接后，公司在前期开发的标准化模块基础上，会与客户就具体开发需求进行技

245、术沟通和方案交流，完成概要设计和详细设计，然后开展各个功能模块的编码实现及内部测试工作，将二次开发后的功能模块部署到客户的业务操作环境中，并确保软件系统按客户需求运行。订单来源 以招投标、询比价、竞争性磋商为主。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-85 销售方式 直销 定价方式 公司针对前期开发的标准化模块确定了较为详细的定价政策，在具体项目承接后，公司会在标准化模块基础定价的基础上，综合考虑具体项目开展过程中二次开发工作量、竞争情况、用户预算约束、用户地位等因素进行项目报价。收费方式 非标准化业务，项目制形式开展，按单个开发项目进行收费。如涉及系统升级，公司一般会与客户重新

246、签订项目开发合同并重新进行收费约定。结算方式 根据合同约定，一般采取分期收款的结算方式，收款节点主要包括合同签订、出具需求分析报告、出具规划设计方案、系统上线运行、项目验收、质保期结束等，具体项目会根据合同不同约定存在一定差异。人工投入 前期标准化模块开发的相关人工投入已经全部于开发当期费用化，在项目开展过程中人工投入主要为需求分析、规划设计、二次开发及部署实施过程中产生的人工，具体项目人工投入根据项目不同情况会存在一定差异。质保期限 以 1-3 年为主 客户群体 公司的工业软件具有较强的工业属性，主要客户为航天科技集团内各科研院所单位，高度聚焦于我国航天工业体系。公司工业软件主要包括产品研制

247、协同软件（AVIDM）、经营管控软件两个系列，系基于标准模块的定制化软件。报告期内，其收入金额、占比及毛利率情况如下表所述：单位：万元 项目项目 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 毛利率毛利率 金额金额 占比占比 毛利率毛利率 金额金额 占比占比 毛利率毛利率 产品研制协同软件 10,690.62 58.76%33.61%7,491.27 65.51%33.94%9,087.55 70.48%33.41%经营管控软件 7,503.85 41.24%25.04%3,943.37 34.49%44.93%3,806.49 29.52%41.99%合计合

248、计 18,194.47 100.00%30.08%11,434.64 100.00%37.73%12,894.04 100.00%35.94%2022 年公司工业软件毛利率为 30.08%，较前两年有所下降，主要受航天科技集团“资产管理系统”、空间研究院“设计协同平台软件”项目影响，该等项目分别属于经营管控软件、产品研制协同软件项目，合同金额分别达 3,780.00 万元、3,470.00 万元，毛利率分别为 23.10%、18.44%，若扣除该项目的影响，2022年公司工业软件毛利率将上升至 35.08%。（2）信息技术服务 审计信息化服务 项目项目 具体内容具体内容 业务背景 是公司向审计

249、信息化领域延伸的一个典型重点行业应用。核心系统开发 在业务开展过程中，公司重点进行核心信息化软件的开发及部署工作。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-86 项目项目 具体内容具体内容 订单来源 以招投标等为主。销售方式 直销 定价方式 主要通过招投标等方式确定项目价格。收费方式 非标准化业务，项目制形式开展，按单个项目进行收费。结算方式 根据合同约定，采取分期收款的结算方式，收款节点主要包括合同签订、系统开发部署、初验、终验等，具体项目会根据合同不同约定存在一定差异。人工投入 相关开发投入已经全部于开发当期费用化，在项目开展过程中，人工投入主要为核心信息化软件开发及部署所需的

250、人工。质保期限 以 1-3 年为主 客户群体 客户目前均为审计信息化领域相关客户。商密网云服务 项目项目 具体内容具体内容 业务背景 该类业务是公司在为航天科技集团各院所单位提供数字化转型支撑服务的过程中，基于公司原有的工业软件等以定制化项目驱动的业务向以服务驱动的数字化模式转变的结果，是航天科技集团建设世界一流航天企业集团信息化提升工程的重点规划任务之一，是经营管控信息化的基础工程，是进一步推动航天科技集团信息化建设和应用、加强信息化管理的重要举措。订单来源 公开招投标 销售方式 直销 定价方式 目前该类业务仅签订一项合同，该合同根据公开招投标方式确定服务总价，合同约定分三期提供服务并设置了

251、每期服务费金额上限。每个服务期内根据实际使用量核算服务费用，当实际使用量核算金额高于当期服务费金额上限时按服务费金额上限结算，否则按实际使用量结算。根据截至目前的实际服务情况，预计各服务期均需按照服务费金额上限结算。收费方式 每年服务期满后，按照服务目录、单价、审定的实际用量核算年度服务费用，支付服务总价款。实际年度服务费用超过投标文件中的当年度预估服务费用的，按照预估服务费用进行支付。结算方式 根据合同约定定期进行收费。人工投入 在业务开展过程中，人工投入主要为商密网云数据中心运营维护、新系统上线及原有系统升级等所需的人工。质保期限 无质保期 客户群体 目前用户仅为航天科技集团。信息化运维服

252、务 项目项目 具体内容具体内容 订单来源 以商业谈判、竞争性磋商、招投标为主。销售方式 直销 定价方式 主要按照人/天进行收费，具体收费根据投入人员层级、运维难易程度不同等会存在一定差异。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-87 收费方式 非标准化业务，项目制形式开展，按单个项目进行收费。结算方式 根据合同约定分期收费。人工投入 人工投入以软硬件系统优化升级、运行维护、容灾管理、信息安全管理及其他服务工作为主。质保期限 无质保期 客户群体 客户群体主要为央企集团、国家部委、地方省市政府部门等。（3）信息系统集成 项目项目 具体内容具体内容 业务背景 公司开展信息系统集成业务主

253、要是基于支撑航天及党政军信息化需求、维护公司在软件和信息化服务领域的经营规模和市场地位、维持良好的客户关系以利于公司业务的整体开展等综合性考虑，可为公司自主软件产品和信息技术服务的市场拓展奠定一定的客户资源基础。订单来源 以招投标、竞争性磋商为主。销售方式 直销 定价方式 主要通过招投标、竞争性磋商等方式确定项目价格。收费方式 非标准化业务，项目制形式开展，按单个项目进行收费。结算方式 根据合同约定，采取分期收款的结算方式，收款节点主要包括合同签订、软硬件到货、试运行、验收、质保期结束等，具体项目会根据合同不同约定存在一定差异。人工投入 信息系统集成业务人工投入规模根据项目实际情况各有不同，人

254、工投入主要包括需求分析、总体方案设计、应用软件开发、集成部署实施或协调各方工作、推进整体进度等所需的人工。质保期限 以 1-3 年为主 客户群体 客户群体主要为央企集团、国家部委、地方省市政府部门等。5、采用目前经营模式的原因和影响经营模式的关键因素分析采用目前经营模式的原因和影响经营模式的关键因素分析 公司采取目前的经营模式，是在综合考虑国家政策、所处行业的发展特点、市场特征、自身市场地位及未来发展方向后，结合公司的发展战略、竞争优势、研发能力和运营经验等因素所作出的选择。6、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势 公司主要经

255、营模式及影响经营模式的关键因素在报告期内出现如下变化：（1）公司的审计信息化服务从 2021 年开始陆续进行项目验收，从而导致公司2021 年、2022 年审计信息化服务收入大幅增长；（2）公司开展了商密网云数据中心建设并于 2021 年开始投入使用，已为航天科技集团各院所单位提供商密网云服务，从而导致公司在 2021 年、2022 年均产生商密网云服务收入。未来，公司主要精力将持续聚焦于自主软件产品、信息技术服务和信息系统集成等主营业北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-88 务，预计未来各业务类型的收入规模将会持续增加。（三三）设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式

256、的演变情况设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况 1、主营业务演变情况、主营业务演变情况 航天工业体系是一个非常庞大与复杂的系统，其信息化过程需要与企业经营管理和科研生产流程紧密结合，对信息化要求十分全面、严格且细致。自成立至今，公司作为航天科技集团软件与信息服务产业业务运营主体单位以及工业软件与大数据业务发展、信息化建设的支撑单位，全面融入中国航天装备研制过程，面对“导弹武器、运载火箭、卫星、飞船、航天器”等复杂装备任务数量不断增长、研制难度不断增加的双重挑战，持续在科研生产条线信息化、经营管理条线信息化及信息化基础设施建设等三个方面支撑航天信息化进程，不断完善健壮敏捷的航

