《小熊电器股份有限公司2022年年度报告(186页).PDF》由会员分享,可在线阅读,更多相关《小熊电器股份有限公司2022年年度报告(186页).PDF(186页珍藏版)》请在三个皮匠报告上搜索。
1、小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 1 小熊电器股份有限公司小熊电器股份有限公司 20222022 年年度报告年年度报告 2 2023023 年年 0 04 4 月月 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 2 20222022 年年度报告年年度报告 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律
2、责任。带的法律责任。公司负责人李一峰、主管会计工作负责人邹勇辉及会计机构负责人公司负责人李一峰、主管会计工作负责人邹勇辉及会计机构负责人(会计会计主管人员主管人员)陈敏声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。陈敏声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本年度报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述属于计划性事项,本年度报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述属于计划性事项,该计划不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足该计划不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及
3、相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,敬请投资者注意够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,敬请投资者注意投资风险。投资风险。公司请投资者认真阅读本年度报告全文,并特别注意本年度报告第三节公司请投资者认真阅读本年度报告全文,并特别注意本年度报告第三节“管理层讨论与分析”中“公司未来发展的展望”部分的阐述。“管理层讨论与分析”中“公司未来发展的展望”部分的阐述。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以未来实施权益分派股权公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以未来实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量为基数,向
4、全体股东每登记日登记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量为基数,向全体股东每 1010股派发现金红利股派发现金红利8.008.00 元(含税),送红股元(含税),送红股0 0 股(含税),不以公积金转增股本。股(含税),不以公积金转增股本。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第四节第四节 公司治理公司治理.34 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.49 第六节第六节 重要事项重要事项.
5、50 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.72 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.80 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.81 第十节第十节 财务报告财务报告.83 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 4 备查文件目录备查文件目录 (一)载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。(二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告的原件。(三)报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正本及公告的原稿。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 5 释义释义 释义项 指 释义内容 发行人、小熊电器、
6、公司、本公司 指 小熊电器股份有限公司 兆峰投资 指 佛山市兆峰投资有限公司 永新吉顺 指 永新县吉顺资产管理合伙企业(有限合伙)小熊厨房 指 佛山市小熊厨房电器有限公司 小熊生活 指 佛山市小熊生活电器有限公司 小熊环境 指 佛山市小熊环境电器有限公司 小熊营销 指 佛山市小熊营销管理有限公司 小熊智能 指 佛山市小熊智能电器有限公司 小熊婴童 指 广东小熊婴童用品有限公司 小熊科技 指 广东小熊科技有限公司 小熊电商 指 广东小熊电子商务有限公司 小熊健康 指 佛山市小熊健康电器有限公司 悦享电商 指 佛山市悦享电子商务有限公司 悠想电商 指 佛山市悠想电子商务有限公司 艾萌电商 指 佛山
7、市艾萌电子商务有限公司 瑞翌电商 指 佛山市瑞翌电子商务有限公司 小熊香港 指 小熊电器(香港)有限公司 珠海桓韬 指 珠海桓韬商务咨询有限公司 深圳小熊 指 深圳小熊电器有限公司 宝朗电器 指 广东宝朗电器有限公司 小熊精品 指 广东小熊精品电器有限公司 报告期内、本报告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31日 报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 元 指 人民币元 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 小熊电器 股票代码 002959
8、股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 小熊电器股份有限公司 公司的中文简称 小熊电器 公司的外文名称(如有)BEAR ELECTRIC APPLIANCE CO.,LTD.公司的外文名称缩写(如有)BEAR APPLIANCE 公司的法定代表人 李一峰 注册地址 佛山市顺德区勒流街道富裕村委会富安集约工业区 5-2-1 号地 注册地址的邮政编码 528322 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 佛山市顺德区勒流街道富安工业区富兴路 3 号 办公地址的邮政编码 528322 公司网址 http:/ 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓
9、名 刘奎 梁伦商 联系地址 佛山市顺德区勒流街道富安工业区富兴路 3 号 佛山市顺德区勒流街道富安工业区富兴路 3 号 电话 传真 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 http:/ 证 券 时 报 中 国 证 券 报 及 巨 潮 资 讯 网(http:/)公司年度报告备置地点 佛山市顺德区勒流街道富安工业区富兴路 3 号 四、注册变更情况四、注册变更情况 统一社会信用代码 954927J 公司上市以来主营业务
10、的变化情况(如有)无变更 历次控股股东的变更情况(如有)无变更 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 7 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 签字会计师姓名 陈莹、江亚男 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东莞证券股份有限公司 东莞市莞城区可园南路一号 文斌、杨娜 2022.9.7-2023.12.31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务
11、顾问 适用 不适用 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2022 年 2021 年 本年比上年增减 2020 年 营业收入(元)4,117,698,932.81 3,606,340,290.35 14.18%3,659,948,367.01 归属于上市公司股东的净利润(元)386,308,005.30 283,398,936.75 36.31%428,135,871.53 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)361,818,836.22 258,094,532.66 40.19%396,119,626.99 经营
12、活动产生的现金流量净额(元)613,270,295.58 171,142,938.90 258.34%1,207,509,003.45 基本每股收益(元/股)2.4769 1.8167 36.34%2.7445 稀释每股收益(元/股)2.4746 1.8167 36.21%2.7445 加权平均净资产收益率 17.50%14.13%3.37%23.67%2022 年末 2021 年末 本年末比上年末增减 2020 年末 总资产(元)4,872,769,753.98 3,617,119,743.26 34.71%3,691,795,779.24 归属于上市公司股东的净资产(元)2,366,470
13、,622.80 2,068,504,136.25 14.40%1,972,837,999.50 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 是 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 是 否 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 8 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照
14、中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位:元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 976,971,418.36 871,289,543.27 850,264,430.32 1,419,173,540.86 归属于上市公司股东的净利润 104,160,549
15、.33 44,095,788.55 92,190,702.63 145,860,964.79 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 98,469,246.67 59,075,727.51 80,939,671.57 123,334,190.47 经营活动产生的现金流量净额 216,812,365.06-29,217,228.69 118,424,615.44 307,250,543.77 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位:元 项目 2022 年金额 202
16、1 年金额 2020 年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)241,335.14-8,903,404.13 31,288.02 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)31,577,324.27 11,710,654.48 13,715,525.41 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资26,030,847.99 30,657,868.23 25,544,536.19 小熊电器股份有限公司 2022 年
17、年度报告全文 9 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,023,826.99 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-32,275,370.30-2,501,510.07-1,736,541.38 主要系公司合作仓库发生火灾事故计提的损失。减:所得税影响额 6,183,675.86 5,657,814.94 5,538,563.70 少数股东权益影响额(税后)-74,880.85 1,389.48 合计 24,489,169.08 25,304,404.09 32,016,244.54-其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:适用
18、不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 公司不存在将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 10 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况一、报告期内公司所处行业情况 1、公司所属行业的发展阶段(1)消费者需求不断变化,小家电行业发展短期面临挑战 随着人们整体收入水平的提高和消费能力增强,
19、人们对小家电行业提出更高层次的需求,新一代年轻消费者个性多元、人设丰富,追求体验至上、理性消费,不仅关注产品颜值和体验,也关注产品品质和内涵,需要企业给品牌赋予更多内涵、有更丰富的实在价值。报告期内,外部环境复杂多变,小家电行业发展短期面临挑战。(2)我国小家电普及率仍然偏低,未来发展空间较大 近年来,我国小家电产品的需求稳定,行业整体良性发展,小家电产品在国内的普及率得到较大的提升。目前,中国家庭的小家电以厨房小家电为主,厨房小家电是小家电中普及度最高的子行业。我国与海外市场,如日本、韩国、欧美等发达国家和地区相比,除厨房小家电(电饭锅、电磁炉、电压力锅、电热水壶、豆浆机)以外,其他类别小家
20、电渗透率仍然处于较低的水平。目前,中国市场上小家电无论是消费者可选择的品类还是消费者实际拥有情况,都和发达国家有较大的差距。随着城镇化率的提升和消费持续升级,高品质的生活追求将会带动小家电产品的销售,因此中国小家电市场仍具有较大发展空间。(3)创意小家电市场兴起 创意小家电是指以满足产品实用性为基础,在用途上有所突破或外观设计上融入时尚化、个性化,具有自身特色的小功率、可手持且便于移动的小型家用电器。近年来,在国内小家电市场竞争越发激烈的情况下,产品同质化现象明显,国内小家电企业开始转向于重技术创新、重设计、重质量的发展之路,从厨房小家电到生活小家电、个人护理小家电,技术创新、外形创意都在逐渐
21、改变市场上消费者的消费倾向。在小家电市场中,国内大品牌已占据市场主导地位,其他品牌要从市场中占有一定的市场份额,不仅需从产品价格或品牌上进行战略布局,更需要加强产品研发投入。外观的创意很容易抓住消费者眼球,让消费者在众多的小家电中选择此种产品。同时,创意小家电功能亦是吸引消费者购买的重要因素。人们生活中常有的小家电为电饭煲、电热水壶等,而推陈出新的养生壶、空炸机、智能蒸锅等以全新的功能引领消费需求。创意小家电产品种类繁多,市场潜力巨大。现阶段创意小家电在国内逐渐为人们所接受,但大多数家庭仍以传统小家电为主,因此其市场潜力较大。2、行业周期性特征 小家电行业受国家宏观经济环境影响,与国民可支配收
22、入水平呈正相关。随着我国国民可支配收入水平的提高,小家电产品的需求量将同步提高,主要原因在于人们对于生活品质的要求不断提高和小家电普及性的进一步加强,没有表现出明显的周期性特征。此外,小家电行业属于制造业,技术革新和新兴品类的研发和细分,加快了产品或者品类的更新换代,部分品类的市场份额逐渐被新兴品类替代,导致老品类产品市场份额下降。技术革新和新兴品类的出现亦没有明显的周期性,小家电行业的周期性特征不明显。二、报告期内公司从事的主要业务二、报告期内公司从事的主要业务 (一)主要业务 小熊电器成立于 2006 年 3 月,是一家以自主品牌“小熊”为核心,运用互联网大数据进行创意小家电研发、设计、生
23、产和销售,并在产品销售渠道与互联网深度融合的“创意小家电+互联网”企业,不断向消费者推出创新多元、精致时尚、小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 11 小巧智能的创意小家电。公司秉承“创意让生活更美好”的核心价值观,深入研究消费者的生活方式及市场需求变化,精准把握消费者需求,快速响应并进行新品研发、设计,通过运用较强的技术创新实力、完善的采购管理体系实现产品量产,以及先进的测试标准体系严控产品品质,利用成熟的互联网销售体系快速推广产品,并及时获取线上消费者产品体验反馈信息,对产品进行优化升级,让用户轻松拥有生活品质,不断探索用户场景,从提供小家电产品升级到为年轻人提供全场景精致生活解
24、决方案,以实现公司生产经营的良性循环。(二)主要产品及其用途 公司创意小家电产品包括厨房小家电、生活小家电及其他小家电,其中厨房小家电根据功能进一步划分为锅煲类、电热类、壶类、西式类和电动类五类产品;其他小家电包含个护、母婴、净水小家电和厨具等。1、厨房小家电(1)锅煲类 (2)电热类 (3)壶类 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 12 (4)西式类 (5)电动类 2、生活小家电 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 13 3、其他小家电 公司产品品类丰富,目前有超过 60 个产品品类、500 多款产品型号对外销售,产品使用对象涵盖幼儿、青年、中老年人群及其生活与工作的
25、不同场景。2022 年双十一期间,公司绞肉机、打蛋器、煮蛋器、电热饭盒、一人食电饭煲、超声波清洗机等六大品类获得天猫平台销售额第一;绞肉机、打蛋器、煮蛋器、电热饭盒、电炖锅、电烤炉等六大品类获得京东平台销售额第一。(三)经营模式 1、研发模式 公司研发主要以市场需求为导向,满足消费者在不同生活场景、工作场景、年龄阶段中对小家电的使用需求。公司利用多年积累的客户网购数据,对客户人群属性、生活方式和产品属性偏好等进行多维度分析,有效指导公司进行需求调研、市场分析、新产品研发、产品推广和改进,不断推出深受消费者喜爱的产品。2、采购模式 公司设立供应商管理中心,负责建立采购管理制度与流程标准,根据市场
26、行情变化适时调整原材料库存,编制年度物料采购计划,制定重要物资的采购战略,安排采购合同谈判,开发新增供应商并考核管理。公司通过信息系统管理采购计划、订单拆解,并进行供应商流程管理。公司生产所需的主要原材料均由公司按企业质量标准和对供应商的订单要求进行自主采购。主要原材料包括:塑料原料、五金制品、电子电器、电机、陶瓷、玻璃、包材等。3、生产模式 公司采取自主生产为主、外协生产和外协加工为辅的生产模式。目前厨房小家电和生活小家电的大部分产品由公司自小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 14 主生产,小部分产品由第三方外协生产。4、销售模式 公司产品通过线上和线下对外销售。“小熊”品牌创意
27、小家电已形成了由线上渠道和线下渠道组成的多元化销售体系。线上渠道包括线上经销、电商平台入仓、线上直销,线下渠道主要为线下经销、出口销售等。三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 1、品牌优势 公司秉承“创意让生活更美好”的核心价值观,坚持“品质为基础、服务为保证、创新为动力”的经营理念,准确把握客户消费升级需求,提升消费者生活品质。同时,公司通过电商平台、影视及综艺节目、新媒体营销、明星代言、户外投放等途径积极推广“小熊”自主品牌,倡导精致、创意、智能和健康的消费生活方式,使“小熊”品牌在小家电领域有较强的影响力和知名度。通过多年的发展,公司凭借创新的产品研发设计、优质的产品品质和良好的产品体验
28、,以及优秀的品牌建设和完善的营销网络,持续推出好用、时尚、高品质的小家电产品,让消费者轻松拥有品质生活。近年来,品牌知名度和美誉度逐年提升,“小熊”品牌被广大消费者熟知及认可,拥有一大批忠实用户。2、销售渠道优势 自成立以来,线上电商渠道一直是公司最主要的销售渠道。公司坚持互联网思维、优异产品质量以及优质售后服务,把握行业快速增长的发展机遇及主流电商平台汇集的巨大用户流量,充分运用互联网高效率、低成本以及仓储物流技术发展迅速等特点,快速布局线上渠道,经过十多年的发展,成为“创意小家电+互联网”领先企业之一。目前,公司与天猫商城、京东商城、拼多多、唯品会和抖音等主流电商平台均建立了良好的合作关系
29、,并已打造了一支经验丰富的电商运营团队,该团队在品牌推广、新兴电商拓展、营销策划、仓储物流、售后客服等方面具备出色的开拓创新、组织决策和执行能力,带领公司不断适应电子商务市场变化,巩固线上渠道优势。公司通过多年积累的客户网购数据,对客户进行人群属性、生活方式和产品属性偏好等多维度分析,有效指导公司新品研发、产品推广和改进,不断推出深受消费者喜爱的产品。3、研发设计优势 用户对创意小家电外观及功能需求千差万别,其产品种类繁多、更新换代快,具有很强的潮流性和多变性,故要求企业不断加大科研投入研发新品,以满足客户对外观、功能的需求。公司作为国内创意小家电行业最具竞争力和成长性的企业之一,经过持续的技
30、术创新以及经验积累,公司小家电产品设计创新实力不断获得业界认可,在研发设计方面具有较强优势。近年来,公司持续加大研发投入,以保证公司技术创新能力的持续提高。在产品创新设计模块,通过融合工业设计、用户体验和未来产品设计趋势的研究,把研究的结果属性转化为设计元素附加在产品创新当中,通过产品的视觉化美感、形式感、体验感的设计解决用户的痛点,满足用户的需求,带给用户更好的消费体验。公司及产品曾荣获“中国工业设计十佳创新型企业”、“中国设计红星奖”、“普拉格奖”、“AWE 艾普兰奖-产品奖”“德国 IF 奖”等知名设计奖项,2022 年小熊电器创意电器工业设计中心获评国家级工业设计中心,工业设计、自主研
31、发、科技创新等能力获得国家及社会各界的高度认可 4、数智制造优势 公司产品覆盖大部分用户生活场景,随着主流消费人群变更以及用户需求变化速度加快,要求公司研发及制造反应速度更加敏捷,实现生产线快速切换、快速实现量产,以满足快速变化的消费趋势。多年来,公司持续深耕多品类创意小家电领域,打造 4 大智能制造基地,积极推进数字化转型,以流程、数据和系统“三轮”驱动的方式,实现资源共享和工作高度协同,提升产品生产效率,实现柔性制造,帮助公司快速响应市场需求。5、产品多样化优势 公司从用户需求出发,结合公司研发设计优势,根据消费者成长轨迹和生活工作场景的变化,不断丰富产品品类,持续深耕细分产品,满足消费者
32、在不同阶段或场景对创意小家电的需求。公司产品品类丰富,目前有 500 多款产品对外销售,产品适用对象涵盖婴幼儿、青年、中老年人群及其生活与工作的不同场景。公司凭借较强研发设计优势不断丰富产品品类,各类产品的销售订单相互带动,提高了客户复购率和销售额,小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 15 扩大了公司行业影响力。此外,产品品类多样化有利于提高公司的市场抗风险能力,能有效避免因单一细分品类市场萎缩而造成经营业绩下滑的风险。公司多年来坚持实施产品多样化战略,积累了丰富的品类开拓经验,形成了公司独特的竞争优势。6、管理团队优势 公司拥有一支稳健、务实、高效的管理团队,核心管理成员稳定,对
33、公司上海品茶有高度的认同感。公司管理团队对互联网购物消费人群和互联网传播特点有着深刻理解,能够有效把握目标消费群体不断变化的消费习惯和喜好,通过产品创新、渠道创新等方式推出适时畅销产品,为消费者创造美好生活体验。公司通过实施股权激励,实现公司核心管理人员、技术骨干持有公司股权,有效保障管理团队稳定;公司致力于学习型管理团队的建设,开展形式多样的培训活动,提高管理团队的综合素质;同时,公司致力于管理团队的持续优化,通过“小熊”品牌的影响力和上海品茶感召力,不断引进优秀人才,为公司持续发展注入活力。公司管理团队对公司发展及行业前景有着共同愿景,形成了稳健、高效、务实的经营管理理念,为公司在创意小家
