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1、煤电大省发电企业披露质量参差,降碳未来可期第一个履约周期内山东江苏煤电降碳2023.5调研和倡导报告录01、摘要、背景04三、鲁苏两省发电企业信息披露质量参差不07()两省共纳履约企业529家，东披露率略于江苏()东16市:元素碳含量检测信息缺失占，由服务机构编制报告例整体上升(三)江苏13市:低位发热量检测不规范最达40%，元素碳含量检测信息缺失例提升(四)27市回应发电企业信息披露完善建议，多地表态后续完善08091418四、两省氧化碳排放量均下降，东超10%江苏超6%21()东:氧化碳排放下降超10%，元素碳含量检测异常增多1.多数城市氧化碳排排放量减少，仅烟台增加2.排量机组发电企业减

2、少11家，超机组仅减少7台3.元素碳含量检测信息异常发电企业增多()江苏:氧化碳排放下降超6%，元素碳含量检测异常增多1.多数城市氧化碳排放量减少，仅宿迁增加2.排量机组发电企业减少9家，超机组仅反增6台3.元素碳含量检测信息异常发电企业增多2222232526262830五、全国碳市场第个履约周期，超8成处罚因未及时清缴31()全国罚单141条，平均处罚额为2.32万元()东:9家未清缴、3家虚报瞒报(三)江苏:5家未清缴，2家虚报瞒报323233六、分析发现34()发电企业信息披露质量参差不()鲁苏第个履约周期排放量均降6%以上(三)体量发电企业碳市场获益，配额缺发电企业买单(四)处罚度与

3、违法为程度严重不匹配(五)鲁苏未完成履约且被处罚的均为机组企业3536363738七、建议39()实现100%披露，提升披露及时性、提披露质量()发电企业通过节能降耗改造主动降碳(三)稳步推进落后机组淘汰，优化本地机组结构助降碳(四)加履约相关处罚度，出台撑上位法规(五)提升中发电企业履约能4040404141、摘要图江苏苏州家造纸发电企业的区设备01“双碳”目标的提出为我国各行业的高质量发展提供了新的方向，目前我国发电和供热行业二氧化碳排放量占全国排放量的比重超过40%。电力行业是煤炭消耗的主要行业之一，其中燃煤发电消耗了约一半的燃煤，是全国二氧化碳排放的重点行业，在4大高耗能行业中居于首位

4、，实现碳达峰碳中和面临着较大挑战，对全国的碳达峰工作有着举足轻重的作用。山东、江苏，是大气污染防治重点区域内的煤电装机大省，分别有1.03亿千瓦和7921万千瓦装机，也是碳排放集中的地区，两省碳排放位列我国前五。山东省的能源结构中大约有67%来自煤炭消费，碳排放总量约占全国的10%；江苏省的煤炭消费占能源消费总量54.4%，温室气体排放约占全国的7.2%，其中二氧化碳约占9成。为了运用市场手段促进发电企业减排温室气体和加快绿色低碳转型，2021年发电行业成为首个纳入全国碳市场的行业。全国碳市场第一个履约周期内，山东的履约任务最重，江苏的核定应履约发电企业数量排名第二。根据全国排污许可证信息管理

5、平台公开端的信息，本报告发现履约任务较重的山东和江苏两省，部分发电企业的温室气体重点排放单位信息公开表信息披露存在不披露、不及时、不完整、数据异常等问题。2019年到2020年间，山东省和江苏省的披露率均有提升，最高达98.4%；相比之下，山东省两年的排放表披露率均略高于江苏省。2020年，两省未按时披露的比例也均有下降，最低不到10%，江苏省企业披露及时性表现略优于山东省，两省均呈现出一定的改善趋势。部分发电企业未能按时公开主要是由于第一个履约周期企业对于公开排放表的业务能力不够熟练，同时也在一定程度上受到疫情及网站本身存在的技术障碍影响。山东和江苏的核定履约发电企业披露的低位发热量检测信息

6、完整度均较高，问题比例低于8%。但元素碳含量检测信息披露问题较大，并且2020年问题比例未下降。山东的9个城市以及江苏所有城市的信息缺失比例均超过10%，且均有上升趋势。此外，元素碳含量的检测时间超过40个自然日甚至全年检测时间都集中在某一天或邻近几天集中送检的异常现象增多，这可能是由于一些企业在2019年采用了缺省值填报吃了亏，选择在2020年开展实测，实测明显增多，但由于此前要求规范不明确，以及疫情影响未能按时送检导致分散取样统一检测。值得注意的是，山东省和江苏省，发电企业寻求服务机构进行排放表编制的占比均有较大上升，并且同一地区的发电企业所委托的服务机构有时会呈现出较高一致性。山东省排放

7、表请服务机构编制的比例由2019年的19.69%上升至2020年的26.25%，16市中仅有2市该比例有所下降；江苏省报告请服务机构编制的比例由2019年的21.05%大幅提高至2020年的37.80%。出于对履约工作越来越重视，更多企业选择委托第三方编制碳排放报告。第一个履约周期内，山东省和江苏省取得显著的降碳成绩，两省二氧化碳排放量在两年间均下降6%以上，其中山东省减排59,653,675.97tCO，降幅达11.14%；而江苏省2减排24,886,620.95tCO，降幅为6.42%。尽管山东省22019年的总排放量是江苏省的1.4倍，但减排总量达江苏省的2倍，降幅为江苏的1.7倍。在机

8、组容量上，300MW及以下常规燃煤机组的配额分配量最大，其排放量也大。山东省和江苏省的大排量小机组发电企业数量均呈下降趋势。两年间，两省大排量小机组企业均有减少，山东大排量小机组的排放量在总量中的占比由18.30%下降至14.86%，江苏则由12.94%降至9.45%，大排量小机组成为降碳重要力量。而这类机组也面临着服役期将满、不具备改造条件或改造后能耗无法达标的困境。由于大企业具有完善的管理，通常会有专人负责碳排放履约相关工作，对元素碳含量等进行规范检测与月度存证。与此同时，小企业在这方面缺乏经费和经验，通常采用缺省值，导致其配额存在缺口。中小发电企业机组本身的特性决定了难以有根本性的改变，

9、即便有也仅仅是小改小革，碳排放量难以大幅度减少，他们面临着长期作为买方和难以进一步节能降耗的问题和困境。将长期维持大体量发电企业碳市场获益、配额缺口小发电企业买单的局面。02第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告两省未完成履约且被处罚的均为小机组企业。被处罚企业中，明确机组容量的5家山东企业和4家江苏企业，均为机组容量在300MW以下的小机组企业，其中江苏有2家的3个机组容量在10MW以下，1家江苏企业拥有1个10MW以下的超小机组。在监管上，目前我国对未完成履约的处罚力度与违法行为程度严重不匹配，与国际标准的差距也非常大，难以形成对企业的威慑效力。从山东江苏两省来看，山东公布的6家未

10、完成履约企业的配额缺口共计110.55万吨，累计处罚仅13.81万元；江苏公布的2家未完成履约企业的配额缺口共计16.57万吨，累计处罚也只有5.00万元，以收盘价计，应清缴缺口配额金额与处罚金额之间，分别有430多倍和170多倍的差距。我国未清缴的平均处罚金额仅为0.105元/吨，而同样的情况在欧盟企业将被处以100欧元的罚款。基于以上分析和发现，本报告建议：首先，发电企业应实现100%披露，提升披露及时性、提高披露质量。可以从以下三点推进。发电企业按时披露；在披露内容与格式上严格参照企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施，保证检测情况、二氧化碳排放量、报告编制机构名等重要信息的完整性与

