1、 北京天玛智控科技股份有限公司（Beijing Tianma Intelligent Control Technology Co.,Ltd.）（北京市顺义区林河南大街 27 号（科技创新功能区）首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 保荐人（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发发行概况行概况 发行股票类型 人民币普通股（A

2、股）发行股数 本次公开发行股票数量为 7,300.00 万股，占发行后总股本的比例为 16.86%，本次发行全部为发行新股，不涉及公司股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 30.26 元 发行日期 2023 年 5 月 25 日 拟上市证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 43,300.00 万股 保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023 年 5 月 31 日 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准

3、确性、完整性作出保证，也不表明其对册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益

4、变化或者股票价格变动引致的投行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。资风险。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 目目 录录 发行概况发行概况.1 目目 录录.2 第一节第一节 释义释义.7 第二节第二节 概览概览.14 一、重大事项提示.14 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.17 三、本次发行概况.18 四、发行人的主营业务经营情况.20 五、发行人符合科创板定位和科创属性指标.25 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.26 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.27 八、发行人选择的具体上市标准.30 九、公司治理特

5、殊安排等重要事项.30 十、募集资金运用与未来发展规划.30 十一、其他对发行人有重大影响的事项.32 第三节第三节 风险因素风险因素.33 一、与发行人相关的风险.33 二、与行业相关的风险.35 三、其他风险.36 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.38 一、发行人基本资料.38 二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况.38 三、发行人及关联方的股权结构及组织架构情况.46 四、发行人的分公司、控股子公司及参股公司情况.47 五、发行人主要股东及实际控制人情况.49 六、发行人特别表决权股份情况.53 七、发行人协议控制架构情况.54 八、发行人控股股东、实际控制人重大

6、违法的情况.54 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 九、发行人股本情况.54 十、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介.66 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司签订的协议及其履行情况.76 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所持股份质押、冻结或诉讼情况.77 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近两年变动情况、原因以及对公司的影响.77 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况.79 十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况.81 十六、发行人本次发行前已经制定或实施的股权激励及相关安排.83 十七、发

7、行人员工及其社会保障情况.83 第第五五节节 业务与技术业务与技术.88 一、发行人主营业务、主要产品及服务的情况.88 二、发行人所处行业基本情况及竞争情况.126 三、发行人销售情况和主要客户.161 四、发行人采购情况和主要供应商.170 五、发行人主要固定资产和无形资产等要素资源.178 六、发行人核心技术和技术研发情况.197 七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.250 八、发行人境外生产经营情况.252 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.253 一、财务报表.253 二、审计意见、关键审计事项、重要性水平.257 三、财务报表编

8、制基础及合并财务报表范围.258 四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计.259 五、分部信息.279 六、非经常性损益.279 七、税种、税率及享受的主要税收优惠政策.281 八、主要财务指标.283 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4 九、对发行人具有核心意义或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标分析.284 十、经营成果分析.285 十一、资产质量分析.312 十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.327 十三、盈利预测情况.339 十四、报告期内重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项.340 十五、资产负债表日后事项、或有事项及其

9、他重要事项.340 十六、财务报告审计截止日后的主要经营状况.341 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.344 一、募集资金运用概况.344 二、募集资金投资项目的基本情况.347 三、募集资金运用对财务状况及经营成果的影响.359 四、发行人未来发展规划.360 第第八八节节 公司治理与独立性公司治理与独立性.364 一、公司治理制度情况.364 二、发行人内部控制制度情况.364 三、发行人报告期内的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况.365 四、发行人报告期内的资金占用和对外担保情况.366 五、发行人具有直接面向市场独立

10、持续经营的能力.366 六、同业竞争.369 七、关联方及关联关系.375 八、关联交易.380 九、报告期内关联交易履行程序情况.394 第第九九节节 投资者保护投资者保护.397 一、本次发行前滚存利润分配安排.397 二、本次发行前后的股利分配政策的差异情况.397 三、有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制.397 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-5 四、本次发行相关机构或人员的重要承诺.397 第第十十节节 其他重要事项其他重要事项.398 一、重要合同.398 二、对外担保情况.401 三、重大诉讼或仲裁事项.401 四、发行人控股股东、实际控制人报告期内

11、的重大违法行为.402 五、本次发行上市符合上市公司分拆规则（试行）的各项规定.403 第十第十一一节节 相关声明相关声明.409 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明.409 二、发行人控股股东、实际控制人声明.412 三、保荐人（主承销商）声明.414 四、发行人律师声明.416 五、审计机构声明.417 六、资产评估机构声明.418 七、验资机构声明.419 八、验资复核机构声明.420 第十第十二二节节 附件附件.421 一、备查文件.421 二、查阅时间和地点.421 附件一：发行人的主要科技成果清单.423 附件二：衡量公司三类产品性能优劣的核心指标，与可比产品的比较情况.4

12、29 附件三：发行人及其子公司租赁房产相关情况.434 附件四：发行人及其子公司拥有的注册商标清单.444 附件五：发行人及其子公司拥有的专利权清单.448 附件六：发行人及其子公司拥有的计算机软件著作权清单.484 附件七：发行人及其子公司拥有的产品认证证书.492 附件八：发行人核心技术情况.512 附件九：发行人获得的奖项情况.529 附件十：本次发行相关机构或人员的重要承诺.540 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-6 附件十一：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.569 附件十二：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度

13、的建立健全及运行情况说明.574 附件十三：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.577 附件十四：募集资金具体运用情况.578 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-7 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：一、普通名词释义一、普通名词释义 发行人、公司、本公司、股份公司或天玛智控 指 北京天玛智控科技股份有限公司，由北京天地玛珂电液控制系统有限公司整体变更设立 天玛有限 指 北京天地玛珂电液控制系统有限公司，为发行人的前身 A 股 指 获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以人民币认购和进行交易的普通股股票 本招股说明

14、书、招股说明书 指 北京天玛智控科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 天地科技、控股股东 指 天地科技股份有限公司 中国煤科、间接控股股东 指 中国煤炭科工集团有限公司 实际控制人、国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 元智天玛 指 天津元智天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）智亨天玛 指 天津智亨天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）利智天玛 指 天津利智天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）智贞天玛 指 天津智贞天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）智诚天玛 指 天津智诚天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）煤科天玛 指 北京煤科天玛自动化科技有限公司 南京设计院 指 中煤科工集团南京设

15、计研究院有限公司 南京业恒达 指 南京业恒达智能系统股份有限公司 武汉设计院 指 中煤科工集团武汉设计研究院有限公司 信息公司 指 中煤科工集团信息技术有限公司 北京华宇 指 中煤科工集团北京华宇工程有限公司 中选自控 指 平顶山中选自控系统有限公司 唐山泵业 指 唐山市水泵厂有限公司 煤科院 指 煤炭科学技术研究院有限公司 上海煤科 指 中煤科工集团上海有限公司 西安研究院 指 中煤科工西安研究院（集团）有限公司，曾用名：中煤科工集团西安研究院有限公司 重庆研究院 指 中煤科工集团重庆研究院有限公司 山西煤机 指 山西天地煤机装备有限公司 常州股份 指 天地（常州）自动化股份有限公司 天地龙

16、跃 指 北京天地龙跃科技有限公司 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-8 天地王坡 指 山西天地王坡煤业有限公司 科工国际 指 中煤科工集团国际工程有限公司 开采研究院 指 中煤科工开采研究院有限公司 天地奔牛 指 宁夏天地奔牛实业集团有限公司 天地支护 指 天地宁夏支护装备有限公司 智能公司 指 中煤科工集团智能矿山有限公司 机器人公司 指 中煤科工机器人科技有限公司 天地再制造 指 天地科技（宁夏）煤机再制造技术有限公司 天地重装 指 宁夏天地奔牛实业集团有限公司 中国煤科“1245”总体发展思路 指 树立 1 个理念（以科技为基础，以人才为根本，以市场为导向，以客户为中心，

17、引领行业进步）、确立 2 大战略（创新驱动战略和聚焦主业战略）、推动 4 大转型（核心业务向科技创新转型、科学研究向行业进步转型、装备制造向智能服务转型、产业发展向数字经济转型），实施 5 大举措（资源配置市场化、产业发展专业化、经营管理网络化、营销模式一体化、绩效管理结果化）三个极端重要性 指 中国煤科确定的关于“科技创新的极端重要性”“建设科技创新型企业的极端重要性”“科技人才的极端重要性”的简称 中芯国际 指 中芯国际集成电路制造有限公司 德国玛珂 指 Germany Marco Systemanalyse and Entwicklung GmbH，系一家在德意志联邦共和国登记注册的企业

18、，中文名称为德国玛珂系统分析与开发有限公司 郑煤机 指 郑州煤矿机械集团股份有限公司 创力集团 指 上海创力集团股份有限公司 中控技术 指 浙江中控技术股份有限公司 伟创电气 指 苏州伟创电气科技股份有限公司 国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司 中煤集团 指 中国中煤能源集团有限公司 山东能源集团 指 山东能源集团有限公司，由原兖矿集团有限公司和原山东能源集团有限公司重组成立 兖矿集团 指 原兖矿集团有限公司，于 2020 年与山东能源集团有限公司重组 陕煤集团 指 陕西煤业化工集团有限责任公司 晋能控股 指 晋能控股集团有限公司 山西焦煤 指 山西焦煤集团有限责任公司 华阳集团

19、指 华阳新材料科技集团有限公司 铁法煤业 指 铁法煤业（集团）有限责任公司 淮河能源 指 淮河能源控股集团有限责任公司 龙煤集团 指 黑龙江龙煤矿业控股集团有限责任公司 神东煤炭集团 指 国能神东煤炭集团有限公司 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-9 北煤机 指 中煤北京煤矿机械有限责任公司 天津华宁 指 天津华宁电子有限公司 浙江中煤 指 浙江中煤机械科技有限公司 山东名盾 指 山东名盾防爆装备科技有限公司 无锡威顺 指 无锡威顺煤矿机械有限公司 无锡煤机 指 无锡煤矿机械股份有限公司 南京六合 指 南京六合鼎扬制泵有限公司 格物致胜 指 北京格物致胜咨询有限公司 公司法 指

20、 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上市规则 指 上海证券交易所科创板股票上市规则 公司章程 指 北京天玛智控科技股份有限公司章程 公司章程（上市后适用）/公司章程（草案）指 公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的北京天玛智控科技股份有限公司章程（上市后适用），该章程将于本次发行上市完成之日起生效 信息披露事务管理制度 指 北京天玛智控科技股份有限公司信息披露事务管理制度 投资者关系管理制度 指 北京天玛智控科技股份有限公司投资者关系管理制度 股东大会议事规则 指 北京天玛智控科技股份有限公司股东大会议事规则 董事会议事规则 指 北京天玛智控科技股份有限公司董事会

21、议事规则 监事会议事规则 指 北京天玛智控科技股份有限公司监事会议事规则 董事会秘书工作制度 指 北京天玛智控科技股份有限公司董事会秘书工作制度 关联交易管理制度股 指 北京天玛智控科技股份有限公司关联交易管理制度 合资合同书 指 天地科技股份有限公司、刘建华与德国玛珂系统分析与开发有限公司组建合营企业的合同书 审计报告 指 发行人会计师出具的文号为“天职业字20236125 号”的审计报告 139 号文 指 关于规范国有企业职工持股、投资的意见（国资发改革 2008139 号）国务院 指 中华人民共和国国务院 财政部 指 中华人民共和国财政部 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员

22、会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中信建投证券、保荐人、主承销商 指 中信建投证券股份有限公司 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-10 天职国际、会计师、审计机构 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）发行人律师 指 北京市嘉源律师事务所 卓信大华 指 北京卓信大华资产评估有限公司 最近三年/报告期 指 2020 年度、2021 年度和 2022 年度 报告期各期末 指 2020 年末、2021 年末和 2022 年末 m2 指 面积单位，平方米 MPa 指 压强单位，兆帕 L/min 指 流量单位，升/分钟 ms 指 时间单位，毫秒 元

23、、万元、亿元 指 无特别说明，指人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、专业术语释义二、专业术语释义 无人化智能开采控制系统解决方案 指 类似“灯塔工厂，无人车间”，是指通过智能化感知、决策、控制技术实现采煤工作面无人操作的控制系统解决方案 综采自动化 指 综采工作面采煤自动化的模式，即综采工作面采用具有自动化控制功能的液压支架、采煤机、刮板输送机等机电一体化成套装备，通过集中自动化控制系统实现工作面少人操作、安全高效开采 智能矿山 指 采用物联网、云计算、大数据、5G、人工智能等新技术与煤炭开发技术装备深度融合，形成全面自主感知、实时高效互联、自主学习、智能分析决策、动态预测预警、精准协同控制

24、的煤矿智能系统，实现矿井地质保障、煤炭开采、巷道掘进、主辅运输、通风、排水、供电、安全保障、分选运输、生产经营管理等全过程的安全高效智能运行 智能制造 指 基于新一代信息技术与先进制造技术深度融合，贯穿于设计、生产、管理、服务等制造活动各个环节，具有自感知、自决策、自执行、自适应、自学习等特征，旨在提高制造业质量、效益和核心竞争力的先进生产方式 机、电、液、软 指 机械、电气、液压、软件 综采 指 综合机械化采煤。采煤工作面装有采煤机、液压支架、刮板输送机等，可完成破煤、装煤、运煤、支护、控顶等采煤工序的机械化 综采工作面 指 采用综合机械化采煤工艺的采煤工作面 采煤工作面 指 进行采煤作业的

25、场所 自动化工作面 指 主要设备通过自动协同控制实现自动化采煤的综采工作面 薄煤层 指 井工开采时厚度 1.3m 以下的煤层 中厚煤层 指 井工开采时厚度 1.3m3.5m 的煤层 运输顺槽 指 主要用于运煤的区段平巷或分带斜巷，通常布置有胶带输送机、转载机、设备列车等设备 回风顺槽 指 主要用于回风的区段平巷或分带斜巷，通常用于行人和物料运输 大采高综采工作面 指 采高超过 3.5m（含）的一次采全高综采工作面 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-11 放顶煤 指 放顶煤采煤法，先采出工作面煤层底部的煤，随即放采上部顶煤的采煤方法。相较于一次采全高工艺，可满足煤层厚度超过割煤高

26、度情况下实现一次采全厚度的煤层，对煤层厚度变化剧烈的煤层适应性强 煤层气 指 在煤炭形成演化过程中伴生的气体，并储集在煤层中。一般指自生自储于煤层中的气体，属于非常规天然气。煤层气的成分多以甲烷为主，故又称煤层甲烷 本安型 指 本质安全型。本质安全型电器设备的特征是其全部电路均为本质安全电路，即在正常工作或规定的故障状态下产生的电火花和热效应均不能点燃规定的爆炸性混合物的电路 液压支架电液控制系统 指 主要由电液控换向阀、液压支架控制器、各类传感器等部件组成的对液压支架实现程序控制的系统 智能集成供液系统 指 集泵站、电磁卸载、智能控制、变频控制、乳化液自动配比、多级过滤及系统运行状态记录与上

27、传为一体的工作面液压动力系统 综采自动化控制系统 指 以监控中心为核心，以工作面视频音频、通讯网络、远控为基础的综合机械化采煤工作面集中自动化控制系统 液压支架 指 用于综采工作面顶板的支护和控制及工作面设备的推移行走，能可靠而有效地支撑和控制工作面的顶板，隔离采空区，防止矸石进入回采工作面和推进刮板输送机 采煤机 指 以截割滚筒为截割机构的采煤机械 胶带输送机 指 用环形输送带载运物料的输送机 掘进机 指 用于巷道掘进的机械设备，具有破落、装、转运等功能 转载机 指 刮板转载机，是机身前半部架桥悬空能纵向整体移动的刮板输送机 刮板运输机 指 刮板输送机，是在采煤工作面用刮板链牵引运送煤炭的输

28、送机 变频器 指 把工频电源（50Hz 或 60Hz）变换成各种频率的交流电源，以实现电机的变速运行的设备 传感器 指 对液压支架立柱压力、推溜行程、煤机位置、支架姿态、支架高度等物理量进行采集并转换为电压量或者数字量的装置 巡检机器人 指 由移动载体、通信设备和检测设备等组成，采用自主或遥控模式，用于煤矿巡检作业的矿业机器人 液压支架控制器 指 液压支架电液控制装置，由通信单元、人机交互单元、控制单元、传感单元、驱动单元组成，按照人员或者其他控制器输入的控制指令执行支架动作，采集传感信息，进行显示和上报 26 功能控制器 指 最多可以控制 26 个支架动作功能的液压支架控制器 26 功能控制

29、系统 指 以 26 功能控制器为核心的液压支架电液控制系统，由隔爆兼本安型电源箱、26 功能控制器、电磁阀驱动器、电液控换向阀、隔离耦合器、信号转换器、压力/行程传感器、红外接收器、声光报警器等一系列设备组成，用于控制液压支架执行动作，并采集支架传感信息、实时上报，具有单动、成组、自动化执行支架动作逻辑的功能 综合接入器 指 适合于采煤工作面的接入设备，可提供链路耦合、数据、语音、多媒体业务的综合接入 工业以太网 指 基于 IEEE 802.3(Ethernet)的强大的区域和单元网络，在工业环境的自动化控制及过程控制中应用以太网的相关组件及技术 现场工业总线 指 以工厂内的测量和控制机器间的

30、数字通讯为主的网络，将传感器、各种操作终端和控制器间的通讯进行特化 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-12 高水基液压技术 指 采用高水基介质及液压元件的液压传动技术 纯水介质 指 以纯水为主要成分传递能量的液体物质，不添加任何添加剂，且其电阻值不低于 2 兆欧姆的水介质 泵站 指 由乳化液泵或喷雾泵、驱动电机、基架及装在同一基架上的其他元部件组成的装备 乳化液泵 指 以高含水液压油（含乳化液）为工作介质的柱塞泵 喷雾泵 指 以清水为工作介质，以采煤工作面喷雾灭尘为目的柱塞泵 柱塞泵 指 利用柱塞在泵缸体内往复运动，使柱塞与泵壁间形成容积改变，反复吸入和排出液体并增高其压力的泵

31、 过滤站 指 用于煤矿井下综采工作面液压系统的介质过滤装置 液压阀 指 液压传动系统或液压控制系统中用来控制液体压力、流量和方向的元件 电磁先导阀 指 主要由电磁铁和先导阀两部分组成，通过电磁铁吸合与断开，带动先导阀的开启与关闭，将电信号转化为液压控制信号 比例多路阀 指 比例多路换向阀，具有流量比例控制功能的、多联集成型分片或整体结构控制阀组 电液控换向阀 指 由电磁先导阀和液控换向阀两部分组成，通过电磁先导阀驱动液控换向阀，对液流方向进行控制的阀组 安全阀 指 用来限制液压系统或系统局部液腔压力的阀类 阀体 指 液压阀中的一个主要零部件，常用于放置阀芯、阀座等零部件 阀芯 指 阀体借助它的

32、移动来实现方向控制、压力控制或流量控制的基本功能的阀零件 阀座 指 安装在阀体上，与启闭件组成密封副的零件 电磁阀驱动器 指 依据接收到的控制信号驱动电液控换向阀动作的装置 横向科研项目 指 由企业、事业单位等社会需求单位委托的科学研究、技术咨询、技术开发、技术服务等项目。与纵向科研项目相对 四技服务 指 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。1、技术开发：接受企业委托或与企业合作开发，就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统进行研究开发的行为。2、技术转让：专利申请转让、专利权转让、专利实施许可。3、技术咨询：接受企业就特定的技术项目提供可行性论证、技术预测、专项调查、分析评价报告。4、

33、技术服务：拥有技术的一方为另一方解决某一特定技术问题所提供的各种服务。装备制造商、主机厂 指 生产机器的机器制造企业，在本招股说明书中主要是指生产用于采煤的机械装备企业 外协生产 指 发行人提供技术要求或图纸或材料等资源，按相关工艺、技术标准委托其他外协生产单位来完成的生产行为，包括委托加工、委托装配、委托制造成品、委托设计及制造成品等方式 SAC 指 发行人产品SAC 型液压支架电液控制系统（System of Shield Automatic Controlling）SAP 指 发行人产品SAP 型智能集成供液系统（System of Automatic Pumping）SAM 指 发行人

34、产品SAM 型综采自动化控制系统（System of Automatic Mining）北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-13 PLC 指 可编程逻辑控制器（Programmable Logic Controller），其采用可编程的存储器，用于其内部存储程序，执行逻辑运算、顺序控制、定时、计数与算术操作等面向用户的指令，并通过数字或模拟式输入/输出控制各种类型的机械或生产过程 LongWallMind 指 针对无人化智能开采研发的工业控制系统软件平台 IPD 指 集成产品开发（Integrated Product Development）的模式、理念与方法 PDIE 指 新一

35、代研发平台，以集成产品开发（IPD）和系统工程（SE）思想为指导，支撑 IPD 团队构建、结构化流程、阶段门评审、战略管理和技术管理等管理要素的落地 5G 指 第五代移动通信技术，具有高速率、低时延和大连接特点的新一代宽带移动通信技术，是实现人机物互联的网络基础设施 ARM 指 英国 Acorn 有限公司设计的低功耗成本的 RISC 微处理器。全称为 Advanced RISC Machine EIP 指 由罗克韦尔自动化公司开发的工业以太网通讯协定，可应用在程序控制及其他自动化的应用中，是通用工业协定（CIP）中的一部分 LTC 指 从线索到现金流程（Leads To Cash），从线索发现

36、开始，直至收回现金，端到端地拉通 MRP 指 物资需求计划（Material Requirement Planning），是根据市场需求预测和顾客订单制定产品的生产计划，然后基于产品生成进度计划，组成产品的材料结构表和库存状况，通过计算机计算所需物料的需求量和需求时间，从而确定材料的加工进度和订货日程的一种实用技术 MES 指 制造执行系统（Manufacturing Execution System），是在公司的整个资源按其经营目标进行管理时，为公司提供实现执行目标的执行手段，通过实时数据库连接基本信息系统的理论数据和工厂的实际数据，并提供业务计划系统与制造控制系统之间的通信功能 注：本招股

37、说明书中部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入原因所致。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-14 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示一、重大事项提示（一）特别风险提示（一）特别风险提示 本公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读本招股说明书“第三节 风险因素”。1、煤炭行业周期性波动风险煤炭行业周期性波动风险 公司处于煤炭行业的无人化智能开采控制领域，虽不与煤炭价格行情的常规波动直接关联，但受我国煤炭行业相关产业政策及存量煤矿改造建设影响较大，因而

38、煤炭行业的整体发展情况会对公司所处行业发展产生影响。煤炭行业属于强周期性行业，行业景气度与宏观经济高度相关，所以公司经营不可避免地受到国家宏观经济环境和煤炭行业周期波动的影响。鉴于国家对煤矿安全、高效生产的重视，随着一系列政策的推动，近年来我国煤炭供给侧结构性改革成果显著，落后产能逐步淘汰，产业结构持续优化，我国煤炭行业效益显著提升。但在全球及我国经济增长速度放缓大背景下，未来若煤炭行业周期性波动下行，公司主营业务将会受到一定不利影响，经营业绩存在波动的风险。2、行业政策变化风险、行业政策变化风险 煤矿智能化是国家近年来重点支持发展的产业之一，煤矿无人化智能开采是煤矿智能化的重要组成部分，对于

39、提升煤矿安全生产水平、保障煤炭稳定供应具有重要意义。国家能源技术革命创新行动计划（2016-2030 年）将煤矿无人化智能开采作为重点研发任务，明确提出 2030 年重点煤矿区基本实现工作面无人化开采。2020 年 3 月，国家发改委、国家能源局等八部委联合印发关于加快煤矿智能化发展的指导意见，从国家层面对煤矿智能化发展提出了具体目标、主要任务和保障措施，加速推动了煤矿无人化智能开采产业的发展，从而促进了天玛智控经营业绩快速增长。但如果未来国家对行业相关政策进行较大调整，可能影响煤炭企业对煤矿智能化的持续投入，存在由此引起天玛智控经营指标增速北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1

40、5 放缓或业绩下降的风险。3、市场竞争风险、市场竞争风险 公司生产销售SAM型综采自动化控制系统、SAC型液压支架电液控制系统、SAP 型智能集成供液系统三大系统及备件，同时提供相关的专业化运维服务。其中，SAM 系统和 SAC 系统产品主要竞争者为郑煤机，SAP 系统产品主要竞争者为浙江中煤、山东名盾、无锡威顺、南京六合以及无锡煤机。虽然公司的产品技术水平、市场销售及应用处于行业主导地位，但竞争对手各具有一定特色和优势，如郑煤机为液压支架厂商，能够借助其支架产品的市场影响力和营销网络，配套销售液压支架控制系统等智能开采系统和设备；浙江中煤作为 SAP 系统产品的龙头企业，发展起步较早。除郑煤

41、机外的其它液压支架主机厂商若在自身生产液压支架的基础上，投入大量人力、物力、财力进行液压支架电液控制研究，突破了相关技术壁垒，实现规模化生产推广应用，存在挤占发行人市场份额的可能。此外，国家支持煤矿智能化发展政策的机遇为行业带来了快速增长的机会，会有新的竞争者进入煤矿无人化智能开采领域。上述竞争者会引起产品价格、服务、性能等方面的竞争加剧。如果公司不能增强自身竞争力，持续提升满足客户需求的能力，存在由此引起天玛智控市场份额减少和经营业绩下降的风险。4、技术风险、技术风险 鉴于煤炭资源赋存的地质条件差异性、开采工艺复杂性、开采过程伴生的各种地质灾害、开采装备及其控制系统自身尚存在的感知和执行精度

42、及实时性等问题尚需进一步解决，在 5G、大数据、物联网、人工智能、工业互联网等新一代数字技术加快与采矿技术的融合发展的背景下，煤矿无人化智能开采控制技术和装备也将发生深刻的变革。尽管天玛智控已在该领域深耕二十余年具有较好的技术积累沉淀，但如果不能及时把握技术发展方向、聚集和稳定专业技术人才、持续加大创新投入从而保持技术、产品领先的话，存在失去行业引领地位、品牌影响力和经营业绩下滑的风险。5、毛利率下降风险、毛利率下降风险 报告期内，公司毛利率分别为 55.21%、51.76%和 47.03%，2020 年以来呈下降趋势，主要系由于市场竞争激烈，公司适当调低价格以稳固现有客户及开发新北京天玛智控

43、科技股份有限公司 招股说明书 1-1-16 客户。如未来竞争对手持续通过低价、加大市场营销等方式参与竞争，随着市场竞争的不断加剧，可能导致公司产品价格和毛利率进一步下降。除市场竞争程度和产品销售价格外，公司毛利率变动还受原材料采购价格、成本管理水平、技术更新换代及政策变动等因素的影响。如果公司不能采取有效措施积极应对上述因素变化，保持较低的产品成本和较强的产品竞争力，公司毛利率可能下降，从而对公司盈利能力造成不利影响。6、公司应收账款金额相对较高，存在发生减值的风险、公司应收账款金额相对较高，存在发生减值的风险 2020 年末、2021 年末和 2022 年末，公司应收账款账面价值分别为 53

