1、 ZHAOGakaup 合肥埃科光电科技股份有限公司合肥埃科光电科技股份有限公司 Hefei I-TEK OptoElectronics Co.,Ltd.（合肥市高新区望江西路中安创谷科技园二期合肥市高新区望江西路中安创谷科技园二期 J2J2 栋栋 3F3F）首次公开发行股票首次公开发行股票并在科创板上市并在科创板上市 招股招股说明说明书书 保荐人保荐人（主承销商主承销商）（深圳市福田区深圳市福田区福田街道福田街道福华一路福华一路 1 11111 号号）科创板投资风险提示 本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。

2、投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次公开发行股票采用公开发行新股的方式，公开发行新股 1,700.00 万股，占本次公开发行后总股本的比例为 25%。每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 73.33 元/股 发行日期发行日期 2023 年 7 月 6 日 拟上市证券交易所和板块拟上市证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本发行后总股本 6,800.00 万股 保荐人保

3、荐人（主承销商主承销商）招商证券股份有限公司 招股说明书招股说明书签署日期签署日期 2023 年 7 月 12 日 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变

4、化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公

5、开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目目 录录 本次发行概况本次发行概况.1 发行人声明发行人声明.2 目目 录录.3 第一节第一节 释释 义义.7 第二节第二节 概概 览览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.14 四、发行人主营业务经营情况.20 五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况及未来发展战略.22 六、发行人

6、符合科创板定位的说明.23 七、报告期的主要财务数据及财务指标.25 八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况.26 九、发行人选择的具体上市标准.27 十、发行人公司治理特殊安排等重要事项.27 十一、募集资金用途与未来发展规划.27 十二、其他对发行人有重大影响的事项.28 第三节第三节 风险因素风险因素.29 一、与发行人相关的风险.29 二、与行业相关的风险.35 三、其他风险.36 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.38 一、发行人基本情况.38 二、发行人设立情况.39 三、发行人报告期内的股本和股东变化情况.41 四、发行人报告期内的重大资产重组情况.44 五、发

7、行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.44 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4 六、发行人股权结构图.44 七、发行人子公司及分公司的基本情况.45 八、控股股东、实际控制人及持有发行人 5%以上股份的主要股东的基本情况.45 九、发行人的特别表决权安排或协议控制架构情况.48 十、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法情况.48 十一、发行人股本情况.48 十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况.69 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况.75 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系.76 十五、董事、监事、高级管理人员和

8、其他核心人员最近 3 年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况.76 十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员有关协议、作出承诺及履行情况，上述人员所持股份被质押、冻结、诉讼纠纷等情形.76 十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近 2 年内变动情况及变动原因.77 十八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员个人投资情况.78 十九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况.80 二十、发行人已制定并实施的员工持股计划及相关制度安排.81 二十一、发行人正在执行的员工持股计划及其他相关制度安排.82 二十二、发行人员

9、工及其社会保障情况.82 第五节第五节 业务与技术业务与技术.85 一、发行人主营业务、主要产品及变化情况.85 二、发行人的竞争状况.104 三、发行人销售情况和主要客户.155 四、发行人采购情况和主要供应商.159 五、发行人主要固定资产和无形资产.162 六、发行人技术创新和研发情况.171 七、生产经营过程中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.191 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-5 八、发行人境外经营情况.192 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.193 一、经审计的财务报表.193 二、注册会计师审计意见.197 三、财

10、务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况.199 四、与财务信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准.200 五、报告期内采用的主要会计政策和会计估计.200 六、非经常性损益情况.247 七、主要税项.247 八、分部报告信息.249 九、发行人主要财务指标.249 十、影响公司未来经营能力或财务状况的主要因素，以及对业绩变动具有较强预示作用的财务指标或非财务指标.251 十一、经营成果分析.252 十二、资产质量分析.276 十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.293 十四、承诺事项、或有事项、期后事项及其他重要事项.306 十五、发行人盈利预测情况.307 十六、财务报告审计截

11、止日后主要财务信息及经营情况.307 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.309 一、募集资金运用情况.309 二、募集资金投资项目具体情况.312 三、募集资金用于研发投入的具体安排及其与发行人现有主要业务、核心技术之间的关系.318 四、发行人未来发展规划.319 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.324 一、公司内部控制制度情况.324 二、发行人报告期内的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况.326 三、发行人报告期内资金占用和对外担保情况.326 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-6 四、发行

12、人具有直接面向市场独立持续经营的能力.326 五、同业竞争.328 六、关联方及关联交易.329 第九节第九节 投资者保护投资者保护.343 一、发行前滚存利润的分配.343 二、本次股票公开发行后股利分配政策的安排及承诺.343 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.347 一、对发行人报告期内经营活动、财务状况或未来发展具有重要影响的合同及其履行情况.347 二、对外担保情况.350 三、重大诉讼与仲裁.350 第十一节第十一节 声明声明.351 第十二节第十二节 附附 件件.361 一、备查文件.361 二、查阅时间及地点.361 附件一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策

13、程序、股东投票机制建立情况.362 附件二、本次发行相关承诺.364 附件三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.387 附件四、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.390 附件五、募集资金具体运用情况.392 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-7 第一节第一节 释释 义义 在本招股说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定意义：一般释义一般释义 发行人、公司、本公司、埃科光电 指 合肥埃科光电科技股份有限公司 成都分公司 指 合肥埃科光电科技股份有限公司成都分公司 控股股东、实际控制人 指 董宁 埃科有限 指 合肥埃科光电科技有

14、限公司，发行人前身，根据上下文，也称为“发行人”或“公司”或“本公司”合肥立准 指 合肥立准仪器设备有限公司，为发行人报告期内注销的子公司 本次发行或本次发行上市 指 发行人申请首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在上海证券交易所上市 合肥埃珏 指 合肥埃珏科技合伙企业（有限合伙），为发行人股东 合肥埃聚 指 合肥埃聚科技合伙企业（有限合伙），为发行人股东 国家中小企业基金 指 国家中小企业发展基金有限公司，为发行人股东 中小企业基金同创（合肥）指 合肥同创中小企业发展基金合伙企业（有限合伙），曾用名为“中小企业发展基金同创（合肥）合伙企业（有限合伙）”，为发行人股东 芜湖市镜湖高投毅达 指

15、 芜湖市镜湖高投毅达中小企业创业投资基金（有限合伙），为发行人股东 合肥敦勤致信 指 合肥敦勤致信投资中心（有限合伙），为发行人股东 安徽国创兴泰智慧成长 指 安徽国创兴泰智慧成长创业投资合伙企业（有限合伙），为发行人股东 静安投资 指 安徽静安投资集团有限公司，为发行人股东 江苏毅达鑫海 指 江苏毅达鑫海创业投资基金（有限合伙），为发行人股东 淄博天汇泰誉 指 淄博天汇泰誉股权投资合伙企业（有限合伙），为发行人股东 合肥敦勤致瑞 指 合肥敦勤致瑞投资中心（有限合伙），为发行人股东 合肥市培优发展 指 合肥市培优发展创业投资合伙企业（有限合伙），为发行人股东 中小企业基金（江苏贰号）指 江苏高

16、投毅达中小贰号创业投资合伙企业（有限合伙），曾用名为“中小企业发展基金（江苏有限合伙贰号）”，为发行人股东 安迅精密 指 合肥安迅精密技术有限公司，为发行人关联方 合肥知秋 指 合肥知秋信息技术有限公司，为发行人关联方 宜美智 指 深圳宜美智科技股份有限公司，为发行人客户 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-8 精测电子 指 武汉精测电子集团股份有限公司，为发行人客户 奥普特 指 广东奥普特科技股份有限公司，为发行人客户 易鸿智能 指 广州市易鸿智能装备有限公司，为发行人客户 佳世达 指 苏州佳世达电子有限公司，为发行人客户 天准科技 指 苏州天准科技股份有限公司，为发行人客户

17、奥特维 指 无锡奥特维科技股份有限公司，为发行人客户 博众精工 指 博众精工科技股份有限公司，为发行人客户 思泰克 指 厦门思泰克智能科技股份有限公司，为发行人客户 深南电路 指 深南电路股份有限公司 景旺电子 指 深圳市景旺电子股份有限公司 京东方 指 京东方科技集团股份有限公司 华星光电 指 TCL 华星光电技术有限公司 宁德时代 指 宁德时代新能源科技股份有限公司 国轩高科 指 国轩高科股份有限公司 海康机器人 指 杭州海康机器人股份有限公司，曾用名为“杭州海康机器人技术有限公司”，为发行人同行业可比公司 华睿科技 指 浙江华睿科技股份有限公司，为发行人同行业可比公司 大恒图像 指 中国

18、大恒（集团）有限公司北京图像视觉技术分公司及北京大恒图像视觉有限公司，为发行人同行业可比公司 海康威视 指 杭州海康威视数字技术股份有限公司 大华股份 指 浙江大华技术股份有限公司 大恒科技 指 大恒新纪元科技股份有限公司 保荐人、保荐机构、主承销商、招商证券 指 招商证券股份有限公司 发行人会计师、申报会计师、会计师、容诚会计师、容诚 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）发行人律师、申报律师、律师 指 国浩律师（上海）事务所 评估机构 指 中水致远资产评估有限公司 审计报告 指 容诚于 2023 年 3 月 16 日为发行人本次发行上市出具的合肥埃科光电科技股份有限公司审计报告（容诚审字20

19、23230Z0085 号）内部控制鉴证报告 指 容诚于 2023 年 3 月 16 日为发行人本次发行上市出具的合肥埃科光电科技股份有限公司内部控制鉴证报告（容诚专字2023230Z0144 号）非经常性损益鉴证报告 指 容诚于 2023 年 3 月 16 日为发行人本次发行上市出具的合肥埃科光电科技股份有限公司非经常性损益鉴证报告（容诚专字2023230Z0143 号）合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-9 审阅报告 指 容诚于2023年5月4日为发行人本次发行上市出具的 合肥埃科光电科技股份有限公司审阅报告（容诚专字2023230Z1873 号）法律意见书 指 国浩律师（上海

20、）事务所关于合肥埃科光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书 公司章程 指 合肥埃科光电科技股份有限公司章程（2021年 12 月 19 日埃科光电创立大会暨首次股东大会审议通过）公司章程（草案）指 合肥埃科光电科技股份有限公司章程（草案）（2021 年年度股东大会审议通过，上市后适用）A 股 指 在境内上市的每股面值 1.00 元人民币普通股 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 股东大会 指 合肥埃科光电科技股份有限公司股东大会 董事会 指 合肥埃科光电科技股份有限公司董事会 监事会 指 合肥埃科光电科技股份有限公司监事会 国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证

21、监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 发改委、国家发展改革委、国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 上交所、交易所 指 上海证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 近三年 指 2020 年度、2021 年度及 2022 年度 报告期、报告期内 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度 报告期各期末 指 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022年 12 月 31 日 专业释义 PCB 指 Printed Circuit Board 印制电路板，又称印刷线路板

22、SMT 指 Surface Mounted Technology，即表面组装技术或表面贴装技术，是目前电子组装行业里的一种技术和工艺 FPD 指 平板显示，Flat Panel Display 的缩写 PCI 指 Peripheral Component Interconnect，是一种由英特尔（Intel）公司 1991 年推出的用于定义局部总线的标准 PCIe 指 Peripheral Component Interconnect Express，是由英特尔在 2001 年提出的，旨在替代旧的 PCI，PCI-X 和 AGP 总线标准 CCD 指 采用了电荷耦合技术制造的图像传感器 合肥埃

23、科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-10 CMOS 指 采用互补金属氧化物半导体技术制造的图像传感器 CPU 指 Central Processing Unit，中央处理器，是计算机系统的运算和控制芯片 以太网 指 一种计算机局域网技术，是目前最普遍的一种计算机网络 TDI 指 Time Delay Integration，时间延迟积分，是一种在高速扫描成像模式中提高图像信噪比的成像方法 FPGA 指 Field Programmable Gate Array，现场可编程逻辑门阵列，是一种在制造后可以被用户编程修改的电路 GigE Vision 指 一种基于千兆以太网通信协议开发的图像

24、传输标准 CoaXPress 指 一种通过同轴线缆进行连接的高速工业相机接口标准 Camera Link 指 一种高速工业相机标准接口，由多个使用差分信号的串行链路组成 TensorFlow 指 一个基于数据流编程的符号数学系统，被广泛应用于各类机器学习算法的编程实现 扭矩 指 使物体发生转动的一种特殊的力矩 机器视觉 指 通过光学的装置和非接触的传感器，自动地接收和处理一个真实物体的图像，以获得所需信息或用于控制机器人运动的装置 像素 指 图像或图像传感器中不可分割的单元。图像传感器的每个像素进行拍摄获得的信息，与图像中每个像素的亮度或色彩数值对应 分辨率 指 图像或图像传感器所包含的像素数

25、目 行频 指 线阵相机单位时间内采集的图像行数 动态范围 指 工业相机所能探测光信号的明暗范围，数值越大意味着工业相机可以拍摄物体明暗程度的范围越广 LCD(Liquid Crystal Display)指 液晶显示器，通过液晶和彩色滤片显示图像 3D 工业相机 指 可以获取拍摄物体三维信息的工业相机 本招股说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成；百分数尾数差系计算过程中四舍五入原因造成。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-11 第二节第二节 概概 览览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、一、重大

26、事项重大事项提示提示 基于发行人实际经营情况出发，我们特别提醒投资者关注以下风险。更全面的风险提示请投资者关注本招股说明书“第三节 风险因素”部分以及阅读本招股说明书全文。（一）公司规模较小、抗风险能力较弱的风险（一）公司规模较小、抗风险能力较弱的风险 机器视觉行业是随着工业自动化的发展而逐步兴起的行业。报告期内，公司各期营业收入分别为 6,856.38 万元、16,448.35 万元、26,266.60 万元，公司各期扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为 617.65 万元、3,898.22 万元、5,841.91 万元，收入及利润规模相对较小，相比于同行业上市公司特别是国外头部

27、厂商，发行人抵御经营风险的能力相对偏弱。公司当前业务经营能力仍相对有限，面对高速增长的客户需求，可能无法承接所有客户的订单需求，因而错失部分业务机会，从而导致公司营业收入不及预期的风险；同时，若未来我国宏观经济形势、行业政策、市场竞争环境、公司自身生产经营或下游市场波动等因素出现重大不利变化，导致订单需求减少，将可能对公司经营业绩造成较大不利影响。（二）（二）客户集中度较高的风险客户集中度较高的风险 埃科光电从事工业机器视觉成像部件产品研发、设计、生产和销售，主要产品包括工业相机及图像采集卡两大品类。报告期内，埃科光电主要客户均为宜美智与精测电子，上述客户销售收入合计占比分别为 88.64%、

28、48.27%、33.96%，均超过 30%，其中，对宜美智的销售金额占当期销售总额的比例分别为 40.00%、29.24%、8.80%；对精测电子的销售金额占当期销售总额的比例分别为 48.64%、19.03%、25.16%，发行人客户集中度较高。如果未来下游领域客户对工业相机、图像采集卡等产品的需求发生变化，且公司拓展新的客户或业务不及预期，将会对公司经营业绩的增长产生不利影响。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-12（三三）公司较高的营业收入增速不可持续的风险公司较高的营业收入增速不可持续的风险 机器视觉行业的下游行业多为发展较快、对自动化水平和产品品质要求较高的领域。随着行

29、业的快速发展，越来越多的企业加入，机器视觉市场竞争日益加剧，整个产业也将逐渐进入成熟期。一般而言，随着产业从成长期逐渐进入成熟期，市场竞争加剧，将会导致产品价格逐渐降低。报告期内，公司各期营业收入分别为 6,856.38 万元、16,448.35 万元、26,266.60万元，2020 年至 2022 年复合增长率为 95.73%，营业收入规模实现高速增长。整体上公司发展时间仍较短，目前收入和业务规模较小，尚未形成稳定的产品“护城河”。而同行业知名品牌收入规模较大、发展历程较长，通过长期研发积累获得较强的技术、研发和产品优势。未来若同行业竞争对手在继续巩固现有业务的同时，不断加大对工业相机细分

30、行业的投入和重视程度，或实施降价竞争，将凭借其在规模、研发实力等方面的竞争优势，进一步获取下游客户的相关业务订单，可能导致公司获得订单的增速放缓，或导致产品销售价格出现重大不利变化，公司营业收入、盈利能力将受到不利影响。若市场竞争环境、客户结构、产品结构、政策环境等因素发生重大不利变化，公司存在较高的营业收入增速不可持续甚至营业收入下降的风险。（四四）贸易保护主义和贸易摩擦风险）贸易保护主义和贸易摩擦风险 近年来，全球产业格局深度调整，发达国家相继实施再工业化战略，推动中高端制造业回流。此外，国际贸易保护主义和技术保护倾向有所抬头，对中国企业的进出口业务带来一定不确定性。公司及所在行业为全球经

31、济一体化产业链中的一环。报告期内，公司通过国内品牌代理商或贸易商采购的关键原材料如图像传感器、处理器等主要使用国外知名品牌如 Sony（索尼）、AMS（艾迈斯）、ON（安森美）、Altera（阿特拉）、Xilinx（赛灵思）。同时，发行人正在积极开拓境外客户。若出现贸易摩擦进一步加剧、关税壁垒、品牌商所在国限制出口等情形，或者未来关键进口原材料的价格或汇率发生重大不利变化，进口原材料的采购以及境外客户的开拓均将受阻，进而对公司正常生产经营及业绩造成不利影响。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-13（五五）下游应用领域下游应用领域较为较为集中的风险集中的风险 发行人产品已被应用于

32、PCB、新型显示、3C 电子、锂电、半导体、光伏、包装印刷等行业。目前，发行人主营产品应用于 PCB 及新型显示领域的比例相对较高。报告期内，发行人来源于上述领域的主营业务收入占比超过 30%，对相关行业依赖程度相对较高，存在下游行业集中度较高的风险。公司进入其他下游领域，需要一定的资源投入与实践。由于在其他下游领域的行业经验、技术积累较少，新进入行业领域验证周期较长，且公司规模较小，处于成长阶段，在新领域持续提高市场份额存在一定难度。目前公司已在锂电、3C 等领域进行业务拓展，开展了相应产品测试，逐步给公司带来业绩贡献，但未来在下游领域的开拓仍具有不确定性。如公司无法有效拓展其他行业的新客户

33、并获取订单，可能造成未来在相关下游领域拓展不利的风险；同时，若未来公司在进行业务拓展后不能保持与各行业客户的业务合作，不能持续开展多业务领域经营，或者公司产品不能满足相关领域对产品要求，未能在短时间内完成新产品的研发和市场布局，则可能对公司经营业绩产生不利影响。（六六）毛利率）毛利率下滑下滑风险风险 报告期内，公司综合毛利率分别为 48.50%、49.75%、45.38%，存在一定波动。若未来市场竞争加剧、国家政策调整或者公司未能持续保持产品的领先性，产品售价及原材料采购价格发生不利变化，公司毛利率存在下滑的风险，从而对公司经营业绩造成不利影响。公司毛利率波动主要受产品结构、市场竞争、公司销售

34、策略以及原材料价格变化等多重因素影响，其中产品单价及单位成本变动直接影响公司产品毛利率变动。假设公司产品单价下降 5%或单位成本上升 5%，在其他因素不变的情况下，公司营业利润的变动情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 单价下降单价下降 5%营业利润变动金额-1,313.33-822.42-342.82 单位成本上升单位成本上升 5%营业利润变动金额-717.31-413.29-176.55 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-14 二二、发行人及本次发行的中介机构基本情况、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情

35、况（一）发行人基本情况 公司名称 合肥埃科光电科技股份有限公司 成立时间 2011年3月24日 注册资本 5,100.00万元 法定代表人 董宁 注册地址 合肥市高新区望江西路中安创谷科技园二期J2栋3F 主要生产经营地址 合肥市高新区望江西路中安创谷科技园二期 J2 栋 3F 控股股东 董宁 实际控制人 董宁 行业分类 C40 仪器仪表制造业 在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况 无（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人 招商证券股份有限公司 主承销商 招商证券股份有限公司 发行人律师 国浩律师（上海）事务所 其他承销机构 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司

36、审计机构 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构 中水致远资产评估有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系 无（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 收款银行 招商银行深圳分行深纺大厦支行 其他与本次发行有关的机构 无 三三、本次发行概况、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值 人民币 1.00 元 发行股数 公司首次公开发行股票总数1,700.00 万股，全部为

37、新股 占发行后总股本比例 25%其中：发行新股数量 1,700.00 万股 占发行后总股本比例 25%股东公开发售股份数量 无 占发行后总股本比例 无 发行后总股本 6,800.00 万股 每股发行价格 73.33 元/股 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-15 发行市盈率 64.02 倍（每股收益按照 2022 年 12 月 31 日经审计的扣除非经常性损益的归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算）85.36 倍（每股收益按照 2022 年 12 月 31 日经审计的扣除非经常性损益的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行前每股净资产 6.74 元/

38、股（按经审计截至2022 年 12 月 31 日归属于母公司所有者权益除以发行前总股本计算）发行前每股收益 1.15 元（以 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润和发行前总股本计算）发行后每股净资产 21.75 元/股（按经审计截至2022 年 12 月 31 日归属于母公司所有者权益与本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益 0.86 元（以 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润和发行后总股本计算）发行市净率 3.37 倍（按每股发行价格除以本次发行后每股净资产计算）发行方式 本次发行采用向参与战

39、略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象 符合资格的参与战略配售的投资者、符合条件的网下投资者和在上交所开立科创板股票交易账户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外），中国证监会或上交所等监管部门另有规定的，按其规定处理 承销方式 余额包销 募集资金总额 124,661.00 万元 募集资金净额 113,511.12 万元 募集资金投资项目 埃科光电总部基地工业影像核心部件项目、机器视觉研发中心项目、补充流动资金 发行费用概算 本次发行费用合计

40、 11,149.88 万元，不含增值税，具体如下：1、保荐及承销费：8,952.25 万元；2、审计费及验资费用：1,189.62 万元;3、律师费用：490.57 万元;4、用于本次发行的信息披露费：456.60 万元;5、发行手续费：60.84 万元。注 1:本次发行各项费用中均为不包含增值税的金额;注 2:上述发行手续费中包含本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为 0.025%，计入发行手续费；注 3：如有尾数差异，为四舍五入所致。高级管理人员、员工参与战略配售情况 公司高级管理人员、核心员工参与战略配售，通过招商资管埃科光电员工参与科创板战略配售集合资产管理计划，参

41、与战略配售金额不超过人民币 10,000 万元，且配售数量不超过首次公开发行股票数量的 10%。根据每股 73.33 元的发行价格，前述资管计划共获配 1,363,686 股，合计获配金额为 99,999,094.38 元。资产管理计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-16 保荐人相关子公司参与战略配售情况 保荐人安排子公司招商证券投资有限公司参与本次发行战略配售，具体按照上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则的跟投规则实施，实际跟投比例为本次公开发行数量的 4.00%，即 68

42、0,000 股，获配股数对应金额为 49,864,400.00元。招商证券投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票上市之日起开始计算。公开发售股份股东名称、持股数量及公开发售股份数量、发行费用的分摊原则 发行人无公开发售股份的股东；本次发行不涉及股东公开发售股份，不适用发行费用分摊，发行费用全部由发行人承担。（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登初步询价公告日期 2023 年 6 月 28 日 初步询价日期 2023 年 7 月 3 日 刊登发行公告日期 2023 年 7 月 5 日 申购日期 2023 年 7 月 6 日 缴款日期

43、 2023 年 7 月 10 日 股票上市日期 本次股票发行结束后公司将尽快申请在上海证券交易所科创板上市（三）本次发行战略配售情况（三）本次发行战略配售情况 本次发行最终战略配售数量为 258.9165 万股，占发行总数量的 15.23%。本次发行涉及的战略配售对象包括以下三类：（1）参与科创板跟投的保荐人相关子公司；（2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；（3）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。1、保荐人相关子公司跟投（1）跟投主体 本次发行的保荐人（主承销商）招商证券按照证券发行与承销管理办法和上海证券交易所首次公开

44、发行证券发行与承销业务实施细则的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为招商证券投资有限公司。（2）跟投数量 根据上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则，招商证券投资有限公司跟投股份数量为本次公开发行股份数量的 4%，跟投股数为680,000 股，获配金额为 49,864,400.00 元。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-17 2、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划（1）投资主体 按照上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则的相关规定，并经公司第一届董事会第八次临时会议审议通过，发行人的高级管理人员和核心员工通过招

45、商证券资产管理有限公司管理的招商资管埃科光电员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与本次公开发行的战略配售。（2）参与规模和具体情况 埃科光电高级管理人员和核心员工通过招商证券资产管理有限公司管理的招商资管埃科光电员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与战略配售的实际获配数量为 1,363,686 股，获配金额为 99,999,094.38 元。具体情况如下：具体名称：招商资管埃科光电员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“埃科光电员工战配资管计划”）设立时间：2023 年 6 月 1 日 备案日期：2023 年 6 月 2 日 备案编码：SB1687 募集资金规模：10,000

46、.00 万元 认购资金规模：10,000.00 万元 管理人：招商证券资产管理有限公司 实际支配主体：招商证券资产管理有限公司。实际支配主体非发行人高级管理人员。实际参与人姓名、职务、认购金额及比例：序序号号 姓名姓名 职务职务 认购金额认购金额（万元）（万元）参与本次战略参与本次战略配售计划的比配售计划的比例例 员工类员工类型型 签署劳签署劳动合同动合同主体主体 1 董宁 董事长、总经理、核心技术人4,600.00 46%高级管发行人 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-18 序序号号 姓名姓名 职务职务 认购金额认购金额（万元）（万元）参与本次战略参与本次战略配售计划的比配售

47、计划的比例例 员工类员工类型型 签署劳签署劳动合同动合同主体主体 员 理人员 2 唐世悦 董事、制造总监 1,000.00 10%高级管理人员 发行人 3 叶加圣 董事、营销总监 1,000.00 10%高级管理人员 发行人 4 邵云峰 董事、软件开发工程师、核心技术人员 400.00 4%核心员工 发行人 5 杨晨飞 董事、硬件工程师、核心技术人员 400.00 4%核心员工 发行人 6 张茹 董事会秘书、财务总监 400.00 4%高级管理人员 发行人 7 张光宇 软件开发工程师 400.00 4%核心员工 发行人 8 徐秀云 监事会主席、采购经理 400.00 4%核心员工 发行人 9