257、天工业体系。以我国长征系列火箭的发射效率为例，长征系列火箭实现第1 个、第 2 个、第 3 个和第 4 个 100 次发射用时分别为 37 年、7 年、4 年和 2.75年，其每百次发射间隔时间的缩短与航天信息化建设的不断提升密切相关。在科研生产条线信息化方面，自上世纪 80 年代起，在以梁思礼院士为代表的老一代航天专家的推动下，中国航天开始了航天装备研发软件工程信息化的进程。公司早期集中主要力量攻坚了科研生产条线信息化所需的基础软件和工业软件等核心产品，诞生了大型国产关系型数据库神通数据库和早期航天工程研发基础管理平台AVIDM Foundation，并形成了公司研发设计类工业软件系列产品，

258、奠定了中国航天发展基础软件和工业软件的产业基础。近年来，公司还牵头承担了 CAE 类软件研发与应用等国家重大科技专项，标志着公司开始了 CAE 类软件方向的技术攻关工作。在经营管理条线信息化方面，自 2001 年开始，公司为了服务和支撑航天科技集团等大型央企集团的管理信息化建设，并与公司产品协同研制类工业软件形成协同效应，开展了经营管控类工业软件业务。近年来，为了适应航天数字化战略需求和新时代数字产业化、产业数字化发展趋势，公司以自研的软件产品以及自身在数据处理方面积累的丰富经验为核心依托，逐步推出商密网云服务业务，形成了经营管控云平台，实现面向数字化转型的数据治理产品体系。在信息系统建设方面

259、，由于航天工业体系具有高复杂、高可靠等特点，为了北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-89 解决航天科技集团在信息化建设中牵总单位的需求，确保信息系统中重大环节安全可控，公司也开展了信息系统建设条线的相关业务，推出了从总体方案设计、行业应用软件开发、大型项目部署实施及信息化运维服务等全方位的、业内领先的信息系统集成业务。2012 年以来，公司积极响应国家信创号召，参与了国家信创项目的技术攻关，服务国家重大战略需求，加大在党政军政务领域的行业应用软件开发力度，目前已形成面向诸多领域的核心行业应用软件产品线，并积极参与不同领域的信息系统建设项目。整体而言，航天工业体系本身是所有工业

260、体系中系统结构最复杂、覆盖面最广的领域之一，而公司作为我国航天工业体系主导力量航天科技集团科研生产信息化、经营管理信息化、信息系统建设等信息化的支撑单位，具备全面支撑航天及党政军信息化建设的技术和能力。此外，公司通过产品和服务在不同应用领域和客户群体中的持续推广，降低了相关单位在产品研制及信息化建设方面的成本，提高了管理效率及研发效率，有效支撑了我国航天及党政军领域的信息化建设。2、主要产品演变情况、主要产品演变情况（1）神通数据库演变情况 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-90（2）产品研制协同软件（AVIDM）演变情况 3、主要经营模式演变情况、主要经营模式演变情况 公

261、司结合产品和市场特征、行业特点、发展战略、竞争优势等因素，形成了目前的经营模式。自成立以来，公司主要经营模式未发生重大变化。（四四）主要业务经营情况和核心技术产业化情况）主要业务经营情况和核心技术产业化情况 报告期内，公司主要围绕自主软件产品、信息技术服务和信息系统集成等领域开展业务。2020-2022 年，公司营业收入分别为 94,961.15 万元、150,161.62 万元和 189,451.09 万元，复合增长率为 41.25%，业绩呈现较快增长趋势。2020-2022年，公司主营业务收入占营业收入的比例分别为 99.77%、99.85%和 99.90%，主营业务突出、明确。公司自成立

262、以来，通过坚持长期自主研发及承担“核高基”重大专项、国家信息安全专项、“863”计划、国家重点研发计划等国家重点科技专项，突破了众多达到国内先进水平的关键核心技术，为国家重大科技战略需求、我国软件和信息技术服务领域的重大技术攻关和突破提供了有效支撑。同时，公司一直积极推进前述关键核心技术的成果转化，不断地提升与完善公司产品和技术水平，实现了核心技术科技成果与产业的深度融合，尤其是在我国新一代战略导弹、长征运载火箭、全球卫星导航系统、中国载人空间站、探月工程、火星探测工程等航天军工领域以及国家信创工程等领域开展了深度产业化应用，得到航天军工、央企集团、国家部委和省市级政府部门等涉及国计民生领域关

263、键客户的广泛认可。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-91（五五）主要产品）主要产品及服务及服务流程图流程图 1、基础软件、基础软件 2、工业软件、工业软件 3、审计审计信息化服务信息化服务 4、商密网、商密网云服务云服务 5、信息化运维服务、信息化运维服务 6、信息系统集成、信息系统集成 报告期内，公司主要产品及服务流程的关键环节和核心技术在业务中的具体表现详见本节“七/（一）公司主营业务对应的主要技术情况”。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-92（六六）具有代表性的业务指标变动情况及原因）具有代表性的业务指标变动情况及原因 结合公司所处软件和信息技术服

264、务业行业的特点，公司各期具有代表性的业务指标为主营业务收入。2020-2022 年，公司主营业务收入分别为 94,746.97 万元、149,939.05 万元和 189,269.93 万元，复合增长率为 41.34%。报告期内，公司主营业务实现了快速增长，其主要原因详见本招股说明书“第六节/十一/（二）/2、主营业务收入变动分析”。（七七）主要产品和业务符合产业政策和国家经济发展战略的情况）主要产品和业务符合产业政策和国家经济发展战略的情况 报告期内，公司主要从事自主软件产品（基础软件、工业软件）、信息技术服务（审计信息化服务、商密网云服务、信息化运维服务）和信息系统集成（主要面向航天及党政

265、军领域）等软件与信息技术服务业务，属于国家重点鼓励、支持和推动的关键产品或服务，与我国产业政策和国家经济发展战略高度契合，详见本招股说明书“第五节/二/（一）公司所属行业及确定所属行业的依据”的相关内容。二、发行人所处行业基本情况与竞二、发行人所处行业基本情况与竞争状况争状况（一）公司所属行业及确定所属行业的依据（一）公司所属行业及确定所属行业的依据 报告期内，公司主营业务包括自主软件产品（基础软件、工业软件）、信息技术服务（审计信息化服务、商密网云服务、信息化运维服务）和信息系统集成（主要面向航天及党政军领域）等三大业务领域。根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司

266、所处行业为“软件和信息技术服务业（I65）”。根据战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版），公司所处行业为“1.新一代信息技术产业”之“1.2 信息技术服务”之“1.2.1 新兴软件及服务”。根据战略性新兴产业分类（2018），公司所处行业为“1.新一代信息技术产业”之“1.3 新兴软件和新型信息技术服务”之“1.3.1 新兴软件开发”和“1.3.4新型信息技术服务”。根据“十四五”软件和信息技术服务业发展规划（2021 年），在十四五期间，我国要聚力攻坚基础软件，重点突破工业软件，协同攻关行业应用软件，积极培育嵌入式软件，优化信息技术服务，围绕数字化管理、一体化集成、智能运北京神

267、舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-93 维等，完善信息技术服务体系，提升重点行业和领域专业化信息技术服务能力。公司主营业务发展方向与“十四五”软件和信息技术服务业发展规划的未来规划高度契合。根据重点集成电路设计领域和重点软件领域（2022 年），国家发改委、工信部等科技主管部门支持的重点软件领域包括基础软件、研发设计类工业软件、生产控制类工业软件、经营管理类工业软件、嵌入式软件、重点行业应用软件等，与公司主营业务开展所依托的基础软件、工业软件和行业应用软件高度契合。（二）行业主管部门、行业监管体制、（二）行业主管部门、行业监管体制、主要行业法规及政策主要行业法规及政策 1、行业主

