1、 本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。苏州光格科技股份有限公司苏州光格科技股份有限公司 Suzhou Agioe Technologies Co.,Ltd.（苏州工业园区东平街（苏州工业园区东平街270号澳洋顺昌大厦号澳洋顺昌大厦3C,3D）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书 保荐保荐人人（主承销商）（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

2、（二期）北座）号卓越时代广场（二期）北座）苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 发行概

3、况 发行股票类型：人民币普通股（A）股 发行股数：本次发行股份数量 16,500,000 股，占发行后公司总股本的 25%，本次发行不涉及股东公开发售股份 每股面值：1.00 元 每股发行价格：53.09 元 发行日期：2023 年 7 月 13 日 拟上市的交易所和板块：上海证券交易所科创板 发行后总股本：66,000,000 股 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期：2023 年 7 月 19 日 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目 录 发行人声明发行人声明.1 发行概况发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般术语.7 二

4、、专业术语.9 第二节第二节 概览概览.14 一、重大事项提示.14 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.17 三、本次发行概况.17 四、发行人主营业务经营情况.20 五、发行人符合科创板定位的说明.25 六、发行人主要财务数据及财务指标.26 七、财务报告审计基准日后的主要财务信息和经营状况.26 八、发行人选择的上市标准.29 九、发行人治理结构的特殊安排及其他重要事项.29 十、发行人募集运用与未来发展规划.30 第三节第三节 风险因素风险因素.31 一、与发行人相关的风险.31 二、与行业相关的风险.35 三、其他风险.37 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.39 一、

5、基本情况.39 二、发行人的设立及股本和股东的变化情况.39 三、发行人成立以来重要事件.44 四、发行人的股权结构.44 五、发行人重要子公司及分公司的情况.45 六、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人.48 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4 七、发行人股本情况.53 八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.59 九、发行人员工持股计划.73 十、发行人员工及其社会保障情况.77 第五节第五节 业务与技术业务与技术.82 一、公司主营业务、主要产品或服务的情况.82 二、行业基本情况.104 三、公司销售情况和主要客户.139 四、公司采购情况和主要供应商.1

6、42 五、主要资产情况.146 六、公司的技术与研发情况.167 七、公司境外经营情况.191 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.192 一、财务会计信息.192 二、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况.204 三、重要会计政策和会计估计.205 四、非经常性损益情况.244 五、税项.245 六、公司主要财务指标.249 七、盈利能力分析.251 八、资产状况分析.276 九、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.292 十、所有者权益分析.306 十一、重大资产业务重组或股权收购合并事项.306 十二、期后事项、或有事项及其他重要事项.306 十三、发行

7、人盈利预测报告披露情况.306 十四、财务报告审计截止日后的主要财务信息以及经营状况.307 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.310 一、募集资金使用管理制度.310 二、募集资金运用基本情况.310 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-5 三、募集资金投资项目可行性分析.311 四、募集资金投资项目具体情况.313 五、募集资金投资项目与发行人现有主要业务、核心技术之间的关系.322 六、募集资金运用对公司财务状况、经营成果及独立性的影响.323 七、未来发展与规划.323 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.325 一、报告期内公司

8、治理存在的缺陷及改进情况.325 二、公司内部控制情况.325 三、公司报告期内违法违规行为及受到处罚的情况.326 四、公司报告期内资金占用及担保情况.326 五、公司独立经营情况.326 六、同业竞争.328 七、关联方及关联交易.328 第九节第九节 投资者保护投资者保护.340 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排.340 二、股利分配政策.340 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.343 一、重大合同.343 二、发行人对外担保有关情况.346 三、重大诉讼或仲裁事项.346 第十一节第十一节 声明声明.347 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明.347 二、发行人实际

9、控制人声明.348 三、保荐人（主承销商）声明.349 四、发行人律师声明.352 五、审计机构声明.353 六、验资机构声明.354 七、验资复核机构声明.355 八、资产评估机构声明.356 第十二节第十二节 附件附件.357 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-6 一、本招股说明书的备查文件.357 附件一：本次发行相关承诺附件一：本次发行相关承诺.358 附件二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票附件二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况机制建立情况.392 一、信息披露和投资者关系.392 二、利润分配政策决策

10、程序.393 三、股东投票机制的建立情况.393 附件三：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全附件三：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明及运行情况说明.395 附件四：审计委员会及其附件四：审计委员会及其他专门委员会设置情况他专门委员会设置情况.399 附件五：募集资金具体运用情况附件五：募集资金具体运用情况.400 一、分布式光纤传感系统升级研发及量产项目.400 二、资产数字化运维平台研发项目.400 三、研发中心建设项目.401 附件六：子公司、参股公司简要情况附件六：子公司、参股公司简要情况.403 附件七：核心技术人员的

11、重要承诺、未能履行承诺的约束措施以及已触发履行附件七：核心技术人员的重要承诺、未能履行承诺的约束措施以及已触发履行条件承诺事项的履行情况条件承诺事项的履行情况.404 一、核心技术人员的重要承诺、未能履行承诺的约束措施.404 二、核心技术人员已触发履行条件承诺事项的履行情况.404 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-7 第一节 释义 本招股说明书中，除非文义另有所指，下列缩略语和术语具有如下涵义：一、一般术语 公司、本公司、光格科技、发行人、股份公司 指 苏州光格科技股份有限公司 本次发行、本次发行上市 指 发行人首次公开发行人民币普通股股票并在科创板上市 A 股 指 境内上市人

12、民币普通股 光格设备 指 苏州光格设备有限公司，后于 2020 年 12 月改制为股份有限公司 方广二期 指 苏州方广二期创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东 基石创投 指 北京基石创业投资基金（有限合伙），系发行人股东 领军创投 指 苏州工业园区领军创业投资有限公司，系发行人股东 光格源 指 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东，为发行人的员工持股平台 光格汇 指 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东，为发行人的员工持股平台 羲融创投 指 苏州羲融创业投资有限公司，系发行人原股东 坤融创投 指 苏州坤融创业投资有限公司，系发行人原股东 引导基金 指 苏州工业园区

13、创业投资引导基金管理中心，系发行人原股东 主要股东 指 持有发行人5%以上股份的股东 安捷光电 指 深圳光格安捷工业光电有限公司，系发行人全资子公司 光格海洋 指 江苏光格海洋科技有限公司，系发行人全资子公司 炎武软件 指 苏州炎武软件有限公司，系发行人全资子公司 深圳光格 指 苏州光格科技股份有限公司深圳分公司（原名：苏州光格设备有限公司深圳分公司），系发行人分公司 吉林光格 指 苏州光格科技股份有限公司吉林省分公司（原名：苏州光格设备有限公司吉林省分公司），系发行人分公司 理工光科 指 武汉理工光科股份有限公司 容知日新 指 安徽容知日新科技股份有限公司 科汇股份 指 山东科汇电力自动化股

14、份有限公司 国家电网 指 国家电网有限公司及其下属单位 南方电网 指 中国南方电网有限责任公司及其下属单位 华能集团 指 中国华能集团有限公司及其下属单位 大唐集团 指 中国大唐集团有限公司及其下属单位 国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司及其下属单位 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-8 葛洲坝集团 指 中国葛洲坝集团股份有限公司（600068.SH）及其下属单位 中国中铁 指 中国中铁股份有限公司（601390.SH）及其下属单位 中国一冶 指 中国一冶集团有限公司及其下属单位 广东华隧 指 广东华隧建设集团股份有限公司及其下属单位 中天科技 指 江苏中天科技股份有限

15、公司（600522.SH）及其下属单位 东方电缆 指 宁波东方电缆股份有限公司（603606.SH）及其下属单位 亨通光电 指 江苏亨通光电股份有限公司（600487.SH）及其下属单位 汉缆股份 指 青岛汉缆股份有限公司（002498.SZ）及其下属单位 中海油 指 中国海洋石油有限公司（600938.SH）及其下属单位 国家电力投资集团 指 国家电力投资集团有限公司及其下属单位 Frost&Sullivan 指 弗若斯特沙利文咨询公司，一家国际知名的咨询公司 863 指 863计划即国家高技术研究发展计划，是中华人民共和国的一项高技术发展计划 瞪羚企业 指“瞪羚企业”是指创业后跨过死亡谷以

16、科技创新或商业模式创新为支撑进入高成长期的中小企业 招股说明书 指 公司为本次发行上市所编制的苏州光格科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 中信证券、保荐人、主承销商 指 中信证券股份有限公司 容诚、发行人会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）天元、发行人律师 指 北京市天元律师事务所 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 科创板股票上市规则 指 上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）上

17、证发2020101 号 上市公司章程指引 指 上市公司章程指引（2022 年修订）（中国证券监督管理委员会公告20222 号）上市公司股东大会规则 指 上市公司股东大会规则（2022 年修订）（中国证券监督管理委员会公告202213 号）上市公司治理准则 指 上市公司治理准则（2018 年修订）（中国证券监督管理委员会公告201829 号）公司章程 指 发行人及其前身制定并不时修订的公司章程，另有说明的除外 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 如无特殊说明，意指人民币元、人民币万元、人民币亿元 股东大会 指 股份公司股东大会 苏州光

18、格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-9 董事会 指 股份公司董事会 监事会 指 股份公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 二、专业术语 360 全景 指 把相机环 360 度拍摄的一组或多组照片拼接成一个全景图像，通过交互操作，可以实现自由浏览，体验三维世界。5G 指 第五代移动通信技术，5th Generation Mobile Networks 的缩写。ACU 指 ACU（Area Control Unit，区域控制单元），是具有信号采集、反馈控制、本地计算存储、数据交换、远程联网等综合功能的，布置于现场区域的一体化监控处理设备。AI 指 模拟量输入

19、（Analog Input，简称 AI）是指输入为连续变化的物理量。AI 指 人工智能（Artificial Intelligence），它是研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学。AIS 指 一种应用于船和岸、船和船之间的海事安全与通信的新型助航系统。AO 指 模拟量输出（Analog Output，简称 AO）是指输出为连续变化的物理量。APP 指 Application 的缩写，主要指安装在智能手机上的软件，完善原始系统、实现特定功能和个性化应用。ASIC 指 即专用集成电路，是指应特定用户要求和特定电子系统的需要而设计、制造的集成电路。BI

20、M 指 建筑信息模型（Building Information Modeling），是以建筑工程项目的各项相关信息数据作为模型的基础，进行建筑模型的建立，通过数字信息仿真模拟建筑物所具有的真实信息。BOTDA 指 一种基于布里渊散射效应的分布式光纤传感技术。CMMI 指 Capability Maturity Model Integration，即能力成熟度模型集成，一种软件能力成熟度评估标准，主要用于指导软件开发过程的改进和进行软件开发能力的评估。CMOS 指 CMOS（Complementary Metal-Oxide-Semiconductor），互补金属氧化物半导体。在数字影像领域，C

21、MOS 是一种低成本的感光元件技术。CPLD 指 Complex Programmable Logic Device，一种用户根据各自需要而自行构造逻辑功能的数字集成电路。CPU 指 Central Processing Unit，中央处理器，作为计算机系统的运算和控制核心，是信息处理、程序运行的最终执行单元。DAS 指 Distributed Acoustic Sensor，分布式光纤声波传感器。DI 指 数字信号输入（Digital Input）。DO 指 数字信号输出（Digital Output）。Docker 指 一个开源的应用容器引擎，让开发者可以打包他们的应用到一个可移植的镜像中

22、然后发布，可以实现虚拟化。DTS 指 Distributed Temperature Sensor，分布式光纤温度传感器。DTSS 指 Distributed Temperature&Strain Sensor，分布式光纤温度应变传感器。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-10 EAM 指 Enterprise Asset Management，EAM 企业资产管理系统是面向资产密集型企业的资产信息化解决方案。通过现代信息技术，在资产建设、维护中减少维护成本，减少停机时间，增加产量，提高资产运营效率。EMC 指 Electromagnetic Magnetic Compatibili

23、ty，中文是电磁兼容性。EMC 是指电子设备具有一定的抵抗电磁干扰的能力，同时不能产生过量的电磁辐射。FPGA 指 Field Programmable Gate Array 的缩写，中文称为现场可编程逻辑门阵列，属于专用集成电路中的一种半定制电路，既解决了定制电路的不足，又克服了原有可编程器件门电路数有限的缺点。GHz 指 频率单位，千兆赫兹。GIS 指 地理信息系统（Geographic Information System）。GPS 指 Global Positioning System 的缩写，全球定位系统。GPU 指 Graphics Processing Unit，图形处理器，进行

24、图形和图像相关运算工作的微处理器。IEC61131-3 标准 指 由国际电工委员会（IEC）于 1993 年 12 月所制定 IEC 61131 标准的第 3 部分。IP68 指 GB/T 4208-2017 外壳防护等级（IP 代码）中，防尘防水等级标准的最高级别。iPLC 指 光格公司专有产品名称，指一种基于 EtherCAT 工业以太网总线的开放式、高带宽的可编程数字运算控制器，取自 intelligent Programmable Logic Controller。ISO9001、ISO14001、ISO45001、ISO20000、ISO27001 指 国际标准化组织颁布的管理系列化

25、标准之一。kV 指 电压单位：千伏。Linux 指 Linux 操作系统，是基于 UNIX 操作系统发展而来的一种免费操作系统。LM 算法 指 一种迭代求函数极值的算法。LNG 指 Liquefied Natural Gas，即液化天然气的英文缩写。MEMS 传感器 指 MEMS 传感器即微机电系统（Microelectro Mechanical Systems），MEMS 传感器是采用微电子和微机械加工技术制造出来的新型传感器。Modbus 指 一种串行通信协议。MQTT 指 一个基于客户端-服务器的消息发布/订阅传输协议。NB-IoT 指 Narrow Band Internet of T

26、hings 的缩写，窄带物联网。构建于蜂窝网络，具有覆盖广、连接多、速率低、成本低、功耗少、架构优等特点。PCBA 指 Printed Circuit Board Assembly 的简称，也就是说 PCB 空板经过 SMT上件，或经过 DIP 插件的整个制程。PowerPC 指 一种精简指令集架构的中央处理器。ROS 系统 指 一种机器人操作系统。RS485 指 一种平衡数字多点系统中的驱动器和接收器的电气特性标准，该标准由电信行业协会和电子工业联盟定义。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-11 SMT 指 Surface Mount Technology 的缩写，中文称为表面贴装

27、或表面安装技术，是目前电子组装行业里最流行的一种技术和工艺。Spring Boot 指 旨在简化创建产品级的 Spring 应用和服务，简化了配置文件，使用嵌入式 web 服务器，含有诸多开箱即用微服务功能，可以和 Spring Cloud 联合部署。Spring Cloud 指 微服务工具包，为开发者提供了分布式系统的配置管理、服务发现、断路器、智能路由、微代理、控制总线等开发工具包。边缘端 指 在物联网体系中靠近物和数据源头的一侧，通过网关进行数据汇集，并通过计算机系统就近提供服务。边缘计算 指 是指在靠近物或数据源头的一侧，汇聚网络、计算、存储、应用核心能力为一体的开放平台，就近提供最近

28、端服务。其应用程序在边缘侧发起，产生更快的网络服务响应，满足实时业务和安全与隐私保护等方面的基本需求。变电 指 电力系统中，通过一定设备将电压由低等级转变为高等级（升压）或由高等级转变为低等级（降压）的过程和环节。布里渊散射 指 光散射的一种，是光通过介质时与声学声子相互作用，而引起散射光频率发生变化的光散射过程。布里渊散射在光纤传感技术上主要用于应变与温度的双参数测量。大数据 指 一种规模大到在获取、存储、管理、分析方面大大超出了传统数据库软件工具能力范围的数据集合，具有海量的数据规模、快速的数据流转、多样的数据类型和价值密度低的特征。电光调制 指 利用某些晶体材料在外加电场作用下折射率发生

29、变化的电光效应而进行工作的调制方式。电力物联网 指 围绕电力系统各环节，充分应用移动互联、人工智能等现代信息技术、先进通信技术，实现电力系统各环节万物互联、人机交互，具有状态全面感知、信息高效处理、应用便捷灵活特征的智慧服务系统。对抗神经网络GAN 指 一种用于训练生成模型的体系结构。法国 BV 指 法国国际检验局（Bureau Veritas）中国 CCS 指 中国船级社实业有限公司 分布式光纤传感 指 分布式光纤传感利用光纤为介质，采用先进的光时域反射技术和光的散射（拉曼散射、瑞利散射和布里渊散射）测量技术，探测出光纤各个不同位置的物理量（温度、应变、振动、声音、压力、应力等）的变化，实现

30、真正的连续无盲区的测量。高内聚、松耦合 指 高内聚，指相近的功能应该放到同一个类中，不相近的功能不要放到同一类中。相近的功能往往会被同时修改，放到同一个类中，修改会比较集中。松耦合指的是，在代码中，类与类之间的依赖关系简单清晰。即使两个类有依赖关系，一个类的代码改动也不会或者很少导致依赖类的代码改动。光电子 指 金属表面在光辐照作用下发射电子的效应统称为光电效应，发射出来的电子叫做光电子。光纤 指 光纤是光导纤维的简写，是一种由玻璃或塑料制成的纤维，可作为光的传导工具，传输原理是“光的全反射”。光纤光栅 指 光纤光栅是一种通过一定方法使光纤纤芯的折射率发生轴向周期性调制而形成的衍射光栅，可作无

31、源滤波器件。光纤耦合器 指 是用于实现光信号分路/合路，或用于延长光纤链路的元件。环流 指 高压电缆护套环流。电缆正常工作时，由于电磁感应，电缆护套和大地间的回路上形成护层电流，会对电缆的正常工作产生一定影响。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-12 坚强智能电网 指 坚强智能电网是国家电网公司提出的一个发展规划。坚强智能电网以坚强网架为基础，以传感技术为核心，以网络通信为支撑，以智能控制为手段，实现“电力流、信息流、业务流”的高度一体化融合，是可靠、高效、环保、开放的现代电网。局放 指 高压电气设备的局部放电现象。拉曼散射 指 光散射的一种，光通过介质时由于入射光与分子相互作用，吸

32、收或放出光学声子而引起散射光频率发生变化的散射。拉曼散射在光纤传感技术上主要用于温度信号的测量。脉冲 指 电子技术中运用的一种像脉搏似的短暂起伏的电冲击信号。脉冲功率 指 亦称峰值功率，指的是在发射机输出端处发射脉冲持续期内的平均功率。敏捷开发 指 敏捷开发是用于描述迭代软件开发的术语。迭代软件开发通过以较小的增量（通常称为冲刺）对工作执行来缩短 DevOps 生命周期。冲刺（Sprint）的时长通常为 1-4 周。敏捷开发通常与传统开发或瀑布式开发相对照，后面两种开发模式会提前计划大型项目并根据该计划执行。配电 指 在电力系统中直接与用户相连并向用户分配电能的环节。皮库（pC）指 电荷量的计

33、量单位。嵌入式软件 指 嵌入式软件是基于嵌入式系统设计的软件。相比于通用的计算机系统而言，嵌入式系统是以应用为中心，根据用户特定需求而设计的专用计算机软、硬件系统。瑞利散射 指 光散射的一种，入射光在线度小于光波长的微粒上散射后散射光和入射光波长相同的现象。瑞利散射在光纤传感技术上主要用于振动与声音信号的测量。输电 指 电能的传输，是电力系统整体功能的重要组成环节。数据孤岛 指 数据孤岛指的是数据在不同部门相互独立存储，独立维护，彼此间相互孤立，形成了物理上的孤岛。特高压 指 在我国，特高压是指 800 千伏及以上的直流电和 1,000 千伏及以上交流电的电压等级。物联网 指 每个目标物体通过

34、传感系统接入网络，实现从随时随地的人与人之间的沟通连接，扩展到人与物、物与物之间按需进行的信息获取、传递、存储、认知、决策、使用等服务。小波变换 指 一种新的变换分析方法，是进行信号时频分析和处理的理想工具。虚拟现实技术 指 简称 VR，是指利用计算机生成一种可对参与者直接施加视觉、听觉和触觉感受，并允许其交互地观察和操作的虚拟世界的技术。遗传算法 指 一种通过模拟自然进化过程搜索最优解的方法。遗传算法已被广泛地应用于组合优化、机器学习、信号处理、自适应控制和人工生命等领域。以太网 指 以太网是一种计算机局域网技术。规定了包括物理层的连线、电子信号和介质访问层协议的内容。以太网是应用最普遍的局

35、域网技术。有限元算法 指 在数学中，有限元法（FEM，Finite Element Method）是一种为求解偏微分方程边值问题近似解的数值技术。求解时对整个问题区域进行分解，每个子区域都成为简单的部分，这种简单部分就称作有限元。云计算 指 通过分布式计算、负载均衡、并行计算、网络存储、热备份冗杂和虚拟化等技术，实现可配置的计算资源共享，提供分布式、便捷的、按需的网络计算服务。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-13 巡检机器人 指 用于设备巡检作业的移动巡检装置，由移动载体、检测设备和软件算法等组成。特别说明：本招股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指

36、标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-14 第二节 概览 本概览仅对本概览仅对招股说明书招股说明书全文做扼要提示。投资者在作出决策前，应认真阅全文做扼要提示。投资者在作出决策前，应认真阅读读招股说明书招股说明书全文。全文。一、重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股说招股说明书明书正文内容，并特别关注以下事项。正文内容，并特别关注以下事项。（一）分布式光纤传感为新兴技术，当前市场规模相对偏小且市场开拓存在不确定性的风险 公司

37、专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统的研发、生产与销售，产品以分布式光纤传感技术为核心，该技术为新兴技术，根据Frost&Sullivan 的统计，2021 年分布式光纤传感解决方案市场规模为 29.4 亿元，目前市场规模相对偏小；其中在电力电网领域，2021 年分布式光纤传感解决方案的市场规模为 8.5 亿元，占该领域总市场规模 120.0 亿元的比例为 7.1%，电子类传感解决方案、红外传感解决方案的市场规模分别为 50.8 亿元、46.4 亿元；在海底电缆领域，2021 年分布式光纤传感解决方案的市场规模为 4.1 亿元，占该领域总市场规模 4.3 亿元的比例为 95.3%；

38、在综合管廊领域，2021 年分布式光纤传感解决方案的市场规模为 6.0 亿元，占该领域总市场规模 90.6 亿元的比例为6.6%，电子类传感解决方案、红外传感解决方案的市场规模分别为 63.4 亿元、12.6 亿元。如果公司未来在市场竞争中不能继续保持已有技术路线的优势、加强核心技术和新产品研发、不断开拓市场、增强公司市场竞争地位、扩大公司经营规模，则可能导致公司的竞争力下降，市场规模增长速度不达预期，进而对公司经营造成不利影响。（二）公司收入来源以电力电网领域为主，业绩增长存在不确定性的风险 公司技术和产品可应用的领域包括电力电网、海底电缆、综合管廊、石油石化、交通基建、城市安防等领域。报告

39、期内，公司产品主要应用领域包括电力电网、海底电缆、综合管廊，其中公司收入来源以电力电网领域为主，而海底电缆、综合管廊的应用领域处于开拓期。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-15 报告期内，公司电力设施资产监控运维管理系统业务的销售额分别为12,790.10 万元、13,712.05 万元和 19,471.09 万元，占当期主营业务收入的比重分别为 65.61%、48.98%和 64.71%。报告期各期，公司电力设施资产监控运维管理系统业务占比较高，且存在一定的波动。公司电力设施资产监控运维管理系统业务的主要客户为国家电网、南方电网及其下属公司，国家电网和南方电网是我国电网建设投资的

40、最主要力量。报告期内，公司向两大电网公司下属公司的销售额分别为 8,387.06 万元、6,960.47 万元和 9,589.21 万元，占当期主营业务收入的比重分别为 43.03%、24.86%和 31.87%，占比较大，如电网公司对电力行业的投资政策和投资力度下降，或公司不能持续获得来自国家电网、南方电网的订单，或进而会影响公司营业收入的稳定性，导致公司业绩增长存在较大的不确定性。（三）代理商推广模式对公司经营业绩增长的稳定性产生影响的风险 公司同时采用内部销售人员推广模式和代理商推广模式并行的方式进行市场推广、业务拓展，与同行业可比公司的业务推广模式存在一定差异，报告期各期，公司代理商推

41、广模式下形成的收入分别为 9,015.56 万元、14,097.44 万元和12,673.16 万元，占当期营业收入的比例分别为 46.25%、50.36%和 42.12%，代理商推广模式下形成的收入占比相对较高；报告期各期，代理费率（代理费占代理商推广模式下形成的收入的比例）分别为 20.99%、20.15%和 17.19%，代理费率相对较高。代理商推广模式对公司经营业绩具有较大影响，若公司未来代理商推广模式下形成的收入发生较大波动，将会对公司经营业绩增长的稳定性产生一定的不确定性影响。（四）经营业绩季节性波动的风险 报告期各期，公司第四季度主营业务收入占当年主营业务收入的比例分别为58.7

42、1%、52.21%和 48.57%，占比较高。公司产品已广泛应用于电力电网、海上风电、综合管廊、石油石化等国民经济重要领域，成为国家电网、南方电网、华能集团、国家电力投资集团、大唐集团、国家能源集团、中天科技、亨通光电、汉缆股份、东方电缆、中海油、葛洲坝集团、中国中铁等行业龙头企业或其下属单位的合作供应商。上述客户通常采取预算管理和产品集中采购制度，一般在上苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-16 年末或者年初编制项目预算，上半年完成预算审批、采购招标等。受此影响，公司主要客户采购具有明显的季节性，工程建设和设备安装及验收等主要集中在下半年尤其是第四季度，公司经营业绩存在一定的季节性

43、波动风险。公司收入呈现季节性波动，但员工工资、研发费用等各项费用在年度内均衡发生，因此可能会造成公司出现季节性亏损或盈利较低的情形。经营业绩季节性波动对公司资金管理能力提出了更高的要求，若公司在资金使用和融资安排等方面不能有效应对季节性波动，则可能对公司的生产经营造成不利影响。（五）应收账款回收的风险 报告期各期末，公司应收账款分别为 11,332.64 万元、18,514.13 万元和24,042.92 万元，占各期末流动资产的比例分别为 47.64%、55.59%和 62.19%，公司应收账款呈增长趋势。除约定一般合同结算条款外，未与客户约定其他的信用期。从合同结算条款来看，除质保金外，合

44、同往往以“验收”作为最后付款时点，与公司收入确认时点较为一致，公司对应收账款逾期金额计算的起始时点通常为收入确认时点即确认应收账款时点，上述结算条款导致应收账款确认即判断为逾期，导致统计的逾期款项金额较高，报告期各期末，应收账款中逾期款项占比分别为 56.28%、54.82%和 44.72%；另外，在公司信用政策中，存在“背靠背”的结算方式，该结算方式下导致项目回款较慢。公司应收账款主要由电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管理系统、综合管廊资产监控运维管理系统等业务产生，与所处行业密切相关。报告期内，公司营业收入增长较快，从而导致公司应收账款余额增速较大。公司下游客户主要为信用、资

