1、 美芯晟科技（北京）股份有限公司 Maxic Technology,Inc.（北京市海淀区学院路 30 号科大天工大厦 A 座 10 层 01 室）首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 保荐人（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次公开发行股票数量为 2,0

2、01.00 万股，占发行后总股本的比例为 25.01%。本次发行全部为发行新股，不涉及公司股东公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 75.00 元 发行日期 2023 年 5 月 11 日 拟上市证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 8,001.00 万股 保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023 年 5 月 17 日 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保

3、证，也不表露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对明其对发行发行人的盈利能力人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益、投资价值或者对投资者的收益作作出实出实质性判断或保质性判断或保证。任何证。任何与之相反的声明均与之相反的声明均属虚假不实陈述。属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与，发行人经营与收益的变化，由收益的变化，由发行人自行发行人自行负责负责；投资者自主判断发行人的投资价值投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自，自主作出投资决策，自行行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投承担股

4、票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。资风险。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-2 目录 发行概况发行概况.1 目录目录.2 第一节第一节 释义释义.6 第二节第二节 概览概览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.14 四、发行人主营业务经营情况.16 五、发行人符合科创板定位相关情况.19 六、主要财务数据和财务指标.22 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.22 八、发行人选择的具体上市标准.22 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.24 十、募集资金用途与未来发展规划.2

5、4 十一、其他对发行人有重大影响的事项.25 第三节第三节 风险因素风险因素.26 一、发行人相关的风险.26 二、与行业相关的风险.28 三、其他风险.30 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.31 一、发行人基本情况.31 二、发行人设立情况.31 三、发行人股本的形成及变化情况.35 四、发行人成立以来的重要事件.50 五、发行人的股权结构.51 六、发行人控股、参股子公司及分公司情况简介.52 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.53 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-3 八、发行人股本情况.59 九、董事、监事、高级管理人员与核心技

6、术人员概况.69 十、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的有关协议及重要承诺.77 十一、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的家庭成员持有公司股份情况.77 十二、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员最近两年的变动情况.78 十三、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员个人投资情况.80 十四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况.81 十五、发行人员工股权激励及相关安排情况.82 十六、发行人员工及社会保障情况.87 第五节第五节 业务与技术业务与技术.91 一、发行人主营业务及主要产品情况.91 二、发行人所处行业的基本情况.109 三

7、、发行人所处行业地位及面临的竞争情况分析.138 四、发行人销售情况和主要客户.151 五、发行人采购情况和主要供应商.155 六、发行人主要固定资产及无形资产.157 七、发行人主要技术及研发情况.170 八、环保情况.193 九、境外经营情况.193 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.194 一、财务报表.194 二、审计意见.199 三、关键审计事项及与财务会计信息相关的重大事项的判断标准.200 四、财务报表编制基础及合并财务报表范围.202 五、影响公司盈利能力或财务状况的主要因素及具有核心意义的财务指标.202 六、报告期内采用的主要会计政策和会计估计

8、.205 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-4 七、经注册会计师核验的非经常性损益表.227 八、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策.228 九、主要财务指标.229 十、分部信息.230 十一、经营成果分析.231 十二、资产质量分析.258 十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.272 十四、重大资本性支出与重大资产业务重组事项.282 十五、期后事项、或有事项及其他重要事项.282 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.283 一、本次发行募集资金运用计划.283 二、募集资金投资项目与目前公司主营业务、核心技术之间的关系.284 三

9、、募集资金投资项目的具体情况.285 四、业务发展目标.285 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.288 一、公司治理结构概述.288 二、公司内部控制制度的自我评估和鉴证意见.288 三、公司报告期内违法、违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况.289 四、公司报告期内资金占用和对外担保情况.289 五、面向市场独立持续经营的能力.289 六、同业竞争.292 七、关联方、关联关系及关联交易.292 八、报告期内关联交易制度的执行情况及独立董事意见.300 九、关于规范关联交易的承诺.301 第九节第九节 投资者保护投资者保护.302 一、本次发行完成前

10、滚存利润的分配安排.302 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况.302 三、有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制.302 四、重要承诺.302 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-5 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.303 一、重要合同.303 二、对外担保情况.305 三、诉讼或仲裁情况.305 第十一节第十一节 声明声明.306 一、全体董事、监事、高级管理人员声明.306 二、控股股东、实际控制人声明.309 三、保荐人（主承销商）声明.311 四、发行人律师声明.313 五、会计师事务所声明.314 六、资产评估机构声明.315 七、验资机构声明.

11、316 八、验资复核机构声明.317 第十二节第十二节 附件附件.318 一、备查文件.318 二、查阅地址及时间.319 附件一：发行人申报前十二个月新增股东基本情况.320 附件二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.336 附件三：与投资者保护相关的承诺.341 附件四：发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项.373 附件五：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.374 附件六：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.377 附件七：募集资金具体运用情况.378 美芯晟科技（北京）股份

12、有限公司 招股说明书 1-1-6 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下涵义：一、普通名词释义一、普通名词释义 美芯晟/公司/本公司/股份公司/发行人 指 美芯晟科技（北京）股份有限公司 美芯晟有限 指 美芯晟科技（北京）有限公司，发行人前身 程宝洪 指 CHENG BAOHONG，发行人实际控制人，现任发行人董事长、总经理 刘柳胜 指 LIU LIUSHENG，发行人董事，副总经理 江建国 指 JIANG JOHATHAN JIANGUO，发行人自然人股东 Leavision 指 Leavision Incorporated（卓睿股份有限公司）Au

13、spice 指 Auspice Bright Incorporated（明兆股份有限公司）芯诚明 指 北京芯诚明科技有限公司 WI Harper Fund VII 指 WI Harper Fund VII Hong Kong Limited（其实际控制人为 WI HARPER GROUP，中文称美国中经合集团，简称中经合集团）珠海博瑞芯 指 珠海横琴博瑞芯投资合伙企业（有限合伙）杭州紫尘 指 杭州紫尘投资合伙企业（有限合伙）深圳哈勃 指 深圳哈勃科技投资合伙企业（有限合伙）珠海博晟芯 指 珠海横琴博晟芯投资合伙企业（有限合伙）元禾璞华 指 江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙），原名为苏

14、州疌泉致芯股权投资合伙企业（有限合伙）鄂尔多斯金利 指 鄂尔多斯市金利投资有限责任公司 衢州瑞芯 指 衢州瑞芯企业管理合伙企业（有限合伙）深圳润信 指 深圳润信新观象战略新兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙），原名为中信建投（深圳）战略新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）珠海轩宇 指 珠海横琴轩宇投资合伙企业（有限合伙）中小企业发展基金/清控南通基金 指 中小企业发展基金（江苏南通有限合伙），已于 2023 年 2 月更名为清控银杏南通创业投资基金合伙企业（有限合伙）深圳高捷 指 深圳市高捷智慧股权投资基金合伙企业（有限合伙）深圳智城 指 深圳市智城数智三号创业投资合伙企业（有限合伙

15、）Anker 指 Anker Innovations Limited 西藏比邻 指 西藏比邻医疗科技产业中心（有限合伙）杭州中潞 指 杭州中潞福银优选投资合伙企业（有限合伙）美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-7 厦门济信 指 厦门济信金圆股权投资合伙企业（有限合伙）井冈山济科 指 井冈山济科股权投资合伙企业（有限合伙）青岛中经合 指 青岛中经合鲁信跨境创投基金企业（有限合伙）湖南凯联 指 湖南凯联海嘉股权投资合伙企业（有限合伙）潍坊国维 指 潍坊国维润信恒新新旧动能转换股权投资基金合伙企业（有限合伙）国同汇智 指 国同汇智创业投资（北京）有限公司 西安天利 指 西安天利投资合

16、伙企业（有限合伙）丹阳盛宇 指 丹阳盛宇高鑫股权投资合伙企业（有限合伙）上海龙旗/龙旗 指 上海龙旗科技股份有限公司 厦门国同 指 厦门国同联智创业投资合伙企业（有限合伙）青岛信创 指 青岛信创经合创业投资合伙企业（有限合伙）北京君利 指 北京君利联合创业投资合伙企业（有限合伙）天津中诺 指 天津中诺福郡投资中心（有限合伙）Convergence 指 Convergence Technology Limited（创聚科技有限公司）北京博晟芯 指 北京博晟芯科技发展中心（有限合伙）美芯晟苏州 指 美芯晟科技（苏州）有限公司 美芯晟香港 指 美芯晟科技（香港）有限公司 瑞萨电子 指 瑞萨电子集团（

17、Renesas Electronics Corporation.）意法半导体 指 意法半导体公司（ST Microelectronics）博通 指 博通公司（Broadcom Inc）安森美 指 安森美半导体公司（ON Semiconductor）世界先进 指 世界先进积体电路股份有限公司 台积电 指 台湾积体电路制造股份有限公司 气派科技 指 气派科技股份有限公司 天水华天 指 天水华天科技股份有限公司 中芯国际 指 中芯国际集成电路制造（天津）有限公司 燕东微 指 北京燕东微电子科技有限公司 立昂微 指 杭州立昂微电子股份有限公司 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指

18、 上海证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 科创板股票上市指 上海证券交易所科创板股票上市规则 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-8 规则 公司章程 指 美芯晟科技（北京）股份有限公司章程 公司章程（草案）指 美芯晟科技（北京）股份有限公司章程（草案）本招股说明书/招股说明书 指 美芯晟科技（北京）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度 报告期各期末 指 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日 国务院

19、 指 中华人民共和国国务院 财政部 指 中华人民共和国财政部 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部/工业和信息化部 指 中华人民共和国工业和信息化部 中信建投证券/保荐人/保荐机构/主承销商 指 中信建投证券股份有限公司 中伦律师/发行人律师 指 北京市中伦律师事务所 致同会计师/审计机构 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）中联评估 指 中联资产评估集团（浙江）有限公司 元、万元、亿元 指 元人民币、万元人民币、亿元人民币 二、专业术语释义二、专业术语释义 集成电路、芯片、IC 指 Integrated Circuit 的简称，是采用一定的工艺，将一个电路中所需的晶体管

20、、电阻、电容和电感等元件及布线连在一起，制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的微型结构 晶圆 指 经过特定工艺加工，具备特定电路功能的硅半导体集成电路圆片，经切割、封装等工艺后可加工制作各种电路元件结构，成为有特定电性功能的集成电路产品 晶圆代工厂 指 提供晶圆制造服务的厂商，如台积电等 封装 指 将芯片转配为最终产品的过程，即把晶圆上的半导体集成电路，用导线及各种连接方式，加工成含外壳和管脚的可使用的芯片成品，起着安放、固定、密封、保护芯片和增强电热性能的作用 测试 指 集成电路晶圆测试及成品测试 MCU 指 Microcontroller

21、Unit 的简称，即微控制单元，是把中央处理器的频率与规格做适当缩减，并将内存、计数器、USB、AC-DC转换等周边接口，甚至 LCD 驱动电路都整合在单一芯片上，形成芯片级的计算机，为不同的应用场合做不同组合控制 SoC 指 System on Chip 的简称，即片上系统、系统级芯片，是将系统美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-9 关键部件集成在一块芯片上，可以实现完整系统功能的芯片电路 LED 指 Light-Emitting Diode 的简称，即发光二极管，是一种常用的发光器件，通过电子与空穴复合释放能量发光，在照明领域应用广泛 Fabless 指 无晶圆生产设计企业

22、，指企业只从事集成电路研发和销售，而将晶圆制造、封装和测试环节分别委托给专业厂商完成 IDM 指 Integrated Device Manufacturer 的简称，即垂直整合制造商，代表涵盖集成电路设计、晶圆制造、封装及测试等各业务环节的集成电路企业，如 Intel、德州仪器、三星等 BCD 指 一种单片集成工艺技术，这种技术能够在同一芯片上制作双极器件（Bipolar）、CMOS 器件和 DMOS 器件，称为 BCD 工艺 WPC 指 Wireless Power Consortium 的简称，即无线充电联盟，旨在创造和促进市场广泛采用与所有可再充电电子设备兼容的国际无线充电标准 Qi

23、BPP 指 Baseline Power Profile 的简称，WPC 执行的 Qi 认证标准中，输出功率小于等于 5W 的产品，需要通过 BPP 认证 EPP 指 Extended Power Profile 的简称，WPC 执行的 Qi 认证标准中，输出功率大于 5W 的产品，需要通过 EPP 认证 AC 指 Alternating Current 的简称，即交流电，是指大小和方向都发生周期性变化的电流 DC 指 Direct Current 的简称，即直流电，是指大小和方向都不变的电流 MOS 指 金氧半场效晶体管（Metal-Oxide-Semiconductor Field-Eff

24、ect Transistor,MOSFET）的缩写 JFET 指 结型场效应晶体管（Junction Field-Effect Transistor,JFET）的缩写 BOM 指 Bill Of Material 的缩写，即物料成本 MLCC 指 Multi-layer Ceramic Capacitors 的缩写，即片式多层陶瓷电容器 PF 指 Power Factor 的简称，即功率因数，系实际消耗的功率与电力供给容量之比值。功率因数越高，电力在传输过程中即可减少无谓的损失并提高电力的利用率 THD 指 Total Harmonic Distortion 的简称，即指输出信号比输入信号多出

25、的谐波成分 PWM 指 Pulse Width Modulation 的简称，即脉冲宽度调制，通过将有效的电信号分散成离散形式从而来降低电信号所传递的平均功率的一种方式 DCM 指 断续导通模式 CRM 指 临界导通模式 dppm 指 defect part per million 的简称，即每百万件产品的不良品数 鲁棒性 指 Robust 的音译，即在异常和危险情况下系统生存的能力 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-10 ASK 指 Amplitude Shift Keying 的简称，即振幅键控，是调制技术的一种常用方式 FSK 指 Frequency Shift Key

26、ing 的简称，即频移键控，是调制技术的一种常用方式 DSP 指 Digital Signal Process 的简称，即数字信号处理 ToF 指 Time of Flight 的简称，3D 传感技术的一种。工作原理是通过泛光照明器发射近红外的脉冲波，脉冲波遇到物体以后反射回来，被传感器收集到 TX 指 无线充电发射端 RX 指 无线充电接收端 RTX 指 具备反向充电功能的无线充电接收端 TX-PCBA 指 基于发行人自主设计的无线充电发射端方案制造生产的印制电路板组件。印制电路板组件（PCBA）指已经过表面贴装或封装所需的电子元器件后的印制电路板 PCB 指 Printed Circuit

27、 Board 的简称，即印制电路板 LDO 指 Low Dropout Regulator 的简称，是一种低压差线性稳压器 RC 指 RC 电路（Resistor-Capacitance circuit），一次 RC 电路由一个电阻器和一个电容器组成。VCSEL 指 Vertical Cavity Surface Emitting Laser 的简称，是一种出光方向垂直于谐振腔表面的发射激光器 IoT 指 Internet of Things 的简称，是互联网、传统电信网等信息承载体 流片、Tapeout 指 为了验证集成电路设计是否成功，从一个电路图到一块芯片，检验每一个工艺步骤是否可行，检

28、验电路是否具备所需要的性能和功能。如果成功，就可以大规模制造；反之则需找出其中的原因，并进行相应的优化设计上述过程一般称之为工程试作流片。在工程试作流片成功后进行的大规模批量生产则称之为量产流片 ADC/DAC 指 ADC（Analog-to-Digital Converter）是将模拟输入信号转换成数字信号的电路或器件，DAC（Digital-to-Analog Converter）是把数字输入信号转换成模拟信号的电路或器件 V 指 伏特，电压计量单位 VAC 指 交流电的电压计量单位 um 指 微米，长度计量单位，1 微米=0.001 毫米 nm 指 纳米，长度计量单位，1 纳米=0.00

29、1 微米 mA 指 毫安，电流的计量单位，1 毫安=0.001 安培 注：本招股说明书中部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入原因所致。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-11 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、一、重大事项提示重大事项提示（一）特别风险提示（一）特别风险提示 本公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读本招股说明书“风险因素”章节的全部内容。1、LED 照明照明驱动芯驱动芯片下游市场需求变化可能导致毛利率下降的风险片下游市场需求变化可能导致毛

30、利率下降的风险 报告期内，公司LED照明驱动系列产品收入占公司主营业务收入的比例较高，是公司重要的收入来源。2021年，发行人LED照明驱动芯片毛利率由2020年的21.44%上升至41.30%，提升幅度较高。除自身产品的升级对毛利率提升的贡献外，主要还得益于境内外照明市场下游需求旺盛与芯片行业供不应求的双重影响，LED照明驱动芯片销售价格提升幅度超过其对应成本的上涨幅度而导致毛利率上升。2022年以来，随着上游产能释放，LED照明驱动芯片供应紧张的情况有所改变，下游全市场经历2021年高涨的行情后，市场需求分化，价格呈现回归趋势。从上游原材料供应市场看，2022年上半年延续了2021年的高价

31、格，下游需求改变的情况尚未传导至上游原材料厂商，原材料价格于下半年方开始逐步下调，使得2022年全年LED照明驱动芯片单位成本与去年基本持平。上述市场环境的改变，导致发行人2022年以来LED照明驱动芯片单价与毛利率较2021年有一定幅度的下降。2022年，发行人LED照明驱动芯片的毛利率水平由2021年的41.30%下降至29.39%。未来，如果境内宏观经济未能持续恢复、境外新兴市场经济发展放缓等因素导致LED照明驱动芯片市场需求进一步放缓，则发行人为应对市场行情变化，不排除会进一步下调价格，同时将可能导致公司LED照明驱动芯片的毛利率水平进一步下降，对公司的营业收入和盈利能力带来不利影响。

32、美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-12 2、无线充电系列产品对大客户依赖的风险、无线充电系列产品对大客户依赖的风险 2021年及2022年，发行人对品牌A及其代工厂的无线充电系列产品销售收入占发行人同期无线充电系列产品销售收入的比例分别为56.60%以及60.87%。报告期内，品牌A及其代工厂商是发行人无线充电系列产品线最主要的终端客户，发行人的无线充电芯片已覆盖品牌A旗下智能手机、平板电脑、智能可穿戴设备等终端产品，若品牌A因上下游产业政策、市场环境、终端消费需求等因素的不利变化导致其终端产品的销售存在不确定性，将导致对发行人的无线充电系列产品需求出现不利变化，从而导致发行

33、人无线充电系列产品业务收入的持续增长存在重大不确定性。3、无线充电系列产品市场拓展不及预期的风险、无线充电系列产品市场拓展不及预期的风险 报告期内，发行人对已有终端品牌客户小米、荣耀、传音、鼎桥等的销售规模相对较低，截至目前上述品牌的无线充电芯片供应仍主要来自意法半导体、瑞萨电子等国际知名芯片厂商。上述品牌客户对无线充电芯片供应商的国产化替代仍然需要一定的时间，一方面国际芯片厂商资金实力较强，能够通过自建晶圆制造厂，与国际知名晶圆厂进行深度合作等方式，在供应链的安全、稳定性上取得一定优势。另一方面，由于无线充电芯片在终端产品上的迭代适配一般需要1年以上的时间，终端品牌客户对于芯片供应商的需求存

34、在一定的惯性，只有在供应商完成芯片的迭代适配并能稳定供货时，终端品牌客户才会进行大规模的供应商切换。此外，终端品牌厂商目前主要将无线充电功能配备在其高端、旗舰产品，并在逐步向中、低端产品进行配置，因此无线充电产品的生态系统还在建立中。若上述客户的国产化替代进展不及预期，或无线充电功能向中、低端产品渗透所需时间较长，则发行人无线充电芯片业务收入的持续增长将存在不确定性。4、新产品研发需要持续高研发投入、新产品研发需要持续高研发投入 公司的主营业务为高性能模拟及数模混合芯片研发和销售。根据发展战略，公司将结合技术发展和市场需求确定新产品的研发方向，基于在高电压、大电流、高功率模拟电源管理和数字电路

35、设计领域的技术积累，研发更高集成度、更优性能的有线快充产品，不断丰富和完善现有电源管理类芯片的产品体系。同时，公司基于现有模拟芯片的技术储备，自主研发专用光电工艺，将产品线向终端客户美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-13 重合度较高的信号链芯片领域不断延伸。在研发过程中，公司需要持续投入大量资金和人员。报告期内，公司研发投入分别为 3,681.51 万元、6,198.22 万元和 6,572.76 万元，占当期营业收入的比例分别为 24.70%、16.66%和 14.90%，研发投入占比较高。随着市场需求不断迭代更新、产品制造工艺持续升级，若公司不能持续进行资金投入，或者在研

36、发方向上未能正确做出判断，在研发过程中关键技术未能突破、产品性能指标未达预期，或者开发的产品不能契合市场需求，公司将面临研发失败的风险，前期的研发投入将难以收回，且会对公司产品销售和市场竞争力造成不利影响。5、2022 年芯片行业市场环境变化对业绩的影年芯片行业市场环境变化对业绩的影响响风风险险 2021 年芯片行业的高度景气使得公司的销售规模、盈利能力都得到了大幅的增提升，一方面芯片行业供不应求的供需格局导致芯片价格整体提升，发行人芯片销售单价随之提升。同时，国内照明产品需求保持持续增长，带动对上游元器件需求增加，印度等新兴市场处于高速发展阶段，工商业照明需求旺盛，加剧了海外市场需求。202

37、2 年以来，芯片终端应用市场需求存在较大波动，境外新兴市场需求仍然保持相对旺盛，境内市场需求出现分化，整体需求放缓。同时，下游各环节库存去化程度不一，虽然上游产能紧张情况有所缓解，但原材料尤其是晶圆价格仍保持在高位，全面供需失衡格局逐渐向局部不平衡转变，对包括发行人在内的芯片供应商存在普遍压力。2022 年，发行人主营业务收入增长率为 18.58%，增速有所放缓；主营业务毛利率由 2021 年的 40.98%下降至 32.75%，下降幅度较大。2022年芯片行业市场环境变化对公司的业绩存在一定的影响，境外新兴市场需求能否保持持续旺盛，境内市场需求放缓的趋势能否扭转，仍然存在不确定性。若未来供求

38、失衡的状况无法持续改善甚至进一步恶化，则可能导致公司主要产品的收入或毛利率下滑，对公司整体业绩造成不利影响。（二）本次发行相（二）本次发行相关关主主体作体作出的重要承诺出的重要承诺 发行人、股东、实际控制人、发行人的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的各项重要承诺、未能履行承诺的约束措施的具体内容详见本招股说明书“第九节 投资者保护”之“四、美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-14 重要承诺”。本公司提请投资者需认真阅读该章节的全部内容。（三）利润分配政策的安排（三）利润分配政策的安排 请参见本招股说明书“第九节 投资者保护”之“二、

39、本次发行前后股利分配政策的差异情况”及“第十二节 附件”之“附件二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况”。二、发二、发行行人人及及本本次发行的中介机次发行的中介机构基本情况构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称 美芯晟科技（北京）股份有限公司 成立日期 2008 年 3 月 11 日 注册资本 6,000 万元 法定代表人 CHENG BAOHONG 注册地址 北京市海淀区学院路 30号科大天工大厦 A 座 10层 01 室 主要生产经营地址 北京市海淀区学院路30 号科大天工大厦 A座 10 层 控股股东 Leavision In

40、corporated 实际控制人 CHENG BAOHONG 行业分类 计算机、通信和其他电子设备制造业，行业代码为“C39”在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况-（二二）本次发行的有关中介机构本次发行的有关中介机构 保荐人 中信建投证券股份有限公司 主承销商 中信建投证券股份有限公司 发行人律师 北京市中伦律师事务所 审计机构 致同会计师事务所（特殊普通合伙）验资机构 致同会计师事务所（特殊普通合伙）资产评估机构 中联资产评估集团（浙江）有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系 截至本招股说

41、明书签署日，保荐人、主承销商中信建投证券的全资子公司中信建投资本管理有限公司通过深圳润信、厦门济信及潍坊国维间接持有发行人 0.72%的股份，除上述情形外，公司与本次发行有关的保荐人、主承销商、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间均不存在其他直接或间接的股权关系或其他权益关系的情形。（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 收款银行 北京农商银行商务中心区支行 三、本次发行三、本次发行概况概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类 人民币普通股（A 股）美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书

42、 1-1-15 每股面值 1.00 元 发行股数 2,001 万股 占发行后总股本比例 25.01%其中：发行新股数量 2,001 万股 占发行后总股本比例 25.01%股东公开发售股份数量-占发行后总股本比例-发行后总股本 8,001 万股 每股发行价格 75.00 元 发行市盈率 141.67 倍（发行价格除以每股收益，每股收益按照 2022 年度经审计的、扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行前每股净资产 11.26 元（按 2022年 12 月 31 日经审计的归属于母公司所有者权益除以本次发行前总股本计算）发行前每股收益 0.71 元（按 2

43、022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行前总股本计算）发行后每股净资产 25.64 元（按 2022年 12 月 31 日经审计的归属于母公司所有者权益加本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益 0.53 元（按 2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率 2.92 倍（按每股发行价除以发行后归属于母公司股东的每股净资产计算）发行方式 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的

44、社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。发行对象 符合资格的参与战略配售的投资者、符合资格的网下投资者和在上海证券交易所开立科创板股票交易账户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）；中国证监会或上交所等监管部门另有规定的，按其规定处理。承销方式 余额包销 募集资金总额 150,075.00 万元 募集资金净额 137,648.31 万元 募集资金投资项目 LED 智能照明驱动芯片研发及产业化项目 无线充电芯片研发及产业化项目 有线快充芯片研发项目 信号链芯片研发项目 补充流动资金 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-16 发行费用概算 本次发行费

45、用明细为：1、保荐及承销费用：10,007.50 万元；2、审计及验资费用：1,050.00 万元；3、律师费用：720.81 万元；4、用于本次发行的信息披露费用：566.04 万元；5、发行手续费及其他费用：82.35 万元。注：1、上述费用均为不含增值税金额；2、前次披露的招股意向书中，发行手续费及其他费用为 47.93 万元，差异原因系印花税的确定，除前述调整外，发行费用不存在其他调整情况。高级管理人员、员工拟参与战略配售情况 本次发行不涉及高管和员工战略配售 保荐人相关子公司拟参与战略配售情况 保荐人子公司中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）参与本次发行战略配售，实际跟投

