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1、 浙江双元科技浙江双元科技股份有限公司股份有限公司 Zhejiang Shuangyuan Technology Co.,Ltd.（杭州市莫干山路杭州市莫干山路 1418 号标准厂房号标准厂房 2 号楼（上城科技工业基地）号楼（上城科技工业基地）首次公开发行股票首次公开发行股票并在科创板上市并在科创板上市 招股说明书招股说明书 保荐保荐人人（主承销商）（主承销商）住所：住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号号 科创板投资风险提示科创板投资风险提示 本次发行股票拟在科创板上市，本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业科创板公司具

2、有研发投入大、经营风险高、业绩不稳绩不稳定、定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审审慎作出投资决定。慎作出投资决定。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-1 声明及承诺声明及承诺 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

3、漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及

4、所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 公司首次公开发行股份总数为 1,478.57 万股且占本次公开发行后总股本的 25%。其中：（1）公司发行新股数量

5、为 1,478.57 万股；（2）本次发行原股东不公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 125.88 元 发行日期 2023 年 5 月 29 日 发行后总股本 5,914.27 万股 拟上市证券交易所 上海证券交易所 拟上市板块 科创板 保荐人（主承销商）民生证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023 年 6 月 2 日 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-3 目目 录录 声明及承诺声明及承诺.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、基本术语.7 二、专业术语.8 第二节第二节 概览概览.11 一、重大事项提示

6、.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.14 四、发行人主营业务情况.17 五、发行人符合科创板定位相关情况.18 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.19 七、审计基准日后主要经营状况及主要财务信息.20 八、选择的具体上市标准.21 九、公司治理特殊安排等重要事项.21 十、募集资金用途与未来发展规划.21 十一、其他对发行人有重大影响的事项.22 第三节第三节 风险因素风险因素.23 一、与发行人相关的风险.23 二、与行业相关风险.27 三、其他风险.28 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.29 一、发行人基本概况.29 二、发行人的设立

7、、股本变化情况和重大资产重组情况.29 三、发行人股权结构和组织结构.33 四、发行人控股、参股子公司及分公司情况.34 五、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人及其他重要股东的基本 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-4 情况.34 六、发行人特别表决权股份或类似安排.42 七、发行人协议控制架构情形.42 八、发行人控股股东、实际控制人报告期内的刑事犯罪及重大违法行为等情况.42 九、发行人股本情况.42 十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.58 十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系.66 十二、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技

8、术人员所签订的重大协议.66 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近 2 年变动情况.66 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况.67 十五、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或间接持有发行人股份的情况.69 十六、关键人员薪酬及股权激励情况.70 十七、发行人员工情况.75 第五节第五节 业务和技术业务和技术.78 一、主营业务、主要产品及其变化情况.78 二、发行人所处行业状况及未来发展趋势.103 三、销售情况和主要客户.148 四、采购情况和主要供应商.151 五、主要固定资产和无形资产情况.156 六、技

9、术和研发情况.165 七、环境保护和安全生产情况.198 八、境外生产经营情况.200 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.201 一、财务报表.201 二、关键审计事项及与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准.205 三、审计意见.206 四、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况.206 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-5 五、发行人产品特点、业务模式、行业竞争程度、外部市场环境等因素及其变化趋势情况，及对未来盈利能力或财务状况可能产生的影响.207 六、主要会计政策和会计估计.208 七、分部报告.227 八、非经常性损益情况.22

10、8 九、主要税项与税收优惠.229 十、报告期内主要财务指标.233 十一、经营成果分析.234 十二、资产质量分析.271 十三、偿债能力、流动性与持续经营能力的分析.294 十四、资本性支出分析.310 十五、资产负债表期后事项、或有事项及其他重要事项.310 十六、发行人盈利预测情况.310 十七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.310 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.314 一、募集资金管理及投向.314 二、公司未来发展规划.317 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.321 一、报告期内发行人财务内控不规范情形及改进情况.

11、321 二、发行人内控自我评价及注册会计师鉴证意见.323 三、报告期内的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况.324 四、报告期内发行人资金占用和对外担保的情况.324 五、公司独立性.324 六、同业竞争.326 七、关联方及关联关系.326 八、关联交易情况.331 第九节第九节 投资者保护投资者保护.338 一、发行前滚存利润安排和已履行的决策程序.338 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况.338 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-6 三、发行人特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排，尚未盈利或存在累计未弥补亏损情况.338 第十

12、节第十节 其他重大事项其他重大事项.339 一、重大合同.339 二、发行人对外担保情况.343 三、重大诉讼或仲裁情况.343 第十一节第十一节 声明声明.344 一、全体董事、监事、高级管理人员声明.344 二、发行人控股股东、实际控制人声明.345 三、保荐人（主承销商）声明.346 四、发行人律师声明.348 五、会计师事务所声明.349 六、资产评估机构声明.350 七、验资机构声明.351 八、验资复核机构声明.352 第十二节第十二节 附件附件.353 一、备查文件.353 二、查阅时间、地点.354 三、专利权.354 四、计算机软件著作权.356 五、落实投资者关系管理相关规

13、定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.359 六、与投资者保护相关的承诺.362 七、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项.394 八、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.396 九、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.399 十、募集资金具体运用情况.400 十一、子公司、参股公司简要情况.411 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-7 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非文中另有所指，下列简称具有如下特定含义：一、基本术语一、基本术语 发行人、双元科技、公司 指 浙江双元科技股份有

14、限公司 双元有限 指 浙江双元科技开发有限公司，系发行人前身 浙大双元、层元环保 指 杭州浙大双元科技开发有限公司，系发行人历史股东，后更名为：杭州层元环保科技有限公司 创始股东 指 郑建、胡美琴 凯毕特 指 杭州凯毕特投资管理有限公司，系发行人控股股东 丰泉汇投资 指 杭州丰泉汇投资管理合伙企业（有限合伙），系发行人股东 宜宾晨道 指 宜宾晨道新能源产业股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东 无锡蜂云能创 指 无锡蜂云能创企业管理合伙企业（有限合伙），系发行人股东 金华毕方贰号 指 金华金开德弘联信毕方贰号投资中心（有限合伙），系发行人股东 惠州利元亨投资 指 惠州市利元亨投资有限公司，

15、系发行人股东 宁波和歆 指 宁波和歆实业投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东 宁波梅山超兴 指 宁波梅山保税港区超兴创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东，曾用名：“宁波梅山保税港区超兴投资合伙企业（有限合伙）”弘泽机械 指 兰溪市弘泽机械有限责任公司，系发行人子公司 余杭分公司 指 浙江双元科技股份有限公司余杭分公司，系发行人分公司，曾用名：“浙江双元科技开发有限公司余杭分公司”湿法无纺布 指 杭州湿法无纺布设备有限公司，公司实际控制人郑建持股30%并担任监事的企业 德康环保 指 浙江德康环保科技有限公司，公司控股股东凯毕特控制的其他企业 恒达新材料 指 浙江恒达新材料股份有限公司，公

16、司独立董事担任独立董事的企业 民丰特纸 指 民丰特种纸股份有限公司，公司独立董事担任独立董事的企业 华旺新材料 指 杭州华旺新材料科技股份有限公司，公司独立董事担任独立董事的企业 星环信息科技 指 星环信息科技（上海）股份有限公司，公司独立董事担任独立董事的企业 珀莱雅化妆品 指 珀莱雅化妆品股份有限公司，公司独立董事担任独立董事的企业 菲达环保 指 浙江菲达环保科技股份有限公司，公司独立董事担任独立董事的企业 宁德新能源 指 宁德新能源科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-8 金韦尔机械 指 苏州金韦尔机械有限公司、江苏金韦尔机械有限公司的合并简称 蜂巢能源 指

17、 蜂巢能源科技股份有限公司、蜂巢能源科技（马鞍山）有限公司、蜂巢能源科技（南京）有限公司、蜂巢能源科技（遂宁）有限公司、蜂巢能源科技（湖州）有限公司、蜂巢能源科技（盐城）有限公司和蜂巢能源科技（上饶）有限公司合并简称 青山控股 指 青山控股集团有限公司含其子/孙公司瑞浦兰钧能源股份有限公司、兰钧新能源科技有限公司、上海兰钧新能源科技有限公司等 中创新航 指 中创新航科技股份有限公司，曾用名：中航锂电（江苏）有限公司、中航锂电科技有限公司、中航锂电科技股份有限公司 天津力神 指 天津力神电池股份有限公司 SGS 指 Socit Gnrale de Surveillance Holding S.A

18、.，简称 SGS，是国际公认的检验、鉴定、测试和认证机构 股东会 指 浙江双元科技开发有限公司股东会 股东大会 指 浙江双元科技股份有限公司股东大会 董事会 指 浙江双元科技股份有限公司董事会 监事会 指 浙江双元科技股份有限公司监事会 公司章程 指 浙江双元科技股份有限公司章程 合伙协议 指 杭州丰泉汇投资管理合伙企业（有限合伙）合伙协议 本次公开发行、本次发行 指 发行人申请首次公开发行人民币普通股不超过1,478.57万股 本次发行上市 指 发行人申请首次公开发行人民币普通股不超过1,478.57万股并在科创板上市交易 本招股说明书 指 浙江双元科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板

19、上市招股说明书 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 保荐人、主承销商 指 民生证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 合伙企业法 指 中华人民共和国合伙企业法 上市规则 指 上海证券交易所科创板股票上市规则 关系密切的家庭成员 指 配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 二、专业术语二、专业术语 机器视觉 指 通过工业相机自动获取一幅或多幅目标物体图像，对所获取图像的

20、各种特征量进行处理、分析和测量，根据测量结果做出定性分析和定量解释，首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-9 从而得到有关目标物体的某种认识并作出相应决策，执行可直接创造经济价值或社会价值的功能活动 工业线阵相机 指 是利用单列感光 CMOS 传感器，对物体进行扫描拍摄应用于工业领域的相机，又称线性阵列相机和线扫描相机 闭环控制 指 作为被控的输出量以一定方式返回到作为控制的输入端，并通过控制算法对输入端施加控制影响的一种控制关系 X 射线 指 一种频率极高、波长极短、用于物体检测的电磁波 射线 指 一种带电荷的、高速运行、从核素放射性衰变中释放出的粒子 微波 指 频率在 300M

21、Hz-300GHz 之间的电磁波 红外线 指 频率介于微波与可见光之间的电磁波，是电磁波谱中频率为 0.3THz400THz，对应真空中波长为 1mm750nm 辐射的总称 WIS 指 Web Inspection System，表面缺陷在线检测系统，针对高速度、高精度、宽门幅场景、实时性高的片材表面缺陷检测系统 VIS 指 Visual Image System，视觉图像系统，基于上位机对分离式个体产品（如口罩、碗面、锂电池焊接等）和速度不高的片材（如低速胶膜、纺织等）进行缺陷或尺寸检测的系统 Linux 指 一种免费、开源的软件操作系统，可安装在各种计算机硬件设备中 滤波 指 将信号中特定

22、波段频率滤除的操作，是抑制和防止干扰的一项重要措施 解耦算法 指 多变量系统的回路之间存在着耦合关联。解耦算法就是通过校正输出、输入之间的关系，减弱甚至消除这种相互关联，从而使系统变成多个单输入单输出系统变量特征，以实现对每一个变量的有效控制 反走形算法 指 在光栅图形显示器上绘制非水平、非垂直的直线或多边形边界时，会呈现锯齿状外观。由于采样不充分重建后造成的信息失真，称为走形或走样；对光栅进行计算，然后采用某种平均算法（滤除高频分量）得到较低分辨率的象素的属性，并显示在分辨率较低的显示器上，减少或消除这种走形效果的算法称为反走形算法 邻域干扰 指 相邻控制点的干扰 CameraLink 指

23、Cameralink 是从 Channel link 技术上发展而来的，基础上增加了一些传输控制信号，并定义了一些相关传输标准。Cameralink 接口解决了高速传输的问题 面密度 指 指定厚度的物质单位面积的质量 BOM 指 Bill of Material，即物料清单 PLC 指 Programmable Logic Controller，即可编程逻辑控制器，一种专门为在工业环境下应用而设计的数字运算操作电子系统，通过数字式或模拟式的输入输出来控制各种类型的机械设备或生产过程 GWh 指 电功的单位，KWh 是度，1GWh=1,000,000KWh GW 指 电功率单位，1GW=1,00

24、0,000KW 重复性 指 同样的操作对相同试样所做多个单次测试结果，在 95%概率水平两个独立测试结果的最大差值 鲁棒性 指 在一定（结构、大小）的参数摄动下，维持其性能的特性 PID 指 proportion integration differentiation，指比例、积分、微分控制，一种经典的自动控制算法 指 用来描述任一过程参数的平均值的分布或离散程度 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-10 AI 指 Artificial Intelligence，即人工智能。是研究和开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学。基于视觉的人工智能

25、技术已广泛应用于智能制造和社会多个领域的多个环节 深度学习 指 人工智能及机器学习的一个子集，仿真生物神经系统（例如人类大脑）工作，使用多层神经网络最先进精确执行任务，例如物体探测及识别、语音识别及自然语义处理 FPGA 指 Field Programmable Gate Array，即现场可编程门阵列。它是作为专用集成电路领域中的一种半定制电路而出现的，既解决了定制电路的不足，又克服了原有可编程器件门电路数有限的缺点 RTL 指 Register Transfer Level，寄存器转换级电路 CUDA 指 Compute Unified Device Architecture，是一种由 N

26、VIDIA 推出的通用并行计算架构，该架构使 GPU 能够解决复杂的计算问题 LED 指 Light Emitting Diode 发光二极管，LED 是一种固态的半导体器件，由含镓、砷、磷、氮等的化合物制成 DSP 指 Digital Signal Processor，即数字信号处理器。适合于进行数字信号处理运算的微处理器，其主要应用是实时快速地实现各种数字信号处理算法 CT 指 Computed Tomography，即电子计算机断层扫描成像系统，是用 X 射线对被检查对象某部一定厚度的层面进行断层扫描，由探测器接收透过该层面的 X 射线，通过光电转换变为电信号，再经模拟数字转换器转为数字

27、信号，经计算机处理后，把数字矩阵中的每个数字转为黑白灰度不等的小方块像素，并按矩阵排列构成检测图像 特别说明：本招股说明书中所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单项数据直接相加之和在尾数上略有差异。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-11 第二节第二节 概览概览 一、一、重大事项重大事项提示提示 本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重要风险事项。（一）新能源电池和光伏行业未来可能周期性投资放缓，以及传统行业增（一）新能源电池和光伏行业未来可能周期性投资放缓，以及传统行业增速较缓，导致公司经营业绩无法保持持续快速增长的风险

28、速较缓，导致公司经营业绩无法保持持续快速增长的风险 现阶段，公司的产品主要应用于新能源电池、薄膜、无纺布及卫材和造纸领域。最近三年，公司各期获取的订单总额分别为 3.32 亿元、6.14 亿元和 6.85 亿元，其中新能源电池行业的订单额分别为 1.05 亿元、4.16 亿元和 5.32 亿元，获取的订单额快速增长，受下游行业大幅扩产影响较大。基于国家产业政策对新能源产业战略性支持，新能源锂电池和光伏产品的市场需求快速释放，尤其是锂电池行业，宁德时代、比亚迪和蜂巢能源等各大厂商对 2025 年纷纷提出较高的产能目标。由于设备投资的周期性及产能释放的滞后性，未来随着各大锂电池厂商和光伏厂商扩产规

29、划的新增产能落地，可能会出现阶段性的产能过剩风险，进而导致各相关厂商周期性放缓投资进度。无纺布及卫材、造纸等传统行业发展相对稳定，相关产品使用寿命、客户更新改造周期相对较长，未来市场需求增长较为有限，且无纺布及卫材产能投资于2020 年提前释放，其中，口罩生产视觉检测系统在报告期内的收入金额分别为3,171.99 万元、484.34 万元和 0 万元，口罩相关需求下滑。最近三年，公司新能源电池外其他行业订单获取额分别为 2.27 亿元、1.98 亿元和 1.53 亿元，呈下降趋势。如果未来新能源电池行业和光伏行业客户出现设备投资周期性放缓，且公司未能成功将业务大规模拓展至新能源电池和光伏领域的

30、非片材检测场景或其他应用领域，将无法把握其他细分市场扩张带来的发展机遇，进而导致公司经营业绩无法保持持续快速增长。本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。说明书全文。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-12（二）新能源电池领域客户集中度较高及大客户依赖的风险（二）新能源电池领域客户集中度较高及大客户依赖的风险 报告期各期，公司新能源领域前五大客户（含同一控制下企业）销售收入金额分别为 1,124.60 万元、5,553.67 万元和 14,757.79 万元，占该领

31、域营业收入的比例分别为 49.20%、54.14%和 63.81%，截至 2022 年 12 月 31 日，公司新能源电池业务在手订单中前五大客户占比为 64.52%，客户集中度较高，前两名比亚迪和蜂巢能源占比合计为 46.70%，其中，蜂巢能源系发行人股东无锡蜂云能创的有限合伙人，其持有无锡蜂云能创 73.08%的股份，并间接持有发行人 1.86%的股份。预计未来一段时间内，发行人在新能源电池领域仍会对比亚迪、蜂巢能源等大客户存在一定的依赖。鉴于锂电池产业链中锂电池及其原材料的产能较为集中的行业格局，公司未来新能源电池领域的客户主体仍以产业链中的知名企业为主。若新能源电池竞争格局发生重大不利

32、变化、主要客户出现经营困难，或公司的产品不能持续得到比亚迪、蜂巢能源等大客户的认可，公司经营将因此受到不利影响。（三）重要原材料供应不足和价格（三）重要原材料供应不足和价格波动波动的风险的风险 公司自研核心部件智能图像处理板卡、工业线阵相机和高速数据处理模块等需要使用外采的 FPGA 芯片、传感器芯片、MCU 芯片等，放射源为发行人产品片材在线测控系统中的重要原材料，上述芯片和 放射源主要依靠自国外进口取得。报告期各期，公司对芯片的采购金额分别为 431.00 万元、2,788.19 万元和1,868.39 万元，采购单价分别为 25.77 元/件、75.53 元/件和 57.88 元/件，对

33、 放射源的采购金额分别为 289.82 万元、772.87 万元和 2,171.74 万元，采购单价分别为 2.48 万元/个、2.79 万元/个和 3.72 万元/个。发行人对芯片、放射源的采购金额总体较大，同时，受市场供求关系紧张、国际形势复杂多变等影响，芯片、放射源的采购价格波动较大。若未来市场供求关系持续紧张，价格上涨，公司可能面临芯片和 放射源供应不足、原材料采购成本增加的风险。（四）（四）经营活动现金流净额为负的风险经营活动现金流净额为负的风险 报告期各期，公司的经营活动现金流净额分别为 7,205.50 万元、-4,738.59万元和 8,693.82 万元。2021 年，公司的

34、经营活动现金流净额为负，其原因一方面是公司新能源锂电池领域的订单增多，对该领域客户销售的产品验收周期和回 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-13 款周期相对较长，在验收前的收款比例也相对较低，应收款项余额增加；另一方面是公司在手订单增多，截至 2021 年12 月31 日，公司在手订单 64,087.80 万元，特别是新能源电池领域在手订单金额达到 44,022.47 万元，占比 68.69%，相关存货增加导致资金占用增加。经测算，公司新能源电池领域营业收入每增加 1 亿元将增加应收账款和存货余额分别为 3,294.89 万元、8,770.02 万元，对应的营运资金新增需求量为

35、 4,725.81 万元，新能源电池领域业务对营运资金需求量明显高于其他行业，截至 2022 年 12 月 31 日，公司流动资产为 83,658.09 万元，营运资金（流动资产减流动负债）为 39,424.46 万元，随着下游新能源电池行业收入规模的扩大，在推动公司业绩持续增长的同时，未来应收款项和存货规模可能进一步上升，预计公司未来一定期间内，应收款项及存货增加产生的资金占用会进一步增加，如果公司不能有效提高资金周转效率或及时获得足够融资以支持业务发展，则相关业务将占用公司大量营运资金，导致公司经营活动现金流量紧张，并可能导致公司发生流动性风险。（五）（五）主营业务毛利率下降的风险主营业务

36、毛利率下降的风险 报告期内，公司主营业务毛利率分别为47.70%、44.15%和43.66%。由于公司产品类别及应用领域相对较多，不同类别产品和不同应用领域的同类产品的单价、成本及毛利率存在差异，通常机器视觉智能检测系统的毛利率相对在线自动化测控系统较高，新能源电池领域的毛利率相对其他应用领域较低，因此产品类别和应用领域的结构变化会对公司主营业务毛利率产生较大影响。报告期内，公司主营业务毛利率较上年有所下降，主要受产品结构和新能源电池领域的收入占比增长的影响，公司在线自动化测控系统的收入占比增加，该类产品的毛利率相对较低；同时，新能源电池领域的收入金额和占比增加，该领域的毛利率相对其他领域较低

37、，致使毛利率有所下降。若未来毛利率相对较低的在线自动化测控系统以及新能源电池领域的占比持续增加，则公司主营业务毛利率可能出现下降的风险。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-14 二二、发行人及本次发行的中介机构基本情况、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称 浙江双元科技股份有限公司 有限公司成立日期 2006 年 3 月 21 日 股份公司设立日期 2020 年 12 月 1 日 注册资本 4,435.70 万元 法定代表人 郑建 注册地址 杭州市莫干山路 1418 号标准厂房 2 号楼（上城科技工业基地）主要生产经营地址 杭州市

38、莫干山路 1418号标准厂房 2 号楼（上城科技工业基地）；杭州市莫干山路 1418-19 号1#厂房 1 层、2 层；杭州市莫干山路 1418-19号 2#厂房6 层及 7层办公室；杭州市拱墅区莫干山路 1418-38 号 1 幢1 层 103 室；控股股东 杭州凯毕特投资管理有限公司 实际控制人 郑建 行业分类 专用设备制造业（代码 C35）在 其他 交易 场所（申请）挂牌或上市的情况 未在其他交易所（申请）挂牌或上市（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人、主承销商 民生证券股份有限公司 发行人律师 浙江天册律师事务所 审计机构 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）评

39、估机构 中水致远资产评估有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利益关系（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股票登记机 构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 收款银行 收款人户名：民生证券股份有限公司；名称：上海银行北京金融街支行；账号：03003460974 其他与本次发行有关的机构 无 三三、本次发行概况、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一

40、）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类 人民币普通股（A 股）首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-15 每股面值 1.00 元 发行股数 1,478.57 万股 占发行后总股本比例 25.00%其中：发行新股数量 1,478.57 万股 占发行后总股本比例 25.00%股东公开发售股份数量 本次发行无原股东公开发售股份 占发行后总股本比例-发行后总股本 5,914.27 万股 每股发行价格 125.88 元/股 发行市盈率 79.83 倍（发行价格除以发行后每股收益，发行后每股收益按照2022 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公

41、司所有者的净利润除以本次发行后的总股本计算）发行前每股净资产 8.54元/股（按照截至2022年12月31日经审计的归属于母公司所有者权益除以发行前总股本计算）发行前每股收益 2.10 元/股（按 照2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行前总股本计算）发行后每股净资产 34.58元/股（按照截至2022年12月31日经审计的归属于母公司所有者权益与本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益 1.58 元/股（按 照2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率 3.

42、64倍（按每股发行价除以发行后每股净资产计算）发行方式 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。发行对象 符合资格的参与战略配售的投资者、符合资格的网下投资者和在上海证券交易所开立科创板股票交易账户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）；中国证监会或上交所等监管部门另有规定的，按其规定处理 承销方式 余额包销 募集资金总额 186,122.39万元 募集资金净额 166,635.87万元 募集资金投资项目 智能测控装备生产基地项目

43、 研发中心项目 营销网络及技术支持中心建设项目 补充流动资金 发行费用概算 本次发行费用明细如下：1、保荐费及承销费用：17,071.92万元；首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-16 2、审计、验资等费用：1,146.23万元；3、律师费用：716.98万元；4、用于本次发行的信息披露费用：506.60万元；5、发行手续费及其他：44.79万元。注1：上述费用均为不含增值税金额；注2：前次披露的招股意向书中，发行手续费及其他费用为3.12万元，差异原因系印花税的确定，除前述调整外，发行费用不存在其他调整情况。高级管理人员、员工拟参与战略配售情况 本次发行不涉及高管和员工战略配售

44、 保荐人相关子公司拟参与战略配售情况 保荐人民生证券相关子公司民生证券投资有限公司（以下简称“民生投资”）参与本次发行战略配售，跟投数量为本次公开 发 行 数 量 的3.32%，即476,644股，获 配 金 额 为59,999,946.72 元。民生投资获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。拟公开发售股份股东名称、持股数量及拟公开发售股份数量、发行费用的分摊原则 不适用（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登初步询价公告日期 2023 年 5 月 19 日 初步询价日期 2023 年 5 月 24 日 刊登发行公告日期 2023 年

45、5 月 26 日 申购日期 2023 年 5 月 29 日 缴款日期 2023 年 5 月 31 日 股票上市日期 本次股票发行结束后将尽快向上海证券交易所申请股票上市（二）本次发行的战略配售情况（二）本次发行的战略配售情况 本次发行最终战略配售的股票数量为 47.6644 万股，占本次发行数量的3.22%。本次发行涉及的战略配售对象为：参与跟投的保荐人相关子公司。本次发行的战略配售为保荐人相关子公司跟投，跟投机构为民生证券投资有限公司（以下简称“民生投资”）。1、保荐人相关子公司拟参与战略配售情况、保荐人相关子公司拟参与战略配售情况（1）跟投主体 本次发行的保荐人相关子公司按照证券发行与承销

46、管理办法和上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（以下简称“业务实施细则”）的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为民生投资。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-17（2）跟投数量 根据业务实施细则，民生证券投资有限公司跟投数量 47.6644 万股，为本次发行数量的 3.22%，获配金额为 59,999,946.72 元。2、限售期限、限售期限 民生证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，民生证券投资有限公司对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。3、相关承诺、相关承诺

47、依据业务实施细则和承销业务规则，民生投资已签署关于参与浙江双元科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市配售的承诺，对 承销业务规则和业务实施细则规定的相关事项进行了承诺。参与配售的保荐人相关子公司承诺，不得利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不得在获配股份限售期内谋求发行人控制权。四四、发行人主营业务情况、发行人主营业务情况 公司是生产过程质量检测及控制解决方案提供商，专注于为企业提供在线自动化检测及闭环控制系统（以下简称“在线自动化测控系统”）和机器视觉智能检测系统。公司在自身长期运营实践基础上，结合智能装备行业特点、上下游发展状况和需求等因素，形成了“订单驱动为主，标准

48、化部件适当备货”的采购、生产模式以及直销的销售模式。在线自动化测控系统融合了精密机械、自动控制、射线吸收衰变、微波技术和嵌入式数据处理等多学科技术，需要积累深厚的行业经验。新进入企业难以在短期内实现多学科的交叉整合，掌握核心工艺和关键技术，形成了较高的行业技术门槛，使得市场参与者相对较少。在智能制造产业政策支持和下游应用拓展的共同促进下，中国机器视觉行业市场规模大，吸引了众多市场参与者，但由于机器视觉解决方案中核心部件和关键软件算法的技术门槛高，在核心部件和核心算法研发上布局的厂商相对较少，随着机器视觉性能要求的提升，掌握机器视觉核心技术，能提供高性能整体解决方案的企业更有机会获得下游客户的青

