1、 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定披露的风险因素，审慎作出投资决定。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 Shenzhen VAPEL Power Supp

2、ly Technology Co.,Ltd.（深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝龙二路 36 号核达中远通 A 座厂房 1 层-9 层、B 座 1-7 层、C 座 1-9 层）首次公开发行股票并在首次公开发行股票并在创业创业板上市板上市 招股招股说明说明书书 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）中国（上海）自由贸易试验区世纪大道中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号号28层层 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-1 声声明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性

3、作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次公开发行股票 70,175,439 股，占发行后总股本的25.00%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发

4、售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 6.87 元/股 发行日期 2023 年 11 月 29 日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 280,701,755 股 保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司 招股说明书签署日期 2023 年 12 月 5 日 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-3 目目 录录 声明声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 第二节第二节 概览概览.10 一、重大事项提示.10 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.13 三、本

5、次发行概况.14 四、发行人主营业务经营情况.20 五、发行人板块定位情况.22 六、发行人主要财务数据及财务指标.23 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.23 八、发行人选择的具体上市标准.25 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.25 十、募集资金运用与未来发展规划.25 十一、其他对发行人有重大影响的事项.26 第三节第三节 风险因素风险因素.27 一、与发行人相关的风险.27 二、与行业相关的风险.34 三、其他风险.35 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.37 一、发行人基本情况.37 二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况.37 三、发行人成立以

6、来重要事项.48 四、发行人在其他证券市场上市或挂牌情况.49 五、发行人股权结构.49 六、发行人控股公司、参股公司以及分公司情况.49 七、控股股东、实际控制人及其他持股 5%以上主要股东的基本情况.52 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-4 八、发行人股本情况.74 九、股东公开发售股份事项对发行人的控制权、治理结构及生产经营产生的影响.76 十、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.76 十一、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议情况.91 十二、发行

7、人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在最近 2 年的变动情况.91 十三、发行人员工股权激励及相关安排情况.93 十四、发行人员工情况及社会保障情况.94 第五节第五节 业务与技术业务与技术.100 一、发行人主营业务、主要产品或服务及演变情况.100 二、发行人所处行业的基本情况及竞争状况.120 三、发行人产品销售情况和主要客户.173 四、发行人的采购情况和主要供应商.189 五、发行人主要资产的情况.203 六、发行人持有的主要业务资质和许可.218 七、发行人的研发创新及核心技术情况.223 八、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.235 九、发行人境外开展业

8、务的情况.235 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.236 一、注册会计师审计意见.236 二、经审计的财务报表.239 三、财务报表的编制基础及合并报表范围.249 四、与财务信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准.249 五、影响公司盈利能力或财务状况的主要因素.250 六、报告期内采用的主要会计政策和会计估计.251 七、适用税率及享受的主要财政税收优惠政策.284 八、分部信息.286 九、非经常性损益.286 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-5 十、主要财务指标.287 十一、盈利能力分析.289

9、 十二、财务状况分析.325 十三、现金流量分析.361 十四、资本性支出分析.366 十五、持续经营能力分析.367 十六、重大股权收购合并事项.367 十七、期后事项、或有事项、其他重要事项及重大担保、诉讼事项.368 十八、盈利预测.369 十九、股利分配.369 二十、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况.369 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.373 一、募集资金运用概况.373 二、募集资金的运用情况.374 三、募集资金对公司主营业务发展、未来经营战略、业务创新创造创意性的支持作用.386 四、公司制定的战略规划.387 第八节第八节

10、公司治理与独立性公司治理与独立性.391 一、公司治理结构及其运行情况.391 二、发行人内部控制制度情况.392 三、发行人报告期内违法违规情况.392 四、报告期内发行人资金占用和对外担保情况.394 五、面向市场独立持续经营的能力情况.394 六、同业竞争情况.396 七、关联方及关联关系.412 八、关联交易及其对公司财务状况和经营成果的影响.421 九、报告期内公司关联交易决策程序履行情况及独立董事意见.422 十、减少和规范关联交易的制度及措施.423 第九节第九节 投资者保护投资者保护.425 一、本次发行前滚存利润的安排.425 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发

11、行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-6 二、发行人本次发行前后的股利分配政策.425 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.428 一、重要合同.428 二、对外担保情况.433 三、重大诉讼及仲裁事项.433 四、发行人控股股东及实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和其他核心人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项.433 第十一节第十一节 声明声明.434 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明.434 发行人控股股东声明.438 发行人实际控制人声明.439 保荐人（主承销商）声明.440 保荐人董事长声明.441 保荐人总经理声明.442 发行人律师声明.443

12、会计师事务所声明.444 验资机构声明.445 资产评估机构声明.446 验资复核机构声明.448 第十二节第十二节 附件附件.449 一、附件.449 二、附件查阅地点、时间.449 附录 1：与投资者保护相关的承诺.450 附录 2：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.468 附录 3：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.470 附录 4：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.472 附录 5：募集资金具体运用情况.473 附录 6：子公司、参股公司简要情况.474 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次

13、公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-7 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非另有说明，下列简称或术语具有如下特定含义：一、普通术语一、普通术语 核达中远通、发行人、公司 指 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司，系由深圳市核达中远通电源技术有限公司于 2017 年 12 月 20 日整体变更设立 核达中远通有限、有限公司 指 深圳市核达中远通电源技术有限公司，公司前身，设立于1999 年 8 月 24 日 韩国分公司 指 核达中远通韩国分公司，公司在韩国设立的分公司 匠能智造 指 深圳市匠能智造信息技术有限公司，公司全资子公司 威珀科技 指 深汕特别合作区威珀科技有限公司，

14、公司全资子公司深圳市威珀数字能源有限公司曾用名 威珀数字 指 深圳市威珀数字能源有限公司，公司全资子公司 艾诺维特 指 深圳市艾诺维特电子有限公司，公司全资子公司众兴华电源（洛阳）有限公司曾用名 众兴华 指 众兴华电源（洛阳）有限公司，公司全资子公司 中国广核集团 指 中国广核集团有限公司，公司实际控制人之一 深核实业 指 深圳市核电实业开发有限公司，公司控股股东之一 中广核资本 指 中广核资本控股有限公司，中国广核集团有限公司全资子公司 中远通开发 指 深圳市中远通电源技术开发有限公司，公司控股股东之一 中远通自动化 指 深圳市中远通自动化技术有限公司，公司实际控制人之一吉学龙、张学军控制的

15、其他企业 众贤成业 指 深圳市众贤成业投资企业（有限合伙），公司员工持股平台之一 众能成业 指 深圳市众能成业投资企业（有限合伙），公司员工持股平台之一 众才成业 指 深圳市众才成业投资企业（有限合伙），公司员工持股平台之一 报告期、最近三年及一期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度及 2023 年 1-6 月 元/万元 指 人民币元/人民币万元 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 保荐人、主承销商 指 长江证券承销保荐有限公司 金杜律师、发行人律师 指 北京市金杜律师事务所 立信会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华

16、人民共和国证券法 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-8 公司章程 指 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司章程 公司章程（草案）指 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司章程（草案），自公司本次发行上市后适用的公司章程 中兴 指 中兴通讯股份有限公司 诺基亚 指 Nokia Solutions and Networks 及其全球分支机构 爱立信 指 Telefonaktiebolaget LM Ericsson 及其全球分支机构 新华三 指 新华三信息技术有限公司 锐捷网络 指 锐捷网络股份有限公司 汇川技术 指 深圳市汇川技术股份有限公司

17、英威腾 指 深圳市英威腾电气股份有限公司 蓝海华腾 指 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 吉利 指 浙江吉利控股集团有限公司 比亚迪 指 比亚迪股份有限公司 魏德米勒 指 Weidmuller Interface GmbH&Co.KG 贵阳航电 指 贵阳航空电机有限公司 天津航电 指 天津航空机电有限公司 深圳市监局 指 深圳市市场监督管理局 深汕规划和自然资源局 指 深圳市规划和自然资源局深汕管理局 安科讯 指 深圳市安科讯电子制造有限公司 二、专业术语二、专业术语 通信电源 指 定制化开发的专用配套电源设备，包括通信基站和机房设备的电源机柜、内嵌于通信设备和服务器的电源模块等，是通信设备和系

18、统的核心组成部分 车载电源 指 新能源汽车关键零部件，负责对动力电池组或氢燃料电池电堆充电，或将其电能进行转化并对整车进行供电的电源模块 充电桩 指 为新能源汽车动力蓄电池充电，并将充电接口、人机交互界面、充电机、通信、计费等功能集成为一体的专用装置 工控电源 指 工控设备的关键基础零部件，负责为PLC、现场数字量及仪表等提供稳定电能的电源模块 开关电源 指 开关模式电源（Switch Mode Power Supply，简称SMPS），利用电子开关器件（如晶体管、场效应管、可控硅闸流管等），通过控制电路，使电子开关器件高频“开通”和“关断”，进而对输入电压进行脉冲调制，对电能进行变换、净化和

19、控制的装置，是现代电子信息产业必不可少的组成设备 定制电源 指 按照具体用户需求的电性能指标、结构要求等专门设计和制造的电源 车载 AC/DC 充电机 指 将电网的交流电转换成能够满足动力电池充电要求的直流电深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-9 的装置 车载 DC/DC 转换器 指 将动力电池组的电能进行降压转化的装置 交流充电桩 指 固定安装在新能源汽车外，与交流电网连接，为固定安装于新能源汽车内的车载充电机提供交流电的供电装置 直流充电桩 指 固定安装在新能源汽车外，与交流电网连接，可以为新能源汽车动力电池直接提供直流电的供电装置 新能

20、源汽车 指 采用新型动力系统，完全或主要依靠新型能源驱动的汽车，主要包括纯电动汽车、插电式混合动力汽车（含增程式电动汽车）及燃料电池汽车 AC/DC 类电源 指 规格是交流输入、直流输出的电源 DC/DC 类电源 指 规格是直流输入、直流输出的电源 系统电源 指 多个单元组成的电源系统 模块电源 指 欧标砖形和非标砖形模块电源 UPS 指 不间断电源 5G 指 第五代移动通信技术 A 指 安培，电流单位 V 指 伏特，电压单位 kW 指 千瓦，功率单位 转化效率 指 输出功率与输入功率的比值 功率密度 指 每立方英寸平均输出功率 可靠性 指 安全性、稳定性 EMC 指 电磁兼容性，即设备或系统

21、在其电磁环境中符合要求运行并不对其环境中的任何设备产生无法忍受的电磁干扰的能力 SMT 指 表面粘贴工艺 MOS 管 指 金属氧化物半导体场效应晶体管，或者称是金属绝缘体半导体 PCB 板 指 印制电路板 PCBA 指 PCB空板经过SMT上件，或经过DIP插件的整个制程 PCT 指 专利合作条约，PCT 申请是一种国际专利申请途径，申请人在提交 PCT 申请后，如需在成员国受到专利保护，还需向成员国提交申请以进入成员国，并需通过成员国专利行政主管机关审查 注：本招股说明书中部分合计数与各分项数值之和在尾数上存在差异，均为计算中四舍五入造成。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股

22、票并在创业板上市招股说明书 1-1-10 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股本概览仅对招股说明说明书书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股阅读招股说明说明书书全文。全文。一、一、重大事项提示重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股说明书的正文内容，并特别注意下列重大事项：（一）（一）本公司特别提醒投资者注意本招股本公司特别提醒投资者注意本招股说明说明书书“第三节风险因素第三节风险因素”中的以下中的以下特别风险特别风险 1、市场变化的风险市场变化的风险 公司通信电源、新能源电源和工控电源等产品的

23、销售情况受相关行业市场情况影响较大，若相关行业市场情况发生变化，可能会对公司的生产经营产生不利的影响，公司存在相关行业市场变化的风险。通信行业投资需求的周期性波动是通信设备行业面临的固有风险，若未来全球运营商通信基础设施部署进程放缓或进入下降周期，或政企网络建设规模出现下滑，或通信设备制造商减少对供应商的通信电源采购额，可能会对公司通信电源业务产生不利影响。公司未来面临因相关政策变化等因素导致新能源汽车产业和配套的充电基础设施行业发展放缓或下降，以及因市场竞争加剧等因素导致新能源汽车零部件和充电桩价格下降，进而对公司新能源电源业务产生不利影响的风险。工控行业与宏观经济、人口结构变化、制造业发展

24、水平等因素相关，市场规模呈现着波动上升趋势，具有一定的周期性。若未来工控行业发展放缓或下降，可能会对公司工控电源业务产生不利影响。2、客户集中度较高的风险客户集中度较高的风险且第一大客户收入占比相对较高且第一大客户收入占比相对较高 报告期内，公司前五大客户合计销售收入分别为 54,753.86 万元、103,349.21 万元、106,595.42 万元和 49,015.37 万元，占当期营业收入的比例分别为 55.62%、72.32%、74.07%和 76.45%，其中公司对第一大客户的终端销售深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-11 为

25、27,790.68 万元、69,737.44 万元、58,261.68 万元和 32,585.82 万元，占当期营业收入的比例分别为 28.23%、48.80%、40.48%和 50.83%，客户集中度较高。若公司产品所处行业发生不利变化，主要客户尤其是第一大客户的生产经营情况或者与公司的业务合作情况发生不利变化，导致对公司的订单需求减少、产品价格大幅下滑或使公司未来不能持续进入主要客户的供应商体系，将造成公司收入下降，进而对公司的生产经营产生不利影响。公司存在因主要客户、尤其是第一大客户的订单减少、提货速度发生变化等原因，导致公司经营业绩出现下滑的风险。3、国际出口管制和贸易摩擦风险国际出口

26、管制和贸易摩擦风险 当前，国际贸易环境日趋复杂，中美贸易摩擦争端加剧，给中国企业的全球化经营带来不利影响。公司的部分客户被美国采取出口管制措施，并且在部分国家和地区受到经营限制，生产经营受到一定影响。随着相关事态的发展，贸易政策发生不利变化，公司可能面临对相关客户订单减少的局面，进而对公司的生产经营及财务状况造成重大不利影响。此外，公司部分原材料特别是 MOS 管、集成电路、电解电容等需要通过进口采购。若未来国际出口管制和贸易摩擦加剧，使得公司相关原材料进口受到限制，影响订单正常履行，将对公司的生产经营及财务状况造成重大不利影响。公司主要客户 S 客户已被美国政府列入美国出口管制的“实体清单”

27、，报告期内，公司从美国厂商采购的原材料占境外采购总量的比例分别为 38.58%、43.33%、44.74%和 25.68%，占总采购的比例分别为 10.99%、13.01%、14.28%和 9.58%，虽然占公司整体采购比例较低，但若相关政策发生不利变化，可能导致公司无法继续为 S 客户生产相关产品，造成营业收入下降；甚至会影响公司原材料的进口，对公司整体的生产经营造成不利影响。4、业绩下滑风险业绩下滑风险 报告期内，公司营业收入分别为 98,440.01 万元、142,901.18 万元、143,919.32 万元和 64,111.74 万元，归属于母公司股东扣除非经常性损益后的净利润分别为

28、 7,707.67 万元、10,641.82 万元、9,394.78 万元和 4,251.55 万元。公深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-12 司未来可能存在因市场竞争、行业需求波动、客户经营或者与公司合作情况变化、公司自身研发、生产和管理等问题而导致业绩增速放缓甚至出现业绩下滑的风险。因受行业供需关系波动影响，公司主要客户的提货速度同比下降，公司2022 年第四季度实现营业收入和扣除非经常性损益归属母公司股东净利润分别为 32,708.06 万元和 1,723.85 万元，较 2021 年第四季度分别同比下降 31.83%和50.65%；

29、公司 2023 年上半年营业收入和扣除非经常性损益归属母公司股东净利润分别为 64,111.74 万元和 4,251.55 万元，较 2022 年上半年分别同比下降12.15%和 14.36%。公司后期经营业绩存在受宏观经济波动、上下游行业景气程度变动、主要客户订单和提货速度发生变化等影响而导致下滑的风险。5、技术技术开发开发服务收入毛利较高的风险服务收入毛利较高的风险 报告期内，公司确认的技术开发服务收入分别为 2,509.24 万元、2,405.45万元、1,609.87 万元和 1,229.33 万元，毛利分别为 1,182.74 万元、988.99 万元、486.26 万元和 573.

30、49 万元，毛利率较高，对公司净利润影响较大，若公司技术开发服务收入减少或毛利率下降，会对公司业绩产生不利影响。6、实际控制人控制风险实际控制人控制风险 本次发行前，中国广核集团通过深核实业间接控制本公司 42.63%的股份，吉学龙、张学军通过中远通开发、众贤成业及众才成业间接控制本公司 55.89%的股份，中国广核集团、吉学龙和张学军为公司的实际控制人，合计控制公司98.52%的股份，公司控制权较为集中。中国广核集团实际控制的深核实业、吉学龙、张学军签署了一致行动人协议及其补充协议。本次发行后，中国广核集团、吉学龙、张学军仍为公司实际控制人。根据公司章程 一致行动人协议及其补充协议和相关法律

31、法规的规定，公司实际控制人有能力对公司的发展战略、生产经营、利润分配等决策产生重大影响，公司存在因实际控制人不当控制而损害公司或中小股东利益的风险。7、威珀数字工程建设延期竣工引发的行政处罚风险威珀数字工程建设延期竣工引发的行政处罚风险 公司子公司威珀数字于 2017 年 9 月 19 日分别与深汕特别合作区经济贸易深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-13 和科技局、汕尾市国土资源局签订深汕特别合作区投资监管协议 国有建设用地使用权出让合同，约定合同项下的宗地建设项目应在 2018 年 3 月 19 日之前开工，在 2019 年 9 月 19

32、 日之前竣工，若因公司自身原因未按约定期限动工和竣工投产，已超过合理期限，不予延期的，甲方有权责令其改正并建议有关部门依照有关规定予以处罚，直至依法解除土地供应合同。公司于 2019 年 6 月10 日取得上述土地“粤（2019）深汕特别合作区不动产权第 0000009 号”不动权证书。该项目已开工建设，预计竣工时间将晚于投资监管协议和土地出让合同约定。深汕规划和自然资源局已于 2020 年 7 月 24 日向公司出具复函，确认该项目已开工建设，尚未竣工，不涉及土地闲置。2022 年 1 月 18 日取得深汕规划和自然资源局出具的深圳市建设工程规划验收合格证（深规划资源建验字 SS-2022-

33、0002 号），确认该建设工程符合城市规划要求，验收合格。2022年 3 月 31 日，深汕规划和自然资源局与威珀数字签订出让合同补充协议，约定：“根据深圳市建设用地开工竣工管理办法（试行）（深规土规201811 号）相关规定，本宗地逾期竣工事宜经审定为政府原因和不可抗力导致，不计违约金，因本宗地上建设项目已建成，不再另行约定竣工日期。”截至本招股说明书签署日，威珀数字未因上述事项受到行政处罚，但由于仍在二年的行政处罚追溯期限内，存在被主管部门予以行政处罚的风险。二二、发行人及本次发行的中介机构基本情况、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称 深

34、圳市核达中远通电源技术股份有限公司 成立日期 1999 年 08 月 24 日 注册资本 21,052.63 万元 法定代表人 吉学龙 注册地址 深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝龙二路 36 号核达中远通 A 座厂房 1 层-9层、B 座 1-7 层、C 座 1-9 层 主要生产经营地 深圳市 控股股东 深圳市核电实业开发有限公司、深圳市中远通电源技术开发有限公司 实际控制人 中国广核集团有限公司、吉学龙、张学军 行业分类 计算机、通信和其他电子设备制造业（分类代码：C39）在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况 无 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

35、 1-1-14（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人 长江证券承销保荐有限公司 主承销商 长江证券承销保荐有限公司 发行人律师 北京市金杜律师事务所 其他承销机构 无 审计及验资机构 立信会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构 北京中企华资产评估有限责任公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系 无（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 收款银行 中国农业银行上海市浦东分行营业部 其他与本次发行有关的机构 无

36、三三、本次发行概况、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值 人民币 1.00 元 发行股数 70,175,439 股 占发行后总股本比例 25.00%其中：发行新股数量 70,175,439 股 占发行后总股本比例 25.00%股东公开发售股份数量-占发行后总股本比例-发行后总股本 280,701,755 股 每股发行价格 6.87 元/股 发行市盈率 20.53 倍（按照每股发行价格除以发行后每股收益计算）发行前每股净资产 4.89 元（按照 2023年 6 月 30 日经审计的归属于母公司股东的净资产除以本次发行前总股本计算）

37、发行前每股收益 0.45 元（按照2022 年经审计的扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润的较低者除以本次发行前总股本计算）发行后每股净资产 5.17 元（按照 2023年 6 月 30 日经审计的归属于母公司所有者净资产加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）发行后每股收益 0.33 元（按照2022 年经审计的扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润的较低者除以本次发行后总股本计算）深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-15 发行市净率 1.33 倍（按照每股发行价格除以发行后每股净资产计算）预测净利润（如有）-发

38、行方式 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象 符合国家法律法规和监管机构规定条件的询价对象和已开立深圳证券交易所创业板股票交易账户的境内自然人、法人及符合法律规定的其他投资者（国家法律、法规、规范性文件禁止购买者除外）或中国证监会规定的其他对象 承销方式 余额包销 募集资金总额 48,210.53 万元 募集资金净额 42,245.48 万元 募投资金投资项目 研发中心改造提升项目 企业信息化融合技术改造项目 制造中心生产技术改造项目 发行费用概

39、算（不含税）本次发行费用总额为 5,965.04 万元，其中：（1）保荐及承销费用：3,430.11 万元，其中保荐费为 200.00 万元，承销费为 3,230.11 万元；（2）审计及验资费用：1,550.00 万元；（3）律师费用：361.32 万元；（4）用于本次发行的信息披露费用：569.81 万元；（5）发行手续费及其他费用：53.80 万元。注 1：前次披露的招股意向书中，发行手续费及其他费用为 43.24万元，差异主要系本次发行的印花税费用，除前述调整外，发行费用不存在其他调整情况；注 2：上述各项费用均为不含增值税金额，合计数与各分项数值之和尾数如存在微小差异，为四舍五入造成

40、。高级管理人员、员工参与战略配售情况 发行人高级管理人员、核心员工通过专项资产管理计划参与本次发行的战略配售，根据最终确定的发行价格，最终获配股份数量为 4,866,083 股，占本次发行数量的 6.93%，最终获配金额为33,429,990.21 元；资产管理计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算 保荐人相关子公司参与战略配售情况 本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金、符合保险资金运用管理办法等规定

41、的保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与本次发行的战略配售 拟公开发售股份股东名称、持股数量及拟公开发售股份数量、发行费用的分摊原则-（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-16 刊登初步询价及推介公告日期 2023 年 11 月 15 日 初步询价日期 2023 年 11 月 23 日 刊登发行公告日期 2023 年 11 月 28 日 申购日期 2023 年 11 月 29 日 缴款日期 2023 年 12 月 1 日 股票上市日期 本次股

42、票发行结束后公司将尽快申请在深圳证券交易所创业板上市（三）本次战略配售情况（三）本次战略配售情况 1、本次战略配售的总体安排、本次战略配售的总体安排 本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金、符合保险资金运用管理办法等规定的保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人母公司设立的另类投资子公司长江证券创新投资（湖北）有限公司无需参与本次发行的战略配售。根据最终确定的发行价格，本次发行的战略配售对象仅有发行人的高级管理人员与核心

43、员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，即长江资管星耀中远通员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称“中远通员工资管计划”）和长江资管星耀中远通 2 号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称“中远通 2 号员工资管计划”）。截至 2023 年 11 月 23 日，参与战略配售的投资者已足额缴纳战略配售认购资金。本次发行战略配售结果如下：序序号号 参与战略配售的投资者参与战略配售的投资者名称名称 获配股数获配股数（股）（股）获配股数占本次获配股数占本次发行数量的比例发行数量的比例（%）获配金额获配金额（元）（元）限售期限售期（月）（月）1 长江资管星耀中远通员工参与创业板战

44、略配售集合资产管理计划 1,409,024 2.01 9,679,994.88 12 2 长江资管星耀中远通 2号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划 3,457,059 4.93 23,749,995.33 12 合计合计 4,866,083 6.93 33,429,990.21-深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-17 注 1：如存在尾数差异，为四舍五入造成；注 2：限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。本次发行初始战略配售数量为 10,526,314 股，占本次发行数量的 15.00%。根据最终确定的发行价格，本次发行

45、最终战略配售数量为 4,866,083 股，占本次发行数量的 6.93%。初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额 5,660,231 股回拨至网下发行。2、发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划参与战略配售情况、发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划参与战略配售情况（1）投资主体 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为中远通员工资管计划和中远通 2 号员工资管计划。发行人第二届董事会第二十八次会议审议通过了相关议案，同意发行人部分高级管理人员和核心员工通过设立专项资产管理计划参与本次战略配售。（2）参与规模和具体情况 根据最终确定的发行价格，中远通

46、员工资管计划最终战略配售股份数量为1,409,024 股，占本次发行数量的 2.01%，最终获配金额为 9,679,994.88 元；中远通 2 号员工资管计划最终战略配售股份数量为 3,457,059 股，占本次发行数量的 4.93%，最终获配金额为 23,749,995.33 元。发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划合计最终战略配售股份数量为 4,866,083 股，占本次发行数量的 6.93%，如存在尾数差异，为四舍五入造成。中远通员工资管计划和中远通 2 号员工资管计划的具体情况如下：1）中远通员工资管计划 具体名称：长江资管星耀中远通员工参与创业板战略配售集合资产管理计划；

47、产品编码：SAAV73；设立时间：2023 年 9 月 4 日；备案日期：2023 年 9 月 7 日；投资类型：混合类；深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-18 募集资金规模：1,212.00 万元；认购资金规模：不超过 968.00 万元；管理人：长江证券（上海）资产管理有限公司；实际支配主体：长江证券（上海）资产管理有限公司，实际支配主体非发行人高级管理人员。中远通员工资管计划份额持有人的姓名、职务及比例等情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 高级管理人高级管理人员员/核心员工核心员工 认购资产管认购资产管理计划金额理计划金额（万元）