268、管部门及监管体制、行业主管部门及监管体制（1）行业主管部门 本行业的主管部门主要包括工信部、国家发改委和科技部。工信部主要负责指导软件业发展，承担软件和信息服务行业管理工作，拟订并组织实施软件、系统集成及服务的技术规范和标准，推动软件公共服务体系建设，推动信息服务业创新发展，推进软件和系统解决方案推广应用，推进软件服务外包；指导、协调信息安全技术开发等。国家发改委主要负责组织拟订创新创业和高技术产业发展的规划和政策，推进创新能力建设和新兴产业创业投资，提出培育经济发展新动能的政策建议，推动技术创新和相关高新技术产业化、组织重大示范工程，推动实施创新驱动发展战略，统筹推进战略性新兴产业和数字经济

269、发展，组织实施国家大数据战略，衔接平衡信息化发展规划和国家发展规划。科技部主要负责提出科技发展的宏观战略和科技促进经济社会发展的方针、政策及法规，研究制定高新技术产业发展的政策措施，强化高新技术产业化及应用技术的开发和推广，组织实施重大科技专项等。（2）行业自律组织 本行业主要的行业自律组织为中国软件行业协会。该协会是唯一代表中国软件产业界并具有全国性一级社团法人资格的行业组织。其重点工作是：重点负责北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-94 宣传、贯彻国家鼓励软件产业的政策，向政府业务主管部门提出本行业发展的咨询意见和建议，在政府和企业之间发挥桥梁、纽带作用，促进软件产业的健

270、康发展；围绕着新技术、新模式、新业态，组织举办行业国内外研讨会和展览会等加强全国软件行业的合作、联系和交流。开展团体标准的制定，参与行业标准、国家标准的制定；调查、研究、预测产业与市场发展趋势，组织行业各类专业技术人员、管理人员的培训等。此外，公司的信息系统集成业务主要面向信创领域，信息技术应用创新工作委员会也属于重要的行业自律组织。信息技术应用创新工作委员会主要开展我国技术发展领域的战略及策略研究，支撑形成软硬件发展的顶层设计；开展关键技术、标准制定、发展路线等相关研究；组织开展领域的人才培育、认证等相关工作；组织建立领域的联合实验室，开展技术、产品、方案和安全等方面的技术研究工作，推进产品

271、适配验证，系统优化改进；组织协调领域的产学研用共同营造健康的生态环境等。2、行业主要法律法规、产业政策及其对发行人经营发展的影响 近年来，国家出台了诸多法律法规及产业政策，重点鼓励、支持和推动了公司主营业务产品及服务的发展，为公司营造了良好的发展环境，构成了公司主营业务快速增长的政策基础。报告期内，相关行业政策未发生不利变化，未对公司经营资质、准入门槛、运营模式等持续经营能力方面产生不利影响，相关行业主要法律法规及产业政策具体如下：序序号号 名称名称 发布发布 时间时间 发布发布 单位单位 相关相关主要主要内容内容 1 促进大数据发展行动纲要 2015 年 国务院 不断推进金税、金关、金财、金

272、审、金盾、金宏、金保、金土、金农、金水、金质等信息系统的建设升级，构建国家政府数据统一平台，实现数据共享和交换，提升大数据治理水平。2 关于深化制造业与互联网融合发展的指导意见 2016 年 国务院 强化融合发展基础支撑。加快CAD、CAE、MES、PLM 等工业软件产业化，强化软件支撑和定义制造业的基础性作用。3 “十三五”国家审计工作发展规划 2016 年 审计署 以提升审计能力和审计效率为目标，形成全国统一的审计信息系统，大幅提高运用信息化技术发现问题、评价判断、宏观分析的能力。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-95 序序号号 名称名称 发布发布 时间时间 发布发布

273、单位单位 相关相关主要主要内容内容 4“十三五”先进制造技术领域科技创新专项规划 2017 年 科技部 围绕基于互联网的协同制造新模式，研发复杂产品全数字化优化和仿真（CAE）、PDM/PLM、资源管理与智能供应链协同、工业大数据分析等平台系统与软件，形成“互联网+”协同制造工业软件系统，支撑网络协同制造创新发展。5 关于推动创新创业高质量发展打造“双创”升级版的意见 2018 年 国务院 推进工业互联网平台建设，形成多层次、系统性工业互联网平台体系，引导企业上云上平台，加快发展工业软件，培育工业互联网应用创新生态。6 国家政务信息化项目建设管理办法 2019 年 国务院 本办法适用的国家政务

274、信息系统主要包括：国务院有关部门和单位负责实施的国家统一电子政务网络平台、国家重点业务信息系统、国家信息资源库、国家信息安全基础设施、国家电子政务基础设施（数据中心、机房等）、国家电子政务标准化体系以及相关支撑体系等符合政务信息系统定义和范围规定的系统。7 新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展的若干政策 2020 年 国务院 聚焦高端芯片、集成电路装备和工艺技术、集成电路关键材料、集成电路设计工具、基础软件、工业软件、应用软件的关键核心技术研发，不断探索构建社会主义市场经济条件下关键核心技术攻关新型举国体制。8 国民经济和社会发展“十四五”规划 2021 年 国务院 实施产业基础再造工程

275、，加快补齐基础零部件及元器件、基础软件、基础材料、基础工艺和产业技术基础等瓶颈短板。9“十四五”软件和信息技术服务业发展规划 2021 年 工信部 围绕软件产业链，加速“补短板、锻长板、优服务”，夯实开发环境、工具等基础软件实力，提升工业软件、应用软件、平台软件、嵌入式软件等产业链中游的软件水平，增加产业链下游信息技术服务产品供给。10“十四五”信息化和工业化深度融合发展规划 2021 年 工信部 发展平台化、虚拟化仿真设计工具，培育平台化设计新模式，推动设计和工艺、制造、运维的一体化，实现无实物样机生产，缩短新产品研发周期，提升产品竞争力。提升智能制造供给支撑能力，开展设计、工艺、试验、生产

276、加工等过程中关键共性技术攻关和集成应用，加速工业技术软件化，围绕航空、航天、船舶、兵器等重点装备领域，构建面向装备全生命周期的数字孪生系统。11“十四五”国家信息化规划 2021 年 中共中央网络安全和信息化委员会 提高重点软件研发水平，面向关键基础软件、高端工业软件、云计算、大数据、信息安全、人工智能等重点领域和重大需求，加强重点软件的开发。推动网信企业发展壮大。利用创业板、科创板等注册制改革，畅通多元化融资渠道。引导更多网信企业专注细分领域，加大科技投入，提升创新能力。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-96 序序号号 名称名称 发布发布 时间时间 发布发布 单位单位 相

277、关相关主要主要内容内容 12“十四五”国家审计工作发展规划 2021 年 中央审计委员会、审计署 全面贯彻落实习近平总书记关于科技强审的要求，加强审计技术方法创新，充分运用现代信息技术开展审计，提高审计质量和效率。13“十四五”智能制造发展规划 2021 年 工业和信息化部 开发面向产品全生命周期和制造全过程各环节的核心软件，包括CAD/CAE/CAPP/CAM/PLM/PDM 等研发设计类软件，MES/APS/EMS 等生产制造类软件，ERP/SCM 等经营管理类软件。14“十四五”数字经济发展规划 2022 年 国务院 深化新一代信息技术集成创新和融合应用，加快平台化、定制化、轻量化服务模

278、式创新，打造新兴数字产业新优势。协同推进信息技术软硬件产品产业化、规模化应用，加快集成适配和迭代优化，推动软件产业做大做强，提升关键软硬件技术创新和供给能力。15“十四五”推进国家政务信息化规划 2022 年 国家发改委 统一的国家政务数据共享交换平台和国家公共数据开放平台体系更加健全，有效支撑全国一体化政务大数据体系；建成宏观经济治理基础数据库等新基础信息库，高价值数据集开放取得实质性进展，政务数据资源有力支撑治理和服务能力提升。16 重点集成电路设计领域和重点软件领域 2022 年 国家发改委、工信部 重点软件领域：基础软件（操作系统、数据库管理系统、中间件等）、研发设计类工业软件（CAD

