1、 苏州西典新能源电气股份有限公司苏州西典新能源电气股份有限公司（Suzhou West Deane New Power Electric CO.,LTD.）（苏州高新区金枫路 353 号）首次公开发行股票并在主板上市首次公开发行股票并在主板上市 招股招股说明说明书书 保荐人（主承销商）（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对

2、投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次公开发行股票数量为 4,040.00 万股，占公司发行后总股本的25.00%。本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份的情形。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币 29.02 元 发行

3、日期 2024 年 1 月 2 日 上市的证券交易所和板块 上海证券交易所主板 发行后总股本 16,160.00 万股 保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司 招股说明书签署日期 2024 年 1 月 8 日 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目目 录录 声声 明明.1 发行概况发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释释 义义.7 第二节第二节 概概 览览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.15 三、本次发行概况.16 四、发行人主营业务经营情况.18 五、发行人符合主板定位.22 六、发行人报告期主要财务数据及财务指标.24

4、 七、发行人选择的具体上市标准.24 八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.25 九、募集资金运用与未来发展规划.27 第三节第三节 风险因素风险因素.29 一、与发行人相关的风险.29 二、与行业相关的风险.32 三、其他风险.33 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.35 一、发行人基本情况.35 二、发行人设立情况和报告期内的股本、股东变化情况.35 三、发行人成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组）.38 四、发行人的股权结构.38 五、发行人控股及参股公司情况.38 六、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况40 七、控股股东、实际控制人报告

5、期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-4 众健康安全等领域的重大违法行为.42 八、发行人股本情况.43 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.45 十、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签署的重大协议及履行情况.52 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份的情况.52 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年变动情况.53 十三、董

6、事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况.54 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况.55 十五、已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排.56 十六、发行人员工情况.63 第五节第五节 业务和技术业务和技术.70 一、发行人主营业务、主要产品或服务的情况.70 二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况.95 三、销售情况和主要客户.129 四、采购情况和主要供应商.139 五、发行人的主要固定资产和无形资产.143 六、发行人的核心技术及研发情况.152 七、发行人环境保护和安全生产情况.158 八、发行人的境外经营及境外资产情况.162 第六节第六节 财务会计信息

7、与管理层分析财务会计信息与管理层分析.163 一、财务报表.163 二、主要会计政策和会计估计.171 三、非经常性损益情况.183 四、缴纳的主要税种、税率和税收优惠情况.184 五、主要财务指标.186 六、经营成果分析.188 七、资产质量分析.216 八、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.231 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-5 九、报告期的重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并等事项.244 十、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项.245 十一、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.245 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募

8、集资金运用与未来发展规划.248 一、募集资金运用情况.248 二、未来发展与规划.255 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.259 一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况.259 二、发行人内部控制情况.259 三、报告期内发行人违法违规情况.261 四、发行人资金占用和对外担保情况.261 五、发行人直接面向市场独立持续经营的能力.261 六、同业竞争.263 七、关联方及关联交易.264 第九节第九节 投资者保护投资者保护.274 一、本次发行前滚存利润的分配安排及决策程序.274 二、发行人的股利分配政策.274 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.277 一

9、、重要合同.277 二、对外担保情况.280 三、对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项.280 四、控股股东、实际控制人、子公司，董事、监事、高级管理人员和其他核心人员作为一方当事人可能对发行人产生影响的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项.282 第十一节第十一节 声明声明.283 一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明.283 二、发行人控股股东、实际控制人声明.284 三、保荐人（主承销商）声明.285 四、发行人律师声明.287 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-6 五、承担审计业务的会计师事务所声明.288 六、承担评估业务的资产评估机构声明.289 七、承担验资业务

10、的机构声明.290 八、承担验资复核业务的机构声明.291 第十二节第十二节 附件附件.292 一、备查文件.292 二、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.292 三、与投资者保护相关的承诺.295 四、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项.312 五、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.313 六、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.315 七、募集资金具体运用情况.317 八、子公司、参股公司简要情况.323 九、历史沿革相关情况.324 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说

11、明书 1-1-7 第一节第一节 释释 义义 在本招股说明书中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含义：一般释义一般释义 发行人、公司、股份公司、西典新能 指 苏州西典新能源电气股份有限公司 西典有限 指 发行人前身，原名苏州西典机械有限公司，2010 年 6 月更名为苏州西典机电有限公司 汽车电子分公司 指 苏州西典新能源电气股份有限公司汽车电子分公司，原名苏州西典机电有限公司汽车电子分公司，目前已注销 西典汽车电子 指 苏州西典新能源汽车电子有限公司，发行人子公司 成都西典 指 成都西典新能汽车电子有限公司，发行人子公司 新典志成 指 苏州新典志成企业管理合伙企业（有限合伙），发行

12、人员工持股平台 新典志明 指 苏州新典志明企业管理合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台 长江晨道 指 长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 法拉电子 指 厦门法拉电子股份有限公司，发行人股东、客户 苏州汇琪 指 苏州汇琪创业投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 苏州西顿 指 苏州西顿家用自动化有限公司，发行人控股股东、实际控制人控制的企业 新盛科技 指 新盛科技投资管理有限公司，发行人控股股东、实际控制人控制的企业，目前该公司已完成香港公司注册处的撤销手续 SHENG JIAN HUA 指 SHENG JIAN HUA（盛建华），发行人实际控制人之一 PAN SH

13、U XIN 指 PAN SHU XIN（潘淑新），发行人实际控制人之一 宁德时代 指 宁德时代新能源科技股份有限公司及其下属公司 比亚迪 指 比亚迪股份有限公司及其下属公司 西屋制动 指 美国西屋制动公司（Wabtec）及其下属公司 阳光电源 指 阳光电源股份有限公司及其下属公司 罗克韦尔 指 美国罗克韦尔自动化公司（ROCKWELL AUTOMATION INC）国轩高科 指 国轩高科股份有限公司及其下属公司 中国中车 指 中国中车股份有限公司及其下属公司 上汽集团 指 上海汽车工业（集团）有限公司及其下属公司 上汽时代 指 上汽时代动力电池系统有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证

14、券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 苏州西典新能源电气股份有限公司章程 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-8 公司章程（草案）指 上市后生效的苏州西典新能源电气股份有限公司章程 股东大会 指 苏州西典新能源电气股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州西典新能源电气股份有限公司董事会 监事会 指 苏州西典新能源电气股份有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所/交易所 指 上海证券交易所 本次发行/首次公开发行 指 发行人本次在中国境内（不含香港、澳门和台湾地区）发行以人民币认购和交易的普通股（A 股）股份的行为 保荐机构/保荐人/主承销商/华泰

15、联合证券 指 华泰联合证券有限责任公司 会计师/会计师事务所/容诚会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）发行人律师 指 国浩律师（苏州）事务所 报告期 指 2020 年、2021 年、2022 年和 2023 年 1-6 月 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 专业术语专业术语 母排 指 也称母线排，是配电供电装置中的主供电线路，通常由铜板或铝板构成 复合母排、LBB 指 又称叠层母排 Laminated Bus Bar，由铜、铝等导电材料和绝缘材料组成的多层复合结构，广泛用于电力电子系统中功率器件与主电路的电气连接 工业电气母排 指 一种应用于轨道交通、光伏、风电以及电力、冶金、

16、石油、化工、中央空调等各类工业领域的复合母排 电控母排 指 一种应用于新能源汽车电机控制器的复合母排 电池连接系统、CCS 指 Cells Contact System，一种将铝巴、信号采集组件、绝缘材料等通过热压合或铆接等方式组合在一起，实现电芯间串并联及温度、电压等信号采集和传输的电连接系统 电连接产品 指 公司电池连接系统以及复合母排的统称 变频器 指 应用变频技术与微电子技术，通过改变电机工作电源频率方式来控制交流电动机的电力控制设备 逆变器 指 把直流电转变成交流电的电气配件 变流器 指 使电源系统的电压、频率、相数和其他电量或特性发生变化的电气配件，包括整流器（交流变直流）、逆变器

17、（直流变交流）、交流变流器和直流变流器等 功率器件 指 功率半导体器件的简称，又称电力电子器件 Power Electronic Device，主要用于电力设备的电能变换和控制电路方面大功率的电子器件 IGBT 指 绝缘栅双极晶体管 Insulated Gate Bipolar Transistor 的英文缩写，是同时具备MOSFET的栅电极电压控制特性和BJT的低导通电阻特性的全控型功率半导体器件，主要作用是进行交流电和直流电的转换及电压的高低转换 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-9 电感 指 电感是闭合回路的一种属性，当电流通过线圈后，在线圈中形成磁场感应，感应磁场又会

18、产生感应电流来抵制通过线圈中的电流，由于线圈电流变化，在本线圈中或在另一线圈中引起感应电动势效应的电路参数 阻抗 指 表示电路阻碍电流通过能力的量 尖峰电压 指 又称为浪涌，指超出正常工作电压的瞬间过电压 爬电距离 指 沿绝缘表面测得的两个导电零部件之间或导电零部件与设备防护界面之间的最短路径 新能源汽车 指 采用非常规的车用燃料作为动力来源（或使用常规的车用燃料，但采用新型车载动力装置），综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形成的技术原理先进、具有新技术、新结构的汽车。新能源汽车包括有：混合动力汽车（HEV）、纯电动汽车（BEV）、燃料电池汽车（FCEV）、氢发动机汽车以及燃气汽车、醇醚

19、汽车等 混合动力汽车 指 采用传统燃料同时配以电动机/发动机来改善低速动力输出和燃油消耗的车型 48V 微混系统 指 轻度混合动力汽车中的电池、起动电机/发电机、电压逆变器以及相应的控制模块 电机控制器 指 通过主动工作来控制电机按照设定的方向、速度、角度、响应时间进行工作的集成电路 直流母线支撑 电容 指 又称 DC-Link 电容器，主要作用是在逆变电路中对整流器的输出电压进行平滑滤波并吸收高幅值脉动电流，广泛应用于电力电子行业 铝巴 指 一种经过冲压的铝片材，可适用于高载荷电路连接 电池模组 指 介于电芯单体与电池包的中间储能单元，通过将多个电芯串并联，再加上起到汇集电流、收集数据、固定

20、保护电芯等作用的辅助结构件形成模块化电池组 PACK 指 数个电池模组经串联或并联并加装电池管理系统后的电池包 CTP 指 Cell to Pack 的英文缩写，即无模组技术，直接将多个电芯布置于箱体，无需先将多个电芯组装成模组 CTC 指 Cell to Chassis 的英文缩写，Chassis 指汽车车架，即电池底盘一体化技术，将电芯直接集成于车辆底盘的工艺 FPC 指 柔性电路板 Flexible Printed Circuit 的英文缩写 FFC 指 柔性扁平电缆 Flexible Flat Cable 的英文缩写，采用绝缘材料包裹多股铜丝绞合导体压合而成的扁平型电缆 PCB 指 印

21、制电路板 Printed Circuit Board 的英文缩写 电化学储能 指 通过电池完成的能量储存、释放与管理过程 IRIS 指 国际铁路行业标准 International Railway Industry Standard 的英文缩写，属于铁路行业质量管理体系标准 GW 指 电的功率单位，具体单位换算为：1GW=1,000MW=1,000,000KW=1,000,000,000W 特别说明：特别说明：1、本招股说明书部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。2、本招股说明书中涉及的我国、我国经济以及行业的事实、预测和统计，苏州西典新能源电气

22、股份有限公司 招股说明书 1-1-10 包括本公司的市场份额等信息，来源于一般认为可靠的各种公开信息渠道。本公司从上述来源转载或摘录信息时，已保持了合理的谨慎，但是由于编制方法可能存在潜在偏差，或市场管理存在差异，或基于其它原因，此等信息可能与国内或国外所编制的其他资料不一致。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-11 第二节第二节 概概 览览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示一、重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本本

23、招股招股说明书说明书正文内容，并特别关注以下重要事项。正文内容，并特别关注以下重要事项。（一）特别风险提示（一）特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书的“第三节 风险因素”部分，并特别注意下列事项：1、客户集中度较高暨大客户依赖的风险客户集中度较高暨大客户依赖的风险 2020 年、2021 年、2022 年和 2023 年 1-6 月，公司向前五名客户销售收入占营业收入的比例分别为 59.79%、84.39%、89.27%和 87.40%，公司客户集中程度较高。其中宁德时代为发行人自 2020 年以来的第一大客户，其通过长江晨道1间接持有发行人 0.95%的股份。报告期内，发行人对

24、宁德时代及其下属企业销售收入占营业收入的比例分别为 29.57%、69.10%、74.42%和 72.57%，来源于宁德时代的收入规模及占比增长较快。一方面，现阶段我国新能源汽车整车厂对电池厂商整体依赖度较高，仅少数整车厂能够完全自行研发生产动力锂电池；另一方面，宁德时代为当前全球新能源汽车动力电池领域的龙头企业2，因此在产业链分工现状、下游新能源动力电池行业竞争格局未发生重大变化的一段时间内，公司在电池连接系统领域仍将专注技术创新、持续并深化与宁德时代的合作。若未来公司新开发产品无法适应宁德时代的需求，或未来宁德时代因国际政治形势及市场环境、关键物料供应、下游市场需求及自身竞争地位发生不利变

25、化等因素减少向发行人的采购，则公司电 1 长江晨道为发行人股东，直接持有发行人 6.00%股权。其基本情况详见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“六、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况”之“（三）其他持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东的基本情况”之“2、长江晨道”。2 根据 SNE Research 统计，宁德时代 2017-2022 年动力电池使用量连续六年排名全球第一，2022 年宁德时代动力电池使用量市占率为 37%。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-12 池连接系统的营业收入将受到不利影响，可能导致公司业绩下滑。2、市场竞争加

26、剧风险市场竞争加剧风险 公司自设立以来一直专注于电连接技术的研究、开发和应用，产品主要包括电池连接系统和复合母排，下游应用领域主要包括新能源汽车、电化学储能、轨道交通、工业变频、新能源发电等。受产业政策扶持以及下游需求推动，新能源汽车、电化学储能及新能源发电行业市场规模保持快速增长，吸引大量资本涌入，导致产业链上下游均面临行业竞争日趋激烈的风险，进而给公司带来较大的竞争压力。未来，如果公司不能进一步把握行业发展机遇、实现产品创新升级和规模提升、持续保持行业优势地位，未能有效应对市场竞争加剧的风险，将对公司经营业绩产生不利影响。3、下游锂电池行业波动风险下游锂电池行业波动风险 2020 年、20

27、21 年、2022 年和 2023 年 1-6 月，公司电池连接系统销售收入分别为 9,750.07 万元、58,898.95 万元、122,013.65 万元和 66,851.09 万元，占主营业务收入的比例分别为 39.68%、72.42%、77.17%和 78.90%，报告期内公司电池连接系统收入呈爆发式增长，成为公司重要的收入来源及增长点。受新能源汽车及电化学储能等终端市场需求增长预期，目前锂电池行业保持较高景气度，下游锂电池行业内主要企业加速产能扩张。伴随着国内锂电池行业整体产能快速扩张，如果终端市场需求未相应增长，锂电池行业将可能出现结构性产能过剩的情形，进而影响上游电池连接系统行

28、业发展，对公司经营产生不利影响。4、新能源汽车新能源汽车行业景气度波动行业景气度波动风险风险 公司主要产品电池连接系统、电控母排主要应用于新能源汽车领域，受益于下游新能源汽车行业产销量的快速增长，前述产品的营业收入在报告期内快速增长，占各期主营业务收入的比例分别为 55.68%、81.34%、89.70%和 90.62%，是公司重要的收入来源。新能源汽车行业景气度与宏观经济周期性、国家相关政策的扶持力度等紧密相关，我国新能源汽车行业的发展以 2009 年启动的“十城千辆”工程为起点，苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-13 以国家相继对公共服务领域新能源汽车以及新能源乘用车开展

29、购车补贴为主要推动力。尽管经过十余年发展，新能源汽车行业从早期的政策驱动开始逐步转变为市场驱动，自 2021 年以来均保持较高景气度；但未来如出现宏观经济增长放缓或行业扶持政策力度减弱，均可能影响新能源汽车行业景气度，导致新能源汽车消费低迷，从而对公司的经营业绩产生不利影响。5、技术研发风险技术研发风险 为了提升锂离子电池能量密度以及生产效率、降低产品成本，电池厂家围绕电池包结构以及成组技术进行持续优化，电池连接系统作为电池成组的重要组件之一，产品形态不断迭代，公司及行业内的其他竞争企业均持续开发和优化产品。公司基于在热压合领域的技术积累以及锂电池电芯连接的应用需求，将热压合工艺应用于锂电池领

30、域，推出电池连接系统，有效提升锂电池成组效率和空间利用率，推动电池模组结构创新以及成组技术发展。未来，如果公司不能及时响应市场和客户对先进技术和产品创新的需求，未准确把握技术发展趋势，将对公司竞争地位和盈利能力产生不利影响。6、毛利率下滑毛利率下滑且低于同行业可比公且低于同行业可比公司司的风险的风险 报告期内，公司主营业务毛利率分别为 23.91%、19.42%、17.90%和 18.07%，其中电池连接系统毛利率分别为 12.39%、15.88%、14.23%和 15.07%，电池连接系统销售占比提高导致公司毛利率整体下降。公司电池连接系统毛利率低于可比公司同类产品，主要系与宁德时代合作时提

31、供了有竞争力的价格。随着新能源汽车补贴政策退坡，当前新能源汽车行业发展已由政策驱动转向市场驱动，整车厂商对上游供应链的降本诉求增加。公司作为新能源汽车产业链的一环，受到市场竞争加剧、产业政策变化等因素影响，存在一定的降价压力，报告期内销售价格有所下降。未来如行业竞争加剧，终端市场降价压力自下游产业链、客户传导至公司，公司未能通过产品工艺和技术创新、向上游转嫁等方式有效应对，则公司将面临毛利率继续下滑的风险。（二）本次发行相关主体作出的重要承诺（二）本次发行相关主体作出的重要承诺 本公司提示投资者认真阅读本公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出

32、的重要承诺（包括股份苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-14 锁定期及减持意向的承诺、稳定股价的承诺、股份回购和股份购回的承诺、对欺诈发行上市的股份购回的承诺、填补被摊薄即期回报的承诺、利润分配政策的承诺、依法承担赔偿责任的承诺、避免同业竞争的承诺等），具体承诺事项详见本招股说明书“第十二节 附件”之“三、与投资者保护相关的承诺”及“四、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项”。（三）发行前滚存利润分配方案（三）发行前滚存利润分配方案 经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过，公司将首次公开发行股票并上市前滚存利润作如下分配：公司首次公开发行股票

33、前尚未分配的滚存利润，由届时股权登记日登记在册的公司新老股东按发行后的持股比例共享。（四）本次发行上市后的股利分配政策和未来三年分红规划（四）本次发行上市后的股利分配政策和未来三年分红规划 1、本次发行上市后的股利分配政策本次发行上市后的股利分配政策 本次发行上市后的股利分配政策具体参见本招股说明书“第九节 投资者保护”之“二、发行人的股利分配政策”。2、未来三年分红规划未来三年分红规划 公司 2022 年第二次临时股东大会通过了首次公开发行股票并上市后未来三年股东分红回报规划，具体如下：“1、利润分配方式 公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律法规允许的其他方式分配利润。其中，在利

34、润分配方式的分配顺序上现金分红优先于股票分配。2、现金分红的条件和比例 公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；且审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告，则公司应当进行现金分红；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。具备现金分红条件的，公司应当优先采用现金分红进行利润分配，且每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可供股东分配利润的 30%。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股

35、说明书 1-1-15 同时，公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，并综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，制定以下差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；3、股票股利分配的条件 公司可以根据年度的盈利情况及现金流

36、状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下，注重股本扩张与业绩增长保持同步，在确保足额现金股利分配的前提下，公司可以另行采取股票股利分配的方式进行利润分配。4、利润分配的期间间隔 在符合现金分红条件情况下，公司原则上每年进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。”二、发行人及本次发行的中介机构基本情况二、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称发行人名称 苏州西典新能源电气股份有限公司 成立日期成立日期 2007 年 5 月 31 日 注册资本注册资本 12,120.00 万元

37、法定代表人法定代表人 SHENG JIAN HUA 注册地址注册地址 苏州高新区金枫路 353 号 主要生产经营主要生产经营 地址地址 江苏省苏州市虎丘区金枫路 353 号/359 号 控股股东控股股东 SHENG JIAN HUA 实际控制人实际控制人 SHENG JIAN HUA、PAN SHU XIN 夫妇 行业分类行业分类“电气机械和器材制造业（C38）”之“其他输配电及控制设备制造（C3829）”在其他交易场所在其他交易场所（申请）挂牌或（申请）挂牌或上市的情况上市的情况 不适用（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 华泰联合证券有限责任公司 主承销商

38、主承销商 华泰联合证券有限责任公司 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-16 发行人律师发行人律师 国浩律师（苏州）事务所 其他承销机构其他承销机构 无 审计机构审计机构 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构（如有）评估机构（如有）中铭国际资产评估（北京）有限责任公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系其他利益关系 无（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有

39、关机构 股票登记机构股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 收款银行收款银行 中国工商银行股份有限公司深圳分行振华支行 其他与本次发其他与本次发行有关的机构行有关的机构 无 三、本次发行概况三、本次发行概况（一一）本次发行的基本情况本次发行的基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值每股面值 1.00 元 发行股数发行股数 4,040.00 万股 占发行后总股本占发行后总股本比例比例 25.00%其中：发行新股数量其中：发行新股数量 4,040.00 万股 占发行后总股本占发行后总股本比例比例 25.00%股东公开发售股份数量股东公开发售股份数量-占发行后总股本占

40、发行后总股本比例比例-发行后总股本发行后总股本 16,160.00 万股 每股发行价格每股发行价格 29.02 元 发行市盈率发行市盈率 30.55 倍（按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润和发行后总股本全面摊薄计算）发行前每股净资产发行前每股净资产 4.36 元（按 2023 年 6月 30 日经审计的归属于母公司的所有者权益除以本次发行前总股本计算）发行前每股收益发行前每股收益 1.27 元（按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算）发行后每股净资产发行后每股净资产 9.91 元（按 202

41、3 年 6月 30 日经审计的归属于母公司的所有者权益加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益发行后每股收益 0.95 元（按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率发行市净率 2.93 倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）发行方式发行方式 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份和非苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-17 限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象发行对象 符合资

42、格的参与战略配售的投资者、网下投资者和已开立上海证券交易所股票账户的境内自然人、法人、证券投资基金及符合法律、法规、规范性文件规定的其他投资者（国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司需遵守的其他监管要求所禁止者除外）承销方式承销方式 余额包销 募集资金总额募集资金总额 117,240.80 万元 募集资金净额募集资金净额 107,302.53 万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 年产 800 万件动力电池连接系统扩建项目 成都电池连接系统生产建设项目 研发中心建设项目 补充流动资金项目 发行费用概算发行费用概算 本次发行费用为 9,938.27 万元，具体明细如下：1、承销及保荐费

43、用：8,206.86 万元；2、审计及验资费用：1,000 万元；3、律师费用：424.53 万元；4、用于本次发行的信息披露费用：250.00 万元；5、发行手续及材料制作费用：56.89 万元；注 1：发行费用均为不含增值税，合计数与各分项数值之和尾数存在微小差异，为四舍五入造成。注 2：前次披露的招股意向书中发行手续费用及其他费用为 30.06万元，差异原因系印花税的确定。除上述调整外，发行费用不存在其他调整情况 发行人发行人高级管理人员、员高级管理人员、员工参与战略配售情况工参与战略配售情况 发行人高级管理人员与核心员工设立华泰西典新能家园 1 号员工持股集合资产管理计划参与本次公开发

44、行股票的战略配售，实际获配数量为 275.6719 万股，约占本次发行数量比例为 6.82%，获配金额为 79,999,985.38 元。上述资产管理计划本次获得配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月 保荐人相关子公司参与保荐人相关子公司参与战略配售情况战略配售情况 不适用 公开发售股份股东名称、公开发售股份股东名称、持股数量及公开发售股持股数量及公开发售股份数量、发行费用的分摊份数量、发行费用的分摊原则原则 不适用（二二）本次发行上市的重要日期本次发行上市的重要日期 刊登刊登初步询价初步询价公告日期公告日期 2023 年 12 月 22 日 初步询价日期初步询价日期

45、 2023 年 12 月 27 日 刊登刊登发行发行公告日期公告日期 2023 年 12 月 29 日 申购日期申购日期 2024 年 1 月 2 日 缴款日期缴款日期 2024 年 1 月 4 日 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-18 股票上市日期股票上市日期 本次股票发行结束后将尽快在上海证券交易所主板上市（三三）本次发行）本次发行的战略配售情况的战略配售情况 1、总体安排、总体安排 本次公开发行股票数量为 4,040.0000 万股，占本次公开发行后总股本的25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次发行参与战略配售的投资者由发行人高级管理人员与

46、核心员工专项资产管理计划和其他参与战略配售的投资者组成。发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为华泰西典新能家园 1 号员工持股集合资产管理计划（以下简称“家园 1 号资管计划”），其他参与战略配售的投资者为广州广智产业投资基金合伙企业（有限合伙），系与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。本次发行初始战略配售数量为 808.0000 万股，占本次发行数量的比例为20.00%。其中，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划预计认购数量为不超过本次公开发行数量的 10%，即 404.0000 万股，认购金额不超过 8,000.00

47、万元；其他参与战略配售的投资者认购金额不超过8,000.00 万元。本次发行最终战略配售数量为 551.3438 万股，约占本次发行数量的比例为13.65%，具体情况如下：序序号号 投资者投资者 名称名称 类型类型 获配股数获配股数（万股）（万股）获配股数获配股数占本次发占本次发行数量的行数量的比例（比例（%）获配金额（元）获配金额（元）限售期限售期（月）（月）1 家园 1 号资管计划 发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划 275.6719 6.82 79,999,985.38 12 2 广州广智产业投资基金合伙企业（有限合伙）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或

48、其下属企业 275.6719 6.82 79,999,985.38 12 合计合计 551.3438 13.65 159,999,970.76-注：以上数字计算如有差异为四舍五入保留两位小数造成。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-19 2、发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划（1）基本情况基本情况 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为家园 1 号资管计划，其基本情况具体如下：具体名称具体名称 华泰西典新能家园 1 号员工持股集合资产管理计划 产品编码产品编码 SABE78 设立时间设立时间

49、2023 年 9 月 19 日 备案时间备案时间 2023 年 9 月 21 日 募集资金规模募集资金规模 8,000 万元（不含孳生利息）管理人管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司 托管人托管人 宁波银行股份有限公司 实际支配主体实际支配主体 华泰证券（上海）资产管理有限公司 投资类型投资类型 权益类（2）参与人姓名、职位与比例）参与人姓名、职位与比例 家园 1 号资管计划参与人姓名、职位、认购金额、资管计划份额的持有比例、员工类别等情况如下：序序号号 姓名姓名 任职单位任职单位 职位职位 实际缴款实际缴款金金额（万元）额（万元）资管计划份资管计划份额的持有比额的持有比例例 职工类别职工

50、类别 1 PAN SHU XIN 西典新能 董事、副总经理 3,174.00 39.68%高级管理人员 2 王聪 西典汽车电子 研发经理 556.00 6.95%核心员工 3 李玉红 西典新能 财务总监 410.00 5.13%高级管理人员 4 赵国静 西典汽车电子 财务经理 410.00 5.13%核心员工 5 杨文军 西典新能 自动化经理 580.00 7.25%核心员工 6 蒋衡宇 西典新能 自动化经理 210.00 2.63%核心员工 7 纪飞 西典汽车电子 研发经理 280.00 3.50%核心员工 8 张光强 西典新能 研发经理 355.00 4.44%核心员工 9 程丽 西典新能

51、 监事、IT 经理 110.00 1.38%核心员工 10 陈洁 西典新能 监事、客服主管 430.00 5.38%核心员工 11 何晓虎 西典新能 销售总监 455.00 5.69%核心员工 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-20 序序号号 姓名姓名 任职单位任职单位 职位职位 实际缴款实际缴款金金额（万元）额（万元）资管计划份资管计划份额的持有比额的持有比例例 职工类别职工类别 12 郭亮 西典新能 监事、质量经理 360.00 4.50%核心员工 13 朱银霞 西典新能 研发经理 180.00 2.25%核心员工 14 李冬 西典新能 证券事务代表 490.00 6.1

52、3%核心员工 合计合计 8,000.00 100.00%-注 1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；注 2：家园 1 号资管计划募集资金的 100%用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配售的价款及相关费用（3）批准和授权）批准和授权 2023 年 11 月 15 日，西典新能召开第一届董事会第十二次会议，审议并通过了 关于公司高级管理人员及核心员工设立专项资产管理计划并参与公司首次公开发行股票并在沪市主板上市战略配售的议案，同意发行人部分高级管理人员及核心员工通过设立的专项集合资产管理计划参与公司本次发行战略配售。3、限售期限、限售期限 参与战略配售的投资者本次

53、获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。四、发行人主营业务经营情况四、发行人主营业务经营情况（一）主要业务、主要产品或服务及其用途（一）主要业务、主要产品或服务及其用途 公司的主营业务为电连接产品的研发、设计、生产和销售，主要产品包括电池连接系统和复合母排。其中，电池连接系统是电池模组内电连接的结构件，主要应用于新能源汽车、电化学储能领域；复合母排是一种多层复合结构连接排，实现功率器件与主电路组件的电气连接，按应用领域分为工业电气母排和电控母排两类，工业电气母排主要应用于轨道

54、交通、工业变频、新能源发电等高电压、大电流领域，电控母排主要应用于新能源汽车、搭载 48V 微混系统的燃油车。报告期内，公司主营业务收入构成如下表所示：苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-21 单位：万元、%项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 电池连接系统 66,851.09 78.90 122,013.65 77.17 58,898.95 72.42 9,750.07 39.68 电控母排 9,929.19 11.72 19,806.

