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1、中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 中国中铁股份有限公司 中国中铁股份有限公司 CHINA RAILWAY GROUP LIMITED CHINA RAILWAY GROUP LIMITED 2010 年年度报告 2010 年年度报告 (股票代码:601390) (股票代码:601390) 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 目 录 目 录 第一节 重要提示 .1 第二节 公司基本情况 .2 第三节 董事长致辞 .7 第四节 股本变动及股东情况 .10 第五节 董事、监事和高级管理人员情况 .17 第六节 公司治理结构 .27 第七节 股东大会情况简介 .3
2、5 第八节 董事会报告 .36 第九节 监事会报告 .65 第十节 重要事项 .68 第十一节 财务会计报告 .99 第十二节 备查文件目录 .266 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 1 第一节 重要提示 第一节 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、公司非执行董事韩修国先生因公出差,委托执行董事李长进先生代为行使表决权,其他现任董事均出席了董事会会议。 三、德勤华永会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四
3、、公司负责人李长进、主管会计工作负责人李建生及会计机构负责人(会计主管人员)杨良声明:保证 2010 年度报告中财务报告的真实、完整。 五、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 六、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 七、词汇及技术术语 1. 公司、本公司、中国中铁: 中国中铁股份有限公司 2. 中铁工:中国铁路工程总公司 3. BT:“建设转让(Build - Transfer)”模式 4. BOT:“建设经营转让(Build Operate Transfer)”模式 5. PPP:“私人建设政府租赁私人经营”(Private Builid-Public Leas
4、e-Private Operate)模式 6. 道岔:在单条轨道变为两条轨道的地方用以移动轨道以改变线路的组件,道岔用于铁路上 7. 工法:以工程为对象,工艺为核心,运用系统工程原理,把先进技术和科学管理结合起来,经过一定的工程实践形成的综合配套的施工方法 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 2 第二节 公司基本情况 第二节 公司基本情况 一、公司信息 公司法定中文名称:中国中铁股份有限公司 公司的法定中文名称缩写:中国中铁 公司的法定英文名称:CHINA RAILWAY GROUP LIMITED 公司的法定英文名称缩写:CHINA RAILWAY 公司法定代表人:李长进
5、二、联系人和联系方式 公司董事会秘书:于腾群 电话:86-10-51878413 传真:86-10-51878417 电子信箱: 联系地址:中国北京市海淀区复兴路 69 号中国中铁广场 A 座 三、基本情况简介 公司注册地址:中国北京市丰台区星火路 1 号 邮政编码:100070 公司办公地址:中国北京市海淀区复兴路 69 号中国中铁广场 A 座 邮政编码:100039 公司国际互联网网址: 电子邮箱: 四、信息披露及备置地点 信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载 A 股年度报告的中国证监会指定网站的网址: 公司年度报告备置地点:公司董事会办公室 五、公司股票简况
6、 A 股股票上市交易所:上海证券交易所 A 股上市日期:2007 年 12 月 3 日 A 股股票简称:中国中铁 A 股股票代码:601390 H 股股票上市交易所:香港联合交易所有限公司 H 股上市日期:2007 年 12 月 7 日 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 3 H 股股票简称:中国中铁 H 股股票代码:00390 六、公司其他基本情况 公司首次注册登记日期:2007 年 9 月 12 日 注册地点:中华人民共和国国家工商行政管理局 企业法人营业执照注册号:1175 税务登记号码:5003 组织机构代码:7109350
7、0-3 公司聘请的境内会计师事务所名称:德勤华永会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址: 北京东长安街 1 号东方广场东方经贸城德勤大楼8 层 公司聘请的境外会计师事务所名称:德勤关黄陈方会计师行 公司聘请的境外会计师事务所办公地址:香港金钟道 88 号太古广场一期 35 楼 七、主要财务数据和指标 (一) 主要会计数据 单位:千元 币种:人民币 项目 金额 项目 金额 营业利润 10,130,500利润总额 10,514,835归属于上市公司股东的净利润 7,488,486归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,614,454经营活动产生的现金流量净额 961,
