1、 创业板投资风险提示创业板投资风险提示 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 （北京市北京经济技术开发区经海四路（北京市北京经济技术开发区经海四路 25 号号 6 号楼号楼 5 层层 501C 室）室）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股招股说明书说明书 保荐保荐人人（主承销商）（主承销商）（深

2、圳市福田区福田街道金田路（深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼号能源大厦南塔楼 10-19 层层）招股说明书 1-1-1 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发发行人行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。证。任何与

3、之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。险。招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数，股东公开发售股数 本次发行股份数量为 7,060 万股，占发行后总股本比例

4、为 15%，本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份的情形。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币 13.39 元 发行日期 2023 年 6 月 29 日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 47,060.00 万股 保荐人（主承销商）长城证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023 年 7 月 5 日 招股说明书 1-1-3 目目 录录 声明声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 第二节第二节 概览概览.16 一、重大事项提示.16 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.24 三、本次发行概况.2

5、5 四、发行人的主营业务经营情况.27 五、发行人关于符合创业板定位的说明.29 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.30 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况.31 八、发行人选择的具体上市标准.34 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.34 十、发行人募集资金运用与未来发展规划.35 十一、其他对发行人有重大影响的事项.36 第三节第三节 风险因素风险因素.37 一、与发行人相关的风险.37 二、与行业相关的风险.41 三、其他风险.42 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.44 一、发行人基本概况.44 二、发行人的设立情况及报告期内的股本和股东变化情况.44

6、 三、发行人成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组）.60 四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况.60 五、发行人的股权结构.61 六、发行人子公司、参股公司及分公司情况.61 七、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况 招股说明书 1-1-4 .68 八、发行人特别表决权股份或类似安排情况.93 九、发行人协议控制架构情况.94 十、控股股东、实际控制人报告期内的合法合规情况.94 十一、发行人股本情况.94 十二、发行人的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况.122 十三、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排.138 十四、发行人员工情况.141

7、第五节第五节 业务和技术业务和技术.146 一、发行人主营业务及其变化情况.146 二、发行人所属行业的基本情况.178 三、发行人销售情况及主要客户.228 四、发行人采购情况及主要供应商.249 五、主要固定资产和无形资产等资源要素情况.255 六、共享资源要素情况.263 七、公司的技术与研发情况.263 八、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.275 九、出口及境外经营情况.275 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.276 一、财务报表.276 二、财务报表的审计意见及关键审计事项.281 三、财务报表编制基础及遵循企业会计准则的声明.

8、284 四、合并范围及变化.284 五、报告期内采用的重要会计政策、会计估计情况、会计差错更正情况 288 六、非经常性损益情况.312 七、报告期内执行的主要税收政策、缴纳的主要税种.313 八、报告期内发行人的主要财务指标.315 九、影响收入、成本、费用和利润的主要因素，以及对公司具有核心意义或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标分析.317 十、发行人经营成果分析.320 招股说明书 1-1-5 十一、发行人资产质量、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.367 十二、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项 425 十三、财务报告审计基准日至招股说明书签署

9、日之间的相关财务信息和经营状况.426 十四、财务报表附注中的或有事项、承诺事项、资产负债表日后事项和其他重要事项.428 十五、盈利预测报告披露情况.429 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.430 一、募集资金投资项目概况.430 二、募集资金投资项目的可行性分析.433 三、募集资金项目对发行人主营业务发展的贡献、对发行人未来经营战略的影响、对发行人业务创新创造创意性的支持作用。.440 四、发行人发展计划.446 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.451 一、公司治理存在的缺陷及改进情况.451 二、发行人内部控制制度情况.451 三、发

10、行人报告期内合法合规情况.451 四、发行人报告期内资金占用及对外担保情况.452 五、发行人独立运行情况.453 六、同业竞争.454 七、关联方、关联关系及关联交易.468 八、报告期内关联交易履行程序的情况及独立董事关于关联交易的意见 495 九、减少和规范关联交易的措施.497 第九节第九节 投资者保护投资者保护.503 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排.503 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况.503 三、发行人不存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排，不存在尚未盈利或累计未弥补亏损的情况.503 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.504 一、重要合同.504

11、 招股说明书 1-1-6 二、对外担保事项.508 三、重大诉讼或仲裁事项.508 第十一节第十一节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明.509 第十二节第十二节 附件附件.526 一、备查文件.526 二、查阅时间及地点.527 附表一：房屋租赁情况.528 附表二：商标.549 附表三：著作权.551 附表四：医疗器械经营资质.553 附表五：进出口资质.560 附表六：承诺事项.561 附表七：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.581 附表八：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立

12、健全及运行情况说明.585 附表九：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.587 附表十：募集资金具体运用情况.587 附表十一：子公司、参股公司简要情况.591 招股说明书 1-1-7 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：一、一般词语一、一般词语 本公司、公司、发行人、国科恒泰 指 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 国科恒泰有限、有限公司 指 国科恒泰（北京）医疗科技有限公司 东方科仪 指 东方科仪控股集团有限公司 国科控股 指 中国科学院控股有限公司 科苑新创 指 北京科苑新创技术股份有限公司 国科嘉和 指 国科嘉和（北京）投资管

13、理有限公司 宏盛瑞泰 指 霍尔果斯宏盛瑞泰股权投资管理合伙企业（有限合伙），原名为北京宏盛瑞泰投资顾问有限公司 国科鼎鑫 指 北京国科鼎鑫创业投资中心（有限合伙），原名为北京国科鼎鑫投资中心（有限合伙）苏州通和 指 苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙）君联益康 指 北京君联益康股权投资合伙企业（有限合伙）国科嘉和金源 指 北京国科嘉和金源投资基金中心（有限合伙）百年人寿 指 百年人寿保险股份有限公司 五五绿洲 指 新疆五五绿洲壹期股权投资合伙企业（有限合伙），原名湖州五五绿州壹期股权投资合伙企业（有限合伙）西藏龙脉得 指 西藏龙脉得股权投资中心（有限合伙）北极光正源 指 苏州北极光正源创业投资

14、合伙企业（有限合伙）北极光泓源 指 苏州北极光泓源创业投资合伙企业（有限合伙）常州山蓝 指 常州山蓝医疗投资合伙企业（有限合伙）朗闻衡璟 指 上海朗闻衡璟投资合伙企业（有限合伙），截至本招股说明书签署日，朗闻衡璟已注销 奇成投资 指 遵义奇成企业管理合伙企业（有限合伙），原名为上海奇成投资合伙企业（有限合伙）五五东方瑞泰 指 北京五五东方瑞泰创业投资有限公司 晟凯达 指 晟凯达（天津）投资有限公司，截至本招股说明书签署日，晟凯达已注销 泰康人寿 指 泰康人寿保险有限责任公司 国丰鼎嘉 指 苏州国丰鼎嘉创业投资合伙企业（有限合伙）涌流资本 指 西藏涌流资本管理有限公司 招商招银 指 深圳市招商招

15、银股权投资基金合伙企业（有限合伙）通和毓承 指 苏州通和毓承投资合伙企业（有限合伙）国科瑞鼎 指 宁波梅山保税港区国科瑞鼎创业投资合伙企业（有限合伙）国科鼎奕 指 西藏国科鼎奕投资中心（有限合伙）招股说明书 1-1-8 通和二期 指 苏州通和二期创业投资合伙企业（有限合伙）夏尔巴一期 指 珠海夏尔巴一期股权投资合伙企业（有限合伙）泓达雄伟 指 共青城泓达雄伟投资管理合伙企业（有限合伙）朗闻通鸿 指 上海朗闻通鸿投资管理合伙企业（有限合伙）朗闻斐璠 指 上海朗闻斐璠投资合伙企业（有限合伙）国科嘉正 指 北京国科嘉正咨询顾问中心（有限合伙）西藏国科嘉和 指 西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙）

16、国科盛华 指 国科盛华投资管理有限公司 联想控股 指 联想控股股份有限公司 君联资本 指 君联资本管理股份有限公司 拉萨君祺 指 拉萨君祺企业管理有限公司 拉萨国科嘉和 指 拉萨国科嘉和投资管理有限公司 国科金源 指 国科金源（北京）投资管理有限公司 拉萨东仪 指 拉萨东仪投资有限公司 北京安龙 指 北京安龙创业投资基金（有限合伙），曾用名为拉萨安龙投资顾问中心（有限合伙）、北京安龙投资顾问中心（有限合伙）鼎鑫汇丰 指 北京鼎鑫汇丰投资顾问有限公司 拉萨丰欣 指 拉萨丰欣投资顾问中心（有限合伙）丰欣科嘉 指 宁波梅山保税港区丰欣科嘉投资合伙企业（有限合伙）东方中科 指 北京东方中科集成科技股份

17、有限公司 五洲东方 指 北京五洲东方科技发展有限公司 国科恒汇 指 国科恒汇（北京）技术服务有限公司 国科恒远 指 国科恒远（北京）医疗科技有限公司 国科恒瑞 指 国科恒瑞（北京）医疗科技有限公司 国科恒兴 指 国科恒兴（北京）医疗科技有限公司 国科恒茂 指 国科恒茂（北京）医疗科技有限公司 新疆国科 指 新疆国科恒泰医疗科技有限公司 新疆国科巴州分公司 指 新疆国科恒泰医疗科技有限公司巴州分公司 陕西恒尚 指 陕西恒尚医疗科技有限公司 河南国科 指 河南国科恒泰医疗科技有限公司 黑龙江恒骄 指 黑龙江恒骄医疗器械有限公司 山西国科 指 山西国科恒泰医疗科技有限公司 吉林国科 指 吉林国科瑞泰

18、医疗科技有限公司 天津国科 指 天津国科恒泰医疗科技有限公司 上海瑞昱 指 上海瑞昱医疗科技有限公司 湖南国科 指 湖南国科恒康医疗科技有限公司 广东国科 指 广东国科恒泰医疗科技有限公司 四川国科 指 四川国科恒泰医疗科技有限公司 招股说明书 1-1-9 四川国科攀枝花分公司 指 四川国科恒泰医疗科技有限公司攀枝花分公司 苏州国科 指 苏州国科恒泰医疗科技有限公司 江苏国科 指 江苏国科恒泰医疗科技有限公司 江苏国科无锡分公司 指 江苏国科恒泰医疗科技有限公司无锡分公司 常州国科 指 常州国科瑞鼎医疗科技有限公司 湖北国科 指 湖北国科恒泰医疗科技有限公司 福建国科 指 福建国科恒泰医疗科技

19、有限公司 山东国科 指 山东国科瑞通医疗科技有限公司 安徽国科 指 安徽国科恒泰医疗科技有限公司，原名为安徽瑞泰医疗科技有限公司 重庆国科 指 重庆国科瑞昱医疗科技有限公司 大连国科 指 大连国科恒泰医疗科技有限公司 云南国科 指 云南国科瑞康医疗科技有限公司 内蒙古国科 指 内蒙古国科恒泰医疗科技有限公司 江西国科 指 江西国科汇远医疗科技有限公司 杭州国科 指 国科恒泰（杭州）医疗科技有限公司，原名为浙江恒骄医疗科技有限公司 贵州国科 指 贵州国科恒泰医疗科技有限公司 深圳国科 指 深圳国科恒泰医疗科技有限公司 厦门国科 指 厦门国科恒泰医疗科技有限公司 温州国科 指 温州国科恒泰医疗科技

20、有限公司 沧州国科 指 国科恒泰（沧州）医疗器械科技有限公司 国科众嘉 指 国科众嘉医疗科技江苏有限公司 辽宁国科 指 辽宁国科恒泰医疗科技有限公司 国科恒佳 指 国科恒佳（北京）医疗科技有限公司 湖北恒通 指 湖北国科恒通医疗科技有限公司 湖北恒通十堰分公司 指 湖北国科恒通医疗科技有限公司十堰分公司 黑龙江恒嘉 指 黑龙江恒嘉医疗科技有限公司，系发行人子公司，已于 2017 年 2 月注销 天津恒翔 指 国科恒翔（天津）医疗科技有限公司 湖南恒泰 指 湖南国科恒泰医疗科技有限公司 陕西恒之 指 陕西恒之医疗科技有限公司 福州国科 指 国科恒泰（福州）医疗科技有限公司 山西晋美 指 山西国科

21、晋美医疗科技有限公司 沈阳恒骄 指 沈阳恒骄医疗科技有限公司 天津恒康 指 国科恒康（天津）医疗科技有限公司 天津恒祥 指 国科恒祥（天津）医疗科技有限公司 新疆中优 指 新疆国科中优医疗科技有限公司 河南恒优 指 河南国科恒优医疗科技有限公司 招股说明书 1-1-10 湖北瑞泰 指 国科瑞泰（湖北）医疗科技有限公司 福建优智链 指 福建优智链医疗科技有限公司 徐州国科 指 国科恒泰医疗科技（徐州）有限公司 盐城国科 指 盐城国科恒泰医疗科技有限公司 上海励楷 指 上海励楷贸易有限公司 国科恒泰青岛分公司 指 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司青岛分公司 国科恒泰石家庄分公司 指 国科恒泰（

22、北京）医疗科技股份有限公司石家庄分公司 国科恒泰沈阳分公司 指 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司沈阳分公司 国科恒泰西安分公司 指 国科恒泰（北京）医疗科技有限公司西安分公司，系发行人分公司，已于 2017 年 5 月注销 福建优智链南平分公司 指 福建优智链医疗科技有限公司南平分公司 福建优智链龙岩分公司 指 福建优智链医疗科技有限公司龙岩分公司 福建优智链泉州分公司 指 福建优智链医疗科技有限公司泉州分公司 福建优智链宁德分公司 指 福建优智链医疗科技有限公司宁德分公司 福建优智链莆田分公司 指 福建优智链医疗科技有限公司莆田分公司 福建优智链漳州分公司 指 福建优智链医疗科技有限公司

23、漳州分公司 福建优智链厦门分公司 指 福建优智链医疗科技有限公司厦门分公司 河北恒泰 指 河北国科恒泰医疗科技有限公司 四川恒瑞 指 四川国科恒瑞医疗科技有限公司 上海恒京 指 上海恒京医疗科技有限公司 湖北恒瑞 指 湖北国科恒瑞医疗科技有限公司 广东恒泰 指 国科恒泰（广东）医疗器械有限公司 河南恒优焦作分公司 指 河南国科恒优医疗科技有限公司焦作分公司 湖北瑞泰荆州分公司 指 国科瑞泰（湖北）医疗科技有限公司荆州分公司 河南恒优郑州分公司 指 河南国科恒优医疗科技有限公司郑州分公司 河南恒优邓州分公司 指 河南国科恒优医疗科技有限公司邓州分公司 河南恒优洛阳分公司 指 河南国科恒优医疗科技

24、有限公司洛阳分公司 南京恒誉 指 国科恒誉（南京）医疗科技有限公司，原名为江苏恒誉瑞源医疗科技有限公司 湖北瑞泰宜昌分公司 指 国科瑞泰（湖北）医疗科技有限公司宜昌分公司 国科恒誉 指 国科恒誉（北京）医疗科技有限公司 福建优智链三明分公司 指 福建优智链医疗科技有限公司三明分公司 国科医云 指 国科医云（北京）科技有限公司 济南恒智 指 国科恒智（济南）医疗科技有限公司 上海恒骏 指 国科恒骏（上海）医疗科技有限公司，原名上海恒骏医疗科技有限公司 湖北瑞泰恩施分公司 指 国科瑞泰（湖北）医疗科技有限公司恩施分公司 湖北瑞泰襄阳分公司 指 国科瑞泰（湖北）医疗科技有限公司襄阳分公司 招股说明书

25、 1-1-11 海南恒泰 指 国科恒泰（海南）医疗科技有限公司 河南恒优驻马店分公司 指 河南国科恒优医疗科技有限公司驻马店分公司 河北恒泰唐山分公司 指 河北国科恒泰医疗科技有限公司唐山分公司 上海恒曦 指 上海恒曦医疗科技有限公司 江西恒泰 指 江西国科恒泰医疗科技有限公司 国科恒尧 指 国科恒尧（北京）医疗科技有限公司，原名国科汇鑫（北京）医疗科技有限公司 甘肃恒泰 指 甘肃国科恒泰医疗科技有限公司 上海恒盛 指 国科恒盛（上海）医疗科技有限公司 河南国科濮阳分公司 指 河南国科恒泰医疗科技有限公司濮阳分公司 河南国科南阳分公司 指 河南国科恒泰医疗科技有限公司南阳分公司 河南国科开封分

26、公司 指 河南国科恒泰医疗科技有限公司开封分公司 河南国科商丘分公司 指 河南国科恒泰医疗科技有限公司商丘分公司 国科恒基 指 国科恒基（北京）国际医疗科技有限公司 江西盛世 指 江西国科盛世医疗科技有限公司 河南国科漯河分公司 指 河南国科恒泰医疗科技有限公司漯河分公司 国科恒升 指 国科恒升（北京）医疗科技有限公司 国科恒丰 指 国科恒丰（北京）医疗科技有限公司 广州恒健 指 国科恒健（广州）医疗器械有限公司 苏州恒语 指 恒语医疗科技（苏州）有限公司 上海恒垚 指 国科恒垚（上海）医疗科技有限公司 上海恒天 指 国科恒天（上海）医疗科技有限公司 上海恒铠 指 国科恒铠（上海）医疗科技有限

27、公司 山东恒佳 指 国科恒佳（山东）医疗科技有限公司 河南恒佳 指 国科恒佳（河南）医疗科技有限公司 广东医云 指 国科医云（广东）医疗器械有限公司 镇江熠康 指 国科熠康（镇江）医疗科技有限公司 国科恒晟 指 国科恒晟（北京）医疗科技有限公司 贵州医云 指 贵州国科医云医疗科技有限公司 国科恒跃 指 国科恒跃（北京）医疗科技有限公司 广州恒创 指 国科恒创（广州）医疗科技有限公司 唐山医云 指 恒泰医云（唐山）医疗科技有限公司 广州恒达 指 国科恒达（广州）医疗科技有限公司 黑龙江国科 指 黑龙江省国科恒泰医疗科技有限公司，原名国科恒泰（牡丹江）医疗科技有限公司 宁夏国科 指 国科恒泰（宁夏

28、）医疗科技有限公司 南宁恒泰 指 南宁国科恒泰医疗器械有限公司 青海国科 指 国科恒泰（青海）医疗科技有限公司 招股说明书 1-1-12 西藏国科 指 国科恒泰（西藏）医疗科技有限公司 安徽恒盈 指 国科恒盈（安徽）医疗科技有限公司 苏州杰成 指 苏州杰成医疗科技有限公司 上海杰骋 指 上海杰骋医疗科技有限公司（已于 2022 年 12 月 20 日注销）盛源信德 指 盛源信德（北京）医学技术有限公司 中生北控 指 中生北控生物科技股份有限公司 天津瑞奇 指 天津瑞奇外科器械股份有限公司 林奈特 指 LINET spol.s r.o.蓝威医疗 指 蓝威医疗科技（上海）有限公司 上海方承 指 上

29、海方承医疗器械有限公司 苏州立普 指 苏州市立普医疗科技有限公司 泰康同济医院 指 泰康同济（武汉）医院 武汉泰康医院 指 武汉泰康医院有限公司 泰康仙林医院 指 泰康仙林鼓楼医院有限公司 海南拜博口腔 指 海南泰康拜博口腔医院有限公司 泰康养老北京 指 泰康养老保险股份有限公司北京分公司 成都泰康蜀园 指 成都泰康蜀园医院有限责任公司 上海琻锦颐养院 指 上海琻锦颐养院有限公司 上海泰康申园 指 上海泰康申园康复医院有限公司 苏州泰康吴园 指 苏州泰康吴园康复医院有限公司 泰康之家楚园（武汉）指 泰康之家楚园（武汉）养老服务有限公司 泰康之家申园（上海）指 泰康之家申园（上海）养老服务有限公

30、司 泰康之家吴园（苏州）指 泰康之家吴园（苏州）养老服务有限公司 武汉泰康楚园 指 武汉泰康楚园康复医院有限公司 北京泰康燕园 指 北京泰康燕园康复医院有限公司 泰康之家燕园（北京）指 泰康之家燕园（北京）养老服务有限公司 广州泰康粤园 指 广州泰康粤园医院有限公司 东方中科上海分公司 指 北京东方中科集成科技股份有限公司上海分公司 万里红 指 北京万里红科技有限公司 东方国科 指 东方国科（北京）进出口有限公司 百仕韦 指 福建省百仕韦医用高分子股份有限公司 雅培医疗 指 雅培医疗用品（上海）有限公司 雅培贸易 指 雅培贸易（上海）有限公司 国家医保局 指 国家医疗保障局 国家卫健委 指 中

31、华人民共和国国家卫生健康委员会 北京产权交易所 指 北京产权交易所有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 招股说明书 1-1-13 深交所 指 深圳证券交易所 保荐人、保荐机构、主承销商、长城证券 指 长城证券股份有限公司 致同会计师、发行人会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）中伦律所、发行人律师 指 北京市中伦律师事务所 元 指 人民币元 公司法 指 中华人民共和国公司法（2018 年修订）证券法 指 中华人民共和国证券法（2019 年修订）公司章程 指 现行的国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司章程 公司章程（草案）指 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司章程（草案）（公

32、司股票发行上市后生效）报告期 指 2020 年、2021 年及 2022 年，即 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31日 最近一年 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 企业会计准则 指 财政部自 2006 年 2 月以来颁布的企业会计准则基本准则和各项具体准则 申报财务报表 指 本公司根据相关法律法规为本次发行编制的财务报表 社会公众股、A 股 指 本公司向社会公众发行的面值为 1 元的人民币普通股 上市 指 本次公开发行的股票在深圳证券交易所挂牌交易的行为 中国大陆地区 指 不包括台湾、香港、澳门地区的中华人民共和国领土区域 二、专业

33、术语二、专业术语 高值医用耗材 指 直接作用于人体的、对安全性有严格要求、且价值相对较高的消耗型医疗器械 医疗器械 指 直接或者间接用于人体的仪器、设备、器具、体外诊断试剂及校准物、材料以及其他类似或者相关的物品，包括所需要的计算机软件 波士顿科学 指 Boston Scientific Corporation（波士顿科学企业），创立于 1979 年，总部位于美国马萨诸塞州，是专注于微创伤介入医疗器械的研发、生产和销售的跨国公司，股票代码（NYSE:BSX）。波科国际医疗贸易（上海）有限公司系其国内子公司，为本公司直接供应商 美敦力 指 Medtronic Plc.（美敦力股份有限公司），成立

34、于 1949 年，总部位于美 国明尼苏达州，是全球领先的医疗科技公司，股票代码（NYSE:MDT），2012 年美敦力完成对中国骨科品牌康辉及理贝尔的并购。美敦力（上海）管理有限公司系其国内子公司，为本公司直接供应商 史赛克 指 Stryker Corporation（史赛克公司），成立于 1941 年，总部位于美国密歇根州，是专业生产高科技医疗设备的跨国公司，股票代码（NYSE:SYK）。史赛克（北京）医疗器械有限公司系其国内子公司，为本公司直接供应商 捷迈邦美 指 Zimmer Biomet Holdings,INC.（捷迈邦美控股有限公司），系由捷迈公司与邦美公司于 2015 年合并而成

35、，是全球设计、开发、生产和销售骨科植入物，包括关节、牙科、脊柱植入物、创伤产品以及相关骨外科产品的领先企业，股票代码为（NYSE:ZBH）、（SWX:ZMH.SIX）。其中捷迈（上海）医疗国际贸易有限公司系其国内子公司，为本公司的直接供应商 施乐辉 指 Smiteh&Nephew plc.（施乐辉股份有限公司），成立于 1856 年，总 招股说明书 1-1-14 部位于伦敦，于纽约证券交易所上市（NYSE:SNN），是全球领先的医疗器械研发生产企业。施乐辉医用产品国际贸易（上海）有限公司系其国内子公司，为公司直接供应商 微创医疗 指 微创医疗科学有限公司，起源于 1998 年 5 月在上海张江

36、高科技园区成立的微创医疗器械（上海）有限公司（现已更名为上海微创医疗器械（集团）有限公司），系中国领先的高端医疗器械集团，业务主要覆盖心血管介入产品、大动脉介入产品、外周血管介入产品、神经介入产品、电生理医疗器械、骨科医疗器械、内分泌医疗器械及其他医疗器械等八大领域，为香港上市公司，股票代码（HK:00853）马尼 指 日本马尼株式会社，总部位于日本的一家口腔材料器材生产企业，马尼（北京）贸易有限公司系其于国内设立的专门从事口腔材料销售的子公司，为本公司的直接供应商 法兰克曼 指 苏州法兰克曼医疗器械有限公司，成立于 2003 年，主要从事各类外科吻（缝）合器及其他专用手术器械的研发、生产和销

37、售。苏州法兰克曼医疗器械有限公司及其全资子公司苏州贝诺医疗器械有限公司均为公司直接供应商 贝朗医疗 指 B.Braun SE（贝朗公司）于 1839 年诞生于德国的梅尔松根，是世界领先的专业医疗设备、医药产品以及手术医疗器械供应商。德国贝朗医疗有限公司及其全资子公司贝朗医疗（上海）国际贸易有限公司均为公司直接供应商 山东威高 指 山东威高骨科材料股份有限公司，系科创板上市公司，股票代码（SH:688161）。该公司成立于 2005 年，是一家医疗器械生产商，专门研究及开发、生产及销售脊柱、创伤及关节骨科植入物，是公司直接供应商 欣荣医疗 指 苏州欣荣博尔特医疗器械有限公司，成立于 2005 年

38、，是一家中外合资的骨科医疗器械生产企业，是公司直接供应商 理贝尔 指 北京理贝尔生物工程研究所有限公司，成立于 1996 年，致力于骨科植入物及其手术器械的研发、生产和销售，2012 年，成为美敦力旗下的公司，2020 年上半年，爱康医疗向美敦力收购其股权，北京理贝尔生物工程研究所有限公司成为爱康医疗的全资子公司 强生 指 Johnson&Johnson（强生公司），成立于 1886 年，总部位于美国新泽西州，是全球最大的多元化医疗卫生保健品及消费者护理产品公司，股票代码（NYSE:JNJ）雅培 指 Abbott Laboratories（雅培制药公司），成立于 1900 年，是一家领先的、产

39、品广泛的全球医疗保健品公司，致力于研究、开发、制造及销售保健品，股票代码（ABT.N）。其子公司雅培医疗用品（上海）有限公司和雅培贸易（上海）有限公司为公司直接供应商 健适医疗 指 健适医疗科技集团成立于 2019 年。是一家通过聚焦价值导向的多病种医疗器械产品、建立广阔高效的医疗器械销售网络，健适医疗立意成为中国及其他新兴市场极具扩展性、高效率和透明度的医疗器械业务平台。其子公司天津瑞奇外科器械股份有限公司、江苏尼科医疗器械有限公司、泓懿医疗器械（上海）有限公司、聚赢惠康（上海）科技服务有限公司和蓝威医疗科技（上海）有限公司为公司直接供应商。诺保科 指 Nobel Biocare Servi