55、49 12.53 7,253.68 8.92 3,933.63 16.01 工业电气母排 7,526.80 8.88 13,881.39 8.78 11,580.61 14.24 9,322.43 37.94 其他 420.91 0.50 2,401.52 1.52 3,592.22 4.42 1,567.90 6.38 合计合计 84,727.99 100.00 158,103.04 100.00 81,325.46 100.00 24,574.03 100.00 注：其他主要为模组端板、模组侧板产品（二）（二）所需主要原材料及重要供应商、主要生产模式、销售方式和渠道及所需主要原材料及重要供

56、应商、主要生产模式、销售方式和渠道及重要客户重要客户 公司生产所需的原材料主要包括电子材料、铜材、铝材、绝缘材料等，主要原材料采用按需采购的模式，报告期内公司重要供应商包括苏州紫翔电子科技有限公司、珠海紫翔电子科技有限公司、上海维信东山电子商务有限公司、盐城维信电子有限公司、安捷利电子科技（苏州）有限公司、安捷利（番禺）电子实业有限公司等电子材料供应商，铜陵有色金属集团股份有限公司、上海天申铜业集团有限公司等铜材供应商，浙江优格科技有限公司、中铝河南洛阳铝加工有限公司等铝材供应商，苏州赛伍应用技术股份有限公司、GTS Flexible Materials Ltd等绝缘材料供应商。针对电连接产品

57、定制化程度较高的特点，公司采取“以销定产”的生产模式，以客户订单为依据，根据订单具体需求安排生产。同时，公司结合加工工艺、交货期安排、车间生产计划等情况，将部分市场化程度高、环保资质要求严格和附加值较低的非核心工序交由委托加工厂商完成。公司所生产的电连接产品为非标准化的定制产品。根据下游客户应用场景不同，相应的电连接产品的规格尺寸、电气性能指标要求存在较大差异，产品呈现强专业性和高度定制化的特点。公司需与下游客户直接进行技术交流，从而更好地了解及满足客户需求。因此公司采用向客户直接销售的模式，不存在经销商销售情形。经过多年发展，公司产品已广泛应用于新能源汽车、电化学储能、轨道交通、工业变频、新

58、能源发电等领域，积累了宁德时代、比亚迪、法拉电子、中国中车、苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-22 阳光电源、国轩高科、西屋制动、罗克韦尔、东芝三菱等优质客户。（三）行业竞争情况及发行（三）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位人在行业中的竞争地位 电池连接系统伴随锂电池在新能源汽车、储能等领域的规模化应用而发展，行业起步较晚，但发展速度较快，行业竞争主要围绕满足电池结构创新要求以及降低电池应用成本展开。尽管近年来新能源市场发展火热，吸引了众多厂商布局相关产业链上下游，但国内电池连接系统主要市场份额仍由少数技术创新能力较强、具备规模量产和产业化应用经验的厂商占据。复合母排产业

59、发展源于高频化、大功率功率器件的广泛应用和企业强大的技术研发实力与工艺积淀，下游客户主要为大型电气设备厂商，行业技术门槛较高，目前行业竞争格局较为稳定。公司自成立以来一直专注于电连接领域，在产品创新、多领域产品开发设计等方面具有较强的竞争优势，拥有江苏省科学技术厅认定的“江苏省新型柔性叠层母排工程技术研究中心”，在业内具备较强的竞争力和行业地位。根据中国汽车工业协会新能源汽车产量数据测算，2023 年 1-6 月，公司电池连接系统产品国内市场占有率达到 14.89%，电控母排产品国内市场占有率达到 30.66%。公司工业电气母排产品主要面向中国中车、西屋制动、罗克韦尔、东芝三菱等优质客户销售，

60、行业竞争地位突出。五、发行人符合主板定位五、发行人符合主板定位（一）公司业务模式成熟（一）公司业务模式成熟 公司拥有独立的研发、销售、采购和生产体系，主要面向锂电池厂商、新能源汽车整车厂及配套厂商、工业电气设备制造商等用户直接销售各类电连接产品。由于电连接产品为非标准化的定制产品，公司结合客户应用需求参与产品定制开发，在产品设计、工艺开发以及关键设备制造等方面积累了丰富经验，形成了“定制开发、以销定产”为主的经营模式，具有成熟的经营业务模式。公司主要经营模式详见本招股说明书“第五节 业务和技术”之“一、发行人主营业务、主要产品或服务的情况”之“（二）公司主要经营模式和成熟度”。苏州西典新能源电

61、气股份有限公司 招股说明书 1-1-23（二）公司经营业绩稳步增长、收入规（二）公司经营业绩稳步增长、收入规模较大模较大 公司凭借持续创新，将热压合技术拓展至不同应用领域，不断丰富产品应用领域，报告期内收入规模及经营业绩均实现了稳步增长。成立之初，公司聚焦复合母排业务，先后进入工业变频、新能源发电、轨道交通等领域，主要产品为工业电气母排。2014 年，在原有复合母排业务稳定发展的基础上，公司瞄准新能源汽车行业发展机遇，正式推出了应用于新能源汽车领域的电控母排，成为法拉电子、比亚迪供应商。2019 年，公司参与宁德时代 T项目大模组电芯连接方案设计及产品定制开发，2020 年，公司与宁德时代签订

62、长期供货协议并实现批量供货。面对新能源汽车以及电化学储能等领域快速增长的市场需求，公司充分发挥自身竞争优势，实现电池连接系统、电控母排业务的快速发展，经营业绩和营业收入实现快速增长。报告期内，公司营业收入分别为 24,989.50 万元、82,157.21万元、159,267.46 万元和 85,456.19 万元，净利润分别为 2,236.14 万元、8,034.19万元、15,450.20 万元和 8,696.89 万元，公司经营业绩稳步增长、收入规模较大。（三）公司行业竞争地位突出、具有行业代表性（三）公司行业竞争地位突出、具有行业代表性 公司自成立以来一直专注于电连接产品的研发、生产与

63、销售，凭借着强大的技术研发、产品设计以及工艺制造能力，公司产品及服务获得了下游行业客户的广泛认可，在复合母排和电池连接系统等细分领域，公司行业竞争地位突出，具有一定的行业代表性。公司的复合母排产品覆盖工业变频、轨道交通、新能源发电、新能源汽车等应用领域，拥有中国中车、西屋制动、罗克韦尔、东芝三菱、比亚迪、法拉电子等多家优质客户，优质客户群体的广泛认可是公司行业竞争地位突出的表现之一。公司电池连接系统产品的主要客户为宁德时代、上汽时代、国轩高科等，产品应用于特斯拉、蔚来、理想、小鹏、长城、赛力斯等众多整车厂的热销车型。公司为行业龙头宁德时代电池连接系统的主要供应商之一，根据中国汽车工业协会新能源

64、汽车产量数据测算，2023 年 1-6 月，公司电池连接系统产品国内市场占有率达到 14.89%。综上，公司行业竞争地位突出，具备行业代表性。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-24 六、发行人报告期主要财务数据及财务指标六、发行人报告期主要财务数据及财务指标 项目项目 2023.6.30/2023 年年 1-6月月 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 资产总额（万元）150,160.89 148,076.49 82,418.21 27,669.61 归属于母公司所有者权益（万元）52,8

65、97.03 43,984.13 28,176.93 11,610.13 资产负债率（母公司）（%）44.46 58.28 65.81 58.04 营业收入（万元）85,456.19 159,267.46 82,157.21 24,989.50 净利润（万元）8,696.89 15,450.20 8,034.19 2,236.14 归属于母公司所有者的净利润（万元）8,696.89 15,450.20 8,034.19 2,236.14 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）8,674.94 15,352.73 8,004.81 2,203.29 基本每股收益（元）0.72 1.2

66、7 0.60-稀释每股收益（元）0.72 1.27 0.60-加权平均净资产收益率（%）17.95 42.82 40.01 21.94 经营活动产生的现金流量净额（万元）3,280.81 5,653.19-3,911.62 1,578.86 现金分红（万元）-54.82 研发投入占营业收入的比例（%）2.62 3.01 3.38 4.59 七、发行人选择的具体上市标准七、发行人选择的具体上市标准（一）财务指标（一）财务指标 2020 年度、2021 年度和 2022 年度，公司扣除非经常性损益影响前后孰低的净利润分别为 2,203.29 万元、8,004.81 万元和 15,352.73 万元

67、，合计为 25,560.83万元。2020 年度、2021 年度和 2022 年度，公司营业收入分别为 24,989.50 万元、82,157.21 万元和 159,267.46 万元，合计为 266,414.18 万元。（二）标准适用判定（二）标准适用判定 公司结合自身状况，选择适用上海证券交易所股票上市规则3.1.2 条款规定的上市标准中的“（一）最近 3 年净利润均为正，且最近 3 年净利润累计不低于 1.5 亿元，最近一年净利润不低于 6,000 万元，最近 3 年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 1 亿元或营业收入累计不低于 10 亿元”。根据上述分析，公司满足其所选择的上市标准

68、。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-25 八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况营状况（一）财务报告审计截止日后主要经营情况（一）财务报告审计截止日后主要经营情况 公司财务报告审计截止日为 2023 年 6 月 30 日，财务报告审计截止日后公司经营状况良好，公司所处行业的产业政策等未发生重大变化，公司业务经营模式、主要原材料采购情况、主要产品销售情况、主要客户及供应商构成、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项等均未发生重大变化。（二二）2023 年年 1-9 月月财务数据情况财务数据情况 根据容诚会计师出具的审阅报告（

69、容诚专字2023215Z0418 号），公司 2023年 9 月 30 日/2023 年 1-9 月主要财务情况如下：1、合并资产负债表主要数据、合并资产负债表主要数据 单位：万元 项目项目 2023.9.30 2022.12.31 变动比例变动比例 资产总额 150,097.71 148,076.49 1.36%负债总额 91,451.53 104,092.36-12.14%所有者权益 58,646.18 43,984.13 33.33%归属于母公司所有者权益合计 58,646.18 43,984.13 33.33%截至 2023 年 9 月 30 日，公司资产总额为 150,097.71

70、万元、负债总额为91,451.53 万元、所有者权益为 58,646.18 万元，较 2022 年 12 月 31 日变动率分别为 1.36%、-12.14%和 33.33%，所有者权益变动主要系未分配利润增加所致。2、合并利润表主要数据、合并利润表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-9 月月 2022 年年 1-9 月月 变动比例变动比例 营业收入 135,492.50 107,018.76 26.61%营业利润 17,047.33 13,314.93 28.03%利润总额 17,041.82 13,332.25 27.82%净利润 14,337.05 11,606.03 2

71、3.53%归属于母公司所有者的净利润 14,337.05 11,606.03 23.53%扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 14,293.38 11,531.21 23.95%公司营业收入主要来源于新能源汽车、电化学储能等领域。2023 年 1-9 月，苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-26 公司营业收入为 135,492.50 万元，较去年同期增长 26.61%；利润总额为 17,041.82万元，较去年同期增长 27.82%；净利润为 14,337.05 万元，较去年同期增长 23.53%，营业收入、利润总额、净利润均保持稳定增长。公司经营状况良好，整体经营环

72、境未发生重大不利变化。3、合并现金流量表主要数据、合并现金流量表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-9 月月 2022 年年 1-9 月月 经营活动产生的现金流量净额 8,856.89 6,500.43 投资活动产生的现金流量净额-8,348.24-6,091.40 筹资活动产生的现金流量净额 1,116.00-44.53 现金及现金等价物净增加额 1,680.55 489.58 2023 年 1-9 月，公司经营活动产生的现金流量净额为 8,856.89 万元，经营活动产生的现金流量净额低于净利润，主要系随着业务规模增长，采购前置于销售，购买商品、接受劳务支付的现金增幅大于销

73、售商品、提供劳务收到的现金增幅所致；2023 年 1-9 月，公司投资活动产生的现金流量净额为-8,348.24 万元，主要为支付苏州市高新区金枫路 353 号新厂房工程款尾款以及设备款。4、非经常性损益明细表主要数据、非经常性损益明细表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-9 月月 2022 年年 1-9 月月 非流动资产处置损益 10.69 15.96 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）61.71 81.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-24.10-9.53 非经常性损益总额 48.30 88.02 减：非经常

74、性损益的所得税影响数 4.63 13.20 非经常性损益净额 43.67 74.82 减：归属于少数股东的非经常性损益净额-归属于公司普通股股东的非经常性损益净额 43.67 74.82 2023 年 1-9 月，归属于公司普通股股东的非经常性损益净额为 43.67 万元，对公司经营业绩影响较小。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-27（三三）2023 年年度度主要经营业绩预计主要经营业绩预计 经公司预计，2023 年度公司营业收入为 180,000.00 万元至 195,000.00 万元，较2022年度同比增长13.02%至22.44%；归属于母公司所有者净利润为18,18

75、0.00万元至 19,305.00 万元，较 2022 年度同比增长 17.67%至 24.95%；扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 18,130.00 万元至 19,255.00 万元，较 2022年度同比增长 18.09%至 25.42%。公司上述 2023 度财务数据未经审计或审阅，不构成盈利预测或业绩承诺。九九、募集资金运用与未来发展规划、募集资金运用与未来发展规划（一）募集资金运用（一）募集资金运用 经公司 2022 年第一次临时股东大会决议审议通过，公司本次募集资金扣除发行费用后，将按轻重缓急顺序投资于以下项目：单位：万元 序号序号 项目名称项目名称 预计投资总额预计

76、投资总额 拟投入募集拟投入募集 资金金额资金金额 实施主体实施主体 1 年产 800 万件动力电池连接系统扩建项目 24,394.46 21,859.14 西典汽车电子 2 成都电池连接系统生产建设项目 38,515.54 38,515.54 成都西典 3 研发中心建设项目 6,591.84 6,591.84 西典新能 4 补充流动资金项目 20,000.00 20,000.00 西典新能 合计合计 89,501.84 86,966.52 本次募集资金运用具体情况详见本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。（二）未来发展规划（二）未来发展规划 公司选择新能源领域作为未来重点发展方向

77、，依托现有的产业基础和技术优势，扩充产能规模，加强新产品开发、生产工艺及设备优化，提升市场份额及产品竞争力，实现经营业绩稳定增长。在产能扩充方面，公司将积极把握新能源行业发展机遇，在苏州及成都扩充电池连接系统产能，以满足下游市场需求。在技术开发与创新方面，公司将继续围绕新产品开发以及制造工艺优化，提升产品指标性能，满足下游市场对先进技术和产品创新的需求。在市场开发方面，公司对成熟市场聚焦于行业重点客户，保持市场份额稳定增长；对新兴市场积极拓展行苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-28 业内主要电池厂商及整车厂商，快速提升市场份额。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-

78、1-29 第三节第三节 风险因素风险因素 投资者在评价发行人此次公开发售的股票时，除本招股说明书提供的其他各项资料外，应特别考虑下述各项风险因素。下述风险因素是根据重要性原则和可能影响投资决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素依次发生。发行人提请投资者仔细阅读本节全文。一、与发行人相关的一、与发行人相关的风险风险（一）客户集中度较高暨大客户依赖的风险（一）客户集中度较高暨大客户依赖的风险 2020 年、2021 年、2022 年和 2023 年 1-6 月，公司向前五名客户销售收入占营业收入的比例分别为 59.79%、84.39%、89.27%和 87.40%，公司客户集中程度较高。其中

79、宁德时代为发行人自 2020 年以来的第一大客户，其通过长江晨道3间接持有发行人 0.95%的股份。报告期内，发行人对宁德时代及其下属企业销售收入占营业收入的比例分别为 29.57%、69.10%、74.42%和 72.57%，来源于宁德时代的收入规模及占比增长较快。一方面，现阶段我国新能源汽车整车厂对电池厂商整体依赖度较高，仅少数整车厂能够完全自行研发生产动力锂电池；另一方面，宁德时代为当前全球新能源汽车动力电池领域的龙头企业4，因此在产业链分工现状、下游新能源动力电池行业竞争格局未发生重大变化的一段时间内，公司在电池连接系统领域仍将专注技术创新、持续并深化与宁德时代的合作。若未来公司新开发

80、产品无法适应宁德时代的需求，或未来宁德时代因国际政治形势及市场环境、关键物料供应、下游市场需求及自身竞争地位发生不利变化等因素减少向发行人的采购，则公司电池连接系统的营业收入将受到不利影响，可能导致公司业绩下滑。3 长江晨道为发行人股东，直接持有发行人 6.00%股权。其基本情况详见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“六、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况”之“（三）其他持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东的基本情况”之“2、长江晨道”。4 根据 SNE Research 统计，宁德时代 2017-2022 年动力电池使用量连续六年排名全球第一，2022

81、 年宁德时代动力电池使用量市占率为 37%。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-30（二）技术研发风险（二）技术研发风险 为了提升锂离子电池能量密度以及生产效率、降低产品成本，电池厂家围绕电池包结构以及成组技术进行持续优化，电池连接系统作为电池成组的重要组件之一，产品形态不断迭代，公司及行业内的其他竞争企业均持续开发和优化产品。公司基于在热压合领域的技术积累以及锂电池电芯连接的应用需求，将热压合工艺应用于锂电池领域，推出电池连接系统，有效提升锂电池成组效率和空间利用率，推动电池模组结构创新以及成组技术发展。未来，如果公司不能及时响应市场和客户对先进技术和产品创新的需求，未准确把

82、握技术发展趋势，将对公司竞争地位和盈利能力产生不利影响。（三）技术人员流失风险（三）技术人员流失风险 经过多年培养积累，公司目前已建立了一支成熟的技术团队，并形成了完善的技术人才培养机制。为了保持技术团队稳定，公司制定了完善的薪酬体系和激励政策，并建立了合理的绩效评估体系。未来，随着行业竞争加剧，同行业其他公司对优秀技术人才的争夺日益激烈，如果公司技术人员大量流失，将对公司技术研发能力和市场竞争产生不利影响。（四）核心技术泄密风险（四）核心技术泄密风险 公司在复合母排、电池连接系统的设计研发和生产制造等方面积累了多项核心技术，形成了一定优势。虽然公司注重核心技术保护，制定了较为严格的保密制度，

83、并与相关核心技术人员签订了保密协议，但上述措施无法完全消除公司核心技术泄密的风险。如果公司在经营过程中因核心技术信息保管不善、核心技术人员流失等原因导致核心技术泄密，将在一定程度上削弱公司的竞争优势，对公司保持竞争地位和业务发展带来不利影响。（五）毛利率下滑且低于同行业可比公司的风险（五）毛利率下滑且低于同行业可比公司的风险 报告期内，公司主营业务毛利率分别为 23.91%、19.42%、17.90%和 18.07%，其中电池连接系统毛利率分别为 12.39%、15.88%、14.23%和 15.07%，电池连接系统销售占比提高导致公司毛利率整体下降。公司电池连接系统毛利率低于可比公司同类产品

84、，主要系与宁德时代合作时提供了有竞争力的价格。随着新能源汽车补贴政策退坡，当前新能源汽车行业发展已由政策驱动转向苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-31 市场驱动，整车厂商对上游供应链的降本诉求增加。公司作为新能源汽车产业链的一环，受到市场竞争加剧、产业政策变化等因素影响，存在一定的降价压力，报告期内销售价格有所下降。未来如行业竞争加剧，终端市场降价压力自下游产业链、客户传导至公司，公司未能通过产品工艺和技术创新、向上游转嫁等方式有效应对，则公司将面临毛利率继续下滑的风险。（六）应收账款不能收回的风险（六）应收账款不能收回的风险 报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 14,

85、999.25 万元、43,206.20 万元、74,937.31万元和72,108.50万元，占各期末流动资产总额的比例分别为60.68%、61.46%、58.54%和 55.84%，应收账款的账龄主要集中于一年以内。未来随着营业收入的增长，公司应收账款金额可能进一步增加，如公司客户支付困难，公司可能面临应收账款不能收回的风险。（七）存货减值的风险（七）存货减值的风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 5,481.04 万元、13,716.72 万元、17,322.25 万元和 14,694.44 万元，占各期末流动资产总额的比例分别为 22.17%、19.51%、13.53%和 11.3

86、8%，公司依照会计准则的相关规定对存货进行减值测试并计提跌价准备。未来如发生原材料市场供求变化、产品技术及下游需求变化，或由于产品质量问题导致大量退货等情况，则可能使公司面临存货跌价计提金额大幅提升并影响经营业绩的风险。（八）经营活动现金流量净额波动的风险（八）经营活动现金流量净额波动的风险 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为1,578.86万元、-3,911.62万元、5,653.19 万元和 3,280.81 万元。随着公司业务规模的持续扩大，对营运资金需求日益增加，如果公司持续融资能力受到限制或者客户未能及时回款，不能及时获得足够的资金，可能使公司正常运营面临较大的资金压力，

87、导致公司出现流动性风险。（九）募集资金投资项目的实施风险（九）募集资金投资项目的实施风险 公司本次募集资金投资项目包括年产 800 万件动力电池连接系统扩建项目、成都电池连接系统生产建设项目、研发中心建设项目、补充流动资金项目，公司已对本次募集资金投资项目进行了充分市场调研、可行性研究论证，预期本次募苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-32 集资金投资项目将具有良好的投资收益水平。在项目实施过程中和项目实际建成后，如果宏观经济环境、产业政策、市场供需状况、竞争格局、产品更新换代、公司管理水平及技术人员储备等方面出现重大不利变化且公司无法采取有效的应对措施，可能导致本次募集资金投

88、资项目财务经济效益指标无法达到预期水平，进而对公司经营业绩产生不利影响。（十）发行当年业绩下滑的风险（十）发行当年业绩下滑的风险 公司经营业绩受到多重外部因素影响，包括宏观经济、市场环境、产业政策、技术更新迭代情况、行业竞争情况、管理层经营决策、募集资金投资项目实施情况等诸多因素。受益于下游新能源汽车行业的快速发展，发行人 2021 年、2022年业绩持续取得较快增长。未来如出现下游新能源汽车行业终端需求大幅下降、发行人无法适应动力电池技术的重大变革或行业竞争大幅加剧等重大不利因素，导致发行人市场份额大幅丢失的极端不利情形，则公司可能面临发行当年经营业绩下滑 50%甚至出现亏损的风险。（十一）

89、管理能力不能满足业务扩张的风险（十一）管理能力不能满足业务扩张的风险 受下游新能源汽车及电化学储能市场需求推动，近年来公司业务规模保持快速增长，总体管理难度逐步增加，另外本次募投项目建成达产后公司业务规模将进一步扩张，在运营管理、人员管理、研发及财务管理等方面均对公司管理层提出更高的要求。为快速提升管理能力，公司通过外部招聘以及内部培养的方式充实管理团队，报告期内新聘任了生产总监、财务总监等中高层管理团队，但未来如果公司管理水平无法满足业务增长需求，将存在因管理不当遭受损失的风险。二、与行业相关的二、与行业相关的风险风险（一）市场竞争加剧风险（一）市场竞争加剧风险 公司自设立以来一直专注于电连

90、接技术的研究、开发和应用，产品主要包括电池连接系统和复合母排，下游应用领域主要包括新能源汽车、电化学储能、轨道交通、工业变频、新能源发电等。受产业政策扶持以及下游需求推动，新能源汽车、电化学储能及新能源发电行业市场规模保持快速增长，吸引大量资本涌入，导致产业链上下游均面临行业竞争日趋激烈的风险，进而给公司带来较大的竞争压力。未来，如果公司不能进苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-33 一步把握行业发展机遇、实现产品创新升级和规模提升、持续保持行业优势地位，未能有效应对市场竞争加剧的风险，将对公司经营业绩产生不利影响。（二）下游锂电池行业波动风险（二）下游锂电池行业波动风险 20

91、20 年、2021 年、2022 年和 2023 年 1-6 月，公司电池连接系统销售收入分别为 9,750.07 万元、58,898.95 万元、122,013.65 万元和 66,851.09 万元，占主营业务收入的比例分别为 39.68%、72.42%、77.17%和 78.90%，报告期内公司电池连接系统收入呈爆发式增长，成为公司重要的收入来源及增长点。受新能源汽车及电化学储能等终端市场需求增长预期，目前锂电池行业保持较高景气度，下游锂电池行业内主要企业加速产能扩张。伴随着国内锂电池行业整体产能快速扩张，如果终端市场需求未相应增长，锂电池行业将可能出现结构性产能过剩的情形，进而影响上游

