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1、 中国候转型:2023展望 2023年1127 作者 Lauri Myllyvirta，Qi Qin，Chengcheng Qiu ，Xinyi Shen 本报告由能源与清洁空研究中出版，并得到了海因希伯尔基会位于德国柏林的总部的持。特约撰稿 Xunpeng Shi,Muyi Yang,Shurui Wang 编辑 Kathryn Miller，Hannah Ekberg 中翻译 尤晓莺 封设计 吴迪 项协调员 Ella Soesanto，Xinyi Shen 图来源：Li Yang /Unsplash 致谢 CREA衷感谢Paul Kohlenberg博和Jrg Haas提供的持、反馈和解。

2、本报告所表达观 点均为作者的意，与上述关。i 关于CREA 能源与清洁空研究中（以下简称“CREA”）是个致于揭空污染的趋势、原因、其对健康的影响以及解决案的独研究机构。CREA利科学数据、研究和证据来持世界 各地的政府、机构和组织为实现清洁能源和清洁空做出的努。我们相信，有效的研究和 沟通是实现成功的政策、投资决策和倡议作的关键。CREA于2019年在芬兰赫尔基成，在个欧洲和亚洲国家都有作员。声明 本报告由能源与清洁空研究中（以下简称“CREA”）根据其总部注册地所在国芬兰的法 律法规依法发布。CREA致于科学研究的式，推清洁能源，及研究减少空污染的解 决案。CREA在政治上独具有政治独性。

3、本报告中使的指代名称和其地图上呈现的材料不代表 本机构对任何国家、领、城市或地区的法律地位或其当局的法律地位的意表述，也不代表 本机构对任何国家、领、城市或地区的边界或边界的划定的意表述。本出版物包含的内容和表达的观点是于调研期间基于独的科学研究和分析所产出的成果和意 ，仅为作者的个观点和意，不定代表官政策或官的观点，也不定代表CREA、其成员和/或其出资的观点和意。CREA不对报告中所含涉信息的及时性、准确性和完整性作担保。本报告仅于环保公益和信 息分享的使，不作为公众及任何第三的投资或决策的参考。CREA对本出版物内容中的 任何错误或遗漏不承担任何责任。本报告有中、英两个版本，如有内容差异

4、，以英报告作准。ii 录 执摘要 1 1 引 5 2 了解中国的温室体排放 9 2.1 排放量的速增 9 2.2 国际背景下的中国排放 13 3 中国和世界实现碳中和的路径 17 3.1 概览 17 3.2 全球路径 19 3.2.1 央与监管机构绿融络（NGFS）20 3.2.2 候动追踪组织（CAT）21 3.2.3 国际能源署（IEA）22 3.3 中国的路径 22 3.3.1 清华候变化与可持续发展研究院（ICCSD）26 3.3.2 学环境学院（SENR-RMU）26 3.3.3 态环境部环境规划院环境研究所（CAEP-IAE）和电规划设计总院（EPPEI）27 3.3.4 华北电学

5、（NCEPU）和北京学（PKU）28 3.3.5 能源基会中国（EFC）和兰学全球可持续发展中（CGS-UMD）28 4 衡量和对标中国的进展 30 4.1 氧化碳排放总量 30 4.1.1 对标基准的趋势 32 4.1.2 现政策 32 4.1.3 数据披露 39 4.2 氧化碳温室体 39 4.2.1 现政策 40 4.2.2 数据披露 42 4.3 能源供应和需求总量 43 4.3.1 对标基准的趋势 43 4.3.2 现政策：绿和低碳能源转型的动 49 4.3.3 数据披露 53 4.4 发电量和发电装机容量 53 4.4.1 对标基准的趋势 55 4.4.2 聚焦中国的煤电飙升 59

6、 4.4.3 现政策 61 4.4.4 数据披露 72 4.5 业部 72 4.5.1 对标基准的趋势 74 4.5.2 现政策：业部的碳达峰动 79 4.5.3 聚焦：钢铁业 85 4.5.4 数据披露 89 4.6 建筑部 90 4.6.1 对标基准的趋势 91 4.6.2 现政策：领域的碳达峰动 93 4.6.3 数据披露 95 4.7 交通运输部 95 4.7.1 对标基准的趋势 97 4.7.2 现政策：促进绿和低碳交通运输的动 100 4.7.3 数据披露 103 4.8 省级动 104 4.8.1 现政策：中国的候转型需要各省的共同动 104 4.8.2 近期的指标调整 109

7、5 专家调查和采访 111 5.1 氧化碳排放总量 113 5.2 次能源消费和煤炭消费 114 5.3 电部 117 5.4 业部 118 5.5 交通运输部 121 5.6 新形势的影响 122 6 结论 124 附录：历史数据来源 127 缩略语列表 129 配图录 图 1 中国公布的2014年温室体排放量，这也是中国官今最后次发布此数据 9 图 2|中国能源和泥业的氧化碳排放量（2000年-2023年9）11 图 3 中国不同业由化燃料造成的氧化碳排放量（1995年-2021年）12 图 4|中国不同业由化燃料造成的氧化碳排放量；其中，由发电造成的排放量被计相应消费端 业的排放量 13

8、 图 5|中国均氧化碳排放量 14 图 6|中国、欧盟27国和全球的氧化碳均排放量较 15 图 7|中国与不同经济体的单位GDP氧化碳排放量较 15 图 8|快速增经济体的氧化碳排放量轨迹 16 图 9|中国的排放量、排放浓度和升温路径 21 图 10|不同路径对2050年中国次能源消费总量的预测 25 图 11|不同路径对2050年中国发电装机容量的预测 25 图 12|中国氧化碳排放的年度变化（实际趋势与转型路径的对）32 图 13|中国的指性排放路径 33 图 14|中国能源消耗总量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）43 图 15|中国煤炭消费的年度变化（实际趋势与转型路径的对）44

9、图 16|中国油消费量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）45 图 17|中国天然消费量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）45 图 18|中国化能源产量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）46 图 19|电化率的年度增幅（实际趋势与转型路径的对）47 图 20|2017年-2021年，按部和燃料划分的能源消费量增，以及按部划分的业增的 分解 48 图 21|电部氧化碳排放量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）55 图 22|发电业氧化碳强度的年度变化（实际趋势与转型路径的对）56 图 23|年新增化发电量（实际趋势与转型路径的对，每年新增的能、太阳能、核能和电装 机量已每种技术的平均容量系数

10、转换为年发电量）57 图 24|年新增发电装机量（实际趋势与转型路径的对）58 图 25|中国在建煤电项的装机量统计，统计以每半年为单位 61 图 26|中央和省级“四五”规划中筹划的清洁能源基地（地图由Tom Prater为Carbon Brief制作）65 图 27|中国新型电系统建设的发展路径，取新型电系统发展蓝书 66 图 28|业部能源消耗总量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）74 图 29|业部煤炭消费量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）75 图 30|业部电化率的年度增（实际趋势与转型路径的对）76 图 31|业部电消费的年度增（实际趋势与转型路径的对）76 图 32|钢铁业

11、煤炭消费量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）77 图 33|钢铁业电消费的年度变化（实际趋势与转型路径的对）77 图 34|钢铁业电化率的年度变化（实际趋势与转型路径的对）78 图 35|化业电化率的年度变化（实际趋势与转型路径的对）78 图 36|中国钢产量中不同艺的占与2025年电炉炼钢的标产量 87 图 37|2017年2023年上半年，以产能置换式发布的新增炼钢与炼铁产能，统计以每半年为单 位 89 图 38|以预计投产年份进统计的新增炼钢与炼铁产能 89 图 39|建筑部煤炭消耗量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）92 图 40|建筑部天然消耗量的年度变化（实际趋势与转型路径的对

12、）92 图 41|建筑部电化率的年度变化（实际趋势与转型路径的对）93 图 42|交通运输部油消耗量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）97 图 43|交通运输部电化率的年度变化（实际趋势与转型路径的对）98 图 44|交通运输部电消费的年度变化（实际趋势与转型路径的对）98 图 45|汽产；12个的累计值 100 图 46|各省级政区到2025年化能源消费占指标的较 105 图 47|各省级政区到2030年化能源消费占指标的较 105 图 48|各省级政区到2025年化能源消费占预计增指标的较（以2020年数据为基准）106 图 49|2023年18，不同能源分类下新增发电容量幅度最的省份列

13、表 108 图 50|各省到2025年能源消费下降指标的较（以2020年数据为基准）109 图 51|各省到2025年氧化碳排放下降指标的较（以2020年数据为基准）109 图 53|专家专业领域（单位：）112 图 54|所在业（单位：）112 图 55|从业单位性质（单位：）112 图 56|中国氧化碳排放量的达峰年 113 图 57|氧化碳峰值 114 图 58|中国次能源消费总量的达峰年 115 图 59|中国煤炭消费是否达峰 116 图 60|不同煤炭消费达峰年的选择数 117 图 61|中国电部氧化碳排放达峰 118 图 62|中国钢铁业的氧化碳排放量达峰年 119 图 63|中国

14、泥业的氧化碳排放量达峰年 121 图 64|中国交通运输部氧化碳排放的达峰年 122 表格录 表 1|本报告所含全球情景的概述 19 表 2|本报告所包含的中国研究案的概述 23 表 3|清华候院的1.?C、1.?C“标导向”和2C路径下的氧化碳排放量(He et al.,2022)31 表 4|与氧化碳温室体排放有关的部分政策 42 表 5|与能源消费和供应总量有关的部分政策 51 表 6|化类发电技术和装有CCS技术的发电装机的年新增容量(He et al.,2021)54 表 7|与电部有关的部分政策 71 表 8|与业部有关的部分政策 79 表 9|与建筑部有关的部分政策 95 表 1

15、0|与交通运输部有关的部分政策 100 表 11|2005年2025年间在运的铁路与城市轨道交通总度（1000公）103 表 12|关于中国氧化碳排放达峰年份的调查结果 113 表 13|关于中国次能源消费总量达峰年份的调查结果 114 表 14|关于中国煤炭消费总量达峰年份的调查结果 116 表 15|关于中国电部氧化碳排放达峰年份的调查结果 117 表 16|关于中国钢铁业氧化碳排放达峰年份的调查结果 119 表 17|关于中国泥业氧化碳排放达峰年份的调查结果 120 表 18|关于中国交通运输部氧化碳排放达峰年份的调查结果 121 表 19|关于中国疫情后的经济形势影响能源转型进程的调查

16、结果 123 表 20|关于中国”双碳”战略和标的看法或者建议的调查结果 123 表 21|历史数据来源 127 执摘要 中国能否能实现并超越其当前的候标，这可能是全球应对候变化中最重要的因素。前，清洁能源在中国发展迅猛，但与此同时，煤电产能持续增加，能源消耗快速增，这都埋下了 些不确定的因素。为了实现碳达峰，并在达峰之后迅速减排，中国将需要在提能源效率加 努，转变经济增模式，甚在清洁能源领域进步加投资度。中国是世界上最的温室体排放国，也是过去年全球碳排放增的主要来源，在全球 候转型中发挥着关重要的作。为了使全球碳排放能够尽快达到峰值，中国不仅需要实现其 当前的排放承诺，且需要超越该承诺制定的

17、标。在每年期的候转型展望报告中，我们分析了中国候转型在不同部的变量和进展，并将 其与中国现有的数据进较。我们的报告以中外机构提出的系列候转型情景为基础，对 中国的候转型路径。在2023年11发布的第版年度展望报告中，我们重新评估了中国在实现国家候承诺和符 合巴黎协定标的排放路径的进展。以下是我们的主要发现：碳排放反弹 中国氧化碳排放量在2023年强劲反弹。但其2023年的排放增并不反映结构性的趋势，是由两个特殊因素引起的：，历史性的低降量导致电发电量幅下降，这进步推 了煤电发电量。另，在新冠疫情之后，重新开放带来了经济的复苏，尤其是油消费 出现反弹。此外，于清洁能源和清洁交通技术制造的能源和材

18、料需求，弥补了房地产 业需求减少所带来的影响。1 清洁能源迅猛发展 2023年最重要的发展是中国清洁能源发电的装机已经达到了实现控制全球升温1.5度情景中所 预测的规模，我们在去年的展望报告中也预测了中国能实现这卓越成就。如果中国能够保持 其2023年清洁电的增平，或超越这平，那么它在接下来的年内实现碳达峰也并 遥不可及。此外，电动汽产和销售量的增也与1.5度情景保持致。业和建筑领域能源使的电 化也在正确的轨道上发展，电化能够促进减排。增模式初步变化 中国近年来加强了打击房地产业的融险和投机为，导致钢铁和泥产量停增。在 过去年中，房地产发展带来的钢铁和泥产量的增加是碳排放增的主要驱动。前这 领

19、域的发展趋势与候转型情景中的要求保持致。清洁技术制造业蓬勃发展 中国的清洁技术制造业正在迅速扩张。这不仅满了中国国内需求的增，预计还将为满全 球未来需求的指数级增做出贡献。2 这意味着在清洁技术制造业上的投资也迎来了前所未有的蓬勃发展，使其成为经济的主要驱动 之。中国清洁技术制造业在2023年吸纳的投资预计占所有投资的10%，也是投资净增 的根本原因。专家更加乐观 为了解候与能源领域从业者的观点和期望，本报告对来该领域不同专业的89名专家进 了问卷调查。与去年的调查相，今年参加调查的专家数更多，态度也更为乐观。有21%的 专家认为中国的碳排放将在2025年之前达峰，于2022年调查的15%。预

20、计中国碳达峰时排 放平2020年上升超过15%的专家例从69%下降到56%。能源消费增和煤电投资偏离预期 然，总的来说，与各候转型路径模型的要求相，中国实际的减排进程仍需加速。前，中国的总耗能增速度远远快于各转型路径中要求的速度。业、建筑和交通部的能耗都在 持续增。疫情期间的经济政策促进了能源密集型业的发展，不利于降低能耗强度。要解决这个问题，中国将需要在提能源效率加努，转变经济增模式，甚在清洁 能源领域进步加投资度。煤电投资加速。2022年年初以来，中国当局已经核准了152GW的煤电，并有92GW的煤电 已开建设。即使我们假设现有的煤电将加速退役，中国到2030年的煤电装机容量仍将在现 有的

21、平上增加23%。尽管煤电装机容量增加，但碳排放量仍然可能会下降。不过量新建煤 电将会在经济上和政治上增加碳达峰的难度。对以煤炭为基础的业投资仍在继续，特别是钢铁业。随着需求下降，钢铁和建材业的排 放预计已达峰值。要顺利实现碳中和，就要限制新的碳密集型产能，并激励低碳技术的发展。中国在巴黎协定背景下曾承诺将在2021年2025年期间严格控制新建煤电项，到 2025年，全国单位国内产总值能源消耗2020年下降3.5%，但截前，这两的发 展都偏离了承诺的轨迹。此外，中国在降低碳排放强度也未达预期，但未来两年清洁能源 电的速发展将很有可能使中国实现其标。亟待完善相关政策 在政策制定，2022年“?+N

22、”双碳政策框架已经构建完成，2023年的重点是落实相关政 策，包括碳排放的监测、报告和核查体系（MRV），发展持减排的市场化具，以及电市 场改。2023年，政府采取了相关措施促进绿电交易，并利碳排放交易体系和全国温 室体愿减排交易系统（CCER）来促进减排。3 促进太阳能和能部署的政策都发挥了有效的作，在业领域太阳能、电池、电动汽和其 它清洁技术业也都受到政策的激励，取得了积极的发展。在排放监测、报告和核实，政府加强了对业部履其义务的要求，部分原因是欧盟开 始推碳关税，这促进了中国进步完善其碳排放数据。然，以下领域政策的进展并不明朗，有些甚没有进展：针对控制碳排放总量和扩碳市场 的明确时间表尚

23、未出台。在电市场改，尽管监管作在继续，但没有制定阶段性的重 点标，前只有期标，即到2030年基本建成全国统电市场。尽管中国最近公布了其国家层的甲烷排放控制动案，并宣布“逐步建甲烷监测核 算报告和核实系统”，但该动计划并没有设定减排甲烷的量化标。其它的氧化碳温室 体排放仍然没有政策上的进展。中国没有在氧化碳温室体排放进步加强 MRV体系建设，也没有公布详细的能源使和碳排放报告。4 1 引 2023年，清洁能源与清洁交通运输技术成为中国的个主要经济驱动因素。中国在光伏、锂 电池和电动汽制造业与三者的供应链上的资本出拉升了整体投资增。同时，中国在清洁 发电与速铁路上的投资也相当可观，其中，对后者的投

24、资数在所有投资类别名列前茅。尽管房地产业持续低迷，但清洁能源和清洁技术的扩张为中国的经济总需求和业活动提供了 有撑，并为其在2022年底、新冠防疫措施取消后的经济复苏添砖加。虽然清洁能源和 清洁技术的扩张在定程度上推了中国今年的能源消费总量和氧化碳排放量，但清洁能源 所能带来的红利会在未来年幅显现，它不仅有利于中国的减排进程，也能惠及从中国 进清洁能源设备（如光伏板、锂电池与电动汽等）的国家。中国清洁能源技术的出持续飙升。虽然这趋势有利于全球的能源转型，但也引发了些 “过度依赖中国”的担忧。在防疫措施取消后，中国在油与电上的消费在今年出现反弹。同时，降量的不与 发电的疲软意味着清洁能源的扩张并

25、没有使整体排放量即下降。2021年，中国的温室体 排放总量达到有记录以来的最平，之后在2022年下滑，但该排放量在2023年的前个 回升到了2021年同时期内的记录最值。尽管如此，有够的理由表明，此轮的排放量上升 是暂时现象。这不仅因为中国在清洁能源领域的表现令刮相看，也因为电在2023年末 与2024年必定会恢复出，从帮助降低温室体的排放量。2023年也证了极端候事件的发。受燥冬的影响，包括北京和其他主要城市在内的 中国北地区在2023年年初遭遇沙尘暴。8，暴影响了稻的种植过程，凸显了候变化 给中国的粮安全带来的挑战。7，罕的热浪席卷中国多地，全国的历史温记录被打破。如此强度的热浪本应每25

26、0年 才发次，但由于全球变暖，该级别热浪如今的发频率预计为每五年次 1 。根据世界上最的再保险集团（Swiss Re）瑞再保险的评估，中国是受候变化的经济 和物理影响最的国家之，其排名远远于欧盟和北美等国家和地区 2 。同时，中国作为世 2 瑞再保险研究所（2021），候变化经济学，https:/ k/expertise-publication-economics-of-climate-change.html#chapter-Physical-risks ，科学出版物 1 世界候归因组织（2023年7），https:/www.worldweatherattribution.org/extrem

27、e-heat-in-north-america-europe-and-china-in-july-?-m ade-much-more-likely-by-climate-change/，科学博客 5 界上最的温室体排放国，其能源和候政策与其临的、由候变化造成的严重影响也息 息相关。过去的20年间，中国的温室体排放量增加了四倍多。这使中国成为这时期全球排放量增 的主要驱动。中国在20002008年间的碳排放量增主要被受外向型经济驱动的业和 投资热潮推动。从2009年起，其排放量的增则由房地产业、基础设施业和业的扩张驱 动。中国的排放量与其国内产总值（以下简称“GDP”）之较，这不仅源于中国重煤的

28、 能源结构，也由其严重依赖建筑和能源密集型产业的经济结构所致。如今，中国在清洁能源上 快速扩张，同时正转离有赖重业驱动的增模式，两者为逆转中国排放背后的成因提供了 可能。中国在候采取动的动机 由于中国在国内临的环保的挑战，以及候变化对其粮安全、资源、区域安全的 环境和其他涉及国家安全的关键的影响，该国在候动中的我利益常明显。候 动也与中国期的经济和业标相符，这些标包括成为21世纪核技术上的专业和市场 领导者的雄。与此同时，中国已经在利候动和候外交来实现其全球议程。中国希望被看作个稳定 的合作伙伴与解决全球环境问题的重要贡献者。候政策和候外交使其能够追求众多外交政 策上的标，例如，塑造国际规则、

29、将描绘成个负责任的利益相关者和重要公共产品的 提供者、建个多元化世界以及提升其在其他发展中国家和新兴市场中的影响和存在感。候变化对中国的影响包括被削弱的粮安全、加剧的洪和其他极端天事件，如台。中国的部分沿海地区（如位于三的型城市和天津）地势低洼，异常密集。这意 味着，对中国，海平上升的代价将是巨的。年平均温的上升或极端温时间的延 也有助于疟疾和登热等媒传染病的传播和传染。根据中国象局的数据，暴和极端热浪在中国的发率已经上升，登陆其海岸的台的强度 也在增加 3 。农业与其他业因旱、洪和热浪的增加受到影响。候变暖已经增加了农作物歉收的可 能性。发在主要农业地区的热浪可能会变得常强，强到农可能法在天

30、下地作 4 。4 Kang,S.,Eltahir,E.A.B.North China Plain threatened by deadly heatwaves due to climate change and irrigation.Nat Commun 9,2894(2018),https:/doi.org/?.?/s?-?-?-y 3 中国象局（2021），中国候变化蓝书（2021），http:/ 6 保证粮安全是中国的要任务之。因此，候变化对农业的影响是中国决策层关注候变 化的个特别重要的原因。根据公众调查，中国是最关注候变化的国之。欧洲投资银（European Investment B

31、ank）发布的第五期候调查报告显，91%的中国受访者表，候变化对他们的常 活有影响，该例于在欧盟（80%）或美国（67%）的调查结果 5 。然，在中国也有反对候动和减少化燃料使的强利益集团，包括度依赖煤炭和煤 炭相关产业的省份和国企。国有煤电和钢铁企业持续对基于煤炭的产能进投资。煤电和钢铁是中国氧化碳排放量最 的两个业。前还没有迹象表明，两者在煤基产能上的投资会有所缩减。为使中国能在预期 的碳达峰轨道上前进，并避免出现不必要的电和业产能过剩，煤电和钢铁企业的新投资必 须完全转向清洁产能。尽管如此，值得注意的是，中国通过宣布在2030年之前达到氧化碳排放峰值和在2060年之 前实现碳中和的“双碳

32、”标、以及持这些标的系列政策，表明了其应对候变化的决 6 。中国的政策和承诺 2023年7，中国主席习近平重申了中国完成其2030年与2060年候标的决。习近平主 席指出，中国承诺的“双碳”标是“确定不移的”。他同时强调，要加快推动中国发展式 的绿低碳转型，并加快构建新型电系统 7 。在2020年宣布了“双碳”标之后，中国政府便开始着构建旨在实现碳达峰和碳中和的 “?+N”政策体系。“1”指的是应对候变化的期针，这在2021年1024发布的中共中央国务院关于完 整准确全贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和作的意中得到了充分阐述 8 。中国提出了 化能源消费重到2025年逐步上升到20%左右、到203

33、0年达到25%左右、到2060年达到 80%以上的标。8 中共中央、国务院（2021），中共中央 国务院关于完整准确全贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和作的意 ，http:/ ，政策 7 新华社（2023年7），习近平在全国态环境保护会上强调：全推进美丽中国建设 加快推进与然和 谐共的现代化，https:/ ，新闻报道 6 联合国新闻（2020），Enhance solidarity to fight COVID-?,Chinese President urges,also pledges carbon neutrality by 2060，https:/news.un.org/en/story/

34、?/?/?，新闻报道 5 欧洲投资银（2022），2022-2023年候调查报告，https:/www.eib.org/en/surveys/climate-survey/?th-climate-survey/index.htm ，研究报告 7 “N”是指2030年前实现碳达峰的解决案。2021年1026，2030年前碳达峰动 案率先出台 9 。2021年10 28，在COP?于格拉斯哥举的前，中国正式将“双碳”标添加到其国家 主贡献（以下简称“NDC”）标中 10 。此后，“N”系列候相关政策件相继出台，作为能源、业、建筑、交通运输等重点领域 和煤炭、电、钢铁、泥等重点部的具体政策实施案。这

35、些件还包括在科技、碳汇、财税、融激励等的配套措施。2022年922，中国国家发展和改委员会（以下简称“发改委”）在“双碳”标宣布两 周年之际表，中国碳达峰碳中和“?+N”政策体系已经建，其中包括分业、分省市的规 划 11 。发改委指出，中国的候动已经扎实推进，同时承诺：促进可再能源发展。中国的可再能源发电装机总量已突破11亿千，中国已成为 世界可再能源发电装机的领导者。推动产业结构调整，并对耗能、污染的项加以限制。与2012年相，中国的能 耗强度（即单位GDP能耗）在2021年下降了26.4%，其碳强度（即单位GDP氧化碳 排放）在同年下降了34.4%。促进建筑部和交通运输部的转型。2021年

36、，中国新建的绿建筑积达到20亿平 。中国新能源汽的保有量占世界总量的半。这些努是否以让中国实现其碳排放标？在本份报告中，我们对国际组织和中国国家研 究员发表的献进了审阅，确定了系列反应中国的指标和基准。我们整理了与这些指 标相关的历史数据和对未来发展的不同预测，以评估中国的进展。我们还在专家中开展了 次调查，评定他们对中国排放前景的信。本份报告的第章介绍中国温室体排放的来 源、历史和驱动因素。第三章介绍符合巴黎协定限制全球变暖标的不同转型路径，我 们把这些路径作为评估中国进展的基准。第四章对中国候转型不同的进展与从转型路 径中制定的指标和基准进较。第五章介绍专家调查的结果。该调查收集了能源和候

37、领 域中资深权威的观点和愿景，以此了解他们对当前政策和趋势的看法，以及他们对中国 这年间排放的期望。我们的调查结果和结论会在第六章中体现。11 ，2022年922，国家发改委：两年来我国“双碳”作实现良好开局，http:/ ，新闻报道 10 联合国NDC登记库中国（2021），中国个NDC（更新提交），https:/unfccc.int/NDCREG ，官件 9 国务院（2021），2030年前碳达峰动案，http:/ ，政策 8 2 了解中国的温室体排放 2.1 排放量的速增 中国是当今世界上最的温室体排放国，也是仅次于美国的第历史累计排放国。2021 年，中国的温室体排放量占全球的27%1

38、2 ，其和GDP同占世界的18%左右。1990年，中国的排放量在全球总量中的占不到10%，其在此后上升到现今的平。2010年2022年 间，73%的全球氧化碳排放增量来中国；截2022年底，中国也是新冠病毒全球流 开始后、全球唯个排放量上升的主要排放国，这要归咎于其迅速与碳的经济复苏 13 。该国相对GDP的排放量不仅由其重煤的能源结构导致，也源于其严重依赖建筑业和“烟囱 业”、且能源密集的经济结构。因此，中国排放的最主要源头为能源和业流程，特别是钢铁、泥和其他建筑材料的产。图 1中国公布的2014年温室体排放量，这也是中国官今最后次发布此数据 13 Energy Institute.2023

39、 Statistical Review of World Energy.(?).https:/www.energyinst.org/statistical-review .Research report.12 Alfredo Rivera，Shweta Movalia，Hannah Pitt和Kate Larsen，荣集团（Rhodium Group，2022年12），https:/ 9 2009年12的哥本哈根候峰会以来，中国就直在氧化碳排放和清洁能源设有 标。中国为实现这些标所采取的动使其在部署可再能源和核电成为全球领头，但 这还不以使其化能源消费的氧化碳排放量达到峰值。在2014年，在中