8、732 (二) 境内外会计准则下会计数据差异 1. 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位:千元 币种:人民币 净利润 净资产 净利润 净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 7,488,4866,875,68466,752,068 61,335,736按国际会计准则调整的项目及金额: 股权分置流通权 -171,364 -171,364 按国际会计准则 7,488,4866,875,68466,580,704 61,164,372 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 4 (三)扣除非经常
9、性损益项目和金额 单位:千元 币种:人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 85,402 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 135,545 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 29,380 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 84,469 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允
10、的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -140,774 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 502,405 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业
11、外收入和支出 78,919 其他符合非经常性损益定义的损益项目 492,654 所得税影响额 -197,942 少数股东权益影响额(税后) -196,026 合计 874,032 (四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:千元 币种:人民币 2009 年 2009 年 主要会计数据 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%) 2008 年 主要会计数据 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%) 2008 年 营业收入 473,122,221 346,555,058345,973,61936.52 234,619,283 利润总额 10,514,835 8,
12、628,281 8,644,533 21.86 1,933,200 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 5 归属于上市公司股东的净利润 7,488,486 6,875,684 6,886,950 8.91 1,115,187 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 6,614,454 5,224,824 5,236,090 26.60 4,549,673 经营活动产生的现金流量净额 961,732 18,960,736 18,861,383 -94.93 780,112 2009 年末 2009 年末 2010 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%) 200
13、8 年末 2010 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%) 2008 年末 总资产 389,306,350 312,572,996311,781,12824.55 252,095,731 所有者权益 (或股东权益) 66,752,068 61,335,736 60,939,519 8.83 56,166,051 2009 年 2009 年 主要财务指标 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%) 2008 年 主要财务指标 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%) 2008 年 基本每股收益 (元股) 0.35 0.32 0.32 9.38 0.05 稀释
14、每股收益 (元股) 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元股) 0.31 0.25 0.25 24.00 0.21 加权平均净资产收益率(%) 11.69 11.46 11.53 增加 0.23个百分点 1.98 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 10.33 8.74 8.77 增加 1.59个百分点 8.09 每股经营活动产生的现金流量净额(元股) 0.05 0.89 0.89 -94.38 0.04 2009 年末年末 2010 年末年末 调整后调整后 调整前调整前 本期末比上年同期末增减本期末比上年同期末增减(%) 2008 年末年末
