1、 南京莱斯信息技术股份有限公司南京莱斯信息技术股份有限公司 NANJING LES INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD（南京市秦淮区永智路 8 号）首次公开发行股票并在首次公开发行股票并在科创板科创板上市上市 招股招股说明说明书书 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票

2、招股说明书 1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（

3、A 股）发行股数 本次发行股票数量 4,087.00 万股，占发行后总股本的比例为25%，本次发行不涉及股东公开发售 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 25.28 元 发行日期 2023 年 6 月 15 日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 16,347.00 万股 保荐人、主承销商 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023 年 6 月 21 日 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-3 目目 录录 声声 明明.1 目目 录录.3 第一节第一节 释释 义义.7 一、一般释义.7 二、专业释义.9 第二节第二节 概概

4、 览览.12 一、重大事项提示.12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.15 四、公司的主营业务经营情况.24 五、发行人符合科创板定位要求.37 六、公司主要财务数据和财务指标.39 七、财务报告审计截止日后主要财务信息和经营状况.39 八、公司选择的具体上市标准.43 九、公司治理的特殊安排.43 十、募集资金用途.44 第三节第三节 风险因素风险因素.45 一、与发行人相关的风险.45 二、与行业相关的风险.50 三、其他风险.51 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.52 一、发行人基本情况.52 二、发行人的设立情况.52 三、发行人报告期内股本

5、和股东变化情况.56 四、发行人报告期内的重大资产重组情况.57 五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.57 六、发行人的股权结构.58 七、发行人主要控股子公司、参股公司及分公司情况.58 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-4 八、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人.61 九、发行人特别表决权股份或类似安排的情形.73 十、发行人协议控制架构的情形.73 十一、发行人股本情况.73 十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况.78 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签定的协议、作出的重要承诺及履行情况.87 十四、发行人董

6、事、监事、高级管理人员以及核心技术人员近两年变动情况.87 十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况.88 十六、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份的情况.89 十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况.89 十八、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况.90 十九、发行人员工及其社会保障情况.91 第五节第五节 业务与技术业务与技术.93 一、发行人主营业务、主要产品及变化情况.93 二、发行人所处行业的基本情况.132 三、发行人在行业中的竞争地位.168 四、发

7、行人销售情况和主要客户.184 五、发行人采购情况和主要供应商.187 六、发行人拥有的固定资产及无形资产情况.190 七、业务资质及特许经营权情况.207 八、发行人核心技术情况.211 九、发行人科创属性符合科创板定位要求.236 十、公司生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.238 十一、发行人境外生产经营情况.238 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.239 一、报告期内财务报表.239 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-5 二、财务报表审计意见、关键审计事项、重大事项或重要性水平的判断标准.248 三、财

8、务报表编制基础.249 四、合并报表范围及变化.250 五、主要会计政策和会计估计.250 六、公司的非经常性损益情况.305 七、主要税种.306 八、分部信息.307 九、主要财务指标.308 十、经营成果分析.309 十一、资产质量分析.336 十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.365 十三、报告期重大投资或资本性支出等事项的基本情况.372 十四、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项.373 十五、盈利预测.374 十六、财务报告审计截止日后主要财务信息和经营状况.374 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.378 一、募集资金投向及使用管

9、理制度.378 二、募集资金对发行人主营业务发展的贡献、对未来经营战略的影响及重点投向科技创新领域的具体安排.379 三、募集资金投资项目与发行人现有业务、核心技术之间的关系.380 四、募集资金项目基本情况.382 五、募集资金投资项目环境保护情况.404 六、未来战略规划及具体措施.404 七、公司实现发展战略的假设条件及实施发展计划所面临的主要困难.408 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.411 一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况.411 二、发行人内部控制情况.414 三、发行人报告期内违法违规情况.414 南京莱斯信息技术股份有

10、限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-6 四、发行人报告期内资金占用及对外关联担保情况.415 五、发行人独立运行情况.415 六、同业竞争.417 七、关联方及关联交易.432 第九节第九节 投资者保护投资者保护.465 一、滚存利润分配.465 二、股利分配政策.465 三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排.469 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.470 一、重大合同.470 二、对外担保.474 三、重大诉讼、仲裁事项.474 第十一节第十一节 声声 明明.475 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明.475 发行人控股股东、实际控制人声明.477 保荐人（主承

11、销商）声明.479 保荐人管理层声明.480 发行人律师声明.482 会计师事务所声明.483 资产评估机构声明.484 验资机构声明.485 验资复核机构声明.487 第十二节第十二节 附附 件件.488 一、备查文件目录.488 二、备查文件查阅.488 附件一、计算机软件著作权.490 附件二、信息披露和投资者关系的主要安排.520 附件三、股东投票机制.521 附件四、与本次发行相关的各项承诺.522 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-7 第一节第一节 释释 义义 一、一般释义一、一般释义 发行人/莱斯信息/公司 指 南京莱斯信息技术股份有限公司 莱斯有

12、限 指 南京莱斯大型电子系统工程有限公司，成立于 2004 年 10 月 27 日，系发行人前身 莱斯大型 指 南京莱斯大型电子系统工程公司，成立于 1988 年 7 月 16 日，系莱斯有限前身 莱斯赛通 指 南京莱斯赛通电子工程有限公司 电科莱斯 指 中电莱斯信息系统有限公司，系发行人的控股股东 二十八所 指 中国电子科技集团公司第二十八研究所（南京电子工程研究所），系发行人的原控股股东 中国电科 指 中国电子科技集团有限公司，系发行人的实际控制人 中国建投 指 中国建银投资有限责任公司，系发行人的股东 航天紫金基金 指 南京航天紫金新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人的股东

13、 中信建投资本 指 中信建投资本管理有限公司 汇鑫隆腾 指 佛山汇鑫隆腾股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东 中电基金 指 中电科（南京）产业投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人的股东 扬州莱斯 指 扬州莱斯信息技术有限公司，系发行人的控股子公司 莱斯磐鼎 指 南京莱斯磐鼎信息系统有限公司，系发行人的控股子公司 数字金华 指 数字金华技术运营有限公司 莱斯网信 指 南京莱斯网信技术研究院有限公司 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 莱斯三维 指 南京莱斯三维科技有限公司 电科太极 指 中电太极（集团）有限公司 电科博微 指 中电博微电子科技有限公司 电科网通 指 中电网络

14、通信集团有限公司 电科海康 指 中电海康集团有限公司 电科国睿 指 中电国睿集团有限公司 二十二所 指 中国电子科技集团公司第二十二研究所 电科数字 指 中电科数字科技（集团）有限公司 电科网安 指 中国电子科技网络信息安全有限公司 国博电子 指 南京国博电子股份有限公司 国际民航组织 指 国际民用航空组织，International Civil Aviation Organization，ICAO 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-8 中国民航局、民航局 指 中国民用航空局 民航局空管局 指 中国民用航空局空中交通管理局 中国指挥与控制学会、CICC 指 中国

15、指挥与控制学会，Chinese Institute of Command and Control 中国智能交通协会、ITS China 指 中国智能交通协会，China Intelligent Transportation Systems Association 中国安全防范产品行业协会、CSPIA 指 中国安全防范产品行业协会，China Security&Protection Industry Association 中国音像与数字出版协会、CADPA 指 中国音像与数字出版协会，China Audio-video and Digital Publishing Association 江苏

16、省软件行业协会、JSSIA 指 江苏省软件行业协会，Jiangsu Software Industry Association 中国电子工业标准化技术协会、中电标协、CESA 指 中国电子工业标准化技术协会，China Electronics Standardization Association 中国软件行业协会、CSIA 指 中国软件行业协会，China Software Industry Association 中国发明协会、CAI 指 中国发明协会，China Association of Inventions 中国航空运输协会、CATA 指 中国航空运输协会，China Air Tr

17、ansport Association 中国电子学会、CIE 指 中国电子学会，Chinese Institute of Electronics 中 国 公 路 学 会、CHTS 指 中国公路学会，China Highway&Transporatation Society 江苏省综合交通运输学会、JSCTS 指 江 苏 省 综 合 交 通 运 输 学 会，Jiangsu Provincial Comprenhensive Transportation Society 中国信通院 指 中国信息通信研究院 泰雷兹 指 法国泰雷兹集团（THALES）民航二所 指 中国民航局第二研究所 川大智胜 指

18、四川川大智胜软件股份有限公司 华泰英翔 指 北京华泰英翔空管技术有限公司 成都空管公司 指 成都民航空管科技发展有限公司 装备公司 指 民航空管技术装备发展有限公司 易华录 指 北京易华录信息技术股份有限公司 青岛海信 指 青岛海信网络科技股份有限公司 中控信息 指 浙江中控信息产业股份有限公司 浪潮软件 指 浪潮软件集团有限公司 东软集团 指 东软集团股份有限公司 辰安科技 指 北京辰安科技股份有限公司 金电联行 指 金电联行（北京）信息技术有限公司 民航数据公司 指 民航数据通信有限责任公司 用友网络 指 用友网络科技股份有限公司 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

19、1-1-9 泛微网络 指 上海泛微网络科技股份有限公司 Metron Aviation 指 Metron Aviation Inc 波音 指 波音公司（The Boeing Company）国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 发改部门 指 发展和改革各级部门 上交所 指 上海证券交易所 中信证券、保荐人、主承销商 指 中信证券股份有限公司 国枫/国枫律师、发行人律师 指 北京国枫律师事务所 容诚/容诚会计师、发行人会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）报

20、告期/报告期内 指 2020 年、2021 年度及 2022 年度 报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 报告期初 指 2020 年 1 月 1 日 报告期各期末 指 2020 年末、2021 年末及 2022 年末 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 首次公开发行股票注册管理办法 证券期货法律适用意见第 17 号 指 第十二条、第十三条、第三十一条、第四十四条、第四十五条和第七条有关规定的适用意见证券期货法律适用意见第 17 号 上市规则、科创板上市规则 指 上海证券交易所科创板股票上市规则 公司章程 指 南京莱斯信息技术股份有限公司章

21、程 公司章程（草案）指 南京莱斯信息技术股份有限公司章程（草案）招股说明书、本招股说明书 指 南京莱斯信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 A 股 指 境内上市人民币普通股 元 指 如无特别指明，指人民币元 二、专业释义二、专业释义 塔台电子进程单 指 塔台内使用的纸制飞行进程单实现电子化 场面运行 指 机场机坪内一切围绕航空的运行 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-10 扇区 指 将区域管制区或者终端（进近）管制区划分为两个或者两个以上的部分，每个部分称为一个管制扇区。其目的是将管制区的工作量分配至两个或者两个以上的管制席位，减轻单一管

22、制席位的工作负担或者减少陆空通信频率拥挤 航段 指 不做中途着陆的航路或其一部分 航路 指 以空中航道形式建立的，设有无线电导航或者对沿该航道飞行的航空器存在导航要求的管制区域，或者管制区的一部分 绿波控制 指 交叉口之间实行绿波运行的控制方式 卫星信道 指 地球站与通信卫星之间的通信路径 程序管制 指 区别于雷达管制，因监控手段不同而使用不同的飞行间隔 雷达管制 指 直接使用空管雷达提供的图像、数据等相关信息，对航空器的飞行活动实施管制的方式 进近 指 机场管制区域除塔台管制区外的空间 空域管理 指 为维护国家安全，兼顾民用、军用航空的需要和公众利益，统一规划，合理、充分、有效地利用空域的管

23、理工作。四型机场 指 符合“平安、绿色、智慧、人文”四个基本要素的现代化机场 四强空管 指 以“强安全、强效率、强智慧、强协同”为特征的现代化空中交通管理体系 ADS-B 指 广播式自动相关监视（Automatic Dependent Surveillance-Broadcast）初始四维航迹 指 i-4D 英文直译，i 全称 initial，指 i-4D 分阶段验证的第一步 ERP 指 企业资源计划（Enterprise Resource Planning）CNAS 指 中国合格评定国家认可委员会（China National Accreditation Service for Confor

24、mity Assessment）SkyWAN 指 诺达 SkyWAN 系统 MIT 策略 指 尾随间隔流量策略（Miles-In-Trail）AEO 认证 指 经中国海关认证的经营者认证 CMMI5 认证 指 能力成熟度集成模型认证最高级 MLAT 指 多点定位监视（Multilateration）管制意图模型 指 一种模型的命名，指管制员下一步管制策略 热区 指 热点区域，即重点关注区域 尾流 指 运动物体后面或物体下游的紊乱旋涡流，翼尖涡流是航空器在飞行过程中形成的尾流的主体部分，由于机翼翼尖处有自下而上翻动的气流，从而以翼尖为中心形成高速旋转并向后、向下延伸的螺旋形气流 气象阻塞度 指

25、气象引起的航班阻塞度 时隙分配 指 机场进出港两个航班之间的时间间隔，在时间序列中分配进出港航班排序 滚动时域控制 指 按时间顺序滚动检测航空器运行状况，进行控制 Dijkstra路径规划算法 指 Dijkstra 由荷兰计算机科学家狄克斯特拉（Dijkstra）于 1959 年提出的，因此又叫狄克斯特拉算法，是典型最短路径算法 ICAO 指 国际民航组织（International Civil Aviation Organization）南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-11 Hbase 指 是一个高可靠性、高性能、面向列、可伸缩的分布式存储系统，利用HBas

26、e 技术可在廉价 PC Server 上搭建起大规模结构化存储集群 层次分析法 指 将与决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法 动态贝叶斯验证模型 指 机器学习算法模型的一种 5D 综合检测 指 将道路划分为五个空间区域，针对每个区域不同空间特点采用不同的交通检测方式 绿波通行 指 车流通过若干个相邻交叉口都能获得连续绿灯状态 路网偶发瓶颈 指 城市路网中常发性拥堵路段或位置 多源异构 指 数据来源的多样化，包括雷达数据、视频数据、手机信令数据等；数据结构的差异性，包括结构化数据、非结构化数据 云边端 指 云侧、边侧、端侧的协同管控体系 兼容阶

27、段流 指 国内基于阶段的交通信号控制，其中阶段指通行权的每一次转换 相位环 指 美国 NTCIP 协议中基于相位、环结构的交通信号控制，其中相位指一股或几股车流在任何时刻都获得完全相同的信号灯色显示 BIM 指 建筑信息模型（Building Information Modeling）聚类分析 指 将物理或抽象对象的集合分组的技术 耦合 指 两个子系统（或类）之间的关联程度 数据血统 指 数据演化过程的相关关系 数据指纹技术 指 证明数据完整性的技术 SWIM 技术 指 空管广域信息管理技术（System Wide Information Management）GIS 指 地理信息系统，Geo

28、graphic Information System 或 Geo-Information system OODA 指 一种军品指挥信息系统的设计理念，第一个 O 指 Observation 观察，第二个 O 指 Orientation 判断，D 指 Decision 决策，A 指 Action 执行 本招股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和的尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-12 第二节第二节 概概 览览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示一、重大

29、事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下事项：（一）（一）特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列特别风险特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列特别风险 1、行业竞争风险、行业竞争风险 公司作为民用指挥信息系统整体解决方案提供商，主要面向民航空中交通管理、城市道路交通管理以及城市治理等行业的信息化需求，提供以指挥控制技术为核心的指挥信息系统整体解决方案和系列产品。公司所处的民航空中交通管理行业、城市道路交通管理行业及城市治理行业均属于技术密集型、宏观经济敏感度高、高度开放且完全市场化竞争的行业，行业内优质企业众多竞争不断加剧，公司面临

30、较大的竞争压力。具体而言，在民航空中交通管理行业，以泰雷兹和英德拉为代表的进口厂商在全球范围内起步较早、市场份额较大、行业积累深厚，在国际性行业组织内具有较高的话语权，在国内民航空管市场具有较高的品牌价值；在城市道路交通管理行业，以易华录、青岛海信、中控信息和银江技术为代表的企业业务领域覆盖面广，市场投入较大，资本积累较为雄厚；在城市治理行业，以浪潮软件、东软集团、金电联行和辰安科技为代表的企业政务客户资源较为丰富，市场开拓能力较强，经营方式较为灵活。若未来公司不能在技术创新、产品研发、服务质量、客户维护等方面不断增强实力，持续保持竞争优势，则可能出现客户流失、公司市场份额下降的风险。2、主要

31、通过项目制模式开展业务的风险、主要通过项目制模式开展业务的风险 公司客户多为民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理等领域的政府部门、事业单位及国有企业，其需求普遍具有专业性较强与定制化属性较为突南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-13 出的特征。因此，综合考虑产业政策、行业属性、业务特点、公司自身发展定位等因素，公司主要以项目制模式开展生产经营，在项目实施过程中主要专注于方案设计、系统研制、核心软件开发、系统集成等工作，项目中所涉及的专业化硬件、非核心软件、工程施工等部分一般通过外采或外包的方式完成。若未来公司在项目实施过程中，出现外采或外包供应商无法及时供

32、货、提供的产品或服务无法满足技术标准等不利情形，则可能导致公司无法向客户按时交付项目，对公司经营产生不利影响。3、经营业绩波动的风险、经营业绩波动的风险 2020 至 2022 年度，公司第四季度主营业务收入占全年主营业务收入的比例分别为 60.42%、43.96%和 46.58%，主营业务收入的季节性较为明显。报告期各期，公司主营业务综合毛利率分别为 27.61%、25.34%和 27.53%，毛利率整体存在波动。公司主要采用终验法一次性确认项目收入，根据其所属行业及具体执行内容的差异，不同项目的毛利率差异较大，收入规模较大项目对于确认收入当期的毛利率有较大的影响。2022 年末，公司存货账

33、面价值为 46,309.32 万元，占总资产的比例为 17.88%，期末存货规模较大。公司存货以合同履约成本为主，在项目取得终验报告确认收入前，项目实施的相关产品采购、人工费用等均在存货-合同履约成本科目核算。部分项目因实施难度较大、受宏观经济波动影响、客户需求变动等原因导致实施周期较长，对应的存货余额较大、库龄较长，存在部分项目存货计提跌价准备的情况。若未来公司项目无法及时验收、高毛利率项目减少或推迟验收、项目实施周期进一步加长，则公司存在经营业绩下滑的风险。4、应收账款规模较大的风险、应收账款规模较大的风险 报告期各期末，公司应收账款净额分别为 46,404.12 万元、63,551.63

34、 万元和92,407.62 万元，占总资产比例分别为 22.04%、29.88%和 35.68%。随着公司经营规模扩大，公司应收账款规模相应扩大，占总资产的比例较高。报告期各期末公司逾期应收账款占比分别为 41.80%、45.39%和 51.38%，其中逾期 1 年以上的应收账款占比分别为 19.47%、13.81%和 16.91%，逾期应收账款主要为逾期一年以南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-14 内，同时也存在部分客户应收账款逾期账龄较长的情况。公司已根据会计准则的规定对应收账款计提坏账准备，但公司应收账款规模随营业收入增长而增加，且存在一定比例的逾期应收账

35、款、部分客户逾期账龄较长，加大了公司的经营风险。如果宏观经济形势恶化或者客户自身发生重大经营困难，公司将面临应收账款回收困难的风险。（二）（二）与实际控制人控制的企业之间的同业竞争与实际控制人控制的企业之间的同业竞争 公司与实际控制人中国电科下属的电科太极、电科博微、电科网通、电科海康、电科国睿、二十二所和电科数字在民用指挥信息系统业务存在同业竞争。报告期内，前述单位在民用指挥信息系统业务的营业收入占公司主营业务收入的比例分别为 20.88%、20.73%和 14.35%，前述单位在民用指挥信息系统业务的毛利占公司主营业务毛利的比例分别为 20.31%、23.89%和 18.37%。报告期内，

36、前述单位在民用指挥信息系统业务的营业收入及毛利占发行人相关指标的比例均未超过 30%。同时，公司与前述单位各自依据自身自主产品和核心技术优势开展相关业务，不会导致公司与前述单位之间的非公平竞争，不会导致公司与前述单位之间存在利益输送、相互或者单方让渡商业机会的情形。因此，公司与电科太极、电科博微、电科网通、电科海康、电科国睿、二十二所和电科数字之间的同业竞争对公司不构成重大不利影响，不会影响公司的独立性。（三）（三）本次发行相关的重要承诺和说明本次发行相关的重要承诺和说明 本次发行相关方作出的重要承诺请参见本招股说明书“第十二节 附件”之“附件四、与本次发行相关的各项承诺”。（四）（四）发行后

37、股利分配政策及发行前滚存利润的分发行后股利分配政策及发行前滚存利润的分配配 关于发行后股利分配政策及发行前滚存利润的分配，请参见本招股说明书“第九节 投资者保护”之“二、股利分配政策”及“一、滚存利润分配”。二、发行人及本次发行的中介机构基本情况二、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发 行 人 名发 行 人 名称称 南京莱斯信息技术股份有限公司 成立日期成立日期 1988年7月16日 注册资本注册资本 12,260万元人民币 法定代表人法定代表人 严勇杰 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-15 注册地址注册地址 南京市秦

38、淮区永智路8号 主要生产经营地址主要生产经营地址 江苏省南京市秦淮区永智路8号 控股股东控股股东 中电莱斯信息系统有限公司 实际控制人实际控制人 中国电子科技集团有限公司 行业分类行业分类 I65软件和信息技术服务业 在其他交易场所（申请）在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况挂牌或上市的情况 不存在在其他交易所（申请）挂牌或上市的情况（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 中信证券股份有限公司 主承销商主承销商 中信证券股份有限公司 发 行 人 律发 行 人 律师师 北京国枫律师事务所 其他承销机构 不存在其他承销机构 审计机构审计机构 容诚会计师事务所（特殊

39、普通合伙）评估机构评估机构 上海东洲资产评估有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利益关系（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股 票 登 记股 票 登 记机构机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 收款银行收款银行 中信银行北京瑞城中心支行 其他与本次发行有关的机构 不存在其他与本次发行有关的机构 三、本次发行概况三、本次发行概况（一）本次发行的基

40、本情况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 发行股数发行股数 4,087.00 万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 25%其中：发行新股数量其中：发行新股数量 4,087.00 万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 25%股东公开发售股份数量股东公开发售股份数量-占发行后总股本比例占发行后总股本比例-发行后总股本发行后总股本 16,347.00 万股 每股发行价格每股发行价格 25.28 元 发行市盈率发行市盈率 48.44 倍（发行价格除以每股收益，每股收益按 2

41、022 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后总股本计算）发行前每股净资产发行前每股净资产 6.22 元（按照 2022 年12 月 31 日经审计的归属于母公司所有者权益除以发行前总股本计算）发行前每股收益发行前每股收益 0.70 元（按照 2022年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行前的总南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-16 股本计算）发行后每股净资产发行后每股净资产 10.60 元（按照本次发行后归属于母公司所有者权益除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司所有者权益按照 202

42、2 年12 月 31 日经审计的归属于母公司所有者权益和本次募集资金净额之和计算）发行后每股收益发行后每股收益 0.52 元（按 2022 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后总股本计算）发行市净率发行市净率 2.39 倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）预测净利润预测净利润 不适用 发行方式发行方式 本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象发行对象 符合资格的战略投资者、询价对象以及已开立上海证券交易所股票账户并开通科创板

43、交易的境内自然人、法人等科创板市场投资者，但法律、法规及上海证券交易所业务规则等禁止参与者除外 承销方式承销方式 余额包销 募集资金总额募集资金总额 103,319.36 万元 募集资金净额募集资金净额 96,979.59 万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 本次发行的募集资金扣除发行费用后，初步计划用于“新一代智慧民航平台项目”、“智慧交通管控平台项目”、“公共信用大数据支撑和服务平台项目”、“研发中心建设项目”、“补充流动资金”发行费用概算发行费用概算 本次发行费用明细如下（不包含增值税）：1、承销及保荐费：4,571.39 万元 2、审计及验资费：900.00 万元；3、律师费：33

44、9.62 万元；4、用于本次发行的信息披露费：495.28 万元；5、发行手续费及其他费用：33.47 万元。上述发行费用均为不含增值税金额；前次披露的发行手续费及其他费用为 9.22 万元（不含印花税），差异原因系印花税的确定，除上述调整外，发行费用不存在其他调整情况 高级管理人员、员工参与高级管理人员、员工参与战略配售情况战略配售情况 发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为中信建投基金-共赢18号员工参与战略配售集合资产管理计划（以下简称“共赢 18 号资管计划”）、中信建投基金-共赢 19 号员工参与战略配售集合资产管理计划（以下简称“共赢 19 号资管计划

45、”）、中信建投基金-共赢 21 号员工参与战略配售集合资产管理计划（以下简称“共赢 21 号资管计划”）（“共赢 18 号资管计划”、“共赢 19 号资管计划”以及“共赢 21 号资管计划”以下合称“莱斯信息员工资管计划”），参与战略配售的数量合计为本次公开发行规模的 8.60%，即3,516,612 股，获配金额合计为 88,899,951.36 元。专项资产管理计划承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月 保荐人相关子公司参与战保荐人相关子公司参与战略配售情况略配售情况 保荐人中信证券另类投资子公司中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）参与本次发行

46、战略配售，跟投数量为本次公开发行数量的南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-17 4.00%，即 1,634,800 股，获配金额为 41,327,744.00 元。中证投资获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月 拟公开发售股份股东名拟公开发售股份股东名称、持股数量及拟公开发称、持股数量及拟公开发售股份数量、发行费用的售股份数量、发行费用的分摊原则分摊原则 本次发行不涉及股东公开发售股份（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 初步询价日期初步询价日期 2023 年 6 月 12 日 刊登发行公告日期刊登发行公告日期

47、 2023 年 6 月 14 日 申购日期申购日期 2023 年 6 月 15 日 缴款日期缴款日期 2023 年 6 月 19 日 股票上市日期股票上市日期 本次股票发行结束后将尽快申请在上海证券交易所科创板上市（二）本次发行的战略配售情况（二）本次发行的战略配售情况 公司本次公开发行股票的数量为 4,087.00 万股普通股，占公司发行后总股本的比例为 25.00%。其中，初始战略配售发行数量为 613.05 万股，占本次发行数量的 15.00%。最终战略配售数量为 515.1412 万股，约占本次发行数量的 12.60%。最终配售数量与初始配售数量的差额 97.9088 万股将回拨至网下