40、ces AG（诺保科），成立于 1981 年，种植体的先行者，致力于提供值得信赖的产品和解决方案，解决从单牙到全口无牙颌的所有适应症。其国内全资子公司诺保科商贸（上海）有限公司为公司直接供应商 春立医疗 指 北京市春立正达医疗器械股份有限公司系一家已在香港联合交易所主板（股票简称：春立医疗；股票代码：01858）和上海证券交易所科创板（股票简称：春立医疗；股票代码：688236）上市的上市公司，成立于 1998 年 2 月，为国内领先的骨科医疗器械厂商，主营业务系植入性骨科医疗器械的研发、生产与销售。招股说明书 1-1-15 心脏支架 指 又称冠状动脉支架，是心脏介入手术中常用的医疗器械，用于

41、植入患者心脏动脉中，起到疏通动脉血管的作用 导丝 指 介入治疗所使用的器材之一，呈细丝状，具有在手术过程中将导管引进血管或机体其他管腔的作用 球囊 指 介入治疗所使用的器材之一，球囊用于在手术过程中对血管的狭窄部位进行扩张 种植体 指 又称为牙种植体，还称为人工牙根，是通过外科手术的方式将其植入人体缺牙部位的上下颌骨内，待其手术伤口愈合后，在其上部安装修复假牙的装置 车针 指 细小的钢针，由针头和针柄组成，可插入高低速牙科手机上使用，帮助口腔科医生开牙洞，修牙齿 GSP 指 药品经营质量管理规范，它是指在药品流通过程中，针对计划采购、购进验收、储存、销售及售后服务等环节而制定的保证药品符合质量

42、标准的一项管理制度 两票制 指 药品、医疗器械从生产厂商销售至一级经销商开一次发票，经销商销售至医院再开一次发票，以“两票”替代目前常见的多票流通，减少流通环节 带量采购 指 在药品、高值医用耗材集中采购过程中开展招投标或谈判议价时，要明确采购数量，让企业针对具体的数量报价“4+7”药品带量采购试点 指 2018年11月14日，中央全面深化改革委员会第五次会议审议通过 国家组织药品集中采购试点方案，根据采购文件，北京、天津、上海、重庆和沈阳、大连、厦门、广州、深圳、成都、西安 11 个城市（即4+7个城市）进行国家组织药品集中采购试点，12月6日，国家“4+7”带量谈判在上海举行，中标结果显示

43、，有 25 个产品中选，约有 10 个品规降价幅度在 52%，最大降幅在 90%多 医院 SPD 运营 指 一种供应链管理模式，是一种以医院医用物资管理部门为主导、以物流信息技术手段为工具，通过合理使用社会资源，对全院的医用物资在院内的供应、加工、推送等院内物流的一种集中管理方法 耗材加成 指 患者在治疗过程中所使用的相关耗材，医疗机构在进价基础上加一定比例收取费用 总额预付 指 基本医疗保险费用结算的一种方式，医疗保险经办机构通过与定点医疗机构协商，确定在一定时期内支付给医疗机构的医疗保险费用总额，并预付给医疗包干使用，用于购买一定数量和质量的医疗服务 DRGs 付费 指 疾病诊断相关组付费

44、，根据患者年龄、疾病诊断、合并症并发症、治疗方式、病症严重程度以及疗效等多种因素，将诊断相近、治疗手段相近、医疗费用相近的住院患者，分入若干病组，然后以确定的限额支付医疗费用的付费方式 UDI 指 唯一医疗设备标识 注 1：本招股说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。注 2：报告期内，发行人通过付费方式购买了药械研究院出具的中国医疗器械蓝皮书，除此以外，发行人招股说明书不存在引用付费或定制报告数据的情形，亦不存在发行人为所引用的第三方数据提供帮助的情形，同时本招股说明书所引用的第三方数据均不是为本次发行准备。招股说明书 1-1-16 第二节第二节 概览概览 本概

45、览仅对本概览仅对招股招股说明书说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读阅读招股招股说明书说明书全文。全文。一、一、重大事项提示重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重要事项及风险：（一）公司特别提醒投资者注意（一）公司特别提醒投资者注意“风险因素风险因素”中的下列风险中的下列风险 1、供应商较为集中的风险供应商较为集中的风险 波士顿科学与美敦力分别成立于 1979 年与 1949 年，均系纽交所上市公司，本公司主要就介入类与骨科植入类等产品分别与波士顿科学、美敦力开展合

46、作。报告期内，本公司向波士顿科学、美敦力集团采购高值医用耗材的合计金额分别为 205,734.34 万元、272,404.10 万元和 269,448.73 万元，分别占同期采购总额的46.57%、53.08%和 48.52%，若供应商取消公司的产品代理资格或因公司经营不善未能完成主要供应商的市场考核目标进而使得公司与主要供应商的合作关系出现不利变化，则可能对公司的经营情况构成不利影响。报告期内，本公司在与波士顿科学和美敦力集团保持稳定合作的基础上，与史赛克、捷迈邦美、贝朗医疗、马尼、山东威高等国内外知名的高值医用耗材厂商也保持较为稳定的合作关系，并新获得雅培、天津瑞奇、春立医疗等知名高值医用

47、耗材厂商的授权分销资格。报告期内公司直接获得生产厂商授权的品牌数量由 2020 年初的 73 个增长至2022 年末的 113 个。2、跨区域经营的风险跨区域经营的风险 截至报告期期末，公司在全国 31 个省、市和自治区的 68 个城市设有 124 家分、子公司，通过各地分子公司在当地开展医疗器械分销、直销及配套服务。遍布全国的营销和配送网络，既是公司获得生产厂商与终端医疗机构资源的重要竞争优势，也是为满足监管部门对产品质量追溯管理的现实需要。同时，未来基于公司业务开展的需要，公司还将通过新设或者收购等方式增加新的分子公司。若公司不能根据各区域的市场及监管要求制定相应的业务管控措施与一体化的集

48、 招股说明书 1-1-17 团公司内部控制体系，全国范围内规模化经营的模式将可能给公司带来跨区域经营的风险。3、行业政策变动风险行业政策变动风险 近年来，国家出台了多项医改政策，包括跨区域采购联盟、带量采购、医保支付制度及两票制政策等，引导药品及耗材产品在流通环节向规模化、规范化、信息化及合规化方向进行发展，以进一步降低产品入院价格、减轻医保支付压力及患者负担。多项医改政策的落实下，对高值耗材流通行业产生了较大的影响，具体而言，传统的多级分销模式将被逐步规范，流通环节将被压缩，流通环节的规模化、规范化、集中化将成为趋势；产品入院价格呈下降趋势，流通环节利润回归合理区间，仓储、物流及配送服务功能

49、将更加突出。从政策对公司经营影响的角度，两票制政策下若公司无法持续获取上游供应商的总代理资源及下游的终端医疗机构的入院销售资格，则可能因为流通环节的压缩面临退出流通渠道的风险；带量采购政策下若公司供应商无法直接中标终端医疗机构的采购订单，则可能产生供应商国内业务下滑进而对公司经营产生不利影响的风险；若公司供应商中标带量采购，公司可能会需要降低对下游客户的销售价格，公司会相应按照合同约定与生产厂商协商同步降低采购价格，进而保障公司作为渠道商的合理利润，若公司未能及时将产品价格下降的影响向上游转移，公司将存在盈利能力下降和存货发生减值的风险。（1）冠脉支架产品国家组织集中带量采购对公司的影响 20

50、20 年 10 月，国家组织高值医用耗材联合采购办公室实施冠脉支架集中带量采购，本次冠脉支架集中带量采购周期为 2 年，自中选结果实际执行日起计算。2020 年 11 月根据 关于公布国家组织冠脉支架集中带量采购中选结果的通知，发行人之供应商波科国际医疗贸易（上海）有限公司中标铂铬合金依维莫司洗脱冠状动脉支架系统（商品名：Promus Premier）及依维莫司洗脱冠状动脉支架系统（商品名：PROMUS Element Plus）两款产品，前述两款产品 2020 年、2021年和 2022 年发行人对下游客户的销售收入（不含院端直销业务）为 23,187.99 万元、6,339.37 万元和

51、6,364.69 万元，占发行人营业收入的比重为 4.77%、1.08%招股说明书 1-1-18 和 1.00%，毛利额（不含院端直销业务）在 2020 年、2021 年和 2022 年分别为2,472.78 万元、528.82 万元和 440.89 万元，占发行人毛利额的比重分别为 3.35%、0.64%和 0.52%。2022 年 9 月 9 日，国家组织高值医用耗材联合采购办公室发布国家组织冠脉支架集中带量采购协议期满后接续采购公告（第 1 号），对冠脉支架产品进行第二次国家组织集中带量采购。根据 2022 年 12 月 2 日国家组织高值医用耗材联合采购办公室公布的 关于公布国家组织冠

52、脉支架集中带量采购协议期满后接续采购中选结果的通知，波士顿科学在第二次国家组织的冠脉支架集中带量采购中，中标铂铬合金依维莫司洗脱冠状动脉支架系统（商品名：Promus Premier）一款产品，中标价格为 846 元（含产品价格和伴随服务价格），较该款产品在首次国家组织冠脉支架集中带量采购的中标价格 775.98 元有所上涨。而波士顿科学在首次国家组织冠脉支架集中带量采购中标的另一款产品依维莫司洗脱冠状动脉支架系统（商品名：PROMUS Element Plus）在第二次国家组织的冠脉支架集中带量采购中未能中标，2022 年公司对该款产品的销售收入为 748.17 万元，毛利额为 59.93

53、万元，该等产品未能中标预计对公司营业收入和毛利额的影响较小。（2）省级、省级联盟高值医用耗材带量采购对公司的影响 截至报告期期末，在省级、省级联盟已经公布中标结果的高值医用耗材“带量采购”文件中，发行人在分销模式和平台直销模式下涉及的尚在合作中的主要品牌产品中标“带量采购”在 2020 年、2021 年和 2022 年的销售收入分别为36,702.07 万元、34,868.29 万元和 41,953.52 万元，占发行人当期营业收入的比重分别为 7.55%、5.96%和 6.60%。（3）骨科关节产品正式执行国家组织集中带量采购对公司产生的影响 2021 年 6 月 21 日，国家组织高值医用

54、耗材联合采购办公室正式发布国家组织人工关节集中带量采购公告（第 1 号），本次集中带量采购产品为初次置换人工全髋关节、初次置换人工全膝关节产品；2021 年 8 月 23 日，国家组织高值医用耗材联合采购办公室发布了国家组织人工关节集中带量采购公告（第 2号），公布了国家组织人工关节集中带量采购文件（GH-HD2021-1），并发布 招股说明书 1-1-19 了意向采购量，其中髋关节产品系统首年意向采购总量为 305,542 个（陶瓷-陶瓷类髋关节产品系统 126,797 个，陶瓷-聚乙烯类髋关节产品系统 142,757 个，合金-聚乙烯类髋关节产品系统 35,988 个），膝关节产品系统首年

55、意向采购总量为231,976 个，髋关节及膝关节产品系统合计 537,518 套，占全国医疗机构报送各产品系统总需求量的 90%。2021 年 9 月 18 日，国家组织高值医用耗材联合采购办公室发布了关于公布国家组织人工关节集中带量采购中选结果的通知，根据中选结果，公司合作的主要关节类产品的生产厂商山东威高骨科材料股份有限公司（对应的申报企业系山东威高海星医疗器械有限公司）、贝朗医疗（上海）国际贸易有限公司、捷迈（上海）医疗国际贸易有限公司（对应的申报企业系捷迈（上海）医疗国际贸易有限公司、北京蒙太因医疗器械有限公司）（以下简称“主要合作的关节类产品生产厂商”）等在本次国家集中带量采购中 4

56、 类产品系统全线中标。本次中选结果具体执行日期由联盟各地区确定，全国各地区已从2022 年 3 月起陆续开始正式实施人工关节集中带量采购。截至 2023 年 3 月 31 日，上述生产厂商中的山东威高骨科材料股份有限公司通过协议形式承诺对本次关节类产品国家集中带量采购对发行人库存造成的损失提供全额补偿，山东威高骨科材料股份有限公司将通过以原标准采购价进行退回，再以带量采购后新采购价购入的方式对公司进行全额补偿；捷迈（上海）医疗国际贸易有限公司在 2021 年通过补充接受访谈的形式，同意对发行人包装完好且受本次关节类产品国家集中带量采购影响的库存损失提供全额补偿，截至2023 年 3 月 31

57、日，捷迈（上海）医疗国际贸易有限公司已经对因本次人工关节国家组织集中带量采购给发行人库存造成的损失进行全额补偿；贝朗医疗同意就人工关节产品国家带量采购实施后发行人库存减值进行补偿。考虑到上述生产厂商的承诺，发行人采购自该等关节类产品生产厂商的产品库存未因本次国家组织集中带量采购产生重大的跌价风险。2020 年、2021 年和 2022 年，公司销售上述主要合作的关节类产品生产厂商在本次国家组织集中带量采购中标产品的销售收入（不含院端直销业务）分别为13,478.13 万元、13,341.95 万元和 11,784.70 万元，占发行人当期营业收入的比重分别为 2.77%、2.28%和 1.85

58、%，毛利额（不含院端直销业务）在 2020 年、2021年和 2022 年分别为 1,905.68 万元、2,059.75 万元和 1,497.98 万元，占发行人毛 招股说明书 1-1-20 利额的比重分别为 2.58%、2.49%和 1.78%，该等中标产品占发行人营业收入及毛利额的比重较低。（4）骨科脊柱产品正式执行国家组织集中带量采购预计对公司产生的影响 2022 年 7 月 11 日，国家组织高值医用耗材联合采购办公室正式发布国家组织骨科脊柱类耗材集中带量采购公告（第 1 号），本次集中带量采购产品为骨科脊柱类医用耗材，根据手术类型、手术部位、入路方式等组建产品系统进行采购，共分为

59、14 个产品系统类别。2022 年 9 月 7 日，国家组织高值医用耗材联合采购办公室发布了国家组织骨科脊柱类耗材集中带量采购公告（第 2 号），公布了国家组织骨科脊柱类耗材集中带量采购文件（GH-HD2022-1），并发布了各类产品的采购需求量。2022 年 9 月 30 日，国家组织高值医用耗材联合采购办公室正式发布关于公布国家组织骨科脊柱类耗材集中带量采购中选结果的通知。本次中选结果具体执行日期由联盟各地区确定，预计全国各地区将在 2023年内陆续开始正式实施本次骨科脊柱类耗材集中带量采购。截至报告期期末，公司合作的主要骨科脊柱类产品的生产厂商为美敦力（上海）管理有限公司、捷迈（上海）医

60、疗国际贸易有限公司/皆美（上海）医疗器械有限公司（以下简称“主要合作的骨科脊柱类产品生产厂商”）。美敦力（上海）管理有限公司在本次中选结果公示中中标 10 个产品系统类别，其余 4 个产品类别中椎体成形系统美敦力未中标，剩余 3 个不涉及美敦力的产品；捷迈（上海）医疗国际贸易有限公司/皆美（上海）医疗器械有限公司在本次骨科脊柱产品国家组织集中带量采购中未能中标。根据行业惯例及冠脉支架产品、人工关节产品国家组织集中带量采购后各生产厂商给予发行人的补偿政策，及保荐人、发行人会计师对美敦力（上海）管理有限公司的补充访谈确认，确认美敦力（上海）管理有限公司会对本次国家组织骨科脊柱类耗材集中带量采购前国

61、科恒泰从美敦力采购的高价库存损失提供全额补偿；对于采购自美敦力（上海）管理有限公司的球囊类产品，虽然未能中标本次国采，但该类库存公司已经基本在报告期期后销售完毕，该类库存不存在重大减值风险。根据保荐人、发行人会计师对捷迈（上海）医疗国际贸易有限公司的访谈确认，确认若未来捷迈（上海）医疗国际贸易有限公司的产品未能中标国采，若相应产品在国科恒泰的授权区域预计销售量或销售价格会出现下降，导致 招股说明书 1-1-21 国科恒泰相应库存出现滞销风险或跌价风险，捷迈（上海）医疗国际贸易有限公司对国科恒泰的相应库存滞销风险及高价库存风险提供全额换货或回购等方式进行补偿，预计不会给国科恒泰带来损失。因此，公

62、司预计本次骨科脊柱类国家集中带量采购的实施不会对公司的脊柱类耗材库存产生重大的跌价风险。未来在骨科产品国家组织集中带量采购范围进一步扩大后，若出现发行人合作的骨科产品生产厂商不对发行人的库存损失提供补偿的极端情形，可能会导致发行人在当期的存货跌价准备大幅提升，进而对发行人的盈利能力和经营产生不利影响。2020 年、2021 年和 2022 年，公司销售美敦力在国家组织骨科脊柱类耗材集中带量采购中标产品的销售收入（不含院端直销业务）分别为 41,961.17 万元、43,259.37 万元和 37,528.17 万元，占发行人当期营业收入的比重分别为 8.63%、7.40%和 5.90%，毛利额

63、（不含院端直销业务）在 2020 年、2021 年和 2022 年分别为 6,069.70 万元、7,005.44 万元和 7,107.87 万元，占发行人毛利额的比重分别为 8.23%、8.47%和 8.46%。（5）口腔种植体系统省际联盟集中带量采购预计对公司产生的影响 2022 年 9 月 22 日，口腔种植体系统省际联盟集中带量采购办公室正式发布口腔种植体系统省际联盟集中带量采购公告（第 1 号），本次集中带量采购产品以种植体、修复基台、配件包各 1 件组成种植体产品系统，并根据种植体材质，分为四级纯钛种植体产品系统和钛合金种植体产品系统共两个产品系统类别。本次口腔种植体系统集中带量采

64、购周期为 3 年，自中选结果实际执行日起计算。2023 年 1 月 19 日，口腔种植体系统省际联盟集中带量采购办公室公布关于公布口腔种植体系统省际联盟集中带量采购中选结果的通知，根据中选结果，公司合作的主要口腔种植体系统产品的供应商诺保科商贸（上海）有限公司在本次国家组织集中带量采购中标四级纯钛种植体产品系统。截至 2023 年 3 月 31 日，诺保科商贸（上海）有限公司确认因带量政策对公司的库存造成的减值影响，同意进行全额补偿。2020 年、2021 年和 2022 年，公司销售诺保科商贸（上海）有限公司在口腔种植体系统省际联盟集中带量采购中标产品的销售收入（不含院端直销业务）分 招股说

65、明书 1-1-22 别为 1,169.72 万元、3,018.70 万元和 3,514.11 万元，占发行人当期营业收入的比重分别为 0.24%、0.52%和 0.55%，该等中标产品占发行人营业收入的比重较低。总体而言，公司提请投资人关注带量采购政策可能给发行人带来的主要风险：若降价幅度过高，可能影响发行人的销售价格，则将降低发行人的销售收入与毛利额水平；由于降价幅度过高导致发行人的库存金额与销售价格相比存在倒挂的情况，进而引致的存货跌价风险；上游生产厂商无法中标，可能导致发行人销售量下降的风险。整体而言，医改政策导向使得高值耗材流通环节面临行业整合，在这样的行业发展背景下，如果公司无法继续

66、维持规模化、规范化及专业化的运营优势，或公司的经营业务模式无法满足行业政策监管的需要，无法契合行业监管方向，则可能面临丧失上游供应商代理资格、下游终端医疗机构入院资格以及直销业务毛利率下降或渠道职能被竞争对手替代等多个方面的风险。4、存货管理存货管理风风险险 医疗器械，尤其是高值医用耗材的效期管理较一般商品更为严格，超过效期的医疗器械必须予以销毁。但是，因医疗市场的特殊性，流通企业的仓储及配送既要满足终端医疗机构及时性、不确定性及多样性的需要，也要应对生产厂商的生产周期性；同时，公司作为生产厂商在授权区域内的平台分销商，还承担着渠道管理的职能，因此，公司需维持一定的安全库存量，这对公司的资本实

67、力和库存管理能力提出了较高要求。基于上述固有的行业、产品特性，本公司与存货相关的风险主要包括期末存货余额较高带来的减值风险及可能引致的流动性资金短缺的风险。报告期各期末，公司存货净额分别为 283,179.77 万元、293,783.84 万元和297,957.86 万元，占总资产比重分别为 44.93%、43.57%和 40.77%，公司的存货周转率分别为 1.53 次、1.73 次和 1.86 次。公司建立了高效的存货信息化管理制度，产业链下游通过提高产品精准配送效率、优化存货的进销存管理以缩短库存周期，努力提高存货周转速度，降低流动性资金短缺风险；产业链上游通过向生产厂商争取价格补偿实现

68、部分存货跌价风险的转嫁，以最大程度降低期末存货余额较高带来的存货减值风险。招股说明书 1-1-23 5、返利政策对本公司的业绩返利政策对本公司的业绩影响风险影响风险 本公司的净利润主要来源于主营业务毛利，而主营业务毛利由产品的购销差价和上下游返利的净影响构成。生产厂商在与公司签订合作协议时，会综合考虑市场惯例、产品特性、合作规模及市场营销政策等多个方面的因素制定相应的返利政策。通常情况下，对于成熟产品，生产厂商会给予本公司较低的销售价格，并向本公司提供较低的返利比例；而对于尚需开拓市场的新产品，生产厂商会给予本公司较高的销售价格，并向本公司提供较高的返利比例，以激励本公司更好地完成产品的销售和

69、服务，以实现盈利。公司作为平台分销商，在与经销商签订合作协议时，同样也会根据产品的特性，结合销售价格与返利政策共同制定销售策略。总体而言，在医药流通行业中，购销差价与返利政策的制定是相辅相成的，二者构成了流通企业的销售毛利。公司将确认的供应商返利按照销售进度冲减主营业务成本，将确认给予经销商的返利冲减主营业务收入，报告期内前述两项的差额分别为 14,261.33 万元、23,828.81 万元和 18,308.94 万元，占当期主营业务毛利总额的 20.99%、29.42%和 22.37%，占当期净利润的 67.63%、99.38%和 97.64%。公司上下游返利的差额主要形成于价格优惠返利和

70、平台价差补偿返利。价格优惠返利系公司根据供应商关于产品价格优惠的指导政策，向下游客户销售产品时直接给予的价格优惠，并据此获得供应商给予的返利补偿；平台价差补偿返利系供应商需要公司调整部分产品的销售价格，为保障公司作为流通企业的正常利益，供应商与公司约定，以公司对降价产品的现有库存量为依据，根据调整的差价对公司进行价格补偿。因此，该等返利政策在下游体现为公司销售的低价格，而供应商据此对公司进行成本补偿。报告期内，公司冲减主营业务成本的价格优惠返利和平台价差补偿返利的合计金额分别为 13,732.17 万元、18,246.84 万元和11,923.76 万元，占当期主营业务毛利总额的 20.21%

71、、22.53%和 14.57%，占当期净利润的 65.12%、76.10%和 63.59%。由于该等返利系供应商对公司向下游经销商低价格销售的补偿，如果供应商在未来取消价格优惠返利和平台价差补偿返利政策，则公司将相应提高对下游经销商的开票销售价格，公司的毛利总额不会发生重大变化。扣除价格优惠返利和平台价差补偿返利影响后，报告期内，公司其他上下游返利差额对当期主营业务毛利额的影响较小，公司的毛利主要系由产品 招股说明书 1-1-24 的购销价差组成。如果未来公司的返利政策、市场环境或公司经营情况发生变化，导致本公司无法获得供应商的返利、或供应商的返利政策大幅度调整、或公司需要大幅度调整对经销商的

72、返利政策，则可能对本公司的经营造成不利影响。6、应收账款管理风险应收账款管理风险 报告期内，公司应收账款的账面价值分别为 240,224.60 万元、223,591.83 万元和 210,227.12 万元，占营业收入的比重分别为 49.41%、38.24%和 33.06%。公司应收账款主要来源于医院客户，公司的医院客户主要为公立医院，具有较高信用等级，该等医院货款支付来源主要为医保资金或专项资金，回款具有较强保证，信用风险较低。公司已建立完善的应收账款管理制度，对应收账款实行全流程化的监控和管理。但若未来医保支付政策调整或医院客户的货款支付资金拨付迟滞，公司存在因货款回收不及时、应收账款余额

73、增多、应收账款周转率下降导致的经营风险。（二）本次发行相关的重要承诺（二）本次发行相关的重要承诺 与本次发行相关的重要承诺，包括股份流通限制、自愿锁定的承诺，公开发行前股东的持股意向及减持意向的承诺，稳定股价的措施和承诺等。具体内容请详见本招股说明书“附表六：承诺事项”。（三）本次发行前（三）本次发行前滚滚存利润的分配安排存利润的分配安排 公司于 2020 年 6 月 10 日召开 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了 关于首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案，同意本次发行前公司的滚存未分配利润由本次发行后的新老股东按发行完成后的持股比例共享。（四）本次发行上市后的股利分配政策（四）

74、本次发行上市后的股利分配政策 具体内容请参见本招股说明书“第九节 投资者保护”之“二、本次发行前后股利分配政策的差异情况”。二二、发行人及本次发行的中介机构基本情况、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称发行人名称 国科恒泰（北京）医疗科技股成立日期成立日期 有限公司成立于2013年 招股说明书 1-1-25 份有限公司 2 月 7 日，2016 年 12 月21 日整体变更为股份公司 注册资本注册资本 40,000.00 万元 法定代表人法定代表人 王戈 注册地址注册地址 北京市北京经济技术开发区经海四路 25 号 6 号楼 5 层 501C室

75、 主要生产经营地址主要生产经营地址 北京市北京经济技术开发区经海四路 25 号 6 号楼 5 层 501C 室 控股股东控股股东 东方科仪 实际控制人实际控制人 国科控股 行业分类行业分类 根据国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司属于医药及医疗器材批发（F515），具体为医疗用品及器材批发（F5154）在其他交易场所（申请）挂牌或在其他交易场所（申请）挂牌或上市情况上市情况 无（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 长城证券股份有限公司 主承销商主承销商 长城证券股份有限公司 发行人律师发行人律师 北京市中伦律师事务所 其他承销机构其他承销机构

76、无 审计机构审计机构 致同会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构评估机构 中水致远资产评估有限公司、中联资产评估集团有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系其他利益关系 截至本招股说明书签署日，发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利益关系（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股票登

77、记机股票登记机构构 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 收款银行收款银行 兴业银行股份有限公司深圳分行营业部 其他与本次发行有关的机构其他与本次发行有关的机构 无 三三、本次发行概况、本次发行概况（一）本次发行的（一）本次发行的基本情况基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值每股面值 1.00 元 发行股数发行股数 7,060 万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 15%其中：发行新股数量其中：发行新股数量 7,060 万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 15%股东公开发售股份数量股东公开发售股份数量 本次发行不涉及老股转让 占发行后总股本比例占发行后总股本