34、电运营方面积累了较强的竞争优势。多年来,公司持续获评“佛山企业 100 强”、“广东省企业 500 强”,始终保持稳健发展。四、主营业务分析四、主营业务分析 1 1、概述、概述 2022 年面对复杂多变的外部环境,公司积极调整营销策略,实施产品精品化,品牌升级定位“年轻人喜欢的小家电”,持续提升精益制造管理能力,制定适配的组织发展策略,积极推动建立以价值为导向的组织激励机制,加大流程与数字化基础建设,并始终坚持用户价值为先,凭借创新的产品研发设计、优质的产品品质和良好的产品体验以及多渠道布局策略,持续向消费者推出好用、时尚、高性价比的小家电产品,长期坚持价值驱动成长。(1)市场营销策略 202
35、2 年,公司始终坚持用户价值为先,在为用户提供高性价比产品的基础上,积极转变传统平台营销策略的同时,把握新兴电商红利,布局品牌直播团队,构建全链路营销,全方位触达品牌用户,并持续优化用户购买体验。以各子渠道为独立经营单元灵活作战,快速应对市场变化。(2)产品开发策略 以用户为中心,依托工业设计创新优势,以技术创新为驱动,通过组织变革和研发体系流程梳理与重建,实现研发效率、产品创新及产品品质的同步提升。通过不断引进高端人才及产学研合作,强化了产品研发及技术研究能力。成立各品类研发部门,聚焦核心战略品类,实现了共性技术、基础技术及三新技术的有效规划及技术沉淀。(3)品牌提升策略 2022 年公司持
36、续加大品牌建设力度,将品牌定位升级为“年轻人喜欢的小家电”,并以用户为核心,基于品牌核心价值体系,全链路有序推动品牌定位落地。通过代言人和 IP 营销,提升品牌行业影响力,强化用户心智;全面布局北上广等核心区域高铁及楼宇广告,强化品牌曝光,提升在核心受众群体的品牌知名度;立体化的公关传播规划,提升品牌行业高度,优化全渠道矩阵式种草策略,在抖音、小红书等平台打造多款行业爆品,实现产品及人群破圈;联动核心渠道,置换超级大牌日等优质资源,实现品效合一。(4)制造升级策略 2022 年遵循了从产品技术和精益制造两方面相互结合,推动制造能力持续提升的思路,构建了产品平台化、标准化、设备自动化、制造精益化
37、;2022 年科技园区新生产基地正式投入使用,提升了制造产能;核心零部件电机和模具实现了自制,电源线生产也实现了自制,持续有力的打造深加工能力;2022 年在公司信息化建设框架下,制造主体投入了注塑 MES及品质管理 QMS 系统,进一步完善制造信息化系统,提升了制造效率。(5)组织变革策略 根据业务发展需求,公司优化了组织架构,聚焦人才队伍建设,着重加大关键业务领域人才引进和结构优化,产品事业部、渠道、研发以及品牌等职群人才结构得到明显改善;持续倡导务实、创新、开放、分享的上海品茶,为员工营造友小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 16 好发展环境;实施以价值创造为导向的激励机制,
38、包括获取分享机制以及各项专项激励方案,调动员工积极性、激发组织活力。(6)流程和数字化策略“以流程、数据和系统“三轮“驱动的方式,聚焦升级优化支撑企业运营的数字化内核”思想指导下,2022 年公司启动了流程建设项目和多个 IT 系统建设项目。在生产制造领域,完成了总装 MES 的推广和注塑 MES 的试点;在营销领域,完成了营销中台的上线。这些系统的实施后运营效率明显提升。2 2、收入与成本、收入与成本 (1 1)营业收入构成营业收入构成 单位:元 2022 年 2021 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 4,117,698,932.81 100%3,60
39、6,340,290.35 100%14.18%分行业 小家电行业 4,117,698,932.81 100.00%3,606,340,290.35 100.00%14.18%分产品 厨房小家电:电动类 602,803,689.97 14.64%596,781,552.27 16.55%1.01%厨房小家电:电热类 318,284,632.07 7.73%330,029,110.66 9.15%-3.56%厨房小家电:锅煲类 1,004,689,600.01 24.40%767,468,331.24 21.28%30.91%厨房小家电:壶类 752,600,209.17 18.28%627,87
40、0,582.99 17.41%19.87%厨房小家电:西式电器 684,670,974.86 16.63%611,145,425.26 16.95%12.03%生活小家电 395,258,073.23 9.60%406,514,487.28 11.27%-2.77%其他小家电 325,676,971.32 7.90%227,961,022.33 6.32%42.87%其他业务 33,714,782.18 0.82%38,569,778.32 1.07%-12.59%分地区 国内销售 3,938,013,556.23 95.64%3,376,457,934.61 93.63%16.63%国外销售
41、 179,685,376.58 4.36%229,882,355.74 6.37%-21.84%分销售模式 线上销售 3,518,761,519.18 85.45%3,249,104,305.47 90.09%8.30%线下销售 598,937,413.63 14.55%357,235,984.88 9.91%67.66%(2 2)占公司营业收入或营业利润占公司营业收入或营业利润 10%10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 适用 不适用 单位:元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行
42、业 小家电行业 4,117,698,932.81 2,616,841,406.26 36.45%14.18%7.95%3.67%分产品 厨房小家电:电动类 602,803,689.97 372,782,394.58 38.16%1.01%-8.26%6.25%小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 17 厨房小家电:锅煲类 1,004,689,600.01 646,955,916.38 35.61%30.91%21.33%5.09%厨房小家电:壶类 752,600,209.17 487,309,044.14 35.25%19.87%14.34%3.13%厨房小家电:西式电器 684,6
43、70,974.86 455,316,118.98 33.50%12.03%10.15%1.14%分地区 国内销售 3,938,013,556.23 2,496,536,126.46 36.60%16.63%11.80%2.73%分销售模式 线上销售 3,518,761,519.18 2,185,521,226.49 37.89%8.30%2.48%3.52%线下销售 598,937,413.63 431,320,179.77 27.99%67.66%47.94%9.60%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用(3 3)
44、公司实物销售收入是否大于劳务收入公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 单位 2022 年 2021 年 同比增减 小家电行业 销售量 万台 4,023.32 3,895.47 3.28%生产量 万台 4,205.89 4,075.34 3.20%库存量 万台 1,037.20 941.95 10.11%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用(4 4)公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用(5 5)营业成本构成营业成本构成 行业分类 单位:元 行业分类 项目 20
45、22 年 2021 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 小家电行业 原材料 1,472,744,343.42 56.73%1,467,763,410.54 61.07%0.34%小家电行业 人工成本 165,320,910.56 6.37%156,378,931.98 6.51%5.72%小家电行业 制造费用 175,098,498.50 6.74%142,089,635.50 5.91%23.23%小家电行业 外协加工 40,106,195.31 1.54%48,763,381.08 2.03%-17.75%小家电行业 外协生产 743,146,294.93 28.62
46、%588,412,660.35 24.48%26.30%小家电行业 合计 2,596,416,242.72 100.00%2,403,408,019.45 100.00%8.03%说明 报告期内,公司营业成本主要由主营业务成本构成,占比 99.22%。主营业务成本结构如上表。报告期内,公司主营业务成本主要由直接材料构成,直接材料占主营业务成本 56.73%。直接人工是直接生产工人的工资,制造费用主要包括水电费、车间管理人员工资、物料消耗和折旧费用等。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 18(6 6)报告期内合并范围是否发生变动报告期内合并范围是否发生变动 是 否 公司 2022 年
47、 7 月新设佛山市格皓电子技术有限公司;2022 年 8 月新设广东布克电器有限公司。以上 2 家子公司自成立起纳入公司合并财务报表的合并范围。(7 7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用(8 8)主要销售客户和主要供应商情况主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额(元)1,541,424,249.99 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 37.43%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额(元)占年度
48、销售总额比例 1 第一名 1,241,672,462.54 30.15%2 第二名 105,458,442.14 2.56%3 第三名 90,211,607.13 2.19%4 第四名 52,294,595.57 1.27%5 第五名 51,787,142.61 1.26%合计-1,541,424,249.99 37.43%主要客户其他情况说明 适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额(元)273,573,574.78 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 11.96%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 3.98%公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名
49、称 采购额(元)占年度采购总额比例 1 第一名 69,198,838.38 3.03%2 第二名 64,283,482.57 2.81%3 第三名 48,902,626.65 2.14%4 广东玖誉新材料科技有限公司 46,935,424.96 2.05%5 中山市昂贝尔五金喷涂有限公司 44,253,202.22 1.93%合计-273,573,574.78 11.96%主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3 3、费用、费用 单位:元 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 19 2022 年 2021 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 729,848,371.55 553,1
50、83,528.98 31.94%主要系本期自营占比增加,市场促销费用增长及品牌宣传力度加大所致 管理费用 154,338,101.03 130,783,959.87 18.01%财务费用-4,040,275.05-16,395,128.60 75.36%主要系本期计提可转债利息费用所致 研发费用 137,369,574.16 129,887,969.42 5.76%4 4、研发投入、研发投入 适用 不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 可拆刀破壁机项目 提升用户体验感受,解决用户清洗难的问题 已完成 做到刀组件可方便拆卸,改善用户清洗体验,同时构
51、建技术壁垒,开拓差异化市场,提高市场占有率 可提升品牌溢价能力,提升品牌高端形象 降噪破壁机项目 提升用户使用感受 已完成 把公司现有破壁机最大噪音值从84dB 降到了 72dB,做到了行业同类型破壁机的噪音最低值,提升用户体验感 在用户中形成良好口碑,提升小熊品牌形象 粗细可调切碎机 提升用户体验感受,包括操控、食物效果等 已完成 在原有绞肉机平台基础上做升级突破,实现粗细肉粒调节功能,囊括更多的人群和市场机会点 目前市场暂无专业细分粗粒度的绞肉机产品,新的功能和需求场景拓展新增长点 360 度顶部可视带搅拌免翻面抽屉式气炸锅产品研发项目 提升加热均匀性并达到食材免翻面效果,并提升用户直观视
52、觉体验感受 已完成 提高产品市场竞争力,提高市场占有率 丰富气炸锅产品线结构,提升小熊气炸锅产品竞争力 微蒸汽食材加湿附加食物仓可视气炸锅产品研发项目 改善食材口感,满足用户干湿烤炸食物需求,同时提升用户视觉体验 已完成 提高产品好评率,降低退货率 在用户中形成良好口碑,强化小熊气炸锅品类的品牌心智 全自动摇奶器研发项目 提升产品体验,增强产品竞争力 已完成 提高小熊摇奶器市场占比 丰富小熊现有产品线 奶瓶蒸汽消毒锅研发项目 提升产品体验,增强产品竞争力 已完成 提高小熊消毒锅市场占比 丰富小熊现有产品线 折叠加湿器 提升用户的产品收纳体验,降低产品运输成本 已完成 提高小熊加湿器市场占有率
53、丰富小熊加湿器产品线,强化用户对小熊加湿器的品类认知 轻便、携带、防漏、涵盖加热和保温功能的小水杯 满足用户旅行保温 已完成 满足旅行用户的全面要求,小尺寸,易收纳,使用方便,功能全面 丰富完善产品线结构,提升公司核心竞争力 分体快速加热电热锅产品研发项目 提升用户体验感受,煮食,煎烤效果等 已完成 提高小熊电热锅市场占有率 丰富小熊电热锅产品线,强化用户对小熊电热锅的品类认知 分体电砂锅产品研发项目 提升用户体验感受,同时满足用户差异化需求 已完成 开拓差异化市场,提高市场占有率 丰富电砂锅产品线结构,提升小熊电砂锅产品竞争力 超声清洗机项目 通过结构分仓方法,实现一机多洗效果,可以适用于眼
54、镜和金属等,及美瞳等软性材料,提升用户体验感。已完成 开拓细分市场 丰富完善产品线结构,提升公司核心竞争力 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 20 煎烤、火锅多功能分体产品研发项目 提升力产品功能,增加竞争力,与体验感受 已完成 提高小熊电火锅、煎烤类市场占有率 丰富小熊电火锅产品线,强化用户对小熊电饭煲的品类认知 具有精准控制香薰量和氛围灯项目 通过软件控制超声震荡片功率和风机转速,实现香薰精和氛围灯准控制和,噪音小于 35dB(A),满足客户差异需求。已完成 开拓细分市场 丰富完善产品线结构,提升公司核心竞争力 公司研发人员情况 2022 年 2021 年 变动比例 研发人员
55、数量(人)321 272 18.01%研发人员数量占比 6.84%6.78%0.06%研发人员学历结构 硕士 8 9-11.11%本科 201 159 26.42%大专 97 96 1.04%大专以下 15 8 87.50%研发人员年龄构成 30 岁以下 151 119 26.89%3040 岁 130 119 9.24%40 岁以上 40 34 17.65%公司研发投入情况 2022 年 2021 年 变动比例 研发投入金额(元)137,369,574.16 129,887,969.42 5.76%研发投入占营业收入比例 3.34%3.60%-0.26%研发投入资本化的金额(元)0.00 0
56、.00 0.00%资本化研发投入占研发投入的比例 0.00%0.00%0.00%公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 适用 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 5 5、现金流、现金流 单位:元 项目 2022 年 2021 年 同比增减 经营活动现金流入小计 4,805,274,875.38 4,037,639,640.15 19.01%经营活动现金流出小计 4,192,004,579.80 3,866,496,701.25 8.42%经营活动产生的现金流量净额 613,270,295.58
57、 171,142,938.90 258.34%投资活动现金流入小计 2,098,795,099.99 3,161,406,926.74-33.61%投资活动现金流出小计 2,014,096,574.22 3,473,749,661.07-42.02%小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 21 投资活动产生的现金流量净额 84,698,525.77-312,342,734.33 127.12%筹资活动现金流入小计 986,703,930.47 638,261,660.40 54.59%筹资活动现金流出小计 225,081,819.85 649,980,095.96-65.37%筹资活动
58、产生的现金流量净额 761,622,110.62-11,718,435.56 6,599.35%现金及现金等价物净增加额 1,459,091,085.24-153,549,486.31 1,050.24%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用(1)2022 年度公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 258.34%,主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金增加所致;(2)2022 年度公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 127.12%,主要系本期现金管理方式调整所致;(3)2022 年度公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 6599.35%,主要系本期可
59、转债募集资金到账和取得信用借款所致;(4)2022 年度公司现金及现金等价物净增加额较上年同期增长 1050.24%,主要系本期可转债募集资金到账及经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 报告期内公司经营活动产生的现金净流量比本年度归属于上市公司股东的净利润多 226,962,290.28 元,主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。五、非主营业务分析五、非主营业务分析 适用 不适用 单位:元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 23,842,478.35 5.24
60、%主要系理财投资收益。否 公允价值变动损益 382,996.51 0.08%主要系本期交易性金融资产公允价值变动所致。否 资产减值损失-27,750,281.23-6.10%主要系存货期末计提跌价。是 营业外收入 5,201,268.63 1.14%主要系供应商合同违约补偿金和建档立卡贫困人员增值税减免税额所致。否 营业外支出 37,163,060.76 8.17%主要系公司合作仓库 发生火灾事故计提的 损失。否 其他收益 31,577,324.27 6.94%主要系本期公司收到的政府补助。否 信用减值损失 2,664,353.43 0.59%主要系期末应收款项减少所致。是 资产处置收益-72
61、,243.03-0.02%主要系固定资产处置损失。否 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 22 六、资产及负债状况分析六、资产及负债状况分析 1 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位:元 2022 年末 2022 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 2,116,142,409.65 43.43%669,601,131.94 18.51%24.92%主要系本期可转债募集资金到账和经营性净现金增加所致。应收账款 66,374,794.26 1.36%126,718,320.55 3.50%-2.14%主要系本期客户回款所致。存
62、货 650,852,698.05 13.36%616,246,341.06 17.04%-3.68%长期股权投资 4,607,041.99 0.09%6,404,294.78 0.18%-0.09%固定资产 725,890,872.87 14.90%535,373,982.60 14.80%0.10%主要系本期新建厂房转固所致。在建工程 112,754,401.46 2.31%107,211,884.67 2.96%-0.65%使用权资产 9,642,363.43 0.20%9,670,767.16 0.27%-0.07%短期借款 220,000,000.00 4.51%4.51%主要系本期公
63、司向银行申请信用借款所致。合同负债 45,901,119.05 0.94%39,903,369.76 1.10%-0.16%长期借款 3,157,956.60 0.06%0.06%主要系公司本期新增“数字贷”信用借款所致。租赁负债 9,953,170.80 0.20%9,706,569.16 0.27%-0.07%交易性金融资产 730,394,017.48 14.99%1,094,611,020.97 30.26%-15.27%主要系本期期末未到期理财产品减少所致。其他流动资产 14,993,809.91 0.31%51,860,203.37 1.43%-1.12%主要系本期赎 回上年末的一
64、 年内到期的 国债所致。其他非流动金融资产 24,833,921.74 0.51%1,800,321.74 0.05%0.46%主要系本期公 司参与设立产 业基金所致。递延所得税资产 27,248,358.89 0.56%13,438,657.98 0.37%0.19%主要系本期可抵扣暂时性差异增加所致。应付职工薪酬 98,396,187.26 2.02%72,358,663.02 2.00%0.02%主要系期末计提的职工薪酬增加所致。应交税费 61,336,846.10 1.26%24,392,110.61 0.67%0.59%主要系本期利润增加所致。一年内到期的非流动负债 776,196.
65、09 0.02%275,598.62 0.01%0.01%主要系本期新增一年内到期的长期借款所致。其他流动负债 118,695,020.57 2.44%86,159,760.72 2.38%0.06%主要系本期预提费用增加所致。应付债券 457,088,179.94 9.38%9.38%主要系本期公司发行可转换公司债券所致。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 23 递延所得税负债 805,617.81 0.02%0.02%主要系本期固定资产折旧产生的应纳税暂时性差异所致。境外资产占比较高 适用 不适用 2 2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单
66、位:元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融资产(不含衍生金融资产)1,094,611,020.97 382,996.51 1,666,870,813.23 2,031,470,813.23 730,394,017.48 金融资产小计 1,094,611,020.97 382,996.51 1,666,870,813.23 2,031,470,813.23 730,394,017.48 其他非流动金融资产 1,800,321.74 23,033,600.00 24,833,921.