49、睐，将在 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-18 竞争中逐步占据更有利的位置和占据较高的市场份额。公司凭借多年深厚的技术积累、核心部件/软件算法的自主研发、优质的产品质量和快速响应的服务体系，能够较好地响应不断变化的下游市场需求，进入新能源电池、薄膜、无纺布及卫材、造纸领域的比亚迪、蜂巢能源、嘉元科技、诺德股份、福斯特、延江股份和仙鹤股份知名企业的供应链体系，并达成稳定的合作关系，成长为上述领域的片材生产过程质量检测及控制解决方案的领先企业，并在上述领域具有较高的市场占有率。其中，综合锂电池扩产预期、产线配置数量以及公司各类产品平均单价情况进行锂电池领域市场占有率测算，2022

50、 年公司锂电池领域在线测控自动化系统和机器视觉智能检测系统占全球市场容量的比重分别约为 20.79 和 3.32%，其中原材料生产及极片制作环节机器视觉智能检测系统的全球市场占有率约为 14.44%。伴随着新能源电池等领域市场需求的扩大，公司的经营规模不断扩大，报告期内，公司分别实现营业收入 16,515.28 万元、26,176.06 万元和 37,175.05 万元，净利润 4,162.48 万元、5,713.64 万元和 9,648.07 万元，经营业绩实现了快速增长。五、发行人符合科创板定位相关情况五、发行人符合科创板定位相关情况（一）公司符合科创板行业领域要求（一）公司符合科创板行业

51、领域要求 公司的产品为在线自动化测控系统和机器视觉智能检测系统。根据战略性新兴产业分类（2018 年），公司产品属于“2.高端装备制造产业”中的“2.1.3智能测控装备制造”之“4011*工业自动控制系统装置制造”；根据战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 年版），公司的产品属于“2 高端装备制造产业”之“2.1 智能制造装备产业”之“2.1.1 智能测控装置”；根据上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定，公司所属行业属于“第四条”之“（二）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关服务等”；属于科创板定位的行业领域里的高端装备领域，具体行

52、业分类为高端装备领域中的智能制造及其相关服务。（二）公司符合科创属性要求（二）公司符合科创属性要求 根据科创属性评价指引（试行）（2022 年 12 月）规定，公司符合科创属性的要求，具体情况如下：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-19 条款条款 指标情况指标情况 是否符合是否符合（1）最近三年研发投入占营业收入比例 5%以上，或最近三年研发投入金额累计在6,000 万元以上；2020 年-2022 年，公司的研发费用分别为 1,369.48万元、1,888.16 万元和 2,558.35 万元，占营业收入的比例分别为 8.29%、7.21%和 6.88%，满足最近三年研发投入

53、占营业收入比例 5%以上的要求；是 否（2）研发人员占当年员工总数的比例不低于 10%；2022 年末研发人员占员工总数的比例为 20.58%;是 否（3）应用于公司主营业务的发明专利 5 项以上；公司目前拥有应用于公司主营业务的发明专利 27项，满足应用于公司主营业务的发明专利 5 项以上的要求；是 否（4）最近三年营业收入复合增长率达到 20%，或最近一年营业收入金额达到 3 亿元。2020 年-2022 年，公司营业收入分别为 16,515.28万元、26,176.06 万元和 37,175.05 万元，营业收入复合增长率达到 50.03%。是 否 六六、发行人报告期的主要财务数据和财务

54、指标、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中汇会审20230554 号”标准无保留意见的审计报告，报告期内，发行人主要财务数据及财务指标如下：项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 资产总额（万元）87,787.47 60,695.90 35,478.80 归属于母公司所有者权益（万元）37,863.09 28,880.38 13,443.88 资产负债率（母公司）56.90%52.29%62.11%项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020

55、年度年度 营业收入（万元）37,175.05 26,176.06 16,515.28 净利润（万元）9,648.07 5,713.64 4,162.48 归属于母公司所有者的净利润（万元）9,648.07 5,713.64 4,162.48 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）9,326.15 6,244.73 3,679.63 基本每股收益（元）2.18 1.41 1.04 稀释每股收益（元）2.18 1.41 1.04 加权平均净资产收益率 28.96%32.65%34.76%经营活动产生的现金流量净额（万元）8,693.82-4,738.59 7,205.50 现金分红（

56、万元）665.36 1,100.00 1,226.00 研发费用占营业收入的比例 6.88%7.21%8.29%首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-20 七七、审计基准日后主要经营状况及主要财务信息、审计基准日后主要经营状况及主要财务信息（一）财务报告审计截止日后的经营状况（一）财务报告审计截止日后的经营状况 公司财务报告审计截止日为 2022 年 12 月 31 日，财务报告审计截止日至本招股说明书签署日之间，公司经营状况良好，产业政策、税收政策、行业发展周期等未发生重大变化；公司主营业务、经营模式及竞争趋势等未发生重大变化；公司主要原材料的采购规模及采购价格或主要产品的生产、

57、销售规模及销售价格未出现大幅变化；公司主要客户、供应商、高级管理人员和核心技术人员均保持稳定；公司未出现重大安全事故、对经营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项以及其他可能影响投资者判断的重大事项。（二）审计截止日后主要财务信息（二）审计截止日后主要财务信息 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 1-3 月的合并及母公司利润表、2023 年 1-3月的合并及母公司现金流量表、2023 年 1-3 月的合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了审阅报告（中汇会阅20234819 号）。截至 2023 年 3

58、 月 31 日，公司资产总额、负债总额以及所有者权益总额分别为 92,521.19 万元、52,064.85 万元和 40,456.34 万元，较上年末增长比例分别为 5.39%、4.29%和 6.85%。2023 年 1-3 月，公司经审阅的营业收入为 10,394.74 万元，较上年同期增长 70.34%，主要系受新能源电池领域的需求快速增长所致；扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润为 2,560.26 万元，较上年同期增长 152.17%，高于营业收入增长率，主要系 2022 年的部分增值税退税在 2023年第一季度收到，致使其他收益增幅较大，以及随着公司营业收入的快速增长和运

59、营效率的提高，规模效应逐步显现，公司的期间费用等未同比例增加所致；2023 年 1-3 月，公司经营活动产生的现金流量净额为 3,151.50万元，实现由负转正。具体信息详见本招股说明书“第六节 财务会计信息与管理层分析”首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-21 之“十七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”。（三）（三）2023 年年 1-6 月月业绩预测情况业绩预测情况 基于公司目前的经营情况、市场环境和在手订单，经初步测算，公司预计 2023 年 1-6 月的经营业绩情况如下：2023 年 1-6 月，公司营业收入预计为 22,621.36 万元至 24,593.3

60、9 万元，较上年同期增长 28.45%至 39.65%；公司归属于公司普通股股东的净利润预计为 6,018.66 万元至 6,686.19 万元，较上年同期增长 72.46%至 91.59%；公司扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润预计为 5,806.16 万元至 6,473.69 万元，较上年同期增长 75.46%至 95.63%。公司预计 2023 年1-6 月的营业收入、归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润较 2022 年 1-6 月增长，主要系下游新能源电池行业景气度较高，公司相关产品的销售收入保持良好的增长态势。上述业绩预计中的相关财务数据是

61、公司初步测算的结果，未经审计或审阅，不代表公司最终可实现的收入、净利润，亦不构成盈利预测。八八、选择的具体上市标准、选择的具体上市标准 公司选择上市规则第 2.1.2 条第（一）项规定的上市标准：预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。九九、公司治理特殊安排等重要事项、公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署日，公司未设置公司治理特殊安排。十十、募集资金用途、募集资金用途与未来发展规划与未来发展规划（一）募集资金用途（一）募集资金用途 根据公

62、司 2021 年年度股东大会审议通过的相关议案，本次发行募集资金扣除发行费用后，所募集资金将用于公司主营业务相关的项目及主营业务发展所需的营运资金，具体如下：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-22 单位：万元 项目名称项目名称 总总投资金额投资金额 募集资金拟投入总额募集资金拟投入总额 智能测控装备生产基地项目 31,728.35 31,728.35 研发中心项目 14,815.13 14,815.13 营销网络及技术支持中心建设项目 4,614.30 4,614.30 补充流动资金 14,000.00 14,000.00 合计合计 65,157.78 65,157.78 本次

63、募集资金运用的具体情况详见本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。（二）未来发展规划（二）未来发展规划 公司未来将继续扎根于智能测控装备领域，在智能检测装备产业发展行动计划（20232025 年）等政策指引下，持续研发高精度传感器、高精度工业线阵相机等核心部件和自主开发机器视觉算法和图像处理软件等专用检测分析软件，面向制造业数字化、智能化发展需求，提升在线自动化测控系统和机器视觉智能检测系统的智能化水平。同时，把握行业发展趋势，加强人才引进与培养，不断进行技术创新和产品革新，丰富公司的产品类型和拓展应用场景，提升客户满意度和客户粘性。十一、其他对发行人有重大影响的事项十一、其他对发

64、行人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署日，发行人不存在其他有重大影响的事项。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-23 第第三三节节 风险因素风险因素 投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险因素是根据重要性原则和可能影响投资者决策的程度大小排序，但并不表示风险因素依次发生。一一、与发行人相关的与发行人相关的风险风险（一一）财务与经营风险财务与经营风险 1、新能源电池领域客户集中度较高及大客户依赖的风险新能源电池领域客户集中度较高及大客户依赖的风险 报告期各期，公司新能源领域前五大客户（含同一控制下企业）销售收

65、入金额分别为 1,124.60 万元、5,553.67 万元和 14,757.79 万元，占该领域营业收入的比例分别为 49.20%、54.14%和 63.81%，截至 2022 年 12 月 31 日，公司新能源电池业务在手订单中前五大客户占比为 64.52%，客户集中度较高，前两名比亚迪和蜂巢能源占比合计为 46.70%，其中，蜂巢能源系发行人股东无锡蜂云能创的有限合伙人，其持有无锡蜂云能创 73.08%的股份，并间接持有发行人 1.86%的股份。预计未来一段时间内，发行人在新能源电池领域仍会对比亚迪、蜂巢能源等大客户存在一定的依赖。鉴于锂电池产业链中锂电池及其原材料的产能较为集中的行业格

66、局，公司未来新能源电池领域的客户主体仍以产业链中的知名企业为主。若新能源电池竞争格局发生重大不利变化、主要客户出现经营困难，或公司的产品不能持续得到比亚迪、蜂巢能源等大客户的认可，公司经营将因此受到不利影响。2、经营活动现金流净额为负的风险经营活动现金流净额为负的风险 报告期各期，公司的经营活动现金流净额分别为 7,205.50 万元、-4,738.59万元和 8,693.82 万元。2021 年，公司的经营活动现金流净额为负，其原因一方面是公司新能源锂电池领域的订单增多，对该领域客户销售的产品验收周期和回款周期相对较长，在验收前的收款比例也相对较低，应收款项余额增加；另一方面是公司在手订单增

67、多，截至 2021 年12 月31 日，公司在手订单 64,087.80 万元，特别是新能源电池领域在手订单金额达到 44,022.47 万元，占比 68.69%，相关存货增加导致资金占用增加。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-24 经测算，公司新能源电池领域营业收入每增加 1 亿元将增加应收账款和存货余额分别为 3,294.89 万元、8,770.02 万元，对应的营运资金新增需求量为 4,725.81万元，新能源电池领域业务对营运资金需求量明显高于其他行业，截至 2022 年12 月 31 日，公司流动资产为 83,658.09 万元，营运资金（流动资产减流动负债）为 39

68、,424.46 万元，随着下游新能源电池行业收入规模的扩大，在推动公司业绩持续增长的同时，未来应收款项和存货规模可能进一步上升，预计公司未来一定期间内，应收款项及存货增加产生的资金占用会进一步增加，如果公司不能有效提高资金周转效率或及时获得足够融资以支持业务发展，则相关业务将占用公司大量营运资金，导致公司经营活动现金流量紧张，并可能导致公司发生流动性风险。3、主营业务毛利率下降的风险主营业务毛利率下降的风险 报告期内，公司主营业务毛利率分别为 47.70%、44.15%和 43.66%。由于公司产品类别及应用领域相对较多，不同类别产品和不同应用领域的同类产品的单价、成本及毛利率存在差异，通常机

69、器视觉智能检测系统的毛利率相对在线自动化测控系统较高，新能源电池领域的毛利率相对其他应用领域较低，因此产品类别和应用领域的结构变化会对公司主营业务毛利率产生较大影响。报告期内，公司主营业务毛利率有所下降，主要受产品结构和新能源电池领域的收入占比增长的影响，公司在线自动化测控系统的收入占比增加，该类产品的毛利率相对较低；同时，新能源电池领域的收入金额和占比增加，该领域的毛利率相对其他领域较低，致使毛利率有所下降。若未来毛利率相对较低的在线自动化测控系统以及新能源电池领域的占比持续增加，则公司主营业务毛利率可能出现下降的风险。4、应收账款及合同资产余额较大及无法及时回收的风险应收账款及合同资产余额

70、较大及无法及时回收的风险 报告期各期末，公司应收账款及合同资产账面价值分别为 2,055.13 万元、6,116.97 万元和 11,176.31 万元，占各期末资产总额比例分别为 5.79%、10.08%和 12.73%。同时，随着下游新能源电池行业的快速发展，公司新能源电池领域的营业收入占比大幅提高，报告期各期占比分别为 13.97%、39.40%和 62.22%，而公司对新能源电池领域客户验收前的收款比例普遍较低，回款周期较长，报告 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-25 期各期应收账款（含合同资产）的周转天数分别为 131.95 天、110.23 天和 128.45天，

71、均高于公司各期应收账款（含合同资产）总体周转天数。随着公司销售规模的扩大及新能源电池领域营业收入占比继续上升，公司应收账款回款周期可能继续增长，进而导致应收账款余额进一步增加。公司目前主要应收账款客户经营情况稳定，信用度较高，款项期后回收情况良好。公司各期末已根据会计政策对应收账款进行减值测试，并相应计提坏账准备。但若宏观经济形势、行业发展前景发生重大不利变化或个别客户生产经营状况发生困难，将有可能导致公司应收账款出现坏账损失。如若客户信用风险集中发生，则公司将面临应收账款无法及时回收的风险。5、存货跌价和周转周期较长的风险存货跌价和周转周期较长的风险 公司存货由原材料、在产品、半成品、发出商

72、品和委托加工物资构成。报告期各期末，公司存货账面余额分别为 13,028.21 万元、25,682.36 万元和 36,400.09万元，存货跌价准备余额分别为 725.52 万元、798.98 万元和 1,134.88 万元，其中原材料的存货跌价准备余额分别为 555.76 万元、597.25 万元和 746.53 万元。为降低原材料单批次采购成本、对供应较为紧张物料适当备货，以及加快订单反应速度等，公司存在部分原材料的备货量高于短期需求等情形，从而导致该部分原材料的库龄较长，跌价风险相对较高。未来，随着业务规模的进一步扩大，若发行人的存货管理能力未能及时跟进，发行人的存货跌价风险将进一步增

73、加。报告期各期，公司的存货周转率分别为 0.79、0.76 和 0.67。由于公司产品根据客户需求定制化设计，且需要在客户现场完成安装调试后才可验收，存货周转较慢，其中应用于新能源电池行业的产品验收周期较其他行业相对较长，随着新能源电池的订单持续增多，公司的存货周转率存在进一步下降的风险。（二）（二）技术风险技术风险 1、技术研发与创新的风险技术研发与创新的风险 随着下游行业生产质量要求提高，公司须持续推进技术创新以及新产品开发，以适应不断发展的市场需求，尤其是新能源锂电池行业，锂电池的能量密度比和安全性要求不断提升，对检测精度要求持续提高。如果公司未来无法持续加大技术研发投入，无法及时根据下

74、游用户日益复杂 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-26 的检测及控制需求提供领先的技术解决方案，将会削弱公司的技术竞争能力，对公司盈利产生不利影响。2、关键技术人才流失风险关键技术人才流失风险 公司重视底层技术的研发，搭建从核心部件到智能测控装备系列产品的布局，并实现新能源电池、薄膜等多个行业推广应用。技术人员需要积累不同应用场景的实践经验，才能总结提炼核心共性的技术问题，提升核心部件和新产品方案的研发能力。因此，技术人员的培养需要较长的周期。若关键研发技术人员流失，将对高精度系列传感器的研发、AI 技术应用研发等项目的进展产生重大影响，造成公司新产品的推出受阻和市场竞争力削弱

75、，对公司的持续盈利能力造成重大不利影响。（三）（三）内控风险内控风险 1、公司规模扩张带来的内控管理风险公司规模扩张带来的内控管理风险 公司近年营业收入整体增长较快，报告期各期，公司的营业收入分别为16,515.28 万元、26,176.06 万元和 37,175.05 万元。未来，随着发行人上市募集资金投资项目的实施与落地，公司的业务规模进一步扩大，将对公司的经营管理水平和内部控制有效性提出更高的要求。如果公司整体的治理水平不能随着公司业务规模的扩张而持续提升，内部控制制度不能持续完善和有效执行，将对公司的生产经营产生不利影响。2、实际控制人不当控制的风实际控制人不当控制的风险险 本次发行前

76、，郑建直接持有公司16.30%的表决权，通过凯毕特控制公司52.28%的表决权，通过丰泉汇投资控制公司 11.76%的表决权，郑建直接和间接合计能够控制公司 80.34%的表决权，为公司实际控制人。本次发行完成后，预计郑建直接持有公司 12.23%的表决权，通过凯毕特控制公司 39.21%的表决权，通过丰泉汇投资控制公司 8.82%的表决权，郑建直接和间接合计能够控制公司 60.26%的表决权，仍对公司重大经营决策有实质性影响。若实际控制人利用其控股地位，对公司经营决策、利润分配等重大事项进行不当干预，将可能损害公司其他股东的利益。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-27 二二、

77、与行业相关与行业相关风险风险（一一）新能源电池和光伏行业未来可能周期性投资放缓，以及传统行业增新能源电池和光伏行业未来可能周期性投资放缓，以及传统行业增速较缓，导致公司速较缓，导致公司经营业绩无法保持持续快速增长的风险经营业绩无法保持持续快速增长的风险 现阶段，公司的产品主要应用于新能源电池、薄膜、无纺布及卫材和造纸领域。最近三年，公司各期获取的订单总额分别为 3.32 亿元、6.14 亿元和 6.85 亿元，其中新能源电池行业的订单额分别为 1.05 亿元、4.16 亿元和 5.32 亿元，获取的订单额快速增长，受下游行业大幅扩产影响较大。基于国家产业政策对新能源产业战略性支持，新能源锂电池

78、和光伏产品的市场需求快速释放，尤其是锂电池行业，宁德时代、比亚迪和蜂巢能源等各大厂商对 2025 年纷纷提出较高的产能目标。由于设备投资的周期性及产能释放的滞后性，未来随着各大锂电池厂商和光伏厂商扩产规划的新增产能落地，可能会出现阶段性的产能过剩风险，进而导致各相关厂商周期性放缓投资进度。无纺布及卫材、造纸等传统行业发展相对稳定，相关产品使用寿命、客户更新改造周期相对较长，未来市场需求增长较为有限，且无纺布及卫材产能投资于2020 年提前释放，其中，口罩生产视觉检测系统在报告期内的收入金额分别为3,171.99 万元、484.34 万元和 0 万元，口罩相关需求下滑。最近三年，公司新能源电池外

79、其他行业订单获取额分别为 2.27 亿元、1.98 亿元和 1.53 亿元，呈下降趋势。如果未来新能源电池行业和光伏行业客户出现设备投资周期性放缓，且公司未能成功将业务大规模拓展至新能源电池和光伏领域的非片材检测场景或其他应用领域，将无法把握其他细分市场扩张带来的发展机遇，进而导致公司经营业绩无法保持持续快速增长。（二二）重要原材料供应不）重要原材料供应不足和价格足和价格波动波动风险风险 公司自研核心部件智能图像处理板卡、工业线阵相机和高速数据处理模块等需要使用外采的 FPGA 芯片、传感器芯片、MCU 芯片等，放射源为发行人产品片材在线测控系统中的重要原材料，上述芯片和 放射源主要依靠自国外

80、进口取得。报告期各期，公司对芯片的采购金额分别为 431.00 万元、2,788.19 万元和1,868.39 万元，采购单价分别为 25.77 元/件、75.53 元/件和 57.88 元/件，对 放 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-28 射源的采购金额分别为 289.82 万元、772.87 万元和 2,171.74 万元，采购单价分别为 2.48 万元/个、2.79 万元/个和 3.72 万元/个。发行人对芯片、放射源的采购金额总体较大，同时，受市场供求关系紧张、国际形势复杂多变等影响，芯片、放射源的采购价格波动较大。若未来市场供求关系持续紧张，价格上涨，公司可能面临芯

81、片和 放射源供应不足、原材料采购成本增加的风险。三、其三、其他风险他风险（一）募投项目实施对公司经营业绩影响的（一）募投项目实施对公司经营业绩影响的风险风险 公司本次募集资金投资项目涉及大额长期资产的投入，投入使用后营运期内年均新增约 2,000 万元的折旧摊销费，尤其是募投建设完成后的前五年，折旧摊销金额较大。由于募集资金投资项目产生经济效益需要一定的时间，投产初期，新增折旧摊销费将对公司的经营业绩造成一定影响。若市场情况发生变化、募投产能未能完全消化或者项目收益不达预期，公司将面临由于折旧摊销大额增加而导致净利润下滑的风险。（二）（二）发行失败风险发行失败风险 公司本次申请首次公开发行股票

82、并在科创板上市，发行结果将受到公开发行时宏观经济环境、证券市场整体情况、公司发展前景、投资者对公司股票发行价格的认可程度及股价未来趋势判断等多种内、外部因素的影响，可能出现有效报价不足或网下投资者申购数量低于网下初始发行量的情形，从而导致发行认购不足；同时，在中国证监会同意注册决定的有效期内，按照市场化询价结果确定的发行价格，可能存在因公司预计发行后总市值不满足在本招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准，而导致发行失败的风险。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-29 第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本概况一、发行人基本概况 项目项目 内容内容 公司名

83、称 浙江双元科技股份有限公司 英文名称 Zhejiang Shuangyuan Technology Co.,Ltd.注册资本 4,435.70 万人民币 法定代表人 郑建 有限公司成立日期 2006 年 3 月 21 日 股份公司设立日期 2020 年 12 月 1 日 住所 杭州市莫干山路 1418 号标准厂房 2 号楼（上城科技工业基地）邮政编码 310015 联系电话 传真 互联网地址 http:/ 邮箱 info_ 负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室 负责信息披露和投资者关系的负责人 方东良 负责信息披露和投资者关系的

84、负责人电话号码 二、发行人的设立、股本变化情况和重大资产重组情况二、发行人的设立、股本变化情况和重大资产重组情况（一）发行人的设立和股本变化情况（一）发行人的设立和股本变化情况 1、有限公司设立情况、有限公司设立情况 发行人前身为双元有限，是由郑琳、胡美琴和浙大双元依据中国法律于 2006年设立的有限责任公司，设立时的注册资本为 500 万元。2006 年 3 月 9 日，杭州敬业会计师事务所出具“杭敬会验字（2006）第 051号”验资报告。经该所审验，截至 2006 年 3 月 8 日，双元有限已收到全体股东以货币方式缴纳注册资本合计 500 万元。2006 年

85、 3 月 21 日，双元有限办理完成公司设立的工商登记手续。双元有限设立时，工商登记的股权结构如下：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-30 序号序号 股东姓名股东姓名 出资额（万元）出资额（万元）股权比例股权比例 出资方式出资方式 1 郑琳 325.00 65.00%货币 2 胡美琴 150.00 30.00%货币 3 浙大双元 25.00 5.00%货币 合计合计 500.00 100.00%-双元有限设立时，工商登记在郑琳名下的出资，实际系代其兄长郑建持有。2016 年 9 月，郑琳将其受托持有的 65%的注册资本转让给郑建。至此，双元有限历史上的股权代持全部解除。郑琳代郑

86、建持股的具体情形详见本节之“九、发行人股本情况”之“（九）发行人股权代持情况”之“1、双元有限设立时形成的股权代持”。2、股份有限公司设立情况、股份有限公司设立情况 2020 年 9 月 30 日，双元有限召开股东会，同意公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司，以 2020 年 8 月 31 日为改制审计、评估基准日。2020 年 11 月 16 日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具“中汇会审20206542 号”审计报告。经审计，截至 2020 年 8 月 31 日，发行人经审计的净资产为人民币 11,348.98 万元。同日，中水致远资产评估有限公司出具“中水致远评报字2020第 1

87、70019 号”浙江双元科技开发有限公司拟变更设立为股份有限公司涉及的公司相关资产及负债价值评估项目资产评估报告。经评估，截至 2020 年 8 月 31 日，发行人净资产的评估价值为人民币 16,791.00 万元。2020 年 11 月 16 日，双元有限召开股东会，同意以双元有限截至 2020 年 8月 31 日经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）“中汇会审20206542 号”审计报告审计的净资产人民币 11,348.98 万元，折合股份 4,000 万股，每股人民币 1 元，超过部分人民币 7,348.98 万元计入资本公积，公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司。2020 年 12

88、 月 1 日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会，审议并通过了设立股份公司的相关议案。同日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具“中汇会验20206682 号”验资报告，对股份公司各发起人的出资情况进行了审验。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-31 2020 年 12 月 1 日，发行人办理完成本次整体变更设立为股份有限公司的工商变更登记。本次整体变更后，公司股本结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 认购股份数（股）认购股份数（股）认购股份比例认购股份比例 出资方式出资方式 1 凯毕特 23,188,406 57.9710%净资产 2 郑建 7,536,232 18.