45、信能力较好的国家电网、南方电网、中国中铁、中天科技等单位，下游客户资信能力较好。如果公司应收账款持续大幅上升，客户出现财务状况恶化或无法按期付款的情况，或公司外部资金环境趋紧时，公司账龄较长的应收账款余额将会进一步增加，将会使公司面临较大的运营资金压力，公司将面临应收账款回收难度增大的风险，对公司的生产经营和财务状况产生不利影响。（六）存货金额较大及长库龄占比较高可能导致存货管理风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 5,095.76 万元、6,523.06 万元和6,088.94 万元，占各期末流动资产的比例分别为 21.42%、19.59%和 15.75%，占苏州光格科技股份有限公司

46、招股说明书 1-1-17 比较高；报告期各期，库龄 1 年以上存货占比分别为 12.92%、13.10%和 12.20%，存货中长库龄占比较高；公司期末存货余额较大及长库龄占比较高，主要受项目执行时间、验收程序繁琐等因素的影响，客户尚未验收项目的合同履约成本余额较大，导致存货余额较高，且会随着公司经营规模的扩大而有所增加。另外，公司为积极响应客户的需求，提升生产灵活性，结合市场供需情况及预期的客户需求，对部分原材料提前进行备货。若公司无法准确预测客户需求并管控好存货规模，将导致存货可能发生减值的风险增加。此外，存货余额较高也将占用公司流动资金，增加运营资金周转的风险。二、发行人及本次发行的中介

47、机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称发行人名称 苏州光格科技股份有限公司 成立日期成立日期 2010 年 4 月 28 日 注册资本注册资本 4,950.00 万元人民币 法定代表人法定代表人 姜明武 注册地址注册地址 苏州工业园区东平街 270 号澳洋顺昌大厦 3C,3D 主要生产经营主要生产经营地址地址 苏州工业园区东平街 270号澳洋顺昌大厦 3C,3D 控股股东控股股东 无 实际控制人实际控制人 姜明武 行业分类行业分类 C39 计算机、通信和其他电子设备制造业 在其他交易场在其他交易场所（申请）挂牌所（申请）挂牌或上市的情况或上市的情况 无（二）本次发行的

48、有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 中信证券股份有限公司 主承销商主承销商 中信证券股份有限公司 发行人律师发行人律师 北京市天元律师事务所 其他承销机构其他承销机构 无 审计机构审计机构/验验资机构资机构 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）保荐人（主承销保荐人（主承销商）会计师商）会计师 大信会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构评估机构 中水致远资产评估有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系经办人员之间存在的直

49、接或间接的股权关系或其他利益关系或其他利益关系 不适用（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股票登记机股票登记机构构 中国证券登记结算有限责任中国证券登记结算有限责任公司上海分公司公司上海分公司 收款银行 中信银行北京瑞城中心支行 其他与本次发行有关的机构其他与本次发行有关的机构 不适用 三、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-18 股票种类股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 发行股数发行股数 1,650 万股 占发行后总占发行后总股本的比例股本的

50、比例 25.00%其中：发行新股数量其中：发行新股数量 1,650 万股 占发行后总占发行后总股本的比例股本的比例 25.00%股东公开发售股份数量股东公开发售股份数量 无 占发行后总占发行后总股本的比例股本的比例 无 发行后总股本发行后总股本 6,600.00 万股 每股发行价格每股发行价格 53.09 元 发行市盈率发行市盈率 52.21 倍（发行价格除以每股收益，每股收益按 2022 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后总股本计算）发行前每股净资产发行前每股净资产 5.27 元（按 2022 年 12 月 31日经审计的归属于母公司股东权益除以本次发行前

51、总股本计算）发行前每股收益发行前每股收益 1.36 元（按 照2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行前总股本计算）发行后每股净资产发行后每股净资产 15.89 元（按照本次发行后归属于母公司所有者权益除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司所有者权益按照 2022 年 12 月31 日经审计的归属于母公司所有者权益和本次募集资金净额之和计算）发行后每股收益发行后每股收益 1.02 元（按 2022年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后总股本计算）发行市净率发行市净率 3.34 倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计

52、算）发行方式发行方式 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象发行对象 符合资格的战略投资者、询价对象以及已开立上海证券交易所股票账户并开通科创板交易的境内自然人、法人等科创板市场投资者，但法律、法规及上海证券交易所业务规则等禁止参与者除外 承销方式承销方式 余额包销 拟公开发售股份股东名拟公开发售股份股东名称称 无 发行费用的分摊原则发行费用的分摊原则 无 募集资金总额募集资金总额 87,598.50 万元 募集资金净额募集资金净额 78,781.67

53、 万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 分布式光纤传感系统升级研发及量产项目 资产数字化运维平台研发项目 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-19 研发中心建设项目 补充流动资金 发行费用概算发行费用概算 本次发行费用明细如下（不包含增值税）：1、承销及保荐费：6,528.57 万元；2、审计及验资费：1,226.42 万元；3、律师费：490.57 万元；4、用于本次发行的信息披露费：525.47 万元；5、发行手续费及其他费用：45.81 万元。上述发行费用均为不含增值税金额；前次披露的发行手续费及其他费用为 26.11 万元（不含印花税），差异原因系印花税的确定，除上述调整外

54、，发行费用不存在其他调整情况 高级管理人员、员工拟高级管理人员、员工拟参与战略配售情况参与战略配售情况 无 保荐人相关子公司拟参保荐人相关子公司拟参与战略配售情况与战略配售情况 保荐人中信证券另类投资子公司中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）参与本次发行战略配售，跟投数量为本次公开发行数量的 4.57%，即 753,437 股，获配金额为 39,999,970.33 元。中证投资获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 初步询价日期初步询价日期 2023 年 7 月 10 日 刊登发行公告日期刊登发

55、行公告日期 2023 年 7 月 12 日 申购日期申购日期 2023 年 7 月 13 日 缴款日期缴款日期 2023 年 7 月 17 日 股票上市日期股票上市日期 本次股票发行结束后将尽快申请在上海证券交易所科创板上市（二）本次发行的战略配售情况 公司本次公开发行股票的数量为 1,650.00 万股普通股，占公司发行后总股本的比例为 25.00%。其中，初始战略配售发行数量为 82.50 万股，占本次发行数量的 5.00%。最终战略配售数量为 75.3437 万股，约占本次发行数量的 4.57%。最终配售数量与初始配售数量的差额 7.1563 万股将回拨至网下发行。1、本次战略配售的总体

56、安排、本次战略配售的总体安排（1）本次发行的战略配售仅由保荐人相关子公司跟投组成。跟投机构为中信证券另类投资子公司中信证券投资有限公司，无其他参与战略配售的投资者安排。（2）本次发行最终战略配售数量为 75.3437 万股，约占本次发行数量的4.57%，最终战略配售股数与初始战略配售的差额7.1563万股将回拨至网下发行。本次发行最终获配结果如下：苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-20 序序号号 参与战略配售参与战略配售的投资者名称的投资者名称 类型类型 获配股数获配股数（股）（股）获配股数占获配股数占本次发行数本次发行数量的比例量的比例 获配金额获配金额（元）（元）限售期限售期（

57、月）（月）1 中信证券投资有限公司 参与科创板跟投的保荐人相关子公司 753,437 4.57%39,999,970.33 24 合计合计 753,437 4.57%39,999,970.33-2、保荐人相关子公司跟投、保荐人相关子公司跟投（1）跟投主体 本次发行的保荐人（主承销商）按照证券发行与承销管理办法（证监会令第 208 号）和上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（上证发202333 号）（以下简称“首发承销细则”）的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为中证投资。（2）跟投规模 中证投资按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量 4.57%的股票，即 75.3

58、437 万股，获配金额 39,999,970.33 元。3、限售期限、限售期限 中证投资本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。四、发行人主营业务经营情况（一）主要业务、产品和服务及其用途 公司是专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统研发、生产与销售的高新技术企业。经过多年发展，公司已形成电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管理系统、综合管廊资产监控运维管理系统等系列产品，广泛应用于电力电网、海上风电、综合管廊、石油石化等国民经济重要领域。报告期内

59、，公司主营业务收入分别为 19,493.06 万元、27,994.37 万元和 30,090.14万元，主营收入构成情况如下：苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-21 单位：万元 产品分类产品分类 2022年年度度 2021年度年度 2020年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 电力设施资产监控运维管理系统 19,471.09 64.71%13,712.05 48.98%12,790.10 65.61%海缆资产监控运维管理系统 6,028.39 20.03%7,140.14 25.51%2,242.16 11.50%综合管廊资产监控运维管理系统 4,1

60、62.33 13.83%6,769.32 24.18%4,010.26 20.57%其他 428.33 1.42%372.86 1.33%450.53 2.31%合计合计 30,090.14 100.00%27,994.37 100.00%19,493.06 100.00%上述系列产品由公司自主研发的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端和资产数字化运维管理软件平台等组成，通过感知、通信、计算，为资产密集型企业的线性资产提供状态监测、预测性维护和全生命周期管理的解决方案，实现资产的数字化、精益化、智能化管理，提升运行管理水平。（二）所需主要原材料及重要供应商 公司采购分为原材料和外包服务采购

61、，其中原材料采购主要包括元器件、结构件、传感模块、配电设备、通信设备等，外包服务采购包括外协加工、安装劳务。公司与主要供应商建立了长期良好的合作关系，原材料及外包服务市场供应充足。报告期内，公司原材料及外包服务金额如下：单位：万元 采购项目采购项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 采购采购 金额金额 占采购总占采购总额比例额比例 采购采购 金额金额 占采购总占采购总额比例额比例 采购采购 金额金额 占采购总占采购总额比例额比例 原材料 6,831.90 66.80%7,309.84 64.85%5,438.72 61.84%外包服务 3,394.77 33.20%3

62、,962.00 35.15%3,355.79 38.16%合计合计 10,226.67 100.00%11,271.84 100.00%8,794.51 100.00%公司自主进行核心硬件设备的研发设计，包括分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端，并根据硬件研发设计形成的成果（如图纸、软件代码、BOM、SOP 等）进行各类原材料采购的选型、设计定制及采购，并通过装配及调试、测试等环节进行生产。（三）主要生产模式、销售方式和渠道及重要客户 公司根据“以销定产、适度库存”的原则，组织生产和提供服务，即公司根苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-22 据与客户签订的合同，并结合项目交付预测

63、、库存情况及生产能力，月初制定公司月度生产计划，经主管领导批准后，生产部进行生产准备并执行生产。公司对技术要求较高的核心工艺环节，如组件及部件的组装、软件烧录、整机组装调试、整机性能测试、可靠性测试、系统配置等核心环节，由公司生产部门自行完成，对于技术含量相对较低或生产工艺标准化的部件，公司出具图纸后由供应商进行加工生产，并进行定制化采购，再由公司进行质量检验合格后入库。公司产品主要面向电力电网、海底电缆、市政综合管廊等行业，客户行业和地域分布均较广，基于客户的上述特点，公司以内部销售人员推广模式和代理商推广模式并行的方式进行市场推广、业务拓展，并通过自主参与招投标、竞争性谈判或商业谈判等方式

64、获取订单。公司是国内以分布式光纤传感器为核心的资产数字化运维管理领域的主要供应商之一，为行业龙头企业提供产品和服务，公司客户包括我国两大电网公司国家电网、南方电网，我国主要发电集团华能集团、国家电力投资集团、大唐集团、国家能源集团，我国主要海缆厂商中天科技、亨通光电、汉缆股份、东方电缆，以及葛洲坝集团、中国中铁等行业龙头企业或其下属单位，公司产品分布于全国各省市区域。（四）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位 光纤传感领域作为新兴快速成长的市场领域，2021 年在相关应用领域的总体市场规模中的占比为 10.3%，预计至 2026 年占比达到 17.2%，年复合增长率预计为 23.2%，对非光

65、纤传感解决方案持续形成一定替代。龙头企业具备技术和规模的优势并快速增长，但目前市场集中度仍然不高，仅有部分厂商专注于提供光纤传感解决方案，其余多数厂商仅有部分业务涉及。中国光纤传感解决方案市场中的主要厂商包括理工光科、光格科技、波汇科技等。中国光纤传感解决方案主要厂商的市场份额及排名情况如下：主要厂商主要厂商 2021 年年 市场份额市场份额 排名排名 理工光科 约 4.4 亿元 1 波汇科技 约 2.5 亿元 3 光格科技 约 2.8 亿元 2 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-23 数据来源：Frost&Sullivan 其中，分布式光纤传感解决方案主要厂商的市场份额及排名情况

66、如下：主要厂商主要厂商 2021 年年 市场份额市场份额 排名排名 理工光科 约 1.6 亿元 3 波汇科技 约 2.3 亿元 2 光格科技 约 2.8 亿元 1 数据来源：Frost&Sullivan 除上述企业外，光纤传感领域的其他竞争企业还包括康威通信技术股份有限公司、辽宁达能电气股份有限公司、苏州南智传感科技有限公司、浙江振东光电科技有限公司、威海北洋光电信息技术股份公司、鞍山睿科光电技术有限公司、伏佳安达电气技术有限公司等，除康威通信外均为非公众公司，规模一般较小。公司自创立以来即专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统的研发和产业化，是该领域国内早期开拓者之一。公司承担和参

67、与了多项国家级、省级和市级科技专项，包括“十三五”国家重点研发计划“基于多信息融合的火灾监测预警技术与系统”子课题、国家创新基金项目“超长距离分布式光纤温度传感系统”、科技部中小企业技术创新基金无偿资助项目“基于分布式光纤传感网络的高压电缆综合在线监测系统”，及作为国家“863”科技项目“大型风电场柔性直流输电接入技术研究与开发”的供应商等。截至 2022 年 12 月 31 日，公司共拥有已授权的专利 103 项，其中发明专利 39 项，软件著作权 158 项。公司参与制定了多个行业标准，为新技术的推广普及做出积极贡献，包括国家能源局发布的海底电缆通道监控预警系统技术规范、高压电缆局部放电在

68、线监测系统技术规范、高压电缆接地电流在线监测系统技术规范，中国市政工程协会发布的城市综合管廊监控中心设计标准等。公司获评为江苏省专精特新中小企业、高新技术企业、江苏省省级企业技术中心、江苏省综合管廊监控工程技术研究中心。对于资产密集型企业，其正常生产经营和服务有赖于设备资产的有效管理和持续运行，设备的维护和维修常常是该类企业的核心业务，是其成本的主要构成部分，先进的资产运维管理系统亦成为其核心的生产要素之一。公司是国内以分布式光纤传感器为核心的资产数字化运维管理领域的主要供应商之一，为行业龙苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-24 头企业提供产品和服务，公司客户包括我国两大电网公司国

69、家电网、南方电网，我国主要发电集团华能集团、国家电力投资集团、大唐集团、国家能源集团，我国主要海缆厂商中天科技、亨通光电、汉缆股份、东方电缆，以及葛洲坝集团、中国中铁等行业龙头企业或其下属单位，公司产品分布于全国各省市区域。公司参与了众多重点工程和创新项目的资产数字化运维管理系统供应，例如世界首个 500kV 交联聚乙烯海缆项目国家电网浙江舟山与大陆联网工程；国家西电东送重大工程、国家首个特高压多端直流示范工程“昆柳龙直流工程”；国网北京电力公司冬奥会测试赛 110kV 线路保障工程；南方电网对澳门输电第三通道双回电缆工程；三峡新能源江苏如东 H6#、H10#海上风电场项目，属目前国内电压等级

70、高、输送距离长的柔性直流输电海缆；国网浙江台州柔性低频输电示范工程、西安高新区三星半导体工业园输变电项目、深圳国际低碳城综合管廊二期工程等。公司电力设施资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器等核心设备，通过对高压电缆的温度、局部放电、护套环流、故障行波、载流量及运行环境参数等进行实时采集监测，分析预测设备运行状态，发现缺陷隐患，及早杜绝设备带病运行情况。该系统具有抗强电磁干扰、长距离无盲区、实时在线等特点，可解决传统运维检测手段效率低、巡检工作强度大、检测结果一致性不足、实时性较差等缺点。同时，系统提供资产台账管理、巡视管理、故障管理、应急管理、状态评价分析、负荷分析等功能，可实现

71、运检工作的规范化、标准化、智能化，全面提升高压电缆及电缆通道的专业管理水平。公司海缆资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器等核心设备，利用海底光电复合缆的内置光纤作为传感和通信介质，实时监测和采集海缆的温度、应变、扰动、行波等数据，结合后台的信号处理、模式识别、多维数据融合学习算法，对海缆的状态异常、过热、锚挂、暴露、冲刷等威胁进行评估分析，及时给予提示和预警。该系统可有效保障海缆运行安全，对海洋能的开发利用具有重要意义。公司综合管廊资产监控运维管理系统是专门针对城市地下综合管廊的运行维护和资产管理而开发的系统解决方案。地下综合管廊为城市水、电、气、通讯、排污等各类管线提供统一集中

72、的通道，管线种类繁多、影响面广、安全要求高。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-25 公司基于自主研发的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端、资产运维管理软件等软硬件产品，结合研发的机器视觉、环境监控、应急通信等功能，推出综合管廊资产监控运维管理系统，满足运维监控领域的国家及行业标准，并提供数字化、智能化的手段，降低日常运维工作的复杂性及巡检工作量。公司经由软硬件研发设计、原材料采购、生产加工、销售及安装等环节最终形成收入。五、发行人符合科创板定位的说明 公司符合上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年 12 月修订）等有关规定对行业领域及对科创属性相关指标

73、的要求，主要包括：（一）公司符合行业领域要求 公司所属行业领域 新一代信息技术 根 据 国家统 计 局 2017 年 发布的 国民经 济 行业分 类（GB/T4754-2017），公司所属行业为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”项下“C3990 其他电子设备制造业”。根据国家发改委发布的战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版），公司主营业务产品属于“新一代信息技术产业”项下“下一代信息网络产业”之“网络设备”之“物联网设备”中的“光纤传感器”。根据国家统计局发布的战略性新兴产业分类（2018），公司主营业务产品属于“新一代信息技术产业”项下“下一代信息网络产业”之“网络设

74、备制造”，属于新一代信息技术领域。因此，公司符合科创板行业领域要求。高端装备 新材料 新能源 节能环保 生物医药 符合科创板定位的其他领域（二）公司符合科创属性要求 科创属性评价标准一科创属性评价标准一 是否符合是否符合 指标情况指标情况 最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例5%，或最近三年累计研发投入金额6,000 万元 是 否 2020年至2022年公司研发投入分别为2,278.35 万元、2,908.42 万元、3,408.43万元，最近三年累计 8,595.20 万元，超过 6,000.00 万元；最近三年累计研发费用占最近三年累计营业收入比例11.08%，超过 5%。研发人

75、员数量10%是 否 截至 2022 年 12 月 31 日，公司研发人员数量为 101 人，占员工总人数的33.33%，超过 10%。应用于公司主营业务收入的发明专利（含国防专利）5 项 是 否 截至 2022 年 12 月 31 日，公司及其控股子公司拥有主营业务相关的境内已授权发明专利共计 39 项。最近三年营业收入复合增长率是 否 2020年至2022年公司营业收入分别为苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-26 科创属性评价标准一科创属性评价标准一 是否符合是否符合 指标情况指标情况 20%，或最近一年营业收入金额3亿元 19,493.52 万 元、27,994.37 万 元、

76、30,090.35 万元，最近三年复合增长率为 24.24%。最近一年营业收入金额超过 3 亿元。六、发行人主要财务数据及财务指标 项目项目 2022 年度年度/2022-12-31 2021 年度年度/2021-12-31 2020 年度年度/2020-12-31 资产总额（万元）46,112.57 36,420.97 25,667.12 归属于母公司所有者权益（万元）26,076.24 19,029.71 12,279.83 资产负债率（母公司）52.09%56.77%60.70%营业收入（万元）30,090.35 27,994.37 19,493.52 净利润（万元）6,912.99 6

77、,606.24 3,524.31 归属于母公司所有者的净利润（万元）6,912.99 6,606.24 3,524.31 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）6,711.86 6,261.59 3,340.65 基本每股收益（元）1.40 1.33 0.71 稀释每股收益（元）1.40 1.33 0.71 加权平均净资产收益率 30.65%42.20%33.66%经营活动产生的现金流量净额（万元）212.01 1,751.77 2,295.84 现金分红（万元）-研发投入占营业收入比例 11.33%10.39%11.69%七、财务报告审计基准日后的主要财务信息和经营状况（一）财

78、务报告审计截止日后的经营状况 公司财务报告审计截止日为 2022 年 12 月 31 日，财务报告审计截止日至本招股说明书签署日之间，公司经营状况良好，产业政策、税收政策、行业发展周期等未发生重大变化；公司主营业务、经营模式及竞争趋势等未发生重大变化；公司主要原材料的采购规模及采购价格、主要产品的销售规模及销售价格未出现大幅变化；公司主要客户、供应商、高级管理人员和核心技术人员均保持稳定；公司未出现对经营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项以及其他可能影响投资者判断的重大事项。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-27（二）公司 2023 年 1-3 月财务数据审阅情况 容诚会计师事务所（

79、特殊普通合伙）对公司 2023 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 1-3 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了 审阅报告（容诚专字2023215Z0224号）。（1）主要财务数据 根据经审阅的财务数据，公司主要财务情况如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 3 月月 31 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 变动幅度变动幅度 资产总计 44,774.44 46,124.46 -2.93%负债合计 19,760.36 20,049.96 -1.44%股东权益合计 25,014.09 26,074.50 -4.0

80、7%项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 变动幅度变动幅度 营业收入 1,679.30 1,147.62 46.33%营业利润-1,412.47 -1,880.23 24.88%利润总额-1,411.89 -1,869.34 24.47%净利润-1,095.34 -1,586.54 30.96%归属于母公司股东的净利润-1,095.34 -1,586.54 30.96%扣除非经常性损益归属于母公司股东的净利润-1,132.64 -1,616.05 29.91%经营活动产生的现金流量净额-4,100.70 -413.32 -892.15%注 1：公司自 2023

81、年 1 月 1 日采用企业会计准则解释第 16 号（财会202231 号）中“一、关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”相关规定，根据累积影响数，调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。会计政策变更对公司影响情况如下：合并资产负债表 2023 年 1 月 1 日调增递延所得税资产金额 118,910.81 元，调增递延所得税负债 136,271.34 元，调减盈余公积 1,637.14元，调减未分配利润 15,723.39 元。母公司资产负债表 2023 年 1 月 1 日调增递延所得税资产金额 63,689.15 元，调增递延所得税负

82、债 80,060.66 元，调减盈余公积 1,637.14 元，调减未分配利润 14,734.37 元；注 2：变动幅度=（当期值-上期值）/上期项目或上期项目绝对值。2023 年 3 月末，公司资产总额、负债总额较 2022 年末变化幅度较小。2023 年 1-3 月，公司实现营业收入 1,679.30 万元，较上年同期增长 46.33%，苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-28 主要系公司下游客户需求整体保持增长态势和公司积极开拓市场。2023 年 1-3 月，随着公司销售规模的增长，公司营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净

83、利润较上年同期均有所增加，但略低于营业收入增幅，主要系公司为扩大公司规模以及保持技术、产品的领先优势，加大研发投入，公司销售及研发人员数量增加，员工薪酬等相关费用增加较多，从而导致销售费用和研发费用增加。2023 年 1-3 月，公司经营活动产生的现金流量净额减少 3,687.38 万元，主要原因：随着公司业务增加、增加研发投入，公司销售、研发等人员数量增加，导致公司 2023 年 1-3 月支付给职工以及为职工支付的现金增加较多；2023 年1-3 月，因客户员工无法正常值班、春节假期和客户内部审批流程等原因，导致客户回款较慢。以上两个因素综合导致公司 2023 年 1-3 月经营活动产生的

84、现金流量净额较上年同期下降较多。（2）非经常性损益明细表 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）30.99 10.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 0.78 8.19 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.57 10.89 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1

85、1.49 5.57 小计 43.83 34.65 所得税影响额 6.53 5.14 少数股东权益影响额（税后）-合计合计 37.30 29.51 2023 年 1-3 月，公司归属于母公司股东的非经常性损益合计金额为 37.30 万元，主要系计入当期损益的政府补助。（三）公司 2023 年 1-6 月业绩预计情况 公司基于目前已实现的经营业绩、在手订单、正在执行项目的进展、市场环苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-29 境等情况，预计公司 2023 年 1-6 月业绩情况如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月（预计数）（预计数）2022 年年 1-6 月月（实际数）

86、（实际数）变动幅度变动幅度 营业收入 11,000.0012,000.00 10,019.05 9.79%19.77%净利润 1,870.002,000.00 1,806.72 3.50%10.70%归属于母公司股东的净利润 1,870.002,000.00 1,806.72 3.50%10.70%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 1,830.001,990.00 1,659.13 10.30%19.94%注 1：2023 年 1-6 月业绩预计区间为公司截至本招股说明书签署日的预计数据，未经会计师审计或审阅，亦不构成盈利预测或业绩承诺；注 2：变动幅度=（当期值-上期值）/上期值。

87、由上表可知，公司预计 2023 年 1-6 月的营业收入为 11,000.00 万元-12,000.00万元，较上年同期同比增长 9.79%-19.77%；预计归属于母公司股东的净利润为1,870.00 万元-2,000.00 万元，同比增长 3.50%-10.70%；预计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 1,830.00 万元-1,990.00 万元，同比增长10.30%-19.94%。上述 2023 年 1-6 月业绩预测系公司初步测算的结果，未经注册会计师审计或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。八、发行人选择的上市标准 发行人 2022 年度扣除非经常性损益后归属于母公司

88、股东的净利润为6,711.86 万元，营业收入为 30,090.35 万元。同时，本次发行价格为 53.09 元/股，发行后总股本为 6,600.00 万股，发行完成后市值为 35.04 亿元。因此，根据上海证券交易所科创板股票上市规则规定的上市条件，公司符合上市条件中的“2.1.2（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”之规定。九、发行人治理结构的特殊安排及其他重要事项 截至本招股说明书签署日，发行人治理结构不涉及特殊安排及其他重要事项。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-30 十、发行人募集运用与未来发展规划 公司本次拟公开发行

89、 1,650.00 万股人民币普通股（A 股），全部用于与公司主营业务相关的项目。本次募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：单位：万元 序序号号 项目名称项目名称 总投总投 资额资额 使用募集资金使用募集资金投入金额投入金额 备案号备案号 1 分布式光纤传感系统升级研发及量产项目 30,908.93 30,908.93 苏园行审备2022212 号 2 资产数字化运维平台研发项目 8,000.28 8,000.28 苏园行审备2022214 号 3 研发中心建设项目 12,090.80 12,090.80 苏园行审备2022213 号 4 补充流动资金 8,999.99 8,999.99