11、真实性；市级生态环境部门督促发电企业及时、合规、高质量地披露排放表，实现100%披露；市级部门督促企业按时完成月度存证，及时监管异常信息。其次，第一个履约周期内碳排放量增加或变化不大的发电企业，应主动采取节能降耗措施，在燃煤电厂的优势还无法替代时，管控燃煤电厂的煤炭消耗，提升效率减少碳排放。对机组进行节能降耗改造，可以在碳市场上争取更多主动性，甚至通过碳市场交易获利。三，建议两省发改和能源部门稳步推进300MW以下运行年限久、污染大、能耗高的大排量小机组淘汰工作，淘汰关停的煤电机组“关而不拆”，优化本地发电企业机组结构，减少本地发电行业二氧化碳排放。同时关注单机容量在10MW以下超小机组的的情

12、况，对符合淘汰条件的机组应关尽关，而能效较优的小机组的可发挥调峰优势。四，建议生态环境部应正式出台更具效力的碳排放权交易管理办法。另外，碳市场目前仅有碳排放权交易管理办法（试行）作为最高级别的监管依据，监管效力及力度较弱。长期来看，还需要高位阶的法律以形成系统的法律法规及部门规章体系。也应尽快出台相关法律，以更有力度地监管重点排放单位的履约行为，促进发电行业实现双碳目标。最后，提升中小发电企业履约能力。一方面各地生态环境部门定期对中小发电企业进行赋能与培训，为其提供履约的政策支持。如帮助他们及时了解最新的履约要求和政策动向；对中小发电企业进行平台披露信息的培训，指导其认真填写排放表，提高信息披

13、露质量；还应规范中小发电企业元素碳含量检测，以减少其因采用缺省值或者过程管理不当带来的损失。另一方面，中小发电企业也应主动了解履约相关政策及先进的节能减排技术，在政策和技术层面自我赋能，缩小与大型发电企业的差距；同时加强与同行发电企业的沟通和合作，学习了解先进的降碳经验。03第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告、背景图江苏苏州家发电企业临近京杭运河，河中运输货船上运载着煤炭，上有层布覆盖04为应对气候变化，我国2020年做出“二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和”的积极承诺。2022年，全球能源相关二氧化碳排放量增长了0.9%，达到368亿吨的新高。

14、2021-2022年度，我国与能源相关的排放约为121亿吨，约占全球排放总量的1/3，占我国碳总排放量的80%以上。根据英国石油公司(BP)发布的能源展望，2021年中国的燃煤发电量占中国发电总量的62.6%；中国燃煤发电量占全球燃煤发电量的52.1%，占全球发电总量的18.8%。中国燃煤发电，在全球发电中都占据了相当大的比重。煤炭在我国能源消费中占据主导地位，2022年全国能源消费总量54.1亿吨标准煤，煤炭消费量占能源消费总量的56.2%，比上年上升0.3个百分点。电力行业是我国最大的煤炭消费和碳排放行业，煤炭消费量占全国总量比重达到50%以上，发电和供热行业二氧化碳排放量占全国排放量的比

15、重超过40%，2021年我国燃煤发电的总装机容量已达11亿千瓦，虽然其占比已经降低至50%以下，但煤电的发电量占比仍然超过60%。降低煤炭消费总量及电力行业碳排放强度是实现“双碳”目标的必然选择，对全球温室气体减排关系重大。习总书记在党的二十大报告中强调，“积极稳妥推进碳达峰碳中和，立足我国能源资源禀赋，坚持先立后破，有计划分步骤实施碳达峰行动。深入推进能源革命，加强煤炭清洁高效利用，加快规划建设新型能源体系，积极参与应对气候变化全球治理。”“十四五”以来，我国围绕保障能源安全，推动碳达峰、碳中和，推进能源绿色、清洁、低碳转型等未来能源发展核心任务，出台了多项政策文件，严格合理控制煤炭消费增长

16、，大力推动煤电节能降碳改造、灵活性改造、供热改造的“三改联动”，在电力安全保供的前提下，统筹协调有序控煤减煤，推动煤电向基础保障性和系统调节性电源并重转型。1.双碳目标下，电力行业“碳减排”具有积极意义碳市场是以较低成本实现特定减排目标的政策工具，既能够将温室气体控排责任压实到发电企业，又能够为碳减排提供相应的经济激励机制，降低全社会的减排成本。截至2022年初，全球共有25个正在运行的碳交易市场，碳排放交易体系下覆盖的温室气体排放量比例为17%。我国碳市场建设从地方试点起步。自2011年10月以来，先后在在北京、天津、上海、重庆、湖北、广东、深圳、福建八个省市开展了碳排放权交易地方试点工作。

17、地方试点从2013年6月先后启动了交易，截至2020年8月，试点省市碳市场共覆盖钢铁、电力、水泥等20多个行业，接近3000家发电企业，累计成交量超过4亿吨，累计成交额超过90亿元。2021年7月16日，全国碳市场交易体系正式启动，成为全球规模最大的碳市场。由于发电行业二氧化碳排放量较大，管理制度相对健全、数据基础较好，发电企业成为全国碳市场的突破口。在第一个履约周期，我国碳市场纳入发电行业重点排放单位2162家，其中几乎涵盖了我国约1700家火力发电企业，其纳入全国碳市场的二氧化碳排放总量超过30亿吨，占全国碳排放量的1/3。全国碳排放交易第一个履约周期于2021年底结束，覆2.碳市场是发电

18、企业碳减排的重要约束手段1.国际能源署.2022碳排放R.国际能源署,2022.2.BP.bp Energy edition OutlookR.2022.国家统计局:中华人民共和国2022年国民经济和社会发展统计公报EB/OL,2023.3.国家统计局:中华人民共和国2022年国民经济和社会发展统计公报EB/OL,2023.4.国家统计局:中国统计年鉴EB/OL,2020.5.国家发展改革委，国家能源局:全国煤电机组改造升级实施方案,发改运行20211519号.6.国际碳行动伙伴组织.2022年度全球碳市场进展报告R.2022.7.张蕾.试点省市碳市场累计成交额超九十亿元N.光明日报,2020

19、-10-29.05第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告盖发电企业的二氧化碳排放总量约45亿吨，碳排放配额累计成交量1.79亿吨，累计成交额76.61亿元。按履约量计，履约完成率为99.5%。截至2022年底，全国碳市场碳排放配额累计成交量约2.3亿吨，累计成交额约104亿元，在激励发电企业自主减排方面发挥着积极稳定的作用。碳排放交易作为煤电发展的强有力约束，根据发电企业二氧化碳在不同时期排放量的变化，可以监督其节煤降碳的成效和力度。一方面，发电企业被纳入碳交易市场，如果碳排放量超出配额会增加煤电机组的整体运行成本，因此能推动其进行节能降耗改造与转型升级；另一方面，碳排放量较大、运行效