48、发行。1、本次战略配售的总体安排、本次战略配售的总体安排（1）本次发行的战略配售由保荐人相关子公司跟投、发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成。跟投机构为中信证券另类投资子公司中证投资；发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为中信建投基金-共赢 18号员工参与战略配售集合资产管理计划、中信建投基金-共赢 19 号员工参与战略配售集合资产管理计划和中信建投基金-共赢21号员工参与战略配售集合资产管理计划，无其他参与战略配售的投资者安排。（2）本次发行最终战略配售数量为 515.1412 万股，约占本次发行数量的12.60%，最终战略配售股数与初始战略配售的差额 97.9088 万

49、股将回拨至网下发行。本次发行最终获配结果如下：序序号号 参与战略配售的投参与战略配售的投资者名称资者名称 类型类型 获配股数获配股数（股）（股）获配股数获配股数占本次发占本次发行数量的行数量的比例比例 获配金额（元）获配金额（元）限售限售期期（月）（月）南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-18 1 中信证券投资有限公司 参与科创板跟投的保荐人相关子公司 1,634,800 4.00%41,327,744.00 24 2 中信建投基金-共赢18 号员工参与战略配售集合资产管理计划 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划 2,424,84

50、1 5.93%61,299,980.48 12 3 中信建投基金-共赢19 号员工参与战略配售集合资产管理计划 617,088 1.51%15,599,984.64 12 4 中信建投基金-共赢21 号员工参与战略配售集合资产管理计划 474,683 1.16%11,999,986.24 12 合计合计 5,151,412 12.60%130,227,695.36-注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。2、保荐人相关子公司跟投、保荐人相关子公司跟投（1）跟投主体）跟投主体 本次发行的保荐人（主承销商）按照证券发行与承销管理办法（证监会令第 208 号）（以下简称承销

51、办法）和上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（上证发202333 号）（以下简称首发承销细则）的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为中证投资。（2）跟投规模）跟投规模 中证投资按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量 4.00%的股票，即 163.48 万股，获配金额 41,327,744.00 元。3、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划理计划（1）投资主体）投资主体 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为莱斯信息员工资管计划。（2）参与

52、规模和具体情况）参与规模和具体情况 莱斯信息员工资管计划最终获配数量合计为 351.6612 万股，占本次公开发行规模的 8.60%，获配金额合计为 88,899,951.36 元。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-19 莱斯信息员工资管计划包括中信建投基金-共赢18号员工参与战略配售集合资产管理计划、中信建投基金-共赢 19 号员工参与战略配售集合资产管理计划和中信建投基金-共赢 21 号员工参与战略配售集合资产管理计划，各资产管理计划的募集资金规模与缴款金额等情况如下：序序号号 名称名称 投资者类型投资者类型 募集资金规模募集资金规模（万元）（万元）缴款金额

53、缴款金额（万（万元）元）1 中信建投基金-共赢 18 号员工参与战略配售集合资产管理计划 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划 6,130.00 6,130.00 2 中信建投基金-共赢 21 号员工参与战略配售集合资产管理计划 1,200.00 1,200.00 3 中信建投基金-共赢 19 号员工参与战略配售集合资产管理计划 1,950.00 1,560.00 合计合计 9,280.00 8,890.00 注：中信建投基金-共赢 19 号员工参与战略配售集合资产管理计划其募集资金规模中 80%用于参与本次战略配售。具体情况如下：1）中信建投基金-共赢 18

54、号员工参与战略配售集合资产管理计划 设立时间：2023 年 5 月 9 日；募集资金规模：6,130.00 万元；管理人：中信建投基金管理有限公司；实际支配主体：中信建投基金管理有限公司，发行人的高级管理人员及核心员工非实际支配主体。参与人的姓名、职务、缴款金额及持有比例情况如下：单位：万元 序号序号 姓名姓名 职务职务 认购金额认购金额 认购金额认购金额占比占比 劳动关系劳动关系所属公司所属公司 员工类别员工类别 1 严勇杰 党委书记、总经理 400 6.53%发行人 高级管理人员 2 李熠 党委副书记 300 4.89%发行人 高级管理人员 3 王旭 财务总监、董事会秘书 300 4.89

55、%发行人 高级管理人员 4 王可平 副总经理 300 4.89%发行人 高级管理人员 5 唐皋 副总经理 300 4.89%发行人 高级管理人员 6 程先峰 副总经理 300 4.89%发行人 高级管理人员 7 山君泉 副总经理 150 2.45%发行人 高级管理人员 8 程健 副总经理 300 4.89%发行人 高级管理人员 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-20 序号序号 姓名姓名 职务职务 认购金额认购金额 认购金额认购金额占比占比 劳动关系劳动关系所属公司所属公司 员工类别员工类别 9 席玉华 副总经理 300 4.89%发行人 高级管理人员 10 张强

56、 总经理助理 200 3.26%发行人 核心员工 11 喻珠晗 人力资源部主任 180 2.94%发行人 核心员工 12 邬秋香 空管系统事业部总经理 180 2.94%发行人 核心员工 13 周禄华 空管系统事业部党总支部书记 180 2.94%发行人 核心员工 14 李翠霞 空管系统事业部副总经理 140 2.28%发行人 核心员工 15 苏祖辉 空管系统事业部副总经理 140 2.28%发行人 核心员工 16 鲍科广 技术副总监 140 2.28%发行人 核心员工 17 黄琰 技术副总监 140 2.28%发行人 核心员工 18 张继锋 交管系统事业部总经理 180 2.94%发行人 核

57、心员工 19 徐晓贝 交管系统事业部副总经理 140 2.28%发行人 核心员工 20 吴晓亮 应急与人防系统事业部党支部书记 180 2.94%发行人 核心员工 21 吴小铭 软件与信息服务事业部副总经理 140 2.28%发行人 核心员工 22 高强 技术副总监 140 2.28%发行人 核心员工 23 李天国 国际市场部总经理 180 2.94%发行人 核心员工 24 靳学梅 技术专家（一级）140 2.28%发行人 核心员工 25 王匀 技术专家（二级）120 1.96%发行人 核心员工 26 陈刚 技术专家（二级）120 1.96%发行人 核心员工 27 祁伟 技术专家（二级）120

58、 1.96%发行人 核心员工 28 章昆 技术专家（三级）120 1.96%发行人 核心员工 29 左莉 技术专家（三级）120 1.96%发行人 核心员工 30 杨恺 技术专家（三级）120 1.96%发行人 核心员工 31 邵明珩 技术专家（四级）120 1.96%发行人 核心员工 32 王蓓蓓 技术骨干 120 1.96%发行人 核心员工 33 许琴 技术骨干 120 1.96%发行人 核心员工 合计合计 6,130 100.00%-2）中信建投基金-共赢 21 号员工参与战略配售集合资产管理计划 设立时间：2023 年 5 月 9 日；南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股

59、说明书 1-1-21 募集资金规模：1,200.00 万元；管理人：中信建投基金管理有限公司；实际支配主体：中信建投基金管理有限公司，发行人的高级管理人员及核心员工非实际支配主体。参与人的姓名、职务、缴款金额及持有比例情况如下：单位：万元 序号序号 姓名姓名 职务职务 认购金额认购金额 认购金额认购金额占比占比 劳动关系所劳动关系所属公司属公司 员工类别员工类别 1 王伟 综合办公室主任 100 8.33%发行人 核心员工 2 李波 科技发展部总经理 100 8.33%发行人 核心员工 3 金华 质量与技术管理部主任 100 8.33%发行人 核心员工 4 杨广辉 财务部主任 100 8.33

60、%发行人 核心员工 5 江晨辰 运行保障部主任 100 8.33%发行人 核心员工 6 饶慧 党群工作部主任 100 8.33%发行人 核心员工 7 毕正宇 工会副主席 100 8.33%发行人 核心员工 8 李玉民 审计部主任 100 8.33%发行人 核心员工 9 戴胜 应急与人防系统事业部总经理 100 8.33%发行人 核心员工 10 吴向前 软件与信息服务事业部总经理 100 8.33%发行人 核心员工 11 方芳 网管中心主任 100 8.33%发行人 核心员工 12 赵加够 扬州莱斯总经理 100 8.33%发行人 核心员工 合计合计 1,200 100.00%-3）中信建投基金

61、-共赢 19 号员工参与战略配售集合资产管理计划 设立时间：2023 年 5 月 9 日；募集资金规模：1,950.00 万元；管理人：中信建投基金管理有限公司；实际支配主体：中信建投基金管理有限公司，发行人的高级管理人员及核心员工非实际支配主体。参与人的姓名、职务、缴款金额及持有比例情况如下：单位：万元 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-22 序号序号 姓名姓名 职务职务 认购金认购金额额 认购金额认购金额占比占比 劳动关系劳动关系所属公司所属公司 员工类别员工类别 1 王钟慧 科技发展部副总经理 60 3.08%发行人 核心员工 2 郝建光 技术副总监 50

62、 2.56%发行人 核心员工 3 范晨燕 人力资源部副主任 60 3.08%发行人 核心员工 4 张燕 财务部副主任 60 3.08%发行人 核心员工 5 朱莹 采购管理部主任 60 3.08%发行人 核心员工 6 陈雄 空管系统事业部副总经理 60 3.08%发行人 核心员工 7 刘宝峰 空管系统事业部副总经理 60 3.08%发行人 核心员工 8 胥宝新 空管系统事业部副总经理 60 3.08%发行人 核心员工 9 沈德仁 空管系统事业部副总经理 60 3.08%发行人 核心员工 10 杨洋 交管系统事业部党总支部书记 60 3.08%发行人 核心员工 11 王春建 交管系统事业部副总经理

63、 60 3.08%发行人 核心员工 12 毛忠峰 交管系统事业部副总经理 60 3.08%发行人 核心员工 13 陈立波 交管系统事业部副总经理 60 3.08%发行人 核心员工 14 晁晓宁 技术副总监 60 3.08%发行人 核心员工 15 高文昀 应急与人防系统事业部副总经理 60 3.08%发行人 核心员工 16 陈峰 应急与人防系统事业部副总经理 40 2.05%发行人 核心员工 17 朱杰 应急与人防系统事业部副总经理 60 3.08%发行人 核心员工 18 王善栋 软件与信息服务事业部党支部书记 60 3.08%发行人 核心员工 19 毛锋 软件与信息服务事业部副总经理 60 3

64、.08%发行人 核心员工 20 夏秋新 软件与信息服务事业部副总经理 60 3.08%发行人 核心员工 21 曹菁菁 网管中心党支部书记 60 3.08%发行人 核心员工 22 杨红玫 扬州莱斯副总经理 60 3.08%发行人 核心员工 23 陈阳 扬州莱斯党支部副书记 60 3.08%发行人 核心员工 24 严璐 技术专家（二级）50 2.56%发行人 核心员工 25 郝建根 技术专家（二级）50 2.56%发行人 核心员工 26 张俊 技术专家（二级）50 2.56%发行人 核心员工 27 江华 技术专家（二级）50 2.56%发行人 核心员工 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股

65、票招股说明书 1-1-23 序号序号 姓名姓名 职务职务 认购金认购金额额 认购金额认购金额占比占比 劳动关系劳动关系所属公司所属公司 员工类别员工类别 28 周诚 技术专家（二级）50 2.56%发行人 核心员工 29 陈华 技术专家（二级）50 2.56%发行人 核心员工 30 朱敏 技术专家（二级）50 2.56%发行人 核心员工 31 周勇 技术专家（二级）50 2.56%发行人 核心员工 32 丁毅 市场副总监（二级）50 2.56%发行人 核心员工 33 王天雨 市场副总监（二级）50 2.56%发行人 核心员工 34 许鹏 市场副总监（二级）50 2.56%发行人 核心员工 35

66、 钱金浩 市场副总监（二级）50 2.56%发行人 核心员工 合计合计 1,950 100.00%-（3）董事会决议）董事会决议 2023 年 5 月 10 日，发行人召开第五届董事会第七次会议，审议通过关于公司高级管理人员与核心员工参与公司战略配售的议案，同意发行人部分高级管理人员、核心员工设立专项集合资产管理计划参与公司本次发行战略配售。根据发行人说明及各参与人与发行人签署的劳动合同并经保荐人（主承销商）和聘请的律师核查，参与本次战略配售的人员均与发行人签署了现行有效的劳动合同或退休返聘协议，均在发行人任职，且均为发行人的高级管理人员或核心员工，符合上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销

67、业务实施细则等相关法规的要求。4、限售期限、限售期限 中证投资本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。莱斯信息员工资管计划本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-24 四、公司的主营业务经营情况四、公司的主营业务经营情况（一）主要业务或产品（一）主要业务或产品 莱斯信息作为民用指挥信息系统整体解决方案提供商，主要面向民航空中交通管理、城市道路交通管理以及城市治理等行业的信息化

68、需求，提供以指挥控制技术为核心的指挥信息系统整体解决方案和系列产品。公司统一以观察-判断-决策-执行（OODA）作战理论为基础，围绕数据处理、态势感知、仿真评估与指挥决策等功能域，在数据资源、应用支撑和业务应用方面形成了具有核心技术的系列空管、交管和城市治理领域产品，涵盖了顶层设计、整体方案、产品研制、系统集成及服务运营等各重要环节，满足了行业用户科学化、精细化的管理要求，助力国家治理体系和治理能力的现代化建设。民用指挥信息系统是以计算机等硬件设备为基础，综合运用各类信息化技术，以实现对各领域、多场景业务信息的获取、传输、处理的自动化，保障各级、各类政府部门、企事业单位实施科学高效的指挥控制与

69、管理为目的，具有数据处理、态势感知、仿真评估以及指挥决策等功能的各类信息系统的总称。公司依托指挥控制核心技术优势，通过持续构建研发体系、迭代更新技术产品、不断积累项目经验，目前已形成面向民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理三大行业，提供空管自动化系统、空管场面管理系统、机场机坪塔台管制自动化系统、空管模拟机系统、空管流量管理系统、交通信号控制系统与设备、城市综合指挥平台、公共信用信息服务平台及人防应急指挥信息系统等核心产品的业务格局。公司主要产品和服务如下图所示：南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-25 图：公司主要产品和服务 公司在民航空中交通管理领域主

70、要包括空管自动化系统、空管场面管理系统、机场机坪塔台管制自动化系统、空管模拟机系统、空管流量管理系统等产品，具体如下：产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 民航空中交通管理管制指挥类系统 空管自动化系统 民用航空空中交通管制自动化系统。空管自动化系统是保障民航飞行安全的重要指挥控制信息系统。系统通过雷达报告飞机的飞行信息，为航空管制员提供航班实时准确飞行动态，能够预测潜在冲突危险，保障航班飞行安全，减轻航空管制员的工作负担，提高航路的运行效率。空管场面管理系统 塔台电子进程单系统；高级场面活动引导与控制系统；塔台自动化系统。空管场面管理系统是为机场范围内

71、航班进离港、地面运行提供管制服务的工作平台，供塔台管制员或机坪管制员使用。包括塔台电子进程单、高级场面活动引导与控制、塔台自动化系统，从电子化手段和可视化运行两个角度，为场面运行提供智能保障手段，有效提升场面运行效率。机场机坪塔台管制自动化系统 机坪塔台电子进程单系统；机坪塔台管制自动化系统；机坪全景视频增强系统。机场机坪塔台管制自动化系统管制范围主要包括飞机从廊桥、停机位推出至跑道头的等待位置，作为地面运行管理及空地协同支持系统，有效整合机场、空管、航空公司的信息，调动机场场面保障资源，发挥机场在地面运行的主导作用。系统供机场机坪管制员使用，主要负责引导和指挥航空器推出、开车、滑行、拖拽等工

72、作，系统通过协调机场各个保障单位，有效保证飞机运行安全，提高场面管理效率。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-26 产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 空管模拟机系统 塔台模拟机；雷达（程序）模拟机。空管模拟机系统通过虚拟数据环境仿真真实管制操作流程、实现空中交通管制业务技能培训。系统为管制员提供程序管制和雷达管制环境下的模拟训练平台，通过设定训练席位、编制训练剧本、模拟飞行员操作，对学员进行管制技能、操作程序训练以及管制规则演练。民航空中交通管理流量管理类系统 空管流量管理系统 空管流量管理系统；多机场协同放行决策系统。

73、空管流量管理系统以平衡空域容量和流量关系为目标，主要对战略、预战术、战术、跨境的流量预测、监视，对扇区、航段、机场、航路交汇点各时段的流量分布及其相关计划信息进行准确预测分析，辅助中国民航三级流量管理单位预见容量流量发展动向，及时制定流量控制策略。是改善空域容量、加大空域流量、提高空域利用率、提升航班正常率、实现区域内多机场联合放行的战略决策平台。公司在城市道路交通管理领域主要包括交通信号控制系统和交通信号控制设备等产品，具体如下：产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 城市道路交通信号控制系统 城市路口信号控制系统 路口全息控制；匝道控制；突发事件处置控

74、制；行人过街保障控制。城市路口信号控制系统基于交通流、交通事件等数据源，结合历史数据比对，分析在不同条件下的路口交通运行特征，通过路口全息控制、匝道控制等信号控制功能，提高城市道路通行率，减少交通拥堵，确保交通畅通。城市可变车道信号控制系统 可变车道控制；潮汐车道控制。城市可变车道信号控制系统基于路侧多源检测数据，根据可变车道、潮汐车道变更情况，判断控制需求，协同控制诱导牌、移动隔离护栏等交通设施。特殊车辆优先信号控制系统 公交优先控制；有轨电车优先控制；特种车辆优先控制。特殊车辆优先信号控制系统采集分析不同环境下的检测数据，识别控制场景，融合分析优先车辆和社会车辆通行需求，调整控制方案，保障

75、优先车辆通行，同步降低对社会车辆通行的影响。城市道路交通信号控制设备 交通信号控制设备 HT1000-HT1000 具备单点优化、感应控制、系统优化、应急疏导等控制功能；最大可驱动 48 路灯控输出；适用于位置偏远、孤立的小路口、行人过街感应路口。交通信号控制设备 HT2000-HT2000 具备单点优化、信号优先、感应控制、协调控制、全息控制等功能；标配 54 路灯控输出，最大可驱动 108 路灯控输出；支持城市路口多种复杂场景智能控制。交通信号控制设备 HT3000-HT3000 具备单点优化、信号优先、协调控制、全息控制、多时段控制、黄灯闪烁控制等多种控制功能；标配 60 路灯控输出，最

76、大可驱动108 路灯控输出；支持城市交通各类复杂场景全面控制，并且通过欧盟标准符合性认证和出口许可。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-27 公司在城市治理领域主要拥有包括城市综合指挥平台、公共信用信息服务平台、人防应急指挥信息系统等产品，具体如下：产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 城市综合指挥 城市综合指挥平台 智慧场景应用；重大专题分析；决策支持系统；综合指挥系统。城市综合指挥平台以城市治理体系和治理能力现代化为目标，面向城市管理者和决策者，提供最高级别城市运行监测、智能决策和综合指挥平台。通过智慧场景应用与重大专题

77、分析，为不同角色的管理决策者提供个性化、差异化的城市态势组织模式；自动聚类聚焦城市发展、重大事件，为决策者提供决策支持建议和工具，并将决策者的工作安排通过综合指挥进行部署，支撑城市级综合治理事件的协同处置，提升城市治理智能化水平。行业应用 公共信用信息服务平台 信用信息资源管控平台；联合奖惩系统；双公示系统；企业信用评级系统。公共信用信息服务平台是以信用信息资源管控平台为核心，通过将职能部门在履职中产生的信用信息进行记录、整合、加工，形成覆盖社会全员（企业、机关事业单位、自然人等）的信用档案，并构建信用报告、信用审查、联合奖惩、双公示、企业信用评级等信用产品或信用应用，为政府部门、市场主体、社

78、会公众提供公共信用信息服务平台，有助于提升行政管理效能，降低市场运行成本，促进全社会诚信意识和诚信水平提升。人防应急指挥信息系统 人防应急监督管理子系统；人防应急监测预警子系统；人防应急指挥救援子系统；人防应急决策支持子系统。人防应急监督管理子系统提供行政许可、行政执法、日常监管、安全生产巡查等功能；人防应急监测预警子系统面向人防应急各类突发事件，提供卫星遥感监测预警、危化品动态监测预警等功能；人防应急指挥救援子系统，面向各类指挥行动任务，提供预案管理、值班值守、协同会商、指挥调度、复盘评估等功能；人防应急决策子系统围绕各类事故灾害救援过程,提供全程化、智能化、服务化指挥决策支持，为后端综合研

79、判、现场指挥调度和任务执行提供高可靠与质量信息服务。通过上述子系统建设，为各级人民防空与应急管理部门开展各类指挥行动提供信息化手段。在企业信息化领域，公司主要有企业信息化产品，具体如下：产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 企业信息化 企业信息化产品 项目管理子系统 质量管理子系统 物资管理子系统 保密监督管理子系统 项目管理子系统以经费和成本控制、计划进度控制和质量控制为核心，实现项目的全生命周期管理；质量管理子系统实现对科研生产过程中全面的质量信息采集，支撑不同阶段的质量活动；物资管理子系统主要实现日常物资采购、供应、管理业务处理的自动化；南京莱斯信

80、息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-28 产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 保密监督管理子系统以保密管控要素为抓手，实现了保密要求与业务流程的双向融合。通过上述子系统的建设，实现管理、研发、生产的全过程管控，达到科研生产管理集约化和精细化的目标。在弱电集成领域，公司主要有综合布线系统、安全防范系统等产品，具体如下：产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 弱电集成 综合布线系统 水平子系统 垂直子系统 管理子系统 综合布线系统利用水平子系统接入建筑物内用户计算机、电话、摄像头、音箱等设备，通过垂

81、直子系统集中到后台管理子系统，方便管理子系统进行线路定位或重定位到建筑物的不同位置，达到方便管理通信线路，节约运维成本的目的。安全防范系统 监控子系统 入侵报警子系统 一卡通及停车管理子系统 安全防范系统以维护社会公共安全为目的，通过监控子系统掌握区域实际情况、入侵报警系统探测区域非法入侵、一卡通及停车管理限制非授权人员、车辆出入，安全防范系统将上述子系统进行有机整合,组成一套完整的安全防范网络，达到保护人身财产安全、信息与通讯安全的目标。报告期内，公司主营业务收入的构成情况如下：单位：万元 业务名称业务名称 2022 年度年度 占比占比 2021 年度年度 占比占比 2020 年度年度 占比

82、占比 民用指挥信息系统 135,945.41 86.66%127,742.88 79.36%123,498.12 92.43%其中：民航空中交通管理 47,601.13 30.34%40,752.42 25.32%64,215.13 48.06%城市道路交通管理 38,342.95 24.44%42,468.12 26.38%37,249.71 27.88%城市治理 50,001.33 31.87%44,522.34 27.66%22,033.28 16.49%企业级信息化及其他 20,932.03 13.34%33,216.69 20.64%10,112.36 7.57%合计合计 156,8

83、77.44 100.00%160,959.58 100.00%133,610.49 100.00%（二）主要原材料及重要供应商（二）主要原材料及重要供应商 公司主要采用根据项目订单按需采购的模式，采购内容根据项目实际需要不同通常内容、种类较多。按采购项目大类区分，公司采购内容主要包括计算机及网络设备、其他电子设备、软件产品、线缆耗材、车辆底盘、电子元器件、外包等。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-29 报告期内，公司前五大供应商采购情况如下：单位：万元 2022 年度年度 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额（不含税）（不含税）占比占比 主要采购内容主要采购

84、内容 1 中国电科 南京莱斯电子设备有限公司 2,535.65 2.31%其他电子设备 浙江嘉科电子有限公司 913.10 0.83%其他电子设备、线缆耗材及其他 溧阳二十八所系统装备有限公司 379.44 0.35%车辆底盘、外包 南京洛普股份有限公司 282.24 0.26%其他电子设备、外包 中电莱斯信息系统有限公司 214.59 0.20%外包 其他 623.96 0.57%-小计小计 4,948.98 4.51%-2 广州市巴楠电子科技有限公司 3,564.60 3.25%计算机及网络设备 3 嘉环科技股份有限公司 2,559.60 2.33%计算机及网络设备、软件产品、其他电子设备

85、、外包 4 青岛海和信通网络科技有限公司 2,427.28 2.21%计算机及网络设备、其他电子设备、线缆耗材及其他、软件产品、外包 5 利亚德光电股份有限公司 2,276.57 2.07%其他电子设备 合计合计 15,777.03 14.37%-采购金额总计采购金额总计 109,828.60 100.00%-2021 年度年度 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额（不含税）（不含税）占比占比 主要采购内容主要采购内容 1 中国电科 南京莱斯电子设备有限公司 1,271.92 1.36%其他电子设备、外包 杭州海康威视数字技术股份有限公司 716.02 0.77%其他电子设备 南京莱斯科技

86、服务有限责任公司 682.52 0.73%计算机及网络设备 溧阳二十八所系统装备有限公司 379.84 0.41%车辆底盘、外包 中电科华云信息技术有限公司 310.75 0.33%外包 其他 1,150.47 1.23%-小计小计 4,511.51 4.82%-2 江苏航天七零六信息科技有限公司 4,492.89 4.80%计算机及网络设备、软件产品 3 上海航昇实业有限公司 3,988.27 4.26%计算机及网络设备 4 南京嘉志德电子科技有限公司 3,028.23 3.24%计算机及网络设备 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-30 5 广州市巴楠电子科技

87、有限公司 3,010.80 3.22%计算机及网络设备 合计合计 19,031.68 20.34%-采购金额总计采购金额总计 93,584.20 100.00%-2020 年度年度 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额（不含税）（不含税）占比占比 主要采购内容主要采购内容 1 河北万方中天科技有限公司 4,721.41 6.33%其他电子设备、外包 2 中国电科 南京莱斯电子设备有限公司 1,652.41 2.22%其他电子设备、外包 中华通信系统有限责任公司 470.93 0.63%其他电子设备 杭州海康威视数字技术股份有限公司 336.79 0.45%其他电子设备 南京国睿信维软件有限