90、-合计合计 60,000.00 60,000.00 如公司首次公开发行新股实际募集资金净额不能满足拟投资项目所需的资金需求，不足部分可由董事会根据拟投资项目实际情况对上述单个或多个项目的拟投入募集资金金额进行调整，或者由公司通过自筹资金方式解决。若实际募集资金净额满足上述项目投资后尚有剩余，则剩余资金将全部用于公司主营业务相关的项目及主营业务发展所需的营运资金。公司首次公开发行新股募集资金到位前，若因生产经营或市场竞争等因素致使必须及时对上述全部或部分项目进行前期投入的，公司拟通过自筹资金进行前期投入；待募集资金到位后，公司将用募集资金置换前期投入该等项目的自筹资金。本次募集资金运用详细情况请

91、详见本招股说明书之“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-31 第三节 风险因素 一、与发行人相关的风险（一）公司收入来源以电力电网领域为主，业绩增长存在较大不确定性的风险 公司技术和产品可应用的领域包括电力电网、海底电缆、综合管廊、石油石化、交通基建、城市安防等领域。报告期内，公司产品主要应用领域包括电力电网、海底电缆、综合管廊，其中公司收入来源以电力电网领域为主，而海底电缆、综合管廊的应用领域处于开拓期。报告期内，公司电力设施资产监控运维管理系统业务的销售额分别为12,790.10 万元、13,712.05 万元和 19,471.09 万元，占

92、当期主营业务收入的比重分别为 65.61%、48.98%和 64.71%。报告期各期，公司电力设施资产监控运维管理系统业务占比较高，且存在一定的波动。公司电力设施资产监控运维管理系统业务的主要客户为国家电网、南方电网及其下属公司，国家电网和南方电网是我国电网建设投资的最主要力量。报告期内，公司向两大电网公司下属公司的销售额分别为 8,387.06 万元、6,960.47 万元和 9,589.21 万元，占当期主营业务收入的比重分别为 43.03%、24.86%和 31.87%，占比较大，如电网公司对电力行业的投资政策和投资力度下降，或公司不能持续获得来自国家电网、南方电网的订单，或进而会影响公

93、司营业收入的稳定性，导致公司业绩增长存在较大的不确定性。（二）代理商推广模式对公司经营业绩增长的稳定性产生影响的风险 公司同时采用内部销售人员推广模式和代理商推广模式并行的方式进行市场推广、业务拓展，与同行业可比公司的业务推广模式存在一定差异，报告期各期，公司代理商推广模式下形成的收入分别为 9,015.56 万元、14,097.44 万元和12,673.16 万元，占当期营业收入的比例分别为 46.25%、50.36%和 42.12%，代理商推广模式下形成的收入占比相对较高；报告期各期，代理费率（代理费占代理商推广模式下形成的收入的比例）分别为 20.99%、20.15%和 17.19%，代

94、理费率相对较高。代理商推广模式对公司经营业绩具有较大影响，若公司未来代理商推广模式下形成的收入发生较大波动，将会对公司经营业绩增长的稳定性产生一定苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-32 的不确定性影响。（三）经营业绩季节性波动的风险 报告期各期，公司第四季度主营业务收入占当年主营业务收入的比例分别为58.71%、52.21%和 48.57%，占比较高。公司产品已广泛应用于电力电网、海上风电、综合管廊、石油石化等国民经济重要领域，成为国家电网、南方电网、华能集团、国家电力投资集团、大唐集团、国家能源集团、中天科技、亨通光电、汉缆股份、东方电缆、中海油、葛洲坝集团、中国中铁等行业龙头企

95、业或其下属单位的合作供应商。上述客户通常采取预算管理和产品集中采购制度，一般在上年末或者年初编制项目预算，上半年完成预算审批、采购招标等。受此影响，公司主要客户采购具有明显的季节性，工程建设和设备安装及验收等主要集中在下半年尤其是第四季度，公司经营业绩存在一定的季节性波动风险。公司收入呈现季节性波动，但员工工资、研发费用等各项费用在年度内均衡发生，因此可能会造成公司出现季节性亏损或盈利较低的情形。经营业绩季节性波动对公司资金管理能力提出了更高的要求，若公司在资金使用和融资安排等方面不能有效应对季节性波动，则可能对公司的生产经营造成不利影响。（四）应收账款回收的风险 报告期各期末，公司应收账款分

96、别为 11,332.64 万元、18,514.13 万元和24,042.92 万元，占各期末流动资产的比例分别为 47.64%、55.59%和 62.19%，公司应收账款呈增长趋势。除约定一般合同结算条款外，未与客户约定其他的信用期。从合同结算条款来看，除质保金外，合同往往以“验收”作为最后付款时点，与公司收入确认时点较为一致，公司对应收账款逾期金额计算的起始时点通常为收入确认时点即确认应收账款时点，上述结算条款导致应收账款确认即判断为逾期，导致统计的逾期款项金额较高，报告期各期末，应收账款中逾期款项占比分别为 56.28%、54.82%和 44.72%；另外，在公司信用政策中，存在“背靠背”

97、的结算方式，该结算方式下导致项目回款较慢。公司应收账款主要由电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管理系统、综合管廊资产监控运维管理系统等业务产生，与所处行业密切相关。报告期内，公司营业收入增长较快，从而导致公司应收账款余额增速较大。公司下苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-33 游客户主要为信用、资信能力较好的国家电网、南方电网、中国中铁、中天科技等单位，下游客户资信能力较好。如果公司应收账款持续大幅上升，客户出现财务状况恶化或无法按期付款的情况，或公司外部资金环境趋紧时，公司账龄较长的应收账款余额将会进一步增加，将会使公司面临较大的运营资金压力，公司将面临应收账款回收难度

98、增大的风险，对公司的生产经营和财务状况产生不利影响。（五）存货金额较大及长库龄占比较高可能导致存货管理风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 5,095.76 万元、6,523.06 万元和6,088.94 万元，占各期末流动资产的比例分别为 21.42%、19.59%和 15.75%，占比较高；报告期各期，库龄 1 年以上存货占比分别为 12.92%、13.10%和 12.20%，存货中长库龄占比较高；公司期末存货余额较大及长库龄占比较高，主要受项目执行时间、验收程序繁琐等因素的影响，客户尚未验收项目的合同履约成本余额较大，导致存货余额较高，且会随着公司经营规模的扩大而有所增加。另外，公

99、司为积极响应客户的需求，提升生产灵活性，结合市场供需情况及预期的客户需求，对部分原材料提前进行备货。若公司无法准确预测客户需求并管控好存货规模，将导致存货可能发生减值的风险增加。此外，存货余额较高也将占用公司流动资金，增加运营资金周转的风险。（六）技术创新与研发的风险 公司向不同行业客户提供以分布式光纤传感器为核心的资产监控运维管理系统，若公司未来不能准确预测产品的市场发展趋势，技术研发进度不能与市场需求发展保持同步，或者不能持续加大在技术研发上的投入力度，不能持续创新开发出满足客户需求的产品，亦或出现竞争对手的同类产品在性能、质量及价格等方面优于公司产品的情况，可能导致公司在行业中的市场竞争

100、力降低，并对公司的生产经营状况造成较大冲击。（七）公司研发工作未达预期的风险 为了适应不断变化的市场需求，公司需要围绕产品技术升级、应用领域开拓、产品系列开发投入大量资金和技术人员。由于公司的技术成果产业化和市场化进程具有不确定性，在研发过程中若关键技术未能突破、性能指标未达预期，或者研发出的产品未能得到市场认可，公司将面临前期的研发投入难以收回、预计效苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-34 益难以达到的风险，将对公司业绩产生不利影响。（八）人才流失风险 公司目前所处行业对技术研发人才需求旺盛，人才竞争日益激烈。随着经营规模的不断扩展，公司如果在技术研发人员招聘、培养或激励机制等方

101、面措施不力，将存在技术研发人员流失的风险，将对公司未来经营发展造成不利影响。（九）经营活动现金流量净额低于净利润的风险 报告期内，公司经营活动现金流量净额分别为 2,295.84 万元、1,751.77 万元和 212.01 万元，均低于当期的净利润。主要原因在于：公司下游客户多为国有企业，客户付款审批周期较长，且公司业务存在明显的季节性特征以及持续的新增订单投入，从而导致公司经营活动产生的现金流量净额低于净利润。随着公司经营规模的不断扩大，公司应收账款、存货等经营性流动资产占用规模不断增加，公司营运资金需求日益增加。如未来公司应收款项回款速度变慢、坏账风险上升，则可能导致公司经营活动现金流量

102、净额的波动，从而可能导致公司出现营运资金短期不足的风险。（十）税收优惠政策变化的风险 报告期内，公司所享受的相关税收优惠合计金额分别为 1,132.31 万元、1,699.41 万元和 1,193.72 万元，占当期利润总额的比例分别为 28.71%、23.07%和 15.71%。目前公司享受的所得税和增值税税收优惠政策属于国家法定政策，在政策有效期内具有可持续性，如果国家上述税收政策发生调整或公司不再符合高新技术企业认定标准，将可能对公司的经营业绩产生一定的不利影响。（十一）财审或结算导致最终结算价格与合同约定价格可能存在差异的风险 公司部分产品的最终客户或业主方为综合管廊等市政单位，根据相

103、关法规和合同要求，部分项目需要财审或结算。虽然在审价或结算审核过程中会充分考虑公司的投入成本并在此基础上保证公司执行项目获得合理的利润，但是财审和结算审核节奏和审定的金额可能存在一定程度的不确定性。（十二）公司毛利率存在下降的风险 报告期各期，公司综合毛利率分别为 56.84%、59.76%和 58.36%，毛利率较苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-35 高，主要系发行人在分布式光纤传感技术、资产数字化监控运维管理系统方面具备技术及竞争优势。如果发行人不能保持现有技术及竞争优势，则可能导致毛利率下降，从而将对发行人经营业绩造成不利影响。（十三）快速成长过程中的管理风险 本次发行并上

104、市后，随着募集资金的到位和募投项目的实施，发行人的资产规模将有较大幅度的增长，业务、机构和人员将进一步扩张，公司的经营管理将面临新的考验。如果在发展过程中，公司内部的管理架构和管理模式不能适应未来快速成长的需要，将对公司生产经营造成不利影响。（十四）整体变更设立股份有限公司时存在未分配利润为负的风险 公司整体变更时，因受以前年度经营亏损累计的影响，公司存在整体变更基准日（2020 年 7 月 31 日）的未分配利润为负的情形。截至 2022 年 12 月末，公司合并口径未分配利润分别为 17,053.15 万元，母公司未分配利润分别为 12,906.38 万元，未分配利润为负数的情形已经消除。

105、整体变更时未分配利润为负数的情况不会对公司的持续经营能力产生重大影响，但仍提请投资者关注公司整体变更时存在未分配利润为负的情形。二、与行业相关的风险（一）分布式光纤传感为新兴技术，当前市场规模相对偏小且市场开拓存在不确定性的风险 公司专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统的研发、生产与销售，产品以分布式光纤传感技术为核心，该技术为新兴技术，根据Frost&Sullivan 的统计，2021 年分布式光纤传感解决方案市场规模为 29.4 亿元，目前市场规模相对偏小；其中在电力电网领域，2021 年分布式光纤传感解决方案的市场规模为 8.5 亿元，占该领域总市场规模 120.0 亿元的比

106、例为 7.1%，电子类传感解决方案、红外传感解决方案的市场规模分别为 50.8 亿元、46.4 亿元；在海底电缆领域，2021 年分布式光纤传感解决方案的市场规模为 4.1 亿元，占该领域总市场规模 4.3 亿元的比例为 95.3%；在综合管廊领域，2021 年分布式光纤传感解决方案的市场规模为 6.0 亿元，占该领域总市场规模 90.6 亿元的比例为6.6%，电子类传感解决方案、红外传感解决方案的市场规模分别为 63.4 亿元、苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-36 12.6 亿元。如果公司未来在市场竞争中不能继续保持已有技术路线的优势、加强核心技术和新产品研发、不断开拓市场、增

107、强公司市场竞争地位、扩大公司经营规模，则可能导致公司的竞争力下降，市场规模增长速度不达预期，进而对公司经营造成不利影响。（二）市场竞争加剧的风险 随着我国资产数字化监控运维管理技术不断升级、故障诊断整体水平的不断提高以及国家工业智能化不断推进，资产数字化监控运维管理的应用领域十分广阔，行业市场逐步进入高速发展的阶段，不断吸引新进入者通过直接投资、产业转型或收购兼并等方式参与竞争，同时，上下游企业及其他领域企业亦存在进入资产监控运维管理市场参与竞争的可能，随着更多的企业进入到该行业中，市场竞争日益激烈。（三）宏观经济波动风险 公司向不同行业客户提供以分布式光纤传感器为核心的资产监控运维管理系统，

108、行业整体波动与宏观经济形势具有较强的关联性。公司产品应用于电力电网、海上风电、综合管廊、石油石化等下游行业，如果宏观经济波动较大或长期处于低谷，上述行业的整体盈利能力会受到不同程度的影响，公司所处行业的景气度也将随之受到影响。下游行业的波动和低迷会导致客户对公司产品的需求降低，相关产品的销售价格和销售数量可能会受到不利影响，进而影响公司盈利水平。（四）产业政策变化的风险 在产业政策支持和国民经济发展的推动下，资产监控运维管理细分行业整体技术水平、生产工艺、自主创新能力和技术成果转化率有了较大的提升；近年来，国家推出了 关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见 等政策，提出大力发展海上

109、风电等清洁能源；未来若国家相关产业扶持政策发生重大不利变化，将可能对公司相关产品及服务的销售产生不利影响。（五）行业投资力度变化的风险 报告期内，公司主要客户包括国家电网、南方电网及其下属公司。电网公司对电力行业的投资政策和投资力度将影响着整个行业及公司产品和服务的销售，苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-37 进而影响公司营业收入。国家电网、南方电网投资情况受到国家政策、宏观经济、行业发展态势等因素的影响，虽然近几年总体保持平稳增长，但也有一定的周期性波动，或如公司不能持续获得来自国家电网、南方电网的订单，进而会影响公司营业收入的稳定性。三、其他风险（一）发行失败风险 公司确定股票

110、发行价格后，如果公司预计发行后总市值不满足在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准，或网下投资者申购数量低于网下初始发行量，将中止发行。中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，公司需经向上海证券交易所备案才可以重新启动发行。若公司未在中国证监会同意注册决定的有效期内完成发行，公司将面临股票发行失败的风险。（二）募集资金投资项目效益未及预期的风险 发行人本次募集资金投向的分布式光纤传感系统升级研发及量产项目、资产数字化运维平台研发项目以及研发中心建设项目，其可行性分析是基于当前市场环境、技术发展趋势等因素做出的，并进行了可行性研究论证，但仍存在因市场

111、环境发生较大变化、项目实施过程中发生不可预见因素等导致项目延期或无法实施，或者导致投资项目不能产生预期收益的可能性。（三）募投项目新增固定资产折旧及研发投入导致业绩下降的风险 发行人本次拟募集资金用于分布式光纤传感系统升级研发及量产项目、资产数字化运维平台研发项目以及研发中心建设项目，募集资金投资项目实施完成后，公司固定资产规模将大幅提高，因此固定资产每年折旧金额增幅较大，且实施募投项目将大幅增加发行人研发投入。如本次募投项目不能较快产生效益以弥补新增固定资产折旧、研发投入或募投项目实际效益低于预期，则本次募投项目新增折旧、研发投入将对公司经营业绩带来不利影响。（四）募集资金投资项目实施后新增

112、产能消化的风险 本次募集资金投资项目达产后，发行产品的产能将会扩大，如果发行人市场苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-38 开拓不力或下游客户需求出现不利变化，可能造成因产能扩张带来的新增产能不能被及时消化的风险。（五）净资产收益率下降和每股收益摊薄的风险 本次发行后，公司的净资产和总股本将大幅提高，由于募集资金投资项目从资金投入到产生预期效益需要一定时期且其在短期内难以充分产生经济效益，因而短期内公司将存在净利润无法与净资产同比增长，进而导致本次发行后在短期内公司净资产收益率下降和每股收益被摊薄的风险。（六）股价波动的风险 股票价格的变化除受本公司经营状况等因素的影响外，还会受宏观

113、经济形势、经济政策、股票市场供求状况及突发事件等因素的影响。因此，即使在本公司经营状况稳定的情况下，本公司的股票价格仍可能出现较大幅度的波动，有可能给投资者造成损失。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-39 第四节 发行人基本情况 一、基本情况 项目项目 基本情况基本情况 注册名称（中文）：苏州光格科技股份有限公司 注册名称（英文）：Suzhou Agioe Technologies Co.,Ltd.注册资本：4,950.00万元人民币 法定代表人：姜明武 成立日期：2010年4月28日 股份公司成立日期：2020年12月24日 住所：苏州工业园区东平街270号澳洋顺昌大厦3C,3D

114、 邮政编码：215123 联系电话： 传真号码： 互联网网址：http:/ 电子邮箱： 负责信息披露和投资者关系的部门：董事会办公室 负责信息披露和投资者关系的负责人及联系方式：董事会秘书：孔烽 办公电话： 二、发行人的设立及股本和股东的变化情况（一）发行人设立情况 1、有限公司的设立情况、有限公司的设立情况 事项事项 时间时间 公司股本变动说明公司股本变动说明 出资额出资额（万元）（万元）股权结构股权结构 有限公司设立 2010年4月 2010 年 4 月 28 日，公司前身光格设备由自然人姜明武、陈志标、陈姝书共

115、同出资设立，注册资本 500.00 万元，其中姜明武认缴出资 425.00 万元，陈志标认缴出资 50.00 万元，陈姝书认缴出资 25.00 万元 500.00 公司股东公司股东 出资额出资额（万元）（万元）出资比出资比例（例（%）姜明武 425.00 85.00 陈志标 50.00 10.00 陈姝书 25.00 5.00 合计合计 500.00 100.00 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-40 2、股份公司的设立情况、股份公司的设立情况 事项事项 时间时间 公司股本变动说明公司股本变动说明 总股本总股本（万股）（万股）股权结构股权结构 股 份公 司设立 2020 年12

116、月 2020 年 11 月 6 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具审计报告（容诚审字2020215Z0110 号），截至2020 年 7 月 31 日，光格设备的账面净资产值为7,458.76万元；中水致远资产评估有限公司出具苏州光格设备有限公司拟整体变更设立股份有限公司项目资产评估报告（中水致远评报字2020第 020456号），截至 2020 年 7 月 31 日，光格设备的净资产账面值为7,458.76 万元，评估价值为9,865.30 万元 2020 年 11 月 10 日，光格设备召开股东会，同意公司以截止2020 年 7 月 31 日经审计后的公司净资产 7,458.76 万

117、元，按1：0.6636 的比例折合股份总额 4,950.00 万股，每股面值人民币 1 元，共计股本 4,950.00万元，大于股本部分 2,508.76万元进入资本公积，变更后的股份公司名称为“苏州光格科技股份有限公司”2020 年 11 月 25 日，光格科技召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了整体变更为股份公司的相关议案，选举了第一届董事会成员，并选举了股东代表监事，与职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成第一届监事会 2020 年 12 月 24 日，江苏省市场监督管理局核发变更后的营业执照（统一信用证代码：949549N）4,950.00 公司股东公司股

118、东 持股数量持股数量（万股）（万股）股份比例股份比例（%）姜明武 1,349.26 27.26 叶玄羲 611.51 12.35 郑树生 547.66 11.06 方广二期 479.03 9.68 基石创投 447.10 9.03 尹瑞城 379.71 7.67 张洪仁 191.68 3.87 光格汇 178.84 3.61 光格源 178.84 3.61 领军创投 158.85 3.21 魏德刚 153.70 3.11 陈翔 136.92 2.77 陈姝书 136.92 2.77 合计合计 4,950.00 100.00 公司在有限公司设立及股份公司设立过程中，均履行了相应的内部审议程序及必

119、要的评估程序，且进行了验资。3、有限公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负的情况、有限公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为负的情况（1）发行人整体变更时存在未弥补亏损的基本情况 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-41 光格设备整体变更设立股份公司时，存在累计未弥补亏损。截至 2020 年 7月 31 日，经容诚会计师事务所审计母公司总资产、净资产和未分配利润情况如下：单位：万元 序号序号 项目项目 金额金额 1 总资产 19,597.61 2 净资产 7,458.76 3 未分配利润-2,711.26 光格设备整体变更设立股份有限公司时，母公司未分配利润为负，主

120、要原因为公司研发产品数量较多且研发难度较大，前期研发投入大且客户导入周期较长，因此存在累计未弥补亏损。（2）公司未分配利润为负的情形消除情况，与报告期内的盈利水平的匹配关系，整体变更后的变化情况和发展趋势以及对未来盈利能力的影响 公司整体变更为股份有限公司后，公司各年经审计的净利润及各年末未分配利润情况如下：单位：万元 年度年度 扣非后归属于母公扣非后归属于母公司股东的净利润司股东的净利润 母公司净利润母公司净利润 合并报表合并报表-未分未分配利润配利润 母公司母公司-未分未分配利润配利润 2020 年度/2020年 12 月 31 日 3,340.65 2,394.12 4,666.72 2

121、,470.03 2021 年度/2021年 12 月 31 日 6,261.59 5,559.87 10,741.09 7,498.04 2022 年度/2022年 12 月 31 日 6,711.86 6,009.27 17,053.15 12,906.38 截至报告期末，公司未分配利润为负的情形已消除。截至2020年7月31日，光格科技（母公司单体报表）未分配利润为-2,711.26 万元，2021 年度净利润为5,559.87 万元，股改基准日后公司经营情况较好，随着公司经营情况持续良好，公司未分配利润为负的情形已消除，公司未分配利润的变化情况与盈利水平保持一致。（3）整体变更的具体方案

122、及相应的会计处理 2020 年 11 月 10 日，光格设备全体股东签署了发起人协议，将有限公司整体变更为股份有限公司，以截至 2020 年 7 月 31 日经容诚会计师事务所审计的净资产 7,458.76 万元按 1:0.6636 的比例折为公司股本，股份总数为 49,500,000苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-42 股，每股面值 1.00 元，其余 2,508.76 万元计入股份公司的资本公积，具体会计处理如下：借：实收资本 3,321.43 万元 资本公积-资本溢价 6,662.40 万元 盈余公积 186.19 万元 未分配利润-2,711.26 万元 贷：股本 4,9

123、50.00 万元 资本公积-股本溢价 2,508.76 万元（4）整体变更为股份公司的合法合规性 公司整体变更事项经股东会表决通过，相关程序合法合规。公司整体变更时，根据 发起人协议 及创立大会决议，光格设备全部债权、债务由光格科技承继，不存在通过自身资产的调整或者企业间资产转移等行为侵害债权人合法利益的情形，与债权人不存在纠纷或潜在纠纷。同时，公司各发起人签署的发起人协议系各发起人真实意思表示，符合有关法律、法规和规范性文件的规定；公司创立大会（股东大会）的召开程序及所议事项、决议符合相关法律法规和规范性文件的规定；公司的设立履行了审计、评估、验资及必要的内部决策程序，且履行了工商税务变更登

124、记等手续；发行人的设立程序、条件、方式及发起人资格等均符合公司法等法律、法规和规范性文件的规定。（二）报告期内的股本和股东变化情况 1、报告期初公司股权结构、报告期初公司股权结构 报告期初，公司的股权结构如下：股东名称股东名称 认缴出资（万元）认缴出资（万元）实缴出资（万元）实缴出资（万元）出资比例（出资比例（%）1 姜明武 905.34 905.34 27.26 2 坤融创投 410.32 410.32 12.35 3 郑树生 367.48 367.48 11.06 4 方广二期 321.43 321.43 9.68 5 基石创投 300.00 300.00 9.03 6 尹瑞城 254.7

125、8 254.78 7.67 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-43 股东名称股东名称 认缴出资（万元）认缴出资（万元）实缴出资（万元）实缴出资（万元）出资比例（出资比例（%）7 张洪仁 128.62 128.62 3.87 8 光格汇 120.00 120.00 3.61 9 光格源 120.00 120.00 3.61 10 领军创投 106.59 106.59 3.21 11 魏德刚 103.13 103.13 3.11 12 陈翔 91.87 91.87 2.77 13 陈姝书 91.87 91.87 2.77 合计合计 3,321.43 3,321.43 100.00 2、

126、报告期内的股本和股东变化具体情况、报告期内的股本和股东变化具体情况 报告期内，公司的股本及股东变化情况具体如下：序序号号 事项事项 时间时间 公司股本变动说明公司股本变动说明 出资额出资额（万元）（万元）/总股本总股本（万股）（万股）股权结构股权结构 1 股 权转让 2020 年7 月 2020 年 6 月 30 日，坤融创投与叶玄羲签署股权转让协议，约定坤融创投将其持有的光格设备 12.35%的股权以 3,000.00 万元转让给叶玄羲 2020 年 6 月 30 日，光格设备召开股东会，同意坤融创投将其持有的光格设备 12.35%股权以 3000.00 万元转让给叶玄羲，其他股东放弃优先购

127、买权 叶玄羲、叶晓明为母子关系，叶玄羲、叶晓明直接、间接合计持有坤融创投 100.00%股权，本次转让为其自身持股安排，本次股权转让的价格为 7.31 元/注册资本，系参照公司估值协商确定 2020 年 7 月 9 日，江苏省苏州工业园区工商行政管理局核发新的营业执照（统一 社 会 信 用 代 码：949549N）3,321.43 公司股东公司股东 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）姜明武 905.34 27.26 叶玄羲 410.32 12.35 郑树生 367.48 11.06 方广二期 321.43 9.68 基石创投 300.00 9.03 尹瑞城

128、 254.78 7.67 张洪仁 128.62 3.87 光格汇 120.00 3.61 光格源 120.00 3.61 领军创投 106.59 3.21 魏德刚 103.13 3.11 陈翔 91.87 2.77 陈姝书 91.87 2.77 合计合计 3,321.43 100.00 2 整 体变 更为 股份 公2020 年12 月 整体变更为股份公司的情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“二、发行人的设立及股本和股东4,950.00 公司股东公司股东 持股数持股数（万股）（万股）持股比例持股比例（%）姜明武 1,349.26 27.26 叶玄羲 611.51 12.35 苏州光

129、格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-44 序序号号 事项事项 时间时间 公司股本变动说明公司股本变动说明 出资额出资额（万元）（万元）/总股本总股本（万股）（万股）股权结构股权结构 司 的变化情况”之“（一）发行人设立情况”之“2、股份公司的设立情况”郑树生 547.66 11.06 方广二期 479.03 9.68 基石创投 447.10 9.03 尹瑞城 379.71 7.67 张洪仁 191.68 3.87 光格汇 178.84 3.61 光格源 178.84 3.61 领军创投 158.85 3.21 魏德刚 153.70 3.11 陈翔 136.92 2.77 陈姝书 136.9