78、比例-发行后总股本发行后总股本 47,060 万股 每股发行价格每股发行价格 13.39 元 发行市盈率发行市盈率 53.82 倍（每股发行价格除以每股收益，每股收益按照 2022 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）招股说明书 1-1-26 发行前每股净资产发行前每股净资产 3.64 元/股（按经审计的截至 2022 年 12 月 31 日归属于母公司股东的净资产除以发行前总股本计算）发行前每股收益发行前每股收益 0.29 元/股（按照 2022年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算）发行后每股净

79、资产发行后每股净资产 4.89 元/股（以 2022 年 12月 31 日经审计的归属于母公司股东的净资产加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益发行后每股收益 0.25 元/股（按照 2022年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行后市净率发行后市净率 2.74 倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）预计净利润预计净利润 无 发行方式发行方式 采用向参与战略配售的投资者（如有）定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方

80、式进行。发行人和保荐人（主承销商）将通过初步询价直接确定发行价格。发行对象发行对象 符合资格的参与战略配售的投资者（如有）、网下投资者和已在深圳证券交易所开设股东账户并符合条件的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）或中国证监会规定的其他对象。承销方式承销方式 主承销商余额包销 募集资金总额募集资金总额 94,533.40 万元 募集资金净额募集资金净额 84,320.91 万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 第三方医疗器械物流建设项目 信息化系统升级建设项目 补充流动资金 发行费用概算发行费用概算 本次发行费用总额为 10,212.49 万元，包括：（1）承

81、销和保荐费用 7,290.01 万元：其中，承销费为 7,090.01 万元，保荐费为 200 万元。（2）审计验资费用：1,532.08 万元；（3）律师费用：891.51 万元；（4）用于本次发行的信息披露费用：441.51 万元；（5）发行手续费及其他：57.39 万元；注：以上发行费用均为不含增值税金额。发行手续费中包含本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为 0.025%。合计数与各分项数值之和尾数存在微小差异，为四舍五入造成。高级管理人员、员工拟参高级管理人员、员工拟参与战略配售情况（如有）与战略配售情况（如有）不适用 保荐人相关子公司拟参与保荐人相关子公司拟参与

82、战略配售情况（如有）战略配售情况（如有）本次发行价格未超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值，保荐人相关子公司无需参与本次发行的战略配售 拟公开发售股份股东名拟公开发售股份股东名称、持股数量及拟公开发称、持股数量及拟公开发售股份数量、发行费用的售股份数量、发行费用的不适用 招股说明书 1-1-27 分摊原则（如有）分摊原则（如有）（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登刊登询价询价公告日期公告日期 2023 年 6 月 16 日 初步初步询价日期询

83、价日期 2023 年 6 月 21 日 刊登刊登发行发行公告日期公告日期 2023 年 6 月 28 日 申购日期申购日期 2023 年 6 月 29 日 缴款日期缴款日期 2023 年 7 月 3 日 股票上市日期股票上市日期 发行结束后将尽快申请在深圳证券交易所挂牌上市 四四、发行人的主营业务经营情况、发行人的主营业务经营情况（一）主营业务基本情况（一）主营业务基本情况 国科恒泰致力成为中国领先的医疗器械领域的供应链综合服务商，目前主要从事医疗器械的分销和直销业务，并在业务开展过程中提供仓储物流配送、流通渠道管理、流通过程信息管理以及医院 SPD 运营管理等专业服务。医疗器械产业链包括生产

84、厂商、渠道商、医疗机构等参与者，从产业链来看，公司作为连接上游医疗器械生产厂商和下游经销商及终端医疗机构的枢纽，起到承上启下的作用。公司借鉴海外医疗器械流通行业的发展经验，以高值医用耗材业务为切入点，依托自身专业服务，整合行业上下游资源，打造一站式产品分销平台和院端服务平台，合理压缩流通环节，提高医疗器械流通过程的规模化、信息化、专业化及规范化水平，提升行业交易效率，降低渠道运营成本，并通过持续的信息化平台建设实现流通过程中“货物流、资金流、信息流”的整合，提升生产厂商的渠道控制力、降低渠道运营成本、满足医疗救治的时效性和精准配送的要求，协助监管机构逐步实现全过程可追溯质量监管要求。（二）主要

85、产品基本情况（二）主要产品基本情况 报告期内，公司主营业务收入分产品构成具体情况如下：单位：万元单位：万元 类别类别 2022 年年 2021 年年 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 血管介入治疗类材料 287,717.00 45.47%246,640.04 42.42%191,425.43 39.90%招股说明书 1-1-28 骨科材料 111,301.29 17.59%136,631.28 23.50%122,983.22 25.63%神经外科材料 58,648.33 9.27%60,003.65 10.32%52,899.92 11.03%非

86、血管介入治疗类材料 38,688.08 6.11%38,475.34 6.62%27,983.46 5.83%口腔材料 25,315.21 4.00%27,611.24 4.75%20,633.42 4.30%其他产品 111,041.17 17.55%72,084.69 12.40%63,832.79 13.31%合计合计 632,711.08 100.00%581,446.23 100.00%479,758.25 100.00%（三）主要供应商情况（三）主要供应商情况 公司作为医疗器械的综合服务商，主要采购医疗器械中的高值医用耗材产品。目前，公司主要供应商为波士顿科学、美敦力、雅培、贝朗医

87、疗、捷迈邦美、天津瑞奇等国内外知名高值医用耗材生产厂商。（四）主要销售模式及重要客户（四）主要销售模式及重要客户 公司充分考虑各类高值医用耗材等医疗器械的产品特点、经销商实际情况、生产厂商营销需求等因素，灵活采取分销、直销并存的销售模式，具体如下：1、分销模式、分销模式 分销模式指公司向经销商开展销售行为，该等经销商通常直接面向终端医疗机构，分销模式具体可细分为批发、长期寄售及短期寄售三种模式，均属于买断式的销售业务。公司分销模式的主要客户为二级经销商。报告期内公司分销业务前五大客户情况，详见本招股说明书“第五节 业务和技术”之“三、发行人销售情况及主要客户”之“（三）主要客户情况”。2、直销

88、模式、直销模式 直销模式指国科恒泰或其分子公司直接向终端医疗机构进行销售。随着耗材“两票制”、“带量采购”等政策的逐步实施，依托公司较强的资金实力、一体化的运营能力、遍布全国的仓储物流及配送服务网络以及与各生产厂商紧密的合作关系，公司将逐步承担起高值医用耗材流通环节中对终端医疗机构的销售配送职能，面向更多终端医院客户进行销售。公司直销模式的主要客户为终端医疗机构。报告期内公司直销业务前五大客户情况，详见本招股说明书“第五节 业务和技术”之“三、发行人销售情况及 招股说明书 1-1-29 主要客户”之“（三）主要客户情况”。（五）竞争地位（五）竞争地位 2019 年公司在国家发改委、中物联协会举

89、办的“中国医药仓储企业 50 强”评比中排名第十一位；在中国动脉网评选“中国创新器械榜 TOP100”中排名第六位；获得中物联举办的2018-2019年度医药供应链“金质奖”十佳供应链企业；荣获公安部颁发“信息系统安全等级保护认证”；公司数字化供应链生态平台荣获中物联医疗器械供应链分会的“2020 医疗器械供应链“美鼎奖”-优秀产品应用案例”；2021 年公司在中物联医疗器械供应链分会发布的“2020 年度中国医疗器械供应链企业百强”中排名第九位；获得北京市经信委颁发的“中小企业公共服务平台”资质，具有较强的市场竞争力。2022 年公司荣获中国物流与采购联合会医疗器械供应链分会颁发的“2022

90、 医疗器械供应链美鼎奖年度企业”荣誉称号。根据中国医疗器械蓝皮书（2022）数据显示，2021 年我国医疗器械市场规模约为 8,908 亿元，以骨科植入、血管介入为代表的高值医用耗材，市场规模约为 1,464 亿元，公司 2021 年营业收入为 58.47 亿元，占高值医用耗材市场规模比重为 3.99%，具有长足发展空间。报告期内，公司“一站式产品分销平台+院端服务平台”的商业模式得到上游生产厂商及终端医疗机构的认可，公司营业规模不断扩大，市场地位逐步提升。未来公司将进一步丰富上游生产厂商的代理品牌及产品线，下游进一步提高对终端医疗机构服务覆盖的深度及广度，以进一步巩固与提高公司在医疗器械流通

91、行业的市场地位。五、发行人关于符合创业板定位的说明五、发行人关于符合创业板定位的说明 公司符合创业板定位，具体对照深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年修订）（以下简称“暂行规定”）的有关规定说明如下：序号序号 暂行规定相关条款暂行规定相关条款 发行人符合相关规定的分析发行人符合相关规定的分析 招股说明书 1-1-30 1 第二条 创业板定位于深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。公司利用新一代信息和网络技术，致力于构建医疗器械的现代化物流体系，打造医疗器

92、械供应链数字化生态平台，创新的“一站式分销平台+院端服务平台”商业模式为医疗器械产业链的参与者提供仓储物流配送、流通渠道管理、流通信息管理及医院 SPD 服务，属于传统商业流通行业与新模式的深度融合。公司“一站式分销平台+院端服务平台”业务模式得到了产业链上下游的认可，上游不断丰富代理品牌及产品线，下游不断拓展终端医疗机构资源，报告期内营业规模呈增长态势，具有成长性。2 第三条 本所支持和鼓励符合下列标准之一的成长型创新创业企业申报在创业板发行上市：（一）最近三年研发投入复合增长率不低于15%，最近一年研发投入金额不低于 1,000 万元，且最近三年营业收入复合增长率不低于 20%；（二）最近

93、三年累计研发投入金额不低于 5,000 万元，且最近三年营业收入复合增长率不低于20%；（三）属于制造业优化升级、现代服务业或者数字经济等现代产业体系领域，且最近三年营业收入复合增长率不低于 30%。最近一年营业收入金额达到 3 亿元的企业，或者按照关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见等相关规则申报创业板的已境外上市红筹企业，不适用前款规定的营业收入复合增长率要求。最近三年（2020-2022 年）公司研发投入复合增长率为 23.27%且最近一年（2022 年）研发投入不低于 1,000 万元，且公司最近一年营业收入规模超过 3 亿元，进而不适用最近三年营业收入复合增长率不低于

94、 20%的规定。因此，公司符合 暂行规定第三条第一款的条件。公司的业务属性属于现代服务业，且公司最近一年营业收入规模超过 3 亿元，进而不适用最近三年营业收入复合增长率不低于 30%的规定。因此，公司符合 暂行规定 第三条第三款的条件。3 第五条 属于上市公司行业分类相关规定中下列行业的企业，原则上不支持其申报在创业板发行上市，但与互联网、大数据、云计算、自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创新创业企业除外：（一）农林牧渔业；（二）采矿业；（三）酒、饮料和精制茶制造业；（四）纺织业；（五）黑色金属冶炼和压延加工业；（六）电力、热力、燃气及水生产和供应业；（七）建筑

95、业；（八）交通运输、仓储和邮政业；（九）住宿和餐饮业；（十）金融业；（十一）房地产业；（十二）居民服务、修理和其他服务业。禁止产能过剩行业、产业结构调整指导目录中的淘汰类行业，以及从事学前教育、学科类培训、类金融业务的企业在创业板发行上市。公司主营业务为医疗器械的分销和直销业务，并在业务开展过程中提供仓储物流配送、流通渠道管理、流通过程信息管理以及医院 SPD 运营管理等专业服务，根据国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司属于医药及医疗器材批发（F515），具体为医疗用品及器材批发（F5154）。因此，公司不属于暂行规定不支持或禁止的相关行业，符合暂行规定第五条的创业板行业领域要

96、求。4 第六条 本规定第五条第一款所列行业中与互联网、大数据、云计算、自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创新创业企业，支持其申报在创业板发行上市。公司不属于第五条所列“负面清单”规定的企业。六六、发行人报告期的发行人报告期的主要财务数据主要财务数据和和财务指标财务指标 发行人报告期内主要财务数据和财务指标如下：项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年度年度 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 招股说明书 1-1-31 项目项目 2022 年年 12 月月 3

97、1 日日/2022 年度年度 2021 年年 12 月月 31 日日/2021 年度年度 2020 年年 12 月月 31 日日/2020 年度年度 资产总额（万元）730,834.75 674,282.07 630,214.70 归属于母公司所有者权益（万元）145,729.00 133,405.66 118,250.39 资产负债率（母公司）79.09%78.91%78.52%资产负债率（合并）78.65%78.29%79.51%营业收入（万元）635,971.18 584,736.24 486,205.91 净利润（万元）14,063.03 17,983.82 15,815.96 归属于

98、母公司所有者的净利润（万元）12,372.66 15,120.81 14,602.41 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）11,710.41 14,214.89 14,142.13 基本每股收益（元）0.31 0.38 0.37 稀释每股收益（元）0.31 0.38 0.37 加权平均净资产收益率 8.86%12.02%13.16%经营活动产生的现金流量净额（万元）48,123.67 28,447.72-22,981.14 现金分红（万元）-研发投入占营业收入的比例 0.20%0.18%0.17%七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况七、财务报告审计截止日后的主要财

99、务信息及经营状况（一一）审计截止日后主要财务信息审计截止日后主要财务信息 公司财务报告的审计截止日为 2022 年 12 月 31 日，根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审阅报告（致同审字（2023）第 110A021515 号），公司 2023 年 3 月 31 日、2023 年 1-3 月经审阅的主要财务信息如下（致同会计师在 2023 年一季度审阅报告中根据 2022 年 11 月财政部发布的企业会计准则解释第 16 号的规定，对经审计的 2022 年 12 月 31 日资产负债表及经审阅的2022 年 1-3 月利润表进行调整）：1、合并资产负债表主要财务数据、合并资产负债表主

100、要财务数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 3 月月 31 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 变动金额变动金额 变动比例变动比例 资产总额 735,096.02 732,195.28 2,900.74 0.40%负债总额 576,609.52 576,492.16 117.36 0.02%所有者权益总额 158,486.50 155,703.13 2,783.38 1.79%归属于母公司所有者权益 148,070.65 145,438.92 2,631.72 1.81%招股说明书 1-1-32 截至 2023 年 3 月末，公司的资产总额、负债总额、所有者权益总额、归属于母公

101、司所有者权益的金额与 2022 年 12 月末相比均略有上升。2、合并利润表主要数据、合并利润表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月（经审阅）（经审阅）变动金额变动金额 变动比例变动比例 营业收入 176,750.92 153,717.39 23,033.53 14.98%营业利润 4,356.29 4,528.55-172.26-3.80%利润总额 4,252.61 4,512.31-259.70-5.76%净利润 2,877.31 3,355.55-478.24-14.25%归属于母公司股东的净利润 2,633.72 2,532.19

102、101.53 4.01%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 2,658.70 2,492.36 166.34 6.67%2023 年 1-3 月，公司营业收入稳步增长，较去年同期增长 14.98%。公司净利润同比有所下降，主要是由于随着公司直销业务的增长，公司需要更多人员提供院端服务，员工人数持续增长，因此，2023 年一季度公司的职工薪酬费用同比增加 805.27 万元；公司归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润同比略有上升，主要系由于 2023 年一季度公司净利润主要来自于母公司，而母公司 2023 年一季度在营业收入保持稳步增长的情况下，期间费用保持

103、稳定，净利润较去年同期增加 1,611.44 万元。3、合并现金流量表主要数据、合并现金流量表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月（经审阅）（经审阅）变动金额变动金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 29,072.64 16,499.08 12,573.56 76.21%投资活动产生的现金流量净额-2,502.15-6,672.88 4,170.73 62.50%筹资活动产生的现金流量净额-30,614.44-3,703.96-26,910.49-726.53%现金及现金等价物净增加额-4,043.95 6,122.24-10

104、,166.19-166.05%2023 年 1-3 月，公司经营活动产生的现金流量净额为 29,072.64 万元，同比增加 12,573.56 万元，主要得益于公司销售收入实现持续增长的同时，依旧保持了较为良好的应收账款周转率，公司销售商品、提供劳务收到的现金同比增加43,580.07 万元。2023 年 1-3 月，公司投资活动产生的现金流量净额为-2,502.15 万元，同比 招股说明书 1-1-33 增加 4,170.73 万元，主要系天津数字化供应链综合服务平台建设项目在 2022 年一季度新增建设投入金额较大，而 2023 年一季度项目即将完工投入金额较小。2023 年 1-3 月

105、，公司筹资活动产生的现金流量净额为-30,614.44 万元，同比减少 26,910.49 万元，主要系随着公司经营活动现金流的好转，公司在 2023 年一季度向银行借款的金额有所减少使得筹资活动现金流入减少。4、非经常性损益明细表主要数据、非经常性损益明细表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月（经审月（经审阅）阅）非流动性资产处置损益-71.65-0.56 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）51.01 65.92 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-32.1

106、5-15.87 其他符合非经常性损益定义的损益项目 19.33 0.22 非经常性损益总额-33.45 49.70 减：非经常性损益的所得税影响数-6.37 12.32 非经常性损益净额-27.09 37.39 减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数（税后）-2.11-2.44 归属于公司普通股股东的非经常性损益-24.98 39.83 归属于母公司股东的净利润 2,633.72 2,532.19 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 2,658.70 2,492.36 归属于母公司股东的非经常性损益占归属于母公司股东的净利润的比重-0.95%1.57%（二）（二）2023 年年 1-

107、6 月公司的业绩预计情况月公司的业绩预计情况 公司 2023 年 1-6 月的业绩预计及与上年同期对比情况具体如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月（预计）月（预计）2022 年年 1-6 月月 变动比例变动比例 营业收入 398,000 至 428,500 301,797.43 31.88%41.98%归属于母公司股东的净利润 5,800 至 6,250 5,377.78 7.85%16.22%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 5,680 至 6,130 5,201.43 9.20%17.85%注：2022 年 1-6 月的归属于母公司股东的净利润、扣除非经常性损益

108、后归属于母公司股东的净利润在原有经审计数据的基础上，已经根据 2022 年 11 月发布的 企业会计准则解释第 16 号 进行同期可比数据调整。公司预计 2023 年 1-6 月营业收入为 398,000 万元至 428,500 万元，同比增长31.88%至 41.98%；预计归属于母公司股东的净利润为 5,800 万元至 6,250 万元，招股说明书 1-1-34 同比增长 7.85%至 16.22%；预计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 5,680 万元至 6,130 万元，同比增长 9.20%至 17.85%。上述 2023 年 1-6 月的业绩情况系公司预计数据，未经会计师

109、审计或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。（三三）审计报告截止日后的主要经营状审计报告截止日后的主要经营状况况 公司财务报告的审计截止日为 2022 年 12 月 31 日。截至本招股说明书签署之日，公司经营状况正常，不存在导致公司经营业绩异常波动的重大不利因素；公司的经营模式及竞争趋势、销售规模及销售价格、采购规模及采购价格等未发生重大不利变化；主要客户和供应商的构成、重大合同条款或实际执行情况等方面未发生重大不利变化；产业政策和税收政策均未发生重大不利变化；公司未新增对未来经营可能产生重大影响的诉讼或仲裁事项，未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。八、发行人选择的具体上市标准八、发行人

110、选择的具体上市标准 根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订），公司选择的创业板上市标准为第（一）项标准：“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元”。根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 2020 年度、2021 年度及 2022 年度审计报告（致同审字（2023）第 110A005348 号），公司 2021 年和 2022 年两年归属于母公司股东的净利润分别为 15,120.81 万元和 12,372.66 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为 14,214.89 万元和 11,710.41 万元

111、，扣除非经常性损益前后孰低的净利润均为正且累计不低于人民币 5,000 万元，符合上述标准。九、发行人公司治理特殊安排等重要事项九、发行人公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署日，公司不存在公司治理特殊安排。招股说明书 1-1-35 十、发行人十、发行人募集资金募集资金运用与未来发展规划运用与未来发展规划（一）募集资金用途（一）募集资金用途 公司本次公开发行募集资金总额扣除发行费用后的实际募集资金净额，将投资于以下项目：序号序号 项目名称项目名称 预计投资总预计投资总额（万元）额（万元）预计投入募集预计投入募集资金（万元）资金（万元）发改委项目备案情况发改委项目备案情况 环评备环评备

112、案情况案情况 1 第三方医疗器械物流建设项目 5,947.90 5,947.90 广东省企业投资项目备案证（-51-03-036546）重庆市企业投资项目备案证（-51-03-126822）不适用 2 信息化系统升级建设项目 15,622.60 15,622.60 京技审项（备）2020126 号 不适用 3 补充流动资金 40,000.00 40,000.00-合计合计 61,570.50 61,570.50-注：第三方医疗器械物流建设项目和信息化系统升级建设项目根据相关规定无须环保审批或备案。如本次发行募集资金不能满足拟投资项目的资金需求，本公司

113、将以银行贷款或自有资金解决资金缺口。募集资金到位前，本公司将根据募集资金投资项目的实际进度，以自筹资金先行投入；募集资金到位后，将用募集资金置换前期投入的自筹资金。关于本次发行募集资金的具体内容详见本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。（二）未来发展规划（二）未来发展规划 本公司自成立之初，即制定跨年度的战略发展规划，并每三年滚动更新。目前，本公司处于第四个发展规划期（2022 年-2024 年）。本公司上市后将通过定期报告持续公告规划实施和目标实现的情况。在 2022 年-2024 年规划期间，公司基于“中国走在行业前沿的医疗器械数字化供应链综合服务商”的定位，通过提升公司的综

114、合服务配套能力与风险控制能力，来满足产业领域中各类客户在不同的市场、政策环境下产生的不断变化和发展的需求，并通过创新延伸，来满足未来上市后股东的利益诉求。这 3 年，公司基本战略方针可概括为：“固本求新，积厚成势”。“固本求新”的“固本”，旨在主营业务的基础上，深化产业链上下游链接，招股说明书 1-1-36 立足于公司与上下游客户稳固的合作关系，扩大供应链业务。通过向客户提供覆盖高耗、低耗、IVD、设备全器械领域的数字化供应链服务，完成从生产厂家国科恒泰医院的通路的建立，提升国科恒泰通路的核心竞争力。顺应国家医改带量采购推进趋势，保障带量后医疗器械及时、准确、高效的供应。“固本求新”的“求新”

115、，旨在通过探索新业务，为提升公司的竞争力及价值做贡献。国科恒泰致力于通过开展数字化新业务，为全产业链客户提供数字化服务产品，打造线上+线下一体化供应链综合服务，响应国家建设数字中国号召；国科恒泰依托中科院科研资源优势，探索科技成果转移转化新业务，打造“研发与转化功能型平台”，推动产学研深度融合，为实现国产创新持续助力。“积厚成势”，旨在通过打造数字中台、业务中台，建设天津数字化供应链基地，提高公司的供应链数字化能力；通过搭建恒泰产业并购基金、相关多元业务的外部投资等举措来提升投资并购管理能力；通过员工股权激励等方式建立长效的人才支撑体系；通过完善并提升风险管理体系，提高公司的抗风险能力。基于以

116、上举措，推动公司管理升级，迈向高质量发展。十一、其他对发行人有重大影响的事项十一、其他对发行人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署日，不存在其他对公司有重大影响的未披露事项。招股说明书 1-1-37 第第三三节节 风险因素风险因素 投资者在评价及投资公司本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他资料以外，应特别注意下述各项风险因素。下述风险因素是根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小排序，并不表示风险因素会依次发生。一、与发行人相关的风险一、与发行人相关的风险（一）经营风险（一）经营风险 1、供应商较为集中的风险、供应商较为集中的风险 详见本招股说明书之“第二节 概览”之“一、重大事项提

117、示”之“（一）公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险”之“1、供应商较为集中的风险”。2、跨区域经营的风险、跨区域经营的风险 详见本招股说明书之“第二节 概览”之“一、重大事项提示”之“（一）公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险”之“2、跨区域经营的风险”。3、经营场所租赁的风险、经营场所租赁的风险 截至报告期期末，公司及各地分子公司共租赁 220 处经营性房产，租赁总面积为 107,056.03 平方米，其中有 1 处经营性房产（合计租赁面积 215.00 平方米）尚未取得房屋所有权证书，9 处经营性房产（合计租赁面积 2,281.70 平方米）系在划拨土地上建造，1 处经

118、营性房产（合计租赁面积 47.21 平方米）系在集体土地上建造，1 处经营性房产（合计租赁面积 78.00 平方米）系转租且未取得租赁房产权属人的同意。公司营业场所的可替代性较强，公司与出租方业已在租赁合同中明确了权利和义务，主要经营场所的合同均约定在同等条件下公司具有优先续租权，以确保公司经营的稳定性，同时公司控股股东东方科仪已针对经营租赁风险可能给公司带来的损失出具了承诺。公司经营场所租赁的风险主要体现在租赁物业产权瑕疵、出租方停止出租和租金成本提高而产生的风险，进而可能对公司正常经营造成影响。招股说明书 1-1-38 4、无法及、无法及时取得或延续医疗器械经营资质的风险时取得或延续医疗器

119、械经营资质的风险 根据医疗器械监督管理条例，国家对医疗器械按照风险程度实行分类管理，其中公司主要从事的第二类和第三类医疗器械销售分别实行备案和许可管理，需要取得食品药品监督管理部门颁发的第二类医疗器械经营备案凭证和医疗器械经营许可证。公司及目前已开展经营的分子公司均已取得经营所需要的 第二类医疗器械经营备案凭证和医疗器械经营许可证，并已连续多年顺利延续该等资质许可。若由于公司疏忽或其他原因致使无法顺利延续或因业务拓展不能顺利获取相应资质，或因违法、违规等原因导致现有资质许可被取消，本公司将存在无法及时取得或延续医疗器械经营资质，进而可能对公司的正常业务经营带来风险。（二）财务风险（二）财务风险

120、 1、偿债风险、偿债风险 由于公司行业和业务特点，资产负债率较高，流动比率和速动比率较低。报告期各期末，公司合并口径的资产负债率分别为 79.51%、78.29%和 78.65%，流动比率分别为 1.22、1.21 和 1.20，速动比率分别为 0.65、0.65 和 0.66。若未来银行贷款政策全面收紧或银行利率大幅提升，或者公司不能获得长期资金来源和其他融资保障措施，使得公司经营资金出现短缺，则可能影响公司的稳定经营。2、存货管理、存货管理风风险险 详见本招股说明书之“第二节 概览”之“一、重大事项提示”之“（一）公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险”之“4、存货管理风险”。3、