89、8406%净资产 3 丰泉汇投资 5,217,391 13.0435%净资产 4 胡美琴 4,057,971 10.1449%净资产 合计合计 40,000,000 100.0000%-3、报告期内的股本变动情况、报告期内的股本变动情况（1）2020 年年 12 月，双元有限整体变更为股份有限公司月，双元有限整体变更为股份有限公司 自双元有限成立至其整体变更为股份公司前，双元有限股权历经两次股权转让和两次增资，其中，第一次股权转让为 2006 年 7 月浙大双元将其持有公司 5%的股权转让给胡美琴，第二次股权转让为 2016 年 9 月郑琳将其代郑建持有的公司 65%股权转让给郑建，第一次增资

90、为 2017 年 4 月凯毕特增资人民币 1,000 万元，第二次增资为 2017 年 12 月员工持股平台丰泉汇投资增资人民币 225 万元。2020 年 12 月，双元有限整体变更为股份有限公司，其整体变更设立情况详见本节“二、发行人的设立、股本变化情况和重大资产重组情况”之“（一）发行人的设立和股本变化情况”之“2、股份有限公司设立情况”。（2）2021 年年 9 月，第三次增资月，第三次增资 2021 年9 月28 日，双元科技股东大会作出决议，同意新增股本 234.78 万股，对应注册资本人民币 234.78 万元，由宜宾晨道和宁波梅山超兴分别认购 211.30万股和 23.48 万

91、股，分别占增资后注册资本的 4.9897%和 0.5544%，出资方式为货币出资。本次增资完成后，双元科技变更后的注册资本 4,234.78 万元，累计实收资本 4,234.78 万元。（3）2021 年年 12 月，第四次增资月，第四次增资 2021 年 12 月 20 日，双元科技股东大会作出决议，同意新增股本 200.92 万股，对应注册资本人民币 200.92 万元，由无锡蜂云能创、金华毕方贰号和惠州利元亨投资分别认购 113.04 万股、43.96 万股和 43.92 万股，分别占增资后注册 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-32 资本的 2.5485%、0.9910

92、%和 0.9901%，出资方式为货币出资。本次增资完成后，双元科技变更后的注册资本 4,435.70 万元，累计实收资本 4,435.70 万元。2022 年 4 月 10 日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具“中汇会鉴20223306 号”出资情况的专项复核报告，对发行人历次出资情况进行了复核，确认发行人设立出资及历次增资相关事项，包括出资者、出资方式、出资币种、出资金额、出资时间和出资比例等，均符合法律法规以及协议、章程的相关规定。（4）2021 年年 12 月，第三次股权转让月，第三次股权转让 2021 年 12 月 27 日，公司股东郑建与宁波和歆签订股权转让协议，约定郑建将其持有

93、的公司 0.6876%股权（对应注册资本人民币 30.5 万元）作价人民币701.50 万元转让给宁波和歆。本次股权转让完成后，公司股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 出资方式出资方式 1 凯毕特 2,318.84 52.2768%净资产 2 郑建 723.12 16.3023%净资产 3 丰泉汇投资 521.74 11.7623%净资产 4 胡美琴 405.80 9.1484%净资产 5 宜宾晨道 211.30 4.7637%货币 6 无锡蜂云能创 113.04 2.5485%货币 7 金华毕方贰号 43.96 0.9910%货币 8 惠州

94、利元亨投资 43.92 0.9901%货币 9 宁波和歆 30.50 0.6876%净资产 10 宁波梅山超兴 23.48 0.5293%货币 合计合计 4,435.70 100.0000%-公司设立和历次股权变动均已履行了相应的内部决策程序及工商登记备案程序。（二）报告期内的重大资产重组情况（二）报告期内的重大资产重组情况 发行人报告期内不存在重大资产重组情形。（三）发行人在其他证券市场的上市（三）发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况挂牌情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在在其他证券市场上市/挂牌的情况。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-33 三、发行人股权结构和组织结构

95、三、发行人股权结构和组织结构（一）发行人股权结构（一）发行人股权结构 截至本招股说明书签署日，发行人的股权结构如下图：100%郑建丰泉汇投资凯毕特胡美琴郑建胡美琴汪玲郑建其他人员图例：实际控制人控股股东员工持股平台拟上市公司16.3023%11.7623%52.2768%9.1484%4.7637%0.5293%5%35%60%6.4485%93.5515%宜宾晨道宁波梅山超兴无锡蜂云能创惠州利元亨投资宁波和歆金华毕方贰号2.5485%0.9901%0.6876%0.9910%双元科技弘泽机械（二）发行人组织结构（二）发行人组织结构 研发中心人力资源部生产部销售部财务部采购部股东大会董事会监事

96、会董事会办公室证券事务部总裁办战略委员会提名委员会 薪酬与考核委员会审计委员会内审部工程部客户服务部品管部仓储管理部法务部行政部 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-34 四、发行人控股四、发行人控股、参股子公司参股子公司及分公司及分公司情况情况 截至本招股说明书签署日，发行人有 1 家全资子公司弘泽机械，已注销余杭分公司。子公司弘泽机械的具体情况详见本招股说明书“第十二节 附件”之“十一、子公司、参股公司简要情况”，已注销余杭分公司的具体情况如下：项目项目 内容内容 公司名称 浙江双元科技股份有限公司余杭分公司 成立日期 2020 年 6 月 24 日 注销日期 2022 年

97、7 月 22 日 负责人 何兴红 注册地址和主要生产经营地址 浙江省杭州市余杭区良渚街道通运路 69 号一层 经营范围 一般项目：工业自动控制系统装置制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。（在总公司经营范围内从事经营活动）报告期内，发行人向杭州欣达钢塑复合管有限公司租赁位于浙江省杭州市余杭区良渚街道通运路 69 号 1 层的厂房用于生产经营，并以该地址注册设立余杭分公司。由于该租赁厂房涉及政府提升改造工程将被征迁，2022 年 3 月 15 日，发行人与出租方解除了上述地址的租赁。该等租赁解除后，发行人在杭州市余杭区不再拥有生产经营场地，因此，发行人于 2022 年

98、5 月启动了余杭分公司的注销程序，并于 2022 年 7 月 22 日完成注销登记。五、持有发行人五、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人及其他重以上股份的主要股东、实际控制人及其他重要股东的基本情况要股东的基本情况（一）控股股东、实际控制人的基本情况（一）控股股东、实际控制人的基本情况 1、控股股东凯毕特、控股股东凯毕特（1）基本情况）基本情况 截至本招股说明书签署日，凯毕特持有公司 52.28%的股份，为公司的控股股东，其基本信息如下：项目项目 内容内容 公司名称 杭州凯毕特投资管理有限公司 成立日期 2017 年 3 月 23 日 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-

99、1-35 法定代表人 郑建 注册资本 1,000 万元 实收资本 1,000 万元 注册地址和主要生产经营地 上城区元帅庙后 88-1 号 267 室 经营范围 服务：投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务），经济信息咨询（除商品中介），企业管理咨询，企业形象策划，市场营销策划，文化艺术策划（除演出中介），会展服务，物业管理，自有房屋出租，计算机软硬件、网络技术的技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让。凯毕特的主营业务为股权投资，报告期内，其主要经营活动为持有和管理其控制的企业双元科技和德康环保的股权，未从事与发行人相关的业务。（2）股权结构）股

100、权结构 凯毕特的股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名 出资额（万元）出资额（万元）持股比例持股比例 1 郑建 600.00 60.00%2 胡美琴 350.00 35.00%3 汪玲 50.00 5.00%合计合计 1,000.00 100.00%注：汪玲为郑建的配偶。（3）财务数据）财务数据 最近一年及一期财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年度年度 总资产 6,670.27 净资产 6,634.55 净利润 222.97 注：以上财务数据经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）浙江分所审计。2、实际控制人郑建、实际控制人郑建（1）基本情况

101、）基本情况 郑建直接持有公司 16.30%的表决权，通过凯毕特持有公司 52.28%的表决权，通过丰泉汇投资持有公司 11.76%的表决权，郑建直接和间接合计持有公司 80.34%的表决权，且郑建报告期内一直担任发行人的执行董事/董事长、总经理，因此 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-36 郑建是公司的实际控制人。郑建先生，中国国籍，无境外永久居留权，1956 年 12 月出生，身份证号码为 330106195612*，住址为浙江省杭州市西湖区*。（2）郑建与胡美琴不构成一致行动关系，不存在与胡美琴共同控制发行人郑建与胡美琴不构成一致行动关系，不存在与胡美琴共同控制发行人的情形

102、的情形 郑建与胡美琴不构成一致行动关系，亦不存在共同控制发行人情形，具体原因如下：郑建直接及间接控制发行人 80.34%的表决权，作为发行人实际控制人，地位明确、稳定 郑建作为发行人实际控制人，地位明确、稳定，无需与胡美琴建立一致行动关系，具体情况详见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“五、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人及其他重要股东的基本情况”之“（一）控股股东、实际控制人的基本情况”之“2、实际控制人郑建”之“（1）基本情况”。郑建实际主导发行人的经营方针和重大决策，胡美琴主要负责发行人的技术研发工作 报告期内，郑建担任发行人执行董事/董事长、总经理，并提名了其他高级

103、管理人员，实际主导了发行人的经营方针和重大决策，在发行人的经营管理中发挥重大影响作用，是发行人经营管理的领军人物。报告期内，胡美琴先后担任发行人的监事，以及董事、副总经理、总工程师，主要负责主持发行人的技术研发工作，仅根据发行人公司章程行使相关股东、董事/监事权利，无法决定发行人的发展战略、经营方针和重大投资等决策事项，其在发行人的经营管理中与实际控制人的角色和作用不同。郑建与胡美琴在对外投资中各自独立行使股东权利并承担相应义务 截至本招股说明书签署日，郑建与胡美琴除均为发行人直接股东、且在员工持股平台丰泉汇投资持有份额以外，存在共同直接投资发行人控股股东凯毕特，并通过凯毕特间接投资德康环保的

104、情形。郑建与胡美琴在发行人历次股东（大）首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-37 会、董事会，以及凯毕特的股东会、丰泉汇投资的合伙人会议上均独立行使出资人权利并承担相应义务，独立行使表决权、独立投票，不存在共同决策、共同推荐董事、监事、高级管理人员以及委托决策和表决、共同提案或其他任何可能导致一致行动关系的情形，亦不存在通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的发行人股份表决权数量的行为或者事实。郑建与胡美琴之间不存在亲属关系 郑建与胡美琴系浙江大学校友，二人系好友关系，不存在上市规则第15.1 条第（十四）项第 4 点所述之亲属关系及其他关联关系。胡美琴已出具关于不

105、存在一致行动关系的确认函，以及不谋求控制权的承诺函 截至本招股说明书签署日，胡美琴已出具关于不存在一致行动关系的确认函和关于不谋求控制权的承诺函，具体内容详见本招股说明书“第十二节 附件”之“七、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项”之“（四）胡美琴关于不存在一致行动关系的确认和关于不谋求控制权的承诺”。外部股东均已确认郑建为公司的单一实际控制人 截至本招股说明书出具之日，宜宾晨道、宁波梅山超兴、无锡蜂云能创、惠州利元亨投资、金华毕方贰号五名股东均已出具如下确认：“本企业在投资入股双元科技签署的相关协议中，要求郑建、胡美琴共同承担股权回购义务系考虑到胡美琴系公司的创

106、始股东、董事、高级管理人员及核心技术人员，且持股比例相对较高，具有一定的回购能力，并非因本企业认定胡美琴系郑建的一致行动人，或系公司的共同实际控制人。本企业认可并确认，报告期内发行人系由郑建单独控制的企业。”另外，经对股东宁波和歆访谈，其确认郑建为公司单一实际控制人，不存在认定郑建、胡美琴为公司共同实际控制人的情况。综上，郑建与胡美琴不构成一致行动关系，不存在与郑建共同控制发行人的情形。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-38 3、控股股东、实际控制、控股股东、实际控制人控制的其他企业人控制的其他企业 截至本招股说明书签署日，除公司及其子公司外，公司控股股东、实际控制人控制的其他

107、企业包括德康环保和丰泉汇投资。（1）德康环保）德康环保 截至本招股说明书签署日，德康环保的工商登记基本信息如下：公司名称公司名称 浙江德康环保科技有限公司 统一社会信用代码 907489G 注册地址 浙江省德清县钟管镇三墩村 法定代表人 高松 注册资本 2,000 万元 成立日期 2014 年 7 月 8 日 股东及股权比例 股东名称股东名称/姓名姓名 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 凯毕特 1,100.00 55.00%湿法无纺布 500.00 25.00%俞光明 140.00 7.00%高松 100.00 5.00%张建新 100.00 5.00%汪勇森

108、 60.00 3.00%经营范围 环保产品的技术研发、技术咨询及成果转让，无纺复合材料的生产、销售，日用品销售。（2）丰泉汇投资）丰泉汇投资 截至本招股说明书签署日，丰泉汇投资直接持有发行人 521.74 万股股份，占发行人本次发行上市前股份总数的 11.76%。丰泉汇投资为发行人的员工持股平台，其具体情况列示如下：A.基本情况基本情况 项目项目 内容内容 公司名称 杭州丰泉汇投资管理合伙企业（有限合伙）成立日期 2017 年 12 月 14 日 执行事务合伙人 郑建 认缴出资额 1,200 万元 注册地址 浙江省杭州市上城区元帅庙后 88-2 号 446 室 首次公开发行股票并在科创板上市招

109、股说明书 1-1-39 项目项目 内容内容 经营范围 服务：投资管理、实业投资、投资咨询。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）丰泉汇投资的主营业务为股权投资。报告期内，其主要经营活动为持有双元科技股权。B.股权结构股权结构 丰泉汇投资的股权结构如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称/姓名姓名 合伙类型合伙类型 任职情况任职情况 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 郑建 普通合伙人 董事长、总经理 77.3825 6.4485%2 边慧娟 有限合伙人 销售部运营总监 138.0000 11.5000%3 郑琳 有限合伙人 董事 104.00

110、00 8.6667%4 刘波 有限合伙人 研发中心在线测控组负责人 100.0000 8.3333%5 陈文君 有限合伙人 研发中心机器视觉组负责人 100.0000 8.3333%6 钟洪萍 有限合伙人 研发主任 100.0000 8.3333%7 巴大明 有限合伙人 副总经理 60.0000 5.0000%8 胡美琴 有限合伙人 董事、副总经理、总工程师 41.6675 3.4723%9 胡宜贞 有限合伙人 监事会主席 40.0000 3.3333%10 李兰飞 有限合伙人 工程部经理 30.0000 2.5000%11 龚健 有限合伙人 销售部员工 30.0000 2.5000%12 由

111、守文 有限合伙人 销售部员工 30.0000 2.5000%13 杜钧红 有限合伙人 法务部经理 24.0000 2.0000%14 胡春明 有限合伙人 生产部经理 24.0000 2.0000%15 章毅 有限合伙人 销售部员工 20.0000 1.6667%16 俞立轶 有限合伙人 客户服务部副经理 20.0000 1.6667%17 童晓林 有限合伙人 已退休，原工程部主管 20.0000 1.6667%18 郭子建 有限合伙人 销售部员工 20.0000 1.6667%19 申屠如高 有限合伙人 生产部之计划部主管 14.0000 1.1667%20 邓耀和 有限合伙人 研发中心员工

112、14.0000 1.1667%21 曹自拓 有限合伙人 研发中心员工 14.0000 1.1667%22 武锐锋 有限合伙人 研发中心员工 14.0000 1.1667%首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-40 序号序号 合伙人名称合伙人名称/姓名姓名 合伙类型合伙类型 任职情况任职情况 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 23 蔡强 有限合伙人 研发中心机械设计组负责人 14.0000 1.1667%24 方东良 有限合伙人 董事、财务总监、董事会秘书 11.5000 0.9583%25 梅燕 有限合伙人 销售部内勤主管 10.0000 0.8333%26 童一飞 有

113、限合伙人 采购部副经理 10.0000 0.8333%27 周素红 有限合伙人 客户服务部经理 10.0000 0.8333%28 陈燕 有限合伙人 财务部副经理 10.0000 0.8333%29 徐焕 有限合伙人 工程部副经理 10.0000 0.8333%30 朱宏 有限合伙人 采购部员工 10.0000 0.8333%31 张朋娜 有限合伙人 研发中心员工 10.0000 0.8333%32 王存博 有限合伙人 研发中心员工 6.0000 0.5000%33 王兵海 有限合伙人 研发中心员工 6.0000 0.5000%34 殷朝春 有限合伙人 销售部员工 6.0000 0.5000%

114、35 宋亿娜 有限合伙人 监事 4.0000 0.3333%36 苏涛 有限合伙人 研发中心员工 4.0000 0.3333%37 张小才 有限合伙人 工程部员工 4.0000 0.3333%38 李文龙 有限合伙人 工程部员工 4.0000 0.3333%39 汪迪琦 有限合伙人 财务部员工 4.0000 0.3333%40 陈伟 有限合伙人 已退休，原仓储管理部经理 4.0000 0.3333%41 何兴红 有限合伙人 生产部主管 4.0000 0.3333%42 陈杰 有限合伙人 研发中心员工 4.0000 0.3333%43 杨舜 有限合伙人 工程部员工 4.0000 0.3333%4

115、4 金鑫 有限合伙人 无，自公司销售部员工高志坚继承取得合伙份额 4.0000 0.3333%45 吴鹏飞 有限合伙人 工程部员工 4.0000 0.3333%46 虞沛文 有限合伙人 研发中心员工 4.0000 0.3333%47 赵琪 有限合伙人 财务部经理 3.4500 0.2875%合计合计 1,200.0000 100.0000%C.执行事务合伙人基本信息执行事务合伙人基本信息 丰泉汇投资的执行事务合伙人为自然人郑建，系公司实际控制人，其基本信息如下：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-41 郑建先生，中国国籍，无境外永久居留权，1956 年 12 月出生，身份证号码为

116、 330106195612*，住址为浙江省杭州市西湖区*。4、控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在质押或其、控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在质押或其他有争议的情况他有争议的情况 截至本招股说明书签署日，公司控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份不存在质押或其他有争议情况。（二）持有发行人（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况以上股份的主要股东基本情况 截至本招股说明书签署日，除控股股东外，公司其他持有发行人 5%以上股份的股东为胡美琴和丰泉汇投资。1、胡美琴、胡美琴 胡美琴直接持有公司 9.15%的股份，通过凯毕特间接持有公司 18.3

117、0%的股份，通过丰泉汇投资间接持有公司 0.41%的股份。胡美琴系公司创始股东之一。胡美琴女士，中国国籍，拥有美国永久居留权，1963 年 5 月出生，身份证号码为 330106196305*，住址为浙江省杭州市西湖区*。2、丰泉汇投资、丰泉汇投资 截至本招股说明书签署日，丰泉汇投资直接持有发行人股份 521.74 万股，占发行人本次发行上市前股份总数的 11.76%。丰泉汇投资为双元科技的员工持股平台，其具体情况详见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“五、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人及其他重要股东的基本情况”之“（一）控股股东、实际控制人的基本情况”之“3、控股股东、

118、实际控制人控制的其他企业”之“（2）丰泉汇投资”。（三）其他重要股东的基本情况（三）其他重要股东的基本情况 其他重要股东的基本情况详见本节之“九、发行人股本情况”之“（五）本次申报前一年发行人新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据”之“2、本次申报前一年新增股东基本情况”。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-42 六六、发行人特别表决权股份或类似安排、发行人特别表决权股份或类似安排 截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排情形。七七、发行人协议控制架构情形、发行人协议控制架构情形 截至本招股说明书签署日，公司不存在协议控制架构情形。八、发行

119、人控股股东、实际控制人报告期内的刑事犯罪及重大违八、发行人控股股东、实际控制人报告期内的刑事犯罪及重大违法行为等情况法行为等情况 报告期内，发行人的控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，亦不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。九九、发行人股本情况、发行人股本情况（一）发行前后的股本结构（一）发行前后的股本结构 本公司本次发行前总股本 4,435.70 万股。本次发行股份为 1,478.57 万股，占公司发行后总股本的 25%。发行前后公司股本变化如下：序号序

120、号 股东姓名股东姓名/名称名称 发行前发行前 发行后发行后 股数（万股）股数（万股）比例比例 股数（万股）股数（万股）比例比例 1 凯毕特 2,318.84 52.28%2,318.84 39.21%2 郑建 723.12 16.30%723.12 12.23%3 丰泉汇投资 521.74 11.76%521.74 8.82%4 胡美琴 405.80 9.15%405.80 6.86%5 宜宾晨道 211.30 4.76%211.30 3.57%6 无锡蜂云能创 113.04 2.55%113.04 1.91%7 金华毕方贰号 43.96 0.99%43.96 0.74%8 惠州利元亨投资 4

121、3.92 0.99%43.92 0.74%9 宁波和歆 30.50 0.69%30.50 0.52%10 宁波梅山超兴 23.48 0.53%23.48 0.40%11 社会公众股-1,478.57 25.00%合计合计 4,435.70 100.00%5,914.27 100.00%首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-43（二）发行人前十名股东（二）发行人前十名股东 截至本招股说明书签署日，发行人共有 10 名股东，具体情况如下：序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 持股数量（万股）持股数量（万股）比例比例 1 凯毕特 2,318.84 52.28%2 郑建 723.12 16

122、.30%3 丰泉汇投资 521.74 11.76%4 胡美琴 405.80 9.15%5 宜宾晨道 211.30 4.76%6 无锡蜂云能创 113.04 2.55%7 金华毕方贰号 43.96 0.99%8 惠州利元亨投资 43.92 0.99%9 宁波和歆 30.50 0.69%10 宁波梅山超兴 23.48 0.53%合计合计 4,435.70 100.00%（三）前十名自然人股东及其在本公司任职情况（三）前十名自然人股东及其在本公司任职情况 截至本招股说明书签署日，发行人共有 10 名股东，其中 2 名股东为自然人股东，其直接持股及任职情况如下表所示：序号序号 股东姓名股东姓名 持股数

123、量（万股）持股数量（万股）比例比例 单位任职单位任职 1 郑建 723.12 16.30%董事长、总经理 2 胡美琴 405.80 9.15%董事、副总经理、总工程师 合计合计 1,128.92 25.45%-（四）国有股份、外资股份情况（四）国有股份、外资股份情况 截至本招股说明书签署日，公司无国有股份或外资股份。（五）（五）本次申报前一年发行人新增股东的持股数量及变化情况、取得股份本次申报前一年发行人新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据的时间、价格和定价依据 1、新增股东近一年持股数量及变化情况、新增股东近一年持股数量及变化情况 本次申报前一年发行人新增股东为宜宾晨

124、道、无锡蜂云能创、金华毕方贰号、惠州利元亨投资、宁波和歆和宁波梅山超兴，公司新增股东的持股数量及其变化情况如下：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-44 股东名称股东名称 持有发行人股份情况持有发行人股份情况 2021 年年 12 月月 31 日持股数量（万股）日持股数量（万股）申报前申报前一年增加持股数量（万股）一年增加持股数量（万股）宜宾晨道 211.30 211.30 无锡蜂云能创 113.04 113.04 金华毕方贰号 43.96 43.96 惠州利元亨投资 43.92 43.92 宁波和歆 30.50 30.50 宁波梅山超兴 23.48 23.48 本次申报前一年公

125、司新增股东均为财务投资者，该等新增股东看好公司在在线自动化检测及闭环控制系统和机器视觉智能检测系统的行业地位及发展前景。本次申报前一年公司股权变动系双方真实意思表示，该股权变动不存在争议或者潜在纠纷。2、本次申报前一年新增股东基本情况、本次申报前一年新增股东基本情况（1）宜宾晨道宜宾晨道 A 基本情况基本情况 项目项目 内容内容 公司名称 宜宾晨道新能源产业股权投资合伙企业（有限合伙）成立日期 2021 年 4 月 12 日 执行事务合伙人 宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业（有限合伙）认缴出资额 340,100.00 万元 注册地址 四川省宜宾市临港经开区国兴大道沙坪路段 9 号数据中心 80

126、5 室 经营范围 一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。宜宾晨道的主营业务为股权投资。B 股权结构股权结构 宜宾晨道的股权结构如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙类型合伙类型 出资额出资额（万元）（万元）持股持股 比例比例 1 宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业（有限合伙）普通合伙人 100.00 0.03%2 宜宾市新兴产业投资集团有限公司 有限合伙人 150,000.00 44.10%首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-45

127、 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙类型合伙类型 出资额出资额（万元）（万元）持股持股 比例比例 1 宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业（有限合伙）普通合伙人 100.00 0.03%3 宁波梅山保税港区问鼎投资有限公司 有限合伙人 100,000.00 29.40%4 青岛佳裕宏德壹号股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人 50,000.00 14.70%5 信银（宁德）产业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人 40,000.00 11.76%合计合计 340,100.00 100.00%C 执行事务合伙人基本信息执行事务合伙人基本信息 项目项目 内容内容 合伙企业名称 宁波梅山保税

128、港区晨道投资合伙企业（有限合伙）成立日期 2017 年 5 月 3 日 执行事务合伙人 宁波梅山保税港区倚天投资有限公司 认缴出资额 1,000.00 万元 注册地址 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 C0970 经营范围 实业投资；投资管理。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（2）无锡蜂云能创无锡蜂云能创 A 基本情况基本情况 项目项目 内容内容 公司名称 无锡蜂云能创企业管理合伙企业（有限合伙）成立日期 2021 年 12 月 15 日 执行

129、事务合伙人 蜂巢投资管理（山东）有限公司 认缴出资额 2,600.00 万元 注册地址 无锡市锡山经济技术开发区凤威路 2 号 B312-122 经营范围 一般项目：企业管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）无锡蜂云能创的主营业务为股权投资。B 股权结构股权结构 无锡蜂云能创的股权结构如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙类型合伙类型 出资额出资额（万元）（万元）持股持股 比例比例 1 蜂巢投资管理（山东）有限公司 普通合伙人 100.00 3.85%首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-46 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙类型

130、合伙类型 出资额出资额（万元）（万元）持股持股 比例比例 2 蜂巢能源科技股份有限公司 有限合伙人 1,900.00 73.08%3 杭州长智企业管理有限公司 有限合伙人 600.00 23.08%合计合计-2,600.00 100.00%C 执行事务合伙人基本信息执行事务合伙人基本信息 项目项目 内容内容 企业名称 蜂巢投资管理（山东）有限公司 成立日期 2021 年 5 月 8 日 法定代表人 杨红新 认缴出资额 5,000.00 万元 注册地址 山东省济宁北湖省级旅游度假区新城发展大厦 B 座 21 楼 21103 室 经营范围 一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理。（除依法须经批

131、准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（3）金华毕方贰号金华毕方贰号 A 基本情况基本情况 项目项目 内容内容 公司名称 金华金开德弘联信毕方贰号投资中心（有限合伙）成立日期 2021 年 9 月 15 日 执行事务合伙人 深圳市前海德弘联信投资管理有限公司 认缴出资额 46,332.00 万元 注册地址 浙江省金华市婺城区西关街道婺州街 55 号 6 楼 601（自主申报）经营范围 一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。金华毕方贰号的主营业务为股权投资。B 股权结构股权结构 金华毕方贰号的股权结构如下：序号序号 合伙

132、人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙类型合伙类型 出资额出资额（万元）（万元）持股持股 比例比例 1 深圳市前海德弘联信投资管理 有限公司 普通合伙人 115.00 0.35%2 金华金开领信基石股权投资有限公司 有限合伙人 8,500.00 25.87%3 郎洪平 有限合伙人 5,600.00 17.04%首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-47 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙类型合伙类型 出资额出资额（万元）（万元）持股持股 比例比例 4 陈家良 有限合伙人 5,250.00 15.98%5 杨凯翀 有限合伙人 4,200.00 12.78%6 赖栋安 有限合伙人

133、 3,787.00 11.52%7 王明旺 有限合伙人 3,500.00 10.65%8 深圳市德弘元泉投资中心（有限合伙）有限合伙人 1,000.00 3.04%9 叶丽娟 有限合伙人 808.00 2.46%10 汪小娟 有限合伙人 100.00 0.30%合计合计 32,860.00 100.00%C 执行事务合伙人基本信息执行事务合伙人基本信息 项目项目 内容内容 合伙企业名称 深圳市前海德弘联信投资管理有限公司 成立日期 2014 年 11 月 12 日 法定代表人 刘军辉 认缴出资额 1,500.00 万元 注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深

134、圳市前海商务秘书有限公司）经营范围 一般经营项目是：投资管理；投资咨询；受托管理股权投资基金。（以上均不含证券、期货、保险及其他金融业务；不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务；不含其他限制项目）；创业投资（限投资未上市企业）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（4）惠州利元亨投资惠州利元亨投资 A 基本情况基本情况 项目项目 内容内容 公司名称 惠州市利元亨投资有限公司 成立日期 2016 年 6 月 27 日 法定代表人 周俊雄 认缴出资额 2,000.00 万元 注册地址 惠州市三环北路 28 号海伦堡花园 10-1

135、1 栋 2 单元 4 层 01 号房 经营范围 实业投资具体项目另行审批，企业管理咨询，国内贸易；一般项目：非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）惠州利元亨投资的主营业务为股权投资。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-48 B 股权结构股权结构 惠州利元亨投资的股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名 出资额（万元）出资额（万元）持股比例持股比例 1 周俊雄 1,021.80 51.09%2 周俊杰 978.20 48.91%合计合计 2,000.00 100.00%截至本招股说明书签署日，周俊雄直接持有惠州利元亨投资 51.09%股权，为公