48、（万元）资产管理计资产管理计划持有份额划持有份额比例（比例（%）1 肖龙 计划部副经理 核心员工 102.00 8.42 2 贺永顺 制造中心物料质量保证部工程师 核心员工 80.00 6.60 3 肖长胜 市场部业务员 核心员工 70.00 5.78 4 何飞虎 市场部业务员 核心员工 60.00 4.95 5 李保珍 市场部业务员 核心员工 60.00 4.95 6 叶永生 研发中心开发新能源二部副经理 核心员工 60.00 4.95 7 范宜燕 市场部业务员 核心员工 50.00 4.13 8 陈永兵 成本部经理 核心员工 50.00 4.13 9 何欢欢 制造中心生产部生产主管 核心员

49、工 40.00 3.30 10 刘相信 市场部业务员 核心员工 40.00 3.30 11 谢东辉 市场部业务员 核心员工 40.00 3.30 12 黄继欢 市场部业务员 核心员工 40.00 3.30 13 彭伟 研发中心 EMC 组副经理 核心员工 40.00 3.30 14 邢益星 研发中心开发八部经理 核心员工 40.00 3.30 15 刘喜文 研发中心开发三部经理 核心员工 40.00 3.30 16 蔡凤平 研发中心工程师 核心员工 40.00 3.30 17 肖爱华 研发中心工程师 核心员工 40.00 3.30 18 陈小香 研发中心工程师 核心员工 40.00 3.30

50、19 陈琳 研发中心工程师 核心员工 40.00 3.30 20 顾云将 采购中心副经理 核心员工 40.00 3.30 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-19 序号序号 姓名姓名 职务职务 高级管理人高级管理人员员/核心员工核心员工 认购资产管认购资产管理计划金额理计划金额（万元）（万元）资产管理计资产管理计划持有份额划持有份额比例（比例（%）21 鞠平 采购中心采购订单履行部主管 核心员工 40.00 3.30 22 卢红 采购中心采购订单履行部跟单员 核心员工 40.00 3.30 23 张亮 采购中心采购商务二部工程师 核心员工 4

51、0.00 3.30 24 陈文洁 市场部海外市场部经理 核心员工 40.00 3.30 25 黄茂盛 子公司匠能智造研发中心工程师 核心员工 40.00 3.30 合计合计 1,212.00 100.00 注 1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；注 2：中远通员工资管计划的募集资金金额为 1,212.00 万元，其中用于参与本次战略配售认购金额不超过 968.00 万元。2）中远通 2 号员工资管计划 具体名称：长江资管星耀中远通 2 号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划；产品编码：SAAV74；设立时间：2023 年 9 月 12 日；备案日期：2023 年

52、 9 月 15 日；投资类型：权益类；募集资金规模：2,375.00 万元；认购资金规模：不超过 2,375.00 万元；管理人：长江证券（上海）资产管理有限公司；实际支配主体：长江证券（上海）资产管理有限公司，实际支配主体非发行人高级管理人员。中远通 2 号员工资管计划份额持有人的姓名、职务及比例等情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 高级管理人员高级管理人员/核心员工核心员工 认购资产管认购资产管理计划金额理计划金额（万元）（万元）资产管理计资产管理计划持有份额划持有份额比例（比例（%）1 吉学龙 董事、总经理 高级管理人员 300.00 12.63 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司

53、 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-20 序号序号 姓名姓名 职务职务 高级管理人员高级管理人员/核心员工核心员工 认购资产管认购资产管理计划金额理计划金额（万元）（万元）资产管理计资产管理计划持有份额划持有份额比例（比例（%）2 李战伟 研发中心总工程师 核心员工 950.00 40.00 3 董岩 总经理助理 核心员工 565.00 23.79 4 杨志雷 市场部业务员 核心员工 360.00 15.16 5 李亚三 研发中心南山数字研究院一室主任 核心员工 100.00 4.21 6 王春俊 子公司匠能智造研发中心工程师 核心员工 100.00 4.21 合计合计 2,3

54、75.00 100.00 注 1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；注 2：中远通 2 号员工资管计划的募集资金金额为 2,375.00 万元，可全部用于参与本次战略配售。四、发行人四、发行人主营业务经营情况主营业务经营情况（一）主要业务、产品、主要经营模式（一）主要业务、产品、主要经营模式 1、主营业务情况、主营业务情况 公司主营通信电源、新能源电源和工控电源的研发、生产和销售业务。在业务开展过程中，公司以产品的定制研发为重心，主要负责产品的核心技术研究、软件开发、硬件整体方案设计和生产，主要通过直接向行业客户销售产品以实现收入和利润。报告期内，公司主营业务收入构

55、成如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比（%）金额金额 占比占比（%）金额金额 占比占比（%）金额金额 占比占比（%）产品销售产品销售 62,586.63 98.07 141,718.07 98.88 139,579.00 98.31 95,178.59 97.43 通信电源 46,564.86 72.97 95,686.74 66.76 102,344.53 72.08 70,259.95 71.92 新能源电源 3,744.39 5.87 12,069.70 8.42 13,953.02 9.

56、83 10,336.59 10.58 工控电源 8,944.23 14.02 24,997.46 17.44 13,225.02 9.31 11,646.34 11.92 其他 3,333.15 5.22 8,964.17 6.25 10,056.43 7.08 2,935.71 3.01 技术开发服务技术开发服务 1,229.33 1.93 1,609.87 1.12 2,405.45 1.69 2,509.24 2.57 合计合计 63,815.96 100.00 143,327.94 100.00 141,984.45 100.00 97,687.83 100.00 深圳市核达中远通电源

57、技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-21 注：其他主要包括模块电源以及光伏/储能、特种、激光电源、现代农业电源等。公司业务发展态势良好，尤其是随着 5G 基站建设的快速发展，政企专网建设需求的增加，作为公司主要产品的通信电源收入增加较多，拉动了公司业绩的提升。报告期内，公司扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为 7,707.67 万元、10,641.82 万元、9,394.78 万元和 4,251.55 万元，最近三年年均复合增长率为 10.40%。2、主要产品或服务及其用途、主要产品或服务及其用途 公司是一家专注于通信电源、新能源电源和工控电源等产品

58、的研发、生产和销售的科技创新驱动型企业，为通信、新能源汽车和工业自动化控制等领域客户提供定制电源解决方案。公司的主要产品为通信电源、新能源电源和工控电源，主要是作为通信系统设备和服务器、新能源汽车和充电基础设施、工业自动化控制设备的关键模块和核心零部件，按照其特定需求进行电能转换并提供稳定供电，是相关设备的核心组成部分。3、主要原材料及重要供应商、主要原材料及重要供应商 公司电源产品的主要原材料包括 MOS 管、电感、PCB 板、电解电容、集成电路等，上述原材料市场供应较为充足。公司主要供应商为大联大投资控股公司、深圳市渝源电器有限公司、S 客户、文晔科技（香港）有限公司、ZENITRON（H

59、.K.）LIMITED（增你强（香港）有限公司 和 SERIAL MICROELECTRONICS（HK）LIMITED（新晔电子（香港）有限公司）等。4、主要生产模式、主要生产模式 公司业务的生产环节总体属于电子制造业的标准流程，主要是：贴片（在线路板上进行小型电子元器件 SMT 贴片、进行回流焊）插件（在线路板上进行中大型电子元器件的插件、进行波峰焊）组装老化测试等。公司的生产计划主要采取“以销定产”模式，根据客户订单需求情况，进行生产调度、管理和控制。公司采用自主生产与外协加工相结合的生产模式，对于技术含量较高、生产工艺复杂度较大、知识产权保护性较强的工序环节，公司一般自主完成；对于经公

60、司生产验证且工艺较为成熟的部分 SMT 和插件等工序，委托外协厂商按照公司的工艺流程及工艺文件进行加工生产。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-22 5、销售方式和渠道及重要客户、销售方式和渠道及重要客户 公司产品销售主要采取直销模式，没有采用经销模式的情况。少量的产品销售系销售给贸易商（非终端用户性质的客户，其再销售给终端用户），报告期内的收入金额占比很小；在具体销售执行环节按部分客户要求采用了 VMI 寄售模式。公司主要客户为 S 客户、魏德米勒、爱立信、新华三、锐捷网络、汇川技术和蓝海华腾等。（二）竞争地位（二）竞争地位 公司深耕电源行

61、业逾 20 年，具备显著的市场先发优势，“VAPEL”品牌已在业内树立了良好的品牌形象。在通信电源领域，公司客户以国内外大型通信设备厂商为主；在新能源电源领域，公司拥有汇川技术、英威腾、蓝海华腾、吉利、比亚迪等国内知名新能源汽车集成厂商和整车厂商客户；在工控电源领域，公司与国际领先的工业联接解决方案供应商魏德米勒等客户建立了良好的长期合作关系。五、发行人五、发行人板块定位情况板块定位情况 公司拥有和应用的技术具有先进性，具备较强的技术创新能力。公司经过逾 20 年的持续研发创新，构筑了拥有自主知识产权的核心技术体系，涵盖了电力电子转换、软件控制和结构工艺等技术领域，依靠技术创新和产品创新开展生

62、产经营，并取得了较好的发展成果。公司产品受益于通信、新能源汽车和工控等相关产业的发展，市场空间广阔，公司报告期内的经营业绩表现出良好的成长性，公司成长性特征来源于核心技术或产品，公司创新能力能够支撑成长性。根据中国上市公司协会发布的中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引（2023 年），公司所属行业为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”，不属于深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）第五条规定的原则上不支持其申报在创业板发行上市或禁止类行业，符合创业板行业领域要求。公司符合创业板定位相关指标要求情况如下：深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股

63、票并在创业板上市招股说明书 1-1-23 创业板定位相关指标二创业板定位相关指标二 是否符合是否符合 指标情况指标情况 最近三年累计研发投入金额不低于 5,000 万元 是 否 不适用 公司最近三年（2020-2022 年）累计研发投入为 26,469.38 万元，不低于5,000 万元 最近三年营业收入复合增长率不低于 20%是 否 不适用 公司最近一年（2022 年）营业收入为143,919.32 万元，达到 3 亿元以上，不适用营业收入复合增长率要求 六、发行人主要财务数据及财务指标六、发行人主要财务数据及财务指标 项目项目 2023 年年 6 月末月末/2023 年年 1-6 月月 2

64、022 年末年末/2022 年度年度 2021 年末年末/2021 年度年度 2020 年末年末/2020 年度年度 资产总额（万元）162,584.26 169,534.79 179,659.76 135,250.92 归属于母公司所有者权益（万元）102,954.89 98,469.96 88,401.40 77,436.96 资产负债率（母公司）（%）42.51 46.42 54.08 45.86 营业收入（万元）64,111.74 143,919.32 142,901.18 98,440.01 净利润（万元）4,484.92 9,976.33 10,953.68 8,241.76 归属

65、于母公司所有者的净利润（万元）4,484.92 9,976.33 10,953.68 8,241.76 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）4,251.55 9,394.78 10,641.82 7,707.67 基本每股收益（元）0.21 0.47 0.52 0.39 稀释每股收益（元）0.21 0.47 0.52 0.39 加权平均净资产收益率（%）4.45 10.68 13.21 11.24 经营活动产生的现金流量净额（万元）13,363.15 8,590.61-1,513.50 14,353.92 现金分红（万元）-研发投入占营业收入的比例（%）7.60 7.10 5.

66、92 7.92 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况（一）公司的主要经营状况（一）公司的主要经营状况 财务报告截止日至本招股说明书签署日，公司经营状况良好，经营模式、主要销售客户和供应商、主要产品销售方式和价格水平、主要原材料采购方式和价格水平、核心人员、执行的主要税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项未发生重大变化。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-24（二）（二）2023 年年 1-9 月月审阅数据审阅数据 公司 2023 年 1-9 月营业收入为 90,731.

67、92 万元，较上年同期营业收入下降20,479.35 万元，降幅 18.41%；归属于母公司股东的净利润为 6,076.86 万元，较上年同期归属于母公司股东净利润下降 2,184.19 万元，降幅为 26.44%；公司2023 年 1-9 月扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润为 5,829.49 万元，较上年同期扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润下降 1,841.43 万元，降幅为 24.01%。公司 2023 年 1-9 月较去年同期业绩有所下滑，主要系 2023 年相关订单的交付速度较去年同期有所放缓，营业收入有所下降所致。公司截至 2023 年 9 月 30 日的财务数据已

68、经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审阅，并出具了“信会师报字2023第 ZI10657 号”审阅报告，具体内容详见本招股说明书“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“二十、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况”。（三（三）2023 年度业绩预计年度业绩预计 经发行人初步测算，2023 年度业绩预计情况如下：单位：万元 项目项目 2023 年度年度 2022 年度年度 变动比例变动比例 营业收入 123,000.00130,000.00 143,919.32-14.54%-9.67%净利润 7,500.008,500.00 9,976.33-24.82%-14.80%归属于母公司所有者的

69、净利润 7,500.008,500.00 9,976.33-24.82%-14.80%扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 7,200.008,200.00 9,394.78-23.36%-12.72%注：2023 年度数据为公司初步预计数，未经会计师审计或审阅。公司预计 2023 年度营业收入为 123,000.00 万元130,000.00 万元，同比减少 20,919.32 万元13,919.32 万元，预计同比变动-14.54%-9.67%；预计归属于母公司所有者的净利润为 7,500.00 万元8,500.00 万元，同比减少 2,476.33 万元1,476.33 万元，预

70、计同比变动-24.82%-14.80%；预计扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 7,200.00 万元8,200.00 万元，同比减少 2,194.78 万元1,194.78 万元，预计同比变动-23.36%-12.72%。公司预计 2023 年度较去年同期业绩有所下滑，主要系 2023 年相关订单的交付速度有所放缓，营业收入有所下降所致。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-25 2023 年度的业绩预计数据是公司财务部门初步估算的结果，未经会计师审计或审阅，且不构成盈利预测。八八、发行人选择的具体上市标准、发行人选择的具体上市标准

71、 2021 年度和 2022 年度，公司归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后的孰低者为准）分别为 10,641.82 万元和 9,394.78 万元，最近两年累计净利润为 20,036.60 万元。公司结合自身情况，选择的具体上市标准为深圳证券交易所创业板股票上市规则第 2.1.2 条第（一）项：“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元”。九九、发行人公司治理特殊安排等重要事项、发行人公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署之日，公司不存在公司治理特殊安排等重要事项。十十、募集资金、募集资金运用与未来发展规划运用与未来发展规划（一）（一）募集资金运用募

72、集资金运用 经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过，公司本次公开发行新股的募集资金在扣除发行费用后将按照轻重缓急顺序投资于以下项目：单位：万元 序号序号 项目名称项目名称 项目项目总投资总投资 金额金额 拟投入募集资金拟投入募集资金金额金额 1 研发中心改造提升项目 12,915.59 12,915.59 2 企业信息化融合技术改造项目 3,248.00 3,248.00 3 制造中心生产技术改造项目 6,810.08 6,810.08 合计合计 22,973.67 22,973.67 募集资金到位前，公司将根据项目的实际进度，以自筹资金开展。募集资金到位后，可用于置换前期投入的自筹资

73、金以及支付项目剩余款项。若本次发行实际募集的资金不足以支付计划投入项目的金额，则不足部分由公司以自筹资金解决。若本次发行的实际募集资金超过上述项目的需求，超出部分将用于补充公司营运资金或根据监管机构的有关规定使用。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-26（二）（二）未来发展规划未来发展规划 未来，公司将在既有核心技术基础上，开发新一代产品平台，挖掘核心技术应用于产品的新方法、新模式，开发形成新的专利技术和知识成果，确保核心技术的先进性；引进先进的自动化设备，全面提升公司生产的自动化水平；通过信息化平台建设，实现公司跨区域、多部门的统一、全面、

74、集成、实时共享的业务协同和高效管理，为公司研发创新、技术转化和生产经营提供信息化支持。公司秉承“诚信为本、稳健经营”的理念，坚守“电源专家、绿色节能”的定位，依托先进的研发平台优势，以通信电源应用为核心，新能源电源和工控电源应用为重点，非标定制为特色，面对 5G 市场快速发展的良好契机以及新能源汽车和工业自动化控制广阔的市场前景，公司将继续坚持前沿科技，以市场需求为导向，整合技术平台，保持产品的质量和技术优势，巩固并提升行业地位。关于本次募集资金项目与公司未来发展规划具体情况参见本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。十一、其他对发行人有重大影响的事项十一、其他对发行人有重大影响的

75、事项 截至本招股说明书签署日，发行人不存在其他对发行人有重大影响的事项。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-27 第第三三节节 风险因素风险因素 投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股说明说明书书披露的其他资料披露的其他资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险因素根据重要性原则或可外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险因素根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小排序，但并不表示风险因素依次发生。能影响投资决策的程度大小排序，但并不表示风险因素依次发生。一、一、与发行人相关的风险

76、与发行人相关的风险 （一一）市场竞争风险市场竞争风险 公司主营通信电源、新能源电源和工控电源业务。目前，国内电源市场已经形成了高度市场化竞争的状态。公司面临外资厂商在技术研发、品牌、资本实力等方面，以及优秀内资厂商在产品价格、销售渠道等方面的竞争压力。公司若不能持续保持核心竞争力，在激烈的市场竞争中脱颖而出，可能存在业绩下滑的风险。同时公司在部分产品销售过程中存在以负毛利率、较低价格开发市场的情形，该部分产品销售存在无法获得客户长期订单而导致前期亏损无法得到弥补的风险，进而对持续经营能力产生一定影响。（二二）客户集中度较高的风险客户集中度较高的风险且第一大客户收入占比相对较高且第一大客户收入占

77、比相对较高 报告期内，公司前五大客户合计销售收入分别为 54,753.86 万元、103,349.21 万元、106,595.42 万元和 49,015.37 万元，占当期营业收入的比例分别为 55.62%、72.32%、74.07%和 76.45%，其中公司对第一大客户的终端销售为 27,790.68 万元、69,737.44 万元、58,261.68 万元和 32,585.82 万元，占当期营业收入的比例分别为 28.23%、48.80%、40.48%和 50.83%，客户集中度较高。若公司产品所处行业发生不利变化，主要客户尤其是第一大客户的生产经营情况或者与公司的业务合作情况发生不利变化

78、，导致对公司的订单需求减少、产品价格大幅下滑或使公司未来不能持续进入主要客户的供应商体系，将造成公司收入下降，进而对公司的生产经营产生不利影响。公司存在因主要客户、尤其是第一大客户的订单减少、提货速度发生变化等原因，导致公司经营业绩出现下滑的风险。（三三）国际出口管制和贸易摩擦风险国际出口管制和贸易摩擦风险 当前，国际贸易环境日趋复杂，中美贸易摩擦争端加剧，给中国企业的全深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-28 球化经营带来不利影响。公司的部分客户被美国采取出口管制措施，并且在部分国家和地区受到经营限制，生产经营受到一定影响。随着相关事态的发

79、展，贸易政策发生不利变化，公司可能面临对相关客户订单减少的局面，进而对公司的生产经营及财务状况造成重大不利影响。此外，公司部分原材料特别是 MOS 管、集成电路、电解电容等需要通过进口采购。若未来国际出口管制和贸易摩擦加剧，使得公司相关原材料进口受到限制，影响订单正常履行，将对公司的生产经营及财务状况造成重大不利影响。公司主要客户 S 客户已被美国政府列入美国出口管制的“实体清单”，报告期内，公司从美国厂商采购的原材料占境外采购总量的比例分别为 38.58%、43.33%、44.74%和 25.68%，占总采购的比例分别为 10.99%、13.01%、14.28%和 9.58%，虽然占公司整体

80、采购比例较低，但若相关政策发生不利变化，可能导致公司无法继续为 S 客户生产相关产品，造成营业收入下降；甚至会影响公司原材料的进口，对公司整体的生产经营造成不利影响。（四四）业绩下滑风险业绩下滑风险 报告期内，公司营业收入分别为 98,440.01 万元、142,901.18 万元、143,919.32 万元和 64,111.74 万元，归属于母公司股东扣除非经常性损益后的净利润分别为 7,707.67 万元、10,641.82 万元、9,394.78 万元和 4,251.55 万元。公司未来可能存在因市场竞争、行业需求波动、客户经营或者与公司合作情况变化、公司自身研发、生产和管理等问题而导致

81、业绩增速放缓甚至出现业绩下滑的风险。因受行业供需关系波动影响，公司主要客户的提货速度同比下降，公司2022 年第四季度实现营业收入和扣除非经常性损益归属母公司股东净利润分别为 32,708.06 万元和 1,723.85 万元，较 2021 年第四季度分别同比下降 31.83%和50.65%；公司 2023 年上半年营业收入和扣除非经常性损益归属母公司股东净利润分别为 64,111.74 万元和 4,251.55 万元，较 2022 年上半年分别同比下降12.15%和 14.36%。公司后期经营业绩存在受宏观经济波动、上下游行业景气程度变动、主要深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发

82、行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-29 客户订单和提货速度发生变化等影响而导致下滑的风险。（五五）存货减值风险存货减值风险 报告期各期末，公司的存货期末账面价值分别为 39,710.00 万元、60,510.48万元、56,672.24 万元和 48,549.70 万元，占流动资产的比例分别为 40.02%、44.92%、48.57%和 44.04%。随着公司生产规模的扩大，存货将增加，这对公司的存货管理水平提出了更高的要求。未来如果市场需求发生重大不利变化或公司存货管理水平未能随业务发展而逐步提高，公司将面临存货跌价损失的风险。（六六）原材料）原材料采购采购的风险的风险 公司产品原材料

83、主要包括 MOS 管、电感、PCB 板、电解电容、集成电路等。报告期内，公司直接材料占产品销售成本的比例分别为 81.46%、86.23%、85.75%和 85.09%。报告期内，公司直接材料占营业成本的比例较高，未来若主要原材料价格上涨，将导致公司产品成本上升，从而对公司产品毛利造成不利影响，公司存在原材料价格上涨导致盈利能力下滑的风险；若原材料出现较大的供需矛盾，发生原材料短缺或供应不及时的情形，将影响生产进度和产品的交付，对生产经营产生不利影响。（七七）应收账款回收风险应收账款回收风险 报告期各期末，公司应收账款净额分别为 28,143.65 万元、47,284.14 万元、36,697

84、.38 万元和 37,256.66 万元，占流动资产的比例分别为 28.36%、35.10%、31.45%和 33.80%；报告期内，公司的应收账款周转率分别为 3.13、3.79、3.43 和 1.73，由于公司前五大客户应收账款金额占比相对较大，如果出现应收账款不能按期或无法回收的情况，公司将面临应收账款坏账损失的风险。报告期各期末，公司逾期应收账款（不含单项计提部分）金额分别为7,469.45 万元、4,798.44 万元、5,975.05 万元和 5,548.66 万元，逾期金额占应收账款余额的比例分别为 22.60%、9.11%、14.11%和 12.92%；报告期期末公司应收账款逾

85、期主要为新能源电源行业客户产生的，期后回款比例较低，若新能源政策等出现不利变化，新能源客户资金持续紧张或无法偿还，将会造成坏账损深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-30 失。（八八）产品价格及毛利率下降风险产品价格及毛利率下降风险 电源行业是一个市场竞争较为激烈的行业，随着新竞争者的不断进入、技术的更新换代以及客户需求的改变，如果公司不能及时作出适当的应对，不断实现技术创新，将在整个市场中失去竞争优势，对客户的议价能力也会不断降低，从而需要面对产品销售价格不断下降的风险。报告期内，公司主营业务的销售毛利率分别是 23.63%、19.05%、1

86、9.24%和19.64%。随着行业竞争的加剧，如果公司未来无法在技术研发和市场开拓方面保持优势，或者不能够充分控制成本以有效应对产品价格下降，则公司存在因产品销售价格下降引发毛利率下滑从而导致盈利能力下降的风险。（九）固定资产大规模增长引致的经营业绩波动风险（九）固定资产大规模增长引致的经营业绩波动风险 2022 年深汕工厂新增固定资产 20,878.57 万元，随着固定资产的大幅增长，后期公司的固定资产折旧金额也有所增加，一旦市场发生重大不利变化，公司将面临经营业绩下降的风险。（十十）技术）技术开发开发服务收入毛利较高的风险服务收入毛利较高的风险 报告期内，公司确认的技术开发服务收入分别为

87、2,509.24 万元、2,405.45万元、1,609.87 万元和 1,229.33 万元，毛利分别为 1,182.74 万元、988.99 万元、486.26 万元和 573.49 万元，毛利率较高，对公司净利润影响较大，若公司技术开发服务收入减少或毛利率下降，会对公司业绩产生不利影响。（十十一）创新一）创新风险风险 公司主营通信电源、新能源电源和工控电源业务。通信、新能源汽车和工控等领域技术创新活跃，对电源产品需求多样且定制化程度较高。随着通信、新能源汽车和工控等领域的发展，对电源产品的需求在不断变化和提升，客观上要求公司不断以市场为导向加大技术创新研发投入，并推出符合市场需求的技术和

88、产品，以适应行业的快速发展。由于市场需求发展变化加快，且技术创新存在不确定性，如果公司的技术开发和产品升级不能及时匹配或契合市场需求的变化及行业发展方向，将导致公司创新失败，新产品可能无法获得市场的深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-31 认可，并导致公司在市场竞争中处于不利地位。（十二十二）技术升级）技术升级迭代迭代风险风险 公司主营通信电源、新能源电源和工控电源业务，随着电力电子等基础平台技术不断发展，同时应用行业处于快速发展阶段，公司产品技术面临着不断升级的要求。如果公司未来不能持续跟踪行业技术和产品的发展趋势，并针对下游市场应用需求及

89、时进行技术升级迭代，可能会导致公司技术和产品的竞争力下降，甚至被竞品替代，从而对公司未来业绩增长产生不利影响。（十三十三）研发失败风险研发失败风险 公司研发通信电源、新能源电源和工控电源等多类电源，客户对电源产品的性能和个性化要求是多样化的，公司的技术转化与市场需求变化存在不确定性。如果公司未来在新产品技术及市场需求的把握、关键技术及重要新产品的研发、重要新产品方案的选定等方面不能准确判断并做出正确决策，公司未能及时实现研发技术创新，则公司将面临市场份额减少、核心竞争力下降的风险。（十四十四）技术未能形成产品或实现产业化的风险技术未能形成产品或实现产业化的风险 报告期内，公司的研发费用分别为

90、7,792.43 万元、8,463.65 万元、10,213.31 万元和 4,870.43 万元，占当期营业收入的比例分别为 7.92%、5.92%、7.10%和 7.60%。如果公司的研发投入不能取得预期的技术成果并形成产品，或者新产品由于生产工艺、原材料供应等原因无法实现产业化，或者新产品不能得到市场认可并顺利导入市场，则公司的研发投入可能达不到预期的效益，公司存在一定的研发成果转化风险。（十五十五）依赖核心技术人员风险）依赖核心技术人员风险 公司的核心技术人员包括李战伟、王庆棉、白福生、孙凤俊和徐富能。公司的核心技术人员，对公司技术研发和产品设计工作的决策、组织和执行具有重要影响。如果