46、比例为本次公开发行股票数量的 4.00%，实际跟投股数为 80.00 万股。中信建投投资本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票上市之日起开始计算。拟公开发售股份股东名称、持股数量及拟公开发售股份数量、发行费用的分摊原则 无（二）本次发行（二）本次发行上市的上市的重要重要日日期期 刊登初步询价公告日期 2023 年 4 月 28 日 初步询价日期 2023 年 5 月 8 日 刊登发行公告日期 2023 年 5 月 10 日 申购日期 2023 年 5 月 11 日 缴款日期 2023 年 5 月 15 日 股票上市日期 本次股票发行结束后公司将尽快申请在上海证券交易

47、所科创板上市（三三）本次本次发行战略配售情况发行战略配售情况 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-17 本次发行最终战略配售的股票数量为 80.00 万股，占本次发行数量的 4.00%。本次发行涉及的战略配售对象为参与科创板跟投的保荐人相关子公司中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）。1、保荐人、保荐人相关子相关子公公司司拟参与战略配售情况拟参与战略配售情况（1）跟投主体 本次发行的保荐人相关子公司按照证券发行与承销管理办法（以下简称“管理办法”）和上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（以下简称“实施细则”）的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为

48、中信建投投资。（2）跟投数量 根据 实施细则，中信建投投资跟投比例为本次公开发行股票数量的 4.00%跟投股数为 80.00 万股，获配金额为 6,000.00 万元。2、限、限售期限售期限 中信建投投资承诺获得本次配售的证券持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。3、相关承诺、相关承诺 根据实施细则和首次公开发行证券承销业务规则（以下简称“承销业务规则”），参与配售的保荐人相关子公司中信建投投资已签署参与战略配售的投资者核查的承诺函，对实施细则和承销业务规则规定的相关事项进行了承诺

49、。参与配售的保荐人相关子公司中信建投投资承诺，不利用获配证券取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配证券限售期内谋求发行人控制权。四、发行人主营业务经营情四、发行人主营业务经营情况况（一一）发发行人主要行人主要业务业务 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-18 美芯晟是一家专注于高性能模拟及数模混合芯片研发和销售的集成电路设计企业。公司的主要产品为无线充电系列产品和 LED 照明驱动系列产品，主要包括高集成度 MCU 数字控制 SoC 电源无线充电芯片，以及模拟电源LED 照明驱动芯片。经过多年的积累，公司形成了丰富的产品线，能够为客户提供超过 700 款的芯片产品，可广

50、泛应用于通信终端、消费类电子、照明应用及智能家居等众多领域。公司核心研发团队拥有深厚的模拟及数模混合集成电路设计、工艺开发经验，公司拥有国内外上百项高电压、大电流、高功率模拟电源管理和数字电路设计的核心自主知识产权。公司自主开发的高压集成工艺设计平台，为产品不断升级和迭代奠定了独特性和差异化优势，并为后续信号链传感器芯片的设计研发、灵敏度优化、抗噪声能力增强等方面打下良好的基础。（二）主要产品或服务及其用（二）主要产品或服务及其用途途 公司的主要产品为无线充电系列产品和 LED 照明驱动系列产品，主要包括高集成度 MCU 数字控制 SoC 电源无线充电芯片，以及模拟电源LED照明驱动芯片，产品

51、可广泛应用于通信终端、消费类电子、照明应用及智能家居等众多领域。报告期内，公司主营业务收入的产品构成情况如下：单位：万元 产品产品类类别别 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 无线充电系无线充电系列产品列产品 12,240.85 27.75%7,828.54 21.04%493.35 3.31%无线充电芯片 10,101.31 22.90%6,255.69 16.82%483.54 3.25%TX-PCBA 2,139.54 4.85%1,572.85 4.23%9.80 0.07%LED照明驱照明驱动系列产品

52、动系列产品 31,873.71 72.25%29,373.56 78.96%14,405.43 96.69%LED 照明驱动芯片 31,407.53 71.20%28,991.27 77.93%14,372.07 96.46%中测后晶圆 466.18 1.06%382.29 1.03%33.36 0.22%合计合计 44,114.56 100.00%37,202.10 100.00%14,898.77 100.00%（三）主要原材料及重要供应商（三）主要原材料及重要供应商 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-19 公司采用集成电路设计行业典型的 Fabless 经营模式，专注于

53、高性能模拟及数模混合芯片研发和销售，通过委外方式进行芯片生产和加工，对外采购原材料主要为晶圆、MOS，委外加工主要为封装测试服务。报告期内，公司重要供应商主要包括世界先进、台积电、华虹宏力、中芯国际、晶导微、气派科技、天水华天、燕东微、立昂微等。具体情况详见本招股说明书“第五节 业务与技术”及“第六节 财务会计信息与管理层分析”的有关内容。（四）主要生产模式、销售方式和渠道及重要客户（四）主要生产模式、销售方式和渠道及重要客户 公司自成立以来即采用 Fabless 模式。在 Fabless 模式下，公司主要进行芯片产品的研发、销售与质量管控，而产品的生产则采用委外加工的模式完成。具体而言，公司

54、将研发设计的集成电路版图提供给晶圆代工厂，由其定制加工晶圆，并由封装测试厂提供封装、测试服务。具体请参见“第五节 业务与技术”之“一、发行人主营业务、主要产品及变化情况”之“（四）主要经营模式”之“2、采购和生产模式”。结合集成电路行业惯例和企业自身特点，公司采用“经销为主，直销为辅”的销售模式，即公司主要通过经销商销售产品至终端客户，辅以向部分重要终端客户直接销售产品的模式。在经销模式下，公司与经销商之间进行买断式的销售；在直销模式下，公司将产品直接销售至终端客户。具体请参见“第五节 业务与技术”之“一、发行人主营业务、主要产品及变化情况”之“（四）主要经营模式”之“3、销售模式”。报告期内

55、，公司主要客户销售情况详见本招股说明书“第五节 业务与技术”及“第六节 财务会计信息与管理层分析”的有关内容。（五五）行行业竞争情况及发行人在行业中业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位的竞争地位 发行人所处行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位详见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“三、发行人所处行业地位及面临的竞争情况分析”。五、发行人符合科创板定位相关情况五、发行人符合科创板定位相关情况（一）发行人技术先进性（一）发行人技术先进性 公司核心研发团队拥有深厚的模拟及数模混合集成电路设计、工艺开发经验，公司拥有国内外上百项高电压、大电流、高功率模拟电源管理和数字电路设美芯晟科技（北京）股份有

56、限公司 招股说明书 1-1-20 计的核心自主知识产权。公司自主开发的高压集成工艺设计平台，为产品不断升级和迭代奠定了独特性和差异化优势，并为后续信号链传感器芯片的设计研发，灵敏度优化，抗噪声能力增强等方面打下良好的基础。在无线充电芯片领域，公司创造性地推出了高功率 RX+2:1 电荷泵双芯片架构，将无线充电芯片的输出电压降到一半后输出给电源管理芯片，提升了无线充电的系统功率、效率及可靠性。通过自主研发掌握了稳定可靠的高效桥式整流器技术、可靠的过压保护技术、数字化 ASK/FSK 解调技术、高精度低压差 Power LDO 及正/反向电流检测技术、半桥启动电路技术、Q 值检测技术等核心技术。上

57、述核心技术保证了公司产品的最大输出功率、转化效率、反向充电、过压保护、异物检测、存储空间、通讯的可靠性等关键指标及功能具备较强的市场竞争力。在 LED 照明驱动芯片领域，公司创造性地推出了高 PF 单级恒流架构，改变了此前需要采用两级架构分别来实现高功率因数和恒流的方案。通过自主研发掌握了原边检测及恒流控制技术、PWM 转模拟调光技术、实时输出电压检测技术、高 PF 无纹波技术等核心技术。上述核心技术保证了公司产品的恒流基准精度、降低对电网的干扰、各种保护功能、PWM 调光深度、待机功耗、兼容性等关键指标具有较强的市场竞争力。在 BCD 高压集成工艺开发方面，公司建立了自有工艺研发团队，具有自

58、主研发工艺及开发特殊器件的能力，不再单纯依赖晶圆代工厂提供的标准工艺。公司自主研发的700V-BCD高压集成工艺和100V-BCD器件工艺能够促进芯片生产成本的优化以及供应链整合，大幅提升公司产品的市场竞争力。综上所述，公司将上述核心技术充分应用于产品的设计、研发，推出了一系列具有市场竞争力的核心产品，形成了良好的口碑，奠定了公司的市场地位。未来，公司将通过持续的研发投入和技术积累，积极推进新产品的研发和设计，为经营业绩的稳健成长提供保障。（二）发行人符合科创板行业领域的（二）发行人符合科创板行业领域的规定规定 公司的主营业务为高性能模拟及数模混合芯片研发和销售，根据中国证监会上市公司行业分类

59、指引（2012 年修订），公司属于“制造业”中的“计算机、通信和其他电子设备制造业”，行业代码为“C39”。根据中华人民共和国国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司所处行业为“C39 计算机、通信和其他美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-21 电子设备制造业”；根据战略性新兴产业分类（2018），公司所属行业为“集成电路设计”。根据战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版），公司所属行业为“集成电路”。因此，公司所属行业符合上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年 12 月修订）第四条第（一）项中所规定的“新一代信息技术领域”之“

60、半导体和集成电路”行业领域。（三）发行人符合科创属性要求的规定（三）发行人符合科创属性要求的规定 1、研发投入符合相关指标、研发投入符合相关指标 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告（致同审字（2023）第 110A004993 号），2020 年、2021 年和 2022 年，公司研发投入占营业收入的比例分别为 24.70%、16.66%和 14.90%，最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例为 17.10%，不低于 5%。2020 年、2021 年和 2022 年，公司研发投入分别为 3,681.51 万元、6,198.22 万元和 6,572.76

61、万元，最近三年累计研发投入合计超过 6,000 万元。公司符合科创属性评价指引（试行）第一条第一款以及上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年 12 月修订）第五条第（一）项的规定。2、研发、研发人员人员符合相关指标符合相关指标 截至 2022 年 12 月 31 日，公司研发人员为 114 人，当年员工总人数为 199人，研发人员占当年员工总数的比例为 57.29%，不低于 10%。公司符合科创属性评价指引（试行）第一条第二款以及上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年 12 月修订）第五条第（二）项的规定。3、专利情况符合相关指标、专利情况符

62、合相关指标 截至 2022 年 12 月 31 日，公司拥有的境内授权专利共 103 项，其中发明专利 50 项；公司拥有的境外授权专利共 3 项，全部为发明专利。公司形成主营业务收入的发明专利超过 5 项，符合科创属性评价指引（试行）第一条第三款以及上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年 12 月修订）第五条第（三）项的规定。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-22 4、营业收入情况符合相关、营业收入情况符合相关指标指标 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告（致同审字（2023）第 110A004993 号），2020

63、年、2021 年和 2022 年，公司分别实现营业收入 14,906.70 万元、37,202.10 万元和 44,114.73 万元，最近三年营业收入复合增长率为 72.03%。公司最近三年营业收入复合增长率超过 20%，且最近一年营业收入金额超过 3 亿元，符合科创属性评价指引（试行）第一条第四款以及上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年 12 月修订）第五条第（四）项的规定。六、主要财六、主要财务务数据和财务指数据和财务指标标 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同审字（2023）第110A004993 号审计报告，公司报告期内的财务报表主要财务数据如下：

64、项目项目 2022-12-31/2022 年度年度 2021-12-31/2021 年度年度 2020-12-31/2020 年度年度 资产总额（万元）74,249.10 68,949.69 16,724.92 归属于母公司股东所有者权益（万元）67,536.96 62,280.46 12,174.59 资产负债率（母公司）9.04%9.67%27.21%营业收入（万元）44,114.73 37,202.10 14,906.70 净利润（万元）5,256.50 3,261.15 -1,117.01 归属于母公司所有者的净利润（万元）5,256.50 3,261.15-1,117.01 扣除非经

65、常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）4,235.97 5,958.63-1,955.48 基本每股收益（元）0.8761 1.4860 不适用 稀释每股收益（元）0.8761 1.4860 不适用 加权平均净资产收益率（%）8.10%11.29%-8.83%经营活动产生的现金流量净额（万元）4,239.56 -272.94 -3,212.20 现金分红（元）-研发投入占营业收入的比例 14.90%16.66%24.70%七、财务报告审计截止日后主要财务信七、财务报告审计截止日后主要财务信息息及及经经营状营状况况（一）财务报告审计基准日后主要（一）财务报告审计基准日后主要经营情经营情况况

66、 公司财务报告审计截止日为 2022 年 12 月 31 日。财务报告审计截止日至本招股说明书签署之日，公司各项业务正常开展，采购及销售情况未发生重大变美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-23 化，经营情况良好，公司的经营模式、业务情况、销售规模、供应商情况以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面均未发生重大变化。（二二）2023 年一季度业绩预计情况年一季度业绩预计情况 公司预计2023年一季度营业收入为6,800万元至8,300万元，较上年同期5,548.12万元，同比增长22.56%至49.60%；归属于母公司股东的净利润为-830万元至-460万元，较上年同期-857

67、.95万元，同比亏损收窄3.26%至46.38%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-860万元至-430万元，较上年同期-1,133.98万元，同比亏损收窄24.16%至62.08%。公司预计2023年一季度归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润较上年同期亏损收窄，经营业绩呈现向好的发展态势，主要一是在无线充电芯片持续向好的销售带动下，公司营业收入保持增长；二是公司综合毛利率随着无线充电芯片销售占比提高及LED照明驱动芯片毛利率趋于稳定，整体保持在30%左右，延续了稳定向好的趋势；三是前期投入逐步转化并促进收入增长，增速超过费用支出增速，可以充分满足持

68、续投入需求。上述相关财务数据为公司初步测算结果，未经会计师审计或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。八、发行人选择的具体上八、发行人选择的具体上市标准市标准 根据上海证券交易所科创板股票上市规则规定的上市条件，公司符合上市条件中的“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”具体分析如下：（一）预计市值不低于人民币（一）预计市值不低于人民币 10 亿元亿元 根据报告期内发行人外部投资者入股估值以及可比公司在境内市场的近期估值情况，发行人预计市值不低于人民币 10 亿元。（二）（二）最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币最近一年净利润为正且营业收入不

69、低于人民币 1 亿元亿元 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告（致同审字（2023）第 110A004993 号），2022 年度发行人营业收入为 44,114.73 万元，归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-24 据）为 4,235.97 万元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。综上，发行人满足科创板股票上市规则第 2.1.2 条第（一）项“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10

70、亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”中规定的市值及财务指标。九九、发行发行人公司治理特殊安排等重要人公司治理特殊安排等重要事项事项 截至本招股说明书签署日，发行人不存在公司治理特殊安排等重要事项。十、募集资金用途十、募集资金用途与未来发展规划与未来发展规划（一）募集资金用途（一）募集资金用途 本次首次公开发行股票所募集的资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：单位：万元 序序号号 项目名称项目名称 总投资额总投资额 募集资金投入金额募集资金投入金额 备案号备案号 1 LED 智能照明驱动芯片研发及产业化项目 14,497.18 14,497.18 京海淀发改（备）20222

71、6 号 2 无线充电芯片研发及产业化项目 30,389.28 30,389.28 京海淀发改（备）202224 号 3 有线快充芯片研发项目 15,063.70 15,063.70 京海淀发改（备）202227 号 4 信号链芯片研发项目 20,109.91 20,109.91 京海淀发改（备）202225 号 5 补充流动资金 19,939.93 19,939.93-合计合计 100,000.00 100,000.00-在本次公开发行股票募集资金到位前，公司将根据项目进度实际情况以自有资金或自筹资金先行投入，待募集资金到位后，可在履行相关程序后以募集资金置换前期已投入资金。若本次发行实际募集

72、资金金额小于上述项目募集资金拟投资额，不足部分将由公司以自有资金和自筹资金解决，保证项目顺利实施。本次发行完成后，公司募集资金将存放于董事会指定的专项账户集中管理。若实际募集资金超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”），公司将根据中国证监会的相关规定，妥善安排超募资金的使用计划，严格用于公司主营业务，不用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-25 为他人提供财务资助等，并在提交董事会、股东大会（如需）审议通过后及时披露。（二）未来发展规划（二）未来发展规划 公司致力于持续开发高性能的模拟及数模混合芯片等集成电路产品

73、，通过坚持技术创新进步，依托深厚的电源管理芯片领域技术储备和杰出的研发团队与完善的研发体系，将持续推出在性能、集成度和可靠性等方面具有较强竞争力的无线充电芯片、LED 照明驱动芯片、有线快充芯片、信号链芯片等产品。未来，公司将以现有客户资源体系为基础，深化与终端品牌客户的合作关系，在应用终端构成覆盖通信终端、消费类电子、照明应用、智能家居、家电产品、汽车电子，并辐射汽车制造、工业控制等领域的战略布局。公司秉持“主动、雄心、卓越、创新、竞争力”的价值观，成就可持续发展的世界一流集成电路公司，为员工创造机会，为客户创造利益，为股东创造财富，为社会创造价值，最终成为行业领先、受人尊敬的模拟及数模混合

74、芯片及相关解决方案的核心供应商。十一、其他对发行人有重大影响的事项十一、其他对发行人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署日，发行人不存在其他有重大影响的事项。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-26 第三节第三节 风险因素风险因素 投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他各项资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险因素是根据重要性原则和可能影响投资者决策的程度大小排序，但并不表示风险因素依次发生。一、发行人相关的风险一、发行人相关的风险 （一一）无线充电系列产品对大客户依赖的风险无线充电系列产品对大客户依赖的风险 2021 年及 2022 年，发行

75、人对品牌 A 及其代工厂的无线充电系列产品销售收入占发行人同期无线充电系列产品销售收入的比例分别为 56.60%以及 60.87%。报告期内，品牌 A 及其代工厂商是发行人无线充电系列产品线最主要的终端客户，发行人的无线充电芯片已覆盖品牌 A 旗下智能手机、平板电脑、智能可穿戴设备等终端产品，若品牌 A 因上下游产业政策、市场环境、终端消费需求等因素的不利变化导致其终端产品的销售存在不确定性，将导致对发行人的无线充电系列产品需求出现不利变化，从而导致发行人无线充电系列产品业务收入的持续增长存在重大不确定性。（二二）无线充电系列产品市场拓展不及预期的风险无线充电系列产品市场拓展不及预期的风险 报

76、告期内，发行人对已有终端品牌客户小米、荣耀、传音、鼎桥等的销售规模相对较低，截至目前上述品牌的无线充电芯片供应仍主要来自意法半导体、瑞萨电子等国际知名芯片厂商。上述品牌客户对无线充电芯片供应商的国产化替代仍然需要一定的时间，一方面国际芯片厂商资金实力较强，能够通过自建晶圆制造厂，与国际知名晶圆厂进行深度合作等方式，在供应链的安全、稳定性上取得一定优势。另一方面，由于无线充电芯片在终端产品上的迭代适配一般需要1年以上的时间，终端品牌客户对于芯片供应商的需求存在一定的惯性，只有在供应商完成芯片的迭代适配并能稳定供货时，终端品牌客户才会进行大规模的供应商切换。此外，终端品牌厂商目前主要将无线充电功能

77、配备在其高端、旗舰产品，并在逐步向中、低端产品进行配置，因此无线充电产品的生态系统还在建立中。若上述客户的国产化替代进展不及预期，或无线充电功能向中、低端产品渗透所需时间较长，则发行人无线充电芯片业务收入的持续增长将存在不确定性。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-27（三）新产品研发需要持续高研发投入（三）新产品研发需要持续高研发投入 公司的主营业务为高性能模拟及数模混合芯片研发和销售。根据发展战略，公司将结合技术发展和市场需求确定新产品的研发方向，基于在高电压、大电流、高功率模拟电源管理和数字电路设计领域的技术积累，研发更高集成度、更优性能的有线快充产品，不断丰富和完善现有

78、电源管理类芯片的产品体系。同时，公司基于现有模拟芯片的技术储备，自主研发专用光电工艺，将产品线向终端客户重合度较高的信号链芯片领域不断延伸。在研发过程中，公司需要持续投入大量资金和人员。报告期内，公司研发投入分别为 3,681.51 万元、6,198.22 万元和 6,572.76 万元，占当期营业收入的比例分别为 24.70%、16.66%和 14.90%，研发投入占比较高。随着市场需求不断迭代更新、产品制造工艺持续升级，若公司不能持续进行资金投入，或者在研发方向上未能正确做出判断，在研发过程中关键技术未能突破、产品性能指标未达预期，或者开发的产品不能契合市场需求，公司将面临研发失败的风险，

79、前期的研发投入将难以收回，且会对公司产品销售和市场竞争力造成不利影响。（四）因技术升级导致的产品迭代风险（四）因技术升级导致的产品迭代风险 集成电路设计行业产品更新换代及技术迭代速度快，持续研发新产品是公司在市场中保持竞争优势的重要手段。目前，行业内企业主要根据市场需求变动和工艺水平发展对现有技术进行升级迭代，以保持产品竞争力。未来如果公司不能及时准确地把握市场需求和技术趋势、突破技术难关，无法研发出具有商业价值、符合市场需求的新产品，将对公司竞争能力和持续盈利能力产生不利影响。（五）应收账款回收风险（五）应收账款回收风险 报告期各期末，公司应收账款余额分别为 3,422.42 万元、6,64

80、5.90 万元及11,788.07 万元，占营业收入的比例分别为 22.96%、17.86%和 26.72%，且应收账款账龄集中在 6 个月以内。虽然公司现阶段应收账款账龄结构良好、发生坏账损失的风险较小，但随着公司经营规模的持续扩大、或者受市场环境和客户经营情况变动等因素影响放宽信用政策，公司应收账款余额可能逐步增加。若未来公司应收账款不能及时回收，将对公司资金使用效率和经营业绩造成不利影响。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-28（六）存货跌价风险（六）存货跌价风险 公司存货主要由原材料、半成品、委托加工物资、库存商品、发出商品构成，报告期各期末，公司存货账面价值分别为5,

81、446.13万元、10,168.24万元和6,573.71万元，占流动资产的比例分别为 37.70%、15.43%和 9.27%，占比较高。若市场需求环境发生变化、市场竞争加剧或公司不能有效拓宽销售渠道、优化库存管理、合理控制存货规模，可能导致产品滞销、存货积压，从而存货跌价风险提高，将对公司经营业绩产生不利影响。（七）毛利率（七）毛利率波波动及营业收入和动及营业收入和净利润不能持续高速增长风险净利润不能持续高速增长风险 报告期内，得益于公司研发成果不断转化及市场行情持续向好，公司营业收入分别为 14,906.70 万元、37,202.10 万元和 44,114.73 万元，近三年实现复合增长

82、率 72.03%；综合毛利率分别为 22.42%、40.98%和 32.75%，呈现稳步提升态势；扣除非经常性损益后的净利润分别为-1,955.48 万元、5,958.63 万元和 4,235.97 万元，于 2021 年成功扭亏为盈。未来如果行业竞争加剧、市场行情有较大波动或公司无法通过持续研发完成产品的更新换代导致公司产品毛利率下降，公司营业收入和净利润将呈现一定程度波动，或无法保持高速增长，将对公司的经营成果产生较大影响。（八）净资产收益率及每股收益下降风险（八）净资产收益率及每股收益下降风险 公司 2021 年、2022 年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的加权平均净资产收益率分别为

83、 20.63%和 6.53%，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的基本每股收益分别为 2.72 元/股和 0.71 元/股。本次发行完成后，公司净资产及总股本将在短时间内大幅增长，但募集资金投资项目有一定的建设周期，项目产生效益尚需一段时间。因此，公司短期内可能将存在净资产收益率及每股收益下降的风险。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险 （一）（一）LED 照明驱动芯片下游市场需求变化可能导致毛利率下降的风险照明驱动芯片下游市场需求变化可能导致毛利率下降的风险 报告期内，公司LED照明驱动系列产品收入占公司主营业务收入的比例较高，是公司重要的收入来源。2021年，发行人LED照明驱动芯片毛

84、利率由2020美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-29 年的21.44%上升至41.30%，提升幅度较高。除自身产品的升级对毛利率提升的贡献外，主要还得益于境内外照明市场下游需求旺盛与芯片行业供不应求的双重影响，LED照明驱动芯片销售价格提升幅度超过其对应成本的上涨幅度而导致毛利率上升。2022 年以来，随着上游产能释放，LED 照明驱动芯片供应紧张的情况有所改变，下游全市场经历 2021 年高涨的行情后，市场需求分化，价格呈现回归趋势。从上游原材料供应市场看，2022 年上半年延续了 2021 年的高价格，下游需求改变的情况尚未传导至上游原材料厂商，原材料价格于下半年方开始逐

85、步下调，使得 2022 年全年 LED 照明驱动芯片单位成本与去年基本持平。上述市场环境的改变，导致发行人 2022 年以来 LED 照明驱动芯片单价与毛利率较 2021 年有一定幅度的下降。2022 年，发行人 LED 照明驱动芯片的毛利率水平由 2021年的 41.30%下降至 29.39%。未来，如果境内宏观经济未能持续恢复、境外新兴市场经济发展放缓等因素导致LED照明驱动芯片市场需求进一步放缓，则发行人为应对市场行情变化，不排除会进一步下调价格，同时将可能导致公司LED照明驱动芯片的毛利率水平进一步下降，对公司的营业收入和盈利能力带来不利影响。（二二）2022 年芯片行业市场环境变化对

86、业绩的影响风险年芯片行业市场环境变化对业绩的影响风险 2021 年芯片行业的高度景气使得公司的销售规模、盈利能力都得到了大幅的增提升，一方面芯片行业供不应求的供需格局导致芯片价格整体提升，发行人芯片销售单价随之提升。同时，国内照明产品需求保持持续增长，带动对上游元器件需求增加，印度等新兴市场处于高速发展阶段，工商业照明需求旺盛，加剧了海外市场需求。2022 年以来，芯片终端应用市场需求存在较大波动，境外新兴市场需求仍然保持相对旺盛，境内市场需求出现分化，整体需求放缓。同时，下游各环节库存去化程度不一，虽然上游产能紧张情况有所缓解，但原材料尤其是晶圆价格仍保持在高位，全面供需失衡格局逐渐向局部不

87、平衡转变，对包括发行人在内的芯片供应商存在普遍压力。2022 年，发行人主营业务收入增长率为 18.58%，增速有所放缓；主营业务毛利率由 2021 年的 40.98%下降至 32.75%，下降幅度较大。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-30 2022 年芯片行业市场环境变化对公司的业绩存在一定的影响，境外新兴市场需求能否保持持续旺盛，境内市场需求放缓的趋势能否扭转，仍然存在不确定性。若未来供求失衡的状况无法持续改善甚至进一步恶化，则可能导致公司主要产品的收入或毛利率下滑，对公司整体业绩造成不利影响。（三）行业周期风险（三）行业周期风险 公司所处行业为集成电路设计业，主要产品