20、率较低的落后小机组将会面临更高的碳交易成本，碳交易市场会倒逼此类落后小机组的退出。大气污染防治重点区域，也是碳排放集中的区域。整个重点区域，再加上广东省，二氧化碳排放量约占全国排放量的一半。全国碳排放量前五的省份中重点区域占了4个，山东、河北、江苏，是全国碳排放量前三的省份。“十三五”末，山东的能源结构中有66.8%来自煤炭消费，碳排放总量约占全国的10%，电力装机总量1.56亿千瓦，其中煤电装机1.03亿千瓦，占比66%。江苏省的煤炭消费占能源消费总量54.4%，江苏省温室气体排放约占全国的7.2%，其中二氧化碳占比超过87%，煤电装机7921万千瓦，占比约60%。在全国碳市场第一个履约周期

21、内，山东是全国履约发电企业数量、履约配额总量最多的省份，所辖16个地市共330家发电企业纳入，核定应履约320家，其中306家完成履约。其次是江苏，作为经济大省，13个地级市共有209家发电企业被纳入第一个履约周期名单，其中202家完成履约。两省纳入履约发电企业多，履约压力大。全国碳排放权交易管理办法（试行）第二十五条要求，重点排放单位编制的年度温室气体排放报告应当定期公开，接受社会监督，涉及国家秘密和商业秘密的除外。基于山东江苏两省碳排放量大、煤电装机容量多、碳市场履约压力重等现状，本报告详细梳理和分析了山东、江苏两省共计29地市529家发电企业碳排放数据，通过桌面调研分析、实地调研、利益相

22、关方沟通等方式，分析两省发电企业信息披露质量和第一个履约周期内温室气体排放量变化，低位发热量和元素碳检测信息披露不规范或明显异常等问题，以及部分发电企业碳排放量增加、个别城市发电企业碳排放总量增加等形势，探究背后原因，并据此提出合理化建议，以期帮助两省在下一个履约周期内完善信息披露，有针对性地采取淘汰落后小机组、开展节能降耗改造等措施优化本地的煤电机组结构，同时也为其他地区的发电企业降碳减污行动提供参考。3.山东江苏发电企业多，履约压力大9.我国大气污染防治的重点区域：京津冀及周边“2+26”城市、长三角以及汾渭平原。生态环境部生态环境监测司有关负责人就1月全国环境空气质量状况答记者问,202

23、3-02-21.https:/ 发电设施（2022年修订版）的信息公开格式要求，在2022年3月31日前通过环境信息平台公布全国碳市场第一个履约周期（2019-2020年度）经核查的温室气体排放相关信息。2019年，山东省纳入核定履约的320家发电企业中，有71家晚于规定时间上传排放表，2020年有63家晚于规定时间上传，未按时披露的比例由22.19%下降到了19.69%。在16市中，济南发电企业未按时披露的比例最高，达到了50%，2019年和2020年纳入核定履约的12家发电企业中有6家均晚于规定时间才披露排放表。其余城市中，菏泽和聊城的未按时披露比例两年均超过30%；淄博和威海的未按时披露

24、比例两年均不到10%，均仅有1家发电企业晚于规定时间公开。1.披露及时性：2020年略优于2019年09第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告企业温室气体排放核算方法与报告指南 发电设施(2022年修订版)对排放报告中的元素碳含量和低位发热量（如涉及）确定方式的公开要求为，自行检测的应公开检测设备、检测频次、设备校准频次和测定方法标准信息，委托检测的应公开委托机构名称、检测报告编号、检测日期和测定方法标准信息，未实测的应公开选取的缺省值。明确规定了低位发热量的测定标准与频次，提出应于每次样品采集之后40个自然日内完成该样品检测。2019年，山东省纳入核定履约的320家发电企业中，有24

25、家的排放表中存在低位发热量检测信息缺失或不符合规范的情况，包括未披露低位发热量检测信息、全年未实测且未采用缺省值等问题。2020年，有21家发电企业存在上述问题，低位发热量检测信息存在问题的比例从2019年的7.5%下降到6.56%。在16市中，济南、潍坊以及东营3地两年间所披露的排放表在低位发热量检测信息方面均完整且无异常；德州和临沂2地两年的低位发热量检测信息存在问题比例均高于10%。2.低位发热量检测：信息完整度整体较高，个别城市不规范第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告10第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告11在元素碳含量检测信息披露方面，山东省2019年共有37

26、家发电企业有信息缺失的问题，比例达11.56%；2020年则有42家存在问题，比例达13.13%。在山东省16市中，仅有济南纳入核定履约的12家发电企业2019年和2020年元素碳含量检测信息披露均无问题。其余各市中，菏泽、滨州、德州等7地2020年元素碳含量检测信息缺失比例较之2019年有所提高；菏泽、泰安、枣庄等9地两年的元素碳含量检测信息缺失常比例均高于10%。3.元素碳含量检测：9市两年信息缺失比例均超10%12第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告4.报告编制服务机构：由第三方编制比例整体上升仅2市下降企业温室气体排放核算方法与报告指南 发电设施(2022年修订版)13信息公

27、开格式要求，重点排放单位应公开受委托编制本年度温室气体排放报告的技术服务机构名称和统一社会信用代码。山东省纳入核定履约的320家发电企业中，披露了排放表的有312家。2019年由服务机构编制排放表的发电企业有63家，比例达19.69%，其余249家在排放表中编制机构信息栏均显示为企业名称或空白或“无”或“/”，即编制方均为企业自身。2020年，由服务机构编制排放表的发电企业有84家，比例上升至26.25%。在山东省16市中，仅有济南、菏泽2地2020年服务机构编制比例相较2019年有所下降，其余14市2020年由服务机构进行排放表编制的发电企业数均呈现上升趋势。聊城2020年服务机构编制比例最

28、高，19家中有12家排放表委托服务机构进行编制，比例达63.16%。企业委托服务机构进行编制的比例提升，一定程度上反映了企业对排放表编制的重视程度上升。13第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告16.机构编制发电企业数/核定履约发电企业数（三）江苏13市：低位发热量检测不规范最高达40%，元素碳含量检测信息缺失比例提升2019年，江苏省纳入核定履约的209家发电企业中，有41家晚于规定时间上传排放表，2020年有31家晚于规定时间上传，未按时披露的比例由19.62%下降到了14.83%。在13市中，连云港发电企业两年均全部及时进行了披露；苏州、常州、盐城以及宿迁4地发电企业未按时披露的

29、比例两年均大于等于20%，无锡、镇江、泰州、扬州以及南通5地未按时披露比例两年均不到10%。1.披露及时性：2020年未按时披露比例低于15%14第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告15第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告2019年，江苏省纳入核定履约的209家发电企业中，有15家排放表中存在低位发热量检测信息缺失或不符合规范等情况。2020年，有16家发电企业存在上述问题，低位发热量检测信息存在问题的比例从2019年的7.18%小幅度上升至7.66%。在13市中，常州和南通2地发电企业两年间所披露的排放表在低位发热量检测信息方面均较为完整；宿迁共5家纳入核定履约发电企业，