279、、CAE、CAM、PDM 等）、生产控制类工业软件（工业控制系统、MES、MOM、PLC等）、经营管理类工业软件（供应链管理、企业资产管理、产品生命周期管理 PLM、运维综合保障管理软件及相关云服务）、重点行业应用软件（面向党政机关、国防、广电、应急、公共安全、城市管理等专业应用软件）。17 关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见 2022 年 中共中央、国务院 数据作为新型生产要素，是数字化、网络化、智能化的基础，已快速融入生产、分配、流通、消费和社会服务管理等各环节，深刻改变着生产方式、生活方式和社会治理方式。数据基础制度建设事关国家发展和安全大局。为加快构建数据基础制度，充分发挥

280、我国海量数据规模和丰富应用场景优势，激活数据要素潜能，做强做优做大数字经济，增强经济发展新动能，构筑国家竞争新优势。18 推动集成电路、工业软件产业高质量发展 2023 年 国务院、工业和信息化部 推动工业软件产业高质量发展，要在“卡脖子”关键核心技术攻关上不断实现新突破，同时加大关键领域的科技投入。19 质量强国建设纲要 2023 年 国务院 支持通用基础软件、工业软件、平台软件、应用软件工程化开发,实现工业质量分析与控制软件关键技术突破。（三）公司所处行业发展情况和未来发展趋势（三）公司所处行业发展情况和未来发展趋势 1、基础软件之基础软件之数据库行业发展概况数据库行业发展概况 北京神舟航

281、天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-97（1）数据库是我国“核高基”重大专项重点突破的核心基础软件产品，对软件信息产业生态至关重要 数据库是我国“核高基”重大专项重点突破的核心产品之一。数据库软件是数据要素市场的基座、软件信息产业重要的基础设施，也是国内基础软件发展的最大挑战之一，对中国软件信息产业的生态构建至关重要。几乎所有的软件都要基于数据库进行存储、管理和处理数据，数据库直接影响到应用软件的运行效率、可拓展性、灵活度和可靠性，是应用软件开发过程中最重要的环节之一，也是我国信创生态中非常重要的一环。（2）数据库产品概况 数据库产品简介 数据库是对数据存储、维护、获取进行统一管理和控

282、制的系统，主要负责保证数据的安全性、完整性、多用户对数据的并发使用以及发生故障后的系统恢复。数据库和操作系统、中间件共同构成计算机设备的三大基础软件。作为数据存储软件，数据库在基础软件领域具有与芯片、操作系统同等重要的核心地位。数据库系统具体架构如下图所示：数据库产品分类 目前市场部分主流类别数据库的具体定义和应用场景如下表所述：数据库类别数据库类别 定义定义 主要应用场景主要应用场景 关系型数据库 关系型数据库是指保证遵循 ACID 特对数据安全性和事务支持方面有高度北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-98 数据库类别数据库类别 定义定义 主要应用场景主要应用场景 性，采用

283、关系模型来组织数据，以行和列组成二维表的形式存储数据，由二维表及其各表之间的联系组成数据库，通常访问方式为 SQL 语言。要求的场景，例如党政机关、国防军工、金融、电信、互联网、能源、教育等行业的核心系统。非关系型数据库 非关系型数据库是指不保证遵循ACID 特性，不使用关系模型来组织数据的数据库，包括文档数据库、时序型数据库、图形数据库等。对读写性能要求高，需要处理非结构化的海量数据，适合有特殊数据类型需要的数据中心、网站等。云数据库 云数据库是指运行在云计算架构上的数据库。大幅降低 IT 投入成本和运维成本，可扩展能力强，适合数据中心、网站、小微企业等。（3）数据库行业市场规模及未来发展趋

284、势 我国数据库行业市场规模及竞争格局 根据艾瑞咨询统计，2020 年，中国数据库市场规模约为 247.10 亿元，较 2019年增长 16.20%。预计到 2025 年，中国数据库市场总规模将达到 509.40 亿元，市场年均复合增长率（CAGR）可达 15.60%。未来五年，我国数据库市场空间巨大。2019-2025 年，中国数据库市场预计规模及增速情况如下所示：数据来源：艾瑞咨询 根据艾瑞咨询统计，在竞争格局方面，国产厂商经过多年的技术研发和经验积累，市场份额在逐年提升。在国产阵营中，以“武汉达梦、人大金仓、南大通用、神舟通用”为代表的 2000 年左右成立的传统国产数据库厂商近年来开始发

285、力，除在党政军市场有着较好的表现外，同时也开始向能源电力、运营商、交通等其他行业快速拓展。此外，初创厂商、云厂商、ICT 厂商等近年来也开始发力北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-99 数据库市场，国产阵营日益强大。根据艾瑞咨询统计，2020 年中国数据库市场份额中，国外厂商占比为52.60%，传统四家国产数据库厂商占比为 7.10%，其他国产数据库厂商占比为40.30%，具体份额情况如下所示：数据来源：艾瑞咨询，其中神舟通用为公司子公司。目前，在我国数据库市场中，国外厂商（Oracle、微软、IBM 等）仍然占据着最大的市场份额。公司神通数据库主要应用于航天军工及政府政务领

286、域，其他国内传统数据库厂商（武汉达梦、人大金仓、南大通用等）主要应用于政府政务领域，但神通数据库与其他国内传统厂商的市场份额均相对较小，合计约 7%左右。国产云数据库厂商（阿里云、腾讯云、华为云等）主要采用开源技术路线，在数量最为庞大且市场空间较大的中小体量企业用户领域采用云服务模式进行业务推广，业务规模和市场影响力不断扩大，占据了 40%左右的市场份额。我国数据库行业未来发展趋势 A、信创工程为数据库国产厂商带来广阔市场空间 信创工程是指在复杂国际政治背景下，开展的新一轮信息产业创新。信创工程无论是对产业端还是需求端企业都是一个重要的契机。从产业上看，国产数据库厂商可从政务信息化、企业信息化

287、等存量市场向数字化转型等增量市场拓展中获益。国产数据库厂商借助政策优势，有利于其拓展市场，将产品放到实际场景中打磨，不断更新迭代，实现自己技术实力真正的弯道超车。受信创工程影响，我国一直持续推动国产数据库发展，国产厂商数据库市占率逐年上升，未来国产化空间广阔。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-100 B、关系型数据库依然占据主流地位 随着互联网的发展，多种类型数据爆发式地增长，各种创新业务场景层出不穷，进而促进了供给端厂商技术和产品架构的创新。从 2010 年左右，多种类型和技术路线的数据库厂商纷纷成立，中国数据库市场进入了百花齐放的阶段。但从营业收入来看，中国 TOP 数

288、据库厂商的核心产品都以关系型数据库为主，关系型数据库产品市场份额占比超过 90%。主要原因是关系型数据具有稳定性强、业务价值高、应用场景广、安全性高的特点，除 IoT、社交媒体、电商等特殊场景外，大部分企业对其核心业务数据都具有强一致性（原子性、一致性、隔离性、持久性）的要求，对数据的稳定性和安全性要求极高，因此有较高意愿为此部分价值较高的产品付费。2、工业软件、工业软件发展概况发展概况 工业软件是工业技术软件化的产物和工业化中的顶级产品，是工业装备中的“软零件”“软装备”，是工业产品的基本构成要素，是智能制造的核心内容和现代工业体系的“大脑”，是推进我国工业化进程的重要手段和关系国民经济和社

289、会发展的基础性、战略性产业。（1）工业软件概况 工业软件简介 工业软件是工业技术/知识、流程的程序化封装与复用，能够在数字空间和物理空间定义工业产品和生产设备的形状、结构，控制其运动状态，预测其变化规律，优化制造和管理流程，变革生产方式，提升全要素生产率，是现代工业的“灵魂”。工业软件最基本的特征包括两点：一是实际内容工业软件中的技术/知识以工业内容为主；二是最终作用工业软件直接为工业过程和产品增值。工业软件的创新、研发、应用和普及已成为衡量一个国家制造业综合实力的重要标志之一，是确保工业产业链安全与韧性的根本所在。工业软件分类 根据工业软件常规分类方式，工业软件主要可分为研发设计软件、生产控