130、2 2.77 合计合计 4,950.00 100.00 报告期内，公司历次股本及股东变化过程中，均履行了相应的内部审议程序。截至本招股说明书签署日，公司股本和股东未发生变化。（三）验资复核情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 5 月 10 日出具了验资复核报告（容诚专字2022215Z0036 号）与出资审核报告（容诚专字2022215Z0108 号），对公司 2020 年 12 月改制设立股份公司前的历次验资报告及出资情况进行了专项复核。三、发行人成立以来重要事件 自成立以来，发行人不存在对管理层、控制权、业务发展及经营业绩有影响的重要事件，报告期内不存在重大资产重组情况。

131、四、发行人的股权结构 截至本招股说明书签署日，公司实际控制人、各股东对公司的持股情况，以及公司对下属企业的持股情况如下：苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-45 截至本招股说明书签署日，公司各股东的持股数量及比例如下：股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）股份比例（股份比例（%）1 姜明武 1,349.26 27.26 2 叶玄羲 611.51 12.35 3 郑树生 547.66 11.06 4 方广二期 479.03 9.68 5 基石创投 447.10 9.03 6 尹瑞城 379.71 7.67 7 张洪仁 191.68 3.87 8 光格汇 178.84 3.6

132、1 9 光格源 178.84 3.61 10 领军创投 158.85 3.21 11 魏德刚 153.70 3.11 12 陈翔 136.92 2.77 13 陈姝书 136.92 2.77 合计合计 4,950.00 100.00 五、发行人重要子公司及分公司的情况 截至本招股说明书签署日，公司共有 4 家全资子公司，2 家分公司。具体情况如下：苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-46（一）重要子公司 1、炎武软件、炎武软件 公司名称公司名称 苏州炎武软件有限公司 成立日期成立日期 2014年3月19日 注册资本注册资本 100万元 实收资本实收资本 100万元 注册地址注册地址

133、苏州工业园区东平街270号 主要经营场所地址主要经营场所地址 苏州工业园区东平街270号 股权结构股权结构 光格科技持有100%股权 主营业务情况、在发行人业主营业务情况、在发行人业务板块中定位务板块中定位 炎武软件主营业务为研发、销售软件系统、软件模块，以及工业自动化设备和家居智能化设备的软件。炎武软件立足于公司的产品拓展，进行专业化的软件产品研发，提供满足电力电网、海上风电、综合管廊、石油石化等行业资产数字化监控运维管理系统需要的平台软件和硬件设备的嵌入式软件 简要财务数据（未经审计）简要财务数据（未经审计）项目项目 2022 年度年度/2022年年12月月31日日 总资产（万元）4,77

134、1.10 净资产（万元）3,850.78 营业收入（万元）6,712.81 净利润（万元）4,652.57 2、安捷光电、安捷光电 公司名称公司名称 深圳光格安捷工业光电有限公司 成立日期成立日期 2008年10月23日 注册资本注册资本 5,000万元 实收资本实收资本 1,000万元 注册地址注册地址 深圳市南山区招商街道沿山社区南海大道1065-7号南山大厦700C2 主要经营场所地址主要经营场所地址 深圳市南山区招商街道沿山社区南海大道1065-7号南山大厦700C2 股权结构股权结构 光格科技持有100%股权 主营业务情况、在发行人业主营业务情况、在发行人业务板块中定位务板块中定位

135、安捷光电主营业务为工业测控仪器仪表及系统设备、工业监控软件、光纤传感系统、光电模块及子系统等机器配套产品的技术开发、销售及相关售后技术服务。安捷光电重点为公司在华南、西南市场区域的市场拓展、售前技术支持、交付及售后维修等提供专业、快捷的服务 简要财务数据（未经审计）简要财务数据（未经审计）项目项目 2022 年度年度/2022年年12月月31日日 总资产（万元）706.70 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-47 净资产（万元）179.99 营业收入（万元）246.38 净利润（万元）-45.04 3、光格海洋、光格海洋 公司名称公司名称 江苏光格海洋科技有限公司 成立日期成立日期

136、 2019年11月22日 注册资本注册资本 1,000万元 实收资本实收资本-注册地址注册地址 南通市如东县沿海经济开发区黄海二路1号四海之家A45幢502D 主要经营场所地址主要经营场所地址 南通市如东县沿海经济开发区黄海二路1号四海之家A45幢502D 股权结构股权结构 光格科技持有100%股权 主营业务情况、在发行人业主营业务情况、在发行人业务板块中定位务板块中定位 光格海洋主营业务方向为光纤传感系统、海上风电监控测量设备、海洋新能源运维管理软件系统、海底管网状态监测及运维管理系统、海上作业平台设备状态监测及运维管理系统以及工业物联网系统的研发、销售，同时为海上经济开发提供海洋科技领域内

137、的技术研发、技术服务等 简要财务数据（未经审计）简要财务数据（未经审计）项目项目 2022 年度年度/2022年年12月月31日日 总资产（万元）511.63 净资产（万元）144.38 营业收入（万元）-净利润（万元）33.00 4、广东光格海洋科技有限公司、广东光格海洋科技有限公司 公司名称公司名称 广东光格海洋科技有限公司 成立日期成立日期 2022年8月11日 注册资本注册资本 1,000万元 实收资本实收资本-注册地址注册地址 阳江高新区科技企业孵化中心科技综合楼3楼301 主要经营场所地址主要经营场所地址 阳江高新区科技企业孵化中心科技综合楼3楼301 股权结构股权结构 光格科技持

138、有100%股权 主营业务情况、在发行人业务板块中定位 广东光格海洋科技有限公司主营业务方向为海上风电相关系统、海洋工程关键配套系统、风电场相关系统、海洋能系统与设备以及物联网设备、智能仪器仪表等的研发与销售，旨在为华南地区海上经济开发的客户提供更加方便快捷的本地化服务等 简要财务数据（未经审计）项目项目 2022 年度年度/2022年年12月月31日日 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-48 总资产（万元）0.03 净资产（万元）-0.52 营业收入（万元）-净利润（万元）-0.52（二）下属分公司 1、深圳光格、深圳光格 项目项目 基本情况基本情况 公司名称 苏州光格科技股份有限

139、公司深圳分公司 统一社会信用代码 95428XH 成立日期 2011 年 9 月 26 日 负责人 姜明武 注册地址 深圳市南山区招商街道沿山社区南海大道 1065-7 号南山大厦700C1 经营范围 开发、销售：光纤传感系统设备、工业测控仪器仪表及系统设备、工业监控软件、光电模块、网络通信设备。2、吉林光格、吉林光格 项目项目 基本情况基本情况 公司名称 苏州光格科技股份有限公司吉林省分公司 统一社会信用代码 91220103MA15A9LA83 成立日期 2018 年 6 月 26 日 负责人 魏范辉 注册地址 吉林省长春市宽城区黑水路 1598 号 6-2 室 经营

140、范围 研发、生产、销售：电力设备智能化监控系统及设备、隧道综合监控系统及设备、综合管廊监控系统及设备、管道泄漏监测系统及设备、光纤传感系统及设备、工业测控系统及设备、工业自动化仪表及电子测量仪器、计算机集成系统及工业监控软件，并提供相关技术服务；地下综合管廊工程、市政工程、建筑智能化工程、机电工程、消防工程、安防工程的安装、施工、维护和保养（以上凭资质证经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）*六、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人（一）实际控制人基本情况 姜明武先生为公司实际控制人。截至本招股说明书签署日，姜明武直接持有公司 27.26%的股份，并通过员工持

141、股平台光格源、光格汇分别控制公司 3.61%、3.61%的股份，合计控制公司 34.48%的股份。公司的实际控制人报告期内未发生苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-49 变更。姜明武，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为3301061968*，毕业于杭州电子科技大学计算机软件专业，工学学士学位，电子信息工程高级工程师职称。曾获国家高层次人才特殊支持计划领军人才、科技部科技创新创业人才、苏州市科技进步奖一等奖、广东省科技进步一等奖等荣誉。1990 年 9 月至 1992 年 9 月，任职于邮电部杭州通信设备厂研究一所，任研发工程师；1992 年 9 月至 19

142、99 年 10 月，任职于华为技术有限公司中央研究部，历任部门经理、公司高级副总裁；2000 年 1 月至 2002 年 6 月，任职于 Anda Networks Inc，任高级架构设计师；2002 年 7 月至 2005 年 5 月，任职于 NSG Tech Inc，任副总经理；2005 年 5 月至 2008 年 8 月，任职于福建迅捷光电科技有限公司，任首席运营官；2008 年 10 月至今，任安捷光电总经理；2010 年 4 月至 2020年 11 月，任光格设备董事长、总经理；2020 年 11 月至今，任公司董事长、总经理。除光格汇、光格源及光格科技（含下属公司）以外，姜明武未控

143、制其他企业，与公司不存在同业竞争。（二）实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形，上述情形产生的原因及对发行人可能产生的影响 截至本招股说明书签署日，公司实际控制人直接和间接持有的本公司股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。（三）实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为 报告期内，发行人实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪的情形，不存

144、在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-50（四）实际控制人控制的其他企业的基本情况 截至本招股说明书签署日，除光格科技及其全资子公司外，实际控制人及其控制的其他企业基本情况如下表所示：序序号号 企业名称企业名称 关联关系说明关联关系说明 主要从事业务主要从事业务情况情况 1 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙）姜明武担任执行事务合伙人 员工持股平台 2 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙）姜明武担任执行事务合伙人 员工持股平台（五）持有发行人 5%以上股份的股东 截至本招股说明

145、书签署日，除实际控制人外其他持有公司 5%以上股份的股东包括叶玄羲、郑树生、方广二期、基石创投、尹瑞城。上述股东的基本情况如下：1、叶玄羲、叶玄羲 叶玄羲，男，1993 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为3205031993*。截至本招股说明书签署日，叶玄羲持有公司 6,115,092 股股份，持股比例 12.35%。2、郑树生、郑树生 郑树生，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为3301061966*。截至本招股说明书签署日，郑树生持有公司 5,476,623 股股份，持股比例 11.06%。3、方广二期、方广二期 方广二期持有公司 9.68%的股份，

146、基本信息如下：项目项目 基本情况基本情况 公司名称 苏州方广二期创业投资合伙企业（有限合伙）成立时间 2016年7月29日 注册资本 136,639.1185万元 实收资本 136,639.1185万元 注册地址 苏州工业园区苏虹东路183号东沙湖股权投资中心13号楼303室 主要经营场所地址 苏州工业园区苏虹东路183号东沙湖股权投资中心13号楼303室 主营业务及其与发行人主营业务的关系 方广二期主营业务系投资，与公司的主营业务没有关联 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-51 截至本招股说明书签署日，方广二期的出资结构情况如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人类别合伙人类

147、别 财产份额（万元）财产份额（万元）占比（占比（%）1 苏州方广二期创业投资管理合伙企业（有限合伙）普通合伙人 1,366.39 1.00 2 苏州工业园区国创开元二期投资中心（有限合伙）有限合伙人 20,000.00 14.64 3 苏州工业园区元禾秉胜股权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人 20,000.00 14.64 4 上海方广尔期创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人 15,151.52 11.09 5 国投创合国家新兴产业创业投资引导基金（有限合伙）有限合伙人 15,000.00 10.98 6 苏州苏秀文昌投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人 6,000.00 4.39 7

148、洪天峰 有限合伙人 5,421.21 3.97 8 肖铿 有限合伙人 5,000.00 3.66 9 陈爱玲 有限合伙人 5,000.00 3.66 10 於之华 有限合伙人 5,000.00 3.66 11 常州和泰股权投资有限公司 有限合伙人 5,000.00 3.66 12 上海蕻郁投资中心（有限合伙）有限合伙人 3,000.00 2.20 13 任永红 有限合伙人 2,000.00 1.46 14 李心一 有限合伙人 2,000.00 1.46 15 王尉 有限合伙人 2,000.00 1.46 16 深圳市德之青投资有限公司 有限合伙人 2,000.00 1.46 17 宁波梅山保税

149、港区国钰乾元一期股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人 2,000.00 1.46 18 宁波谦德坤鼎股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人 2,000.00 1.46 19 宁波清科嘉豪和嘉投资管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人 2,000.00 1.46 20 周琴 有限合伙人 1,300.00 0.95 21 郭晓峰 有限合伙人 1,000.00 0.73 22 朱江明 有限合伙人 1,000.00 0.73 23 谢忠明 有限合伙人 1,000.00 0.73 24 洪渝 有限合伙人 1,000.00 0.73 25 熊欢 有限合伙人 1,000.00 0.73 26 钟琴 有限合伙人

150、 1,000.00 0.73 27 姚新燕 有限合伙人 1,000.00 0.73 28 杨龙忠 有限合伙人 1,000.00 0.73 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-52 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人类别合伙人类别 财产份额（万元）财产份额（万元）占比（占比（%）29 陆依然 有限合伙人 1,000.00 0.73 30 杭州星舰投资有限公司 有限合伙人 1,000.00 0.73 31 宁波梅山保税港区国钰乾元二期股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人 1,000.00 0.73 32 尹建伟 有限合伙人 750.00 0.55 33 李丽 有限合伙人 600.0

151、0 0.44 34 何燕 有限合伙人 600.00 0.44 35 沈芳 有限合伙人 500.00 0.37 36 方茂红 有限合伙人 500.00 0.37 37 张兴明 有限合伙人 500.00 0.37 38 陈红苗 有限合伙人 400.00 0.29 39 宋为群 有限合伙人 300.00 0.22 40 景爱梅 有限合伙人 250.00 0.18 合计合计 136,639.12 100.00 4、基石创投、基石创投 基石创投持有公司 9.03%的股份，基本信息如下：项目项目 基本情况基本情况 公司名称 北京基石创业投资基金（有限合伙）成立时间 2011年9月8日 注册资本 58,37

152、5万元人民币 实收资本 58,375万元人民币 注册地址 北京市丰台区科学城外环西路26号院58号楼一层102室 主要经营场所地址 北京市丰台区科学城外环西路26号院58号楼一层102室 主营业务及其与发行人主营业务的关系 基石创投主营业务系投资，与公司的主营业务没有关联 截至本招股说明书签署日，基石创投的出资结构情况如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人类别合伙人类别 财产份额（万元）财产份额（万元）占比（占比（%）1 北京基石创业投资管理中心（有限合伙）普通合伙人 100.00 0.17 2 京投发展股份有限公司 有限合伙人 25,150.00 43.08 3 北京市基础设施投资有限

153、公司（原北京地铁集团有限责任公司）有限合伙人 18,875.00 32.33 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-53 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 合伙人类别合伙人类别 财产份额（万元）财产份额（万元）占比（占比（%）4 北京富丰投资有限责任公司 有限合伙人 4,700.00 8.05 5 北京鼎汉轨道交通装备技术服务有限公司 有限合伙人 4,500.00 7.71 6 北京中关村创业投资发展有限公司 有限合伙人 3,000.00 5.14 7 北京基石基金管理有限公司 有限合伙人 2,050.00 3.51 合计合计 58,375.00 100.00 5、尹瑞城、尹瑞城 尹瑞城

154、，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为2301031979*。截至本招股说明书签署日，尹瑞城持有公司 3,797,079 股股份，持股比例 7.67%。七、发行人股本情况（一）本次发行前后的股本结构 公司本次发行前总股本为 4,950.00 万股，公司本次拟向社会公众发行1,650.00 万人民币普通股，不低于发行后总股本的 25.00%。本次发行不涉及转让老股。本次发行前后，公司股本结构如下：序号序号 股东股东 发行前发行前 发行后发行后 股数（万股）股数（万股）比例（比例（%）股数（万股）股数（万股）比例（比例（%）1 姜明武 1,349.26 27.26 1,3

155、49.26 20.44 2 叶玄羲 611.51 12.35 611.51 9.27 3 郑树生 547.66 11.06 547.66 8.30 4 方广二期 479.03 9.68 479.03 7.26 5 基石创投 447.10 9.03 447.10 6.77 6 尹瑞城 379.71 7.67 379.71 5.75 7 张洪仁 191.68 3.87 191.68 2.90 8 光格汇 178.84 3.61 178.84 2.71 9 光格源 178.84 3.61 178.84 2.71 10 领军创投 158.85 3.21 158.85 2.41 11 魏德刚 153.7

156、0 3.11 153.70 2.33 12 陈翔 136.92 2.77 136.92 2.07 13 陈姝书 136.92 2.77 136.92 2.07 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-54 序号序号 股东股东 发行前发行前 发行后发行后 股数（万股）股数（万股）比例（比例（%）股数（万股）股数（万股）比例（比例（%）14 本次发行流通股-1,650.00 25.00 合计合计 4,950.00 100.00 6,600.00 100.00（二）前十大股东持股情况 截至本招股说明书签署日，发行人前十大股东的直接持股情况如下表所示：序号序号 股东名称股东名称 股数（万股）股数

157、（万股）比例（比例（%）1 姜明武 1,349.26 27.26 2 叶玄羲 611.51 12.35 3 郑树生 547.66 11.06 4 方广二期 479.03 9.68 5 基石创投 447.10 9.03 6 尹瑞城 379.71 7.67 7 张洪仁 191.68 3.87 8 光格汇 178.84 3.61 9 光格源 178.84 3.61 10 领军创投 158.85 3.21 合计合计 4,522.48 91.35（三）本次发行前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务 截至本招股说明书签署日，公司共有 8 名自然人股东，具体情况如下：序号序号 股东名称股东名称 股数（万股

158、）股数（万股）比例（比例（%）任职任职 1 姜明武 1,349.26 27.26 董事长、总经理 2 叶玄羲 611.51 12.35-3 郑树生 547.66 11.06 董事 4 尹瑞城 379.71 7.67 董事、副总经理 5 张洪仁 191.68 3.87-6 魏德刚 153.70 3.11 副总经理 7 陈翔 136.92 2.77-8 陈姝书 136.92 2.77-合计合计 3,507.36 70.86-苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-55（四）发行人的国有股东 根据江苏省财政厅所出具的 江苏省财政厅关于确认苏州光格科技股份有限公司国有股权的函（苏财资202116

159、8 号），领军创投持有发行人 158.85 万股，持股比例 3.21%。经认定，领军创投持有的光格科技股份为国有法人股，若光格科技未来上市，该国有法人股在证券登记结算公司登记的证券账户应标注“SS”标识。（五）发行人申报前十二个月新增股东的情况 截至本招股说明书签署日，发行人申报前十二个月内无新增股东。（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 截至本招股说明书签署日，发行人各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例如下：股东名称股东名称 直接持股比例直接持股比例（%）与其他股东的关联关系与其他股东的关联关系 姜明武 27.26 持有光格源 11.63%的出资额，为其执行事务合

160、伙人；持有光格汇 18.85%的出资额，为其执行事务合伙人。除上述关联关系外，本次发行前公司各股东间不存在其他关联关系。（七）股东私募投资基金备案情况 截至本招股说明书出具日，公司共有 13 名股东，其中自然人股东 8 名，非自然人股东 5 名，非自然人股东中有 3 名股东属于私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）规定的私募投资基金/私募基金管理人，其备案情况如下：序号序号 股东股东名称名称 私募基金备案情况私募基金备案情况 基金管理人登记情况基金管理人登记情况 备案编码备案编码 备案日期备案日期 基金管理人基金管理人 登记编号登记编号 登记时间登记时间 1

161、 方广二期 SN7643 2017 年 7 月 4 日 上海方广二期管理有限公司 P1034285 2016 年 10月 19 日 2 基石创投 SD1561 2014 年 4 月 21 日 北京基石创业投资管理中心（有限合伙）P1000811 2014 年 4 月21 日 3 领军创投-领军创投 P1070975 2020 年 6 月8 日 公司其余股东不属于私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）规定的私募投资基金/私募基金管理人，苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-56 无需办理私募投资基金备案/私募基金管理人登记备案手续。（八）历史沿革中的股

162、权代持形成及解除情况 1、股权出资代持形成情况及背景股权出资代持形成情况及背景 工商资料显示，2010 年 10 月，光格设备原股东蔡春香通过受让方式取得姜明武持有的光格设备 20%股权（对应出资额 100 万元）。经核查，该次股权转让系蔡春香受郑树生的委托以蔡春香的名义将对价支付给姜明武，蔡春香所持光格设备股权实际为代郑树生持有，原因系安捷光电为姜明武等人 2008 年在深圳最初创业设立的公司，设立时郑树生作为姜明武的朋友及安捷光电的股东，为便捷办理工商手续委托其朋友蔡春香代其持有股权，2010 年姜明武决定将总部搬至苏州并设立光格设备，同时将安捷光电收购为全资子公司，安捷光电股东继续至光格

163、设备持股，因此，由蔡春香继续在光格设备持有股权。2010 年 10 月股权转让完成后，工商登记的出资结构和实际出资结构比较如下：分类分类 序号序号 股东姓名股东姓名 认缴出资（万元）认缴出资（万元）实缴出资（万元）实缴出资（万元）持股比例（持股比例（%）工商工商 登记登记 持股持股 情况情况 1 姜明武 172.75 172.75 34.55 2 蔡春香 100.00 100.00 20.00 3 陈志标 62.50 62.50 12.50 4 尹瑞城 54.25 54.25 10.85 5 张洪仁 35.00 35.00 7.00 6 魏德刚 25.50 25.50 5.10 7 陈翔 25

164、.00 25.00 5.00 8 陈姝书 25.00 25.00 5.00 合计合计 500.00 500.00 100.00 实际实际 持股持股 情况情况 1 姜明武 172.75 172.75 34.55 2 郑树生 100.00 100.00 20.00 3 陈志标 62.50 62.50 12.50 4 尹瑞城 54.25 54.25 10.85 5 张洪仁 35.00 35.00 7.00 6 魏德刚 25.50 25.50 5.10 7 陈翔 25.00 25.00 5.00 8 陈姝书 25.00 25.00 5.00 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-57 分类分类

165、 序号序号 股东姓名股东姓名 认缴出资（万元）认缴出资（万元）实缴出资（万元）实缴出资（万元）持股比例（持股比例（%）合计合计 500.00 500.00 100.00 2、前述出资代持的解除及还原情况前述出资代持的解除及还原情况 经过外部投资人羲融创投、坤融创投、领军创投及引导基金的两次投资，光格设备业务已初具规模，为规范持股，2014 年 9 月，蔡春香将名义持有的光格设备 100.00 万元出资转给郑树生持有，并办理工商变更手续，该等名义股权转让未支付转让对价，本次出资转让后，光格设备出资代持情况已全部解除，具体出资结构如下：序号序号 股东姓名股东姓名/名称名称 认缴出资（万元）认缴出资

166、（万元）实缴出资（万元）实缴出资（万元）持股比例（持股比例（%）1 姜明武 238.25 238.25 32.43 2 郑树生 100.00 100.00 13.61 3 羲融创投 74.17 74.17 10.10 4 陈志标 62.50 62.50 8.51 5 尹瑞城 54.25 54.25 7.38 6 领军创投 44.29 44.29 6.03 7 坤融创投 37.49 37.49 5.10 8 张洪仁 35.00 35.00 4.76 9 魏德刚 25.50 25.50 3.47 10 陈翔 25.00 25.00 3.40 11 陈姝书 25.00 25.00 3.40 12 引

167、导基金 13.29 13.29 1.81 合计合计 734.74 734.74 100.00 经核查，除前述光格设备历史上存在的出资代持情况外，光格设备、光格科技股东历次出资真实、合法，历次出资或股权结构的变更均符合相关法律法规的规定。光格设备历史上出资代持关系已全部解除，解除过程不存在纠纷或潜在纠纷。（九）公司历史上签署过的对赌条款以及解除情况 发行人及其股东曾与羲融创投、坤融创投、基石创投及方广二期签署对赌协议，相关对赌协议现已全部解除，具体情况如下：苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-58 1、2010 年年 10 月，发行人及相关方与羲融创投、坤融创投对赌协议的签署月，发行人

168、及相关方与羲融创投、坤融创投对赌协议的签署情况情况 2010 年 10 月，发行人、发行人增资前全部原股东以及外部投资者（羲融创投、坤融创投）共同签署了 关于苏州光格设备有限公司增资扩股之补充协议，上述协议中包含业绩承诺及补偿、优先分红权及股权回购等特殊权利条款。2、2015 年年 3 月，发行人及相关方与基石创投对赌协议的签署情况月，发行人及相关方与基石创投对赌协议的签署情况 2015 年 3 月，发行人、发行人增资前全部原股东与外部投资者（基石创投）共同签署了关于苏州光格设备有限公司之增资协议，上述协议中包含了股权回购、股权锁定、优先认购权、优先购买权、共同出售权、反稀释权、拖带权、优先清

169、偿权等特殊权利条款。3、2018 年年 8 月，发行人及相关方与方广二期对赌协议的签署情况月，发行人及相关方与方广二期对赌协议的签署情况 2018 年 8 月，发行人、发行人增资前全部原股东与外部投资者（方广二期）共同签署了 有关苏州光格设备有限公司之股东协议（以下简称“股东协议”），上述协议包含了回购权、利润分配权、优先认购权、优先购买权、共同出售权、优先清算权、反稀释权等特殊权利条款。同时，股东协议中各方约定，除股东协议明确约定适用前轮交易文件相关约定之条款外，公司全体股东在发行人及发行人任一成员所享有的任何特别权利均以股东协议的约定为准，取代（1）个人投资者与发行人及相关方之间关于相关权

170、利安排的任何书面、口头协议或约定；（2）坤融创投、羲融创投与发行人及相关方于 2010 年签署的关于苏州光格设备有限公司增资扩股协议；（3）引导基金、领军创投与发行人及相关方于 2011 年签署的苏州工业园区科技领军人才创业工程投资协议及苏州工业园区科技领军人才创业工程投资协议之补充协议；（4）基石创投与发行人及相关方签署的关于苏州光格设备有限公司之增资协议，及其他上述协议相关的附属协议，子协议或附属文件等中所约定的前轮投资方、个人投资者及其他股东的特别权利。4、2021 年年 12 月，相关对赌协议终止的签署情况月，相关对赌协议终止的签署情况 针对上述对赌条款，签署对赌条款的各方于 2021

171、 年 12 月签署了关于苏州光格设备有限公司之股东协议的补充协议（一），约定自公司向证券监管部门苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-59 报送 IPO 申报材料之日起，各方签署的股东协议中关于优先认购权、优先购买权、共同出售权、优先清算权、回购权等特殊股东权利自始无效，不在任何情况下予以恢复。5、发行人及其实际控制人与其他股东之间已不存在对赌协议或其他特殊权、发行人及其实际控制人与其他股东之间已不存在对赌协议或其他特殊权利安排利安排 截至本招股说明书签署之日，发行人及其实际控制人与发行人其他股东之间的对赌协议已经清理完成，不存在恢复条款，各方之间就此不存在纠纷或者潜在纠纷，不会对发行

172、人股权结构产生不利影响，发行人目前股权结构稳定。八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介 1、董事会成员、董事会成员 公司董事会由 9 名董事组成。董事会成员基本情况如下：姓名姓名 职务职务 本届任职期间本届任职期间 提名提名/委派来源委派来源 姜明武 董事长 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 郑树生 董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 尹瑞城 董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 张树龙 董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明