88、包括无线充电芯片、LED 照明驱动芯片等电源管理芯片，产品广泛应用于通信终端、消费类电子、照明应用及智能家居等领域，近年来产品技术飞快发展，最终客户产品更新换代较快，若公司不能紧跟行业发展趋势，产品市场发展不及预期，下游应用领域自身的发展受到行业周期因素的冲击，则可能无法对公司的产品需求形成有效的支撑，进而影响到公司的业绩。晶圆生产、封装等产业由于产能建设周期较长，容易在产能不足和产能过剩之间不断徘徊，进而影响到集成电路设计企业的发展。当供应链产能出现周期性紧缺情况下，公司如无法通过与供应商深度合作的方式实现产能优先供应，则可能面临产品交付不稳定、产品毛利降低等问题，对公司的业绩和市场认可度都

89、会造成影响。三、其他风险三、其他风险 （一）汇率波动的（一）汇率波动的风险风险 报告期内，公司存在境外销售和采购，以美元报价和结算的情况。报告期内，公司汇兑损益分别为-71.86 万元、-61.61 万元和 667.69 万元，对公司经营业绩的影响相对较小。随着公司总体业务规模扩大，境外销售及采购金额预计将进一步增加，虽然公司在业务开展时已考虑了合同或订单订立及款项收付之间汇率可能产生的波动，但随着国内外政治、经济环境的变化，汇率变动仍存在较大的不确定性，未来若人民币与美元汇率发生大幅波动，将对公司业绩造成一定影响。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-31 第四节第四节 发行人

90、发行人基本情基本情况况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 发行人名称：美芯晟科技（北京）股份有限公司 英文名称：Maxic Technology,Inc.注册资本：6,000.00 万元 法定代表人：CHENG BAOHONG（程宝洪）美芯晟有限成立日期：2008 年 3 月 11 日 整体变更设立日期：2021 年 12 月 22 日 住所：北京市海淀区学院路 30 号科大天工大厦 A 座 10 层 01 室 邮政编码：100083 电话号码： 传真号码： 互联网网址： 电子信箱：IR 信息披露及投资者关系部门：公司董事会办公室 公司董事会

91、办公室负责人：刘雁 公司董事会办公室电话号码： 二、发行人设立情况二、发行人设立情况（一）有限公司设立情况（一）有限公司设立情况 2008 年 2 月 25 日，程宝洪、Thomson Tam（以下称“谭志强”）、江建国与程才生共同签署美芯晟科技（北京）有限公司章程，约定设立美芯晟科技（北京）有限公司，注册资本为人民币 200 万元，其中由程才生认缴 40 万元，以人民币现金方式出资；由程宝洪、谭志强、江建国分别认缴 116 万元、32 万元、12 万元，三人均以美元现汇方式出资。2008 年 3 月 6 日，北京市海淀区中关村科技园区海淀园管理委员会核发 关于中外合资

92、企业“美芯晟科技（北京）有限公司”合同、章程及董事会组成的批复（海园发2008230 号），同意设立中外合资企业美芯晟有限，投资总额和注册资本均为人民币 200 万元。2008 年 3 月 10 日，北京市人民政府核发中华人民共和国外商投资企业批美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-32 准证书（商外资京字200817045 号）。2008 年 3 月 11 日，北京市工商行政管理局（以下简称“工商局”）核发企业法人营业执照（注册号为 4951），核准美芯晟有限设立。美芯晟有限设立后，其股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（

93、万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 程宝洪 116.00 0.00 58.00 2 程才生 40.00 0.00 20.00 3 谭志强 32.00 0.00 16.00 4 江建国 12.00 0.00 6.00 合计合计 200.00 0.00 100.00 注：截至 2008 年 11 月 26 日，美芯晟有限股东完成出资额实缴，美芯晟有限的累计实收资本为 200 万元。2008 年 12 月 25 日，北京市工商局核发企业法人营业执照（注册号为 4951），核准美芯晟有限出资额实缴事宜。（二）股份公司设立情况（二）股份公司设立情况

94、 2021 年 12 月 10 日，致同会计师出具致同审字（2021）第 110A024865 号 审计报告，经审计，截至审计基准日 2021 年 10 月 31 日，美芯晟有限经审计的净资产为 599,088,628.59 元。同日，中联资产评估出具浙联评报字2021第 418 号资产评估报告，经评估，截至评估基准日 2021 年 10 月 31 日，美芯晟有限的净资产评估值为 65,301.13 万元。2021 年 12 月 10 日，美芯晟有限召开董事会并作出决议，同意美芯晟有限全体 32 名股东作为发起人以整体变更的方式设立股份有限公司，以截至 2021 年10 月 31 日经审计的净

95、资产账面值 599,088,628.59 元折合为 6,000 万股股份，每股面值为 1 元人民币，原股东持股比例不变，净资产超过注册资本的539,088,628.59 元计入股份有限公司的资本公积；美芯晟有限原有的全部债权、债务、资产等均由变更设立的股份有限公司承继。同日，美芯晟有限的全体股东就整体变更设立股份有限公司事宜签订发起人协议。2021 年 12 月 12 日，发行人召开创立大会暨 2021 年第一次临时股东大会，审议通过设立美芯晟科技（北京）股份有限公司等事宜。2021 年 12 月 10 日，致同会计师出具致同验字（2021）第 110C000885 号 验美芯晟科技（北京）股

96、份有限公司 招股说明书 1-1-33 资报告，经审验，截至 2021 年 12 月 10 日，发行人之全体发起人已按发起人协议的规定，以其拥有的美芯晟有限经评估的净资产人民币 65,301.13 万元，作价599,088,628.59 元折股投入，其中人民币 60,000,000.00 元折合为发行人的股本，股本总额共计 60,000,000 股，每股面值 1 元。经审计账面净资产值超出股本总额的 539,088,628.59 元计入股份有限公司资本公积。2021 年 12 月 22 日，公司取得北京市海淀区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码：9550827）

97、。发行人已按照外商投资信息报告办法的规定，完成了上述变更后的外商投资信息报送。本次整体变更完成后，发行人的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例比例（持股比例比例（%）1 Leavision 1,271.79 21.20 2 WI Harper Fund VII 667.76 11.13 3 珠海博瑞芯 429.78 7.16 4 程才生 387.07 6.45 5 杭州紫尘 355.47 5.92 6 深圳哈勃 352.47 5.87 7 Auspice 277.39 4.62 8 珠海博晟芯 196.05 3.27 9 元禾璞华 184.31 3

98、.07 10 鄂尔多斯金利 174.07 2.90 11 衢州瑞芯 146.87 2.45 12 深圳润信 146.87 2.45 13 珠海轩宇 145.35 2.42 14 中小企业发展基金 138.68 2.31 15 深圳高捷 135.47 2.26 16 深圳智城 116.28 1.94 17 Anker 93.01 1.55 18 西藏比邻 92.16 1.54 19 杭州中潞 92.16 1.54 20 井冈山济科 88.13 1.47 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-34 序号序号 股东股东名称名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例比例（持股比例比例

99、（%）21 厦门济信 88.13 1.47 22 江建国 70.39 1.17 23 青岛中经合 58.74 0.98 24 湖南凯联 58.74 0.98 25 潍坊国维 58.74 0.98 26 国同汇智 45.16 0.75 27 西安天利 34.87 0.58 28 丹阳盛宇 34.87 0.58 29 上海龙旗 29.37 0.49 30 厦门国同 22.13 0.37 31 青岛信创 5.87 0.10 32 北京君利 1.84 0.03 合计合计 6,000.00 100.00 美芯晟有限在整体变更设立股份有限公司时，存在改制基准日累计未分配利润为负的情形。截至 2021 年

100、10 月 31 日，美芯晟有限的未分配利润为-74,397,063.49 元。发行人改制基准日累计未分配利润为负的形成原因包括：1、股份支付金、股份支付金额较高额较高 股份公司成立前，公司财务报表因股权激励授予计划等股权激励事项累计产生股份支付 9,511.55 万元，导致大额的未弥补亏损。2、有限公司前期阶段，发行人收入规模较小，研发投入高、有限公司前期阶段，发行人收入规模较小，研发投入高 2019 年、2020 年，发行人营业收入分别为 15,034.81 万元、14,906.70 万元，研发投入分别为 3,195.69 万元、3,681.51 万元，实现剔除股份支付之后的净利润分别为-1

101、,605.35 万元、-1,010.11 万元。在有限公司前期阶段，公司收入规模相对较小，毛利总额相对较低，同时，公司需投入大量研发、销售资源，产生了一定的营业亏损。上述因素导致发行人股改前未分配利润为负。截至改制基准日，发行人股权激励授予计划已全部实施，主要的股份支付金额已计提完毕。因此，改制基准日之后，股份支付金额较高的情形已基本消除。2021 年，公司实现收入 37,202.10 万元，对应净利润 3,261.15 万元。公司营业规美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-35 模快速扩大，盈利能力大幅提升。股改基准日之后，发行人盈利能力较弱的情形已消除。综上所述，截至本招股说

102、明书签署日，发行人整体变更设立股份有限公司时未分配利润为负的形成原因已消除，不会对发行人未来盈利能力造成重大不利影响。发行人整体变更设立股份有限公司在改制基准日的会计处理如下：借：实收资本 28,008,900.00 未分配利润-74,397,063.49 资本公积 645,476,792.08 贷：股本 60,000,000.00 资本公积 539,088,628.59 三、发行人股本的形成及变化情况三、发行人股本的形成及变化情况（一）报告期期初股东情况（一）报告期期初股东情况 报告期期初，美芯晟有限的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（

103、万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 Leavision 615.40 596.84 28.05 2 WI Harper Fund VII 363.59 340.00 16.57 3 北京博晟芯 278.58 85.00 12.70 4 程才生 219.08 219.08 9.99 5 杭州紫尘 165.94 165.94 7.56 6 Auspice 136.00 136.00 6.20 7 元禾璞华 86.04 86.04 3.92 8 鄂尔多斯金利 81.26 81.26 3.70 9 中小企业发展基金 53.77 53.77 2.45 10 深圳高捷 43.02 43.0

104、2 1.96 11 西藏比邻 43.02 43.02 1.96 12 杭州中潞 43.02 43.02 1.96 13 江建国 32.86 32.86 1.50 14 国同汇智 21.08 21.08 0.96 15 厦门国同 10.33 10.33 0.47 16 北京君利 0.86 0.86 0.04 合计合计 2,193.85 1,958.12 100.00 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-36（二）发行人（二）发行人报告期报告期内股本及股东变化简内股本及股东变化简图图 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-37（三）发行人报告期内的股本变化情况（三）发

105、行人报告期内的股本变化情况 1、2020 年年 12 月，股权转让月，股权转让 2020 年 12 月 28 日，美芯晟有限董事会作出如下决议，同意：（1）设立内资合伙企业珠海博瑞芯作为美芯晟有限的新持股平台；（2）北京博晟芯将其持有的美芯晟有限 9.145%股权（对应 200.63 万元注册资本）转让给珠海博瑞芯。同日，北京博晟芯与珠海博瑞芯就前述股权转让事宜签署股权转让协议及补充协议，约定上述股权转让为零对价转让。2020 年 12 月 31 日，公司取得北京市海淀区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码为 9550827）。发行人已按照外商投资信息报告办法的

106、规定，完成了上述变更后的外商投资信息报送。本次股权转让后，美芯晟有限的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 Leavision 615.40 596.84 28.05 2 WI Harper Fund VII 363.59 340.00 16.57 3 程才生 219.08 219.08 9.99 4 珠海博瑞芯 200.63 61.22 9.15 5 杭州紫尘 165.94 165.94 7.56 6 Auspice 136.00 136.00 6.20 7 元禾璞华 86.04 86.0

107、4 3.92 8 鄂尔多斯金利 81.26 81.26 3.70 9 北京博晟芯 77.95 23.78 3.55 10 中小企业发展基金 53.77 53.77 2.45 11 深圳高捷 43.02 43.02 1.96 12 西藏比邻 43.02 43.02 1.96 13 杭州中潞 43.02 43.02 1.96 14 江建国 32.86 32.86 1.50 15 国同汇智 21.08 21.08 0.96 16 厦门国同 10.33 10.33 0.47 17 北京君利 0.86 0.86 0.04 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-38 合计合计 2,193.8

108、5 1,958.12 100.00 2、2021 年年 6 月，增资月，增资 2021 年 5 月 17 日，美芯晟有限董事会作出决议，同意公司注册资本增加至2,276.12 万元，新增的 82.27 万元注册资本由新股东衢州瑞芯、上海龙旗认缴，其中：（1）衢州瑞芯向美芯晟有限投资 5,000 万元，其中 68.56 万元计入注册资本，剩余计入资本公积；（2）上海龙旗向美芯晟有限投资 1,000 万元，其中 13.71万元计入注册资本，剩余计入资本公积。2021 年 6 月 9 日，美芯晟有限及其股东与衢州瑞芯、上海龙旗等新增投资者签署投资协议，约定：（1）衢州瑞芯向美芯晟有限投资 5,000

109、 万元，其中68.56 万元计入注册资本，剩余计入资本公积；（2）上海龙旗向美芯晟有限投资1,000 万元，其中 13.71 万元计入注册资本，剩余计入资本公积。同日，以上各方就与股东权利义务有关的事项签署股东协议。2021 年 6 月 28 日，公司取得北京市海淀区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码为 9550827）。发行人已按照外商投资信息报告办法的规定，完成了上述变更后的外商投资信息报送。本次增资后，美芯晟有限的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1

110、Leavision 615.40 596.84 27.04 2 WI Harper Fund VII 363.59 340.00 15.97 3 程才生 219.08 219.08 9.63 4 珠海博瑞芯 200.63 61.22 8.81 5 杭州紫尘 165.94 165.94 7.29 6 Auspice 136.00 136.00 5.97 7 元禾璞华 86.04 86.04 3.78 8 鄂尔多斯金利 81.26 81.26 3.57 9 北京博晟芯 77.95 23.78 3.42 10 衢州瑞芯 68.56 68.56 3.01 11 中小企业发展基金 53.77 53.77

111、 2.36 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-39 12 深圳高捷 43.02 43.02 1.89 13 西藏比邻 43.02 43.02 1.89 14 杭州中潞 43.02 43.02 1.89 15 江建国 32.86 32.86 1.44 16 国同汇智 21.08 21.08 0.93 17 上海龙旗 13.71 13.71 0.60 18 厦门国同 10.33 10.33 0.45 19 北京君利 0.86 0.86 0.04 合计合计 2,276.12 2,040.39 100.00 3、2021 年年 7 月，增资月，增资 2021 年 7 月 2 日，美芯

112、晟有限董事会作出决议，同意公司注册资本增加至2,468.09 万元，新增的 191.97 万元注册资本由新股东深圳润信、厦门济信、潍坊国维、井冈山济科、深圳高捷认缴，其中：（1）深圳润信向美芯晟有限投资 5,000万元，其中 68.56 万元计入注册资本，剩余款项计入资本公积；（2）厦门济信向美芯晟有限投资 3,000 万元，其中 41.14 万元计入注册资本，剩余款项计入资本公积；（3）潍坊国维向美芯晟有限投资 2,000 万元，其中 27.42 万元计入注册资本，剩余款项计入资本公积；（4）井冈山济科向美芯晟有限投资 3,000 万元，其中 41.14 万元计入注册资本，剩余款项计入资本公

113、积；（5）深圳高捷向美芯晟有限投资 1,000 万元，其中 13.71 万元计入注册资本，剩余款项计入资本公积。就前述增资事项，各投资方与美芯晟有限及其股东已于 2021 年 6 月 9 日签署了投资协议 股东协议和合资经营合同。2021 年 7 月 20 日，公司取得北京市海淀区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码为 9550827）。发行人已按照外商投资信息报告办法的规定，完成了上述变更后的外商投资信息报送。本次增资后，美芯晟有限的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资

114、比例（%）1 Leavision 615.40 596.84 24.93 2 WI Harper Fund VII 363.59 340.00 14.73 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-40 序号序号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）3 程才生 219.08 219.08 8.88 4 珠海博瑞芯 200.63 61.22 8.13 5 杭州紫尘 165.94 165.94 6.72 6 Auspice 136.00 136.00 5.51 7 元禾璞华 86.04 86.04 3.49 8

115、 鄂尔多斯金利 81.26 81.26 3.29 9 北京博晟芯 77.95 23.78 3.16 10 深圳润信 68.56 68.56 2.78 11 衢州瑞芯 68.56 68.56 2.78 12 深圳高捷 56.73 56.73 2.30 13 中小企业发展基金 53.77 53.77 2.18 14 西藏比邻 43.02 43.02 1.74 15 杭州中潞 43.02 43.02 1.74 16 厦门济信 41.14 41.14 1.67 17 井冈山济科 41.14 41.14 1.67 18 江建国 32.86 32.86 1.33 19 潍坊国维 27.42 27.42 1

116、.11 20 国同汇智 21.08 21.08 0.85 21 上海龙旗 13.71 13.71 0.56 22 厦门国同 10.33 10.33 0.42 23 北京君利 0.86 0.86 0.03 合计合计 2,468.09 2,232.36 100.00 4、2021 年年 8 月，股权转让月，股权转让 2021 年 8 月 6 日，美芯晟有限董事会作出决议，同意程才生将其持有的美芯晟有限 1.1111%股权（对应 27.42 万元注册资本）转让给青岛中经合，将其持有的美芯晟有限 0.4444%股权（对应 10.97 万元注册资本）转让给中小企业发展基金；WI Harper Fund

117、VII 将其持有的美芯晟有限 1.1111%股权（对应 27.42 万元注册资本）转让给湖南凯联，将其持有的美芯晟有限 0.1111%股权（对应 2.74 万元注册资本）转让给青岛信创。2021 年 8 月 6 日，程才生与青岛中经合签署股权转让协议，约定上述美芯晟有限 1.1111%股权（对应 27.42 万元注册资本）的转让价格为 2,000 万元；美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-41 WI Harper Fund VII 与湖南凯联签署股权转让协议，约定上述美芯晟有限1.1111%股权（对应27.42万元注册资本）的转让价格为2,000万元；WI Harper Fun

118、d VII 与青岛信创签署股权转让协议，约定上述美芯晟有限 0.1111%股权（对应2.74 万元注册资本）的转让价格为 200 万元。2021 年 6 月 22 日，程才生与中小企业发展基金已就上述股权转让事宜签署股权转让协议，约定上述美芯晟有限 0.4444%股权（对应 10.97 万元注册资本）的转让价格为 250 万元。2021 年 8 月 30 日，公司取得北京市海淀区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码为 9550827）。发行人已按照外商投资信息报告办法的规定，完成了上述变更后的外商投资信息报送。本次股权转让后，美芯晟有限的股权结构如下：序号序号

119、股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 Leavision 615.40 596.84 24.93 2 WI Harper Fund VII 333.43 311.80 13.51 3 珠海博瑞芯 200.63 61.22 8.13 4 程才生 180.69 180.69 7.32 5 杭州紫尘 165.94 165.94 6.72 6 Auspice 136.00 136.00 5.51 7 元禾璞华 86.04 86.04 3.49 8 鄂尔多斯金利 81.26 81.26 3.29 9 北京博晟芯 77.95

120、23.78 3.16 10 深圳润信 68.56 68.56 2.78 11 衢州瑞芯 68.56 68.56 2.78 12 中小企业发展基金 64.74 64.74 2.62 13 深圳高捷 56.73 56.73 2.30 14 西藏比邻 43.02 43.02 1.74 15 杭州中潞 43.02 43.02 1.74 16 厦门济信 41.14 41.14 1.67 17 井冈山济科 41.14 41.14 1.67 18 江建国 32.86 32.86 1.33 19 潍坊国维 27.42 27.42 1.11 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-42 20 湖南凯

121、联 27.42 25.64 1.11 21 青岛中经合 27.42 27.42 1.11 22 国同汇智 21.08 21.08 0.85 23 上海龙旗 13.71 13.71 0.56 24 厦门国同 10.33 10.33 0.42 25 青岛信创 2.74 2.56 0.11 26 北京君利 0.86 0.86 0.03 合计合计 2,468.09 2,232.36 100.00 5、2021 年年 9 月，增资月，增资 2021 年 8 月 30 日，美芯晟有限及其股东与新增投资者深圳哈勃签署投资协议，约定美芯晟有限引入新股东深圳哈勃，由深圳哈勃向美芯晟有限投资12,000.00 万

122、元，其中 164.54 万元计入注册资本，剩余计入资本公积；美芯晟有限的注册资本增加至 2,632.63 万元。2021 年 9 月 22 日，美芯晟有限董事会作出决议，同意上述增资。2021 年 9 月 29 日，公司取得北京市海淀区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码为 9550827）。发行人已按照外商投资信息报告办法的规定，完成了上述变更后的外商投资信息报送。本次增资后，美芯晟有限的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 Leavision 615.40

123、 596.84 23.38 2 WI Harper Fund VII 333.43 311.80 12.67 3 珠海博瑞芯 200.63 61.22 7.62 4 程才生 180.69 180.69 6.86 5 杭州紫尘 165.94 165.94 6.30 6 深圳哈勃 164.54 0.00 6.25 7 Auspice 136.00 136.00 5.17 8 元禾璞华 86.04 86.04 3.27 9 鄂尔多斯金利 81.26 81.26 3.09 10 北京博晟芯 77.95 23.78 2.96 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-43 序号序号 股东股东名

124、称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）11 深圳润信 68.56 68.56 2.60 12 衢州瑞芯 68.56 68.56 2.60 13 中小企业发展基金 64.74 64.74 2.46 14 深圳高捷 56.73 56.73 2.15 15 杭州中潞 43.02 43.02 1.63 16 西藏比邻 43.02 43.02 1.63 17 厦门济信 41.14 41.14 1.56 18 井冈山济科 41.14 41.14 1.56 19 江建国 32.86 32.86 1.25 20 潍坊国维 27.42 27.42

125、 1.04 21 湖南凯联 27.42 25.64 1.04 22 青岛中经合 27.42 27.42 1.04 23 国同汇智 21.08 21.08 0.80 24 上海龙旗 13.71 13.71 0.52 25 厦门国同 10.33 10.33 0.39 26 青岛信创 2.74 2.56 0.10 27 北京君利 0.86 0.86 0.03 合计合计 2,632.63 2,232.36 100.00 6、2021 年年 10 月，股权转让及增资月，股权转让及增资 2021 年 10 月 1 日，美芯晟有限董事会作出决议，同意：（1）北京博晟芯将其持有的美芯晟有限全部 77.95 万

126、元注册资本转让给珠海博晟芯；（2）公司注册资本增加至 2,714.05 万元，新增的 81.42 万元注册资本由珠海轩宇、珠海博晟芯认缴，其中珠海轩宇认缴 67.85 万元新增注册资本，珠海博晟芯认缴 13.57 万元新增注册资本。同日，北京博晟芯与珠海博晟芯签署股权转让协议及补充协议，约定上述股权转让为零对价转让。2021 年 10 月 9 日，美芯晟有限及其股东与珠海轩宇、珠海博晟芯签署投资协议，约定：（1）珠海轩宇以 2,192.10 万元人民币认缴美芯晟有限 67.85 万元新增注册资本，其中 67.85 万元计入注册资本，剩余款项计入资本公积；（2）珠海博晟芯以 438.42 万元人

127、民币认缴美芯晟有限 13.57 万元新增注册资本，其中美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-44 13.57 万元计入注册资本，剩余款项计入资本公积。2021 年 10 月 22 日，公司取得北京市海淀区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码为 9550827）。发行人已按照外商投资信息报告办法的规定，完成了上述变更后的外商投资信息报送。本次增资及股权转让后，美芯晟有限的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 Leavision 615.40 596

128、.84 22.67 2 WI Harper Fund VII 333.43 311.80 12.29 3 珠海博瑞芯 200.63 61.22 7.39 4 程才生 180.69 180.69 6.66 5 杭州紫尘 165.94 165.94 6.11 6 深圳哈勃 164.54 164.54 6.06 7 Auspice 136.00 136.00 5.01 8 珠海博晟芯 91.52 23.78 3.37 9 元禾璞华 86.04 86.04 3.17 10 鄂尔多斯金利 81.26 81.26 2.99 11 深圳润信 68.56 68.56 2.53 12 衢州瑞芯 68.56 68

129、.56 2.53 13 珠海轩宇 67.85 0.00 2.50 14 中小企业发展基金 64.74 64.74 2.39 15 深圳高捷 56.73 56.73 2.09 16 杭州中潞 43.02 43.02 1.59 17 西藏比邻 43.02 43.02 1.59 18 厦门济信 41.14 41.14 1.52 19 井冈山济科 41.14 41.14 1.52 20 江建国 32.86 32.86 1.21 21 潍坊国维 27.42 27.42 1.01 22 湖南凯联 27.42 25.64 1.01 23 青岛中经合 27.42 27.42 1.01 24 国同汇智 21.0

130、8 21.08 0.78 25 上海龙旗 13.71 13.71 0.51 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-45 序号序号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）26 厦门国同 10.33 10.33 0.38 27 青岛信创 2.74 2.56 0.10 28 北京君利 0.86 0.86 0.03 合计合计 2,714.05 2,396.90 100.00 7、2021 年年 10 月，增资月，增资 2021 年 10 月 22 日，美芯晟有限及其股东等与新增投资者深圳智城、西安天利、丹阳盛宇签

131、署投资协议，约定：（1）深圳智城向美芯晟有限投资 5,000万元，其中 54.28 万元计入注册资本，剩余计入资本公积；（2）西安天利向美芯晟有限投资 1,500 万元，其中 16.28 万元计入注册资本，剩余计入资本公积；（3）丹阳盛宇向美芯晟有限投资 1,500 万元，其中 16.28 万元计入注册资本，剩余计入资本公积。同日，以上各方就股东权利和义务相关事项签署股东协议，并签署合资经营合同。2021 年 10 月 27 日，美芯晟有限董事会作出决议，同意了上述增资事宜。2021 年 10 月 28 日，公司取得北京市海淀区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码：911101086