290、制软件、信息管理软件和嵌入式软件四类，具体分类情况如下所述：北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-101 A、研发设计类工业软件 研发设计类工业软件处于工业制造的上游，对工业制造智能化具有重大意义。通过研发设计类工业软件赋能工业制造的产品研发数字化，可以显著降低研发成本、提升研发效率、缩短研发周期、提高产品质量，进而提高工业制造的智能化水平，支撑整个工业体系创新发展，对工业制造具有举足轻重的影响。但是，目前我国研发设计类软件国产化率仅 5%左右，是进口依赖最为严重的工业软件类别。我国研发设计类工业软件的竞争格局如下所示：资料来源：工信部中国电子信息产业发展研究院，其中神舟软件为

291、公司简称。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-102 研发设计类工业软件是基础学科和工程知识的集大成者，其复杂性及技术难点主要体现在其庞杂而深奥的技术体系，以及与软件开发、工程实际的紧密耦合。从数学方程式出发，经过漫长的物理机理的冶炼、计算机科学与技术的萃取，最后还必须经过工程知识的淬火，才能成为一个成熟可用的工业软件。研发设计类软件工业软件涉及的不同层次的知识如下图所述：在计算机技术出现之前，工程设计主要依靠设计师手工绘图实现设计，后来逐步从过渡到计算机 CAD 软件绘图，大幅提升了设计的精度和效率。但随着工业产品复杂程度的日益提升，复杂产品各设计制造部门之间的协作愈发频繁

292、和紧密，因此满足多专业协同管理的 PDM 产品应运而生，并进一步演化为提供贯穿需求分析、物理设计、工艺设计、生产制造、维护服务、报废回收等全生命周期的 PLM 产品。主要发展历程节点如下图所示：B、经营管理类软件 经营管理类软件是指建立在管理信息化、信息安全化等基础上，以系统化、北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-103 流程化、网络化的管理思想，通过软件系统对企业主要经营管理活动进行支撑，为企业管理者及员工提供业务运行的平台和支持决策的手段，可以提升企业的管理治理水平和运营效率。经营管理类软件是实施企业信息化改造的重要工具之一，目前已在全球大部分企业的日常经营管理运行中得到

293、了广泛应用，主要包括企业资源计划、财务管理、供应链管理、客户关系管理、人力资源管理、企业资产管理和知识管理等。C、生产控制类软件 生产控制类软件向下连接底层的车间级设备、仪表、传感器和边缘组件，向上承接顶层的企业经营管理系统和软件，承担着采集各类生产数据、控制底层设备、实时监控调度、执行企业计划等一系列工作，可以改善生产设备的效率和利用率，提升生产质量，提高制造过程的管控水平和实际生产能力。生产控制类软件按照制造业金字塔中的层级可以分为两大类别：一类是向下连接并控制车间各类设备、仪表、传感器、工业网络及边缘侧组件的生产控制层软件和系统，典型代表包括 DCS、SCADA 和 PLC；另一类是向上

294、承接并落实企业经营管理和决策的制造运营层的管理软件和系统，典型软件是生产执行系统（MES），目前逐步向生产运营维护系统（MOM）发展。D、嵌入式工业软件 嵌入式工业软件是指嵌入在工业装备、控制器、通信装置、传感装置等工业领域相关硬件设备之中，且与硬件紧密相连的软件。嵌入式工业软件可提升工业产品制造的自动化程度和智能化程度，是智能制造与物联网的重要一环。嵌入式工业软件是我国工业软件整体市场中占比最高的软件，主要包括嵌入式应用软件、嵌入式支撑软件等。（2）工业软件市场规模及未来发展趋势 我国工业软件市场规模及竞争格局 根据中国工业技术软件化产业联盟发布的中国工业软件产业白皮书（2020），目前我国

295、 95%以上的研发设计类工业软件依赖进口，国产化比例不足5%。而且，国产可用的研发设计类产品主要应用于工业机理简单、系统功能单一、行业复杂度低的领域。例如，三维 CAD 产品在模具、家具家电、通用机械、北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-104 电子电器等行业应用较为广泛，在汽车、航空航天等复杂装备行业应用较少，国内企业整体处于明显劣势。根据中国工业技术软件化产业联盟发布的中国工业软件产业白皮书（2020），2020 年国内工业软件产业规模约为 1,974.00 亿元，虽然仅约占全球工业软件市场规模的 6%左右，但国内制造业已进入产业升级和信息化改造的关键阶段，2012-20

296、20 年复合增长率为 13.27%，增长速度高于全球平均水平。2012-2020 年，中国工业软件市场规模及其产品结构如下图所述：数据来源：中国工业技术软件化产业联盟，中国工业软件产业白皮书（2020）我国工业软件行业未来发展趋势 A、工业产品复杂度不断上升推动工业软件集成化、平台化发展 目前，越来越多工业产品是集机械、电子、电气等多学科领域于一体的复杂系统，其创新开发是从单专业到多专业、从单一应用软件工具到多种软件的综合应用，所涉及的研发单位、研发人员、开发知识、数据资源更加广泛，开发过程的综合与协同更加复杂。这就相应地要求将多学科领域的知识、技术和软件相关的信息整合到一个综合平台中，以便开

297、展整个价值链的协同。工业软件竞争已经不局限于单个环节的功能或者工具软件，而是要为客户提供可以集成设计、制造和管理等功能，并且整合全系统、全领域、全流程的数字化研发平台。B、应用场景多样化推动工业软件逐渐走向工程化、大型化、复杂化 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-105 随着产品、工艺以及需求的日趋复杂化，掌握不同细分领域的行业和工程知识并提供专业化软件已经成为国际主流工业软件厂商的重要战略方向。尤其是航空、航天、国防等重点领域，涉及的知识领域众多且较为特殊，不同于一般制造业，因此对针对性工程化提出了较高的要求。在卫星、火箭、导弹、飞机等复杂装备的数字化研制中，在研制后期随

298、着设备逐步集成会导致设计模型、仿真模型规模庞大，设计仿真计算量巨大，CAD 模型可能要支持几十万个零部件装配，系统仿真可能要处理几十万至几百万个混合方程系统的分析计算，而且各种工程场景会非常复杂。在这种大规模系统、复杂流程场景下，对大型复杂工程问题的处理能力直接决定了工业软件的可用性，也决定了工业软件的能力与好坏。C、国家重大工程推动国产工业软件技术创新与升级“十四五”期间乃至其后更长时间内，我国将持续建设一批重大创新型号工程，如嫦娥工程四期、载人登月、新型大飞机、民用航空发动机等。重大创新型号工程具有带动工业软件发展的属性和责任，欧美诸多大型工业软件都是在重大型号工程中锤炼而成。重大型号工程

299、对于新时代工业软件提出了全面完整的需求，提供了深入打磨的试炼场和迭代机会。3、审计审计信息化发展概况及未来发展趋势信息化发展概况及未来发展趋势 根据中国信息协会大数据分会发布的2021-2022 年中国大数据产业发展报告，2020 年中国大数据产业规模达 7,486.20 亿元，较 2019 年同比增长 16.10%，预计未来三年增速保持 12%以上，到 2023 年产业规模将达到 11,522.50 亿元。从具体行业应用来看，互联网、政府、金融和电信引领大数据融合产业发展，合计规模占比为 78.50%，其中政府大数据规模占比 13.80%。政府大数据成为近年来政府信息化建设的关键环节，与政府

300、数据整合、开放共享、民生服务、社会治理、市场监管等相关的应用需求将持续火热。目前，公司审计信息化服务主要集中于各级审计机关，属于政府大数据范畴。我国政府大数据业务演进，大致可以分为四个阶段：北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-106 4、信息系统集成信息系统集成行业行业概况概况 目前，公司的信息系统集成业务主要面向信创产业，信创产业的基本情况、市场规模及竞争格局、未来发展趋势等情况概括如下：（1）信创产业概况 信创产业简介及背景 信创产业的主要内涵是基于我国自有 IT 底层架构和标准建立的 IT 产业生态。信创产业推进的背景在于，前期我国 IT 底层标准、架构、产品、生态多由