15、 归属于上市公司股东的每股净资产(元股) 3.13 2.88 2.86 8.68 2.87 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 6 (五)采用公允价值计量的项目 单位:千元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 金融资产: 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(不含衍生金融资产) 157,123 149,157 -7,966 -10,046 2.衍生金融资产 21,612 3,833 -17,779 -398 3.可供出售金融资产 1,456,892 1,205,0
16、25 -251,867 - 金融资产合计: 1,635,627 1,358,015 -277,612 -10,444 金融负债: 1.衍生金融负债 -98,000 -92,778 5,222 30,042 金融负债合计: -98,000 -92,778 5,222 30,042 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 7 第三节 董事长致辞 第三节 董事长致辞 我谨代表董事会,欣然向各位呈报中国中铁股份有限公司 2010 年年报。 2010 年,公司以科学发展为主题,以转变发展方式为主线,紧密围绕“保增长、调结构、转机制、争效益”的中心工作,精心组织、全力攻坚,使企业生产经营在持
17、续高位运行的基础上,又迈上了新的台阶,企业营业收入、新签合同额、利润总额均大幅增长、再创新高,全面实现了企业“十一五”发展的各项奋斗目标。在财富2010 年世界 500强排名中,名列第 137 位,较 2009 年排名上升 105 位。 一、财务业绩 一、财务业绩 2010 年,公司新签合同额 7,354.8 亿元,同比增长 22.2%;实现营业总收入 4736.63亿元,同比增长 36.52%;同期,归属于上市公司股东的净利润为 74.88 亿元,同比增长8.91%;其中,扣除非经常性损益(如 H 股募集资金汇兑收益、股权处置收益等)的影响后,归属于上市公司股东的净利润为 66.14 亿元,
18、同比增长 26.60%。 二、业务发展 二、业务发展 2010 年,公司积极应对后金融危机下错综复杂的国际国内经济形势。一是继续加快推进产业结构调整, 企业内部重组和海外市场拓展实现重大突破, 经营布局得到不断优化。二是全面实施战略管理指标和关键业绩指标考核, 推进财务预算管理, 加强经济活动分析,加大集中管控力度。 三是推进内控体系建设, 公司风险预警能力和风险防范能力进一步增强。四是加大自主创新力度,公司科技实力进一步提升。在公司全体员工的共同努力下,公司各项业务稳步增长,取得较好的成绩。目前,公司已基本形成了建筑业纵向“上中下游”协调发展的产业链条,横向基建主营业务突出、相关业务板块协同
19、发展的经营格局。 基建建设方面,2010 年公司完成新签合同额 6,194.8 亿元,同比增长 14.3%,市场份额持续攀升。全年,公司在铁路市场占有率超过 40%;城轨市场占有率超过 50%,市政和房建市场占有率得到明显增长,其中包括京沪高铁、哈大客专、沪宁城际、深圳地铁 5号线、 广深港高铁狮子洋隧道、 厦门翔安海底隧道、 青岛海湾大桥、 武汉天兴洲长江大桥、郑州黄河公铁两用桥等一大批重点工程项目全面告捷, 继续保持了本公司在基建建设方面的市场领先地位。 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 8 勘察设计与咨询服务方面,2010 年公司完成新签合同额 93.9 亿元,同比增
20、长 9.2%。全年,公司在国内以高速铁路、客运专线、复杂山区为主的铁路项目,城市轨道交通和高速公路项目,市政桥梁项目以及海外铁路项目的工程设计与咨询服务中取得了较好的成绩,在勘察设计与咨询服务领域的行业竞争力进一步增强。 工程设备与零部件制造方面,2010 年新签合同额 147.5 亿元,同比增长 19.9%。受益于国内基建项目投入规模的不断加大, 特别是市场对于铁路、 桥梁设备以及其他工程建设设备的需求不断增加和公司自主研发、 研制的能力提高, 公司工程设备与零部件制造业务发展态势强劲。 全年, 公司设计生产的高速道岔和大型桥梁钢结构等主导产品在国内市场占有率达到 75%以上,自主研发并独立
21、生产的盾构设备也受到市场普遍认可。 房地产开发方面,2010 年,公司积极应对房地产市场的宏观调控,加大了房地产销售推广力度,加快开发进度,全年实现营业收入 117 亿元,同比增长 115%。 其他业务板块方面,公司资源业务、BOT 项目、物资贸易等业务进展顺利。2010 年,公司加快了矿产资源的建设投产,实现销售收入 11.7 亿元;BOT 项目整体运营良好,营业收入大幅提升,实现收入 8.98 亿元;新设立中铁物贸公司,加强了物资贸易的经营能力。 三、公司治理 三、公司治理 报告期内,公司严格按照公司法、证券法等有关法律法规的要求以及两地监管机构的规定,通过公司体制机制的自我创新和内控管理
