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1、中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 2016 年年度报告 2016 年年度报告 2017 年年 04 月月 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。公司负责人陈政立、主管会计工作负责人贺德华及会计机构负责人公司负
2、责人陈政立、主管会计工作负责人贺德华及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)游仕旭声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。游仕旭声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事局会议除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事局会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 郭朝辉 独立董事 因公出差 李瑶 本报告中所涉及的公司发展战略、未来经营计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。本报告中所涉及的公司发展战略、未来经营计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺
3、,敬请投资者注意投资风险。公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素,敬请查阅第四节经营情况讨论与分析关于公司未来发展的展望中公司面临的风险及对策部分内容。公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素,敬请查阅第四节经营情况讨论与分析关于公司未来发展的展望中公司面临的风险及对策部分内容。公司经本次董事局审议通过的利润分配预案为:以公司经本次董事局审议通过的利润分配预案为:以 2,149,344,971 为基数,向全体股东每为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.20 元(含税),送红股元(含税),送红股 0 股(含税),不以公积金转增股本。股(含税),不以公积金转增股本。中
4、国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.10 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.15 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.30 第五节第五节 重要事项重要事项.49 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.55 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.55 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.56 第九节第九节 公司治理公司治理.65 第十节第十节 公司债券相关情况公
5、司债券相关情况.72 第十一节第十一节 财务报告财务报告.77 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.258 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 中国宝安集团、本公司、公司、本集团、集团 指 中国宝安集团股份有限公司 中宝控股 指 中国宝安集团控股有限公司 富安公司 指 深圳市富安控股有限公司 宝投公司 指 深圳市宝安区投资管理有限公司 贝特瑞 指 深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司 大地和 指 深圳市大地和电气股份有限公司 友诚公司 指 张家港友诚科技机电有限公司 北京宝航 指 北京宝航新材料有限公司 武汉华博 指 武汉华博通讯有限公
6、司 永力科技 指 武汉永力科技股份有限公司 江西宝安新材料 指 江西宝安新材料科技有限公司 万鑫石墨谷 指 哈尔滨万鑫石墨谷科技有限公司 泰格尔 指 深圳市泰格尔航天航空科技有限公司 宁波拜特 指 宁波拜特测控技术有限公司 马应龙 指 马应龙药业集团股份有限公司 绿金高新 指 成都绿金高新技术股份有限公司 大佛药业 指 深圳大佛药业股份有限公司 古马岭金矿 指 集安市古马岭金矿有限责任公司 中国风投 指 中国风险投资有限公司 国际精密 指 国际精密集团有限公司 宝安科技 指 宝安科技有限公司 资产管理公司 指 中国宝安集团资产管理有限公司 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 5
7、 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 中国宝安 股票代码 000009 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中国宝安集团股份有限公司 公司的中文简称 中国宝安集团 公司的外文名称(如有)CHINA BAOAN GROUP CO.,LTD.公司的外文名称缩写(如有)CBG 公司的法定代表人 陈政立 注册地址 深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 28-29 层 注册地址的邮政编码 518020 办公地址 深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 28-29 层 办公地址的邮政编码 518020 公司网址 ht
8、tp:/ 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事局秘书 证券事务代表 姓名 郭山清 唐智乐 联系地址 深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座28-29 层 深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座28-29 层 电话 传真 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 集团董事局秘书处 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 四、注册变
9、更情况四、注册变更情况 组织机构代码 99665XD 公司上市以来主营业务的变化情况(如有)1991 年 6 月,本公司股票在深圳证券交易所挂牌上市交易。1994 年 11 月,本公司经营范围变更为:国内商业、物资供销业(含烟、酒,不含其他专营、专控、专卖商品),投资兴办工业、引进三来一补,进出口业务按深贸管审证第 094 号文规定办理,经营房地产开发、仓储、运输、酒店等服务业、文化业(以上各项须经政府有关部门批准或领取许可证后方可经营)。1997 年 1 月,本公司经营范围变更为:国内商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖商品);投资兴办工业,引进三来一补;进出口贸易业
10、务(按深贸管审证第 094 号文规定办理);房地产开发,仓储、运输、酒店等服务业,文化业(以上各项须政府有关部门或领取许可证后方可经营)。2014 年 8 月,本公司经营范围变更为:新材料、新能源材料、新能源等高新技术产业项目的投资及经营;现代生物医药项目的投资及经营;房地产开发经营。(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。历次控股股东的变更情况(如有)自 1996 年起,本公司在年度报告中逐年披露了前十大股东的基本情况;从2002 年起,在年度报告中披露深圳市富安控股有限公司、深圳市宝安区投资管理有限公司为本公司的控股股东,其中富安公司持股 11.64,
11、宝投公司持股11.15。2008 年 5 月,本公司股权分置改革支付对价后,富安公司、宝投公司持股比例分别下降至 8.34%、6.95%。自 2009 年起,在年度报告中披露本公司不存在控股股东及实际控制人。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所办公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 签字会计师姓名 赵文凌、刘钧 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人
12、姓名 持续督导期间 国信证券股份有限公司 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 黄涛、余洋 2015 年 3 月 4 日至 2016 年 12 月 31 日 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 调整前 调整后 调整后 营业收入(元)6,411,749,425.42 4,865,351,411.77 4,865,351,411.77 31.78%4,311,476,90
13、3.50 归属于上市公司股东的净利润(元)233,383,867.18 789,010,592.17 750,494,524.96-68.90%303,325,021.75 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)-14,488,805.41 1,415,342.32 4,304,047.36-436.63%-100,431,310.78 经营活动产生的现金流量净额(元)-12,161,653.84 12,586,391.58 12,586,391.58-196.63%474,634,829.06 基本每股收益(元/股)0.11 0.37 0.35-68.57%0.20 稀释每股收益
14、(元/股)0.11 0.37 0.35-68.57%0.20 加权平均净资产收益率 5.20%19.70%18.83%-13.63%9.19%2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 调整前 调整后 调整后 总资产(元)21,622,925,841.20 18,114,896,107.45 18,113,933,205.77 19.37%14,725,495,570.64 归属于上市公司股东的净资产(元)4,472,675,044.99 4,472,155,856.58 4,433,639,789.37 0.88%3,277,533,835.76 会计政策变更的原因及
15、会计差错更正的情况 2016 年 5 月,本公司接到深圳市罗湖区地方税务局的税务风险自查通知,提示本公司对全资子公司中国宝安集团控股有限公司 2015 年度转让东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“东旭蓝天”)7,039 万股股份所获股权转让收益以及本公司其他子公司通过证券交易所买卖股票所获收益是否按税法规定申报和缴纳营业税及相关附税进行自查。本公司通过对所涉事项进行专项检查,发现全资子公司中国宝安集团控股有限公司、中国宝安集团金融投资有限公司因对营业税暂行条例、营业税暂行条例实施细则相关条款规定理解不够准确,导致 2015 年度转让东旭蓝天股份所获股权转让收益以及股票所获收益未按税法规定计提
16、、申报营业税及相关附税,造成本集团 2015 年度投资收益科目数据及由此引起的其他会计科目数据存在重要会计差错。具体会计差错更正的情况请见“第五节 重要事项”中的“七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明”。七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财
17、务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位:元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,379,832,178.52 1,414,612,887.88 1,394,588,552.37 2,222,715,806.65 归属于上市公司股东的净利润 30,139,112.69 42,377,424.46 13
18、7,848,925.44 23,018,404.59 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 55,417,416.86-15,383,091.35-16,506,040.29-38,017,090.63 经营活动产生的现金流量净额 84,119,342.16-63,159,650.11 4,558,346.24-37,679,692.13 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位:元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置
19、损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)191,944,205.94 742,332,449.32 375,338,007.08 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)72,524,625.68 50,955,072.62 39,963,062.80 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 7,189,389.47 11,871,670.41 非货币性资产交换损益 20,195,000.00 0.00 债务重组损益 3,370,422.09 97,320.00-396,611.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性
20、金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 73,190,659.19 129,392,161.42 30,291,545.27 对外委托贷款取得的损益 1,289,166.71 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-14,586,729.46 17,093,635.60 1,503,746.09 减:所得税影响额 48,340,919.25 185,568,033.30 29,337,348.32 少数股东权益影响额(税后)37,418,981.07 29,596,294.77 25,477,739.80 合计 24
21、7,872,672.59 746,190,477.60 403,756,332.53-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目,以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 适用 不适用 项目 涉及金额(元)原因 符合政策的增值税返还 28,749,605.00 符合国家政策,按标准持续享受的政府补助 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一
22、、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 2016年,本集团围绕“建设一个以新材料为主的高科技产业集团”的发展战略,在宝安宪章统领下,坚定贯彻“抓机遇、调结构、促升级、增效益、防风险”的工作方针,以创新变革和提升效率为主线,持续推进资产证券化工作,在沪深、香港及新三板市场的战略布局进一步完善,产业经营和资本经营工作取得了阶段性成果。1、高新技术产业、高新技术产业 作为集团重点发展的高新技术产业,经过多年的布局和精心培育,并受益于国家对新材料、新能源汽车、军工等产业政策的支持,整体上保持较快增长态势,产业链优势、集群效应进一步显现。报告期
23、内,高新技术产业实现销售收入29.24亿元,同比增长40.32%;实现利润总额4.11亿元,同比增长19.65%。本集团控股的新三板企业贝特瑞公司抓住动力电池材料市场快速发展的机遇,积极调整产品结构,在维持原有常规产品市场份额的基础上向动力电池供应商转变,取得良好的成效,报告期内实现营业收入21.36亿元,同比增长42.28%;实现净利润2.61亿元,同比增长47.12%。2016年度,贝特瑞公司正极材料业务取得突破性进展:正极销售收入超过6亿元上,同比增长300%,从第四季度起,市场占有率处于领先地位,行业地位迅速提升,并完成了大客户布局,已与CATL、力神、沃特玛、国能、中航锂电、万向、中
24、天、鹏辉等国内大型动力电池厂商建立全面合作关系。另外,天津磷酸铁锂自动化生产线已经建成并达产,年产能1万吨。在高端产品硅基负极材料上,成功导入国外大客户,实现批量供货,抢占市场先机,成为贝特瑞新的利润增长点。在对外项目合作方面,贝特瑞公司与惠科公司、星聚公司、SHT公司、上大瑞沪公司共同出资设立深圳市深瑞墨烯科技有限公司,加快推进实现石墨烯导热材料项目的产业化;另外,贝特瑞公司抓住行业高速增长机遇,与金坛华罗庚科技产业园管理委员会签订了投资合作协议,将在常州市金坛华罗庚科技产业园内投资建设“贝特瑞高能锂离子电池材料项目”。2016年9月,贝特瑞成功取得坪山总部用地,建设工作正有序进行中。在产品
25、研发方面,贝特瑞与国际客户持续合作研发二代氧化亚硅,氧化亚硅负极首效取得突破,获得国际客户认可;硅碳第三代通过新一代包覆技术,取得突破性进展,具有低膨胀、长循环寿命、高能量密度等优异性能;通过纳米化技术、球形化技术等新技术开发的新型球形磷酸铁锂产品,性能优异,具备产业化条件优势;与国际客户合作开发的高压实、长循环镍钴铝(NCA)产品性能改善显著,获得客户认可;镍钴锰三元(NCM)的开发也取得阶段性进展,正在向客户送样评价中。贝特瑞公司积极主导和参与国际标准的制定:由贝特瑞公司和标准研制单位合作制定用于测试纳米负极材料的ICP-OES测试方法已经参加两次国际会议,顺利通过了预立项和立项阶段。另外
26、,贝特瑞公司、中国科学院山西煤炭化学研究所和标准研制单位共同制定的Boehm滴定法测试石墨烯含氧官能团测试,已参加一次国际会议并顺利通过预立项阶段。受新能源汽车行业政策的调整及过渡的影响,本集团控股的新三板企业大地和公司2016年发展速度低于预期,报告期内实现营业收入4.08亿元,同比增长27.94%;实现净利润5,083万元,同比下降19.36%。为满足日益增长的市场需求,大地和进一步扩展遵义公司电机产能,解决控制器核心零件的供应瓶颈,使年产能达到10万套以上,形成了以深圳总部研发为主导,遵义工厂为主要生产基地的产业布局。在技术开发方面,完成了汽车级控制器小批量生产,该产品极大提升了新能源汽
27、车关键零部件的安全性,控制器的功中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 率密度大幅提升,其安全等级和功率密度接近国际水平;开发的新一代电机其转矩密度和噪音指标均处于国内领先水平。本集团控股的友诚科技公司报告期内实现营业收入1.82亿元,同比增长16.45%;实现净利润5,979万元,同比增长77.23%。友诚科技作为国内最早进入新能源汽车充电连接器领域的企业之一,其交直流充电连接器产品在充电桩、电动车等市场占有率位居前列,并与包括比亚迪、江淮、特锐德等国内众多知名汽车商和充电桩生产厂商建立了合作关系。报告期内,友诚科技新增了“一种用于电动车辆充电桩的身份验证方法”等3项处于公
28、示期的发明专利,并取得了“电动车辆充电线缆”实用新型专利。友诚科技用于电动汽车电机和控制器连接的2PIN、3PIN等系列高压连接器,以及新一代挂壁式充电桩的研发进展顺利。本集团控股的新三板企业永力科技公司报告期内实现销售收入1.01亿元,同比增长16.50%;实现净利润2,262万元,同比下降23.22%。新兴的模块电源类业务实现了较快增长,收入占比大幅提升,成为新的利润增长点。在产品技术开发方面,浮台及岛礁供配电系统逐步形成了销售;突破了高压输出技术新领域,扩充了基础模块电源的品种,提高了监控程序模块化程度。报告期内,永力科技整体搬迁至“永力产业园”,成立了北京睿远科技有限公司开展技术服务及
29、市场开拓。本集团控股的哈尔滨万鑫石墨谷公司自成立以来,受到各级政府部门领导的高度关注,获得多项政府资金支持和“国家高新技术企业”认定,被评选为“黑龙江省省级重点企业”。报告期内,完成石墨烯复合导电浆料生产项目、石墨烯产品孵化研发中心项目工程的主体封顶;完成导电液产线扩建,产能由原来的1000吨提升至5000吨;完成水系石墨烯导电液和高固含量石墨烯导电液的开发。对外合作方面,万鑫石墨谷公司与俄罗斯莫斯科大学就“特种防火材料项目”达成合作协议;“中国石墨产业发展联盟”获得国家工信部批复成立,由万鑫石墨谷公司作为理事长单位;组建了“北大-宝安烯碳实验室”和“黑龙江省石墨产业公共技术服务平台”。本集团
30、控股的北京宝航公司通过独立开发并掌握了适合自有雾化设备的气雾化制粉核心技术,完成AlSi10Mg 3D打印粉等新产品开发,并形成新的市场销售。电子封装项目成功开发出AlSiC材料,各方面性能满足客户要求;顺利开发了ZLD116粉体材料以及纯铝粉,并已经完成该两种粉体材料的生产以及交付。本集团控股的武汉华博公司积极开拓市场,加强与军方的合作,与中国航天科工集团某所签订“某型语音通信系统”项目补充协议和备产协议;与某公司合作,就某型进口直升机所用机通产品换装研制达成合作协议;展开陆军北斗巡逻定位设备的研制工作;与北京某公司联合研制炮班通信系统项目;与某士官学校合作,共同开展新型自行火炮火控系统部件
31、检测仪的研制。报告期内,武汉华博公司与本集团共同投资深圳游视虚拟现实技术有限公司,弥补了武汉华博公司在模拟训练器研发上的技术短板。2016年,武汉华博公司整体搬迁进新厂区,并顺利通过了军工二级保密资格等各项资质体系的认定审查。本集团控股的江西宝安新材料公司在市场开拓方面取得了较大进展,在国内市场,开发的产品配合东风小康某车型通过国家国V要求的全部测试,并已开始为东风小康小规模供货;与吉利汽车业务衔接取得进展,接到首批净化器订单;积极研发创新,开发了家用空气净化器、车载甲醛分解器、空气陶筛等终端消费产品,丰富了产品结构,并实现小批量销售。在国外市场上,江西宝安新材料公司积极参与美国EPA认证,开
32、发满足相关要求的汽车后处理催化剂产品,并已经接到美国客户催化剂的试订单。报告期内,江西宝安新材料公司积极参与国家重点研发项目,获得“大气污染成因与控制技术”项目国家资金支持。本集团控股的泰格尔公司按计划完成成都泰格尔公司的厂房及办公用房建设,并努力高效地在报告期内相继取得国家二级保密资质、国军标资质、ISO9001质量管理体系认证等多个资质。成都泰格尔公司与某公司签订了无人机机翼与尾翼结构件项目合同,已完成该项目所有外协制造及采购供应商的遴选评定。另外,成都泰格尔与某公司合作,负责研制某无人机项目部份结构,已通过了该项目设计单位的评审,目前已开始正式生产。中国宝安集团股份有限公司 2016 年
33、年度报告全文 12 本集团控股的宁波拜特公司在技术研发与产品设计方面进一步优化回馈型生产化成测试设备,同时根据市场需要延伸半自动化、自动化产品生产线。报告期内,完成后端电源设备配套自动针床的研发及设计,并实现销售;完成电源控制部分及测试夹具一体化,并实现销售;完成200V中压回馈型设备自主研发,已实现销售;低压10A DSP技术进入研发阶段。2、生物医药业、生物医药业 本集团控股的马应龙报告期内实现营业收入21.03亿元,较上年同期增长17.89%;实现净利润2.50亿元,较上年同期增长12.09%。报告期内,马应龙公司强化在肛肠领域的品牌优势,努力聚集全产业链资源,向整合式经营模式转型,优化
34、营销体系,强化基层市场开发,创新实施精准营销,提升品牌影响力,大力发展大健康产品,丰富产品和服务。在医药流通板块上,创新药品零售业态,整合医药流通和医疗服务资源,拓展区域市场的大健康服务,网上药店销售规模实现增长。在医院诊疗板块方面,积极整合社会资源,加快诊疗产业布局,启动“全国百家重点肛肠专科共建计划”,强化品牌经营和终端渗透,共建马应龙肛肠诊疗中心,目前已与兖州、柯城等13家公立医院签订合作协议,直营医院步入稳定发展通道,诊疗产业收入持续增长。本集团控股的绿金高新公司报告期内实现营业收入4,618.62万元,同比增长115.21%;净利润为75.83万元,实现扭亏为盈。受益于政府加强监管和
35、公众对农产品质量安全意识的提高,绿金高新公司的主营业务生物农药及生物肥料实现较快增长,在青海枸杞市场、贵州茶叶市场、新疆蝗虫市场等均取得不俗表现。在研发方面,主导产品0.3%印楝素成功通过青岛烟科所评审;完成了0.3%印楝素乳油增效配方在茶叶、草莓、甘蓝、柑橘上的产品升级。绿金高新公司于2016年12月挂牌新三板,证券简称为“绿金高新”,证券代码为“870415”。本集团控股的大佛药业公司报告期内实现营业收入5,622万元,同比下降11.64%;实现净利润-20.08万元,同比下降109.31%。收入降低主要因营销模式转型升级需要,主动大幅压缩了非核心的批发业务,剔除该因素,实际上核心业务同比
36、增长20%左右;净利润下降主要因新厂房投产后成本大幅提升、挂牌与研发等非经常性支出增加以及电商公司前期投入较大。大佛药业坪山新厂房于6月份顺利通过了GMP现场检查,7月份获得了新的药品GMP证书。启动了医药互联网+战略布局,成立电商公司打造“医药e家”互联网新特药服务平台。大佛药业公司2016年5月挂牌新三板,证券简称为“大佛药业”,证券代码为“836649”。3、其他方面、其他方面 2016年,随着房地产市场的回暖和企业的积极应对,本集团房地产行业去库存工作较上一年度有较大的进展。控股子公司深圳丹晟恒丰公司继续积极推进深圳市白石龙工业区城市更新项目,建筑施工有序进行,争取2017年底实现销售
37、。报告期内本集团成功控股深圳市华信达房地产开发有限公司,该公司开发的项目位于深圳市龙岗区横岗街道茂盛片区,为拆除重建类城市更新项目。本集团控股的古马岭金矿新增探矿权,已取得新探矿权证,储量报告工作正在推进中。在风险投资方面,中国风投及旗下基金完成了对修修软件、相舆科技等31个项目的投资;完成了济南建华创业投资合伙企业(有限合伙)的设立工作。所投项目中正在IPO排队的有海湾环境、美诺华、华瑞电器、新东方新材料4家企业;新增三板挂牌企业7家,截至报告期末共有28家企业实现三板挂牌。在投融资方面,报告期内本集团全资子公司宝安科技对国际精密实施了有条件全面要约收购,截至报告期末,宝安科技持有国际精密3
38、68,405,000股股份,占其总股本35.01%,为其第一大股东,本集团两名代表已进入国际精密董事会任执行董事。报告期内,本集团所属资产管理公司完成瑞德丰精密制造、馨园网络信息、康康网络、三甲医疗信息、中港电力等5个项目的投资;并减持其所持有的新研股份,实现较好投资收益。2016年3月,本集团获批向合格投资者公开发行面值总额不超过20亿元的公司债券,并已成功发行首期人民币10亿元公司债券。2016年12月,本集团主体信用等级被上调为AA+,评级展望为稳定;“16宝安01”信用等级上调为AA+。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 在品牌建设方面,在“世界品牌实验室”201
39、6中国500最具价值品牌评选活动中,中国宝安集团品牌价值达到407.22亿元,排名第69位;在第十二届中国证券市场年会上,本集团荣获“成功转型上市公司龙鼎奖”;在中国证券报第十八届“上市公司金牛奖”评选活动中,本集团入选“2015年度金牛上市公司百强”;在第十一届中国50家最受尊敬上市公司评选活动中,本集团入选高科技行业“中国50家最受尊敬上市公司”。二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 主要系增持国际精密的股权引起。固定资产 主要系相关子公司经营规模扩大、在建工程陆续完工结转固定资产所致。无形资产
40、期末无形资产账面价值较期初上升 74.86%,主要系公司新增土地使用权所致。在建工程 期末在建工程账面价值较期初下降 29.28%,主要系相关子公司在建工程陆续完工结转固定资产所致。2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 本集团作为投资控股型企业,经过三十多年的发展,在产业经营与资本经营、实体经营与虚拟经营相结合方面积累了丰富经验,已初步具备控股型企业的资本保障能力,高技术产业的投资控制能力,跨产业运作的协同效应保障能力以及品牌和人才的外部保障能力。在产业布局上,相关子行业属于国家产业战略的核心范围或扶
41、持范围,特别是以新材料为主体的高新技术产业有着一定的规模和专业基础,具备长期、稳定的行业发展潜力,已初步形成锂电池、新能源汽车、军工行业产业链协同优势和资源共享能力。在产业运营上,已具备较合理的产业集团架构和较优良的产业资源基础,已拥有部分优势企业资源和产品资源,在部分细分市场上具备了一定的行业地位,在细分市场上有竞争优势与品牌影响力。其中集团锂电池负极材料产业链构筑完整,市场份额处于全球行业领先地位,拥有前沿和纵深技术储备,并借助优势向锂电相关材料和新能源汽车产业链延伸;集团的马应龙公司作为拥有四百年历史的“中华老字号”企业,品牌优势明显,痔疮药品零售市场的份额超过40%,成为国内痔疮治疗领
42、域的第一品牌。在资本运营上,已基本完成主导产业(子集团)运营平台的构建,形成专业经营与资本经营相结合的专业能力,具备产业链延伸及产业扩张的基础。目前集团已拥有沪深主板上市公司中国宝安和马应龙,香港主板上市公司国际精密,并成功推动贝特瑞、大地和、永力科技、大佛药业和成都绿金五家下属企业在新三板挂牌。集团高度重视资产证券化工作,将借助新三板实现集团下属企业资产证券化的战略目标,同时针对已挂牌新三板企业实施资本运作,拓展直接融资渠道,借助资本市场的力量助推企业实现快速发展。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 在投资模式上,搭建了多产业、多层面、多形式的投资平台,在战略并购、风险
43、投资、财务投资方面均积累了较丰富的投资运营经验和能力。未来随着集团进一步扩张,投资并购规模扩大,资源整合能力将进一步加强,产业集群效应将越发明显,旗下子公司外延生长空间可期。在经营管理上,已形成比较完善的管理体系和实践经验,具备较强的管理输出能力。集团坚持以纲领性文件宝安宪章为指导,全面落实“三力系统”、深入实施“加减法”和“标杆管理”,推动集团实现可持续发展。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 报告期内,本集团实现营业总收入644,950.63万元,比上年同期增长31.75%;营业成本444,568.