88、公司 249.23 0.33%外包 南京莱斯网信技术研究院有限公司 233.11 0.31%其他电子设备、外包 其他 560.33 0.75%-小计小计 3,502.81 4.70%-3 丹麦 TERMA 公司 1,964.13 2.63%其他电子设备 4 四川中电启明星信息技术有限公司 1,760.78 2.36%线缆耗材及其他 5 中国移动通信集团河南有限公司 1,739.14 2.33%计算机及网络设备、外包 合计合计 13,688.26 18.36%-采购金额总计采购金额总计 74,562.36 100.00%-报告期内，公司向前五大供应商采购金额占当期采购总额的比例为 18.36%、

89、20.34%和 14.37%。报告期内，公司均不存在向单个原材料供应商采购总额占比超过 50%的情况，公司不存在严重依赖少数原材料供应商的情况。报告期内，除中国电科及其下属公司为公司关联方外，公司主要供应商与公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系或其他特殊关系。（三）主要生产模式（三）主要生产模式 公司主要以项目制模式开展生产经营。在项目正式启动后，将指定项目经理，全面负责项目履约过程中各项任务的策划、实施、管理与综合协调，施以全程质量监督控制，确保项目的顺利实施。项目合同签订后，项目经理根据合同技术要求，结合用户需求调研，进行项目前期策划，包括制定项目开发计划、采购计

90、划、预算计划、质量计划等，并按照项目管理要求进行项目策划评审。项目策划评审通过后进入项目实施阶段：采购方面，向符合标准的供应商进行定制化或标准化南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-31 的采购；开发方面，基于公司核心产品和技术研发成果，由项目团队自主完成软件开发、系统集成、安装调试等工作，并根据客户需求提供运营运维等相关服务。项目交付阶段，通过质量管理部门的质量考核测试后，完成订单交付和验收。公司主营业务生产经营在开发及建设内容和技术要求方面通常具有一定复杂性，公司自主完成技术含量和附加值较高的方案设计、系统研制、软件开发、系统集成等环节，生产模式按类型可分为定制

91、开发类和定型生产类两种，以定制开发类为主。定制开发类模式中，在签订项目合同之后，根据合同约定，基于公司核心产品和技术研发成果，依据客户需求提供定制化项目方案。定制开发类模式是公司主要的生产模式，相关产品涵盖公司各业务领域，产品类型主要分为系统类和软件类。系统类产品由公司自主进行系统方案设计、设备采购、系统集成与联试、系统测试等工作，其中，工程施工、专业设备集成服务等会根据需要采用外包形式。软件类产品方面由公司自主进行系统需求分析、软件设计、软件开发和测试等，其中非核心功能模块等会根据需要采用外包形式。定型生产类模式中，对已完成研制、试生产等工作且标准化程度相对较高的设备类产品，采用定型生产。定

92、型生产类模式相关产品主要涵盖城市道路交通管理等领域。公司自主完成设计及研制工作后，在设备板卡、机箱等硬件方面会根据需要采用外包加工的形式，由公司完成组装、调试、测试等工作。（四）公司销售渠道及重要客户（四）公司销售渠道及重要客户 公司业务布局全国，以华东、西南、华北、华南等优势区域市场为基础，下设控股子公司扬州莱斯和参股公司数字金华，以及北京、广州、重庆、河北雄安分公司等境内分支机构，形成了较为完备的市场销售网络体系。公司产品销售模式可分为对终端用户销售和对总承包商销售两种类型，订单获取方式主要为公开招标、邀请招标、竞争性谈判和商务谈判等。公司主要采用对终端用户销售的模式，结合核心产品、技术研

93、发成果和多年的项目经验，向客户深入推介，在与客户深入沟通的基础上，了解客户定制化需求，为客户提供适应其需求的一体化解决方案，最终提供符合客户需求与项目需要的相关产品及服务。公司部分项目采用对总承包商销售的模式，通过联合具备南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-32 较强属地化市场资源的总承包单位，以双方较为稳固的合作关系为基础，结合双方技术、产品等优势，共同向客户进行推介，公司在该类项目中主要承担分包方角色，在项目中完成并交付一部分建设内容 报告期内，公司前五大客户销售情况如下：单位：万元 2022 年度年度 序号序号 客户客户 金额（不含税）金额（不含税）占比占比

94、 1 中国民用航空新疆空中交通管理局 10,693.12 6.79%2 中国电科 南京国博电子股份有限公司 3,611.16 2.29%中国电子科技集团公司第二十八研究所 2,352.06 1.49%中国电子科技集团公司电子科学研究院 342.45 0.22%河北远东通信系统工程有限公司 264.58 0.17%中国电子科技集团有限公司 253.77 0.16%其他 897.59 0.57%小计小计 7,721.62 4.90%3 中国民用航空华东地区空中交通管理局 6,918.40 4.39%4 江苏省公安厅 5,749.01 3.65%5 浙江嘉兴数字城市实验室有限公司 4,920.08

95、3.12%合计合计 36,002.23 22.85%营业收入营业收入 157,587.61 100.00%2021 年度年度 序序号号 客户客户 金额（不含税）金额（不含税）占比占比 1 中国民用航空华东地区空中交通管理局 10,556.88 6.52%2 中国电科 中国电子科技集团公司第二十八研究所 3,402.63 2.10%天博电子信息科技有限公司 2,133.91 1.32%中国电子科技集团有限公司 1,302.17 0.80%中国电子科技集团公司第五十五研究所 298.83 0.18%南京洛普股份有限公司 283.02 0.17%其他 858.27 0.53%小计小计 8,278.8

96、3 5.11%3 中国民用航空中南地区空中交通管理局 5,579.58 3.45%4 雄安集团 中国雄安集团基础建设有限公司 4,784.45 2.96%中国雄安集团数字城市科技有限公司 14.15 0.01%南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-33 小计小计 4,798.60 2.96%5 南瑞集团有限公司 4,041.70 2.50%合计合计 33,255.60 20.54%营业收入营业收入 161,875.19 100.00%2020 年度年度 序号序号 客户客户 金额（不含税）金额（不含税）占比占比 1 中国民用航空局空中交通管理局 28,563.50 2

97、1.17%2 佛山市南海区交通安全中心 9,266.82 6.87%3 中国民用航空中南地区空中交通管理局 7,978.22 5.91%4 中国民用航空青岛空中交通管理站 7,886.21 5.84%5 中国电科 中国电子科技集团公司第二十八研究所 2,110.26 1.56%中国电子科技集团公司第十四研究所 819.57 0.61%中国电子科技集团公司第十三研究所 682.99 0.51%南京莱斯电子设备有限公司 575.22 0.43%中电科新型智慧城市研究院有限公司 420.00 0.31%其他 1,360.44 1.01%小计小计 5,968.47 4.42%合计合计 59,663.2

98、3 44.21%营业收入营业收入 134,946.00 100.00%报告期内，公司向前五大客户销售金额占当期营业收入的比例为 44.21%、20.54%和 22.85%。报告期内，公司均不存在对单一客户销售收入占比超过 50%的情况，公司不存在严重依赖单一客户的情况。报告期内，除中国电科及其下属公司为公司关联方外，公司主要客户与公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系或其他特殊关系。（五）竞争地位（五）竞争地位 1、民航空中交通管理、民航空中交通管理 在民航空中交通管理领域，国外市场参与者主要是欧美的大型电子系统制造商，包括法国泰雷兹（Thales）、西班牙英德拉（In

99、dra）等；国内市场参与者主要包括莱斯信息、成都空管公司、华泰英翔、川大智胜等。公司拥有丰富的空管系统研制经验，经历了空管国产化从无到有、从有到强的发展历程，在中国民航空管现代化战略指引下，以民航空管网络信息体系为牵南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-34 引，加强关键技术突破、加快新型国产化替代产品研发，实现核心技术自主可控。公司是国内民航空管系统领域的龙头企业，产品与技术打破国际垄断。近年来，公司承担多项重大任务，实现系列技术突破，稳固了市场领先地位。2019 年，北京大兴机场正式运行，公司提供全球规模最大的空管自动化系统和国内首套符合国际民航组织规定四级运行

100、标准高级场面活动引导与控制系统（A-SMGCS），实现空管场面运行保障能力国际领先。2019 年，公司协助空管局在天津滨海机场至广州白云机场的航线上开展初始四维航迹（I4D）试验飞行，这是我国首次（全球第二个国家/组织）组织开展此项新技术试验飞行，同时也是亚太地区首次真正意义上的初始四维航迹（I4D）试验飞行。2020 年，公司承担民航空管运行管理中心的全国流量管理系统建设，该系统进一步增强了中国民航空管运行保障能力，支撑民航空管运行管理中心成为亚洲第一、世界第三大空中交通流量管理中心。在民航空中交通管理领域，公司在空管自动化系统、空管场面管理系统、空管模拟训练系统领域均具有较为领先的市场地位

101、。空管自动化系统是最为核心和主要的系统之一，以空管自动化系统为例，根据三胜咨询统计数据，截至 2022年 12 月，全国空管体系有 7 个地区局、37 个分局站，共 44 个空管用户，其中，35 个空管用户使用莱斯信息提供的自动化系统，系统覆盖率达 80%。各空管用户空管自动化运行系统共 88 套，其中主用 44 套，备用 44 套，由国内外 7 个厂家提供。其中，莱斯信息提供 37 套（主用 28 套，备用 9 套），市场占有率 42%（主用系统占比 63.64%），全国领先。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-35 图：国内空管自动化系统市场占有率 资料来源：

102、三胜咨询 2、城市道路交通管理、城市道路交通管理 在城市道路交通管理领域，国内市场参与者主要包括莱斯信息、易华录、青岛海信、中控信息等。近年来，公司积极拓展交管市场，落地多个重大项目，稳固了市场领先地位。2020 年，充分发挥国企担当，承建雄安智能交通项目，成功打造公司在雄安新区的交通示范工程，实现了在省级高端市场的突破，助力“百年大计”雄安建设。2021 年，公司信控产品首次批量进入北京市场，打破国内外竞争对手长期垄断，成功参与保障冬奥赛事区域交通秩序安全、畅通、高效，为智慧冬奥贡献科技力量。2022 年，公司凭借良好用户口碑、深厚技术积累及创新技术应用，成功中标公司迄今交管领域单体规模最大

103、的重庆市主城区智能交通项目，发挥西南市场示范效应，提升了品牌影响力。根据赛文交通网数据，2022 年中国城市智能交通市场参与者数量约为 6,000家企业。2018-2022 年，从城市智能交通市场最终用户订单业绩排名来看，共有10 家企业的最终用户订单业绩合计规模超过 10 亿元，公司排名第八，处于国内先进水平。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-36 3、城市治理、城市治理 在城市治理领域，公司主要是以城市级综合治理指挥控制为核心，公共信用、人防应急指挥等行业治理应用为支撑，长期致力于国家治理体系和治理能力现代化建设，在国民经济信息化建设中发挥了重要作用。在城市

104、治理领域，国内市场参与者主要包括莱斯信息、浪潮软件、东软集团、金电联行和辰安科技。在城市综合治理方面，公司持续深化城市治理产品体系，加快政府行业治理应用和多种场景应用的产品研发，推动“城市大脑”升级。公司 2018 年中标成都市网络理政中心的城市治理项目，创新建立全国范围内特色鲜明、理念先进的新型城市治理体系，打造了以“数据化、协同化、智能化”赋能城市治理的建设模式，成为全国城市治理的标杆性工程。以成都市网络理政中心项目为成功示范，公司相继在“大成都”区市县、西南地区中标数个项目，通过建立稳定的总体设计团队，创新总体设计，深耕城市治理应用等方式，发展并开拓全国城市治理市场。在公共信用方面，“十

105、三五”期间，公司已实现国家级、省级、市级、区县级四级的公共信用信息服务平台和专项信用应用软件的开发与实施。国家层面，承建了国家公共信用基础库系统项目和国家公共信用联合奖惩项目；省级层面，承建了江苏、海南、新疆、青海、湖北、天津、广西等省级信用信息服务平台项目；市级层面，承建了江苏、山东 60 余地市、县公共信用信息服务平台，业务覆盖到全国 16 个省及直辖市。根据三胜咨询统计数据，按照中标项目金额计算，2019-2022 年，公共信用信息平台行业中标项目总金额排名，公司市场份额3.89%，排名第一。表：2019-2022 年公共信用行业中标项目总金额市场份额排名前 5 排名排名 公司名称公司名

106、称 中标项目总金额市场份额中标项目总金额市场份额 1 南京莱斯信息技术股份有限公司 3.89%2 中国电信集团系统集成有限责任公司 1.03%3 金电联行（北京）信息技术有限公司 1.00%4 江苏新蝶数字科技有限公司 0.81%5 恒瑞通（福建）信息技术有限公司 0.56%资料来源：三胜咨询 在人防应急指挥方面，公司自 1998 年承研第一套人防指挥自动化软件系统南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-37 以来，已有二十余年人防信息化发展历程，为人防应急指挥信息系统整体解决方案国内主要提供商。围绕人防应急感知预警类、指挥救援处置类、服务运营类等方向进行产品布局，为

107、各级人防与应急管理部门信息化建设提供可靠技术与服务保障。在汶川地震、北京奥运、天津港大爆炸、G20 等国家重大活动保障与各类灾害事故抢险救灾中发挥了重要的作用。根据三胜咨询统计数据，2019-2022 年应急指挥行业中标项目总金额排名，公司市场份额 8.37%，排名第二。表：2019-2022 年应急指挥行业中标项目总金额市场份额排名前 5 排名排名 公司名称公司名称 中标项目总金额市场份额中标项目总金额市场份额 1 中国移动通信集团有限公司 9.23%2 南京莱斯信息技术股份有限公司 8.37%3 北京辰安科技股份有限公司 5.46%4 中国电信股份有限公司 5.04%5 中国联合网络通信有

108、限公司 4.64%资料来源：三胜咨询 五、发行人符合科创板定位要求五、发行人符合科创板定位要求（一）发行人符合科创板行业领域要求（一）发行人符合科创板行业领域要求 公司所属行业分类情况如下，属于科创板重点支持的高新技术产业和战略性新兴产业，符合科创板的行业定位要求。序号序号 颁布机构颁布机构 文件名称文件名称 公司所属行业分类公司所属行业分类 1 上交所 上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定“新一代信息技术领域”之“电子信息”2 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会 国民经济行业分类（GB/T 4754-2017）“I65 软件和信息技术服务业”之“I

109、6531 信息系统集成服务”3 中国证监会 上市公司行业分类指引（2012 年修订）“I65 软件和信息技术服务业”4 发改委 战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版）“1.2.1 新兴软件及服务”之“信息系统集成服务”5 国家统计局 战略性新兴产业分类（2018）“1.3.4 新型信息技术服务”之“6531 信息系统集成服务”（二）发行人符合科创属性要求（二）发行人符合科创属性要求 公司科创属性符合科创板定位要求，符合科创属性相关指标一。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-38 科创属性相关指标一科创属性相关指标一 是否符合是否符合 指标情况指标情况

110、 最近 3 年累计研发投入占最近 3 年累计营业收入比例5%，或最近 3年累计研发投入金额6000 万元 是 否 发行人最近三年（2020 年度、2021 年度、2022年度）累计研发投入占最近三年累计营业收入比例 7.07%，最近三年研发投入金额累计 32,142.54万元。研发人员占当年员工总数的比例10%是 否 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人研发人员总计310 人，占公司员工总数 34.64%。应用于公司主营业务的发明专利5 项 是 否 发行人拥有形成核心技术和主营业务收入相关的发明专利 85 项。最近三年营业收入复合增长率20%，或最近一年营业收入金额3亿 是 否 发行

111、人最近一年营业收入 15.76 亿元。注释：发行人持有江苏省软件行业协会颁发的编号为苏 RQ-2016-A0204 的软件企业证书，但发行人所覆盖的业务领域系统集成项目较多，公司既是整体解决方案提供商，又是总体集成商，且报告期内纯软件相关收入各年度均不足 10%。根据科创属性评价指引（试行），适用“（3）应用于公司主营业务的发明专利 5 项以上”的要求，不适用软件企业“研发投入占比应在 10%以上”的要求。公司科创属性符合科创板定位要求，符合科创属性相关指标二。科创属性相关指标二科创属性相关指标二 是否符合是否符合 主要依据主要依据 拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、引领作用或者对

112、于国家战略具有重大意义。是 否-作为主要参与单位或者核心技术人员作为主要参与人员，获得国家自然科学奖、国家科技进步奖、国家技术发明奖，并将相关技术运用于公司主营业务。是 否 发行人作为主要参与单位，发行人核心技术人员严勇杰作为主要参与人员，获得 2019 年国家科学技术进步奖二等奖-中国民航数字化协同管制新技术及应用，并将相关技术运用于主营业务。本奖项主要完成单位共 5 家，发行人排名第 5，本奖项主要完成人员共 10 名，发行人核心技术人员严勇杰排名第 6；发行人作为主要参与单位，获得 2018 年国家科学技术进步奖二等奖-城市多模式公交网络协同设计与智能服务关键技术及应用，并将相关技术运用

113、于主营业务。本奖项主要完成单位共 6 家，发行人排名第 5；发行人作为主要参与单位，获得 2012 年国家科学技术进步奖二等奖-地面公交高效能组织与控制关键技术及工程应用，并将相关技术运用于主营业务。本奖项主要完成单位共 6 家，发行人排名第 6。独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关的国家重大科技专项项目。是 否-依靠核心技术形成的主要产品（服务），属于国家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、关键材料等，并实现了进口替代。是 否-南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-39 科创属性相关指标二科创属性相关指标二 是否符合是否符合 主要依据主要依据 形

114、成核心技术和应用于主营业务的发明专利（含国防专利）合计 50项以上。是 否 发行人拥有形成核心技术和应用于主营业务的的发明专利 85 项。六、公司主要财务数据和财务指标六、公司主要财务数据和财务指标 公司的主要财务数据如下：项目项目 2022 年度年度/2022.12.31 2021 年度年度/2021.12.31 2020 年度年度/2020.12.31 资产总额（万元）资产总额（万元）258,998.95 212,698.24 210,566.40 归属于母公司所有者权益（万归属于母公司所有者权益（万元）元）76,287.18 67,945.88 58,638.44 资产负债率（母公司）（

115、资产负债率（母公司）（%）71.09 68.23 72.21 资产负债率（合并）（资产负债率（合并）（%）70.03 67.66 71.91 营业收入（万元）营业收入（万元）157,587.61 161,875.19 134,946.00 净利润（万元）净利润（万元）9,487.46 10,041.90 9,745.07 归属于母公司所有者的净利润归属于母公司所有者的净利润（万元）（万元）8,949.50 9,688.24 9,639.53 扣除非经常性损益后归属于母扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）公司所有者的净利润（万元）8,531.83 9,238.72 9,361.7

116、3 基本每股收益（元）基本每股收益（元）0.73 0.79 0.79 稀释每股收益（元）稀释每股收益（元）0.73 0.79 0.79 加权平均净资产收益率（加权平均净资产收益率（%）12.39 15.32 17.76 经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额（万元）（万元）5,819.78 6,142.78 12,121.16 现金分红（万元）现金分红（万元）858.20 980.80 613.00 研发投入占营业收入的比例研发投入占营业收入的比例（%）7.53 6.73 6.94 七、财务报告审计截止日后主要财务信息和经营状况七、财务报告审计截止日后主要财务信息和经营状况（一）

117、财务报告审计基准日后主要财务数据（一）财务报告审计基准日后主要财务数据 发行人财务报表审计截止日为 2022 年 12 月 31 日，根据关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2020 年修订）（证监会公告202043 号），容诚会计师对公司 2023年 3 月 31 日的资产负债表、2023 年 1-3 月的利润表及现金流量表进行了审阅，出具了审阅报告（容诚专字2023230Z1842 号）。经审阅，公司主要财务数据如下：南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-40 1、合并资产负债表主要数据、合并资产负债表

118、主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 3 月月 31 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 变动比例变动比例 资产总额 241,260.24 258,998.95-6.85%负债总额 166,820.97 181,370.07-8.02%归属于母公司所有者权益 73,097.70 76,287.18-4.18%所有者权益 74,439.27 77,628.88-4.11%截至 2023 年 3 月末，公司资产总额、负债总额、归属于母公司所有者权益、所有者权益均略微下降。资产总额小幅下降主要系 2023 年一季度末流动资产小幅下降所致。具体来看，2023 年 3 月末货币资金较

119、 2022 年末下降 32,806.77 万元，降幅为 50.62%，主要系公司一季度项目执行采购付款较多所致。负债总额下降主要系 2023 年一季度末流动负债小幅下降所致。具体来看，应付账款、应交税费、应付票据合计较 2022 年末下降了 14,170.59 万元。2、合并利润表主要数据、合并利润表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 变动比例变动比例 营业收入 17,659.88 5,295.36 233.50%营业利润-4,192.97-4,906.59 14.54%利润总额-4,206.21-4,904.55 14.24%净利润-3

120、,189.60-3,775.50 15.52%归属于母公司股东的净利润-3,189.49-3,793.57 15.92%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润-3,212.91-3,891.96 17.45%2023 年 1-3 月，公司营业收入为 17,659.88 万元，较上年同期增长 233.50%。公司扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-3,212.91万元。公司2023年 1-3 月营业收入较去年同期有较大增长，主要系上年同期受宏观经济形式影响验收项目较少所致。公司利润情况与收入变动比例差异较大，主要系公司业务收入确认主要集中于下半年，一季度收入规模较小,毛利率受个体项

121、目影响较大，毛利率略低于去年。2023 年 1-3 月利润情况整体略好于去年同期水平。2023 年1-3 月主营业务收入按业务类型如下表：南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-41 单位：万元 业务名称业务名称 2023 年年 1-3 月月 占比占比 2022 年年 1-3 月月 占比占比 民用指挥信息系统 15,928.87 90.78%4,338.09 84.25%其中：民航空中交通管理 10,054.82 57.30%952.32 18.50%城市道路交通管理 2,579.23 14.70%1,792.92 34.82%城市治理 3,294.82 18.78%

122、1,592.85 30.94%企业级信息化及其他 1,618.29 9.22%810.78 15.75%主营业务收入合计 17,547.17 100.00%5,148.87 100.00%注：2023 年 1-3 月其他业务收入为 112.71 万元，2022 年 1-3 月其他业务收入为 146.50 万元 公司2023年1-3月民用指挥信息系统业务收入占比较2022年同期小幅上升，企业级信息化及其他业务 2023 年 1-3 月收入占比较 2022 年同期小幅下降。其中，2023 年 1-3 月民用指挥信息系统中的民航空中交通管理收入占比较 2022 年同期有较大上升，主要系公司主要业务采

123、用终验法确认收入，金额较大的项目在确认收入的年份对当期该业务领域收入占比的影响较大。3、合并现金流量表主要数据、合并现金流量表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额-32,300.28-22,475.72-43.71%投资活动产生的现金流量净额-458.43-43.68-949.50%筹资活动产生的现金流量净额-194.35-47.44-309.70%现金及现金等价物净增加额-32,960.15-22,566.81-46.06%2023年1-3月公司经营活动产生的现金流量净额较2022年同期有较大

124、下滑，主要系购买商品、接受劳务支付的现金增多所致。4、非经常性损益表、非经常性损益表 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 非流动资产处置损益-2.69 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-42 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）31.82 151.19 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.06 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-13.24 1.88 其他符合非经常性损益定义

125、的损益项目 16.58-非经常性损益总额 35.22 155.76 减：非经常性损益的所得税影响数 5.28 23.36 减：归属于少数股东的非经常性损益净额 6.51 34.00 归属于公司普通股股东的非经常性损益净额 23.42 98.40 综上所述，2023 年 1-3 月发行人营收规模较同期有较大增长，利润情况略好于去年同期水平。公司财务状况相对稳定，生产经营未发生重大不利变化。（二）（二）2023 年年 1-6 月业绩预计情况月业绩预计情况 公司 2023 年 1-6 月的业绩预计情况如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 1-6 月月 变动率变动率

126、 营业收入 48,000.00 至 58,000.00 45,697.27 5.04%-26.92%净利润-1,500.00 至-500.00-1,673.70 10.38%-70.13%归属于母公司股东的净利润-1,600.00 至-600.00-2,032.41 21.28%-70.48%扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润-1,750.00 至-750.00-2,159.75 18.97%-65.27%注：2023 年 1-6 月预测数据未经会计师审计或审阅，2022 年 1-6 月数据已经会计师审计（审计报告-容诚审字2022230Z3888 号）。其中，2022 年 1-6

127、月和 2023 年 1-6 月主营业务预计收入按业务类型如下表：单位：万元 业务名称业务名称 2023 年年 1-6 月月 占比占比 2022 年年 1-6 月月 占比占比 民用指挥信息系统 43,450.00-53,000.00 90.52%-91.38%38,224.59 84.18%其中：民航空中交通管理 11,300.00-16,350.00 23.54%-28.19%10,114.45 22.27%城市道路交通管理 23,650.00-25,150.00 43.36%-49.27%11,175.03 24.61%城市治理 8,500.00-11,500.00 17.71%-19.83

128、%16,935.11 37.30%企业级信息化及其他 4,550.00-5,000.00 8.62%-9.48%7,182.82 15.82%南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-43 主营业务收入合计 48,000.00-58,000.00 100.00%-100.00%45,407.41 100.00%注：2023 年 1-6 月预测数据未经会计师审计或审阅，2022 年 1-6 月数据已经会计师审计（审计报告-容诚审字2022230Z3888 号）。2023 年 1-6 月预计营业收入高于 2022 年 1-6 月营业收入，主要系宏观经济形势转好，公司业务逐步

129、恢复正常，2023 年 1-6 月预计的归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润均为负，主要系公司主营业务收入的季节性较为明显，且上半年先行投入设计、开发等环节所致。2023 年 1-6 月年主营业务预计收入分为民用指挥信息系统和企业级信息化及其他，民用指挥信息系统业务收入占比较 2022 年同期上升，企业级信息化及其他业务收入占比较 2022 年同期下降，主要系公司为提升核心业务质量、避免潜在同业竞争，放弃弱电集成业务，企业级信息化及其他收入占比预计显著下降。以上 2023 年 1-6 月年业绩预计情况为公司初步测算数据，未经会计师审计或审阅，不构成盈利预测或业

130、绩承诺。八、公司选择的具体上市标准八、公司选择的具体上市标准（一）公司选取的上市标准（一）公司选取的上市标准 根据上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则第二十二条，公司选择的具体上市标准为：“（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。（二）公司符合上市条件（二）公司符合上市条件 根据容诚会计师出具的审计报告，发行人 2021 年度、2022 年度归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益前后孰低数）分别为 9,238.72 万元、8,531.