22、的不断强化,公司治理更加科学有序,运行规范,成效显著。尤其是公司股东大会、董事会、监事会“三会”依法合规运作,董事会全力推进内控建设,认真履行信息披露义务,积极构建投资者关系平台,有效维护了公司在资本市场上合规诚信透明的良好形象。全年,公司获得 “2010 年最佳公司治理”、“最佳上市公司董事会”等资本市场各类奖项 18 项,尤其是荣获了上海证券交易所“最佳信息披露奖”,并在全球投资者关系排名(IRGR)中,获得亚太区和中国地区“最佳投资者关系”的殊荣。 四、前景展望 四、前景展望 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 9 2011 年,国内外经济形势将更为复杂,国内经济也将进
23、入到以转变发展方式、保障改善民生、调整经济结构、提高发展质量为突出特征的新的发展时期,国家坚持实施扩大内需战略,加快形成消费、投资、出口协调拉动增长的新局面。面对新的形势和任务,公司提出“推进两大转变、实现二次创业”的“十二五”发展战略目标,全力推动企业“从做大到做强、做优的转变,从中国的大企业向具有国际竞争力的大公司大企业集团的转变”。一方面继续紧紧抓住国内外铁路等基建市场依然看好的发展机遇,加强生产管理和“走出去”力度,保证公司基建业务继续稳步增长;另一方面加快推动公司升级转型,实现从规模扩张型向质量效益型转变,大力推进自主创新,加快结构优化调整,强化企业内部管控,积极实施“人才强企”战略
24、,促进企业全面协调可持续发展,为股东创造更高价值。 在此,我谨向关心和支持中国中铁的广大股东和社会各界,向一年来艰苦奋斗、无私奉献的全体员工,表示衷心的感谢! 李长进 董事长 中国北京 二一一年三月三十日 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 10 第四节 股本变动及股东情况第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 1.报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。 一、股份变动情况表 1.报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。 单位:股 本次变动前本次变动前 本次变动增减(本次变动增减(/) 本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例(%) 发行新股发行新股 送股公积
25、金转股其他送股公积金转股其他 小计小计 数量数量 比例比例(%)一、有限售条件股份一、有限售条件股份 1、国家持股 11,950,010,000 56.10 0 0 0-11,950,010,000-11,950,010,000 0 0 2、国有法人持股 0 0 0 0 00 0 0 0 3、其他内资持股 467,500,000 2.20 0 0 00 0 467,500,000 2.20其中: 境内非国有法人持股 467,500,000 2.20 0 0 00 0 467,500,000 2.20境内自然人持股 0 0 0 0 00 0 0 0 、 外资持股 0 0 0 0 00 0 0 0
26、 其中: 境外法人持股 0 0 0 0 00 0 0 0 境外自然人持股 0 0 0 0 00 0 0 0 有限售条件股份合计 12,417,510,000 58.30 0 00-11,950,010,000-11,950,010,000 467,500,000 2.20二、无限售条件流通股份二、无限售条件流通股份 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 11 1、人民币普通股 4,675,000,000 21.95 0 0 0+11,950,010,000+11,950,010,000 16,625,010,00078.052、境内上市的外资股 0 0 0 0 000 00 3
27、、境外上市的外资股 4,207,390,000 19.75 0 0 000 4,207,390,00019.754、其他 0 0 0 0000 00无限售条件流通股份合计 8,882,390,000 41.70 0 00+11,950,010,000+11,950,010,000 20,832,400,00097.8三、 股份总数 21,299,900,000 100 - - - - 21,299,900,000100 2.限售股份变动情况限售股份变动情况 二、证券发行与上市情况 二、证券发行与上市情况 1.前三年历次证券发行情况前三年历次证券发行情况 股东名称股东名称 年初限售股数本年解除限
28、售股数年初限售股数本年解除限售股数 本年增加限售股数本年增加限售股数 年末限售股数年末限售股数 限售原因限售原因 解除限售日期解除限售日期 中国铁路工程总公司 11,950,010,00011,950,010,0000 0 发起人股东承诺 A股股票上市后36个月内限售 2010 年 12月 6 日 全国社会保障基金理事会转持三户 467,500,000 0 0 467,500,000在承继原国有股东的法定和自愿承诺禁售期基础上延长三年 2013 年 12月 3 日 合计 12,417,510,00011,950,010,0000 467,500,000/ / 中国中铁股份有限公司 2010 年