44、96万元,比上年同期上升37.30%;销售费用61,280.91万元,比上年同期上升15.70%;管理费用74,484.31万元,比上年同期上升42.62%;财务费用36,666.31万元,比上年同期上升48.46%;归属于上市公司股东的净利润23,338.39万,比上年同期下降68.90%,主要原因是:公司上年同期将所持有的宝安地产(现更名“东旭蓝天”)15%股权对外转让获得较大投资收益。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本、收入与成本(1)营业收入构成)营业收入构成 单位:元 2016 年 2015 年 同比增
45、减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 6,411,749,425.42 100%4,865,351,411.77 100%31.78%分行业 高新技术行业 2,923,832,155.62 45.60%2,083,651,700.36 42.83%40.32%生物医药行业 2,203,381,990.44 34.37%1,867,744,517.57 38.39%17.97%房地产行业 999,198,071.69 15.58%675,830,814.00 13.89%47.85%其他行业 285,337,207.67 4.45%238,124,379.84 4.89%
46、19.83%分产品 主营收入 6,411,749,425.42 100.00%4,865,351,411.77 100.00%31.78%分地区 中国大陆地区 5,728,428,892.05 89.34%4,272,263,710.13 87.81%34.08%中国大陆地区以外的国家和地区 683,320,533.37 10.66%593,087,701.64 12.19%15.21%中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 16(2)占公司营业收入或营业利润)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 公司是否需要遵守特殊行
47、业的披露要求 否 单位:元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 高新技术行业 2,923,832,155.62 1,995,594,585.51 31.75%40.32%42.84%-1.20%生物医药行业 2,203,381,990.44 1,383,214,262.59 37.22%17.97%23.66%-0.11%房地产行业 999,198,071.69 800,411,286.89 19.89%47.85%56.98%-4.66%其他行业 285,337,207.67 266,469,510.71 6.61%19.
48、83%25.42%-4.17%分产品 分地区 中国境内销售 5,728,428,892.05 3,948,394,745.66 31.07%34.08%41.04%-3.40%中国境外销售 683,320,533.37 497,294,900.04 27.22%15.21%13.38%1.17%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 (3)公司实物销售收入是否大于劳务收入)公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 高新技术行业 收入总额 元 2,923,832
49、,155.62 2,083,651,700.36 40.32%生物医药行业 收入总额 元 2,203,381,990.44 1,867,744,517.57 17.97%房地产行业 收入总额 元 999,198,071.69 675,830,814 47.85%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 高新技术行业销售收入同比增长40.32%,主要系公司控股子公司贝特瑞、大地和的快速发展;房地产行业受益国家去库存政策的影响,收入同比增长较大。(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 (5)营业成本构成)营
50、业成本构成 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 行业分类 单位:元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 高新技术 直接材料 1,420,517,976.04 32.02%897,580,540.26 27.82%4.20%直接人工 102,910,107.24 2.32%75,208,231.13 2.33%-0.01%制造费用 464,014,127.43 10.46%412,750,386.59 12.79%-2.33%生物医药 原辅材料 1,243,121,655.93 28.02%1,022,823,3
51、48.59 31.70%-3.68%直接人工 61,469,265.63 1.39%54,542,453.87 1.69%-0.30%制造费用 56,368,150.73 1.27%36,856,785.20 1.14%0.13%其他费用 49,188,715.52 1.11%32,426,324.74 1.00%0.11%合并抵销(含马应龙)-28,261,908.63-0.64%-28,187,465.71-0.87%0.23%房地产业 土地费用 188,750,664.17 4.25%104,109,144.99 3.23%1.02%建安工程费 429,403,508.00 9.68%2
52、74,662,588.69 8.51%1.17%配套设施费 69,951,646.93 1.58%38,117,440.17 1.18%0.40%其他费用 112,305,467.78 2.53%92,820,171.41 2.88%-0.35%其他行业 直接材料 58,927,806.84 1.33%43,628,645.44 1.35%-0.02%直接人工 97,757,499.52 2.20%99,978,361.35 3.10%-0.90%制造费用 109,963,846.14 2.48%69,275,436.73 2.15%0.33%(6)报告期内合并范围是否发生变动)报告期内合并范
53、围是否发生变动 是 否 本报告期因新设成立、股权收购、增资及控制权变更,新纳入合并范围的子公司共17家;本报告期因清算注销不再纳入合并范围的子公司4家。(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 (8)主要销售客户和主要供应商情况)主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额(元)842,309,754.55 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 13.06%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 18
54、 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额(元)占年度销售总额比例 1 客户 1 193,734,302.93 3.00%2 客户 2 187,251,046.74 2.90%3 客户 3 163,423,812.57 2.53%4 客户 4 152,167,393.16 2.36%5 客户 5 145,733,199.15 2.26%合计-842,309,754.55 13.06%主要客户其他情况说明 适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额(元)606,766,042.42 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 17.38%前五名供应商采购额中关联方采购额占年
55、度采购总额比例 0.00%公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额(元)占年度采购总额比例 1 供应商 1 155,143,905.98 4.45%2 供应商 2 144,126,563.91 4.13%3 供应商 3 107,560,131.19 3.08%4 供应商 4 103,741,031.84 2.97%5 供应商 5 96,194,409.50 2.76%合计-606,766,042.42 17.38%主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3、费用、费用 单位:元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 612,809,067.21 529,655,
56、456.19 15.70%管理费用 744,843,102.14 522,268,156.84 42.62%主要系公司相关子公司经营规模扩大以及本期合并范围变化,相关办公费、折旧摊销、研发费用等费用发生增长。财务费用 366,663,054.00 246,973,336.89 48.46%主要系本期融资规模扩大致使利息支出增加所致。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 4、研发投入、研发投入 适用 不适用 公司以“建设一个以新材料为主的高科技产业集团”作为发展战略,聚焦于新材料、新能源汽车、军工、生物医药等战略性新兴产业领域,在研发方面持续加大资金和人才的投入力度,取得了阶
57、段性成果。报告期内,公司研发项目的具体进展情况请参阅“第三节 公司业务概要”。公司研发投入情况 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量(人)508 350 45.14%研发人员数量占比 5.72%4.27%1.45%研发投入金额(元)222,033,802.62 160,696,501.82 38.17%研发投入占营业收入比例 3.46%3.30%0.16%研发投入资本化的金额(元)5,547,640.19 7,847,316.99-29.31%资本化研发投入占研发投入的比例 2.50%4.88%-2.38%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用 研发投
58、入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 5、现金流、现金流 单位:元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 6,874,480,988.50 5,337,710,911.23 28.79%经营活动现金流出小计 6,886,642,642.34 5,325,124,519.65 29.32%经营活动产生的现金流量净额-12,161,653.84 12,586,391.58-196.63%投资活动现金流入小计 7,201,740,923.91 7,518,618,678.32-4.21%投资活动现金流出小计 9,970,906,615.83 7,601,1
59、84,659.62 31.18%投资活动产生的现金流量净额-2,769,165,691.92-82,565,981.30 3,253.88%筹资活动现金流入小计 7,289,102,563.65 7,383,462,899.74-1.28%筹资活动现金流出小计 6,351,072,582.71 5,612,033,575.97 13.17%筹资活动产生的现金流量净额 938,029,980.94 1,771,429,323.77-47.05%现金及现金等价物净增加额-1,797,712,938.64 1,716,576,228.43-204.73%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 中
60、国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 适用 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额同比下降196.63%,主要系支付的各项税费本期较上期增加20,929.45万元所致。2、投资活动现金流出同比增长31.18%,主要系长期资产的购建、增持国际精密股权、取得子公司等原因引起。3、投资活动产生的现金流量净额同比上升3,253.88%,主要系第2项所述原因引起的投资活动现金流出较多。4、筹资活动产生现金流量净额同比减少47.05%,主要系支付债务利息、分配股利较上年同期增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 1、经营活动产生的
61、现金流量净额同比下降196.63%,主要系支付的各项税费本期较上期增加20,929.45万元所致。三、非主营业务分析三、非主营业务分析 适用 不适用 单位:元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 405,364,512.97 74.83%权益法核算的投资收益及处置长期股投资等收益较大 是 四、资产及负债状况四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位:元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 1,967,930,210.72 9.10%3,842,757,129.02 2
62、1.21%-12.11%应收账款 1,429,201,459.72 6.61%997,222,523.37 5.51%1.10%存货 7,789,128,464.21 36.02%6,212,430,740.96 34.30%1.72%投资性房地产 38,025,735.12 0.18%29,117,978.13 0.16%0.02%长期股权投资 1,197,075,168.51 5.54%682,278,326.95 3.77%1.77%固定资产 2,988,464,386.74 13.82%2,252,462,264.20 12.43%1.39%在建工程 501,650,640.18 2.
63、32%709,335,952.17 3.92%-1.60%短期借款 4,545,244,310.60 21.02%4,595,472,415.00 25.37%-4.35%长期借款 1,089,527,980.00 5.04%1,240,246,668.00 6.85%-1.81%2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 单位:元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(
64、不含衍生金融资产)323,897,472.76-24,670,943.53 0.00 0.00 1,532,022,775.01 1,353,106,360.30 447,633,820.53 3.可供出售金融资产 142,767,458.60 -39,493,718.03 0.00 301,907,864.59 金融资产小计 466,664,931.36-24,670,943.53-39,493,718.03 0.00 1,532,022,775.01 1,353,106,360.30 749,539,685.12 其他 17,457,200.00 38,149,741.37 上述合计 48
65、4,122,131.36-24,670,943.53-39,493,718.03 0.00 1,532,022,775.01 1,353,106,360.30 787,689,426.49 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 212,186,124.66 贷款质押及相关保证金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 149,040,000.00 融资融券质押 应收票据 20,110,480.00 开具银行承兑汇票质押 应收账款 4,9
66、46,089.84 贷款质押 存货 475,065,432.66 贷款质押 可供出售金融资产 70,000,000.00 贷款质押 长期股权投资 17,172,147.34 贷款质押 投资性房地产 1,021,333.19 贷款质押 固定资产 179,733,607.83 贷款质押 无形资产 131,860,152.16 贷款质押 五、投资状况五、投资状况 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度 745,250,200.00 90,355,270.00 724.80%2、报告期内获取的重大的
67、股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 单位:元 被投资公司名称 主要业务 投资方式 投资金额 持股比例 资金来源 合作方 投资期限 产品类型 截至资产负债表日的进展情况 预计收益 本期投资盈亏 是否涉诉 披露日期(如有)披露索引(如有)张家港友诚科技机电有限公司 生产加工电动车辆零部件、电源连接器、快速充电接口及附件等 收购 272,000,000.00 68.00%自有资金 陈建刚 长期 长期股权投资 已完成过户 23,794,880.87 否 2016 年6 月 21日 巨潮资讯网 深圳市华信达房地产开发有限公司 房地产开发 收购 1,320,000,000.00
68、55.00%自有资金 广东天行健投资集团有限公司 长期 长期股权投资 已完成过户 -2,173,705.62 否 2016 年9 月 3日 巨潮资讯网 合计-1,592,000,000.00-21,621,175.25-注:公司以 13.2 亿元收购深圳市华信达房地产开发有限公司 55%的股权;款项需要按照合同约定的进度进行支付,2016 年度公司按照约定支付了 4.2 亿元股权收购款。3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、金融资产投资、金融资产投资(1)证券投资情况)证券投资情况 适用 不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016
69、 年年度报告全文 23 单位:元 证券品种 证 券 代 码 证券简称 最 初 投 资 成 本 会计计量模式 期 初 账 面 价 值 本 期 公 允 价 值变 动 损 益 计 入权 益的 累计 公允 价值 变动 本 期 购 买 金 额 本 期 出 售 金 额 报 告 期 损 益 期 末 账 面 价 值 会计核算科目 资金来源 境内外股票 002594 比亚迪 173,152,731.74 公允价值计量 152,934,350.80-24,112,731.74 318,682,854.79 273,817,955.47-42,028,271.92 149,040,000.00 交易性金融资产 自有
70、资金 境内外股票 00700 腾讯控股 124,269,185.26 公允价值计量 -1,246,364.01 140,326,439.90 19,259,171.39-1,547,462.61 123,022,821.25 交易性金融资产 自有资金 境内外股票 300037 广东榕泰 52,034,300.01 公允价值计量 -3,804,597.51 134,431,906.32 84,071,031.32-2,131,172.50 48,229,702.50 交易性金融资产 自有资金 境内外股票 01211 比亚迪股份 43,112,159.38 公允价值计量 18,580,728.40
71、-1,145,290.35 54,257,837.41 30,082,209.33 684,521.95 41,966,869.03 交易性金融资产 自有资金 境内外股票 01186 中国铁建 26,008,964.76 公允价值计量 20,353,580.22-8,154,545.16 4,559,226.36-10,244,029.10 17,854,419.60 交易性金融资自有资金 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 产 境内外股票 01194 麦盛资本 37,323,750.63 公允价值计量 18,407,312.18-22,333,954.58 -22,33
72、3,954.58 14,989,796.05 交易性金融资产 自有资金 境内外股票 01766 中国中车 8,232,835.65 公允价值计量 -139,399.65 11,990,739.20 3,978,822.84-179,363.23 8,093,436.00 交易性金融资产 自有资金 境内外股票 601229 上海银行 216,600.00 公允价值计量 7,145,374.08 7,145,374.08 7,361,974.08 交易性金融资产 自有资金 境内外股票 000400 楚江新材 7,106,419.07 公允价值计量 -523,771.42 45,674,357.66
73、 38,726,312.00-365,398.01 6,582,647.65 交易性金融资产 自有资金 境内外股票 000423 东阿阿胶 6,014,500.00 公允价值计量 6,014,500.00 180,550.00 453,100.00 6,195,050.00 交易性金融资产 自有资金 期末持有的其他证券投资 27,412,782.37-52,326,485.02 29,463,786.81 826,658,639.73 898,611,631.59 6,860,539.13 24,295,104.37-合计 504,884,228.87-268,616,956.62-24,67
74、0,943.53 0.00 1,532,022,775.01 1,353,106,360.30-63,686,116.79 447,631,820.53-证券投资审批董事局公告披露日期 2013 年 10 月 29 日 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 25(2)衍生品投资情况)衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。5、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。六、重大资产和股权出售六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况、出售重大股权
75、情况 适用 不适用 七、主要控股参股公司分析七、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位:元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 深圳市贝特瑞能源材料股份有限公司 子公司 生产经营锂离子电池正极材料和负极材料 174,000,000.00 3,689,061,053.02 1,775,914,164.24 2,135,623,488.34 289,322,472.05 261,009,617.58 马应龙药业集团股份有限公司 子公司 中西药制造 431,053,891.00 2,496,7
76、26,679.77 1,940,275,907.46 2,102,806,895.51 261,337,409.01 250,243,913.86 中国宝安集团资产管理有限公司 子公司 投资管理 50,000,000.00 168,273,729.14 77,208,524.32 0.00 36,536,546.61 32,898,212.16 深圳市宝利通小额贷款有限公司 子公司 小额贷款业务 300,000,000.00 424,186,144.42 344,247,633.98 37,756,896.86 37,605,786.27 28,072,767.95 深圳市大地和电气股份子公司
77、 电机生产、销售 51,398,000.00 739,626,956.22 396,954,684.76 408,403,221.73 22,665,652.66 50,830,939.97 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 有限公司 中国风险投资限公司 参股公司 风险投资 200,000,000.00 1,237,845,912.62 1,066,013,114.74 28,937,080.07 258,563,585.77 190,178,443.93 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
78、武汉泰合仲龙健康投资基金合伙企业(有限合伙)注销清算 无重大影响 深圳市泰格尔碳纤维材料科技有限公司 注销清算 无重大影响 昆明宝赢股权投资基金有限合伙企业(有限合伙)注销清算 无重大影响 昆明宝安高新股权投资基金管理有限公司 注销清算 无重大影响 八、公司控制的结构化主体情况八、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望 1、发展战略、发展战略 本集团致力于“建设一个以新材料为主的高科技产业集团”。2、行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局、行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局 作为我国七大战略新兴产业和“中国制造2025”重点发展的十大领域之一,新材
79、料是整个制造业转型升级的产业基础;国家政策强调支持新材料、新能源汽车等战略性新兴产业,同时军民融合上升为国家战略,本集团在这些领域已深耕多年,本集团高新技术产业将顺应行业发展趋势不断发展壮大。随着人口老龄化以及居民医疗支出的增加,医药行业规模不断扩大;医药行业供给侧改革逐步推进,行业集中度和行业竞争力提升。医保目录进一步调整和规范,三保合一政策落实,将影响未来很长一段时间药品市场的销售及竞争格局。健康中国被纳入国家战略发展规划,健康产业政策有利新兴业态快速成长;十三五时期全面推进“互联网+健康医疗”服务,推动大数据、物联网、移动互联网等信息技术与健康服务的深度融合。针对房地产市场分化加剧的情况
80、,国家的房地产行业政策坚持了分类调控、精准施策的原则,热点城市调控政策集中出台,遏制投资投机性需求,防范市场风险;三四线城市仍坚持去库存策略,部分城市市场去库存周期大幅缩短,在售库存下降,但各城市总体供需关系分化仍较为明显。3、新年度各项业务的发展规划、新年度各项业务的发展规划 2017年是实施“十三五”规划的重要一年,是供给侧结构性改革的深化之年,本集团将以宝安宪章统领全局,坚持“证券化、轻资产、低负债、高效率”的基本策略,以人才与机制的有机融合为基本手段,注重品质,提升效率,发挥优势,推动集团跨越式发展。(1)高新技术产业 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 2017
81、年,本集团高新技术产业将通过“提高精益管理水平、创新经营模式与机制、提升效率”的思路做大做强现有企业,同时加大高新技术产业的投资布局和资本市场运作的力度,重点围绕新材料、新能源汽车、军工等领域进行产业拓展,吸收优质企业,完善产业链。具体到企业而言:贝特瑞公司将继续聚焦价值客户,以服务、性能、引领力牢牢锁定客户,扩大客户份额,充分发挥公司在锂电负极材料领先优势的战略地位,借助品牌与技术实力,快速扩大正极、新型负极材料的市场占有率,并布局其它锂电功能材料。重点开发行业优质客户、新能源汽车动力电池高端客户,加大硅系负极材料(Si-C、SiO-C)、软碳、钛酸锂(LTO)等新型负极材料以及镍钴铝(NC
