1、本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。无锡日联科技股份有限公司Wuxi Unicomp Technology Co.,Ltd.无锡市新吴区漓江路 11号首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）上海市广东路 689 号无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-1声声 明明中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表

2、明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责

3、任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-2本次发行概况本次发行概况发行股票类型人民币普通股（A股）发行股数本次公开发行股票 1,985

4、.1367 万股，占发行后总股本的25%。本次发行均为新股，不涉及股东公开发售股份。每股面值1.00 元每股发行价格152.38 元发行日期2023 年 3 月 22 日拟上市的证券交易所和板块上海证券交易所科创板发行后总股本7,940.5467 万股保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司招股说明书签署日期2023 年 3 月 28 日无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-3目目 录录声声 明明.1本次发行概况本次发行概况.2目目 录录.3第一节第一节 释义释义.8一、基本术语.8二、专业术语.11第二节第二节 概概 览览.14一、重大事项提示.14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.

5、19三、本次发行概况.22四、发行人主营业务经营情况.23五、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略.28六、发行人符合科创板定位.32七、发行人主要财务数据及财务指标.32八、审计基准日后主要经营状况及主要财务信息.33九、发行人选择的具体上市标准.36十、募集资金用途.36第三节第三节 风险因素风险因素.38一、与发行人相关的风险.38二、与行业相关的风险.46三、其他风险.47第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.49一、发行人概况.49二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况.49三、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.55四、发行人的股权结构.55五、发行人的

6、控股和参股公司情况.56六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况58无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-4七、控股股东、实际控制人报告期内不存在重大违法行为.68八、发行人股本情况.68九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介.74十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订协议、承诺及履行情况.84十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年的变动情况.84十二、董监高及核心技术人员的投资和持股情况.86十三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的对外投资情况.87十四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况.88十五、发行人

7、的股权激励及其他制度安排和执行情况.90十六、公司员工情况.94第五节第五节 业务与技术业务与技术.97一、发行人主营业务及主要产品和服务情况.97二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况.130三、发行人销售情况和主要客户.172四、发行人原材料采购和主要供应商情况.174五、公司核心技术情况.176六、对主要业务有重大影响的主要固定资产、无形资产等资源要素情况.207七、发行人境外经营情况.212第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.213一、注册会计师审计意见.213二、经审计的财务报表.213三、财务报表的编制基础及合并报表范围.221四、关键审计事项、与财务信

8、息相关的重大事项或重要性水平的判断标准222五、产品（或服务）特点、业务模式、行业竞争程度、外部市场环境等影响因素及其变化趋势，以及其对未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生的具体影响或风险.225六、报告期内采用的重要会计政策和会计估计.227七、适用税率及享受的主要财政税收优惠政策.247无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-5八、分部信息.249九、非经常性损益.249十、主要财务指标.250十一、经营成果分析.251十二、资产结构及变动分析.285十三、负债及所有者权益分析.307十四、偿债能力、流动性及持续经营能力的分析.314十五、现金流量分析.317十六、资本性支出分析.32

9、1十七、发行人在持续经营能力方面是否存在重大不利变化或风险因素，以及管理层自我评判的依据.321十八、审计基准日后主要经营状况及主要财务信息.322十九、期后事项、或有事项及其他重大事项.325二十、盈利预测.326第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.327一、募集资金运用概况.327二、募集资金的运用情况.329三、募集资金用于研发投入、科技创新、新产品开发生产的情形.341四、公司制定的战略规划.345第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.348一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况.348二、公司内部控制情况.348三、报告期内资金占用和

10、对外担保的情况.352四、公司具有直接面向市场独立持续经营的能力.353五、发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况.354六、关联方和关联关系.355七、关联交易情况.360八、为规范和减少关联交易而采取的措施.364无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-6九、关联交易决策的执行情况.364第九节第九节 投资者保护投资者保护.366一、本次发行后的股利分配政策.366二、本次发行完成前滚存利润的分配安排和决策程序.369三、发行人、股东、实际控制人、发行人的董监高和核心技术人员以及相关中介机构作出的重要承诺及其履行情况.369四、存在累计未弥补亏损，依法落实

11、保护投资者合法权益规定的各项措施370第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.371一、重大合同.371二、重大诉讼或仲裁事项.374第十一节第十一节 声明声明.376一、发行人全体董事、监事和高级管理人员声明.376一、发行人全体董事、监事和高级管理人员声明.378二、发行人控股股东、实际控制人声明.379三、保荐人（主承销商）声明（一）.380四、保荐人（主承销商）声明（二）.381五、发行人律师声明.382六、为本次发行承担审计业务的会计师事务所声明.383七、为本次发行承担验资业务的机构声明.384八、为本次发行承担评估业务的资产评估机构声明.385九、出资复核机构声明.386第十二节

12、第十二节 附件附件.388一、本招股说明书附录及附件.388二、查阅时间和地点.389附录一：附录一：与投资者保护相关的承诺与投资者保护相关的承诺.390一、股份限售安排、自愿锁定承诺及延长锁定期等相关事宜承诺.390二、关于公司上市后稳定股价的措施和承诺.395三、持股 5%以上股东及其一致行动人的持股意向和减持意向承诺.398四、对欺诈发行上市的股份购回承诺.400无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-7五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺.400六、利润分配政策的承诺.403七、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺.403八、其他承诺事项.407附录二：发行人及子

13、公司的专利附录二：发行人及子公司的专利.413一、境内专利权.413二、境外专利权.424附录三：发行人及子公司的软件著作权附录三：发行人及子公司的软件著作权.426附录四：发行人及子公司的商标权附录四：发行人及子公司的商标权.429附录五：发行人及子公司的域名附录五：发行人及子公司的域名.430附录六：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票附录六：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况机制建立情况.431附录七：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全附录七：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健

14、全及运行情况及运行情况.434附录八：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明附录八：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.436附录九：募集资金具体运用情况说明附录九：募集资金具体运用情况说明.437附录十：发行人报告期内注销的子公司附录十：发行人报告期内注销的子公司情况情况.440无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-8第一节第一节 释义释义本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：一、基本术语一、基本术语发 行 人、本 公司、公司、日联科技指无锡日联科技股份有限公司日联有限指无锡日联科技有限公司，发行人前身，曾用名：无锡日联光电有限公司深圳日联指深圳市日联科技

15、有限公司，发行人全资子公司重庆日联指重庆日联科技有限公司，发行人全资子公司西安日联指西安日联云创信息技术有限公司，发行人原全资子公司，已注销日联软件指无锡日联软件技术有限公司，发行人原全资子公司，已注销日联实业指无锡日联实业有限公司，发行人控股股东，曾用名：无锡日联实业投资有限公司金沙江二期指公司股东苏州金沙江联合二期股权投资合伙企业（有限合伙）共创日联指深圳市共创日联投资发展合伙企业（有限合伙），发行人股东，股权激励平台同创日联指无锡市同创日联企业管理合伙企业（有限合伙），发行人股权激励平台海宁艾克斯指公司股东海宁艾克斯光谷创新股权投资合伙企业（有限合伙）宁德时代指宁德时代新能源科技股份有限

16、公司（股票代码：300750），公司主要客户兼股东无锡紫光指公司股东无锡紫光阳明成长投资中心（有限合伙）嘉兴君谱指公司股东嘉兴君谱投资合伙企业（有限合伙）南京瑞明博指公司股东南京瑞明博创业投资有限公司，曾用名：无锡瑞明博创业投资有限公司鼎泰海富指公司股东鼎泰海富投资管理有限公司扬州力诚指公司股东扬州力诚股权投资合伙企业（有限合伙）深圳辰泽指公司股东深圳市辰泽投资合伙企业（有限合伙）淮安天泽指公司股东淮安天泽股权投资中心（有限合伙）斐君永君指公司股东常州斐君永君股权投资合伙企业（有限合伙）斐君隆成指公司股东常州斐君隆成股权投资合伙企业（有限合伙）淮上开元指公司股东淮安淮上开元创业投资中心（有限合

17、伙）上海瑞经达指公司股东上海瑞经达创业投资有限公司东证创投指公司股东上海东方证券创新投资有限公司无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-9无锡新通指公司股东无锡新通科技有限公司临创志芯指公司股东无锡临创志芯股权投资合伙企业（有限合伙）哲灵合伙指公司股东共青城哲灵三板投资合伙企业（有限合伙）哲灵丰升指公司股东共青城哲灵丰升投资管理合伙企业（有限合伙）东芯通信指公司股东合肥东芯通信股份有限公司深圳哲灵指公司原股东深圳市哲灵投资管理有限公司北京天星指公司原股东北京天星盛世投资中心（有限合伙）滨松光子指日本滨松光子学株式会社，微焦点射线源生产商，其全资子公司滨松光子学商贸（中国）有限公司为公司重要供

18、应商之一赛默飞世尔指Thermo Fisher Scientific Inc，美国微焦点射线源生产商，公司供应商之一Comet指瑞士上市公司 Comet Holding AG，X 射线智能检测设备及 X射线源生产商，公司供应商之一依科视朗指依科视朗国际有限公司（Yxlon International GmbH），瑞士上市公司 Comet 子公司，德国 X射线检测装备及开管射线源生产商，公司供应商之一奕瑞科技指上海奕瑞光电子科技股份有限公司（股票代码：688301），公司供应商之一VJ Technologies指VJ Group 集团内公司，全球领先的工程解决方案提供商，公司 X 射线源供应商诺

19、信指Nordson Corporation，总部位于美国俄亥俄州，子公司 DAGE系全球集成电路和半导体提供开放式 X射线管领先企业Finetech指Finetech GmbH&Co.KG，德国开管射线源生产商通富微电指通富微电子股份有限公司（股票代码：002156），中国集成电路封装测试领军企业，公司客户之一斯达半导体指嘉兴斯达半导体股份有限公司（股票代码：603290），主要从事功率半导体元器件的研发、生产与销售，公司客户之一英飞凌指Infineon Technologies AG，总部位于德国慕尼黑，主力提供半导体和系统解决方案，公司客户之一瑞萨半导体指Renesas Electroni

20、cs Corporation，总部位于日本东京，全球半导体解决方案供应商，公司客户之一安费诺指Amphenol Corporation，（纽约证券交易所：APH），总部位于美国，全球最大的连接器制造商，公司客户之一立讯精密指立讯精密工业股份有限公司（股票代码：002475），全球第一家取得 USB-C Connector 认证和 USB-C Cable Assembly 产品认证的制造企业，公司客户之一景旺电子指深圳市景旺电子股份有限公司（股票代码：603228）,是全球领先的印制电路板及高端电子材料研发、生产和销售的高新技术企业，公司客户之一安捷利指安捷利实业有限公司（股票代码：1639.H

21、K）,主要从事柔性电路板制造及销售的香港上市公司，公司客户之一宇隆光电重庆宇隆光电科技股份有限公司，主要从事液晶产品的各类线路控制板的生产与销售，公司客户之一宇之光指深圳宇之光供应链管理有限公司，主要为客户提供 PCB 测试设备的解决方案及供应链管理等服务，公司客户之一无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-10歌尔股份指歌尔股份有限公司（股票代码：002241），中国电声行业龙头企业，公司客户之一中兴通讯指中兴通讯股份有限公司（股票代码：000063），全球领先的综合通信信息解决方案提供商，公司客户之一比亚迪指比亚迪股份有限公司（股票代码：002594），业务布局涵盖电子、汽车、新能源和轨

22、道交通等领域，公司客户之一比亚迪锂电池指深圳市比亚迪锂电池有限公司（曾用名深圳市里比电池有限公司），比亚迪股份有限公司全资子公司，公司客户之一比亚迪半导体指比亚迪半导体股份有限公司，比亚迪股份有限公司控股子公司，公司客户之一宏微科技指江苏宏微科技股份有限公司，主要从事电子元器件及电子设备的设计、研发、制造与销售，发行人客户之一欣旺达指欣旺达电子股份有限公司（股票代码：300207），主要从事锂电池电芯及模组研发等业务，公司客户之一国轩高科指国轩高科股份有限公司（股票代码：002074），从事新能源汽车用动力锂离子电池自主研发、生产和销售的企业，公司客户之一亿纬锂能指惠州亿纬锂能股份有限公司（股

23、票代码：300014），绿色高能锂电池全球主要供应商之一，公司客户之一珠海冠宇指珠海冠宇电池股份有限公司（股票代码：688772），全球消费类聚合物软包锂离子电池主要供应商，公司客户之一力神电池指天津力神电池股份有限公司，专业从事锂离子蓄电池的研发、生产及销售为一体的股份制高新技术企业，公司客户之一捷威动力指天津市捷威动力工业有限公司，总部设在天津，是专注于新能源动力与储能的国家高新技术企业，公司客户之一勤美达指勤美达国际控股有限公司,主要从事汽车零部件、机械零部件、以及压缩机零部件等金属铸件的制造，公司客户之一特斯拉指特斯拉（上海）有限公司，从事新能源汽车的制造与销售，公司客户之一顺丰科技顺

24、丰控股股份有限公司（股票代码：002352），国内领先的快递物流综合服务商，公司客户之一飞利浦指Philips Electronic N.V，总部位于荷兰阿姆斯特丹，主要生产照明、家庭电器、医疗系统方面的产品Varian指Varian Medical Systems,Inc.，全球领先的癌症及其他重大疾病诊断及治疗解决方案的供应商X-WorX指X-RAY WorX GmbH，总部位于德国加尔布森，世界领先的高分辨率微焦点 X 射线管制造商之一欧姆龙指总部位于日本东京，自动化控制及电子设备制造商ViTrox指ViTrox Corporation Berhad，总部位于马来西亚槟城，专门设计和开发

25、用于半导体和电子封装行业以及电子通讯设备的自动视觉检查系统和设备测试仪德律指德律科技股份有限公司，总部位于中国台湾台北市，自动检测设备供应商宝石隆指Bosello High Technology S.r.l.，意大利工业 X 射线系统解决方案供应商，现已被蔡司收购蔡司指Carl Zeiss AG，总部位于德国奥伯科亨市，系全球领先的光学和光电子集团GE指General Electric Company，通用电气公司，总部位于美国，全球领先的提供技术和服务业务的跨国公司无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-11丹东奥龙指丹东奥龙射线仪器集团有限公司，X 射线仪器和材料试验仪器的开发商和产品制

26、造商丹东华日指丹东华日理学电气有限公司，国内 X 射线无损检测设备生产商正业科技指广东正业科技股份有限公司（股票代码：300410），主要面向锂电、半导体、PCB、平板显示等行业制造厂商提供工业检测智能装备等相关产品和服务美亚光电指合肥美亚光电技术股份有限公司（股票代码：002690），光电识别产品与服务提供商，业务范围涵盖农产品检测、医疗影像、工业检测等领域奥普特指广东奥普特科技股份有限公司（股票代码：688686），主要提供机器视觉检测核心部件，产品应于 3C电子、新能源、半导体、汽车、医药及食品加工等多个行业海通证券指海通证券股份有限公司容诚会计师、会计师指容诚会计师事务所（特殊普通合伙

27、）发行人律师、国浩指国浩律师（南京）事务所银信评估指银信资产评估有限公司三会指股东大会、董事会、监事会的统称公司章程指无锡日联科技股份有限公司章程公司章程（草案）指无锡日联科技股份有限公司章程（草案）中国证监会指中国证券监督管理委员会全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司上交所指上海证券交易所元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元报告期指2019年度、2020年度和 2021 年度、2022 年 1-6 月二、专业术语二、专业术语X射线指由于原子中的电子在能量相差悬殊的两个能级之间的跃迁而产生的较高能光子，是波长介于紫外线和（Gamma）射线之间的电磁波射线源指利用高速电