67、74 上述合计 1,096,411,342.71 382,996.51 1,689,904,413.23 2,031,470,813.23 755,227,939.22 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 3 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 单位:元 项目项目 期期末账面价值末账面价值 受限原因受限原因 货币资金 198,734,838.60 银行承兑汇票保证金、平台保证金 固定资产 5,808,049.71 银行授信抵押 无形资产 8,654,266.55 银行授信抵押 七、投资状况分析七、投资状况分析 1
68、1、总体情况、总体情况 适用 不适用 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 24 2 2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4 4、金融资产投资、金融资产投资 (1 1)证券投资情况证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。(2 2)衍生品投资情况衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。5 5、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用(1 1)募集资金总体使用情况募集资金总体使用情况 适用 不适用
69、单位:万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2019 年 首次公开发行股票 93,681.19 17,883.1 70,710.21 6,778.92 32,792.09 35.00%28,206.63 存放于 公司募 集资金 专户 中。0 2022 年 向不特定对象发行可转换公司债券 52,734.08 11,590.17 11,590.17 0 0 0.00%41,407.4
70、3 14,500.00 万元用于办理了定期存款,26,907.43 万元存放于公司募集资金专户中。0 合计-146,41529,473.82,300.6,778.932,792.22.40%69,614.-0 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 25.27 27 38 2 09 06 募集资金总体使用情况说明 1、公司 2019 年首次公开发行股票募集资金使用情况:经中国证券监督管理委员会关于小熊电器股份有限公司首次公开发行股票的批复(证监许可20191278 号)核准,公司获准向社会公开发行人民币普通股股票(A 股)3,000 万股,每股面值人民币 1 元,每股发行价格为人民币
71、34.25 元,募集资金合计 1,027,500,000.00 元。根据公司与主承销商、上市保荐人东莞证券股份有限公司签订的承销暨保荐协议,公司应支付东莞证券股份有限公司承销保荐费 70,897,500.00元及对应增值税 4,253,850.00 元(其中前期已经支付 2,000,000.00 元及对应增值税 120,000.00 元),公司募集资金扣除未支付的承销费用、保荐费用后的余额 954,468,650.00 元,已于 2019 年 8 月 20 日存入公司募集资金账户,其中承销保荐费对应增值税4,133,850.00元由公司自有资金账户补足转入募集资金账户。另扣除律师费用、审计、验
72、资及评估费用、用于本期发行的信息披露费用等其他费用 19,790,566.04 元(不含税)及前期已经支付的保荐费 2,000,000.00 元(不含税)后,实际募集资金净额为人民币 936,811,933.96 元。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2019 年 8月 20 日对以上募集资金进行了审验,并出具了 XYZH/2019GZA10668 号验资报告。截至 2022 年 12 月 31 日,2019 年度首次公开发行股票公司募集资金剩余人民币 282,066,267.03 元,其中募投项目已结项未转出的募集资金 68,170,495.76 元。报告期内公司投入募集资金总额为
73、178,831,040.63 元,已累计投入募集资金总额为 707,102,108.03 元,尚未支付及使用自有资金支付的发行费用 337,736.03 元,报告期内公司募集资金账户收到的银行存款利息为 116,409.35 元,累计收到的银行存款利息总额为 930,347.60 元,报告期内公司募集资金账户支出的银行手续费为 2,899.13 元,累计支出银行手续费总额为 7,324.13 元,报告期内公司使用闲置募集资金购买理财产品取得收益为 10,022,684.14 元,累计取得的银行理财产品收益总额为 51,095,681.60 元。2、公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债
74、券募集资金使用情况:经中国证券监督管理委员会关于核准小熊电器股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复“证监许可20221099 号”文核准,本公司向社会公开发行面值总额 53,600.00 万元可转换公司债券,每张可转换公司债券面值为人民币 100 元,按面值平价发行,期限为 6 年。本公司本次发行可转换公司债券募集资金总额为 536,000,000.00 元,扣除未支付的承销及保荐费用 5,377,358.49 元及对应增值税322,641.51 元后的余额 530,300,000.00 元,已于 2022 年 8 月 18 日存入公司募集资金专户。另扣除承销及保荐费、律师费、审计费、信息披
75、露费等发行费用(不含税)8,659,245.28 元后,实际募集资金净额为人民币 527,340,754.72元。该募集资金业经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2022 年 8 月 18 日出具了 XYZH/2022GZAA60500验资报告。截至 2022 年 12 月 31 日,2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券公司募集资金剩余人民币 414,074,256.25 元,其中账上结存 269,074,256.25 元,购买定期存款金额 145,000,000.00 元。报告期内公司投入募集资金总额为115,901,731.34 元,已累计投入募集资金总额为 115,
76、901,731.34 元,尚未支付及使用自有资金支付的发行费用47,169.85 元,报告期内公司募集资金账户收到的银行存款利息为 36,534.70 元,累计收到的银行存款利息总额为36,534.70 元,报告期内公司募集资金账户支出的银行手续费为 207.40 元,累计支出银行手续费总额为 207.40 元,报告期内公司使用闲置募集资金购买理财产品取得收益为 2,551,735.72 元,累计取得的银行理财产品收益总额为2,551,735.72 元。(2 2)募集资金承诺项目情况募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位:万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金
77、承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 1.小熊电器创意小家电生产建设(大良五沙)项目 是 40,484.87 16,879.41 0 16,879.41 100.00%2021 年12 月 4,960.11 否1 否 2.小熊电器智能小家电制造基地项是 31,313.02 31,313.02 72.11 25,516.18 81.49%2021 年12 月 11,521.68 是2 否 小熊电器股份有限公司 20
78、22 年年度报告全文 26 目 3小熊电器创意小家电生产建设(均安)项目 否 15,877.96 15,877.96 6,339.51 12,732.92 80.19%2022 年12 月 10,879.05 是3 否 4小熊电器研发中心建设项目 否 3,679.92 3,679.92 1,781.45 3,554.73 96.60%2022 年12 月 不适用 否 5.小熊电器信息化建设项目 是 2,325.42 2,325.42 0 2,336.93 100.49%2021 年12 月 不适用 否 6.创意小家电(勒流)基地项目 是 0 26,013.17 9,690.04 9,690.0
79、4 37.25%2024 年12 月 5,293.44 是4 否 7.新建智能小家电制造基地(二期)项目 否 52,734.08 52,734.08 11,590.17 11,590.17 21.98%2025 年03 月 不适用 否 承诺投资项目小计-146,415.27 148,822.98 29,473.28 82,300.38-32,654.28-超募资金投向 不适用 合计-146,415.27 148,822.98 29,473.28 82,300.38-32,654.28-分项目说明未达到计划进度、预计收益的情况和原因(含“是否达到预计效益”选择“不适用”的原因)不适用 项目可行性
80、发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金不适用 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 27 投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 1、2019 年度首次公开发行股票募集资金金承诺投资项目:2019 年 9 月 27 日,公司召开第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十一次会议,审议并通过关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金议案,公司以首次公开发行募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自有资金人民币 12,563.26 万元,信永中和会
81、计师事务所(特殊普通合伙)针对该事项于 2019 年 9 月 19 日出具了关于小熊电器股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告(XYZH/2019GZA60002)。独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。2、2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金承诺投资项目:2022 年 9 月 21 日,召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案,公司以 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券项目募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自有资金人
82、民币 11,014.16 万元,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)针对该事项于 2022 年 9 月 21 日出具了关于小熊电器股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告(XYZH/2022GZAA60505)。独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 适用 2022 年 10 月 10 日,公司召开 2022 年第四次临时股东大会,审议通过了关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案,同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目中的“小熊电
83、器智能小家电制造基地项目”和“小熊电器信息化建设项目”募投项目进行结项,并将项目节余募集资金 6,778.92 万元永久性补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日,“小熊电器智能小家电制造基地项目”和“小熊电器信息化建设项目”对应的募集资金专户余额为 6,817.05 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。募集资金节余主要原因如下:1、小熊电器智能小家电制造基地项目:(1)公司在实施过程中,结合宏观环境、行业需求以及公司实际经营情况的变化对该募投项目所需的设备购置方案进行了优化,本着成本控制且能够满足项目需要的原则,谨慎使用募集资金,合理降低了设备采购金额,使得
84、募投项目设备购置实际支出小于计划支出;(2)结余铺底流动资金及募集资金存放期间产生的利息收入及银行理财产品投资收益;2、小熊电器信息化建设项目主要为募集资金存放期间产生的利息收入及银行理财产品投资收益。尚未使用的募集资金用途及去向 1、2019 年度首次公开发行股票募集资金金承诺投资项目:2022 年 9 月 21 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案,同意公司在不影响募投项目建设和正常生产经营的情况下使用不超过人民币 70,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理(其中 2019 年度首次公开发行股票募集资金不超过
85、25,000.00 万元),购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的低风险投资产品或定期存款、结构性存款、通知存款等。截至 2022 年 12 月 31 日,公司使用首次公开发行股票的闲置募集资金购买结构性存款金额 0.00 元,剩余人民币 282,066,267.03 元,其中募投项目已结项未转出的募集资金人民币 68,170,495.76 元。2、2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金承诺投资项目:2022 年 9 月 21 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案,同意公司在不影响募
86、投项目建设和正常生产经营的情况下使用不超过人民币 70,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理(其中 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金不超过 45,000.00 万元),购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的低风险投资产品或定期存款、结构性存款、通知存款等。截至 2022 年 12 月 31 日,公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金购买定期存款金额145,000,000.00 元,账上结存金额为人民币 269,074,256.25 元。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 2022 年度,公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则、
87、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号主板上市公司规范运作及公司募集资金管理办法的有关规定使用募集资金,并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露,不存在募集资金存放、使用管理及披露违规情形。注:1 小熊电器创意小家电生产建设(大良五沙)项目之一期之一已于 2020 年 5 月达到预定可使用状态并投入使用,大良五沙项目一期之二已于 2021 年 11 月达到预定可使用状态并投入使用。该项目年度承诺效益为 11,909.33 万元,本年实现小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 28 的效益为 4,960.11 万元。公司于 2021 年 12 月 28 日召开第二届董事会第十次
88、会议和第二届监事会第十次会议,2022 年 1月 14 日召开 2022 年第一次临时股东大会,审议通过了关于变更部分募集资金用途的议案,公司计划提前终止小熊电器创意小家电生产建设(大良五沙)项目,并将剩余募集资金用于创意小家电(勒流)基地项目。2 小熊电器智能小家电制造基地项目于 2021 年 1 月达到预定可使用状态并投入使用产生效益,该项目年度承诺效益为7,145.60 万元,本年实现效益为 11,521.68 万元,实际效益较承诺效益高的原因是:1、该项目生产线导入自动化工艺,增加了自动化设备,生产效率有所提升。2、该项目的组装生产工艺改进以及工厂布局改善,提升了生产效率。3 小熊电器
89、创意小家电生产建设(均安)项目一期项目已于 2020 年 2 月达到预定可使用状态并投入使用产生效益,二期项目已于 2022 年 8 月达到预定可使用状态并投入使用产生效益。该项目年度承诺效益为 3,920.93 万元,本年实现效益为10,879.05 万元,实际效益较承诺效益高的原因是:1、该项目生产线导入自动化工艺,增加了自动化设备,生产效率有所提升。2、该项目的组装生产工艺改进以及工厂布局改善,提升了生产效率。4 公司于 2021 年 12 月 28 日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议,2022 年 1 月 14 日召开 2022 年第一次临时股东大会,审议通过了关于变
90、更部分募集资金用途的议案,公司计划提前终止小熊电器创意小家电生产建设(大良五沙)项目,并将剩余募集资金用于创意小家电(勒流)基地项目。创意小家电(勒流)基地项目一期项目已于 2022 年8 月达到预定可使用状态并投入使用,二期项目正在筹划建设中。该项目年度承诺效益为 8,862.13 万元,本年 8-12 月实现效益为 5,293.44 万元,高于五个月平均效益 3,692.55 万元(8,862.13/12*5=3,692.55)。5 公司于 2022 年 9 月 21 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议,2022 年 10 月 10 日召开 2022 年第四次临时股东
91、大会,审议通过了关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案,同意公司将小熊电器智能小家电制造基地项目和小熊电器信息化建设项目进行结项。截至本公告日,小熊电器创意小家电生产建设(均安)项目和小熊电器研发中心建设项目均已基本投入完毕,其项目结项尚需股东大会审议。(3 3)募集资金变更项目情况募集资金变更项目情况 适用 不适用 单位:万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额 截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 变更后的项目可行性是否发生重
92、大变化 创意小家电(勒流)基地项目 小熊电器创意小家电生产建设(大良五沙)项目 26,013.17 9,690.04 9,690.04 37.25%2024 年12 月 5,293.44 是 否 合计-26,013.17 9,690.04 9,690.04-5,293.44-变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)大良五沙项目原计划分两期建设实施,其中一期项目已于 2021 年 11 月达到预定可使用状态并投入使用,二期项目目前园区内原有建筑设施仍可使用。2020 年以来,顺德区政府推动村级工业园区改造,公司总部两公里范围内的小熊科技园区被纳入村改范围,符合村改相关政策,允许原有厂房
93、重建和升级改造;该园区与总部及其他生产基地距离更近,有利于吸纳优秀人才,降低公司管理成本,更好地发挥产业集群效应和管理协同效应。因此,公司计划终止大良五沙项目二期建设,将大良五沙项目剩余募集资金用于勒流基地项目。公司于 2022 年 1 月 14 日召开 2022 年第一次临时股东大会,审议通过了关于变更部分募集资金用途的议案,公司计划提前终止小熊电器创意小家电生产建设(大良五沙)项目,并将剩余募集资金 26,013.17 万元(占总募集资金净额的比例为 27.77%)用于创意小家电(勒流)基地项目。未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用 小熊电器股份有限公司 2022 年年
94、度报告全文 29 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 公司于 2022 年 9 月 21 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议,2022 年 10 月 10 日召开 2022年第四次临时股东大会,审议通过了关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金议案,同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目中的“小熊电器智能小家电制造基地项目”和“小熊电器信息化建设项目”募投项目进行结项,并将项目节余募集资金 6,778.92 万元(占总募集资金净额的比例为 7.24%)永久性补充流动资金。截止 2022 年 12 月 31 日,小熊电器智能小家电制造基地项目、
95、小熊电器信息化建设项目结项后募集资金余额如下:金额单位:人民币元 募投项目 开户主体 开户银行 银行账户 金额 小熊电器智能小家电制造基地项目 佛山市小熊智能电器有限公司 招商银行股份有限公司佛山分行顺德支行 757903681510288 22,110.26 小熊电器股份有限公司 招商银行股份有限公司佛山分行顺德支行 757902195110728 68,044,292.99 小熊电器信息化建设项目 小熊电器股份有限公司 中国光大银行股份有限公司佛山顺德支行 388330 104,092.51 合计 68,170,495.7668,170,495.76 八、重大资产和股
96、权出售八、重大资产和股权出售 1 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2 2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 九、主要控股参股公司分析九、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 无。报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 广东布克电器有限公司 新设 无重大影响 佛山市格皓电子技术有限公司 新设 无重大影响 十、公司控制的结构化主体情况十、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 小熊电器股份有限公司 2022
97、 年年度报告全文 30 十一、公司未来发展的展望十一、公司未来发展的展望 (一)行业未来发展趋势 随着国民经济的快速发展,我国居民收入及城镇化水平的不断提升,未来随着我国居民收入的持续增长及城镇化率的进一步提升,创意小家电经历满足消费者基本需求、改善用户生活品质两大阶段后,进入新一轮行业转型升级期,在满足生活需求的基础上,人们更加注重个性化及高品质的生活方式,各类层出不穷的小家电产品满足了消费者的不同需求,促进小家电行业规模日益增长。1、时尚与健康成为小家电发展的新趋势 随着消费者对于小家电产品的需求不断增加和变化,小家电产品也进一步细分,产品结构升级趋势明显,高端、智能和健康的小家电产品市场
98、占有率提升,成为拉动市场增长的主要动力。此外,伴随着互联网成长起来的年轻一代逐渐成为小家电市场消费主力军,这类消费群体更加追求时尚,对于产品选择更倾向于健康类型,使得时尚与健康成为了小家电发展的新趋势。2、产品将更具人性化和智能化 当前小家电消费市场,消费者对产品的智能化、环保性、功能性和个性化的需求较以往大大提高,迫使企业淘汰落后的设计理念和生产方式。未来小家电产品的研发生产方向,将从单一实用主义逐渐向个性化、可定制化发展,使得其成为带有消费者个性的家居用品,而非简单的家电产品。3、产品营销能力将成为小家电企业的重要经营能力 随着产品同质化现象的加剧,营销能力将成为小家电企业的核心竞争力之一
99、。无论是线上互联网平台的销售还是线下“经销+直销+代销”的传统销售模式,企业都需要在营销手段、广告推广和消费者引导等方面进行研究投入和资金投入。在传统电商淘宝、天猫、京东等平台之外的网络销售渠道上,伴随粉丝经济和年轻消费群体驱动,流量明星代言、网红带货、跨界联名、“短视频+直播+社群平台”等新营销模式逐渐兴起,部分小家电企业充分利用互联网的火热发展势头,通过打造爆款产品为品牌增加销售额,产品营销方式的多元化将助推线上渠道销售额占比进一步提升。4、新型小家电不断涌现 居民消费能力的提升,消费人群更迭,促进了小家电消费升级,人们对新型小家电的需求也日渐增长。一方面人们对于现有的小家电产生了更新换代
100、的需求,购买意愿逐渐向高价格、高品质倾斜。以养生壶为例,养生壶满足时下消费者养生、健康和消费升级的需求,相较于传统电热水壶,养生壶的价格普遍更高,但市场份额逐步扩大。消费者购买意愿逐渐向高价格、高品质倾斜,其他各大传统品类也表现为类似的升级趋势。另一方面,创新功能类的小家电层出不穷,如空气炸锅、烤串机、电炖盅、电动打蛋器、电热饭盒、多士炉和加湿器等,此类小家电满足了人们对生活品质的追求,成为小家电企业的新竞争领域。(二)公司未来发展战略 公司秉承“创意让生活更美好”的核心价值观,坚持“品质为基础、服务为保证、创新为动力”的经营理念,凭借创新的产品研发设计、优质的产品品质和良好的产品体验,以及优
101、秀的品牌建设和完善的营销网络,持续向消费者推出创新多元、精致时尚、小巧智能的小家电产品,让用户轻松拥有品质生活,未来致力于成为国内外杰出的“创意小家电+互联网”企业。公司未来几年将充分利用已有的综合优势,加大技术研发的投入力度,实施差异化竞争策略;同时,公司将借助资本市场的融资平台,加强对市场需求挖掘,增强产品设计能力,优化现有产品结构,提升公司优势产品的产能。公司将在提升研发、制造能力的同时,不断完善和改进现有产品种类及渠道布局,力争未来几年继续扩大在国内外市场的占有率,提升公司品牌影响力。(三)公司 2023 年重点经营计划(1)市场营销策略 2023 年将建立企业全域营销能力,强化线上传
102、统渠道运营能力的同时,继续强化新兴电商渠道布局,线下打造标杆试点区域,出口自主品牌、ODM 和跨境电商共同发力;拉通全价值链,构建产品快速上市能力;提升内部运营精细化,优化外部经销商管理体系;“以客户为中心,以产品为基础”,做好售前、售中和售后服务,打造极致客户体验。(2)产品策略 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 31 以技术创新为驱动,通过引进各类差异化人才,构建技术规划能力,强化中长期技术研发,进一步优化产品开发流程,打造精品及敏捷模式。聚焦核心战略品类,从用户和场景需求出发,通过用户研究,抓住用户痛点,针对性做技术研究及技术创新,以消费者为中心,依托工业设计优势,着重在节
103、能、环保、健康、养生、智能化概念点方面,不断开拓新品类。(3)品牌提升策略 2023 年小熊电器将继续强化品牌建设力度,用四个维度的升级,持续夯实“年轻人喜欢的小家电”的品牌定位。用户运营升级:基于“产品为先,以人为本”,持续提升品牌调性;企业形象升级:以数智制造为核心的制造实力布局,展现企业硬实力,提升行业高度;品牌声量升级:系统规划品牌全年大事件,持续扩大在目标受众的影响力;全域营销升级:强化品牌、产品、渠道与用户的全链路链接,以品牌大事件撬动渠道核心资源,扩大品效合一战果。(4)供应链策略 依据多品类、多渠道的特点,关注客户体验,打造差异化、数智化的高效集成供应链运营体系,实现流程一体化
104、,内部集成各种运营要素(如计划、库存、交付、成本等),形成合力;外部集成各种资源,充分借力。持续创新,运用领先的数智化系统作为支撑,增强供应链的协同性、可视性、分析能力和反应速度,打通内部各系统支撑业务运作,利用数据驱动管理改善,引入智能化系统驱动业务发展,支撑小熊的核心竞争力。(5)制造策略 2023 年,公司制造体系,将继续遵循从产品技术和精益制造两方面相互结合,推动制造能力持续提升的思路,深化产品品类的平台化和标准化覆盖范围;对标行业龙头,引入精益咨询公司,系统的导入方法和工具,整体提升精益改善水平;持续信息化的推进,做到制造单位信息系统全覆盖,结合业务更优化;坚持自动化的投入,包括提升
105、产线标准自动化设备的覆盖率,专用自动化设备的投入,成熟自动化设备的复制等;全面持续的提升制造能力。(6)组织能力建设策略 2023 年,要进一步构建组织能力。首先,营造赢的文化,个人的努力和价值贡献推动企业取得进步和发展,让有贡献的员工能赢得竞争、赢得利益、赢得尊重;其次,明确干部任用标准、关键干部规划及继任计划,形成干部管理的激励机制和危机机制;再次,加强人才培养和引进,尤其是研发职群团队,显著提升产品创新能力和研发能力,继续巩固和加强公司产品创新优势和竞争力。(7)流程和数字化策略 持续以流程、数据和系统“三轮”驱动,在各部门分段流程建设的基础上,打破部门流程壁垒,建设“合同到收款”、“采
106、购到付款”、“投资到资产”、“总帐到报表”等端到端的全流程;启动数据治理规划项目,建立数据管理组织、机制及流程,全面推动数据治理工作,建立统一分析框架,确定统计口径标准,规范数据来源及核算标准;在 IT 规划蓝图的框架下,2023 年将实施和推广 PLM、ERP、SRM 和数据中台建设。(四)公司面临的风险和应对措施 1、原材料价格波动风险 公司主营业务为创意小家电研发、设计、生产和销售。公司采购的原材料和零部件规格型号众多,按类别划分主要包括塑料原料、五金制品、电机、陶瓷、玻璃、电子电器和包材等。公司直接材料成本占主营业务成本的比例较高。受宏观经济环境和需求影响,公司主要原材料采购价格存在一
107、定的波动。公司拥有基于规模优势的原材料采购议价能力,并通过内部降本增效措施,能够消化原材料价格波动带来的部分风险,但如果未来主要原材料价格出现大幅波动,公司仍将面临着主要原材料价格波动对公司经营业绩带来不利影响的风险。2、市场竞争激烈风险 近年来,随着我国居民收入水平的不断提高,创意小家电作为一种创造消费需求的升级产品,市场空间巨大,但随着众多家电厂商的纷纷进入,使得市场竞争更加激烈。一方面,在当前小家电行业处于充分竞争的背景下,公司可能面临竞争对手通过价格战、广告战、专利战等挤占公司的市场份额。另一方面,互联网时代小家电企业纷纷加强线上销售渠道建设,线上销售渠道面临更为严峻的挑战。公司通过不
108、断加大新品迭代以及加强营销队伍建设等方式带给用户更好的消费体验,积极化解市场竞争风险。但如果公司不能准确把握目标客户的消费升级需求,不能及时开发出适销对路的产品等,公司将可能面临市场份额和盈利能力下滑的风险。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 32 3、线上销售占比较高的风险 公司产品主要通过线上经销、电商平台入仓和线上直销方式在天猫商城、京东商城、拼多多、唯品会等电商平台进行销售。公司线上销售收入占主营业务收入的比例较大,具有较高的集中度。目前,天猫商城、京东商城、拼多多、唯品会等第三方渠道已逐渐发展成为成熟的开放电商平台,并促进社会消费品零售快速增长。近年来,公司逐步开拓线下及
109、海外销售渠道,发展线下经销商和海外经销商,积极化解线上销售占比较高的风险。由于公司对线下渠道及海外市场正处于拓展过程中,如果公司未来无法与上述电商平台保持良好的合作关系,或上述电商平台的销售政策、收费标准等发生重大不利变化,亦或公司在上述电商平台的经营情况不及预期,且公司未能及时拓展其他新兴销售渠道以及线下销售占比,将对公司的经营业绩产生不利影响。十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 适用 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 调研的基本情况索引 2022 年 04 月29 日 公司会议室 电话沟通
110、 机构 长江证券、国泰君安证券、上投摩根基金、天弘基金等 187 方 公司未来的发展规划、市场情况及经营现状 详见公司于2022 年 5 月 5日在巨潮资讯网披露的2022 年 4 月29 日投资者关系活动记录表(编号:2022-001)。2022 年 05 月12 日 公司会议室 电话沟通 其他 公司投资者 公司未来的发展规划、市场情况及经营现状 详见公司于2022 年 5 月13 日在巨潮资讯网披露的2022 年 5 月12 日投资者关系活动记录表(编号:2022-002)。2022 年 08 月12 日 公司会议室 实地调研 其他 深交所投资者服务部门、安信证券、广发证券、证券时报的相关
111、分析师和投资者等共计 43 人 公司未来的发展规划、市场情况、经营现状及市场竞争 详见公司于2022 年 8 月15 日在巨潮资讯网披露的2022 年 8 月12 日投资者关系活动记录表(编号:2022-003)。2022 年 08 月30 日 公司会议室 电话沟通 机构 安信证券、国金证券、浙商证券、百年人寿保险、融通基金、交银施罗德基金等 77方 公司未来的发展规划、市场情况及经营现状 详见公司于2022 年 8 月31 日在巨潮资讯网披露的2022 年 8 月30 日投资者关系活动记录表(编号:2022-004)。2022 年 10 月28 日 公司会议室 电话沟通 机构 开源证券、华宝
112、基金、长江证券、海通基公司未来的发展规划、市场情况及经营现详见公司于2022 年 10 月31 日在巨潮资小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 33 金等 157 方接入电话会议 状 讯网披露的2022 年 10月 28 日投资者关系活动记录表(编号:2022-005)。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 34 第四节第四节 公司治理公司治理 一、公司治理的基本状况一、公司治理的基本状况 报告期内,公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等相关法律法规、规范性文件的有关规定和要求,不断完善公司治理结构,建立健全内部控制制度,加强信息披露工作