44、,204.04万元、66,585.47 万元和 79,331.46 万元，占流动资产的比例分别为 34.22%、37.02%和 34.35%。随着业务的发展和规模的扩张，公司的应收账款可能进一步增加。若公司不能严格控制风险、制定合理信用政策、加强应收账款管理、建立有效的应收账款回收激励和约束机制，将会影响资金周转速度和经营活动的现金流量，增加公司营运资金压力。若未来出现客户财务状况恶化等导致销售回款不顺利的情况，或预期信用损失计提不充分，可能给公司带来坏账损失，从而影响公司的资金周转和利润水平。7、公司存货金额相对较高，存在发生跌价的风险、公司存货金额相对较高，存在发生跌价的风险 报告期各期末

45、，公司存货账面价值分别为 39,873.75 万元、39,360.80 万元和47,583.02 万元，占流动资产的比例分别为 25.65%、21.89%和 20.60%。未来随着公司业务规模的扩大，公司存货规模可能会继续增加。如果出现因市场环境发生重大不利变化或者公司存货管理不到位导致存货出现积压、减值等情况，将会降低公司的资金运营效率，对公司经营业绩及经营现金流产生不利影响。（二）发行人及相关方作出的重要承诺（二）发行人及相关方作出的重要承诺 本公司提示投资者认真阅读本公司、股东、实际控制人、本公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺以

46、及未能履行承诺的约束措施，具体承诺事项请详见本招股说明书“附件十：本次发行相关机构或人员的重要承诺”。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-17（三）滚存利润分配方案（三）滚存利润分配方案 公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过了本次发行前滚存利润的分配方案，公司拟将本次发行及上市前的滚存未分配利润，由本次发行及上市后的新老股东按持股比例共享。二二、发行人及本次发行的中介机构基本情况发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 中文名称中文名称 北京天玛智控科技股份有限公司 有限公司成立日期有限公司成立日期 2001 年 07 月 17 日 英文

47、名称英文名称 Beijing Tianma Intelligent Control Technology CO.,LTD.股份公司成立日期股份公司成立日期 2021 年 10 月 20 日 注册资本注册资本 36,000 万元 法定代表人法定代表人 张良 注册地址注册地址 北京市顺义区林河南大街27 号（科技创新功能区）主要生产经营地址主要生产经营地址 北京市顺义区林河南大街 27 号（科技创新功能区）控股股东控股股东 天地科技股份有限公司 实际控制人实际控制人 国务院国有资产监督管理委员会 行业分类行业分类 C40 仪器仪表制造业 在 其 他 交 易 场 所在 其 他 交 易 场 所（申请）

48、挂牌或上（申请）挂牌或上市的情况市的情况 不适用（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 中信建投证券股份有限公司 主承销商主承销商 中信建投证券股份有限公司 发行人律师发行人律师 北京市嘉源律师事务所 其他承销机构其他承销机构 无 审计机构审计机构 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构评估机构 北京卓信大华资产评估有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系 截至 2023 年 1 月 31 日，公司的保荐人（主承销商）中信建投证券账户合计持有天地科技股票 2

49、,006,596 股，占 天 地 科 技 总 股 本 的0.0485%。中信建投证券买卖天地科技股票的自营业务账户为指数化及量化投资业务账户，上述账户投资策略是基于交易所及上市公司发布的公开数据，通过量化模型发出股票交易指令。此类交易表现为一篮子股票组合的买卖，并不针对单只股票进行交易，属于通过自营交易账户进行的 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资等范畴，符合中国证券业协会证券公司信息隔离墙制度指引等规定。中信建投证券已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置了隔离墙，防止内幕信息不当流通。中信建投证券持有天地科技股份履行了证券发行上市保荐业务管理办法第四十二条规定

50、的利益冲突审查北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-18 程序。本次首发上市不触及需要联合保荐的情形，相关关联关系已在招股说明书中进行充分披露。除此之外，发行人与本次发行有关的其他中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。（三）本次发行（三）本次发行其他其他有关机构有关机构 股票登记机构股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 收款银行收款银行 中信银行北京京城大厦支行 其他与本次发行有关的机构其他与本次发行有关的机构 验资机构验资机构 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）三三、本次发行、本次发行概况概况（一）本次发行的基本

51、情况（一）本次发行的基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 发行股数发行股数 7,300.00 万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 16.86%其中：发行新股数量其中：发行新股数量 7,300.00 万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 16.86%股东公开发售股份数量股东公开发售股份数量 不适用 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 不适用 发行后总股本发行后总股本 43,300.00 万股 每股发行价格每股发行价格 30.26 元 发行市盈率发行市盈率 33.81 倍（每股发行价格除以每股收益，每股收益按 2022 年经审计的

52、、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）发行前每股净资产发行前每股净资产 4.42 元（按照 2022 年12 月 31 日经审计的所有者权益除以发行前总股本计算）发行前每股收益发行前每股收益 1.08 元（按 2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行前总股本计算）发行后每股净资产发行后每股净资产 8.59 元（按照本次发行后所有者权益除以发行后总股本计算，其中，发行后所有者权益按照 2022 年 12 月 31日经审计的所有者权益和本次募集资金净额之和计算）发行后每股收益发行后每股收益 0.89 元（按 2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净

53、利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率发行市净率 3.52 倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）发行方式发行方式 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象发行对象 符合资格的参与战略配售的投资者、符合资格的网下投资者和在北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-19 上交所开立科创板股票交易账户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）；中国证监会或上交所等监管部门另有规定的，按其规定处理 承销方式承销方式 余

54、额包销 募集资金总额募集资金总额 220,898.00 万元 募集资金净额募集资金净额 212,860.11 万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 新一代智能化无人采煤控制系统研发项目 智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目 数字液压阀及系统研发与产业化项目 高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化项目 补充流动资金 发行费用概算发行费用概算 本次发行费用明细为：1、保荐及承销费用：6,564.42 万元 2、审计及验资费用：539.43 万元 3、律师费用：419.81 万元 4、用于本次发行的信息披露费用：439.62 万元 5、发行手续费及其他费用：74.60 万元 注：1、上述费用

55、均为不含增值税金额；2、前次披露的招股意向书中，发行手续费及其他费用为 21.37 万元，差异原因系印花税的确定，除前述调整外，发行费用不存在其他调整情况。高级管理人员、员工参高级管理人员、员工参与战略配售情况与战略配售情况 不适用 保荐人相关子公司参与保荐人相关子公司参与战略配售情况战略配售情况 保荐人相关子公司中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）参与本次发行战略配售，实际跟投比例为本次公开发行股票数量的 3.00%，实际跟投股数为 219.00 万股。中信建投投资本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。公开发售股份股东名公开

56、发售股份股东名称、持股数量及公开发称、持股数量及公开发售股份数量售股份数量 不适用 发行费用的分摊原则发行费用的分摊原则 本次发行的承销及保荐费、审计及验资费、律师费、用于本次发行的信息披露费、发行手续费等发行相关费用由发行人承担（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登刊登初步询价公告初步询价公告日期日期 2023 年 5 月 17 日 初步询价初步询价日期日期 2023 年 5 月 22 日 刊登刊登发行发行公告日期公告日期 2023 年 5 月 24 日 申购日期申购日期 2023 年 5 月 25 日 缴款日期缴款日期 2023 年 5 月 29 日 股票上市日期股

57、票上市日期 本次股票发行结束后公司将尽快申请在上海证券交易所科创板上市 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-20（三）本次发行的战略配售情况（三）本次发行的战略配售情况 1、本次战略配售的总体安排、本次战略配售的总体安排 本次发行最终战略配售的股票数量为 1,460.00 万股，占本次发行数量的20.00%。本次发行涉及的战略配售对象包括以下两类：（1）参与跟投的保荐人相关子公司；（2）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。本次发行最终战略配售结果如下：序序号号 投资者名称投资者名称 类型类型 获配股数获配股数（股）（股）获配股数获配股数占本次发占

58、本次发行数量的行数量的比例（比例（%）获配金额获配金额（元）（元）限售期限售期 1 北京诚通金控投资有限公司 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业 3,562,682 4.88 107,806,757.32 12 个月 2 北京国能绿色低碳发展投资基金（有限合伙）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业 3,562,679 4.88 107,806,666.54 12 个月 3 山东能源集团资本管理有限公司 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业 2,375,119 3.25 71,871,100.94

59、12 个月 4 陕西煤业股份有限公司 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业 1,484,449 2.03 44,919,426.74 12 个月 5 陕西延长石油矿业有限责任公司 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业 1,425,071 1.95 43,122,648.46 12 个月 6 中信建投投资有限公司 参与跟投的保荐人 相关子公司 2,190,000 3.00 66,269,400.00 24 个月 合计合计 14,600,000 20.00 441,796,000.00-2、保荐人相关子公司参与战略配售情况、保荐人相关

60、子公司参与战略配售情况（1）跟投主体 本次发行的保荐人相关子公司按照证券发行与承销管理办法和上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（以下简称“实施细则”）的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为中信建投投资。（2）跟投数量 根据实施细则，中信建投投资实际跟投比例为本次公开发行股票数量的北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-21 3.00%，跟投股数为 219.00 万股，获配金额为 6,626.94 万元。3、其他参与战略配售的投资者其他参与战略配售的投资者参与战略配售情况参与战略配售情况 其他参与战略配售的投资者均已同发行人签署认购协议，获配情况详见本节“三、本

61、次发行概况”之“（三）本次发行的战略配售情况”之“1、战略配售总体安排”。4、限售期限、限售期限 中信建投投资本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。其他参与战略配售的投资者获配股票的限售期限为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。5、相关承诺、相关承诺 中信建投投资及其他参与战略配售的投资者已签署 关于参与北京天玛智控科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的承诺函，对 实施细则和首次公开发行证券承销

62、业务规则规定的相关事项进行了承诺。参与配售的保荐人相关子公司中信建投投资承诺，不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。四、发行人的主营业务经营情况四、发行人的主营业务经营情况（一一）主营业务及产品情况主营业务及产品情况 天玛智控专业从事煤矿无人化智能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务，以优质产品及精准服务提高煤矿开采安全水平及生产效率，把煤矿工人从危险恶劣的采煤工作面解放出来，让采煤成为安全轻松的工作，为煤炭企业创造更大价值。天玛智控依托无人化智能开采控制技术、高水基液压技术两大核心技术引擎，专注于采煤工作面无人化智能开采领域，为煤矿用

63、户提供机械、电气、液压、软北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-22 件深度融合的无人化智能开采控制系统解决方案。天玛智控生产销售 SAM 型综采自动化控制系统、SAC 型液压支架电液控制系统、SAP 型智能集成供液系统三大系统及备件，同时提供相关的专业化运维服务。报告期内，天玛智控主营业务收入按产品划分情况如下：单位：万元 业务类别业务类别 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 无人化智能开采控无人化智能开采控制系统解决方案制系统解决方案 144,977.41 73.79%116,857.81 75

64、.49%86,582.29 74.69%其中：SAC 系统 88,720.70 45.15%70,489.99 45.54%54,229.50 46.78%SAM 系统 31,413.81 15.99%31,572.44 20.40%19,610.89 16.92%SAP 系统 24,842.91 12.64%14,795.38 9.56%12,741.90 10.99%备件 40,639.41 20.68%30,745.60 19.86%24,220.23 20.89%运维服务及其他 10,867.04 5.53%7,190.98 4.65%5,120.29 4.42%合计合计 196,48

65、3.86 100.00%154,794.39 100.00%115,922.81 100.00%（二二）主要经营模式主要经营模式 1、主要原材料及重要供应商、主要原材料及重要供应商 报告期内，发行人采购的主要原材料包括电控元部件、主阀机械零部件、壳体及安装架等钣金件、芯片及电子元部件、原材料、电机及变频器类、线缆、滤芯等；公司的重要供应商包括保定市连宇机械制造有限公司、新会康宇测控仪器仪表工程有限公司、新乡市万和过滤技术股份公司等公司。2、主要主要生产模式生产模式 天玛智控坚持“用智能制造的方式为用户提供智能产品”和“精益高效”的生产理念，采取“关键高精度零部件自动化、智能化自主加工、智能化组

66、装”的生产制造策略，积极响应国家制造强国战略，坚持创新驱动，从智能产品、智能生产、信息化系统和工业互联网建设、产业模式变革四个维度系统推进智能制造，承担并完成国家智能制造装备发展专项项目，引进先进生产装备、自主研制自动化生产线，持续进行工艺创新和产能提升，攻克了多品种小批量柔性自动生产工艺装备技术难题，不断推动生产制造模式的自动化、智能化转型升级，实现多品种、小批量、定制化柔性生产，在提质、降本、增效的同时缩短交付周期。生产北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-23 组织方面，销售、供应、生产、交付多方协同，通过“推拉结合”的生产方式组织生产，客户定制化产品依据订单拉动快速生产，标

67、准零部件通过预投、滚动生产推动合理备货，根据市场需求预测与研判，动态设置适量库存，实现与市场需求相匹配的生产运营管理，有效缩短项目及备件交付周期。软件开发方面，公司建立了以信息化管理平台为支撑的软件开发管理流程，确保软件开发过程管控流程化、透明化，充分匹配客户需求，实现软件定制化生产。3、销售方式和渠道及重要客户、销售方式和渠道及重要客户 天玛智控销售模式以直销为主、经销为辅。直销模式分为两种情形：一是公司与终端煤炭生产企业用户签署合同并提供产品；二是公司与液压支架等主机生产企业签署合同并提供产品，由主机厂配套提供给煤炭生产企业。公司在重点煤矿分布区域设立销售服务机构，配备专用的库房及车辆，贴

68、近用户实施销售服务工作，为煤矿用户提供及时、精准的服务。经销模式下，公司与经销商建立稳定的合作关系，为其提供技术方案支持，并与其签署合同提供产品，由经销商将产品销售给终端煤炭生产企业；通过严格的准入及管控措施规范经销业务，确保终端煤矿用户能够获得与直销模式同等的技术支持、优质产品和服务保障。公司的重要客户包括国家能源集团、山东能源集团、陕煤集团、中煤集团等公司。（三）行业竞争情况（三）行业竞争情况 发行人 SAC 和 SAM 系统产品主要竞争对手为郑煤机，总体呈现双寡头竞争态势。2020 年以来，SAC 和 SAM 系统产品毛利率呈下降趋势，主要系为抢占市场份额，头部企业之间竞争加剧所致，发行

69、人适当调整销售价格以稳定现有客户及开拓新客户。2020 年至 2022 年，发行人 SAC 系统产品的市场份额由 30.3%上升至 34.4%，SAM 系统的市场份额由 29.5%上升至 29.7%，市场份额逐步向头部企业集中。随着发行人产品的迭代升级、新的信息技术不断应用、技术先进性优势持续发挥以及市场占有率高等品牌效应持续增强，SAC 系统和 SAM 系统产品的竞争主要集中在头部企业的态势将会持续，新进入竞争者一定时期内不会对发行人构成明显冲击。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-24 发行人 SAP 系统产品所在市场呈现多家企业充分竞争的形态，主要竞争者为浙江中煤、山东名盾

70、、无锡威顺、南京六合以及无锡煤机，其中浙江中煤处于竞争市场的龙头地位；发行人则聚焦高端大流量泵站的细分市场，整体市场排名第二。2020 年以来，SAP 系统产品毛利率呈下降趋势，主要系一方面随着各企业高端乳化液泵站产品的推出，智能集成供液系统的竞争日趋激烈；另一方面发行人为拓展战略客户，主动调整 SAP 系统的销售价格。最近三年，发行人 SAP系统市场占有率分别为 12.6%、12.6%和 13.6%，前六家企业市场占有率合计分别为 89.8%、84.7%和 86.8%，总体保持稳定。发行人紧跟市场需求，在高端大流量泵站的迭代升级方面持续发力，加快产品的开发、试用和商业化的进度，同时，不断夯实

71、产品工艺、供应链水平和成本控制等方面优势，使得 SAP 产品市场地位得到不断巩固。综上所述，报告期内发行人 SAC、SAM、SAP 三大系统产品售价和毛利率呈现小幅下降趋势，市场竞争加剧是一方面因素，主要系发行人主动调整销售策略，以应对市场竞争、稳固和提升市场占有率所致，同时，发行人三大系统产品市场占有率保持相对稳定或小幅增长，主要竞争对手没有变化，新进入竞争者对发行人的影响有限，发行人市场地位较为稳固，所在市场竞争格局相对稳定，未发生不利变化。（四四）发行人竞争地位发行人竞争地位 1、发行人是煤炭行业无人化智能开采控制领域的引领者、发行人是煤炭行业无人化智能开采控制领域的引领者 作为煤炭行业

72、的科技支撑单位中国煤科的下属企业，天玛智控对行业痛点有深刻理解，在成立之初就提出了“致力于煤矿自动化开采，保安全促高效”的定位，聚焦于煤矿采煤工作面自动化采煤控制技术及相关设备的研发。经过多年发展，天玛智控逐步形成了无人化智能开采控制技术、高水基液压技术两大核心技术引擎，自主创新研发成功 SAC 型液压支架电液控制系统、SAM 型综采自动化控制系统、SAP 型智能集成供液系统三大系统。其中，2008 年，研制国内首套具有自主知识产权的 SAC 型液压支架电液控制系统，成功应用在国家能源集团宁夏煤业有限责任公司石沟驿煤矿并通过行业鉴定；2014 年，SAM 型综采自动化控制系统在陕煤集团黄陵一号

73、煤矿开创了较薄煤层国产装备无人化开采的先河，整体技术达到国际领先水平；2017 年，成功研制国内首套 630L/min、40MPa、北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-25 具有电控、液控双卸荷功能的高端大流量乳化液泵，并在神东煤炭集团年产千万吨矿井示范应用。2、发行人在无人化智能开采控制领域处于行业主导地位、发行人在无人化智能开采控制领域处于行业主导地位 天玛智控的产品技术水平、市场销售及应用处于行业主导地位，其中 SAC型液压支架电液控制系统荣获 2020 年第五批制造业单项冠军产品；2021 年，国家能源局、国家煤矿安全监察局确定的 71 处（含 5 处露天煤矿）国家首批智

74、能化示范建设煤矿中有 39 处由天玛智控提供技术支撑，占比达 55%；2022 年，天玛智控液压支架电液控制系统产品市场占有率为 34.4%，位居行业第一。天玛智控还主导或参与了煤炭行业智能开采领域诸多有影响力的项目，包括最高综采工作面、最长综采工作面、极薄综采工作面、最大综放工作面、第一个5G+智能煤矿、第一套纯水液压支架系统等项目。3、发行人牵头或参与制定了多项国家和行业标准、发行人牵头或参与制定了多项国家和行业标准 天玛智控作为煤矿采煤工作面智能化开采控制领域的领先企业，牵头起草了国家标准 2 项、行业标准 4 项、团体标准 7 项；参与起草了行业标准 11 项、团体标准 4 项，对行业

75、技术规范、标准建立发挥了重要作用，有力促进了行业的高质量发展和技术进步。具体情况参见招股说明书“第五节 业务与技术”之“二、发行人所处行业基本情况及竞争情况”之“（八）发行人在行业内的市场地位”。五、发行人符合科创板定位和科创属性指标五、发行人符合科创板定位和科创属性指标 天玛智控专业从事煤矿无人化智能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务，属于高端装备行业，符合科创板对行业领域的定位要求。根据证监会公布的科创属性评价指引（试行），天玛智控可选择适用科创属性评价标准一（需满足全部四条规定），具体如下表所示：科创属性评价标准一（需全部满足）科创属性评价标准一（需全部满足）天玛智控情况天玛智控

76、情况 是否符合是否符合 最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例 5%以上，或最近三年累计研发投入金额6000 万元 2020 年、2021 年和 2022 年，研发投入 金 额 分 别 为 8,998.11 万 元、13,698.14 万元和 16,682.44 万元。符合 研发人员占当年员工总数的比例不低于 10%截至 2022 年 12 月 31 日，研发人员占员工总数的比例为 36.33%。符合 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-26 科创属性评价标准一（需全部满足）科创属性评价标准一（需全部满足）天玛智控情况天玛智控情况 是否符合是否符合 形成主营业务收入的发明

77、专利（含国防专利）5 项以上 截至 2022 年 12 月 31 日，公司获授权专利 382 项，其中境内发明专利194 项、境外专利 5 项。其中，形成主营业务收入的发明专利 138 项，超过 5 项。符合 最近三年营业收入复合增长率达到20%，或最近一年营业收入金额3亿元 天玛智控近三年营业收入复合增长率 30.11%；2022 年营业收入为 19.68亿元，大于 3 亿元。符合 六、六、发行人发行人报告期报告期的主要财务数据的主要财务数据和财务指标和财务指标 项目项目 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度

78、年度 资产总额（万元）267,949.57 212,360.82 182,800.04 归属于母公司所有者权益合计（万元）159,285.54 113,901.25 102,057.80 资产负债率（母公司）40.65%47.47%43.74%营业收入（万元）196,828.96 155,307.18 116,265.20 净利润（万元）39,651.56 37,117.98 30,144.70 归属于母公司所有者的净利润（万元）39,651.56 37,117.98 30,144.70 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）38,752.30 33,583.41 28,541.

79、17 基本每股收益（元）1.10 1.03 0.84 稀释每股收益（元）1.10 1.03 0.84 加权平均净资产收益率 29.03%32.35%33.07%经营活动产生的现金流量净额（万元）28,456.38 52,729.89 15,801.83 现金分红（万元）0 27,000 6,750 研发投入占营业收入的比 8.48%8.82%7.74%注：上述指标的计算方法如下：1、资产负债率=总负债 总资产；2、基本每股收益=P S；S=S0+S1+Si Mi M0Sj Mj M0Sk；其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通

80、股加权平均数；S0 为年初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期年末的月份数；3、稀释每股收益=P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息转换费用）（1所得税率）（S0+S1+Si Mi M0Sj Mj M0Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）；其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。公司在计

81、算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小；北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-27 4、加权平均净资产收益率（ROE）=P（E0+NP 2+Ei Mi M0Ej Mj M0 Ek Mk M0）；其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的年初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一

82、月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期年末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期年末的月份数；5、研发投入占营业收入的比例=研发费用 营业收入。七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况（一）审计截止日后经营情况（一）审计截止日后经营情况 截至本招股说明书签署之日，公司经营状况良好。公司的经营模式，主要原材料的采购规模及采购价格，主要产品的生产流程及销售价格，主要客户及供应商的构成，税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项方面均未发生重大变化。（二）

83、（二）2023 年年第第一季度主要财务信息一季度主要财务信息 天职国际对公司截至 2023 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023年 1-3 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、2023 年 1-3 月合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了天职业字202329798 号审阅报告。经审阅，公司主要财务数据如下：1、合并资产负债表主要数据合并资产负债表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 3 月月 31 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 资产总额 275,059.85 267,949.57 负债总额 104,879.19 1

84、08,664.03 所有者权益 170,180.65 159,285.54 归属于母公司所有者权益 170,180.65 159,285.54 截至 2023 年 3 月 31 日，公司资产总额为 275,059.85 万元，较上年末增长2.65%；负债总额为 104,879.19 万元，较上年末下降 3.48%；归属于母公司所有者权益合计为 170,180.65 万元，较上年末增长 6.84%。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-28 2、合并利润表主要数据合并利润表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 营业收入 46,75

85、0.60 42,272.47 营业利润 11,158.71 10,249.11 利润总额 11,270.72 10,268.07 净利润 9,344.42 8,549.05 归属于母公司所有者的净利润 9,344.42 8,549.05 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 9,156.89 8,440.00 2023 年 1-3 月，公司营业收入、营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润均较上年同期有所增长：其中，公司的营业收入为46,750.60万元，较上年同期增长10.59%；归属于母公司所有者的净利润为 9,344.4

86、2 万元，较上年同期增长 9.30%；扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 9,156.89 万元，较上年同期增长8.49%。3、合并现金流量表主要数据合并现金流量表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 经营活动产生的现金流量净额-2,755.52-2,587.67 投资活动产生的现金流量净额-140.10-65.93 筹资活动产生的现金流量净额-90.00-现金及现金等价物净增加额-2,985.62-2,654.36 2023 年 1-3 月，公司经营活动产生的现金流量净额为-2,755.52 万元，与上年同期基本持平；2023

87、 年 1-3 月，公司投资活动产生的现金流净额为-140.10 万元，较上年同期减少了 74.16 万元；2023 年 1-3 月，公司筹资活动产生的现金流净额为-90.00 万元。2023 年 1-3 月，现金及现金等价物净增加额总体与上年同期基本持平。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-29 4、非经常性损益明细表主要数据非经常性损益明细表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 非流动性资产处置损益 22.74-41.18 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）147.62

88、 64.42 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7.45 0.48 其他符合非经常性损益定义的损益项目 42.81 104.58 非经常性损益总额 220.62 128.29 减：非经常性损益的所得税影响金额 33.09 19.25 非经常性损益净额 187.53 109.05 减：归属于少数股东的非经常性损益净额-归属于母公司所有者的非经常性损益净额 187.53 109.05 2023 年 1-3 月，公司扣除所得税影响后归属于母公司所有者的非经常性损益净额为 187.53 万元，较上年同期小幅上升。（三）（三）2023 年年 1-6 月业绩预计情况月业绩预计情况 在 2023 年 1

89、-3 月经审阅财务数据的基础上，结合公司目前经营状况，预计公司 2023 年 1-6 月业绩情况如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 1-6 月月 变动比例变动比例 营业收入 102,000.00-125,000.00 92,421.42 10.36%-35.25%净利润 20,150.00-21,785.00 18,788.56 7.25%-15.95%归属于母公司所有者的净利润 20,150.00-21,785.00 18,788.56 7.25%-15.95%扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 19,950.00-21,485.00 18,9

90、76.27 5.13%-13.22%由上表可见，公司预计 2023 年 1-6 月的营业收入为 102,000.00 万元至125,000.00 万元，较 2022 年 1-6 月同比增长 10.36%至 35.25%；预计净利润为20,150.00 万元至 21,785.00 万元，较 2022 年 1-6 月同比增长 7.25%至 15.95%；预计归属于母公司所有者的净利润为 20,150.00 万元至 21,785.00 万元，较 2022年 1-6 月同比增长 7.25%至 15.95%；预计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 19,950.00 万元至 21,485.00

91、 万元，较 2022 年 1-6 月同比增长 5.13%北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-30 至 13.22%。上述指标较 2022 年 1-6 月均有不同比例的上升，显示出发行人良好的持续经营能力。上述 2023 年 1-6 月业绩预测系公司财务部门初步测算的结果，未经注册会计师审计或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。八、发行人选择的具体上市标准八、发行人选择的具体上市标准 发行人本次发行选择上海证券交易所科创板股票上市规则中 2.1.2 条中第（一）套标准第一款内容：“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或

92、者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”作为科创板上市标准。根据保荐人出具的预计市值的分析报告，发行人预计发行市值不低于 10亿元；根据天职国际出具的审计报告，发行人 2021 年及 2022 年净利润（净利润以扣除非经常性损益前后的孰低者计算）分别为 33,583.41 万元及 38,752.30万元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元。发行人预计将满足前述上市标准。九、公司治理特殊安排等重要事项九、公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署之日，发行人不存在特别表决权股份、差异化表决安排或类似公司治理特殊安排