131、83万元，合计 17,770.55 万元，最近两年归属于母公司股东的净利润均为正且累计不低于人民币5,000万元。本次发行价格为25.28元/股，发行后总股本为16,347.00万股，发行完成后市值为 41.33 亿元，符合上述标准。九、公司治理的特殊安排九、公司治理的特殊安排 截至本招股说明书签署日，公司不存在公司治理方面的特殊安排。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-44 十、募集资金用途十、募集资金用途 （一）募集资金总量及投资安排（一）募集资金总量及投资安排 2021 年 4 月 28 日，经公司 2021 年第三次临时股东大会批准，公司本次公开发行新股

132、4,087 万股，占发行后总股本的比例为 25.00%。本次发行及上市的募集资金扣除发行费用后，将投资于“新一代智慧民航平台项目”、“智慧交通管控平台项目”、“公共信用大数据支撑和服务平台项目”、“研发中心建设项目”、“补充流动资金”，具体情况如下：单位：万元 序号序号 项目名称项目名称 项目投资总额项目投资总额 拟使用募集资金金额拟使用募集资金金额 1 新一代智慧民航平台项目 31,517.80 31,517.80 2 智慧交通管控平台项目 15,728.04 15,728.04 3 公共信用大数据支撑和服务平台项目 7,086.05 7,086.05 4 研发中心建设项目 17,391.6

133、7 17,391.67 5 补充流动资金 30,000.00 30,000.00 合计合计 101,723.56 101,723.56 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-45 第三节第三节 风险因素风险因素 投资者在考虑投资公司本次发行的股票时，除本招股说明书提供的各项资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。以下各项风险因素根据重要性原则或方便投资者投资决策参考的原则进行列示，但并不表示风险因素会依次发生。一、与发行人相关的风险一、与发行人相关的风险（一）技术风险（一）技术风险 1、技术研发风险、技术研发风险 公司所处的民航空中交通管理行业、城市道路交通管理行

134、业及城市治理行业均属于技术密集型行业，行业迭代及客户要求的提升将对公司研发、技术提出更高的要求。公司将持续对技术研发进行投入，但公司能否顺应未来市场发展趋势，保持技术的领先性，推出更受客户认可的产品具有一定不确定性，存在一定风险。2、技术人员流失风险、技术人员流失风险 公司为需求和技术驱动型的高新技术企业，技术人员是公司持续进行技术创新的基础。但随着行业竞争的日趋激烈，对优秀人才的争夺亦趋于激烈，若未来行业环境、研发办公所在地的经济社会环境、其他公司的人才引进计划等发生对公司不利的变化，公司不能有效留住现有技术人才、吸引新技术人才，将会对公司未来的持续经营造成不利影响。3、核心技术泄密风险、核

135、心技术泄密风险 核心技术是公司保持竞争优势的有力保障，核心技术保密对公司的发展尤为重要。如果公司在经营过程中因核心技术信息管理不善导致核心技术泄密，将对公司的竞争力造成不利影响。（二）经营风险（二）经营风险 1、业绩波动风险、业绩波动风险 报告期各期，公司归属于母公司的净利润分别为 9,639.53 万元、9,688.24 万元和 8,949.50 万元，业绩存在一定波动性，系公司主要业务采用终验法确认收入，金额较大的项目在确认收入的时点对当期该业务板块收入占比的影响较大所致。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-46 同时，公司主营业务收入的季节性较为明显，主要集

136、中在第四季度确认收入。如果未来公司技术迭代无法跟上行业发展步伐、满足客户要求，或下游民航、道路交通、城市治理等行业政策发生变化或产业发展不及预期等导致市场需求萎缩，则公司未来存在业绩波动的风险。2、产品质量控制风险、产品质量控制风险 公司产品主要应用于民航空中交通管理、城市道路交通管理及城市治理领域，对于产品的技术性能、可靠性等方面有着较高的要求。随着公司经营规模的持续扩大、技术的快速迭代以及客户对产品质量要求的提高，如果公司不能持续有效的执行相关质量控制措施，导致产品质量出现问题，将对发行人的品牌声誉和经营收益产生不利影响。3、被美国商务部列入、被美国商务部列入“实体清单实体清单”的风险的风

137、险 2022 年 12 月 15 日，美国商务部宣布将包括发行人在内的多家中国公司及机构列入“实体清单”，该行为不会对公司日常对外销售和客户拓展等产生重大不利影响，但可能对公司研发和项目交付过程中采购境外厂商的打印机、显示屏等器件产生一定限制。尽管发行人已制定国产器件替代的产品方案且有部分产品已完成国产替代，但由于方案落地需要一定验证时间、客户对使用替代器件的产品认可具有不确定性等因素，可能会对发行人的生产经营产生一定影响。同时可能会对公司未来在民用指挥信息系统前沿理论及学术研究和国际学术交流以及境外业务拓展产生一定不利影响。（三）内控风险（三）内控风险 1、经营规模扩张带来的管理风险、经营规

138、模扩张带来的管理风险 本次发行完成后，随着募投项目的实施，公司的业务和资产规模会进一步扩大，员工人数预计也将相应增加，这都对公司的经营管理、内部控制、财务规范等提出了更高的要求。如果公司管理层的职业素养、经营能力、管理水平不能满足业务规模扩大对公司各项规范治理的要求，将可能带来一定的管理风险，并制约公司长远发展。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-47 2、控股股东控制风险、控股股东控制风险 公司的控股股东电科莱斯直接持有公司 9,860 万股股份，占本次发行前总股本的 80.42%。本次发行后电科莱斯仍将为公司控股股东。如果电科莱斯利用其控制地位通过行使表决权或

139、其他方式对公司的人事、经营决策等进行不当控制，可能会使公司和广大中小股东的权益受到损害。（四）财务风险（四）财务风险 1、毛利率波动的风险、毛利率波动的风险 报告期内，公司主营业务综合毛利率分别为 27.61%、25.34%和 27.53%，毛利率整体存在波动。公司主要采用终验法一次性确认项目收入，根据其所属行业及具体执行内容的差异，不同项目之间的毛利率差异较大，收入规模较大项目对于验收确认收入当期毛利率有较大的影响。若未来高毛利率项目未能及时验收、市场竞争加剧、国家政策调整或者产品未能契合市场发展，则公司毛利率存在下降的风险。2、应收账款规模较大的风险、应收账款规模较大的风险 报告期各期末，

140、公司应收账款净额分别为 46,404.12 万元、63,551.63 万元和92,407.62 万元，占总资产比例分别为 22.04%、29.88%和 35.68%。随着公司经营规模扩大，公司应收账款规模相应扩大，占总资产的比例较高。公司已根据会计准则的规定对应收账款计提坏账准备，但公司应收账款规模随营业收入增长而增加，加大了公司的经营风险。如果宏观经济形势恶化或者客户自身发生重大经营困难，公司将面临应收账款回收困难的风险。3、存货规模较大的风险、存货规模较大的风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 71,353.60 万元、48,161.79 万元和46,309.32 万元，占总资产比例

141、分别为 33.89%、22.64%和 17.88%，整体规模较大。公司主要根据客户项目需求进行定制化开发集成，项目终验确认收入前所发生的项目成本均计入存货科目进行计量，故导致公司存货规模较大，且存在部分项目因实施难度较大、受宏观经济波动影响、客户需求变动等原因导致实施周期较长的情况。如果未来部分项目情况发生实质性变化导致无法验收或部分项目实南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-48 际发生成本超过项目收入，则公司存货可能出现计提跌价准备的情况，进而对公司财务状况造成负面影响。4、经营活动产生的现金流量净额较低的风险、经营活动产生的现金流量净额较低的风险 报告期各期，

142、公司经营活动产生的现金流量净额分别为 12,121.16 万元、6,142.78 万元和 5,819.78 万元。2021、2022 年度公司经营活动产生的现金流量净额较低，主要系公司采用项目制为主的生产经营模式，项目周期较长，项目执行过程中对公司资金占用较大。未来公司业务的快速发展仍将给公司带来较大的资金压力，如果公司不能及时回笼资金，经营活动产生的现金流量净额可能持续出现负数或处于较低的水平，可能导致业务运营资金不足，进而对公司的财务状况和生产经营带来不利影响。5、税收优惠政策变动的风险、税收优惠政策变动的风险 报告期内，公司按照国家规定享受了关于所得税和增值税的税收优惠政策，相关税收优惠

143、政策对公司的发展、经营业绩起到一定的促进作用。（1）企业所得税优惠 公 司 于 2020 年 12 月 获 得 高 新 技 术 企 业 证 书 ，证 书 编 号 为GR202032008599。公司 2020 年至 2022 年享受企业所得税减按 15%税率征收的税收优惠政策。子公司扬州莱斯分别于 2019 年 11 月和 2022 年 12 月获得 高新技术企业证书，证书编号分别为 GR201932000015 和 GR202232010468。扬州莱斯 2019 年至 2024 年享受企业所得税减按 15%税率征收的税收优惠政策。此外，依据中华人民共和国企业所得税法、中华人民共和国企业所得

144、税实施条例、企业研究开发费用税前扣除管理办法（试行）规定，公司和子公司扬州莱斯符合加计扣除条件的研究开发费用在计算应纳税所得额时享受加计扣除优惠。（2）增值税优惠 根据财政部、国家税务总局联合下发的关于软件产品增值税政策的通知南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-49（财税2011100 号）相关规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。公司软件产品销售享受上述增值税即征即退优惠政策。根据财政部、国家税务总局联合下发的关于全面推开营业税改征增值税试点的通知（财税字201636

145、号）相关规定，纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税。公司技术转让收入、技术开发收入享受上述增值税免征优惠政策。若上述税收优惠政策发生变化，将对公司未来的经营业绩产生一定不利影响。（五）法律风险（五）法律风险 1、知识产权风险、知识产权风险 公司目前已拥有多项专利技术，如果公司的专利等知识产权被窃取或遭受侵害，将可能对公司的生产经营、市场份额、声誉等方面造成一定的不利影响，在市场竞争中削弱自身的竞争优势，从而对公司的经营和业绩产生不利影响。此外，公司在部分技术研发中存在与其他主体合作的情形，如果公司与合作方产生知识产权纠纷，也会对公司的经营造成不利影响。（六）发行

146、失败（六）发行失败风险风险 公司本次拟申请首次公开发行股票并在科创板上市，根据科创板股票发行与承销相关规定，本次发行将通过向证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者询价的方式确定股票发行价格。如公司的投资价值未能获得足够多投资者的认可，将有可能导致最终发行认购不足、或因发行定价过低导致未能达到预计市值上市条件等情况发生，从而使公司面临发行失败的风险。（七）募集资金投资项目风险（七）募集资金投资项目风险 1、募投项目的实施风险、募投项目的实施风险 本次发行及上市的募集资金扣除发行费用后拟投向“新一代智慧民航平台项目”、“智慧交通管控

147、平台项目”、“研发中心建设项目”、“公共信用大数据支撑和南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-50 服务平台项目”及“补充流动资金”。在募集资金投资项目的实施过程中，不排除因经济环境、政策环境等发生重大变化，或者市场开拓不同步所带来的风险，从而对项目的顺利实施和公司的预期收益造成不利影响。2、新增固定资产折旧的风险、新增固定资产折旧的风险 本次募集资金投资项目实施后，公司的固定资产将有所增加，从而导致每年新增折旧费用也有所上升。由于市场发展、宏观经济、行业政策等具有不确定性，募集资金投资项目若不能快速产生效益以弥补新增投资带来的固定资产折旧的增加，将影响公司盈利水平

148、。3、上市当年每股收益和净上市当年每股收益和净资产收益率下降的风险资产收益率下降的风险 公司 2022 年度基本每股收益为 0.73 元，加权平均净资产收益率为 12.39%。本次发行后公司的股本规模、净资产规模将大幅增加，而募集资金投资项目实现预期收益受到建设周期的限制，净利润短期内不会出现同步增长。因此，本次发行后，公司存在上市当年与上年同期相比每股收益和净资产收益率下降的风险。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险（一）宏观经济波动的风险（一）宏观经济波动的风险 公司主要客户集中在民航空中交通管理行业、城市道路交通管理行业及城市治理行业，这些客户所在的行业与宏观经济、政府固定资产投资等

149、紧密相关，对宏观经济波动的敏感度较高。尽管目前宏观经济稳步发展，公司所处行业发展较为稳定，但若宏观经济出现波动或增速减慢，将影响公司下游客户的业务需求，从而可能造成本公司主营业务收入的波动。（二二）行业行业竞争加剧竞争加剧的的风险风险 公司在城市道路交通管理板块主要产品为各类交通信号控制系统和设备，随着国家经济建设、社会发展和城市化进程持续加速，居民机动车拥有量迅速增长，交通需求极大增加。但随着用户需求更加多样化，新的市场进入者不断出现，导致市场竞争将更加充分。近年来随着全球经济发展放缓等因素影响，国内城市道路交通管理市场增速有所放缓，进入稳步发展期。若公司不能持续有效地制定并实施业务发展规划

150、，则可能在市场竞争环境中处于不利地位，市场空间将受到挤南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-51 压，进而影响公司的盈利能力和长期发展潜力。此外，公司所处的民航空中交通管理行业、城市道路交通管理行业及城市治理行业是高度开放且完全市场化竞争的行业，行业内众多优质企业竞争不断加剧。未来若公司不能在技术创新、产品研发、服务质量、客户维护等方面不断增强实力，持续保持竞争优势，则可能出现客户流失、公司市场份额下降的风险。三三、其他风险其他风险（一一）股市风险股市风险 影响股票价格波动的原因十分复杂，股票价格不仅受公司的经营状况、盈利能力和发展前景的影响，同时受国家的宏观经济状

151、况、国内外政治经济环境、利率、汇率、通货膨胀、市场买卖力量对比、重大自然灾害发生以及投资者心理预期的影响而发生波动。此外，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%，具有较宽的涨跌幅限制。因此，公司提醒投资者，在购买本公司股票前，对股票市场价格的波动及股市投资的风险需有充分的认识。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-52 第第四四节节 发行人发行人基本情况基本情况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 中文名称 南京莱斯信息技术股份有限公司 英文名称 NANJING LES INFORMATION TECHNOL

152、OGY CO.,LTD 注册资本 12,260 万元人民币 法定代表人 严勇杰 成立日期 1988 年 7 月 16 日 公司住所 南京市秦淮区永智路 8 号 邮政编码 210014 联系电话 传真号码 互联网网址 http:/ 电子信箱 负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室 负责信息披露和投资者关系的负责人及联系方式 王旭 二、发行人二、发行人的设立的设立情况情况 发行人前身莱斯大型系经原电子工业部系统工程局以“88系统字 003 号”关于申请成立电子系统工程公司报告的批复、原南京市计划委员会和南京市科学技

153、术委员会以“宁计中长字1988160 号”关于成立莱斯大型电子系统工程公司的批复批准，由原电子工业部第二十八研究所（南京电子工程研究所，其先后更名为机械电子工业部第二十八研究所、信息产业部第二十八研究所、中国电子科技集团公司第二十八研究所）投资设立，于 1988 年 7 月 16 日在南京市工商行政管理局登记注册，并取得由其核发的营业执照（字 0013500 号）。莱斯大型成立时性质为全民所有制企业，注册资金为 500 万元。（一）有限公司（一）有限公司设立情况设立情况 2003 年 8 月，中国电科以“电科企2003245 号”关于中国电子科技集团公司第二十八研究所科技企业整合改制的批复 同

154、意二十八所科技企业整合改制的方案；2004 年 10 月，经中国电科签发的“电科企函2004138 号”关于中国电子科技集团公司第二十八研究所科技企业整合改制分步实施的批复同意，莱南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-53 斯大型以吸收合并莱斯赛通的方式实施改制，同时由作为部分管理人员和技术骨干的自然人股东参股。莱斯赛通于 1999年 8 月9 日由二十八所及自然人史学海等 31人共同出资设立，成立时的注册资本为 100 万元，其中二十八所以货币出资 80 万元，史学海等 31 人以货币出资 20 万元；2004 年莱斯大型拟吸收合并莱斯赛通时，莱斯赛通的股权结构为

155、：二十八所出资 80 万元，惠荣昌等 7 名自然人出资 20 万元。2003 年 12 月 10 日，江苏五星资产评估有限责任公司出具了“苏五星评字2003108 号”南京莱斯大型电子系统工程公司整体资产评估报告书，确认截至评估基准日 2003 年 10 月 31 日，莱斯大型净资产评估值为 1,280.25 万元。该项评估经中国电科“CETC2004003 号”备案表备案。2003 年 12 月 10 日，江苏五星资产评估有限责任公司出具了“苏五星评字2003109 号”南京莱斯赛通电子工程有限公司整体资产评估报告书，确认截至评估基准日 2003 年 10 月 31 日，莱斯赛通净资产评估值

156、为 372.46 万元。该项评估经中国电科“CETC2004005 号”备案表备案。莱斯大型改制设立莱斯有限后注册资本为 3,000 万元。根据南京天正会计师事务所 2004 年 10 月 25 日出具的天正验（2004）2-215号验资报告，莱斯有限已收到股东投入实收资本为人民币 3,000 万元；各股东以货币出资 1,347.29 万元，以净资产出资 1,652.71 万元。容诚会计师对此进行了复核验资，并于 2022 年 4 月 20 日出具了 验资复核报告（容诚专字2022230Z0278号）。2004 年 10 月 27 日，南京市工商行政管理局颁发企业法人营业执照，注册号为 320

157、1001000034 号，公司名称为南京莱斯大型电子系统工程有限公司，注册资本为 3,000 万元。莱斯有限设立时出资情况如下表所示：单位：万元 序号序号 股东名称或姓名股东名称或姓名 股权性质股权性质 净资产出资净资产出资 现金出资现金出资 出资总额出资总额 持股比例持股比例 1 二十八所 国家股 1,578.22 720.02 2,298.24 76.61%2 惠荣昌 莱斯赛通原14.17 68.59 82.76 2.76%南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-54 序号序号 股东名称或姓名股东名称或姓名 股权性质股权性质 净资产出资净资产出资 现金出资现金出资

158、 出资总额出资总额 持股比例持股比例 3 赵卫华 自然人股东 23.01 34.99 58.00 1.93%4 汪德生 12.55 39.45 52.00 1.73%5 王树孝 13.95 28.05 42.00 1.40%6 夏耘 4.54 34.47 39.00 1.30%7 马小青 1.05 22.95 24.00 0.80%8 孔令秋 5.23 15.77 21.00 0.70%9 鲁士仿 其他自然人股东（部分管理人员和技术骨干）-59.00 59.00 1.97%10 刘行民-54.00 54.00 1.80%11 谢晓生-47.00 47.00 1.57%12 周美珍-46.00

159、46.00 1.53%13 张晓梅-36.00 36.00 1.20%14 孙立光-35.00 35.00 1.17%15 金岩-33.00 33.00 1.10%16 谭婷华-31.00 31.00 1.03%17 张长胜-25.00 25.00 0.83%18 程飞勇-17.00 17.00 0.57%合计合计 1,652.71 1,347.29 3,000.00 100.00%（二）股份公司（二）股份公司设立设立情况情况 2008 年 8 月 5 日，莱斯有限召开股东会，决议将莱斯有限整体变更为股份公司。2008 年 8 月 28 日，中国电科下发关于南京莱斯大型电子系统工程有限公司整体

160、变更设立为股份有限公司的批复（电科财函2008263 号），批准了莱斯有限整体变更股份公司事项。根据浙江东方会计师事务所有限公司出具的“浙东会审2008765 号”审计报告，莱斯有限截至 2008 年 6 月 30 日的净资产值为 117,190,917.14 元。根据上海东洲资产评估有限公司出具的“DZ080358139 号”资产评估报告，截至2008 年 6 月 30 日，莱斯有限的所有者权益评估值为 14,119 万元。该项评估经中国电科“20080010”备案表备案。2008 年 8 月 29 日，莱斯有限全体股东签署了发起人协议书，同意将莱斯有限依法整体变更设立为南京莱斯信息技术股份

161、有限公司，变更设立的股份公司注册资本为 80,000,000.00 元，公司原所有者权益中 80,000,000.00 元作为实收南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-55 资本，其余 37,190,917.14 元作为资本公积。2009 年 2 月 23 日，国务院国资委下发关于南京莱斯信息技术股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复（国资产权2009109 号），同意了本次整体变更的国有股权管理方案。2009 年 3 月 5 日，浙江天健东方会计师事务所有限公司对莱斯有限整体变更为股份公司出具浙天会验（2009）19 号验资报告，经审验：“截至 2009 年

162、3 月 3 日止，贵公司已收到全体出资者所拥有的截至 2008 年 6 月 30 日止南京莱斯大型电子系统工程有限公司经审计的净资产人民币 117,190,917.14 元，根据 公司法的有关规定，按照公司的折股方案，将上述净资产按 1：0.6826 折合股本8,000 万元，其余净资产人民币 37,190,917.14 元作为贵公司的资本公积”。莱斯信息各发起人持股情况如下表所示：序号序号 股东姓名或名称股东姓名或名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 二十八所 5,600.00 70.00%2 刘行民 152.00 1.90%3 谢晓生 148.80 1.86%4 鲁士

163、仿 144.00 1.80%5 汪德生 142.40 1.78%6 陆晓燕 130.40 1.63%7 程飞勇 113.60 1.42%8 张晓梅 107.20 1.34%9 赵卫华 102.40 1.28%10 王志刚 94.40 1.18%11 方 芳 88.00 1.10%12 孙立光 83.20 1.04%13 金 岩 81.60 1.02%14 谭婷华 80.00 1.00%15 龚维强 68.80 0.86%16 王树孝 67.20 0.84%17 丁一波 64.00 0.80%18 唐 皋 56.00 0.70%19 金定勇 52.80 0.66%20 马小青 51.20 0.6

164、4%21 徐善娥 51.20 0.64%南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-56 序号序号 股东姓名或名称股东姓名或名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 22 徐华荣 48.80 0.61%23 吴宣康 46.40 0.58%24 张春晖 36.80 0.46%25 张明伟 35.20 0.44%26 严 强 35.20 0.44%27 徐文军 33.60 0.42%28 朱征宇 32.00 0.40%29 茅文深 32.00 0.40%30 王 强 32.00 0.40%31 陈 军 28.80 0.36%32 王可平 28.80 0.36%3

165、3 李小云 19.20 0.24%34 刘宏宇 19.20 0.24%35 毕正宇 19.20 0.24%36 唐会林 19.20 0.24%37 周代明 19.20 0.24%38 高 旭 19.20 0.24%39 刘洪亚 16.00 0.20%合合 计计 8,000.00 100.00%2009 年 3 月 10 日，公司召开了创立大会。2009 年 3 月 13 日，公司在南京市工商行政管理局办理了股份公司注册登记，领取了注册号为 3205号的企业法人营业执照。三、发行人报告期内股本和三、发行人报告期内股本和股东股东变化情况变化情况 报告期期初，发行人的股权结构如

166、下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 电科莱斯 9,860.00 80.42%2 中国建投 1,900.00 15.50%3 航天紫金基金 300.00 2.45%4 中信建投资本 200.00 1.63%合计合计 12,260.00 100.00%南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-57（一）（一）2021 年年 12 月，协议转让股份月，协议转让股份 中信建投资本作为证券公司下属私募基金子公司，根据证券业协会中证协发2016253 号证券公司私募投资基金子公司管理规范相关规定，中信建投资本只能将自有资金投资于其设

167、立的私募资金，不能直接开展私募股权投资业务；已经开展上述业务的要报送整改方案，并按期整改。后中信建投资本向证券业协会报送了相关整改方案，明确承诺相关股权应于 2021 年 12 月 30 日之前全部退出。基于前述整改工作要求，中信建投资本启动了本次股权转让相关事宜。2021 年 12 月 29 日，莱斯信息股东中信建投资本与中电基金签署股权转让协议，约定中信建投资本将所持 54.80 万股公司股份（占公司总股本的 0.45%）以 1,000.31 万元转让于中电基金。2021 年 12 月 30 日，中信建投资本与汇鑫隆腾签署股权转让协议，约定中信建投资本将所持 145.20 万股公司股份（占

168、公司总股本的 1.18%）以 2,650.47 万元转让于汇鑫隆腾。2022 年 2 月 28 日，发行人召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了莱斯信息章程修正案。2022 年 4 月 14 日，莱斯信息修订后的公司章程在南京市市场监督管理局办理完成备案。本次转让完成后，莱斯信息的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 电科莱斯 9,860.00 80.42%2 中国建投 1,900.00 15.50%3 航天紫金基金 300.00 2.45%4 汇鑫隆腾 145.20 1.18%5 中电基金 54.80 0.45%合计合计 1

169、2,260.00 100.00%四、发行人报告期内的重大资产重组情况四、发行人报告期内的重大资产重组情况 发行人报告期内不存在重大资产重组情况。五、发行人五、发行人在其他证券市场的上市在其他证券市场的上市/挂牌情况挂牌情况 发行人不存在在其他证券市场上市及挂牌的情况。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-58 六、发行人的股权结构六、发行人的股权结构 截至本招股说明书签署日，公司股权控制关系图如下：注：中电产融私募基金管理有限公司为中电基金的执行事务合伙人，中电基金无实际控制人。截至本招股说明书签署日，公司股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持