29、年度报告(A 股) 12 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类股票及其衍生证券的种类 发行日期发行日期 发行价格(元)发行价格(元) 发行数量发行数量 上市日期上市日期 获准上市交易数量获准上市交易数量 交易终止日期交易终止日期股票类 A股 2007 年 11月 21 日 每股人民币 4.80 元 4,675,000,0002007 年 12月 3 日 3,272,450,000 - 2007 年 12月 7 日 3,658,600,000 H股 2007 年 11月 23 日 每股5.78港元 4,207,390,0002007 年 12月 14 日 548,790,000 - 公
30、司债类 2010年1月27 日 100 10,000,000 2010 年 3月 3 日 10,000,000 2015年 1月 27日 2010年1月27 日 100 50,000,000 2010 年 3月 3 日 50,000,000 2020年 1月 27日 2010 年 10月 19 日 100 35,000,000 2010 年 11月 3 日 35,000,000 2025 年 10 月19 日 公司债 2010 年 10月 19 日 100 25,000,000 2010 年 11月 3 日 25,000,000 2020 年 10 月19 日 2007 年 11 月, 公司以
31、每股人民币 4.80元的价格首次公开发行 4,675,000,000股 A 股, 并于 2007 年 12 月 3 日在上海证券交易所挂牌上市。A股发行后本公司总股本为 17,475,000,000股,其中,中铁工持股 12,800,000,000 股,占本公司股本总额的 73.25%;社会公众股东持股 4,675,000,000股,占本公司股本总额的 26.75%。 2007 年 11 月,公司以全球发售和香港公开发行的方式,每股港元 5.78元的价格首次发行了4,207,390,000 股 H 股(行使超额配售权后),其中包括中铁工同步出售国有股 382,490,000 股。H股发行后,公
32、司总股本为 21,299,900,000 股,其中中铁工持有 12,417,510,000股 A股,占公司股本总额的 58.30%; A股公众股东持有 4,675,000,000股, 占公司股本总额的 21.95%; H 股股东持有 4,207,390,000股 H股,占公司股本总额的 19.75%。 2009 年 9 月 9 日公司获得了中国证监会发行 120亿元公司债券的批准,并采取分期发行方式发行。其中第一期公司债券发行规模为人民币 60亿元,已于 2010年 1 月 29 日发行结束,2010 年 3月 3日起在上海证券交易所挂牌交易。第二期公司债券发行规模为人民币 60 亿元,已于
33、2010 年 10 月 21日发行结束,2010 年 11月 3 日起在上海证券交易所挂牌交易。 2.公司股份总数及结构的变动情况 2.公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3. 现存的内部职工股情况 3. 现存的内部职工股情况 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 13 报告期内公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 1报告期末,公司的股东总数为 822,932 户。其中,A 股股东(含中国铁路工程总公司)总数为 794,743 户,H 股股东总数为 28,189 户。 2前十名股东持股情况 三、股东和实际控制人情况
34、 1报告期末,公司的股东总数为 822,932 户。其中,A 股股东(含中国铁路工程总公司)总数为 794,743 户,H 股股东总数为 28,189 户。 2前十名股东持股情况 单位:股 序号序号 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例(%)持股总数持股总数 报告期内增减报告期内增减 持有有限售条件股份数量持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量质押或冻结的股份数量 1 中国铁路工程总公司国家股 56.1011,950,010,0000 0 0 2 HKSCC Nominees Limited(注 1) 其他 19.464,145,805,560+456,417 0 0 3
35、 全国社会保障基金理事会转持三户 其他 2.20467,500,0000 467,500,000 0 4 中国工商银行上证50 交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.2145,417,330 -3,419,2640 0 5 中建材投资有限公司其他 0.1736,237,632+36,237,6320 0 6 中信证券工行CREDIT SUISSE (HONG KONG) LIMITED 其他 0.1531,320,976+16,895,3400 0 7 中国银行嘉实沪深300 指数证券投资基金 其他 0.14 29,394,062 -3,975,0170 0 8 中国人寿保险股份有限公司传统
36、普通保险产品005LCT001 沪 其他 0.1022,000,000-4,000,000 0 0 9 中国工商银行股份有限公司华夏沪深300 指数证券投资基金 其他 0.1020,800,000-3,200,000 0 0 10 BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 其他 0.0920,000,0900 0 0 上述股东关联关系或一致行动的说明 第一大股东中铁工与上述其他 9 名股东之间不存在关联关系,也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述其他股东存在关联关系或一致行动关系。 注注 1:HKSCC Nominees Limited(香港中央结算(代理人