82、A)、镍钴锰三元(NCM)、磷酸铁锂(LFP)等正极材料的开发及商品化力度,做好技术储备。通过合作、并购等方式加快种子业务的量产与市场推广,快速抢占制高点,培养新的利润增长点和新的竞争优势。建设常州产业基地,与产业优势地区和企业合作,完善新能源材料产业布局,构建产业和成本竞争优势,快速占领新能源材料市场,实现跨越式销售增长。大地和公司将不断加大研发投入,拓宽产品结构,大力推进充电桩项目;针对2017年的产业补贴政策,调整营销方案,积极推广发展不受新能源补贴政策限制的产品,规避政策调整带来的冲击。执行供应商质量考核机制,加大二供开发,提高合格及时交付率;优化产品结构及工艺,提升产品质量和生产效率
83、。友诚科技确立以大力开拓整车企业为销售主题的客户战略,拓展销售网络,提升产品市场覆盖率;加大研发投入,充分利用新技术、新材料作为研发重点,快速转换研发成果,使研发成果成为市场竞争的有力武器。武汉华博公司继续做好军工科研生产资质重新认证,确保资质完整有效;争取取得北斗军用涉密信息技术使用资格,为公司进入北斗军品研制打开大门;继续强化军方目标市场的跟踪和渠道维护工作;严格按照军方要求完成模拟训练器交装培训任务,以及十一型模训软件瘦身任务;与深圳游视虚拟现实技术有限公司合作,积极准备新研产品参展推广工作;准备和完成好纪念中国人民解放军建军90周年大型军演服务保障工作。永力科技公司将继续坚持发展创新,
84、保持技术优势,提高研发效率;加强过程管控,提高生产效率,保障产品质量;做好财务运作,创造增量利润,促进资本增质;按计划对中科院半导体所项目研发进度进行跟踪,加快技术成果的转化进程;加强模块电源、光通信产品的技术开发与市场推广工作,以实现跨越式增长。北京宝航将大力推广销售包括AlSi10Mg 3D打印粉等铝合金粉体材料;力争电子封装以及铝基复合材料民品形成销售收入;大力推进新产品开发工作,开发包括铝合金粉体材料以及铝基复合材料制件产品,形成新的销售业务;进一步拓宽铝基3D打印粉体材料产品系列,提高产品性能;积极拓宽思路,拓展公司产品列表,带来新的销售收入。江西宝安新材料将升级改进现有催化剂工艺配
85、方,提升产品性能,降低生产成本,提高产品竞争力;开发满足国VI排放要求的后处理产品的配方研发与技术储备;大力推进大直径蜂窝陶瓷载体及DPF的销售工作;实现东风小康公司的批量供货;开发更多的空气净化产品,并全面拓展空气净化产品的销售渠道。万鑫石墨谷公司将进一步加强市场开拓,加大客户市场推广进度,以大客户效应带动市场,提升市场占有率;开发出具有更优良电池性能的新型导电液产品2-3种,通过客户测评和认可;开发出除锂电池导电液以外的新产品及量产技术,扩宽公司的市场领域和石墨烯及碳管材料的应用方向;完成公司研究院和产业园区建设。泰格尔将做好现有无人机项目生产任务;积极拓宽客户渠道,争取在航空零部件、试验
86、件及其他产品等方面的合作取得突破;加紧与西南交大、上海交大及中铁等单位进行沟通,力争轨道交通复材研制及生产方面取得进展,向非航空及民用领域发展。宁波拜特将继续加强产品技术开发力度,提升公司产品的竞争力和行业品牌的影响力;完成产品战略方案的设计和新产品的开发下线,实现动力电池化成设备的更新换代。(2)生物医药业 马应龙将深入挖掘工业网络附加值,努力打造整合式经营模式;实施轻资产扩张,加速诊疗产业布局,中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 优化共建肛肠诊疗中心运营模式;创新商业模式,发展潜力市场,打造连锁药店经营特色;强化资源整合能力,统筹规划功能性护肤品、功能性食品、医疗器械
87、、中药饮片等大健康业务发展;加快小马医疗平台建设,强化平台推广,强化电商核心竞争优势。绿金高新将结合市场需求调整产品结构,优化生产工艺,减少废品损失;加大产品升级研发力度,丰富公司产品线;强化营销网络建设,构建层次化的营销网络体系;积极引进战略合作伙伴,开展形式多样的项目合作,推动市场的扩张;借助资本市场平台,引进战略投资,筹集中长期资金。大佛药业将深入推进商业模式创新项目,推进公司转型升级;聚焦希诺宁,借助电商平台,提升销量和品牌,培育垂直模式;推进电商平台迭代升级,力争在上线医生人数、上线品种数量、销售规模及服务创新等方面实现较大进展;加强在研及立项项目的后续工作,加大产品引进力度。(3)
88、房地产业 2017年,房地产业的主要工作要围绕“去库存、调结构”的思路来展开,把握市场机遇,提升销售能力,加快去库存速度和资产清理、处置,减轻积压,盘活资产;集中资源开发重点项目,缩短开发周期,尽早实现销售和资金回笼,加快周转速度。4、公司未来发展所需资金及使用计划,以及资金来源说明、公司未来发展所需资金及使用计划,以及资金来源说明 为了实现集团未来的发展战略目标,集团将会综合考虑资金投向、需求额度及融资成本等因素,积极开展多种渠道融资方式。2017年,集团相应的资金安排主要是通过自有资金、发行永续中期票据、超短期融资券、公司债券以及相关银行的综合授信额度贷款方式解决。5、风险分析和应对措施、
89、风险分析和应对措施(1)高新技术产业经营中的主要问题、困难及对策措施:集团高新技术产业仍然存在规模偏小、在产业链上的话语权偏弱,技术创新与商业模式创新不足、经营业绩受国家政策变动影响较大、部分企业盈利不佳、产业内协同效应不明显等问题。集团将围绕“提高精益管理水平、创新经营模式与机制、提升效率”的思路来展开,认清外部环境变化,识别重大风险和机遇,全面贯彻“精益管理”的思想,发扬工匠精神,重点提升产品研发能力、质量保障能力及成本管控能力。大力开展资本市场吸收合并、收购兼并工作,推进资产证券化,加快推动企业的上市及引入战略投资者工作,加大资本市场运作。通过有效的激励手段吸引人才,强化青年骨干培养;通
90、过项目合伙等方式吸纳各类社会资源,提高经营效率。(2)生物医药产业经营中的主要问题、困难及对策措施:生物医药产业的营销能力制约了企业扩张与网络价值的挖掘;新业务培育周期长,对整体业绩贡献仍然不大;资本经营能力有待强化。针对生物医药产业属于长周期产业的特征,集团将维持该产业以与行业平均增速相近的速度增长,深入挖掘市场潜力,积极开拓市场,逐步壮大生物医药产业规模,使之发展成为集团传统产业中的重要力量,并为集团的可持续发展提供稳定的现金流。(3)房地产业经营中的主要问题、困难及对策措施:房地产业对政策变动的预见性及应对能力不足,部分地区的库存压力仍然较大,去库存的效果不理想。因此,房地产业将围绕“去
91、库存、创模式”的思路,进一步加大去库存和资产处置力度,减少积压,盘活资产;集中资源开发重点项目,调整地域结构和产品结构,缩短开发周期,尽早实现销售和资金回笼,加快周转速度。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 十、接待调研、沟通、采访等活动情况十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 06 月 15 日 实地调研 机构 投资者关系活动记录表(编号:2016-01),巨潮资讯网 2016 年 07 月 07 日 实
92、地调研 机构 投资者关系活动记录表(编号:2016-02),巨潮资讯网 2016 年 08 月 24 日 实地调研 机构 投资者关系活动记录表(编号:2016-03),巨潮资讯网 2016 年 09 月 01 日 实地调研 机构 投资者关系活动记录表(编号:2016-04),巨潮资讯网 2016 年 09 月 22 日 实地调研 机构 投资者关系活动记录表(编号:2016-05),巨潮资讯网 2016 年 09 月 23 日 实地调研 机构 投资者关系活动记录表(编号:2016-06),巨潮资讯网 2016 年 11 月 15 日 实地调研 机构 投资者关系活动记录表(编号:2016-07),
93、巨潮资讯网 2016 年 11 月 23 日 实地调研 机构 投资者关系活动记录表(编号:2016-08),巨潮资讯网 2016 年 11 月 29 日 实地调研 机构 投资者关系活动记录表(编号:2016-09),巨潮资讯网 接待次数 9 接待机构数量 12 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 报告期内,公司还接到诸多公众投资者关于公司经营情况的咨询电话,公司均按投资者关系管理制度和相关法律法规规定,在避免出现选择性信息披露的前提下,认真做出答复。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 第五节第五节 重要事项重要事项 一、公司普通
94、股利润分配及资本公积金转增股本情况一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 报告期内,公司严格按照 公司章程 执行利润分配政策。2016年6月29日,公司2015年度股东大会审议通过了公司2015年度利润分配方案,公司以总股本1,592,107,386股为基数,向全体股东每10股送2.5股转增1股派0.7元(含税)。公司于2016年7月14日发布了2015年度权益分派实施公告,公司2015年度权益分派股权登记日为:2016年7月20日,除权除息日为:2016年7月21日。公司2015年度利润分配方案在报告
95、期内按时实施完毕。现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:是 分红标准和比例是否明确和清晰:是 相关的决策程序和机制是否完备:是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:是 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:不适用 公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 1、2014年度,公司以总股本1,592,107,386股为基数,每10股派0.20元(含税),不以公积金转增股本;2、2015年度,公司以总股本1,592,107
96、,386股为基数,每10股送2.5股转增1股派0.70元(含税);3、2016年度,公司拟以总股本2,149,344,971股为基数,每10股派0.20元(含税),不以公积金转增股本。该预案需提交公司股东大会审议。公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 分红年度 现金分红金额(含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 以其他方式现金分红的金额 以其他方式现金分红的比例 2016 年 42,986,899.42 233,383,867.18 18.42%0.00 0.00%2015 年 111,447,517.
97、02 750,494,524.96 14.85%0.00 0.00%2014 年 31,842,147.72 303,325,021.75 10.50%0.00 0.00%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 31 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用 每 10 股送红股数(股)0 每 10 股派息数(元)(含税)0.20 每 10 股转增数(股)0 分配预案的股本基数(股)2,149,344,971 现金分红总额(元)
98、(含税)42,986,899.42 可分配利润(元)465,060,596.63 现金分红占利润分配总额的比例 100.00%本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计,本集团 2016 年度实现净利润 233,383,867.18 元(合并报表中归属于母公司所有者的净利润)。母公司 2016 年度实现净利润-96,050,767.45 元,加年初未分配利润 1,070,585,727.10 元,减 2015 年度已现金分配的利润 111,447,517.02 元及送股转为股本的金额 398,026,846.00 元,2016
99、 年度可供分配利润为 465,060,596.63 元。母公司 2016 年 12 月 31 日资本公积 561,160,003.83 元,其中符合转增股本条件的资本公积股本溢价为494,113,320.99 元。母公司 2016 年 12 月 31 日盈余公积 260,063,367.29 元,根据公司法规定,母公司留存的盈余公积尚不符合转增股本条件。本集团拟以总股本 2,149,344,971 股为基数,向全体股东每 10 股派 0.20 元(含税)、每 10 股送 0 股、不以公积金转增股本。该预案需经公司股东大会审议。三、承诺事项履行情况三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、
100、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 深圳市金华瑞投资有限公司、大业(天津)股份限售关于中国宝安发行股份购买资产事项涉及的股份锁定期的承诺:在该次交易中取得的2015年3月2016年3月履行中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 32 股权投资基金合作企业(有限合伙)、海南
101、绿杰农业开发有限公司、北京嘉俪九鼎投资中心(有限合伙)、南海成长(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙)、江苏华工创业投资有限公司、通联创业投资股份有限公司、上海捷锐投资合伙企业(有限合伙)、华芳集团有限公司、天津中信华宸钢铁贸易有限公司、北京启明创科创业投资中心(有限合伙)、深圳中节能环保有限公司、王婷 承诺 中国宝安股份,自本次交易发行的股份上市之日起十二个月内不得转让;前述锁定期满后,该等交易对方所持有的该等股票的交易和转让将按照届时有效的法律法规和深交所的规则办理。4 日 4 日 完毕 岳敏、贺雪琴、黄映芳、杨红强、孔东亮、梁奇、黄友元 股份限售承诺、业绩承诺及补偿安排 1、关于中国宝
102、安发行股份购买资产事项涉及的股份锁定期的承诺:在本次交易中取得的中国宝安股份,自本次交易发行的股份上市之日起十二个月内不得转让。同时,为保证业绩承诺补偿的可行性,自本次交易发行的股份上市之日满十二个月之日起,7 名贝特瑞经营管理层人员因本次交易所获股份按比例在其已履行当期业绩承诺和利润补偿义务的前提下(即当期未触发利润补偿义务或虽触发利润补偿义务但相应交易对方已完全履行利润补偿义务)分步解除锁定,解除锁定后的中国宝安股份根据法律法规和深交所的规则进行交易和转让。2、关于中国宝安发行股份购买资产事项涉及业绩承诺、利润补偿的承诺情况如下:岳敏、贺雪琴、黄映芳、杨红强、孔东亮、梁奇、黄友元均承诺标的
103、公司贝特瑞2014年至2016年扣除非经常性损益后归属于贝特瑞母公司股东的净利润分别不低于 10,269.09 万元、13,652.42 万元和 16,639.36 万元。2015年3月4 日 2017年4月27 日 履行完毕 曾广胜、贺德华、王培初、王桂林、郭晓平、杨才德、庞钧友、闫慧青、邓明华、郭庆、王政、魏建刚、易征兵、陈俊凯、吴敦勇、梅佳、股份限售承诺、业绩承诺及补1、关于中国宝安发行股份购买资产事项涉及的股份锁定期的承诺:在本次交易中取得的中国宝安股份,自本次交易发行的股份上市之日起十二个月内不得转让。同时,为保证业绩承诺补偿的可行性,自本次交易发行的股份上市之日满十二个月之日起,该
104、等交2015年3月4 日 2017年4月27 日 履行完毕 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 33 李佳坤、周皓镠、王红耀、刘超平、易神杰、刘兴华、李眸、王思敏、方三新、王腾师、毛清晖、崔乐想、程林 偿安排 易对方因本次交易所获股份按比例在其已履行当期业绩承诺和利润补偿义务的前提下(即当期未触发利润补偿义务或虽触发利润补偿义务但相应交易对方已完全履行利润补偿义务)分步解除锁定,解除锁定后的中国宝安股份根据法律法规和深交所的规则进行交易和转让。2、关于中国宝安发行股份购买资产事项涉及业绩承诺、利润补偿的承诺情况如下:曾广胜、贺德华、王培初、王桂林、郭晓平、杨才德、庞钧友、闫慧青
105、、邓明华、郭庆、王政、魏建刚、易征兵、陈俊凯、吴敦勇、梅佳、李佳坤、周皓镠、王红耀、刘超平、易神杰、刘兴华、李眸、王思敏、方三新、王腾师、毛清晖、崔乐想、程林均承诺标的公司贝特瑞2014年至2016年扣除非经常性损益后归属于贝特瑞母公司股东的净利润分别不低于 10,269.09 万元、13,652.42 万元和 16,639.36 万元。首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 中国宝安集团股份有限公司 其他承诺 公司承诺不为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。2011年2月18 日 2016年4月28 日 履行完毕 其他对公司中
106、小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 适用 不适用 盈利预测资产或项目名称 预测起始时间 预测终止时间 当期预测业绩(万元)当期实际业绩(万元)未达预测的原因(如适用)原预测披露日期 原预测披露索引 贝特瑞 2014 年度-2016 年度扣除非经常性损益后归属于贝特瑞母公司股东的净利润 2016 年 0
107、1 月01 日 2016 年 12 月31 日 16,639.36 23,865.58 不适用 2014 年 09 月11 日 巨潮资讯网、公司与岳敏等49名特定对象之发行股份购买资产协议 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 34 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 适用 不适用 根据公司与岳敏等49名交易对方签署的发行股份购买资产协议之附件二:业绩承诺及利润补偿安排,交易对方承诺标的公司贝特瑞2016年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于16,639.36万元,实际完成数为23,865.58万元,达到业绩承诺。四、控股股东及其关联方对上市公司
108、的非经营性占用资金情况四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事局、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期五、董事局、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 适用 不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
109、七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 2016年5月,本公司接到深圳市罗湖区地方税务局的税务风险自查通知,提示本公司对全资子公司中国宝安集团控股有限公司2015年度转让东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“东旭蓝天”)7,039万股股份所获股权转让收益以及本公司其他子公司通过证券交易所买卖股票所获收益是否按税法规定申报和缴纳营业税及相关附税进行自查。本公司通过对所涉事项进行专项检查,发现全资子公司中国宝安集团控股有限公司、中国宝安集团金融投资有限公司因对营业税暂行条例、营业税暂行条例实施细则相关条款规定理解不够准确,导致2015年度转让东旭蓝天股份所获股权转让收益
110、以及股票所获收益未按税法规定计提、申报营业税及相关附税,造成本集团2015年度投资收益科目数据及由此引起的其他会计科目数据存在重要会计差错。根据企业会计准则第28号会计政策、会计估计变更和差错更正的规定,本次会计差错更正应当对前期财务报表进行追溯调整。对2015年度合并及母公司财务报表的影响如下:1、对合并资产负债表的影响金额 单位:元 项目 2015年12月31日 更正前 调整金额 更正后 递延所得税资产 119,963,146.86-962,901.68 119,000,245.18 应付职工薪酬 91,805,738.63-3,851,606.72 87,954,131.91 应交税费
111、297,244,580.42 41,404,772.25 338,649,352.67 盈余公积 259,774,496.78 288,870.51 260,063,367.29 未分配利润 2,029,438,783.33-38,804,937.72 1,990,633,845.61 归属于母公司的股东权益合计 4,472,155,856.58-38,516,067.21 4,433,639,789.37 股东权益合计 6,592,098,745.92-38,516,067.21 6,553,582,678.71 2、对合并利润表的影响金额单位:元 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度
112、报告全文 35 项目 2015年度 变更前 追溯调整数 变更后 管理费用 526,119,763.56-3,851,606.72 522,268,156.84 投资收益 1,046,122,963.99-53,774,414.02 992,348,549.97 所得税费用 270,446,247.39-11,406,740.09 259,039,507.30 净利润 965,898,398.86-38,516,067.21 927,382,331.65 归属于母公司所有者的净利润 789,010,592.17-38,516,067.21 750,494,524.96 3、对资产负债表的影响金额
113、单位:元 项目 2015年12月31日 更正前 调整金额 更正后 递延所得税资产 21,612,560.28-962,901.68 20,649,658.60 应付职工薪酬 54,873,633.12-3,851,606.72 51,022,026.40 盈余公积 259,774,496.78 288,870.51 260,063,367.29 未分配利润 1,067,985,892.57 2,599,834.53 1,070,585,727.10 股东权益合计 3,640,238,518.18 2,888,705.04 3,643,127,223.22 4、对利润表的影响金额单位:元 项目
114、2015年度 变更前 追溯调整数 变更后 管理费用 39,273,765.99-3,851,606.72 35,422,159.27 所得税费用-22,207,871.63 962,901.68-21,244,969.95 净利润 904,066,833.91 2,888,705.04 906,955,538.95 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 本报告期因新设成立、股权收购、增资及控制权变更,新纳入合并范围的子公司共17家;本报告期因清算注销不再纳入合并范围的子公司4家。九、聘任、解聘会计师事务所
115、情况九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬(万元)160 境内会计师事务所审计服务的连续年限 五年 境内会计师事务所注册会计师姓名 赵文凌、刘钧 当期是否改聘会计师事务所 是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 1、本年度,公司聘请中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度内部控制审计机构,聘期一年。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 36 2、本年度,公司因发行股份购买资产事项,聘请国信证券为财务顾问,期间未支付财务顾问费。十、年度报告披
116、露后面临暂停上市和终止上市情况十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十一、破产重整相关事项十一、破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项十二、重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额(万元)是否形成预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期 披露索引 因本公司分别为深圳石化工业集团股份有限公司、深圳石化集团有限公司、深圳石化塑胶集团股份有限公司的借款提供担保并代其偿还本金及利息等合计人民币14,908.61 万元事项,本公司向法院提起诉讼,法院判决上述
117、公司分别偿还本公司代偿的借款本金及利息。14,908.61 否 被告无力还债,本公司至今未能追回。本公司已向法院申请此三家被告公司破产。被告之一深圳石化工业集团股份有限公司破产一案经深圳中院裁定不予受理。被告所欠债款追要中。不适用 2001-2002 年期间,本集团为金田实业(集团)股份有限公司(简称金田实业)向银行贷款1000 万元和 1558万元提供担保,因金田实业未偿还本息,本集团承担了连带清偿责任,代3,334.39 否 2014 年 6 月 25 日,金田实业向深圳市中级人民法院提出破产重整申请,深圳市中级人民法院于2015年2月 5 日以(2015)深中法破字第 14 号裁定书裁定
118、受理金田实业破产重整申请。2014 年 6 月 25 日,金田实业向深圳市中级人民法院提出破产重整申请,深圳市中级人民法院于 2015 年 2 月 5日以(2015)深中法破字第14 号裁定书裁定受理金田实业破产重整申请。本集团已将相关债权申报给金田实业破产管理人,经破产管理人审核确认债权额为目前破产重整程序正在进行中。不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 37 其向债权银行偿还了全部本息。其后,本集团向深圳中级人民法院提起诉讼,要求金田实业偿还本集团代偿的本金、利息及诉讼费。52,430,065.31 元整。2016 年9月30日收到金田实业破产管理人划转的 A 股 8
119、17562股(其中流通股 530363 股,非流通股 287199 股),B 股暂未分配。2007 年,因华浩源合作房地产项目权益产生纠纷,本公司向深圳市中级人民法院起诉深圳市华浩源投资有限公司,请求判决确认深圳市华浩源投资有限公司在布吉华浩源项目中已无权益,并退还多分配的 5,243.46 万元;深圳市华浩源投资有限公司提起反诉,要求本公司返还其剩余权益3,579.44 万元及支付银行逾期贷款利息、违约金、赔偿金等。1,875.36 否 2010 年 2 月,深圳市中级人民法院判定深圳市华浩源投资有限公司向本公司支付人民币 2,155.36万元,深圳市华浩源投资有限公司拥有未售商铺1,271
120、.7 平方米的产权,其他房产产权归本公司,驳回两家公司其他诉讼请求。深圳市华浩源投资有限公司向广东省高级人民法院提起上诉。省高院(2010)粤高法民一终字第 89 号终审判定华浩源公司需向本公司支付1,875.36 万元,华浩源 B 区会所产权属华浩源公司,其余基本维持原判。2011 年 11 月,自然人吴堂香申请华浩源投资有限公司破产清算,深圳市中级人民法院受理案号为(2011)深中法民七清算字第 20号。本公司已将(2010)粤高法民一终字第 89号判决书中判定的1,875.36 万元债权申报到华浩源投资破产清算债权中。2014 年 9 月15 日,收到破产分配第一次分配款 937.11
121、万元。2016 年 8 月 24 日,收到破产分配第二次分配款 214.5533 万元。目前破产清算程序仍在进行中。不适用 2014 年 8 月 25 日,本集团子公司中国宝安集团控股有限公司与胡志强、胡志群、深圳市云海通讯股份有限公司签署了股权回购协议,该回购协议约定胡志强应回购中国宝安集团控股有限公司持有的深圳市云海通讯股份有限公司 370 万股股票,胡志群应就胡志强支付股权回购款、利息及违约1,920.47 否 罗湖区人民法院已于2016 年 1 月 18 日受理本案,中国宝安集团控股有限公司同时申请了诉讼保全,申请查封被告胡志强名下的 5 套房产(房产均已抵押给相关银行);罗湖区人民法