91、未来公司核心技术人员出现失职或者不利变动，可能会对公司的研发工作造成不利影响。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-32（十六十六）研发人员流失风险研发人员流失风险 公司所处行业是技术密集型产业，研发人员占比较高。截至 2023 年 6 月30 日，公司研发人员数量为 424 人，占员工总数的 25.47%。研发人员的稳定对公司研发工作和产品的市场竞争力具有重要影响。随着行业竞争愈加激烈，行业内企业对研发人才的争夺逐渐加剧，如果公司不能持续吸引并留住研发人员，则可能导致公司出现技术研发人员大量外流的情形，从而对公司的可持续发展造成不利影响。（十

92、七十七）核心技术泄密风险核心技术泄密风险 经过多年的研发积累，公司的电源产品凝聚着电力电子转换、软件控制、结构工艺等核心技术。公司存在因研发技术人员流失、技术资料被恶意留存或复制等因素而导致核心技术泄露，从而对公司经营活动产生不利影响的风险。（十八十八）知识产权侵权风险）知识产权侵权风险 截至 2023 年 6 月 30 日，公司及全资子公司共拥有 26 项发明专利（其中 1项同时获得了 PCT 国际发明专利）、64 项实用新型专利、5 项外观设计专利和123 项计算机软件著作权。如果发生第三方侵犯公司知识产权的情形，公司产品的销售将受到影响，公司为制止侵权行为产生也需要投入额外费用。由于公司

93、在从事研发与生产工作时，可能无法穷尽第三方所有专利，从而无法完全消除侵犯第三方专利的风险；亦不能完全排除少数竞争对手采取恶意诉讼的市场策略，利用知识产权相关诉讼等拖延公司市场拓展，以及公司员工对于知识产权的理解出现偏差等因素引发侵犯第三方知识产权的风险。（十九十九）外协加工风险外协加工风险 公司部分生产工序以外协加工方式完成，如果外协厂商不能切实履行外协加工采购合同和外协质量保证协议等约定的相关义务，或公司对外协厂商选择不善、质量控制出现漏洞，则可能影响公司的外发物料安全、生产效率和产品质量。（二十二十）产品质量风险）产品质量风险 公司产品的质量管理涉及产品的研发设计、原材料质量、生产品质管理

94、和深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-33 物流运输等方面，是个系统工程。公司存在因产品设计、原材料采购、生产管控或物流运输等出现问题而导致公司产品出现质量问题，进而导致客户索赔并对公司的经营业绩和市场声誉产生不利影响的风险。（二十二十一一）实际控制人控制风险）实际控制人控制风险 本次发行前，中国广核集团通过深核实业间接控制本公司 42.63%的股份，吉学龙、张学军通过中远通开发、众贤成业及众才成业间接控制本公司 55.89%的股份，中国广核集团、吉学龙和张学军为公司的实际控制人，合计控制公司98.52%的股份，公司控制权较为集中。中国广核集

95、团实际控制的深核实业、吉学龙、张学军签署了一致行动人协议及其补充协议。本次发行后，中国广核集团、吉学龙、张学军仍为公司实际控制人。根据公司章程 一致行动人协议及其补充协议和相关法律法规的规定，公司实际控制人有能力对公司的发展战略、生产经营、利润分配等决策产生重大影响，公司存在因实际控制人不当控制而损害公司或中小股东利益的风险。（二十二十二二）规模扩张带来的管理风险规模扩张带来的管理风险 本次发行完成后，随着募集资金的到位和募集资金投资项目的实施，公司经营规模将会进一步扩大。未来随着公司资产、业务和人员的进一步扩张，如果管理层不能适时调整公司管理体制、或未能很好把握调整时机、或发生相应职位管理人

96、员的选任失误，都将可能阻碍公司业务的正常发展或错失发展机遇。未来公司可能存在组织模式和管理制度不完善、内部控制有效性不足、内部约束不健全引致的管理能力滞后于经营规模增长的风险。（二十三二十三）经营活动现金流净额波动的风险）经营活动现金流净额波动的风险 报告期内，公司经营活动产生的现金流净额分别为 14,353.92 万元、-1,513.50 万元、8,590.61 万元和 13,363.15 万元。经营活动现金流净额除受当年经营业绩的影响外，亦受经营性往来款项和存货变动等因素的影响。若未来公司经营业绩出现下滑，或因业务规模扩大或宏观经济环境变化导致公司存货大幅增加、应收账款快速增长，或客户经营

97、状况恶化、回款能力减弱使得公司应收账款周转率下降，将给公司经营活动现金流带来不利影响，导致经营活动现金流净额出现波动或可能为负的情形。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-34（二十二十四四）本次发行导致即期回报被摊薄的风险本次发行导致即期回报被摊薄的风险 公司本次公开发行募集资金将用于“研发中心改造提升项目”、“企业信息化融合技术改造项目”和“制造中心生产技术改造项目”。本次发行完成后，公司的股本规模较发行前将有较大幅度增长。但公司本次募集资金投资项目需要一定的实施周期，募集资金产生经济效益需要一定的时间，公司利润实现和股东回报仍主要依赖于现

98、有业务。因此，公司存在由于股本规模大幅度增长，而相应收益短期内无法同步增长，导致每股收益等即期回报被摊薄的风险。（二十二十五五）政府补助依赖的风险）政府补助依赖的风险 报告期内，公司确认的政府补助收入分别为 1,462.50 万元、794.70 万元、1,256.25 万元和 486.71 万元，占当期利润总额的比例分别为 17.68%、6.75%、12.40%和 10.79%，占比整体下降，对净利润有所影响，公司对政府补助存在一定的依赖性。如果未来公司通过日常生产经营活动实现的营业收入和净利润低于预期，公司会存在对政府补助持续依赖的风险。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险 （一一）市场

99、变化）市场变化的风险的风险 公司通信电源、新能源电源和工控电源等产品的销售情况受相关行业市场情况影响较大，若相关行业市场情况发生变化，可能会对公司的生产经营产生不利的影响，公司存在相关行业市场变化的风险。通信行业投资需求的周期性波动是通信设备行业面临的固有风险，若未来全球运营商通信基础设施部署进程放缓或进入下降周期，或政企网络建设规模出现下滑，或通信设备制造商减少对供应商的通信电源采购额，可能会对公司通信电源业务产生不利影响。公司未来面临因相关政策变化等因素导致新能源汽车产业和配套的充电基础设施行业发展放缓或下降，以及因市场竞争加剧等因素导致新能源汽车零部件和充电桩价格下降，进而对公司新能源电

100、源业务产生不利影响的风险。工控行业与宏观经济、人口结构变化、制造业发展水平等因素相关，市场深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-35 规模呈现着波动上升趋势，具有一定的周期性。若未来工控行业发展放缓或下降，可能会对公司工控电源业务产生不利影响。（二二）汇率风险汇率风险 报告期内公司主要收入来源于国内，外销收入占主营业务收入比例分别为17.71%、14.48%、20.29%和 13.60%。公司主要受美元和欧元汇率波动影响，报告期的汇兑损益（负值为收益）分别为 19.60 万元、-17.04 万元、-32.37 万元和126.22 万元，若后期公

101、司以外币结算的境外收入增多，公司面临着一定的汇率波动风险。（三三）税收优惠政策变化的风险税收优惠政策变化的风险 报告期内，公司及子公司匠能智造主要享受研发费用加计扣除、高新技术企业税收优惠、软件企业所得税“二免三减半”优惠、软件增值税退税等税收优惠政策，主要税收优惠金额分别为 2,655.16 万元、2,136.19 万元、2,505.69 万元和 1,115.30 万元，占当期利润总额的比例分别为 32.10%、18.14%、24.73%和24.73%。公司子公司匠能智造享受的软件企业所得税“二免三减半”优惠将于 2023年到期。此外，如果国家或地方有关税收优惠政策发生变化，或由于公司不再符

102、合高新技术企业的认定条件等原因，导致公司享受的税收优惠政策无法维持延续，则可能对公司的业绩造成不利影响。三、其他风险三、其他风险 （一一）威珀威珀数字数字工程建设延期竣工引发的行政处罚风险工程建设延期竣工引发的行政处罚风险 公司子公司威珀数字于 2017 年 9 月 19 日分别与深汕特别合作区经济贸易和科技局、汕尾市国土资源局签订深汕特别合作区投资监管协议 国有建设用地使用权出让合同，约定合同项下的宗地建设项目应在 2018 年 3 月 19 日之前开工，在 2019 年 9 月 19 日之前竣工，若因公司自身原因未按约定期限动工和竣工投产，已超过合理期限，不予延期的，甲方有权责令其改正并建

103、议有关部门依照有关规定予以处罚，直至依法解除土地供应合同。公司于 2019 年 6 月10 日取得上述土地“粤（2019）深汕特别合作区不动产权第 0000009 号”不动权证书。该项目已开工建设，预计竣工时间将晚于投资监管协议和土地出让合深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-36 同约定。深汕规划和自然资源局已于 2020 年 7 月 24 日向公司出具复函，确认该项目已开工建设，尚未竣工，不涉及土地闲置。2022 年 1 月 18 日取得深汕规划和自然资源局出具的深圳市建设工程规划验收合格证（深规划资源建验字 SS-2022-0002 号）

104、，确认该建设工程符合城市规划要求，验收合格。2022 年3 月 31 日，深汕规划和自然资源局与威珀数字签订出让合同补充协议，约定：“根据深圳市建设用地开工竣工管理办法（试行）（深规土规201811 号）相关规定，本宗地逾期竣工事宜经审定为政府原因和不可抗力导致，不计违约金，因本宗地上建设项目已建成，不再另行约定竣工日期。”截至本招股说明书签署日，威珀数字未因上述事项受到行政处罚，但由于仍在二年的行政处罚追溯期限内，存在被主管部门予以行政处罚的风险。（二二）募集资金投资项目风险募集资金投资项目风险 1、募募集资金投资集资金投资项目实施风险项目实施风险 公司本次募集资金投资项目包括“研发中心改造

105、提升项目”、“企业信息化融合技术改造项目”和“制造中心生产技术改造项目”。在上述项目实施过程中，如果出现政策、市场和技术环境变化、项目建设和经营管理不当、人才团队建设滞后等问题，公司可能面临项目无法顺利实施的风险。2、募集资金投资项目无法实现预期效益的风险募集资金投资项目无法实现预期效益的风险 公司本次募集资金投资项目涉及较大规模的投资和支出。本次募集资金投资项目如果不能如期实施或实现预期效益，推动公司总体营业收入的持续增长，将对公司的经营业绩产生不利影响。（三三）发行失败风险发行失败风险 公司本次计划首次公开发行股票并在创业板上市，在取得相关审批后将根据创业板发行规则进行发行。本次发行的发行

106、结果会受到届时市场环境、投资者偏好、价值判断、市场供需等多方面因素的综合影响。公司在股票发行过程中，如前述因素出现不利变动，可能出现有效报价或网下申购的投资者数量不足等情况，公司本次公开发行股票存在发行失败的风险。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-37 第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 公司名称 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 英文名称 Shenzhen VAPEL Power Supply Technology Co.,Ltd.注册资本 21,052.63 万元 法定代表人 吉学龙 有

107、限公司成立日期 1999 年 8 月 24 日 股份公司成立日期 2017 年 12 月 20 日 住所 深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝龙二路 36 号核达中远通 A 座厂房 1 层-9 层、B 座 1-7 层、C 座 1-9 层 邮编 518116 电话号码 传真号码 互联网地址 http:/ 电子邮箱 负责信息披露和投资者关系的部门 部门：证券部 负责人：林健 电话：-8367 二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况（一）有限公司的设立情况（一）有限公司的设立情况

108、 公司前身深圳市核达中远通电源技术有限公司系由中远通开发、深核实业及自然人钱秋虹于 1999 年 8 月 24 日共同设立，设立时注册资本为 200.00 万元，其中：中远通开发以现金出资 46.00 万元、以技术出资 40.00 万元，深核实业以现金出资 70.00 万元，钱秋虹以现金出资 44.00 万元。1998 年 9 月 6 日，深圳市罗湖区经伦资产评估事务所就中远通开发用以出资的开关电源技术出具深罗经评199822 号关于对深圳市中远通电源技术开发有限公司无形资产价值评估报告书。经评估，截至评估基准日 1998 年 8 月31 日，该项技术的评估价值为 40.00 万元。深圳市核达

109、中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-38 1999 年 5 月 15 日，中远通开发、深核实业及自然人钱秋虹签订了高频通讯开关电源技术入股协议，约定该协议中的专有技术在核达中远通有限成立后全部归属于核达中远通有限，且核达中远通有限成立后对原有技术改进和新的技术，均属于核达中远通有限。1999 年 8 月 5 日，深圳深信会计师事务所出具深信验字（1999）第 224 号验资报告，验证截至 1999 年 7 月 30 日，核达中远通有限已收到其股东投入的资本 200.00 万元，其中：货币资金 160.00 万元，无形资产 40.00 万元。1999 年

110、 8 月 24 日，深圳市工商行政管理局核发了注册号为 4403011030331的企业法人营业执照。有限公司设立时各股东出资额及出资比例如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 中远通开发 86.00 43.00 2 深核实业 70.00 35.00 3 钱秋虹 44.00 22.00 合计合计 200.00 100.00（二）股份公司的设立情况（二）股份公司的设立情况 2017 年 8 月 22 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字2017第 ZI10665 号深圳市核达中远通电源技术有限公司审计报告及财务报表，经审计，截至

111、2016 年 12 月 31 日，有限公司净资产为 54,493.36 万元。2017 年 8 月 23 日，北京中企华资产评估有限责任公司出具了中企华评报字（2017）第 3835 号深圳市核达中远通电源技术有限公司拟变更为股份有限公司所涉及的该公司股东全部权益价值项目评估报告，经评估，有限公司股东全部权益于评估基准日 2016 年 12 月 31 日的评估价值为 66,958.43 万元。2017 年 9 月 13 日，中国广核集团作为所出资企业出具了集团资评备2017-035 号国有资产评估项目备案表。2017 年 11 月 3 日，核达中远通有限召开股东会并作出决议，同意以核达中远通有

112、限 2016 年 12 月 31 日为基准日的经审计的净资产值人民币 54,493.36深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-39 万元，按 1：0.3670 的比例折合为股本总额 20,000.00 万元，剩余 34,493.36 万元计入资本公积。核达中远通有限的股东作为股份公司的发起人并按照其出资比例持有股份公司的股份。2017 年 11 月 3 日，中远通开发、深核实业作为股份公司发起人签署了发起人协议。2017 年 12 月 5 日，国务院国有资产监督管理委员会核发了关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的

113、批复（国资产权20171249 号），批复如下：“原则同意深圳市核达中远通电源技术有限公司整体变更设立深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（筹）的国有股权管理方案”、“其中深圳市核电实业开发有限公司（国有股东）持有 8,974万股，占总股本的 44.87%。如股份公司发行股票并上市，上述国有股东在证券登记结算公司设立的证券账户应标注SS标识。”2017 年 12 月 13 日，股份公司（筹）职工代表大会召开会议，选举产生了公司第一届监事会职工代表监事。2017 年 12 月 13 日，股份公司（筹）召开创立大会，审议通过了公司设立的相关决议，并选举产生了第一届董事会成员和第一届监事会非由职工代

114、表担任的监事。2017 年 12 月 13 日，股份公司（筹）第一届董事会召开会议，选举产生董事长并决定聘任总经理等高级管理人员；股份公司（筹）第一届监事会召开会议，选举产生了监事会主席。2017 年 12 月 20 日，深圳市监局向公司核发了统一社会信用代码为926353E 的营业执照。2017 年 12 月 28 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字2017第 ZI10808 号深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（筹）验资报告，验证截至 2016 年 12 月 31 日经审计确认的净资产为 54,493.36 万元，按1：0.3670 比例折合股本总额

115、 20,000.00 万元，剩余部分 34,493.36 万元计入资本公积。2020 年 8 月 6 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对原验资报告进行了复核，出具信会师报字2020第 ZI10540 号深圳市核达中远通电源技术股深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-40 份有限公司整体变更为股份公司的注册资本事项的实收情况专项审核报告，经复核，截至 2016 年 12 月 31 日，公司由于计提商业承兑汇票减值准备以及调整期末应交所得税、调整其他应付款，导致公司净资产增加 725.26 万元，实际股本数额仍为 20,000.00 万元，计入

116、资本公积的数额增加 725.26 万元，由34,493.36 万元增加为 35,218.62 万元。股份公司设立时各发起人的持股数量及持股比例如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%）1 中远通开发 11,026.00 55.13 2 深核实业 8,974.00 44.87 合计合计 20,000.00 100.00（三）报告期内股本和股东变化情况（三）报告期内股本和股东变化情况 报告期内，公司共计发生一次股本变动，公司注册资本于 2019 年 4 月增加至 21,052.63 万元，前述变动系公司通过持股平台形式实施员工持股所致，其具体情况如下：2

117、018 年 5 月 18 日，北京中企华资产评估有限责任公司出具中企华评报字（2018）第 3500 号深圳市核达中远通电源技术股份有限公司拟实行员工股权激励计划涉及的该公司股东全部权益价值项目资产评估报告，以 2017 年 12 月31 日为评估基准日，核达中远通净资产评估值为 68,454.41 万元。2018 年 9 月 10 日，中国广核集团作为所出资企业出具了集团资评备2018-057 号国有资产评估项目备案表。2018 年 10 月 10 日，股份公司召开股东大会，审议通过增资扩股方案，同意公司合计向增资方增发股份 1,052.63 万股，增资价格为每股 3.42 元。其中，深圳市

118、众才成业投资企业（有限合伙）认缴股本 220.41 万股，溢价部分 533.39万元计入资本公积；深圳市众能成业投资企业（有限合伙）认缴股本 312.35 万股，溢价部分 755.89 万元计入资本公积；深圳市众贤成业投资企业（有限合伙）认缴股本 519.87 万股，溢价部分 1,258.09 万元计入资本公积。2020 年 8 月 6 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字2020第 ZI10541 号验资报告，验证截至 2018 年 12 月 4 日，核达中远通已深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-41 收到认缴的新增注册资本

119、实收资本合计 1,052.63 万元，资本公积合计 2,547.37万元，本次增资各股东均以货币出资。2019 年 4 月 4 日，深圳市监局核发了 21902865933 号变更（备案）通知书。本次增资后，公司的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%）1 中远通开发 11,026.00 52.37 2 深核实业 8,974.00 42.63 3 众才成业 220.41 1.05 4 众能成业 312.35 1.48 5 众贤成业 519.87 2.47 合计合计 21,052.63 100.00（四）有限公司（四）有限公司 2015 年减

120、资情况年减资情况 1、基本情况、基本情况 2015 年 9 月 17 日，核达中远通有限全体股东通过股东会决议，同意将公司注册资本由 5,000 万元减至 3,900 万元，减资后股东及出资比例为：深核实业出资金额为 1,750 万元，出资比例为 44.87%；中远通开发出资金额为 2,150万元，出资比例为 55.13%。2015 年 9 月 18 日，核达中远通有限在深圳商报B03 版刊登了减资公告。2015 年 11 月 11 日，核达中远通有限向深圳市市场监督管理局提交了债务清偿及债务担保情况说明，说明截至 2015 年 11 月 3 日（登报 45 天后），公司将减资情况按程序通知了

121、所有债权人和被担保人。没有债权人和被担保人对此次减资提出异议。2015 年 11 月 12 日，核达中远通有限全体股东签订了新的公司章程。2015 年 11 月 20 日，深圳市义达会计师事务所有限责任公司出具验资报告（深义验字201582 号），截至 2015 年 11 月 20 日，核达中远通有限已减少深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-42 注册资本 1,100 万元，减资后实收资本为 3,900 万元。2015 年 11 月 17 日，深圳市市场监督管理局核发了变更（备案）通知书（2015第 83809234 号）。2020 年 8

122、月 20 日，北京中企华资产评估有限责任公司出具深圳市核电实业开发有限公司拟了解深圳市核达中远通电源技术有限公司的股权价值追溯资产评估报告（中企华评报字（2020）第 4086 号），以 2015 年 6 月 30 日为评估基准日，选用资产基础法评估结果作为评估结论，股东全部权益评估值为57,081.58 万元。2020 年 9 月，根据国有资产评估管理若干问题的规定的相关规定，中国广核集团作为所出资企业出具了国有资产评估项目备案表（备案编号：集团资评备2020-025）。中国广核集团书面确认“本次减资不存在重大违规行为，不存在因国有股权变动程序瑕疵而导致股权变动无效的情形，不存在国有资产流失

123、情形”。本次变更前后，核达中远通有限股东认缴的出资额及出资比例如下：序号序号 股东名称股东名称 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）变更前变更前 变更后变更后 变更前变更前 变更后变更后 1 中远通开发 2,150 2,150 43 55.13 2 深核实业 1,750 1,750 35 44.87 3 钱秋虹 1,100/22/合计合计 5,000 3,900 100.00 100.00 2、中介机构核查意见、中介机构核查意见（1）出资瑕疵事项的影响和补救措施 国有资产评估管理若干问题的规定第三条规定：“占有单位有下列行为之一的，应当对相关国有资产进行评估：（四）除上市公司以

124、外的原股东股权比例变动；”第十六条规定：“占有单位违反本规定，有下列情形之一的，由财政部门责令改正并通报批评：（一）应当进行资产评估而未进行评估；（二）应当办理核准、备案手续而未办理；”深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-43 根据上述规定，发行人 2015 年减资时未进行国有资产评估和评估备案，不符合国有资产评估管理若干问题的规定等的相关规定，存在被国资主管部门责令改正并通报批评的法律风险。针对 2015 年减资存在的未进行国有资产评估和评估备案的程序瑕疵，发行人于 2020 年 8 月取得了由北京中企华资产评估有限责任公司出具的深圳市核电

125、实业开发有限公司拟了解深圳市核达中远通电源技术有限公司的股权价值追溯资产评估报告（中企华评报字（2020）第 4086 号），并于 2020 年 9 月取得了中国广核集团作为所出资企业出具的国有资产评估项目备案表（备案编号：集团资评备2020-025）。发行人未因上述减资程序瑕疵而被中国广核集团责令改正并通报批评。此外，就发行人上述减资瑕疵，中国广核集团于 2020 年 9 月书面确认“本次减资不存在重大违规行为，不存在因国有股权变动程序瑕疵而导致股权变动无效的情形，不存在国有资产流失情形”。因此，发行人 2015 年减资瑕疵事项未导致发行人该次股权变动无效或造成国有资产流失的不利影响。（2）

126、发行人或相关股东是否因出资瑕疵受到过行政处罚、是否构成重大违法行为及本次发行的法律障碍，是否存在纠纷或潜在纠纷 根据发行人及其股东中远通开发、深核实业取得的深圳市市场监督管理局等政府部门出具的合规证明和确认、中国广核集团的书面确认，经保荐人及发行人律师查询中国裁判文书网（https:/ 网（http:/ 国 检 察 网（http:/ 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统（http:/ 2015 年减资存在未进行国有资产评估和评估备案的程序瑕疵，但已在申报前整改完毕，不存在因国有股权变动程序瑕疵而导致股权变动无效或造成国有资产流失的不利影响，发行人或相关深圳市核达中远通电源技术股份有限公司

127、 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-44 股东未因出资瑕疵受到过行政处罚，不构成重大违法行为，不构成本次发行的法律障碍，不存在纠纷（或潜在纠纷）和被处罚的风险。（五）股份代持及分红权纠纷情况（五）股份代持及分红权纠纷情况 公司原股东钱秋虹所持有的公司 22%股权系为不特定的职工代持，已在提交申请前依法解除。上述股份代持的具体情况如下：1、形成原因 公司前身核达中远通有限系由中远通开发、深核实业及自然人钱秋虹于1999 年 8 月 24 日共同设立，设立时注册资本为 200.00 万元，其中钱秋虹出资44.00 万元，出资比例为 22%。钱秋虹系深核实业股东广东核电实业开发有限公

128、司（以下简称“广核实业”）退休员工。在核达中远通有限设立时，为了注册和以后的管理方便，钱秋虹应广核实业总经理部的要求出任名义股东，代表未来的内部职工股。钱秋虹所出资的 44.00 万元（出资比例 22%）系核达中远通有限董事张学军以钱秋虹的名义存入核达中远通有限的验资账户，并在核达中远通有限成立后由核达中远通有限归还给张学军，钱秋虹并未实际履行出资义务。2、演变情况 2003 年 6 月，核达中远通有限利用未分配利润转增注册资本，将注册资本由 200.00 万元增加至 1,500.00 万元，其中深核实业转增 455 万元，中远通开发转增 559 万元，钱秋虹转增 286 万元。2014 年

129、6 月，核达中远通有限利用未分配利润转增注册资本，将注册资本由 1,500.00 万元增加至 5,000.00 万元，其中深核实业转增 1,225 万元，中远通开发转增 1,505 万元，钱秋虹转增 770 万元。经 2003 年 6 月和 2014 年 6 月两次未分配利润转增资本，核达中远通有限注册资本增至 5,000.00 万元，钱秋虹出资金额增加至 1,100.00 万元，出资比例不变。3、解除过程 2015 年 9 月 17 日，核达中远通有限通过股东会决议，同意将公司的注册深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-45 资本由 5,00

130、0.00 万元减至 3,900.00 万元，其中股东钱秋虹减资 1,100.00 万元，退出公司，其他股东出资不变。2015 年 9 月 18 日，核达中远通有限在深圳商报B03 版刊登了减资公告。2015 年 11 月 11 日，核达中远通有限向深圳市市场监督管理局提交了债务清偿及债务担保情况说明，表明截至 2015 年 11 月 3 日（登报 45 天后），核达中远通有限已将减资情况按程序通知了所有债权人和被担保人。无债权人和被担保人对此次减资提出异议。2015 年 11 月 20 日，深圳市义达会计师事务所有限责任公司出具深义验字201582 号验资报告，验证截至 2015 年 11 月

