1、四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 qyixwoz 四川华丰科技股份有限公司四川华丰科技股份有限公司 Sichuan Huafeng Technology Co.,LTD.（四川省绵阳市经开区三江大道 118号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书 保荐人（主承销商）（新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号 大成国际大厦 20 楼 2004室）科创板科创板投资风险提示投资风险提示 本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的

2、投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 声声 明明 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承

3、诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制

4、作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次公开发行股份 6,914.89万股，占发行后股本比例的 15%；本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币 9.26 元 发行日期 2023 年 6月 14 日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 46,099.28 万股 保荐人（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司 招股说明书签署日期 202

5、3 年 6月 20 日 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4 目目 录录 声声 明明.2 本次发行概况本次发行概况.3 目目 录录.4 第一节第一节 释义释义.9 第二节第二节 概览概览.15 一、重大事项提示.15 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.20 三、本次发行概况.21 四、发行人主营业务经营情况.26 五、发行人符合科创板定位相关情况.28 六、发行人主要财务数据及财务指标.29 七、财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间的财务信息和经营状况.30 八、发行人选择的具体上市标准.33 九、发行人治理特殊安排及其他重要事项.33 十、募集资金用途.33 十一、发行

6、人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略.34 第三节第三节 风险因素风险因素.36 一、与发行人相关的风险.36 二、与行业相关的风险.41 三、其他风险.43 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.45 一、发行人基本情况.45 二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况.45 三、发行人重大资产重组情况.59 四、公司在其他证券市场的上市/挂牌情况.64 五、发行人的股权结构.64 六、发行人子公司情况.64 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-5 七、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况.72 八、发行人股本情况.77 九、董事、监事、高级

7、管理人员与核心技术人员情况.82 十、公司与董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所签订的协议及其所持有公司股份被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情况.92 十一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况.92 十二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其亲属持有发行人股份的情况.94 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况.95 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况.96 十五、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排.97 十六、发行人的员工情况.108 第五节第五节 业务与技术业务与技术.112 一、发行人主营业务、主要产品情

8、况.112 二、发行人所处行业的基本情况及竞争状况.127 三、发行人销售情况和主要客户.169 四、发行人采购情况和主要供应商.174 五、发行人主要固定资产和无形资产.178 六、发行人特许经营权情况.187 七、发行人主要经营资质情况.187 八、发行人核心技术及研发情况.188 九、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.217 十、境外经营情况.219 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.220 一、审计意见及财务报表.220 二、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况.225 三、关键审计事项及与财务会计信息相关的重要性水平判断标

9、准.226 四、重要会计政策和会计估计.228 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-6 五、重要会计政策和会计估计的变更.242 六、公司最近三年非经常性损益情况.246 七、税项.247 八、公司最近三年的主要财务指标.249 九、影响公司经营能力及财务状况的主要因素.250 十、经营成果分析.252 十一、资产质量分析.285 十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.305 十三、重大资产业务重组或股权收购合并事项.325 十四、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项以及重大担保、诉讼.325 十五、发行人盈利预测情况.325 十六、财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间

10、的财务信息和经营状况.325 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.329 一、募集资金运用概况.329 二、本次募集资金投资项目的具体情况.331 三、未来发展规划.337 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.340 一、公司治理建立健全及运行情况.340 二、公司内部控制制度情况.340 三、公司报告期内违法违规情况.343 四、公司最近三年资金占用及对外担保情况.343 五、发行人独立运行情况和持续经营能力.343 六、同业竞争.346 七、关联方及关联关系.350 八、关联交易.357 九、报告期内关联交易制度的执行情况及独立董事意见.379

11、十、规范关联交易的承诺.380 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-7 十一、报告期内关联方变化情况.380 第九节第九节 投资者保护投资者保护.381 一、发行上市后的股利分配政策和决策程序，以及本次发行前后股利分配政策的差异情况.381 二、本次发行完成前滚存利润的分配.385 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.386 一、发行人重大合同.386 二、对外担保.391 三、重大诉讼或仲裁事项.391 第十一节第十一节 声明声明.392 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明.392 二、发行人控股股东声明.393 三、保荐机构（主承销商）声明.394 四、发行人律师声明

12、.396 五、会计师事务所声明.397 六、资产评估机构声明.398 七、资产评估机构声明.400 八、验资机构声明.401 九、验资复核机构声明.402 第十二节第十二节 附件附件.403 一、附件.403 二、查阅地点、时间.404 附件一：商标情况附件一：商标情况.405 附件二：专利情况附件二：专利情况.406 附件三：落实投资者关系管理相关规定的安排附件三：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况机制建立情况.427 附件四：与投资者保护相关的承诺附件四：与投资者保护相关的承诺.430 附件五：股东大会、董事会附件五：股东大

13、会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全健全及运行情况说明及运行情况说明.456 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-8 附件六：审计委员会及其他专门委员会的设置附件六：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明情况说明.458 附件七：募集资金具体运用情况附件七：募集资金具体运用情况.459 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-9 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有如下含义：一、普通术语 发行人、公司、本公司、股份公司、华丰科技 指 四川华丰科技股份有限公司 有限公司、华丰有限

14、 指 四川华丰企业集团有限公司，2020 年 12 月更名为四川华丰科技股份有限公司，系本公司前身 华丰企业集团 指 四川华丰企业集团公司 华丰厂 指 国营华丰无线电器材厂 华丰电器股份 指 四川华丰电器股份有限公司 华西厂 指 国营绵阳市华西计算机厂 劳服公司 指 绵阳市华丰劳动服务公司 元件厂 指 绵阳市华丰仪器元件厂 节能设备厂 指 绵阳市华丰节能电器设备厂 厦门佳丰 指 佳丰（厦门）电子有限公司 番禺南丰 指 番禺市南丰精密压铸公司，现为广州市番禺南丰精密压铸有限公司 长虹集团 指 四川长虹电子控股集团有限公司 四川长虹 指 四川长虹电器股份有限公司 长虹创新投 指 四川长虹创新投资有

15、限公司 军工集团 指 四川电子军工集团有限公司 虹尚置业 指 绵阳虹尚置业有限公司 长虹财务公司 指 四川长虹集团财务有限公司 远信融资租赁 指 远信融资租赁有限公司 电子总公司 指 中国电子系统工程总公司，后更名为中国电子系统技术有限公司 原电子工业部 指 原中华人民共和国电子工业部 华融公司 指 中国华融资产管理公司，后更名为中国华融资产管理股份有限公司 国投高科 指 国投高科技投资有限公司 国投资管 指 国投资产管理公司 华丰互连 指 绵阳华丰互连技术有限公司 华丰轨道 指 华丰轨道交通装备（北京）有限公司 江苏信创连 指 江苏信创连精密电子有限公司 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书

16、 1-1-10 华丰史密斯 指 华丰史密斯（四川）互连技术有限公司 互连创新 指 四川互连创新科技有限公司 华芯鼎泰 指 四川华芯鼎泰精密电子有限公司 柳州华丰 指 柳州华丰科技有限公司 华丰轨道（长春）指 华丰轨道交通装备（长春）有限公司 亚伦华丰 指 四川亚伦华丰电子科技有限公司 长丰电器 指 绵阳市长丰电器有限公司 农发基金 指 中国农发重点建设基金有限公司 绵阳华腾 指 绵阳华腾企业管理服务有限公司 华飞投资 指 共青城华飞投资合伙企业（有限合伙）华跃投资 指 共青城华跃投资合伙企业（有限合伙）华誉投资 指 共青城华誉投资合伙企业（有限合伙）华知投资 指 共青城华知投资合伙企业（有限合

17、伙）丰勋投资 指 共青城丰勋投资合伙企业（有限合伙）丰泰投资 指 共青城丰泰投资合伙企业（有限合伙）丰祥投资 指 共青城丰祥投资合伙企业（有限合伙）丰霖投资 指 共青城丰霖投资合伙企业（有限合伙）丰茂投资 指 共青城丰茂投资合伙企业（有限合伙）丰捷投资 指 共青城丰捷投资合伙企业（有限合伙）红土基金 指 深圳市红土股权投资基金合伙企业（有限合伙）中青恒辉三期 指 珠海中青恒辉三期投资合伙企业（有限合伙）聚九投资 指 绵阳市聚九股权投资中心（有限合伙）申万长虹基金 指 四川申万宏源长虹股权投资基金合伙企业（有限合伙）紫光红塔一期 指 紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙），20

18、22 年 7 月更名为红塔创芯一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）北交联合 指 北京北交联合华丰科技中心（有限合伙）越秀金蝉二期 指 广州越秀金蝉二期股权投资基金合伙企业（有限合伙）海通创新投 指 海通创新证券投资有限公司 九洲创投 指 四川九洲创业投资有限责任公司 申万创新投 指 申银万国创新证券投资有限公司 哈勃投资 指 深圳哈勃科技投资合伙企业（有限合伙）哈勃创投 指 哈勃科技创业投资有限公司 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-11 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 国防科工局 指 中华人民共和国国家国防

19、科技工业局 装备发展部 指 中国共产党中央军事委员会装备发展部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 绵阳市国资委 指 绵阳市国有资产监督管理委员会 航天科工 指 中国航天科工集团有限公司及其下属单位，发行人客户 中国电科 指 中国电子科技集团有限公司及其下属单位，发行人客户 中国兵工 指 中国兵器工业集团有限公司及其下属单位，发行人客户 航空工业 指 中国航空工业集团有限公司及其下属单位，发行人客户 华为 指 华为技术有限公司，发行人客户 中兴 指 中兴通讯股份有限公司及其分支机构，发行人客户 诺基亚 指 NOKIA SIEMENS NETWORKS OY 及其分支机构，发行人客户 烽火通信

20、 指 烽火通信科技股份有限公司，发行人客户 新华三 指 新华三信息技术有限公司，发行人客户 上汽通用五菱 指 上汽通用五菱汽车股份有限公司及其分支机构，发行人客户 比亚迪 指 深圳市比亚迪供应链管理有限公司，发行人客户 中国中车 指 中国中车股份有限公司，发行人客户 中航光电 指 中航光电科技股份有限公司，股票代码 002179 航天电器 指 贵州航天电器股份有限公司，股票代码 002025 永贵电器 指 浙江永贵电器股份有限公司，股票代码 300351 意华股份 指 温州意华接插件股份有限公司，股票代码 002897 瑞可达 指 苏州瑞可达连接系统股份有限公司，股票代码 688800 徕木股

21、份 指 上海徕木电子股份有限公司，股票代码 603633 华达股份 指 陕西华达科技股份有限公司 九洲线缆 指 四川九洲线缆有限责任公司，绵阳市国资委实际控制的企业之一，控股股东为四川九洲投资控股集团有限公司 庆虹电子 指 庆虹电子（苏州）有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 保荐人、保荐机构、主承销商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 发行人律师、锦天城 指 上海市锦天城律师事务所 申报会计师、大华指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-12 事务所、审计机构、验资复核机构 元、万元、亿元

22、 指 人民币元、万元、亿元 报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度 二、专业术语 连接器 指 即 Connector，国内亦称作接插件，即连接两个有源器件的器件，用于传输电流或信号 绝缘子 指 安装在不同电位的导体或导体与接地构件之间的能够耐受电压和机械应力作用的器件 背板连接器 指 背板连接器（Backplane Connector）是大型通讯设备、超高性能服务器和巨型计算机、工业计算机、高端存储设备常用的一类连接器。其主要作用是连接单板和背板，单板和背板间成 90 度垂直结构，传递高速差分信号、单端信号以及传递大电流 差分信号 指 差分传输是一种信号传输的技术，区别于传

23、统的一根信号线一根地线的做法，差分传输在这两根线上都传输信号，这两个信号的振幅相同，相位相反。在这两根线上的传输的信号就是差分信号 国家标准、GB 指 国家标准委员会根据各行业通用情况，为规范、统一产品而 制定的国内通用标准 国军标、GJB 指 国家军用产品所执行的标准，是国内军用产品采用的最高标准 冲压成型 指 冲压是靠压力机和模具对板材、带材、管材和型材等施加外力，使之产生塑性变形或分离，从而获得所需形状和尺寸的工件（冲压件）的成形加工方法 注塑成型 指 在一定温度下，通过螺杆搅拌完全熔融的塑料材料，用高压射入模腔，经冷却固化后，得到成型品的方法 热处理 指 材料在固态下，通过加热、保温和

24、冷却的手段，以获得预期组织和性能的一种金属热加工生产工艺 纵向项目 指 根据军委装备发展部、各级政府机关、各军兵种公开发布项目（课题）需求，由公司组织申报得以立项的科学研究项目 机车 指 机车是牵引或推送铁路车辆运行，而本身不装载营业载荷的自推进车辆，俗称火车头 客车 指 也称铁路客车，指载运旅客的车辆、为旅客提供服务的车辆以及挂运在旅客列车中的其他用途的车辆 动车 指 指在轨道上运行的拥有驱动装置、能产生一定牵引力的机车或车厢 城轨 指 城轨是城市轨道交通的简称，即在固定导轨上运行并主要用于城市客运的交通系统 仿真技术 指 利用仿真软件和具备高性能计算能力的硬件对建立的模型进行科学实验的一种

25、多学科综合性技术 Gbps 指 Gigabit per second，即千兆比特每秒，是数据传输速度单位 PCB 指 Printed Circuit Board，即印制电路板，是重要的电子部件，是电子元器件的支撑体，是电子元器件电气相互连接的载体 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-13 IEC 指 International Electrotechnical Commission，即国际电工委员会 I/O连接器 指 I/O是 Input/Output 的缩写，即输入输出端口，用于设备输入输出信息 ICT 指 Information and communications techno

26、logy，即信息与通信技术 BDU 指 Battery energy Distribution Unit，即电池能量分配单元 PDU 指 Power distribution unit，即电源分配单元 RRU 指 Radio Remote Unit，即射频拉远单元 BBU 指 Base-Band Processing Unit，即基带处理单元 AAU 指 Active Antenna Unit，有源天线单元 MIL 标准 指 Military Standards，即美军军用规范（现称国防部规范），是美军军用标准文件（现称国防部标准化文件）中的一种 BTB 连接器 指 Board To Boar

27、d，即板到板连接器，一般指连接两块平行印制板的微小型连接器 FPC 连接器 指 Flexible printed board，即柔性印制电路板 ABS 指 Antilock Brake System，即防抱死制动系统 ESP 指 Electronic Stability Program，即车身电子稳定系统 BEV 指 Battery Electric vehicle，即纯电动汽车 PHEV 指 Plug-in hybrid electric vehicle，插电式混合动力汽车 EMI 指 Electromagnetic Interference，即电磁干扰，是指任何在传导或者在有电磁场伴随电压

28、、电流的作用下，而对某个装置或者设备的性能造成不良影响（性能降低甚至性能丧失）的电磁现象 EMC 指 Electromagnetic Compatibility，电磁兼容，是指设备或系统在其电磁环境中能正常工作且不对该环境中任何事物构成不能承受的电磁干扰的能力 EMP 指 Electromagnetic Pulses，电磁脉冲，是电磁波的一种表现形式，它是一种瞬变的强电磁波，可由核爆炸、雷电、静电放电及人为技术等产生，能在短时间内以电磁波的形式将强大能量由雷击点或爆点传至远处 CAE 指 Computer Aided Engineering，即计算机辅助工程，将工程的各个环节利用计算机有机地组

29、织起来，其关键就是将有关的信息集成，使其产生并存在于工程的整个生命周期 SI 指 Signal Integrit，即信号完整性 VOC 指 Volatile Organic Compounds，即挥发性有机化合物 FMC 指 Field Programmable Gate Array Mezzanine Card，即 FPGA夹层卡基础规范 JVNX 指 即针对严苛环境下的小型嵌入式计算平台的一种微小型VPX标准（简称 VNX），发行人以此进行了产品系列命名 J599 指 军标或军用 599 连接器系列圆形连接器，即满足GJB599 国军标的连接器 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1

30、-14 VITA 74 指 ANSI/VITA 74.0，即 ANSI/VITA74.0（国际标准）小型封装模块兼容系统基本标准 SMP 指 Symmetrical Multi-Processing，即超小型推入式射频连接器 SMPM 指 Mini Symmetrical Multi-Processing，即迷你超小型推入式射频连接器 LRM 指 Line Replaceable Module，即现场可更换模块 LRMS 指 Line Replaceable Module-Second，即第二代加强版现场可更换模块，速率更高（6.25Gbps）、芯数更密 LRMT 指 Line Replace

31、able Module-Third，即第三代升级版现场可更换模块，速率更高（10Gbps）LRMV 指 Line Replaceable Module-Vita46，即传输形式符合 Vita46协议（国际标准）的可更换模块，速率 12.5Gbps J63A 指 执行 GJB7245 标准的超微矩形连接器 BUSBAR 指 Busbar 是一种多层复合结构连接排，具有可重复电气性能、低阻抗、抗干扰、可靠性好、节省空间、装配简洁快捷等特点的大功率模块化连接结构部件 SFP 指 Small Form-factor Pluggable，即小尺寸可插拔，是由 MSA国际协议组织发布的一种小型可插拔光模块

32、协议标准 HDC 指 Heavy-Duty Connector，即重载连接器，发行人以此进行了产品系列命名 PCIe 指 peripheral component interconnect express,是一种高速串行计算机扩展总线标准 NGFF 指 Next Generation Form Factor，是一种可以兼容多种通信协议的主机接口方案 DDR 指 Double Data Rate Synchronous Dynamic Random Access Memory，双倍速率同步动态随机存储器。特别说明：1、本招股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与相

33、关数值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。2、本招股说明书中涉及的国际或国家经济以及行业的事实、预测和统计，来源于一般认为可靠的各种公开信息渠道，相关数据非专门为本次发行准备，发行人未为此支付费用或提供帮助。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-15 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。阅读招股说明书全文。一、重大事项提示一、重大事项提示 本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书的“第三节 风险因素”部分，并特别注意下列事项：（一）市

34、场竞争（一）市场竞争及及技术开发风险技术开发风险 发行人与行业领军企业的业务规模存在较大的差距。一方面，莫仕、安费诺、泰科等国际领先企业品牌知名度更高，占据了大部分高端市场；另一方面，国内主要竞争对手中航光电 2022 年营业收入 158 亿元、航天电器 2022 年 1-6月、2021 年营业收入分别为 31 亿元、50 亿元，远超过发行人的同期收入规模。相比发行人而言，行业领军企业具备更强的规模优势，拥有更深厚的研发能力、更丰富的技术成果转化经验、更优秀的供应链管理和更全面的客户服务能力，更易于针对下游行业的变动趋势提前进行战略布局，对公司的研发创新能力、研发响应速度、现有储备技术与行业新

35、需求的匹配性构成一定挑战。同时，部分中小规模企业在细分产品上居于优势地位。发行人的连接产品主要应用于防务、通讯和工业领域，在防务领域，发行人的产品包括系统互连产品、防务连接器和组件，整体业务规模较中航光电、航天电器等防务连接器龙头企业存在一定差距；在通讯领域，发行人主要聚焦于高速连接器、印制板连接器，电源类、射频类通讯连接器以及光通讯连接器产品的市场竞争力较弱；在工业领域，公司轨道交通连接器主要应用于机车领域，对地铁、客车、动车客户的覆盖较少，尚处于拓展阶段，新能源汽车连接器以 BDU/PDU充配电系统总成产品和高压线束为主，车载高压、高速连接器等产品尚处于拓展阶段，整体品类较少，客户覆盖能力

36、较弱。若发行人未来不能准确判断和及时把握下游行业的发展趋势和技术的演进路线，在新技术的研发方向、重要产品的方案制定等方面不能及时做出准确决策，或在开发过程中关键技术未能突破或者产品具体性能、指标、开发进度无法达到预期而研发失四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-16 败；或在产品升级迭代的过程中未能及时满足客户对产品技术性能、工艺参数等方面的要求，未能持续推出新产品并实现大批量供应，公司将面临产品市场竞争力下滑、技术水平落后、市场竞争力减弱的风险，与行业领先企业差距将进一步扩大或落后于细分领域领先企业，进而对公司未来持续经营带来负面影响。（二）主要客户相对集中的风险（二）主要客户相对集

37、中的风险 发行人的主要客户包括通信设备制造商、航空航天及防务单位、汽车制造厂商及轨交装备制造商等，2020 年度、2021 年度和 2022 年度，公司对前五大客户的销售占比分别为 59.93%、57.15%和 61.41%，公司来自于核心客户的销售额占营业收入的比例较高，且由于下游市场本身行业的特殊性呈现出头部企业集中度较高的情形，存在客户集中度较高的风险。如未来公司核心客户发生大范围的订单转移或其经营状况发生重大不利变化，或者公司新客户的开拓不及预期，会直接影响到公司的生产经营，从而给公司持续盈利能力造成不利影响。（三）通讯业务发展不及预期的风险（三）通讯业务发展不及预期的风险 报告期内，

38、发行人通讯类业务收入变动较大，主要系受主要通讯下游客户华为、中兴、诺基亚的业务变动和产品需求调整的影响。受限于整体资源限制，发行人未能跟进中兴 5G 射频连接方案，同时诺基亚推动“光进铜退”技术方案对传统线缆组件需求减少，导致发行人对中兴、诺基亚等主要通讯客户的销售出现不同程度下降。若发行人的产品与技术方案未被其他通讯类客户批量应用于其通讯系统设备连接项目，或行业内发生新的技术变革而发行人未及时跟进，存在通讯业务下滑、发展不及预期的可能性，从而对公司经营业绩产生不利影响。（四四）大客户依赖风险）大客户依赖风险 报告期各期，公司对华为的直接销售金额占公司营业收入的比重分别为34.35%、20.3

39、6%和 26.57%，是公司的第一大客户，且华为占公司通讯类业务的比重均超 60%，公司对华为的依赖程度较高。且公司与华为在部分高端产品的四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-17 合作过程中存在限制性的约定，也增加了发行人部分高端产品拓展新客户的难度。若未来发行人对其他客户的开发拓展不及预期，无法降低对大客户的依赖程度，将对公司的持续稳定发展产生不利影响。（五五）防务业务受政策影响较大的风险防务业务受政策影响较大的风险 报告期内，公司防务业务占比较大且销售规模呈上升趋势，是公司利润的主要来源。公司防务业务的主要客户为我国军工集团下属企业事业单位，公司防务业务收入最终主要来源于国家的国

40、防装备支出。防务行业属于特殊的经济领域，主要受国际环境、国家安全形势、地缘政治、国防发展水平等多种因素影响。2022 年度，发行人主要防务客户之一中国兵工，根据国家防务装备战略方向调整生产重心，所需连接器型号发生较大变化，导致发行人对其主力配套项目的连接器销售量显著下滑。同时，相较防务业务的头部领军企业，发行人在业务规模、研发能力、供应链管理水平等方面仍有一定的差距。若未来国际形势出现重大变化，国家削减国防开支或调整防务装备战略，可能导致防务业务的竞争更趋激烈，发行人原配套项目减产或取消，进而对公司的生产经营产生不利影响。（六六）盈利规模较小，盈利情况可能出现波动乃至亏损的风险盈利规模较小，盈

41、利情况可能出现波动乃至亏损的风险 2020 年度、2021 年度和 2022 年度，公司营业收入分别为 72,294.55 万元、83,133.09 万元和 98,398.58 万元，净利润分别为-1,104.84 万元、7,325.83 万元和9,656.94 万元。2020 年度，公司因研发投入较大及历史包袱较重等原因处于亏损状态，并通过加大市场开拓力度及扩大业务规模等方式至 2021 年度扭亏为盈，且盈利规模较小，主要系国际贸易争端对通讯类连接产品业务造成了一定影响，通讯领域新产品投入对应的盈利贡献尚未充分释放等原因导致。若公司无法通过持续创新满足客户需求、开拓产品市场，则公司未来持续盈

42、利情况可能受到规模效应不足、客户拓展进度低于预期等因素影响而出现波动乃至亏损的风险。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-18（七七）毛利率）毛利率波动的波动的风险风险 2020 年度、2021 年度和 2022 年度，发行人综合毛利率分别为 20.54%、31.25%和 29.89%，呈现一定的波动，主要系报告期内公司通讯类业务受客户结构及产品结构的影响毛利率较低，且收入占比变动所致。报告期内，发行人通讯类业务处于转型升级期。公司 2019 年成功研发高速背板连接器并通过客户认证、实现量产，随着客户订单需求，公司高速背板连接器产销量及销售收入不断增长，但在毛利率爬坡过程中受外部环境影

43、响，设备开工率不足而因固定成本分摊等因素导致新产品毛利率受到负面影响，同时因低毛利的传统通讯连接器的影响，2020 年度、2021 年度，发行人通讯类业务的毛利率持续较低，分别为 0.46%和 0.41%。2022 年度，受益于华为运营商业务的恢复，发行人高速通讯类产品的出货量增长，毛利率亦相应上升，带动了发行人通讯类业务毛利率的增长至 12.85%。若未来 5G 通讯业务未能如期恢复，且公司在其他客户的开拓不及预期，或其他领域市场竞争进一步加剧导致毛利率进一步降低，则可能对公司收入和综合毛利率产生不利影响，进而影响公司的经营业绩。（八八）应收账款、应收票据金额较高的风险应收账款、应收票据金额

44、较高的风险 报告期内，公司销售规模逐年扩大，应收款项、应收票据余额随之增加。2020 年末至 2022 年末，公司应收账款、应收票据及应收款项融资账面价值合计分别为 38,770.26 万元、46,917.19 万元和 64,257.83 万元，随着业务规模的扩大而增长，占同期营业收入的比例分别为 53.63%、56.44%和 65.30%，随着防务客户收入比重的上升，应收款项占营业收入的比重相应上升。此外，2022 年度，发行人的销售收入集中在后三季度，导致 2022 年末应收款项占营业收入的比例略高。未来，随着公司销售规模的持续扩大，应收账款及应收票据余额可能会持续增加。如果公司客户的货款

45、结算方式发生变化或者公司不能够及时回收货款、应收票据不能及时兑付，仍可能对公司资金使用效率及经营业绩产生不利影响。（九九）存货跌价的风险存货跌价的风险 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-19 随着公司产销规模快速增长，公司存货规模相应增加。2020 年末至 2022年末，公司存货账面价值分别为 15,858.73 万元、15,756.76 万元和 22,267.53 万元，金额较大，其中，原材料、自制半成品及库存商品合计占比达 80%以上。2020 年末至 2022 年末，存货跌价准备分别为 1,912.47 万元、1,533.00 万元和1,979.29 万元，占存货账面余额的比