132、723550827）。发行人已按照外商投资信息报告办法的规定，完成了上述变更后的外商投资信息报送。本次增资后，美芯晟有限的股权结构如下：序序号号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 Leavision 615.40 615.40 21.97 2 WI Harper Fund VII 333.43 333.43 11.90 3 珠海博瑞芯 200.63 200.63 7.16 4 程才生 180.69 180.69 6.45 5 杭州紫尘 165.94 165.94 5.92 6 深圳哈勃 164.54 164.54

133、 5.87 7 Auspice 136.00 136.00 4.86 8 珠海博晟芯 91.52 91.52 3.27 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-46 序序号号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）9 元禾璞华 86.04 86.04 3.07 10 鄂尔多斯金利 81.26 81.26 2.90 11 衢州瑞芯 68.56 68.56 2.45 12 深圳润信 68.56 68.56 2.45 13 珠海轩宇 67.85 67.85 2.42 14 中小企业发展基金 64.74 64.74

134、2.31 15 深圳高捷 56.73 56.73 2.03 16 深圳智城 54.28 54.28 1.94 17 西藏比邻 43.02 43.02 1.54 18 杭州中潞 43.02 43.02 1.54 19 厦门济信 41.14 41.14 1.47 20 井冈山济科 41.14 41.14 1.47 21 江建国 32.86 32.86 1.17 22 青岛中经合 27.42 27.42 0.98 23 湖南凯联 27.42 27.42 0.98 24 潍坊国维 27.42 27.42 0.98 25 国同汇智 21.08 21.08 0.75 26 西安天利 16.28 16.28

135、 0.58 27 丹阳盛宇 16.28 16.28 0.58 28 上海龙旗 13.71 13.71 0.49 29 厦门国同 10.33 10.33 0.37 30 青岛信创 2.74 2.74 0.10 31 北京君利 0.86 0.86 0.03 合计合计 2,800.89 2,800.89 100.00 8、2021 年年 11 月，股权转让月，股权转让 2021 年 11 月 5 日，美芯晟有限董事会作出决议，同意：（1）引入新股东Anker；（2）Leavision 将其持有的美芯晟有限 21.71 万元注册资本转让给 Anker；（3）WI Harper Fund VII 将其持

136、有的美芯晟有限 21.71 万元注册资本转让给Anker；（4）Auspice 将其持有的美芯晟有限 6.51 万元注册资本转让给深圳高捷。同日，Leavision、WI Harper Fund VII 与 Anker 分别签署股权转让协议，约定上述 21.71 万元注册资本的转让价格均为 2,000 万元；Auspice 与深圳高捷签美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-47 署股权转让协议，约定上述 6.51 万元注册资本的转让价格为 600 万元。2021 年 11 月 24 日，公司取得北京市海淀区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码：95

137、50827）。发行人已按照外商投资信息报告办法的规定，完成了上述变更后的外商投资信息报送。本次变更完成后，美芯晟有限的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 Leavision 593.69 593.69 21.20 2 WI Harper Fund VII 311.72 311.72 11.13 3 珠海博瑞芯 200.63 200.63 7.16 4 程才生 180.69 180.69 6.45 5 杭州紫尘 165.94 165.94 5.92 6 深圳哈勃 164.54 164.54

138、5.87 7 Auspice 129.49 129.49 4.62 8 珠海博晟芯 91.52 91.52 3.27 9 元禾璞华 86.04 86.04 3.07 10 鄂尔多斯金利 81.26 81.26 2.90 11 衢州瑞芯 68.56 68.56 2.45 12 深圳润信 68.56 68.56 2.45 13 珠海轩宇 67.85 67.85 2.42 14 中小企业发展基金 64.74 64.74 2.31 15 深圳高捷 63.24 63.24 2.26 16 深圳智城 54.28 54.28 1.94 17 Anker 43.42 43.42 1.55 18 西藏比邻 43

139、.02 43.02 1.54 19 杭州中潞 43.02 43.02 1.54 20 井冈山济科 41.14 41.14 1.47 21 厦门济信 41.14 41.14 1.47 22 江建国 32.86 32.86 1.17 23 青岛中经合 27.42 27.42 0.98 24 湖南凯联 27.42 27.42 0.98 25 潍坊国维 27.42 27.42 0.98 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-48 序号序号 股东股东名称名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）26 国同汇智 21.08 21.0

140、8 0.75 27 西安天利 16.28 16.28 0.58 28 丹阳盛宇 16.28 16.28 0.58 29 上海龙旗 13.71 13.71 0.49 30 厦门国同 10.33 10.33 0.37 31 青岛信创 2.74 2.74 0.10 32 北京君利 0.86 0.86 0.03 合计合计 2,800.89 2,800.89 100.00 9、2021 年年 12 月，整体变更为股份有限公司月，整体变更为股份有限公司 2021 年 12 月 10 日，致同会计师出具致同审字（2021）第 110A024865 号 审计报告，经审计，截至审计基准日 2021 年 10 月

141、 31 日，美芯晟有限经审计的净资产为 599,088,628.59 元。同日，中联资产评估出具浙联评报字2021第 418 号资产评估报告，经评估，截至评估基准日 2021 年 10 月 31 日，美芯晟有限的净资产评估值为 65,301.13 万元。2021 年 12 月 10 日，美芯晟有限召开董事会并作出决议，同意美芯晟有限全体 32 名股东作为发起人以整体变更的方式设立股份有限公司，以截至 2021 年10 月 31 日经审计的净资产账面值 599,088,628.59 元折合为 6,000 万股股份，每股面值为 1 元人民币，原股东持股比例不变，净资产超过注册资本的539,088,

142、628.59 元计入股份有限公司的资本公积；美芯晟有限原有的全部债权、债务、资产等均由变更设立的股份有限公司承继。同日，美芯晟有限的全体股东就整体变更设立股份有限公司事宜签订发起人协议。2021 年 12 月 12 日，美芯晟有限召开创立大会暨 2021 年第一次临时股东大会，审议通过设立美芯晟科技（北京）股份有限公司等事宜。2021 年 12 月 10 日，致同会计师出具致同验字（2021）第 110C000885 号 验资报告，经审验，截至 2021 年 12 月 10 日，发行人之全体发起人已按发起人协议的规定，以其拥有的美芯晟有限经评估的净资产人民币 65,301.13 万元，作价59

143、9,088,628.59 元折股投入，其中人民币 60,000,000.00 元折合为发行人的股本，股本总额共计 60,000,000 股，每股面值 1 元。经审计账面净资产值超出股本总额美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-49 的 539,088,628.59 元计入股份有限公司资本公积。2021 年 12 月 22 日，公司取得北京市海淀区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码：9550827）。发行人已按照外商投资信息报告办法的规定，完成了上述变更后的外商投资信息报送。本次整体变更完成后，发行人的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 持股

144、数量（万股）持股数量（万股）持股比例比例（持股比例比例（%）1 Leavision 1,271.79 21.20 2 WI Harper Fund VII 667.76 11.13 3 珠海博瑞芯 429.78 7.16 4 程才生 387.07 6.45 5 杭州紫尘 355.47 5.92 6 深圳哈勃 352.47 5.87 7 Auspice 277.39 4.62 8 珠海博晟芯 196.05 3.27 9 元禾璞华 184.31 3.07 10 鄂尔多斯金利 174.07 2.90 11 衢州瑞芯 146.87 2.45 12 深圳润信 146.87 2.45 13 珠海轩宇 14

145、5.35 2.42 14 中小企业发展基金 138.68 2.31 15 深圳高捷 135.47 2.26 16 深圳智城 116.28 1.94 17 Anker 93.01 1.55 18 西藏比邻 92.16 1.54 19 杭州中潞 92.16 1.54 20 井冈山济科 88.13 1.47 21 厦门济信 88.13 1.47 22 江建国 70.39 1.17 23 青岛中经合 58.74 0.98 24 湖南凯联 58.74 0.98 25 潍坊国维 58.74 0.98 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-50 序号序号 股东股东名称名称 持股数量（万股）持股

146、数量（万股）持股比例比例（持股比例比例（%）26 国同汇智 45.16 0.75 27 西安天利 34.87 0.58 28 丹阳盛宇 34.87 0.58 29 上海龙旗 29.37 0.49 30 厦门国同 22.13 0.37 31 青岛信创 5.87 0.10 32 北京君利 1.84 0.03 合计合计 6,000.00 100.00 四、发行人成立以来的重要事件四、发行人成立以来的重要事件 自成立以来，发行人不存在重大资产重组等重要事件。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-51 五、发五、发行行人的股权结构人的股权结构（一）发行人的股权结构（一）发行人的股权结构 截

147、至本招股说明书签署日，发行人的股权结构如下：美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-52（二）发（二）发行人与行人与子公司、参股公子公司、参股公司的股权结构司的股权结构 截至本招股说明书签署日，发行人无子公司、参股公司。（三）发行人控股股东、实际控制人所控制企业的股权结构（三）发行人控股股东、实际控制人所控制企业的股权结构 截至本招股说明书签署日，除发行人外，发行人控股股东不存在控制的其他企业；除发行人和控股股东 Leavision 外，发行人实际控制人不存在控制的其他企业。六、发行人控股、参股子公司及分公司情况简介六、发行人控股、参股子公司及分公司情况简介 截至本招股说明书签署日

148、，公司无控股子公司和参股公司，共拥有 3 家分公司，基本情况如下：1、美芯晟科技（北京）股份有限公司深圳分公司 公司名称公司名称 美芯晟科技（北京）股份有限公司深圳分公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91440300MA5ETL2B7T 负责负责人人 钟明 成立时间成立时间 2017 年 11 月 1 日 注册注册地址地址 深 圳 市 龙 岗 区 坂 田 街 道 南 坑 社 区 雅 宝 路 1 号 星 河WORLDB2306 主营业务主营业务 芯片研发测试及销售 在发行人业务板块中定位在发行人业务板块中定位 销售分公司 2、美芯晟科技（北京）股份有限公司上海分公司 公司名称公司名称 美芯

149、晟科技（北京）股份有限公司上海分公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91310000MA7J9PT25R 负责人负责人 钟明 成立时间成立时间 2022 年 2 月 24 日 注册注册地址地址 中国(上海)自由贸易试验区临港新片区平庄东路 1558 号 3 幢 主营业务主营业务 芯片研发测试及销售 在发行人在发行人业业务板块中定务板块中定位位 销售分公司 3、美芯晟科技（北京）股份有限公司杭州分公司 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-53 公司名称公司名称 美芯晟科技（北京）股份有限公司杭州分公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91330108MA7M121L9X 负

150、责人负责人 钟明 成立时间成立时间 2022 年 4 月 21 日 注册注册地址地址 浙江省杭州市滨江区西兴街道滨康路 219 号萌宝大厦 802 室（自主申报）主营业务主营业务 芯片研发测试及销售 在发行人业务板块中定位在发行人业务板块中定位 销售分公司 七、持有发行人七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的以上股份的主要股东及实际控制人的基本情基本情况况（一）控股股东及实际控制人基本情况（一）控股股东及实际控制人基本情况 1、控股股、控股股东东 Leavision、Auspice、珠海博晟芯与珠海轩宇签署一致行动协议，约定在就有关美芯晟的经营管理事项，行使其作为美芯晟的股东权利

151、时，各方将保持一致行动，即各方以股东身份就美芯晟的经营管理事项，提出提案、建议、行使表决权等方面保持一致行动；为提高决策效率，各方在就美芯晟的相关经营管理事项，行使对美芯晟的相关股东权利前，应充分沟通协商，以达成一致意见，并按照该一致意见行使对美芯晟的相关股东权利；如不能达成一致意见的，由Leavision 综合考虑相关情况进行决定，Auspice、珠海博晟芯及珠海轩宇应按照Leavision 的意见行使对美芯晟的相关股东权利；如各方依据前述方式形成的决策意见为不行使相关股东权利，则各方均不得再单方面实施行使股东权利的行动。Leavision 通过上述一致行动协议间接控制 Auspice、珠海

152、博晟芯、珠海轩宇持有的发行人合计 10.31%股份的表决权。截至本招股说明书签署日，Leavision 直接持有发行人 12,717,886 股股份，占发行人股份总数的 21.20%；Auspice 直接持有发行人 2,773,904 股股份，占发行人的股份总数的 4.62%；珠海博晟芯直接持有发行人 1,960,520 股股份，占发行人的股份总数的 3.27%；珠海轩宇直接持有发行人 1,453,467 股股份，占发行人的股份总数的 2.42%。Leavision通过直接持有和一致行动协议约定，控制了发行人 31.51%股份的表决权，为发行人控股股东。Leavision 的基本情况如下：美芯

153、晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-54 公司名称公司名称 Leavision Incorporated 注册地址和主要生产经注册地址和主要生产经营地营地 Vistra Corporate Services Centre,Wickhams Cay II,Road Town,Tortola,VG1110,British Virgin Islands 现任董事现任董事 CHENG BAOHONG 已发行股份已发行股份 50,000 股普通股，股本为 50,000 美元 公司注册编号公司注册编号 1616096 成立日期成立日期 2010 年 11 月 19 日 主营业务及其发行人主主营

154、业务及其发行人主营业务的关系营业务的关系 对外投资，与发行人主营业务没有直接关系 主要财务数据（单位：万元）主要财务数据（单位：万元）截止日截止日/期间期间 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 2022 年末年末 2022 年度年度 15,805.86 15,566.03-1,264.06 注：Leavision 财务数据已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。Leavision Incorporated 于 2010 年 11 月 19 日在英属维尔京群岛注册成立，发行的股份为 50,000 股，每股为 1 美元。目前总计发行 50,000 股普通股，全部为程宝洪所

155、持有。截至 2022 年 12 月 31 日，Leavision 的股权结构如下：单位：股、%序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量 股权股权比例比例 出资方式出资方式 1 CHENG BAOHONG 50,000 100.00 货币 合计合计 50,000 100.00-Leavision 其他一致行动人情况如下：序号序号 名称名称 基本情况基本情况 1 Auspice 发行人董事刘柳胜控制企业，公司注册编号：1616097，注册地址为：Vistra Corporate Services Centre,Wickhams Cay II,Road Town,Tortola,VG1110,B

156、ritish Virgin Islands 2 珠海博晟芯 发行人员工持股平台，统一社会信用代码为：91440400MA55WXG826，注册地址为：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-73348(集中办公区)3 珠海轩宇 发行人员工持股平台，统一社会信用代码为：91440400MA57404A1T，注册地址为：珠海市横琴新区琴政路 739 号 3 栋 313 房 2、实际控制人、实际控制人 截至本招股说明书签署日，程宝洪通过 Leavision 间接持有发行人 21.20%的美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-55 股份；程宝洪通过间接持有和一致行动协议约定，控制了发行人

157、 31.51%股份的表决权，对发行人形成控制，为发行人实际控制人。公司实际控制人情况如下：程宝洪先生于 1967 年出生，美国国籍，护照号码为 54629*，博士研究生学历。本科和硕士毕业于清华大学电子工程系，获得美国加州大学洛杉矶分校电子工程博士学位。程宝洪先生于 1998 年至 2001 年，担任 Motorola 研发科学家和项目经理；2001 年至 2003 年，担任 Resonext Communications 高级设计师及模拟设计部门经理；2003 年至 2005 年，担任 RF Micro Devices（RFMD）设计经理；2005 年至 2007 年，担任中星微电子有限公司

158、 AIC 事业部总监。2008 年至今任职于发行人，现任发行人董事长兼总经理。（二）实际控制人控制或施加重大影响的其他企业（二）实际控制人控制或施加重大影响的其他企业 截至本招股说明书签署日，除发行人及其下属公司以及 Leavision 外，发行人实际控制人程宝洪无其他控制或施加重大影响的企业。（三）控股股东、实际控制人持有的股份质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形（三）控股股东、实际控制人持有的股份质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形 截至本招股说明书签署日，发行人控股股东 Leavision、实际控制人程宝洪所持有的发行人股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。（四）公司控股股东、实际控制人重大违

159、法的情况（四）公司控股股东、实际控制人重大违法的情况 报告期内，公司控股股东 Leavision 及实际控制人程宝洪不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。（五）其他持有发行人（五）其他持有发行人 5%以上股份或表决权的股东的基本情况以上股份或表决权的股东的基本情况 截至本招股说明书签署日，除 Leavision 外，其他持有发行人 5.00%以上股份或表决权的股东包括 WI Harper Fund VII、珠海博瑞芯、程才生、杭州紫尘、深圳

160、哈勃，其具体情况如下：1、WI Harper Fund VII WI Harper Fund VII 持有发行人 11.13%的股份，其基本情况如下：美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-56 企业名称企业名称 WI Harper Fund VII Hong Kong Limited 成立成立时间时间 2009 年 7 月 24 日 企业编号企业编号 1354979 已发行股份已发行股份 10,000 股普通股，股本为 10,000 元港币 执行董事执行董事 LIU Pete Yeau-Hwan、LAW Kin Sze、CHIEN Chiung-Yu、彭适辰 注册地注册地和主要生

161、产经营地和主要生产经营地 香港九龙观塘道 370 号创纪之城 3 期 20 楼 2003 室 主营业务及其发行人主营主营业务及其发行人主营业务的关系业务的关系 从事投资业务，与发行人业务不相关 WI Harper Fund VII 为在香港注册成立的有限公司，成立日期为 2009 年 7 月24 日，已发行并缴足的股本为港元 10,000 元，全部为 WI Harper Fund VII LP 所持有。WI Harper Fund VII 是 WI Harper Fund VII LP 所设立的专门在中国从事风险投资的公司。截至 2022 年 12 月 31 日，WI Harper Fund

162、VII 的股权结构如下：单位：万港元、%序号序号 股东名称股东名称 出资金额出资金额 比例比例 出资方式出资方式 1 WI Harper Fund VII LP 1.00 100.00 货币 合合 计计 1.00 100.00-2、珠海博、珠海博瑞芯瑞芯 珠海博瑞芯持有发行人 7.16%的股份，其基本情况如下：企业名称企业名称 珠海横琴博瑞芯投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91440400MA55RALD5T 认缴出资额认缴出资额 345.30 万元人民币 住所住所 珠海市横琴新区开新五道 260 号 508 办公 执行事务合伙人执行事务合伙人 于龙珍 企业类型企业类

163、型 有限合伙企业 经营范围经营范围 一般项目：以自有资金从事投资活动；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务主营业务及与发行人主营及与发行人主营业务的关系业务的关系 持股平台，与发行人业务不相关 营业期限营业期限 2020-12-28 至无固定期限 截至 2022 年 12 月 31 日，珠海博瑞芯的出资构成情况如下：美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-57 单位：万元 序号序号 合伙人名称合伙人名称 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额 出资比例出资比例 1 于龙珍 普通合伙人 24.49 7.09%2 钟明

164、有限合伙人 99.53 28.82%3 刘雁 有限合伙人 47.66 13.80%4 郭越勇 有限合伙人 45.61 13.21%5 程康康 有限合伙人 43.10 12.48%6 赵兴涛 有限合伙人 12.79 3.70%7 冯奕翔 有限合伙人 7.99 2.31%8 冷雄 有限合伙人 6.40 1.85%9 葛伟军 有限合伙人 4.78 1.38%10 陈燕 有限合伙人 3.20 0.93%11 范雄 有限合伙人 3.18 0.92%12 张攀 有限合伙人 2.55 0.74%13 闫志光 有限合伙人 2.55 0.74%14 胡水清 有限合伙人 2.55 0.74%15 代月荣 有限合伙

165、人 2.55 0.74%16 边立申 有限合伙人 2.55 0.74%17 张学明 有限合伙人 1.91 0.55%18 张绍林 有限合伙人 1.91 0.55%19 向长军 有限合伙人 1.91 0.55%20 王成龙 有限合伙人 1.91 0.55%21 陶守松 有限合伙人 1.91 0.55%22 林德玲 有限合伙人 1.91 0.55%23 祖彦龙 有限合伙人 1.60 0.46%24 周忠杰 有限合伙人 1.60 0.46%25 余鹏程 有限合伙人 1.60 0.46%26 于长伟 有限合伙人 1.60 0.46%27 吕志安 有限合伙人 1.60 0.46%28 林伟明 有限合伙人

166、 1.60 0.46%29 李文锴 有限合伙人 1.60 0.46%30 李亮 有限合伙人 1.60 0.46%31 李丹 有限合伙人 1.60 0.46%32 黄德华 有限合伙人 1.60 0.46%美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-58 序号序号 合伙人名称合伙人名称 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额 出资比例出资比例 33 侯玉飞 有限合伙人 1.60 0.46%34 底杉 有限合伙人 1.60 0.46%35 赵宇 有限合伙人 1.58 0.46%36 梁述钦 有限合伙人 1.58 0.46%合计合计 345.30 100.00%3、程才生、程才生 程才生持有发行人

167、 6.45%的股份，其基本情况如下：姓名姓名 程才生 性别性别 男 国籍国籍 中国 身份证号身份证号 3307241965*地址地址 杭州市滨江区国信嘉园*是否有境外永久居留权是否有境外永久居留权 否 4、杭州紫尘、杭州紫尘 杭州紫尘持有发行人 5.92%的股份，其基本情况如下：企业名称企业名称 杭州紫尘投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91330106MA2AXKD74G 认缴出资额认缴出资额 5,001.00 万元人民币 住所住所 浙江省杭州市西湖区北山街道曙光路 85-1 号 181 室 执行事务合伙人执行事务合伙人 王效斌 企业类型企业类型 有限合伙企业 经营范

168、经营范围围 服务：实业投资、投资管理（以上项目未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）主营业务主营业务及与发行人主及与发行人主营业务的关系营业务的关系 对外投资，与发行人业务不相关 营业期限营业期限 2017 年 10 月 20 日至长期 截至 2022 年 12 月 31 日，杭州紫尘的出资构成情况如下：单位：万元、%序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额 出资比例出资比例 1 海南尘仔创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人 5,000.00 99.98 2 王效斌 普通合伙人 1.00 0.02 美芯晟科技（北京）

169、股份有限公司 招股说明书 1-1-59 合计合计 5,001.00 100.00 5、深圳哈勃、深圳哈勃 深圳哈勃持有发行人 5.87%的股份，其基本情况如下：企业名称企业名称 深圳哈勃科技投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91440300MA5GPTBQ9T 认缴出资额认缴出资额 700,000.00 万元人民币 住所住所 深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 123 号中国人寿大厦 23 楼 执行事务合伙人执行事务合伙人 哈勃科技创业投资有限公司（委派代表：白熠）企业类型企业类型 有限合伙企业 经营范围经营范围 一般经营项目是：创业投资业务。许可经营项目是：无 主营

170、业务主营业务及与发行及与发行人主营业务的关系人主营业务的关系 对外投资，与发行人业务不相关 营业期限营业期限 2021 年 4 月 15 日至 2031 年 4 月 13 日 截至 2022 年 12 月 31 日，深圳哈勃的出资构成情况如下：单位：万元、%序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额 出资比例出资比例 1 华为技术有限公司 有限合伙人 483,000 69.00 2 华为终端（深圳）有限公司 有限合伙人 210,000 30.00 3 哈勃科技创业投资有限公司 普通合伙人 7,000 1.00 合计合计 700,000 100.00 注：根据股

171、东穿透情况，深圳哈勃的间接股东中存在工会持股。八、发行八、发行人股本人股本情况情况（一）本次发行前后发行人的股本情况（一）本次发行前后发行人的股本情况 本次发行前，公司总股本为 6,000.00 万股，本次拟申请发行人民币普通股不超过 2,001.00 万股，本次发行前后公司的股本结构情况如下：单位：万股、%序号序号 股东名称股东名称 发行前发行前 发行后发行后 持股数量持股数量 股权股权比例比例 持股数量持股数量 持股持股比例比例 1 Leavision 1,271.79 21.20 1271.79 15.90 2 WI Harper Fund VII 667.76 11.13 667.76

172、 8.35 3 珠海博瑞芯 429.78 7.16 429.78 5.37 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-60 序号序号 股东名称股东名称 发行前发行前 发行后发行后 持股数量持股数量 股权股权比例比例 持股数量持股数量 持股持股比例比例 4 程才生 387.07 6.45 387.07 4.84 5 杭州紫尘 355.47 5.92 355.47 4.44 6 深圳哈勃 352.47 5.87 352.47 4.41 7 Auspice 277.39 4.62 277.39 3.47 8 珠海博晟芯 196.05 3.27 196.05 2.45 9 元禾璞华 184.