121、经营性现金流量为负的风险、经营性现金流量为负的风险 报告期内，公司正处于业务规模稳步增长阶段，上游供应商主要为高值医用耗材等各类医疗器械生产厂商，下游客户主要为经销商和医院。尽管上游供应商给予了公司一定账期，且公司对下游经销商也主要采取先收款后发货的信用政策，但由于公司存货采购金额持续增加，加之医院回款周期较长，使得 2020 年公司经营性现金流量净额为负，2021 年和 2022 年，公司的经营性现金流量净额已经由负转正。若公司未来不能有效控制存货周转速度或医院回款延期，或银行借款 招股说明书 1-1-39 到期不能续贷、亦不能及时通过其他渠道筹措资金，则公司的资金周转将面临一定压力，从而对

122、公司经营造成不利影响。4 4、返利政策对、返利政策对本公司的业绩影响风险本公司的业绩影响风险 详见本招股说明书之“第二节 概览”之“一、重大事项提示”之“（一）公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险”之“5、返利政策对本公司的业绩影响风险”。5 5、产品采购价格波动风险、产品采购价格波动风险 本公司主要采购高值医用耗材等医疗器械产品。报告期内，受合作品牌的变化、供应商价格调整等因素的影响，公司采购产品价格出现一定的波动，增加了公司运营的风险。产品采购价格的变化是导致公司毛利率波动的重要因素。尽管高值医用耗材的市场价格整体呈逐年降低的趋势，但如果未来产品采购价格因市场供需关系、行业波动等

123、多方面因素影响出现大幅上涨，而本公司不能有效地将其价格上涨的压力通过渠道向下游转移，将会对本公司的经营成果产生不利影响。6 6、产品销售价格波动风险、产品销售价格波动风险 报告期内，受合作品牌的变化、国家医疗体制改革、医院招标价格下降等因素的影响，公司主要销售产品价格出现一定程度的波动，增加了公司运营的风险。产品销售价格的变化是导致公司毛利率波动的重要因素。如果未来产品的销售价格出现大幅下降，而本公司无法将降价效应向产业链上游传导，将可能会对本公司的经营成果产生不利影响。7 7、应收账款管理风险、应收账款管理风险 详见本招股说明书之“第二节 概览”之“一、重大事项提示”之“（一）公司特别提醒投

124、资者注意“风险因素”中的下列风险”之“6、应收账款管理风险”。8、公司业绩波动的风险、公司业绩波动的风险 2022 年公司营业收入同比增长 8.76%，归母净利润同比下降 18.17%；收入的增长幅度有所放缓，主要因宏观经济形势及行业政策变动的影响；同时由于公 招股说明书 1-1-40 司平台直销业务的开展，公司在近几年不断加大对人员、场地以及信息系统的投入，不断致力于提高全国一体化仓储、物流、配送能力以及院内存货管理、手术跟台配台服务能力等，使得公司 2022 年的运营成本较 2021 年有较大增长。若未来受经济环境及行业政策变动影响，导致公司的收入增长不及预期或公司短期内运营能力的投入与业

125、务规模的增长不相匹配，则可能会导致公司营业利润出现波动的风险。（三）管理风险（三）管理风险 1 1、规模扩张可能导致的管理风险、规模扩张可能导致的管理风险 本公司作为医疗器械领域的供应链综合服务商，在分销和直销过程中为供应商、经销商和医院提供仓储物流配送、流通渠道管理、流通过程信息管理以及医院 SPD 运营管理等专业服务，截至报告期期末，公司在全国 31 个省、市和自治区的 68 个城市设有 124 家分、子公司。公司在业务开展过程中，不仅需要高效的信息系统作保障，还需要专业的团队从事仓储配送管理、渠道管理、SPD 运营管理等服务，对公司的管理水平要求较高。本次发行上市后，本公司的资产规模、经

126、营规模、员工数量、仓库面积将进一步增长，这对本公司在资源整合、市场开拓、仓储物流、信息系统管理等方面的能力提出了更高的要求。如果本公司不能及时对组织结构、管理制度等进行调整，并对信息系统进行持续的升级或补充完善，将给本公司未来的经营和发展带来一定的影响。2 2、信息系统运行风险、信息系统运行风险 医疗器械，尤其是高值医用耗材的流通涉及手术跟台、终端配送等专业性较高的环节，具有小批量、高频次等特点。相较于普通的医药分销系统，医疗器械信息管理系统也更为复杂。公司致力打造医疗器械全产业数字化供应链，自主研发了信息系统核心运营模块。公司信息系统采取面向服务架构（SOA）的总线集成模式，搭建企业基础设施

127、即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）三层服务体系，采用甲骨文（ORACLE）中间件产品，并以 ORACLE ERP 系统作为核心运营系统，建设了订单管理系统（OMS）、物流管理系统（WMS 仓储、TMS 管理）、工具管理系统（IMS）、运输管理系统（TMS）、电子商务平台、手 招股说明书 1-1-41 术订单管理、质量管理系统、商业政策管理系统、资金管理系统、税务管理系统等子系统，实现了业务全流程端到端的全面一体化及资金流、货物流、信息流的整合，并满足了全流程可视化及可追溯的需求，提高了公司整体运营管理的精细化管理水平，提升业务的流转效率，降低了经营过程中的风险，

128、并为公司决策层提供了及时准确的信息决策支持。随着公司业务不断深入及规模不断扩大，信息系统的稳定、安全及根据具体业务开展情况进行升级迭代对公司的标准化运营、财务系统核算、业务管理、物流管理、人力资源管理等各个方面均十分重要。公司已通过身份识别、信息备份、保密设置、权限管理等多种方式保障信息系统的稳定安全运行，但依然存在计算机软硬件系统故障、信息系统遭外界攻击等可能导致信息系统不能安全稳定运行的风险。3 3、管理层与其他核心人员管理层与其他核心人员变动风险变动风险 公司主要管理团队在医疗器械领域任职超过 10 年，具有扎实的专业知识与丰富的从业经验，对行业具有深刻理解，市场敏锐度高，在经营理念、内

129、部管理、产品分析、生产厂商资源整合等方面确保了公司在行业内的领先地位。尽管公司与主要管理层和核心人员签订了竞业限制协议，但若公司无法持续提供有竞争力的薪酬体系与完善的人才培育机制，或由于市场竞争等其他因素致使该等管理层和核心人员流失，将给本公司未来的经营和发展带来一定的影响。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险 1 1、市场整合及竞争加剧的风险、市场整合及竞争加剧的风险 医疗器械市场前景广阔，吸引了众多市场参与者进入，随着社会经济的发展、医疗改革政策的推进，医疗器械产业链面临价值重构，渠道商行业集中度逐步提高，国内已具备一定规模优势的流通企业纷纷加大力度进行渠道整合，不断拓展业务规模，一方

130、面加强对终端医疗机构的覆盖能力，另外一方面提高对上游生产厂商的分销服务能力。尽管公司在上下游供应商及终端医疗机构的覆盖、营销及配送网络建设、库存及信息管理等方面具备一定优势，但若不能维持并持续提高渠道商的核心竞争能力，则可能在未来的竞争及行业整合中处于不利地位，增加获取上下游核心业务资源难度，进而可能影响经营业绩和财务状况。招股说明书 1-1-42 2 2、行业政策变动行业政策变动风风险险 详见本招股说明书之“第二节 概览”之“一、重大事项提示”之“（一）公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险”之“3、行业政策变动风险”。三、其他风险三、其他风险 1 1、合规合规风风险险 为了能持续提

131、供满足客户和法规要求的医疗器械，提高企业内部的质量管理水平，公司按照 医疗器械监督管理条例、医疗器械经营监督管理办法 和 医疗器械经营质量管理规范等法律法规要求，并结合公司实际经营情况和特点制定了质量手册，其中包含了质量方针和目标管理制度、产品标识和可追溯性管理制度、医疗器械质量投诉、事故调查和处理报告制度等质量控制管理文件并严格执行。公司运营体系庞大、子公司数量较多，若未来公司在经营中无法满足监管部门对质量管理的要求，或者因仓储物流环节管理不当使得产品出现质量问题，则公司可能受到监管部门的处罚，从而对公司的声誉和经营产生不利影响。公司制定了严格的合规制度以避免商业贿赂行为，公司亦在经销协议中

132、对经销商约定了反腐败及合规条款，并定期举行合规培训，要求公司员工及经销商遵守相关反腐败及合规政策，但仍无法完全避免因员工个人或经销商原因导致的不正当商业行为的情况，进而可能会影响到公司形象，甚至受到监管部门的处罚，这将对公司的正常经营产生不利影响。2 2、募集资金投资项目的风险、募集资金投资项目的风险 公司本次募集资金投资于第三方医疗器械物流建设项目、信息化系统升级建设项目和补充流动资金。目前本公司固定资产和无形资产规模较小，本次募集资金项目实施后，固定资产和无形资产规模均将有所增长。公司募集资金投资项目收益情况测算均属对未来的预测，虽然本公司经过了科学论证及审慎估算，但如果未来市场环境出现重

133、大不利变化，或其他测算的假设基础出现显著变化，将会造成本公司募集资金投资项目的实施不能达到预期，这将给公司的经营及盈利能力带来不利影响。招股说明书 1-1-43 3 3、中美贸易摩擦的风险、中美贸易摩擦的风险 本公司的供应商波士顿科学、美敦力、雅培、捷迈邦美、史赛克等企业为美国生产厂商。若上游生产厂商针对关税政策采取提高销售价格的市场策略，而终端医院采购价格相对刚性，则可能对流通渠道的盈利水平构成一定不利影响。目前公司在渠道中具有一定的话语权，报告期内公司销售毛利率、净利率维持在行业的合理水平，公司有能力将采购价格波动的影响向下游经销商进行传导，对公司无重大不利影响。但中美贸易政策环境存在不确

134、定性，若未来中美贸易摩擦进一步恶化，中国、美国均有可能出台相关政策对公司向上述供应商的采购进行数量和价格限制，如果发行人无法及时与更多的非美国生产厂商建立合作关系，或无法通过经销渠道有效的传导采购价格上涨的影响，可能会对发行人的日常经营造成不利影响。4 4、发行失败的风险、发行失败的风险 公司本次申请首次公开发行股票并在创业板上市，发行结果将受到公开发行时国内外宏观经济环境、证券市场整体情况、投资者对公司股票发行价格的认可程度及股价未来趋势判断等多种内、外部因素的影响，若本次发行过程中，公司投资价值无法获得投资者的认可，导致发行认购不足，则公司可能存在发行失败的风险。招股说明书 1-1-44

135、第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本概况一、发行人基本概况 中文名称：国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司 英文名称：GKHT Medical Technology Co.,Ltd.统一社会信用代码：933606R 注册资本：40,000 万元 实收资本：40,000 万元 法定代表人：王戈 有限公司成立日期：2013 年 2 月 7 日 整体变更为股份公司日期：2016 年 12 月 21 日 住所：北京市北京经济技术开发区经海四路 25 号 6 号楼 5 层 501C 室 邮政编码：100176 电话号码： 传真号码：01

136、0-67867668 互联网网址： 电子信箱： 负责信息披露和投资者关系的部门：董事会秘书办公室 董事会秘书办公室负责人：王小蓓 负责信息披露和投资者关系部门电话： 二、发行人二、发行人的设立情况及报告期内的股本和股东变化情况的设立情况及报告期内的股本和股东变化情况 公司自设立以来历次股权变更简图如下：招股说明书 1-1-45 20132013年年1010月月，第一次增资第一次增资，注册资注册资本增至本增至2 2,000000万元万元20142014年年6 6月月，第一次股权转让第一次股权转让20152015年年1 1月月，第二次增资第二次增资，注册资注册资本增至本增至

137、2 2,466466.66676667万元万元20152015年年5 5月月，资本公积转增股本资本公积转增股本，注册资本增至注册资本增至5 5,000000万元万元东方科仪东方科仪、宏盛瑞泰宏盛瑞泰、科苑新创出资设立科苑新创出资设立，其中东方科仪出资其中东方科仪出资600600万万、宏盛瑞泰出资宏盛瑞泰出资300300万万、科苑新创出资科苑新创出资100100万万20162016年年7 7月月，第二次股权转让第二次股权转让20162016年年7 7月月，第四次增资第四次增资，注册资注册资本增至本增至5 5,882882.35293529万元万元20162016年年1212月月，整体变更为股份公

138、司整体变更为股份公司各股东同比例增资各股东同比例增资，增资后增资后，东方科仪出资东方科仪出资1 1,200200万万、宏盛瑞泰出宏盛瑞泰出资资600600万万、科苑新创出资科苑新创出资200200万万科苑新创将其持有的科苑新创将其持有的1010%的股权转让给宏盛瑞泰的股权转让给宏盛瑞泰苏州通和苏州通和、国科鼎鑫分别增资国科鼎鑫分别增资133133.33333333万元万元，五五东方瑞泰五五东方瑞泰、奇成奇成投资投资、晟凯达分别增资晟凯达分别增资6666.66676667万元万元资本公积转增股本资本公积转增股本，公司注册资本由公司注册资本由2 2,466466.66676667万元增加至万元增加

139、至5 5,000000万元万元宏盛瑞泰转出宏盛瑞泰转出135135.14871487万出资万出资，奇成投资奇成投资、晟凯达晟凯达、五五东方瑞泰五五东方瑞泰转出转出135135.13511351万出资并退出万出资并退出君联益康君联益康、国科嘉和金源国科嘉和金源、百年人寿百年人寿、五五绿洲五五绿洲、西藏龙脉得西藏龙脉得、北北极光正源极光正源、北极光泓源北极光泓源、常州山蓝常州山蓝、苏州通和苏州通和、朗闻衡朗闻衡璟璟认购新增认购新增注册资本注册资本882882.35293529万元万元注册注册资本增至资本增至1515,000000万元万元20132013年年2 2月月，国科恒泰有限成立国科恒泰有限成

140、立，注册资本注册资本1 1,000000万万20192019年年9 9月月，股份公司第一次增股份公司第一次增资资、第一次股份转让第一次股份转让20192019年年1010月月，股份公司第二次股份股份公司第二次股份转让转让泰康人寿泰康人寿、通和二期通和二期、通和毓承通和毓承、国丰鼎嘉国丰鼎嘉、国科瑞鼎国科瑞鼎、夏尔巴一期夏尔巴一期、涌流资本涌流资本、国科鼎奕国科鼎奕、招商招银招商招银、朗闻通鸿朗闻通鸿、朗闻朗闻斐斐璠璠受让受让3 3,112112.91959195万股万股，前述主体及君联益康合计增资前述主体及君联益康合计增资5 5亿亿 元元，总股本增资至总股本增资至1717,500500万股万股

141、苏州通和苏州通和、百年人寿向泓达雄伟百年人寿向泓达雄伟合计转让合计转让111111.85688568万股万股20192019年年1212月月，股份公司资本公积转股份公司资本公积转增股本增股本资本公积转增股本资本公积转增股本2222,500500万股万股，公司总股本增至公司总股本增至4040,000000万股万股（一（一）有限责任公司的设立情况有限责任公司的设立情况 公司前身国科恒泰有限系由东方科仪、宏盛瑞泰和科苑新创于 2013 年 2 月7 日出资设立的有限责任公司。2012 年 12 月 7 日，东方科仪召开股东会，决议同意东方科仪以货币出资 600万元，参与设立国科恒泰有限。2013 年

142、 1 月 21 日，北京润鹏冀能会计师事务所 招股说明书 1-1-46 出具京润（验）字【2013】-203121 号验资报告，验证截至 2013 年 1 月 21日止，有限公司已收到全体股东以货币形式缴纳的注册资本（实收资本）合计1,000 万元。2013 年 2 月 6 日，科苑新创、东方科仪、宏盛瑞泰签署了国科恒泰（北京）医疗科技有限公司章程。2013 年 2 月 7 日，北京市工商行政管理局核准了有限公司设立并颁发了注册号为 9713 的企业法人营业执照。国科恒泰有限设立时，其股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例

143、（%）1 东方科仪 600.00 60.00 2 宏盛瑞泰 300.00 30.00 3 科苑新创 100.00 10.00 合计合计 1,000.00 100.00（二（二）股份有限公司设立情况股份有限公司设立情况 公司系国科恒泰有限整体变更设立的股份有限公司。2016 年 9 月 8 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同审字（2016）第 110ZC5811 号审计报告，确认截至审计基准日 2016 年 7 月 31 日，国科恒泰有限经审计的净资产为 257,904,153.92 元。2016 年 9 月 18 日，国科恒泰有限通过股东会决议，同意国科恒泰有限整体变更为股份有限公司

144、。2016 年 9 月 18 日，北京京都中新资产评估有限公司出具了京都中新评报字（2016）第 0167 号国科恒泰（北京）医疗科技有限公司拟整体改制为股份有限公司所涉及的账面净资产评估报告，以 2016 年 7 月 31 日为评估基准日，经评估，国科恒泰有限资产基础法下的净资产评估值为 25,974.84 万元。2016 年 10 月 20 日，国科控股出具了关于同意国科恒泰（北京）医疗科技有限公司整体变更为股份有限公司的批复（科资发股字201677 号），同意国科恒泰有限整体变更设立为股份有限公司，注册资本 15,000 万元人民币，各股东持股比例均不变。2016 年 12 月 20 日

145、，东方科仪、宏盛瑞泰、国科鼎鑫、苏州通和、君联益 招股说明书 1-1-47 康、国科嘉和金源、百年人寿、五五绿洲、西藏龙脉得、北极光正源、北极光泓源、常州山蓝、朗闻衡璟 13 名机构股东作为发起人签订发起人协议，同意国科恒泰有限变更设立为股份有限公司。国科恒泰有限以截至 2016 年 7 月 31 日经审计的净资产值人民币 257,904,153.92 元按 1.7194:1 的比例折合为股份公司股本15,000 万股，其余计入股份公司资本公积；每股面值为人民币 1 元，共计 15,000万元，由各发起人按照各自在国科恒泰有限的出资比例持有相应数额的股份。同日，公司召开创立大会暨第一次股东大会

146、。2016年12月20日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同验字（2016）第 110ZC0755 号验资报告，审验截至 2016 年 12 月 20 日止，全体发起人按发起人协议书、章程的规定，以其拥有的国科恒泰（北京）医疗科技有限公司截至 2016 年 7 月 31 日止经评估的净资产人民币 259,748,388.08 元，作价人民币257,904,153.92 元折股投入，其中人民币 150,000,000.00 元折合为股本，股本总额共计 150,000,000 股，每股面值 1 元。净资产折合股本后的余额转为资本公积。2016 年 12 月 21 日，北京市工商行政管理局颁发

147、了统一社会信用代码为933606R 的营业执照。本次整体变更为股份公司后，各发起人持股数量及持股比例如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 东方科仪 6,202.7100 41.3514%2 宏盛瑞泰 3,790.5000 25.2700%3 苏州通和 827.1000 5.5140%4 君联益康 822.5550 5.4837%5 国科嘉和金源 822.5550 5.4837%6 国科鼎鑫 689.1900 4.5946%7 百年人寿 588.1350 3.9209%8 五五绿洲 312.5550 2.0837%9 西藏龙

148、脉得 311.3700 2.0758%10 常州山蓝 234.4200 1.5628%11 北极光正源 175.3950 1.1693%12 朗闻衡璟 123.3600 0.8224%13 北极光泓源 100.1550 0.6677%招股说明书 1-1-48 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 合计合计 15,000.0000 100.0000%根据国家税务总局关于贯彻落实企业所得税法若干税收问题的通知（国税函201079 号）第四条，被投资企业将股权（票）溢价所形成的资本公积转为股本的，不作为投资方企业的股息、红利收入，投资方企业也不得增加该项长期投

149、资的计税基础。根据中华人民共和国企业所得税法第二十六条，符合条件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益为免税收入。根据中华人民共和国企业所得税法实施条例 第八十三条，所称符合条件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益，是指居民企业直接投资于其他居民企业取得的投资收益，但不包括连续持有居民企业公开发行并上市流通的股票不足 12 个月取得的投资收益。因此，国科恒泰有限整体变更设立股份有限公司时，发行人的法人股东东方科仪、宏盛瑞泰（国科恒泰有限整体变更为股份有限公司时，宏盛瑞泰为有限公司，2017 年 12 月 27 日，宏盛瑞泰完成变更企业类型，由有限公司形式变更为合伙企业）、百年人寿无需

150、缴纳企业所得税。根据中华人民共和国个人所得税法、国家税务总局关于印发个人所得税代扣代缴暂行办法的通知（国税发1995065 号）、国家税务总局关于股份制企业转增本和派发红征免个人所得的通知（国税发【1997】198 号）、国家税务总局关于盈余公积金转增注册资本征收个人所得税问题的批复（国税函【1998】333 号）、国家税务总局关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定（国税函【2001】84 号）、国家税务总局关于进一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知（国税发201054 号）等相关文件的规定，国科恒泰有限整体变更设立股份有限公司时，发行人的合伙企业股东中的自然人合伙人，应就国

151、科恒泰有限以资本公积、未分配利润、盈余公积转增股本的部分申报缴纳个人所得税，向自然人支付个人应纳税所得的主体为个人所得税的扣缴义务人。根据国科嘉和金源、国科鼎鑫、北极光泓源届时的合伙协议，该等合伙企业第一层合伙人中无自然人合伙人，该等股东已出具确认函：“经本企业与本企业所在地税务主管部门沟通，由于本企业的直接合伙人均为合伙企业及公司，本企业无需就上述事项所涉及的所得税及由此产生的税务负担进行代扣代缴。如因有 招股说明书 1-1-49 关主管部门要求本企业合伙人补缴上述税务费用，本企业将无条件履行所得税及由此产生的任何税务负担的代扣代缴义务；若因本企业合伙人未缴纳所得税及由此产生的任何税务负担而

152、导致发行人承担责任或遭受损失的，本企业将按时、足额向发行人赔偿其所发生的与此有关的所有损失。”根据北极光正源提供的个人所得税付款凭证、西藏龙脉得出具的书面确认及完税凭证，北极光正源、西藏龙脉得已就该次资本公积、未分配利润、盈余公积转增股本的部分所涉及的个人所得税及由此产生的税务负担依法进行代扣代缴。朗闻衡璟目前已注销，根据“沪税金一税企清【2019】125057 号”清税证明，朗闻衡璟所有税务事项均已结清。截至本招股说明书签署日，发行人除国科嘉和金源、国科鼎鑫、北极光泓源、北极光正源、西藏龙脉得、朗闻衡璟外的其他合伙企业发起人股东未就该次资本公积、未分配利润、盈余公积转增股本的部分代扣代缴个人

153、所得税，存在被追缴的风险。苏州通和、君联益康、五五绿洲、常州山蓝已作出如下承诺：“本企业承诺，就本企业持有发行人股权/股份相关的所得（包括但不限于发行人进行股份制改造、分红、资本公积金转增股本等所得），如因有关主管部门要求本企业合伙人补缴该等所得所应缴纳的所得税及由此产生的任何税务负担，本企业将依照法律法规的规定及届时主管部门的要求，无条件履行所得税及由此产生的任何税务负担的代扣代缴义务；若因本企业合伙人未缴纳所得税及由此产生的任何税务负担而导致发行人承担责任或遭受损失的，本企业将按时、足额向发行人赔偿其所发生的与此有关的所有损失。”综上，发行人整体变更时东方科仪、宏盛瑞泰和百年人寿为法人股东

154、，无需就该次资本公积、未分配利润、盈余公积转增股本的部分缴纳企业所得税，国科嘉和金源、国科鼎鑫、北极光泓源因第一层合伙人无自然人而无需履行代扣代缴义务且该等股东已出具书面承诺函，北极光正源、西藏龙脉得已就自然人合伙人以资本公积、未分配利润、盈余公积转增股本的部分缴纳个人所得税；朗闻衡璟已取得税务主管部门出具的清税证明；发行人的合伙企业股东苏州通和、君联益康、五五绿洲、常州山蓝虽未代扣代缴个人所得税，但该纳税义务并非发行人的纳税义务，亦非作为发行人股东的合伙企业的纳税义务，该等情形不会对发行人的生产经营或发行人的股权稳定产生重大影响；且苏州通和、君联益康、五 招股说明书 1-1-50 五绿洲、常

155、州山蓝均已作出承诺，如有关主管部门要求其合伙人补缴该等所得所应缴纳的所得税及由此产生的任何税务负担，将无条件履行所得税及由此产生的任何税务负担的代扣代缴义务，并全额赔偿可能给发行人造成的损失。上述合伙企业并不是发行人控股股东、实际控制人，发行人未因该等事项受到行政处罚，不构成重大违法行为，发行人也不因此存在纠纷或被处罚风险。因此，国科恒泰有限整体变更为股份公司时苏州通和、君联益康、五五绿洲、常州山蓝的自然人合伙人未缴纳个人所得税不会对发行人本次发行上市构成实质性法律障碍。（三三）发行人报告期内股本）发行人报告期内股本和股东和股东变化情况变化情况 1、2019 年年 9 月月，股份有限公司第一次

156、股权转让和第一次增资，股份有限公司第一次股权转让和第一次增资 2019 年 1 月 30 日，国科恒泰股东大会通过决议，同意增加投资人股东，新股东拟以不低于公司评估值的价格受让部分股东所持有的公司股份并认购公司新增股份。本次增资涉及东方科仪持有国科恒泰的国有股权变动。国科恒泰委托中联资产评估集团有限公司以2018年9月30日为评估基准日对国科恒泰净资产进行评估。2019 年 3 月 20 日，中联资产评估集团有限公司出具资产评估报告（中联评报字【2019】第 122 号），截至评估基准日 2018 年 9 月 30 日，国科恒泰收益法下净资产评估值为 204,914.27 万元。2019 年

157、3 月 28 日，国科恒泰本次增资项目经北京产权交易所公开挂牌，通过北京产权交易所网站对外披露信息公开征集投资方。2019 年 6 月 5 日，国科恒泰取得编号为 2019110 的国有资产评估项目备案表。2019 年 7 月 4 日，国科控股出具关于同意国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司增资扩股的批复（科资发股字【2019】60 号），同意国科恒泰注册资本由 1.5 亿元增至 1.75 亿元，增资完成后，东方科仪持有国科恒泰的比例由41.35%降至 35.44%。2019 年 7 月 31 日，泰康人寿、通和二期、通和毓承、国丰鼎嘉、国科瑞鼎、招股说明书 1-1-51 夏尔巴一期、涌流资本

158、、国科鼎奕、招商招银、朗闻通鸿、朗闻斐璠、君联益康（作为认购方）与东方科仪、宏盛瑞泰、苏州通和、君联益康、国科嘉和金源、国科鼎鑫、百年人寿、五五绿洲、西藏龙脉得、常州山蓝、北极光正源、朗闻衡璟、北极光泓源（作为原股东）及公司（作为目标公司）签署了增资协议，各方一致同意按如下方式对国科恒泰进行增资：序号序号 增资方增资方 占增资完成后总股占增资完成后总股本比例本比例 实际投资金额实际投资金额（万元）（万元）增加注册资本增加注册资本（万元）（万元）1 泰康人寿 6.7962%23,786.8500 1,189.3425 2 通和二期 0.4078%1,427.2110 71.3606 3 通和毓承