37、)有限公司)持有的 H股乃代表多个客户持有。 注注 2:表中所示数字来自于 2010 年 12 月 31 日之股东名册。 3前十名无限售股东持股情况前十名无限售股东持股情况 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 14 单位:股 股东名称股东名称 持有无限售条件股份的数量持有无限售条件股份的数量 股份种类股份种类 1 中国铁路工程总公司 11,950,010,000 人民币普通股 2 HKSCC Nominees Limited(注 1) 4,145,805,560 境外上市外资股3 中国工商银行上证 50交易型开放式指数证券投资基金 45,417,330 人民币普通股 4 中建
38、材投资有限公司 36,237,632 人民币普通股 5 中信证券工行CREDIT SUISSE (HONG KONG) LIMITED 31,320,976 人民币普通股 6 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 29,394,062 人民币普通股 7 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 22,000,000 人民币普通股 8 中国工商银行股份有限公司华夏沪深300指数证券投资基金 20,800,000 人民币普通股 9 BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 20,000,090 人民币普通股 10 国泰君安建行香港上海汇
39、丰银行有限公司 18,738,682 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 第一大股东中铁工与上述其他 9 名股东之间不存在关联关系,也不属于一致行动人。除此之外公司未知上述其他股东存在关联关系或一致行动关系。 注 1注 1:HKSCC Nominees Limited(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的 H 股乃代表多个客户持有。 注 2注 2:表中所示数字来自于 2010 年 12 月 31 日之股东名册。 4前十名有限售条件股东持股数量及限售条件前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况有限售条件股份可上市交易情况 序号序号 有限售条件股
40、东名称有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间可上市交易时间 新增可上市交易股份数量新增可上市交易股份数量 限售条件限售条件 1 全国社会保障基金理事会转持三户(注) 467,500,000 2013 年 12月 3 日_ 在承继原国有股东的法定和自愿承诺禁售期基础上延长三年 注:根据财政部、国资委、中国证监会和全国社会保障基金理事会联合发布的境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法的规定,对于转持后的国有股,社保基金会在承继原国有股东的法定和自愿承诺禁售期基础上,再将禁售期延长三年。 5H 股股东按证券及期货条例披露的资料股股东按证券
41、及期货条例披露的资料 主要股东名称 身份 持有 H 股数量(股) 权益性质约占全部已发行 H 股百分比 (%) 约占全部已发行股份百分比 (%) 主要股东名称 身份 持有 H 股数量(股) 权益性质约占全部已发行 H 股百分比 (%) 约占全部已发行股份百分比 (%) 全国社保基金理事会 实益拥有人 382,490,000 好仓 9.09 1.80 受控制企业权益 210,186,560 好仓 5.00 0.99 LehmaBrothers Holdings Inc. (注1) 受控制企业权益 94,560,550 淡仓 2.25 0.44 Blackrock, Inc. 受控制企业权320,
42、968,801 好仓 7.63 1.51 中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 15 主要股东名称 身份 持有 H 股数量(股) 权益性质约占全部已发行 H 股百分比 (%) 约占全部已发行股份百分比 (%) 主要股东名称 身份 持有 H 股数量(股) 权益性质约占全部已发行 H 股百分比 (%) 约占全部已发行股份百分比 (%) 益 (注 2) 受控制企业权益 13,559,993 淡仓 0.32 0.06 注:1.根据Lehman Brothers Holdings Inc.于2008年9月18日向香港联交所存档的法团大股东通知书, Lehman Brothers Hold
43、ings Inc. 全资拥有 Lehman Brothers Holdings Plc,而后者又全资拥有Lehman Brothers International (Europe)(其持有本公司59,870,550 股 H 股及 67,870,550股H股之淡仓);Lehman Brothers Holdings Inc.还全资拥有Lehman Brothers Inc(其持有本公司26,551,000股H股及26,551,000股H股之淡仓)及Lehman Brothers Finance S.A.其持有本公司123,652,010股H股及60,000股H股之淡仓)。另外,Lehman Br