40、国主席习近平与时任美国总统奥巴共同发表的中美候变化联合声明 中，中国次承诺计划在“2030年左右”实现氧化碳排放达峰。2020年，习近平主席承 诺，中国将努争取在2060年前实现碳中和，并且氧化碳排放争于“2030年前”达到峰 值 14 。21世纪的第个年，中国加世贸组织以后，全国上下掀起了出和投资的热潮，随之 来的业和经济的快速增也促使了的排放量攀升。这股热潮的转折点是全球融危机的爆 发。2008年，中国领导层推出了前所未有的、规模的基础设施刺激计划，此举推动了2009 年2012年排放量的更快增。这项计划中的部分政府出扶持的是经济结构中能源最密 集的部分：建筑业和重业，特别是钢铁、泥和其他

41、建筑材料业。当经济刺激计划的效果在2013年开始消退时，煤炭、钢铁和泥的消费量开始下降。习近平 总书记发起的“反腐战争”加剧了这种下滑趋势，因为它遏制了地政府的项审批和建设的 热情。对业经济的放缓，中国领导层的最初反应是将这种改变定位成“经济新常态”的部分。在“新常态”下，家庭消费、服务和附加值产业将成为增的主要动。也就在这个时候，中国主席习近平和美国总统奥巴发表了两国的“候协议”，其中不仅包括中国的氧化碳 达峰承诺，还有两国为巴黎协定铺平道路的合作姿态；与此同时，空污染危机占据了中 国国内的头条新闻，它创造了个独特的、少在更发达的沿海地区限制煤炭消费的机会窗 。然，随着对关键商品和重业产品的

42、需求和其价格的下降，国有企业在2015年底出现重 财务困境。于是，新波的经济刺激措施在2015年底启动。在接下来的年，在刺激政策 的推动下，中国的增持续。在新冠病毒全球流之后，政府为了抵消疫情所带来的经济影 响推出了利于供应侧的刺激措施，中国以刺激为驱动的经济增模式加剧。由于政府推出的经济复苏政策旨在刺激建筑业和业（包括出业）的产出，这使中国的排 放量在2020年底和2021年初激增。根据全球碳计划（Global Carbon Project）的估算，在中 国2020年的新增排放量中，有三分之可归因于贸易隐含排放的上升 15 。这是由于世界各国纷 15 Friedlingstein,P.et

43、al.(2022):Global Carbon Budget 2022.Earth System Science Data ,14,48114900,2022,14 UN Affairs.(2021).China headed towards carbon neutrality by 2060;President Xi Jinping vows to halt new coal plants abroad https:/news.un.org/en/story/?/?/?.新闻公告 10 纷推出与疫情相关的经济刺激政策，因此，全球对中国出商品的需求上升；与此同时，虽然 中国的政策促进了产，但却

44、未拉动国内需求的上升。2021年中，政府为遏制房地产投机与低价建设项推出了系列经济政策，其防疫措施愈发严 格，清洁能源也开始扩张，因此，中国业产出的增趋势开始逆转。2022年底与2023年，中国的排放量跌回升，其背后原因是由热浪和旱导致的发电量的幅下降，这致使政 府煤炭作为短期的发电替代案。与此同时，在“清零政策”被撤销之后，中国的油消费 量也出现了反弹。图 2|中国能源和泥业的氧化碳排放量（2000年-2023年9）https:/doi.org/?.?/essd-?-?-?.11 图 3 中国不同业由化燃料造成的氧化碳排放量（1995年-2021年）中国的氧化碳排放主要来发电和重业部，其中，

45、钢铁、属矿物（泥和玻璃）和 化学品这个业是最的业排放源。值得注意的是，交通运输部的总排放量和家庭消费 部的总排放量皆低于前述个业的单独排放量（图3）。如果将发电部的排放量分配给 消费电的业（图4），那么有属业（如铝、铜和镍）则成为主要排放者，原因是该 业的电需求量很。12 图 4|中国不同业由化燃料造成的氧化碳排放量；其中，由发电造成的排放量被计相应消费端 业的排放量 基于卫星数据做出的估值表明，2010-2017年，中国的甲烷排放量以每年约1.5%的速度增 加，且所有排放部（煤炭、油和天然、稻和畜牧业以及垃圾填埋场和废）的排 放量均在增 16 。然，基于些业产（如煤炭产）的数据成的排放清单表

46、明，20122018年，当中国的煤炭产增缓慢或呈现负增时，其甲烷排放的增也可能随 之放缓或停。中国甲烷的排放平和趋势存在着很的不确定性 17 。2.2 国际背景下的中国排放 中国境内因使化燃料产的均排放量在2005年左右超过了世界平均平，在2013年 超过了欧盟的平。17 Liu,G.et al.(2021)Recent slowdown of anthropogenic methane emissions in China driven by stabilized coal production https:/pubs.acs.org/doi/pdf/?.?/acs.estlett.?c?.

47、研究章 16 Zhang,Y.et al.(2022).Observed changes in Chinas methane emissions linked to policy drivers https:/www.pnas.org/doi/?.?/pnas.?.研究章 13 如果根据商品的消费地、不是产地来分配排放量，那么中国的排放量则会低10%左右。换 之，虽然中国规模的出业确实是造成其排放量的因素之，但是它的权重般 认为的要低。在2020年，中国基于消费产的均排放量与欧盟的数据相同。中国基于消费产的均排放量与其GDP平相较，其原因是中国的能源密集型经济。多数能源最密集的商品，如钢铁、泥

48、和有属，均为国内产、国内销售。此外，中国 也是排放密集型商品的主要进国。暗含在中国贸易中的排放量在2007年全球融危机前后 达到顶峰，此后直在下降。也就是说，2008年以来，净出对中国的排放增没有任何 贡献。中国候动的重点之是降低其经济的氧化碳强度，即单位GDP的氧化碳排放，中国在 这取得了快速的进步。然，与其他经济合作与发展组织（non-OECD）国家的平均 平相，中国需要降低的起步指数常，与发达经济相差别就更为明显。与其他在过去 年中实现快速经济增的新兴经济体相，中国的是条氧化碳强度远超他的经济增 轨迹，这是由于其能源结构中的煤炭例和能源密集型经济。从2013年以来，中国氧 化碳排放的增放

49、缓，这使中国与其他新兴国家的氧化碳强度平在定程度上趋同，但与 多数均GDP平相近的其他新兴国家相，中国的均排放量仍然是它们的两倍以上。图 5|中国均氧化碳排放量 14 图 6|中国、欧盟27国和全球的氧化碳均排放量较 图 7|中国与不同经济体的单位GDP氧化碳排放量较 15 图 8|快速增经济体的氧化碳排放量轨迹 16 3 中国和世界实现碳中和的路径 3.1 概览 要实现巴黎协定中把全球温升幅控制在2C以下的标，全球的能源系统、业、农业 和地利等各都需经历幅改造。通过使各种模型，我们可以预测出有哪些式对实 现这些改造最有效并最具成本效益。这些模型整合了众多信息，如对商品和服务的需求、产技术及其

50、成本，以及可资源。最重要的是，这些模型还提供相互连贯的、且在物理和经济上均为合理的路径，这些路径既能 满全球经济对能源、货物、服务和商品的需求，同时也尊重巴黎协定的标。为了全掌握中国和全球可的路径和解决案，我们汇总了系列由以下研究机构编制的、符合巴黎协定的候转型情景：央与监管机构绿融络（以下简称“NFGS”）、候动追踪组织（以下简称“CAT”）、国际能源署（以下简称“IEA”）、清华候变化 与可持续发展研究院、学环境学院、态环境部环境规划院环境研究所和电规划 设计总院（联合）、华北电学和北京学（联合），以及能源基会中国和兰学全 球可持续发展中（联合）。这些候转型情景可以作为框架，以持政策制定者

51、对不同政策段进评估、并分析其对技 术选择及能源和排放趋势的影响。同时，我们确定了套指标，其中包括清洁能源的装机容量和交通运输的油消耗量。这些指 标不仅有纵向的历史对价值，且可以帮助我们衡量中国当前的进展，且此衡量法的细化 程度和前瞻性远远超过对年排放量进分析这简单法。我们将情景数据转换为每个指标的 基准值，以帮助我们评估该特定指标在现实中的表现是否与候转型情景相致。虽然不同的建议和案在细节上有所差别，但它们也有显著的共同点：即在所有案中，中国 能源系统脱碳的基本渠道是电取代业、交通和家庭使的部分化燃料，并且清洁 能源来产电。这为举扩张清洁电的产量提出了要求。这种清洁发电的扩张部分通 过能和太阳

52、能实现。在所有的案预测中，燃发电量均只有幅增。加强森林碳固存和 其他地碳汇在各种案中也具有重要地位。在设计不同排放情景时，对经济增率的假定或预测是个关键的基础假设。本报告包含的所 有路径都假设：中国从2020到2030年间的年平均经济增率为5.0-5.5%。这使得它们在这 具有直接的可性。这假设速度略低于中国在20152019年间报告的、6-7%的年均增 17 率，但应20202023年的平均增率要快（前世界银 18 对中国2023年经济增率的预 测为5.6%，据此可测算出20202023年的平均增率为4.8%）。IEA、NGFS和CAT均已根据 最新的历史年份数据，更新了各的候转型路径。然最

53、近，各机构因中国疫情放开后 的疲软经济表现，纷纷下调了对其的增预测。例如，国际货币基组织预测，中国的在 2023年的经济增率将为5%，2024年为4.2%，2027与2028年为4%以下，这再次拉低了对 GDP增速的平均预期 19 。然，不同的案在某些预测上差别很，例如对能源需求总量的增的预测，以及对核电、碳捕集与封存（carbon capture and storage，以下简称“CCS”）、物质能、化和燃 煤发电对碳中和标所起的作的预估。相其他案，清华候变化与可持续发展研究院 （以下简称“清华候院”）的案对核电占的预测更，华北电学和北京学（以 下分别简称“华电”和“北”）联合发表的案预测了

54、更例的发电。在其他，包括CAT以及由态环境部环境规划院环境研究所和电规划设计总院（以下分别简称 “环境研究所”和“电规总院”）联合编制的路径，均未将CCS看作是个技术成熟且具 有成本效益的、以减少氧化碳排放的解决案；相之下，清华候院、华电和环境 院等院校机构则都认为，将CCS应于化排放是电部去碳化的途径之，将CCS应 于物能源则是实现“负排放”和抵消其他部排放的种式。IEA的国际情景和政府间 候变化专委员会（Intergovernmental Panel on Climate Change，以下简称“IPCC”）的 背景调研均倾向认为，部分能源效率的经济潜可以被利，从致使总体能源需求的下 降。

55、鉴于中国在2021年与2022年加快了批准新煤电项的脚步，IEA提升了其预测中的煤电发 电占，并预测到2050中国将不能全停使煤电，后者与其在2021年的预测不同。清华 候院的案考虑了经济和能效潜的结构变化，因此，对能源需求总量的预测处于低端。能 源基会中国和兰学全球可持续发展中基于六个不同的模型所制作的情景涉及的领域 泛，基本涵盖其他项的情景范围。其中，AIM-China和MESSAGEixChina两个模型认为 中国的主要发电来源是核能，同时兼顾太阳能与能，后两者与其他模型类似。在学环境学院（以下简称“环境院”）的案中，天然在未来年将在电之外 的部发挥重要作；同时，天然的消费量将继续以与过

56、去年相同的速度增，直 2030年。相之下，IPCC和IEA则预测，天然消费量的增在本个年将急剧放缓。然，19 国际货币基组织（2023年10），中华共和国：国家数据，https:/www.imf.org/en/Countries/CHN .数据库 18 世界银（2023年6），Priority Reforms Key for Sustaining Growth and Achieving Chinas long-term goals-World Bank Report.https:/www.worldbank.org/en/news/press-release/?/?/?/priority-r

57、eforms-key-for-sustaining-growth-and-achieving-china-s-long-term-goals-world-bank-report ，研究报告 18 在每个情景系列中，如果某个情景以更低的全球温升值为标，那么它预测出的天然的使 增速度会更慢，且其削减的速度也需更快。除了清华候院之外，中国其他院校机构公布的多数案都没有涵盖氧化碳以外的温室 体，或最多只是对其他温室体进粗略的分析。于中国的碳中和标是只针对氧化碳还 是所有温室体，前官说法并未致。由于关于排放量以及减排案的可性和成本的数 据稀少，对减排潜的预估差异很。然，常明确的点是，如果碳中和的标针对的

58、是 所有温室体，那么其对氧化碳减排要求也将更。这是因为其他温室体的排放不可能减 少到零，且也没有可预的解决案来实现其他温室体的负排放。同时，其他温室体在 中的浓度远远低于氧化碳的浓度（关于氧化碳温室体的内容，详4.2章节）。3.2 全球路径 为制定以实现净零碳排放为标的不同路径，世界各地的机构和学进了量的研究和建 模作。本报告选择了NGFS、候追踪组织和IEA的研究成果。NGFS的“延迟动”情景预 测，中国在2030年后将进快速减碳，这与中国的“两个阶段”的发展理念相似（详3.3.1 章节）。候追踪组织和IEA的数据均为它们对中国做出的预测。表 1|本报告所含全球情景的概述 机构名称 情景 来

59、源 国际能源署 可持续发展（SDS）2022年世界能源展望 https:/www.iea.org/reports/world-energy-outlook-?22 央与监管机构绿 融络 延迟转型 https:/ urces/央与监管机构绿 融络?C之下 https:/ urces/央与监管机构绿 融络 净零2050 https:/ urces/候动追踪组织 1.5度 https:/climateactiontracker.org/countries/china/;https:/climateactiontracker.org/publications/paris-ali gned-benchm

60、arks-power-sector/候动追踪组织 2度 https:/climateactiontracker.org/countries/china/19 3.2.1 央与监管机构绿融络（NGFS）NGFS是个致于推动融领域在环境及候险管理的发展的团体。该机构与个全 球学术联盟道开发了套全球转型路径，旨在分析经济和融系统所临的候险。该学 术联盟的成员包括德国波茨坦候影响研究所（Potsdam Institute for Climate Impact Research）、国际应系统分析研究所（International Institute for Applied Systems Analysi

61、s）、兰学、候分析组织（Climate Analytics）、苏黎世联邦理学院（ETH Zrich）和英国国家经济和社会研究所（National Institute of Economic and Social Research）。这些路径以经济部和地理区域进划分，通过三个成熟的综合评估模型（IAMs）成。这三个模型为GCAM、MESSAGEix-GLOBIOM和REMIND-MAgPIE。这些情景均 被纳IPCC的第六次评估报告（AR?）。NGFS根据IPCC的社会经济路径和国际货币基组织的最新经济预测，为六种不同的转型情景 提供国家级的数据。由于这些情景在标低上有所不同，所以它们显出了不同

62、程度的全 球变暖以及转型有序度。在个“延迟动”情景，全球从21世纪的第个年才开始减 排，且减排初期速度较慢，因此在该路径下，全球需要在2030年后更快地减排。延迟转型 “这情景与2C的温度标兼容，但不符合1.?C的标。由于这路径与中国的碳中和计划 最相似，我们将其作为中国转型的基准参照。该情景假设，全球排放量在2030年之前不会下 降；在2030年之后，它则要求全球排放量迅速减少，以此保证全球有50%以上的机会将温 升幅保持在2C以下。在该案下，在本年的末尾，全球的温升幅预计将为1.?C左右（90%的置信区间：1.?C2.?C）。除了在2060年前实现碳中和外，中国还没有对达峰后 年的减排率做

63、出明确承诺，但若要实现巴黎协定的标，全球需要在2030年后进快速 且尽早的减排。2022年9，NGFS发布最新版的套情景。该套情景反映了调整后的GDP预测、新发布的政 策承诺与标，以及拥有许多新技术和经济参数的更新版模型预测 20 。20 NGFS候情景数据库（2022年9），Technical Documentation V?.?.https:/ e_?.pdf ，数据库 20 图 9|中国的排放量、排放浓度和升温路径 3.2.2 候动追踪组织（CAT）2020年，CAT发布了名为与巴黎协定兼容的部基准 21 的报告。该报告使了IPCC在 2018年发布的特别报告全球升温1.5 C 22 的

64、1.?C情景，并以国际能源署发表的2015年 数据为基准。报告通过分析电、交通、业和建筑四个主要部的全球平，确了这些领 域在2030年和2050年的系列基准。六个国家（巴西、中国、印度、印度尼西亚、南和美 国）与欧盟被选为进步分析的对象。22 IPCC.(2018).Global Warming of?.?C https:/www.ipcc.ch/sr?.特别科学报告 21 Climate Action Tracker.(2020).Paris Agreement Compatible Sectoral Benchmarks.https:/climateactiontracker.org/do

65、cuments/?/CAT_?-?-?_ParisAgreementBenchmarks_FullReport.pdf 分析报告 21 2023年9，CAT发布了名为清洁电指可待：符合巴黎协定的电部基准 23 的报 告，为全球范围与16个特选国家的电部提供了基准，且这些基准符合1.?C升温限制 标。中国与其他15个国家因为它们在全球的发电占、电部排放的规模、地缘重要性，以及地理和经济的多样性被选中，成为分析对象。在该报告中，CAT通过对IPCC评估过的最新 全球路径进国别分解分析，并深审阅了各国有关电系统的建模研究，从发布了煤炭、天然和可再能源在这些国家的未来占基准。3.2.3 国际能源署（I

66、EA）IEA的评估疑以能源为重点，但其也包括业、交通运输和建筑这三个部。电部是当 今与能源相关的氧化碳排放的最来源。能源系统的去碳化也是实现将全球变暖限制在?.?C标的关键。同时，通过电化实现其他部的去碳化需要依赖来碳发电源的电 。IEA已经出版了系列报告，以研究各国和各地区为实现能源系统的净零排放所需的技术 和政策。IEA的旗舰报告世界能源展望（World Energy Outlook）以2050年前全球实现净零排 放为分析标，解释了全球在2030年前需要采取的动 24 。我们使了世界能源展望中的 “承诺标”情景（Announced Pledges Scenario，APS）作为中国的基准，

67、因为报告中的 另情景“碳中和”不包括对中国的分类预测。承诺标情景假设，各政府宣布的所有 愿景与标均按时额实现，因此，其符合中国的期碳中和标。相2021年世界能源展望，2022年版报告中的承诺标情景预测了更的减排幅度，这 反映的是过去年中各国的更新NDC标与净零排放承诺。3.3 中国的路径 将全球温升幅度控制在1.?C这标转化成为各个国家的排放标和路径是个复杂、具有挑战性、且往往会引发争议的过程。不同的国家和研究员强调以各国前的均排放 量、经济发展平和均收、历史责任以及动能作为决定不同国家应承担责任多少的关 键因素。鉴于中国的排放量占到全球排放量的近四分之，以及中国在全球排放量增中的主 导地位，

68、如果要实现全球标，中国碳达峰和碳中和的必要性和重要性不喻。24 IEA.(2021).World Energy Outlook.https:/www.iea.org/topics/world-energy-outlook .研究报告 23 Climate Action Tracker.(2023).Clean electricity within a generation:Paris-aligned benchmarks for the power sector.https:/climateactiontracker.org/documents/?/CAT_?-?-?_Briefing_Par

69、isBenchmarks_PowerSecto r.pdf .研究报告 22 在2020年9中国宣布其碳中和的标之后，许多中国的研究机构都发布了帮助中国实现该 标的建议和路径。我们汇编了些具有代表性的路径，作为本报告的基础，表2整理了所有这 些路径，包括它们的全名和出处。我们关注的第组路径由清华学的何建坤教授、张希良教 授以及他们的团队在中国的碳中和标宣布不久之后发表。他们的先期研究很可能为中国决策 层最初制定碳中和标与选择碳中和的标年份提供了信息；中国现任的候特使解振华是 该清华研究项的总指导，他在说服领导层采该标上应该起到了定的作。因此，清华 发表的这些路径可以被看作是中国宣布碳中和标时，

70、最接近官层计划的研究。在中国，没有其他研究能像清华候院的研究那样全，且该院的研究往往倾向于关注单部。该院 最近的研究反映的是碳中和标宣布以来、中国在能源趋势和政策环境的变化。表 2|本报告所包含的中国研究案的概述 机构名称 情景 来源 清华学候变化与可持续 发展研究院 1.5度 中国期低碳发展战略与转型路径研究 https:/www.efchina.org/Reports-en/report-lce g-?-en 清华学候变化与可持续 发展研究院 2度 中国期低碳发展战略与转型路径研究 https:/www.efchina.org/Reports-en/report-lce g-?-en 学环

71、境学院 1.5度 1.5温升标下中国碳排放路径研究，王克 等著（2021）http:/ sn.?-?.?.?学环境学院 2度 1.5温升标下中国碳排放路径研究，王克 等著（2021）http:/ sn.?-?.?.?华北电学和北京学 多源协同的加速电化 （图表中简称“加速”）电部碳排放达峰路径与政策 https:/ h?APZoA 华北电学和北京学 新能源领跑的常规电化 （图表中简称“新能 源”）电部碳排放达峰路径与政策 https:/ h?APZoA 23 机构名称 情景 来源 态环境部环境规划院 环境研究所和电规划设计 总院 基准情景：电需求，能源结构趋势与“三 五”期间相同 中国电业氧化

72、碳排放达峰路径研究 http:/ 环境研究所和电规划设计 总院 低碳情景：电需求，最限度地利可再能 源，降低煤炭消费 中国电业氧化碳排放达峰路径研究 http:/ 环境研究所和电规划设计 总院 强化案：低电需求，最限度地利可再能 源，降低煤炭消费 中国电业氧化碳排放达峰路径研究 http:/ 兰 学全球可持续发展中 基于中国的国家主贡献 中国碳中和综合报告2022之电化专题报告 https:/www.efchina.org/Reports-zh/report-sn p-?-zh?set_language=zh 24 图 10|不同路径对2050年中国次能源消费总量的预测 图 11|不同路径对2

73、050年中国发电装机容量的预测 25 3.3.1 清华候变化与可持续发展研究院（ICCSD）从2019年初开始，清华候院与中国国内余家研究机构合作，启动了名为“中国期低碳 发展战略与转型路径”的研究项 25 ，其有18个项。该研究项的成果在2021年以综合报 告的形式出版。清华候院的研究将中国的期低碳转型之路分为两个阶段。在第阶段，即2020年到 2035年，转型的重点是在符合国家社会和经济发展标的前提下，对巴黎协定规定的 NDC进实施与强化。在第阶段，即2035年到2050年，转型将实现对能源和经济领域的 深度脱碳，并在建设个强的社会主义现代化国家的同时，到2050年使国家的减排途径 与2和

74、1.5的全球温升控制标保持致。该报告分析了期去碳化标所驱动的减排路径、技术持、成本和价格。该研究基于四个情 景，即政策情景、强化政策情景、2情景和1.5情景。我们在本报告中选择了该研究的?.?C和2C情景的数据，它们均符合巴黎协定和全球净零标的要求。该研究中提出的2C情景以将全球变暖控制在2C以内作为标，同时还将均氧化碳排放 量的标设为到2050年不超过1.5吨（相之下，此数值在2020年为8.4吨）。该研究的1.?C 情景则基于将全球温上升幅度限制在1.?C、同时到2050年实现氧化碳净零排放和其他温 室体排放幅减少这标。1.?C和2C情景均为“理想”情景，它们要求中国的能源系统 和经济发展

75、模式进快速的改变，以与近期的减排速率致。考虑到中国即完成碳达峰将 临的实际的经济与政治挑战，清华候院进步设计了在1.?C和2C 26 情景下、在“标导 向”（即推迟达峰）下的变体路径。它们假设中国的氧化碳在本个年的末期才达到峰值，从为本个年中国的经济发展让道、也让其经济模式可以逐步地进转变（这两步合称为 “两个阶段发展”）。在这些变体路径下，中国从现在到2030年将强化实现前的NDC 承诺，从2030年开始加速碳减排和能源系统转型，并在2050年实现净零碳排放。3.3.2 学环境学院（SENR-RMU）根据1.?C标的深度减排要求和技术特点，环境院的王克等学者对现有的能源系统模型 PECE-L

76、IU?进了修改，对其增加了氢能以及物能源与碳捕获和储存（bioenergy with carbon capture and storage，以下简称“BECCS”）的能源模块。研究团队再利升级后的 26 He,J.et al(2022).Towards carbon neutrality:A study on Chinas long-term low-carbon transition pathways and strategies.Environmental Science and Ecotechnology.Vol 9.100134.https:/ 25 清华候院（2021），中国期低碳发

77、展战略与转型路径，https:/ 26 模型，对中国在1.5和2标情况下的期氧化碳减排要求、各部贡献和关键减排措施 进研究 27 。环境院的1.5和2情景的概念均与IPCC致，但路径的设定基于中国的国情。与清华 候院的两阶段转型类似，在环境院的2情景下，中国将在现有的NDC的标基础上采 取强化减排措施，争尽快实现碳达峰，之后通过加强政策加速减排进程，到2050年实现2 标。同样在此2情景下，已经成熟和处于范阶段的低碳技术（例如电动汽、能和太 阳能）将得到快速发展。碳捕获、利和储存（carbon capture,utilisation and storage，以 下简称“CCUS”）技术的范将被

78、加速，以为2030年后的部署做准备。在环境院的1.?C情景下，为实现更严格的碳减排标，中国不仅将需要尽早碳达峰，同 时还要加快碳减排，使到2050年的累积碳排放量满1.?C温控标下的中国排放轨迹区间。在这情景下，中国需要加快技术改造和创新、快速发展氢能和BECCS技术、提能源系统 效率，并使钢铁、化、公路货运和电部实现深度脱碳。该1.?C和2C情景都要求中国加强碳减排，并在2025年前碳达峰。参照2005年的平，在该 研究的2和1.5情景下，到2030年，中国分别需要分别减少73%和75%的碳排放量。3.3.3 态环境部环境规划院环境研究所（CAEP-IAE）和电规划设 计总院（EPPEI）环

79、境研究所和电规总院共同建了个预测模型和组影响参数与因素，以研究不同情景 下中国电部实现碳达峰的途径。该研究的影响参数包括经济和社会发展、电需求、电源 结构和发电的标准煤耗率。该研究阐述了以下三种情况 28 ：在基准情景下，电结构将与第三个五年（即20162020年，以下简称“三五”）规划 期间相同，以满速增的电需求；发电标准煤耗冻结在现有平。在低碳情景下，为了保持发电量的速增，中国必须最限度地提化燃料能源的发电 量，但该化发电量的提需要考虑到不同发电源的潜、建设周期、能源价格和其他因素 的限制；发电标准煤耗将以与“三五”期间相同的速度下降，即每年减少2克/千时；发电为适应化能源需要更加灵活的运

80、，这往往会降低发电的热效率。考虑到这 点，研究团队假定发电的煤炭消耗量每年将下降1克/千时，并从2020年的289克/千时分 别在2025年、2030年和2035年降286、280和275克/千时。28 Wang,L.et al.(2022).Pathway of carbon emission peak in Chinas electric power industry.http:/ 27 Wang,K.et al.(?).Research on Chinas carbon emissions pathway under the 1.5 target.http:/ 27 在强化情景下，燃煤电

81、热效率的提速度与低碳情景相同，化燃料的发电量被最化；此外，将有措施降低电需求的增速度。3.3.4 华北电学（NCEPU）和北京学（PKU）由华电和北联合开发的转型路径基于以下理解：中国将在2030年实现碳达峰，且电部 是完成这任务的关键。袁家海教授和他的团队在结合各种宏观经济指标的趋势后预计，中 国在2021年2035年期间的全国电需求将由电、业、建筑和交通部的电化驱 动 29 。为了满不同电化进程下的电需求，该研究设计了三条路径来讨论低碳电系统转型可能 临的情况以及电部碳达峰的路径。研究预测了不同案下的碳达峰时间。我们在此报告 中选择了该研究的“多源协同的加速电化”和“新能源领跑的常规电化”