48、王雪 运营总监 400.00 4%高级管理人员 发行人 10 孟禹成 华南区域负责人 200.00 2%核心员工 发行人 11 刘意 华东区域负责人 200.00 2%核心员工 发行人 12 郑珊珊 监事、营销总监助理 200.00 2%核心员工 发行人 13 刘迟 证券事务代表 200.00 2%核心员工 发行人 14 朱良传 监事、生产部现场主管 200.00 2%核心员工 发行人 合计合计 10,000.00 100%-注 1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。注 2：埃科光电员工战配资管计划募集资金的 100%用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配售的价

49、款及相关费用。根据发行人提供的资料及保荐人（主承销商）及其聘请的广东华商律师事务所核查，埃科光电员工战配资管计划份额持有人均为发行人的高级管理人员和核心员工，对于发行人生产经营具有重要影响，参与本次发行战略配售的人员均已与发行人签订了劳动合同。3、其他参与战略配售的投资者 除参与跟投的保荐人相关子公司以及发行人的高级管理人员与核心员工参本次战略配售设立的专项资产管理计划之外，参与本次战略配售的其它投资者类型为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-19 企业：无锡奥特维科技股份有限公司，其获配数量和金额如下：4、限售期限

50、 招商证券投资有限公司获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。埃科光电员工战配资管计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。其他参与战略配售的投资者本次获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。5、相关承诺 依据上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则和首次公开发行证券承销业务规则，参与战略配售的投资者已签署参与战略配售的投资者承诺函，对上海证券交易所

51、首次公开发行证券发行与承销业务实施细则和首次公开发行证券承销业务规则规定的相关事项进行了承诺。参与本次战略配售的保荐人相关子公司、专项资产管理计划管理人、与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业已承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。投资者名称投资者名称 类型类型 获配股数获配股数（股）（股）获配股数占获配股数占本次发行数本次发行数量的量的比例比例（%）获配金额（元获配金额（元）限售期限售期（月）（月）奥特维 与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业 545,479 3.21%39,

52、999,975.07 12 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-20 四、发行人主营业务经营情况四、发行人主营业务经营情况（一一）发行人的主营业务和主要产品发行人的主营业务和主要产品 发行人作为高端制造装备核心部件产品提供商，是专业从事工业机器视觉成像部件产品设计、研发、生产和销售的国家高新技术企业，是我国机器视觉领域自主研发创新国产品牌的先锋企业。发行人的主要产品包括作为工业机器视觉核心部件的工业相机及图像采集卡两大品类，其中工业相机以高速或高分辨率产品为主，图像采集卡以兼容 Camera Link 和 CoaXPress 等行业标准协议的高速图像采集卡为主。报告期内，公司主营

53、业务收入分别为 6,767.48 万元、16,011.37 万元和 24,588.57 万元，占营业收入的比例分别为 98.70%、97.34%和 93.61%。高速高分辨率相机和高速图像采集卡均属于机器视觉核心部件的高端产品定位。发行人经过十余年的发展，凭借着高质量的产品、专业高效的技术服务、完善的产品解决方案及持续稳定的供货能力，已然成为国内机器视觉领域核心部件的关键厂商。截至目前，发行人已经拥有工业线扫描相机、工业面扫描相机（含大幅面扫描相机、高速面扫描相机、中小幅面扫描相机）和图像采集卡等合计 110 余个型号产品。凭借完善的产品系列、高速高分辨率特征、机卡一体化解决方案以及高效专业的

54、现场应用支持等优势，发行人产品已被批量应用于 PCB、新型显示、3C、锂电、光伏、半导体、包装印刷等行业。报告期内，随着业务规模快速增长，公司采购金额呈现增长趋势，各期原材料采购金额分别为 4,892.31 万元、14,642.55 万元和 20,933.23 万元。公司采购的主要原材料为图像传感器和处理器，采购金额合计占当期采购总额的比例分别为77.88%、68.24%和 69.50%。公司主要向深圳市华鹏飞供应链管理有限公司、安富利电子（上海）有限公司、长春长光辰芯微电子股份有限公司等供应商采购图像传感器和处理器。发行人主要采取“以销定产”的生产模式，采用直销为主、经销为辅的销售模式，客户

55、主要为精测电子、宜美智、天准科技、奥普特、奥特维、博众精工、易鸿智能等国内高端装备制造商、知名机器视觉系统商。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-21（二二）发行人的市场地位发行人的市场地位 发行人已经拥有工业线扫描相机、工业面扫描相机和图像采集卡等产品线。自 2012 年发布公司第一款国产高速高分辨 8K 线扫描相机以来，发行人在十年时间里陆续量产了包括7个分辨率模式的60多个型号线扫描相机和16个分辨率模式的 40 多个型号大幅面扫描相机。公司在新产品研发及生产过程中，已经将部分具有重大创新突破的关键产品申请安徽省首台（套）重大技术装备认定。2018年 2 月，公司工业线扫描

56、相机 PA8KCL-80KM 产品被安徽省经济和信息化委员会认定为安徽省首台（套）重大技术装备。2022 年 3 月，公司高像素面阵相机TTS151MCL-5M 产品被安徽省经济和信息化厅认定为安徽省首台套重大技术装备。2023 年 2 月，公司 CXP 图像采集卡被安徽省经济和信息化厅认定为安徽省首台套重大技术装备。发行人是当前国产工业相机品牌中技术先进、应用专业、市场验证经验丰富、市场保有量领先的提供商。2016 年，发行人量产了国产品牌 Camera Link 采集卡，六年多来公司的图像采集卡一直是中国机器视觉市场领先的国产品牌。报告期内，发行人已经与精测电子、宜美智、天准科技、奥普特、

57、奥特维、博众精工、易鸿智能、佳世达、思泰克等国内高端装备制造商、知名机器视觉系统商或终端用户建立了稳定的合作关系，公司产品已大范围服务于国内外知名品牌企业的生产制造中，包括深南电路、景旺电子、京东方、华星光电、宁德时代、国轩高科等。与此同时，公司依靠自身可靠、领先的研发实力参与多个行业龙头企业的一线研发，帮助客户解决终端用户智能制造的实际需求，获得了较高的市场认可度。根据机器视觉产业联盟（CMVU）中国机器视觉市场研究报告 统计，2021年度，在参与统计 153 家企业中，发行人为中国机器视觉行业（含机器视觉设备制造商及系统服务商）销售额排名第九的企业。根据高工机器人产业研究所（GGII）统计

58、，2021 年度，按照中国 2D 工业相机市场规模（销售额）排名，发行人在国内品牌中排名第四。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-22 五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况及未来发五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况及未来发展战略展战略（一一）发行人技术先进性、模式创新性、研发产业化情况发行人技术先进性、模式创新性、研发产业化情况 作为国家高新技术企业，自设立以来，公司以自主独立创新为驱动，持续投入研发，公司已经掌握高端机器视觉部件的多项关键核心技术，包括图像传感器全自动标定技术、自适应信号增强算法、全光谱色彩自动矫正算法、多线分时曝光技术、超分辨

59、率成像技术、高可靠性热设计技术、实时无损图像数据压缩解压缩算法等。掌握了“光、机、电、算、软”等底层技术，具备了开发机器视觉核心部件的综合能力。公司主要定位于光学成像技术和图像处理技术两大主流方向，依托硬件、软件和精密光学基础技术，形成多线分时、高分辨率、高精度、制冷、高可靠性、多光谱等相关核心技术。同时，公司牵头承担了科技部“科技助力经济 2020”重点专项和科技型中小企业技术创新项目，承担了省市多项重大关键技术研发项目，与包括中国科学技术大学在内的国内科研院所或知名高校展开产学研深度合作，同时获批设立国家级博士后科研工作站、安徽省博士后工作站。公司机器视觉核心技术形成了多项发明专利、软件著

60、作权等技术成果。公司坚持技术创新，不断提升工艺水平，提高智能化水平，积极响应市场需求，在研发中心建立产品设计开发管理流程，将产品开发主要分为概念开发、设计、研发、测试、量产五个阶段，并在关键节点设置严格的评审机制，不断优化与完善研发管理流程，为技术创新的实现提供管理支持，坚持基础研发、产品研发与前瞻性研发并重。在机器视觉核心零部件的硬件、软件、结构等方面，公司持续拓展技术储备，提升技术创新实力。公司主要依靠核心技术开展生产经营活动，凭借公司竞争优势，公司的业务规模持续扩大，2020 年度至 2022 年度，公司核心技术产品收入分别为 6,767.48万元、16,011.37 万元、24,588

61、.57 万元，主营业务收入全部为核心技术产生的营业收入，占营业收入的比例均超过 90%，公司的核心技术较好地实现了产业化，研发产业化情况良好。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-23（二二）未来发展战略未来发展战略 未来，发行人继续坚持“成就客户、开拓创新、诚信务实、团队合作”的核心价值观，以“为客户提供更有价值的服务，推进中国工业自动化水平”为使命，秉承“制度先行、以人为本、高效精细、风险意识”的管理理念，通过自主创新、深耕产业，不断创造价值，提升公司可持续发展能力。技术方面，公司将在更高速度、更高灵敏度的图像采集技术、更广泛的非接触测量核心部件等方向发力，从而提升产品的工作速

62、度、响应灵敏度、集成度和智能化，为用户提供更可靠的产品，进一步降低客户成本。产品方面，公司将不断丰富和完善公司产品线，持续推出满足特定场合的工业相机及图像采集卡。进一步挖掘各类机器视觉应用中的难点和痛点，结合用户当前场景以及未来场景，开发新的产品序列，更好的服务客户需求。人力资源发展规划方面，公司将通过各个渠道进行广泛的人才引进，特别在高端人才引进和培养方面，公司在加强常规人才引进渠道的同时，将积极推进和国内顶尖高校科研院所合作，从产学研的角度提前进行全方位布局。营销发展规划方面，公司将通过提供性能参数优异、性价比突出、场景适应能力强的产品，实现对现有客户新需求的跟进，在拓展现有客户新需求的基

63、础上积极接触下游客户，拓宽公司产品对下游客户的销售覆盖。在营销体系建设方面，公司将进一步加强行业市场分析业务能力，持续扩大销售团队规模，推进属地化营销网络建设，逐步建立起体系化的营销能力。六、发行人符合科创板定位的说明六、发行人符合科创板定位的说明 发行人符合 首次公开发行股票注册管理办法科创属性评价指引（试行）上海证券交易所科创板股票上市规则 上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年 12 月修订）等有关规定对行业领域及对科创属性相关指标的要求，主要包括：（一）公司符合（一）公司符合科创板科创板行业领域要求行业领域要求 公司主要从事工业机器视觉成像部件产品研发、设计、

64、生产和销售。根据 国民经济行业分类和代码（GB/T4754-2017）和中国证监会颁布的上市公司行合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-24 业分类指引（2012 年修订），发行人所属行业为“C40 仪器仪表制造业”之“C401 通用仪器仪表制造”之“C4019 其他通用仪器制造”，即“指其他未列明的通用仪器仪表和仪表元器件的制造。”根据战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版），公司所处行业为“2 高端装备制造产业”之“2.1 智能制造装备产业”之“2.1.1 智能测控装置”。根据战略性新兴产业分类（2018），发行人所属行业为“2 高端装备制造产业”之“2.1 智能制

65、造装备产业”之“2.1.3 智能测控装备制造”之“4019*其他通用仪器制造”。因此，公司属于科创板重点支持的“高端装备领域”，符合科创板行业定位。（二）公司符合科创属性要求（二）公司符合科创属性要求 根据科创属性评价指引（试行），公司选择且满足科创属性评价标准一的所有条件，具体如下：科创属性评价标准一科创属性评价标准一 是否符合是否符合 指标情况指标情况 最近三年研发投入占营业收入比例5%，或最近三年研发投入金额累计在 6,000 万元以上 是 否 公司最近三年累计研发投入为 5,881.86 万元，累计营业收入为 49,571.33 万元，最近三年研发投入占营业收入比例为 11.87%，大

66、于 5%研发人员占当年员工总数的比例不低于 10%是 否 2022 年末，公司研发人员数量为 69 人，占员工总数比例为 26.14%，大于 10%应用于公司主营业务的发明专利5 项 是 否 公司已获得授权发明专利 21 项，且均为与主营业务相关的发明专利，应用于公司主营业务的发明专利大于 5 项 最近三年营业收入复合增长率20%，或最近一年营业收入金额达到 3 亿元 是 否 最近三年公司的营业收入复合增长率为95.73%，大于 20%（三）公司业务符合国家战略（三）公司业务符合国家战略 先进制造业是近年来大国战略博弈、国际贸易秩序重塑的聚焦领域，我国制造业增加值多年稳居世界第一位，但制造业大

67、而不强的问题严重制约了我国在全球战略竞争中的地位，高端制造领域的卡脖子技术体系化涌现。针对面临的先进制造业的关键技术壁垒与产业困境，我国出台了系列化制造业相关政策：国务院 2009 年出台装备制造业调整和振兴规划，2011 年发布工业转型升级规划(20112015 年)，2015 年推出中国制造 2025，2016年印发“十三五”国家战略性新兴产业发展规划；2018 年，中央经济工作会议将“推动制造业高质量发展”列为 2019 年七大重点工作任务首位；二十大合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-25 报告中提出要推进新型工业化，加快建设制造强国、质量强国，支持专精特新企业发展，推动

68、制造业高端化、智能化、绿色化发展；2023 年，工业和信息化部等七部门联合印发智能检测装备产业发展行动计划（20232025 年），明确提出到 2025 年，智能检测技术基本满足用户领域制造工艺需求。我国装备制造要由中低端向中高端迈进，实现制造强国、质量强国，首先要解决制造质量问题，其核心关键是解决制造过程中的精密检测能力问题。发行人所处的机器视觉行业是智能制造重要组成部分。机器视觉是新型显示产业、半导体产业、新能源产业等国家战略新兴产业智能化检测的关键支撑技术，工业相机作为机器视觉的重要核心部件，其技术能力对机器视觉检测系统的先进性水平起到关键作用。公司作为国内为数不多突破系列中高端工业相机

69、产业化的企业，业务符合国家战略规划的先进制造业发展方向，符合制造强国的国家战略需求，对促进产业升级、服务新兴国家战略性产业具有良好的社会和经济效益。七七、报告期的主要财务数据及财务指标、报告期的主要财务数据及财务指标 根据容诚出具的审计报告（容诚审字2023230Z0085 号），发行人最近三年的合并财务数据及财务指标如下：项目项目 2022.12.31/2022 年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 资产总额（万元）47,180.76 35,764.05 6,890.59 归属于母公司所有者权益（万元）34,355.17 27,158.

70、31 3,168.65 资产负债率（合并及母公司）（%）27.18 24.06 54.01 营业收入（万元）26,266.60 16,448.35 6,856.38 净利润（万元）7,032.22 4,407.64-2,730.11 归属于母公司所有者的净利润（万元）7,032.22 4,407.64-2,730.11 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）5,841.91 3,898.22 617.65 基本每股收益（元）1.38 0.89-稀释每股收益（元）1.38 0.89-加权平均净资产收益率（%）22.93 46.92-843.95 经营活动产生的现金流量净额（万元）-

71、1,380.95-6,404.90 2.31 现金分红（万元）-1,500.00 研发投入占营业收入的比例（%）8.51 10.47 28.06 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-26 八八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况（一）财务报告审计截止日后经营情况（一）财务报告审计截止日后经营情况 财务报告审计截止日后，发行人的经营模式、主要客户与供应商构成、税收政策等重要方面未发生重大变化。（二二）2023 年年 1-3 月主要财务数据月主要财务数据 根据容诚会计师出具的审阅报告（容诚专字2023230Z1873 号），发行人

72、2023 年 1-3 月主要财务数据及与前期的对比情况如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 3 月月 31 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 变动幅度变动幅度 资产总计 47,038.53 47,180.76-0.30%负债总计 12,093.10 12,825.58-5.71%归属于母公司股东权益合计 34,945.44 34,355.17 1.72%股东权益合计 34,945.44 34,355.17 1.72%项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 变动幅度变动幅度 营业收入 5,735.75 6,249.12-8.22%营业利润 129.

73、41 1,916.76-93.25%利润总额 289.41 1,917.61-84.91%净利润 292.00 1,721.58-83.04%归属于母公司股东的净利润 292.00 1,721.58-83.04%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 408.56 1,344.02-69.60%截至2023年3月31日，公司资产总额为47,038.53万元，较上年末下降0.30%；负债总额为 12,093.10 万元，较上年末下降 5.71%；归属于母公司股东权益合计为 34,945.44 万元，较上年末增长 1.72%。2023 年 1-3 月，公司实现营业收入 5,735.75 万元，

74、同比下降 8.22%；公司归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为 292.00 万元和 408.56 万元，同比分别下降 83.04%和 69.60%。公司 2023 年1-3 月营业收入和净利润同比下滑，主要受宏观经济环境、社会需求偏弱以及春节假期等综合因素影响，公司下游客户对公司产品的采购需求未达预期；同时，公司员工人数增加及人均薪酬上涨、新租赁的生产和办公厂房的装修改造支出、合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-27 以及新增产线设备投资等增加了相关费用及固定成本。（三）（三）2023 年年上半年上半年业绩预计情况业绩预计情况 经发行人初步

75、预计，2023 年上半年公司实现营业收入约 12,000.00 万元至13,000.00 万元，同比变动约-19.13%至-12.39%；预计实现归属于母公司股东的净利润约 700.00 万元至 900.00 万元，同比变动约-84.89%至-80.57%；预计实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 600.00 万元至 800.00 万元，同比变动约-85.00%至-80.00%。上述 2023 年上半年财务数据为发行人初步预计数据，未经会计师审计或审阅，且不构成盈利预测。九九、发行人选择的具体上市标准、发行人选择的具体上市标准 根据容诚出具的审计报告（容诚审字2023230Z008

76、5 号），发行人 2022年度的营业收入为 26,266.60 万元，净利润为 7,032.22 万元，扣除非经常性损益前后较低者的净利润为 5,841.91 万元。结合可比公司估值水平及发行人 2021 年10 月融资估值情况（增资及股权转让对应发行人投后估值金额为 21.80 亿元），发行人预计市值不低于人民币 10 亿元。因此，发行人符合并选择适用上海证券交易所科创板股票上市规则第2.1.2 条第一项规定的上市标准，即“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于

77、人民币 1 亿元”。十十、发行人公司治理特殊安排等重要事项、发行人公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署日，发行人不存在特别表决权股份、差异化表决安排或其他现行有效的公司治理特殊安排。十一十一、募集资金用途、募集资金用途与未来发展规划与未来发展规划 公司发行募集资金在扣除发行费用后，将投资于以下项目：序号序号 项目名称项目名称 投资总额投资总额（万元万元）拟使用募集资金拟使用募集资金投入金额投入金额（万元万元）项目备案代码项目备案代码 项目环评项目环评 1 埃科光电总部基地工业影像76,379.29 76,379.29 -04-01-849109 环建审2022

78、100合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-28 序号序号 项目名称项目名称 投资总额投资总额（万元万元）拟使用募集资金拟使用募集资金投入金额投入金额（万元万元）项目备案代码项目备案代码 项目环评项目环评 核心部件项目 51 号 2 机器视觉研发中心项目 15,565.50 15,565.50 -04-01-349355 环建审202210052 号 3 补充流动资金 20,000.00 20,000.00-合计合计 111,944.79 111,944.79-本次募集资金投资项目符合国家有关的产业政策和公司的发展战略，具有较好的市场前景，且全部围绕公司现有业

79、务、核心技术进行，募集资金项目的有效实施将进一步增强公司主营业务相关研发、生产和销售能力，有利于提升公司的核心竞争力，并提高公司的盈利水平，促进公司的可持续发展。公司将严格按照有关管理制度管理和使用募集资金。若本次募集资金不能满足上述投资项目需要，缺口部分将由公司自筹解决。如实际募集资金超出上述项目所需资金，超出部分将用于补充公司流动资金。十二、十二、其他对发行人有重大影响的事项其他对发行人有重大影响的事项 截止本招股说明书签署日，不存在重大诉讼等其他对发行人有重大影响的事项。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-29 第第三三节节 风险因素风险因素 投资者在评价公司本次发行及作出

80、投资决定时，除本招股说明书已披露的其他信息外，应审慎考虑下述各项风险因素。如下列情况发生，可能直接或间接对公司的生产经营状况、财务状况、经营业绩产生不利影响。一、一、与发行人相关的风险与发行人相关的风险（一）公司规模较小、抗风险能力较弱的风险（一）公司规模较小、抗风险能力较弱的风险 机器视觉行业是随着工业自动化的发展而逐步兴起的行业。报告期内，公司各期营业收入分别为 6,856.38 万元、16,448.35 万元、26,266.60 万元，公司各期扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为 617.65 万元、3,898.22 万元、5,841.91 万元，收入及利润规模相对较小，相比

81、于同行业上市公司特别是国外头部厂商，发行人抵御经营风险的能力相对偏弱。公司当前业务经营能力仍相对有限，面对高速增长的客户需求，可能无法承接所有客户的订单需求，因而错失部分业务机会，从而导致公司营业收入不及预期的风险；同时，若未来我国宏观经济形势、行业政策、市场竞争环境、公司自身生产经营或下游市场波动等因素出现重大不利变化，导致订单需求减少，将可能对公司经营业绩造成较大不利影响。（二）（二）客户集中度较高的风险客户集中度较高的风险 埃科光电从事工业机器视觉成像部件产品研发、设计、生产和销售，主要产品包括工业相机及图像采集卡两大品类。报告期内，埃科光电主要客户均为宜美智与精测电子，上述客户销售收入

82、合计占比分别为 88.64%、48.27%、33.96%，均超过 30%，其中，对宜美智的销售金额占当期销售总额的比例分别为 40.00%、29.24%、8.80%；对精测电子的销售金额占当期销售总额的比例分别为 48.64%、19.03%、25.16%，发行人客户集中度较高。如果未来下游领域客户对工业相机、图像采集卡等产品的需求发生变化，且公司拓展新的客户或业务不及预期，将会对公司经营业绩的增长产生不利影响。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-30（三三）公司较高的营业收入增速不可持续的风险公司较高的营业收入增速不可持续的风险 机器视觉行业的下游行业多为发展较快、对自动化水平和

83、产品品质要求较高的领域。随着行业的快速发展，越来越多的企业加入，机器视觉市场竞争日益加剧，整个产业也将逐渐进入成熟期。一般而言，随着产业从成长期逐渐进入成熟期，市场竞争加剧，将会导致产品价格逐渐降低。报告期内，公司各期营业收入分别为 6,856.38 万元、16,448.35 万元、26,266.60万元，2020 年至 2022 年复合增长率为 95.73%，营业收入规模实现高速增长。整体上公司发展时间仍较短，目前收入和业务规模较小，尚未形成稳定的产品“护城河”。而同行业知名品牌收入规模较大、发展历程较长，通过长期研发积累获得较强的技术、研发和产品优势。未来若同行业竞争对手在继续巩固现有业务

84、的同时，不断加大对工业相机细分行业的投入和重视程度，或实施降价竞争，将凭借其在规模、研发实力等方面的竞争优势，进一步获取下游客户的相关业务订单，可能导致公司获得订单的增速放缓，或导致产品销售价格出现重大不利变化，公司营业收入、盈利能力将受到不利影响。若市场竞争环境、客户结构、产品结构、政策环境等因素发生重大不利变化，公司存在较高的营业收入增速不可持续甚至营业收入下降的风险。（四四）下游应用领域下游应用领域较为较为集中的风险集中的风险 发行人产品已被应用于 PCB、新型显示、3C 电子、锂电、半导体、光伏、包装印刷等行业。目前，发行人主营产品应用于 PCB 及新型显示领域的比例相对较高。报告期内

85、，发行人来源于上述领域的主营业务收入占比超过 30%，对相关行业依赖程度相对较高，存在下游行业集中度较高的风险。公司进入其他下游领域，需要一定的资源投入与实践。由于在其他下游领域的行业经验、技术积累较少，新进入行业领域验证周期较长，且公司规模较小，处于成长阶段，在新领域持续提高市场份额存在一定难度。目前公司已在锂电、3C 等领域进行业务拓展，开展了相应产品测试，逐步给公司带来业绩贡献，但未来在下游领域的开拓仍具有不确定性。如公司无法有效拓展其他行业的新客户并获取订单，可能造成未来在相关下游领域拓展不利的风险；同时，若未来公司在进行业务拓展后不能保持与各行业合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明

86、书 1-1-31 客户的业务合作，不能持续开展多业务领域经营，或者公司产品不能满足相关领域对产品要求，未能在短时间内完成新产品的研发和市场布局，则可能对公司经营业绩产生不利影响。（五五）发行人在有限责任公司整体变更为股份有限公司时存在累计未弥补亏损的）发行人在有限责任公司整体变更为股份有限公司时存在累计未弥补亏损的风险风险 公司股改基准日为2021年10月31日，股改基准日未分配利润金额为-684.54万元，股改前形成累计亏损主要是由于公司结合科技型企业的员工薪酬体系特点，对核心的研发、业务及管理人员实施了股权激励，相应确认了大额的股份支付费用，以及研发费用较大所带来的经营亏损。未来，如公司针

87、对核心员工继续实施股权激励，以及受行业波动等因素的影响，公司存在上市后未分配利润为负的风险。（六六）毛利率）毛利率下滑下滑风险风险 报告期内，公司综合毛利率分别为 48.50%、49.75%、45.38%，存在一定波动。若未来市场竞争加剧、国家政策调整或者公司未能持续保持产品的领先性，产品售价及原材料采购价格发生不利变化，公司毛利率存在下滑的风险，从而对公司经营业绩造成不利影响。公司毛利率波动主要受产品结构、市场竞争、公司销售策略以及原材料价格变化等多重因素影响，其中产品单价及单位成本变动直接影响公司产品毛利率变动。假设公司产品单价下降 5%或单位成本上升 5%，在其他因素不变的情况下，公司营

88、业利润的变动情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 单价下降单价下降 5%营业利润变动金额-1,313.33-822.42-342.82 单位成本上升单位成本上升 5%营业利润变动金额-717.31-413.29-176.55（七七）存货跌价风险）存货跌价风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 1,687.68 万元、7,979.25 万元和14,849.05 万元，占当期总资产的比例分别为 24.49%、22.31%和 31.47%。若未来市场环境发生变化或竞争加剧导致出现产品滞销、存货积压等情况，将造成公司合肥埃科光电科技股份有限公司

89、 招股说明书 1-1-32 存货跌价损失增加，对公司的盈利能力产生不利影响。（八八）应收账款回收风险应收账款回收风险 报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 1,397.45 万元、7,024.98 万元和 8,013.36 万元，占当期总资产的比例分别为 20.28%、19.64%和 16.98%。未来，随着业务规模的进一步扩大，公司应收账款可能进一步上升。若未来宏观经济形势、行业发展状况发生重大不利变化或公司个别客户经营状况发生困难，公司存在因应收账款难以收回而发生坏账的风险，对公司的生产经营和财务状况将产生不利影响。（九九）税收优惠风险）税收优惠风险 公司作为高新技术企业，享有减按 1