159、 0.9515%3,330.1590 166.5080 4 国丰鼎嘉 1.3593%4,757.4113 237.8703 5 国科瑞鼎 0.6797%2,378.6850 118.9343 6 夏尔巴一期 0.4078%1,427.2110 71.3606 7 涌流资本 1.3592%4,757.3700 237.8685 8 国科鼎奕 0.6796%2,378.6850 118.9343 9 招商招银 1.0874%3,805.8960 190.2948 10 朗闻通鸿 0.1087%380.5896 19.0295 11 朗闻斐璠 0.1087%380.5896 19.0295 12 君

160、联益康 0.3398%1,189.3425 59.4671 合计合计 14.2857%50,000.0000 2,500.0000 同日，宏盛瑞泰、国科鼎鑫、苏州通和、百年人寿、西藏龙脉得、五五绿洲、朗闻衡璟（作为转让方）与泰康人寿、通和二期、通和毓承、国丰鼎嘉、国科瑞鼎、夏尔巴一期、涌流资本、国科鼎奕、招商招银、朗闻通鸿、朗闻斐璠、君联益康（作为受让方）签署了股权转让协议。具体股权转让情况如下：转让方转让方 被转让股份比例被转让股份比例（%）对应股份数（万股）对应股份数（万股）转让价款（万元）转让价款（万元）受让方受让方 宏盛瑞泰 4.6128 691.9200 12,371.5306 泰康

161、人寿 0.1387 20.7945 371.8052 国丰鼎嘉 1.9547 293.2120 5,242.6300 涌流资本 苏州通和 4.5427 681.4014 12,183.4570 泰康人寿 国科鼎鑫 0.6183 92.7384 1,658.1624 泰康人寿 0.5864 87.9636 1,572.7890 通和二期 1.3683 205.2484 3,669.8410 通和毓承 招股说明书 1-1-52 转让方转让方 被转让股份比例被转让股份比例（%）对应股份数（万股）对应股份数（万股）转让价款（万元）转让价款（万元）受让方受让方 1.5638 234.5696 4,194

162、.1040 招商招银 0.2289 34.3350 613.9104 朗闻通鸿 0.2289 34.3350 613.9104 朗闻斐璠 百年人寿 1.0619 159.2853 2,848.0221 国丰鼎嘉 0.9774 146.6060 2,621.3150 国科瑞鼎 0.5864 87.9636 1,572.7890 夏尔巴一期 0.6045 90.6776 1,621.3150 国科鼎奕 五五绿洲 0.4291 64.3702 1,150.9392 国丰鼎嘉 西藏龙脉得 0.4276 64.1389 1,146.8035 国丰鼎嘉 朗闻衡璟 0.3337 50.0570 895.01

163、93 国丰鼎嘉 0.4887 73.3030 1,310.6575 君联益康 合计合计 20.7528 3,112.9195 55,659.0006-2019 年 8 月 21 日，国科恒泰股东大会通过决议，一致同意公司本次增资及股份转让事宜并相应修改公司章程。2019 年 8 月 29 日，北京产权交易所出具增资凭证，证明国科恒泰本次增资的融资金额共 50,000 万元，投融资各方已履行了相应的决策程序并已签署增资协议。2019年12月31日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同验字（2019）第 110ZC0309 号验资报告，审验截至 2019 年 8 月 31 日止，公司已收到股东

164、认缴股款合计人民币 50,000 万元，其中股本 2,500 万元，资本公积金 47,500 万元。2019 年 9 月 10 日，北京市工商行政管理局经济技术开发区分局核准了此次增资并换发了营业执照。本次股权转让及增资后，国科恒泰的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%）1 东方科仪 6,202.7100 35.4441 2 宏盛瑞泰 2,784.5735 15.9119 3 泰康人寿 2,655.4023 15.1737 4 君联益康 955.3251 5.4590 招股说明书 1-1-53 5 国科嘉和金源 822.5550 4.70

165、03 6 国丰鼎嘉 596.5162 3.4087 7 涌流资本 531.0805 3.0348 8 招商招银 424.8644 2.4278 9 通和毓承 371.7564 2.1243 10 国科瑞鼎 265.5403 1.5174 11 五五绿洲 248.1848 1.4182 12 西藏龙脉得 247.2311 1.4127 13 常州山蓝 234.4200 1.3395 14 国科鼎奕 209.6119 1.1978 15 北极光正源 175.3950 1.0023 16 通和二期 159.3242 0.9104 17 夏尔巴一期 159.3242 0.9104 18 苏州通和 14

166、5.6986 0.8326 19 百年人寿 103.6025 0.5920 20 北极光泓源 100.1550 0.5723 21 朗闻通鸿 53.3645 0.3049 22 朗闻斐璠 53.3645 0.3049 合计合计 17,500.0000 100.0000 2、2019 年年 10 月月，股份有限公司第二次股份转让，股份有限公司第二次股份转让 2019 年 10 月 8 日，苏州通和、百年人寿（作为转让方）与泓达雄伟（作为受让方）签订了股份转让协议。具体股权转让情况如下：转让方转让方 被转让股份比例被转让股份比例（%）对应股份数（万股）对应股份数（万股）转让价款（万元）转让价款（万

167、元）受让方受让方 苏州通和 0.3736 65.3723 1,168.8565 泓达雄伟 百年人寿 0.2656 46.4845 831.1435 合计合计 0.6392 111.8568 2,000.0000 2019 年 10 月 9 日，公司召开股东大会会议，审议通过了上述股份转让事项并相应修改公司章程。2019 年 10 月 25 日，北京市工商局经济技术开发区分局出具 备案通知书，准予国科恒泰此次章程备案申请。本次股权转让后，国科恒泰的股权结构如下：招股说明书 1-1-54 序号序号 股东名称股东名称 持股数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%）1 东方科仪 6,202.71

168、00 35.4441 2 宏盛瑞泰 2,784.5735 15.9119 3 泰康人寿 2,655.4023 15.1737 4 君联益康 955.3251 5.4590 5 国科嘉和金源 822.5550 4.7003 6 国丰鼎嘉 596.5162 3.4087 7 涌流资本 531.0805 3.0348 8 招商招银 424.8644 2.4278 9 通和毓承 371.7564 2.1243 10 国科瑞鼎 265.5403 1.5174 11 五五绿洲 248.1848 1.4182 12 西藏龙脉得 247.2311 1.4127 13 常州山蓝 234.4200 1.3395

169、14 国科鼎奕 209.6119 1.1978 15 北极光正源 175.3950 1.0023 16 通和二期 159.3242 0.9104 17 夏尔巴一期 159.3242 0.9104 18 泓达雄伟 111.8568 0.6392 19 北极光泓源 100.1550 0.5723 20 苏州通和 80.3263 0.4590 21 百年人寿 57.1180 0.3264 22 朗闻通鸿 53.3645 0.3049 23 朗闻斐璠 53.3645 0.3049 合计合计 17,500.0000 100.0000 3、2019 年年 12 月月，资本公积转增股本，资本公积转增股本 2

170、019 年 11 月 13 日，公司召开股东大会，审议通过了公司资本公积金转增股本的议案并同意修改公司章程，新增股本22,500万元以公司资本公积金转增，各股东按持股比例同比例取得转增股本，资本公积金转增股本后公司股东所持股份比例保持不变。2019年12月31日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同验字（2019）第 110ZC0309 号验资报告，审验截至 2019 年 12 月 11 日止，公司已将资本 招股说明书 1-1-55 公积 22,500 万元转增股本。2019 年 12 月 11 日，北京市工商行政管理局经济技术开发区分局向公司核发了此次变更后的营业执照。本次变更后，国科恒

171、泰的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%）1 东方科仪 14,177.6229 35.4441 2 宏盛瑞泰 6,364.7394 15.9119 3 泰康人寿 6,069.4910 15.1737 4 君联益康 2,183.6002 5.4590 5 国科嘉和金源 1,880.1257 4.7003 6 国丰鼎嘉 1,363.4656 3.4087 7 涌流资本 1,213.8983 3.0348 8 招商招银 971.1186 2.4278 9 通和毓承 849.7289 2.1243 10 国科瑞鼎 606.9493 1.5174

172、11 五五绿洲 567.2795 1.4182 12 西藏龙脉得 565.0997 1.4127 13 常州山蓝 535.8171 1.3395 14 国科鼎奕 479.1129 1.1978 15 北极光正源 400.9029 1.0023 16 通和二期 364.1696 0.9104 17 夏尔巴一期 364.1696 0.9104 18 泓达雄伟 255.6727 0.6392 19 北极光泓源 228.9257 0.5723 20 苏州通和 183.6030 0.4590 21 百年人寿 130.5554 0.3264 22 朗闻通鸿 121.9760 0.3049 23 朗闻斐璠

173、121.9760 0.3049 合计合计 40,000.0000 100.0000 此次变更后至本招股说明书签署日，发行人无其他股本及股东变动。（四四）发行人设立以来历次股权变动涉及的国有资产批准或备案的取得情况）发行人设立以来历次股权变动涉及的国有资产批准或备案的取得情况 国科控股系中国科学院根据国函（2001）137 号国务院关于中科院进行经 招股说明书 1-1-56 营性国有资产管理体制改革试点有关问题的批复 成立的代表中国科学院统一负责对院属全资、控股、参股企业有关经营性国有资产依法行使出资人权利的国有独资有限责任公司。根据科发条财字（2017）101 号中国科学院对外投资管理办法的规

174、定，国科控股是中科院经营性国有资产管理公司，经中国科学院经营性国有资产监管委员会授权，代表中科院对院直接投资的全资、控股、参股企业依法行使出资人权利，并承担相应的保值增值责任，国科控股的控股企业的对外投资及投资企业的股权变动，由国科控股审批。其中，股权变动包括对已投资的企业改制（含股份制改造）等经济行为。发行人设立以来历次股权变动涉及的国有资产批准或备案的取得情况如下：时间时间 股本变动事项股本变动事项 是否涉及国资是否涉及国资审批或备案审批或备案 履行的审批或备案程序履行的审批或备案程序 2013 年 2 月 国科恒泰有限设立，东方科仪出资 600 万元，占注册资本的 60%否/2013 年

175、 10 月 公司增加注册资本 1,000万元，原股东同比例增资 否/2014 年 6 月 科苑新创将其持有的公司 10%的股权转让给宏盛瑞泰 否/2015 年 1 月 公 司 增 加 注 册 资 本466.6667 万元，引入新股东苏州通和、国科鼎鑫、五五东方瑞泰、奇成投资、晟凯达 是 2014 年 9 月 28 日，国科控股对东方科仪出具了关于同意国科恒泰（北京）医疗科技有限公司增资扩股的批复（科资发股字【2014】88 号），同意国科恒泰有限注册资本由 2,000 万元增至 2,466.6667 万元，增资完成后，东方科仪持有国科恒泰的比例由 60%降至 48.649%。2014 年 12

176、月 15 日，国科恒泰有限取得编号为2014046 的接受非国有资产评估项目备案表。2015 年 5 月 公 司 新 增 注 册 资 本2,533.3333 万元，以公司资本公积金转增资本 否/2016 年 7 月 2016 年 3 月，奇成投资、晟凯达、五五东方瑞泰退出公司股东会，宏盛瑞泰将所持公司部分股权转让予新股东 是 五五东方瑞泰将所持公司股权转让给君联益康、西藏龙脉得未经评估、备案，未履行进场交易，存在程序瑕疵。2017 年 3 月 17 日，国科控股出具关于五五瑞泰转让其所持有国科恒泰股权的复函，确认本次股权转让价格经由五五东方瑞泰与多个意向受让方进行询价、洽谈后确定且未低于国科有

177、限同期进行增资扩股的评估备案价格（评估基准日为2015 年 12 月 31 日），五五东方瑞泰转让其所持有国科有限股权的价格相对公允、合理、符合市场定价的原则，国科控股认可此次股权转让的行为及最终结果。招股说明书 1-1-57 时间时间 股本变动事项股本变动事项 是否涉及国资是否涉及国资审批或备案审批或备案 履行的审批或备案程序履行的审批或备案程序 2016 年 6 月，公司新增注册资本 882.3529 万元，由君联益康、国科嘉和金源等 10 家股东缴纳出资 是 2016 年 5 月 13 日，国科控股出具了关于同意国科恒泰（北京）医疗科技有限公司增资 扩股 的批 复（科 资发股字20164

178、5 号），同意国科恒泰有限注册资本由 5,000 万元增至 5,882.3529 万元，增资完成后，东方科仪持有国科恒泰有限股权比例由 48.65%降至 41.35%。2016 年 6 月 2 日，国科恒泰有限取得备案编号为 2016042 的国有资产评估项目备案表。2016 年 12 月 国科恒泰有限整体变更为股份有限公司，注册资本增至 15,000 万元 是 2016 年 10 月 20 日，国科控股出具了关于同意国科恒泰（北京）医疗科技有限公司整体变更为股份有限公司的批复（科资发股字201677 号），同意国科恒泰整体变更设立为股份有限公司，注册资本15,000 万元人民币，各股东持股比

179、例均不变。2019 年 9 月 公司新增注册资本 2,500万元，由新股东泰康人寿、通和二期等 12 名股东及君联益康出资 是 2019 年 6 月 5 日，国科恒泰取得编号为2019110 的国有资产评估项目备案表。2019 年 7 月 4 日，国科控股出具关于同意国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司增资扩股的批复（科资发股字【2019】60 号），同意国科恒泰注册资本由 1.5 亿元增至 1.75 亿元，增资完成后，东方科仪持有国科恒泰的比例由 41.35%降至35.44%。泰康人寿、通和二期等 12名股东通过老股受让方式合计受让3,112.9195万股公司股份 否/2019 年 10 月

180、 股份公司第二次股份转让，苏州通和、百年人寿向 泓 达 雄 伟 合 计 转 让111.8568 万股股份 否/2019 年 12 月 股份公司资本公积金转增股本 22,500 万股，总股本增至 40,000 万股 否/（五五）发行人设立以来历次股权变动涉及的瑕疵情况）发行人设立以来历次股权变动涉及的瑕疵情况 发行人设立以来历次股权变动涉及的瑕疵情况如下：时间时间 股本变动事项股本变动事项 是否存在瑕疵是否存在瑕疵 瑕疵的具体情况及相应的整改或补救措施瑕疵的具体情况及相应的整改或补救措施 2013 年 2 月 国科恒泰有限设立，东方科仪出资 600 万元，占注册资本的 60%否/2013 年 1

181、0 月 公司增加注册资本 1,000万元，原股东同比例增资 否/2014 年 6 月 科苑新创将其持有的公司 10%的股权转让给宏否/招股说明书 1-1-58 时间时间 股本变动事项股本变动事项 是否存在瑕疵是否存在瑕疵 瑕疵的具体情况及相应的整改或补救措施瑕疵的具体情况及相应的整改或补救措施 盛瑞泰 2015 年 1 月 公 司 增 加 注 册 资 本466.6667 万元，引入新股东苏州通和、国科鼎鑫、五五东方瑞泰、奇成投资、晟凯达 否/2015 年 5 月 公 司 新 增 注 册 资 本2,533.3333 万元，以公司资本公积金转增资本 是 国科恒泰有限2015年5月以资本公积中资本溢

182、价3,033.3333万元中的2,533.3333万元转增资本，转增资本的资本公积性质为国科恒泰有限股东以货币形式出资超过实收资本形成的资本溢价。根据国家税务总局关于贯彻落实企业所得税法若干税收问题的通知（国税函201079号）、国家税务总局关于进一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知（国税发201054号）、关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定执行口径的通知（国税函200184号）、国家税务总局关于印发个人所得税代扣代缴暂行办法的通知（国税发1995065号）等相关规定：国科恒泰有限股东中，不存在自然人股东。其中东方科仪、宏盛瑞泰（2015 年 5 月资本公积转增股本时）、

183、五五东方瑞泰、晟凯达为公司制企业，根据国税函201079号无需缴纳企业所得税；苏州通和、国科鼎鑫、奇成投资为合伙企业，该等合伙企业的合伙人中若为自然人则应按照国税发201054 号及国税函200184 号的规定缴纳个人所得税。根据国税发1995065 号的规定，支付个人应纳税所得的主体为个人所得税的扣缴义务人，而该等自然人应纳税所得的支付主体为国科恒泰有限的合伙企业股东，该等合伙企业股东系其自然人合伙人缴纳个人所得税的代扣代缴义务人。因国科鼎鑫无直接持有出资份额的自然人合伙人，故国科鼎鑫无需履行个人所得税代扣代缴义务。根据苏州通和、奇成投资出具的确认函，苏州通和、奇成投资未就本次资本公积转增注

184、册资本所涉及的个人所得税及由此产生的税务负担进行代扣代缴。苏州通和承诺如因有关主管部门要求其合伙人补缴相关税费，苏州通和将无条件履行个人所得税及由此产生的任何税务负担的代扣代缴义务，若因其合伙人未缴纳个人所得税及由此产生的任何税务负担而导致发行人承担责任或遭受损失的，苏州通和将按时、足额向发行人赔偿与此有关的所有损失。奇成投资承诺将按照法律法规的规定及主管部门的要求，履行个人所得税及由此产生的任何税务负担的代扣代缴义务。招股说明书 1-1-59 时间时间 股本变动事项股本变动事项 是否存在瑕疵是否存在瑕疵 瑕疵的具体情况及相应的整改或补救措施瑕疵的具体情况及相应的整改或补救措施 2016 年

185、7 月 2016 年 3 月，奇成投资、晟凯达、五五东方瑞泰退出公司股东会，宏盛瑞泰将所持公司部分股权转让予新股东 是 五五东方瑞泰将所持公司股权转让给君联益康、西藏龙脉得未经评估、备案，未履行进场交易，存在程序瑕疵。2017 年 3 月 17 日，国科控股出具关于五五瑞泰转让其所持有国科恒泰股权的复函，确认本次股权转让价格经由五五东方瑞泰与多个意向受让方进行询价、洽谈后确定且未低于国科有限同期进行增资扩股的评估备案价格（评估基准日为 2015 年12 月 31 日），五五东方瑞泰转让其所持有国科有限股权的价格相对公允、合理、符合市场定价的原则，国科控股认可此次股权转让的行为及最终结果。201

186、6 年 6 月，公司新增注册资本 882.3529 万元，由君联益康、国科嘉和金源等 10 家股东缴纳出资 否/2016 年 12 月 国科恒泰有限整体变更为股份有限公司，注册资本增至 15,000 万元 是 请参见本节“二、发行人的设立情况及报告期内的股本和股东变化情况”之“（二）股份有限公司设立情况”部分相关论述。2019 年 9 月 公司新增注册资本 2,500万元，由新股东泰康人寿、通和二期等 12 名股东及君联益康出资 否/泰康人寿、通和二期等 12名股东通过老股受让方式合计受让3,112.9195万股公司股份 是 该次股权转让的价格为参考同期公司引入泰康人寿等新股东增资价格经各方协

187、商定价，转让价格较各转让股东取得成本存在溢价。根据宏盛瑞泰提供的纳税申报表、完税证明，西藏龙脉得提供的个人所得税扣缴申报表、完税证明，朗闻衡璟提供的完税证明及“沪税金一税企清【2019】125057 号”清税证明，苏州通和提供的相关凭证，宏盛瑞泰、西藏龙脉得、朗闻衡璟及苏州通和已履行相应的纳税义务。百年人寿提供的纳税申报表、关于 2019 年转让国科恒泰股份涉及纳税的相关说明，因百年人寿2019 年纳税调整后所得已弥补了以前年度的亏损，所以 2019 年应纳税所得额为零。因国科鼎鑫无直接持有出资份额的自然人合伙人，故国科鼎鑫无需履行个人所得税代扣代缴义务。五五绿洲已出具书面承诺：“本企业承诺，

188、就本企业持有发行人股权/股份相关的所得（包括但不限于发行人进行股份制改造、分红、资本公积金转增股本等所得），如因有关主管部门要求本企业合伙人补缴该等所得所应缴纳的所得税及由此产生的任何税务负担，本企业将依照法律法规的规定及届时主管部门的要求，无条件履行所得税及由此产生的任何税务负担的代扣代缴义务；若因本企业合伙人未缴纳所得税 招股说明书 1-1-60 时间时间 股本变动事项股本变动事项 是否存在瑕疵是否存在瑕疵 瑕疵的具体情况及相应的整改或补救措施瑕疵的具体情况及相应的整改或补救措施 及由此产生的任何税务负担而导致发行人承担责任或遭受损失的，本企业将按时、足额向发行人赔偿其所发生的与此有关的所

189、有损失。”2019 年 10 月 股份公司第二次股份转让，苏州通和、百年人寿向 泓 达 雄 伟 合 计 转 让111.8568 万股股份 是 该次股权转让的价格为参考同期公司引入泰康人寿等新股东增资价格经各方协商定价，转让价格较各转让股东取得成本存在溢价。根据百年人寿提供的纳税申报表、关于2019 年转让国科恒泰股份涉及纳税的相关说明，因百年人寿 2019 年纳税调整后所得已弥补了以前年度的亏损，所以 2019 年应纳税所得额为零。根据苏州通和提供的相关凭证，该股东已履行个人所得税代扣代缴义务。2019 年 12 月 股份公司资本公积金转增股本 22,500 万股，总股本增至 40,000 万

190、股 否/综上，发行人自设立以来历次股权变动所涉及的瑕疵事项主要为发行人相关股东未按照相关规定履行代扣代缴所得税义务或履行必要的股权变动审批程序，不属于发行人应当履行而未履行相关法定义务或审批程序，因此，发行人未因此受到行政处罚、不属于构成重大违法行为的情形且不存在被处罚的风险；发行人相关股东并未因相关瑕疵事项受到过行政处罚，相关股东可能存在因未履行代扣代缴所得税义务被处罚的风险，但根据该等股东出具的书面承诺，该等股东承诺如因有关主管部门要求，将无条件履行所得税及由此产生的任何税务负担的代扣代缴义务，且如因该等瑕疵导致发行人承担责任或遭受损失的，该等股东将按时、足额向发行人赔偿与此有关的所有损失

191、，此外，该等股东非公司控股股东、实际控制人，因此，该等瑕疵事项不会构成发行人发行上市的实质性法律障碍。三三、发行人成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组）发行人成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组）发行人成立以来重要事件详见本节“二、发行人的设立情况及报告期内的股本和股东变化情况”。报告期内，公司未发生过重大资产重组。四四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况 自设立以来，发行人未在其他证券市场上市或挂牌。招股说明书 1-1-61 五五、发行人的股权结构发行人的股权结构 截至报告期期末，发行人的股权结构如下：国科嘉和金源国科嘉和金源宏盛瑞泰宏盛瑞泰东方

192、科仪东方科仪泰康人寿泰康人寿君联益康君联益康涌流资本涌流资本国丰鼎嘉国丰鼎嘉通和毓承通和毓承五五绿州五五绿州常州山蓝常州山蓝招商招银招商招银国科瑞鼎国科瑞鼎西藏龙脉得西藏龙脉得国科控股国科控股48.01%2.12%1.42%1.34%3.03%35.44%15.91%4.70%15.17%2.43%3.41%5.46%1.52%1.41%LP，6.17%国科鼎奕国科鼎奕北极光正源等九北极光正源等九家股东家股东1.20%LP，18.49%国科恒泰国科恒泰徐州国科徐州国科江苏国科江苏国科盐城国科盐城国科20%20%国科恒汇等国科恒汇等65家公司家公司国科恒瑞等国科恒瑞等25家公司家公司100%60

193、%上海励楷上海励楷100%60%51%51%5.43%沈阳沈阳、石家庄石家庄、青岛等青岛等3家分公司家分公司 六六、发行人发行人子公司子公司、参股公司及分公司情况参股公司及分公司情况 截至报告期期末，本公司下属 25 家一级全资子公司、66 家一级控股子公司、3 家二级控股子公司、30 家分公司（含控股子公司分公司），无参股公司。按照重要性原则，即子公司的营业收入、净利润、总资产或净资产最近一年的任一财务指标占合并报表相关指标的比例达到或超过 5%的，并结合子公司经营业务、未来发展战略、持有资质或证照等对发行人的影响等因素，发行人将以下子公司认定为重要子公司：（一）子公司 截至报告期期末，本公

194、司重要子公司的基本情况如下：招股说明书 1-1-62 序号序号 公司名称公司名称 成立时间成立时间 注册资本注册资本（万元）（万元）实收资本实收资本（万元）（万元）注册地和主要生产注册地和主要生产经营地经营地 股东构成及控制股东构成及控制情况情况 主营业务及其主营业务及其在在发行人发行人业务板块业务板块中定位中定位 最近一年的主要财务数据最近一年的主要财务数据 1 国科恒远 2014 年 8 月22 日 100 100 北京市北京经济技术开发区经海四路25 号 6 号楼 5 层501B 室 发行人持股60%、天津懋赫嘉企业管理咨询中心（有限合伙）持股 40%发行人控股子公司，主要从事医疗器械的

195、分销业务 最近一年总资产 7,602.56 万元、净资产 2,464.47万元、营业收入 18,306.07 万元、净利润 1,310.93万元。以上数据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。2 上海瑞昱 2015 年 5 月13 日 2,000 2,000 上海市嘉定区兴贤路 599 号 13 幢 2层 发行人持股100%发行人全资子公司，主要从事医疗器械的分销业务 最近一年总资产 72,909.67 万元、净资产14,144.29 万元、营业收入 56,316.46 万元、净利润 1,788.10 万元。以上数据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。3 国科恒茂 2016 年 8 月2

196、2 日 100 100 北京市北京经济技术开发区经海四路25 号 6 号楼 5 层507 室 发行人持股60%、刘燕平持股 40%发行人控股子公司，主要从事医疗器械的分销业务 最近一年总资产 84,832.93 万元、净资产-885.37万元、营业收入 22,289.50 万元、净利润-1,071.85万元。以上数据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。4 国科恒佳 2018 年 3 月6 日 1,000 300 北京市北京经济技术开发区经海四路25 号 6 号楼 5 层505 发行人持股60%、赵颖博持股 40%发行人控股子公司，主要从事医疗器械的分销业务 最近一年总资产 63,984.6

197、0 万元、净资产1,353.21 万元、营业收入 44,110.45 万元、净利润 872.89 万元。以上数据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。5 天津恒翔 2018 年 7 月2 日 13,500 13,500 天津市北辰区天津北辰经济技术开发区天津医药医疗器械工业园京福公路西侧医药医疗器械产业园 13-506、507、515、516 发行人持股100%发行人全资子公司，主要从事医疗器械的分销业务 最近一年总资产 47,421.47 万元、净资产13,138.63 万元、营业收入 0.00 万元、净利润28.01 万元。以上数据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。6 河南恒优 2

