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1、ESG驱动的金融客户隐私保护体系建设实践 孔一童 诺亚控股 业务安全中心资深总监 公司介绍 332157 120万 注册客户数 人均交易量 3367 季度活跃客户 综 合 金 融 服 务 平 台 财 富 管 理资 产 管 理海外业务 开 放 性 的 产 品 和 服 务 平 台 战略投资 / 数据系统 / 风控合规/市场品牌活动 / 培训 / 投资者教育 渠道 开放平台 投顾 主动管理 FOF 直投 资产配置 保险经纪 信托服务 投资者教育 理财师教育 综 合 服 务 香港 美国 加拿大 澳洲 新加坡 14703 私募 公募 数据来源:诺亚控股2020Q2财报 什么是ESG 3 环境 (E)社会
2、 (S) 公司治理 (G) 识别风险 提高投资回报 发现长期价值 全球范围内的投资者将ESG评估纳入投资决策体系 ESG是英文Environmental(环境)、Social(社会)和Governance (治理)的缩写,是一种关注企业环境、社会、治理绩效而非财务绩效 的投资理念和企业评价标准。 什么是ESG 4 E-环境 投入(Input):能源、水等资源 的投入 产出(Output):气候变化、排 放物、废料等 S-社会 领导力(Leadership):可问责 性、信息披露、发展绩效等 员工(Employees):多样性、 培训、劳工关系等 客户(Customers):产品安全 性、负责任
3、营销 社区(Communities):人权、 社会投资、透明度等 C-治理 透明度(Transparency) 独立性(Independence) 薪酬(Compensation) 股东权利(Shareholder Rights)等 ESG内涵由环境方面(E)、社会方面(S)和治理方面(G)的具体评价指标界定。目前,虽然国际 上尚未形成关于ESG的统一的权威定义,但不少机构、组织已提出了各自具有一定代表性的定义 (以下标准以高盛为代表) 能源使用、气候变迁的变化对实体经济的影响越发明显 投资实例证明ESG投资对投资收益有正面贡献 相关数据的收集与累计有相对规模的进展 (世界银行2019年全面公布ESG全球上市公司数据库) 各资产类别ESG与财务绩效显著正相关。数据来源:Deutsche AWM ESG 受重视的原因 ESG在北美和新兴市场相对更加有效 数据来源:Deutsche AWM