30、2019年和2020年均有2家低位发热量检测信息未按要求披露，比例高达40%；淮安纳入核定履约的17家发电企业中，2019年有3家低位发热量检测信息存在问题，2020年有6家存在问题，两年的问题比例分别高达17.65%和翻倍后的35.29%。此外，在13市中，南京、镇江、盐城等6地2020年低位发热量检测信息存在问题的比例较之2019年有所提高。2.低位发热量检测：不规范比例最高达40%在元素碳含量检测信息披露方面，江苏省2019年共有21家发电企业有信息缺失，比例达10.05%；2020年有22家发电企业存在问题，比例略有提高至10.53%。在江苏省13市中，仅有宿迁纳入核定履约的5家发电企

31、业2019年和2020年元素碳含量检测信息披露均无问题。其余各市中，南京、镇江、盐城等6地2020年元素碳含量检测信息缺失比例较之2019年有所提高；盐城、徐州、淮安以及连云港4地两年的元素碳含量检测信息缺失比例均高于10%。3.元素碳含量检测：6市信息缺失比例提高第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告16第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告17江苏省纳入核定履约的209家发电企业中，2019年由服 务 机 构 编 制 排 放 表 的 发 电 企 业 有 4 4 家，比 例 达21.05%。披露了排放表的198家发电企业中，其余154家发电企业编制方均为发电企业自身，在排放表

32、中编制机构信息栏均显示为发电企业名称或空白或“无”或“/”。2020年，江苏省13市2020年由服务机构进行排放表编制的发电企业数呈现上升趋势，由服务机构编制的发电企业有79家，比例上升至37.80%。南通2020年比例最高，20家发电企业中有16家委托服务机构进行编制，比例高达80%，且16家中有14家所委托的服务机构为上海赛孚燃料检测股份有限公司或南通塞孚燃料检验有限公司，同地区发电企业所委托的服务机构呈现出较高的一致性。4.报告编制服务机构：2020年第三方编制比例达37.80%第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告18（四）27市回应发电企业信息披露完善建议，多地表态后续完善就

33、回复率来看，截至5月25日，除菏泽、常州2地生态环境局已受理未回复外，其余城市均予已回应。就回复内容来看，济南等5个城市对建议信表示感谢，其余22城市中，山东省德州、东营、临沂、枣庄、威海、日照6地以及江苏省泰州、淮安、盐城、苏州4地共10个城市针对未履约发电企业相关情况进行了详细说明，其中江苏省盐城市给出了6家发电企业的问题说明及整改反馈文件，山东省东营、临沂2地针对报告异常问题给出逐条具体回应。针对建议信的具体内容，山东省临沂、威海、德州、聊城、枣庄、东营以及江苏省盐城、泰州8地明确回应并表示整改，泰安等13地表示将继续加强监督管理，其中8地给出了下一期持续改进的方向，表示将通过相关政策宣

34、传引导等措施提高信息披露工作水平。从回应时间来看，淄博市生态环境局在建议提交后次日就做出了回复，最为迅速。1.两省27市生态环境局回应，仅2市未回复针对披露不及时、低位发热量和元素碳含量检测信息披露不规范或异常等情况，报告团队通过官方网站向两省29城市的生态环境部门提交了相关建议，2023年1月至2月，多地生态环境部门陆续作出回应。第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告19（1）江苏处罚率高于山东根据山东省生态环境厅发布的履约情况汇总表显示，共320家发电企业参与碳履约，14家未完成清缴。未完成履约的企业中，4家因账户被封，无法履约；2家因配额被查封，无法履约；1家已拆除，账户已查封；

35、1家企业已关停注销。其余6家企业均已被处罚，处罚率为43.86%。根据江苏省生态环境厅发布的履约情况汇总表显示，共209家发电企业参与碳履约，7家未完成清缴。在江苏省未完成履约的企业中，2家发电企业设备拆除、人员解散，处关停状态，其余5家发电企业均已被处罚，处罚率为71.43%。山东省德州市生态环境局在建议回复中明确告知已经针对未完成履约发电企业的违规行为下达了行政处罚决定书（德环罚字2022第01号）。（2）两省12市完善披露及时性针对未在规定时间内披露这一问题，山东省德州、东营、威海、临沂、枣庄5地以及江苏省泰州、盐城2地共7地表示将根据具体情况进行整改，推动发电企业重新进行提交。东营表示

36、因国家系统延迟原因，当时未能提交成功，已补充提交。枣庄、威海表示由于疫情客观原因，存在未按规定时间进行信息披露的发电企业，后续已经补充提交。日照表示相关企业因企业关停、涉及数据调整问题，未能按时公开。南京企业未能按时公开的主要原因在于管理制度不够完善，指导性文件对于信息披露内容要求2.东营、临沂逐条回应建议，8个城市表态下一步完善计划17.山东省生态环境厅:关于山东省全国碳市场第一个履约周期重点排放单位碳排放配额清缴完成和处理情况的公示,2022-4-19.18.受处罚的未完成履约企业数量/未完成履约企业数量19.江苏省生态环境厅:关于全国碳市场第一个履约周期重点排放单位配额清缴履约情况的公示

37、,2022-5-17.约束性不强；相关企业对信息披露要求不够了解和重视。此外，针对已披露发电企业存在机组数量/容量变化未说明/与填写信息不一致的问题，山东省东营、临沂、枣庄3地以及江苏省泰州、盐城2地共5地也给出了针对发电企业具体情况的答复。临沂市生态环境部门针对上述问题给出了具体整改措施：责令未披露发电企业按规定公开排放表；要求所有发电企业今后务必按时公开；根据存在的问题，在系统重新创建信息公开项（保留原公开项），按照模版格式再次公开。（3）山东4市对低位发热量及元素碳含量检测信息披露进行整改针对部分发电企业低位发热量信息完整度不高、元素碳含量检测既未显示实测也未使用缺省值以及检测时间异常的

38、情况，山东省德州、威海、临沂、枣庄4地表示，针对检测信息缺失等问题，已督促相关发电企业核实并按要求落实整改，其中，威海市给出了具体整改日期，临沂市还要求各发电企业按照规范开展元素碳检测，每月结束40天内完成碳排放数据的月度存证工作。另外，日照表示，第一个履约周期存在经验不足问题，经历第一个履约周期后，当前日照发电企业均开展实测，并按照生态环境部要求定期进行月度存证。此外，东营、南京2地答复表示，有部分发电企业温室气体排放量等信息涉及保密范畴，发电企业申请了披露时进行删减。其中，东营市明确说明了所涉及的2家企业的碳排放绝对值和碳排放强度数据纳入保密范围，要求下属公司不得将相关数据向社会公开，并已

39、按照生态环境部关于做好2022年发电企业温室气体排放报告管理相关重点工作的通知（环办气候函2022111号）要求，向省级生态环境部门提供了证明材料。（4）报告编制服务机构信息披露形式不一针对排放表中编制服务机构显示或空白或“无”或“/”等缺失问题，山东省威海、日照2城答复，部分企业因是自身进行编制，不存在编制机构，所以未填写机构服务机构信息。（5）13地表态下一周期将提升信息披露质量山东省淄博、东营、临沂、烟台、潍坊、枣庄、泰安、日照8地以及江苏省宿迁、泰州、淮安、南京、镇江5地共13地表示，在下一履约周期，将加强监督管理，继续提高发电企业信息披露工作水平。此外，山东省东营、临沂、烟台、泰安、