28、子撞击金属靶面产生 X射线的真空电子元器件热阴极微焦点 X射线源指焦点尺寸小于 100m 的热阴极 X 射线源闭管射线源指封闭式 X 射线源开管射线源指开放式 X 射线源高压发生器指是将较低电压（直流 24V、或交流 220V/380V）升压至极高电压（60kV、225kV 等），为 X 射线管供电的装置无损检测、NDT指在不损害或不影响被检测对象使用性能的前提下，采用射线、超声、红外、电磁等原理技术并结合仪器对材料、零件、设备进行缺陷、化学、物理等方面的检测，在工业无损检测领域，无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-12五大常规的检测方法有：射线照相检测（RT）、超声检测（UT）、磁粉检

29、测（MT）、涡流检测（ET）、液体渗透检测（PT）及一些非常规如激光、电磁波、红外线等的检测方法离线型检测设备指不能直接安装在下游产品生产线上的 X 射线检测设备，该类型设备需要通过人工移动、搬动被测产品，放至 X 射线检测平台，再开始进行人工检测或自动检测，检测完成后再由人工取出被测产品在线型检测设备指可以直接安装在下游产品生产线上的、使被测半成品或产品不经人力移动而自动完成生产工序的 X 射线检测设备，该类型设备可以实现自动上下料、实时检测、自动判定以及自动分拣等智能化检测knowhow指技术诀窍和技术秘密，是随着企业不断自主研发设计、生产优化而总结积累的关于产品设计、设备集成、工艺流程等

30、方面的技术经验CT指Computerized Tomography，指应用于工业中的一种成像技术，基本原理系利用 X 射线在被检测物体中的衰减规律及分布情况，经探测器和计算机信息处理和图像重建技术，以图像形式显示出来3D/CT指三维 CT 成像技术2D指二维成像技术AI指Artificial Intelligence，人工智能HDR指High Dynamic Range，高动态范围成像I/O指Input/Output，输入/输出DR指Digital Radiography，数字化 X线摄影ADR指Automatic Defect Recognition，缺陷自动识别探测器指分为平板探测器和线阵

31、探测器，可将穿过人体或被检测物体后衰减的 X 光子转换为数字信号并输出成像TWS 耳机指True Wireless Stereo 耳机，真无线立体声耳机IC指Integrated Circuit，集成电路，是一种微型电子器件或部件。采用一定的工艺，把一个电路中所需的晶体管、电阻、电容和电感等元件及布线互连一起，制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的微型结构SMT指Surface Mounted Technology，表面贴装技术，是指电子制造行业的一种组装技术，通过焊接组装的电路连接技术将电容、电阻、芯片等元器件安装在 PCB（印刷电路板）的表

32、面PCB指Printed Circuit Board，印刷电路板，是采用电子印刷术生产的电子部件，由绝缘地板、连接导线、装配焊接电子元件的焊盘组成，是电子元器件的载体，可以用来贴装电子元器件，经过SMT 表面贴装、DIP 插件等过程，实现电子元件与电路板的联通PCBA指Printed Circuit Board Assembly，印刷电路板装配，是 PCB 经过 SMT 贴片、DIP 插件等过程之后的具备一定功能的电路板FOV指Field of View，视场角无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-13GPU指Graphics Processing Unit，图形处理器DIP 封装指Dua

33、l In-line Package，双列直插封装，一种集成电路的封装方式SOP 封装指System on Package，系统级封装，一种集成电路的封装方式QFP 封装指Quad Flat Package，塑料方形扁平封装，一种集成电路的封装方式BGA 封装指Ball Grid Array，球栅阵列封装，一种集成电路的封装方式CSP指Chip Scale Package，芯片尺寸封装，一种集成电路的封装方式IGBT指Insulated Gate Bipolar Transistor，绝缘栅双极晶体管，一种半导体器件MES指Manufacturing Execution System，制造企业生

34、产过程执行管理软件，是面向制造企业车间执行层的生产信息化管理系统SGS指全球知名测试、检验和认证机构，瑞士上市公司（股票代码：SGSN）赛宝实验室指中国赛宝实验室，又名中国电子产品可靠性与环境试验研究所、工业和信息化部电子第五研究所，始建于 1955 年，是中国最早从事可靠性研究的权威机构TV指德国知名的独立检测机构，对各种技术系统、设施和物体进行测试、检查和认证沙利文咨询指弗若斯特沙利文咨询公司，系一家独立的国际咨询公司Prismark指Prismark Partners LLC，系一家独立的国际咨询公司注：本招股说明书中若出现合计数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入所致无锡日联科

35、技股份有限公司招股说明书1-1-14第二节第二节 概概 览览本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示一、重大事项提示本公司特别提醒投资者注意本公司及本次发行的以下事项及风险，并请投资者认真阅读本招股说明书正文内容。（一）特别风险提示（一）特别风险提示公司提醒投资者认真阅读本招股说明书的“第三节 风险因素”部分，并特别注意下列事项：1、发行人自制、发行人自制 X 射线源相关的风险射线源相关的风险（1）核心部件存在对国外厂商的采购依赖风险核心部件存在对国外厂商的采购依赖风险微焦点 X 射线源是影响集成电路及电子制造和新能源电池领域产品质量

36、检测的关键元器件，长期受海外厂商的技术和供应垄断。目前国内微焦点 X射线源尤其是 130kV 及以上的微焦点 X 射线源处于“一源难求”的局面。公司自产的微焦点 X 射线源仍处于产能爬坡阶段，公司 2021年销售的 X 射线检测智能设备中使用自制微焦点 X 射线源的占比约为 15%，其中，2021 年公司集成电路及电子制造检测领域应用自产射线源的比例为 30.55%，新能源电池检测领域应用自产 X射线源的比例为 5.43%，占比较低。公司核心部件 X 射线源仍主要依靠外购，公司核心部件存在对国外厂商的采购依赖风险。如后续公司核心部件微焦点 X 射线源供应链出现风险，同时公司自产的核心部件产能不

37、能满足公司日常的生产要求，将对公司的经营业绩产生一定的不利影响。同时，受下游应用领域检测需求上升等因素影响，海外微焦点 X 射线源主要供应厂商滨松光子、赛默飞世尔于 2022 年相继提出上调销售价格或减少供应量，其中：滨松光子确认自 2022 年 10 月起微焦点 X 射线源及相关的真无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-15空电子管类产品在全球范围内的产品价格上调约 10%；赛默飞世尔于 2022 年8 月向公司发函确认，受生产设备核心部件交付延期及设备维护等原因影响，无法按期完成交付，减少 X 射线源的供应量。上述情形可能对公司 X 射线检测设备的生产周期、销售毛利率水平和设备销售等产

38、生一定影响，具体影响情况如下：第一、在生产周期方面，2022 年上半年，公司在线型检测设备生产周期延长约 14 天，130kV 微焦点 X 射线的供不应求是发行人生产周期延长的原因之一；第二、在销售毛利率方面，若按滨松光子产品价格上调 10%进行测算，且不考虑公司相应上调设备销售价格进行传导等因素，滨松光子产品上调价格会导致公司 2022 年上半年的销售毛利率下降约 0.70%；第三、在设备销售方面，不考虑发行人自制 X 射线源进行替代的情况下，发行人预计外购110kV 和 130kV 微焦点 X 射线源供应不及预期可能会对公司 2022 年第四季度约 30%数量的设备销售产生一定的影响。若上

39、述外购微焦点 X 射线源供应商涨价且供应减少的情况持续，同时公司自制 X 射线源的扩产和市场推广等应对措施效果不及预期，将对公司的经营情况造成不利影响。（2）发行人对主要客户销售的检测设备应用自产射线源比例较低的风险发行人对主要客户销售的检测设备应用自产射线源比例较低的风险报告期内，发行人对前五大客户销售的检测设备中应用自产射线源的占比较低，同时，客户指定 X 射线源的检测设备收入占各期设备总收入的占比分别为 47.17%、51.96%、48.34%和 41.11%，其中指定海外其他品牌 X 射线源的占比分别为 47.17%、50.17%、46.04%和 38.45%，占比较高。公司自产射线源

40、存在一定的市场拓展风险，如公司自产射线源市场拓展不及预期将对公司经营产生一定的不利影响。（3）公司自产公司自产 X 射线源产业化方面与国外厂商存在一定差距的风险射线源产业化方面与国外厂商存在一定差距的风险发行人自产的 90kV 和 130kV 微焦点 X 射线源分别于 2020 年下半年和2022 年上半年进入产业化量产阶段，发行人自产的 X 射线源目前无法实现自动化生产，同时，生产设备定制化周期较长，与国外厂商相比，发行人自产无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-16X 射线源产业化在生产产能、产品种类等方面仍存在一定不足，同时，公司的产品可靠性方面仍需要一定周期的市场验证，品牌影响力需

41、要进一步提升。公司自产 X 射线源产能提升的制约因素包括：在技术方面，公司需要在目前已有的产品基础上，进一步研发 110kV 和 150kV 微焦点 X 射线源相关的微尖高密度电子覆膜阴极制备技术和一体化高频高压发生器制备技术等，存在一定的技术研发风险；在生产设备方面，公司自产 X 射线源生产设备复杂度较高且需向外部供应商定制，整体定制化周期较长，会对公司产能提升带来一定影响；在人才方面，国内微焦点 X 射线源相关的研发、生产和装配人员较为稀缺，公司需自主培养并完成人才梯队建设，会对公司产业化应用带来一定的不确定性风险。综上，发行人存在自产 X 射线源产业化方面与国外厂商存在一定差距的风险。如

42、发行人不能较好地解决自产 X 射线源产能提升的制约问题，X 射线源的生产产能不能满足市场需求，将可能会导致公司 X 射线源市场开拓不及预期。（4）公司微焦点公司微焦点 X 射线源及相关检测设备进口替代与市场拓展可能不及射线源及相关检测设备进口替代与市场拓展可能不及预期的风险预期的风险发行人报告期内存在向宁德时代和欣旺达销售不含 X 射线源检测设备的情形，2021 年和 2022 年 1-6 月，公司销售的不含 X 射线源检测设备的金额分别为 2,358.80万元和 2,690.35 万元，占当期主营业务收入的比重分别为 6.96%、13.36%。报告期内，公司向宁德时代和欣旺达交付的不含微焦点

43、 X 射线源检测设备由发行人负责 X 射线源的安装、调试工作后均已完成验收工作，目前均处于正常使用状态。公司自产的微焦点 X 射线源能够满足进口替代的需求，但自产的 130kV微焦点 X 射线源仍处于市场拓展的早期阶段，客户对国产微焦点 X 射线源的可靠性仍需要一定周期的验证。若发行人自产 X 射线源客户验证和市场拓展不及预期，主要客户自行向境外供应商采购微焦点 X 射线源的情况持续，可能对发行人未来经营产生不利影响。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-17（5）发行人大功率发行人大功率 X 射线源尚未实现产业化应用射线源尚未实现产业化应用公司在铸件焊件及材料检测领域中应用的核心部件主要

44、为大功率 X 射线源，发行人在该领域的大功率 X 射线源尚处于技术研发阶段，未实现产业化应用，主要依靠对外采购，如公司大功率 X 射线源研发未能如期实现技术突破并进行产业化应用，将可能对公司铸件焊件及材料检测领域的业务开展产生一定的不利影响。2、市场竞争风险、市场竞争风险在 X 射线智能检测装备领域，随着市场空间的扩大，X 射线检测装备行业的企业数量逐年增加，行业竞争有日趋激烈之势，这给行业带来市场竞争的风险，行业的整体毛利率将会由于竞争而下降。发行人 X 射线检测设备参与竞争的细分领域中：在集成电路检测领域，公司 X 射线检测设备可应用于封测环节的微米级检测，尚未涉及 3m 及以下检测精度领

45、域；在铸件焊件及材料检测领域，国外厂商的市场占有率约为 60%，发行人在该领域的市场占有率约为 4%，市场份额较低。在微焦点 X 射线源领域，公司产品将直接与滨松光子、赛默飞世尔等国外厂商竞争，公司作为市场新进入的供应商，产品的市场口碑、客户认可度等需要一定时间的积累，公司目前仅实现产品 90kV和 130kV产品的批量化生产，产品序列丰富程度不及海外竞争对手，海外竞争对手拥有数十年的封闭式热阴极微焦点 X 射线源领域生产经验，其在技术储备、市场认可度及市场占有率方面仍占有一定优势，公司在该领域面临一定的市场竞争风险。X 射线检测装备行业具有技术含量高、技术更新快的特点，随着软件技术、微焦点成

46、像技术的发展，行业内企业需要在技术研发方面保持较大的投入，并适时推出新型号的产品满足客户新需求，才能保证产品不被淘汰，发行人面临一定的市场风险。3、存货余额增加和存货跌价的风险存货余额增加和存货跌价的风险公司根据在手订单和市场需求预测制定采购和生产计划，存货规模随着业务规模增长而快速增加。报告期各期末，公司存货余额分别为 4,021.83 万无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-18元、5,452.41万元、10,137.03 万元和 14,397.93 万元。公司存货主要由原材料、在产品及库存商品组成，报告期各期末，原材料、在产品及库存商品占各期存货余额的比例分别为 84.52%、88.

47、49%、73.27%和 63.21%。如果未来市场需求、价格发生不利变动，可能导致公司存货积压、跌价，公司营运资金压力增加，从而对公司经营业绩造成不利影响。（二）发行人自产（二）发行人自产 X 射线源的扩产进展及达产计划射线源的扩产进展及达产计划1、发行人自产发行人自产 X 射线源的扩产进展及达产计划射线源的扩产进展及达产计划针对自产微焦点 X 射线源，公司制定了相应的产能扩产计划，开展生产设备的采购、安装和调试以及生产团队的建组、培训等工作。公司已量产的90kV 和 130kV 微焦点 X 射线源不存在重大的产业化障碍，未来 3 年，公司制定了 90kV、130kV 的微焦点 X射线源产能提

48、升计划和 80kV、110kV、120kV、150kV 的研发及产业化计划，公司自产微焦点 X 射线源扩产进展具体情况如下：单位：套项目项目2022 年年2023 年年2024 年年2025 年年自产 X射线源产能提升安排450-4701,050-1,1501,700-1,8002,300-2,400自产 X射线源独立销售计划--750检测设备应用自产 X 射线源的数量比例30%-35%60%-65%85%-90%95%-100%注：公司自产 X 射线源的产能提升系根据公司 X 射线源生产设备购置安排、技术人员储备情况，结合公司不同型号 X 射线源

49、产能提升安排情况进行测算，下同；注：上述结果仅为模拟测算，不代表发行人最终可实现自产 X 射线源销售量，亦不构成盈利预测或业绩承诺，投资者不应据此进行投资决策。公司拟计划于三年内实现微焦点 X 射线源的完成自主可控，发行人 X 射线检测设备中应用自产 X 射线源的比例将逐步由 2022 年的 35%左右提升至95%以上。2、发行人自产发行人自产 X 射线源的客户验证周期射线源的客户验证周期长期以来，国内微焦点 X 射线源市场由日本滨松光子和美国赛默飞世尔主导，国内厂商在过去一直未实现技术突破和产业化应用，公司的国产微焦点 X 射线源的性能指标、使用寿命尚需得到产业化验证，需要一定周期的验无锡日