90、5%的税率征收企业所得税政策，对公司利润产生一定贡献。公司 2018 年度至 2023 年度所得税均适用 15%的优惠税率。如果有关高新技术企业税收优惠政策发生变化，或公司不再符合高新技术企业税收优惠条件，使得公司不能继续享受 15%的优惠所得税税率，公司的所得税费用将会上升，盈利水平将受到不利影响。此外，公司报告期内享受软件产品增值税即征即退优惠政策。公司 2020 年、2021 年和 2022 年收到上述软件产品增值税退税金额分别为 228.22 万元、418.74万元和 1,150.74 万元。如果国家有关软件产品税收政策发生变化，公司的盈利水平将受到一定程度影响。（十十）核心技术人员流

91、失的风险）核心技术人员流失的风险 机器视觉行业属于技术密集型行业，行业壁垒相对较高。在经营过程中，公司聚焦于产品的研发设计环节，依靠经验丰富的研发团队对新产品和新技术进行持续的迭代演进。公司下游客户所属行业类型较为广泛，需要复合型技术人才对下游行业进行长期应用实践，不断加深对工业自动化、底层核心算法和软硬件结合技术的理解，提升产品研发和技术创新能力。行业内具备丰富的下游行业应用实践经验的复合型人才相对稀缺，且随着行业市场竞争的加剧，业内各家公司对高级技术人才、专业服务人员和新技术研发团队的需求也日益迫切。如果公司未来不能在工作环境、薪酬福利、职业发展等方面提供具备竞争力的待遇和激励机制，则可能

92、造成核心技术人才和技术人员的流失；同时，如公司合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-33 未能物色到合适的替代者，将导致公司的人才队伍建设不能适应业务发展的需求，削弱公司的竞争力，并对公司生产经营造成不利影响。（十一十一）技术持续创新能力不足的风险技术持续创新能力不足的风险 随着机器视觉行业技术的持续突破，以及各类客户对产品个性化需求的不断增多，公司需要对新技术和新产品进行持续研发创新，保持技术的先进性和产品的竞争力。如果公司不能准确把握市场发展趋势或不能保持持续的创新研发能力，未能及时将新技术运用于产品开发和升级，出现技术被赶超或替代的情况，导致公司无法提供适应市场需求的产品，将

93、直接影响公司的市场地位和竞争力，并对公司未来业务拓展和经营业绩造成不利影响。（十二十二）公司研发公司研发成果成果未达预期的风险未达预期的风险 为了适应不断变化的市场需求，公司需要围绕产品技术升级、产品系列开发、应用领域开拓投入大量资金和技术人员。公司对技术成果的产业化和市场化进程具有不确定性，如果在研发过程中关键技术未能突破、性能指标未达预期，或者研发出的产品未能得到市场认可，公司将面临前期的研发投入无法收回且预期效益难以实现的风险，并将对公司业绩产生不利影响。（十三十三）核心技术泄露风险核心技术泄露风险 公司作为高新技术企业，核心技术优势以及持续的研发能力是公司主要的核心竞争力，也是公司保持

94、技术领先和市场竞争优势的关键因素。公司拥有多项核心技术，为保护核心技术，公司通过与核心技术人员签订相关协议、规范化研发过程管理、申请专利等保护措施以防止核心技术泄露，但上述措施并不能完全保证核心技术不会泄露。若公司在经营过程中因核心技术信息保管不善、核心技术人员流失等原因导致核心技术泄露，将对公司的生产经营和业务发展产生不利影响。（十四十四）实际控制人控制不当的风险）实际控制人控制不当的风险 在本次发行前，公司实际控制人董宁直接持有公司 43.90%的股份，通过合肥埃珏和合肥埃聚间接控制公司 9.17%的表决权，即实际控制人合计控制公司53.07%的表决权；本次发行后公司实际控制人的直接持股比

95、例将下降至 32.92%，实际控制人合计控制公司的表决权将下降至 39.81%；仍对公司重大经营决策有合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-34 实质性影响。如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权或其他方式对公司整体经营决策与投资计划、股利分配政策和人事任免等进行不当控制，将可能对其他股东利益造成不利影响。（十五十五）公司规模扩张导致的管理风险）公司规模扩张导致的管理风险 随着公司业务的拓展和规模扩张，尤其是本次募集资金投资项目实施后带来的产能扩张，公司在组织架构、管理模式、人才储备方面将面临挑战。如果公司在组织架构、管理模式方面未能及时调整以适应扩展的需求，人才储备不充分，

96、将会给公司的生产经营带来管理风险。（十六十六）募投项目的实施风险）募投项目的实施风险 公司本次募集资金主要用于“埃科光电总部基地工业影像核心部件项目”、“机器视觉研发中心项目”，如果未来宏观经济、行业趋势、市场环境等情况发生变化，或募集资金不能足额到位，或项目组织管理、厂房建设工期、生产设备安装调试、量产达标等不能按计划顺利实施，则会直接影响项目的投产时间、投资回报及公司的预期收益，将会给募集资金投资项目的实施或预期效益带来不利影响，进而影响公司的经营业绩。（十七十七）扩充的产能不能及时消化的风险）扩充的产能不能及时消化的风险 本次募集资金投资项目建设达产后将形成年产工业线扫描相机 6 万套、

97、工业面扫描相机 5 万套、图像采集卡 6 万套的生产能力。与公司现有经营规模相比，本次募集资金投资项目设计产能较大。如果项目建成后市场环境发生重大不利变化或公司对相关市场开拓力度不够，或竞争对手发展使公司处于不利地位，或在新应用领域的品牌建设未能顺利实施，或国内机器视觉和工业相机市场规模没有达到预期的增长率水平，将导致募集资金投资项目新增产能不能及时消化，可能会对项目投资回报和公司预期收益产生不利影响。（十八十八）固定资产折旧增加的风险）固定资产折旧增加的风险 本次募集资金投资项目建成后，公司固定资产大幅增加，预计本次募投项目投产当年及其后每年新增折旧摊销金额较大。如未来市场环境发生重大变化，

98、公司无法对本次募集资金投资项目产能进行及时消化，公司本次募集资金投资项目产生的收益无法覆盖本次募投项目新增折旧摊销金额，导致募集资金投资项目的合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-35 预期收益下降，公司存在因固定资产折旧费用增加而导致利润下滑的风险。（十九十九）净资产收益率下降和每股收益被摊薄的风险）净资产收益率下降和每股收益被摊薄的风险 2022 年度公司扣除非经常性损益后归属于母公司股东的加权平均净资产收益率为 19.04%。本次发行后公司净资产将大幅增加，同时公司将发行 1,700.00万股新股，由于募集资金投资项目从投入到产生效益需要一定时间，在建设期内和投产初期，募集资

99、金投资项目产生的效益无法与净资产增长的幅度相匹配，且募集资金产生的经济效益存在一定不确定性，因此，在募集资金到位后一段时间内，公司存在发行后净资产收益率和每股收益被摊薄的风险。二二、与行业相关的风险与行业相关的风险（一一）贸易保护主义和贸易摩擦风险）贸易保护主义和贸易摩擦风险 近年来，全球产业格局深度调整，发达国家相继实施再工业化战略，推动中高端制造业回流。此外，国际贸易保护主义和技术保护倾向有所抬头，对中国企业的进出口业务带来一定不确定性。公司及所在行业为全球经济一体化产业链中的一环。报告期内，公司通过国内品牌代理商或贸易商采购的关键原材料如图像传感器、处理器等主要使用国外知名品牌如 Son

100、y（索尼）、AMS（艾迈斯）、ON（安森美）、Altera（阿特拉）、Xilinx（赛灵思）。同时，发行人正在积极开拓境外客户。若出现贸易摩擦进一步加剧、关税壁垒、品牌商所在国限制出口等情形，或者未来关键进口原材料的价格或汇率发生重大不利变化，进口原材料的采购以及境外客户的开拓均将受阻，进而对公司正常生产经营及业绩造成不利影响。（二二）市场竞争加剧的风险）市场竞争加剧的风险 随着智能制造和工业自动化进程的加速推进，我国机器视觉行业得到了快速发展。随着行业内各企业资金投入的不断加大、技术进步的不断加快、服务手段的不断加强，以及下游行业持续发展，市场规模的不断扩大，本行业将吸引更多的竞争者进入，市

101、场竞争将日趋激烈。如目前高端工业相机市场虽然主要由海外品牌占据，但国内相关企业正以规模生产的成本优势逐步渗透，公司所处行业的竞争日益加剧。若公司不能有效提升自身综合实力，不能持续维持竞争优势，提高自身竞争力，公司有可能在未来的市场竞争中处于不利地位，公司经营业绩将合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-36 受到不利影响。（三三）行业政策变化风险）行业政策变化风险 机器视觉行业的应用范围广泛，包括 3C、半导体、锂电、光伏、汽车、包装印刷等多个行业均有涉及。近年来，国家陆续出台了“十三五”国家战略性新兴产业发展规划智能制造发展规划（2016-2020 年）“十四五”智能制造发展规划中

102、国制造 2025智能检测装备产业发展行动计划（20232025 年）等一系列政策文件，均为机器视觉行业的快速发展提供了良好的机遇，明确了对中高端机器视觉行业及其相关下游产业的政策支持，为包括发行人在内的中高端机器视觉企业提供了良好的发展机遇。但若未来国内外宏观经济环境变化，国家相关产业政策发生调整，机器视觉相关下游产业需求下降，公司产品的市场需求可能会受到影响，公司将面临行业政策变化的风险。三三、其他风险、其他风险（一一）租赁房产拆迁导致的生产经营风险）租赁房产拆迁导致的生产经营风险 截至本招股说明书签署之日，发行人主要生产经营场所为承租房产，用于厂房、仓库、办公室等用途。埃科光电已取得募投用

103、地的不动产权证书，用于本次募集资金投资的“埃科光电总部基地工业影像核心部件项目”及“机器视觉研发中心项目”，待募投项目建成后，埃科光电整体搬迁到该厂区。但在募投项目建成前，若上述房产因拆迁等原因不能继续使用，公司需寻找替代房产。搬迁和重新租赁场地可能会增加公司的经营成本，从而对公司生产经营和盈利能力构成不利影响。（二二）环保风险）环保风险 随着我国经济增长模式的转变和可持续发展战略的全面实施及大众环保意识的增强，国家对环境保护工作日益重视，可能制定更为严格的环保标准或加强对能源使用的限制，发行人将因此面临环境标准提高、环保投入增加的风险。（三三）未能达到预计市值上市条件带来的发行失败风险）未能

104、达到预计市值上市条件带来的发行失败风险 公司本次申请首次公开发行股票并在科创板上市。科创板发行价格根据询价情况确定，上市条件与预计市值挂钩，发行结果将受到宏观经济环境、证券市场合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-37 行情、投资者认可度等综合因素影响。根据上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则，发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的，应当中止发行。因此，可能存在因公司预计本次发行后总市值不满足在本招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准而导致的发行失败风险。（四）（四）不可抗力不可抗力的风险的风险 公司生产经营不可避免地会

105、面临各种自然灾害的风险，如地震、洪水、火灾、风灾等。这些自然灾害及其产生的次生灾害将可能对公司的原料供给、电力供应、产品生产和产品销售产生较大的影响，也可能会影响到公司下游客户的正常生产经营及对公司产品的需求。因此，如果这些自然灾害发生，将对公司生产经营产生较大的影响。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-38 第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 1、中文名称：合肥埃科光电科技股份有限公司 2、英文名称：Hefei I-TEK OptoElectronics Co.,Ltd.3、注册资本：5,100.00 万元 4、法定代表人：董宁 5

106、、统一社会信用代码：9789329 6、成立日期：2011 年 3 月 24 日，于 2021 年 12 月 21 日整体变更为股份有限公司 7、住所：合肥市高新区望江西路中安创谷科技园二期 J2 栋 3F 8、邮政编码：230088 9、联系电话： 10、传真号码： 11、互联网网址：http:/www.i- 12、电子邮箱：zhengquani- 13、负责信息披露和投资者关系的部门：证券部 联系人：张茹 联系方式： 14、经营范围：光机电一体化产品、电子信息产品、光学元件、光电传感器、计算

107、机软件的研发、生产、销售及维修、咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-39 二二、发行人发行人设立情况设立情况（一一）有限公司的设立情况有限公司的设立情况 埃科有限系由董宁、唐麟和唐世悦于 2011 年 3 月 24 日共同出资设立的有限责任公司，设立时注册资本为 100 万元人民币，其中董宁以货币出资 51 万元，占注册资本的 51.00%；唐麟以货币出资 33 万元，占注册资本的 33.00%；唐世悦以货币出资 16 万元，占注册资本

108、的 16.00%。2011 年 3 月 22 日，安徽华建会计师事务所（普通合伙）出具了 验资报告（皖华建验字2011第 1024 号），确认截至 2011 年 3 月 22 日止，埃科有限已收到股东缴纳的注册资本合计人民币 100.00 万元，全部为货币出资。2011年3月24日，合肥市工商行政管理局核发了注册号为3401的企业法人营业执照，注册资本为 100 万元（实收资本 100 万元），法定代表人为董宁，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），住所为合肥市高新区黄山路 602 号大学科技园 C513 室，经营范围为“光机电气一体化产品开发研制、销售，电子信息产

109、品、光电传感器的开发研制、销售、维修和咨询服务”。埃科有限设立时的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）认缴出资比认缴出资比例（例（%）实缴出资额实缴出资额（万元）（万元）实缴出资比实缴出资比例（例（%）1 董宁 51.0000 51.00 51.0000 51.00 2 唐麟 33.0000 33.00 33.0000 33.00 3 唐世悦 16.0000 16.00 16.0000 16.00 合计合计 100.0000 100.00 100.0000 100.00 埃科有限设立时的股权结构存在股权代持，具体情况详见本节之“十一、发行人股本情况”之

110、“（九）发行人的委托持股及其解除情况”。（二二）股份公司的设立情况股份公司的设立情况 2021 年 12 月 19 日，埃科有限召开股东会并作出决议，同意公司整体变更改制为股份有限公司，有限公司全体股东作为股份公司的发起人，股份有限公司的名称为“合肥埃科光电科技股份有限公司”。同日，公司全体发起人签署合肥埃科光电科技股份有限公司发起人协议合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-40 并召开创立大会暨首次股东大会，审议通过了关于设立合肥埃科光电科技股份有限公司的议案关于对发起人将原有限公司净资产折股情况进行审核的议案合肥埃科光电科技股份有限公司章程等议案，同意容诚会计师事务所（特殊普通

111、合伙）出具的合肥埃科光电科技有限公司审计报告（容诚审字2021230Z4215 号），以有限公司截至 2021 年 10 月 31 日经审计后的净资产折为股份公司股份 5,100 万股，每股面值 1 元，超出面值的净资产余额作为资本公积。同日，公司全体发起人签署公司章程。2021 年 12 月 21 日，公司完成了本次变更设立为股份公司的工商变更登记并领取了合肥市市场监督管理局颁发的更新的营业执照。股份公司设立时的股本结构如下：序序号号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（股）（股）认缴出认缴出资比例资比例（%）实缴出资额实缴出资额（股）（股）实缴出实缴出资比例资比例（%）1 董宁 22,

112、388,533 43.90 22,388,533 43.90 2 唐世悦 5,790,137 11.35 5,790,137 11.35 3 叶加圣 5,790,137 11.35 5,790,137 11.35 4 曹桂平 4,632,110 9.08 4,632,110 9.08 5 合肥埃珏 3,743,117 7.34 3,743,117 7.34 6 国家中小企业基金 1,403,670 2.75 1,403,670 2.75 7 中小企业基金同创（合肥）1,356,881 2.66 1,356,881 2.66 8 合肥埃聚 935,782 1.83 935,782 1.83 9

113、芜湖市镜湖高投毅达 935,780 1.83 935,780 1.83 10 合肥敦勤致信 818,807 1.61 818,807 1.61 11 安徽国创兴泰智慧成长 701,835 1.38 701,835 1.38 12 静安投资 584,862 1.15 584,862 1.15 13 江苏毅达鑫海 514,679 1.01 514,679 1.01 14 淄博天汇泰誉 514,679 1.01 514,679 1.01 15 合肥敦勤致瑞 421,101 0.83 421,101 0.83 16 合肥市培优发展 233,945 0.46 233,945 0.46 17 中小企业基金

114、（江苏贰号）233,945 0.46 233,945 0.46 合计合计 51,000,000 100.00 51,000,000 100.00 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-41 三、发行人三、发行人报告期内报告期内的股本和股东变化情况的股本和股东变化情况 报告期初，埃科有限的注册资本为 543.4783 万元，其股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）认缴出资比认缴出资比例（例（%）实缴出资额实缴出资额（万元）（万元）实缴出资比实缴出资比例（例（%）1 董宁 240.0000 44.16 240.0000 44.16 2 唐世悦 1

115、30.0000 23.92 130.0000 23.92 3 叶加圣 130.0000 23.92 130.0000 23.92 4 曹桂平 43.4783 8.00 43.4783 8.00 合计合计 543.4783 100.00 543.4783 100.00 报告期内，发行人历次股本及股东的变化情况如下：（一一）2020 年年 12 月，增资月，增资 2020 年 12 月 1 日，埃科有限作出股东会决议，同意将埃科有限注册资本由543.4783 万元增加至 866.6667 万元，其中，董宁认购 262.6667 万元注册资本，认购价格为 262.6667 万元，曹桂平认购 60.5

116、217 万元注册资本，认购价格为60.5217 万元。同日，埃科有限与董宁、曹桂平签订了增资协议，约定董宁和曹桂平以1 元/注册资本的价格对埃科有限增资，其中，董宁认购 262.6667 万元注册资本，认购价格为 262.6667 万元，曹桂平认购 60.5217 万元注册资本，认购价格为60.5217 万元。2020 年 12 月 25 日，埃科有限完成了本次增资的工商变更登记并领取了合肥市市场监督管理局颁发的更新的营业执照。2021 年 1 月 4 日，董宁、曹桂平通过银行转账的方式向埃科有限缴付了上述增资款。本次增资完成后，埃科有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额认

117、缴出资额（万元）（万元）认缴出资比认缴出资比例（例（%）实缴出资额实缴出资额（万元）（万元）实缴出资比实缴出资比例（例（%）1 董宁 502.6667 58.00 502.6667 58.00 2 唐世悦 130.0000 15.00 130.0000 15.00 3 叶加圣 130.0000 15.00 130.0000 15.00 4 曹桂平 104.0000 12.00 104.0000 12.00 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-42 序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）认缴出资比认缴出资比例（例（%）实缴出资额实缴出资额（万元）（万元）实

118、缴出资比实缴出资比例（例（%）合计合计 866.6667 100.00 866.6667 100.00（二二）2020 年年 12 月，增资月，增资 2020 年 12 月 28 日，埃科有限作出股东会决议，同意将埃科有限注册资本由 866.6667 万元增加至 962.9630 万元，由埃科有限实施股权激励计划的持股平台合肥埃珏、合肥埃聚认购，认购价格均为 5.19 元/注册资本，其中，合肥埃珏认购 77.0370 万元注册资本，认购价格为 399.82 万元，合肥埃聚认购 19.2593 万元注册资本，认购价格为 99.96 万元，溢价部分计入资本公积。同日，埃科有限与合肥埃珏、合肥埃聚签

119、订了 增资协议，约定合肥埃珏、合肥埃聚以 5.19 元/注册资本的价格对埃科有限增资，其中，合肥埃珏认购77.0370 万元注册资本，认购价格为 399.82 万元，合肥埃聚认购 19.2593 万元注册资本，认购价格为 99.96 万元，溢价部分计入资本公积。2020 年 12 月 29 日，埃科有限完成了本次增资的工商变更登记并领取了合肥市市场监督管理局颁发的更新的营业执照。2021 年 9 月 1 日，合肥埃珏、合肥埃聚通过银行转账的方式向埃科有限缴付了上述增资款。本次增资完成后，埃科有限的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）认缴出资比认缴出资比

120、例（例（%）实缴出资额实缴出资额（万元）（万元）实缴出资比实缴出资比例（例（%）1 董宁 502.6667 52.20 502.6667 52.20 2 唐世悦 130.0000 13.50 130.0000 13.50 3 叶加圣 130.0000 13.50 130.0000 13.50 4 曹桂平 104.0000 10.80 104.0000 10.80 5 合肥埃珏 77.0370 8.00 77.0370 8.00 6 合肥埃聚 19.2593 2.00 19.2593 2.00 合计合计 962.9630 100.00 962.9630 100.00（三）（三）2021 年年 1

121、0 月，股权转让及增资月，股权转让及增资 2021 年 10 月 20 日，埃科有限作出股东会决议，同意如下事项：董宁、唐世悦、叶加圣、曹桂平按照原各自持有的埃科有限的股权比例将其合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-43 持有的埃科有限共计 0.50%的股权转让给中小企业基金同创（合肥）；将其持有的埃科有限共计 1.50%的股权转让给安徽国创兴泰智慧成长；将其持有的埃科有限共计 1.25%的股权转让给静安投资；将其持有的埃科有限共计 1.75%的股权转让给合肥敦勤致信；将其持有的埃科有限共计 1.10%的股权转让给淄博天汇泰誉；将其持有的埃科有限共计 0.90%的股权转让给合肥敦

122、勤致瑞；将其持有的埃科有限共计 0.50%的股权转让给中小企业基金（江苏贰号）。2021 年 10 月 29 日，埃科有限作出股东会决议，同意如下事项：埃科有限注册资本由 962.9630 万元增加至 1,049.6297 万元，新增注册资本86.6667 万元分别由芜湖市镜湖高投毅达、江苏毅达鑫海、中小企业基金同创（合肥）、合肥市培优发展、国家中小企业基金认购，其中芜湖市镜湖高投毅达认购埃科有限新增注册资本 19.2593 万元；江苏毅达鑫海认购埃科有限新增注册资本10.5926 万元；中小企业基金同创（合肥）认购埃科有限新增注册资本 23.1111万元；合肥市培优发展认购埃科有限新增注册资

123、本 4.8148 万元；国家中小企业基金认购埃科有限新增注册资本 28.8889 万元。2021 年 9 月、10 月，上述股权转让相关方及增资方分别签署股权转让协议 增资协议 及 投资协议 等，就上述股权转让事宜及增资事宜作出约定。2021 年 10 月 29 日，埃科有限完成了本次股权转让及增资的工商变更登记并领取了合肥市市场监督管理局颁发的更新的营业执照。本次股权转让及增资完成后，埃科有限的股权结构如下：序序号号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）认缴出认缴出资比例资比例（%）实缴出资额实缴出资额（万元）（万元）实缴出实缴出资比例资比例（%）1 董宁 460.7778

124、 43.90 460.7778 43.90 2 唐世悦 119.1667 11.35 119.1667 11.35 3 叶加圣 119.1667 11.35 119.1667 11.35 4 曹桂平 95.3333 9.08 95.3333 9.08 5 合肥埃珏 77.0370 7.34 77.0370 7.34 6 国家中小企业基金 28.8889 2.75 28.8889 2.75 7 中小企业基金同创（合肥）27.9259 2.66 27.9259 2.66 8 合肥埃聚 19.2593 1.83 19.2593 1.83 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-44 序序号

125、号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）认缴出认缴出资比例资比例（%）实缴出资额实缴出资额（万元）（万元）实缴出实缴出资比例资比例（%）9 芜湖市镜湖高投毅达 19.2593 1.83 19.2593 1.83 10 合肥敦勤致信 16.8519 1.61 16.8519 1.61 11 安徽国创兴泰智慧成长 14.4444 1.38 14.4444 1.38 12 静安投资 12.0370 1.15 12.0370 1.15 13 江苏毅达鑫海 10.5926 1.01 10.5926 1.01 14 淄博天汇泰誉 10.5926 1.01 10.5926 1.01 15

126、合肥敦勤致瑞 8.6667 0.83 8.6667 0.83 16 合肥市培优发展 4.8148 0.46 4.8148 0.46 17 中小企业基金（江苏贰号）4.8148 0.46 4.8148 0.46 合计合计 1,049.6297 100.00 1,049.6297 100.00（四四）2021 年年 12 月，变更设立为股份公司月，变更设立为股份公司 2021 年 12 月 21 日，埃科有限以经审计的账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，详见本节之“二、发行人设立情况”之“（二）股份公司的设立情况”。四、发行人报告期内的重大资产重组情况四、发行人报告期内的重大资产重组情况 报告

127、期内，发行人不存在重大资产重组情况。2020 年 12 月，公司将与贴片机项目相关的资产及技术成果转让给关联方安迅精密，交易作价为 803.81 万元（含税）。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总资产为 6,890.59 万元，净资产为 3,168.65 万元，上述交易作价占总资产、净资产的比例分别为 11.67%、25.37%，不构成重大资产重组。上述关联交易事项详见本招股说明书“第八节 公司治理与独立性”之“六、关联方及关联交易”之“（二）关联交易”之“2、偶发性关联交易”。五、发行人在其他证券市场的上市五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况挂牌情况 发行人自设立以来，未曾在其

128、他证券市场上市或挂牌。六、发行人股权结构图六、发行人股权结构图 截至本招股说明书签署日，发行人的股权结构如下图所示：合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-45 七、发行人子公司及分公司的基本情况七、发行人子公司及分公司的基本情况 截至本招股说明书签署日，本公司存在一家分公司，不存在仍存续的子公司情况。发行人分公司基本情况如下：企业名称：企业名称：合肥埃科光电科技股份有限公司成都分公司 统一社会信用代码：统一社会信用代码：91510100MABRFEEU6D 成立日期：成立日期：2022 年 7 月 14 日 营业场所营业场所：中国(四川)自由贸易试验区成都高新区天府大道北段 170

129、0 号 4栋 1 单元 12 楼 1214 号 负责人：负责人：叶加圣 企业类型：企业类型：其他股份有限公司分公司（非上市）经营范围：经营范围：一般项目：光学仪器销售；软件销售；软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）八八、控股股东、控股股东、实际控制人及持有实际控制人及持有发行人发行人 5%以上股份的主要股东的以上股份的主要股东的基本情况基本情况（一一）控股股东及控股股东及实际控制人实际控制人 截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人为董宁。董宁直接持有公司 43.90%的股份，另外，董宁分别持有