198、018 年 9 月26 日 1,000 1,000 河南省郑州市中原区中原西路 220 号发行人持股60%、郑州德山发行人控股子公司，主要从事医疗最近一年总资产 48,320.65 万元、净资产1,720.29 万元、营业收入 3,157.82 万元、净利润 招股说明书 1-1-63 序号序号 公司名称公司名称 成立时间成立时间 注册资本注册资本（万元）（万元）实收资本实收资本（万元）（万元）注册地和主要生产注册地和主要生产经营地经营地 股东构成及控制股东构成及控制情况情况 主营业务及其主营业务及其在在发行人发行人业务板块业务板块中定位中定位 最近一年的主要财务数据最近一年的主要财务数据 裕达

199、国贸西塔 18楼 1806 室 企业管理中心（有限合伙）持股 40%器械的入院直销业务-99.31 万元。以上数据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。7 上海恒骏 2019 年 5 月14 日 1,000 300 上海市虹口区峨嵋路 315 号8301-8314 室 发行人持股60%、上海联畅医疗科技合伙企业（有限合伙）持股 40%发行人控股子公司，主要从事医疗器械的入院直销业务 最近一年总资产 6,575.99 万元、净资产 1,812.53万元、营业收入 2,264.82 万元、净利润 904.80万元。以上数据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。8 国科恒丰 2019 年 12月

200、 30 日 100 90 北京市北京经济技术开发区经海四路25 号 6 号楼 4 层405B 室 发行人持股60%、上海薏道管理咨询合伙企业（有限合伙）持股 40%发行人控股子公司，主要从事医疗器械的分销业务 最近一年总资产 19,107.31 万元、净资产1,317.64 万元、营业收入 52,728.34 万元、净利润 1,096.15 万元。以上数据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。9 上海恒垚 2020 年 1 月7 日 1,000 900 上海市崇明区横沙乡富民沙路 2808号 4 幢 206 室 发行人持股60%、上海三启医疗科技中心（有限合伙）持股 30%、上海联臻医疗科技

201、合伙企业（有限合伙）持股 10%发行人控股子公司，主要从事医疗器械的分销业务 最近一年总资产 190,431.08 万元、净资产2,890.53 万元、营业收入 57,057.02 万元、净利润 1,870.13 万元。以上数据经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。10 上海恒铠 2020 年 1 月15 日 100 90 上海市虹口区峨嵋路 315 号8329-8342 室 发行人持股60%、赵艳红持股 40%发行人控股子公司，主要从事医疗器械的分销业务 最近一年总资产 40,361.89 万元、净资产 163.20万元、营业收入 44,621.68 万元、净利润 5.76万元。以上数据经

202、致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计。招股说明书 1-1-64 其他子公司的基本信息，详见本招股说明书“附表十一：子公司、参股公司简要情况”。（二）分公司情况（二）分公司情况 截至报告期期末，本公司及子公司的分公司基本情况如下：分公司名称分公司名称 成立时间成立时间 负责人负责人 经营范围经营范围 国科恒泰沈阳分公司 2014 年 2 月17 日 隋合满 一类医疗器械销售、技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；经济信息咨询；展示展览服务；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家禁止或限制公司经营的商品和技术除外）；二类医疗器械批发零售；三类医疗器械销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准

203、后方可开展经营活动。）国科恒泰石家庄分公司 2014 年 5 月26 日 钟亮 承办展览展示活动，销售类、类医疗器械，销售第类医疗器械；仓储服务（危险品除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）国科恒泰青岛分公司 2014 年 6 月26 日 宋辉 类医疗器械的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；销售医疗器械；经济信息咨询；展览展示服务；货物及技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）；二类医疗器械批发零售；三类医疗器械销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）河南国科濮阳分公司 2019 年 11月 6

204、 日 谢勇 一类、二类、三类医疗器械的销售；二类、三类医疗器械的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；展览展示服务；仓储服务（不含易燃易爆危险化学品）。涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营 河南国科南阳分公司 2019 年 11月 15 日 谢勇 一般项目：第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；会议及展览服务；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；塑料制品销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；日用化学产品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：第三类医疗器械经营（依法须经批准

205、的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）河南国科漯河分公司 2019 年 12月 9 日 谢勇 一类、二类、三类医疗器械的销售；二类、三类医疗器械的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；展览展示服务；仓储服务（不含易燃易爆危险化学品）。河南国科开封分公司 2021 年 6 月8 日 宋辉 一般项目：第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；会议及展览服务；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；塑料制品销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；日用化学产品销售（除依法须经批准的项

206、目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：第三类医疗器械经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）河南国科商丘分公司 2021 年 10月 21 日 宋辉 一般项目：第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；日用化学产品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；会议及展览服务；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；塑料制品销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；电子产品销售；仪器仪表销售；机械设备销售；制冷、空调设备销售；环境监测专用仪器仪表销售；环境保护专用设备销售（除依法须经批准的项目外

207、，凭营业执照依法自主开 招股说明书 1-1-65 分公司名称分公司名称 成立时间成立时间 负责人负责人 经营范围经营范围 展经营活动）许可项目：第三类医疗器械经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）江苏国科无锡分公司 2020 年 4 月29 日 涂伟 许可项目：第三类医疗器械经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）河南恒优焦作分公司 2018 年 12月 26 日 宋辉 医疗

208、技术开发；生物技术开发、技术服务；一类、二类、三类医疗器械销售及维修；汽车配件、计算机软硬件及耗材、办公用品及设备、通讯设备（不含卫星电视广播地面接收设施）、化工产品（不含危险、监控、易制毒化学品）、消毒用品、日用百货、洗涤用品、化妆品、体育用品（不含弩）、健身器材、橡胶制品、塑料制品、电子产品及配件、五金交电、金属制品、化学试剂（不含危险、监控、易制毒化学品）、医用卫生材料、仪器仪表、机械设备、机电设备、包装材料、耐火材料、教学模型销售及售后服务；机械设备、医疗设备租赁；机电设备维修；计算机软件开发、技术咨询、技术服务、技术转让；会议及展览展示服务（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可

209、经营）河南恒优郑州分公司 2019 年 1 月21 日 白玉剑 医疗技术开发；生物技术开发、技术服务；一类、二类、三类医疗器械销售及维修；汽车配件、计算机软硬件及耗材、办公用品及设备、通讯设备、汽车、化工产品（易燃易爆危险化学品除外）、消毒用品、日用百货、洗涤用品、化妆品、体育用品、健身器材、橡胶制品、塑料制品、劳保用品、电子产品及配件、五金交电、金属制品、医用卫生材料、仪器仪表、机械设备、机电设备、包装材料、耐火材料销售；室内外装饰装修工程设计及施工；机械设备、医疗设备租赁；企业营销策划、市场营销策划；仓储服务；机电设备维修；计算机软件开发、技术咨询、技术服务、技术转让；会议及展览展示服务；

210、房屋租赁。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）河南恒优驻马店分公司 2019 年 7 月4 日 宋士伟 医疗技术开发；生物技术开发、技术服务；一类、二类、三类医疗器械销售及维修；汽车配件、计算机软硬件及耗材、办公用品及设备、通讯设备（不含卫星电视广播地面接收设施）、化工产品（不含危险、监控、易制毒化学品）、消毒用品、日用百货、洗涤用品、化妆品、体育用品（不含弩）、健身器材、橡胶制品、塑料制品、电子产品及配件、五金交电、金属制品、化学试剂（不含危险、监控、易制毒化学品）、医用卫生材料、仪器仪表、机械设备、机电设备、包装材料、耐火材料、教学模型销售及售后服务；机械设备、医疗设备租赁；

211、机电设备维修；计算机软件开发、技术咨询、技术服务、技术转让；会议及展览展示服务（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）河南恒优邓州分公司 2020 年 9 月4 日 白玉剑 医疗技术开发；生物技术开发、技术服务；一类、二类、三类医疗器械销售及维修；汽车配件、计算机软硬件及耗材、办公用品及设备、通讯设备、汽车、化工产品（易燃易爆危险化学品除外）、消毒用品、日用百货、洗涤用品、化妆品、体育用品、健身器材、橡胶制品、塑料制品、劳保用品、电子产品及配件、五金交电、金属制品、医用卫生材料、仪器仪表、机械设备、机电设备、包装材料、耐火材料销售；机械设备、医疗设备租赁；企业营销策划、市场营销策划；

212、仓储服务；机电设备维修；计算机软件开发、技术咨询、技术服务、技术转让；会议及展览展示服务；房屋租赁。涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营 河南恒优洛阳分公司 2020 年 9 月14 日 白玉剑 医疗技术开发；生物技术开发、技术服务；一类、二类、三类医疗器械销售及维修；汽车配件、计算机软硬件及耗材、办公用品及设备、通讯设备、汽车、消毒用品、日用百货、洗涤用品、化妆品、体育用品、健身器材、橡胶制品、塑料制品、劳保用品、招股说明书 1-1-66 分公司名称分公司名称 成立时间成立时间 负责人负责人 经营范围经营范围 电子产品及配件、五金交电、金属制品、医用卫生材料、仪器仪表、机械设备、机

213、电设备、包装材料、耐火材料销售；机械设备、医疗设备租赁；企业营销策划、市场营销策划；仓储服务；机电设备维修；计算机软件开发、技术咨询、技术服务、技术转让；会议及展览展示服务；房屋租赁.福建优智链南平分公司 2018 年 7 月19 日 黄敏 医疗技术的研发、技术转让、技术咨询、技术服务、医疗设备的租赁；类、类医疗器械的批发、代购代销；仓储服务；道路货物运输；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）福建优智链龙岩分公司 2018 年 9 月3 日 黄敏 医疗技术的研发、技术转让、技术咨询、技术服务、

214、医疗设备的租赁；类、类医疗器械的批发、代购代销；仓储服务；道路货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）福建优智链泉州分公司 2018 年 9 月19 日 黄敏 承接隶属公司委托的以下业务：医疗技术的研发、技术转让、技术咨询、技术服务（不含医学诊疗等须经许可审批项目）；医疗设备的租赁；类类医疗器械的批发、仓储服务（不含危险化学品）；道路货物运输；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；日用百货、化工产品（不含危险化学品）、文具用品、服装、化妆品、家用电器、电子产品、工艺品、玩具、家具批发兼零售。（依法须经批准的项目，经相关部

215、门批准后方可开展经营活动）福建优智链宁德分公司 2018 年 9 月28 日 黄敏 医疗技术的研发、技术转让、技术咨询、技术服务；医疗设备的租赁；类、类医疗器械的批发、代购代销；仓储服务；道路货物运输；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；日用百货、化工产品（不含危险化学品）、文具用品、服装、化妆品、家用电器、电子产品、工艺品、玩具、家具批发兼零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）福建优智链漳州分公司 2018 年 9 月30 日 黄敏 医疗技术的研发、技术转让、技术咨询、技术服务、医疗设备的租赁；类、类医疗器械的批发；仓储服

216、务（不含危险化学品和易制毒化学品）；道路货物运输；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限制经营或禁止进出口的商品和技术除外）；日用百货、化工产品（不含危险化学品和易制毒化学品）、文具用品、服装、化妆品、家用电器、电子产品、工艺美术品、玩具、家具批发兼零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）福建优智链莆田分公司 2018 年 9 月30 日 黄敏 医疗技术的研发、技术转让、技术咨询、技术服务；医疗设备的租赁；类、类医疗器械的批发、代购代销；仓储服务（不含危险化学品）；道路货物运输；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；日用百

217、货、化工产品（不含危险化学品）、文具用品、服装、化妆品、家用电器、电子产品、工艺品（象牙及其制品除外）、玩具、家具批发兼零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）福建优智链厦门分公司 2018 年 10月 17 日 黄敏 第二类医疗器械批发；第三类医疗器械批发；道路货物运输（不含危险货物运输）；医学研究和试验发展；信息技术咨询服务；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；化妆品及卫生用品零售；服装零售；其他日用品零售；医疗信息咨询服务（不含药品信息服务、疾病诊疗及其他需经许可审批的项目）。福建优智链三明分公司 2019 年 4 月26 日 黄敏 医疗技术的研发、技术转让、技术

218、咨询、技术服务、医疗设备的租赁；类、类医疗器械的批发、代购代销；仓储服务；道路货物运输；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公 招股说明书 1-1-67 分公司名称分公司名称 成立时间成立时间 负责人负责人 经营范围经营范围 司经营或禁止进出口的商品和技术除外；日用百货、化工产品（不含危险化学品）、文具用品、服装、化妆品、家用电器、电子产品、工艺品、玩具、家具批发兼零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）河北恒泰唐山分公司 2019 年 7 月22 日 郑喜华 医疗器械、计算机软件的技术研发、技术转让、技术咨询、技术服务；医疗器械（凭许可证经营）销售；仓储服务（危

219、险化学品除外）；信息技术管理咨询服务（需专项审批的除外）；道路货物运输（不含危险货物，凭许可证经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）湖北瑞泰荆州分公司 2019 年 1 月22 日 黄勇刚 为公司承接业务（医疗器械 I 类、医疗器械 II 类、办公用品、电子产品、计算机软硬件、批发兼零售；医疗器械 III 类批发）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）湖北瑞泰宜昌分公司 2019 年 4 月18 日 黄勇刚 第一类、第二类及第三类医疗器械、消毒用品、机电产品、办公用品、电子产品、计算机软硬件、日用百货、建筑材料的批发兼零售；商务信息咨询、企业管理咨询（不含

220、证券、期货、保险、金融及民间借贷管理咨询）；会议会展服务；机电设备租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）湖北瑞泰恩施分公司 2019 年 6 月5 日 黄勇刚 医疗器械类、医疗器械类、机电产品、办公用品、电子产品（不含电子出版物）、计算机软硬件、日用百货、建筑材料的批发兼零售；会议会展服务；机电设备租赁；医疗器械类、消毒用品批发。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）湖北瑞泰襄阳分公司 2020 年 4 月17 日 黄勇刚 医疗器械 I 类、医疗器械 II 类、消毒用品、机电产品、办公用品、电子产品、计算机软硬件、日用百货、建筑材料的批发兼零售；商务信息咨询（

221、不含证券、期货、投资咨询）、企业管理咨询；会议会展服务；机电设备租赁；医疗器械 III 类批发；食品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）湖北恒通十堰分公司 2021 年 6 月17 日 罗骅 一般项目：第一类医疗器械生产；第二类医疗器械销售；第一类医疗器械销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：第三类医疗器械经营；第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）四川国科攀枝花分公司 2021 年 10月 11 日 刘琼 许可项目:第三类医疗器械经

222、营。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；会议及展览服务；普通货物仓储服务(不含危险化学品等需许可审批的项目)；软件销售(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。新疆国科巴州分公司 2022 年 8 月10 日 李静 许可项目：道路货物运输（不含危险货物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：第一类医疗器械销售;第二类医疗器械销售

223、;社会经济咨询服务;会议及展览服务;普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）招股说明书 1-1-68 七七、持有发行人持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况本情况（一（一）发行人控股股东和实际控制人的基本情况）发行人控股股东和实际控制人的基本情况 1、控股股东、控股股东 本公司控股股东为东方科仪，现直接持有公司 14,177.6229 万股股份，占本次发行前股份的 35.4441%。东方科仪的基本

224、情况如下：公司名称 东方科仪控股集团有限公司 成立时间 1983 年 10 月 22 日 注册资本 15,000 万元 实收资本 15,000 万元 住所及主要经营地 北京市海淀区阜成路 67 号银都大厦 14 层 法定代表人 王戈 经营范围 自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外（不另附进出口商品目录）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；销售上述进出口商品、建筑材料、日用百货、办公用品、体育用品、汽车零配件、汽车（不含九座以下乘用车）；租赁仪器设备；货物包装、仓储；对外经营贸易咨询服务；组织展览展示活动及技术交流业务；提供技

225、术维修和技术咨询服务；销售第 II 类、第 III 类医疗器械。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售第 III 类医疗器械以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务及其与发行人主营业务的关系 代理进出口，不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争 股东名称股东名称 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例出资比例（%）国科控股 7,200.8862 48.0059 科苑新创 6,602.9912 44.0199 北京绿美得企业管理咨询有限公司 531.0000 3.5400 北京昌盛医学技术有限

226、公司 398.2500 2.6550 广东中科天元再生资源工程有限公司 266.8726 1.7792 合计合计 15,000.0000 100.0000 财务数据财务数据 2022 年 12 月 31 日/2022 年度 总资产（万元）2,048,492.01 招股说明书 1-1-69 净资产（万元）528,304.50 营业收入（万元）1,088,823.66 净利润（万元）108,259.22 审计机构名称 未经审计 注：上述财务数据为合并口径数。2、实际控制人、实际控制人 国科控股目前持有东方科仪 48.01%股权，为东方科仪的控股股东、发行人的实际控制人。根据国务院关于中科院进行经营

227、性国有资产管理体制改革试点有关问题的批复（国函【2001】137 号）、中国科学院对外投资管理办法（科发条财字（2017）101 号），国科控股系经中国科学院经营性国有资产监管委员会授权代表中国科学院，统一负责对院属全资、控股、参股企业有关经营性国有资产依法行使出资人权利。截至报告期末，国科控股的基本情况如下：公司名称 中国科学院控股有限公司 成立时间 2002 年 4 月 12 日 注册资本 506,703 万元 实收资本 506,703 万元 住所及主要经营地 北京市海淀区科学院南路 2 号院 1 号楼 14 层 1412 法定代表人 索继栓 经营范围 国有资产的管理与经营；项目投资；投资

228、管理；投资咨询；企业管理咨询；高新技术项目的研究；技术开发；技术转让；技术咨询；技术服务；技术推广；技术推广培训；技术中介服务。（市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务及其与发行人主营业务的关系 对中科院国有资产进行管理和经营，行使出资人权利，并承担相应的保值增值责任，不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争 股东名称股东名称 出资金额（万元）出资金额（万元）出资比例（出资比例（%）中国科学院 506,703 100 合计合计 506,703 100 财务数据财务

229、数据 2022 年 12 月 31 日/2022 年度 总资产（万元）4,077,331.81 净资产（万元）3,176,439.03 营业收入（万元）2,259.32 净利润（万元）80,369.38 招股说明书 1-1-70 审计机构名称 未经审计 注：上述财务数据为母公司单体口径数。（二（二）其他持有）其他持有发行人发行人 5%以上股份的股东以上股份的股东情况情况 1、宏盛瑞泰、宏盛瑞泰 宏盛瑞泰持有公司 6,364.7394 万股，占本次发行前公司股份的 15.9119%。宏盛瑞泰的基本情况如下：住所及主要经营地：新疆伊犁州霍尔果斯友谊西路 26 号【康之源口岸锦城商都】1 栋三层 3

230、001B 认缴出资额：599.4483 万元 实缴出资额：599.4483 万元 执行事务合伙人：赵男 成立日期：2012 年 12 月 25 日 合伙期限：2012 年 12 月 25 日至 2032 年 12 月 24 日 统一社会信用代码：940113D 经营范围：接受委托管理股权投资项目、参与股权投资、为非上市及已上市公司提供直接融资的相关服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务及其与发行人主营业务的关系：持股平台，无实际经营业务，与发行人主营业务不存在相同或相似的情形。截至报告期末，宏盛瑞泰合伙人及出资情况如下：序号序号 合伙人姓名

231、合伙人姓名 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 刘冰 163.2000 27.2250%2 张雪梅 155.1363 25.8798%3 金雷 81.6000 13.6125%4 程艳 32.2320 5.3769%5 肖薇 30.6000 5.1047%6 蔡利元 30.6000 5.1047%招股说明书 1-1-71 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 7 陈洁 30.6000 5.1047%8 吴锦洪 20.4000 3.4031%9 张阿娟 10.2000 1.7016%10 白玉剑 10.2000 1.7016%11 赵男 10

232、.2000 1.7016%12 鲁威 5.1000 0.8508%13 冯时 5.1000 0.8508%14 王小蓓 5.1000 0.8508%15 罗骅 5.1000 0.8508%16 刘金泰 4.0800 0.6806%合计合计 599.4483 100.0000%2、泰康人寿、泰康人寿 泰康人寿持有公司 6,069.4910 万股，占本次发行前股份的 15.1737%。泰康人寿的基本情况如下：住所及主要经营地：北京市昌平区科技园区科学园路 21-1 号（泰康中关村创新中心）1 层 注册资本：300,000 万元 实收资本：300,000 万元 法定代表人：陈东升 成立日期：2016

233、 年 11 月 28 日 统一社会信用代码：91110114MA009UEL9Q 经营范围：开展各类人民币、外币的人身保险业务,其中包括各类人寿保险、健康保险（不包括团体长期健康保险）、意外伤害保险等保险业务；上述业务的再保险及共保业务；开展为境内外的保险机构代理保险、检验、理赔等业务；在中国保险监督管理委员会批准的范围内,代理泰康在线财产保险股份有限公司的保险业务；开展保险咨询业务；依照有关法规从事资金运用业务；证劵投资基金销售业务；开展经中国保险监督管理委员会批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准 招股说明书 1-1-72

234、的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务及其与发行人主营业务的关系：开展各类人民币、外币的人身保险业务，前述业务的再保险及共保业务，开展为境内外的保险机构代理保险、检验、理赔等业务，与发行人主营业务不存在相同或相似的情形。截至本招股说明书签署日，泰康人寿为泰康保险集团股份有限公司 100%持股的公司。泰康人寿为申报前最近一年新增股东，泰康人寿的实际控制人为陈东升。3、君联益康、君联益康 君联益康持有公司 2,183.6002 万股，占本次发行前股份的 5.4590%。君联益康的基本情况如下：住所及主要经营地：北京市海淀区科学院南路 2 号 1 号楼

235、16 层 1601 室 认缴出资额：162,142 万元 实缴出资额：142,500.70 万元（截至报告期末）执行事务合伙人：拉萨君祺企业管理有限公司 成立日期：2015 年 11 月 23 日 合伙期限：2015 年 11 月 23 日至 2035 年 11 月 22 日 统一社会信用代码：91110108MA0021887C 经营范围：项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询；企业管理咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承

236、诺最低收益”；下期出资时间为 2034 年 11 月 22 日；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务及其与发行人主营业务的关系：投资具有成长性的医疗类企业，与 招股说明书 1-1-73 发行人主营业务不存在相同或相似的情形。根据中国证券投资基金业协会信息公示，北京君联益康股权投资合伙企业（有限合伙）的基金编号为 SD8665，成立于 2015 年 11 月 23 日，备案时间为2017 年 3 月 20 日，基金类型为股权投资基金，基金管理人名称为君联资本管理股份有限公司

237、，基金主要用于投资具有成长性的医疗类企业，投资重点在 3 大领域：医疗器械诊断、生物医药、医疗服务。截至报告期末，君联益康的合伙人及出资情况如下表所示：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 拉萨君祺企业管理有限公司 1,642 1.0127%2 西藏东方企慧投资有限公司 30,000 18.5023%3 陆浦财富管理（上海）有限公司 15,000 9.2512%4 苏州工业园区国创开元二期投资中心（有限合伙）15,000 9.2512%5 上海喆凌投资中心（有限合伙）15,000 9.2512%6 芜湖歌斐资产管理有限公司 32,300 1

238、9.9208%7 上海歌斐鹏礼投资中心（有限合伙）5,000 3.0837%8 上海交通大学教育发展基金会 4,000 2.4670%9 北京首钢基金有限公司 10,000 6.1674%10 上海资乘股权投资基金管理有限公司 5,200 3.2071%11 宁波旭长朝企业管理合伙企业（有限合伙）3,000 1.8502%12 陈俭 5,000 3.0837%13 国科控股 10,000 6.1674%14 华泰招商（江苏）资本市场投资母基金（有限合伙）10,000 6.1674%15 天津庆喆创业投资合伙企业（有限合伙）1,000 0.6167%合计合计 162,142 100.0000%（

239、三）控股（三）控股股东及实际控制人股东及实际控制人控制的其他企业情况控制的其他企业情况 1、控股、控股股东股东控制控制的的其他其他企业情况企业情况 截至报告期期末，除本公司外，控股股东东方科仪直接控制的其他企业情况如下：招股说明书 1-1-74 东方科仪东方科仪拉萨东仪投资有限公司拉萨东仪投资有限公司东方国科东方国科（北京北京）进出口有限公司进出口有限公司北京国科科服控股有限公司北京国科科服控股有限公司豪赛克科学仪器有限公司豪赛克科学仪器有限公司中科租赁中科租赁（天津天津）有限公司有限公司广州市东方科苑进出口有限公司广州市东方科苑进出口有限公司东方科学仪器上海进出口有限公司东方科学仪器上海进出

240、口有限公司大连东方进出口有限责任公司大连东方进出口有限责任公司北京五洲东方科技发展有限公司北京五洲东方科技发展有限公司国科东方科技国科东方科技（北京北京）有限公司有限公司东方营养科技东方营养科技（苏州苏州）有限公司有限公司北京嘉盛行国际物流有限公司北京嘉盛行国际物流有限公司北京东方中科集成科技股份有限公司北京东方中科集成科技股份有限公司国科东方国科东方（上海上海）贸易有限公司贸易有限公司100%100%100%100%66%96%6565%60%51%51%55%2424.8787%30%51%东方科仪东方科仪（深圳深圳）科技发展有限公司科技发展有限公司100%（1）拉萨东仪投资有限公司）拉萨

241、东仪投资有限公司 住所及主要经营地：拉萨市金珠西路 158 号康达东 3 栋 1 单元 3 层 303 号 注册资本：7,500 万元 招股说明书 1-1-75 法定代表人：魏伟 成立日期：2015 年 7 月 1 日 经营范围：财务咨询（不含代理记账）、企业管理咨询（不含投资管理和投资咨询业务）、经济信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）主营业务：投资管理（2）东方国科（北京）进出口有限公司）东方国科（北京）进出口有限公司 住所及主要经营地：北京市海淀区阜成路 67 号 14 层 1406、1408 室 注册资本：5,000 万元 法定代表人：魏伟 成立日期：2

242、016 年 05 月 09 日 经营范围：销售医疗器械 III 类；销售医疗器械 II 类；货物进出口；代理进出口；技术进出口；销售建筑材料、日用品、办公用品、体育用品、汽车零配件、汽车；机械设备租赁；经济贸易咨询；承办展览展示；技术咨询；食品经营（仅销售预包装食品）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售医疗器械 III 类以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：代理进出口业务（3）北京）北京国科科服控股有限公司国科科服控股有限公司 住所及主要经营地：北京市海淀区阜成路 67 号银都大厦

243、1402 室 注册资本：100 万元 法定代表人：张广平 成立日期：1997 年 3 月 31 日 经营范围：企业总部管理；技术开发、技术服务、技术咨询、技术培训及销售自行开发的产品；承办展览展示；组织技术交流服务；翻译服务；仓储服务；销售文化办公用机械、五金交电、机械电器设备、通讯设备（不含无线电发射设 招股说明书 1-1-76 备）、化工轻工材料、金属材料、建筑材料、装饰材料。（市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：技术维修（4）豪赛克科学仪器有限公司（）豪