50、联科技股份有限公司招股说明书1-1-19证过程，因此，报告期内，发行人自产 X 射线源在检测设备中的应用比例较低；目前，公司正在积极推进宁德时代、欣旺达、力神电池等主要客户的验证和业务合作，随着公司微焦点 X 射线源陆续完成主要客户的验证工作，公司主要客户的业务合作将逐步开展，应用比例将得到提升。2022 年 8 月，公司与宁德时代签订了 X 射线源供货协议，根据供货协议的约定，宁德时代于协议生效起至 2023 年 12 月 31 日期间，累计向发行人采购 130kV 微焦点 X 射线源合计 500 套。公司将持续推进自产 X 射线源的客户验证进展并积极开展其他客户批量销售协议的洽谈工作。二二

51、、发行人及本次发行的中介机构基本情况、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况发行人名称无锡日联科技股份有限公司有限公司成立日期2009年 7 月 22 日注册资本5,955.41 万元法定代表人刘骏注册地址无锡市新吴区漓江路 11号主要生产经营地无锡市新吴区漓江路 11号控股股东日联实业实际控制人刘骏、秦晓兰行业分类专用设备制造业在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况发行人于 2015 年 11月 24日在新三板挂牌公开转让，证券简称为“日联科技”，证券代码为“834204”，于 2017 年 8 月22 日在全国中小企业股份转让系统终止挂牌（二）本次发行的

52、有关中介机构保荐人海通证券股份有限公司主承销商海通证券股份有限公司发行人律师国浩律师（南京）事务所其他承销机构无审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构银信资产评估有限公司发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系无（三）本次发行其他有关机构股票登记机构中国证券登记结算有限责任公司上海分公司收款银行上海银行徐汇支行其他与本次发行有关的机构无无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-201、发行人、发行人名称名称无锡日联科技股份有限公司法定代表人法定代表人刘骏住所住所无锡市新吴区漓江路 11号联系电话

53、联系电话传真传真联系人联系人乐其中2、保荐、保荐人人（主承销商）（主承销商）名称名称海通证券股份有限公司法定代表人法定代表人周杰住所住所上海市广东路 689 号联系电话联系电话传真传真保荐代表人保荐代表人黄科峰、吴志君项目协办人项目协办人陈宇豪项目组其他成员项目组其他成员许小松、杨明明、陈睿非、李青雨、舒昕、邓欣、张悦、张旭鸿（已离职）3、发行人律师、发行人律师名称名称国浩律师（南京）事务所负责人负责人马国强住所住所南京市汉中门大街 309号港湾中心 B 座 5,7,8层联系电话联系电话025-

54、89660900传真传真经办律师经办律师于炜、朱军辉、李林4、审计机构及出资复核机构、审计机构及出资复核机构名称名称容诚会计师事务所（特殊普通合伙）负责人负责人肖厚发住所住所北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26联系电话联系电话传真传真无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-21经办会计师经办会计师冉士龙、袁慧馨、曹静5、验资机构、验资机构名称名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）负责人负责人杨志国住所住所上海市黄浦区南京东路 61 号四楼联系电话联系电话

55、0传真传真经办会计师经办会计师黄晔、汪虹6、资产评估机构、资产评估机构名称名称银信资产评估有限公司负责人负责人梅惠民住所住所上海市黄浦区九江路 69 号联系电话联系电话传真传真经办评估师经办评估师张萍、褚亚鸣（已离职）7、拟上市的证券交易所、拟上市的证券交易所名称名称上海证券交易所住所住所上海市浦东南路 528 号证券大厦联系电话联系电话传真传真、股票登记机构、股票登记机构名称名称中国证券登记结算有限责任公司上海分公司住所住所上海市浦东新区杨高南路 188 号联系电话联系电

56、话传真传真、主承销商收款银行、主承销商收款银行名称名称上海银行徐汇支行账号账号海通证券股份有限公司无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-22户名户名03004485897三三、本次发行概况、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况股票种类人民币普通股（A 股）每股面值人民币 1.00 元发行股数19,851,367 股占发行后总股本比例25%其中：发行新股数量19,851,367 股占发行后总股本比例25%股东公开发售股份数量-占发行后总股本比例-发行后总股本79,405,467 股每股发行价格1

57、52.38 元发行市盈率267.32 倍（每股发行价格除以每股收益，每股收益按 2021年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行前每股净资产6.40 元（按照 2022 年 6 月 30日经审计的归属于母公司所有者的净资产除以本次发行前的总股本计算）发行前每股收益0.76 元（按 2021 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行前总股本计算）发行后每股净资产39.19 元（按照 2022 年 6 月30 日经审计的归属于母公司所有者的净资产加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后的总股本计算）发行后每股收

58、益0.57 元（按 2021 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率（标明计算基础和口径）3.89倍（每股发行价格/发行后每股净资产）发行方式本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行对象符合资格的参与战略配售的投资者、询价对象和已开立上海证券交易所股票账户并开通科创板股票交易的境内自然人、法人、证券投资基金及符合法律、法规、规范性文件规定的其他投资者（国家法律法规和规范性文件禁止参与者除外）承销方式余额

59、包销募集资金总额302,495.13 万元募集资金净额273,079.07 万元无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-23募投资金投资项目X射线源产业化建设项目重庆 X 射线检测装备生产基地建设项目研发中心建设项目补充流动资金发行费用概算保荐承销费用26,178.79万元会计师费用1,500.00 万元律师费用1,073.58 万元用于本次发行的信息披露费用566.04 万元发行手续费用97.65 万元总计29,416.06万元注：上述各项费用均不含增值税；前次披露的发行手续费为 29.36 万元，差异系本次发行的印花税 68.29 万元，除前述调整外，发行费用不存在其他调整情况。高级管理

60、人员、员工参与战略配售情况发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为富诚海富通日联科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划，参与战略配售的数量为本次公开发行规模的 3.57%，即708,754 股,获配金额为 107,999,934.52 元。专项资产管理计划承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12 个月保荐人相关子公司参与战略配售情况保荐人海通证券将安排子公司海通创新证券投资有限公司参与本次发行战略配售，配售数量为本次公开发行数量的 3%，即 595,541股，获配金额为 90,748,537.58 元。海通创新证券投资有限公司获得本次

61、配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24个月公开发售股份股东名称、持股数量及公开发售股份数量、发行费用的分摊原则-（二）本次发行上市的重要日期刊登初步询价公告日期2023年 3 月 14 日初步询价日期2023年 3 月 17 日刊登发行公告日期2023年 3 月 21 日申购日期2023年 3 月 22 日缴款日期2023年 3 月 24 日股票上市日期本次股票发行结束后公司将尽快申请在上海证券交易所科创板上市（二）本次发行的战略配售情况（二）本次发行的战略配售情况1、本次战略配售的总体安排无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-24本次发行的战略配售由保荐人相关子公司跟

62、投和发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成，跟投机构为海通创新证券投资有限公司，发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为富诚海富通日联科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划，最终战略配售结果如下：2、保荐人相关子公司跟投（1）跟投主体本次发行的保荐人相关子公司按照上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则的相关规定参与本次发行的战略配售，投资主体为海通创新证券投资有限公司。（2）跟投数量海通创新证券投资有限公司按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量 3%的股票，即 595,541股，跟投金额 90,748,537.58元。（3）限售期限海通创新证券投资有限

63、公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。2、发行人高管核心员工专项资产管理计划序号序号投资者名称投资者名称类型类型获配股数获配股数（股）（股）获配股数占获配股数占本次发行数本次发行数量的比例量的比例获配金额获配金额（元）元）限售期限售期（月）（月）1海通创新证券投资有限公司保荐人相关子公司跟投595,5413.00%90,748,537.58242富诚海富通日联科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项

64、资产管理计划708,7543.57%107,999,934.5212合计合计1,304,2956.57%198,748,472.10-无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-25（1）投资主体发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为富诚海富通日联科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“日联科技专项资管计划”）。（2）参与规模和具体情况参与战略配售的数量为本次公开发行规模的 3.57%，即 708,754 股，具体情况如下：名称：富诚海富通日联科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划设立时间：2023年 2 月 17日募集资金规模：10,800万元

65、管理人：上海富诚海富通资产管理有限公司实际支配主体：实际支配主体为上海富诚海富通资产管理有限公司，发行人的高级管理人员及核心员工非实际支配主体资管计划参与人姓名、职务及比例情况序号序号姓名姓名职务职务实际缴款金额实际缴款金额（万元）（万元）资管计划份额资管计划份额的持有比例的持有比例员工类别员工类别1刘骏董事长7,30067.59%核心员工2叶俊超董事、总经理1,0009.26%高级管理人员3乐其中董 事、财 务 负 责人、董事会秘书7006.48%高级管理人员4ZHOULI首席技术官1,80016.67%高级管理人员合计合计10,800100.00%-注 1：合计数与各部分数直接相加之和如在

66、尾数存在差异系由四舍五入造成。注 2：日联科技专项资管计划总缴款金额为 10,800 万元，用于参与本次战略配售认购金额上限不超过 10,800 万元。（3）董事会决议2023 年 1 月 28 日，发行人召开第三届董事会第十一 次会议，审议通过关于公司高级管理人员及核心技术人员参与公司首次公开发行股票并在科创无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-26板上市战略配售的议案，同意发行人部分高级管理人员、核心员工设立专项集合资产管理计划参与公司本次发行战略配售。（4）配售条件参与战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协议，参与战略配售的投资者不参加本次发行初步询价，并承诺按照发行人和保荐人（主

67、承销商）确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量。2023 年 3 月 14 日（T-6 日）公布的无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告将披露战略配售方式、战略配售股票数量上限、参与战略配售的投资者选取标准等。2023年 3 月 17日（T-3日），参与战略配售的投资者将向保荐人（主承销商）足额缴纳认购资金。保荐人（主承销商）在确定发行价格后根据本次发行定价情况确定各投资者最终配售金额、配售数量并通知战略配售投资者，如战略配售投资者获配金额低于其预缴的金额，保荐人（主承销商）将及时退回差额。2023年 3月 21 日（T-1 日）公布的无锡日联科技股份有限

68、公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告将披露参与战略配售的投资者名称、战略配售回拨、获配股票数量以及限售期安排等。2023 年 3月 24 日（T+2 日）公布的无锡日联科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告将披露最终获配的参与战略配售的投资者名称、股票数量以及限售期安排等。（5）限售期限海通创新证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24个月。日联科技专项资管计划本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股

69、份减持的有关规定。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-27四、发行人主营业务经营情况四、发行人主营业务经营情况（一）公司概述（一）公司概述公司是国内领先的工业 X 射线智能检测装备供应商，主要从事微焦点和大功率 X 射线智能检测装备的研发、生产、销售与服务，产品和技术应用于集成电路及电子制造、新能源电池、铸件焊件及材料等检测领域。公司自设立以来始终专注于 X 射线全产业链技术研究，在核心部件 X射线源领域实现了重大突破，成功研制出国内首款封闭式热阴极微焦点 X 射线源并实现产业化应用，技术达到“国际先进、国内领先”水平，解决了国内集成电路及电子制造、新能源电池等领域精密检测的“卡脖子”问

70、题。公司系国家级重点专精特新“小巨人”企业，打破了国外厂商对封闭式热阴极微焦点 X 射线源的垄断，实现了我国 X 射线精密检测核心部件的自主可控，保障了国内相关产业的平稳发展。微焦点 X 射线源是典型的多学科交叉高科技产品，涉及原子物理学、真空物理学、材料学、电磁学、电子光学、热力学等学科，具有研发难度大、技术壁垒高的特点。微焦点 X 射线源是决定 X 射线检测装备精密度的核心部件，已成为影响集成电路、电子制造和新能源电池领域产品质量检测的关键元器件，长期受海外厂商的技术和供应垄断。公司在 X 射线基础研发领域投入超十年，陆续攻克了高纯钼栅控微孔电子枪制备、三级电子光学微焦点聚焦、微尖高密度电

71、子覆膜阴极制备和一体化耐高压固态高频高压发生器制备等核心技术，在 X 射线源产品设计、关键材料、生产设备、技术工艺和技术团队等方面均实现了完全自主可控。公司研制的闭管微焦点 X 射线源经国家工信部科技成果评价，国家计量院检测及 TV、SGS、赛宝实验室权威机构比对测试，产品相关参数及技术指标已处于“国际先进、国内领先”水平。公司在整机开发和影像软件领域均实现技术布局。在整机开发方面，公司在国内集成电路、高端消费电子、新能源电池和一体化压铸车架等领域具备较强竞争优势，开发出具有应用领域广、检测精度高、检测效率高等特点的系列化 X 射线智能检测装备。公司整机产品已具备明显的品牌优势，获得江苏省专精

72、特新产品、重庆市重大新产品、中国 SMT 创新成果奖、中国半导体创新产品和技术奖等奖项。在影像软件方面，公司紧跟数字化智能检测步伐，开发出适无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-28用于下游各领域的特殊算法和影像处理软件，通过有针对性的大量被检测物及缺陷特征的机器学习，实现 X射线影像的高精度、智能化处理。（二）公司的行业地位（二）公司的行业地位公司系国内工业 X 射线智能检测装备领域的龙头企业，公司产品全面覆盖了集成电路及电子制造、新能源电池、铸件焊件及材料等各大工业 X 射线检测下游应用领域。在集成电路及电子制造检测领域，公司开发的 2D、3D/CT 离线型和在线型等高端检测装备打破了

73、国外垄断，是最早进入该领域的国内厂商之一；在新能源电池检测领域，公司系国内规模领先的 X 射线智能检测装备提供商；在大功率 X 射线智能检测领域，公司已参与到国外竞争对手主导的无人值守、自动检测装备的中高端市场竞争中，并完成了新能源汽车一体化压铸成型车架检测等前沿业务布局。在核心部件方面，公司成功研制出国内首款封闭式热阴极微焦点 X 射线源并实现产业化应用，打破了微焦点 X 射线源领域由美国的赛默飞世尔、日本的滨松光子等海外供应商垄断的局面。经过中国计量科学研究院检测计量，公司研发的微焦点 X 射线源主要参数已达到或优于同类进口产品水平；经 TV、SGS、赛宝实验室等国际知名检测机构的比对测试

74、，公司微焦点 X 射线源产品性能已达到或优于进口产品水平，被国家工信部科技成果评价为“国际先进、国内领先”水平。五、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略五、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略（一）发行人技术先进性（一）发行人技术先进性1、发行人、发行人 X 射线智能检测装备领域技术处于国内领先水平射线智能检测装备领域技术处于国内领先水平（1）发行人在集成电路及电子制造 X 射线智能检测装备领域逐步打破了国外垄断集成电路领域对 X 射线检测设备的精度要求较高，以纳米级、微米级精度为主，技术壁垒较高，该领域的市场竞争企业以依科视朗、诺信、GE 等国外厂商为主，且市

75、场集中度较高。凭借较强的定制化能力和可靠的影像软件系统，发行人在集成电路封装检测及 3D/CT 检测设备领域已逐步实现技术突破，打破无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-29国外垄断。报告期内，公司已实现向斯达半导体、比亚迪半导体、通富微电等客户销售微米级 2D 检测设备，并逐步进入 3D/CT 检测设备领域，成为国内极少数能参与该领域市场竞争的企业。在电子制造 X 射线检测领域，公司系最早进入该领域的国内厂商之一，并已逐步建立了先发优势，具有较为成熟的技术积累，系该领域的龙头设备厂商。公司在电子制造领域已开发微米级的 2D 离线式、在线式检测设备和 3D/CT 检测设备，可以有效实现对电