136、司实际控制人。周俊雄先生，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 12 月出生，身份证号码为 440202197112*，住址为广东省惠州市惠城区*。（5）宁波和歆宁波和歆 A 基本情况基本情况 项目项目 内容内容 公司名称 宁波和歆实业投资合伙企业（有限合伙）成立日期 2018 年 3 月 21 日 执行事务合伙人 上海朝希私募基金管理有限公司 认缴出资额 8,248.00 万元 注册地址 浙江省宁波市江北区慈城镇随园街 98 弄 16 号 255 幢 2+1-2-46 室 经营范围 实业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）宁波和歆的主营业务为股权投资。B 股权结

137、构股权结构 宁波和歆的股权结构如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙类型合伙类型 出资额出资额（万元）（万元）持股持股 比例比例 1 上海朝希私募基金管理有限公司 普通合伙人 1.00 0.01%2 南京琢堂企业管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人 4,000.00 48.50%3 宁波朝鹏企业管理咨询有限公司 有限合伙人 4,000.00 48.50%4 宁波新鉴实业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人 247.00 2.99%合计合计 8,248.00 100.00%首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-49 C 执行事务合伙人基本信息执行事务合伙人基本信息 项目项目

138、 内容内容 合伙企业名称 上海朝希私募基金管理有限公司 成立日期 2015 年 12 月 23 日 法定代表人 吴旭瑾 认缴出资额 1,000.00 万元 注册地址 上海市闵行区平阳路 258 号 1 层 经营范围 一般项目：私募股权投资基金管理，创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（6）宁波梅山超兴宁波梅山超兴 A 基本情况基本情况 项目项目 内容内容 公司名称 宁波梅山保税港区超兴创业投资合伙企业（有限合伙）成立日期 2017 年 10 月 9 日 执行事务合伙人 黄锟 认缴出资额 30

139、,000.00 万元 注册地址 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 C1766 经营范围 一般项目：创业投资；（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）宁波梅山超兴的主营业务为创业投资。B 股权结构股权结构 序号序号 股东名称股东名称 合伙类型合伙类型 出资额（万元）出资额（万元）持股比例持股比例 1 黄锟 普通合伙人 300.00 1.00%2 吴岑 有限合伙人 29,700.00 99.00%合计合计 30,000.00 100.00%C 执行事务合

140、伙人基本信息执行事务合伙人基本信息 宁波梅山超兴的普通合伙人为黄锟，其基本信息如下：黄锟先生，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年 10 月出生，身份证号码为 352201197910*，住址为福建省宁德市蕉城区*。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-50 3、新增股东取得股份的时间、价格和定价依据、新增股东取得股份的时间、价格和定价依据 申报前一年内，新增股东通过增资和受让股权的方式入股公司，具体情况如下：（1）以增资方式入股公司）以增资方式入股公司 2021 年9 月28 日，双元科技股东大会作出决议，同意新增股本 234.78 万股，对应注册资本人民币 234.78 万

141、元，由宜宾晨道和宁波梅山超兴分别认购 211.30万股和 23.48 万股，分别占增资后注册资本的 4.9897%和 0.5544%，出资方式为货币出资。以上增资价格为人民币 23.00 元/股，价格由公司与投资者结合公司经营状况及未来发展预期协商确定。2021 年 12 月 20 日，双元科技股东大会作出决议，同意新增股本 200.92 万股，对应注册资本人民币 200.92 万元，由无锡蜂云能创、惠州利元亨投资和金华毕方贰号分别认购 113.04 万股、43.92 万股和 43.96 万股，分别占增资后注册资本的 2.5485%、0.9901%和 0.9910%，出资方式为货币出资。以上增

142、资价格为人民币 23.00 元/股，价格系双方参照前次外部投资者入股价格，同时结合公司经营状况及未来发展预期协商确定。（2）以受让股权方式入股公司）以受让股权方式入股公司 2021 年 12 月 27 日，公司股东郑建与宁波和歆签订股权转让协议，双方约定，郑建将其持有的公司 0.6876%股权（对应注册资本人民币 30.5 万元）以人民币 23.00 元/股的价格转让给宁波和歆，该股权转让价格系双方参照前次外部投资者入股价格，同时结合公司经营状况及未来发展预期协商确定。4、本次申报前一年本次申报前一年新增股东与发行人其他股东、董事新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人、监事、高级管理

143、人员、本次发行中介机构员、本次发行中介机构及其及其负责人负责人、高级管理、高级管理人员人员、经办人员、经办人员是否存在亲属关是否存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排，新股东是否具备法系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排，新股东是否具备法律、法规规定的股东资格，新增股东是否存在股份代持情形等律、法规规定的股东资格，新增股东是否存在股份代持情形等 公司本次申报前一年新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在亲属关系、首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-51 关联关系、委托持股、信托

144、持股或其他利益输送安排，新增股东不存在不得担任发行人股东的情形，具备相关法律法规规定的股东资格，新增股东所持发行人股份不存在股权代持情形。（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 序号序号 名称名称 关联关系关联关系 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 凯毕特（1）郑建持有凯毕特 60%股份，其配偶汪玲持有凯毕特 5%股份，其妹妹郑琳担任凯毕特总经理兼会计；（2）郑建持有丰泉汇投资 6.45%的出资份额并担任执行事务合伙人，郑建的妹妹郑琳持有丰泉汇投资 8.67%的出资份额。2,318.84 52.27

145、68%郑建 723.12 16.3023%丰泉汇投资 521.74 11.7623%2 凯毕特（1）胡美琴持有凯毕特 35%的股份；（2）胡美琴持有丰泉汇投资 3.47%的出资份额，胡美琴的表弟胡春明持有丰泉汇投资 2.00%的出资份额，胡美琴的表姐之子俞立轶持有丰泉汇投资 1.67%的出资份额。2,318.84 52.2768%胡美琴 405.80 9.1484%丰泉汇投资 521.74 11.7623%（七）发行人股东公开发售股份情况（七）发行人股东公开发售股份情况 发行人本次发行不存在股东公开发售股份情况。（八）发行人私募投资基金股东的监管情况（八）发行人私募投资基金股东的监管情况 截至

146、本招股说明书签署日，发行人股东中，郑建、胡美琴为自然人；企业股东凯毕特、惠州利元亨投资、宁波梅山超兴、无锡蜂云能创均不存在以非公开方式向投资者募集资金的情形，不属于私募基金；丰泉汇投资系发行人设立的员工持股平台，不属于私募基金；宜宾晨道、金华毕方贰号、宁波和歆属于私募投资基金监督管理暂行办法 规定的私募投资基金，该等私募基金的备案信息如下：序号序号 私募基金名称私募基金名称 备案编码备案编码 备案日期备案日期 基金管理人名称基金管理人名称 登记编号登记编号 1 宜宾晨道 SQM734 2021 年 5 月 12 日 宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业（有限合伙）P1065227 2 金华毕方贰号

147、 SSX516 2021 年 10 月 15 日 深圳市前海德弘联信投资管理有限公司 P1028376 3 宁波和歆 SLX860 2020 年 10 月 10 日 上海朝希私募基金管理有限公司 P1063446（九）发行人股权代持情况（九）发行人股权代持情况 发行人历史上存在股权代持情形，包括双元有限设立时形成的股权代持和丰泉汇投资增资时形成的股份代持，具体情况如下：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-52 1、双元有限设立时形成的股权代持、双元有限设立时形成的股权代持（1）双元有限股权代持产生背景及形成原因）双元有限股权代持产生背景及形成原因 2006 年 3 月 21 日，

148、双元有限成立，郑琳（实际控制人郑建的妹妹）代郑建持有双元有限 65%的股权，该等出资的资金均来源于郑建的自有资金，郑琳在公司登记机关登记备案为双元有限的名义股东。双元有限设立时的股权代持情况如下：序号序号 名义股东名义股东 实际股东实际股东 出资金额（万元）出资金额（万元）持股比例持股比例 1 郑琳 郑建 325.00 65%因双元有限设立时，郑建的主要精力在公司创业期间的业务开拓，故将设立公司等工商登记事宜全权委托给其妹妹郑琳办理，考虑到将郑琳登记为工商登记股东办理工商相关手续的便利性及郑建自身家庭关系等因素，因此郑建实际出资并享有权益的双元有限 325 万元股权由郑琳名义持有。（2）双元有

149、限股权代持的解除及相关真实性、合规性）双元有限股权代持的解除及相关真实性、合规性 2016 年 9 月 18 日，郑琳与郑建签订股权转让协议，约定郑琳将其持有的双元有限 65%股权（对应注册资本人民币 325 万元）以 325 万元的对价转让给郑建，因上述转让股权实际系由郑建出资，因此郑建无需就该次股权转让额外向郑琳支付股权转让款。该等转让完成后，郑琳与郑建之间的股权代持关系解除。2016 年 9 月 22 日，双元有限办理完成该次股权转让的工商变更登记手续，本次股权转让完成后，双元有限的股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 出资方式出资方式

150、1 郑建 325.00 65.00%货币 2 胡美琴 175.00 35.00%货币 合计合计 500.00 100.00%-经上述股权转让，发行人解除了直接股东层面的代持，并作出工商变更，相关过程真实、合规。该等股权代持所涉及的当事人不存在因该等股权代持及其解除产生任何纠纷或潜在纠纷的情形，进而不会对发行人股权稳定、股权权属清晰产生不利影响。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-53 2、丰泉汇投资增资时形成的股份代持、丰泉汇投资增资时形成的股份代持（1）丰泉汇投资增资时股权代持产生背景及形成原因）丰泉汇投资增资时股权代持产生背景及形成原因 2017 年 12 月 18 日，双元

151、有限股东会作出决议，同意增加注册资本人民币225 万元，由丰泉汇投资以货币形式认缴，占增资后注册资本的 13.0435%。丰泉汇投资系公司员工成立的员工持股平台，通过投资于双元有限，让员工分享公司成长带来的收益。丰泉汇投资成立时，郑琳名义持有丰泉汇投资 220 万元合伙份额，其中 104万元系由其本人实际出资并由其实际享有相应权益，另外 116 万元合伙份额系分别代郑建、胡美琴和边慧娟持有，其中，代郑建持有合伙份额 55.90 万元，代胡美琴持有合伙份额 30.10 万元，代边慧娟持有合伙份额 30 万元，上述代持份额分别系由实际权益人实际出资。其中，郑建和胡美琴委托郑琳代持的原因系公司 20

152、17 年 12 月实施员工股权激励时希望预留一部分合伙份额用于后续授予使用，因此由公司的创始股东郑建和胡美琴根据其该时的相对持股比例就该等预留部分实际出资，同时考虑到后续转让时办理变更手续的便利，统一委托郑琳代为持有。2017 年 12 月，发行人员工持股平台丰泉汇投资设立时，边慧娟时任杭州五星铝业有限公司副总经理。边慧娟与公司创始股东之一系好友，其基于对公司业务的了解，看好公司的发展前景，有意向对公司进行投资；而边慧娟作为业内资深人士，公司亦有意向吸引其到公司发展，因此，在员工持股平台设立时，边慧娟入股该员工持股平台并由郑琳代持其合伙份额。（2）丰泉汇投资增资时股权代持的解除及相关真实性、合

153、规性）丰泉汇投资增资时股权代持的解除及相关真实性、合规性 2021 年 12 月，郑琳、郑建、胡美琴、边慧娟签署关于杭州丰泉汇投资管理合伙企业（有限合伙）之合伙份额转让协议，解除了合伙份额代持关系，郑琳将其受郑建、胡美琴、边慧娟委托持有的 116 万元合伙份额转让予边慧娟，具体情况如下：名义转让方名义转让方 实际转让方实际转让方 受让方受让方 转让份额（万元）转让份额（万元）转让价款（万元）转让价款（万元）郑琳 郑建 边慧娟 55.90 194.43 郑琳 胡美琴 边慧娟 30.10 104.70 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-54 名义转让方名义转让方 实际转让方实际转让

154、方 受让方受让方 转让份额（万元）转让份额（万元）转让价款（万元）转让价款（万元）郑琳 边慧娟 边慧娟 30.00 0.00 合计合计 116.00 299.13 郑琳受郑建、胡美琴委托持有的 55.90 万元和 30.10 万元的合伙份额，转让给边慧娟作为对其的股权激励，具体参见本节“十六、关键人员薪酬及股权激励情况”之“（二）本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排”。丰泉汇投资在 2017 年 12月设立时存在的股权代持情形已于 2021 年12 月依法解除，且该等股权代持所涉及的当事人不存在因该等股权代持及其解除产生任何纠纷或潜在纠纷的情形，该等股权代持不会对发行人股权稳定

155、、股权权属清晰产生不利影响。（十）本次发行前涉及的对赌和其他特殊权利条款的协议及其解除情况（十）本次发行前涉及的对赌和其他特殊权利条款的协议及其解除情况 1、对赌及其他特殊权利条款的协议的签署情况、对赌及其他特殊权利条款的协议的签署情况 截至本招股说明书签署日，发行人在引入宜宾晨道、宁波梅山超兴、无锡蜂云能创、惠州利元亨投资、金华毕方贰号、宁波和歆作为公司股东时签署的投资协议对特殊股东权利进行了约定，其中宜宾晨道、宁波梅山超兴、无锡蜂云能创、惠州利元亨投资、金华毕方贰号签署的投资协议涉及对赌条款，具体协议签署情况如下：投资方投资方 合同相对方合同相对方 协议名称协议名称 签署时间签署时间 宜宾

156、晨道 发行人、郑建、胡美琴、凯毕特 关于宜宾晨道新能源产业股权投资合伙企业（有限合伙）投资于浙江双元科技股份有限公司之投资协议（以下简称“投资协议”）2021 年 9 月 郑建、胡美琴、凯毕特 关于宜宾晨道新能源产业股权投资合伙企业（有限合伙）投资于浙江双元科技股份有限公司之投资协议之补充协议（以下简称“补充协议”）2021 年 9 月 发行人、郑建、胡美琴、凯毕特 关于宜宾晨道新能源产业股权投资合伙企业（有限合伙）投资于浙江双元科技股份有限公司之投资协议之补充协议二（以下简称“补充协议二”）2022 年 8 月 宁波梅山超兴 发行人、郑建、胡美琴、凯毕特 关于宁波梅山保税港区超兴创业投资合伙

157、企业（有限合伙）投资于浙江双元科技股份有限公司之投资协议（以下简称“投资协议”）2021 年 9 月 郑建、胡美琴、凯毕特 关于宁波梅山保税港区超兴创业投资合伙企业（有限合伙）投资于浙江双元科技股份有限公司之投资协议之补充协议（以下简称“补充协议”）2021 年 9 月 发行人、郑建、胡美琴、凯毕特 关于宁波梅山保税港区超兴创业投资合伙企业（有限合伙）投资于浙江双元科技股份有限公司之投资协议之补充协议二（以下简称“补充协议二”）2022 年 8 月 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-55 投资方投资方 合同相对方合同相对方 协议名称协议名称 签署时间签署时间 无锡蜂云能创 发行

158、人、郑建、胡美琴 关于无锡蜂云能创企业管理合伙企业（有限合伙）投资于浙江双元科技股份有限公司之投资协议（以下简称“投资协议”）2021年12月 郑建、胡美琴 关于无锡蜂云能创企业管理合伙企业（有限合伙）投资于浙江双元科技股份有限公司之投资协议之补充协议（以下简称“补充协议”）2021年12月 发行人、郑建、胡美琴 关于无锡蜂云能创企业管理合伙企业（有限合伙）投资于浙江双元科技股份有限公司之投资协议之补充协议二（以下简称“补充协议二”）2022 年 8 月 金华毕方贰号 发行人、郑建、胡美琴、凯毕特 关于金华金开德弘联信毕方贰号投资中心（有限合伙）投资于浙江双元科技股份有限公司之投资协议（以下简

159、称“投资协议”）2021年12月 惠州利元亨投资 发行人、郑建、胡美琴、凯毕特 关于惠州市利元亨投资有限公司投资于浙江双元科技股份有限公司之投资协议（以下简称“投资协议”）2021年12月 宁波和歆 发行人、郑建 关于宁波和歆实业投资合伙企业（有限合伙）投资于浙江双元科技股份有限公司之投资协议（以下简称“投资协议”）2021年12月 2、对赌及特殊权利条款的主要内容、对赌及特殊权利条款的主要内容及解除约定及解除约定 根据上述投资协议 补充协议及补充协议二相关约定，投资方股东享有优先清算权、反稀释条款、优先认购权、股权转让及整体出售限制、优先购买权、跟随出售权、要求回购权、信息权和检查权、公司核

160、心管理层和技术人员的竞业限制、最优惠权利等特殊股东权利，主要内容及解除约定如下：投资方股东投资方股东权利权利 宜宾晨道宜宾晨道 宁波梅山超兴宁波梅山超兴 无锡蜂云无锡蜂云能创能创 惠州利元亨惠州利元亨投资投资 金华毕方贰号金华毕方贰号 宁波和歆宁波和歆 优先清算权 若公司被清算、解散或终止，或发生视同清算的任何情形（公司发生合并或分立、控股股东出让或丧失公司控股权、公司出售、赠与所有或大部分重要资产、业务、公司许可所有或大部分知识产权的出售、兼并、整顿、结业及其他法律法规规定的清算事件），公司的资产处分所得收益在根据适用法律规定支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、

161、清偿公司债务后的剩余财产（“可分配清算财产”），由全体股东按持股比例进行分配。但是，如享有优先清算权的股东根据前述方式分配的金额低于其取得股份的价格加上投资期间以 8%年息（单利）计算的利息并扣除累计分红金额（“本轮优先分配额”），其有权优先获得本轮优先分配额。如公司按前述方式分配给投资人的资产少于本轮优先分配额，则投资人与享有优先清算权的其他股东一起按相对持股比例进行优先分配，并由郑建、胡美琴补足本轮优先分配额与投资人实际分配额之间的差额部分（宁波和歆仅由郑建补足）。反稀释条款 股东取得公司股份后至公司合格 IPO（“合格 IPO”指在上交所、深交所或其他股东认可的证券交易所首次公开发行股票

162、并上市，宁波和歆的定义中还包含被前述证券交易所的上市公司整体收购）之前，除公司对员工股权激励的情况外，若公司的再次股权融资价格或发行可转换债价格低于股东取得公司股份价格的，或郑建、胡美琴（宁波和歆的条款不含胡美琴）对外转让公司股权价格低于股东取得公司股份价格的，则郑建、胡美琴（宁波和歆的条款不含胡美琴）应以现金和/或以无偿转让公司股权方式补偿享有反稀释权的股东（具体补偿方式由股东选择）并承担相关税费（如有），使享有反稀释权的股东持股成本不高于其取得公司股份价格。反稀释权不适用于公司对公司员工股权激励（即增资方或股权受让方为员工持股平台）的情形。优先认购权 公司合格 IPO 前，享有优先认购权的

163、股东有权按其投资后的持股比例，以同等条件认购惠州利元亨、金华毕方贰号、宁波和歆签署的投资协议中无优先认购权安排。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-56 投资方股东投资方股东权利权利 宜宾晨道宜宾晨道 宁波梅山超兴宁波梅山超兴 无锡蜂云无锡蜂云能创能创 惠州利元亨惠州利元亨投资投资 金华毕方贰号金华毕方贰号 宁波和歆宁波和歆 公司在后续轮次融资中新发行的股权，以保持其全面摊薄后对公司的持股比例不变。如后续轮次融资中公司投前整体估值不低于9.74 亿元且融资金额不超过 2,600 万元（无锡蜂云能创不包含该不适用条件）；或以增资方式实施员工股权激励，则不适用。股权转让及整体出售限制

164、 公司合格 IPO 之前，未经股东事先书面同意，郑建、胡美琴（宁波和歆条款不含胡美琴）、丰泉汇投资不得直接或间接出售、转让、质押或以其他方式处理其持有的股份，但是以员工股权激励为目的向内部员工转让股权且不改变公司实际控制人地位的情形除外；未经股东事先书面同意，郑建、胡美琴（宁波和歆条款不含胡美琴）及公司不得接受第三方拟协议收购公司全部股权或控股权（多数股权）。优先购买权 公司合格 IPO 前，若郑建、胡美琴（宁波和歆条款不含胡美琴）、丰泉汇投资拟出售或转让其持有的全部或部分股权，则股东享有以同样的条款和条件与其他享有优先购买权的股东按比例购买该等股权的权利，但是以员工股权激励为目的向内部员工转

165、让股权且不改变公司实际控制人地位的情形除外。跟随出售权 公司合格 IPO 前，若郑建、胡美琴（宁波和歆条款不含胡美琴）、丰泉汇投资对外出售其部分或全部股权，则股东有权按持股比例以同样的条款和条件出售股权给该第三方，但是以员工股权激励为目的向内部员工转让股权且不改变公司实际控制人地位的情形除外。要求回购权 在如下任一情形发行情况下：（1）公司未能在 2023 年 12 月 31 日之前合格IPO；（2）公司因环保问题、厂房土地问题、知识产权问题及其他重大合规问题导致对合格 IPO 构成实质障碍或对公司生产经营产生重大不利影响的；（3）有确定性的事由导致可预见公司不能在前述期限内合格 IPO，如无

166、法取得合规经营所必须的证照等；（4）郑建、胡美琴、公司对投资协议或本协议重大违约，且未能在投资人要求的期限内予以纠正和补偿；（5）郑建、胡美琴控制地位丧失注，或者公司变更实际控制人的情形（宜宾晨道、宁波梅山超兴不含该情形）；（6）任何公司其他股东根据其拥有的权利要求进行回购（惠州利元亨、金华毕方贰号不含该情形），股东有权要求郑建、胡美琴以现金回购其持有的全部公司股份，回购价格为股东取得股份价格加上投资期间按 8%年息（单利）计算的本息之和并扣除股东已从公司取得的累计分红金额，投资期间（即计息时间）为从股东实际支付投资款之日起至创始股东实际支付完毕全部收购价款之日止（不含当日）；股东接受郑建、胡

167、美琴或公司寻找的其他投资者以前述价格收购投资人持有的公司股权。若郑建、胡美琴或公司寻找的其他投资者未能在股东提出回购要求的 60 日内付清全款的，除应按照上述价格付清回购价款外，应付未付的回购价款另计每日万分之五的罚息。（宜宾晨道、宁波梅山超兴表述为有权在任一情形发生后 60日内要求回购，但不包含罚息约定）宁波和歆签署的投资协议中无股份回购安排。信息权和检查权 公司应根据约定按时向享有信息权的股东提供各类信息，享有检查权的股东可以查阅包括但不限于公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司经营提出建议或质询，查阅公司及其子公司所有财务

168、账簿和记录。公司核心管理层和技术人员的竞业限制 公司核心管理层和技术人员应受竞业禁止限制，不得在公司及其子、分公司之外从事与公司业务有关的或构成竞争关系的项目或业务。如公司核心管理层和技术人员拟在公司之外投资或任职于其他与公司业务有关的项目，应事先征得享有该等权利股东的书面同意。最优惠待遇 如果公司在该轮投资前、该轮投资、该轮投资之后给予其他投资方的权利优于享有最优惠待遇的股东，则其有权自动享有与该等投资方同等的权利。惠州利元亨、金华毕方贰号、宁波和歆签署的投资协议中无最优惠待遇安排。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-57 投资方股东投资方股东权利权利 宜宾晨道宜宾晨道 宁波梅

169、山超兴宁波梅山超兴 无锡蜂云无锡蜂云能创能创 惠州利元亨惠州利元亨投资投资 金华毕方贰号金华毕方贰号 宁波和歆宁波和歆 终止安排 根据补充协议二，投资协议以及补充协议项下约定的股东特殊权利（除法律法规及发行人公司章程规定以外的全部特别股东权利及其相应协议条款）均自发行人向上市主管部门提交本次发行的申报文件之日，即 2022 年 6 月 18 日不可撤销地彻底终止且自始无效、在任何情形下均不重新生效。补充协议二与投资协议及补充协议约定不一致之处，以补充协议二之内容为准。投资方根据协议享有的除法律法规及公司章程规定以外的特殊股东权利条款自发行人提交上市申请材料之日起自动终止。注：投资协议中涉及“创

170、始股东控制地位丧失，或者公司变更实际控制人”的表述系考虑到胡美琴为公司的创始股东、董事、高级管理人员及核心技术人员，且持股比例相对较高，具有一定的回购能力，便于投资协议相关条款的执行，而并非因其认定郑建、胡美琴为公司的共同实际控制人；同时，上述相关股东均已出具确认函，确认郑建为公司的单一实际控制人。截至本招股说明书签署日，上述享有特殊股东权利的投资方股东已经分别出具确认函，确认根据各方签署的相关协议项下约定的股东特殊权利（除法律法规及发行人公司章程规定以外的其他权利）均自发行人向上市主管部门提交本次发行的申报文件之日，即 2022 年 6 月 18 日不可撤销地彻底终止且自始无效、在任何情形下

171、均不重新生效，上述承诺事项与投资协议和/或补充协议约定不一致之处，以本承诺与确认函之内容为准。3、监管规则适用指引监管规则适用指引发行类第发行类第 4 号号关于对赌协议相关要求关于对赌协议相关要求（1）发行人不作为对赌条款当事人）发行人不作为对赌条款当事人 根据各方签署的投资协议 补充协议及补充协议二，关于对赌条款的约定均系控股股东凯毕特、创始股东与投资人之间的约定，公司未作为当事人与投资人存在对赌条款的约定。因此，发行人不是对赌条款的当事人。（2）对赌条款不存在可能导致公司控制权变化的约定）对赌条款不存在可能导致公司控制权变化的约定 根据控股股东凯毕特、创始股东与投资人之间的约定，投资人根据

172、本协议约定享有的特殊权利（除法律法规及公司章程规定以外的其他权利）包括但不限于要求回购权、优先清算权、反稀释权、优先认购权、股权转让及整体出售限制、优先购买权、跟随出售权、信息权和检查权、最优惠待遇条款等，自公司向上市主管部门提交首次公开发行股票并上市申报文件之日已不可撤销地彻底终止且自始无效、在任何情形下均不重新生效，因此，对赌条款不存在导致发行人控制 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-58 权发生变化的情况。因此，对赌条款在审核期间及发行人上市后不存在可能导致公司控制权变化的约定。（3）对赌条款不与市值挂钩）对赌条款不与市值挂钩 涉及对赌约定的有关条款均不存在将市值作为对赌

173、条件的约定，不存在与市值挂钩的情形。（4）对赌条款不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资）对赌条款不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形者权益的情形 根据各方签署的投资协议及补充协议，发行人未作为当事人与投资人存在对赌条款的约定。发行人在有关投资协议或补充协议项下均不承担任何严格于公司法 证券法等法律法规及现有公司章程的义务，不因对赌条款而涉及可能承担赔偿或连带责任的条款。因此，对赌条款不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形，符合监管规则适用指引发行类第 4 号中的相关要求。综上，发行人股东与投资机构签署的对赌条款符合监管规则适

174、用指引发行类第 4 号关于对赌协议相关要求。十十、董事、监事、高级管理人员、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及核心技术人员 截至本招股说明书签署日，公司有 7 名董事、3 名监事、4 名高级管理人员和 6 名核心技术人员。具体情况如下：（一）董事会成员（一）董事会成员 序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 本届任期本届任期 1 郑建 董事长、总经理 凯毕特 2020 年 12 月-2023 年 11 月 2 胡美琴 董事、副总经理、总工程师 胡美琴 2020 年 12 月-2023 年 11 月 3 郑琳 董事 凯毕特 2020 年 12 月-2023 年 11 月 4 方东良 董

175、事、财务总监、董事会秘书 凯毕特 2020 年 12 月-2023 年 11 月 5 马冬明 独立董事 凯毕特 2020 年 12 月-2023 年 11 月 6 郑梦樵 独立董事 丰泉汇投资 2020 年 12 月-2023 年 11 月 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-59 序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 本届任期本届任期 7 杨莹 独立董事 公司董事会 2021 年 12 月-2023 年 11 月 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事均由股东大会选举产生，任期 3 年。董事简历如下：1、郑建先生，、郑建先生，现任公司董事长、总经理，19