92、电池连接系统行业发展，对公司经营产生不利影响。（三）新能源汽车行业景气度波动风险（三）新能源汽车行业景气度波动风险 公司主要产品电池连接系统、电控母排主要应用于新能源汽车领域，受益于下游新能源汽车行业产销量的快速增长，前述产品的营业收入在报告期内快速增长，占各期主营业务收入的比例分别为 55.68%、81.34%、89.70%和 90.62%，是公司重要的收入来源。新能源汽车行业景气度与宏观经济周期性、国家相关政策的扶持力度等紧密相关，我国新能源汽车行业的发展以 2009 年启动的“十城千辆”工程为起点，以国家相继对公共服务领域新能源汽车以及新能源乘用车开展购车补贴为主要推动力。尽管经过十余年

93、发展，新能源汽车行业从早期的政策驱动开始逐步转变为市场驱动，自 2021 年以来均保持较高景气度；但未来如出现宏观经济增长放缓或行业扶持政策力度减弱，均可能影响新能源汽车行业景气度，导致新能源汽车消费低迷，从而对公司的经营业绩产生不利影响。三、其他三、其他风险风险（一）国际贸易摩擦风险（一）国际贸易摩擦风险 报告期内，公司境外销售收入占主营业务收入的比例分别为 17.57%、8.83%、苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-34 6.35%和 7.59%，其中美国、日本、欧洲等国家或地区是公司的主要境外销售区域。近年来，国际贸易摩擦不断，部分国家通过贸易保护的手段，试图制约中国相

94、关产业的发展。未来，如果公司主要境外销售国家或区域的贸易政策、监管政策发生重大不利变化，或受不可控的其他政治、经济因素影响，公司的境外销售则可能相应受到影响，经营业绩将受到一定的冲击。（二）原材料价格波动风险（二）原材料价格波动风险 公司生产所需的主要原材料包括电子材料、铜材、铝材、绝缘材料等，2023年 1-6 月直接材料占主营业务成本的比例为 85.61%，占比较高，原材料价格波动将影响公司的经营业绩。未来，如主要原材料价格出现大幅上涨，而公司不能将原材料价格上涨传导至下游或有效降低生产成本，将会对公司的经营业绩造成不利影响。（三）劳动力成本上升的风险（三）劳动力成本上升的风险 报告期各期

95、末，公司员工人数分别为 297 人、538 人、1,343 人和 1,144 人。近年来，我国人口红利逐渐消失，劳动力成本、企业用工成本逐渐上升，另外劳动力人口结构发生较大改变，加大生产车间用工招聘难度。未来，如果劳动力成本上升、用工招聘难度进一步加剧，将对公司盈利能力及生产经营造成不利影响。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-35 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况 一、一、发行人基本情况发行人基本情况（一）注册名称（中文）：苏州西典新能源电气股份有限公司 注册名称（英文）：Suzhou West Deane New Power Electric Co.,Ltd.（二

96、）注册资本：12,120.00 万元（三）法定代表人：SHENG JIAN HUA（四）成立日期：2007 年 5 月 31 日（五）住所和邮政编码：苏州高新区金枫路 353 号（215000）（六）电话号码：；传真号码：（七）互联网网址：http:/（八）电子信箱：IR（九）负责信息披露和投资者关系的部门：证券部 负责人：李冬 联系方式：/IR 二二、发行人设立情况和报告期内的股本、股东变化情况发行人设立情况和报告期内的股本、股东变化情况（一）发行人设立情况（一）发行人设立情况 1、有限责任公司设立情况、有限责任公

97、司设立情况 公司前身苏州西典机械有限公司系由 SHENG JIAN HUA 和 PAN SHU XIN 共同出资设立，设立时注册资本 20.00 万美元，其中 SHENG JIAN HUA 以货币资金出资 10.00 万美元，PAN SHU XIN 以货币资金出资 10.00 万美元。2007 年 4 月 10 日，苏州市吴中区人民政府作出 关于同意建办外资企业“苏州西典机械有限公司”的批复（吴政外复200742 号）。2007 年 5 月 22 日，苏州市对外贸易经济合作局吴中区分局作出关于同意设立“苏州西典机械有限公司”的批复（吴外资2007字第 265 号）。苏州西典新能源电气股份有限公

98、司 招股说明书 1-1-36 2007 年 5 月 25 日，西典有限取得江苏省人民政府签发的中华人民共和国外商投资企业批准证书（商外资苏府资字200769961 号）。2007 年 5 月 31 日，西典有限取得江苏省苏州工商行政管理局签发的注册号为“企独苏苏总字第 017370 号”的企业法人营业执照。2007 年 10 月 15 日，苏州天安会计师事务所有限公司出具验资报告（苏安验（2007）第 115 号），经审验，截至 2007 年 7 月 5 日，西典有限已收到 PAN SHU XIN 首期实缴货币出资 41,427.32 美元。2009 年 4 月 9 日，苏州天安会计师事务所有

99、限公司出具验资报告（苏安验（2009）第 186 号），经审验，截至 2009 年 4 月 8 日，西典有限分别收到股东SHENG JIAN HUA 缴纳的货币出资 100,000.00 美元、PAN SHU XIN 缴纳的货币出资 58,572.68 美元，公司累计实收资本为 20.00 万美元。西典有限设立并收到实缴出资后，股权结构为：单位：万美元 序号序号 股东姓名股东姓名 注册资本注册资本 实缴出资实缴出资 持股比例持股比例 1 SHENG JIAN HUA 10.00 10.00 50.00%2 PAN SHU XIN 10.00 10.00 50.00%合计合计 20.00 20.

100、00 100.00%2、股份有限公司设立情况、股份有限公司设立情况 2021 年 11 月 3 日，西典有限召开股东会，全体股东一致同意公司整体变更为股份有限公司，以截至 2021 年 8 月 31 日经容诚会计师审计（容诚审字2021215Z0173 号）的净资产 24,156.18 万元按原股东出资比例折合股份12,120.00 万股，未折股部分净资产计入资本公积。根据中铭国际资产评估（北京）有限责任公司出具的苏州西典机电有限公司整体变更为股份有限公司追溯性项目资产评估报告（中铭评报字2022第 2191 号），截至 2021 年 8 月 31 日，西典有限净资产评估值为 25,607.9

101、3 万元。2021 年 12 月 31 日，容诚会计师出具 验资报告（容诚验字2021215Z0014号），经审验，截至 2021 年 8 月 31 日，公司已收到全体股东缴纳的注册资本合计 12,120.00 万元，出资方式为净资产出资。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-37 2022 年 1 月 11 日，前述整体变更事项的工商变更登记完成，公司取得了由苏州市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 994784R 的营业执照，苏州西典机电有限公司更名为苏州西典新能源电气股份有限公司。整体变更完成后，公司股权结构如下：单位：万元 序号序号 股东姓名股东

102、姓名 股本股本 持股比例持股比例 1 SHENG JIAN HUA 5,454.00 45.00%2 PAN SHU XIN 4,363.20 36.00%3 新典志成 1,090.80 9.00%4 长江晨道 727.20 6.00%5 法拉电子 242.40 2.00%6 苏州汇琪 242.40 2.00%合计合计 12,120.00 100.00%截至本招股说明书签署日，公司上述股权结构未发生变化。（二）报告期内的股本和股东变化情况（二）报告期内的股本和股东变化情况 报告期内，公司股本和股东变化情况概况如下：序号序号 时间时间/变动类型变动类型 具体变化情况具体变化情况 1 2020 年

103、 7 月 未分配利润转增资本 公司注册资本由 100 万美元增至 1,600.00 万美元，其中 SHENG JIAN HUA 以未分配利润折合美元转增 750.00 万美元，PAN SHU XIN 以未分配利润折合美元转增 750.00 万美元，本次增资后SHENG JIAN HUA 占 50%、PAN SHU XIN 占 50%。2 2021 年 2 月 股权转让 PAN SHU XIN 将认缴的注册资本 160.00 万美元（实缴 0 美元）以0 美元的价格转让给新典志成，本次转让后 SHENG JIAN HUA 占50%、PAN SHU XIN 占 40%、新典志成占 10%。3 20

104、21 年 7 月 现金增资 公司注册资本由 1,600.00 万美元增至 1,777.7779 万美元，其中长江晨道出资 4,500.00 万元认购 106.6667 万美元出资额、法拉电子出资1,500.00 万元认购 35.5556 万美元出资额、苏州汇琪出资 1,500.00万元认购 35.5556 万美元出资额，本次增资后 SHENG JIAN HUA占 45%、PAN SHU XIN 占 36%、新典志成占 9%、长江晨道占 6%、法拉电子占 2%、苏州汇琪占 2%。4 2022 年 1 月 整体变更 公司整体变更为股份有限公司，以截至 2021 年 8 月 31 日经审计的净资产

105、24,156.18 万元按原股东出资比例折合股份 12,120.00 万股，整体变更前后公司股东各自的持股比例不变。报告期内公司历次股权变动均履行了内部决策程序并办理工商变更登记，不存在纠纷或法律风险。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-38（三）关于代持及解除情况（三）关于代持及解除情况 自设立以来，发行人不存在股权代持情况。发行人的员工持股平台新典志成在 2020 年 12 月设立时存在少量代持情形，已于 2021 年 11 月清理完毕，具体参见招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“十五、已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排”之“（一）股权激励的基本情况”之“1、

106、第一期股权激励”。三、发行人成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组）三、发行人成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组）报告期内，公司未发生导致主营业务和经营性资产发生实质变化的重要事件。四、发行人的股权结构四、发行人的股权结构 截至本招股说明书签署日，公司股权结构如下图所示：五、发行人控股及参股公司情况五、发行人控股及参股公司情况 截至本招股说明书签署日，公司有 2 家全资子公司，无参股公司，具体情况如下：（一）西典汽车电子（一）西典汽车电子 企业名称企业名称 苏州西典新能源汽车电子有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91320505MA7NCY8Y84 注册地及主要生产经营地注册

107、地及主要生产经营地 苏州高新区金枫路 359 号 法定代表人法定代表人 SHENG JIAN HUA 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-39 注册资本注册资本 5,000 万元人民币 实收资本实收资本 5,000 万元人民币 企业类型企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）成立日期成立日期 2022 年 4 月 27 日 营业期限营业期限 2022 年 4 月 27 日至 无固定期限 经营范围经营范围 一般项目：汽车零部件及配件制造；输配电及控制设备制造；通用零部件制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务主营业务 电池连接系统产品的

108、研发、生产、销售 在发行人业务板块中定位在发行人业务板块中定位 电池连接系统生产子公司 股权结构股权结构 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股比例（持股比例（%）1 西典新能 100.00 合计合计 100.00 最近一年最近一年及一期及一期主要财务数据（万元）主要财务数据（万元）日期日期 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 2022 年末/年度 75,126.97 5,300.91 52,943.61 276.55 2023 年 6 月末/2023 年 1-6 月 95,591.46 8,649.10 66,508.08 3,294.56 注：以上财务数据经容诚

109、会计师审计（二）成都西典（二）成都西典 企业名称企业名称 成都西典新能汽车电子有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91510116MAC0NJTL2W 注册地及主要生产经营地注册地及主要生产经营地 四川省成都市双流区长城路一段 2 号 109 室 法定代表人法定代表人 SHENG JIAN HUA 注册资本注册资本 10,000 万元人民币 实收资本实收资本 1,000 万元人民币 企业类型企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）成立日期成立日期 2022 年 10 月 11 日 营业期限营业期限 2022 年 10 月 11 日至 无固定期限 经营范围经营范围 一般项目

110、：汽车零部件及配件制造；输配电及控制设备制造；通用零部件制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务主营业务 电池连接系统产品的研发、生产、销售 在发行人业务板块中定位在发行人业务板块中定位 电池连接系统生产子公司 股权结构股权结构 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股比例（持股比例（%）苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-40 1 西典新能 100.00 合计合计 100.00 最近一年最近一年及一期及一期主要财务数据（万元）主要财务数据（万元）日期日期 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 2022 年末/年度 1,3

111、65.71 916.34-83.66 2023 年 6 月末/2023 年 1-6 月 9,138.40 1,773.14 7,455.87 856.80 注：以上财务数据经容诚会计师审计 六、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控六、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况制人情况（一）控股股东、实际控制人的基本情况（一）控股股东、实际控制人的基本情况 截至本招股说明书签署日，SHENG JIAN HUA直接持有公司45.00%的股份，为公司控股股东。SHENG JIAN HUA 和 PAN SHU XIN 系夫妻关系，PAN SHU XIN 直接持有公司

112、36.00%的股份，并通过新典志成、新典志明间接持有公司 5.89%的股份。SHENG JIAN HUA、PAN SHU XIN 夫妇合计持有公司 86.89%的股份，系发行人的共同实际控制人。报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变更。SHENG JIAN HUA、PAN SHU XIN 基本情况如下：SHENG JIAN HUA，男，加拿大国籍，拥有中国境内永久居留权，护照号码为 HG19*，住所为苏州市吴中区木渎镇；PAN SHU XIN，女，加拿大国籍，拥有中国境内永久居留权，护照号码为 AC70*，住所为苏州市吴中区木渎镇。（二）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存

113、在被质（二）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形押、冻结或发生诉讼纠纷等情形 截至本招股说明书签署日，控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。（三）其他持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东的基本情况（三）其他持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东的基本情况 截至本招股说明书签署日，除控股股东及实际控制人外，其他持有发行人5%以上股份的主要股东有新典志成、长江晨道。1、新典志成、新典志成 截至本招股说明书签署日，新典志成持有公司 1,090.80 万股股份，持股比例苏州西典新能源电气股份

114、有限公司 招股说明书 1-1-41 为 9.00%，新典志成的出资情况如下：单位：万元 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人类型合伙人类型 任职情况任职情况 出资额出资额 出资比例出资比例 1 PAN SHU XIN 普通合伙人 董事、副总经理 711.3147 64.66%2 新典志明 有限合伙人-60.9140 5.54%3 王聪 有限合伙人 研发经理 43.7931 3.98%4 郑海文 有限合伙人 研发经理 39.9187 3.63%5 盛晓华 有限合伙人 行政主管 29.7911 2.71%6 高宝国 有限合伙人 董事、工艺经理 23.8222 2.17%7 朱银霞 有限合伙人 研

115、发经理 19.9558 1.81%8 郭亮 有限合伙人 监事、质量经理 19.1569 1.74%9 颜欢欢 有限合伙人 销售经理 16.6616 1.51%10 程丽 有限合伙人 监事、IT 经理 16.3000 1.48%11 张光强 有限合伙人 研发经理 15.8978 1.45%12 李祥 有限合伙人 产品工程师 12.6094 1.15%13 纪飞 有限合伙人 研发经理 12.5636 1.14%14 李家纯 有限合伙人 销售经理 9.0797 0.83%15 赵国静 有限合伙人 财务经理 8.9875 0.82%16 杨文军 有限合伙人 自动化经理 8.5197 0.77%17 郭

116、操 有限合伙人 工艺工程师 8.0006 0.73%18 唐盼盼 有限合伙人 产品工程师 7.2730 0.66%19 洪锦 有限合伙人 生产经理 7.1247 0.65%20 费雪 有限合伙人 销售经理 6.1425 0.56%21 朱爽 有限合伙人 自动化工程师 4.6088 0.42%22 韩旭东 有限合伙人 自动化工程师 3.3034 0.30%23 周峰 有限合伙人 工艺工程师 2.8591 0.26%24 陈洁 有限合伙人 监事、客服主管 2.5931 0.24%25 刘强强 有限合伙人 生产组长 2.4954 0.23%26 唐琴 有限合伙人 生产组长 2.4954 0.23%2

117、7 贺小亮 有限合伙人 计划仓库主管 2.0941 0.19%28 周圆月 有限合伙人 产品工程师 1.7241 0.16%合计合计 1,100.00 100.00%苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-42 2、长江晨道、长江晨道 截至本招股说明书签署日，长江晨道持有公司 727.20 万股股份，持股比例为 6.00%，长江晨道的出资情况如下：单位：万元 序号序号 合伙人名称合伙人名称 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额 出资比例出资比例 1 招银国际金融控股（深圳）有限公司 有限合伙人 50,000.00 15.86798%2 北京华鼎新动力股权投资基金（有限合伙）有限合伙人

118、 50,000.00 15.86798%3 湖北省长江合志股权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人 50,000.00 15.86798%4 宁波梅山保税港区问鼎投资有限公司 有限合伙人 50,000.00 15.86798%5 溧阳市产业投资引导基金有限公司 有限合伙人 40,000.00 12.69438%6 湖北长江招银产业基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人 20,000.00 6.34719%7 深圳市招银成长拾捌号股权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人 20,000.00 6.34719%8 新疆 TCL 股权投资有限公司 有限合伙人 15,000.00 4.76039%9 江

119、苏苏控创业投资有限公司 有限合伙人 10,000.00 3.17360%10 深圳市招银肆号股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人 10,000.00 3.17360%11 宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业（有限合伙）普通合伙人 100.00 0.03174%合计合计 315,100.00 100.00%长江晨道系专注于新能源产业链上下游企业的商业化投资机构，已在中国证券投资基金业协会办理了私募投资基金备案手续，宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业（有限合伙）任其执行事务合伙人。宁德时代全资子公司宁波梅山保税港区问鼎投资有限公司持有长江晨道 15.87%的合伙份额，为其有限合伙人，不控制长江晨道；

120、除此之外，其余合伙人均不受宁德时代或发行人其他客户、供应商控制。七、控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占七、控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为 报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏

121、社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-43 露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。八、发行人股本情况八、发行人股本情况（一）本次发行前后公司股本情况（一）本次发行前后公司股本情况 本次发行前，公司总股本为 12,120.00 万股，本次公开发行股份的数量为4,040.00 万股，占本次发行后总股本的 25.00%，本次发行全部为新股发行，不进行老股转让。本次发行前后股本结构如下表所示：单位：万股 序号序号 股东名称股东名称 发行前发行前 本次发行股数本次发行股数 发行后

122、发行后 股数股数 比例比例 股数股数 比例比例 1 SHENG JIAN HUA 5,454.00 45.00%-5,454.00 33.75%2 PAN SHU XIN 4,363.20 36.00%-4,363.20 27.00%3 新典志成 1,090.80 9.00%-1,090.80 6.75%4 长江晨道 727.20 6.00%-727.20 4.50%5 法拉电子 242.40 2.00%-242.40 1.50%6 苏州汇琪 242.40 2.00%-242.40 1.50%7 公开发行股份-4,040.00 4,040.00 25.00%合计合计 12,120.00 100

123、.00%4,040.00 16,160.00 100.00%（二）本次发行前的前十名股东情况（二）本次发行前的前十名股东情况 本次发行前，公司共有 6 名股东，具体情况如下：单位：万股 序号序号 股东姓名股东姓名 持股数持股数 持股比例持股比例 1 SHENG JIAN HUA 5,454.00 45.00%2 PAN SHU XIN 4,363.20 36.00%3 新典志成 1,090.80 9.00%4 长江晨道 727.20 6.00%5 法拉电子 242.40 2.00%6 苏州汇琪 242.40 2.00%合计合计 12,120.00 100.00%（三）本次发行前的前十名自然人股

124、东及其担任发行人职务情况（三）本次发行前的前十名自然人股东及其担任发行人职务情况 本次发行前，公司共有 2 名自然人股东，其直接持股情况及其在公司任职情苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-44 况如下：单位：万股 序号序号 股东名称股东名称 直接持股数直接持股数 直接持股比例直接持股比例 在公司任职在公司任职 1 SHENG JIAN HUA 5,454.00 45.00%董事长、总经理 2 PAN SHU XIN 4,363.20 36.00%董事、副总经理 合计合计 9,817.20 81.00%-（四）发行人股本中国有股份或外资股份情况（四）发行人股本中国有股份或外资股份

125、情况 截至本招股说明书签署日，发行人不存在国有股份，存在的外资股份情况如下：公司第一大股东 SHENG JIAN HUA 为加拿大国籍，直接持有公司 45.00%的股份；公司第二大股东 PAN SHU XIN 为加拿大国籍，直接持有公司 36.00%的股份，并通过新典志成、新典志明间接持有公司 5.89%的股份，合计持有公司 41.89%的股份。（五）发行人申报前十二个月新增股东的情况（五）发行人申报前十二个月新增股东的情况 公司申报前十二个月无新增股东的情况。（六）本次发行前各股东之间的关联关系、一致行动关系（六）本次发行前各股东之间的关联关系、一致行动关系 本次发行前，公司股东中，SHEN

126、G JIAN HUA 和 PAN SHU XIN 系夫妻关系；PAN SHU XIN 直接持有新典志成 64.66%的合伙份额，并担任新典志成执行事务合伙人。截至本招股说明书签署日，上述股东持股比例如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%）1 SHENG JIAN HUA 5,454.00 45.00 2 PAN SHU XIN 4,363.20 36.00 3 新典志成 1,090.80 9.00 合计合计 10,908.00 90.00（七）公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生产经营产生的影响（七）公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生

127、产经营产生的影响 本次发行不涉及股东公开发售股份情况。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-45（八）申报时存在私募投资基金等金融产品股东的情况（八）申报时存在私募投资基金等金融产品股东的情况 截至本招股说明书签署日，公司共有 4 名法人股东，其中法拉电子为上市公司；新典志成为发行人员工持股平台，根据新典志成提供的营业执照、合伙协议，其股东均使用自有资金进行对外投资，不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形，也未担任任何私募投资基金的管理人，因此不属于私募投资基金，无须按照证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法

128、（试行）等相关规定履行备案手续；长江晨道与苏州汇琪为私募投资基金，均已履行了私募基金备案程序，具体情况如下：序号序号 基金基金名称名称 基金基金 编号编号 成立时间成立时间 备案时间备案时间 管理人名称管理人名称 管理人管理人 登记编号登记编号 1 长江晨道 SX9811 2017 年 6 月 19 日 2017 年 11 月 28 日 宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业（有限合伙）P1065227 2 苏州汇琪 SJK632 2019 年 5 月 28 日 2020 年 1 月 22 日 苏州高新创业投资集团融享投资管理有限公司 P1070304 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简

129、要情况九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况（一）董事会成员（一）董事会成员 根据 公司章程 规定，公司董事会由 5 名董事组成，其中 2 名为独立董事。公司董事由股东大会选举产生或更换，任期 3 年。公司现任董事如下表所示：姓名姓名 任职任职 提名人提名人 任期任期 SHENG JIAN HUA 董事长、总经理 SHENG JIAN HUA 2021.11-2024.11 PAN SHU XIN 董事、副总经理 PAN SHU XIN 2021.11-2024.11 高宝国 董事 新典志成 2021.11-2024.11 张开鹏 独立董事 SHENG JIAN HUA 2021

130、.11-2024.11 刘雪峰 独立董事 SHENG JIAN HUA 2021.11-2024.11 上述各位董事简历如下：SHENG JIAN HUA，董事长、总经理，男，1968 年 12 月出生，加拿大国籍，硕士学历，拥有中国境内永久居留权，加拿大注册工程师。1994 年 4 月至 1995年 4 月，任中国汽车技术研究中心汽车研发测试工程师；1995 年 5 月至 1999 年12 月，任施耐德电气（天津）有限公司生产主管、技术经理；2000 年 1 月至 2004年 10 月，任施耐德电气（加拿大）工艺主管、质量主管；2004 年 11 月至 2007苏州西典新能源电气股份有限公司

131、 招股说明书 1-1-46 年 3 月，任新美亚通讯设备（苏州）有限公司项目经理、质量经理、代总经理；2007 年创办西典有限并担任总经理、研发总监；2014 年创办苏州西顿；2021 年11 月至今任公司董事长。PAN SHU XIN，董事、副总经理，女，1969 年 12 月出生，加拿大国籍，硕士学历，拥有中国境内永久居留权。1994 年 4 月至 1995 年 5 月，任中国汽车技术研究中心汽车安全工程师；1995 年 6 月至 1997 年 4 月，任 PPG Coatings 生产计划主管；1997 年 5 月至 1999 年 12 月，任摩托罗拉电子有限公司项目商务主管；2000

132、年 1 月至 2004 年 12 月，任 Mobile Climate Control 大客户经理；2007年创办西典有限并担任副总经理、销售总监；2014 年创办苏州西顿；2021 年 11月至今任公司董事；2022 年 9 月至 2023 年 5 月任公司董事会秘书。高宝国，董事，男，1978 年 10 月出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。1999 年 1 月至 2005 年 6 月，任皖东车辆股份有限公司技术员；2005 年6 月至 2007 年 4 月，任明光市育人职业技术学校教师；2007 年 5 月至 2015 年12 月，任公司工艺工程师；2015 年 12 月至今任公

133、司工艺经理；2021 年 11 月至今任公司董事。张开鹏，独立董事，男，1964 年 12 月出生，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权。1984 年 8 月至 1996 年 2 月，任天津航空机电公司质量工程师、质量处长；1996 年 3 月至 2001 年 2 月，任天津梅兰日兰有限公司生产经理、项目经理；2001 年 3 月至 2003 年 12 月，任上海施耐德工业控制有限公司项目经理、物流经理；2004 年 1 月至 2005 年 12 月，任施耐德富士断路器（大连）有限公司总经理；2006 年 1 月至 2009 年 1 月，任施耐德陕西宝光电器有限公司总经理；2009 年 2 月

134、至 2010 年 5 月，任上海施耐德工业控制有限公司总经理；2010 年 6月至 2012 年 5 月，任施耐德电气低压（天津）有限公司总经理；2012 年 5 月至2012 年 11 月，任雷士照明控股有限公司首席执行官；2013 年 1 月至 2016 年 7月，任施耐德电气（中国）有限公司全球供应链中国区副总裁；2016 年 8 月至今，任施耐德电气（中国）有限公司全球供应链中国区高级副总裁；2021 年 11月至今任公司独立董事。刘雪峰，独立董事，男，1976 年 1 月出生，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权，高级会计师，注册会计师，税务师，美国注册会计师，全球特许管苏州西典新能

135、源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-47 理会计师（CGMA）。1996 年 8 月至 2004 年 12 月，任邳州市职业教育中心会计教师；2004 年 12 月至 2005 年 12 月，任联升科技（苏州）有限公司财务主管；2005 年 12 月至 2008 年 4 月，任裕廊科技（苏州）有限公司财务经理；2008 年4 月至 2010 年 1 月，任希捷科技（苏州）有限公司财务经理；2010 年 1 月至 2017年 4 月，任雷勃电气（苏州）有限公司财务总监；2017 年 4 月至 2017 年 10 月，任中盟会计师事务所咨询顾问；2017 年 10 月至 2021 年 9 月，