170、股数量（万股）持股比例持股比例 1 电科莱斯 9,860.00 80.42%2 中国建投 1,900.00 15.50%3 航天紫金基金 300.00 2.45%4 汇鑫隆腾 145.20 1.18%5 中电基金 54.80 0.45%合计合计 12,260.00 100.00%七、发行人主要控股子公司、参股公司及分公司情况七、发行人主要控股子公司、参股公司及分公司情况 截至本招股说明书签署日，发行人有 2 家控股子公司、1 家参股公司、23 家境内分公司和 1 家境外分公司，子公司及分公司具体情况如下：（一）控股子（一）控股子公司公司 1、扬州莱斯、扬州莱斯 公司名称公司名称 扬州莱斯信息技

171、术有限公司 成立时间成立时间 2004 年 12 月 22 日 注册资本注册资本 500 万元人民币 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-59 实收资本实收资本 500 万元人民币 住所住所 扬州市广陵区江广智慧城东苑 2 号楼扬州创新中心（B 座 09 楼）主要生产经主要生产经营地营地 扬州市广陵区江广智慧城东苑 2 号楼扬州创新中心（B 座 09 楼）股东构成及股东构成及控制情况控制情况 莱斯信息持股 60%；扬州信息投资发展有限公司持股 40%主营业务主营业务 企业信息化系统规划咨询、方案设计、软件研发和系统集成服务 在发行人业在发行人业务板块中定务板块中定

172、位位 发行人从事企业信息化业务的子公司 简要财务数简要财务数据（经容诚会据（经容诚会计师审计）计师审计）项目项目 2022 年度/2022 年 12 月 31 日 总资产（万元）总资产（万元）7,066.76 净资产（万元）净资产（万元）3,354.23 净利润（万元）净利润（万元）1,344.89 2、莱斯磐鼎、莱斯磐鼎 公司名称公司名称 南京莱斯磐鼎信息系统有限公司 成立时间成立时间 2023 年 5 月 15 日 注册资本注册资本 3,000 万元人民币 实收资本实收资本 0 万元人民币 住所住所 江苏省南京市秦淮区光华路街道永智路 5 号白下高新技术产业园区五号楼 F 栋108-32

173、室 主要生产经主要生产经营地营地 江苏省南京市秦淮区光华路街道永智路 5 号白下高新技术产业园区五号楼 F 栋108-32 室 股东构成及股东构成及控制情况控制情况 莱斯信息持股 100%主营业务主营业务 面向人民防空与应急管理部门提供人防应急指挥信息系统 在发行人业在发行人业务板块中定务板块中定位位 专业从事人防应急指挥信息系统业务的子公司（二）参股（二）参股公司公司 公司名称公司名称 数字金华技术运营有限公司 成立时间成立时间 2021 年 10 月 18 日 注册资本注册资本 5,000 万元人民币 实收资本实收资本 3,000 万元人民币 住所住所 浙江省金华市婺城区西关街道四联路 3

174、98 号金华网络经济中心大 11 楼（自主申报）主要生产经主要生产经营地营地 浙江省金华市婺城区西关街道四联路 398 号金华网络经济中心大 11 楼 股东构成及股东构成及莱斯信息持股 36.00%，金华市金投集团有限公司持股 32.00%，浙江金报文化传媒有南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-60 控制情况控制情况 限公司持股 8.00%，杭州安恒信息技术股份有限公司持股 8.00%，金华理工科技发展有限公司持股 8.00%，金华广播电视集团有限公司持股 8.00%；数字金华无实际控制人 主营业务主营业务 面向政府和企业提供从规划设计、建设实施、运营维护到传播推

175、广的全栈式信息技术服务，为金华数字化改革提供全方位的技术保障 主营业务与主营业务与发行人主营发行人主营业务的关系业务的关系 相关 简要财务数简要财务数据（经浙江中据（经浙江中健会计师事健会计师事务所（普通合务所（普通合伙）审计）伙）审计）项目项目 2022 年度/2022 年 12 月 31 日 总资产（万元）总资产（万元）3,880.39 净资产（万元）净资产（万元）3,116.16 净利润（万元）净利润（万元）209.37（三）分公司（三）分公司 1、境内分公司、境内分公司 序号序号 公司名称公司名称 成立日期成立日期 1 南京莱斯信息技术股份有限公司辽宁分公司 2022 年 9 月 19

176、 日 2 南京莱斯信息技术股份有限公司连云港分公司 2022 年 1 月 6 日 3 南京莱斯信息技术股份有限公司福建分公司 2021 年 12 月 10 日 4 南京莱斯信息技术股份有限公司陕西分公司 2021 年 12 月 2 日 5 南京莱斯信息技术股份有限公司山东分公司 2021 年 11 月 1 日 6 南京莱斯信息技术股份有限公司湖南分公司 2021 年 8 月 17 日 7 南京莱斯信息技术股份有限公司淮北分公司 2020 年 8 月 11 日 8 南京莱斯信息技术股份有限公司广西分公司 2019 年 11 月 12 日 9 南京莱斯信息技术股份有限公司保山分公司 2019 年

177、9 月 27 日 10 南京莱斯信息技术股份有限公司河北雄安分公司 2019 年 7 月 10 日 11 南京莱斯信息技术股份有限公司淮安分公司 2019 年 4 月 30 日 12 南京莱斯信息技术股份有限公司黑龙江分公司 2019 年 4 月 12 日 13 南京莱斯信息技术股份有限公司贵州分公司 2019 年 1 月 23 日 14 南京莱斯信息技术股份有限公司新疆分公司 2018 年 12 月 21 日 15 南京莱斯信息技术股份有限公司河南分公司 2018 年 10 月 24 日 16 南京莱斯信息技术股份有限公司海口分公司 2017 年 12 月 4 日 17 南京莱斯信息技术股份

178、有限公司天津分公司 2017 年 7 月 10 日 18 南京莱斯信息技术股份有限公司苏州分公司 2017 年 7 月 3 日 19 南京莱斯信息技术股份有限公司绍兴分公司 2017 年 3 月 30 日 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-61 序号序号 公司名称公司名称 成立日期成立日期 20 南京莱斯信息技术股份有限公司成都分公司 2016 年 3 月 23 日 21 南京莱斯信息技术股份有限公司重庆分公司 2016 年 1 月 19 日 22 南京莱斯信息技术股份有限公司北京分公司 2009 年 4 月 20 日 23 南京莱斯信息技术股份有限公司广州分公

179、司 2009 年 3 月 3 日 2、境外分公司、境外分公司 2013 年，为积极响应国家“一带一路”倡议开拓东非市场，并做好肯尼亚内罗毕一体化城市监控系统项目，发行人在肯尼亚设立了分公司，并以此为中心辐射东非布隆迪、卢旺达、坦桑尼亚、乌干达、南苏丹五国市场。根据 JOHN MBURU&COMPANY 出具的法律意见书，肯尼亚分公司成立于 2013 年 3 月 13 日，该公司的业务范围是“信息和技术（IT）业务”，其业务经营合法，未受到任何政府机构的调查、处罚或行政措施。就设立肯尼亚分公司事宜，发行人已取得中华人民共和国商务部核发的“商境外机构证第 3200201300032 号”企业境外机

180、构证书。（四）报告期内注销的子公司（四）报告期内注销的子公司 发行人不存在报告期内注销的子公司。八、八、持有发行人持有发行人 5%以上股份的主要股东以上股份的主要股东及实际控制人及实际控制人（一）发行人控股股东和实际控制人情况（一）发行人控股股东和实际控制人情况 电科莱斯直接持有发行人 80.42%股份，系发行人控股股东；中国电科持有电科莱斯 100%股权，系发行人实际控制人。1、控股股东情况、控股股东情况 电科莱斯基本情况如下：名称名称 中电莱斯信息系统有限公司 成立时间成立时间 2018年4月23日 注册资本注册资本 100,000万元人民币 注册地注册地 南京市秦淮区苜蓿园东街1号 主要

181、生产经营地主要生产经营地 南京市秦淮区苜蓿园东街1号 法定代表人法定代表人 毛永庆 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-62 统一社会信用代码统一社会信用代码 91320100MA1WEBQC80 企业类型企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）股东构成股东构成 中国电科100%持股 主要经营范围主要经营范围 电子信息系统技术研究；指挥信息系统、公共安全信息系统、智能交通信息系统、智慧城市管理信息系统和电子信息系统设计、研发、销售及相关技术咨询、技术服务；应用软件开发；信息系统设备研制与生产；方舱研制与销售；特种车综合集成；软件测试、评估；自有房屋租

182、赁，自营和代理各类商品和技术进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：信息系统运行维护服务；专用设备修理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务与发行人主营业务主营业务与发行人主营业务的关系的关系 电科莱斯以军民用指挥信息系统为核心主业，已形成军民用多元化发展格局，是国防信息化建设和国家网信事业发展的核心骨干力量；其中，电科莱斯母公司面向军事安全、国家安全领域聚焦军民用指挥控制系统、机动式装备等业务，控股子公司聚焦民品产业。莱斯信息是民品产业核心发展平台，主营业务为面向民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理等领域的信息化需求，

183、提供涵盖顶层设计、整体方案、产品研制、系统集成、服务运营等信息系统服务 经营期限经营期限 2018年4月23日至无固定期限 电科莱斯简要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年度年度 资产合计 465,110.20 归属于母公司股东的净资产 126,057.71 归属于母公司股东的净利润 18,528.27 注：电科莱斯 2022 年 12 月 31 日/2022 年度财务数据已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计。报告期内，发行人控股股东不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违

184、法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。2、实际、实际控制人情况控制人情况 中国电科系以原信息产业部的科研院所为基础，于 2002 年 2 月 25 日成立的国有独资企业，并于 2017 年 12 月 29 日改制为国有独资公司。国务院关于组建中国电科的批复中明确中国电科为国家授权投资机构，为独立的企业法人实体，对成员单位全部国有资产行使出资人权利，对成员单位中国有投资形成的国有资产依法经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-63 中国电科基本情况如下：名称 中国电子科技集团有限

185、公司 成立时间 2002年2月25日 注册资本 2,000,000万元人民币 注册地 北京市海淀区万寿路27号 主要生产经营地 北京市海淀区万寿路27号 法定代表人 陈肇雄 统一社会信用代码 929498G 企业类型 有限责任公司（国有独资）股东构成 国务院国资委100%持股 主要经营范围 承担军事电子装备与系统集成、武器平台电子装备、军用软件和电子基础产品的研制、生产；国防电子信息基础设施与保障条件的建设；承担国家重大电子信息系统工程建设；民用电子信息软件、材料、元器件、整机和系统集成及相关共性技术的科研、开发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定

186、公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；实业投资；资产管理；从事电子商务信息服务；组织本行业内企业的出国（境）参、办展。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）主营业务与发行人主营业务的关系 中国电科主要从事国家重要军民用大型电子信息系统的工程建设，重大装备、通信与电子设备、软件和关键元器件的研制生产；莱斯信息是其中民品产业核心发展平台之一，主营业务为面向民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理等领域的信息化需求，

187、提供涵盖顶层设计、整体方案、产品研制、系统集成、服务运营等信息系统服务 经营期限 2017年12月29日至无固定期限 中国电科简要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年度度 资产合计 59,416,896.85 归属于母公司股东的净资产 22,051,605.32 归属于母公司股东的净利润 1,792,961.43 注：中国电科 2022 年 12 月 31 日/2022 年度财务数据已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。报告期内，发行人实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、

188、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-64 重大违法行为。3、控股股东控制的其他企业情况、控股股东控制的其他企业情况 截至 2022 年 12 月 31 日，除发行人及二十八所外，电科莱斯控制的其他主要企业如下：序序号号 公司名称公司名称 设立日期设立日期 注册资本注册资本（万元）（万元）主营业务主营业务 1 溧阳二十八所系统装备有限公司 2003 年 10 月 30 日 10,170 各类军民用方舱、专用车的设计、研发及生产 2 南京莱斯电子设备有限公司 2017 年 12 月

189、 29 日 9,000 重点研制智能终端设备，主要以信息处理技术（信号处理、数据处理、图像处理、信号分析）为核心的专用电子设备的设计、研制、生产、销售与技术服务 3 南京莱斯网信技术研究院有限公司 2019 年 3 月 21 日 2,000 主要面向网络舆情、水上交通的系统研制生产、软件设计开发与集成 4 南京莱斯科技服务有限责任公司 1991 年 6 月 6 日 2,049 主要面向电科莱斯提供综合保障服务 5 莱斯国际（明斯克）信息技术有限公司 2017 年 11 月 2 日 200 万美元 电科莱斯相关产品在白俄罗斯的代理及售后服务 6 中电科二十八所网信技术研究院有限公司 2022 年

190、 2 月 18 日 8,000 军用网信体系顶层设计、规划论证、技术研发和应用、试验验证 注：南京莱斯科技服务有限责任公司、莱斯国际（明斯克）信息技术有限公司、中电科二十八所网信技术研究院有限公司控股股东为二十八所，二十八所也为电科莱斯控制的单位。除发行人及上述 6 家公司外，电科莱斯还受托管理二十八所。根据中国电科出具的说明，二十八所成立于 1964 年，系现隶属于中国电科的事业单位，由中国电科委托电科莱斯进行管理。二十八所基本情况如下：序序号号 单位名称单位名称 成立日期成立日期 开办资金开办资金（万元）（万元）主营业务主营业务 1 中国电子科技集团公司第二十八研究所（南京电子工程研究所）

191、1964 年 57,167 军用指挥信息系统顶层设计及总体论证、系统研制生产、软件设计开发、信息系统装备联试与集成验证服务 4、实际控制人控制的其他企业情况、实际控制人控制的其他企业情况 截至 2022 年 12 月 31 日，除电科莱斯及二十八所外，中国电科纳入合并范围的其他主要成员单位包括 46 家科研事业单位和 39 家有限责任公司，具体情况如下：序序号号 公司名称公司名称 成立年成立年份（年）份（年）注册资本注册资本/开办开办资金（万元）资金（万元）主营业务主营业务 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-65 序序号号 公司名称公司名称 成立年成立年份（年）

192、份（年）注册资本注册资本/开办开办资金（万元）资金（万元）主营业务主营业务 1 中国电子科技集团公司第二研究所 1962 8,266.09 主要从事平板显示器生产、半导体生产设备、元器件生产设备、清洗与洁净产品、真空设备、表面处理设备、太阳能电池生产设备、LED 生产设备等研发生产 2 中国电子科技集团公司第三研究所 1960 4,504.66 主要从事电视电声及相关领域的技术研究、产品开发、生产试制、产品销售、工程集成、质量检验认证、标准制定、咨询服务 3 中国电子科技集团公司第七研究所 1958 10,466.92 主要负责研究特种移动通信技术、新系统和新设备，为军队提供新型特种移动通信装

193、备的技术体系和技术标准 4 中国电子科技集团公司第八研究所 1970 2,947.11 主要从事光纤光缆技术的专业化研发机构，专业领域为：光纤光缆及连接器技术、光纤传感技术、光纤光缆工艺专用设备和光纤通信系统工程技术等 5 中国电子科技集团公司第九研究所 2002 6,542.63 主要从事磁性材料、磁光材料及器件的应用研究与开发 6 中国电子科技集团公司第十研究所 1955 15,814.21 专业从事侦察设备提供与系统集成、识别设备生产与系统集成 7 中国电子科技集团公司第十一研究所 1956 18,056.57 主要从事光电技术综合研究、集激光与红外技术于一体的骨干科研单位 8 中国电子

194、科技集团公司第十二研究所 1957 11,082.01 主要从事各类新型真空微波器件和气体激光器件研究，具有微波、激光、真空表面分析、精密加工、光机电一体化、传感技术、陶瓷、阴极、磁性材料制造和计算机等技术基础 9 中国电科产业基础研究院（中国电子科技集团公司第十三研究所）1956 18,642.00 主要从事半导体研究，微波毫米波功率器件和单片电路、微波毫米波混合集成电路、微波组件及小整机、光电器件、MEMS 器件等研发和生产 10 中国电子科技集团公司第十四研究所 1949 46,716.85 主要从事信息技术行业内的国家重要军民用大型电子系统工程产品，重大装备通信与电子设备、软件和关键元

195、器件的研制、生产、销售与服务 11 中国电子科技集团公司第十五研究所 1958 10,641.00 主要从事特种型号的研制、基础研究、国家科技攻关和指挥自动化、航天测控等重大应用项目的研发，为国防信息化建设提供计算机即系统装备 12 中国电子科技集团公司第十六研究所 1966 1,849.84 主要从事低温、电子、超导、汽车空调的应用研究与开发 13 中国电子科技集团公司第十八研究所 1958 125,806.68 主要研究化学能、光能、热能转换成电能的技术和电子能源系统技术 14 中国电子科技集团公司第二十研究所 1961 13,244.03 主要从事无线电导航、通讯、计算机等大型系统工程技

196、术应用研究、设计与生产。包括：航空器导航系统、航海导航系统、卫星导航系统、飞机着陆系统、空港海港集中监控管理系统、无线电通讯系统、南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-66 序序号号 公司名称公司名称 成立年成立年份（年）份（年）注册资本注册资本/开办开办资金（万元）资金（万元）主营业务主营业务 计算机网络系统等 15 中国电子科技集团公司第二十一研究所 1963 18,702.71 主要从事微特电机及专用设备、电机一体化产品、开关电源电子产品研究开发 16 中国电子科技集团公司第二十二研究所 1963 6,459.39 专业从事电波环境特性的观测和研究、应用；为各

197、种电子系统设备提供基础数据、传播模式、论证报告和信息服务；重点进行较大型软硬结合的信息化系统装备研制 17 中国电子科技集团公司第二十三研究所 1963 6,368.82 专业研究光、电信总传输线技术的应用研究所，从事各种光、电信号传输线、连接器及组件、光纤、光缆、光器件、光电传输系统和线缆专用设备的研究、开发和批量生产 18 中国电科芯片技术研究院（中国电子科技集团公司第二十四研究所）1968 10,006.12 主要从事半导体模拟集成电路、混合集成电路、微电路模块、电子部件的开发与生产 19 中国电子科技集团公司第二十六研究所 1970 15,933.21 主要从事声表面波动技术、振动惯性

198、技术、声光技术、压电与声光晶体材料、声体波微波延迟线研究与开发 20 中国电子科技集团公司第二十七研究所 1967 5,518.02 主要从事测控与卫星应用、光电整机与系统、信息对抗及新概念技术、无人飞行器平台与系统无人机研发的军品业务和以物联网、电动汽车、无人飞行器、信息化服务为主体的民品业务 21 中国电子科技集团公司第二十九研究所 1965 41,224.99 主要从事电子对抗系统技术研究、装备型号研制与小批量生产，专业涉及电子对抗系统集成与设计、超宽带微波、高密度信号处理、软件系统工程 22 中国电子科技集团公司第三十研究所 1965 43,425.93 主要从事信息安全和通信保密领域

199、的研发生产 23 中国电子科技集团公司第三十二研究所 1958 10,219.86 主要从事嵌入式计算机及其操作系统、软件环境的研究开发、应用，宇航计算机研究开发，芯片设计开发，软件工程测评等 24 中国电子科技集团公司第三十三研究所 1958 8,251.38 主要从事高性能、多种规格钕铁硼磁钢的开发、生产记忆磁性器件的研制开发磁性设备的生产 25 中国电子科技集团公司第三十四研究所 1971 4,316.60 从事光通信整机和系统技术研究及设备研制、生产、以光纤通信网络与系统、光网络设备、光电端机、光纤通信工程设计与实施为主要专业方向 26 中国电子科技集团公司第三十六研究所 1978 1

200、0,131.69 主要从事特种通信技术的研究、设备的研制和生产 27 中国电子科技集团公司第三十八研究所 1965 37,117.92 主要从事特种雷达及电子系统工程、民用雷达、广播电视设备、工业自动化控制设备、各种电子仪器（医疗电子、环保电子、汽车电子专用测试仪器等）特种元器件的生产 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-67 序序号号 公司名称公司名称 成立年成立年份（年）份（年）注册资本注册资本/开办开办资金（万元）资金（万元）主营业务主营业务 28 中国电子科技集团公司第三十九研究所 1968 14,699.78 主要从事反射面天线及天线控制系统的研制、开发

201、、设计及生产 29 中国电子科技集团公司第四十研究所 1984 1,620.60 主要从事特种、民用微型、小型、特种连接器和继电器新品的研发与制造；连接器、继电器基础理论、制造技术和测试技术研究；连接器、继电器专业技术情报信息及标准化研究；连接器、继电器质量监督与检测 30 中国电子科技集团公司第四十一研究所 1968 42,760.14 主要从事微波、毫米波、光电、通信、通用/基础等门类电子测量仪器和自动测试系统的研制、开发及生产；为特种、民用电子元器件、整机和系统的研制、生产提供检测手段 31 中国电子科技集团公司第四十三研究所 1968 3,757.48 主要从事混合集成电路和多芯片组件

202、的研究及相关产品的研制生产 32 中国电子科技集团公司第四十四研究所 1969 9,037.84 主要从事半导体光发射器件、半导体光探测器件、集成光学器件、光纤传输组件及摄像机、红外热像仪等光电产品的研究生产 33 中国电子科技集团公司第四十五研究所 1958 14,102.79 主要从事电子专用设备技术、整机系统和应用工艺研究开发与生产制造 34 中国电子科技集团公司第四十六研究所 1958 15,599.01 主要从事半导体硅材料、半导体砷化镓材料、半导体碳化硅材料、特种光纤及光纤器件、电子材料质量检测分析、工业仪器仪表的生产 35 中国电子科技集团公司第四十七研究所 1958 6,872

203、.00 主要从事微电子技术的研发，以微控制器/微处理器及其接口电路、专用集成电路、存储器电路、厚膜混合集成电路和计算机及其应用为发展方向 36 中国电子科技集团公司第四十八研究所 1964 59,917.36 主要从事微电子、太阳能电池、光电材料、电力电子、磁性材料专用设备的研发及生产 37 中国电子科技集团公司第四十九研究所 1976 16,726.67 主要生产气体传感器、变动器、测控系统、压力开光、法拉级超大容量电容器温度钟表、可燃性气体报警器、压力传感器、温度传感器、湿度传感器、噪声传感器、流量传感器、烟雾紫外线 38 中国电子科技集团公司第五十研究所 1977 5,013.49 特种

204、通信领域主要包括研究、生产特种通信系统和设备；微波、探测领域主要包括研制、生产测试仪器和探测设备；民用领域主要包括电力电子、城市公用视野监控与管理、民用探测、感控等 39 中国电子科技集团公司第五十一研究所 1978 726.01 异型波导管厂主要以铜、铝加工为主，产品涉及铜及铜合金装潢管、射频电缆、矩形及扁矩形波导管、脊形波导管 40 中国电子科技集团公司第五十二研究所 1984 27,240.61 主要从事数字音视频、数字存储记录、外设加固、税务电子化、智能监控等技术及各类电子产品、节能照明产品研发生产 41 中国电子科技集团公司第五十三研究所 1980 7,359.03 主要经营有线电视

205、、卫星地面接收、电视监控、防盗报警、计算机、特种光源等工程项目 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-68 序序号号 公司名称公司名称 成立年成立年份（年）份（年）注册资本注册资本/开办开办资金（万元）资金（万元）主营业务主营业务 42 中国电科网络通信研究院 1952 27,788.19 主要从事卫星通信、散射通信、微波接力通信、综合业务数字网及程控交换、广播电视、办公管理自动化、伺服、跟踪、测量、侦查对抗、遥控、遥测、遥感、网络管理与监控、高速公路交通管理、电力配网自动化等专业领域的研发 43 中国电子科技集团公司第五十五研究所 1958 54,437.35 主

206、要从事固态器件与微系统、光电显示与探测器件研发、生产和销售 44 中国电子科技集团公司第五十八研究所 1985 28,506.30 主要从事微电子基础理论与发展探索研究、委托集成电路及电子产品设计与开发、集成电路工艺制造、集成电路掩模加工、集成电路及电子产品应用、委托电路模块的设计与开发、集成电路的解剖分析、高可靠性封装及检测与测量 45 中国电子科技集团公司电子科学研究院 1984 23,008.00 国家电子信息系统顶层设计、系统总体研究开发与系统集成以及组织重大科技项目实施的总体研究 46 中国电子科技集团公司信息科学研究院 1995 13,226.88 主要从事信息化发展战略研究和大型

207、信息系统研发、应用、服务；负责重大信息化工程项目的总体设计及关键技术研究；承担大型信息化工程的建设；承接软件及应用系统的开发、测试、集成、监理等业务 47 中国远东国际贸易总公司 1985 11,427.02 贸易代理 48 中电科蓝天科技股份有限公司 1992 156,322.38 主要从事各种单元产品及电源系统的研制及生产 49 中电太极（集团）有限公司 2001 100,000.00 技术开发、技术推广；计算机系统服务；销售电子产品、计算机、软件及辅助设备、机械设备、通讯设备 50 中电科技国际贸易有限公司 2002 70,000.00 主要从事电子信息高新技术、设备和产品的进出口业务及

208、对外经济合作业务 51 中电海康集团有限公司 2003 66,000.00 智能化电子产品、安防电子产品的研究、生产、服务 52 中电国睿集团有限公司 2007 100,000.00 电子产品、通讯设备、仪器仪表的研发,铁路专用设备及器材、配件研发,计算机软硬件研发、技术服务,自营和代理各类商品及技术的进出口业务,国内贸易,建筑智能化系统工程、电子系统工程、公路通信、监控、收费综合系统工程的设计、施工,航空系统咨询服务,农业机械及配件产品研发、技术服务,农业生产信息系统建设及维护 53 中电科芯片技术（集团）有限公司 2007 57,000.00 主要从事微电子、光电子、特种电子元器件的研究、

209、开发、制造、销售、规划与策划、保障与服务 54 中科芯集成电路有限公司 2008 50,000.00 主要从事集成电路设计、应用、技术服务；计算机软件开发；集成电路芯片的销售 55 中国电子科技财务有限公司 2012 580,000.00 为集团成员单位提供金融服务，业务范围包括：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-69 序序号号 公司名称公司名称 成立年成立年份（年）份（年）注册资本注册资本/开办开办资金（万元）资金（万元）主营业务主营业务 询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；对成员单位