113、,不断提高公司规范运作水平与治理水平。1、关于股东与股东大会 历次股东大会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和公司章程的规定,对公司重大事项作出了有效决议。公司关于股东大会的各项内部制度,符合公司法证券法以及有关上市公司治理的规范性文件等的要求,不存在差异。公司能够平等对待所有股东,特别是确保中小股东享有平等地位,公司通过建立与股东沟通的有效渠道,以保证股东对公司重大事项享有知情权与参与权。2、关于董事和董事会 公司董事严格按照公司章程和董事会议事规则的规定行使权利和履行义务。公司关于董事会的各项内部制度,符合公司法、证券法等有关上市公司治理的规范性文件等的要求
114、,不存在差异。3、关于监事和监事会 公司监事严格按照公司章程和监事会议事规则的规定行使权利和履行义务。公司关于监事会的各项内部制度,符合公司法、证券法等有关上市公司治理的规范性文件等的要求,不存在差异。4、信息披露情况 报告期内,公司严格按照中国证监会上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则以及公司章程等相关规定,真实、准确、完整、及时在指定信息披露媒体证券时报、中国证券报及巨潮资讯网(http:/)进行披露。5、关于公司与控股股东 公司与控股股东实行了人员、资产、财务分开,机构、业务独立,各自独立核算、独立承担责任和风险,公司具有独立完整的业务和自主经营的能力。公司的业务独立于公
115、司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。报告期内公司与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在关联交易。6、相关利益者 公司积极履行企业的社会责任,充分尊重和维护相关利益者的合法权益,加强与各方的沟通和交流,实现股东、员工、社会等各方利益的协调均衡,共同推动公司持续、健康的发展。公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 是 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公
116、司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况的独立情况 报告期内,公司严格按照公司法和公司章程等法律法规和相关规章制度的要求规范运作,建立健全了公司法人治理结构,在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相互独立,具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力,具体情况如下:1、业务独立情况 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 35 公司设立了独立的研发、生产、采购、销售等职能部门,其研发、生产、采购及销售均由公司独立完成,不存在依靠控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的情形。公司具有完全独立的业务运作系统,公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其
117、控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争和显失公允的关联交易。2、人员独立情况 公司董事、监事及高级管理人员按照公司法、公司章程等有关规定选举或聘任产生,公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司的财务人员专职在公司工作并领取薪酬,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司建立了独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及考核、奖惩制度,与公司员工签订了劳动合同,建立了独立的工资管理、福利保障体系。3、资产完整情况
118、公司作为生产型企业,拥有与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的土地、房屋、机器设备、运输工具、办公设备、商标、专利权、作品著作权等资产的所有权或者使用权,具有独立的原材料采购和产品销售系统,公司资产完整。4、机构独立情况 公司设立了股东大会、董事会、监事会、经理层及生产经营必需的职能部门,明确了各机构的职权范围。根据公司法、证券法等法律法规制订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等内部管理制度,构建了决策制度有效、职权范围明确的法人治理结构和制衡机制。公司决策体系和职能机构独立完整,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间机
119、构混同、合署办公的情形,亦不存在股东单位干预公司生产经营活动的情况。5、财务独立情况 公司设立了独立的财务部门并拥有专门的财务人员,财务运作独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业;建立了独立的财务核算体系,独立作出财务决策。公司开立了独立的银行账户,银行账户、税务申报均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户,混合纳税情形。三、同业竞争情况三、同业竞争情况 适用 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会
120、情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2022 年第一次临时股东大会 临时股东大会 73.24%2022 年 01 月 14日 2022 年 01 月 15日 详见巨潮资讯网披露的2022 年第一次临时股东大会决议公告(公告号:2022-002)2021 年度股东大会 年度股东大会 73.41%2022 年 05 月 06日 2022 年 05 月 07日 详见巨潮资讯网披露的2021 年度股东大会决议公告(公告号:2022-044)2022 年第二次临时股东大会 临时股东大会 71.22%2022 年 08 月 15日 2022 年 08 月 16日 详见巨
121、潮资讯网披露的2022 年小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 36 第二次临时股东大会决议公告(公告号:2022-066)2022 年第三次临时股东大会 临时股东大会 73.39%2022 年 09 月 15日 2022 年 09 月 16日 详见巨潮资讯网披露的2022 年第三次临时股东大会决议公告(公告号:2022-082)2022 年第四次临时股东大会 临时股东大会 73.52%2022 年 10 月 10日 2022 年 10 月 11日 详见巨潮资讯网披露的2022 年第四次临时股东大会决议公告(公告号:2022-095)2 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
122、、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 五、董事、监事和高级管理人员情况五、董事、监事和高级管理人员情况 1 1、基本情况、基本情况 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)股份增减变动的原因 李一峰 董事长、总经理 现任 男 52 2017年 07月 10日 2023年 07月 23日 欧阳桂蓉 董事、副总经理 现任 女 42 2017年 07月 10日 2023年 07月 23日 60,000 60,000 50,000 50,000 股权激励回购注销股份
123、;股权激励授予股份 杨斌 独立董事 现任 男 54 2017年 07月 10日 2023年 07月 23日 郭莹 独立董事 现任 女 48 2017年 07月 10日 2023年 07月 23日 11,100 11,100 罗薇 独立董事 现任 女 58 2020年 07月 242023年 07月 23 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 37 日 日 黎志斌 监事会主席 现任 男 46 2017年 07月 10日 2023年 07月 23日 赵国洪 监事 现任 男 51 2017年 07月 10日 2023年 07月 23日 黄德辉 监事 现任 男 49 2020年 07月 24
124、日 2023年 07月 23日 刘奎 副总经理、董事会秘书 现任 男 44 2017年 07月 10日 2023年 07月 23日 30,000 30,000 20,000 20,000 股权激励回购注销股份;股权激励授予股份 邹勇辉 财务总监 现任 男 44 2017年 08月 25日 2023年 07月 23日 10,000 10,000 10,000 10,000 股权激励回购注销股份;股权激励授予股份 合计-111,100 0 100,000 80,000 91,100-报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 是 否 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适
125、用 2 2、任职情况、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、公司董事 李一峰先生:董事长、总经理,1970 年出生,中国国籍,具有澳大利亚永久居留权,本科毕业于哈尔滨工业大学电器专业,2002 年 7 月获得四川大学 MBA 学位。1993 年 7 月至 1995 年 4 月任万宝电器集团公司家用电器工业公司生产技术员;1995 年 5 月至 2004 年 10 月历任广东天际电器股份有限公司工程师、品质部经理、副总经理;2005 年 5 月至 2006 年 3月任广州宝尔电器有限公司总经理;2006 年 3 月至今在本公司工作。现任公司
126、董事长、总经理。欧阳桂蓉女士:董事、副总经理,1980 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于广东省科技干部学院计算机应用与维护专业,大专学历。2002 年 3 月至 2004 年 3 月历任中国联合网络通信股份有限公司番禺分公司技术部助理、区域经理;2005年 6月至 2006年 3月任广州宝尔电器有限公司销售经理;2006年 3月至今在本公司工作。现任公司董事、副总经理。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 38 杨斌先生:独立董事,1968 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于江西师范大学计算机软件专业,本科学历。1991 年 9 月至 1993 年 9 月任江西机械
127、工业学校(现江西机电职业技术学院)教师;1993 年 9 月至 2004 年 8 月任汕头电视大学教师;2004 年 8 月至今历任顺德职业技术学院讲师、教授;2005 年 12 月至 2010 年 7 月任华南家电研究院智能家电研发中心工程师;2010 年 7 月至 2013 年 12 月任顺德职业技术学院信息中心副主任。现任公司独立董事。郭莹女士:独立董事,1974 年出生,中国国籍,无境外永久居住权,南京大学学士,中欧国际工商学院硕士。1996 年7月至 2000年 8月任广州宝洁有限公司区域物流经理;2000年 8月至 2002年 8月任马士基物流(中国)有限公司大客户经理;2002
128、年 9 月至 2004 年 12月任当纳利(中国)投资有限公司供应链管理高级经理;2005 年 1 月至 2011 年 8 月任百胜餐饮(中国)有限公司物流及生产总监;2011 年 8 月至 2015年 8 月任英格索兰(中国)投资有限公司亚太区物流和非直材采购总监;2015 年 8 月至今任泰科电子(上海)有限公司亚太区物流总监。现任公司独立董事。罗薇女士:独立董事,1964 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于暨南大学工业经济专业,本科学历,高级会计师。1986 年 7 月至 1994 年 10 月任广州市机电工业局财务审计处科员、科长;1994 年 10 月至 1996 年 8 月
129、任香港国浩集团财务总监部高级会计;1996 年 8 月至 1999 年 4 月任广州市东山外经贸公司财务部科长;1999 年 4 月至 2019 年 12 月任中国联合网络通信有限公司广东省分公司财务部经理、高级总监。现任公司独立董事。2、公司监事 黎志斌先生:监事会主席、职工代表监事,1976 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1997 年 7 月至1998 年 7 月任顺德大福电子厂技术员;1998 年 7 月至 2000 年 9 月任广东顺德威和电器有限公司品质组长;2000 年 9 月至2008 年 1 月任佛山市顺德区俐兴电器有限公司经理;2008 年 3 月至今在本公司
130、工作。现任公司监事会主席。赵国洪先生:监事,1971 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于中山大学,博士研究生学历。1993 年 7 月至1994 年 7 月任广州汽车制造厂翻译;1994 年 11 月至 1996 年 11 月任广州飞机维修工程有限公司翻译;1997 年 3 月至 2003年 8 月任香港生产力促进局广州办事处翻译、营业主任;2004 年 1 月至 2006 年 7 月任广东珠江投资股份有限公司高级主管;2006 年 7 月至今历任华南农业大学讲师、副教授。现任公司监事。黄德辉先生:监事,1973年出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于四川大学,硕士学历。2002年6
131、月至2008年6 月任深圳国人通信有限公司企管经理;2008 年 7 月至 2014 年 2 月任深圳市和宏实业股份有限公司运营总监;2014 年 3 月至 2015 年 7 月,任深圳雷曼光电科技股份有限公司总裁助理;2015 年 7 月至 2019 年 12 月,任河南凯旺电子科技股份有限公司常务副总经理。现任公司监事。3、高级管理人员 李一峰先生:总经理,简历情况详见“1、公司董事”部分。欧阳桂蓉女士:副总经理,简历情况详见“1、公司董事”部分。刘奎先生:副总经理、董事会秘书,1978 年出生,中国国籍,无境外永久居住权,毕业于华南师范大学,本科学历。1998 年 7 月至 2000 年
132、 2 月任教于梁季彝纪念中学;2000 年 3 月至 2003 年 3 月在佛山市顺德区中旅国际旅行社有限公司任职导游和国际领队;2003年5月至2005年12月,历任佛山市顺德区高新技术产业开发总公司项目经理、招商部主任;2005年 12 月至 2012 年 10 月,任佛山市顺德海尔电器有限公司副董事长兼副总经理;2012 年 11 月至 2015 年 2 月,任佛山市顺德海尔电器有限公司副董事长;2013年 1月至 2017年 1月任顺德区产业服务创新中心常务副总裁;2017年 2月至今在本公司工作,现任公司副总经理、董事会秘书。邹勇辉先生:财务总监,1978 年出生,中国国籍,无境外永
133、久居住权,毕业于江西财经大学,本科学历,高级会计师。2003 年 7 月至 2004 年 1 月任双林集团股份有限公司成本会计;2004 年 3 月至 2005 年 7 月任广州广日电梯工业有限公司成本会计;2005 年 7 月至 2007 年 9 月任广东美的生活电器制造有限公司总账会计;2007 年 9 月至 2012 年 3 月任广东美的制冷设备有限公司会计与资金经理;2012年 3月至 2013年 10月任宁波三星医疗电气股份有限公司财务部经理;2013年 10月至 2014 年 10 月任广州万居隆科技有限公司财务经理;2014 年 10 月至 2015 年 2 月任佛山市顺德区澳互
134、企业管理咨询有限公司顾问;2015 年 3 月至 2015 年 8 月任南昌欧菲光科技有限公司高级财务经理;2015 年 8 月至 2017 年 8 月任深圳万生堂实业有限公司财务负责人;2017 年 8 月至今在本公司工作。现任公司财务总监。在股东单位任职情况 适用 不适用 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 39 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴 李一峰 佛山市兆峰投资有限公司 执行董事 2015 年 11 月 26日 否 李一峰 永新县吉顺资产管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人 2016 年 10 月
135、 10日 否 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴 李一峰 梅州市梅县区桃园房地产开发有限公司 执行董事 2013 年 10 月 11 日 否 杨斌 顺德职业技术学院 教授 2004 年 08 月 28 日 是 郭莹 泰科电子(上海)有限公司 亚太区物流总监 2015 年 08 月 17 日 是 赵国洪 华南农业大学 副教授 2006 年 07 月 03 日 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用 3 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况、
136、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事会薪酬与考核委员会是确定公司高管人员薪酬方案、负责薪酬管理、考核和监督的专门机构。董事会薪酬与考核委员会拟订公司高级管理人员薪酬方案及监事会主席和独立董事津贴方案,经公司股东大会批准后实施。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位:万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬 李一峰 董事长、总经理 男 52 现任 179.92 否 欧阳桂蓉 董事、副总经理 女 42 现任 149.89 否 黎志斌 监事会主席、职工代表监事 男 46 现
137、任 58.81 否 刘奎 副总经理、董事会秘书 男 44 现任 79.48 否 邹勇辉 财务总监 男 44 现任 59.46 否 赵国洪 监事 男 51 现任 8 否 杨斌 独立董事 男 54 现任 8 否 郭莹 独立董事 女 48 现任 8 否 罗薇 独立董事 女 58 现任 8 否 黄德辉 监事 男 49 现任 8 否 合计-567.56-六、报告期内董事履行职责的情况六、报告期内董事履行职责的情况 1 1、本报告期董事会情况、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第二届董事会第十一次会议 2022 年 01 月 14 日 2022 年 01 月 15 日 详见巨潮资
138、讯网披露的第二届董事会第十一次会议决小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 40 议公告(公告号:2022-003)第二届董事会第十二次会议 2022 年 03 月 15 日 2022 年 03 月 16 日 详见巨潮资讯网披露的第二届董事会第十二次会议决议公告(公告号:2022-010)第二届董事会第十三次会议 2022 年 03 月 29 日 2022 年 03 月 30 日 详见巨潮资讯网披露的第二届董事会第十三次会议决议公告(公告号:2022-017)第二届董事会第十四次会议 2022 年 04 月 07 日 2022 年 04 月 09 日 详见巨潮资讯网披露的董事会决议公告
139、(公告号:2022-025)第二届董事会第十五次会议 2022 年 04 月 27 日 审议通过2022 年第一季度报告 第二届董事会第十六次会议 2022 年 07 月 29 日 2022 年 07 月 30 日 详见巨潮资讯网披露的第二届董事会第十六次会议决议公告(公告号:2022-054)第二届董事会第十七次会议 2022 年 08 月 09 日 2022 年 08 月 10 日 详见巨潮资讯网披露的第二届董事会第十七次会议决议公告(公告号:2022-059)第二届董事会第十八次会议 2022 年 08 月 27 日 2022 年 08 月 30 日 详见巨潮资讯网披露的半年报董事会决议
140、公告(公告号:2022-069)第二届董事会第十九次会议 2022 年 09 月 15 日 2022 年 09 月 16 日 详见巨潮资讯网披露的第二届董事会第十九次会议决议公告(公告号:2022-084)第二届董事会第二十次会议 2022 年 09 月 21 日 2022 年 09 月 23 日 详见巨潮资讯网披露的第二届董事会第二十次会议决议公告(公告号:2022-087)第二届董事会第二十一次会议 2022 年 10 月 27 日 2022 年 10 月 28 日 详见巨潮资讯网披露的董事会决议公告(公告号:2022-099)2 2、董事出席董事会及股东大会的情况、董事出席董事会及股东大
141、会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席董事会次数 以通讯方式参加董事会次数 委托出席董事会次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自参加董事会会议 出席股东大会次数 李一峰 11 11 0 0 0 否 5 欧阳桂蓉 11 11 0 0 0 否 5 杨斌 11 3 8 0 0 否 5 郭莹 11 3 8 0 0 否 5 罗薇 11 3 8 0 0 否 5 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 41 3 3、董事对公司有关事项提出异议的情况、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异
142、议 是 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。4 4、董事履行职责的其他说明、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 是 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内,公司独立董事勤勉尽责,积极出席董事会、股东大会,深入了解公司的生产经营情况、内部控制的建立健全情况以及会议决议的执行情况,对公司的各项重大事项包括股权激励方案、利润分配方案、续聘审计机构、对外担保、内部控制自我评价报告、关联交易等事项发表独立意见,并认真监督公司财务报表审计,切实履行独立董事的职责。七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称 成员情况
143、召开会议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议 其他履行职责的情况 异议事项具体情况(如有)审计委员会 罗薇、杨斌、欧阳桂蓉 4 2022 年 04月 07 日 审议年度报告、年度内审工作报告 审计委员会严格按照公司法、董事会审计委员会工作细则等相关规定开展工作,勤勉尽责,并根据公司的实际情况,提出了相关的意见,并被采纳。无 无 审计委员会 罗薇、杨斌、欧阳桂蓉 4 2022 年 04月 27 日 审议第一季度报告及内审第一季度工作报告等议案 审计委员会严格按照公司法、董事会审计委员会工作细则等相关规定开展工作,勤勉尽责,并根据公司的实际情况,提出了相关的意见,并被采纳。无 无 审计委
144、员会 罗薇、杨斌、欧阳桂蓉 4 2022 年 08月 27 日 审议半年度报告及内审中期工作报告等议案 审计委员会严格按照公司法、董事会审计委员会工作细则等相关规定开展工作,勤勉尽责,并根据公司的实际情况,提出了相关的意见,并被采纳。无 无 审计委员会 罗薇、杨斌、欧阳桂4 2022 年 10月 27 日 审议第三季度报告及内审计委员会严格按照公司法、无 无 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 42 蓉 审前三季度工作报告等议案 董事会审计委员会工作细则等相关规定开展工作,勤勉尽责,并根据公司的实际情况,提出了相关的意见,并被采纳。提名委员会 杨斌、郭莹、欧阳桂蓉 0 薪酬与考核委
145、员会 郭莹、罗薇、李一峰 2 2022 年 04月 07 日 审议年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案 薪酬考核委员会根据董事会薪酬与考核委员会工作细则的相关要求,积极履行职责。会议对公司提交的 2021年薪酬考核情况说明议案进行审核并审议通过。无 无 薪酬与考核委员会 郭莹、罗薇、李一峰 2 2022 年 08月 27 日 审议 2022年股票期权与限制性股票激励计划(草案)及实施考核管理办法的议案 薪酬考核委员会根据董事会薪酬与考核委员会工作细则的相关要求,积极履行职责。会议对2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法进行审核并审议通过。无 无 战略委员会 李一峰、欧阳桂蓉、
146、郭莹 1 2022 年 04月 07 日 审议年度报告等议案 战略委员会根据董事会战略委员会工作细则的相关要求,积极履行职责。会议对公司年度报告进行审核并审议通过。无 无 八、监事会工作情况八、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。九、公司员工情况九、公司员工情况 1 1、员工数量、专业构成及教育程度、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量(人)1,279 报告期末主要子公司在职员工的数量(人)3,412 报告期末在职员工的数量合计(人)4,691 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 43 当
147、期领取薪酬员工总人数(人)4,691 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数(人)生产人员 2,958 销售人员 1,131 技术人员 321 财务人员 84 行政人员 197 合计 4,691 教育程度 教育程度类别 数量(人)硕士 21 大学(含大专)1,738 中专(含高中)892 中专以下 2,040 合计 4,691 2 2、薪酬政策、薪酬政策 公司重视薪酬福利、绩效激励在企业经营管理中的积极作用,公司遵循公平、竞争、激励的薪酬原则,以市场为导向,以岗位价值和业绩为衡量标准,设立具有外部竞争力和内部公平性的薪酬福利体系和绩效激励机制
148、。实际执行采用固定与浮动相结合的综合薪酬考核体系,从而充分调动员工积极性、提高人效及产出。3 3、培训计划、培训计划 每年年初公司将依据年度战略目标、业务重点工作及关键人才发展需求,制定公司级年度培训计划。面向不同层级的通用型人群,依据人才标准模型定制化学习训练营,组合多元学习形式,助力员工全面提升个人能力,深层发掘员工潜在能力;面向关键岗位专业人群,结合岗位任职资格及学习地图,沉淀及开展学习培训课程,打造通用管理能力、岗位专业技能等多层级、多维度、多形式的培训平台,赋能员工胜任岗位,实现绩优。通过搭建学习型组织,营造企业学习分享、相互赋能的氛围,将岗位优秀的经验沉淀转化,形成组织能力,提高整
149、体效率和整体竞争力。4 4、劳务、劳务外包情况外包情况 适用 不适用 十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 根据中国证监会上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红等相关规定要求,公司已在公司章程中制定了清晰的利润分配政策,积极维护股东利益。公司在制定和实施分红方案的过程中综合考虑公司发展所处阶段、资金需求和长远发展规划,按照公司章程有关分红规定和股东大会决议要求,充分考虑股东意见和诉求,认真征求独立董事的意见,给予公司股东合理的投资回报。现金分红政策的专项说明 小熊电器
150、股份有限公司 2022 年年度报告全文 44 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:是 分红标准和比例是否明确和清晰:是 相关的决策程序和机制是否完备:是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:是 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:不适用 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 适用 不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适用 不适用 每 10 股送红股数(股)0 每 10 股派息数(元)(含税)8.00 分配预案的股本基数(股)未来实施权益分派股权
151、登记日登记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量 现金分红金额(元)(含税)123,623,688.80 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)80,117,931.02 现金分红总额(含其他方式)(元)203,741,619.82 可分配利润(元)972,596,585.21 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例 100%本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2022 年度母公司实现净利润 308,118,
152、759.40 元,提取法定盈余公积 0元(注:累积已达到股本 50%),减去 2021 年度股利分配 93,022,740.00 元,加年初未分配利润 757,500,565.81 元,2022 年末可供股东分配的利润为 972,596,585.21 元。为让股东分享公司经营发展的成果,根据公司利润实现情况和经营发展需要,公司2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案为:以公司未来实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量为基数,向全体股东每10 股派发现金红利 8 元(含税),本次股利分配后母公司未分配利润结转以后年度分配;本年度不送红股,不以公积金转增股本。截止 20
153、23 年 3 月 31 日,公司回购专用证券账户累计持有股份 1,473,000 股,按照 2023 年 3 月 31 日总股本156,002,611 股扣减回购专用证券账户股份数量,即 154,529,611 股为基数,现金分红总额为 123,623,688.8 元。分配预案公布后至实施前,公司总股本(因可转债转股、股份回购、股权激励行权等原因)发生变动的,依照变动后的股本为基数实施并保持上述分配比例不变。以上方案符合公司法、公司章程等相关规定。此外,根据中国证券监督管理委员会上市公司股份回购规则,深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号回购股份规定,公司以现金为对价,采用要约方式、集中
154、竞价方式回购股份的,当年已实施的股份回购金额视同现金分红,纳入该年度现金分红的相关比例计算。公司 2022 年度通过集中竞价交易方式回购公司股份累计支付资金总额80,117,931.02 元,视同现金分红。十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 1 1、股权激励、股权激励 1、2022 年 4 月 7 日,公司召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十三次会议,审议通过关于终止实施2021 年股票期权与限制性股票激励计划暨注销期权及回购注销限制性股票的议案。具体内容详见巨潮资讯网小熊电器
155、股份有限公司 2022 年年度报告全文 45()关于终止实施 2021 年股票期权与限制性股票激励计划暨注销期权及回购注销限制性股票的公告(公告编号:2022-036)。2、2022 年 5 月 6 日,公司召开 2021 年度股东大会审议通过了关于终止实施 2021 年股票期权与限制性股票激励计划暨注销期权及回购注销限制性股票的议案,律师出具了相应的法律意见书。具体内容详见巨潮 资讯网()2021 年度股东大会决议公告(公告编号:2022-044)及关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告(公告编号:2022-045)。3、2022 年 6 月 25 日,公司于巨潮资讯网()披露了关
156、于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划注销股票期权及回购注销限制性股票完成的公告(公告编号:2022-052),公司共注销 123 名激励对象共计 71.6 万份股票期权;回购注销 35 名激励对象共计 44.4 万股限制性股票,公司回购注销限制性股票完成后总股本为 1.56 亿元。4、2022 年 8 月 27 日,公司召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议,审议通过关于公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案、关于公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案。具体内容
157、详见巨潮资讯网()第二届董事会第十八次会议决议公告(公告编号:2022-069)、第二届监事会第十七次会议决议公告(公告编号:2022-069)。5、2022 年 9 月 9 日,公司监事会结合股权激励的公示情况对激励对象进行了核查。具体内容详见巨潮资讯网()监事会关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明(公告编号:2022-081)。6、2022 年 9 月 15 日,公司召开第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十八次会议,审议通过关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案。具体内容详见巨潮资讯网()第二届董事会第十九次会议决议