176、56 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学本科学历，高级工程师。1982 年 8 月至 1994 年 4月，就职于浙江大学机械厂（后更名为：浙江浙大圆正机电有限公司，现已注销），任副厂长；1994 年 4 月至 1999 年 7 月，就职于浙江大学工业总公司（现已注销），任副总经理；1999 年 8 月至 2019 年 2 月，就职于杭州浙大双元科技开发有限公司（后更名为：杭州层元环保科技有限公司，现已注销），先后任董事长兼总经理、监事；2016 年 10 月至 2020 年 11 月，就职于浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科技股份有限公司），任执行董事兼总经理；

177、2013 年 12 月至今，任杭州湿法无纺布设备有限公司监事；2017 年 3 月至 2021 年 12 月，任杭州凯毕特投资管理有限公司总经理；2017 年 3 月至今，任杭州凯毕特投资管理有限公司执行董事；2017 年 12 月至今，任杭州丰泉汇投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2020 年 12 月至今，任浙江双元科技股份有限公司董事长兼总经理。2、胡美琴女士，、胡美琴女士，现任公司董事、副总经理、总工程师，1963 年 5 月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，浙江大学本科学历，工业电子技术专业，高级工程师。1985 年 8 月至 1997 年 11 月，就职于浙江大学机械厂

178、（后更名为：浙江浙大圆正机电有限公司，现已注销），担任公司工程师；1997 年 11 月至 1999年 7 月，就职于浙江大学工业总公司（现已注销），担任公司高级工程师；1999年 8 月至 2019 年 2 月，就职于杭州浙大双元科技开发有限公司（后更名为：杭州层元环保科技有限公司，现已注销），先后任董事、总工程师、执行董事、总经理等职位；2006 年 3 月至 2020 年 11 月，就职于浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科技股份有限公司），先后任执行董事、总经理、总工程师、监事等职位；2014 年 7 月至今，任浙江德康环保科技有限公司监事；2017年 3 月至今，任杭州凯毕

179、特投资管理有限公司监事；2020 年 12 月至今，任浙江双元科技股份有限公司董事、副总经理、总工程师。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-60 3、郑琳女士，、郑琳女士，现任公司董事，1968 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，汉语言文学专业，中级经济师。1984 年 12 月至 1995 年 2 月，就职于兰溪市电光源工业公司；1995 年 2 月至 2003 年 7 月，就职于兰溪市光大玻璃制品有限公司；2003 年 8 月至 2006 年 6 月，任杭州浙大双元科技开发有限公司（后更名为：杭州层元环保科技有限公司，现已注销）会计；2006 年 6 月至

180、 2016 年 10 月，任浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科技股份有限公司）监事；2016 年 10 月至 2020 年 10 月，任浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科技股份有限公司）会计；2020 年 11 月至今，任杭州凯毕特投资管理有限公司会计；2020 年 12 月至今，任浙江双元科技股份有限公司董事；2021 年 12 月至今，任杭州凯毕特投资管理有限公司总经理。4、方东良先生，、方东良先生，现任公司董事、财务总监、董事会秘书，1987 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，国际经济与贸易专业，中国注册会计师（非执业会员）、税务师。20

181、11 年 7 月至 2014 年 1 月，就职于中汇会计师事务所（特殊普通合伙）；2014 年 1 月至 2015 年 8 月，就职于天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2015 年 8 月至 2017 年 1 月，就职于北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）；2017 年 1 月至 2020 年 11 月，就职于杭州天地数码科技股份有限公司，历任财务经理、财务总监；2020 年 12 月至今，任浙江双元科技股份有限公司董事、财务总监、董事会秘书；2023 年 3 月至今，任江苏北辰互邦电力股份有限公司独立董事。5、马冬明先生，、马冬明先生，现任公司独立董事，1970 年 11 月出生，中国国籍，

182、无境外永久居留权，大学本科学历，财政学专业，高级会计师、中国注册会计师。1992年 8 月至 1994 年 10 月，就职于浙江省服装工业公司；1994 年 10 月至 1995 年 5月，就职于杭州立信会计师事务所；1995 年 5 月至 1998 年 6 月，就职于浙江雪乐制冷设备厂；1998 年 6 月至 2000 年 10 月，就职于浙江天健会计师事务所；2000 年 10 月至 2003 年 9 月，就职于杭州家乐福超市有限公司，任财务负责人；2003 年 10 月至 2014 年 2 月，任证监会浙江监管局处长；2014 年 2 月至 2016 年6 月，任证监会上海专员办处长；2

183、016 年 7 月至 2019 年 10 月待业；2019 年 11月至 2020 年 9 月，任永安期货股份有限公司副总经理兼董事会秘书；2020 年 10月至 2022 年 3 月，任粒子文化科技集团（杭州）股份有限公司（现更名为：杭 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-61 州粒子文化科技有限公司）董事；2020 年 12 月至今，任星环信息科技（上海）股份有限公司独立董事；2020 年 12 月至今，任浙江双元科技股份有限公司独立董事；2021 年 9 月至今，任珀莱雅化妆品股份有限公司独立董事；2022 年 5 月至今，任每日互动股份有限公司独立董事。6、郑梦樵先生，、

184、郑梦樵先生，现任公司独立董事，1956 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中级经济师。1978 年 10 月至 1987 年 4 月，任杭州新华造纸厂科长；1987 年 4 月至 2007 年 8 月，任浙江省轻工业厅造纸工业公司经理；2007 年 8 月至今，任浙江省造纸行业协会（学会）常务副秘书长；中国造纸学会特种纸专业委员会专家委员会委员；2014 年 7 月至 2020 年 1 月，任浙江荣晟环保纸业有限公司独立董事；2016 年 11 月至 2019 年 12 月，任浙江恒达新材料股份有限公司独立董事；2017 年 4 月至今，任民丰特种纸股份有限公司独立董事；2

185、020 年 12 月至今，任浙江恒达新材料股份有限公司独立董事；2020 年12 月至今，任浙江双元科技股份有限公司独立董事。2021 年 2 月至今，任杭州华旺新材料科技股份有限公司独立董事。7、杨莹先生，、杨莹先生，现任公司独立董事，1979 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，会计学专业，高级实验师（副教授），系统分析师。2001年 9 月至今，就职于杭州电子科技大学，担任教师；2017 年 4 月至今，兼任杭州电子科技大学会计学院会计信息与实验中心主任；2018 年 6 月至今，任浙江菲达环保科技股份有限公司独立董事；2021 年 12 月至今，任浙江双元科技股份有

186、限公司独立董事；2022 年 1 月至今，任云内控科技有限公司监事；2022 年 5月至今，任温州宏丰电工合金股份有限公司独立董事。（二）监事会成员（二）监事会成员 序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 本届任期本届任期 1 胡宜贞 监事会主席 凯毕特 2020 年 12 月-2023 年 11 月 2 宋亿娜 监事 丰泉汇投资 2020 年 12 月-2023 年 11 月 3 曹佳娟 职工监事-2020 年 12 月-2023 年 11 月 公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，非职工代表监事由股东大会选举，职工代表监事由职工代表大会选举。公司监事简历如下：1、胡宜

187、贞先生，胡宜贞先生，现任公司监事会主席，1977 年 11 月出生，中国国籍，无 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-62 境外永久居留权，大专学历，计算机网络与通信专业，初级助理工程师。1996年 2 月至 2000 年 4 月，就职于杭州超泰克现代传动技术有限公司（现已吊销）；2000 年 5 月至 2009 年 5 月，就职于杭州浙大双元科技开发有限公司（后更名为：杭州层元环保科技有限公司，现已注销），任工程部经理；2009 年 6 月至 2020年 11 月，就职于浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科技股份有限公司），任销售总监；2020 年 12 月至今，就职

188、于浙江双元科技股份有限公司，担任公司监事会主席。2、宋亿娜女士，、宋亿娜女士，现任公司监事，1982 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，会计专业。2003 年 10 月至 2005 年 7 月，就职于 TCL 王牌电器（惠州）有限公司；2005 年 8 月至 2007 年 6 月，就职于宁波大祥贸易有限公司；2007 年 7 月至 2009 年 6 月，就职于杭州锐志智能电梯有限公司（现更名为；杭州锐铭电梯有限公司）；2009 年 7 月至 2020 年 11 月，就职于浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科技股份有限公司）；2020 年 12 月至今，就职于浙江双

189、元科技股份有限公司，担任公司监事。3、曹佳娟女士，、曹佳娟女士，现任公司职工监事，1989 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，国际经济与贸易专业。2012 年 1 月至 2015 年 10月，就职于杭州天元酷迪宠物用品有限公司（现更名为：杭州天元宠物用品股份有限公司）；2015 年 11 月至 2017 年 04 月，就职于杭州塔诺家具用品有限公司；2017 年 04 月至 2020 年 11 月，就职于浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科技股份有限公司）；2020 年 12 月至今，就职于浙江双元科技股份有限公司，担任公司职工监事。（三）高级管理人员（三）高

190、级管理人员 截至本招股说明书签署日，公司高级管理人员基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 本届任期本届任期 1 郑建 董事长、总经理 2020年 12月-2023年 12月 2 胡美琴 董事、副总经理、总工程师 2020年 12月-2023年 12月 3 方东良 董事、财务总监、董事会秘书 2020年 12月-2023年 12月 4 巴大明 副总经理 2020年 12月-2023年 12月 1、郑建、郑建 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-63 郑建的简历见本节“董事会成员”部分。2、胡美琴、胡美琴 胡美琴的简历见本节“董事会成员”部分。3、方东良方东良 方东良的简历见本

191、节“董事会成员”部分。4、巴大明巴大明先生，先生，现任公司副总经理，1974 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1993 年 9 月至 1997 年 8 月就职于开原市热电总公司；1997 年 8 月至 1999 年 10 月就职于开原制浆造纸有限责任公司；1999 年 10 月至2002 年 11 月就职于沈阳化工开原纸业有限公司；2002 年 12 月至 2006 年 11 月，任杭州浙大双元科技开发有限公司（后更名为：杭州层元环保科技有限公司，现已注销）市场部经理；2006 年 11 月至 2020 年 11 月，就职于浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科

192、技股份有限公司），任公司销售部经理；2020年 12 月至今，就职于浙江双元科技股份有限公司，任公司副总经理。（四）核心技术人员（四）核心技术人员 截至本招股说明书签署日，公司核心技术人员情况如下：序号序号 姓名姓名 在公司在公司任职任职 1 郑建 董事长、总经理 2 胡美琴 董事、副总经理、总工程师 3 钟洪萍 研发主任 4 陈文君 研发中心机器视觉组负责人 5 刘波 研发中心在线测控组负责人 6 蔡强 研发中心机械设计组负责人 1、郑建、郑建 郑建的简历见本节“董事会成员”部分。2、胡美琴、胡美琴 胡美琴的简历见本节“董事会成员”部分。3、钟洪萍先生，、钟洪萍先生，现任公司研发主任，197

193、6 年 9 月出生，中国国籍，无境外 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-64 永久居留权，大专学历，应用电子技术专业。1998 年 9 月至 1999 年 5 月就职于杭州西子播控设备厂；1999年6月至2000年3月就职于浙江大学富通仪器公司；2000 年 4 月至 2006 年 11 月，就职于杭州浙大双元科技开发有限公司（后更名为：杭州层元环保科技有限公司，现已注销），从事硬件设计工作；2006 年 11月至 2020 年 11 月，就职于浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科技股份有限公司）；2020 年 12 月至今，就职于浙江双元科技股份有限公司，从事技术研

194、发工作，担任公司研发主任。4、陈文君先生，、陈文君先生，现任公司研发中心机器视觉组负责人，1980 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2002 年 9 月至 2004 年 5 月就职于杭州浙大华泰科技有限公司；2004 年 3 月至 2007 年 5 月，就职于杭州浙大双元科技开发有限公司（后更名为：杭州层元环保科技有限公司，现已注销）；2007年 6 月至 2020 年 11 月，就职于浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科技股份有限公司）；2020 年 12 月至今，就职于浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科技股份有限公司），担任公司研发中心机器

195、视觉组负责人。5、刘波先生，、刘波先生，现任公司研发中心在线测控组负责人，1977 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，电器专业，助理工程师。2000 年 8月至 2009 年 5 月，就职于杭州浙大双元科技开发有限公司（后更名为：杭州层元环保科技有限公司，已注销）；2009 年 6 月至 2020 年 11 月，就职于浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科技股份有限公司）；2020 年 12 月至今，就职于浙江双元科技股份有限公司，担任公司研发中心在线测控组负责人。6、蔡强先生，、蔡强先生，现任公司研发中心机械设计组负责人，1986 年 2 月出生，中国国籍，无

196、境外永久居留权，大学本科学历，机械工程及自动化专业，中级工程师。2008 年 9 月至 2009 年 4 月就职于浙江永艺家具股份有限公司；2009 年 5 月至 2010 年 5 月就职于杭州德峰实业有限公司；2010 年 6 月待业；2010 年 7 月至2020 年 11 月，就职于浙江双元科技开发有限公司（现更名为：浙江双元科技股份有限公司）；2020 年 12 月至今，就职于浙江双元科技股份有限公司，从事机械设计工作，担任公司研发中心机械设计组负责人。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-65（五）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况及所兼职单（五）董事、监事

197、、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系位与发行人的关联关系 截至本招股说明书签署日，公司现任董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况如下：姓名姓名 在公司担任在公司担任 职务职务 兼职情况兼职情况 兼职兼职单位与公司关系单位与公司关系 兼职单位兼职单位 职务职务 郑建 董事长、总经理 凯毕特 执行董事 公司控股股东 丰泉汇投资 执行事务合伙人 公司持股 5%以上股东，员工持股平台 湿法无纺布 监事 公司实际控制人持股30%并担任监事的企业 胡美琴 董事、副总经理、总工程师 凯毕特 监事 公司控股股东 德康环保 监事 公司控股股东投资的其他企业 郑琳 董事

198、凯毕特 总经理兼会计 公司控股股东 郑梦樵 独立董事 恒达新材料 独立董事 公司独立董事担任独立董事的公司 民丰特纸 独立董事 公司独立董事担任独立董事的公司 华旺新材料 独立董事 公司独立董事担任独立董事的公司 马冬明 独立董事 星环信息科技 独立董事 公司独立董事担任独立董事的公司 珀莱雅化妆品 独立董事 公司独立董事担任独立董事的公司 每日互动股份有限公司 独立董事 公司独立董事担任独立董事的公司 杨莹 独立董事 菲达环保 独立董事 公司独立董事担任独立董事的公司 云内控科技有限公司 监事 公司独立董事担任监事的公司 温州宏丰电工合金股份有限公司 独立董事 公司独立董事担任独立董事的公司

199、 杭州电子 科技大学 教师 无关联关系 宋亿娜 监事 弘泽机械 监事 公司全资子公司 截至本招股说明书签署日，除上述兼职情况外，公司现任董事、监事、高级管理人员与核心技术人员不存在其他对外兼职。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-66（六）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员最近三年涉及的行政处（六）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员最近三年涉及的行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况证监会立案调查情况 发行人董事、监事、高级管理人员与核心技术人员最近三

200、年不存在涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查等情况。十一十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系系 发行人董事长、总经理郑建与发行人董事郑琳为兄妹关系。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间不存在亲属关系。十二十二、发行人与、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订的重大协议订的重大协议 公司与全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均签订了聘任合同或劳动合同，同时，除独立董事外的董事、高级管理人

201、员和核心技术人员均签订了保密和竞业限制协议。自上述协议签署以来，董事、监事和高级管理人员均严格履行协议约定的职责和义务，遵守相关承诺，不存在违反协议情形。十十三三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近 2 年变动情年变动情况况 除 2021 年 12 月公司为进一步完善治理结构而新增 1 名独立董事杨莹外，公司其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近 2 年未发生变动，具体情况如下：变更日期变更日期 变更内容变更内容 变更前变更前 变更后变更后 变更原因及影响变更原因及影响 2021 年 12月 20 日 新增独立董事 郑建、胡美琴、郑琳、方东

202、良、马冬明、郑梦樵 郑建、胡美琴、郑琳、方东良、马冬明、郑梦樵、杨莹 进一步完善公司的法人治理结构，该变更不属于重大不利变化 杨莹为公司召开 2021 年第二次临时股东大会选举的独立董事，其在相关领域具有丰富的工作经验，与其现任职位具有高度匹配性。公司董事、监事、高级管理人员的选任履行了必要的法律程序，符合法律、法规、规范性文件及发行人 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-67 公司章程的有关规定，相关变动是为完善公司治理架构所致，该变更不属于董事、监事和高级管理人员的重大不利变化。十十四四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况、董事、监事、高级管理人员及核心技术人

203、员对外投资情况 截至本招股说明书签署日，除直接或间接持有公司股份外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资情况如下：姓名姓名 职务职务 被投资被投资 企业企业 投资金额投资金额（万元）（万元）持股持股 比例比例 经营范围经营范围 郑建 董事长、总经理 凯毕特 600.00 60.00%服务：投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务），经济信息咨询（除商品中介），企业管理咨询，企业形象策划，市场营销策划，文化艺术策划（除演出中介），会展服务，物业管理，自有房屋出租，计算机软硬件、网络技术的技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让。丰泉汇投

204、资 77.38 6.45%服务：投资管理、实业投资、投资咨询。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）湿法无纺布 187.50 30.00%组装、加工：无纺布设备；服务：无纺布设备的技术开发、技术咨询、成果转让、技术服务；批发、零售：无纺布设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）德康环保-通过凯毕特持股33.00%；通过湿法无纺 布 持 股7.5%环保产品的技术研发、技术咨询及成果转让，无纺复合材料的生产、销售，日用品销售。胡美琴 董事、副总经理、总工程师 凯毕特 350.00 35.00%服务：投资管理（未经金融等监管部门批准，不

205、得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务），经济信息咨询（除商品中介），企业管理咨询，企业形象策划，市场营销策划，文化艺术策划（除演出中介），会展服务，物业管理，自有房屋出租，计算机软硬件、网络技术的技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让。丰泉汇投资 41.67 3.47%服务：投资管理、实业投资、投资咨询。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）德康环保-通过凯毕特持股 19.25%环保产品的技术研发、技术咨询及成果转让，无纺复合材料的生产、销售，日用品销售。郑琳 董事 丰泉汇投资 104.00 8.67%服务：投资管理、实业投资、投资咨询。

206、首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-68 姓名姓名 职务职务 被投资被投资 企业企业 投资金额投资金额（万元）（万元）持股持股 比例比例 经营范围经营范围（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）方东良 董事、财务总监、董事会秘书 云和县雾溪石门三级电站（普通合伙）18.00 14.40%水力发电 丰泉汇投资 11.50 0.96%服务：投资管理、实业投资、投资咨询。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）郑梦樵 独立董事 浙江东方纸业有限公司 14.00 1.40%造纸原辅材料及产品、造纸机械、印刷机

207、械及原辅材料、化工原料（不含危险品及易制毒化学品）、金属材料、建筑材料、五金交电、针纺织品的销售及技术咨询；经营进出口业务；房屋租赁。杨莹 独立董事 杭州海纹科技合伙企业（有限合伙）30.00 20.00%一般项目：软件销售；软件开发；网络与信息安全软件开发；信息技术咨询服务；信息系统运行维护服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。胡宜贞 监事会 主席 丰泉汇投资 40.00 3.33%服务：投资管理、实业投资、投资咨询。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）宋亿娜 监事 丰泉汇投资 4.00 0.33%服务：投资管理、实业投资

208、、投资咨询。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）巴大明 副总经理 丰泉汇投资 60.00 5.00%服务：投资管理、实业投资、投资咨询。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）钟洪萍 核心技术人员 丰泉汇投资 100.00 8.33%服务：投资管理、实业投资、投资咨询。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）陈文君 核心技术人员 丰泉汇投资 100.00 8.33%服务：投资管理、实业投资、投资咨询。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金

209、融服务）刘波 核心技术人员 丰泉汇投资 100.00 8.33%服务：投资管理、实业投资、投资咨询。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）蔡强 核心技术人员 丰泉汇投资 14.00 1.17%服务：投资管理、实业投资、投资咨询。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-69 凯毕特系公司控股股东，公司董事长、总经理郑建和董事、副总经理、总工程师胡美琴持有其股份，其主营业务为股权投资，与公司不存在利益冲突。丰泉汇投资系公司的员工持股平台，部分董事、监事、高级管理人员及

210、核心技术人员持有其份额，其主营业务为股权投资，与公司不存在利益冲突。德康环保为公司董事长、总经理郑建和董事、副总经理、总工程师胡美琴通过凯毕特投资的企业，其主营业务为无纺布材料的生产与销售，系公司客户。2020年至 2022 年，公司为德康环保提供设备及维修服务确认收入分别为 5.36 万元、0.00 万元和 0.00 万元，占各期收入比例分别为 0.03%、0.00%和 0.00%，占比较低，且交易的价格系双方依据同类产品或服务的市场价格协商确定，不存在关联交易价格显失公允的情形，与公司不在利益冲突。湿法无纺布为公司董事长、总经理郑建对外投资的企业，其主营业务为无纺布设备的生产和销售，系公司

211、客户。报告期各期，公司为湿法无纺布提供设备确认收入分别为0.00万元、107.96万元和607.08万元，占各期收入比例分别为0.00%、0.41%和 1.63%，整体占比较低，且交易的价格系双方依据同类产品或服务的市场价格协商确定，不存在关联交易价格显失公允的情形。湿法无纺布的实际控制人为何忠，郑建不参与湿法无纺布的日常经营管理，与公司不存在利益冲突。方东良、郑梦樵和杨莹的以上投资与公司业务无关，不存在利益冲突情形。十十五五、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其配偶、父、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或间接持有发行人股份的情母、配

212、偶的父母、子女、子女的配偶直接或间接持有发行人股份的情况况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或间接持有发行人股份的情况如下：姓名姓名 职务职务/亲属关系亲属关系 持股方式持股方式 直接或间接持股直接或间接持股数量（万股）数量（万股）直接或间接持直接或间接持股比例股比例 郑建 董事长、总经理 直接持股 723.12 16.30%凯毕特 1,391.30 31.37%丰泉汇投资 33.64 0.76%首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-70 姓名姓名 职务职务/亲属关系亲属关系 持股方式持股方式 直接或

213、间接持股直接或间接持股数量（万股）数量（万股）直接或间接持直接或间接持股比例股比例 合计合计 2,148.06 48.43%胡美琴 董事、副总经理、总工程师 直接持股 405.80 9.15%凯毕特 811.59 18.30%丰泉汇投资 18.12 0.41%合计合计 1,235.51 27.86%郑琳 董事 丰泉汇投资 45.22 1.02%方东良 董事、财务总监、董事会秘书 丰泉汇投资 5.00 0.11%胡宜贞 监事会主席 丰泉汇投资 17.39 0.39%宋亿娜 监事 丰泉汇投资 1.74 0.04%巴大明 副总经理 丰泉汇投资 26.09 0.59%钟洪萍 研发主任 丰泉汇投资 43

214、.48 0.98%陈文君 研发中心机器视觉组负责人 丰泉汇投资 43.48 0.98%刘波 研发中心在线测控组负责人 丰泉汇投资 43.48 0.98%蔡强 研发中心机械设计组负责人 丰泉汇投资 6.09 0.14%陈燕 公司财务人员，刘波的配偶 丰泉汇投资 4.35 0.10%汪玲 郑建的配偶 凯毕特 115.94 2.61%截至本招股说明书签署日，上述人员直接或间接持有本公司的股份不存在质押、冻结或其他争议的情形。十十六六、关键人员薪酬及股权激励情况、关键人员薪酬及股权激励情况（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况 1、

215、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬组成、所履行的程序、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬组成、所履行的程序及报告期内薪酬总额占各期发行人利润总额的比重及报告期内薪酬总额占各期发行人利润总额的比重 报告期内，公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬包括基本工资、绩效工资和奖金、社会保险费用、住房公积金等。公司董事和监事不因其担任董事或监事职位额外领取薪酬或津贴；独立董事的薪酬为自公司领取独立董事津贴。公司在2020年12月1日召开的第一届股东大会第一次会议建立董事会薪酬 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-71 与考核委员会后，公司董事（

216、非独立董事）、高级管理人员的薪酬标准和绩效考核方案由公司董事会薪酬与考核委员会制定，报经董事会审议通过，其中董事（非独立董事）的薪酬标准和绩效考核方案须提交股东大会审议，独立董事津贴数额由公司股东大会审议决定。公司监事的薪酬方案由公司股东大会批准执行。2020 年至 2022 年，关键人员董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬总额占发行人各期利润总额的比重情况如下：单位：万元 项目项目 2022年度 2021年度年度 2020年度年度 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬总额 951.51 849.13 811.50 占当期利润总额比重 8.55%12.97%17.04%2、董事、监

217、事、高级管理人员及核心技术人员最近一年从发行人及其关联、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近一年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等 公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员最近一年从发行人及其关联企业领取收入的情况如下：单位：万元 姓名姓名 在双元科技担任职务在双元科技担任职务 领薪单位领薪单位 薪酬金额薪酬金额 是否只在发行是否只在发行人处领取收入人处领取收入 郑建 董事长、总经理 双元科技 122.13 是 胡美琴 董事、副总经理、总工程师 双元科技 122.02 是 郑琳 董事 凯毕特 24

218、.69 否 方东良 董事、财务总监、董事会秘书 双元科技 49.01 是 马冬明 独立董事 双元科技 6.00 否 郑梦樵 独立董事 双元科技 6.00 否 杨莹 独立董事 双元科技 6.00 否 胡宜贞 监事会主席 双元科技 130.02 是 宋亿娜 监事 双元科技 15.02 是 曹佳娟 职工监事 双元科技 15.63 是 巴大明 副总经理 双元科技 145.59 是 钟洪萍 研发主任 双元科技 107.27 是 陈文君 研发中心机器视觉组负责人 双元科技 101.82 是 刘波 研发中心在线测控组负责人 双元科技 91.02 是 蔡强 研发中心机械设计组负责人 双元科技 33.98 是

219、首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-72 姓名姓名 在双元科技担任职务在双元科技担任职务 领薪单位领薪单位 薪酬金额薪酬金额 是否只在发行是否只在发行人处领取收入人处领取收入 合计合计/976.20/独立董事马冬明、郑梦樵和杨莹在其任职的其他企业领取薪酬或独立董事津贴，该等企业均不属于公司控股股东、实际控制人控制的企业。郑琳自 2020 年11 月至今，任凯毕特会计，自 2020 年 12 月至今，任公司董事，自 2021 年 12月至今，同时兼任凯毕特总经理，并在凯毕特领取薪酬。除此之外，公司其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均未在其他企业领薪。除郑建、胡美琴为退休返聘

220、人员外，在公司领取薪酬的董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员及核心技术人员，公司按照国家和地方的有关规定，依法为其办理社会保险和住房公积金待遇，不存在其他特殊待遇和退休金计划。（二）本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排（二）本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排 公司通过设立员工持股平台丰泉汇投资对中高层管理人员、业务骨干员工等实施股权激励。1、股权激励实施情况、股权激励实施情况 2017 年 12 月 18 日，双元有限股东会作出决议，同意增加注册资本人民币225 万元，由丰泉汇投资以货币形式认缴，新增注册资本人民币 225.00 万元，丰泉汇投资出资人民币