76、子制造中 PCB、PCBA 制程和电子元器件的内部缺陷检测，公司在该领域已积累了超过 2,000 家客户，并开发了立讯精密、安费诺、歌尔股份等行业知名客户。报告期内，公司合计交付该领域 X 射线智能检测装备超 800台。为实现对集成电路封装和高端电子制造的 3D/CT 在线式检测，公司研发了LX9200 系列 3D/CT 在线检测装备，采用平面式三维影像重建技术和断层扫描CT技术，实现被检测物的立体影像分析，公司成为少数能参与该领域市场竞争的国内厂商。（2）发行人在新能源电池领域处于技术领先地位公司具备国内领先的新能源电池 X 射线智能检测装备定制化设计和系统集成能力，在锂电检测细分领域积累了

77、包括凸轮式快速移栽及视觉定位、堆叠式快速检测和高速磁悬浮检测等技术，解决了高厚度卷绕电池、刀片电池陶瓷层检测等行业痛点问题。公司在该领域的技术处于行业领先水平，主要产品已广泛应用于国内知名新能源电池企业。同时，公司在新能源电池检测软件方面积累了丰富的影像处理算法及解决方案，并通过 AI 人工智能平台进行大量的新能源电池缺陷识别训练，不断提升公司新能源电池 X 射线智能检测装备的检测精度和检测效率。（3）发行人已在大功率 X射线智能检测装备领域实现了前沿业务布局在铸件焊件及材料检测领域，公司凭借多年积累的 X 射线数字影像实时深度处理技术及较强的定制化能力，已参与到国外竞争对手主导的中高端市场竞

78、争中，并完成了各大新能源整车厂重点研发突破的一体化压铸成型车身检测装备等前沿业务布局。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-30同时，公司自主开发的铸件焊件及材料检测软件应用了自动缺陷识别（ADR）技术，通过被检测物 X 射线图像增强处理后缺陷区域特征的人工智能应用及机器学习，实现缺陷自动识别、标记及尺寸测算，实现了铸件焊件及材料检测领域缺陷的自动化识别和智能化分析，具备识别精度高，检测效率快等特点。2、发行人微焦点、发行人微焦点 X 射线源技术处于国际先进、国内领先水平射线源技术处于国际先进、国内领先水平经过十余年 X 射线领域相关的基础研发和应用研发，公司已在微焦点 X 射线源的产品设

79、计、关键材料、生产设备、技术工艺等方面实现了自主可控，并培养了一支稳定的技术团队，公司 X 射线源已出货至欣旺达、立讯精密、先导智能、宇隆光电等超 200 家客户。发行人 130kV 射线源完成宁德时代处的验证工作。双方于 2022 年 8 月签订X 射线源供货协议，根据供货协议的约定，宁德时代承诺于协议生效起至 2023 年 12月 31日之间累计向发行人采购 130kV微焦点 X射线源累计达 500 台。截至目前，公司完成了 90kV、130kV微焦点 X射线源技术的开发，掌握了90kV、130kV 微焦点 X 射线源成套制备技术并建立了完整的规模化生产线。经国家工信部、国家计量院、TV、

80、SGS、赛宝实验室等多家权威机构的检测和认证，公司闭管微焦点 X射线源达到“国际先进、国内领先”水平。3、发行人具有先进的、发行人具有先进的 X 射线影像软件系统射线影像软件系统X 射线影像软件系统包含底层特殊影像处理算法和应用软件，其中不同的下游应用领域及应用场景的底层影像处理算法是 X 射线检测的核心内容。公司经过多年积累，已自主搭建了工业 X 射线智能检测系统平台，开发了针对不同应用场景的特征缺陷自动识别算法，自主掌控软件源代码，可快速响应客户需求并不断进行迭代升级。公司 X射线影像软件系统已应用于公司 90%以上的 X射线智能检测装备中，随着各工业应用领域及检测场景的检测图像处理及缺陷

81、识别数据的不断积累沉淀并通过 AI 人工智能平台训练，公司软件的检测覆盖率和准确率得到了进一步提高，实现了高精度、高效率的智能检测。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-31（二）核心技术创新及研发技术产业化情况（二）核心技术创新及研发技术产业化情况公司自成立以来，专注于工业 X 射线全产业链技术的研发工作，已形成了X 射线源、工业 X 射线智能检测设备和图像检测与缺陷识别算法相关的 8 项核心技术并广泛应用于集成电路及电子制造、新能源电池、铸件焊件及材料检测、异物检测等领域 X射线装备，以及独立销售的自制射线源等主营业务产品中。报告期内，公司核心技术产生的收入具体情况如下：单位：万元项目

82、项目2022 年年 1-6 月月2021 年年2020 年年2019 年年核心技术产生的主营业务收入18,549.2032,376.1817,971.3214,114.57主营业务收入20,135.1033,881.8019,521.0414,850.48占主营业务收入比例占主营业务收入比例92.12%95.56%92.06%95.04%（三）未来发展战略（三）未来发展战略在未来发展战略方面，公司将始终专注于 X 射线技术研究，研发系列化微米至纳米级微焦点和大功率 X 射线源，满足各种工业检测应用需求，致力于实现核心部件射线源的进口替代，彻底解决“卡脖子”问题。同时，公司继续坚持X 射线高端检

83、测装备的技术开发，应用领域涵盖集成电路封测、电子制造、新能源电池、铸件焊件及材料、科学研究等细分领域，解决国内产业长期依赖国外技术和装备的问题。同时，公司将持续投入开发 X 射线的各类工业应用影像软件，不断推进 AI 人工智能算法、3D/CT 断层扫描技术等在 X 射线检测领域的应用，不断提高检测精度及检测效率。在业务开发战略方面，公司将进一步提升自产射线源的使用占比，提升公司射线源产品的市场占有率，发挥公司高端设备和在线设备的优势，巩固和扩大既有市场的销售规模，逐步替代进口装备。公司将进一步加强海外市场推广力度，拓展海外销售渠道与服务网点，提高海外市场的销售份额，引导和培育更多细分领域的 X

84、射线检测技术应用，持续扩大应用范围。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-32六、发行人符合科创板定位六、发行人符合科创板定位（一）发行人符合行业领域要求（一）发行人符合行业领域要求公司是国内领先的工业 X 射线智能检测装备供应商，主要从事微焦点和大功率 X 射线智能检测装备的研发、生产、销售与服务，产品和技术应用于集成电路及电子制造、新能源电池、铸件焊件及材料等检测领域。根据国家统计局国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司所从事的 X 射线智能检测装备研发、生产、销售和服务所属的行业为“C35 专用设备制造业”。根据战略性新兴产业分类（2018），公司产品和服务属于我国当前

85、重点发展的战略性新兴产业之一，属于高端装备制造产业。公司所属行业符合上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021 年修订）中第四条第（一）款规定的“高端装备”。（二）发行人符合科创属性要求（二）发行人符合科创属性要求发行人符合上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021年 4 月修订）第五条标准，具体如下：科创属性评价标准一科创属性评价标准一是否符合是否符合指标情况指标情况最近 3 年累计研发投入占最近3 年累计营业收入比例5%，或最近 3 年累计研发投入金额6,000万元是是 否发行人最近 3 年累计研发投入占最近 3 年累计营业收入比例为 9.00%，5%研

86、发人员占当年员工总数的比例10%是是 否最近一年末，公司研发人员人数为 140人，占当年末总人数的 27.72%，10%应用于公司主营业务的发明专利5 项是 否截至报告期末，发行人已授权的应用于主营业务的发明专利为 36 项，5 项最近三年营业收入复合增长率20%，或最近一年营业收入金额 3 亿元是是 否最近三年营业收入复合增长率为 52.39%，20%，发 行 人 最 近 一 年 营 业 收 入 为34,608.45 万元，3 亿元七七、发行人主要财务数据及财务指标、发行人主要财务数据及财务指标项目项目2022.6.30/2022 年年 1-6 月月2021.12.31/2021 年度年度2

87、020.12.31/2020 年度年度2019.12.31/2019 年度年度资产总额（万元）61,563.8154,147.5533,202.7828,862.74归属于母公司股东权益（万元）38,120.8835,843.4920,607.5910,035.59资产负债率（母公司）24.52%21.20%24.98%46.90%无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-33项目项目2022.6.30/2022 年年 1-6 月月2021.12.31/2021 年度年度2020.12.31/2020 年度年度2019.12.31/2019 年度年度资产负债率（合并）38.08%33.80%3

88、7.93%65.23%营业收入（万元）20,518.5134,608.4520,031.4014,903.06净利润（万元）2,108.015,081.592,137.62831.84归属于母公司股东的净利润（万元）2,108.015,081.592,137.62831.84扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（万元）1,537.314,526.411,494.56-439.23基本每股收益（元）0.350.900.420.18稀释每股收益（元）0.350.900.420.18加权平均净资产收益率5.71%21.46%18.42%9.65%经营活动产生的现金流量净额（万元）2,357.1

89、23,510.963,168.981,031.40现金分红（万元）-研发投入占营业收入的比例12.51%9.37%8.46%8.89%八、审计基准日后主要经营状况及主要财务信息八、审计基准日后主要经营状况及主要财务信息（一）（一）财务报告审计基准日后主要经营状况财务报告审计基准日后主要经营状况本招股说明书已披露财务报告的审计截止日为 2022年 6 月 30 日。自审计截止日至本招股说明书签署日，公司经营状况良好，所处行业、经营模式、主要原材料的采购规模和采购价格、主要产品的生产模式、销售规模及销售价格、主要客户及供应商的构成、主要税收政策等方面均未发生重大变化。（二二）财务报告审计基准日后主

90、要财务信息）财务报告审计基准日后主要财务信息容诚会计师对公司容诚会计师对公司 20222022 年年 1212 月月 3 31 1 日的合并及母公司资产负债表，日的合并及母公司资产负债表，2022022 2年年度度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了了审阅，并出具了审阅报告（容诚专字审阅报告（容诚专字2023214Z00062023214Z0006 号）。号）。根据经审阅的财务数据，公司根据经审阅的财务数据，公司 20222022 年年度度主要财务数据如下：主要财务数据如下：1 1、合并

91、、合并资产负债表主要数据资产负债表主要数据单位：万元单位：万元项目项目2022022.12.2.12.3 31 120212021.1212.3131变动幅度变动幅度资产总计资产总计73,768.0773,768.0754,147.5554,147.5536.24%36.24%无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-34负债合计负债合计30,378.1030,378.1018,304.0718,304.0765.96%65.96%所有者权益合计所有者权益合计43,389.9743,389.9735,843.4935,843.4921.05%21.05%20222022 年末，公司资产总额年末

92、，公司资产总额、负债、负债总额较总额较 20212021 年末年末分别分别增长增长 36.24%36.24%、65.96%65.96%，主要原因系公司业务规模持续扩大，公司存货、应收主要原因系公司业务规模持续扩大，公司存货、应收/应付款项、合应付款项、合同负债科目等科目随之增长；所有者权益较同负债科目等科目随之增长；所有者权益较 20212021 年末增长年末增长 21.021.05 5%，主要系公，主要系公司司 20222022 年盈利状况较好，未分配利润增加所致。年盈利状况较好，未分配利润增加所致。2 2、合并利润表主要数据、合并利润表主要数据单位：万元单位：万元项目项目20222022

93、年年度度20212021 年年度度变动幅度变动幅度营业收入营业收入48,467.5548,467.5534,608.4534,608.4540.05%40.05%营业利润营业利润7,695.547,695.545,474.675,474.6740.57%40.57%利润总额利润总额7,671.807,671.805,480.275,480.2739.99%39.99%净利润净利润7,172.517,172.515,081.595,081.5941.15%41.15%归属于母公司所有者的净利润归属于母公司所有者的净利润7,172.517,172.515,081.595,081.5941.15%4

94、1.15%扣除非经常性损益后归属于母扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润公司所有者的净利润5,918.525,918.524,526.414,526.4130.76%30.76%项目项目20222022 年年 7 7-1212 月月20212021 年年 7 7-1212 月月变动幅度变动幅度营业收入营业收入27,949.0427,949.0423,116.8223,116.8220.90%20.90%营业利润营业利润5,626.905,626.904,074.264,074.2638.11%38.11%利润总额利润总额5,588.275,588.274,066.474,066.473

95、7.42%37.42%净利润净利润5,064.505,064.503,640.773,640.7739.11%39.11%归属于母公司所有者的净利润归属于母公司所有者的净利润5,064.505,064.503,640.773,640.7739.11%39.11%扣除非经常性损益后归属于母扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润公司所有者的净利润4,381.214,381.213,153.633,153.6338.93%38.93%20222022 年年度度，公司营业收入同比增长公司营业收入同比增长 40.05%40.05%，净利润同比增长，净利润同比增长 41.41.1515%，主，主要系

96、公司要系公司下游行业下游行业景气度较高，公司景气度较高，公司 X X 射线检测设备射线检测设备具有较强的市场竞争力，具有较强的市场竞争力，以及下游应用领域中的在线型检测设备的渗透率的提高进一步带动了发行人相以及下游应用领域中的在线型检测设备的渗透率的提高进一步带动了发行人相关设备的收入增长；同时随着公司关设备的收入增长；同时随着公司 90kV90kV 和和 130kV130kV 自产自产微焦点微焦点 X X 射线源射线源验证和验证和交付，公司盈利能进一步增强。交付，公司盈利能进一步增强。20222022 年年 7-127-12 月，公司营业收入同比增长月，公司营业收入同比增长 20.90%20

97、.90%，净利润同比，净利润同比 3939.1111%，20222022 年下半年年下半年营业收入增速有所下降，主要原因系营业收入增速有所下降，主要原因系 20222022 年下半年年下半年新冠疫情呈新冠疫情呈无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-35现多点散发、多地频发的态势，发行人无锡、深圳、重庆三地工厂生产经营在现多点散发、多地频发的态势，发行人无锡、深圳、重庆三地工厂生产经营在一定程度上受到疫情封控的影响，使得公司设备发货、调试及验收工作有所延一定程度上受到疫情封控的影响，使得公司设备发货、调试及验收工作有所延迟。迟。3 3、合并、合并现金流量表主要数据现金流量表主要数据单位：万元

98、单位：万元项目项目20222022 年度年度20212021 年度年度变动幅度变动幅度经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额5,467.385,467.383,510.963,510.9655.72%55.72%20222022 年年度度，公司经营活动产生的现金流量净额为，公司经营活动产生的现金流量净额为 5,467.385,467.38 万元万元，同比增同比增长长 5555.7272%，主要系公司主要系公司整体业务规模持续扩大，销售商品、提供劳务收到的现整体业务规模持续扩大，销售商品、提供劳务收到的现金规模大幅提高所致。金规模大幅提高所致。4 4、非经常性损益明细表、非经常性损

99、益明细表单位：万元单位：万元项目项目20222022 年度年度20212021 年度年度非流动资产处置损益非流动资产处置损益0.100.10-24.06-24.06计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,064.411,064.41504.91504.91除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融

100、负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益融负债和其他债权投资取得的投资收益126.75126.75101.66101.66单独进行减值测试的应收款项减值准备转回单独进行减值测试的应收款项减值准备转回13.9413.9439.1539.15单独进行减值测试的存货减值准备转回单独进行减值测试的存货减值准备转回286.78286.78-除上述各项之外的其他营业外收入和支出除上述各项之外的其他营业外收入和支出-23.49-23

101、.4931.6531.65因股份支付确认的费用因股份支付确认的费用-1.25-1.25其他符合非经常性损益定义的损益项目其他符合非经常性损益定义的损益项目6.796.791.091.09非经常性损益总额非经常性损益总额1,475.281,475.28653.15653.15减：非经常性损益的所得税影响数减：非经常性损益的所得税影响数221.29221.2997.9897.98非经常性损益净额非经常性损益净额1,253.991,253.99555.17555.17归属于公司普通股股东的非经常性损益净额归属于公司普通股股东的非经常性损益净额1,253.991,253.99555.17555.17公