93、。十、募集资金十、募集资金运用与未来发展规划运用与未来发展规划（一一）募集资金运用募集资金运用 国家能源局等八部委于 2020 年发布了关于加快煤矿智能化发展的指导意见，明确提出要加快在我国煤矿主采矿区实现“少人化、无人化”智能开采。煤炭开采具有地质条件差异大、开采工艺复杂、开采过程伴生地质灾害多等特点，目前的开采装备及其控制系统尚需解决稳定可靠、全面感知、实时响应、精准执行等问题，其技术和产业化水平尚不能很好地满足煤矿智能化建设的迫切需求。为了解决上述问题，实现无人化智能采煤众多设备复杂恶劣环境下精确采集信息与环境感知、数据信息高速传输、海量数据智能化处理、多通道实时同步高速精北京天玛智控科

94、技股份有限公司 招股说明书 1-1-31 准控制，需要综合应用 5G、大数据、物联网、人工智能、工业互联网等新一代数字信息技术并加快与采矿技术的深度融合创新。天玛智控已在煤矿无人化智能开采控制领域深耕二十余年，在长期创新实践中形成了较为深厚的技术积淀。为积极响应国家政策，早日实现无人化采煤，推进相关技术的创新突破、成果转化和产业化，天玛智控确定本次募集资金的投向及具体项目如下：单位：万元 序序号号 项目名称项目名称 投资投资 总额总额 拟投入拟投入 募集资金募集资金 建设建设期期 备案情况备案情况 环评情况环评情况 1 新一代智能化无人采煤控制系统研发项目 51,641.84 51,641.8

95、4 4 年 固定资产投资项目-07-05-847284 京顺经信局备20222 号 顺环保审字20220010 号 2 智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目 36,224.57 36,224.57 2 年 固定资产投资项目-07-02-998042 京顺经信局备20223 号 顺环保审字20220012 号 3 数字液压阀及系统研发与产业化项目 21,689.21 21,689.21 3 年 固定资产投资项目-07-05-597352 京顺经信局备20224 号 顺环保审字20220011 号 4 高压高效柱塞泵及其智能控制系

96、统研发与产业化项目 62,146.25 62,146.25 3 年 固定资产投资项目-07-01-912216 京顺经信局备20226 号 顺环保审字20220009 号 5 补充流动资金 28,298.13 28,298.13-合计合计 200,000.00 200,000.00-若本次发行募集资金出现不足，天玛智控将通过自筹解决；如果本次发行的实际募集资金超过拟投资项目的资金需求，公司将按照有关规定履行必要的程序后将相关资金用于公司主营业务。如本次发行募集资金到位时间与项目资金需求的时间要求不一致，公司可视实际情况用自筹资金对项目作先行投入，待募集资金到位后，以募集资

97、金对前期投入部分进行置换。（二二）未来发展规划未来发展规划 面向未来智能化、数字化的发展趋势，发行人将物联网、大数据、人工智能、工业互联网等技术与综采工作面无人化控制技术深度融合，坚持“做专、做强、北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-32 做优、做大”的发展路线，坚持聚焦做强煤矿无人化智能开采控制技术及装备主业，开展与公司技术和产品相关的价值增值服务业务，按技术相关原则积极拓展非煤产业，按照“两个一以贯之”的方针，进一步加强现代企业制度建设，加强对标世界一流管理能力提升，坚持以人才为本、以奋斗者为本，全面深化改革、强化管理，以质量第一、效益优先为原则推动高质量发展，建成产品卓越、

98、品牌卓著、创新领先、治理现代的世界一流企业。以中国煤科“1245”总体发展思路为指导，坚定实施创新驱动和聚焦主业两大战略，强化智能制造，以用户需求为导向研发智能高科技产品，以智能制造方式高效生产制造高质量产品，打造“双智”企业，全力发展五大主导产业。一是支架电液控制系统产业，完善网络型电液控制系统，迭代发展 5G+智能型电液控制系统，打造产品技术高可靠性和代际先发优势。二是无人化智能开采工作面系统集成产业，发展机器视觉感知、多源信息耦合、多机装备协同、工艺自适应、远程干预辅助的工作面无人化智能开采控制系统集成，形成专有智能开采控制技术体系。三是高压高效柱塞泵及智能控制系统产业，强化大流量、高可

99、靠性柱塞泵技术优势，发展智能变频联动控制系统，由集成供液系统拓展至压裂系统、工业泵系统。四是数字液压阀系统产业，基于负载敏感比例多路阀研制及其产业化，向主机智能化电液控系统产业链延伸，并向工程机械等非煤领域拓展应用。五是智能制造产业，以精密零部件自动化装配、检测生产线及专机开发为基础业务，逐步发展成为智能工厂整体解决方案供应商。十一、其他对发行人有重大影响的事项十一、其他对发行人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署之日，发行人不存在其他有重大影响的事项。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-33 第第三三节节 风险因素风险因素 投资者在评价发行人本次发行的股票时，除本招股说明书提

100、供的其他资料外，应特别考虑下述各项风险因素。下述风险因素根据重要性原则或可能影响投资者决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素依次发生。一、与发行人相关的风险一、与发行人相关的风险（一）市场竞争风险（一）市场竞争风险 公司生产销售SAM型综采自动化控制系统、SAC型液压支架电液控制系统、SAP 型智能集成供液系统三大系统及备件，同时提供相关的专业化运维服务。其中，SAM 系统和 SAC 系统产品主要竞争者为郑煤机，SAP 系统产品主要竞争者为浙江中煤、山东名盾、无锡威顺、南京六合以及无锡煤机。虽然公司的产品技术水平、市场销售及应用处于行业主导地位，但竞争对手各具有一定特色和优势，如郑煤机为液

101、压支架厂商，能够借助其支架产品的市场影响力和营销网络，配套销售液压支架控制系统等智能开采系统和设备；浙江中煤作为 SAP 系统产品的龙头企业，发展起步较早。除郑煤机外的其它液压支架主机厂商若在自身生产液压支架的基础上，投入大量人力、物力、财力进行液压支架电液控制研究，突破了相关技术壁垒，实现规模化生产推广应用，存在挤占发行人市场份额的可能。此外，国家支持煤矿智能化发展政策的机遇为行业带来了快速增长的机会，会有新的竞争者进入煤矿无人化智能开采领域。上述竞争者会引起产品价格、服务、性能等方面的竞争加剧。如果公司不能增强自身竞争力，持续提升满足客户需求的能力，存在由此引起天玛智控市场份额减少和经营业

102、绩下降的风险。（二）技术风险（二）技术风险 鉴于煤炭资源赋存的地质条件差异性、开采工艺复杂性、开采过程伴生的各种地质灾害、开采装备及其控制系统自身尚存在的感知和执行精度及实时性等问题尚需进一步解决，在 5G、大数据、物联网、人工智能、工业互联网等新一代数字技术加快与采矿技术的融合发展的背景下，煤矿无人化智能开采控制技术和装备也将发生深刻的变革。尽管天玛智控已在该领域深耕二十余年具有较好的技术积累沉淀，但如果不能及时把握技术发展方向、聚集和稳定专业技术人才、持北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-34 续加大创新投入从而保持技术、产品领先的话，存在失去行业引领地位、品牌影响力和经营业

103、绩下滑的风险。（三三）毛利率下降风险）毛利率下降风险 报告期内，公司毛利率分别为 55.21%、51.76%和 47.03%，2020 年以来呈下降趋势，主要系由于市场竞争激烈，公司适当调低价格以稳固现有客户及开发新客户。如未来竞争对手持续通过低价、加大市场营销等方式参与竞争，随着市场竞争的不断加剧，可能导致公司产品价格和毛利率进一步下降。除市场竞争程度和产品销售价格外，公司毛利率变动还受原材料采购价格、成本管理水平、技术更新换代及政策变动等因素的影响。如果公司不能采取有效措施积极应对上述因素变化，保持较低的产品成本和较强的产品竞争力，公司毛利率可能下降，从而对公司盈利能力造成不利影响。（四四

104、）公司应收账款金额相对较高，存在发生减值的风险）公司应收账款金额相对较高，存在发生减值的风险 2020 年末、2021 年末和 2022 年末，公司应收账款账面价值分别为 53,204.04万元、66,585.47 万元和 79,331.46 万元，占流动资产的比例分别为 34.22%、37.02%和 34.35%。随着业务的发展和规模的扩张，公司的应收账款可能进一步增加。若公司不能严格控制风险、制定合理信用政策、加强应收账款管理、建立有效的应收账款回收激励和约束机制，将会影响资金周转速度和经营活动的现金流量，增加公司营运资金压力。若未来出现客户财务状况恶化等导致销售回款不顺利的情况，或预期信

105、用损失计提不充分，可能给公司带来坏账损失，从而影响公司的资金周转和利润水平。（五五）公司存货金额相对较高，存在发生跌价的风险）公司存货金额相对较高，存在发生跌价的风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 39,873.75 万元、39,360.80 万元和47,583.02 万元，占流动资产的比例分别为 25.65%、21.89%和 20.60%。未来随着公司业务规模的扩大，公司存货规模可能会继续增加。如果出现因市场环境发生重大不利变化或者公司存货管理不到位导致存货出现积压、减值等情况，将会降低公司的资金运营效率，对公司经营业绩及经营现金流产生不利影响。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明

106、书 1-1-35（六六）税收优惠政策发生变化的风险）税收优惠政策发生变化的风险 报告期内，公司享受高新技术企业所得税税收优惠政策，适用 15%的企业所得税税率。若公司未能持续满足高新技术企业资格认定的条件，或者国家税收优惠政策出现变化，公司将不能继续享受 15%的税收优惠政策，将对公司未来盈利水平产生不利影响。（七七）法律风险）法律风险 公司在发展过程中形成了一系列的专利技术、商标与软件著作权。截至 2022年 12 月 31 日，公司共获授权 32 项商标，取得了 382 项专利（含 194 项发明专利、116 项实用新型专利、67 项外观设计专利及 5 项境外专利）及 100 项软件著作权

107、。如果发生专利、商标、软著等知识产权纠纷，公司需要通过法律诉讼等方式维护自身权益，可能需承担一定的诉讼成本，诉讼结果的不确定性可能给公司带来一定风险。（八八）募集资金投资项目风险）募集资金投资项目风险 公司本次发行募集资金将用于新一代智能化无人采煤控制系统研发项目、智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目、数字液压阀及系统研发与产业化项目、高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化项目和补充流动资金。虽然公司对本次募集资金投资项目做了充分的行业分析和市场调研，并制定了完善的市场开拓措施，若未来产业政策、公司产品下游市场需求等因素发生不利变动，亦或公司自身市场开拓措施没有得到较好的执行，都可能对募

108、投项目的顺利实施和公司的预期收益造成不利影响。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险（一）（一）煤炭行业周期性波动煤炭行业周期性波动风险风险 公司处于煤炭行业的无人化智能开采控制领域，虽不与煤炭价格行情的常规波动直接关联，但受我国煤炭行业相关产业政策及存量煤矿改造建设影响较大，因而煤炭行业的整体发展情况会对公司所处行业发展产生影响。煤炭行业属于强周期性行业，行业景气度与宏观经济高度相关，所以公司经营不可避免地受到国家宏观经济环境和煤炭行业周期波动的影响。鉴于国家对煤矿安全、高效生产的重视，随着一系列政策的推动，近年来我国煤炭供给侧结构性改革成果显著，落北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书

109、 1-1-36 后产能逐步淘汰，产业结构持续优化，我国煤炭行业效益显著提升。但在全球及我国经济增长速度放缓的大背景下，未来若煤炭行业周期性波动下行，公司主营业务将会受到一定不利影响，经营业绩存在波动的风险。（二）行业政策变化风险（二）行业政策变化风险 煤矿智能化是国家近年来重点支持发展的产业之一，煤矿无人化智能开采是煤矿智能化的重要组成部分，对于提升煤矿安全生产水平、保障煤炭稳定供应具有重要意义。国家能源技术革命创新行动计划（2016-2030 年）将煤矿无人化智能开采作为重点研发任务，明确提出 2030 年重点煤矿区基本实现工作面无人化开采。2020 年 3 月，国家发改委、国家能源局等八部

110、委联合印发关于加快煤矿智能化发展的指导意见，从国家层面对煤矿智能化发展提出了具体目标、主要任务和保障措施，加速推动了煤矿无人化智能开采产业的发展，从而促进了天玛智控经营业绩快速增长。但如果未来国家对行业相关政策进行较大调整，可能影响煤炭企业对煤矿智能化的持续投入，存在由此引起天玛智控经营指标增速放缓或业绩下降的风险。三、其他风险三、其他风险（一一）控股股东不当干预控股股东不当干预风险风险 公司控股股东天地科技持有公司 68%的股份，本次发行完成后天地科技仍居于绝对控股地位。虽然公司已经建立了与股份公司相适应的法人治理结构和规章制度，但如果控股股东利用其控股地位通过行使表决权对公司的人事、发展战

111、略、经营决策等重大事项进行不当干预，存在对公司利益和中小股东权益造成不利影响的风险。（二）发行失败风险（二）发行失败风险 在中国证监会同意注册且公司启动发行后，如存在发行人预计发行后总市值不满足上市条件，或存在上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则中规定的其他中止发行的情形，发行人将面临发行失败的风险。（三三）股市风险）股市风险 影响股市的波动因素较多，股票价格不仅取决于公司业绩，还取决于国际或北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-37 国内宏观经济发展环境、市场流动性情况、国家与行业政策和投资者心理预期等多方因素。此外，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前 5

112、个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%，具有较宽的涨跌幅限制。上述因素都可能导致公司的股价产生波动，直接或间接对投资者产生损失，建议投资者综合考虑上述因素以及公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。（四四）前瞻性描述可能不准确的风险）前瞻性描述可能不准确的风险 本招股说明书列载有若干前瞻性陈述，涉及行业未来发展趋势、公司未来发展规划、业务发展目标、盈利能力等方面的预期或相关的讨论。尽管公司相信，该等预期或讨论所依据的假设是审慎、合理的，但亦提醒投资者注意，该等预期或讨论涉及的风险和不确定性可能不准确。鉴于该等风险及不确定因素的存在，本招股说明书所列载的任何前瞻性陈述，不应视为公司的承

113、诺或声明。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-38 第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本资料一、发行人基本资料 公司名称 中文名称：北京天玛智控科技股份有限公司 英文名称：Beijing Tianma Intelligent Control Technology Co.,Ltd.注册资本 36,000 万元 法定代表人 张良 成立日期 有限公司成立日期：2001 年 7 月 17 日 整体变更为股份公司日期：2021 年 10 月 20 日 住所 北京市顺义区林河南大街 27 号（科技创新功能区）邮政编码 101399 电话号码 传

114、真号码 互联网网址 http:/ 电子邮箱 信息披露和投资者关系 负责信息披露和投资者关系的部门：董事会办公室 负责人：邢世鸿 电话号码： 二二、发行人、发行人设立情况设立情况和报告期内的股本和股东变化情况和报告期内的股本和股东变化情况 发行人设立及报告期内的股本和股东变化简要情况如下：时间时间 事项事项 股本变化情况股本变化情况 股东变化情况股东变化情况 2001 年 7 月 天玛有限设立 注册资本 500 万元 天地科技 51%，德国玛珂30%，刘建华 19%2019年12月 天玛有限以未分配利润转增注册资本 注册资本 6,000 万元 天

115、地科技 68%，张良 32%2021 年 9 月 天玛有限以未分配利润转增注册资本 注册资本 36,000 万元 天地科技 68%，张良 32%2021年10月 天玛有限完成股权代持还原、整体变更 注册资本 36,000 万元 天地科技 68%，元智天玛11.96%，利智天玛 4.98%，智贞天玛 4.89%，智亨天玛4.55%，张良 2.98%，智诚天玛 2.63%（一）发行人设立（一）发行人设立情况情况 1、有限、有限责任公司设立情况责任公司设立情况（1）合资合同及章程 天玛有限成立于 2001 年 7 月 17 日，设立时注册资本为 500 万元。2000 年 8北京天玛智控科技股份有限

116、公司 招股说明书 1-1-39 月 31 日，天地科技召开第一届董事会第三次会议，决议投资设立天玛有限。2001年 5 月 9 日，天地科技、德国玛珂和刘建华签署天地科技股份有限公司、刘建华与德国玛珂系统分析与开发有限公司组成合营企业的合同书，约定天地科技、刘建华分别以人民币 255 万元、人民币 95 万元现金出资，德国玛珂以等值人民币 150 万元的美元现金进行出资，三方共同成立天玛有限；天玛有限投资总额和注册资本均为人民币 500 万元，天地科技、德国玛珂、刘建华的持股比例分别为51%、30%、19%。同日，上述三方签署了北京天地玛珂电液控制系统有限公司章程。（2）商务部门批复 2001

117、 年 5 月 30 日，北京市昌平区对外经济贸易委员会作出昌经贸资发200117 号关于中外合资经营“北京天地玛珂电液控制系统有限公司”合同、章程及董事会组成人员的批复，同意天地科技、德国玛珂和刘建华共同投资设立天玛有限，批准合资合同、章程生效，并同意董事会人员组成。2001 年 6 月 4 日，天玛有限取得北京市人民政府核发的外经贸京字20010481 号中华人民共和国外商投资企业批准证书。（3）验资报告 2002年4月27日，北京燕平会计师事务所有限公司出具了燕会涉验字（2002）010 号验资报告，审验截至 2002 年 4 月 27 日，天玛有限共收到实收资本 500万元，股东天地科技

118、、德国玛珂和刘建华分别出资 255 万元、150 万元、95 万元。2021 年 12 月 23 日，天职国际出具天职业字202146534 号验资复核报告，确认天玛有限设立时股东已按有关规定出资到位。（4）工商登记 2001 年 7 月 17 日，北京市工商行政管理局向公司核发注册号为企合京总字第 016014 号的企业法人营业执照，天玛有限完成设立登记。2、股份有限公司设立情况、股份有限公司设立情况 2021 年 1 月 27 日，天职国际出具北京天地玛珂电液控制系统有限公司净资产专项审计报告（天职业字20214132 号），经审计，以 2020 年 10 月 31 日北京天玛智控科技股份

119、有限公司 招股说明书 1-1-40 为审计基准日，天玛有限净资产值为 99,403.04 万元，扣除安全生产费专项储备后的净资产值为 98,271.41 万元。2021 年 1 月 28 日，卓信大华出具北京天地玛珂电液控制系统有限公司拟改制为股份有限公司所涉及的北京天地玛珂电液控制系统有限公司净资产价值评估项目资产评估报告（卓信大华评报字2021第 5001 号），以 2020 年 10 月31 日为评估基准日，天玛有限净资产评估值为 159,873.55 万元。上述评估结果已于 2021 年 2 月 8 日经中国煤科备案。2021 年 6 月 29 日，中国煤科召开第三届董事会第三十次会议

120、，同意天玛有限股份制改造事项。2021 年 9 月 1 日，天地科技对关于北京天地玛珂电液控制系统有限公司股改及分拆科创板上市总体方案的请示作出批复，同意天玛有限在完成未分配利润转增注册资本至 36,000 万元及股权代持还原后进行股份制改造。2021 年 10 月 19 日，天玛有限召开股东会，同意以天玛有限整体变更设立天玛智控，即以基准日 2020 年 10 月 31 日经天职国际审计的净资产 98,271.41 万元人民币（扣除专项储备后）为基数，按 2.7298:1 的比例折合股份 36,000 万股，每股面值 1 元人民币，溢价部分记入资本公积；各发起人以其持有的天玛有限权益所对应的

121、净资产出资，变更前后其股权比例保持不变。同日，天玛有限的全体股东天地科技、元智天玛、智亨天玛、利智天玛、智贞天玛、智诚天玛、张良共同签署了北京天玛智控科技股份有限公司发起人协议。2021 年 10 月 20 日，公司召开创立大会，审议通过了关于北京天玛智控科技股份有限公司筹办情况报告的议案 关于北京天玛智控科技股份有限公司设立费用情况报告的议案 关于北京天地玛珂电液控制系统有限公司整体变更设立北京天玛智控科技股份有限公司的议案等议案。2021 年 10 月 20 日，天职国际出具 验资报告（天职业字202142358 号），验证截至 2021年10月20日，发行人已收到全体股东缴纳的注册资本合

122、计 36,000万元，全部为净资产出资。2021 年 10 月 20 日，公司取得北京市顺义区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码：989774B），注册资本 36,000 万元。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-41 发行人设立时的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%）1 天地科技 24,480.00 68.00 2 元智天玛 4,306.50 11.96 3 智亨天玛 1,639.50 4.55 4 利智天玛 1,794.00 4.98 5 智贞天玛 1,761.00 4.89 6 智诚

123、天玛 945.00 2.63 7 张良 1,074.00 2.98 合计合计 36,000.00 100.00 3、发起人发起人 本公司的发起人为天地科技、元智天玛、智亨天玛、利智天玛、智贞天玛、智诚天玛、张良，各发起人的基本情况如下：（1）天地科技 天地科技基本情况参见本节之“五、发行人主要股东及实际控制人情况”之“（一）控股股东、实际控制人基本情况”之“1、控股股东基本情况”。（2）元智天玛 元智天玛基本情况参见本节之“五、发行人主要股东及实际控制人情况”之“（三）持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东的基本情况”。（3）智亨天玛 智亨天玛基本情况参见本节之“六、发行人股本情况”之“（

124、五）最近一年发行人新增股东情况”。（4）利智天玛 利智天玛基本情况参见本节之“六、发行人股本情况”之“（五）最近一年发行人新增股东情况”。（5）智贞天玛 智贞天玛基本情况参见本节之“六、发行人股本情况”之“（五）最近一年发行人新增股东情况”。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-42（6）智诚天玛 智诚天玛基本情况参见本节之“六、发行人股本情况”之“（五）最近一年发行人新增股东情况”。（7）张良 张良的基本情况参见本节之“七、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介”之“（一）董事会成员”。（二二）发行人）发行人报告期内股本和股东变化报告期内股本和股东变化情况情况 本公司由天玛有

125、限于2021年10月20日整体变更设立，天玛有限成立于2001年 7 月 17 日，成立时的注册资本为 500.00 万元。公司经过 2006 年 10 月、2009年 1 月两次增资（分别增资 500 万元、1,000 万元）和 2006 年 10 月、2009 年 12月、2010 年 4 月三次股权转让，截至 2018 年 12 月 31 日，天玛有限注册资本为2,000.00 万元，股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）持股比例（持股比例（%）1 天地科技 1,360 1,360 68.00 2 张良 640

126、640 32.00 合计合计 2,000 2,000 100.00 报告期内，本公司的股本和股东变化情况如下：1、2019 年年 12 月，月，天玛有限第三次天玛有限第三次增资增资，注册资本注册资本增加至增加至 6,000 万元万元（1）公司内部决议 2019 年 6 月 18 日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过关于增加公司注册资本建议的议案，同意以未分配利润转增注册资本 4,000 万元，其中天地科技增资至 4,080 万元，占注册资本的 68%；张良增资至 1,920 万元，占注册资本的 32%。2019 年 8 月 28 日，公司通过 2019 年度第二次临时股东会决议，同意公

127、司以未分配利润转增注册资本 4,000 万元，增资完成后，公司的注册资本增至 6,000万元，其中天地科技和张良分别认缴出资 4,080 万元、1,920 万元，分别占注册资本的 68%、32%。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-43 2019 年 12 月 10 日，天地科技作出天地科技（二级）2019162 号天玛公司增加注册资本有关事项的批复，同意天玛有限以未分配利润转增注册资本4,000 万元，转增完成后天玛有限的注册资本增至 6,000 万元。（2）公司章程 2019 年 8 月 28 日，公司法定代表人张良签署了公司章程修正案，变更公司注册资本和股权结构涉及的相关条

128、款。（3）工商登记 2019 年 12 月 25 日，北京市顺义区市场监督管理局向公司核发了变更后的营业执照。本次变更完成后，天玛有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）持股比例（持股比例（%）1 天地科技 4,080 4,080 68.00 2 张良 1,920 1,920 32.00 合计合计 6,000 6,000 100.00 2、2021 年年 9 月，月，天玛有限第四次天玛有限第四次增资增资，注册资本注册资本增加至增加至 36,000 万元万元（1）公司内部决议 2021 年 9 月 1 日，天地科技对

129、关于北京天地玛珂电液控制系统有限公司股改及分拆科创板上市总体方案的请示作出批复，同意天玛有限在完成未分配利润转增注册资本至 36,000 万元及股权代持还原后进行股份制改造。2021 年 9 月 18 日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过关于天玛公司以未分配利润转增注册资本的议案，同意公司以截至 2021 年 8 月31 日部分未分配利润 30,000 万元转增注册资本。本次转增完成后，公司注册资本由 6,000 万元增加至 36,000 万元，其中：天地科技出资额 24,480 万元，持股比例 68%；张良出资额 11,520 万元，持股比例 32%。2021 年 9 月 22

130、日，公司召开 2021 年第二次临时股东会，审议通过上述以未分配利润转增注册资本的议案，并同意修改公司章程。（2）公司章程 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-44 2021 年 9 月 22 日，公司法定代表人张良签署了公司章程修正案，变更公司注册资本和股权结构涉及的相关条款。（3）工商登记 2021 年 9 月 24 日，北京市顺义区市场监督管理局向公司核发了变更后的 营业执照。本次变更完成后，天玛有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）持股比例（持股比例（%）1 天地科技 24,480 24,4

131、80 68.00 2 张良 11,520 11,520 32.00 合计合计 36,000 36,000 100.00 3、2021 年年 10 月，股权代持还原月，股权代持还原（1）股权代持的形成原因 2001 年 7 月，天玛有限设立时共有包括刘建华在内的 37 名自然人认购天玛有限股权，为方便股权管理，其余 36 名自然人均委托刘建华代为持股，该等持股人员中包括天玛有限员工，以及参与天玛有限前期筹备工作的天地科技及开采所员工。截至 2021 年 12 月 31 日，上述 37 名持股人员已有 18 名退出，尚有 19名仍持有发行人股份。（2）股权代持的梳理情况 为梳理各阶段代持股情况，保

132、荐人收集了发行人隐名自然人股东历年变化的付款凭证、转让协议、持股委托授权书、代持股期间各年度的股东名册、分红记录、股管会会议记录等文件，调取了发行人的全套工商底档材料，按不同阶段对发行人隐名自然人股东人数、注册资本等历史资料进行了核查，其中：2001 年至 2013 年期间的股权变动资料由隐名自然人股东自行组织后向天玛有限报备，存在部分股权变动资料缺失的情况；自 2014 年起，隐名自然人股东的持股变动均在发行人的组织安排下统一进行，历次变动均保留了完整的变更备案书、价款转让凭证及持股委托授权书。对于历史上部分股权变动资料缺失的情况，保荐人对发行人股权管理人员、部分高级管理人员及历史上的部分隐

133、名自然人股东进行了访谈，并通过发行人历年股东名册及分红记录进行核验。截至 2021 年 10 月 7北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-45 日，共有包括张良在内的 183 名自然人持有天玛有限股权。（3）股权代持的解除过程 为规范天玛有限的股权代持问题，天玛有限于 2021 年进行了公司股权确认及股权代持还原工作。天玛有限的股权确认和股权代持还原过程如下：1）身份确认 根据天玛有限当时的公司章程，确认截止 2021 年 10 月 7 日确权工作启动前，天玛有限登记的直接持股股东共有 2 名，即天地科技和张良。根据当时的股东名册，并经审查上一年度分红名册、转让协议、持股委托授权书