173、武 陈科新 董事 自 2021 年 12 月至 2023 年 11 月 姜明武 王力 董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 基石创投 徐小华 独立董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 欧攀 独立董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 周静 独立董事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武（1）姜明武 姜明武，其个人情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“六、（一）实际控制人基本情况”。（2）郑树生 郑树生，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于浙江大学通信与电子专业

174、，获博士学位。1993 年 7 月至 2003 年 11 月，任职于华为技苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-60 术有限公司，历任研发项目经理、中试部总监、生产部总监、技术支持部总监、交换事业部总裁、国内营销管理办公室主任、公司常务副总裁；2003 年 11 月至2012 年 6 月，任职于杭州华三通信技术有限公司，任总裁；2013 年 7 月至 2016年 5 月，任职于杭州迈尚股权投资有限公司，任董事长；2012 年 7 月至今，任职于杭州迪普科技股份有限公司，历任总经理、执行董事、董事长，2014 年 9月至 2020 年 11 月，任光格设备董事。2020 年 11 月至今

175、，任公司董事。现兼任杭州宏杉科技股份有限公司董事长。（3）尹瑞城 尹瑞城，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于哈尔滨工业大学高分子材料专业，获学士学位。2003 年 8 月至 2005 年 7 月，任职于中国兵器集团第五十三研究所，任研发工程师；2005 年 7 月至 2006 年 12 月，任职于深圳海洋王照明股份公司，任销售经理；2006 年 12 月至 2008 年 7 月，任职于福建迅捷光电有限公司，任营销总监；2008 年 10 月至 2010 年 3 月，任安捷光电副总经理；2010 年 4 月至 2020 年 11 月，任光格设备副总经理。2020 年11 月

176、至今，任公司董事兼副总经理。（4）张树龙 张树龙，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学光学工程博士研究生学历。2007 年 7 月至 2012 年 4 月，任职于江苏天瑞仪器股份有限公司，任主任工程师；2012 年 4 月至 2020 年 11 月，历任光格设备研发总监、副总经理。2020 年 11 月至今，任公司董事兼副总经理。（5）陈科新 陈科新，男，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学光学工程专业，获博士学位。2011 年 4 月至 2015 年 5 月，任职于江苏天瑞仪器股份有限公司，任项目经理、技术专家；2015 年 5 月至 2020

177、年 11 月，历任光格设备研发副总监、研发中心负责人、副总经理兼研发中心负责人。2020 年11 月至 2021 年 12 月，任公司副总经理兼研发中心负责人；2021 年 12 月至今，任公司董事兼副总经理、研发中心负责人。（6）王力 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-61 王力，男，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京邮电大学企业管理专业，获硕士学位。2009 年 4 月至 2016 年 5 月，任职于中国信息通信研究院，任副主任；2016 年 5 月至 2017 年 7 月，任职于九州证券股份有限公司，任投资经理；2017 年 7 月至 2018 年 7

178、月，任职于优选资本管理有限公司，任投资经理；2018 年 7 月至今，任北京基石创业投资管理中心（有限合伙）投资总监。2020 年 11 月至今，任公司董事。现兼任凌锐蓝信科技（北京）有限公司董事，北京中智软创信息技术有限公司董事，南京云思创智信息科技有限公司董事，北京商询科技有限公司董事，标贝（北京）科技有限公司董事，北京浦然轨道交通科技股份有限公司监事，博智安全科技股份有限公司监事。（7）徐小华 徐小华，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通大学管理科学与工程专业，获博士学位。2008 年 11 月至 2017 年 9 月，任职于浙江工业大学经贸管理学院，历任讲师

179、、副教授；2017 年 9 月至今，任职于浙江工业大学之江学院，历任副教授、教授。2020 年 11 月至今，任公司独立董事。现兼任杭州电缆股份有限公司独立董事，浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司独立董事。（8）欧攀 欧攀，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大学光学工程专业，获博士学位。2005 年 3 月至今，任职于北京航空航天大学仪器科学与光电工程学院，历任讲师、副教授。2020 年 11 月至今，任公司独立董事。（9）周静 周静，女，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西北工业大学材料科学与工程系，获学士学位，中国注册会计师。1990 年 7

180、月至 1995 年7 月，任沈阳黎明飞机发动机制造公司助理工程师；1995 年 7 月至 1998 年 12 月，任上海中垦进出口有限公司总经理助理；1998 年 12 月至 2001 年 1 月，任上海普东税务师事务所税务咨询师；2001 年 1 月至 2009 年 12 月，任上海中永信会计师事务所，审计师；2009 年 12 月至 2018 年 9 月，任上海灵信会计师事务所审计师；2018 年 9 月至今，任职于中芯国际集成电路制造有限公司。2020 年 11苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-62 月至今，任公司独立董事。2、监事会成员、监事会成员 公司监事会由 3 名监事

181、组成，公司现任监事的基本情况如下表所示：姓名姓名 职位职位 本届任职期间本届任职期间 提名提名/委派来源委派来源 周立 监事会主席，非职工代表监事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 卢青 非职工代表监事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 张剑 职工代表监事 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 职工代表大会（1）周立 周立，男，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于重庆大学电气工程与自动化专业，获学士学位，中级工程师职称。2008 年 7 月至 2014 年3 月，任职于乌鲁木齐供电公司变电检修工区，任高压试

182、验工、班长；2014 年 3月至 2015 年 11 月，任职于乌鲁木齐供电公司电缆运检室，任主管；2015 年 12月至 2020 年 11 月，任光格设备工程部总监。2020 年 11 月至 2022 年 1 月，任公司监事会主席兼工程部总监；2022 年 2 月至今，任公司监事会主席兼区域销售总监。（2）卢青 卢青，女，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于苏州大学机械工程及自动化专业，获学士学位，中级工程师职称。2006 年 7 月至 2008 年2 月，任职于苏州凯锋电子有限公司，任采购专员；2008 年 3 月至 2009 年 6 月，任职于苏州上声电子有限公司，任采

183、购专员；2009 年 6 月至 2011 年 1 月，任职于北京盛宇光电子有限公司，任采购专员；2011 年 4 月至 2020 年 11 月，任光格设备采购部经理。2020 年 11 月至今，任公司监事兼采购部经理。（3）张剑 张剑，女，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南大学微生物学专业，获硕士学位，高级人力资源管理师。2010 年 6 月至 2011 年 6 月，任职于浙江泰林生物技术股份有限公司，任售后工程师；2012 年 3 月至 2015 年6 月，任职于苏州千视通视觉科技股份有限公司，任人力资源经理；2015 年 6 月至 2020 年 11 月，任光格设备人

184、力资源副总监。2020 年 11 月至今，任公司职工苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-63 监事兼人力资源部副总监。3、高级管理人员、高级管理人员 本公司的高级管理人员基本情况如下表所示：姓名姓名 职位职位 本届任职期间本届任职期间 提名提名/委派来源委派来源 姜明武 总经理 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 尹瑞城 副总经理 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 张萌 副总经理 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 陈科新 副总经理 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 张树龙 副

185、总经理 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 魏德刚 副总经理 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月 姜明武 孔烽 董事会秘书、财务总监 自 2020 年 11 月至 2023 年 11 月任董事会秘书 自 2022 年 5 月至 2023 年 11 月任财务总监 姜明武（1）姜明武 姜明武，其个人情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“六、（一）实际控制人基本情况”。（2）尹瑞城 尹瑞城，其个人情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介”

186、之“1、董事会成员”。（3）张萌 张萌，男，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于杨凌职业技术学院酒店管理专业，大专学历。2006 年 3 月至 2007 年 2 月，任职于金威啤酒（西安）有限公司，任片区经理；2007 年 3 月至 2007 年 8 月，任职于深圳金威啤酒有限公司，任营销管理部职员；2007 年 9 月至 2010 年 4 月，任职于深圳市华科软件技术有限公司，任实施经理；2010 年 5 月至 2010 年 7 月，任职于万达宝软件（深圳）有限公司，任销售经理；2010 年 9 月至 2020 年 11 月，历任光格设备销售经理、营销总监、副总经理兼营销总监

187、。2020 年 11 月至今，任公司副总经理兼营销总监。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-64（4）陈科新 陈科新，其个人情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介”之“1、董事会成员”。（5）张树龙 张树龙，其个人情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介”之“1、董事会成员”。（6）魏德刚 魏德刚，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京理工大学自动

188、控制专业，获学士学位。1998 年 7 月至 2000 年 7 月，任职于西南自动化研究所，任软件工程师；2000 年 9 月至 2002 年 8 月，任职于广州海格通信有限公司，任中心研究所主任助理；2002 年 10 月至 2006 年 7 月，任职于深圳富士康集团，任软件研发课长；2006 年 8 月至 2007 年 10 月，任职于艾诺通信系统（苏州）有限责任公司，任软件经理；2007 年 10 月至 2008 年 7 月，任职于深圳迅捷创世科技有限公司，任软件经理；2008 年 8 月至 2010 年 3 月，任安捷光电总经理助理；2010 年 4 月至 2020 年 11 月，任光

189、格设备副总经理。2020年 11 月至今，任公司副总经理。（7）孔烽 孔烽，男，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安交通大学工商管理专业，获硕士学位，会计师、高级经济师。1997 年 5 月至 2000 年9 月，任职于汤臣集团嘉地房地产开发有限公司，任主办会计；2000 年 10 月至2006 年 12 月，任职于三固房地产咨询（上海）有限公司，任财务经理；2007 年1 月至 2008 年 2 月，任职于上海博维康迅信息科技发展有限公司，任财务总监；2008 年 3 月至 2012 年 7 月，任职于麦迪斯顿（北京）医疗科技有限公司，任财务总监；2012 年 8 月至

190、2012 年 9 月，任职于苏州麦迪斯顿医疗科技有限公司，任财务总监；2012 年 10 月至 2020 年 1 月，任职于苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司，历任财务总监、董事会秘书、副总经理、董事。2020 年 11 月至今，苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-65 任公司董事会秘书；2022 年 5 月至今，任公司财务总监。现兼任江苏日久光电股份有限公司独立董事。4、核心技术人员、核心技术人员 本公司现有 3 名核心技术人员，基本情况如下：（1）姜明武 姜明武，其个人情况参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“六、（一）实际控制人基本情况”。（2）张树龙 张树龙，其个人情况

191、参见本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介”之“1、董事会成员”。（3）陈科新 陈科新，其个人情况本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简介”之“1、董事会成员”。（二）发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签定的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议的履行情况 1、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订的协、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

192、所签订的协议议 截至本招股说明书签署日，公司（或其子企业）与除独立董事、外部董事外的全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签署了劳动合同和保密协议，并与姜明武、尹瑞城、张树龙、陈科新、魏德刚及张萌签署了竞业限制协议，与姜明武、张树龙、陈科新、周立、卢青、魏德刚及张萌签署了股权激励协议。上述协议履行情况正常，不存在违约情形。除上述协议外，公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未与公司签订其他协议。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-66 2、上述协议的履行情况、上述协议的履行情况 截至本招股说明书签署日，相关董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均严格履行合同及协议约定的义务

193、和职责，遵守相关承诺，迄今未发生违反合同义务、责任或承诺的情形。（三）近两年董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的任职变动情况及原因 1、董事的任职变动情况及原因、董事的任职变动情况及原因 近两年内，公司董事未发生重大变动，具体变动情况及原因如下：日期日期 变更前变更前 变更后变更后 变动原因变动原因 2020 年 11 月 姜明武、郑树生、黄力波、陶渊 姜明武、郑树生、尹瑞城、张树龙、陶渊、王力、徐小华、欧攀、周静 公司整体变更为股份有限公司，为完善公司治理结构，选举董事会成员 2021 年 12 月 姜明武、郑树生、尹瑞城、张树龙、陶渊、王力、徐小华、欧攀、周静 姜明武、郑树生、尹瑞城、

194、张树龙、陈科新、王力、徐小华、欧攀、周静 股东方广二期委派的董事陶渊因个人原因离职，由姜明武提名陈科新任董事 2、监事的任职变动情况、监事的任职变动情况 近两年内，公司监事未发生重大变动，具体变动情况及原因如下：日期日期 变更前变更前 变更后变更后 变动原因变动原因 2020 年 11 月 张洪仁 周立、卢青、张剑 公司整体变更为股份有限公司，为完善公司治理结构，选举监事会成员 3、高级管理人员的任职变动情况、高级管理人员的任职变动情况 近两年内，公司高级管理人员未发生重大变动，具体变动情况及原因如下：日期日期 变更前变更前 变更后变更后 变动原因变动原因 2020 年 11 月 姜明武 姜明

195、武、尹瑞城、张萌、陈科新、张树龙、魏德刚、徐瑞生、孔烽 公司整体变更为股份有限公司，为完善公司治理结构，聘任高级管理人员 2022 年 5 月 姜明武、尹瑞城、张萌、陈科新、张树龙、魏德刚、徐瑞生、孔烽 姜明武、尹瑞城、张萌、陈科新、张树龙、魏德刚、孔烽 徐瑞生因个人身体原因辞任财务总监，聘任孔烽为公司财务总监 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-67 4、核心技术人员的任职变动情况、核心技术人员的任职变动情况 公司核心技术人员为姜明武、张树龙与陈科新，近两年内未发生变化。5、最近两年内董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变、最近两年内董事、高级管理人员及核心技术人员均

196、没有发生重大不利变化化 公司最近两年内的董事、高级管理人员以及核心技术人员的变动事宜符合有关法律、法规、规范性文件和 公司章程 的有关规定，履行了必要的法律程序。上述变动不会对公司的法人治理结构、经营管理层的稳定性及经营政策的延续性产生重大不利影响。（四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的主要兼职情况（在发行人及其子公司的任职除外）如下：姓名姓名 现任发行人现任发行人职务职务 任职的其他单位任职的其他单位 其他单位职务其他单位职务 任职的其他单位任职的其他单位与公司的关系与公司的关系 姜明武 董事长、总经理、核

197、心技术人员 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙）执行事务 合伙人 公司的直接股东，系员工持股平台 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙）执行事务 合伙人 公司的直接股东，系员工持股平台 郑树生 董事 杭州迪普科技股份有限公司 董事长 无 杭州宏杉科技股份有限公司 董事长 无 王力 董事 北京基石创业投资管理中心（有限合伙）投资总监 公司的直接股东，持有公司9.03%股份 凌锐蓝信科技（北京）有限公司 董事 无 北京中智软创信息技术有限公司 董事 无 南京云思创智信息科技有限公司 董事 无 北京浦然轨道交通科技股份有限公司 监事 无 博智安全科技股份有限公司 监事 无 北京商询科技有限公司 董事 无

198、标贝（北京）科技有限公司 董事 无 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-68 姓名姓名 现任发行人现任发行人职务职务 任职的其他单位任职的其他单位 其他单位职务其他单位职务 任职的其他单位任职的其他单位与公司的关系与公司的关系 徐小华 独立董事 浙江工业大学之江学院 教授 无 杭州电缆股份有限公司 独立董事 无 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 独立董事 无 杭州悦尚投资管理有限公司 监事 无 欧攀 独立董事 北京航空航天大学 副教授 无 周静 独立董事 稳赢云计算（上海）有限公司 监事 无 中芯国际集成电路制造（上海）有限公司 员工 无 孔烽 董事会秘书、财务 总监 江苏日久光

199、电股份有限公司 独立董事 无 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员除上述表格中披露的兼职情况外，无在其他单位任职的情形。公司与公司董事、监事、高级管理人员及其核心技术人员的兼职单位的关联关系，详见本招股说明书“第八节 公司治理与独立性”之“七、关联方及关联交易”。（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况 截至本招股说明书签署日，除发行人及其子公司外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他主要对外投资情况如下：姓名姓名 现任现任 职务职务 其他对外投资公司其他对外投资公司/企业企业 持股持股/出资出资比例比例 注册资本注册资本（万元）（

200、万元）姜明武 董事长、总经理、核心技术人员 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙）18.85%205.73 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙）11.63%205.73 郑树生 董事 杭州迪普科技股份有限公司 45.11%64,382.90 杭州宏杉科技股份有限公司 33.06%36,000.00 江山格物致慧企业管理合伙企业（有限合伙）6.95%777.69 江山经略即远企业管理合伙企业（有限合伙）7.55%780.61 杭州思道惟诚投资管理合伙企业（有限合伙）99.75%2,000.00 江山闻涛岭潮企业管理合伙企业（有限合伙）8.32%787.69 杭州扬光投资管理合伙企业（有限合伙）7.38

201、%360.00 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-69 姓名姓名 现任现任 职务职务 其他对外投资公司其他对外投资公司/企业企业 持股持股/出资出资比例比例 注册资本注册资本（万元）（万元）杭州清汇投资管理合伙企业（有限合伙）19.83%120.00 杭州林涵股权投资合伙企业（有限合伙）60.00%1,250.00 杭州坚石投资管理合伙企业（有限合伙）30.45%120.00 天津乔博信仁股权投资基金合伙企业 1.91%15,735.81 杭州弘钺股权投资合伙企业（有限合伙）37.73%10,601.00 尹瑞城 董事、副总经理 深圳成与真科技有限公司 50.00%500.00 张

202、树龙 董事、副总经理、核心技术人员 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙）31.35%205.73 陈科新 董事、副总经理、核心技术人员 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙）6.56%205.73 周立 监事会 主席 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙）6.42%205.73 卢青 监事 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙）1.46%205.73 魏德刚 副总经理 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙）2.19%205.73 张萌 副总经理 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙）24.21%205.73 孔烽 董事会秘书、财务总监 丽水迪美信息科技合伙企业（有限合伙）7.14%151.22 截至本招股说明书签署

203、日，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的上述对外投资与本公司不存在利益冲突。（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况 公司建立了完善的薪酬制度，在公司担任具体经营管理职务的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬由基本工资及奖金组成。其中基本工资及社保福利由劳动合同进行约定；奖金视公司当年度业绩情况进行确定。公司于 2020 年 11 月 25 日召开的第一届董事会第一次会议建立了董事会薪酬与考核委员会。根据相关议事规则，薪酬与考核委员会的主要职责权限包括制定董事、高级管理人员的薪酬制度和薪酬标准，审议公司重大薪酬福利政策等。薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划

204、，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公司的高级管理人员薪酬分配方案须报董事会批苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-70 准决定。独立董事享有固定数额的独立董事津贴，公司于 2020 年 11 月 25 日召开的创立大会暨第一次股东大会审议通过了 关于决定苏州光格科技股份有限公司独立董事津贴的议案；未在公司担任具体经营管理职务的外部董事不在公司领取薪酬。公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 2022 年度在公司领取的税前薪酬金额如下：姓名姓名 现任职务现任职务 2022 年从公司领取税前薪酬（万元）年从公司领取税前薪酬（万元）姜明武 董事长、总经理、核心技术

205、人员 109.17 郑树生 董事-尹瑞城 董事、副总经理 78.56 张树龙 董事、副总经理、核心技术人员 73.51 陈科新 董事、副总经理、核心技术人员 71.05 王力 董事-徐小华 独立董事 6.00 欧攀 独立董事 6.00 周静 独立董事 6.00 周立 监事会主席 40.05 卢青 监事 22.07 张剑 监事 25.59 张萌 副总经理 79.57 魏德刚 副总经理 65.42 徐瑞生 原财务总监 23.29 孔烽 董事会秘书、财务总监 79.49 合计合计 685.77 注：原财务总监徐瑞生因个人身体原因，已于 2022 年 5 月辞任 2020 年、2021 年和 2022

206、 年，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬总额占各期利润总额的比例情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬总额 685.77 699.76 569.12 利润总额 7,596.72 7,367.36 3,944.01 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-71 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 占比占比 9.03%9.50%14.43%（七）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶持有公司股份的情况 1、董

207、事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股份的情况、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股份的情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在发行前直接及间接合计持有公司股份的情况如下：姓名姓名 职位职位 直接持股直接持股比例（比例（%）间接持股间接持股比例（比例（%）合计持股合计持股比例（比例（%）姜明武 董事长、总经理、核心技术人员 27.26 1.06 28.32 郑树生 董事 11.06-11.06 尹瑞城 董事、副总经理 7.67-7.67 张树龙 董事、副总经理、核心技术人员-1.13 1.13 陈科新 董事、副总经理、核心技术人员-0.24

208、 0.24 王力 董事-徐小华 独立董事-欧攀 独立董事-周静 独立董事-周立 监事会主席-0.23 0.23 卢青 监事-0.05 0.05 张剑 监事-张萌 副总经理-0.87 0.87 魏德刚 副总经理 3.11 0.08 3.19 孔烽 董事会秘书、财务总监-截至本招股说明书签署日，上述股份不存在质押或冻结情况，也不存在任何权属争议。2、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的配偶、父母、配偶的父母、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶持有公司股份的情况子女、子女的配偶持有公司股份的情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、

209、核心技术人员的配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶不存在持有公司股份的情形。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-72（八）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间存在的配偶关系及亲属关系 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间不存在配偶关系及亲属关系。（九）董事、监事、高级管理人员的任职资格情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员符合证券法公司法公司章程规定的任职资格。截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员不存在被中国证监会认定为市场禁入者的情形，不存在因违反相关法律法规而受到刑事处罚或曾经涉及刑事诉讼的情形。（十

210、）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况 公司董事郑树生先生收到浙江证监局出具的 关于对郑树生采取责令改正措施的决定（2022126 号），具体内容如下：“郑树生：你作为杭州迪普科技股份有限公司（以下简称迪普科技）董事长、控股股东、实际控制人，在迪普科技 2019 年上市申请期间，作出关于转让杭州宏杉科技股份有限公司股权的承诺函，你承诺在 2021 年 12 月 31 日前将持有的杭州宏杉科技股份有限公司（以下简称宏杉科技）股权转让给迪普科技或无关联的第三方，并在迪普科技首次公开发行股票并在

211、创业板上市招股说明书中予以披露。迪普科技 2020 年 9 月 10 日临时股东大会豁免了你向迪普科技转让宏杉科技股权的承诺履行。你应当继续履行向无关联第三方转让所持宏杉科技股权等承诺事项。截至 2022 年 10 月 31 日，你仍持有宏杉科技 33.06%的股份，未能在 2021 年 12 月 31 日前向无关联第三方转让。上述行为构成了上市公司监管指引第 4 号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（证监会公告201355 号）第五条和 上市公司监管指引第 4 号-上市公司及其相关方承诺（证监会公告 202216 号）第十五条所述情形。根据上市公司监管指引第 4

212、 号-上市公司实际控制苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-73 人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（证监会公告201355号）第六条和上市公司监管指引第 4 号-上市公司及其相关方承诺（证监会公告202216 号）第十七条的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训，并于收到本决定书之日起 10 个工作日内向我局提交书面整改报告。如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施

213、不停止执行。”上述监管措施预期对公司生产经营无重大影响，亦不影响郑树生先生作为公司董事的任职资格。截至本招股说明书签署日，除上述事项以外，公司其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年不存在涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况。九、发行人员工持股计划（一）股权激励相关安排 公司为了加强对核心员工的激励，设置了两家员工持股平台光格源、光格汇。两家员工持股平台通过受让实际控制人股份的方式持有公司股权，本次股权转让履行了相应程序。2017 年 12 月 8 日，姜明武分别与光格源、光格汇签署股权转让协议，约定姜明武将其持有的公司4

214、.00%的股权以200万元转让给光格源用于员工股权激励，将其持有的公司 4.00%的股权以 200 万元转让给光格汇用于员工股权激励。2017 年 12 月 8 日，光格设备召开股东会，同意上述股权转让，其他股东放弃优先购买权。截至本招股说明书签署日，光格源、光格汇分别持有公司 3.61%、3.61%的股份。1、光格源、光格源 光格源持有公司 3.61%的股份，其基本信息如下：苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-74 项目项目 基本情况基本情况 公司名称 苏州光格源投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91320509MA1UQDYR0N 成立时间 2017年12月15日 公司类

215、型 有限合伙企业 执行事务合伙人 姜明武 注册地址 苏州市吴江区松陵镇迎宾大道333号25号楼 主要经营场所地址 苏州市吴江区松陵镇迎宾大道333号25号楼 经营范围 股权投资；创业投资；企业管理咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至 2022 年 12 月 31 日，光格源出资情况如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类别合伙人类别 财产份额财产份额（万元）（万元）财产份额财产份额占比（占比（%）是否在公司任职是否在公司任职 1 姜明武 普通合伙人 23.93 11.63 是 2 张萌 有限合伙人 49.80 24.21 是 3 魏德科 有限合

216、伙人 18.00 8.75 是 4 王兵辉 有限合伙人 18.00 8.75 是 5 陈科新 有限合伙人 13.50 6.56 是 6 韩叶祥 有限合伙人 13.20 6.42 是 7 周振键 有限合伙人 12.00 5.83 是 8 陈霞萍 有限合伙人 10.20 4.96 是 9 殷伟 有限合伙人 7.50 3.65 是 10 宋章超 有限合伙人 6.00 2.92 是 11 冯永涛 有限合伙人 5.40 2.62 是 12 全飞宇 有限合伙人 5.10 2.48 是 13 翟军钢 有限合伙人 4.50 2.19 是 14 魏德刚 有限合伙人 4.50 2.19 是 15 周建伟 有限合伙

217、人 4.50 2.19 是 16 李娜 有限合伙人 4.50 2.19 是 17 杨龙星 有限合伙人 3.60 1.75 是 18 曾江东 有限合伙人 1.50 0.73 是 合计合计 205.73 100.00-2、光格汇、光格汇 光格汇持有公司 3.61%的股份，其基本信息如下：苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-75 项目项目 基本情况基本情况 公司名称 苏州光格汇投资合伙企业（有限合伙）统一社会信用代码 91320509MA1UQE305A 成立时间 2017年12月15日 公司类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 姜明武 注册地址 苏州市吴江区松陵镇迎宾大道333号25号楼

218、主要经营场所地址 苏州市吴江区松陵镇迎宾大道333号25号楼 经营范围 股权投资；创业投资；企业管理咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至 2022 年 12 月 31 日，光格汇出资情况如下：序序号号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类别合伙人类别 财产份额财产份额（万元）（万元）财产份额财产份额占比（占比（%）是否在公司任职是否在公司任职 1 姜明武 普通合伙人 38.78 18.85 是 2 张树龙 有限合伙人 64.50 31.35 是 3 周立 有限合伙人 13.20 6.42 是 4 田维波 有限合伙人 13.20 6.42 是 5 向和平 有

219、限合伙人 9.90 4.81 是 6 王宏飞 有限合伙人 9.00 4.37 是 7 何龙 有限合伙人 7.20 3.50 是 8 魏范辉 有限合伙人 6.00 2.92 是 9 孙姱 有限合伙人 5.10 2.48 是 10 吴文祥 有限合伙人 4.50 2.19 是 11 孙雷 有限合伙人 4.50 2.19 是 12 卓飞 有限合伙人 4.50 2.19 是 13 魏军 有限合伙人 3.00 1.46 是 14 胡洪星 有限合伙人 3.00 1.46 是 15 卢青 有限合伙人 3.00 1.46 是 16 李玲 有限合伙人 3.00 1.46 是 17 魏永强 有限合伙人 2.10 1