210、办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借等 56 中电科数字科技（集团）有限公司 2012 150,000.00 主营业务为软硬一体产品、重大行业解决方案、产业互联网运营服务等三大板块 57 中电科西北集团有限公司 2013 100,000.00 主要从事通讯产品（不含卫星电视广播地面接收设备）、航空电子设备和仪器仪表的研制、生产、销售 58 中电科电子装备集团有限公司 2013 245,000.00 主要从事于集成电路装备、光伏板块和平板显示装备 59 中电科投资控股有限公司 2014 500

211、,000.00 投资管理、股权投资、投资咨询、产权经纪 60 西安中电科西电科大雷达技术协同创新研究院有限公司 2014 10,000.00 科学研究开发、技术转让和知识产权代理服务等 61 中国电子科技网络信息安全有限公司 2015 350,000.00 主要从事网络信息安全方面的研究、开发与技术服务 62 中电科思仪科技股份有限公司 2015 82,583.45 仪器仪表及相关元器件产品等电子产品的技术开发、生产、销售、维修、技术咨询服务、计量测试服务，测试软件开发与系统集成 63 中电科资产经营有限公司 2016 290,000.00 资产管理：投资管理；出租商业用房；专用设备租赁；经济

212、信息咨询（投资咨询除外）；酒店管理；物业管理；房地产开发 64 天地信息网络有限公司 2016 200,000.00 天地信息网络重大专项相关的计算机系统服务；互联网信息服务 65 神州网信技术有限公司 2016 5,500.00（美元）开发符合中国信息化战略、自主可控的操作系统，为国有企业用户提供技术先进、安全可控的软件及服务 66 中电网络通信集团有限公司 2017 300,000.00 通信网络与电子信息系统及相关设备、软件、硬件产品的研究、生产、销售及技术服务；信息系统集成；通信系统工程施工及总承包；卫星导航运营服务 67 中电科（北京）置业发展有限公司 2018 2,000.00 房

213、地产开发；房地产咨询；从事房地产经纪业务；建设工程项目管理；出租办公用房；物业管理；销售自行开发的商品房；工程勘察；工程设计 68 联合微电子中心有限责任公司 2018 100,000.00 微电子工艺技术开发、服务；电子材料和电子产品（芯片、器件、组件、模块、微系统、整机、封装、测试）的设计、制造、销售和技术服务；工艺技术培训、技术转移和孵化；应用软件设计、开发；数据服务；系统集成；各类设备、仪器、仪表零部件及整机的研发、生产、销售和技术服务；从事建筑相关业务（须取得相关资质或审批后方可从事经南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-70 序序号号 公司名称公司名称

214、成立年成立年份（年）份（年）注册资本注册资本/开办开办资金（万元）资金（万元）主营业务主营业务 营）；贸易代理；展览展示服务；货物及技术进出口；自有设备及房屋租赁；物业管理 69 中电博微电子科技有限公司 2018 100,000.00 主要从事雷达及配套设备制造 70 中电国基北方有限公司 2018 100,000.00 主要从事于半导体材料、芯片、元器件、集成电路、传感器、组件及模块、电子封装产品、整机、设备、系统的研制，开发，生产，销售，技术咨询服务；电子产品及仪器仪表计量、测试、试验、检验；软件的设计、开发、应用；自营和代理各类商品和技术的进出口业务 71 中电国基南方集团有限公司 2

215、018 50,000.00 半导体材料、集成电路、芯片、电子器件、模块及组件、系统、电子产品的研发、设计、生产、销售及技术服务；半导体制造和封装；软件系统集成和服务；建筑智能化工程的设计、施工；电子产品及仪器仪表检测；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）72 中电科半导体材料有限公司 2019 100,000.00 电子材料、半导体制造、销售；电子材料技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务 73 中电科真空电子科技有限公司 2019 50,000.00 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；真空电子器件产品样机制造（含中试、研发、设计

216、）；销售电子产品和机电设备；货物进出口；技术进出口；代理进出口；出租商业用房；信息系统集成服务；软件开发；环境保护监测；水资源管理；水环境保护咨询服务 74 中电科光电科技有限公司 2019 50,000.00 光电子器件、电子器件、相关整机和系统的技术开发；销售电子元器件、机械设备、计算机、软件及其辅助设备；制造光电子材料、红外材料、激光材料、光纤材料、非线性光学等光电子材料及相关器件（高污染、高环境风险的生产制造环节除外）；制造电子元器件与机电组件设备（高污染、高环境风险的生产制造环节除外）；制造光学仪器（高污染、高环境风险的生产制造环节除外）；制造智能车载设备；制造敏感元件及传感器（高污

217、染、高环境风险的生产制造环节除外）；软件开发；计算机信息系统集成服务；工程和技术研究和试验发展；检测服务；安装安全技术防范产品、电子产品、机械设备；施工总承包、专业承包、劳务分包；货物进出口、技术进出口、代理进出口；设计、制作、代理、发布广告；承装（承修、承试）电力设施 75 中电科机器人有限公司 2019 30,000.00 机器人、系统集成及核心部件、微特电机及组件、齿轮减速机、控制器、开关电源及专用设备、电子产品的研发、销售、服务、生产、加工（生产加工限分支机构），展览展示服务，机器人及核心部件、微特电机及组件的计量、试验、检验、检测，从事机器人及核心部件、微特电机及组件专业领域内的技术

218、开发、技术咨询、技术转让、技术培训、技术南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-71 序序号号 公司名称公司名称 成立年成立年份（年）份（年）注册资本注册资本/开办开办资金（万元）资金（万元）主营业务主营业务 服务、技术承包、技术中介、技术入股，自有设备租赁，房地产租赁经营，出版物经营 76 中电天奥有限公司 2019 100,000.00 电子信息系统集成及服务；综合化电子信息系统、通信系统和设备、导航系统和设备、测控系统和设备、雷达系统和设备的研究、开发、生产、销售及技术咨询、技术服务；计算机软件开发；软件测试与评估；电子元器件、组件制造及销售；电子机械产品销售；

219、从事货物及技术进出口的对外贸易经营；房屋租赁 77 中电科核心技术研发投资有限公司 2019 1,000,000.00 股权投资；投资管理；资产管理；投资咨询 78 中电科视声科技有限公司 2020 50,000.00 技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；软件开发；销售电子产品电子元器件、仪器仪表、电子专用设备、交通运输设备、通讯设备、广播电视设备计算机、软件及辅助设备；计算机系统服务、数据处理服务；专业设计服务；工程理服务、工程勘察、规划管理服务；工程监理服务；工程设计；地震服务；海洋服务；环境监测服务；认证服务；租赁舞台设备；会议服务；组织展览展示活动；货物进出口、技术进出口

220、、代理进出口 79 中电科新防务技术有限公司 2020 50,000.00 防务系统技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；电子信息系统集成及服务、测试与评估；电子信息工程施工及总承包（凭有效资质经营）；综合化电子信息系统、电磁系统及设备、激光设备、微波装备、软件、配套设备和部件的研发、生产、销售及技术咨询、技术服务；从事人工智能、大数据，雷达、通信、导航、遥感领域内系统和设备的研发、生产、销售、运营服务；无人系统、新能源汽车的研发、生产、销售、维修及服务；机械产品设计、生产、制造和维修；检验检测服务；认证服务；计量服务；货物进出口；技术进出口；进出口代理；物业管理；汽车租赁；房屋租赁 80

221、中国普天信息产业集团有限公司 1982 390,000.00 通信设备、邮政专用设备、通信线路器材及维修零配件、通信设备专用电子元器件、邮政通信专用摩托车及零部件和本系统生产的其他产品的研制、批发、零售、代购、代销、展销；进出口业务；承包境外机电行业工程和境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；承包通信系统工程；与业务有关的设备维修、技术咨询、技术服务、信息服务；小轿车销售。组织本行业内企业出国（境）参加、举行经济贸易展览会。81 中电科太力通信科技有限公司 1992 55,000.00 技术开发、技术服务；销售通讯设备、电子产品、针纺织品、服装、建筑材料（不从事实体店

222、铺经营）、文化用品、体育用品、医疗器械类、机械设备、软件、家用电器（除电子产品、服装等实体店铺销售）；通讯设备维修；维修计算机；软件开发；装卸服务、南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-72 序序号号 公司名称公司名称 成立年成立年份（年）份（年）注册资本注册资本/开办开办资金（万元）资金（万元）主营业务主营业务 运输代理服务；仓储服务；会议服务；承办展览展示活动；设计、制作、代理、发布广告；出租办公用房；互联网信息服务 82 中电科东方通信集团有限公司 1996 90,000.00 一般项目：通信设备制造；计算机软硬件及外围设备制造；电子元器件制造；技术服务、技术

223、开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；轨道交通运营管理系统开发；通信设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；软件销售；电子元器件批发；电子元器件零售；金属材料销售；轨道交通工程机械及部件销售；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；停车场服务；非居住房地产租赁；住房租赁；物业管理。许可项目：第二类增值电信业务；各类工程建设活动；货物进出口 83 中电科审计事务有限公司 2022 5,000.00 一般项目：税务服务；市场调查（不含涉外调查）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；破产清算服务；企业管理咨询；财政

224、资金项目预算绩效评价服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：注册会计师业务 84 中电科第三代半导体科技有限公司 2022 10,000.00 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广 85 中电科发展规划研究院有限公司 2022 5,000.00 工程和技术研究和试验发展；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；软件开发；市场调查（不含涉外调查）；数据处理服务；数据处理和存储支持服务；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活

225、动）；承接档案服务外包；会议及展览服务；图文设计制作；摄像及视频制作服务；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；机械电气设备销售 5、控股股东和实际控制人持有股份的质押或其他争议情况、控股股东和实际控制人持有股份的质押或其他争议情况 截至本招股说明书签署日，公司控股股东和实际控制人持有的公司股份不存在质押或其它有争议的情况。（二二）持有发行人）持有发行人 5%以上股份的以上股份的其他其他主要股东主要股东 除控股股东电科莱斯外，中国建投持有发行人 15.50%股份，亦为持有发行人 5%以上股份的主要股东。中国建投基本情况如下：南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1

226、-73 名称 中国建银投资有限责任公司 成立时间 1986年6月21日 注册资本 2,069,225万元人民币 注册地 北京市西城区闹市口大街1号院2号楼7-14层 主要生产经营地 北京市西城区闹市口大街1号院2号楼7-14层 法定代表人 董轼 统一社会信用代码 9328650 企业类型 有限责任公司（国有独资）股东构成 中央汇金投资有限责任公司100%持股 主要经营范围 投资与投资管理；资产管理与处置；企业管理；房地产租赁；咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限

227、制类项目的经营活动。）主营业务与发行人主营业务的关系 中国建投主要从事投资管理业务，与莱斯信息主营业务无直接关系 经营期限 1986年6月21日至无固定期限 中国建投简要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年度度 资产合计 17,764,876.49 归属于母公司股东的净资产 9,342,493.62 归属于母公司股东的净利润 176,842.60 注：中国建投 2022 年 12 月 31 日/2022 年度财务数据已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计。九、发行人特别表决权股份或类似安排的情形九、发行人特别表决权股份或类似安排的情形

228、 截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排的情形。十、发行人协议控制架构的情形十、发行人协议控制架构的情形 截至本招股说明书签署日，公司不存在协议控制架构的情形。十一、发行人股本情况十一、发行人股本情况（一）本次发行前后的股本结构及全部股东持股情况（一）本次发行前后的股本结构及全部股东持股情况 发行人本次发行前总股本 12,260.00 万股，本次向社会公众发行 4,087.00 万股普通股，为发行后总股本的 25.00%。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-74 本次发行仅限于公司公开发行新股，不涉及公司股东转让股份。本次发行前后，发行人股本结

229、构如下：序号序号 股东名称股东名称 发行前发行前 发行后发行后 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例持股比例 持股数量持股数量（万股）（万股）持股比例持股比例 1 电科莱斯 9,860.00 80.42%9,860.00 60.32%2 中国建投 1,900.00 15.50%1,900.00 11.62%3 航天紫金基金 300.00 2.45%300.00 1.84%4 汇鑫隆腾 145.20 1.18%145.20 0.89%5 中电基金 54.80 0.45%54.80 0.34%6 其他社会公众股-4,087.00 25.00%合计合计 12,260.00 100.00%16,3

230、47.00 100.00%（二）前十名股东持股情况（二）前十名股东持股情况 本次发行前，公司共有 5 名股东，公司股东直接持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 电科莱斯 9,860.00 80.42%2 中国建投 1,900.00 15.50%3 航天紫金基金 300.00 2.45%4 汇鑫隆腾 145.20 1.18%5 中电基金 54.80 0.45%合计合计 12,260.00 100.00%（三）前十名自然人股东及其在发行人处担任职务情况（三）前十名自然人股东及其在发行人处担任职务情况 截至本招股说明书签署日，发行人无自然人股

231、东。（四）发行人股份（四）发行人股份中国有股份及外资股份情况中国有股份及外资股份情况 2021 年 8 月 26 日，国务院国资委出具关于南京莱斯信息技术股份有限公司国有股东标识管理有关事项的批复（国资产权2021468 号），将电科莱斯、中国建投认定为国有股东，其持有公司股份应标注“SS”（State-owned Shareholder）标识。2022 年 4 月，发行人向国务院国资委产权处申请办理国有股东标识，国务院国资委经研究回复认为 2021 年 8 月至今发行人已标识的国有股东并未发生变化，因此无须重新办理国有股东标识。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1

232、-75 截至本招股说明书签署日，发行人各股东持股数量及持股比例情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股持股数量（万股）持股比例持股比例 1 电科莱斯（SS）9,860.00 80.42%2 中国建投（SS）1,900.00 15.50%3 航天紫金基金 300.00 2.45%4 汇鑫隆腾 145.20 1.18%5 中电基金 54.80 0.45%合计合计 12,260.00 100.00%截至本招股说明书签署日，不存在直接持有公司股份的外资股东。（五）发行人最近一年新增股东情况（五）发行人最近一年新增股东情况 公司最近一年新增股东为汇鑫隆腾及中电基金。具体情况如下：1、基本情况

233、、基本情况（1）汇鑫隆腾 企业名称企业名称 佛山汇鑫隆腾股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人执行事务合伙人 保利汇鑫股权基金投资管理有限公司 成立时间成立时间 2021 年 12 月 24 日 认缴资本认缴资本 6,185.5 万元人民币 注册地址注册地址 佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6 号千灯湖创投小镇核心区三座 404-405 出资结构出资结构 普通合伙人：保利汇鑫股权基金投资管理有限公司持有份额比例 0.0162%有限合伙人：天津赢时佳成企业管理合伙企业（有限合伙）持有份额比例66.1951%，上海茜昆实业发展有限公司持有份额比例 30.717%，至圣投资（深圳）有限公司持有份额

234、比例 3.0717%经营范围经营范围 一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）汇鑫隆腾的普通合伙人保利汇鑫股权基金投资管理有限公司的基本情况如下：公司名称公司名称 保利汇鑫股权基金投资管理有限公司 成立时间成立时间 2020 年 6 月 24 日 注册资本注册资本 6,000 万元人民币 实收资本实收资本 6,000 万元人民币 住所住所 天津滨海高新区塘沽海洋科技园宁海路 577 号海洋建设大厦 1209 室 股东构成股东构成 保利国际控股有限公司 100

235、.00%持股 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-76 经营范围经营范围 一般项目：私募基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）；以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（2）中电基金 企业名称企业名称 中电科（南京）产业投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人执行事务合伙人 中电产融私募基金管理有限公司 成立时间成立时间 2019 年 6 月 11 日 认缴资本认缴资本 213,

236、900 万元人民币 注册地址注册地址 南京市江北新区研创园团结路 99 号孵鹰大厦 1393 室 出资结构出资结构 普通合伙人：中电产融私募基金管理有限公司持有份额比例 0.1403%有限合伙人：中电电子信息产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）持有份额比例 28.0505%，国家融合产业基金持有份额比例 23.3754%，建信领航战略性新兴产业发展基金（有限合伙）持有份额比例 19.9158%，南京江北新区产业投资集团有限公司持有份额比例 14.9603%，宁波东芯国鸿企业管理合伙企业（有限合伙）持有份额比例 7.0126%，健华（珠海）投资合伙企业（有限合伙）持有份额比例 3.3661%

237、，西藏联讯创业投资合伙企业（有限合伙）持有份额比例 2.3375%，宁波梅山保税港区聚芯股权投资合伙企业（有限合伙）持有份额比例 0.4675%，天津融和经济信息咨询合伙企业（有限合伙）持有份额比例 0.3740%经营范围经营范围 从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）中电基金的普通合伙人中电产融私募基金管理有限公司的基本情况如下：公司名称公司名称 中电产融私募基金管理有限公司 成立时间成立时间 2018 年 8 月 21 日 注册资本注册资本 5,000 万元人民币 实收资本实收资本 2,500 万元人民

238、币 住所住所 天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 312 室 股东构成股东构成 中电科网信私募基金管理有限公司持股 40.00%，杭州润文科技有限公司持股 30.00%，天津融和经济信息咨询合伙企业（有限合伙）持股 21.00%，天津市财政局财政投资业务中心持股 5.00%，珠海格力创业投资有限公司持股 2.00%，黄河三角洲产业投资基金管理有限公司持股 2.00%经营范围经营范围 一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；创业投资（限投资未上市企业）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。（除依

239、法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：投资管理。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）2、新增股东的入股原因、入股价格及定价依据、新增股东的入股原因、入股价格及定价依据 因看好公司业务发展前景，汇鑫隆腾、中电基金于 2021 年 12 月通过受让中南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-77 信建投资本所持公司股权的方式成为公司股东。经中信建投资本与汇鑫隆腾、中电基金协商一致，中信建投资本将所持1.18%公司股份（对应145.20万股）以2,650.47万元转让于汇鑫隆腾，将所持

240、0.45%公司股份（对应 54.80 万股）以 1,000.31 万元转让于中电基金；本次转让价格对应莱斯信息整体估值为 223,791.98 万元（对应 18.25 元/注册资本）。本次股份转让情况详见本节之“三、发行人报告期内股本和股东变化情况”。根据中信建投资本唯一股东中信建投证券股份有限公司确认，中信建投资本协议转让公司股份事项已履行内部审批程序，并根据财政部关于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题的通知（财金201431 号）相关规定，严格遵照国有金融资产管理相关规定执行，考虑到成本效益和效率原则，本次转让不进行资产评估和公开征集受让方等相关程序。3、新增股东与发行人其

241、他股东、董事、监事、高级管理人员之间的关联关、新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员之间的关联关系系 中电基金的执行事务合伙人为中电产融私募基金管理有限公司，中国电科全资子公司中电科投资控股有限公司通过中电科网信私募基金管理有限公司间接持有中电产融私募基金管理有限公司 40.00%的股份；中电基金无实际控制人。除上述情况外，汇鑫隆腾和中电基金与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。4、新增股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员、新增股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员是否存在关联关系是否存在关联关系 截至本招股说明书签

242、署日，汇鑫隆腾和中电基金与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在关联关系。5、新增股东是否存在股份代持情形、新增股东是否存在股份代持情形 截至本招股说明书签署日，汇鑫隆腾和中电基金不存在股份代持情形。（六）本次发行前股东间的关联关系及其持股比例（六）本次发行前股东间的关联关系及其持股比例 截至本招股说明书签署日，公司股东为电科莱斯、中国建投、航天紫金基金、汇鑫隆腾和中电基金。其中，中电基金及其有限合伙人之一中电电子信息产业投南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-78 资基金（天津）合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为中电产融私募基金管理有限公司

243、，中国电科全资子公司中电科投资控股有限公司通过中电科网信私募基金管理有限公司间接持有中电产融私募基金管理有限公司 40.00%的股份；中电基金无实际控制人。除上述情况外，公司其他股东之间不存在关联关系。（七）现有股东的私募投资基金备案情况（七）现有股东的私募投资基金备案情况 公司共有 5 名股东，其中航天紫金基金、汇鑫隆腾、中电基金均已办理私募基金备案，具体情况如下：1、航天紫金基金已办理私募基金备案（基金编号为 SE6455），其管理人航天紫金创业投资管理（南京）有限公司已办理私募基金管理人登记（登记编号为P1024563）。2、汇鑫隆腾已办理私募基金备案（基金编号为 STK152），其管理

244、人保利汇鑫股权基金投资管理有限公司已办理私募基金管理人登记（登记编号为P1071418）。3、中电基金已办理私募基金备案（基金编号为 SJA992），其管理人中电产融私募基金管理有限公司已办理私募基金管理人登记（登记编号为 P1070141）。十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况（一一）董事会成员董事会成员 公司董事会由 9 名董事组成。董事会成员基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 本届任职期间本届任职期间 1 毛永庆 董事长 电科莱斯 2022.8.19-2025.8.18 2 严勇杰 董事、党委书

245、记、总经理 电科莱斯 2022.8.19-2025.8.18 3 谢晓生 董事 电科莱斯 2022.8.19-2025.8.18 4 王志刚 董事 电科莱斯 2022.8.19-2025.8.18 5 王旭 董事、财务负责人、董事会秘书 中国建投 2022.8.19-2025.8.18 6 谢渝 董事 中国建投 2022.8.19-2025.8.18 7 左洪福 独立董事 董事会 2022.8.19-2025.8.18 8 王炜 独立董事 董事会 2022.8.19-2025.8.18 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-79 序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人

246、提名人 本届任职期间本届任职期间 9 唐婉虹 独立董事 董事会 2022.8.19-2025.8.18 1、毛永庆：、毛永庆：男，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，西北电讯工程学院电子对抗专业学士，西北电讯工程学院信号电路与系统专业硕士，研究员级高级工程师。1988 年 3 月至 2011 年 12 月，历任二十八所系统总体部副主任、第一研究部副主任、第一研究部党支部书记兼副主任、空军指挥系统研究部主任兼党支部书记、空军指挥系统研究部主任、所长助理兼空军指挥系统研究部主任、副所长；2011 年 12 月至 2013 年 5 月，任二十八所副所长、中国电科电子科学研究院（总体研

247、究院）副院长；2013 年 5 月至 2015 年 1 月，任中国电科电子科学研究院（总体研究院）副院长；2015 年 1 月至 2018 年 7 月，任二十八所所长、党委副书记，中国电科电子科学研究院（总体研究院）常务副院长；2018年 7 月至 2021 年 6 月，任电科莱斯执行董事、总经理、党委书记，二十八所所长、党委副书记（主持工作）；2021 年 6 月至 2022 年 1 月，任电科莱斯董事长、党委书记，二十八所所长。2022 年 1 月至今，任电科莱斯董事长、党委书记，二十八所党委书记；2020 年 4 月至今，任莱斯信息董事长。2、严勇杰：、严勇杰：男，1981 年 4 月出

248、生，中国国籍，无境外居留权，哈尔滨工程大学自动化专业学士，哈尔滨工程大学控制理论与控制工程专业硕士、博士，研究员级高级工程师。2007 年 8 月至 2016 年 1 月，历任二十八所第一研究部工程师、第一研究部副主任，军航空管工程中心副主任（主持工作）、军航空管工程中心主任；2016 年 1 月至 2021 年 1 月，任二十八所军航空管工程中心主任、空管国家重点实验室常务副主任。2020 年 3 月至今，任莱斯信息董事、党委书记、总经理。3、谢晓生：、谢晓生：男，1963 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，安徽师范大学数学专业学士，西北电讯工程学院计算机科学理论专业硕士，研究员级高级

249、工程师。1987 年 7 月至 2001 年 12 月，历任二十八所第一研究部工程师、民品办主任、科技发展处副处长、民品处副处长（主持工作）、民品处处长；1998 年 9月至 2004 年 10 月，历任莱斯大型市场部经理、副总经理；2004 年 10 月至 2009年 3 月，任莱斯有限副总经理；2009 年 3 月至 2015 年 9 月，任莱斯信息副总经理；2014 年 2 月至 2018 年 7 月，任中电科技电子信息系统有限公司监事；2015南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-80 年 9 月至 2018 年 10 月，历任二十八所民品产业处专务（一级）

250、、产业发展部部长。2018 年 10 月至今，任电科莱斯产业发展部高级（一级）市场经理；2019 年8 月至今，任莱斯信息董事。4、王志刚：、王志刚：男，1973 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，东南大学信息工程专业学士，东南大学电子与通信工程领域专业工程硕士，研究员级高级工程师。1996 年 7 月至 2015 年 8 月，历任二十八所第九研究部助理工程师、第十一研究部工程师、第六研究部工程师、第六研究部 604 室主任、第六研究部副主任、第六研究部主任；2006 年 6 月至 2009 年 3 月，任莱斯有限副总经理、系统设备事业部经理；2009 年 3 月至 2013 年 2 月

251、，任莱斯信息副总经理、系统设备事业部经理；2015 年 9 月至 2019 年 7 月，任莱斯信息总经理；2019 年 7 月至2020 年 3 月，任莱斯信息党委书记、总经理；2020 年 3 月至 2021 年 9 月，任电科莱斯副总工程师、产业二部部长。2021 年 9 月至今，任电科莱斯副总工程师；2021 年 9 月至 2023 年 3 月，任南京莱斯网信技术研究院有限公司董事长、党总支部书记；2019 年 8 月至今，任莱斯信息董事。5、王旭：、王旭：男，1981 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，东南大学经济管理学院会计专业学士，高级会计师。2004 年 8 月至 202

252、1 年 1 月，历任二十八所财务处职员、副处长、副处长（主持工作）、处长、财务部副主任；2018 年8 月至 2021 年 1 月，任电科莱斯财务部副主任。2019 年 8 月至今，任莱斯信息董事、财务负责人、董事会秘书。6、谢渝：、谢渝：男，1982 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，新西兰坎特伯雷大学本科经济专业学士，澳大利亚新南威尔士大学精算专业硕士。2007 年 3月至 2010 年 3 月，任美世咨询公司（悉尼）分析师；2010 年 4 月至 2013 年 12月，历任中国建投战略发展部、办公室、长期股权投资部业务经理、高级业务副经理；2014 年 2 月至 2016 年 1