134、及转账凭证等文件，确认截止 2021 年 10 月 7 日，共有包括张良在内的 183 名自然人持有天玛有限股权。2）股权代持还原 本次股权代持还原前，由全部实际持股的自然人股东签署确认函，以明确股权代持还原前后，持股人员的人数及其各自持有的天玛有限的出资额；同时，由张良分别与每位隐名股东签署股权代持终止协议，双方确认终止委托持股关系。前述确权过程采取公证人员现场公证的方式进行，且保荐人和发行人律师全程现场参与。确权完成后，本次股权代持还原的具体方式为先由张良将代持股转至各实际出资人名下，终止代持关系；再由各实际出资人以股权出资方式将所持天玛有限股权转至其设立的有限合伙企业名下，最终实现原隐名

135、股东通过登记为有限合伙企业合伙人的形式间接持股，实现持股显名化。股权代持还原涉及的文件现场签署工作自 2021 年 1 月 25 日启动，至 2021年 1 月 26 日全部完成，北京市中信公证处委派公证人员对上述确认过程的真实性进行现场公证。天玛有限采取电话、短信等方式提前通知全体股东股权代持还原事宜。在股权代持还原的实施过程中，为顺利实施股权代持还原中的个人所得税申报，本次股权代持还原的具体方式为先由张良将代持股转至各实际出资人名下，再由各实际出资人以股权出资方式将所持天玛有限股权转至其设立的有限合伙北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-46 企业名下。受有限公司股东数量不超过

136、 50 名的限制，本次代持股于 2021 年 10月经六次工商变更登记完成。（三三）发行人）发行人报告期内报告期内的重大资产重组情况的重大资产重组情况 报告期内，公司未发生重大资产重组情况。（四）发行人在其他证券市场的上市（四）发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况挂牌情况 截至本招股说明书签署之日，发行人未在其他证券市场上市/挂牌。三三、发行人及关联方的股权结构及组织架构情况发行人及关联方的股权结构及组织架构情况（一）发行人股权结构图（一）发行人股权结构图 截至本招股说明书签署之日，公司股权结构图如下：（二）（二）发行人组织架构图发行人组织架构图 截至本招股说明书签署之日，公司组织架构图如下：

137、张良天津智诚天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）天津智亨天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）天津智贞天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）天津利智天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）天津元智天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）北京天玛智控科技股份有限公司4.89%2.63%4.55%4.98%2.98%11.96%北京煤科天玛自动化科技有限公司100.00%天地科技股份有限公司68.00%35.00%山东能源重装集团天玛电液控制装备工程有限公司中国煤炭科工集团有限公司国务院国有资产监督管理委员会100%55.54%北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-47 四四、发行人的分公司、控股子公司及参股公司情况

138、发行人的分公司、控股子公司及参股公司情况 截至本招股说明书签署之日，公司拥有 1 家控股子公司，1 家参股公司，3家分公司。（一）控股子公司基本情况（一）控股子公司基本情况 公司控股子公司的基本情况如下表所示：公司名称 北京煤科天玛自动化科技有限公司 成立时间 2013 年 4 月 3 日 注册资本 8,000 万元 实收资本 8,000 万元 注册地/主要生产经营地 北京市顺义区林河南大街 27 号（顺创）股东构成 天玛智控持股 100%主营业务情况及在发行人业务板块中定位 销售液压支架电液控制系统及其配件，通过向发行人采购部分液压支架电液控制系统及其配件并对外销售 截至 2022 年 12

139、 月 31 日，煤科天玛总资产 23,309.14 万元，净资产 8,309.19万元；2022 年实现营业收入 9,613.23 万元，净利润 322.98 万元，上述财务数据已经天职国际审计。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-48（二）参股公司基本情况（二）参股公司基本情况 公司参股公司的基本情况如下表所示：公司名称 山东能源重装集团天玛电液控制装备工程有限公司 成立时间 2011 年 4 月 25 日 注册资本 1,000 万元 实收资本 1,000 万元 注册地/主要生产经营地 山东省泰安市宁阳经济开发区 股东构成 山东能源重型装备制造集团有限责任公司持股 65%，天玛

140、智控持股 35%主营业务情况及在发行人业务板块中定位 主阀及辅助阀生产制造、电液控制系统成套产品销售，报告期内向发行人采购部分电液控制系统成套产品 截至 2022 年 12 月 31 日，山能天玛总资产 3,827.84 万元，净资产 1,923.94万元；2022 年实现营业收入 646.17 万元，净利润-408.77 万元，上述财务数据未经审计。（三）分公司（三）分公司 1、朝阳分公司、朝阳分公司 企业名称 北京天玛智控科技股份有限公司朝阳分公司 注册地址 北京市朝阳区青年沟路煤炭科学研究总院内 负责人 张良 成立日期 2004 年 11 月 26 日 营业期限 2004 年 11 月

141、26 日至无固定期限 统一社会信用代码 906223Q 经营范围 销售总公司生产的电液控制系统及产品，提供技术咨询、技术服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）2、内蒙古分公司、内蒙古分公司 企业名称 北京天玛智控科技股份有限公司内蒙古分公司 注册地址 内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗阿大一级公路七公里处中煤鄂尔多斯装备制造工业园 D 座北一区 负责人 张龙涛 成立日期 2020 年 6 月 4 日 营业期限 2

142、020 年 6 月 4 日至无固定期限 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-49 企业名称 北京天玛智控科技股份有限公司内蒙古分公司 统一社会信用代码 91150627MA13Q0BC1T 经营范围 工业自动控制系统装置制造；计算机外围设备制造；其他计算机制造；通信设备制造；广播电视设备制造；电工仪器仪表制造；绘图、计算及测量仪器制造；实验分析仪器制造；供应用仪表及其他通用仪器制造；工业机器人制造；具有独立功能专用机械及零部件制造；提供自产产品的技术咨询、技术服务；销售自产产品、钢材；软件开发；计算机系统服务；信息技术咨询服务；机械设备租赁；施工总承包、专业承包、劳务分包；煤机设

143、备维修 3、山西分公司、山西分公司 企业名称 北京天玛智控科技股份有限公司山西分公司 注册地址 山西转型综合改革示范区唐槐产业园大昌南路 11 号 负责人 杨毅 成立日期 2023 年 2 月 27 日 营业期限 2023 年 2 月 27 日至无固定期限 统一社会信用代码 91149900MAC9CNJQ94 经营范围 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械电气设备销售；机械零件、零部件销售；货物进出口；技术进出口；进出口代理；金属材料销售；工业自动控制系统装置制造；液压动力机械及元件制造；终端计量设备制造；计算机软硬件及外围设备制造；通信设备制造；广播电

144、视设备制造（不含广播电视传输设备）；电工仪器仪表制造；绘图、计算及测量仪器制造；实验分析仪器制造；供应用仪器仪表制造；其他通用仪器制造；工业机器人制造；变压器、整流器和电感器制造；电子元器件制造；物料搬运装备制造；软件开发；计算机系统服务；信息技术咨询服务；机械设备租赁；专用设备修理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）五五、发行人主要股东及实际控制人情况发行人主要股东及实际控制人情况（一一）控股股东、实际控制人基本情况）控股股东、实际控制人基本情况 1、控股股东、控股股东基本情况基本情况 截至本招股说明书签署之日，公司控股股东为天地科技，共持有公司24,480.00 万

145、股股份，占公司总股本的 68.00%。（1）基本情况 公司名称 天地科技股份有限公司 成立时间 2000 年 3 月 24 日 注册资本 4,138,588,892 元人民币 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-50 实收资本 4,138,588,892 元人民币 注册地/主要生产经营地 北京市朝阳区和平街青年沟路 5 号 主营业务及其与发行人主营业务的关系 天地科技主营业务集科学研究、设计、产品制造销售、工程承包、生产运营、煤炭生产销售、技术服务、金融工具支持为一体，为煤炭行业客户解决安全高效绿色智能化开采与清洁高效低碳集约化利用技术问题。其中天玛智控系其下属公司中唯一一家从事

146、煤矿无人化智能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务的公司，天地科技与发行人不存在同业竞争关系。（2）股东构成情况 天地科技是上交所主板的上市公司，股票代码：600582，截至本招股说明书签署之日，天地科技持股 5%以上的主要股东情况如下：股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 中国煤炭科工集团有限公司 229,875.71 55.54%（3）主要财务数据 截至 2022 年 12 月 31 日，天地科技总资产 4,342,005.14 万元，净资产2,504,379.50 万元；2022 年实现营业收入 2,741,615.54 万元，净利润 253,338.

147、41万元，上述财务数据已经天职国际审计。2、间接控股股东间接控股股东 截至本招股说明书签署之日，公司间接控股股东为中国煤科，中国煤科通过子公司天地科技，间接控制公司总股本的 68.00%。（1）基本情况 公司名称 中国煤炭科工集团有限公司 成立时间 2008 年 8 月 29 日 注册资本 400,388.23 万元人民币 实收资本 400,388.23 万元人民币 注册地/主要生产经营地 北京市朝阳区和平里青年沟路 5 号 主营业务及其与发行人主营业务的关系 中国煤科主营业务为煤炭工程技术研发、服务与煤机装备、安全技术装备研发制造、煤炭等工程勘察、设计、服务、工程承包。其中天玛智控系其下属公

148、司中唯一一家从事煤矿无人化智能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务的公司，中国煤科与发行人不存在同业竞争关系。（2）股东构成情况 中国煤科为国务院国资委下属企业，国务院国资委持有中国煤科 100%股权。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-51（3）主要财务数据 截至 2021 年 12 月 31 日，中国煤科总资产 5,101,754.58 万元，净资产2,800,637.55 万元；2021 年实现营业收入 2,960,761.93 万元，净利润 192,022.30万元，上述财务数据已经天职国际审计。截至 2022 年 6 月 30 日，中国煤科总资产 5,174,79

149、7.00 万元，净资产2,938,088.00 万元；2022 年 1-6 月实现营业收入 1,583,165.00 万元，净利润130,078.00 万元，上述财务数据未经审计。3、实际控制人实际控制人 截至本招股说明书签署之日，中国煤科持有天地科技 55.54%股份，为天地科技的控股股东、发行人的间接控股股东。中国煤科为隶属于国务院国资委的国有全资企业，国务院国资委为发行人的实际控制人。综上所述，国务院国资委为公司实际控制人，且报告期内未发生变更。（二二）控股股东和实际控制人）控股股东和实际控制人直接或间接直接或间接持有发行人股份持有发行人股份的质押或其他有争议的质押或其他有争议的情况的情

150、况 截至本招股说明书签署之日，公司控股股东和实际控制人直接或间接持有的公司股份不存在质押、被司法机关冻结或发生诉讼纠纷等任何股东权利受到限制的情形。（三三）持有发行人）持有发行人 5%以上股份或表决权的以上股份或表决权的主要股东的基本情况主要股东的基本情况 发行人持股 5%以上的股东为天地科技、元智天玛。各股东所持股份及比例如下：序号序号 股东股东 持股持股数（万股）数（万股）持股比例（持股比例（%）1 天地科技 24,480.00 68.00 2 元智天玛 4,306.50 11.96 合计合计 28,786.50 79.96 天地科技的基本情况参见本节之“五、发行人主要股东及实际控制人情况

151、”之“（一）控股股东、实际控制人基本情况”之“1、控股股东基本情况”。元智天玛的基本情况如下：北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-52 名称 天津元智天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 张良 设立日期 2021 年 2 月 10 日 合伙期限 20 年 主要经营场所 天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 212 室（鑫融汇（天津）商务秘书有限公司托管第 468 号）经营范围 一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）截至 2022 年 12 月 31 日，元智天玛的总资产 4,310

152、.14 万元，净资产 4,302.64万元；2022 年实现营业收入 0 万元，净利润-3.30 万元，上述财务数据未经审计。截至本招股说明书签署之日，元智天玛的投资人及投资份额情况如下：序号序号 姓名姓名 出资额（万元）出资额（万元）享有权益比例（享有权益比例（%）合伙人性质合伙人性质 1 张 良 0.01 0.00 普通合伙人 2 李首滨 432 10.03 有限合伙人 3 邢世鸿 354 8.22 有限合伙人 4 周 群 306 7.11 有限合伙人 5 王绍儒 279 6.48 有限合伙人 6 吕文平 270 6.27 有限合伙人 7 黄曾华 253.50 5.89 有限合伙人 8 田

153、成金 249 5.78 有限合伙人 9 张龙涛 204 4.74 有限合伙人 10 王 昕 168 3.90 有限合伙人 11 王国法 144 3.34 有限合伙人 12 王进军 132 3.07 有限合伙人 13 李 森 126 2.93 有限合伙人 14 李 然 96 2.23 有限合伙人 15 赵 龙 90 2.09 有限合伙人 16 何勇华 87 2.02 有限合伙人 17 张飞超 78 1.81 有限合伙人 18 杨 毅 72 1.67 有限合伙人 19 冯银辉 60 1.39 有限合伙人 20 左海亮 60 1.39 有限合伙人 21 王 伟 54 1.25 有限合伙人 22 付仙

154、良 54 1.25 有限合伙人 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-53 序号序号 姓名姓名 出资额（万元）出资额（万元）享有权益比例（享有权益比例（%）合伙人性质合伙人性质 23 赵彤曈 36 0.84 有限合伙人 24 王 峰 36 0.84 有限合伙人 25 魏文艳 36 0.84 有限合伙人 26 焦 楠 36 0.84 有限合伙人 27 何正刚 36 0.84 有限合伙人 28 贾少毅 36 0.84 有限合伙人 29 徐 垚 36 0.84 有限合伙人 30 崔 耀 36 0.84 有限合伙人 31 杨小东 36 0.84 有限合伙人 32 林恩强 36 0.84 有

155、限合伙人 33 刘 清 36 0.84 有限合伙人 34 马浩文 36 0.84 有限合伙人 35 毕铁映 36 0.84 有限合伙人 36 付 振 36 0.84 有限合伙人 37 魏冠伟 36 0.84 有限合伙人 38 吴会刚 36 0.84 有限合伙人 39 陈冬方 30 0.70 有限合伙人 40 郝雅琦 24 0.56 有限合伙人 41 杨 帆 24 0.56 有限合伙人 42 程 翔 24 0.56 有限合伙人 43 夏 杰 24 0.56 有限合伙人 44 周如林 18 0.42 有限合伙人 45 谢 赛 18 0.42 有限合伙人 合计合计 4,306.51 100.00 元

156、智天玛的普通合伙人为张良，其基本信息如下：张良先生，出生于 1964 年，中国国籍，身份证号码为 1101051964*，身份证登记住址为北京市朝阳区和平街 13 区 31 楼*。六、发行人特别表决权股份情况六、发行人特别表决权股份情况 截至本招股说明书签署之日，公司不存在特别表决权股份或类似安排的情况。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-54 七、发行人协议控制架构情况七、发行人协议控制架构情况 截至本招股说明书签署之日，公司不存在协议控制架构情况。八、发行人控股股东、实际控制人重大违法的情况八、发行人控股股东、实际控制人重大违法的情况 报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在

157、贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，亦不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。九九、发行人股本情况、发行人股本情况（一）本次发行前后（一）本次发行前后公司公司股本情况股本情况 公司发行前总股本为 36,000 万股，本次公开发行人民币普通股 7,300.00 万股，占发行后总股本的比例为 16.86%。本次发行前后，公司的股本结构如下：股东名称股东名称 发行前股本结构发行前股本结构 发行后股本结构发行后股本结构 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例（持股比例（%）持股数量持股数量

158、（万股）（万股）持股比例（持股比例（%）天地科技（SS）24,480.00 68.00 24,480.00 56.54 元智天玛 4,306.50 11.96 4,306.50 9.95 利智天玛 1,794.00 4.98 1,794.00 4.14 智贞天玛 1,761.00 4.89 1,761.00 4.07 智亨天玛 1,639.50 4.55 1,639.50 3.79 张良 1,074.00 2.98 1,074.00 2.48 智诚天玛 945.00 2.63 945.00 2.18 本次发行 A 股流通股股东-7,300.00 16.86 合计合计 36,000.00 100

159、.00 43,300.00 100.00（二）（二）本次发行前公司前十名股东本次发行前公司前十名股东 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）1 天地科技（SS）24,480.00 68.00 2 元智天玛 4,306.50 11.96 3 利智天玛 1,794.00 4.98 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-55 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）4 智贞天玛 1,761.00 4.89 5 智亨天玛 1,639.50 4.55 6 张良 1,074.00 2.98 7 智诚天玛

160、945.00 2.63 合计合计 36,000.00 100.00（三）（三）本次发行前前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务本次发行前前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务 截至本招股说明书签署之日，本次发行前发行人只有 1 名自然人股东，为张良，直接持有 1,074 万股，担任发行人董事长。（四）国有股份和外资股份情况（四）国有股份和外资股份情况 截至本招股说明书签署之日，本公司国有股东共 1 名，为天地科技，无外资股东，具体持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例（持股比例（%）股东性质股东性质 1 天地科技 24,480.00 68.00

161、SS 合计合计 24,480.00 68.00 SS 2022 年 4 月 27 日，国务院国资委出具关于北京天玛智控科技股份有限公司国有股东标识管理有关事项的批复（国资产权 2022 178 号）。根据该批复，如公司发行股票并上市，天地科技在中国证券登记结算有限责任公司设立的证券账户应标注“SS”标识。（五）（五）最近一年发行人新增股东情况最近一年发行人新增股东情况 本公司在最近一年新增股东为元智天玛、利智天玛、智贞天玛、智亨天玛、智诚天玛，上述 5 家合伙企业均为自然人持股平台，主要系本公司自然人股东为进行代持还原而设立。具体情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股比例持股比例 取得股份

162、日期取得股份日期 取得股份方式取得股份方式 入股价格入股价格 1 元智天玛 11.96%2021.10.15 受让取得 零对价 2 利智天玛 4.98%2021.10.09 受让取得 零对价 3 智贞天玛 4.89%2021.10.12 受让取得 零对价 4 智亨天玛 4.55%2021.10.13 受让取得 零对价 5 智诚天玛 2.63%2021.10.14 受让取得 零对价 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-56 1、元智天玛、元智天玛 元智天玛的基本情况参见本节之“五、发行人主要股东及实际控制人情况”之“（三）持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东的基本情况”。2、

163、利智天玛、利智天玛 截至本招股说明书签署之日，利智天玛的基本情况如下：名称 天津利智天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 邢世鸿 设立日期 2021 年 2 月 10 日 合伙期限 20 年 主要经营场所 天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 212 室（鑫融汇（天津）商务秘书有限公司托管第 470 号）经营范围 一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）截至本招股说明书签署之日，利智天玛各合伙人及其出资情况如下：序号序号 姓名姓名 出资额（万元）出资额（万元）享有权益比例（享有权益比例（%）合伙人

164、性质合伙人性质 1 邢世鸿 0.01 0.00 普通合伙人 2 金 岩 273 15.22 有限合伙人 3 王 庆 264 14.72 有限合伙人 4 杨 霞 216 12.04 有限合伙人 5 孙雪迪 90 5.02 有限合伙人 6 王月红 90 5.02 有限合伙人 7 钟 声 72 4.01 有限合伙人 8 姜春阳 72 4.01 有限合伙人 9 何振乾 60 3.34 有限合伙人 10 张 雷 60 3.34 有限合伙人 11 郭新伟 54 3.01 有限合伙人 12 赵 欣 54 3.01 有限合伙人 13 乔 木 48 2.68 有限合伙人 14 袁秀秀 42 2.34 有限合伙人

165、 15 刘兴梧 36 2.01 有限合伙人 16 杨绍捷 24 1.34 有限合伙人 17 李重重 24 1.34 有限合伙人 18 宋艳亮 18 1.00 有限合伙人 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-57 序号序号 姓名姓名 出资额（万元）出资额（万元）享有权益比例（享有权益比例（%）合伙人性质合伙人性质 19 巨德伟 18 1.00 有限合伙人 20 赵志强 18 1.00 有限合伙人 21 张 蕾 18 1.00 有限合伙人 22 王春喜 18 1.00 有限合伙人 23 张春晓 18 1.00 有限合伙人 24 任雷强 15 0.84 有限合伙人 25 徐丽娜 12

166、0.67 有限合伙人 26 邓红霞 12 0.67 有限合伙人 27 李阳磊 12 0.67 有限合伙人 28 曹宁宁 12 0.67 有限合伙人 29 耿相奎 12 0.67 有限合伙人 30 张秀琴 12 0.67 有限合伙人 31 李显奎 9 0.50 有限合伙人 32 高 洋 9 0.50 有限合伙人 33 周 斌 9 0.50 有限合伙人 34 李 威 9 0.50 有限合伙人 35 杨大勇 9 0.50 有限合伙人 36 李新建 9 0.50 有限合伙人 37 刘 勇 7 0.39 有限合伙人 38 刘原野 7 0.39 有限合伙人 39 邵宏野 7 0.39 有限合伙人 40 牛

167、 磊 6 0.33 有限合伙人 41 张 硕 6 0.33 有限合伙人 42 冯 旭 6 0.33 有限合伙人 43 董 峰 6 0.33 有限合伙人 44 张 阳 6 0.33 有限合伙人 45 张革玉 6 0.33 有限合伙人 46 苏 卉 3 0.17 有限合伙人 47 赵晓光 3 0.17 有限合伙人 48 印 明 3 0.17 有限合伙人 合计合计 1,794.01 100.00 利智天玛的普通合伙人为邢世鸿，其基本信息如下：北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-58 邢世鸿女士，出生于 1967 年，中国国籍，身份证号码为 2202041967*，身份证登记住址为北京市

168、朝阳区和平街 13 区 20 楼*。3、智、智贞贞天玛天玛 截至本招股说明书签署之日，智贞天玛的基本情况如下：名称 天津智贞天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 王绍儒 设立日期 2021 年 2 月 10 日 合伙期限 20 年 主要经营场所 天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 212 室（鑫融汇（天津）商务秘书有限公司托管第 471 号）经营范围 一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）截至本招股说明书签署之日，智贞天玛各合伙人及其出资情况如下：序号序号 姓名姓名 出资额（万元）出资额（万元

169、）享有权益比例（享有权益比例（%）合伙人性质合伙人性质 1 王绍儒 0.01 0.00 普通合伙人 2 胡万昌 240 13.63 有限合伙人 3 李淑聪 204 11.58 有限合伙人 4 牛剑峰 192 10.90 有限合伙人 5 王恩鹏 144 8.18 有限合伙人 6 张秀萍 93 5.28 有限合伙人 7 张俊军 72 4.09 有限合伙人 8 徐泽林 54 3.07 有限合伙人 9 苑新亮 54 3.07 有限合伙人 10 郭九江 54 3.07 有限合伙人 11 周俊良 48 2.73 有限合伙人 12 冯立友 48 2.73 有限合伙人 13 王彪谋 48 2.73 有限合伙人

170、 14 曾明胜 48 2.73 有限合伙人 15 吕东林 48 2.73 有限合伙人 16 刘志通 36 2.04 有限合伙人 17 杨 立 36 2.04 有限合伙人 18 牛巧燕 30 1.70 有限合伙人 19 韩秀琪 30 1.70 有限合伙人 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-59 序号序号 姓名姓名 出资额（万元）出资额（万元）享有权益比例（享有权益比例（%）合伙人性质合伙人性质 20 王秀荣 27 1.53 有限合伙人 21 赵俊强 18 1.02 有限合伙人 22 李盼盼 18 1.02 有限合伙人 23 田智岐 18 1.02 有限合伙人 24 郭 鑫 18

171、1.02 有限合伙人 25 张 凯 18 1.02 有限合伙人 26 孙桂英 18 1.02 有限合伙人 27 邸继鹏 15 0.85 有限合伙人 28 安利勇 12 0.68 有限合伙人 29 赵东东 12 0.68 有限合伙人 30 高 娜 12 0.68 有限合伙人 31 冯立鹏 9 0.51 有限合伙人 32 闫红泽 9 0.51 有限合伙人 33 刘 靖 9 0.51 有限合伙人 34 万新成 9 0.51 有限合伙人 35 高志远 9 0.51 有限合伙人 36 薛 峰 9 0.51 有限合伙人 37 刘尽学 6 0.34 有限合伙人 38 刘俊威 6 0.34 有限合伙人 39

172、郜逸群 6 0.34 有限合伙人 40 李 硕 3 0.17 有限合伙人 41 马志国 3 0.17 有限合伙人 42 李奎亭 3 0.17 有限合伙人 43 赵永柱 3 0.17 有限合伙人 44 李宗乔 3 0.17 有限合伙人 45 鲁 津 3 0.17 有限合伙人 46 王 俊 3 0.17 有限合伙人 47 刘彩娟 3 0.17 有限合伙人 合计合计 1,761.01 100.00 智贞天玛的普通合伙人为王绍儒，其基本信息如下：王绍儒先生，出生于 1978 年，中国国籍，身份证号码为 3709021978*，身份证登记住址为北京市东城区民旺园 28 号楼*。北京天玛智控科技股份有限公

173、司 招股说明书 1-1-60 4、智亨天玛、智亨天玛 截至本招股说明书签署之日，智亨天玛的基本情况如下：名称 天津智亨天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 王进军 设立日期 2021 年 2 月 10 日 合伙期限 20 年 主要经营场所 天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 212 室（鑫融汇（天津）商务秘书有限公司托管第 469 号）经营范围 一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）截至本招股说明书签署之日，智亨天玛各合伙人及其出资情况如下：序号序号 姓名姓名 出资额（万元）出资额（万元）享有

174、权益比例（享有权益比例（%）合伙人性质合伙人性质 1 王进军 0.01 0.00 普通合伙人 2 韦文术 336 20.49 有限合伙人 3 李奎来 288 17.57 有限合伙人 4 刘胜香 277.50 16.93 有限合伙人 5 朱燕燕 90 5.49 有限合伙人 6 黄园月 36 2.20 有限合伙人 7 杨建东 36 2.20 有限合伙人 8 李俊士 36 2.20 有限合伙人 9 吴 桐 30 1.83 有限合伙人 10 肖 飞 30 1.83 有限合伙人 11 周大可 30 1.83 有限合伙人 12 苗 萌 24 1.46 有限合伙人 13 高思伟 24 1.46 有限合伙人

175、14 李艳杰 24 1.46 有限合伙人 15 曾志强 24 1.46 有限合伙人 16 南柄飞 24 1.46 有限合伙人 17 高亮亮 24 1.46 有限合伙人 18 刘 昊 24 1.46 有限合伙人 19 杨士军 18 1.10 有限合伙人 20 张 猛 18 1.10 有限合伙人 21 白云鹏 15 0.91 有限合伙人 22 荣 耀 15 0.91 有限合伙人 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-61 序号序号 姓名姓名 出资额（万元）出资额（万元）享有权益比例（享有权益比例（%）合伙人性质合伙人性质 23 任 伟 12 0.73 有限合伙人 24 刘炳俊 12 0

176、.73 有限合伙人 25 李 强 12 0.73 有限合伙人 26 解 方 12 0.73 有限合伙人 27 董军科 12 0.73 有限合伙人 28 陈 凯 12 0.73 有限合伙人 29 刘 波 12 0.73 有限合伙人 30 李再峰 12 0.73 有限合伙人 31 叶 健 12 0.73 有限合伙人 32 王 朕 12 0.73 有限合伙人 33 祖道林 12 0.73 有限合伙人 34 姚钰鹏 12 0.73 有限合伙人 35 于 淼 9 0.55 有限合伙人 36 马 楠 9 0.55 有限合伙人 37 王大龙 6 0.37 有限合伙人 38 李沛轩 6 0.37 有限合伙人

177、39 徐生景 6 0.37 有限合伙人 40 李栋梁 6 0.37 有限合伙人 41 刘泽文 6 0.37 有限合伙人 42 王佳轩 6 0.37 有限合伙人 43 叶志超 6 0.37 有限合伙人 44 陈 卓 6 0.37 有限合伙人 45 姜 睿 6 0.37 有限合伙人 合计合计 1,639.51 100.00 智亨天玛的普通合伙人为王进军，其基本信息如下：王进军先生，出生于 1975 年，中国国籍，身份证号码为 6402041975*，身份证登记住址为宁夏银川市金凤区福州北街未来城*。5、智诚天玛、智诚天玛 截至本招股说明书签署之日，智诚天玛的基本情况如下：名称 天津智诚天玛管理咨询

178、合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 张良 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-62 设立日期 2021 年 8 月 19 日 合伙期限 20 年 主要经营场所 天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 212 室（鑫融汇（天津）商务秘书有限公司托管第 476 号）经营范围 一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）截至本招股说明书签署之日，智诚天玛各合伙人及其出资情况如下：序号序号 姓名姓名 出资额（万元）出资额（万元）享有权益比例（享有权益比例（%）合伙人性质合伙人性质 1 张 良 309 32.