122、院于 2016年 2 月 17 日依中国宝安集团控股有限公司申请轮候查封了被告胡志强名下的五套房产。正在审理中,尚未结案。正在审理中,尚未结案。不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 38 金等承担连带责任,因胡志强、胡志群未依约履行回购义务及担保责任,中国宝安集团控股有限公司于2016年1月16日起诉至罗湖区人民法院,诉请判令胡志强依约回购股票并支付回购款、利息及违约金合计1920.47 万元,胡志群等对上述款项承担连带责任。十三、处罚及整改情况十三、处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况十四、公司及其控
123、股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 1、2016年1月22日,公司第十二届董事局第三十九次会议审议通过了关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期权的议案,由于公司2014年经审计业绩未达到股权激励计划中规定的第四个行权期业绩考核目标;自2014年12月31日公司第十二届董事局第二十四次会议决定注销部分股票期权至2015年12月31日,刘新铁、胡昊勇、吴云鹤、林雄涛、阳万龙、张静等6名公司股权激励计划激励对象因各种原因与公司解除劳动合
124、同;公司2014年度权益分派等原因,根据公司股权激励计划的相关规定,期权数量由4603.68万份调整为2268.72万份,期权行权价格由10.52元/股调整为10.50元/股,激励对象由132人调整为126人。详情参见公司于2016年1月23日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网()披露的 关于对股票期权激励计划进行调整及注销部分已授予股票期权的公告(公告编号:2016-007)。2、2016年4月28日,公司第十二届董事局第四十二次会议审议通过了注销剩余已授予股票期权暨股票期权激励计划终止的议案,因公司2015年度业绩不满足行权条件,激励对象获授的第五个行权期的期权不能行权,对该行权期涉及的共
125、2268.72万份期权予以注销。上述注销完成后,公司股票期权激励计划所涉期权全部注销完毕,公司股票期权激励计划终止。详情参见公司于2016年4月29日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网()披露的关于注销剩余已授予股票期权暨股票期权激励计划终止的公告(公告编号:2016-030)。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 39 十六、重大关联交易十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。2、资产或股权收购、出售发生的关联交易、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或
126、股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的关联交易、共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。4、关联债权债务往来、关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。5、其他重大关联交易、其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。十七、重大合同及其履行情况十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况、托管、承包、租赁事项情况(1)托管情况)托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。(2)承包情况)承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。(3)租赁情况)租赁情况 适用 不适用 中国宝安集团股份
127、有限公司 2016 年年度报告全文 40 租赁情况说明(1)与融资租赁有关的信息 本集团作为融资租赁承租人,相关信息如下:A、截止报告期末,未确认融资费用的余额为4,722,488.60元(上年末余额为0元),采用实际利率法在租赁期内各个期间进行分摊。B、各类租入固定资产的期初和期末原价、累计折旧额、减值准备累计金额:融资租赁租入资产类别 固定资产原价 累计折旧额 减值准备累计金额 期初余额 期末余额 房屋及建筑物 15,762,600.00 295,548.75 合计 15,762,600.00 295,548.75 注:2015年12月,公司子公司深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司(以下简
128、称“深圳贝特瑞”)与天津宝坻九园工业园区管委会(以下简称“九园管委会”)及天津市九园工贸有限公司(以下简称“九园工贸”)签订租赁、投资协议书,经友好协商,九园管委会、九园工贸将所有权为九园工贸的厂房租赁给深圳贝特瑞使用,租赁期限为6年(2016年5月1日-2022年4月30日),租赁期间项目场地免收租金,租赁期满后,深圳贝特瑞可按2,100万的价格购买相关项目场地以及地上建筑物。C、以后年度将支付的最低租赁付款额:剩余租赁期 最低租赁付款额 2019年度以后 21,000,000.00 合计 21,000,000.00(2)与经营租赁有关的信息 1)2015年8月,本公司子公司深圳市贝特瑞新能
129、源材料股份有限公司作为经营租赁承租人与深圳市公明街道投资管理公司重新签署了宝安新能源材料工业园租赁协议,租赁期至2020年8月31日。相关租赁费最低付款额如下表:剩余租赁期 最低租赁付款额 2017年度 23,248,800.00 2018年度 25,108,704.00 2019年度及以后 41,847,840.00 合计 90,205,344.00 2)2014年4月,本公司子公司深圳市大地和电气股份有限公司作为经营租赁承租人与东江科技(深圳)有限公司签署了房屋租赁合同,租赁期至2019年3月31日。相关租赁费及物业管理费最低付款额如下表:剩余租赁期 最低租赁付款额 2017年度 3,98
130、4,379.89 2018年度 3,984,379.89 2019年度及以后 1,481,114.01 合计 9,449,873.79(3)2015年3月,本公司子公司深圳大佛药业股份有限公司作为经营租赁承租人与深圳市投资控股有限公司签署了关于深圳市坪山区金辉路14号深圳市生物医药创新产业园区6号楼的租赁协议,租赁期自2015年4月16日至2020年4月15日。相关租赁费最低付款额如下表:剩余租赁期 最低租赁付款额 2017年度 1,639,110.36 2018年度 1,721,243.56 2019年度及以后 2,419,770.72 合计 5,780,124.64 为公司带来的损益达到公
131、司报告期利润总额 10%以上的项目 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 41 适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。2、重大担保、重大担保 适用 不适用 (1)担保情况)担保情况 单位:万元 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期(协议签署日)实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期(协议签署日)实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕
132、是否为关联方担保 新疆宝安新能源矿业有限公司 2011 年 12月 07 日 2,000 2011 年 12 月 22 日 685 连带责任保证 九年 否 否 集安市古马岭金矿有限责任公司 2015 年 06月 18 日 10,000 2015 年 12 月 09 日 6,300 连带责任保证 五年 否 否 集安市古马岭金矿有限责任公司 2016 年 06月 07 日 3,500 2016 年 01 月 22 日 1,000 连带责任保证 一年 否 否 2016 年 07 月 08 日 2,500 海南荣域投资有限公司 2016 年 04月 01 日 17,000 2016 年 03 月 31
133、 日 8,000 连带责任保证 三年 否 否 深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司 2016 年 01月 14 日 25,000 2016 年 03 月 15 日 10,000 连带责任保证 一年 否 否 2016 年 06 月 28 日 10,000 2016 年 09 月 27 日 5,000 深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公 2016 年 06月 14 日 20,000 2016 年 08 月 17 日 10,000 连带责任保证 三年 否 否 2016 年 10 月 17 日 5,000 2016 年 12 月 09 日 3,000 深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公 2016 年 06月
134、 14 日 10,000 连带责任保证 一年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)75,500 报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)54,500 报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)87,500 报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)61,485 子公司对子公司的担保情况 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 42 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期(协议签署日)实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保 公司担保总额(即前三大项的合计)报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)75,500 报告期内担
135、保实际发生额合计(A2+B2+C2)54,500 报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)87,500 报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)61,485 实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例 13.75%其中:为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)0 担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)0 上述三项担保金额合计(D+E+F)0 对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)无 违反规定程序对外提供担保的说明(如有)无 采用复合方式担保的具体情
136、况说明(2)违规对外担保情况)违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。3、委托他人进行现金资产管理情况、委托他人进行现金资产管理情况(1)委托理财情况)委托理财情况 适用 不适用 单位:万元 受托人名称 是否关联交易 产品类型 委托理财金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 本期实际收回本金金额 计提减值准备金额(如有)预计收益 报告期实际损益金额 报告期损益实际收回情况 浦发银行 否 银行理财产品 10,000 2016 年02 月 02日 2016 年03 月 01日 约定利率 10,000 25.32 25.32 全部收回 浦发银行 否 银行理财产品 7,400 2
137、016 年11 月 032016 年12 月 08约定利率 7,400 18.71 18.71 全部收回 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 43 日 日 金鹰基金 否 基金理财产品 7,000 2016 年12 月 14日 2017 年12 月 13日 约定利率 1,050 不适用 广发银行 否 银行理财产品 6,000 2016 年09 月 22日 2016 年11 月 22日 约定利率 6,000 32.55 33.09 全部收回 浦发银行 否 银行理财产品 6,000 2016 年03 月 11日 2016 年04 月 12日 约定利率 6,000 15.24 15.2
138、4 全部收回 广发银行 否 银行理财产品 5,000 2016 年04 月 08日 2016 年07 月 08日 约定利率 5,000 43.63 43.63 全部收回 广发银行 否 银行理财产品 5,000 2016 年07 月 11日 2016 年09 月 12日 约定利率 5,000 29.34 29.34 全部收回 广发银行 否 银行理财产品 5,000 2016 年11 月 25日 2017 年02 月 25日 约定利率 5,000 41.92 不适用 浦发银行 否 银行理财产品 5,000 2016 年05 月 27日 2016 年06 月 30日 约定利率 5,000 11.69
139、 11.69 全部收回 浦发银行 否 银行理财产品 5,000 2016 年07 月 08日 2016 年08 月 11日 约定利率 5,000 12.38 12.38 全部收回 交通银行 否 银行理财产品 4,600 2016 年01 月 05日 2016 年03 月 31日 约定利率 4,600 33.3 33.3 全部收回 交通银行 否 银行理财产品 4,600 2016 年04 月 01日 2016 年06 月 29日 约定利率 4,600 32.29 32.29 全部收回 交通银行 否 银行理财产品 4,100 2016 年07 月 04日 2016 年09 月 28日 约定利率 4
140、,100 27.75 27.75 全部收回 浦发银行 否 银行理财产品 4,100 2016 年09 月 23日 2016 年10 月 27日 约定利率 4,100 9.87 9.87 全部收回 招商银行 否 银行理财产品 4,000 2016 年01 月 20日 2016 年04 月 19日 约定利率 4,000 40.64 40.64 全部收回 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 44 民生银行 否 银行理财产品 4,000 2016 年03 月 16日 2016 年06 月 16日 约定利率 4,000 31.38 31.38 全部收回 民生银行 否 银行理财产品 4,0
141、00 2016 年07 月 01日 2016 年08 月 31日 约定利率 4,000 21.06 21.06 全部收回 民生银行 否 银行理财产品 4,000 2016 年09 月 13日 2016 年12 月 13日 约定利率 4,000 28.31 28.31 全部收回 民生银行 否 银行理财产品 4,000 2016 年12 月 22日 2017 年03 月 22日 约定利率 3.45 不适用 交通银行 否 银行理财产品 3,900 2016 年10 月 11日 2016 年12 月 14日 约定利率 3,900 22.89 全部收回 安信乾盛 否 资管理财产品 3,500 2016
142、年05 月 19日 2017 年05 月 18日 约定利率 840 487.23 不适用 兴业银行 否 银行理财产品 3,400 2016 年01 月 13日 2016 年03 月 25日 约定利率 3,400 14.76 14.76 全部收回 农业银行 否 银行理财产品 3,230 2016 年01 月 01日 2016 年01 月 31日 约定利率 3,230 13 13.12 全部收回 浦发银行 否 银行理财产品 3,000 2016 年04 月 12日 2016 年06 月 20日 约定利率 3,000 25.71 25.71 全部收回 中国银行 否 银行理财产品 3,000 2016
143、 年04 月 15日 2016 年06 月 10日 约定利率 3,000 16.21 16.21 全部收回 浦发银行 否 银行理财产品 3,000 2016 年01 月 26日 2016 年02 月 23日 约定利率 3,000 7.59 7.59 全部收回 兴业银行 否 银行理财产品 2,900 2016 年04 月 05日 2016 年07 月 28日 约定利率 2,900 19.93 19.93 全部收回 光大银行 否 银行理财产品 2,600 2015 年12 月 04日 2016 年06 月 04日 约定利率 2,600 52.71 52.71 全部收回 光大银行 否 银行理财2,6
144、00 2016 年2017 年约定利率 43.35 不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 45 产品 07 月 05日 01 月 05日 民生银行 否 银行理财产品 2,500 2016 年04 月 27日 2016 年06 月 06日 约定利率 2,500 7.22 7.22 全部收回 招行武汉 否 银行理财产品 2,500 2016 年06 月 21日 2016 年08 月 23日 约定利率 2,500 12.51 12.51 全部收回 招商银行 否 银行理财产品 2,300 2016 年05 月 16日 2016 年05 月 23日 约定利率 2,300 1.61
145、1.61 全部收回 华夏银行 否 银行理财产品 2,200 2016 年04 月 01日 2016 年06 月 29日 约定利率 2,200 15.02 15.02 全部收回 光大银行 否 银行理财产品 2,000 2015 年10 月 23日 2016 年04 月 23日 约定利率 2,000 47.64 47.64 全部收回 华夏银行 否 银行理财产品 2,000 2016 年02 月 04日 2016 年02 月 29日 约定利率 2,000 3.96 3.96 全部收回 华夏银行 否 银行理财产品 2,000 2016 年03 月 02日 2016 年03 月 31日 约定利率 2,0
146、00 4.45 4.45 全部收回 光大银行 否 银行理财产品 2,000 2016 年05 月 06日 2016 年08 月 03日 约定利率 2,000 15.19 15.19 全部收回 光大银行 否 银行理财产品 2,000 2016 年08 月 23日 2017 年02 月 23日 约定利率 24.22 不适用 光大银行 否 银行理财产品 2,000 2016 年10 月 17日 2017 年04 月 17日 约定利率 11.30 不适用 广发银行 否 银行理财产品 2,000 2016 年07 月 11日 2016 年08 月 11日 约定利率 2,000 5.61 5.61 全部收
147、回 广发银行 否 银行理财产品 2,000 2016 年08 月 01日 2016 年10 月 31日 约定利率 2,000 17.45 17.45 全部收回 广发银行 否 银行理财产品 2,000 2016 年08 月 182016 年10 月 17约定利率 2,000 9.86 9.86 全部收回 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 46 日 日 招行银行 否 银行理财产品 2,000 2016 年09 月 05日 2016 年11 月 08日 约定利率 2,000 9.64 9.64 全部收回 广发银行 否 银行理财产品 2,000 2016 年10 月 20日 2016
148、 年12 月 20日 约定利率 2,000 9.86 10.03 全部收回 广发银行 否 银行理财产品 2,000 2016 年11 月 01日 2016 年12 月 31日 约定利率 2,000 10.52 10.35 全部收回 招行银行 否 银行理财产品 2,000 2016 年11 月 15日 2017 年05 月 15日 约定利率 2,000 27.62 不适用 其他合计 否 银行理财产品 99,548.5 约定利率 89,650.5 0 523.24 515.18 不适用 合计 264,978.5-233,980.5 3,299.01 1,759.87-委托理财资金来源 自有资金 逾
149、期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况(如适用)不适用 委托理财审批董事局公告披露日期(如有)2016 年 4 月 29 日 未来是否还有委托理财计划 是(2)委托贷款情况)委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。4、其他重大合同、其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。十八、社会责任情况十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,未来公司将积极根据自身发展战略与国家扶贫规划,结合公司具体实际,进一步做好总体规划和分项安排,切实做好精准扶贫社会责任的履行工作。中国宝安集团股份有限公司 2016
150、 年年度报告全文 47 2、履行其他社会责任的情况、履行其他社会责任的情况 详情请参阅本公司在巨潮资讯网上披露的2016年度社会责任报告。上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子公司名称 主要污染物及特征污染物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布情况 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放总量 超标排放情况 深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司 废水:COD、BOD5、磷酸盐、氨氮、SS、pH 废水:自建废水站处理达标后排放 废水:排放口 1 个 废水:废水站污水排放口;废水:pH 7.48、SS 4mg/L、COD 10mg/L、BOD5 2mg
151、/L、磷酸盐 0.03 mg/L、氨氮 0.025 mg/L 废水:广东省水污染物排放限值(DB44/26-2001)二时段二级标准 废水:排放量:8481 吨/年;COD:0.084 吨/年 废水:60t/天,1.98 万吨/年;COD 1.98 吨/年 无 鸡西长源矿业有限公司 废水、废气、烟尘、粉尘 废水:处理后回用;废气、烟尘、粉尘:处理达标后排放 废气:8 个 废气:废气处理设备排放烟筒 废水:回用;粉尘:34.1mg/m3;烟尘:29 mg/m3 粉尘:大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)二级标准;烟尘:锅炉大气污染物排放标准(GB13271-2001)二类区 II
152、时段 废水回用;废气无总量限制;粉尘、烟尘未超量排放,无具体数据 粉尘 60.417(T/A)、烟尘 6.09(T/A)无 鸡西市贝特瑞石墨产业园有限公司 烟(粉)尘、废水、废气 废水:园区废水站处理达标后排放;废气、烟(粉)尘:处理达标后排放 废水:1 个;废气:4 个 废水:废水站污水排放口;废气:废气处理设备排放烟筒 废水处理站停用;烟尘85.7mg/m3、二氧化硫173mg/m3、氮氧化物190mg/m3 废水:污水综合排放标准(GB8978-1996)一级标准、大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)表 2 二级标准;烟尘:锅炉废水处理站停用,无废水排放;烟(粉)尘、废气未
153、超量排放,无具体数据 废水:18000吨/年、化学需氧量:1.38 吨/年;氨氮:0.17吨/年;二氧化硫:2.38吨/年;氮氧化物:3.23吨/年;烟尘:5.12 吨/年 无 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 48 大气污染物排放标准(GB13271-2001)二类区 II 时段 防治污染设施的建设和运行情况 深圳贝特瑞废水处理站正常运行,鸡西贝特瑞、鸡西长源废气处理设施正常运行。因鸡西市麻山区废水处理站停用,会导致鸡西贝特瑞废水处理后无处排放,故鸡西贝特瑞废水处理站停用,相关生产采用外加工处理,不影响正常生产。是否发布社会责任报告 是 否 企业社会责任报告 企业性质 是否
154、含环境方面信息 是否含社会方面信息 是否含公司治理方面信息 报告披露标准 国内标准 国外标准 其他 是 是 是 深交所 上市公司社会责任指引 具体情况说明 1.公司是否通过环境管理体系认证(ISO14001)否 2.公司年度环保投支出金额(万元)109 3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效 不适用 4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展能力的投入(万元)265.85 5.公司的社会公益捐赠(资金、物资、无偿专业服务)金额(万元)315.62 十九、其他重大事项的说明十九、其他重大事项的说明 适用 不适用 根据证券法第六十七条、上市公司信息披露管理办法第三十条所列的重大事件,
155、以及本公司董事局判断为重大事件的事项,本公司已作为临时公告在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网(http:/ 适用 不适用 1、报告期内,公司控股子公司大佛药业获批在全国中小企业股份转让系统挂牌(巨潮资讯网;2016年3月4日,关于控股子公司深圳大佛药业股份有限公司获批在全国中小企业股份转让系统挂牌的公告公告编号:2016-013),证券简称:大佛药业,证券代码:836649。2、报告期内,公司控股子公司绿金高新获批在全国中小企业股份转让系统挂牌(巨潮资讯网;2016年12月28日,关于控股子公司成都绿金高新技术股份有限公司获批在全国中小企业股份转让系统挂牌的公告公告编号:2016-077),证
156、券简称:绿金高新,证券代码:870415。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 49 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况 1、股份变动情况、股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(,)本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 102,438,324 6.43%5,422,119 2,168,848-80,749,849-73,158,882 29,279,442 1.36%3、其他内资持股 102,438,324 6.43%5,422,119 2,168,848-80