244、赛克科学仪器有限公司（Hosic Limited）注册地：香港 主要经营地：1602 Block B,Vigor Industrial Building,14-20 Cheung Tat Road,Tsing Yi,N.T.Hong Kong 注册资本：100 万港币 成立日期：1993 年 11 月 25 日 主营业务：转口贸易代理（5）东方科仪（深圳）科技发展有限公司）东方科仪（深圳）科技发展有限公司 住所及主要经营地：深圳市南山区粤海街道滨海社区海天一路 8 号百度国际大厦西塔楼 10 层 05 单元 注册资本：3,000 万元 法定代表人：魏伟 成立日期：2020 年 9 月 18 日

245、 经营范围：电子产品、数码产品、通讯设备、手机配件、电子元器件、建筑材料，日用百货，办公用品，体育用品，汽车零配件、二手车、汽车的批发与销售；国内货运代理；仪器设备租赁服务；文化活动策划；展览展示策划；影视策划；市场营销策划；计算机技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；生物技术咨询、技术服务；机械技术咨询、技术服务；机械技术咨询、技术服务；经营进出口业务；商业信息咨询服务；信息咨询；商务信息咨询；物业管理；房屋租赁；房地产经纪；国内贸易。普通货运；提供装卸、搬运服务；仓储、包装服务；汽车维修保养服务；预包装食品，酒类的批发与销售。主营业务：代理进出口 招股说明书 1-1-77（6）

246、中科租赁）中科租赁（天津天津）有限有限公司公司 住所及主要经营地：天津自贸试验区(东疆综合保税区)亚洲路 6975 号金融贸易中心南区 1-1-2215 注册资本：26,375 万元 法定代表人：张广平 成立日期：2017 年 9 月 25 日 经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；财务咨询服务；自营和代理货物及技术的进出口；兼营与主营业务有关的商业保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务：融资租赁业务（7）广州市东方科苑进出口有限公司）广州市东方科苑进出口有限公司 住所及主要经营地：广州市越秀区先烈中路 100 号

247、大院 8 号楼三楼（自编306）（仅限办公用途）注册资本：600 万元 法定代表人：张广平 成立日期：1982 年 2 月 18 日 经营范围：第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；仪器仪表销售；机械设备销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；化妆品批发；建筑陶瓷制品销售；卫生陶瓷制品销售；非食用植物油销售；进出口代理；技术进出口；货物进出口；第三类医疗器械经营；食品经营（销售预包装食品）；酒类经营 主营业务：气相色谱仪、显微镜等科研仪器设备的进出口业务（8）东方科学仪器上海进出口有限公司）东方科学仪器上海进出口有限公司 住所及主

248、要经营地：上海市松江区泗泾镇泗砖路 458 号 1 幢 346 室 注册资本：1,250 万元 招股说明书 1-1-78 法定代表人：魏伟 成立日期：1984 年 2 月 21 日 经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口；进出口代理；道路货物运输（不含危险货物）；食品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务：代理和自营进出口及商品批发、零售业务（9）大连东方进出口有限责任公司）大连东方进出口有限

249、责任公司 住所及主要经营地：辽宁省大连市沙河口区黄浦路 201 号七层 注册资本：1,000 万元 法定代表人：翁熠 成立日期：1985 年 8 月 26 日 经营范围：一般项目:货物进出口,技术进出口,进出口代理,国内贸易代理,食品互联网销售（仅销售预包装食品）,食品销售（仅销售预包装食品）,保健食品（预包装）销售,食品添加剂销售,化妆品零售,化妆品批发,日用杂品销售,科技中介服务,新材料技术推广服务,信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务：进出口、国内贸易（10）北京五洲东方科技发展有限公司）北京五洲东方科技发展有限公司 住

250、所及主要经营地：北京市海淀区北四环中路 265 号七层 注册资本：2,000 万元 法定代表人：张广平 成立日期：2001 年 7 月 4 日 经营范围：报关代理服务；销售医疗器械 II 类、III 类；技术开发、技术咨询、技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁 招股说明书 1-1-79 止进出口的商品和技术除外；销售汽车、汽车零配件、通讯设备、广播电视设备、计算机、软件及辅助设备；汽车租赁（不含九座以上客车）；软件开发；销售仪器仪表、化工产品（危险化学品限分支机构销售）、医学研究与试验发展、专用设备维修；通用设备维修。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；

251、依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：实验室科研器材设备及实验室耗材销售业务（11）国科东方科技（北京）有限公司）国科东方科技（北京）有限公司 住所及主要经营地：北京市海淀区阜成路 67 号 1411 室 注册资本：1,000 万元 法定代表人：魏伟 成立日期：2011 年 3 月 11 日 经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；销售机械设备、五金交电、电子产品、器件和元件、计算机、软件及辅助设备；货物进出口、代理进出口、技术进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经

252、批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：代理进口（12）东方营养科技（苏州）有限公司）东方营养科技（苏州）有限公司 住所及主要经营地：苏州工业园区群星一路 1 号辰雷科技园 2 幢 326 室(该地址不得从事零售)注册资本：1,000 万元 法定代表人：翁熠 成立日期：2018 年 10 月 8 日 经营范围：营养科技、生物医药领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；软件开发，并提供相关技术服务、技术咨询；展览展示服务、会务服 招股说明书 1-1-80 务；增值电信业务；互联网信息服务；销售：食品、保健用品、日用

253、百货、纺织品、服装服饰、计算机软硬件、工艺礼品、玩具；商务信息咨询；电子商务技术开发；从事上述商品的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务：营养健康产品销售业务（13）北京嘉盛行国际物流有限公司）北京嘉盛行国际物流有限公司 住所及主要经营地：北京市海淀区阜石路 67 号十四层 1407 注册资本：300 万元 法定代表人：王云青 成立日期：2012 年 6 月 6 日 经营范围：国际航空货运代理；国际陆路货运代理；仓储服务（不含危险化学品）；包装服务；会议服务；承办展览；经济贸易咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；报关。（市场主体依法自主选择经营项目

254、，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：报关及国际货运代理业务（14）北京东方中科集成科技股份有限公司）北京东方中科集成科技股份有限公司 住所及主要经营地：北京市海淀区阜成路 67 号银都大厦 12 层 注册资本：30,579.3868 万元 法定代表人：王戈 成立日期：2000 年 8 月 10 日 经营范围：开发、生产、制造、销售电子计算机及备件、网络设备、仪器仪表、工业自动化设备、工具、翻新设备、试验设备以及通讯设备，上述商品的进出口、批发、租赁、佣金代理（拍卖除外）；上述商品的售后服

255、务，维修及维护服务，技术服务及技术培训；租赁财产的残值处理；仓储服务。（以上不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的按照国家有关规定办理申请。）招股说明书 1-1-81（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：专注于为客户提供包括仪器销售、租赁、系统集成，以及商业保理和招标代理在内的一站式综合服务，并致力于信息安全保密业务、虹膜识别业务及政务集成业务（15）国科东方（上海）贸易有限公司）国科东方（上海）贸易有限公司 住所及主要经营地：上海市金山区山阳镇浦

256、卫公路 16299 弄 13 号 3 层 307室 D1 注册资本：1,000 万元 法定代表人：顾勇 成立日期：2017 年 3 月 15 日 经营范围：从事货物进出口及技术进出口业务，商务咨询，文化艺术交流策划咨询，市场营销策划，展览展示服务，公关活动策划，自有设备租赁，包装服务，仓储服务（除危险化学品），从事计算机科技专业领域内技术开发、技术咨询、技术服务，建筑材料，体育用品，汽车配件，汽车，医疗器械（仅限不需医疗器械许可证的品种），仪器仪表，化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），机电设备及配件，日用百货销售，危险化学品（详见许可证）经营（不带

257、储存设施）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】主营业务：货物进出口代理及试剂仪器销售 2、实际控制人实际控制人控制控制的的其他其他企业企业 截至报告期期末，除东方科仪外，实际控制人国科控股直接控制的其他企业如下：招股说明书 1-1-82 国科控股国科控股中国科技出版传媒集团有限公司中国科技出版传媒集团有限公司国科科技创新投资有限责任公司国科科技创新投资有限责任公司国科羲裕国科羲裕（上海上海）投资管理有限公司投资管理有限公司国科新材料技术有限公司国科新材料技术有限公司国科科仪控股有限公司国科科仪控股有限公司中科院广州电子技术有限公司中科院广州电子技术有限公司深圳中科院知识产

258、权投资有限公司深圳中科院知识产权投资有限公司喀斯玛控股有限公司喀斯玛控股有限公司中科实业集团中科实业集团（控股控股）有限公司有限公司北京中科院软件中心有限公司北京中科院软件中心有限公司中国科学院成都有机化学有限公司中国科学院成都有机化学有限公司中科院科技服务有限公司中科院科技服务有限公司中国科学院沈阳计算技术研究所有限公司中国科学院沈阳计算技术研究所有限公司中科院广州化学有限公司中科院广州化学有限公司中科院建筑设计研究院有限公司中科院建筑设计研究院有限公司北京中科资源有限公司北京中科资源有限公司北京科诺伟业科技股份有限公司北京科诺伟业科技股份有限公司中科院成都信息技术股份有限公司中科院成都信息

259、技术股份有限公司100%100%100%100%87.92%100%85.71%81.96%65.25%55.30%60%67.50%51%45.92%65%30.53%33.85%65%国科中子医疗科技有限公司国科中子医疗科技有限公司56%中科院科技发展投资有限公司中科院科技发展投资有限公司100%招股说明书 1-1-83（1）中国科技出版传媒集团有限公司）中国科技出版传媒集团有限公司 住所及主要经营地：北京市东城区东黄城根北街 16 号 注册资本：70,093.427 万元 法定代表人：杨建华 成立日期：2005 年 6 月 21 日 经营范围：演出经纪；组织所属单位出版物的出版（含合作出

260、版、版权交易）、发行（含总发行、批发、零售以及连锁经营、展览）、印刷、复制、进出口相关业务；经营、管理所属单位的经营性国有资产（含国有股权）；文艺创作与表演；从事文化经纪业务；广播电视节目制作；影视节目策划；组织文化艺术交流活动（不含演出）；承办展览展示；会议服务；礼仪服务；电影摄制；演出经纪。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；演出经纪及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：图书与期刊出版和进出口、印刷业务、影视制作、知识服务等（2）国科科技创新国科科技创新投资有限责任公司投资有限责任公司 住

261、所及主要经营地：北京市朝阳区建国门外郎家园 10 号 49 号楼 5 层 502 注册资本：10,000 万元 法定代表人：蒋磊 成立日期：2015 年 10 月 12 日 经营范围：物业管理；房地产开发；项目投资；技术开发；技术推广；技术转让；技术咨询；技术服务；计算机技术培训；投资管理；投资咨询；企业管理咨询；出租办公用房；出租商业用房；物业管理；房地产开发。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选

262、择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活 招股说明书 1-1-84 动。）主营业务：基金投资、产业培育、科技服务（3）国科羲裕（上海）投资管理有限公司）国科羲裕（上海）投资管理有限公司 住所及主要经营地：中国（上海）自由贸易试验区环龙路 65 弄 1 号三层、四层 注册资本：18,000 万元 法定代表人：张勇 成立日期：2016 年 4 月 12 日 经营范围：投资管理，科学技术咨询，商务信息咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】主营业务：投资管理，科学技术咨询，商务信息

263、咨询（4）国科国科新材料技术有限公司新材料技术有限公司 住所及主要经营地：北京市海淀区北四环西路 9 号 07 层 706 注册资本：10,000 万元 法定代表人：索继栓 成立日期：2018 年 4 月 16 日 经营范围：技术开发、技术推广、技术咨询、技术转让、技术服务；工程和技术研究与试验发展；建设工程项目管理；销售自行开发的产品；会议服务、承办展览展示活动。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：化工新材料的技术开发与咨询、投资等（5）国科科仪控股有限公

264、司）国科科仪控股有限公司 住所及主要经营地：北京市海淀区中关村北二条 13 号 7 幢 7 层 709 房间 注册资本：40,000 万元 招股说明书 1-1-85 法定代表人：张永明 成立日期：2019 年 1 月 30 日 经营范围：项目投资；投资管理；投资咨询；科学仪器、真空设备、光电设备、半导体设备的技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；销售自行开发后的产品；软件开发；计算机系统服务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受

265、损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：项目投资、投资管理（6）中科院科技发展投资有限公司）中科院科技发展投资有限公司 住所及主要经营地：北京市西城区北三环中路 29 号院 3 号楼 10 层 1103、1105、1106 注册资本：55,000 万元 法定代表人：白建伟 成立日期：2019 年 10 月 30 日 经营范围：项目投资；投资管理；投资咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批

266、准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：项目投资、投资管理、投资咨询（7）中科院广州电子技术有限公司）中科院广州电子技术有限公司 住所及主要经营地：广州市越秀区先烈中路 100 号大院 23 号 注册资本：3,060.30 万元 法定代表人：李昕 成立日期：2001 年 12 月 30 日 招股说明书 1-1-86 经营范围：软件开发；信息系统集成服务；工业自动控制系统装置制造；电工仪器仪表制造；供应用仪表及其他通用仪器制造；环境监测专用仪器仪表制造；运输设备及生产用计数仪表制造；电子测量仪器制造；电光源制造；照明灯具制造；电力电子元器件制造；软

267、件批发；信息技术咨询服务；塑料加工专用设备制造；变压器、整流器和电感器制造；配电开关控制设备制造；计算机零部件制造；雷达及配套设备制造；集成电路制造；印制电路板制造；导航、气象及海洋专用仪器制造；助动自行车制造；试验机制造；工程和技术研究和试验发展；计算机外围设备制造；泵及真空设备制造；电子产品批发；计算机批发；专用设备销售；电子产品零售；物业管理；自有房地产经营活动；包装装潢印刷品印刷。主营业务：软件和信息技术服务（8）深圳中科院知识产权投资有限公司）深圳中科院知识产权投资有限公司 住所及主要经营地：深圳市南山区粤海街道高新区社区粤兴三道 2 号深圳虚拟大学园院校产业化综合大楼 A701-A

268、 注册资本：1,400 万元 法定代表人：李凯 成立日期：2009 年 2 月 3 日 经营范围：知识产权投资；知识产权咨询；商标代理（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目）。主营业务：主要从事知识产权商业运营（9）喀斯玛控股有限公司）喀斯玛控股有限公司 住所及主要经营地：北京市海淀区中关村南三街六号中科资源大厦裙楼 4 层405 室 注册资本：5,000 万元 法定代表人：郭强 成立日期：2016 年 12 月 12 日 经营范围：投资管理；资产管理；项目投资；投资咨询；企业管理咨询；技 招股说明书 1-1-87 术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；经济

269、贸易咨询；产品设计；销售家用电器、电子产品、金属材料、日用品、厨房用具、文化用品、服装、鞋帽、自行开发后的产品；会议服务；销售食品。（“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：投资管理、技术转让、项目管理、技术服务、科技服务、家电文化用品销售等（10）中科实业集团（

270、控股）有限公司）中科实业集团（控股）有限公司 住所及主要经营地：北京市海淀区苏州街 3 号南座 1302 室 注册资本：124,831.47 万元 法定代表人：张国宏 成立日期：1993 年 6 月 8 日 经营范围：投资及投资管理；计算机软件及硬件、新材料、新能源和光机电一体化领域新产品生产加工、销售；通信、生物工程、环保设备的技术开发、转让、服务；智能卡、IC 卡的制作；房地产开发经营；物业管理及咨询；服装加工；室内装潢；承办展览、展示；技术培训；会议服务、货物进出口、技术进出口、代理进出口；与上述业务有关的咨询和技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）主

271、营业务：投资或投资管理（11）北京中科院软件中心有限公司）北京中科院软件中心有限公司 住所及主要经营地：北京市海淀区中关村南四街四号 4 号楼 注册资本：1,600 万元 法定代表人：奉旭辉 招股说明书 1-1-88 成立日期：2001 年 9 月 17 日 经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、计算机技术培训、技术服务；销售自行开发后的产品；计算机、软件及辅助设备、电子产品；产品设计；计算机系统服务；基础软件服务、应用软件服务；软件开发；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）软件咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；专业承包；工程勘察设计。（

272、市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：软件研发、系统集成和销售软硬件产品（12）中国科学院成都有机化学有限公司）中国科学院成都有机化学有限公司 住所及主要经营地：四川天府新区兴隆街道鹿溪口北路 519 号 注册资本：3,788 万元 法定代表人：曾凡琼 成立日期：2001 年 6 月 8 日 经营范围：一般项目：新材料技术研发；医学研究和试验发展；自然科学研究和试验发展；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；化工产

273、品销售（不含许可类化工产品）；货物进出口；技术进出口；环保咨询服务；化工产品生产（不含许可类化工产品）【分支机构经营】；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）【分支机构经营】；专用化学产品制造（不含危险化学品）【分支机构经营】（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：检验检测服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。主营业务：熊去氧胆酸、水性树脂、碳酸二甲酯催化剂及抗高温老化助剂的研发、生产和销售 招股说明书 1-1-89（13）中科院科技服务有限公司）中科院科技服务有限公司 住所及主

274、要经营地：北京市西城区三里河 52 号 注册资本：2,252.23 万元 法定代表人：赵红岩 成立日期：2002 年 12 月 25 日 经营范围：新技术开发及推广、服务；旅游业、餐饮业、印刷业、房地产业的投资；宾馆、餐饮的管理；工程维修服务；会议服务；人员培训；技术咨询；陆路运输及仓储服务；新鲜蔬菜水果、电子产品、日用百货、文化用品、纺织品、服装、礼品、建筑材料及设备的销售；物业管理；劳务服务；保洁服务；机动车停车场服务；打字、复印；出租办公用房；出租商业用房；餐饮服务；住宿；销售食品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；餐饮服务、住宿、销售食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后

275、依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主营业务：餐饮服务、物业管理、住宿、房屋租赁等（14）中国科学院沈阳计算技术研究所有限公司）中国科学院沈阳计算技术研究所有限公司 住所及主要经营地：沈阳市东陵区南屏东路 16 号 注册资本：5,018 万元 法定代表人：郭锐锋 成立日期：2001 年 6 月 25 日 经营范围：法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未经审批前不得经营；法律、法规未规定审批的经营项目，企业自主选择开展经营活动。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。）主营业务：数字化、信息化和智能化技术的研发与应用（15）国科中子医疗

276、科技有限公司）国科中子医疗科技有限公司 住所及主要经营地：广东省东莞市松山湖园区怡然路 1 号 1 栋 1 单元 1001室 招股说明书 1-1-90 注册资本：40,000 万元 法定代表人：马创新 成立日期：2021 年 12 月 29 日 经营范围：一般项目：医学研究和试验发展；工程和技术研究和试验发展；软件开发；计算机软硬件及辅助设备零售；货物进出口；技术进出口；以自有资金从事投资活动；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；信息技术咨询服务；认证咨询；企业管理咨询；市场调查（不含涉外调查）；信息咨询服务（不

277、含许可类信息咨询服务）；健康咨询服务（不含诊疗服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营；第三类医疗器械租赁；药品生产；药品委托生产；药品批发；药品进出口；药品零售；检验检测服务；认证服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）主营业务：医疗器械研发业务（16）中科院广州化学有限公司）中科院广州化学有限公司 住所及主要经营地：广州市天河区兴科路 368 号 注册资本：2,009.84 万元 法定代表人：胡美龙 成立日期：2001 年 12 月 21 日 经营范

278、围：新材料技术转让服务；五金产品批发；新材料技术推广服务；工程和技术研究和试验发展；新材料技术咨询、交流服务；化学工程研究服务；涂料制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支机构经营）；染料制造（仅限分支机构经营）；初级形态塑料及合成树脂制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支机构经营）；合成橡胶制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支机构经营）；合成纤维单(聚合)体制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支机构经营）；其他合成材料制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支 招股说明书 1-1-91 机构经营）；化学试剂和助剂制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支机构经营）

279、；油墨及类似产品制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支机构经营）；密封用填料及类似品制造（仅限分支机构经营）；颜料制造（仅限分支机构经营）；专项化学用品制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支机构经营）；动物胶制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支机构经营）；粘合剂制造（监控化学品、危险化学品除外）（仅限分支机构经营）；计算机技术开发、技术服务；水处理安装服务；网络技术的研究、开发；电子、通信与自动控制技术研究、开发；工程和技术基础科学研究服务；化工产品批发（危险化学品除外）；工程排水施工服务；新材料技术开发服务；材料科学研究、技术开发；工程环保设施施工 主营业务：化学产品、建

280、筑材料的生产、研究，技术开发，技术转让，技术服务，技术咨询；建筑的加固补强防水工程，环境净化与水处理工程的设计、施工；计算机网络工程的设计及施工；批发和零售五金、交电、化工原料及产品（不含危险品）、建筑材料、金属材料（不含贵金属）；化工产品的生产（限分支机构经营）（17）中科院建筑设计研究院有限公司）中科院建筑设计研究院有限公司 住所及主要经营地：北京市海淀区中关村北一街 4 号 注册资本：1,494.76 万元 法定代表人：王全新 成立日期：2001 年 10 月 24 日 经营范围：工业与民用、科研建筑、城市规划、景观环境、室内外装饰装修、智能化建筑、市政工程的设计、建筑技术研究、开发、咨

281、询；工程监理；工程技术咨询；建筑工程概预算、前期策划服务；相关计算机软件开发；建筑材料、机械设备的销售；晒图、模型制作。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）主营业务：城乡设计综合服务 招股说明书 1-1-92（18）北京中科资源有限公司）北京中科资源有限公司 住所及主要经营地：北京市海淀区中关村南三街 6 号 注册资本：9,200 万元 法定代表人：冯桂强 成立日期：2001 年 12 月 7 日 经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口；进出口代理；家用电器销售；金属材料销售；服装服饰批发；服装服饰零

282、售；鞋帽批发；鞋帽零售；日用品销售；机械设备销售；金属制品销售；电子产品销售；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；非居住房地产租赁；小微型客车租赁经营服务；会议及展览服务；企业管理；社会经济咨询服务；物业管理；国内货物运输代理；健康咨询服务（不含诊疗服务）；科普宣传服务；保健食品（预包装）销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：代理记账；广播电视节目制作经营；食品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活

283、动。）主营业务：科技物业、电子购物、电子商务（19）北京科诺伟业科技股份有限公司）北京科诺伟业科技股份有限公司 住所及主要经营地：北京市昌平区科技园区超前路 9 号 B 座 2164 室 注册资本：22,678.3 万元 法定代表人：许洪华 成立日期：2001 年 1 月 31 日 经营范围：新能源发电设备及控制系统的技术开发；销售新能源发电设备及软件；施工总承包；专业承包。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）招股说明书 1-1-93 主营业务：电站工程总包，风电产品

284、、光伏产品生产销售（20）中科院成都信息技术股份有限公司）中科院成都信息技术股份有限公司 住所及主要经营地：四川天府新区兴隆街道科智路 1369 号 注册资本：18,000 万元 法定代表人：史志明 成立日期：2001 年 6 月 26 日 经营范围：以计算机软件为重点的电子信息领域相关技术产品开发、生产（生产行业另设分支机构或另择经营产地经营）、销售、服务；计算机应用与计算机通讯系统工程设计与实施；信息技术咨询服务；计算机及网络通讯设备、电子设备及元器件、计算机软硬件产品代理；人工智能公共服务平台；人工智能基础资源与技术平台；人工智能行业应用系统；人工智能理论与算法软件开发；人工智能应用软件

285、开发；智能工程的开发、运用、咨询服务；智能化管理系统开发应用；新兴软件及服务；无人机、智能飞行器技术服务；涉密计算机系统集成（凭资质许可证在有效期内经营）；建筑智能化工程设计、施工（凭资质证在有效期内经营）；安防工程设计、施工（凭资质证在效期内经营）；电子工程安装、通信线路和设备安装（凭资质证在有效期内经营）；仪器仪表、教学模具的技术服务；房屋租赁。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可展开经营活动）。主营业务：承接各类客户的信息化项目，开展项目方案优化、技术开发、软硬件采购、安装实施、使用培训等工作（四）控股（四）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否股东和实际控制人直接或间

286、接持有发行人的股份是否存在存在被被质押质押、冻结冻结或或发生诉讼纠纷等情形发生诉讼纠纷等情形 截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人直接或间接持有公司的股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。八、发行人特别表决权股份或类似安排情况八、发行人特别表决权股份或类似安排情况 截至本招股说明书签署日，发行人不存在特别表决权股份或类似安排的情况。招股说明书 1-1-94 九、发行人协议控制九、发行人协议控制架构架构情况情况 截至本招股说明书签署日，发行人不存在协议控制架构的情况。十、控股股东、实际控制人报告期内的十、控股股东、实际控制人报告期内的合法合规情况合法合规情况 报告期内，公司控股

287、股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。十十一一、发行发行人人股本股本情况情况（一）本次发行前后的股本情况（一）本次发行前后的股本情况 截至本招股说明书签署日，公司总股本为 40,000.00 万股，本次拟公开发行不超过 7,060 万股（含本数），本次公开发行后的流通股股份占公司股份总数的比例不低于 15%。假设发行人本次发行 7,060 万股，则发行前后公司股本变化情况如下：类型类型 股东名称股东名称 发行前发行前 发行后

288、发行后 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例（持股比例（%）持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例（持股比例（%）有限售条件的股份 东方科仪 14,177.6229 35.4441 14,177.6229 30.1267 宏盛瑞泰 6,364.7394 15.9119 6,364.7394 13.5247 泰康人寿 6,069.4910 15.1737 6,069.4910 12.8973 君联益康 2,183.6002 5.4590 2,183.6002 4.6400 国科嘉和金源 1,880.1257 4.7003 1,880.1257 3.9952 国丰鼎嘉 1,363.4656

289、3.4087 1,363.4656 2.8973 涌流资本 1,213.8983 3.0348 1,213.8983 2.5795 招商招银 971.1186 2.4278 971.1186 2.0636 通和毓承 849.7289 2.1243 849.7289 1.8056 国科瑞鼎 606.9493 1.5174 606.9493 1.2897 五五绿洲 567.2795 1.4182 567.2795 1.2054 西藏龙脉得 565.0997 1.4127 565.0997 1.2008 常州山蓝 535.8171 1.3395 535.8171 1.1386 国科鼎奕 479.11

290、29 1.1978 479.1129 1.0181 北极光正源 400.9029 1.0023 400.9029 0.8519 通和二期 364.1696 0.9104 364.1696 0.7738 招股说明书 1-1-95 类型类型 股东名称股东名称 发行前发行前 发行后发行后 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例（持股比例（%）持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例（持股比例（%）夏尔巴一期 364.1696 0.9104 364.1696 0.7738 泓达雄伟 255.6727 0.6392 255.6727 0.5433 北极光泓源 228.9257 0.5723 228.9