82、两条路径，并 在下分别将其简称为“加速”和“新能源”路径。华电和北建议，“加速”路径是进碳 达峰的最有效法。在加速电化的情况下，到2030年，化燃料能源发电量占超过50%，且、光装机量 达到12亿千的标。煤炭发电量将在2025年达到峰值，峰值为5.2万亿千时（相之下 2020年的煤炭发电量为4.9万亿千时）。煤电的作从发电主向辅助化能源的调峰功 能转变。在这种情况下，电业的碳排放将在2025年左右达峰。3.3.5 能源基会中国（EFC）和兰学全球可持续发展中（CGS-UMD）中国碳中和综合报告2022之电化专题报告 30 由能源基会中国领衔，美国兰学全 球可持续发展中进协调，并集结了来九个研究

83、机构的21位专家的贡献。该多协作项 深研究了中国电部为助碳中和标的实现、所需进的脱碳进程。研究团队对若 个国家或全球层的模型进了综合分析，并确了电化与相关的电系统转型在中国实现 “双碳”标进程中的。涉及的模型包括China DREAM、China TIMES、GCAM-China、MESSAGEix-China、AIM-China、PECE_LIU_?和PECE V?.?。该报告设置了两种情景：“基于原始NDC的碳中和”和“基于更新NDC的碳中和”。我们以上述七个模型结果的中位 值作为基准。30 能源基会中国（2022年11），中国碳中和综合报告2022之电化专题报告，https:/www.e

84、fchina.org/Reports-zh/report-snp-?-zh?set_language=zh，研究报告 29 袁家海等（2021），电部碳排放达峰路径与政策，https:/ ，研究章 28 我们的报告关注了“基于更新NDC的碳中和”的情景。在此情景下，中国到2060年将实现温 室体的净零排放，中国的碳达峰也会在2030年前实现，两者皆符合中国在2021年10所更 新的NDC。与此不同的是，“基于原始NDC的碳中和”情景默认中国的氧化碳排放量不会 在2030年达峰。29 4 衡量和对标中国的进展 要使整个中国的经济实现碳中和是项艰巨的任务，涉及从清洁能源的产到电化、从控制 能源消费

85、的增到转变产过程与运输式等的作。本报告所收集的转型路径能帮 助我们把这个巨的动作分解为细化标，分别指向的是每个关键排放部所需要进的具体 转变。本节将中国的排放、能源结构、发电装机容量、电化率和其他重要指标的发展与不同转型路 径所得出的基准进较。我们的法是将每个指标的年度变化与不同路径下、2020年 2030年所需的变化率进对照评估，从测评这些指标是否已经符合基准，或正在取得进展 并有望达到基准。该评估的设计式使得我们能每年对同样的指标进复评并报告相应的进 展。4.1 氧化碳排放总量 2023年亮 点 中央政府通过了关于推动能耗双控逐步转向碳排放双控的意。构建碳排放MRV体系（即monitori

86、ng,reporting and verification，监测、报告和核 查）与碳排放统计体系是实施碳排放双控的基础。态系统碳汇能巩固提升实施案的发布旨在评估中国态系统的碳储量基 数，识别碳汇增加的潜，以及构建与国际接轨的碳汇计量体系。中国的碳交易预计将扩展电部以外的业；同时，国家核证愿减排量预计 将在2023年年底前重新启动。对于低碳与零碳技术的有持。为了与1.?C的标相致，即使假设中国在2030年后采取常强有的减排措施，中国的 氧化碳排放量也应在2025年达到峰值。考虑到即碳达峰在中国有实际的经济和政治的挑 战，清华候院进步设计了1.?C和2C 31 的“标导向”（即推迟达峰）情景。它们

87、假设 中国的氧化碳在本个年的末期才达到峰值，从为本个年中国的经济发展让道、也让 31 He,J.et al(2022).Towards carbon neutrality:A study on Chinas long-term low-carbon transition pathways and strategies.Environmental Science and Ecotechnology.Vol 9.100134，https:/ 30 其经济模式可以逐步地进转变（这两步合称为“两个阶段发展”）。在这些路径设计下，中国从现在到2030年将强化实现前的NDC承诺，从2030年开始加速碳减排

88、和能源系统 转型，并在2050年实现净零碳排放。相其1.?C和2C情景，清华候院的“推迟达峰”情景在本个年内的标更为保守。例 如，在1.?C“标导向”情景下，中国的氧化碳排放量到2025年达峰，且其排放量从 2020年的102亿吨上升到峰值时期的104亿吨，并在2030年前保持在同平，到2050年急 剧下降17亿吨。在1.?C“标导向”情景下，中国2050年2060年间的氧化碳排放量 将与1.?C情景下的平趋同，但前者的累计排放量更（详表3）。相之下，在“理想 的”?.?C和2C情景下，中国的氧化碳排放量应在2020年以102亿吨达峰，到2030年分别 下降到74亿吨和94亿吨，并在2050年

89、分别降15吨和29吨。在CCUS和农林碳汇的帮助下，该组路径将使得中国到2050年实现氧化碳的净零排放。表 3|清华候院的1.?C、1.?C“标导向”和2C路径下的氧化碳排放量(He et al.,2022)2020 2025 2030 2035 2040 2045 2050 氧化碳排放量（单位：10亿 吨氧化碳）?.?C 10.2 9.3 7.4 6 4.2 2.7 1.5?.?C标导向 10.2 10.4 10.4 7.7 5 3 1.7?C 10.2 10.1 9.4 8.1 6.4 4.3 2.9 单位GDP氧化碳排放量的年 度下降（单位：%）?.?C 4.3 7.1 8.9 8.5

90、10.3 11.3 14.3?.?C标导向 4.3 4.1 4.1 8.2 9.3 10 10.4?C 4.3 5.5 6.1 7.2 8.4 10.7 10.1 与2005年相的下降幅度（单 位：%）?.?C 50.6 65.8 78.5 86.2 92 95.6 98?.?C标导向 50.6 60.3 68.4 81.3 90 95 97.6?C 50.6 62.8 72.8 81.2 87.9 93.1 96 31 4.1.1 对标基准的趋势 图 12|中国氧化碳排放的年度变化（实际趋势与转型路径的对）中国的氧化碳排放量从2016年2021年每年都在增，虽然其增速要远低于2013年之前的

91、 平。然，该上升趋势在2021年夏天发逆转，致使中国2022年的氧化碳排放量出现了 下降（虽然具体下降程度仍属于未知）。由于旱造成的电出不与疫情放开后的排放量 反弹，中国2023年的排放量再次上扬。所有的转型路径都要求中国的排放量在2020年2030 年期间下降。这意味着排放量必须在2030年之前年就实现达峰，且在达到峰值后就开始下 降。同时，所有转型路径都要求，从2030年开始，中国排放量的下降速度要刻快于 2020年2030年间的下降速度，从达到路径预期的温升标。我们预计，中国在2022年2023年间的排放量增率乎为零。该预测标志着中国正朝着与 巴黎协定相符的控排标前进。4.1.2 现政策

92、 前，氧化碳排放量的增受限于多重因素，包括2025年和2030年的氧化碳强度和化 能源标、2025年的能源强度标和氧化碳排放争于“2030年前”达峰的承诺。然，这 32 些指标也为氧化碳排放在2020年2030年的幅增加留出了余地。假设这个年中国的年平 均GDP增率为5%，那么它的氧化碳排放在这年间将可以最多增15%。到本年末期，排放量可能增加得更多，随后下降，以达到预期峰值标和2030年的标。由于中国对碳达峰 之后的减排速度没有任何量化标，这使得其从达峰到在2060年前的某个时间点实现碳中和期 间的排放轨迹变得分不可预测。这使得我们很难估计中国未来年的累计排放量与该国是 否正在实现碳中和标的

93、轨道上。图 13|中国的指性排放路径 数据来源：2020年及以前的氧化碳排放量数据来bp世界能源统计年鉴；能源与清洁空研究中的 分析 中国前的候承诺可导致常不同的氧化碳排放结果。上图中，“标所要求的最低限度 （minimum required by targets）”路径表的是中国在同时满其2025年和2030年氧化 碳强度标以及在2030年前碳达峰的承诺前提下、排放量将达到可能最值的路径。在该路 径下，中国的排放量在2030年后缓慢地、逐渐地下降，但需要在21世纪的第四和第五个年 进常快速下降。虽然该路径不违反中国的现承诺，却可导致了量的累积排放，且不易 于为实现未来20年期标树信。“期努”

94、（consistent effort）路径显了为实现 碳中和的标、排放量在2025年前达峰并经过平台期，在此之后开始下降。该路径避免了达 33 峰后年间所需的急速减排过程。实现上图中的“1.5度”（1.?-degree）路径将极具挑战 性，但这是中国和其他国家在巴黎协定基础上应该努的向。如果类希望保持有50%的机会将全球温升幅保持在1.?C度以下，那截2023年1，地 球剩余的碳预算为2500亿吨；如果想有66%的机会将全球温升幅保持在2C以下，那地球 在同截所剩余的碳预算则为9400亿吨 32 。这意味着，在“标所要求的最低限度”这 路径设计下，仅中国的碳排放就将完1.?C标所允许的所有碳预

95、算与2C标下的29%碳预 算。在1.?C路径下，中国对1.?C标与2C标的预测碳预算占分别为全球的64%和 17%。其中，17%的例属于公允，因为其和中国的全球匹配。1.?C路径下显的中 国的数据包括氧化碳浓度的超标和负排放，这也解释了为什么中国在全球排放预算的占 如此之。控制碳排放 2023年7，中央全深化改委员会第次会议审议通过了关于推动能耗双控逐步转向 碳排放双控的意 33 ，但全今尚未公布。“能耗双控”指的是对能源消费总量和强度 双控。在这，中国已经取得了些成绩：2021年，中国的单位GDP能耗2012年累计降 低26.4%（虽然2020年其能源强度未达标）。“碳排放双控”指的是对碳排

96、放总量和强度双 控。尽管能耗双控和碳排放双控均能对化能源的使进制约，但值得注意的是，对能源 消费总量的控制范围超出化能源它对核能与可再能源的发展也会产影响（2022年 底起，新增的可再能源消费不纳能源消费总量控制）。另外，化等业对能源有刚性 的需求，因此，过于严苛的能耗双控指标可能会阻碍或制约经济的发展。相之下，碳排放 双控考虑的是碳排放的总量和强度，这为可再能源的利提供了充分的弹性。如果中国希 望采取碳排放双控的模式，它就必须提统计碳排放的能，并为各省市与重点部制定碳 排放标。碳排放双控能帮助耗能企业有效地控制排放，为它们的发展与转型制造空间。此举不仅符合从化能源向可再能源转型的标，还能为经

97、济发展与环境的可持续性提供 持。33 报（2023年），建设更平开放型经济新体制 推动能耗双控逐步转向碳排放双控，http:/ 32 Lamboll,R.D.,Nicholls,Z.R.J.,Smith,C.J.et al.Assessing the size and uncertainty of remaining carbon budgets.Nat.Clim.Chang.(2023).https:/doi.org/?.?/s?-?-?-?34 碳汇 除了控制排放，中国也在寻求增强其态系统的碳汇能。2023年，中国政府发布了态 系统碳汇能巩固提升实施案 34 。该案试图在第四个五年（即20

98、212025年，以下 简称“四五”）期间摸清中国态系统碳储量基数和增汇潜，并初步建与国际接轨的 态系统碳汇计量体系。该案提出了项重点举措，包括增强森林与草原的碳汇能，推进海洋和淡态系统的保 护和修复，提升农村和城市地区的碳汇能，以及加强退化地修复治理。从2012年起，植树造林项使中国的森林覆盖率不断上升，并在2022年达到24%，森林蓄积 量达到195亿 35 。根据中国政府的计划，到2030年，全国的森林覆盖率将达到25%左右 36 。为实现这统领标，全国国绿化规划纲要（20222030年）要求，在“四五”期间，全国规划完成造林种草 等国绿化5亿亩（3330万公顷），治理沙化地积1亿亩（67

99、0万公顷），城市建成区绿化覆 盖率提到43%，村庄绿化覆盖率提到32%。该纲要还要求，到2030年态系统碳汇增量明显 提升 37 。同时，中国政府还颁布了林业碳汇项审定和核证指南等配套具 38 。虽然中国的“四五”规划要求“提升态系统碳汇能”，但是中国政府前还没有发布进 步的详细政策。2023年，海洋碳汇核算法 39 正式实施。为海洋碳汇的量化问题提 供了解决案。虽然前中国还没有国家层的碳汇政策发布，但沿海省市已经制定了地性 政策。例如，浙江省发布了浙江省海洋碳汇能提升指导意 40 ，旨在为海洋碳汇的发展 创造个模式。该意的主要标包括：到2025年，基本建海洋碳汇的基础研究和监测体 系，修复滨

100、海湿地2000公顷，新增红树林200公顷以上以及修复海岸线74公。另外，根据 40 浙江省发展和改委员会等，浙江省海洋碳汇能提升指导意，https:/ 39 中国，“专家解读海洋碳汇核算法业标准实施”，https:/ 38 国家林业和草原局（2021），林业碳汇项审定和核证指南，https:/ 37 全国绿化委员会（2022），全国国绿化规划纲要（20222030年），http:/ ，政策 36 中共中央、国务院（2021），中共中央 国务院关于完整准确全贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和作的意 ，http:/ ，政策 35 国务院（2021），我国城乡居环境持续改善 村庄绿化覆盖率达32.01%

101、，https:/ ，新闻 34 中国然资源部（2023年），态系统碳汇能巩固提升实施案，https:/ 35 海南省海洋态系统碳汇试点作案（20222024年）41 ，该省将在2024年前基本摸 清全省的海洋态系统碳汇底数，并开发碳汇试点项五个。东省则将滨海湿地蓝碳本底的 调查作、态系统的修复和若个其他调研项纳了该省的“四五”应对候变化规 划 42 中。碳交易 从2011年起，中国在北京、天津和上海等地分别启动了碳排放权交易试点作。2021年7 ，全国碳排放权交易系统正式上线，前涵盖发电业。该交易系统的原则与欧盟使的 “总量控制和交易”（cap and trade）的原则不同。具体，中国的系统

102、没有对发电业 的氧化碳排放总量进限制，是图通过提热效率来降低燃煤和燃发电的排放强 度。在设计上，中国的系统并不励清洁能源取代化燃料，甚不励天然取代煤 炭。因此，如果中国希望该系统能在其电部的去碳化过程中发挥重要作，那么它的设 计必须进重修改。然，只要中国的决策层下定决去做，这样的修改可以很快完成。为保证电供应的稳定性，2021、2022 年度全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施 案（发电业）43 对部分发电单位的履约率缺进了豁免。今年，对配额缺率在 10%及以上的重点排放单位，确因经营困难法完成履约的，可从2023年度预分配配额中预 部分配额完成履约。该政策是否会延续，前尚不清楚。按照计划，

103、全国碳交易的范围将扩发电以外的其他业，并可能包括碳汇。中国态环境 部已经发布的份通知，列出了可能被纳碳排放交易的企业范畴 44 ，即温室体排放量每年 达2.6万吨氧化碳当量及以上的化、化、建材、钢铁、有、造纸、航业的重点企 业。另份名为关于建健全态产品价值实现机制的意的中央件也强调，需健全碳 排放权交易机制和探索碳汇权益交易试点 45 。另，国家核证愿减排量（China Certified Emission Reduction，以下简称“CCER”）在被暂停了六年之后，也即将在2023年底前重新启动。2023年10，态环境部公布了 45 中共中央办公厅、国务院办公厅（2021）关于建健全态产品

104、价值实现机制的意，http:/ ，政策 44 态环境部（2022），关于做好2022年企业温室体排放报告管理相关重点作的通知 https:/ ，政策 43 中国态环境部（2023年），2021、2022 年度全国碳排放权交易配额总量 设定与分配实施案（发电 业），https:/ 42 东省应对候变化领导组办公室（2022），东省“四五”应对候变化规划，http:/ ，政策 41 海南省然资源和规划厅（2022），海南省海洋态系统碳汇试点作案（20222024年），http:/ ，政策 36 温室体愿减排交易管理办法（试）46 。该办法对项法学、项的定义、其减排 成效、审定、核查机构与交易机构等

105、温室体愿减排市场的各管理进了优化。这些措 施为CCER的有序运营提供了基础保障。CCER是指对可再能源、森林碳汇和甲烷利等项 所实现的温室体减排进量化与核查。控排企业可以利这些减排量抵消其碳排放。碳排放的监测、报告、核查和核算体系 虽然碳排放权交易市场的启动在短期内对中国的排放量影响有限，但它对碳排放检测、报告和 核查体系的建提出了要求，因为此体系是个有效的碳交易系统与候政策的基。近期发 布的有关碳排放检测、报告和核查的件包括关于做好20232025年部分重点业企业温 室体排放报告与核查作的通知 47 、企业温室体排放核算与报告指南发电设施和 企业温室体排放核查技术指南发电设施 48 ，多项有

106、关数据报送的政策也已效（发改委 分三批发布了不同业的统计与报送法）49 ,50 ,51 。同时，碳排放权交易管理办法（试 ）52 对交易阶段进监管。2022年4，国家发展改委员会（以下简称“发改委”）联合国家统计局与态环境部印发 了项实施案 53 ，旨在建统规范的国家与地层的碳排放统计核算体系。国家统计局 负责建统计法。该案要求对年度碳排放总量进核算，并完善业企业碳排放核算与国 家温室体清单编制等机制。该案的主要标之是，到2023年，初步建成统规范的碳 排放统计核算体系。2022年11，市场监管总局联合其他个部委印发了建健全碳达峰 53 国家发改委等（2022)，关于加快建统规范的碳排放统计核

107、算体系实施案，https:/ ，政策 52 态环境部（2020年），碳排放权交易管理办法（试），https:/ ，政策 51 国家发改委（2015），国家发展改委办公厅关于印发第三批10个业企业温室体核算法与报告指南 （试）的通知，https:/ 50 国家发改委（2014），国家发展改委办公厅关于印发第批4个业企业温室体排放核算法与报告指南 （试）的通知，https:/ 49 国家发改委（2013），国家发展改委办公厅关于印发批10个业企业温室体排放核算法与报告指南 （试）的通知，http:/ ，政策 48 态环境部（2022年），关于印发企业温室体排放核算与报告指南 发电设施企业温室体排放

108、核查技 术指南 发电设施的通知 ，https:/ 47 态环境部（2023年），关于做好20232025年部分重点业企业温室体排放报告与核查作的通知，https:/ ，政策 46 态环境部等（2023年），温室体愿减排交易管理办法（试），https:/ ，政策 37 碳中和标准计量体系实施案 54 。该案的标为到 2025 年，在所有重点业基本建碳 达峰碳中和标准计量体系。2023年9，态环境部与国家统计局签署项关于碳排放统计核 算作合作的框架协议 55 。该合作协议旨在建设国家温室体排放因数据库，并强化中国碳 排放统计核算对内的基础撑能和对外的履约透明度。低碳与零碳技术 科技部联合其他部委印

109、发了科技撑碳达峰碳中和实施案（20222030年）56 。随后，包括上海、江苏和河北在内的各省市发布了各为协助“双碳”标的达成准备提供的科技 持。业与科技政策对中国“双碳”进程的重要性越来越，其中个重要的体现便是对包括 电、光伏（详4.5.2章节）与电动（详4.7.2章节）在内的清洁能源技术制造业的量 投资。在关于进步完善市场导向的绿技术创新体系实施案（20232025年）57 中，发改委和科技部也明确表将加对清洁技术的财税、融持。中国前对碳中和相关技术的持主要集中在清洁效的煤炭利、可再能源技术、低碳利 与CCUS等领域。“煤炭清洁利”的减排效应有限，该技术的运范围前主要包括在未 实现减排的燃

110、煤发电使超超临界蒸汽循环，甚碳排放更的技术来代替现有技术，特 别是在煤基燃料与煤化产品的产。尽管如此，中国的官经常强调，“煤炭清洁利 ”技术是减排成效与控制新建煤炭项的替代式。CCUS等与零碳相关的技术前正在业化范阶段，且其成本较。中国碳捕集利与封 存年度报告（2023）指出，当前中国规划和运的CCUS范项总数接近100个。其中，超过半数的项已建成投产，具备氧化碳捕集能超过400万吨/年。该报告同时暗，范项为近期的CCUS技术的规模化的商业化打下基础。57 国家发改委等（2022），关于进步完善市场导向的绿技术创新体系实施案（20232025年），https:/ ，政策 56 中国科技部等（2

111、022），科技撑碳达峰碳中和实施案（20222030年），https:/ df ，政策 55 态环境部（2023年），态环境部与国家统计局签署关于碳排放统计核算作合作框架协议 https:/ 54 市场监管总局等（2022），建健全碳达峰碳中和标准计量体系实施案，https:/ df ，政策 38 4.1.3 数据披露 前，中国政府每年都会报告国家在氧化碳强度上的改善程度。通过该数据与中国政府报告 的当年的GDP增，我们可以计算出其氧化碳排放量的年度变化。然，这是种常初级 和不透明的报告式，因为它不包括碳汇或能源领域的氧化碳排放。中国政府通过向联合国候变化框架公约（UNFCCC）提交的国家信息

112、通报披露实际的温 室体排放数据，其最近的数据年份为2014年。2023年7，中央全深化改委员会第次 会议审议通过了关于推动能耗双控逐步转向碳排放双控的意（详4.3.2章节），但全 今尚未公布。实施碳排放双控前提是够的基础能，尤其是统计碳排放的能。4.2 氧化碳温室体 2023年亮点 已经发布的甲烷排放控制动案展现了中国管理与控制甲烷的战略。除了迅速减少氧化碳的排放，符合1.5标的转型路径对氧化碳温室体（以下简 称”温室体“）的控制度提出更的要求。在1.5的路径中，温室体的减排 总量在2030年需达到其2014年排放平的30%（即20亿吨氧化碳当量），该百分在2050 年则需达到34%。在清华候

113、院提出的1.5路径中，中国温室体的排放在2025年之前达峰并降2020年 平以下。根据该路径，2025年，中国的温室体排放量为23.8亿吨氧化碳当量，2050年下降到12亿吨氧化碳当量。清华候院的2C路径预测，中国温室体的排放将 在2025年达峰，峰值为25.1亿吨氧化碳当量，这意味着，从2020年到2025年，中国的 温室体排放平均每年增加1.5%。该路径同时预测，中国的温室体排放在2050年下降 到17.6亿吨氧化碳当量，年下降率为1.4%。甲烷是中国继氧化碳之后、以氧化碳当量为单位计算，排放最多的温室体。在清华 候院的2C路径中，中国的甲烷排放在2025年前达峰，峰值为12.2亿吨氧化碳

114、当量，并且 排放在2030年降11.8亿吨氧化碳当量。在清华的1.?C情景下，中国的甲烷排放在2015 年左右达峰，峰值与其2C路径相同，然后排放以更快的速度下降到2030年的7.9亿吨氧化 碳当量。39 清华候院的1.?C路径预测，中国的氧化氮（N?O）排放量将在2020年左右达到峰值5.8 亿吨氧化碳当量，到2030年下降4.2亿吨氧化碳当量。在该路径下，中国的含氟体（F-gas）排放量将在2030年达到峰值7.3亿吨氧化碳当量，到2050年降4.4亿吨氧化碳当 量。该院的2C路径则认为，中国的氧化氮排放量将在2020年左右达到峰值6.5亿吨氧 化碳当量，在2030年下降到5.7亿吨氧化碳

115、当量；其含氟体排放量与1.?C路径同年达到 相同的峰值，但到2050年将下降5.1 亿吨氧化碳当量。4.2.1 现政策 中国很早就认识到控制温室体的必要性。早在2016年印发的“三五”期间控制温 室体排放作案就提及了这的作，但具体信息甚少。“四五”规划则进步提 出“加甲烷、氢氟碳化物、全氟化碳等其他温室体控制度”。中国落实国家主贡献 标进展报告（2022）58 指出，中国准备设计并执个旨在控制温室体排放的动 案，同时加强温室体排放的检测和报送技术。然，该动案还未发布，其他政策 也没有给出任何量化标，中国对温室体排放的报告前也处于空，因此我们法评 估2014年（即中国官最后次公布排放清单的年份）

116、之后中国温室体的排放趋势。前我们也不清楚中国的”碳中和“标是针对所有温室体还是仅包括氧化碳，前官 说法并未致。中国候变化事务特使解振华曾反复对媒体指出 59 ，中国的碳达峰具体指的是 氧化碳排放的达峰，2060年的碳中和是所有温室体的中和。中国的NDC标也并未包括 甲烷等温室体。然，碳中和的标超越了氧化碳的范畴，其涵盖的是整个经济领域的温 室体排放，包括甲烷、氢氟碳化物和其他氧化碳体。然到前为，中国还未来任 何官件正式提及这些细节。中国的甲烷排放占全球甲烷排放总量的14%以上，是全球最的甲烷排放国。2014年，甲烷 占中国温室体排放总量的10.4%60 ，由煤矿开采排放的煤层（coalbed

117、methane，称 煤矿斯）占中国能源部甲烷排放量的90%以上。国家能源局在2020年发布的份通知中 规定，在甲烷体积浓度于等于8%的矿井中抽采的煤炭斯，在确保安全的前提下，“应”进综合利。该通知同时“励”对甲烷体积浓度在2%（含）8%的矿井抽采斯 61 。其 61 国家能源局（2020），关于进步加强煤炭资源开发环境影响评价管理的通知，http:/ ，政策 60 态环境部（2018），中华共和国候变化 第次两年更新报告，https:/ ，报告 59 解振华，http:/ ，发 58 态环境部（2022），中国落实国家主贡献标 进展报告（2022），https:/ 40 余的甲烷排放规定受到由

118、前环境保护部与前国家质量监督检验检疫总局联合发布的煤层 （煤矿斯）排放标准的约束 62 。另项现政策是2002年发布的城镇污处理污染物 排放标准 63 。在2021年的COP?上，中美在格拉斯哥联合宣 64 中同意强化甲烷测量和减排，减少来 化能源和废弃物业的甲烷排放，以及通过激励措施和项减少农业甲烷排放。为实现这些承诺，态环境部在2022年11印发了候投融资的参考标准 65 ，对旨在减少甲烷 排放的项予以持。2023年10发布的管理办法 66 包含了甲烷减排的动。近期，态环境部在2023年11联合其他10个部印发了甲烷排放控制动案 67 ，为“四五”与之后的“五五”期间的甲烷管理制定了战略。

119、该动案旨在推动相关政 策、技术和标准体系的制定，以提甲烷的回收和利效率，尤其是在农业与垃圾处理领域。该案指出，应加强甲烷排放监测、核算、报告和核查体系的建设，并要求陆上油开采逐步 实现零常规炬。然，该案并未在甲烷排放数据报送等重要步骤上设置量化的减排指标或 具体的时间线，仅提出在“四五”与“五五”期间“提升”甲烷排放统计核算、监测监管 等基础能。67 态环境部等（2023），甲烷排放控制动案，https:/ 66 态环境部等（2023），温室体愿减排交易管理办法（试），https:/ ，管理办法 65 态环境部（2022），候投融资试点地候投融资项库参考标准，https:/ ，标准 64 态环

120、境部（2021），中美关于在21世纪20年代强化候动的格拉斯哥联合宣，https:/ 63 国家环境保护总局等两部（2002），城镇污处理污染物排放标准，https:/ ，国家标准 62 环境保护部等两部（2008）,煤层（煤矿斯）排放标准（暂），https:/ ，国家标准 41 表 4|与氧化碳温室体排放有关的部分政策 政策名 发布期 2025年标 2030年及之后标 甲烷排放控制动 案 （态环境部等）2023年 117 甲烷排放控制政策、技术和标准体 系逐步建，甲烷排放统计核算、监测监管等基础能有效提升，甲 烷资源 化利和排放控制作取得 积极进展。种植业、养殖业单位农 产品 甲烷排放强度稳