158、公告(公告编号:2022-084)、第二届监事会第十八次会议决议公告(公告编号:2022-085)。7、2022 年 9 月 15 日,公司召开 2022 年第三次临时股东大会,审议通过了关于公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案、关于公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案。具体内容详见巨潮资讯网()2022 年第三次临时股东大会决议公告(公告编号:2022-082)。8、2022 年 10 月 18 日,2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成。具体内容详见巨潮资讯网()2022 年股票期权与限制性股票激励计划(限制性股
159、票部分)首次授予登记完成的公告(公告编号:2022-097)、2022年股票期权与限制性股票激励计划(股票期权部分)首次授予登记完成的公告(公告编号:2022-096)。公司董事、高级管理人员获得的股权激励情况 适用 不适用 单位:股 姓名 职务 年初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量 报告期内可行权股数 报告期内已行权股数 报告期内已行权股数行权价格(元/股)期末持有股票期权数量 报告期末市价(元/股)期初持有限制性股票数量 本期已解锁股份数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格(元/股)期末持有限制性股票数量 欧阳桂蓉 副总经理 60.32 60,000 0 50,0
160、00 25.17 50,000 刘奎 副总经理、董事会秘书 60.32 30,000 0 20,000 25.17 20,000 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 46 邹勇辉 财务总监 60.32 10,000 0 10,000 25.17 10,000 合计-0 0 0 0-0-100,000 0 80,000-80,000 高级管理人员的考评机制及激励情况 公司高级管理人员均由董事会聘任,董事会薪酬与考核委员会负责对公司高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行综合考核,并监督薪酬制度执行情况。报告期内,本公司高级管理人员能够严格按照公司法、公司章程等法律法规
161、,认真履行职责。2 2、员工持股计划的实施情况、员工持股计划的实施情况 适用 不适用 3 3、其他员工激励措施、其他员工激励措施 适用 不适用 十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1 1、内部控制建设及实施情况、内部控制建设及实施情况 报告期内,公司根据企业内部控制基本规范及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求,对公司的内部控制体系进行完善,建立了一套与企业发展相适应的内部控制体系,并在审计委员会的指导下,由审计监察部门进行监督与评价。在内控日常监督和专项监督的基础上,董事会对在报告期内内控设计适当性与运行有效性进行了评价:董事会认为,公司的
162、内控体系能够为公司的经营管理保驾护航,公司的内控体系的设计是适当的,且得到了有效执行,公司的内控体系在完整性、合理性、有效性等方面不存在重大缺陷,形成了较为完善和规范的内控管理体系,可以有效地保护公司资产的安全和完整,维护公司股东利益。2 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 否 十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况 不适用。十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1 1、内控自我评价报告、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2023
163、年 04 月 07 日 内部控制评价报告全文披露索引 详见巨潮资讯网(http:/)披露的2022 年度内部控制自我评价报告 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 100.00%纳入评价范围单位营业收入占公司合100.00%小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 47 并财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 具有下列特征的缺陷,为重大缺陷:1、公司控制环境无效;2、公司董事、监事、高级管理人员舞弊且给公司造成重大损失或重大不利影响;3、注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,但公司内部控制运行中未能发现该错报;4、公司审计委员会
164、和内部审计机构对内部控制的监督无效;5、其他可能导致公司严重偏离控制目标的缺陷。重要缺陷:单独缺陷或连同其他缺陷组合,其严重程度低于重大缺陷,但仍有可能导致公司偏离控制目标。除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷,则认定为一般缺陷。出现下列情形,认定为公司存在非财务报告相关内部控制的重大缺陷:1、公司经营活动严重违反国家法律法规;2、决策程序不科学,导致重大决策失误,给公司造成重大财产损失;3、关键管理人员或技术人才大量流失;4、负面消息或报道频现,引起监管部门高度关注,并在较长时间内无法消除。重要缺陷:单独缺陷或连同其他缺陷组合,其严重程度低于重大缺陷,但仍有可能导致公司偏离控制目标。一
165、般缺陷:不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。定量标准 财务报告内部控制缺陷定量标准以合并会计报表利润、营业收入和资产总额为衡量指标。1、利润总额指标:错报利润总额的5%为一般缺陷;利润总额的 5%错报利润总额的 10%为重要缺陷;错报利润总额的 10%为重大缺陷。2、资产总额指标:错报资产总额的0.5%为一般缺陷;资产总额的 0.5%错报资产总额的 1%为重要缺陷;错报资产总额的 1%为重大缺陷。3、营业收入指标:错报营业收入的0.5%为一般缺陷;营业收入的 0.5%错报营业收入的 1%为重要缺陷;错报营业收入的 1%为重大缺陷。1、利润总额指标:损失金额利润总额的 5%为一般缺陷;利
166、润总额的 5%损失金额利润总额的 10%为重要缺陷;损失金额利润总额的 10%为重大缺陷。2、资产总额指标:损失金额资产总额的 0.5%为一般缺陷;资产总额的0.5%损失金额资产总额的 1%为重要缺陷;损失金额资产总额的 1%为重大缺陷。3、营业收入指标:损失金额营业收入的 0.5%为一般缺陷;营业收入的0.5%损失金额营业收入的 1%为重要缺陷;损失金额营业收入的 1%为重大缺陷。财务报告重大缺陷数量(个)0 非财务报告重大缺陷数量(个)0 财务报告重要缺陷数量(个)0 非财务报告重要缺陷数量(个)0 2 2、内部控制审计报告、内部控制审计报告 适用 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段
167、小熊电器按照企业内部控制基本规范及相关规定于 2022 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2023 年 04 月 07 日 内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网(http:/)内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 48 是 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 是 否 十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况十五、上市公司治理专
168、项行动自查问题整改情况 不适用。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 49 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任 一、重大环保问题一、重大环保问题 不适用。二、社会责任情况二、社会责任情况 小熊电器自成立以来,围绕企业使命,以保护环境、清洁生产、员工健康安全、向全球客户提供满意的产品和服务为基本理念,注重维护股东、员工、消费者、合作伙伴、政府、社会等利益相关者的合法权益,坚持与各方的和谐共生,恪守诚信与承诺,践行法律和道义,致力于成为卓越的企业公民,以促进和谐社会建设。公共责任:公司认真履行质量安全、环保、节能降耗、安全生产、产品安全、资源的综合利用、公共卫生等社会责任,建立一
169、体化管理体系(ISO9001),持续进行改进。公司根据活动、产品、服务内容主动收集相关方面的法律法规标准,并根据相关标准进行产品认证机构符合性测试以及购买特定设备进行内部测试管控,以消除公众隐忧。道德行为:公司根据活动、产品、服务内容主动收集相关方面的法律法规标准,并根据相关标准进行产品认证机构符合性测试以及购买特定设备进行内部测试管控,以消除公众隐忧。公益支持:小熊电器注重秉承“履行社会责任,真诚回馈社会”的上海品茶信念。多年来,小熊电器社会公益活动遍及教育、文体、民生、慈善等领域。2022 年度小熊电器社会公益活动公益捐赠金额达 244.51 万元(其中包括捐款给哈尔滨工业大学教育发展基金
170、会、佛山市顺德区勒流慈善会、佛山市顺德区大良慈善会、黎平县红十字会等单位)。除此之外,公司还努力倡导内部员工互帮互助精神,2016 年由李一峰董事长带头捐款成立爱心互助基金,公司领导及员工积极响应,用于帮助困难员工及家属解决实际问题。截止 2022 年 12 月,共帮助困难员工 84 人次,累计捐赠 99.38 万元。三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 不适用。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 50 第六节第六节 重要事项重要事项 一、承诺事项履行情况一、承诺事项履行情况 1 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关
171、方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 不适用 资产重组时所作承诺 不适用 首次公开发行或再融资时所作承诺 兆峰投资 股份限售及减持意向承诺 1、(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,本公司不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)发行人上市后六个月内如发行人股票连续二
172、十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(2020 年 2 月 28 日)收盘价低于发行价,本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月;(3)上述股份锁定承诺期限届满后两年内,本公司第一年减持发行人股份数量不超过本公司持有发行人股份总数的 15%,第二年减持发行人股份数量不超过本公司持有发行人股份总数的 15%;拟减持发行人股票的,将提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会及深圳证券交易所相关规定办理;(4)本公司持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;(5)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的
173、,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;(6)本公司将遵守中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定,深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则的相关规定。2、若未能履行上述承诺,本公司将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本公司因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本公司将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本公司未履行上述承诺事项给发行人或者2019 年 08 月12 日 1、股份限售承诺:20
174、19 年 8月 23 日至2022 年 8 月 22日;2、减持意向承诺:2022年 8 月 23 日至2024 年 8 月 2日 3、证监会、深交所的相关规定:长期有效。股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 51 其他投资者造成损失的,本公司将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。首次公开发行或再融资时所作承诺 李一峰 股份限售及减持意向承诺 1、(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日
175、的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(2020 年2 月 28 日)收盘价低于发行价,本人通过兆峰投资、永新吉顺间接持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月;(3)上述股份锁定承诺期限届满后两年内,本人第一年通过兆峰投资、永新吉顺减持发行人股份数量不超过本人间接持有发行人股份总数的 15%,第二年通过兆峰投资、永新吉顺减持发行人股份数量不超过本人间接持有发行人股份总数的 15%;拟减持发行人股票的,将提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会及证券交易所相关规定办理;(4)本人通过兆峰投资、永新吉顺持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持
176、的,减持价格不低于发行价;(5)在遵守前述承诺的前提下,本人在担任董事、高级管理人员职务期间,将向发行人申报所持有的发行人股份及其变动情况;在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%;本人作为董事、高级管理人员在离职后半年内,不转让本人所持有的发行人股份;(6)本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%;(7)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;(8)本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺;(9)本人将遵守中国证监会上市公司股东、董
177、监高减持股份的若干规定,深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则的相关规定;(10)如中国证监会、深圳证券交易所届时对于本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。2、若未能履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向
178、发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。2019 年 08 月12 日 1、股份限售承诺:2019 年 8月 23 日至2022 年 8 月 22日;2、减持意向承诺:2022年 8 月 23 日至2024 年 8 月 22日;3、证监会、深交所的相关规定:长期有效。股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 张红 股份限售及减持意向承诺 1、(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)发行人上市后六个月内如发行人股票连续二2019 年 08 月12 日 1、股份限
179、售承诺:2019 年 8月 23 日至股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 52 十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(2020 年2 月 28 日)收盘价低于发行价,本人通过兆峰投资间接持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月;(3)上述股份锁定承诺期限届满后两年内,本人第一年通过兆峰投资减持发行人股份数量不超过本人间接持有发行人股份总数的 15%,第二年通过兆峰投资减持发行人股份数量不超过本人间接持有发行人股份总数的 15%;拟减持发行人股票的,将提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法
180、、中国证监会及证券交易所相关规定办理;(4)本人通过兆峰投资持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;(5)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;(6)本人将遵守中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定,深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则的相关规定;(7)如中国证监会、深圳证券交易所届时对于本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。2、若未能履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规
181、卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。2022 年 8 月 22日;2、减持意向承诺:2022年 8 月 23 日至2024 年 8 月 22日;3、证监会、深交所的相关规定:长期有效。履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 永新吉顺 股份限售及减持意向承诺 1、(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,本企业不转让或者委托他人管理本次发行
182、前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)上述股份锁定承诺期限届满后两年内,本企业第一年减持发行人股份数量不超过本企业持有发行人股份总数的 15%,第二年减持发行人股份数量不超过本企业持有发行人股份总数的 15%;拟减持发行人股票的,将提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会及证券交易所相关规定办理;(3)本企业持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;(4)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;(5)本企业将遵守中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若
183、干规定,深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则的相关规定。2、若未能履行上述承诺,本企业将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本企业因未2019 年 08 月12 日 1、股份限售承诺:2019 年 8月 23 日至2022 年 8 月 22日;2、减持意向承诺:2022年 8 月 23 日至2024 年 8 月 22日;3、证监会、深交所的相关规定:长期有效。股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报
184、告全文 53 履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本企业将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。首次公开发行或再融资时所作承诺 龙少宏 股份限售及减持意向承诺 1、(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(2020 年 2 月 28 日)收盘价低于发行价,本人持有发行人股票的
185、锁定期限自动延长六个月;(3)上述股份锁定承诺期限届满后两年内,本人第一年减持所持股份数量不超过本人持有发行人股份总数的 15%,第二年减持所持股份数量不超过本人持有发行人股份总数的 15%。拟减持发行人股票的,将提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会及证券交易所相关规定办理;(4)本人持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;(5)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;(6)本人将遵守中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定,深圳证券交易所股票上市规则、深圳
186、证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则的相关规定;(7)如中国证监会、深圳证券交易所届时对于本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。2、若未能履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。2019 年 08
187、月12 日 1、股份限售承诺:2019 年 8月 23 日至2022 年 8 月 22日;2、减持意向承诺:2022年 8 月 23 日至2024 年 8 月 22日;3、证监会、深交所的相关规定:长期有效。股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 施明泰、龙少柔、龙少静 股份限售及减持意向承诺 1、(1)自发行人股票上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)上述股份锁定承诺期限届满后两年内,本人第一年减持所持股份数量不超过本人持有发行人股份总数的 25%,第二年减持所持股份数量不超过本人持
188、有发行人股份总数的 25%。拟减持发行人股票的,将提前三个交易日通知发行人并予以公告,并按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会及证券交易所相关规定办理;(3)本人持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;(4)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;(5)本2019 年 08 月12 日 1、股份限售承诺:2019 年 8月 23 日至2020 年 8 月 22日;2、减持意向承诺:2020年 8 月 23 日至2022 年 8 月 2日;3、证监会、深交所的股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常履行中 小熊
189、电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 54 人将遵守中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定,深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则的相关规定。(6)如中国证监会、深圳证券交易所届时对于本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。2、若未能履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行
190、人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。相关规定:长期有效。首次公开发行或再融资时所作承诺 欧阳桂蓉、赵国洪、黎志斌、周志树、刘奎、邹勇辉 股份限售及减持意向承诺 1、(1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份;(2)在发行人任职期间,向发行人申报所直接或间接持有的发行人的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持发行人股份总数的 25%;从发行人离职后六个月内,不转让本人直接或间接所持有的发行人股份
191、;本人在任期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%;(3)本人在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的,减持价格不低于发行价;(4)公司上市后六个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价,或者上市后六个月期末(2020 年 2 月 28 日)收盘价低于发行价,本人持有的发行人股票锁定期限自动延长六个月;(5)如有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的,则发行价格将根据除权除息情况进行相应调整;(6)本人不因职务变更、离职等原因,而放弃履行上述承诺;(7)本人将遵守中国证监会上市公司股东、董监高减持股份的若
192、干规定,深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则的相关规定;(8)如中国证监会、深圳证券交易所届时对于本人锁定股份及/或减持事项有更严格规定或要求,本人将按照相关规定或要求执行。2、若本人未履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投
193、资者依法承担赔偿责任。2018 年 04 月20 日 1、股份限售承诺:2019 年 8月 23 日至2022 年 8 月 22日;2、减持意向承诺:2022年 8 月 23 日至2024 年 8 月 22日;3、证监会、深交所的相关规定:长期有效。股份限售承诺已履行完毕;其他承诺正常履行中 首次公开发行或再融兆峰投股份减持1、本企业所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持股份应符2019 年 08 月2022 年 8 月 23正常履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 55 资时所作承诺 资、永新吉顺 承诺 合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求,减持方式包括二级市场集中
194、竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式;本企业通过深圳证券交易所集中竞价交易减持所持有的发行人股份前,将在首次卖出的 15 个交易日前预先通知发行人并向深圳证券交易所报告减持计划,同时向深圳证券交易所备案并予以公告,按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。2、若未能履行上述承诺,本企业将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行
195、人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。12 日 日至 2024 年 8月 22 日 首次公开发行或再融资时所作承诺 李一峰、张红、龙少宏 股份减持承诺 1、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求,减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式;本人通过深圳证券交易所集中竞价交易减持所持有的发行人股份前,将在首次卖出的 15 个交易日前预先通知发行人并向深圳证券交易所报告减持计划,同时向深圳证券交易所备案并予以公告,按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。2、
196、若未能履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。2019 年 08 月12 日 2022 年 8 月 23日至 2024 年 8月 22 日 正常履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 施明泰、龙少柔、龙少静 股份减持承诺 1、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减
197、持的,减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求,减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式;本人通过深圳证券交易所集中竞价交易减持所持有的发行人股份前,将在首次卖出的 15 个交易日前预先通知发行人并向深圳证券交易所报告减持计划,同时向深圳证券交易所备案并予以公告,按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。2、若未能履行上述承诺,本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下十个交易日内回购违规卖出的股票,且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期三个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,所得的收益归发行人所有,本人将在获得
198、收益的五日内将前述收益支付给发行人指定账户;如果因本人未履行上述承诺事项给发行人或者其2019 年 08 月12 日 2022 年 8 月 23日至 2024 年 8月 22 日 正常履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 56 他投资者造成损失的,本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。首次公开发行或再融资时所作承诺 小熊电器 稳定股价承诺 1、启动条件:公司首次公开发行人民币普通股(A 股)并上市后三年内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产时(指公司最近一期经审计的每股净资产,如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进
199、行除权、除息的,则相关的计算对比方法按照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理,下同),公司即启动稳定股价措施。2、(1)公司为稳定股价之目的回购股份,应符合相关法律、法规及规范性文件的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。(2)公司董事会对回购股份作出决议,公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票。公司股东大会对回购股份做出决议,该决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,公司股东兆峰投资、施明泰、龙少柔、永新吉顺、龙少静、龙少宏承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。(3)公司为稳定股价进行股份回购时,除应符合相关法律法规及规范性文件的要求之外,还应符合下列各项条件:1
200、)公司单次用于回购股份的资金不低于上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 20%;2)单一会计年度用以稳定股价的回购资金累计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 50%。3、若公司违背上市后三年内稳定股价的承诺,公司在股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益。因未能履行该项承诺造成投资者损失的,本公司将依法向投资者进行赔偿。2018 年 04 月20 日 2019 年 8 月 23日至 2022 年 8月 22 日 已履行完毕 首次公开发行或再融资时所作承诺 兆峰投资 稳定
201、股价承诺 本公司将严格遵守并执行发行人股东大会审议通过的小熊电器股份有限公司关于公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案,若本公司违反该预案,则本公司将:1、在股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;2、将所持限售股锁定期自期满后延长六个月,并将最近一个会计年度从公司分得的现金股利返还公司。如未按期返还,发行人可以采取从之后发放现金股利中扣发,直至扣减金额累计达到应履行稳定股价义务的最近一个会计年度从公司已分得的现金股利总额。2017 年 09 月22 日 2019 年 8 月 23日
202、至 2022 年 8月 22 日 已履行完毕 首次公开发行或再融资时所作承诺 董事、高级管理人员 稳定股价承诺 1、在股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保护投资者的权益;2、公司应当自相关当事人未能履行稳定股价承诺当月起,扣减其每月税后薪酬的 20%,直至累计扣减金额达到应履行稳定股价义务的最近一个会计年度从公司已获得税后薪酬及税后现金分红总额的 50%。2018 年 04 月20 日 2019 年 8 月 23日至 2022 年 8月 22 日 已履行完毕 首次公开发行或再融兆峰投资 避免同业1、本公司及