220、.02 是 18 蒲继瑾 有限合伙人 2.10 1.02 是 19 崔兆胜 有限合伙人 1.50 0.73 是 20 齐俊 有限合伙人 1.50 0.73 是 21 段磊 有限合伙人 0.90 0.44 是 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-76 序序号号 合伙人姓名合伙人姓名/名称名称 合伙人类别合伙人类别 财产份额财产份额（万元）（万元）财产份额财产份额占比（占比（%）是否在公司任职是否在公司任职 22 段小文 有限合伙人 0.90 0.44 是 23 徐泉 有限合伙人 0.90 0.44 是 24 张权 有限合伙人 0.90 0.44 是 25 朱祎 有限合伙人 0.75 0

221、.36 是 26 马占兵 有限合伙人 0.60 0.29 是 27 张永先 有限合伙人 0.60 0.29 是 28 王俊启 有限合伙人 0.30 0.15 是 29 周敏 有限合伙人 0.30 0.15 是 合计合计 205.73 100.00-（二）股权激励对公司的影响 1、对公司经营情况的影响、对公司经营情况的影响 通过实施股权激励，公司进一步健全了激励机制，充分调动了公司员工的工作积极性，对公司经营情况产生了有利影响。2、对公司财务情况的影响、对公司财务情况的影响 针对报告期内的股权激励，公司已根据企业会计准则及相关解释文件进行了会计处理。公司于 2020 年度、2021 年度和 20

222、22 年度分别确认了股份支付费用 143.28万元、143.64 万元和 133.54 万元，增加了当期费用、减少了当期营业利润及净利润。3、对公司控制权变化的影响、对公司控制权变化的影响 股权激励实施前后，公司控制权未发生变化。（三）上市后的行权安排 截至本招股说明书签署日，股权激励计划已实施完毕，不存在未授予或未行权的情况，不涉及上市后的行权安排。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-77 十、发行人员工及其社会保障情况（一）员工人数及结构 1、员工人数及变化情况、员工人数及变化情况 截至 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月

223、 31 日，公司员工人数分别为 246 人、264 人和 303 人。2、员工专业结构、员工专业结构 报告期各期末，公司员工的专业构成情况如下表：类别类别 2022年年12月月31日日 2021年年12月月31日日 2020年年12月月31日日 员工数量员工数量 占比占比 员工数量员工数量 占比占比 员工数量员工数量 占比占比 研发人员 101 33.33%83 31.44%84 34.15%生产及交付人员 93 30.69%89 33.71%76 30.89%销售人员 76 25.08%63 23.86%60 24.39%管理及职能人员 33 10.89%29 10.98%26 10.57%

224、合计合计 303 100.00%264 100.00%246 100.00%3、员工受教育程度、员工受教育程度 报告期各期末，公司员工的受教育程度情况如下表：类别类别 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 员工数量员工数量 占比占比 员工数量员工数量 占比占比 员工数量员工数量 占比占比 硕士及以上学历 52 17.16%27 10.23%26 10.57%本科学历 177 58.42%165 62.50%159 64.63%大专及以下学历 74 24.42%72 27.27%61 24.80%合计合计 303

225、100.00%264 100.00%246 100.00%（二）员工社会保障情况 公司实行劳动合同制，员工根据与公司签订的劳动合同享受权利和承担义务。公司按照中华人民共和国劳动法及国家和各地方政府有关规定参加了社会保障体系，实行养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险及生育保险等社会保险制度，定期向社会保险统筹部门缴纳上述各项保险，并按照国家有关政策建立了住房公积金制度。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-78 报告期各期末，公司缴纳社会保险的人数及占比情况如下：时间时间 员工数量员工数量 缴纳人数缴纳人数 缴纳人数占比缴纳人数占比 2020 年 12 月 31 日 246 245

226、 99.59%2021 年 12 月 31 日 264 260 98.48%2022 年 12 月 31 日 303 302 99.67%报告期各期末，公司未缴纳社会保险的人数、占比及具体原因如下：项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 未缴纳人数未缴纳人数 1 4 1 其中：新员工待缴纳 1 4 1 未缴纳人数占比未缴纳人数占比 0.33%1.52%0.41%报告期各期末，公司缴纳住房公积金的人数及占比情况如下：时间时间 员工数量员工数量 缴纳人数缴纳人数 缴纳人数占比缴纳人数占比 2020 年 12

227、月 31 日 246 245 99.59%2021 年 12 月 31 日 264 260 98.48%2022 年 12 月 31 日 303 302 99.67%报告期各期末，公司未缴纳住房公积金的人数、占比及具体原因如下：项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 未缴纳人数未缴纳人数 1 4 1 其中：新员工待缴纳 1 4 1 未缴纳人数占比未缴纳人数占比 0.33%1.52%0.41%报告期内，发行人及下属子公司存在少量员工未参加社会保险、住房公积金的情况，均为新入职员工尚未办理完毕缴纳手续导致。对

228、于上述新入职员工，发行人均在其入职次月缴纳完毕相应的社会保险和住房公积金。发行人及相关下属子公司已取得当地社保及住房公积金主管部门出具的证明文件，确认发行人及该等子公司报告期内不存在因违反相关法律、法规行为而受到行政处罚的记录。（三）劳务派遣用工情况 1、是否存在劳务派遣的情况、是否存在劳务派遣的情况 报告期内，除与公司直接签订劳动合同的员工外，为保障公司生产经营的正苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-79 常开展，公司还使用少量劳务派遣人员作为公司生产人员的补充，劳务派遣用工均系补充临时性、辅助性用工。报告期各期末，公司劳务派遣人员情况如下：项目项目 2022 年年 12 月月 3

229、1 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 劳务派遣用工 人数 16 12 7 劳务派遣用工人数占比 5.02%4.35%2.77%注：劳务派遣用工人数占比=劳务派遣用工人数/（正式员工数量+劳务派遣用工人数）报告期内，公司劳务派遣用工人数未超过公司用工总量的 10.00%，符合 中华人民共和国劳动法劳务派遣暂行规定的规定，合法合规。2、与公司签订劳务派遣服务协议的劳务派遣企业是否均具有相应的经营许、与公司签订劳务派遣服务协议的劳务派遣企业是否均具有相应的经营许可证可证 公司报告期内有 3 家合作的劳务派遣企业，均持有 劳务派遣经营许可证，具体情况

230、如下：（1）苏州鑫和源企业服务有限公司 名称名称 苏州鑫和源企业服务有限公司苏州鑫和源企业服务有限公司 统一社会信用代码 995635N 住所 苏州工业园区唯新路 168 号 7 号楼 2044 室 法定代表人 安丽 注册资本 200 万元 成立日期 2010 年 11 月 23 日 经营范围 企业管理服务、商务信息咨询、法律信息咨询（律师业所从事的诉讼代理业务除外）；劳务派遣经营；保洁服务、展览展示服务、礼仪服务、绿化养护；装卸搬运服务；企业形象策划、企业营销策划、市场营销策划、产线制程改善、以承接服务外包的方式从事企业生产流程处理和品质检测处理。（依法须经批准的项目，

231、经相关部门批准后方可开展 经营活动）股权结构 安丽持股 100.00%劳务派遣经营资质 劳务派遣经营许可证（编号：3205080）劳务派遣经营许可证有效期 2020 年 8 月 25 日至 2023 年 8 月 24 日（2）苏州智尔德服务外包有限公司 名称名称 苏州智尔德服务外包有限公司苏州智尔德服务外包有限公司 统一社会信用代码 91320594MA1W8BUE7B 苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-80 名称名称 苏州智尔德服务外包有限公司苏州智尔德服务外包有限公司 住所 苏州工业园区联丰商业广场 1 幢 1121 室 法定代表人 于善杭 注册资本 20

232、0 万元 成立日期 2018 年 3 月 21 日 经营范围 以服务外包的方式从事企业生产流程处理和品质检测处理；产线制程改善。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：劳务派遣服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）股权结构 于善杭持股 50.00%，郑宣持股 50.00%劳务派遣经营资质 劳务派遣经营许可证（编号：3205049）劳务派遣经营许可证有效期 2020 年 11 月 19 日至 2023 年 11 月 18 日（3）苏州东弘人力资源服务有限公司 名称名称 苏州东弘人力资源服务有限公司苏

233、州东弘人力资源服务有限公司 统一社会信用代码 91320594MA21EL5U2C 住所 苏州工业园区唯华路 3 号君地商务广场 5 幢 1210 室 法定代表人 李士祝 注册资本 200 万元 成立日期 2020 年 5 月 8 日 经营范围 许可项目：人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；职业中介活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：劳务服务（不含劳务派遣）；社会经济咨询服务；市场营销策划；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；商务代理代办服务；办公服务；市场调查；企业管理；物业管理；生产线管理服务；

234、家政服务；专业保洁、清洗、消毒服务；城市绿化管理；装卸搬运；五金产品制造；五金产品研发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：劳务派遣服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）股权结构 李士祝持股 95.00%，李孟秋持股 5.00%劳务派遣经营资质 劳务派遣经营许可证（编号：3205006）劳务派遣经营许可证有效期 2020 年 6 月 11 日至 2023 年 6 月 10 日（四）劳务外包情况 报告期内，公司将人力资源主要集中于研发、销售和生产，设备安装并非公司业务核心环节，公司未设置专门的安

235、装工作部门，公司对项目实施过程中的安苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-81 装劳务采取外包的形式。报告期各期，安装成本及占比情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 安装成本 3,557.59 4,148.94 3,135.93 主营业务成本 12,528.32 11,264.50 8,412.98 安装成本占主营业务成本的比例 28.40%36.83%37.27%设备安装的工作内容主要为简单的电子设备安装，例如现场拉线、布线、打孔、拧螺丝等工作，以使公司提供的设备和系统可以达到预定可使用状态。报告期各期，公司安装成本分别为 3,1

236、35.93 万元、4,148.94 万元和 3,557.59 万元，占各期主营业务成本的比例分别为 37.27%、36.83%和 28.40%，占比较为稳定。公司制定了合格劳务供应商管理制度，按制度开发劳务采购的合格供应商资源，经内部逐层审核通过后，由公司与合格劳务供应商签订具体合同。此外，公司还制定了 工程作业定额制定和修订管理制度 与 项目交付流程管理制度，对劳务供应商的服务标准及质量等进行规范。报告期内公司未因安全生产、劳动保障方面的违法违规受到主管部门处罚的情形，容诚会计师出具了标准意见的内部控制鉴证报告（容诚专字2023215Z0017 号），认为公司按照企业内部控制基本规范及相关规

237、定于2022 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的内部控制。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-82 第五节 业务与技术 一、公司主营业务、主要产品或服务的情况（一）主营业务的基本情况 公司是专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统研发、生产与销售的高新技术企业。经过多年发展，公司已形成电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管理系统、综合管廊资产监控运维管理系统等系列产品，广泛应用于电力电网、海上风电、综合管廊、石油石化等国民经济重要领域。上述系列产品由公司自主研发的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端和资产数字化运维管理软件平台等组成，通过感知、通信

238、、计算，为资产密集型企业的线性资产提供状态监测、预测性维护和全生命周期管理的解决方案，实现资产的数字化、精益化、智能化管理，提升运行管理水平。公司自创立以来即专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统的研发和产业化，是该领域国内早期开拓者之一。公司承担和参与了多项国家级、省级和市级科技专项，包括“十三五”国家重点研发计划“基于多信息融合的火灾监测预警技术与系统”子课题、国家创新基金项目“超长距离分布式光纤温度传感系统”、科技部中小企业技术创新基金无偿资助项目“基于分布式光纤传感网络的高压电缆综合在线监测系统”，及作为国家“863”科技项目“大型风电场柔性直流输电接入技术研究与开发”的供应

239、商等。截至 2022 年 12 月 31 日，公司共拥有已授权的专利 103 项，其中发明专利 39 项，软件著作权 158 项。公司参与制定了多个行业标准，为新技术的推广普及做出积极贡献，包括国家能源局发布的海底电缆通道监控预警系统技术规范、高压电缆局部放电在线监测系统技术规范、高压电缆接地电流在线监测系统技术规范，中国市政工程协会发布的城市综合管廊监控中心设计标准等。公司获评为江苏省专精特新中小企业、高新技术企业、江苏省省级企业技术中心、江苏省综合管廊监控工程技术研究中心。对于资产密集型企业，其正常生产经营和服务有赖于设备资产的有效管理和持续运行，设备的维护和维修常常是该类企业的核心业务，

240、是其成本的主要构成苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-83 部分，先进的资产运维管理系统亦成为其核心的生产要素之一。公司是国内以分布式光纤传感器为核心的资产数字化运维管理领域的主要供应商之一，为行业龙头企业提供产品和服务，公司客户包括我国两大电网公司国家电网、南方电网，我国主要发电集团华能集团、国家电力投资集团、大唐集团、国家能源集团，我国主要海缆厂商中天科技、亨通光电、汉缆股份、东方电缆，以及葛洲坝集团、中国中铁等行业龙头企业或其下属单位，公司产品分布于全国各省市区域。公司参与了众多重点工程和创新项目的资产数字化运维管理系统供应，例如世界首个 500kV 交联聚乙烯海缆项目国家电网

241、浙江舟山与大陆联网工程；国家西电东送重大工程、国家首个特高压多端直流示范工程“昆柳龙直流工程”；国网北京电力公司冬奥会测试赛 110kV 线路保障工程；南方电网对澳门输电第三通道双回电缆工程；三峡新能源江苏如东 H6#、H10#海上风电场项目，属目前国内电压等级高、输送距离长的柔性直流输电海缆；国网浙江台州柔性低频输电示范工程、西安高新区三星半导体工业园输变电项目、深圳国际低碳城综合管廊二期工程等。（二）主要产品的基本情况 公司的产品主要包括电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管理系统、综合管廊资产监控运维管理系统，各产品主要功能及应用场景如下表所示：产品产品类别类别 应用应用场景场

242、景 主要功能主要功能 电力设施资产监控运维管理系统 高压电缆及通道、高压输配电设备的状态监测和运行维护管理 温度、局放、环流、故障行波、通道结构健康、运行环境等的监测、评估、分析；电力设施资产的管理、日常运维工作SOP管理 海缆资产监控运维管理系统 海底电缆及光缆的状态监测 海缆的状态异常、过热、锚挂、暴露、冲刷监测，海缆可靠性评估 综合管廊资产监控运维管理系统 城市地下综合管廊及入廊管线的智能监测，运维 工作管理 光纤火灾探测、管廊结构健康监测、应急通信、人员定位、设备联动、机器人巡检、视频图像监控；资产台账管理，预防性维护 管理 其他 油气管线完整性监测、LNG储罐泄漏监测、锂电存储温度监

243、测、工业消防监测等 实时监测温度、振动、声波等，经数据处理和模式识别，判断设备异常状态，采取联动控制措施 公司电力设施资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器等核心设备，通过对高压电缆的温度、局部放电、护套环流、故障行波、载流量及运行环境参数等进行实时采集监测，分析预测设备运行状态，发现缺陷隐患，及苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-84 早杜绝设备带病运行情况。该系统具有抗强电磁干扰、长距离无盲区、实时在线等特点，可解决传统运维检测手段效率低、巡检工作强度大、检测结果一致性不足、实时性较差等缺点。同时，系统提供资产台账管理、巡视管理、故障管理、应急管理、状态评价分析、负荷

244、分析等功能，可实现运检工作的规范化、标准化、智能化，全面提升高压电缆及电缆通道的专业管理水平。公司海缆资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器等核心设备，利用海底光电复合缆的内置光纤作为传感和通信介质，实时监测和采集海缆的温度、应变、扰动、行波等数据，结合后台的信号处理、模式识别、多维数据融合学习算法，对海缆的状态异常、过热、锚挂、暴露、冲刷等威胁进行评估分析，及时给予提示和预警。该系统可有效保障海缆运行安全，对海洋能的开发利用具有重要意义。公司综合管廊资产监控运维管理系统是专门针对城市地下综合管廊的运行维护和资产管理而开发的系统解决方案。地下综合管廊为城市水、电、气、通讯、排污等各

245、类管线提供统一集中的通道，管线种类繁多、影响面广、安全要求高。公司基于自主研发的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端、资产运维管理软件等软硬件产品，结合研发的机器视觉、环境监控、应急通信等功能，推出综合管廊资产监控运维管理系统，满足运维监控领域的国家及行业标准，并提供数字化、智能化的手段，降低日常运维工作的复杂性及巡检工作量。以上产品主要由公司自主研发的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端和资产数字化运维管理软件平台等硬件设备和软件系统构成。分布式光纤传感是一种新型的前沿传感技术，以光波导原理为基础，以光纤为媒介，实现对温度、应变、位移、振动、电流等等物理参量的测量和感知，光纤既作为传

246、感元件同时又作为通信元件。分布式光纤传感具有距离长、精度高、本征安全、鲁棒性强、易于大规模组网等、沿途无需供电等优点。公司是国内少数同时掌握基于拉曼散射、布里渊散射、瑞利散射效应的光纤传感技术的企业，并推出分布式光纤温度传感器、分布式光纤温度应变传感器、分布式光纤声波传感器等系列产品，在多个领域获得规模商业化应用。公司根据 EAM 理论，研发了资产数字化运维管理软件平台，将传统解决方案分离的资产管理、监控、运维三者有机融合，打通数据孤岛。系统实现设备资苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-85 产的运维工作从事后维修到预测性维护、以及状态监测的演进。公司产品具有软硬件原生研发的底层核心

247、技术，具备丰富的行业应用数据积累，用以进行大数据挖掘、机器学习。公司主要产品具体介绍如下：1、电力设施资产监控运维管理电力设施资产监控运维管理系统系统 随着城市化进程不断推进，加之城市核心区域供电高可靠性的要求，城市电网电缆化率持续攀升，根据国家发改委的统计，高压电缆设备总量保持年均 10%快速增长，地下电缆通道资源愈发紧张，各电压等级电力电缆同通道密集敷设的情况不断增多，电缆运行劣化、隐患、防外破问题日益严峻，停电风险始终存在。电缆运维检修等工作面临挑战。电力设施资产监控运维管理系统运用数字化、智能化的技术，解决高压电缆运维面临的运维工作强度大、效率较低、状态监测实时性较差等问题。该系统由分

248、布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端和监控运维软件构成，实时监测采集电缆本体、电缆通道的运行参数、环境状态等，通过数据融合分析、人工智能算法处理，评估高压电缆及通道的运行状态、风险和缺陷，并提供运维决策支撑，系统还提供智能终端的联动控制反馈，提升了运维检修效率。电力设施资产监控运维管理系统主要功能模块如下：功能模块功能模块 功能说明功能说明 高压电缆本体监测 监测分析高压电缆本体的运行过热、局部放电、护套环流、故障定位；载流量分析，支持动态扩容评估监测。电缆通道监测 电缆通道的应变、沉降、渗漏等实时监测，通过分布式光纤声波传感器实现外破的监测和定位。环境监控 电缆通道的安全监测，包括对水浸、

249、火灾、气体、非法入侵等进行实时管控和联动处置，提供应急通信、人员定位等功能。运维管理 提供高压电缆及通道管理、在线监测、巡视管理、检修及试验、隐患管理、缺陷管理、故障管理、应急管理、风险评估、状态评价分析、负荷分析等功能，实现高压电缆及通道的信息化管控、立体化监测、智能化运维。电力设施资产监控运维管理系统架构如下：苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-86 系统的核心软、硬件构成如下：名称名称 图片图片 来源来源 产品功能及特点产品功能及特点 分布式光纤温度传感器（DTS）自研 功能：分布式温度测量。特点：距离长、无盲区、本征安全、抗电磁干扰、沿途无需供电。分布式光纤温度应变传感器（D

250、TSS）自研 功能：光纤应变和温度测量。特点：实现电缆通道的沉降、结构形变等结构健康监测。距离长、无盲区、免维护。分布式光纤声波传感器（DAS）自研 功能：光纤振动、声波探测 特点：实现高压电缆及通道的外力破坏行为的预警及定位。全覆盖无盲区。设备具备超大数据无损传输处理能力。边缘计算网关、区域控制单元（ACU）自研 功能：信号采集、控制联动，具有 AI、AO、DI、DO、RS485 等信号接口，支持千兆光纤环网。特点：基于 EtherCAT 工业以太网模块化设计，IO 扩展灵活；高防护等级，EMC IV 级，IP68；支持边缘计算容器部署。并且具有组网灵活、体积小等特点。局放及故障监测器 自研

251、 功能：监测高压电缆的局部放电量、环流、故障行波，分析评估高压电缆的接地、绝缘等运行状况。特点：公司专利“光纤同步网络对时双端定位技术”能有效定位，提升隐患的排查效率；苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-87 名称名称 图片图片 来源来源 产品功能及特点产品功能及特点 支持多种分析及诊断技术，有效过滤现场背景噪声，提高局放隐患识别率。采用多项微能量收集取能技术，无缝切换，适用不同应用场景。巡检 机器人 自研 功能：作为移动平台可搭载监测传感器，代替人工对于电缆及通道进行日常及异常情况下的巡检。特点：采用了自主任务调度控制、高精度定位、视频图像智能识别等公司专利技术，通过多关节机械臂实

252、现无死角的环境参数与视频图像数据采集。摄像头、液位仪、气体传感仪、湿度仪等 ODM 功能：气体、环境、液位、安防等监控，应急通信、巡更定位等。特点：根据地下高压电缆通道环境的特殊要求，ODM/OEM 摄像头、液位仪、气体传感仪、温湿度仪等成为高性能、高防护等级的专用设备。配合边缘计算网关和软件平台，实现电缆通道的安全监测和异常联动处置。电力综合监控运维管理软件 自研 功能：提供电力电缆及通道在线监测、巡视管理、检修及试验、故障诊断、隐患管理、缺陷管理、故障管理、应急管理、风险评估、状态评价、负荷分析等功能，支撑高压电缆专业精益化监控运维管理工作。特点：微服务、微应用设计模式，可扩展性强；一级部

253、署多级应用，降低 IT 运维成本，统一运维管理规范；采用 Hadoop、Spark 等大数据技术提高数据处理效率，科学预测电力电缆及通道的健康状态。公司电力设施资产监控运维管理系统具有如下优势：公司电力设施资产监控运维管理系统系基于自主研发的分布式光纤传感器、局放和故障监测设备等智能终端设备，结合国家电网、南方电网“电缆专业水平提升行动计划”而开发。公司具备底层硬件设计能力，可满足高压电缆复杂应用的高性能、高可靠性要求，实现自主可控。核心硬件设备采用高电磁防护及高防水防尘的设计，适用于各类无人值守现场的恶劣环境。局部放电和故障监测设备等智能终端设备采用公司“光纤同步以太网”、“局部放电信号多源

254、分离及诊断分析”等专利算法技术，提高噪声过滤性能，实现高精度定位。公司电力设施资产监控运维管理系统架构基于云边结合的物联网体系设计，在满足高实时性的基础上，兼具高度的开放性、兼容性与可扩展性，提升软件与苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-88 数据的复用率，降低系统持续建设与运维的成本。相比传统的“传感器业务系统”一体化设计的系统架构，采用“传感层边缘层平台层应用层”分层、模块化设计架构，形成统一化的传输标准。边缘网关支持容器化部署应用 APP，可灵活定制传感器数据在边缘端的处理方式，便于系统对接。软件系统采用微服务架构，便于业务扩展。公司开发了一系列智能数据处理算法，在高压电缆状态

255、监测方面，采用局部放电信号采集及滤波算法、电缆缺陷指纹库及识别算法；基于有限元的逆向迭代计算动态及静态载流量算法专利，公司载流量软件实现了电缆结构参数、热参数及环境参数的自动校正，评估精度较高。在通道巡检管理方面，作业工序遗传算法、管网通道路径规划算法、电缆通道缺陷和风险评估样本库及识别算法、对抗神经网络的视频差异化检测算法等有效提高高压电缆通道运行的智能化预测水平。公司电力设施资产监控运维管理系统已历经近 10 年的市场应用，项目案例覆盖全国 30 余省市，覆盖上千条电缆及通道的监测与运维。公司产品获得吉林省电机工程学会电力科学技术奖一等奖、中国安全生产协会第一届安全科技进步奖三等奖等奖项。

256、许多重要的工程项目采用本系统产品：西安东北郊 330kV架空线路落地迁改工程火灾探测项目，该项目工程总投资 82.74 亿元，属国内大规模 330kV 及以上超高压电缆工程。乌东德电站送电广东广西特高压多端直流示范工程电缆在线监测项目，该项目系世界首个特高压柔性直流工程。国家电网北京市电力公司 2020 年冬奥测试赛 110kV 线路保障工程电缆在线监测项目，该项目系北京 2022 年冬奥会保障项目。2、海缆资产监控运维管理系统海缆资产监控运维管理系统 海底电缆是海上风电场、海洋石油平台、海岛与大陆之间的电能和信息传送的重要通道。海底电缆深埋海底，由于海域的复杂性及潮汐、洋流、锚害等影响，苏州

257、光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-89 历经长年运行，海缆面临异常发热、绝缘故障、线路老化等问题，一旦受损，维修工作周期长、成本高，经济损失较大。此前海缆运维缺乏有效的感知、分析、预警手段。公司海缆资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器等核心设备，利用海底光电复合缆的内置光纤作为传感和通信介质，实时监测和采集海缆的温度、应变、扰动、行波等数据，结合后台的信号处理、模式识别、多维数据融合学习算法，对海缆的状态异常、过热、锚挂、暴露、冲刷等威胁进行评估分析，及时给予提示和预警，可有效保障海缆运行安全。海缆资产监控运维管理系统主要功能模块如下：功能模块功能模块 功能说明功能说明

258、海缆温度、应变监测 实时监测海缆的温度、应变等信息，当出现异常时立即报警并准确定位异常点，避免海缆长期在过热状态下运行，保障海缆安全运行。海缆扰动监测 实时监测海缆扰动，对船舶锚砸、挂缆拖拽所引起的海缆扰动进行报警并准确定位，避免海缆遭受破坏。埋深冲刷监测 通过热力学有限元算法分析，结合海缆本体参数，计算海缆埋深变化情况；通过对整条海缆上各个区域的瞬态声场分布进行特征识别、模式分析，对海缆裸露冲刷状况及位置进行准确识别，研判海缆可能受到的潜在威胁，降低运行风险。船舶监控 融合 AIS 船舶识别、甚高频电台等，全方位实时监控海缆路由区域船舶情况，实现风险排除的全流程应急处理机制。运维管理 海缆的