40、日照5地以及江苏省南京共6地均提出将加强相关政策的宣传引导，提升各碳排放单位资产管理水平。其中泰安市表示在第一周期内，已通过组织开展碳排放数据质量帮扶检查等方式提升碳市场发电行业碳排放数据质量管理水平，后续也将通过加强业务培训、组织县市区及重点发电企业持续开展自查等方式提高发电企业信息披露质量；烟台市表示将采取“双随机、一公开”的方式对名录内的重点排放单位强化日常监管与执法，加强业务培训，规范重点排放单位各项碳排放交易工作的落实，督促发电企业严格依法开展信息公开工作。20第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告四、两省氧化碳排放量均下降，东超10%江苏超6%图东东营家发电企业的运输铁路和

41、密闭料棚21本部分重点对山东、江苏两省发电企业公开的排放量数据、机组及低位发热量、元素碳含量检测情况这三个要点分别进行梳理。从省、城市、发电企业三个层次统计两年度二氧化碳排放量（以下简称“排放量”）变化，重点介绍两年机组变化，关注大排量小机组发电企业和超小机组发电企业两类重点发电企业；并对元素碳含量的检测频次异常问题作了统计，主要有检测超过40个自然日和全年的检测集中在某一天或邻近几天两类异常。由于山东的烟台亨通热电有限公司等10家发电企业、江苏的吴江艺龙实业有限公司等9家发电企业两年均未在平台进行任何信息披露，因此本部分仅针对其余的310家山东发电企业和200家江苏发电企业进行分析。第一个履

42、约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告（一）山东：二氧化碳排放下降超10%，元素碳含量检测异常增多山东310家发电企业中，有部分发电企业由于缺少年度报告、未披露或未填写二氧化碳排放总量无法进行排放量变化的统计，因此在针对二氧化碳排放量情况的分析中，两年度分别有304家与305家发电企业被纳入统计。山东省2019年到2020年总体的排放量有显著减少，2019年度纳入统计的304家发电企业的总排放量为535,727,974.97tCO，2020年度纳入统计的305家发电企2业的总排放量为476,074,298.00tCO，山东省2019年到22020年在被统计发电企业数量增多的情况下依然实现了排放

43、量下降，减排59,653,675.97tCO，降幅11.14%。21.多数城市二氧化碳排放量减少，仅烟台增加20.排放量超过100万但机组总容量小于300MW21.单个机组容量小于10MW22第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告山东省的16个城市中，仅烟台市总排放量增加，增量为1,531,420.84tCO，增2幅3.44%。其余15个城市总排放量均有减少，其中枣庄市的二氧化碳降幅最大，减排5,622,500.25tCO，降幅23.17%。2山东省16个城市中，排放量增加发电企业数量占纳入统计的总发电企业数量比重最高的城市是临沂市，排放量增加的发电企业7家，纳入统计的总发电企业17家

44、，占比41.18%；减排发电企业在被统计的总发电企业中占比最高的城市是日照市，减排发电企业7家，纳入统计的总发电企业也为7家，减排发电企业占比100%。在纳入统计的302家发电企业中，67家排放量增加，占比22.19%，233家排放量减少，占比77.15%，另有德州市的华能国际电力股份有限公司德州电厂和滨州的山东滨北新材料有限公司2家发电企业排放量不变。排放量增加的发电企业中，排放量增幅超过50%的发电企业有9家，其中，邹平 县 宏 利 热 电 有 限 公 司 的 增 幅 达 到54921.79%，由于其2019年的排放量仅有8943.90tCO，未达到纳入履约范围的2排放量标准，推测为数据填

45、写错误。增排幅度第二大的山东国旭新能源有限公司增幅达861.61%。排放量减少的发电企业中，排放量减幅超过50%的发电企业有8家，其中减幅最大的东营金茂铝业高科技有限公司减幅达到96.79%，由于其2020年的排放量仅为11,295.00tCO，未达到纳入履约范围2的排放量标准，因此推测为数据填写错误。减排幅度第二大的蓬莱东海热电有限公司减幅达90.92%。机组情况变化是发电企业排放量变化的重要参考依据。山东的310家发电企业中，有部分发电企业由于缺少年度报告或报告中缺少机组信息等原因无法纳入统计，如德州市的禹城市光大热电有限公司2020年缺失信息，临沂华龙热电有限公司两年未填写机组信息等，此

46、类发电企业的数据在统计时根据情况剔除。涉及机组数量统计时，2019年有307家发电企业，2020年有308家发电企业；涉及机组容量统计时，2019年有307家发电企业，2020年有306家发电企业；涉及超小机组统计时，2019年有302家发电企业，2020年有305家发电企业；结合排放量统计小机组大排量时，2019年有303家发电企业，2020年有303家发电企业。2019年山东省机组总数为879台，2020年为880台，总体数量变化不大但是不同城市、不同发电企业变化不一致。机组数量增加的发电企业有21家，其中潍坊有4家，淄博等3市分别有3家，济宁等2市分别有2家，泰安等4市分别有1家。机组数

47、量减少的发电企业有13家，其中潍坊有4家，枣庄有2家，威海等7市分别有1家。其余城市的发电企业机组数量不变。2.大排量小机组发电企业减少11家23第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告24山东省2019年大排量发电企业总计112家，占被统计的304家发电企业的36.84%；2020年大排量发电企业总计102家，占被统计的305家发电企业的33.44%。2019年和2020年滨州都是大排量发电企业最多的城市，19年有15家，20年有13家。2019年山东省机组容量在300MW以下的小机组发电企业有242家，占被统计的307家发电企业的78.83%，16个城市中，潍坊小机组发电企业最多，为

48、25家；2020年山东省机组容量在300MW以下的发电企业有241家，占被统计的306家发电企业的78.76%，16个城市中，潍坊小机组发电企业最多，为26家。全国碳市场第一个履约周期中，300MW等级及以下常规 燃 煤 机 组 的 配 额 分 配 量 最 大，占 总 配 额 量 的48.30%，这类发电企业占据了近一半的碳市场配额，排放量也较大。山东省2019年大排量小机组发电企业有52家，占被统计的303家发电企业的17.16%，排放量为98,033,581.05 t C O，占 被 统 计 的 3 0 4 家 发 电 企 业 总 排 放 量 的218.30%；2020年的小机组大排量发电

49、企业有41家，占被统计的303企业的13.53%，排放量为70,741,236.00 tCO，占被统计的305家企业总排放量的14.86%。2019年2滨州市是有最多大排量小机组发电企业的城市，共计8家；22.排放量超过100万23.生态环境部.全国碳排放权交易市场第一个履约周期报告R.中华人民共和国,2022.第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告252020年东营市和潍坊市是有最多大排量小机组发电企业的城市，均有7家发电企业。除大排量小机组发电企业外，拥有10MW以下的超小机组的发电企业也是本报告关注的重点。2019年，山东全省容量在10MW及以下的超小机组数量为148个，涉及90

50、家发电企业，占被统计302家的29.80%，超小机组数量占比16.84%。其中，青岛有最多的超小机组，共31台，涉及17家。2020年，山东全省超小机组数量为141个，涉及88家发电企业，占被统计305家的28.85%，超小机组数量占比16.02%，其中，青岛仍然有最多的超小机组，共31台，涉及发电企业17家。相比于2019年，2020年山东的超小机组发电企业数量减少了2家。在同时公开两年度机组数据的企业中，共有90家企业涉及超小机组。超小机组数量增加的有2家发电企业，其中山东鲁泰热电有限公司已说明在2019年新建了1台6MW的超小机组，菏泽的成武金安热电有限公司增加了2台，其中2019年填报