46、例分别为 10.76%、8.87%和 8.16%。若因市场环境发生变化导致公司产品市场需求下降、整体销售迟滞导致存货周转速度下降，或产品市场价格大幅下跌，公司可能面临计提存货跌价准备或存货周转率下降的风险。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-20 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况二、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）公司基本情况（一）公司基本情况 公司名称公司名称 四川华丰科技股份有限公司 股份公司成立日期股份公司成立日期 2020 年 12月 30 日 英文名称英文名称 Sichuan Huafeng Technology Co.,LTD.公司成立日期公司成立日期 19

47、94 年 11月 21 日 注册资本注册资本 39,184.3907万元 法定代表人法定代表人 杨艳辉 注册地址注册地址 四川省绵阳市经开区三江大道 118 号 主要生产经营地址主要生产经营地址 四川省绵阳市经开区三江大道 118 号 控股股东控股股东 四川长虹电子控股集团有限公司 实际控制人实际控制人 绵阳市国有资产监督管理委员会 行业分类行业分类 C39 计算机、通信和其他电子设备制造业 在其他交易场所（申在其他交易场所（申请）挂牌或上市情况请）挂牌或上市情况 无（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 主承销商主承销商 申万

48、宏源证券承销保荐有限责任公司 发行人律师发行人律师 上海市锦天城律师事务所 其他承销机构其他承销机构 无 审计机构审计机构 大华会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构评估机构 四川天健华衡资产评估有限公司、银信资产评估有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系股权关系或其他利益关系 公司与本次发行的保荐机构（主承销商）申万宏源承销保荐的关联方存在股权关系。截至本招股说明书签署日，申万创新投持有

49、公司 6,807,600 股，申万长虹基金持有公司 11,345,760 股，合计持有发行人4.63%的股份。其中，申万创新投与保荐机构均为申万宏源证券有限公司的全资子公司；申万宏源证券有限公司为申万宏源集团股份有限公司的全资子公司，申万长虹基金的普通合伙人为宏源汇富创业投资有限公司的控股子公司，宏源汇富创业投资有限公司为申万宏源集团股份有限公司的全资子公司。因此，申万创新投、申万长虹基金均为保荐人的关联企业，对公司的合计持股比例为 4.63%。除上述事项外，本次公开发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间与公司不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。（三）本次发行其他有关机

50、构（三）本次发行其他有关机构 股票登记股票登记 机构机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 收款银行收款银行 中国工商银行股份有限公司北京金树街支行 验资及验资复核机构验资及验资复核机构 大华会计师事务所（特殊普通合伙）四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-21 其他与本次发行有关的机构其他与本次发行有关的机构 无 三、本次发行概况三、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A股）每股面值每股面值 人民币 1.00元 发行股数发行股数 6,914.89 万股 占发行后总股本占发行后总股本比例比例 15%其中：发行新股数其中：发

51、行新股数量量 6,914.89 万股 占发行后总股本占发行后总股本比例比例 15%股东公开发售股份股东公开发售股份数量数量-占发行后总股本占发行后总股本比例比例-发行后总股本发行后总股本 46,099.28 万股 每股发行价格每股发行价格 9.26 元 发行市盈率发行市盈率 59.51 倍（按询价后确定的每股发行价格除以发行后每股收益确定）发行前每股净资产发行前每股净资产 2.18 元（以 2022年 12 月31 日经审计的归属于母公司所有者权益除以本次发行前总股本计算）发行前每股收益发行前每股收益 0.18 元（以 2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以

52、本次发行前总股本计算）发行后每股净资产发行后每股净资产 3.10 元（以 2022年 12 月31 日经审计的归属于母公司所有者权益加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益发行后每股收益 0.16 元（以 2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率发行市净率 2.99 倍（按发行价格除以发行后每股净资产计算）发行方式发行方式 本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。发行对象发行对象

53、符合资格的参与战略配售的投资者、网下投资者和已开立上海证券交易所股票账户并开通科创板股票交易的境内自然人、法人、证券投资基金及符合法律、法规、规范性文件规定的其他投资者（国家法律法规和规范性文件禁止参与者除外）承销方式承销方式 余额包销 募集资金总额募集资金总额 64,031.90 万元 募集资金净额募集资金净额 57,148.34 万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 绵阳产业化基地扩建项目 研发创新中心升级建设项目 补充流动资金项目 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-22 发行费用概算发行费用概算 本次发行费用约为 6,883.57 万元，其中：1、保荐承销费用：4,586.

54、86 万元。2、审计及验资费用：1,249.35 万元。3、律师费用：528.30 万元。4、用于本次发行的信息披露费：482.08 万元。5、用于本次发行的发行手续费、材料制作费等其他费用：36.98万元。注：以上费用均不含增值税。前次披露的招股意向书中，发行手续费等其他费用为 22.69 万元，差异主要系本次发行的印花税，除前述调整之外，发行费用不存在其他调整情况。发行人高管、员工发行人高管、员工参与战略配售情况参与战略配售情况 公司高级管理人员及核心员工通过申万宏源华丰科技员工参与科创板战略配售 1 号集合资产管理计划参与本次公开发行的战略配售，参与战略配售的数量为本次公开发行规模的 9

55、.85%，即6,814,254 股，获配金额为 63,099,992.04 元。上述资产管理计划本次获得配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。保荐人相关子公司保荐人相关子公司参与战略配售情况参与战略配售情况 申万创新投（为实际控制保荐人的证券公司依法设立的子公司）参与本次发行战略配售，配售数量为本次公开发行股票数量的5.00%，即 3,457,446 股，获配金额为 32,015,949.96元。申万创新投本次跟投获配股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登初步询价公告日期刊登初步询价公

56、告日期 2023 年 6 月 6 日 初步询价日期初步询价日期 2023 年 6 月 9 日 刊登发行公告日期刊登发行公告日期 2023 年 6 月 13 日 申购日期申购日期 2023 年 6 月 14 日 缴款日期缴款日期 2023 年 6 月 16 日 股票上市日期股票上市日期 本次股票发行结束后将尽快向上海证券交易所申请股票上市（三）本次战略配售情况（三）本次战略配售情况 本次参与战略配售的投资者由保荐人相关子公司和发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成，本次发行的最终战略配售情况如下：序序号号 投资者名称投资者名称 类型类型 获配股数获配股数（万股）（万股）获配股数占本获配

57、股数占本次发行数量的次发行数量的比例（比例（%）获配金额获配金额（元）（元）限售期限售期 1 申万创新投 保荐人相关子公司 345.7446 5.00 32,015,949.96 24 个月 2 申 万 宏 源 华丰 科 技 员 工参 与 科 创 板战 略 配 售 1号 集 合 资 产管理计划 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划 681.4254 9.85 63,099,992.04 12 个月 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-23 合计合计 1,027.1700 14.85 95,115,942.00 1、保荐人相关子公司跟投（1）跟投主体 本

58、次发行的保荐人相关子公司按照证券发行与承销管理办法（证监会令第 208 号）、上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（上证发202333 号）的相关规定参与本次发行的战略配售，投资主体为申万创新投。（2）跟投规模 申万创新投按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量 5.00%的股票，即 3,457,446股，跟投金额 32,015,949.96 元。（3）限售期限 申万创新投承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24个月。2、发行人高管及核心员工专项资产管理计划（1）投资主体 发行人高级管理人员及核心员工通过申万宏源华丰科技员工参与科创板战略配售

59、 1 号集合资产管理计划（以下简称“华丰科技战略配售 1 号”）参与本次公开发行的战略配售。（2）参与规模及基本情况 华丰科技战略配售 1 号参与战略配售的数量为本次公开发行规模的 9.85%，即 6,814,254 股，获配金额为 63,099,992.04 元。名称：申万宏源华丰科技员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划 设立时间：2023年 5 月 10日 募集资金规模：6,310万元 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-24 管理人：申万宏源证券有限公司 托管人：兴业银行股份有限公司 参与人姓名、职务与比例：序号序号 员工姓名员工姓名 职务职务 员工类别员工类别 劳动合同

60、签署主劳动合同签署主体体 实际缴款金额实际缴款金额（万元）（万元）持有资管持有资管计划比例计划比例 1 刘太国 总经理 高级管理人员 四川华丰科技股份有限公司 600.00 9.51%2 尹继 副总经理 高级管理人员 四川华丰科技股份有限公司 400.00 6.34%3 周明丹 财务总监 高级管理人员 四川华丰科技股份有限公司 287.00 4.55%4 蒋道才 董事会秘书 高级管理人员 四川华丰科技股份有限公司 300.00 4.75%5 陈惠 质量总监兼质量部长 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 300.00 4.75%6 蒋毅 营销总监兼营销管理部部长 核心员工 四川华丰科技股份有限公

61、司 300.00 4.75%7 刘明 技术总监兼技术规划部部长 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 100.00 1.58%8 龚庭铭 工业事业部总经理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 250.00 3.96%9 李天勇 通讯事业部总经理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 118.00 1.87%10 邱发成 防务事业部总经理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 400.00 6.34%11 龚亮 发行人控股子公司江苏信创连精密电子有限公司总经理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 150.00 2.38%12 杨佳 总经理助理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 100.00 1.58

62、%13 胡伦松 发行人子公司华丰史密斯（四川）互连技术有限公司副总经理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 200.00 3.17%14 吴学锋 董事 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 400.00 6.34%15 庞斌 防务系统连接研究所所长 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 200.00 3.17%16 刘辉 财务部部长 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 100.00 1.58%17 王贤鸣 制造部部长 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 200.00 3.17%18 岳明旗 运营部部长 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 200.00 3.17%19 彭愚 事业部副总经理 核心员工

63、 四川华丰科技股份有限公司 200.00 3.17%四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-25 20 羊衍富 技术规划部副部长 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 100.00 1.58%21 向涛 发行人控股子公司华丰轨道交通装备（北京）有限公司总经理助理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 150.00 2.38%22 罗敏 销售经理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 150.00 2.38%23 张鹏 销售经理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 100.00 1.58%24 胡盛 产品设计工程师 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 150.00 2.38%25 杨晓花 发行人

64、子公司华丰史密斯（四川）互连技术有限公司质量经理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 150.00 2.38%26 邱庆 市场经理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 135.00 2.14%27 杨莉莉 成本价格室主任 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 150.00 2.38%28 雷婷婷 总账会计 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 150.00 2.38%29 陈欢 销售经理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 120.00 1.90%30 杨俊 客服经理 核心员工 四川华丰科技股份有限公司 150.00 2.38%合计合计 6,310.00 100.00%（3）限售期限 华丰科技战略

65、配售 1号承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12个月。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-26 四、发行人主营业务经营情况四、发行人主营业务经营情况（一）主营业务和产品（一）主营业务和产品 发行人是我国率先从事电连接器研制和生产的核心骨干企业及高新技术企业，长期从事光、电连接器及线缆组件的研发、生产、销售，并为客户提供系统解决方案。发行人的主要产品按应用领域分为三类：防务类连接产品、通讯类连接产品、工业类连接产品。报告期内，发行人的主营业务收入构成情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比

66、占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 防务类连接产品 40,572.85 41.47%40,626.83 49.64%24,760.93 34.87%通讯类连接产品 36,439.90 37.25%25,551.87 31.22%37,472.50 52.78%工业类连接产品 19,529.62 19.96%14,123.26 17.26%8,342.54 11.75%其他 1,293.24 1.32%1,544.23 1.89%424.10 0.60%合计合计 97,835.61 100.00%81,846.18 100.00%71,000.06 100.00%（二二）主要经营模式）

67、主要经营模式 发行人已建立成熟、完善的研发、采购、生产和销售体系。1、在研发方面，发行人的研发模式可分为技术驱动的前沿技术预研和市场驱动的产品研发两大类。其中，技术驱动的前沿技术预研主要针对未来装备需求和技术发展方向，组织团队进行预先研究；市场驱动的产品研发主要是以重点客户等核心服务对象的需求为研发的重要导向，考虑各类设备设计和应用需求进行研发。2、在采购方面，发行人实行以产定购的模式，根据订单需求、生产经营安排、库存情况等计算出物料需求计划，生成采购需求计划。通过多年的采购实践，发行人已建立起由较多产品质量高、供货速度快、配套服务优良的知名企业构成的供应商体系，配合其采购管理流程，能够使采购

68、兼顾到质量、价格和供货周期等因素。报告期内，公司对外采购的原材料主要为结构件（包括壳体、簧片、插针插孔等）、金属材料（包括铜材、稀有金属、合金材料等）、元器四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-27 件（PCB、电容、继电器等）、配件（包括接触件、紧固件等）、线材、化工材料等，主要材料供应商包括三门峡朝阳科技有限公司、中国电科下属单位 4等金属材料供应商，东莞市铭泽电子有限公司、广东华睿智连电子科技有限公司及其关联方等结构件供应商，具体情况详见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“四、发行人采购情况和主要供应商”。3、在生产方面，发行人实行以销定产的生产模式，根据多品种、小批量、定制化

69、的业务特点，发行人通过 PLMCRMERPSRM 等信息化系统整合发行人整体资源，有效提升产、供、销活动效率，建立准时交付率高、交付周期短的生产运作体系。4、在销售方面，发行人采用直销的销售模式，营销管理部作为平台部门负责营销制度建设、营销政策管理，各事业部下设市场部为不同领域的客户提供解决方案、产品交付、售后等服务。报告期内，公司前五大客户主要为华为、中兴等移动通信设备制造商，航天科工、中国电科、中国兵工等航空航天及防务集团下属单位以及上汽通用五菱、比亚迪等汽车制造厂商，主要客户结构及占营业收入的比重总体稳定。具体情况详见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“三、发行人销售情况和主要客户”。

70、（三三）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位 发行人源自 1958 年成立的全民所有制企业国营华丰无线电器材厂，是我国率先从事电连接器研制和生产的核心骨干企业及高新技术企业，长期从事光、电连接器及线缆组件的研发、生产、销售，并为客户提供系统解决方案。发行人始终以连接产品为核心，持续开发迭代，具备包含连接器件及其组件、模块、系统的完整产品链研发和供应能力。发行人对于产品技术的持续钻研以及应用领域的不断探索，使公司成为连接系统产品研发和生产能力领先的企业之一，为我国防务、通讯、工业等行业大量配套，并建立起以防务业务为核心、通讯业务与工业业务并重的“一体两翼

71、”战略布局。发行人长期承担国家重点装备和重点工程电接插元件科研和生产任务，为神舟系列飞船、天宫一号、二号等重大项目提供配套，是国务院国有企业改革领导小组办公室公布的“科改示范企业”，工信部 2021 年度重点产品、工艺四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-28“一条龙”应用示范方向和推进机构名单入选企业（涉及方向为高速连接器），四川省首批国有控股混合所有制企业员工持股试点单位，四川省“天府国企综合改革行动”入选企业，2021 年四川省新经济示范企业，四川省企业技术中心；同时，发行人牵头组建了四川省高速连接器工程研究中心和光电互连创新中心，其中光电互连创新中心被四川省经济和信息化厅认定为

72、“四川省制造业创新中心”。凭借不断提高的研发能力、持续领先的产品和服务，发行人始终位居行业前列，连续三十余年获得中国电子元件行业协会颁发的“中国电子元件百强企业”。五、发行人符合科创板定位相关情况五、发行人符合科创板定位相关情况 根据首次公开发行股票注册管理办法科创属性评价指引（试行）上海证券交易所股票发行上市审核规则上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定等有关规定，公司对是否符合科创板定位进行了充分的自我评估。经充分评估，公司认为自身符合科创属性和科创板定位要求，申请首次公开发行并在科创板上市。（一）发行人行业属性符合科创板定位（一）发行人行业属性符合科创板定位 公司所属行业领域

73、 新一代信息技术 1、华丰科技的主营业务为光、电连接器及线缆组件的研发、生产与销售。2、根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012年修订），华丰科技的主营业务属于“计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）”。根据国家统计局发布的国民经济行业分类（GB/T 4754-2017），华丰科技的主营业务属于“计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）”大类，属于“C398 电子元件及电子专用材料制造”下的“C3989 其他电子元件制造”。根据国家发展和改革委员会战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版），公司属于“1.新一代信息技术产业”之“1.3 电子核心产业”之“1.3.3新型元器件

74、”。根据国家统计局战略性新兴产业分类（2018），公司属于“新一代信息技术产业”之“1.2 电子核心产业”之“1.2.1 新型电子元器件及设备制造”。3、基础电子元器件产业发展行动计划（2021-2023年）中提到：“连接类元器件中重点发展高频高速、低损耗、小型化的光电连接器”、“抢抓全球 5G和工业互联网契机，重点推进高速传输线缆及连接组件等影响通信设备高速传输的电子元器件应用”、高端装备 新材料 新能源 节能环保 生物医药 符合科创板定位的其他领域 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-29“把握传统汽车向电动化、智能化、网联化的新能源汽车和智能网联汽车转型的市场机遇，重点推动连接

75、器与线缆组件等电子元器件应用”等。产业技术创新能力发展规划（2016-2020 年）中明确指出，“新一代信息技术产业”的“电子信息制造业”重点发展方向之一为“电子元器件，包括汽车电子系统所需的连接器等关键电子元件技术，满足物联网、汽车电子等应用需求的连接器及线缆组件”。公司光、电连接器及线缆组件均系符合政策支持的电子信息制造业重点发展之一的电子元器件产品，故公司所属行业领域属于上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定第三条规定的“（一）新一代信息技术”的“电子信息”领域。（二）发行人符合科创属性评价标准要求（二）发行人符合科创属性评价标准要求 科创属性评价标准一科创属性评价标准一 是

76、否符合是否符合 指标情况指标情况 最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例5%，或最近三年累计研发投入金额6,000 万元 是 否 2020 年度、2021 年度、2022年度，公司研发投入分别为7,329.69 万元、8,456.28 万元和 8,287.67万元，累计研发投入为 24,073.64 万元；2020年度、2021 年度、2022年度，公司营业收入分别为72,294.55 万元、83,133.09 万元和 98,398.58 万元，累计营业收入为 253,826.21 万元。最近三年累计研发投入占营业收入的比例为 9.48%，超过 5%，最近三年累计研发投入金额超过 6,

77、000 万元。研发人员占当年员工总数的比例不低于 10%是 否 截至 2022 年 12 月 31 日，研发人员占员工总数的比例为14.42%。应用于公司主营业务的发明专利5 项 是 否 截至 2022 年 12 月 31 日，公司应用于公司主营业务的发明专利为 63项，超过 5项。最近三年营业收入复合增长率20%，或最近一年营业收入金额3 亿 是 否 2020 年度、2021 年度、2022年度，公司营业收入分别为72,294.55 万元、83,133.09 万元和 98,398.58 万元，最近三年营业收入复合增长率约为16.67%，最近一年营业收入金额超过 3亿元。六、发行人主要财务数据

78、及财务指标六、发行人主要财务数据及财务指标 根据大华事务所出具的标准无保留意见的审计报告（大华审字2023000051 号），报告期内，公司主要财务数据及财务指标如下：四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-30 项目项目 2022 年度年度/2022 年年12 月月 31 日日 2021 年度年度/2021年年 12 月月 31 日日 2020 年度年度/2020 年年12 月月 31 日日 资产总额（万元）191,700.52 159,458.22 131,194.86 归属于母公司的所有者权益（万元）85,582.26 75,534.92 53,760.89 资产负债率（母公司）5

79、0.77%49.88%54.56%营业收入（万元）98,398.58 83,133.09 72,294.55 净利润（万元）9,656.94 7,325.83-1,104.84 归属于母公司股东的净利润（万元）9,878.38 7,553.69-1,063.80 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（万元）7,172.98 4,727.23-5,125.96 基本每股收益（元）0.25 0.21-0.04 稀释每股收益（元）0.25 0.21-0.04 加权平均净资产收益率 12.26%13.10%-5.89%经营活动产生的现金流量净额（万元）10,991.36 10,044.07 1,

80、260.45 现金分红（万元）-研发投入占营业收入比例 8.42%10.17%10.14%七、财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间的财务信息和经七、财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间的财务信息和经营状况营状况（一）审计截止日后主要财务信息及经营状况（一）审计截止日后主要财务信息及经营状况 公司财务报告审计截止日为 2022 年 12 月 31 日。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人 2023 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 1-3 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了大华核字2

81、0230010291 号审阅报告，审阅意见如下：“根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信财务报表没有按照企业会计准则的规定编制，未能在所有重大方面公允反映华丰科技的财务状况、经营成果和现金流量。”2023 年 1-3月，发行人合并报表主要财务数据如下：1、合并资产负债表主要数据、合并资产负债表主要数据 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-31 单位：万元单位：万元 项目项目 2023 年年 3 月月 31 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 较上年末变动较上年末变动 资产合计 186,974.50 191,700.52 -2.47%负债合计 98,083.65 1

82、03,960.81 -5.65%股东权益合计 88,890.85 87,739.71 1.31%其中：归属于母公司股东权益 86,785.36 85,582.26 1.41%截至 2023 年 3 月 31 日，公司总资产 186,974.50 万元，较上年末下降2.47%，总资产较上年末略有下降，主要系公司因支付 2022 年终奖等，导致应付职工薪酬、货币资金同时减少；归属于母公司股东权益 86,785.36 万元，较上年末增长 1.41%，随着公司盈利能力贡献，归母净资产稳中略有增长。2、合并利润表主要数据、合并利润表主要数据 单位：万元单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月

83、2022 年年 1-3 月月 同比变动同比变动 营业收入 17,830.01 14,845.22 20.11%营业利润 1,144.16 -777.94 -利润总额 1,136.69 -777.94 -净利润 1,114.25 -434.89 -归属于母公司股东的净利润 1,166.21 -366.88 -扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 457.45 -909.97 -2023 年 1-3 月，公司营业收入、营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润较 2022 年同期稳定增长，一季度，公司克服不利外部因素的影响，盈利能力总体稳

84、步增强。3、合并现金流量表主要数据、合并现金流量表主要数据 单位：万元单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 同比变动同比变动 经营活动产生的现金流量净额-7,051.20-8,419.25-投资活动产生的现金流量净额-1,985.81-4,701.01-筹资活动产生的现金流量净额-321.77-2,461.23-现金及现金等价物净增加额-9,356.99-15,576.31-四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-32 2023 年 1-3 月，公司经营、投资、筹资现金流量净额均为负，但与 2022 年同期相比现金净流出均有所收窄。其中，公司一

85、季度经营活动产生的现金流量净额为负，主要系公司防务类等客户的回款周期相对较长且相对更集中于下半年所致。4、非经常性损益明细表、非经常性损益明细表 单位：万元单位：万元 资产资产 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）844.66 621.39 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资和其他债权投资取得的投资收益-2.55 15.84 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-7

86、.46-其他符合非经常性损益定义的损益项目-减：所得税影响额 124.94 93.78 少数股东权益影响额（税后）0.95 0.36 合计合计 708.76 543.09 自财务报告审计截止日至本招股说明书签署之日，公司所处行业未发生重大不利变化，公司经营状况良好，经营模式、主要客户和供应商、董监高和核心技术人员、税收政策、外部经营环境等可能影响投资者判断的重大事项均未发生重大变化。（二）（二）20232023 年年 1 1-6 6 月月业绩预计情况业绩预计情况 2023 年 1-6 月，公司营业收入预计为 46,000 万元至 51,000 万元，较 2022年同期变动约为-5.12%-5.