44、others Holdings Inc. 还全资拥有LBCCA Holdings I LLC.和LBCCA Holdings II LLC,而后两者又共同全资拥有Lehman Brothers Commercial Corporation Asia Limited(其持有本公司113,000股H股及79,000股H股之淡仓)。因此 Lehman Brothers Holdings Inc.被视为对上述各实体所持有之好仓及淡仓拥有权益。 2. 根据Blackrock, Inc.于2010年12月17日向香港联交所存档的法团大股东通知书, Blackrock, Inc.间接全资拥有 BlackRo
45、ck Investment Management, LLC(其持有本公司 2,740,753 股 H 股)及BlackRock Institutional Trust Company, N.A.(其持有本公司 59,483,000 股 H 股及 121,000 股 H股之淡仓),而 BlackRock Institutional Trust Company, N.A.又全资拥有 BlackRock Fund Advisors(其持有本公司 207,974,000 股 H 股)。Blackrock, Inc.间接全资拥有 BR Jersey International LP,后者又全资拥有 Bl
46、ackrock Asset Management Australia Limited(其持有本公司 73,000 股 H 股)、Blackrock Asset Management Canada Limited (持有本公司 261,000 股 H 股)以及 BlackRock Asset Management North Asia Limited(其持有本公司 11,623,308 股 H 股及 10,024,308 股 H 股之淡仓)。BR Jersey International LP 还间接全资拥有 BlackRock Group Limited,后者又全资拥有 Blackrock A
47、sset Management Ireland Ltd(其持有本公司 28,801,000 股 H 股)、Blackrock Advisors UK Ltd(持有本公司 6,930,145 股 H 股及 3,414,145 股 H 股之淡仓)、BlackRock International Ltd(. 其持有本公司 2,303,595 股 H 股)、BlackRock Fund Managers Ltd(其持有本公司 325,000 股 H 股),以及 BlackRock Asset Management Deutschland AG (其持有本公司 454,000 股 H 股) 。 因此 B
48、lackrock, Inc.被视为对上述各实体所持有之好仓及淡仓拥有权益。 除上述以外,于 2010 年 12 月 31 日,根据须按证券及期货条例第 336 条备存的登记册,概无其他人士或法团于本公司股本中拥有根据 证券及期货条例 第 XV 部第 2 及第 3 分部的规定须向本公司披露的权益或淡仓。 6战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 6战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 报告期内公司无战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 7控股股东及实际控制人变更情况 7控股股东及实际控制人变更情况 (1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东中国铁路工
49、程总公司控股股东中国铁路工程总公司 属国务院 国资委监管的特大型中央企业集团, 成立于 1990 年 3 月 7 日, 总部位于 北京。2007 年 9 月,中国铁路工程总公司整体改制,将主营业务及相关资产和人员注入到中国中铁股份有限公司 2010 年年度报告(A 股) 16 中国中铁,独家发起设立中国中铁股份有限公司。目前,中铁工持有中国中铁股份有限公司股份 11,950,010,000 股,持股比例 56.1%。 实际控制人国务院国有资产监督管理委员会实际控制人国务院国有资产监督管理委员会 为国务院直属正部级特设机构,根据第十届 全国人民代表大会第一次会议批准的 国务院机构改革方案和国务院
50、关于机构设置的通知设置。国务院授权国有资产监督管理委员会代表 国家履行出资人 职责。国有资产监督管理委员会的监管范围是中央所属企业(不含金融类企业)的国有资产。目前,国有资产监督管理委员会持有中铁工 100%的股权。 (2)法人控股股东情况 控股股东名称:中国铁路工程总公司 法定代表人:李长进 成立日期:1990年 3月 7日 注册资本:人民币 1,081,492.5万元 注册地址:北京市丰台区星火路 1 号 主营业务范围:建筑工程,相关工程技术研究、勘察、设计、服务与专用设备制造,房地产开发经营。 (3) 实际控制人情况 国务院国有资产监督管理委员会为公司实际控制人。 (4)控股股东及实际控