173、31 3.07 184.31 2.30 10 鄂尔多斯金利 174.07 2.90 174.07 2.18 11 衢州瑞芯 146.87 2.45 146.87 1.84 12 深圳润信 146.87 2.45 146.87 1.84 13 珠海轩宇 145.35 2.42 145.35 1.82 14 清控南通基金 138.68 2.31 138.68 1.73 15 深圳高捷 135.47 2.26 135.47 1.69 16 深圳智城 116.28 1.94 116.28 1.45 17 Anker 93.01 1.55 93.01 1.16 18 西藏比邻 92.16 1.54 92

174、.16 1.15 19 杭州中潞 92.16 1.54 92.16 1.15 20 井冈山济科 88.13 1.47 88.13 1.10 21 厦门济信 88.13 1.47 88.13 1.10 22 江建国 70.39 1.17 70.39 0.88 23 青岛中经合 58.74 0.98 58.74 0.73 24 湖南凯联 58.74 0.98 58.74 0.73 25 潍坊国维 58.74 0.98 58.74 0.73 26 国同汇智 45.16 0.75 45.16 0.56 27 西安天利 34.87 0.58 34.87 0.44 28 丹阳盛宇 34.87 0.58 3

175、4.87 0.44 29 上海龙旗 29.37 0.49 29.37 0.37 30 厦门国同 22.13 0.37 22.13 0.28 31 青岛信创 5.87 0.10 5.87 0.07 32 北京君利 1.84 0.03 1.84 0.02 33 公众股东-2,001.00 25.01 合计合计 6,000.00 100.00 8,001.00 100.00 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-61（二）本次发行前发行人的前十名股东（二）本次发行前发行人的前十名股东 本次发行前，公司前十名股东持股情况如下表所示：单位：万股、%序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数

176、量 持股比例持股比例 1 Leavision 1,271.79 21.20 2 WI Harper Fund VII 667.76 11.13 3 珠海博瑞芯 429.78 7.16 4 程才生 387.07 6.45 5 杭州紫尘 355.47 5.92 6 深圳哈勃 352.47 5.87 7 Auspice 277.39 4.62 8 珠海博晟芯 196.05 3.27 9 元禾璞华 184.31 3.07 10 鄂尔多斯金利 174.07 2.90（三）本次发行前发行人的前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务（三）本次发行前发行人的前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务 本次发行前

177、，公司共有 2 名自然人股东，其在发行人处的任职及直接持股情况如下：单位：万股、%序号序号 股东姓名股东姓名 在发行人处任职情况在发行人处任职情况 持股数量持股数量 持股比例持股比例 1 程才生 无 387.07 6.45 2 江建国 无 70.39 1.17（四）国有股东或外资股东持股情况（四）国有股东或外资股东持股情况 1、国有股东情况、国有股东情况 截至本招股说明书签署日，发行人股东中不存在国有股东。2、外资股东情、外资股东情况况 截至本招股说明书签署日，发行人已按照 外商投资信息报告办法 的规定，就历次变更事宜完成外商投资信息报送程序。发行人外资股东的情况如下：单位：万股、%序号序号

178、股东股东名称名称 持股数量持股数量 持股比例持股比例 注册地注册地/国籍国籍 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-62 序号序号 股东股东名称名称 持股数量持股数量 持股比例持股比例 注册地注册地/国籍国籍 1 Leavision 1,271.79 21.20 英属维尔京群岛 2 WI Harper Fund VII 667.76 11.13 中国香港 3 Auspice 277.39 4.62 英属维尔京群岛 4 Anker 93.01 1.55 中国香港 5 江建国 70.39 1.17 美国 合计合计 2,380.34 39.67-（五）股东私（五）股东私募投资基金备案情

179、募投资基金备案情况况 截至本招股说明书签署日，发行人共有 30 名机构股东，其中 14 名机构股东不属于中华人民共和国证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）规定的私募投资基金或私募投资基金管理人，不需要按照前述规定办理私募投资基金备案手续或私募投资基金管理人登记手续，具体情况如下：单位：名 股东名称股东名称 机构机构股东数量股东数量 不需备案原因不需备案原因（1）Leavision（2）WI Harper Fund VII（3）Auspice（4）Anker 4 境外机构股东（1）珠海博瑞芯（2）珠海博晟芯（3）珠海轩宇 3 发行人员工持股平

180、台，依法设立，并依据法律法规规定及合伙协议约定进行规范运作，不存在以非公开方式向合格投资者募集资金或聘请基金管理人进行投资管理的情形，亦不存在担任私募基金管理人的情形、计划或安排（1）杭州紫尘（2）深圳哈勃（3）鄂尔多斯金利（4）衢州瑞芯（5）西安天利（6）上海龙旗（7）青岛信创 7 不存在以非公开方式向合格投资者募集资金或聘请基金管理人进行投资管理的情形，亦不存在担任私募基金管理人的情形、计划或安排 合计合计 14/截至本招股说明书签署日，除上述不需进行私募基金备案的机构股东外，发行人其余 16 名机构股东已在中国证券投资基金业协会进行私募基金备案，具体情况如下：美芯晟科技（北京）股份有限公

181、司 招股说明书 1-1-63 序号序号 股东名称股东名称 私募基金备案情况私募基金备案情况 私募基金管理人登记情况私募基金管理人登记情况 1 元禾璞华 已备案，基金编号为 SCW352 已登记，登记编号为 P1067993 2 清控南通基金 已备案，基金编号为 SR6627 已登记，登记编号为 P1019418 3 深圳高捷 已备案，基金编号为 SCC621 已登记，登记编号为 P1014757 4 深圳智城 已备案，基金编号为 SSY488 已登记，登记编号为 P1071410 5 杭州中潞 已备案，基金编号为 SCV765 已登记，登记编号为 P1003072 6 西藏比邻 已备案，基金编

182、号为 SD5855 已登记，登记编号为 P1006282 7 井冈山济科 已备案，基金编号为 SQS570 已登记，登记编号为 P1069743 8 湖南凯联 已备案，基金编号为 SNB204 已登记，登记编号为 P1003318 9 青岛中经合 已备案，基金编号为 SEE385 已登记，登记编号为 P1068531 10 国同汇智 已备案，基金编号为 SR7438 已登记，登记编号为 P1061061 11 丹阳盛宇 已备案，基金编号为 SSV559 已登记，登记编号为 P1001088 12 厦门国同 已备案，基金编号为 SR7552 已登记，登记编号为 P1061061 13 北京君利

183、已备案，基金编号为 SJT165 已登记，登记编号为 P1001982 14 深圳润信 已备案，基金编号为 S32582 厦门济信、潍坊国维为中信建投资本管理有限公司管理的私募股权投资基金，深圳润信系证券公司直投基金，中信建投资本管理有 限 公 司 的 登 记 编 号 为GC2600011623 15 厦门济信 已备案，基金编号为 SNP415 16 潍坊国维 已备案，基金编号为 SLV010 注：深圳润信系由“中信建投（深圳）战略新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）”更名而来，为在中国证券投资基金业协会备案的证券公司直投基金。（六）发行人新增股东情况（六）发行人新增股东情况 截至本招股说

184、明书签署日，发行人共 32 名股东，具体股权结构详见本招股说明书之“第四节 发行人基本情况”之“五、发行人的股权结构”之“（一）发行人的股权结构”。上述股东中 16 名股东为发行人申报十二个月内的新增股东，具体情况如下：1、发行人申报前十二发行人申报前十二个月新增股东持股个月新增股东持股数数量及变化情况量及变化情况 发行人申报十二个月内新增股东的持股数量、变化情况、取得股份时间、价格和定价依据等情况如下：股东名称股东名称 取得股权时间取得股权时间及方式及方式 取得取得注册注册资本资本（万（万元）元）引入新股东原因引入新股东原因 股权转让股权转让或增资的或增资的价格（元价格（元/注册资注册资本）

185、本）定价依据定价依据 持股变化情况持股变化情况 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-64 股东名称股东名称 取得股权时间取得股权时间及方式及方式 取得取得注册注册资本资本（万（万元）元）引入新股东原因引入新股东原因 股权转让股权转让或增资的或增资的价格（元价格（元/注册资注册资本）本）定价依据定价依据 持股变化情况持股变化情况 上海龙旗 2021 年 6 月，增资取得 13.71 为增强公司资金实力，满足公司发展资金需求，同时协同带动公司业务发展，引进外部产业投资者；衢州瑞芯、上海龙旗因看好公司发展前景，拟投资入股 72.94 入股价格系根据公司经营业绩、财务状况、发展前景、市

186、场估值水平等因素估值并协商确定 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 29.37 万股 衢州瑞芯 68.56 72.93 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 146.87 万股 深圳润信 2021 年 7 月，增资取得 68.56 为增强公司资金实力，促进公司发展，美芯晟有限拟进行股权融资；深圳润信、厦门济信、潍坊国维、井冈山济科因看好公司发展前景，拟投资入股 72.93 参考前轮增资价格确定 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 146.87 万股 厦门济信 41.14 72.92 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 88.13 万股 潍坊国维 2

187、7.42 72.94 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 58.74 万股 井 冈 山 济科 41.14 72.92 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 88.13 万股 青 岛 中 经合 2021 年 8 月，从程才生处受让取得 27.42 因股东自身资金需求和外部投资者 对 公 司 的 看好，经双方友好协商转让 72.94 参考前轮增资价格确定 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 58.74 万股 湖南凯联 2021 年 8 月，从 WI Harper Fund VII 处受让取得 27.42 72.94 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股

188、58.74 万股 青岛信创 2.74 72.99 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 5.87 万股 深圳哈勃 2021 年 9 月，增资取得 164.54 为 促 进 公 司 发展，引进外部产业投资者 72.93 参考前轮增资价格确定 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 352.47 万股 珠海轩宇 2021 年 10 月，增资取得 67.85 为更好的激励员工，调动员工工作积极性，增加股权激励份额；为便于股权激励实施，成立新的持股平台承接老持股平台份额 32.31 入股价格参考前轮融资估值并按一定比例折价确定 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 145.

189、35 万股 珠 海 博 晟芯 2021 年 10 月，增 资 取 得13.57 万元注册资本，从北京博晟芯处受让取得 77.95万元注册资本 91.52 13.57万元注册资本对应价格为 32.31 元；77.95万元注册资本对应增资价格参考前轮融资估值并按一定比例折价确定；转让系持股平台转换，零对价转让 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 196.05 万股 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-65 股东名称股东名称 取得股权时间取得股权时间及方式及方式 取得取得注册注册资本资本（万（万元）元）引入新股东原因引入新股东原因 股权转让股权转让或增资的或增资的价格（元

190、价格（元/注册资注册资本）本）定价依据定价依据 持股变化情况持股变化情况 价格为 0元 深圳智城 2021 年 10 月，增资取得 54.28 为 促 进 公 司 发展，引进外部财务投资者和产业投资者 92.11 入股价格系根据公司前次融资估值、经营业绩、财务状况、发展前景等综合估值后协商确定 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 116.28 万股 西安天利 16.28 92.14 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 34.87 万股 丹阳盛宇 16.28 92.14 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 34.87 万股 Anker 2021 年 11 月，

191、从 Leavision、WI Harper Fund VII 处受让取得 43.42 原股东Leavision和WI Harper Fund VII 基于自身资金需求、现有持股数量等因素考虑拟减持部分股权 92.12 转让价格系参考前次融资估值并经协商确定 2021 年 12 月，美芯晟股改，股改后持股 93.01 万股 2、发行人申报前十二个月新增股东基本情况发行人申报前十二个月新增股东基本情况 参见本招股说明书“附件一：发行人申报前十二个月新增股东基本情况”。3、发行人申报前十二个月新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级发行人申报前十二个月新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理

192、人员，及与本次发行管理人员，及与本次发行的中介的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间的关联关间的关联关系系 （1）发行人申报前十二个月新增股东与其他股东间的关联关系 发行人申报前十二个月新增股东与其他股东间的关联关系参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“八、发行人股本情况”之“（七）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东各自的持股比例”。（2）发行人申报前十二个月新增股东与发行人董事、监事、高级管理人员的关联关系 机构股东向发行人委派董事、监事的情况：盛建宏系发行人申报前十二个月新增股东深圳哈勃提名的董事，且为华为技术有限公司员工；邝宁

193、华系发行人申报前一年新增股东深圳润信、厦门济信和潍坊国维委派的监事，亦为中信建美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-66 投资本管理有限公司的员工；深圳哈勃合伙人华为技术有限公司的员工李小龙于2021 年 9 月至 2021 年 12 月期间任发行人董事。发行人董事、监事、高级管理人员通过申报前十二个月新增股东间接持股的情况：发行人现任董事刘柳胜、现任董事会秘书刘雁的配偶程康康持有发行人申报前十二个月新增股珠海博晟芯的合伙份额，从而间接持有发行人股份；发行人高级管理人员郭越勇持有发行人申报前十二个月新增股东珠海轩宇合伙份额；发行人现任高级管理人员于龙珍于 2021 年 9 月-2

194、022 年 1 月期间曾任珠海轩宇执行事务合伙人，现任高级管理人员郭越勇现任珠海轩宇执行事务合伙人；发行人现任董事会秘书刘雁的配偶程康康系珠海博晟芯执行事务合伙人。（3）发行人申报前十二个月新增股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员的关联关系 发行人申报前十二个月新增股东厦门济信和潍坊国维均为中信建投资本管理有限公司管理的基金，深圳润信的执行事务合伙人是润信新观象，润信新观象是中信建投资本管理有限公司的控股子公司，中信建投资本管理有限公司为本次发行保荐人中信建投证券的全资子公司。除前述情形外，发行人申报前十二个月新增股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员

195、不存在其他关联关系。4、发行人申报前十二个月新增股东股份代持情况发行人申报前十二个月新增股东股份代持情况 发行人申报前十二个月新增股东不存在股份代持情形。（七）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东各自的持股比例（七）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东各自的持股比例 本次发行前，发行人各股东间主要的关联关系情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股比例持股比例 主要主要关联关系关联关系 1 Leavision 21.20%Leavision、Auspice、珠海博晟芯和珠海轩宇系一致行动人；Auspice 实际控制人刘柳胜通过珠海博晟芯间接持有发行人股份 Auspice 4.62%珠海博晟

196、芯 3.27%珠海轩宇 2.42%2 珠海博瑞芯 7.16%程康康同时通过珠海博晟芯和珠海博瑞芯持有发行人股份，且为珠海博晟芯的执行事务珠海博晟芯 3.27%美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-67 序号序号 股东名称股东名称 持股比例持股比例 主要主要关联关系关联关系 珠海轩宇 2.42%合伙人；郭越勇同时通过珠海轩宇和珠海博瑞芯持有发行人股份 3 深圳润信 2.45%潍坊国维和厦门济信的执行事务合伙人均为中信建投资本管理有限公司；深圳润信的执行事务合伙人为润信新观象，系中信建投资本管理有限公司的控股子公司，且中信建投资本管理有限公司直接持有深圳润信 9.07%的合伙份额 厦

197、门济信 1.47%潍坊国维 0.98%4 国同汇智 0.75%厦门国同的执行事务合伙人为北京国同清源创业投资管理合伙企业（有限合伙），北京国同清源创业投资管理合伙企业（有限合伙）直接持有国同汇智 0.49%的合伙份额；国同汇智的董事长兼法定代表人为薛军，薛军持有北京君利 17%的合伙份额；清控南通基金的执行事务合伙人为清控银杏创业投资管理（北京）有限公司，清控银杏创业投资管理（北京）有限公司的董事长兼法定代表人为罗茁，罗茁直接持有北京君利 10%的合伙份额 厦门国同 0.37%清控南通基金 2.31%北京君利 0.03%5 WI Harper Fund VII 11.13%青岛信创的执行事务合

198、伙人为王云韬，青岛中经合的执行事务合伙人为青岛中经合鲁信基金管理企业（有限合伙），王云韬直接持有青岛中经合鲁信基金管理企业（有限合伙）4.5%的合伙份额；中经合集团的北京办事处首席运营官王亦工先生系青岛中经合的实际控制人之一，王亦工控制的北京中经合明投资管理中心（有限合伙）持有青岛中经合鲁信基金管理企业（有限合伙）7.07%的合伙份额 青岛中经合 0.98%青岛信创 0.10%6 杭州紫尘 5.92%杭州紫尘实际控制人王效斌持有杭州中潞4.76%的合伙份额 杭州中潞 1.54%（八）本次发行发行人股东公开发售股份情况（八）本次发行发行人股东公开发售股份情况 本次发行不涉及原有股东公开发售股份的

199、情况。（九）发行人穿透计算的股东人数（九）发行人穿透计算的股东人数 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人共有 32 名直接股东，包括 2 名自然人股东、30 名非自然人股东。发行人穿透计算的股东人数合计为 35 名，不存在股东人数超过 200 人的情形。（十）发行人历史沿革中的股份（十）发行人历史沿革中的股份代代持持情情况况 发行人前身美芯晟有限历史沿革中存在如下股权代持情形：（1）2011 年 10美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-68 月，江建国向程宝珍转让所持有的美芯晟有限 6 万元注册资本，该次转让实际系程宝珍系代梁英明、程宝洪受让，其中 4.67 万元系代

200、梁英明受让，1.33 万元系代程宝洪受让；（2）2014 年 10 月，美芯晟有限以资本公积转增注册资本，程宝珍代梁英明持有的美芯晟有限股权增加至 25.60 万元，代程宝洪持有的美芯晟有限股权增加至 7.26 万元；（3）2018 年 3 月，Convergence 向程宝珍转让所持有的美芯晟有限 17.42 万元注册资本，该次转让实际系程宝珍代梁英明受让。2019 年 1 月 22 日，程宝珍在梁英明、程宝洪指示下，将代梁英明、程宝洪持有的美芯晟有限股权分别转让给其指定的第三方西藏比邻、Leavision，并于2019 年 1 月 23 日完成工商变更登记。该等股权转让完成后，程宝珍与梁英

201、明、程宝洪之间关于美芯晟有限股权的代持关系得以解除。同日，程宝珍与程宝洪、梁英明分别签署代持关系解除协议，确认代持双方对股权代持关系的建立和解除不存在任何纠纷或潜在纠纷。根据对程宝珍、程宝洪、梁英明等相关方的访谈以及上述人员签署的代持关系解除协议，就上述历史股权代持的形成、演变和解除，代持双方之间及其与美芯晟有限/发行人之间不存在争议、纠纷或潜在纠纷。（十一）发行人与股东签署特殊权利条款情况（十一）发行人与股东签署特殊权利条款情况 美芯晟有限历史上签订的约定投资方特别权利的融资交易文件均被下一轮融资交易文件取代，最终投资方特别权利由美芯晟有限最后一轮融资的股东协议和合资合同予以约定。美芯晟有限

202、与股东签订的美芯晟科技（北京）有限公司股东协议（以下简称“股东协议”），约定了董事的一票否决权，部分股东的反稀释权、信息权、检查权、优先购买权、共同出售权、优先认购权、赎回权、清算优先权等特殊权利条款。2021年10月22日，美芯晟有限与程宝洪、刘柳胜以及当时的股东签订美芯晟科技（北京）有限公司股东协议之补充协议，约定：（1）股东协议的反稀释权、赎回权自该补充协议生效之日起终止，且应被视为自始未生效；（2）股东协议的一票否决权、信息权、检查权、优先购买权、共同出售权、优先认购权、清算优先权及特殊权利保留约定在公司就首次公开发行股票并上市事项通过所在地证券监督管理部门辅导验收之日起自动终止，且应

203、被视为自始未生美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-69 效；（3）各方对股东协议的履行和部分条款的终止不存在任何纠纷。美芯晟有限与股东签订的关于设立中外合资经营美芯晟科技（北京）有限公司之合资经营合同（以下简称“合资合同”），约定了董事的一票否决权、信息权与检查权等特殊权利条款。2021年10月，美芯晟有限当时的股东签订美芯晟科技（北京）有限公司合资合同之补充协议，约定合资合同自公司整体变更为股份有限公司之日起终止，且各方对合资合同的履行和终止不存在任何纠纷或潜在纠纷。综上，发行人股东所持股份享有的股东特殊权利均已终止。上述特殊权利条款在履行过程中，发行人不存在违约情形，未因此

204、产生争议纠纷或潜在争议纠纷，不存在影响发行人及其投资者权益的情形。截至本招股说明书签署日，发行人股东不享有任何特殊股东权利。九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况（一）董事会成员（一）董事会成员 截至本招股说明书签署日，公司董事会成员共 7 名，其中独立董事 3 名。公司现任董事情况如下：序号序号 姓名姓名 董事会董事会职务职务 提名人提名人 任期任期 1 程宝洪 董事长 Leavision 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 2 刘柳胜 董事 Leavision 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 3 盛建宏

205、董事 深圳哈勃 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 4 彭适辰 董事 WI Harper Fund VII 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 5 杨莞平 独立董事 Leavision 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 6 陈玲玲 独立董事 Leavision 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 7 李艳和 独立董事 Leavision 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 具体简历情况如下：1、程宝洪 程宝洪先生，简历详见本招股说明书之“第四节 发行人基本情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情

206、况”之“（一）控股股东及实际控制人基本情况”之“2、实际控制人”。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-70 2、刘柳胜 刘柳胜先生于 1968 年出生，美国国籍，博士研究生学历。本科毕业于浙江大学微电子学专业，获得清华大学微电子所硕士和博士学位。刘柳胜先生于 1996年至 1999 年，担任 TriTech Microelectronics,LTD 高级工程师；1999 年至 2008年，担任O2Micro,Inc 工程总监；2005年至2008 年，担任美国Cascode Corporation（咨询）公司总裁兼 CEO。2008 年至今，任职于发行人，现任发行人董事、副总经

207、理。3、盛建宏 盛建宏先生于 1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，华南理工大学电子材料与元器件专业。盛建宏先生于 1997 年 5 月至 2009 年 6 月，在华为技术有限公司集团采购任职，先后担任行政采购处主任、IT 设备专家团副主任、OEM 与合作专家团副主任等；2009 年 6 月至 2013 年 8 月，先后担任华为技术有限公司东亚地区部采购部部长、中亚地区部采购部部长；2013 年 9月至 2018 年 8 月，担任华为终端有限公司消费者业务生产采购运作支持部部长、服务采购部部长；2018 年 9 月至 2021 年 12 月，担任华为终端有限公司消亚太终端采购

208、部部长；2021 年 12 月至今，任职于华为技术有限公司企业发展部投后管理部高级投资总监。2021 年 12 月至今，盛建宏先生担任发行人董事。4、彭适辰 彭适辰先生于 1962 年出生，中国台湾籍，无境外永久居留权，美国德州大学奥斯汀分校电机专业硕士学位，北京大学工商管理硕士（EMBA）。彭适辰先生于 1989 年 6 月至 1996 年 4 月，担任 LSI Logic Corporation 经理；1996 年 5 月至 2002 年 4 月，担任富鑫创业投资集团资深副总经理；2002 年 5 月至 2009 年 2月，担任汉鼎亚太集团总经理；2009 年 3 月至今，担任中经合集团董

209、事总经理；2018 年 7 月至 2021 年 12 月，担任美芯晟有限董事。2021 年 12 月至今，彭适辰先生担任发行人董事。5、杨莞平 杨莞平女士于 1966 年出生，中国国籍，持有美国永久居留权，本科学历，清华大学无线电电子学系半导体专业，英国特许公认会计师。杨莞平女士于 1989美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-71 年 1 月至 1993 年 12 月，担任北方电信（中国）有限公司工程师；1994 年 1 月至 1996 年 12 月，担任关黄陈方会计师事务所审计师；1997 年 1 月至 2003 年 3月，担任雅芳（中国）有限公司财务总监；2004 年 4

210、月至 2008 年 11 月，担任碧辟（中国）有限公司财务总监；2009 年 2 月至 2013 年 6 月，担任德高广告（上海）有限公司财务总监；2013 年 7 月至 2014 年 6 月，担任 Lafaso 香港有限公司财务副总裁；2014 年 7 月至今，担任 IMG 康体发展（上海）有限公司大中华区财务总监、董事；2018 年 6 月至今，担任博通集成电路（上海）股份有限公司独立董事。2021 年 12 月至今，杨莞平女士担任发行人独立董事。6、陈玲玲 陈玲玲女士于 1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，中国人民大学法律专业。陈玲玲女士于 2004 年 7 月至 2

211、006 年 12 月，担任北京方正春元科技发展有限公司总经理助理；2007 年 1 月至 2008 年 11 月，担任北京市京伦律师事务所实习律师；2008 年 12 月至 2009 年 7 月，担任北京市中闻律师事务所律师；2009 年 8 月至今，担任北京大成律师事务所律师、合伙人。2021年 12 月至今，陈玲玲女士担任发行人独立董事。7、李艳和 李艳和先生于 1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，清华大学电子科学与技术专业。李艳和先生于 1978 年 8 月至 2021 年 10 月，历任清华大学讲师、副教授、教授；2007 年 4 月至 2016 年 5 月，担任清

212、华控股有限公司副总裁；2015 年 3 月至 2020 年 5 月，担任紫光集团有限公司副董事长；2020年 5 月至 2021 年 10 月，担任紫光集团有限公司监事会主席；2018 年 6 月至 2020年 2 月，担任同方股份有限公司董事；2018 年 7 月至 2020 年 6 月，担任清华控股有限公司董事；2009 年 7 月至今，担任北京国环清华环境工程设计研究院有限公司董事长；2021 年 12 月至今，担任清华大学老科学技术工作者协会理事、副会长。2021 年 12 月至今，李艳和先生担任发行人独立董事。（二）监事会成员（二）监事会成员 截至本招股说明书签署日，公司监事会成员共

213、 3 名。公司现任监事情况如下：美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-72 序号序号 姓名姓名 监监事会事会职务职务 提名人提名人 任期任期 1 冷雄 监事会主席（职工代表监事）职工代表大会 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 2 赵兴涛 监事 Leavision 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 3 邝宁华 监事 深圳润信、厦门济信、潍坊国维 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 具体简历如下：1、冷雄 冷雄先生于 1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，机械设计制造及其自动化专业，兰州大学 EMBA 在读。冷雄先生于

214、2009 年 7 月至2011 年 7 月，担任深圳市麦格米特电气股份有限公司研发工程师；2011 年 8 月至2012 年3月，担任茂硕电源科技股份有限公司电源工程师；2012年3月至 2012年 6 月，担任深圳市明微电子股份有限公司应用工程师。2012 年 7 月至今任职于发行人，历任技术支持工程师、技术支持经理、销售经理、市场经理，现任发行人监事会主席（职工代表监事）、LED 事业部市场总监。2、赵兴涛 赵兴涛先生于 1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，哈尔滨工业大学电气工程专业。赵兴涛先生于 2009 年至 2011 年，担任台达电子企业管理(上海)有限公司工程师

215、；2011 年至 2016 年，担任美满电子科技（上海）有限公司 AE 经理；2016 年至 2019 年，担任伏达半导体有限公司系统工程师。2019 年至今任职于发行人，现任发行人监事、无线充电事业部总监。3、邝宁华 邝宁华先生于 1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，西安电子科技大学企业管理专业。邝宁华先生于 2000 年 8 月至 2001 年 8 月，担任中国电子科技集团第五十四研究所软件工程师；2004 年 4 月至 2005 年 5 月，担任中国电子科技集团第三研究所科员；2005 年 6 月至 2008 年 1 月，担任中国电子信息产业发展研究院中国计算机报社记

216、者（其中 2006 年 7 月至 2008 年 1 月，由中国计算机报借调工业和信息化部工作)；2008 年 1 月至 2012 年 3 月，担任中国电子信息产业发展研究院赛迪顾问股份有限公司业务总监；2012 年 3 月至今，担任中信建投资本管理有限公司执行总经理。2021 年 12 月至今，邝宁华先生担美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-73 任发行人监事。（三）高级管理人员（三）高级管理人员 截至本招股说明书签署日，公司高级管理人员共 6 名。公司现任高级管理人员情况如下：序号序号 姓名姓名 高级管理人员高级管理人员职务职务 任期任期 1 程宝洪 总经理 2021 年 1

217、2 月至 2024 年 12 月 2 刘柳胜 副总经理 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 3 郭越勇 副总经理 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 4 钟明 副总经理 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 5 于龙珍 财务负责人 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 6 刘雁 董事会秘书 2021 年 12 月至 2024 年 12 月 具体简历情况如下：1、程宝洪 程宝洪先生，简历详见本招股说明书之“第四节 发行人基本情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）控股股东及实际控制人基本情况”之“2、实