130、合肥埃珏和合肥埃聚 46.48%、32.46%的合伙份额，且为合肥埃珏和合肥埃聚的执行事务合伙人。合肥埃珏持有公司7.34%的股份，合肥埃聚持有公司 1.83%的股份，因此，董宁通过合肥埃珏和合肥埃聚间接持有公司 4.01%的股份。综上，董宁合计控制公司 53.07%的表决权，可对公司股东大会决议和公司董事、监事和高级管理人员的任免产生重要影响。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-46 此外，董宁为公司的董事长兼总经理，其亦可对公司的经营管理产生重要影响。鉴此，董宁为公司的控股股东及实际控制人。董宁拥有中国国籍，身份证号码为 3410221979*，无境外永久居留权，住址为安徽省

131、合肥市包河区*。董宁的简历情况详见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。最近两年，董宁为发行人的实际控制人，未发生变更。（二二）控股控股股东及股东及实际控制人控制的其他企业实际控制人控制的其他企业 截至本招股说明书签署日，除发行人外，公司控股股东及实际控制人董宁控制的其他企业的情况详见本招股说明书“第八节 公司治理与独立性”之“六、关联方及关联交易”之“（一）发行人的关联方及关联关系”。（三三）持有发行人持有发行人 5%以上股份的其他股东以上股份的其他股东 截至本招股说明书签署日，除控股股东董宁以外，持有或合计持有发行人5%以上股份的其他股东情

132、况如下：1、叶加圣叶加圣 截至本招股说明书签署日，叶加圣持有本公司 11.35%的股份，叶加圣身份证号码为 3408251976*。叶加圣的简历情况详见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。2、唐世悦唐世悦 截至本招股说明书签署日，唐世悦持有本公司 11.35%的股份，唐世悦身份证号码为 5103221979*。唐世悦的简历情况详见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。3、曹桂平曹桂平 截至本招股说明书签署日，曹桂平持有本公司 9.08%的股份，曹桂平身份证号码为 3405211985*。曹桂平

133、的简历情况详见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-47 4、合肥埃珏合肥埃珏 截至本招股说明书签署日，合肥埃珏持有本公司 7.34%的股份，合肥埃珏的基本情况如下：企业名称：合肥埃珏科技合伙企业（有限合伙）成立时间：2020 年 12 月 21 日 统一社会信用代码：91340100MA2WJAGJ8Y 出资总额：399.8222 万元 执行事务合伙人：董宁 住所：安徽省合肥市高新区黄山路 602 号大学科技园 410-1 室 企业类型：有限合伙企业 经营范围：一般项目：科技中介服务；以自有资

134、金从事投资活动；企业管理咨询（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）主营业务：无具体经营业务，为发行人员工持股平台 截至本招股说明书签署之日，合肥埃珏的合伙人及其合伙份额情况如下：序号序号 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人类别合伙人类别 认缴出资额认缴出资额（万元万元）认缴出资认缴出资比例比例（%）实缴出资额实缴出资额（万元万元）实缴出资实缴出资比例比例（%）1 董宁 执行事务合伙人 185.8188 46.48 185.8188 46.48 2 邵云峰 有限合伙人 50.0005 12.51 50.0005 12.51 3 杨晨飞 有限合伙人 35.0003 8.75 35.0

135、003 8.75 4 张茹 有限合伙人 39.5006 9.88 39.5006 9.88 5 王雪 有限合伙人 25.0002 6.25 25.0002 6.25 6 张光宇 有限合伙人 20.0002 5.00 20.0002 5.00 7 郑珊珊 有限合伙人 12.0003 3.00 12.0003 3.00 8 彭丽媛 有限合伙人 8.0004 2.00 8.0004 2.00 9 王淑文 有限合伙人 5.0000 1.25 5.0000 1.25 10 孟禹成 有限合伙人 5.0000 1.25 5.0000 1.25 11 於霞 有限合伙人 4.0005 1.00 4.0005 1

136、.00 12 赵晓利 有限合伙人 1.5004 0.38 1.5004 0.38 13 何珍 有限合伙人 1.0001 0.25 1.0001 0.25 14 何薇 有限合伙人 0.4998 0.13 0.4998 0.13 15 刘迟 有限合伙人 1.0001 0.25 1.0001 0.25 16 龚义雪 有限合伙人 0.4998 0.13 0.4998 0.13 17 尹晓豪 有限合伙人 1.0001 0.25 1.0001 0.25 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-48 序号序号 合伙人合伙人姓名姓名 合伙人类别合伙人类别 认缴出资额认缴出资额（万元万元）认缴出资认缴

137、出资比例比例（%）实缴出资额实缴出资额（万元万元）实缴出资实缴出资比例比例（%）18 梁丽艳 有限合伙人 0.4998 0.13 0.4998 0.13 19 邢世明 有限合伙人 0.4998 0.13 0.4998 0.13 20 许春雨 有限合伙人 0.5003 0.13 0.5003 0.13 21 吕菁萍 有限合伙人 1.0001 0.25 1.0001 0.25 22 邹凯 有限合伙人 0.4998 0.13 0.4998 0.13 23 姚波 有限合伙人 1.0001 0.25 1.0001 0.25 24 董棽棽 有限合伙人 1.0001 0.25 1.0001 0.25 合计合

138、计 399.8222 100.00 399.8222 100.00（四四）公司控股股东和实际控制人直接或间接持有公司的股份是否存在质押或其公司控股股东和实际控制人直接或间接持有公司的股份是否存在质押或其他有争议的情况他有争议的情况 截至本招股说明书签署日，公司控股股东及实际控制人董宁直接或间接持有的本公司股份不存在质押、冻结或其他有争议的情况。九九、发行人的特别表决权安排或协议控制架构情况、发行人的特别表决权安排或协议控制架构情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排，也不存在协议控制架构情况。十十、控股股东、实际控制人、控股股东、实际控制人报告期内的报告期内的重大违法情

139、况重大违法情况 报告期内，发行人控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。十一十一、发行人股本情况、发行人股本情况（一一）本次发行前后股本本次发行前后股本情况情况 本次发行前，公司总股本为 5,100.00 万股。本次公开发行 1,700.00 万股人民币普通股，占发行后总股本的 25%。本次发行前后，公司的股本结构如下：合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-49 股东名称及股份类别股东名称及股份类别 本次发行前

140、股本结构本次发行前股本结构 本次发行后股本结构本次发行后股本结构 股数股数（股股）所占比例所占比例（%）股数股数（股股）所占比例所占比例（%）一、有限售条件的流通股 1 董宁 22,388,533 43.90 22,388,533 32.92 2 唐世悦 5,790,137 11.35 5,790,137 8.51 3 叶加圣 5,790,137 11.35 5,790,137 8.51 4 曹桂平 4,632,110 9.08 4,632,110 6.81 5 合肥埃珏 3,743,117 7.34 3,743,117 5.50 6 国家中小企业基金 1,403,670 2.75 1,403

141、,670 2.06 7 中小企业基金同创（合肥）1,356,881 2.66 1,356,881 2.00 8 合肥埃聚 935,782 1.83 935,782 1.38 9 芜湖市镜湖高投毅达 935,780 1.83 935,780 1.38 10 合肥敦勤致信 818,807 1.61 818,807 1.20 11 安徽国创兴泰智慧成长 701,835 1.38 701,835 1.03 12 静安投资 584,862 1.15 584,862 0.86 13 江苏毅达鑫海 514,679 1.01 514,679 0.76 14 淄博天汇泰誉 514,679 1.01 514,67

142、9 0.76 15 合肥敦勤致瑞 421,101 0.83 421,101 0.62 16 合肥市培优发展 233,945 0.46 233,945 0.34 17 中小企业基金（江苏贰号）233,945 0.46 233,945 0.34 二、本次发行股份-17,000,000 25.00 合计合计 51,000,000 100.00 68,000,000 100.00（二二）本次发行前后前十大股东持股本次发行前后前十大股东持股情况情况 假设本次发行后前十大股东未发生变化，本次发行前后前十名股东及其持股情况如下：股东名称股东名称 本次发行前股本结构本次发行前股本结构 本次发行后股本结构本次发

143、行后股本结构 股数股数（股股）所占比例所占比例（%）股数股数（股股）所占比例所占比例（%）1 董宁 22,388,533 43.90 22,388,533 32.92 2 唐世悦 5,790,137 11.35 5,790,137 8.51 3 叶加圣 5,790,137 11.35 5,790,137 8.51 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-50 股东名称股东名称 本次发行前股本结构本次发行前股本结构 本次发行后股本结构本次发行后股本结构 股数股数（股股）所占比例所占比例（%）股数股数（股股）所占比例所占比例（%）4 曹桂平 4,632,110 9.08 4,632,11

144、0 6.81 5 合肥埃珏 3,743,117 7.34 3,743,117 5.50 6 国家中小企业基金 1,403,670 2.75 1,403,670 2.06 7 中小企业基金同创（合肥）1,356,881 2.66 1,356,881 2.00 8 合肥埃聚 935,782 1.83 935,782 1.38 9 芜湖市镜湖高投毅达 935,780 1.83 935,780 1.38 10 合肥敦勤致信 818,807 1.61 818,807 1.20 合计合计 47,794,954 93.72 47,794,954 70.29（三三）发行人前十名自然人股东及其在发行人担任的职务

145、情况发行人前十名自然人股东及其在发行人担任的职务情况 截至本招股说明书签署日，发行人共计 4 名自然人股东，其持股情况及在发行人任职的情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（股股）持股比例持股比例（%）在公司主要任职情况在公司主要任职情况 1 董宁 22,388,533 43.90 董事长、总经理 2 唐世悦 5,790,137 11.35 董事、制造总监 3 叶加圣 5,790,137 11.35 董事、营销总监 4 曹桂平 4,632,110 9.08 董事、研发总监 合计合计 38,600,917 75.69-（四四）发行人发行人国有股东国有股东及外资股份情况及外资股份情

146、况 1、发行人、发行人国有股东国有股东情情况况 截至本招股说明书签署日，公司国有股东及其持有公司股份的情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）股东性质股东性质 1 国家中小企业基金（SS）1,403,670 2.75 国有股 合计合计 1,403,670 2.75-截至本招股说明书签署日，发行人总股本 51,000,000 股，其中国家中小企业基金持有 1,403,670 股，持股比例为 2.75%。根据上市公司国有股权监督管理办法，国家中小企业基金应标注“SS”标识。截至本招股说明书签署日，国家中小企业基金已取得财政部审批确认的政府投资基金国

147、有资本产权登记表。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-51 2、发行人股本中的外资股份情况、发行人股本中的外资股份情况 截至本招股说明书签署日，公司无外资股份。（五五）发行人发行人申报前十二个月申报前十二个月新增股东及其取得股份的情况新增股东及其取得股份的情况 截至本招股说明书签署日，发行人申报前十二个月新增股东情况如下：1、申报前十二个月申报前十二个月增资情况增资情况 申报前十二个月，发行人以增资方式新增股东情况如下：序序号号 工商变更工商变更登记日登记日 股东名称股东名称 认购注册资本认购注册资本数额（万元）数额（万元）增资价格（元增资价格（元/注册资本）注册资本）增资总额增

148、资总额（万元）（万元）定价定价依据依据 1 2021 年 10月 29 日 芜湖市镜湖高投毅达 19.2593 207.6923 4,000.00 协商定价 2 江苏毅达鑫海 10.5926 2,200.00 协商定价 3 中小企业基金同创（合肥）23.1111 4,800.00 协商定价 4 合肥市培优发展 4.8148 1,000.00 协商定价 5 国家中小企业 基金 28.8889 6,000.00 协商定价 合计合计 86.6667-18,000.00-上述新增股东入股发行人原因为发行人具备投资价值，看好发行人未来发展前景。2、申报前十二个月申报前十二个月股权转让情况股权转让情况 申

149、报前十二个月，发行人股东进行的股权转让情况如下：序序号号 工商变更工商变更登记日登记日 转让方转让方 受让方受让方 转让注册资转让注册资本数额本数额（万元）（万元）转让转让价格（元价格（元/注册资本）注册资本）转让价款转让价款（万元）（万元）定价定价依据依据 1 2021年10月 29 日 董宁、唐世悦、叶加圣、曹桂平 中小企业基金同创（合肥）4.8148 207.6923 1,000.00 协商定价 2 安徽国创兴泰智慧成长 14.4444 3,000.00 协商定价 3 静安投资 12.0370 2,500.00 协商定价 4 合肥敦勤致信 16.8519 3,500.00 协商定价 5

150、淄博天汇泰誉 10.5926 2,200.00 协商定价 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-52 序序号号 工商变更工商变更登记日登记日 转让方转让方 受让方受让方 转让注册资转让注册资本数额本数额（万元）（万元）转让转让价格（元价格（元/注册资本）注册资本）转让价款转让价款（万元）（万元）定价定价依据依据 6 合肥敦勤致瑞 8.6667 1,800.00 协商定价 7 中小企业基金（江苏贰号）4.8148 1,000.00 协商定价 合计合计-72.2222-15,000.00-上述新增股东入股发行人原因为发行人具备投资价值，看好发行人未来发展前景。3、新增股东的基本情况、新

151、增股东的基本情况（1）芜湖市镜湖高投毅达 截至本招股说明书签署之日，芜湖市镜湖高投毅达的基本情况如下：企业名称：芜湖市镜湖高投毅达中小企业创业投资基金（有限合伙）成立时间：2021 年 7 月 16 日 统一社会信用代码：91340202MA8N0TRC16 出资总额：30,000 万元 执行事务合伙人：安徽毅达汇承股权投资管理企业（有限合伙）住所：安徽省芜湖市镜湖区长江中路 51 号 经营范围：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的

152、项目）截至本招股说明书签署之日，芜湖市镜湖高投毅达的合伙人及其合伙份额情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）1 安徽省中小企业发展基金有限公司 11,100.00 37.00 2 江苏高科技投资集团有限公司 6,600.00 22.00 3 芜湖产业投资基金有限公司 6,000.00 20.00 4 芜湖市拓实建设有限公司 4,800.00 16.00 5 安徽祥源科技股份有限公司 900.00 3.00 6 安徽毅达汇承股权投资管理企业（有限合伙）300.00 1.00 7 南京毅达汇员芜镜创业投资合伙企业（有限合伙）300.0

153、0 1.00 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-53 序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）合计合计 30,000.00 100.00 截至本招股说明书签署之日，芜湖市镜湖高投毅达的执行事务合伙人安徽毅达汇承股权投资管理企业（有限合伙）的基本情况如下：企业名称：安徽毅达汇承股权投资管理企业（有限合伙）成立时间：2015 年 12 月 28 日 统一社会信用代码：91340100MA2MRLEH3F 出资总额：10,000 万元 执行事务合伙人：西藏爱达汇承企业管理有限公司 住所：合肥市高新区望江西路 860 号 B 座 20

154、2 室 经营范围：受托管理私募股权投资基金；投资管理（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（2）江苏毅达鑫海 截至本招股说明书签署之日，江苏毅达鑫海的基本情况如下：企业名称：江苏毅达鑫海创业投资基金（有限合伙）成立时间：2017 年 6 月 28 日 统一社会信用代码：91321011MA1PA2UJ8F 出资总额：33,000 万元 执行事务合伙人：南京毅达股权投资管理企业（有限合伙）住所：扬州市蜀冈-瘦西湖风景名胜区扬子江北路 471 号 经营范围：创业投资业务，股权投资业务。（依法须经批准的项目，

155、经相关部门批准后方可开展经营活动）截至本招股说明书签署之日，江苏毅达鑫海的合伙人及其合伙份额情况如下：序号序号 合伙人合伙人姓名姓名/名称名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）1 扬州鑫达创业投资合伙企业（有限合伙）16,700.00 50.61 2 江苏高科技投资集团有限公司 9,000.00 27.27 3 扬州产权综合服务市场有限责任公司 4,000.00 12.12 4 费喜明 2,000.00 6.06 5 徐乃英 500.00 1.52 6 西藏爱达汇承企业管理有限公司 500.00 1.52 7 南京毅达股权投资管理企业（有限合伙）300.00 0.9

156、1 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-54 序号序号 合伙人合伙人姓名姓名/名称名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）合计合计 33,000.00 100.00 截至本招股说明书签署之日，江苏毅达鑫海的执行事务合伙人南京毅达股权投资管理企业（有限合伙）的基本情况如下：企业名称：南京毅达股权投资管理企业（有限合伙）成立时间：2016 年 2 月 23 日 统一社会信用代码：91320100MA1MFEH23R 出资总额：10,000 万元 执行事务合伙人：西藏爱达汇承企业管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦二号楼 4 楼 B50

157、4 室 经营范围：受托管理私募股权投资基金；股权投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（3）中小企业基金同创（合肥）截至本招股说明书签署之日，中小企业基金同创（合肥）的基本情况如下：企业名称：合肥同创中小企业发展基金合伙企业（有限合伙）成立时间：2021 年 5 月 12 日 统一社会信用代码：91340111MA8LHJT502 出资总额：215,000 万元 执行事务合伙人：深圳市同创乾顺投资有限公司 住所：合肥市包河区黑龙江路 8 号滨湖金融小镇 BH313 经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国

158、证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；创业投资（限投资未上市企业）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）截至本招股说明书签署之日，中小企业基金同创（合肥）的合伙人及其合伙份额情况如下：序号序号 合伙人合伙人姓名姓名/名称名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）1 国家中小企业发展基金有限公司 60,000.00 27.91 2 青岛同创致淳股权投资合伙企业（有限合伙）46,800.00 21.77 3 合肥市产业投资引导基金有限公司 30,000.00 13.95 4 青岛陆虹股权投资合伙企业（有限合伙）15,770.00 7.33

159、5 安徽省铁路发展基金股份有限公司 15,000.00 6.98 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-55 序号序号 合伙人合伙人姓名姓名/名称名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）6 中科院联动创新股权投资基金（绍兴）合伙企业（有限合伙）10,000.00 4.65 7 芜湖产业投资基金有限公司 10,000.00 4.65 8 青岛陆熠股权投资合伙企业 3,830.00 1.78 9 深圳市同创乾顺投资有限公司 5,000.00 2.33 10 郑伟鹤 100.00 0.05 11 张文军 100.00 0.05 12 嘉兴陆世股权投资合伙企业（有

160、限合伙）8,400.00 3.91 13 安徽国控增动能投资基金合伙企业（有限合伙）10,000.00 4.65 合计合计 215,000.00 100.00 截至本招股说明书签署之日，中小企业基金同创（合肥）的执行事务合伙人深圳市同创乾顺投资有限公司的基本情况如下：企业名称：深圳市同创乾顺投资有限公司 成立时间：2021 年 4 月 9 日 统一社会信用代码：91440300MA5GPF2R1G 注册资本：3,000 万元 法定代表人：张文军 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 6001 号太平金融大厦 2401 经营范围：一般经营项目是：创业投资业务。（法律、行政法规、国务院决定禁止

161、的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营），许可经营项目是：无（4）合肥市培优发展 截至本招股说明书签署之日，合肥市培优发展的基本情况如下：企业名称：合肥市培优发展创业投资合伙企业（有限合伙）成立时间：2020 年 9 月 4 日 统一社会信用代码：91340111MA2W633Q27 出资总额：16,100 万元 执行事务合伙人：合肥兴泰资本管理有限公司 住所：合肥市包河区黑龙江路 8 号（滨湖金融小镇 BH326）经营范围：股权投资；创业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至本招股说明书签署之日，合肥市培优发展的合伙人及其合伙份额情况如合肥埃科光电科技股份有限

162、公司 招股说明书 1-1-56 下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）1 合肥市民营企业纾困发展基金有限公司 16,000.00 99.38 2 合肥兴泰资本管理有限公司 100.00 0.62 合计合计 16,100.00 100.00 截至本招股说明书签署之日，合肥市培优发展的执行事务合伙人合肥兴泰资本管理有限公司的基本情况如下：企业名称：合肥兴泰资本管理有限公司 成立时间：1997 年 6 月 2 日 统一社会信用代码：922398R 注册资本：20,000 万元 法定代表人：郑晓静 住所：安徽省合肥市蜀山区

163、祁门路 1688 号 经营范围：股权投资管理，创业投资管理、投资咨询。（以上未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务。）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（5）国家中小企业基金 截至本招股说明书签署之日，国家中小企业基金的基本情况如下：企业名称：国家中小企业发展基金有限公司 成立时间：2020 年 6 月 22 日 统一社会信用代码：91310000MA1FL79U94 注册资本：3,575,000 万元 法定代表人：马向晖 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 2123 号 1404 室 经营范围：一般项目：股权投资，投资管理，投资咨询。

164、（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）截至本招股说明书签署之日，国家中小企业基金的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）1 中华人民共和国财政部 1,525,000.00 42.66 2 上海国盛（集团）有限公司 500,000.00 13.99 3 中国烟草总公司 500,000.00 13.99 4 上海浦东科创集团有限公司 300,000.00 8.39 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-57 序号序号 股东名称股东名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）5 中国

165、人寿保险股份有限公司 300,000.00 8.39 6 上海申能诚毅股权投资有限公司 150,000.00 4.20 7 成都市产业引导股权投资基金有限公司 100,000.00 2.80 8 民生加银资产管理有限公司 50,000.00 1.40 9 北京赛普工信投资管理有限公司 40,000.00 1.12 10 中国人民人寿保险股份有限公司 30,000.00 0.84 11 合肥南方国正创业投资合伙企业（有限合伙）20,000.00 0.56 12 中国人民财产保险股份有限公司 20,000.00 0.56 13 中国工信出版传媒集团有限责任公司 20,000.00 0.56 14

166、易方达资产管理有限公司 10,000.00 0.28 15 中国人民健康保险股份有限公司 10,000.00 0.28 合计合计 3,575,000.00 100.00 截至本招股说明书签署之日，国家中小企业基金的实际控制人为中华人民共和国财政部。（6）安徽国创兴泰智慧成长 截至本招股说明书签署之日，安徽国创兴泰智慧成长的基本情况如下：企业名称：安徽国创兴泰智慧成长创业投资合伙企业（有限合伙）成立时间：2021 年 5 月 13 日 统一社会信用代码：91340121MA8LHPTT3L 出资总额：30,150 万元 执行事务合伙人：合肥兴泰创业投资管理有限公司 住所：安徽省合肥市长丰县双凤工

167、业区文明路与梅冲湖路交口双凤智谷创新创业科技园 经营范围：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）截至本招股说明书签署之日，安徽国创兴泰智慧成长的合伙人及其合伙份额情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）1 合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 9,000.00 29.85 2 合肥北城产业投资引导基金有限公司 8,400.00 27.86 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-58 序号序号 合

168、伙人名称合伙人名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）3 安徽安华创新风险投资基金有限公司 7,500.00 24.88 4 科大国创智联（合肥）股权投资有限公司 5,000.00 16.58 5 合肥行正志远创业投资合伙企业（有限合伙）150.00 0.50 6 合肥兴泰创业投资管理有限公司 100.00 0.33 合计合计 30,150.00 100.00 截至本招股说明书签署之日，安徽国创兴泰智慧成长的执行事务合伙人合肥兴泰创业投资管理有限公司的基本情况如下：企业名称：合肥兴泰创业投资管理有限公司 成立时间：2020 年 4 月 28 日 统一社会信用代码：91

169、340111MA2UPQWJ4X 注册资本：1,000 万元 法定代表人：施阳生 住所：合肥市包河区黑龙江路 8 号滨湖金融小镇 经营范围：一般项目:私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）（7）静安投资 截至本招股说明书签署之日，静安投资的基本情况如下：企业名称：安徽静安投资集团有限公司 成立时间：2001 年 11 月 20 日 统一社会信用代码：948272F 注册资本：50,000 万元 法定代表人：孙斌 住所：安徽省合肥市屯溪路 65 号 经营

170、范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理；企业管理咨询；非居住房地产租赁；社会经济咨询服务；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；财务咨询（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）截至本招股说明书签署之日，静安投资的股权结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）1 孙斌 30,000.00 60.00 2 孙静 10,000.00 20.00 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-59 序号序号 股东姓名股东姓名 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）3 孙安 10,000

171、.00 20.00 合计合计 50,000.00 100.00 截至本招股说明书签署之日，静安投资的实际控制人为孙斌。孙斌拥有中国国籍，身份证号码为 3401231969*，住址为安徽省合肥市瑶海区*。（8）合肥敦勤致信 截至本招股说明书签署之日，合肥敦勤致信的基本情况如下：企业名称：合肥敦勤致信投资中心（有限合伙）成立时间：2016 年 1 月 27 日 统一社会信用代码：91340100MA2MT87F86 出资总额：3,850 万元 执行事务合伙人：合肥敦勤投资管理中心（有限合伙）住所：合肥市高新区创新大道 2800 号创新产业园二期 H2 栋 213 室 经营范围：创业投资、创业投资管

172、理及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至本招股说明书签署之日，合肥敦勤致信的合伙人及其合伙份额情况如下：序号序号 合伙人合伙人姓名姓名/名称名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）1 唐麟 1,600.00 41.56 2 朱堆青 600.00 15.58 3 安徽新华发展集团有限公司 500.00 12.99 4 海南中流瑞和私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）500.00 12.99 5 熊治 300.00 7.79 6 张俊 300.00 7.79 7 合肥敦勤投资管理中心（有限合伙）50.00 1.30 合计合计 3,85

173、0.00 100.00 截至本招股说明书签署之日，合肥敦勤致信的执行事务合伙人合肥敦勤投资管理中心（有限合伙）的基本情况如下：企业名称：合肥敦勤投资管理中心（有限合伙）成立时间：2015 年 11 月 20 日 统一社会信用代码：91340100MA2MQWML16 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-60 出资总额：100 万元 执行事务合伙人：卞真勤 住所：合肥市高新区创新大道 2800 号创新产业园二期 H2 栋 171 室 经营范围：创业投资、创业投资管理及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（9）淄博天汇泰誉 截至本招股说明书签署之日，

174、淄博天汇泰誉的基本情况如下：企业名称：淄博天汇泰誉股权投资合伙企业（有限合伙）成立时间：2021 年 2 月 19 日 统一社会信用代码：91370303MA3W7J247T 出资总额：2,315 万元 执行事务合伙人：深圳中天汇富基金管理有限公司 住所：山东省淄博市高新区柳泉路105号新世纪广场1号楼13层A区第221号 经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；创业投资（限投资未上市企业）；信息技术咨询服务；财务咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；社会经济咨询服务；（除

175、依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）截至本招股说明书签署之日，淄博天汇泰誉的合伙人及其合伙份额情况如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）1 章仲林 236.00 10.19 2 黄菊泉 220.00 9.50 3 张悦盛 200.00 8.64 4 张可耕 150.00 6.48 5 罗鸣析 120.00 5.18 6 陈健 112.00 4.84 7 张大明 110.00 4.75 8 吴江 100.00 4.32 9 郭良英 100.00 4.32 10 胡月红 100.00 4.32 11 许教源 1

176、00.00 4.32 12 胡红波 100.00 4.32 13 贺德权 100.00 4.32 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-61 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）14 左震 100.00 4.32 15 陈芬 100.00 4.32 16 蔡健怡 100.00 4.32 17 黄翠花 100.00 4.32 18 姚宇 100.00 4.32 19 黄罡 50.00 2.16 20 深圳中天汇富基金管理有限公司 12.00 0.52 21 胡骏 5.00 0.22 合计合计 2,315.00 100.