301、国外 IT 商业公司来制定，国内重要信息系统、关键基础设施中使用的核心信息技术产品和关键服务大多依赖国外，因此存在诸多底层技术、信息安全、数据保存方式被限制的风险。信创产业的主要内涵即是逐步建立我国自有的 IT 底层架构和标准，将信息基础设施变得可掌控、可研究、可发展、可生产。因此，信创产业对于解决我国信息与网络安全，乃至国家安全问题至关重要。信创产业全景产业链如下所示：北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-107 资料来源：亿欧智库，其中神软为公司简称。信创产业链分类 信创产业以信息技术产品生态体系为基础框架，生态体系庞大。从产业链角度看，信创产业主要由基础硬件、基础软件、应

302、用软件和信息安全产品等四部分构成。随着新一代信息技术创新发展，云服务、系统集成已成为信息技术产业的重要组成部分。信创产业链具体情况如下图所示：得益于政策的正向引导，党政军率先向国产厂商开放，我国信创产业在党政军领域国产率迅速提升，系统集成商成为信息技术产业中的重要组成部分，也是最大的受益方之一。从长远来看，行业信创产业潜在市场空间将是党政领域的数倍。信创产业厂商最终的市场占有率及竞争力将决定相关企业是否能在行业领域持续积累与突破。北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-108（2）信创产业市场规模及未来发展趋势 我国信创产业市场规模情况 根据中国软件行业协会发布的2021 年中国

303、信创生态市场研究报告，2020年我国信创产业的市场规模约为1,617亿元，预计未来五年将保持高速增长，2025年可达 8,000 亿元规模，年复合增长率可达 37.40%。2019-2025 年，我国信创产业市场规模及预测情况如下所示：数据来源：中国软件行业协会，2021 年中国信创生态市场研究报告 我国信创产业未来发展趋势 A、党政军领域发挥试点反馈和领导带头作用，不断推广可行路径和实践经验 信创产业开展以来，党政军率先向国内厂商开放，盘活信创市场，以需求拉动国内厂商的成长。在新市场机会的激励下，相关企业不断加快产品的迭代、技术的升级，提高自己的竞争力，国内 IT 产业释放出空前的活力。党政

304、军信创的实践为各国内厂商提供了充分的反馈，有助于其在实践中打磨自己产品的成熟度，为下一步向行业市场推广奠定了基础。同时，作为首批信创建设的实践者，党政军各机构起到了领导示范作用，为行业信创提供了可借鉴的标杆案例和经验，增强了产业发展的信心。B、系统集成的底层逻辑和最高目标是“可用”“好用”信创产业未来将进一步在国家部委、地方各级政府、国央企单位、大型民营北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-109 企业等领域内大范围实践和应用，生态建设和提供“一站式”“交钥匙”的解决方案是国产软硬件发展的核心。产品和服务的“可用”“好用”是持续进入市场良性循环的基础，是构建信创产业整体解决方案

305、的底层逻辑和最高目标。信创产业在各行各业渗透率越高，用户越广泛，使用积极性越高，越是能拉动信创产业持续创新，从而实现全面加强网络安全保障体系和能力建设核心目标。（四四）公司）公司主要产品、服务的主要产品、服务的市场地位市场地位及技术水平和特点及技术水平和特点 1、公司主要产品、服务的市场地位公司主要产品、服务的市场地位（1）自主软件产品 基础软件 在国产阵营中，公司作为四家传统大型关系型数据库厂商之一，在我国数据库市场中具有一定的市场地位。公司神通数据库产品的市场地位主要通过客户体系、进入名录情况、独立或牵头承担国家重大科技专项、制定国家标准、国内市场占有率等诸多方面进行展现。具体情况如下：A

306、、客户体系 公司神通数据库的客户体系主要集中于航天军工类央企集团及对安全性要求极高的政府部门，具体客户体系如下：客户集团或客户集团或类型类型 客户具体名称客户具体名称 航天科技集团 中国空间技术研究院、中国航天系统科学与工程研究院、北京空间飞行器总体设计部、上海卫星工程研究所、上海宇航系统工程研究所、上海航天计算机技术研究所、航天长征火箭技术有限公司等。中国电科集团 太极股份（SZ.002368）、卫士通（SZ.002268）、中国电科集团各研究所（第三研究所、第十研究所、第十五研究所、第二十研究所、第二十二研究所、第三十八研究所、第五十四研究所、华北计算技术研究所等）。中国电子集团 中国软件

307、（SH.600536）、中国电子系统技术有限公司、长城计算机软件与系统有限公司、中国电子集团第六研究所等。航天科工集团 北京计算机技术及应用研究所、北京电子工程总体研究所、北京控制与电子技术研究所、北京无线电计量测试研究所、华迪计算机集团、航天网安、航天开元、航天金税、航天芯锐等。中国船舶集团 中国船舶重工集团有限公司、中国船舶工业集团有限公司等。各级政府部门 工信部、公安部、国家信息中心、国家互联网应急中心、国家保密局等。B、进入名录情况 公司数据库产品进入了多个重要名录，其中部分重要名录如下表所述：北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-110 序号序号 名录名录名称名称 发

308、布或监管机构发布或监管机构 1 中国政府采购网 中央国家机关政府采购中心 2 中央国家机关 2021 年数据库软件协议供货采购项目 财政部 3 中央军委后勤保障部采购供应商 中央军委后勤保障部 C、独立或牵头承担国家重大科技专项、制定国家标准及获得重要荣誉及奖项情况 公司独立或牵头承担神通数据库相关的“核高基”重大专项、国家信息安全专项等国家重大科技专项合计 4 项，参与制定神通数据库相关的国家标准合计 5项，曾荣获中国软件行业协会颁发的“2019 年度中国优秀软件产品”、中国电子学会颁发的“中国电子学会科学技术二等奖”、中央军委装备发展部颁发的“中国载人航天工程突出贡献集体奖”等神通数据库相

309、关的重要荣誉或奖项。具体情况详见本节“七/（二）核心技术的科研实力和成果情况”的相关内容。D、市场地位和竞争力 a、产品市场份额 在整体市场层面，根据艾瑞咨询发布的中国数据库行业研究报告（2021年），2022 年中国数据库市场规模约为 339.20 亿元，公司专门从事神通数据库销售的子公司神舟通用 2022 年的销售收入为 1.54 亿元，2022 年神通数据库在中国数据库市场中的市场占有率约为 0.45%。公司神通数据库的整体市场份额与国外厂商（Oracle、微软、IBM）、国内传统厂商（武汉达梦、人大金仓）及云数据库厂商（阿里云、腾讯云、华为云）相比均相对较小，应用领域目前集中于航天军工

310、及党政领域。在细分市场层面，经公开查询，目前尚无权威研究报告对数据库细分市场份额进行详细划分，但是，公司神通数据库拥有全部核心源代码的自主知识产权，并通过了国家网络与信息系统安全产品质量监督检验中心的自主原创检验与测试，具有极高的安全性水平，在数据管理和控制方面有效支撑了安全性要求极高的火星探测工程、探月工程、中国载人空间站、全球卫星导航系统等一系列国家重大复杂航天型号工程，曾获得中央军委装备发展部颁发的“中国载人航天工程突出贡献集体奖”等荣誉，并已积累了中国电科集团、中国电子集团、航天科工集团、中国船舶集团等知名军工央企客户。同时，根据我国知名数据库排名机构北京神舟航天软件技术股份有限公司

311、招股说明书 1-1-111 墨天轮发布的 2021 年度中国数据库魔力象限，神通数据库属于特定领域者象限，虽然在整体市场层面规模仍然较小，但在航天及国防军工等涉及国家战略安全的关键特定领域具有独特优势。b、产品技术水平 Oracle、微软、IBM 等国外数据库厂商在全球数据库市场中占据主导地位，在传统关系型数据库及云数据库等方面的底层技术积累和开发方面拥有全方位的优势。包括公司在内的国内传统数据库厂商（武汉达梦、人大金仓、南大通用、神舟通用等）在产品成熟度、稳定性和安全性等方面相较于国外数据库厂商仍存在一定差距。国内传统厂商主要基于自主开发路径，一般均自主编写数据库产品核心源代码，而非基于开源