221、 1,200 万元，本次增资价格为人民币 5.33 元/注册资本。2021 年 12 月 18 日，郑琳、郑建、胡美琴、边慧娟签署关于杭州丰泉汇投资管理合伙企业（有限合伙）之合伙份额转让协议，解除了合伙份额代持关系，郑琳将其受郑建、胡美琴、边慧娟委托持有的 116 万元合伙份额转让予边慧娟，同时，郑建另行向边慧娟转让丰泉汇投资 14.3 万元的合伙份额，胡美琴另行向边慧娟转让丰泉汇投资 7.7 万元的合伙份额，具体情况如下：名义转让方名义转让方 实际转让方实际转让方 受让方受让方 转让份额（万元）转让份额（万元）转让价款（万元）转让价款（万元）郑琳 郑建 边慧娟 55.9000 194.434

222、8 郑建 郑建 边慧娟 14.3000 49.7391 郑琳 胡美琴 边慧娟 30.1000 104.6956 胡美琴 胡美琴 边慧娟 7.7000 26.7826 郑琳 边慧娟 边慧娟 30.0000 0.0000 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-73 名义转让方名义转让方 实际转让方实际转让方 受让方受让方 转让份额（万元）转让份额（万元）转让价款（万元）转让价款（万元）合计合计 138.0000 375.6521 2021 年 12 月 19 日，郑建、胡美琴、方东良签署合伙份额转让协议，郑建向方东良转让丰泉汇投资 7.475 万元的合伙份额，胡美琴向方东良转让丰泉汇投

223、资 4.025 万元的合伙份额。2021 年 12 月 19 日，郑建、胡美琴、赵琪签署合伙份额转让协议，郑建向赵琪转让丰泉汇投资 2.2425 万元的合伙份额，胡美琴向赵琪转让丰泉汇投资1.2075 万元的合伙份额。除郑琳将代边慧娟持有合伙份额转让给边慧娟外，上述份额转让价格均为 8元/双元科技股本（即 3.48 元/丰泉汇投资份额）。2、人员离职后的股份处理、股份锁定期安排、人员离职后的股份处理、股份锁定期安排（1）人员离职后的股份处理）人员离职后的股份处理 前述股权激励不存在对激励对象服务期的约定，根据合伙协议：如果激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露商业秘密、失职或渎职等行为严重损害

224、双元科技及其下属企业利益或声誉而被双元科技或其下属企业解聘而离职的，则其应按照取得时的价格向执行事务合伙人或其指定的双元科技员工转让其持有的全部合伙份额。除上述原因以外，激励对象正常离职无须退伙或转让其合伙份额。（2）持股平台的锁定安排）持股平台的锁定安排 员工持股平台丰泉汇投资已出具股东股份限制流通及自愿锁定承诺函，就其所持发行人股份的锁定期承诺如下：“自发行人股票上市之日起 36 个月内，本合伙企业不转让或者委托他人管理本次发行前本合伙企业已直接或间接持有的发行人股份，也不提议由发行人回购该部分股份。若因未履行上述承诺而获得收益的，所得收益归发行人所有，本合伙企业所持限售股锁定期自期满后延

225、长 6 个月。若因未履行上述承诺事项给发行人或其他投资者造成损失的，本合伙企业将依法承担赔偿责任。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-74 如法律法规、部门规章或中国证监会、证券交易所对本合伙企业持有的发行人股份的锁定期另有规定的，则本合伙企业同意按照该等规定执行。”3、股权激励对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影响及上市、股权激励对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影响及上市后的行权安排后的行权安排（1）股权激励对经营状况的影响）股权激励对经营状况的影响 通过实施股权激励，公司建立了长效激励机制，充分调动了公司中高层管理人员及核心技术人员的积极性和创造性。通过

226、将持股人员的利益与股东价值紧密联系起来，使持股人员的奋斗目标与公司的战略目标保持一致，促进公司的可持续发展。（2）股权激励对财务状况的影响）股权激励对财务状况的影响 2017 年末丰泉汇投资设立时，公司依照彼时上市公司收购可比标的资产的平均市盈率确认股份支付相关权益工具公允价值为 15.85 元/注册资本。员工持股平台入股价格 5.33 元/注册资本与公允价值之间的差额，确认股份支付费用1,888.18 万元，相关会计处理为：一次性确认管理费用 1,888.18 万元，同时计入资本公积。2021 年 12 月 8 日，公司以最近一次引入外部投资者宜宾晨道和宁波梅山超兴的增资价格确认股份支付的公

227、允价值为 23.00 元/注册资本。员工持股平台增资入股价格与公允价值存在差异，因此公司根据企业会计准则第 11 号股份支付等规定，对本次员工持股平台增资事项按股份支付进行了会计处理，将公允价值与入股成本之间的差额801.85万元作为股份支付费用，相关会计处理为：一次性确认管理费用 801.85 万元，同时计入资本公积。综上，公司根据企业会计准则第 11 号股份支付等规定确认的股份支付费用，增加了当期费用、减少了当期营业利润及净利润，但不影响公司经营现金流。（3）股权激励对公司控制权的影响）股权激励对公司控制权的影响 股权激励实施完毕前后，公司实际控制人未发生变化，股权激励对公司控制权无影响。

228、首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-75（4）上市后的行权安排）上市后的行权安排 截至本招股说明书签署日，本次股权激励计划已实施完毕，不涉及上市后的行权安排。十十七七、发行人员工情况、发行人员工情况（一）员工结构情况（一）员工结构情况 1、员工人数及变化情况、员工人数及变化情况 报告期各期末，公司员工人数分别为 248 人、349 人和 447 人。2、员工结构、员工结构 报告期末，公司员工人员结构如下：（1）按专业结构划分）按专业结构划分 单位：人 岗位岗位 人数人数 比例比例 销售人员 49 10.96%管理人员 42 9.40%生产人员 264 59.06%研发人员 92

229、20.58%合计合计 447 100.00%（2）按受教育程度划分）按受教育程度划分 单位：人 学历学历 人数人数 比例比例 硕士及以上学历 16 3.58%大学本科学历 156 34.90%大专学历 137 30.65%大专以下学历 138 30.87%合计合计 447 100.00%（3）按员工年龄划分）按员工年龄划分 单位：人 年龄年龄 人数人数 比例比例 30 岁及以下 158 35.35%首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-76 年龄年龄 人数人数 比例比例 31 至 50 岁 240 53.69%50 岁以上 49 10.96%合计合计 447 100.00%（二）员

230、工社会保障和住房公积金情况（二）员工社会保障和住房公积金情况 1、社会保险及住房公积金缴纳情况、社会保险及住房公积金缴纳情况 报告期各期末，公司员工社会保险、住房公积金缴纳人数情况如下：单位：人 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 人数人数 比例比例 人数人数 比例比例 人数人数 比例比例 社会保险 养老保险 429 95.97%327 93.70%232注 1 93.55%医疗保险 429 95.97%327 93.70%232 93.55%工伤保险 430注 1 96.20%329注 1 94.2

231、7%235注 1 94.76%失业保险 429 95.97%327 93.70%232注 1 93.55%生育保险 429 95.97%327 93.70%232 93.55%住房公积金 429 95.97%326 93.41%231 93.15%员工总人数注 2 447 100.00%349 100.00%248 100.00%注 1：2020 年 12 月 31 日，政府出于减轻企业负担、保障公司现金流等考虑，对公司需要缴纳的养老保险、工伤保险、失业保险予以免交。另外，公司工伤保险缴费人数比其他社会保险缴费人数多3名的原因系公司为1名退休返聘员工以及2名与公司签订劳务合同并在其他单位参保的

232、员工缴纳了工伤保险，但未为该 3 名员工缴纳其他社会保险。2021 年 12 月31 日，公司工伤保险缴费人数比其他社会保险缴费人数多 2 名的原因系公司为 1 名退休返聘员工以及 1 名与公司签订劳务合同并在其他单位参保的员工缴纳了工伤保险，但未为该 2名员工缴纳其他社会保险。2022 年 12 月 31 日，公司工伤保险缴费人数比其他社会保险缴费人数多1名的原因系公司为1名与公司签订劳务合同并在其他单位参保的员工缴纳了工伤保险，但未为该名员工缴纳其他社会保险。注 2：员工总人数包括与公司签订劳动合同、聘用合同、劳务合同、退休返聘合同的员工的人数。报告期各期末，公司及下属子公司存在少数员工未

233、缴纳社会保险、住房公积金的情况，具体情况如下：单位：人 项目项目 退休返聘退休返聘 新入职员工当月不缴纳新入职员工当月不缴纳或未及时缴纳或未及时缴纳 其他单位参保其他单位参保 合计合计 社会保社会保险（除工险（除工伤保险）伤保险）工伤工伤保险保险 公积金公积金 社会保社会保险（除工险（除工伤保险）伤保险）工伤工伤保险保险 公积金公积金 社会保社会保险（除工险（除工伤保险）伤保险）工伤工伤保险保险 公积金公积金 社会保社会保险（除工险（除工伤保险）伤保险）工伤工伤保险保险 公积金公积金 2022 年 12 月 31 日 14 14 14 1 1 1 3 2 3 18 17 18 首次公开发行股票

234、并在科创板上市招股说明书 1-1-77 项目项目 退休返聘退休返聘 新入职员工当月不缴纳新入职员工当月不缴纳或未及时缴纳或未及时缴纳 其他单位参保其他单位参保 合计合计 社会保社会保险（除工险（除工伤保险）伤保险）工伤工伤保险保险 公积金公积金 社会保社会保险（除工险（除工伤保险）伤保险）工伤工伤保险保险 公积金公积金 社会保社会保险（除工险（除工伤保险）伤保险）工伤工伤保险保险 公积金公积金 社会保社会保险（除工险（除工伤保险）伤保险）工伤工伤保险保险 公积金公积金 2021 年 12 月 31 日 16 15 16 3 3 4 3 2 3 22 20 23 2020 年 12 月 31 日

235、 8 7 8 4 4 5 4 2 4 16 13 17 2、主管部门出具的证明和控股股东、实际控制人的承诺、主管部门出具的证明和控股股东、实际控制人的承诺 根据杭州市上城区人力资源和社会保障局和兰溪市人力资源和社会保障局出具的证明，报告期内发行人及其子公司没有因违反劳动保障法律法规和规章而受到行政处理或处罚的记录。根据杭州市住房公积金管理中心和金华市住房公积金管理中心兰溪分中心出具的证明，报告期内发行人及其子公司有缴存住房公积金，无违法处罚的记录。公司的控股股东凯毕特、实际控制人郑建出具关于员工社会保险和住房公积金事项的承诺函，具体承诺内容详见本招股说明书“第十二节 附件”之“七、发行人及其他

236、责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项”之“（一）关于员工社会保险和住房公积金事项的承诺”。（三）（三）劳务派遣用工情况劳务派遣用工情况 公司报告期内不存在劳务派遣用工情况，不存在与劳务派遣相关的成本或费用发生，公司全体员工均由公司自行招聘。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-78 第第五五节节 业务和技术业务和技术 一、主营业务、主要产品及其变化情况一、主营业务、主要产品及其变化情况（一）主营业务（一）主营业务 公司是生产过程质量检测及控制解决方案提供商，专注于为企业提供产品生产过程中的面密度/厚度/克重/定量、水分、灰分等工艺参数检测并对生产过程进行高精度闭环控

237、制的在线自动化测控系统，以及适用于表面瑕疵检测、内部缺陷检测和尺寸测量的机器视觉智能检测系统。公司的产品可助力客户实现智能化检测及自动化控制。经过多年的研发积累，公司建立了在线测控和机器视觉检测两大技术平台，实现为多个行业知名企业提供质量在线自动化测控和机器视觉检测解决方案，如新能源电池行业的比亚迪（002594）、蜂巢能源、欣旺达（300207）、亿纬锂能（300014）、青山控股、赢合科技（300457）、科恒股份（300340）、嘉元科技（688388）和诺德股份（600110）等；薄膜行业的福斯特（603806）、金韦尔机械等；无纺布及卫材行业的诺邦股份（603238）和延江股份（30

238、0658）等；造纸行业的仙鹤股份（603733）和再升科技（603601）等。经过十多年的发展，公司已成长为新能源电池、光伏膜材、无纺布及卫材、造纸行业片材生产过程质量检测及控制解决方案的领先企业。公司是国家级专精特新“小巨人”企业、高新技术企业、“双元片材智能测控技术省级高新技术企业研究开发中心”。公司注重核心硬件和软件算法的自主研发，自研的 X/射线传感器、微波水分传感器、高速数据处理模块、扫描架、智能执行机构、工业线阵相机、智能图像处理板卡、光源及恒流控制器和软件算法等广泛应用于公司产品中，其中，公司在产品生产中使用自研的微波水分传感器和工业线阵相机替代了外购的进口微波水分传感器和工业线

239、阵相机，提升产品的自主可控水平，巩固产品的技术壁垒，实现了从主要核心部件自研到智能测控装备系列产品的布局。具体情况如下：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-79 （二）主要产品（二）主要产品 1、产品分类、产品分类 公司主要产品展示如下：分类分类 主要产品主要产品 明细产品明细产品 应用领域应用领域 产品展示产品展示 在线自动化测控系统 片材在线测控系统 极片面密度在线测控系统 新能源电池 极片面密度/厚度一体化在线测控系统 新能源电池 铜箔面密度在线测控系统 新能源电池 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-80 分类分类 主要产品主要产品 明细产品明细产品 应用领

240、域应用领域 产品展示产品展示 薄膜厚度在线测控系统 薄膜 无纺布克重/水分在线测控系统 无纺布 纸张定量/水分/灰分/在线测控系统 造纸 激光测厚系统/新能源电池 冷凝水回收/集散控制系统/造纸、无纺布 机器视觉智能检测系统 WIS 视觉检测系统 高速宽幅片材视觉检测系统 新能源电池、薄膜、造纸、无纺布 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-81 分类分类 主要产品主要产品 明细产品明细产品 应用领域应用领域 产品展示产品展示 VIS 视觉检测系统 常速片材视觉检测系统 薄膜、无纺布 锂电池焊后视觉检测系统 新能源电池 口罩视觉检测 系统 卫材 碗面视觉检测 系统 食品 X-ray

241、 内部缺陷检测系统/新能源电池 2、主要产品功能介绍、主要产品功能介绍 在线自动化测控系统、机器视觉智能检测系统主要构成及工作原理如下：（1）在线自动化测控系统）在线自动化测控系统 公司在线自动化测控系统包含片材在线测控系统、激光测厚系统和冷凝水回收/集散控制系统三类产品。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-82 公司片材在线测控系统、激光测厚系统两类产品搭载的传感器、检测原理和检测指标不同，其中，片材在线测控系统可选择使用 X 射线传感器、射线传感器、微波水分传感器或红外水分传感器等一种或多种组合使用，采用射线穿透衰减、微波谐振、红外线吸收反射原理，用来检测电池极片、铜箔、薄膜

242、、无纺布、纸张等片材的面密度/厚度/克重/定量、灰分、水分等指标；激光测厚系统使用激光位移传感器，采用激光反射原理，用来检测电池极片辊压后的厚度指标。片材在线测控系统和激光测厚系统在产品的结构形态和工作原理较为相似，主要由传感器、扫描架、高速数据处理模块、上位机（工作站）及控制软件和供料调节执行机构组成，以“片材在线测控系统”为例对两类产品的工作原理介绍如下：片材在线测控系统 A、产品的构成及功能介绍 片材在线测控系统由扫描架搭载传感器对片材做实时在线精准扫描检测，高速数据处理模块对传感器采集的检测数据进行滤波、对位和压缩等预处理后，将检测数据传输至上位机；上位机根据检测到的实时面密度数据与目

243、标值对比的偏差，通过横纵向闭环算法计算输出横向和纵向控制信号给供料调节执行机构，改变对应的供料量完成闭环反馈控制，从而保证片材品质的稳定一致。同时，系统实时显示并记录检测数据和控制效果。以锂电池极片面密度在线测控系统为例，闭环控制的系统架构如下图示：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-83 a、横幅控制 该产品使用公司自主研发的高速数据处理模块，具有高速、高精度并行数据采集及处理能力，能够实时向上位机传输采集数据。上位机通过自主研发的横向对位算法，将纯滞后的面密度检测数据与前段挤出位置的模头螺栓一一对应，根据实时的面密度数据，自动映射到模头物理位置，自动调节横幅分区供料，实现自动

244、横幅面密度闭环控制，并采用多点解耦算法和反走形算法，有效解决邻域干扰问题。通过横幅模头闭环控制，有效地改善了横幅涂布面密度与目标值之间的偏差。控制的效果越好，偏离目标值的幅度越小，横幅闭环控制效果如下图所示：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-84 b、纵向控制 公司采用针对大延时纯滞后的预估模型算法，计算控制上料泵的上料量，实现极片纵向涂布面密度的自动闭环控制。纵向闭环控制效果如下图所示：B、产品成果 2022 年 1 月，经浙江省科学技术厅备案，由杭州市中小企业技术创新促进协会组织行业专家对公司“锂电池极片涂布三架同步面密度纵横向自动闭环控制系统”（鉴定文号：鉴字2022第

245、5 号）和“铜箔在线面密度检测及横幅控制系统”（鉴定文号：鉴字2022第 4 号）进行了鉴定，鉴定结论分别为国际先进水平和国际领先水平。“锂电池极片涂布三架同步面密度纵横向自动闭环控制系统”获得比亚迪认可，并表示可替代进口同类产品。“铜箔在线面密度检测及横幅控制系统”获得嘉元科技等客户认可，创造性解决了铜箔生产时，人工静止检测后再进行厚度控制造成的时效性差、影响铜箔质量的行业难题。冷凝水回收/集散控制系统 冷凝水回收控制系统使用公司自主研发的可调节热泵，利用工作蒸汽减压前后的能量差作为动力，回收利用低品位的尾汽和蒸汽冷凝水系统产生的二次蒸发汽，从而有效降低新鲜蒸汽的消耗量。首次公开发行股票并在

246、科创板上市招股说明书 1-1-85 制浆造纸过程控制是公司集散控制系统的典型应用案例。通过采集制浆过程中的生产数据，对蒸煮、洗筛漂到打配浆、流送、网部、干燥、卷取等整个工艺过程进行全面控制。该系统可配合公司的片材在线测控系统、机器视觉智能检测系统使用，全面共享定量、灰分、水分、缺陷等检测数据，实现了产品最终质量与制浆造纸过程工艺参数的集散控制。（2）机器视觉智能检测系统）机器视觉智能检测系统 公司机器视觉智能检测系统分为 WIS 视觉检测系统、VIS 视觉检测系统和X-ray 内部缺陷检测系统三大类，可实现的检测功能覆盖表面瑕疵检测、内部缺陷检测和尺寸测量系列产品，具体如下面所示：项目项目 W

247、IS视觉检测系统视觉检测系统 VIS视觉检测系统视觉检测系统 X-ray内部缺陷检测系统内部缺陷检测系统 适用场景 针对高速度、高精度、宽门幅场景、实时性高的片材表面的表面缺陷和尺寸检测 针对分离式个体产品缺陷检测（如口罩、碗面、锂电池焊接等）和速度不高的片材（如低速胶膜、纺织等）表面缺陷和尺寸检测 针对分离式个体物品（如锂电池电芯）的内部缺陷检测 主要性能对比 缺陷检测情况 基于FPGA技术，分布式工作，可多机架、多相机并行工作，可实现高精度、高速度实时检测 所有相机信号都由上位机处理，相机性能和数量受限，比较适合低速、相机不多的场合；具有可检测检测项多、组态灵活和对复杂形态检测对象适应性强

248、的特点 搭配X-ray TDI相机或平板探测器，X射线快速穿过物体后，会形成不均匀分布的影像，从而获取物体内部结构的投影 尺寸检测情况 支持尺寸检测，配合自研的智能测宽相机，可实现高速度、高精度测宽 通过在上位机部署自由组态软件支持尺寸检测，如适合速度精度要求一般、有间歇涂布纵向测长要求的项目，或焊接尺寸检测项目等 不支持 是否支持非片材类检测 不支持 支持 支持 公司各类机器视觉检测系统产品的具体情况如下：WIS 视觉检测系统 WIS 视觉检测系统是基于 FPGA 图像处理的视觉检测系统，由光源、镜头、CameraLink 接口的工业线阵相机（以下简称“CameraLink 相机”）、图像处

249、理板卡、交换机、上位机（工作站）等构成。工作原理如下图所示：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-86 光源、镜头、相机等部分负责光学照明、成像和图像信息采集。在图像数据处理环节，本公司自主开发的基于 FPGA 的图像处理板卡可直接接入相机信号，进行解码、缺陷定位、特征提取及缺陷过滤筛选等处理，再将处理结果通过交换机传输至上位机进行缺陷信息显示。同时，根据检测出的异常情况进行警示或输出控制信号给辅助控制设备，进行报警、贴标、在线剔除或报废等处理。区别于其他基于上位机采用纯数据采集卡的视觉检测系统，公司开发的图像处理板卡采用全 FPGA 多路并行流水结构，实现缺陷检测的本地处理，显著

250、提高了图像信息处理速度，保证爆发性或持续性大量缺陷的实时处理，并降低对上位机的算力要求，在高速、宽幅、多相机检测场景下，一台上位机可以连接数十台相机，该种系统性价比优势突出。2022 年 1 月，经浙江省科学技术厅备案，由杭州市中小企业技术创新促进协会组织行业专家对公司“极片辊压分切尺寸及表面缺陷检测系统”（鉴定文号：鉴字2022第 6 号）和“铜箔表面缺陷在线检测系统”（鉴定文号：鉴字2022第 7 号）进行了鉴定，鉴定结论为国际领先水平，比亚迪和嘉元科技等客户对上述产品使用效果给予认可，并表示实现了对进口产品的替代。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-87 VIS 视觉检测系

251、统 公司 VIS 视觉检测系统由光源、镜头、相机、上位机（工控机）等组成，是一款基于上位机进行图像信息处理的视觉检测系统。VIS 视觉检测系统可搭配网口接口的工业线阵相机（以下简称“网口相机”）、3D 相机、CameraLink 相机等使用。VIS 视觉检测系统工作原理如下所示：光源、镜头、相机等硬件部分主要负责光学照明、成像和图像信息采集，通过网卡或采集卡等将图像信息传输至工控机，工控机利用视觉算法软件对成像结果进行处理分析、输出分析结果，再将处理结果通过交换机传输至 PLC，PLC实现对报警灯、贴标机等辅助设备的控制。X-ray 内部缺陷检测系统 2021 年，公司 X-ray 内部缺陷检

252、测系统研发成功并投入市场。截至 2022 年12 月 31 日，公司已与比亚迪、蜂巢能源等客户签署 0.90 亿元的在手订单。X-ray 内部缺陷检测系统与 VIS 视觉检测系统的图像分析处理原理相似，在图像采集环节搭配的相机不同，X-ray 内部缺陷检测系统搭配 X-ray TDI 相机或平板探测器，将 X-ray 以一定的角度射入锂电池电芯的边角位，在检测器上生成图像并传输至上位机。上位机通过视觉算法软件查找缺陷信息，从而判断电芯的质量是否符合工艺要求。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-88 X-ray 内部缺陷检测系统除了具备电芯缺陷信息检测外，还运用了机器视觉识别和定位

253、功能，集成了电芯搬运、电芯定位、电芯运输、电芯扫码、不良品分类以及电芯下料等功能，可实现对电芯检测信息的追溯管理。3、下游应用、下游应用 公司产品广泛应用于新能源电池、薄膜、无纺布及卫材、造纸等行业，具体情况如下：（1）新能源电池）新能源电池 在锂电池生产过程中通常将正负极浆料涂布在锂电铝箔和铜箔上，在经过干燥、辊压、分切等工序，从而得到正负极极片。涂覆隔膜是锂电池正负极之间的一层薄膜，保证锂离子通过的同时，防止短路发生。锂电池的能量密度比、充放电效率和安全性等性能与正负极浆料涂布的面密度和极片辊压厚度，以及正负极集流体铝箔、铜箔和正负极之间隔膜的质量直接相关。公司的在线自动化测控系统具有在线

254、实时检测及闭环控制的特点，可应用于极片涂布面密度测控和极片辊压厚度测控、原材料铜箔面密度测控、隔膜厚度测控等环节，在保证锂电池极片、铜箔和隔膜等片材产品质量，保障和提升锂电池性能等方面起到关键的作用。机器视觉智能检测系统以极高的检测效率、检测精度和超强的稳定性，应用到锂电池生产过程中表面缺陷、对齐度、尺寸、内部缺陷检测和识别定位等，已成为锂电池生产过程中的标准配置。公司提供极片、隔膜、铜箔、铝箔等片材的表面瑕疵及尺寸检测，是锂电池前段生产环节（锂电池极片原料生产及涂布、辊压、分切等极片制作工序）视觉检测的领先企业。公司凭借在锂电池领域良好的客户口碑和技术经验的积累，将机器视觉检测技术向锂电池中

255、后段生产检测环节积极拓展，包括：极片卷绕/叠片环节表面缺陷检测、对齐度检测、电芯内部缺陷检测、极耳焊接环节焊接尺寸及质量监控、包膜环节胶带位置检测、入壳环节极耳角度检测、顶盖焊视觉定位、电芯外观检测、模组/pack 焊接定位及质量检测、电池组外观检测等。截至 2022 年 12 月 31 日，公司电芯装配至电池组装环节的机器视觉检测系统的在手订单为 1.01 亿元。目前，公司机器视觉智能检测系统应用覆盖锂电池生产过程中的原料生产、极片制作、电芯装配、电芯检测、电池组装等多个环节。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-89 公司产品在锂电池生产过程中主要应用情况如下：（2）薄膜）薄膜

256、 公司的产品除了应用于新能源锂电池上游的隔膜、铝塑膜，光伏行业的太阳能 EVA 胶膜、POE 胶膜（以下合并简称“光伏胶膜”）和背板膜材料生产线外，还同时应用于卫材行业的 PE 打孔膜、透气膜以及包装行业的包装膜生产线。薄膜的厚度及表面瑕疵影响其使用效果，以光伏胶膜为例，光伏胶膜用于包裹电池片，胶膜粘结性和透光率等指标影响到光伏电池组件的质量及寿命。光伏胶膜的厚度和表面瑕疵影响到粘结性和透光率，在生产过程中对其厚度和表面瑕疵进行检测十分必要。公司针对薄膜行业开发的厚度在线自动化测控系统可根据厚度检测结果，对挤出模头和上料螺旋泵实时自动控制，实现对生产检测的闭环控制。瑕疵检测方面，在部分薄膜快速

257、和宽幅生产状态下，公司 WIS 视觉检测系统因图像处理速度快，具有突出的技术优势。公司产品在薄膜生产过程中应用情况如下：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-90 （3）无纺布及卫材）无纺布及卫材 无纺布生产过程中对克重（每平方米的重量）、水分（含水率）进行在线控制，可以在等量原料消耗前提下提高产量。公司针对无纺布开发的克重/水分在线测控系统可以在线测量克重、水分指标，并根据客户的需求对生产过程中的梳理铺网环节实施控制。在湿法水刺无纺布生产过程中可以对备浆、成网、水刺、烘干等多个工艺节点实施集散过程控制。公司的WIS视觉检测系统可在无纺布高速宽幅生产状态下检验黑点、蚊虫、棉块等表面

258、瑕疵。公司的 VIS 机器视觉检测系统可应用于下游生产速度较慢的分离单体卫材产品，如口罩、创可贴、医用纱布、护理垫、女性卫生用品和纸尿裤等。水刺无纺布因为质量要求高，对公司产品应用需求多。以水刺无纺布生产过程展示公司产品应用情况，具体如下：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-91 （4）造纸）造纸 纸张生产过程中对定量（每平方米的重量）、水分（含水率）、灰分（无机物的含量）进行在线控制可以提高成品率、优质率，节约原料和能源。造纸生产过程中纸浆流量、浓度、烘缸干燥等诸多环节会对成品纸张的定量、水分、灰分造成影响。公司开发了适合造纸流程的系列产品：纸张定量/水分/灰分在线测控系统、蒸