131、 20 日，核达中远通有限已减少注册资本人民币 1,100.00 万元，减资后实收资本为人民币 3,900.00 万元。2015 年 11 月 17 日，深圳市市场监督管理局核发了2015第 83809234 号变更（备案）通知书。2015 年 11 月，钱秋虹代核达中远通有限持有核达中远通有限部分股份的情况已解除。2020 年 8 月 20 日，公司对本次减资行为进行了追溯性资产评估，北京中企华资产评估有限责任公司出具深圳市核电实业开发有限公司拟了解深圳市核达中远通电源技术有限公司的股权价值追溯资产评估报告（中企华评报字（2020）第 4086 号），以 2015 年 6 月 30 日为评估

132、基准日，选用资产基础法评估结果作为评估结论，股东全部权益评估值为 57,081.58 万元。2020 年 9 月，中国广核集团作为所出资企业出具了国有资产评估项目备案表（备案编号：集团资评备2020-025）。中国广核集团书面确认“本次减资不存在重大违规行为，不存在因国有股权变动程序瑕疵而导致股权变动无效的情形，不存在国有资产流失情形”。4、是否存在纠纷或潜在纠纷 核达中远通有限设立后，在 1999 年至 2003 年期间，钟文革、钟启豪、李战伟、罗少贵、钟如球、陈盛、欧国斌、顾云将八名员工通过个人出资购买或深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1

133、-46 获得奖励的方式，分别获得 2.50 万元、5.00 万元、6.00 万元、2.00 万元、1.50万元、1.50 万元、1.50 万元、1.50 万元“职工股”，其中：钟文革于 2000 年退股 2.50 万元，欧国斌于 2009 年退股 1.50 万元，剩余六名未退股员工合计持有17.50 万元的“职工股”。2012 年陈盛、罗少贵、顾云将为基于其所取得的“职工股”确认其核达中远通有限的股东身份，通过诉讼的方式要求确认钱秋虹为其股权代持人。根据（2013）深中法商终字第 1385 号、1386 号、1387 号民事判决书，广东省深圳市中级人民法院认定：钱秋虹未实际履行出资义务，钱秋虹

134、系核达中远通有限22%股权的名义股东，该部分股权是为核达中远通有限不特定的职工代持；陈盛、罗少贵、顾云将所持有的“职工股”仅按持股比例享有利润分配权，而不享有其他权益。为解决钱秋虹股份代持以及避免潜在的股权纠纷，核达中远通有限于 2015年 11 月将钱秋虹所持 1,100 万元出资全部减资，注册资本减至 3,900 万元，并于 2015 年和 2017 年与剩余六名持有“职工股”员工签署了协议书，回购其所持有的分红权，并已支付了全部分红权回购款。综上，保荐人和发行人律师认为，发行人历史上存在的股权代持情形已依法解除，截至本招股说明书签署日，上述股份代持事项不存在纠纷或潜在纠纷。（六）国有资产

135、管理情况（六）国有资产管理情况 自设立收来，公司国有股东出资取得的国有资产管理部门或有权机关的批准和履行相关评估备案程序的情况如下：公司设立及公司设立及历次股权变历次股权变动基本情况动基本情况 国有股东出国有股东出资及股权变资及股权变动基本情况动基本情况 国有资产管理部门或有权机关的国有资产管理部门或有权机关的批准情况批准情况 评估备案程序评估备案程序 1999年8月，设立 注：注册资本为 200 万元，股东为中 远 通 开发、深核实业、钱秋虹 深核实业出资额为 70 万元，出资比例为 35%，出资方式为货币 1990 年 7 月实施的国务院关于加强国有资产管理工作的通知（国发199038 号

136、，已于2016 年 6 月失效）第二条规定：“用国有资产参股经营、合资经营，以及进行企业兼并、向非全民所有制法人或自然人出售境内外国有资产等活动，必须报同级或上级国有资产管理机构批不涉及 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-47 公司设立及公司设立及历次股权变历次股权变动基本情况动基本情况 国有股东出国有股东出资及股权变资及股权变动基本情况动基本情况 国有资产管理部门或有权机关的国有资产管理部门或有权机关的批准情况批准情况 评估备案程序评估备案程序 准”。1999 年 8 月，深核实业与中远通开发、钱秋虹共同出资设立核达中远通有限，已经中国广

137、核集团内部广实集（筹）纪1999020号文件批准。深核实业已于 2020 年 12 月出具确认：深核实业参与设立核达中远通以及后续增资、减资等行为均按照国资监管的相关规定履行了相应的国资监管决策程序，如需评估的亦履行了评估备案手续，未有侵犯国有资产及造成国有资产流失的情形。2003年6月，第一次增资 注：增资方式为未分配利润转增注册资本，注册资本增加至 1,500 万元，股东持股比例不变 深核实业出资 额 为 525万元，出资比例为 35%2003 年 5 月实施的企业国有资产监督管理暂行条例（国务院令第 378 号，后分别经 2011年、2019 年修订）第十条规定：“所出资企业及其投资设立

138、的企业，享有有关法律、行政法规规定的企业经营自主权”2009 年 5 月实施的中华人民共和国企业国有资产法（主席令第五号）第三十三条规定，国有资本控股公司、国有资本参股公司进行重大投资的，依照法律、行政法规以及公司章程的规定，由公司股东会、股东大会或者董事会决定。核达中远通有限 2003 年 6 月增资事项已经中国广核集团内部资产一部 009-03 号文批准。根据中广核能源开发有限责任公司于 2013 年 5 月制定的授权管理规定，下属子公司的增减注册资本事项由中广核能源开发有限责任公司董事会批准。2014 年 4 月，中广核能源开发有限责任公司董事会作出关于同意能源公司所属深圳市核达中远通电

139、源技术有限公司增资的决议（广能发董201410 号），同意核达中远通有限利用未分配利润转增注册资本，将注册资本由 1,500 万元增加至 5,000 万元。2015 年 9 月，中广核能源开发有2002 年 1 月实施的国有资产评估管理若干问题的规定（财政部令第 14 号）第三条和 2005 年 9 月实施的企业国有资产评估管理暂行办法第六条均规定，占有单位发生非上市公司国有股东股权比例变动的，应当对相关国有资产进行评估。公司 2003 年 6 月第一次增资、2014 年 6 月第二次增资、2016 年 7月第三次增资均系采用未分配利润转增注册资本方式，增资前后国有股东深核实业的持股比例未发生

140、变动，不属于国有资产评估管理若干问题的规定和企业国有资产评估管理暂行办法规定的应当进行评估的情形；公司 2015 年 11 月第一次减资导致国有股东深核实业的持股比例发生了变动：由 35%增加至 44.87%，属于国有资产评估管理若干问题的规定和企业国有资产评估管理暂行办法规定的应当进行评估的情形。公司 2015 年 11 月减资时未进行国有资产评估，但于 2020 年进行了追溯评估和评估备案，并取得了中国广核集团出具的“本次减资不存在重大违规行为，不存在因国有股权变动程序瑕疵而导致股权变动无效的情形，不存在国有资产流失情形”的书面确认。2014年6月，第二次增资 注：增资方式为未分配利润转增

141、注册资本，注册资本增加至 5,000 万元，股东持股比例不变 深核实业出资额为 1,750万元，出资比例为 35%2015 年 11月，第一次减资 注：原股东钱 秋 虹 退出，注册资本 减 少 至3,900 万元 深核实业出资额为 1,750万元，出资比例为44.87%2016年7月，第三次增资 深核实业出资额为 4,487万元，出资深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-48 公司设立及公司设立及历次股权变历次股权变动基本情况动基本情况 国有股东出国有股东出资及股权变资及股权变动基本情况动基本情况 国有资产管理部门或有权机关的国有资产管理部门或

142、有权机关的批准情况批准情况 评估备案程序评估备案程序 注：增资方式为未分配利润转增注册资本，注册资本增加至10,000万元，股东持股比例不变 比例为44.87%限责任公司董事会作出关于同意能源公司注销所属电源公司22%的空置股权及修订电源公司章 程 的 决 议 （广 能 发 董201518 号），同意注销钱秋虹所持核达中远通有限 22%的股权。根据中国广核集团于 2015 年 2月批准的授权管理规定，中广核资本对托管子公司的增减注册资本事项（预算内）做出决议时，由其董事会批准。2016 年 3 月，中广核资本董事会作出关于批准电源公司增加注册资本金的董事会决议（第一届董事会决议201619 号

143、（第一届总 109 号），同意核达中远通有限以未分配利润转增注册资本，注册资本增加至 10,000 万元。2017 年 12月，股份制改造 注：发起人股东为中远通开发和深核实业 深核实业持有公司 8,974万股股份，持股比例为44.87%公司于 2017 年 12 月进行股份制改造，于 2017 年 12 月 5 日取得了国务院国有资产监督管理委员会核发的关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复（国资产权20171249 号）。公司于 2019 年 4 月进行增资时，国有股东深核实业的持股份额和比例发生了变化。鉴于此，公司于 2020 年 9 月 9 日更新取得

144、了国务院国有资产监督管理委员会核发的关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司国有股东标识有关事项的批复（国资产权2020489 号）。2017 年 8 月 23 日，北京中企华资产评估有限责任公司出具深圳市核达中远通电源技术有限公司拟变更为股份有限公司所涉及的该公司股东全部权益价值项目评估报告（中企华评报字（2017）第 3835号）。2017 年 9 月 13 日，中国广核集团作为所出资企业出具了国有资产评估项目备案表（备案编号：集团资评备2017-035 号）。2019年4月，第四次增资 注：众才成业、众能成业、众贤成业三个员工持股平台入股 深核实业持有公司 8,974万股股份，持股比例为

145、42.63%2018 年 5 月 18 日，北京中企华资产评估有限责任公司出具深圳市核达中远通电源技术股份有限公司拟实行员工股权激励计划涉及的该公司股东全部权益价值项目资产评估报告（中企华评报字（2018）第 3500 号），以 2017 年 12 月 31日为评估基准日，核达中远通净资产评估值为 68,454.41 万元。2018年 9 月 10 日，中国广核集团作为所出资企业出具了国有资产评估项目备案表（备案编号：集团资评备2018-057 号）。三、发行人三、发行人成立以来重要事项成立以来重要事项 报告期内，公司未发生重大资产重组等重要事项。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开

146、发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-49 四、发行人在其他证券市场上市或挂牌情况四、发行人在其他证券市场上市或挂牌情况 公司未曾在其他证券市场上市或挂牌。五、发行人股权结构五、发行人股权结构 截至本招股说明书签署日，公司股权结构如下：注：2022 年 12 月 16 日，广东核电实业开发有限公司完成股东变更的工商备案，由中广核能源开发有限责任公司 100%持有变更为中广核资本控股有限公司 100%持有。六、发行人控股公司、参股公司以及分公司情况六、发行人控股公司、参股公司以及分公司情况（一）发行人控股公司基本情况（一）发行人控股公司基本情况 报告期内，公司拥有 3 家全资子公司，具体情况

147、如下：1、匠能智造匠能智造 成立时间：2016 年 10 月 9 日 注册资本：100.00 万元 实收资本：50.00 万元 注册地址：深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝龙二路 36 号核达中远通 A座厂房 9 层 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-50 主要生产经营地：深圳市 匠能智造最近一年及一期经立信会计师审计的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 6 月末月末/2023 年年 1-6 月月 2022 年末年末/2022 年度年度 总资产 19,197.92 17,447.62 净资产 18,785.63 16,771

148、.50 营业收入 2,539.62 7,182.03 净利润 2,014.13 5,949.18 2、威珀威珀数字数字 成立时间：2017 年 9 月 18 日 注册资本：6,000.00 万元 实收资本：6,000.00 万元 注册地址：深圳市深汕特别合作区鹅埠镇鹅埠村新风路 192 号 主要生产经营地：深圳市深汕特别合作区 威珀数字最近一年及一期经立信会计师审计的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 6 月末月末/2023 年年 1-6 月月 2022 年末年末/2022 年度年度 总资产 23,381.62 23,188.36 净资产 4,242.51 5,056.47

149、 营业收入 304.18 22.77 净利润-813.96-818.31 3、众兴华众兴华（曾用名曾用名“艾诺维特艾诺维特”）成立时间：2011 年 3 月 14 日 注册资本：1,000.00 万元 实收资本：50.00 万元 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 333 号炎黄科技园 F1-201 室 主要生产经营地：深圳市、洛阳市 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-51 众兴华最近一年及一期经立信会计师审计的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 6 月末月末/2023 年年 1-6 月月 2022 年末年末/2022 年度

150、年度 总资产 443.88 435.50 净资产-302.90-217.44 营业收入 29.01-净利润-85.46-176.55（二）发行人参股公司基本情况（二）发行人参股公司基本情况 报告期内，公司不存在参股公司。（三）分公司情况（三）分公司情况 报告期内，公司存在 1 家分公司，具体情况如下：公司名称：核达中远通韩国分公司 成立时间：2019 年 1 月 16 日 注册地址：韩国京畿道南杨州市真乾邑真官产团路 70 号街 8-20，2 层 主营业务：销售通信电源及系统（整流器）截至本招股说明书签署日，韩国分公司未实际开展业务，并已完成注销手续。（四）母公司和子公司的生产经营安排（四）母

151、公司和子公司的生产经营安排及及业务业务板块定位板块定位 公司母公司和子公司的生产经营安排如下：1、核达中远通：母公司，是公司的业务平台中心，同时亦发挥管理平台中心和研发平台中心功能。拥有多条完整的电源生产线，未来将进一步打造集团化运营的资本平台。2、匠能智造：全资子公司，专注于电源产品软件的配套研发业务，无生产线。未来定位是公司产品的软件配套商、电源行业优秀的软件服务商。3、威珀数字：全资子公司，目前厂房已完成建设并安装了部分产线，未来将在深汕特别合作区建成中大批量电源产品的研发生产基地。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-52 4、众兴华：

152、全资子公司，目前尚无生产线，仅为公司采购部分原材料，未来将专注于特种电源的研发和生产业务。七、控股股东、实际控制人及七、控股股东、实际控制人及其他其他持股持股 5%以上主要股东的基本情以上主要股东的基本情况况（一）控股股东和实际控制人基本情况（一）控股股东和实际控制人基本情况 1、控股股东基本情况控股股东基本情况 深核实业和中远通开发为公司的控股股东，截至本招股说明书签署日，其分别持有公司 42.63%和 52.37%的股权。深核实业和中广核资本为中国广核集团控制的企业。其中，中广核资本是中国广核集团下属的综合金融服务平台，业务方向之一是资产管理与经营。鉴于公司 2015 年已有改制上市目标，

153、且公司主营业务与中国广核集团及其子公司主营核电业务无关，根据中国广核集团发展金融产业的统一战略部署，为发挥中广核资本的专业化作用，提升对公司的资产管理水平，提高资本运作效率，实现更高的投资收益，中国广核集团原计划由深核实业将其持有的公司股权转让给中广核资本。但因当时税务安排需要，公司股权划转需要一段时间，故在未股权划转的过渡期内，深核实业与中广核资本于 2015 年 9 月签署了股权委托管理协议，将公司股权委托给中广核资本管理。后因公司在 2016 年启动改制上市工作，为避免影响公司改制上市进程，深核实业与中广核资本未执行公司股权转让计划，仍由深核实业作为公司的控股股东，并延续之前的公司股权托

154、管安排，以发挥中广核资本在资本运作方面的专业能力；深核实业、中广核资本均承诺，在公司股票上市前及法律法规禁止深核实业转让公司股权的期限内，不会转让/受让深核实业持有的公司股权，当前公司的股权委托管理安排亦不会进行调整。深核实业根据股权委托管理协议出具授权委托书，授权中广核资本人员作为其股东代表出席公司股东（大）会并投票表决，深核实业以自身名义对公司股东（大）会议案行使表决权并承担责任。针对股东（大）会表决事项，经中广核资本出具管理意见后，需深核实业履行内部审批程序后投票表决。虽存在股权委托管理事项，深核实业并未失去对公司股东（大）会决议的重大影深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行

155、股票并在创业板上市招股说明书 1-1-53 响。中广核资本未直接持有公司任何股份，深核实业向中广核资本进行公司股权委托管理是中广核集团所做的内部安排，中广核资本根据股权委托管理协议的约定对深核实业持有的公司股权进行管理，但重大事项仍需由中国广核集团批准决定，深核实业并未失去其对公司股东大会决议的重大影响，股权委托管理事项不影响控股股东的认定。公司控股股东的基本情况如下：（1）深核实业 成立时间：1988 年 5 月 9 日 注册资本：1,500.00 万元 实收资本：1,500.00 万元 注册地址：深圳市福田区八卦二路 535 栋西 6 楼 602 室 主要生产经营地：深圳市 股东构成及控制

156、情况：广东核电实业开发有限公司持股 90.00%、深圳市新核实业有限公司持股 10.00%深核实业主要业务为自有房屋租赁及管理，与公司的主营业务不相同或相似。深核实业最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 6 月末月末/2023 年年 1-6 月月 2022 年末年末/2022 年度年度 总资产 43,202.19 45,373.09 净资产 8,116.96 7,849.24 营业收入 419.17 489.22 净利润 267.72 4,658.61 注：2022 年度财务数据业经立信会计师审计，2023 年 1-6 月财务数据未经审计。（2）中远通开发 成

157、立时间：1996 年 4 月 24 日 注册资本：10,000.00 万元 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-54 实收资本：1,000.00 万元 注册地址：深圳市光明新区公明街道玉律社区第七工业区第 1 栋 1-3 楼 主要生产经营地：深圳市 股东构成及控制情况：吉学龙持股 54.17%，张学军持股 40.38%，李战伟持股 5.45%中远通开发主要从事配电设备及相关配套产品的研发、生产和销售，与公司的主营业务不相同或相似。中远通开发最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 6 月月末末/2023 年年 1

158、-6 月月 2022 年末年末/2022 年度年度 总资产 49,386.12 47,885.81 净资产 28,410.31 26,119.68 营业收入 20,710.97 34,073.18 净利润 2,260.89 3,920.62 注：2022 年度财务数据业经深圳中礼会计师事务所（普通合伙）审计，2023 年 1-6 月财务数据未经审计。2、实际控制人基本情况实际控制人基本情况 中国广核集团、吉学龙和张学军为公司的共同实际控制人。截至本招股说明书签署日，中国广核集团通过深核实业实际支配公司 42.63%的表决权，吉学龙和张学军通过中远通开发实际支配公司 52.37%的表决权，此外，

159、吉学龙和张学军还分别担任持有公司 2.47%股份的众贤成业和持有公司 1.05%股份的众才成业的执行事务合伙人。公司实际控制人合计控制公司 98.52%的表决权。2017 年 3 月 6 日，中国广核集团实际控制的深核实业、吉学龙、张学军签署了一致行动人协议。2020 年 12 月，中国广核集团实际控制的深核实业、吉学龙、张学军签署了 一致行动人协议之补充协议。一致行动人协议及其补充协议签署前后发行人实际控制人未发生变化，均为中国广核集团、吉学龙、张学军。一致行动人协议中约定的分歧解决机制如下：深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-55“协议各

160、方或各方通过直接或间接控制的公司行使公司股东权利、特别是提案权、表决权之前，应当进行充分的协商、沟通，以保证顺利作出一致行动的决定；必要时召开一致行动人会议，促使协议各方达成采取一致行动的决定。”为进一步明确发生意见分歧或纠纷时的解决机制，深核实业、吉学龙、张学军于 2020 年 12 月签署了 一致行动人协议之补充协议，明确约定：“1、各方同意并承诺，在公司召开股东大会审议有关公司经营决策及其他重大事务和公司日常经营管理事项时，各方应进行充分的协商、共同决策，在股东大会的投票上保持一致，以达到一致行动。如果各方进行充分沟通协商后，对有关公司经营决策及其他重大事务和公司日常经营管理事项仍不能达

161、成一致意见时，以深实公司的意见为准。2、各方同意并承诺，各方或各方通过直接或间接控制的公司或其关联公司向公司派遣的董事就公司在项目开发、经营计划、财务预决算、财务政策制度、高管任免、投融资管理、现金及资产管理等经营及财务政策事务方面决策时保持一致，并在董事会上行使表决权时保持一致。如果各方或各方通过直接或间接控制的公司或其关联公司向公司派遣的董事进行充分沟通协商后，对有关公司经营及财务政策方面的事项仍不能达成一致意见时，以深实公司方的意见为准。”公司实际控制人的基本情况如下：（1）中国广核集团 成立时间：1994 年 9 月 29 日 注册资本：1,487,337 万元 实收资本：1,487,

162、337 万元 注册地址：深圳市福田区深南大道 2002 号中广核大厦南楼 33 楼 主要生产经营地：深圳市 股东构成及控制情况：国务院国有资产监督管理委员会持股 90.00%，广东恒健投资控股有限公司持股 10.00%深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-56 中国广核集团主要从事以核能为主的电力生产、热力生产和供应、相关专业技术服务，天然铀资源的勘测、境外天然铀资源的开发及相关的贸易与服务，核废物处置等业务，与公司的主营业务不相同或相似。中国广核集团最近一年及一期的主要财务数据如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 6 月末月末/2023

163、 年年 1-6 月月 2022 年末年末/2022 年度年度 总资产 96,240,914.76 91,265,773.22 净资产 30,102,933.15 28,976,498.52 营业收入 7,342,729.34 13,698,039.75 净利润 1,290,198.42 2,081,466.59 注：2022 年度财务数据业经立信会计师审计，2023 年 1-6 月财务数据未经审计。（2）吉学龙先生，男，1966 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历。1991 年 7 月至 1992 年 9 月，任珠海通讯电源厂工程师；1992 年 10月至 1994 年 3 月，任

164、深圳 ASTEC 开发部负责人、香港 ASTEC 开发部 Adapter组高级工程师；1996 年 4 月至今，任深圳市中远通电源技术开发有限公司董事长；2022 年 9 月至今任惠州市中远通电气技术有限公司执行董事；1999 年 8 月核达中远通有限创立，并担任董事兼副总经理；自公司创立以来，吉学龙先生一直致力于市场开拓与产品营销工作。2014 年 12 月至 2017 年 12 月任核达中远通有限董事兼总经理；2017 年 12 月至今，任公司董事兼总经理，全面负责公司的经营管理工作。（3）张学军先生，男，1966 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历。1988 年至 1992 年

165、任职于内蒙古电视机厂设计所；1992 至 1993 年任深圳亿利达商业设备有限公司品质工程师；1993 至 1994 年，任雅达电源制品（深圳）有限公司测试工程师；1994 年 7 月至 1995 年 6 月，任深圳拓达科技有限公司开发部副总工程师；1996 年 4 月至 1999 年 7 月，任深圳市中远通电源技术开发有限公司总工程师。1999 年 8 月核达中远通有限创立，并担任董事及总工程师；张学军常年专注于研发工作，有着丰富的行业经验，对电源行业有深刻的理解。2017 年 12 月至今，任公司董事；2018 年 2 月至今，兼公司副总经理。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开

166、发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-57（二）控股股东及实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在质押或其（二）控股股东及实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在质押或其他有争议的情况他有争议的情况 截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人直接或间接持有公司的股份不存在质押或其他有争议的情况。（三）（三）其他其他持股持股 5%以上以上主要主要股东的基本情况股东的基本情况 除控股股东外，公司不存在其他直接持股 5%以上主要股东。（四）控股股东和实际控制人控制的其他企业情况（四）控股股东和实际控制人控制的其他企业情况 截至本招股说明书签署日，公司控股股东及实际控制人控制的其他企

167、业情况如下：1、公司控股股东中远通开发控制的子公司情况如下图所示：2、公司实际控制人中国广核集团控制的一级子公司情况如下图所示：注：华龙国际核电技术有限公司为中国广核集团与中国核工业集团有限公司共同控制。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-58 3、公司实际控制人吉学龙、张学军控制的其他企业情况如下图所示：（五）其他股东情况（五）其他股东情况 截至本招股说明书签署日，公司拥有 3 个员工持股平台股东，其基本情况如下：1、众贤成业、众贤成业 成立时间：2018 年 6 月 1 日 认缴出资额：1,777.96 万元 实缴出资额：1,777.96

168、 万元 注册地址：深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝龙二路 36 号核达中远通 A座厂房 9 层 合伙企业类型：有限合伙企业 截至本招股说明书签署日，众贤成业的出资结构如下：序号序号 姓名姓名 类别类别 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）发行人处任职情况发行人处任职情况 1 吉学龙 普通合伙人 974.36 54.80 公司董事、总经理、匠能智造执行董事兼总经理、威珀数字执行董事兼经理 2 赵文刚 有限合伙人 55.09 3.10 总经理助理 3 林健 有限合伙人 41.07 2.31 财务总监、董事会秘书 4 熊火芹 有限合伙人 36.02 2.03 市场部业务员 5 刘忠万 有

169、限合伙人 35.92 2.02 品质中心副总监 6 顾云将 有限合伙人 34.20 1.92 供应链副经理 7 王海艳 有限合伙人 34.20 1.92 国内市场部副经理 8 董岩 有限合伙人 34.20 1.92 总经理助理 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-59 序号序号 姓名姓名 类别类别 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）发行人处任职情况发行人处任职情况 9 何飞虎 有限合伙人 34.17 1.92 市场部业务员 10 肖长胜 有限合伙人 32.51 1.83 市场部业务员 11 余银发 有限合伙人 32.49 1.