157、,749,849-73,158,882 29,279,442 1.36%其中:境内法人持股 86,065,624 5.41%3,847,746 1,539,099-70,674,639-65,287,794 20,777,830 0.97%境内自然人持股 16,372,700 1.02%1,574,373 629,749-10,075,210-7,871,088 8,501,612 0.40%二、无限售条件股份 1,489,669,062 93.57%392,604,727 157,041,891 80,749,849 630,396,467 2,120,065,529 98.64%1、人民币
158、普通股 1,489,669,062 93.57%392,604,727 157,041,891 80,749,849 630,396,467 2,120,065,529 98.64%三、股份总数 1,592,107,386 100.00%398,026,846 159,210,739 557,237,585 2,149,344,971 100.00%股份变动的原因 适用 不适用 1、因本公司发行股份购买资产事项(证监许可2015125号),2016年3月4日部分股份解除限售,该次解除限售股份的数量为65,494,272股,其中实际可上市流通股份的数量为65,490,738股,详情参见公司于20
159、16年3月3日在 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网()披露的关于发行股份购买资产暨关联交易之限售股份上市流通的提示性公告(公告编号:2016-012)。2、2016年1月18日,深圳市金华瑞投资有限公司因其股东会决议解散并进行工商注销,该公司剩余资产由其股东吴海涛、曾静承接,深圳市金华瑞投资有限公司持有的中国宝安股份15,775,591股分别过户给其股东吴海涛9,465,355股、股东曾静6,310,236股,上述股份性质由首发后机构类限售股变更为首发后个人类限售股。3、2016年4月12日,海南绿杰农业开发有限公司因其股东会决议解散并进行工商注销,该公司剩余资产由其股东欧阳学荣承接,海南绿杰
160、农业开发有限公司将其持有的中国宝安股份11,042,913股过户给其股东欧阳学荣,上述股份性质由首发后机构类限售股变更为首发后个人类限售股。4、因本公司发行股份购买资产事项(证监许可2015125号),2016年7月8日部分股份解除限售,该次解除限售股份的数量为15,716,892股,其中实际可上市流通股份的数量为15,259,111股,详情参见公司于2016年7月7日在 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网()披露的关于发行股份购买资产暨关联交易之限售股份上市流通的提示性公告(公告编号:2016-050)。5、报告期内,本公司实施了2015年度权益分派方案:以1,592,107,386为基数,向
161、全体股东每10股送2.5股转增1股派0.7元(含税),送股及转增后总股本变更为2,149,344,971股。股份变动的批准情况 适用 不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 50 1、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司、深圳证券交易所审核,本公司向深圳市金华瑞投资有限公司等49名交易对象发行的86,871,657股股份部分解除限售,其中65,490,738股股份于2016年3月4日上市流通,其中15,259,111股股份于2016年7月8日上市流通。2、本公司2015年度股东大会审议通过了2015年度权益分派方案:以1,592,107,386为基数,向全体股东每10股
162、送2.5股转增1股派0.7元(含税)。股份变动的过户情况 适用 不适用 1、深圳市金华瑞投资有限公司持有的中国宝安股份15,775,591股分别过户给其股东吴海涛9,465,355股、股东曾静6,310,236股,上述事项已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2016年1月18日进行证券过户登记确认。2、海南绿杰农业开发有限公司将其持有的中国宝安股份11,042,913股过户给其股东欧阳学荣,上述事项已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2016年4月12日进行证券过户登记确认。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
163、 适用 不适用 本公司于2016年7月21日实施了向全体股东每10股送2.5股转增1股派0.7元(含税)的权益分派方案,按调整后的股数对列报期间的相关数据进行重新计算。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用 单位:股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 深圳市金华瑞投资有限公司 15,775,591 15,775,591 0 0 因 2015 年发行股份购买资产事宜所认购的上市公司股份 2016 年 3 月 4 日 大业(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙)
164、14,198,031 14,198,031 0 0 因 2015 年发行股份购买资产事宜所认购的上市公司股份 2016 年 3 月 4 日 市房地产建设开发公司 13,768,206 0 4,818,872 18,587,078 首发前机构类限售股 未知 海南绿杰农业开发有限公司 11,042,913 11,042,913 0 0 因 2015 年发行股份购买资产事宜所认购的上市公司股份 2016 年 3 月 4 日 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 51 岳敏 8,307,687 4,899,609 1,192,827 4,600,905 因 2015 年发行股份购买资产事
165、宜所认购的上市公司股份 2016 年 3 月 4 日解除限售2,103,317 股,2016 年 7 月 8 日解除限售2,796,292 股 北京嘉俪九鼎投资中心(有限合伙)6,310,236 6,310,236 0 0 因 2015 年发行股份购买资产事宜所认购的上市公司股份 2016 年 3 月 4 日 南海成长(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙)4,732,677 4,732,677 0 0 因 2015 年发行股份购买资产事宜所认购的上市公司股份 2016 年 3 月 4 日 华芳集团有限公司 3,155,117 3,155,117 0 0 因 2015 年发行股份购买资产事宜所
166、认购的上市公司股份 2016 年 3 月 4 日 江苏华工创业投资有限公司 3,155,117 3,155,117 0 0 因 2015 年发行股份购买资产事宜所认购的上市公司股份 2016 年 3 月 4 日 万向创业投资股份有限公司 3,155,117 3,155,117 0 0 因 2015 年发行股份购买资产事宜所认购的上市公司股份 2016 年 3 月 4 日 上海捷锐投资合伙企业(有限合伙)3,155,117 3,155,117 0 0 因 2015 年发行股份购买资产事宜所认购的上市公司股份 2016 年 3 月 4 日 其他 15,682,515 11,170,324 1,57
167、9,268 6,091,459 因 2015 年发行股份购买资产事宜所认购的上市公司股份/首发前机构类限售股/高管锁定股-合计 102,438,324 80,749749 7,590,967 29,279,442-中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 52 二、证券发行与上市情况二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行(不含优先股)情况、报告期内证券发行(不含优先股)情况 适用 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 报告期内,本公司实施了2015年度权益分派方案
168、:以1,592,107,386为基数,向全体股东每10股送2.5股转增1股派0.7元(含税),送股及转增后总股本变更为2,149,344,971股。3、现存的内部职工股情况、现存的内部职工股情况 适用 不适用 三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况、公司股东数量及持股情况 单位:股 报告期末普通股股东总数 191,353 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 192,740 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注 8)0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注 8)0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
169、 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量 持有无限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市富安控股有限公司 境内非国有法人 11.91%256,013,898 66,373,974 256,013,898 质押 186,975,000 深圳市宝安区投资管理有限公司 国有法人 5.57%119,787,377 31,055,987 119,787,377 市房地产建设开发公司 境内非国有法人 0.86%18,587,078 4,818,872 18,587,078 冻结 18,587,078 欧阳学荣 境内自然人 0.69%
170、14,907,933 14,907,933 吴海涛 境内自然人 0.59%12,778,229 12,778,229 张丽华 境内自然人 0.43%9,260,035 9,260,035 曾静 境内自然人 0.40%8,518,819 8,518,819 浙江诸暨华恒投境内非国有法人 0.38%8,100,000 1,380,000 8,100,000 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 53 资管理有限公司 聂仁和 境内自然人 0.29%6,223,728 6,223,728 朱棣铭 境内自然人 0.29%6,179,483 1,179,483 6,179,483 战略投资者
171、或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况(如有)(参见注 3)无 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前两大股东之间不存在关联关系或一致行动人,未知其他股东之间是否存在关联关系或是属于一致行动人。前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市富安控股有限公司 256,013,898 人民币普通股 256,013,898 深圳市宝安区投资管理有限公司 119,787,377 人民币普通股 119,787,377 欧阳学荣 14,907,933 人民币普通股 14,907,933 吴海涛 12,778,229 人民币普通股 1
172、2,778,229 张丽华 9,260,035 人民币普通股 9,260,035 曾静 8,518,819 人民币普通股 8,518,819 浙江诸暨华恒投资管理有限公司 8,100,000 人民币普通股 8,100,000 聂仁和 6,223,728 人民币普通股 6,223,728 朱棣铭 6,179,483 人民币普通股 6,179,483 深圳市大鹏大坑下村股份合作公司 5,077,517 人民币普通股 5,077,517 前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致行动的说明 公司前两大股东之间不存在关联关系或一致行动人,未知其
173、他股东之间是否存在关联关系或是属于一致行动人。前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注 4)上述股东浙江诸暨华恒投资管理有限公司通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 7,000,000 股,股东聂仁和通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 6,223,728 股,股东朱棣铭通过东海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 6,179,483 股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期
174、内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况、公司控股股东情况 控股股东性质:无控股主体 控股股东类型:不存在 公司不存在控股股东情况的说明 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 54 本公司没有控股股东和实际控制人,以下是持股5以上股东的基本情况:名 称 法定代表人 成立日期 经营范围 注册资本(万元)持有股份的质押 深圳市富安控股有限公司 邱仁初 2002.4.4 投资兴办实业、国内商业、物资供销业 1000 186,975,000股 深圳市宝安区投资管理有限公司 林戈 1992.6.6 产权经营、资本运营、投资兴办实业 70000 无 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司
175、报告期控股股东未发生变更。3、公司实际控制人情况、公司实际控制人情况 实际控制人性质:无实际控制人 实际控制人类型:不存在 公司不存在实际控制人情况的说明 同上。实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4、其他持股在、其他持股在 10%以上的法人股东以上的法人股东 适用 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 55 第七节第七节 优先股
176、相关情况优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 56 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)陈政立 董事局主席、执行董事、总裁 现任 男 56 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 227,981 79,793 307,774 陈泰泉
177、董事局常务副主席、执行董事 现任 男 53 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 0 陈平 执行董事、董事副总裁 现任 男 54 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 0 陈匡国 执行董事 现任 男 32 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 0 曾广胜 执行董事 现任 男 50 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 556,189 4,566 560,755 杨璐 董事 现任 女 42 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 0 郭朝辉 独立董事 现任 男 45 2016 年06 月
178、29日 2019 年06 月 28日 0 梁发贤 独立董事 现任 男 55 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 0 李瑶 独立董事 现任 女 39 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 骆文明 监事长 现任 男 52 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 0 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 57 李新祥 监事 现任 男 59 2016 年06 月 29日 0 曾丽桃 监事 现任 女 54 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 0 贺德华 高级副总裁、财务总监 现任 男 54 2016
179、年06 月 29日 2019 年06 月 28日 1,112,379 216,404 1,328,783 娄兵 高级副总裁 现任 女 55 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 0 钟征宇 高级副总裁 现任 男 53 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 0 张渠 副总裁 现任 男 46 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 0 郭山清 董事局秘书、总裁助理 现任 男 50 2016 年06 月 29日 2019 年06 月 28日 0 林潭素 原独立董事 离任 男 68 2013 年05 月 29日 2016 年06 月 28
180、日 0 邹传录 原独立董事 离任 男 70 2013 年05 月 29日 2016 年06 月 28日 0 贺国奇 原监事长 离任 男 61 2013 年05 月 29日 2016 年06 月 28日 0 马小虎 原监事 离任 男 50 2013 年05 月 29日 2016 年06 月 28日 0 龚明 原监事 离任 男 59 2013 年05 月 29日 2016 年06 月 28日 0 合计-1,896,549 300,763 0 2,197,312 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度
181、报告全文 58 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 曾广胜 执行董事 任免 2016 年 06 月 29 日 董事局换届 杨璐 董事 任免 2016 年 06 月 29 日 董事局换届 梁发贤 独立董事 任免 2016 年 06 月 29 日 董事局换届 李瑶 独立董事 任免 2016 年 06 月 29 日 董事局换届 骆文明 监事长 任免 2016 年 06 月 29 日 监事会换届 李新祥 监事 任免 2016 年 06 月 29 日 监事会换届 曾丽桃 监事 任免 2016 年 06 月 29 日 监事会换届 林潭素 原独立董事 任期满离任 2016 年 06 月 29 日 董事局换届
182、 邹传录 原独立董事 任期满离任 2016 年 06 月 29 日 董事局换届 贺国奇 原监事长 任期满离任 2016 年 06 月 29 日 监事会换届 马小虎 原监事 任期满离任 2016 年 06 月 29 日 监事会换届 龚明 原监事 任期满离任 2016 年 06 月 29 日 监事会换届 陈泰泉 原执行总裁 任免 2016 年 06 月 29 日 根据第十三届董事局第一次会议决议,陈泰泉任公司董事局常务副主席、执行董事,不再担任公司高级管理人员。骆文明 原审计长 任免 2016 年 06 月 29 日 根据公司 2016 年 6 月 29 日修订的公司章程,审计长不属公司高级管理人
183、员。三、任职情况三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事、董事 陈政立,男,1960年出生,管理工程硕士,民建中央副主席,全国政协常委,本集团创办人之一。历任宝安宾馆经理、本集团副总裁、总裁,本集团第三届、第四届、第五届董事局副主席,第六届、第七届、第八届、第九届、第十届、第十一届、第十二届董事局主席,历任第九届全国政协委员,第十届、第十一届、第十二届全国政协常委,中国民主建国会中央委员会第八届、第九届、第十届副主席,中华思源工程扶贫基金会副理事长,本集团第十三届董事局主席兼总裁,中国风险投资有限公司董事长。陈泰泉,男,1963年出
184、生,管理工程研究生。民建广东省委常委、民建深圳市委副主委、深圳市人大常委。历任新城友谊公司经理、宝安外轮商品供应公司总经理、集团总裁助理、副总裁,本集团第六届、第七届、第八届、第九届、第十届、第十一届、第十二届董事局董事。现任本集团第十三届董事局常务副主席、宝安鸿基地产集团股份有限公司董事。陈平,男,1962年出生,博士,高级经济师。历任武汉市财政学校财会教研室副主任、讲师,武汉国际租赁公司总会计师、副总经理,武汉马应龙药业集团股份有限公司董事长,本集团副总会计师、总经济师、副总裁、营运总裁,本集团第七届、第八届、第九届、第十届、第十一届、第十二届董事局董事。现任本集团第十三届董事局执行董事兼
185、董事副总裁、马应龙药业集团股份有限公司董事长。陈匡国,男,1984年出生。2001年8月-2006年6月期间分别在英国剑桥贝尔语言学校、剑桥MPW学校和ALEVEL、剑桥艺术与科学学院、英国创艺大学读书。2006年7月加入本集团,历任唐人药业有限公司高级项目经理,本集团第十一届、第十二届董事局董事。现任本集团第十三届董事局执行董事、金融投资部常务副总经理。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 59 曾广胜,男,1966年出生,经济学博士,高级经济师,中共党员,中国国籍,无境外居留权。历任本集团董事局秘书处证券委科员,安信财务顾问有限公司、安信投资有限公司副总经理、总经理,香港恒丰
186、国际有限公司执行董事,深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司董事长,马应龙药业集团股份有限公司副董事长,本集团投资总监、营运总监。现任本集团第十三届董事局执行董事、宝安科技有限公司董事长、中国宝安集团资产管理有限公司董事长、国际精密集团有限公司执行董事。杨璐,女,1974年出生,本科学历,经济师。曾任深圳市宝安区投资管理有限公司投资管理部副部长,投资发展部副部长、部长,工会副主席。现任本集团第十三届董事局董事、深圳市宝安区投资管理有限公司战略发展部部长。郭朝辉,男,1971年出生,法学硕士。曾任职于深圳市公安局。历任本集团第十二届董事局独立董事,现任本集团第十三届董事局独立董事,广东晟典律师事务所
187、律师。梁发贤,男,1961年出生,本科学历,注册会计师,中共党员。从事会计和审计工作三十五年,曾任深圳市宝安县审计局审计员、深圳市龙岗区审计局副科长、科长,深圳市龙岗会计师事务所所长,本集团第九届、第十届董事局独立董事。现任本集团第十三届董事局独立董事,深圳市宝龙会计师事务所有限公司首席合伙人、所长,深圳市龙岗区人大常委会规范化文件备案审查专家咨询组成员。李瑶,女,1977年出生,本科学历,注册会计师,中级会计师。从事会计工作超过十五年,曾任成都中大会计师事务所项目经理,深圳鹏城会计师事务所部门副经理,国富浩华会计师事务所深圳分所高级经理。现任本集团第十三届董事局独立董事、瑞华会计师事务所深圳
188、分所授薪合伙人。2、监事、监事 骆文明,男,1964年出生,审计师、注册风险管理师。1981年8月参加工作,1992年7月调入本集团,历任本集团监审部副部长、部长,计划财务部部长,审计部部长。现任本集团第九届监事会监事长、审计长。李新祥,男,1957年出生,北京大学法律系法学硕士。曾任职深圳市罗湖区人民法院研究室主任,审判监督庭庭长,中共罗湖区委政法委办公室主任。1993年加入本集团,历任本集团办公室副主任,法律部副部长,现任本集团第九届监事会监事、法律部部长。曾丽桃,女,1962年出生,大专学历。1991年9月加入本集团,历任深圳恒安房地产开发有限公司项目经理、高级项目经理,本集团物业发展部
189、高级项目经理。现任本集团第九届监事会监事、深圳市恒基物业管理有限公司副总经理。3、高级管理人员、高级管理人员 陈政立,见董事简介。陈平,见董事简介。贺德华,男,1962年出生,会计师。1992年8月调入本集团,历任宝安集团工业发展有限公司董事、总经理,本集团总裁助理兼资产经营部部长,本集团副总裁、营运总裁。现任本集团高级副总裁兼财务总监。钟征宇,男,1963年出生,研究生毕业,工程师。1993年5月调入本集团,历任恒安房地产公司副总经理,本集团金融部副部长、金融部部长、总裁助理、副总裁、财务总监、营运总裁。现任本集团高级副总裁。娄兵,女,1961年出生,硕士研究生毕业,高级政工师。曾任中共长沙
190、市委政策研究室科长、市委机关刊物长沙论坛常务编辑。1993年2月调入本集团,历任集团董事局秘书处主任、集团行政总监、副总裁、董事局秘书、营运总裁。现任本集团高级副总裁。张渠,男,1970年出生,工商管理硕士,经济师。1993年1月加入本公司,历任本公司投资部项目经理,深圳市利必得有限公司董事长兼总经理,本公司投资部总经理、投资总监、总裁助理。现任本集团副中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 60 总裁。郭山清,男,1966年出生,硕士研究生毕业,会计师,高级经营师,中共党员。1995年加入本集团,历任深圳市安信财务公司调研部副经理,马应龙药业集团股份有限公司董事、财务总监,本集团
191、生物医药事业部副部长兼唐人药业公司常务副总经理。现任本集团董事局秘书、总裁助理、资产管理部总经理。在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴 杨璐 深圳市宝安区投资管理有限公司 战略发展部部长 2014 年 03 月 18 日 是 在股东单位任职情况的说明 无 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴 陈政立 中国风险投资有限公司 董事长 2013 年 03 月 10 日 否 陈泰泉 东旭蓝天新能源股份
192、有限公司 董事 2015 年 06 月 25 日 2018 年 06 月 24 日 是 陈平 马应龙药业集团股份有限公司 董事长 2016 年 05 月 23 日 2019 年 05 月 22 日 是 曾广胜 国际精密集团有限公司 执行董事 2016 年 05 月 23 日 是 郭朝辉 广东君言晟典律师事务所 律师 2011 年 08 月 01 日 是 梁发贤 深圳市宝龙会计师事务所有限公司 首席合伙人、所长 1998 年 01 月 01 日 是 李瑶 瑞华会计师事务所 授薪合伙人 2013 年 06 月 01 日 是 娄兵 马应龙药业集团股份有限公司 副董事长 2016 年 05 月 23
193、日 2019 年 05 月 22 日 是 曾丽桃 深圳市恒基物业管理有限公司 副总经理 2009 年 10 月 30 日 是 张渠 广州日信宝安新材料产业投资有限公司 董事长 2015 年 05 月 05 日 否 郭山清 马应龙药业集团股份有限公司 董事 2013 年 05 月 20 日 2016 年 05 月 19 日 是 在其他单位任职情况的说明 无 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1、董事、监事
194、和高管人员的报酬按照中国宝安集团员工职能工资制(试行办法)执行,该办法及每位高管人员的具体报酬水平均由董事局研究决定,董事、监事津贴由股东大会表决通过。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 61 2、决策依据有两个,一是职务的相对价值和对职务承担者的能力要求,二是集团的经营业绩。3、报告期内支付给董事(含独立董事津贴)、监事、以及高管人员的报酬总额为2780.43万元。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位:万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬 陈政立 董事局主席、执行董事、总裁 男 56 现任 391.29 否