136、任常熟风范电力设备股份有限公司财务总监；2021 年 11 月至今任苏州创元和赢资本管理有限公司财务总监；2021 年 11 月至今任公司独立董事；2022 年 3 月至今任苏州禾盛新型材料股份有限公司独立董事；2023 年 3 月至今任宁波健信超导科技股份有限公司独立董事。（二）监事会成员（二）监事会成员 公司监事由股东大会和职工代表大会选举产生，任期为 3 年。公司本届监事会由 3 名成员组成，设监事会主席 1 名，职工代表监事 1 名。公司现任监事如下表所示：姓名姓名 职位职位 提名人提名人 任期任期 郭亮 监事会主席/职工代表监事 职工代表大会 2021.11-2024.11 程丽 监

137、事 SHENG JIAN HUA 2021.11-2024.11 陈洁 监事 SHENG JIAN HUA 2021.11-2024.11 上述各位监事简历如下：郭亮，监事会主席，男，1987 年 8 月出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。2009 年 5 月至 2016 年 8 月，任苏州西典机电有限公司质量工程师；2016 年 9 月至 2020 年 10 月，任苏州西顿家用自动化有限公司质量主管、首席质量官；2020 年 11 月至今任公司质量经理；2021 年 11 月至今任公司监事会主席。程丽，监事，女，1986 年出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。2009 年 1

138、1 月至今，历任公司系统软件工程师、信息技术部门主管；2021 年 11月至今任公司监事。陈洁，监事，女，1984 年出生，中国国籍，专科学历，无境外永久居留权。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-48 2009 年 7 月至 2011 年 3 月，任菱翔光电（苏州）有限公司客服专员；2011 年 4月至今，历任公司客服专员、客服主管；2021 年 11 月至今任公司监事。（三）高级管理人员（三）高级管理人员 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，现任高级管理人员如下表所示：姓名姓名 职位职位 SHENG JIAN HUA 总经理 PAN SHU XIN

139、副总经理 周海峰 副总经理 黄晨 副总经理、董事会秘书 李玉红 财务总监 上述各位高级管理人员简历如下：SHENG JIAN HUA、PAN SHU XIN 个人简历详见本节“九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。周海峰，男，1976 年 11 月出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。2000 年 7 月至 2006 年 7 月任苏州日本电波工业有限公司制造科长；2006 年 7 月至 2013 年 6 月任苏州日昌精密电子有限公司制造部长；2013 年 7 月至 2013 年 9月任苏州宏德精密电子有限公司制造科长；2013 年 10 月至 20

140、21 年 2 月任美蓓亚电子科技（苏州）有限公司制造科长；2021 年 2 月至今，任公司生产总监；2022 年 9 月至今，任公司副总经理。黄晨，男，1975 年 5 月出生，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权。1998 年 3 月至 1999 年 3 月，任均强机械（苏州）有限公司工程师；1999 年 4 月至 2003 年 1 月，历任旭电（苏州）科技有限公司测试工程师、测试主管；2003年 2 月至 2006 年 12 月，历任联塑（苏州）精密工程有限公司装配主管、高级生产主管；2007 年 1 月至 2014 年 3 月，历任科德宝家居用品（苏州）有限公司生产经理、运营经理；201

141、4 年 4 月至 2015 年 8 月，任苏州科雷德精密设备有限公司副总经理；2015 年 9 月至 2022 年 3 月，历任逸美德科技股份有限公司副总经理、总经理、董事；2022 年 3 月至 2022 年 10 月，任苏州光世半导体科技有限公司副总经理；2022 年 12 月至 2023 年 5 月，任公司总经理助理；2023 年 5 月苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-49 至今，任公司副总经理、董事会秘书。李玉红，女，1975 年 2 月出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。高级会计师。1997 年 7 月至 2000 年 5 月，任济南钢制家具厂财务部会计；

142、2001年 10 月至 2018 年 7 月，历任苏州宝馨科技实业股份有限公司会计、财务课长、财务总监；2018 年 8 月至 2019 年 1 月，任苏州世华新材料科技股份有限公司资深财务经理；2019 年 10 月至 2022 年 12 月，历任江苏伟康洁婧医疗器械股份有限公司资深财务经理、董事、董事会秘书、财务总监；2023 年 3 月至 2023 年 5月，任公司总经理助理；2023 年 5 月至今，任公司财务总监。（四）其他核心人员（四）其他核心人员 公司其他核心人员为核心技术人员，共有 4 名，具体如下表所示：姓名姓名 职位职位 SHENG JIAN HUA 研发总监 郑海文 研发

143、经理 朱银霞 研发经理 张光强 研发经理 上述各位核心技术人员简历如下：SHENG JIAN HUA 个人简历详见本节“九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。郑海文，男，1982 年 1 月出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。2005 年 7 月至 2008 年 4 月，任苏州市组合电器厂模具工程师；2008 年 5 月至2009 年 8 月，任公司机械工程师；2009 年 9 月至 2012 年 8 月，任公司产品工程师；2012 年 9 月至 2019 年 8 月，任公司研发二部技术主管；2019 年 9 月至今，任公司研发经理。朱银霞，女，

144、1982 年 6 月出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。2006 年 10 月至 2011 年 5 月，任苏州皇海电子科技有限公司产品课课长；2011年 6 月至今任公司研发经理。张光强，男，1985 年 4 月出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。2006-2008 年就职于扬州捷迈锻压机械有限公司，任机械工程师；2008 年 10 月苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-50 至 2012 年 10 月，任公司机械工程师；2012 年 10 月至 2014 年 8 月，在舍弗勒（中国）有限公司项目管理办公室任职；2014 年 10 月至今，任公司研发经理。（五）

145、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在除公司及其控股子公司以外的其他单位兼职情况如下：姓名姓名 在公司所在公司所任职务任职务 兼职单位兼职单位 兼职职务兼职职务 兼职单位与公司兼职单位与公司的关联关系的关联关系 SHENG JIAN HUA 董事长、总经理 苏州西顿家用自动化有限公司 监事 实际控制人控制的其他企业 PAN SHU XIN 董事、副总经理 苏州西顿家用自动化有限公司 执行董事 实际控制人控制的其他企业 苏州新典志成企业管理合伙企业（有限合伙）执行

146、事务合伙人 公司直接股东 苏州新典志明企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 公司间接股东 张开鹏 独立董事 施耐德（陕西）宝光电器有限公司 董事 独立董事任职的其他企业 施耐德电气（厦门）开关设备有限公司 副董事长 上海施耐德配电电器有限公司 副董事长 施耐德（北京）低压电器有限公司 董事长 施耐德梅兰日兰低压（天津）有限公司 董事长 施耐德电气制造（武汉）有限公司 董事长 上海施耐德工业控制有限公司 副董事长 施耐德（苏州）变压器有限公司 董事长 上海施耐德低压终端电器有限公司 副董事长 无锡普洛菲斯电子有限公司 董事长 施耐德电气设备工程（西安）有限公司 董事长 施耐德电气信息技术（

147、厦门）有限公司 董事长 施耐德（重庆）电工有限公司 董事长 施耐德电气（厦门）开关有限公司 董事长兼总经理 施耐德（上海）电器部件制造有限公司 董事长 辉越电器（东莞）有限公司 董事 施耐德（无锡）变频器有限公司 董事长 施耐德华南智能技术（广东）有限公司 董事 施耐德电气（中国）有限公司 高级副总裁 刘雪峰 独立董事 苏州创元和赢资本管理有限公司 财务总监 独立董事任职的苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-51 姓名姓名 在公司所在公司所任职务任职务 兼职单位兼职单位 兼职职务兼职职务 兼职单位与公司兼职单位与公司的关联关系的关联关系 苏州禾盛新型材料股份有限公司 独立董事

148、其他企业 宁波健信超导科技股份有限公司 独立董事 截至本招股说明书签署日，除上述人员外，公司其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在对外兼职的情况。（六）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间的亲属关系（六）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间的亲属关系 截至本招股说明书签署日，除 SHENG JIAN HUA、PAN SHU XIN 为夫妻关系外，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间不存在亲属关系。（七）最近三年是否涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管（七）最近三年是否涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立

149、案调查情况措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况，是否存在重大违法，是否存在重大违法违规行为违规行为 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年不涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况，不存在重大违法违规行为。（八）竞业禁止协议、研究项目、专利申请（八）竞业禁止协议、研究项目、专利申请 公司前财务总监陶杰曾与其原任职单位法雷奥商用车热系统（苏州）有限公司签订竞业限制协议，约定陶杰“不得直接或间接地设立、经营、参与任何与公司直接或间接竞争的实体，不得直接或间接地为该等实体或个人工作、提供财务支持

150、、担保或任何建议，亦不得直接或间接地从事任何与公司或任何关联公司业务相类似的活动”。由于发行人与其原单位不存在直接或间接竞争的情况，该协议不影响其在发行人处任职。截至本招股说明书签署日，陶杰签订的竞业限制协议已失效。除此以外，公司其他董事、高级管理人员、核心技术人员与原单位不存在竞业禁止、限制协议。公司董事、高级管理人员、核心技术人员在公司任职期间的研究项目、申请的专利系利用公司的物质技术条件作出，与原工作单位内容不相关，不存在侵犯原任职单位知识产权的情形，不存在纠纷或潜在纠纷。截至本招股说明书签署日，公司董事、高级管理人员、核心技术人员不存在苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1

151、-52 侵犯其他单位知识产权的争议案件，公司现有专利均为公司依法取得，不存在争议、纠纷或潜在纠纷。十十、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签署的、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签署的重大协议及履行情况重大协议及履行情况 在公司任职的非独立董事、监事、高级管理人员和其他核心人员均与公司签署了劳动合同、保密协议与竞业禁止协议，公司与独立董事签订了独立董事聘任协议。上述协议自签订以来履行情况正常，不存在违约情形。除上述协议外，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员未与公司签订对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的其他协议。十十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心

152、人员及其近亲属直一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份的情况接或间接持有发行人股份的情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持有公司股份的情况如下表所示：序序号号 姓名姓名 职务职务 直接持直接持股比例股比例 间接持间接持股比例股比例 通过何公司通过何公司间接持股间接持股 合并持合并持股比例股比例 股份质押、股份质押、冻结或发生冻结或发生诉讼纠纷等诉讼纠纷等情况情况 1 SHENG JIAN HUA 董事长、总经理 45.00%-45.00%无 2 PAN SHU XIN 董事、副总经理 36.00%5.

153、89%新典志成、新典志明 41.89%无 3 高宝国 董事-0.19%新典志成 0.19%无 4 郭亮 监事-0.16%新典志成 0.16%无 5 程丽 监事-0.13%新典志成 0.13%无 6 陈洁 监事-0.02%新典志成 0.02%无 7 周海峰 副总经理-0.02%新典志明 0.02%无 8 郑海文 核心技术人员-0.33%新典志成 0.33%无 9 朱银霞 核心技术人员-0.16%新典志成 0.16%无 10 张光强 核心技术人员-0.13%新典志成 0.13%无 11 盛晓华 行政主管-0.24%新典志成 0.24%无 合计合计 81.00%7.27%-88.27%-注：SHEN

154、G JIAN HUA 和 PAN SHU XIN 为夫妻关系，盛晓华为 SHENG JIAN HUA 之妹，除上述亲属关系外，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员近亲属不存在持有公司股份的情况 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-53 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年变动十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年变动情况情况（一）董事变动情况（一）董事变动情况 2020 年以来，公司董事变动情况如下：期间期间 人数人数 董事会成员董事会成员 具体情况 2020 年 1 月-2021 年 11 月-西典有限未设董事会，设执行董事 1 名，由 P

155、AN SHU XIN 担任。2021 年 11 月19 日至今 5 SHENG JIAN HUA、PAN SHU XIN、高宝国、张开鹏、刘雪峰 2021 年 11 月 19 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举 SHENG JIAN HUA、PAN SHU XIN、高宝国、张开鹏、刘雪峰为董事，其中张开鹏、刘雪峰为独立董事。西典有限整体变更为股份公司，进一步完善了公司治理结构，建立了董事会制度。（二）监事变动情况（二）监事变动情况 2020 年以来，公司监事变动情况如下：期间期间 人数人数 监事会成员监事会成员 具体情况 2020 年 1 月-2021 年 11 月-西典有限未设监事会

156、，设监事 1 名，由盛晓华担任 2021 年 11 月19 日至今 3 郭亮、程丽、陈洁 2021 年 11 月 19 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举程丽、陈洁为股东代表监事；同日，公司召开职工代表大会，选举郭亮担任职工代表监事。西典有限整体变更为股份公司，进一步完善了公司治理结构，建立了监事会制度。（三）高级管理人员变动情况（三）高级管理人员变动情况 2020 年以来，公司高级管理人员变动情况如下：期间期间 人数人数 高级管理人员高级管理人员 具体情况 2020 年 1 月-2022 年 9 月 2 SHENG JIAN HUA、PAN SHU XIN 2020 年 1 月至 2

157、021 年 11 月，西典有限总经理为SHENG JIAN HUA、副总经理为 PAN SHU XIN。2021 年 11 月 19 日，公司召开第一届董事会第一次会议，聘任 SHENG JIAN HUA 为公司总经理，PAN SHU XIN 为副总经理。2022 年 9 月-2023 年 4 月 4 SHENG JIAN HUA、PAN SHU XIN、陶杰、周海峰 2022 年 9 月 16 日，公司召开第一届董事会第五次会议，聘任 PAN SHU XIN 为董事会秘书，陶杰为财务总监，周海峰为副总经理。周海峰和陶杰为公司近两年内引进的管理人员，经过考察后聘为公司高级管理人员，丰富了公司高

158、管团队。2023 年 5 月至今 5 SHENG JIAN HUA、PAN SHU XIN、周海峰、黄晨、李玉红 2023 年 4 月，因个人及家庭原因，陶杰辞任财务总监职务，辞职后未在公司任职；2023 年 5 月，因公司治理需求，PAN SHU XIN 辞任公司董事会秘书职务，继续担任公司董事、副总经理。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-54 期间期间 人数人数 高级管理人员高级管理人员 具体情况 2023 年 5 月 16 日，公司召开第一届董事会第十次会议，聘任黄晨为副总经理、董事会秘书，李玉红为财务总监。黄晨和李玉红为公司引入的具有专业背景的相关人士，经过考察后聘为

159、公司高级管理人员，进一步丰富了公司高管团队，有助于公司未来在资本市场的发展。2020 年以来，公司在财务管理体系和公司治理方面建设良好，不存在会计基础工作或公司内控薄弱等原因导致财务总监无法履职的情况，前任财务总监已对公司财务状况作出确认。上述人员变动期间，公司各部门运转正常，相关人员交接处理妥善，对公司生产经营无重大不利影响。（四）其他核心人员变动情况（四）其他核心人员变动情况 2020 年以来，公司其他核心人员未发生变动。综上，2020 年以来，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动主要系公司根据业务发展及管理需要进行的增补、相关人员基于个人原因选择的主动离职，公司就上述人员变动

160、履行了必要的决策程序，符合相关法律法规和公司章程的规定，上述人员变动未对公司经营战略、经营模式产生重大影响。2020年以来，公司董事、高级管理人员及其他核心人员未发生重大不利变化，相关人员的离职对公司生产经营未产生重大不利影响。十十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在与公司及其业务相关的其他对外投资情况。除持有公司股权外，本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况如下：姓名姓名 职务职务 投资单位投资单位 主营业务主营业务 注册资本注

161、册资本（万元）（万元）投资金额投资金额（万元）（万元）持股持股 比例比例 SHENG JIAN HUA 董事长、总经理 苏州西顿 烹饪机器人、智能灶的研发、生产及销售$2,000.00$200.00 50.00%PAN SHU XIN 董事、副总经理 苏州西顿 烹饪机器人、智能灶的研发、生产及销售$2,000.00$200.00 50.00%新典志成 员工持股平台 1,100.00 597.78 64.66%新典志明 员工持股平台 146.1936 19.71 13.48%高宝国 董事 新典志成 员工持股平台 1,100.00 27.32 2.17%郭亮 监事 新典志成 员工持股平台 1,10

162、0.00 19.16 1.74%苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-55 姓名姓名 职务职务 投资单位投资单位 主营业务主营业务 注册资本注册资本（万元）（万元）投资金额投资金额（万元）（万元）持股持股 比例比例 程丽 监事 新典志成 员工持股平台 1,100.00 17.85 1.48%陈洁 监事 新典志成 员工持股平台 1,100.00 3.62 0.24%周海峰 副总经理 新典志明 员工持股平台 146.1936 4.80 3.28%郑海文 研发经理 新典志成 员工持股平台 1,100.00 39.92 3.63%朱银霞 研发经理 新典志成 员工持股平台 1,100.00

163、 20.24 1.81%张光强 研发经理 新典志成 员工持股平台 1,100.00 16.41 1.45%除上述对外投资外，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员无其他重大对外投资情况，上述人员的对外投资均未与发行人业务产生利益冲突。十十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况（一）薪酬组成、确定依据及履行的程序（一）薪酬组成、确定依据及履行的程序 董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬由工资、津贴及奖金等组成。公司董事会下设薪酬与考核委员会，主要负责根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关

164、岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。（二）报告期内薪酬总额占发行人利润总额的比例（二）报告期内薪酬总额占发行人利润总额的比例 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬总额及其占公司利润总额的比例如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬总额 266.10 511.23 339.21 292.63 利润总额 10,453.66 17,531.70 9,072.20 2,757.40 占比 2.55%2.92%3.74%10.61%（三）最近一年薪酬具体情况（三）最近一年薪酬具体情况 董事、监事、高级管理

165、人员及其他核心人员最近一年从发行人及其关联企业获得收入情况如下：姓名姓名 在公司所任职务在公司所任职务 2022 年度年度 税前薪酬税前薪酬（万元）（万元）2022 年是否在实际年是否在实际控制人控制的其他控制人控制的其他企业领薪企业领薪 SHENG JIAN HUA 董事长、总经理 81.17 否 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-56 姓名姓名 在公司所任职务在公司所任职务 2022 年度年度 税前薪酬税前薪酬（万元）（万元）2022 年是否在实际年是否在实际控制人控制的其他控制人控制的其他企业领薪企业领薪 PAN SHU XIN 董事、副总经理 72.97 否 高宝国

166、董事 32.25 否 张开鹏 独立董事-否 刘雪峰 独立董事 7.36 否 郭亮 监事 32.97 否 程丽 监事 36.27 否 陈洁 监事 21.94 否 周海峰 副总经理 46.33 否 陶杰（已离职）前任财务总监 58.95 否 郑海文 核心技术人员 42.88 否 朱银霞 核心技术人员 36.98 否 张光强 核心技术人员 41.15 否 注：公司副总经理/董事会秘书黄晨、财务总监李玉红均为公司 2023 年 5 月引入的高级管理人员，2022 年未在公司及实际控制人控制的其他企业领取薪酬 上述人员的薪酬包括领取的工薪、奖金、津贴及所享受的其他待遇等，公司目前未设置退休金计划。十五、

167、已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排十五、已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排（一）股权激励的基本情况（一）股权激励的基本情况 为进一步建立健全公司长期、有效的激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动高级管理人员、核心员工的积极性，公司设立了新典志成和新典志明两个员工持股平台用于股权激励。截至本招股书签署日，公司共进行了两期股权激励，其基本情况如下：1、第一期股权激励、第一期股权激励 2020 年 12 月 8 日，西典有限股东会审议通过了苏州西典机电有限公司股权激励方案（2020 期），拟设立苏州新典志成企业管理合伙企业（有限合伙）作为公司员工持股平台，股权来源为 PAN

168、SHU XIN 持有发行人的 10%股权。新典志成份额中 30.27%的合伙份额用于股权激励，69.73%的合伙份额由 PAN SHU XIN 认缴，用于股权激励的份额激励价格为 1 元/份；2020 年 12 月 23 日，苏州新典志成企业管理合伙企业（有限合伙）成立。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-57 2020 年 12 月 24 日，西典有限股东会审议同意 PAN SHU XIN 将其认缴未实缴的公司 10%股权（对应西典有限 160 万美元注册资本）以 0 美元转让给新典志成；同日，PAN SHU XIN 与新典志成签订股权转让协议。截至 2020 年 12 月

169、31 日，新典志成合伙人均向持股平台出资完毕，具体如下：单位：万元 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额 出资比例出资比例 1 PAN SHU XIN 普通合伙人 767.0763 69.73%2 王聪 有限合伙人 52.8101 4.80%3 郑海文 有限合伙人 51.4357 4.68%4 盛晓华 有限合伙人 29.7911 2.71%5 高宝国 有限合伙人 21.3222 1.94%6 朱银霞 有限合伙人 19.7558 1.80%7 郭亮 有限合伙人 19.1569 1.74%8 颜欢欢 有限合伙人 16.6616 1.51%9 张光强 有限合伙人 15.

170、5328 1.41%10 程丽 有限合伙人 15.1950 1.38%11 李祥 有限合伙人 11.6094 1.06%12 纪飞 有限合伙人 10.7186 0.97%13 李家纯 有限合伙人 8.7147 0.79%14 赵国静 有限合伙人 8.6225 0.78%15 郭操 有限合伙人 8.0006 0.73%16 唐盼盼 有限合伙人 6.2730 0.57%17 费雪 有限合伙人 6.1425 0.56%18 洪锦 有限合伙人 6.0197 0.55%19 杨文军 有限合伙人 6.0197 0.55%20 朱爽 有限合伙人 3.6088 0.33%21 刘强强 有限合伙人 2.4954

171、 0.23%22 唐琴 有限合伙人 2.4954 0.23%23 韩旭东 有限合伙人 2.3034 0.21%24 孙威 有限合伙人 2.3034 0.21%25 陈洁 有限合伙人 1.8581 0.17%26 周圆月 有限合伙人 1.3591 0.12%苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-58 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额 出资比例出资比例 27 贺小亮 有限合伙人 1.3591 0.12%28 周峰 有限合伙人 1.3591 0.12%合计合计 1,100.0000 100.00%在上述合伙人出资份额中，王聪代蒋衡宇、程鹏亮分别持有 7

172、.678 万元、3.839万元的份额；郑海文代汤小东、管赛、张伟分别持有 3.839 万元、3.839 万元、3.839 万元的份额。2021 年 11 月 25 日，王聪、郑海文分别与 PAN SHU XIN 签订合伙份额转让协议，将在新典志成 11.517 万元、11.517 万元的出资份额转让给 PAN SHU XIN，同日 PAN SHU XIN 完成资金打款；2021 年 11 月 26 日，王聪、郑海文将代持款项返还给被代持人员，上述代持事项得以还原清理，各方不存在纠纷或潜在纠纷。代持事项清理后，PAN SHU XIN 持有新典志成 71.83%的合伙份额，王聪持有新典志成 3.7

173、5%的合伙份额，郑海文持有新典志成 3.63%的合伙份额，其余人员持有的合伙份额不变。2、第二期股权激励、第二期股权激励 2021 年 12 月 30 日，公司股东大会审议通过了苏州西典新能源电气股份有限公司股权激励方案（2021 期），本次用于股权激励的份额激励价格为 2.4 元/份，股权来源为 PAN SHU XIN 持有新典志成 7.47%的合伙份额，其中 1.93%的合伙份额用于增加对新典志成原部分有限合伙人的激励，5.54%的份额转让给本期激励新设平台新典志明。（1）第二期股权激励过程）第二期股权激励过程 2022 年 7 月 5 日，PAN SHU XIN 与新典志成原部分合伙人、

174、新典志明分别签订了合伙份额转让协议，将其所持新典志成 1.93%的合伙份额转让给王聪等 19位合伙人，5.54%的合伙份额转让给新典志明，具体如下：单位：元 序号序号 姓名姓名 转让前份额转让前份额 转让前转让前比例比例 第二期激励第二期激励转让份额转让份额 转让后份额转让后份额 转让后转让后比例比例 1 王聪 412,931.00 3.75%25,000.00 437,931.00 3.98%2 郑海文 399,187.00 3.63%-399,187.00 3.63%3 高宝国 213,222.00 1.94%25,000.00 238,222.00 2.17%苏州西典新能源电气股份有限公

175、司 招股说明书 1-1-59 序号序号 姓名姓名 转让前份额转让前份额 转让前转让前比例比例 第二期激励第二期激励转让份额转让份额 转让后份额转让后份额 转让后转让后比例比例 4 盛晓华 297,911.00 2.71%-297,911.00 2.71%5 程丽 151,950.00 1.38%11,050.00 163,000.00 1.48%6 李祥 116,094.00 1.06%10,000.00 126,094.00 1.15%7 朱银霞 197,558.00 1.80%2,000.00 199,558.00 1.81%8 颜欢欢 166,616.00 1.51%-166,616.0

176、0 1.51%9 张光强 155,328.00 1.41%3,650.00 158,978.00 1.45%10 唐盼盼 62,730.00 0.57%10,000.00 72,730.00 0.66%11 纪飞 107,186.00 0.97%18,450.00 125,636.00 1.14%12 刘强强 24,954.00 0.23%-24,954.00 0.23%13 唐琴 24,954.00 0.23%-24,954.00 0.23%14 费雪 61,425.00 0.56%-61,425.00 0.56%15 陈洁 18,581.00 0.17%7,350.00 25,931.00

177、 0.24%16 赵国静 86,225.00 0.78%3,650.00 89,875.00 0.82%17 李家纯 87,147.00 0.79%3,650.00 90,797.00 0.83%18 周圆月 13,591.00 0.12%3,650.00 17,241.00 0.16%19 贺小亮 13,591.00 0.12%7,350.00 20,941.00 0.19%20 周峰 13,591.00 0.12%15,000.00 28,591.00 0.26%21 洪锦 60,197.00 0.55%11,050.00 71,247.00 0.65%22 郭操 80,006.00 0.