170、83 市场部业务员 12 范宜燕 有限合伙人 30.78 1.73 市场部业务员 13 王龙飞 有限合伙人 27.78 1.56 生产部经理 14 于志辉 有限合伙人 26.81 1.51 客户经理 15 张兴豪 有限合伙人 23.94 1.35 南山数字研究院二室主任 16 肖龙 有限合伙人 22.59 1.27 计划部副经理 17 沙志祥 有限合伙人 20.86 1.17 体系部经理 18 吴门柱 有限合伙人 20.52 1.15 市场部业务员 19 朱耀友 有限合伙人 20.52 1.15 市场部业务员 20 先锋 有限合伙人 19.02 1.07 办公室主任 21 叶勇 有限合伙人 1

171、8.98 1.07 海外市场部副总监 22 周文楚 有限合伙人 18.80 1.06 计划部经理 23 陈永兵 有限合伙人 16.02 0.90 成本部经理 24 沈欣 有限合伙人 15.18 0.85 品质工程部运营总监 25 杨志雷 有限合伙人 14.58 0.82 市场部业务员 26 刘相信 有限合伙人 14.11 0.79 市场部业务员 27 范世伟 有限合伙人 13.73 0.77 市场部业务员 28 李玉明 有限合伙人 13.34 0.75 工程部经理 29 谢东辉 有限合伙人 12.64 0.71 市场部业务员 30 王琦 有限合伙人 10.33 0.58 市场部业务员 31 任

172、伟涛 有限合伙人 10.26 0.58 工程师 32 程宝国 有限合伙人 10.26 0.58 售后服务部副经理 33 李亚三 有限合伙人 8.83 0.50 南山数字研究院一室主任 34 张炼 有限合伙人 7.23 0.41 技术员 35 孔德生 有限合伙人 6.84 0.38 供应商管理部经理 36 闫红卫 有限合伙人 6.84 0.38 财务部高级经理 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-60 序号序号 姓名姓名 类别类别 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）发行人处任职情况发行人处任职情况 37 赵磊 有限合伙人 5.1

173、3 0.29 人力资源部经理 38 张仪 有限合伙人 4.10 0.23 市场部业务员 39 谢江波 有限合伙人 3.42 0.19 电脑部主管 40 杨春兰 有限合伙人 3.42 0.19 财务部副经理 41 颜卫 有限合伙人 3.42 0.19 市场部业务员 42 白福生 有限合伙人 3.42 0.19 开发部技术总监、新能源一部经理 合计合计 1,777.96 100.00 2、众能成业、众能成业 成立时间：2018 年 5 月 31 日 认缴出资额：1,068.24 万元 实缴出资额：1,068.24 万元 注册地址：深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝龙二路 36 号核达中远通 A座厂房

174、6 层 合伙企业类型：有限合伙企业 截至本招股说明书签署日，众能成业的出资结构如下：序号序号 姓名姓名 类别类别 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）发行人处任职情况发行人处任职情况 1 李战伟 普通合伙人 332.08 31.09 公司研发中心总工程师、众兴华监事、匠能智造监事 2 吕志明 有限合伙人 55.45 5.19 软件部经理 3 刘喜文 有限合伙人 46.14 4.32 开发三部经理 4 白福生 有限合伙人 41.04 3.84 开发部技术总监、新能源一部经理 5 张建峰 有限合伙人 41.04 3.84 开发新能源五部经理 6 房书文 有限合伙人 41.04 3.8

175、4 工程师 7 代春林 有限合伙人 37.37 3.50 新能源二部经理 8 李光良 有限合伙人 34.20 3.20 新能源四部经理 9 邢益星 有限合伙人 34.20 3.20 开发八部经理 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-61 序号序号 姓名姓名 类别类别 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）发行人处任职情况发行人处任职情况 10 曾跃斌 有限合伙人 34.13 3.20 开发 PCB 经理 11 严明 有限合伙人 27.36 2.56 工程师 12 朱礼 有限合伙人 25.43 2.38 工程师 13 王庆棉 有限合

176、伙人 25.31 2.37 研发中心副经理、新能源事业部副部长 14 叶永生 有限合伙人 25.15 2.35 开发新能源二部副经理 15 旷国栋 有限合伙人 22.60 2.12 工程师 16 彭伟 有限合伙人 21.94 2.05 EMC 组副经理 17 刘绍辉 有限合伙人 20.52 1.92 开发十一部经理 18 丁海波 有限合伙人 20.57 1.93 工程师 19 孙凤俊 有限合伙人 20.52 1.92 模块开发一部副经理 20 王春俊 有限合伙人 18.11 1.70 工程师 21 王增运 有限合伙人 17.10 1.60 开发结构经理 22 钟名华 有限合伙人 17.10 1

177、.60 测试部经理 23 孙建琪 有限合伙人 13.68 1.28 工程师 24 江申才 有限合伙人 13.11 1.23 工程师 25 徐钢 有限合伙人 10.26 0.96 工程师 26 黄兵兵 有限合伙人 10.26 0.96 工程师 27 陆桃英 有限合伙人 8.55 0.80 工程师 28 林国欢 有限合伙人 6.84 0.64 监控一组工程师 29 何伟 有限合伙人 6.79 0.64 监控二组工程师 30 莫汉岐 有限合伙人 5.47 0.51 工程师 31 方泽栋 有限合伙人 5.47 0.51 工程师 32 黄茂盛 有限合伙人 5.47 0.51 工程师 33 陈应勇 有限合

178、伙人 5.13 0.48 质量管理组副经理 34 曾红玲 有限合伙人 5.13 0.48 工程师 35 张小燕 有限合伙人 3.42 0.32 工程师 36 房鑫 有限合伙人 3.42 0.32 工程师 37 肖谋权 有限合伙人 3.42 0.32 工程师 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-62 序号序号 姓名姓名 类别类别 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）发行人处任职情况发行人处任职情况 38 冯运辉 有限合伙人 3.42 0.32 工程师 合计合计 1,068.24 100.00 3、众才成业、众才成业 成立时间：20

179、18 年 5 月 8 日 认缴出资额：753.79 万元 实缴出资额：753.79 万元 注册地址：深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区宝龙二路 36 号核达中远通 A座厂房 2 层 合伙企业类型：有限合伙企业 截至本招股说明书签署日，众才成业的出资结构如下：序号序号 姓名姓名 类别类别 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）发行人处任职情况发行人处任职情况 1 张学军 普通合伙人 197.69 26.23 公司董事、副总经理、众兴华执行董事兼经理 2 王庆棉 有限合伙人 146.99 19.50 研发中心副经理、新能源事业部副部长 3 李战伟 有限合伙人 23.51 3.12 公司研发中

180、心总工程师、众兴华监事、匠能智造监事 4 李好瑞 有限合伙人 21.89 2.90 工程师 5 肖爱华 有限合伙人 20.97 2.78 工程师 6 谢桂丹 有限合伙人 19.67 2.61 工程师 7 张银 有限合伙人 19.50 2.59 工程师 8 吉学龙 有限合伙人 18.82 2.50 公司董事、总经理、匠能智造执行董事兼总经理、威珀数字执行董事兼经理 9 王小莲 有限合伙人 18.74 2.49 工程师 10 周亚雷 有限合伙人 18.53 2.46 开发七部副经理 11 孙凤俊 有限合伙人 18.36 2.44 模块开发一部副经理 12 陈琳 有限合伙人 18.13 2.40 工

181、程师 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-63 序号序号 姓名姓名 类别类别 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）发行人处任职情况发行人处任职情况 13 李亚三 有限合伙人 17.10 2.27 南山数字研究院一室主任 14 黄乾灶 有限合伙人 16.44 2.18 工程师 15 李华锋 有限合伙人 15.48 2.05 工程师 16 肖后荣 有限合伙人 14.92 1.98 工程师 17 温远旺 有限合伙人 14.56 1.93 安规副经理 18 田明巨 有限合伙人 13.66 1.81 工程师 19 白福生 有限合伙人 13

182、.68 1.81 开发部技术总监、新能源一部经理 20 饶高 有限合伙人 13.00 1.72 工程师 21 纪玉金 有限合伙人 12.15 1.61 工程师 22 纪清锋 有限合伙人 11.63 1.54 开发十一部副经理 23 陈钰斌 有限合伙人 10.26 1.36 工程师 24 徐富能 有限合伙人 10.26 1.36 模块开发二部副经理 25 李赟章 有限合伙人 8.55 1.13 工程师 26 朱威 有限合伙人 6.84 0.91 工程师 27 余翔波 有限合伙人 6.84 0.91 工程师 28 孙圣文 有限合伙人 6.84 0.91 工程师 29 黄官勇 有限合伙人 5.13

183、0.68 工程师 30 王东 有限合伙人 5.13 0.68 监控二组工程师 31 邵洋 有限合伙人 5.13 0.68 新能源二部 CPM 经理 32 冯运辉 有限合伙人 3.42 0.45 工程师 合计合计 753.79 100.00 众贤成业、众能成业、众才成业系公司设立的员工持股平台，合伙人投入到合伙企业的资金、以及合伙企业投资于公司的资金均为自有资金，不存在以非公开方式向投资者募集资金的情形，其资产也未委托基金管理人进行管理，不属于证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金登记备案办法所规范的私募投资基金，无需按照相关规定履行备案程序。众贤成业、众能成业、众才成业承诺

184、自本次发行上市之日起所持公司股份锁定三年；持股平台所持公司股份锁定期及转让事项参见招股说明书“第十二深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-64 节 附件”之“附录 1：与投资者保护相关的承诺”。根据合伙协议约定发行人上市前及上市后的锁定期内，员工所持相关权益拟转让退出的，只能向员工持股计划内员工或其他符合条件的员工转让；锁定期后，员工所持相关权益拟转让退出的，按照员工持股计划章程或有关协议的约定处理。4、员工持股平台的合规性、员工持股平台的合规性（1）根据公司第一届董事会第八次会议及 2018 年第三次临时股东大会相关决议和众贤成业、众能成业和

185、众才成业现行有效的合伙协议，公司实施员工持股计划的目的为：“促进公司建立、健全激励约束机制，增强公司管理团队和核心员工对实现公司持续快速健康发展的责任感、使命感，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起”。（2）公司于 2018 年 6 月召开的职工代表大会、2018 年 9 月召开的第一届董事会第八次会议、2018 年 10 月召开的第一届监事会第三次会议和 2018 年第三次临时股东大会分别审议通过了股权出售激励方案，同意公司实施员工持股计划；另外，公司召开的第一届董事会第八次会议和第三次临时股东大会分别审议同意众贤成业、众能成业和众才成业以增资的方式成为发行人股东：公司合计增发股份

186、 1,052.6316 万股，其中众才成业认缴 220.4073 万股，众能成业认缴 312.3518 万股，众贤成业认缴 519.8725 万股。根据众贤成业、众能成业和众才成业的全体合伙人分别签署的合伙协议，众贤成业、众能成业和众才成业是全体合伙人根据协议自愿组成的共同经营体。（3）根据众贤成业、众能成业和众才成业合伙协议的相关约定，合伙企业扣除相关成本、支出、费用及税负后的净利润，由全体合伙人依照出资比例并根据合伙协议约定进行分配；合伙企业的亏损，由全体合伙人依照出资比例分担。根据公司章程及公司章程（草案）的规定，公司发行的股份均为普通股，同种类的每一股份具有同等权利。众贤成业、众能成业

187、和众才成业的合伙人均已完成持股平台份额的足额缴纳，出资形式均为货币，不涉及以非货币资产出资的情形。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-65（4）公司已建立健全了持股在平台内部的流转、退出机制，以及股权管理机制，具体如下：流转、退出机制 合伙人承诺的锁定期合伙人承诺的锁定期 合伙人承诺其通过合伙企业间接持有的公司股份自取得之日起锁定五年，且自本次发行上市之日起锁定三年。对于尚在前述锁定期内的公司股票，合伙人不得通过合伙企业以任何方式处理（包括但不限于：买卖、设置担保、回购、委托管理等方式）。事项事项 类别类别 具体约定具体约定 合伙人通过合伙企

188、业间接持有的公司股份自取得之日未满五年 普通合伙人 因本人提出离职或者个人原因被解聘、解除劳动合同，或因调离、退休、死亡等原因离开公司或出现合伙协议约定的其他情形，则其持有的合伙企业份额应在半年内全部退回；退回的份额由公司董事会决议指定、担任合伙企业普通合伙人和执行合伙人的人士承接；原普通合伙人退回份额的价格按上一年度审计后净资产确定，新普通合伙人承接份额的价格按照上年度经评估净资产与上年度经审计净资产孰高的价格确定，承接对价相比退回对价存在溢价的，溢价最终由公司享有 有限合伙人 如出现任何一种约定退出情形（与普通合伙人一致），则其持有的合伙企业的份额应在半年内全部退回；退回的份额根据公司董事

189、会决议由合伙企业其他合伙人或新加入合伙企业的合伙人进行承接；原有限合伙人退回份额的价格按上一年度审计后净资产确定，合伙企业其他合伙人或新加入合伙人承接份额的价格按照上年度经评估净资产与上年度经审计净资产孰高的价格确定，承接对价相比退回对价存在溢价的，溢价最终由公司享有 合伙人通过合伙企业间接持有的公司股份自取得之日满五年，公司已经顺利实现上市目标，但自本次发行上市之日起未满三年 普通合伙人 如出现任何一种约定退出情形，应在十二个月内将所持股份转让给公司董事会决议指定的人士；转让价格按股票市场价格和上一年度审计后净资产价格孰低确定 有限合伙人 如出现任何一种约定退出情形的，应在十二个月内将其所持

190、股份在合伙企业内部进行转让，转让价格由转让双方协商确定；在十一个月内仍协商不成的，应向普通合伙人转让，转让价格按股票市场价格和上一年度审计后净资产价格孰低确定 合伙人通过合伙企业间接持有的公司股份自取得之日满五年，公司已经顺利实现上市目标，且自本次发行上市之日起已满三年 普通合伙人 如出现任何一种约定退出情形的，应将所持股份转让给公司董事会决议指定的人士，转让价格按股票市场价格和上一年度审计后净资产价格孰低确定 有限合伙人 如出现任何一种约定退出情形的，在不违反法律法规及监管部门要求的前提下，可要求合伙企业出售其通过合伙企业持有的公司股票 合伙人通过合伙企业间接持有的公司股份自取得之日满五年，

191、但普通合伙人 如出现任何一种约定退出情形的，在不违反法律法规及监管部门要求的前提下，应在三个月内将所持股份转让给公司董事会决议指定的人士；转让价格按照有限合伙人间接取得公司股份之后第五年度公司经评估期末净资产确定 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-66 公司未顺利实现上市目标 有限合伙人 如出现任何一种约定退出情形的，在不违反法律法规及监管部门要求的前提下，应在三个月内将所持股份在合伙企业内部进行转让；转让价格按照有限合伙人间接取得公司股份之后第五年度公司经评估期末净资产确定 股权管理机制 众贤成业、众能成业和众才成业三个合伙企业均为公司的

192、员工持股平台，为控制合伙企业经营风险，其合伙企业财产对外投资仅限于购买公司的股份。执行事务合伙人将基于公司股东（大）会表决通过的员工股权激励方案，根据公司董事会（或经公司董事会授权的公司管理层）的要求以及合伙协议的约定行使职权及执行相关合伙企业事务，不得损害公司和合伙企业的利益。（5）参与持股计划的员工的变化情况 众贤成业 转让时间转让时间 退出退出 合伙人合伙人 承接承接 合伙人合伙人 退出退出 原因原因 承接人身份承接人身份 转让份额转让份额 2020.01.13 张维径 吉学龙 离职 经董事会决议指定的合伙企业其他合伙人 0.38%2022.08.12 肖继秒 白福生 离职 经董事会决议

193、指定的新加入合伙企业的合伙人 0.19%2022.08.12 马华 张兴豪 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 1.35%李亚三 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.50%2023.5.12 刘学云 沈欣 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.85%2023.7.19 伍南生 张仪 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.23%众能成业 转让时间转让时间 退出退出 合伙人合伙人 承接承接 合伙人合伙人 退出原因退出原因 承接人身份承接人身份 转让份额转让份额 2020.09.07 韦光论 李战伟 离职 经董事会决议指定的合伙企业其他合伙人 0.6

194、4%张超 本人提出离职申请后退出平台，后经协商被公司劝留 0.67%深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-67 转让时间转让时间 退出退出 合伙人合伙人 承接承接 合伙人合伙人 退出原因退出原因 承接人身份承接人身份 转让份额转让份额 刘军山 本人提出离职申请后退出平台，后经协商被公司劝留 1.28%李波 本人提出离职申请后退出平台，后经协商被公司劝留 0.32%吕晓峰 本人提出离职申请后退出平台，后经协商被公司劝留 0.32%朱志刚 本人提出离职申请后退出平台，后经协商被公司劝留 0.64%2020.11.03 严国卫 李战伟 离职 经董事会

195、决议指定的合伙企业其他合伙人 0.96%张俊曦 离职 0.96%徐星平 孙凤俊 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.64%2020.12.18 程欢 李战伟 离职 经董事会决议指定的合伙企业其他合伙人 0.96%2021.05.25 王全中 朱红伟 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 1.41%彭冰珊 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.96%2021.11.12 李海环 刘绍辉 离职 经董事会决议指定的合伙企业其他合伙人 0.96%2022.08.12 刘金龙 林国欢 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.32%何伟 经董事会决议指定

196、的新加入合伙企业的合伙人 0.64%2022.08.12 朱红伟 王庆棉 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 2.37%2022.09 唐依兴 曾红玲 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.48%陈应勇 经董事会决议指定0.48%深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-68 转让时间转让时间 退出退出 合伙人合伙人 承接承接 合伙人合伙人 退出原因退出原因 承接人身份承接人身份 转让份额转让份额 的新加入合伙企业的合伙人 方泽栋 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.51%冯运辉 经董事会决议指定的新加入合伙企业

197、的合伙人 0.32%黄茂盛 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.51%林国欢 经董事会决议指定的合伙企业其他合伙人 0.32%孙凤俊 经董事会决议指定的合伙企业其他合伙人 1.28%肖谋权 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.32%2022.09.22 叶盛兵 房书文 离职 经董事会决议指定的合伙企业其他合伙人 0.32%2022.10.21 刘生平 张小燕 离职 经董事会决议指定的合伙企业其他合伙人 0.32%众才成业 转让时间转让时间 退出退出 合伙人合伙人 承接承接 合伙人合伙人 退出退出 原因原因 承接人身份承接人身份 转让份额转让份额 2020.09.07 徐学究

198、 李战伟 本人提出离职申请后退出平台，后经协商被公司劝留 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.23%冷勇 离职 1.54%王靖 离职 1.35%袁东升 欧海辉 本人提出离职申请后退出平台，后经协商被公司劝留 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 2.27%2021.05.25 许树达 朱红伟 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 1.92%2022.08.12 欧海辉 李亚三 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 2.27%深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-69 转让时间转让时间 退出退出 合伙人合伙人 承

199、接承接 合伙人合伙人 退出退出 原因原因 承接人身份承接人身份 转让份额转让份额 2022.08.12 何佳 邵洋 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.68%王东 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 0.68%2022.08.12 朱红伟 白福生 离职 经董事会决议指定的新加入合伙企业的合伙人 1.81%王庆棉 经董事会决议指定的合伙企业其他合伙人 0.11%2022.09.23 郇永涛 李赟章 离职 经董事会决议指定的合伙企业其他合伙人 0.68%根据众贤成业、众能成业和众才成业的合伙协议、相关份额转让价款支付凭证、评估报告等资料以及发行人确认，参与持股计划的员工因离职

200、、退休、死亡等原因离开发行人及子公司的，其间接所持股份权益已按照员工持股计划合伙协议等约定的方式处置。综上，公司首发申报前实施的员工持股计划体现了“增强公司凝聚力、维护公司长期稳定发展的导向，建立健全激励约束长效机制，有利于兼顾员工与公司长远利益，为公司持续发展夯实基础”；公司实施员工持股计划，已经严格按照法律、法规、规章及规范性文件要求履行了决策程序，并遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，未以摊派、强行分配等方式强制实施员工持股计划；参与持股计划的员工与其他投资者权益平等，盈亏自负，风险自担，未利用知悉公司相关信息的优势，侵害其他投资者合法权益；员工入股均为货币出资，已按约定及时足额缴纳；

201、发行人采取合伙企业的形式，通过众贤成业、众能成业和众才成业三个平台实施员工持股计划，并建立健全了持股在平台内部的流转、退出机制，以及股权管理机制；参与持股计划的员工因离职、退休、死亡等原因离开发行人及子公司的，其间接所持股份权益已按照员工持股计划合伙协议及补充协议等约定的方式处置。经核查，保荐人和发行人律师认为：发行人的员工持股平台的设立及日常运行具备合法合规性，相关权益定价公允，人员构成符合相关法律法规和合伙协议的规定，其不属于证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-70 以及私募投资基金登记备案办法

202、规定的私募投资基金或私募基金管理人，不需要按照私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金登记备案办法等相关法律法规履行登记或备案程序；众贤成业、众能成业、众才成业作为公司股东已就减持事项作出承诺。（6）股份支付 平台入股 根据北京中企华资产评估有限责任公司出具的深圳市核达中远通电源技术股份有限公司拟实行员工股权激励计划涉及的该公司股东全部权益价值项目资产评估报告（中企华评报字（2018）第 3500 号），在评估基准日 2017 年 12月 31 日公司股东全部权益估值结论为 68,454.41 万元人民币，2017 年度公司每股收益 0.19 元，市盈率为 18.01 倍；2017 年末净资

203、产为 58,959.14 万元，市净率为 1.16 倍。持股平台以此评估值购买相关股份，即公司持股平台入股时的市盈率为 18.01 倍。近年来与公司产品较为相近的同行业并购重组标的的市盈率水平情况：单位：万元 交易买方交易买方 航天长峰航天长峰 通合科技通合科技 甘化科工甘化科工 杭州高新杭州高新 交易完成日 2019-12-16 2019-3-20 2018-12-6 2017-11-21 交易标的 航天朝阳电源100%股权 霍威电源 100%股权 升华电源 100%股权 奥能电源 100%股权 标的方细分产品 集成一体化电源、模块电源等 电源、机电产品的设计、生产、销售及技术服务 电源变换

204、器、电源模块、电子元器件等 高频开关电源技术产品、解决方案与系统集成服务 收益法估值 96,105.79 24,068.16 66,041.65 56,056.55 承诺净利润 5,995.20 1,700.00 4,000.00 3,600.00 PE 16.03 14.16 16.51 15.57 PE 计算依据 市盈率=资产评估价值/承诺期首年净利润 市盈率=资产评估价值/承诺期首年净利润 市盈率=资产评估价值/承诺期首年净利润 市盈率=资产评估价值/承诺期首年净利润 估值方法 收益法 收益法 收益法 收益法 上述同行业并购重组标的平均市盈率为 15.57 倍。持股平台入股的市盈率高于同

205、行业并购重组平均市盈率，持股平台入股价深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-71 格不低于公允价格，并未以股份换取职工服务，未确认股份支付符合企业会计准则的规定。平台内部份额转让 持股平台设立后，因部分员工离职（普通员工），按照合伙协议相关约定，将相关份额转让给其他合伙人或者新加入合伙企业的合伙人，转让价格以上年评估价为依据。公司对 2019 年末、2020 年末和 2021 年末的股东全部权益进行评估，以评估值作为股份转让的依据。报告期内，员工持股平台内部员工转让价格对应的 PE：单位：元/股 项目项目 2022 年年 2021 年年 202

206、0 年年 评估的每股价格（即转让价）6.13 4.30 3.46 每股收益 0.52 0.39 0.24 PE（倍）11.79 11.02 14.41 转让股数（万）49.91 14.64 36.97 按市场平均市盈率测算公允转让单价 8.10 6.07 3.74 预测需确认股份支付的金额（万元）98.20 25.97 10.26 注：市场平均市盈率为 15.57 倍。公司员工持有份额转让价格对应的市盈率低于同行业并购重组平均市盈率，但差异较小，具有公允性；若考虑股份支付，对公司业绩影响较小。同时考虑到持股平台内股份转让主要系员工离职所致，且相关财产份额的变动仅在各持股平台内部除实际控制人的各

207、合伙人之间发生，系各合伙人自身意愿的表达，员工持股平台对公司的持股情况未发生变化。根据原首发业务若干问题解答涉及股份支付的相关规定：“对于报告期内发行人向职工（含持股平台）、客户、供应商等新增股份，以及主要股东及其关联方向职工（含持股平台）、客户、供应商等转让股份，均应考虑是否适用企业会计准则第 11 号股份支付。”报告期内，员工持股平台内股份转出涉及的合伙人，持股比例较低，非公司主要股东及其关联方。公司参照该规定，未考虑股份支付情形。综上所述，公司员工持股平台入股时的入股价格具有公允性，所有员工均深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-72 在

208、同一时点和同一价格出资入股，持股平台入股价格不低于公允价格，并未以股份换取职工服务，不需确认股份支付。持股平台内部相关份额的转让，是普通员工离职所致，转出方都不是公司主要股东及其关联方，且转让价格公允，不存在通过股份换取职工服务的情形，不适用企业会计准则第 11 号股份支付的相关规定，未进行股份支付的会计处理符合企业会计准则的规定。（六）关于发行人股东信息披露的情况（六）关于发行人股东信息披露的情况 公司已根据监管规则适用指引关于申请首发上市企业股东信息披露（以下简称“监管指引”）关于创业板落实首发上市企业股东信息披露监管相关事项的通知的要求 监管规则适用指引发行类第 2 号和关于创业板落实首

209、发上市企业证监会系统离职人员入股监管相关事项的通知的有关要求，充分做好股东信息披露等相关工作，情况如下：1、公司已真实、准确、完整地披露股东信息，公司历史沿革中存在股份代持，但已在提交申请前依法解除，并在招股说明书中披露形成原因、演变情况、解除过程、是否存在纠纷或潜在纠纷等。2、公司已承诺：“（一）本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形；（二）本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人股份的情形；（三）本公司不存在以发行人股权进行不当利益输送的情形；（四）本公司不存在证监会系统离职人员入股的情形。”3、公司不存在提交申请前 12

210、 个月内新增股东的情况。4、公司历史沿革中不存在股东入股价格明显异常的情况。5、公司不存在私募投资基金等金融产品持有发行人股份的情况。保荐人和发行人律师已按照监管指引 关于创业板落实首发上市企业股东信息披露监管相关事项的通知的要求 监管规则适用指引发行类第 2号和关于创业板落实首发上市企业证监会系统离职人员入股监管相关事项的通知对发行人披露的股东信息和证监会系统离职人员入股情况进行全面深入核查，包括但不限于股东入股协议、交易对价、资金来源、支付方式等客观证据，履行了勤勉尽责义务，出具的专项核查报告在所有重大方面真实、准深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明

211、书 1-1-73 确、完整。经核查，保荐人和发行人律师认为：1、发行人历史上存在的股权代持情形已依法解除，截至本招股说明书签署日，上述股份代持事项不存在纠纷或潜在纠纷；发行人已在招股说明书中披露股份代持形成原因、演变情况、解除过程、是否存在纠纷或潜在纠纷等内容；发行人已真实、准确、完整地披露了报告期内股东信息。2、发行人不存在提交申请前 12 个月内新增股东的情况。3、发行人历史沿革中不存在股东入股价格明显异常的情况。4、直接或间接持有发行人股份的主体具备法律、法规规定的股东资格，与本次发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排