102、司非经常性损益主要来源为政府补助，公司非经常性损益主要来源为政府补助，2022021 1 年年度度和和 2022022 2 年年度度公公司非经司非经常性损益总额分别为常性损益总额分别为 653.15653.15 万元、万元、1,475.281,475.28 万元。万元。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-36（三）（三）2022023 3 年年第一季度第一季度经营业绩预计情况经营业绩预计情况结合公司目前的经营状况及未来发展情况，经初步测算，公司预计结合公司目前的经营状况及未来发展情况，经初步测算，公司预计 2022023 3年第一季度实现营业收入在年第一季度实现营业收入在 1 1 亿元至

103、亿元至 1.21.2 亿元之间，同比变动亿元之间，同比变动 25%25%至至 51%51%；预；预计计 20232023 年第一季度实现净利润在年第一季度实现净利润在 1,0001,000 万元至万元至 1,5001,500 万元之间，同比变动万元之间，同比变动 75%75%至至 163%163%；预计；预计 20232023 年第一季度实现扣除非经常性损益后净利润在年第一季度实现扣除非经常性损益后净利润在 850850 万元万元至至1,3501,350 万元之间，同比变动万元之间，同比变动 155%155%至至 307%307%。上述上述 20232023 年第一季度经营业绩预计情况为初步预

104、测数据，未经会计师审年第一季度经营业绩预计情况为初步预测数据，未经会计师审计或审阅，且不构成盈利预测和业绩承诺。计或审阅，且不构成盈利预测和业绩承诺。九九、发行人选择的具体上市标准、发行人选择的具体上市标准发行人选择的上市标准为上海证券交易所科创板股票上市规则第二章2.1.2 中规定的第（一）条：预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元。最近两年，公司净利润分别为 1,494.56 万元和 4,526.41 万元（以扣除非经常性损益前后的孰低者），累计净

105、利润不低于人民币 5,000 万元，2021 年度公司营业收入为 34,608.45 万元，不低于人民币 1 亿元；结合发行人最近一次外部股权融资对应的估值情况，基于对发行人市值的预先评估，预计发行后总市值不低于人民币 10亿元，符合上述标准。十十、募集资金用途、募集资金用途本次发行的募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：单位：万元序号序号募集资金运用方向募集资金运用方向总投资额总投资额拟投入募集资金拟投入募集资金审批文号审批文号1X射线源产业化建设项目11,800.0011,800.-89-01-1268622重庆 X 射线检测装备生产基地建设项目28,200.0

106、028,200.-04-05-4661583研发中心建设项目11,325.0011,325.-89-01-1580894补充流动资金8,675.008,675.00不适用无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-37合计合计60,000.0060,000.00-本次募集资金运用详细情况请参阅本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-38第第三三节节 风险因素风险因素投资者在评价发行人本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他各项资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述各项风险按照不同类

107、型进行归类，同类风险根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素依次发生。以下风险因素可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生不利影响。一、与发行人相关的风险一、与发行人相关的风险（一）（一）技术风险技术风险1、核心技术秘密泄露风险核心技术秘密泄露风险截至本招股说明书签署日，公司已获得境内专利 359359 项（其中发明专利 4 40 0项）、境外专利 7 7 项、软件著作权 53项。除上述已经申请取得的授权发明专利外，公司还拥有多项技术秘密（knowhow），亦构成公司技术竞争力的重要组成部分，对公司业务经营发挥重要作用。如果公司未严格执行技

108、术秘密保密制度或其他不可控原因导致关键核心技术被侵权或泄密，将使公司研发投入的产出效果降低，无法持续保证公司产品的技术优势，对公司盈利产生不利影响。2、研发项目失败或无法产业化的风险研发项目失败或无法产业化的风险公司在 X 射线源、X 射线智能检测设备和 X 射线影像软件系统等多个领域开展研发。报告期内，研发投入金额分别为 1,324.38 万元、1,695.49 万元、3,242.42万元和 2,566.29 万元。若公司未来受研发投入不足或者研发人员、研发条件等不确定因素限制，研发项目无法按预期形成研发成果，或在研项目无法实现产业化，开发出的新产品在技术、性能、成本等方面不具备竞争优势，将

109、影响到公司在行业内的竞争地位和市场占有率。3、关键技术和人才流失风险、关键技术和人才流失风险公司所属的 X 射线智能检测行业为技术密集型行业。公司在研发、生产过程中，对于高素质的技术人才依赖程度较高。未来，随着行业竞争的无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-39日益加剧，如果公司薪酬水平与同行业竞争对手相比丧失竞争优势、核心技术人员的激励机制不能落实、或人力资源管控及内部晋升制度得不到有效执行等，将难以引进更多的高端技术人才，甚至导致现有骨干技术人员流失，将对公司生产经营产生不利影响。（二）（二）经营风险经营风险1、发行人自制发行人自制 X 射线源相关的风险射线源相关的风险（1）核心部件存

110、在对国外厂商的采购依赖风险核心部件存在对国外厂商的采购依赖风险微焦点 X 射线源是影响集成电路及电子制造和新能源电池领域产品质量检测的关键元器件，长期受海外厂商的技术和供应垄断。目前国内微焦点 X 射线源尤其是 130kV 及以上的微焦点 X 射线源处于“一源难求”的局面。公司自产的微焦点 X 射线源仍处于产能爬坡阶段，公司 2021 年销售的 X 射线检测智能设备中使用自制微焦点 X 射线源的占比约为 15%，其中，2021年公司集成电路及电子制造检测领域应用自产射线源的比例为 30.55%，新能源电池检测领域应用自产 X射线源的比例为 5.43%，占比较低。公司核心部件 X 射线源仍主要依

111、靠外购，公司核心部件存在对国外厂商的采购依赖风险。如后续公司核心部件微焦点 X 射线源供应链出现风险，同时公司自产的核心部件产能不能满足公司日常的生产要求，将对公司的经营业绩产生一定的不利影响。同时，受下游应用领域检测需求上升等因素影响，海外微焦点 X 射线源主要供应厂商滨松光子、赛默飞世尔于 2022年相继提出上调销售价格或减少供应量，其中：滨松光子确认自 2022 年 10 月起微焦点 X 射线源及相关的真空电子管类产品在全球范围内的产品价格上调约 10%；赛默飞世尔于 2022年 8 月向公司发函确认，受生产设备核心部件交付延期及设备维护等原因影响，无法按期完成交付，减少 X 射线源的供

112、应量。上述情形可能对公司 X 射线检测设备的生产周期、销售毛利率水平和设备销售等产生一定影响，具体影响情况如下：第一、在生产周期方面，2022 年上半年，公司在线型检测设备生产周期延长约 14天，130kV微焦点 X射线的供不应求是发行人生产周期延长的原因之一；无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-40第二、在销售毛利率方面，若按滨松光子产品价格上调 10%进行测算，且不考虑公司相应上调设备销售价格进行传导等因素，滨松光子产品上调价格会导致公司 2022 年上半年的销售毛利率下降约 0.70%；第三、在设备销售方面，不考虑发行人自制 X 射线源进行替代的情况下，发行人预计外购 110kV和

113、 130kV 微焦点 X 射线源供应不及预期可能会对公司 2022 年第四季度约 30%数量的设备销售产生一定的影响。若上述外购微焦点 X 射线源供应商涨价且供应减少的情况持续，同时公司自制 X 射线源的扩产和市场推广等应对措施效果不及预期，将对公司的经营情况造成不利影响。（2）发行人对主要客户销售的检测设备应用自产射线源比例较低的风险发行人对主要客户销售的检测设备应用自产射线源比例较低的风险报告期内，发行人对前五大客户销售的检测设备中应用自产射线源的占比较低，同时，客户指定 X 射线源的检测设备收入占各期设备总收入的占比分别为 47.17%、51.96%、48.34%和 41.11%，其中指

114、定海外其他品牌 X 射线源的占比分别为 47.17%、50.17%、46.04%和 38.45%，占比较高。公司自产射线源存在一定的市场拓展风险，如公司自产射线源市场拓展不及预期将对公司经营产生一定的不利影响。（3）公司自产公司自产 X 射线源产业化方面与国外厂商存在一定差距的风险射线源产业化方面与国外厂商存在一定差距的风险发行人自产的 90kV 和 130kV 微焦点 X 射线源分别于 2020 年下半年和2022 年上半年进入产业化量产阶段，发行人自产的 X 射线源目前无法实现自动化生产，同时，生产设备定制化周期较长，与国外厂商相比，发行人自产 X 射线源产业化在生产产能、产品种类等方面仍

115、存在一定不足，同时，公司的产品可靠性方面仍需要一定周期的市场验证，品牌影响力需要进一步提升。公司自产 X 射线源产能提升的制约因素包括：在技术方面，公司需要在目前已有的产品基础上，进一步研发 110kV和 150kV 微焦点 X射线源相关的微尖高密度电子覆膜阴极制备技术和一体化高频高压发生器制备技术等，存在一定的技术研发风险；在生产设备方面，公司自产 X 射线源生产设备复杂度较高且需向外部供应商定制，整体定制化周期较长，会对公司产能提升带来一定影响；无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-41在人才方面，国内微焦点 X 射线源相关的研发、生产和装配人员较为稀缺，公司需自主培养并完成人才梯队建

116、设，会对公司产业化应用带来一定的不确定性风险。综上，发行人存在自产 X 射线源产业化方面与国外厂商存在一定差距的风险。如发行人不能较好地解决自产 X 射线源产能提升的制约问题，X 射线源的生产产能不能满足市场需求，将可能会导致公司 X射线源市场开拓不及预期。（4）公司微焦点公司微焦点 X 射线源及相关检测设备进口替代与市场拓展可能不及射线源及相关检测设备进口替代与市场拓展可能不及预期的风险预期的风险发行人报告期内存在向宁德时代和欣旺达销售不含 X 射线源检测设备的情形，2021年和 2022 年 1-6月，公司销售的不含 X射线源检测设备的金额分别为2,358.80 万元和 2,690.35

117、万元，占当期主营业务收入的比重分别为 6.96%、13.36%。报告期内，公司向宁德时代和欣旺达交付的不含微焦点 X 射线源检测设备由发行人负责 X 射线源的安装、调试工作后均已完成验收工作，目前均处于正常使用状态。公司自产的微焦点 X 射线源能够满足进口替代的需求，但自产的 130kV 微焦点 X 射线源仍处于市场拓展的早期阶段，客户对国产微焦点 X 射线源的可靠性仍需要一定周期的验证。若发行人自产 X 射线源客户验证和市场拓展不及预期，主要客户自行向境外供应商采购微焦点 X 射线源的情况持续，可能对发行人未来经营产生不利影响。（5）发行人大功率发行人大功率 X 射线源尚未实现产业化应用射线

118、源尚未实现产业化应用公司在铸件焊件及材料检测领域中应用的核心部件主要为大功率 X射线源，发行人在该领域的大功率 X 射线源尚处于技术研发阶段，未实现产业化应用，主要依靠对外采购，如公司大功率 X 射线源研发未能如期实现技术突破并进行产业化应用，将可能对公司铸件焊件及材料检测领域的业务开展产生一定的不利影响。2、产能释放不及预期的相关风险产能释放不及预期的相关风险公司微焦点射线源产能仍处于爬坡阶段，公司 90kV 和 130kV 微焦点射线无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-42源将逐步由外购转向自产自销和对外销售，如公司微焦点射线源产能不能及时释放，或因研发不及预期，导致无法持续实现高功

119、率微焦点射线源的开发和生产，则公司的微焦点 X 射线源的供应将仍主要掌握在国外少数厂商中，将对公司经营业绩产生较大的不利影响。3、产品质量管控风险产品质量管控风险公司微焦点射线源与 X 射线智能检测设备主要应用于工业检测领域，其中微焦点射线源为核心部件，对于检测质量至关重要。随着公司微焦点射线源产能提升和检测设备产品种类增加，如果公司不能持续有效地执行质量管理制度，一旦发生微焦点射线源产品质量问题，则将对公司市场声誉造成损害，并有可能对公司的经营产生一定不利影响。4、新冠疫情相关的风险新冠疫情相关的风险2020 年以来，国内外各地陆续出现新型冠状病毒肺炎疫情。疫情对中国经济和世界经济带来了较大

120、影响，全球经济受疫情影响表现疲软。2022年上半年，我国尤其是上海地区的新冠肺炎疫情对国内企业的生产经营产生了较大影响，发行人 X射线智能检测设备的安装、调试和验收亦受到一定的影响。如果我国以及全球疫情在较长时间内不能得到有效控制，不能排除后续疫情变化会对国际贸易、产业政策、公司上下游行业、物流及资金周转产生不利影响，新冠肺炎疫情长期持续将可能对公司原材料采购、产品生产销售、应收款项收回等造成不利影响，进而影响公司经营业绩。5、税收优惠政策变化的风险税收优惠政策变化的风险公司及子公司为国家级高新技术企业，根据中华人民共和国企业所得税法以及高新技术企业认定管理办法，公司报告期内按 15%的税率缴

121、纳企业所得税。税收优惠政策对公司的业务发展与经营业绩起到了一定的推动和促进作用。如果上述税收优惠政策发生重大变化，或者公司未来不再符合享受税收优惠政策所需的条件，公司的税负将会增加，从而对公司的盈利能力产生一定的影响。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-436、国际贸易摩擦产生的风险国际贸易摩擦产生的风险公司主要从事微焦点和大功率 X 射线智能检测装备的研发、生产、销售与服务。公司采购的 X 射线源主要来自日本、德国、美国等国外厂商，目前国内微焦点 X射线源尤其是 130kV及以上微焦点 X 射线源供应存在短缺的情形。若国际贸易摩擦进一步升级，上述国家针对 X 射线源采取一定的出口限制，

122、且发行人自身 X 射线源产能提升遇到阻碍或无法找到替代供应商，将对发行人生产经营造成不利影响。（三）（三）财务风险财务风险1、产品毛利降低的风险产品毛利降低的风险报告期内，公司主营业务毛利率分别为 39.44%、40.51%、40.47%和38.44%，受原材料价格波动、公司自制核心部件产能产量和下游行业投资热度等因素的影响，公司毛利率存在发生波动的可能性。其中，报告期内，公司新能源电池 X 射线智能检测装备毛利率分别为 43.50%、38.45%、34.31%和30.21%，毛利率整体呈现下降趋势，2021 年该类业务毛利率相对较低与战略客户业务的毛利率较低相关。如果未来出现行业竞争加剧，核

123、心部件价格上涨；或者下游行业投资热度减缓，导致公司产品在市场的紧俏程度下降，公司对主要客户的议价能力削弱，不能排除公司毛利率水平波动甚至下降的可能性，将给公司的经营带来一定风险。2、应收账款回款的风险应收账款回款的风险报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 6,596.52 万元、6,016.40 万元、9,869.43万元和 11,539.74万元，占资产总额的比例分别为 22.85%、18.12%、18.23%和 18.74%，占当期营业收入的比例分别为 44.26%、30.03%、28.52%和28.12%（年化）。如公司主要应收账款客户经营状况发生不利变化，导致回款情况不佳甚至发生坏

124、账的风险，将会对公司的经营业绩产生不利影响。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-443、存货余额增加和存货跌价的风险存货余额增加和存货跌价的风险公司根据在手订单和市场需求预测制定采购和生产计划，存货规模随着业务规模增长而快速增加。报告期各期末，公司存货余额分别为 4,021.83 万元、5,452.41 万元、10,137.03 万元和 14,397.93 万元。公司存货主要由原材料、在产品及库存商品组成，报告期各期末，原材料、在产品及库存商品占各期存货余额的比例分别为 84.52%、88.49%、73.27%和 63.21%。如果未来市场需求、价格发生不利变动，可能导致公司存货积压、跌