253、2 月，历任建投华科投资股份有限公司战略发展部副总经理、投后管理部总经理；2014 年 9 月至 2015 年 7 月，任北京建投科信科技发展有限公司副总经理。2017 年 1 月至今，任中国建投直接投资部基金管理处处长、高级业务经理；2017 年 8 月至今，任信达股权投资（天津）有限公司董事；2021 年 10 月至今，任中粮农业产业基金管理有限责任公司董事；2022年 10 月至今，任上海市住房置业融资担保有限公司董事；2019 年 8 月至今，任南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-81 莱斯信息董事。7、左洪福：、左洪福：男，1959 年 9 月出生，中国

254、国籍，无境外居留权，焦作矿业学院机电系机械设计专业学士，中国矿业大学机械专业硕士，中国矿业大学机电系机械工程专业博士，教授。1989 年 3 月至 1995 年 3 月，历任南京航空学院机电系讲师、副教授、501 教研室主任；1995 年 4 月至 2011 年 12 月，历任南京航空航天大学民航学院教授、博士生导师、副院长、常务副院长。2013 年 4 月至今，任南京金翅鸟航空科技有限公司执行董事兼总经理；2015 年 12 月至今，任上海飞机客户服务有限公司飞机健康管理工程技术中心技术委员；2017 年 12 月至今，任中国南方航空股份有限公司民航维修工程技术研究中心技术委员会委员；201

255、2年 1 月至今，任南京航空航天大学民航学院教授；2021 年 4 月至今，任莱斯信息独立董事。8、王炜：、王炜：男，1959 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京工学院（现东南大学）土木工程系学士、硕士，东南大学土木工程系博士，教授。1985年 3 月至 1995 年 12 月，历任南京工学院（现东南大学）土木工程系助教、讲师，东南大学交通运输工程系教研室主任、副教授、教授、博士生导师；1996 年 1月至1996年 4 月，任德国波鸿鲁尔大学土木工程系访问教授；1996年 4 月至2014年 12 月，历任东南大学交通学院教授、博士生导师、副院长、院长；2005 年 7月至 20

256、05 年 10 月，任英国南安普顿大学土木工程系访问教授。2015 年 1 月至今，任东南大学交通学院教授、博士生导师；2019 年 8 月至今，任莱斯信息独立董事。9、唐婉虹：、唐婉虹：女，1966 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，东北财经大学计划专业学士，华东工学院（现南京理工大学）会计专业硕士，副教授。1988年 8 月至 1990 年 9 月，任沈阳汽车制造厂（现一汽金杯）助理统计师；1993 年3 月至 2002 年 4 月，任南京理工大学经济管理学院讲师。2002 年 4 月至今，任南京理工大学经济管理学院副教授、硕士生导师；2019 年 4 月至今，任南京理工大学紫金工商

257、教育中心主任；2021 年 11 月至今，南京佳力图机房环境技术股份有限公司独立董事；2019 年 8 月至今，任莱斯信息独立董事。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-82（二二）监事会成员监事会成员 公司监事会由 3 名监事组成。监事会成员基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 本届任职期间本届任职期间 1 顾宁平 监事会主席 电科莱斯 2022.8.19-2025.8.18 2 王伟 监事 电科莱斯 2022.8.19-2025.8.18 3 饶慧 职工监事 职工代表大会 2022.8.19-2025.8.18 1、顾宁平、顾宁平：男，197

258、8 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京理工大学信息工程专业学士，高级工程师。2001 年 8 月至 2021 年 3 月，历任二十八所第一研究部助理工程师、工程师、102 室副主任、102 室主任，科技处项目经理，共性技术与产品研发中心党支部副书记（主持工作）、副主任，电科莱斯、二十八所纪检监察审计部副主任（主持工作）、党支部副书记（主持工作）。2019年 7 月至 2022 年 7 月，任南京莱斯电子设备有限公司、溧阳二十八所系统装备有限公司监事会主席；2021 年 3 月至今，任电科莱斯、二十八所纪检监察部及法务审计与风险控制部主任、党支部书记；2022 年 1 月至今，任电科

259、莱斯职工监事；2019 年 8 月至今，任莱斯信息监事会主席。2、王伟、王伟：女，1986 年 2 月出生，中国国籍，无境外居留权，安徽财经大学会计专业学士，助理会计师。2008 年 8 月至 2021 年 3 月，历任二十八所财务处、电科莱斯、二十八所纪检监察审计部职员。2021 年 3 月至今，任电科莱斯、二十八所法务审计与风险控制部职员；2019 年 8 月至今，任莱斯信息监事。3、饶慧、饶慧：女，1983 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京财经大学计算机科学与技术专业学士，高级工程师。2005 年 7 月至 2007 年 5 月，任解放军第四五四医院信息科数据库管理员；200

260、7 年 6 月至 2009 年 3 月，任莱斯有限系统总体部软件研发技术员；2009 年 3 月至 2022 年 4 月，历任莱斯信息系统总体部软件研发技术员，城市应急事业部软件研发技术员、大数据与信息服务事业部软件研发技术员，大数据与信息服务事业部办公室副主任（主持工作）、党支部副书记，党群工作部副主任、党群工作部副主任（主持工作）。2022 年 4 月至今，任莱斯信息党群工作部主任；2020 年 9 月至今，任莱斯信息职工监事。（三三）高级管理人员高级管理人员 公司现任高级管理人员，包括总经理 1 人（兼任党委书记）、党委副书记 1南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

261、1-1-83 人、财务负责人兼董事会秘书 1 人、副总经理 6 人，公司高级管理人员基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 本届任职期间本届任职期间 1 严勇杰 董事、党委书记、总经理 2022.8.19-2025.8.18 2 李熠 党委副书记 2022.8.19-2025.8.18 3 王旭 董事、财务负责人、董事会秘书 2022.8.19-2025.8.18 4 王可平 副总经理 2022.8.19-2025.8.18 5 唐皋 副总经理 2022.8.19-2025.8.18 6 程先峰 副总经理 2022.8.19-2025.8.18 7 山君泉 副总经理 2022.8.19-2

262、025.8.18 8 程健 副总经理 2022.8.19-2025.8.18 9 席玉华 副总经理 2022.8.19-2025.8.18 1、严勇杰：、严勇杰：请参见本节“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。2、李熠：、李熠：女，1979 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京理工大学经济法专业学士，南京理工大学马克思主义理论与思想政治教育专业硕士，高级政工师。2004 年 4 月至 2013 年 1 月，任二十八所党委工作处党委秘书、组织干事；2013 年 2 月至 2019 年 7 月，历任莱斯信息党群工作部副主任（主持工作）、党群工作部

263、主任、审计部主任、综合办公室主任。2019 年 7 月至今，任莱斯信息党委副书记；2021 年 10 月至今，任莱斯信息纪委书记。3、王旭：、王旭：请参见本节“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。4、王可平：、王可平：男，1969 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，燕山大学无线电技术专业学士，研究员级高级工程师。1992 年 8 月至 2006 年 10 月，历任二十八所第四研究部软件室 402 室副主任、402 室主任、第四研究部总工程师、第一研究部副主任；2006 年 11 月至 2009 年 3 月，任莱斯有限质量与技术管理部经理；20

264、09 年 3 月至 2015 年 11 月，历任莱斯信息质量与技术管理部经理、总经理助理、保密总监。2017 年 3 月至今，任扬州莱斯董事长；2011 年 5 月至今，任莱斯信息副总经理。5、唐皋：、唐皋：男，1975 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京理工大学南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-84 计算机通信专业学士，高级工程师。1997 年 8 月至 2004 年 5 月，历任二十八所第八研究部工程师、第二研究部 201 室副主任；2004 年 5 月至 2004 年 10 月，任莱斯大型系统工程事业部副经理；2004 年 10 月至 2009

265、年 3 月，历任莱斯有限系统工程部副经理、人防行业技术部技术总监、市场二部副经理、市场二部经理、市场营销部经理；2009 年 3 月至 2017 年 8 月，历任莱斯信息市场营销部经理、市场营销部副经理、行业销售总监、指挥通信市场部经理、人防系统事业部总经理、总经理助理。2017 年 9 月至今，任莱斯信息副总经理。6、程先峰：、程先峰：男，1979 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，西北工业大学航天学院飞行器制导与控制专业学士，研究员级高级工程师。2000 年 8 月至2006 年 10 月，历任二十八所第四研究部工程师、第一研究部工程师；2006 年11 月至 2009 年 3 月，

266、历任莱斯有限空管系统事业部工程师、应用软件室主任；2009 年 3 月至 2017 年 12 月，历任莱斯信息空管系统事业部副经理、空管系统市场部经理、空管系统事业部总经理。2017 年 12 月至今，任莱斯信息副总经理。7、山君泉：、山君泉：男，1980 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京农业大学旅游管理专业学士。2003 年 8 月至 2004 年 7 月，任西藏自治区米林县旅游局科员；2004 年 7 月至 2006 年 2 月，任南京必得旅游策划设计有限公司策划师；2006 年 3 月至 2006 年 6 月，任南京合众传媒公司编导；2006 年 6 月至 2008 年4 月

267、，任香港益兴（蚌埠）房地产置业公司楼盘项目部企划经理；2008 月 6 月至2009 年 3 月，任莱斯有限市场营销部市场策划；2009 年 3 月至 2020 年 3 月，历任莱斯信息市场营销部市场策划与商务室主任、城市应急市场部副经理（主持工作）、大数据与信息服务事业部副总经理、总经理助理、市场总监。2021 年 10月至今，任数字金华副董事长；2020 年 3 月至今，任莱斯信息副总经理、市场总监。8、程、程健：健：男，1979 年 2 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京航空航天大学电气工程与自动化专业学士，研究员级高级工程师。2002 年 8 月至 2013 年2 月，历任二十八所第

268、二研究部工程师、第八研究部工程师、第八研究部 804 室主任；2013 年 2 月至 2020 年 11 月，历任莱斯信息智能交通事业部副主任、交管系统事业部总经理、总经理助理；2020 年 11 月至 2021 年 3 月，任莱斯信息交管系统事业部总经理。2020 年 11 月至今，任莱斯信息副总经理。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-85 9、席玉华：、席玉华：女，1975 年 6 月出生，中国国籍，无境外居留权，兰州大学应用数学系专业学士、兰州大学概率统计专业硕士，研究员级高级工程师。2001年 8 月至 2001 年 12 月，任春兰（集团）公司春兰研究

269、院工程师；2002 年 2 月至 2006 年 10 月，历任二十八所第四研究部工程师、第一研究部工程师、第一研究部 109 室副主任；2006 年 11 月至 2009 年 3 月，任莱斯有限空管系统事业部系统总体研究室主任；2009 年 3 月至 2022 年 3 月，历任莱斯信息空管系统事业部副主任、第三党支部书记、技术副总监、国际市场部总经理、空管系统事业部总经理、总经理助理；2022 年 3 月至 2022 年 4 月，任空管系统事业部总经理。2022 年 3 月至今，任莱斯信息副总经理。（四）核心技术人员（四）核心技术人员 截至本招股说明书签署日，公司核心技术人员共 3 名，分别为

270、严勇杰、席玉华和吴向前，基本情况如下：1、严勇杰：、严勇杰：请参见本节“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。2、席玉华：、席玉华：请参见本节“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（三）高级管理人员”。3、吴向前：、吴向前：男，1974 年 7 月出生，中国国籍，无境外居留权，江苏理工大学电气自动化专业学士，研究员级高级工程师。1998 年 8 月至 1999 年 7 月，任江苏通华集团有限公司技术员；1998 年 8 月至 2005 年 3 月，任江苏宏图高科软件公司工程师、软件开发部部门经理；2005 年 4 月至 2009

271、 年 3 月，历任莱斯有限劳动保障事业部软件研发工程师、系统总体室主任；2009 年 3 月至 2020 年 6月，历任莱斯信息劳动保障事业部系统总体室主任、平安城市事业部副经理（支持工作）、城市应急事业部副主任、城市应急事业部副主任（主持工作）、大数据与信息服务事业部总经理、技术副总监。2018 年 8 月至今，任莱斯信息软件与信息服务事业部总经理。（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况及所兼职人员的兼职情况及所兼职单位单位与公司的关联关系与公司的关联关系 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员南京莱斯信息技

272、术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-86 在除发行人及其控股子公司以外的其他单位的主要任职情况如下：姓名姓名 本公司职务本公司职务 兼职单位兼职单位 兼任单位职务兼任单位职务 兼职单位与本公兼职单位与本公 司的关联关系司的关联关系 毛永庆 董事长 电科莱斯 电科莱斯董事长、党委书记 发行人控股股东 二十八所 党委书记 发行人控股股东控制的其他企业 谢晓生 董事 电科莱斯 高级市场经理 发行人控股股东 王志刚 董事 电科莱斯 副总工程师 发行人控股股东 谢渝 董事 中国建投 直接投资部基金管理处处长、高级业务经理 持有发行人5%以上股份的主要股东 信达股权投资（天津）有限公司 董

273、事-中粮农业产业基金管理有限责任公司 董事-上海市住房置业融资担保有限公司 董事-左洪福 独立董事 南京金翅鸟航空科技有限公司 执行董事兼总经理-南京航空航天大学 民航学院教授-上海飞机客户服务有限公司 飞机健康管理工程技术中心技术委员-中国南方航空股份有限公司 民航维修工程技术研究中心技术委员会委员-王炜 独立董事 东南大学 交通学院教授、博士生导师-唐婉虹 独立董事 南京理工大学 紫金工商教育中心主任、经济管理学院副教授、硕士生导师-南京佳力图机房环境技术股份有限公司 独立董事-顾宁平 监事会主席 电科莱斯 职工监事 发行人控股股东 电科莱斯、二十八所 纪检监察部及法务审计与风险控制部主任

274、、党支部书记 发行人控股股东及其控制的其他企业 王伟 监事 电科莱斯、二十八所 法务审计与风险控制部职员 发行人控股股东及其控制的其他企业 王可平 高级管理人员 扬州莱斯 董事长 发行人控股子公司 山君泉 高级管理人员 数字金华 副董事长 发行人参股公司（六）（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间不存在亲属关系。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-87（七）行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施

275、、被司法机关立（七）行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况案侦查、被中国证监会立案调查情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况。十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签定的协议、作出十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签定的协议、作出的重要承诺及履行情况的重要承诺及履行情况 截至本招股说明书签署日，发行人与公司董事（不在公司任职并领取薪酬的董事除外）、监事（不在公司任职并领取薪酬的监事除外）、高级管理人员及核心技

276、术人员均已签署了劳动合同等文件，与独立董事签署了聘任合同。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员未与公司签有任何担保、借款等其他协议。截至本招股说明书签署日，上述协议履行情况正常，不存在违约情形。十四、十四、发行人董事发行人董事、监事监事、高级管理人员高级管理人员以及以及核心技术人员近核心技术人员近两两年年变变动情况动情况 最近两年，公司董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员变化情况如下：（一一）董事会成员变化及原因董事会成员变化及原因 2021 年 1 月 1 日，发行人在任的董事为毛永庆、严勇杰、谢晓生、王志刚、王旭、谢渝、吕小平、王炜、唐婉虹，其中毛永庆任董事长，吕小平、王炜、唐婉虹为

277、独立董事。自 2021 年初至本招股说明书签署日，发行人董事会成员变化情况及原因如下：时间时间 会议会议 变动情况变动情况 变动原因变动原因 2021 年 4 月7 日 2021 年第二次临时股东大会 选举左洪福担任公司独立董事，吕小平不再担任公司独立董事 系内部岗位调整、规范完善公司治理结构而进行的正常人员调整（二二）监事会成员变化及原因监事会成员变化及原因 2021 年 1 月 1 日，发行人在任的监事为顾宁平、王伟、饶慧，其中顾宁平为监事会主席，饶慧为职工代表监事。自 2021 年初至本招股说明书签署日，发南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-88 行人监事会

278、成员无变化。（三三）高级管理人员的变化高级管理人员的变化 2021 年 1 月 1 日，发行人在任的高级管理人员为严勇杰任总经理，李熠任党委副书记，王可平、唐皋、程先峰、山君泉、程健为副总经理，王旭为财务负责人兼董事会秘书。自 2021 年初至本招股说明书签署日，发行人高级管理人员变化情况及原因如下：时间时间 会议会议 变动情况变动情况 变动原因变动原因 2022 年 3 月18 日 第四届董事会第二十次会议 聘任席玉华为公司副总经理 系内部岗位调整、规范完善公司治理结构而进行的正常人员调整（四）核心（四）核心技术人员的变化技术人员的变化 最近两年，发行人核心技术人员为严勇杰、席玉华和吴向前，

279、未发生变化。（五）董事、监事以及高级管理人员变动（五）董事、监事以及高级管理人员变动影响影响 最近两年内，公司核心技术人员未发生变动，公司的董事、监事、高级管理人员的变动主要系内部岗位调整、规范完善公司治理结构而进行的正常人员调整，变动后新增的人员主要来自股东委派或公司内部培养产生。公司上述人员变化事宜符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程等有关规定，并已经履行必要的法律程序，不会对公司生产和经营的稳定性造成重大不利影响。十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管

280、理人员及核心技术人员的其他对外投资情况如下：姓名姓名 本公司职务本公司职务 对外投资公司对外投资公司 主营业务主营业务 持股比例持股比例 投资金额投资金额 左洪福 独立董事 南京金翅鸟航空科技有限公司 航空科技产品研发；电子产品、软件的研发、咨询、销售及售后服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务 85%425 万元（实缴 100 万元）上述对外投资的公司不存在与发行人构成利益冲突的情形。除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在其他对外投资情况。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-89 十六、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属

281、持有发十六、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份的情况行人股份的情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属不存在直接持有公司股份的情形。十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况（一）薪酬组成及（一）薪酬组成及确定依据确定依据 在公司任职的董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员的薪酬主要由基本薪酬、绩效薪酬等组成，薪酬总额主要根据公司的经营业绩、个人的工作业绩及贡献、绩效考核、职务、资历、学历等因素综合确定；独立董事领取津贴，津贴的标准由董事会拟定，股东大会审议

282、通过；未在公司任职的非独立董事、监事不在公司领取薪酬。（二）所履行（二）所履行的程序的程序 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬方案均按照公司章程等公司治理制度履行相应的审批程序。董事的薪酬由薪酬与考核委员会制定方案，经董事会审议后，提交股东大会审议批准；监事的薪酬由股东大会审议批准；高级管理人员的薪酬由薪酬与考核委员会提议，经董事会审议确定。（三）薪酬占（三）薪酬占利润总额的比例利润总额的比例 报告期各期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬总额情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 董事、监事、高级管理人员及核心技

283、术人员薪酬总额 863.36 849.49 710.98 占当年利润总额的比重 8.91%7.90%6.63%（四四）最近一年从发行人及其关联企业领取薪酬的情况）最近一年从发行人及其关联企业领取薪酬的情况 公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 2022 年度从公司（含下属子公司）领取薪酬情况如下表所示：南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-90 单位：万元 序号序号 姓名姓名 职务职务 薪酬薪酬 最近一年是否在最近一年是否在 关联企业领薪关联企业领薪 1 毛永庆 董事长-在二十八所领薪 2 严勇杰 党委书记、董事、总经理、核心技术人员 105.68 否 3

284、 谢晓生 董事-在二十八所领薪 4 王志刚 董事-在二十八所领薪 5 王旭 董事、财务负责人、董事会秘书 84.32 否 6 谢渝 董事-在中国建投领薪 7 左洪福 独立董事 8.00 否 8 王炜 独立董事 8.00 否 9 唐婉虹 独立董事 8.00 否 10 顾宁平 监事会主席-在二十八所领薪 11 王伟 监事-在二十八所领薪 12 饶慧 职工监事 46.90 否 13 李熠 党委副书记 70.80 否 14 王可平 副总经理 80.21 否 15 唐皋 副总经理 73.64 否 16 程先峰 副总经理 92.49 否 17 山君泉 副总经理 70.06 否 18 程健 副总经理 74.

285、89 否 19 席玉华 副总经理、核心技术人员 88.89 否 20 吴向前 核心技术人员 51.48 否 除上述薪酬待遇外，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员未在公司享受其他待遇和退休金计划。十八、发行人正在执行的十八、发行人正在执行的对其董事、对其董事、监事、高级管理人员、其他核心监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在正在执行的对董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励或其他制度安排。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1

286、-1-91 十九、发行人员工及其社会保障情况十九、发行人员工及其社会保障情况（一）员工人数及变化情况（一）员工人数及变化情况 公司报告期内合并口径正式员工人数及变化情况如下：项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 员工人数（人）895 916 895 比上年增加（人）-21 21 25（二）员工结构情况（二）员工结构情况 截至 2022 年 12 月 31 日，公司员工结构如下：1、员工专业构成、员工专业构成 类别类别 员工人数（人）员工人数（人）比例比例 研发人员 310 34.64%项目实施人员 25

287、2 28.16%销售人员 151 16.87%管理人员 182 20.34%合计合计 895 100.00%2、员工学历构成、员工学历构成 类别类别 员工人数（人）员工人数（人）比例比例 博士 14 1.56%硕士 271 30.28%本科 553 61.79%大专及以下 57 6.37%合计合计 895 100.00%3、员工年龄构成、员工年龄构成 类别类别 员工人数（人）员工人数（人）比例比例 25 周岁及以下 74 8.27%26-35 周岁 457 51.06%36-50 周岁 324 36.20%51 周岁及以上 40 4.47%合计合计 895 100.00%南京莱斯信息技术股份有

288、限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-92（三）社会保障制度、住房公积金制度执行情况（三）社会保障制度、住房公积金制度执行情况 公司根据国家和地方的有关规定与所有正式员工签订了劳动合同或聘用协议，按照国家有关规定和省、市关于建立和完善社会保障制度的配套文件，为员工办理了养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险等社会保险，建立了住房公积金制度。报告期内，发行人合并口径的社会保险及住房公积金缴纳人数情况如下表：单位：人 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 员工总人数 895 916 895

289、养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险缴纳人数 894 913 886 养老保险、医疗保险、失业养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险保险、生育保险、工伤保险未缴纳人数未缴纳人数 1 3 9 公积金缴纳人数 894 913 887 公积金未缴纳人数公积金未缴纳人数 1 3 8 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人社会保险、住房公积金实际缴纳人数与应缴纳人数存在少量差异，具体情况如下：未缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险：未缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险：未缴纳原因未缴纳原因 人数人数 军转干部，无需缴纳 1 合计合计 1 未

290、缴纳公积金：未缴纳公积金：未缴纳原因未缴纳原因 人数人数 军转干部，无需缴纳 1 合计合计 1 上述未缴纳社会保险和住房公积金的金额占本公司利润总额的比例较低，且符合当地劳动部门相关法律法规，因此对公司的生产经营不构成重大影响。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-93 第五节第五节 业务与技术业务与技术 一、发行人主营业务、主要产品及变化情况一、发行人主营业务、主要产品及变化情况（一）公司主营业务（一）公司主营业务 莱斯信息作为民用指挥信息系统整体解决方案提供商，主要面向民航空中交通管理、城市道路交通管理以及城市治理等行业的信息化需求，提供以指挥控制技术为核心的指

291、挥信息系统整体解决方案和系列产品。公司统一以观察-判断-决策-执行（OODA）作战理论为基础，围绕数据处理、态势感知、仿真评估与指挥决策等功能域，在数据资源、应用支撑和业务应用方面形成了具有核心技术的系列空管、交管和城市治理领域产品，涵盖了顶层设计、整体方案、产品研制、系统集成及服务运营等各重要环节，满足了行业用户科学化、精细化的管理要求，助力国家治理体系和治理能力的现代化建设。民用指挥信息系统是以计算机等硬件设备为基础，综合运用各类信息化技术，以实现对各领域、多场景业务信息的获取、传输、处理的自动化，保障各级、各类政府部门、企事业单位实施科学高效的指挥控制与管理为目的，具有数据处理、态势感知

292、、仿真评估以及指挥决策等功能的各类信息系统的总称。在民航空中交通管理领域，公司以空中交通管理指挥控制技术为核心，面向民航局、空管局及其下属机构，机场集团及其下属公司等用户，主要提供包括空管自动化系统、空管场面管理系统、机场机坪塔台管制自动化系统、空管模拟机系统及空管流量管理系统等核心产品，保障空中交通运行的安全、有序和高效。在城市道路交通管理领域，公司以城市道路交通管理指挥控制技术为核心，面向公安交警等城市交通管理部门，主要提供国产自主可控的城市道路交通信号控制系统及道路交通信号控制设备，以及以上述产品为核心的集成业务，支撑城市交通拥堵治理和城市交通指挥控制。在城市治理领域，公司以城市级综合治

293、理指挥控制技术为核心，面向城市大数据局等政府信息化建设主管部门，提供跨层级、跨政府职能域、跨行业主管部门的以态势感知、监测预警、协同应用与指挥决策为核心功能的城市综合指挥平台，面向发改部门提供公共信用信息服务平台，面向人民防空与应急管理部门提供人防应急指挥信息系统，赋能现代化城市治理和民生服务能力提升。南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-94 经过多年发展与积累，公司已经在各个业务领域形成了独立的研发、生产、销售体系，在民用指挥信息系统领域中积累了丰富的大型系统研制、软件开发、系统集成等项目经验，积累了深厚的客户资源，形成了广泛的市场覆盖和市场竞争优势，获得了良好

294、的市场口碑。此外，公司从前述业务中发展出其他软件开发及系统集成业务，由企业信息化业务和弱电集成业务构成。企业信息化业务聚焦大型军工央企集团、科研院所等科研生产、研发管理的需求，提供规划设计咨询、方案论证、软件研发和系统集成服务，公司子公司扬州莱斯是主要承接单位。同时，公司凭借大型系统集成项目实施经验及相关资质积累开展弱电集成业务，主要是基于公司核心业务领域建设需求为上述单位提供包括楼宇自动化系统、综合布线系统、安全防范系统等智能化弱电系统。（二（二）公司主要产品及用途公司主要产品及用途 公司依托指挥控制核心技术优势，通过持续构建研发体系、迭代更新技术产品、不断积累项目经验，目前已形成面向民航空