178、73%-80,006.00 0.73%23 郭亮 191,569.00 1.74%-191,569.00 1.74%24 朱爽 36,088.00 0.33%10,000.00 46,088.00 0.42%25 杨文军 60,197.00 0.55%25,000.00 85,197.00 0.77%26 韩旭东 23,034.00 0.21%10,000.00 33,034.00 0.30%27 孙威 23,034.00 0.21%10,000.00 33,034.00 0.30%28 新典志明-609,140.00 609,140.00 5.54%29 PAN SHU XIN 7,901,

179、103.00 71.83%-820,990.00 7,080,113.00 64.36%合计合计 11,000,000.00 100.00%-11,000,000.00 100.00%（2）新典志明设立及合伙人变动情况）新典志明设立及合伙人变动情况 2022 年 3 月 28 日，苏州新典志明企业管理合伙企业（有限合伙）成立，设立时合伙人及出资情况如下：苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-60 单位：万元 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额 出资比例出资比例 1 蒋衡宇 有限合伙人 18.7044 12.79%2 柯文强 有限合伙人 9.6000

180、 6.57%3 程鹏亮 有限合伙人 9.3516 6.40%4 管赛 有限合伙人 9.3516 6.40%5 张伟 有限合伙人 9.3516 6.40%6 胡才 有限合伙人 6.0000 4.10%7 张秋良 有限合伙人 4.8000 3.28%8 张登云 有限合伙人 4.8000 3.28%9 石祝婵 有限合伙人 4.8000 3.28%10 周海峰 普通合伙人 4.8000 3.28%11 张全 有限合伙人 3.6000 2.46%12 于文杰 有限合伙人 3.6000 2.46%13 丁士威 有限合伙人 3.6000 2.46%14 王永刚 有限合伙人 3.6000 2.46%15 吴小

181、芬 有限合伙人 3.5400 2.42%16 赵骞 有限合伙人 3.5400 2.42%17 王奎 有限合伙人 3.5400 2.42%18 许雯雯 有限合伙人 2.6520 1.81%19 曹婷婷 有限合伙人 2.6520 1.81%20 周建敏 有限合伙人 2.6520 1.81%21 王彬延 有限合伙人 2.6520 1.81%22 陈双 有限合伙人 2.6520 1.81%23 熊瑾 有限合伙人 2.4000 1.64%24 华国涛 有限合伙人 2.4000 1.64%25 张亚华 有限合伙人 2.4000 1.64%26 乔玉吉 有限合伙人 2.4000 1.64%27 王令 有限合

182、伙人 1.8000 1.23%28 穆阿娟 有限合伙人 1.7640 1.21%29 李静芝 有限合伙人 1.7640 1.21%30 王礼高 有限合伙人 1.7640 1.21%31 万文艺 有限合伙人 1.7640 1.21%32 侯学峰 有限合伙人 1.5000 1.03%苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-61 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人类型合伙人类型 出资额出资额 出资比例出资比例 33 谢桂磊 有限合伙人 1.5000 1.03%34 吴强 有限合伙人 1.5000 1.03%35 赵世班 有限合伙人 1.3224 0.90%36 李巧洪 有限合伙人 1

183、.2000 0.82%37 刘合力 有限合伙人 0.8760 0.60%合计合计 146.1936 100.00%截至本招股说明书签署日，上述新典志明合伙人中存在 7 名合伙人从公司离职情况，具体为于文杰于 2022 年 6 月离职、吴小芬于 2022 年 8 月离职、赵世班于 2022 年 9 月离职、赵骞于 2022 年 10 月离职、张秋良于 2023 年 3 月离职、周建敏于 2023 年 3 月离职、王彬延于 2023 年 9 月离职，其所持有份额均已转让给PAN SHU XIN；存在 3 名合伙人新加入情况，具体为 PAN SHU XIN 受让前述离职人员份额于 2022 年 6

184、月加入，陶杰、徐仪伟受让 PAN SHU XIN 份额转让于2022 年 11 月加入（2023 年 6 月，陶杰因辞任公司财务总监同步退出新典志明，所持份额转让至 PAN SHU XIN）。截至本招股说明书签署日，新典志明出资情况具体如下：单位：万元 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人类型合伙人类型 任职情况任职情况 出资额出资额 出资比例出资比例 1 蒋衡宇 有限合伙人 自动化经理 18.7044 12.79%2 柯文强 有限合伙人 销售经理 9.6000 6.57%3 程鹏亮 有限合伙人 自动化工程师 9.3516 6.40%4 管赛 有限合伙人 自动化工程师 9.3516 6.40

185、%5 张伟 有限合伙人 自动化工程师 9.3516 6.40%6 胡才 有限合伙人 销售经理 6.0000 4.10%7 PAN SHU XIN 普通合伙人 董事、副总经理 19.7064 13.48%8 张登云 有限合伙人 质量主管 4.8000 3.28%9 石祝婵 有限合伙人 质量主管 4.8000 3.28%10 周海峰 有限合伙人 副总经理 4.8000 3.28%11 张全 有限合伙人 设备装配主管 3.6000 2.46%12 丁士威 有限合伙人 工艺工程师 3.6000 2.46%13 王永刚 有限合伙人 质量工程师 3.6000 2.46%14 王奎 有限合伙人 产品工程师

186、3.5400 2.42%苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-62 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人类型合伙人类型 任职情况任职情况 出资额出资额 出资比例出资比例 15 许雯雯 有限合伙人 客服专员 2.6520 1.81%16 曹婷婷 有限合伙人 内审专员 2.6520 1.81%17 陈双 有限合伙人 质量主管 2.6520 1.81%18 熊瑾 有限合伙人 质量组长 2.4000 1.64%19 华国涛 有限合伙人 质量组长 2.4000 1.64%20 张亚华 有限合伙人 人事经理 2.4000 1.64%21 乔玉吉 有限合伙人 软件工程师 2.4000 1.6

187、4%22 徐仪伟 有限合伙人 产品工程师 2.4000 1.64%23 王令 有限合伙人 采购主管 1.8000 1.23%24 穆阿娟 有限合伙人 质量体系主管 1.7640 1.21%25 李静芝 有限合伙人 产品工程师 1.7640 1.21%26 王礼高 有限合伙人 生产组长 1.7640 1.21%27 万文艺 有限合伙人 计划员 1.7640 1.21%28 侯学峰 有限合伙人 生产组长 1.5000 1.03%29 谢桂磊 有限合伙人 生产组长 1.5000 1.03%30 吴强 有限合伙人 生产组长 1.5000 1.03%31 李巧洪 有限合伙人 工艺技术员 1.2000 0

188、.82%32 刘合力 有限合伙人 仓库组长 0.8760 0.60%合计合计 146.1936 100.00%除上述情况外，截至本招股说明书签署日，公司不存在其他针对董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和其他员工的股权激励事项安排，亦不存在上市后的行权安排。（二）激励对象离职后份额处理情况（二）激励对象离职后份额处理情况 公司审议通过的苏州西典机电有限公司股权激励方案（2020 期）、苏州西典新能源电气股份有限公司股权激励方案（2021 期）对激励股权的权利行使做了如下安排：因激励对象与公司劳动关系终止等因素导致激励对象丧失激励资格的，则激励对象应无条件将激励股权转让给新典志成执行事务合伙人

189、或其指定人员。新典志成设立后存在 1 名合伙人离职的情况，具体为孙威于 2023 年 4 月离职，其所持有份额已转让给 PAN SHU XIN。截至本招股说明书签署日，新典志苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-63 成具体出资情况详见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“六、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况”之“（三）其他持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东的基本情况”之“1、新典志成”。新典志明设立后存在合伙人离职的情形，离职后合伙份额均转让给 PAN SHU XIN，具体情况参见本节“十五、已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排

190、”之“（一）股权激励的基本情况”。（三）涉及股份支付费用的会计处理（三）涉及股份支付费用的会计处理 报告期内，对于上述股权激励事项，公司已根据 企业会计准则第 11 号股份支付进行了相应会计处理。2020 年 12 月 24 日，PAN SHU XIN 与新典志成签订苏州西典机电有限公司股权转让协议，并按照协议约定的条件及方式向新典志成转让其认缴未实缴的 10%股权。公司以最近一次（2021 年 7 月）外部投资者入股价格作为本次股权激励股权的公允价值。因公司与持股平台新典志成员工签订的股权激励协议中约定，员工自授予日后，需服务至公司成功上市并持有至法定限售期结束之日才可获取间接持股的完整收益

191、权，实质构成服务期限条件，公司将授予日至估计未来成功上市并持有至法定限售期结束时点之间的期间作为等待期，在等待期内对股份支付费用进行分摊。分摊情况具体如下表所示：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 股份支付费用 216.00 357.01 265.53 5.82 净利润 8,696.89 15,450.20 8,034.19 2,236.14 占净利润的比例 2.48%2.31%3.31%0.26%十六、发行人员工情况十六、发行人员工情况（一）员工人数及变化情况（一）员工人数及变化情况 2020 年末、2021 年末、

192、2022 年末和 2023 年 6 月末，公司员工人数分别为297 人、538 人、1,343 人和 1,144 人。2020 年至 2022 年，公司员工人数迅速增长，主要由于公司 2020 年以来电池连接系统产销量大幅增加，相应对人员需求迅速提升；2023 年以来，公司结合行业发展情况及自身产线自动化程度提高，苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-64 相应缩减了相关生产人员。公司结合经营情况和发展规划，调整了相应人员配置，具有合理性。（二）员工专业结构（二）员工专业结构 截至 2023 年 6 月末，公司员工专业构成情况如下：单位：人 专业专业 人数人数 占比占比 管理人员

193、 66 5.77%生产人员 920 80.42%销售人员 19 1.66%研发人员 139 12.15%总计总计 1,144 100.00%（三）员工受教育程度（三）员工受教育程度 截至 2023 年 6 月末，公司员工受教育程度具体情况如下：单位：人 受教育程度受教育程度 人数人数 占比占比 硕士及以上 10 0.87%本科 145 12.67%大专 196 17.13%大专以下 793 69.32%总计总计 1,144 100.00%（四）员工年龄分布（四）员工年龄分布 截至 2023 年 6 月末，公司员工的年龄结构具体情况如下：单位：人 年龄年龄 人数人数 占比占比 30 岁及以下 4

194、58 40.03%31 岁至 40 岁 543 47.47%41 岁至 50 岁 128 11.19%50 岁以上 15 1.31%总计总计 1,144 100.00%（五）公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况（五）公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况 公司实行劳动合同制，按照中华人民共和国劳动法和中华人民共和国苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-65 劳动合同法等有关规定与员工签订劳动合同，员工根据劳动合同享受权利和承担义务。截至本招股说明书签署日，公司已按照国家、地方有关法律法规及有关政策规定为员工办理了养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险

195、及生育保险等社会保险。同时，公司还根据住房公积金管理条例及地方政府的相关规定依法为员工缴纳了住房公积金。1、公司社会保险缴纳情况和合规情况、公司社会保险缴纳情况和合规情况 报告期内，发行人社会保险缴纳情况具体如下：单位：人 项目项目 2023年年6月末月末 2022 年末年末 2021 年末年末 2020 年末年末 在册正式员工 1,144 1,343 538 297 社会保险缴纳人数 1,112 1,303 509 271 社会保险缴纳比例 97.20%97.02%94.61%91.25%未缴纳社保员工人数 32 40 29 26 其中：退休返聘 3 2 11 5 新入职次月补缴 19 38

196、 18 21 当月未出勤次月补缴 10-注：社会保险法第五十八条规定：“用人单位应当自用工之日起三十日内为其职工向社会保险经办机构申请办理社会保险登记”报告期内，公司认真执行相关社会保险政策，除退休返聘、新入职员工社保次月补缴、当月未出勤次月补缴特殊情况外，各年末发行人不存在应缴未缴社会保险的情况，缴存比例处于较高水平。根据发行人所在地社会保险管理部门出具的合法合规证明，并经保荐人和发行人律师核查，报告期内发行人不存在因违反劳动和社会保障法律、法规及规范性文件规定而受到行政处罚的情形。2、公司住房公积金缴纳情况和合规情况、公司住房公积金缴纳情况和合规情况 报告期内，发行人住房公积金缴纳情况具体

197、如下：单位：人 项目项目 2023 年年 6 月末月末 2022 年末年末 2021 年末年末 2020 年末年末 在册正式员工 1,144 1,343 538 297 公积金缴纳人数 1,098 1,296 502 222 公积金缴纳比例 95.98%96.50%93.31%74.75%苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-66 项目项目 2023 年年 6 月末月末 2022 年末年末 2021 年末年末 2020 年末年末 未缴纳公积金员工人数 46 47 36 75 其中：退休返聘 3 2 11 5 外籍员工 2 2 2 2 新入职次月补缴 32 42 22-试用期-64

198、 自愿放弃缴纳 1 1 1 4 当月未出勤次月补缴 8-注：住房公积金管理条例第十五条规定：“单位录用职工的，应当自录用之日起 30 日内向住房公积金管理中心办理缴存登记，并办理职工住房公积金账户的设立或者转移手续”报告期各期末，除退休返聘、外籍人员、新入职员工次月补缴、当月未出勤次月补缴等特殊情况外，2020 年存在未为试用期员工缴纳公积金的情况，涉及人员及金额较小，如需补缴预计不会对发行人的持续经营产生重大影响，2021年起，公司开始为处于试用期内的员工缴纳公积金。发行人已取得所在地住房公积金管理部门出具的合法合规证明，确认发行人报告期内在住房公积金方面未受过任何行政处罚和行政处理。3、足

199、额缴纳对经营业绩的影响、相关风险及应对方案、足额缴纳对经营业绩的影响、相关风险及应对方案（1）足额缴纳对经营业绩的影响 经测算，报告期各期社保和公积金补缴金额及占当期净利润的比例如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 社保补缴金额 7.61 13.75 17.32 11.96 公积金补缴金额 2.54 4.27 18.84 9.77 合计补缴金额 10.15 18.02 36.16 21.73 净利润 8,696.89 15,450.20 8,034.19 2,236.14 当期净利润占比 0.12%0.12%0.4

200、5%0.97%根据上述测算结果，公司报告期内社会保险和住房公积金测算补缴金额占当期净利润的比例较小，不会对发行人的经营业绩造成重大不利影响。（2）相关风险及应对方案 根据社会保险法第 63 条，用人单位未按时足额缴纳社会保险费的，由社会保险费征收机构责令其限期缴纳或者补足。用人单位逾期仍未缴纳或者补足苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-67 社会保险费的，社会保险费征收机构可以向银行和其他金融机构查询其存款账户；并可以申请县级以上有关行政部门作出划拨社会保险费的决定，书面通知其开户银行或者其他金融机构划拨社会保险费。根据 住房公积金管理条例 第 38 条，单位逾期不缴或者少缴住

201、房公积金的，由住房公积金管理中心责令限期缴存；逾期仍不缴存的，可以申请人民法院强制执行。公司存在未来补缴社保及住房公积金或被主管机关追责的风险。针对上述社保和公积金未缴纳事项，公司采取了相应的应对方案：针对退休返聘人员，依法无需缴纳社保和公积金；针对外籍人员，依法无需缴纳公积金；针对新员工当期未缴，则在新员工入职次月按照社保和公积金部门的规定办妥入职手续，尽快补缴社保和公积金。公司控股股东及实际控制人已就前述事项出具相关承诺，具体内容详见本招股说明书“第十二节 附件”之“四、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项”。（六）劳务派遣和劳务外包情况（六）劳务派遣和劳务外包

202、情况 1、劳务派遣情况、劳务派遣情况 报告期内，为满足用工需求，公司采取劳务派遣作为劳动用工的一种补充方式。报告期各期末，公司从劳务派遣单位接受派遣人员的数量及占员工总数的比例情况如下表所示：单位：人 项目项目 2023 年年 6 月末月末 2022 年末年末 2021 年末年末 2020 年末年末 劳务派遣人数-14 员工总数 1,144 1,343 538 297 派遣人员比例-4.50%劳务派遣人员涉及的主要岗位-组装、搬运、上下料、包装 注：派遣人员比例=劳务派遣人数/（劳务派遣人数+员工总数）*100%报告期各期末，劳务派遣人员占公司用工总数的比例均未超过 10%，符合 劳务派遣暂行

203、规定 关于“使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量的 10%”的规定，且该等劳务派遣人员的主要工种为组装、搬运、上下料、包装等临时性、辅助性或可替代性强的工作，符合劳动合同法、劳动合同法实施条例及苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-68 劳务派遣暂行规定等法律法规的相关规定。报告期内，公司劳务派遣服务商为苏州高新区人力资源开发有限公司，其基本情况如下：企业名称企业名称 苏州高新区人力资源开发有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 9322134 登记状态登记状态 存续（在营、开业、在册）住所住所 苏州高新区狮山路 22 号 1 幢 101 室（人才广

204、场八楼）企业类型企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）法定代表人法定代表人 朱军 注册资本注册资本 200.00 万元 成立日期成立日期 1996 年 05 月 28 日 经营期限经营期限 1996 年 05 月 28 日至 2028 年 05 月 27 日 经营范围经营范围 人才供求信息的收集、整理、储存、发布和咨询服务；人才信息网络服务；人才推荐；人才招聘；人才测评；法规、规章规定的其他有关业务。劳务协作、劳务租赁、人力外包、中介服务；网络技术与软件开发；提供面试洽谈租场服务；科技项目申报代办，企业管理咨询、策划服务；以服务外包方式从事企业流水线管理，企业管理技能培训，会务

205、、会展服务；为移动公司代购代销网卡、零售通讯器材。受托代办电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）劳务派遣资质劳务派遣资质 劳务派遣经营许可证，编号：320505202006150072 股权结构股权结构 序号序号 股东名称股东名称 注册资本注册资本 持股比例（持股比例（%）1 苏州高新人才发展集团有限公司 200.00 万元 100 合计合计 200.00 万元万元 100 苏州高新区人力资源开发有限公司持有劳务派遣经营许可证，具有劳务派遣业务的资质，不存在违法违规情形。发行人及控股股东实际控制人及其关联方与劳务派遣公司不存在关联关系或者其他利益安排。2、劳务外包情

206、况、劳务外包情况 报告期内，公司业务发展迅速，相应用工需求快速增加，劳务外包公司作为专业劳务服务机构，能快速补充公司用工缺口，有效保障公司生产进度，公司采取劳务外包作为劳动用工的一种补充方式。报告期各期公司劳务外包费用占营业成本比例具体如下：苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-69 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 劳务外包费用 184.46 1,371.66 3,069.71 1,152.99 营业成本 70,063.25 130,914.91 66,333.47 19,101.39 占营业成本比例

207、 0.26%1.05%4.63%6.04%报告期内，上述劳务外包的工作内容主要包括组装、上下料、产品外观检测及清洁、包装等替代性较强的工作，均为非核心生产工序，对工作技能要求较低。（七）外籍员工取得就业许可情况（七）外籍员工取得就业许可情况 截至 2023 年 6 月 30 日，公司共有 2 名在职外籍人士，为公司董事长、总经理 SHENG JIAN HUA 及公司董事、副总经理 PAN SHU XIN，其均已取得外国人永久居留身份证，免办外国人来华工作许可。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-70 第五节第五节 业务和技术业务和技术 一、一、发行人主营业务、主要产品或服务的情

208、况发行人主营业务、主要产品或服务的情况（一）公司经营的主要业务和主要产品或服务（一）公司经营的主要业务和主要产品或服务 1、主营业务基本情况、主营业务基本情况 公司的主营业务为电连接产品的研发、设计、生产和销售，主要产品包括电池连接系统和复合母排。自设立以来，公司一直从事电连接技术的研究、开发和应用，产品广泛应用于新能源汽车、电化学储能、轨道交通、工业变频、新能源发电等领域。公司深耕热压合技术，凭借持续创新不断丰富电连接产品种类及应用领域，创造性地将复合母排热压合工艺应用于电池连接系统的生产制造过程中，于2017年推出热压合方案电池连接系统，推动行业朝轻量化、集成化方向发展。公司拥有一支经验丰

209、富的自动化设备开发团队，主要生产、检测设备均为自主设计制造。强大的设备自制能力，保障了公司能够快速响应不同领域客户的个性化需求，有效降低了生产成本。经过多年发展，公司积累了宁德时代、比亚迪、法拉电子、中国中车、阳光电源、国轩高科、西屋制动、罗克韦尔、东芝三菱等优质客户，产品质量及口碑获得客户高度认可，先后获得宁德时代“质量优秀奖”、罗克韦尔“技术创新优秀奖”、阳光电源“优秀供应商”、东芝三菱“设计降本优秀奖”等多项荣誉。在新能源汽车领域，公司产品应用于比亚迪、特斯拉、蔚来、理想、小鹏、长城、赛力斯等整车厂的热销车型。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-71 作为一家以技术驱动的

210、高新技术企业，公司坚持在技术研发、产品质量、技术服务上为客户提供具有竞争力的产品以及快速优质的完整解决方案。公司现有47 项已授权专利，其中发明专利 4 项、实用新型专利 41 项、外观设计专利 2 项。公司被江苏省工业和信息化厅评为“2022 年省级专精特新中小企业”，并被江苏省科学技术厅授牌“江苏省新型柔性叠层母排工程技术研究中心”。公司还通过了 IRIS 国际铁路行业质量管理体系认证、汽车行业质量管理体系认证（IATF16949）、质量管理体系认证（ISO9001）以及环境管理体系认证（ISO14001）。2、主要产品或服务的基本情况、主要产品或服务的基本情况 发行人的主要产品包括复合母

211、排（工业电气母排、电控母排）和电池连接系统。主要产品的具体情况如下：苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-72 产品名称产品名称 产品简介产品简介 主要产品主要产品 具体应用场景具体应用场景 产品图示产品图示 复合母排 一种采用铜板或铝板等金属做为导体，导体之间采用绝缘层进行隔离绝缘的母线排，主要运用在变频器、逆变器等功率转换模块中，实现功率器件与主电路组件的电气连接 工业电气母排 轨道交通、工业变频、新能源发电等高电压、大电流领域 电控母排 新能源汽车、搭载48V微混系统的燃油车 电池连接系统/CCS 一种将铝巴、信号采集组件、绝缘材料等通过热压合或铆接等方式组合在一起，实现电

212、芯间串并联，温度、电压等信号采集和传输的电连接的系统 动力电池连接系统 新能源汽车、电动助力车 储能电池连接系统 储能（1）复合母排）复合母排 母排也称母线排，是配电供电装置中的主供电线路，通常由铜板或铝板构成，各分支线（支排）由母排引出。母排表面通常做绝缘处理，起到导线作用。复合母排是一种多层复合结构连接排，一般采用铜板或铝板等金属做为导体，在导体之间配置绝缘层，通过压合技术将母排压合成型。作为功率单元中的“超级电路板”，复合母排可以使功率单元在大电流的工作状态中发挥最大的能效。与传统导线连接方法相比，复合母排可以最大程度降低线路的杂散电感，降低电力电子器件的过电压，减小系统的温升和电感。复

213、合母排一般应用在大功率领域，与印刷电路板应用领域对比如下：苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-73 按下游应用领域划分，公司复合母排可分为工业电气母排和电控母排。业务发展早期，公司复合母排产品主要应用于工业变频、新能源发电、轨道交通等工业领域，自 2014 年起，公司将复合母排拓展至新能源汽车，推出电控母排产品。工业电气母排工业电气母排 公司的工业电气母排主要应用于高电压大电流行业，例如轨道交通、光伏、风电以及电力、冶金、石油、化工、中央空调等各类工业领域。凭借在电力电子、机械、材料等方面的专业知识和丰富经验，公司可根据不同应用场景电性能、空间结构、工作条件的需要，为客户提供定

214、制化的工业电气母排方案。公司的工业电气母排产品在不同应用领域的应用参数示例如下：应用领域应用领域 产品示例产品示例 工作电压范围工作电压范围 电流范围电流范围 轨道交通 牵引变流器 3,6004,200V 60A1,000A 光伏发电 光伏逆变器 1,0001,500V 风力发电 风电变流器 1,0001,500V 工业用变频器 变频器 3801,000V 作为国内较早开始批量生产工业电气母排的企业之一，公司通过多年的实践经验，在产品热压合工艺领域积累了丰富的技术研发、产品设计以及工艺制造经验，所生产的工业电气母排具有较高的可靠性和安全性，能够适应一些复杂、恶劣应用环境的需要，例如海上风电、沙

215、漠风电等高腐蚀和高污染环境。公司先后参与多个重点项目的复合母排设计以及批量供货，如复兴号动车组以及北京冬奥列车（京张高铁）牵引变流器复合母排、上海磁悬浮地面站变流器复合母排。公司工业电气母排结构示意图如下：电控母排电控母排 电控母排通常包括正极板、绝缘膜和负极板三层结构，压合后实现叠层，正负极板引脚用于连接电机控制器功率器件及外部高压输入接口。通过叠层压合设苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-74 计能有效降低电感，承受动力电池的大电压、大电流，降低了由于电压击穿而引起的设备损坏率。电控母排构造及其与直流母线支撑电容集成示意图如下：公司的电控母排产品主要应用于新能源汽车以及搭载

216、 48V 微混系统的燃油车的电机控制器之中。电机控制器作为连接电池与电机的电能转换单元，是电机驱动及控制系统的核心，主要包含 IGBT 功率半导体模块及其关联电路等硬件部分。电控母排与电机控制器直流母线支撑电容相集成，实现电机控制器内外部高压线路连接。电控母排工作电压通常在 400-1,000V 之间，低于轨道交通、新能源发电等高压场合使用的复合母排，相较于轨道交通、工业变频、新能源发电等大功率领域中使用的复合母排，电控母排产品体积较小，但由于电机控制器空间布局紧凑，对电控母排加工精度要求较高。在 2014 年进入电控母排业务领域前，公司已具备工业电气母排领域高电压、大电流产品的成熟开发与应用

217、经验，通过对成熟经验的运用及相关工艺的改造，公司顺利进入电控母排领域。（2）电池连接系统）电池连接系统 电池连接系统概述电池连接系统概述 电池连接系统是电池模组内电连接的结构件，装配于电池模组内部，具体应用示意图如下：苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-75 公司的电池连接系统/CCS 将铝巴、信号采集组件、绝缘材料通过热压合或铆接等方式组合在一起，实现电芯间串并联，同时采集温度、电压等信号，产品具有结构轻薄、集成度高等优点，有利于提升电池包成组效率和空间利用率，具有较强的市场竞争力，符合行业轻量化、集成化以及大模组的发展趋势。按应用领域划分，公司的电池连接系统可分为动力电池连

218、接系统、储能电池连接系统；按信号采集组件类别划分，可分为 PCB 采样电池连接系统、FPC 采样电池连接系统、FFC 采样电池连接系统；按生产工艺划分，可分为热压工艺电池连接系统、铆接工艺电池连接系统。其中热压工艺电池连接系统由上下两层绝缘膜、绝缘膜之间的信号线路及铝巴经热压合后制成，适用于新能源汽车及储能等大尺寸应用场景；铆接工艺电池连接系统包括铆钉铆接以及吸塑盘热铆两种工艺，铆钉铆接工艺主要应用于电动助力车等小尺寸应用场景，热铆工艺使用吸塑盘替代绝缘膜，通过热铆连接吸塑盘与信号采集组件、铝巴。公司电池连接系统产品发展历程公司电池连接系统产品发展历程 2017 年，公司推出热压合方案电池连接

219、系统，创造性地将复合母排热压合工艺应用于电池连接系统的生产制造过程中，产品具有结构轻薄、集成度高等优点，较传统注塑托盘方案有效缩减了产品体积、重量及配件数量，提升了电池模组的空间利用率与生产效率。另外，电池连接系统产品的应用电压、电流均低于复合母排，公司将原有高电压、大电流领域的产品设计与制造经验应用于电池连接系统，较好满足了新能源电池对电池连接系统耐压及载流的需求。自进入电池连接系统领域以来，公司持续对电池连接系统进行技术创新，保证产品能及时满足下游客户不断变化的需求，保持产品的创新性。公司通过对热压合工艺进行优化，形成了高效节能热控压合技术，自主设计了热压合工序的生苏州西典新能源电气股份有