312、代码进行开发，代码安全性高。其发展过程中主要对标 Oracle等国际主流数据库的技术标准进行产品开发和技术攻关，基本实现了与国际主流数据库在性能和功能上的匹配与兼容，逐渐打破了国外厂商完全垄断我国数据库市场的格局。神通数据库由于在航天军工领域应用案例较多，因此在航天军工领域的产品成熟度方面较其他厂商存在一定优势。但在政府政务等其他应用数量较多的领域，神通数据库销售规模相对较小，产品成熟度相较于武汉达梦等其他国内传统数据库厂商存在一定差距。相较于国内传统数据库厂商主要采用的自主开发路径，阿里云、腾讯云、华为云等云数据库厂商主要基于开源方式进行云数据库开发，可缩短产品开发周期、提升产品质量，并实现

313、较高的性能水平。云数据库厂商可将传统信息化建设部署模式变为按需购买公有云服务的方式，具有较高的扩展性。公司神通数据库与云数据库厂商的云数据库产品在性能指标方面的具体对比情况如下所示：指标名称指标名称 神通数据库神通数据库 云数据库产品云数据库产品 高性能 神通数据库在国产 CPU 单机或者多机集群中的事务处理性能较高，可实现单机每分钟处理事务数 200 万以上，高于大多数云数据库产品的单节点性能，能够满足绝大多数党政军类用户对数据库单节点高性能的要求。与神通数据库相比，云数据库产品可以通过多节点横向扩展提升性能，在一些极端性能冲高场景下，神通数据库与云数据库产品性能差距较大，导致神通数据库性能

314、无法适应类似“双 11”、“12306”等特高并发要求应用。通用性 神通数据库与 Oracle 等公司的数据库从内核特性、API 接口到管理工具进行与神通数据库相比，云数据库产品主要采取开源开发模式，因此可以直接兼容北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-112 了大量的兼容，有利于国内党政军用户进行数据迁移。但是，在互联网金融、电商等部分市场空间较为广阔的应用领域，公司产品在市场应用和品牌效应等方面相对较弱。mysql，在互联网金融、电商等部分市场空间较为广阔的领域应用较为广泛，具有较高的知名度。扩展性 云数据库厂商（如阿里云、腾讯云、华为云等）拥有自营公有云业务，可对其自有数

315、据库进行推广与引流，实现自有云平台对自有数据库的强绑定。但是，公司在公有云数据库市场方向，缺乏来自云平台的“强绑定”式推荐支持，因此在公有云市场的推广中较为弱势。安全性 从安全性上来看，神通数据库与航天军工敏感行业的安全标准和安全设施结合较为紧密，产品安全设计无法仅考虑商业因素，而云数据库产品多采用开源方式，在产品安全设计上多为商业考虑，其与神通数据库在安全性要求上存在一定的方向差异。注：云数据库产品的相关指标描述参考行业公开研究报告及同行业公司武汉达梦公开披露资料。c、产品应用领域 目前，我国数据库产品的主要应用领域可分为：航天军工、政府政务等大型政企类用户领域；电信、金融、能源、网络管理等

316、重点行业客户应用领域；数量最为庞大且市场空间较大的中小体量企业用户领域。首先，航天军工、政府政务等大型政企类领域用户对核心信息系统的可靠性、高性能、安全性等关键能力有较高要求，其主要应用以神通数据库、达梦数据库等为代表的国内传统非开源数据库产品，该领域是公司神通数据库产品目前的主要应用领域，未来也将构成公司持续进行拓展的业务领域。其次，电信、金融、能源等重点行业领域客户对信息系统稳定性要求极高，目前主要使用国外厂商数据库产品，短期内较难大范围替换为国内数据库产品，但达梦数据库、神通数据库等国产数据库产品在国家“核高基”重大专项的支持下已在该领域开始打破国外垄断，并实现部分应用。最后，数量最为庞

317、大的中小体量企业领域用户由于主要关注信息化建设的成本及效率，而公有云平台具有较低的初期拥有成本，因此其使用阿里云、腾讯云、华为云等云数据库厂商的云数据库相对较多，该领域因用户数量较多，因此市场空间较大，属于云数据库厂商的主要市场拓展领域。国内不同类型数据库厂商在应用领域方面的区别具体如下表所示：具体类型具体类型 应用领域方面的区别应用领域方面的区别 神通数据库 神通数据库目前主要应用于航天军工及政府政务领域。在数据管理和控制方面有效支撑了安全性要求极高的火星探测工程、探月工程、中国载人空间站、全球卫星导航系统等一系列国家重大复杂航天型号工程。并在能源、网络管理、电信及金融等行业开始实现应用，典

318、型项目包括广东电网电压电能质量综合平台项目、国家互联网应北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-113 具体类型具体类型 应用领域方面的区别应用领域方面的区别 急中心某工程系统、中国联通全国集中综合结算系统、中国建设银行粤龙云数据分析平台项目等。国外厂商（Oracle、微软、IBM 等）国外厂商目前仍在电信（各类电信运行商的核心数据系统）、金融（银行、证券、保险等核心数据系统）、能源（石油、电力等核心数据系统）等数据库重点应用市场中占据主导地位。由于数十年以来相关用户一直使用国外数据库产品，该等用户考虑到系统稳定性等因素，短期内将其核心数据系统大范围替换为国产数据库仍存在较大难度

319、。国内传统厂商（武汉达梦、人大金仓、南大通用等）国内传统厂商主要应用于政府政务领域，但已逐渐开始向其他应用领域进行拓展，如武汉达梦，除主要应用于党政领域外，其已突破了在电信、金融、能源等领域应用所需的数据库共享存储集群技术，在高端应用领域打破了国外数据库厂商的垄断，产品已在金融、能源等领域开始进行拓展，并取得良好效果。云数据库厂商（阿里云、腾讯云、华为云等）阿里云、腾讯云、华为云等云数据库厂商的云数据库产品一般深度绑定各自的公有云平台进行销售。该等厂商的公有云服务平台由于具有较低的初期拥有成本，因此其对中小体量企业用户相对友好，适宜中小企业快速、低成本实现信息化建设，因此面临的市场规模较大，业

320、务规模增速迅猛。工业软件 公司凭借在航天军工领域多年的研发积累和深厚的航天型号软件研制经验，在国家航天军工领域安全可控的刚性约束和在国家“863”计划、国家重点研发计划等支持下，成功自主研发了产品研制协同软件（AVIDM）和经营管控软件等工业软件，填补了我国航天军工领域大型软件产品的空白，是我国航天国防军工领域知名的自主工业软件品牌厂商。公司工业软件的市场地位主要通过客户体系、独立或牵头承担国家重大科技专项、制定国家标准、国内市场占有率等诸多方面进行展现，具体情况如下：A、客户体系 报告期内，公司的工业软件应用领域高度集中，主要集中于我国航天工业体系，用于航天科技集团各科研院所重大航天型号研制

321、及管理信息化构建，并已开始在其他大型航天军工集团开始进行应用。具体客户体系情况如下：客户集团或客户集团或类型类型 客户具体名称客户具体名称 航天科技集团 中国运载火箭技术研究院、航天动力技术研究院、中国空间技术研究院、四川航天技术研究院、中国航天空气动力技术研究院、中国资源卫星应用中心、北京空间飞行器总体设计部、北京航天长征飞行器研究所、北京宇航系统工程研究所、西安航天复合材料研究所、西安空间无线电技术研究所、西安微电子技术研究所、四川航天系统工程研究所、四川航天计量测试研究所、四川航天计量测试研究所、上海航天技术研究院、上海精密计北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-114

322、量测试研究所、上海宇航系统工程研究所、上海航天计算机技术研究所、上海卫星工程研究所、兰州空间技术物理研究所等。航天科工集团 航天特种材料及工艺技术研究所、北京电子工程总体研究所、北京机电工程研究所、北京华航无线电测量研究所、北京航星机器制造有限公司、北京无线电测量研究所、北京机电工程总体设计部等。中国电科集团 中国电科集团第十研究所、第二十九研究所、第三十研究所等。中国兵器集团 西北机电工程研究所、西安近代化学研究所等。知名科研院所 中国科学院（空间应用工程与技术中心、高能物理研究所及计算技术研究所）、中国工程物理研究院、北京航空航天大学、北京理工大学等。B、独立或牵头承担国家重大科技专项、制