212、；发行人股东未以发行人股权进行不当利益输送；发行人已在招股说明书中按照监管指引第二项规定披露专项承诺；不存在私募投资基金等金融产品持有发行人股份的情况。5、发行人不存在证监会系统离职人员入股的情形。（七）发行人特别表决权股份或类似安排的基本情况（七）发行人特别表决权股份或类似安排的基本情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排的基本情况。（八）发行人协议控制架构的基本情况（八）发行人协议控制架构的基本情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在协议控制架构。（九）发行人控股股东、实际控制人涉及刑事犯罪和重大违法行为的情况九）发行人控股股东、实际控制人涉及刑事犯罪和重大违法行为

213、的情况 公司控股股东、实际控制人报告期内不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-74 八、发行人股本情况八、发行人股本情况（一）本次发行前后发行人的股本情况（一）本次发行前后发行人的股本情况 1、本次发行前，发行人总股本为 210,526,316 股，本次公开发行股份70,175,439 股人民币普通股，占发行后总股本比例为 25.00%。本次发行无股东公

214、开发售股份，本次发行前后公司的股本情况如下：股东名称股东名称 发行前发行前 发行后发行后 持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）持股数量（股）持股数量（股）持股比例（持股比例（%）中远通开发 110,260,000 52.37 110,260,000 39.28 深核实业（SS）89,740,000 42.63 89,740,000 31.97 众贤成业 5,198,725 2.47 5,198,725 1.85 众能成业 3,123,518 1.48 3,123,518 1.11 众才成业 2,204,073 1.05 2,204,073 0.79 公众股东-70,175,43

215、9 25.00 合计合计 210,526,316 100.00 280,701,755 100.00 2、公司穿透计算的股东人数 截至本招股说明书签署日，公司在册股东穿透计算人数情况如下：序号序号 公司直接股东名称公司直接股东名称 间接股东间接股东 股东类型股东类型 1 中远通开发 吉学龙 自然人 张学军 自然人 李战伟 自然人 2 深核实业（SS）深圳市新核实业有限公司 国有企业法人 广东核电实业开发有限公司 国有企业法人 中广核资本控股有限公司 国有企业法人 中国广核集团有限公司 国有企业法人 国务院国有资产监督管理委员会 国有资产监督管理委员会 广东恒健投资控股有限公司 国有企业法人 广

216、东省人民政府国有资产监督管理委员会 国有资产监督管理委员会 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-75 序号序号 公司直接股东名称公司直接股东名称 间接股东间接股东 股东类型股东类型 3 众贤成业-员工持股平台 4 众能成业-员工持股平台 5 众才成业-员工持股平台 由上表可知，公司直接股东 5 名、穿透后间接股东 10 名，合计 15 名，不存在持股人数超过 200 名的情形。（二）公司前十名股东情况（二）公司前十名股东情况 截至本招股说明书签署日，公司前十名股东持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数（股）持股数（股）持股比例（持股

217、比例（%）1 中远通开发 110,260,000 52.37 2 深核实业（SS）89,740,000 42.63 3 众贤成业 5,198,725 2.47 4 众能成业 3,123,518 1.48 5 众才成业 2,204,073 1.05 合计合计 210,526,316 100.00（三）前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务（三）前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务 截至本招股说明书签署日，公司不存在自然人股东。（四）国有股东或外资股东持股情况（四）国有股东或外资股东持股情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在外资股东，但存在 1 名国有股东深核实业（SS），其持有公司 89

218、,740,000 股股份，占公司本次发行前股份比例为42.63%。公司已于2020年9月9日取得了国务院国有资产监督管理委员会核发的关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司国有股东标识有关事项的批复（国资产权2020489号）。（五）发行人最近一年内新增股东的持股数量及变化情况（五）发行人最近一年内新增股东的持股数量及变化情况 截至本招股说明书首次签署日，公司最近一年无新增股东，不存在突击入股的情况。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-76（六）发行前股东间的关联关系（六）发行前股东间的关联关系、一致行动关系一致行动关系及关联股东的各自持股比

219、例及关联股东的各自持股比例 股东名称股东名称 持股比例（持股比例（%）关联关系关联关系 中远通开发 52.37 中远通开发的股东分别为吉学龙（持股 54.17%）、张学军（40.38%）、李战伟（持股 5.45%），其与众贤成业、众能成业、众才成业的关系如下：1、吉学龙为众贤成业执行事务合伙人，出资比例为54.80%，同时为众才成业有限合伙人，出资比例为2.50%；2、张学军为众才成业执行事务合伙人，出资比例为26.23%；3、李战伟为众能成业执行事务合伙人，出资比例为31.08%，同时为众才成业有限合伙人，出资比例为 3.12%众贤成业 2.47 众能成业 1.48 众才成业 1.05 深核

220、实业 42.63 中国广核集团间接持有深核实业 100%股权 中国广核集团实际控制的深核实业、吉学龙、张学军签署了一致行动人协议。除上述关联关系外，公司各股东间不存在其他关联关系。九、股东公开发售股份事项对发行人的控制权、治理结构及生产经九、股东公开发售股份事项对发行人的控制权、治理结构及生产经营产生的影响营产生的影响 本次发行不存在股东公开发售股份的情形。本次发行及上市后，公司的股权结构不会发生重大变化，实际控制人不会发生变更，亦不会对公司治理结构及生产经营产生重大不利影响。十、发行人董事、监事、高级管理人员及十、发行人董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员的简要情况核心人员的简要情况（

221、一）董事、监事、高级管理人员及（一）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员的基本情况核心人员的基本情况 1、董事会成员、董事会成员 公司董事会由 8 名董事组成，其中设董事长 1 名，独立董事 3 名。公司董事由股东大会选举产生，任期 3 年。公司董事的基本情况如下：姓名姓名 在发行人担任的职务在发行人担任的职务 提名人提名人 选聘情况选聘情况 任期任期 罗厚斌 董事长 深核实业 2020 年第六次临时股东大会 2020 年 12 月至2023 年 12 月 吉学龙 董事、总经理 中远通开发 2020 年第六次临时股东大会 2020 年 12 月至2023 年 12 月 张学军 董事、副总

222、经理 中远通开发 2020 年第六次临时股东大会 2020 年 12 月至2023 年 12 月 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-77 姓名姓名 在发行人担任的职务在发行人担任的职务 提名人提名人 选聘情况选聘情况 任期任期 徐文浩 董事 深核实业 2020 年第六次临时股东大会 2020 年 12 月至2023 年 12 月 张 蕾 董事 深核实业 2022 年第二次临时股东大会 2022 年 5 月至2023 年 12 月 王建优 独立董事 中远通开发 2020 年第六次临时股东大会 2020 年 12 月至2023 年 12 月 沈

223、传文 独立董事 中远通开发 2020 年第六次临时股东大会 2020 年 12 月至2023 年 12 月 黄洪燕 独立董事 深核实业 2020 年第六次临时股东大会 2020 年 12 月至2023 年 12 月 公司董事简历如下：（1）罗厚斌，男，1973 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历，高级工程师。罗厚斌先生在核电行业拥有逾 25 年经验，2007 年 5 月至2011 年 8 月，任中广核工程有限公司计划经营部经营开发处主管工程师、规划经营部经营开发处高级商务经理、规划经营部经营开发处处长、资产经营处处长、规划经营部规划经营高级经理；2011 年 8 月至 2015 年

224、 3 月历任中国广核集团资本运营与产权管理部商务管理处处长、新产业投资处处长，2015 年 3 月调往中广核资本控股有限公司，先后担任金融发展部总经理、资本控股公司总经理助理，现任副总经理；2016 年 3 月担任核达中远通有限董事；2017 年 12月至今，任公司董事长。（2）吉学龙，公司董事、总经理，其基本情况请参见本节“七、（一）、2、实际控制人基本情况”部分。（3）张学军，公司董事、副总经理，其基本情况请参见本节“七、（一）、2、实际控制人基本情况”部分。（4）徐文浩，男，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。徐文浩先生在核电行业拥有逾 22 年经验，2006 年 1

225、0 月至 2014 年 8 月，历任中国广东核电集团有限公司资产经营部员工、资产经营部资产管理与资本运营处资产管理与运营主任、资产管理与资本运营处处长、资产经营部董事会工作处处长、治理与商务部董事会工作处处长；2014 年 9 月至 2015 年 3 月，任中国广核电力股份有限公司资产经营部投资与产权管理处处长；2015 年 3 月至 2017 年 5 月，历任台山核电合营有限公司商务副总工、计划合同部经理、合深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-78 同采购部经理；2017 年 5 月至 2019 年 6 月，任中广核产业投资基金管理有限公司

226、行政总裁；2019 年 6 月至今历任中广核资本控股有限公司资产经营部、投资发展部、规划经营部总经理。2020 年 1 月至今，任公司董事。（5）张蕾，女，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。张蕾女士有逾 24 年的法律从业经验，2004 年进入核电行业，2004 年 12 月至2007 年 2 月，历任中广核工程有限公司服务合同处合同主管助理、保险与法律事务处高级法务主任；2007 年 3 月至 2007 年 10 月，历任深圳中广核工程设计有限公司计划处员工，法事办合同主管助理、法事事务主任；2007 年 10 至2013 年 7 月，历任中国广东核电集团有限公司资产经营部

227、董事会合同主管助理、董事会工作处业务主任，资本运营与产权管理部商务管理处商务经理；2013 年 8 月至 2013 年 11 月，任广东大亚湾核电服务（集团）有限公司法律事务部总经理助理兼董事会办公室主任；2013 年 11 月至 2016 年 2 月历任中广核服务集团有限公司法律事务部总经理助理兼董事会办公室主任、法律事务部副总经理；2016 年 3 月至 2022 年 4 月，历任中广核产业投资基金管理有限公司高级法务经理、法务总监；2022 年 12 月至今任中广核保险经纪有限责任公司董事。2022 年 5 月至今，任公司董事。（6）王建优，男，中国国籍，无境外居留权，1963 年 11

228、 月出生，博士学历。1985 年 7 月至 1991 年 8 月，担任江苏水利工程专科学校水利工程系团总支书记；1994 年 7 月至 1997 年 8 月，担任扬州大学社会科学系教师；2000 年11 月至 2012 年 9 月，担任南京栖霞建设股份有限公司副总经理、董事会秘书；2012 年 10 月至今，担任朗姿股份有限公司副总经理、董事会秘书；2018年 9 月至 2021 年 10 月，兼任广州若羽臣科技股份有限公司董事；2019 年 4 月至今，兼任金埔园林股份有限公司董事；2019 年 12 月至今，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司独立董事；2022 年 1 月至今，任北京纯聚科技股

229、份有限公司独立董事；2022 年 4 月至今，任深圳市汇春科技股份有限公司独立董事；2023年 4 月至今，任鑫元基金管理有限公司董事。2020 年 7 月至今，任公司独立董事。（7）沈传文，男，中国国籍，无境外居留权，1967 年 11 月出生，博士学历。1991 年 6 月至 1993 年 6 月，担任中国电子物资公司西北公司信息处工程深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-79 师；1997 年 6 月至今，担任西安交通大学工业自动化系副主任；2020 年 6 月至今任宁夏意科电气科技有限责任公司董事。2020 年 7 月至今，任公司独立董

230、事。（8）黄洪燕，男，中国国籍，无境外居留权，1970 年 5 月出生，博士学历。1993 年 7 月至 1998 年 8 月，担任顺德市会计师事务所会计师；1998 年 8月至 2000 年 4 月，担任顺德市智信会计师事务所副所长；2000 年 5 月至 2002年 8 月，担任顺德亿龙电器有限公司财务总监；2002 年 10 月至 2007 年 2 月，担任佛山市广德会计师事务所合伙人；2007 年 2 月至今，担任佛山市远思达管理咨询有限公司执行董事兼经理；2008 年 1 月至今，兼任广东佳洋投资发展有限公司董事；2009 年 3 月至今，兼任佛山市顺德区德盈企业信用评估有限公司董事

231、；2009 年 8 月至 2015 年 4 月，兼任广东万和新电气股份有限公司独立董事；2009 年 12 月至 2019 年 2 月，任广东乐心医疗电子股份有限公司独立董事；2013 年 10 月至 2016 年 12 月任广东日丰电缆股份有限公司代理董事；2014 年 8 月至今，兼任广东博士投资控股有限公司董事；2015 年 7 月至今，兼任广东顺德三合工业自动化设备股份有限公司董事；2015 年 8 月至今，兼任广州煦雅环境科技有限公司董事；2015 年 11 月至今，兼任广东便捷神科技股份有限公司董事；2016 年 1 月至今，兼任广东天物新材料科技有限公司董事；2016 年 3 月

232、至今，兼任珠海聚碳复合材料有限公司董事；2016 年 12 月至今，兼任珠海碳聚科技合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2018 年 2 月至今，兼任广州福创企业管理有限公司董事；2019 年 8 月至今，兼任上海龙米农业科技有限公司董事；2019 年 8 月至今，兼任佛山市鲲阳医疗管理咨询有限公司董事；2019 年 11 月至今，兼任深圳市麦澜创新科技有限公司董事；2020 年 3 月至今任深圳大韩佳联新材料有限公司董事。2013 年 9 月至 2023 年 5 月，兼任碧桂园控股有限公司独立董事；2016 年 6 月至 2021 年 8 月，兼任广东申菱环境系统股份有限公司独立董事。202

233、1 年 9 月起任深圳金桔投资有限公司董事长兼总经理；2022 年 4 月至今任佛山市顺德区顺融投资有限公司董事；2022 年10 月至今任广东金晟丰私募股权投资基金管理有限公司董事；2022 年 12 月起任广东顺德力合智德科技园投资有限公司监事；2023 年 1 月起任广东日丰电缆股份有限公司独立董事。2020 年 7 月至今，任公司独立董事。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-80 2、监事会成员、监事会成员 公司监事会由 3 名监事组成，其中股东代表监事 2 名，职工代表监事 1名。股东代表监事由股东大会选举产生，职工代表监事由职工代

234、表大会选举产生，任期 3 年。公司监事的基本情况如下：姓名姓名 在发行人担任的职务在发行人担任的职务 提名人提名人 选聘情况选聘情况 任期任期 闪文晓 股东代表监事、监事会主席 深核实业 2022 年第一次临时股东大会 2022 年 5 月至2023 年 12 月 师建伟 股东代表监事 中远通开发 2020 年第六次临时股东大会 2020 年 12 月至2023 年 12 月 李群英 职工代表监事、项目管理经理 职工代表大会 职工代表大会 2020 年 12 月至2023 年 12 月 公司监事简历如下：（1）闪文晓，男，1983 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历，高级工程师。闪

235、文晓先生在核电行业拥有逾 10 年经验，2012 年 3 月至2015 年 2 月，历任中广核财务有限责任公司规划财务部战略研究主管、战略研究经理；2015 年 3 月至 2021 年 12 月，历任中广核资本控股有限公司规划财务部战略管理经理、战略规划经理、总经理助理；2021 年 12 月至 2023 年 9 月，历任中广核资本控股有限公司规划经营部总经理助理、副总经理（主持工作）；2022 年 12 月至 2023 年 3 月任中广核保险经纪有限责任公司董事。2022 年 5 月至今，任公司监事。（2）师建伟，男，1968 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历，高级工程师。19

236、91 年 8 月至 1997 年 4 月，于洛阳电话设备厂任工程师；1997 年 4 月至 2008 年 2 月，任洛阳巨龙通信设备集团高级工程师；2008年 2 月加入中远通开发，先后担任研发部经理、总经办副总经理；2017 年 12月至今，任公司监事。（3）李群英，女，1982 年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。2000 年 10 月至 2006 年 10 月，任职于深圳柏怡电子有限公司，担任计划工程师；2008 年 3 月加入核达中远通有限，担任项目管理经理；2017 年 12 月至今，任公司监事。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1

237、-1-81 3、高级管理人员、高级管理人员 公司高级管理人员共有 3 名，包括总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监。公司的高级管理人员选聘情况如下：姓名姓名 在发行人担任的职务在发行人担任的职务 选聘情况选聘情况 任期任期 吉学龙 董事、总经理 第一届董事会第二十九次会议 2020 年 12 月至2023 年 12 月 张学军 董事、副总经理 第一届董事会第二十九次会议 2021 年 2 月至2024 年 2 月 林 健 财务总监、董事会秘书 第一届董事会第二十九次会议 2021 年 2 月至2024 年 2 月 公司高级管理人员简历如下：（1）吉学龙，公司董事、总经理，其基本情况请参见本节

238、“七、（一）、2、实际控制人基本情况”部分。（2）张学军，公司董事、副总经理，其基本情况请参见本节“七、（一）、2、实际控制人基本情况”部分。（3）林健，男，1981 年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于江西财经大学，本科学历。注册税务师、中级会计师。2005 年 7 月至 2009 年 8 月，任职于厦门华侨电子股份有限公司，担任广州分公司财务经理；2009 年 9 月至2014 年 9 月，任职于中兴通讯股份有限公司，担任智利子公司财务总监；2014年 10 月至 2015 年 9 月，任职于泰永电气科技有限公司，担任财务总监；2015年 10 月至 2017 年 9 月，任职于中广核资

239、本，担任财务管理经理，其间于 2015年 11 月至 2017 年 9 月受委派至核达中远通有限担任财务总监；2017 年 10 月开始不再任职于中广核资本，全职任公司财务总监；2018 年 2 月至今，任公司财务总监、董事会秘书。4、其他其他核心人员核心人员 公司其他核心人员为核心技术人员，包括李战伟、王庆棉、白福生、孙凤俊和徐富能，其简历情况如下：（1）李战伟先生，男，1971 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，毕业于武汉大学无线电技术专业。1993 年 7 月至 2000 年 5 月，任洛阳巨龙通信设备集团有限公司电源室主任；2000 年 5 月加入核达中远通有限，先后深圳市核达

240、中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-82 担任开发部经理、总工程师；2017 年 12 月至今，任公司总工程师。（2）王庆棉先生，男，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，毕业于西安理工大学测控技术及仪器专业。1999 年 7 月至 2001 年 2 月，任洛阳巨龙通信设备集团有限公司技术员；2001 年 2 月加入核达中远通有限，担任开发部开发五部经理、模块电源开发部经理、技术中心副经理、新能源事业部副部长和开发部副经理；2017 年 12 月至今，任公司研发中心副经理和新能源事业部副部长。（3）白福生先生，男，1981 年出生，中国国

241、籍，无境外居留权，硕士研究生学历，毕业于西安理工大学电子与电力传动专业。2009 年 5 月加入核达中远通有限，担任开发部新能源一部经理；2017 年 12 月至今，任公司开发部技术总监和新能源一部经理。（4）孙凤俊先生，男，1988 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，毕业于深圳大学电子信息科学与技术专业。2010 年 4 至 2015 年 4 月任核达中远通有限工程师；2015 年 4 月至 2015 年 9 月任深圳市创鑫激光科技有限公司工程师，2015 年 9 月任核达中远通有限工程师；2018 年 4 月至今，任公司开发部模块开发一部副经理。（5）徐富能先生，男，1987 年出

242、生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，毕业于成都大学自动化专业。2010 年 7 月至 2011 年 5 月任川英杰电气股份有限公司工程师；2011 年 8 月至 2013 年 4 月任四川升华电源技术有限公司工程师；2013 年 4 月至 2014 年 7 月任深圳市科思科技股份有限公司电源研发工程师；2014 年 7 月加入核达中远通有限任工程师，2019 年 8 月至今，任公司开发部模块开发二部副经理。（二）董事、监事、高级管理人员（二）董事、监事、高级管理人员及其他及其他核心人员的兼职情况核心人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，公司现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在公司之

243、外的其他机构兼职情况如下：姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼任职务兼任职务 兼职单位与发行人关系兼职单位与发行人关系 罗厚斌 中广核保险有限公司 董事 公司实际控制人之一中国广核集团控制的其他企业 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-83 姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼任职务兼任职务 兼职单位与发行人关系兼职单位与发行人关系 中广核资本控股有限公司 副总经理 公司实际控制人之一中国广核集团控制的其他企业 吉学龙 中远通开发 董事长 公司控股股东之一 中远通自动化 董事 公司实际控制人之一吉学龙、张学军控制的其他企业 众贤成业 执行事务合伙人 公司

244、员工持股平台 深圳市超音电子技术有限公司注1 董事 无 惠州市中远通电气技术有限公司 执行董事 公司控股股东中远通开发控制的其他企业 深圳市英汇聚源科技有限公司 执行董事 公司实际控制人之一吉学龙控制的其他企业 张学军 中远通开发 董事 公司控股股东之一 中远通自动化 董事 公司实际控制人之一吉学龙、张学军控制的其他企业 众才成业 执行事务合伙人 公司员工持股平台 徐文浩 桂林银行股份有限公司 董事 公司实际控制人之一中国广核集团子公司参股的其他企业 中广核资本控股有限公司 规划经营部总经理 公司间接股东之一 广东核电实业开发有限公司 执行董事兼总经理 公司间接控股股东之一 深圳市核电实业开发

245、有限公司 执行董事兼总经理 公司控股股东之一 深圳市新核实业有限公司 执行董事兼总经理 公司间接股东之一 宝银特种钢管有限公司 董事 公司实际控制人之一中国广核集团参股的其他企业 中广核产业投资基金管理（北京）有限公司注2 董事 公司实际控制人之一中国广核集团参股的其他企业 深圳排放权交易所有限公司 董事 公司实际控制人之一中国广核集团参股的其他企业 北京银河创新技术发展有限公司 经理兼执行董事 公司实际控制人之一中国广核集团控制的其他企业 深圳白鹭绿能服务投资有限公司 董事长 公司实际控制人之一中国广核集团参股的其他企业 深圳核盈科技发展有限公司 董事长 公司实际控制人之一中国广核集团子公司

246、参股的其他企业 江苏白鹭国晟能科投资有限公司 董事 公司实际控制人之一中国广核集团控制的其他企业 国开证券股份有限公司 董事 公司实际控制人之一中国广核集团子公司参股的其他企业 张蕾 中广核产业投资基金管理（北京）有限公司注3 监事 公司实际控制人之一中国广核集团参股的其他企业 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-84 姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼任职务兼任职务 兼职单位与发行人关系兼职单位与发行人关系 宝银特种钢管有限公司 董事 公司实际控制人之一中国广核集团参股的其他企业 中广核保险经纪有限责任公司 董事 公司实际控制人之一中国广核集团

247、控制的其他企业 中广核保险有限公司 董事 公司实际控制人之一中国广核集团控制的其他企业 中广核国际融资租赁有限公司 董事 公司实际控制人之一中国广核集团控制的其他企业 王建优 朗姿股份有限公司 副总经理、董事会秘书 无 金埔园林股份有限公司 董事 无 深圳市崧盛电子股份有限公司 独立董事 无 南京茶巴拉通信科技发展有限公司 监事 无 北京纯聚科技股份有限公司 独立董事 无 深圳市汇春科技股份有限公司 独立董事 无 鑫元基金管理有限公司 董事 无 沈传文 西安交通大学 工业自动化系副主任 无 宁夏意科电气科技有限责任公司 董事 无 西安市秦广信息工程有限责任公司注4 总经理、执行董事 无 黄洪燕

248、 佛山市远思达管理咨询有限公司 执行董事兼经理 无 珠海碳聚科技合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 无 广东便捷神科技股份有限公司 董事 无 广东佳洋投资发展有限公司 董事 无 佛山市顺德区德盈企业信用评估有限公司 董事 无 广东博士投资控股有限公司 董事 无 广东顺德三合工业自动化设备股份有限公司 董事 无 广州煦雅环境科技有限公司 董事 无 珠海聚碳复合材料有限公司 董事 无 广州福创企业管理有限公司注5 董事 无 广东天物新材料科技有限公司 董事 无 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-85 姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼任职务兼任职务

249、 兼职单位与发行人关系兼职单位与发行人关系 上海龙米农业科技有限公司 董事 无 佛山市鲲阳医疗管理咨询有限公司 董事 无 深圳市麦澜创新科技有限公司 董事 无 深圳大韩佳联新材料有限公司 董事 无 深圳金桔投资有限公司 董事长兼总经理 无 佛山市顺德区远思达商务咨询有限公司 执行董事兼经理 无 佛山市宏瀛物业管理有限公司 经理 无 佛山市顺德区顺融投资有限公司 董事 无 广东金晟丰私募股权投资基金管理有限公司 董事 无 广东日丰电缆股份有限公司 独立董事 无 广东顺德力合智德科技园投资有限公司 监事 无 佛山市弘普特电子商务有限公司 执行董事兼经理 无 广州烨滔科技有限公司 执行董事，经理 无

250、 佛山市弘顺耀科技有限公司 执行董事兼经理 无 闪文晓 河南中科清能科技有限公司 董事长 公司实际控制人之一中国广核集团子公司参股的其他企业 师建伟 中远通开发 副总经理、研发部经理、高级工程师 公司控股股东之一 李战伟 中远通开发 董事 公司控股股东之一 中远通自动化 监事 公司实际控制人之一吉学龙、张学军控制的其他企业 注 1：截至本招股说明书签署日，该公司处于吊销状态。注 2：根据内部任职调整，徐文浩已辞任中广核产业投资基金管理（北京）有限公司董事。截至本招股说明书签署日，尚未完成工商变更登记。注 3：根据内部任职调整，张蕾已辞任中广核产业投资基金管理（北京）有限公司监事。截至本招股说明

251、书签署日，尚未完成工商变更登记。注 4：截至本招股说明书签署日，该公司处于吊销状态。注 5：截至本招股说明书签署日，该公司处于吊销状态。除上述所列兼职外，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在在其他任何企业任职的情况。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-86（三）董事、监事、高级管理人员及（三）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员与发行人及其业务相关的对核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况外投资情况 姓名姓名 职务职务 所投资企业名称所投资企业名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）吉学龙 董事、

252、总经理 中远通开发 5,417.00 54.17 中远通自动化 23.35 46.70 众贤成业 974.36 54.80 众才成业 18.82 2.50 深圳市南桥股权投资基金合伙企业（有限合伙）500.00 4.43 深圳市永联慧能基金合伙企业（有限合伙）300.00 4.25 张学军 董事、副总经理 中远通开发 4,038.00 40.38 中远通自动化 10.00 20.00 众才成业 197.69 26.23 王建优 独立董事 金埔园林股份有限公司 450.02 2.84 南京万辰创业投资有限责任公司 356.84 3.84 安徽喜洋洋农资连锁有限公司 200.00 6.52 南京茶