177、00 截至本招股说明书签署之日，淄博天汇泰誉的执行事务合伙人深圳中天汇富基金管理有限公司的基本情况如下：企业名称：深圳中天汇富基金管理有限公司 成立时间：2013 年 4 月 23 日 统一社会信用代码：985433X 注册资本：2,000 万元 法定代表人：黄罡 住所：深圳市南山区南山街道东滨路永新时代广场 2 号楼 5 层 5232 室 经营范围：一般经营项目是：受托管理股权投资基金；股权投资；投资管理；投资咨询；经济信息咨询；企业管理咨询；受托资产管理；项目投资；投资兴办实业（具体项目另行申报）。（以上均不含证券、期货、保险及金融业务，不含法律、行政法规、国务院决定

178、规定需前置审批和禁止的项目）（10）合肥敦勤致瑞 截至本招股说明书签署之日，合肥敦勤致瑞的基本情况如下：企业名称：合肥敦勤致瑞投资中心（有限合伙）成立时间：2017 年 3 月 30 日 统一社会信用代码：91340100MA2NGQ7D04 出资总额：3,200 万元 执行事务合伙人：合肥敦勤投资管理中心（有限合伙）住所：合肥市高新区创新大道 2800 号创新产业园二期 E1 栋 305 室 经营范围：创业投资；创业投资管理及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至本招股说明书签署之日，合肥敦勤致瑞的合伙人及其合伙份额情况如下：合肥埃科光电科技股份有限公司

179、招股说明书 1-1-62 序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）1 安徽新华发展集团有限公司 1,000.00 31.25 2 安徽长安开元投资有限公司 1,000.00 31.25 3 安徽派尼尔创业投资有限公司 500.00 15.63 4 安徽天峋创新科技有限公司 500.00 15.63 5 合肥敦勤投资管理中心（有限合伙）200.00 6.25 合计合计 3,200.00 100.00 截至本招股说明书签署之日，合肥敦勤致瑞的执行事务合伙人合肥敦勤投资管理中心（有限合伙）的基本情况如下：企业名称：合肥敦勤投资管理中心（有限合伙）成

180、立时间：2015 年 11 月 20 日 统一社会信用代码：91340100MA2MQWML16 出资总额：100 万元 执行事务合伙人：卞真勤 住所：合肥市高新区创新大道 2800 号创新产业园二期 H2 栋 171 室 经营范围：创业投资、创业投资管理及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（11）中小企业基金（江苏贰号）截至本招股说明书签署之日，中小企业基金（江苏贰号）的基本情况如下：企业名称：江苏高投毅达中小贰号创业投资合伙企业（有限合伙）成立时间：2021 年 9 月 18 日 统一社会信用代码：91320114MA273RNX30 出资总额：400,

181、000 万元 执行事务合伙人：南京毅达汇中创业投资管理合伙企业（有限合伙）住所：南京市雨花台区雨花街道明城大道 42 号 301 室 经营范围：一般项目：股权投资；创业投资（限投资未上市企业）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）截至本招股说明书签署之日，中小企业基金（江苏贰号）的合伙人及其合伙份额情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴认缴出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）1 国家中小企业发展基金有限公司 105,000.00 26.25 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-63 序号序号 合伙人名称合伙人名称 认缴认缴出资额出资额（

182、万元）（万元）出资比例（出资比例（%）2 江苏高科技投资集团有限公司 101,500.00 25.38 3 南京市雨花台区创新投资基金合伙企业（有限合伙）60,000.00 15.00 4 南京毅达中小壹号创业投资合伙企业（有限合伙）48,400.00 12.10 5 南京毅达贰号中小创业投资合伙企业（有限合伙）35,100.00 8.78 6 江苏省政府投资基金（有限合伙）17,500.00 4.38 7 江苏凤凰出版传媒集团有限公司 10,000.00 2.50 8 南京毅达汇员中小企业创业投资合伙企业（有限合伙）8,000.00 2.00 9 西藏爱达汇承企业管理有限公司 5,500.0

183、0 1.38 10 江苏省广播电视集团有限公司 5,000.00 1.25 11 南京毅达汇中创业投资管理合伙企业（有限合伙）4,000.00 1.00 合计合计 400,000.00 100.00 截至本招股说明书签署之日，中小企业基金（江苏贰号）的执行事务合伙人南京毅达汇中创业投资管理合伙企业（有限合伙）的基本情况如下：企业名称：南京毅达汇中创业投资管理合伙企业（有限合伙）成立时间：2021 年 7 月 30 日 统一社会信用代码：91320114MA26NN6G3J 出资总额：10,000 万元 执行事务合伙人：西藏爱达汇承企业管理有限公司 住所：南京市雨花台区雨花街道明城大道 42 号

184、 306 室 经营范围：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；企业管理咨询；自有资金投资的资产管理服务；股权投资；创业投资（限投资未上市企业）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）4、新增新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员不不存在关联关存在关联关系系，新增股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不新增股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在关联关系，新增股东不存在股份代持情形存在关联关系，新增股东

185、不存在股份代持情形 根据发行人股东、发行人董事、监事和高级管理人员出具的调查表及承诺文件，并经中介机构核查，除已披露的新增股东之间的关联关系外，新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；新增股东与本次发合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-64 行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在关联关系；新增股东不存在股份代持情形。（六六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 截至本招股说明书签署日，本公司各股东的关联关系及各自持股比例情况如下：1、董宁、合肥埃珏、合肥埃聚存在的关联关系、

186、董宁、合肥埃珏、合肥埃聚存在的关联关系 合肥埃珏、合肥埃聚为发行人员工持股平台，分别持有发行人 7.34%、1.83%的股份。发行人控股股东及实际控制人董宁为合肥埃珏、合肥埃聚的执行事务合伙人。董宁直接持有发行人 43.90%的股份，分别持有合肥埃珏和合肥埃聚 46.48%、32.46%的股权。2、国家中小企业基金、中小企业基金同创（合肥）、中小企业基金（江苏国家中小企业基金、中小企业基金同创（合肥）、中小企业基金（江苏贰号）贰号）存在的关联关系存在的关联关系 中小企业基金同创（合肥）、中小企业基金（江苏贰号）为国家中小企业基金设立的直投子基金，具体来讲，国家中小企业基金作为有限合伙人分别持有

187、中小企业基金同创（合肥）、中小企业基金（江苏贰号）27.91%、26.25%的合伙份额。中小企业基金同创（合肥）执行事务合伙人为深圳市同创乾顺投资有限公司，中小企业基金（江苏贰号）执行事务合伙人为南京毅达汇中创业投资管理合伙企业（有限合伙）。中小企业基金同创（合肥）、中小企业基金（江苏贰号）、国家中小企业基金分别持有发行人 2.66%、0.46%、2.75%的股份。3、安徽安徽国创兴泰智慧成长、合肥市培优发展国创兴泰智慧成长、合肥市培优发展存在的关联关系存在的关联关系 安徽国创兴泰智慧成长执行事务合伙人为合肥兴泰创业投资管理有限公司，合肥市培优发展执行事务合伙人为合肥兴泰资本管理有限公司，其中

188、合肥兴泰资本管理有限公司持有合肥兴泰创业投资管理有限公司 30.00%的股权。安徽国创兴泰智慧成长、合肥市培优发展分别持有发行人 1.38%、0.46%的股份。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-65 4、芜湖市镜湖高投毅达、江苏毅达鑫海、中小企业基金（江苏贰号）存在、芜湖市镜湖高投毅达、江苏毅达鑫海、中小企业基金（江苏贰号）存在的关联关系的关联关系 芜湖市镜湖高投毅达执行事务合伙人为安徽毅达汇承股权投资管理企业（有限合伙），江苏毅达鑫海执行事务合伙人为南京毅达股权投资管理企业（有限合伙），中小企业基金（江苏贰号）执行事务合伙人南京毅达汇中创业投资管理合伙企业（有限合伙），其中安

189、徽毅达汇承股权投资管理企业（有限合伙）、南京毅达股权投资管理企业（有限合伙）、南京毅达汇中创业投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人为西藏爱达汇承企业管理有限公司，西藏爱达汇承企业管理有限公司为江苏毅达股权投资基金管理有限公司持股 100%的公司。芜湖市镜湖高投毅达、江苏毅达鑫海、中小企业基金（江苏贰号）分别持有发行人 1.83%、1.01%、0.46%的股份。5、合肥敦勤致信、合肥敦勤致瑞存在的关联关系、合肥敦勤致信、合肥敦勤致瑞存在的关联关系 合肥敦勤致信、合肥敦勤致瑞分别持有发行人 1.61%、0.83%的股份，执行事务合伙人均为合肥敦勤投资管理中心（有限合伙）。除上述情况外，本次发

190、行前各股东之间不存在其他关联关系。（七七）股东公开发售股份的情况股东公开发售股份的情况 本次发行不存在公司原股东公开发售股份的情况。（八）（八）私募基金类股东纳入金融监管的情况私募基金类股东纳入金融监管的情况 发行人现有非自然人股东 13 名，其中私募基金股东 10 名，不属于私募基金的股东 3 名。公司现有 10 名私募基金股东均已办理了私募基金管理人登记或私募基金产品备案，备案详情如下表所示：序号序号 股东名称股东名称 基金编号基金编号 基金管理人基金管理人 管理人登记管理人登记编号编号 1 国家中小企业基金 SNC976 国家中小企业基金 P1071409 2 中小企业基金同创（合肥）S

191、SH644 深圳同创伟业资产管理股份有限公司 P1001165 3 芜湖市镜湖高投毅达 SSJ368 安徽毅达汇承股权投资管理企业（有限合伙）P1031235 4 合肥敦勤致信 SM6133 合肥敦勤投资管理中心（有限合伙）P1030365 5 安徽国创兴泰智慧成长 SQS313 合肥兴泰创业投资管理有限公司 P1071444 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-66 序号序号 股东名称股东名称 基金编号基金编号 基金管理人基金管理人 管理人登记管理人登记编号编号 6 江苏毅达鑫海 SX0829 南京毅达股权投资管理企业（有限合伙）P1032972 7 淄博天汇泰誉 SSK581

192、 深圳中天汇富基金管理有限公司 P1002141 8 合肥敦勤致瑞 SLA167 合肥敦勤投资管理中心（有限合伙）P1030365 9 合肥市培优发展 SLW432 合肥兴泰资本管理有限公司 P1034008 10 中小企业基金（江苏贰号）SSW693 南京毅达汇中创业投资管理合伙企业（有限合伙）P1073255（九）发行人的委托持股及其解除情况（九）发行人的委托持股及其解除情况 发行人成立早期存在委托持股情况，委托持股关系已于 2013 年完全解除，具体情况如下：1、2011 年年 3 月，委托持股关系形成月，委托持股关系形成 2011 年 3 月，董宁、唐麟和唐世悦筹划共同出资设立埃科有限

193、，并邀请叶加圣作为股东及销售负责人一同加入埃科有限。由于叶加圣彼时尚未办理完毕原单位的离职手续，因此采用股权代持的方式，由实际控制人董宁代叶加圣持有埃科有限 16%的股权。此外，为激励或引进人才，全体股东一致同意预留 15%的股权作为此项专用。为维持实际控制人董宁的控股地位，在使用该部分股权之前，由董宁代持其中 5%的股权，唐麟代持 10%的股权，该 15%的股权对应的出资额均由董宁实际支付。股权代持关系形成后，工商登记的股权结构及代持情况如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）代持情况代持情况 1 董宁 51.0000 51.00 其中，代叶加圣

194、持股16%的股权 2 唐麟 33.0000 33.00-3 唐世悦 16.0000 16.00-合计合计 100.0000 100.00-注 1：董宁持有的埃科有限 51%的股权中包括 16%代叶加圣持有的股权，5%为激励或引进人才的预留股权；注 2：唐麟持有的埃科有限 33%的股权中有 10%为激励或引进人才的预留股权，该部分预留股权对应的出资额实际由董宁支付。2、2012 年年 12 月，唐麟退出月，唐麟退出，股权预留关系解除，股权预留关系解除 2012 年 12 月，埃科有限作出股东会决议，同意唐麟将其在埃科有限持有的合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-67 33 万元股权

195、（占公司注册资本的 33%）以 33 万元人民币的价格转让给董宁。由于在埃科有限成立至本次股权转让时点未引入人才作为股东，原用于激励或引进人才的 15%的预留股权不再进行预留，均由董宁实际享有该部分股权对应的全部股东权利。至此，股权预留关系解除。2021 年 12 月 31 日，针对历史股权预留关系解除事项，董宁、叶加圣、唐世悦、曹桂平、唐麟出具确认函，“2012 年 12 月，埃科有限作出股东会决议，同意唐麟将其在埃科有限持有的 33 万元股权（占公司注册资本的 33%）以33 万元人民币的价格转让给董宁。由于在埃科有限成立至本次股权转让时点未引入人才作为股东，原用于激励或引进人才的 15%

196、的预留股权不再进行预留，均由董宁实际享有该部分股权对应的全部股东权利。至此，股权预留关系解除。历次股权变动及目前所持股权不存在纠纷或潜在纠纷。”股权预留关系解除后，工商登记的股权结构及代持情况如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额出资额（万元）（万元）出资比例（出资比例（%）代持情况代持情况 1 董宁 84.0000 84.00 其中，代叶加圣持股16%的股权 2 唐世悦 16.0000 16.00-合计合计 100.0000 100.00-注 1：股权预留关系解除，15%的预留股权均由董宁实际持有；注 2：叶加圣仍未加入埃科有限，其真实持有的埃科有限 16%的股权仍由董宁代持。3、2013

197、 年年 12 月，叶加圣月，叶加圣加入埃科有限，股权代持加入埃科有限，股权代持关系解除关系解除 2013 年 10 月，叶加圣从原任职单位离职并加入埃科有限。董宁与叶加圣决定解除股权代持关系，并由叶加圣以增资的方式成为埃科有限股东。2013 年 12 月，埃科有限作出股东会决议，同意将埃科有限注册资本由 100万元增加至 500 万元，其中董宁实际缴纳新增出资 156 万元，唐世悦实际缴纳新增出资 114 万元，叶加圣实际缴纳新增出资 130 万元。至此，股权代持关系解除。2021 年 12 月 31 日，针对历史股权代持关系解除事项，董宁、叶加圣、唐世悦、曹桂平、唐麟出具确认函，确认“201

198、3 年 10 月，叶加圣从原任职单位离职并加入埃科有限。董宁与叶加圣决定解除股权代持关系，并由叶加圣以增资的方式成为埃科有限股东。历次股权变动及目前所持股权不存在纠纷或潜在纠纷。”合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-68 本次增资完成后，埃科有限的实际股东出资额及出资比例具体情况如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 董宁 240.0000 48.00 2 唐世悦 130.0000 26.00 3 叶加圣 130.0000 26.00 合计合计 500.0000 100.00 注：股权代持关系解除，埃科有限的实际股东出资额及出资比

199、例与工商登记信息一致。截至本招股说明书签署日，发行人各股东之间持有的发行人股份真实且股权清晰，不存在委托持股、代他人持股、信托持股等类似安排，相关各方就上述股权代持关系的形成、演变及解除不存在纠纷或潜在纠纷。（十）（十）发行人股东签署的对赌协议及其解除情况发行人股东签署的对赌协议及其解除情况 发行人及其股东曾与国家中小企业基金、中小企业基金同创（合肥）、芜湖市镜湖高投毅达、安徽国创兴泰智慧成长、江苏毅达鑫海、合肥市培优发展、中小企业基金（江苏贰号）签署对赌或其他特殊权利安排条款的协议。截至本招股说明书签署日，相关协议均已真实、有效终止，公司及控股股东、实际控制人、其他股东之间已不存在对赌协议或

200、其他特殊权利安排，公司符合股权清晰的发行条件。1、对赌或其他特殊权利安排条款协议的签订情况对赌或其他特殊权利安排条款协议的签订情况 2021 年 9 月，发行人、发行人原股东（董宁、唐世悦、叶加圣、曹桂平）分别与外部机构投资者中小企业基金同创（合肥）、安徽国创兴泰智慧成长、中小企业基金（江苏贰号）签署关于合肥埃科光电科技有限公司股权转让协议之补充协议（以下简称“股权转让协议之补充协议”），协议中约定了反稀释权、限制出售权、股权赎回等特殊权利条款。2021 年 9 月、10 月，发行人、发行人控股股东及实际控制人董宁分别与外部机构投资者国家中小企业基金、中小企业基金同创（合肥）、芜湖市镜湖高投毅

201、达、江苏毅达鑫海、合肥市培优发展签署关于合肥埃科光电科技有限公司之投资协议（以下简称“投资协议”），协议中约定了反稀释权、限制出售权、股权赎回等特殊权利条款。根据上述股权转让协议之补充协议及投资协议约定，发行人未作为合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-69 对赌协议中特殊权利条款义务人。2、对赌或其他特殊权利安排条款协议的履行情况、对赌或其他特殊权利安排条款协议的履行情况 上述股权转让协议之补充协议及投资协议签订后，反稀释权、限制出售权、股权赎回等特殊权利条款均未实际履行。3、对赌或其他特殊权利安排条款协议的解除情况、对赌或其他特殊权利安排条款协议的解除情况 截至 2022 年

202、5 月，上述股权转让协议之补充协议及投资协议已终止，并自始无效，且不可恢复执行。截至本招股说明书签署日，发行人及其控股股东、实际控制人与其他股东之间已不存在对赌协议或其他特殊权利安排。十十二二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况（一一）董事会成员董事会成员 截至本招股说明书签署日，本公司董事会由九名成员组成，均由股东大会选举产生，每届任期三年，其中独立董事三名。1、董宁先生 本公司董事长、总经理，任期至 2024 年 12 月 18 日；1979 年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位，中国科学技术大学凝聚态

203、物理博士。2006 年 8 月至 2008 年 11 月，浙江大学光学工程博士后；2008 年 12月至 2019 年 12 月，任合肥工业大学教师；2011 年 3 月至 2021 年 12 月，任埃科有限执行董事兼总经理；2020 年 12 月至 2021 年 12 月，兼任安迅精密执行董事兼总经理；2021 年 12 月至今，任埃科光电董事长、总经理，兼任安迅精密董事长。2、叶加圣先生 本公司董事、营销总监，任期至 2024 年 12 月 18 日；1976 年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。1998 年 7 月至 2013 年 9 月，任安徽科力信息产业有限责任公司研发

204、中心软件工程师、研发中心副主任、信息技术研究所所长、副总工程师、总经理助理、副总经理等职；2006 年 4 月至 2013 年 3 月，任宁波科力亿创信息技术有限公司董事；2008 年 5 月至 2013 年 9 月，任科力路通（北京）科技有限责任公司监事；2013 年 10 月至 2021 年 12 月，任埃科有限合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-70 营销总监；2016 年 3 月至 2019 年 12 月，任合肥立准执行董事、总经理；2021年 12 月至今，任埃科光电董事、营销总监。2022 年 7 月至今，任埃科光电成都分公司负责人。3、曹桂平先生 本公司董事、研发总

205、监，任期至 2024 年 12 月 18 日；1985 年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位，中国科学技术大学电子科学与技术博士。2012 年 7 月至 2015 年 12 月，任合肥国为电子有限公司技术总监；2016 年 1 月至 2021 年 12 月，任埃科有限研发总监；2021 年 12 月至今，任埃科光电董事、研发总监。4、唐世悦先生 本公司董事、制造总监，任期至 2024 年 12 月 18 日；1979 年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位，中国科学技术大学电子科学与技术博士。2006 年 7 月至 2008 年 7 月，任中国电子

206、科技集团公司第三十八研究所工程师；2008 年 7 月至 2013 年 12 月，任安徽大学教师；2011 年 3 月至2021 年 12 月，历任埃科有限监事、研发主管、制造总监；2021 年 12 月至今，任埃科光电董事、制造总监。5、杨晨飞先生 本公司董事，任期至 2024 年 12 月 18 日；1993 年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位，中国科学技术大学电子科学与技术博士。2019 年 6 月至 2021 年 12 月，任埃科有限硬件工程师；2021 年 12 月至今，任埃科光电董事、硬件工程师。6、邵云峰先生 本公司董事，任期至 2024 年 12 月

207、18 日；1991 年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，硕士学位，中国科学技术大学控制工程硕士。2017年 6 月至 2021 年 12 月，任埃科有限软件开发工程师；2021 年 12 月至今，任埃科光电董事、软件开发工程师。7、孙怡宁先生 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-71 本公司独立董事，任期至 2024 年 12 月 18 日；1962 年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，硕士学位。1995 年至今，任中国科学院合肥智能机械研究所首席科学家；1999 年 10 月至 2005 年 3 月，任国家力敏专业委员会副主任委员；1999 年

208、10 月至 2005 年 3 月，任安徽省仪器仪表学会副主任委员；2001 年 7 月至 2005 年 3 月，任国家传感技术重点实验室学术委员会委员；2006 年 6 月至今，担任安徽省运动生物力学专业委员会主任委员；2009 年 6 月至今，任台州中科科源数字化设备研发有限公司监事；2020 年 4 月至今，任安徽省人民政府参事；2021 年 12 月至今，任埃科光电独立董事。8、曹崇延女士 本公司独立董事，任期至 2024 年 12 月 18 日；1966 年出生，女，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，项目管理硕士学位。1995 年 3 月至 2001 年 1月，任中国科学技术大学

209、管理学院会计师；2001 年 1 月至今，任中国科学技术大学管理学院副教授；2020 年 6 月至 2023 年 6 月，任中国科学技术大学管理学院工商管理系党支部书记；2020 年 7 月至今，任中国科学技术大学管理学院工商管理系副主任；2021 年 12 月至今，任埃科光电独立董事；2022 年 6 月至今，任合肥热电集团有限公司兼职外部董事。9、王翔先生 本公司独立董事，任期至 2024 年 12 月 18 日；1978 年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，管理学学士学位。2000 年 9 月至 2002 年 5 月，在山东省工程咨询设计研究所任职；2002 年 5 月至

210、2005 年 5 月，任安徽三联学院教师；2005 年 5 月至今，历任安徽华人律师事务所实习律师、律师、合伙人；2021 年 12 月至今，任埃科光电独立董事。2022 年 7 月至今，任安徽容知日新科技股份有限公司独立董事。（二二）监事会成员监事会成员 截至本招股说明书签署日，本公司监事会由三名成员组成，每届任期三年。1、徐秀云女士 本公司监事会主席，任期至 2024 年 12 月 18 日；1982 年出生，女，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，硕士学位。2005 年 4 月至 2007 年 4 月，合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-72 任安徽胜利科技发展有限公司

211、客户经理；2008 年 2 月至 2010 年 2 月，任中铁四局集团有限公司海外工程分公司人力资源专员；2010 年 3 月至 2010 年 6 月，待业在家；2010 年 7 月至 2011 年 2 月，任安徽来伊份食品有限公司人事行政专员；2011 年 3 月至 2014 年 7 月，任鑫干线（北京）科技股份有限公司合肥二分公司人事行政主管；2014 年 7 月至 2021 年 12 月，历任埃科有限人事行政主管、采购经理；2021 年 12 月至今，任埃科光电监事会主席、采购经理。2、郑珊珊女士 本公司监事，任期至 2024 年 12 月 18 日；1994 年出生，女，中国国籍，无境

212、外永久居留权，研究生学历，硕士学位。2019 年 7 月至 2021 年 12 月，任埃科有限营销总监助理；2021 年 12 月至今，任埃科光电监事、营销总监助理。3、朱良传先生 本公司监事（职工代表），任期至 2024 年 12 月 18 日；1990 年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，学士学位。2014 年 7 月至 2015 年 2月，任中国机械工业第五建设有限公司工程部助理电气工程师；2015 年 3 月至2017 年 8 月，任联宝（合肥）电子科技有限公司营运中心设备工程师；2017 年9 月至 2018 年 2 月，待业在家；2018 年 3 月至 2021 年

213、12 月，任埃科有限生产部现场主管；2021 年 12 月至今，任埃科光电监事（职工代表）、生产部现场主管。（三三）高级管理人员高级管理人员 截至本招股说明书签署日，本公司高级管理人员共有六人，包括总经理、营销总监、研发总监、制造总监、董事会秘书及财务总监、运营总监。1、董宁先生 本公司董事长、总经理，详细简历见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。2、叶加圣先生 本公司董事、营销总监，详细简历见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-73 3、曹

214、桂平先生 本公司董事、研发总监，详细简历见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。4、唐世悦先生 本公司董事、制造总监，详细简历见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。5、张茹女士 本公司董事会秘书、财务总监；1982 年出生，女，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，学士学位。2008 年 8 月至 2012 年 10 月，任安徽鸿路钢结构（集团）股份有限公司事业部财务经理；2012 年 11 月至 2017 年 7 月，任合肥恒大江海泵业股份有限公司财务经理；2017 年 8 月至 2021

215、年 12 月，任埃科有限财务负责人；2021 年 12 月至今，任埃科光电董事会秘书、财务总监。6、王雪女士 本公司运营总监；1996 年出生，女，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，学士学位。2017 年 4 月至 2021 年 12 月，任埃科有限综合部主管；2021年 12 月至今，任埃科光电运营总监。（四四）核心技术人员核心技术人员 截至本招股说明书签署日，本公司核心技术人员共有 4 人。公司认定核心技术人员的依据如下：序号序号 姓名姓名 职位职位 认定依据认定依据 对公司技术研发的作用对公司技术研发的作用 1 董宁 董事长、总经理 核心人员、主要专利发明人 2011年，董宁创办合肥

216、埃科光电科技有限公司，专注于高端装备制造和智能检测方向，公司成立伊始即组建了数名博士为核心的技术团队，以关键部件为主攻方向，坚持自主研发、技术优先。董宁主持研发的系列超高速工业检测相机，打破了我国超高速工业相机领域长期依赖国外进口的局面，带领企业成为国内最具有发展潜力的中小型创新企业之一。2 曹桂平 董事、研发总监 核心人员、主要研发人员、主要专利发明人、主要研发项目参与人 2016年1月加入埃科光电，负责研发部工作，带领研发团队成功研制出系列高速高分辨率工业相机以及配套采集卡，并快速实现客户批量使用，打破了长期以来国外产品在机器视觉核心部合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-74