179、70 普通合伙人 2 王国法 120 12.70 有限合伙人 3 李首滨 99 10.48 有限合伙人 4 韦文术 96 10.16 有限合伙人 5 周 群 66 6.98 有限合伙人 6 邢世鸿 60 6.35 有限合伙人 7 李奎来 48 5.08 有限合伙人 8 刘胜香 37.50 3.97 有限合伙人 9 金 岩 33 3.49 有限合伙人 10 吕文平 30 3.17 有限合伙人 11 王 庆 24 2.54 有限合伙人 12 黄曾华 13.50 1.43 有限合伙人 13 田成金 9 0.95 有限合伙人 合计合计 945 100.00 智诚天玛的普通合伙人为张良，其基本信息如下：

180、张良先生，出生于 1964 年，中国国籍，身份证号码为 1101051964*，身份证登记住址为北京市朝阳区和平街 13 区 31 楼*。6、产生新股东的原因、股权转让或增资的价格及定价依据、产生新股东的原因、股权转让或增资的价格及定价依据 新增股东元智天玛、智亨天玛、利智天玛、智贞天玛和智诚天玛系为进行代持还原、实现隐名股东显名化而设立的持股平台，入股原因系为实施代持还原，由持股代表张良将所代持股权通过先转至实际出资人名下再由实际出资人以股权向持股平台出资的方式实现了将代持股登记在新增股东名下。因前述股权变动原因系为实现代持股还原，故新增股东受让股权的价格为零对价。北京天玛智控科技股份有限公

181、司 招股说明书 1-1-63 7、新增股东与发行人其他股东、新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行中、董事、监事、高级管理人员、本次发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员的关系介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员的关系 新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在任何亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排。8、有关股权变动是否是双方真实意思表示，是否存在争议或潜在纠纷，是、有关股权变动是否是双方真实意思表示，是否存在争议或潜在纠纷，是否存在代持否存在代持 发行人上述股权变动为

182、各方真实意思表示，不存在争议、纠纷或潜在纠纷，不存在代持。（六）（六）本次发行前各股东间的关联关系本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系一致行动关系及关联股东的各自持股及关联股东的各自持股比例比例 本公司现有股东中，张良直接持有公司 2.98%的股份，其同时也是元智天玛、智诚天玛的普通合伙人。截至本招股说明书签署之日，除上述情形之外，本次发行前各股东不存在其他未披露的关联关系或一致行动关系。（七七）公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生产经营产生的影响）公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生产经营产生的影响 本次发行不涉及公开发售股份（老股转让）。（八）关于股东股权的仲裁及诉讼案（

183、八）关于股东股权的仲裁及诉讼案 德国玛珂与天地科技、张良及天玛有限于2010年2月共同签署了 协议书，主要内容为：（1）德国玛珂将所持天玛有限 17%、8%股权分别转让给天地科技、张良（以下简称“本次股权转让”），不再持股，终止合资合同书约束，获得在中国市场进行独立销售经营活动的权利；（2）本次股权转让作价为 1 元/每 1元注册资本，受让方于本次股权转让完成工商变更登记后一周内分别向德国玛珂支付股权转让价款 340 万元、160 万元，同时，德国玛珂将暂存在天玛有限的 700万元分红款按持股比例赠给天地科技、张良；（3）天玛有限在 2011 年 7 月 16 日之后一周内将应付德国玛珂的其余

184、 150 万元分红款支付给德国玛珂。除上述内容外，协议书还对天玛有限与德国玛珂已签署的合同的处理、天玛有限老客户北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-64 的维护、人员聘用问题、质量保证金的支付、争议解决等问题进行了约定。本次股权转让已于 2010 年 4 月 12 日经主管商务部门批准，并于 2010 年 4月 23 日办理完毕工商变更登记手续。因各方对协议书履行存在争议，德国玛珂于 2011 年 12 月向天地科技、张良及天玛有限发出解除协议书的书面通知。德国玛珂于 2012 年 4 月向中国国际经济贸易仲裁委员会（以下简称“仲裁委员会”）提起仲裁申请，被申请方亦提出反请求；仲

185、裁委员会于 2013 年 3 月作出仲裁裁决，支持了各方的部分仲裁请求，但并未支持德国玛珂要求天地科技、张良返还天玛有限 25%股权的请求。德国玛珂于 2013 年 9 月向仲裁委员会提起仲裁申请，请求裁决天地科技、张良按照股权对应的净资产值向德国玛珂支付天玛有限 25%股权现金对价；仲裁委员会于 2015 年 6 月作出仲裁裁决，认为该仲裁请求缺乏法律基础，亦不具有合理性，因此不予支持。德国玛珂向北京市第四中级人民法院提起诉讼申请，请求撤销2015中国贸仲京字第 0648 号仲裁裁决；北京市第四中级人民法院于 2016 年 3 月裁定驳回德国玛珂的诉讼请求。该裁定为终审裁定。德国玛珂于 20

186、17 年 5 月再次以天玛有限 25%股权转让价款相关事项为由向仲裁委员会提起仲裁申请，仲裁委员会于 2018 年 7 月依据“一事不再理”原则，裁定驳回德国玛珂仲裁请求。德国玛珂于 2021 年 7 月以不当得利为由向北京市第三中级人民法院起诉要求返还天玛有限 25%股权对应的款项，北京市第三中级人民法院于 2021 年 11月裁定驳回德国玛珂的起诉。2021 年 12 月，德国玛珂向北京市高级人民法院提起上诉，请求撤销北京市第三中级人民法院（2021）京 03 民初 1037 号民事裁定书。2022 年 4 月，北京市高级人民法院作出（2022）京民辖终 13 号民事裁定书，驳回德国玛珂的

187、上诉，此裁定为终审裁定。根据该民事裁定书，法院认为：双方当事人之间的仲裁条款合法有效，本案争议属于案涉仲裁条款约定的仲裁事项，人民法院对本案不享有管辖权，天地科技、张良的主管异议成立，德国玛珂的上诉请求不能成立，应予驳回。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-65（九）股权转让的追溯评估情况（九）股权转让的追溯评估情况 2010 年 2 月 9 日，中国煤科作出关于对天地科技购买天地玛珂电液控制系统有限公司外方股权有关事宜的批复（中国煤炭科工投字201023 号），同意天地科技以 340 万元购买德国玛珂所持的天玛有限 17%的股权。2010 年 2 月 4 日，天玛有限通过 20

188、10 年度第一次董事会决议，同意德国玛珂将其持有的天玛有限 17%、8%股权分别转让给天地科技和张良。本次转让完成后，德国玛珂不再持有天玛有限股权，各股东方同意终止相关方于 2001 年 5月 9 日签署的合资合同书，天玛有限变更为内资企业。2010 年 2 月 4 日，天地科技、德国玛珂、张良与天玛有限共同签署协议书。根据该协议书：（1）德国玛珂将所持天玛有限 25%股权（对应注册资本出资额 500 万元）按其持股比例相应转让给天地科技、张良，不再持股，终止 合资合同书 约束，获得在中国市场进行独立销售经营活动的权利；（2）天地科技、张良以 1 元/每 1 元注册资本的价格合计向德国玛珂支付

189、股权转让价款 500 万元；（3）德国玛珂将暂存在天玛有限的 700 万元分红款按其持股比例赠给天地科技、张良。2010 年 4 月 12 日，原北京市昌平区商务局作出关于北京天地玛珂电液控制系统有限公司变更为内资企业的批复（昌商发201030 号），批准德国玛珂将其持有的天玛有限 17%、8%股权分别转让给天地科技和张良，天玛有限变更为内资企业。2010 年 4 月 23 日，天玛有限在北京市工商局昌平分局办理完毕本次股权转让涉及的工商变更登记手续。本次股权转让完成后，天玛有限的股权结构如下：序号序号 股东股东 出资额（万元）出资额（万元）持股比例持股比例 1 天地科技 1,360 68%2

190、 张良 640 32%合计合计 2,000 100%根据企业国有资产评估管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会令第 12 号，以下简称“12 号令”）第六条的规定：“企业有下列行为之一的，应北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-66 当对相关资产进行评估：.（十）收购非国有单位的资产.”。天地科技为国有控股企业，本次受让德国玛珂所持天玛有限 17%股权，未按照 12 号令规定对交易标的进行评估，不符合 12 号令的相关规定。根据中审亚太会计师事务所有限公司于 2010 年 2 月 25 日出具的天玛有限2009年度审计报告，截至2009年12月31日，天玛有限净资产值为165,

191、749,375.12元，天玛有限的注册资本为 2,000 万元，因此每一元注册资本对应净资产值约为8.29 元，高于本次交易价格。卓信大华于2022年2月针对该次股权转让出具 天地科技股份有限公司2010年受让北京天玛智控科技股份有限公司股权所涉及北京天玛智控科技股份有限公司股东全部权益价值追溯资产评估报告（卓信大华评报字（2022）第 5001 号），以 2009 年 12 月 31 日为评估基准日，天玛有限 100%股权的评估价值为 71,329.11万元，即每一元注册资本对应净资产评估值为 35.66 元，高于本次交易价格。因此，本次股权转让未损害国有股东利益。针对本次股权转让，中国煤科

192、已出具书面确认意见，认为“本次交易价格低于当时天玛有限的每股净资产值，且相关方于 2010 年 2 月 4 日订立的 协议书实质上是涉及天玛有限及其各方股东多项权利和义务的一揽子协议，而非简单的股权转让行为，是以股权转让的方式使德国玛珂退出天玛有限的安排，具有商业合理性，不存在国有资产流失风险”，并确认“天玛有限的设立及历次股权变动均已履行本公司内部的决策及审批程序，现有员工持股安排符合相关法律法规规定，不存在潜在问题及风险隐患，亦不存在国有资产流失风险”。十十、董事、监事、高级管理人员与、董事、监事、高级管理人员与其他其他核心人员简介核心人员简介（一）董事（一）董事会会成员成员 公司董事会由

193、 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。序号序号 姓名姓名 本公司本公司 职务职务 任期任期 提名人提名人 选聘情况选聘情况 1 张 良 董事长 2021.10-2024.10 发起人股东 创立大会暨 2021 年第一次股东大会 2 李首滨 副董事长 2021.10-2024.10 发起人股东 创立大会暨 2021 年第一次股东大会 3 王进军 董事 2021.10-2024.10 发起人股东 创立大会暨 2021 年第一次股东大会 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-67 序号序号 姓名姓名 本公司本公司 职务职务 任期任期 提名人提名人 选聘情况选聘情况 4 李凤明 董事 2

194、021.10-2024.10 发起人股东 创立大会暨 2021 年第一次股东大会 5 王克全 董事 2021.10-2024.10 发起人股东 创立大会暨 2021 年第一次股东大会 6 田成金 职工董事 2021.10-2024.10 职工代表 大会 2021 年一届六次职工代表大会 7 陈绍杰 独立董事 2021.10-2024.10 发起人股东 创立大会暨 2021 年第一次股东大会 8 郭光莉 独立董事 2021.10-2024.10 发起人股东 创立大会暨 2021 年第一次股东大会 9 栾大龙 独立董事 2022.4-2024.10 发起人股东 2022 年第二次临时股东大会 本公

195、司现任董事简历如下：1、张良先生，1964 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，双硕士学位，研究员，享受国务院政府特殊津贴，北京市顺义区第六届人大代表。1984年 8 月至 2001 年 7 月，历任煤炭科学研究总院北京开采研究所（现中煤科工开采研究院有限公司）技术员、采矿研究室副主任、测控技术中心主任，2001 年 7月加入天玛有限，历任天玛有限副总经理、常务副总经理、总经理，2012 年 10月至 2021 年 10 月任天玛有限董事长。2018 年 5 月至今任中国煤炭机械工业协会常务理事。2021 年 10 月至今任公司董事长。2、李首滨先生，1968 年出生，中国国籍，无境外居

196、留权，研究生学历，硕士学位，研究员，中国煤科一级首席科学家，享受国务院政府特殊津贴，入选国家百千万人才工程，获有突出贡献的中青年专家称号，国家创新人才推进计划重点领域创新团队“煤炭智能化无人开采创新团队”团队负责人。1993 年 7 月至2001 年 7 月任煤炭科学研究总院北京开采研究所（现中煤科工开采研究院有限公司）工程师、测控技术中心副主任，2001 年 7 月至 2019 年 8 月，历任天玛有限副总经理、总经理、总工程师，2019 年 8 月至 2021 年 10 月任煤炭科学研究总院矿山大数据研究院院长，2020 年 4 月至 2021 年 10 月任中煤科工集团智能矿山有限公司执

197、行董事。2021 年 10 月至今任公司副董事长、总工程师。3、王进军先生，1975 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，硕士学位，高级工程师，享受宁夏回族自治区政府特殊津贴。1998 年 7 月至 2005年 10 月，历任宁夏西北奔牛集团有限公司产品研究所设计员、设计室主任，2005北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-68 年 11 月至 2020 年 8 月，历任宁夏天地奔牛实业集团有限公司办公室副主任，产品研究所所长，总经理助理，副总经理，董事、总经理，2020 年 8 月至 2021 年10 月任天玛有限董事、总经理。2021 年 10 月至今任公司董事、总经理

198、。4、李凤明先生，1962 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，博士学位，高级工程师，研究员，中国煤科二级首席科学家。1990 年至 2007 年 8月，历任煤炭科学研究总院北京开采研究所（现中煤科工开采研究院有限公司）研究室副主任、主任、副书记、副所长、书记，2007 年 8 月至 2014 年 7 月任中煤科工集团唐山研究院有限公司院长，2014 年 7 月至 2019 年 2 月任煤炭科学技术研究院有限公司总经理，2019 年 2 月至 2019 年 11 月任中国煤科投资管理部部长，2019 年 11 月至 2020 年 8 月任中煤科工生态环境科技有限公司、中煤科工集团北京土

199、地整治与生态修复科技研究院有限公司执行董事，2019 年 6 月至2021 年 10 月任天玛有限董事。2015 年 5 月至今任山西天地王坡煤业有限公司董事，2021 年 2 月至今任开滦能源化工股份有限公司独立董事。2021 年 10 月至今任公司董事。5、王克全先生，1962 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，硕士学位，研究员，享受国务院政府特殊津贴。2013 年 11 月至 2020 年 8 月任中煤科工集团重庆研究院有限公司总经理，2013 年 12 月至 2021 年 4 月任重庆科聚孚新材料有限责任公司执行董事，2016 年 12 月至 2021 年 6 月任山西渝煤科

200、安运风机有限公司董事长，2021 年 2 月至 2021 年 10 月任天玛有限董事。2020年 12 月至今任中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司董事、中煤科工集团上海研究院有限公司董事，2021 年 1 月至今任中煤科工西安研究院（集团）有限公司董事。2021 年 10 月至今任公司董事。6、田成金先生，1979 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，硕士学位，研究员，国家创新人才推进计划重点领域创新团队“煤炭智能化无人开采创新团队”核心成员。2001 年 8 月加入天玛有限，历任天玛有限工程师、总工办副主任、企业管理部副经理、企业发展与投资管理部主任、总经理助理、副总经理。2021

201、 年 10 月至今任公司职工董事。7、陈绍杰先生，1978 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，博士学位，教授，博士生导师，教育部长江学者特聘教授。2005 年 7 月至今，历北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-69 任山东科技大学实验师、高级实验师、副教授、教授、院长助理、学术院长、重点实验室副主任、能源与矿业工程学院院长。2021 年 10 月至今任公司独立董事。8、郭光莉女士，1969 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，硕士学位，中国注册会计师。2002 年至 2008 年任大唐电信科技股份有限公司财务部总经理，2008 年至 2018 年 9 月，历任大唐

202、电信科技产业集团财务部总经理，副总会计师，总会计师、党委委员，期间 2014 年至 2018 年任大唐电信集团财务有限公司董事长等职务。2018 年 10 月加入中芯国际，2020 年 11 月至今任中芯国际董事会秘书，2021 年 1 月至今先后任中芯国际副总裁、资深副总裁，2021 年11 月至今先后任中芯国际联席公司秘书、公司秘书。2021 年 10 月至今任公司独立董事。9、栾大龙先生，1964 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，博士学位。1986 年 8 月至 1988 年 7 月任湖南株洲 331 厂军事代表室军事代表，1988年 8 月至 2002 年 2 月任海军驻洛

203、阳航空军事代表室军事代表，2002 年 3 月至退休任中国人民解放军军事科学院研究员，2016 年 3 月至 2022 年 3 月任苏州瑞可达连接系统股份有限公司、东华软件股份公司独立董事。2017 年 5 月至今任航天科技控股集团股份有限公司独立董事，2019 年 9 月至今任湖南华菱线缆股份有限公司独立董事，2020 年 6 月至今任北京京城机电股份有限公司独立董事。2022 年 4 月至今任公司独立董事。（二）监事（二）监事会会成员成员 公司监事会由 3 名监事组成，其中王绍儒为职工监事，罗劼、李红梅为非职工监事。序号序号 姓名姓名 在本公司职务在本公司职务 任期任期 提名人提名人 选聘

204、情况选聘情况 1 罗 劼 监事会主席 2021.10-2024.10 发起人股东 创立大会暨 2021 年第一次股东大会 2 李红梅 监事 2021.10-2024.10 发起人股东 创立大会暨 2021 年第一次股东大会 3 王绍儒 职工监事 2021.10-2024.10 职工代表 大会 2021 年一届五次职工代表大会 本公司现任监事简历如下：1、罗劼先生，1973 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，硕士学位，高级经济师，律师。2014 年 9 月至 2016 年 6 月任山西焦煤集团有限责任公北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-70 司市场战略处处长，2016 年

205、 6 月至 2020 年 2 月任霍州煤电集团有限责任公司总法律顾问，2020 年 2 月至 2021 年 3 月任天地科技审计与法律风险部副部长，2020年 12 月至 2022 年 5 月任煤科院节能技术有限公司监事。2020 年 12 月至今任中煤科工智能储装技术有限公司、中煤科工集团国际工程有限公司监事，2021 年 4月至今任天地科技审计与法律风险部部长、职工监事，2021 年 12 月至今任中煤科工集团商业保理有限公司监事会主席，2022 年 5 月至今任北京天地融创科技股份有限公司监事会主席，2023 年 2 月至今任中煤科工金融租赁股份有限公司监事长。2021 年 10 月至今

206、任公司监事会主席。2、李红梅女士，1968 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，硕士学位，正高级会计师。1992 年 7 月至 2008 年 8 月，历任煤炭科学研究总院（现煤炭科学研究总院有限公司）财务处会计、财务科科长、财务服务中心主任助理、财务服务中心副主任、财务核算中心主任，2008 年 8 月至 2019 年 3 月任中国煤科资产财务部副部长，2015 年 4 月至 2016 年 8 月任中煤科工集团工程科技有限公司监事会主席，2016 年 12 月至 2018 年 7 月任北京同惠物业管理有限责任公司监事，2020 年 3 月至 2021 年 10 月任天玛有限监事。201

207、4 年 10 月至今任中煤科工清洁能源股份有限公司监事，2018 年 11 月至今任中煤科工能源科技发展有限公司、中煤科工集团商业保理有限公司监事，2019 年 4 月至今任天地科技资产财务部副部长、中煤科工西安研究院（集团）有限公司监事，2021 年 4 月至今任天地科技职工监事，2023 年 1 月至今任中煤科工集团新疆研究院有限公司监事。2021 年 10 月至今任公司监事。3、王绍儒先生，1978 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，硕士学位，工程师。2001 年 9 月至 2002 年 8 月任天地科技开采所事业部（现中煤科工开采研究院有限公司）设计师，2002 年 9 月至

208、 2004 年 4 月任陕西天秦煤炭运销有限公司业务经理，2004 年 5 月加入天玛有限，历任天玛有限业务主管、市场部副经理、销售部经理、客户总监、市场总监、经营销售管理部主任、党委工作部（纪检工作部）主任。2019 年 1 月至今任公司工会副主席，2020 年 4 月至今任公司销售总监。2021 年 10 月至今任公司职工监事。（三）高级管理人员三）高级管理人员 公司高级管理人员由 4 名成员组成。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-71 序号序号 姓名姓名 在本公司职务在本公司职务 任期任期 选聘情况选聘情况 1 王进军 总经理 2021.10-2024.10 第一届董事会

209、第一次会议 2 张龙涛 副总经理 2021.10-2024.10 第一届董事会第一次会议 3 邢世鸿 总会计师、董事会秘书 2021.10-2024.10 第一届董事会第一次会议 4 黄曾华 副总经理 2021.10-2024.10 第一届董事会第一次会议 本公司现任高级管理人员简历如下：1、王进军先生，参见本节之“七、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介”之“（一）董事会成员”。2、张龙涛先生，1974 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，硕士学位，高级工程师。1996 年 7 月至 2001 年 11 月任北京煤矿机械厂设计员，2001 年 11 月加入天玛有限，历任天玛有限

210、设计员、项目经理、运行中心主任工程师、技术支持工程部经理、营销中心副主任、技术总监、副总工程师、总经理助理、副总经理。2020 年 6 月至今任山东能源重装集团天玛电液控制装备工程有限公司董事。2011 年 2 月至今任公司副总工程师，2021 年 10 月至今任公司副总经理。3、邢世鸿女士，1967 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，硕士学位，正高级会计师。1987 年 8 月至 1990 年 5 月任吉林工业交通管理干部学院教师，1990 年 6 月至 2000 年 11 月任煤炭科学研究总院北京开采研究所（现中煤科工开采研究院有限公司）会计，2000 年 12 月至 2004 年

211、 12 月任天地科技主管会计，2005 年 1 月加入天玛有限，历任天玛有限财务部副经理、财务部经理、副总会计师、总会计师。2018 年 11 月至今任中煤科工集团商业保理有限公司董事。2021 年 10 月至今任公司总会计师、董事会秘书。4、黄曾华先生，1980 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，学士学位，研究员，中国煤科三级首席科学家，国家创新人才推进计划重点领域创新团队“煤炭智能化无人开采创新团队”核心成员。2002 年 7 月加入天玛有限，历任天玛有限工程师、项目经理、自动化部副经理、电气自动化部副经理、无人化开采项目部经理、技术中心副主任、总经理助理、副总经理。2021 年

212、10 月至今任公司副总经理。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-72（四）（四）其他其他核心人员核心人员 公司其他核心人员为核心技术人员，根据生产经营的需要和对企业生产经营的重要程度，公司核心技术人员的确定标准包括主要从事技术工作的公司技术负责人，具有较高技术成果的研发负责人、研发部门主要成员等。截至本招股说明书签署之日，公司核心技术人员由 5 名成员组成。序号序号 姓名姓名 在本公司职务在本公司职务 认定依据认定依据 1 韦文术 副总工程师、首席液压技术 专家 具有较高技术成果的研发负责人 2 李 森 技术中心主任 主要从事技术工作的公司技术负责人 3 冯银辉 副总工程师、无人

213、化开采项目部副经理 具有较高技术成果的研发部门主要成员 4 李 然 集成供液项目部副经理 具有较高技术成果的研发部门主要成员 5 王国法 首席科学家，科技委员会主任 具有较高技术成果的研发负责人 注：核心技术人员按入职时间先后排序。本公司现任核心技术人员简历如下：1、韦文术先生，1968 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，学士学位，研究员，国家创新人才推进计划重点领域创新团队“煤炭智能化无人开采创新团队”核心成员。主要从事综采工作面液压支架电液控制系统、集成供液系统和智能无人化控制系统液压技术研发工作，成功研制出电液控换向阀和乳化液泵等产品，承担多项国家级专项项目，获中国煤炭工业科学技

214、术奖等多项省部级技术奖励。1990 年 8 月至 2004 年 6 月，历任煤炭科学研究总院太原分院助理工程师、工程师、高级工程师，2004 年 6 月加入天玛有限，历任天玛有限高级工程师、研发部副经理、副总经理。2007 年 4 月至今任公司副总工程师，2019 年6 月至今任公司首席液压技术专家。2、李森先生，1983 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，硕士学位，副研究员。2009 年 7 月至 2010 年 5 月，任中国科学院微电子所研究实习员，2010 年 5 月加入天玛有限，历任天玛有限自动化项目部研发工程师、项目经理、电气自动化部产品研究室主任、电气自动化部副经理、无人

215、化开采项目部经理、副总经理，2021 年 10 月至 2023 年 2 月任公司副总经理。2020 年 6 月至今任公司技术中心主任。3、冯银辉先生，1979 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，硕北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-73 士学位，软件设计师，助理研究员，国家创新人才推进计划重点领域创新团队“煤炭智能化无人开采创新团队”核心成员。主要从事综采工作面自动化系统软件的研发，主持完成了综采工作面自动化 LongWallMind 软件平台的研发，实现了集监测、控制、视频、音频、三维、通讯于一体的综采工作面控制软件平台；承担了国家“863 综采智能控制技术与装备”，

216、国家重点研发计划“煤矿智能开采安全技术与装备研发”的研发，在综采工作面自动、智能化系统软件方面业绩突出。2005 年 7 月至 2008 年 6 月任北京亚控科技有限公司软件工程师，2008 年 7 月至2011 年 4 月任北京广利核系统工程有限公司高级软件工程师，2011 年 5 月加入天玛有限，历任天玛有限工程师、系统软件研究室主任、主任工程师。2016 年 5月至今任公司副总工程师、无人化开采项目部副经理。4、李然先生，1984 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，博士学位，研究员，硕士生导师，国家创新人才推进计划重点领域创新团队“煤炭智能化无人开采创新团队”核心成员。主要攻关

217、高功率密度乳化液泵关键核心技术、大采高智能供液技术，成功研制出拥有自主知识产权的 630L/min、40MPa 乳化液泵，自主或组织开发了公司乳化液泵系列产品。2012 年 2 月加入天玛有限，历任天玛有限研发工程师、主任工程师、泵站项目部经理。2018 年 8 月至今任公司集成供液项目部副经理。5、王国法先生，1960 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，硕士学位，研究员，博士生导师，中国工程院院士，全国劳动模范，享受国务院政府特殊津贴专家。长期从事煤炭高效综采与煤矿智能化理论、技术与装备体系的研究，主持或参与完成了多项国家研发项目和省部级研发项目，获多项国家科学技术进步奖、省部级科