220、限公司 招股说明书 1-1-76 产设备，能够有效降低单个产品压合工序的综合能耗与时耗、实现大尺寸产品压合，较好适应下游电池行业大模组、CTP/CTC 发展趋势引致的电池连接系统大尺寸化需求。另外，公司将热压设备与自主设计的焊接设备、检测设备等进行系统集成，开发了电池连接系统自动化流水线，大幅提升生产效率与产品质量的稳定性。公司电池连接系统产品发展历程如下：公司 PCB 采样电池连接系统使用 PCB 组件替代线束作为信号采集组件，主苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-77 要通过绝缘膜热压工艺固定连接，其中热压工艺使用绝缘膜经加热粘合固定铝巴及信号采集组件，有效减小产品体积。2

221、019 年，公司完成 FPC 采样电池连接系统产品及工艺设备开发，使用 FPC组件作为信号采集组件，同时对热压设备、焊接及检测设备进行升级改造，可实现大尺寸产品的自动化生产，与 PCB 采样电池连接系统相比，有效增加了产品尺寸，且提高了生产效率。2020 年，公司的 FPC 采样电池连接系统投入量产，并向宁德时代批量供货，目前已广泛应用于新能源汽车及储能领域。2022 年公司推出 FPC 吸塑盘电池连接系统，进一步丰富产品线布局。此外，公司积极开展 FFC 采样电池连接系统的研发工作，使用 FFC 作为信号采集组件，目前已在部分项目中实现量产。相较于 FPC 组件，FFC 具有成本低、强度高的

222、优势，能够进一步降低产品成本并提高产品可靠性。公司不同类别电池连接系统工艺及主要原材料对比如下：产品类别产品类别 工艺类型工艺类型 主要原材料主要原材料 产品导入情况产品导入情况 PCB 采样电池连接系统 热压工艺 PCB 组件、绝缘膜、铝巴 2017 年工艺成熟投入量产 铆接工艺 PCB 组件、铝材、铆钉、胶材 2020 年完成产品开发 FPC 采样电池连接系统 热压工艺 FPC 组件、绝缘膜、铝巴 2019 年完成工艺及设备开发，2020 年投入量产 热铆工艺 FPC 组件、吸塑盘、铝巴 2022 年开始小批量量产，2023 年投入量产 FFC 采样电池连接系统 热压工艺 FFC 组件、绝

223、缘膜、铝巴 2022 年下半年投入量产 热铆工艺 FFC 组件、吸塑盘、铝巴 试验阶段 3、主营业务收入构成及特征、主营业务收入构成及特征 报告期内，公司主营业务收入构成如下表所示：单位：万元、%项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 电池连接系统 66,851.09 78.90 122,013.65 77.17 58,898.95 72.42 9,750.07 39.68 电控 母排 9,929.19 11.72 19,806.49 12.53 7,25

224、3.68 8.92 3,933.63 16.01 工业电气母排 7,526.80 8.88 13,881.39 8.78 11,580.61 14.24 9,322.43 37.94 其他 420.91 0.50 2,401.52 1.52 3,592.22 4.42 1,567.90 6.38 合计合计 84,727.99 100.00 158,103.04 100.00 81,325.46 100.00 24,574.03 100.00 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-78 注：其他主要为模组端板、模组侧板产品 报告期内，公司主要产品电池连接系统、电控母排、工业电气母排

225、在报告期内实现的收入分别为 23,006.13 万元、77,733.23 万元、155,701.53 万元和 84,307.08万元，占当期主营业务收入的比重分别为 93.62%、95.58%、98.48%和 99.50%，是主营业务收入的主要来源。（二）公司主要经营模式和成熟度（二）公司主要经营模式和成熟度 公司拥有独立的研发、销售、采购和生产体系，主要面向锂电池厂商、新能源汽车整车厂及配套厂商、工业电气设备制造商等用户直接销售各类电连接产品。由于电连接产品为非标准化的定制产品，公司结合客户应用需求参与产品定制开发，在产品设计、工艺开发以及关键设备制造等方面积累了丰富经验，形成了“定制开发、

226、以销定产”为主的经营模式，具有成熟的经营业务模式。1、研发模式、研发模式 公司以行业发展趋势和客户需求为导向开展研发活动，主要包括前瞻性研发与产品开发两类。其中，前瞻性研发指公司根据国家产业政策、行业发展方向及现有工艺改善需求，主动研发新材料、新工艺，不断丰富公司产品、设备及工艺技术储备；产品开发则主要围绕客户需求展开，根据客户具体应用需求进行定制开发，通过客户验证与实际应用加以不断完善。公司建立了跨部门的研发团队，具体由研发部牵头，根据项目需要抽调自动化部、工艺部、质量中心技术人员开展研发工作。其中研发部总体负责研发课题确定、研发过程实施及管理、研发成果总结；自动化部主要负责新产品对应自动化

227、生产产线和设备的开发；工艺部主要负责对生产工艺进行设计优化、对公司已有技术进行改进；质量中心负责研发过程的质量控制和数据收集工作。在研发任务启动后，研发部首先提出研发立项申请，经研发总监审批同意后，由研发部牵头制定研发计划、成立研发项目组、分配研发任务并提出研发所需物料要求；随后项目组开展技术设计、产品设计、试验验证、样品试制、参数检验、修正优化等一系列研发流程。同时，自动化部进行自动化产线及设备的开发，工艺部负责对相应生产设备进行调试及生产工艺优化，质量中心负责研发结果考察、样品性能控制工作。研发项目完成后，项目组通过及时整理技术文件、标准、样苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-

228、1-79 品等相关资料和及时申请相关专利和知识产权保护等相关工作，实现技术转移和成果转换。2、销售模式、销售模式 公司所生产的电连接产品为非标准化的定制产品。根据下游客户应用场景不同，相应的电连接产品的规格尺寸、电气性能指标要求存在较大差异，产品呈现强专业性和高度定制化的特点。公司需与下游客户直接进行技术交流，从而更好地了解及满足客户需求。因此公司采用向客户直接销售的模式，不存在经销商销售情形。公司销售部下设客服部和商务部，其中客服部负责销售订单执行、售后和维护工作，商务部负责潜在项目的挖掘和订单的争取。公司建立了完善的销售管理流程，具体如下：（1）客户开发流程）客户开发流程 公司主要通过同行

229、业介绍、上门拜访、参与行业展会等方式积极同下游潜在客户进行接触。在双方确定长期合作关系之前，客户通常要对公司进行较长时期的考察，一般通过“初步接触方案及技术交流样品试制资质审核长期合作”，逐步发展成为长期稳定的合作关系。按照行业内惯例，除非出现重大变更或者产品质量连续出现重大问题，客户一般不会更换供应商。公司新客户开发主要环节如下：流程流程 主要内容主要内容 初步接触 与客户开展初步接触，了解客户业务需求 方案及技术交流 对于初步接触后存在业务需求且有意向进一步合作的客户，与其采购、技术团队进行深入交流，初步确定产品方案 样品试制 公司根据技术交流确定的产品方案进行样品试制，客户检验产品性能指

230、标是否符合应用要求，根据检验结果对产品方案进行优化调整 资质审核 客户通过现场走访、资料审核等方式对公司生产运行、质量管理、交付能力等进行评估，完成供应商资质审核 长期合作 通过样品验证以及资质审核后，导入客户供应链进行批量供货 注：上表为公司新客户开发的一般流程，不同客户由于采购流程差异略有所不同 目前公司主要客户包括宁德时代、比亚迪、法拉电子、中国中车、阳光电源、国轩高科、西屋制动、罗克韦尔、东芝三菱等长期合作客户，公司与其签订框架协议，将其纳入公司客户管理系统，并定期对客户信用、经营、财务能力进行考察。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-80（2）项目开发流程）项目开发流

231、程 在通过客户资质审核及认证后，公司以项目制与客户开展合作。针对具体项目，由销售部牵头成立项目组，根据客户需求进行产品定制设计；在与客户沟通确定产品方案后，公司积极参与项目投标，中标后根据客户订单需求进行小批量试制，在小批量样品通过客户验证后与客户签订量产合同、开始批量供货。（3）订单交付及售后服务流程）订单交付及售后服务流程 客户根据实际需求向公司下达具体订单，约定产品类型、结算价款等要素，公司按照“以销定产”的原则，根据具体订单安排生产、采购等事宜。公司根据具体销售合同/订单交付产品，其中，比亚迪、西屋制动等客户采用 VMI 模式，该模式下，公司将产品交付至客户指定仓库，客户实际领用、双方

232、确认无误后确认收入。公司售后服务主要由客服部管理。每年末公司会向主要客户发放并追踪、回收顾客满意度调查表，对客户满意度数据进行统计。若有满意度不达标情况发生，客服部需了解相关原因，并进行分析、提供改善计划。此外，若有客户反馈质量问题，由质量中心通知相关责任部门，分析客户反馈原因、制定相应对策和质量改进措施，并在限定期限内对客户进行答复，经确认应予改善且有效的纠正与预防措施，将其予以标准化。3、采购模式、采购模式（1）采购模式概述）采购模式概述 公司采购的原材料主要包括电子材料、铜材、铝材、绝缘材料等，主要原材料采用按需采购的模式。公司与主要供应商签署框架合同，以客户的订单或需求计划为基础，制定

233、相关采购计划，由采购部审批通过后向相关供应商下达采购订单并对采购订单全程跟踪，待仓库签收后进行相关质量检测并入库。公司的采购流程图如下：苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-81 图：公司采购流程图图：公司采购流程图 为保证采购产品的质量稳定可靠，公司制定了供应商管理程序，规定了对供应商的选择、评价和重新评价的要求，以保证供应商选择、评价的客观性，加强对供应商的日常管理和绩效考核。公司对新供应商的选择包括如下两种方式：一是公司自主选择供应商，在多家潜在供应商中进行比较，对其进行相关资料的核查，完成 供应商风险评估表、供应商调查表 等表格的填写，对必要供应商进行现场审核、样品评审等

234、环节，将合格供应商纳入合格供应商名录。二是客户指定供应商，新能源行业对产品质量和安全要求较高，为保证产品质量与安全，部分客户会根据其具体项目原材料的规格、参数等要求确定通过考察和认证的供应商，并指定公司向其采购。为提高原材料周转速度、减少对运营资金占用，2022 年公司开始在电池连接系统部分主材供应商中推广 VMI 采购模式，要求供应商在公司厂区内或周边设立 VMI 仓库，公司按生产计划向供应商下达订单，由供应商配送至 VMI 仓库后，公司按照生产需求从 VMI 仓库领用原材料，并根据实际领用数量与供应商结算。（2）边角铜料换料模式）边角铜料换料模式 报告期内，公司对重要原材料之一铜材采取两种

235、采购模式：一是直接采购模式，即向供应商直接采购铜材；二是边角铜料换料模式，即以生产产生的边角铜料（裸铜）换回供应商提供的铜材。边角铜料换料模式下，公司采购的铜材主要用于加工工业电气母排、电控母排正负极板，铜板经冲压工序产生未经电镀、热压膜等表面处理的边角铜料（裸苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-82 铜），此类裸铜可直接由铜材供应商回炉加工再生产为铜板。参考行业交易习惯，公司向铜材供应商交付边角铜料（裸铜），向其换回铜板，并与其结算加工费。报告期内，公司通过边角铜料换料模式换回的铜材数量、结算的加工费情况如下：单位：吨、万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022

236、年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 换回铜材数量 1,044.02 1,904.14 823.10 604.27 换料加工费 638.17 1,106.49 526.38 350.76 4、生产模式、生产模式（1）生产模式概述）生产模式概述 针对电连接产品定制化程度较高的特点，公司采取“以销定产”的生产模式，以客户订单为依据，根据订单具体需求安排生产。公司制定了标准化的生产管理程序以及相应的作业流程，确保产品品质及交货期限满足客户的要求，具体如下：图：公司生产流程图图：公司生产流程图 制造中心计划部结合销售订单制定生产计划，并根据生产销售情况逐月进行动态调整；研发和工艺部提供生产

237、工艺流程、作业指导书等技术文件。制造中心按照技术文件对生产人员进行培训后启动生产，生产完毕后质量中心抽取产品进行质量检验并及时反馈。在整个流程中均有相关人员进行安全生产的监督工作，苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-83 对于生产中的突发事件，公司按照应急计划管理程序处理，确保在紧急情况下仍能保证公司产品正常生产。（2）不同产品生产模式差异情况）不同产品生产模式差异情况 工艺制造能力是公司的竞争优势之一，公司一直注重高效柔性生产体系的建设，基于不同类别产品的工艺特点及产量情况设置相适应的生产模式，通过自主开发生产设备、合理安排生产组织形式等方式提高生产效率。公司不同产品生产模式

238、具体如下：项目项目 复合母排复合母排 电池连接系统电池连接系统 工业电气母排工业电气母排 电控母排电控母排 主要工序及特点 前道零部件加工涵盖冲压、表面处理、绝缘件、接头制作，工序步骤较长 主要工序为组装、压合、焊接、检测，工序步骤较短 产品生产标准化程度 标准化程度较低，小批量、多品种 标准化程度适中，部分品种大批量生产 量产产品批量生产、标准化程度较高 车间生产组织形式 按工序分段组织生产 压合前工序分段组织生产，压合及后续工序按产线连续生产 PCB 采样电池连接系统按工序分段组织生产；FPC 采样电池连接系统已实现按产线连续生产 工业电气母排、电控母排压合前主要工序均包括冲压、表面处理、

239、接头制作等，工序步骤较长且不连贯，因此公司按工序分段组织前道零部件加工生产。由于电控母排部分产品批量较大，对于压合及后道工序，公司开发了流水线，实现热压合、焊接及检测工序连续生产。与复合母排相比，公司电池连接系统生产周期及工序步骤较短、批量较大，公司通过自主开发流水线，目前已实现压合、焊接、检测等工序自动化连续生产，有效提升了生产效率。（3）委托加工）委托加工 公司结合加工工艺、交货期安排、车间生产计划等情况，将部分市场化程度高、环保资质要求严格和附加值较低的非核心工序交由委托加工厂商完成。报告期内委托加工工序主要包括电镀、切膜、贴片等，由公司向委托加工厂商提供主料，委托加工厂商按照公司制定的

240、加工要求、质量标准进行生产加工，验收合格后交给公司。公司建立有供应商管理程序、委外管理规范、外包与转包过程作业规范等制度，将委托加工厂商纳入供应商管理，对委托加工厂商的生产资质、加工质量、结算方式等进行管理考核，报告期内，公司委托加工质量管理苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-84 情况良好。委托加工的具体情况 报告期各期，公司前五大委托加工厂商及委托加工工序、委托加工金额如下：单位：万元 名称名称 外协工序外协工序 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 余姚市爱迪升电镀科技有限公司 电镀 352.01 955.52 197.

241、38 7.29 苏州佐尔盛电子有限公司 切膜/丝印 337.81 826.81 344.37 91.11 苏州永翔五金塑胶有限公司 电镀 397.48 778.62 503.85 294.07 苏州窑烙金属制品有限公司 电镀 224.41 457.70 314.62 316.61 相城区黄桥长荣金属制品厂 电镀 136.63 262.33 154.80 136.86 吴江市求精彩印有限公司 切膜 156.91 210.68 20.34-宣城长风电镀科技有限公司 电镀 89.44 249.54 202.96 92.95 湖州长辉金属表面处理技术有限公司 电镀 42.71 188.19 228.1

242、2 109.32 苏州狮威电子科技有限公司 贴片 22.41 46.63 184.00 167.87 其他其他 184.58 437.33 416.30 294.07 合计合计 1,944.39 4,413.35 2,566.74 1,510.14 注：上述交易金额仅包含外协加工工序金额，不包含上述供应商提供的非外协产品金额 报告期各期，公司主要委托加工工序交易金额及占营业成本的比例如下：单位：万元 外协工序外协工序 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 电镀 1,334.59 3,088.96 1,763.68 1,126.98 切膜 48

243、6.25 1,019.12 344.95 82.80 贴片 56.52 136.39 205.23 181.29 冲压 26.57 86.56 172.19 64.38 其他 40.47 82.32 80.69 54.69 总计总计 1,944.39 4,413.35 2,566.74 1,510.14 占营业成本比例占营业成本比例 2.78%3.37%3.87%7.91%委托加工的必要性和合理性、定价公允性 公司将电镀、切膜、贴片等非核心工序委托第三方加工，有利于将资源集中于关键工序及核心技术，更好发挥自身优势，同时实现降本增效之目的，具有必要性及合理性。公司与委托加工厂商交易定价均按照市场

244、价格合理协商谈判确定，苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-85 定价具有公允性。外协工序外协工序 必要性和合理性必要性和合理性 定价标准定价标准 电镀 铜铝板经冲压、焊接后需完成电镀等表面处理工序方可用于下一步组装、压合，由于电镀不属于公司的核心工序，且环保投入较大，公司未申请相关资质，因此报告期内公司电镀工序均委托第三方完成，具有必要性和合理性 依据镀种、镀层厚度等确定单位面积加工价格，以此为基准乘上产品电镀面积得到电镀总价，此外双方根据合作关系、电镀成本、合理利润率等合理协商谈判确定最终价格 切膜 公司产品组装压合前需将绝缘膜按产品尺寸进行裁切，该工序加工难度和附加值均较低

245、，报告期内随着业务量快速增加，公司将部分切膜工序委外，有效提升了生产效率 依据产品尺寸裁剪情况协商定价 贴片 该工序主要针对 PCB 采样电池连接系统产品，公司上述业务规模较小，自行建造贴片产线不具备规模效益，因此报告期内贴片工序均委托第三方完成 依据产品的生产工序及材料费用，协商定价 报告期内，公司委托加工供应商与发行人及董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系或其他利益安排。委托加工是否涉及关键工序或关键技术，发行人对委托加工厂商是否存在依赖性 A.委托加工不涉及关键工序或关键技术 公司关键工序为研发、设计、制造过程中的压合、焊接、电性能检测等环节以及对整体工艺的管控，对于该类关键工序公司

246、均自行完成；公司关键技术包括产品开发设计、产线设备制造以及关键工序所积累的工艺经验。电镀、切膜、贴片等外协工序均不涉及上述关键工序或关键技术，公司将该类工序进行外协生产不会影响公司业务的完整性与可持续性，公司具备独立生产经营能力。B.发行人对委托加工厂商不存在依赖性 公司主要外协工序为电镀、切膜、贴片，该类外协工序市场竞争较为充分，可供发行人选择的同质外协厂商较多。公司对多家同类供应商进行考核，择优选取纳入合格供应商名录。报告期内，公司主要外协工序均有多家合作供应商，不存在对单一委托加工商依赖的情形，具体如下：外协工序外协工序 合作供应商合作供应商名称名称 电镀 苏州永翔五金塑胶有限公司 苏州

247、西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-86 外协工序外协工序 合作供应商合作供应商名称名称 苏州窑烙金属制品有限公司 宣城长风电镀科技有限公司 余姚市爱迪升电镀科技有限公司 相城区黄桥长荣金属制品厂 湖州长辉金属表面处理技术有限公司 切膜 苏州佐尔盛电子有限公司 吴江市求精彩印有限公司 苏州百诚精密科技有限公司 贴片 苏州狮威电子科技有限公司 苏州乐正电子科技有限公司 苏州市吴通电子有限公司 2020 年度、2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月，公司合作的外协供应商分别有 26 家、32 家、26 家和 25 家，公司第一大外协供应商占当期外协采购总金额比重分别

248、为 20.97%、19.63%、21.65%和 20.44%，报告期内公司外协供应商较分散，不存在对单一外协供应商采购较高产生依赖的情形。公司控制委托加工产品质量的措施以及关于产品质量责任分摊的具体安排 公司从外协厂商准入、合同约束、日常质量管控、定期考核等方面控制委托加工产品质量，并在合同中明确关于产品质量责任分摊的具体安排。具体如下：外协厂商准入：公司质量部主导对外协厂商的品质保障评价，包括物料管理、生产管理评定与外协产品质量的检验与验证，经初步评估后确定是否进一步进行现场检查以及样品确认或 FAI 等措施。上述流程通过后，相关外协厂商方可纳入合格供应商名录。合同条款约束及质量责任分摊安排

249、：公司与外协厂商均签订有采购合约，对外协工序的质量控制、过程质量管理、质量标准、违约责任等进行了明确约定，外协厂商所供产品的质量应满足公司的产品技术质量要求，通过合同条款约束外协厂商重视外协加工质量。对于因外协厂商责任导致的质量问题，相关损失由外协厂商承担。日常质量管控：针对外协加工业务，公司质量部会对外发的原材料进行检验，苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-87 质量合格后方可使用；外协加工完毕后，公司质量部会对成品进行外观和功能性检验，质检通过后方可入库。定期考核：公司采购部、质量部、技术部根据供应商定期评价表定期对外协厂商进行考核，根据外协加工质量、供货情况、交期、服务等

250、事项进行打分，从而对合格供应商名录进行重新评审、拟定，保持外协厂商的持续可靠性。报告期内委托加工厂商因环境污染、安全生产等违法违规行为受到行政处罚的情况 报告期内，委托加工厂商因环境污染、安全生产等违法违规行为受到行政处罚的情况如下：序号序号 外协厂商外协厂商 处罚文号处罚文号 处罚内容处罚内容 合作内容及合作内容及合作关系合作关系 1 苏州永翔五金塑胶有限公司 苏环行罚字（2022）07 第132 号 2022 年 8 月 10 日，因需要配套建设的环境保护设施未经验收、建设项目即投入生产，被苏州市生态环境保护局罚款肆拾陆万元 电镀，合作中 2 湖州长辉金属表面处理技术有限公司 湖浔环罚（2

251、021）07 第000018 号 2021 年 7 月 2 日，因未批先建被湖州市生态环境局罚款 51,729 元 电镀，合作中 截至本招股说明书签署日，公司与苏州永翔五金塑胶有限公司、湖州长辉金属表面处理技术有限公司仍在合作中，前述外协厂商虽存在环保处罚，但对发行人的生产经营不会造成实质影响：A.发行人制定了严格的外协供应商考核制度，综合考虑厂商供货价格、产品品质、供货保证、交付时效及售后服务、生产经营资质、合规经营等情况，针对电镀外协加工厂商还会重点关注厂商的环评、排污许可、环境管理及质量管理体系认证等资质情况，选取符合国家和地方环保政策要求的优质外协供应商进行合作。截至本招股说明书签署日

252、，发行人现有主要外协厂商均已通过发行人考核，具备相应的环保及排污手续。B.发行人对上述外协厂商不存在依赖性。针对主要外协工序，公司均有多家供应商可选择，如果外协厂商不能提供继续加工的能力，公司可以将其订单转移至其他同工序的外协厂商进行加工，不会影响发行人的生产经营活动。综上，上述外协供应商的行政处罚不影响发行人生产经营，不会对本次发行苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-88 构成实质性影响。5、公司采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和、公司采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势影响因素在报告期内

253、的变化情况及未来变化趋势 公司结合国家及行业政策导向、市场供需情况、行业经营特点及惯例、自身经营管理经验及技术积累和未来发展战略规划，构建并形成了目前的经营模式。影响公司经营模式的关键因素是公司自身的研发实力与生产能力、所处行业的经营特点、市场竞争情况等。报告期内，上述影响因素未发生重大变化，预计公司的经营模式及相关影响因素未来也不会发生重大变化。（三）公司成立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情（三）公司成立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况及经营稳定性况及经营稳定性 1、公司业务发展演变过程、公司业务发展演变过程 公司自设立以来一直围绕电连接领域开展业务，主

254、营业务、主要经营模式未发生重大变化。公司凭借持续创新，将热压合技术拓展至不同应用领域，从成立初期的工业变频到新能源发电、轨道交通、新能源汽车、电化学储能领域等。公司业务发展演变过程如下：成立之初，公司聚焦复合母排业务，通过结合国内外市场需求与自身研发团队的技术优势，先后进入工业变频、新能源发电、轨道交通等领域，拥有了一批优质客户资源，积累了丰富的跨领域产品设计、工艺制造经验。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-89 2014 年，在原有复合母排业务稳定发展的基础上，公司瞄准新能源汽车行业发展机遇，推出了应用于新能源汽车领域的电控母排，成为法拉电子、比亚迪的供应商。此后，公司依托

255、复合母排研发生产过程中积累的热压合技术应用经验，将热压合工艺应用于电池连接系统的生产过程中，开发了热压电池连接系统。2017 年，公司进入北汽新能源电池连接系统供应链。2019 年，公司参与宁德时代 T 项目大模组电芯连接方案设计及产品定制开发，对原有电池连接系统产品进行优化升级，开发大尺寸 FPC 热压合产品并配套设计自动化生产线。2020 年，公司与宁德时代签订长期供货协议并实现批量供货。目前，公司已成为宁德时代电池连接系统的主要供应商之一。2、公司经营稳定性分析、公司经营稳定性分析 公司凭借持续创新，将热压合技术拓展至不同应用领域，不断丰富产品应用领域，报告期内收入规模及经营业绩均实现了

256、稳步增长。面对新能源汽车以及电化学储能等领域快速增长的市场需求，公司充分发挥自身竞争优势，实现电池连接系统、电控母排业务的快速发展，经营业绩和营业收入实现快速增长。报告期内，公司营业收入分别为 24,989.50 万元、82,157.21万元、159,267.46 万元和 85,456.19 万元，净利润分别为 2,236.14 万元、8,034.19万元、15,450.20 万元和 8,696.89 万元。公司在电池连接系统和复合母排等细分产品领域具备较强的竞争优势，具备领先的产品技术水平和较好的市场口碑。公司主要产品电池连接系统和电控母排的市场份额较大，行业地位稳固。未来，伴随新能源汽车需

257、求的持续增长，公司的收入规模预计稳步增长，可保持稳定经营。（四）公司主要业务经营情况和核心技术产业化情况（四）公司主要业务经营情况和核心技术产业化情况 1、公司主要业务经营情况、公司主要业务经营情况 报告期内，公司利润表主要财务数据如下表所示：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 营业收入 85,456.19 159,267.46 82,157.21 24,989.50 营业利润 10,452.84 17,523.76 9,092.66 2,743.02 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-90 项目项目

258、 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 利润总额 10,453.66 17,531.70 9,072.20 2,757.40 净利润 8,696.89 15,450.20 8,034.19 2,236.14 归属于公司普通股股东的净利润 8,696.89 15,450.20 8,034.19 2,236.14 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 8,674.94 15,352.73 8,004.81 2,203.29 报告期内，公司经营规模持续扩大，收入、利润规模持续增长，主要业务经营情况良好。2、公司核心技术产业化情况、公司核心

259、技术产业化情况 自设立以来，公司一直从事电连接技术的研究、开发和应用，深耕热压合技术，凭借持续创新不断丰富电连接产品种类及应用领域，形成了一系列具有行业竞争力的核心技术。报告期内，公司核心技术产业化情况良好，核心技术产品占主营业务收入的具体比例如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 核心技术产品收入 84,121.69 154,226.48 76,542.39 21,052.59 主营业务收入 84,727.99 158,103.04 81,325.46 24,574.03 占比占比 99.28%97.55%94.1