87、19%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润预计为 3,350万元至 3,800 万元，相较 2022 年同期下降约 17.59%-6.52%。上述 2023 年 1-6 月业绩预计系发行人根据当前公司经营情况初步预计数据，未经会计师审计或审阅，预计数不代表公司最终可实现收入和净利润，亦不构成公司的盈利预测或业绩承诺。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-33 八、发行人选择的具体上市标准八、发行人选择的具体上市标准 根据上海证券交易所科创板股票上市规则规定的上市条件，公司符合上市条件中的“（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元；

88、”具体分析如下：根据大华事务所出具的标准无保留意见的审计报告（大华审字 2023000051 号），2022 年度，公司实现营业收入 98,398.58 万元，实现归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益前后孰低）为 7,172.98 万元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。2020 年 9月，公司引入外部投资者投后估值为 15.86亿元；2021年 12月，公司再次引入外部投资者并实施员工持股投后估值为 17.30 亿元。结合公司的发展前景和市场估值水平合理估计，公司上市后的预计市值不低于 10亿元。九、发行人治理特殊安排及其他重要事项九、发行人治理特殊安排及其他重要事项

89、 截至本招股说明书签署之日，公司不存在公司治理特殊安排。十、募集资金用途十、募集资金用途 根据公司第一届董事会第十四次会议决议、2021 年年度股东大会决议，公司本次拟向社会公众首次公开发行人民币普通股不超过 6,914.89 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）。按照项目轻重缓急，扣除发行费用后的实际募集资金净额拟投资于以下项目：单位：万元 序序号号 项目名称项目名称 项目总投资项目总投资 金额金额 拟投入募集资金拟投入募集资金金额金额 备案文号备案文号 1 绵阳产业化基地扩建项目 27,941.71 27,941.71 川投资备【-04-01-162419】F

90、GQB-0017号 2 研发创新中心升级建设项目 9,636.77 9,636.77 川投资备【-04-01-912109】FGQB-0016号 3 补充流动资金项目 10,000.00 10,000.00-合计合计 47,578.48 47,578.48 本次募集资金到位前，公司将根据上述项目的实际进度，以自筹资金先行投入；募集资金到位后，将用部分募集资金置换前期投入的自筹资金。若本次四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-34 发行的实际募集资金量少于项目的资金需求量，公司将通过自有资金或其他融资途径自行解决资金缺口，从而保证项目的顺利实施。若募集资金超过预计资

91、金使用需求，公司将根据中国证监会和上交所的相关规定对超募资金进行使用。十十一一、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略（一）技术先进性（一）技术先进性 公司自成立以来一直从事连接器业务，始终将提升技术创新作为发展第一要务。公司先后承担了“XX 密封连接器”、“XX 防雷连接器”、“XX 高速连接器研发及产业化”、“XX 高速连接器”、“XX 高速背板连接器”等国家级重大科研项目。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已取得 409 项专利，其中发明专利 63 项。经过持续的研发投入、技术积累和人才培育，公司形成了系统互连

92、、高速传输、高压大电流、高频、耐环境、先进的连接器制造工艺等核心技术。公司技术先进性的具体情况参见本招股说明书之“第五节 业务与技术”之“八、发行人核心技术及研发情况”之“（一）发行人核心技术情况”及“（二）发行人核心技术的科研实力和成果情况”。（二）研发技术产业化情况（二）研发技术产业化情况 在公司总体战略指导下，公司坚持激励创造、有效运用、依法保护、科学管理的方针，不断完善成果管理体系。成果产出紧紧围绕技术创新项目开展，做好专利策划及成果鉴定，并及时将技术创新成果变成专利权，通过持续的专利池建设和产业化应用，不断累积提升公司无形资产和产品综合竞争力。截至2022 年 12 月 31日，公司

93、拥有专利 409项，其中发明专利 63项。为加强知识与成果产出，公司建立了专门的项目推进及激励机制，不仅加快了公司项目研制进度、降低了开发成本，也有效衡量了技术开发成果与技术人员业绩。建立在资源共享、信息共享基础上的项目开发推进了优化设计，提高了技术开发水平和开发效率，促进了跨部门的合作，增强了团队协作精神。近 3 年，公司新增授权专利 181 项，通过省部级科技成果鉴定项目 8 项，累计研发投入约 2.41 亿元，项目成果产业化实现销售收入稳步提升，累计核心技术产品收入占比超过 80%。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-35（三）未来发展战略（三）未来发展战略 在防务业务市场方面

94、，公司将紧跟连接器行业发展趋势，把握国产化替代市场机遇，进一步加大技术攻坚，以“系统”为核心，致力于成为受人尊重的系统互连供应商；同时，聚焦无人机、无人车、无人艇及弹载系统，实施技术领先战略。在通讯业务市场方面，公司将以高速背板产品为拳头，主打 56Gbps产品，拓展 112Gbps 产品，开发 224Gbps 产品，覆盖头部客户的现在及未来 ICT 规划，打造激光器、器件、模块及整体光链路解决方案，完整搭建覆盖信号传输交换、计算、存储等应用场景的系统解决方案。在工业业务市场方面，公司将顺应行业发展趋势，继续强化新能源汽车领域的产品研发及产品供应能力，持续拓展新能源汽车核心部件市场，围绕上汽通

95、用五菱、比亚迪等重点客户，进一步完善产品布局，提升连接器、PDU以及线束的精益制造能力。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-36 第三节第三节 风险因素风险因素 投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他资料外，投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下列风险是根据重要性原则或可能影响应特别认真地考虑下述各项风险因素。下列风险是根据重要性原则或可能影响投资者投资决策程度大小排序，但该排序并不表示风险因素会依次发生。公司投资者投资决策程度大小排序，但该排序并不表示风险因素会依次发生。公司提请投资者仔细阅读本节全

96、文。提请投资者仔细阅读本节全文。一、与发行人相关的风险一、与发行人相关的风险（一）经营风险（一）经营风险 1、主要客户相对集中的风险、主要客户相对集中的风险 发行人的主要客户包括通信设备制造商、航空航天及防务单位、汽车制造厂商及轨交装备制造商等，2020 年度、2021 年度和 2022 年度，公司对前五大客户的销售占比分别为 59.93%、57.15%和 61.41%，公司来自于核心客户的销售额占营业收入的比例较高，且由于下游市场本身行业的特殊性呈现出头部企业集中度较高的情形，存在客户集中度较高的风险。如未来公司核心客户发生大范围的订单转移或其经营状况发生重大不利变化，或者公司新客户的开拓不

97、及预期，会直接影响到公司的生产经营，从而给公司持续盈利能力造成不利影响。2、通讯业务发展不及预期的风险、通讯业务发展不及预期的风险 报告期内，发行人通讯类业务收入变动较大，主要系受主要通讯下游客户华为、中兴、诺基亚的业务变动和产品需求调整的影响。受限于整体资源限制，发行人未能跟进中兴 5G 射频连接方案，同时诺基亚推动“光进铜退”技术方案对传统线缆组件需求减少，导致发行人对中兴、诺基亚等主要通讯客户的销售出现不同程度下降。若发行人的产品与技术方案未被其他通讯类客户批量应用于其通讯系统设备连接项目，或行业内发生新的技术变革而发行人未及时跟进，存在通讯业务下滑、发展不及预期的可能性，从而对公司经营

98、业绩产生不利影响。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-37 3、大客户依赖风险、大客户依赖风险 报告期各期，公司对华为的直接销售金额占公司营业收入的比重分别为34.35%、20.36%和 26.57%，是公司的第一大客户，且华为占公司通讯类业务的比重均超 60%，公司对华为的依赖程度较高。且公司与华为在部分高端产品的合作过程中存在限制性的约定，也增加了发行人部分高端产品拓展新客户的难度。若未来发行人对其他客户的开发拓展不及预期，无法降低对大客户的依赖程度，将对公司的持续稳定发展产生不利影响。4、报告期初关联交易及关联资金往来金额较大的风险、报告期初关联交易及关联资金往来金额较大的风险

99、 2020 年度、2021 年度、2022 年度，发行人关联采购占营业成本比例分别为2.42%、3.78%和 2.80%，关联销售占营业收入比例分别为 0.87%、1.61%和 0.77%，占比较低。除关联采购、销售外，发行人与长虹集团、长虹财务公司存在关联担保、存贷款等关联交易，报告期初存在分立款项、关联方转贷等关联资金往来，金额较大。若公司未来内部控制运作不够规范、有效性不足，控股股东不能严格履行规范和减少关联交易的承诺，仍存在通过关联交易损害发行人及中小投资者利益的风险。（二）盈利规模较小，盈利情况可能出现波动乃至亏损的风险（二）盈利规模较小，盈利情况可能出现波动乃至亏损的风险 2020

100、 年度、2021 年度和 2022 年度，公司营业收入分别为 72,294.55 万元、83,133.09 万元和 98,398.58万元，净利润分别为-1,104.84万元、7,325.83 万元和9,656.94 万元。2020 年度，公司因研发投入较大及历史包袱较重等原因处于亏损状态，并通过加大市场开拓力度及扩大业务规模等方式至 2021 年度扭亏为盈，且盈利规模较小，主要系国际贸易争端对通讯类连接产品业务造成了一定影响，通讯领域新产品投入对应的盈利贡献尚未充分释放等原因导致。若公司无法通过持续创新满足客户需求、开拓产品市场，则公司未来持续盈利情况可能受到规模效应不足、客户拓展进度低于预

101、期等因素影响而出现波动乃至亏损的风险。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-38（三）技术风险（三）技术风险 1、知识产权风险、知识产权风险 公司高度重视专利申请和成果转化，通过申请专利对自主知识产权进行保护。截至 2022年 12月 31 日，发行人及其子公司拥有 63项发明专利、330项实用新型专利，若该等知识产权（包括专利及非专利技术）受到侵害或者公司机密技术文件泄露，或者竞争对手采取恶意诉讼的策略，将对公司生产经营造成不利影响。2、许可专利风险、许可专利风险 发行人为开发 SFP、MCIO、SLIMSAS 等相关连接产品取得了泰科、安费诺的专利许可，上述专利定义了产品中部分接口

102、端的安装尺寸及机械结构，是为符合相关产品标准或规范所必要的基础专利，许可到期日为最后一件专利失效日期。取得上述专利许可是连接器厂商开展相关产品研发制造的惯例和前提，若未来泰科、安费诺违反协议约定提前终止许可，或与发行人产生争议和纠纷，可能影响发行人相关产品的研发、生产、销售，从而对公司生产经营造成不利影响。3、核心技术人员流失风险、核心技术人员流失风险 连接系统行业是技术和人才密集型产业，核心技术人员是保障公司业务稳定性和持续发展的关键。公司核心技术人员及研发人员承担着公司技术开发和技术创新管理方面的重要职责，对公司不断进行技术创新具有至关重要的作用。随着公司经营规模的不断扩大，未来公司对技术

103、人员的需求可能进一步增加。随着连接器行业竞争加剧，行业竞争对手对技术人才的争夺日益激烈，若公司未来不能在薪酬、福利、工作环境及人才培养等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，则可能面临技术人员流失的风险，影响公司技术创新能力。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-39（四）财务风险（四）财务风险 1、毛利率波动的风险、毛利率波动的风险 2020 年度、2021 年度和 2022 年度，发行人综合毛利率分别为 20.54%、31.25%和 29.89%，呈现一定的波动，主要系报告期内公司通讯类业务受客户结构及产品结构的影响毛利率较低，且收入占比变动所致。报告期内，发行人通讯类业务处于转

104、型升级期。公司 2019 年成功研发高速背板连接器并通过客户认证、实现量产，随着客户订单需求，公司高速背板连接器产销量及销售收入不断增长，但在毛利率爬坡过程中受外部环境影响，设备开工率不足而因固定成本分摊等因素导致新产品毛利率受到负面影响，同时因低毛利的传统通讯连接器的影响，2020 年度、2021 年度，发行人通讯类业务的毛利率持续较低，分别为 0.46%和 0.41%。2022 年，受益于华为运营商业务的恢复，发行人高速通讯类产品的出货量增长，毛利率亦相应上升，带动了发行人通讯类业务毛利率的增长至 12.85%。若未来 5G 通讯业务未能如期恢复，且公司在其他客户的开拓不及预期，或其他领域

105、市场竞争进一步加剧导致毛利率进一步降低，则可能对公司收入和综合毛利率产生不利影响，进而影响公司的经营业绩。2、应收账款、应收票据金额较高的风险、应收账款、应收票据金额较高的风险 报告期内，公司销售规模逐年扩大，应收款项、应收票据余额随之增加。2020 年末至 2022 年末，公司应收账款、应收票据及应收款项融资账面价值合计分别为 38,770.26 万元、46,917.19 万元和 64,257.83 万元，随着业务规模的扩大而增长，占同期营业收入的比例分别为 53.63%、56.44%和 65.30%，随着防务客户收入比重的上升，应收款项占营业收入的比重相应上升。此外，2022 年度，发行人

106、的销售收入集中在后三季度，导致 2022 年末应收款项占营业收入的比例略高。未来，随着公司销售规模的持续扩大，应收账款及应收票据余额可能会持续增加。如果公司客户的货款结算方式发生变化或者公司不能够及时回收货款、应收票据不能及时兑付，仍可能对公司资金使用效率及经营业绩产生不利影响。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-40 3、存货跌价的风险、存货跌价的风险 随着公司产销规模快速增长，公司存货规模相应增加。2020 年末至 2022年末，公司存货账面价值分别为 15,858.73 万元、15,756.76 万元和 22,267.53 万元，金额较大，其中，原材料、自制半成品及库存商品合计

107、占比达 80%以上。2020 年末至 2022 年末，存货跌价准备分别为 1,912.47 万元、1,533.00 万元和1,979.29 万元，占存货账面余额的比例分别为 10.76%、8.87%和 8.16%。若因市场环境发生变化导致公司产品市场需求下降、整体销售迟滞导致存货周转速度下降，或产品市场价格大幅下跌，公司可能面临计提存货跌价准备或存货周转率下降的风险。4、主要原材料价格上涨的风险、主要原材料价格上涨的风险 公司对外采购的原材料主要为结构件、金属原材料、元器件、配件、线材、化工材料等。报告期内，公司直接原材料占主营业务成本的比例近 70%，占比较高。上述主要原材料采购成本受国际市

108、场金、铜、不锈钢等大宗商品的价格、市场供需关系、阶段性环保监管环境等因素影响。未来若主要原材料价格出现大幅上涨，公司不能通过向下游转移、工艺优化创新等方式应对成本上涨的压力，公司的经营业绩将受到不利影响。5、整体变更存在累计未弥补亏损及现金分红能力不确定的风险、整体变更存在累计未弥补亏损及现金分红能力不确定的风险 公司以 2020 年 9 月 30 日为基准日整体变更为股份公司，截至 2020 年 9 月30 日，华丰有限账面未分配利润为-41,059.02 万元。主要原因为公司前身华丰有限源自全民所有制企业国营华丰无线电器材厂，承担了较重的历史包袱；且公司近年来处于关键技术和产品的开发、升级

109、阶段，相应技术研发投入较大。截至 2022 年 12 月 31 日，公司合并口径未分配利润为 14,944.99 万元，累计未弥补亏损情形已消除。虽然公司已经不存在累计未弥补亏损，但整体盈利金额较小，若未来公司出现盈利能力下降或遭受其他不可预期的风险导致亏损，则公司仍可能出现未分配利润为负的风险。公司上市后适用的公司章程（草案）明确了现金分红的条件，主要包括：母公司报表当年度实现盈利，且母公司报表累计未分配利润为正值，公司四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-41 董事会认为公司现金流可以满足公司正常经营、抵御风险以及持续发展的需求，公司有相应的货币资金满足现金分红的需要等。如果因客观

110、情况导致公司上市后无法满足上述现金分红条件，公司可能无法实施现金分红。（五）管理及内控风险（五）管理及内控风险 1、控股股东不当控制的风险、控股股东不当控制的风险 截至本招股说明书签署日，长虹集团直接持有公司 37.19%的股份，并通过军工集团和长虹创新投间接控制公司 11.83%的股份，合计控制公司 49.01%的股份，为公司的控股股东，且报告期内发行人与长虹集团及其下属公司之间发生较为频繁的关联交易事项。同时，根据公司章程和相关法律法规规定，长虹集团能够通过股东大会和董事会行使表决权对公司实施控制。如果长虹集团利用上述权利对公司进行不当控制，将可能对公司造成不利影响。2、公司规模扩张带来的

111、管理风险、公司规模扩张带来的管理风险 随着公司业务的不断拓展和规模扩张，尤其是本次募集资金投资项目实施后，将使公司面临管理模式、人才储备、技术创新及市场开拓等各方面的挑战。如果公司管理水平和人才储备不能适应公司规模快速扩张的需要，组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整和完善，公司将面临一定的管理风险。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险（一）市场竞争（一）市场竞争及及技术开发风险技术开发风险 发行人与行业领军企业的业务规模存在较大的差距。一方面，莫仕、安费诺、泰科等国际领先企业品牌知名度更高，占据了大部分高端市场；另一方面，国内主要竞争对手中航光电 2022 年营业收入达到 1

112、58 亿元，航天电器 2022 年1-6 月、2021 年营业收入分别为 31 亿元、50 亿元，远超过发行人的同期收入规模。相比发行人而言，行业领军企业具备更强的规模优势，拥有更深厚的研发能力、更丰富的技术成果转化经验、更优秀的供应链管理和更全面的客户服务能力，更易于针对下游行业的变动趋势提前进行战略布局，对公司的研发创新四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-42 能力、研发响应速度、现有储备技术与行业新需求的匹配性构成一定挑战。同时，部分中小规模企业在细分产品上居于优势地位。发行人的连接产品主要应用于防务、通讯和工业领域，在防务领域，发行人的产品包括系统互连产品、防务连接器和组件，

113、整体业务规模较中航光电、航天电器等防务连接器龙头企业存在一定差距；在通讯领域，发行人主要聚焦于高速连接器、印制板连接器，电源类、射频类通讯连接器以及光通讯连接器产品的市场竞争力较弱；在工业领域，公司轨道交通连接器主要应用于机车领域，对地铁、客车、动车客户的覆盖较少，尚处于拓展阶段，新能源汽车连接器以 BDU/PDU 充配电系统总成产品和高压线束为主，车载高压、高速连接器等产品尚处于拓展阶段，整体品类较少，客户覆盖能力较弱。若发行人未来不能准确判断和及时把握下游行业的发展趋势和技术的演进路线，在新技术的研发方向、重要产品的方案制定等方面不能及时做出准确决策，或在开发过程中关键技术未能突破或者产品

114、具体性能、指标、开发进度无法达到预期而研发失败；或在产品升级迭代的过程中未能及时满足客户对产品技术性能、工艺参数等方面的要求，未能持续推出新产品并实现大批量供应，公司将面临产品市场竞争力下滑、技术水平落后、市场竞争力减弱的风险，与行业领先企业差距将进一步扩大或落后于细分领域领先企业，进而对公司未来持续经营带来负面影响。（二）防务业务受政策影响较大的风险（二）防务业务受政策影响较大的风险 报告期内，公司防务业务占比较大且销售规模呈上升趋势，是公司利润的主要来源。公司防务业务的主要客户为我国军工集团下属企业事业单位，公司防务业务收入最终主要来源于国家的国防装备支出。防务行业属于特殊的经济领域，主要

115、受国际环境、国家安全形势、地缘政治、国防发展水平等多种因素影响。2022 年度，发行人主要防务客户之一中国兵工，根据国家防务装备战略方向调整生产重心，所需连接器型号发生较大变化，导致发行人对其主力配套项目的连接器销售量显著下滑。同时，相较防务业务的头部领军企业，发行人在业务规模、研发能力、供应链管理水平等方面仍有一定的差距。若未来国际形势出现重大变化，国家削减国防开支或调整防务装备战略，可能导致防务业四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-43 务的竞争更趋激烈，发行人原配套项目减产或取消，进而对公司的生产经营产生不利影响。三、其他风险三、其他风险（一）发行失败风险（一）发行失败风险 本

116、次发行公司采用的市值和财务标准为预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年营业收入不低于人民币 1 亿元且净利润为正。根据上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法的规定，若公司按照确定的发行价格（或者发行价格区间下限）乘以发行后总股本计算的确定的预计发行后总市值低于 10 亿元，将中止发行。若参与询价的网下投资者报价过低或发行认购不足，导致公司未能达到预计市值条件，将会引起发行失败风险。（二）募集资金投资项目无法按照预期实施（二）募集资金投资项目无法按照预期实施的风险的风险 本次募集资金投资项目为绵阳产业化基地扩建项目、研发创新中心升级建设项目以及补充流动资金。如果市场环境、客户需求、政策环

117、境等不确定性因素发生变化，或募集资金不能及时到位，则公司有可能无法按原计划顺利实施该等募集资金投资项目，或该等项目的新增产能无法有效消化，从而导致募集资金投资项目的实际收益低于预期，带来一定的项目投资风险。此外，考虑到相关募投项目涉及的产品主要为高端系列连接器，技术难度较高，如发行人未来不能准确地把握技术发展趋势，将有可能面临相关在研项目或技术失败进而导致相关募投项目实施受阻的风险。（三）产能消化风险（三）产能消化风险 公司募集资金投资项目的新增产能是否能够得到有效利用存在不确定性，如果市场环境发生不利变化、公司的市场开拓情况未达预期，或者公司募集资金投资项目生产的产品无法满足市场需求，本次募

118、集资金投资项目增加的产能存在消化不足的风险。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-44（四）募投项目新增折旧摊销对经营业绩造成不利影响的风险（四）募投项目新增折旧摊销对经营业绩造成不利影响的风险 本次募投项目达产后，预计年新增折旧、摊销金额 2,986.84 万元，占本次募投项目预计年新增营业收入的 4.73%。如果募投项目无法实现预期收益，则募投项目折旧摊销、费用支出的增加可能导致公司经营业绩出现一定程度的下滑，加大发行人的经营风险。（五）股价波动的风险（五）股价波动的风险 公司上市后的股票价格变化一方面受到自身经营状况的影响，另一方面也会受到国际和国内宏观经济形势、经济政策、周边资

119、本市场波动、本土资本市场供求、市场心理及突发事件等因素的影响，股票价格存在波动风险。投资者在考虑投资本公司股票时，应预计到前述各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。（六六）历史遗留问题引起的风险）历史遗留问题引起的风险 发行人源自 1958 年成立的全民所有制企业国营华丰无线电器材厂，上世纪90 年代，华丰厂先后进行了包括设立华丰电器股份有限公司、组建华丰企业集团等改制尝试，但并未取得成功，并遗留下包括国有职工身份未转换、华丰电器股份职工股未完全清退等历史遗留问题。2019 年，华丰有限决定以存续分立的方式将规划变更后的原老厂区相关资产、负债和所有者权益进行剥离，并由新设立的虹尚置业承担

120、历史遗留问题的相关费用，发行人控股股东亦出具兜底承诺。但仍存在利益相关方向发行人主张上述历史遗留问题的相关权益的风险。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-45 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 中文名称：四川华丰科技股份有限公司 英文名称：Sichuan Huafeng Technology Co.,LTD.注册资本：39,184.3907万元 法定代表人：杨艳辉 公司成立日期：1994年11月21日 股份公司成立日期：2020年12月30日 公司住所：四川省绵阳市经开区三江大道118号 邮政编码：621000 电 话：0816-233

121、0358 传 真： 互联网网址：http:/ 电子信箱： 信息披露和投资者关系管理部门：董事会办公室 联系人：蒋道才 联系电话： 二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况（一）有限责任公司设立情况（一）有限责任公司设立情况 公司源自 1958 年成立的全民所有制企业国营华丰无线电器材厂，是我国率先从事电连接器研制和生产的核心骨干企业及高新技术企业。上世纪 90 年代，华丰厂先后进行了包括设立股份有限公司、组建华丰企业集团的尝试，但受限于特定的时空背景，上述尝试并未取得成功，彼时仍一直以华丰厂对外开展经营

122、活动，直至 2000 年规范登记为“四川华丰企业集团有限公司”，华丰厂也相应办理完毕工商注销登记手续。具体过程如下：1、华丰企业集团的设立与变更、华丰企业集团的设立与变更 1994 年，华丰厂、华丰电器股份、华西厂、劳服公司、元件厂、节能设备厂、厦门佳丰、番禺南丰签订组建四川华丰企业集团公司协议书，愿意参四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-46 加华丰企业集团，承担公司章程的一切责任和义务，并委托华丰厂负责一切组建工作。1994年 5月 28 日，华丰厂、华丰电器股份、华西厂、劳服公司、元件厂、节能设备厂等签署华丰企业集团公司章程。1994 年 6 月 6 日，四川省经济委员会向绵阳

123、市计划经济委员会出具四川省经委关于同意成立四川华丰企业集团公司的批复（川经（1994）企管 561号），同意华丰企业集团组建方案及章程，同意以华丰厂为核心企业，华丰电器股份、华西厂、厦门佳丰、番禺南丰为紧密层企业，联合组建成立华丰企业集团。华丰企业集团系独立核算、自主经营、自负盈亏，具有法人资格的全民、集体、股份制多种经济成份联营的经济实体。1994 年 11 月 21 日，绵阳市工商行政管理局核发注册号为 20541801-3 的企业法人营业执照，核准名称为四川华丰企业集团公司，企业类型为有限责任公司，成立日期 1994年 11 月 21日。2、华丰企业集团规范登记为华丰有限、华丰企业集团规

124、范登记为华丰有限 2000 年 6月 29 日，华丰企业集团召开董事会并作出决议，同意将华丰企业集团的有限责任公司性质规范为国有独资有限责任公司，并对原华丰企业集团章程进行修改。2000 年 9月 15 日，绵阳市国有资产管理委员会向华丰企业集团出具关于同意四川华丰企业集团公司规范为国有独资有限责任公司的批复（绵国资委发（2000）22 号）：按照投资关系，华丰企业集团为单一的国有投资企业，没有其他投资者；同意华丰企业集团按照公司法进行规范，重新注册登记为国有独资有限责任公司，公司注册资本 8,130 万元，为独立核算、自主经营、自负盈亏，具有法人资格的经济实体，公司经营范围不变。2000 年

125、 10 月 12 日，绵阳市国有资产管理委员会出具绵国资委发（2000）27 号绵阳市国有资产管理委员会关于同意华丰企业集团有限公司修改公司章程的批复，同意上报的四川华丰企业集团有限公司章程。四川华丰企业集团有限公司章程明确约定：“华丰有限的注册资本为 8,130 万元，出资人为绵阳市国有资产管理委员会。”四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-47 2000 年 11 月 17 日，四川省绵阳工商行政管理局核发注册号为50 号的企业法人营业执照，核准名称为“四川华丰企业集团有限公司”；注册资本为 8,130万元；企业类型为国有独资公司。2022 年 5 月 22

126、日，大华事务所出具实收资本/股本变动情况复核报告（大华核字2022009652 号）对重新登记的出资情况进行了复核。3、华丰企业集团、华丰电器股份、华丰厂的关系说明、华丰企业集团、华丰电器股份、华丰厂的关系说明（1）华丰企业集团 华丰企业集团系独立核算、自主经营、自负盈亏，具有法人资格的全民、集体、股份制多种经济成份联营的经济实体，成员单位包括 1 个核心层企业、4个紧密层企业、3 个半紧密层企业。各成员企业实行自主经营，独立核算、自负盈亏、依法纳税，具有独立法人地位，享有民事权利，承担民事责任。核心层企业有权按照“五统一”原则，对紧密层、半紧密层企业实施管理，并承担相应的义务和责任。华丰企业

127、集团按照企业集团的相关规定组建并申请工商登记。根据发行人的说明，华丰企业集团在 1994 年 11 月成立后、2000 年规范登记前，未独立纳税，未按有限责任公司运营。华丰企业集团的核心层企业华丰厂及其他成员企业在华丰企业集团注册登记后仍独立运营，各自保留独立法人资格，其中华丰厂自华丰企业集团于 1994 年 11 月成立后，仍以华丰厂名义对外经营，直至2001 年 9 月注销。（2）华丰电器股份 华丰电器股份系依据四川省经济体制改革委员会出具的关于对四川华丰电器股份有限公司进行定向募集股份有限公司试点的批复（川体改1993241号）成立的定向募集股份有限公司，成立时间为 1994 年 7 月

128、 7 日，系华丰企业集团的紧密层企业。根据发行人的说明以及绵阳市国资委的确认，华丰电器股份自成立后未开立银行账户，未独立纳税申报，未实际运营。2001 年 12 月 27日，华丰电器股份注销，其债权债务由华丰有限承继。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-48 华丰电器股份设立时存在内部职工个人股。华丰电器股份存续期间已陆续清退内部职工个人股，华丰电器股份注销后，华丰有限承继华丰电器股份的债务，继续清退个人股。截至 2022 年 12 月 31 日，华丰电器股份尚未清退的个人股为 12.1 万股。2019 年 6 月 14 日，绵阳市国资委出具关于原则同意四川华丰企业集团有限公司遗留问