121、中有降，全国 城市活垃圾资源化利率和城市 污 泥害化处置率持续提升。甲烷排放控制政策、技术和标准体 系进步 完善，甲烷排放统计核 算、监测监管等基础能明显提升 ，甲烷排 放控制能和管理平 有效提。煤矿斯利平进 步提，种植业、养殖业单位农 产品甲烷排放强度进步降低。此 后，油天然开采业争逐步 实现陆上油开采零常规炬。4.2.2 数据披露 温室体排放的披露仅以向联合国候变化框架公约提交国家信息通报的式进，最新的数据年份为2014年。这对于跟踪排放趋势和政策效果，以及提中国为这些体制 定排放标的能都是个重缺陷。42 4.3 能源供应和需求总量 2023年亮点 新增的可再能源消费不纳能源消费总量控制，

122、但仍纳能源消费强度的考核。在多数转型路径中，实现碳达峰主要依靠能源效率措施和经济结构的变化来减缓能源需求增 ，且总的能源需求增率需控制在02%之间。只有环境院的案对能源需求增率的 预测超过2%。例如，根据清华候院的1.?C路径，到2025年中国的次能源消费总量将进 53亿吨标准煤（称“煤当量”）的平台期，2021年的52亿吨标准煤略有上升，该数字 然后逐渐下降到2050年的五亿吨标准煤。清华的1.?C路径同时指出，中国化能源在次 能源结构中的例从2021年的16.6%分别上升到2030年的38.7%和2050年的86.1%，煤炭 的例则从2021年的56%下降到2030年的35.4%和2050

123、年的5.4%。4.3.1 对标基准的趋势 图 14|中国能源消耗总量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）43 在过去的五年，中国的能源需求总量以平均每年3.3%的速度增，其中，2021年的增速 度超过5%。这个增速度远于转型路径中的预测值。它也解释了个现象，那就是为什么 即使中国的清洁能源投资处于世界领先平，其与能源有关的氧化碳排放量仍不断增加。中 国能源需求总量的增速度在2022年放缓到约1%，但在2023年加速，预计全年增速度为 4%。经济结构的变化、对建筑业和重业等增驱动业依赖度的减少以及整体经济增 速度的放缓有望使中国能源需求总量的增速度在本个年减慢。同时，更快地提能源效率 也可能成为

124、个驱动因素。然，如果中国能源需求增保持现今平，那为了实现碳排放达 峰并下降，其清洁能源增的速度就需要转型案中预测得更快。图 15|中国煤炭消费的年度变化（实际趋势与转型路径的对）44 图 16|中国油消费量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）图 17|中国天然消费量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）45 所有转型路径都要求中国在本世纪第个年减少煤炭消费。在过去的七年，中国的煤炭消 费量只在2016年出现了下降，且消费量在其余年份均有明显的增。以可持续的式让煤炭 的使量达峰并下降仍然是中国最的挑战。在所有情景中，中国的油消费增都会在本世纪第个年放缓，但只有部分情景要求该 年间出现油消费量的绝对

125、减少。然，从2016年到2021年，中国每年的实际油消费增 速度都要转型路径中的快，包括2020年，即疫情爆发的第年。中国的油消费量仅在 2022年因疫情的防控措施下降，但在2023发反弹。所有转型路径都预测中国的天然消费量会增2030年，但在增率的预测上却不尽相同，从环境院案的6-8%到IEA和IPCC路径的下的2-3%，差别甚。过去五年，中国天然 需求的总体增完全在转型路径的范围之内。由于天然价格的与偏向使天然的政 策被逆转，中国天然需求的增速度在2022年2023年变慢。图 18|中国化能源产量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）从20162021年，中国化能源发电量的平均增率都在转型路

126、径的低端预测值之下。从 20212022年，由于电和太阳能发电的强势增和电在部分时间段的良好运状况，中国化能源发电量的平均增率次达到了这些路径的低端预测值。46 然，从2016年2021年，化能源仅满了中国能源需求增量的35%，这是由于中国 能源需求总量的增速度远远超过了转型路径的预测。氧化碳排放的达峰和下降要求化 能源满能源需求增这例上升到100%以上，也就是说清洁能源增率需要提三倍；或者能源需求增率需要下降到原来的三分之；或者是能达到相同效果的两者之间的任何组 合。中国前所计划的、到2025年的清洁能源扩张步伐以满每年4%的电需求增和每年 2%的能源需求总量的增。如果实际电需求和能源需求总

127、量的增率低于这些平，那么 电部和整个经济的排放量将会达峰。图 19|电化率的年度增幅（实际趋势与转型路径的对）在转型案中，中国电部在最终能源消费中的例从2020年的25%上升到2030年的30%。中国实际的电化进展案的预测快得多每年快1%以上。虽然超预期的电化发展为中 国的减排创造了条件，但是这个条件也有前提，即电化使的必须是清洁能源发出的电。前，中国对电需求的增加不但没有减少排放，更是驱动了其电部排放的增加。其背后 的原因是，该国清洁能源发电的增还不以满其电需求的增，即使其能和太阳能发 电装机的增迅速。47 分析：为何中国能源需求增快于预期 在2021年之前，中国的氧化碳排放量经历了持续增，

128、其主要原因是中国整体能源需求量 的增转型路径中预测的要快，分析中国能源需求增“超标”的原因分重要。在20152019年期间，中国报告的年GDP增速度略于转型路径对20202030年期间中国 年GDP增的假设速度。然，20202022年，中国的年平均GDP增率低于转型路径中的 预测增率，但其能源消耗和排放增速度率仍然于转型路径中的预期，这意味着GDP增 率不是驱动能源消耗和排放增的原因，或者少不是唯的原因。图 20|2017年-2021年，按部和燃料划分的能源消费量增，以及按部划分的业增的 分解 其中，电能已经燃煤发电的平均热率转换为次能源。数据来源：世界能源平衡2022（World Energ

129、y Balances 2022）48 能源需求增“超标”可以归因于业和建筑业对能源需求的快速增。这些部在电消费 量上的增也导致了发电煤的增加（图20）。在业部，能源需求的最增点为钢 铁业和化及化业。业部的能源需求增快于预测的原因是能源密集度最的业部 的产出快速增。虽然电化的快速发展的确导致了电部煤炭使量的增加，但这不能解释整体煤炭使量 的超预期的快速增，这是因为电化只是将煤炭消费从其他部转移到了电部，但并没 有增加煤炭消费总量。4.3.2 现政策：绿和低碳能源转型的动 中国政府为实现碳达峰碳中和所发布的顶层件中的纲领性意 68 将能源利效率的提升和对 化能源的消费同时列在“主要标”之下。该意的

130、总体标在“四五”规划中已先期 设定，分别如下：到2025年，单位GDP能耗2020年下降13.5%；单位GDP氧化碳排放2020年下降18%；化能源消费重达到20%左右 到2030年，单位GDP氧化碳排放2005年下降65%以上；化能源消费重达到25%左右 中国各领域和各业为表对这些“顶层标”的持，在其各的细化政策中对它们反复提 及。“四五”现代能源体系规划 69 是指导能源系统发展的总体政策。除了采已有的顶层 标外，该规划还对能源系统提出了额外的标（表4只罗列了该规划涉及能源效率和能源转型 的标）。69 国家发改委等（2022），“四五”现代能源体系规划，https:/ 68 中共中央、国务

131、院（2021）中共中央 国务院关于完整准确全贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和作的意 ，https:/ 49 煤炭业“四五”质量发展指导意 70 对煤炭领域提出了预期：到“四五”末，全 国煤炭消费量控制在42亿吨左右，年均消费增1%左右。在全国为耗能业的重点领域进 节能降碳和改造升级推出的实施指南 71 的基础上（本报告下的业部分中将对其进详 述），2022年版的煤炭清洁效利指标 72 在2022年4制定。该套指标为煤炭开采、煤炭加 热炉和煤化业划定了“标杆平”和“基准平”。2022年8，国家能源局 73 发布了关于改进燃煤电能效和灵活性、名为“三个批”的标准 的制修订。“三个批”是指：在2023

132、年底前，整合修订涉及常规燃煤发电机组 74 和热电联 产 75 （CHP）机组能效和灵活性相关考核的约束性标准，并将循环流化床燃煤发电机组（CFB ）相关内容纳强制性国家标准中；在2023年底前，制定或修订计算和考核标准；对其他配 套标准进制修订。2021年10发布的全国煤电机组改造升级实施案对排放标准进 了更新，将指导燃煤机组的改造和升级 76 。该实施案规定，到2025年，全国煤电平均供电煤 耗降300克标准煤/千时以下（相当于在低热值基础上的41%热效率）。根据案，“四 五”期间，节煤降耗的改造规模不低于3.5亿千，对存量煤电机组的灵活性改造完成量为2亿 千。中国煤电机组的平均煤耗已经由

133、2020年的305.5克标准煤/千时下降到了2022年的 301.5克标准煤/千时。这可能意味着，上述指标已提前实现。2023年能源作指导意 77 强调，煤炭洗选率需要稳步提升。煤炭的洗选与加过程对于 提与稳定煤炭质量关重要，质量的煤炭也可以提升煤炭的效利。中国的原煤洗 率由2020 年的74.1%下降2022年底的69.7%。这下降可能由两原因：，为保证 77 国家能源局（2023），2023年能源作指导意，http:/ ，政府件 76 国家发改委等（2021），全国煤电机组改造升级实施案，https:/ ，政策 75 国家标准化管理委员会（2017），常规燃煤发电机组单位产品能源消耗限额，

134、https:/ ，国家标准 74 国家标准化管理委员会（2017），常规燃煤发电机组单位产品能源消耗限额，https:/ ，国家标准 73 国家能源局等（2022），关于进步提升煤电能效和灵活性标准的通知，http:/ ，政策 72 国家发改委等（2022），煤炭清洁效利重点领域标杆平和基准平（2022年版），https:/ 71 国家发改委等（2022），耗能业重点领域节能降碳改造升级实施指南(2022年版)，https:/ 70 中国煤炭业协会（2021），煤炭业“四五”质量发展指导意，http:/ 50 够的电供应，煤电在政府的要求下直接燃烧了部分原煤；，位于中国中东部以及西南部 的煤矿

135、逐渐被关停，此举造成了洗选煤炭的缺 78 。化燃料能源的发展是决定能源转型进展的另个因素。“四五”可再能源发展规 划为可再能源发展的未来愿景描绘了幅满载希望的蓝图 79 。关于可再能源的更多细节 将在本报告下的电部分进讨论。2022年11，国家发改委等部联合印发了关于进 步做好新增可再能源消费不纳能源消费总量控制有关作的通知 80 。该通知明确，各 地区新增可再能源电消费量从各地区能源消费总量中扣除，但仍需纳能耗强度考核。现 阶段，不纳能源消费总量的可再能源，主要包括电、太阳能发电、电、物质发电、地热能发电等可再能源。随着技术进步和发展，其他可准确计量的可再能源类型将逐步 “动态”纳。关于可再

136、能源的更多细节将在本报告下的电部分进讨论。表 5|与能源消费和供应总量有关的部分政策 政策名 发布期 2025年标 2030年及之后标 “四五”现代能源体 系规划 （国家发改委 等）2022年3 22 “四五”时期，单位GDP氧化碳排 放五年累计下降18%；到 2025 年，化 能源消费重提到20%左右，化 能源发电量重达到39%左右，电 化平持续提升，电能占终端能重 达到30%左右；节能降耗成效显著，单 位GDP能耗五年累计下降 13.5%；到 2025 年，灵活调节电源占达到24%左 右，电需求侧响应能达到最电 负荷的 3%5%。化能源消费重在2030年 达到25%。关于完善能源绿低碳 转

137、型体制机制和政策措施 的意 （国家发改委 等）2022年2 10 “四五”时期，基本建推进能源绿 低碳发展的制度框架。到2030年，基本建完整的能 源绿低碳发展基本制度和政 策体系。煤炭清洁效利重点 领域标杆平和基准平 （2022年版）（国家发 改委等）2022年5 10 -80 国家发改委等（2022），关于进步做好新增可再能源消费不纳能源消费总量控制有关作的通知，https:/ ，政策 79 国家发改委等（2021），“四五”可再能源发展规划，https:/ 78 中泰证券（2023年5），“2023年煤炭业中期策略”，https:/ ，业研报 51 政策名 发布期 2025年标 2030

138、年及之后标 全国煤电机组改造升级 实施案 （国家发改委 等）2021年11 3 到 2025 年，全国电平均供电煤耗降 300克标准煤/千时以下；节煤降耗的 改造规模不低于3.5亿千。-关于进步提升煤电能 效和灵活性标准的通知 （国家能源局等）2022年8 30 -煤炭业“四五”质量发展指导意 （中 国煤炭业协会）2021年63 到“四五”末，国内煤炭产量控制在 41亿吨左右，全国煤炭消费量控制在42 亿吨左右，年均消费增1%左右。-“四五”可再能源 发展规划 （国家发改委 等）2022年61 到2025年，化能源占能源消费总量 重达20%；可再能源消费总量达到 10亿吨标准煤左右；可再能源在

139、次 能源消费增量中占超过50%；可再 能源年发电量达到3.3万亿千时左右；电和太阳能发电量实现翻倍。到2030年，化能源消费占 能源消费总量重达到25%左 右；电、太阳能发电总装机 容量达到12亿千以上。氢能产业发展中期规 划（2021-2035 年）（国家发改委）2022年3 23 到2025年，可再能源制氢量达到10-20 万吨/年，实现氧化碳减排 100-200 万 吨/年。到 2030 年，形成较为完备的氢 能产业技术创新体系、清洁能 源制氢及供应体系；到 2035 年 ，形成氢能产业体系，构建涵 盖交通、储能、业等领域的 多元氢能应态。关于进步做好新增可 再能源消费不纳能源 消费总量

140、控制有关作的 通知 （国家发改委等）2022年11 16 -加快油勘探开发与新 能源融合发展动案（2023-2025年）（国家 能源局）2023年3 23 通过油促进新能源效开发利，满 油提电化率新增电需求，替代勘探开发油，累计清洁替代 增加天然商品供应量约45亿。通过加增压开采等措施，累计增产天 然约30亿；努打造“低 碳”、“零碳”油；积极推进陆上 油勘探开发消纳电和光伏发电 52 4.3.3 数据披露 中国的能源消费总量和主要能源的消费数据（包括煤炭、油、天然和化能源）会于每 年底在其年度国经济和社会发展统计公报中公布。中国能源统计年鉴中会有更 详细的数据，但其出版时间通常会延迟两年。国

141、家能源局有时也会公布季度数据，但这 公布式并不固定，视季度定。然，这些偶尔的公布为表明，中国政府内部掌握着数 据。若能将相关数据更加系统地、以度或季度的频率披露，将提有关中国能源业 氧化碳排放发展的公开信息的及时性。4.4 发电量和发电装机容量 2023年 亮点 整县屋顶分布式光伏开发与型清洁能源基地为中国的可再能源的发展做出了可 观的贡献，但这两个项在实际操作中也遇到了各类挑战。中国明确了新型电系统“三步”的发展路径。2023年，有赖于为刺激绿电交易所推出的各类政策，绿电交易与绿证交易都证了 快速的增。绿证的适范围也得到了扩展。电现货交易市场的建设正在进，煤电容量电价机制也在2023年11得

142、到了建 。能源领域是中国最的氧化碳排放者，发电业则是前中国与能源有关的最氧化 碳排放源。中国的电需求直在增。即使其能源总需求放缓，中国的电需求还将继续 增，这是因为该国所有业的能源使都在电化。在此情况下，电部的任务不仅是 要清洁能源取代前该部基于化燃料发出的电，且还要扩其电供应，以使 其他部的化燃料使被清洁电取代。因此，中国电部的去碳化和清洁发电的扩张 是能源转型的关键。中国拥有世界上最的发电部，该部拥有庞的煤电队伍，这对中国电部的转型和 实现碳零排放是重挑战。电部是所有转型路径中减排的最贡献者。例如，在清华候 院的1.?C路径中，借助于BECCS技术，电部的氧化碳排放量从2020年的40.6

143、亿吨急剧 下降到2050年的1.5亿吨净负排放。在该院的1.5和2的情景下，电部的排放量均在 2023年以42.1亿吨的峰值达峰。53 提化燃料能源的例和逐步淘汰煤炭是实现零碳电产的主要因素。在清华候院的?.?C情景下，能和太阳能的装机总量从2021年的6.35亿千增加到2050年的51亿千；中 国电系统的总装机容量从2021年的24亿千增加到2050年的63亿千；91%的电来 化燃料，其中能和太阳能占63%。终端电化和绿氢的产将增加电需求。例如，在清华候院的1.?C“标导 向”的情景下，从2020年到2050年，电需求乎翻倍，达到14.27万亿千时。减排技术的部署需要根据技术本的成本和成熟度

144、以及逐步严格的减排要求分阶段进。具有 成本效益的成熟技术（特别是能、太阳能和储能技术）在本世纪20年代已迅速扩容，如此 扩容将持续到2050年；对CCS等成本更或仍不成熟的解决案的部署则在2030年后开始 有实质进展（表6）。成本和原材料资源是阻碍物质发电在减排中发挥主要作的因素，电进步扩张的潜也常有限。在清华候院的1.?C情景下，采CCS的发电装机容量在2030年左右开始扩张；在2050年达 到1.49亿千，并捕获6亿吨氧化碳。BECCS的部署将在2040年左右开始，到2050年容量达 到4800万千，并捕获2.8亿吨的氧化碳。表 6|化类发电技术和装有CCS技术的发电装机的年新增容量(He

145、 et al.,2021)技术容量的增（单位：百万千/年）2020-2030 2030-2050 电 71 91 太阳能 42 87 电 3 0 核电 8 10 物质发电 1 1 配有CCS的物质发电 0 1.6 配有CCS的化燃料发电 0 3.4 54 4.4.1 对标基准的趋势 图 21|电部氧化碳排放量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）在过去五年中，中国燃煤发电量平均每年增4.0%，但根据转型路径，该指标从2020年到 2030年每年需要下降0.53.0%。从实际来看，中国燃煤发电量每年的变化波动较，特别是 在2020年疫情开始后。2023年18，中国的燃煤发电量幅上升，同增了8%，这

146、主 要是由于严重的旱使电在2022年82023年7出不。但是，如果撇开象因素对 、能与太阳能发电的影响、纯粹分析燃煤发电量的话，后者的增量在2022年2023 年间似乎有所放缓。当发电恢复到平均平，同时清洁能源的发电继续增、并超越 2023年太阳能所创下的发电纪录后，煤电的发电量可能会下降。中国燃煤发电量的持续增部分原因是能源使的电化，特别是在业部，其进展速度远 远超过转型路径中的预测。电化将更多的煤炭使量转移到电部，但其本并没有增加 国家整体的煤炭消耗量或碳排放量；并且随着电供应的清洁化，电化为去碳化创造了条 件。55 图 22|发电业氧化碳强度的年度变化（实际趋势与转型路径的对）中国发电业

147、的氧化碳强度从2018年的570克/千时下降到2023年的520克/千时，平 均每年下降13克/千时。2023年，由于电的出受到严重影响，发电业氧化碳强度 的下降率达到了2015年来的最低速度。但在修正天影响之后，该下降率仍属于稳定。转型 路径则要求，到2030年，中国发电业的氧化碳强度需下降到300-400克/千时；换 之，路径需要该指标以过去五年平均下降速度的两倍下降。虽然2020年2023年的发电 业的氧化碳强度下降速度2017年2019年的速度略快，但是如果要和部分转型路径 的预测吻合，该下降速度在现实中需要继续加快。56 图 23|年新增化发电量（实际趋势与转型路径的对，每年新增的能

148、、太阳能、核能和电装 机量已每种技术的平均容量系数转换为年发电量）2023年，光伏的装机容量预计将超过2亿千。这也意味着，光伏的新增装机容量将打破2022 年创造的、8700万千的纪录，创下新。为了控制不同发电技术的容量系数的逐年变化，我们使每种技术的平均容量系数，将新增的 能、太阳能、核能和电容量转换为新增的年发电量。通过此番计算，2023年新增的年度化发电量将超过4000亿千时，超过平均年度发电总 量的增量。这意味着，如果清洁能源的增保持现有速度，但电消费的增维持或低于历 史平均平，电部的排放将在未来年内达峰。在过去的五年，中国化发电装机量的增加直在转型路径的预测范围内，在2023年，其增

149、加量可能会达到路径预测的范围的端。此外，我们对中央层和各省市区政府在2021 2025年期间计划增加的光装机量进了测算。结果显，如果所有标均得以实现 81 ，这五 年内中国的光装机量总共将增加8.7亿千。这也意味着，到2025年，中国的电与光伏装机 81 国际能源（2022），874.?GW！30省/市“四五”时期新增光装机标（全件），https:/www.in- ，新闻报道 57 量将达到 14亿千。这增量远远快于中国前在这的纲领性标，即到2030年、光 装机量达到12亿千。再加上国家五年计划中的核电标和电的预期扩张，中国新增的化 能源发电装机总量将达到乎所有转型案的预期，唯的例外是在此预期

150、最的NGFS 的“净零2050”案。从某种意义上说，化发电装机量的如此增速应该已经可以使中国的电部上条与全 球温度标相致的转型道路。然事实上，中国发电量的快速增意味着化能源发电在 20172022年只满了57%的额外发电量，剩下的额外发电量仍依靠化燃料。图 24|年新增发电装机量（实际趋势与转型路径的对）2022年前，中国的发电装机量（主要涉及煤炭和天然）以平均每年近5000万千的速 度净增，乎相当于每周新增个型发电。这转型路径中的速度要快得多。根据转 型路径，从2020年到2030年，中国发电装机量要么只有很少量的净增，要么幅减少。然在2023年，由于项核准数量的增加与部分2020年开建之后

151、暂停的项的恢复，新增的 煤电装机容量激增。对新建燃煤发电的核准速度在2022年与2023年加快。58 2020年，中国成为世界上个承诺实现碳中和的主要发展中国家。此后，中国政府的主要 号 82 之是严格控制“两”业的发展。在2021年4，习近平在“领导候峰会”83 上 宣布，中国将“严控煤电项，四五时期严控煤炭消费增、五五时期逐步减 少”84 。4.4.2 聚焦中国的煤电飙升 究竟是什么导致中国从2021年承诺“严控煤电项”到2022年证了煤炭项的飙升呢？2021年秋与2022年夏发的规模电短缺可以说是转折点，对电供应的担忧使政策发 了逆转。它使能源政策的重点从不励与“严控”新建煤电项变为追求

152、项的快速增。根据2022年10 85 的篇报道，国家发改委推了煤电开指标。同时，发改委还提出推进煤 炭与煤电的“联营”86 ，意指励效益好的煤炭经营者对煤电发电项进投资。虽然电紧缺是近期煤电项飙升的导索，但政府对煤炭的态度转变也引起了公共事业部 和省政府的预期的转变。以下是个更为深层化与系统化的、驱动煤电上升的因素：僵化的电运式：煤电并不是中国应对电短缺的唯选择，加电系统的灵 活性其实可以更好地利现有的发电和电传输设施。此举不仅可以促进省间电 传输，还可以加需求侧调度和储能的作，三者可以减少或完全避免对新建煤电 的需求。然，中国电系统的改进展缓慢，且整体性。我强化的“煤炭热潮”：中国政府在政策

153、转向上通常具有突发性，仓促废除的“清 零”政策就是个最好的例。该倾向性催了官员和企业“趁热打铁”的态。当 量的煤电项被核准后，市场参与者便会预计政府对多余的产能进“严控”的可 能，这造成了他们希望在短时间内锁定尽量多的核准。这现象在2015年2016年的 煤炭核准潮期间便有发，在之后的2017年，政府不仅严控了新核准项的数量，还 清理了批已经被批准的项。86 北极星储能（2023年1），“2022年国家发改委推进煤炭与煤电、煤电与新能源两个联营”https:/ ，新闻报道 85 界新闻（2022年10），“中国煤电核准提速 电：今冬明夏电缺仍存”，https:/ ，新闻报道 84 美国宫（20

154、21年4），Leaders Summit on Climate Summary of Proceedings.https:/www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/?/?/?/leaders-summit-on-climate-su mmary-of-proceedings/，政府件 83 中国外交部（2021年4），习近平在“领导候峰会”上的讲话（全），http:/ 82 态环境部（2021年），关于加强耗能、排放建设项态环境源头防控的指导意，https:/ ，政府件 59 国企与省政府的“企业家直觉”：，对于国企，通过煤炭政

155、策的放松增加 煤电容量是获得市场占的良机；另，各省市也想抓住机会，扩的发电 装机容量。相依赖外省输电，沿海省份更希望在电问题上给；但同时，内 陆省份希望以沿海省份的输电需求为理由，提对本地煤电的投资。直以来，型 能源项都是拉动地经济增的剂灵药。在承诺“严控”新建煤电项后，国家能源局公布了项政策 87 ，对新建煤电项提出了严格 的要求。在这项政策中，原则上不再新建单纯以发电为的的煤电项，按需安排定规模保 障电供应安全的撑性电源和促进新能源消纳的调节性电源。然，上述国家能源局的政策并有效实施“严控”新建煤电项的具体措施。CREA对2022 年2023年获批的煤电项的分析发现，其中的绝多数并没有达到

156、国家能源局的要求。同 时，分析发现：量新建燃煤电的省份并没有把这些项于“撑”相应的量清洁能源的建 设。多数项所处的省份对调峰发电容量并没有需求。多数新项所处的地区已经有了够的煤电容量来“撑”现有和计划中的、光 装机容量。从2022年12023年6，中国共核准1.52亿千新煤电容量，并开建设9200万亿千的 煤电容量，这两个数字分别是全球其他国家同期同数据总和的倍和倍。在2023年7 9，中国核准了少2500万千煤电容量 88 。上述情况也凸显了对中国的电运进改的必要性。增加电运特别是省际输电过 程的灵活性是避免前出现的各种电短缺的关键。这举措还可以减少各省市对燃煤发电能 的需求，并促进对多变不

157、稳的可再能源的消纳。卓尔德环境研究与咨询中（Draworld Environment Research Center）和CREA联合进的项分析显 89 ，更的电 灵活性可以 帮助减少各省市在其低碳转型的过程中将燃煤机组作为备保障设施的需求。仅在华东地区，此举就可规避3000万千的燃煤发电装机容量。89 CREA（2022），构建“新型电系统”与容量充性基于需求峰时刻可得发电资源的实证分析，https:/energyandcleanair.org/wp/wp-content/uploads/?/?/CN-China-Power-system-adequacy.pdf，研 究报告 88 北极星发电

158、整理的相关新闻（未包含所有核准开项），https:/ 国家能源局（2021年）“关于政协第三届全国委员会第四次会议第0481号（经济发展类049号）提案答复的 函复摘要”http:/ 60 图 25|中国在建煤电项的装机量统计，统计以每半年为单位 数据来源：CREA基于 全球燃煤电追踪 （Global Coal Plant Tracker）平台的数 据的分析 4.4.3 现政策 可再能源及核电 “四五”可再能源发展规划 90 是为本个年中国可再能源的发展描绘全构想的统 领政策。它设定了多个到2025年的发电和消费标：可再能源消费总量达到10亿吨标准煤左右，可再能源在次能源消费增量中占 超过50