260、2%85.67%注：核心技术产品包括复合母排及热压、热铆工艺电池连接系统 3、公司工业电气母排产品在轨道交通领域、公司工业电气母排产品在轨道交通领域实现实现国产替代的背景及具体情况国产替代的背景及具体情况 2004 年我国引进德国、日本、法国等国的高速动车组技术，在消化吸收再创新的基础上，自主研制的首列时速 300 公里和谐号动车组列车于 2007 年竣工下线。由于动车组列车牵引系统对复合母排产品的耐压、耐流、绝缘性能要求较高，在国产化初期国内缺乏掌握该领域复合母排成熟应用经验的厂家，仍选用国外供应商的复合母排产品。随着我国高速动车组列车规模化生产，国产化水平不断提高，国内厂家陆续完成牵引系统

261、复合母排国产替代，并进入自研自制的创新发展阶段，部分产品实现出口外销。公司作为国内较早进入复合母排领域的厂家，于 2010 年开始参与和谐号动车组列车复合母排产品的国产替代开发，相关产品在和谐号、复兴号动车组列车苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-91 使用，替代原有国外供应商产品，主要客户包括中国中车、北京纵横机电科技有限公司等。报告期内，上述客户对应的收入规模及占轨道交通领域复合母排的收入比例如下：单位：万元 客户名称客户名称 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比

262、 金额金额 占比占比 北 京 纵 横机 电 科 技有限公司 375.06 10.01%1,495.80 22.61%145.15 2.81%579.52 14.06%中国中车 689.84 18.42%991.79 14.99%1,666.59 32.23%1,405.85 34.12%合计合计 1,064.90 28.43%2,487.59 37.60%1,811.74 35.03%1,985.37 48.18%注 1：上表收入为轨道交通领域工业电气母排销售收入，不包含配件及其他领域产品销售收入，2021 年以来收入占比下降主要系外销比例上升所致 注 2：北京纵横机电科技有限公司系中国铁道科

263、学研究院集团有限公司下属企业，中国铁道科学研究院集团有限公司是我国铁路唯一的多学科、多专业的综合性研究机构（五）公司主要产品或服务的工艺流程图或服务的流程图（五）公司主要产品或服务的工艺流程图或服务的流程图 公司主要产品包括电池连接系统、工业电气母排和电控母排，因产品结构、生产模式不同，各产品生产工艺流程存在一定差异，主要产品工艺流程图具体如下：苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-92 1、工业电气母排工艺流程图、工业电气母排工艺流程图 2、电控母排工艺流程图、电控母排工艺流程图 铜铝材 剪板下料 冲压 焊接 清洗 电镀 包装入库 终检 电性能检测 拍钉 热压合 绝缘膜 切膜

264、铜/铝板 冲压、切割 去毛刺/拉丝 绝缘板 铜/铝棒 接头加工 焊接 雕刻 绝缘膜 切膜 电镀/喷涂 研磨清洗 组装 烘烤 包装入库 终检 压铆钉 折弯成型 电性能检测 粘胶/灌胶 热压合 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-93 3、电池连接系统工艺流程图、电池连接系统工艺流程图 公司核心技术在上述工艺流程中的主要应用情况如下：工序工序 应用的核心技术应用的核心技术 焊接 焊接过程设计技术 热压合 动力电池连接系统热压合设计技术、动力电池连接系统温度高精准采集技术、动力电池连接系统模组分离设备、高效节能热控压合工艺、热控压合设备设计制造技术、压合模具设计制造技术、多功能柔性压

265、合模具设计 视觉检测、电性能检测 高效高精度检测设备设计制造技术 产线建设 专用高速生产线设计及建造、柔性生产线设计及建造 注：产线建设不涉及具体工序，系产品生产全流程均应用的核心技术 公司核心技术的具体介绍请详见本招股说明书“第五节 业务和技术”之“六、发行人的核心技术及研发情况”之“（一）发行人主要技术情况”。（六）报告期各期具有代表性的业务指标变动情况及原因（六）报告期各期具有代表性的业务指标变动情况及原因 报告期内，公司具有代表性的业务指标变动情况及原因请详见本招股说明书“第五节 业务和技术”之“三、销售情况和主要客户”之“（一）主要产品的产能、产量和销量情况”。（七）主要产品和业务符

266、合产业政策和国家经济发展战略的情况（七）主要产品和业务符合产业政策和国家经济发展战略的情况 公司主要产品包括复合母排（工业电气母排、电控母排）和电池连接系统，产品广泛应用于新能源汽车、电化学储能、轨道交通、工业变频、新能源发电等领域，这些领域大多具备绿色、清洁、低碳等特点，符合产业政策和国家经济发展战略。信号采集组件 铝巴 注塑件 绝缘膜 组装 切膜 热压合 激光焊接 视觉检测 包装入库 终检 电性能检测 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-94 2020 年 9 月，我国明确提出 2030 年“碳达峰”与 2060 年“碳中和”目标，能源低碳化及汽车电动化发展是实现我国“双碳

267、”目标的重要路径。国务院、发改委等相关部门发布了2030 年前碳达峰行动方案、新能源汽车产业发展规划（20212035 年）、关于加快推动新型储能发展的指导意见等一系列配套政策，重点实施能源绿色低碳转型行动、交通运输绿色低碳行动，提出积极发展“新能源+储能”，大力推广新能源汽车，逐步降低传统燃油汽车在新车产销和汽车保有量中的占比，提升铁路系统电气化水平。（八）公司主要产品的市场前景（八）公司主要产品的市场前景 公司主要产品为工业电气母排、电控母排及电池连接系统。其中工业电气母排主要应用于轨道交通、工业变频、新能源发电等领域，相关产品工艺技术已发展较为成熟，相关市场需求和竞争格局较为稳定，预计未

268、来不会发生重大变化。对于电控母排和电池连接系统产品，受益于下游新能源汽车和储能等领域的快速发展，该两类产品规模增长迅速，未来市场前景广阔，具体分析如下：1、行业发展趋势及有关产品的市场需求和容量 电控母排和电池连接系统产品下游行业为新能源汽车和储能领域，在“双碳”目标推动下，近年来，国务院、发改委等相关部门陆续发布了新能源汽车产业发展规划（20212035 年）、关于加快推动新型储能发展的指导意见、2030年前碳达峰行动方案、“十四五”新型储能发展实施方案、促进绿色消费实施方案等一系列鼓励新能源汽车及储能行业发展的政策，支持交通领域向电动化、智能化发展，能源向清洁化、低碳化发展。国家产业政策支

269、持为行业的发展提供了良好的政策环境，在“双碳”背景及政策的双重驱动下，新能源汽车行业及储能行业迎来重大发展机遇，为公司电池连接系统产品提供了广阔的发展空间和大量的业务机会。未来随着相关技术的进一步发展和政策的不断支持，预计相关产品业务有望延续高速增长趋势，相关市场前景良好。2、主要竞争对手 伴随着新能源汽车、储能等行业的发展，电控母排和电池连接系统产品市场规模逐渐壮大，目前同行业公司发展情况参差不齐，主要参与者为少数技术创新能力较强、具备规模量产和产业化应用经验的厂商，具体详见本招股说明书“第苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-95 五节 业务和技术”之“二、发行人所处行业的基

270、本情况和竞争状况”之“（四）所属细分行业竞争格局、行业内主要企业，发行人产品或服务的市场地位、竞争优势与劣势，发行人与同行业可比公司的比较情况”之“1、行业竞争格局及行业内主要企业”。公司经过十余年的技术积累，在产品设计、生产工艺、设备自制等方面具备一定的竞争优势，拥有产品快速定制、品质性能可靠、生产能力成熟稳定等优点，能有效保障公司项目未来的市场前景。二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况（一）所属行业及确定所属行业的依据（一）所属行业及确定所属行业的依据 公司主要从事电连接技术的研究、开发和应用，报告期内收入主要来源于电池连接系统和复合母排等各类电连接

271、产品。电连接产品属于电路之间电连接器件，根据国家统计局 国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司所处行业属于“电气机械和器材制造业（C38）”中的“其他输配电及控制设备制造（C3829）”。（二）行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规政策及对发行人（二）行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规政策及对发行人的主要影响的主要影响 1、行业主管部门及监管体制、行业主管部门及监管体制 公司所处的其他输配电及控制设备制造行业的行政主管部门是国家发改委、工业和信息化部及其下属机构。国家发改委及其下属机构负责对包括输配电及控制设备制造行业在内的全国工业和服务业发展进行综合性指导，进行

272、行业发展规划的研究、产业政策的制定，同时审核重大建设项目、外商投资和境外投资重大项目，指导行业结构优化调整、行业体制深化改革、推动行业技术改造和进步等工作。工业和信息化部及其下属机构负责制定并组织实施行业规划和产业政策，促进重大技术发展和自主创新规划政策，指导引进重大技术装备的消化创新并推动重大技术装备国产化。同时提出优化产业布局、结构的政策建议，起草相关法律法规草案，制定规章，指导行业质量管理工作。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-96 2、行业主要法律法规及政策、行业主要法律法规及政策（1）行业主要法律法规）行业主要法律法规 行业涉及的主要法规如下：序号序号 发布机构发布

273、机构 法规名称法规名称 发布时间发布时间 1 全国人大常委会 中华人民共和国安全生产法（2021修正）2021 年 2 全国人大常委会 中华人民共和国产品质量法（2018 修正）2018 年 3 全国人大常委会 中华人民共和国节约能源法（2018 修订）2018 年 4 全国人大常委会 中华人民共和国标准化法（2017修订）2017 年 5 全国人大常委会 中华人民共和国招标投标法（2017修正）2017 年（2）行业主要政策）行业主要政策 近年来，国家陆续出台了中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要等一系列战略规划，重点发展新能源、高端装备、节能环保等战

274、略性新兴产业，为下游行业带来了稳定的市场需求。具体情况如下：序号序号 发布机构发布机构 政策名称政策名称 发布时间发布时间 内容概要内容概要 1 国家发展改革委、工业和信息化部、住房和城乡建设部、商务部、市场监管总局、国管局、中直管理局 促进绿色消费实施方案 2022 年 大力推广新能源汽车，深入开展新能源汽车下乡活动，鼓励汽车企业研发推广适合农村居民出行需要、质优价廉、先进适用的新能源汽车，推动健全农村运维服务体系。合理引导消费者购买轻量化、小型化、低排放乘用车。大力推动公共领域车辆电动化，提高城市公交、出租（含网约车）、环卫、城市物流配送、邮政快递、民航机场以及党政机关公务领域等新能源汽车

275、应用占比。2 国家发展改革委、国家 能源局“十四五”新型储能发展实施方案 2022 年 到2025年，新型储能由商业化初期步入规模化发展阶段，具备大规模商业化应用条件。新型储能技术创新能力显著提高，核心技术装备自主可控水平大幅提升，标准体系基本完善，产业体系日趋完备，市场环境和商业模式基本成熟。积极开展新型储能关键技术研发，采用“揭榜挂帅”机制开展储能新材料、新技术、新装备攻关，加速实现核心技术自主化，推动产学研用各环节有机融合，加快创新成果转化，提升新型储能领域创新能力。3 国务院 第十四个五年规划和2035年远景目标纲要 2021 年 聚焦新能源、新能源汽车、绿色环保等战略性新兴产业，加快

276、关键核心技术创新应用，增强要素保障能力，培育壮大产业发展新动能。加快发展非化石能源，大力提升风电、光伏发电规模，非化石能源占能源消费总量比重提高到苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-97 序号序号 发布机构发布机构 政策名称政策名称 发布时间发布时间 内容概要内容概要 20%左右。4 工业和信息化部、住房和城乡建设部、交通运输部、农业农村部、国家能源局 智能光伏产业创新发展行动计划（2021-2025年）2021 年 全面提升我国光伏产业发展质量和效率，推动实现2030年碳达峰、2060年碳中和目标。发展智能逆变器、控制器、汇流箱、储能系统、跟踪系统，加快突破智能电站所需的高效

277、电力电子器件等关键部件，提升有关电力变换、远程控制、数据采集、在线分析、环境自适应等性能。发展智能光储系统，推动光伏电站与抽水蓄能、电化学储能、飞轮储能等融合发展。5 国务院 2030年前碳达峰行动方案 2021 年 将碳达峰贯穿于经济社会发展全过程和各方面，重点实施能源绿色低碳转型行动、节能降碳增效行动、工业领域碳达峰行动、城乡建设碳达峰行动、交通运输绿色低碳行动、循环经济助力降碳行动、绿色低碳科技创新行动、碳汇能力巩固提升行动、绿色低碳全民行动、各地区梯次有序碳达峰行动等“碳达峰十大行动”。6 国家发改委、能源局 关于加快推动新型储能发展的指导意见 2021 年 到2025年，实现新型储能

278、从商业化初期向规模化发展转变，核心技术装备自主可控水平大幅提升，实现新型储能装机规模达3,000万千瓦以上。到2030年，实现新型储能全面市场化发展。新型储能核心技术装备自主可控，技术创新和产业水平稳居全球前列。7 国务院 新能源汽车产业发展规划（20212035年）2020 年 到2025年，我国新能源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的20%左右；力争经过15年的持续努力，我国新能源汽车核心技术达到国际先进水平，质量品牌具备较强国际竞争力，纯电动汽车成为新销售车辆的主流。8 国家发改委 战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）2017 年 将轨道交通装备产业、风能产业、太阳能产业

279、、新能源汽车产业列为战略性新兴产业。9 发改委、交通运输部 中长期铁路网规划 2016 年 在“四纵四横”高速铁路基础上，于2025年形成以“八纵八横”主通道为骨架、区域连接线衔接、城际铁路补充的高速铁路网，铁路网规模达到17.5万公里左右，其中高速铁路3.8万公里左右（不包括城际快速铁路）。展望至2030年实现省会城市高速铁路通达、区际之间高效便捷相连。3、对发行人的主要影响、对发行人的主要影响（1）下游相关行业产业政策调整情况及影响 公司所处电连接行业的下游应用领域主要包括新能源汽车、电化学储能、轨道交通、工业变频、新能源发电等，下游相关行业产业政策方向及近期调整情况如下：苏州西典新能源电

280、气股份有限公司 招股说明书 1-1-98 序号序号 下游行业下游行业 产业政策产业政策整体整体方向方向 近期调整情况近期调整情况 1 新能源汽车 发展新能源汽车是我国从汽车大国迈向汽车强国的必由之路，是应对气候变化、推动绿色发展的战略举措，产业政策主要围绕推动新能源汽车产业高质量发展，加快建设汽车强国等方向 随着新能源汽车行业逐渐成熟，我国新能源汽车补贴逐步退坡，并于2022 年底终止新能源汽车购置补贴政策5 2 电化学储能 以电化学储能为代表的新型储能目前正处于由商业化初期步入规模化发展的关键阶段，该期间内国家及地方政策主要从储能规划、实施方案、市场机制、技术研发、安全规范等领域鼓励规范行业

281、发展 无重大调整 3 轨道交通 交通运输是国民经济中具有基础性、先导性、战略性的产业，轨道交通是我国交通强国建设中的重要板块，根据我国历年来的国民经济和社会发展五年规划，我国轨道交通建设一直稳步推进 无重大调整 4 工业变频 工业变频对应的细分应用行业较多，均处于市场化发展阶段，行业发展较为成熟，相关产业政策主要围绕加快绿色低碳转型和高质量发展、提升工业电气化水平等方向 无重大调整 5 新能源发电 目前我国大部分省市的新建光伏、风电项目已经实现了平价上网，政策方向已由通过补贴培育行业发展转向为全面推进光伏、风电大规模开发和高质量发展 无重大调整 我国实行多年的新能源车购置补贴对新能源汽车市场的

282、培育和启动产生了不可替代的作用，在新能源汽车发展起步期，新能源汽车产销量较小导致单台车成本较高，国家财政的直接补贴有利于降低购车者的实际购车成本、提升市场接受度，从而打开新能源汽车市场。受益于国家财政补贴政策扶持和行业技术进步，我国新能源汽车行业已从政策驱动开始逐步转变为市场驱动，进入了产品与技术推动阶段，对财政补贴的依赖性逐渐降低。随着各整车厂逐步推出更多的高质量车型，消费者将更加关注新能源汽车的性价比、驾驶体验和车身配置，新能源汽车补贴已经不再是消费者购买新能源汽 5 根据 财政部 工业和信息化部 科技部 发展改革委关于完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知（财建202086 号）要求，

283、将新能源汽车推广应用财政补贴政策实施期限延长至 2022 年底，原则上2020-2022 年补贴标准分别在上一年基础上退坡 10%、20%、30%。2021 年 12 月 31 日，财政部、工业和信息化部、科技部、发展改革委联合发布关于 2022 年新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知（财建2021466 号），明确 2022 年新能源汽车购置补贴政策于 2022年 12 月 31 日终止，2022 年 12 月 31 日之后上牌的车辆不再给予补贴。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-99 车的主要考量。在 2020 年至 2023 年 6 月新能源汽车购置补贴退坡直至停止补贴

284、期间，我国新能源汽车产销规模仍保持了快速增长，根据中国汽车工业协会统计数据，2020 年至 2023 年 6 月中国新能源汽车产量分别为 131.00 万辆、353.26 万辆、704.04 万辆和 378.70 万辆，销量分别为 132.29 万辆、350.72 万辆、687.23万辆和 374.47 万辆，补贴退坡对于市场的影响较小。目前，政府对新能源汽车的财政补贴已逐步下降至较低水平，对新能源汽车的价格影响较小，新能源汽车购置补贴政策取消后预计对市场影响较小。（2）公司拟采取的应对措施 虽然新能源汽车补贴政策取消不会对行业发展趋势产生不利影响，但补贴政策取消标志着行业进入了市场化发展阶段

285、，将加剧整车厂及上游配套厂商对于产品创新、质量和成本管控等方面的竞争。面对上述变化，公司拟采取以下应对措施：积极开发优质客户，优化客户结构 公司在电池连接系统业务发展初期，采取了优先保障宁德时代需求的大客户策略，导致现阶段电池连接系统主要面向宁德时代销售。随着公司电池连接系统产能扩充，未来在保持与宁德时代稳定合作的同时公司将积极开发其他电池连接系统客户，优化客户结构。目前公司已与上汽集团旗下上汽时代动力电池系统有限公司、上汽大通汽车有限公司，蜂巢能源、比亚迪、中创新航等客户开展前期业务拓展。加大研发投入，不断开发新产品 电池、电机和电机控制器作为新能源汽车的“三电”系统，直接影响车辆续航里程以

286、及成本，是新能源汽车技术迭代的重要环节。相较于传统燃油车，现阶段新能源汽车仍处于技术快速发展阶段，行业上下游企业通过技术创新不断提升新能源汽车辆续航里程、降低成本、提高性价比。自进入新能源汽车应用领域以来，公司围绕行业发展趋势不断创新，针对动力电池无模组化的发展趋势，推出大尺寸 FPC 采样电池连接系统，产品长度可达到 1.8 米，有效提升电池模组空间利用率。未来，公司将围绕下游应用需求加大研发投入，通过产品创新提升市场竞争力。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-100 降低产品成本，提升竞争力水平 新能源汽车购置补贴政策取消后，相关成本将转嫁给消费者以及产业链上下游企业，对新

287、能源汽车产业链上下游而言将经历成本压力的阵痛期。电池连接系统和电控母排产品分别应用于新能源汽车动力电池模组和电机控制器，公司掌握关键设备的自主开发设计技术，通过改进关键生产设备、优化工艺流程不断提高自动化水平，有效降低产品成本。未来，发行人将结合产品工艺特点，充分发挥主要生产设备自制优势，围绕保障质量、降本增效的目标，持续对关键设备、工艺水平进行优化。（三）所属细分行业的技术水平及特点、进入本行业主要壁垒、行业发展（三）所属细分行业的技术水平及特点、进入本行业主要壁垒、行业发展态势、面临机遇态势、面临机遇与风险、行业周期性特征，以及在产业链中的地位和作用，与与风险、行业周期性特征，以及在产业链

288、中的地位和作用，与上、下游行业之间的关联性上、下游行业之间的关联性 1、行业的技术水平及特点、行业的技术水平及特点（1）定制化程度较高）定制化程度较高 复合母排用于功率器件连接，下游应用领域较广，实际应用时需结合使用工况、功率半导体及电容/电阻等元器件空间布局及参数、系统散热性能等进行定制开发设计。电池连接系统作为电池成组重要构件，要求与电池包空间设计、成组方法相配套。因此，电连接产品的下游应用特点决定了其定制化程度较高，电连接产品生产厂家需具备较强的产品设计开发能力。（2）技术密集）技术密集 电连接行业属于技术密集型行业，产品设计、研发、制造过程涵盖电力电子、机械、自动化、材料等领域的专业知

289、识，在结构设计、线路设计、模拟仿真分析、生产和测试设备制造等方面均存在一定的技术壁垒。2、进入本行业的主要壁垒、进入本行业的主要壁垒（1）技术壁垒）技术壁垒 电连接产品定制化程度高，不同应用领域对产品的电气指标参数、性能要求等差别较大，厂家需结合下游应用需求进行定制开发，同时具备不同领域的设计经验及产品开发能力。因此，行业新进入者需要经历较长一段时间的技术摸索和苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-101 积累，难以在较短的时间内掌握成熟的开发设计经验。（2）人才壁垒）人才壁垒 电连接行业属于技术密集型行业，产品专业性强，除理论知识外技术人员还需要具备丰富的行业实践经验，导致行业

290、技术人才培养周期较长。电连接产品开发设计涵盖电力电子、机械、自动化、材料、软件等多个专业领域，行业新进入者在短时间内难以组建一批具备丰富行业经验的技术团队。因此，进入本行业具有较高的人才壁垒。（3）客户认可壁垒）客户认可壁垒 复合母排主要应用在变频器、逆变器等功率转换模块中，用于功率器件与主电路组件的电气连接，属于大功率模块化的连接部件，产品电气指标性能、稳定性直接影响电力电子器件的运行状况；电池连接系统实现锂电池电芯电力及信号数据传输，属于电池成组重要组件之一，产品质量及可靠性直接影响电池包的安全性。无论是复合母排还是电池连接系统，客户对产品稳定性及安全运行均有较高的要求，因此客户一般倾向于

291、选择长期稳定合作的供应商；另外锂电池等下游行业客户对产品验证、供应商准入周期较长，新加入行业者面临较长的时间成本。综上，新加入行业者需要投入更多的成本，与下游客户建立稳定的合作关系也需要更长的时间，本行业存在着较强的客户认可壁垒。3、行业发展态势、行业发展态势（1）复合母排发展态势）复合母排发展态势 复合母排伴随功率器件发展而得到广泛应用。功率器件作为能源变换与传输的核心部件，主要用途包括变频、整流、变压、功率放大、功率控制等，同时具有节能功效，被称为“电力电子系统的 CPU”，几乎用于所有的电子制造业。20 世纪 80 年代以来，以 IGBT 为代表的双极型复合功率器件迅速发展，使得电力电子

292、设备沿着高电压、大电流、高频化、模块化的方向发展，产品结构更加紧凑、功率密度不断提高。高频化、大功率的电压控制型功率器件在开关过程中，受到母线寄生电感和功率模块自身电感的影响，会产生很高的尖峰电压，这一方面增加了开关损耗，使系统发热增加，另一方面，过高的尖峰电压会影响功率模块正常工作，进而对变频电源系统的可靠性和电磁兼容性提出了较高要求。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-102 传统分立母排寄生电感量较大，在功率器件关断瞬间会产生的瞬态电压与直流回路电压的叠加，对功率器件和电动机绝缘构成威胁，难以满足功率器件高频化、大功率的发展趋势。复合母排将电力电子应用装置中的所有不同电位

293、的连线以又薄又宽的铜排形式叠放在一起，各层之间用很薄的高绝缘强度材料粘合成一体，连接功率器件、散热器、电容器等，使寄生电感成数量级减小，保证电力电子装置在较佳状态工作，使得整机的组装难度及成本均有所下降。随着技术发展和下游应用领域不断拓宽，功率器件广泛应用于轨道交通、新能源汽车、新能源发电、工控、变频家电、消费电子等领域，涵盖高、中、低各个功率层级。而在上述中、高功率电力电子系统中，复合母排凭借自身优势也得到广泛应用。（2）电池连接系统发展态势）电池连接系统发展态势 在动力电池及电化学储能领域，锂电池主要的技术进步来源于结构创新和材料创新，前者是在物理层面对“电芯模组电池包”进行结构优化，达到

294、兼顾提高电池包体积比能量密度与降低成本的目的，后者是在化学层面对电池材料进行探索，达到兼顾提高单体电池性能与降低成本的目的。锂离子电池传统的应用形式包括“电芯模组电池包”三层结构，电池模组在电池包箱体内排列，辅以管理系统和高压元器件，组成完整的电池包。目前电池结构创新主要朝无模组化方向发展，减少零件数量降低成本，同时节约空间提高体积比能量密度。作为电芯之间串并联以及采集温度和电压等信号的连接传输组件，电池连接系统伴随电池结构创新不断迭代升级，主要体现在信号线路发展、集成工艺多样化以及CTP/CTC 趋势下产品尺寸增加等方面。具体如下：信号线路发展信号线路发展 早期锂离子电池主要采用铜线线束作为

295、信号线路，常规线束由铜线外部包围塑料而成，连接电池包时每一根线束到达一个电极，当动力电池包电流信号较多时，则需要多根线束配合使用，对空间挤占较大。在电池包装配环节由于线束较多、组装较为复杂，且需要依赖人工将端口固定到电池包上，导致装配自动化程度较低。相较铜线线束，FPC 由于其高度集成、厚度较薄、柔软度较高等优点，在安苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-103 全性、轻量化、布局规整等方面具备突出优势，装配时可通过机械手臂抓取直接放置电池包上、自动化程度高，适合规模化大批量生产。2017 年前后，FPC 开始小批量应用于新能源汽车动力电池连接系统，随着 FPC 展现出的优异性能

296、以及规模化生产后快速降本，FPC 替代传统线束的进程明显提速，目前 FPC 已经成为动力电池连接系统的主要选择。FFC 为采用绝缘材料包裹多股铜丝绞合导体压合而成的扁平型电缆，相较FPC 具有成本低廉、强度高的优点，但由于 FFC 作为信号采集线路使用时存在加工难度较高的问题，目前在电池连接系统中尚未规模应用。未来，随着 FFC在电池连接系统中应用技术的不断成熟，其有望凭借低成本、高强度的优势成为动力电池连接系统的主要选择之一。集成工艺多样化发展集成工艺多样化发展 在公司推出绝缘膜热压 CCS 前，行业内主要采用注塑托盘的集成方案，通过热铆或卡扣固定托盘、信号线路及铜铝排。由于塑胶结构件较厚且