129、题剥离处置有关事宜的批复（绵国资企20193号），2021年 4月 27日，绵阳市国资委出具关于彻底解决华丰公司历史遗留问题相关事项的回复，明确虹尚置业承担包含原华丰电器股份未清退的职工股在内的相关历史遗留问题涉及的全部费用。（3）华丰厂 华丰厂于 1958 年由国家投资组建，是国家研制和生产电接插元件的全民所有制大型骨干企业，原直属电子工业部命名为“国营第七九六厂”，即“国营华丰无线电器材厂”。1988年下划四川省绵阳市电子工业局主管。1994 年 11 月 21 日华丰企业集团成立时，华丰厂为华丰企业集团的核心层企业，自华丰电器股份于 1994 年 7 月、华丰企业集团于 1994 年 1

130、1 月成立后，华丰厂仍独立对外经营，直至 2001 年 9 月注销。华丰厂注销后，其债权债务由华丰有限承继。（4）华丰企业集团、华丰电器股份、华丰厂的关系说明 如上所述，1994 年华丰企业集团虽登记为“有限责任公司”，实际按照企业集团运营、管理，企业集团各成员公司仍具有独立法人地位，实行自主经营、独立核算、自负盈亏、依法纳税；华丰厂在华丰企业集团规范登记为有限公司前未将资产移交至华丰企业集团，仍独立运营直至注销；华丰电器股份系华丰厂改制过程中的一次尝试，并未实际运营。2000 年华丰企业集团规范登记为华丰有限后，华丰厂的主要资产和业务逐渐转移至华丰有限。华丰厂与华丰电器股份于 2001年先后

131、注销，其债权债务由存续的华丰有限承继。（5）政府部门的确认 2021 年 4月 16 日，绵阳市市场监督管理局与绵阳市国资委出具关于对四川华丰企业集团公司与四川华丰电器股份有限公司相关事项说明的复函（绵四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-49 市监函202143 号），函复：华丰企业集团成立后，实际按照企业集团运营、管理。2021 年 5月 28 日，绵阳市国资委出具关于确认四川华丰科技股份有限公司历史沿革相关事项的复函，确认：1994 年，华丰厂先后通过募集设立股份公司、设立企业集团等方式来进行企业制度改革尝试，尽管华丰电器股份于 1994 年 7 月、华丰企业集团于1994 年

132、11 月完成工商设立登记手续，但至华丰电器股份 2001 年注销、华丰企业集团 2000 年规范登记前，华丰电器股份、华丰企业集团均未正式运营；华丰厂仍独立运营，直至 2001年注销。自华丰企业集团于 1994 年成立至 2000 年规范登记前，华丰厂没有将资产移交至华丰企业集团。截至 2000 年 8 月 31 日，华丰有限的注册资本为81,300,421.97 元，实收资本（国家股）81,300,421.97 元，即绵阳市国资委向华丰企业集团的出资。至此，华丰厂的主要资产和业务逐渐转移至华丰有限。华丰电器股份定向募集外来法人股、个人股（包括职工持股会股份）过程中，以及后续清退外来法人股、个

133、人股（包括职工持股会股份）过程中，均不存在任何争议、纠纷。（二）股份有限公司设立情况（二）股份有限公司设立情况 1、发行人的设立情况、发行人的设立情况 发行人是由华丰有限整体变更设立的股份公司。2020 年 12 月 11 日，大华事务所出具四川华丰企业集团有限公司审计报告（大华审字20200013467 号），审计确认：截至 2020 年 9 月 30 日，华丰有限经审计的净资产为 470,689,790.09元。2020 年 12 月 12 日，四川天健华衡资产评估有限公司出具四川华丰企业集团有限公司整体变更设立股份有限公司涉及其账面净资产价值项目资产评估报告（川华衡评报2020215 号

134、），评估确认：截至 2020 年 9 月 30 日，华丰有限净资产评估价值为 50,726.72万元。2020 年 12月 30日，长虹集团出具国有资产评估项目备案表（绵企评备202101 号），对前述评估结果予以备案。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-50 2020 年 12 月 23 日，长虹集团召开第二届董事会第二十二次会议，会议审议通过关于四川华丰企业集团有限公司实施股份制改造的议案，同意华丰有限整体变更为股份公司的方案。同日，华丰科技全体发起人签订了发起人协议共同设立华丰科技。2020 年 12 月 25 日，华丰有限职工代表大会作出决议，同意华丰有限整体变更为股份有限公

135、司的方案；选举产生华丰科技第一届监事会职工代表监事。2020 年 12 月 25日，华丰有限召开 2020年第八次股东会，同意华丰有限由有限责任公司整体变更为股份有限公司：华丰有限以截至 2020 年 9 月 30 日经审计的净资产为基数，扣除长虹集团独享的资本公积 15,100,000 元后的剩余净资产值 455,589,790.09 元，按 1:0.7902 的比率折合股份公司的股本 360,000,000 股，每股价值 1 元，剩余净资产值 110,689,790.09 元作为股本溢价计入华丰科技的资本公积。2020 年 12 月 27 日，大华事务所出具四川华丰科技股份有限公司（筹）验

136、资报告（大华验字2020000918 号），审验确认：华丰科技（筹）已收到各发起人缴纳的注册资本（股本）合计人民币 36,000 万元，均系以华丰有限截至 2020 年 9 月 30 日止的净资产折股投入，共计 36,000 万股，每股面值为人民币 1 元。净资产折合股本后的余额 110,689,790.09 元转为资本公积。2020 年 12 月 28日，华丰科技召开创立大会暨 2020年第一次股东大会，审议通过了设立股份公司的相关议案。2020 年 12 月 30 日，发行人在绵阳市市场监督管理局完成上述整体变更的工商登记，并取得统一社会信用代码为 901254W 的

137、营业执照。公司整体变更后，股权结构如下：序号序号 股股 东东 持股数量（持股数量（万万股）股）持股比例持股比例 1 长虹集团 14,571.07 40.48%2 长虹创新投 2,406.82 6.69%3 军工集团 2,227.46 6.19%4 华飞投资 1,942.20 5.40%5 海通创新投 1,588.43 4.41%四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-51 序号序号 股股 东东 持股数量（持股数量（万万股）股）持股比例持股比例 6 红土基金 1,474.96 4.10%7 华知投资 1,466.86 4.07%8 中青恒辉三期 1,282.07 3.56%9 华跃投资 1

138、,229.51 3.42%10 紫光红塔一期 1,134.58 3.15%11 聚九投资 1,134.58 3.15%12 九洲创投 1,134.58 3.15%13 申万长虹基金 1,134.58 3.15%14 华誉投资 1,116.58 3.10%15 北交联合 794.23 2.21%16 申万创新投 680.76 1.89%17 越秀金蝉二期 680.76 1.89%合计合计 36,000.00 100.00%2022 年 4月 21 日，大华事务所出具了关于四川华丰科技股份有限公司股改基准日净资产调整的专项说明（大华核字20220010133 号），经复核调整后，华丰科技于股改基准

139、日的净资产为人民币 545,041,736.10 元，扣除长虹集团独享资本公积 15,100,000.00 元后，剩余净资产 529,941,736.10 元按照 1：0.6793 的比例折合股份 36,000 万股，每股面值为人民币 1 元，净资产折合股本后的余额为 185,041,736.10 元转入资本公积。上述复核调整事项不改变大华事务所于 2020 年 12 月 27 日出具的验资报告（大华验字2020000918 号）确认的股本数额。2022年 5月 22 日，大华事务所出具四川华丰科技股份有限公司实收资本/股本变动情况复核报告（大华核字2022009652 号）亦对股份改制及前述

140、复核调整情况进行了复核验资。本次调整事项调增了股改基准日的净资产，该调整不会导致公司整体变更时发起人出资不实，不改变各发起人的持股数量和持股比例。针对上述净资产调整事项，公司已于第一届董事会第十四次会议和 2021 年年度股东大会审议通过了关于确认股改净资产调整及股改方案调整的方案，履行了必要程序。发行人全体发起人签订了四川华丰科技股份有限公司发起人协议之补充协议，对上述调整后的净资产予以确认，并确认对于公司净资产调整事项，各方不存在任何争议、纠纷或潜在纠纷。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-52 2、整体变更时存在未弥补亏损、整体变更时存在未弥补亏损（1）整体变更时未分配利润为负

141、的形成原因）整体变更时未分配利润为负的形成原因 华丰有限整体变更为华丰科技的基准日为 2020年 9月 30日，截至 2020年9 月 30 日，华丰有限母公司账面未分配利润为-410,590,223.67 元。导致上述情况的主要原因为：一方面，公司前身华丰有限源自全民所有制企业国营华丰无线电器材厂，承担了较重的历史包袱；另一方面，公司为了适应市场需求，提高市场竞争力，近年来对技术研发投入较大。（2）该情形是否已消除，整体变更后的变化情况和发展趋势，与报告期）该情形是否已消除，整体变更后的变化情况和发展趋势，与报告期内盈利水平变动的匹配关系，对未来盈利能力的影响内盈利水平变动的匹配关系，对未来

142、盈利能力的影响 整体变更后，公司加大市场开拓力度，业务规模持续扩大，盈利能力显著增强。报告期内，公司营业收入、净利润情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年度 2021 年度年度 2020 年度年度 营业收入 98,398.58 83,133.09 72,294.55 净利润 9,656.94 7,325.83-1,104.84 如上表所示，公司现阶段经营情况良好，报告期内盈利能力显著增强，未分配利润与报告期内盈利水平变动相匹配。截至 2021 年末，未弥补亏损的情形已经消除，不会对公司未来持续盈利能力产生影响。（3）整体变更的具体方案）整体变更的具体方案 华丰有限以截至 2020 年

143、9 月 30 日经审计的净资产为基数，扣除长虹集团独享的资本公积 15,100,000 元后的剩余净资产值 455,589,790.09 元，按 1:0.7902的比率折合股份公司的股本 360,000,000 股，每股价值 1 元，剩余净资产值110,689,790.09 元作为股本溢价计入华丰科技的资本公积。2022 年 4月 21 日，大华事务所出具了股改基准日净资产调整的专项说明（大华核字20220010133 号），对华丰有限截至 2020 年 9 月 30 日的净资产进行了更正。更正后，华丰有限截至 2020 年 9 月 30 日的净资产为 545,041,736.10四川华丰科技

144、股份有限公司 招股说明书 1-1-53 元，其中未分配利润-410,590,223.67 元，更正情况详见本节之“二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况”之“（二）1、发行人的设立情况”。保荐机构及发行人律师认为：发行人整体变更相关事项已经董事会、股东大会审议通过，相关程序合法合规，不存在侵害债权人合法权益的情形，与债权人不存在纠纷；整体变更事项已经完成工商登记和税务登记，符合公司法等法律法规规定。（三）公司报告期内的股本及股东变化情况（三）公司报告期内的股本及股东变化情况 报告期初，华丰有限的股权结构如下：序号序号 股股 东东 出资额出资额（万（万元元）出资出资比例比例 1 长虹集团 2

145、7,243.48 75.87%2 长虹创新投 4,500.00 12.53%3 军工集团 4,164.71 11.60%合计合计 35,908.19 100.00%1、2019 年年 1 月，华丰有限分立，注册资本减至月，华丰有限分立，注册资本减至 18,000 万元万元 2019 年 1 月，华丰有限以存续分立的方式分立为四川华丰企业集团有限公司（存续公司）和绵阳虹尚置业有限公司（新设公司），存续的华丰有限的注册资本由分立前的 35,908.19 万元减少至分立后的 18,000 万元，分立前后股权结构维持不变。关于分立的具体情况详见招股说明书本节之“三、发行人重大资产重组情况”。2、201

146、9 年年 10 月，华丰有限增资至月，华丰有限增资至 23,393.94 万元万元 2017 年 10 月 31 日，绵阳市国资委下发绵阳市国资委关于转发四川省国资委的通知（绵国资企20174 号），同意华丰有限开展员工持股事宜。2019 年 7月 30 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具四川华丰企业集团有限公司 2019年 1月 31日审计报告（XYZH/2019BJGX0468号），四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-54 截至 2019 年 1 月 31 日，华丰有限的资产总计为 1,249,514,421.78 元，负债合计为 1,063,549,009.03 元，

147、所有者权益合计为 185,965,412.75元。2019 年 8月 16 日，四川天健华衡资产评估有限公司出具四川华丰企业集团有限公司管理层及骨干员工持股涉及的四川华丰企业集团有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告（川华衡评报2019109 号），评估确认：截至 2019年 1月 31 日，华丰有限股东权益的评估价值为 26,866.32万元。2019年10 月 14 日，绵阳市国资委出具国有资产评估项目备案表（评估 2019-备案-13 号），对前述评估结果予以备案。2019 年 8月 23 日，华丰有限召开第十二届四次职工代表大会，审议通过了四川华丰企业集团有限公司员工持股方案。201

148、9 年 9 月 25 日，华丰有限召开 2019 年第三次临时股东会，同意华飞投资、华跃投资、华誉投资、华知投资等 4 家员工持股平台按照 1.4926 元/注册资本认购华丰有限新增的注册资本 5,393.94 万元，增资款项总金额为 8,051 万元。本次增资完成后，华丰有限出资额由 18,000 万元增至 23,393.94 万元。各员工持股平台具体认购情况如下：序号序号 股东名称股东名称 投资金额投资金额 （万元）（万元）计入实收资本金额计入实收资本金额（万元）（万元）计入资本公积金额计入资本公积金额（万元）（万元）1 华飞投资 2,717.00 1,820.31 896.69 2 华跃

149、投资 1,720.00 1,152.35 567.65 3 华誉投资 1,562.00 1,046.50 515.50 4 华知投资 2,052.00 1,374.78 677.22 合合 计计 8,051.00 5,393.94 2,657.06 2019 年 10 月 17 日，绵阳市国资委出具绵阳市国资委关于对四川华丰企业集团有限公司员工持股方案予以备案的函，原则同意对四川华丰企业集团有限公司员工持股方案予以备案。2019 年 10 月 17 日，绵阳市市场监督管理局核发统一社会信用代码为901254W的营业执照，公司注册资本变更为 23,393.94万元。本次增资

150、完成后，华丰有限的股权结构如下：四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-55 序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 1 长虹集团 13,656.57 58.38%2 长虹创新投 2,255.75 9.64%3 军工集团 2,087.68 8.92%4 华飞投资 1,820.31 7.78%5 华知投资 1,374.78 5.88%6 华跃投资 1,152.35 4.93%7 华誉投资 1,046.50 4.47%合合 计计 23,393.94 100.00%2022 年 5 月 22 日，大华事务所出具 实收资本/股本变动情况复核报告（大华核字2022

151、009652 号），经复核：截至 2019 年 9 月 24 日止，公司已收到华飞投资、华跃投资、华誉投资、华知投资缴纳新增注册资本合计人民币53,939,435.00 元，各股东均以货币出资。3、2020 年年 9 月，华丰有限增资至月，华丰有限增资至 33,740.60 万元万元 2020 年 8月 20 日，银信资产评估有限公司出具四川长虹电子控股集团有限公司拟对其子公司四川华丰企业集团有限公司引进战略投资者所涉及的四川华丰企业集团有限公司股东全部权益价值资产评估报告（银信评报字（2020）沪第 1150 号），评估确认：截至 2020 年 7 月 31 日，华丰有限的股东权益价值为 1

152、02,800.00 万元。2020 年 10 月 10 日，绵阳市国资委出具国有资产评估项目备案表（评估 2020-备案-05），对前述评估结果予以备案。2020 年 8月 24 日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）成都分所出具四川华丰企业集团有限公司 2020 年 1-7 月财务报表审计报告（天职业字202034817 号），截至 2020 年 7 月 31 日，华丰有限所有者权益合计为236,776,080.62 元。2020 年 9月 25 日，绵阳市国资委出具关于同意四川华丰企业集团有限公司非公开协议增资的批复（绵国资产202037 号），同意华丰有限以非公开协议增资方式引入投资者

153、。2020 年 9 月 26 日，华丰有限召开股东会，同意华丰有限新增注册资本10,346.66 万元，增资定价为人民币 4.702 元/注册资本，增资款项总金额为48,650.00 万元，新增股东为海通创新投等 10 名机构投资者。根据发行人与上四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-56 述投资者签署的投资协议，协议中未包含对赌、回购等条款，不存在违反审核问答（二）第 10项规定的情形。本次增资完成后，华丰有限出资额由 23,393.94 万元增加至 33,740.60 万元。各新增股东具体认购情况如下：序号序号 股东名称股东名称 投资金额投资金额（万元）（万元）计入实收资本金额计入

154、实收资本金额（万元）（万元）计入资本公积金额计入资本公积金额（万元）（万元）1 海通创新投 7,000.00 1,488.73 5,511.27 2 红土基金 6,500.00 1,382.39 5,117.61 3 中青恒辉三期 5,650.00 1,201.62 4,448.38 4 紫光红塔一期 5,000.00 1,063.38 3,936.62 5 聚九投资 5,000.00 1,063.38 3,936.62 6 九洲创投 5,000.00 1,063.38 3,936.62 7 申万长虹基金 5,000.00 1,063.38 3,936.62 8 北交联合 3,500.00 7

155、44.36 2,755.64 9 申万创新投 3,000.00 638.03 2,361.97 10 越秀金蝉二期 3,000.00 638.03 2,361.97 合合 计计 48,650.00 10,346.66 38,303.34 2020 年 9 月 29 日，绵阳市市场监督管理局核发统一社会信用代码为901254W的营业执照，公司注册资本变更为 33,740.60万元。本次增资完成后，华丰有限的股权结构如下：序号序号 股东股东名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 长虹集团 13,656.57 40.48%2 长虹创新投 2,255.75 6

156、.69%3 军工集团 2,087.68 6.19%4 华飞投资 1,820.31 5.40%5 海通创新投 1,488.73 4.41%6 红土基金 1,382.39 4.10%7 华知投资 1,374.78 4.07%8 中青恒辉三期 1,201.62 3.56%9 华跃投资 1,152.35 3.42%10 紫光红塔一期 1,063.38 3.15%11 聚九投资 1,063.38 3.15%四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-57 序号序号 股东股东名称名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 12 九洲创投 1,063.38 3.15%13 申万长虹基金 1,063

157、.38 3.15%14 华誉投资 1,046.50 3.10%15 北交联合 744.3641 2.21%16 申万创新投 638.0264 1.89%17 越秀金蝉二期 638.0264 1.89%合计合计 33,740.60 100.00%2022 年 5 月 22 日，大华事务所出具实收资本/股本变动情况复核报告（大华核字2022009652 号），经复核：截至 2020 年 9 月 29 日止，公司已收到海通创新投红土基金、中青恒辉三期、紫光红塔一期、聚九投资、九洲创投、申万长虹基金、北交联合、申万创新投、越秀金蝉二期新增注册资本合计人民币 103,466,611.00 元，各股东均以

158、货币出资。4、2020 年年 12 月，华丰有限整体变更为股份公司月，华丰有限整体变更为股份公司 发行人整体变更设立股份有限公司情况参见本节之“二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况”之“（二）股份有限公司设立情况”。5、2021 年年 12 月，华丰月，华丰股份股份增资至增资至 39,184.39 万元万元 2021 年 9月 26 日，大华事务所出具四川华丰科技股份有限公司审计报告（大华审字20210016334 号），截至 2021 年 5 月 31 日，华丰科技股东权益合计 554,843,107.44 元。2021 年 10 月 28 日，银信资产评估有限公司出具四川华丰科技股份

159、有限公司拟增资扩股所涉及的四川华丰科技股份有限公司股东全部权益价值资产评估报告（银信评报字（2021）沪第 2975 号），评估确认：截至 2021 年 5 月31 日，华丰科技股东全部权益价值为 159,000 万元。2021 年 12 月 15 日，绵阳市国资委出具国有资产评估项目备案表（评估 2021-备案-05），对前述评估结果予以备案。2021 年 11 月 11 日，华丰科技职工（会员）代表大会作出四川华丰科技股份有限公司第十二届九次职工（会员）代表大会决议，会议审议通过四川华丰科技股份有限公司第二期员工持股方案。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-58 2021 年 1

160、2 月 13 日，长虹集团召开第二届董事会第五十一次会议，审议通过华丰科技通过非公开协议增资引入投资者及实施员工持股。2021 年 12 月 15 日，绵阳市国资委出具关于同意四川华丰科技股份有限公司引入战略投资者并同步实施员工持股的批复（绵国资企20219 号），同意发行人引入哈勃投资及同步实施骨干员工持股。2021 年 12 月 20日，发行人召开 2021 年第一次临时股东大会，同意新增注册资本 3,184.39 万元，增资定价为 4.4167 元/股，增资金额 14,064.50 万元。其中，哈勃投资认购 1,358.48 万股，员工持股平台丰勋投资、丰泰投资、丰祥投资、丰霖投资、丰茂

161、投资及丰捷投资合计认购 1,825.91 万股。本次增资完成后，公司股本由 36,000.00 万元增加至 39,184.39 万元。根据发行人与哈勃投资签署的投资协议，协议中未包含对赌、回购等条款，不存在违反审核问答（二）第 10 项规定的情形。本次增资具体情况如下：序序号号 股东名称股东名称 认购股份数量认购股份数量（万股）（万股）投资金额投资金额（万元）（万元）计入实收资本计入实收资本金额（万元）金额（万元）计入资本公积计入资本公积金额（万元）金额（万元）1 哈勃投资 1,358.48 6,000.00 1,358.48 4,641.52 2 丰勋投资 556.30 2,457.00 5

162、56.30 1,900.70 3 丰泰投资 328.53 1,451.00 328.53 1,122.47 4 丰祥投资 253.58 1,120.00 253.58 866.42 5 丰霖投资 250.41 1,106.00 250.41 855.59 6 丰茂投资 238.19 1,052.00 238.19 813.81 7 丰捷投资 198.90 878.50 198.90 679.60 合合 计计 3,184.39 14,064.50 3,184.39 10,880.11 2021 年 12 月 29 日，绵阳市市场监督管理局核发统一社会信用代码为901254W

163、的营业执照，公司注册资本变更为 39,184.39万元。本次增资完成后，华丰科技的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 长虹集团 14,571.07 37.19%2 长虹创新投 2,406.82 6.14%四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-59 序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 3 军工集团 2,227.46 5.68%4 华飞投资 1,942.20 4.96%5 海通创新投 1,588.43 4.05%6 红土基金 1,474.96 3.76%7 华知投资 1,466.86 3.