159、%。可再能源年发电量达到3.3万亿千时左右，可再能源发电量增量在全社会电量 增量中的占超过50%，并且电和太阳能发电量实现翻倍。90 国家发改委（2022），“四五”可再能源发展规划，https:/ 61 全国可再能源电总量消纳责任权重达到33%左右，可再能源电电消纳责 任权重达到18%左右。地热能供暖、物质供热、物质燃料、太阳能热利等电利规模达到6000万吨 标准煤以上。同时，“四五”现代能源体系规划为核电和电的发展设置了指标。该规划提出，到 2025年，中国的核电运装机容量将从2020年的5000万千增加到7000万千左右；在不包 含抽储能的常规电装机容量上，该规划的标是，到2025年，将

160、其从2020年的3.4亿千 提升到3.8亿千左右。中国核能发展报告（2023）91 预计2030年前，中国的在运核电装 机规模有望成为世界第。同时，该报告预计到2035年，中国核能发电量在总发电量的占 将达到10%。在更具体的政策，关于促进可再能源发电健康发展的若意为电可再 能源的补贴提供了指导 92 。它还启动了补贴退坡机制的作，以持推绿电证书交 易，使其成为持可再电发展的个具。同时，氢能产业发展中期规划（2021-2035 年）93 为氢能产业绘制了到2035年的发展蓝 图，并该产业制定了到2025年、2030年和2035年的标。2023年8，六个国家部委联合发 布了氢能产业标准体系建设指

161、南（2023版）94 ，旨在加快建氢能制、储、输、的全 位标准体系。超过30个省市也在各的地“四五”规划中包含了氢能的发展，北京、河北、四川和内蒙古等地更是发布了详细的实施案。根据中国氢能产业发展蓝书（2023）95 的统计，2022年中国氢产能约为4100万吨/年，产量为3781万吨/年。该蓝书 同时预测，在2030年碳达峰愿景下，中国氢产量预期将超过5000万吨/年。“四五”物经济发展规划也将物质能源是“范程”之，并励对物质进 补贴 96 。96 国家发改委（2021），“四五”物经济发展规划，https:/ 95 北京正纵横信息咨询有限公司（2023），中国氢能产业发展蓝书（2023），

162、https:/? 国家标准委等（2023），氢能产业标准体系建设指南（2023版），https:/ 93 国家发改委（2022），氢能产业发展中期规划（2021-2035 年），https:/ 92 财政部（2020），关于促进可再能源发电健康发展的若意，http:/ ，政策 91 中国核能业协会（2023），中国核能发展与展望（2023），.https:/www.china- 62 可再能源电消费 2019年，国家发改委和国家能源局联合印发了关于建健全可再能源电消纳保障机制的 通知 97 ，对各省级政区域设定可再能源电消纳责任权重，即各省级政区域对电消 费规定应达到的可再能源电量的重。虽然该

163、通知明确规定，售电企业和电应协同 承担消纳责任，但在实际中，各省级政区域前依靠电企业来实现该消纳指标。从2020 年起，国家发改委和国家能源局开始每年发布各省级政区域当年需要实现的消纳指标与下 年它们各的预期指标。2023年 98 ，三个电省四川、海和云南的总量消纳责任权重指标全国最，为70%。电消纳责任权重，光省海、宁夏和吉林的指标为全国最，分别为27.2%、24.5%和23.5%。整县推进分布式光伏动 2021年6，国家能源局启动了整县（市、区）屋顶分布式光伏开发的试点案 99 。中国的光 伏装机容量正以前所未有的速度迅猛发展，分布式光伏在起到了重要的推进作。截 2023年，分布式光伏在所

164、有新增光伏容量的占达到半，显了上述整县试点案的成 功。该案的核是县级政府，它们主导了各管辖地区的实施情况，并对项的整个命周 期（包括投资、融资、建设、运营及维护）进监管。此举使屋顶分布式光伏在中国速增 。在该案初始阶段，全国共启动了676个试点地区。这些地区须在2023年完成以下指标：党政 机关建筑屋顶总积可安装光伏发电例不低于50%，学校、医院、村委会等公共建筑屋顶不 低于40%，商业房屋顶不低于30%，农村居屋顶不低于20%。该案提升了中国太阳能发展的进程。2021年，分布式光伏的装机容量占全国太阳能装 机容量的53%，超过集中式光伏发电站的合计规模。2022年，该例上升为58%。2023

165、年上 半年，即使中国太阳能装机总容量的增速达到惊的150%，分布式光伏仍然保持着50%以上 的占。因此，该案成为了中国太阳能装机发展的个不可或缺的重要驱动因素。但是，整 县光伏的整体进展并不平均。截2023年4，全国范围内，试点地区分布式光伏累计并容 量仅达到规划标的22%的，且完成度参差不：虽然河南与东等省的完成率超过30%，99 国家能源局（2021），国家能源局综合司关于公布整县（市、区）屋顶分布式光伏开发试点名单的通知，https:/ 98 国家发改委（2023），关于2023年可再能源电消纳责任权重及有关事项的通知 https:/ 97 国家发改委（2019），关于建健全可再能源电消

166、纳保障机制的通知，https:/ 63 但部分落后省份的完成率不到15%。型国企进分布式光伏市场致使营企业的市场空间遭 受挤压；然，型国企在与地政府、商业界和居的互动过程中时常遇到阻，这导致 项实施的延迟 100 。型清洁能源基地 中国正遵循集中式与分布式新能源头并进的发展战略。“四五”现代能源体系规划强 调，需加快推进以沙漠、壁、荒漠地区为重点的型电光伏基地项建设，并积极推进 河上游、新疆、冀北等多能互补清洁能源基地建设。2022年2，国家发改委和国家能源局印发了以沙漠、壁、荒漠地区为重点的型电光 伏基地规划布局案。该案提出，到2030年，中国规划和建设的光基地的总装机容量 将约为4.55亿

167、千。虽然第批9705万千光基地项已开，但是由于电消纳有限 与政策框架不明，这些项的进展预期缓慢。截2023年7，仅3000万千的容量进运 阶段。这些型清洁能源基地临着需要煤电为清洁能源配套调峰的挑战。也就是说，型清洁 能源基地般需要建设备的电容量，然，这些备电源的低利率可能会导致其经济 亏损，特别当煤价时。正因如此，发电集团对于为新能源项提供配套电资源缺乏热 情。尽管中国建造型清洁能源基地的初衷是为了减少煤电的占，但现的式并未有效 减少对电的依赖。另外，在第批清洁能源基地项，本地的电消费量和跨省的输电量基本持平；同时，第 批项更侧重于外送电传输的需求。然，建发电源并为其配套电与储能容量需要资

168、，再加上超压传输线路的昂成本，为将这些基地发出的电传输到东部地区的经济性打 上个问号，因为这些电的成本是否能与本地发出的煤电与可再电的价格进竞争还是 未知因素。100 中国电（2022），“国内整县光伏开发推进现状”，http:/ 64 图 26|中央和省级“四五”规划中筹划的清洁能源基地 101 （地图由Tom Prater为Carbon Brief制作）储能 国家发改委和国家能源局联合印发的关于加快推动新型储能发展的指导意 102 指出，储能 是能源领域碳达峰碳中和的“关键撑之”。该指导意励储能的多轨发展，如，在国 家层和省级层分别制定发展规划、推动发电侧和电侧的储能项以及持侧的储能 发展

169、。2023年2，国家能源局印发了“四五”新型储能发展实施案，旨在逐步建 符合中国国情和国际标准的新型储能标准体系。随着能与太阳能等相对不稳定的可再能源的发展，强化储能容量迫在眉睫。已经有近30 个中国省份推出了“可再能源配套储能”的规划，以缓解电峰的电供应压。这些政 策规定，可再能源基地必须配套储能设施，后者的容量般需要占整个项装机容量的 10%20%，且在保持经济性的同时实现少四个时的电储存能。然，这些硬性规 定也为可再能源公司带来了财务压。同时，端的储能技术运更具效益。102 国家发改委等（2021），关于加快推动新型储能发展的指导意，https:/ ，政策 101 Myllyvirta

170、and Zhang(May 2022).Analysis:What do Chinas gigantic wind and solar bases mean for its climate goals?Carbon Brief.https:/www.carbonbrief.org/analysis-what-do-chinas-gigantic-wind-and-solar-bases-mean-for-its-climate-goals/65 新型电系统 2023年6，由国家能源局组织编写的新型电系统发展蓝书 103 发布。该报告为中国新 型电系统的建设设计了“三步”的发展路径，即：加速转型

171、期（当前2030年）：该时期旨在加速向新型电系统的转型，推动各产业 能形式向低碳化发展，化能源消费重达到25%；新能源开发实现集中式与分 布式并举，引导产业由东部向中西部转移。总体形成期（2030年2045年）：在该时期，新型电系统总体形成，基础设施与科 技不断演变，为新能源场景奠定基础。巩固完善期（2045年2060年）：该时期是“三步”的最后时期，聚焦于对新型电 系统的完善与稳定。图 27|中国新型电系统建设的发展路径，取新型电系统发展蓝书 该蓝书也阐述了煤电的发展定位。它明确指出，在近期与中期未来，煤电装机和发电量仍将 “适度增”，煤电的增主要是为了提供应急保障和备容量，并在峰时期满电需

172、 求。103 国家能源局（2023），新型电系统发展蓝书，http:/ 66 绿电交易与绿证 为了推动清洁电在中国的使，绿电证书（以下简称“绿证”）体系 104 在2017年应运 。在该体系下，可再能源企业可根据的发电量获得与出售绿证。然，由于该体系 推愿认购，且难以将绿证的环境价值转移给终端，绿证的交易直处于停滞状态。为解决此问题并励绿能源的使，国家发改委与国家能源局在2021年8启动了绿电 （以下简称“绿电”）交易试点项 105 。该项从以下定义了中国绿电交易的构架：“绿电”的定义：初期以电和光伏发电为主，可能会逐步扩到符合条件的电。交易框架：以年度或多的交易为试点，也励期的电购买协议。优

173、先原则：绿电应该在交易的每个阶段包括组织、执和结算阶段被优先考虑。形式：直接从发电商或电购买。定价机制：限制性定价，也励其价格于上电价或从电处购买价格（或同时 于两者），以“反映绿电的电能价值和环境价值”。对转型和未来发展的期望：绿电交易应保持优先地位，并励将其与其他碳法规相结 合，如可再能源消费配额和碳交易市场下的中国核证愿减排量。绿电的优先地位是绿电交易试点的基本原则。2022年1，国家发改委与国家能源局在份指 导意 106 中强调了以市场化式发现绿电的环境价值的重要性，并励直接购买绿 电、推动电企业优先执绿电的直接交易结果。2022年5，国务院办公厅转发了国 家发改委与国家能源局制定的关

174、于促进新时代新能源质量发展的实施案 107 ，该案强 调，需推动绿电在交易组织、电调度、价格形成机制等体现优先地位。之后，国家 发改委与国家能源局就2023年电中期合同的签订和履约作发布了通知 108 ，该通知指 出，需落实绿电在上述环节的优先定位。108 国家发改委等（2022），关于做好2023年电中期合同签订履约作的通知，https:/ 107 国务院办公厅（2022），国务院办公厅转发国家发展改委国家能源局关于促进新时代新能源质量发展的 实施案，https:/ 106 国家发改委等（2022），关于加快建设全国统电市场体系的指导意，https:/ 105 新华社（2021），“我国绿电

175、交易试点正式启动”，http:/ ，新闻报道 104 国家发改委等（2017），关于试可再能源绿电证书核发及愿认购交易制度的通知，https:/ 67 同时，为了拉动绿点交易的需求与空市场，政府层也发布了多项件。2022年1发布的 促进绿消费实施案 109 励业头企业、型国有企业、跨国公司等消费绿电。该案提出，为加强耗能企业使绿电的刚性约束，各地可根据实际情况制定耗能企 业电消费中绿电最低占。它还指出，需建绿电交易与可再能源消纳责任权重 挂钩机制，这使市场化通过购买绿电或绿证完成可再能源消纳责任权重。2023年2 ，国家发改委、财政部和国家能源局下发通知 110 ，推动享受中央政府补贴的绿电补

176、贴项全 参与绿电交易。2023年9，多部联合印发电需求侧管理办法（2023年 版）111 以励绿电的使，特别是新型基础设施的绿电消费平和绿电的就近消纳，并旨在 提升重点区域和企业的绿电消费重。绿证是绿能源消费的直接证明，绿电交易则对其提供了直接证明。绿证交易在初始 阶段的交易量常低，但其在2022年初开始趋于活跃。2023年8，份由多部联合下发的 通知明确 112 ，绿证是我国可再能源电量环境属性的唯证明。同时，该通知将绿证的覆盖范 围扩展到所有在册与或审批的可再能源项，实现绿证核发全覆盖；并指出，可交易绿证除 作可再能源电消费凭证外，还可通过参与绿证绿电交易等式在发电企业和间有偿 转让。值得

177、指出的是，在现政策下可交易绿证仅可交易次，即购买法再对其进出 售。这点制约了绿证的可转移性。绿电交易与CCER均可帮助碳排放企业进排放履约。在现市场规则下，CCER登记在册 的新能源项可以同时通过出售绿证与CCER来获得额外收。电现货市场 中国的电市场发展与国际上许多市场不同，因为它优先中期交易，其次才发展现货市场。该设计旨在提供价格稳定性，同时规避险。前，中期市场是中国电交易的主军。112 国家发改委等（2023），关于做好可再能源绿电证书全覆盖作促进可再能源电消费的通知，https:/ 111 国家发改委等（2023），电需求侧管理办法（2023年版），https:/ 110 碳道（202

178、3），发改委、财政部、能源局重磅件-绿电交易溢价等额冲抵国家补贴或归国家所有，https:/www.ideacarbon.org/news_free/?/?pc=pc 新闻 109 国家发改委等（2022），促进绿消费实施案，https:/ 68 2015年发布的关于推进电市场建设的实施意 113 提出，逐步建以中期交易为主、现货交易为补充的市场化电电量平衡机制。此举的的是以中期交易规避险，以现货市 场发现价格，同时提供品种全的交易和服务。2017年与2021年，部分省份与城市被选为现货交易试点市场。2022年，政府发布了到2025年 加快建设全国统电市场体系的指导意 114 ，提出对电中期、

179、现货、辅助服务市场体 化设计和联合运营。电现货市场分为省、省间与全国三个交易层。各省的现货市场已开始常规运营，省间市 场仍在发展中。中国现阶段标是到2030年建个统的全国电现货交易市场。2023年9 发布的电现货市场基本规则（试）为省和省间电现货市场的交易设定了规则，为 全国市场的最终建铺平了可能道路。上述的试基本规则强调了，应逐步推动省间、省（区、市）/区域市场融合。同时，该规则希 望通过增加省间市场的参与者数量，培育发电企业、电和售电公司的参与。2023年，省 间现货交易在电调峰上扮演了定的。该基本规则还特别关注可再能源参与主体，根据它们的需求设计市场机制，并旨在励分布 式发电、负荷聚合商

180、、储能和虚拟电等主体参与电交易。2023年10，国家发改委和国家能源局发布关于进步加快电现货市场建设作的通 知 115 。该通知要求多数省份在2023年底前做好试点现货交易的准备，并对市场的发展设定了 具体的时间节点。例如，通知规定，浙江省在2024年6前启动现货市场连续结算试运，福建省须在2023年底前开展周期结算试运。通知还明确了现货市场正式运的条件，多数试点省份的现货市场在连续运年以上后可转正式运。在区域市场，南区域电现货市场在2023年底前启动结算试运，京津冀电市场 争2024年6前启动模拟试运。通知强调，放开各类发电企业、售电公司等参与交易，这与加快建设全国统电市 场体系的指导意提出

181、的2030年新能源全参与市场交易的标致。通知同时励分布 式新能源上电量参与市场。115 国家发改委办公厅等（2023），关于进步加快电现货市场建设作的通知，https:/ 114 国家发改委等（2022），加快建设全国统电市场体系的指导意，https:/ 113 国家能源局（2015），关于推进电市场建设的实施意，https:/ 69 容量电价机制 为了帮助电规模消纳新能源，煤电机组的原则上应从主要发电源向调峰与备的 转变 116 。然，中国的煤电机组在实现负盈亏上临挑战。尽管中央不断强调保证电供应 的重要性，但是些煤电企业对发电仍然充满犹豫，这主要由于，它们通过售电获得的盈利时 常不能撑其原

182、料与运营的成本。发电容量成本回收机制的缺失也让不免担煤电是否能真 正挑起调峰的任务，并导致煤电资产的利不。2022年1下发的加快建设全国统电 市场体系的指导意 117 意识到了煤电企业临的上述挑战，它引导各地区根据实际情况，建 市场化的发电容量成本回收机制，探索容量补偿机制、容量市场、稀缺电价等多种式。根据该指导意，中国于近期扩了其容量电价机制。2023年11，国家发改委和国家能源 局印发了关于建煤电容量电价机制的通知 118 。各省的煤电容量电价机制已向公众发布，且将从2024年11开始实施。虽然该机制会进步激励电企业完成新燃煤电的建设，并且推迟对现有的煤电容量的淘汰；但是它也能帮助煤电逐步

183、向辅助调峰的转型，使煤电 机组的低利率在经济与政治上都更容易被接受。同时，该机制将维持中国庞煤电机组的成 本从电国企转嫁到了各省份的商电上，这可以励地官员避免煤电产能过剩。在 公布煤电容量电价机制之前，中国已经对抽蓄能电站 119 与部分地区的部分燃电实施了容 量电价机制。增量配电 2023年9，国家发改委发布了关于向社会公开征求增量配电业务配电区域划分实施办法 （征求意稿）意的公告 120 。增量配电业务是2015年中国电体制改的产物，是为电 吸引私营投资的重要渠道，以此平衡传统电企业的影响、避免业垄断、优化电价格 与增强服务质量。该征求意稿提出了若变化，主要包括明确划分配电区域的原则，明确

184、以 消纳可再能源为主的增量配电的经营主体地位，以及进步规定拥有配电运营权的企业 的权利与责任。120 国家发改委（2023），增量配电业务配电区域划分实施办法（征求意稿），https:/ 119 国家发改委等（2023），关于抽蓄能电站容量电价及有关事项的通知，https:/ 118 国家发改委等（2023），关于建煤电容量电价机制的通知，https:/ 117 国家发改委等（2022），关于加快建设全国统电市场体系的指导意，https:/ 116 国家能源局（2021），关于政协第三届全国委员会第四次会议第0481号（经济发展类049号）提案答复的 函复摘要，http:/ 70 表 7|与电

185、部有关的部分政策 政策名 发布期 指标与亮点 “四五”现代能源体系规 划 （国家发改委等）2022年3 “四五”期间，单位GDP氧化碳排放五年累计下降 18%；到 2025 年，化能源消费重提到20%左右，化能源发电量重 达到 39%左右，电化平持续提升，电能占终端能重达到 30%左右 ；单位GDP能耗五年累计下降 13.5%；到 2025年，灵活调节电源占达到24%左右，电需求侧响应能达到最 电负荷的 3%5%；到 2025 年，核电运装机容量达到7000万千左右，常规电装机容量达 到 3.8 亿千左右；化能源消费重在2030年达到25%关于完善能源绿低碳转 型体制机制和政策措施的意 （国家

186、发改委等）2022年210 “四五”时期，基本建推进能源绿低碳发展的制度框架；到2030年，基本建完整的能源绿低碳发展基本制度和政策体系。全国煤电机组改造升级实 施案 （国家发改委等）2021年11 到 2025 年，全国电平均供电煤耗降300 克标准煤/千时以下；“四 五”期间，提2亿千煤电机组的灵活性。煤炭业“四五”质 量发展指导意 （中国煤 炭业协会）2021年6 到“四五”末，国内煤炭产量控制在41亿 8 吨左右，全国煤炭消费量控制 在42 亿吨左右，年均消费增1%左右。“四五”可再能源发 展规划 （国家发改委等）2022年6 到2025年，化能源占能源消费总量重达20%；可再能源消费

187、总量 达到10亿吨标准煤左右；可再能源在次能源消费增量中占超过50%；可再能源年发电量达到3.3万亿千时左右；电和太阳能发电量实现翻 倍；到2030年，化能源消费占能源消费总量重达到25%左右；电、太 阳能发电总装机容量达到12亿千以上。关于促进可再能源发 电健康发展的若意 （财 政部等）2020年2 完善现补贴式；完善市场配置资源和补贴退坡机制；优化补贴兑付流 程。绿电交易试点作 案 （国家发改委等）2021年9 国家电公司、南电启动绿电交易试点；绿电交易的市场参与主体（包括电企业、电和光伏发电企业、电 和售电公司）须先获得地政府的批准。加快推动新型储能发展的指 导意 （国家发改委等）202

188、1年7 到2025年，实现新型储能从商业化初期向规模化发展转变，装机规模达 3000万千以上；到2030年，实现新型储能全市场化发展。71 政策名 发布期 指标与亮点 新型电系统发展蓝 书 （国家能源局）2023年6 加速转型期（当前2030年）：该时期旨在加速向新型电系统的转型，推动各产业能形式向低碳化发展，化能源消费重达到25%；新能源 开发实现集中式与分布式并举，引导产业由东部向中西部转移；总体形成期（2030年2045年）：在该时期，新型电系统总体形成，基 础设施与科技不断演变，为新能源场景奠定基础；巩固完善期（2045年2060年）：该时期是“三步”的最后时期，聚焦 于对新型电系统的

189、完善与稳定。以沙漠、壁、荒漠地区.为重点的型电光伏基地规 划布局案（国家发改委 等）2022年2 到2030年，规划建设光基地总装机约4.55亿千。4.4.4 数据披露 中国电企业联合会（以下简称“中电联”）每会公布按技术种类和省份划分的发电量和发 电装机量数据，以及按业和省份划分的电需求数据。燃煤电的发热量（单位为每千时 的克重标准煤）也会按公布。这些数据为详细并及时地了解中国电部的排放趋势提供了 可能。就前，主要缺少的可数据是按燃料分类的发电量，这些数据中国每年仅公 布次，且数据时效性有到两年的延迟。4.5 业部 2023年亮点 排放：业部的能源消费量速增，反映出贯以来的耗能的经济增模 式

190、。尽管如此，业部的电化进程更快；由于空污染的治理要求以天然 与电来代替煤炭的使，业部的直接煤炭消费量也已快速下降。部发展：从2020年碳中和标设以来，清洁技术制造业发展迅猛。由于史 前例的投资热潮，在2022年2023年，该业的发展进步提速。另 ，煤基的炼钢产能在2023年继续速发展，与碳达峰标和向利废钢转型的愿 景相左。政策制定：2022年，态环境部要求七个耗能业业开始报送与核查它们的 排放。在此基础上，态环境部在2023年10发布了关于做好20232025年 72 部分重点业企业温室体排放报告与核查作的通知。该通知被泛认为是实 现到2025年、对全国碳排放权交易市场扩容的重要步，可能的扩容

191、对象是 泥、钢铁和电解铝等其他排放业。业部是中国最的能源消费者，其最终能源消费量占全国能源消费总量的60%。例如，在 清华候院的1.?C情景下，中国业部的终端能源需求将在2020年21.8亿吨标准煤的基础 上略微上升，到2025年前以约为22亿吨标准煤的峰值达峰，然后逐渐下降到2050年的14.1亿 吨标准煤。业部在氧化碳排放中也起着主导作，这主要是由于该部量的能源需求和重煤的能 源组合。排放的另原因是业加、特别是加泥过程中的排放。随着业部对能源 需求的下降、电化程度的提和电结构的变化，其氧化碳排放将在2020年2025年之 间达峰，早于其能源需求的达峰时间。在清华候院的2C和1.?C情景下，

192、中国业部的氧化碳排放总量到2050年将分别降 约16.7亿吨和7.1亿吨。其中，2C情景下的12亿吨排放和1.?C情景下的4.6亿吨排放分别来 能源活动，2C情景下的4.7亿吨排放和1.?C情景下的2.5亿吨排放来业加。同时，在清 华的1.?C路径下，2050年中国的业氧化碳排放总量将在2020年50.9亿吨氧化碳的基础 上减少86.1%，其中，87.8%的减排量来能源活动，81%的减排量来业加。到2050年，中国业部的能源结构将实现脱碳。清华候院预计，到2050年，中国化 能源和电在能源结构中的占将超过85%。在清华的1.5情景下，到2050年，电在业 部最终能源使总量中的重将达到69.4%

193、；相之下，该重在2020年为25.7%。清洁能源制造业：2023年的经济亮点 除了的减排，业部需要为全社会的低碳转型提供设备从机到引擎，从电池 到热泵。从2020年碳中和标设以来，清洁技术制造业发展迅猛。由于史前例的投资 热潮，在2022年2023年，该业的发展进步提速。我们估计，2023年中国所有固定资产投资中的10%将流向了清洁发电、储能、电动汽、铁 路运输和电传输。对这些领域的投资预计同增40%，占据中国固定资产投资同增的 全部；换之，如果没有这些领域的投资，中国2023年固定资产投资的增预计将为零。制造光伏板、电动汽与锂电池所产的排放预计将占中国2023年排放总量的3%，三者的 排放总

194、量预计将同增60%。虽然说清洁技术的制造排放可被视为是低碳转型的初期成本，73 但是，旦这些光伏板、电动汽和锂电池在中国与世界其他国家投使，这三个业的排 放将被何倍抵消。4.5.1 对标基准的趋势 图 28|业部能源消耗总量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）74 图 29|业部煤炭消费量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）在转型路径下，中国业部的能源消费增速度在20172021年期间前快，并且在此 期间，其增速度在2018年之后加快。这反映的是美国前总统特朗普推出对华关税政策与新 冠全球流出现之后、中国依赖的能源密集型经济增模式。排放趋势与转型路径致的是泥与建筑材料业。在NGFS的“延迟”转

195、型路径下，该业 从2020年到2030年的排放量每年下降4%。泥产是该业的主要排放源。NGFS的“延 迟”转型路径显，泥产的排放量从2017年到2022年每年下降3%，这源于基础设施建设 量的下降，基建的下降反映的则是经济转型的进展。尽管中国业部的能源消费经历了速增，但是该部的直接煤炭消费量也已速下降，甚转型路径中的下降速度更快。这主要归功于中国在空污染治理上的政策。这些政策要 求或励天然和电来取代煤炭的直接使，因此前两种能源的使都在迅速增加。相对应的，中国业部的电化进展也转型路径中预测的要快。业部的煤炭消费量在经历了2015年2021年的下降之后，在20222023年上涨。这反映 了个整体趋

196、势：2015年2017年间，受业放缓和空治理动影响，业部的煤炭消 费量快速下降，但其降速之后放缓，直最近煤炭消费量开始上涨。75 图 30|业部电化率的年度增（实际趋势与转型路径的对）图 31|业部电消费的年度增（实际趋势与转型路径的对）76 图 32|钢铁业煤炭消费量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）图 33|钢铁业电消费的年度变化（实际趋势与转型路径的对）77 图 34|钢铁业电化率的年度变化（实际趋势与转型路径的对）图 35|化业电化率的年度变化（实际趋势与转型路径的对）78 4.5.2 现政策：业部的碳达峰动 中国对其业部的碳达峰规划可以分为两个阶段，分别对应政府的两个五年规划：“四

197、 五”规划（2021-2025）与“五五”规划（2026-2030）。2021年12，中国业和信息化部发布了“四五”业绿发展规划。该规划详细列 举了业部到2025年需要实现的标与采取的动，以期为2030年业领域碳达峰奠定基 础。在此基础上，业和信息化部在2022年7发布了业领域碳达峰实施案。该案 是不同业业在本个年推进碳达峰的统领指导件，它涵盖了针对所有业业的六 项“重点任务”，以及针对每个业制造流程与产品供给的两项“重动”。同时，业和信息化部还组织制定了具体的重点业碳达峰动案，为每项任务与动制定了具体 的规划，并负责新发布的政策与已有政策的衔接作。由于业部在排放清单中占主导地位，所以它受到量