218、际控制人”。2、刘柳胜 刘柳胜先生，简历详见本招股说明书之“第四节 发行人基本情况”之“九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况”之“（一）董事会成员”。3、郭越勇 郭越勇先生于 1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，西安电子科技大学微电子学与固态电子学专业。郭越勇先生于 2007 年 4 月至 2009年 11 月，担任北京思旺电子技术有限公司模拟设计工程师。2009 年 11 月至今任职于发行人，现任发行人副总经理。4、钟明 钟明先生于 1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，华南理工大学通信与信息系统专业。钟明先生于 1999 年 4 月至 200

219、0 年 4 月，担任中美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-74 兴通讯股份有限公司工程师；2000 年 5 月至 2005 年 5 月，担任亚德诺半导体有限公司 FAE 技术支持工程师；2005 年 5 月至 2009 年 9 月，担任凌力尔特有限公司大客户经理。2009 年 10 月至今任职于发行人，现任发行人副总经理。5、于龙珍 于龙珍女士于 1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，中国石油大学企业管理专业。于龙珍女士于 2003 年 7 月至 2006 年 3 月，担任北京自动化系统工程研究设计院预算与运营主管；2006 年 4 月至 2007 年 10

220、月，担任北京当升材料科技有限公司总账会计；2007 年 11 月至 2013 年 3 月，担任北京北矿锌业有限公司总账会计。2013 年 4 月至今任职于发行人，现任发行人财务负责人。6、刘雁 刘雁女士于 1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，加拿大麦吉尔大学经济学专业。刘雁女士于 2006 年 9 月至 2009 年 7 月，担任 Helen Dion 投资公司证券分析师；2009 年 10 月至 2010 年 4 月，担任上海投中信息咨询股份有限公司咨询经理。2010 年 4 月至今任职于发行人，现任发行人董事会秘书。（四）核心技术人（四）核心技术人员员 截至本招股说明书

221、签署日，公司核心技术人员共 3 名，具体情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 1 程宝洪 董事长、总经理 2 刘柳胜 董事、副总经理 3 郭越勇 副总经理 具体简历情况如下：1、程宝洪 程宝洪先生，简历详见本招股说明书之“第四节 发行人基本情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）控股股东及实际控制人基本情况”之“2、实际控制人”。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-75 2、刘柳胜 刘柳胜先生，简历详见本招股说明书之“第四节 发行人基本情况”之“九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况”之“（一）董事会成员”。3、郭越勇 郭越勇

222、先生，简历详见本招股说明书之“第四节 发行人基本情况”之“九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况”之“（三）高级管理人员”。（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况 截至招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在其他单位的兼职情况如下：序号序号 姓名姓名 公司职务公司职务 任职的其他单位任职的其他单位 其他单位职务其他单位职务 其他任职单位与其他任职单位与发行人关联关系发行人关联关系 1 程宝洪 董事长、总经理 Leavision 董事长 发行人控股股东、发行人实际控制人控制并担任董事的其他企业 2

223、 刘柳胜 董事、副总经理 Auspice 董事长 发行人董事控制并担任董事的其他企业、发行人控股股东之一致行动人 3 郭越勇 副总经理 珠海轩宇 执行事务合伙人 发行人控股股东之一致行动人 4 于龙珍 财务负责人 珠海博瑞芯 执行事务合伙人 持有发行人 5%以上股权的股东 5 彭适辰 董事 中经合集团（WI HARPER GROUP）董事总经理 发行人董事担任高管的其他企业 杭州经盛合樽投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表 无关联关系 杭州云象网络技术有限公司 董事 发行人董事担任董事的其他企业 WI Harper Fund VII 董事 6 盛建宏 董事 华为技术有限公司 企业

224、发展部投后管理部高级投资总监 无关联关系 阜阳欣奕华材料科技有限公司 董事 发行人董事担任董事的其他企业 重庆物奇微电子股份有限公司 董事 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-76 序号序号 姓名姓名 公司职务公司职务 任职的其他单位任职的其他单位 其他单位职务其他单位职务 其他任职单位与其他任职单位与发行人关联关系发行人关联关系 吉林求是光谱数据科技有限公司 董事 7 陈玲玲 独立董事 北京大成律师事务所 合伙人 无关联关系 8 杨莞平 独立董事 IMG 康体发展（上海）有限公司 财务总监、董事 无关联关系 博通集成电路（上海）股份有限公司 独立董事 央视 IMG（北京）体育

225、赛事管理有限责任公司 财务总监 上海巍美文化发展有限公司 财务总监 9 李艳和 独立董事 北京国环清华环境工程设计研究院有限公司 董事长 无关联关系 10 冷雄 监事会主席 深圳那视科技有限公司 监事 发行人监事控制的其他企业 11 邝宁华 监事 中信建投资本管理有限公司 执行总经理 无关联关系 潍坊国维 执行事务合伙人委派代表 无关联关系 中睿技术检测（如东）有限公司 董事 发行人监事担任董事的企业（六六）公）公司的董事司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲属关系的亲属关系 公司董事会秘书刘雁女士系公司董事长程宝洪先生的侄子之配偶，除

226、前述亲属关系外，公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间不存在其他亲属关系。（七）董事、监事及高级管理人员的任职资格（七）董事、监事及高级管理人员的任职资格 公司董事、监事、高级管理人员符合证券法 公司法等法律法规以及公司章程所规定的任职资格。（八）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员最近三年涉及行政处罚、监（八）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况立案调查情况 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员最近三

227、年不存在涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-77 十、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的有关协议及十、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的有关协议及重要承诺重要承诺（一）协议（一）协议 截至本招股说明书签署日，发行人与建立劳动关系的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员分别签订了劳动合同 员工保密及不竞争协议等协议，与独立董事签订了独立董事聘任协议。截至本招股说明书签署日，上述协议履行情况正常，不存在违约情形。除上述情形外，报告期内，公司不存在与董事、监事、

228、高级管理人员及核心技术人员签订其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响协议的情形。（二）重要承诺（二）重要承诺 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员作出的重要承诺详见本招股说明书“第十二节 附件”之“附件三：与投资者保护相关的承诺”。截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在违反承诺和协议的情况。十一、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切十一、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的家庭成员持有公司股份情况的家庭成员持有公司股份情况（一）直接持股情况（一）直接持股情况 截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人

229、员、核心技术人员及其关系密切的家庭成员不存在直接持有公司股份的情况。（二）间接持股情（二）间接持股情况况 截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的家庭成员间接持有公司股份情况如下表所示：序号序号 姓名姓名 与公司关系与公司关系 间接间接持股比例持股比例 1 程宝洪 公司董事长、总经理、核心技术人员、实际控制人 21.20%2 刘柳胜 公司董事、副总经理、核心技术人员 5.22%3 郭越勇 公司副总经理、核心技术人员 2.51%美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-78 4 钟明 公司副总经理 2.06%5 于龙珍 公司财务负责人 0.51

230、%6 刘雁 公司董事会秘书 0.99%7 程康康 公司董事会秘书之配偶、公司员工 0.93%8 冷雄 公司监事会主席、LED 事业部市场总监 0.13%9 赵兴涛 公司监事、无线充电事业部总监 0.27%截至本招股说明书签署日，除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其关系密切的家庭成员不存在以其他方式直接或间接持有公司股份的情况。公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其关系密切的家庭成员持有的公司股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。十二、公司董事、监事、高级管理人十二、公司董事、监事、高级管理人员员、核核心技术人员最近两年的变心技术人员最近两年的变动情况动情况（

231、一）（一）董事变动情况董事变动情况 发行人最近两年董事变动情况如下：任职时段任职时段 董事董事 董事变动原因董事变动原因 2021年1月-2021年7月 程宝洪、刘柳胜、彭适辰、程才生、ZHANG XISHENG-2021年7月-2021年9月 程宝洪、刘柳胜、彭适辰、程才生、祁耀亮 股东元禾璞华更换其委派的董事，由ZHANG XISHENG调整为祁耀亮 2021年9月-2021年12月 程宝洪、刘柳胜、彭适辰、程才生、祁耀亮、李小龙、钟明 美芯晟有限进行融资，引入深圳哈勃为新股东。本次融资后，美芯晟有限董事会成员变更为7名，由深圳哈勃委派1名董事李小龙，Leavision增加委派1名董事钟明

232、 2021年12月至今 程宝洪、刘柳胜、彭适辰、盛建宏、陈玲玲、杨莞平、李艳和 美芯晟有限整体变更为股份有限公司，非独立董事席位减少为4席，钟明、程才生、祁耀亮不再担任发行人董事；深圳哈勃更换其委派或提名董事，由李小龙调整为盛建宏；经发行人2021年第一次临时股东大会决议，发行人建立独立董事制度，并选举陈玲玲、杨莞平、李艳和为独立董事 发行人董事发生变动的原因主要为股东委派、聘任独立董事、发行人内部培养产生及完善公司治理的需要，发行人经营决策和核心管理团队未发生实质变动。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-79（二）（二）监事变监事变动情况动情况 发行人最近两年监事变动情况如下

233、：任职时段任职时段 成员成员 监事变动原因监事变动原因 2021年1月-2021年9月 薛军、韩玫-2021年9月-2021年12月 薛军 鉴 于 韩玫 已 于公 司离职，股东Leavision取消委派其为美芯晟有限监事 2021年12月至今 冷雄、赵兴涛、邝宁华 美芯晟有限整体变更为股份公司，股东重新提名监事，发行人职工代表大会选举职工代表监事，组成发行人第一届监事会 发行人监事发生变动的原因主要为股东委派、公司内部培养产生及完善公司治理的需要，发行人经营决策和核心管理团队未发生实质变动。（三）高级管理人员变动情况（三）高级管理人员变动情况 发行人最近两年高级管理人员变动情况如下：任职时段任

234、职时段 成员成员 高管变动原因高管变动原因 2021年1月-2021年12月 总经理：程宝洪 副总经理：刘柳胜、钟明 财务负责人：于龙珍-2021年12月至今 总经理：程宝洪 副总经理：刘柳胜、钟明、郭越勇 董事会秘书：刘雁 财务负责人：于龙珍 美芯晟有限整体变更为股份公司，为完善公司治理架构，聘任刘雁为董事会秘书；基于业务需要，增加聘任郭越勇为副总经理 发行人最近两年高级管理人员发生变动的原因主要为发行人内部培养产生及完善公司治理的需要，发行人经营决策和核心管理团队未发生实质变动。（四）核心技术人员变动情况（四）核心技术人员变动情况 最近两年，发行人核心技术人员未发生变动、保持稳定，发行人核

235、心技术人员为程宝洪、刘柳胜和郭越勇。（五）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员最近两年未发生重大不（五）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员最近两年未发生重大不利变动利变动 最近两年，发行人董事、监事和高级管理人员的变更符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，并履行了必要的法律程序；2021 年 7 月-9美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-80 月，发行人发生董事变动，变动后新增董事李小龙、祁耀亮均系股东委派，新增董事钟明系来自发行人内部培养，不属于重大不利变化的情形；2021 年 9 月，发行人发生监事变动，鉴于监事韩玫已从公司离职，股东 Leavisi

236、on 不再推荐韩玫监事职务，不属于重大不利变化的情形；2021 年 12 月，发行人新增部分董事、监事和高级管理人员，使得发行人持续符合中国法律的相关规定，进一步完善发行人的公司治理结构，对发行人的持续稳定发展产生积极影响，不属于重大不利变化的情形。最近两年，发行人核心技术人员未发生变化。综上所述，发行人最近两年董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生重大不利变化。十三、公司董事、监事、高级管理人员及十三、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员个人投核心技术人员个人投资情况资情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员除对公司及公司的持股平台投资以外的其他对

237、外投资情况如下表所示：单位：万元、%姓名姓名 本公司任职本公司任职 对外投资企业对外投资企业 认缴出资金认缴出资金额额 投资比投资比例例 程宝洪 董事长、总经理、核心技术人员 Leavision 5 万美元 100.00 刘柳胜 董事、副总经理、核心技术人员 Auspice 5 万美元 100.00 冷雄 监事会主席 深圳那视科技有限公司 80.00 80.00 邝宁华 监事 淄博泳盈润信股权投资合伙企业（有限合伙）85.03 2.01 钟明 副总经理 北京博瑞芯 0.69 6.95 于龙珍 财务负责人 金智科（北京）科技服务有限公司 8.00 8.00 截至本招股说明书签署日，除上表中已经披

238、露的情况外，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员无其他重大对外投资情况。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的上述其他对外投资情况与公司不存在利益冲突。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-81 十四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况十四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况（一）薪酬组成、确定依据及履行的程序（一）薪酬组成、确定依据及履行的程序 1、薪薪酬组酬组成和确定成和确定依据依据 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬主要由基本工资、奖金、股权激励等组成。公司的独立董事在公司领取独立董事津贴，在公司担任具体经营管理职务的非

239、独立董事和监事领取相应的薪酬，未在公司担任具体经营管理职务的董事和监事不领取薪酬。2、履行的程序、履行的程序 独立董事津贴经公司股东大会审议通过。公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。公司制定了美芯晟科技（北京）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则，其中规定“委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公司的高级管理人员薪酬分配方案须报董事会批准决定。”公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬方案均按照公司章程 董事会薪酬与考核

240、委员会工作细则等公司治理制度履行了相应的审议程序。（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况 1、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员报告期内薪酬情况、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员报告期内薪酬情况 单位：万元 项目项目 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬 657.41 2,320.90 432.31 其中：股份支付金额-1,784.06-利润总额 5,241.37 3,645.55-1,699.32 占利润总额的比例 12.54%63.66%

241、-2、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近一年从发行人领取、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近一年从发行人领取薪酬情况薪酬情况 2022 年，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员自公司领取薪酬的情况如下：美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-82 单位：万元 姓名姓名 公司任职公司任职 薪酬薪酬/津贴金额津贴金额 是否在关联企业领薪是否在关联企业领薪 程宝洪 董事长、总经理 82.14 否 刘柳胜 董事、副总经理 91.85 否 盛建宏 董事-否 彭适辰 董事-是 杨莞平 独立董事 12.00 否 陈玲玲 独立董事 12.00 否 李艳和 独立董事 1

242、2.00 否 郭越勇 副总经理 108.51 否 钟明 副总经理 98.21 否 于龙珍 财务负责人 57.42 否 刘雁 董事会秘书 67.19 否 冷雄 监事会主席（职工代表监事）46.72 否 赵兴涛 监事 69.37 否 邝宁华 监事-否 除上表所列示的薪酬情况及员工股权激励之外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未在公司享受其他待遇或退休金计划。十五、发行人十五、发行人员工股权激励员工股权激励及相关安排情况及相关安排情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在已经制定且尚未实施完毕的股权激励计划。报告期内，为充分调动员工积极性，美芯晟有限于 2015 年至 2021 年期间，共实

243、施了 5 次年度股权激励安排，受激励的员工通过持有员工持股平台的财产份额实现激励目的。美芯晟的所有员工股权激励，均为授予员工以确定价格购买美芯晟有限股权的权利（以下简称“激励权益”）：即被授予激励权益的激励对象有权按照约定价格购买美芯晟有限约定数量注册资本权益，美芯晟有限相应负有设立员工持股平台、使激励对象通过持有员工持股平台财产份额间接享有约定的注册资本权益的义务；激励权益数量与美芯晟有限的注册资本数量存在特定的折算比例。由于美芯晟有限在早期与激励对象就激励意向进行沟通时采用了“虚拟股”的口语化表述，并在相关股权激励协议中沿用了该等口语化表述；而美芯晟有限的激励权益实质为美芯晟有限授予员工的

244、以确定价格购买美芯晟有限股权的权美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-83 利，与其他企业所表述的未实际授予员工股权的“虚拟股权池”存在本质区别。为更好的诠释发行人历次股权激励的授予实质，帮助投资者更好理解公司股权激励实施情况，避免引起歧义，以下正文不再采用“虚拟股”这种存在一定歧义的表述，均以“激励权益”表述。（一）激励计划股权来源、履行的决策程序及授予情况（一）激励计划股权来源、履行的决策程序及授予情况 1、激励股权来源、激励股权来源 珠海博晟芯、珠海博瑞芯、珠海轩宇系发行人的员工持股平台。发行人股权激励安排系通过员工持有员工持股平台财产份额进而间接持有发行人股份形式实现，股

245、权激励所涉股权具体来源及形成过程如下：时间时间 员工持股平员工持股平台名称台名称 持有发行人注持有发行人注册资本（万元）册资本（万元）股权来源股权来源/变动原因变动原因 2011.10 芯诚明 15.52 受让程宝洪持有的美芯晟有限的股权 2014.10 芯诚明 85.00 资本公积转增注册资本 2018.07 芯诚明 278.58 以增资形式增加持有美芯晟有限的注册资本 2018.12 北京博晟芯 278.58 受让芯诚明持有的美芯晟有限的注册资本 2020.12 北京博晟芯 77.95-珠海博瑞芯 200.63 受让北京博晟芯持有的美芯晟有限的 200.63 万元注册资本 2021.10

246、珠海博瑞芯 200.63-珠海博晟芯 91.52（1）受让北京博晟芯持有的美芯晟有限的 77.95万元注册资本；（2）以增资形式增加持有美芯晟有限的 13.57 万元注册资本 珠海轩宇 67.85 以增资形式增加持有美芯晟有限的注册资本 2、履行的决策程序及股权激励的授予情况、履行的决策程序及股权激励的授予情况 2015 年至 2021 年，发行人与公司员工签订员工股权激励协议，约定授予激励股权数量、价格以及持股方式。就股权激励安排的实施，发行人履行的决策程序及前述激励对象各自获授激励股权的具体情况如下：2015 年 11 月，美芯晟有限召开董事会，决议同意公司启动实施 2015 年股权激励计

247、划；同意授权公司管理层在年底前完成公司 2015 年股权激励相关事宜，本次激励员工人数不应超过 30 人，激励总股数不超过 500 万股激励权益。本次股权激励实际授予 17 人，共计授予激励权益 458.23 万股，对应美芯晟有限注册资本 85 万元。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-84 2018 年 1 月，美芯晟有限召开董事会，决议同意授权公司管理层在一季度前完成公司 2018 年股权激励相关事宜，本次激励员工人数不应超过 30 人，激励总股数不超过 1,200 万股激励权益。本次股权激励实际授予 29 人，共计授予激励权益 953.35 万股，对应美芯晟有限注册资本

248、177.18 万元。2019 年 8 月，美芯晟有限召开董事会，决议同意授权公司管理层在三季度前完成公司 2019 年股权激励相关事宜，本次激励员工人数不应超过 10 人，激励总股数不超过 200 万股激励权益。本次股权激励实际授予 4 人，共计授予激励权益 61 万股，对应美芯晟有限注册资本 11.32 万元。2020 年 8 月，美芯晟有限召开董事会，决议同意授权公司管理层在三季度前完成公司 2020 年股权激励相关事宜，本次激励员工人数不应超过 10 人，激励总股数不超过 100 万股激励权益。本次股权激励实际授予 4 人，共计授予激励权益 25 万股，对应美芯晟有限注册资本 4.65

249、万元。2021 年 8 月，美芯晟有限召开董事会，决议同意持股平台增资 3%；同意授权公司管理层在三季度前完成公司 2021 年股权激励相关事宜，本次激励员工人数不应超过 20 人，激励总股数不超过 500 万股激励权益。本次股权激励实际授予 11 人，共计授予激励权益 440.80 万股，对应美芯晟有限注册资本 81.85 万元。2022 年 1 月，发行人员工持股平台珠海博晟芯、珠海轩宇和珠海博瑞芯完成份额转让，全体合伙人签署 合伙协议 并已完成在员工持股平台的入伙登记。发行人历次股权激励计划授予的员工通过珠海博晟芯、珠海轩宇和珠海博瑞芯间接持有发行人股权。截至 2022 年 12 月 3

250、1 日，发行人员工持股平台的持股结构如下：（1）珠海博瑞芯 序号序号 合伙人名称合伙人名称 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额（万元）（万元）出出资比例资比例 1 程康康 有限合伙人 43.10 12.48%2 于龙珍 普通合伙人 24.49 7.09%3 钟明 有限合伙人 99.53 28.82%4 刘雁 有限合伙人 47.66 13.80%5 郭越勇 有限合伙人 45.61 13.21%6 赵兴涛 有限合伙人 12.79 3.70%美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-85 序号序号 合伙人名称合伙人名称 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额（万元）（万元）出出资比例资比例 7

251、 冯奕翔 有限合伙人 7.99 2.31%8 冷雄 有限合伙人 6.40 1.85%9 葛伟军 有限合伙人 4.78 1.38%10 陈燕 有限合伙人 3.20 0.93%11 范雄 有限合伙人 3.18 0.92%12 张攀 有限合伙人 2.55 0.74%13 闫志光 有限合伙人 2.55 0.74%14 胡水清 有限合伙人 2.55 0.74%15 代月荣 有限合伙人 2.55 0.74%16 边立申 有限合伙人 2.55 0.74%17 张学明 有限合伙人 1.91 0.55%18 张绍林 有限合伙人 1.91 0.55%19 向长军 有限合伙人 1.91 0.55%20 王成龙 有限

252、合伙人 1.91 0.55%21 陶守松 有限合伙人 1.91 0.55%22 林德玲 有限合伙人 1.91 0.55%23 祖彦龙 有限合伙人 1.60 0.46%24 周忠杰 有限合伙人 1.60 0.46%25 余鹏程 有限合伙人 1.60 0.46%26 于长伟 有限合伙人 1.60 0.46%27 吕志安 有限合伙人 1.60 0.46%28 林伟明 有限合伙人 1.60 0.46%29 李文锴 有限合伙人 1.60 0.46%30 李亮 有限合伙人 1.60 0.46%31 李丹 有限合伙人 1.60 0.46%32 黄德华 有限合伙人 1.60 0.46%33 侯玉飞 有限合伙人

253、 1.60 0.46%34 底杉 有限合伙人 1.60 0.46%35 赵宇 有限合伙人 1.58 0.46%36 梁述钦 有限合伙人 1.58 0.46%合合 计计 345.30 100.00%注：闫志光已于 2022 年 4 月从发行人处离职。（2）珠海博晟芯 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-86 序号序号 合伙人名称合伙人名称 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 1 HAO JIANBIN 有限合伙人 354.89 52.87%2 LIU LIUSHENG 有限合伙人 123.35 18.38%3 邵珠彦 有限合伙人 102.97 15

254、.34%4 赵利杰 有限合伙人 82.80 12.34%5 程康康 普通合伙人 7.19 1.07%合合 计计 671.20 100.00%注：HAO JIANBIN 已于 2020 年 2 月从发行人处离职；邵珠彦已于 2020 年 7 月从发行人处离职；赵利杰已于 2020 年 6 月从发行人处离职。（3）珠海轩宇 序号序号 合伙人名称合伙人名称 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额（万元）（万元）出资比出资比例例 1 郭越勇 普通合伙人 1,418.10 64.69%2 杨志勋 有限合伙人 330.00 15.05%3 赵红坡 有限合伙人 90.00 4.11%4 万勇 有限合伙人 60.