125、价，公司营运资金压力增加，从而对公司经营业绩造成不利影响。4、收入季节性波动的风险收入季节性波动的风险公司存在收入季节性波动的风险。最近三年，公司下半年主营业务收入占全年的比例分别为 63.41%、71.04%、67.00%，其中第四季度的主营业务收入占全年的比例分别为 34.67%、42.61%和 35.04%。X 射线检测装备行业收入确认存在一定的季节性特征，下半年确认收入占比较高，主要原因系公司下游客户通常在上半年制定当年的项目扩产投资计划，期间陆续经过采购、安装、调试等流程，于下半年对设备进行验收。主营业务收入季节性波动将增加公司执行生产计划、资金使用等运营难度，进而可能造成一定不利影

126、响。（四）（四）管理风险管理风险1、公司治理机制与内控机制不能有效发挥作用的风险公司治理机制与内控机制不能有效发挥作用的风险未来随着公司规模进一步扩大，以及公司拟申请在科创板上市成为上市公众公司，公司治理机制与内控机制需要相应地在更大的范围发挥更有效的作用。如果公司不能使其治理机制和内控机制迅速实现科学化、高效化和制度化，或不能做到信息披露的客观、及时，将会在一定程度上影响公司的生产运营和投资者的利益。2、公司经营规模扩大带来的管理风险公司经营规模扩大带来的管理风险随着公司主营业务的增长和经营规模的扩大，尤其是本次发行后，随着募无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-45集资金的到位和募集资

127、金投资项目的实施，公司总体经营规模将进一步扩大。这将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高的要求。如果公司管理层不能持续有效地提升管理能力、优化管理体系，将导致公司管理体系不能完全适应公司业务规模的快速发展，对公司未来的经营和持续盈利能力造成不利影响。（五）（五）法律风险法律风险1、知识产权争议风险知识产权争议风险发行人作为高新技术企业，专利、商标对公司生产经营起到越来越重要的作用。若其他企业侵犯公司知识产权，或公司在生产经营过程中对其他企业知识产权造成侵害，发生专利、商标等知识产权纠纷，公司可能需要通过法律诉讼等方式维护自身权益，由此可能需承担较大的法律和经济

128、成本，而诉讼结果也存在一定的不确定性，将对公司的生产经营造成不利影响。同时，专利、商标等知识产权保护与侵权风险可能会随着企业产品线的不断丰富而增加。同时，公司产业链上下游供应商与客户的经营也可能受知识产权争议、诉讼等因素影响，进而间接影响公司正常的生产经营。2、其他诉讼或仲裁的风险其他诉讼或仲裁的风险若发行人提供的产品及服务未能达到预期，发行人在项目执行中未能严格按照内部控制制度和业务流程操作，或者发行人未能按照法律、法规或发行人内部制度执行经营相关事项，发行人将面临客户、员工或其他第三方投诉甚至引发与客户、员工或其他第三方的诉讼、仲裁风险，发行人的经营情况和声誉可能因此受到不利影响。（六）（

129、六）募集资金投资项目风险募集资金投资项目风险1、募投项目的市场及实施风险募投项目的市场及实施风险公司对项目的可行性研究系基于当前产业政策、市场环境和发展趋势等因素作出。如果未来行业竞争加剧、市场发生重大变化，或生产研发过程中关键技术未能突破、未来市场的发展方向偏离公司的预期，公司募投项目的实施将无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-46面临不能按期完成或不能达到预期收益的实施风险，对公司业绩产生不利影响。2、新增产能无法及时消化的风险新增产能无法及时消化的风险由于宏观经济形势和市场竞争存在不确定性，在公司募集资金投资项目实施过程中，可能面临产业政策变化、市场环境变化等诸多不确定因素，导致募

130、集资金投资项目新增产能不能完全消化，如果公司新增产能不能及时消化，可能对募投项目的实施进度或效果产生不利影响。3、新增折旧大幅增加导致利润下滑的风险新增折旧大幅增加导致利润下滑的风险本次募集资金投资项目实施后，公司预计将陆续新增固定资产投资，导致相应的折旧增加，在公司募投项目达产后，每年产生的新增的折旧金额约为2,278.84 万元。如果因市场环境等因素发生变化，募集资金投资项目投产后盈利水平不及预期，新增的固定资产折旧将对公司的经营业绩产生不利影响。二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险（一）（一）技术替代的风险技术替代的风险公司 X 射线智能检测装备主要应用于集成电路及电子制造、新能源电

131、池、铸件焊件及材料等检测领域，目前 X射线技术是上述领域影像检测的重要保障。除 X 射线检测技术外，超声检测主要利用超声波的反射等特性，对物体内部的裂纹、夹层等缺陷进行检测，在铸件焊件及材料的内部缺陷无损检测领域有一定运用，与 X 射线检测技术存在一定替代关系。公司下游领域技术迭代更新较快，不排除在特定时期或特定条件下，包括超声检测在内的其他新的影像检测技术实现突破，并完成对 X射线检测技术快速替代的可能。鉴于目前公司的核心技术、主要产品围绕 X 射线检测领域展开，若其他新的检测技术未来实现了对 X 射线检测技术的大规模替代，公司现有业务的开展和产品的销售将受到直接影响，公司的经营业绩将出现较

132、大幅度波动。（二二）下游行业景气度波动的风险）下游行业景气度波动的风险微焦点 X 射线专用检测装备行业的下游行业主要为集成电路及电子制造、新能源电池等行业，下游行业的发展将直接影响到微焦点 X 射线检测装备行业无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-47的发展。如果全球集成电路、电子制造和新能源汽车造等下游行业景气程度下降，将导致公司下游行业对公司产品的采购量下降。同时，由于微焦点 X 射线检测设备主要为客户的产成品及在产品提供质量无损检测，在行业景气程度下降时会适当降低此类设备的采购量。（三三）市场竞争风险）市场竞争风险在 X 射线智能检测装备领域，随着市场空间的扩大，X 射线检测装备行业

133、的企业数量逐年增加，行业竞争有日趋激烈之势，这给行业带来市场竞争的风险，行业的整体毛利率将会由于竞争而下降。发行人 X 射线检测设备参与竞争的细分领域中：在集成电路检测领域，公司 X 射线检测设备可应用于封测环节的微米级检测，尚未涉及 3m 及以下检测精度领域；在铸件焊件及材料检测领域，国外厂商的市场占有率约为 60%，发行人在该领域的市场占有率约为 4%，市场份额较低。在微焦点 X 射线源领域，公司产品将直接与滨松光子、赛默飞世尔等国外厂商竞争，公司作为市场新进入的供应商，产品的市场口碑、客户认可度等需要一定时间的积累，公司目前仅实现产品 90kV 和 130kV 产品的批量化生产，产品序列

134、丰富程度不及海外竞争对手，海外竞争对手拥有数十年的封闭式热阴极微焦点 X 射线源领域生产经验，其在技术储备、市场认可度及市场占有率方面仍占有一定优势，公司在该领域面临一定的市场竞争风险。X射线检测装备行业具有技术含量高、技术更新快的特点，随着软件技术、微焦点成像技术的发展，行业内企业需要在技术研发方面保持较大的投入，并适时推出新型号的产品满足客户新需求，才能保证产品不被淘汰，发行人面临一定的市场风险。三三、其他风险、其他风险（一）本次发行摊薄即期回报的风险（一）本次发行摊薄即期回报的风险本次发行后，公司资本实力将得到增强，净资产大幅增加，但由于募集资金投资项目具有一定的投入周期，在短期内难以完

135、全产生效益，因此，公司在无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-48发行当年每股收益及净资产收益率受股本摊薄影响出现下降，从而导致公司即期回报被摊薄。（二）发行失败的风险（二）发行失败的风险公司本次发行结果将受证券市场整体情况、发行人经营业绩等多种因素的影响。若出现发行时总市值未能满足上市条件、投资者认购不足或其他影响发行的不利情形，本次发行存在发行失败的风险。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-49第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况一、发行人概况一、发行人概况发行人无锡日联科技股份有限公司英文名称Wuxi Unicomp Technology Co.,Ltd.注册资本5,95

136、5.41 万元法定代表人刘骏有限公司成立日期2009 年 7 月 22 日整体变更为股份公司日期2015 年 6 月 11日住所无锡市新吴区漓江路 11号办公地址无锡市新吴区漓江路 11号邮政编码214142电话传真互联网网址https:/电子信箱IR负责信息披露和投资者关系的部门证券事务部负责人乐其中电话号码二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况（一）日联有限设立（一）日联有限设立发行人前身日联有限成立于 2009 年 7 月 22 日，由深圳日联、刘骏与程学志共同出资

137、成立。日联有限初始注册资本为 200.00 万元，其中深圳日联认缴出资 120.00万元，刘骏认缴出资 60.00万元，程学志认缴出资 20.00 万元。2009年 7 月 21日，江苏无锡长江会计师事务所出具了验资报告（苏锡长所内验设字2009第 06297 号），确认：截至 2009 年 7 月 21 日，日联有限（筹）已收到全体股东缴纳的第一期注册资本共计 130.00 万元，股东以货币出资。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-502009年 7 月 22日，无锡工商行政管理局新区分局核准了日联有限的设立登记申请，并颁发了注册号为 3202的企业法人营业执照。

138、2010年 4 月 22日，江苏无锡长江会计师事务所出具验资报告（苏锡长所内验变字2010第 04429 号），截至 2010 年 4 月 20 日，日联有限已收到全体股东缴纳的实收注册资本共计 70 万元，股东以货币出资。至此公司设立时的出资额已全部缴纳。日联有限设立时的股权结构为：序号序号股东姓名股东姓名/名称名称认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例出资比例1深圳日联120.00120.0060.00%2刘骏60.0060.0030.00%3程学志20.0020.0010.00%合计合计200.00200.00100.00%（二）股份公司设立（二

139、）股份公司设立2015年 5 月 12日，日联有限股东会作出决议：同意由全体股东作为发起人，日联有限整体变更为股份有限公司。日联有限以 2014 年 12 月 31 日为改制基准日，以经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的有限公司账面净资产130,915,801.08 元为基准，按 1:0.3437324 的比例折合为 4,500.00 万股，每股面值 1 元，余额 85,915,801.08 元计入公司资本公积。2015年 5 月 28日，全体发起人股东共同签署了发起人协议；同日，日联科技召开创立大会暨第一次临时股东大会，审议股份公司设立情况、选举第一届董事会及第一届监事会成员以及制定股份

140、有限公司章程等议案。2015年 5 月 28日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具验资报告（信会师报字2015第 151080 号），对日联有限整体变更设立为股份有限公司的发起人股东认缴注册资本及实收情况进行了审验。2015年 6 月 11日，无锡市工商行政管理局核准了此次变更。本次整体变更完成后，公司的股权结构如下：无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-51序号序号股东姓名股东姓名/名称名称持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例1日联实业2,301.3051.14%2金沙江二期625.0513.89%3无锡紫光392.408.72%4共创日联371.708.26%5南京瑞明博

141、269.105.98%6上海瑞经达162.903.62%7刘骏154.803.44%8深圳辰泽125.102.78%9秦晓兰97.652.17%合计合计4,500.00100.00%日联有限整体变更为股份有限公司已经履行了必要的法律程序并办理了相应的工商登记手续，符合法律、法规及规范性文件的规定，本次变更合法、合规、真实、有效。（三）报告期内股本和股东变化情况（三）报告期内股本和股东变化情况1、报告期期初，发行人的股本及股东情况、报告期期初，发行人的股本及股东情况报告期期初，发行人的股本及股东情况如下：序号序号股东姓名股东姓名/名称名称持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例1日联实业

142、2,301.3050.02%2金沙江二期625.0513.59%3无锡紫光392.408.53%4共创日联371.708.08%5南京瑞明博269.105.85%6上海瑞经达162.903.54%7刘骏154.803.37%8深圳辰泽125.102.72%9秦晓兰97.652.12%10哲灵新三板 1 号基金50.001.09%11哲灵丰升50.001.09%合计合计4,600.00100.00%无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-522、报告期内，发行人股本和股东变化情况、报告期内，发行人股本和股东变化情况报告期内，发行人历经 4次增资、3次股权转让，股本由 4,600.00 万元增至

143、5,955.41万元。发行人股本和股东变化的具体情况如下：事项事项具体情况具体情况转让转让/增资对应增资对应估值及股价估值及股价第一次增资公司注册资本：由公司注册资本：由 4,600.00 万元增至万元增至 4,948.86 万万元；元；2019 年 12 月 25 日，发行人召开 2019 年第一次临时股东大会，会议同意发行人增加注册资本；-东证创投以 1,000.00 万元认购新增股本 81.13 万股投后估值为 6.10 亿元，对应 12.33元/股嘉兴君谱以 3,000.00 万元认购新增股本 243.39 万股东芯通信以 300.00 万元认购新增股本 24.34 万股2020 年年

144、 3 月月 25 日，无锡市行政审批局核准了本日，无锡市行政审批局核准了本次变更登记事项次变更登记事项-第二次增资及第一次股权转让公司注册资本：由公司注册资本：由 4,948.86 万元增至万元增至 5,351.20 万万元；元；2020年 5 月 23 日，发行人召开 2020 年第一次临时股东大会，会议同意发行人增加注册资本；-淮安天泽以 500 万元认购新增股本 40.23 万股投后估值为 6.65 亿元，对应 12.43元/股淮上开元以 1,500 万元认购新增股本 120.70 万股无锡新通以 1,000 万元认购新增股本 80.47 万股鼎泰海富以 1,000 万元认购新增股本 8

145、0.47 万股斐君永君以 500 万元认购新增股本 40.24 万股斐君隆成以 500 万元认购新增股本 40.23 万股2020年 6 月 4 日，无锡紫光与淮安天泽签署股权转让协议，无锡紫光将其持有的公司 84.05万股股份作价 1,000 万元转让给淮安天泽转让价格系在参考同期外部股东增资价格的基础上，由双方协商确定为 11.90元/股2020年 6 月 8 日，南京瑞明博与斐君永君签署股权转让协议，南京瑞明博将其持有的公司20.72 万股股份作价 244.66 万元转让给斐君永君转让价格系在参考同期外部股东增资价格的基础上，由双方协商确定为 11.81元/股2020年 6 月 8 日，

146、上海瑞经达与斐君永君签署股权转让协议，上海瑞经达将其持有的公司50.82 万股股份作价 600 万元转让给斐君永君2020年 6 月 8 日，南京瑞明博与斐君隆成签署股权转让协议，南京瑞明博将其持有的公司71.55 万股股份作价 844.66 万元转让给斐君隆成2020年 6 月 16 日，金沙江二期与鼎泰海富签署股权转让协议，金沙江二期将其持有的公司84.70 万股股份作价 1,000万元转让给鼎泰海富2020年 6 月 15 日，哲灵丰升与斐君隆成签署股权转让协议，哲灵丰升将其持有的公司转让价格系在参考同期外部无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-53事项事项具体情况具体情况转让转让/

147、增资对应增资对应估值及股价估值及股价12.50 万股股份作价 155.34 万元转让给斐君隆成股东增资价格的基础上，由双方协商确定为 12.43元/股2020年 6 月 15 日，哲灵丰升与斐君永君签署股权转让协议，哲灵丰升将其持有的公司12.50 万股股份作价 155.34 万元转让给斐君永君2020 年年 7 月月 2 日，无锡市行政审批局核准了本次日，无锡市行政审批局核准了本次变更登记事项。变更登记事项。-第二次股权转让2021年 2 月 18 日，深圳哲灵与哲灵合伙签署股份转让协议书，深圳哲灵将其持有的公司50.00 万股股份作价 500.00 万元转让给哲灵合伙本次转让为该股东内部转