198、的政策、动计划和排放标准的严格 监管。以下，我们罗列了部分相关政策：表 8|与业部有关的部分政策 政策名 发布期 指标与亮点 业领域碳达峰实施 案 （业和信息化 部等）2022年81 到2025 年，规模以上业单位增加值能耗较2020年下降 13.5%；单位业增加值氧化碳排放下降幅度于全社会 下降幅度；重点业氧化碳排放强度明显下降；确保业领域氧化碳排放在2030年前达峰。业能效提升动计 划 （业和信息化部 等）2022年629 到2025年，规模以上业单位增加值能耗2020年下降 13.5%。“四五”业绿 发展规划 （业和信 息化部）2021年123 到2025年，单位业增加值氧化碳排放降低1

199、8%；重点 业主要污染物排放强度降低 10%；规模以上业单位增 加值能耗降低13.5%；宗业固废综合利率达到 57%；单位业增加值量降低16%。“四五”节能减排 综合作案 （国务 院）2021年1228 到2025年，全国单位GDP能源消耗2020年下降13.5%，能源消费总量得到合理控制，化学需氧量、氨氮、氮氧化 物、挥发性有机物排放总量2020年分别下降8%、8%、10%以上、10%以上；重点业产能和数据中达到能效标杆平的例超过 30%。79 政策名 发布期 指标与亮点 “四五”循环经济 发展规划 （国家发改 委）2021年77 到2025年，单位GDP能源消耗2020年降低13.5%；废

200、钢利量达到3.2亿吨，再有属产量达到2000万吨 ，其中再铜、再铝和再铅产量分别达到400 万吨、1150万吨、290 万吨。“四五”原材料 业发展规划 （业和 信息化部等）2021年1229 到2025年，钢铁业吨钢综合能耗降低2%，泥产品单位 熟料能 6 耗平降低 3.7%，电解铝碳排放下降5%。氢能产业发展中期 规划（2021-2035 年）（国家发改委）2022年323 到2025年，可再能源制氢量达到10-20万吨/年；实现 氧化碳减排 100-200万吨/年；到 2030 年，形成较为完备的氢能产业技术创新体系、清洁 能源制氢及供应体系；到 2035 年，形成氢能产业体系，构建涵盖

201、交通、储能、业等领域的多元氢能应态。关于促进钢铁业 质量发展的指导意 （业和信息化部等）2022年28 争到2025年，吨钢综合能耗降低2%以上；钢铁业利 废钢资源量达到3亿吨以上；电炉钢产量占粗钢总产量例 提升15%以上；确保钢铁产业排放2030年前碳达峰。钢铁业碳达峰及降 碳动案（中国钢 铁业协会）修订中 2025年前，钢铁业实现碳排放达峰；到2030年，钢铁业碳排放量较峰值降低30%；2035年，钢铁业碳排放量进步下降；2060年前将实现 脱碳。建材业碳达峰实施 案 （业和信息化 部等）2022年117 “四五“期间，泥熟料单位产品综合能耗平与2020 年相降低3%以上；确保 2030

202、年前建材业实现碳达峰。关于“四五”推动 化化业质量发 展的指导意 （业 和信息化部等）2022年47 到2025年，宗产品单位产品能耗和碳排放明显下降，挥 发性有机物排放总量“三五”降低10%以上。有属业碳达峰 动案 （业和信 息化部）2022年1115 重点品种单位产品能耗、碳排放强度进步降低，再属 供应占达到24%以上；确保2030年前有属业实现碳达峰。焦化业碳达峰碳中 和动案 （中国炼 焦业协会）2022年83 焦化业2025年前实现碳达峰；2035年争减碳30%。80 政策名 发布期 指标与亮点 关于推动轻业质 量发展的指导意 （业和信息化部等）2022年619 到2025年，资源利效

203、率幅提，单位业增加值能源 消耗、碳排放量、主要污染物排放量持续下降。造纸业“四五”及中期质量发展纲 要 （中国造纸协会）2021年1224 争“四五”期间业单位产品实际艺综合能耗纸浆由?kgce/t降为320kgce/t；2030年前碳达峰。关于产业纺织品 业质量发展的指导意 （业和信息化部 等）2022年421 到2025年，循环再利纤维及物质纤维应占达到 15%。关于化纤业质量 发展的指导意 （业和信息化部等）2022年421 “四五”期间，绿纤维占提到25%以上，物基 化学纤维和可降解纤维材料产量年均增20%以上。关于进步做好新增 可再能源消费不纳 能源消费总量控制有关 作的通知 （国家

204、发 改委等）2022年1116 不纳能源消费总量的可再能源，现阶段主要包括电、太阳能发电、电、物质发电、地热能发电等可再能源 ；关于进步做好原料 能不纳能源消费总 量控制有关作的通 知 （国家发改委等）2022年111 于产能源途的烯烃、芳烃、炔烃、醇类、合成氨等 产品的煤炭、油、天然及其制品等，属于原料能范 畴。关于印发钢铁/焦化、现代煤化、化、电四个业建设项环 境影响评价件审批原 则的通知 （态环境 部）2022年1214 将温室体排放纳建设项的环境影响评价；励采全 废钢电炉、炉炼铁、CCUS和绿氢等技术。关于做好20232025 年部分重点业企业温 室体排放报告与核查 作的通知 （态环

205、境部）2023年1018 各省级态环境部组织开展化、化、建材、钢铁、有 、造纸、航等重点业企业温室体排放报告与核查有 关作。81 政策名 发布期 指标与亮点 关于印发电装备 业稳增作案（2023-2024年）的通知 （业和信息化部）2023年94 争2023-2024年电装备业主营业务收年均增速达 9%以上，业增加值年均增速9%左右。关于促进炼油业绿 创新质量发展的指 导意 （国家发改委 等）2023年1025 到2025年，国内原油次加能控制在10亿吨以内，千 万吨级炼油产能占55%左右。耗能、排放业：环境影响评价与“双控”为遏制耗能、排放业的盲投资，态环境部在2022年底更新了四个业（钢铁

206、/焦 化、现代煤化、化以及电）的环境影响评价原则。此举不仅对这些业产的污染进 了进步的严格管控，还将温室体排放纳新建设项的环境影响评价，并试图推全废钢 电炉和炉炼铁，并开展氢冶、CCUS和绿氢等低碳技术的运。在过去年，聚集在重业领域的量投资对多数省份“能耗双控”的达标形成了阻。“四五”现代能源体系规划提出了单位GDP能耗五年累计下降13.5%的标，并要求各 省级政府细化落实规划。鉴于中国的经济在疫情放开后主要受能耗的部驱动，要实现 13.5%这标绝易事。国家发改委在2021年8发布的份评估中 121 ，对“双控”指标完 成度落后的省份进了点名。耐寻味的是，国家发改委之后未公布任何更新的评估结果

207、，但 国家层的数据显，从2020年2023年上半年，中国的单位GDP能耗仅下降3.1%，与为达 成指标所需的7%降幅差距甚远。“能耗双控“不仅限定了各省的能源消耗，也对能耗的新开发项给出了指标。尽管各省在 不断探索低碳发展的模式，但要彻底放弃贯的能耗发展模式相对困难。随着中国的经济在 “清零”政策的解除复苏，化、钢铁、电和化能源加等耗能、排放业的投资和 产出均迎来同增 122 。122 中外对话（2023年9），“煤电和“两”业加剧中国臭氧污染”，https:/ 章 121 国家发改委（2021），2021年上半年各地区能耗双控标完成情况晴表，https:/ ，政府件 82 业业的排放检测、报

208、告和核查 中国的全国碳排放交易体系（以下简称“ETS”）于2021年启动 123 ，最初覆盖的是电业，该业的排放量占中国与能源相关的氧化碳排放量的40%。按照计划，ETS将向其他耗能 的业业扩容。ETS的“履约周期”指的是被覆盖企业对其碳排放的检测、报告和核查的过 程。从2022年开始，态环境部已经要求除了发电业外的七个排放业业（化、化、建材、钢铁、有、造纸、航业）报送和核查排放数据。2023年，该部发布了关于做 好20232025年部分重点业企业温室体排放报告与核查作的通知。该通知被泛认为 是实现到2025年、对全国碳排放权交易市场扩容的重要步，可能扩容的对象是泥、钢铁 和电解铝等其他排放业

209、。业排放达峰 钢铁、建筑材料（泥和玻璃）和有属（铝）是中国排放较的个业。信息和业化 部已经为它们制定了各的2030年前碳达峰动案。新技术（如氢）和可再能源在这些业的脱碳过程中将扮演重要的。氢能产业发 展中期规划（2021-2035年）设置了以下三个阶段性标：，到2025年，可再能源 制氢量达到10-20万吨/年，并实现氧化碳减排 100-200 万吨/年；，到 2030 年，形成较 为完备的氢能产业技术创新体系、清洁能源制氢及供应体系；三，到 2035 年，形成氢能产 业体系，构建涵盖交通、储能、业等领域的多元氢能应态。同时，回收可以减少初级材料产过程中的排放。“四五”循环经济发展规划为重要

210、业材料的回收设置了五年标。该规划提出，到2025年，废钢利量达到3.2亿吨，再有 属产量达到2000万吨，其中再铜、再铝和再铅产量分别达到400 万吨、1150万吨、290 万吨。钢铁业是最的业碳排放源，其碳达峰实施案将电炉钢产量在粗钢总产量中的占从 2020年的10%提升2025年的15%以上。钢铁业的上游业焦炭争到2025年实现碳达 峰，粗钢产的碳达峰标年与焦炭相同。清洁技术制造业 中国的产业和创新政策侧重技术、附加值的产业，或称战略性新兴产业。它们包括可再 123 报（2023年7），“全国碳排放权交易市场将启动上线交易 选择发电业为突破”，https:/ ，新闻报道 83 能源、新能源

211、汽、节能环保等九个产业。在过去的年，光伏板和机的产与消费市场的崛起与扩张帮助太阳能和能在世界很多 地都成为了最实惠的发电技术。从2010年到2022年，新投产的公事业规模的太阳能光伏 项的全球加权平均平准化电成本（levelized cost of electricity）下降了89%，陆上 电项的全球加权平均平准化电成本在同期下降了69%124 。2023年，多晶硅、太阳能、锂电池和电动汽业在中国迅速扩张。据估计，到2023年底，中国光伏产业链各环节的产能将向1000吉（GW）迈进，较2022年底翻番 125 。另有报道称，今年上半年，储能业超100亿币的投资项就有42个，其中28个项已完成

212、签约 126 。在中国的“双碳”标下，可再能源被认为是个充满希望、前途可期的产业，特别是在中 国经济临挑战、房地产业疲软的情况下。2023年9，业和信息化部发布了电装备 业稳增作案（20232024年）。如果说2060年前实现碳中和的标为新能源业的发展提供了个政治信号，那该业已经 取得的、超越官指标与预期的成功更多源于宏观经济。在前的环境、能耗等约束条件下，清洁技术成为地政府可以放投资的为数不多的领域之 。这是因为当下，由于陷严重的地债务问题，地政府的出临严格审查；同时，由 于房地产业的紧缩，临收压的地政府急于吸引投资，以拉动经济。作为疫情后刺激经济的措施之，中央政府的政策帮助营企业更容易从市

213、场上与银筹集资 127 。不同于化燃料业和传统的重业，营企业正是清洁能源业的主军。在此之 前，由于中国的融系统严重偏向国企，信贷渠道直是营企业临的瓶颈问题。数据显 128 ，2023年上半年，仅光伏业就有60家企业发起了总额近2000亿元再融资，相去年全 年的融资总额翻了番。128 中国能源报（2023年10），“光伏“融资热”拐点来了”，http:/ ，新闻报道 127 新华社（2023），中共中央 国务院关于促进营经济发展壮的意，https:/ ，政府件 126 能源杂志（2023年7），“储能业超百亿投资项半年盘点”，https:/ ，新闻报道 125 财新（2023年9），“两倍全球总

214、需求中国光伏过剩产能即将逃杀？”https:/ ，新闻报道 124 国际可再能源署（2023），2022年可再能源发电成本 https:/www.irena.org/Publications/?/Aug/Renewable-Power-Generation-Costs-in-?，报告 84 地政府对投资的渴望使它们给出了颇有分量的不同形式的补贴。有报道 129 指出，各地的普遍 做法是通过低价地、税收和其他补贴段给予投资者30%的“投资返还率”，有的地政府 甚会免费为投资建造房。发电项，如整县推进分布式光伏项，经常被经常被些 地政府将其与产业招商引资强捆绑。很显然，此轮的制造业投资热潮导致的是

215、严重的产能过剩，但具体有多少产能过剩还取决于全 球能源转型的步伐。各地的省政府为其可再能源制造业设置的2025年标均雄勃勃。例如，东部沿海省份浙 江提出到2025年，其太阳能光伏、能和储能制造产业的产能分别达到每年1.5亿千，500 万千和1亿千时。浙江是中国第太阳能光伏制造省份。2022年，该省份的太阳能光伏 制造业产能达到4000万千，仅次江苏。同时，北煤炭省西在当地批准了晶科能源的 个型光伏制造基地，并为其提供了200-300亿元的政府投资。4.5.3 聚焦：钢铁业 前，中国每年产粗钢超过10亿吨，占世界钢铁产量的半以上。该业脱碳的主要挑战 是其主导的炼钢艺燃煤炉-碱性氧炉法（BFBOF

216、）130 与其庞的业规模。钢铁是 中国仅次于电产的第氧化碳排放源。如果将该业所消耗的电所产的排放量计 算在内，它则上升为最的氧化碳排放源。钢铁产的快速增直是中国排放增的主要 因素，这使得该业的碳达峰和碳中和成为实现中国整体排放标的重要组成部分。中国钢铁业临的另挑战是连年的产能过剩。国家发改委2017年制定的指标提出 131 ，计划到2020年将钢铁产能由2015年的11.3亿吨/年削减到10亿吨/年以下，削减量约为1.5亿 吨/年。然，中国的粗钢年产量在2020年攀升10.65亿吨的历史位 132 。或许是由于指标 未达成的原，中国官今未公布2020年全国的钢铁产能；然，基于报道的钢铁产量和

217、产能利率可以推算出，2020年中国的钢铁产业应该超过12亿吨，超标2亿吨以上 133 。133 Lauri Myllyvirta.Carbon Brief.Analysis:Surge in Chinas steel production helps to fuel record-high CO?emissions.https:/www.carbonbrief.org/analysis-surge-in-chinas-steel-production-helps-to-fuel-record-high-co?-emiss ions/.章 132 国家统计局（2022），https:/ 131

218、国家发改委（2017年7），钢铁业调整升级规划（2016-2020年），https:/ ，政策 130 在此艺中，焦炭被作还原剂以去除铁矿中的氧，该过程会产量碳排放。129 财新（2023年9），“两倍全球总需求中国光伏过剩产能即将逃杀？”https:/ ，新闻报道 85 由于未能化解钢铁产能过剩的问题，再加上2020年9“双碳”标的宣布，中央政府在 2021年和2022年加了削减钢铁业产量的度，图减少该业的污染物和温室体排放 量 134 ,135 。中国的粗钢年产量在2021年和2022年分别下降了2.8%和1.7%136 。2023年，中央政府未对外公布对钢铁业的控产指标，但业界泛认为，政

219、府的指标将会低于 2022年的产能平 137 。今年18，中国的粗钢产量同增2.6%138 。这意味着，如果政 府希望把全年产量控制在2022年的产量以下，2023年的9-12全业需要减产6%139 。虽然从短期来看，削减产量可能是帮助钢铁业实现碳达峰的有效途径，但是要实现期与深 度的业脱碳就需要通过低碳技术的使、能源效率的提和对资源的循环利。虽然中国的钢铁产量在过去的三年直处于位，但是该业的利润在2021年达到顶峰之 后断崖式下跌。其利润总额在2022年同下降91.3%140 ，在2023年18继续同下跌 57.1%141 。下跌的利润再次指向了钢铁业的产能过剩，以及由持续疲软的房地产业与由

220、此造 成的钢价导致的下游需求量的减少 142 。由于过去的20年，中国钢铁消费规模直很庞，因此从被拆除的建筑物和基础设施、以及 报废的汽和机械中获取的废钢量分可观，这些废钢可以帮助钢铁业向循环经济靠拢。废钢的利为该业转向电炉炼钢提供了契机，促使其减少对燃煤炉-碱性氧炉法的使 与随之产的排放量。钢铁业的标 143 是到2025年将废钢的利量从2020年的2.33亿 143 业和信息化部等（2022），关于促进钢铁业质量发展的指导意，http:/ ，政策 142 Bloomberg News(2023).Chinas Property Woes to Weigh on Steel Prices T

221、hrough Next Year.https:/ ough-next-year .News.141 国家统计局（2023），http:/ ，数据 140 国家统计局（2022），http:/ ，数 据 139 Lauri Myllyvirta(Sep 2023),Centre for Research on Energy and Clean Air.https:/energyandcleanair.org/china-energy-and-emissions-trends-september-?-snapshot/.Analysis.138 国家统计局（2022），https:/ 137 新华

222、财经（2023年8），“粗钢平控政策扑朔迷离 钢市供需两端均陷预期与现实的博弈”，https:/ ，新闻报道 136 国家统计局（2022），https:/ 135 国家发改委（2022），“国家发展改委 业和信息化部等部就2022年粗钢产量压减作进研究部署”，https:/ ，政策 134 国家发改委等（2021），“国家发展改委 业和信息化部 就2021年钢铁去产能“回头看”、粗钢产量压减 等作进研究部署”,https:/ 86 吨 144 增加到3亿吨以上，并到同年将电炉钢产量占粗钢总产量的例从前的10%增加到15%以上。然，巨的废钢利潜并未转化成为实际的电炉钢产量的上升。2022年，电

223、炉钢产量在 粗钢总产量的占为9.7%，均低于之前四年的占（详图36）。在中国市场上，利废 钢与电炉产钢铁的成本要于使铁矿与燃煤炉-碱性氧炉的产过程；同时，市场 也缺乏使低碳钢的动。电炉艺之于燃煤炉-碱性氧炉艺的低经济性意味着钢铁 业需要更多的政策持与更的低碳钢市场，以此为电炉产能与产量的提创造可能，同时帮 助业完成2025年的电炉钢产量占指标。图 36|中国钢产量中不同艺的占与2025年电炉炼钢的标产量 来源：CREA，中国钢铁业年鉴2022。注：BOF为转炉，EAF为电炉，“?e”指“2025年预测数据”。2025年的钢铁产量估计以2022年的产量以每年1%的速度下降来计算。如果政府在今后年

224、内持续对钢铁产量进控制，那么到2030年钢铁业的氧化碳排放不 仅会达峰，且会在碳达峰后急剧下降。同时，废钢量的持续增加意味着作为原料的铁将被 144 中国钢铁新闻（2021），“重磅！废钢铁产业“四五”发展规划发布”，http:/ ，新闻 87 量替代，这使到2030年碳达峰的标更加触可及。当务之急是要将投资引流到低碳产 设施上，以帮助实现2060年前碳中和的标。新建钢铁项需要遵循“产能置换”的原则，即所有新建产能都要以退出定数量的现有产能为前提。这是项业和信息化部在2014年 就推出的举措，旨在化解钢铁、铝、泥与玻璃的产能过剩问题。新增钢铁产能 基于可获取的2017年2023年上半年的业数据

225、，CREA总结了新钢铁项的发展趋势 145 。以 下是部分重点发现：中国的钢铁企业正在新的煤基钢铁产能上进笔投资。从2017年2023年上半年，全国的钢企在各省份获批的新炼铁年产能合计达到3.843亿吨，新炼钢年产能合计达到 4.259亿吨。平均，每六个在中国获批的新钢铁年产能合计约为3000万吨，近 德国的钢铁产能总量。从2017年2023年上半年，炉和转炉仍是新增钢铁产能的主导艺。燃煤炉产能占 新增炼铁总产能的99%，碱性氧炉产能占新增炼钢总产能的70%。换之，有超过 四分之的中国现有钢铁产能将会通过产能置换为新建产能，这些新建碳设备的碳锁 定险不容忽视。尽管中国在2020年做出了“双碳”

226、承诺，但从2021年2023年上半年，各地新批准的 燃煤炉和碱性氧炉的合计年产能仍分别达1.198亿吨和7660万吨。如果中国想要 在2060年前实现碳中和，那它必须尽早淘汰排放的炼钢设备；所以，在2020年之后新 批准的燃煤炉和碱性氧炉有成为搁浅资产的险，且搁浅资产预测将合计近1000亿 美（约合7000亿币）。然，部分投资也投向了新建低碳钢铁产能。从2021年2023年上半年，中国各地拟建 的电炉炼钢项的产能增加，获批项产能合计为5250万吨。由于最新的“产能置 换”政策持电炉炼钢，因此，2021年2023年上半年间新宣布的电炉项的年产能占 所有炼钢项年产能的30-40%，同期另有少量使低

227、碳或零碳技术的炼铁项获批。到2025年，所有在上述期间获批的钢铁项都将投产。通过这些新产能的置换，约有 40%的中国钢铁产能将得到更新。145 Centre for Research on Energy and Clean Air.Chinas steel sector invests USD 100 billion in coal-based steel plants,despite low profitability,overcapacity and carbon commitments.(2023).https:/energyandcleanair.org/publication/chi

228、nas-steel-sector-invests-usd-?-bn-in-coal-based-steel-plant s-despite-low-profitability-overcapacity-and-carbon-commitments/.Report.88 图 37|2 017年2023年上半年，以产能置换式发布的新增炼钢与炼铁产能，统计以每半年为单 位 来源：CREA，各省市政府站。注：BF为炉，Non-BF为炉（包含使氢直接还原艺、氢等离体熔 融还原艺和“HIsmelt”直接熔融还原技术的），BOF为转炉，EAF为电炉，AOD为氩氧脱碳炉。图 38|以预计投产年份进统计的新增炼

229、钢与炼铁产能 来源：CREA，各省市政府站。注：数据反映的是2017年2023年上半年的相关公告数据。BF为炉，Non-BF 为炉（包含使氢直接还原艺、氢等离体熔融还原艺和“HIsmelt”直接熔融还原技术的），BOF为转炉，EAF为电炉，AOD为氩氧脱碳炉。4.5.4 数据披露 包括最重要的排放业在内的业部的产数据按公布，这有助于显业部排放的发 展。然，关于业部能源消耗的数据只按年度公布，且数据时效性延迟两年。关于 业部氧化碳排放的官信息只公布过两次，最近次数据更新在2014年。89 4.6 建筑部 2023年亮点 排放：由于温天与空调的进步普及，2022年2023年中国建筑部的电消 费上升

230、明显，致使其能源消耗量的增速提升。由于新增的可再能源发电量还法 满电消费量的新增部分，建筑部能耗量的上升导致了发电部对煤炭使的 上升。部发展：在建筑部使既有经济效益可提升能效的措施的潜巨，但它们 也临不少现实的阻。由于中国建设新楼房的速度放缓，提升现有建筑的能效可 能是个重点。政策制定：对北地区居的煤炉进替换仍是空治理与减排政策的重点之。对现有建筑的能效提升与可再能源的推同样重要。由于温天与空调的进步普及，建筑部在2022年2023年的电消费与往年相蹿升，这不仅导致了由发电产的排放量的增加，也凸显了建筑能效的重要性。中国建筑部（包括与商建筑）的氧化碳排放量在2021年占全国总量的16%。该部

231、的排放通过能源领域产，特别是通过使煤炭、天然和电。虽然与多数其他国家相 ，这例较（原因是中国的业作为能源消费者占主导地位），但是它仍然很重要，且 正快速上升。尽管中国在消灭规模使煤炭取得了快速进展，但是居使煤炉取暖仍 然是空污染物的个主要来源。能源使效率在建筑业的减排过程中起着重要作。在清华候院的1.5情景下，到2050 年，建筑部的能源消耗量从2020年的7.75亿吨标准煤下降到6.2亿吨标准煤。该路径同时预 测，在该部到2050年的最终能源消费总量中，电的例从2020年的48%上升到78%146 ，物质的使则从2020年的6700万吨标准煤上升到约9000万吨标准煤。该部程度的电 化意味着

232、其天然消费也会下降。中国建筑部的直接碳排放量在2015年202年间下降了18%，这是因为建筑中的燃料使已 经被区域供热和电取代。2021年，由于天然使量的上升，建筑部的直接碳排放量同 上升了5%。然，该部的煤炭使在当年仍然下降。146 深圳建筑科学研究院（2021），建筑电化及其驱动的城市能源转型路径，https:/www.efchina.org/Reports-zh/report-lccp-?-?-zh ，研究报告 90 如果同时计由电消费与取暖产的排放量，那建筑部的排放量就上升明显。2023年，该部的电消费量与2018年相增幅超过50%。由极端热浪导致的空调的量使是个 主要驱动因素。各转型

233、路径的预测显，该部的总排放量包括建筑电和热产的排放量从2030 年开始急剧下降并持续到2045年，在2050年达到8000万吨氧化碳。清华候院的1.?C路径同时预测，中国建筑量的增将幅放缓，到2025年全国建筑总量的 净增将停。由于中国尚未禁氢氟碳化物的使，其建筑物的空调设备是含氟体的主要来源。在中国针 对温室体的政策中 147 ，对含氟体的控制是任务之。4.6.1 对标基准的趋势 中国严格的空污染治理政策将建筑部中的规模煤现象视作空污染的主要来源之。相关政策的实施使此类煤炭的使快速减少，且降速与转型路径致。从2015年到2020年，中国建筑的总能耗以每年5%的速度增，但在转型路径中，建筑的总

234、能耗从2020年到2030年 下降。由此可，中国建筑业对天然和电使的增速度转型路径中预测的更快。虽然 在建筑中采取既能产经济效益能节能的措施的潜常，但实现这标也有很障 碍。随着中国在建设新建筑上的步伐有所放缓，现有建筑的节能可以成为个重要的领域。147 态环境部（2021），关于严格控制第批氢氟碳化物化产建设项的通知，https:/ 91 图 39|建筑部煤炭消耗量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）图 40|建筑部天然消耗量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）92 图 41|建筑部电化率的年度变化（实际趋势与转型路径的对）在国际能源署的“可持续发展”路径下，中国建筑部的煤炭使须在2020年2

235、030年间下 降75%，这该部在2015年与2020年间取得的实际降速要快出不少。建筑部实际的天然 和电消费量增速也要所有转型路径中快出许多，这代表建筑能效的提升程度要慢于转型 路径的预测；同时，该部的电消费要转型路径的预测快，且并未代替煤炭和天然。4.6.2 现政策：领域的碳达峰动 在中国的碳达峰动案，建筑业归属“城乡发展”的领域。除了继续落实前期政策外，减 少煤炭的宗使与在农村地区推可再能源是近期政策的两个侧重点。煤炭取暖 对北地区居的煤炉进替换在2017年成为空治理与碳减排政策的重点之。由北京 学能源研究院主持的项研究显，在2017年2022年，北地区累计共有3630万从煤炭 取暖改为以

236、电或天然取暖，这使该地区散煤消费下降 38%148 。该研究同时估计，148 北京学能源研究院（2023年9），中国散煤综合治理调研报告（2023），https:/ ，研究报告 93 2022-2025 年间，约有另外2100万将完成此项取暖改造；到 2025 年，散煤消费量相 2017年降幅将超过60%。般，居使散煤取暖，散煤也是各项政策中减少煤炭使量的重点。然，由于近 期天然价格的与对能源安全的担忧，中国并未彻底淘汰煤炭，是清洁煤代替散 煤。相电或天然来代替煤炭，此举并不能减少氧化碳的排放，对空污染物的减少效 果也常有限。态环境部在京津冀及周边地区、汾渭平原2023-2024年秋冬季污染综