255、00 2.74%5 冯倩倩 有限合伙人 60.00 2.74%6 王元龙 有限合伙人 60.00 2.74%7 周剑宇 有限合伙人 60.00 2.74%8 方坤 有限合伙人 48.00 2.19%9 张丹 有限合伙人 36.00 1.64%10 郭德宽 有限合伙人 30.00 1.37%合合 计计 2,192.10 100.00%注：方坤已于 2022 年 7 月从发行人处离职。（二）是否履行登记备案程序（二）是否履行登记备案程序 珠海博瑞芯、珠海博晟芯及珠海轩宇的登记备案情况请详见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“八、发行人股本情况”之“（五）股东私募投资基金备案情况”。（三）员工

256、持股平台人员离职后股份处理、股份锁定期（三）员工持股平台人员离职后股份处理、股份锁定期 1、离职后股份处理、离职后股份处理 根据珠海博瑞芯、珠海博晟芯及珠海轩宇的合伙协议和出具的承诺，在员工持股平台的上市锁定期内，珠海博瑞芯、珠海博晟芯及珠海轩宇合伙人所持的财美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-87 产份额拟转让退出的，经执行事务合伙人同意，可将其持有的财产份额转让给员工持股平台的执行事务合伙人或发行人指定的员工。2、股份锁定期、股份锁定期 珠海博瑞芯、珠海博晟芯及珠海轩宇持有发行人股份的锁定期承诺请详见本招股说明书“第十二节 附件”之“附件三：与投资者保护相关的承诺”。（四）

257、激励计划对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影响（四）激励计划对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影响 通过激励计划的实施，公司激发了管理人员、核心技术人员、骨干成员的工作积极性，实现了股东目标、公司目标及员工目标的统一，提升了公司经营效率。2020 年度、2021 年度和 2022 年，发行人因股权激励计划确认的费用分别为106.90 万元、3,324.57 万元和 0.00 万元，对公司报告期内的净利润有一定程度影响。发行人历次股权激励计划已经实施完毕，不会对公司控制权产生影响。（五）涉及股份支付费用的会计处理（五）涉及股份支付费用的会计处理 报告期内，激励计划形成的股份支

258、付计提情况如下：单位：万元 科科 目目 2022年度年度 2021年度年度 2020年度年度 销售费用-135.59-管理费用-2,473.21 64.14 研发费用-715.77 42.76 合合 计计-3,324.57 106.90 十六、发行人员工及社会保障情况十六、发行人员工及社会保障情况（一一）员）员工人数和工人数和构成构成 1、员工人数及变化、员工人数及变化 报告期各期末，公司员工人数情况如下：单位：人 项目项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 员工人数 199 159 132 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-88 注：上述员工

259、人数不含实习生、兼职人员。2、员工专业结构、员工专业结构 截至报告期末，公司员工专业结构情况如下：单位：人、%类别类别 人数人数 占员工总数的占员工总数的比例比例 管理人员 45 22.61 销售人员 40 20.10 研发人员 114 57.29 合计合计 199 100.00 3、员工学历结构、员工学历结构 截至报告期末，公司员工学历结构情况如下：单位：人、%教育程度教育程度 人数人数 占占员员工总数的比例工总数的比例 研究生及以上 55 27.64 本科 103 51.76 大专及以下 41 20.60 合计合计 199 100.00 4、员工年龄结构、员工年龄结构 截至报告期末，公司员

260、工年龄结构情况如下：单位：人、%员工年龄分布员工年龄分布 人数人数 占占员工总数的比例员工总数的比例 30 岁及以下 59 29.65 3140 岁 99 49.75 4150 岁 34 17.09 51 岁及以上 7 3.52 合计合计 199 100.00 （二）员工社会保障情况（二）员工社会保障情况 公司主要实行劳动合同制，员工根据与公司签订的劳动合同享受权利和承担义务。公司按照劳动法及国家和各地方政府有关规定参加了社会保障体系，实行养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险及生育保险等社会保险制度，美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-89 定期向社会保险统筹部门缴纳上述

261、各项保险，并按照国家有关政策建立了住房公积金制度。报告期末，发行人缴纳社会保险的具体情况如下：项目项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 发行人员工总人数（人）199 159 132 社会保险缴纳人数（人）182 146 119 期末未缴纳社会保险人数（人）17 13 13 其中：境外员工（人）14 11 10 因新入职而正在办理社保迁移手续（人）3 1 2 员工未及时提交材料，相关缴纳手续未及时办理（人）-退休返聘（人）-1 1 报告期末，发行人缴纳住房公积金的具体情况如下：项目项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 发行人员工

262、总人数（人）199 159 132 住房公积金缴纳人数（人）182 146 117 期末未缴纳住房公积金人数（人）17 13 15 其中：境外员工（人）14 11 10 因新入职而正在办理公积金迁移手续（人）3 1 2 员工未及时提交材料，相关缴纳手续未及时办理（人）-2 退休返聘（人）-1 1 报告期内，公司不存在因违反国家劳动及社会保障方面的法律、法规以及 住房公积金管理条例、公司所在地相关法律、法规而被当地社会保障主管部门和住房公积金主管部门追缴或行政处罚的情形。根据社保和公积金主管部门出具的证明并经网络公开检索，公司报告期不存在因违反社会保险法律、法规或者规章的行为而被行政处罚的记录。

263、发行人实际控制人程宝洪已出具承诺函，承诺“如发行人因有关政府部门或司法机关在任何时候认定发行人需补缴社会保险费（包括养老保险、医疗保美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-90 险、工伤保险、失业保险、生育保险）和住房公积金，或因社会保险费和住房公积金事宜受到处罚，或被任何相关方以任何方式提出有关社会保险费和住房公积金的合法权利要求，本人将无条件全额承担有关政府部门或司法机关认定的需由发行人补缴的全部社会保险费和住房公积金、罚款或赔偿款项，全额承担被任何相关方以任何方式要求的社会保险费和住房公积金或赔偿款项，以及发行人因上述事项所支付的所有相关费用。”美芯晟科技（北京）股份有限公司

264、 招股说明书 1-1-91 第五节第五节 业务与技术业务与技术 一、发行一、发行人主营业务及主要产人主营业务及主要产品情况品情况（一）主营业务情况（一）主营业务情况 美芯晟是一家专注于高性能模拟及数模混合芯片研发和销售的集成电路设计企业。公司的主要产品为无线充电系列产品和 LED 照明驱动系列产品，主要包括高集成度 MCU 数字控制 SoC 电源无线充电芯片，以及模拟电源LED 照明驱动芯片。经过多年的积累，公司形成了丰富的产品线，能够为客户提供超过 700 款的芯片产品，可广泛应用于通信终端、消费类电子、照明应用及智能家居等众多领域。公司核心研发团队拥有深厚的模拟及数模混合集成电路设计、工艺

265、开发经验，公司拥有国内外上百项高电压、大电流、高功率模拟电源管理和数字电路设计的核心自主知识产权。公司自主开发的高压集成工艺设计平台，为产品不断升级和迭代奠定了独特性和差异化优势，并为后续信号链传感器芯片的设计研发、灵敏度优化、抗噪声能力增强等方面打下良好的基础。凭借较强的技术实力、可靠的产品质量和快速有效的客户服务，公司的产品已进入众多主流智能终端厂商及 LED 照明厂商的供应链体系，尤其在以无线充电发射端和接收端芯片为代表的产品中，部分关键性能指标处于行业领先水平，终端产品覆盖了品牌 A、小米、荣耀、传音等知名品牌。此外，在 LED 照明驱动芯片领域，公司已与昕诺飞、朗德万斯、通士达、木林

266、森照明、佛山照明、雷士照明、三雄极光、立达信、得邦照明、阳光照明、凯耀照明、美智光电等知名企业建立了长期合作关系。公司自创立以来，一直秉持“主动、雄心、卓越、创新、竞争力”的经营理念，注重集成电路研发升级，逐渐发展成为模拟设计与数模混合芯片领域具有一定国际影响力的集成电路设计企业。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已获得国外授权专利 3 项，国内授权专利 103 项（其中发明专利 50 项），集成电路布图设计专有权 3 项。公司先后获得国家高新技术企业、工信部集成电路设计企业资质、国家专精特新“小巨人”企业、北京市专精特新“小巨人”企业等资质，北京市科学技术奖、北京市高精尖工业设计中

267、心多项资质及荣誉奖项，并被权威媒体 电美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-92 子工程专辑（EE Times）评选为国内前十的电源/功率器件芯片设计公司。公司自主研发的无线充电芯片产品进入北京市首台（套）重大技术装备目录，并获得“中国芯”优秀技术创新产品、北京市新技术新产品等多项荣誉奖励。（二）主要产品情况（二）主要产品情况 公司的主要产品为无线充电系列产品和 LED 照明驱动系列产品，主要包括高集成度 MCU 数字控制 SoC 电源无线充电芯片，以及模拟电源LED照明驱动芯片，产品可广泛应用于通信终端、消费类电子、照明应用及智能家居等众多领域，具体情况如下：1、无线充电系列产

268、品、无线充电系列产品 （1）高集成度 MCU 数字控制 SoC 电源无线充电芯片 无线充电芯片包括发射端芯片（TX）和接收端芯片（RX），两者分别连接发射和接收电感线圈。发射端芯片与电源适配器端进行协议通信后，获取无线充电所需要的电压及功率，并且将直流电压转化为交流能量，发射端线圈与接收端线圈通过磁耦合的方式将发射端能量传输到接收线圈。接收端芯片将接收端线圈的交流能量转化为直流能量后，输出为高精度、可编程的直流电压，为电子设备供电。在无线能量传输过程中，发射端芯片与接收端芯片通过 FSK 和 ASK 的带内通信方式进行无线充电的能量调节、协议认证、异物识别等操作。电磁能量传输电磁能量传输t 带

269、内通信ASK(Rx-to-Tx)无线充电发射端芯片功率放大单元TxSoC直流供电RTxSoC交流能量Charger直流能量无线充电接收端芯片 在上述过程中，发射端芯片除了需要驱动电感线圈以外，还需要集成电流及电压检测、数字通信、各种过压、过流、欠压、过温保护以及异物检测等功能；美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-93 接收端芯片需要集成整流器将交流电转化为直流电，与发射端芯片进行数字通信并且通过高精度可编程稳压器将直流电压传送到电子设备的集成电源管理电路中，同时还需要集成过压、过流等保护功能。无线充电芯片内部电路框图如下：公司的无线充电芯片产品主要包括接收端和发射端芯片，其中接

270、收端芯片按照充电功率大小，可进一步划分为大功率型接收端芯片（功率在 50W 及以上）以及小功率接收端芯片（功率在 50W 以下）。公司无线充电产品产品广泛应用于智能手机、平板电脑、智能可穿戴设备、无线充电器等消费类电子产品，具体情况如下：产品类型产品类型 主要特点主要特点 主要主要应用应用领域领域 接收端芯片 支持 WPC 最新的 BPP 与 EPP 认证，同时支持主要手机厂商的专有无线快充协议 支持最高 100W 正向充电和 18W 反向充电 转化效率最高可达 98.5%可编程控制的输出电压（25mV/档）和电流（25mA/档）自适应同步整流器控制，以实现最高的系统效率和不同负载情况下的稳定

271、通信 独特的过压保护保证了器件整个生命周期中的可靠运行 发射端芯片 支持 WPC 最新的 BPP 与 EPP 认证，硬件支持 PD、QC2.0/3.0、FCP、SCP 快充协议 支持最高 50W 的输出功率 闪存容量最高可达 64K 支持 Q 值检测，精度可达到 1%以内 多路调制解调器，确保可靠的通信方式 2018 年，公司推出首款功率可达 30W 同时具备 10W 反向充电的接收端芯片，实现了智能终端不仅可以接收无线充电，同时可以对其他智能终端提供无线充电的双向充电应用。同年，公司又推出首款集成 USB-PD 协议的一芯双充的发美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-94 射端

272、芯片，使得单颗芯片可以同时对两个终端进行充电，为大功率无线充电发射提供了保证，进一步充实无线充电芯片产品线。2020 年，公司推出功率可达到50W 的高效率接收端芯片；2021 年，公司推出的接收端芯片产品功率已达到100W。公司无线充电芯片产品演进的具体过程如下：目前，公司的无线充电产品已经形成了 1100W 的系列化功率覆盖。公司通过逐步升级无线充电芯片产品线，不断扩大差异化优势，已成为国内少有的具备同时开发无线充电接收端和发射端全系列功率段产品能力的芯片设计企业。（2）TX-PCBA TX-PCBA 产品是公司基于自主设计的无线充电发射端方案生产的搭载自主研发的无线充电芯片的印制电路板组

273、件，与单颗无线充电芯片相比，无需进一步地集成芯片、写入软件、适配应用，便可直接应用于无线充电器等设备的生产制造。随着无线充电技术应用渗透加深、终端客户需求加大，尤其是下游研发能力美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-95 相对较低的中小客户，公司为了进一步推广自研的无线充电芯片，提高终端客户使用率，加大了 TX-PCBA 产品的销售。2、LED 照明驱动系列产品照明驱动系列产品（1）模拟电源）模拟电源LED 照明驱动芯片照明驱动芯片 LED照明驱动芯片是通过驱动和控制LED电流从而达到对LED灯珠的亮度控制。流过 LED 的电流是通过直接或间接检测负载电流，再与参考基准比较的方式

274、去调节开关频率或开关管的导通时间，形成对 LED 灯珠的亮度控制。公司 LED 照明驱动芯片产品主要包括通用驱动芯片和智能驱动芯片，产品可广泛应用于各类照明应用及智能家居产品，具体情况如下：产品类型产品类型 主主要要特点特点 主要主要应用应用领域领域 通用驱动芯片 用于高亮度 LED 灯珠发光的恒流驱动芯片，不要求亮度调节或者被智能模块控制 功率因子、抗雷击浪涌能力等参数需要满足各国照明标准规范 智能驱动芯片 产品集成 Wi-Fi、蓝牙、红外、雷达、声控等智能模块，通过 LED 照明驱动芯片接口对 LED 灯亮度、色温、色彩等进行调节 要求待机功耗低、调光线性度好、调光范围宽、调光分辨率高 同

275、样需要满足各国照明标准规范 LED 照明产品分类较多，应用范围广泛，各国又有不同照明标准。为满足客户多样化的需求，自设立以来，公司通过持续的研发投入及市场开拓，形成了完善的产品体系。公司通过完整的产品线定义与齐全的产品种类，可以满足各国照明标准，为客户提供多层次、全方位的一站式解决方案。1）通用驱动芯片 公司基于自主工艺平台和工艺技术，可提供高功率因数、宽电压范围、高可靠性、低能耗的通用驱动芯片。公司的通用驱动芯片主要包括高 PF 开关电源驱动芯片、低 PF 开关电源驱动芯片以及线性恒流芯片等多系列产品，具体功能和应用场景如下：分类分类 具体功能及应用场景具体功能及应用场景 高PF开关电源驱动

276、芯片 适用于开关电源，PF高于0.9，能够满足各国认证标准。通常应用于功率大于25W的工业及商业照明产品，主要市场面向对于美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-96 分类分类 具体功能及应用场景具体功能及应用场景 照明产品认证标准较高的国家与地区或供电环境较差的新兴国家市场。低PF开关电源驱动芯片 适用于开关电源，PF低于0.9。通常应用于功率小于25W的照明应用，主要市场面向对于照明产品认证标准较低的国家与地区或供电环境较好的成熟国家。线性恒流芯片 适用于线性电源。通常应用于球泡灯、筒灯或者投光灯等功率较小的住宅及家居照明产品，主要市场面向供电环境较好的成熟国家。公司于 201

277、1 年创造性地推出了高 PF 单级恒流架构，该架构作为业内的开拓性拓扑架构，改变了此前需要采用两级架构分别来实现高功率因数和恒流的方案，极大地简化了电路设计、节省了外围元器件，从而大幅度地降低了物料成本，奠定了公司在 LED 照明驱动芯片领域的技术优势地位。除上述高 PF 架构的技术优势外，公司的通用驱动芯片还可集成 700V 高压功率 MOS 管，能够适应80-400VAC 宽市电电压范围，在有效简化外部电路的同时具备较强的抗雷击浪涌能力。公司通用驱动芯片代表性产品为高 PF 开关电源驱动芯片系列产品，该系列产品的演进情况如下：公司通用驱动芯片代表性产品及其技术特点如下：时间时间 产品型号产

278、品型号 产产品品名称名称 技术特点技术特点 2011 MT7930 单级高 PF 断续模式隔离恒流驱动芯片 采用单级高功率因数恒流算法技术以及固定导通时间的 DCM 工作模式，实现高美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-97 时间时间 产品型号产品型号 产产品品名称名称 技术特点技术特点 PF 无需光耦及副边感应器件电路的高精度恒流 LED 隔离电源驱动芯片 2012 MT7838 单级高 PF 实地降压式架构非隔离恒流驱动芯片 采用JFET独立供电技术设计实地降压式 LED 高 PF 非隔离恒流电源驱动芯片 2013 MT7933 单级高 PF 临界模式隔离恒流驱动芯片 采用自

279、创的单级高功率因数恒流算法和固定导通时间的 CRM 工作模式，提高了LED 隔离电源效率 2015 MT783XA 单级高 PF 浮地降压式架构非隔离恒流驱动芯片 采用浮地、高端检测，降压式开关电源的架构实现了全周期检测，单绕阻 LED 非隔离恒流驱动芯片 2016 MT784X/F 高压自供电，单级高 PF浮地降压式架构非隔离恒流驱动芯片 采用高压 JFET 自供电技术，低压输入时输出电流折返技术，节省外围降低 BOM成本 LED 非隔离恒流驱动芯片 2018 MT785X 高压自供电，数字积分无补偿电容，单级高 PF浮地降压式架构非隔离恒流驱动芯片 采用数字积分及谐波补偿技术，节省外围补偿

280、电容，大大降低了系统受潮干扰电流波动的风险 LED 非隔离恒流驱动芯片 2019 MT7939 新一代无补偿电容，带输入过欠压保护功能，单级高 PF 隔离恒流驱动芯片 采用电网智能检测技术、数字积分及谐波补偿技术、高精度智能温度调节，在应对恶劣市电条件地区的应用普遍认可 2020 MT9526 无 MLCC 电容，全集成单级高 PF 实地降压式架构非隔离恒流驱动芯片 采用内部集成的高压供电电路供电，进一步节省 VDD 电容及内置采样电阻固定9W 以内的输出电流。节省了全部外围BOM，为客户提供非常简约设计 2022 MT9550 无补偿电容，带过温调节单级高 PF 非隔离恒流驱动芯片 采用数字

281、积分及谐波补偿技术，节省外围补偿电容和高精度智能温度调节，大大提高了大功率 LED 非隔离恒流驱动可靠性 2）智能驱动芯片 2014 年，公司开始从通用驱动芯片延伸进入智能驱动芯片，开创性地提出了把 PWM 信号转变成模拟信号从而对 LED 光亮进行模拟量调节的方案，解决了以往直接采用 PWM 调光导致的频闪和噪声问题，使得公司研发的智能驱动芯片能够支持 PWM 转模拟调光功能。公司的智能驱动芯片主要包括开关调光芯片、线性调光芯片以及辅助供电芯片等多系列产品，具体功能和应用场景如下：分类分类 具体功能及应用场景具体功能及应用场景 开关调光芯片 适用于开关电源。应用了公司先进的调光技术，内部电路

282、相对复杂，兼顾调光深度和无频闪，兼容性强。既可应用于大功率的工业及商业智能照明领域，也可应用于较为先进、复杂的住宅及家居智能照明产品。线性调光芯片 适用于线性电源。内部电路相对开关电源更加简单，可以达到调光全程无频闪。主要针对小功率智能照明产品，通常应用于住宅及家居智能照明领域。生产成本及售价一般低于开关调光美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-98 分类分类 具体功能及应用场景具体功能及应用场景 芯片。辅助供电芯片 主要是为智能照明的MCU和通信芯片提供恒定的供电电压。公司智能驱动芯片产品的演进情况如下：公司智能驱动芯片代表性产品及其技术特点如下：时间时间 产品型号产品型号 产

283、品名称产品名称 技术特点技术特点 2014 MT7860 高 PF 非隔离恒流PWM/模拟调光芯片 采用自创专利技术，通过解码 PWM 信号转换模拟信号实现调节 LED 电流，从而实现高 PF 非隔离智能调光。利用美芯晟特有的准全周期检测专利技术对 LED 输出电流进行检测，确保了 LED 输出电流的精度。尤其在调光等级较低时，PWM 控制方法从准谐振模式无缝地转入脉冲频率调制模式，保证了较小的输出电流和低开关损耗。2015 MT7990 高 PF 隔离恒压恒流芯片 采用单级高功率因数恒压恒流算法，实现高 PF无需光耦及副边感应器件电路的高精度恒压恒流 LED 隔离恒压电源驱动芯片 2017

284、MT7816C 低 PF 非隔离恒流PWM/模拟调光芯片 创新性地采用 PWM 转模拟调光技术在低 PF 非隔离方案应用，实现全程调光无频闪、无噪音智能调光 2019 MT9713D 700V 高压工艺启动、0.1%分辨率、低 PF 非隔离恒流全程模拟调光芯采用新颖的数模转换技术，实现 1%-100%全程模拟调光在低 PF 非隔离驱动应用，采用特有过压保护控制技术实现全程调光具有过压保护控制，同时采用高压工艺供电技术，节省启动电路美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-99 时间时间 产品型号产品型号 产品名称产品名称 技术特点技术特点 片 和 VDD 电容，大大节省外围 BOM

285、元件数量。2020 MT7651 0.1%分辨率、全程无频闪调光线性驱动芯片 将新颖的数模转换技术应用在线性驱动产品上，实现 1%-100%全程模拟调光线性驱动芯片 2021 MT7656 新欧标线性、0.1%分辨率、全程无频闪调光芯片 采用自创PF及THD提高技术在智能线性调光芯片上应用，从而轻松实现 PF0.7，无频闪应用，满足新欧标光源类智能调光解决方案 2022 MT8803 AC-DC非 隔 离3.3/5V 辅助供电芯片 集成高压功率管和电流采样电阻，采用音频噪声降幅调制技术，解决噪音干扰，同时直接支持3.3V/5V 恒压输出，提供外围简单 AC-DC 非隔离辅助供电解决方案 目前，

286、公司已成为业界少数拥有全系列智能驱动芯片组合，并能够提供全面智能照明解决方案的芯片设计企业之一。公司的智能驱动芯片在调光电流深度、待机功耗及调光频率范围等指标均具备较强的竞争力，同时满足各个国家的照明标准，为公司产品向全屋智能领域拓展奠定了良好的基础。（2）中测后晶圆）中测后晶圆 中测后晶圆系刻有公司设计版图的产品，未经过封装和成品测试等工序，公司开展中测后晶圆销售业务主要是基于加快存货周转速度及满足不同客户直接使用需求的考虑，该等销售收入金额及占比均较小，对公司业务影响较低。（三）主营业务收入构成（三）主营业务收入构成 报告期内，公司主营业务收入主要包括无线充电芯片、LED 照明驱动芯片销售

287、收入，具体构成情况如下：单位：万元 产品类别产品类别 2022 年年度度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 无线充电系无线充电系列产品列产品 12,240.85 27.75%7,828.54 21.04%493.35 3.31%无线充电芯片 10,101.31 22.90%6,255.69 16.82%483.54 3.25%TX-PCBA 2,139.54 4.85%1,572.85 4.23%9.80 0.07%LED照明驱照明驱动系列产品动系列产品 31,873.71 72.25%29,373.56 78.96%14,40

288、5.43 96.69%LED 照明驱31,407.53 71.20%28,991.27 77.93%14,372.07 96.46%美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-100 动芯片 中测后晶圆 466.18 1.06%382.29 1.03%33.36 0.22%合计合计 44,114.56 100.00%37,202.10 100.00%14,898.77 100.00%（四）主要经营模式（四）主要经营模式 1、采购和生产模式、采购和生产模式 在 Fabless 模式下，公司主要进行芯片产品的研发、销售与质量管控，而产品的生产则采用委外加工的模式完成。具体而言，公司将研发设

289、计的集成电路版图提供给晶圆代工厂，由其定制加工晶圆，并由封装测试厂提供封装、测试服务。针对上述采购及生产模式，公司制定了完善的采购与供方控制程序 供应商和代工厂管理程序和库房管理程序等制度，公司采购及生产的具体流程如下：（1）供应商的选择 公司运营部联合质量部从生产能力、质量控制、产品价格、工厂服务等方面对供应商进行综合评定，并记录于供应商调查表中，经管理层评审后，择优列入合格供方名录。生产能力上，供应商需有足够的产能，并可以根据公司需求快速调整响应；质量控制上，供应商需要具备完善的质量管理体系，以满足公司提出的质量规范；产品价格上，供应商能够提供有竞争力的商务条款；工厂服务上，供应商需具备高

290、效率的售后服务响应速度和积极的技术改进配合度。公司将满足上述综合评估条件的供应商加入后，方可向其进行批量采购和委外加工安排。生产过程中，质量部和运营部会对供应商进行定期的考核和评估，并根据评估结果动态调整合格供方名录。（2）需求和计划制定 运营部根据经销商需求预测和近三个月的实际出货情况，结合采购需求、现有库存及在产情况，制定相应采购计划和生产计划，作为后续晶圆及封测排产的主要依据。（3）下单和生产 基于主生产计划中涉及的采购需求，运营部在合格供应商名录中进行遴选并发起供应商询价流程，选定晶圆及封测供应商。对于晶圆采购，公司运营部根据美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-101

291、市场的预测做物料采购计划，生成订单向晶圆供应商发送物料需求，晶圆代工厂根据自身产能情况给出晶圆出货计划并安排生产。对于封测采购，公司运营部与销售部召开定期会议，对产品型号、数量、交付日期等需求信息进行确认，制定生产计划、下单排产并按照计划产出。在生产过程中，运营部将对生产进度进行实时追踪，并及时就生产异常情形提供解决方案。（4）质量检验及入库 产品完成封装测试后，公司向封测代工厂下达发货指令，由封测代工厂发货至指定地点，该过程中质量部将对产品品质进行整体管控。2 2、营销模式、营销模式 结合集成电路行业惯例和企业自身特点，公司采用“经销为主，直销为辅”的销售模式，即公司主要通过经销商销售产品至

292、终端客户，辅以向部分重要终端客户直接销售产品的模式。在经销模式下，公司与经销商之间进行买断式的销售；在直销模式下，公司将产品直接销售至终端客户。公司制定了销售管理制度合同评审控制程序 销售控制程序 客户信用管理程序等，对销售环节进行有效的管理与规范。（1）销售流程 公司的销售流程如下：接受订单：经销商或直销客户（以下统称“客户”）向公司运营部发送采购订单，包括产品型号、订购数量、单价、金额、交货地点等信息。运营部收到订单后，与客户讨论确定交付期限。发货：公司根据与客户确定的交期安排物流公司运送至客户指定地点。开具发票：货物发出并经客户签收后，公司开具销售发票并发送给客户。收款：对于款到发货的客

293、户，发货前会预付货款。对于授信客户，公司给予一定的信用账期，在发货后由运营部跟踪货款结算情况，以保证按期收款。（2）经销模式 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-102 经销模式是集成电路设计行业通常销售模式，在经销模式下，经销商结合市场情况及终端客户需求将订单下达至公司，后续的出货、开票、付款和对账均由公司与经销商双方完成。经销模式有利于客户资源开拓和日常客户的维护，有效提升了公司的市场覆盖范围。公司已建立成熟完善的经销商管理制度，包括完整的经销商引入准则及管理准则，对经销商的导入、日常交易与管理进行规范化运作。在经销商引入方面，公司主要通过对经销商的商业信誉、合作稳定性、风

294、险管控能力、资金实力、销售网络、人力资源和服务水平等方面进行综合评估，选择合作对象并与其签署产品经销协议。公司将协助经销商进行市场推广和技术培训，对终端销售进展进行追踪与管理。（3）直销模式 成立以来，公司依靠坚持技术创新赋能、持续提升产品质量和可靠性，获得了良好的行业品牌认知度及商业信誉，吸引了部分龙头企业客户向公司直接采购产品。在直销模式下，公司直接接收终端客户订单并完成产品交付，并直接为其提供相应的技术支持。直销模式可以提高公司产品和技术服务效率，加快公司对终端用户需求的响应速度，并通过客户直接的反馈信息及时对公司产品设计进行优化调整。3 3、管理模式、管理模式 公司把握“质量是企业生命

295、”的原则，以“质量是永恒的主题”为引领，致力于持续不断提升质量，提供客户满意的产品，提升客户满意度。目前，公司建立了完善的质量控制体系，将产品质量控制贯穿设计、生产、客户服务完整链条，把握产品全生命周期的质量控制。（1）质量体系管理 公司的质量体系管理部门包含体系管理、设计质量管理、供应商质量管理、客户质量管理、可靠性质量管理，管理维度全面，职能清晰合理。公司已取得 ISO9001 质量体系认证，认证范围包括“模拟及混合信号集成电路的设计、开发、生产（外包）和服务”。质量体系覆盖公司的业务全流程，在公司的研发质量管理、生产质量管理和客户质量管理三大模块均建立了完善的美芯晟科技（北京）股份有限公

296、司 招股说明书 1-1-103 流程文件和管理制度。在集成电路的生产环节，从晶圆制造到封装测试，公司合作的供应商均为行业内头部企业，确保体系健全完整，供应链企业的资质至少包含但不限于ISO9001、ISO14001、ISO45001 直至 IATF16949（车规认证），保证供应链不仅可以满足公司现有产品需求，同时也可以匹配公司未来拓展更高性能产品能力的需求。（2）研发质量保证 公司秉持“优异质量从设计开始”的质量管理观念，将产品研发流程的全部环节都应用质量管控手法，并由 DQE（Design Quality Engineering）参与把关。依托 IT 系统为载体，构建了符合研发设计相关环节