203、本公司控股或参股的子公司(以下简称附属公司)目前2018 年 04 月长期有效 正常履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 57 资时所作承诺 竞争承诺 并没有直接或间接地从事任何与发行人营业执照上列明或实际从事的业务存在竞争的业务活动,本公司与发行人不存在同业竞争。2、本公司在作为发行人控股股东期间和不担任发行人控股股东后六个月内,本公司将采取有效措施,保证本公司及附属公司不会在中国境内或境外,以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营)直接或者间接从事与发行人的生产经营活动构成或可能构成竞争的业务或活动。凡本公司及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股
204、任何可能会与发行人生产经营构成竞争的业务,本公司会安排将上述商业机会让予发行人。3、本公司将善意履行作为发行人控股股东的义务,不利用该地位,就发行人与本公司或附属公司相关的任何关联交易采取任何行动,故意促使发行人的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果发行人必须与本公司或附属公司发生任何关联交易,则本公司承诺将促使上述交易按照公平合理的和正常商业交易条件进行。本公司及附属公司将不会要求或接受发行人给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件。4、本公司及附属公司将严格和善意地履行与发行人签订的各种关联交易协议(如有)。本公司承诺将不会向发行人谋求任何超出上述协议规定以外的利益
205、或收益。5、本公司保证不利用控股股东的身份,从事或参与从事有损发行人及发行人股东利益的行为。6、本声明、承诺与保证将持续有效,直至本公司不再处于发行人的控股股东地位后的六个月为止。7、若本公司未履行避免同业竞争承诺而给发行人或其他投资者造成损失的,本公司将向发行人或其他投资者依法承担赔偿责任。若本公司/本人未履行避免同业竞争承诺而给发行人或其他投资者造成损失的,本公司/本人将向发行人或其他投资者依法承担赔偿责任。20 日 首次公开发行或再融资时所作承诺 李一峰 避免同业竞争承诺 1、本人及本人直接或间接控制的企业目前均未经营、委托他人经营或受托经营与发行人相同或相似的业务,也未投资于任何与发行
206、人相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体。2、本人及本人控制或投资的企业与发行人不存在同业竞争。本人在作为发行人实际控制人期间和不担任发行人实际控制人后六个月内,本人将采取有效措施,保证本人及本人直接或间接控制的企业不会在中国境内或境外,以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营)直接或者间接从事与发行人的生产经营活动构成或可能构成竞争的业务或活动。凡本人及本人直接或间接控制的企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与发行人生产经营构成竞争的业务,本人会安排将上述商业机会让予发行人。3、本人将善意履行作为发行人实际控制人的义务,不利用该地位,就发行人与本人或本人直接
207、或间接控制的企业相关的任何关联交易采取任何行动,故意促使发行人的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果发行人必须与本人或本人直接或间接控制的企业发生任何关联交易,则本人承诺将促2018 年 04 月20 日 长期有效 正常履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 58 使上述交易按照公平合理的和正常商业交易条件进行。本人或本人直接或间接控制的企业将不会要求或接受发行人给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件。4、本人或本人直接或间接控制的企业将严格和善意地履行与发行人签订的各种关联交易协议(如有)。本人承诺将不会向发行人谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收
208、益。5、本人保证不利用对发行人的控制关系,从事或参与从事有损发行人及发行人股东利益的行为。6、本声明、承诺与保证将持续有效,直至本人不再处于发行人的实际控制人地位后的六个月为止。7、若本人未履行避免同业竞争承诺而给发行人或其他投资者造成损失的,本人将向发行人或其他投资者依法承担赔偿责任。若本公司/本人未履行避免同业竞争承诺而给发行人或其他投资者造成损失的,本公司/本人将向发行人或其他投资者依法承担赔偿责任。首次公开发行或再融资时所作承诺 张红 避免同业竞争承诺 1、本人及本人直接或间接控制的企业目前均未经营、委托他人经营或受托经营与发行人相同或相似的业务,也未投资于任何与发行人相同或类似业务的
209、公司、企业或其他经营实体。2、本人及本人控制或投资的企业与发行人不存在同业竞争。本人在作为发行人实际控制人期间和不担任发行人实际控制人后六个月内,本人将采取有效措施,保证本人及本人直接或间接控制的企业不会在中国境内或境外,以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营)直接或者间接从事与发行人的生产经营活动构成或可能构成竞争的业务或活动。凡本人及本人直接或间接控制的企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与发行人生产经营构成竞争的业务,本人会安排将上述商业机会让予发行人。3、本人将善意履行作为发行人实际控制人的义务,不利用该地位,就发行人与本人或本人直接或间接控制的企业相
210、关的任何关联交易采取任何行动,故意促使发行人的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果发行人必须与本人或本人直接或间接控制的企业发生任何关联交易,则本人承诺将促使上述交易按照公平合理的和正常商业交易条件进行。本人或本人直接或间接控制的企业将不会要求或接受发行人给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件。4、本人或本人直接或间接控制的企业将严格和善意地履行与发行人签订的各种关联交易协议(如有)。本人承诺将不会向发行人谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。5、本人保证不利用对发行人的控制关系,从事或参与从事有损发行人及发行人股东利益的行为。6、本声明、承诺与保证将持续有效,直
211、至本人不再处于发行人的实际控制人地位后的六个月为止。7、若本人未履行避免同业竞争承诺而给发行人或其他投资者造成损失的,本人将向发行人或其他投资者依法承担赔偿责任。若本公司/本人未履行避免同业竞争承诺而给发行人或其他投资者造成损失的,本公司/本人将向发行人或其他投资者依法承担赔偿责任。2018 年 08 月10 日 长期有效 正常履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 59 首次公开发行或再融资时所作承诺 兆峰投资、李一峰、张红 减少和规范关联交易承诺 承诺在其属于发行人的控股股东或者实际控制人或者直接或间接持有发行人 5%以上股份的股东期间,将避免与发行人及其子公司发生不必要的
212、关联交易,规范必要的关联交易。对于必要的关联交易,控股股东及实际控制人将督促发行人严格按照发行人公司章程及关联交易管理制度规定的权限和程序进行决策,同时,发行人控股股东及实际控制人承诺在关联交易决策时履行相应的回避程序,确保与发行人发生的必要的关联交易,不损害发行人及其子公司的合法权益。如因本公司/本人违反上述承诺给发行人及股东造成利益损害的,本公司/本人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开向发行人股东和社会公众投资者道歉,并将承担由此造成的全额赔偿责任。2018 年 04 月20 日 长期有效 正常履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 小熊电器 填补被摊薄即期回报的措施
213、及承诺 1、加强募集资金管理,保证募集资金合理合法使用:为规范发行人募集资金的使用与管理,确保募集资金的使用规范、安全、高效,发行人制定了募集资金管理办法、信息披露管理办法、投资者关系管理办法等管理制度。这些制度对发行人募集资金的存放、使用、管理以及相关信息的披露进行了规范,保证了发行人募集资金的存放和使用的安全,防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联方占用或挪用。本次公开发行股票结束后,募集资金将存放于董事会指定的专项账户中,专户专储,专款专用,切实保证募集资金的合理合法使用。2、完善利润分配制度,强化投资者回报制度:为了明确本次发行后对投资者的回报,小熊电器股份有限公司章程(草案)明确了
214、有关利润分配政策的决策制度和程序的相关条款;为更好的保障全体股东的合理回报,进一步细化发行人章程中有关利润分配政策的相关条款,制定了小熊电器股份有限公司上市后未来分红回报规划。3、加快募投项目投资进度,争取早日实现项目预期收益:本次募集资金紧密围绕发行人主营业务,符合发行人未来发展战略,有利于提高发行人持续盈利能力。发行人对募集资金投资项目进行了充分论证,在募集资金到位前,以自有、自筹资金先期投入建设,以争取尽早产生收益,增加以后年度的股东回报,降低本次发行导致的即期回报摊薄的风险。4、着力提升经营业绩,积极推进发行人业务发展:公司将健全和完善技术创新机制,努力实现公司产品技术含量和质量性能的
215、突破,有效提升产品附加值;通过进一步巩固在优势领域的产品以及新产品的开发,奠定长期稳定发展的基础。在充分把握行业发展趋势的基础上,公司将采取各种措施保证合理整合内外部资源,加大研发管理创新力度,提升公司的核心竞争能力和整体盈利水平。5、关于后续事项的承诺:公司承诺将根据中国证监会、深圳证券交易所后续出台的实施细则,持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。2018 年 04 月20 日 长期有效 正常履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 兆峰投资、李一填补被摊薄即期回1、本公司/本人承诺不越权干预发行人经营管理活动,不侵占发行人利益。2、若未能履行相关承诺:本公司/本人将在发行人股东大会及201
216、8 年 04 月20 日 长期有效 正常履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 60 峰、张红 报的措施及承诺 中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉,并同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本公司/本人作出相关处罚或采取相关监管措施。如本公司/本人违反上述承诺给发行人或者发行人股东造成损失,本公司/本人将依法承担补偿责任。首次公开发行或再融资时所作承诺 李一峰、欧阳桂蓉、刘奎、邹勇辉 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害发行人利益。2、本人承诺对本人的职务消费
217、行为进行约束。3、本人承诺不动用发行人资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬考核委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺拟公布的发行人股权激励的行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。2018 年 04 月20 日 长期有效 正常履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 郭礼龙、杨斌、郭莹 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害发行人利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用发行人资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺
218、由董事会或薪酬考核委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺拟公布的发行人股权激励的行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。2018 年 04 月20 日 长期有效 正常履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 小熊电器、兆峰投资、李一峰、张红、永新吉顺、施明泰、龙少柔、龙少静、龙少宏、欧阳桂蓉、郭礼龙、杨斌、郭莹、黎志斌、周志树、赵国洪、刘奎、邹勇辉 其他承诺 公司控股股东及实际控制人、发行人股东、董事、监事、高级管理人员将严格履行招股说明书中公开披露的承诺事项,同时提出如下未能履行承诺的约束措施:1、如果本企业/本人未履行招股说明书披露的公开承诺事项,本企业
219、/本人将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。2、如果本企业/本人因未履行承诺而获得收入的,所得收入归发行人所有,本企业/本人将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给发行人指定账户。3、如果因本企业/本人未履行承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的,本企业/本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。发行人董事、监事、高级管理人员承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的承诺。2018 年 04 月20 日 长期有效 正常履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 小熊电器 填补被摊薄即期回报的措施1、积极推进公司业务发展,加快募
220、集资金投资项目投资进度。公司本次可转换公司债券发行完成及募集资金投资项目投产后,公司小家电业务生产能力将得到进一步增强,有利于提升公司产品的市场份额、2022 年 08 月10 日 长期有效 正在履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 61 及承诺 产业竞争力和可持续发展能力。在本次募集资金到位前,公司将根据募集资金投资项目的实际情况,以自筹资金先行投入,并在募集资金到位后予以置换;本次发行可转换公司债券募集资金到位后,公司将加快推进募集资金投资项目实施,提高募集资金使用效率,争取募集资金投资项目早日达产并实现效益。2、加强对募集资金监管,提高募集资金使用效率。公司将根据募集资
221、金管理办法和公司董事会的决议,把募集资金存放于董事会指定的专项账户中。公司将根据相关法规和公司募集资金管理制度的要求,对募集资金进行专项存储,严格管理募集资金使用,配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督,保证募集资金合理规范使用。3、进一步优化治理结构、加强内部控制、提升经营决策效率和盈利水平。公司已制定了较为完善、健全的公司内部控制制度体系,保证公司各项经营活动正常有序进行。公司未来将通过人才培养、加大研发投入、加强品牌建设等方式进一步提高经营管理水平和决策效率,优化治理机构、加强内部控制,完善并强化投资决策程序,合理运用各种融资工具和渠道,控制资金成本,提升资金使用效率,在保证满
222、足公司业务发展对流动资金需求的前提下,全面有效地控制公司经营和资金管控风险。4、进一步完善利润分配制度特别是现金分红政策,强化投资者回报机制。为完善和健全公司科学、持续、稳定、透明的分红决策和监督机制,积极有效地回报投资者,根据中国证监会发布的关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知、中国证监会发布的上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红以及公司章程等相关规定,公司于第二届董事会第七次会议审议通过了关于公司未来三年(2021 年-2023 年)股东回报规划的议案,此议案尚需经公司股东大会审议。未来,公司将严格执行公司分红政策,在符合利润分配条件的情况下,积极对股东给予回报,降低本次发行
223、对公司即期回报的摊薄,确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。首次公开发行或再融资时所作承诺 李一峰、欧阳桂蓉、郭莹、杨斌、罗薇、刘奎、邹勇辉 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺已公布及未来拟公布(如有)的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、自本承诺出具日至公司本次向不特定对
224、象发行可转换公司债券实施2022 年 08 月10 日 长期有效 正常履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 62 完毕前,若中国证监会等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺相关内容不能满足中国证监会等证券监管机构的该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会等证券监管机构的最新规定出具补充承诺。7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。8、作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意
225、按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。首次公开发行或再融资时所作承诺 兆峰投资、李一峰、张红 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 1、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。2、自本承诺出具日至公司向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前,若中国证监会等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺相关内容不能满足中国证监会等证券监管机构的该等规定时,承诺人承诺届时将按照中国证监会等证券监管机构的最新规定出具补充承诺。3、承诺人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措
226、施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,承诺人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。4、作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,承诺人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对承诺人作出相关处罚或采取相关管理措施。2022 年 08 月10 日 长期有效 正常履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 兆峰投资、施明泰、龙少柔、李一峰、欧阳桂蓉、郭莹、杨斌、罗薇、刘奎、邹勇辉 股份限售承诺 1、若本单位/本人及本人近亲属(包括配偶、父母、子女,下同)在认购本次可转债之日前六个月内存在减持发行人股票的情形,本单位/本人及
227、本人近亲属承诺将不参与本次可转债的认购,亦不会委托其他主体参与本次可转债的认购;2、若本单位/本人及本人近亲属在认购本次可转债之日前六个月内不存在减持发行人股票的情形,本单位/本人及本人近亲属将根据市场情况决定是否参与本次可转债的认购,若成功认购,本单位/本人及本人近亲属将严格遵守中华人民共和国证券法 可转换公司债券管理办法等相关法律法规对短线交易的要求,自本单位/本人及本人近亲属认购本次可转债之日至本次可转债发行完成后六个月内不减持所持有的发行人股份和认购的本次可转债;3、本单位/本人自愿作出上述承诺并接受承诺约束。若本单位/本人及本人近亲属违反上述承诺减持发行人股票或本次可转债,本单位/本
228、人及本人近亲属因减持发行人股票或本次可转债的所得收益全部归发行人所有,并依法承担由此产生的法律责任;2022 年 03 月09 日 1、可转债限售承诺:2022 年8 月 12 日至2023 年 2 月 17日;2、证监会、深交所的相关规定:长期有效 1、可转债限售承诺已履行完毕 2、其他承诺正在履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 63 4、若本承诺函出具之后适用的相关法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化的,本人承诺将自动适用变更后的相关法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。首次公开发行或再融资时所作承诺 兆峰投资 避免同业竞争承诺 1、本公
229、司及本公司控股或参股的子公司(以下简称“附属公司”)目前并没有直接或间接地从事任何与发行人营业执照上列明或实际从事的业务存在竞争的业务活动,本公司与发行人不存在同业竞争。2、本公司在作为发行人控股股东期间和不担任发行人控股股东后六个月内,本公司将采取有效措施,保证本公司及附属公司不会在中国境内或境外,以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营)直接或者间接从事与发行人的生产经营活动构成或可能构成竞争的业务或活动。凡本公司及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与发行人生产经营构成竞争的业务,本公司会安排将上述商业机会让予发行人。3、本公司将善意履行作为发行人控股
230、股东的义务,不利用该地位,就发行人与本公司或附属公司相关的任何关联交易采取任何行动,故意促使发行人的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果发行人必须与本公司或附属公司发生任何关联交易,则本公司承诺将促使上述交易按照公平合理的和正常商业交易条件进行。本公司及附属公司将不会要求或接受发行人给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件。4、本公司及附属公司将严格和善意地履行与发行人签订的各种关联交易协议(如有)。本公司承诺将不会向发行人谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。5、本公司保证不利用控股股东的身份,从事或参与从事有损发行人及发行人股东利益的行为。6、本声明、承诺与保证
231、将持续有效,直至本公司不再处于发行人的控股股东地位后的六个月为止。7、若本公司未履行避免同业竞争承诺而给发行人或其他投资者造成损失的,本公司将向发行人或其他投资者依法承担赔偿责任。2022 年 08 月10 日 长期有效 正常履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 李一峰、张红 避免同业竞争承诺 1、本人及本人直接或间接控制的企业目前均未经营、委托他人经营或受托经营与发行人相同或相似的业务,也未投资于任何与发行人相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体。本人及本人控制或投资的企业与发行人不存在同业竞争。2、本人在作为发行人实际控制人期间和不担任发行人实际控制人后六个月内,本人将采取有效措施,保
232、证本人及本人直接或间接控制的企业不会在中国境内或境外,以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营)直接或者间接从事与发行人的生产经营活动构成或可能构成竞争的业务或活动。凡本人及本人直接或间接控制的企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与发行人2022 年 08 月10 日 长期有效 正常履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 64 生产经营构成竞争的业务,本人会安排将上述商业机会让予发行人。3、本人将善意履行作为发行人实际控制人的义务,不利用该地位,就发行人与本人或本人直接或间接控制的企业相关的任何关联交易采取任何行动,故意促使发行人的股东大会或董事
233、会作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果发行人必须与本人或本人直接或间接控制的企业发生任何关联交易,则本人承诺将促使上述交易按照公平合理的和正常商业交易条件进行。本人或本人直接或间接控制的企业将不会要求或接受发行人给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件。4、本人或本人直接或间接控制的企业将严格和善意地履行与发行人签订的各种关联交易协议(如有)。本人承诺将不会向发行人谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。5、本人保证不利用对发行人的控制关系,从事或参与从事有损发行人及发行人股东利益的行为。6、本声明、承诺与保证将持续有效,直至本人不再处于发行人的实际控制人地位后的六个月为止。7、若本
234、人未履行避免同业竞争承诺而给发行人或其他投资者造成损失的,本人将向发行人或其他投资者依法承担赔偿责任。首次公开发行或再融资时所作承诺 兆峰投资、李一峰、张红 规范关联交易的承诺 1、在其属于发行人的控股股东或者实际控制人或者直接或间接持有发行人 5%以上股 份的股东期间,将避免与发行人及其子公司发生不必要的关联交易,规范必要的关联交易。2、对于必要的关联交易,控股股东及实际控制人将督促发行人严格 按照发行人公司章程及关联交易管理制度规定的权限和程序进行决 策,3、承诺在关联交易决策时履行相应的回 避程序,确保与发行人发生的必要的关联交易,不损害发行人及其子公司的合法权益。2022 年 08 月
235、10 日 长期有效 正常履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 小熊电器 不开展新的财务性投资承诺 自本承诺函出具之日起至本次可转债发行完成前,本公司承诺不开展新的财务性投资,包括但不限于:设立或投资产业基金、并购基金;拆借资金;委托贷款;以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资;购买收益波动大且风险较高的金融产品;非金融企业投资金融业务;开展类金融业务等。2022 年 04 月01 日 2022 年 4 月 1日-2022 年 8月 18 日 已履行完毕 股权激励承诺 小熊电器 其他承诺 公司承诺不为激励对象依 2021 年股票期权与限制性股票激励计划获取有关股票期权或限制性股票提供贷款以
236、及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。2021 年 06 月09 日 股权激励计划按期完成/终止之日止 股权激励计划终止,已履行完毕 股权激励承诺 激励对象 其他承诺 若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。2021 年 06 月09 日 股权激励计划按期完成/终止之日止 股权激励计划终止,已履行完毕 股权激励承诺 小熊电器 其他承诺 公司承诺不为激励对象依 2022 年股票期权与限制性股票激励计划获取有关股票期权或限制
237、性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,2022 年 08 月29 日 股权激励计划按期完成/终止正常履行中 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 65 包括为其贷款提供担保。之日止 股权激励承诺 激励对象 其他承诺 若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。2022 年 08 月29 日 股权激励计划按期完成/终止之日止 正常履行中 承诺是否按时履行 是 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 66 2 2、公
238、司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明其原因做出说明 适用 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。三、违规对外担保情况三、违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。四、董事会对最近一期四、董事会对最近一期“非标准审计报告非标准审计报告”相关情况的说明相关情况的说明
239、 适用 不适用 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的的说明说明 适用 不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明 适用 不适用 详见本报告第十节财务报告之“五、重要会计政策及会计估计”之“44、重要会计政策和会计估计变更”。七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 详见本报告第十节
240、财务报告之“八、合并范围的变更”。八、聘任、解聘会计师事务所情况八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬(万元)120 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 陈莹、江亚男 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 陈莹 2 年、江亚男 2 年 境外会计师事务所名称(如有)不适用 境外会计师事务所报酬(万元)(如有)0 境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)不适用 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 67 境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)不适
241、用 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)不适用 当期是否改聘会计师事务所 是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 内部控制审计会计师事务所同上。九、年度报告披露后面临退市情况九、年度报告披露后面临退市情况 适用 不适用 十、破产重整相关事项十、破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。十一、重大诉讼、仲裁事项十一、重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。十二、处罚及整改情况十二、处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况十三、公司
242、及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十四、重大关联交易十四、重大关联交易 1 1、与日常经营相关的关联交易、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。2 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 68 3 3、共同对外投资的关联交易、共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。4 4、关联债权债务往来、关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来
243、。5 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况、与存在关联关系的财务公司的往来情况 适用 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。6 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 适用 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。7 7、其他重大关联交易、其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。十五、重大合同及其履行情况十五、重大合同及其履行情况 1 1、托管、承包、租赁事项情况、托管、承包、租赁事项情况 (1 1)托管情况托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在
244、托管情况。(2 2)承包情况承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。(3 3)租赁情况租赁情况 适用 不适用 租赁情况说明 出租方名称 租赁方名称 租赁资产情况 租赁起始日 租赁终止日 租赁费用(万元)广东宏的投资有限公司 小熊环境 厂房、办公楼、宿舍 2022-01-01 2022-03-31 313.09 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 适用 不适用 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 69 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。2 2、重大担保、重大担保 适用 不适用 单位:万元 公司及其子公司对外担
245、保情况(不包括对子公司的担保)担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保物(如有)反担保情况(如有)担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 无 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保物(如有)反担保情况(如有)担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 佛山市小熊厨房电器有限公司 2022 年04 月 09日 84,000 2022 年12 月 28日 7,239.5 连带责任保证 勒流纵一路 5-2-1 号地;均安畅兴大道 5号 无 2022.11.9-2027.11.