164、74%8 哈勃投资 1,358.48 3.47%9 中青恒辉三期 1,282.07 3.27%10 华跃投资 1,229.51 3.14%11 紫光红塔一期 1,134.58 2.90%12 聚九投资 1,134.58 2.90%13 九洲创投 1,134.58 2.90%14 申万长虹基金 1,134.58 2.90%15 华誉投资 1,116.58 2.85%16 北交联合 794.23 2.03%17 越秀金蝉二期 680.76 1.74%18 申万创新投 680.76 1.74%19 丰勋投资 556.30 1.42%20 丰泰投资 328.53 0.84%21 丰祥投资 253.58

165、 0.65%22 丰霖投资 250.41 0.64%23 丰茂投资 238.19 0.61%24 丰捷投资 198.90 0.51%合合 计计 39,184.39 100.00%2022 年 5 月 22 日，大华事务所出具实收资本/股本变动情况复核报告（大华核字2022009652 号），经复核：截至 2021 年 12 月 31 日止，公司已收到哈勃投资、丰勋投资、丰泰投资、丰祥投资、丰霖投资、丰茂投资、丰捷投资缴纳新增注册资本合计人民币 31,843,907.00 元，各股东均以货币出资。三、发行人重大资产重组情况三、发行人重大资产重组情况 报告期内，公司不存在重大资产重组情况，但存在分

166、立的情况。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-60 2019 年 1 月，公司曾通过存续分立的方式剥离部分资产、负债和所有者权益，具体情况如下：（一）分立的背景（一）分立的背景 因城市发展需要，绵阳市人民政府于 2017 年调整了华丰有限老厂区所在片区的规划用途，华丰有限老厂区相关土地分别划为历史文化建筑保留用地、商住用地和市政用地。为了积极配合市政府城市规划发展需要和土地的开发要求，同时解决历史遗留问题、聚焦资源发展主业，华丰有限决定以存续分立的方式将原老厂区相关资产、负债和所有者权益进行剥离。（二）分立的实施（二）分立的实施 1、审计和评估情况审计和评估情况 2018 年 11

167、月 30 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成都分所出具四川华丰企业集团有限公司专项审计报告（XYZH/2018CDA30341 号），截至 2018 年 8 月 31 日，华丰有限分离前后资产、负债及所有者权益情况如下：单位：万元 科目科目 分离前金额分离前金额 拟分离金额拟分离金额 分离后金额分离后金额 总资产总资产 154,511.98 42,384.83 112,127.16 负债负债 129,169.23 39,750.00 89,419.23 净资产净资产 25,342.75 2,634.83 22,707.92 2018 年 12月 3 日，四川天健华衡资产评估有限公司出具

168、四川华丰企业集团有限公司拟实施存续分立涉及的存续企业净资产的市场价值资产评估报告（川华衡评报2018204号），经评估，截至 2018 年 8 月 31日，华丰有限拟实施存续分立涉及的存续企业资产和负债评估结果如下：单位：万元 科目科目 经审计账面值经审计账面值 评估值评估值 总资产总资产 112,127.16 111,544.63 负债负债 89,419.23 89,419.23 净资产净资产 22,707.92 22,125.40 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-61 同日，四川天健华衡资产评估有限公司出具四川华丰企业集团有限公司拟实施存续分立涉及的拟分离的净资产的市场价值资

169、产评估报告（川华衡评报2018203号），经评估，截至 2018 年 8 月 31日，华丰有限拟实施存续分立涉及的拟分离资产和负债评估结果如下：单位：万元 科目科目 经审计账面值经审计账面值 评估值评估值 总资产总资产 42,384.83 71,847.47 负债负债 39,750.00 39,750.00 净资产净资产 2,634.83 32,097.47 长虹集团出具国有资产评估备案表（虹控评估 2019-备案-20、虹控评估 2019-备案-21）对前述评估事项予以备案。2、决策及审批程序决策及审批程序 2018 年 12 月 14 日，长虹集团召开第一届董事会第八十七次会议，审议通过关

170、于对四川华丰企业集团有限公司实施存续分立的议案，同意华丰有限的分立方案。2018 年 12 月 14日，华丰有限召开 2018 年第二次股东会，决议通过华丰有限以存续分立的方式分立为四川华丰企业集团有限公司（存续公司）和绵阳虹尚置业有限公司（新设公司）。分立后新设的虹尚置业承继原老厂区土地、房产相关的资产和负债，存续的华丰有限承继其余与原华丰有限生产经营相关的资产和负债。新设的虹尚置业注册资本为 2,500 万元，存续的华丰有限的注册资本由分立前的 35,908.19 万元减少至分立后的 18,000 万元，其中长虹集团减资 13,586.91 万元，长虹创新投减资 2,244.25 万元，军

171、工集团减资 2,077.03 万元。2018 年 12 月 18 日，华丰有限、虹尚置业、长虹集团、长虹创新投、军工集团签订四川华丰企业集团有限公司分立协议，各方就华丰有限的分立方式、分立前后的注册资本与股权结构、公司资产负债及分割情况、债务处置、过渡期安排等事项作出具体约定。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-62 2019 年 1月 30 日，绵阳市市场监督管理局向华丰有限核发统一社会信用代码为 901254W 的营业执照，华丰有限的注册资本变更为18,000 万元。3、分立前后股权结构分立前后股权结构 分立实施前，华丰有限注册资本为 35,908.19 万

172、元；分立实施后，华丰有限的注册资本为 18,000 万元，虹尚置业的注册资本为 2,500 万元。本次分立完成后，华丰有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 长虹集团 13,656.57 75.87%2 长虹创新投 2,255.75 12.53%3 军工集团 2,087.68 11.60%合计合计 18,000.00 100.00%2022 年 5 月 22 日，大华事务所出具大华核字2022009652 号实收资本/股本变动情况复核报告，经复核：截至 2019 年 1 月 30 日止，公司已取得准予变更登记通知书（川工商绵）登记内迁入

173、核字2019第 1000 号），准予变更登记。减资后，长虹集团出资额为 136,565,700.00 元，占注册资本的75.87%；长虹创新投出资额为 22,557,500.00 元，占注册资本的 12.53%；军工集团出资额为 20,876,800.00元，占注册资本的 11.60%。4、资产、业务、人员等划分情况、资产、业务、人员等划分情况 本次分立为存续分立，发行人作为存续的主体承继了连接器研发及制造相关的业务、资产及人员；派生设立的新公司虹尚置业按照分立协议承接了老厂区土地、房产相关的资产以及因土地变性费用而产生的委托贷款。截至本招股说明书签署日，分立至虹尚置业的资产清晰，并已办理完成

174、变更登记手续。虹尚置业主要从事老厂区土地的商业开发，与发行人的主营业务之间差异明显。同时，经绵阳市国资委批复同意，2019 年 2 月 1 日前发行人已离退休、内退、待歇岗人员等以及 2019 年 2 月 1 日后新增退休、内退人员等国有身份员工剥离至虹尚置业，上述人员的剥离不属于业务人员的划分，分立时亦不存在发行人业务人员剥离至虹尚置业的情形。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-63 5、债权债务处置情况债权债务处置情况 2018 年 12 月 15 日，华丰有限在绵阳晚报发布四川华丰企业集团有限公司分立（减资）公告：经公司股东会决议，华丰有限拟进行存续分立。分立将新设“绵阳虹尚置

175、业有限公司”。分立后存续的华丰有限注册资本由分立前的 35,908.19 万元减少至分立后的 18,000 万元，新设的虹尚置业的注册资本为 2,500 万元。新设的虹尚置业承继原老厂区土地、房产相关的资产和负债，存续的华丰有限承继其余与原华丰有限生产经营相关的资产和负债。公司债权人可自公告发布之日起四十五日内就债务承继、债务清偿等事宜与公司进行协商，公司债权人未在规定期限行使上述权利的，公司分立将按照法定程序实施。2018 年 12 月 18 日，华丰有限向债权人发出公司分立（减资）通知书：华丰有限拟进行存续分立；债权人自接到通知书 30 日内，可就债务承继、债务清偿等事宜与华丰有限进行协商

176、，债权人未在该期限内行使上述权利，华丰有限分立将按照法定程序实施。2019 年 1月 30 日，华丰有限出具债务清偿和债务担保情况说明：根据华丰有限编制的资产负债表及财产清单，华丰有限应偿付的债务为 138,218.09万元，至 2019 年 1 月 30 日，华丰有限已向要求清偿债务的债权人清偿了全部债务。未清偿债务的，由分立后的华丰有限和虹尚置业共同承担。6、历史遗留问题的处理历史遗留问题的处理 2019 年 6月 14 日，绵阳市国资委出具绵阳市国资委关于原则同意四川华丰企业集团有限公司遗留问题剥离处置有关事宜的批复（绵国资企20193号）；2021年 4月 27日，绵阳市国资委出具绵阳

177、市国资委关于彻底解决华丰公司历史遗留问题相关事项的回复。2021 年 6 月 1日，华丰科技与虹尚置业就历史遗留问题签署补充协议。至此，虹尚置业承担华丰历史遗留问题的相关费用，华丰有限的历史遗留问题得以彻底解决。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-64（三）分立事项对发行人经营管理的影响（三）分立事项对发行人经营管理的影响 华丰有限本次分立程序完备，相关资产、负债的分离清晰、合理。本次分立未改变发行人股权结构，未导致发行人实际控制人变更。同时，本次分立有利于发行人聚焦主营业务，为发行人长远发展奠定坚实基础。四、公司在其他证券市场的上市四、公司在其他证券市场的上市/挂牌情况挂牌情况 本

178、次公开发行股票前，发行人未曾在其他证券市场上市或挂牌。五、发行人的股权结构五、发行人的股权结构 截至本招股说明书签署之日，发行人的股权结构图如下：绵阳市国资委绵阳市国资委四川长虹电子控股集团有限公司四川长虹电子控股集团有限公司四川四川长虹长虹创新创新投资投资有限有限公司公司四川四川电子电子军工军工集团集团有限有限公司公司四川长虹电器四川长虹电器股份有限公司股份有限公司（600839）共青城华飞投资合伙企业共青城华飞投资合伙企业（有有限合伙限合伙）等等10家员工持股平台家员工持股平台海通创新证券投资有限公司等海通创新证券投资有限公司等11家投资机构家投资机构四川华丰科技股份有限公司四川华丰科技股

179、份有限公司华丰轨道华丰轨道交通装备交通装备（北京北京）有限公司有限公司绵阳华丰绵阳华丰互连技术互连技术有限公司有限公司华丰史密斯华丰史密斯（四川四川）互连互连技术有限公司技术有限公司90.00%100.00%23.22%5.00%19.35%5.68%6.14%37.19%95.00%31.64%51.00%52.08%40.00%四川省财政厅四川省财政厅10.00%江苏信创江苏信创连精密电连精密电子有限公子有限公司司70.00%72.00%四川互连四川互连创新科技创新科技有限公司有限公司四川华芯鼎四川华芯鼎泰精密电子泰精密电子有限公司有限公司70.00%柳州华丰柳州华丰科技有限科技有限公司公

180、司70.00%华丰轨道华丰轨道交通装备交通装备（长春长春）有限公司有限公司51.00%六、发行人子公司情况六、发行人子公司情况 截至本招股说明书签署之日，发行人拥有 7 7 家控股子公司和 1 家参股子公司，具体情况如下：（一）发行人控股子公司情况（一）发行人控股子公司情况 截至本招股说明书签署日，发行人拥有 7 7 家控股子公司，分别为华丰互连、华丰轨道、江苏信创连、互连创新、华芯鼎泰、柳州华丰、华丰轨道（长春）、华丰轨道（长春）。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-65 1、华丰互连、华丰互连 公司名称公司名称 绵阳华丰互连技术有限公司 公司类型公司类型 其他有限责任公司 统一社

181、会信用代码统一社会信用代码 91510700MA6245FF3U 法定代表人法定代表人 刘太国 成立时间成立时间 2016 年 3 月 4 日 注册资本注册资本 19,200 万元 实收资本实收资本 19,200 万元 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 四川省绵阳市经开区三江大道 122号 经营范围经营范围 一般项目：电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；电子专用材料研发；机械电气设备制造；机械电气设备销售；模具制造；模具销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；科技中介服务；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派

182、遣服务）；货物进出口；技术进出口；电镀加工；塑胶表面处理；再生资源销售；非居住房地产租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。股东构成股东构成注注1 股东名称股东名称 出资比例出资比例 华丰科技 52.08%农发基金 47.92%合计合计 100.00%主营业务情况及在发行主营业务情况及在发行人业务板块中的定位人业务板块中的定位 主要从事连接器零部件的生产，是发行人主营业务的组成部分。最近一年财务数据最近一年财务数据注注2 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年 1-12 月月 总资产（万元）37,994.16 净资产（万元）7,166.15 营

183、业收入（万元）31,452.00 净利润（万元）-1,294.62 注 1：农发基金持股 47.92%系明股实债，公司作为实际拥有 100%权益的子公司纳入合并报表。注 2：华丰互连最近一年财务数据已经申报会计师审计。2、华丰轨道、华丰轨道 公司名称公司名称 华丰轨道交通装备（北京）有限公司 公司类型公司类型 其他有限责任公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110115MA01L08K7J 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-66 法定代表人法定代表人 刘太国 成立时间成立时间 2019 年 6 月 24 日 注册资本注册资本 1,000 万元 实收实收资本资本 500 万元

184、 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 北京市大兴区宏业路 9号院 8 号楼 15 层 1503 经营范围经营范围 销售机械设备、金属制品、电气设备、仪器仪表、电子产品、办公设备。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）股东构成股东构成 股东名称股东名称 出资比例出资比例 华丰科技 51.00%北京日新亚华科技有限公司 35.00%北京百逸恒达科技发展有限公司 14.00%合计合计 100.00%主营业务情况及主营业务情况及在发行在发行人业务板块中的定位人业务板块中的定位 主

185、要从事轨道交通连接器的销售，是发行人主营业务的构成部分。最近一年财务数据最近一年财务数据注注 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年 1-12 月月 总资产（万元）387.65 净资产（万元）331.88 营业收入（万元）119.56 净利润（万元）-36.30 注：华丰轨道最近一年财务数据已经申报会计师审计。3、江苏信创连、江苏信创连 公司名称公司名称 江苏信创连精密电子有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91320804MA25NU7FXX 法定代表人法定代表人 刘太国 成立时间成立时间 2021 年 4 月 13 日 注册资本注册资本 2,900 万元

186、实收实收资本资本 2,900 万元 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 淮安市淮阴区长江路街道嫩江路 224 号 企业类型企业类型 有限责任公司 经营范围经营范围 一般项目：电子元器件与机电组件设备制造；电力电子元器件制造；电子元器件与机电组件设备销售；电子元器件零售；电力电子元器件销售；塑料制品制造；塑胶表面处理；塑料制品销售；模具制造；模具销售；五金产品制造；五金产品零售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-67 依法自主开展经营活动）股股东构成东构成 股东名称股东名称 出资比例

187、出资比例 华丰科技 70.00%东莞市沃多电子技术有限公司 30.00%合计合计 100.00%主营业务情况及主营业务情况及在发行在发行人业务板块中的定位人业务板块中的定位 主要从事各类连接器的生产、销售，是发行人主营业务的组成部分。最近一年财务数据最近一年财务数据注注 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年 1-12 月月 总资产（万元）2,907.49 净资产（万元）1,776.44 营业收入（万元）2,256.50 净利润（万元）-551.84 注：江苏信创连最近一年财务数据已经申报会计师审计。4、互连创新互连创新 公司名称公司名称 四川互连创新科技有限公司 公

188、司公司类型类型 其他有限责任公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91510700MA7D5H7F2C 法定代表人法定代表人 刘太国 成立时间成立时间 2021 年 12月 6 日 注册资本注册资本 3,000 万元 实收实收资本资本 432 万元 注册地注册地/主要生产经营主要生产经营地地 四川省绵阳市经开区三江大道 118号 经营范围经营范围 一般项目：电子专用材料研发；科技中介服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程和技术研究和试验发展；电力电子元器件销售；电子元器件与机电组件设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）股东构成股东

189、构成 股东名称股东名称 出资比例出资比例 华丰科技 72.00%绵阳吉瑞电子科技有限公司 10.00%四川长虹智能制造技术有限公司 10.00%绵阳华瑞电子有限公司 8.00%合计合计 100.00%主营业务情况及主营业务情况及在发行在发行人业务板块中的定位人业务板块中的定位 光电连接器的研发、生产和销售（目前处于技术研发阶段），是发行人主营业务的组成部分及产品下游应用领域的拓展。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-68 最近一年财务数据最近一年财务数据注 项目项目 2022 年 12月 31 日/2022 年 1-12 月 总资产（万元）356.88 净资产（万元）307.42 营

190、业收入（万元）-净利润（万元）-124.58 注：互连创新最近一年财务数据已经申报会计师审计。2021年 12 月，发行人与绵阳吉瑞电子科技有限公司、绵阳华瑞电子有限公司以及关联方四川长虹智能制造技术有限公司共同成立互连创新，拟对光电连接器进行战略布局。5、华芯鼎泰、华芯鼎泰 公司名称公司名称 四川华芯鼎泰精密电子有限公司 公司公司类型类型 其他有限责任公司 统一社会信用代统一社会信用代码码 91510700MABP84G143 法定代表人法定代表人 刘太国 成立时间成立时间 2022 年 5 月 27 日 注册资本注册资本 5,000 万元 实收实收资本资本 5,000 万元 注册地注册地/

191、主要生产主要生产经营地经营地 四川省绵阳市经开区贾家店街 89 号 经营范围经营范围 一般项目：机械电气设备制造；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电子元器件批发；电子元器件制造；电力电子元器件销售；模具制造；模具销售；塑料制品销售；塑料制品制造；电镀加工；塑胶表面处理；五金产品零售；五金产品制造；光电子器件销售；机械零件、零部件销售；机械零件、零部件加工；机械设备研发；机械设备销售；机械设备租赁；普通机械设备安装服务；电子、机械设备维护（不含特种设备）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；科技中介服务；再生资源销售；人力资源服务（不含职业中介

192、活动、劳务派遣服务）；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）股东构成股东构成 股东名称股东名称 出资比例出资比例 华丰科技 70.00%昆山一鼎工业科技有限公司 30.00%主营业务情况及主营业务情况及在发行人业务板在发行人业务板块中的定位块中的定位 CPU SOCKET 领域连接器的研发、生产和销售（目前处于技术研发阶段），是发行人主营业务的组成部分及产品下游应用领域的拓展。最近一年财务数最近一年财务数项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年 1-12 月月 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-69 据据注注 总资

193、产（万元）5,340.69 净资产（万元）4,881.48 营业收入（万元）-净利润（万元）-118.52 注：华芯鼎泰最近一年财务数据已经申报会计师审计。2022年 7 月，华芯鼎泰成立深圳分公司，基本情况如下：公司名称公司名称 四川华芯鼎泰精密电子有限公司深圳分公司 公司类型公司类型 有限责任公司分公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91440300MA5HDN11XG 负责人负责人 刘太国 成立时间成立时间 2022 年 7 月 4 日 营业场所营业场所 深圳市福田区沙头街道天安社区深南路与广深高速公路交汇处东南侧大庆大厦 8E20E 经营范围经营范围 一般经营项目是：机械电气设备制

194、造；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电子元器件批发；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；模具制造；模具销售；塑料制品销售；塑料制品制造；电镀加工；塑胶表面处理；五金产品零售；五金产品制造；光电子器件销售；机械零件、零部件销售；机械零件、零部件加工；机械设备研发；机械设备销售；机械设备租赁；普通机械设备安装服务；电子、机械设备维护（不含特种设备）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；科技中介服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：再生资源销售；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）。（依法须

195、经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）6、柳州华丰、柳州华丰 公司名称 柳州华丰科技有限公司 公司类型 其他有限责任公司 统一社会信用代码 91450209MAC9CR022X 法定代表人 刘太国 成立时间 2023 年 2 月 27 日 注册资本 1,000 万元 实收资本 945 万元 注册地/主要生产经营地 柳州市阳和工业新区汽车零部件出口基地阳和服务中心 203-19 室 经营范围 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-70 术转让、技术推广;电力电子元器件制造;电力电子

196、元器件销售;电子元器件制造;电子元器件批发;电子元器件零售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）股东构成股东构成 股东名称股东名称 出资比例出资比例 华丰科技 70.00%广西润耀科技有限公司 30.00%主营业务情况及在发行主营业务情况及在发行人业务板块中的定位人业务板块中的定位 新能源连接产品的研发、生产和销售，目前处于生产筹备阶段，是发行人产品下游应用领域的拓展。7、华丰轨道（长春）、华丰轨道（长春）公司名称公司名称 华丰轨道交通装备（长春）有限公司 公司类型公司类型 其他有限责任公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91220103MACHCA2F29 法定代表

197、人法定代表人 刘太国 成立时间成立时间 2023 年 4 月 28 日 注册资本注册资本 500 万元 实收资本实收资本-注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 长春市宽城区建业大街 1688 号办公楼 202 室 经营范围经营范围 一般项目：轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；电力电子元器件销售；电力电子元器件制造；电子元器件制造；电器辅件销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；模具销售；机械设备销售；金属制品销售；电气设备销售；仪器仪表销售；电子产品销售；办公设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）股东构成股东构成 股东名称股东名称 出资比例出资

198、比例 华丰科技 51.00%北京日新亚华科技有限公司 35.00%北京百逸恒达科技发展有限公司 14.00%主营业务情况及在发行主营业务情况及在发行人业务板块中的定位人业务板块中的定位 主要从事轨道交通连接器的销售，目前暂未开展业务（二）发行人参股子公司情况（二）发行人参股子公司情况 发行人目前的参股子公司有 1 家，为华丰史密斯，具体情况如下：1、华丰史密斯、华丰史密斯 公司名称公司名称 华丰史密斯（四川）互连技术有限公司 公司类型公司类型 有限责任公司（台港澳与境内合资）统一社会信用代码统一社会信用代码 91510700MA64A6PJ7K 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-7

199、1 法定代表人法定代表人 龙军 成立时间成立时间 2018 年 8 月 3 日 注册资本注册资本 5,000 万元 实收资本实收资本 3,972.50 万元 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 四川省绵阳市经开区三江大道 120号 经营范围经营范围 开发、生产、储存、运输和销售连接器产品和电缆线束产品以及相关系统组件，并为该生产过程购买、批发、进口及出口上述产品及相关原材料、工具和模具以及物资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）股东构成股东构成 股东名称股东名称 出资比例出资比例 华丰科技 40.00%Smith Interconnect Hong Kong Co

200、mpany Limited 39.00%安拓锐高新测试技术（苏州）有限公司 11.00%Smiths Interconnect Group（HK）Company Limited 10.00%合计合计 100.00%主营业务情况及主营业务情况及在发行在发行人业务板块中的定位人业务板块中的定位 主要从事连接器及电缆线束等产品生产、销售，专注于细分市场、差异化品牌的连接器产品。最近一年财务数据最近一年财务数据注注1 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年 1-12 月月 总资产（万元）5,102.82 净资产（万元）3,932.41 营业收入（万元）5,677.79 净利润

201、（万元）-99.70 注 1：华丰史密斯最近一年财务数据已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计；注 2：史密斯集团（Smith Group Limited）实际控制华丰史密斯 60%的股权，占据控股地位；华丰史密斯的董事会由 5 名董事组成，其中史密斯（指史密斯集团旗下三家公司）提名 3 名董事，发行人提名 2 名董事；史密斯的董事席位占多数。根据华丰史密斯章程的约定，除超过一定金额的购买资产、对外担保、对外投资等重大事项外，董事会决议范围内的事项由出席会议的董事半数以上批准通过。故，史密斯集团拥有华丰史密斯的控制权。（三）报告期内注销的子公司情况（三）报告期内注销的子公司情况 报告期

202、内，发行人存在 1 家控股子公司、1 家参股子公司注销的情形，均系因未实际经营而较早被吊销营业执照的企业，报告期内补充完成了注销登记手续。具体情况如下：1、亚伦华丰、亚伦华丰 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-72 亚伦华丰的主营业务为电脑及周边机器等的开发与生产，2010年 7月 20日被吊销营业执照，2021年 3月 31日经绵阳市市场监督管理局核准注销。该公司注销已履行召开股东会、成立清算小组、清算、登报公告、办理工商变更登记等手续。注销清算时，亚伦华丰无净资产可供分配；公司债权债务已经清理完毕；注销前亚伦华丰已无人员，不涉及人员处置。2、长丰电器、长丰电器 长丰电器的主营业

203、务为汽车连接器、线束、电器附件的生产、销售，2009年 4 月 15 日被吊销营业执照，2021 年 3 月 29 日经绵阳市游仙区行政审批局核准注销。该公司注销已履行召开股东会、成立清算小组、清算、登报公告、办理工商变更登记等手续。注销清算时，长丰电器无净资产可供分配；公司债权债务已经清理完毕；注销前长丰电器已无人员，不涉及人员处置。七、持有发行人七、持有发行人 5%5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况 （一）控股股东、实际控制人的基本情况（一）控股股东、实际控制人的基本情况 1、控股股东的基本情况、控股股东的基本情况 截至本招股说明书签署

204、日，长虹集团直接持有公司 37.19%的股份，并通过军工集团和长虹创新投间接控制公司 11.83%的股份，合计控制公司 49.01%的股份，为公司的控股股东。长虹集团的基本情况如下：公司名称公司名称 四川长虹电子控股集团有限公司 曾用名曾用名 四川长虹电子集团有限公司 公司公司类型类型 其他有限责任公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 918660F 法定代表人法定代表人 赵勇 成立时间成立时间 1995 年 6 月 16 日 注册资本注册资本 300,000 万元 实收资本实收资本 89,804 万元 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 绵阳市高新技术产业开发

205、区 经营范围经营范围 对国家产业政策允许范围内的产业进行投资，国有产（股）权经营管理，家用电器、制冷电器及配件、照明设备、电子产品及元器件、日用电器、日用金属制品、燃气用具、电工器材的制造、销售，废弃电器、电子产品回收及处理，集成四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-73 电路、软件开发及销售与服务，系统集成服务，企业管理咨询与服务，法律允许范围内的各类商品和技术进出口，矿产品销售，电子信息网络产品、电池系列产品、电力设备、环保设备、通讯传输设备、机械设备、数字监控产品、金属制品、仪器仪表、厨柜及燃气具的销售，利用互联网从事相关产品的销售，公司产品辅助材料及相关技术的进出口业务，五金交

206、电、建筑材料、化工产品的仓储、货运，汽车维修，电子产品维修，房地产开发与经营，房屋建筑工程施工，房屋及设备租赁，武器整机、配套装备及元器件制造、销售，酒店与餐饮服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）股东构成股东构成 股东名称股东名称 出资比例出资比例 绵阳市国资委 90.00%四川省财政厅 10.00%合计合计 100.00%主营业务及其与发行人主营业务及其与发行人主营业务的关系主营业务的关系 主要从事投资管理，与发行人的主营业务无关。最近一年财务数据最近一年财务数据注注 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年 1-12 月月 总资产（万元）1

207、0,029,803.76 净资产（万元）2,413,217.34 营业收入（万元）10,208,137.14 净利润（万元）129,890.75 注：长虹集团最近一年财务数据未经审计。2、实际控制人的基本情况、实际控制人的基本情况 绵阳市国资委持有公司控股股东长虹集团 90%的股权，为公司的实际控制人。报告期内，公司的实际控制人未发生变化。（二）控股股东控制的其他企业（二）控股股东控制的其他企业 截至 2022 年 12 月 31 日，除发行人之外，长虹集团直接控制的一级子公司名单如下：序序号号 名称名称 注册资本注册资本（万元）（万元）注册地址注册地址 1 四川长虹 461,624.4222

208、 四川省绵阳市高新区绵兴东路 35 号 2 长虹财务公司 269,393.836584 绵阳高新区绵兴东路 35号 3 四川世纪双虹显示器件有限公司 180,000 绵阳高新区绵兴东路 35号 4 汉中虹鼎矿业有限公司 5,000 陕西省汉中市城固县五郎庙镇五郎工业园区内 5 四川虹城地产有限责任公司 10,000 四川省绵阳市经开区三江大道 39 号 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-74 序序号号 名称名称 注册资本注册资本（万元）（万元）注册地址注册地址 6 军工集团 90,000 四川省广元市 122 信箱 7 四川长虹物业服务有限责任公司 500 绵阳市跃进路 4 号 8

209、 安徽鑫昊等离子显示器件有限公司 160,000 安徽省合肥市新站区武里山路 1399 号 9 四川长虹新能源科技股份有限公司 13,005.30 绵阳高新区绵兴东路 35号 10 四川寰宇实业有限公司 12,000 四川省广元市利州区奔月路 11 四川长虹格润环保科技股份有限公司 8,585.5 四川省成都市金堂县淮口镇节能大道 1号 12 四川长虹教育科技有限公司 6,375 四川省绵阳市经开区贾家店街 89 号 13 四川爱联科技股份有限公司 7,954.375 四川绵阳安州工业园区 14 四川长虹智能制造技术有限公司 10,000 四川省绵阳市高新区绵兴东路 35 号 15 四川爱创科

210、技有限公司 20,000 四川省绵阳市安州区安州工业园区马鞍大道 16 四川长虹云计算有限公司 6,000 四川省绵阳市涪城区绵安路 35 号 17 四川长虹国际酒店有限责任公司 3,000 绵阳市高新区 18 虹尚置业 2,500 四川省绵阳市涪城区跃进路 36 号 19 四川启睿克科技有限公司 10,000 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府四街 199 号 1 栋 33层 20 四川安思飞科技有限公司 800 绵阳市科创园区创新中心 2 号楼 332 室 21 四川奥库科技有限公司 6,000 四川省绵阳市涪城区西山北路 62 号 22 四川启赛微电子有限公司 6,000 四川省绵