217、 序号序号 姓名姓名 职位职位 认定依据认定依据 对公司技术研发的作用对公司技术研发的作用 件领域的市场垄断。3 杨晨飞 董事、硬件工程师 核心人员、主要研发人员、主要专利发明人、主要研发项目参与人 2019年加入埃科光电，为埃科光电研发中心电路开发组组长。先后主持完成了多个型号图像采集卡、工业相机等项目，负责产品硬件系统设计及开发，产品已实现批量应用。4 邵云峰 董事、软件开发工程师 核心人员、主要研发人员、主要专利发明人、主要研发项目参与人 2017年7月至今，为埃科光电研发中心软件开发组组长，主持了图像采集卡多操作系统内核驱动及应用平台开发工作，负责多个型号工业相机产品的嵌入式软件及接口

218、开发，产品已实现批量应用。上述核心技术人员的简历如下：1、董宁先生 本公司董事长、总经理，详细简历见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。2、曹桂平先生 本公司董事、研发总监，详细简历见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。3、杨晨飞先生 本公司董事、硬件工程师，详细简历见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员”。4、邵云峰先生 本公司董事、软件开发工程师，详细简历见本节之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）董事会成员

219、”。（五五）董事、监事的提名及选聘情况董事、监事的提名及选聘情况 1、董事的提名及选聘情况、董事的提名及选聘情况 序号序号 姓名姓名 职位职位 推荐推荐/提名人提名人 选举情况选举情况 本届任期本届任期 1 董宁 董事长 发起人 2021年12月19日创立大会暨首次股东大会选举 2021.12.19-2024.12.18 2 唐世悦 董事 发起人 2021年12月19日创立大会暨首次股东大会选举 2021.12.19-2024.12.18 3 叶加圣 董事 发起人 2021年12月19日创立大会暨首2021.12.19-2024.12.18 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-7

220、5 序号序号 姓名姓名 职位职位 推荐推荐/提名人提名人 选举情况选举情况 本届任期本届任期 次股东大会选举 4 曹桂平 董事 发起人 2021年12月19日创立大会暨首次股东大会选举 2021.12.19-2024.12.18 5 杨晨飞 董事 发起人 2021年12月19日创立大会暨首次股东大会选举 2021.12.19-2024.12.18 6 邵云峰 董事 发起人 2021年12月19日创立大会暨首次股东大会选举 2021.12.19-2024.12.18 7 孙怡宁 独立董事 发起人 2021年12月19日创立大会暨首次股东大会选举 2021.12.19-2024.12.18 8 曹

221、崇延 独立董事 发起人 2021年12月19日创立大会暨首次股东大会选举 2021.12.19-2024.12.18 9 王翔 独立董事 发起人 2021年12月19日创立大会暨首次股东大会选举 2021.12.19-2024.12.18 2、监事的提名及选聘情况、监事的提名及选聘情况 序号序号 姓名姓名 职位职位 提名人提名人 选举情况选举情况 本届任期本届任期 1 徐秀云 监事会主席 发起人 2021年12月19日创立大会暨首次股东大会选举 2021.12.19-2024.12.18 2 郑珊珊 监事 发起人 2021年12月19日创立大会暨首次股东大会选举 2021.12.19-2024

222、.12.18 3 朱良传 职工代表监事 职工代表大会 2021年12月19日职工代表大会选举 2021.12.19-2024.12.18 十十三三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在发行人及其下属企业以外的单位兼职的情况如下：姓名姓名 公司职务公司职务 兼职单位名称兼职单位名称 兼职职务兼职职务 兼职单位与发行人兼职单位与发行人关系关系 董宁 董事长、总经理、核心技术人员 安迅精密 董事长 发行人实际控制人控制的其他企业 合肥埃珏 执行事务合伙人 发行人股东

223、合肥埃聚 执行事务合伙人 发行人股东 孙怡宁 独立董事 安徽省人民政府 参事 无其他关联关系 中国科学院合肥智能机械研究所 首席科学家 无其他关联关系 安徽省运动生物力学专业委员会 主任委员 无其他关联关系 台州中科科源数字化设备研发有限公司 监事 无其他关联关系 曹崇延 独立董事 中国科学技术大学 管理学院副教授、工商管理系副主任 无其他关联关系 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-76 姓名姓名 公司职务公司职务 兼职单位名称兼职单位名称 兼职职务兼职职务 兼职单位与发行人兼职单位与发行人关系关系 合肥热电集团有限公司 外部董事 无其他关联关系 王翔 独立董事 安徽华人律师事

224、务所 律师、合伙人 无其他关联关系 安徽容知日新科技股份有限公司 独立董事 无其他关联关系 截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均声明，除本招股说明书已经披露的上述兼职情况外，不存在其他兼职情况。十十四四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系 截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间不存在亲属关系。十十五五、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近 3 年涉及行政年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被

225、司法机关立案侦处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况查、被中国证监会立案调查情况 截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近 3 年不存在涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况。十十六六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员有关协议、作出承、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员有关协议、作出承诺及履行情况诺及履行情况，上述人员所持股份被质押、冻结、诉讼纠纷等情形上述人员所持股份被质押、冻结、诉讼纠纷等情形（一一）发行人与董事、监事、高级管理人员签订的协议

226、发行人与董事、监事、高级管理人员签订的协议 截至本招股说明书签署日，在公司任职的董事（除独立董事外）、监事、高级管理人员、核心技术人员均与公司签订了劳动合同和保密协议，对双方的权利义务进行了约定。（二二）发行人董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺发行人董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员作出的重要承诺详见本招股说明书之“第十二节 附件”之“附件二、本次发行相关承诺”。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-77（三三）上述协议、承诺的履行情况上述协议、承诺的履行情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员与公

227、司签订的上述协议、作出的上述承诺的履行情况正常。（四四）上述人员所持股份被质押、冻结、诉讼纠纷等情形上述人员所持股份被质押、冻结、诉讼纠纷等情形 公司的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所持股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。十十七七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近 2 年内变动情年内变动情况及变动原因况及变动原因 自 2021 年 1 月至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的变动情况如下：（一一）董事变动情况董事变动情况 2021 年初，埃科有限不设董事会，设执行董事一人，执行董事为董宁。2021

228、 年 12 月 19 日，经发行人创立大会暨首次股东大会决议，选举董宁、叶加圣、曹桂平、唐世悦、杨晨飞、邵云峰、孙怡宁、曹崇延、王翔为公司董事会成员，其中孙怡宁、曹崇延、王翔为独立董事。同日，发行人第一届董事会第一次会议决议，选举董宁为发行人董事长。除上述情况外，最近 2 年内发行人董事未发生其他变动。（二二）监事变动情况监事变动情况 2021 年初，埃科有限监事为唐世悦。2021 年 12 月 19 日，经埃科有限职工代表大会审议，选举朱良传为发行人第一届监事会职工代表监事。同日，经发行人创立大会暨首次股东大会决议，选举徐秀云、郑珊珊为发行人第一届监事会监事，和职工代表监事朱良传共同组成公司

229、监事会。同日，发行人第一届监事会第一次会议决议，选举徐秀云为发行人第一届监事会主席。除上述情况外，最近 2 年内发行人监事未发生其他变动。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-78（三三）高级管理人员变动情况高级管理人员变动情况 2021 年初，埃科有限的高级管理人员为总经理董宁。2021 年 12 月 19 日，经发行人第一届董事会第一次会议决议，聘任董宁为总经理，叶加圣为营销总监，曹桂平为研发总监，唐世悦为制造总监，张茹为财务总监、董事会秘书，王雪为运营总监。除上述情况外，最近 2 年内发行人高级管理人员未发生其他变动。（四四）核心技术人员变动情况核心技术人员变动情况 2021

230、 年以来，发行人核心技术人员为董宁、曹桂平、杨晨飞、邵云峰，未发生变动。发行人最近两年董事、监事及高级管理人员发生变动的原因主要为发行人完善内部治理及引进外部专业人才的需要。发行人经营决策和核心管理团队未发生实质变动，发行人的经营未因上述调整受到不利影响。综上，发行人最近两年历次董事、监事、高级管理人员的变更履行了必要的法律程序，符合法律法规及当时有效的公司章程的规定；发行人最近两年董事、高级管理人员及核心技术人员未发生重大不利变化。十十八八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员个人投资情况、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员个人投资情况（一一）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其

231、近亲属持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份的情况情况 截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接及间接持有发行人股份的情况如下：序号序号 股东股东 名称名称 职务职务 直接持直接持股比例股比例 间接持股比例间接持股比例 合计合计 1 董宁 董事长、总经理、核心技术人员 43.90%通过合肥埃珏、合肥埃聚分别持股 3.41%、0.60%47.91%2 叶加圣 董事、营销总监 11.35%-11.35%3 唐世悦 董事、制造总监 11.35%-11.35%4 曹桂平 董事、研发总监、核心技术人员 9.08%-9.08

232、%5 杨晨飞 董事、硬件工程师、核心技术人员-通过合肥埃珏持股 0.64%0.64%合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-79 序号序号 股东股东 名称名称 职务职务 直接持直接持股比例股比例 间接持股比例间接持股比例 合计合计 6 邵云峰 董事、软件开发工程师、核心技术人员-通过合肥埃珏持股 0.92%0.92%7 徐秀云 监事会主席、采购经理-通过合肥埃聚持股 0.28%0.28%8 郑珊珊 监事、营销总监助理-通过合肥埃珏持股 0.22%0.22%9 朱良传 监事、生产部现场主管-通过合肥埃聚持股 0.11%0.11%10 张茹 董事会秘书、财务总监-通过合肥埃珏、合肥埃聚分

233、别持股 0.73%、0.07%0.80%11 王雪 运营总监-通过合肥埃珏持股 0.46%0.46%除上述情况外，截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属不存在直接或间接持有发行人股份的情况。截至本招股说明书签署日，上述 11 名自然人直接或间接持有发行人股份不存在发生质押、冻结、发生诉讼纠纷的情况，亦不存在其他有争议的情况。（二二）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员董事、监事、高级管理人员、核心技术人员其他其他对外投资情况对外投资情况 截至本招股说明书签署日，除直接或间接持有发行人股份外，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他仍存续的对外

234、投资情况如下：姓名姓名 本公司职务本公司职务 被投资单位名称被投资单位名称 注册资本注册资本/出资总出资总额额（万元万元）出资比例出资比例 董宁 董事长、总经理、核心技术人员 安迅精密 500.00 44.16%叶加圣 董事、营销总监 安迅精密 500.00 23.92%唐世悦 董事、制造总监 安迅精密 500.00 23.92%曹桂平 董事、研发总监、核心技术人员 安迅精密 500.00 8.00%孙怡宁 独立董事 合肥佳盟技贸有限责任公司 50.00 85.00%合肥中科博谐科技有限公司 584.6667 8.38%合肥彬德管理咨询合伙企业（有限合伙）100.00 7.50%王翔 独立董事

235、 安徽万妥生物科技发展有限公司 16,910.00 0.09%安徽华人律师事务所 39.00 2.56%注：合肥佳盟技贸有限责任公司已于 1994 年 11 月 23 日吊销。截至本招股说明书签署日，除本招股说明书已披露的上述情况外，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在其他对外投资情况，也不存在利益冲突的情况。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-80 十十九九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况（一一）薪酬组成、确定依据及履行的程序情况薪酬组成、确定依据及履行的程序情况 发行人董事（除独立董事）、监事、高级

236、管理人员及核心技术人员的薪酬由工资、津贴、奖金等组成。公司董事会下设薪酬与考核委员会。2021 年 12 月 19 日，公司第一届董事会第一次会议审议通过 合肥埃科光电科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则，薪酬与考核委员会的主要职责为：（1）拟定公司董事、总经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；（2）负责制定、审查公司董事、总经理及其他高级管理人员薪酬政策与方案。（二二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员领取薪酬情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员领取薪酬情况 报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬总额分别为 569.00 万元、680.03 万

237、元、823.87 万元，占公司利润总额比重分别为-22.36%、13.54%、10.39%。发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 2022 年度在本公司及其关联企业领取薪酬情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 在本公司领取在本公司领取薪酬薪酬（万元万元）在本公司关联企业在本公司关联企业领取薪酬领取薪酬（万元万元）1 董宁 董事长、总经理、核心技术人员 108.22-2 唐世悦 董事、制造总监 100.91-3 叶加圣 董事、营销总监 101.04-4 曹桂平 董事、研发总监、核心技术人员 101.37-5 杨晨飞 董事、硬件工程师、核心技术人员 84.43-6 邵云峰 董事、软件开发

238、工程师、核心技术人员 81.46-7 孙怡宁 独立董事 8.00-8 曹崇延 独立董事 8.00-9 王翔 独立董事 8.00-10 徐秀云 监事会主席、采购经理 39.99-11 郑珊珊 监事、营销总监助理 37.46-12 朱良传 监事、生产部现场主管 35.33-合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-81 序号序号 姓名姓名 职务职务 在本公司领取在本公司领取薪酬薪酬（万元万元）在本公司关联企业在本公司关联企业领取薪酬领取薪酬（万元万元）13 张茹 董事会秘书、财务总监 63.44-14 王雪 运营总监 46.21-合计合计 823.87 在本公司任职领薪的上述董事、监事、高

239、级管理人员及核心技术人员按国家有关规定享受社会保障和缴纳住房公积金。除此之外，上述人员未在公司享受其他待遇和退休金计划。二十二十、发行人已制定并实施的员工持股计划及相关制度安排发行人已制定并实施的员工持股计划及相关制度安排（一）（一）报告期内发行人已实施的员工持股计划基本情况报告期内发行人已实施的员工持股计划基本情况 为建立健全公司长效激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，同时为了回报员工对公司做出的贡献，公司采用设立员工持股平台的方式实施员工持股计划。截至本招股说明书签署日，公司员工持股计划相关持股平台包括合肥埃珏、合肥埃聚，该等持股平台合计持有公司 9.17%的股份，具体情况如下：序号序

240、号 持股主体名称持股主体名称 持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）是否涉及股份支付是否涉及股份支付 1 合肥埃珏 3,743,117 7.34 是 2 合肥埃聚 935,782 1.83 是 合计合计 4,678,899 9.17-为实施上述员工持股计划，各持股平台合伙人已签署合伙协议、股权激励计划等相关文件。截至本招股说明书签署日，上述员工持股计划均已实施完毕。由于实施上述员工持股计划，公司已于 2020 年、2021 年、2022 年分别确认股份支付金额 5,210.22 万元、760.32 万元、164.64 万元。同时，实施员工持股计划的相关持股平台均由公司实际控制人最

241、终控制，持股平台的设立不会影响公司控制权的稳定性。（二）（二）发行人实施员工持股计划相关持股平台的基本情况发行人实施员工持股计划相关持股平台的基本情况 截至本招股说明书签署日，发行人实施员工持股计划相关持股平台的基本情况详见本招股说明书“第八节 公司治理与独立性”之“六、关联方及关联交易”之“（一）发行人的关联方及关联关系”。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-82 二十一二十一、发行人正在执行的员工持股计划及其他相关制度安排、发行人正在执行的员工持股计划及其他相关制度安排 截至本招股说明书签署日，发行人不存在正在执行的员工持股计划及其他相关制度安排。二十二十二二、发行人员工及其

242、社会保障情况、发行人员工及其社会保障情况（一一）员工人数和员工人数和变化情况变化情况 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人共拥有员工 264 人。报告期内，发行人员工人数及变化情况如下表所示：年度年度 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 员工总数（人）264 172 90 报告期内，公司员工人数持续增长，主要原因为公司经营业绩增长，用工需求增加。（二二）员工结构情况员工结构情况 1、员工专业结构 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人员工的专业结构情况如下表所示：岗位分工岗位分工 人数人数 占

243、员工人数比例占员工人数比例 研发人员 69 26.14%生产人员 111 42.05%销售人员 52 19.70%管理与行政人员 32 12.12%合计合计 264 100.00%2、员工受教育程度 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人员工的受教育程度情况如下表所示：受教育程度受教育程度 人数人数 占员工人数比例占员工人数比例 博士研究生 12 4.55%硕士研究生 30 11.36%本科 145 54.92%专科及以下 77 29.17%合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-83 受教育程度受教育程度 人数人数 占员工人数比例占员工人数比例 合计合计 264 100.0

244、0%（三三）发行人社会保险、住房公积金缴纳情况发行人社会保险、住房公积金缴纳情况 公司实行劳动合同制，根据中华人民共和国劳动法中华人民共和国劳动合同法等国家及地方有关劳动法律、法规、规范性文件的规定聘用员工，与员工签订劳动合同。报告期各期末，发行人员工社保、公积金缴纳人数情况如下：单位：人 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 员工人数 264 172 90 已缴纳社保人数 260 144 81 未缴纳社保人数 4 28 9 社保缴纳比例 98.48%83.72%90.00%已缴纳住房公积金人数 254

245、 131 78 未缴纳住房公积金人数 10 41 12 住房公积金缴纳比例 96.21%76.16%86.67%报告期各期末，发行人存在未为少量员工缴纳社保及住房公积金的情况，主要原因为新入职员工正在办理社保及住房公积金缴纳手续等。2021 年 12 月 31日，发行人社保缴纳比例及住房公积金缴纳比例较低，主要系发行人员工数量增长较快、新入职员工增长较多所致。根据发行人取得的相关劳动与社会保障、住房公积金主管部门出具的合规证明，报告期内，发行人未受到劳动与社会保障、住房公积金相关的行政处罚。公司控股股东、实际控制人出具承诺：“若发行人或其控制的子公司被劳动保障部门、住房公积金部门或发行人及其控

246、制的子公司的员工本人要求为其员工补缴或者被追缴社会保险金、住房公积金的，或者因其未能为部分员工缴纳社会保险金、住房公积金而受到劳动保障部门、住房公积金部门行政处罚的，则对于由此所造成的发行人或其控制的子公司之一切费用开支、经济损失，本人将全额承担，保证发行人或其控制的子公司不因此遭受任何损失；同时，本人亦将促使发行人或其控制的子公司全面执行法律、法规、规章及其他规范性文件所规定的社会保障制度，为全体符合要求的员工建立社会保险金账户及住房公积金账户，合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-84 缴存社会保险金及住房公积金”。（四四）发行人）发行人劳务派遣情况劳务派遣情况 2020 年，

247、发行人不存在劳务派遣的情形。2021 年、2022 年，发行人对包装、搬运等非核心生产岗位采取了劳务派遣的用工方式，上述工作岗位具有临时性。报告期各期末，发行人劳务派遣人数分别为 0 人、5 人、0 人，占用工总量的比例分别为 0%、2.82%、0%，未超过用工总量的 10%，符合劳务派遣暂行规定的要求，为公司提供劳务派遣服务的机构具备劳务派遣经营许可资质。此外，根据合肥高新技术产业开发区人事劳动局出具的合规证明，发行人报告期内劳动用工、劳动安全均符合劳动法及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，没有因违反有关劳动用工、社会保险、劳务派遣等方面的法律、法规、规章和规范性文件而受到处罚；没有违反

248、劳动保护方面的法律、法规、规章和规范性文件规定或侵害职工人身权利。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-85 第第五五节节 业务与技术业务与技术 一一、发行人发行人主营业务主营业务、主要、主要产品及变化情况产品及变化情况（一）主营业务概况（一）主营业务概况 发行人作为高端制造装备核心部件产品提供商，是专业从事工业机器视觉成像部件产品设计、研发、生产和销售的国家高新技术企业，是我国机器视觉领域自主研发创新国产品牌的先锋企业。发行人的主要产品包括作为工业机器视觉核心部件的工业相机及图像采集卡两大品类，其中工业相机以高速或高分辨率产品为主，图像采集卡以兼容 Camera Link 和 C

249、oaXPress 等行业标准协议的高速图像采集卡为主。高速高分辨率相机和高速图像采集卡均属于机器视觉核心部件的高端产品定位。发行人经过十余年的发展，凭借着高质量的产品、专业高效的技术服务、完善的产品解决方案及持续稳定的供货能力，已然成为国内机器视觉领域核心部件的关键厂商。发行人自成立以来，始终专注于自主研发和技术创新，坚持高端产品定位，不断攻克机器视觉部件产品的底层核心技术，已掌握高端机器视觉部件的多项关键技术，包括图像传感器全自动标定技术、自适应信号增强算法、全光谱色彩自动矫正算法、多线分时曝光技术、超分辨率成像技术、高可靠性热设计技术、实时无损图像数据压缩解压缩算法等。截至目前，发行人已经

250、拥有工业线扫描相机、工业面扫描相机（含大幅面扫描相机、高速面扫描相机、中小幅面扫描相机）和图像采集卡等合计 110 余个型号产品。自 2012 年发布公司第一款国产高速高分辨 8K 线扫描相机以来，发行人在十年时间里陆续量产了包括 7 个分辨率模式的60 多个型号线扫描相机和 16 个分辨率模式的 40 多个型号大幅面扫描相机。公司在新产品研发及生产过程中，已经将部分具有重大创新突破的关键产品申请安徽省首台（套）重大技术装备认定。2018 年 2 月，公司工业线扫描相机PA8KCL-80KM 产品被安徽省经济和信息化委员会认定为安徽省首台（套）重大技术装备。2022 年 3 月，公司高像素面阵

251、相机 TTS151MCL-5M 产品被安徽省经济和信息化厅认定为安徽省首台套重大技术装备。2023 年 2 月，公司 CXP 图像采集卡被安徽省经济和信息化厅认定为安徽省首台套重大技术装备。发行人是当前国产工业相机品牌中技术先进、应用专业、市场验证经验丰富、市场保有量领合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-86 先的提供商。2016 年，发行人量产了国产品牌 Camera Link 采集卡，六年多来公司的图像采集卡一直是中国机器视觉市场领先的国产品牌。凭借完善的产品系列、高速高分辨率特征、机卡一体化解决方案以及高效专业的现场应用支持等优势，发行人产品已被批量应用于 PCB、新型显示

252、、3C、锂电、光伏、半导体、包装印刷等行业。发行人坚持打造具有领先优势的研发力量，专注服务于工业机器视觉应用领域客户，协助客户在瞬息万变的市场环境中提升核心竞争力，推动中国精密制造在智能化方向不断前进。报告期内，发行人已经与精测电子、宜美智、天准科技、奥普特、奥特维、博众精工、易鸿智能、佳世达、思泰克等国内高端装备制造商、知名机器视觉系统商或终端用户建立了稳定的合作关系，公司产品已大范围服务于国内外知名品牌企业的生产制造中，包括深南电路、景旺电子、京东方、华星光电、宁德时代、国轩高科等。与此同时，公司依靠自身可靠、领先的研发实力参与多个行业龙头企业的一线研发，帮助客户解决终端用户智能制造的实际

253、需求，获得了较高的市场认可度。同时，发行人先后获得“科技型中小企业技术创新项目”、科技部“科技助力经济 2020”重点专项、安徽省发改委“三重一创”重大专项、安徽省首台套重大技术装备、合肥市关键共性技术研发项目等重点项目支持，获得国家知识产权优势企业、安徽省“专精特新冠军企业”及“专精特新”企业 50 强、合肥高新区“潜在独角兽”、“深科技企业”等荣誉及称号。2022 年 8 月，发行人成功入选安徽省第四批专精特新“小巨人”企业名单，成功认定为国家级专精特新“小巨人”企业；2022 年中国仪器仪表学会认定发行人“高端机器视觉检测核心部件研发”科技成果的整体技术水平处于国际先进水平；2023 年

254、 3 月，发行人被安徽省科学技术厅评审推荐获得 2022 年安徽省科学技术奖专业（学科）科技进步奖一等奖；发行人研发团队多名人才入选科技部“创新人才推进计划”、安徽省“特支计划”、安徽省“技术领军人才”等人才计划；发行人亦获批设立“国家级博士后科研工作站”、“精密视觉感知安徽省联合共建学科重点实验室”、“安徽省博士后科研工作站”、“新一代人工智能视觉合肥市技术创新中心”等多个人才及科研平台，是我国高端装备智能制造产业最具发展潜力的创新型企业之一。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-87（二）主要产品介绍（二）主要产品介绍 机器视觉是一个“光、机、电、算、软”等技术高度集成的系统，

255、通常来讲，机器视觉核心部件主要包括工业相机、图像采集卡、光源、镜头和机器视觉算法软件等。其中，工业相机和图像采集卡作为机器视觉系统的关键核心部件，对机器视觉系统的整体性能起着非常重要的作用。机器视觉主要起步于基础科学和工程技术水平领先的美国、欧洲、日韩和加拿大等工业发达国家和地区，这些国家或地区的机器视觉系统相关企业具备从部件、设备到系统的全产业链的研发及生产能力。长期以来，我国机器视觉设备厂商使用的工业相机和图像采集卡，特别是高速高分辨率相机和高速图像采集卡，主要依赖进口，国产化率很低。发行人是我国较早布局工业相机和图像采集卡等机器视觉核心部件的企业，主要产品概况如下：公司产品家族图公司产品

256、家族图 1、工业相机、工业相机 工业相机是机器视觉系统的核心部件，其本质是一个光电转换器件，主要功能是将收到的光信号转变成有序的电信号，然后再通过模数转换并送到处理器以合成图像，并进一步进行处理、识别和分析。相比于普通的民用单反相机而言，工业相机具备更好的图像质量、更高的工作稳定性、更强的抗干扰能力以及更高效可靠的数据传输等特点。工业相机的选型是机器视觉系统设计中的重要环节，线扫描相机大幅面扫描相机大幅面扫描相机中小中小幅面扫描相机幅面扫描相机高速高速扫描相机扫描相机工业相机图像采集卡合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-88 直接决定系统的工作效率以及所获取到的数据质量，同时也关

257、系到系统的工作模式、配套选择等。目前市面上的工业相机主要有工业线扫描相机、工业面扫描相机、3D 相机以及智能相机等类型。发行人主要产品工业相机主要为工业线扫描相机、工业面扫描相机。（1）工业线扫描相机）工业线扫描相机 工业线扫描相机，或叫线阵相机、线扫描相机，以“线”为单位进行图像采集。早期线扫描相机的图像传感器通常只有一行感光像素，随着检测速度不断的提高，相机的曝光时间被不断缩短，发展出的多线 TDI（时间延时积分）线扫描相机也逐渐被推广应用。当前线扫描相机的水平分辨率从 2K 到 16K 不等，大部分线扫描相机的行频都非常高，因此在检测或测量幅宽比较宽、检测效率要求比较高的场景中线扫描相机