253、巴拉通信科技发展有限公司 0.20 1.00 青岛添韵企业管理咨询合伙企业（有限合伙）25.45 10.50 成都韵甜企业管理咨询合伙企业（有限合伙）2.40 5.29 沈传文 独立董事 宁夏意科电气科技有限公司 78.00 7.80 西安市秦广信息工程有限责任公司 30.00 60.00 黄洪燕 独立董事 佛山市远思达管理咨询有限公司 41.00 82.00 佛山市远思达信息咨询合伙企业（有限合伙）197.99 45.62 新余捷尚管理咨询合伙企业（有限合伙）246.56 91.32 广东博士投资控股有限公司 120.00 12.00 佛山市远思达天使投资管理合伙企业（有限合伙）130.00

254、 52.00 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-87 姓名姓名 职务职务 所投资企业名称所投资企业名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）佛山市顺德区佳盈投资咨询有限公司 50.00 10.00 新余顺耀投资有限公司 12.00 6.00 佛山市远思达聚碳科技合伙企业（有限合伙）35.55 23.67 珠海碳聚科技合伙企业（有限合伙）20.00 11.11 广东壹家投资有限公司 100.00 10.00 佛山市弘普特电子商务有限公司 12.50 12.50 佛山市禅山会计师事务所有限公司 0.15 0.10 佛山市宏

255、瀛物业管理有限公司 80.00 8.00 佛山市思达税务师事务所有限责任公司 0.60 2.00 广东金晟丰一号投资服务合伙企业（有限合伙）100.00 10.00 广东煦腾企业管理合伙企业（有限合伙）200.00 8.00 佛山市佳德利盈企业管理有限公司 6.66 6.66 佛山市弘顺耀科技有限公司 1,990.00 99.50 林 健 财务总监、董事会秘书 众贤成业 41.07 2.31 李战伟 总工程师 中远通开发 545.00 5.45 众能成业 332.08 31.08 众才成业 23.51 3.12 王庆棉 新能源事业部副部长和研发中心副经理 众才成业 146.99 19.50 众

256、能成业 25.31 2.37 白福生 开 发 部 技 术 总监、新能源一部经理 众能成业 41.04 3.84 众才成业 13.68 1.81 众贤成业 3.42 0.19 孙凤俊 开发部模块一部副经理 众能成业 20.52 1.92 众才成业 18.36 2.44 徐富能 开发部模块二部经理 众才成业 10.26 1.36 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-88 上述对外投资均与发行人业务不相关，截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在与发行人及其业务相关的对外投资。（四）董事、监事、高级管理人员（四）董事

257、、监事、高级管理人员、其他、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份核心人员及其近亲属持有发行人股份情况情况 1、直接持股情况、直接持股情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属不存在直接持有公司股权的情况。2、间接持股情况、间接持股情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属间接持有公司股份情况如下：名称名称 持股主体持股主体 对持股主体对持股主体出资比例出资比例（%）持股主体持持股主体持有公司股份有公司股份比例（比例（%）职务职务 吉学龙 中远通开发 54.17 52.37 董事、总经理 众贤成业 54.80 2.4

258、7 众才成业 2.50 1.05 张学军 中远通开发 40.38 52.37 董事、副总经理 众才成业 26.23 1.05 林 健 众贤成业 2.31 2.47 财务总监、董事会秘书 李战伟 中远通开发 5.45 52.37 总工程师 众能成业 31.08 1.48 众才成业 3.12 1.05 王庆棉 众才成业 19.50 1.05 新能源事业部副部长和研发中心副经理 众能成业 2.37 1.48 白福生 众能成业 3.84 1.48 开发部技术总监、新能源一部经理 众才成业 1.81 1.05 众贤成业 0.19 2.47 孙凤俊 众能成业 1.92 1.48 开发部模块一部副经理 深圳

259、市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-89 名称名称 持股主体持股主体 对持股主体对持股主体出资比例出资比例（%）持股主体持持股主体持有公司股份有公司股份比例（比例（%）职务职务 众才成业 2.44 1.05 徐富能 众才成业 1.36 1.05 开发部模块二部经理 截至本招股说明书签署日，除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属不存在以其他方式直接或间接持有公司股份的情况。公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属持有的公司股份不存在质押或者冻结的情况。（五）董事、监事、高级管理人员（五）董事、监事、高级管理人

260、员及其他及其他核心人员相互之间存在的亲属关系核心人员相互之间存在的亲属关系 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间不存在亲属关系。（六）董事、监事、高级管理人员及（六）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员的薪酬情况核心人员的薪酬情况 公司建立了完善的薪酬考核体系，董事（外部董事、独立董事除外）、监事（外部监事除外）、高级管理人员及其他核心人员的薪酬由基本工资、绩效工资、奖金构成。公司结合市场薪酬行情及公司经营情况由薪酬与考核委员会审议，确定和调整董事、监事、高级管理人员的薪酬，并经董事会或股东大会批准后执行。2022 年度，公司董事、监事、高级管理人员及其

261、他核心人员从公司及关联方领取收入的情况如下：姓名姓名 职务职务 薪酬（万元）薪酬（万元）是否从关联方领取薪酬是否从关联方领取薪酬 罗厚斌 董事长-是 吉学龙 董事、总经理 101.69 否 张学军 董事、副总经理 101.69 否 徐文浩 董事-是 袁文彬 时任董事（2022 年 5 月 26 日离任）-是 张 蕾 董事-是 王建优 独立董事 5.00 是 沈传文 独立董事 5.00 是 黄洪燕 独立董事 5.00 是 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-90 姓名姓名 职务职务 薪酬（万元）薪酬（万元）是否从关联方领取薪酬是否从关联方领取薪

262、酬 李莹辉 时任股东代表监事、监事会主席（2022年 5 月 5 日离任）-是 闪文晓 股东代表监事、监事会主席-是 师建伟 股东代表监事-是 李群英 职工代表监事、项目管理经理 24.42 否 林 健 财务总监、董事会秘书 66.04 否 李战伟 总工程师 110.65 否 王庆棉 新能源事业部副部长和研发中心副经理 73.29 否 白福生 开发部技术总监、新能源一部经理 78.90 否 孙凤俊 开发部模块一部副经理 62.81 否 徐富能 开发部模块二部经理 48.64 否 合计合计 683.13-注：（1）2022 年度，公司董事长罗厚斌薪酬由中广核资本支付，其未在公司领薪；（2）徐文浩

263、于 2020 年 1 月接替罗强担任公司董事，2022 年度其薪酬由中广核资本支付，未在公司领薪；（3）袁文彬于 2020 年 6 月接替李莹辉担任公司董事，2022 年 5 月离任；2022 年度其薪酬由中广核资本支付，未在公司领薪；（4）2022 年度，公司时任董事李莹辉薪酬由中广核资本支付，其未在公司领薪；（5）2022 年度，公司股东代表监事师建伟薪酬由中远通开发支付，其未在公司领薪；（6）2022 年度，公司董事张蕾薪酬由中广核资本支付，其未在公司领薪；（7）2022 年度，公司监事闪文晓薪酬由中广核资本支付，其未在公司领薪。除上述收入外，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员没

264、有在公司享受其他待遇和退休金计划。公司独立董事除领取独立董事津贴外，不享有公司其他福利待遇。最近三年一期，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬总额分别为 625.91 万元、598.77 万元、683.13 万元和336.71 万元，占同期利润总额的比例分别为 7.57%、5.08%、6.74%和 7.46%。（七）（七）发行人董事、监事、高级管理人员和发行人董事、监事、高级管理人员和其他其他核心人员最近核心人员最近 3 年涉及行政处年涉及行政处罚、罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国被司法机关立案侦查、被中国证监

265、会立案调查情况证监会立案调查情况 最近三年，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员无涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-91 证监会立案调查情况。十一、发行人与董事、监事、高级管理人员及十一、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员所签核心人员所签订订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议情况的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议情况（一）公司与董事、监事、高级管理人员（一）公司与董事、监事、高级管理人员及其他及其他核心人员所签订的

266、协议核心人员所签订的协议 公司按照国家相关规定与所有在公司任职并领薪的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员均签订了劳动合同，与其他核心人员签订了竞业禁止协议，并就保密事项进行了约定，规定了董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的权利和义务。除此之外，公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间不存在其他协议安排。截至本招股说明书签署日，上述合同和协议履行正常，不存在违约情形。（二）董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺（二）董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺 公司董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺参见本招股说明书“第十二节附件”之“附录 1：与投资者保护相关的承诺”。截至本招股说

267、明书签署日，不存在董事、监事、高级管理人员违反承诺的情况。十二、发行人董事、监事、高级管理人员及十二、发行人董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员在最近核心人员在最近 2年的变动情况年的变动情况（一）董事变动情况（一）董事变动情况 1、公司最近两年董事任职变化情况如下：序号序号 期间期间 董事董事 变化变化 原因原因 是否构成是否构成重大不利重大不利变化变化 1 2020 年 12 月 至 2022 年 5 月 罗厚斌、徐文浩、袁文彬、吉学龙、张学军、黄洪燕、沈传文、王建优/期满换届/2 2022 年 5 月 至今 罗厚斌、徐文浩、张蕾、吉学龙、张学军、黄洪燕、沈传文、王建优 袁文彬辞去董

268、事职务，经深核实业提名，张蕾补选为董事 同一股东提名董事人员调整 否 最近 2 年内，公司的董事合计变动 1 名，系由于深核实业作为公司的控股股东提名的董事发生变化，具体情况如下：深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-92 原董事袁文彬离任，系因深核实业提名董事的调整，属于股东提名董事正常的人事变动；离任董事及接任董事均代表深核实业，上述变化未对公司董事会的运行稳定造成不利影响，亦未对公司的生产经营造成不利影响。经核查，保荐人及发行人律师认为：发行人董事及高级管理人员最近两年未发生重大不利变化。2、公司曾经存在董事变更未向深圳市监局申请备案 2

269、018 年第三次临时股东大会选举夏蒙孺担任公司董事，公司未向深圳市监局申请备案，根据中华人民共和国公司登记管理条例（2016 修订）第三十七条、第六十八条的相关规定，存在“被公司登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处以 3 万元以下的罚款”的风险。夏蒙孺系由公司 2018 年第三次临时股东大会选举、由 2018 年度股东大会更换，其选举和更换已履行公司内部决议程序。深圳市市场监督管理局出具了关于公司在报告期内没有违反市场（包括工商、质量监督、知识产权、食品药品、医疗器械、化妆品和价格检查等）监督管理有关法律法规的记录的违法违规记录证明。上述情形不属于重大违法违规行为，不会对发行人的持续经营产生

270、重大不利影响，不构成本次发行上市的障碍。（二）监事变动情况（二）监事变动情况 公司最近两年监事任职变化情况如下：序号序号 期间期间 监事监事 变化变化 原因原因 是否构成是否构成重大不利重大不利变化变化 1 2020 年 12 月至2020 年 12 月 李莹辉、师建伟、刘玲静/2 2020 年 12 月至2022 年 5 月 李莹辉、师建伟、李群英 刘玲静辞去监事职务，经职工代表大会决议，选举李群英为担任职工代表监事 个人原因 否 3 2022 年 5 月至今 闪文晓、师建伟、李群英 李莹辉辞去监事职务，经深核实业提名，闪文晓补选为监事 股东代表监事人员调整 否 深圳市核达中远通电源技术股份

271、有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-93（三）高级管理人员变动情况（三）高级管理人员变动情况 公司最近两年高级管理人员任职未发生变化。（四）（四）其他其他核心人员变动情况核心人员变动情况 公司最近两年其他核心人员变动情况如下：序号序号 期间期间 其他核心人员其他核心人员 变化变化 原因原因 是否构成是否构成重大不利重大不利变化变化 1 2020 年 1 月至2022 年 9 月 李战伟、王庆棉、唐依兴、白福生和叶盛兵/2 2022 年 10 月 至今 李战伟、王庆棉、白福生、孙凤俊和徐富能 因唐依兴和叶盛兵离职，公司补充认定孙凤俊和徐富能为核心技术人员 个人原因 否 2

272、022 年 9 月，公司原核心技术人员唐依兴和叶盛兵由于个人原因准备从公司离职，公司于 2022 年 10 月补充认定孙凤俊和徐富能为核心技术人员。唐依兴离职前主要负责导轨电源研发工作，叶盛兵离职前主要负责激光电源研发工作。唐依兴和叶盛兵已完成离职工作交接，离职后公司研发中心管理和各项研发工作运转正常。同时，公司已补充认定技术骨干孙凤俊和徐富能为核心技术人员。公司核心技术人员变动不会对研发管理和技术研发等生产经营活动产生重大不利影响。公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在最近 2 年的变动履行了相关决策程序，董事和监事人员变动主要系国有股东委派董事和监事人员变动，以及公司为完善公司治理而

273、增选独立董事等原因造成的，且变动人数及比例较小，其他核心人员变动主要系个人原因离职造成的，对公司经营无重大不利影响。十三、发行人员工股权激励及相关安排情况十三、发行人员工股权激励及相关安排情况 截至本招股说明书签署日，公司没有正在执行的对董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员及员工实行的股权激励（如限制性股票、股票期权）及其他制度安排，亦不存在本次发行前制定、上市后实施的员工期权计划。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-94 十四、发行人员工情况及社会保障情况十四、发行人员工情况及社会保障情况（一）员工人数及（一）员工人数及其构成其构成情

274、况情况 1、员工人数及变化情况、员工人数及变化情况 截至 2023 年 6 月 30 日，公司（含子公司）员工人数变化情况如下表所示：单位：人 时间时间 2023 年年 6 月月 30 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 员工人数 1,665 1,500 1,474 1,543 2、员工专业结构、员工专业结构 截至 2023 年 6 月 30 日，公司员工（含子公司）专业结构情况具体如下：单位：人 专业结构专业结构 人数人数 占员工总数比例（占员工总数比例（%）管理人员 65 3.90 生产人员 1,09

275、6 65.83 研发人员 424 25.47 销售人员 80 4.80 合计合计 1,665 100.00 3、员工受教育程度、员工受教育程度 截至 2023 年 6 月 30 日，公司员工（含子公司）受教育程度如下：单位：人 受教育程度受教育程度 人数人数 占员工总数比例（占员工总数比例（%）硕士及以上 12 0.72 大学本科 249 14.95 大专及以下 1,404 84.32 合计合计 1,665 100.00 4、员工年龄分布、员工年龄分布 截至 2023 年 6 月 30 日，公司员工（含子公司）的年龄分布如下：深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市

276、招股说明书 1-1-95 单位：人 年龄区间年龄区间 人数人数 占员工总数的比例（占员工总数的比例（%）30 岁以下 459 27.57 31-40 岁 838 50.33 41 岁及以上 368 22.10 合计合计 1,665 100.00（二二）劳务派遣劳务派遣情况情况（1）截至 2023 年 6 月 30 日，公司存在从具备劳务派遣资质的劳务公司聘用劳务派遣人员的情况，具体情况如下：单位：人 时间时间 2023 年年 6 月月 30 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 12 月月 31 日日 用工总人数 1,806 1,

277、596 1,613 1,711 劳务派遣人数 141 96 139 168 劳务派遣用工比例 7.81%6.02%8.62%9.82%报告期内存在派遣劳动者数量超过其用工总量的 10%的情况，不符合劳务派遣暂行规定第三条规定：“用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量的 10%”。（2）公司已从 2020 年 7 月开始规范劳务派遣用工。规范后公司劳务派遣用工比例已降至 10%以下，具体情况如下：单位：人 时间时间 2023年年 6月月30日日 2022年年 12月月31日日 2021年年 12月月31日日 2021年年 6月月30日日 2020年年 12

278、月月31日日 2020年年 7月月31日日 用工总 人数 1,806 1,596 1,613 1,714 1,711 1,737 劳务派遣 人数 141 96 139 166 168 167 劳务派遣用工比例 7.81%6.02%8.62%9.68%9.82%9.61%（3）相关劳务派遣员工主要从事包装、预加工、插件和测试等工作，相关工作的技术含量较低，对学历水平和工作能力的要求不高，属于辅助性、临时性工作，具体情况如下：深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-96 岗位岗位 具体工作内容具体工作内容 包装岗位 贴标签、装箱、扫码、追踪、封装 预

279、加工岗位 胶条安装 插件岗位 插装、贴胶纸、装托架 自动测试岗位 扫码 报告期内存在不符合劳务派遣暂行规定第三条相关规定，公司决定使用被派遣劳动者的辅助性岗位，未经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定，并在用工单位内公示。（4）整改措施 公司自 2020 年 7 月以来通过招聘全职工、与派遣工签订劳动合同转正的方式，将劳务派遣用工比例降低至 10%以下；2020 年 12 月 4 日，公司召开职工代表大会，“确认 2017 年至今及后续在包装、预加工、测试、插件等辅助性、临时性岗位使用派遣工，未出现侵犯劳动者合法权益的行为”；2021 年 3 月 1 日

280、，公司制定了关于产线新员工入职的奖励办法，明确了老员工推荐新员工与公司订立劳动关系的奖励方案。（5）对公司影响 公司未因劳务派遣与劳务派遣公司或劳务派遣员工产生劳动争议或诉讼；深圳市龙岗区人力资源局出具了无违规违法证明；公司已就历史上劳务派遣瑕疵问题进行整改；中远通开发出具承诺：“若发行人及其直接或间接控制的企业因确认劳务派遣用工岗位的程序和劳务派遣用工比例不符合相关法律法规而被有关政府主管部门以任何形式进行处罚或被要求承担任何形式的法律责任，或因劳务派遣瑕疵用工的整改而发生的任何损失或支出，本企业愿意承担发行人及其直接或间接控制的企业因受处罚或承担法律责任而导致、遭受、承担的任何损失、损害、

281、索赔、成本和费用，并使发行人及其直接或间接控制的企业免受损害。”深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-97 综上所述，公司报告期内曾经存在劳务派遣用工岗位的确认程序和劳务派遣用工比例不符合劳务派遣暂行规定等相关规定的情形，但公司已对该等事宜完成整改；根据深圳市龙岗区人事部局出具的证明，公司报告期内未因违反劳务派遣规定而被处罚；因此，公司报告期内存在的不符合劳务派遣规定的情形不构成重大违法行为，不会对公司的持续经营产生重大不利影响，不会对公司发行上市产生重大不利影响。（三三）发行人执行社会保障制度情况）发行人执行社会保障制度情况 公司实行劳动合同

282、制，公司境内各主体均按照中华人民共和国劳动合同法等有关法律、法规的规定，与员工签订劳动合同。公司的社会保险费及住房公积金缴纳情况如下：1、员工社会保险费、住房公积金缴纳情况、员工社会保险费、住房公积金缴纳情况 公司及子公司根据相关法律、法规的要求，执行统一的社会保障制度，为员工缴纳基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险等基本社会保险费；此外，公司及其子公司根据国家和地方政府的有关规定，为员工缴纳了住房公积金。公司劳务派遣用工人员由劳务派遣单位缴纳社会保险和住房公积金。（1）报告期内，发行人（含子公司）缴纳社会保险的人员情况如下：单位：人 项目项目 2023 年年 6 月末月末

283、 2022 年末年末 2021 年末年末 2020 年末年末 年末在职人数 1,665 1,500 1,474 1,543 其中：已缴纳社会保险人数 1,643 1,491 1,459 1,505 未缴人数 22 9 15 38 新入职和返聘人员 17 6 12 36 应缴未缴人数 5 3 3 2 测算补缴金额（万元）0.54 1.09 1.13 1.78 注：测算补缴金额=年末应缴未缴人数*月数*月缴金额。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-98（2）报告期内，发行人（含子公司）缴纳住房公积金的人员情况如下：单位：人 项目项目 2023 年

284、年 6 月末月末 2022 年末年末 2021 年末年末 2020 年末年末 年末在职人数 1,665 1,500 1,474 1,543 其中：已缴纳住房公积金人数 1,642 1,488 1,453 1,506 未缴人数 23 12 21 37 新入职和返聘人员 17 6 13 34 应缴未缴人数 6 6 8 3 测算补缴金额（万元）0.30 0.70 0.83 0.57 注：测算补缴金额=年末应缴未缴人数*月数*月缴金额。报告期内，公司存在部分人员应缴未缴社会保险和住房公积金的情况，上述年末未缴纳社会保险和住房公积金的在职员工主要为返聘人员、自愿放弃缴纳人员和已过缴纳时间未能缴纳的新入职

285、员工；若需补缴，经测算后的金额为2.35 万元、1.96 万元、1.79 万元和 0.84 万元，金额较小，不会对公司的持续经营造成重大不利影响。（3）报告期内，发行人社会保险和住房公积金缴纳金额 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 2021 年年 2020 年年 社会保险 950.14 1,728.49 1,737.61 1,307.25 住房公积金 312.59 552.18 531.01 538.19 公司已向自愿放弃缴纳社会保险及住房公积金的员工进行告知，应按法律规定由公司直接代扣代缴各项社会保险及公积金费用，但该部分员工因个人原因自愿放弃缴纳，并签订自

286、愿放弃的承诺书。2、发行人取得的证明、发行人取得的证明 根据公司及其子公司所在地社会保险及住房公积金管理部门出具的证明，报告期内，公司及其子公司无因违反社会保险法律、法规或规章而受到行政处罚的情况，没有因违反公积金法律法规而受到行政处罚的情况。3、控股股东承诺、控股股东承诺 公司控股股东就公司本次发行并上市前为员工缴纳社会保险和住房公积金深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-99 相关事宜作出如下承诺：如应有权部门要求或决定，发行人及其直接或间接控制的企业需要为员工补缴社会保险费/住房公积金，或发行人及其直接或间接控制的企业因未为员工缴纳社会保

287、险费/住房公积金而承担任何罚款或损失，则本企业将无条件全额连带承担发行人及其直接或间接控制的企业补缴的社会保险费/住房公积金及因此所产生的相关费用。综上所述，报告期内，公司存在应缴未缴社会保险及住房公积金的情形，但该等情形主要系个别员工基于自身情况主动放弃缴纳等原因；发行人已取得社会保险及住房公积金部门出具的合规证明，确认未因此受到主管部门的行政处罚；报告期内，公司社会保险和住房公积金应缴未缴人数及金额较小，且发行人控股股东已承诺承担如需补缴所产生的费用。因此该等情形不属于重大违法行为，公司未缴纳社会保险及住房公积金事宜对本次发行上市不会造成实质性障碍。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首

288、次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-100 第第五五节节 业务业务与与技术技术 一、发行人主营业务、主要产品一、发行人主营业务、主要产品或服务或服务及及演演变情况变情况（一）主营业务（一）主营业务情情况况 1、主营业务概况、主营业务概况 公司是一家专注于通信电源、新能源电源和工控电源等产品的研发、生产和销售的科技创新驱动型企业，为通信、新能源汽车和工业自动化控制等领域客户提供定制电源解决方案。公司的主要产品为通信电源、新能源电源和工控电源，主要是作为通信系统设备和服务器、新能源汽车和充电基础设施、工业自动化控制设备的关键模块和核心零部件，按照其特定需求进行电能转换并提供稳定供电，是

289、相关设备的核心组成部分。公司经过逾 20 年的持续研发创新，构筑了拥有自主知识产权的核心技术体系，涵盖了电力电子转换、软件控制和结构工艺等技术领域。报告期内，公司研发费用分别为 7,792.43 万元、8,463.65 万元、10,213.31 万元和 4,870.43 万元，占当期营业收入的比例分别为 7.92%、5.92%、7.10%和 7.60%。截至 2023年 6 月 30 日，公司及全资子公司共拥有 26 项发明专利（其中 1 项同时获得了PCT 国际发明专利）、64 项实用新型专利、5 项外观设计专利和 123 项计算机软件著作权。公司技术研发和创新能力突出，是国家认定的高新技术

290、企业，通过了广东省新能源车载 DC-DC 转换器及充电系统工程技术研究中心和深圳市市级研究开发中心（技术中心）的认定，并获得 2014 年度广东省优秀自主品牌和第五届深圳市自主创新百强中小企业的荣誉。公司凭借多年来对于市场的深入理解，坚持以研发创新为发展驱动力，打造先进的技术研发平台，以客户需求为导向持续开发具备较强竞争力的解决方案，并加强产品质量控制和售后服务，在业内树立了“VAPEL”良好的品牌形象，使得公司在技术、产品、服务和品牌等方面形成了综合性的竞争优势，保持较强的市场竞争力。在通信领域，公司客户以国内外大型通信设备厂商为主；在新能源领域，公司拥有汇川技术、英威腾、蓝海华腾、吉利、比

291、亚迪等国内知名新能源汽车集成厂商和整车厂商客户；在工控领域，公司与国际领先深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-101 的工业联接解决方案供应商魏德米勒等客户建立了良好的长期合作关系。受益于通信网络建设、汽车产业电动化和制造业自动化发展，报告期内公司业务发展态势良好，分别实现营业收入 98,440.01 万元、142,901.18 万元、143,919.32 万元和 64,111.74 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润 7,707.67 万元、10,641.82 万元、9,394.78 万元和 4,251.55 万元，最近三年年均

292、复合增长率分别达到 20.91%和 10.40%。公司搭建了定制化开发与预研一体化的综合研发平台，根据行业技术发展方向，持续投入进行未来技术储备的研究。在通信领域，公司将重点开展 5G通信电源和服务器电源的研究，满足 5G 和服务器市场不断更新的电源需求；在新能源汽车领域，公司将对现有的新能源车载电源、充电桩及充电模块等产品进行优化升级，并深入开展燃料电池高效 DC/DC 变换器控制技术开发；在工控领域，公司将重点拓展研发医疗电源和其他工控定制电源。此外，公司将在模块电源、激光电源、光伏/储能电源、特种电源、轨道交通电源和现代农业电源等方向进一步拓展和深化技术研发，扩大市场空间，为公司创造新的

293、利润增长点。2、主要产品、主要产品情况情况 公司的主要产品为通信电源、新能源电源、工控电源和其他电源等，具体情况如下所示：（1）通信电源 通信电源作为通信供电网络的关键模块，发挥着为通信设备和系统提供稳定供电，确保通信网络正常运行的核心作用。公司的通信电源主要包括基站电源、POE 电源、CPCI 电源、无线产品电源、服务器电源、系统电源、光网络电源、嵌入式电源、直流远供电源等，具体介绍如下：主要产品类别主要产品类别 产品简介及用途产品简介及用途 图示图示 基站电源 从通信基站交流配电系统取能整流后输出到直流母排的电源 POE 电源 为一些基于 IP 的终端（如 IP 电话机、无线局域网接入点