218、技进步奖、全国杰出工程师奖、孙越崎能源大奖等。1982年 1 月至 1983 年 8 月任山东省第二轻工业学校教师，1985 年 12 月至 2022 年 1月，历任中煤科工开采研究院有限公司工程师、高级工程师、研究室副主任、研究室主任、开采装备技术研究所所长、总工程师，其中，1999 年 1 月至 2018 年2 月任中煤科工开采研究院有限公司首席专家。2022 年 1 月至今任公司首席科学家，2022 年 3 月至今任公司第一届科技委员会主任。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-74（五）对发行人设立、发展有重要影响的董事、监事、高级管理人员及（五）对发行人设立、发展有重要影

219、响的董事、监事、高级管理人员及其他其他核核心人员的创业或从业历程心人员的创业或从业历程 发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员中对发行人设立、发展有重要影响的人员共 4 名，分别为张良、李首滨、韦文术和王进军。上述人员的从业历程参见本节之“七、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介”之“（一）董事会成员”和“（四）其他核心人员”。（六）董事、监事、高级管理人员及（六）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员兼职情况核心人员兼职情况及兼职公司与公司及兼职公司与公司关联关系关联关系 截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外兼职情况如下：序号序号 姓名姓名

220、 兼职单位兼职单位 兼职单位职务兼职单位职务 兼职单位与公司关联兼职单位与公司关联关系关系 1 张 良 元智天玛 执行事务合伙人 持有公司 5%以上股份的股东 智诚天玛 执行事务合伙人 公司股东 中国煤炭机械工业协会 常务理事 公司是中国煤炭机械工业协会常务理事单位 2 王进军 智亨天玛 执行事务合伙人 公司股东 3 李凤明 山西天地王坡煤业有限公司 董事 控股股东控制的 其他企业 开滦能源化工股份有限公司 独立董事 公司董事李凤明担任独立董事的公司 4 王克全 中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司 董事 间接控股股东控制的其他企业 中煤科工集团上海研究院 有限公司 董事 间接控股股东控制的

221、其他企业 中煤科工西安研究院（集团）有限公司 董事 控股股东控制的 其他企业 5 陈绍杰 山东科技大学 能源与矿业工程学院院长 无 6 郭光莉 中芯国际 资深副总裁、董事会秘书、公司秘书 无 中芯国际控股有限公司 监事 无 中芯西青集成电路制造 有限公司 监事 无 中芯集电投资（上海）有限公司 监事 无 中芯国际集成电路制造（北京）有限公司 监事 无 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-75 序号序号 姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼职单位职务兼职单位职务 兼职单位与公司关联兼职单位与公司关联关系关系 中芯国际集成电路制造（上海）有限公司 监事 无 中芯国际集成电路制造（天津）有限

222、公司 监事 无 中芯晶圆股权投资（宁波）有限公司 监事 无 中芯晶圆股权投资（上海）有限公司 监事 无 芯电半导体（上海）有限公司 监事 无 7 栾大龙 航天科技控股集团股份 有限公司 独立董事 无 湖南华菱线缆股份有限公司 独立董事 无 北京京城机电股份有限公司 独立董事 无 8 罗 劼 中煤科工智能储装技术 有限公司 监事 控股股东控制的 其他企业 中煤科工集团国际工程 有限公司 监事 控股股东控制的 其他企业 天地科技 审计与法律风险部部长、职工监事 控股股东 中煤科工集团商业保理 有限公司 监事会主席 控股股东控制的 其他企业 北京天地融创科技 股份有限公司 监事会主席 控股股东控制的

223、 其他企业 中煤科工机器人科技 有限公司 监事 间接控股股东控制的 其他企业 中煤科工金融租赁 股份有限公司 监事长 控股股东的 联营企业 山西焦煤置业有限公司 董事 公司监事担任董事的 其他企业 中煤科工国际能源 有限责任公司 董事 间接控股股东的 联营企业 9 李红梅 中煤科工清洁能源股份 有限公司 监事 间接控股股东的 联营企业 中煤科工能源科技发展 有限公司 监事 控股股东控制的 其他企业 中煤科工集团商业保理 有限公司 监事 控股股东控制的 其他企业 天地科技 资产财务部副部长、职工监事 控股股东 中煤科工西安研究院（集团）有限公司 监事 控股股东控制的 其他企业 中煤科工集团新疆研

224、究院 有限公司 监事 间接控股股东控制的 其他企业 10 王绍儒 智贞天玛 执行事务合伙人 公司股东 11 张龙涛 山东能源重装集团天玛电液董事 公司的参股公司 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-76 序号序号 姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼职单位职务兼职单位职务 兼职单位与公司关联兼职单位与公司关联关系关系 控制装备工程有限公司 12 邢世鸿 中煤科工集团商业保理 有限公司 董事 控股股东控制的 其他企业 利智天玛 执行事务合伙人 公司股东 除上述情况外，截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员无其他对外兼职情况。（七）董事、监事、高级管理人员与（

225、七）董事、监事、高级管理人员与其他其他核心人员相互之间的亲属关系核心人员相互之间的亲属关系 截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员之间不存在亲属关系。（八）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员最近三年涉及行政处罚、监（八）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况立案调查情况 截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近三年不存在行政处罚、被中国证监会、上

226、交所或深圳证券交易所处以监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况。十一十一、董事、监事、高级管理人员及董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员与公司签订的协议核心人员与公司签订的协议及其履行情况及其履行情况 公司与在公司领取薪酬（不包括独立董事津贴）的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订了劳动合同 保密及知识产权归属协议及竞业限制协议。截至本招股说明书签署之日，上述合同或协议履行正常，不存在违约情形。除上述协议外，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员未与公司签订对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的其他协议。北京天玛智控科技股份有限公

227、司 招股说明书 1-1-77 十二十二、董事、监事、高级管理人员及董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员所持股份质押、冻核心人员所持股份质押、冻结或诉讼情况结或诉讼情况 截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所持股份未发生被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。十十三三、董事、监事、高级管理人员、董事、监事、高级管理人员及及其他其他核心人员近核心人员近两两年变动情况年变动情况、原因以及对公司的影响原因以及对公司的影响 近两年，公司董事、监事和高级管理人员的变化符合公司法及公司章程的规定，并履行了必要的法律程序，未发生重大不利变化，具体情况如下：（一）董事会成员变动情

228、况（一）董事会成员变动情况 自 2020 年 1 月 1 日至本招股说明书签署之日，公司董事变动情况如下：变动时间变动时间 成员成员 人数人数 变动原因变动原因 2020 年 1 月 1 日 张良、李首滨、叶根飞、李凤明、刘铭伟 5-2020 年 3 月 25 日 张良、李首滨、叶根飞、李凤明、邢庆贵 5 股东委派人员发生变更 2020 年 11 月 18 日 张良、王进军、叶根飞、李凤明、邢庆贵 5 股东委派人员发生变更 2021 年 2 月 23 日 张良、王进军、李凤明、王克全、邢庆贵 5 股东委派人员发生变更 2021 年 10 月 19 日 张良、王进军、李凤明、王克全、邢庆贵、田成

229、金 6 股份公司设立，职工代表大会选举职工董事 2021 年 10 月 20 日 张良、李首滨、王进军、李凤明、王克全、田成金、刘峰、陈绍杰、郭光莉 9 股份公司设立，股东委派人员发生变更，并增补独立董事 2022 年 1 月 28 日 张良、李首滨、王进军、李凤明、王克全、田成金、陈绍杰、郭光莉、马眉 9 刘峰因工作变动原因辞职 2022 年 4 月 12 日 张良、李首滨、王进军、李凤明、王克全、田成金、陈绍杰、郭光莉、栾大龙 9 马眉因个人原因辞职 近两年，公司董事变动未对公司的生产经营造成重大不利影响，不构成重大不利变化，董事变更程序符合法律、法规和规范性文件以及 公司章程 的规定。（

230、二）监事会成员变动情况（二）监事会成员变动情况 自 2020 年 1 月 1 日至本招股说明书签署之日，公司监事变动情况如下：北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-78 变动时间变动时间 成员成员 人数人数 变动原因变动原因 2020 年 1 月 1 日 张地峰 1-2020 年 3 月 25 日 李红梅 1 股东委派人员发生变更 2021 年 10 月 15 日 李红梅、王绍儒 2 股份公司设立，职工代表大会选举职工监事 2021 年 10 月 20 日 罗劼、李红梅、王绍儒 3 股份公司设立，股东委派人员发生变更 近两年，公司监事任职资格及变更程序符合法律、法规和规范性文件以及

231、 公司章程的规定。（三）高级管理人员变动情况（三）高级管理人员变动情况 自 2020 年 1 月 1 日至本招股说明书签署之日，公司高级管理人员变动情况如下：变动时间变动时间 成员成员 人数人数 变动原因变动原因 2020 年 1 月 1 日 张龙涛、邢世鸿、黄曾华、田成金 4-2020 年 5 月 20 日 张龙涛、邢世鸿、黄曾华、田成金、李森 5 公司聘任副总经理 2020 年 8 月 28 日 王进军、张龙涛、邢世鸿、黄曾华、田成金、李森 6 公司聘任总经理 2021 年 10 月 20 日 王进军、张龙涛、邢世鸿、黄曾华、李森 5 股份公司设立，公司聘任高级管理人员 2023 年 2

232、月 12 日 王进军、张龙涛、邢世鸿、黄曾华 4 李森因个人原因辞职 近两年，公司高级管理人员变动未对公司的生产经营造成重大不利影响，不构成重大不利变化，高级管理人员变更程序符合法律、法规和规范性文件以及 公司章程的规定。（四四）其他其他核心核心人员变动情况人员变动情况 自 2020 年 1 月 1 日至本招股说明书签署之日，公司核心技术人员变动情况如下：变动时间变动时间 成员成员 人数人数 变动原因变动原因 2020 年 1 月 1 日 韦文术、李森、冯银辉、李然 4-2022 年 1 月 21 日 韦文术、李森、冯银辉、李然、王国法 5 公司引进核心技术人员 2022 年 3 月 25 日

233、 韦文术、李森、冯银辉、李然、王国法 5 公司第一届董事会第八次会议认定核心技术人员 近两年，公司核心技术人员变动未对公司的生产经营造成重大不利影响，不北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-79 构成重大不利变化。（五五）近两年公司董事、监事、高级管理人员）近两年公司董事、监事、高级管理人员及及其他其他核心人员变动核心人员变动原因原因及对公及对公司的影响司的影响 近两年，公司董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员变动系个人原因、完善公司治理结构以及公司正常经营管理的需要，符合相关法律、法规和公司章程的规定，上述变化未对公司的生产经营造成重大不利影响，不构成重大不利变化。十十四四、

234、董事、监事、高级管理人员及董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员的对外投资情况核心人员的对外投资情况（一）董事、监事、高级管理人员及（一）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员与发行人及其业务相关的对核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况外投资情况 截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况如下：序号序号 姓名姓名 与发行人及其业务与发行人及其业务 相关的对外投资企业相关的对外投资企业 与本公司关系与本公司关系 投资金额投资金额 持股比例持股比例 1 张 良 天玛智控 发行人 1,074.00 万元 2.98%元智天玛 持

235、有公司 5%以上股份的股东 0.01 万元 0.0002%智诚天玛 公司股东 309.00 万元 32.70%2 李首滨 元智天玛 持有公司 5%以上股份的股东 432.00 万元 10.03%智诚天玛 公司股东 99.00 万元 10.48%3 王进军 元智天玛 持有公司 5%以上股份的股东 132.00 万元 3.07%智亨天玛 公司股东 0.01 万元 0.0006%4 田成金 元智天玛 持有公司 5%以上股份的股东 249.00 万元 5.78%智诚天玛 公司股东 9.00 万元 0.95%5 王绍儒 元智天玛 持有公司 5%以上股份的股东 279.00 万元 6.48%智贞天玛 公司

236、股东 0.01 万元 0.0006%6 张龙涛 元智天玛 持有公司 5%以上股份的股东 204.00 万元 4.74%7 邢世鸿 元智天玛 持有公司 5%以上股份的股东 354.00 万元 8.22%利智天玛 公司股东 0.01 万元 0.0006%北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-80 序号序号 姓名姓名 与发行人及其业务与发行人及其业务 相关的对外投资企业相关的对外投资企业 与本公司关系与本公司关系 投资金额投资金额 持股比例持股比例 智诚天玛 公司股东 60.00 万元 6.35%8 黄曾华 元智天玛 持有公司 5%以上股份的股东 253.50 万元 5.89%智诚天玛

237、公司股东 13.50 万元 1.43%9 韦文术 智亨天玛 公司股东 336.00 万元 20.49%智诚天玛 公司股东 96.00 万元 10.16%10 李 森 元智天玛 持有公司 5%以上股份的股东 126.00 万元 2.93%11 冯银辉 元智天玛 持有公司 5%以上股份的股东 60.00 万元 1.39%12 李 然 元智天玛 持有公司 5%以上股份的股东 96.00 万元 2.23%13 王国法 元智天玛 持有公司 5%以上股份的股东 144.00 万元 3.34%智诚天玛 公司股东 120.00 万元 12.70%公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的上述对外投资不存在与

238、本公司有利益冲突的情形，除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员没有与发行人及其业务相关的对外投资情况。（二）（二）公司董事、监事、高级管理人员、公司董事、监事、高级管理人员、其他其他核心人员核心人员及其配偶、父母、配偶及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接的父母、子女、子女的配偶直接或间接持有或间接持有发行人发行人股份的情况股份的情况 截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员直接、间接持有公司股份情况如下表所示：序号序号 姓名姓名 直接持直接持股比例股比例 通过元通过元智天玛智天玛间接持间接持股比例股比例 通过智通过智亨天玛亨天玛间接持间

239、接持股比例股比例 通过利通过利智天玛智天玛间接持间接持股比例股比例 通过智通过智贞天玛贞天玛间接持间接持股比例股比例 通过智通过智诚天玛诚天玛间接持间接持股比例股比例 合计合计 1 张 良 2.98%-0.86%3.84%2 李首滨-1.20%-0.28%1.48%3 王进军-0.37%-0.37%4 田成金-0.69%-0.03%0.72%5 王绍儒-0.78%-0.78%6 张龙涛-0.57%-0.57%7 邢世鸿-0.98%-0.17%1.15%8 黄曾华-0.70%-0.04%0.74%9 韦文术-0.93%-0.27%1.20%北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-81

240、序号序号 姓名姓名 直接持直接持股比例股比例 通过元通过元智天玛智天玛间接持间接持股比例股比例 通过智通过智亨天玛亨天玛间接持间接持股比例股比例 通过利通过利智天玛智天玛间接持间接持股比例股比例 通过智通过智贞天玛贞天玛间接持间接持股比例股比例 通过智通过智诚天玛诚天玛间接持间接持股比例股比例 合计合计 10 李 森-0.35%-0.35%11 冯银辉-0.17%-0.17%12 李 然-0.27%-0.27%13 王国法-0.40%-0.33%0.73%注：1、通过元智天玛间接持股比例=元智天玛持有公司股份比例 相应人员持有元智天玛的份额比例；2、通过智亨天玛间接持股比例=智亨天玛持有公司股

241、份比例 相应人员持有智亨天玛的份额比例；3、通过利智天玛间接持股比例=利智天玛持有公司股份比例 相应人员持有利智天玛的份额比例；4、通过智贞天玛间接持股比例=智贞天玛持有公司股份比例 相应人员持有智贞天玛的份额比例；5、通过智诚天玛间接持股比例=智诚天玛持有公司股份比例 相应人员持有智诚天玛的份额比例。除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在直接或间接持有公司股份的情况。截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶均未直接或间接持有本公司股份。截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心

242、人员直接和间接持有的公司股份不存在质押或冻结的情况。十十五五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬组成、确定依据、所（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬组成、确定依据、所履行的程序履行的程序 在公司任职的董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员的薪酬主要由基本薪酬、绩效薪酬等组成，薪酬总额主要根据公司的经营业绩、个人的工作业绩及贡献、绩效考核、职务等因素综合确定；独立董事及未在公司任职的非独立董事领取津贴，津贴的标准由董事会拟定，股东大会审议通过；未在公司任职的监北京天玛

243、智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-82 事不在公司领取薪酬。公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬方案均按照公司章程等公司治理制度履行相应的审批程序。2021 年 10 月 20 日，公司召开第一届董事会第一次会议，审议通过建立董事会薪酬与考核委员会及董事会薪酬与考核委员会议事规则的议案，根据董事会薪酬与考核委员会议事规则，董事（非独立董事）的薪酬政策与方案由薪酬与考核委员会提出，报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；高级管理人员的薪酬方案由薪酬与考核委员会提出后报董事会批准。报告期内，公司向董事、监事、高级管理人员及其他核心人员支付的薪酬总额占同期利润总额情况如

244、下：项目项目 2022 年年 2021 年年 2020 年年 薪酬总额（万元）2,485.39 1,747.21 1,048.60 当期利润总额（万元）45,247.56 42,831.25 35,105.13 占比 5.49%4.08%2.99%注：此处的薪酬总额指董事、监事、高级管理人员及其他核心人员当年从公司领取的薪酬，不包括股份支付费用。（二）董事、监事、高级管理人员及（二）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员最近一年从发行人及其关联核心人员最近一年从发行人及其关联企业领取收入的情况企业领取收入的情况 公司现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员 2022 年度从发行人及其关联

245、企业领取收入（含税）情况如下：单位：万元 序号序号 姓名姓名 2022 年从公司领取收入年从公司领取收入 是否从关联单位领取收入是否从关联单位领取收入 1 张 良 303.49 否 2 李首滨 62.54 是 3 王进军 273.50 否 4 李凤明 2.00 是 5 王克全 3.50 是 6 田成金 231.77 否 7 陈绍杰 16.80 否 8 郭光莉 16.80 否 9 栾大龙 9.96 否 北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-83 序号序号 姓名姓名 2022 年从公司领取收入年从公司领取收入 是否从关联单位领取收入是否从关联单位领取收入 10 罗 劼-是 11 李红梅

246、-是 12 王绍儒 128.68 否 13 张龙涛 258.00 否 14 邢世鸿 252.00 否 15 黄曾华 231.23 否 16 韦文术 128.54 否 17 李 森 195.68 否 18 冯银辉 137.35 否 19 李 然 98.59 否 20 王国法 134.96 是 注 1：2022 年 1 月，发行人独立董事刘峰因工作变动原因辞职，马眉接替担任独立董事；2022年 4 月，发行人独立董事马眉因个人原因辞职，栾大龙接替担任独立董事；2023 年 2 月，发行人副总经理李森因个人原因辞职。注 2：此处的收入指董事、监事、高级管理人员及其他核心人员当年从公司领取的薪酬，不包

247、括股份支付费用。（三）董事、监事、高级管理人员及（三）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员享受的其他待遇核心人员享受的其他待遇和退休金计和退休金计划划 在公司任职领取薪酬的上述董事、监事、高级管理人员及其他核心人员已根据相关规定享受社会保险、住房公积金以及企业年金等福利待遇，未享受其他待遇和退休金计划。十十六六、发行人本次发行前已经制定或实施的股权激励及相关安排、发行人本次发行前已经制定或实施的股权激励及相关安排 截至本招股说明书签署之日，发行人不存在在本次公开发行申报前制定申报后实施股权激励及其他相关安排的情况。十十七七、发行人员工及其社会保障情况、发行人员工及其社会保障情况（一）员工

248、人数及其变化情况（一）员工人数及其变化情况 截至 2022 年 12 月 31 日，公司（含分公司）和纳入公司合并报表范围的子公司员工（不含返聘员工和劳务派遣人员）人数为 556 人。报告期各期末，公司（含分公司）和纳入公司合并报表范围的子公司员工人数及变化情况如下表：北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-84 单位：人 时间时间 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 正式员工 556 499 447 返聘员工 4 6 0 公司员工小计 560 505 447 劳务派遣人员 40 40 116 合计合

249、计 600 545 563（二）员工结构情况（二）员工结构情况 截至 2022 年 12 月 31 日，公司（含分公司）和纳入公司合并报表范围的子公司员工（不含返聘员工和劳务派遣人员）人数为 556 人，其构成情况如下：1、专业结、专业结构构 从业类别从业类别 人数（人）人数（人）占总人数的比例占总人数的比例 研发人员 202 36.33%生产人员 160 28.78%销售人员 86 15.47%管理人员 108 19.42%合计合计 556 100.00%2、学历情况、学历情况 学历学历 人数（人）人数（人）占总人数的比例占总人数的比例 博士及以上 13 2.34%硕士 188 33.81%

250、本科 170 30.58%大专及以下 185 33.27%合计合计 556 100.00%3、年龄分布、年龄分布 年龄区间年龄区间 人数（人）人数（人）占总人数的比例占总人数的比例 30周岁及以下 177 31.83%31-40周岁 288 51.80%41-50周岁 64 11.51%50周岁以上 27 4.86%北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-85 年龄区间年龄区间 人数（人）人数（人）占总人数的比例占总人数的比例 合计合计 556 100.00%（三）员工社会保障及福利情况（三）员工社会保障及福利情况 按照中华人民共和国劳动合同法等法律法规规定，公司实行全员劳动合同制，

251、员工按照与公司签订的劳动合同或聘用协议承担义务和享受权利。公司严格按照国家及各级地方政府的有关规定参加社会保障体系，执行养老保险、医疗保险、生育保险、工伤保险、失业保险等社会保险制度及住房公积金管理制度，员工按照与公司签订的劳动合同或聘用协议承担义务和享受权利。1、员工社保缴纳情况、员工社保缴纳情况 报告期内，发行人社保缴费人数情况如下：单位：人 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 实缴人数实缴人数 未缴人数未缴人数 实缴人数实缴人数 未缴人数未缴人数 实缴人数实缴人数 未缴人数未缴人数 养老保险 5

252、55 1 494 5 442 5 医疗保险 555 1 494 5 442 5 失业保险 555 1 494 5 442 5 工伤保险 555 1 494 5 442 5 生育保险 555 1 494 5 442 5 未缴原因（1）1 人因情况特殊，无法接续缴纳（该名员工2014年7月转入发行人工作时，因原单位申请破产，社保缴费欠费，企业人员相关资料封存而无法缴纳社保；后原单位破产程序完成时，因破产程序完成日距该名员工退休年限不足五年，社保账户无法从原籍转出）。（1）4 人为当月下旬入职，次月开始缴纳；（2）1 人因情况特殊，无法接续缴纳（该名员工2014年7月转入发行人工作时，因原单位申请破

253、产，社保缴费欠费，企业人员相关资料封存而无法缴纳社保；后原单位破产程序完成时，因破产程序完成日距该名员工退休年限不足五年，社保账户无法从原籍转出）。（1）2 人为当月下旬入职，次月开始缴纳；（2）1 人情况特殊，无法接续缴纳（该名员工 2014年 7 月转入发行人工作时，因原单位申请破产，社保缴费欠费，企业人员相关资料封存而无法缴纳社保；后原单位破产程序完成时，因破产程序完成日距该名员工退休年限不足五年，社保账户无法从原籍转出）；（3）1 人因个人原因原单位未做减员，导致发行人不能为其正常缴费，从2021 年 1 月起开始在发行人缴纳；（4）1 人因人员身份错误，社保系统按 50 岁退北京天玛

254、智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-86 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 实缴人数实缴人数 未缴人数未缴人数 实缴人数实缴人数 未缴人数未缴人数 实缴人数实缴人数 未缴人数未缴人数 休自动减员，现个人身份已变更成为干部，已为其办理补缴。2、员工住房公积金缴纳情况、员工住房公积金缴纳情况 报告期内，发行人及其子公司的住房公积金缴费人数情况如下：单位：人 项目项目 2022年年12月月31日日 2021年年12月月31日日 2020 年年 12 月月 31 日日 在册员工人数 556 499 4

255、47 住房公积金实缴人数 555 494 442 未缴人数 1 5 5 未缴原因（1）1 人因情况特殊，无法接续缴纳（该名员工2014 年7 月转入发行人工作时，因原单位申请破产，社保缴费欠费，企业人员相关资料封存而无法缴纳住房公积金；后原单位破产程序完成时，因破产程序完成日距该名员工退休年限不足五年，住房公积金账户无法从原籍转出）。（1）4人为当月下旬入职，次月开始缴纳；（2）1人情况特殊，无法接续缴纳（该名员工2014年7月转入发行人工作时，因原单位申请破产，社保缴费欠费，企业人员相关资料封存而无法缴纳住房公积金；后原单位破产程序完成，因破产程序完成日距该名员工退休年限不足五年，住房公积金

256、账户无法从原籍转出）。（1）2 人为当月下旬入职，次月开始缴纳；（2）1 人情况特殊，无法接续缴纳（该名员工2014 年 7 月转入发行人工作时，因原单位申请破产，社保缴费欠费，企业人员相关资料封存而无法缴纳住房公积金；后原单位破产程序完成，因破产程序完成日距该名员工退休年限不足五年，住房公积金账户无法从原籍转出）；（3）1 人因个人原因原单位未做减员，导致发行人不能为其正常缴费，从2021 年 1 月起开始在发行人缴纳；（4）1 人因人员身份错误，社保系统按 50 岁退休自动减员，现个人身份已变更成为干部，已为其办理补缴。3、相关政府部门出具的证明、相关政府部门出具的证明 根据发行人及其子公

257、司所在地相关部门出具的证明，报告期内，发行人及其子公司不存在因违反社会保险及住房公积金方面的法律法规而受到主管部门行政处罚的情形。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-87（四）劳务派遣及劳务外包情况（四）劳务派遣及劳务外包情况 1、劳务派遣情况、劳务派遣情况 公司存在劳务派遣用工，报告期各期末，劳务派遣员工人数分别为 116 人、40 人和 40 人，占发行人各期末用工总量的比例分别为 20.60%、7.34%和 6.67%。截至 2022 年 12 月 31 日，发行人劳务派遣用工人数为 40 人，占公司用工总数（含返聘员工和劳务派遣用工）比例为 6.67%，符合劳务派遣暂行规

258、定关于“使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量的 10%”的相关规定。2、劳务外包情况、劳务外包情况 报告期内，为实现高质量发展，发行人根据战略发展规划，调整用工模式，将部分产品的拆解、表面处理、分检、组装、测试、包装、发货及维修等非核心工作进行外包，由劳务外包公司组织人员完成。报告期内发行人的劳务外包供应商均为独立法人主体或可以独立经营的分公司，劳务外包内容为产品的拆解、表面处理、分检、组装、测试、包装、发货及维修等非核心工作，该等业务不需具备必要的业务资质，发行人与其发生业务交易符合发行人经营的实际需求。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-88 第第五五节节 业务与技术业务