211、阳市经开区绵州大道中段 186号 23 中玖闪光医疗科技有限公司 50,000 四川省绵阳市游仙区科学城大道 1 号（三）实际控制人控制的其他企业（三）实际控制人控制的其他企业 截至 2022年 12 月 31日，除长虹集团及其下属公司外，绵阳市国资委控制的一级子公司名单如下：序序号号 名称名称 注册资本注册资本（万元）（万元）注册地址注册地址 1 四川九洲投资控股集团有限公司 300,000.00 绵阳市科创园区九华路 6 号 2 绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 162,227.97 绵阳科教创业园区 3 绵阳市投资控股（集团）有限公司 85,000.00 四川省绵阳市涪城区涪城路 76

212、 号建设大厦 4 四川省武都水利水电集团有限责任公司 36,658.00 绵阳市宇虹北街西段 4号 5 绵阳国兴投资控股有限责任公司 200.00 绵阳科创园区孵化大楼 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-75（四）控股股东、实际控制人所持股份的质押或其他争议情况（四）控股股东、实际控制人所持股份的质押或其他争议情况 截至本招股说明书签署之日，公司控股股东、实际控制人直接或间接持有发行人的股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。（五五）其他持有发行人）其他持有发行人 5%以上股份的主要股东情况以上股份的主要股东情况 截至本招股说明书签署之日，持有发行人 5%以上股份的其他股东为长虹

213、创新投、军工集团以及 10家员工持股平台，具体情况如下：1、长虹创新投、长虹创新投 截至本招股说明书签署之日，长虹创新投持有公司 6.14%的股份，其基本情况如下：公司名称公司名称 四川长虹创新投资有限公司 公司类型公司类型 其他有限责任公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 9015131 法定代表人法定代表人 潘晓勇 成立时间成立时间 2006 年 11月 8日 注册资本注册资本 10,000万元 实收资本实收资本 10,000万元 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 绵阳高新区绵兴东路 35号 经营范围经营范围 国家政策允许的范围内进行创业投资及能源、交通、

214、房地产、工业、科技产业项目的投资经营，投资衍生业务经营（不含金融、证券、保险及融资性担保等需前置审批的业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）股东构成股东构成 股东名称股东名称 出资比例出资比例 四川长虹 95.00%长虹集团 5.00%合计合计 100.00%主营业务及其与发行人主营业务及其与发行人主营业务的关系主营业务的关系 主要从事项目投资，与发行人主营业务无关 注：根据长虹创新投的说明，其在营业期限届满前将申请展期、继续营业。2、军工集团、军工集团 截至本招股说明书签署之日，军工集团持有公司 5.68%的股份，基本情况如下：四川华丰科技股份有限公司 招股说明书

215、1-1-76 公司名称公司名称 四川电子军工集团有限公司 公司类型公司类型 有限责任公司（国有独资）统一社会信用代码统一社会信用代码 945534P 法定代表人法定代表人 杨艳辉 成立时间成立时间 2007 年 11月 18日 注册资本注册资本 90,000.00万人民币 实收资本实收资本 90,000.00万人民币 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 四川省广元市 122 信箱 经营范围经营范围 武器整机、配套装备及元器件军用产品的科研设计、开发、生产、储运、销售；电子特种元器件、电光源、碱性蓄电池及物理与化学电源、电源控制设备、电连接器、光连接器、汽车配件、民

216、用方舱、机械、仪器仪表、环保设备、工程机械、信息及通讯设备、金属与非金属材料制品、小家电、电动工具、自动物料输送、机芯、摩托车配件、纺织机械、建筑机械产品；进出口及技术引进、勘探设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）股东构成股东构成 股东名称股东名称 出资比例出资比例 长虹集团 100.00%合计合计 100.00%主营业务及其与发行人主营业务及其与发行人主营业务的关系主营业务的关系 平台公司，与发行人主营业务无关 3、员工持股平台、员工持股平台 截至本招股说明书签署日，发行人 10 家员工持股平台合计持有发行人19.35%的股份，具体情况参见本节“十五、本次公开发行申报

217、前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排”。（六）发行人特别表决权或类似安排（六）发行人特别表决权或类似安排 截至本招股说明书签署之日，发行人不存在特别表决权股份或类似安排的情况。（七）发行人协议控制架构的情形（七）发行人协议控制架构的情形 截至本招股说明书签署之日，发行人不存在协议控制架构情况。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-77（八）控股股东、实际控制人报告期内违法违规情况（八）控股股东、实际控制人报告期内违法违规情况 报告期内，发行人的控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，亦不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者

218、其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。八、发行人股本情况八、发行人股本情况（一）发行人本次发行前后的股本情况（一）发行人本次发行前后的股本情况 发行人本次发行前总股本为 39,184.39 万股，本次发行 6,914.89 万股，占发行后总股本的比例为 15%。本次发行前后，发行人的股本结构变化情况如下表所示：序号序号 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例持股比例 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例持股比例 1 长虹集团 14,571.07 37.19%14,571.07 31.

219、61%2 长虹创新投 2,406.82 6.14%2,406.82 5.22%3 军工集团 2,227.46 5.68%2,227.46 4.83%4 华飞投资 1,942.20 4.96%1,942.20 4.21%5 海通创新投 1,588.43 4.05%1,588.43 3.45%6 红土基金 1,474.96 3.76%1,474.96 3.20%7 华知投资 1,466.86 3.74%1,466.86 3.18%8 哈勃投资 1,358.48 3.47%1,358.48 2.95%9 中青恒辉三期 1,282.07 3.27%1,282.07 2.78%10 华跃投资 1,229

220、.51 3.14%1,229.51 2.67%11 紫光红塔一期 1,134.58 2.90%1,134.58 2.46%12 聚九投资 1,134.58 2.90%1,134.58 2.46%13 九洲创投 1,134.58 2.90%1,134.58 2.46%14 申万长虹基金 1,134.58 2.90%1,134.58 2.46%15 华誉投资 1,116.58 2.85%1,116.58 2.42%16 北交联合 794.23 2.03%794.23 1.72%17 越秀金蝉二期 680.76 1.74%680.76 1.48%四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-78 序

221、号序号 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例持股比例 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例持股比例 18 申万创新投 680.76 1.74%680.76 1.48%19 丰勋投资 556.30 1.42%556.30 1.21%20 丰泰投资 328.53 0.84%328.53 0.71%21 丰祥投资 253.58 0.65%253.58 0.55%22 丰霖投资 250.41 0.64%250.41 0.54%23 丰茂投资 238.19 0.61%238.19 0.52%24 丰捷投资 198.90 0.51%19

222、8.90 0.43%25 社会公众股-6,914.89 15.00%合合 计计 39,184.39 100.00%46,099.28 100.00%（二）本次发行前发行人前十名股东持股情况（二）本次发行前发行人前十名股东持股情况 本次发行前，发行人前十名股东及持股情况如下表所示：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 长虹集团 14,571.07 37.19%2 长虹创新投 2,406.82 6.14%3 军工集团 2,227.46 5.68%4 华飞投资 1,942.20 4.96%5 海通创新投 1,588.43 4.05%6 红土基金 1,474

223、.96 3.76%7 华知投资 1,466.86 3.74%8 哈勃投资 1,358.48 3.47%9 中青恒辉三期 1,282.07 3.27%10 华跃投资 1,229.51 3.14%合合 计计 29,547.85 75.41%（三）本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人处任职情况（三）本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人处任职情况 截至本招股说明书签署之日，发行人不存在自然人股东。（四）发行人申报前十二个月新增股东情况（四）发行人申报前十二个月新增股东情况 公司申报前十二个月新增股东为哈勃投资、丰勋投资、丰泰投资、丰祥投资、丰霖投资、丰茂投资、丰捷投资等 7 位股东，相关情况如

224、下：四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-79 序序号号 股东名称股东名称 取得股取得股份时间份时间 入股原因入股原因 出资额出资额（万（万元元）持股持股 比例比例 价格价格 定价依据定价依据 1 哈勃投资 2021 年12 月 长期战略合作考虑 1,358.48 3.47%4.4167元/股 华丰科技截至2021 年 5 月 31日经评估后股东全部权益价值 159,000.00万元为基础协商确定。2 丰勋投资 员工持股 556.30 1.42%3 丰泰投资 328.53 0.84%4 丰祥投资 253.58 0.65%5 丰霖投资 250.41 0.64%6 丰茂投资 238.19

225、0.61%7 丰捷投资 198.90 0.51%1、申报前十二个月新增股东的基本情况、申报前十二个月新增股东的基本情况（1）哈勃投资）哈勃投资 截至本招股说明书签署之日，哈勃投资的基本情况如下：企业名称企业名称 深圳哈勃科技投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 统一社会信用代码统一社会信用代码 91440300MA5GPTBQ9T 执行事务合伙人执行事务合伙人 哈勃科技创业投资有限公司 成立时间成立时间 2021 年 4月 15日 认缴出资额认缴出资额 700,000万元人民币 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 123号中国人寿

226、大厦23 楼 经营范围经营范围 一般经营项目是：创业投资业务。许可经营项目是：无 合伙人构成合伙人构成 合伙人名称合伙人名称 出资比例出资比例 华为技术有限公司 69.00%华为终端（深圳）有限公司 30.00%哈勃科技创业投资有限公司 1.00%合计合计 100.00%主营业务及其与发行人主营业务及其与发行人主营业务的关系主营业务的关系 主营业务为创业投资，与发行人主营业务不存在竞争关系。发行人已与哈勃投资执行事务合伙人哈勃创投签署了战略合作框架协议。根据该协议，双方同意哈勃创投及其关联方在连接器领域与发行人及其关联方开展全面业务合作。（2）申报前十二个月其他新增股东申报前十二个月其他新增股

227、东 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-80 丰勋投资、丰泰投资、丰祥投资、丰霖投资、丰茂投资、丰捷投资均系发行人员工持股平台，除持有发行人的股份外，无其他对外投资。具体情况详见本节之“十五、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排”之“（一）员工持股平台基本情况”。2、申报前十二个月新增股东与发行人其他股东等各方之间的关系、申报前十二个月新增股东与发行人其他股东等各方之间的关系 申报前十二个月新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行的中介机构的关联关系如下：发行人部分董事、高级管理人员在丰勋投资、丰泰投资、丰祥投资、丰霖投资、丰茂投资、丰捷投资持有财

228、产份额，以及该六家持股平台与发行人实施第一期员工持股的四家持股平台华飞投资、华知投资、华跃投资、华跃投资的普通合伙人均为绵阳华腾。除上述情形以外，新增股东与新增前发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，新增股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在关联关系。根据哈勃投资出具的调查问卷及承诺函以及发行人第二期持股员工出资的银行流水及承诺，申报前十二个月发行人的新增股东不存在委托持股、信托持股等方式代他人直接或间接持有发行人股份的情形。（五）本次发行前各股东之间的关联关系及关联股东各自持股比例（五）本次发行前各股东之间的关联关系及关联股东各自持股比例 本次发行

229、前，公司股东之间的关联关系如下：1、发行人股东军工集团、长虹创新投均为长虹集团实际控制的企业。其中，长虹集团持有军工集团 100%的股权；长虹集团直接持有长虹创新投 5%的股权，长虹集团控股子公司四川长虹持有长虹创新投 95%的股权。2、长虹集团持有发行人股东申万宏源长虹基金的普通合伙人四川申万宏源长虹股权投资管理有限公司 40%股权，长虹集团控股子公司四川长虹为申万宏源长虹基金有限合伙人，并持有 48.39%的合伙份额。3、四川九洲投资控股集团有限公司持有发行人股东九洲创投 100%股权，持有发行人另一股东聚九投资 50.00%的有限合伙份额。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-8

230、1 4、申万宏源集团股份有限公司持有发行人股东申万创新投的股东申万宏源证券有限公司 100%股权；申万宏源集团股份有限公司持有发行人另一股东申万宏源长虹基金的有限合伙人宏源汇富创业投资有限公司 100%股权，宏源汇富创业投资有限公司持有申万宏源长虹基金的普通合伙人四川申万宏源长虹股权投资管理有限公司 60%股权。5、发行人股东十家员工持股平台丰勋投资、丰泰投资、丰祥投资、丰霖投资、丰茂投资、丰捷投资、华飞投资、华知投资、华跃投资、华誉投资的份额持有人均为发行人正式员工，普通合伙人均为绵阳华腾，且存在部分有限合伙人重合的情形。（六）国有股份及外资股份情况（六）国有股份及外资股份情况 1、发行人国

231、有股份情况、发行人国有股份情况 根据绵阳市国资委出具的绵阳市国资委关于四川华丰科技股份有限公司国有股东标识管理有关事项的批复（文号：绵国资产202129 号），截至本招股说明书签署日，发行人股本中国有股份情况如下：序号序号 股东股东名称名称 股份性质股份性质 股份股份数量数量（万万股）股）持股持股比例比例 1 长虹集团 SS 14,571.07 37.19%2 长虹创新投 CS 2,406.82 6.14%3 军工集团 SS 2,227.46 5.68%4 九洲创投 SS 1,134.58 2.90%5 申万创新投 SS 680.76 1.74%2、发行人外资股份情况、发行人外资股份情况 截至

232、本招股说明书签署之日，发行人不存在外资股份。（七）发行人股东公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生产经营产生（七）发行人股东公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生产经营产生的影响的影响 本次发行股份全部为新股，不存在发行人股东公开发售股份的情况。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-82（八）股东中私募基金备案情况（八）股东中私募基金备案情况 截至本招股说明书签署之日，发行人 24 名股东中共有 6 家私募投资基金，分别为中青恒辉三期、紫光红塔一期、聚九投资、申万长虹基金、北交联合、越秀金蝉二期，均已办理私募基金备案，具体情况如下：序序号号 股东名称股东名称 管理人管理人 私募

233、基金备案情况私募基金备案情况 基金管理人登记情况基金管理人登记情况 编号编号 备案日期备案日期 编号编号 登记日期登记日期 1 中青恒辉三期 中青恒辉资产管理有限公司 SLX022 2020.09.25 P1060030 2016.10.26 2 紫光红塔一期 红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司 SJW263 2020.03.30 P1070750 2020.03.09 3 聚九投资 东兴资本投资管理有限公司 SJN634 2020.07.08 GC2600031513 2018.07.30 4 申万长虹基金 四川申万宏源长虹股权投资管理有限公司 SEP612 2019.01.16 P106

234、9073 2018.09.26 5 北交联合 北交联合投资基金管理有限公司 SNB244 2020.12.02 P1061053 2017.01.17 6 越秀金蝉二期 广州越秀产业投资基金管理股份有限公司 SGR933 2019.08.15 P1000696 2014.04.01 九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况（一）董事（一）董事 公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。截至本招股说明书签署之日，现任董事基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职位职位 任职期间任职期间 提名人提名人 1 杨艳辉 董事长 2020.12-2

235、023.12 长虹集团 2 吴学锋 董事 2020.12-2023.12 长虹集团 3 刘太国 董事、总经理 2020.12-2023.12 长虹集团 4 易璐璐 董事 2022.05-2023.12 长虹集团 5 尹继 董事、副总经理 2023.03-2023.12 长虹集团 6 周明丹 董事、财务负责人 2020.12-2023.12 长虹集团 7 向锦武 独立董事 2020.12-2023.12 董事会 8 赖黎 独立董事 2020.12-2023.12 董事会 9 李锋 独立董事 2020.12-2023.12 董事会 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-83 上述董事的主要

236、简历情况如下：杨艳辉先生，1981 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师职称，博士研究生学历，少数民族经济专业。2004年 7 月至 2012年 6月，历任长虹网络公司、四川长虹网络科技有限责任公司业务经理、中国营销公司副总经理、中国营销公司总经理、副总经理；2012 年 6 月至 2019年 1月，历任四川长虹电器股份有限公司多媒体产业公司战略合作总监、新渠道业务总监，四川长虹教育科技有限公司董事、总经理；2019 年 1月至 2020年 12 月，任华丰有限董事长；2019 年 1 月至今，任长虹集团军工总监；2020 年 12 月至今，任发行人董事长。吴学锋先生，1963

237、 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中国电子元件行业协会副理事长，高级经济师职称，大专学历，工业经济计划统计专业。2000 年 11 月至 2017 年 8 月，历任华丰有限总经理、董事长、党委书记、长虹集团副总经理、军工集团副董事长、副总经理；2017 年 9 月至 2020 年 12 月，任华丰有限副董事长、党委书记；2020 年 12 月至 2022 年 5 月，任发行人副董事长、党委书记；2022年 5 月至 2022年 7 月，任发行人董事、党委书记；2022年 7 月至今，任发行人董事。刘太国先生，1970 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师职称，本科学历

238、，电子精密机械专业。2002 年 4月至 2006年 10 月，历任长虹器件公司副部长、电子部品厂厂长、经管处经理；2006年 11 月至 2008年 12月，历任四川长虹器件科技有限公司经营管理处经理、运营总监；2009 年 1 月至2011 年 2 月，任四川长虹包装印务有限公司总经理；2011 年 3 月至 2014 年 4月，任四川长虹器件科技有限公司总经理；2014 年 5 月至 2020 年 12 月，任华丰有限董事、总经理；2020 年 12 月至 2022 年 7 月，任发行人董事、总经理；2022 年 7 月至今，任发行人董事、总经理、党委书记。易璐璐女士，1981 年 1

239、月生，中国国籍，无境外永久居留权，国际经济法专业，本科学历。2003 年 6 月至 2006 年 10 月，任四川长虹电器股份有限公司海外营销部海外营销经理；2006年 10月至 2007 年 10月，任广东长虹电子有限公司海外营销部海外营销经理；2007 年 10 月至 2008 年 1 月，任四川长虹电器四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-84 股份有限公司空调营销部营销经理；2008 年 1 月至 2014 年 9 月，任长虹海外发展有限公司整机销售部海外营销经理；2014 年 10 月至 2021 年 3 月，任四川长虹电器股份有限公司资产管理部投资并购经理；2021 年 4

240、 月至今，任长虹集团资本运作部投资并购经理；2022年 5月至今，任发行人董事。尹继先生，1968 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师职称，本科学历，精密仪器专业。1997 年 10 月至 2003 年 5 月，历任华丰企业集团、华丰有限 14 分厂副厂长、特种连接器分厂厂长；2003 年 6 月至 2017 年 9月，任华丰有限副总经理、总工程师；2017 年 10 月至 2020年 12月，任华丰有限党委副书记、总工程师、副总经理；2018 年 2月至 2020年 11 月，任华丰有限工会主席；2020 年 12 月至今，任发行人党委副书记、总工程师、副总经理、工会主席。

241、2023年 3 月至今，任发行人董事。周明丹先生，1981 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中级会计师职称，本科学历，会计学专业。2004 年 7 月至 2006年 6月，历任深圳市瑞致达科技有限公司会计、会计主管；2006 年 7 月至 2007年 3月，任富凯兴业商务咨询（深圳）有限公司会计；2007年 4月至 2009 年 5月，历任四川虹欧显示器件有限公司资金会计、预算会计、总账主管；2009年 6 月至 2012年 4月，任安徽鑫昊等离子显示器件有限公司财务经理；2012年 5 月至 2015年 5月，任长虹集团总账经理；2015年 6 月至 2019 年 9月，任宜宾红

242、星电子有限公司财务总监；2019 年 10 月至 2020 年 8 月，任长虹集团财务部副部长；2020 年 9 月至 2020年 12 月，任华丰有限财务总监；2020 年 12 月至今，任发行人董事、财务负责人。向锦武先生，1964 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中国工程院院士，教授职称，博士研究生学历，固体力学专业。1990年 3 月至 1993年 8月，于南京航空航天大学博士研究生学习；1993 年 9 月至 1995年 8月，任南京航空航天大学航空学院博士后；1995 年 9 月至今，任北京航空航天大学教授、无人系统研究院总设计师；2020年 12 月至今，任发行人独立董

243、事。赖黎先生，1981 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，副教授职称，博士研究生学历，财务管理专业。2007 年 8 月至 2010年 2月，任中国人寿保险四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-85 股份有限公司广东省分公司银行渠道经理；2010年 2 月至 2012年 8月，任四川建筑职业技术学院讲师；2012年 9月至 2015 年 6月，于西南财经大学博士研究生学习；2015 年 7 月至 2017 年 6 月，任西南财经大学师资博士后；2017 年 6月至 2019 年 12 月，任西南财经大学会计学院副教授、硕士生导师；2019 年 12月至今，任西南财经大学会计学

244、院副教授、博士生导师；2020 年 12 月至今，任发行人独立董事；2021 年 12 月至今，任四川勤思智能科技有限公司执行董事、经理及知行良知实业股份有限公司独立董事。李锋先生，1977 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，企业管理（秘书）专业。2005 年 5 月至今，历任中国电子元件行业协会信息中心主任助理、信息中心主任、副秘书长等；2014年 2 月至 2020年 1月，任北京智多星信息技术有限公司董事、经理；2017 年 9 月至 2018年 4月，任共达电声股份有限公司独立董事；2018 年 10 月至今任扬州宏远电子股份有限公司独立董事；2020 年 1 月至

245、今，任北京智多星信息技术有限公司执行董事、经理；2020 年 12 月至今，任发行人独立董事；2021 年 7 月至今任广东惠伦晶体科技股份有限公司独立董事。（二）监事（二）监事 公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。截至本招股说明书签署日，现任监事基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职位职位 任职期间任职期间 提名人提名人 1 王道光 监事会主席 2020.12-2023.12 长虹集团 2 罗来所 监事 2020.12-2023.12 九洲创投 3 张彩 职工代表监事 2020.12-2023.12 职工代表大会 上述监事的主要简历情况如下：王道光先生，1972 年 7 月

246、生，中国国籍，无境外永久居留权，中级政工师职称，本科学历，思想政治教育（含经济管理）专业。2003 年 11 月至 2007 年7 月，历任华丰有限党团工作部干事、副部长兼创建办主任；2007 年 7 月至2014 年 2 月，历任华丰有限党群工作部副部长兼保密办主任、党建主管；2014年 3 月至 8月，任绵阳市国资委党建科群教活动办成员；2014年 9月至 2017年四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-86 11 月，历任长虹集团党委组织部党建管理、干部作风监督主管等；2017 年 11月至今，任长虹集团监事会专职监事；2020 年 12 月至今，任长虹集团纪委委员、发行人监事会

247、主席。罗来所先生，1983 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居留权，经济师职称，硕士研究生学历，项目管理专业。2006 年 9 月至 2013年 3月，任四川九洲电器集团有限责任公司资产运营管理部专员；2013 年 3 月至 2014 年 11 月，任成都九洲电子信息系统股份有限公司董事会秘书；2014 年 11 月至 2019 年 7 月，任四川九洲电器集团有限责任公司资产运营管理部部长助理；2019 年 7 月至今，任九洲创投副总经理；2020 年 9 月至今，任四川九洲君合股权投资基金管理有限公司副总经理；2020年 12 月至今，任发行人监事。张彩女士，1986 年 12 月生，中

248、国国籍，无境外永久居留权，本科学历，市场营销专业。2009年 9 月至 2010 年 7月，任广东美的制冷设备有限公司国际事业部海外客户助理；2010年 8月至 2014 年 4月，历任华丰有限营销公司客户经理、销售经理、市场经理；2014 年 5 月至 2014 年 11 月，历任华丰有限工业事业部市场经理、销售经理；2018 年 11 月至 2021 年 8 月，任华丰有限运营部运营管理；2020 年 12 月至今，任发行人职工代表监事；2021 年 8 月至今任发行人合规主管。（三）高级管理人员（三）高级管理人员 公司高级管理人员 5 名，截至本招股说明书签署日，现任高级管理人员的基本情

249、况如下：序号序号 姓名姓名 职位职位 任职期间任职期间 1 刘太国 董事、总经理 2020.12-2023.12 2 周明丹 董事、财务负责人 2020.12-2023.12 3 尹继 董事、副总经理 2020.12-2023.12 4 蒋道才 董事会秘书 2020.12-2023.12 5 沈文娟 副总经理 2021.11-2023.12 上述高级管理人员的主要简历情况如下：四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-87 刘太国先生，简历详见本节之“九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况”之“（一）董事”。周明丹先生，简历详见本节之“九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况

250、”之“（一）董事”。尹继先生，简历详见本节之“九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况”之“（一）董事”。蒋道才先生，1974 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中级经济师职称，本科学历，技术经济专业。1997 年 7 月至 2006 年 12 月，历任长虹集团人力资源部人事管理、绩效主管；2007 年 1 月至 2009年 4月，任华丰有限人力资源部副经理；2009年 5 月至 2013年 2月，任华丰有限经营与人力资源部部长；2013 年 3 月至 2021年 7 月，历任华丰有限、发行人运营与人力资源总监；2020年 12 月至今，任发行人董事会秘书；2021 年 8月至今

251、任发行人董事会办公室主任、安全环保与职业健康部部长；2023 年 1月至今，任发行人首席合规官。沈文娟女士，1978 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中级工程师职称，博士研究生学历，材料物理与化学专业。2006年 3 月至 2012年 4月，历任奥兰若科技（深圳）有限公司可靠性工程师、产品工程师、高级技术支持工程师、销售经理；2012年 5 月至 2015年 5 月，任菲尼萨光电通讯（上海）有限公司深圳分公司高级销售经理；2015 年 5 月至 2021 年 10 月，任菲尼萨光电通讯（深圳）有限公司高级销售经理；2021 年 11月至今，任发行人副总经理。（四）核心技术人员（四）核

252、心技术人员 1、核心技术人员的认定依据、核心技术人员的认定依据 公司认定核心技术人员的主要标准为：（1）在公司研发岗位上担任重要职务；（2）承担公司研发项目核心工作的技术骨干；（3）为公司的技术、产品研发、知识产权等作出重要贡献；（4）结合公司生产经营需要和相关人员发挥的实际作用综合认定。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-88 2、核心技术人员的基本情况、核心技术人员的基本情况 公司核心技术人员的基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职位职位 1 刘明 总经理助理、技术总监、技术规划部部长 2 陈天强 技术规划部高级经理 3 庞斌 系统互连产品研究所所长 4 何洪 通讯事业部副总经理

253、5 张勇强 工艺所工艺专家 6 刘敏 通讯事业部产品中心副主任兼产品经理、SI工程师 上述核心技术人员的主要简历情况如下 刘明先生，1974 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中级工程师职称，本科学历，机械制造工艺与设备专业。1996年 7 月至 2003年 5月，历任华丰厂工艺所技术员、14 分厂产品设计工程师、工艺所副所长、技术开发部副部长；2003 年 6 月至 2009 年 2 月，历任华丰有限 14 分厂副厂长（主持工作）、工业连接器分厂厂长；2009年 3月至 2014 年 8月，历任华丰有限工业连接器研究所所长、运营督察部部长；2014 年 9 月至 2020 年 12