259、资产台账管理、运行状态监测、风险评估，同时集成电子海图应用、海上电子围栏、船舶轨迹分析、海缆路由展示、历史数据分析、作业报告管理等功能。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-90 海缆资产监控运维管理系统架构如下：系统的核心软、硬件构成如下：名称名称 图片图片 来源来源 产品功能和特点产品功能和特点 分布式光纤温度传感器（DTS）自研 功能：海缆各点的温度监测。特点：直接利用海缆内置光纤，覆盖海缆 30km内沿线各点的温度监测。距离长、精度高，抗干扰。分布式光纤温度应变传感器（DTSS）自研 功能：海缆各点的温度、应变监测。特点：利用海缆内置光纤，超长距离（达100km），高精度、高可

260、靠，具有领先的深远海应用实例。分布式光纤声波传感器（DAS）自研 功能：海缆沿线各处的振动及声场采集监测。特点：灵敏度高、多点同时监测、分区灵活，结合公司特有知识库实现精准识别、快速预警。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-91 名称名称 图片图片 来源来源 产品功能和特点产品功能和特点 船舶预警监控设备 自研 功能：船舶位置、航向、航速等的监测。特点：结合公司的光纤传感器、电子海图交互技术、海缆预警算法，实现海上电子围栏、多级警戒，区域统计和重点监控等功能，具备轨迹回放、事故溯源分析、证据固定等功能。海缆综合监控运维软件 自研 功能：电子海图、海缆本体监测（温度、应力、扰动、载流量

261、）、海缆埋深和冲刷监测分析、海缆资产台账管理、海上视频监控等。特点：融合光纤传感等多源数据实现海缆状态的综合监测分析，具备独特的锚害应急处理流程机制，具有国内领先的运行应用案例和数据知识库。公司海缆资产监控运维管理系统具有如下优势：公司海缆资产监控运维管理系统以自主研发的 DTS、DTSS、DAS 设备为核心。分布式光纤传感是海缆监测的主要技术。公司自成立以来，一直专注于分布式光纤传感网络的研发，是国内分布式光纤传感的早期开拓者之一，积累了多项的核心技术和专利，在海缆领域资产监控运维领域得到规模应用，设备具有测量距离长、性能稳定可靠、测量精度高等优点，是少数具有深远海海缆监测应用案例的企业。公

262、司自主研发的数据采集板块具有 2 10Gbps 光接口，可实现采集数据的无损传输和计算。公司海缆资产监控运维管理系统的硬件设备特别针对海洋环境特点进行设计开发，通过法国 BV、中国 CCS 的船级社认证。公司海缆资产监控运维管理系统可对多源传感数据进行融合分析，预警海缆异常状态，具备锚害应急处置和风险排除的全流程应急处理机制。系统具有高度开放性，内置国际通用的 IEC61850、IEC104、Modbus、IEC61162-2 及 NMEA 0183标准协议，便于多系统互联互通，保护客户系统投资。公司海缆监控运维管理系统支持一级部署、多级访问的集团化管理应用场景，客户集团总部、省分公司、风电场

263、可实现多级协同、数据资源共享，以及运维人员和运维船只的高效调度作业。公司在海上风电领域监测的海缆数量领先，积累了大量的运行数据，研发了苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-92 海缆状态专家诊断库和较为丰富的海缆数据分析算法，可实现高效准确的状态分析和早期风险预警。公司自 2013 年作为国家“863”科技项目“大型风电场柔性直流输电接入技术研究与开发”供应商以来，首度将分布式光纤传感技术成功应用于海缆监测。公司参与制定了国家能源局发布的DL/T 2457-2021 海底电缆通道监控预警系统技术规范行业标准。公司海缆资产监控运维管理系统获得“中国风电产业十佳优秀产品”等荣誉，目前已应用

264、于包括 8 个深远海项目在内的数十个项目，监测海缆超过 400 条回路，总长近 6,000 公里。公司海缆综合监控系统在实际应用中帮助客户实现了较好的经济效益和社会效益。3、综合管廊资产监控运维管理系统综合管廊资产监控运维管理系统 地下综合管廊是城市电力、通讯、燃气、供热、给排水等多种管线的一体化集中通道，管廊本体存在结构健康隐患和外破等风险，管廊内部空间也较易出现水灾、火灾、入侵盗窃等风险，加之，管廊内管线种类繁多、服务面广，综合管廊的安全运行和维护管理要求较高，运维技术难度较大。公司综合管廊资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器、边缘计算网关、巡检机器人等智能硬件设备和管廊运维

265、管理软件平台而开发，全面实时监测管廊本体、入廊管线、内部环境、各类附属设施的运行状态，同时，提供综合管廊资产管理功能和符合行业标准的运维养护操作流程，实现综合管廊的监控、管理、运维一体化闭环管理。公司综合管廊资产监控运维管理系统的主要功能模块为：苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-93 功能模块功能模块 功能说明功能说明 管线监测 实时监测高压电缆、燃气管线、热力管线等危险源的运行状态，出现异常及时报警，准确定位。廊体监测 监测及管理管廊廊体的沉降、开裂、渗漏、形变等结构健康隐患，监测外力破坏并及时报警。环境监测 对综合管廊内环境参数进行实时监测，包括气体含量、温湿度和集水井水位情况

266、，出现异常情况时报警；同时对综合管廊内通风设备、排水泵和照明设备等进行状态监测和控制，设备控制可采用远程或就地控制方式。安防监控 管廊各出入口的门禁管理；非法入侵监控识别；电子巡查功能；人员定位；视频识别监控；应急通信。运维管理 资产管理、入廊管理、巡检管理、养护维修、备品备件、入廊收费。综合管廊资产监控运维管理系统架构如下：系统的核心软、硬件构成如下：名称名称 图片图片 来源来源 产品功能及特点产品功能及特点 分布式光纤温度传感器（DTS）自研 功能：分布式温度测量。特点：距离长、无盲区、本征安全、抗电磁干扰、沿途无需供电。分布式光纤温度应变传感器（DTSS）自研 功能：光纤应变和温度测量。

267、特点：实现管廊廊体的沉降、结构形变等结构健康监测。距离长、无盲区、免维护。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-94 名称名称 图片图片 来源来源 产品功能及特点产品功能及特点 分布式光纤声波传感器（DAS）自研 功能：光纤振动、声波探测。特点：实现管廊廊体的外力破坏行为的预警及定位。全覆盖无盲区。设备具备超大数据无损传输处理能力。边缘计算网关、区域控制单元（ACU）自研 功能：信号采集、控制联动，具有 AI、AO、DI、DO、RS485 等信号接口，支持千兆光纤环网。特点：基于 EtherCAT 工业以太网模块化设计，IO 扩展灵活；高防护等级，EMC IV 级，IP68；支持边缘计

268、算容器部署，并且具有组网灵活、体积小等特点。巡检 机器人 自研 功能：作为移动平台可搭载监测传感器，代替人工对于管廊廊体进行日常及异常情况下的巡检。特点：采用了自主任务调度控制、高精度定位、视频图像智能识别等公司专利技术，通过多关节机械臂实现无死角的环境参数与视频图像数据采集。摄像头、液位仪、气体传感仪、湿度仪等 ODM 功能：气体、环境、液位、安防等监控，应急通信、巡更定位等。特点：根据地下管廊廊体环境的特殊要求，ODM/OEM 摄像头、液位仪、气体传感仪、温湿度仪等成为高性能、高防护等级的专用设备。配合边缘计算网关和软件平台，实现廊体的安全监测和异常联动处置。综合管廊监控运维管理软件 自研

269、 功能：提供管廊资产管理、环境监控、安防监控、结构健康监测、智能联动、报警管理、排班管理、运维管理、备品备件管理、经营管理、应急辅助决策、管廊健康状态评估分析、移动应用等功能，帮助监控运维人员实时获取管廊环境、安防、结构健康等多维度的在线监测信息，信息化地开展管理日常运维运营工作。特点：分布式架构设计，结合负载均衡技术有效支撑管廊大规模数据的采集、存储、分析；云边协同，充分利用网络、硬件、软件资源，满足管廊监控低时延、稳定可靠运行、运维管理规范统一的需求；多维可视化展示技术，借助 GIS、BIM、360 全景、组态等多维可视化技术将资产、监控、运维管理数据深度融合，建立全息数字影像，为管廊事故

270、仿真、应急演练等提供技术支撑，使得管廊监控运维业务展示更加生动、形象。公司综合管廊资产监控运维管理系统具有如下优势：公司综合管廊资产监控运维管理系统从底层核心传感设备到上层应用软件进行全局统筹设计、开发。地下综合管廊具有通道狭小、空间宝贵、地下环境复苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-95 杂等特点，公司的光纤传感器、边缘计算网关等具备高集成、小型化、高防护等级的特点，易于安装、拆卸、维修。系统核心产品自主研发，从产品定型、施工工艺、系统联调、数据共享、应用扩展方面实现自主可控，为综合管廊资产监控运维管理系统的架构扩展提供可能。公司综合管廊资产监控运维管理系统可实现监控、运维、管理功

271、能一体化，实现城市地下综合管廊运行维护相关安全技术标准、工程技术规范所要求的标准流程化、数字化，并融合 GIS、BIM、360 全景、组态等技术，实现综合管廊监测运维数据可视化。公司综合管廊资产监控运维管理系统较好地实现了云边协同的技术架构。在云端集中部署运维管理、数据可视化综合展示、资产管理、应急指挥、数据分析等模块，在云端一次建设，可实现各个边缘端共享复用。在管廊现场部署边缘计算网关，主要完成数据的采集、汇聚、转发以及实时性要求计算任务，实现入侵监测、异常报警、设备联动等功能。公司是省级综合管廊监控工程技术中心，参与制定了中国市政工程协会发布的行业标准TCMEA 13-2020 城市综合管

272、廊监控中心设计标准。公司综合管廊应用案例遍布北京、重庆、浙江、江苏、广东、四川、福建、吉林、内蒙、辽宁、黑龙江、西藏、江西等省市，是中国中铁、中国一冶、广东华隧等行业龙头企业或其下属单位的合作供应商，系综合管廊监控运维管理解决方案的领先企业。4、其他、其他 除上述应用场景以外，公司分布式光纤传感器和资产监控运维管理软件亦可应用于其他大规模线性资产的实时监控、运维、管理领域，如油气管道、LNG储罐、储油罐监控运维管理及其他工业监测应用，包括锂电池仓储、输煤皮带、粮库、烟酒仓储、热力管道监测等，公司资产监控运维管理系统在多个工业领域苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-96 实现了创新应用

273、。（1）油气管道综合在线监测油气管道综合在线监测 公司应用于油气管线的资产监控运维管理系统，可实时监测油气管线沿线的泄漏和外力破坏情况，配合视频监控系统及时发现管线故障和监控管线周围施工情况，可有效提高油气管线完整性的运维管理水平。油气管线综合监测系统由分布式光纤温度传感器、分布式光纤振动传感器、探测光缆和基于 GIS 的管线综合监测软件等组成。其中，分布式光纤温度传感器能够准确测量油气管线的泄漏情况，分布式光纤振动传感器能够准确监测外力破坏情况，并准确定位故障位置。系统可采用随油气管道直埋敷设的通信光缆作为传感器，无需另行敷设探测光缆，从现场到控制室的传输线路均采用光纤进行传感和通信，系统本

274、征安全、无源、绝缘、抗电磁微波干扰、耐腐蚀、耐老化。系统采用先进的 GIS 地理信息系统，快速定位泄漏点，为快速抢修、事件预警提供数据支撑，该系统已实现部分项目的商业化应用。（2）LNG 储罐监测储罐监测 珍珠岩是 LNG 全容储罐的重要保冷材料，其沉降状况直接影响到储罐全寿期内的蒸发率及安全稳定运行，故需对其沉降情况进行监测。公司应用于 LNG储罐的资产监控运维管理系统，将测温光缆敷设在储罐的碳钢衬板上，通过测温光缆将外罐衬里板上的温度测量信号传输到控制室内的分布式光纤温度传感器上，解调出准确的温度数据，进而分析诊断储罐珍珠岩沉降后的内衬板温度及沉降发生的位置情况。公司“天津 LNG 替代工

275、程储罐项目”为该产品国产化替代的领先应用。除珍珠岩沉降监测外，公司应用于 LNG 储罐的资产监控运维管理系统亦可实现 LNG 储罐承台温度监测以及环形空间泄漏监测功能。（3）储油罐监测储油罐监测 公司应用于储油罐监测的资产监控运维管理系统，主要由分布式光纤温度传感器及测温光缆组成，对各储油罐的温度和火灾情况进行连续线型实时在线监测。整套监测系统通过其分布式光纤温度传感器通讯接口与火灾报警主控制器相连，并及时向用户提供火灾报警区的报警信息及运行和故障信号。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-97（4）其他工业监测其他工业监测 公司资产监控运维管理系统还可应用于锂电池仓储货架的火灾监测、

276、输煤皮带温度及火灾监测、粮库温度监测、烟酒仓储火灾探测、热力管道泄露监测等场景。5、主营业务收入的主要构成及特征、主营业务收入的主要构成及特征 请参见招股说明书“第五节 业务与技术”之“三、公司销售情况和主要客户”之“（一）主营业务收入构成”。（三）公司主要经营模式 1、研发模式、研发模式 公司研发中心根据战略发展需求、市场客户的需求以及技术发展趋势要求，制定研发方向，对研发项目具体立项进行评审与考核。研发项目主要包括立项阶段、设计开发阶段、样机测试阶段、小批量试产阶段、转产阶段等五个阶段。公司研发中心制定规范严格的研发项目管理制度和设计开发评审流程，并明确各部门各阶段各岗位的职责要求，配置富

277、有经验的研发队伍，包括硬件工程师团队、光学工程师团队、嵌入式软件工程师团队、算法工程师团队、平台软件工程师团队、结构设计工程师团队等，采用矩阵管理和敏捷开发模式，在技术研发的积累与客户定制化需求快速满足研发之间取得平衡。公司研发中心下设光纤传感事业部、智能设备开发部、软件开发部、研发管理部等部门，分别负责相应产品的研发及项目管理等工作。（1）立项阶段：研发中心根据公司战略发展、市场客户需求等需求来源，提出立项申请，组织战略、市场、财务、交付等相关人员对技术可行性和销售可行性、产品定义等进行评估和评审，确定是否立项。（2）设计开发阶段：通过立项评审后，组织项目需要的工程师团队成立研发项目组，制定

278、产品规格需求以及详细的硬件、软件、光学、结构等方面的开发方案、测试方案，在设计阶段充分考虑生产制造、检测检验、现场安装、维修、可靠性、成本等要求，确保开发产品的质量品质。（3）样机测试阶段：完成单元开发后，进行样机组装和调试，并对样机进苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-98 行测试验证，确保样机的技术方案满足产品规格书中要求的功能和性能指标。（4）小批量试产阶段：样机的原理和技术路线满足立项要求后，进入小批量的试产阶段，进行生产工艺优化并对供应链进行评估。（5）转产阶段：研发样机的功能、性能指标满足要求，制造工艺 SOP 优化固定，测试工艺要求明确，供应商稳定可靠后，进入转产阶段。

279、研发中心持续跟进产品现场实施与使用情况反馈，对产品的全生命周期进行跟踪优化。2、采购模式、采购模式 公司主要根据生产计划、库存情况以及交付预测制定采购计划。公司制定了完善的采购制度和严格规范的采购流程，采购部按照制度和流程，根据供应商的质量、价格、规模、配合程度等因素，评选合格供应商，对合格供应商进行管理和考核，确保采购物料及服务的质量和性价比满足公司的业务需求。公司采购按内容分为两类：原材料和外包服务。（1）原材料采购 公司根据生产计划、库存情况并结合项目交付预测，保持适当安全库存的原则下，进行原材料备货。具体采购模式如下：公司根据研发、月度生产计划及项目交付需求制定月度采购计划，物料采购部

280、按计划执行物料采购，优先从合格供应商中选择供应商，经过选型、询价、比价、审核后，与供应商签订相关合同。公司也会与部分合格供应商签署框架合作协议，确定年度价格后按需进行采购。（2）外包服务 公司采购的外包服务主要分为两类：外协加工、安装外包。外协加工，公司将生产环节部分非核心工序如 SMT 贴片等委托外协加工商完成。该部分外协加工均由公司向外协加工商提供原材料，外协加工商根据公司要求及相关技术标准进行加工。安装服务外包，公司在项目交付时，对于需要安装的项目，根据安装工作量和实施地点等因素，经报价和审核后，与合格安装服务公司签订劳务外包合同。公司派出项目经理，在现场对安装公司的施工人员进行指导和监

281、督。公司考虑到苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-99 培训、作业质量等因素，主要会选择长期合作的安装服务供应商。3、生产模式、生产模式 公司根据“以销定产、适度库存”的原则，组织生产和提供服务，即公司根据与客户签订的合同，并结合项目交付预测、库存情况及生产能力，月初制定公司月度生产计划，经主管领导批准后，生产部进行生产准备并执行生产。公司对技术要求较高的核心工艺环节，如组件及部件的组装、软件烧录、整机组装调试、整机性能测试、可靠性测试、系统配置等核心环节，由公司生产部门自行完成，对于技术含量相对较低或生产工艺标准化的部件，公司出具图纸后由供应商进行加工生产，并进行定制化采购，再由公

282、司进行质量检验合格后入库。公司下属子公司苏州炎武，为公司的硬件设备、资产监控运维管理系统开发软件。公司在生产中，将相应软件烧录入设备中的芯片，并联通设备与监控运维管理软件，形成整体的系统产品。4、销售模式、销售模式 公司产品主要面向电力电网、海底电缆、市政综合管廊等行业，客户行业和地域分布均较广，基于客户的上述特点，公司以内部销售人员推广模式和代理商推广模式并行的方式进行市场推广、业务拓展，并通过自主参与招投标、竞争性谈判或商业谈判等方式获取订单。（1）根据参与业务推广主体的不同，公司业务推广模式主要包括以下方式：1）内部销售人员推广模式 由公司内部销售人员进行市场推广、业务拓展，过程中均由公

283、司内部销售人员独立参与并完成，无代理商进行协助。2）代理商推广模式 代理商协助公司进行市场推广、业务拓展，包括协助公司进行前期的市场推广和开拓，中期的客户沟通与方案设计，以及后期的合同签订、款项催收等。公司在内部销售人员推广模式、代理商推广模式下的销售均系直销，两种模式为业务推广模式的不同，而非销售模式的不同。在代理商推广模式下，同样由公司自主参与招投标、竞争性谈判或商业谈判，销售过程中的合同签订、货物流、苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-100 资金流等也与内部销售人员推广模式下一致。（2）根据客户订单获取方式的不同，公司销售模式主要包括以下方式：1）招投标 一般的销售流程为：获

284、取客户采购信息，跟进并推介产品，形成技术方案，确认参加报价或者竞标，按照客户要求进行报价或者竞标，成功后签订销售合同，向客户提供系统产品。在招标过程中，除价格因素外，投标方的规模和资质、品牌、产品质量、售后服务等都是招标方考虑的重要因素，公司在上述方面的优势保障了公司产品的中标率。2）竞争性谈判 公司与客户采用竞争性谈判方式进行采购，通过与多家供应商进行竞争性谈判，从中择优选取供应商采购。3）商业谈判 公司按照客户要求签订销售合同、组织生产及供货。5、公司设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况、公司设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况 公司自设立以来主营业

285、务、主要产品无重大变化。6、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势 公司采用目前经营模式系结合公司产品特点、发展阶段及客户群体分布特点等关键因素所形成，经营模式和影响因素在报告期内不存在变化，未来将保持稳定。7、发行人主要业务经营情况和核心技术产业化情况、发行人主要业务经营情况和核心技术产业化情况 发行人主要业务经营情况请参见招股说明书“第五节 业务与技术”之“三、公司销售情况和主要客户”之“（一）主营业务收入构成”。核心技术产业化

286、情况请参见招股说明书“第五节 业务与技术”之“一、公司主营业务、主要产品及服务的情况”之“（四）公司主要产品工艺流程图”之“2、核心硬件、软件的研发及生产具体情况”。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-101（四）公司主要产品工艺流程图 公司的资产监控运维管理系统由分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端、资产运维管理软件等软硬件产品构成。1、资产监控运维管理系统研发及生产工艺流程及核心技术的具体使用情况、资产监控运维管理系统研发及生产工艺流程及核心技术的具体使用情况和效果和效果 公司资产监控运维管理系统生产工艺流程如下：公司向不同行业客户提供以分布式光纤传感器为核心的资产监控运维管

287、理系统，自主研发设计的分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端、资产运维管理软件是资产监控运维管理系统中必备的核心构成，直接影响系统的运行性能和使用效果。公司自主进行核心硬件设备的研发设计，包括分布式光纤传感器、边缘计算网关、智能终端，并根据硬件研发设计形成的成果（如图纸、软件代码、BOM、SOP 等）进行各类原材料采购的选型、设计定制及采购，并通过装配及调试、测试等环节进行生产。公司为优化资源配置和提高生产效率，将资源优先配置在软硬件的研发设计环节，并进行部件及整机的装配和调试、测试，这些环节对设备的投资需求较小。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-102 公司自主进行资产数字化监

288、控运维管理软件的研发设计，外购辅助传感模块、通信设备与自主研发的核心硬件设备一并接入资产监控运维管理软件，组成公司的资产监控运维管理系统。公司自研核心软硬件的具体构成、自制/外购情况详见招股说明书“第五节业务与技术”之“六、公司的技术和研发情况”之“（八）核心软硬件研发及生产情况，以及与核心技术的对应关系及发挥的作用”。2、核心硬件、软件的研发及生产具体情况、核心硬件、软件的研发及生产具体情况（1）核心硬件设备的研发与采购、生产 公司自研核心硬件设备采用“整体自主设计研发，原材料定制化设计采购或选型外购，自主装配及调试、测试”的生产模式。在研发设计环节中，公司通过分析客户需求，自主完成分布式光

289、纤传感器、边缘计算网关、智能终端等核心硬件设备的研发设计，包括整体方案设计、光路设计、FPGA 设计、电路设计、硬件与结构设计、嵌入式软件与算法设计；在形成核心硬件的相关研发设计成果后，进行核心硬件的原材料采购和生产。在采购环节中，对于电子元器件、电缆电源、线材等应用领域广泛且市场资源充沛的通用型器件，公司根据设计选型情况直接外购入库；对于核心光学器件，公司自主设计并由供应商根据设计进行生产，公司进行采购；对于结构件，由于其工艺简单、技术要求不高，公司采用自主设计加工图纸，并由供应商负责根据公司的图纸进行加工，公司采购产成品。在生产环节中，由于SMT 贴片具有工艺简单、技术要求不高、非核心工序

290、的特点，公司自主采购电子元器件并设计各PCBA的电路图，将SMT贴片工序进行外协；公司根据核心硬件设备的装配工艺图纸，依靠人工和小型设备自行进行软件烧录、光路组装、结构件组装、部件功能调试、整机组装与配置、整机功能与可靠性测试等工序。在核心硬件设备的研发设计及生产过程中，对于部件性能起到重要影响的研发设计由公司自主完成，并进行部件及整机的装配和调试、测试。公司为优化资源配置和提高生产效率，将资源优先配置在上述环节中，这些环节对设备的投资需求较小。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-103 特别是在核心的分布式光纤传感器方面，公司掌握了受激拉曼散射抑制与远程泵浦光投送技术、长距离高空间

291、分辨率光纤传感高速数据采集技术、布里渊光时域分析系统及非本地效应抑制技术等多项核心技术，具备器件级底层硬件研发设计能力。公司通过光路设计实现极微弱传感光信号的调制与捕捉探测；通过FPGA 设计实现极微弱传感光信号的高速、高吞吐量采集与解调；通过电路设计实现高速、高精度、低噪声、高电磁兼容的信号处理，通过硬件结构设计使得设备具备模块化、高可靠的环境适应性特点；通过嵌入式软件设计实现有限硬件资源下实现高速传感信号的高可靠解调和控制。综合以上研发设计能力，使得分布式光纤传感器的性能水平达到国内领先水平。公司各类型分布式光纤传感器的技术水平与竞争对手对比详见招股说明书第五节“业务与技术”之“二、行业基

292、本情况”之“（五）行业竞争情况及行业主要企业”之“5、公司产品与竞争对手性能指标的比较情况”。（2）软件研发 公司资产数字化监控运维管理软件均为自主开发，软件研发设计主要包括物联网系统架构设计、前端软件开发设计、系统后端软件与云服务开发设计、数据算法开发设计环节。通过物联网系统架构设计，形成中台支撑形成开放、互联的软件平台；通过前端软件开发设计，实现丰富的人机交互数据展示能力；通过系统后端软件与云服务开发设计，实现云边结合，兼具快速响应与海量数据处理能力；通过数据算法开发设计，实现灵活的专业算法配置，针对性解决运维管理痛点。（五）公司所属行业的代表性业务指标情况 报告期内，公司主要根据客户的具

293、体需求提供电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管理系统、综合管廊资产监控运维管理系统等系列产品。公司分布式光纤传感器的代表性业务指标包括传感监测距离、空间分辨率、测量精度、测量时间等。请参见招股说明书“第五节 业务与技术”之“二、行业基本情况”之“（五）行业竞争情况及行业主要企业”“5、公司产品与竞争对手性能指标的比较情况”。苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-104（六）产业政策和国家经济发展战略情况 电力可靠性管理办法“十四五”信息通信行业发展规划等行业宏观政策均推动公司下游客户资产监控运维管理需求的提升；“十四五”数字经济发展规划中华人民共和国国民经济和社会发展第十四

294、个五年规划和 2035 年远景目标纲要等文件中明确写明对传感器行业发展的支持，其中光纤传感器被明确列入战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016）；电力电缆隧道监测及通信系统设计技术导则综合管廊电力舱设计技术导则城市综合管廊工程技术规范 等文件则规定了具体应用场景中对公司分布式光纤传感解决方案的运用要求。公司产品符合国家产业政策和国家经济发展战略。（七）环境保护情况 公司产品自主生产主要为装配、调试、检测等，并不涉及原材料的加工、焊接等污染环节。公司现有生产经营对环境的影响较小，未产生国家环境保护相关法律法规所管制的废水、废气、噪声等环境污染物。报告期内，公司及子公司未发生重大环境污染事故

295、，也未因违反环境保护相关法律法规而受到环境保护主管部门的行政处罚。二、行业基本情况（一）所属行业 公司是国内专注于新一代光纤传感网络与资产数字化监控运维管理系统研发、生产与销售的高新技术企业，为客户提供数字化、精益化的资产监控、运维、管理综合解决方案，根据国家统计局 2017 年发布的国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司所属行业为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”项下“C3990 其他电子设备制造业”。根据国家发改委发布的战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版），公司主营业务产品属于“新一代信息技术产业”项下“下一代信息网络产业”之“网络设备”之“物联网设备