259、汽冷凝水回收控制系统和制浆造纸过程控制系统等，在纸张生产过程中对定量、水分、灰分实时检测，根据检测结果改变纸浆流量、浓度、烘缸气压等，实现对生产过程的闭环控制。纸张生产过程中表面出现诸如裂纹、孔洞、浆块、昆虫等表面瑕疵，影响纸张的质量，尤其是食品与医疗包装、卷烟纸和商务交流及出版印刷纸等。由于纸张的生产速度快、幅宽宽，需要处理的图像数据信息量大。基于上位机的图像处理系统受限于上位机（工控机）的性能，在应对海量检测数据时，需要配置的上位机（工控机）数量多，系统结构复杂，公司针对这种情况开发了 WIS 视觉检测系统，WIS 视觉检测系统基于 FPGA 技术，分布式工作，将图像数据在图像处理板卡上采

260、用流水并行的方式处理，极大减少系统数据延时和上位机的处理负荷。公司的产品在造纸生产流程中的应用如下图：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-92 4、产品定制化特征及配套推广销售情况、产品定制化特征及配套推广销售情况 公司产品下游应用领域广泛，不同领域生产环境和技术工艺存在差异，客户对产品的性能参数、检测精度等具有差异性需求，公司产品具有明显的定制化特征。随着终端消费对产品质量的要求逐步提升，质量检测及控制已成为产品生产线中不可或缺的环节。质量不仅体现为产品的物理属性（面密度/厚度/克重/定量、灰分、水分）是否达标，也体现为外观、内部是否存在缺陷，尺寸是否合格等。公司在线自动化测控

261、系统和机器视觉智能检测系统分别实现对用户产品的物理指标质量和视觉外形质量的有效管控，检测功能互为补充。通常，锂电池极片、铜箔、薄膜、无纺布、纸张等片材的物理指标及瑕疵检测是紧邻的两道检测工序。公司两大类产品存在共同的应用场景和客户群体。公司通过将在线自动化测控系统和机器视觉检测系统配套推广，提升市场开拓效率。（三）发行人主营业务收入构成情况（三）发行人主营业务收入构成情况 报告期内，公司主营业务收入主要来自在线自动化测控系统和机器视觉智能检测系统。具体构成情况如下：首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-93 单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年

262、度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 在线自动化测控系统 22,536.61 60.63%15,999.36 61.13%6,802.09 41.19%机器视觉智能检测系统 13,760.65 37.02%9,348.89 35.72%8,906.95 53.93%系统部件及维修服务 873.26 2.35%823.16 3.15%805.85 4.88%合计合计 37,170.52 100.00%26,171.41 100.00%16,514.88 100.00%（四）发行人的经营模式（四）发行人的经营模式 1、盈利模式、盈利模式 公司拥有独立的研发、采购、生产

263、、销售体系，依靠所积累的在线测控和机器视觉检测两大技术平台，在充分了解客户生产工艺流程和自动化测控需求后，为客户提供定制化的设备及服务，从中取得收入、获得盈利。公司产品在下游应用的延展性较大，实现从造纸行业逐步延伸至无纺布及卫材、薄膜、新能源电池等领域。除了拓展下游应用领域之外，公司逐步实现核心部件自研，进一步提高产品的利润率和整体性能。另外，通过为客户提供优质、及时的售后技术服务，提升客户满意度、打造良好的行业口碑，巩固现有客户和不断开发新客户，提升公司的盈利规模。2、采购模式、采购模式 公司采购的原材料主要有机械件、仪表件、电气件、电子件、光学件等。公司按照市场化的原则自主选择供应商，根据

264、客户订单来制定生产计划、安全库存需求，进而确定原材料采购计划。部分原材料会进行一定的备货，主要包括单价较高且批量采购有利于降低采购成本的原材料（如电脑主机、显示器等）、供应较为紧张的原材料（如芯片等）以及使用较频繁、通用性较高原材料（比如轴承、同步带等）。采购部结合历史同类采购价格以及供应商报价，经对比后确定采购单价，向供应商下达采购订单。需要质检的货物送达后由品管部进行检查，仓库对合格的物料进行入库，财务部负责对账、开票及付款。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-94 3、生产模式、生产模式 公司产品采用“订单驱动为主，标准化部件适当备货”型生产模式。订单驱动型的生产是在接到客

265、户订单后，客户服务部按照客户的需求确定整体技术方案和详细设计方案。由生产部门汇总完整的产品设计方案，安排生产计划，下发生产任务和 BOM 表，组织采购部采购原材料，对于设备和部件中所需的机械件大部分采取定制化采购的形式，由公司自行完成机械图纸设计，下发图纸给机械加工商采购相应的合金材料并完成加工。生产部对进行产品的生产、组装，工程部负责对产品进行调试，品管部验收后方发往客户现场，最终由工程部对产品进行安装、调试和用户培训。根据订单情况及市场预测，公司会对通用性较强的标准部件适当备货，维持一定的安全库存，以保证产品及时交付。生产环节将部分工序（如电离室外罩加工、PCB 贴片等）委外，即向外协厂商

266、提供待加工物料和加工图纸等，加工完后再收回。报告期内，委外加工费用较小，分别为 16.37 万元、411.88 万元和 523.22 万元。最近两年，委外加工费的采购额大幅增长，主要是 2020 年末子公司成立后，从事机加工业务，将铁、铝、不锈钢等机加胚料委外进行初步切割加工。4、销售模式、销售模式 公司的经营方式为直销。公司通过参加展会、行业会议、老客户推荐等方式获取新客户。销售部了解客户需求后，由客户服务部与客户进行进一步的技术交流，以确保完全理解客户需求，并确定产品方案，进而进行商务洽谈、合同签订。公司一般采用成本加成的方式，与客户协商确定销售价格，销售价格会依据产品成本、市场情况等因素

267、定期更新。公司结算方式主要为“签订订单后预收-发货/到货预收-设备验收后收取验收款-质保期结束收取质保款”的分阶段收款方式。公司根据客户的商业信用和结算需求，以及双方商业谈判的情况，不同行业客户的付款条件可能会有所不同。5、研发模式、研发模式 公司研发中心下设在线测控组、机器视觉组和机械设计组，打造了在线测控 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-95 和机器视觉检测两大技术平台，形成核心技术支撑核心部件和关键软件算法，进而支撑各类检测及控制解决方案的研发体系。该研发体系根据下游行业的市场需求，结合前瞻性的技术发展趋势，对产品、核心部件或技术进行研究开发，以解决现有产品中的技术痛点

268、或以技术突破来孵化新产品、实现产品核心部件的自研及核心算法的自主设计，提升或扩充公司的核心技术，增强公司技术实力和核心竞争力，并将研发成果推广应用到公司的主要产品，提升研发产业化效果。新研发方向被提出后，研发主任、总工程师和董事长等对研发需求进行审核，判断需求是否合理，确有需要进行研发的予以研发立项，进入研发设计阶段。由研发部门来主导执行方案设计、方案论证修改、试制和研发成果输出。最终形成各类软件算法、核心部件和检测或控制的整体解决方案等。6、采用目前经营模式的原因、关键影响因素及未来变化趋势、采用目前经营模式的原因、关键影响因素及未来变化趋势 公司目前的经营模式是在自身长期运营实践基础上，结

269、合本行业特点、上下游发展状况和需求等综合因素，形成“订单驱动为主，标准化部件适当备货”型采购、生产和直销的销售模式等。报告期内，公司经营模式和影响因素未发生重大变化，未来在行业产业链条不发生重大改变的情况下，公司经营模式不会发生重大变化。（五）公司成立以来主营业务和主要产品的演变情况（五）公司成立以来主营业务和主要产品的演变情况 公司成立伊始，确立了响应国家制造大国往制造强国转型的决策，研发系列智能测控装备，助力生产企业提高产品质量、降低原材料消耗、减少用工进而提升企业竞争力的业务发展目标，并在用户产品质量的定义上明确包括产品内在物理属性和外观质量两个维度。公司产品及技术发展经历了产品初步定型

270、阶段（2006 年-2008 年）、应用领域拓展阶段（2009 年-2015 年）和新能源电池行业拓展阶段（2016 年至今）。产品初步定型阶段基于客户一站式解决方案需求，建立了在线测控和机器视觉检测两大技术平台，确立了两类质量检测系统并行的业务布局。以造纸行业为发展基点，已拓展至无纺布及卫材、薄膜、新能源电池等众多行业，并在新能源电池行业实现了从原材料生产、极片制作环节到电芯装配和模组 pack 环节的全产业链覆盖。在业务不断拓展过程中，为了提高核心软硬件的适配性，通过大量的研发投入，实现了工业线阵相机、图像处理板卡、高速 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-96 数据处理模块

271、等多项核心部件的自研，并投入使用。具体情况如下：主要产品技术演变图主要产品技术演变图 （六）主要业务经营情况和核心技术产业化情况（六）主要业务经营情况和核心技术产业化情况 公司重视底层技术的研发，实现从核心部件到智能测控装备系列产品研发生产的布局，形成了在线测控和机器视觉检测两大技术平台，并将掌握的核心技术成功转换为自研生产的 X/射线传感器、微波水分传感器、高速数据处理模块、扫描架、智能执行机构、工业线阵相机、智能图像处理板卡、光源及恒流控制器 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-97 等核心部件，自研微波水分传感器和工业线阵相机实现对外购进口微波水分传感器和工业线阵相机的替代

272、。截至本招股说明书签署日，公司拥有 50 项专利，其中发明专利 27 项。同时，公司已取得 50 项软件著作权。公司拥有丰富的产业化经验，使研发的新技术能高效率地转化为产业化成果。经过数年的探索、尝试，公司将在造纸行业得到广泛应用的在线测控技术和机器视觉检测技术做应用层面的迁移，成功延伸应用到薄膜、无纺布及卫材、新能源电池等行业。目前，延伸行业对公司经营业绩的贡献已经是造纸行业的数倍。后续公司将持续拓展 3C 电子及泛半导体产业链中电子标箔、PI 膜、电路板半固化片以及复合集流体、氢燃料电池膜电极和碳纤维等新材料领域。具体情况如下图所示：在线测控机器视觉检测传感技术闭环控制技术扫描架检测技术光

273、源及恒流频闪控制技术造纸无纺布及卫材薄膜玻纤印刷食品片材在线测控系统激光测厚系统冷凝水回收/集散控制系统WIS视觉检测系统VIS视觉检测系统X-Ray内部缺陷检测系统应用层应用层产品层产品层技术技术平台层平台层基础基础核心技术层核心技术层新能源电池微波水分传感器高数数据处理模块扫描架智能执行机构工业线阵相机光源智能图像处理板卡自制主要核自制主要核心部件心部件X/射线传感器恒流控制器潜在应用半导体3C电子已应用高速线扫相机技术数字图像处理技术 报告期内，公司依靠核心技术开展生产经营所产生的收入分别为 15,709.03万元、25,348.25 万元和 36,297.26 万元，占主营业务收入的比

274、重分别为 95.12%、96.85%和 97.65%。2022 年 1 月，经浙江省科学技术厅备案，由杭州市中小企业技术创新促进协会组织行业权威专家对公司“极片辊压分切尺寸及表面缺陷检测系统”、“铜 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-98 箔表面缺陷在线检测系统”、“铜箔在线面密度检测及横幅控制系统”和“锂电池极片涂布三架同步面密度纵横向自动闭环控制系统”四款产品进行鉴定，前三款产品经鉴定达到国际领先水平，第四款产品经鉴定达到国际先进水平。上述四款鉴定产品在报告期内实现的收入分别为 296.00 万元、4,053.37 万元和 11,479.09万元。（七七）主要产品或服务的工

275、艺流程图）主要产品或服务的工艺流程图 公司在线自动化测控系统和机器视觉智能检测系统下游应用领域非常广泛，不同领域及客户的被检测对象、生产环境、技术工艺存在较大差异。在整机方案设计之前必须充分调研客户需求和下游生产工艺，分析设计要点及难点。根据掌握的核心技术设计整体解决方案，以及对核心部件进行自主研发设计及生产能够有效解决方案中的难点。1、核心部件研发及生产情况、核心部件研发及生产情况 公司在在线自动化测控系统和机器视觉智能检测系统中实现多个核心部件的自主研发及生产，包括射线传感器、微波水分传感器、高速数据处理模块、扫描架、智能执行机构、工业线阵相机、图像处理板卡、光源和恒流控制器等。公司自研的

276、核心部件都是一个复杂的小型系统，由多种器件构成，部分器件嵌入软件算法。公司对核心部件采用“整体自研、芯片及大部分器件外购、自主装配及测试”的生产模式，即：公司通过剖析客户需求，自主完成上述核心部件的整体结构设计、电路设计、PCB 设计、机械结构设计、软件算法设计、逻辑编程设计等，该环节称为核心部件的整体自研。在形成核心部件的相关设计图纸后，进入核心部件的构成器件的生产过程，由于 PCB 贴片和机械加工的生产工艺门槛较低，公司采取“自行生产加工”和“定制化采购（含委托加工）”相结合的生产模式满足产品生产交付需求，对临时加急或小批量的小型机械件和 PCB 板由公司通过机器设备自行生产加工，对其他大

277、部分的机械件和 PCB 板通常通过外发加工图纸从供应商定制化采购的方式满足产品生产需求，对芯片、放射源等专业性元器件和驱动电机等应用领域广泛且市场资源充沛的通用型器件，根据设计选型情况直接外购入库。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-99 在完成各个器件的生产并验收入库后，公司根据核心部件的装配工艺图纸，依靠人工和工制具等自行进行装配、软件部署、老化测试和参数标定等。公司的射线传感器、扫描架、工业线阵相机等核心部件要求的检测精度高，装配、老化测试和参数标定等生产步骤直接影响核心部件的效能和设备的调试效率。在核心部件的研发设计及生产过程中，对于部件性能起到重要影响的设计、装配及测试

278、均由公司自主完成。2、整机方案生产工艺流程、整机方案生产工艺流程（1）在线自动化测控系统）在线自动化测控系统 以主要的片材在线测控系统为例，展示生产工艺流程如下：在片材在线测控系统的生产过程中，公司核心技术聚焦在数字/模拟信号接收处理、嵌入式控制系统和部分特殊的机械机构等方面，形成了自研核心部件中的多个重要器件，如：射线传感器中的前置放大电路模块和高精度恒温模块、微波水分传感器的发射/接收模块、高速数据处理模块、智能执行机构的控制电路 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-100 模块等。自研核心部件的具体构成及自制/外购情况详见招股说明书本章“六、技术和研发情况”之“（一）”之“

279、2、核心部件研发及生产情况，以及与核心技术的对应关系及发挥的作用”。在片材在线测控领域，公司掌握了传感器技术、扫描架检测技术以及闭环控制等多项核心技术，能够根据片材种类（如锂电池极片、铜箔、薄膜、无纺布、纸张等）特性和生产工艺（幅宽、车速、生产环境）等情况，制定多种片材检测、闭环控制等整体解决方案，并自主完成扫描架、传感器、高速数据处理模块、执行机构等多款核心部件研发设计、原材料选型、部件装配及性能测试等。公司自主研发设计的传感器、扫描架、高速数据处理模块、智能执行机构和闭环控制算法是片材在线测控系统中必备的核心构成，直接影响设备的运行性能和使用效果。公司发挥了在信号处理、嵌入式系统开发、控制

280、模型的建立和控制软件算法方面的优势，对设备及其核心构成的整体结构、电路、机械结构以及软件算法进行研发设计并持续优化，有效解决检测过程环境（电路噪声、温度、湿度等）干扰，降低不可抗力（射线衰减、金属形变等）影响，提升数据高速采样/存储/处理能力，克服闭环控制中的大延时、纯滞后等问题，使得片材在线测控系统整体检测精度和闭环性能水平达到/接近国际同行水平。片材在线测控系统的技术水平与竞争对手对比详见招股说明书本章“二、发行人所处行业状况及未来发展趋势”之“（四）”之“2”之“（3）”之“在线自动化测控系统”。（2）机器视觉智能检测系统）机器视觉智能检测系统 机器视觉智能检测系统的生产工艺流程如下：首

281、次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-101 注：目前，公司采用整体自研、芯片及大部分器件外购、自主装配及测试模式生产的光源和相机的领用量占整体领用量的比例分别为 98%和 70%，少部分光源和相机向供应商直接采购。在机器视觉智能检测系统的生产过程中，公司核心技术聚焦在数字/模拟信号接收处理、软件算法等方面，形成了自研核心部件中的多个重要器件，如工业线阵相机中的图像数据采集处理模块（含 FPGA 图像处理算法）、恒流控制器中的恒流电路模块等。自研核心部件的具体构成及自制/外购情况详见招股说明书本章“六、技术和研发情况”之“（一）”之“2、核心部件研发及生产情况，以及与核心技术的对应关

282、系及发挥的作用”。在机器视觉智能检测领域，公司积累了高速线扫描相机技术、数字图像处理技术、光源及恒流频闪控制技术，并形成了 WIS 视觉检测系统、VIS 视觉检测系统和 X-ray 内部缺陷检测系统三大类视觉检测解决方案，可分别应用到高速片材表面缺陷和尺寸检测、分离式物体表面各类缺陷检测、物体内部缺陷检测。同时，公司自主完成工业线阵相机、图像处理板卡、光源及恒流控制器等核心部件的研发设计、原材料选型、部件装配及性能测试等，开发了 20 余个可组态图像处理算法模块等。公司自主研发设计的工业线阵相机、光源、图像处理板卡和图像处理算法构成了检测系统的“眼睛”和“大脑”，是机器视觉系统的核心部件。具体

283、来看，首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-102 公司在工业线阵相机和图像处理板卡中，通过自主设计的 FPGA 为核心的高速信号接收处理电路和逻辑编程，提升了高速海量的图像数据信号的转换/接收/处理能力，保障了数据的可靠性和完整性，实现了图像信息的本地化处理功能，在高速、多爆炸性缺陷处理方面具有极大优势；公司在光源中，通过自主光路结构设计和工艺设计给机器视觉检测系统提供均匀、稳定、合适的照明，总体使得机器视觉智能检测系统的检测速度、检测精度等整体性能水平得到有效提升。公司片材表面瑕疵检测系统设备性能在主要应用行业的检测技术参数与全球机器视觉领域领先企业各项指标参数接近，处于行业先

284、进水平。机器视觉智能检测系统的技术水平与竞争对手对比详见招股说明书本章“二、发行人所处行业状况及未来发展趋势”之“（四）”之“2”之“（3）”之“机器视觉智能检测系统”。（八）具有代表性的业务数据（八）具有代表性的业务数据 报告期内，公司具有代表性的业务数据包括产量、销量及产能利用率等，相关业务数据的变动情况及原因请参见本节“三、销售情况和主要客户”之“（一）主要产品产能、产量及销量情况”。（九）发行人的产品及业务符合产业政策和国家经济发展战略（九）发行人的产品及业务符合产业政策和国家经济发展战略 公司主要从事在线自动化测控系统和机器视觉智能检测系统研发、生产和销售。公司的产品属于过程控制和机

285、器视觉细分行业，均属于智能制造中重要的构成部分。根据国家统计局战略性新兴产业分类（2018），公司属于“2.高端装备制造产业”中的“2.1.3 智能测控装备制造”。公司主要产品对应于战略性新兴产业目录等国家高新技术产业和战略性新兴产业规划的具体情况如下表所示：分类标准分类标准 产业产业 分类分类 战略新战略新兴分类兴分类 发行人情况发行人情况 战略性新兴产业分类（2018）高端装备制造产业 2.1.3智能测控装备制造“4011*工业自动控制系统装置制造”是指用于连续或断续生产制造过程中，测量和控制生产制造过程的温度、压力、流量、物位等变量或者物体位置、倾斜、旋转等参数的工业用计算机控制系统、仪

286、表、执行机构和装置的制造。锂电池极片面密度、铜箔面密度、隔膜厚度、薄膜厚度、无纺布克重/水分、纸张定量/水分/灰分等属于相关片材生产制造过程中的主要变量。公司在线自动化测控系统中“片材在线测控系统”和“激光测厚系统”，根据检测的实时面密度、厚度、克重、水分等数据与目标值对比的偏差，输出横向和纵向控制信号给供料调节执行机构，改变对应的供料量完成闭环反馈控制，从而保证片材品质的稳定一致。“冷凝水回收/集散控制系统”根据检测结果 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-103 分类标准分类标准 产业产业 分类分类 战略新战略新兴分类兴分类 发行人情况发行人情况 控制流量、浓度、烘缸气压等，

287、实现对生产过程的控制。综上，公司在线自动化测控系统属于“4011*工业自动控制系统装置制造”。机器视觉智能检测系统用于物品表面瑕疵检测、内部缺陷检测和尺寸测量的机器视觉智能检测，瑕疵和尺寸等属于生产过程控制中的重要参数。公司的机器视觉智能检测系统属于“4011*工业自动控制系统装置制造”，与奥普特（688686）分类一致。2021 年 3 月，全国人大通过的中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要，把智能装备继续列为面向 2035 年的战略新兴产业发展方向之一。2021 年 12 月，工信部、发改委、科技部等八部门印发的“十四五”智能制造发展规划，提出的重点

288、任务之一是加强自主供给，壮大产业体系新优势，大力发展智能制造装备。针对感知、控制、决策、执行等环节的短板弱项，加强用产学研联合创新，突破一批“卡脖子”基础零部件和装置。公司自产的核心部件（工业线阵相机、射线传感器、微波水分传感器和智能执行机构）和成套产品属于智能制造装备创新发展行动中提出的基础零部件和装置（高分辨率视觉传感器、成分在线检测仪器、先进控制器）和智能制造装备（高端分布式控制系统、数字化非接触精密测量、在线无损检测）。2023 年 2 月，工信部、发改委等七部门印发 智能检测装备产业发展行动计划（20232025 年）将攻克核心零部件/元器件（含高精度传感器、高精度工业相机）和研制专

289、用软件（含机器视觉算法、图像处理软件）列为基础创新重点方向，通用智能检测装备和专用智能检测装备作为未来供给能力提升的重点方向。公司产品和业务符合国家科技创新战略。二、发行人所处行业状况及未来发展趋势二、发行人所处行业状况及未来发展趋势（一）发行人所属行业及确定依据（一）发行人所属行业及确定依据 公司专注于在线自动化测控系统和机器视觉智能检测系统的研发、生产和销售。根据 国民经济行业分类与代码（GBT4754-2017）分类标准，公司属于“C35专用设备制造业”；根据国家统计局战略性新兴产业分类（2018），公司产品属于“2 高端装备制造产业”中的“2.1.3 智能测控装备制造”。首次公开发行股

290、票并在科创板上市招股说明书 1-1-104（二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规政策（二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规政策 1、行业主管部门及监管体制、行业主管部门及监管体制（1）行业主管部门）行业主管部门 公司所属行业的主管部门包括国家发展和改革委员会（以下简称“发改委”）、工业和信息化部（以下简称“工信部”）。上述主管部门通过制定行业发展规划、政策法规等对行业发展方向进行宏观调控，从而对公司所处行业进行宏观管理。（2）自律性组织）自律性组织 公司所属行业的自律性组织主要是中国自动化学会、中国机械工业联合会、中国人工智能产业创新联盟、机器视觉产业联盟、中国仪器仪表行业协会等。主要

291、职能是引导行业发展、研究行业发展现状、国内外技术的交流与合作、会议展览、新技术培训、向政府提出产业发展建议和意见等。2、行业主要法律法规及政策、行业主要法律法规及政策（1）行业主要法律法规）行业主要法律法规 行业法律、法规主要涉及产品质量、安全生产等方面，具体包括中华人民共和国产品质量法（2018 年修订）、中华人民共和国安全生产法（2021 年修正）、产品质量监督试行办法（2011 修订）等相关法律法规。（2）行业相关政策）行业相关政策 本行业主要政策 序号序号 发布发布 时间时间 名称名称 颁发部门颁发部门 主要相关内容主要相关内容 与公司产品的关与公司产品的关 联性联性 1 2023.0

292、2 智能检测装备产业发展行动计划（20232025年）工信部、发改委等七部 攻克核心零部件/元器件。发展高精度触头、高精度非接触式气电转换测头、高性能光电倍增管、高精度光栅、高精度编码器、高精度真空泵、高精度传感器、高性能 X 射线探测器、高功率微焦斑 X 射线管、高精度工业相机、高精度光学组件等智能检测装备关键零部件/元器件。研制专用软件。开发结构化、非结构化的高频检测数据处理与分析技术，发展故障诊断、智能分析、在线快速评价技术与软件，可靠性、寿命数据分析软件，机器视觉鼓励攻克智能检测装备中高精度传感器、高精度工业相机等关键核心部件和开发机器视觉算法、图像处理软件等，提升无损检测装备供给能力

293、。与检测核部件和算法自主研发以及开发新产品 X-ray 内部 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-105 序号序号 发布发布 时间时间 名称名称 颁发部门颁发部门 主要相关内容主要相关内容 与公司产品的关与公司产品的关 联性联性 算法、图像处理软件等专用检测分析软件以及典型产品检测基础数据库。突破无损检测装备、产品疲劳测试系统、模拟仿真试验台、安全仪表系统、远程运维和工业计量检定装置等通用装备及其模块化、柔性化集成方案，为制造业重点领域在线检测、嵌入检测、线边检测、在役检测等奠定基础。缺陷检测系统的发展路线相契合。2 2022.07“十四五”信息化和工业化深度融合发展规划 工信部

294、 提升企业信息技术应用能力，加快生产制造全过程数字化改造，推动智能制造单元、智能产线、智能车间建设，实现全要素全环节的动态感知、互联互通、数据集成和智能管控。公司产品助力于客户构筑“智能产线”，实现生产要 素“动 态 感知”和“智能管控”。3 2022.04 关于做好2022 年工业质量提升和品牌建设工作的通知 工信部 支持专业机构在机械、电子、汽车等重点行业，深入分析对产品质量起决定性影响的制造过程，推动数据驱动的实时在线制造过程能力测量分析与控制，不断提高制造过程质量控制能力，提升产品制造的一致性、稳定性。公司在线自动化测 控 系 统 可 以“实时在线”测量分析铜箔、锂电池极片涂布及辊压质

295、量，提升铜箔、极片的质量的一致性和稳定性。4 2021.12“十四五”智能制造发展规划 工信部、发改委、科技部等 大力发展智能制造装备。针对感知、控制、决策、执行等环节的短板弱项，加强用产学研联合创新，突破一批“卡脖子”基础零部件和装置。其中通用智能制造装备包括监视控制和数据采集系统等工业控制装备；数字化非接触精密测量、在线无损检测、激光跟踪测量等智能检测装备等。公司的产品属于“非接触精密测量、在线无损检测、激光跟踪测量等 智 能 检 测 装备”。5 2021.03 中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要 全国人大 发展壮大战略性新兴产业。聚焦新一代信息技

296、术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及航空航天、海洋装备等战略性新兴产业，加快关键核心技术创新应用，增强要素保障能力，培育壮大产业发展新动能。公 司 产 品 属 于“高端装备”之智能测控装备，且部分产品服务于“新能源汽车”产业链。6 2019.08 工业和信息化部关于促进制造业产品和服务质量提升的实施意见 工信部 持续推进两化融合管理体系贯标，推动云计算、大数据、人工智能等新一代信息技术在质量管理中的应用，支持建立质量信息数据库，开发在线检测、过程控制、质量追溯等质量管理工具，加强质量数据分析，推动企业建立以数字化、网络化、智能化为基础的全过程质量管理体系。公司产品有