51、 为 1 0.5 M W,2 0 2 0 年 填 报 为3MW+12MW+7.5MW，可能存在填写错误。超小机组数量减少的有6家发电企业，其中东营的山东金岭化工股份有限公司减少了2台，淄博鑫胜热电有限公司、青援食品有限公司、诸城市龙光热电有限公司分别减少了1台，上述4家企业未说明超小机组减少的原因，可能是错填漏填或是被淘汰。远通纸业（山东）有限公司减少了1台超小机组，并说明在2019年后有包括1台超小机组在内的2台机组停运，山东王晁煤电集团热电有限公司减少1台超小机组，并说明该台机组停运。2019年，山东省共有17家发电企业的元素碳含量检测频次出现异常，其中检测超过40个自然日的发电企业有泰安

52、的国家能源泰安热电有限公司等10家发电企业，全年的检测时间集中在某一天或邻近几天的有淄博的山东淄博瑞光热电有限公司等7家发电企业。2020年，山东省元素碳含量检测信息异常更多，共有38家发电企业检测频次出现异常，其中检测超过40个自然日的发电企业有德州华北纸业有限公司等24家发电企业；全年的检测时间集中在某一天或邻近几天的发电企业有菏泽的山东恒力供热有限公司等14家发电企业。3.元素碳含量检测信息异常增多，由17家增加至38家第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告26（二）江苏：二氧化碳排放下降超6%，元素碳含量检测异常增多江苏200家公开排放表的发电企业中，2019年、2020年分别

53、有中盐淮安鸿运盐化有限公司等12家发电企业与江苏省大唐国际如皋热电有限责任公司等7家发电企业未披露该年度的二氧化碳排放量数据，因此在针对排放量的分析中，两年度分别有188家与193家发电企业被纳入统计。据统计，2019年江苏省188家发电企业排放总量为387,406,156.65tCO，2020年纳入统计的193家发电企业2排放总量为362,519,535.70tCO。在被统计发电企业数2量增加的情况下，江苏省仍然实现了二氧化碳排放量的负增长，减排24,886,620.95tCO，降幅为6.42%。2江苏省13个城市中仅有宿迁呈正增长，宿迁2020年排放量较2019年增长了1,013,718.

54、48tCO，增幅达216.18%。其余12市2020年二氧化碳排放量较2019年均有1.多数城市二氧化碳排放量减少，仅宿迁增加第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告27所下降，降幅最大的城市是扬州，达15.00%，减排2,878,815.45tCO；其次2是 南 通，降 幅 为 1 4.3 5%，减 排3,745,007.69tCO。镇江的减排量最2少，为286,738.70tCO，降幅仅为20.80%。187家发电企业披露了两年度的二氧化碳排放量数据，江苏省有135家发电企业排放量降低，占比为72.19%，但仍有52家发电企业2020年排放量较2019年有所增加，占比为27.81%。

55、江苏省13个城市均存在排放量增加的发电企业，其中宿迁4家发电企业排放量有所增加，占宿迁总发电企业数量的80.00%，仅有1家发电企业排放量减少。泰州是减排发电企业占比最高的城市，90.00%的发电企业排放量下降，共9家，仅有1家发电企业排放量增加。苏州是减排发电企业数量和增排发电企业数量均较多的城市，有10家发电企业排放量增加，占比为23.81%；32家发电企业实现减排，占比为76.19%。在52家排放量增加发电企业中，有4家在没有机组变动的情况下，排放量增加达50.00%以上，分别是盐城市凌云海热电有限公司90.44%，百通宏达热力（泗阳）有限公司87.74%，江苏省金茂源生物化工有限责任公

56、司64.94%，以及江阴热电有限公司58.49%；有2家发电企业在没有机组变动的情况下，排放量下降超过50.00%，分别是阜宁澳洋科技有限责任公司89.01%与张家港华兴电力有限公司50.42%。2019年，江苏省的苏州东吴热电有限公司等18家发电企业未披露有关信息，仅182家发电企业被纳入统计，共计417台机组。2020年，无锡蓝天燃机热电有限公司等6家发电企业未对此做出披露，仅194家发电企业被纳入统计，共计468台机组。江苏省共有179家同时披露两年度机组信息的发电企业被纳入统计，其中苏州、徐州、南通及宿迁4市共10家发电企业机组数量有所增加，苏州和宿迁2市共4家发电企业有所下降，常州、

57、无锡等9市共165家发电企业机组数量没有发生变化。苏州41家发电企业中，有5家机组数量增加，3家数量减少；徐州15家发电企业中，2家发电企业机组数量增加；南通17家发电企业中，有2家机组数量增加；宿迁4家发电企业中，1家发电企业机组数量增加，1家减少；常州、无锡、南京、泰州、扬州、镇江、连云港、淮安和盐城9市纳入统计的发电企业机组数量均没有发生变化。江苏省2019年大排量发电企业总计88家，占被统计的188家发电企业的46.80%；2020年大排量发电企业总计79家，占被统计的193家发电企业的40.93%。2019年和2020年苏州市都是有最多大排量发电企业的城市，分别有21家和19家。20

58、19年江苏省机组总容量在300MW以下的小机组发电企业有115家，占被统计的182家发电企业的63.19%，2020年小机组发电企业有121家，占被统计的194家发电企业的62.37%。苏州仍然是两年度拥有该类发电企业最多的城市，2019和2020年该类发电企业分别有25家和27家。2019年和2020年分别有176家和187家发电企业被纳入大排量小机组发电企业统计，其中该类发电企业分别有31家和22家，占被统计发电企业总数的17.61%和11.76%。两年度该类发电企业的排放总量分别为50,134,363.90tCO 和34,266,491.00tCO，分别占该年度22江苏省排放总量的12.

59、94%和9.45%。2019年，江苏省仅有徐州、常州和宿迁3市没有大排量小机组发电企业，其余10市最少1家、最多10家。2020年，仅有常州和宿迁2市没有该类发电企业，其余11市最少1家、最多7家。2.大排量小机组发电企业减少9家第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告28江苏13市纳入核定履约2019年及2020年大排量小机组企业数量信息来源:全国排污许可证管理信息平台公开端第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告29拥有10MW以下的超小机组的发电企业，2019年和2020年江苏分别有182和194家发电企业被纳入统计。2019年，江苏省除宿迁、扬州和南京3市没有超小机组发电企

60、业外，其余10市均有该类发电企业。纳入统计的182家发电企业中，有32家发电企业拥有共计45台超小机组，占比分别为17.58%与10.79%。苏州有全省最多的发电企业，为10家，共计拥有16台超小机组；其次是南通有5家发电企业，共拥有7台超小机组。2020年，宿迁、扬州、南京和泰州4市没有超小机组发电企业，其余9市均有该类发电企业。纳入统计的194家发电企业中，有38家发电企业拥有共计57台超小机组，占比分别为16.50%与12.18%。苏州仍然拥有全江苏省最多的超小机组发电企业，为12家，共计19台超小机组；其次是淮安有6家发电企业，共计10台超小机组。相比于2019年，2020年江苏拥有超