295、中交通管理、城市道路交通管理、城市治理三大行业，提供空管自动化系统、空管场面管理系统、机场机坪塔台管制自动化系统、空管模拟机系统、空管流量管理系统、交通信号控制系统与设备、城市综合指挥平台、公共信用信息服务平台及人防应急指挥信息系统等核心产品的业务格局。公司主要产品和服务如下图所示：南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-95 图：公司主要产品和服务 1、民用指挥信息系统、民用指挥信息系统（1）民航空中交通管理 在民航空中交通管理领域，公司主要产品为各类民航空中交通管理系统，按照业务功能主要分为两类产品：管制指挥类（ATC）系统和流量管理类（ATFM）系统。这些系统利

296、用通信、导航技术和监控手段对飞机飞行活动进行监视和控制，为民用航空器的飞行提供各类空中交通管理服务，有效维护空中交通秩序，促进空中交通安全，保障空中交通畅通。1）管制指挥类系统 管制指挥类系统包括空管自动化系统、空管场面管理系统、机场机坪塔台管制自动化系统和空管模拟机系统。空管自动化系统主要为管制人员提供对管制区内飞行活动的监视、预测和告警服务，保障飞机空中飞行的安全。空管场面管理系统和机场机坪塔台管制自动化系统联合保障飞机在机场场面运行的安全：其中，空管场面管理系统主要负责航班的起飞、降落、脱离跑道、滑行和放行许可等管制工作；机场机坪塔台管制自动化系统主要负责引导和指挥航班的推出、开车、滑行

297、、拖拽等管制工作，共同保障飞机地面运行安全。空管自动化系统、空管场面管理系统、机场机坪塔台管制自动化系统三大系统功能覆盖飞机航班起飞南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-96 前的放行管理、场面的滑行管理、空中的飞行管理等整个运行流程，实现空地一体化的空中交通管理运行模式。空管模拟机系统主要通过虚拟数据环境模拟真实管制操作流程，实现对空管管制员在空中交通管制业务技能方面的培训。管制指挥类系统的运行示意图如下图所示：图：管制指挥类系统的运行示意图 2）流量管理类系统 流量管理类系统主要是空中交通流量管理系统，主要作用是在可能或预期可能超过空中交通管制系统的可用容量时，

298、及时制定流量控制策略或预案，为管制系统提供及时、精确的信息，确保最大限度地高效利用空中交通管制容量，尽可能减少延误。流量管理类系统的运行示意图如下图所示：南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-97 图：流量管理类系统的运行示意图 公司在民航空中交通管理领域主要包括空管自动化系统、空管场面管理系统、机场机坪塔台管制自动化系统、空管模拟机系统、空管流量管理系统等产品，具体如下：产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 民航空中交通管理管制指挥类系统 空管自动化系统 民用航空空中交通管制自动化系统。空管自动化系统是保障民航飞行安全的重要

299、指挥控制信息系统。系统通过雷达报告飞机的飞行信息，为航空管制员提供航班实时准确飞行动态，能够预测潜在冲突危险，保障航班飞行安全，减轻航空管制员的工作负担，提高航路的运行效率。空管场面管理系统 塔台电子进程单系统；高级场面活动引导与控制系统；塔台自动化系统。空管场面管理系统是为机场范围内航班进离港、地面运行提供管制服务的工作平台，供塔台管制员或机坪管制员使用。包括塔台电子进程单、高级场面活动引导与控制、塔台自动化系统，从电子化手段和可视化运行两个角度，为场面运行提供智能保障手段，有效提升场面运行效率。机场机坪塔台管制自动化系统 机坪塔台电子进程单系统；机坪塔台管制自动化系统；机坪全景视频增强系统

300、。机场机坪塔台管制自动化系统管制范围主要包括飞机从廊桥、停机位推出至跑道头的等待位置，作为地面运行管理及空地协同支持系统，有效整合机场、空管、航空公司的信息，调动机场场面保障资源，发挥机场在地面运行的主导作用。系统供机场机坪管制员使用，主要负责引导和指挥航空器推出、开车、滑行、拖拽等工作，南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-98 产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 系统通过协调机场各个保障单位，有效保证飞机运行安全，提高场面管理效率。空管模拟机系统 塔台模拟机；雷达（程序）模拟机。空管模拟机系统通过虚拟数据环境仿真真实管制

301、操作流程、实现空中交通管制业务技能培训。系统为管制员提供程序管制和雷达管制环境下的模拟训练平台，通过设定训练席位、编制训练剧本、模拟飞行员操作，对学员进行管制技能、操作程序训练以及管制规则演练。民航空中交通管理流量管理类系统 空管流量管理系统 空管流量管理系统；多机场协同放行决策系统。空管流量管理系统以平衡空域容量和流量关系为目标，主要对战略、预战术、战术、跨境的流量预测、监视，对扇区、航段、机场、航路交汇点各时段的流量分布及其相关计划信息进行准确预测分析，辅助中国民航三级流量管理单位预见容量流量发展动向，及时制定流量控制策略。是改善空域容量、加大空域流量、提高空域利用率、提升航班正常率、实现

302、区域内多机场联合放行的战略决策平台。（2）城市道路交通管理 在城市道路交通管理领域，公司主要产品为各类交通信号控制系统和设备，相关系统、设备为城市道路交通运行提供交通管理服务，包括道路交通信号控制服务、拥堵控制服务等，有效维护道路交通秩序，促进道路交通畅通，保障道路交通安全。1）城市道路交通信号控制系统 交通信号控制系统具备实现城市道路交通信号的管理、控制及优化，包括行人、车辆、路况等数据采集分析，拥堵问题分析，信号控制方案推荐，红绿灯信号协同控制，控制反馈评估等功能，并具备评估优化能力，以改善交通拥堵问题，提升公众出行效率。交通信号控制系统的运行示意图如下图所示：南京莱斯信息技术股份有限公司

303、 首次公开发行股票招股说明书 1-1-99 图：交通信号控制系统的运行示意图 2）城市道路交通信号控制设备 交通信号控制设备是交通信号控制系统中位于城市道路交叉口现场的底层执行单元，核心功能是实现交叉口交通红绿灯信号控制，兼有交通流信息采集、通信、交叉口监控等功能。交通信号控制设备的运行示意图如下图所示：图：交通信号控制设备的运行示意图 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-100 公司在城市道路交通管理领域主要包括交通信号控制系统和交通信号控制设备等产品，具体如下：产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 城市道路交通信号控制系

304、统 城市路口信号控制系统 路口全息控制；匝道控制；突发事件处置控制；行人过街保障控制。城市路口信号控制系统基于交通流、交通事件等数据源，结合历史数据比对，分析在不同条件下的路口交通运行特征，通过路口全息控制、匝道控制等信号控制功能，提高城市道路通行率，减少交通拥堵，确保交通畅通。城市可变车道信号控制系统 可变车道控制；潮汐车道控制。城市可变车道信号控制系统基于路侧多源检测数据，根据可变车道、潮汐车道变更情况，判断控制需求，协同控制诱导牌、移动隔离护栏等交通设施。特殊车辆优先信号控制系统 公交优先控制；有轨电车优先控制；特种车辆优先控制。特殊车辆优先信号控制系统采集分析不同环境下的检测数据，识别

305、控制场景，融合分析优先车辆和社会车辆通行需求，调整控制方案，保障优先车辆通行，同步降低对社会车辆通行的影响。城市道路交通信号控制设备 交通信号控制设备 HT1000-HT1000 具备单点优化、感应控制、系统优化、应急疏导等控制功能；最大可驱动 48 路灯控输出；适用于位置偏远、孤立的小路口、行人过街感应路口。交通信号控制设备 HT2000-HT2000 具备单点优化、信号优先、感应控制、协调控制、全息控制等功能；标配 54 路灯控输出，最大可驱动 108 路灯控输出；支持城市路口多种复杂场景智能控制。交通信号控制设备 HT3000-HT3000 具备单点优化、信号优先、协调控制、全息控制、多

306、时段控制、黄灯闪烁控制等多种控制功能；标配 60 路灯控输出，最大可驱动 108 路灯控输出；支持城市交通各类复杂场景全面控制，并且通过欧盟标准符合性认证和出口许可。（3）城市治理 在城市治理领域，公司主要产品包括城市综合指挥平台、公共信用信息服务平台、人防应急指挥信息系统。这些系统为提升城市治理智能化、精准化、法治化水平，提供态势感知、决策支持、指挥调度、场景应用等综合性智慧应用和信用监管、信用公示、联合奖惩、人防应急等专业性智慧应用，覆盖城市运行态势监测、辅助决策、应急指挥调度、社会信用体系构建等多个领域，助力推进国家治理体系和治理能力现代化建设。1）城市综合指挥平台 城市综合指挥平台是城

307、市治理体系和治理能力建设的核心平台。平台以城市南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-101 指挥决策为核心，汇聚政府、企业和社会数据资源，接入部门业务系统，融合视频和物联感知信息，围绕政府职能，构建多层级智慧场景应用，覆盖经济调节、市场监管、社会管理、环境保护、公共服务等方面，具备智能决策和综合指挥等能力，是支撑城市级综合治理事件协同处置，有效提升城市治理效能和综合指挥能力的重要平台。城市综合指挥平台的运行示意图如下图所示：图：城市综合指挥平台的运行示意图 2）公共信用信息服务平台 公共信用信息服务平台是社会信用体系建设的信息化核心基础设施。平台以数据资源管控为核心

308、，通过将职能部门在履职中产生的信用信息（资质、行政许可/奖罚、履约、法院判决等）进行记录、整合、加工，形成覆盖社会全员（企业、机关事业单位、自然人等）的信用档案，构建国家级、省级、市级、区县级四级公共信用信息共享交换体系，围绕政务诚信、社会诚信、商务诚信、司法公信四大领域，为监管部门、征信机构、社会公众提供综合化和专业化公共信用信息服务，在社会信用体系建设领域形成了综合性的解决方案，为社会信用体系建设提供数字化基础设施，助力推进国家治理体系和治理能力现代化。公共信用信息服务平台的运行示意图如下图所示：南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-102 图：公共信用信息服务

309、平台的运行示意图 3）人防应急指挥信息系统 人防应急指挥信息系统是支撑人防应急各类指挥行动开展的关键核心系统，保障国家、省、市、区县四级的人防应急管理。当发生重特大突发事故灾难和自然灾害时，通过系统情报获取、值班值守、研判决策、资源管理、协同会商、指挥调度、临机处置、通信保障、信息发布等功能，为各类人防应急指挥行动开展提供全方位信息支撑，确保人员疏散掩蔽、重要经济目标防护、城市抢险抢修等指挥行动任务的顺利实施。人防应急指挥信息系统主要产品包括人防应急监督管理子系统、人防应急监测预警子系统、人防应急指挥救援子系统、人防应急决策支持子系统。人防应急指挥信息系统运行示意图如下图所示：南京莱斯信息技术

310、股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-103 图：人防应急指挥信息系统运行示意图 公司在城市治理领域主要拥有包括城市综合指挥平台、公共信用信息服务平台、人防应急指挥信息系统等产品，具体如下：产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 城市综合指挥 城市综合指挥平台 智慧场景应用；重大专题分析；决策支持系统；综合指挥系统。城市综合指挥平台以城市治理体系和治理能力现代化为目标，面向城市管理者和决策者，提供最高级别城市运行监测、智能决策和综合指挥平台。通过智慧场景应用与重大专题分析，为不同角色的管理决策者提供个性化、差异化的城市态势组织模式；自动聚类聚焦

311、城市发展、重大事件，为决策者提供决策支持建议和工具，并将决策者的工作安排通过综合指挥进行部署，支撑城市级综合治理事件的协同处置，提升城市治理智能化水平。行业应用 公共信用信息服务平台 信用信息资源管控平台；联合奖惩系统；双公示系统；企业信用评级系统。公共信用信息服务平台是以信用信息资源管控平台为核心，通过将职能部门在履职中产生的信用信息进行记录、整合、加工，形成覆盖社会全员（企业、机关事业单位、自然人等）的信用档案，并构建信用报告、信用审查、联合奖惩、双公示、企业信用评级等信用产品或信用应用，为政府部门、市场主体、社会公众提供公共信用信息服务平台，有助于提升行政管理效能，降低市场运行成本，促进

312、全社会诚信意识和诚信水平提升。人防应急指挥信息系统 人防应急监督管理子系统；人防应急监测预警子系统；人防应急监督管理子系统提供行政许可、行政执法、日常监管、安全生产巡查等功能；人防应急监测预警子系统面向人防应急各类突发事件，提供卫星遥感监测预警、危化信息发布信息发布复盘评估复盘评估外部救援外部救援方案执行方案执行预案管理预案管理保障通信通信保障协同会商协同会商资源管理资源管理研判决策研判决策值班值守情报获取信息登记指挥调度信息登记资源匹配音视频调度国家级指挥人员实施救援计划生成通信保障信息推送情况总结协同联动控制调整市级指挥人员区县级指挥人员隶属指挥隶属指挥隶属指挥事件接报军队、武警等外部机构

313、人员省级指挥人员事故响应人防应急事发阶段（先期准备与指挥筹划）人防应急事后阶段（情况总结与复盘评估）先期筹划阶段行动处置阶段指挥调度事后复盘阶段临机处置自然资源、生态环境等专业系统交通运输、医疗卫生、公安等专业系统南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-104 产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 人防应急指挥救援子系统；人防应急决策支持子系统。品动态监测预警等功能；人防应急指挥救援子系统，面向各类指挥行动任务，提供预案管理、值班值守、协同会商、指挥调度、复盘评估等功能；人防应急决策子系统围绕各类事故灾害救援过程,提供全程化、智

314、能化、服务化指挥决策支持，为后端综合研判、现场指挥调度和任务执行提供高可靠与质量信息服务。通过上述子系统建设，为各级人民防空与应急管理部门开展各类指挥行动提供信息化手段。2、企业级信息化及其他、企业级信息化及其他（1）企业信息化 在企业信息化领域，公司主要面向大型军工央企集团、科研院所等用户单位，根据其科研生产、研发管理需求，提供规划设计咨询、方案论证、软件研发和系统集成服务。主要产品为面向军工科研院所科研生产一体化的企业信息化产品。企业信息化产品以项目管理为主线，覆盖科研生产管理各分支领域，包括项目管理子系统、质量管理子系统、物资管理子系统、保密监督管理子系统等模块，可实现项目、计划、质量、

315、采购的全过程信息共享，达到科研生产管理集约化和精细化的目标，符合各军工集团成员单位和各类科研院所小批量多品种科研生产并重的管理需要。企业信息化产品的运行示意图如下图所示：南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-105 图：企业信息化产品的运行示意图 （2）弱电集成 在弱电集成领域，公司主要产品为综合布线系统、安全防范系统等。公司通过计算机网络技术和国际通用的弱电接口协议规范，将不同的设备集成到一个具备智能化的系统中，使用户资源充分共享，实现集中、高效、便利的管理。1）综合布线系统 综合布线系统主要通过采用标准线缆材料，以模块化的组合方式，将语音、数据、图像等信号传输线

316、缆统一在一套布线系统中，从而使得建筑区域内各子系统有机结合，为建筑区域内所有弱电系统提供高效线缆传输介质。公司综合布线系统主要包括水平子系统、垂直子系统及管理子系统。综合布线系统运行示意图如下图所示：南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-106 图：综合布线系统运行示意图 2）安全防范系统 安全防范系统主要通过协议对接，将各个分系统有效结合，实现视频联动、人脸识别、区域内人员行为分析等功能。同时，通过自动上报监控中心，实现安防自动化，从而保障用户单位人员、财产及信息资源安全。公司安全防范系统主要包括监控子系统、入侵报警子系统、一卡通及停车管理子系统。安全防范系统运行

317、示意图如下图所示：南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-107 图：安全防范系统运行示意图 在企业信息化领域，公司主要有企业信息化产品，具体如下：产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 企业信息化 企业信息化产品 项目管理子系统 质量管理子系统 物资管理子系统 保密监督管理子系统 项目管理子系统以经费和成本控制、计划进度控制和质量控制为核心，实现项目的全生命周期管理；质量管理子系统实现对科研生产过程中全面的质量信息采集，支撑不同阶段的质量活动；物资管理子系统主要实现日常物资采购、供应、管理业务处理的自动化；保密监督管理子系统以保

318、密管控要素为抓手，实现了保密要求与业务流程的双向融合。通过上述子系统的建设，实现管理、研发、生产的全过程管控，达到科研生产管理集约化和精细化的目标。在弱电集成领域，公司主要有综合布线系统、安全防范系统等产品，具体如下：产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模块系统模块 用途用途 弱电集成 综合布线系统 水平子系统 垂直子系统 管理子系统 综合布线系统利用水平子系统接入建筑物内用户计算机、电话、摄像头、音箱等设备，通过垂直子系统集中到后台管理子系统，方南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-108 产品类别产品类别 产品名称产品名称 子产品子产品/系统模

319、块系统模块 用途用途 便管理子系统进行线路定位或重定位到建筑物的不同位置，达到方便管理通信线路，节约运维成本的目的。安全防范系统 监控子系统 入侵报警子系统 一卡通及停车管理子系统 安全防范系统以维护社会公共安全为目的，通过监控子系统掌握区域实际情况、入侵报警系统探测区域非法入侵、一卡通及停车管理限制非授权人员、车辆出入，安全防范系统将上述子系统进行有机整合,组成一套完整的安全防范网络，达到保护人身财产安全、信息与通讯安全的目标。（三）公司主营业务收入构成（三）公司主营业务收入构成 报告期内，公司主营业务收入的构成情况如下：单位：万元 业务名称业务名称 2022 年度年度 占比占比 2021

320、年度年度 占比占比 2020 年度年度 占比占比 民用指挥信息系统 135,945.41 86.66%127,742.88 79.36%123,498.12 92.43%其中：民航空中交通管理 47,601.13 30.34%40,752.42 25.32%64,215.13 48.06%城市道路交通管理 38,342.95 24.44%42,468.12 26.38%37,249.71 27.88%城市治理 50,001.33 31.87%44,522.34 27.66%22,033.28 16.49%企业级信息化及其他 20,932.03 13.34%33,216.69 20.64%10,

321、112.36 7.57%合计合计 156,877.44 100.00%160,959.58 100.00%133,610.49 100.00%发行人各业务板块中细分产品的主营业务收入构成如下表所示：单位：万元 业务业务 板块板块 产品类别产品类别 产品名称产品名称 2022 年年 2021 年年 2020 年年 民航空中交通管理 民航空中交通管理管制指挥类系统 空管自动化系统 28,507.89 22,055.80 23,327.55 空管场面管理系统 4,628.63 4,090.83 3,477.11 机场机坪塔台管制自动化系统 7,493.70 5,186.29 1,665.97 空管模

322、拟机系统 6,908.73 6,304.80 5,137.49 民航空中交通管理流量管理类系统 空管流量管理系统 62.18 3,114.69 30,607.01 合计合计 47,601.13 40,752.42 64,215.13 城市道城市道路交通信号控制系统 30,217.45 36,098.89 31,603.70 南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-109 业务业务 板块板块 产品类别产品类别 产品名称产品名称 2022 年年 2021 年年 2020 年年 路交通管理 城市道路交通信号控制设备 8,125.50 6,369.23 5,646.01 合计

323、合计 38,342.95 42,468.12 37,249.71 城市治理 城市综合指挥平台 22,626.38 9,433.23 4,560.89 公共信用信息服务平台 6.050.66 8,004.91 3,980.39 人防应急指挥信息系统 21,324.29 27,084.20 13,492.00 合计合计 50,001.33 44,522.34 22,033.28 企业级信息化及其他 企业信息化 5,756.60 5,393.75 5,595.64 弱电集成 15,175.43 27,822.94 4,516.72 合计合计 20,932.03 33,216.69 10,112.36

324、 民航空中交通管理板块主营业务收入结构如下：单位：万元 项目项目 类型类型 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 系统研制 44,719.48 93.95%38,350.04 94.10%60,425.84 94.10%系统集成 1,765.68 3.71%1,338.12 3.28%174.27 0.27%维保、售后及服务 1,115.97 2.34%1,064.26 2.61%3,615.02 5.63%合计合计 47,601.13 100.00%40,752.42 100.00%64,215.13 100.

325、00%民航空中交通管理板块项目类型为系统研制、系统集成、维保售后及服务，其中以系统研制为主，主要提供包括空管自动化系统、空管场面管理系统、机场机坪塔台管制自动化系统、空管模拟机系统、空管流量管理系统等核心产品，系统研制项目产品定制化程度较高；系统集成项目以民航空管工程及机场工程为主，这类项目是近三年公司新开拓的民航空管业务项目，项目金额占比较少。城市道路交通管理板块主营业务收入结构如下：单位：万元 项目项目 类型类型 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 系统集成 27,986.96 72.99%34,255.9

326、3 80.66%31,109.07 83.51%自主设备销售 8,249.77 21.52%6,301.49 14.84%5,268.97 14.14%维保、售后及服务 2,106.21 5.49%1,910.71 4.50%871.67 2.34%合计合计 38,342.95 100.00%42,468.12 100.00%37,249.71 100.00%城市道路交通管理板块项目类型为系统集成、自主设备销售、维保、售后及南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-110 服务，以系统集成项目为主，占每年收入比例较大；因公司在城市道路交通管理板块的产品研发成熟度较高，多

327、为自有定型产品应用（定型产品指公司自研、通过产品定型程序的软件或设备，可批量生产销售），项目中的软件定制化程度较低、项目中的研发工时投入较少，故该板块无系统研制项目。城市治理板块主营业务收入结构如下：单位：万元 项目项目 类型类型 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 系统集成 18,330.81 36.66%19,081.76 42.86%9,039.92 41.03%系统研制 16,951.45 33.90%11,192.92 25.14%4,753.71 21.58%软件开发 10,919.48 21.84

328、%10,934.25 24.56%5,887.70 26.72%维保、售后及服务 1,669.11 3.34%1,406.54 3.16%464.12 2.11%卫星信道 2,130.48 4.26%1,906.86 4.28%1,887.83 8.57%合计合计 50,001.33 100.00%44,522.34 100.00%22,033.28 100.00%城市治理板块项目类型为：系统集成、系统研制、软件开发、维保售后及服务、卫星信道；以系统集成、系统研制、软件开发为主，基本为城市综合指挥平台、公共信用信息服务平台及人防应急指挥信息系统等核心产品，其中系统集成项目规模较大，导致该类型项

329、目收入占比较高。国家人防办将国家人防卫星通信网管中心设立在莱斯信息，卫星的信道租赁由莱斯信息运维，为各地人防办提供租赁服务，并且定期签订租赁协议，每年卫星信道收入水平持续平稳。企业级信息化及其他主营业务收入结构如下：单位：万元 项目项目 类型类型 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 系统集成 17,079.49 81.60%32,896.95 99.04%7,300.94 72.20%软件开发 3,852.54 18.40%319.74 0.96%2,811.42 27.80%合计合计 20,932.03 10

330、0.00%33,216.69 100.00%10,112.36 100.00%企业级信息化及其他板块项目类型为：系统集成、软件开发，以系统集成为主，基本为弱电集成服务、企业信息化等产品，其中弱电集成项目规模及单笔项目金额较大，导致该类型项目收入占比较高。公司在企业级信息化及其他板块中的企业信息化产品研发成熟度较高，弱电集成服务建设内容固定、产品服务单一，南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-111 故该板块无系统研制项目。（四）公司主要经营模式（四）公司主要经营模式 1、研发模式、研发模式 公司整体研发模式依托行业领域开展，实行行业领域内技术攻关和产品研发相对分离的

331、技术攻关、平台建设和产品研发 3 级研发模式。具体研发过程实施项目化管理，整体研发模式流程包括策划、设计、开发、验证和产业化五大环节，以研发任务为驱动，串联主线研发活动。每个行业领域均建有相对独立的研发团队（行业研发中心）。公司级企业技术中心集聚了以技术（副）总监为核心的技术管理团队和相关职能部门，负责规划技术发展体系、驱动研发活动、实施技术把关。公司着眼于企业经营发展长远谋划，坚持规划引领，确定了以市场需求为导向，资源向技术研发和产业化聚焦的研发战略。公司研发部门密切关注业界、学界动态，与北京航空航天大学、南京航空航天大学、东南大学、北京邮电大学等高校建立了技术交流关系，为后续技术、产品和服

332、务开发提供方向，在提升自身技术实力的过程中积极满足客户多样化需求。公司研发体系详细内容参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“八、发行人核心技术情况”之“（一）保持技术持续创新的机制、技术储备及创新安排”。2、营销及管理模式、营销及管理模式 公司业务布局全国，以华东、西南、华北、华南等优势区域市场为基础，下设控股子公司扬州莱斯和参股公司数字金华，以及北京、广州、重庆、河北雄安分公司等境内分支机构，形成了较为完备的市场销售网络体系。公司产品销售模式可分为对终端用户销售和对总承包商销售两种类型，订单获取方式主要为公开招标、邀请招标、竞争性谈判和商务谈判等。公司主要采用对终端用户销售的模式，结合核

333、心产品、技术研发成果和多年的项目经验，向客户深入推介，在与客户深入沟通的基础上，了解客户定制化需求，为客户提供适应其需求的一体化解决方案，最终提供符合客户需求与项目需要的相关产品及服务。公司部分项目采用对总承包商销售的模式，通过联合具备较强属地化市场资源的总承包单位，以双方较为稳固的合作关系为基础，结合双方技术、产品等优势，共同向客户进行推介，公司在该类项目中主要承担分包方南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-112 角色，在项目中完成并交付一部分建设内容。3、生产模式、生产模式 公司主要以项目制模式开展生产经营。在项目正式启动后，将指定项目经理，全面负责项目履约过程中各项任务的策划、实施、管理与综合协调，施以全程质量监督控制，确保项目的顺利实施。项目合同签订后，项目经理根据合同技术要求，结合用户需求调研，进行项目前期策划，包括制定项目开发计划、采购计划、预算计