254、 月，任华丰有限防务事业部副总经理（主持工作）、总经理助理兼防务事业部总经理、防务总监、技术总监；2020 年 12 月至今，任发行人总经理助理、技术总监；2022 年 4 月至今，兼任发行人技术规划部部长。陈天强先生，1964 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师职称，本科学历，无线电专用机械设备专业。1987 年 8 月至 2000 年 10 月，历任华丰厂设计所助理工程师、产品设计工程师；2000 年 11 月至 2006 年 6 月，任华丰有限设计所副所长、军用连接器分厂厂长；2009年 2 月至 2011年 7月，任华丰有限军用连接器研究所所长；2011 年 8 月至

255、 2014年 8月，历任华丰有限规划部副部长、试制中心主任；2014 年 9 月至 2020 年 11 月，历任华丰有限技术中心副主任、主任、技术规划部长；2020 年 12 月至 2022 年 4 月，任发行人技术规划部长、技术中心主任；2022 年 4 月至今，任发行人技术规划部高级经理。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-89 庞斌先生，1967 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，SAC/TC166 全国电子设备用机电元件标准化技术委员会副主任委员、中国电子元件行业电接插元件专家组副组长、总装备部军用电子元器件技术专家，正高级工程师职称，本科学历，电子精密机械专业。19

256、90 年 7 月至 2000 年 12 月，历任华丰厂、华丰有限设计一所产品设计工程师；2001 年 1 月至 2011年 2月，历任华丰有限设计工程师、副总工程师、副总设计师；2011 年 2 月至 2014年 9月，任华丰有限营销公司副总经理；2014年 10 月至 2016 年 10月，任华丰有限防务事业部副总经理兼华丰有限技术中心副主任；2016 年 11 月至 2020年 11月，任华丰有限系统互连产品研究所所长；2020 年 12 月至今，任发行人系统互连产品研究所所长。何洪先生，1975 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，全国劳动模范，本科学历，机械设计制造及其自动化专业

257、。1992年 8 月至 1998年 4月，在华丰厂模具分厂任职；1998 年 5 月至 2000 年 10 月，任华丰厂低频分厂产品设计兼模具设计工程师；2000 年 11 月至 2014 年 9 月，任华丰有限技术中心产品设计工程师、副总设计师、技术专家；2014 年 10 月至 2020年 11月，任华丰有限通讯事业部副总经理；2020年 12 月至今，任发行人通讯事业部副总经理。张勇强先生，1968 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中国电子学会电子电镀专家委员会常务委员，教授级高级工程师职称，本科学历，应用化学专业。1991 年 8 月至 1994 年 12 月，任华丰厂电镀分

258、厂助理工程师；1995 年1 月至 1996 年 12 月，任日本横滨工业株式会社技术者（工程师）；1997 年 1 月至 2001 年 5 月，历任华丰厂、华丰有限电镀厂工程师、副厂长；2001 年 6 月至 2010 年 8月，任华丰有限电镀厂厂长；2010年 9 月至 2020年 11月，历任华丰有限工程技术部电镀工艺工程师、技术中心、工艺所工艺专家；2020 年 12 月至今，任发行人工艺所工艺专家。刘敏女士，1989 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中级工程师职称，本科学历，工业工程专业。2012 年 7 月至 2013年 3月，任华丰有限通讯连接器制造厂产品工艺工程师；2

259、013 年 4 月至 2020 年 12 月，历任任华丰有限产四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-90 品工程部产品设计工程师、通讯事业部产品中心产品经理、SI 工程师；2020 年12 月至今，任发行人通讯事业部产品中心副主任兼产品经理、SI 工程师。3、核心技术人员的科研成果及贡献情况、核心技术人员的科研成果及贡献情况 公司核心技术人员的主要科研成果及对公司的贡献情况如下：序号序号 姓名姓名 科研成果及贡献情况科研成果及贡献情况 1 刘明 曾参与公司多个重点领域的研发工作，主导并负责开发了 JL 系列、HDC 系列和系统集成、防务高速等技术和产品，以核心人员的身份参与了防务和工业

260、等公司级重点项目的开发，实现公司的产品和工艺技术的不断升级换代。2 陈天强 系中国电子元件行业协会科学技术委员会委员。作为主要发明人获得 3 项授权专利，参与公司多个重点领域的研发工作，主导并负责开发了水密连接器及线束系列和宇航服连接器及线束、复合材料连接器、高压大电流连接器、毫米波连接器、高温连接器、超微矩形连接器及线束、高密度耐环境高可靠圆形连接器系列等重大产品，以核心人员的身份参与了宇航服连接器及线束、高密度耐环境高可靠圆形系列连接器等重点项目的开发。3 庞斌 作为主要发明人获得 42项授权专利，曾在机电元件电子信息对抗技术中国电子报2001 年国家通信元器件论文集和国际线缆连接技术现代

261、连接技术等杂志刊物及技术论坛上发表多篇论文及学术报告。参与公司多个重点领域的研发工作，主导并负责开发了滤波/防雷连接器、微矩形连接器、四同轴高速差分连接器和无缆化连接组件、智能连接器等核心技术和产品，以核心人员的身份参与产品路线的规划、产品体系的搭建、主导标准的编制、主持技术攻关的研究，实现公司由单一连接器向整体解决方案和系统连接组件的产品转型和产品技术升级。牵头制定了中国连接器行业第一个 IEC国际标准，为国内行业开辟了一条科技创新成果国际化的道路。4 何洪 作为主要发明人获得 115 项授权专利。曾参与公司多个重点领域的研发工作，主导并负责开发了 2mmHM系列背板连接器、HM3 系列背板

262、连接器、LF线缆连接器、DY 系列定制化连接器、JXJ 系列大电源连接器、STB 系列板到板连接器和高速信号传输和大电源传输等核心技术和产品，以核心人员的身份参与高速线模组和高速线背板的开发，实现公司通讯产业由低速向高速的设计技术的升级以及大电源连接器的设计及仿真技术提升。5 张勇强 作为主要发明人获得 10项授权专利，曾在机电元件电镀与环保电镀与涂饰等期刊发表多篇技术论文。参与公司多个重点领域的研发工作，主导并负责开发了水密连接器及线缆系列和复合材料连接器、气密封光纤连接器等产品的核心工艺技术，以核心人员的身份参与高温连接器型谱开发，实现公司产品极限工况能力的突破。6 刘敏 作为主要发明人获

263、得 17项授权专利，参与公司多个重点领域的研发工作，主导并负责研发了高速产品 pw/pw高速连接器、10Gbps/25Gbps 传输速率产品、56G高速产品等核心技术和产品，以核心人员的身份参与高速传输设计研发，有力助推公司成为国内高速连接器研制企业的领先者。（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在公司及控股子公司之外的单位兼职情况如下：四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-91 姓名姓名 在本公在本公司职务司职务 兼职单位名称兼职

264、单位名称 兼职职务兼职职务 兼职单位与公司的关兼职单位与公司的关系系 杨艳辉 董事长 长虹集团 军工总监 本公司控股股东 军工集团 董事长 受同一控股股东控制 四川长虹电源有限责任公司 董事长 受同一控股股东控制 四川长虹电子科技有限公司 执行董事 受同一控股股东控制 零八一电子集团有限公司 董事长 受同一控股股东控制 宜宾红星电子有限公司 董事长 受同一控股股东控制 刘太国 董事，总经理 华丰史密斯 董事 本公司参股子公司 绵阳华腾 执行董事 本公司员工持股平台普通合伙人 易璐璐 董事 长虹集团 投资并购经理 本公司控股股东 赖黎 独立董事 西南财经大学会计学院 副教授、博士生导师 无关联关

265、系 知行良知实业股份有限公司 独立董事 无关联关系 四川勤思智能科技有限公司 执行董事、经理 本公司独立董事控制的公司 李锋 独立董事 北京智多星信息技术有限公司注 执行董事、经理 无关联关系 广东惠伦晶体科技股份有限公司 独立董事 无关联关系 扬州宏远电子股份有限公司 独立董事 无关联关系 向锦武 独立董事 北京航空航天大学 教授、无人系统研究院总设计师 无关联关系 王道光 监事会主席 长虹集团 监事 本公司控股股东 罗来所 监事 四川九洲君合股权投资基金管理有限公司 副总经理 本公司监事担任高级管理人员的公司 九洲创投 副总经理 本公司监事担任高级管理人员的公司 四川安和精密电子电器股份有

266、限公司 董事 本公司监事担任董事的企业 蒋道才 董事会秘书 华丰史密斯 监事 本公司参股子公司 绵阳华腾 监事 本公司员工持股平台普通合伙人 尹 继 副总经理 华丰史密斯 董事 本公司参股子公司 注：北京智多星信息技术有限公司主要从事行业数据统计、行业分析及咨询业务，未从事电子元器件的生产及销售业务。（六）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系（六）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系 发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间不存在亲属关系。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-92（七）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近

267、三年涉及行政处（七）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年涉及行政处罚、监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查等情况罚、监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查等情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近 3 年均不涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况。十、公司与董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所签订的协十、公司与董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所签订的协议及其所持有公司股份被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情况议及其所持有公司股份被质押、冻结或发生诉讼纠纷

268、等情况 公司与在公司任职并领薪的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订了劳动合同，与内部董事、高级管理人员、核心技术人员均签订了员工保密与竞业限制协议，与独立董事签订了聘用协议，对上述人员的忠诚义务和勤勉义务作了相关约定，明确了双方之间的权利和义务，对商业秘密、知识产权等方面的保密义务作了严格的规定。截至本招股说明书签署之日，上述协议履行正常，不存在违约情形。截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所持公司的股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。十一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况十一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况（一）董

269、事变动情况（一）董事变动情况 1、董事变动情况 截至 2021 年 1 月 1 日，华丰有限董事为杨艳辉、吴学锋、刘太国、周明丹、陈桦、邵敏、向锦武、赖黎、李锋。发行人最近两年董事变动情况如下：序号序号 时间时间 变动前变动前 变动后变动后 变动原因变动原因 1 2022 年5 月 杨艳辉、吴学锋、刘太国、周明丹、陈桦、邵敏、向锦武、赖黎、李锋 杨艳辉、吴学锋、刘太国、周明丹、陈桦、易璐璐、向锦武、赖黎、李锋 控股股东委派的董事人选变动 2 2023 年3 月 杨艳辉、吴学锋、刘太国、周明丹、陈桦、易璐璐、向锦武、赖黎、李锋 杨艳辉、吴学锋、刘太国、周明丹、尹继、易璐璐、向锦武、赖黎、李锋 陈

270、桦先生辞任公司董事，增选尹继先生担任发行人董事 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-93 2、关于发行人原董事、副总经理陈桦的特别说明 2023 年 3 月，发行人原董事兼副总经理陈桦被北川羌族自治县监察委员会立案调查，并被实施留置。同时，陈桦辞任公司董事、副总经理。根据北川羌族自治县监察委员会出具情况说明，陈桦所涉案件系其在其他单位任职期间发生，与发行人无关。同时，2023年 3 月 28日，绵阳经济技术开发区监察工作委员会出具证明文件，确认 2019 年 1 月 1 日至今，该委在辖区范围内暂未发现发行人及发行人现任董事、监事、高级管理人员因违法犯罪行为被纪检监察机关和司法机关立

271、案调查的情形。综上，保荐机构认为，陈桦已辞任发行人董事及副总经理，且所涉案件明显与发行人无关。此外，发行人及发行人现任董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的情形，陈桦涉案事项不构成发行人本次发行的实质性障碍。（二）监事变动情况（二）监事变动情况 截至 2021 年 1 月 1 日，华丰有限的监事为王道光、罗来所、张彩。发行人最近两年监事未发生变动。（三）高级管理人员变动情况（三）高级管理人员变动情况 2021 年 1 月 1 日，华丰有限高级管理人员为刘太国（总经理）、尹继（副总经理）、陈桦（副总经理）、周明丹（财务总监）、蒋道才（董事会秘书）。发行人最近两年高级管理人员

272、变动情况如下：序号序号 时间时间 变动前变动前 变动后变动后 变动原因变动原因 1 2021 年11 月 刘太国、尹继、陈桦、周明丹、蒋道才 刘太国、尹继、陈桦、周明丹、蒋道才、沈文娟 引入高级人才，聘任沈文娟为副总经理 2 2023 年3 月 刘太国、尹继、陈桦、周明丹、蒋道才、沈文娟 刘太国、尹继、周明丹、蒋道才、沈文娟 陈桦先生辞去公司副总经理职务 注：陈桦辞任公司高管的具体情形详见本节之“十一、事、监事、高级管理人员、核心技术人员变动情况”之“（一）董事变动情况”。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-94（四）核心技术人员变动情况（四）核心技术人员变动情况 2021 年 4月

273、 25 日，华丰科技召开第一届董事会第三次会议，认定刘明、张勇强、庞斌、何洪、陈天强为公司核心技术人员；2021 年 12 月 13 日，华丰科技召开第一届董事会第十一次会议，认定刘敏为公司核心技术人员。核心技术人员自报告期初均已在公司任职，最近两年内公司核心技术人员未发生重大变化。除上述情形外，最近两年公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生其他变动。上述变动主要系出于完善公司治理结构与日常经营管理的考虑以及控股股东委派董事人选的变化，符合公司章程和相关法律法规的规定，履行了必要的法律程序。最近两年公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生重大不利变化，不会对公司生产经营和本次

274、发行产生不利影响。十二、董事、监事、十二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其亲属持有发高级管理人员、核心技术人员及其亲属持有发行人股份的情况行人股份的情况（一）直接持股情况（一）直接持股情况 截至本招股说明书签署之日，发行人不存在自然人股东直接持股的情形。（二）间接持股情况（二）间接持股情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其亲属间接持有发行人股份的情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 间接持股间接持股 主体主体 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 1 刘太国 董事、总经理 华飞投资 449.80 16.56%华知投资 59.00 2.8

275、8%华跃投资 49.00 2.85%华誉投资 99.00 6.34%丰勋投资 295.20 12.01%绵阳华腾 8.00 80.00%2 尹继 董事、副总经理 华飞投资 220.00 8.10%丰勋投资 120.00 4.88%四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-95 序号序号 姓名姓名 职务职务 间接持股间接持股 主体主体 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 3 周明丹 董事、财务负责人 华誉投资 35.000 2.24%丰勋投资 150.00 6.11%4 蒋道才 董事会秘书 华飞投资 199.20 7.33%华誉投资 15.00 0.96%丰勋投资 118.80 4

276、.84%绵阳华腾 2.00 20.00%5 沈文娟 副总经理 丰勋投资 150.00 6.11%6 刘明 核心技术人员 华跃投资 200.00 11.63%华誉投资 15.00 0.96%丰勋投资 100.00 4.07%7 庞斌 核心技术人员 华跃投资 50.00 2.91%8 何洪 核心技术人员 华知投资 100.00 4.87%丰祥投资 30.00 2.68%9 陈天强 核心技术人员 华飞投资 100.00 3.68%丰茂投资 55.00 5.23%10 张勇强 核心技术人员 华飞投资 60.00 2.21%丰勋投资 55.00 2.24%11 刘敏 核心技术人员 华知投资 20.00

277、0.97%丰祥投资 55.00 4.91%除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其亲属不存在直接或间接持有发行人股份的情形。截至本招股说明书签署之日，上述人员所持发行人股份不存在质押、冻结或其他有争议的情况。十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员除持有公司股权外的对外投资情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 对外投资公司对外投资公司 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例 关联关系关联关系 1 李锋 独立董事 北京智多星信息技

278、术有限公司 40.00 40.00%无 2 赖黎 独立董事 四川勤思智能科技50.00 50.00%本公司独立董四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-96 有限公司 事控制的公司 截至本招股说明书签署日，除上表中已经披露的情况外，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员无其他对外投资。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的上述其他对外投资情况与公司不存在利益冲突。十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况（一）薪酬组成、确定依据及所履行的程序（一）薪酬组成、确定依据及所履行的程序 在公司任职的董事、监事、高级管理

279、人员及核心技术人员的薪酬主要由基本薪酬（包括工资、津贴、补贴和职工福利）与绩效奖金组成；独立董事领取固定津贴，不享受其他福利待遇。根据薪酬与考核委员会工作细则，公司董事及高级管理人员薪酬政策与方案由董事会薪酬与考核委员会制定。薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的薪酬分配方案须报董事会批准后方可实施。2020 年 12 月 28 日，公司创立大会暨 2020 年第一次股东大会审议通过了关于四川华丰科技股份有限公司董事、监事报酬的议案，同意独立董事津贴执行税前 6万元/年的标准。（二）薪酬占发行人利润总额的比例（二）薪酬占

280、发行人利润总额的比例 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬占公司利润总额的比例情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬总额 918.73 543.51 324.90 利润总额 9,308.53 7,219.35-1,102.84 薪酬总额占利润总额比例 9.87%7.53%-（三）最近一年从发行人及其关联企业领取薪酬的基本情况（三）最近一年从发行人及其关联企业领取薪酬的基本情况 2022 年度，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员从发行人及其关联企业领取的薪酬情况如下：四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-

281、97 单位：万元 序号序号 姓名姓名 职务职务 2022 年度从公司年度从公司领取的薪酬领取的薪酬 是否在关联企业领是否在关联企业领取薪酬取薪酬 1 杨艳辉 董事长-在长虹集团领薪 2 吴学锋 董事 48.63 否 3 刘太国 董事、总经理 157.22 否 4 邵敏注1 董事-在长虹集团领薪 5 陈桦注2 董事、副总经理 47.95 否 6 周明丹 董事、财务负责人 65.61 否 7 向锦武 独立董事 6.00 否 8 赖黎 独立董事 6.00 否 9 李锋 独立董事 6.00 否 10 王道光 监事会主席-在长虹集团领薪 11 罗来所 监事-在九洲创投领薪 12 张彩 职工代表监事 18

282、.11 否 13 尹继 副总经理 63.85 否 14 沈文娟 副总经理 91.67 否 15 蒋道才 董事会秘书 97.82 否 16 刘明 核心技术人员 93.68 否 17 庞斌 核心技术人员 48.02 否 18 何洪 核心技术人员 63.32 否 19 陈天强 核心技术人员 43.50 否 20 张勇强 核心技术人员 26.05 否 21 刘敏 核心技术人员 35.29 否 注 1：2022年 5 月，邵敏辞任公司董事，增选易璐璐担任公司董事；注 2：2023年 3 月，陈桦辞任公司董事，增选尹继担任公司董事。除上述披露情况外，截至本招股说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及

283、核心技术人员均未在公司享受其他待遇和退休金计划。十五、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励十五、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排及相关安排 截至本招股说明书签署日，发行人不存在本次公开发行申报前制定申报后实施的股权激励或期权激励及其他相关安排。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-98 为稳定与激励员工，分享公司成长利益，公司部分员工通过持股平台华飞投资、华知投资、华跃投资、华誉投资、丰勋投资、丰泰投资、丰祥投资、丰霖投资、丰茂投资、丰捷投资等 10 家持股平台间接享有发行人权益。除持有发行人的股份外，上述持股平台未开展具体经营业务，亦未进

284、行其他投资活动。2019 年 10 月，华丰有限于报告期内首次增资，公司高管及部分员工设立华飞投资、华知投资、华跃投资、华誉投资等 4 家员工持股平台向公司增资，具体情况详见本节“二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况”之“（三）2、2019年 10 月，华丰有限增资至 23,393.94万元”。2021 年 12 月，发行人于报告期内第三次增资，相关出资员工设立了丰勋投资、丰泰投资、丰祥投资、丰霖投资、丰茂投资、丰捷投资等 6 家员工持股平台向发行人增资，具体情况详见“二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况”之“（三）5、2021年 12月，华丰股份增资至 39,184.39万元”。

285、（一）员工持股平台基本情况（一）员工持股平台基本情况 1、华飞投资、华飞投资 截至本招股说明书签署之日，华飞投资持有公司 4.96%的股份，基本情况如下：企业企业名称名称 共青城华飞投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA38U9A28D 企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 绵阳华腾企业管理服务有限公司 成立时间成立时间 2019 年 9 月 10 日 认缴认缴出资额出资额 2,717 万元 实缴出资额实缴出资额 2,717 万元 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 江西省九江市共青城市基金小镇内 截至本招股说明书签署之日

286、，华飞投资的出资结构如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 绵阳华腾 普通合伙人 1.00 0.04%2 38 名员工 有限合伙人 2,716.00 99.96%四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-99 合合 计计 2,717.00 100.00%2、华知投资、华知投资 截至本招股说明书签署之日，华知投资持有公司 3.74%的股份，基本情况如下：公司名称公司名称 共青城华知投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA38U9B91L 企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事

287、务合伙人执行事务合伙人 绵阳华腾企业管理服务有限公司 成立时间成立时间 2019 年 9 月 10 日 认缴认缴出资额出资额 2,052万元 实缴出资额实缴出资额 2,052万元 注册地注册地/主要生产经主要生产经营地营地 江西省九江市共青城市基金小镇内 截至本招股说明书签署之日，华知投资的出资结构如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 绵阳华腾 普通合伙人 1.00 0.05%2 37 名员工 有限合伙人 2,051.00 99.95%合合 计计 2,052.00 100.00%3、华跃投资、华跃投资 截至本招股

288、说明书签署之日，华知投资持有公司 3.14%的股份，基本情况如下：企业企业名称名称 共青城华跃投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA38U9AU74 执行事务合伙人执行事务合伙人 绵阳华腾企业管理服务有限公司 成立时间成立时间 2019 年 9 月 10 日 认缴认缴出资额出资额 1,720万元 实缴出资额实缴出资额 1,720 万元 注册地注册地/主要生产经主要生产经营地营地 江西省九江市共青城市基金小镇内 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-100 截至本招股说明书签署之日，华跃投资的出资结构如下：序号序号

289、合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 绵阳华腾 普通合伙人 1.00 0.06%2 42 名员工 有限合伙人 1,719.00 99.94%合合 计计 1,720.00 100.00%4、华誉投资、华誉投资 截至本招股说明书签署之日，华誉投资持有公司 2.85%的股份，基本情况如下：企业企业名称名称 共青城华誉投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA38U9C200 企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 绵阳华腾企业管理服务有限公司 成立时间成立时间 2019 年 9

290、 月 10 日 认缴认缴出资额出资额 1,562万元 实缴出资额实缴出资额 1,562 万元 注册地注册地/主要生产经主要生产经营地营地 江西省九江市共青城市基金小镇内 截至本招股说明书签署之日，华誉投资的出资结构如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 绵阳华腾 普通合伙人 1.00 0.06%2 42 名员工 有限合伙人 1,561.00 99.94%合合 计计 1,562.00 100.00%5、丰勋投资、丰勋投资 截至本招股说明书签署之日，丰勋投资持有公司 1.42%的股份，基本情况如下：企业企业名称名称 共

291、青城丰勋投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA7E7UNP37 企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 绵阳华腾企业管理服务有限公司 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-101 成立时间成立时间 2021 年 11月 30 日 认缴认缴出资额出资额 2,457万元 实缴出资额实缴出资额 2,457万元 住所住所 江西省九江市共青城市基金小镇内 企业类型企业类型 有限合伙企业 截至本招股说明书签署之日，丰勋投资的出资结构如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例

292、出资比例 1 绵阳华腾 普通合伙人 1.00 0.04%2 44 名员工 有限合伙人 2,456.00 99.96%合合 计计 2,457.00 100.00%6、丰泰投资、丰泰投资 截至本招股说明书签署之日，丰泰投资持有公司 0.84%的股份，基本情况如下：企业企业名称名称 共青城丰泰投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA7CW6BG24 执行事务合伙人执行事务合伙人 绵阳华腾企业管理服务有限公司 成立时间成立时间 2021 年 11月 30 日 认缴认缴出资额出资额 1,451 万元 实缴出资额实缴出资额 1,451

293、万元 注册地注册地/主要生产经营主要生产经营地地 江西省九江市共青城市基金小镇内 截至本招股说明书签署之日，丰泰投资的各合伙人、出资额如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类型合伙人类型 认缴出资额（万认缴出资额（万元）元）出资比例出资比例 1 绵阳华腾 普通合伙人 1.00 0.07%2 43 名员工 有限合伙人 1,450.00 99.93%合合 计计 1,451.00 100.00%7、丰祥投资、丰祥投资 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-102 截至本招股说明书签署之日，丰祥投资持有公司 0.65%的股份，基本情况如下：企业企业名称名称 共青城丰祥投资合伙企

294、业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA7DPWQ51A 企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 绵阳华腾企业管理服务有限公司 成立时间成立时间 2021 年 11月 30 日 认缴认缴出资额出资额 1,120 万元 实缴出资额实缴出资额 1,120 万元 注册地注册地/主要生产经营地主要生产经营地 江西省九江市共青城市基金小镇内 截至本招股说明书签署之日，丰祥投资出资结构如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 绵阳华腾 普通合伙人 1.00 0.09%2 42 名

295、员工 有限合伙人 1,119.00 99.91%合合 计计 1,120.00 100.00%8、丰霖投资、丰霖投资 截至本招股说明书签署之日，丰霖投资持有公司 0.64%的股份，基本情况如下：企业企业名称名称 共青城丰霖投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA7E7UC767 企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 绵阳华腾企业管理服务有限公司 成立时间成立时间 2021 年 11月 30 日 认缴认缴出资额出资额 1,106 万元 实缴出资额实缴出资额 1,106 万元 注册地注册地/主要生产经营主要生产经营地地 江西省九江市共青城

296、市基金小镇内 截至本招股说明书签署之日，丰霖投资的各合伙人、出资额如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 绵阳华腾 普通合伙人 1.00 0.09%四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-103 2 40 名员工 有限合伙人 1,105.00 99.91%合合 计计 1,106.00 100.00%9、丰茂投资、丰茂投资 截至本招股说明书签署之日，丰茂投资持有公司 0.61%的股份，基本情况如下：企业企业名称名称 共青城丰茂投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA7DPY