246、9 否 否 佛山市小熊厨房电器有限公司 2022 年04 月 09日 13,750 2022 年08 月 30日 8,573.54 连带责任保证 无 无 2021.6.42024.6.3 否 否 佛山市小熊环境电器有限公司 2022 年04 月 09日 6,000 2022 年07 月 12日 3,579.85 连带责任保证 无 无 2021.3.30-2023.3.29 否 否 佛山市小熊环境电器有限公司 2022 年04 月 09日 4,500 2022 年09 月 21日 1,937.64 连带责任保证 无 无 2020.6.05-2023.6.4 否 否 佛山市小熊智能电器有限公司 2
247、022 年04 月 09日 20,000 2022 年07 月 27日 11,151.71 连带责任保证 无 无 主债权期满后另加三年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)128,250 报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)32,482.24 报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)128,250 报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)32,482.24 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保物(如反担保情况担保期 是否履行完毕 是否为关联方小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 70 公告披露日
248、期 有)(如有)担保 无 公司担保总额(即前三大项的合计)报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)128,250 报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)32,482.24 报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)128,250 报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)32,482.24 实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例 13.73%其中:为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)21,330.53 担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)0 上述三项担保金额合计(D+
249、E+F)21,330.53 采用复合方式担保的具体情况说明 无。3 3、委托他人进行现金资产管理情况、委托他人进行现金资产管理情况 (1 1)委托理财情况委托理财情况 适用 不适用 报告期内委托理财概况 单位:万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未收回理财已计提减值金额 银行理财产品 募集资金 22,800 0 0 0 银行理财产品 自有资金 101,000 51,600 0 0 券商理财产品 自有资金 24,500 21,500 0 0 银行理财产品 募集资金 2,034.31 0 0 0 合计 150,334.31 73,100 0 0 单
250、项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况 适用 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 适用 不适用(2 2)委托贷款情况委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 71 4 4、其他重大合同、其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。十六、其他重大事项的说明十六、其他重大事项的说明 适用 不适用 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 小熊电器:关于参与设立产业基金暨关联交易的公告 2022 年 3 月 16 日 巨潮资讯网(http:/)小熊电器:关于公司通过
251、高新技术企业重新认定的公告 2022 年 3 月 23 日 巨潮资讯网(http:/)小熊电器:关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告 2022 年 6 月 8 日 巨潮资讯网(http:/)小熊电器:关于 2022 年半年度计提资产减值准备及核销资产的公告 2022 年 8 月 30 日 巨潮资讯网(http:/)小熊电器:向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 2022 年 9 月 7 日 巨潮资讯网(http:/)十七、公司子公司重大事项十七、公司子公司重大事项 适用 不适用 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 72 第七节第七节 股份变动及股东
252、情况股份变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况 1 1、股份变动情况、股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(,)本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 80,222,925 51.28%-80,084,600-80,084,600 138,325 0.09%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 80,222,925 51.28%-80,084,600-80,084,600 138,325 0.09%其中:境内法人持股 76,307,400 48.78%-76,307,400 76,307,400 0 0.
253、00%境内自然人持股 3,915,525 2.50%-3,777,200-3,777,200 138,325 0.09%4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 76,221,075 48.72%79,640,600 79,640,600 155,861,675 99.91%1、人民币普通股 76,221,075 48.72%79,640,600 79,640,600 155,861,675 99.91%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 156,444,000 100.00%-444,000-444,000 156,000,000
254、100.00%股份变动的原因 适用 不适用 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 73 1、2022 年 5 月 6 日,公司召开 2021 年度股东大会,审议通过关于终止实施 2021 年股票期权与限制性股票激励计划暨注销期权及回购注销限制性股票的议案,同意公司将 44.4 万股限制性股票予以回购注销。2022 年 6 月 24 日,公司办理完成了上述回购注销手续,故减少限售股 44.4 万股。2、2022 年 9 月 7 日,公司股东佛山市兆峰投资有限公司、永新县吉顺资产管理合伙企业(有限合伙)、龙少宏首次公开发行前股份 79,770,600 股(占公司总股本的 51.14%)解
255、除限售上市流通。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 5 日在巨潮资讯网披露的首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告(公告编号:2022-077)。股份变动的批准情况 适用 不适用 2022 年 5 月 6 日,公司召开 2021 年度股东大会审议通过了关于终止实施 2021 年股票期权与限制性股票激励计划暨注销期权及回购注销限制性股票的议案,律师出具了相关的法律意见书。具体内容详见巨潮资讯网()2021 年度股东大会决议公告(公告编号:2022-044)及关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告(公告编号:2022-045)。股份变动的过户情况 适用 不适用 报告期内,公司完
256、成 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 130,000 股限制性股票的授予登记工作,公司股份总数保持不变,公司回购的库存股减少 130,000 股。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 报告期内,公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票回购注销,总股本由 156,444,000 股减少至156,000,000 股。本次股份变动,对公司最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响详见“第二节”。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适
257、用 不适用 2 2、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用 单位:股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售股数 本期解除限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 欧阳桂蓉 60,000 50,000-60,000 50,000 股权激励限售股 满足 2022 年限制性股票激励计划规定的解除限售条件时。刘奎 30,000 20,000-30,000 20,000 股权激励限售股 满足 2022 年限制性股票激励计划规定的解除限售条件时。邹勇辉 10,000 10,000-10,000 10,000 股权激励限售满足 2022 年小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 74
258、 股 限制性股票激励计划规定的解除限售条件时。其他限售股 344,000 50,000-344,000 50,000 股权激励限售股 满足 2022 年限制性股票激励计划规定的解除限售条件时。合计 444,000 130,000-444,000 130,000-二、证券发行与上市情况二、证券发行与上市情况 1 1、报告期内证券发行(不含优先股)情况、报告期内证券发行(不含优先股)情况 适用 不适用 股票及其衍生证券名称 发行日期 发行价格(或利率)发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 披露索引 披露日期 股票类 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 小熊转债 202
259、2 年 08月 12 日 100 元/张 5,360,000 2022 年 09月 07 日 5,360,000 2028 年 08月 11 日 详见公司分别于2022 年 8月 12 日和9 月 7 日在巨潮资讯网上刊登的向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告(2022-063)、向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书(2022-078)。2022 年 09月 07 日 其他衍生证券类 报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明 公司于 2022 年 8 月 12 日公开发行了 536 万张可转换公司债券,每张面值 100 元,发行总额 53,600 万元,于 2022 年 9月 7
260、日起在深交所挂牌交易,债券简称“小熊转债”,债券代码“127069”。本次发行的可转换公司债券,期限为 6 年,即自 2022 年 8 月 12 日至 2028 年 8 月 11 日,转股的起止日期是 2023 年 2 月 18 日至 2028 年 8 月 11 日。可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式,到期归还本金和最后一年利息。第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三年 1.00%、第四年1.60%、第五年 2.50%、第六年 3.00%。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 75 2 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明、公司股份总数及股东
261、结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 公司于 2022 年 5 月 6 日召开 2021 年度股东大会,审议通过了关于终止实施 2021 年股票期权与限制性股票激励计划暨注销期权及回购注销限制性股票的议案;2022 年 6 月 24 日,公司将 44.4 万股限制性股票回购注销,回购注销手续完成后,股份总数由 156,444,000 股减少至 156,000,000 股。具体内容详见巨潮资讯网()2021 年度股东大会决议公告(公告编号:2022-044)3 3、现存的内部职工股情况、现存的内部职工股情况 适用 不适用 三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况 1
262、 1、公司股东数量及持股情况、公司股东数量及持股情况 单位:股 报告期末普通股股东总数 22,139 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 20,827 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注 8)0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注 8)0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量 持有无限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 佛山市兆峰投资有限公司 境内非国有法人 44.42%69,287,400 0 69,287,400
263、质押 4,389,744 施明泰 境内自然人 10.15%15,831,500 0 15,831,500 质押 1,300,000 龙少柔 境内自然人 7.64%11,923,511 0 11,923,511 质押 3,500,000 香港中央结算有限公司 境外法人 4.76%7,430,484 6,397,542 0 7,430,484 永新县吉顺资产管理合伙企业(有限合伙)境内非国有法人 4.50%7,020,000 0 7,020,000 龙少静 境内自然人 3.42%5,342,904 0 5,342,904 龙少宏 境内自然人 2.22%3,463,200 0 3,463,200 中
264、国工商银行股份有限公司中欧创新成长灵活配置混合型证券投资其他 0.76%1,183,200 1,183,200 0 1,183,200 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 76 基金 嘉实基金国新投资有限公司嘉实基金国新 2 号单一资产管理计划 其他 0.39%601,502 601,502 0 601,502 招商银行股份有限公司光大保德信优势配置混合型证券投资基金 其他 0.30%469,690 469,690 0 469,690 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况(如有)(参见注 3)不适用 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司实际控制人之一李一峰控制
265、的佛山市兆峰投资有限公司、永新县吉顺资产管理合伙企业(有限合伙)与龙少宏构成一致行动关系,龙少宏系李一峰兄弟之配偶。公司股东龙少柔、龙少静和龙少宏三人为姐妹关系。除此之外,公司未知其他股东是否存在关联关系,也未知其他股东是否属于一致行动人。上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 不适用 前 10 名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注 10)截止报告期末,小熊电器股份有限公司回购专用证券账户持有公司股份 1,473,000 股,占公司总股本的 0.94%,不纳入前 10 名股东列示。前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份
266、种类 数量 佛山市兆峰投资有限公司 69,287,400 人民币普通股 69,287,400 施明泰 15,831,500 人民币普通股 15,831,500 龙少柔 11,923,511 人民币普通股 11,923,511 香港中央结算有限公司 7,430,484 人民币普通股 7,430,484 永新县吉顺资产管理合伙企业(有限合伙)7,020,000 人民币普通股 7,020,000 龙少静 5,342,904 人民币普通股 5,342,904 龙少宏 3,463,200 人民币普通股 3,463,200 中国工商银行股份有限公司中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基金 1,183,200
267、 人民币普通股 1,183,200 嘉实基金国新投资有限公司嘉实基金国新 2号单一资产管理计划 601,502 人民币普通股 601,502 招商银行股份有限公司光大保德信优势配置混合型证券投资基金 469,690 人民币普通股 469,690 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 77 前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致行动的说明 公司实际控制人之一李一峰控制的佛山市兆峰投资有限公司、永新县吉顺资产管理合伙企业(有限合伙)与龙少宏构成一致行动关系,龙少宏系李一峰兄弟之配偶。公司股东龙少柔、龙少静和龙少宏三人为姐妹关系
268、。除此之外,公司未知其他股东是否存在关联关系,也未知其他股东是否属于一致行动人。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2 2、公司控股股东情况、公司控股股东情况 控股股东性质:自然人控股 控股股东类型:法人 控股股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 佛山市兆峰投资有限公司 李一峰 2015 年 11 月 26 日 91440606MA4UK7RM1J 对工业、商业进行投资。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后
269、方可开展经营活动)控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 不适用 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。3 3、公司实际控制人及其一致行动人、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质:境内自然人、境外自然人 实际控制人类型:自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 李一峰 本人 中国 是 张红 本人 澳大利亚 否 龙少宏 一致行动(含协议、亲属、同一控制)中国 否 主要职业及职务 李一峰先生为公司创始人,现任公司董事长、总经理。张红及龙少宏女士不在公司担任任何职务。过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 不
270、适用 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 78 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%80%适用 不适用 5 5、其他持股在、其他持股在 10%10%以上的法人股东以上的法人股东 适用 不适用 6 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况、控股股
271、东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 四、股份回购在报告期的具体实施情况四、股份回购在报告期的具体实施情况 股份回购的实施进展情况 适用 不适用 方案披露时间 拟回购股份数量(股)占总股本的比例 拟回购金额(万元)拟回购期间 回购用途 已回购数量(股)已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(如有)2022 年 03月 16 日 预计回购股份数量为 145.45 万股218.18 万股,具体回购股份的数量以回购期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购的股0.93%1.39%8,000-12,000 2022 年 3 月15 日-2023年 3 月 14日 用于
272、实施公司股权激励计划及/或员工持股计划 1,603,000 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 79 份数量为准。采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 80 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股。小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 81 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况 适用 不适用 一、企业债券一、企业债券 适用 不适用 报告期公司不存在企业债券。二、公司债券二、公司债券 适用 不适用 报告期公司不存在公司债券。三、非金融企业债务融资工具三、非金融
273、企业债务融资工具 适用 不适用 报告期公司不存在非金融企业债务融资工具。四、可转换公司债券四、可转换公司债券 适用 不适用 1 1、转股价格历次调整情况、转股价格历次调整情况 公司可转债上市以来未发生转股价格调整、修正情况。2 2、累计转股情况、累计转股情况 适用 不适用 3 3、前十名可转债持有人情况、前十名可转债持有人情况 单位:股 序号 可转债持有人名称 可转债持有人性质 报告期末持有可转债数量(张)报告期末持有可转债金额(元)报告期末持有可转债占比 1 佛山市兆峰投资有限公司 境内非国有法人 2,381,754 238,175,400.00 44.44%2 施明泰 境内自然人 542,
274、622 54,262,200.00 10.12%3 龙少柔 境内自然人 409,870 40,987,000.00 7.65%4 中国银行易方达稳健收益债券型证券投资基金 其他 319,972 31,997,200.00 5.97%5 永新县吉顺资产管理合伙企业(有限合伙)境内非国有法人 241,312 24,131,200.00 4.50%6 国信证券建设银行国信证券信兴睿丰 2 号集合资产管理计划 其他 184,057 18,405,700.00 3.43%小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 82 7 龙少宏 境内自然人 119,048 11,904,800.00 2.22%8
275、 国寿养老安享鑫祺混合型养老金产品中国工商银行股份有限公司 其他 111,405 11,140,500.00 2.08%9 兴业银行股份有限公司广发集裕债券型证券投资基金 其他 108,649 10,864,900.00 2.03%10 龙少静 境内自然人 97,865 9,786,500.00 1.83%4 4、担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况、担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况 适用 不适用 5 5、报告期末公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排、报告期末公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排 报告期内,中证鹏元资信
276、评估股份有限公司于 2022 年 10 月 12 日出具了2022 年小熊电器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 2022 年跟踪评级报告,小熊转债信用等级维持为 AA-,公司信用等级维持为 AA-,评级展望维持为稳定。本次跟踪评级结果与上一次评级结果相比未发生变化。公司报告期末相关财务指标具体内容详见本年报“第九节 债券相关情况”。五、报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产五、报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产 10%10%适用 不适用 六、报告期末除债券外的有息债务逾期情况六、报告期末除债券外的有息债务逾期情况 适用 不适用 七、报告期内是否有违反规章制度的情况七、报告期内
277、是否有违反规章制度的情况 是 否 八八、截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标、截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标 单位:万元 项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减 流动比率 1.78 1.69 5.33%资产负债率 51.43%42.80%8.63%速动比率 1.46 1.29 13.18%本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 扣除非经常性损益后净利润 36,181.88 25,809.45 40.19%EBITDA 全部债务比 23.96%28.95%-4.99%利息保障倍数 40.73-不适用 现金利息保障倍数 54.57-不适用 EBITDA 利息
278、保障倍数 53.45-不适用 贷款偿还率 100.00%-不适用 利息偿付率 100.00%-不适用 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 83 第十节第十节 财务报告财务报告 一、审计报告一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2023 年 04 月 06 日 审计机构名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计报告文号 XYZH/2023GZAA6B0182 注册会计师姓名 陈莹、江亚男 审计报告正文 小熊电器股份有限公司全体股东:小熊电器股份有限公司全体股东:一、一、审计意见审计意见 我们审计了小熊电器股份有限公司(以下简称小熊电器)财务报表,包括 2
279、022 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了小熊电器 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2022 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。二、二、形成审计意见的基础形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于小熊电器,并履行
280、了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。三、三、关键审计事项关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。1.1.收入确认收入确认 关键审计事项关键审计事项 审计中的应对审计中的应对 2022 年小熊电器合并口径主营业务收入为 411,769.89万元,为小熊电器合并利润表重要组成项目,且各销售模式下的收入确认存在差异化,为此我们确定主营业务收入的真实性和完整性为关键审计事项。根据小熊电器会计政策,公司收入主要来
281、源于创意小我们针对主营业务收入真实性、完整性所实施的主要审计程序包括但不限于:(1)了解、测试小熊电器与销售、发货、收款相关的内部控制制度、财务核算制度的设计和执行;(2)区别销售模式及结合产品特征、行业发展和小熊电器实际情况,执行分析性复核程序,判断销售收入和小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 84 家电的线上销售,不同销售模式下,收入确认时点存在不同:其中线上 B2C 模式以发货后 10 天,消费者收到货物或系统默认收货,公司收到货款时为收入确认时点;电商平台入仓模式以根据合同约定的对账时间,收到电商平台的确认清单核对无误后为收入确认时点;直接发货给经销商的线上经销模式,以货物
282、发出并经线上经销商签收确认或者交付给客户指定的物流公司为收入确认时点;公司代发货的线上经销模式,由公司发货后 10 天,消费者收到货物或系统默认收货,公司收到货款时为收入确认时点;线下经销模式以客户签收确认或者交付给客户指定的物流公司为收入确认时点;出口模式以货物已报关出口,且已取得装船的提单或货运运单为收入确认时点。详见附注四、26所述。毛利变动的合理性;(3)执行细节测试,抽样检查经销商经销合同或其他销售合同、存货的收发记录、客户确认的结算单据等外部证据,抽样检查了销售过程的结算对账、开票、收款记录;(4)对 2022 年度销售收入及期末应收账款、合同负债进行了函证,核实与客户销售收入的真
283、实性;(5)就资产负债表日前后记录的收入交易,选取样本,核对发货单及其他支持性文件,以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。(6)鉴于线上销售业务的特殊性,我们对小熊电器 IT信息系统实施了 IT 审计,包括对公司 IT 信息系统进行一般的风险评估及公司自营、代发货模式下数据进行必要穿透测试分析;(7)获取京东供应商协同平台、淘宝系生意参谋、唯品会魔方罗盘等第三方平台上有关小熊品牌销售数据,分析性测试和验算 2022 年度相关销售数据的合理性及真实性;(8)对于出口业务,我们获取了装船单、提单、报关单等,并与账面数据进行核对以证实出口收入的真实性和完整性;2.2.存货减值存货减值 关键审计事项关
284、键审计事项 审计中的应对审计中的应对 小熊电器主要产品为创意小家电。2022 年 12 月 31 日存货账面余额 68,345.24 万元,已计提跌价准备 3,259.97万元,账面净值 65,085.27 万元。公司存货按成本与可变现净值孰低原则计价,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销
285、售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。我们针对原材料、库存商品等存货跌价准备所实施的主要审计程序包括但不限于:(1)评估并测试了与原材料、库存商品等存货跌价准备相关的关键内部控制;(2)对小熊电器的原材料、库存商品等存货实施了监盘程序,检查原材料、库存商品等存货的数量及状况,并重点对长库龄库存商品等存货进行了检查;(3)获取了小熊电器存货跌价准备计算表,抽取部分存货比较其在该表中记载的状态和库龄与通过监盘获知的情况是否相符;(4)通过比较同状态原材料、库存商品历史售价,
286、以及根据季节性和周期性特征对存货未来售价变动趋势的复核,对管理层估计的预计售价进行了评估,并与资产负债表日后的实际售价进行了核对;(5)通过比较同类原材料、库存商品的历史销售费用小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 85 管理层在确定预计售价时需要运用判断,并综合历史售价以及未来市场变化趋势。由于该项目涉及金额重大且需要管理层作出判断,我们将其作为关键审计事项。和相关税费,对管理层估计的销售费用和相关税费进行了评估,并与资产负债表日后的实际发生额进行了核对;(6)选择部分原材料、库存商品项目,对其可收回金额和跌价准备期末余额进行了复核测算。四、四、其他信息其他信息 小熊电器管理层(以
287、下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括小熊电器 2022 年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。五、五、管理层和治理层对财务报表的责任管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允
288、反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时,管理层负责评估小熊电器的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算小熊电器、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督小熊电器的财务报告过程。六、六、注册会计师对财务报表审计的责任注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预
289、期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 86 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对
290、内部控制的有效性发表意见。(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对小熊电器持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致小熊电器不能持续经营。(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。(6)就小熊电器中
291、实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计
292、报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:(项目合伙人)中国注册会计师:中国 北京 二二三年四月六日 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 87 二、财务报表二、财务报表 财务附注中报表的单位为:元 1 1、合并资产负债表、合并资产负债表 编制单位:小熊电器股份有限公司 2022 年 12 月 31 日 单位:元 项目 2022 年 12 月 31 日 2022 年 1 月 1 日 流动资产:货币资金 2,116,142,409.65 669,601,131.94 结算备付金 拆
293、出资金 交易性金融资产 730,394,017.48 1,094,611,020.97 衍生金融资产 应收票据 应收账款 66,374,794.26 126,718,320.55 应收款项融资 预付款项 31,846,508.25 35,885,860.51 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 5,043,812.68 7,049,264.81 其中:应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 650,852,698.05 616,246,341.06 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 14,993,809.91 51,860,203.37 流动
294、资产合计 3,615,648,050.28 2,601,972,143.21 非流动资产:发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 4,607,041.99 6,404,294.78 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 24,833,921.74 1,800,321.74 投资性房地产 固定资产 725,890,872.87 535,373,982.60 在建工程 112,754,401.46 107,211,884.67 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 88 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 9,642,363.43 9,670,767.16 无
295、形资产 299,269,583.14 283,645,032.09 开发支出 商誉 长期待摊费用 48,676,644.04 53,763,957.63 递延所得税资产 27,248,358.89 13,438,657.98 其他非流动资产 4,198,516.14 3,838,701.40 非流动资产合计 1,257,121,703.70 1,015,147,600.05 资产总计 4,872,769,753.98 3,617,119,743.26 流动负债:短期借款 220,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,031,178,272.