258、具备独特的优势。现阶段，工业线扫描相机被大量应用于工业制造、生物医药、科学研究、轨道交通、农产品分选等领域的图像采集与处理，典型的场景为具备连续运动能力的材料类产品检测与测量，例如金属膜材、金属板材、塑料薄膜、纤维制品的表面检测：被检测的物体通常匀速运动，利用一台或多台相机对其逐行连续扫描，以实现对其整个表面图像的完整采集；此外在生产线上跟随产线运动的产品表面检查也非常适合线扫描成像，如高密度 PCB、玻璃基板、显示模组、光伏组件等。线扫描相机非常适合宽幅的测量场合，这主要归功于传感器的超高分辨率，同时线扫描相机也有其应用的不足：由于需要运动控制与反馈系统支持，系统相对复杂，成本也会较高一些；

259、此外线扫描成像系统一般都要求被检测物体能够接近匀速运动，否则采集的图像精度可能受扫描运动精度的影响而降低，这增加了系统的不确定性，最终影响检测和测量的精度；此外，高分辨率的线扫描系统，对镜头和光源的要求也相对比较高，这些因素都增加了系统开发的难度和成本。报告期内，发行人已经量产的工业线扫描相机产品共有六个系列，分别为PA 系列线扫描相机、PL 系列线扫描相机、PH 系列线扫描相机、PN 系列线扫描相机、PR 系列线扫描相机和 PU 系列线扫描相机。具体情况如下：合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-89 序号序号 产品类型产品类型 产品图示产品图示 主要特征及功能主要特征及功能 应

260、用领域应用领域 1 PA 系列线扫描相机 支持 GigE、10GigE、Camera Link、CoaXPress 多种接口；支持黑白、彩色；支持 SAccel无损压缩技术；2K-16K 分辨率；最高行频 80kHz。PCB 工艺、外观检测；FPD 模组、手机、平板、电脑等 3C 组件检测；锂电、太阳能电池板等新能源领域制程检测；晶圆表面、芯片封装等半导体领域制程检测；金属薄膜、非金属薄膜、纺织品、印刷品等卷材、片材外观检测；钢板、木板等板材测量和外观检测等；食品、药品、烟草等分选、外观检测等；轨道交通安全检测等。2 PL 系列线扫描相机 支持 TDI 技术，最高 16 阶 TDI；支持 Gi

261、gE、Camera Link、CoaXPress 多种接口；支持黑白、彩色；行业独创分时频闪技术；支持 SAccel无损压缩技术；0.5K-8K 分辨率；最高行频 200kHz。PCB 工艺、外观检测；FPD 模组、手机、平板、电脑等 3C 组件检测；锂电、太阳能电池板等新能源领域制程检测；晶圆表面、芯片封装等半导体领域制程检测；金属薄膜、非金属薄膜、纺织品、印刷品等卷材、片材外观检测；钢板、木板等板材测量和外观检测等；食品、药品、烟草等分选、外观检测等；轨道交通安全检测等。3 PH 系 列线扫描相机 Camera Link、CoaXPress 接口；最高 256 阶 TDI；4K-16K 分

262、辨率；电子制冷技术，传感器工作温度低于室温20；最高行频 250kHz。FPD 制程、大尺寸玻璃检测；高密度 PCB 制程、外观检测；晶圆表面、芯片封装等半导体领域制程检测；生物影像、科学实验等。4 PN 系 列线扫描相机 Camera Link、CoaXPress 接口；支持黑白、彩色；4K-16K 分辨率；支持单线、多线模式；最高行频 220kHz。工艺、外观检测；模组、手机、平板、电脑等 3C 组件检测；锂电等新能源领域制程检测；晶圆表面、芯片封装等半导体领域制程检测；金属薄膜、非金属薄膜、纺织品、印刷品等卷材、片材外观检测；钢板、木板等板材测合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1

263、-1-90 序号序号 产品类型产品类型 产品图示产品图示 主要特征及功能主要特征及功能 应用领域应用领域 量和外观检测等。5 PR 系 列线扫描相机 Camera Link、CoaXPress 接口；支持黑白、彩色；16K 分辨率；最高行频 89kHz。PCB 工艺、外观检测；FPD 模组、手机、平板、电脑等 3C 组件检测；锂电等新能源领域制程检测；晶圆表面、芯片封装等半导体领域制程检测；金属薄膜、非金属薄膜、纺织品、印刷品等卷材、片材外观检测；钢板、木板等板材测量和外观检测等。6 PU 系列线扫描相机 Camera Link、CoaXPress 接口；支持黑白、彩色；8K-16K 分辨率；

264、最高行频 200kHz。PCB 工艺、外观检测；FPD 模组、手机、平板、电脑等 3C 组件检测；锂电等新能源领域制程检测；晶圆表面、芯片封装等半导体领域制程检测；金属薄膜、非金属薄膜、纺织品、印刷品等卷材、片材外观检测；钢板、木板等板材测量和外观检测等。（2）工业面扫描相机）工业面扫描相机 工业面扫描相机，或叫面阵相机、面扫描相机，通常以“面”为单位进行图像采集，与线扫描相机不同之处在于其图像传感器是一个二维的阵列，单次拍照输出一幅二维图像，展示目标物信号强度在空间水平和竖直两个方向上的分布。工业面扫描相机在进行图像采集时往往使用电子快门进行曝光控制，常见的电子快门包括全局快门和卷帘式快门两

265、类。全局快门下，相机所有像素一次性完成曝光动作，比较适合用来采集快速运动的物体信号；卷帘式快门下，相机内所有像素不是同时完成曝光操作，一般每次只完成单行像素的曝光，启动图像采集后从第一行开始，依次曝光所有行，最终完成所有像素的曝光。卷帘式快门的这合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-91 种非同时曝光的特性在拍摄运动物体时会导致图像拖影，引起图像失真，所以卷帘式快门相机一般只用于拍摄静止的物体。此外，全局快门相机由于在设计时需要更多的控制信号，导致其成本往往更高，同时读出噪声也更大。由于工业面扫描相机一次性获取二维图像信息，不需要外部运动机构配合，系统相对简单，因此被广泛的应用于在

266、非流水线的工业场景中，用于采集目标物的形状、尺寸、面积、温度等信息，执行定位、测量、检测、识别等诸多任务。工业面扫描相机图像传感器像素数量远大于线扫描相机，受半导体制造工艺限制往往存在坏像素点，无法保证全部像素输出有效；同等价格水平相机的水平分辨率一般也较线扫描相机低，导致部分场景下很难达到应用对检测视场的需求；同时帧率也常常受到限制。目前，发行人的工业面扫描相机共有三种类型，分别为大幅面扫描相机、中小幅面扫描相机和高速面扫描相机。序序号号 产品类型产品类型 产品图示产品图示 主要特征及功能主要特征及功能 应用领域应用领域 1 大幅大幅面扫面扫描相描相机机 大幅面扫描相机 GigE、Camer

267、a Link、USB3.0 多种接口；支持黑白、彩色；采用 SAccel无损压缩技术；分辨率 2500 万-6500万像素；全分辨率最高帧率15fps。高精度机械测量；FPD、3C 组件外观检测；晶圆表面检测；电子元器件视觉检测。电制冷大幅面扫描相机 GigE、Camera Link、CoaXPress、USB3.0 多种接口；支持黑白、彩色；电子制冷技术，传感器工作温度低于室温20；分辨率 2600 万-13.5亿像素；全分辨率最高帧率36fps。高精度机械测量；FPD、3C 组件外观检测；晶圆表面检测；电子元器件视觉检测；天文观测、科学实验等。2 中小中小幅面幅面扫描扫描相机相机 中小幅面

268、扫描相机 支持 GigE、USB3.0接口；支持黑白、彩色；分辨率 150 万-2000万像素；全分辨率最高帧率107fps。工业视觉定位；尺寸快速测量；各种工业场景表面检测。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-92 序序号号 产品类型产品类型 产品图示产品图示 主要特征及功能主要特征及功能 应用领域应用领域 3 高速高速面扫面扫描相描相机机 高速面扫描相机 支持 10GigE、Camera Link、CoaXPress 多种接口；支持黑白、彩色；采用 SAccel无损压缩技术；分辨率 200 万-6500万像素；全分辨率最高帧率409fps。SMT 自动光学检测；晶圆表面检测；

269、半导体封装检测；生物成像；医学影像；高端监控。电制冷高速面扫描相机 CoaXPress 接口；支持黑白、彩色；电子制冷技术，传感器工作温度低于室温20；分辨率 1200 万-6500万像素；全分辨率最高帧率172fps。晶圆表面检查；半导体封装检查；生物成像；医学影像。超高速面扫描相机 千兆以太网接口；最高支持 16GB 内存；支持持续低速录像；分辨率 110 万像素；全分辨率最高帧率4000fps。车辆安全检测；建筑、桥梁震动测量；高速运动记录；科学实验。2、图像采集卡图像采集卡 图像采集卡，是构建完整的机器视觉系统的一个重要部件，其功能是建立和前端相机中的连接，管理相机控制信号，从相机中获

270、取数据，并将其转换成计算机能处理的信息。图像采集卡对外接口包括面向相机端的图像信号接口，面向计算机端的数据接口，以及控制信号接口。工业相机的图像接口规格很多，目前机器视觉系统中较常见的包括 Camera Link 和 CoaXPress 接口，其相关协议标准分别由 AIA（美国自动化图像协会）和 JIIA（日本工业成像协会）发起；采集卡到计算机端的接口一般为通用的 PCI、PCIe、USB 以及网络接口等数据接口。图像采集卡依据Camera Link 等协议标准收取前端工业相机数据，在板载内存中进行处理，然后通过 PCIe 等接口写入计算机内存，计算机中的图像处理程序通过采集卡底层驱动加载图像

271、数据后进行信息分析。图像采集卡控制信号接口主要功能为接收外部合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-93 各种图像采集控制触发信号输入，以及输出相机同步信号以控制光源等外部设备，辅助完成机器视觉系统的工作流程。目前，发行人自主研发了基于 PCIe 接口的Camera Link和CoaXPress两种图像采集卡，适配符合相关标准的主流工业相机。具体情况如下：序号序号 产品类型产品类型 产品图示产品图示 主要特征及功能主要特征及功能 应用领域应用领域 1 Camera Link图像采集卡 支持 Base,Dual-Base,Full,Full+等多种模式；支持 JPEG 压缩技术；支持长

272、距离传输（10m）；20-85MHz 像素时钟；完善的二次开发库支持；Windows/Linux/MacOS 多操作系统支持。与工业相机配套应用场景。2 CoaXPress 图像采集卡 分别支持 CoaXPress1.1、1.1.1、CoaXPress2.0、2.1 协议标准；最高 50Gbps 传输速率；板载 4GB 图像缓存；完善的二次开发库支持；Windows/Linux/MacOS 多操作系统支持。与工业相机配套应用场景。（三）公司主要产品的应用情况（三）公司主要产品的应用情况 1、机器视觉系统的主要功能、机器视觉系统的主要功能 机器视觉在智能制造领域应用广泛，按功能主要分为四大类：定

273、位、识别、测量、检测，不同的应用场景侧重不同的功能运用。定位功能：定位是工业机器视觉技术的基础功能。机器视觉应用的第一步是根据一定的模板在相机视野中找到相对应的对象或特征，关注对象的定位是否符合相应标准。如模式匹配软件工具无法精确定位图像中的零件，则无法进行识别、引导、检测或测量。定位功能主要应用于加工设备工具端的路径引导，是工业机器人重要的辅助性功能。根据赛迪研究院中国工业机器视觉产业发展白皮书报告，机器视觉定位功能在工业应用场景中约占 16%。识别功能：识别是工业机器视觉技术最根本的功能。机器视觉技术可以字母、数字、字符等标识及符号。首先，光学字符识别（OCR）系统通过工业相机扫描对象或特

274、征，传输至 PC 主机；然后，由字符验证（OCV）系统确认相对应的字符串是否存在。此外，机器视觉系统还可以通过定位具体图案来识别零件种类或根据颜色、形状识别物品。在工业应用场景中，物流标签读取和字符识别是识别合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-94 功能最直接的服务对象。根据赛迪研究院中国工业机器视觉产业发展白皮书报告，机器视觉识别功能在工业应用场景中约占 24%。测量功能：测量是工业机器视觉技术应用的重要支撑。测量距离和位置以评估是否符合规格。测量应用中的机器视觉系统可以计算并测量对象上两个点、多个点甚至几何位置之间的距离以确定这些测量是否符合规格。如不符合标准，视觉系统向机器

275、控制器发送失败信号，触发拒绝机制，并将对象从生产线上弹出。在工业应用场景中，测量功能主要应用于对目标物体的高速、高精测量，特别适合复杂形态测量。根据赛迪研究院中国工业机器视觉产业发展白皮书报告，机器视觉测量功能在工业应用场景中约占 10%。检测功能：检测是对识别、测量、定位功能的集成和深度应用。检测功能主要表现为通过使用机器视觉技术对目标物体进行缺陷检测，在产品质量一致性控制和成本控制上发挥着重要作用。机器视觉检测设备是工业机器视觉技术最重要载体。根据赛迪研究院中国工业机器视觉产业发展白皮书报告，机器视觉检测功能在工业应用场景中约占 50%。2、主要产品应用情况、主要产品应用情况 机器视觉部件

276、主要包括工业相机、图像采集卡、光源、镜头以及视觉软件算法等。发行人的主要产品包括工业相机及图像采集卡，是工业机器视觉系统的关键核心部件。发行人作为机器视觉核心部件提供商，其产品应用场景与机器视觉设备紧密联系。机器视觉设备和机器视觉核心部件的关系示意图如下：合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-95 报告期内，发行人主要产品的应用情况如下：产品产品名称名称 产品应用介绍产品应用介绍 产品应用重点产品应用重点行业行业 应用领域图示（举例）应用领域图示（举例）工业工业线扫线扫描相描相机机 工业线扫描相机主要应用于板材类、卷材类等或者其它需要通过连续运动（移动）完成成像的应用场景。包括布匹

277、、纸张、玻璃、钢板、金属膜、印制电路板、电子产品、铁轨、圆柱体等的表面、外观检查或尺寸测量，粮食及颗粒类物体基于颜色、形状的分选以及数粒等应用。3C、锂电、光伏、PCB、半导体、包装印刷、轨道交通、新型显示、物流、纺织等。PCB 锂电 光伏 3C 自动自动外观外观检查检查机机全智能全智能CCD高高速叠片速叠片分选机分选机光伏硅片检测分选装备玻璃瑕疵检测设备合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-96 产品产品名称名称 产品应用介绍产品应用介绍 产品应用重点产品应用重点行业行业 应用领域图示（举例）应用领域图示（举例）大幅大幅面扫面扫描相描相机机 大幅面扫描相机主要应用于视野比较大、对

278、成像分辨率要求较高的场景，完成对物体或材料表面检查、测量的成像需求。3C、影像测量、新型显示、半导体、PCB 表面检查以及科学研究等。新型显示 影像测量 高速高速面扫面扫描相描相机机 高速面扫描相机主要应用于对检测效率或成像速度有较高要求的高速运动（移动）应用场景，完成对物体或材料表面进行检查、测量的高速成像需求。3C、半导体、3D成像、SMT 光学检查、轨道交通、科学研究等。SMT 半导体 中小中小幅面幅面扫描扫描相机相机 中小幅面扫描相机主要应用于视觉定位、测量、表面检测、物料计数、场景监控等应用场景，在机器视觉行业应用比较广泛。全行业覆盖 全行业 注：应用领域图示照片选取自客户公司网站。

279、3、公司产品在不同应用领域的收入占比和毛利率情况、公司产品在不同应用领域的收入占比和毛利率情况 报告期内，公司产品在不同应用领域的收入占比和毛利率情况如下：单位：万元 公司产品公司产品下游应用下游应用领域领域 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 营业收入营业收入 收入占比收入占比 毛利率毛利率 营业收入营业收入 收入占比收入占比 毛利率毛利率 营业收入营业收入 收入占比收入占比 毛利率毛利率 PCB 2,891.94 11.01%46.38%5,164.93 31.40%46.90%2,962.08 43.20%52.22%锂电 8,524.63 32.45%50.57

280、%4,417.59 26.86%55.22%200.76 2.93%48.68%新型显示 7,516.21 28.62%43.37%3,992.99 24.28%45.13%3,414.43 49.80%45.04%3C 电子 1,358.12 5.17%50.07%743.52 4.52%56.15%118.09 1.72%58.21%自动光学测试设备影像仪3D AOI晶圆缺陷检测设备影像仪合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-97 公司产品公司产品下游应用下游应用领域领域 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 营业收入营业收入 收入占比收入占比 毛利率毛利

281、率 营业收入营业收入 收入占比收入占比 毛利率毛利率 营业收入营业收入 收入占比收入占比 毛利率毛利率 光伏 1,830.89 6.97%42.55%603.26 3.67%49.61%-包装印刷 686.85 2.61%52.87%320.45 1.95%54.56%54.48 0.79%53.46%半导体 116.95 0.45%58.13%88.32 0.54%59.14%-其他 3,341.02 12.72%33.48%1,117.28 6.79%51.49%106.54 1.55%42.63%总计总计 26,266.60 100.00%45.38%16,448.35 100.00%4

282、9.75%6,856.38 100.00%48.50%注：“其他”应用领域包括科研院所、轨道交通、汽车零配件、医药、物流等。（四）主营业务收入构成（四）主营业务收入构成 报告期内，公司主营业务收入按产品类型构成情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 工业相机 18,952.36 77.08%12,735.20 79.54%6,046.20 89.34%其中：工业线扫描相机 12,347.23 50.22%9,051.91 56.53%2,867.28 42.37%工业面扫描相机 6,

283、605.13 26.86%3,683.29 23.00%3,178.92 46.97%图像采集卡 5,636.21 22.92%3,276.18 20.46%721.28 10.66%合计合计 24,588.57 100.00%16,011.37 100.00%6,767.48 100.00%（五）主要经营模式（五）主要经营模式 1、盈利模式、盈利模式 基于独特的机器视觉核心部件先进技术，发行人为客户提供优质的机器视觉核心软硬件产品，即公司盈利模式主要是通过向客户销售作为机器视觉核心部件的工业相机和图像采集卡等软硬件产品获得收入和利润。2、采购模式、采购模式 发行人产品主要为自行设计、研发和制

284、造，公司对外采购生产所需的原辅材料，主要包括图像传感器、处理器、存储器、电源芯片、连接器、其他电子元器件、PCB 板、结构件、线缆、光学件等，用于生产自产产品。该部分原辅材料的采购具有品种多、单品种采购量较小等特点，公司主要通过代理商采购与向厂家直接采购相结合的方式，与主要供应商建立了长期、稳定的合作关系。此外，公司生产所需的部分非标准化原材料如结构件由公司提供设计图纸，供应商按照合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-98 公司需求进行加工后由公司进行采购。公司根据 ISO9000 管理体系的要求，在物资采购方面制定了完善、有效的 采购管理制度 和 供应商管理制度，规定了公司采购部

285、全面负责原材料、辅料、设备等物资的采购工作，规范了采购流程、物资验收流程、采购结算和供应商开发与管理等各项要求。在供应商体系建设方面，公司采取供应商信用评级管理的管理方式，从质量水平、交货能力、成本、服务能力四个维度进行综合评价，建立合格供应商名录，并定期进行复评。在采购模式方面，公司主要是结合销售预测和客户订单，通过“以产定采”的方式，对通用原材料和长采购周期的原材料进行安全库存管理的方式，实现了快速生产与交付。报告期内，公司主要将工业相机外壳等结构件委托外协加工商进行加工。委托加工是指公司向外协加工商提供原材料和技术参数，并支付委托加工费，由外协加工商按相关技术参数和产品图纸要求进行非标零

286、部件的生产加工，如特殊材质工业相机外壳、工业相机用电源线。报告期内，工业相机外壳等结构件、工业相机用电源线等外协加工工序重复性高、技术难度低，系低附加值的传统生产工序，而非生产过程中的重点，不涉及发行人核心工序和技术。报告期内，公司外协加工的采购情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 外协加工外协加工服务采购服务采购金额金额 占原材料占原材料采购总额采购总额比例比例 外协加工外协加工服务采购服务采购金额金额 占原材料占原材料采购总额采购总额比例比例 外协加工外协加工服务采购服务采购金额金额 占原材料占原材料采购总额采购总额比例比例 委托加工

287、12.13 0.06%127.74 0.87%28.55 0.58%注：发行人也同时向相关外协加工商直接采购非特殊材质的工业相机外壳等结构件。3、生产模式、生产模式 发行人的产品生产由制造中心负责，主要采取“以销定产”的生产模式，即以订单为导向，按照客户需求的产品规格、质量要求和交货期来组织生产。同时，公司进行适度的“备货生产”，即根据历史订单数据、下游市场情况等信息进行销售预测，在考虑上游供货周期的基础上，依据公司的生产能力及人力资源匹配情况，制定年度生产计划、月度生产计划和每周生产计划，通过提前排产快速响合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-99 应市场需求。4、销售模式、销售

288、模式 发行人的产品销售由营销中心负责，采用直销为主、经销为辅的销售模式。公司主要客户类型包括各类型装备制造商、机器视觉系统商和经销商等，其中装备制造商、机器视觉系统商是公司目前主要的客户群体。公司建立了以总部区域销售中心为主线的销售管理模式，结合行业市场品牌建设，构建了纵横结合的营销体系。公司从成立之始就确立了以客户为中心的营销核心价值观，以成就客户发展，保障产品质量、保障产品技术优势和提供快速专业服务为宗旨，推动市场快速发展。以销售来源区分，公司销售的来源主要有四种情况：一是通过计算机网络、专业杂志或展会、研讨会等信息渠道，寻找客户信息，主动联系并拜访客户，通过介绍产品功能、性能优势与客户的

289、匹配获取客户认可，推动测试、试用进而推动成交。二是公司根据市场研究成果，结合公司研发和技术优势，与相关领域终端用户合作，积极响应终端用户工艺装备技术改进和研发验证等需求，提前进入终端用户设备关键部件选型合格供应商名录，进而推动设备商合作并采购。三是通过公司宣传或行业内客户形成的良好口碑效应，新客户主动与公司联系商洽业务合作。四是通过经销商拓展客户。5、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势 公司的主要收入来源于机器视觉核心部件工业相

290、机及图像采集卡的产品销售，该等模式符合机器视觉行业通行的经营模式。影响公司经营模式的关键因素包括智能装备产业链发展情况、机器视觉上下游市场供求、产品竞争力、行业政策等。报告期内，公司经营模式及关键影响因素均未发生重大变化，在未来一段时间内预计也不会发生重大变化。（六）设立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况（六）设立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况 公司自设立以来一直深耕于机器视觉领域，以机器视觉技术为核心专注于为客户提供工业相机和图像采集卡等机器视觉核心部件产品，公司主营业务和主要经营模式未发生变化，而随着公司不断加大研发投入和客户应用场景的增加，公合肥埃科光电科技股

291、份有限公司 招股说明书 1-1-100 司主要产品类型和技术水平逐步丰富和提升，其主要产品演变历程如下：（七）（七）主要业务经营情况和核心技术产业化情况主要业务经营情况和核心技术产业化情况 公司通过持续自主创新，坚持高端产品和先进技术定位，已经掌握了高端机器视觉部件的多项关键核心技术，形成相关技术自主知识产权，构建了公司的主要核心竞争力。报告期内，公司营业收入规模实现高速增长，各期营业收入分别为 6,856.38 万元、16,448.35 万元、26,266.60 万元，2020 年至 2022 年复合增长率为 95.73%。公司核心技术及产品实现了规模产业化应用，核心技术产业化情况具体详见本

292、招股说明书之“第五节 业务与技术”之“二、发行人的竞争状况”之“（五）发行人取得的科技成果与产业深度融合的具体情况”和“六、发行人技术创新和研发情况”之“（一）发行人核心技术及其先进性情况”。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-101（八八）主要产品的工艺流程图）主要产品的工艺流程图 1、工业相机的工艺流程图、工业相机的工艺流程图 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-102 2、图像采集卡的工艺流程图、图像采集卡的工艺流程图 3、结合流程图关键节点说明核心技术的具体使用情况和效果 公司核心技术的具体使用情况和效果，具体详见本招股说明书之“第五节 业务与技术”之“六、

293、发行人技术创新和研发情况”之“（一）发行人核心技术及其先进性情况”。（九九）报告期各期具有代表性的业务指标）报告期各期具有代表性的业务指标 具体详见本招股说明书之“第五节 业务与技术”之“二、发行人的竞争状况”之“（十）发行人与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力、衡量核心竞争力的关键业务数据、指标等方面的比较情况”。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-103（十十）符合国家产业政策和国家经济发展战略情况符合国家产业政策和国家经济发展战略情况 先进制造业是近年来大国战略博弈、国际贸易秩序重塑的聚焦领域，我国制造业增加值多年稳居世界第一位，但制造业大而不强的问题严重制约了我

294、国在全球战略竞争中的地位，高端制造领域的卡脖子技术体系化涌现。针对面临的先进制造业的关键技术壁垒与产业困境，我国出台了系列化制造业相关政策：国务院 2009 年出台装备制造业调整和振兴规划，2011 年发布工业转型升级规划(20112015 年)，2015 年推出中国制造 2025，2016年印发“十三五”国家战略性新兴产业发展规划；2018 年，中央经济工作会议将“推动制造业高质量发展”列为 2019 年七大重点工作任务首位；二十大报告中提出要推进新型工业化，加快建设制造强国、质量强国，支持专精特新企业发展，推动制造业高端化、智能化、绿色化发展。2021 年底，工信部等八部门联合印发的“十四

295、五”智能制造发展规划，明确提出到 2025 年转型升级成效显著、供给能力明显增强、基础支撑更加坚实；针对感知、控制、决策、执行等环节的短板弱项，加强用产学研联合创新，突破一批“卡脖子”基础零部件和装置；基础零部件和装置包括研发微纳位移传感器、柔性触觉传感器、高分辨率视觉传感器等。2023 年初，工业和信息化部等七部门联合印发智能检测装备产业发展行动计划（20232025 年），明确提出到 2025 年，智能检测技术基本满足用户领域制造工艺需求，核心零部件、专用软件和整机装备供给能力显著提升，重点领域智能检测装备示范带动和规模应用成效明显，产业生态初步形成，基本满足智能制造发展需求。我国装备制造

296、要由中低端向中高端迈进，实现制造强国、质量强国，首先要解决制造质量问题，其核心关键是解决制造过程中的精密检测能力问题。发行人所处的机器视觉行业是智能制造重要组成部分。机器视觉是新型显示产业、半导体产业、新能源产业等国家战略新兴产业智能化检测的关键支撑技术，工业相机作为机器视觉重要核心部件，其技术能力对机器视觉检测系统的先进性水平起到关键作用。发行人长期深耕机器视觉核心部件领域，是行业内可与国际知名品牌直接竞争的具备自主核心技术的国内企业，正在积极拓展海外市场。公司先后获得了国家级专精特新“小巨人”企业、安徽省“专精特新中小企业”及“专精特新冠军合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-