148、让，价格 10 元/股注第三次增资及第三次股权转让公司注册资本：由公司注册资本：由 5,351.20 万元增至万元增至 5,665.98 万万元；元；2021年 3 月 12 日，发行人召开 2021 年第一次临时股东大会，会议同意发行人增加注册资本投后估值为 9.00 亿元，对应 15.88元/股海宁艾克斯以 5,000 万元认购新增注册资本314.78 万元2021年 3 月 14 日，日联实业与扬州力诚签署股权转让协议，日联实业将其持有的公司136.86 万股股份作价 2,000 万元转让给扬州力诚转让价格系在参考同期外部股东增资价格的基础上，由双方协商确定为 14.61元/股2021年

149、 3 月 14 日，无锡紫光与临创志芯签署股权转让协议，无锡紫光将其持有的公司27.37 万股股份作价 400 万元转让给临创志芯2021 年年 4 月月 1 日，无锡市行政审批局核准了此次日，无锡市行政审批局核准了此次变更变更-第四次增资公司注册资本：由公司注册资本：由 5,665.98 万元增至万元增至 5,955.41 万万元；元；2021年 8 月 31 日，发行人召开 2021 年第三次临时股东大会，会议同意发行人增加注册资本投后估值为 10.00 亿元，对应 16.79元/股宁德时代以 4,860.00 万元认购新增注册资本289.43 万元2021 年年 10 月月 25 日，无

150、锡市行政审批局核准了此日，无锡市行政审批局核准了此次变更。次变更。-注：深圳哲灵为哲灵新三板 1 号基金的管理人，并登记为日联科技股东，由于哲灵新三板1 号基金约定的存续期限届满，且为契约型基金，为保证发行人股权的清晰、稳定，原哲灵新三板 1 号基金的实际持有人按原比例设立哲灵合伙受让该部分股份，转让价格按照哲灵新三板 1 号基金入股日联科技的原始出资成本确定，即 10 元/股除招股说明书本节之“十四、发行人的股权激励及其他制度安排和执行情况”之“（五）发行人股权代持的形成及解除”披露的发行人股权激励平台共创日联中的委托持股情形外，发行人的设立以及历次股权变更均已经履行了必要的董事会、股东大会

151、等法律程序并办理了相应的工商登记手续，符合法律、法规及规范性文件的规定，公司设立以及历次股权变更合法、合规、真实、有效。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-543、报告期期末，发行人股本和股东情况、报告期期末，发行人股本和股东情况报告期期末，发行人股本和股东情况如下：序号序号股东姓名股东姓名/名称名称持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例1日联实业2,164.4436.34%2金沙江二期540.359.07%3共创日联371.706.24%4海宁艾克斯314.785.29%5宁德时代289.434.86%6无锡紫光280.984.72%7嘉兴君谱243.394.09%8南京瑞明

152、博176.832.97%9鼎泰海富165.172.77%10刘骏154.802.60%11扬州力诚136.862.30%12深圳辰泽125.102.10%13淮安天泽124.282.09%14斐君永君124.282.09%15斐君隆成124.282.09%16淮上开元120.702.03%17上海瑞经达112.081.88%18秦晓兰97.651.64%19东证创投81.131.36%20无锡新通80.471.35%21哲灵合伙50.000.84%22临创志芯27.370.46%23哲灵丰升25.000.42%24东芯通信24.340.41%合计合计5,955.41100.00%（四）发行人报

153、告期内重大资产重组情况（四）发行人报告期内重大资产重组情况报告期内，发行人不存在重大资产重组的情况。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-55三、发行人在其他证券市场的上市三、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况挂牌情况（一）新三板挂牌情况（一）新三板挂牌情况2015 年 10 月 26 日，全国股转公司出具了关于同意无锡日联科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函20157035号），同意公司股票在新三板挂牌。2015 年 11 月 24 日，公司股票在新三板挂牌公开转让，转让方式为协议转让。公司代码为 834204，证券简称为“日联科技”。（二）挂牌期间受到处

154、罚的情况（二）挂牌期间受到处罚的情况公司在挂牌期间不存在受到全国中小企业股份转让系统处罚的情况。（三）新三板终止挂牌有关情况（三）新三板终止挂牌有关情况日联科技分别于 2017 年 6 月 9 日、2017 年 6 月 28 日召开了董事会和股东大会，会议审议并通过了关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案。2017年 7 月 10日，日联科技向全国股转公司报送了终止挂牌的申请材料，2017 年 8 月 16日，全国股转公司出具关于同意无锡日联科技股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让

155、系统挂牌的函（股转系统函20174981号）。自 2017年 8 月 22日起，日联科技股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。四、发行人的股权结构四、发行人的股权结构截至本招股说明书签署日，发行人共有股东 24 名，其中直接持有发行人5%以上（含）股份或表决权的股东为日联实业、金沙江二期、共创日联、海宁艾克斯；发行人共有 2家全资子公司，分别为深圳日联和重庆日联。发行人股权结构图如下：无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-56五、发行人的控股和参股公司情况五、发行人的控股和参股公司情况（一）发行人全资及控股子公司（一）发行人全资及控股子公司截至本招股说明书签署日，发行人共有深圳日联、重庆

156、日联 2 家全资子公司，不存在其他控股公司或参股子公司。发行人及子公司的业务职能及分工协作情况具体如下：序号序号公司名称公司名称关联关系关联关系业务职能业务职能1发行人-主要从事微焦点 X 射线源的研发、生产和销售，集成电路及电子制造、新能源电池及其他领域 X 射线智能检测设备的研发、生产、销售和服务2深圳日联发行人全资子公司主要从事新能源电池、集成电路及电子制造领域 X 射线智能检测设备的研发、生产、销售和服务3重庆日联发行人全资子公司主要从事铸件焊件、新能源电池领域 X射线智能检测设备的研发、生产、销售和服务无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-571、深圳日联、深圳日联截至本招股说明

157、书签署日，深圳日联的基本信息如下：公司名称公司名称深圳市日联科技有限公司统一社会信用代码统一社会信用代码98676XQ公司住所公司住所/主要生产经主要生产经营地营地深圳市光明区凤凰街道高新技术产业园区邦凯路 9 号邦凯科技工业园 A 栋厂房一层注册资本注册资本6,000.00 万元实缴资本实缴资本6,000.00 万元股东构成股东构成发行人持股 100%成立日期成立日期2002 年 12 月 27 日主营业务与发行人主主营业务与发行人主营业务关系营业务关系新能源电池、集成电路及电子制造领域 X 射线智能检测设备的研发、生产、销售和服务，发行人主营业务重要组成部分最近一年及

158、一期财务最近一年及一期财务数据（经审计）数据（经审计）项目项目2022.06.302021.12.31总资产（万元）11,966.719,923.97净资产（万元）6,629.095,345.50营业收入（万元）10,949.0116,782.25净利润（万元）1,269.922,534.10审计机构名称审计机构名称容诚会计师2、重庆日联、重庆日联截至本招股说明书签署日，重庆日联的基本信息如下：公司名称公司名称重庆日联科技有限公司统一社会信用代码统一社会信用代码9773581公司住所公司住所/主要生产主要生产经营地经营地重庆市璧山区璧泉街道福顺大道 23 号（1 号厂房）

159、注册资本注册资本5,000.00 万元实缴资本实缴资本5,000.00 万元股东构成股东构成发行人持股 100%成立时间成立时间2013 年 8 月 21 日主营业务与发行人主主营业务与发行人主营业务关系营业务关系发行人主营业务中铸件焊件、新能源电池领域 X 射线智能检测设备的研发、生产、销售和服务，发行人主营业务重要组成部分最近一年及一期财务最近一年及一期财务数据（经审计）数据（经审计）项目项目2022.06.302021.12.31总资产（万元）11,034.757,580.06净资产（万元）3,575.523,360.96无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-58营业收入（万元）3,

160、617.916,188.24净利润（万元）179.76678.78审计机构名称审计机构名称容诚会计师（二）发行人报告期内注销的子公司（二）发行人报告期内注销的子公司发行人报告期内已注销的子公司共计 2 家，分别为西安日联和日联软件，均为全资子公司，具体情况请参见“附录十”。六、持有发行人六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况基本情况（一）控股股东、实际控制人情况（一）控股股东、实际控制人情况截至本招股说明书签署日，日联实业持有发行人 36.34%的股权，为发行人的控股股东。发行人的实际控制人为刘骏和秦晓兰，两人为夫妻关系。刘

161、骏直接持有公司 154.80 万股股份，占公司股本总额的 2.60%；秦晓兰直接持有公司 97.65 万股股份，占公司股本总额的 1.64%；此外，刘骏与秦晓兰通过其控制的日联实业（刘骏与秦晓兰合计持有日联实业 100.00%的出资额）及共创日联（秦晓兰为共创日联的普通合伙人并担任其执行事务合伙人）间接控制公司的股权比例合计 42.59%；综上，刘骏和秦晓兰合计控制公司 46.82%股权，为发行人的实际控制人。1、控股股东的基本情况、控股股东的基本情况（1）基本信息公司名称公司名称无锡日联实业有限公司成立时间成立时间2012 年 11月 30 日注册资本注册资本1,000.00 万元实收资本实

162、收资本1,000.00 万元注册地址注册地址/主要生产主要生产经营地经营地无锡市新吴区城南路 228 号 303室主营业务与发行人主营业务与发行人主营业务关系主营业务关系股权投资、企业管理，与发行人主营业务无相关关系无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-59最近一年及一期财最近一年及一期财务数据（务数据（2022 年上年上半年度数据未经审半年度数据未经审计）计）项目项目2022.06.30/2022 半年度半年度2021.12.31/2021 年度年度总资产（万元）3,220.003,523.17净资产（万元）2,556.542,553.64净利润（万元）2.891,284.16审计机构名

163、称审计机构名称无锡华夏中诚会计师事务所（普通合伙）（2）出资结构截至本招股说明书签署日，日联实业出资人构成和出资比例如下：序号序号股东名称股东名称认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）持股比例持股比例1刘骏990.0099.00%2秦晓兰10.001.00%合计合计1,000.00100.00%2、实际控制人的基本情况、实际控制人的基本情况（1）刘骏先生刘骏先生，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为6*，无锡市政协委员，科技部双创人才、无锡市“太湖人才”，法国凡尔赛大学经济学博士、法国 INSEEC 商学院管理学博士。1994年 11月至1999 年

164、11 月历任鸿城电子（深圳）有限公司工程师、工程部经理；1999 年 12月至 2001 年 10月担任美之胜科技（深圳）有限公司技术总监；2001年 11月至2002 年 12 月担任微密电子（天津）有限公司技术总监；2003 年 1 月至 2004 年12 月担任中海科技（深圳）有限公司总经理；2011年至今担任东南大学、华中科技大学、深圳大学、西安交大等高校客座教授和研究生校外导师；2012 年至今担任美国 IPC 中国区电子装备及材料理事会主席、（中国）电子制造产业联盟专家委员会主任、深圳市电子装备产业协会专家委员会主席、深圳市科技工作者联合会专家委员会主席等。2002 年 2月至 2

165、020 年 9月担任深圳日联执行董事，2011年 12 月至今担任日联科技董事长。（2）秦晓兰女士秦晓兰女士，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为6*，英国威尔士大学工商管理硕士。1991 年 7 月至 1993 年 9无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-60月担任陕西省第二建筑工程公司构件厂支部干事；1993年 9 月至 1995年 7 月于陕西省建筑总公司职工大学参加在职培训；1995 年 7月至 1996年 8 月担任鸿城电子（深圳）有限公司计划员；1996 年 9月至 2005 年 7月担任中国科健股份有限公司 PMC、项目经理；200

166、9年至今，历任日联科技董事、副董事长。3、控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在被质押、控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份是否存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形冻结或发生诉讼纠纷等情形报告期内，控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。（二）其他持有公司（二）其他持有公司 5%以上股份或表决权的主要股东的基本情况以上股份或表决权的主要股东的基本情况截至本招股说明书签署日，除控股股东、实际控制人外，其他直接或间接持有发行人 5%以上股份的股东如下表所示：序号序号股东名称股东名称持股形式持股形式合计持有发行合计持有发行人股权

167、比例人股权比例1金沙江二期直接持有发行人 9.07%的股权9.07%2共创日联直接持有发行人 6.24%的股权6.24%3东证创投直接持有发行人 1.36%的股权5.46%持有嘉兴君谱 99.84%的出资额，通过嘉兴君谱间接持有发行人 4.08%的股权持有临创志芯 5.08%的出资额，通过临创志芯间接持有发行人 0.02%的股权4海宁艾克斯直接持有发行 5.29%的股权7.59%扬州力诚直接持有发行 2.30%的股权1、金沙江二期、金沙江二期截至本招股说明书签署日，金沙江二期持有日联科技 540.35 万股股份，占公司总股本的比例为 9.07%，金沙江二期的基本信息及出资结构的具体情况如下：（

168、1）基本信息企业名称企业名称苏州金沙江联合二期股权投资合伙企业（有限合伙）成立日期成立日期2014年 5 月 26 日无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-61出资额出资额69,000.00万元执行事务合伙人执行事务合伙人宁波梅山保税港区金沙江联合投资管理合伙企业（有限合伙）注册地址注册地址苏州工业园区苏虹东路 183 号东沙湖股权投资中心 14 号楼 401室主营业务与发行人主主营业务与发行人主营业务的关系营业务的关系股权投资，与发行人主营业务无关（2）合伙人及出资结构截至本招股说明书签署日，金沙江二期的合伙人及出资结构如下：单位：万元序号序号合伙人名称合伙人名称认缴出资额认缴出资额出资

169、比例出资比例合伙人性质合伙人性质1宁波梅山保税港区金沙江联合投资管理合伙企业（有限合伙）1,100.001.5942%普通合伙人2国创开元股权投资基金（有限合伙）15,000.0021.7391%有限合伙人3国创元禾创业投资基金（有限合伙）13,800.0020.0000%有限合伙人4南昌祥金投资企业（有限合伙）10,000.0014.4928%有限合伙人5常州金沙江股权投资合伙企业（有限合伙）7,500.0010.8696%有限合伙人6王志良5,000.007.2464%有限合伙人7顾庆伟5,000.007.2464%有限合伙人8临海市飞马投资有限公司5,000.007.2464%有限合伙人

170、9曹文2,000.002.8986%有限合伙人10王灵洁1,000.001.4493%有限合伙人11范庆龙1,000.001.4493%有限合伙人12浙江大学创新技术研究院有限公司1,000.001.4493%有限合伙人13深圳前海领航信鸿投资基金合伙企业（有限合伙）1,000.001.4493%有限合伙人14北京星晨中融资本管理有限公司600.000.8696%有限合伙人合计合计69,000.00100.00%-2、共创日联、共创日联截至本招股说明书签署日，共创日联持有发行人 371.70 万股股份，占公司总股本的 6.24%。共创日联系发行人股权激励平台，其基本信息及出资结构的具体情况如下

171、：（1）基本信息无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-62企业名称企业名称深圳市共创日联投资发展合伙企业（有限合伙）成立时间成立时间2012年 9 月 29 日出资额出资额240.00 万元执行事务合伙人执行事务合伙人秦晓兰注册地址注册地址深圳市南山区南油大道西西海岸大厦 9G主营业务与发行人主营业务与发行人主营业务关系主营业务关系股权投资，与发行人主营业务无关（2）出资结构截至本招股说明书签署日，共创日联出资人构成和出资比例如下：单位：万元序号序号合伙人名称合伙人名称认缴出资额认缴出资额出资比例出资比例合伙人性质合伙人性质1秦晓兰2.921.22%普通合伙人2同创日联21.979.15%