291、257 0.4865 苏州通和 183.6030 0.4590 183.6030 0.3901 百年人寿 130.5554 0.3264 130.5554 0.2774 朗闻通鸿 121.9760 0.3049 121.9760 0.2592 朗闻斐璠 121.9760 0.3049 121.9760 0.2592 本次发行的股份-7,060.0000 15.0021 合计合计 40,000.0000 100.0000 47,060.0000 100.0000（二（二）前十名前十名股东股东 本次发行前，本公司前十名股东持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持

292、股比例（持股比例（%）1 东方科仪 14,177.6229 35.4441 2 宏盛瑞泰 6,364.7394 15.9119 3 泰康人寿 6,069.4910 15.1737 4 君联益康 2,183.6002 5.4590 5 国科嘉和金源 1,880.1257 4.7003 6 国丰鼎嘉 1,363.4656 3.4087 7 涌流资本 1,213.8983 3.0348 8 招商招银 971.1186 2.4278 9 通和毓承 849.7289 2.1243 10 国科瑞鼎 606.9493 1.5174 合计合计 35,680.7399 89.2020（三（三）自然人股东自然人股

293、东及其任职情况及其任职情况 截至本招股说明书签署日，公司共有 23 名法人或机构股东，不存在自然人股东。（四）发行人（四）发行人股份性质股份性质 截至本招股说明书签署日，本公司的股东中无外资股东和国有股东，不存在国有股转持的情况。招股说明书 1-1-96 根据上市公司国有股东标识管理暂行规定（国资发产权【2007】108 号）第二条规定，上市公司国有股东是指持有上市公司股份的国有及国有控股企业、有关机构、部门、事业单位等。根据 关于施行 上市公司国有股东标识管理暂行规定 有关问题的函（国资厅产权【2008】80 号）的相关规定，持有上市公司股份的下列企业或单位应按照上市公司国有股东标识管理暂行

294、规定（国资发产权【2007】108 号）标注国有股东标识：1、政府机构、部门、事业单位、国有独资企业或出资人全部为国有独资企业的有限责任公司或股份有限公司。2、上述单位或企业独家持股比例达到或超过 50%的公司制企业；上述单位或企业合计持股比例达到或超过50%，且其中之一为第一大股东的公司制企业。3、上述“2”中所述企业连续保持绝对控股关系的各级子企业。4、以上所有单位或企业的所属单位或全资子企业。同时根据上市公司国有股权监督管理办法（国务院国有资产监督管理委员会、中华人民共和国财政部、中国证券监督管理委员会令第 36 号）第三条：“本办法所称国有股东是指符合以下情形之一的企业和单位，其证券账

295、户标注SS：（一）政府部门、机构、事业单位、境内国有独资或全资企业；（二）第一款中所述单位或企业独家持股比例超过 50%，或合计持股比例超过 50%，且其中之一为第一大股东的境内企业；（三）第二款中所述企业直接或间接持股的各级境内独资或全资企业。”此外，根据上市公司国有股权监督管理办法（国务院国有资产监督管理委员会、中华人民共和国财政部、中国证券监督管理委员会令第 36 号）第七十八条：“国有出资的有限合伙企业不作国有股东认定，其所持上市公司股份的监督管理另行规定。”因此，国科恒泰股东中的宏盛瑞泰、泰康人寿、君联益康、国科嘉和金源、国丰鼎嘉、涌流资本、招商招银、通和毓承、国科瑞鼎、五五绿洲、西

296、藏龙脉得、常州山蓝、国科鼎奕、北极光正源、通和二期、夏尔巴一期、泓达雄伟、北极光泓源、苏州通和、百年人寿、朗闻通鸿、朗闻斐璠均为非国有股东。东方科仪的控股股东国科控股虽然为国有独资有限责任公司，但鉴于国科控股在东方科仪的持股比例不足 50%，且东方科仪除国科控股以外的其他股东均不含有国有成分，因此，东方科仪不属于国资厅产权200880 号、国资发产权 招股说明书 1-1-97 2007108 号及上市公司国有股权监督管理办法（国务院国有资产监督管理委员会、中华人民共和国财政部、中国证券监督管理委员会令第 36 号）所列明的国有股东，国科控股已对此出具了科资函字20117 号关于东方科学仪器进出

297、口集团有限公司国有股东身份变更有关问题的函予以确认。根据 上市公司国有股权监督管理办法（国务院国有资产监督管理委员会、中华人民共和国财政部、中国证券监督管理委员会令第 36 号）第七十四条：“不符合本办法规定的国有股东标准，但政府部门、机构、事业单位和国有独资或全资企业通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配其行为的境内外企业，证券账户标注为CS，所持上市公司股权变动行为参照本办法管理。”因东方科仪被国有独资企业国科控股实际控制，故东方科仪的证券账户应当标注为“CS”。根据国科控股于 2020 年 6 月 18 日出具的科资发股字202067 号关于国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司国有

298、股东标识管理事项的批复，发行人如在境内发行股票并上市，东方科仪在中国证券登记结算有限责任公司登记的证券账户标注“CS”。综上，公司不存在国有股东，不存在国有股转持的情况，公司已取得国科控股关于公司国有股东标识管理事项的批复，公司证券账户应当标注为“CS”。（五）发行人（五）发行人申报前十二个月申报前十二个月新增股东的情况新增股东的情况 1、发行人申报前十二个月发行人申报前十二个月新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据间、价格和定价依据 最近一年，公司新增股东 12 名，包括泰康人寿、国丰鼎嘉、涌流资本、招商招银、通和毓承、国科瑞鼎

299、、国科鼎奕、通和二期、夏尔巴一期、朗闻通鸿、朗闻斐璠和泓达雄伟。2019 年 8 月，公司召开股东大会，同意公司股东股份转让及增资事宜，公司注册资本由 15,000 万元增加至 17,500 万元。通过本次股份转让及增资，公司新增泰康人寿、国丰鼎嘉、涌流资本、招商招银、通和毓承、国科瑞鼎、国科鼎奕、通和二期、夏尔巴一期、朗闻通鸿和朗闻斐璠共 11 名股东。本次增资具体情况如下：招股说明书 1-1-98 序号序号 增资方增资方 占增资完成后总股本比例占增资完成后总股本比例 实际投资金额（万元）实际投资金额（万元）增加注册资本（万元）增加注册资本（万元）1 泰康人寿 6.7962%23,786.8

300、500 1,189.3425 2 通和二期 0.4078%1,427.2110 71.3606 3 通和毓承 0.9515%3,330.1590 166.5080 4 国丰鼎嘉 1.3593%4,757.4113 237.8703 5 国科瑞鼎 0.6797%2,378.6850 118.9343 6 夏尔巴一期 0.4078%1,427.2110 71.3606 7 涌流资本 1.3592%4,757.3700 237.8685 8 国科鼎奕 0.6796%2,378.6850 118.9343 9 招商招银 1.0874%3,805.8960 190.2948 10 朗闻通鸿 0.1087

301、%380.5896 19.0295 11 朗闻斐璠 0.1087%380.5896 19.0295 12 君联益康 0.3398%1,189.3425 59.4671 合计合计 14.2857%50,000.0000 2,500.0000 2019 年 3 月 20 日，中联资产评估集团有限公司出具资产评估报告（中联评报字【2019】第 122 号），截至评估基准日 2018 年 9 月 30 日，国科恒泰收益法下净资产评估值为 204,914.27 万元。2019 年 6 月 5 日，国科恒泰取得编号为 2019110 的国有资产评估项目备案表。因本次增资属于企业国有资产交易监督管理办法（财

302、政部令第 32 号）规定的企业国有资产交易行为，公司通过北京产权交易所公开进行本次增资，本次增资最终按照增资实施前公司全部股权300,000 万元为依据进行定价，增资价格为 20 元/股。本次股份转让具体情况如下：转让方转让方 被转让股份比例（被转让股份比例（%）对应股份（万对应股份（万股）股）转让价款（万元）转让价款（万元）受让方受让方 宏盛瑞泰 4.6128 691.9200 12,371.5306 泰康人寿 0.1387 20.7945 371.8052 国丰鼎嘉 1.9547 293.2120 5,242.6300 涌流资本 苏州通和 4.5427 681.4014 12,183.45

303、70 泰康人寿 国科鼎鑫 0.6183 92.7384 1,658.1624 泰康人寿 0.5864 87.9636 1,572.7890 通和二期 1.3683 205.2484 3,669.8410 通和毓承 1.5638 234.5696 4,194.1040 招商招银 0.2289 34.3350 613.9104 朗闻通鸿 招股说明书 1-1-99 转让方转让方 被转让股份比例（被转让股份比例（%）对应股份（万对应股份（万股）股）转让价款（万元）转让价款（万元）受让方受让方 0.2289 34.3350 613.9104 朗闻斐璠 百年人寿 1.0619 159.2853 2,848

304、.0221 国丰鼎嘉 0.9774 146.6060 2,621.3150 国科瑞鼎 0.5864 87.9636 1,572.7890 夏尔巴一期 0.6045 90.6776 1,621.3150 国科鼎奕 五五绿洲 0.4291 64.3702 1,150.9392 国丰鼎嘉 西藏龙脉得 0.4276 64.1389 1,146.8035 国丰鼎嘉 朗闻衡璟 0.3337 50.0570 895.0193 国丰鼎嘉 0.4887 73.3030 1,310.6575 君联益康 合计合计 20.7528 3,112.9195 55,659.0006-本次股份转让不涉及企业国有资产交易，无需

305、通过北京产权交易所公开进行，股份转让方与受让方同意参考同期增资价格进行定价，本次股份转让按照公司全部股权 268,200 万元为依据进行定价，股份转让价格为 17.88 元/股。2019 年 10 月，公司召开股东大会，审议通过了如下股份转让事项：转让方转让方 被转让股份比例（被转让股份比例（%）对应股份（万股）对应股份（万股）转让价款（万元）转让价款（万元）受让方受让方 苏州通和 0.3736 65.3723 1,168.8565 泓达雄伟 百年人寿 0.2656 46.4845 831.1435 合计合计 0.6392 111.8568 2,000.0000 通过本次股份转让，公司新增泓达

306、雄伟为新股东。本次股份转让按照公司全部股权 268,200 万元为依据进行定价，股份转让价格为 17.88 元/股。2019 年 11 月，公司召开股东大会，审议通过了公司资本公积金转增资本的议案，新增股本 22,500 万元以公司资本公积金转增，各股东按持股比例同比例取得转增股本，资本公积金转增股本后公司股东所持股份比例保持不变，公司股本增加至 40,000 万股。上述 12 名股东新增前后，公司股东及持股情况如下：股东名称股东名称 新增前新增前 新增后新增后 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）东方科仪 6,202

307、.7100 41.3514 14,177.6229 35.4441 宏盛瑞泰 3,790.5000 25.2700 6,364.7394 15.9119 招股说明书 1-1-100 股东名称股东名称 新增前新增前 新增后新增后 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）泰康人寿-6,069.4910 15.1737 君联益康 822.5550 5.4837 2,183.6002 5.4590 国科嘉和金源 822.5550 5.4837 1,880.1257 4.7003 国丰鼎嘉-1,363.4656 3.4087 涌流资

308、本-1,213.8983 3.0348 招商招银-971.1186 2.4278 通和毓承-849.7289 2.1243 国科瑞鼎-606.9493 1.5174 五五绿洲 312.5550 2.0837 567.2795 1.4182 西藏龙脉得 311.3700 2.0758 565.0997 1.4127 常州山蓝 234.4200 1.5628 535.8171 1.3395 国科鼎奕-479.1129 1.1978 北极光正源 175.3950 1.1693 400.9029 1.0023 通和二期-364.1696 0.9104 夏尔巴一期-364.1696 0.9104 泓达雄

309、伟-255.6727 0.6392 北极光泓源 100.1550 0.6677 228.9257 0.5723 苏州通和 827.1000 5.5140 183.6030 0.4590 百年人寿 588.1350 3.9209 130.5554 0.3264 朗闻通鸿-121.9760 0.3049 朗闻斐璠-121.9760 0.3049 国科鼎鑫 689.1900 4.5946-朗闻衡璟 123.3600 0.8224-合计合计 15,000.0000 100.0000 40,000.0000 100.0000 最近一年公司新增股东不属于战略投资者。2、发行人申报前十二个月发行人申报前十二

310、个月新增股东的情况新增股东的情况 泰康人寿的基本情况详见本招股说明书本节“七、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（二）其他持有发行人 5%以上股份的股东情况”部分。发行人申报前十二个月其他新增股东情况如下：（1）国丰鼎嘉 招股说明书 1-1-101 国丰鼎嘉持有公司 1,363.4656 万股，占本次发行前股份的 3.4087%。国丰鼎嘉的基本情况如下：住所及主要经营地：苏州工业园区苏虹东路 183 号 14 栋 256 室 认缴出资额：95,122 万元 执行事务合伙人：西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙）成立日期：2018 年 7 月 9 日 合伙期

311、限：2018 年 7 月 9 日至 2038 年 6 月 25 日 统一社会信用代码：91320594MA1WUJJM4U 经营范围：创业投资。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）根据中国证券投资基金业协会信息公示，苏州国丰鼎嘉创业投资合伙企业（有限合伙）的基金编号为 SES175，成立于 2018 年 7 月 9 日，备案时间为 2020年 2 月 5 日，基金类型为股权投资基金，基金管理人名称为国科嘉和（北京）投资管理有限公司。截至报告期期末，国丰鼎嘉的合伙人及出资情况如下表所示：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1

312、 西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙）852 0.90%2 苏州工业园区国创坤澜股权投资基金合伙企业（有限合伙）14,000 14.72%3 宁波梅山保税港区腾云源晟股权投资合伙企业（有限合伙）25,000 26.28%4 广东博意建筑设计院有限公司 8,333.3335 8.76%5 青岛即发集团股份有限公司 5,000 5.26%6 共青城中实科技产业投资有限公司 3,000 3.15%7 嘉兴京森云淼股权投资合伙企业（有限合伙）2,170 2.28%8 湖州绿州基石股权投资合伙企业（有限合伙）2,000 2.10%9 唐盈元旭（宁波）股权投资管理合伙企业（有限合伙）2,000 2.1

313、0%10 唐盈元盛（宁波）股权投资管理合伙企业（有限合伙）1,000 1.05%11 国科盛华投资管理有限公司 100 0.11%12 北京恒安卫士保安服务有限公司 10,000 10.51%13 吉林市励志远宜投资中心（有限合伙）9,000 9.46%招股说明书 1-1-102 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 14 中科院联动创新股权投资基金（绍兴）合伙企业（有限合伙）5,000 5.26%15 宁波华羿卓瑞创业投资合伙企业（有限合伙）2,100 2.21%16 青岛淳源股权投资企业（有限合伙）1,530 1.61%17 宁波时睿创业投

314、资合伙企业（有限合伙）1,500 1.58%18 广州金蝉智选投资合伙企业（有限合伙）2,536.6665 2.67%合计合计 95,122 100.00%国丰鼎嘉的执行事务合伙人、普通合伙人分别为西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙）和国科盛华投资管理有限公司。西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙）和国科盛华投资管理有限公司均无实际控制人。（2）涌流资本 涌流资本持有公司 1,213.8983 万股，占本次发行前股份的 3.0348%。涌流资本的基本情况如下：住所及主要经营地：拉萨市柳梧新区海亮祥云华府 12 栋 2 单元 201 室 注册资本：500 万元 法定代表人：肇广才 成立日期

315、：2017 年 8 月 20 日 营业期限：2017 年 8 月 20 日至 2036 年 8 月 19 日 统一社会信用代码：91540195MA6T3PU858 经营范围：私募基金管理、私募资产管理、投资管理、股权投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。】根据涌流资本的营业执照、公司章程及其出具的调查表，涌流资本的经营范围包含“私募基金管理、私募资产管理”，且未完成私募基金管理人登记。截至本招股说明书签署日，涌流资本尚未发起设立私募投资基金或作为私募基金管理人管理私募投资基金，未完成私募基金管理人登记不会对其当前业务开展构成障碍，从其当前开展的业务来看，涌流资本目前不

316、需要按照证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办 招股说明书 1-1-103 法（试行）的规定履行登记或备案程序。截至报告期期末，涌流资本的股东及出资情况如下表所示：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 西藏冬华网络科技合伙企业（有限合伙）500 100%合计合计 500 100%涌流资本的实际控制人为苏壮强。（3）招商招银 招商招银持有公司 971.1186 万股，占本次发行前股份的 2.4278%。招商招银的基本情况如下：住所及主要经营地：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海

317、商务秘书有限公司）认缴出资额：1,002,700 万元 执行事务合伙人：深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限公司 成立日期：2017 年 1 月 10 日 合伙期限：2017 年 1 月 10 日至 2032 年 1 月 10 日 统一社会信用代码：91440300MA5DT3223P 经营范围：投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；对未上市企业进行股权投资；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；股权投资；

318、投资咨询。根据中国证券投资基金业协会信息公示，招商招银的基金编号为 SS1534，成立于 2017 年 1 月 10 日，备案时间为 2017 年 5 月 23 日，基金类型为股权投资基金，基金管理人名称为深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限公司。截至报告期期末，招商招银的合伙人及出资情况如下表所示：招股说明书 1-1-104 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 宁波梅山保税港区培元投资管理有限公司 800,000 79.78%2 招商局资本控股有限责任公司 200,000 19.95%3 深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限公司 1,000

319、 0.10%4 上海招银股权投资基金管理有限公司 1,000 0.10%5 张家港和葵投资合伙企业（有限合伙）700 0.07%合计合计 1,002,700 100.00%招商招银的普通合伙人为深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限公司。深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限公司无实际控制人。（4）通和毓承 通和毓承持有公司 849.7289 万股，占本次发行前股份的 2.1243%。通和毓承的基本情况如下：住所及主要经营地：苏州工业园区苏虹东路 183 号 13 栋 305 室 认缴出资额：205,668 万元 执行事务合伙人：苏州通毓投资管理合伙企业（有限合伙）成立日期：2017 年 8 月 4

320、日 合伙期限：2017 年 8 月 4 日至 2037 年 7 月 12 日 统一社会信用代码：91320594MA1Q1F3R91 经营范围：实业投资、投资管理、投资咨询。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）根据中国证券投资基金业协会信息公示，通和毓承的基金编号为 SCA386，成立于 2017 年 8 月 4 日，备案时间为 2018 年 1 月 17 日，基金类型为股权投资基金，基金管理人名称为崇凯创业投资咨询（上海）有限公司。截至报告期期末，通和毓承的合伙人及出资情况如下表所示：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例

321、1 苏州市创新产业发展引导基金（有限合伙）40,000 19.45%2 泰康人寿保险有限责任公司 30,000 14.59%招股说明书 1-1-105 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 3 国寿成达（上海）健康产业股权投资中心（有限合伙）30,000 14.59%4 中金启元国家新兴产业创业投资引导基金（有限合伙）20,000 9.72%5 苏州工业园区生物产业发展有限公司 15,000 7.29%6 华泰招商（江苏）资本市场投资母基金（有限合伙）15,000 7.29%7 乾通科技实业有限公司 11,000 5.35%8 中电健康医疗大数

322、据（杭州）股权投资基金合伙企业（有限合伙）8,000 3.89%9 上海药明康德新药开发有限公司 10,000 4.86%10 厦门建发新兴产业股权投资有限责任公司 8,000 3.89%11 上海张江科技创业投资有限公司 7,000 3.40%12 苏州秋盛创业投资管理合伙企业（有限合伙）5,600 2.72%13 成都妙济医疗技术有限公司 3,500 1.70%14 苏州通毓投资管理合伙企业（有限合伙）2,568 1.25%合计合计 205,668 100.00%通和毓承的普通合伙人为苏州通毓投资管理合伙企业（有限合伙）。苏州通毓投资管理合伙企业（有限合伙）的实际控制人为陈梓卿。（5）国科

323、瑞鼎 国科瑞鼎持有公司 606.9493 万股，占本次发行前股份的 1.5174%。国科瑞鼎的基本情况如下：住所及主要经营地：浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区G1532 认缴出资额：151,515.1516 万元 执行事务合伙人：国科盛华投资管理有限公司 成立日期：2018 年 6 月 1 日 合伙期限：2018 年 6 月 1 日至 2038 年 5 月 31 日 统一社会信用代码：91330206MA2CH4MG6E 经营范围：创业投资。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）招股说明书 1-1-106

324、 根据中国证券投资基金业协会信息公示，国科瑞鼎的基金编号为 SEL287，成立于 2018 年 6 月 1 日，备案时间为 2018 年 10 月 29 日，基金类型为股权投资基金，基金管理人名称为盛华财富投资管理有限公司。截至报告期期末，国科瑞鼎的合伙人及出资情况如下表所示：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 昆仑信托有限责任公司 150,000.0000 99.00%2 国科盛华投资管理有限公司 1,515.1516 1.00%合计合计 151,515.1516 100.00%国科瑞鼎的普通合伙人为国科盛华投资管理有限公司。国科盛华投

325、资管理有限公司无实际控制人。（6）国科鼎奕 国科鼎奕持有公司 479.1129 万股，占本次发行前股份的 1.1978%。国科鼎奕的基本情况如下：住所及主要经营地：拉萨市金珠西路 158 号阳光新城 B 区 6 栋 2 单元 6-1 号 认缴出资额：106,240 万元 执行事务合伙人：西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙）成立日期：2015 年 7 月 9 日 合伙期限：2015 年 7 月 9 日至 2035 年 7 月 7 日 统一社会信用代码：9280238 经营范围：投资管理、投资咨询（不含金融和经纪业务。不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品

326、收益权）；资产管理（不含金融资产管理和保险资产管理）；项目投资（不含股权投资业务）；股权投资（不得参与发起或管理公募或私募证券投资基金、投资金融衍生品；不得为被投资企业以外的企业投资提供担保；不得从事房地产业务）。（经营以上业务的，不得以公开方式募集资金、吸收公众存款、发放贷款；不得公开交易证券类投资产品或金融衍生产品；不得经营金融产品、理财产品和相关衍生业务）；财务咨询（不含财务公司业务）【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。招股说明书 1-1-107 根据中国证券投资基金业协会信息公示，国科鼎奕的基金编号为 SM1354，成立于 2015 年 7 月 9 日，备案时间为

327、 2016 年 9 月 6 日，基金类型为股权投资基金，基金管理人名称为西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙）。截至报告期期末，根据公开资料显示国科鼎奕的合伙人及出资情况如下表所示：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 西藏腾云投资管理有限公司 27,200 25.60%2 中国科学院控股有限公司 19,640 18.49%3 北京国科嘉正咨询顾问中心（有限合伙）12,000 11.30%4 拉萨源润投资管理有限公司 10,000 9.41%5 西藏中鼎天成投资咨询合伙企业（有限合伙）5,700 5.37%6 西藏悦凯欣荣投资中心（有限合

328、伙）5,500 5.18%7 湖州绿州基石股权投资合伙企业（有限合伙）5,000 4.71%8 西藏神州润邦投资中心（有限合伙）5,000 4.71%9 百年人寿保险股份有限公司 5,000 4.71%10 深圳前海科陆能源金融服务有限公司 2,000 1.88%11 拉萨经济技术开发区盈胜实业合伙企业（有限合伙）2,000 1.88%12 中科院建筑设计研究院有限公司 2,000 1.88%13 菏泽信金实商务服务合伙企业（有限合伙）2,000 1.88%14 拉萨庆华投资中心（有限合伙）2,000 1.88%15 西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙）1,200 1.13%合计合计 10

329、6,240 100.00%国科鼎奕的普通合伙人为西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙）。西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙）无实际控制人。（7）通和二期 通和二期持有公司 364.1696 万股，占本次发行前股份的 0.9104%。通和二期的基本情况如下：住所及主要经营地：苏州工业园区苏虹东路 183 号东沙湖股权投资中心13-305 认缴出资额：165,660 万元 招股说明书 1-1-108 执行事务合伙人：苏州富沿创业投资管理合伙企业（有限合伙）成立日期：2016 年 3 月 8 日 合伙期限：2016 年 3 月 8 日至 2025 年 3 月 7 日 统一社会信用代码：9132

330、0594MA1MFWMX8T 经营范围：创业投资及相关咨询业务,为创业企业提供创业管理服务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）根据中国证券投资基金业协会信息公示，通和二期的基金编号为 SJ8414，成立于 2016 年 3 月 8 日，备案时间为 2016 年 8 月 18 日，基金类型为创业投资基金，基金管理人名称为崇凯创业投资咨询（上海）有限公司。截至报告期期末，通和二期的合伙人及出资情况如下表所示：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 苏州工业园区国创通和股权投资合伙企业（有限合伙）30,000 18.11%2

331、苏州工业园区国创开元二期投资中心（有限合伙）20,000 12.07%3 国寿成达（上海）健康产业股权投资中心（有限合伙）20,000 12.07%4 苏州工业园区元禾秉胜股权投资基金合伙企业（有限合伙）15,000 9.05%5 国投创合国家新兴产业创业投资引导基金（有限合伙）15,000 9.05%6 北京首钢基金有限公司 14,000 8.45%7 苏州工业园区生物产业发展有限公司 12,000 7.24%8 苏州工业园区国创工盛股权投资合伙企业（有限合伙）10,000 6.04%9 戎艳琳 6,000 3.62%10 张蕴 5,000 3.02%11 上海国泰君安创新创业投资中心（有限

332、合伙）5,000 3.02%12 上海张江科技创业投资有限公司 5,000 3.02%13 张海明 2,500 1.51%14 张悦 2,500 1.51%15 上海药明康德新药开发有限公司 2,000 1.21%16 苏州富沿创业投资管理合伙企业（有限合伙）1,660 1.00%合计合计 165,660 100.00%通和二期的普通合伙人为苏州富沿创业投资管理合伙企业（有限合伙）。苏州富沿创业投资管理合伙企业（有限合伙）的实际控制人为陈梓卿。招股说明书 1-1-109（8）夏尔巴一期 夏尔巴一期持有公司 364.1696 万股，占本次发行前股份的 0.9104%。夏尔巴一期的基本情况如下：住

333、所及主要经营地：珠海市横琴新区 1889 号横琴澳门青年创业谷 18 栋 320房间-1 认缴出资额：164,540 万元 执行事务合伙人：珠海夏尔巴一期医疗投资管理合伙企业（有限合伙）成立日期：2018 年 5 月 14 日 合伙期限：2018 年 5 月 14 日至 2038 年 5 月 14 日 统一社会信用代码：91440400MA51NLXR0H 经营范围：协议记载的经营范围：以自有资金进行项目投资,股权投资,创业投资,投资管理,资产管理,投资咨询。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）根据中国证券投资基金业协会信息公示，夏尔巴一期的基金编号为 SEL162，成立于 2018 年 5 月 14 日，备案时间为 2018 年 8 月 31 日，基金类型为创业投资基金，基金管理人名称为珠海夏尔巴股权投资管理有限公司。截至报告期期末，夏尔巴一期的合伙人及出资情况如下表