296、”中的“光纤传感器”。根据国家统计局发布的战略性新兴产业分类（2018），公司主营业务产品属于“新一代信息技术产业”项下“下一代信息网络产业”之“网络设备制造”，苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-105 属于新一代信息技术领域。（二）行业主管部门及监管体制、主要法律法规政策及对发行人经营发展的影响 1、行业主管部门及监管体制行业主管部门及监管体制 公司是国内专注于新一代光纤传感网络与资产数字化监控运维管理系统研发、生产与销售的高新技术企业，行业行政主管部门是国家工业和信息化部。工信部的主要职责是提出行业发展战略和政策，拟订并组织实施行业发展规划，推进产业结构战略性调整和优化升级；指

297、导行业技术创新和技术进步，组织实施有关国家科技重大专项，推进相关科研成果产业化等。公司所提供产品与服务主要应用的领域为电力电网、海上风电、综合管廊等，上述领域受国家发展与改革委员会监督和管理。国家发改委负责研究拟定电力工业的行业规划、行业法规和经济技术政策，统筹协调经济社会发展，推进可持续发展战略，负责节能减排的综合协调工作，组织拟订发展循环经济、全社会能源资源节约和综合利用规划及政策措施并协调实施，组织制定行业规章、规范和技术标准，实施行业管理和监督。2、行业主要法律法规和产业政策行业主要法律法规和产业政策（1）行业法律法规 本行业适用的主要法律法规有中华人民共和国产品质量法 中华人民共和国

298、电力法中华人民共和国安全生产法电力供应与使用条例电力设施保护条例电力监管条例电网调度管理条例电力可靠性监督管理办法国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见铺设海底电缆管道管理规定海上风电开发建设管理办法等法律法规及规范性文件。（2）主要行业政策 对本行业发展具有重要影响的行业政策如下：产业政策产业政策 颁布颁布 时间时间 颁布颁布 机构机构 主要内容主要内容 对应主营业务及产品、是否为对应主营业务及产品、是否为产业政策鼓励或支持的方向产业政策鼓励或支持的方向 电力可靠性管理办法 2022年4月 发改委 电力企业应当加强线路带电作业、无人机巡检、设备状态检测等先进技术应用，优化输变电设

299、备运维检修模式。公司电力设施资产监控运维管理系统的主要功能为高压电缆及通道、高压输配电设备的状态监测和运行维护管理。该文件提出进一步加强线路带电作苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-106 产业政策产业政策 颁布颁布 时间时间 颁布颁布 机构机构 主要内容主要内容 对应主营业务及产品、是否为对应主营业务及产品、是否为产业政策鼓励或支持的方向产业政策鼓励或支持的方向 业、无人机巡检、设备状态检测等先进技术应用，与公司产品密切相关。“十四五”数字经济发展规划 2021年12月 国务院 增强关键技术创新能力。瞄准传感器、量子信息、网络通信、集成电路、关键软件、大数据、人工智能、区块链、新材

300、料等战略性前瞻性领域。公司专注于自主研发分布式光纤传感器，该文件提出增强传感器等前瞻领域的关键技术创新能力，与公司技术/业务密切相关。“十四五”信息通信行业发展规划 2021年11月 工信部 建设通信海缆数据监管支撑系统，辅助开展通信海缆监管保障工作，大幅提升海缆安全可靠性。公司海缆资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器等核心设备，利用海底光电复合缆的内置光纤作为传感和通信介质，实时监测和采集海缆的温度、应变、扰动、行波等数据，结合后台的信号处理、模式识别、多维数。该文件提出建设通信海缆数据监管支撑系统，与公司业务/产品密切相关。电力电缆隧道监测及通信系统设计技术导则 2021年5

301、月 国家电网 一级电缆隧道应配置分布式光纤测温、防外破和沉降监测装置；二级电缆隧道应配置分布式光纤测温、防外破和沉降监测装置；三级电缆隧道宜配置分布式光纤测温、火灾报警、。公司电力设施资产监控运维管理系统主要应用场景为高压电缆及通道。文件规定高等级电缆隧道必须采用分布式光纤传感解决方案，有利于公司业务发展 中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要 2021年3月 全国人大 聚焦高端芯片、操作系统、人工智能关键算法、传感器等关键领域，加快推进基础理论、基础算法、装备材料等研发突破与迭代应用。推动传感器、网络切片、高精度定位等技术创新。分级分类推进新型智慧城市建设，

302、将物联网感知设施、通信系统等纳入公共基础设施统一规划建设。公司专注于自主研发分布式光纤传感器，该文件提出聚焦传感器关键领域、推动传感器技术创新，与公司技术/业务密切相关。同时，公司研发了资产数字化运维管理软件平台，实现电力设施资产、海缆资产、综合管廊资产等资产的数字化、精益化、智能化管理，提升运行管理水平。该文件中提出将物联网感知设施、通信系统纳入公共基础设施统一规划建设，与公司业务/产品密切相关。关于全面深化改革奋力攻坚突破的意见 2020年1月 国家电网 提出要加快泛在电力物联网建设，推动构建能源互联网产业链，打造互利共赢能源新生态，进一步提高电力系统各环节效率，公司电力设施资产监控运维管

303、理系统，为电力设施资产提供状态监测、预测性维护和全生命周期管理的解决方案，实现资产的数字化、精益化、智能苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-107 产业政策产业政策 颁布颁布 时间时间 颁布颁布 机构机构 主要内容主要内容 对应主营业务及产品、是否为对应主营业务及产品、是否为产业政策鼓励或支持的方向产业政策鼓励或支持的方向 加强政企联动，以新型智慧城市建设为载体，汇集全社会力量建设泛在电力物联网，迭代打造企业中台和智慧物联体系。化管理。该文件提出加快泛在电力物联网建设，提升电力系统各环节效率，与公司业务/产品密切相关。综合管廊电力舱设计技术导则 2018年2月 国家电网 电力舱内应设

304、置火灾报警系统，且宜采用具有联动报警功能的线型探测器，及时将相关各类信号分别上传至综合管廊的监控中心及电力部门的监控中心，同时进行消防报警自切和联动。公司综合管廊资产监控运维管理系统主要应用场景为长距离线性管线。文件规定综合管廊电力舱宜采用具有联动报警功能的线型探测器，有利于公司业务发展 中国光电子器件产业技术发展路线图（2018-2022年）2017年12月 工信部 在政策扶持、管理落实的条件下，培育光传感器创新型中小企业和初创企业，清楚不利于创新的管理障碍。公司属于光传感行业公司，文件提出要对光传感行业内创新公司加强培育，公司业务将在此背景下获利 国务院关于深化“互联网+先进制造业”发展工

305、业互联网的指导意见 2017年11月 国务院 在远程服务应用方面，开展面向高价值智能装备的网络化服务，实现产品远程监控、预测性维护、故障诊断等远程服务应用。公司研发了资产数字化运维管理软件平台，提供对电力设施资产、海缆资产、综合管廊资产等资产状态监测、预测性维护和全生命周期管理的解决方案。该文件中提出开展面向高价值智能装备的网络化服务，实现产品远程监控、预测性维护、故障诊断等远程服务应用，与公司业务/产品密切相关。战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016）2017年1月 发改委 海洋能相关系统与设备。包括海洋能开发前期水文观测、地质地形观测、勘察设备，海上施工、运输、安装、维护船只及相应

306、设备，海底电缆相关设备、海底电缆故障检测设备、连接器，防附着及防腐材料。海洋能装置研发公共支撑平台相关系统与设备。物联网设备。包括传感器及节点设备，光纤传感器、MEMS 传感器、智能 传感器、多功能传感器、化学及生物量传感器、高清图像传感器等，低功耗、小 型化、多功能、高性能、集成化传感节点设备，极端环境传感器节点设备公司海缆资产监控运维管理系统基于自主研发的分布式光纤传感器等核心设备，利用海底光电复合缆的内置光纤作为传感和通信介质，实时监测和采集海缆的温度、应变、扰动、行波等数据，结合后台的信号处理、模式识别、多维数。该文件将海底电缆故障检测设备等纳入重点产品名录，与公司业务/产品密切相关。

307、苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-108 产业政策产业政策 颁布颁布 时间时间 颁布颁布 机构机构 主要内容主要内容 对应主营业务及产品、是否为对应主营业务及产品、是否为产业政策鼓励或支持的方向产业政策鼓励或支持的方向 等。中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要 2016年3月 国务院 加快智能电网建设，提高电网与发电侧、需求侧交互响应能力；大力推进机器人、智能系统、分布式能源系统、高效节能环保等新兴前沿领域创新和产业化，形成一批新增长点。公司电力设施资产监控运维管理系统，为电力设施资产提供状态监测、预测性维护和全生命周期管理的解决方案，实现资产的数字化、精益化、智能

308、化管理。该文件提出加快智能电网建设，提高电网与发电侧、需求侧交互响应能力，与公司产品/服务密切。关于加快配电网建设改造的指导意见 2015年8月 发改委 采用先进物联网、现代传感和信息通信等技术，实现设备、通道运行状态及外部环境的在线监测，提高预警能力和信息化水平。公司电力设施资产监控运维管理系统利用物联网与分布式传感器技术，实现了高压输配电设备的状态监测和运行维护管理。该文件提出采用先进物联网、现代传感和信息通信等技术，实现配电网中对设备、通道运行状态及外部环境的在线监测，与公司产品/服务密切。关于促进智能电网发展的指导意见 2015年7月 发改委、能源局 推广建设智能变电站，合理部署灵活交

309、流、柔性直流输电等设施，提高动态输电能力和系统运行灵活性；推广应用输变电设备状态诊断、智能巡检技术；建立电网对冰灾、山火、雷电、台风等自然灾害的自动识别、应急、防御和恢复系统。公司电力设施资产监控运维管理系统的主要功能为高压电缆及通道、高压输配电设备的状态监测和运行维护管理。该文件提出推广应用输变电设备状态诊断、智能巡检技术，与公司产品/服务密切。城市综合管廊工程技术规范 2015年5月 住房和城乡建设部 应在电力电缆表层设置线型感温火灾探测器，并应在舱室顶部设置线型光纤感温火灾探测器或感烟火灾探测器。公司电力资产资产监控运维管理系统主要应用场景为高压电缆及通道。文件规定电力电缆表层应采用线型

310、感温火灾探测器，公司分布式光纤传感解决方案市场空间进一步扩大 如上表所示，电力可靠性管理办法、“十四五”信息通信行业发展规划等行业宏观政策均推动公司下游客户资产监控运维管理需求的提升；“十四五”数字经济发展规划、中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要等文件中明确写明对传感器行业发展的支持，其中光纤传感器被明确列入 战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016）；电力电缆隧道监测及通信系统设计技术导则、综合管廊电力舱设计技术导则、城市综合管廊工程技术规范等文件则规定了具体应用场景中对公司分苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-109 布式光纤传感解

311、决方案的运用要求。3、行业法律法规及政策对公司经营发展的影响、行业法律法规及政策对公司经营发展的影响 国家对于应用于电力电网、海上风电、综合管廊的资产数字化监控运维管理系统在政策层面重点支持，公司产品在国家重点支持的细分领域起引领作用，行业法律法规及政策对公司经营发展起到积极影响。电力电网产业为国民经济的基础产业，近年来电网领域发展快速，我国政府发布了关于加快配电网建设改造的指导意见 关于促进智能电网发展的指导意见和2015-2020 年电网智能化滚动规划指南等一系列政策法规，推进了电力产业智能化、信息化升级，为我国电力电网资产监控运维管理产业的发展提供了强有力的政策支持和良好的政策环境，同时

312、促进了电网行业对自身设备设施安全与运行状态的智能监控运维、精益化预测性运维的强烈需求。根据发改委于2022 年 4 月发布的 电力可靠性管理办法，电力企业应当加强线路带电作业、无人机巡检、设备状态检测等先进技术应用，优化输变电设备运维检修模式，电网的智能监控运维管理的重要性进一步提高。电力电网板块是公司主要产品的重要应用场景，上述法律法规及政策有利于公司发挥技术和研发方面的优势，对公司持续盈利能力和成长性有着积极的影响。海上风电领域，2016 年，国家能源局发布了 海上风电开发建设管理办法，完善了海上风电管理体系，规范了海上风电开发建设秩序，促进了海上风电产业持续健康发展，同时也对海上风电通过

313、电缆运输过程中的监控运维管理技术提出了更高的要求。2021 年 3 月，第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要中提出，要“加快发展非化石能源，坚持集中式和分布式并举，大力提升风电、光伏发电规模”；2021 年 10 月，中共中央国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见提出，预计 2030 年风电和太阳能总装机容量达到 12 亿千瓦以上。公司在海底电缆监控运维管理系统拥有较强的技术优势，可有效在线监测海底电缆的工作状态，上述法律法规扩大了海底电缆监控运维管理系统的市场需求，有利于公司更好地发挥技术优势，提升持续盈利能力。综合管廊领域，2017 年住房和城乡建设部、国家

314、发展改革委发布全国城市市政基础设施建设“十三五”规划，提出有序推进综合管廊建设，至 2020苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-110 年，全国城市道路综合管廊综合配建率力争达到 2%左右，建成一批具有国际先进水平的地下综合管廊并投入运营。2020 年住房和城乡建设部发布了关于加强城市地下市政基础设施建设的指导意见，要求各地需统筹推进市政基础设施体系化建设，提升设施效率和服务水平；增强城市防洪排涝能力，建设海绵城市、韧性城市，补齐排水防涝设施短板，因地制宜推进雨污分流管网改造和建设，综合治理城市水环境；合理布局干线、支线和缆线管廊有机衔接的管廊系统，有序推进综合管廊系统建设。上述行业

315、政策有效扩大了公司主要产品综合管廊监控运维管理系统的市场需求及运用场景，为公司业务拓展和利润增长提供了新的机遇。（三）行业发展情况及发展态势 1、资产监控运维管理行业发展情况及态势、资产监控运维管理行业发展情况及态势、技术水平及特点、技术水平及特点 资产监控运维管理是一门紧密结合生产实际的工程科学，是实现资产有效运营维护的重要手段。资产监控运维管理技术起源于美国和欧洲等国家和地区，经过几十年的理论研究和实际应用，资产监控运维管理技术为提高重大设备资产和系统的可靠性和安全性开辟新的路径，并实现了迅速的发展，产生了巨大的社会效益、经济效益。我国的资产监控运维管理行业起步较晚，但经过多年快速发展，该

316、领域从技术理论到应用实践都取得了巨大的进步。随着现代自动化技术水平的不断提高，大型设备资产和工程系统的复杂性大幅增加，系统的可靠性与安全性已成为保障经济效益和社会效益的一个关键因素，成为我国电力电网、海底电缆、综合管廊、石油石化等行业大型设备资产安全管理和稳定运行的重要基础保障，受到各行各业的高度重视。我国资产监控运维管理行业的发展可分为以下几个阶段：（1）人工感官、经验判断。依靠现场获取资产或设备运行时的具体状态，如异常振动、异常噪音、异常温度、是否存在异常的应力反应等，并凭经验或多位专家进行分析并确定可能存在何种故障或故障隐患，实现了对资产状态的监控。（2）仪器监控、数据记录。随着测量设备

317、以及测量仪器的深入研究发展，资产监控运维管理逐步发展为依靠某些关键测量仪器和测量设备，以获取如温度、应力、频率、振幅、速度等参数并进行记录，通过参数的比较，确定故障点或故障隐患所在地；或者通过对某些参数多次测量的数值进行分析，依据其变化趋势苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-111 确定其具体状态。（3）数据监控、数据分析。随着计算机技术的发展和软件技术的开发，大型设备资产管理已进入计算机管理模式，资产监控运维技术也发展到计算机时代，专用的状态监控仪器具有测量、取数的功能，亦可进行简单的数据分析处理；如需进一步分析处理，可将数据采集中获取的参数通过计算机进行计算，并可对数据进行综合分

318、析，显示出相关结果，并可通过计算机系统对所测的数据进行综合评价。（4）资产数字化监控运维管理。随着智能传感技术、信息技术、物联网技术的发展，资产监控运维管理技术得到进一步发展；监控的数据参数范围得到扩大，数据的分析处理、边缘计算、远程监控等技术得到应用，监控和资产状态数据的传感、传输、分析进入智能化、网络化的阶段。资产数字化监控基于实物资产全生命周期管理的基础之上，综合考虑不同行业的数字化应用需求，充分融合业务协同和数据共享的理念，充分实现业务的连贯性，并可通过大数据的收集和分析实现预防性、预测性的监控运维管理，实现资产的数字化监控。随着需求的不断提升，中国资产数字化监控运维管理市场持续增长，

319、根据Frost&Sullivan 的统计和预测，2017 年至 2021 年中国资产数字化监控市场规模的复合增长率达到 7.7%，2021 年市场规模达到 2,292.60 亿元，预计至 2026 年中国资产数字化监控市场规模可达到 3,398.00 亿元，如下图所示：2017 年年-2026 年中国资产数字化监控市场规模（亿元）年中国资产数字化监控市场规模（亿元）1,707.40 1,863.30 2,005.60 2,104.60 2,292.60 2,485.50 2,691.70 2,911.90 3,147.00 3,398.00 0.00500.001,000.001,500.00

320、2,000.002,500.003,000.003,500.004,000.002002020212022E2023E2024E2025E2026E苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-112 数据来源：Frost&Sullivan 随着国家在电力电网、海上风电、综合管廊、石油石化等领域固定资产投资的不断增长、工业设备自动化升级的深入推进，以及工业物联网行业的技术进步，我国资产监控运维管理行业的智能化水平不断提升，应用领域不断拓展，市场需求将呈现快速增长趋势，行业迎来快速发展期，分布式光纤传感、准分布式传感和点式传感等技术不断发展。公司顺应了行业发展潮流，专注于新

321、一代光纤传感网络及资产数字化监控运维管理系统的研发、生产和销售，市场前景较为广阔。2、光纤传感资产监控运维管理系统光纤传感资产监控运维管理系统行业发展情况及态势行业发展情况及态势、技术水平及特点、技术水平及特点（1）光纤传感系统 光纤传感是一种新型传感技术，通过光的反射、折射和吸收效应，光学多普勒效应、声光、电光、磁光和弹光效应等，可使光波的振幅、相位、偏振态和波长等参量直接或间接地发生变化，因而，可将光纤作为敏感元件来探测各种物理量。光纤传感器是一种将被测对象的状态转变为可测的光信号的传感器。光纤传感器由光源、入射光纤、出射光纤、光调制器、光探测器及解调器组成。其基本原理是将光源的光经入射光

322、纤送入调制区，光在调制区内与外界被测参数相互作用，使光的光学性质（如强度、波长、频率、相位、偏振态等）发生变化而成为被调制的信号光，再经出射光纤送入光探测器、解调器而获得被测参数。基于光纤传感技术的资产监控系统具备极高的灵敏度和精度、抗电磁干扰、高绝缘强度、耐腐蚀、能与数字通信系统兼容等优点，可以实现温度、应力、声波等物理量的量测，并安全有效地应用于各种恶劣环境中，可作为资产监控运维管理系统的核心传感器件。目前，光纤传感技术已广泛应用于电网基建、城市管廊、油气能源基建、海底缆线、交通基建、城市安防等领域，实现资产监控运维管理功能，下游应用领域十分宽广。根据 Frost&Sullivan 的统计

323、和预测，2021 年，我国光纤传感解决方案市场规模达到 72.90 亿元人民币，自 2017 年以来年复合增长率达 27.1%，电网基建、城市管廊、油气能源基建、海底缆线等行业投资的高速发展是促进整体光纤传感市场的主要增长因素。预测到 2026 年，市场规模将达到 208.70 亿元，如下图所示：苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-113 2017 年年-2026 年中国光纤传感解决方案市场规模（亿元）年中国光纤传感解决方案市场规模（亿元）数据来源：Frost&Sullivan 光纤传感解决方案主要应用在城市管廊、交通基建、油气能源基建、电网基建、城市安防及其他和海底缆线六大细分领域

324、，2019 年至 2022 年（E），光纤传感解决方案在不同细分领域的市场规模如下：单位：亿元 市场规模市场规模 2022年（年（E）2021年年 2020年年 2019年年 城市管廊 16.6 12.1 8.3 5.4 交通基建 16.9 14.7 12.4 9.3 油气能源基建 31.0 24.5 18.7 16.4 电网基建 13.8 11.6 12.9 11.6 城市安防及其他 7.8 5.8 4.5 3.4 海底缆线 5.5 4.1 3.1 2.3 合计合计 91.5 72.9 59.9 48.3 数据来源：Frost&Sullivan（2）分布式光纤传感系统的优势 光纤传感器可按照

325、技术特点分为分布式光纤传感器、准分布式传感器和点式传感器三种。点式传感器的技术原理是通过识别某点的干涉效应的改变来探测信号；准分布式传感器则是在点式传感器的基础上重复，实现多点同时探测；在设计理念上，分布式传感器有其特殊性与上述两种技术完全不同，在分布式传感中，整根光纤27.90 37.10 48.30 59.50 72.90 93.50 117.50 143.20 173.80 208.70 0.0050.00100.00150.00200.00250.002002020212022E2023E2024E2025E2026E苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-

326、114 都可以作为传感器件，不限于在任何点检测信号，实现对参数的整体感知和光路测量。分布式光纤传感技术通过测量光纤中的拉曼散射、布里渊散射、瑞利散射等光的物理散射信号，实现温度、应力、声波的测量功能的新型传感技术。由于传感光纤中只通行光信号，是一种安全、无源的非电检测技术。与离散点式传感器、准分布式传感器相比，分布式光纤传感系统中的传感光纤既是传感单元，亦是传输单元，一台监测距离数十至数百公里的光纤传感设备可等效于数十至百万个温度、应力、声波探测单元，监测距离内全覆盖，在长距离大范围监测场合下较离散点式、准分布式传感器具备优势。分布式光纤传感器中的光纤能够集传感、传输功能于一体，能够完成在整条

327、光纤长度上环境参量的空间、时间多维连续测量，具有结构简单、易于布设、性价比高、易实现长距离等独特优点，特别适用于工作环境恶劣、监测距离长的电网基建、城市管廊、油气能源基建、海底缆线、交通基建、城市安防等领域中，受益于下游应用领域的建设需求，推动了分布式光纤行业的快速发展。分布式光纤传感器在技术层面与准分布式传感器和点式传感器及其他常见传统传感器的对比如下：传感器种类传感器种类 灵敏度灵敏度 抗电磁干扰抗电磁干扰 耐高温耐高温 尺寸尺寸 耐腐蚀耐腐蚀 探点数量探点数量 分布式光纤传感器 很有优势 准分布式光纤传感器 很有优势 有优势 点式光纤传感器 很有优势 无优势 传统温感传感器 很有优势 无

328、优势 有优势 无优势 电感传感器 很有优势 无优势 很有优势 无优势 很有优势 红外线传感器 无优势 很有优势 有优势 无优势 资料来源：Frost&Sullivan 3、主要应用市场状况、主要应用市场状况 公司资产数字化监控运维管理系统广泛应用于电力电网、海底电缆、综合管廊、石油石化等领域，主要应用领域的细分市场具体情况如下：（1）电力电网行业发展概况 1）电网投资规模 伴随着国家电网大力建设坚强智能电网及电力物联网，我国电网投资规模整苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-115 体呈增长态势。据中电联数据，我国电网投资规模由 2008 年的 2,895.01 亿元增至 2021 年

329、的 4,951.00 亿元，电网投资规模持续维持在高水平。我国电网年投资规模如下图：2008 年年-2021 年中国电网基本建设投资完成额（亿元）年中国电网基本建设投资完成额（亿元）数据来源：中电联 2）电力可靠性与电网智能化的发展 智能电网以实现电网的智能化、信息化、自动化为目标，通过先进的传感技术、硬件设备、软件及决策支持系统技术等，对电力电网内设备的运行情况进行监控，经信息系统收集、并进行数据分析和判断，实现“电力流、信息流、业务流”高度一体化融合的智能现代电网。根据发改委于 2022 年 4 月发布的电力可靠性管理办法，电力企业应当加强线路带电作业、无人机巡检、设备状态检测等先进技术应

330、用，优化输变电设备运维检修模式，电网的智能监控运维管理的重要性进一步提高。与传统电网相比，智能电网在各个环节都有较为显著的技术创新突破，其建设为系统性工程，覆盖了电力电网的各个环节，根据国家电网智能化规划总报告，2009-2020 年国家电网规划总投资达 3.45 万亿元，其中智能化投资 3,841.00亿元，占总投资的 11.13%，各阶段电网智能化投资占该阶段总投资规模的比例呈持续上升的趋势。国家电网于 2019 年提出建设世界一流能源互联网企业，对建设电力物联网苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-116 作出规划。根据相关文件的规划，国家电网将分两阶段推进电力物联网建设：201

331、9年-2021 年为战略突破期，将重点应用人工智能、物联网、云计算等新技术，建设输变电物联网和配电物联网，提升电网物联和深度感知能力，2021 年初步建成电力物联网；通过三年提升，于 2024 年建成电力物联网。电力物联网基于先进技术，实现电力系统在各环节人机交互和互联，形成具有状态全面感知、信息高效处理、应用便捷的电力系统。电力物联网主要包含了智能终端、边缘计算、云平台、智能分析等环节。根据国家电网泛在电力物联网建设大纲，截至 2018 年底，国家电网接入电网的终端设备超过 5.4 亿只，日采集数据量超过 60TB。伴随着电力物联网建设的发展，电网智能化投资规模有望持续增长，为公司资产数字化

332、监控运维管理系统监测、测温、载流量评估、环流、故障定位、局放等场景下的运用提供了更多机遇，将为行业带来崭新的发展空间。（2）海上风电行业发展概况 海底电缆是公司资产数字化监控运维管理系统主要应用场景之一，海底电缆主要应用于海上风电行业。海上风电起步于欧洲，自此也开启了一项新的清洁能源发展领域。经过三十余年的发展，全球海上风电取得了令人瞩目的成绩，逐渐成为了可再生能源发展的重要领域之一，吸引着越来越多的国家和企业加入其中。根据全球风能协会的数据，2021 年我国海上风电新增装机容量为 1,690.00万千瓦，相比于 2018 年的 165.50 万千瓦实现大幅增长，我国海上风电装机量已达到全球第

333、一。2018-2021 年，我国海上风电新增装机容量变化趋势如下图所示：苏州光格科技股份有限公司 招股说明书 1-1-117 2018-2021 年中国新增海上风电装机容量（万千瓦）年中国新增海上风电装机容量（万千瓦）数据来源：全球风能协会 2021 年 2 月，国务院发布的关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见指出，要“提升可再生能源利用比例，大力推动风电、光伏发电发展，因地制宜发展水能、地热能、海洋能、氢能、生物质能、光热发电”；2021年 3 月，第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要中提出，要“加快发展非化石能源，坚持集中式和分布式并举，大力提升风电、光伏发电规模”；2021年 5 月，国家能源局发布的国家能源局关于 2021 年风电、光伏发电开发建设有关事项的通知中提出要落实碳达峰、碳中和目标，风电、光伏发电量占比到2025 年达到 16.5%左右，以及 203