323、定国家标准及获得重要荣誉及奖项情况 公司独立或牵头承担工业软件相关的“863”计划、国家科技支撑计划、国家重点研发计划等国家重大科技专项合计 6 项，参与制定工业软件相关的国家标准合计 2 项，曾荣获工信部颁发的“国防科学技术进步二等奖”、中国工业技术软件化产业联盟颁发的“2021 年中国工业软件优秀产品”等工业软件相关的重要荣誉或奖项。具体情况详见本节“七/（二）核心技术的科研实力和成果情况”的相关内容。C、国内市场占有率 根据工信部中国电子信息产业发展研究院发布的2019 中国工业软件发展白皮书，航天软件、金航数码等厂商引领航天军工工业软件市场。根据中国科学院互联网周刊发布的中国工业软件年

324、度企业 100 强名单，公司在我国国防军工工业软件领域排名第一。公司 2022 年研发设计类工业软件产品研制协同软件收入为 10,690.62 万元，在研发设计类工业软件国产厂商中的市场占有率为 9.94%，具有一定的市场地位。（2）审计信息化服务 目前，公司的审计信息化服务主要集中于各级审计机关。公司以参与编写审计署牵头的国际标准审计数据采集国际标准为契机，在审计信息化服务方面形成了良好的示范效应。公司审计信息化服务目前已在全国多地实现推广应用，曾荣获中国软件行业协会颁发的“2021 年软件行业大数据领域领军企业”等荣誉。（3）信息系统集成 北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-

325、1-115 公司是全国最早参与信创项目技术攻关的信息化厂商之一，属于信创工程领域的国家队。公司长期围绕我国打造安全可控的行业信息化系统这一国家重大战略需求，主要面向航天及党政军领域涉及国计民生的关键客户提供信息系统建设服务，积累了稀缺的客户资源，已经形成了广泛的市场影响力，在行业中占有重要地位。公司信息系统集成业务的市场地位主要通过制定国家标准、典型示范客户、荣誉及资质、国内市场占有率等诸多方面进行展现。具体情况如下：国家标准制定情况 自成立以来，公司积极参与信息系统集成相关领域的标准制定，对信息系统集成相关领域的现状和发展有着较为深刻的理解和把握，保持了发行人在该业务领域的综合竞争优势。截至

326、本招股说明书签署之日，公司在信息系统集成相关领域共参与制定 2 项国家标准、1 项地方标准的制定，具体情况如下：序号序号 标准名称标准名称 标准编号标准编号 归口归口/执行单位执行单位 发布时间发布时间 标准级别标准级别 1 党政机关电子公文系统建设规范 GB/T33482-2016 国家密码管理局 2016 年 国家 2 党政机关电子公文交换接口规范 GB/T33479-2016 国家密码管理局 2016 年 国家 3 党政机关电子公文归档一体化管理技术规范 DB35/T 1916-2020 福建省档案局 2020 年 地方 典型示范客户 典型示范客户情况详见本节“一/（一）/2/（3）信息

327、系统集成”的相关内容。报告期内，公司信息系统集成业务按照国家部委及央企、省市级政府部门和其他单位的收入分类情况如下所示：单位：万元 客户类型客户类型 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 国家部委及央企 39,187.28 38.54%38,736.51 52.98%33,304.71 49.73%省市级政府部门 53,346.60 52.46%29,767.42 40.71%26,776.70 39.99%其他单位 9,150.95 9.00%4,614.02 6.31%6,883.25 10.28%合计合计

328、101,684.83 100.00%73,117.95 100.00%66,964.65 100.00%在业务开展过程中，公司与前述客户建立了广泛的合作关系，并形成了良好的市场口碑及较大的市场影响力。随着我国信息化建设的不断推广与深入，公司北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-116 将始终围绕国家重大战略需求及稀缺的航天及党政军领域客户资源，继续深入挖掘客户价值，为客户提供更加深入的、附加值更高的产品和服务。所获得的重要荣誉及资质情况 公司及相关子公司拥有涉密信息系统集成资质证书（甲级）、CMMI 5 级（最高级）等承接重点领域软件开发、涉密信息系统集成等特殊项目所需的各类重

329、要资质或资格，是我国资质最齐全的信息系统集成业务供应商之一，在行业中占有重要地位。公司是我国信息技术应用创新工作委员会第一批理事单位及会员单位之一，也是信息技术应用创新工作委员会认定的国家信创电子公文项目第一批备选总集成单位、国家信创联合攻关十大骨干企业和国家信创十大集成商，曾获得工信部中国电子信息产业发展研究院颁发的“安全可靠最佳产品及解决方案”“智能总体集成最佳解决方案提供商”和工信部网络安全产业发展中心颁发的“信息技术应用创新解决方案”等信息系统集成相关的重要荣誉或奖项。国内市场占有率 根据中国软件行业协会发布的2021 年中国信创生态市场研究报告，预计2022 年我国信创产业的市场规模

330、约为 3,052 亿元，2022 年公司信息系统集成业务的收入为 10.68 亿元，整体市场占有率约为 0.33%。2020-2022 年，公司与航天科技集团及下属单位产生的信息系统集成业务收入分别为 1.26 亿元、1.41 亿元和 1.62 亿元，航天科技集团在合并层面均为公司该类业务的第一大客户，公司的信息系统集成业务在支撑航天信息化系统建设方面拥有独特的市场地位。2、公司主要产品、公司主要产品、服务、服务的技术水平及特点的技术水平及特点（1）自主软件产品 神通数据库 经公开查询资料，公司的神通数据库产品从基本功能、通用性、高性能、高可用、高可靠性、高安全性、便利性等七个具体维度来看，与

331、传统国产知名数据库厂商人大金仓的 KingBase ES V8 数据库及武汉达梦的 DM 8 数据库等同类主流产品相比，技术水平基本相似。具体对比情况如下所示：北京神舟航天软件技术股份有限公司 招股说明书 1-1-117 序号序号 对比的内容对比的内容 神通数据库神通数据库V7.0 KingBase ES V8 数据库数据库 DM 8数据库数据库 1 通用性 对 SQL 标准的支持程度 完全支持SQL92 标准 完全支持SQL92 标准 完全支持SQL92 标准 是否支持 ODBC、JDBC、OLEDB、NDP、Oracle OCI 兼容、QT 等开发接口 支持 支持 支持 是否支持主流的操作

332、系统及硬件平台 支持 支持 支持 2 高性能 是否具有大规模并发处理能力 支持 支持 支持 是否具有查询优化策略 支持 支持 支持 是否支持 PB 级数据存储和管理 支持 支持 支持 是否能充分发挥高性能硬件的作用 不支持 部分支持 部分支持 是否支持读写分离集群 支持 支持 支持 3 高可用 是否支持高可用集群 支持 支持 支持 是否支持共享存储集群 部分支持 不支持 部分支持 4 高可靠性 故障恢复机制 支持 支持 支持 是否支持物理备份及恢复 支持 支持 支持 是否支持逻辑备份及恢复 支持 支持 支持 5 高安全性 对高强度身份认证的支持 支持 支持 支持 自主访问控制、基于标签的强制访

333、问控制 支持 支持 支持 数据加密存储 支持 支持 支持 独立审计中心 支持 支持 支持 6 便利性 是否支持数据迁移 支持 支持 支持 图形化的管理工具 支持 支持 支持 自动化部署程度 一般 较好 较好 此外，在数据库产品的具体技术要求及性能指标方面，经查阅武汉达梦公开披露资料、工信部产业发展促进中心出具的“核高基”重大科技专项项目验收结论意见、中国软件评测中心出具的面向党政的基础软件集群平台研制及应用技术指标测评报告 以及中国科学院软件研究所基础软件测评实验室针对神通数据库出具的性能测试报告，从数据库产品的具体技术要求、性能指标及应用成熟度等方面来看，神通数据库与武汉达梦对比如下：指标名称指标名称 武汉达梦武汉达梦 神舟通用神舟通用 数据库共享存储集群技术方面均突破了数据库共享存储集群技术，具备了进一步在高并发性能要求的应用中（如电信、金融、能源等领域的核心数据系统）推广国产数据库北