297、重量相对较重，注塑托盘方案一定程度上影响电池成组效率与空间利用率。绝缘膜热压 CCS通过热压工艺将绝缘膜与信号线路、铝巴压合为一块薄片，与注塑托盘相比具有重量轻、空间利用率高、结构简单等优点，契合下游提升电池包成组效率和空间利用率的发展趋势，适合大尺寸产品应用。近年来还出现了吸塑盘方案，采用较为轻薄的吸塑盘替代注塑托盘，也能有效降低重量、提高空间利用率。动力电池动力电池 CTP/CTC 发展使得电池连接系统尺寸不断增加发展使得电池连接系统尺寸不断增加 动力电池厂商和车企在电池结构方面的研发创新始终围绕着成组效率和空间利用率提升开展，致力于达到提升能量密度、降低成本的目的。过去几年，电池包结构创

298、新主要体现在通过增加标准化电池模组尺寸、减少模组数量等，提升电池包的空间利用率和系统能量密度，如从 355 模组向 590 模组、大尺寸模组演化。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-104 由于模组的存在降低了动力电池包的空间利用率，影响成组效率，目前主流电池厂商已逐步采用 CTP 高效成组技术，跳过标准化模组环节，将电芯直接集成至电池包，突破传统“电芯模组电池包”三层结构。根据宁德时代官方网站，以宁德时代 CTP 技术为例，通过简化模组结构，能够使电池包空间利用率提高 20%30%，零部件数量减少 40%，生产效率提升 50%。在 CTP 基础上，行业内部分电池厂家、车企已开

299、始布局 CTC 技术，将电芯直接集成至汽车底盘，可省去模组、打包过程，实现更高程度集成化，进一步提升新能源汽车续航里程。上述大模组或 CTP/CTC 发展趋势对电池连接系统设计、生产制造工艺水平均提出了更高的需求，电池连接系统尺寸需相应增加，同时进一步提升集成化水平，简化结构的同时提高空间利用率，以适应电池成组技术发展需求。4、下游主要行业市场前、下游主要行业市场前景景 公司下游行业包括新能源汽车、电化学储能、新能源发电、轨道交通等，近年来公司下游行业相关市场需求保持了稳定增长，部分行业如新能源汽车、电化苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-105 学储能正处于高速发展阶段，为公

300、司实现业务增长提供了有利的市场环境。相关行业市场需求情况概况如下：序号序号 下游行业下游行业 产品类别产品类别 市场需求情况市场需求情况 1 新能源汽车 电池连接系统、电控母排 根据中国汽车工业协会统计数据，2020 年-2023 上半年，中国新能源汽车产量分别为 131.00 万辆、353.26 万辆、704.04 万辆和 378.70 万辆，销量分别为 132.29 万辆、350.72 万辆、687.23 万辆和 374.47 万辆，产销量均实现大幅增长。在政策、需求、技术等多重因素驱动下，新能源汽车行业正处于高速发展的黄金时期 2 新能源发电 工业电气母排 在新能源发电行业，工业电气母排

301、产品市场需求主要来源于光伏和风电两个领域，近十年来我国光伏和风电装机容量均保持了稳定增长。2017 年至 2022 年，我国光伏新增装机容量连续 6 年位居世界第一，累计装机容量连续 6 年位居世界第一，累计装机容量年复合增长率达到 24.55%；2017 年以来，中国风电装机规模保持增长态势，累计装机容量年复合增长率达 17.42%。2022 年全国新增装机容量 37.63GW，累计装机容量 365.4GW，累计装机容量同比增长 11.24%3 电化学储能 电池连接系统 行业正处于从商业化初期向规模化发展转变的阶段，在政策及市场需求共同刺激下，预计行业需求将持续增长。据赛迪智库预测，到 20

302、25 年我国锂电储能累计装机规模有望达 50GW，到 2035 年我国锂电储能累计装机规模有望达 600GW 4 轨道交通 工业电气母排 2004 年国务院批准实施中长期铁路网规划以来，我国铁路实现了快速发展，目前我国正处于第二波高铁建设浪潮中期，高快速铁路建设将拉动动车组车辆保有量进一步扩大 5 工业变频 工业电气母排 涵盖电力、冶金、石化、采矿、通讯、医疗等多个细分领域，在绿色低碳转型和高质量发展背景下，对能源变换与传输效率要求不断提高，带动对上游电连接产品需求稳定增长（1）新能源汽车）新能源汽车 中国作为世界最大的汽车消费市场和生产基地，对全球汽车行业的发展起到关键性作用。汽车产业是国民

303、经济的重要支柱产业，在国民经济和社会发展中发挥着重要作用。新能源汽车作为我国的战略新兴产业，是我国汽车行业实现弯道超车的重要契机。自 2013 年以来，国家发改委、财政部、工信部以及科技部等部门陆续出台了一系列鼓励和推广新能源汽车发展的政策，对我国新能源汽车产业的快速成长发挥了重要的促进作用。在国家“十四五”规划和 2035 年远景目标纲要中，新能源汽车行业被列为战略性新兴产业之一。在政策、需求、技术等多重因素驱动下，新能源汽车行业正处于高速发展的黄金时期。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-106 中国新能源汽车市场情况中国新能源汽车市场情况 在国家政策扶持和技术进步的推动下

304、，我国新能源汽车的产业规模正在逐渐扩大，处于行业的高速发展期。根据中国汽车工业协会的数据显示，2023 年 1-6月中国新能源汽车产量为 378.70 万辆，较 2022 年 1-6 月增加了 113.36 万辆，同比增长 42.72%；销量为 374.47 万辆，较 2022 年 1-6 月增加了 115.28 万辆，同比增长 44.48%，产销量均实现大幅增长。图：图：2017 年年2023 年 6 月中国新能源汽车产量和销量情况（万辆）中国新能源汽车产量和销量情况（万辆）数据来源：中国汽车工业协会 全球新能源汽车市场情况全球新能源汽车市场情况 当前，全球新一轮科技革命和产业变革蓬勃发展，

305、汽车与能源、交通、信息通信等领域有关技术加速融合，电动化、网联化、智能化成为汽车产业的发展潮流和趋势。近年来，世界主要汽车大国纷纷加强战略谋划、强化政策支持，跨国汽车企业加大研发投入、完善产业布局，新能源汽车已成为全球汽车产业转型发展的主要方向和促进世界经济持续增长的重要引擎。欧洲市场方面，随着碳排放标准不断提高，车企不断加大新能源汽车投入。从二十世纪九十年代开始实施的 EURO 1 排放标准到 2014 年实施的 EURO 6 标准，每一代标准都在不断提升对汽车各类排放物的限制，使得车企为了达到排放要求不断加大对新能源汽车的投入。同时，欧洲各国纷纷出台各式新能源汽车政策补贴，自 2020 年

306、以来，补贴力度不断加大，欧洲新能源汽车呈现爆发式增长。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-107 2023 年 2 月 14 日，欧洲议会通过了欧盟委员会和欧洲理事会达成的 2035 年欧洲新售燃油轿车和小货车零排放协议，意味着由汽油、柴油等化石燃料驱动的车型从 2035 年起将无法在欧盟上市。美国市场方面，由于特朗普总统取消了奥巴马执政时期的新能源汽车补贴政策，导致 2019-2020 年美国新能源汽车销量仅为 32 万和 32.4 万辆，均低于 2018年的 35.6 万辆，新能源汽车渗透率仅为 1.5%左右。拜登上任后启动了新能源新政，提出了鼓励新能源汽车的系列政策，包括

307、消费补贴、税收抵免、充电设备建设、公共交通电动化等，美国市场新能源汽车销量逐步提升。新能源汽车市场前景广阔新能源汽车市场前景广阔 与燃油车相比，新能源汽车的能源补充成本更低并且享有利好政策和补贴，这吸引了越来越多的消费者从燃油车转向新能源汽车，带动了行业的市场需求。同时，电池技术的不断发展促使新能源汽车的电池续航里程及充电效率明显提升，智能物联则进一步强化了新能源汽车作为智能技术载体的特征，为汽车革命带来了全新的发展机遇。此外，在全国范围内扩大充电基础设施的覆盖范围，很大程度上提高了新能源汽车消费者的驾驶体验，降低了里程焦虑。随着越来越多的消费者关注并且接受新能源汽车，新能源汽车对传统燃油车的

308、替代是顺应行业和国家发展的大趋势。经过多来的市场教育和产业链培育，新能源汽车行业各个环节逐步成熟，丰富和多元化的新能源汽车产品不断满足市场需求，使用环境也在逐步优化和改进，新能源汽车受消费者认可度持续提高。根据中国汽车工业协会的数据，2017 年至 2023 年 6 月，我国新能源汽车产销量及渗透率不断上升，2023 年 1-6 月新能源汽车产量为 378.70 万辆，销量为 374.47 万辆，渗透率分别为 28.61%、28.29%。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-108 图：图：2017 年年2023 年 6 月我国汽车总产量及新能源汽车产量（月度）我国汽车总产量及新

309、能源汽车产量（月度）单位：辆 数据来源：中国汽车工业协会 图：图：2017 年年2023 年 6 月我国汽车总销量及新能源汽车销量（月度）我国汽车总销量及新能源汽车销量（月度）单位：辆 数据来源：中国汽车工业协会（2）储能市场）储能市场 随着相关政策不断向清洁能源倾斜，光伏、风电等可再生能源发电占比快速提升，但是可再生能源具有不连续、不稳定、不可控的特性，因此需要大规模储能技术参与调节。在政策及市场需求共同刺激下，储能市场需求预计将持续增长，进而推动新型储能快速发展。新型储能主要场景为电化学储能。与传统机械储能相比，电化学储能不受自然条件影响，特别是锂电池储能，具有充电速度快、放电功率大、系统

310、效率高、建设周期短等优点，可以灵活运用于电力系统各环节及其他各类场景中。2021年 7 月 15 日，国家发展改革委、国家能源局联合发布关于加快推动新型储能发展的指导意见提出 2025 年实现新型储能从商业化初期向规模化发展转变、苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-109 新型储能装机规模达 30GW 以上，2030 年实现新型储能全面市场化发展。2022年 1 月 29 日，国家发展改革委、国家能源局联合发布“十四五”新型储能发展实施方案，进一步指出要支撑构建新型电力系统，加快推动新型储能高质量规模化发展。根据 CNESA 的统计，全球新型储能项目新增装机规模由 2016 年

311、的 0.6GW增加至 2022 年的 20.4GW，年均复合增速接近 80%；其中中国新型储能新增装机规模由 0.1GW 增加至 7.3GW，年均复合增速超过 100%。至 2022 年末，全球电力系统中已投运新型储能项目累计装机规模达45.7GW，中国已累计达13.1GW。随着可再生能源装机规模的持续增长、储能及电价相关政策的不断完善，以锂电池为主的新型储能技术有望在相关机制的推动下迎来高速发展契机。国家发改委、能源局发布的关于加快推动新型储能发展的指导意见明确了 2025 年新型储能装机规模达 30GW 以上的目标，以此计算，2020-2025 年均复合增长率将超 50%。（3）新能源发电

312、）新能源发电 在环境问题日益严重的背景下，为了实现“碳达峰”“碳中和”的目标和社会的可持续发展，发展清洁能源已经成为世界范围内应对生态环境问题的共同选择，其中光伏、风电作为新能源发电重要方式未来有着较大发展潜力。光伏市场发展情况光伏市场发展情况 根据 21 世纪可再生能源政策网络及中国光伏行业协会数据，2022 年，全球光伏市场新增装机量为 230GW，同比增长 31.43%，全球累计光伏发电装机总量达到了 1,156GW，同比增长 22.72%。2017 年至 2022 年，全球光伏发电新增装机量年复合增长率为 18.36%，光伏发电累计装机量年复合增长率达到了 23.52%，均保持了较高的

313、增长速率。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-110 图：图：20172022 年全球光伏新增和累计装机容量全球光伏新增和累计装机容量 数据来源：21 世纪可再生能源政策网络、WIND、中国光伏行业协会 根据国家能源局及 21 世纪可再生能源政策网络数据，2022 年，中国光伏市场新增装机量为 87.41GW，同比增长 56.09%，累计光伏发电装机总量达到了392.61GW，同比增长 27.06%。2017 年至 2022 年，我国光伏新增装机容量、累计装机容量连续 6 年位居世界第一，累计装机容量年复合增长率达到 24.55%。图：图：20172022 年我国光伏电站和累计

314、装机容量年我国光伏电站和累计装机容量 数据来源：国家能源局、21 世纪可再生能源政策网络数据、WIND 根据中国光伏行业协会测算，在十四五“碳中和”政策支持下，2025 年国苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-111 内光伏新增装机预计可达 90-110GW，继续保持全球领先的位置。风电风电市场发展情况市场发展情况 根据全球风能协会统计数据，2022 年全球风电市场新增装机容量 77.59GW，累计装机容量 906.22GW，累计装机容量同比增长 9.27%。2017 至 2022 年，风电累计装机容量从 540.43GW 增长至 906.22GW，年复合增长率达 10.89%

315、。图：图：20172022 年全球新增和累计风电装机容量全球新增和累计风电装机容量 单位：GW 数据来源：全球风能协会、WIND 根据国家能源局统计数据，2017 年以来，中国风电装机规模保持增长态势，累计装机容量年复合增长率达 17.42%。2022 年全国新增装机容量 37.63GW，累计装机容量 365.4GW，累计装机容量同比增长 11.24%。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-112 图：图：2017 年年-2022 年中国新增和累计风电装机容量年中国新增和累计风电装机容量 单位：GW 数据来源：国家能源局 根据 GWEC 保守预测，我国2025 年陆上风电新增装机

316、容量有望达到 45GW，2021-2025年CAGR达到10.67%；海上风电2025年新增装机容量有望达到5GW，2022-2025 年 CAGR 达到 7.72%。（4）轨道交通）轨道交通 高速铁路建设方兴未艾高速铁路建设方兴未艾 我国高铁建设有两波浪潮，第一波是 2004 年中长期铁路网规划确定规划建设“四纵四横”200 公里/小时客运专线，至 2015 年底，全国铁路营业里程达到 12.1 万公里，其中高速铁路 1.9 万公里，跨区域快速通道基本形成；第二波开始于 2016 年修编新的 中长期铁路网规划，在“四纵四横”高速铁路基础上，于 2025 年形成以“八纵八横”主通道为骨架、区域

317、连接线衔接、城际铁路补充的高速铁路网。展望至 2030 年实现省会城市高速铁路通达、区际之间高效便捷相连。目前我国正处于第二波高铁建设浪潮中期，高快速铁路建设将拉动动车组车辆保有量进一步扩大。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-113 图：图：2008-2018 年中国年中国“四纵四横四纵四横”高速铁路逐步形成高速铁路逐步形成 资料来源：央视网、国家铁路局、UIC 图：计划于图：计划于 2025 年形成的年形成的“八纵八横八纵八横”高速铁路网高速铁路网 资料来源：央视网、国家铁路局、UIC 根据中长期铁路网规划，到 2025 年铁路网规模达到 17.5 万公里左右，其中高速铁路

318、 3.8 万公里左右（不包括城际快速铁路），根据规划中未建成的干线高速铁路和支线快速铁路计算，未来 5-10 年将新建通车高速铁路（包括城际快速铁路）23,000 公里以上。展望未来 5-10 年，复兴号总订单规模有望超4,000 标准组（列），约合 5,000 亿元市场规模，年均 500-1,000 亿元，不低于“和谐号”时代水平。城市轨道交通进入黄金发展期城市轨道交通进入黄金发展期 随着中国城市化进程的推进，城市轨道交通进入黄金发展期。根据中国城市轨道交通协会的数据，2022 年全年共完成建设投资 5,443.97 亿元，在建线路总长 6,350.55 千米。苏州西典新能源电气股份有限公司

319、 招股说明书 1-1-114 图：近年来我国城市轨道交通在建线路总长图：近年来我国城市轨道交通在建线路总长 单位：公里 数据来源：中国城市轨道交通协会 5、行业面临的机遇与风险、行业面临的机遇与风险（1）行业面临的机遇）行业面临的机遇 政策及市场双重驱动行业发展，带动电池连接市场需求高速增长。产业政策的大力支持有利于行业快速发展产业政策的大力支持有利于行业快速发展 近年来，世界主要汽车大国纷纷加强对新能源汽车政策支持，新能源汽车已成为全球汽车产业转型发展的主要方向和促进世界经济持续增长的重要引擎。受行业政策及市场需求双重驱动，全球新能源汽车行业进入快速增长阶段，为电池连接系统带来巨大需求空间，

320、并推动产品形态、功能不断发展。以我国为例，新能源汽车、可再生能源作为重点发展的战略性、基础性支柱产业，国家层面出台了多项政策促进上述产业发展，具体产业政策详见本节“二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况”之“（二）行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规政策及对发行人的主要影响”之“2、行业主要法律法规及政策”。产业政策的大力支持为电连接行业提供了广阔的发展空间，有利于行业快速发展。电连接行业下游应用多元化、新兴电连接行业下游应用多元化、新兴领域市场需求领域市场需求高速发展高速发展 电连接行业的下游应用领域十分广泛，包括新能源汽车、电化学储能、轨道苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书

321、 1-1-115 交通、工业变频、新能源发电等领域。近年来，随着技术进步，新能源汽车、电化学储能等新兴领域市场需求高速发展，为电连接行业的发展及应用提供了更加广阔的平台与保障。以新能源汽车为例，随着动力电池、驱动电机等关键技术取得突破，市场竞争力明显增强，新能源汽车市场渗透率水平不断提升。（2）行业面临的挑战）行业面临的挑战 人才匮乏，制约了行业的发展人才匮乏，制约了行业的发展 电连接行业不仅需要专业的生产技术人才、管理人才，还需要大量产品研发人才，尤其需要熟悉生产工艺与产品研发的复合型人才。随着行业规模的增加以及下游需求的多样化、专业化，对行业技术的要求越来越高，行业发展需要大量的专业技术人

322、才作为支持。但由于国内目前在此领域的高端技术人才较为匮乏，尤其是复合型人才相对缺乏，行业发展在一定程度上受到限制。新能源汽车行业竞争格局尚不稳定新能源汽车行业竞争格局尚不稳定 我国新能源汽车行业经过十余年发展，尽管已从早期的政策驱动开始逐步转变为市场驱动，2021 年以来行业保持较高景气度水平，但行业尚处于发展早期阶段，行业竞争格局尚不稳定。由于新能源汽车风口正盛，除造车新势力以及传统整车厂外，科技巨头如苹果、小米、华为、百度等纷纷开始跨界造车，抢占蓝海市场。未来行业增长一旦放缓、行业竞争加剧，可能会出现部分新能源汽车厂家被淘汰，导致行业竞争格局发生变化，不利于上下游行业稳定发展。6、行业周期

323、特征、行业周期特征 公司所处行业的发展与下游新能源汽车、电化学储能、轨道交通、工业变频、新能源发电等行业的发展状况息息相关，行业发展的周期性主要受下游市场需求影响。随着我国“碳达峰”、“碳中和”目标的提出，新能源行业迎来了新一轮的增长高峰期，相关需求持续增加。目前我国新能源行业仍处于行业发展周期中的成长阶段，新能源汽车、电化学储能等相关行业仍处于行业的上升期。在轨道交通、工业变频等领域，需求主要受社会经济发展水平、经济周期波动等因素影响，与宏观经济发展周期具有一定相关性。苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-116 7、所属细分行业技术水平及特点、进入本行业主要壁垒、行业发展态势

324、、所属细分行业技术水平及特点、进入本行业主要壁垒、行业发展态势、面临机遇与风险、行业周期性特征在报告期内的变化和未来可预见的变化趋势面临机遇与风险、行业周期性特征在报告期内的变化和未来可预见的变化趋势（1）所处细分行业特点）所处细分行业特点 公司产品的下游应用领域包括新能源汽车、电化学储能、轨道交通、工业变频、新能源发电等，由于各应用领域所处发展阶段不同，导致上游细分行业技术水平、行业发展态势等存在一定差异。新能源汽车、电化学储能的市场规模与技术水平均处于快速发展阶段，对电池连接系统、电控母排等上游配套产品需求规模快速增加，对产品轻量化、集成化要求不断提升，上游细分行业内主要企业相应处于快速占

325、领市场份额的阶段，行业进入门槛不断提升。未来随着行业整体技术实力的提升、国家产业政策的支持以及下游行业需求的增长，预计短期内电池连接系统、电控母排等产品市场需求仍将保持较快增长。轨道交通、工业变频、新能源发电等领域竞争格局较为稳定，报告期内上游工业电气母排细分行业技术水平及特点、进入本行业主要壁垒、行业发展态势、面临机遇与风险、行业周期性特征等未发生重大变化，预计未来亦不会发生重大变化。（2）新能源电池技术路线的变化趋势及对发行人的影响）新能源电池技术路线的变化趋势及对发行人的影响 近年来，新能源电池技术发展迅速，由最早的铅酸电池到镍氢电池，再到如今的锂离子电池，技术路径变化较大。现阶段新能源

326、电池技术路线仍然处于不断发展的过程中，技术路线发展方向包括材料创新和结构创新。材料创新属于化学体系的创新，目前磷酸铁锂电池、三元锂电池、锰酸锂电池和钴酸锂电池等锂电池为现阶段主流的技术路线，新型技术路径如氢燃料电池、固态锂离子电池、钠离子电池等正处于商业化初期阶段。结构创新属于工程领域的创新，包括电芯封装工艺以及电池成组方式创新，其中电池封装工艺技术路径主要包括方形电池、软包电池、圆柱电池。在动力电池领域，电池成组方式主要朝无模组化方向发展。上述技术路线变化趋势及对公司的具体影响如下：苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-117 创新方向创新方向 变化趋势变化趋势 对公司的影响对

327、公司的影响 材料创新（化学体系创新）现阶段主流技术路线主要包括磷酸铁锂电池、三元锂电池、锰酸锂电池和钴酸锂电池等各类液态锂离子电池，新型技术路径如氢燃料电池、固态锂离子电池、钠离子电池等正处于商业化初期阶段 除氢燃料电池外，不同材料体系的化学电池在新能源汽车、储能等领域应用时均需要使用电池连接系统对电芯进行串并联，不同技术路线对公司的影响较小；氢燃料电池应用时电芯串并联方式发生变化，不使用电池连接系统，如在新能源汽车领域大规模替代锂电池，将对公司电池连接系统业务产生较大影响，但现阶段氢燃料电池汽车在经济性、安全性上暂未获得市场和消费者的考验和认可，距离规模应用还有相当一段距离，因此对于公司的不

328、利影响有限 结构创新（工程领域创新）目前主流的电芯封装工艺包括方形电池、软包电池、圆柱电池三类，不同封装工艺具有各自的优劣势，伴随行业对动力电池安全等级的提升，上述封装工艺进一步演化出刀片电池、蜂窝电池等不同电芯结构 封装工艺仅改变电芯形态，不同形态的电芯均需使用电池连接系统实现串并联，因此封装工艺创新对公司影响较小 由于动力电池对电池包体积比、能量密度要求较高，大模组、去模组、集成化趋势明显，电池成组方式朝无模组化方向发展，大幅提升电池包的体积利用率 电池包无模组化发展趋势导致电池连接系统尺寸增大，公司电池连接系统具有结构轻薄、集成度高等优点，可较好地适应该应用趋势 8、行业在产业链中的地位

329、和作用，与上、下游行业之间的关联性、行业在产业链中的地位和作用，与上、下游行业之间的关联性 公司生产的电连接产品是构成电气系统的基础组件，是形成电路闭环并完成其他功能的重要组成部分，因此公司所处的电连接行业在产业链中拥有重要的地位和作用。电连接行业上游原材料主要为铜铝等有色金属、电子材料、绝缘材料等，下游为新能源汽车、电化学储能、轨道交通、工业变频、新能源发电等行业，如下图所示：苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-118（1）上游行业）上游行业 电连接行业上游原材料主要包括铜铝等有色金属、电子材料、绝缘材料等，原材料的价格变化将直接影响采购成本，从而影响行业整体的利润水平。我国

330、铜、铝加工产能位居全球首位，市场供应充足，原材料价格受宏观经济、市场供求关系等因素影响存在一定波动。除复合母排部分绝缘膜需要进口外，电池连接系统生产所需绝缘膜、电子材料等均来源于国内市场，市场供应充足。（2）下游行业）下游行业 电连接行业下游分布广泛，主要涉及新能源汽车、电化学储能、轨道交通、工业变频、新能源发电等行业，上述行业与宏观经济政策、市场需求状况密切相关。下游行业发展前景详见本节“二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况”之“（三）所属细分行业的技术水平及特点、进入本行业主要壁垒、行业发展态势、面临机遇与风险、行业周期性特征，以及在产业链中的地位和作用，与上、下游行业之间的关联性”之“

331、4、下游主要行业市场前景”。（四）所属细分行业竞争格局、行业内主要企业，发行人产品或服务的市（四）所属细分行业竞争格局、行业内主要企业，发行人产品或服务的市场地位、竞争优势与劣势，发行人与同行业可比公司的比较情况场地位、竞争优势与劣势，发行人与同行业可比公司的比较情况 1、行业竞争格局及行业内主要企业、行业竞争格局及行业内主要企业 电池连接系统伴随锂电池在新能源汽车、储能等领域的规模化应用而发展，行业起步较晚，但发展速度较快，行业竞争主要围绕满足电池结构创新要求以及降低电池应用成本展开。尽管近年来新能源市场发展火热，吸引了众多厂商布局相关产业链上下游，但国内电池连接系统主要市场份额仍由少数技术

332、创新能力较强、具备规模量产和产业化应用经验的厂商占据。复合母排产业发展源于高频化、大功率功率器件的广泛应用和企业强大的技术研发实力与工艺积淀，下游客户主要为大型电气设备厂商，行业技术门槛较高，目前行业竞争格局较为稳定。公司各主要产品的主要竞争对手情况如下：产品类别产品类别 主要竞争对手主要竞争对手 电池连接系统 壹连科技、广州安博新能源科技有限公司、安费诺 电控母排 上海维衡精密电子股份有限公司 苏州西典新能源电气股份有限公司 招股说明书 1-1-119 产品类别产品类别 主要竞争对手主要竞争对手 工业电气母排 罗杰斯公司、浙江赛英电力科技有限公司（1）壹连科技（已申报深交所创业板）壹连科技（

333、已申报深交所创业板）壹连科技成立于 2011 年 12 月，是一家集电连接组件研发、设计、生产、销售、服务于一体的产品及解决方案提供商。公司深耕电连接组件领域，目前已在广东深圳、福建宁德、江苏溧阳、四川宜宾及浙江乐清等多地建有生产基地，主要产品涵盖电芯连接组件、动力传输组件以及低压信号传输组件等各类电连接组件，形成了以新能源汽车为发展主轴，储能系统、工业设备、医疗设备、消费电子等多个应用领域齐头并进的产业发展格局。（2）广州安博新能源科技有限公司）广州安博新能源科技有限公司 广州安博新能源科技有限公司成立于 2020 年 2 月，由 FPC 供应商安捷利（番禺）电子实业有限公司与宁德博发电子科技有限公司合资建立。公司主要产品包含新能源电池组件、传统电芯管理模组、热压电芯管理模组、叠层母排等。（3）安费诺（）安费诺（AMPHENOL，APH.N）美国安费诺集团创立于 1932 年，是全球最大