195、陈泰泉 董事局常务副主席、执行董事 男 53 现任 197.99 是 陈平 执行董事、董事副总裁 男 54 现任 286.07 否 陈匡国 执行董事 男 32 现任 70.32 否 曾广胜 执行董事 男 50 现任 147.2 否 杨璐 董事 女 42 现任 6 是 郭朝辉 独立董事 男 45 现任 16.58 否 梁发贤 独立董事 男 55 现任 9 否 李瑶 独立董事 女 39 现任 9 否 骆文明 监事长 男 52 现任 208.37 否 李新祥 监事 男 59 现任 91.7 否 曾丽桃 监事 女 54 现任 36.9 否 贺德华 高级副总裁、财务总监 男 54 现任 200.36 否
196、 娄兵 高级副总裁 女 55 现任 169.61 否 钟征宇 高级副总裁 男 53 现任 335.93 否 张渠 副总裁 男 46 现任 195.41 否 郭山清 董事局秘书、总裁助理 男 50 现任 222.41 否 林潭素 原独立董事 男 68 离任 7.58 否 邹传录 原独立董事 男 70 离任 0 否 贺国奇 原监事长 男 61 离任 129.66 否 马小虎 原监事 男 50 离任 49.05 否 龚明 原监事 男 59 离任 0 否 合计-2780.43-中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 62 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 单
197、位:股 姓名 职务 报告期内可行权股数 报告期内已行权股数 报告期内已行权股数行权价格(元/股)报告期末市价(元/股)期初持有限制性股票数量 本期已解锁股份数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格(元/股)期末持有限制性股票数量 陈政立 董事局主席、执行董事、总裁 0 0 0 10.36 陈泰泉 董事局常务副主席、执行董事 0 0 0 10.36 陈平 执行董事、董事副总裁 0 0 0 10.36 陈匡国 执行董事 0 0 0 10.36 曾广胜 执行董事 0 0 0 10.36 骆文明 监事长 0 0 0 10.36 李新祥 监事 0 0 0 10.36 曾丽桃 监事 0 0
198、0 10.36 贺德华 高级副总裁、财务总监 0 0 0 10.36 娄兵 高级副总裁 0 0 0 10.36 钟征宇 高级副总裁 0 0 0 10.36 张渠 副总裁 0 0 0 10.36 郭山清 董事局秘书、总裁助理 0 0 0 10.36 贺国奇 原监事长 0 0 0 10.36 马小虎 原监事 0 0 0 10.36 合计-0 0-0 0 0-0 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 63 五、公司员工情况五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量(人)111 主要子公司在职员工的数量(人)8,776 在职员工
199、的数量合计(人)8,887 当期领取薪酬员工总人数(人)8,974 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)87 专业构成 专业构成类别 专业构成人数(人)生产人员 2,384 销售人员 1,139 技术人员 1,614 财务人员 251 行政人员 567 其他人员 2,932 合计 8,887 教育程度 教育程度类别 数量(人)博士 37 硕士 294 本科 1,563 大专 1,748 中专 954 其他 4,291 合计 8,887 2、薪酬政策、薪酬政策 本公司的薪酬设计和分配兼顾效率与公平,以对内具有公平性、对外具有竞争力为原则,实行以岗位价值和业绩为主要分配因素的薪酬制度
200、。员工的岗位工资根据其岗位的价值和其完成职务的能力评定,并且一般随岗位的变动而变动。业绩工资根据其个人和所在单位的任务完成情况与贡献评定。3、培训计划、培训计划 本公司致力于学习型组织的创建,结合业务发展需要、员工学习诉求,制定有效合适的培训计划,具体包括入职培训、业务培训、高中层管理人员职业能力训练营、业余学习等。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 64 4、劳务外包情况、劳务外包情况 适用 不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 65 第九节第九节 公司治理公司治理 一、公司治理的基本状况一、公司治理的基本状况 本公司严格按照公司法、证券法、公司章程以及
201、中国证监会、深圳证券交易所颁布的有关上市公司治理文件的规定和要求,不断完善公司的法人治理结构,健全内部控制体系,不断提高公司规范运作水平。公司股东大会、董事局会议、监事会均按规定的程序和内容召开,行使章程规定的决策、监督职能;董事、监事构成符合相关法律、法规和公司章程规定,信息披露做到了真实、准确、完整、及时;董事局各专门委员会均能够按照各自的职责开展工作,独立董事在公司规范治理、提高专业化运作水平、内部控制体系建设、保护中小投资者利益等方面发挥了重要作用。公司根据 内幕信息知情人登记管理制度,严格执行内幕信息管理的相关规定,强化内幕交易防控,确保信息公平披露。报告期内,本公司不存在向大股东、
202、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。本公司严格按照中国证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知的要求规范集团的各项担保行为,无违规担保事项和大股东占用资金的违规行为。本公司与大股东之间不存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交易问题。报告期内,为提高公司信息披露质量,优化信息披露协调机制,公司制定了信息披露委员会实施细则,设立了信息披露委员会。为贯彻落实国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见(国办发2013110号)文件精神,公司制定了“蓝天行动”专项工作方案,并将“蓝天行动”专项工作作为公司2016年投资者保护工作
203、主线,通过持续深入做好投资者保护工作,全面提升了公司信息披露工作质量和水平,多渠道多形式开展投资者教育,引导投资者树立理性投资理念,践行上市公司社会责任。本公司董事局认为,本公司已遵照有关法规、公司章程和集团发展的需要,制定和完善内部控制制度及一系列规范性制度并严格执行,在实践中使公司治理结构和功能更加完善,运作更加规范。目前公司治理结构基本符合上市公司规范运作的要求。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 是 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面
204、的独立情况二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 本集团无控股股东和实际控制人。前两大股东为深圳市富安控股有限公司和深圳市宝安区投资管理有限公司,各占本集团股份总数的11.91%和5.57%,深圳市富安控股有限公司为本集团境内非国有法人股东,深圳市宝安区投资管理有限公司为本集团国有法人股东。1、业务方面:本集团在业务方面独立于主要股东,具有独立完整的业务体系及自主经营能力。而且和主要股东之间不存在相同或有竞争力的业务;2、人员方面:本集团拥有独立的员工队伍,在劳动人事及工资管理等方面完全独立,集团高级管理人员均在集团专职工作并领取报酬,没有在股东及关联单位任职并领
205、取报酬;3、资产方面:本集团拥有独立的资产产权,与主要股东完全分开。不存在主要股东及其关联方无偿占用、挪用集团资产的现象;中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 66 4、机构方面:本集团设有自己独立、完整的机构,股东大会、董事局、监事会等法人治理机构均独立、有效地运作,不存在主要股东干预集团机构设置或集团机构从属于主要股东的现象;5、财务方面:本集团设有独立的财会部门和独立的财会人员,按照企业会计制度的要求建立了独立的会计核算体系和财务管理制度(包括对子公司和分公司的财务管理制度),在银行设立独立开户,并能做出独立的财务决策。本集团与主要股东及其关联单位在业务、人员、资产、机构、
206、财务方面完全分开,具有独立完整的业务和自主经营能力。三、同业竞争情况三、同业竞争情况 适用 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2015 年度股东大会 年度股东大会 24.08%2016 年 06 月 29 日 2016 年 06 月 30 日 公告编号:2016-047、2015 年度股东大会决议公告、巨潮资讯网 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东
207、大会 适用 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事局会议及股东大会的情况、独立董事出席董事局会议及股东大会的情况 独立董事出席董事局会议情况 独立董事姓名 本报告期应参加董事局会议次数 现场出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 邹传录 8 3 5 0 0 否 林潭素 8 3 5 0 0 否 郭朝辉 14 3 9 2 0 否 梁发贤 6 2 4 0 0 否 李瑶 6 2 4 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 1 连续两次未亲自出席董事局会议的说明 不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016
208、 年年度报告全文 67 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 是 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。3、独立董事履行职责的其他说明、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度,恪尽职守、勤勉尽责,对各项议案进行认真审议,并依据自己的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断,不受公司和公司主要股东的影响,对有关事项均发表了独立、客观、公正的意见,切实维护了公司和中小股东的利益。六、董事局
209、下设专门委员会在报告期内履行职责情况六、董事局下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、董事局下设审计委员会的履职情况、董事局下设审计委员会的履职情况(1)对公司2015年度财务报告的两次审议意见及决议 在年审注册会计师进场前,对公司编制的财务报表进行初次审阅,并形成以下意见:经初次审阅公司编制的财务会计报表后,公司董事局审计委员会成员一致认为:公司初次提交的2015年度财务会计报表中的主要会计数据和业务数据与公司的实际经营情况基本相符,希望公司有关负责人积极配合会计师事务所尽快完成对财务会计报表的审计,并出具客观公正的审计意见。在年审注册会计师出具初步审计意见后,再一次审阅了公司财务会计报表
210、,并形成以下意见及决议:经再次审阅经年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务会计报表,公司董事局审计委员会成员一致认为:公司经审计的2015年度财务会计报表中的主要会计数据和业务数据与公司的实际经营情况相符,财务会计报表附注内容完整,信息真实可靠,会计师事务所出具的审计意见客观公正。因此,审计委员会同意将公司经审计的2015年度财务会计报表提交公司董事局会议审核。(2)对会计师事务所审计工作的督促情况 审计委员会在年报审计前与会计师事务所协商确定了本年度财务报告审计工作的时间安排。在年审注册会计师进场后保持与年审注册会计师的沟通,了解审计工作进展和注册会计师关注的问题,并及时反馈给公司有关部
211、门,积极配合年审注册会计师的审计工作。审计委员会还多次督促会计师事务所工作人员认真做好年审工作,确保年报审计和披露工作按预定的进度完成。(3)对会计师事务所2015年度审计工作的总结 在年报审计过程中,年审注册会计师严格按照审计法规、准则执业,深入、全面了解公司的经营状况,也重视保持与审计委员会、独立董事的交流沟通,工作勤勉尽责,较好的完成了公司2015年度财务报表的审计工作。(4)关于续聘会计师事务所的决议 审计委员会认为,2015年度服务期间,众环海华会计师事务所较好的完成了对公司的财务及内部控制审计工作,其所出具的年度审计报告能够客观、公正、真实、全面的反映公司的财务状况和经营成果。为保
212、证审计工作的连续性,审计委员会提议公司董事局继续聘请众环海华会计师事务所为公司2016年度的境内审计机构,提供年度财务报告审计和内部控制审计等审计服务。(5)对公司内控工作的督导情况 审计委员会持续督导、跟进公司内部控制建设工作,召集公司负责内控工作的相关部门开会讨论,为中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 68 该项工作提出建设性的指导意见。希望公司通过全面内控建设工作,进一步完善公司治理结构和加强经营管理水平。(6)对计提坏账准备事宜的审议意见及决议 针对2015年度财务报告中按个别分析法全额计提的三笔应收账款坏账准备,金额共计13,536,057.78元,审计委员会审阅相关
213、材料后认为:根据企业会计准则及公司会计政策的相关规定,基于谨慎性原则,公司本次计提坏账准备有助于更加公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果,可以使公司的会计信息更具合理性。2、董事局下设薪酬与考核委员会的履职情况、董事局下设薪酬与考核委员会的履职情况 薪酬与考核委员会核查了公司董事、监事及高级管理人员的年度绩效考评情况及在本报告所披露的相关薪酬情况,认为本报告所披露的公司董事、监事及高级管理人员的薪酬真实、准确。对股票期权激励计划进行调整并注销已授予股票期权,以及终止股权期权激励计划进行了讨论及核查。因本年度公司董事局换届,薪酬与考核委员会就新一届董事局董事津贴事项进行讨论,同意将新一届
214、董事局非独立董事和独立董事的津贴分别调整为12万元和18万元,认为该调整与市场标准较为接近,也符合公司目前的薪酬水平,并同意提交董事局会议审议。3、董事局下设投资与风险管理委员会的履职情况、董事局下设投资与风险管理委员会的履职情况(1)对公司使用自有闲置资金进行委托理财的审议意见及决议 原则上同意公司使用不超过折合人民币9亿元(该额度不含公司控股上市子公司)的自有资金委托商业银行、信托公司、资产管理公司等金融机构进行短期委托理财,在该额度内资金可滚动使用,并授权公司金融部具体实施,授权期限为董事局会议审议通过之日起一年。投资方向主要为银行间市场信用级别较高、流动性较好的金融工具及有预期收益的信
215、托产品、资产管理计划,包括但不限于国债、金融债、央行票据、债券回购以及高信用级别的企业债、公司债、短融、中票等,以及办理商业银行保本型理财业务。香港子公司宝安科技有限公司可基于理财目的使用少量闲置资金在香港市场短期购买低风险、高价值的证券产品。同意报集团董事局会议审议。(2)项目投资、收购及融资的履职情况 投资与风险管理委员会在公司运作关于发行公司债券、收购友诚公司股权、收购华信达公司股权和控股子公司贝特瑞在常州市金坛华罗庚科技产业园内投资建设“高性能锂离子电池材料项目”等事项时,参加项目讨论会,对上述事项可行性进行分析研究,提示风险点,并提出宝贵意见,为公司成功运作项目作出了贡献。4、董事局
216、下设提名委员会的履职情况、董事局下设提名委员会的履职情况 2016年,公司董事局进行了换届选举。提名委员会对被提名的董事和高级管理人员候选人进行了资格审查,认为相关候选人任职资格符合公司法、公司章程等有关规定,提名程序合规,同意将相关候选人提交公司董事局会议审议。七、监事会工作情况七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 69 八、高级管理人员的考评及激励情况八、高级管理人员的考评及激励情况 公司对高级管理人员的考评与公司的绩效管理紧密相连。每年年初,集团董事局向每位高管人
217、员下达当年的目标任务并将其分解到每个季度。年终,高管人员对本人全年的目标完成情况自评后,在董事局薪酬与考核委员会领导下,由集团绩效考评委员会进行评分,最后由董事局主席核定,得出年终考核分数。公司对高管人员的激励机制体现在以下几方面:1、基本工资:公司高管人员的基本工资根据职务和岗位确定;2、年终加薪:高管人员的年终加薪与个人年终考评成绩和集团当年利润目标完成情况挂钩,加薪幅度为0至2个月;3、奖励基金:根据公司2013年度股东大会审议批准的关于中高层管理人员和主要骨干奖励基金方案的议案,提取奖励基金奖励中高层管理人员和主要骨干。具体方案为:以当年净利润正值为基数,未超过上年净利润部分按2%提取
218、,超过上年净利润的部分按10%提取。即:当年提取金额=当年净利润未超过上年净利润部分 2%+当年净利润超过上年净利润部分 10%。4、特别贡献奖励:集团高管人员及员工在新产品开发、资本运营、市场策划、管理创新中做出了突出贡献,或为集团挽回重大损失的,经评审可获得特别贡献奖。九、内部控制情况九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 否 2、内控自我评价报告、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 27 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网:http:/ 80.00%纳入评价范围单位营业收入
219、占公司合并财务报表营业收入的比例 90.00%缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:(1)重大缺陷:具有以下特征的缺陷定性为重大缺陷:公司董事、监事和高级管理人员舞弊;已公布的财务报表出现重大错报而需进行更正;注册会计师发现当期财务报表存在重大错报,而公司内部控制在运行过程中未能发现该错报;公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。(2)重要缺陷:具有以下特征的缺陷定性为重要缺陷:确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:(1)重大缺陷:公司根据缺陷直接或潜在负面影响的性质、影响的范围等因素进行判断,具有以下特征的缺
220、陷定性为重大缺陷:严重违犯国家法律、行政法规和规范性文件,受到政府部门或监管机构调查、处罚或引发诉讼,造成重大经济损失或企业声誉严重受损;因决策程序不科学,导致重大失误,造成重大损失;中高级中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 70 未依照企业会计准则选择和应用会计政策;未建立反舞弊制度和控制措施;对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施,且没有相应的补偿性控制;对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。(3)一般缺陷:指未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。管理人员和核心技术人员流失严重;负面消
221、息被主流媒体频频曝光,对公司造成重大负面影响;内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改;重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,对公司造成重大的负面影响。(2)重要缺陷:公司根据缺陷直接或潜在负面影响的性质、影响的范围等因素进行判断,具有以下特征的缺陷定性为重要缺陷:违犯国家法律、行政法规和规范性文件,受到政府部门或监管机构调查、处罚或引发诉讼,造成较大经济损失或对企业声誉造成较大损害;决策程序导致出现重要失误,造成较大损失;关键岗位业务人员流失严重;负面消息被主流媒体曝光,企业声誉受到较大损害;内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改;重要业务制度或流程存在重要缺陷或未有效执行,对公司造成
222、重要的负面影响。(3)一般缺陷:指未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。定量标准 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:(1)重大缺陷:潜在错报金额合并会计报表营业收入总额的 1%;(2)重要缺陷:合并会计报表营业收入总额的0.5%潜在错报金额合并会计报表营业收入总额的 1%;(3)一般缺陷:潜在错报金额合并会计报表营业收入总额的0.5%。公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:(1)重大缺陷:直接财产损失金额合并会计报表股东权益总额的 0.5%;(2)重要缺陷:合并会计报表股东权益总额的 0.25%直接财产损失金额合并会计报表股东权益总额的 0.5%;(3)
223、一般缺陷:直接财产损失金额合并会计报表股东权益总额的 0.25%。财务报告重大缺陷数量(个)0 非财务报告重大缺陷数量(个)0 财务报告重要缺陷数量(个)1 非财务报告重要缺陷数量(个)0 十、内部控制审计报告十、内部控制审计报告 适用 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 中国宝安集团按照企业内部控制基本规范和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内控审计报告披露情况 披露 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 71 内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 27 日 内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网:http:/ 标准无保留意见 非财务报告
224、是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 是 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事局的自我评价报告意见是否一致 是 否 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 72 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 一、公司债券基本信息一、公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额(万元)利率 还本付息方式 中国宝安集团股份有限公司2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)16 宝安 01 112366 2
225、016 年 03 月28 日 2021 年 03 月28 日 100,000 5.60%每年付息一次,最后一期利息随本金的兑付一起支付。公司债券上市或转让的交易场所 深圳证券交易所 投资者适当性安排 符合深圳证券交易所公司债券上市规则及中国证监会公司债券发行与交易管理办法规定的合格投资者。报告期内公司债券的付息兑付情况 未到付息日 公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的,报告期内相关条款的执行情况(如适用)。不适用 二、债券受托管理人和资信评级机构信息二、债券受托管理人和资信评级机构信息 债券受托管理人:名称 国信证券股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012号
226、国信证券大厦十六层至二十六层 联系人 黄涛、余洋 联系人电话 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:名称 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 办公地址 上海市汉口路 398 号华盛大厦 14 楼 报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的,变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等(如不适用 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 73 适用)三、公司债券募集资金使用情况三、公司债券募集资金使用情况 公司债券募集资金使用情况及履行的程序 本次债券募集资金扣除发行费用后,用于偿还公司银行借款及补充公司营运资金。本次债券募集资金的存储
227、及使用程序均按照募集资金专户监管协议执行。年末余额(万元)0 募集资金专项账户运作情况 正常 募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致 是 四、公司债券信息评级情况四、公司债券信息评级情况 2015年11月2日,上海新世纪资信评估投资服务有限公司(简称“新世纪评级”)向本公司出具了中国宝安集团股份有限公司2016年公司债券信用评级报告,评定本公司主体信用等级为AA,债项信用等级为AA,评级展望为稳定。2016年6月28日,新世纪评级出具了中国宝安集团股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券跟踪评级报告,维持本公司主体信用等级为AA,债项信用等级为AA,评级展望
228、为稳定。2016年12月27日,新世纪评级发布了新世纪评级关于调整中国宝安集团股份有限公司信用等级的公告,上调本公司主体信用等级为AA+,评级展望为稳定;上调债项信用等级为AA+。相关信用评级情况已在巨潮资讯网站(http:/ 本次债券无担保。(2)偿债计划 本次债券在存续期内每年付息一次,最后一期利息随本金的兑付一起支付。本次债券每年的付息日为2017年至2021年每年的3月28日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个交易日)。本次债券的本金兑付日为2021年3月28日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个交易日)。(3)偿债保障措施 为了有效地维护债券持有人的利益,保证本次
229、债券本息按约定偿付,公司建立了一系列工作机制,包括设立募集资金专户和专项偿债账户、组建偿付工作小组、建立与债券受托管理人的长效沟通机制、健全风险监管和预警机制及加强信息披露等,形成一套完整的确保本次债券本息按约定偿付的保障体系。设立募集资金专户和专项偿债账户 公司为本次公司债券的本息偿付设立了偿债保障金专户,通过该账户支付利息和偿还本金。公司已在中国银行股份有限公司深圳国贸支行等银行设立募集资金与偿债保障金专户,并聘请该行担任本次债券的募集资金与偿债保障金专户监管人。通过对该账户的专项管理,可确保公司提前归集债券利息和本金,以保证按时还本付息。偿债资金将来源于公司稳健经营所产生的现金收入,并以