297、的 PLM（Product Life Management）系统，同时将文件体系管理、客诉管理、变更管理也赋能到 PLM系统中，这些内容贯穿研发、量产、客户服务的全过程，形成有公司特色的全生命周期质量管理系统。仅就研发而言，PLM 系统在各个环节定义了质量评审签核等关键控制环节，研发人员需要按照步骤严格执行，以保证研发过程质量控制严谨、有效。（3）生产质量保证 公司建立了完整的供应商开发及管理体系，新供应商引入要经过采购、质量等多部门联合稽核，合格后才能开始合作。对进入合作和已经合作的封装、测试供应商，公司对其从 ICC（In-Coming Control）开始，到生产全过程形成了供应商质量要

298、求标准及供应商合格名单，深入管理厂商生产过程质量及使用物料；同时建立了供应商质量月报制度、异常时驻场查核及年度稽核逐层次管理；对于封测厂良率管控，公司定义良率测试项目及规格。依托 IT 系统，公司构建了良率监控的 YMS（Yield Management System）系统，对良率进行动态监控并超标报警；YMS 系统通过建立数据库，能有效进行数据汇总、分析，提高供应商管控水平，不断改善供应商质量。（4）客户质量保证 公司建立了“三位一体”服务客户的体系，为客户提供完整、快速、专业、便捷的产品质量服务。同时，公司产品质量持续提升，可以满足低于 100dppm美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说

299、明书 1-1-104 的要求，并对部分重点客户产品质量可满足低于 20dppm 的要求，客户满意度逐年提升。公司已经通过了 ISO9001 认证，并开始逐步建立汽车电子领域的 AEC-Q100认证体系。其中，无线充电芯片产品达到了国内知名智能终端品牌的质量要求；LED 照明驱动芯片产品获得了国内外知名照明厂商的认可并保持了长期的合作关系，行业地位及高质量品牌形象较为突出。4、研发模式、研发模式 在 Fabless 经营模式下，产品设计及研发是公司经营的核心。产品研发按照公司规定的流程严格管控，具体研发流程包括立项、设计、验证、预量产四个阶段，经由市场部、研发部、运营部、质量部等部门合作完成。（

300、1）立项阶段 市场部初步提出新产品的开发需求，对项目基本需求、目标应用市场、市场竞争力、项目成本等方面进行可行性分析。项目立项会议上由市场部、研发部、运营部、质量部等对此产品进行风险分析，给出最终评审结果。评审通过，项目正式立项。（2）研发设计阶段 项目立项后，研发部根据需求撰写工程研发文档，详细规划出设计方案及电学性能指标，并将设计方案分解为各种可以被设计人员实现的子模块。详细设计分为三个主要阶段：草稿设计、设计验证与仿真、版图设计。产品各模块在设计完成后，将进行整合及审核，以确保产品性能与规格说明文件相吻合。设计工作完成后，产品开发部组织召开评审会议，通过后可进行样品制造。（3）芯片验证阶

301、段 设计阶段结束后，运营部将向晶圆厂和封测厂下达工程样品生产和封测的指令。工程样品生产完成后，研发部、质量部将对该产品进行基于不同应用场景下的功能、性能测试验证和可靠性验证。样品通过所有验证环节并经过各部门评审后，可进入风险量产阶段。（4）预量产阶段 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-105 验证阶段后，运营部将安排产品的小批量生产，并由研发部在封测厂收集分析数据以优化测试方法，形成量产管控的具体要求，以确保产品的可生产性。新产品通过预量产并经过各部门评审后，将进入量产流程。公司产品设计与开发的具体流程如下：美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-106 （五）主

302、营业务、主要（五）主营业务、主要产品或服务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情经营模式的演变情况况 公司自设立以来，始终致力于高性能模拟及数模混合芯片的研发与销售，主美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-107 营业务和主要经营模式未发生重大变化。在公司发展初期，公司的产品主要以 LED 照明驱动芯片为主，产品线涵盖几乎所有 LED 照明驱动的应用需要，能够为客户提供多层次、全方位的一站式解决方案。随着公司的发展，公司持续在高集成度电源设计领域深耕，借力数字设计、系统设计和嵌入式软件等领域技术，成功研发出高集成度 MCU 数字控制SoC 电源无线充电芯片，并进入众多国内外知名品

303、牌的供应链体系，进一步提升了公司的品牌知名度。在与品牌大客户建立良好合作关系的基础上，公司将在有线快充、信号链等领域加大研发，进一步丰富模拟及数模混合集成电路产品种类，以满足下游不同阶段多类型客户的市场需求。1、起步发展阶段、起步发展阶段 在公司发展初期，公司的产品主要以 LED 照明驱动芯片为主，聚焦于 LED通用及智能照明应用领域。公司于 2011 年在业内创造性地提出了高 PF 单级恒流架构，奠定了公司在LED 照明驱动芯片领域的技术优势地位。公司自 2014 年开始从通用驱动芯片延伸进入智能驱动芯片领域，开创性地提出了把 PWM 信号转变成模拟信号从而对LED 光亮进行模拟量调节的方案

304、，解决了以往直接采用 PWM 调光导致的频闪和噪声问题，使得公司研发的智能驱动芯片能够支持 PWM 转模拟调光功能。经过多年的积累，公司通过完整的产品线定义与齐全的产品种类，可以满足各个国家照明标准，为客户提供多层次、全方位的一站式解决方案。2、品牌建立阶段、品牌建立阶段 从 2016 年开始，随着技术团队和业务的持续发展，公司从模拟电源管理芯片进一步往高集成度电源管理 SoC 方向拓展。公司集成模拟电源、数字控制和嵌入式软件等技术，研发出高集成度MCU数字控制SoC电源无线充电芯片。2018 年，公司推出首款功率可达 30W 同时具备 10W 反向充电的接收端芯片；同年，公司又推出首款集成

305、USB-PD 协议的一芯双充的发射端芯片，进一步充实无线充电芯片产品线。2020 年，公司推出功率可达到 50W 的高效率接收端芯片。2021 年，公司推出的接收端芯片产品功率已达到 100W。目前，公司形成了功率覆盖 1100W 的无线充电发射和接收芯片系列产品线。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-108 凭借较强的技术实力、可靠的产品质量和快速有效的客户服务，公司的无线充电芯片产品覆盖了众多国内外知名品牌，逐步建立起了公司品牌形象，提升了公司的知名度。3、产品线拓展阶段、产品线拓展阶段 2021 年以来，公司持续在电源管理芯片领域加大研发投入。在有线快充芯片领域，公司将积

306、极拓展高功率 PWM 控制芯片、同步整流芯片以及协议芯片系列产品，致力于为客户同时提供有线快充芯片、无线快充芯片及整体解决方案。同时，公司将进一步加大信号链芯片产品线的研发投入，针对接近检测、环境光检测、色温色彩检测、闪烁噪声监测、手势识别、皮肤识别、健康监测等方面进行高分辨率、高精度、低功耗、高集成度的专用信号链芯片开发。未来，公司将进一步持续开发高性能多样化电源管理芯片和信号链芯片产品，以现有客户资源体系为基础，深化与终端品牌客户的合作关系，在应用终端构成覆盖通信终端、消费类电子、照明应用、智能家居、家电产品、汽车电子，并辐射汽车制造、工业控制等领域的战略布局。（六）主要业务经营情况和核心

307、技术产业化情况（六）主要业务经营情况和核心技术产业化情况 公司专注于高性能的模拟及数模混合芯片的研发和销售，主要产品包括无线充电芯片、LED 照明驱动芯片等，公司的产品已被广泛应用于通信终端、消费类电子、照明应用及智能家居等领域。2020 年度、2021 年度及 2022 年度，公司营业收入分别为 14,906.70 万元、37,202.10 万元及 44,114.73 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为-1,955.48 万元、5,958.63 万元及4,235.97 万元。在成熟的核心技术体系的基础上，发行人构建了覆盖多品类、多应用领域、多性能特点的完整产品线，并不断开

308、拓产品的应用领域。通过多年行业深耕，发行人已建立了完善的销售网络，与许多行业知名终端客户建立了稳固的合作关系，实现了科技成果与产业的深度融合。（七）主要产品工艺流程图（七）主要产品工艺流程图 集成电路产业链主要包括集成电路设计、晶圆制造、封装测试等环节。根据美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-109 在产业链上所参与环节的范围划分，行业经营模式可分为 IDM 模式和 Fabless模式。其中，IDM 模式为垂直整合元器件制造模式，采用该模式的企业可以独立完成集成电路设计、晶圆制造和封装测试等各垂直的生产环节。Fabless 模式即无晶圆厂制造模式，采用该模式的企业专注于芯片的研

309、发设计与销售，而将晶圆制造、封装、测试业务外包给第三方晶圆制造和封装测试企业完成。在集成电路产品结构日益复杂的发展趋势下，Fabless 模式能够实现各方技术与资金资源的精准投入，目前已逐渐成为行业主流。集成电路产品工艺流程图，IDM 模式和 Fabless 模式的对比情况如下：公司自成立以来即采用 Fabless 模式，核心技术主要应用于集成电路的设计环节，同时，公司自研的高压集成工艺开发能力可应用于芯片制造。核心技术的具体使用情况及效果参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“七、发行人主要技术及研发情况”之“（一）发行人主要核心技术及技术特点”。二、发行人所处行业的基本情况二、发行人所处

310、行业的基本情况（一）发行人所处行业（一）发行人所处行业 公司的主营业务为高性能模拟及数模混合芯片的研发和销售，根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司属于“制造业”中的“计算美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-110 机、通信和其他电子设备制造业”，行业代码为“C39”。根据中华人民共和国国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司所处行业为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”；根据战略性新兴产业分类（2018），公司所属行业为“集成电路设计”。根据 战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版），公司所属行业为“集成电路”。根据上海证

311、券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年12 月修订），发行人所属行业为第四条第（一）项中所规定的“新一代信息技术领域”之“半导体和集成电路”行业领域。（二）行业主管部门、监管体制（二）行业主管部门、监管体制、主主要法要法律法规及政策对发行人经营发展的影律法规及政策对发行人经营发展的影响响 1、行业主管部、行业主管部门及监管体制门及监管体制 公司所属行业主管部门主要为中华人民共和国工业和信息化部，该部门主要职责为：制定行业发展战略、发展规划及产业政策；拟定技术标准，指导行业技术创新和技术进步；组织实施与行业相关的国家科技重大专项研究，推进相关科研成果产业化。中国半导体行业协会

312、是公司所属行业的行业自律组织，主要负责贯彻落实政府产业政策；开展产业及市场研究，向会员单位和政府主管部门提供咨询服务；行业自律管理；代表会员单位向政府部门提出产业发展建议和意见等。工业和信息化部、中国半导体行业协会构成了集成电路行业的管理体系，各集成电路企业在主管部门的产业宏观调控和行业协会自律规范的约束下，面向市场自主经营，自主承担市场风险。2、主要法律法规及产业政策、主要法律法规及产业政策 集成电路行业是国民经济支柱性行业之一，其发展程度是一个国家科技发展水平的核心指标之一，影响着社会信息化进程，因此受到各国政府的大力支持。自 2000 年以来，我国政府将集成电路产业确定为战略性产业之一，

313、并颁布了一系列政策法规，以大力支持集成电路行业的发展，主要如下：序号序号 发布时间发布时间 发布单位发布单位 政策名称政策名称 与行业相关内容与行业相关内容 美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-111 序号序号 发布时间发布时间 发布单位发布单位 政策名称政策名称 与行业相关内容与行业相关内容 1 2006 年 国务院 国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）纲要提出发展信息产业和现代服务业是推进新型工业化的关键，并将“突破制约信息产业发展的核心技术，掌握集成电路及关键元器件、大型软件、高性能计算、宽带无线移动通信、下一代网络等核心技术，提高自主开发能力和整体技

314、术水平”作为信息产业重要的发展思路。纲要还将“核心电子器件、高端通用芯片及基础软件”（01 专项）、极大规模集成电路制造技术及成套工艺（02 专项）作为 16 个重大专项的前两位，并在科技投入、税收优惠、金融支持、知识产权保护等方面提出了政策和措施。2 2006 年 原信息产业部 信息产业科技发展“十一五”规划和2020年中长期规划纲要 纲要的发展目标为到 2020 年，我国建立较为完善的科技创新体系。在未来5-15 年间，重点发展集成电路、软件技术、新型元器件技术等 15 个领域的关键技术，其中集成电路领域重点发展的关键技术包括 SoC 设计技术。同时，规划纲要提出加强芯片设计、制造、封装和

315、测试之间的分工、协作与配套，加大集成电路产业链各环节的建设力度。3 2009 年 国务院 电子信息产业调整和振兴规划 该规划作为电子信息产业综合性应对金融危机措施的行动方案，规划期为2009 年至 2011 年。规划指出，之后三年，电子信息产业围绕九个重点领域，完成如下三个任务：第一，确保计算机、电子元器件、视听产品等骨干产业稳定增长；第二，突破集成电路、新型显示器件、软件等核心产业的关键技术；第三，通过新应用带动新增长。同时继续完善集成电路产业体系，支持骨干制造企业整合优质资源，加大创新投入，推进工艺升级，支持集成电路重大项目建设与科技重大专项攻关相结合。4 2010 年 国务院 关于加快培

316、育和发展战略性新兴产业的决定 提出着力发展集成电路、新型显示、高端软件、高端服务器等核心基础产业。5 2011 年 国务院 进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策 为进一步优化软件产业和集成电路产业发展环境，提高产业发展质量和水平，培育一批有实力和影响力的行业领先企业，在财税、投融资、研究开发、进出口等各方面制定了许多优惠政策。投融资方面，积极支持符合条件的软件企业和集成电路企业采取发行股票、债券等多种方式筹集资金，拓宽直接融资渠道。美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-112 序号序号 发布时间发布时间 发布单位发布单位 政策名称政策名称 与行业相关内容与行业相关内容

317、6 2014 年 国务院 国家集成电路产业发展推进纲要 提出突出企业主体地位，以需求为导向，以整机和系统为牵引、设计为龙头、制造为基础、装备和材料为支撑，以技术创新、模式创新和机制体制创新为动力，破解产业发展瓶颈，推动集成电路产业中的突破和整体提升，实现跨越发展，为经济发展方式转变、国家安全保障、综合国力提升提供有力支撑。纲要提出设立国家产业投资基金，主要吸引大型企业、金融机构以及社会资金，重点支持集成电路等产业发展，促进工业转型升级。支持设立地方性集成电路产业投资基金。鼓励社会各类风险投资和股权投资基金进入集成电路领域。7 2015 年 国务院 中国制造2025 将集成电路及专用装备作为“新

318、一代信息技术产业”纳入大力推动突破发展的重点领域，着力提升集成电路设计水平，掌握高密度封装及三维（3D）微组装技术，提升封装产业和测试的自主发展能力，形成关键制造装备供货能力。8 2016 年 财政部、国家税务总局、国家发改委、工业和信息化部 关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知（财税201649 号）明确了在集成电路企业的税收优惠资格认定等非行政许可审批取消后，规定集成电路设计企业可以享受关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知（财税201227号）有关企业所得税减免政策需要的条件，再次从税收政策上支持集成电路设计行业的发展。9 2016 年 国务院 关

319、于印发“十三五”国家科技创新规划的通知（国发201643 号）将“核高基”、集成电路装备等列为国家科技重大专项，发展关键核心技术，着力解决制约经济社会发展和事关国家安全的重大科技问题，建成一批引领性强的创新平台和具有国际影响力的产业化基地，造就一批具有较强国际竞争力的创新型领军企业，在部分领域形成世界领先的高科技产业。10 2017 年 国家发改委 战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版）明确集成电路等电子核心产业地位，并将集成电路芯片设计及服务列为战略性新兴产业重点产品和服务。11 2018 年 财政部、国家税务总局、国家发改委、工业和信息化部 关于集成电路生产企业有关企业所得税

320、政策问题的通知（财税201827 号）对满足要求的集成电路生产企业实行税收优惠减免政策，符合条件的集成电路生产企业可享受前五年免征企业所得税，第六年至第十年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止的优惠政策。12 2019 年 财政部和税务总局 关于集成电路设计和软件产业企业所得税政策的对依法成立且符合条件的集成电路设计企业和软件企业，在 2018 年 12 月 31日前自获利年度起计算企业所得税优美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-113 序号序号 发布时间发布时间 发布单位发布单位 政策名称政策名称 与行业相关内容与行业相关内容 公告 惠期，第一年至第二年

321、免征企业所得税，第三年至第五年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止。13 2019 年 工信部、发改委等十三部委 制造业设计能力提升专项行动计划（2019-2022年）在电子信息领域，大力发展集成电路设计、大型计算设备设计、个人计算机及智能终端设计、人工智能时尚创意设计、虚拟现实/增强现实（VR/AR）设备、仿真模拟系统设计等。14 2020 年 国务院 新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展的若干政策 为进一步优化集成电路产业和软件产业发展环境，深化产业国际合作，提升产业创新能力和发展质量，推出一系列支持性财税、投融资、研究开发、进出口、人才、知识产权、市场应用和国

322、际合作政策 15 2020 年 财政部、国家税务总局、国家发展改革委、工业和信息化部 关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业所得税政策的公告 对集成电路线宽小于 65 纳米（含）且经营期在 15 年以上的集成电路生产企业或项目，前五年免征企业所得税，第六至十年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税；对集成电路线宽小于130 纳米（含），且经营期在 10 年以上的集成电路生产企业或项目，前二年免征企业所得税，第三至五年按照 25%的法定税率减半征收企业所得税。16 2021 年 十三届全国人大四次会议 中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035年远景目标纲要 强调在“十

323、四五”期间要进一步加强集成电路等基础性核心技术攻关，持续推动我国集成电路产业创新发展，我国集成电路产业发展的政策红利有望呈现出较好的延续性。3、对发行人经营发展的影响、对发行人经营发展的影响 国家相关支持政策明确了集成电路行业在国民经济中的战略地位。上述政策和法规的发布和落实，从定位、导向、财政、税收、技术和人才等多个方面对集成电路行业给予了大力支持，也将持续为公司主营业务的发展提供积极的政策环境，助力公司发挥自身优势，不断提高产品的核心竞争力。（三）行业技术水平、特点以及进入本行业的主要壁垒（三）行业技术水平、特点以及进入本行业的主要壁垒 1、LED 照明驱动芯片行业照明驱动芯片行业 在通用

324、驱动芯片领域，主要的技术门槛为提高芯片集成度、保证照明产品系统可靠性、符合各国认证标准及适用更大功率的照明应用，对集成电路工艺、设计、封装等全产业链的整合；在智能驱动芯片领域，主要的技术门槛为智能调光美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-114 技术、降低待机功耗、更宽范围的 PWM 调光频率及全部配套芯片的整体解决方案。在上述技术门槛中，能否在芯片集成度、系统可靠性、智能调光技术、降低待机功耗等方面有所突破，是芯片设计厂商能否取得一定的市场定位，奠定行业竞争优势的基础，也是 LED 照明驱动芯片行业重要的技术壁垒，具体体现如下：技术性壁垒 技术特点 研发难点 芯片集成度 功能集

325、成度越来越高。例如采用数字积分器从而集成补充电容，采用数字滤波技术来实现 PWM 转模拟调光技术等；器件集成度越来越高。例如采用 700V 工艺实现高压功率管与控制逻辑的单晶片集成；采用新型封装技术实现整流桥、续流二极管等等的单片集成等。需要建立经验丰富、完整的数字、模拟设计团队；需要建立集成电路工艺团队，研发定制工艺、开发定制器件；需要与封装厂协作，开发定制封装框架。系统可靠性 LED 照明的应用广泛，工业照明、室外照明等应用场景对于系统可靠性要求高，具体如下：集成全方位的保护功能；抗雷击浪涌要求；静电防护要求；高温、高湿可靠性验证等。需要对器件物理、工艺加工、版图等有深入的理解；需要资深的

326、工艺团队及失效分析团队。智能调光技术 随着智能调光应用的普及，消费者对于调光的要求越来越高，具体如下：调光深度要求1%；低端调光一致性10%；调光过程平顺，无抖动；可实现精准的渐亮、渐暗等提高消费者使用感受的功能。需要对调光算法、LED 特性有深入的理解；需要资深的数字滤波及算法实现团队。降低待机功耗 随着智能照明产品的不断普及，有效减低智能照明产品的待机功耗能够给消费者带来更好的使用感受；同时，随着 LED 照明的普及和节能环保要求的进一步提高，各个国家、地区对于照明系统待机功耗的要求将会更加严苛。需要对工艺、器件特性有深入的了解及经验；需要具备超低功率设计技术。同时，为进一步确立行业领先地

327、位，提高市场占有率，芯片设计企业需要对集成电路工艺、设计、封装等全产业链进行整合，并能够向客户提供全部配套芯片的整体解决方案。因此，能否实现全产业链整合，为客户提供丰富的全品类芯片解决方案，也是 LED 照明驱动芯片行业重要的产业及产品壁垒，具体体现如下：产业及产品壁垒 突破难点 全产业链整合 要求芯片设计企业具备自主的工艺开发能力，快速开发出具有特色的集成电路产品，在提高芯片产品可靠性的同时，还可以进一步美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说明书 1-1-115 优化晶圆成本。要求芯片设计企业对晶圆厂商、封装厂商、配套器件（如二极管、MOS 管）厂商等上下游企业进行全产业链的整合，形成规模效

328、应。要求芯片设计企业通过与上下游产业链形成战略合作，能够进行定制工艺开发、定制封装框架等生产工艺方面的升级。全品类芯片解决方案 智能照明不是一个智能驱动芯片加 LED 灯珠的简单组合，而是涉及到供电芯片、MCU、智能调光芯片、软件开发等各个方面。因此需要芯片设计企业具备从供电芯片到各种类型智能芯片，再到软件开发的齐全芯片及整体方案解决能力。目前，LED 照明终端客户的头部集中效应愈加明显，为进一步提升供应链整合效率，这些企业更加倾向于与少数能够提供全品类芯片解决方案的供应商合作。芯片设计企业只有具备能够为客户提供全品类芯片解决方案的能力，能够帮助客户快速推出适用于各种功能的产品选型并不断进行更

329、新迭代，才能保持并不断提高知名终端品牌客户粘性，在同行业中取得竞争优势。综上所述，LED 照明驱动芯片行业在芯片集成度、系统可靠性、智能调光技术、降低待机功耗等方面的存在较高的技术性壁垒，并在全产业链整合、全品类芯片解决方案等方面存在较高的产业与产品壁垒。上述坚实的行业壁垒决定了新进入 LED 照明驱动芯片领域的芯片设计厂商难以在短时间实现突破。公司在 LED 照明驱动芯片行业经过十余年的发展，积累了从设计、生产到应用的丰富经验，针对上述壁垒均取得了较大的突破性成果。同时，公司与多家晶圆厂商、配套器件厂商、封装厂商、形成了良好的战略合作关系，已经具备自主开发工艺、定制器件、特色封装的能力。凭借

330、行业领先的技术水平以及颇具市场竞争力的全系列 LED 照明驱动芯片产品，取得了一定的市场定位，具有较强的市场竞争力。2、无线充电芯片领域、无线充电芯片领域 无线充电芯片领域的行业壁垒包括：提高充电效率，通过高精确度的异物检测保证充电的安全性，高功率条件下的系统可靠性设计以及提升无线充电产品的实用性等。（1）提高）提高充电效率充电效率 无线充电效率相对较低，主要是因为无线充电相比有线充电多了线圈和整流滤波电路等，因线圈和整流滤波电路的损耗，加上周围磁场干扰，对转换效率影响较大，充电时温度升高，进一步影响充电转换效率。因此，如何提高充电效率是无线充电技术目前面临的主要技术瓶颈。美芯晟科技（北京）股

331、份有限公司 招股说明书 1-1-116 为提升充电效率，行业的一般做法是通过减小整流桥MOS管的导通电阻来提高效率、减少发热。该种方式对于整流器检测精度提出了较高的技术要求。公司自主研发的稳定可靠的高效桥式整流器技术通过独特的版图设计规则保证了整流器在各个负载电流下的鲁棒性；通过数模电路结合对桥式整流器进行快速精准开关行为做出响应，通过软件进行机制灵活的调整，从而使得整流桥稳定可靠高效率；通过合理的软/硬件接口设计，使整流器既能够被灵活控制又可以对输出负载的变化进行快速响应，使整流器能够更加适合于高压大电流应用。此外，为了将无线充电功率从50W功率段进一步抬升到100W功率段，单纯的减小芯片中

332、整流桥MOS管的导通电阻已经不再适用。接收线圈的串联电阻对大功率传输下效率的影响成为了主要因素，但是在有限的线圈形状及尺寸的限制下，减小接收线圈的串联电阻只能通过减少线圈匝数的方式实现，这样就会同时带来接收线圈电感值也减小的情况。在无线充电系统中，如果接收线圈电感减小，就会影响耦合系数，从而使无线充电的兼容性变差。为了解决上述矛盾，发行人通过自主研发掌握了半桥启动电路技术。该项技术实现了整流器的一端用内部功率MOS接地，另外一端做整流功能的结构，这样的结构会使耦合系数倍增，保证了小电感时的启动耦合系数。解决了更大电流应用时，手机等便携设备为了提高效率而减小电感量带来的耦合系数较低的问题。（2）

333、通过高精确度的异物检测保证充电的安全性）通过高精确度的异物检测保证充电的安全性 无线充电正常工作时，发射端发射出的交变电磁场不仅可以被接收端接收，还有可能被附近任意金属异物接收，导致其发热并产生安全隐患。如何快速、准确地判断出金属异物是否存在，也是无线充电技术面临的技术瓶颈。在功率传输阶段之前，Q值检测是目前较为先进的一种异物检测方法，当发射线圈上存在金属异物时，Q值会急剧减小，通过这种方法可以快速、准确地判断出金属异物是否存在。行业一般采用电阻耦合技术进行Q值检测，但在LC谐振腔自由震荡时会由于电阻消耗电流损失检测精度。公司通过电容耦合进行Q值检测，保证LC谐振腔在自由震荡时没有能量损失，因此可以达到较高的检测精度。在功率传输阶段，接收端芯片需要对其输入电压、输入电流进行检测，并且据此计算出接收功率，实时的通知发射端芯片。发射端芯片也需要对输入电压、美芯晟科技（北京）股份有限公司 招股说