237、合治理攻坚动 案（征求意稿）149 中提出，2023 年采暖季前完成“散煤治理”78.7万。对于如此 规模的散煤治理动，中央政府的资持关重要，市场化的机制则对此动的期 持续亦不可或缺。然，由于政府补贴的减少与政策度的减弱（包括清洁煤来替代散煤的 决定），上述标的实施程度是未知数。绿建筑和建筑能效改造 中国前正在图提新建筑的能源消费标准，同时对现有建筑的能源使效率进改造。“四五”建筑节能与绿建筑发展规划对绿建筑提出了若个到2025年的约束性 标：，建筑部运次次能源消费总量为11.5亿吨标准煤；，城镇新建居住建筑能 效平提升30%；三，城镇新建公共建筑能效平提升20%；四，完成既有建筑节能改造 积

238、3.5亿平以上，其中，居住建筑积超过1亿平，公共建筑积超过2.5亿平。最后个指标仅为“三五”期间节能改造积的半，这代表中国对现有建筑的节能改造步 伐正在放缓。城乡建筑的可再能源发展 提建筑电消费总量的可再电占意味着中国的整个能源系统需要转型。与此同时，在住宅上安装可再能源发电装置也会涉及各个利益相关。鉴于上述两个原因，减少城市地 区建筑排放的个更实际法是削减其能源消费量。“四五”建筑节能与绿建筑发展规 划提出，到2025年城镇建筑可再能源替代率达到8%，该百分仅“三五”时期的指 标出两个百分点。然，在实际操作中，整县光伏开发案的实施推进了建筑可再 能源替代的进程。149 态环境部（2023年9

239、），京津冀及周边地区、汾渭平原2023-2024年秋冬季污染综合治理攻坚动 案（征求意稿），https:/ ，政 策 94 同时，为加乡村清洁能源的建设度，国家能源局、态环境部、农业农村部、国家乡村振 兴局在2023年3 150 决定联合组织开展“农村能源命试点县”的建设。该动对试点县提出 了以下标：到2025年，可再能源在次能源消费总量占超过30%，在次能源消费增 量中占超过60%。表 9|与建筑部有关的部分政策 政策名 发布期 指标与亮点 城乡建设领域碳达峰实施 案 （住房和城乡建设部等）2022年713 到 2025 年，城镇新建建筑全执绿建筑标准；2030 年前，城乡建设领域碳排放达到

240、峰值；2030 年前，严寒、寒冷地区新建居住建筑本体达到 83%节能要求，夏热冬冷、夏热 冬暖、温和地区新建居住建筑本体达到 75%节能要求，新建公共 建筑本体达到78%节能要求；到2030年，城市活垃圾资源化利 率达到 65%。“四五”建筑节能与绿建 筑发展规划 （住房和城乡建设 部）2022年312 设置煤炭消费量指标，即到2025年，建筑运的能源消费总量为 11.5亿吨标准煤；到2025年，城镇新建居住建筑能效平提升30%；城镇新建公共建筑能效平提升20%。“四五”推进农业农村现代 化规划 （国务院）2022年211 推动农业农村减排固碳。4.6.3 数据披露 住宅和商业建筑部的能源消耗

241、数据只按年度公布，且数据时效性延迟两年。该部的 氧化碳排放的官信息从未公布过，中国提交给联合国的官温室体排放清单将住宅排放归 “其他”类别。4.7 交通运输部 2023年亮点 排放：2019年到2022年间，由于疫情封控措施造成的出限制，中国的油消费量 基本保持平稳。然，该指标在2023年封控措施解除之后飙升。在路交通，减排的主要驱动因素是辆的电化，电的使在交通运输部的能源消费总量 150 国家能源局等（2023年3），关于组织开展农村能源命试点县建设的通知，https:/ ，政府件 95 中的占从2018年的3.4%上升到2023年的4.7%。部发展：电动汽的产与销售在中国激增。2023年1

242、8，电动汽的销量 占中国所有汽销量的30%，2019年同期，该占仅为5%。中国公共交通的脱碳 与电动化受益于其庞的城际铁络，城市轨道交通和公交系统。政策制定：虽然国家层对新能源汽的购买补贴在2022年底已全停，但地 政府出台了各的替代政策。另外，国家财政部将新能源汽免征购置税政策延续 2027年底。如果中国的经济发展和城市化继续快速进，那么中国对客运和货运的需求便将持续急剧上 升，直到2040年左右。要限制该部氧化碳排放的增加，需要进步发展可持续的交通运 输模式和其他选项、并增加两者在总运输量中的份额；同时加快电化和在航空中使物 燃料和氢。在清华候院的1.?C和2C路径中，交通运输部的氧化碳排

243、放总量将在 2030年左右分别以10.4和10.8亿吨的达峰（该排放量在2020年为9.91亿吨），并在2050年分 别急剧下降到1.72吨和5.5亿吨。在清华候院的1.?C情景中，中国交通运输部2050年的 能源效率将在2015年的基础上增加65%，在“政策情景”中，该增幅只有30%，这凸显了在?.?C情景中相关政策延续性。同样在清华候院的1.?C情景中，公共交通在所有出式中的例将在2050年达到60%，在其政策情景中，该例为45%。铁路络的总度在2050年将增到七万公，于 “政策情景”中的五万公。私家的拥有例将继续增，但其增速将较慢，从2020年的 17%151 上升到2050年的27%。

244、使拼的通勤者例在2050年将达到25%。现代活需要分散的、时效性强的、型的、价值的货物运输。清华候院的1.?C情景对 运输部进了重组。在重组后，铁路运输的份额从2021年的8.9%152 增加到2050年的24%；船舶运输的份额从2021年的15.6%增加到2050年的22%；公路运输的份额则从2021年的 73.9%下降到2050年的51%。在客运，2050年铁路的份额从“政策情景”下的38%增加 到1.5路径下的43.5%，公路运输的份额从“政策情景”下的34%下降到1.5路径下的 26.5%。同样在1.5路径下，航空的份额从2021年的33%略微下降到2050年的29%。152 国家统计

245、局（2022），中华共和国2021年国经济和社会发展统计公报，http:/ ，政府公报 151 国家统计局（2021），中华共和国2020年国经济和社会发展统计公报，http:/ ，政府公报 96 对于道路辆，电化是减排的主要驱动。在私家和轻型，电池电动占主导 地位；燃料电池则帮助客和中重型卡进电化。在清华候院的1.?C情景中，新 能源汽（包括电动汽和燃料电池汽）在2030年和2050年在所有辆中的例分别达到 20%和85%，该例在2020年只有1.5%。在货运，新能源汽的例从2020年的 0.2%上升到2030年的5%、再到2050年的60%。4.7.1 对标基准的趋势 图 42|交通运输部

246、油消耗量的年度变化（实际趋势与转型路径的对）2019年到2022年间，由于疫情封控措施造成的出限制，中国的油消费量基本保持平稳。然，该指标在2023年封控措施解除之后飙升，且其期趋势前难以判定。与1.5标相符的转型路径显，从2020年到2030年，中国交通运输业的油需求增接近 于零。97 图 43|交通运输部电化率的年度变化（实际趋势与转型路径的对）图 44|交通运输部电消费的年度变化（实际趋势与转型路径的对）98 电的使在交通运输部的能源消费总量中的占从2018年的3.4%上升到2023年的4.7%。相转型路径预测的每年增0.5个百分点左右，该时期的实际年平均上升速度约为其半。然 ，由于数据

247、很可能没有反映来公路交通和充电设施的全部电消费量，实际的电化率可 能更快。电动汽的产与销售在中国激增。2023年18，电动汽的销量占中国所有汽销量 的30%，2019年同期，该占仅为5%。这意味着，电动汽的推可能帮助降低了四个百 分点的油消费增速。油巨头中国化最近预测，电动的推可以帮助中国的汽油消费在 2023年达峰 153 。汽油占中国所有油消费量的20%。但鉴于中国的货运耗油在整个交通运输部的耗油中占较 的例，未来整个部的油消费量很程度上取决于宗的货运量。同时，公路运输转铁 路与货运辆的电化仍处于初期。根据国际能源署发布的能源技术展望（Energy Technology Perspecti

248、ves）的预测，全球 电动汽在所有新销售中的份额到2030年将达到65%。考虑到其电动领域的增速度，中国实现这标的问题不。清华候院的1.?C路径中预测，2030年，新能源汽在中国 所有上路辆中的占将达到20%。按照新能源汽在中国前的发展态势，此预测例应该 可以顺利实现。中国公共交通的脱碳与电动化受益于其庞的城际铁络，城市轨道交通和公交系统。各地 公交辆的电动化速度快，此举通常是空污染治理案中的部分。中国在铁路运输上的投资规模直分可观 。2023年的前九个，该投资继续壮，同 上升了22%。公交模式结构并没有因为规模的铁路投资发明显变化。2023年前8个，铁路客运量和 旅客公数还未完全恢复到201

249、9年疫情前的平。航空客运恢复同样缓慢，20192023年间 没有明显的趋势表明，航空客流正转向铁路。作为衡量公路运输量的间接指标，炼油的汽油 产量在2023年的前8个已2019年同期平出15%。货运，2023年的前个的铁路“吨公”运输量相2019年同期上升了23%，这表 铁路货运量已开始增。153 Bloomberg News.(Aug 2023).Chinas Gasoline Demand to Peak Early on Fast Adoption of EVs.https:/ ption-of-evs?sref=Oz?Q?OZU .News report.99 图 45|汽产；12个的

250、累计值 4.7.2 现政策：促进绿和低碳交通运输的动 中国政府在促进交通运输部的绿和低碳化主要采取三块动，分别是：推新能源 汽、打造绿交通体系和建设绿交通基础设施。以下是部分相关的政策：表 10|与交通运输部有关的部分政策 政策名 发布期 指标与亮点 新能源汽产业发 展规划（20212035 年）（国务院办公 厅）2020年112 到2025年，中国新能源汽的市场竞争明显增强；纯电动乘新 平均电耗降12.0千时/百公，新能源汽新销售量达到汽 新销售总量的20%左右；争经过15年的持续努，中国新能源汽核技术达到国际先进 平。绿交通“四 五”发展规划 （交 通运输部）2022年121 ”四五”期间

251、，营运辆单位运输周转量氧化碳排放较2020年下 降5%；营运船舶单位运输周转量氧化碳排放较2020年下降3.5%；全国城市公交、出租汽（含约）、城市物流配送领域新能源汽 占分别上升72%、35%和20%；国际集装箱枢纽海港新能源清 洁能源集卡占上升60%。100 政策名 发布期 指标与亮点 “四五”现代综 合交通运输体系发展 规划 （国务院）2022年118 到2025年，主要采250公及以上时速标准的速铁路对50万 以上城市覆盖率达到95%以上；“四五”期间，交通运输氧化 碳排放强度下降率达5%。关于进步构建质 量充电基础设施体系的 指导意 （国务院办 公厅）2023年619 到2030年，

252、基本建成质量充电基础设施体系。关于延续和优化新能 源汽辆购置税减免 政策的公告 （财政部 等）2023年619 辆购置税减免政策延续20242027年。电动汽的产与销售 从中国国务院在2012年下发了节能与新能源汽产业发展规划（20122020年）之后，中国的电动汽业便证了速发展，并已成为全球领头。中国是全球最的电动汽市 场。2022年，中国的电动汽销量较2021年增82%，达到620万辆，占全球总量的59%154 。本品牌的市场占有率达到81%，其中，排名靠前的品牌包括亚迪、五菱、奇瑞、安与 汽埃安 155 。2023年开始实施的系列最新政策延续了政府对于新能源汽（特别是电动汽）的有持。-虽

253、然国家层对新能源汽的购买补贴在2022年底已全停，但地政府已经出台 了各的替代政策。国家层的购置补贴从2009年开始发放，帮助新能源汽产业从 零开始发展 156 。另外，财政部也已经将新能源汽的辆购置税减免政策延续2024 2027年。新能源汽的辆购置税减免政策始于2014年。截2022年底，该政策累 计免税规模超过2000亿元，仅2023年，免税额就预计将超过1150亿元。据估计，2024年2027年的政策延续意味着减免辆购置税规模总额将达到5200亿元 157 。157 报（2023年6），新能源汽产业质量发展再迎政策持，https:/ ，新闻 156 报海外版（2023年2），补贴退场，

254、新能源汽如何“续航”？，http:/ 155 EV Market report.(2023).BYDs Growing Market Share in Chinas EV Market.https:/ 154 国际清洁交通委员会（2023年6），全球汽电动化转型年度总览：2022，https:/theicct.org/publication/global-transition-electric-vehicles-update-jun?/，报告 101 -电动汽的充电设施规模也迅速扩张。中国的充电桩数量从2015年的不到10万个增 到了2023年5的640万个。北上等线城市中城区的公共充电桩设施

255、覆盖率超过 80%，全国65%的速公路服务区具备充电条件 158 。2023年6，进步构建质 量充电基础设施体系提出了到2030年的发展标，即“基本建成覆盖泛、规模适 度、结构合理、功能完善的质量充电基础设施体系”。除了在城区推电动汽的 使，国家发改委和国家能源局也联合下发了关于加快推进充电基础设施建设更好 持新能源汽下乡和乡村振兴的实施意。-如上海 159 、浙江 160 、江苏 161 、安徽、福建 162 、东 163 和湖南 164 等省市治区均制定了 有的地规划，以进步促进新能源汽制造的发展。覆盖上海、浙江、江苏和安 徽的三地区也已形成新能源汽产业集群。2022年，该地区的新能源汽产

256、量约 290万辆，占全国总产量的四成以上 165 。铁路建设 中国的铁路特别是铁和城市轨道交通在过去的年间发展迅速（详表11）。截 2020年底，中国的铁路运营程达到14.6万公，其中铁运营程达到3.8万公。同年，全国的城市轨道交通运营程达到6600公，即之前的每五年其程规模以两到三倍的速度 扩张。165 报（2023年7），三体化发展形成新能源汽产业集群，http:/ ，新闻 164 湖南省业和信息化厅等（2022年12），关于持新能源汽产业质量发展的若政策措施，https:/ ，政策 163 东省业和信息化厅站（2020年10），东省发展汽战略性柱产业集群动计划（20212025 年），h

257、ttp:/ ，政策 162 福建省政府办公厅（2022年4），福建省新能源汽产业发展规划（20222025年），https:/ ，政策 161 江苏省政府办公厅（2021年11），江苏省“四五”新能源汽产业发展规划，http:/ ，政策 160 21世纪经济报道（2021年5），浙江新能源汽产业“四五”规划发布：到2025年产量争达60万 辆，https:/m.? ，新 闻 159 上海市政府（2021年2），上海市加快新能源汽产业发展实施计划.（20212025 年），https:/ ，政策 158 新华社（2023年7），破解“找桩难”，我国加布局新能源汽充电基础设施，https:/ ，新

258、闻 102 如果以每公和单位运输计算，铁路和路运输的排放量在交通运输部最低，航空和公 路运输的排放量得多。随着铁路络的快速建设，铁路货运量占全社会货运量的重由 2017年的7.8%提2021年的9.2%166 。中国的铁路总程前仍落后于美国和欧盟27国 167 ,168 ，后两者各拥有度超过20万公的 铁路络。然，中国在“四五”期间正继续按照其强有的规划建设铁路与城市轨道交通 设施。2022年的数据显，当年中国的铁路固定资产投资为7109亿元，投产新线达到4100公 ，其中速铁路2082公。同年，中国的铁路营业程达到15.5万公，其中速铁路达 到4.2万公 169 。表 11|2005年202

259、5年间在运的铁路与城市轨道交通总度（1000公）交通类型 2005 2010 2015 2020 2025指标 （约束性）铁路 75 91 121 146 165 铁 19 38 50 城市轨道交通 0.43 1.4 3.3 6.6 10 数据来源：交通运输“五”发展规划、“三五”现代综合交通运输体系发展规划、“四五”现代综合 交通运输体系发展规划和政府站 4.7.3 数据披露 国家能源局曾经按公布油产品的表观消费量数据，但该度数据从2022年初起已停公 开。炼油的总吞吐量和油产品的进和出数据每均有公布，但这数据没有按产品的 类型进分类。虽然这些数据集不是专针对交通运输部公布的，但是它们还是对

260、该部的 排放发展提供了指性的参考。该部的实际能源消耗量数据按年度公布，但数据时效性会延迟两年。关于交通运输部 氧化碳排放的官信息只公布过两次，最近次数据更新在2014年。169 （2023年5），国家铁路局：2022年全国铁路固定资产投资完成7109亿元，http:/ ，新闻报道 168 Statista.(2023).Total length of the railway lines in use in the European Union(EU-?)from 1990 to 2020.https:/ 维基百科（2023），国家铁路程列表，https:/en.wikipedia.org/wi

261、ki/List_of_countries_by_rail_transport_network_size ，维基百科 166 光明（2022年10），交通运输部：“公转铁”“公转”成效明显 运输结构持续优化，https:/ ，新闻 103 4.8 省级动 4.8.1 现政策：中国的候转型需要各省的共同动 由于中国的省级政府是执中央政府政策的主要政主体，因此，要实现全国层的碳达峰与 碳中和的标需要它们共同与致的努。从国务院印发了2030年前碳达峰动 案 170 ，中国各个省、治区、直辖市均制定与发布了各的碳达峰动案。这些地层 的案在不同程度上设置了单位GDP能源消耗下降、单位GDP氧化碳排放下降和

262、化能源 消费重的指标。根据对公开资料的分析，湖北、新疆与西藏三地未设置到2025年的单位GDP能源消费总量下 降与单位GDP氧化碳排放下降的量化指标。同时，新疆还未设置到2025年的化能源消 费占的量化指标。个省、市、治区（湖北、新疆、西藏、河南、西、宁夏、江、河北、海、云南、东和重庆）未设置到2030年碳排放强度下降的指标，另有六个 省、市、治区（湖北、新疆、河南、江苏、北京和云南）未设置到2030年有关化能源 消费的指标。由于中国的经济发展程度和然资源禀赋呈现东部与西部的错位分布，因此，要达成“双碳”标，各地所临的压并不均匀。经济发达地区通常能源消费量较，但却少有清洁能源的 资源，这导致了

263、发达地区需要负起更的脱碳责任。国家层的2030年前碳达峰动案提出，到2025年化能源消费重达到20%左 右。由于中国西部发达地区拥有丰富的、光与资源，它们将成为完成这个指标的顶梁 柱。海、西藏、云南和四川的化能源消费的指标均国家层的指标出20多个百分 点；同时，天津、河北、东和陕西等北传统煤省的化能源消费的指标均低于国家 层的指标，差距最达到8.3个百分点。海南设定的、到2030年的化能源消费的指标为 54%，为全国第三；京津冀地区与汾渭平原各到2030年的化能源消费的指标低于 全国平均。170 国务院（2021年10），2030年前碳达峰动案，https:/ ，政策 104 图 46|各省级

264、政区到2025年化能源消费占指标的较 图 47|各省级政区到2030年化能源消费占指标的较 我们以2020年的数据作为基准对各地化能源消费量占的指标进分析。该分析发现，各省级政区在“四五”期间的指标增幅不均，东的指标甚从2020年的30%下降到了 2025年的29%。分析发现，该指标增幅最的省级政区依次为：西藏（8.5个百分点）、陕 西（8.1个百分点）和江苏（七个百分点）；该指标增幅最的省级政区依次为：湖南（0.3个百分点）、上海（2个百分点）和贵州（2.4个百分点）。作为中国GDP体量最的省级政区，东在清洁能源上承诺发倒退，这令吃惊。该省在 2022年举核准煤电项，此趋势延续2023年上半

265、年，在此期间东甚拟定与核准了更 多煤电项。纵观2023年，东省的重点发电项中的新增容量以燃煤发电项和燃发电 项为主，其中，前者合计31GW，后者合计27GW。前，东拥有的可调度发电容量是其 波动电源发电容量的四倍，这意味着该省新增煤电容量的途难以解释为在建、光装机容 量的“辅助调峰”容量。除去西藏和海，在化能源消费重上设置较指标的地区均为2020年该指标的基准线 较低的地区。陕西、内蒙古、河北和东等北富煤地区与江苏、浙江和安徽等三关键省 份所设的指标均全国指标（即相2020年五个百分点的增）要。105 图 48|各省级政区到2025年化能源消费占预计增指标的较（以2020年数据为基准）注：北京

266、和天津的2020年化能源消费占的基准值未有公开报道，因为上图仅显两地到2025年的指标。各地对清洁能源投资的热情拉升了中国清洁能源装机容量的总量。据媒体报道，光伏项 能吸引到“历史最优”的投资条款，例如，晶科能源拟在西建设的、总年产能为56GW的光 伏产基地得到了当地省政府的持。该项的部分资（200-300亿）主要靠地城 投基或城投平台给该企业担保发债融资，且政府投资返还率在30%以上 171 。从某种程度，各地政府对光伏、能和电动汽制造项的投资热情源于三年的“清零”政策对它们造成的财政压与国家下发的单位GDP能源消耗下降指标给政府投资带来的局限 性。通过将产清洁能源所产的能源消耗量剔除在能源

267、消费总量的限额之外，中央政府表达 了其对清洁能源投资的持。因此，各地省级政府以清洁能源投资项作为向中央政府获取资 持的有效渠道，以此获取新的信贷和投资。清洁能源投资的的是为了削减经济发展过程中的能源强度。然，在部分省级政区，其分 布式光伏项的发展与可调节电源和储能项的发展难以匹配，这造成了中国局部地区分布式 光伏发电量的过剩。2023年前个，河南、东和湖北三地为了达到各2023年年底前的屋顶光伏发电装机的 指标，其光伏装机容量领先全国其他地区。仅河南地就在今年18新增了8GW的光伏 装机容量。在能，内蒙古、新疆和云南的装机容量名列前茅。内蒙古今年以来新增的 能容量超过6GW。171 财新周刊（

268、2023年9），光伏冲险峰，https:/ ，新闻报道 106 2023年5，东的电市场连续出现负电价 172 。这现象的出现可能是由于该省分布式 光伏的发展速度远远超出了其输电可以消纳的容量范围 173 。这为各省理性规划与部署中期 资源项敲响了警钟。从2022年夏天开始，中国证了股煤电项核准热潮，其中，陕西、东和内蒙古的电 装机容量相其它地区最。然，新核准的煤电项所位于的省份往往已经拥有够的煤电 容量来撑拟建的、电项。与中央政府的政策指引恰恰相反的是，各地政府并未采取有效 动控制新煤电项的核准 174 。有些地政府希望赶在为实现2030年前碳达峰的标所设的 截期间之前，尽量多地赶建耗能、排

269、放项，有的地甚在未经核准的情况下，就已 开建拟建的两项 175 。2021年上半年，国家发改委对个能源消费总量控制形势“分严 峻”的省级政区发出了“级预警”（表其未能达标或超标超过10%），并对另五个能源 消费总量控制形势“较严峻”的省级政区发出了“级预警”（表其未能达标或超标 10%内）176 。在此之后，国家发改委未有就各地区能耗双控标的完成情况发布更新信息，但 国家层的缓慢进度表很多地区的表现落后于预期。176 国家发改委（2021年8），关于印发2021年上半年各地区能耗双控标完成情况晴表的通知，https:/ ，政策 175 光明报（2023年9），常纪：纠正“运动式”减碳，必须先后

270、破，https:/ 174 CREA.(Aug 2023).Chinas new coal power spree continues as more provinces jump on the bandwagon.https:/energyandcleanair.org/publication/chinas-new-coal-power-spree-continues-as-more-provinces-jum p-on-the-bandwagon/，报告 173 能源新媒（2023年10），深度思考电投资过热了么？，https:/ ，博客章 172 财新（2023年6），东连续负电价，全球

271、罕，中国的电市场发了什么？，https:/ 107 图 49|2023年18，不同能源分类下新增发电容量幅度最的省份列表 各省级政区到2025年和2030年的单位GDP能源消耗和单位GDP氧化碳排放的下降指标 度统。此统性与中共中央政治局在2021年7提出的“坚持全国盘棋，纠正运动式 减碳”的告诫有关 177 。2021年年初，在习近平将“双碳”标定为中国的项主要政策与公 众关注点之后，各省纷纷预期设定标。这让中央政府担，各地出于竞争的理碳达峰 动可能过于激进，导致其他政策标只得退求其次 178 。178 国家发改委（2021年8），8发布会回答之四，https:/ ，新闻稿 177 光明报（

272、2023年9），常纪：纠正“运动式”减碳，必须先后破，https:/ 108 图 50|各省到2025年能源消费下降指标的较（以2020年数据为基准）图 51|各省到2025年氧化碳排放下降指标的较（以2020年数据为基准）图 52|各省到2030年氧化碳排放下降率指标的较（以2005年数据为基准）4.8.2 近期的指标调整 由于在疫情期间与疫情之后，中国各地经济增的是耗能模式，多数省份在完成中央下 达的指标表现佳。在各地发布了地碳达峰案之后，部分省份为了给化能源项提供空间，调整了其已经发 布的指标。109 在2022年6成的东省碳达峰实施案中，该省提出，到2025年，化能源消费重 争达到32

273、%以上 179 。然，该省在2023年5发布的东省推进能源质量发展实施案（2023-2025年）却下调了该重的指标，将其设为“达到29%左右”180 。2022年5发布的四川省“四五”电发展规划 181 ，该省设置的到2025年的化能源 发电装机重指标为15.6%。然，在其2022年12发布的四川省电源电发展规划 (2022-2025年)中，该省为了增加本地产煤炭的使量，电装机占这指标被上调为 16.6%。2023年918，负责中国碳达峰和碳中和进程的国家发改委就“四五”节能标完成 进展滞后事宜，分别约谈了湖北省、陕西省、肃省、海省的节能主管部 182 。10，发 改委就“四五”能耗强度下降进

274、展滞后事宜，约谈了浙江省、安徽省、东省、重庆市节 能主管部 183 。这些约谈显，该个省份与直辖市节能审查松弛，耗能、排放、低平 项管理乏。国家发改委同时强调，“四五”期间能耗强度下降的指标必须完成，然 “四五”前两年，被约谈地区的能耗增速较快，且能源效率提升缓慢，扣除原料能和可再 能源消费量后，能耗强度下降仍滞后于“四五”标进度要求，个别地区甚不降反升。这些现象均引发了省级政府未认真控制能源消费的担忧。183 国家发改委（2023年10），国家发展改委环资司约谈浙江、安徽、东、重庆4省（市）节能主管部 ，https:/ ，作发布 182 国家发改委（2023年9），国家发展改委环资司约谈部分

275、地区节能主管部，https:/ ，作发布 181 四川省发改委等（2022年5），关于印发四川省“四五”电发展规划的通知，https:/ ，政策 180 东省能源局（2023年5），东省推进能源质量发展实施案（2023-2025年），http:/ ，政策 179 东省政府（2023年2），东省政府关于印发东省碳达峰实施案的通知，http:/ ，政策 110 5 专家调查和采访 2023年亮点 今年有89位专家参与了调查，数较去年有所增加，专家的态度也更为乐观。调查 结果表明，多数专家认为中国正朝着2030年碳达峰的标迈进，但限制碳排放增 平仍是个巨的挑战。今年的调查结果显，在中国的煤炭消费是否