230、公司的日常营运资金为保障。募集资金是指公司通过发行本次债券募集,扣除承销佣金等发行费用后的全部款项。偿债保障金是公司为保证按照募集说明书约定按时足额支付本次债券到期应偿还的本金及利息而设置的专项偿债保障金,根据募集说明书约定,在债券付息日5个工作日前,公司应当将应付利息全额存入专项账户;在债券到期日(包括回售日、赎回日和提前兑付日等)20中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 74 个工作日前,将应偿付或可能偿付的债券本息的20%以上存入专项账户,并在到期日5个工作日前将应偿付或可能偿付的债券本息的全额存入专项账户。设立专门的偿付工作小组 公司设立债券本息偿付工作小组,自本次债券发
231、行之日起至付息期限或兑付期限结束,工作小组全面负责利息支付、本金兑付及相关事务,并在需要的情况下继续处理付息或兑付期限结束后的有关事宜。制定债券持有人会议规则 公司已按照公司债券发行与交易管理办法的要求共同制定了债券持有人会议规则,约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项,为保障本次债券本息的按约偿付做出了合理的制度安排。充分发挥债券受托管理人的作用 公司按照公司债券发行与交易管理办法的要求,聘任主承销商担任本次公司债券的受托管理人,并订立了债券受托管理协议。在本次债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。在债券存续期间内,由债券受托管理人代
232、表债券持有人对公司的相关情况进行监督,并在债券本息无法按时偿付时,依照债券持有人会议规则及债券受托管理协议的约定,采取必要及可行的措施维护本次债券持有人的正当利益。公司将严格按照债券受托管理协议的规定,配合债券受托管理人履行职责,定期向债券受托管理人报送公司承诺履行情况,并在公司可能出现债券违约时及时通知债券受托管理人,便于债券受托管理人及时根据债券受托管理协议采取其他必要的措施。严格履行信息披露义务 公司将遵循真实、准确、完整的信息披露原则,使公司偿债能力、募集资金使用等情况受到债券持有人、债券受托管理人和股东的监督,防范偿债风险。公司将按公司债券发行与交易管理办法、债券受托管理协议及其他法
233、律法规和规范性文件的有关规定进行重大事项信息披露,至少包括但不限于以下内容:1、发行人生产经营状况(包括经营方针、经营范围、生产经营外部条件等)发生重大变化;2、债券信用评级发生变化;3、发行人主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押、出售、转让、报废等;4、发行人发生到期债务违约或者延迟支付债务情况;5、发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十;6、发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的百分之十;7、发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失;8、发行人做出减资、合并、分立、分拆、解散、申请破产及其他涉及发行人主体变更的决定;9、发行人季末扣除预收账款的资产负债率
234、(计算公式为:(总负债-预收账款)/总资产)超过70%时;10、发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚;11、发行人涉嫌违法行为被有关机关调查,发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关调查或者被采取强制措施;12、担保人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化;13、发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件;14、发行人订立可能对其如期偿还本次公司债券本息产生重大不利影响的重大合同;15、发行人拟变更募集说明书的约定;16、发行人不能按期支付本息;17、发行人管理层不能正常履行职责,导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性,需要依法采取行动的;18、发行人提出
235、债务重组方案的;19、本次债券可能被暂停或者终止提供交易或转让服务的;20、发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。公司承诺 根据公司2015年10月30日召开的2015年第二次临时股东大会决议,公司股东大会授权董事局在预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时,将至少采取如下措施:1、不向股东分配利润;2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施;3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金;4、主要责任人不得调离。报告期内,上述增信机制、偿债计划、偿债保障措施等相关债券事项未发生变化,公司严格按照上述增信机制、偿债计划、偿债保障措施执行相关债券事项。六、报告期内债券持
236、有人会议的召开情况六、报告期内债券持有人会议的召开情况 报告期内未召开债券持有人会议。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 75 七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 报告期内债券受托管理人按约定履行职责。八、截至报告期末公司近八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标年的主要会计数据和财务指标 单位:万元 项目 2016 年 2015 年 同期变动率 息税折旧摊销前利润 123,025.63 169,717.82-27.51%流动比率 141.37%152.08%-10.71%资产负债率 62.35%63.82%-1.47
237、%速动比率 52.63%71.97%-19.34%EBITDA 全部债务比 6.94%12.77%-5.83%利息保障倍数 2.04 3.19-36.05%现金利息保障倍数 1.83 1.43 27.97%EBITDA 利息保障倍数 2.68 3.67-26.98%贷款偿还率 100.00%100.00%0.00%利息偿付率 100.00%100.00%0.00%上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因 适用 不适用 利息保障倍数本期同比下降36.05%,主要系上期转让宝安地产获得较大的投资收益所致。九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况九、报告期内对其他债券和债务融资
238、工具的付息兑付情况 报告期内,公司中期票据的付息情况如下:(1)2016年2月25日,公司按时支付债券名称14宝安集MTN001的利息6,030万元;(2)2016年5月12日,公司按时支付债券名称14宝安集MTN002的利息6,480万元。十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况 截止2016年12月31日,公司累计获得银行授信额度总计143.9357亿元,已使用额度63.0766亿元。报告期内公司均按时偿还各项银行贷款。十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况十一、报告期内执行公司债券募集说
239、明书相关约定或承诺的情况 报告期内,公司严格执行 中国宝安集团股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书相关的约定和承诺。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 76 十二、报告期内发生的重大事项十二、报告期内发生的重大事项 无。十三、公司债券是否存在保证人十三、公司债券是否存在保证人 是 否 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 77 第十一节第十一节 财务报告财务报告 一、审计报告一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 04 月 26 日 审计机构名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计报告
240、正文 中国宝安集团股份有限公司全体股东:我们审计了后附的中国宝安集团股份有限公司(以下简称:中国宝安集团)财务报表,包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是中国宝安集团管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任 二、注册会计师的责任 我
241、们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。我们相信,我们获取的
242、审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。三、审计意见 三、审计意见 我们认为,中国宝安集团财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了中国宝安集团 2016 年 12月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:赵文凌 中国注册会计师:刘钧 中国武汉 2017 年 4 月 26 日 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 78 合并资产负债表(资产)合并资产负债表(资产)编制单位:中国宝安集团股份有限公司 单位:人民币元 资 产 附注 2016 年 12 月 31
243、 日 2015 年 12 月 31 日 流动资产:货币资金 (七).1 1,967,930,210.72 3,842,757,129.02 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 (七).2 447,633,820.53 323,897,472.76 应收票据(七).3 628,160,403.68 548,210,141.93 应收账款(七).4 1,429,201,459.72 997,222,523.37 预付款项 (七).5 180,740,519.16 88,803,257.99 应收利息 (七).6 7,788,177.31 1,600,132.50 应收股利 其他应收款 (
244、七).7 768,880,668.77 217,965,234.22 存货 (七).8 7,789,128,464.21 6,212,430,740.96 划分为持有待售的资产(七).9 30,947,206.00 40,947,206.00 一年内到期的非流动资产(七).10 56,239,990.92 39,634,681.52 其他流动资产 (七).11 793,482,715.77 221,000,110.00 流动资产合计 14,100,133,636.79 12,534,468,630.27 非流动资产:发放贷款及垫款 (七).12 238,135,946.49 235,337,7
245、77.63 可供出售金融资产(七).13 811,920,557.17 321,718,358.60 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 (七).14 1,197,075,168.51 682,278,326.95 投资性房地产 (七).15 38,025,735.12 29,117,978.13 固定资产(七).16 2,988,464,386.74 2,252,462,264.20 在建工程(七).17 501,650,640.18 709,335,952.17 工程物资 固定资产清理 无形资产 (七).18 947,973,622.84 543,059,118.95 开发支出 (七
246、).19 15,253,601.58 10,642,265.89 商誉 (七).20 413,668,311.27 284,714,134.16 长期待摊费用 (七).21 106,530,964.01 89,346,410.09 递延所得税资产(七).22 224,022,266.10 119,000,245.18 其他非流动资产 (七).23 40,071,004.40 302,451,743.55 非流动资产合计 7,522,792,204.41 5,579,464,575.50 资产总计 21,622,925,841.20 18,113,933,205.77 法定代表人:陈政立 主管会
247、计工作负责人:贺德华 会计机构负责人:游仕旭 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 79 合并资产负债表(负债及股东权益)合并资产负债表(负债及股东权益)编制单位:中国宝安集团股份有限公司 单位:人民币元 负债和股东权益 附注 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 流动负债:短期借款(七).25 4,545,244,310.60 4,595,472,415.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 应付票据(七).26 299,477,708.42 235,183,366.57 应付账款(七).27 1,311,906,651.93 1,3
248、45,212,389.59 预收款项(七).28 323,262,163.01 351,133,785.51 应付职工薪酬(七).29 87,645,441.90 87,954,131.91 应交税费(七).30 224,329,268.00 338,649,352.67 应付利息(七).31 137,217,867.71 97,757,376.00 应付股利(七).32 607,227.51 481,600.05 其他应付款(七).33 498,414,607.31 972,923,475.15 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债(七).34 2,518,402,973.00 21
249、7,276,666.00 其他流动负债(七).35 27,128,794.44 流动负债合计 9,973,637,013.83 8,242,044,558.45 非流动负债:长期借款(七).36 1,089,527,980.00 1,240,246,668.00 应付债券(七).37 991,326,901.56 1,792,419,614.00 长期应付款(七).38 998,633,190.09 13,526,560.05 长期应付职工薪酬 专项应付款(七).39 420,000.00 预计负债 递延收益(七).40 344,462,176.83 246,599,918.61 递延所得税负
250、债(七).41 52,189,819.92 25,093,207.95 其他非流动负债 38,410,910.81 非流动负债合计 3,514,550,979.21 3,318,305,968.61 负债合计 13,488,187,993.04 11,560,350,527.06 股东权益:股本(七).42 2,149,344,971.00 1,592,107,386.00 资本公积(七).43 326,829,438.19 478,438,772.57 其他综合收益(七).46 17,317,034.70 109,198,105.50 专项储备(七).44 4,576,884.04 3,19
251、8,312.40 盈余公积(七).45 260,063,367.29 260,063,367.29 未分配利润(七).47 1,714,543,349.77 1,990,633,845.61 归属于母公司的股东权益合计 4,472,675,044.99 4,433,639,789.37 少数股东权益 3,662,062,803.17 2,119,942,889.34 股东权益合计 8,134,737,848.16 6,553,582,678.71 负债和股东权益总计 21,622,925,841.20 18,113,933,205.77 法定代表人:陈政立 主管会计工作负责人:贺德华 会计机构
252、负责人:游仕旭 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 80 合并利润表 合并利润表 编制单位:中国宝安集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 附注 2016 年度 2015 年度 一、营业总收入 6,449,506,322.28 4,895,400,840.72 其中:营业收入(七).48 6,411,749,425.42 4,865,351,411.77 利息收入(七).49 37,756,896.86 30,049,428.95 二、营业总成本 6,379,068,774.51 4,768,114,054.10 其中:营业成本(七).48 4,445,689,645.70
253、3,238,027,168.50 手续费及佣金支出(七).49 305,120.00 524,500.00 营业税金及附加(七).50 112,260,192.17 109,294,555.55 销售费用(七).51 612,809,067.21 529,655,456.19 管理费用(七).52 744,843,102.14 522,268,156.84 财务费用(七).53 366,663,054.00 246,973,336.89 资产减值损失(七).54 96,498,593.29 121,370,880.13 加:公允价值变动净收益(损失以“-”号填列)(七).55-24,670,9
254、43.53 -19,816,359.37 投资收益(损失以“-”号填列)(七).56 405,364,512.97 992,348,549.97 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 116,150,485.38 82,157,482.37 三、营业利润(亏损以“-”号填列)451,131,117.21 1,099,818,977.22 加:营业外收入(七).57 125,550,606.43 94,975,430.57 其中:非流动资产处置利得(七).57 13,657,449.98 4,752,093.47 减:营业外支出(七).58 34,952,544.93 8,372,568.84
255、其中:非流动资产处置损失(七).58 13,117,311.79 3,258,833.91 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)541,729,178.71 1,186,421,838.95 减:所得税费用(七).59 122,247,073.63 259,039,507.30 五、净利润(净亏损以“-”号填列)419,482,105.08 927,382,331.65 归属于母公司所有者的净利润 233,383,867.18 750,494,524.96 少数股东损益 186,098,237.90 176,887,806.69 六、其他综合收益的税后净额(七).60-89,321,758.
256、14 90,846,431.20 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -91,881,070.80 88,927,368.22 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 -91,881,070.80 88,927,368.22 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 -39,938,629.97 30,071,297.99 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -87,880,485.66 55,513,980.53 3.外币财务报表折算差额 35,938,044.83 3,342,089.70 4.其他 归属于少数
257、股东的其他综合收益的税后净额 2,559,312.66 1,919,062.98 七、综合收益总额 330,160,346.94 1,018,228,762.85 归属于母公司所有者的综合收益总额 141,502,796.38 839,421,893.18 归属于少数股东的综合收益总额 188,657,550.56 178,806,869.67 八、每股收益 (一)基本每股收益(元/股)(七).61 0.11 0.35 (二)稀释每股收益(元/股)(七).61 0.11 0.35 法定代表人:陈政立 主管会计工作负责人:贺德华 会计机构负责人:游仕旭 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度
258、报告全文 81 合并现金流量表 合并现金流量表 编制单位:中国宝安集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 附注 2016 年度 2015 年度 一、经营活动产生的现金流量:一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金 6,654,843,374.95 5,135,790,438.70 收取利息、手续费及佣金的现金 34,789,173.23 30,049,428.95 收到的税费返还 40,111,979.67 30,601,069.01 收到其他与经营活动有关的现金(七).62 144,736,460.65 141,269,974.57 经营活动现金流入小计 6,874,480
259、,988.50 5,337,710,911.23 购买商品、接受劳务支付的现金 4,233,178,292.85 3,254,933,735.22 客户贷款及垫款净增加额 3,236,719.65 224,759,165.11 支付利息、手续费及佣金的现金 305,537.00 524,500.00 支付给职工以及为职工支付的现金 854,364,011.14 687,341,931.69 支付的各项税费 678,459,037.24 469,164,572.56 支付其他与经营活动有关的现金(七).62 1,117,099,044.46 688,400,615.07 经营活动现金流出小计 6
260、,886,642,642.34 5,325,124,519.65 经营活动产生的现金流量净额 -12,161,653.84 12,586,391.58 二、投资活动产生的现金流量:二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金 7,033,434,946.19 7,396,313,081.49 取得投资收益收到的现金 36,561,754.68 20,635,705.02 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 17,556,003.04 10,331,091.81 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 12,500,000.00 收到其他与投资活动有关的现金(七).62 114
261、,188,220.00 78,838,800.00 投资活动现金流入小计 7,201,740,923.91 7,518,618,678.32 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 945,058,924.48 855,572,027.02 投资支付的现金 8,462,907,448.20 6,637,431,091.09 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额(七).63 557,500,243.15 108,181,541.51 支付其他与投资活动有关的现金 5,440,000.00 投资活动现金流出小计 9,970,906,615.83 7,601,184,659.62 投资活动
262、产生的现金流量净额 -2,769,165,691.92-82,565,981.30 三、筹资活动产生的现金流量:三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金 190,940,000.01 223,710,525.00 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 190,940,000.01 223,710,525.00 取得借款收到的现金 6,078,162,563.64 7,157,396,102.99 发行债券收到的现金 1,000,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金(七).60 20,000,000.00 2,356,271.75 筹资活动现金流入小计 7,289,102,
263、563.65 7,383,462,899.74 偿还债务支付的现金 5,737,450,559.60 5,132,675,481.52 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 585,503,520.31 457,626,784.73 其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 61,736,845.22 9,428,355.28 支付其他与筹资活动有关的现金(七).60 28,118,502.80 21,731,309.72 筹资活动现金流出小计 6,351,072,582.71 5,612,033,575.97 筹资活动产生的现金流量净额 938,029,980.94 1,771,429,323.
264、77 四、汇率变动对现金的影响四、汇率变动对现金的影响 45,584,426.18 15,126,494.38 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -1,797,712,938.64 1,716,576,228.43 加:期初现金及现金等价物余额 3,629,441,899.13 1,912,865,670.70 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 1,831,728,960.49 3,629,441,899.13 法定代表人:陈政立 主管会计工作负责人:贺德华 会计机构负责人:游仕旭 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 82 合并股
265、东权益变动表合并股东权益变动表 编制单位:中国宝安集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 2016 年度 归属于母公司的股东权益 少数股东权益 股东权益合计 股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 一、上年年末余额 1,592,107,386.00 478,438,772.57 109,198,105.50 3,198,312.40 259,774,496.78 2,029,438,783.33 2,119,942,889.34 6,592,098,745.92 加:会计政策变更 前期差错更正 288,870.51 -38,804,937.72 -38,516,067.