61、小机组的发电企业数量增加了6家。淮安增加了3家超小机组发电企业，为全省增量最多，其次是苏州增加了2家，无锡、连云港和盐城均增加了1家，常州、泰州2市均减少了1家。2020年江苏超小机组数量相较于2019年增加了12台；淮安增加的超小机组数量最多，为6台。第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告在同时公开两年度机组数据的企业中，共有29家企业涉及超小机组，有2家发电企业的超小机组数量发生变化，其中吴江三联印染有限公司减少了2台超小机组，常熟市铜业总公司有限公司增加了1台超小机组。由于这两家发电企业均没有明确指出机组增加或者减少的原因，报告团队认为机组增加的可能原因是错填漏填，减少的可能原因

62、是机组被淘汰或者错填漏填。燃煤元素碳含量可采用每日检测、每批次检测或每月缩分样检测。企业温室气体排放核算方法与报告指南 发电设施(2022年修订版)6.2.2.3规定，燃煤元素碳含量应于每次样品采集之后40个自然日内完成该样品检测并出具报告。2019年，江苏省有162家发电企业披露了元素碳含量检测信息，其中13家发电企业出现检测频率异常情况，检测时间超过40个自然日的发电企业有苏州的盛虹集团有限公司热电分厂等11家，检测时间都集中在某一天或邻近几天的发电企业有连云港虹洋热电有限公司等2家发电企业。2020年，江苏省检测频率异常问题愈发严重，共有23家发电企业出现问题，其中镇江大港热电厂有限责任

63、公司等12家发电企业检测时间超过40个自然日，南通江山新能科技有限公司等11家发电企业检测时间都集中在某一天或邻近几天。3.元素碳含量检测信息异常增多，由13家增加至23家30五、全国碳市场第个履约周期，超8成处罚因未及时清缴图江苏淮安家发电企业正在装卸煤炭31（一）全国罚单141条，平均处罚金额为2.32万元据各地生态环境监管部门的公开信息，全国2162家纳入碳市场的发电企业中，至少有140家纳管发电企业未能及时足量履约，约占6%。根据碳排放权交易管理办法（试行）的规定，重点排放单位虚报、瞒报、拒报的，处一万元以上三万元以下的罚款，未按时足额清缴碳排放配额的，处二万元以上三万元以下的罚款。1

64、41条处罚信息涉及140家发电企业，有16家发电企业涉嫌数据造假、9家发电企业涉嫌篡改凭证、1家发电企业既涉嫌数据造假又篡改凭证，4家发电企业未履行管理,台账义务。141条处罚记录中，113家发电企业未及时清缴碳排放配额，约占被处罚发电企业数的81%。有信息披露的30家发电企业中，平均未清缴量为21.37万吨，最小值为15万吨，最大值为104.7万吨。139条处罚数据披露了罚款金额，平均处罚金额为2.32万元，且金额均在0-3万元之间。其中4家企业的处罚金额为0元，7家企业的处罚金额为1-2万元，128家企业的处罚金额为2-3万元。141条处罚记录显示，5%的被处罚发电企业来自试点碳市场地区，

65、另外95%的被处罚发电企业分布在非试点碳市场地区，被处罚的发电企业数目高达136家。其中六省被处罚发电企业最多，数量分别为：山西、陕西各14家，黑龙江13家，山东、新疆、内蒙古均有12家。上述地区作为北方火电产业的重点区域，其火力发电量累计值约占全国的33%。除山东外的五省，被处罚发电企业占比超过全国的平均6%。而山东省参与全国碳市场的发电企业最多，但被处罚发电企业占比较低，约为4%。第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告（二）山东：9家未清缴、3家虚报瞒报山东省被处罚发电企业总计12家，其中9家未清缴碳排放配额，3家涉嫌虚报、瞒报、拒报温室气体排放报告。在被处罚发电企业类型上，除1家

66、纸业公司外，全部为热电公司。其中11家发电企业披露了罚款金额，平均罚款金额约为2.28万元，其中未清缴的平均处罚金额约为2.31万元，略高于虚报瞒报平均处罚金额2.19万元。12家被处罚发电企业分布在山东的8个城市。山东共有14家发电企业未完成履约，未被处罚类型包括“因账户被封，无法履约”、“已拆除，账户已查封”、“配额被查封，无法履约”和“企业已关停注销”4种类型，被处罚的9家发电企业中，有6家发电企业披露了配额缺口，平均未清缴量约为18.43万吨。最低的配额缺口为2.52万吨，最高达64.77万吨。山东另有3家发电企业涉嫌虚报、瞒报、拒报温室气体排放报告。其中潍坊市的2家发电企业涉嫌虚报瞒

67、报，一家公司存在检测报告涉嫌弄虚作假问题，另一家发电企业电子台账不符。日照的1家发电企业，涉嫌2020年度碳排放报告虚报、瞒报，弄虚作假。24.用其他煤样送检或用其他年份的台账等行为25.处罚依据中明确说明发电企业对报告或材料进行篡改26.无手工记录的纸质版原始数据台账等情况27.绿网环保:百家企业超额排碳未清缴被行政处罚，碳排放交易如何监管？https:/ 国家能源局关于深入推进供给侧结构性改革 进一步淘汰煤电落后产能 促进煤电行业优化升级的意见,发改能源2019431号35.生态环境部:生态环境部发布全国碳排放权交易市场第一个履约周期报告,2023-1-1.第一个履约周期内山东江苏煤电降碳

68、调研和倡导报告36实现碳盈利的重点排放单位中不乏排放量很大的发电企业。这一情况很可能是由于大企业采用更加规范、完善的管理模式，通常会有专职专人负责碳排放履约相关方面的工作，对元素碳含量等进行规范到位的定期检测与月度存证。与此同时，小企业在这方面缺乏经费和经验，通常采用缺省值，导致其配额存在缺口。以本报告关注的山东、江苏两个配额大省为例，第一个履约周期，山东省纳入全国碳市场的单位共320家，其中 信 发 集 团 控 股 的 聊 城 信 源 集 团 有 限 公 司(一厂)2 0 1 9、2 0 2 0 年 的 二 氧 化 碳 排 放 量，分 别 为26,056,704.00tCO、26,893,1

69、20.00tCO，其中222020年该单位排放量全国最高。然而信发集团在2019、2020两年间实现的碳盈余总量为1759万吨，在碳市场成为卖方。江苏省纳入全国碳市场的发电行业重点排放单位共209家，其中江苏常熟发电有限公司在2019、2020年公布的碳排放量分别为11,879,012.96tCO、13,041,706.00tCO，是22江苏省重点排放单位中较大排放体量的发电企业，在第一次履约周期中实现盈余。华润电力华东大区在江苏的8家发电企业，在第一次周期中履约碳排量7876万吨，仍在华东大区碳盈余700万余吨。而江苏省公布的未履约单位中，排放量最高的单位是江阴澄星石庄热电有限公司，2019

70、年排放量为1,195,072.00tCO，2020年排放量为629,909.00 2tCO。排放量最低的单位是徐州华隆热电有限公司，2019年2排放量为197,662.00tCO，2020年排放量为162,713.00 2tCO。这两家企业的两年排放量总和，仅为华润华东区8家2企业碳盈余量的31%。对比大型发电企业，中小企业在碳交易领域面临诸多困境。首先，拿出几百万甚至上千万元购买碳配额对于其是较重的负担，甚至有些发电企业因此严重亏损，而每年的碳配额都会有所削减，更增加了其经营压力。此外，缩减碳配额的目的是倒逼发电企业对机组进行节能降耗等升级改造或关停，而中小发电企业机组本身的特性决定了难以有