276、已达峰值这个问题上，有34%的专家 回答不确定，这与去年相有很差异，例去年增加了12%。这或许反映出过 去年的煤炭政策变化带来了更多的不确定因素。两次调查结果显出专家对于中国电部碳达峰的意分歧增，认为电部 碳排放已达峰和认为其将在2030年之后达峰的专家例均有所增加。为了系统地呈现专业对中国排放轨迹的观点和期望，我们邀请来不同领域的杰出专家 参与了项对于中国碳达峰、碳中和的进展和展望的问卷调查。我们采了与2022年相同的 调查问卷，并将这次的调查数据与去年的数据进了详细对，以观察去年以来的变化和 趋势，特别是在特定领域或问题上是否出现了显著的变化。在问卷中，我们询问了参与专家对中国氧化碳排放和

277、能源消费总量达峰的预期，以及对电 、业、建筑和交通运输部的氧化碳排放量的预估。这些专家主要来能源环境经济学 领域（图 53）。他们的业背景不仅包括等教育，还涵盖了煤炭、电、可再能源、油等多个领域（图 54）。这些从事能源相关作的专业来学术单位、咨询机构以 及能源业（如电、油、天然等）（图 55）。本次调查于2023年825915进，共收到了89份有效问卷，其中64份来国内专家，25份来于国外专家。除此之外，我们还与部分专家进了在线的访谈。不同于依赖模型预测或规范性分析的传统定量研究法，参与本次调查的专家运了他们丰富 的专业知识和实践经验来回答问卷中的问题。调查对象不仅包括校和科学研究所的学者，

278、还 包括来业主管部、协会学会、国内外智库、国有企业、其他能源企业、政府组织 以及新闻媒体等各个领域的杰出代表。他们的观点在定程度上反映了各个领域的主流看法。同时，他们多元化的背景也确保了我们调查结果的泛代表性和可靠性。111 图 53|专家专业领域（单位：）图 54|所在业（单位：）图 55|从业单位性质（单位：）112 5.1 氧化碳排放总量 2023年接受我们采访的专家中，绝多数（超过70%）认为中国可以实现2030年前氧化碳 排放达峰的既定标。其中，2认为中国的氧化碳排放已经达峰，17预测中国将在2025 年前实现碳达峰，45位专家认为中国碳达峰年份预计在2026年到2030年之间（表

279、12）。表 12|关于中国氧化碳排放达峰年份的调查结果 你预计中国的氧化碳排总量放会在何年达峰？如果在2026-2030年之间达峰，则可 能的达峰年 选项 数 例 年份 数 A.已经达峰 2 2%2026 2 B.2025年前 17 19%2027 3 C.2030年后 25 28%2028 14 D.20262030年间 45 51%2029 10 2030 13 不确定 3 与2022年的调研结果相，专家们对中国氧化碳排放的观点和预测表现出积极的变化。相 信中国氧化碳排放量将在2025年之前达到峰值的专家例从2022年的15%上升21%。其 中，有两位受访专家甚认为中国的氧化碳排放可能已经

280、达到峰值，反映出部分专家对中 国减排进展的乐观态度。另，预测中国氧化碳排放将在2030年之后达峰的专家数量 有所减少，从2022年的有31%降2023年的28%。这种变化可能反映了专家对中国实现减排 标的期望提，并对中国政府在加强减排努有更的信。图 56|中国氧化碳排放量的达峰年 113 在2023年的问卷中，绝多数专家认为中国实现碳达峰是可的。其中关键在于氧化碳排 放的峰值平。对于中国碳达峰的平问题，有50位专家预测峰值平将中国2020年的 氧化碳排放平出 15%以上（图 57）。图 57|氧化碳峰值 5.2 次能源消费和煤炭消费 在89位受访专家中，超过半数认为中国的次能源消费将在2030

281、年前达到峰值，显出他们 对中国控制能源消费增的信。此外，13位专家预测次能源消费将在2035年达到峰值，反映出他们对能源消费增的谨慎态度。然，也有22位专家认为中国的次能源消费在 2035年之后仍将继续增，表明他们对能源消费增持保守看法，或认为中国经济的持续发 展将伴随能源需求的增加。表 13|关于中国次能源消费总量达峰年份的调查结果 你认为中国的次能源消费总量会在何时达峰？A.已经达峰 7 B.到2030年 47 C.到2035年 13 D.2035年之后 22 114 在关于次能源消费总量达峰时间的问题上，2023年的调查结果呈现出去年更为积极的趋 势。先，认为中国能源消费总量已经达峰的专

282、家例从2022年的4%上升到2023年的8%。其次，专家中有53%相信中国将在2030年之前实现次能源消费峰值，这例在2022年 的调查中为50%。总体来看，倾向于认为中国次能源消费总量将在2030年之前达到峰值的 专家占从54%上升到61%。图 58|中国次能源消费总量的达峰年 中国已经宣布，在四五时期将严格控制煤炭消费的增，在五五时期逐步减少 184 。这意味着中国的煤炭消费将在2025年达到峰值。在我们采访的89位专家中，有18位专家认为 中国的煤炭消费已经顶。不过，89位专家中的41位认为，中国的煤炭消费尚未达到顶峰。还有30位专家回答不确定，他们认为煤炭消费的达峰与中国未来年的政治和

283、经济形势密 切相关。关于煤炭消费的达峰年份，12位专家预测在2025年，4位专家预测在2026年。此外，还有16 位专家认为中国的煤炭消费将在2027年之后达到峰值。其中，6位专家选择了2028年，5位专 家选择了2030年，甚有1位专家选择了2040年。总体来看，三分之左右受访专家认为中国 的煤炭消费可以在2025年达峰。所有受访专家都明确指出，煤炭消费的达峰需要考虑到能源 转型与全球、中国国内经济形势之间的相关性。且能源安全问题的重要性也不容忽视，有时 甚于对碳排放的控制。184 中国中央政府(2021年10).中共中央 国务院关于完整准确全贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和作的 意.http

284、s:/ .政策.115 表 14|关于中国煤炭消费总量达峰年份的调查结果 你认为中国的煤炭消费已经达峰了吗？达峰年 选项 数 例 年份 数 A.是 18 20%2025 12 B.不确定 30 34%2026 4 C.不 41 46%2027 2 2028 6 2030 5 2035 1 2038 1 2040 1 不确定 9 在2023年的调查中，认为煤炭消费已经达峰的专家占增加了5%，达到了20%（图 59）。同时，尽管认为中国煤炭消费尚未达峰的专家占从2022年的73%下降到2023年的46%，但 回答“不确定”的专家例幅上升，从2022年的12%增到2023年的34%。在那些认为未 达

285、峰的专家中，今年的调研显有更多专家倾向于认为煤炭消费将在2025年达峰（表 14和 图 60）。值得关注的是，对煤炭达峰年不确定的专家例显著上升。2022年的调查中只有12%的专家 对煤炭达峰年不确定。在2023年这例幅度增加到34%。这可能反映了近年来煤炭 政策的发展注了更多不确定性，使专家们更难以预测未来的向。图 59|中国煤炭消费是否达峰 116 图 60|不同煤炭消费达峰年的选择数 5.3 电部 电部在中国的碳减排任务中扮演着关键。电部占全国总排放的40%左右。尽管 们普遍认为电部是最的氧化碳排放者，并在其他部的脱碳过程中发挥着关键作，但关于中国电部何时达到排放峰值仍存在不同意。有27

286、位专家预测中国的电部将 在2030年后达到碳排放峰值。另外，还有22位专家认为电部的碳排放峰值将出现在2026 年到2030年之间。进步的调查那些预测中国电部排放在2026年到2030年之间达峰的专家发现，总共有19位 专家提供了他们的预测。其中，1位专家预测电部排放将在2026年达到峰值，7位专家预测 在2027年，5位专家预测在2028年，1位专家预测在2029年，另外5位专家预测在2030年，即中 国政府设定的碳达峰年份。还有3位回答者没有给出具体的年份。表 15|关于中国电部氧化碳排放达峰年份的调查结果 117 你预计中国电部的氧化碳排放会在何年达峰？如果在2026-2030年之间达峰

287、，则可能的 达峰年 选项 数 例（%）年份 数 A.已经达峰 5 6%2026 1 B.2025年前 35 39%2027 7 C.2030年后 27 25%2028 5 D.20262030年间 22 30%2029 1 2030 5 不确定 3 近两年对于中国电部氧化碳排放的调研结果显，专家意出现更分歧。认为在 2030年前达峰和2030年之后达峰的专家例均有所上升。从积极的度来看，2023年次有 6%的专家认为电部碳排放已经达峰，在2022年没有专家持有这观点。但从另 来看，认为电部将在2030年后达峰的观点在2023年调研专家中占为30%，较2022年的 19%有明显增。这可能反映了些

288、专家对电部未来碳减排持较悲观态度。图 61|中国电部氧化碳排放达峰 5.4 业部 钢铁业是中国第碳排放源。如表 5所，关于中国钢铁业的氧化碳排放达峰时间的 观点多种多样。有13位专家认为该业的碳排放已经达到峰值，35位专家预测它将在2025 年之前达到峰值。这意味着近半的专家（89位中的48位）表现出较为乐观的看法。另外，21位专家认为钢铁业的碳排放将在2030年之后才达到峰值，20位专家则将其峰值时间范 围放在2026年到2030年之间。这种观点多样性反映了专家们对中国钢铁业碳减排前景的不 同看法，显出这业在减排临的挑战和不确定性。关于预测中国钢铁业碳排放在2026年到2030年之间达峰的专

289、家呈现了定的分布。具体 来说，有2位专家预测碳排放将在2026年达到峰值，3位专家认为峰值将出现在2028年，5 位专家预测在2029年，还有4位专家认为碳排放峰值将在2030年出现。118 表 16 关于中国钢铁业氧化碳排放达峰年份的调查结果 你预计中国钢铁业的氧化碳排放会在何年达 峰？如果在2026-2030年之间达峰，则可能的达峰 年 选项 数 例（%）年份 数 A.已经达峰 13 15 2026 2 B.2025年前 35 39 2027 0 C.2030年后 21 24 2028 3 D.20262030年 20 22 2029 5 2030 4 不确定 6 针对中国钢铁业的氧化碳排

290、放达峰时间，与2022年相，2023年的调查结果显了些 专家对该业的减排成果和未来发展持更加积极的看法。同时也有更多的专家认为达峰时间 将提前。在2023年的调查结果中，15%的专家认为钢铁业的碳排放已经达到峰值（A选 项）。在2022年的调查中，仅有8%的专家持有这观点。尤其显著的是，2023年的调查 显39%的专家预测钢铁业将在2025年之前达到碳排放峰值（B选项），幅度于2022 年的27%。这些增加的份额主要来原本估计中国钢铁业在2026-2030年达峰的群体。在 2023年的调查结果中，认为钢铁业的碳排放峰值将出现在2026年到2030年之间的专家占 为22%（D选项），幅度低于20

291、22年的42%。这表明在两年间，更少的专家持有将达峰 时间推迟2026年到2030年之间的观点。关于在2030年之后才达峰的观点（C选项），2023 年的占为24%。在2022年为23%，变化不。这些结果表明些专家对于钢铁业的减 排成果和实际达峰时间更加乐观。特别是20%的专家将钢铁业的达峰年限提前了1-5年。图 62|中国钢铁业的氧化碳排放量达峰年 119 泥业被列为中国第三碳排放源。2023年的调查结果显，将近60%的专家认为中国 泥业的氧化碳排放将在2025年之前达峰：约21%的专家认为泥业的碳排放已经达到 峰值，38%的专家预测峰值将在2025年之前出现。剩下的40%，17%的专家预测

292、峰值将 在2026年到2030年之间出现，24%的专家认为峰值将在2030年之后才会出现。对于那些预测达峰年份在2026年到2030年之间的专家的进步调研发现，在这些专家中没有 预测泥业的碳排放将在2026年达到峰值，但有2位专家预测峰值年份为2027年，4位专 家认为将在2028年达到峰值，另外2位专家分别预测2029年和2030年。还有4位没有给出具 体年份(表 17)。表 17|关于中国泥业氧化碳排放达峰年份的调查结果 你预计中国泥业的氧化碳排放会在何年达峰？如果在2026-2030年之间达峰，则可能的 达峰年 选项 数 例（%）年份 数 A.已经达峰 19 21%2026 0 B.20

293、25年前 34 38%2027 2 C.2030年后 21 24%2028 4 D.20262030年 15 17%2029 2 2030 3 不确定 4 2022年和2023年关于中国泥业的氧化碳排放达峰时间的调查结果显，专家对于泥 业的碳减排和实际达峰时间的乐观态度有所提升(图63)。2023年调查中，约21%的专家认 为泥业的碳排放已经达到顶峰，在2022年这数字仅为8%。同时，认为泥业将在 2030年后才会达峰的专家例从2022年的38%下降2023年的24%。于在2025年前达峰 （选项B）和20262030年达峰（选项C）的预测，专家们的例和2022年调查结果相变化 不。120 图

294、 63|中国泥业的氧化碳排放量达峰年 5.5 交通运输部 1980年代以来，中国的交通运输部经历了乘和货运数量的急剧增，能源消耗和 氧化碳排放也随之激增。公路运输是该部最的氧化碳排放源，前主要依赖化燃 料。为了减少交通运输部的氧化碳排放，需要采取综合性措施。2023年的专家调查结果显，有37%的专家认为中国交通部的氧化碳排放达峰将在2030 年之前实现（选项A），有43%的专家预测在2030年到2035年之间达峰（选项B）。相对 ，较少的专家认为达峰将在2035年到2040年之间（选项C，占为15%），以及在2045年及 以后（选项D，占为6%）(表18)。与之前的预测相，这些结果表明专家对中

295、国交通部的 氧化碳排放达峰时间更加分散，没有像之前的研究中那样出现明显的共识。表 18|关于中国交通运输部氧化碳排放达峰年份的调查结果 你预计中国交通运输部的氧化碳排放会在何年达峰？A.2030年前 33 B.20302035年 38 C.20352040年 13 D.2045年及以后 5 121 2023年和2022年的调查结果表明，更多专家提前对于了中国交通部的氧化碳排放达峰时 间的预测。认为峰值将在2030年之前实现（选项A）的专家从2022年的23%幅度增加到 2023年的37%。与之相对应的，预测交通部将在2030年到2035年之间达到峰值（选项B）的专家从2022年的50%下降到2

296、023年的43%。同时，预测峰值时间在2035年到2040年之间 （选项C）的专家也从2022年的19%下降到2023年的调查中的15%。图 64|中国交通运输部氧化碳排放的达峰年 5.6 新形势的影响 新冠疫情对能源转型产了多重影响。，疫情减缓了经济活动，降低了能源需求增，同时也影响了们对清洁能源的投资能。另，政府的经济刺激措施为清洁能源技术的 发展提供了契机。实证研究发现，COVID-?推动了低碳发电量的增，加快了低碳能源转 型 185 。IEA预计到2023年，清洁能源技术的投资将是近于化燃料投资的近两倍。中国在过去 两年经历了限电问题，疫情解封后经济增速低于预期。在此背景下，我们设计了

297、两个问题，旨在了解专家对新形势下能源转型进程的预判和建议。专家们对中国疫情后的经济形势对能源转型进程的影响持不同看法。其中，半以上（51%）的专家认为疫情后的经济形势将加快能源转型进程。这可能是因为疫情期间出现了些低碳趋 势，如碳排放下降和可再能源增加。然，另外的34%专家担当前的经济形势会减缓能源 185 Li,K.,Qi,S.,Shi,X.,2022.The COVID-?pandemic and energy transitions:Evidence from low-carbon power generation in China.Journal of Cleaner Producti

298、on 368,132994.https:/doi.org/?.?/J.JCLEPRO.?.?122 转型进程。这种观点可能考虑到经济发展可能会被放到能源低碳转型更优先的位置。另外，9%的专家认为经济形势不会对能源转型产影响，还有7%的专家表不清楚。这可能反映了 在当前情况下，中国的经济形势还有很不确定性，因此难以准确预测未来能源转型可能受到 的具体影响。表 19|关于中国疫情后的经济形势影响能源转型进程的调查结果 您认为中国疫情后的经济形势如何影响能源转型进程？A.没有影响 8 9%B.加快能源转型进程 45 51%C.减缓能源转型进程 30 34%D.不清楚 6 7%关于中国的双碳战略和标是

299、否需要调整的问题，专家的意较致。绝多数（65%）的专家建议坚持“双碳”标不动摇，并在实施策略和动计划时做好适应性调整。即在双碳 标的实施过程中，要审时度势，根据实际情况调整步伐，把握好进度。另外还有9%的专家 认为应坚定不移的执战略和标，不受经济形势影响。但也有12%的专家认为可以适度降低 标以促进经济发展，这反映了他们对经济发展的关切。此外，8%（7位）的专家提出应设定 更为雄勃勃的标。表 20|关于中国”双碳”战略和标的看法或者建议的调查结果 您对中国的”双碳”战略和标有什么看法或者建议？A.可以适度降低标，以促进经济发展 11 12%B.坚持标不动摇，但在实施策略和动计划时要做好适应性调

300、 整的准备 58 65%C.战略和标坚定不移，策略和动也需被经济形势左右 8 9%D.或许可以考虑更具雄的标 7 8%E.没有明确的建议 5 6%F.其他观点 0 0%123 6 结论 2023年7，习近平强调，中国的碳达峰和碳中和标是“确定不移”的，表现了中国政府实 现“双碳”标的决。习近平同时指出：“但达到这标的路径和式、节奏和度则应 该且必须由我们作主，决不受他左右。”虽然，排放指标仍然在中国政府的议事程中，但由于国内经济的下压与不断升级的地缘 政治紧张局势，政策制定者优先关注点有所转移。然，逆的经济使清洁能源的制造与部署 以前所未有的速度扩张，这使中国以早于政府预期的速度实现碳达峰与排

301、放量下降提供了可 能。为了衡量中国的进展，我们对照与巴黎协定标致的转型路径、对中国关键排放部的 排放和能源趋势进了基准评估。该评估采与我们去年发布的展望报告同样的法。我们的 评估发现，以下多个指标都处于正轨：清洁能源投资 电化 建筑部的煤炭消费量 钢铁与泥的产量 建筑材料业的排放量 电动汽销售 我们也发现，以下个指标直到20222023年间仍然偏离轨道：氧化碳排放总量 能源消耗总量 业部的能源消耗量 交通运输部的能源消耗量 建筑部的能源消耗量 对煤基发电产能的投资 对煤基业产能（尤其是钢铁产能）的投资 以下是2023年的主要趋势：124 排放反弹 2023年，中国的氧化碳排放量出现了上扬，其主

302、要原因是“清零”政策结束后的油消费 量出现上升与由旱导致的电发电量的急剧下降。本报告分析的所有路径都要求中国的氧 化碳排放量在2020年2030年下降。这表，在这些路径的预测中，中国需要在2030年前好 年实现碳达峰，且其排放在之后出现下降。所有路径也预测，中国在2030年后的排放下降 速度要快于2020年2030年间的下降速度，才能实现路径设定的标。尽管中国在清洁能源的扩张和电化取得了的进步，但是其能源消费总量的快速增 也意味着其排放量的不断增加。中国能源需求的快速增受其经济增模式驱动，其增模 式有利于能源密集度最的业，特别是钢铁、有属、化和煤化。中国建筑部的能 源消耗也转型路径预测的增速度

303、要快，且其多数增是在电消费，这导致电部 的煤炭使量增加（因为中国清洁能源的增加速度不以满全部的额外电增加需求）。要解决上述问题需要采取系列叠加措施，即在提能源效率的基础上将经济结构从能源密集 度最的业中转移出来，或者进转型案预测的、规模更的清洁能源投资。要实现以 上这些措施，个重要的步骤是优先考虑电化，特别是在如型热泵和电动汽等可以电 度替代化燃料的应中。清洁能源的速发展助提早碳达峰 2023年，中国对清洁能源技术的部署（尤其在太阳能和电动汽）表现突出，超过所有 预期。我们估计，中国今年新增的化能源发电量将次超过其年发电总量的平均增幅。这 意味着，如果清洁能源继续以现今的速度增且电消费的增速保

304、持或低于历史平均值，那中 国电部的排放量将在未来年内达峰。除了清洁能源技术的速发展，2023年还证了清洁能源制造业的快速发展，这使清洁能源 和清洁技术次成为投资与GDP增的驱动因素，巩固了它们在政府经济政策中的重要地位。中国度重视清洁能源制造业上。这意味着，该产业会成为中国快速实现能源转型的动。同 时，这也使世界其他国家的能源转型进程与中国的利益息息相关。对煤电、钢铁等两产能的投资与碳达峰进程错位 2022年以前，中国每年平均净增的发电装机容量（以燃煤和燃为主）为50GW，约等于 每周新增个型发电。该速度所有转型路径预测的都要快很多。在所有转型路径下，2020年2030年间，中国的发电装机容量

305、或幅净增、或幅下降。然，2023年新增 125 的发电装机容量更是激增。2022年2023年间，中国核准燃煤发电的速度进步加 快。2023年，通过产能置换式新建的钢铁项仍然以炉、转炉艺为主。该趋势可能减缓钢 铁业达峰进程，也有碍实现该业提电炉钢产量的标。同时，通过产能置换式新建的 电炉炼钢、氢冶等低碳钢铁冶炼项的投资有所增加，这两项技术都将在钢铁业的脱碳进程 中扮演关键。清洁技术制造业腾，产能过剩显现 在2020年碳中和标公布之后，中国的清洁技术制造业进了发展时期。由于前所未有 的投资热潮，该业在2022年2023年间发展更加迅猛。清洁技术是中国的个主要经济引 擎，其在2023年该国的全部投资

306、占有24%，并驱动了总投资净增加。然，由于不同市场 主体对其趋之若鹜，该业临产能过剩的可能，且其产能的利率也可能下降。专家对碳达峰趋于乐观 为了解业的观点与预期，本报告对89位来候和能源领域各专业的专家进了次 调查，被采访者的数量去年的报告有所增加。相去年，今年受访的专家对中国的“双碳”进程更为乐观。其中，认为中国会在2025年前实现氧化碳排放达峰的专家占从去年的 15%上升为今年的21%，认为中国的氧化碳排放量在达峰前将其2020年的排放量上升 超过15%的专家占从去年的69%下降今年的56%。这可能反映出，专家们对中国实现其 减排标的预期越来越。多数受访专家相信，中国正处在2030年前碳达

307、峰的正轨上，然，在2060年前实现碳中和 的挑战仍然巨。此结果显，虽然中国可以实现2030年碳达峰的标，但要幅削减其碳 排放仍是项艰巨的任务，需要全社会志不渝的努和联协作。温室体排放信息披露亟待加强 有关氧化碳温室体的政策并没有取得实质进展。政府并没有为温室体的控排设置 官的量化指标，也未要求温室体排放的定期报送，后者本可以协助评估中国在此 的趋势或进展。国家层的甲烷排放控制动案也缺少具体或量化的指标。于中国的 碳中和标是只针对氧化碳还是所有温室体，前官说法并未致。中国在温室体排放的官检测和信息公开披露上有所不，最近次完成的温室体排 放清单的公布还要追溯到2014年。在氧化碳排放的报送，对于企

308、业层的报送定 进展，但是省级与全国层的报送仍然没有进展。126 附录：历史数据来源 本报告中使的历史数据来中国国家统计局的中国能源统计年鉴2022。其中，2021 年的数据来中国国家统计局与IEA的世界能源平衡2023（World Energy Balances 2023），后者包括了中国的官报告数据和中电联的年度和度电统计数据。2023年的全年数据是根据年初9的数据的同变化预测的。2022年按燃料分类的 发电量取BP世界能源统计年鉴（BP Statistical Review of Worlds Energy），2023年的该数据取英国智库恩伯（Ember）出版的全球电评论（Global E

309、lectricity Review）。表 21|历史数据来源 部 指标 产品 数据来源 2023年数据来源 所有 温室体排放 量 氧化碳 CAT 基于化燃料消费量和泥产 量的预测 所有 能源消费量 煤炭 NBS 度表观消费量数据来于万得 资讯（Wind Information）所有 能源消费量 油 NBS 油的表观消费量根据中国国家 统计局的炼油吞吐量数据和中 国海关的净出数据得出 所有 能源消费量 天然 NBS 度表观消费量数据来于万得 资讯 所有 能源消费量 电 CEC CEC 所有 能源消费量 次能源消费 量 NBS 根据煤炭、油和天然消费量 以及化能源发电量计算得出 所有 能源消费量

310、化能源 NBS 中电联报告的化发电量 电 温室体排放 量 氧化碳 IEA 中电联的发电量的变化 电 装机总量 能 CEC CEC 电 装机总量 太阳能 CEC CEC 电 装机总量 核能 CEC CEC 电 装机总量 煤炭 CEC CEC 电 装机总量 发电 CEC CEC 127 部 指标 产品 数据来源 2023年数据来源 电 装机总量 天然 CEC CEC 电 装机总量 电 CEC CEC 电 发电量 电 CEC CEC 电 发电量 太阳能 CEC CEC 电 发电量 核能 CEC CEC 电 发电量 物质能 IEA 恩伯全球电评论 电 发电量 煤炭 BP 恩伯全球电评论 电 发电量 发

311、电 CEC CEC 电 发电量 天然 BP 恩伯全球电评论 电 发电量 电 CEC CEC 电 发电量 化 CEC CEC 电 发电量 所有 CEC CEC 业 能源消费量 煤炭 IEA 业 能源消费量 油 IEA 业 能源消费量 天然 IEA 业 能源消费量 电 CEC 业 能源消费量 能源消费总量 IEA 钢铁 能源消费量 煤炭 IEA 动煤消耗量和冶业的炼焦 煤消耗量数据来万得资讯 钢铁 能源消费量 天然 IEA 钢铁 能源消费量 电 CEC CEC 泥 产量 泥 NBS NBS 交通运输 能源消费量 油 IEA 油产品的表观消费量 交通运输 能源消费量 电 CEC CEC 建筑 能源消

312、费量 煤炭 IEA 建筑 能源消费量 天然 IEA 建筑 能源消费量 电 CEC CEC 128 缩略语列表 AR?：第六次评估报告 BECCS：物能源与碳捕获和储存 CAEP-IAE：中国态环境部环境规划院环境研究所 CA：候分析组织 CAT：候动追踪组织 CCS：碳捕集与封存 CCUS：碳捕获、利和储存 CEC：中国电企业联合会 CEEP-BIT：北京理学能源与环境政策研究中 CHP：热电联产 CO?：氧化碳 CREA：能源与清洁空研究中 EAF：电弧炉 EIB：欧洲投资银 EPPEI：中国电规划设计总院 ETHZ：苏黎世联邦理学院 EU：欧盟 EV：电动汽 FIT：上电价 FYP：中国国

313、经济和社会发展五年规划 GDP：国内产总值 GHG：温室体 Gtce:10亿吨标准煤 HVAC：建筑物的供暖、通和空调 129 HFCs：氢氟碳化物 IAMs：综合评估模型 ICCSD：清华学候变化与可持续发展研究院 IEA：国际能源署 IMF：国际货币基组织 IPCC：政府间候变化专委员会 IIASA：国际应系统分析研究所 MEE：中国态环境部 MIIT：业和信息化部 MRV：监测、报告和核查 mtce：百万吨标准煤 NCEPU：华北电学 NCGHGs：氧化碳温室体 NDC：国家主贡献 NDRC：中国国家发展和改委员会 NGFS：央与监管机构绿融络 NEA：中国国家能源局 NEV：新能源汽 NIESR：英国国家经济和社会研究所 OECD：经济合作与发展组织 PFCs：全氟化合物 PIK：波茨坦候影响研究所 PKU：北京学 SDS：可持续发展 SENR-RMU：中国学环境学院 tce：吨标准煤 130 TCEP：追踪清洁能源进展 UMD：兰学 UN：联合国 UNFCCC：联合国候变化框架公约 WEO：世界能源展望 131