297、助于客户开展“在线检测、过程控制、质量追溯”。下游行业主要政策 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-106 公司经营与发展受到下游行业政策和需求的直接影响。发行人的下游客户主要涉及新能源电池、薄膜、无纺布和造纸领域，相关政策如下：A、新能源电池 序号序号 发布时间发布时间 名称名称 颁发部门颁发部门 主要相关内容主要相关内容 与公司产品的关与公司产品的关 联性联性 1 2023.01 关于推动能源电子产业发展的指导意见 工信部、教育部、科技部等 加快智能工厂建设，推进关键工序数字化改造，优化生产工艺及质量管控系统。推动基础材料生产智能升级，提升硅料硅片、储能电池材料和高性能电池等

298、生产、包装、储存、运输的机械化与自动化水平，提高产品一致性和稳定性。推进智能工厂数字化建设、优化质量管控、提高产品一致性和稳定性会导致智能质量测控系统类产品市场需求量旺盛，有助于增加公司相关产品的市场规模。2 2022.11 关于做好锂离子电池产业链供应链协同稳定发展工作的通知 工信部、市监局 各地工业和信息化主管部门、市场监管部门引导锂电企业落实产品质量主体责任，加强质量管理体系和质量保证能力建设，根据锂电产品本征安全、工艺安全和防护安全等需求，持续开展技术创新，加强质量管控，优化工艺流程，获得质量认证，提升检测能力。强化质量管控有助于公司在线自动化测控系统和机器视觉智能检测系统的推广应用。

299、3 2022.01“十四五”新型储能发展实施方案 发改委、能源局 到 2025 年，新型储能由商业化初期步入规模化发展阶段，具备大规模商业化应用条件。新型储能技术创新能力显著提高，核心技术装备自主可控水平大幅提升，标准体系基本完善，产业体系日趋完备，市场环境和商业模式基本成熟。新型储能规模化发展，预期能够大幅增加储能锂电出货量，相应的产线需求旺盛，有助于增加公司相关产品在锂电池领域的市场规模。4 2021.12 锂离子电池行业规范条件（2021 年本）工信部 企业应采用技术先进、节能环保、安全稳定、智能化程度高的生产工艺和设备，并达到以下要求：锂离子电池企业应具有电极涂覆后均匀性的监测能力，电

300、极涂覆厚度和长度的测量精度分别不低于 2m 和 1mm；应具有电极烘干工艺技术，含水量控制精度不低于 10ppm。提高锂电池极片涂覆均匀性要求以及控制含水量，有助公司在线自动化测控系统和机器视觉智能检测系统在锂电池领域的推广应用。5 2020.10 关于印发新能源汽车产业 发展规划（20212035年）的通知 国务院办公厅 到 2025 年，我国新能源汽车市场竞争力明显增强，动力电池、驱动电机、车用操作系统等关键技术取得重大突破，安全水平全面提升。纯电动乘用车新车平均电耗降至 12.0 千瓦时/百公里，新能新能源汽车渗透率提升以及续航里程提升、原材料及电池技术的突破与迭代，会相应增加公司产品在

301、 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-107 序号序号 发布时间发布时间 名称名称 颁发部门颁发部门 主要相关内容主要相关内容 与公司产品的关与公司产品的关 联性联性 源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的 20%左右。实施电池技术突破行动。开展正负极材料、电解液、隔膜、膜电极等关键核心技术研究，加强高强度、轻量化、高安全、低成本、长寿命的动力电池和燃料电池系统短板技术攻关，加快固态动力电池技术研发及产业化。锂电池领域的市场容量。B、薄膜 序序号号 发布时间发布时间 名称名称 颁发部门颁发部门 主要相关内容主要相关内容 与公司产品的与公司产品的关联性关联性 1 2023.01 关

302、于推动能源电子产业发展的指导意见 工信部、教育部、科技部等 开发高纯度、低成本多晶硅材料和高性能硅片，提升大尺寸单晶硅拉棒、切片等制备工艺技术，提升电子浆料、光伏背板、光伏玻璃、封装胶膜、电子化学品等关键光伏材料高端产业化能力。光伏产业链新技术的规模化量产，配套的光伏膜材、光伏玻璃的需求增长，有助于提升公司在线测控系统和机器视觉智能检测系统在光伏产业链的市场容量。2 2021.12 智能光伏产业创新发展行动计划（2021-2025年）工信部、住房和城乡建设部、交通运输部、农业农村部、国家能源局 开发高质量封装胶膜、光伏玻璃和背板产品，开展高效封装用导电胶、异形焊带、智能接线盒等辅材辅料的研发与

303、应用。公司片材在线测控系统和机器视觉智能检测系统有助于实时在线检测胶膜、光伏玻璃等相关产品的质量。3 2021.03 中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要 全国人大 加快发展非化石能源，坚持集中式和分布式并举，大力提升风电、光伏发电规模，加快发展东中部分布式能源，有序发展海上风电，加快西南水电基地建设，安全稳妥推动沿海核电建设，建设一批多能互补的清洁能源基地，非化石能源占能源消费总量比重提高到 20%左右。大力发展光伏发电，相关配套的光伏胶膜、背板膜产品的需求量增加，相应增加公司产品在光伏膜材领域的市场容量。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-

304、1-108 C、无纺布 序号序号 发布时间发布时间 名称名称 颁发部门颁发部门 主要相关内容主要相关内容 与公司产品的关与公司产品的关 联性联性 1 2022.04 关于产业用纺织品行业高质量发展的指导意见 工信部、发改委 到 2025 年，规模以上产业用纺织品企业工业增加值年均增长 6%左右，3-5 家企业进入全球产业用纺织品第一梯队。非织造布企业关键工序数控化率达到70%，智能制造和绿色制造对行业提质增效作用明显，行业综合竞争力进一步提升。鼓励规模以上的纺织品企业扩大规模以及智能化生产。无纺布行业的扩产和智能化改造有助于增加在线自动化测控系统和机器视觉智能检测系统的需求。2 2021.06

305、 纺织行业“十四五”科技发展指导意见 中国纺织工业联合会 通过智能制造技术提升非织造布行业质量、降低成本，进而提升行业竞争力具有重要意义。研究开发非织造布质量智能检测系统，非织造布智能物流系统。鼓励无纺布行业降本提质，开发无纺布质量智能检测系统，利好于公司产品在无纺布行业的应用。D、造纸 序号序号 发布时间发布时间 名称名称 颁发部门颁发部门 主要相关内容主要相关内容 与公司产品的关与公司产品的关 联性联性 1 2021.12 造纸行业“十四五”及中长期高质量发展纲要 中国造纸协会 根据国家“双循环”战略和到 2035 年人均国内生产总值达到中等发达国家水平的目标，以及发达国家的发展经验，我国

306、未来纸张市场需求增量仍然较大。引导大型制浆造纸企业通过兼并重组与合资合作等形式发展，形成具有国际竞争力的综合性制浆造纸企业集团。培育纸制品龙头企业，提高纸制品企业集中度，提升企业规模效益。2025 年和 2035 年全国纸及纸板总产量目标分别为1.4亿吨和1.7亿吨。引导大型造纸企业扩产，带动造纸行业的扩产，会相应新增在线自动化测控系统和机器视觉智能检测系统的需求。2 2021.03 中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要 全国人大 加快化工、造纸等重点行业企业改造升级，完善绿色制造体系。深入实施增强制造业核心竞争力和技术改造专项，鼓励企业应用先进适用技术

307、、加强设备更新和新产品规模化应用。建设智能制造示范工厂，完善智能制造标准体系。深入实施质量提升行动，推动制造业产品“增品种、提品质、创品牌”。造纸行业智能化改造升级会增加智能装备的引入，以及对落后设备的淘汰，有助于增加公司产品的市场需求。3、行业主要法律法规和政策对发行人经营发展的影响、行业主要法律法规和政策对发行人经营发展的影响（1）我国推动制造业转型为发行人创造良好发展环境我国推动制造业转型为发行人创造良好发展环境 发展智能制造业已经成为实现我国制造业从低端制造向高端制造转变的重要途径。近年来国务院、工信部等部门相继发布“十四五”智能制造发展规划智能检测装备产业发展行动计划（2023202

308、5 年）等相关政策鼓励企业逐步 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-109 完成传统工业的自动化、智能化改造。国家大力推进制造业转型和智能制造，为包括发行人在内的生产过程质量检测和控制解决方案提供商创造了良好的政策环境和广阔的发展空间。（2）下游行业产线建设和改造需求为发行人带来广阔的市场空间）下游行业产线建设和改造需求为发行人带来广阔的市场空间 在我国制造业转型的背景下，新能源电池、薄膜、无纺布和造纸行业对于产线自动化水平和产品质量的要求不断提升，产线建设和改造需求日益旺盛。以锂电池行业为例，关于印发新能源汽车产业发展规划（20212035 年）的通知等政策有力推动了对于锂电池

309、及相关自动化生产检测设备的需求。面对新能源汽车市场爆发式增长带来的锂电池需求，为了规避企业增加落后产能，引导市场健康有序发展，工信部出台了锂离子电池行业规范条件（2021 年本）对于锂电池产品的质量、性能、生产检测设备均提出了新要求。相关文件的出台有效的激发了锂电池生产商对于检测设备产线建设投入的需求。中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要 纺织行业“十四五”科技发展指导意见等文件对于薄膜、无纺布、造纸等下游行业提出了明确的发展方向和更高的产品需求，支持企业应用先进技术及产品设备，有助于相关行业产线建设和改造需求的充分释放。下游行业对于生产设备的建设改造需

310、求将直接拉动包括发行人在内的生产过程质量检测和控制解决方案提供商的市场空间。（三）公司所在行业发展概况（三）公司所在行业发展概况 根据国家统计局战略性新兴产业分类（2018），公司产品属于“2 高端装备制造产业”中的“2.1.3 智能测控装备制造”，也属于工业自动化范畴。工业自动化是机器设备或生产过程在不需要人工直接干预的情况下，按预期的目标实现测量、操纵等信息处理和过程控制的统称，它是涉及仪器仪表、控制系统、机器视觉等众多技术领域的一门综合性技术。工业自动化对于降低各个行业的生产成本，提高企业的经济效益起到了重要的作用。从全球范围看，工业自动化是各国大力推进的方向。公司的产品分为在线自动化测

311、控系统和机器视觉智能检测系统，其中，在线自动化测控系统具备在线测量和实时闭环控制的特点，属于过程控制领域。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-110 过程控制和机器视觉行业的发展情况如下：1、过程控制行业发展概况、过程控制行业发展概况（1）行业基本概念）行业基本概念 过程控制行业介绍 过程控制在工业领域是指以厚度、水分、成分、温度和压力等工艺参数作为被控变量的自动控制，是计算机及时地采集检测数据，经过算法得出最佳值迅速地对控制对象进行自动控制和自动调节，也被称为实时控制。过程控制是保持生产稳定、降低消耗及成本、提高生产质量的重要手段。依据具体职能和组成的不同，过程控制技术可分为自

312、动检测系统、自动控制系统、自动保护系统和自动操纵系统四类。过程控制与工业自动化、发行人产品之间的关系如下图所示：发行人产品涉及的自动检测系统和自动控制系统类情况如下：A、自动检测系统 自动检测系统是指自动连续地对面密度、厚度、灰分、水分等各种工艺变量进行测量，并在上位机中对测量结果进行分析输出，为实现自动化控制提供输入信息。根据测量原理的不同，自动检测系统可以分为射线式、激光式、微波式、超声波式等。目前，片材在线自动检测主要是片材的厚度/面密度/水分或其它成分含量的在线检测，如厚度（面密度）国际同行通用的检测方式主要是射线测厚、首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-111 激光反射

313、测厚、红外测厚等，水分的主要检测方式主要是红外检测和微波检测；其他成分检测主要是射线检测或红外检测。每种检测方式各有优缺点，具体如下：检测技术检测技术 原理原理 主要优缺点主要优缺点 X射线检测 射线穿透衰减 优点：可直接获取成分单一的片材面密度信息。缺点：对传感器温控、自动标定要求高；较射线穿透性弱和寿命短。射线检测 射线穿透衰减 优点：可直接获取成分复杂的片材面密度信息；穿透性较X射线和红外线强 缺点：对传感器温控、自动标定要求高；涉及放射源使用，需要审批。激光检测 激光三角测距 优点：可以实现片材物理厚度的精确检测；无辐射。缺点：对扫描架机械稳定性要求高；不能用于透光性较强的材料检测。红

314、外检测 红外光吸收、发射、散射 优点：结构简单；无辐射。缺点：受环境影响大，器件易老化；仅适用于在红外范围内吸收光谱的材料。微波检测 微波谐振扫频检测 优点：检测精度高，长期运行稳定性好；成本低；无辐射；适用于所有非金属制品的湿度检测。缺点：对环境湿度特别大的场合要做好特殊的防护。超声波检测 超声波脉冲反射 优点：无辐射。缺点：不能测量涂覆（非均质）的复合材料；检测精度容易受温度及金属表面氧化影响。千/万分尺 物理测量 缺点：人工手动抽检厚度比较麻烦，而且极片中间部分无法实现在线检测。当前片材生产过程中在线实时、非接触高精度检测要求日益提升，射线检测、激光检测、红外检测、微波检测在发行人相关业

315、务的检测场景中仍是行业内重点发展的检测技术，且随着涂覆、复合等深加工新材料应用场景增多，射线类面密度检测技术性能明显优于其他检测手段，具有广阔的市场空间。公司各类产品所使用的射线检测、激光检测、红外检测、微波检测等检测技术是行业内主流技术，且符合行业发展趋势。行业内未出现新的技术替代现有检测技术。B、自动控制系统 自动控制系统是指利用自动控制仪表及装置，对生产过程中某些重要的工艺变量进行自动调节，使它们在受到外界干扰影响偏离正常状态后，能够自动地重新回复到规定的范围之内，从而保证生产的正常进行。按控制原理的不同，自动控制系统分为开环控制系统和闭环控制系统，在开环控制系统中，系统输出只受输入的控

316、制，控制精度和抑制干扰的特性都比较差；闭环控制系统是建立在反馈原理基础之上的，利用输出量同期望值的偏差对系统进行控制，可获得比较好的 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-112 控制性能。过程控制对于智能制造的重要性 智能制造需要强大的工业自动化作为支撑。过程控制是工业自动化的重要分支，广泛应用于新能源电池、薄膜、造纸、无纺布及卫材、医药和食品等过程工业领域。随着人们物质生活水平的提高以及市场竞争的日益激烈，过程工业产品的质量和功能也向更高的层次发展，为满足优质、高产、低消耗等要求，过程控制已经成为现代过程工业不可或缺的重要组成部分。我国智能制造尚处于起步阶段，过程控制作为智能制

317、造在过程工业领域实现的根基，其应用水平将直接影响未来智能制造在过程工业的发展。发行人产品在产业链中所处地位和作用 公司在线自动化测控系统涉及过程控制技术中的自动检测系统和自动控制系统。根据客户需求，公司可提供自动检测系统，也可提供自动检测及自动控制一体化解决方案。过程控制系统产业链以解决方案提供商为核心，上游由传感器、数据处理模块、智能执行机构、PLC、工控机等零部件供应商和控制算法等技术服务商构成；中游为解决方案提供商；下游为新能源电池、薄膜、无纺布及卫材、造纸等工业厂商。从产业链来看，公司业务目前主要涉及解决方案提供领域和上游传感器、智能执行机构、数据处理模块和控制算法领域。解决方案提供处

318、于过程控制系统产业链的中游，需要根据下游客户的具体要求和行业特性，设计针对性的检测和控制方案，完成设备的制造和解决方案的整体集成。作为连接产业上下游的核心，解决方案提供商需要对下游行业的生产特点、检测需求、控制方式等具备深刻理解，是智能制造技术在各制造行业实现具体应用的关键。过程控制产业上游涉及领域广泛，公司凭借自身对过程控制系统的深厚理解，已实现射线传感器、微波水分传感器、高速数据处理模块和多款智能执行机构等上游部分核心部件的自主生产。（2）过程控制行业发展现状）过程控制行业发展现状 应用领域拓展和检测精度提高，检测设备需求旺盛 在工业自动化中，特别是连续生产过程的自动化中，检测系统是实现生

319、产过 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-113 程自动化必不可少的技术工具之一。自动检测系统通过对过程参数的准确检测，可以及时准确地反映工艺设备的运行工况，为操作人员提供必要的操作依据，为自动控制系统提供必要的信号，是过程控制中重要的前端系统。随着工业自动化的应用领域不断拓展和工业生产过程中对于检测精细度的要求不断提升，工业自动化产业对于检测设备的需求日益旺盛。根据 Grand View Research 数据，2020 年全球自动检测设备规模已达到 68.7亿美元。未来在全球工业自动化不断发展的驱动下，市场规模仍将保持持续增长。从细分领域角度，发行人在线检测产品主要涉及自动检

320、测设备中的射线检测设备、激光检测设备和微波检测设备。射线检测技术、激光检测技术和微波检测技术等作为无损检测技术，应用范围广泛。射线检测设备方面，工业检测设备利用射线特质，在不影响、不损害被检对象使用性能的前提下，检测物料的缺陷和不均匀性、判断其状态。检测手段的非破坏性、检测结果的连续性和数据的可视化特性，避免了取样试验以点带面的局限性、弥补了人工感官检查的不足，使检查结果更具真实性、科学性，被广泛应用到工业品成分检测和内部缺陷等。随着检测精度要求提升和下游应用场景的不断增加，射线检测需求将保持快速增长。激光检测设备方面，激光广泛应用于仪器与传感器领域、材料加工与光刻领域、通信与光存储领域、科研

321、与军事领域等。激光检测设备应用的是激光传感器，根据Mordor Intelligence数据，2020年全球激光传感器市场规模达到9.89亿美元。Mordor Intelligence 预计未来全球激光传感器市场规模将以 9.61%的年复合增长率持续增长，2026 年将达到 17 亿美元。微波检测设备方面，微波对非金属复合材料具有较好的穿透性，多用于检测塑料、陶瓷、玻璃、橡胶、木材以及各种复合材料等，如检测纸张/无纺布中的水分、胶接结构和蜂窝结构件中的分层、金属加工工件表面粗糙度、裂纹等，应用场景广泛，市场需求量较大。工业生产过程日趋复杂，工业控制系统前景广阔 工业控制系统包括监控控制和数据采

322、集系统，以及分布式控制系统和使用可编程逻辑控制器控制本地化过程的小型控制系统，自动控制系统也属于工业控制 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-114 系统范畴。随着生产技术水平的迅速提高与生产规模的持续扩大，工业领域对于自动控制系统的要求不断提升，对于工业自动控制系统的需求日益旺盛。根据 AMR Analysis 数据，2019 年我国工业控制系统市场规模为 105.6 亿美元。2020 年受外部市场环境影响，预计市场规模有所下降。未来随着工业自动化技术在我国各工业领域的普及和外部市场环境的恢复，我国工业控制市场规模将稳步提升，AMR Analysis 预计 2027 年我国工业

323、控制系统市场规模将达到 151.6 亿美元。2019-2027 年我国工业控制市场规模及预测（单位：亿美元）年我国工业控制市场规模及预测（单位：亿美元）数据来源：AMR Analysis（3）过程控制行业未来发展趋势）过程控制行业未来发展趋势 产品形态从单一系统向整体解决方案转变 传统模式下，工业自动化行业内自动控制系统与自动检测系统相对独立，自动检测系统提供商专注于提供专业的检测设备，自动控制系统提供商专注于对各类设备进行系统集成和控制。随着全球工业和制造业正向着一体化、数字化和智能化的方向发展，对检测、控制设备等均出现更精细化、专业化的要求，对自动化的需求上也将从单一系统转向整体解决方案。

324、面对下游行业对于自动化产品的需求，过程控制企业在设备生产和发展上更加关注下游行业的生产场景，由原有的仅提供专业检测设备或控制集成服务逐步转变为提供检测、控制一体的解决方案。首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-115 行业国产替代趋势日趋明显 相较于欧美、日本等国家，我国过程控制产业起步较晚，国外知名厂商占据国内市场的主要份额。近年来，我国本土工业自动化品牌快速发展。相较于国外企业，本土企业在服务和产品价格上具备明显优势。服务方面，本土企业贴近下游用户，对客户的需求和现状有充分了解，能够快速响应客户需求，提供全面且有保障的后期服务；价格方面，国内品牌具备成本优势，更加适合国内中小企

325、业快速发展的节奏，满足其低成本自动化改造需求。根据工控网统计，我国 2017-2021 年工业自动化行业本土品牌市场份额也由2017 年的 35.7%提升至 2021 年的 42.9%，本土企业市占率增幅明显。目前，我国过程控制行业仍有广阔的国产替代空间，未来随着国内厂商技术的不断成熟与发展，行业内国产化替代趋势不断强化。2、机器视觉行业发展概况、机器视觉行业发展概况（1）机器视觉行业基本）机器视觉行业基本介绍介绍 机器视觉系统组成 机器视觉是指用机器代替人眼来做测量和判断，是人工智能正在快速发展的一个分支。机器视觉系统由光学照明与成像、图像采集、图像处理和分析、信息决策与应用执行四个部分组成

326、。机器视觉系统优势 相比于人眼识别，机器视觉在速度、精度、环境适应性、客观性、效率性、感光范围等方面优势明显，具有检测速度快、识别精度高、工作时间长、信息方便集成、适应恶劣环境等核心特征。机器视觉与人眼识别各性能指标对比如下表所示：性能指标性能指标 人眼识别人眼识别 机器视觉机器视觉 速度 识别速度慢，无法看清高速运作的物体目标 识别速度快，快门时间可达千分之一秒，处理器的速度越来越快 精度 识别精度低、不能量化 识别精度高（可到微米级）、识别结果容易量化 环境适应性 人眼自身的局限，环境适应性差，出于安全生产考虑，许多生产环境对人有害，无法作业 环境适应性强、可根据不同的应用环境进行调整 首

327、次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-116 性能指标性能指标 人眼识别人眼识别 机器视觉机器视觉 客观性 容易疲劳，受心理影响，具有主观性 连续性作业，计算机处理保证客观性 效率性 识别效率低 识别效率高 感光范围 识别范围窄 识别范围宽，可覆盖从紫外线到红外线的较宽光谱范围 机器视觉系统在工业领域的功能 机器视觉功能主要可归为四类识别、测量、定位和检测，四种功能的实现难度依次递增，具体介绍如下表所示：序号序号 功能功能 具体介绍具体介绍 1 识别 基于目标物的特征进行甄别，例如外形、颜色、字符、条码等。2 测量 把获取的图像像素信息标定成常用的度量衡单位，然后在图像中精确的计算出

328、目标物的几何尺寸，其中高精度以及复杂形态的测量是机器视觉的优势领域。3 定位 获得目标物体的位置信息，可以是二维或者是三维的位置信息。4 检测 外观缺陷检测（如检测产线中的半成品和成品是否有划痕、凹凸不平等）、产品装配后的完整性检测（如碗面物料是否有缺漏重复）、内部缺陷性检测（如物体内部探伤）等。机器视觉系统对于智能制造的重要性 机器视觉系统是智能制造装备的重要组成部分。智能制造装备是指具有感知、分析、推理、决策、控制功能的制造装备，它是先进制造技术、信息技术和智能技术的集成和深度融合。机器视觉作为机器的“眼睛”和视觉“大脑”，属于智能装备感知、分析部分的关键零部件，也是整个智能制造系统中的重

329、要信息输入端口。智能制造的实现需要广泛联通各类生产设备，并通过智能控制系统将各类生产设备所采集的信息进行汇总和分析，最终做出高效、精确的自主决策，而机器视觉技术是生产设备采集信息的重要方式，是智能制造的基础。发行人产品在产业链中所处地位和作用 机器视觉智能检测系统产业链上游由光源组件、镜头、相机、图像处理板卡、上位机等部件供应商和软件算法等技术服务商构成；中游为解决方案提供商；下游为新能源电池、薄膜、无纺布及卫材、造纸等工业厂商。从产业链来看，公司业务目前主要涉及解决方案提供和上游相机、光源、图像处理板卡和软件算法领域。机器视觉解决方案提供商是产业链中的连接上下游 首次公开发行股票并在科创板上

330、市招股说明书 1-1-117 的关键环节，需要充分了解客户需求后，设计相关的检测方案和完成设备的制造，最终交付完整的机器视觉检测系统。机器视觉系统上游涉及光源组件、相机、镜头、图像处理板卡等多个核心部件，对机器视觉系统的性能、参数等具有重要影响，仅有少数供应商能够提供。公司深耕机器视觉领域多年，已从解决方案提供向上游核心部件衍生，实现工业线阵相机、图像处理板卡、光源和恒流控制器等部分核心部件的自主生产。（2）机器视觉行业发展现状）机器视觉行业发展现状 国外机器视觉发展较早，应用场景不断扩充，全球市场规模持续提升 自 1969 年成像传感器诞生起，国外机器视觉产业开始萌芽，经多年发展，目前已进入

331、产业发展中期，具体的产业发展阶段如下图所示：机器视觉相较于人眼识别在速度、精度、适应性、效率性等方面的优势显著，已成为智能制造领域中的重要组成部分。随着自身技术的成熟和各行业智能制造需求的增长，机器视觉的应用场景不断扩充，在电子制造、平板显示、汽车、印刷、半导体、食品饮料包装、制药、生命科学等众多行业均成功应用。根据机器视觉发展白皮书（2021 版）的数据，2015-2020 年全球机器视觉市场规模不断增长，2020 年已达到 107 亿美元。未来随着应用领域的不断丰富，全球机器视觉产业市场规模有望进一步提升，预计 2025 年全球机器视觉产业市场规模达到 215 亿美元。首次公开发行股票并在

332、科创板上市招股说明书 1-1-118 2015-2025 年年 E 全球机器视觉产业市场规模（单位：亿美元）全球机器视觉产业市场规模（单位：亿美元）数据来源：CMVU，机器视觉发展白皮书（2021 版）我国机器视觉产业起步晚，发展迅速，未来前景广阔 我国机器视觉产业起步较晚，早期主要以技术引进的方式快速掌握国外机器视觉的先进经验。凭借我国发达的制造业基础，我国机器视觉产业高速发展，已进入发展中期，具体的产业发展阶段如下图所示：近年来，国家大力推进制造业转型和智能制造，国内制造业升级转型和国产化替代的趋势明显加快，我国机器视觉行业迎来了空前的发展机遇，市场规模快速提升。根据机器视觉产业联盟（CM

333、VU）数据，2020 年我国机器视觉产业市场规模达到 128.82 亿元,预计 2025 年，我国机器视觉产业市场规模达到 393.13 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-119 亿元。2016-2025 年我国年我国机器视觉产业市场规模（单位：亿元）机器视觉产业市场规模（单位：亿元）数据来源：CMVU（3）机器视觉行业技术发展趋势）机器视觉行业技术发展趋势 嵌入式系统技术发展推动相机智能化 嵌入式系统技术是以计算机技术为基础，适应应用系统对功能、可靠性、成本、体积、功耗等要求严格的专用计算机系统。嵌入式系统由硬件和软件组成，软件内容包括软件运行环境及其操作系统，硬件内容包括嵌入式处理器、存储器、通信模块等。嵌入式系统技术在机器视觉中的应用不断拓展，形成以智能相机为代表的智能化机器视觉设备。相比于基于上位机的视觉技术，嵌入式系统技术将用于实现图像处理和深度学习算法的 AI