266、21 同一控制下企业合并 其他 二、本年年初余额 1,592,107,386.00 478,438,772.57 109,198,105.50 3,198,312.40 260,063,367.29 1,990,633,845.61 2,119,942,889.34 6,553,582,678.71 三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)557,237,585.00 -151,609,334.38 -91,881,070.80 1,378,571.64 -276,090,495.84 1,542,119,913.83 1,581,155,169.45 (一)综合收益总额 -91,881,0
267、70.80 233,383,867.18 188,657,550.56 330,160,346.94 (二)股东投入和减少资本 542,655,767.41 542,655,767.41 1.股东投入资本 565,052,760.04 565,052,760.04 2.股份支付计入股东权益的金额 3.其他 -22,396,992.63 -22,396,992.63 (三)利润分配 -111,447,517.02 -61,862,472.68 -173,309,989.70 1.提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3.对股东的分配 -111,447,517.02 -61,862,472.68 -
268、173,309,989.70 4.其他 (四)股东权益内部结转 557,237,585.00 -158,239,088.33 -398,026,846.00 -971,650.67 1.资本公积转增股本 159,210,739.00 -159,210,739.00 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.未分配利润转增股本 398,026,846.00 -398,026,846.00 5.结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动 6.其他 971,650.67 -971,650.67 (五)专项储备 1,378,571.64 1,378,571.64 1.本期提取 1,593
269、,252.04 1,593,252.04 2.本期使用 214,680.40 214,680.40 (六)其他 6,629,753.95 873,640,719.21 880,270,473.16 四、本年年末余额 2,149,344,971.00 326,829,438.19 17,317,034.70 4,576,884.04 260,063,367.29 1,714,543,349.77 3,662,062,803.17 8,134,737,848.16 法定代表人:陈政立 主管会计工作负责人:贺德华 会计机构负责人:游仕旭 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 83 合并
270、股东权益变动表 合并股东权益变动表 编制单位:中国宝安集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 2015 年度 归属于母公司的股东权益 少数股东权益 股东权益合计 股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 一、上年年末余额 1,505,235,729.00 219,090,128.90 20,270,737.28 892,404.92 169,367,813.39 1,362,677,022.27 2,186,594,442.53 5,464,128,278.29 加:会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年年初余额 1,505,235,729.00
271、219,090,128.90 20,270,737.28 892,404.92 169,367,813.39 1,362,677,022.27 2,186,594,442.53 5,464,128,278.29 三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)86,871,657.00 259,348,643.67 88,927,368.22 2,305,907.48 90,695,553.90 627,956,823.34 -66,651,553.19 1,089,454,400.42 (一)综合收益总额 88,927,368.22 750,494,524.96 178,806,869.67 1,
272、018,228,762.85 (二)股东投入和减少资本 86,871,657.00 531,593,326.34 -140,701,976.62 477,763,006.72 1.股东投入资本 86,871,657.00 636,534,526.34 254,898,071.83 978,304,255.17 2.股份支付计入股东权益的金额 -104,941,200.00 -104,941,200.00 3.其他 -395,600,048.45 -395,600,048.45 (三)利润分配 90,695,553.90 -122,537,701.62 -9,421,714.16 -41,263
273、,861.88 1.提取盈余公积 90,695,553.90 -90,695,553.90 2.提取一般风险准备 3.对股东的分配 -31,842,147.72 -9,421,714.16 -41,263,861.88 4.其他 (四)股东权益内部结转 41,461,385.93 -41,461,385.93 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.未分配利润转增股本 5.结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动 6.其他 41,461,385.93 -41,461,385.93 (五)专项储备 2,305,907.48 2,305,907.48 1.本
274、期提取 2,312,222.48 2,312,222.48 2.本期使用 6,315.00 6,315.00 (六)其他 -313,706,068.60 -53,873,346.15 -367,579,414.75 四、本年年末余额 1,592,107,386.00 478,438,772.57 109,198,105.50 3,198,312.40 260,063,367.29 1,990,633,845.61 2,119,942,889.34 6,553,582,678.71 法定代表人:陈政立 主管会计工作负责人:贺德华 会计机构负责人:游仕旭 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度
275、报告全文 84 资产负债表(资产)资产负债表(资产)编制单位:中国宝安集团股份有限公司 单位:人民币元 资 产 附注 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 流动资产:货币资金 120,160,791.06 477,944,434.02 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 62,177,591.93 55,280,516.14 应收票据 应收账款 预付款项 220,000.00 425,000.00 应收利息 应收股利 1,343,705.19 其他应收款 (十七).1 8,430,436,138.68 7,089,768,909.41 存货 12,621
276、,506.09 13,471,806.27 划分为持有待售的资产 13,000,000.00 23,000,000.00 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 8,638,616,027.76 7,661,234,371.03 非流动资产:可供出售金融资产 117,658,704.58 20,766,600.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 (十七).2 2,679,856,623.08 2,269,037,923.08 投资性房地产 固定资产 3,644,247.21 4,739,409.59 在建工程 工程物资 固定资产清理 无形资产 68,874.56 151
277、,547.84 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,040,356.14 2,468,557.70 递延所得税资产 59,756,771.03 20,649,658.60 其他非流动资产 非流动资产合计 2,863,025,576.60 2,317,813,696.81 资产总计 11,501,641,604.36 9,979,048,067.84 法定代表人:陈政立 主管会计工作负责人:贺德华 会计机构负责人:游仕旭 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 85 资产负债表(负债及股东权益)资产负债表(负债及股东权益)编制单位:中国宝安集团股份有限公司 单位:人民币元 负债和股东权
278、益 附注 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 流动负债:短期借款 3,659,000,000.00 3,140,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 应付票据 应付账款 536,772.43 536,772.43 预收款项 1,045,969.55 436,369.55 应付职工薪酬 30,516,427.52 51,022,026.40 应交税费 3,671,845.54 4,190,734.15 应付利息 135,886,944.44 92,642,500.00 应付股利 其他应付款 605,777,167.08 617,172
279、,828.09 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 2,337,546,305.00 25,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 6,773,981,431.56 3,931,001,230.62 非流动负债:长期借款 300,000,000.00 612,500,000.00 应付债券 991,326,901.56 1,792,419,614.00 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 704,332.49 其他非流动负债 非流动负债合计 1,292,031,234.05 2,404,919,614.00 负债合计 8,066,0
280、12,665.61 6,335,920,844.62 股东权益:股本 2,149,344,971.00 1,592,107,386.00 资本公积 561,160,003.83 720,370,742.83 其他综合收益 专项储备 盈余公积 260,063,367.29 260,063,367.29 未分配利润 465,060,596.63 1,070,585,727.10 股东权益合计 3,435,628,938.75 3,643,127,223.22 负债和股东权益总计 11,501,641,604.36 9,979,048,067.84 法定代表人:陈政立 主管会计工作负责人:贺德华 会
281、计机构负责人:游仕旭 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 86 利润表 利润表 编制单位:中国宝安集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 附注 2016 年度 2015 年度 一、营业总收入(十七).3 3,684,247.62 5,320,560.00 减:营业成本(十七).3 850,300.18 1,189,816.51 营业税金及附加 651,903.35 297,951.38 销售费用 113,250.00 154,520.00 管理费用 79,888,991.24 35,422,159.27 财务费用 84,096,749.40 -43,098.43 资产减值损失
282、 2,781,432.74 1,779,310.62 加:公允价值变动净收益(损失以“-”号填列)10,646,054.00 -9,554,746.45 投资收益(损失以“-”号填列)(十七).4 13,744,072.48 908,779,555.16 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润(亏损以“-”号填列)-140,308,252.81 865,744,709.36 加:营业外收入 6,854,777.58 20,025,211.31 其中:非流动资产处置利得 减:营业外支出 1,000,072.16 59,351.67 其中:非流动资产处置损失 49,351.67 三、利
283、润总额(亏损总额以“-”号填列)-134,453,547.39 885,710,569.00 减:所得税费用 -38,402,779.94 -21,244,969.95 四、净利润(净亏损以“-”号填列)-96,050,767.45 906,955,538.95 五、其他综合收益的税后净额 -1,208,946.52 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 -1,208,946.52 1.可供出售金融资产公允价值变动损益 -1,208,946.52 六、综合收益总额 -96,050,767.45 905,746,592.43 法定代表人:陈政立 主管会
284、计工作负责人:贺德华 会计机构负责人:游仕旭 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 87 现金流量表 现金流量表 编制单位:中国宝安集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 附注 2016 年度 2015 年度 一、经营活动产生的现金流量一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 4,478,060.00 5,320,560.00 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 5,781,070.33 39,959,536.08 经营活动现金流入小计经营活动现金流入小计 10,259,130.33 45,280,096.08 购买商品、接受劳务支付的现金 14,9
285、47.50 32,726.00 支付给职工以及为职工支付的现金 67,972,846.46 47,089,630.02 支付的各项税费 1,441,835.27 20,683,718.69 支付的其他与经营活动有关的现金 1,094,341,189.47 1,270,056,141.87 经营活动现金流出小计经营活动现金流出小计 1,163,770,818.70 1,337,862,216.58 经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额 -1,153,511,688.37-1,292,582,120.50 二、投资活动产生的现金流量二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金
286、551,834,954.32 1,088,686,450.78 取得投资收益所收到的现金 26,879,290.99 868,005,373.69 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 718,728.40 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计投资活动现金流入小计 578,714,245.31 1,957,410,552.87 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 431,157.00 2,731,771.79 投资所支付的现金 1,057,804,589.43 1,195,421,022.37 支付的其他与投资活动有关的现金 5,440,000.0
287、0 投资活动现金流出小计投资活动现金流出小计 1,063,675,746.43 1,198,152,794.16 投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额 -484,961,501.12 759,257,758.71 三、筹资活动产生的现金流量:三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 5,079,000,000.00 4,170,000,000.00 发行债券收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 2,356,271.75 筹资活动现金流入小计筹资活动现金流入小计 5,079,000,000.00 4,172,356,271.75 偿还债务所支付的现
288、金 3,357,500,000.00 2,911,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 422,242,197.04 334,379,283.32 支付的其他与筹资活动有关的现金 18,569,500.00 8,985,871.66 筹资活动现金流出小计筹资活动现金流出小计 3,798,311,697.04 3,254,865,154.98 筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 1,280,688,302.96 917,491,116.77 四、汇率变动对现金及现金等价物的影四、汇率变动对现金及现金等价物的影响响 1,243.57 2,186,632.96
289、 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -357,783,642.96 386,353,387.94 加:期初现金及现金等价物余额 477,944,434.02 91,591,046.08 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 120,160,791.06 477,944,434.02 法定代表人:陈政立 主管会计工作负责人:贺德华 会计机构负责人:游仕旭 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 88 股东权益变动表 股东权益变动表 编制单位:中国宝安集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 2016 年度 股本 资本公积 其他综合收益 专项
290、储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 一、上年年末余额 1,592,107,386.00 720,370,742.83 259,774,496.78 1,067,985,892.57 3,640,238,518.18 加:会计政策变更 前期差错更正 288,870.51 2,599,834.53 2,888,705.04 其他 二、本年年初余额 1,592,107,386.00 720,370,742.83 260,063,367.29 1,070,585,727.10 3,643,127,223.22 三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)557,237,585.00 -159,21
291、0,739.00 -605,525,130.47 -207,498,284.47 (一)综合收益总额 -96,050,767.45 -96,050,767.45 (二)股东投入和减少资本 1.股东投入资本 2.股份支付计入股东权益的金额 3.其他 (三)利润分配 -111,447,517.02 -111,447,517.02 1.提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3.对股东的分配 -111,447,517.02 -111,447,517.02 4.其他 (四)股东权益内部结转 557,237,585.00 -159,210,739.00 -398,026,846.00 1.资本公积转增股本
292、159,210,739.00 -159,210,739.00 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.未分配利润转增股本 398,026,846.00 -398,026,846.00 5.结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动 6.其他 (五)专项储备 1.本期提取 2.本期使用 (六)其他 四、本年年末余额 2,149,344,971.00 561,160,003.83 260,063,367.29 465,060,596.63 3,435,628,938.75 法定代表人:陈政立 主管会计工作负责人:贺德华 会计机构负责人:游仕旭 中国宝安集团股份有限公司 2016 年
293、年度报告全文 89 股东权益变动表 股东权益变动表 编制单位:中国宝安集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 2015 年度 股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 一、上年年末余额 1,505,235,729.00 186,421,144.74 1,208,946.52 169,367,813.39 286,167,889.77 2,148,401,523.42 加:会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 1,505,235,729.00 186,421,144.74 1,208,946.52 169,367,813.39 286,167,8
294、89.77 2,148,401,523.42 三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)86,871,657.00 533,949,598.09 -1,208,946.52 90,695,553.90 784,417,837.33 1,494,725,699.80 (一)综合收益总额 -1,208,946.52 906,955,538.95 905,746,592.43 (二)股东投入和减少资本 86,871,657.00 531,593,326.34 618,464,983.34 1.股东投入资本 86,871,657.00 636,534,526.34 723,406,183.34 2.股
295、份支付计入股东权益的金额 -104,941,200.00 -104,941,200.00 3.其他 (三)利润分配 90,695,553.90 -122,537,701.62 -31,842,147.72 1.提取盈余公积 90,695,553.90 -90,695,553.90 2.提取一般风险准备 3.对股东的分配 -31,842,147.72 -31,842,147.72 4.其他 (四)股东权益内部结转 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.未分配利润转增股本 5.结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动 6.其他 (五)专项储备 1.本期提取
296、 2.本期使用 (六)其他 2,356,271.75 2,356,271.75 四、本年年末余额 1,592,107,386.00 720,370,742.83 260,063,367.29 1,070,585,727.10 3,643,127,223.22 法定代表人:陈政立 主管会计工作负责人:贺德华 会计机构负责人:游仕旭 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 90 财务报表附注 财务报表附注(2016年12月31日)(一)公司的基本情况(一)公司的基本情况 中国宝安集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)原名为宝安县联合投资公司,系经深圳市人民政府(深府办复199
297、1418 号)文批准,于 1991 年 6 月 1 日改组为深圳市宝安企业(集团)股份有限公司。1993 年 7 月 12日经国家工商行政管理局企业登记司(1993企名函字 147 号)文批准,更名为中国宝安集团股份有限公司。公司统一社会信用代码 99665XD。1991 年 6 月公司普通股(A 股)股票在深圳证券交易所挂牌交易。2002 年 6 月 26 日,根据国家财政部(财企2002212 号)文件批准,本公司第一大股东深圳市龙岗区投资管理有限公司将其持有的本公司国家股 111,622,689 股划转给深圳市富安控股有限公司,其持股比例为 11.64%。2002
298、年 7 月 13日股权划转过户手续办理完毕,本次股权变更公司总股本未发生变化。股权转让后的第一大股东为深圳富安控股有限公司,持股比例为 11.64%;第二大股东为深圳市宝安区投资管理有限公司,持股比例为 11.15%。2007 年 12 月 6 日,经国务院国有资产监督管理委员会关于深圳市富安控股有限公司产权变动涉及中国宝安集团股份有限公司国有股性质变更有关问题的批复(国资产权20071501 号)文件批准,深圳市富安控股有限公司所持本公司股份性质变更为非国有股。2008 年 3 月 17 日,根据公司股权分置改革临时股东大会决议和修改后的公司章程规定,申请增加注册资本人民币 79,999,9
299、86.00 元,全部为资本公积转增股本,转增基准日期为 2008 年 5 月 16 日;增资前的注册资本为人民币958,810,042.00 元,股本 958,810,042 股,增资后的注册资本为人民币 1,038,810,028.00 元,股本 1,038,810,028 股。上述增资业经中磊会计师事务所审验,并于 2008 年 6 月 12 日出具(中磊验字2008第 6003 号)验资报告。本次股改后,第一大股东深圳市富安控股有限公司持股比例为 8.34%;第二大股东深圳市宝安区投资管理有限公司持股比例为 6.95%。2009 年 8 月 6 日,根据公司2008 年度利润分配方案以公
300、司原有总股本 1,038,810,028 股为基数,向全体股东每 10 股送 0.5 股派 0.3 元(含税)。送股后总股本增至 1,090,750,529 股。增资前的注册资本为人民币 1,038,810,028.00元,股本 1,038,810,028 股,增资后的注册资本为人民币 1,090,750,529.00 元,股本 1,090,750,529 股。上述增资业经中磊会计师事务所有限责任公司审验,并于 2009 年 8 月 7 日出具(中磊验字2009第 6002 号)验资报告。2013 年 7 月 26 日,根据公司2012 年度权益分派方案以公司原有总股本 1,090,750,5
301、29 股为基数,向全体股东每 10 股送 1 股转增 0.5 股派发现金股利 0.3 元(含税)。送股及转增后总股本增至 1,254,363,108 股。增资前的注册资本为人民币 1,090,750,529.00 元,股本 1,090,750,529 股,增资后的注册资本为人民币 1,254,363,108.00 元,股本 1,254,363,108股。上述增资业经众环海华会计师事务所有限公司深圳分所审验,并于 2013 年 7 月 31 日出具(众环深分验字2013第中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 91 003 号)验资报告。2014 年 7 月 9 日,根据公司2013
302、 年度权益分派方案以公司原有总股本 1,254,363,108 股为基数,向全体股东每 10 股送 2 股派发现金股利 0.3 元(含税)。送股后总股本增至 1,505,235,729 股。增资前的注册资本为人民币1,254,363,108.00 元,股本 1,254,363,108 股,增资后的注册资本为人民币 1,505,235,729.00 元,股本 1,505,235,729 股。上述增资业经众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2014 年 8 月 1 日出具(众环验字(2014)010058 号)验资报告。2015 年 2 月,根据公司 2014 年第一次临时股东大会决议
303、,并经中国证券监督管理委员会证监许可2015125 号文关于核准中国宝安集团股份有限公司向深圳市金华瑞投资有限公司等发行股份购买资产的批复核准,公司向岳敏等49 名交易对方定向增发人民币普通股(A 股)86,871,657 股,增发后贵公司总股本增至 1,592,107,386 股。上述增资业经众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2015 年 2 月 4 日出具(众环验字(2015)010007 号)验资报告。2016 年 7 月 21 日,根据公司2015 年度权益分派方案以公司原有总股本 1,592,107,386 股为基数,向全体股东每 10 股送 2.5 股转增 1 股派发
304、现金股利 0.7 元(含税)。送股及转增后总股本增至 2,149,344,971 股。分派前的注册资本为人民币 1,592,107,386.00 元,股本 1,592,107,386 股,分派后的注册资本为人民币 2,149,344,971.00 元,股本 2,149,344,971股。上述增资业经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2016 年 7 月 22 日出具(众环验字(2016)010089号)验资报告。截止 2016 年 12 月 31 日,本公司注册资本为人民币 2,149,344,971.00 元,股本为人民币 2,149,344,971.00 元。截止 2016
305、年 12 月 31 日,本公司尚有 4 家非流通股股东没有执行对价安排,涉及股份 20,777,829 股,涉及垫付股份 4,155,565 股。根据股改承诺,由深圳市富安控股有限公司和深圳市宝安区投资管理有限公司先行代为垫付,垫付比例各为 50%,即各垫付 2,077,782 股。1、本公司注册地、组织形式和总部地址 本公司组织形式:股份有限公司。本公司注册地址:深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 2829 层。本公司总部办公地址:深圳市笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 2829 层。2、本公司的业务性质和主要经营活动 本公司属于综合类企业集团。经营范围包括:新材料、新能源材
306、料、新能源等高新技 术产业项目的投资及经营,现代生物医药项目的投资及经营,房地产开发经营。本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要经营新能源、新材料及其它高新技术产业、生物医药业、房地产业以及其他行业。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 92 3、母公司以及集团最终母公司的名称 截止 2016 年 12 月 31 日,第一大股东深圳市富安控股有限公司持股比例为 11.91%;第二大股东深圳市宝安区投资管理有限公司持股比例为 5.57%。本公司无控股股东、实际控制人。4、财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日 本财务报告于 2017 年 4 月 26 日,经公司第十三届董事局第
307、十次会议批准报出。(二)本年度合并财务报表范围及其变化情况(二)本年度合并财务报表范围及其变化情况 截至报告期末,纳入合并财务报表范围的子公司共计150家,详见本附注(九)1。本报告期合并财务报表范围变化情况,详见本附注(八)。(三)财务报表的编制基础(三)财务报表的编制基础 本财务报表以持续经营为基础编制,根据实际发生的交易和事项,按照企业会计准则-基本准则和其他各项会计准则的规定进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。(四)遵循企业会计准则的声明(四)遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。(五)重
308、要会计政策和会计估计(五)重要会计政策和会计估计 1、会计期间 本集团会计年度采用公历年度,即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。2、营业周期 正常营业周期,是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团所属房地产、农林公司由于房地产建造周期、营林周期较长,导致正常营业周期长于一年,尽管相关资产往往超过一年才变现、出售或耗用,仍然划分为流动资产;正常营业周期中的经营性负债项目即使在资产负债日后超过一年才予清偿,仍然划分为流动负债。除此以外,本集团所属其他行业公司的正常营业周期短于一年。正常营业周期短于一年的,自资产负债表日起一年内变中国宝安集团股份有限公司 2
309、016 年年度报告全文 93 现的资产或自资产负债表日起一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。3、记账本位币 本集团以人民币为记账本位币。4、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法(1)本集团报告期内发生同一控制下企业合并的,采用权益结合法进行会计处理。合并方在企业合并中取得的资产和负债,于合并日按照被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务
310、费用等,于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等,计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用,抵减权益性证券溢价收入,溢价收入不足冲减的,冲减留存收益。企业合并形成母子公司关系的,编制合并财务报表,按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行;合并财务报表比较数据调整的期间应不早于合并方、被合并方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。(2)本集团报告期内发生非同一控制下的企业合并的,采用购买法进行会计处理。区别下列情况确定合并成本:一次交换交易实现的企业合并,合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、
311、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并,对于购买日之前持有的被购买方的股权,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:A、在个别财务报表中,按照原持有被购买方的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本;购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在处置该项投资时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量的有关规定进行会计处理的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。B、在合并财
312、务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期投资收益。本集团在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益;作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来
313、事项作出约定的,购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 94 够可靠计量的,将其计入合并成本。本集团在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本集团在购买日对合并成本进行分配,按照规定确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,则对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进
314、行复核;经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。企业合并形成母子公司关系的,母公司设置备查簿,记录企业合并中取得的子公司各项可辨认资产、负债及或有负债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整,按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行。5、合并财务报表的编制方法(1)合并范围 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定,包括本公司及全部子公司截至 2016 年 12 月 31 日止的年度财务报表。子公司,是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的
315、部分,以及本公司所控制的结构化主体等)。控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。(2)合并财务报表编制方法 本公司以自身和其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子
316、公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。(3)少数股东权益和损益的列报 子公司所有者权益中不属于母公司的份额,作为少数股东权益,在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。(4)超额亏损的处理 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 95 在合并财务报表中,子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍冲减少数股东权益。(5)当期增加减少子公司的合并报表处理 在报告期内,因同一控制下企业合并增加的子公司
317、,编制合并资产负债表时,调整合并资产负债表的年初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的年初余额。在报告期内处置子公司,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的年初余额。在报告期内,因同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司在合并当期的期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司,将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在报告期内处置子公司,将该子公司期初至处置日的收
318、入、费用、利润纳入合并利润表,将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时,对于处置后的剩余股权投资,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期投资收益。因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资产份额之间的差额,以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价
319、款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额,均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。(6)分步处置股权至丧失控制权的合并报表处理 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前与丧失控制权时,按照前述不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资与丧失对原有子公司
320、控制权时的会计政策实施会计处理。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,表明将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。个别财务报表分步处置股权至丧失控制权按照处置长期股权投资的会计政策实施会计处理。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 96 6、现金及现金等价物的确定标准 本集团现金包括库存现金、可以随时用于支付的存款;现金等价物包括本集团持有的期限短
321、(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。7、外币业务核算方法 本集团外币交易均按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币。(1)汇兑差额的处理 在资产负债表日,按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理:外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币
322、金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益;在资本化期间内,外币专门借款本金及利息的汇兑差额,予以资本化,计入符合资本化条件的资产的成本。(2)外币财务报表的折算 本集团对境外经营的财务报表进行折算时,按照下列规定对货币性项目和非货币性项目进行处理:资产负债表中的货币性项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;以历史成本计量的非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,确认为其他综合收益。比较财务
323、报表的折算比照上述规定处理。8、金融工具的确认和计量(1)金融工具的确认 本集团成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。(2)金融资产的分类和计量 本集团基于风险管理、投资策略及持有金融资产的目的等原因,将持有的金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 97 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产是指满足下列条
324、件之一的金融资产:取得该金融资产的目的是为了在短期内出售;属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理;属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。只有符合以下条件之一,金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产:该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况;风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,该金融工具组
325、合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告;包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具,除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变,或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆;包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资,不得指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。B、持有至到期投资 持有至到期投资,是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。C、贷款和应收款项 贷款和应收款项,是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确
326、定的非衍生金融资产。D、可供出售金融资产 可供出售金融资产,是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除上述金融资产类别以外的金融资产。本集团在初始确认时将某金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后,不能重分类为其他类金融资产;其他类金融资产也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。金融资产的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,采用公允价值进行后续计量,公
327、允价值变动形成的利得或损失,计入当期损益。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 98 B、持有至到期投资,采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失,计入当期损益。C、贷款和应收款项,采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失,计入当期损益。D、可供出售金融资产,采用公允价值进行后续计量,公允价值变动计入其他综合收益,在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出,计入当期损益。可供出售金融资产持有期间实现的利息或现金股利,计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工
328、具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。金融资产的减值准备 A、本集团在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明该金融资产发生减值的,确认减值损失,计提减值准备。B、本集团确定金融资产发生减值的客观证据包括下列各项:a)发行方或债务人发生严重财务困难;b)债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;c)债权人出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;d)债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;e)因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易;f)无法辨认一组金融资产中的某
329、项资产的现金流量是否已经减少,但根据公开的数据对其进行总体评价后发现,该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量,如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化,或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等;g)债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化,使权益工具投资人可能无法收回投资成本;h)权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌;i)其他表明金融资产发生减值的客观证据。C、金融资产减值损失的计量 a)持有至到期投资、贷款和应收款项减值损失的计量 持有至到期投资、贷款和应收款项(以摊余成本后续计量的金融资产)的减值准
330、备,按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提,计入当期损益。中国宝安集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 99 本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试,对单项金额不重大的金融资产,单独或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产,无论单项金额重大与否,仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产,不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。本集团对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有
331、关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。b)可供出售金融资产 本集团对可供出售金融资产按单项投资进行减值测试。资产负债表日,判断可供出售金融资产的公允价值是否严重或非暂时性下跌:如果单项可供出售金融资产的公允价值跌幅超过成本的 50%,并且持续下跌时间达一年以上,则认定该可供出售金融资产已发生减值,按成本与公允价值的差额计提减值准备,确认减值损失。可供出售金融资产的期末成本为取得时按照投资成本进行初始计量、出售时按加权平均法所计算的摊余成本。可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时,即使该金融资产没有终止确认,原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失,亦予以转出,计入当期损
332、益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的可供出售权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时,本集团将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益。对可供出售债务工具确认资产减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复,且客观上与确认损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失,不得通过损益转回。同时,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益
333、工具结算的衍生金融资产发生的减值损失,不予转回。(3)金融负债的分类和计量 本集团将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债是指满足下列条件之一的金融负债:承担该金融负债的目的是为了在近期内回购;属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理;属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。只有符合以下条件之一,金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债:该项指定可以消除或明显减少由于金融工