297、N07T 企业类型企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人执行事务合伙人 绵阳华腾企业管理服务有限公司 成立时间成立时间 2021 年 11月 30 日 认缴认缴出资额出资额 1,052 万元 实缴出资额实缴出资额 1,052 万元 注册地注册地/主要生产经营主要生产经营地地 江西省九江市共青城市基金小镇内 截至本招股说明书签署之日，丰茂投资的出资结构如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 绵阳华腾 普通合伙人 1.00 0.10%2 42 名员工 有限合伙人 1,051.00 99.90%合合 计计 1,052.0

298、0 100.00%10、丰捷投资、丰捷投资 截至本招股说明书签署之日，丰捷投资持有公司 0.51%的股份，基本情况如下：企业企业名称名称 共青城丰捷投资合伙企业（有限合伙）企业类型企业类型 有限合伙企业 统一社会信用代码统一社会信用代码 91360405MA7CW56U2U 执行事务合伙人执行事务合伙人 绵阳华腾企业管理服务有限公司 成立时间成立时间 2021 年 11月 30 日 认缴认缴出资额出资额 878.5 万元 实缴出资额实缴出资额 878.5 万元 注册地注册地/主要生产经营主要生产经营江西省九江市共青城市基金小镇内 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-104 地住所地住

299、所 截至本招股说明书签署之日，丰捷投资的出资结构如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类型合伙人类型 出资额（万元）出资额（万元）出资比例出资比例 1 绵阳华腾 普通合伙人 1.00 0.11%2 41 名员工 有限合伙人 877.50 99.89%合合 计计 878.50 100.00%以上 10家员工持股平台的普通合伙人及执行事务合伙人均为绵阳华腾，绵阳华腾的基本情况如下：公司公司名称名称 绵阳华腾企业管理服务有限公司 公司公司类型类型 有限责任公司（自然人投资或控股）统一社会信用代码统一社会信用代码 91510700MA62XNXA4M 成立时间成立时间 2019 年 8

300、 月 15 日 注册资本注册资本 10.00 万元 实缴资本实缴资本 10.00 万元 注册地注册地/主要生产经营主要生产经营地住所地住所 四川省绵阳市经开区三江大道 39 号 经营范围经营范围 企业管理咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）股东构成股东构成 股东名称股东名称 出资比例出资比例 刘太国 80.00%蒋道才 20.00%合计合计 100.00%主营业务及其与发行主营业务及其与发行人主营业务的关系人主营业务的关系 发行人员工持股平台的普通合伙人，除间接持有发行人股份外，未开展其他经营活动。（二）员工持股平台内的份额转让（二）员工持股平台内的份额转让 1、

301、合伙份额转让基本情况、合伙份额转让基本情况（1）持股员工离职后的合伙份额转让情况 报告期内，发行人共 5 名持股员工离职，员工持股平台的合伙份额发生了如下的转让情况：出让人出让人 受让人受让人 持股平台持股平台 转让出资额转让出资额（万元）（万元）转让价款转让价款（万元）（万元）转让协议签署时间转让协议签署时间 四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-105 彭廷英 陈桦 华飞投资 10.00 10.00 2020 年 1 月 李国桢 陈桦 华飞投资 180.00 180.00 2021 年 4 月 赵春燕 华飞投资 40.00 40.00 肖 龙 周明丹 华誉投资 20.00 21.4

302、5 2021 年 5 月 朱 艳 陈惠 华飞投资 10.00 10.98 2021 年 11 月 王 琴 周明丹 华誉投资 15.00 16.47 2021 年 11 月 陈桦 华誉投资 15.00 16.47 刘明 华誉投资 15.00 16.47 蒋道才 华誉投资 15.00 16.47 蒋毅 华誉投资 15.00 16.47 陈惠 华誉投资 5.00 5.49（2）持股员工退休后的合伙份额转让情况 持有华跃投资合伙份额的殷小红于 2021 年 3 月退休。2022 年 3 月 7 日，经华丰科技第一届董事会第十三次会议审议通过，同意将殷小红持有的合伙份额转让给其配偶石胜云。石胜云任职于公

303、司零部件事业部，符合持股员工的认定标准。同日，殷小红与石胜云签订合伙企业财产份额转让协议，协议约定石胜云以人民币 10 万元的价格受让殷小红所持有的华跃投资 0.58%的合伙份额。上述转让事项已于 2023年 2 月办理完成工商变更登记。持有华誉投资合伙份额的高志红于 2020 年 6 月退休，因其退休类别为“特殊工种退休”，退休办理时间较长，故于 2021 年 12 月办理完毕退休手续；持有华誉投资、丰泰投资合伙份额的汪净于 2021 年 12 月退休。经华丰科技第一届董事会第十九次会议审议通过，同意新增杨佳、廖红明为公司持股人员，受让汪净和高志红持有的合伙份额。杨佳为公司总经理助理，廖红明

304、任职于公司工业事业部，均符合持股员工的认定标准。2022 年 12 月，高志红、汪净分别与廖红明、杨佳签署合伙企业财产份额转让协议，协议约定廖红明以 33.67万元的价格受让高志红持有的华誉投资 0.64%的合伙份额，以 18.66 万元受让汪净持有的丰泰投资 1.21%的合伙份额；杨佳以 33.67 万元的价格受让汪净持有的华誉投资 0.64%的合伙份额，以 18.66 万元受让汪净持有的丰泰投资 1.21%的合伙份额。上述转让事项已于 2023年 1月办理完成工商变更登记。除上述情况外，发行人存在持股员工为退休人员的情况，具体如下：四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-106 持有

305、华跃投资、丰霖投资合伙份额的安冀平于 2022 年 6 月退休，持有华跃投资合伙份额的李英于 2022 年 8 月退休，以上两位退休员工持有的合伙份额尚未转让。2、上述转让涉及的会计处理、上述转让涉及的会计处理 离职员工及退休员工转让员工持股平台合伙份额价格与公司权益工具公允价值的差额部分，公司已按照企业会计准则第 11 号股份支付及相关解释文件的规定，于报告期内分别确认了股份支付费用 3.26 万元、74.02 万元、146.46 万元，并根据员工的岗位职能分别计入管理费用、销售费用、研发费用及营业成本，同时计入资本公积。（三）员工持股平台备案登记程序（三）员工持股平台备案登记程序 华飞投资

306、、华知投资、华跃投资、华誉投资、丰勋投资、丰泰投资、丰祥投资、丰霖投资、丰茂投资、丰捷投资系发行人专门的员工持股平台，不存在以非公开方式向投资者募集资金的情形，其资产亦未委托基金管理人进行管理，也未担任任何私募投资基金的管理人。因此，发行人员工持股平台不属于私募投资基金，不需要按私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等相关法律、法规履行登记备案程序。（四）人员离职后的股份处理（四）人员离职后的股份处理 针对 2019 年开展的第一次员工持股计划，员工因辞职、调离、退休、死亡或被解雇等原因离开华丰科技的，员工应在 12 个月内将所持有限合伙企业全部财产份额在华

307、丰科技内部进行转让；若因华丰科技控股股东经营需要，员工被调往与华丰科技有强利益关系的部门（如华丰科技控股股东技术、资金等平台部门），员工应在 6 个月内将所持有限合伙企业全部财产份额在华丰科技内部进行转让，如员工拟向华丰科技内部员工以外的人转让财产份额，须取得华丰科技控股股东书面同意。针对 2021 年开展的第二次员工持股计划，员工因辞职、调离、退休、死亡或被解聘等原因离开华丰科技的，应在 12 个月内将所持财产份额进行内部转让，如员工拟向华丰科技内部以外的人转让财产份额，须取得华丰科技书面同意。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-107（五）股份锁定（五）股份锁定 发行人各员工持股

308、平台均已作出承诺：“自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，本合伙企业不转让或者委托他人管理本合伙企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。”（六）实施员工持股对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影响（六）实施员工持股对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影响 通过实施员工持股，有利于充分调动公司管理人员、核心技术人员、业务骨干人员等核心员工的工作积极性，增强核心员工对实现公司稳定、持续及快速发展的归属感，确保核心人才团队的稳定性，提高工作效率，实现股东目标、公司目标、员工目标的统一。员工持股实施完毕前后，公司控股股东、实际控制

309、人未发生变化，对公司财务状况、控制权未产生重大影响。（七）员工持股代持及清理情况（七）员工持股代持及清理情况 华丰科技实施员工持股的过程中，曾存在个别员工的代持行为。截至本招股说明书签署日，合伙份额代持人已与被代持人解除了代持关系，代持款项予以退回，代持双方共同出具确认函：确认就代持及解除代持事项不存在任何争议、纠纷或潜在纠纷。具体如下表所示：序号序号 员工持股平台名称员工持股平台名称 份额代持人姓名份额代持人姓名 被代持人姓名被代持人姓名 代持金额（万元）代持金额（万元）1 华知投资 熊瑛 唐琴 40.00 2 华知投资 朱贵派 吴勇辉 10.00 3 华跃投资 邱发成 张杰东 5.00 4

310、 华誉投资 岳明旗 董容 3.00 除上述情形之外，发行人 10 家员工持股平台的其他员工均不存在代持情形。综上所述，发行人员工持股平台历史上曾存在个别员工合伙份额代持情形，已依法解除，该等代持及解除代持事项不存在争议、纠纷或潜在纠纷。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-108 十六、发行人的员工情况十六、发行人的员工情况（一）员工人数及构成情况（一）员工人数及构成情况 1、员工人数及变化情况、员工人数及变化情况 报告期内，发行人及其控股子公司员工人数及变化情况如下：项目项目 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 员工人数（人）2,066 1,953 1,

311、901 2、员工结构、员工结构 截至 2022年 12 月 31日，发行人及其控股子公司员工专业结构情况如下：序号序号 专业结构专业结构 人数（人）人数（人）比例比例 1 管理及行政人员 441 21.35%2 研发人员 298 14.42%3 销售人员 103 4.99%4 生产人员 1,224 59.24%合合 计计 2,066 100.00%截至 2022 年 12 月 31 日，发行人及其控股子公司员工受教育程度情况如下：序号序号 专业结构专业结构 人数（人）人数（人）比例比例 1 本科及以上 484 23.43%2 专科 565 27.35%3 专科以下 1,017 49.23%合合

312、 计计 2,066 100.00%截至 2022年 12 月 31日，发行人及其控股子公司员工年龄结构如下：序号序号 年龄年龄结构结构 人数（人）人数（人）比例比例 1 30 岁及以下 423 20.47%2 30-40（含）岁 715 34.61%3 40-50（含）岁 593 28.70%4 50 岁以上 335 16.21%合合 计计 2,066 100.00%四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-109（二）发行人执行社会保险和住房公积金制度的情况（二）发行人执行社会保险和住房公积金制度的情况 公司实行劳动合同制，员工根据与公司签订的劳动合同享受权利和承担义务。公司按照中华人民

313、共和国劳动法及国家和各地方政府有关规定参加了社会保障体系，实行养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险及生育保险等社会保险制度，定期向社会保险统筹部门缴纳上述各项保险，并按照国家有关政策建立了住房公积金制度。报告期内，发行人及其控股子公司五险一金的缴纳情况如下：1、社保缴纳、社保缴纳情况情况 报告期各期末，发行人及其子公司员工参加社会保险的情况如下：年度年度 员工员工 人数人数 社保类型与社保社保类型与社保缴纳人数缴纳人数 差异人差异人数数 未缴纳原因未缴纳原因 2022 年 12 月31 日 2,066 生育 1,996 70 1、38 人为退休返聘员工，无需缴纳；2、18 人签订就业见习

314、协议，无需缴纳；3、3 人为新入职员工；4、19 人为异地派驻员工，由个人在当地参保，公司报销费用；5、2 人因原单位未停保，暂未能缴纳；6、10 人离职，次月停缴或补退；7、1 人因申报材料信息有误，工伤、失业、养老险正在核实办理中。医疗 1,996 70 工伤 1,995 71 失业 1,995 71 养老 1,995 71 2021 年 12 月31 日 1,953 生育 1,895 58 1、30 人为退休返聘员工，无需缴纳（其中 1 人医疗及生育险暂未停）；2、21 人签订就业见习协议，无需缴纳；3、6 人为新入职员工（其中 1 人当月已缴医疗及生育险）；4、7 人为异地派驻员工，由

315、个人在当地参保，公司报销费用；5、5 人委托其他公司参保；6、2 人因原单位未停保，暂未能缴纳；7、11 人离职，次月停缴或补退（其中 1人医疗及生育险已停，其余险种未停）医疗 1,895 58 工伤 1,892 61 失业 1,892 61 养老 1,892 61 2020 年 12 月 31 日 1,901 生育 1,643 258 1、22 人为退休返聘员工，无需缴纳；2、11 人签订就业见习协议，无需缴纳；3、215 人为新入职员工；4、1 人离职手续尚未办理完毕；5、5 人为异地派驻员工，由个人在当地参保，公司报销费用；医疗 1,643 258 工伤 1,643 258 四川华丰科技

316、股份有限公司 招股说明书 1-1-110 年度年度 员工员工 人数人数 社保类型与社保社保类型与社保缴纳人数缴纳人数 差异人差异人数数 未缴纳原因未缴纳原因 失业 1,646 255 6、1 人在长虹集团参保，2021 年已变更为在发行人参保；7、医疗及生育保险中，2 人因原单位未停保，1 人因个人参保未停，暂未能缴纳；8、工伤保险中，3 人因社保系统原因误停；9、养老保险中，2 人因社保系统原因误停。养老 1,644 257 2、住房公积金缴纳、住房公积金缴纳情况情况 报告期内，发行人及其子公司参加住房公积金的情况如下：年度年度 员工员工 人数人数 公积金公积金 缴纳人数缴纳人数 差异人差异

317、人数数 未缴原因未缴原因 2022 年 12月 31 日 2,066 1,946 120 1、38 人为退休返聘员工，无需缴纳；2、18 人签订就业见习协议，无需缴纳；3、3 人为新入职员工；4、13 人为异地派驻员工，由个人在当地缴纳，公司承担费用；5、7 人离职，次月停缴或补退；6、55 人自愿放弃缴纳。2021 年 12月 31 日 1,953 1,850 103 1、30 人为退休返聘员工，无需缴纳；2、21 人签订就业见习协议，无需缴纳；3、5 人为新入职员工；4、3 人为异地派驻员工，由个人在当地缴纳，公司承担费用；5、5 人委托其他公司缴纳；6、8 人离职，次月停缴或补退；7、4

318、7 人自愿放弃缴纳。2020 年 12月 31 日 1,901 1,620 281 1、22 人为退休返聘员工，无需缴纳；2、11 人签订就业见习协议，无需缴纳；3、215 人为新入职员工；4、1 人离职手续尚未办理完毕；5、1 人在长虹集团缴纳，2021 年已变更为发行人缴纳；6、3 人因原单位未停，暂未能缴纳；7、28 人自愿放弃缴纳。根据绵阳市社会保险事务中心、绵阳市医疗保险事务中心、绵阳市住房公积金服务中心、淮安市淮阴区人力资源和社会保障局、淮安市社会保险基金管理中心开具的证明，发行人不存在因违反有关社会保障、住房公积金方面的法律、行政法规或其他规范性文件的规定被处罚的情形。四川华丰科

319、技股份有限公司 招股说明书 1-1-111 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人及其子公司存在部分员工未缴纳住房公积金的情况。控股股东长虹集团就公司缴纳社会保险、住房公积金出具如下承诺：“如果华丰科技及其控股子公司因在公司首次公开发行股票并上市之前未按中国有关法律、法规、规章的规定为员工缴纳社会保险费和住房公积金，而被有关政府主管部门、监管机构要求补缴社会保险费和住房公积金或者被处罚的，本公司承诺对华丰科技及其控股子公司因补缴社会保险费和住房公积金或者受到处罚而产生的经济损失或支出的费用予以全额补偿，以保证华丰科技及其控股子公司不会遭受经济损失。”综上，发行人及其子公司存在部分员工未

320、缴纳住房公积金的情况，上述不规范行为不构成重大违法行为，亦不构成本次发行上市的实质性障碍。（三）劳务派遣用工（三）劳务派遣用工 报告期内，发行人存在通过具有劳务派遣经营资质的劳务派遣单位聘用劳务派遣人员的情况。报告期初，为了及时满足公司的用工需求，部分临时性、辅助性等对员工专业技术能力要求较低的非关键性岗位存在劳务派遣用工。截至 2019 年 12 月 31 日，公司有 293 名劳务派遣人员，占用工总人数的比重为16.44%，存在超过劳务派遣暂行条例规定的 10%比例上限的情形。针对发行人存在的劳务派遣员工占比较高的情形，发行人具体整改措施包括：（1）与符合公司用工标准的劳务派遣员工签署正式

321、劳动合同；（2）通过对生产工艺及工序的梳理，将部分产线中辅助性生产工序外包，减少派遣用工需求。截至2020 年 12 月，公司已对上述情况进行整改完毕。2021 年末、2022 年末，发行人均无劳务派遣用工情形。报告期内，公司不存在与劳务派遣公司及劳务派遣人员发生重大劳动争议和纠纷的情形，亦不存在因使用劳务派遣员工被相关主管机构给予行政处罚的重大风险。根据发行人所属辖区人力资源和社会保障局出具的证明，报告期内发行人及其子公司不存在因违反劳动法律法规而被行政处罚的情况。四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-112 第五节第五节 业务与技术业务与技术 一、一、发行人主营业务、主要产品情况发

322、行人主营业务、主要产品情况（一）发行人主营业务情况（一）发行人主营业务情况 发行人是我国率先从事电连接器研制和生产的核心骨干企业及高新技术企业，长期从事光、电连接器及线缆组件的研发、生产、销售，并为客户提供系统解决方案。发行人面向世界科技前沿、经济主战场和国家重大需求，大力推动技术创新，持续开展技术攻关，目前已具备突破关键核心技术的基础和能力，掌握具有自主知识产权的连接器核心技术，为我国通讯、防务、工业等行业大量配套，产品广泛应用于通讯、航空、航天、船舶、防务装备、电子装备、核电、新能源汽车、轨道交通等领域。在防务领域，发行人具有 60 余年的防务互连技术沉淀和综合优势，产品体系覆盖全面，产品

323、层次丰富，可提供复杂系统的互连整体解决方案。从 1980 年向太平洋发射运载试验开始，至 1999 年“神舟一号”试验飞船实现天地往返，到 2022 年“神舟十四号”与天和核心舱再次对接，公司先后为航天发射系统、运载火箭系统、航天服系统、载人飞船系统、测控通信系统、空间应用系统、空间实验系统和着陆系统等大量配套，特别是航天服上的连接器为独家研制生产，发行人连接器的高可靠性能为载人航天工程的成功奠定了坚实根基。目前发行人已完成防务信息系统连接器统型标准科研项目 1 项，主导或参与制定了十余项国家标准及国家军用标准。发行人开发的 FMC 系列高速数据连接器、JVNX 系列高速总线连接器、JH 系列

324、耐环境连接器等产品技术指标达到国际先进水平，FMC、JVNX等系列连接器实现了国产化替代。在通讯领域，发行人于 2016 年和 2018 年分别作为独家建设单位承担了国家工信部“强基工程”和国家发改委重大专项工程，在被誉为连接器行业皇冠上的明珠“高速背板连接器”领域一举突破了国外龙头企业对于 10Gbps 及以上速率高速背板连接器技术封锁，掌握了产品核心设计技术及关键制程工艺技术，实现了国产化替代，为通讯产业核心元器件自主可控做出了贡献。在高速连接四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-113 器核心技术基础上，发行人为解决现有 PCB 技术下，通讯设备高速化后信号传输长链路无法满足衰减

325、要求的难题，成功开发了基于芯片到芯片、芯片到接口、背板到子板全链路低损耗解决方案及产品，为通讯设备厂商核心设备持续升级提供了高速链路的连接技术支撑。公司与华为、中兴、诺基亚等国内外多家主流通讯设备制造商建立了长期的业务合作关系，已成为华为、中兴的核心供应商之一。在工业领域，发行人在轨道交通业务方面开发了覆盖整车/整机用的 JL 系列圆形及 HDC系列重载等互连产品，突破了信号控制及高压大电流技术，产品完全满足 IEC 等国际标准，在机车和城轨列车上实现了国产化替代，并正在进行高速动车组互连产品国产化替代统型；在新能源业务方面，发行人开发了车载高压连接器及线束、充电接口连接器、BDU/PDU 充

326、配电系统总成及控制模块，并正在开发车载高速连接器及线束组件，逐步在新能源汽车领域打开市场，目前已成为比亚迪、上汽通用五菱等客户的合格供应商。发行人是国际标准化组织 IEC TC48/SC48B 中国技术归口单位、全国电子设备用机电元件标准化技术委员会副主任委员单位、中国电子元件行业协会电接插元件分会副理事长单位；是国务院国有企业改革领导小组办公室公布的“科改示范企业”，工信部 2021 年度重点产品、工艺“一条龙”应用示范方向和推进机构名单入选企业（涉及方向为高速连接器），四川省首批国有控股混合所有制企业员工持股试点单位，四川省“天府国企综合改革行动”入选企业，2021 年四川省新经济示范企业

327、，四川省企业技术中心；同时，发行人牵头组建了四川省高速连接器工程研究中心和光电互连创新中心，其中光电互连创新中心被四川省经济和信息化厅认定为“四川省制造业创新中心”。（二）发行人主要产品情况（二）发行人主要产品情况 连接器是电子电路中的连接桥梁，是构成整个电子装备必备的基础电子元器件，其作用是连接两个电路导体或传输元件，为两个电路子系统提供一个可分离的界面，实现电/光信号的接通、断开或转换，且保持系统之间不发生信号失真和能量损失变化。连接器没有固定的分类，可按照用途、外形、结构和性四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-114 能等进行种类划分，发行人的主要产品按应用领域分为三类：防务类

328、连接产品、通讯类连接产品、工业类连接产品，具体情况如下：1、防务类连接产品、防务类连接产品 公司防务连接器产品主要根据产品功能特点和形态分为系统互连产品、防务连接器、组件等三大类别，其中防务连接器是传统的单一连接器，组件由多个连接器和线缆构成，系统互连产品是全链路传输的系统级产品，上述三类产品均可独立销售。每个类别根据国家防务装备设备厂、研究院所等设备、配套设施需求进行布局研发，主要产品情况如下：产品类别产品类别 产品细分产品细分 产品用途及特点产品用途及特点 系统互连产品 高速传输系统互连产品、电磁防护系统互连产品、微系统互连产品、智能连接系统产品及系统集成互连产品 系统互连产品基于整机系统

329、各组成部分之间和之内的信号连接，实现从芯片、PCB、模块、设备到分系统、全系统的全链路信号互连的产品，包括接入模块连接器及组件、母板连接器及组件、功能模块连接器及组件等，属于定制化产品。系统互连产品是针对整机系统的微连接系统、高速连接系统、无缆连接系统、智能连接系统、光连接系统、电磁防护连接系统等开发的系统集成产品及解决方案，以实现防务装备信息系统的高速、安全、微型、无缆化和智能化的连接。这类产品包括智能连接系统互连产品体系、微连接系统互连产品体系、高速总线系统互连产品体系、电磁防护系统互连产品体系、无缆化系统互连产品体系及解决方案。其应用领域主要为航天、航空、船舶、电子、防务装备、核电等领域

330、的信息系统电子设备与设备间、设备内部、模块与板卡间、印制板间的系统互连。具备低成本、小型轻量化、快速维修更换、安全性好、可靠性高、抗干扰能力强、传输速率高、智能化等优点。防务连接器 低频电连接器、射频公司防务连接器主要为标准化产品，其中，通用化四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-115 产品类别产品类别 产品细分产品细分 产品用途及特点产品用途及特点 连接器、光纤连接器、电源连接器等通用化系列连接器，以及适用于高温、耐海洋环境、宇航环境、核电用环境、深水密封、高压大功率、脱落等高性能要求的系列化连接器 系列连接器是按照 GJB598、GJB599、GJB2446、GJB7245、GJ

331、B681 等国军标进行的标准系列开发及功能扩展开发，满足不同客户的使用需求。高性能要求的连接器主要为解决客户极端应用环境和使用特点的需求，满足客户对高温、水下密封、核电、宇航环境、耐海洋类及高压大功率等应用场景下的连接需求。该类连接器保证了防务设备在极端环境下可靠传输。组件 半刚性、柔性射频电缆组件；低频电缆组件网；高温高压电缆组件网、水密电缆组件、光电混合电缆组件网 组件由多个连接器和线缆构成，用线缆将多个连接器连接起来完成多路信号的连接交互，主要是解决特种环境下设备与设备之间的光、电气互连，实现远程配电、控制信号及数据信号传递的功能，适应安全性、电磁兼容性、工艺性、维护性等性能要求的光电互

332、连网络。该类产品具备可靠性高、耐高低温及恶劣环境、耐深水、耐高压、抗强电磁脉冲等特点，主要为定制化产品。2、通讯类连接产品、通讯类连接产品 公司通讯类连接产品主要根据产品功能特点和形态分为高速连接器、印制板连接器、电源类连接器、射频类连接器、光通讯连接器、线缆组件，上述产品在使用场景和功能上均具有较大差异，且均可独立销售，主要产品情况如下：产品类别产品类别 产品细分产品细分 产品用途及特点产品用途及特点 产品图示产品图示 高速连接器 P系列、MHT 系列、2mm+系列、线模组、I/O连接器等 公司的高速连接器主要为定制化产品，其中，高速背板连接器是大型通讯设备、超高性能服务器和巨型计算机、工业

333、计算机、高端存储设备常用的一类连接器，主要作用是连接单板和背板，传递高速差分信号或单端信号以及传递电流。公司高速背板连接器解决了多通道的高密度信号集成问题，具有板到板高速差分信号传输连接功能，广泛适用四川华丰科技股份有限公司 招股说明书 1-1-116 产品类别产品类别 产品细分产品细分 产品用途及特点产品用途及特点 产品图示产品图示 于 3G、4G、5G以及正在研制的 6G的通讯设备、数据中心用高端服务器、交换机、超级计算机等领域。线模组是把高速连接器采用高速铜缆端接，承担其间高速信号传输，降低传输损耗的产品。I/O连接器是安装在通信设备及服务器设备的面板上的一种信号传输连接器，它一端与设备内部的 PCB 板连接器，另一端可对插光电转换模块及电模块。印制板连接器 欧式连接器、插槽类连接器、牛角类连接器、2MM背板连接器 公司为国内最早进行 PCB 类和接线类等印制板连接器生产的公司，主要