296、27 934,156,207.81 应付账款 401,647,600.15 317,978,911.26 预收款项 合同负债 45,901,119.05 39,903,369.76 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 98,396,187.26 72,358,663.02 应交税费 61,336,846.10 24,392,110.61 其他应付款 54,572,498.99 60,706,466.43 其中:应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 776,196.09 275,598.62 其
297、他流动负债 118,695,020.57 86,159,760.72 流动负债合计 2,032,503,740.48 1,535,931,088.23 非流动负债:保险合同准备金 长期借款 3,157,956.60 应付债券 457,088,179.94 其中:优先股 永续债 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 89 租赁负债 9,953,170.80 9,706,569.16 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 2,462,878.89 2,211,404.16 递延收益 216,322.52 299,976.69 递延所得税负债 805,617.81 其他非流动负债 非流动
298、负债合计 473,684,126.56 12,217,950.01 负债合计 2,506,187,867.04 1,548,149,038.24 所有者权益:股本 156,000,000.00 156,444,000.00 其他权益工具 81,700,052.27 其中:优先股 永续债 资本公积 933,555,658.55 950,547,871.56 减:库存股 76,863,098.01 17,280,480.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 78,222,000.00 78,222,000.00 一般风险准备 未分配利润 1,193,856,009.99 900,570,744.
299、69 归属于母公司所有者权益合计 2,366,470,622.80 2,068,504,136.25 少数股东权益 111,264.14 466,568.77 所有者权益合计 2,366,581,886.94 2,068,970,705.02 负债和所有者权益总计 4,872,769,753.98 3,617,119,743.26 法定代表人:李一峰 主管会计工作负责人:邹勇辉 会计机构负责人:陈敏 2 2、母公司资产负债表、母公司资产负债表 单位:元 项目 2022 年 12 月 31 日 2022 年 1 月 1 日 流动资产:货币资金 1,463,675,728.40 565,891,1
300、27.74 交易性金融资产 451,218,760.46 1,036,553,634.68 衍生金融资产 应收票据 应收账款 947,128,638.54 765,340,955.49 应收款项融资 预付款项 33,764,765.21 47,825,488.73 其他应收款 193,425,324.61 234,212,305.43 其中:应收利息 应收股利 存货 308,011,197.31 259,393,657.26 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 11,122.52 6,325,490.81 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 90 流动资产
301、合计 3,397,235,537.05 2,915,542,660.14 非流动资产:债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 1,268,551,674.49 698,888,758.70 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 24,083,921.74 1,050,321.74 投资性房地产 固定资产 198,002,618.00 137,196,491.37 在建工程 14,239,816.68 16,467,300.71 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 44,116,282.28 21,946,960.99 开发支出 商誉 长期待摊费用 3,530,460.77
302、 1,454,665.04 递延所得税资产 7,554,428.97 7,674,175.97 其他非流动资产 3,865,072.14 805,875.53 非流动资产合计 1,563,944,275.07 885,484,550.05 资产总计 4,961,179,812.12 3,801,027,210.19 流动负债:短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 706,355,920.92 774,576,461.16 应付账款 1,423,321,079.11 850,007,561.19 预收款项 合同负债 40,548,477.28 110,467,100.25 应付职工薪
303、酬 46,025,957.08 31,719,829.80 应交税费 29,109,067.85 2,881,876.28 其他应付款 22,975,979.56 25,254,308.81 其中:应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 457,596.00 其他流动负债 82,706,588.74 77,521,517.75 流动负债合计 2,351,500,666.54 1,872,428,655.24 非流动负债:长期借款 3,157,956.60 应付债券 457,088,179.94 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 91 其中:优先股 永续债 租赁负
304、债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 2,462,878.89 2,211,283.26 递延收益 递延所得税负债 805,617.81 其他非流动负债 非流动负债合计 463,514,633.24 2,211,283.26 负债合计 2,815,015,299.78 1,874,639,938.50 所有者权益:股本 156,000,000.00 156,444,000.00 其他权益工具 81,700,052.27 其中:优先股 永续债 资本公积 934,508,972.87 951,501,185.88 减:库存股 76,863,098.01 17,280,480.00 其他综合收
305、益 专项储备 盈余公积 78,222,000.00 78,222,000.00 未分配利润 972,596,585.21 757,500,565.81 所有者权益合计 2,146,164,512.34 1,926,387,271.69 负债和所有者权益总计 4,961,179,812.12 3,801,027,210.19 3 3、合并利润表、合并利润表 单位:元 项目 2022 年度 2021 年度 一、营业总收入 4,117,698,932.81 3,606,340,290.35 其中:营业收入 4,117,698,932.81 3,606,340,290.35 利息收入 已赚保费 手续费
306、及佣金收入 二、营业总成本 3,661,531,541.57 3,238,298,878.47 其中:营业成本 2,616,841,406.26 2,424,114,394.93 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 27,174,363.62 16,724,153.87 销售费用 729,848,371.55 553,183,528.98 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 92 管理费用 154,338,101.03 130,783,959.87 研发费用 137,369,574.16 129,887,
307、969.42 财务费用-4,040,275.05-16,395,128.60 其中:利息费用 11,447,477.48 利息收入 23,537,187.55 17,516,889.57 加:其他收益 31,577,324.27 11,710,654.48 投资收益(损失以“”号填列)23,842,478.35 32,844,093.43 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益(损失以“-”号填列)净敞口套期收益(损失以“”号填列)公允价值变动收益(损失以“”号填列)382,996.51-1,440,630.42 信用减值损失(损失以“-”号填列)
308、2,664,353.43-35,991,689.05 资产减值损失(损失以“-”号填列)-27,750,281.23-34,255,163.72 资产处置收益(损失以“-”号填列)-72,243.03-7,061,795.03 三、营业利润(亏损以“”号填列)486,812,019.54 333,846,881.57 加:营业外收入 5,201,268.63 1,786,021.53 减:营业外支出 37,163,060.76 6,129,140.70 四、利润总额(亏损总额以“”号填列)454,850,227.41 329,503,762.40 减:所得税费用 68,897,526.74 4
309、6,138,256.88 五、净利润(净亏损以“”号填列)385,952,700.67 283,365,505.52(一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润(净亏损以“”号填列)385,952,700.67 283,365,505.52 2.终止经营净利润(净亏损以“”号填列)(二)按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 386,308,005.30 283,398,936.75 2.少数股东损益-355,304.63-33,431.23 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 (一)不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权
310、益法下不能转损益的其他综合收益 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 93 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 (二)将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 385,952,700.67 283,365,505.52 归属于母公司所有者的综合收益总额 386,308,005.30 283,398,936
311、.75 归属于少数股东的综合收益总额-355,304.63-33,431.23 八、每股收益 (一)基本每股收益 2.4769 1.8167(二)稀释每股收益 2.4746 1.8167 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。法定代表人:李一峰 主管会计工作负责人:邹勇辉 会计机构负责人:陈敏 4 4、母公司利润表、母公司利润表 单位:元 项目 2022 年度 2021 年度 一、营业收入 3,823,187,370.60 3,463,349,690.90 减:营业成本 2,890,233,325.70 2,607
312、,805,506.70 税金及附加 11,099,147.44 8,883,056.46 销售费用 424,202,386.95 385,429,266.16 管理费用 98,789,831.53 70,033,137.40 研发费用 115,904,293.23 112,776,254.95 财务费用-1,809,273.25-13,873,012.89 其中:利息费用 11,447,477.48 利息收入 15,505,695.43 14,180,697.50 加:其他收益 25,031,996.37 10,212,198.96 投资收益(损失以“”号填列)75,400,224.07 29
313、,573,995.41 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)净敞口套期收益(损失以“”号填列)小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 94 公允价值变动收益(损失以“”号填列)-2,734,874.22-498,016.71 信用减值损失(损失以“-”号填列)3,305,240.11-13,038,917.47 资产减值损失(损失以“-”号填列)-12,340,115.57-18,037,410.67 资产处置收益(损失以“-”号填列)33,833.62 41,566.09 二、营业利润(亏损以“”号填列)373,463,96
314、3.38 300,548,897.73 加:营业外收入 1,262,483.16 305,587.61 减:营业外支出 36,930,221.43 5,242,475.83 三、利润总额(亏损总额以“”号填列)337,796,225.11 295,612,009.51 减:所得税费用 29,677,465.71 29,099,898.64 四、净利润(净亏损以“”号填列)308,118,759.40 266,512,110.87(一)持续经营净利润(净亏损以“”号填列)308,118,759.40 266,512,110.87(二)终止经营净利润(净亏损以“”号填列)五、其他综合收益的税后净额
315、 (一)不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 (二)将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 308,118,759.40 266,512,110.87 七、每股收益 (一)基本每股收益 (二)稀释每股收益 5 5、合并现金流量表、合并现金流量表 单位:元
316、 项目 2022 年度 2021 年度 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 95 一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金 4,725,170,900.65 3,984,828,387.71 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 3,113,037.17 收到其他与经营活动有关的现金 80,103,974.73 49,698,2
317、15.27 经营活动现金流入小计 4,805,274,875.38 4,037,639,640.15 购买商品、接受劳务支付的现金 2,752,206,734.23 2,653,704,416.88 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 449,848,542.38 424,626,103.05 支付的各项税费 201,112,836.43 171,997,054.32 支付其他与经营活动有关的现金 788,836,466.76 616,169,1
318、27.00 经营活动现金流出小计 4,192,004,579.80 3,866,496,701.25 经营活动产生的现金流量净额 613,270,295.58 171,142,938.90 二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 25,685,386.56 32,051,824.23 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 123,900.00 948,120.12 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 2,072,985,813.43 3,128,406,982.39 投资活动现金流入小计 2,098,795,099
319、.99 3,161,406,926.74 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 303,020,305.99 425,989,833.48 投资支付的现金 23,033,600.00 6,408,700.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 1,688,042,668.23 3,041,351,127.59 投资活动现金流出小计 2,014,096,574.22 3,473,749,661.07 投资活动产生的现金流量净额 84,698,525.77-312,342,734.33 三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金
320、3,272,100.00 17,780,480.00 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 500,000.00 取得借款收到的现金 749,831,493.94 收到其他与筹资活动有关的现金 233,600,336.53 620,481,180.40 筹资活动现金流入小计 986,703,930.47 638,261,660.40 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 96 偿还债务支付的现金 171,998.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 93,583,497.50 187,732,800.00 其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 1
321、31,326,324.35 462,247,295.96 筹资活动现金流出小计 225,081,819.85 649,980,095.96 筹资活动产生的现金流量净额 761,622,110.62-11,718,435.56 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-499,846.73-631,255.32 五、现金及现金等价物净增加额 1,459,091,085.24-153,549,486.31 加:期初现金及现金等价物余额 458,316,485.81 611,865,972.12 六、期末现金及现金等价物余额 1,917,407,571.05 458,316,485.81 6 6、母公司
322、现金流量表、母公司现金流量表 单位:元 项目 2022 年度 2021 年度 一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金 4,021,251,747.71 3,554,590,002.40 收到的税费返还 2,879,776.29 收到其他与经营活动有关的现金 216,886,758.90 39,800,654.83 经营活动现金流入小计 4,238,138,506.61 3,597,270,433.52 购买商品、接受劳务支付的现金 2,874,108,251.08 2,380,442,831.28 支付给职工以及为职工支付的现金 168,171,580.64 146,658,
323、669.20 支付的各项税费 61,170,776.20 119,629,633.91 支付其他与经营活动有关的现金 474,055,164.61 456,761,145.96 经营活动现金流出小计 3,577,505,772.53 3,103,492,280.35 经营活动产生的现金流量净额 660,632,734.08 493,778,153.17 二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 77,205,597.20 28,828,400.63 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 42,333.53 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到
324、其他与投资活动有关的现金 1,796,771,855.00 2,728,407,000.00 投资活动现金流入小计 1,874,019,785.73 2,757,235,400.63 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 129,698,226.45 103,826,819.58 投资支付的现金 594,493,768.58 20,158,700.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 1,214,171,855.00 2,738,008,000.00 投资活动现金流出小计 1,938,363,850.03 2,861,993,519.58 投资活
325、动产生的现金流量净额-64,344,064.30-104,758,118.95 三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金 3,272,100.00 17,280,480.00 取得借款收到的现金 534,087,550.60 收到其他与筹资活动有关的现金 17,753,681.12 130,945,709.70 筹资活动现金流入小计 555,113,331.72 148,226,189.70 偿还债务支付的现金 171,998.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 93,583,497.50 187,732,800.00 支付其他与筹资活动有关的现金 122,261,381.82 3
326、66,082,943.37 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 97 筹资活动现金流出小计 216,016,877.32 553,815,743.37 筹资活动产生的现金流量净额 339,096,454.40-405,589,553.67 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-566,290.04-615,163.07 五、现金及现金等价物净增加额 934,818,834.14-17,184,682.52 加:期初现金及现金等价物余额 397,499,278.29 414,683,960.81 六、期末现金及现金等价物余额 1,332,318,112.43 397,499,278.
327、29 7 7、合并所有者权益变动表、合并所有者权益变动表 本期金额 单位:元 项目 2022 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减:库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 156,444,000.00 950,547,871.56 17,280,480.00 78,222,000.00 900,570,744.69 2,068,504,136.25 466,568.77 2,068,970,705.02 加:会计政策变更 期差错更正 一控制下企业合并 他 二、
328、本年期初余额 156,444,000.00 950,547,871.56 17,280,480.00 78,222,000.00 900,570,744.69 2,068,504,136.25 466,568.77 2,068,970,705.02 三、本期增减变动金额(减少以“”号填列)-444,000.00 81,700,052.27-16,992,213.01 59,582,618.01 293,285,265.30 297,966,486.55-355,304.63 297,611,181.92 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 98(一)综合收益总额 386,308,0
329、05.30 386,308,005.30-355,304.63 385,952,700.67(二)所有者投入和减少资本-444,000.00 81,700,052.27-16,992,213.01 59,582,618.01 4,681,221.25 4,681,221.25 1所有者投入的普通股-444,000.00 -16,836,480.00-14,008,380.00 -3,272,100.00 -3,272,100.00 2其他权益工具持有者投入资本 81,700,052.27 81,700,052.27 81,700,052.27 3股份支付计入所有者权益的金额 3,099,100
330、.00 3,099,100.00 3,099,100.00 4其他 -3,254,833.01 73,590,998.01 -76,845,831.02 -76,845,831.02(三)利润分配 -93,022,740.00 -93,022,740.00 -93,022,740.00 1提取盈余公积 2提取一般风险准备 3对所 -93,0-93,0-93,0小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 99 有者(或股东)的分配 22,740.00 22,740.00 22,740.00 4其他 (四)所有者权益内部结转 1资本公积转增资本(或股本)2盈余公积转增资本(或股本)3盈余公积弥
331、补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综合收益结转留存收益 6其他 (五 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 100)专项储备 1本期提取 2本期使用 (六)其他 四、本期期末余额 156,000,000.00 81,700,052.27 933,555,658.55 76,863,098.01 78,222,000.00 1,193,856,009.99 2,366,470,622.80 111,264.14 2,366,581,886.94 上期金额 单位:元 项目 2021 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减
332、:库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 156,000,000.00 933,711,391.56 78,000,000.00 805,126,607.94 1,972,837,999.50 1,972,837,999.50 加:会计政策变更 期差错更正 一控制下企业合并 他 二、本年期初余额 156,000,000.00 933,711,391.56 78,000,000.00 805,126,607.94 1,972,837,999.50 1,972,837,999.50 三、本期增减变动444,000.00
333、 16,836,480.00 17,280,480.00 222,000.00 95,444,136.75 95,666,136.75 466,568.77 96,132,705.52 小熊电器股份有限公司 2022 年年度报告全文 101 金额(减少以“”号填列)(一)综合收益总额 283,398,936.75 283,398,936.75 466,568.77 283,865,505.52(二)所有者投入和减少资本 444,000.00 16,836,480.00 17,280,480.00 1所有者投入的普通股 444,000.00 16,836,480.00 17,280,480.00 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 (三)利润分配 222,000.00 -187,954,800.00 -187,732,800.00 -187,732,800.