294、AP、网络摄像机等）传输数据信号的同时，还能为此类设备提供直流供电的电源 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-102 主要产品类别主要产品类别 产品简介及用途产品简介及用途 图示图示 CPCI 电源 根据 PICMG 标准主要定义电气和机械要求，以及电源和系统背板间的机械接口及信号接口的电源 无线产品电源 给无线通信设备、无线基站和远端射频模块内部控制板及功放供电的电源 服务器电源 应用在服务器上的电源，按照标准可以分为 ATX电源和 SSI 电源两种 系统电源 由多个功能单元组成的通信系统用基础电源系统 光网络电源 为使用光纤通信的网络设备

295、供电的电源 嵌入式电源 嵌装在一体化通信机柜中，给同机柜中的通信、数据设备提供直流基础电能的电源设备。一般来说，嵌入式电源的输入都为交流 220v，输出是直流-48v 或+24v，是一种一次电源设备 直流远供电源 将已有的局端直流-48V 基础电源经局端设备升压为直流高压（280V/380V）传输至远端（负载）设备端，再经变压至负载设备所需的标准输入电压为远端（负载）设备供电的电源 （2）新能源电源 新能源电源主要包括新能源汽车车载电源和充电桩两类产品。新能源汽车车载电源是新能源汽车“三电”系统的关键零部件，核心功能是将动力电池组或氢燃料电池电堆的电能进行转化，主要产品包括车载充电机（OBC）

296、、车载DC/DC 转换器、双向车载充电机、助力转向电源、车载电源集成产品（CDU）、氢燃料电池 DC/DC 变换器等。充电桩是新能源汽车充电基础设施的核心组成部分，核心功能是对新能源汽车动力电池组进行充电，主要产品包括便携式充电机、交流充电桩、直流充电桩及其核心功率模块等，具体介绍如下：主要产品类别主要产品类别 产品简介及用途产品简介及用途 图示图示 车 载 充 电 机（OBC）电网电压经由地面交流充电桩、交流充电口，连接至车载充电机，给车载动力电池进行慢速充电的电源 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-103 主要产品类别主要产品类别 产品

297、简介及用途产品简介及用途 图示图示 车载 DC/DC转换器 安装新能源汽车上，从车载动力电池取电，给车载 12V 或 24V 低压电池充电，并为整车提供全部的低压供电的电源 双向车载 充电机 正向为车载动力电池充电、反向从车载动力电池取电逆变后给车外设备供电或对电网馈电的电源，是实现 V-V、V-G、V-L 的关键部件 车载电源集成产品（CDU）CDU 为 Conversion&Distribution Unit 的缩写是指 DC/DC 变换器、车载充电机、高压接线盒等功能集成的高压“电控”系统集成方式。CDU 系统集成分为“二合一”、“三合一”总成 氢燃料电池DC/DC 变换器 把氢燃料电池

298、电堆输出的不可调直流电转换成可调的直流电的电源 助力转向电源 从车载蓄电池取电，为汽车电动助力转向系统（EPS）供电的电源 充电模块 充电桩的核心功率模块 便携式充电机 可移动便携充电桩，将交流市电转化为直流电给车载电池充电 交流充电桩 输出单相/三相交流电通过车载充电机转换成直流电给车载电池充电，功率一般较小（有 7kW、22kW、40kW 等功率），充电速度一般较慢，一般安装在小区停车场等地 直流充电桩 输出直流电给车载电池充电，功率较大（有60kW、120kW、200kW 甚至更高），充电速度较快，一般安装在高速公路旁的充电站 （3）工控电源 工控电源的作用主要是应用于工控设备中为 PL

299、C、现场数字量及仪表等提供稳定供电，是工控设备的关键基础零部件。公司的工控电源主要包括 AC/DC导轨电源、DC/DC 导轨电源、UPS 导轨电源等，具体介绍如下：深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-104 主要产品类别主要产品类别 产品简介及用途产品简介及用途 图示图示 AC/DC 导轨电源 应用于工业自动控制领域，安装在导轨上的AC/DC 变换器 DC/DC 导轨电源 应用于工业自动控制领域，安装在导轨上的DC/DC 变换器 UPS 导轨电源 应用于工业自动控制领域，安装在导轨上的不间断电源 （4）其他电源 公司其他电源产品主要包括模块电

300、源，以及光伏/储能电源、特种电源、激光电源和轨道交通电源等，具体介绍如下：主要产品类别主要产品类别 产品简介及用途产品简介及用途 图示图示 模块电源 以欧标砖尺寸为标准设计的电源，包含 1/32 砖、1/16 砖、1/8 砖、1/4 砖、半砖、全砖模块电源和非标模块电源，应用于通信、新能源、工控、轨道交通、特种、激光等领域 光伏/储能 电源 光伏电源：把太阳能电池板所发的直流电转化成各种用电设备所需的电能的电源。储能电源：为储能电池充/放电的电源，如电池化成用双向电源、储能系统用双向电源等 特种电源 为特种设备提供稳定电能的电源 激光电源 一种给激光器提供高质量不同模式（连续、脉冲模式）电流的

301、数字化、智能化、高频化、高精度的电源，主要用于工业自动化激光器设备（光纤激光器、半导体激光器等）等产品 轨道交通电源 为轨道交通系统中的信号控制或其他用电系统提供稳定电能的电源 现代农业电源 将高压直流电转化为低压直流电为现代农用无人机锂电池充电的电源 3、主营业务收入构成、主营业务收入构成 报告期内，公司主营业务收入按行业类别列示如下：深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-105 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 占比占比（%）金额金额 占比占比（%）金额

302、金额 占比占比（%）金额金额 占比占比（%）产品销售产品销售 62,586.63 98.07 141,718.07 98.88 139,579.00 98.31 95,178.59 97.43 通信电源 46,564.86 72.97 95,686.74 66.76 102,344.53 72.08 70,259.95 71.92 新能源电源 3,744.39 5.87 12,069.70 8.42 13,953.02 9.83 10,336.59 10.58 工控电源 8,944.23 14.02 24,997.46 17.44 13,225.02 9.31 11,646.34 11.92

303、其他 3,333.15 5.22 8,964.17 6.25 10,056.43 7.08 2,935.71 3.01 技术开发服务技术开发服务 1,229.33 1.93 1,609.87 1.12 2,405.45 1.69 2,509.24 2.57 合计合计 63,815.96 100.00 143,327.94 100.00 141,984.45 100.00 97,687.83 100.00 注：其他主要包括模块电源以及光伏/储能、特种、激光、轨道交通电源、现代农业电源等。（二二）主要经营模式）主要经营模式 1、盈利模式、盈利模式 公司凭借自身的技术研发实力和良好的品牌信誉，为客户

304、定制开发并销售性能稳定、品质可靠的通信电源、新能源电源和工控电源等产品，从而获得产品销售收入和技术开发服务收入以实现盈利。（1）产品销售收入 产品销售是公司的主要收入来源。公司主要销售通信电源、新能源电源和工控电源等产品。（2）技术开发服务收入 客户因自身产品升级改造等需求而委托公司开发新产品或新方案，以委托研发的形式支付相关费用。（3）产品销售和技术开发服务的关系 公司技术开发服务即为客户新机型提供的定制开发服务，定制开发是产品实现其功能的前提，公司定制化产品依赖于技术开发，公司可单独提供技术开发服务，新的研发产品或技术并不能直接进行量产和销售，产品的销售仍需客户单独下订单。深圳市核达中远通

305、电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-106 2、研发模式、研发模式 公司所处行业为技术密集型行业，产品技术要求不断发展变化，客户需求具有定制化、多型号的特点，相关产品设计方案主要由公司自主研发制定。因此，公司十分重视新产品的设计与研发，始终坚持以市场为导向、以创新为原则的研发理念，在长期的研发实践中，形成了自己特有的新产品研发管理模式和战略，建立了以客户需求为导向的研发模式。（1）研发组织结构 公司一直重视研发的投入和建设，自成立以来持续不断地加大研发投入力度、完善研发体制，这是公司长期可持续增长并保持核心竞争力的坚实基础。公司实行以研发中心为中心，营销中心

306、、工程部、成本部、品质工程部等部门协同参与的研发模式。目前，公司研发中心按产品线分为传统电源和新能源电源两大部组，承担公司新产品的开发设计任务，负责对新技术、新产品的研究与开发及对现有产品的功能完善、升级换代，涵盖产品需求、开发、测试、验证、发布等整个流程。营销中心、工程部、成本部、品质工程部等相关部门协同研发中心，对新产品研发设计的不同环节分别开展工作，保障新产品研发按计划顺利进行。（2）研发流程 公司产品的研发过程可分为立项、实施、转产等环节，每一环节都制定了详尽的切实有效的细分流程和管控制度。公司的新产品研发流程示意图如下：深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板

307、上市招股说明书 1-1-107 产品研发立项阶段 营销中心接收客户的需求信息和反馈或主动通过市场调研了解市场需求信息，经过可行性分析后，向公司提交新产品开发项目的立项申请。研发中心相关人员及专家团共同进行立项评审，评审通过后形成设计任务单，并下发至各电源开发分部。产品研发实施阶段 研发实施阶段主要包括设计开发和测试验证两大环节，在项目的关键节点，研发中心对阶段性研发成果进行技术评审和决策评审，发现问题并予以分析解决，为项目顺利进行提供技术层面和决策程序的双重保障。A设计开发 研发实施开始后，各开发分部具体指派产品经理，根据设计任务单及相关资料进行电源设计，并负责整个项目的设计活动，确保产品能够

308、符合项目的质量标准、环保要求以及客户的定制需求，确保产品没有侵犯专利。研发中心项目管理组指定相应的项目管理工程师，制定设计计划表，并负责整个设计与开发活动的跟进、统计、分析、优化及质控，同时根据客户原客户信息确认/市场预研立项申请立项评审评审是否通过设计任务下达/设计策划设计开发物料/采购/装配/调试测试部验证验证是否通过样机确认（客户）小批量生产小批量生产总结量产设计更改流程取消开发并通知客户NOYESNOYES不合格项不合格项不合格项深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-108 始技术及经客户确认的技术资料，制定产品规格。产品经理根据产品规

309、格进行方案设计和原理图设计；研发中心各职能部门根据产品规格和原理图进行 PCB 设计、热仿真设计、结构设计及软件设计等，并对产品器件进行优化、实验，对产品工艺进行优化及工艺控制。B测试验证 设计阶段完成后，研发中心的样机装配组根据相关工艺要求进行样机制作，经产品经理及软件工程师调试完成之后，经 EMC 组、可靠性组、安规组分别进行 EMC 分析验证、可靠性和安规分析验证，再由测试组对样机进行测试验证，确保技术性、安全性、可靠性、环保、场景应用等标准或要求的符合性，以及产品的生产性、可维修性及工艺的合理性。对于验证不合规项，由产品经理进行设计更改。验证合格的样机送至确认方（客户或公司内部使用部门

310、），并经确认方确认。产品转产阶段 研发实施阶段完成且产品经过确认方（客户或公司内部使用部门）确认后，新产品方可进入转产阶段。产品转产阶段包括试产和量产两个环节。试产后，品质工程部主导总结试产问题并出具首次生产报告，确定可否进行量产，若确定不能量产时，则经由各部门根据情况改进后重新执行转产程序。在样机确认和试产通过后，由生产部根据生产任务执行新产品的量产活动。3、采购模式、采购模式 公司主要采取“以销定采为主、适量储备为辅”的采购策略，实行以供应商管理部、采购订单履行部和采购商务部组成的采购中心，计划部协同完成的采购模式。计划部结合订单需求、生产计划所需用料预算和材料库存等情况，拟定出物料需求计

311、划，传递至上述采购中心，由采购中心的各部门按各自职能具体执行采购工作。此外，采购中心与供应商保持紧密联系，及时对市场供应交付环境进行分析，预计供应市场出现供货紧张时，公司会进行适当的战略性储备。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-109（1）选择供应商 为了保证生产原料的质量符合规定要求，公司对构成外供产品部分或直接影响产品质量、环保要求的采购产品供应商进行评价与选择，只有合格供应商才能作为供货和外协加工来源。供应商管理部负责供应商的选择和评价，在综合考察候选供应商的供货稳定性、产品性能质量等因素后，与经审批通过的合格供应商签订相关协议，并建

312、立、完善合格供应商的资源管理体系，定期对供应商表现进行考核（综合考察供应商的质量、交期、价格、服务等因素）、跟踪和验证，不断优化供应商结构。（2）确认采购需求 计划部按照客户和市场的需求合理控制原材料库存，制定物料需求计划。采购订单履行部负责对采购原材料相关要求识别和确认，编制和下达采购合同，明确采购内容、质量及环保标准、技术标准、验收条件、违约责任等相关内容。采购商务部与有采购意向的供应商进行询价、比价、议价等商务洽谈，签订采购合同，根据价格谈判结果和可采购性分配采购订单。采购订单开始执行后，采购订单履行部负责记录和分析物料的到货情况，并对采购物料可能出现的交付延期、断料、涨价、运输中的灾害

313、等风险进行管控。对于外协加工，公司先通知外协厂商领料，外协产品生产完工之后，公司仓库与外协厂商进行交接。（3）验收入库及结算 采购物料到达公司，收料组收料员将送货单与采购合同进行核对，并检查实物，如不符合要求一律拒收，检查无误则送往物料质量保证部。物料质量保证部进行原材料的检验和验证活动，并对物料进行样品质量认证和小批量实验。对于不合格的物料依据不合格品控制程序进行退货等处理。采购订单履行部将核对无误的原材料入库单、发票、费用报销单等采购资料于每月末前交至财务部，由财务部审核并办理付款。公司的采购付款方式为从收到供应商开具的发票后 30 天、60 天或 90 天月结。供应商管理部负责与供应商协

314、商确定付款方式，并在 ERP 系统中进行录入和维护。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-110 公司的采购流程图如下：4、生产模式、生产模式 公司的生产计划主要采取“以销定产”模式，根据客户订单需求情况，进行生产调度、管理和控制。此外，公司采用自主生产与外协加工相结合的生产模式，对于技术含量较高、生产工艺复杂度较大、知识产权保护性较强的工序环节，公司一般自主完成；对于经公司生产验证且工艺较为成熟的部分 SMT 和插件等工序，委托外协外协加工需求外协加工需求采购需求确认采购需求确认判断是否合格判断是否合格不合格不合格生产物料需求生产物料需求研发

315、物料需求研发物料需求采购计划采购计划选择供应商选择供应商确定采购价格确定采购价格签订合同签订合同管理供应过程管理供应过程验收验收退货退货入库入库取得发票取得发票付款付款扣款及索赔扣款及索赔会计控制会计控制零星物料采购零星物料采购新修改合同新修改合同供应商供应商合同修改合同修改与供应商沟通与供应商沟通合格合格合格合格入库单入库单付款回单付款回单发票发票深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-111 厂商按照公司的工艺流程及工艺文件进行加工生产。报告期内，公司外协采购金额分别为 3,257.46 万元、7,402.00 万元、9,173.47 万元和

316、 2,077.84 万元，占公司各期总采购金额的 4.39%、5.93%、9.08%和 5.72%。公司的生产活动主要由营销中心、计划部、采购中心、物料质量保证部、工程部、品质工程部和生产部共同协同完成。营销中心将客户的订单信息和需求情况传递至计划部，每周跟踪客户的需求变化及时调整需求信息。计划部根据营销中心提供的订单信息，结合公司的库存情况和现有产能负荷情况，负责制定物料计划、生产计划和外协交货计划，并传递至采购中心、生产部，同时结合需求变化和实际排产情况及时调整生产计划，保证整体生产的稳定性。采购中心根据物料计划进行原材料采购，物料质量保证部负责来料质量。生产部负责具体执行计划部制定的生产

317、计划，按照工程部制定的工艺流程和工艺文件进行生产，对生产过程实施管理，控制生产过程的质量，发现并跟进处理生产异常情况，并向计划部随时反馈生产进度，以满足产品交期要求。品质工程部负责生产全流程的质量管理、质量检验、质量监督，确保产品质量符合要求。对于外协加工环节，计划部负责外协厂商的订单分配和交货计划的制定；品质工程部负责与外协厂商签订外协质量保证协议，并负责外协厂商日常生产品质管理和外协加工产成品的质量检验。公司对外协加工环节实施严格的质检控制，公司会派出专门人员前往外协厂商进行驻场的质量检验。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-112 公司

318、的生产流程如下：5、销售模式、销售模式（1）销售模式 公司产品销售主要采取直销模式，没有采用经销模式的情况。公司的直销模式可以减少与客户沟通的中间环节，能够更深入、更快捷地把握客户的需求，为客户提供个性化、定制化的产品；同时，直销模式也有利于客户资源管理、技术交流、订单执行、交付实施、货款回收等业务活动的开展。报告期内，公司有少量的产品销售系销售给贸易商（非终端用户性质的客户，其再销售给终端用户），报告期内的收入金额占比很小。订单信息 需求计划 生产计划 外协加工计划 物料计划 外协加工 数量清点 质量检验 物料采购 验收入库 物料领取 生产前准备 生产 成品检验 产品入库 产品交付 返修或报

319、废 合格 不合格 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-113 公司产品具有高度定制的特点，主要是供应客户用作其系统集成设备或终端应用的配套组件或功能部件，若客户要求，公司向客户交付产品时会贴上客户的品牌标签。在具体销售执行环节，公司对部分客户的销售的采取 VMI 寄售模式，即公司将产品送到客户指定的中转库内，并根据客户生产消耗及时补充中转库存，在生产领用前货物的所有权归公司，生产耗用后控制权转移到客户。公司每月根据生产耗用情况与客户进行结算。公司直销模式的总体流程如下：（2）销售方式 公司主要客户对产品采购执行招投标程序，相应地，报告期内公司

320、部分产品销售采取招投标方式进行，部分产品销售采取直接谈判协商的方式进行。对于客户要求进行招投标的项目，公司专门制定了规范的投标管理程序，具体流程如下：招标信息收集与筛选 公司营销中心负责招标信息的收集与筛选工作。由营销中心业务专员通过各个渠道（如客户招投标网络系统、公开网络、驻外办事处等）获得客户邀请招标、公开招标或议标信息。其中，对于部分核心大客户，其直接通过其网上投标系统向包括公司在内的合格供应商发放投标邀请；对于公开网络的招标信新客户开发新客户信用调查及评估评估是否通过引入新客户终止NOYES已有客户发出招标或下达订单参与投标或确认订单合同评审签订合同深圳市核达中远通电源技术股份有限公司

321、 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-114 息，营销中心业务专员通过实地考察或信用调查等方法确定招标方资信的可靠性。公司投标项目均上报总经理审批。组织投标 营销中心根据招标产品类型组建专门的项目投标小组，其中，对于标的为公司已有产品的招标，项目投标小组由财务中心、营销中心、体系部和成本部等部门的成员组成；对于标的为涉及新产品、新技术开发的招标，项目投标小组由营销中心、研发中心、品质工程部、财务中心、体系部和成本部等部门成员组成。项目投标小组在充分了解客户需求及法律法规要求的基础上，小组成员按照各自的职能对招标文件进行评审，评审通过后编制投标文件，并报总经理批准后，按招标文件要求

322、参加投标。中标后，客户直接通过投标系统向公司发出合同；对于其他中标客户，营销中心根据中标通知书、投标文件等起草合同，并与客户沟通确认合同。合同评审 在合同签订前，营销中心负责组织合同评审，由研发中心、品质工程部、计划部、采购中心、成本部等部门参加评审，对合同产品的技术要求、规格、性能、法律、法规要求、质量要求、产品数量和交货期要求等进行评审，根据公司的生产能力和已有订单状况对能否满足合同要求进行判断。通过评审后，营销中心方可与客户签订销售合同。对于非招投标的客户，公司与其直接协商谈判。公司产品销售的定价以产品成本为基础，以市场价格为参考，并综合考虑产品所处的生命周期、产品的市场竞争情况、客户的

323、合作关系、公司的产品市场战略以及订货量规模等因素，与客户协商确定。6、公司采取目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和、公司采取目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来发展趋势影响因素在报告期内的变化情况及未来发展趋势 公司经营模式在长期经营过程形成并不断完善，符合自身经营需要及行业特点。影响公司经营模式的关键因素包括公司发展战略、公司市场竞争策略、深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-115 行业供求状况、新产品的开发等。报告期内，影响公司经营模式的主要因素未发生重大变化。目前，公

324、司的经营模式相对成熟，能够满足公司发展现状、适应未来发展需求。公司未来将持续以现有经营模式为主，并根据经营环境的变化，进行适时和适当的调整和完善。（三三）成成立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况 公司自设立以来，主要是开发生产非标定制电源，即客户根据其自身产品设计，对电源提出具体规格要求，公司利用自己的电源研发专业知识和平台，开发符合客户和行业要求的产品，并提供产品的批量生产。公司设立以来主要经营模式未发生变化。公司设立以来从通信领域起步，逐步进入工控领域、新能源领域和其他应用领域，并通过持续的研发投入不断提升自主研发的深

325、度和广度，持续推出新产品，丰富主营业务产品并巩固公司的市场地位。公司设立以来主营业务、主要产品或服务的演变情况具体如下：1、1999-2004 年：建立业务体系，进入通信领域，与全球大型通信设备厂商建立合作关系 1999 年公司成立初期主要聚焦于通信电源领域，随着研发生产体系的建立和逐步完善，产品从初期的小功率，发展到大中小功率全面覆盖，产品性能和可靠性也稳步提升，能够满足通信行业对电源高性能和高可靠性的严格要求。公司于 2003 年和新华三合作，并于 2004 年与诺基亚、爱立信建立合作关系，公司产品全面进入全球大型通信设备厂商。2、2004-2010 年：基于通信电源研发平台，进入工控领域

326、，实现跨应用领域经营 2004 年，公司基于通信电源的研发生产平台，进入工控电源领域，主要产品是导轨电源，具有体积小、可靠性高的特点，部分产品满足海上作业等特殊要求。3、2010 年至今：战略性进入新能源汽车领域并组建新能源事业部，重点覆盖三大目标市场领域，并持续拓展其他领域。深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-116 2010 年，新能源汽车市场兴起，公司战略性进入新能源汽车领域并成立了新能源事业部。公司整合研发、品质、生产、计划等部门，针对新能源汽车的特点，进行 OBC、DC/DC、CDU 车载电源等系列产品及氢燃料电池 DC/DC 变换

327、器的开发和生产；针对充电桩设备开发出 15kW 单模块，组成 30kW-375kW充电桩产品，是最早推出和成功应用于市场的少数充电桩企业之一。此外，公司还持续拓展模块电源和光伏/储能、特种、激光、轨道交通、现代农业等新领域。截至本招股说明书签署日，公司已重点覆盖通信、新能源汽车和工控等三大目标市场领域，并在模块电源和光伏/储能、特种、激光、轨道交通、现代农业等领域形成初步布局。4、未来：聚焦于通信、新能源汽车和工控等细分市场，巩固并提升行业地位，进一步扩大模块电源和光伏/储能、特种、激光、轨道交通、现代农业等领域的产品应用，并持续拓展其他领域，为公司创造新的利润增长点。未来，公司将牢牢把握行业

328、发展方向，坚持自主创新，聚焦于通信、新能源汽车和工控等细分市场，根据客户需求进行产品的迭代升级和技术创新，巩固并提升行业地位，进一步扩大模块电源和光伏/储能、特种、激光、轨道交通、现代农业等领域的产品应用，并持续拓展其他领域，为公司创造新的利润增长点。（四）四）主要业务经营情况和核心技术产业化情况主要业务经营情况和核心技术产业化情况 1、主要业务经营情况、主要业务经营情况 报告期内，公司的主要经营业绩情况列示如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 营业收入 64,111.74 143,919.32 142,901.1

329、8 98,440.01 营业成本 51,393.14 115,947.29 115,386.22 75,026.97 营业利润 4,474.36 10,028.09 11,795.28 8,278.31 利润总额 4,510.70 10,133.11 11,775.46 8,271.25 净利润 4,484.92 9,976.33 10,953.68 8,241.76 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-117 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 归属于母公司股东的净利润 4,4

330、84.92 9,976.33 10,953.68 8,241.76 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 4,251.55 9,394.78 10,641.82 7,707.67 报告期各期，公司扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为7,707.67 万元、10,641.82 万元、9,394.78 万元和 4,251.55 万元。公司 2021 年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润较 2020 年度增长 2,934.16 万元，主要系通信类产品、新能源类产品收入规模的增加，拉动了公司业绩的增长。公司 2022 年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润较 202

331、1 年度减少 1,247.04 万元，主要系公司研发费用增加较多所致。2、核心技术产业化情况、核心技术产业化情况 经过逾 20 年的技术和产品研发创新，公司积累了大量拥有自主知识产权的核心技术，涵盖了电力电子转换、软件控制、结构工艺等众多技术领域。公司拥有的核心技术广泛应用于电源产品和技术开发服务，报告期内，公司核心技术贡献收入分别为 97,409.96 万元、141,852.71 万元、143,165.70 万元和63,806.18 万元，占营业收入的比例分别为 98.95%、99.27%、99.48%和99.52%，核心技术产业化水平较高。（五）发行人主要产品或服务的工艺流程（五）发行人主

332、要产品或服务的工艺流程 公司的核心技术主要应用于研发和设计产品，主要产品的生产工艺流程图如下：深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-118 发料 外协加工 数量清点 装件 点胶（刷三防漆）装配 包装 入库 QC 检验 安全测试 老化 终测 QC 检验 QA 检验 QC 全检 初测 PCB1（PCB3 已插 PCB1 上）PCB2 深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-119 其中，PCB1、PCB2 和 PCB3 的工艺流程如下：（六）具有代表性的业务指标及变动分析（六）具有代表性的业务指标及变

333、动分析 结合所属行业特点，公司的营业收入和毛利率为衡量核心竞争力的关键业务指标，其变动对公司的经营情况具有较强预示作用。公司报告期各期营业收入和毛利率分析请参见本招股说明书“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“十一、盈利能力分析”之“（二）营业收入分析”和“（四）主营业务毛利率分析”。（七）主营业务符合产业政策和国家经济发展战略的情况（七）主营业务符合产业政策和国家经济发展战略的情况 公司是一家专注于通信电源、新能源电源和工控电源等产品的研发、生产和销售的高新技术企业。电源行业是网络通信、电气化交通（高铁、新能源汽车等）、工业自动化、新能源与智能电网、航空航天及特种等领域的重要基础支深圳市核达中远通电源技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-120 撑产业，符合产业政策和国家经济发展战略，不属于深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年修