259、与技术 一、一、发行人主营业务、主要产品及服务的情况发行人主营业务、主要产品及服务的情况（一一）主营业务概况主营业务概况 天玛智控专业从事煤矿无人化智能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务，以优质产品及精准服务提高煤矿开采安全水平及生产效率，把煤矿工人从危险恶劣的采煤工作面解放出来，让采煤成为安全轻松的工作，为煤炭企业创造更大价值。1、煤矿智能化控制产品包括的主要产品类型及公司产品覆盖范围煤矿智能化控制产品包括的主要产品类型及公司产品覆盖范围 煤矿智能化包含的概念宽泛，根据 2021 年 6 月和 12 月国家能源局发布煤矿智能化建设指南（2021 年版）（国能发煤炭规202129 号）

260、和智能化示范煤矿验收管理办法（试行）（国能发煤炭规202169 号），明确了智能化示范煤矿建设目标和内容、技术路径和系统划分。提出了井工煤矿分类建设、分级达标的原则，即建设条件分为、类，建设达标分为初级、中级、高级的原则。煤矿智能化控制产品类型主要涉及信息基础设施、地质保障系统、掘进系统、采煤系统、主煤流运输系统、辅助运输系统、通风与压风系统、供电与供排水系统、安全监控系统、智能化园区与经营管理系统共计十大系统。其中采煤系统智能化建设属于煤矿智能化建设的核心部分。发行人产品主要聚焦应用于采煤系统，是采煤系统智能化建设的一部分，也是核心部分。采煤系统智能化建设主要包括采煤机智能控制系统、液压支架

261、电液控制系统、刮板输送机智能控制系统、智能集成供液系统、胶带输送机智能控制系统、供电智能控制系统及全工作面自动化控制系统等。发行人提供 SAC 型液压支架电液控制系统实现对液压支架的控制，保证工作面液压支架对顶板的有效支撑，确保工作面人员与设备安全；SAP 型智能集成供液系统实现对泵站及水处理等供液系统的控制，其中泵站与水处理系统为工作面提供清洁、安全、高效的乳化液，使工作面高效、连续生产得到可靠保障；SAM 型综采自动化控制系统实现对工作面所有子系统的控制，实现对工作面总体的协调、高效控制。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-89 2、公司产品在煤矿智能化控制产品中的市场占有率

262、及市场地位公司产品在煤矿智能化控制产品中的市场占有率及市场地位 关于公司产品在上述煤矿智能化控制产品中的市场占有率，并无直接数据来源。在煤矿智能化控制系统的建设十大系统评价中，采煤系统在上述、类煤矿评分权重占比分别为 16.73%、17.73%和 17.73%，在十大系统中评分权重占比最高，采煤系统处于煤矿智能化控制系统建设的核心地位。2020 年 11 月，国家能源局组织遴选了全国首批 71 处智能化示范建设煤矿，总产能近 6 亿吨，计划投资约 160 亿元，平均每矿 2.25 亿元，其中 39 处由发行人提供智能控制产品，占比达 55%。2022 年，发行人的 SAM 型综采自动化控制系统

263、、SAC 型液压支架电液控制系统、SAP 型智能集成供液系统平均单价分别为 302.06 万元、576.11 万元、428.33 万元。按照每个煤矿平均两个工作面计算，发行人的智能控制产品的总价为 2,613.00 万元，占单矿智能化建设总价的 12%。发行人的产品在单矿智能化建设中占比较高，处于重要市场地位。3、公司公司为无人化智能开采控制技术、装备、服务一体化解决方案提供商为无人化智能开采控制技术、装备、服务一体化解决方案提供商 天玛智控主营业务专注于无人化智能开采控制领域，定位为专业从事液压支架电液控制系统、智能集成供液系统（包括泵站）、综采自动化控制系统和数字液压阀及控制系统等技术和装

264、备的研发、生产、销售和服务等业务。天玛智控依托无人化智能开采控制技术、高水基液压技术两大核心技术引擎，以 SAM 型综采自动化控制系统、SAC 型液压支架电液控制系统、SAP 型智能集成供液系统三大系统为基础，以提供专业化技术支持和运维服务为支撑，为煤矿用户提供机、电、液、软深度融合的无人化智能开采控制技术、装备、服务一体化解决方案。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-90 无人化智能开采控制系统解决方案无人化智能开采控制系统解决方案 注：标蓝部分为发行人的产品范围。发行人的主营业务聚焦在智能采煤这一业务场景，提供 SAM 型综采自动化控制系统、SAC 型液压支架电液控制系统、S

265、AP 型智能集成供液系统，三大系统产品与其他煤机装备及控制系统不能相互替代，发行人不会发展智能采煤场景中除发行人现有产品外的其他装备及其单机控制系统。采煤工作面是煤矿生产核心，也是煤矿智能化建设的重点场景。采煤工作面装备种类和数量众多，主要由落煤、支护、运输装备和供液、供电、通风保障装备等构成，装备之间需机械、电气、通讯协议、控制接口等多层面相互配套来保障正常生产。采煤技术装备发展经历了机械化、自动化、智能化等发展阶段。综合机械化开采（简称综采）成套装备包括采煤机、液压支架、刮板输送机、转载机、破碎机、泵站、组合开关等装备。由于煤层赋存条件不同，每个综采工作面要进行设备选型、配套和支架设计。其

266、中泵站装备及供液系统是采煤工作面动力保障装备之一，发行人自主研发的 SAP 型智能集成供液系统实现了对泵站装备的升级换代。在自动化发展阶段，随着采煤机由人工遥控向自动化记忆截割、液压支架由手动操作向电液控制、刮板输送机由开关控制向变频控制、泵站由机械卸荷向电北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-91 磁卸荷等技术发展，各个单机装备自动化水平逐渐提高，各种设备需要协同控制，由于装备生产厂家不同，每个自动化综采工作面要进行通讯协议、控制接口和系统集成配套，并需要控制中心进行集中控制。发行人基于自主研发的作为单机装备的 SAC 型液压支架电液控制系统、SAP 型智能集成供液控制系统和作为

267、成套装备集成控制的 SAM 型综采自动化控制系统实现了关键装备与设备的集中协同控制。进入智能化发展阶段，发行人自主研发的 SAM 型综采自动化控制系统根据煤层赋存条件、工作面设计参数、产能指标等要求，依托无人化开采工艺、智能感知导航定位及工作面装备协同连续开采控制等专利技术，通过工业以太网、现场总线，将人的视觉、听觉延伸到工作面，形成集感知、决策、执行、控制为一体的集中控制系统。发行人基于工业互联网平台架构体系、人工智能图像识别、大数据分析、5G 云网融合技术，发明了“无人操作、远程干预”的智能开采方法，开发了 LongWallMind 智能开采系统软件平台，形成了薄煤层、中厚煤层、大采高、放

268、顶煤等各种采煤工作面无人化智能开采控制系统解决方案。4、公司公司引领煤矿无人化智能开采控制技术发展引领煤矿无人化智能开采控制技术发展 2001-2008 年，发行人通过引进进口液压支架电液控系统突破了国际装备制造商控制系统与主机装备捆绑销售的制约，打破了高端液压支架电液控制系统长期被进口企业垄断的局面。发行人自主研发的 SAC 型液压支架电液控制系统2008 年通过中国煤炭工业协会鉴定，属“国内首次研制成功具有完全自主知识产权的 SAC 型支架电液控制系统，填补了国内空白，整体达到国际先进水平，部分达到国际领先水平”，荣获中国煤炭工业科学技术奖一等奖。发行人引领了国产液压支架电液控系统的技术进

269、步并加快了应用普及，助推实现我国采煤工作面液压支架成套系统的自主可控。2009-2015 年，发行人坚持自主创新和产业协同发展，先后研制成功一体式SAC 型薄煤层液压支架电液控制系统、SAP 型智能集成供液系统、SAM 型综采自动化控制系统。2011 年，发行人研制成功 SAP 型智能集成供液系统，并于 2015年 4 月经中国煤炭学会组织专家组鉴定，属国内首套集泵、变频、电磁卸荷、智能控制、水处理、多级过滤、自动补液和配比、数据上传等一体化的具有完全自主知识产权的综采智能高效大流量集成供液系统，成果总体上达到国际领先水平，北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-92 并获得中国机械

270、工业协会一等奖；2013 年，作为主要参与单位参与的“0.6m1.3m复杂薄煤层自动化综采成套技术与装备”项目取得国家科学技术进步二等奖；2014 年，依托国家 863 计划项目“综采智能控制技术与装备”，以综采设备自动化为主、人工远程干预和视频监控为辅，实现了在采煤生产过程中采煤机记忆截割、液压支架自动跟机作业、综采运输设备集中自动化控制，通过在地面调度中心和井下监控中心远程控制，实现工作面无人化开采的目标，在陕煤集团黄陵一号煤矿开创了较薄煤层国产装备无人化开采的先河，引领了我国煤矿无人化智能开采的发展，推动了“机械化换人、自动化减人”科技强安专项行动相关行业指导文件的发布，项目成果于 20

271、16 年荣获国家科学技术进步奖二等奖。2016 年至今，发行人持续坚持自主创新，产品迭代升级。2017 年，成功研制国内首套 630L/min、40MPa、具有电控、液控双卸荷功能的高端大流量乳化液泵，并在神东煤炭集团年产千万吨矿井示范应用，该成果最终荣获中国煤炭工业协会科学技术二等奖；2019 年以来，发行人依托国家重点研发计划“智能开采控制技术及装备”、“综放工作面智能化放煤控制关键技术与装备”、“无人工作面巡检机器人”等课题项目，进一步研究典型地质条件下的工作面无人化问题，作为主要承担单位参与的“煤与油型气共生矿区安全智能开采关键技术与工程示范”项目成果荣获 2020 年国家科学技术进步

272、奖二等奖。面向未来，发行人将坚持聚焦做强煤矿无人化智能开采控制技术及装备主业，强化创新驱动，持续将物联网、大数据、人工智能、工业互联网、巡检机器人等新技术与采煤工作面无人化控制技术深度融合，不断实现技术和产品迭代升级，继续引领我国煤矿智能化开采的技术发展，促进煤矿安全、高效、绿色开采。（二二）主要产品及服务的具体情况主要产品及服务的具体情况及特征及特征 天玛智控专注于煤矿无人化智能开采控制技术、产品与服务，提供以 SAM型综采自动化控制系统、SAC 型液压支架电液控制系统、SAP 型智能集成供液系统为支撑的无人化智能开采控制系统整体解决方案，主要产品及服务包括SAM 系统、SAC 系统、SAP

273、 系统及其备件的销售和运维服务。1、三大系统的定制化特征、三大系统的定制化特征 天玛智控对外销售的 SAM、SAC、SAP 系统解决方案具有定制化特征，需北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-93 根据用户需求、设备配套、开采工艺进行定制配套设计，但三大系统的核心产品及零部件则采用标准化、模块化及系列化设计，仅需要配套部门根据用户需求进行不同产品及不同功能匹配性设计或者二次开发设计即可完成系统级解决方案的定制化开发。SAC 系统液压支架控制器形成了不同系列的产品，视频摄像仪也细分了配置薄煤层、中厚煤层、大采高工作面的产品，大部分传感器则设计为一种标准通用产品，电液控换向阀开发了 2

274、00L/min、400L/min、500L/min 及 1000L/min 不同流量等级的产品以满足不同液压支架的需要。在面向客户销售时，通常情况下电气产品、液压产品主要根据工作面条件和液压支架功能要求从标准产品中选配或二次开发设计即可形成每个项目的定制化方案；软件方面常规项目其底层平台软件不需要修改，仅需要对应用软件进行修改，软件也采用模块化设计，细分为各功能模块集合，通过参数及图形化组态配置即可满足不同类型装备配套、不同采煤工作面的定制化需求。SAM 系统实现对综采工作面所有子系统的监测与控制，需根据工作面长度确定系统配置，根据液压支架不同的架型设计产品安装位置，提供不同长度的连接器，按照

275、客户需求开发相应的软件产品，实现客户需求的功能；SAC 系统实现对液压支架的控制，需根据液压支架不同的架型设计电液控换向阀，设计电控与液压产品的安装位置，提供不同长度的连接器，根据客户需求开发嵌入式软件产品与上位机软件产品，实现客户需求的功能；SAP 系统实现对泵站与水处理系统的控制，根据客户需求进行系统设计（如七泵四箱、五泵三箱），根据工作生产条件及客户需求设计 SAP 系统的排布，进行管路与连接器设计，提供满足客户需求的软件。面向不同客户销售的产品差异主要体现在煤层赋存条件和工况环境不同，每个综采工作面设备和开采工艺会有所不同，发行人可根据需求提供三大系统所需配套硬件的种类、型号、数量和软

276、件功能模块组合。针对不同客户，同一类系统区别主要包括：（1）工作面长度不同，提供的系统包含的产品数量不同；（2）不同客户的井下煤层赋存条件和工况环境不同，产品的规格型号不同，北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-94 部分产品需定制，如主阀功能数和驱动器功能数需定制；（3）产品安装位置不同，导致连接器与管路长度不同；（4）不同客户工作面设备和开采工艺不同，软件产品功能不同，需要定制化开发。2、SAM 型综采自动化控制系统（型综采自动化控制系统（System of Automatic Mining）天玛智控聚焦智能开采控制技术，研发 SAM 型综采自动化控制系统，根据煤层赋存条件、工

277、作面设计参数、产能指标等要求，依托无人化开采工艺、智能感知导航定位及工作面装备协同连续开采控制等专利技术，在综采工作面单机设备自动化基础上，通过工业以太网、现场总线，将人的视觉、听觉延伸到工作面，形成集感知、决策、执行、控制为一体的集中控制系统。该系统可适应薄煤层、中厚煤层、大采高、放顶煤等各种采煤工作面。SAM 型综采自动化控制系统物理示意图型综采自动化控制系统物理示意图 转载机转载机破碎机破碎机刮板机尾刮板机尾刮板机刮板机张紧系统张紧系统4040架架机尾机尾机头机头自移机尾自移机尾集成供液系统集成供液系统环网环网移变移变组合开关组合开关4040架架4040架架8 8架架可编程自动可编程自动

278、化控制器化控制器自适应调高采煤机控制器自适应调高采煤机控制器待开采区域地面地面&井下监控中心井下监控中心采煤工作面采空区巷道煤壁 SAM 型综采自动化控制系统是以工业环形以太网连接地面调度监控中心和北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-95 井下顺槽监控中心，集成采煤机智能控制子系统、液压支架电液控制子系统、工作面视频监控子系统及智能集成供液子系统等工作面设备子系统，形成的成套装备智能控制核心系统，是操作人员的人机接口与监控平台，其通过建立统一的接口和通信协议，实现与各个系统的数据通信，满足生产工艺监控要求。该系统能够满足薄煤层、中厚煤层、大采高及放顶煤等不同类型工作面的智能化应用

279、需求，满足不同类型自动化设备和协同联动智能化要求，具有针对性的解决方案。系统各组成部分及其特点如下所示：（1）LongWallMind 系统软件平台 LongWallMind 系统软件平台架构及功能系统软件平台架构及功能 报警服务事件服务日志服务实时双向控制ModbusEthernet/IP协议OPCUA智能化业务应用实时服务历叱服务集中控制可视化干预客户端应用CAN直线度控制透明开采全工作面智能开采智能开采客户端软件移动APP煤层模型数字孪生软件工艺推演坐标修正设备模型智能视频软件实时库时序库关系库故障诊断矿压分析护帮识别大块煤环境识别人员采煤机SACSASSAPSAMSAV预测开采培训演练

280、数据中心软件工艺表数据统计专家决策智能视频三维操控三维演示训练浏览器监控大屏故障诊断设备生命周期管理远程运维基础服务数据库非标协议训练平台支架LongWallMind系统软件平台（后台服务）智能开采服务智能视频服务数字孪生服务数据中心服务液压支架控制子系统采煤机子系统泵站控制子系统单机操控跟机自动化单机启停远程控制记忆割煤单机启停一键启停恒压供液执行子系统端侧执行系统LongWallMind系统软件平台（前台应用）边缘侧控制中心控制前台云端数据中心云边协同应用运输三机子系统单机启停顺序启停负载均衡其他子系统移动APP人工智能云端数据中心远程运维工业PaaSSaaS应用数据湖5G+工业环网5G工

281、业环网实时工业以太网网络平台 天玛智控研发的 LongWallMind 系统软件平台是一套支撑综采工作面无人化智能开采技术的工业控制系统软件平台，是驱动 SAM 型综采自动化控制系统的核心。该平台基于先进软件技术架构，融合生产过程数据、语音数据、图像数据、地质数据，实现了全工作面设备的实时监测、协同控制、故障诊断、专家决策、工艺配置等功能，是无人化智能开采关键技术之一。基于 LongWallMind 软件平台的模块化、组态化、参数化特性，SAM 型综采北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-96 自动化控制系统通过模块灵活组合、图形化组态配置、参数实时调节实现低代码研发模式下采煤工作

282、面各应用场景的功能需求，满足客户在不同矿井、不同采煤工作面的定制化需求，助力发行人成为以技术和产品为核心满足客户定制化需求的一体化解决方案提供商。公司基于 LongWallMind 系统软件平台研发设计了多款工控软件产品，实现无人化智能开采的关键技术落地应用。工控工控软件软件产品产品 软件图示软件图示 产品特点及应用产品特点及应用 智能开采控制软件 自适应协同控制软件 该软件基于工作面先进开采理论，融合液压支架、采煤机、泵站、刮板运输机、带式输送机等装备协同控制技术，实现综采工作面关键装备一键启停、液压支架跟机自动化、工作面自动找直、采煤机智能截割、刮板运输机煤流负荷平衡和智能供液等控制功能，

283、提升综采工作面智能控制水平和开采效率。可视化远程控制软件 该软件在顺槽监控中心，通过部署从采场传输来的实时视频、设备工控监测数据和三维实时数据及环境感知数据，在自适应协同控制基础上，与操作人员实时交互控制，实现工作面可视化远程干预控制，将人员从采场环境解放出来，提升了煤矿开采安全生产水平。智能视频软件 该软件基于矿井“边、端”智能计算架构，将 AI 视觉感知技术与智能开采控制技术深度融合，自动检测识别采煤工作面复杂场景中设备、围岩、环境状态关键参数，实时智能监测工作面工况，为采煤控制系统提供智能化感知手段，有效提升采煤工作面智能化管控水平。数据中心软件 该软件融合综采工作面系统和设备的关键数据

284、，构建工作面-矿井-集团三级架构的数据采集与共享平台，通过实时分析计算工作面生产过程中各项工况指标，利用大数据、机器学习、数据挖掘等技术，实现了工作面的实时监控、矿压分析、数据报表、来压预警、视频监控、故障诊断及专家决策等功能，支持Web、app 等多终端、多平台的方式呈现，辅助智能化开采和生产决策。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-97 工控工控软件软件产品产品 软件图示软件图示 产品特点及应用产品特点及应用 该软件面向不同业务需求提供数据服务。（2）监控中心 监控中心集成各监控核心单元，通过井下监控中心和地面分控中心两部分驱动无人化智能开采控制技术的应用。井下监控中心主要包

285、含隔爆计算机、本安显示器、网络交换机、支架操作台、集控操作台等设备。隔爆计算机和本安显示器是 SAM 型综采自动化控制系统的核心，主要功能包括对综采工作面液压支架、采煤机、刮板输送机、转载机、破碎机、泵站、摄像仪等设备的集中控制和监测。网络交换机的主要功能是与矿井环网相连，并管理矿井环网中的设备。监控中心适于在不同地质条件的煤矿井下顺槽部署。地面分控中心通过专线通信光缆与井下监控中心通信，实现地面对井下综采工作面设备运行状态、动作姿态数据和视频录像数据的无缝衔接，实现对综采工作面设备的远程监测、控制及开采数据的实时显示。地面分控中心利用专用服务器实现井下开采数据存储、发布。地面人员可对井下工作

286、面出煤进度、设备工况等工作状态实施远程监控，实现对综采工作面“三机”设备的自动启动控制和远程割煤监测。监控中心包含的主要部件如下：子系统子系统 主要主要部件部件 产品特点及应用产品特点及应用 监控中心 隔爆兼本安型监控主机 该产品具备丰富的外设接 口，包 括 RS422、RS232、CAN、USB 接口及本安显示器接口，产品集成度高，体积小，功能齐全。通常应用于井下监控中心，用作控制系统上位机软件部署。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-98 子系统子系统 主要主要部件部件 产品特点及应用产品特点及应用 液压支架操作台 该产品可实现液压支架远程单动、远程成组动作以及跟机启停操作。

287、采用装备形态化按键设计，增强人机交互友好性；控制状态旋钮设计，增强频繁操作的可靠性和不同工况操作协同与互锁，与急停组件配合，保障紧急情况的安全控制。适用于薄煤层、中厚煤层、大采高、放顶煤工作面井上、井下监控中心部署。集控操作台 该产品可实现对泵站、三机、皮带、采煤机远程操作，以及操作授权管理控制。集控采用按键设计，采煤机控制采用装备形态化按键与摇杆设计，增强人机交互友好性；控制状态旋钮设计，增强频繁操作的可靠性和不同工况操作协同与互锁，与急停组件配合，保障紧急情况的安全控制。适用于薄煤层、中厚煤层、大采高、放顶煤工作面井上、井下监控中心部署。太空舱式一体化地面操作台 该产品采用太空舱的设计理念

288、，可接入三维透明地质系统、大数据平台、5G 网络，用于工作面液压支架、采煤机、刮板输送机、转载机、破碎机、泵站、顺槽胶带输送机等智能开采设备集中控制。适用于中薄煤层、厚煤层、大采高、放顶煤综采工作面、综掘、洗选、装车等地面调度中心部署。（3）网络设备 网络设备构建了综采工作面的千兆工业以太环网，是 SAM 系统通信以及综采工作面其它子系统之间通信的主干道。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-99 子系统子系统 主要主要部件部件 产品特点及应用产品特点及应用 网络设备 综合接入器 该产品是工作面设备网络信息的交互枢纽和控制、传感、视频等多种类型数据的综合接入装置。产品结构紧凑，防护

289、性能高；支持的通信协议和接口类型丰富，可根据不同应用需求灵活选配，满足用户多种类多设备同时接入需求。产品具有以太网电口、光口、RS485、RS232、CAN 等多种接 口，支 持 TCP/IP，Modbus RTU/TCP 等标准通信协议。产品主要应用于工作面摄像机，甲烷传感器，粉尘传感器以及其他第三方设备接入。（4）视觉感知设备 视觉感知设备是 SAM 型综采自动化控制系统的眼睛，实现对综采工作面作业区域的全覆盖。子系统子系统 主要主要部件部件 产品特点及应用产品特点及应用 视频感知设备 云台式摄像仪（本安型摄像仪中的一种）该产品是工作面视频全覆盖的关键装置，具备音频扩展接口，监测范围大，可

290、贴液压支架顶梁安装，部署密度低，安装维护便利。该产品可配合跟机控制软件实现自动追踪，实现 360 无死角动态视频监控，支撑煤矿工人对开采实时状态把控。可为远程可视化控制软件、智能视频软件提供底层数据。SAM 型综采自动化控制系统建立了“以工作面自动控制为主，监控中心远程干预控制为辅”的工作面自动化生产模式，实现了工作面自动找直、地面调度中心监视、顺槽集控中心远程监测控制、工作面机器人巡检等核心功能，打造了基于三维精准地质模型的透明数字化工作面智能开采模式，具有开采中心、数据中心和云计算平台三大主要模块，在兼备全部综采设备的智能精准控制功能同时，具备智能分析决策和故障诊断能力，以实现地面远控、主

291、动感知、自动分析、智能处理的安全、高效、节能的无人化智能开采。3、SAC 型液压支架电液控制系统（型液压支架电液控制系统（System of Shield Automatic Controlling）液压支架电液控制系统使采煤技术实现了从机械化向自动化的变革，是无人北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-100 化智能开采的基础系统。该系统控制液压支架形成采煤工作面的安全操作空间，控制液压支架协同采煤机、刮板运输机移动，实现采煤工作面液压支架自动化控制。SAC 型液压支架电液控制系统能够满足薄煤层、中厚煤层、大采高及放顶煤等不同类型工作面的应用需求，满足不同支架类型和支架控制动作功能

292、的要求，具有针对性的完整解决方案。其典型组成见下图：SAC 型液压支架电液控制系统型液压支架电液控制系统 发行人通过技术的持续迭代升级，先后突破了绿色液压精确快速控制、低功耗电液转换、高可靠性网络及现场总线实时通信控制及高防护本质安全矿用电气设计等多项核心技术，成功研制了一体式控制器、26 功能控制器和网络型控制器为核心的液压支架电液控系统电控产品，200L/min、400L/min、500L/min 及1,000L/min 四个系列电液控换向阀，125L/min1,600L/min 液控单向阀等液压支架电液控系统液压产品，可满足薄煤层、中厚煤层、大采高、放顶煤等各种采煤工作面液压支架的控制需

293、要。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-101 系统系统 主要主要部件部件 产品特点及应用产品特点及应用 SAC型液压支架电液控制系统 关键执行机构液压系统 电液控换向阀 该产品是电液控制系统电液转换和实现采煤工作面自动化的关键部件，其主要用来控制液压支架油缸动作，采用整体不锈钢材质、结构紧凑、集成度高、整体插装式结构，具有功耗小、动态响应快、可靠性高、维护方便等特点，产品性能优于国标GB25974.3 中 A 类产品要求。液控单向阀 该产品是液压支架液压系统的关键组成部分，主要用来实现液压支架千斤顶的闭锁与支撑功能。为满足不同工作阻力液压支架的需要，按不同流量进行系列产品开发。

294、采用不同卸载阀防冲击结构有效解决了液压阀卸载瞬间的液压冲击问题。产品采用高可靠密封材质，使用寿命长，采用插装式结构，结构紧凑、维修方便，同时大流量阀具有快速回液功能，可有效加快降柱速度以满足高产高效快速移架的需要，产品的性能优于国标GB25974.3-2010 中 A 类产品要求。安全阀 该产品是液压支架液压系统的关键元件之一，主要用来实现液压系统的过载保护，当系统压力超过调定压力值时自动开启进行卸压保护。产 品 流 量 等 级 覆 盖1001250L/min 多个系列，具有机械弹簧式结构和充氮式两种结构，具有响应速度快、耐久性高、密封可靠等特点，产 品 的 性 能 优 于 国 标GB2597

295、4.3 中 A 类产品要求。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-102 系统系统 主要主要部件部件 产品特点及应用产品特点及应用 自动反冲洗过滤器 该产品用于高水基工作介质的过滤，起到保护支架液压元件的作用。其体积小、流量大、结构紧凑，具有给先导阀单独供液的先导过滤器及单向阀，可实现分级过滤，主过滤器精度不受先导阀对介质清洁度的要求。产品可实现定时自动反冲洗，邻架电动控制反冲洗及手动按钮反冲洗功能。其采用双进双出结构，插装式阀芯，先导阀与电液控换向阀用先导阀通用，方便更换及维修。关键控制部件电控系统 液压支架控制器 该产品是液压支架电控系统核心组成单元，内嵌 ARM 处理器，采用

296、自主可控的实时操作系统，支持在线编程，用于液压支架状态信息接收、计算和判断，并发出控制指令。实现液压支架自动、遥控或隔架操作，有效保障人员安全，提高操作效率。采用工业以太网与CAN总线双冗余通信机制，具备多种数字量、模拟量接口和无线通信功能，产品防护等级IP68。电磁阀驱动器 该产品是电磁阀驱动单元，内嵌低功耗处理单元，支持26 功能控制数量的动作，用于接收支架控制器指令，输出开关量电平信号驱动电磁先导阀，实现液压支架降柱、移架、推溜等动作。产品内置电源管理模块，实现本安电源负载平衡管理，产品防护等级 IP68。液压支架传感器：压力、行程、倾角、测高传感器 该系列产品是电控系统传感组件，内嵌压