71、根本性的改变，即便有也仅仅是小改小革，碳排放量难以大幅度减少，他们面临着长期作为买方和难以进一步节能降耗的问题和困境。中小企业尤其是其中的自备电厂就是依靠自身的低成本发电优势来生存或盈利，一旦成本优势不再，或其主要依赖的小机组如果无法进一步改造，就会面临淘汰，这也是碳市场运行的根本目的。第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告37（四）处罚力度与违法行为程度严重不匹配虽然我国已经建立了碳市场违约处罚制度，但对未完成履约企业处罚力度较低。山东公布的6家企业配额缺口共计110.55万吨，以第一个履约周期的收盘价54.22元/吨计算缺口涉及的金额为5994.02万元，累计处罚13.81万元；江

72、苏公布的2家企业配额缺口共计16.57万吨，缺口涉及的金额为898.43万元，累计处罚5.00万元；两省的应清缴缺口配额金额与处罚金额之间，分别有430多倍和170多倍的差距，相比山东的处罚力度更微弱。同时与国际行情也有较大差距。据欧盟委员会官网监测、报告和核实欧盟排放交易计划的排放情况公布36.全国排污许可证管理信息平台:http:/ 江 苏 省 未 完 成 履 约 的 发 电 企 业 有 7 家，占 比3.35%。其中，除常州广源热电有限公司、徐州天成氯碱有限公司2家因关停而未完成履约外，其余5家均已接受处罚。未完成履约且被处罚的5家中，除1家公司未上传报告无法判断外，其他4家企业机组容量

73、均在300MW以下，其中，徐州华隆热电有限公司拥有1个6MW的超小机组。42.European Union.Monitoring,reporting and verification of EU ETS emissions.https:/climate.ec.europa.eu/eu-action/eu-emissions-trading-system-eu-ets/monitoring-reporting-and-verification-eu-ets-emissions_en43.以企业数量计算平均值38七、建议图东东营傍晚，家发电企业的烟囱和晾塔剪影39第一个履约周期内山东江苏煤电降碳调

74、研和倡导报告（一）实现100%披露，提升披露及时性、提高披露质量江苏、山东两省发电企业在第一个履约周期内的信息 披 露 还 有 提 升 空 间，山 东 省 发 电 企 业2 0 1 9年 及2020年两年度排放表披露率为97.5%和98.4%，江苏省两年度披露率为94.7%和95.7%，但尚未达100%。在披露及时性方面，两省发电企业表现有待提升，2019年两省均有约20%的发电企业未按时披露排放表；2020年情况虽然有所改善，但两省仍分别有19.69%与14.83%的发电企业未及时进行披露。同时，排放表披露质量有待提高，两省发电企业披露的排放表中均存在如低位发热量、元素碳含量检测信息缺失或不

75、完善、排放表编制机构名称公开形式不统一等问题。碳排放信息披露是发电企业环境信息公开的重要体现，也是推动其低碳转型的重要促进举措。中国碳市场正处于起步阶段，各方面制度都不成熟，公众参与碳市场监督管理并建言献策，能有效助力中国碳市场积极发展。而充分的信息公开是公众参与监督碳市场的必要条件。本报告建议：（二）发电企业通过节能降耗改造主动降碳对于煤电行业的能源清洁低碳转型，我国已进一步提出推动煤电“三改联动”，助力新型电力系统的构建。从长远收益来看，节能降碳改造能够帮助发电企业降低机组运行的燃料成本。全国煤电机组改造升级实施方案也提出要加大财政、金融等方面支持力度。对于发电企业来说，节能降耗改造不仅是

76、顺应政策风向的举措，更有实在的好处。对于第一个履约周期内碳排放量增加或变化不大的发电企业来说，应主动采取节能降耗措施，在燃煤电厂的优势还无法替代时，管控燃煤电厂的煤炭消耗，提升效率减少碳排放。对机组进行节能降耗改造，可以助力发电企业在碳市场上争取更多主动性，甚至通过碳市场交易获利。1、各重点排放单位积极履行信息公开责任，按时披露排放表；2、各重点排放单位在披露内容与格式上严格参照企业温室气体排放核算方法与报告指南 发电设施，保证检测情况、二氧化碳排放量、报告编制机构名等重要信息的完整性与真实性，提高排放表的披露质量；3、市级生态环境部门加强监督管理力度，督促发电企业及时、合规、高质量地披露排放

77、表，实现发电行业重点排放单位100%全披露；4、生态环境部门严格监管元素碳含量检测规范性和数据质量，市级部门督促企业按时完成月度存证，及时监管异常信息。（三）稳步推进落后机组淘汰，优化本地机组结构助降碳国家能源局从2010年起就开始关注300MW以下的火电机组，致力于淘汰关停小火电机组，对于应当淘汰的小机组作出了明确的范围规定。国务院在2030年前碳达峰行动方案中也明确提出要有序淘汰煤电落后产能。受环保政策、电源结构改革以及降碳目标影响，“十三五”期间，我国火电设备产量占总发电设备产量比重呈逐年下降态势，然而随着国内非化石能源装机的快速增长，电网稳定性压力陡增，灵活性机组、自备发40第一个履约

78、周期内山东江苏煤电降碳调研和倡导报告电机组需求明显增加，单机容量30万千瓦以下机组比重逐年上升。山东等五省不同容量等级机组的服役年限中，300MW以下的小机组平均服役年限最长，平均服役年限为14.14年，是淘汰落后产能过程中应重点关注的对象。建议两省发改和能源部门稳步推进300MW以下运行年限久、污染大、能耗高的大排量小机组淘汰工作，淘汰关停的煤电机组“关而不拆”，优化本地发电企业机组结构，减少本地发电行业二氧化碳排放。同时关注单机容量在10MW以下超小机组的的情况，对符合淘汰条件的机组应关尽关，而能效较优的小机组的可发挥调峰优势。（四）加大履约相关处罚力度，出台支撑上位法规目前，全国碳市场尚

79、处于初级阶段，对核算、核查规范没有明确的法律规定，仅靠生态环境部每年更新的企业温室气体排放核算方法与报告指南 发电设施企业温室气体排放核查技术指南，作为技术指南对核算和核查过程中的技术规范、重要参数及报告填报格式做出指导，并不具法律效力，约束力也显而易见。而相对具有约束力的碳排放权交易管理办法（试行），目前仅为试行，对发电企业的信息披露要求、核算和核查的违法行为处罚，约束力度也明显不足。本报告建议生态环境部应正式出台更具效力的碳排放权交易管理办法。另外，碳市场目前仅有碳排放权交易管理办法（试行）作为最高级别的监管依据，监管效力及力度较弱，尚无法律层级的支撑。长期来看，除了部门办法，还需要高位阶的法律，形成系统的法律法规及部门规章体系。因此，建议尽快出台相关法律，以更有力度地监管重点排放单位的履约行为，促进发电行业实现碳达峰和碳中和目标。44.国家能源局:我国火电机组效率与先进国家仍有较大差距，2010-05-24.http:/