297、104 企业”等称号。公司产品主要用于中高端工业检测，主要应用场景包括但不限于：（1）新型显示领域:如 LCD 检测、OLED 检测、Array 检测等；（2）集成电路产业领域：晶圆检测、半导体封装检测等；（3）电子信息领域：高密度 PCB 在线检测、高精度外观检测等；（4）新能源领域：如锂电池制程检测、光伏电池片分选与检测；（5）通用自动化识别：结合人工智能实现识别与分选等。公司产品批量应用于高精度、高效率的工业自动化生产制造检测系统或仪器设备，为产品质量提供技术保障。综上，公司作为国内为数不多突破系列中高端工业相机产业化的企业，业务符合国家战略规划的先进制造业发展方向，符合制造强国的国家战

298、略需求，对促进产业升级、服务新兴国家战略性产业具有良好的社会和经济效益。二、发行人的竞争状况二、发行人的竞争状况（一）发行人所属行业及确定依据（一）发行人所属行业及确定依据 自成立以来，发行人一直服务于工业机器视觉应用领域客户，专注研发、设计、生产和销售工业成像部件，是我国机器视觉领域自主创新的国产品牌企业。根据国民经济行业分类和代码（GB/T4754-2017）和中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），发行人所属行业为“C40 仪器仪表制造业”之“C401 通用仪器仪表制造”之“C4019 其他通用仪器制造”，即“指其他未列明的通用仪器仪表和仪表元器件的制造。”根据战略性新

299、兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版），公司所处行业为“2 高端装备制造产业”之“2.1 智能制造装备产业”之“2.1.1 智能测控装置”。根据战略性新兴产业分类（2018），发行人所属行业为“2 高端装备制造产业”之“2.1 智能制造装备产业”之“2.1.3 智能测控装备制造”之“4019*其他通用仪器制造”。因此，公司属于科创板重点支持的“高端装备领域”，符合科创板行业定位。（二）发行人所属行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策（二）发行人所属行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策 1、行业主管部门及监管体制行业主管部门及监管体制 发行人所在行业的行政主管部门

300、有国家发改委、工业和信息化部，所属技术相关的自律性组织为机器视觉产业联盟、中国人工智能学会、中国光学工程学会、合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-105 中国电子学会、中国仪器仪表学会等。国家发改委主要从宏观上研究拟订行业规划、行业法规和经济技术政策，组织制订行业规章、规范和技术标准，实施行业管理和监督等。工业和信息化部主要职责包括提出发展战略和政策，拟订并组织实施行业发展规划，推进产业结构战略性调整和优化升级；起草相关法律法规、产业政策和标准，监测工业行业日常运行，组织拟订重大技术装备发展和自主创新规划、政策，推进重大技术装备国产化等；按国务院规定权限，审批、核准国家规划内和年

301、度计划规模内工业、通信业和信息化固定资产投资项目。机器视觉产业联盟、中国人工智能学会、中国光学工程学会、中国电子学会、中国仪器仪表学会承担技术研究、行业引导和服务职能，主要负责产业与市场研究，对会员企业公共服务，行业自律管理以及代表会员企业向政府提出产业发展建议和意见等。上述政府机构，以及有关联盟、学会，构成了机器视觉行业的管理体系，各机器视觉企业在主管部门的产业宏观调控和行业协会自律规范的约束下，面向市场自主经营，自主承担市场风险。2、主要主要法律法规、法律法规、政策政策及对发行人经营发展的影响及对发行人经营发展的影响 机器视觉可广泛应用于智能制造、高端装备、自动化设备等行业，近年来，国家不

302、断发布各项政策推动相关行业发展，主要规划和产业政策如下：政策政策名称名称 颁布颁布 时间时间 颁布方颁布方 相关内容相关内容 智能检测装备产业 发 展 行 动 计 划（20232025 年）2023 年2 月 工 信 部 等七部门 行动计划提出发展目标：到2025年，智能检测技术基本满足用户领域制造工艺需求，核心零部件、专用软件和整机装备供给能力显著提升，重点领域智能检测装备示范带动和规模应用成效明显，产业生态初步形成，基本满足智能制造发展需求。“十四五”智能制造发展规划 2021 年12 月 工信部、发改 委 等 八部门 深入实施智能制造工程，着力提升创新能力、供给能力、支撑能力和应用水平，

303、加快构建智能制造发展生态，持续推进制造业数字化转型、网络化协同、智能化变革，构建虚实融合、知识驱动、动态优化、安全高效、绿色低碳的智能制造系统。到2025年，规模以上制造业企业大部分实现数字化、网络化，重点行业骨干企业初步应用智能化；到2035年，规模以上制造业企业全面普及数字化、网络化，重点行业合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-106 政策政策名称名称 颁布颁布 时间时间 颁布方颁布方 相关内容相关内容 骨干企业基本实现智能化。中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要 2021 年3 月 十 三 届 全国 人 大 四次会议 聚焦新一代信息技

304、术、生物技术、新能源、新材料、高端装备、新能源汽车、绿色环保以及航空航天、海洋装备等战略性新兴产业，加快关键核心技术创新应用。培育壮大人工智能、大数据、区块链、云计算、网络安全等新兴数字产业，提升通信设备、核心电子元器件、关键软件等产业水平。关于加快推动制造服务业高质量发展的意见 2021 年3 月 发改委、工信 部 等 十三部门 加快制定分行业智能制造实施路线图，修订完善国家智能制造标准体系。构建国家现代先进测量体系，加快国家产业计量测试中心和联盟建设，培育计量测试等高技术制造服务业，加强计量测试技术研究和应用，加大专用计量测试装备研发和仪器仪表研制，提升制造业整体测量能力和水平，赋能制造业

305、产业创新和高质量发展。2021 年政府工作报告 2021 年3 月 十 三 届 全国 人 大 四次会议 坚持把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。完善国家创新体系，加快构建以国家实验室为引领的战略科技力量，打好关键核心技术攻坚战，全社会研发经费投入年均增长 7%以上、力争投入强度高于“十三五”时期实际。推进产业基础高级化、产业链现代化，改造提升传统产业，发展壮大战略性新兴产业，促进服务业繁荣发展。加快数字化发展，打造数字经济新优势，协同推进数字产业化和产业数字化转型，加快数字社会建设步伐。基础电子元器件产业发展行动规划（2021-2023 年）2021 年1 月 工信部 利用我国工业领域自动化

306、、智能化升级的机遇，面向工业机器人和智能控制系统等领域，重点推进传感器、光通信器件等工业级电子元器件的应用。重点发展小型化、低功耗、集成化、高灵敏度的敏感元件，温度、气体、位移、速度、光电、生化等类别的高端传感器，新型MEMS 传感器和智能传感器，微型化、智能化的电声器件。工业互联网创新发 展 行 动 计 划（2021-2023 年）2020 年12 月 工信部 加强智能化制造、网络化协同、个性化定制、服务化延伸、数字化管理等新模式新业态探索与推广。鼓励大型企业加大 5G、大数据、人工智能等数字化技术应用力度，全面提升研发设计、工艺仿真、生产制造、设备管理、产品检测等智能化水平。加强工业互联网

307、基础支撑技术攻关。支持工业人工智能芯片、工业视觉传感器及行业机理模型等基础软硬件的研发突破。关于扩大战略性新兴产业投资培育扩大新增长点增长极的指导意见 2020 年9 月 发改委、科技 部 等 四部门 重点支持工业机器人、医疗等特种机器人、高端仪器仪表、轨道交通装备、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶等高端装备生产，实施智能制造、智能建造试点示范。强化研发设计、计量测试、检验检测、智能制造等产业合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-107 政策政策名称名称 颁布颁布 时间时间 颁布方颁布方 相关内容相关内容 公共服务平台支撑，打造集技术转移、产业加速、孵化转化等为一体的高品质产

308、业空间。在智能制造、绿色制造、工业互联网等领域培育一批解决方案供应商。2020 年政府工作报告 2020 年5 月 十 三 届 全国 人 大 三次会议 推动制造业升级和新兴产业发展。支持制造业高质量发展。发展工业互联网，推进智能制造，培育新兴产业集群。发展研发设计、现代物流、检验检测认证等生产性服务业。全面推进“互联网+”，打造数字经济新优势。加强“从0到1”基础研究工作方案 2020 年1 月 科技部、发改 委 等 五部门 面对国家重大需求，对关键核心技术中的重大科学问题给予长期支持。重点支持人工智能、3D 打印和激光制造、制造技术与关键部件、光电子器件及集成、重大科学仪器设备等重大领域，推

309、动关键核心技术突破。聚焦高端通用和专业重大科学仪器设备研发、工程和产业化研究，推动高端科学仪器设备产业快速发展。2019 年政府工作报告 2019 年3 月 十 三 届 全国 人 大 二次会议 推动传统产业改造提升。围绕推动制造业高质量发展，强化工业基础和技术创新能力，促进先进制造业和现代服务业融合发展，加快建设制造强国。打造工业互联网平台，拓展“智能+”，为制造业转型升级赋能。支持企业加快技术改造和设备更新，强化质量基础支撑，推动标准与国际先进水平对接，提升产品和服务品质，让更多国内外用户选择中国制造、中国服务。促进新兴产业加快发展。深化大数据、人工智能等研发应用，培育新一代信息技术、高端装

310、备、生物医药、新能源汽车、新材料等新兴产业集群，壮大数字经济。超高清视频产业发 展 行 动 计 划（2019-2022 年）2019 年2 月 工信部、广电总局、中央 广 电 总台 到 2022 年，CMOS 图像传感器、光学镜头、专业视频处理芯片、编解码芯片等核心元器件取得突破，8K 前端核心设备形成产业化能力。支持面向超高清视频的 SoC 核心芯片、音视频处理芯片、编解码芯片、存储芯片、图像传感器、新型显示器件等的开发和量产。加强4K/8K 显示面板创新，发展高精密光学镜头等关键配套器件。加快超高清工业内窥镜、工业相机、生产线自动检测设备等的产业化，围绕电子、汽车、航空航天等规模大、精度高

311、的工业生产场景打造一批可推广的典型应用。国家针对高端装备制造、智能制造相继出台的一系列鼓励、支持政策，均对机器视觉行业具有直接或者间接的促进作用，为发行人的未来发展营造良好的政策环境。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-108（三）发行人所属行业基本情况（三）发行人所属行业基本情况 1、机器视觉行业发展概况、机器视觉行业发展概况（1）行业简介）行业简介 机器视觉基本介绍机器视觉基本介绍 机器视觉系统是集光学、机械、电子、计算、软件等技术为一体的工业应用系统，它通过对电磁辐射的时空模式进行探测及感知，可以自动获取一幅或多幅目标物体图像，对所获取图像的各种特征量进行处理、分析和测量，

312、根据测量结果做出定性分析和定量解释，从而得到有关目标物体的某种认识并作出相应决策，执行可直接创造经济价值或社会价值的功能活动。我国机器视觉行业属于技术更新较快、受市场主导型产业，行业内企业竞争程度较高。机器视觉产业链及上、下游行业之间的关联性机器视觉产业链及上、下游行业之间的关联性 机器视觉产业链中相关企业主要分为三类：上游的机器视觉部件提供商、中游的相关装备制造商及机器视觉系统商、下游的机器视觉产品的终端应用商。机器视觉的产业链分布如下：机器视觉行业内上游企业专注于与机器视觉相关的软硬部件的生产与研发。其中，硬件包括光源、镜头、工业相机、图像采集卡以及控制器及配件等；软件包括图像处理软件以及

313、底层算法平台等构成的机器视觉软件及算法。根据开源证合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-109 券工业机器视觉之“眼”机器视觉报告，在目前的整个机器视觉系统成本构成上，核心零部件大约占比 45%、软件开发大约占比 35%、组装集成大约占比 15%、维护服务大约占比 5%，核心零部件和软件开发是产业链中绝对的核心环节。如图所示，发行人主要产品涵盖作为机器视觉核心部件的工业相机及图像采集卡两大类。机器视觉行业内中游企业为机器视觉装备制造商与机器视觉系统商。其中，机器视觉系统包含独立完整的成像单元（光源、镜头、相机）和相应的算法软件，集图像采集、处理与通信功能于一身，可以灵活的进行配置和

314、控制。而机器视觉装备则以机器视觉系统的感知能力和分析决策能力为核心，在系统的基础上赋予了设备自动化和智能化的功能，将其应用在下游实际的生产运作之中，可实现多种功能。机器视觉行业下游主要为机器视觉设备的终端应用场景。具体来说，由于机器视觉具有定位、识别、测量、检测四大功能，通常下游应用企业会将相关设备配置应用在产品生产制造过程中的检测、筛查等重要环节，从而达到提高良品率、提升生产效率、减少对人工的依赖以及节约成本等目的。因此，工业相机、图像采集卡作为机器视觉设备的核心部件之一，将被广泛应用于生产生活的各个领域。此外，未来随着工业智能制造的不断升级，机器视觉设备在各个行业的渗透率将进一步提高，相关

315、核心部件的市场需求有望迎来新一轮的爆发增长。（2）行业发展历程）行业发展历程 从全球范围来看，机器视觉行业起源于 20 世纪 70 年代，发展至今，行业已经历五个发展阶段。第一阶段，1969-1979 年，在成像传感器诞生的驱动下，机器视觉进入产业萌芽期。1969 年美国贝尔实验室成功研制出 CCD 传感器，可以直接把图像转换为数字信号并存储到电脑中参与计算和分析，从而为机器视觉的产生奠定了基础；第二阶段，1980-1989 年，在需求应用的驱动下，机器视觉进入起步期。机器视觉概念首次在产业界被提及，加拿大的 Teledyne Dalsa、英国的 E2V 以及美国的 Cognex（康耐视）等相

316、关知名企业诞生；第三阶段，1990-1999年，随着需求端应用的不断发展，机器视觉行业进入成长波动期。其中，1990年半导体产业的发展为机器视觉行业提供了较大的发展潜力，但受限于成像技术和算法算力尚不成熟，无法有效满足行业的应用需求，难以全面推广；第四阶段，2000-2009 年，在应用和算力的共同驱动下，机器视觉进入产业发展早期。在 CPU合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-110 算力大幅提升，FPD 平板显示制造、PCB 检测和汽车制造等行业陆续对机器视觉技术应用表现出强烈需求的双重因素影响下，产业需求和技术进步共同促进了机器视觉行业的快速发展与繁荣。我国机器视觉产业也在这

317、个阶段加入了全球阵营；第五阶段，2010-2020 年，AI 算法的兴起推动机器视觉进入发展中期。2016年以来 AI 迅速发展，随着人工智能赋能的机器视觉开始在智能制造应用中的加速普及，相关产业得到了进一步发展。相较而言，我国机器视觉行业虽起步较晚，但发展速度较快，行业已经历三个发展阶段。第一阶段，1995-1999 年，随着对国外设备与技术的引进与吸收，我国机器视觉行业进入了萌芽期。但由于算法、算力及成像技术尚不成熟，我国仅有航空航天、军工及高端科研等核心机构和行业开始出现应用，部分相关企业作为国外代理会提供机器视觉器件及技术服务；第二阶段，2000-2008 年，在应用与算法的双驱动下，

318、我国机器视觉行业迈入了起步期。随着算力强度的进一步提升，且国内如人民币印钞质量检测、邮政分拣等行业对机器视觉提出强烈的应用需求，我国开始出现一些专业的机器视觉企业；第三阶段，2009-2020 年，我国机器视觉产业逐步进入高速发展期。特别指出的是，2010 年后，以苹果为代表的手机产业的飞速发展给整个 3C 电子制造业带来巨大的变革。一方面，随着3C 电子制造产业进入高精度时代，迫切需要用机器替代人工来保障产品加工精度和质量的一致性；另一方面，3C 电子由于更新较快，应用场景较为丰富，大大扩展了机器视觉的应用。受到这两方面因素的共同影响，加速促进了我国机器视觉产业的发展，我国陆续涌现出近百家机

319、器视觉企业。此外，2016 年以来 AI算法的发展，再次为我国机器视觉行业注入新一轮的发展活力。整体来看，从2010 年开始的近十年，我国机器视觉产业发展一直保持 20%-30%的增速。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-111 资料来源：机器视觉发展白皮书（2021 版）（3）全球发展现状）全球发展现状 根据 Market and Markets、高工机器人产业研究所（GGII）数据，2021 年全球机器视觉市场规模为804.0亿元，预期2022年全球市场规模将达到879.2亿元，同比 2021 年增长了 9.3%，且在 2015-2021 年期间实现了 13.4%的年均复合增

320、长率。未来，预计 2022-2025 年全球机器视觉市场将以 13.2%的年复合增长率进行增长，2025 年全球机器视觉市场将达到 1,276.1 亿元的规模，行业整体将进入稳定发展的新时期。2015-2025 年全球机器视觉市场规模及预测情况 数据来源：Market and Markets、高工机器人产业研究所（GGII）377.9 417.4 536.0 589.6 663.3 716.9 804.0 879.2 990.5 1,119.3 1,276.1 10.5%28.4%10.0%12.5%8.1%12.1%9.3%12.7%13.0%14.0%0.0%5.0%10.0%15.0%2

321、0.0%25.0%30.0%0.0200.0400.0600.0800.01,000.01,200.01,400.02000212022E 2023E 2024E 2025E全球市场规模（亿元）增长率 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-112 其中，工业相机和图像采集卡作为机器视觉系统的核心部件，相关细分市场发展深受机器视觉行业影响，将有望成为行业内最具发展前景的细分市场之一。在工业相机领域，据 GIR（Global Info Research）机构按收入统计调研数据知，2021 年全球工业相机收入大约 18.11 亿美元，预计 20

322、28 年将达到 29.05 亿美元，在 2022-2028 年期间，全球工业相机市场规模将以年均 7.0%的复合增长率增长；在图像采集卡领域，据 QYResearch、东莞证券研究所数据，2020 年全球图像采集卡市场规模为 3.31 亿美元，预计 2025 年将达到 4.23 亿美元，年均复合增长率将达到 5.03%。从区域分布来看，根据前瞻产业研究院、申港证券研究所数据，2019 年全球机器视觉市场份额占比最大的为欧洲地区，占比为 36.4%；其次是北美地区，占比 29.3%；随着我国在机器视觉行业的快速发展，以中国为代表的亚太地区正迎头赶上，份额占比已达到 25.3%。2019 年全球机

323、器视觉市场份额分布情况年全球机器视觉市场份额分布情况 数据来源：Market and Markets，前瞻产业研究院整理（4）国内发展现状）国内发展现状 根据机器视觉产业联盟（CMVU）在 2021 年度统计 153 家企业的样本调查数据，2021 年我国机器视觉行业销售额为 163.8 亿元，较 2020 年增长 34.5%。同时，受益于国家对智能制造产业的政策支持、我国制造业总体规模的进一步扩大以及下游应用行业的不断拓展等因素的影响，2019-2021 年期间，我国机器视觉行业的年均复合增长率达到了 22.9%，市场规模持续扩大。未来三年，考虑到宏观经济的复苏回暖、国产替代浪潮兴起、行业技

324、术的创新升级以及下游应用领域的进一步延伸等因素，预计我国机器视觉行业发展将进入快车道，行业规模将合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-113 从 2022 年的 215.1 亿元增长至 2024 年的 403.6 亿元，实现年均 37.0%的复合增长。2019-2024E 年中国机器视觉行业销售额情况年中国机器视觉行业销售额情况 资料来源：机器视觉产业联盟（CMVU）2021 年度企业调查，包含 153 家样本企业 从企业数量来看，虽然我国机器视觉行业起步较晚，但近年来，随着我国陆续出台一系列相关政策对智能制造、机器视觉行业的鼓励和支持，进入相关领域的企业数量不断增多。根据前瞻产业

325、研究院数据，在 2017-2020 年期间，每年新增企业数量均超过 600 家。其中，2019 年新增企业数量达到峰值 819 家，2020年行业内新增企业数量稍有回落，但仍达到 637 家。目前，我国各种类型的机器视觉企业已累计超过 4,000 家。此外，据机器视觉产业联盟（CMVU）的调查数据显示，进入中国的国际机器视觉品牌已超过 200 家。2015-2020 年中国机器视觉新增企业数量年中国机器视觉新增企业数量 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-114 资料来源：前瞻产业研究院整理 从产品类型来看，根据机器视觉产业联盟（CMVU）的分类，我国机器视觉行业主要的产品/服务

326、包括系统、组件和服务三大类。其中，机器视觉组件包括光学元件及镜头、2D 相机（面阵相机）、照明光源或其他结构光源、3D 相机/3D采集设备、工业线扫描相机、图像采集卡、视觉软件（单独销售的产品）、接口及其他组件等。据机器视觉产业联盟（CMVU）2021 年度对 153 家样本企业调查数据统计，2019-2021 年，机器视觉组件销售额从 67.3 亿元增长至 98.0 亿元，年均复合增长率为 20.7%，虽占行业销售额比例从 62.0%略微下降至 59.8%，但仍占据整体销售额的一半之多，是我国机器视觉细分行业产值规模最大的市场。其中，2D 相机（面阵相机）的销售额占比为 12.7%，是机器视

327、觉组件大类中的第二大细分市场，且 2019-2021 年销售额同期年均复合增长率达到 39.4%；工业线扫描相机的销售额占比为 4.9%，若将工业线扫描相机与面阵相机统一划分为工业相机的统计口径来看，2021 年工业相机产品的销售额占比为 17.6%，俨然已成为机器视觉组件的第一大细分市场；此外，2021 年我国图像采集卡的销售额占比为 4.6%。进一步来看，通过将 2021 年我国机器视觉行业整体销售额 163.8 亿元乘以相应细分产品占比数据，即可得到 2021 年我国工业相机产品的销售额为 28.83亿元（面阵相机销售额 20.80 亿元，工业线扫描相机销售额 8.03 亿元），图像采集

328、卡的销售额为 7.53 亿元。此外，受到机器视觉产业联盟（CMVU）2021 年度调查数据仅为 153 家样本数量的限制，叠加这部分因素的影响，因此，2021 年我国机器视觉行业中关于工业相机、图像采集卡的实际销售金额将进一步放大。2019-2021 年中国机器视觉产品年中国机器视觉产品/服务销售额占比服务销售额占比 合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-115 资料来源：机器视觉产业联盟 2021 年度企业调查，包含 153 家样本企业 2021 年中国机器视觉组件中各细分产品销售额占比年中国机器视觉组件中各细分产品销售额占比 资料来源：机器视觉产业联盟 2021 年度企业调查，

329、包含 153 家样本企业 2、机器视觉行业下游应用情况、机器视觉行业下游应用情况 机器视觉行业技术更新较快，属于受市场主导型的产业，行业内企业竞争程度较高。机器视觉行业下游应用广泛，包括 3C、半导体、锂电、光伏、汽车、包装印刷、物流、轨道交通、生物医药、食品加工、轻工皮革等领域。如图所示，根据机器视觉产业联盟（CMVU）、前瞻产业研究院整理的数据，目前我国机器视觉产品的主要应用领域包括电子、新型显示、汽车、电池（锂电池和太阳能电池）、印刷、机器人、半导体、包装等领域。其中，电子领域占比 24.79%，机器视觉主要应用在电子元器件、PCB 缺陷检测以及外观结构部件等方面的检查与测试；新型显示领

330、域占比 12.15%，机器视觉主要应用在玻璃基材、ITO 玻璃镀膜、丝网印刷和切割、背光模组、触摸屏组贴合、盖板玻璃制造等工艺的检测与校验；汽车制造领域占比 8.39%，机器视觉主要涉及车身装配检测、面板印刷和质量检测、零部件表面缺陷检测等；电池领域占比 8.29%，机器视觉主要涉及锂电领域及光伏领域中相关电池来料的质量检测、生产过程的缺陷监控以及成品电池的检验测试；印刷领域占比 6.46%，机器视觉主要为印刷智能化提供印刷设计问题拦截、印刷过程质量控制、出厂质量终检机系统生产管理优化等功能；半导体领域占比5.53%，机器视觉在半导体中主要应用在晶圆切割、AOI光学检测、芯片字符对位和识别等工

331、艺流程。合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-116 中国机器视觉行业下游应用领域分布中国机器视觉行业下游应用领域分布 资料来源：机器视觉产业联盟，前瞻产业研究院整理（1）电子行业）电子行业 电子制造过程中，由于对产品外观、功能以及可靠性等要求越来越高，加强制造过程的检测和品质管控已成为电子制造业的必备需求，机器视觉在电子制造过程检测中承担越来越重要的作用。目前，电子行业机器视觉系统主要包括电子元器件检测、PCB 检测以及外观结构部件的检测等。在电子元器件方面，机器视觉系统会根据元器件材质、缺陷类型及不同客户的需求，对元器件瑕疵或缺陷进行检查、识别，在这个过程中，通常会将产品可能存

332、在的缺陷图像从背景图像中区分开，然后利用图像的颜色、灰度、形状、大小等特征对缺陷进行识别。PCB（Printed Circuit Board，印制电路板）是电子制造过程中必不可少的部件，其制造品质直接影响电子产品的可靠性。随着电子组装向更高密度、更小尺寸 PCB 技术的纵深发展，为减少进入下步工序的缺陷电路板的数量，线路板厂通常通过引入自动光学检测（AOI，Automated Optical Inspection）和自动外观检查（AVI，Automated Visual Inspection）设备来提升 PCB 制造品质。PCB AOI 通过高分辨率相机提取 PCB 表面图形、图形数字化转换、

333、特征点逻辑判断与图形匹配、线条形态轮廓逻辑比对、缺陷点判定与提取这一技术流程来实现 PCB 表面图形的缺陷检测，包括基板缺陷、孔缺陷、线路缺陷等。PCB AVI 是 PCB 制合肥埃科光电科技股份有限公司 招股说明书 1-1-117 程最后一道品质防线，主要负责成品 PCB 的外观检查，包括阻焊均匀性、焊盘覆盖、线路覆盖以及线路的表面缺陷等。PCB 缺陷检查过程中，通常会通过专用设备把缺陷自动标识出来，供维修人员进一步处理。在外观结构部件方面，各类消费电子产品如手机、PAD 的盖板、中框等部件、计算机键盘外设等，在制造过程中，经常会发生划伤、碰伤、崩边以及外形尺寸不良等一系列的品质问题。要提升这类电子产品的品质，通过机器视觉系统去完成识别和检查工作是最为有效、可靠的方法，从而取代传统的人工方法提升检测速度、提高检出率，进而提升电子行业产品制造的效率和品质。2016-2022 年中国规模以上