297、力、角度、距离等多种感知单元，输出模拟量、数字量，用于液压支架姿态和状态（支撑压力）检测并报送给液压支架控制器，是实现液压支架自动控制的基础传感部件。系列产品可靠性高，MTBF 超过6000h，可实现对液压支架高度、姿态角、位移、支撑压北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-103 系统系统 主要主要部件部件 产品特点及应用产品特点及应用 力等的全方位监测。连接器 该产品是电控系统部件间的连接器件，具备多种规格型号，用于供电、信号传输等，符合现场工业总线及高速以太网通信标准。产品抗拉伸、抗砸，防水防潮，高标准防护设计适用于煤矿采煤工作面恶劣环境，是系统可靠运行的坚实保障。4、SAP

298、型智能集成供液系统（型智能集成供液系统（System of Automatic Pumping）智能集成供液系统是一套高压清洁动力介质供给与保障系统，是为煤矿智能开采工作面液压支架提供工作介质的电液动力装备，是工作面液压系统的“心脏”，是实现无人化智能开采必不可少的基础系统。SAP 型智能集成供液系统能够满足薄煤层、中厚煤层、大采高及放顶煤等不同类型工作面的应用需求，满足工作面各类液压支架动作用液需求，具有针对性的完整解决方案。其典型组成见下图：SAP 型智能集成供液系统示意图型智能集成供液系统示意图 智能集成供液系统以高压高效乳化液泵为核心，集成电磁卸载压力控制系统、智能决策控制系统、乳化液

299、自动配比系统、矿井水处理及多级过滤系统，为采煤北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-104 工作面提供成套供液系统解决方案。成套装备位于采煤工作面设备连巷或固定硐室，系统排布如下图所示：SAP 型智能集成供液系统排布图型智能集成供液系统排布图 SAP 型智能集成供液系统主要功能是为采煤工作面液压系统提供安全、稳定、清洁和高效的动力源。该系统可根据客户需求，配套 400L/min、630L/min、800L/min、1250L/min 40MPa 的系列化高压大流量乳化液泵站，并依据乳化液泵流量配套相应技术参数的辅助系统，其组件和功能可以增减、调整。SAP 型智能集成供液系统主要部件

300、及特点如下所示：系统系统 主要主要部件部件 产品特点及应用产品特点及应用 SAP 型智能集成供液系统 乳化液及喷雾泵站 该系列产品是机、电、液一体的液压动力装备。具备高可靠性、高可维护性、低振低噪、多参数智能监测等特点，具有自主知识产权的电液转换核心元件电磁卸载阀响应速度快，控制压力波动小。乳化液泵主要用于采煤工作面液压支架高压介质输送，也可以用于化工、压裂等其他高压介质输送及压力驱动领域。喷雾泵主要用于采煤工作面降尘。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-105 系统系统 主要主要部件部件 产品特点及应用产品特点及应用 过滤站 该产品是泵站出口的一级过滤装置。产品具有高强度和高可

301、靠性、通流及纳污能力强、自动反冲免维护等特点。产品执行NB/T 51017-2014 煤 矿用液压支架过滤站标准。滤芯组件具有超高耐压结构和多层梯度滤网配置，过滤和反冲洗效率高，适用性强。主要用于煤矿采煤工作面高压介质过滤。隔爆兼本安型控制箱 该产品是基于网络型平台的智能集成供液系统控制器。隔爆兼本安型式设计，融合设备管理、控制逻辑、数据分析、通讯汇总、多模式控制、功能设置等功能为一体，是集成供液系统多功能决策中心。用于泵站的单台及集群控制。井下一体式反渗透净水装置 该产品是基于多级过滤预处理及反渗透深度处理工艺的矿井水处理装备。具有防结垢及全自动清洗排污特点，无人值守。产水水质优于 MT 7

302、6标准。用于经粗过滤的矿井原水处理。乳化液自动配比装置 该产品是基于折光法的乳化液自动配比装置。实现乳化液泵浓度循环矫正，准确度高，适应性广泛，适用于水包油（O/W）乳化液浓度在线检测。5、备品配件、备品配件 天玛智控主营产品在煤矿 I 类防爆环境下使用，均已取得煤矿矿用产品安全标志，使用过程中受国家应急管理部、国家煤矿安监局、国家安标中心监管，备品配件只能由发行人提供。发行人所生产的产品属于高技术含量产品，在加工精度、材料强度与耐腐蚀性、安全性等方面均有较高要求，使用发行人提供的备件一方面可保证与原有系统的稳定兼容，保障产品的可靠应用，另一方面可获得发行人的精准服务。北京天玛智控科技股份有限

303、公司 招股说明书 1-1-106 天玛智控通过数字化的备件手册为客户提供备品配件服务，指导用户根据实际情况编制备品配件采购计划。通过全方位的备品配件服务，确保三大系统正常、高效运行，保障客户连续高效安全生产。6、运维服务、运维服务 天玛智控主营三大系统涉及机、电、液、软多个专业，产品类型丰富，对系统维护人员专业技术要求较高，且采煤工作面环境恶劣，开采过程要求连续作业、检修时间短，系统对产品可靠性及产品问题处理及时性、有效性要求较高，因此优质高效的专业服务是系统正常可靠运行的保障，也是企业的核心业务之一。发行人提供产品运维服务、科技创新类技术服务和数据驱动的智能服务。（1）产品运维服务 传统模式

304、：在常规售后服务之外，每隔两到三年开展一次系统的项目维修服务，每隔三到五年开展一次系统的大修服务，由客户提出需求，公司对设备状态进行评估后执行。产品交付后，公司对后期产品的运行质量进行跟踪与维护，有助于改进提升系统运行效果。专项维保模式：在常规售后服务之外，公司提供了长周期专项维保服务。专项维保服务涵盖 SAC、SAM、SAP 三大系统，帮助客户提高设备配置水平，降低投资成本，长周期内保障客户稳定生产经营。全生命周期专业化运维模式：在常规售后服务之外，公司提供产品的全生命周期专业化服务，从解决方案设计开始到维修维护和升级改造，全过程保障客户稳定可靠应用该系统产品，无后顾之忧。运维服务能够为公司

305、带来稳定收入与利润，并建立良好的客户基础与销售环境，促进公司产品的再次销售。此服务能够为客户解决实际问题，为客户的稳定生产经营提供坚实保障，对煤矿提高产量、节约成本、利润增长起到了重要的作用。（2）科技创新类技术服务 公司通过承担客户设立的科研项目，完成项目专项技术研究和定制化开发，满足客户个性化需求。科技创新类技术服务保障了客户重点科研项目落地，与客北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-107 户共同提升行业科技水平，促进公司与客户建立紧密的合作关系，项目成果可形成行业示范，有利于促进公司产品及系统的销售。（3）数据驱动的智能服务 公司基于“煤智云”（国资云）大数据平台，建立了智

306、能开采远程运维服务中心，为用户提供更多增值服务，拓展商业服务模式。远程运维服务中心通过对用户现场的生产过程数据深度挖掘、智能分析，可为用户提供重要指标信息、生产决策依据，提升用户企业运行效率与管理水平，更好地支撑用户实现“安全（Safety）、可靠（Security）、可持续（Sustainability）、柔性（Sensitivity）、服务（Service）、智慧（Smartness）”等智能煤矿建设的 6S 智能化目标。7、三大系统三大系统包含包含的的部件部件情况情况 发行人以 SAM 系统、SAC 系统、SAP 系统三大系统作为最终交付产品，三大系统由主要部件及相关辅件构成。主要部件的

307、硬件中的核心部件包括综合接入器、本安型摄像仪、隔爆兼本安型监控主机、液压支架控制器、电磁阀驱动器、电液控换向阀、自动反冲洗过滤器、乳化液及喷雾泵站、过滤站，是系统功能实现的主要载体和关键组成部分。这些核心部件在三大系统中价值占比较高，亦是三大系统性能、可靠性及市场竞争的主要内容。而关键核心零部件主要指核心部件中技术含量高、对部件性能影响大、加工质量要求高难度较大的零部件，也是部件中价值占比相对较大的部分。8、发行人发行人产品与下游主流煤机设备的适配情况产品与下游主流煤机设备的适配情况 公司产品与下游主流煤机设备的适配情况如下：（1）发行人 SAC 系统产品，主要控制液压支架，可以适配行业内所有

308、的液压支架，液压支架主机厂包括北煤机、郑煤机、平煤机、三一重装、林州重工等。（2）发行人 SAM 系统产品，主要实现对综采工作面煤机装备的智能联动控制，适配行业内包括中国煤科在内的综采相关的煤机装备，如采煤机、刮板输送机、液压支架、供电系统、泵站等。（3）发行人 SAP 系统产品，主要实现工作面供液，适配行业内包括中国煤科在内的综采相关的煤机装备。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-108 综上，发行人产品可以适配煤炭行业下游主流煤机设备，包括中国煤科相关产品。发行人产品主要面向煤矿综采工作面及设备，暂未拓展应用于其他设备智能控制领域，但所拥有的核心技术未来可拓展应用于煤炭行业与

309、非煤行业等其他设备智能控制领域。9、主要产品应用前后采煤工作各项效能指标变化情况、主要产品应用前后采煤工作各项效能指标变化情况 发行人主要产品应用前后采煤工作主要效能指标对比变化如下表所示，主要作用是减少作业人数、提高设备运行速度、延长核心部件寿命、降低作业劳动强度、节能降耗等，由此带来采煤工作面总体综合效能提升，实现效果包括减人提效、提升安全性、降低生产运营成本等。产品产品 对比指标对比指标 应用前应用前 应用后应用后 备注备注 SAC系统 支架操作人数 单班平均 46 人左右 单班平均 12 人左右 与手动操作系统对比 支架移架速度 单架移架 15-20 秒 单架移架 10-15 秒 作业

310、强度 人工操作多个液压操作手柄，劳动强度很大 电控按键操作，劳动强度中等 核心液压元部件寿命 6000 次（MT419 标准）30000次（不 低 于GB25974.3 标准 A 类产品要求）液压支架支护达标率 小于 70%（依靠工人经验）大于 95%安全系数 低：本架操作，贴近动作支架，煤尘大 中等：邻架或隔架操作，远离动作支架，煤尘相对较小 SAM系统 单刀割煤时间 时间较长 降低 20%左右 与无集中控制系统对比 综采工作面作业人数 单班平均 10 人左右 单班平均 15 人 作业强度 劳动强度中等：单机控制，采煤机、输送机、液压支架单机分别启停，人工控制装备动作 劳动强度低：远程一键启

311、停，实现有人巡视、无人操作的远程干预式开采模式 安全系数 中等：位于综采工作面或顺槽实地操作，煤尘相对较小 高：位于顺槽监控中心或地面调度中心监控，远离工作面现场，无煤尘 SAP系统 作业人数 2 人 1 人 与原有常规泵站对比 控制方式 单泵就地控制 集中联动控制 供液系统压力稳定性 一般：供液系统压力波动一般在 6MPa 以上 高：供液系统压力波动一般在 4MPa 以内 过滤效果 无标准，介质清洁度较差，过滤精度不足 80um 有标准，水处理、进回液过滤系统及乳化液配比系统，介质清洁度较好，过滤精度北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-109 产品产品 对比指标对比指标 应用前

312、应用前 应用后应用后 备注备注 达到 25um 使用寿命 卸载阀耐久性 12 万次 卸载阀耐久性 40 万次以上 节能 无变频 变频与电磁卸载技术，节能高达 20%煤矿用户通过应用发行人的 SAC、SAM、SAP 三大系统，将工作面的作业方式从手动机械化作业升级为自动化、智能化作业，实现工作面“有人巡视、无人操作”的远程干预式智能化采煤，可全面提升综采工作面的智能化采煤水平和工作面安全作业水平，降低生产运营成本，提高采煤效率及人员工效，实现全面提质增效；有效减少工作面作业人数，降低作业人员劳动强度，减少采煤现场粉尘导致尘肺病的发生，极大提升煤矿职工的安全感、幸福感。具体有以下几个方面：（1）有

313、效降低工作面的人员数量，提高工作面智能化水平，实现提质增效 发行人的 SAC 和 SAP 系统应用后，实现了液压支架和乳化液泵站作业从机械化到自动化的提升，减少了设备的就地操作人数。SAC 系统由原人工跟随采煤机就地移架、推溜控制、单机启停改善为自动监测、自动控制、联启联停，并提高支架移架速度；SAP 系统从单泵就地控制改善为多泵集中联动控制，简化操作流程，提高协作效率，同时降低了工人的劳动强度。发行人的 SAM 系统应用后，实现了工作面各装备从自动化到智能化的提升，采煤机、刮板机、液压支架、转载机、破碎机、泵站等设备接收 SAM 系统统一指令，实现工作面各设备各系统联动控制和远程集中控制，最

314、终达到综采工作面各设备的协调高效运行，降低单刀割煤时间，并进一步减少工作面操作人员数量。（2）全面提升采煤工作面的安全作业水平 由于煤矿井下复杂多样的地质条件和生产过程多系统多设备协同的复杂程度，生产安全一直是煤炭行业的重中之重，对煤炭生产企业来说，安全就是生命、安全就是效益。发行人的产品可以通过感知、预警、设备联动为煤矿用户带来安全性的提升，具体如下：1）顶板或煤壁大面积垮塌事故，属于开采过程中最常见的灾害，发行人的SAC 系统具有液压支架自动补压功能，可实现自动监测支架支护压力，进行自北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-110 动补压，确保支架对顶板的有效支撑，支护达标率提升

315、至 95%以上，减少综采工作面冒顶、片帮事故的发生，提高工作面安全性。2）煤矿井下特别是在采煤工作面，属于高风险工作环境，发行人 SAM 系统的应用，使就地操控模式转变为远程集控模式，可大量减少单机设备就近操作岗位人员，实现远程智能化操作，有效降低工作面内采煤现场人数，避免工人直接面对灾害事故，切实提高人员安全性。3）煤矿灾害包括瓦斯、煤尘、水、火和顶板灾害，灾害发生时，发行人的SAM 系统可以通过声光报警装置、闭锁装置，实现预警、急停、设备自动调节等功能，通过积累的数据分析工作面的顶板压力趋势并预判隐患，做到提前预警和及时处理问题，最大限度降低风险或者减少灾害带来的危害。（3）有效降低生产运

316、营成本，实现采煤工作面的降本增效 1）采购成本降低：发行人产品的国产化打破国外垄断，通过国产替代实现煤矿用户采购成本降低。根据发行人产品价格估算，每个综采工作面的三大系统在完成研制对外销售时的售价与当时进口产品相比降低超过 30%。2）人工成本降低：发行人自动化产品的应用，减少煤炭用户的操作人员，大幅降低人工成本。3）运营成本降低：从效能对比表可知，发行人产品的应用，提高了液压支架核心液压元部件寿命和乳化液泵站卸载阀耐久性，有效提升工作面液压系统的乳化液清洁度与供液精准度，减少了相关设备的故障率，延长使用寿命；变频与电磁卸载技术的使用，起到了良好的节能降耗效果。（三）主营业务收入的主要构成（三

317、）主营业务收入的主要构成 发行人主营业务包括 SAM 系统、SAC 系统、SAP 系统及其备件的销售和运维服务，具体构成如下：单位：万元 业务类别业务类别 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 无人化智能开采控无人化智能开采控制系统解决方案制系统解决方案 144,977.41 73.79%116,857.81 75.49%86,582.29 74.69%其中：SAC 系统 88,720.70 45.15%70,489.99 45.54%54,229.50 46.78%北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-

318、1-111 业务类别业务类别 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 SAM 系统 31,413.81 15.99%31,572.44 20.40%19,610.89 16.92%SAP 系统 24,842.91 12.64%14,795.38 9.56%12,741.90 10.99%备件 40,639.41 20.68%30,745.60 19.86%24,220.23 20.89%运维服务及其他 10,867.04 5.53%7,190.98 4.65%5,120.29 4.42%合计合计 196,483.8

319、6 100.00%154,794.39 100.00%115,922.81 100.00%（四）主要经营模式（四）主要经营模式 1、盈利模式、盈利模式 发行人主动担当“引领煤矿智能化科技，促进安全、高效、绿色开采”的使命，致力于煤矿智能开采控制技术装备的研发、生产、销售和服务，始终坚持“以市场为导向，以客户为中心”的经营理念，通过持续深耕中高端市场，引领行业技术发展方向，树立应用示范标杆，保持市场地位。盈利模式主要有：（1）提供无人化智能开采控制系统成套解决方案。发行人以煤矿用户需求为导向，依托无人化智能开采控制技术，专注于采煤工作面无人化智能开采领域，为煤矿用户提供机、电、液、软深度融合的无

320、人化智能开采控制系统成套解决方案，满足不同类型工作面的智能化应用需求，其中 SAM 系统是成套解决方案的核心内容。在此模式下，发行人销售定制化 SAM 系统及 SAC、SAP 系统不同组合的成套产品，为客户提供整体成套解决方案。（2）销售主要综采装备的控制系统及供液装备。此模式下，发行人单独销售 SAC 系统、SAP 系统及其重要组件高端乳化液泵站，满足客户单个综采装备实现自动化控制或局部综采系统自动化/智能化升级改造的需要。1）发行人自主研发的 SAC 系统替代了人工手动操作主要综采装备液压支架，大幅提升了液压支架的自动化水平，大大降低了工人劳动强度，是煤矿无人化智能开采的基础；自主研发的

321、SAP 系统为液压支架提供智能、清洁、高效、绿色供液，是实现无人化智能开采工作面必不可少的基础系统。2）发行人通过自主研发高端乳化液泵站，完成了对进口泵站的替代，引领了我国煤矿的传统泵站向高端泵站转型，促进无人化智能开采向高效方向发展，满足用户高效生产需求。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-112（3）备件销售。发行人销售的主营产品在客户现场运行过程中，由销售服务人员根据工作面运行状态指导用户制定合理的备件计划，持续优化易损件、耗材类备件库存，通过提供原厂原装品牌备件，为成套系统稳定运行提供保障，是发行人稳定利润来源之一。（4）运维服务。发行人通过专业化运维团队，承接用户设备运

322、维管理业务，助力提升设备运维标准化、制度化、规范化水平；通过三年维保等方式为用户提供专业化运维管理，降低管理成本，提升设备运行效率，稳固后备件市场；通过提供设备维修服务，保障成套设备运行效果，延长使用寿命，提升设备使用率；通过发挥自身技术、人才优势，与客户合作，以四技服务方式，助力煤炭企业实现智能化升级，不断巩固发行人在行业高端市场的地位。随着煤矿智能化不断深入发展，智能运维服务未来将成为发行人盈利的重要来源之一。2、研发模式、研发模式 发行人秉承“以科技为基础，以人才为根本，以市场为导向，以客户为中心，引领行业进步”为发展理念，坚持创新驱动，建立了以市场需求和国家重大战略需求为导向的创新体系

323、，根据市场需求开展新技术和新产品研发，面向国家重大战略需求承担国家重点研发项目，进行原创技术攻关，服务国家战略，奠定行业技术引领地位，并及时将科研创新成果转化为企业价值。发行人建立以产品线横向拉通为主，纵向各专业支撑的矩阵式 IPD 产品开发及技术开发团队，以技术中心为主体，以产学研用协同创新为支撑，通过生产中心孵化产品、创新基地测试验证、用户现场应用迭代，形成了从研发、产品到应用服务的全链条创新体系，充分保障了发行人的研发创新活动。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-113 基于基于 IPD 体系的研发模式框图体系的研发模式框图 发行人坚持“生产一代、研发一代、储备一代”，以客

324、户痛点为切入点，设置专人收集、挖掘、分析、管理客户需求并转化为正式结构化的产品包需求，准确把握需求重点和市场机会点，保证研发产出质量和效果，精准满足需求，持续高效为客户创造价值。3、采购模式、采购模式 发行人按照“统一管理、分类施策”的采购工作模式，统筹兼顾规范化与灵活性，确保采购工作合规、专业、高效实施。在统一采购体系下，按照专业化分工，采购部门负责生产物料、项目配套设备、研发物料等大宗物料采购，工艺部门负责生产设备类采购，各部门负责部门相关的零星采购。发行人采购以向生产厂家直采和外协加工供应商委托加工为主，向授权代理商采购电子元器件、标准件和部分成品为辅。原材料、关键配套件及电子元器件采取

325、原产品牌厂家直采，关键核心零部件自产并辅以委托专业合格供应商外协生产，一般元器件、标准件采取原厂直采或授权代理商采购。发行人按照采购管理办法 和 招标管理办法 的规定进行采购。对于部分采购频次高、通用性强、易于形成规模优势的采购需求，组织招标或谈判，根据招标或谈判结果确定供应商及采购价格并签订长期采购协议，日常按照采购订单的形式执行；对于生产设备类采购和不具备签订长期采购协议条件的生产物资采购，达到招标额度的组织北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-114 招标或谈判确定供应商及采购价格，签订采购合同进行采购；对于采购频次低、采购价值低的需求，按照采购管理办法通过询比价的方式确定供

326、应商及采购价格，签订采购合同进行采购。发行人采购实行供应商准入机制和合格供方分级管理，对供应商进行动态评价、过程管控和适时调整，保证供货渠道和采购质量。根据供应商管理办法和供方评价管理细则的相关规定，按照全面客观、公开透明、扶优劣汰、集体决策的原则进行年度评价，针对合格供方名录中的供方和已通过供方准入审批的新供方，按照评价标准由采购、质管、技术、运行等相关部门评分，原则上每年度评价一次，根据评价结果延续、新增、降级或取消合格供方资格。根据供方分类实施细则的规定，结合供方评审结果，推选并按照程序确定战略供应商，实施战略采购。4、生产模式、生产模式 发行人坚持“用智能制造的方式为用户提供智能产品”

327、和“精益高效”的生产理念，采取“关键高精度零部件自动化、智能化自主加工、智能化组装”的生产制造策略，积极响应国家制造强国战略，坚持创新驱动，从智能产品、智能生产、信息化系统和工业互联网建设、产业模式变革四个维度系统推进智能制造，承担并完成国家智能制造装备发展专项项目，引进先进生产装备、自主研制自动化生产线，持续进行工艺创新和产能提升，攻克了多品种小批量柔性自动生产工艺装备技术难题，不断推动生产制造模式的自动化、智能化转型升级，实现多品种、小批量、定制化柔性生产，在提质、降本、增效的同时缩短交付周期。发行人按照关键零部件自主可控、自动化加工和成品装配多地协同、战略合作的原则组织生产运营。由运行协

328、调部门综合调度产品从订单到交付的全流程环节，建设有研发孵化车间和智能化生产车间，具备新产品快速孵化和核心产品自动化、智能化生产的能力。发行人严控供应商供货质量，实行外协供应商工艺技术帮扶、现场检验和监造，确保供应链产品质量稳定。发行人建设有精密零件检验室，具备机械、液压、电气等多品类的自动化检测设备和工装，依托高精度、自动化检测实现生产全过程的产品质量控制，有效保障产品出厂质量。发行人实施销售、供应、生产、交付多方协同，通过“推拉结合”的生产方式组织生产，客户定制化产品依据订单拉动快速生产，标准零部件通过预投、滚动生产推动合北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书 1-1-115 理备货，根据

329、市场需求预测与研判，动态设置适量库存，实现与市场需求相匹配的生产运营管理，有效缩短项目及备件交付周期。发行人持续开展工艺创新，不断引入新技术、新装备应用于生产过程，积极建设自动化、智能化工厂，依靠工艺技术、自动化装备、精益生产实现制造成本的有效控制。发行人建立了以信息化管理平台为支撑的软件开发管理流程，确保软件开发过程管控流程化、透明化，充分了解客户需求，开展软件定制化生产。发行人严格管控软件质量，为软件的功能完整性、性能可靠性提供充分保障，保障软件产品交付的及时性。5、销售模式、销售模式 发行人坚持“以市场为导向，以客户为中心”的理念，采取以直销为主、经销为辅的方式，在重点煤矿分布区域设立销

330、售服务机构，配备专用的库房及车辆，贴近用户实施销售服务工作，建立“直销+4S 中心”销售模式，为煤矿用户提供领先技术、优质产品和及时、精准的服务。发行人直销模式分两种情形：一是发行人与终端煤炭生产企业用户签署合同并提供产品；二是发行人与液压支架等主机生产企业签署合同并提供产品，由主机厂配套提供给煤炭生产企业。经销模式是发行人与经销商建立稳定的合作关系，为其提供技术方案支持，并与其签署合同提供产品，由经销商将产品销售给终端煤炭生产企业。发行人凭借核心技术和服务能力赢得大型煤炭集团客户广泛认可，稳定重点市场。同时，通过严格的准入及管控措施规范经销业务，确保终端煤矿用户能够获得与直销模式同等的技术支

331、持、优质产品和服务保障。6、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素以及经营模式和影、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素以及经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势 采用目前经营模式是发行人在 20 年前担当央企责任并站在国家对煤炭行业高质量发展要求的大背景下，根据煤矿用户对安全、高效、绿色开采的内在需求，聚焦无人化智能开采控制业务，以提供无人化智能开采控制系统解决方案为基础，带动产品装备及服务销售，同时构建智能制造生产供应体系而形成的，是实践中锤炼形成的，是符合发行人长期发展战略的。北京天玛智控科技股份有限公司 招股说明书

332、 1-1-116 报告期内，发行人的经营模式未发生重大变化。影响发行人经营模式的关键因素包括行业发展前景、竞争态势、发行人的研发能力和生产能力。未来，根据发行人业务拓展的需要，在提高主营产品产能的同时，开辟数字油阀、柱塞泵生产线。在业务模式方面，中国制造 2025给出了我国制造强国建设服务化的总体导向，发行人需找准服务型制造的着力点，借助数字化工具构建智能化运维中心，结合融资租赁等多种手段，实现传统制造业产品向“产品+服务”的转化，促进企业发展模式不断向价值链的两端延伸，加快从装备制造向智能服务模式转变。以上因素将为发行人的发展带来新的机遇。模式模式 影响该模式的关键因素影响该模式的关键因素

333、该模式及影响因素报告该模式及影响因素报告期变化情况期变化情况 该模式及影响因素未来变化该模式及影响因素未来变化趋势趋势 盈利盈利模式模式 1.煤矿智能化发展的需求；2.发行人技术、产品的研发创新优势及领先优势；3.相关行业技术进步为主要系统产品带来的技术革新；4.技术迭代带来的产品系统升级或拓展。1.国家相关政策支持煤矿智能化发展；2.发行人的核心技术和产品仍处于行业领先水平；3.发行人技术和产品不断升级进步，促进煤矿智能化建设新的需求。1.独立产品系统向智能成套装备转变；2.装备制造向智能服务转型；3.核心技术及产品在煤炭行业内相关领域拓展应用。研发研发模式模式 1.实施 IPD 变革实施矩阵式组织架构调整；2.强化以客户需求为导向研发理念。1.产品不断普及应用，客户个性化需求日益增加，煤矿用户智能化项目运行效果不断增强；2.国家能源局、国家煤矿安全监察局确定的 71 处（含 5 处露天