172、有限合伙人3乐其中19.408.08%有限合伙人4叶俊超19.408.08%有限合伙人5杨轶18.007.50%有限合伙人6陈红梅13.655.69%有限合伙人7王鹏涛10.984.58%有限合伙人8李艳10.054.19%有限合伙人9王刘成9.694.04%有限合伙人10张明9.563.98%有限合伙人11刘岚6.842.85%有限合伙人12刘永杰6.462.69%有限合伙人13李育林6.462.69%有限合伙人14杨雁清5.652.35%有限合伙人15郑光荣5.002.08%有限合伙人16程树刚4.531.89%有限合伙人17黄绘兰3.881.62%有限合伙人18辛晨3.881.62%有限

173、合伙人19赵渭鹏3.871.61%有限合伙人20张坤3.231.35%有限合伙人21余海鹏3.231.35%有限合伙人22冯永春3.231.35%有限合伙人无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-6323牛桂英3.231.35%有限合伙人24董菲3.231.35%有限合伙人25张卫峰3.231.35%有限合伙人26石伟3.231.35%有限合伙人27陈涛3.001.25%有限合伙人28阴生毅2.581.08%有限合伙人29陈锦标1.940.81%有限合伙人30徐华安1.940.81%有限合伙人31白战强1.940.81%有限合伙人32吴敏珠1.940.81%有限合伙人33邓丽1.940.81

174、%有限合伙人34朱海涛1.940.81%有限合伙人35郑培晨1.940.81%有限合伙人36董巧华1.940.81%有限合伙人37胥世艳1.500.63%有限合伙人38袁小庆1.500.63%有限合伙人39黄涛1.500.63%有限合伙人40张学哲1.500.63%有限合伙人41刘彬1.300.54%有限合伙人42李俊东1.300.54%有限合伙人43沈兆春1.290.54%有限合伙人44葛春平1.290.54%有限合伙人45乐浪高0.970.40%有限合伙人46徐顶0.650.27%有限合伙人47叶文强0.650.27%有限合伙人48吴敏芳0.650.27%有限合伙人合计合计240.0010

175、0.00%-同创日联基本情况如下：企业名称企业名称无锡市同创日联企业管理合伙企业（有限合伙）成立时间成立时间2022年 2 月 15 日出资额出资额21.97 万元执行事务合伙人执行事务合伙人秦晓兰无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-64注册地址注册地址无锡市新吴区漓江路 11号主营业务与发行人主营业务与发行人主营业务关系主营业务关系股权投资，与发行人主营业务无关同创日联出资人构成和出资比例如下：单位：万元序号序号合伙人名称合伙人名称认缴出资额认缴出资额出资比例出资比例合伙人性质合伙人性质1秦晓兰1.305.92%普通合伙人2ZHOU LI3.8717.61%有限合伙人3马力3.5015

176、.93%有限合伙人4徐伟3.0313.79%有限合伙人5张春敏2.8412.93%有限合伙人6朱小清2.4511.15%有限合伙人7钱伟1.295.87%有限合伙人8陶桔0.652.96%有限合伙人9仇小军0.431.96%有限合伙人10陆涛0.431.96%有限合伙人11陆晓盛0.431.96%有限合伙人12张伟0.431.96%有限合伙人13耿敬祥0.431.96%有限合伙人14徐丽丽0.431.96%有限合伙人15冉合钢0.261.18%有限合伙人16马书杰0.200.91%有限合伙人合计合计21.97100.00%-3、东证创投、东证创投截至本招股说明书签署日，东证创投直接持有日联科技

177、 81.13 万股股份，占公司总股本的比例为 1.36%；东证创投持有嘉兴君谱 99.84%的出资额，通过嘉兴君谱间接持有发行人 4.08%的股权；东证创投持有临创志芯 5.08%的出资额，通过临创志芯间接持有发行人 0.02%的股权。东证创投直接及间接合计持有发行人股份的比例为 5.46%。东证创投基本信息及出资结构情况的具体情况如下：名称名称上海东方证券创新投资有限公司无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-65成立日期成立日期2012年 11月 19 日注册资本注册资本720,000.00 万元实收资本实收资本625,000.00 万元注册地址注册地址/主要经营场所主要经营场所上海市黄

178、浦区中山南路 318 号 2 号楼 8 层主营业务与发行人主营业主营业务与发行人主营业务的关系务的关系股权投资，与发行人主营业务无关截至本招股说明书签署日，东方证券股份有限公司持有东证创投 100.00%的股权。嘉兴君谱及临创志芯的具体情况如下：（1）嘉兴君谱名称名称嘉兴君谱投资合伙企业（有限合伙）成立日期成立日期2018年 10 月 12 日出资额出资额3,205.00 万元执行事务合伙人执行事务合伙人上海临芯投资管理有限公司注册地址注册地址浙江省嘉兴市南湖区南江路 1856 号基金小镇 1 号楼 120 室-80主营业务与发行人主营业主营业务与发行人主营业务的关系务的关系股权投资，与发行人

179、主营业务无关嘉兴君谱的出资份额如下：单位：万元序号序号合伙人名称合伙人名称出资额出资额出资比例出资比例合伙人类型合伙人类型1上海临芯投资管理有限公司5.000.16%普通合伙人2上海东方证券创新投资有限公司3,200.0099.84%有限合伙人合计合计3,205.00100.00%-（2）临创志芯名称名称无锡临创志芯股权投资合伙企业（有限合伙）成立日期成立日期2020年 10 月 21 日出资额出资额59,010.1011万元执行事务合伙人执行事务合伙人上海临芯投资管理有限公司注册地址注册地址无锡市新吴区清源路 18 号传感网大学科技园 530 大厦A318-7主营业务与发行人主营业务主营业务

180、与发行人主营业务的关系的关系股权投资，与发行人主营业务无关无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-66截至本招股说明书签署日，临创志芯的出资份额如下：单位：万元序号序号合伙人名称合伙人名称/姓名姓名出资额出资额出资比例出资比例合伙人类型合伙人类型1上海临芯投资管理有限公司590.101.00%普通合伙人2平潭建发伍号股权投资合伙企业（有限合伙）10,000.0016.95%有限合伙人3无锡太湖股权投资基金（有限合伙）6,000.0010.17%有限合伙人4珠海全志科技股份有限公司6,000.0010.17%有限合伙人5无锡高新区新动能产业发展基金（有限合伙）4,500.007.63%有限合伙

181、人6共青城临芯栀子投资合伙企业（有限合伙）4,000.006.78%有限合伙人7青岛典浵股权投资合伙企业（有限合伙）3,820.006.47%有限合伙人8共青城临创投资合伙企业（有限合伙）3,800.006.44%有限合伙人9红杉璟诗（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）3,500.005.93%有限合伙人10上海东方证券创新投资有限公司3,000.005.08%有限合伙人11扬州广陵国有资产投资运营有限公司3,000.005.08%有限合伙人12银河源汇投资有限公司3,000.005.08%有限合伙人13厦门千杉启永投资合伙企业（有限合伙）3,000.005.08%有限合伙人14南京瑞联管理咨

182、询合伙企业（有限合伙）2,000.003.39%有限合伙人15珠海云辰股权投资基金（有限合伙）1,800.003.05%有限合伙人16万创金意成都创业投资中心（有限合伙）1,000.001.69%有限合伙人合计合计59,010.10100.00%-4、海宁艾克斯、扬州力诚、海宁艾克斯、扬州力诚海宁艾克斯持有日联科技 314.78万股股份，占公司总股本的比例为 5.29%，扬州力诚持有日联科技 136.86万股股份，占公司总股本的比例为 2.30%。发行人股东海宁艾克斯报告期内的原执行事务合伙人海宁艾克斯光谷股权投资管理有限公司的实际控制人叶清与持有扬州力诚 91%出资额的有限合伙人吴颖稚为夫妻

183、关系，双方构成一致行动关系。海宁艾克斯、扬州力诚基本情况如下：（1）海宁艾克斯的基本信息及出资结构情况无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-67企业名称企业名称海宁艾克斯光谷创新股权投资合伙企业（有限合伙）成立日期成立日期2020年 12 月 08 日出资额出资额50,000.00万元执行事务合伙人执行事务合伙人海宁艾克斯光谷创业投资有限公司注册地址注册地址/主要经营场所主要经营场所浙江省嘉兴市海宁市海昌街道海宁经济开发区芯中路 8 号 1幢 355 室主营业务与发行人主营业主营业务与发行人主营业务的关系务的关系股权投资，与发行人主营业务无关截至本招股说明书签署日，海宁艾克斯的合伙人及出资

184、情况如下：单位：万元序号序号合伙人名称合伙人名称出资额出资额出资比例出资比例合伙人性质合伙人性质1海宁艾克斯光谷创业投资有限公司500.001.00%普通合伙人2浙江钱塘江投资开发有限公司25,000.0050.00%有限合伙人3海宁市泛半导体产业投资有限公司15,000.0030.00%有限合伙人4上海奕兆企业管理咨询合伙企业（有限合伙）9,500.0019.00%有限合伙人合计合计50,000.00100.00%-（2）扬州力诚的基本信息及出资结构企业名称企业名称扬州力诚股权投资合伙企业（有限合伙）成立日期成立日期2021年 03 月 15 日出资额出资额2,000.00 万元执行事务合伙

185、人执行事务合伙人钟瑾注册地址注册地址扬州市蜀冈瘦西湖风景名胜区瘦西湖路 195 号花都汇商务中心 7 号楼 35 室主营业务与发行人主营业主营业务与发行人主营业务的关系务的关系股权投资，与发行人主营业务无关截至本招股说明书签署日，扬州力诚的合伙人及出资情况如下：单位：万元序号序号合伙人名称合伙人名称出资额出资额出资比例出资比例合伙人性质合伙人性质1钟瑾180.009.00%普通合伙人2吴颖稚1,820.0091.00%有限合伙人合计合计2,000.00100.00%-无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-68（三）控股股东和实际控制人控制的其他企业（三）控股股东和实际控制人控制的其他企业截

186、至本招股说明书签署日，除发行人及其子公司外，发行人控股股东日联实业无控制的其他企业；发行人实际控制人刘骏、秦晓兰控制的其他企业如下：序号序号企业名称企业名称成立时间成立时间控制关系控制关系1日联实业2012 年 11月 30 日刘骏持有其 99.00%的股权，秦晓兰持有其 1.00%的股权2共创日联2012 年 09 月 29 日秦晓兰持有其 1.22%的出资份额，并担任其执行事务合伙人3同创日联2022 年 02 月 15 日秦晓兰持有其 5.92%的出资份额，并担任其执行事务合伙人日联实业基本信息参见本节之“六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）控

187、股股东、实际控制人情况”之“1、控股股东的基本情况”。共创日联、同创日联的基本信息参见本节“六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（二）其他持有公司 5%以上股份或表决权的主要股东的基本情况”之“2、共创日联”。七、控股股东、实际控制人报告期内不存在重大违法行为七、控股股东、实际控制人报告期内不存在重大违法行为发行人控股股东、实际控制人报告期内不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。八八、发行人股本情况、发

188、行人股本情况（一）本次发行前后股本情况（一）本次发行前后股本情况公司本次发行前总股本 59,554,100股，本次发行股票数量为 19,851,367股，本次发行后总股本为 79,405,467股。本次发行前后股本结构如下：序号序号股东名称股东名称发行前股本结构发行前股本结构发行后股本结构发行后股本结构股数（万股）股数（万股）比例比例股数（万股）股数（万股）比例比例1日联实业2,164.440036.34%2,164.440027.26%无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-692金沙江二期540.35009.07%540.35006.80%3共创日联371.70006.24%371.70

189、004.68%4海宁艾克斯314.78005.29%314.78003.96%5宁德时代289.43004.86%289.43003.64%6无锡紫光280.98004.72%280.98003.54%7嘉兴君谱243.39004.09%243.39003.07%8南京瑞明博176.83002.97%176.83002.23%9鼎泰海富165.17002.77%165.17002.08%10刘骏154.80002.60%154.80001.95%11扬州力诚136.86002.30%136.86001.72%12深圳辰泽125.10002.10%125.10001.58%13淮安天泽124.2

190、8002.09%124.28001.57%14斐君永君124.28002.09%124.28001.57%15斐君隆成124.28002.09%124.28001.57%16淮上开元120.70002.03%120.70001.52%17上海瑞经达112.08001.88%112.08001.41%18秦晓兰97.65001.64%97.65001.23%19东证创投81.13001.36%81.13001.02%20无锡新通 SS80.47001.35%80.47001.01%21哲灵合伙50.00000.84%50.00000.63%22临创志芯27.37000.46%27.37000.3

191、4%23哲灵丰升25.00000.42%25.00000.31%24东芯通信24.34000.41%24.34000.31%本次发行股份本次发行股份1,985.136725.00%合计合计5,955.4100100.00%7,940.5467100.00%（二）本次发行前的前十名股东（二）本次发行前的前十名股东本次发行前，公司前十名股东如下：序号序号股东名称股东名称持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例1日联实业2,164.4436.34%2金沙江二期540.359.07%3共创日联371.706.24%4海宁艾克斯314.785.29%无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-70

192、序号序号股东名称股东名称持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例5宁德时代289.434.86%6无锡紫光280.984.72%7嘉兴君谱243.394.09%8南京瑞明博176.832.97%9鼎泰海富165.172.77%10刘骏154.802.60%合计合计4,701.8778.95%（三）本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人任职情况（三）本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人任职情况公司自然人股东为刘骏及秦晓兰，其持股及任职情况如下：序号序号股东名称股东名称职务职务持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例1刘骏董事长154.802.60%2秦晓兰副董事长97.65

193、1.64%（四）发行人股本中的国有股份或外资股份情况（四）发行人股本中的国有股份或外资股份情况截至本招股说明书签署日，发行人的国有股东持股数量及持股比例情况如下：序号序号股东名称股东名称持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例1无锡新通80.471.35%注：根据上市公司国有股权监督管理办法相关规定，如发行人发行股票并上市，上述股东应标注“SS”标识。截至本招股说明书签署日，发行人不存在外资持股的情况。（五）发行人（五）发行人申报前十二个月申报前十二个月新增股东情况新增股东情况截至本招股说明书签署日，发行人申报前十二个月的新增股东为宁德时代，2021 年 10 月，宁德时代以 4,86

194、0.00 万元认购发行人新增股本 289.43 万股。具体情况如下：工商变更工商变更时间时间股东名称股东名称增资金额增资金额（万元）（万元）认购股本认购股本（万股）（万股）单价单价（元（元/股）股）定价依据定价依据增资对应增资对应估值估值2021.10.25宁德时代4,860.00289.4316.79协商定价投后 10 亿元估值无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-71截至本招股说明书签署日，发行人新增股东宁德时代的基本情况及持股情况如下：企业名称企业名称宁德时代新能源科技股份有限公司统一社会信用代码统一社会信用代码927783P注册地和主要生产注册地和主要生产经营

195、地经营地福建省宁德市蕉城区漳湾镇新港路 2 号成立时间成立时间2011 年 12 月 16 日法定代表人法定代表人曾毓群注册资本注册资本2,440,471,007.00 元持有发行人股数持有发行人股数289.43 万股持有发行人股权比持有发行人股权比例例4.86%经营范围经营范围锂离子电池、锂聚合物电池、燃料电池、动力电池、超大容量储能电池、超级电容器、电池管理系统及可充电电池包、风光电储能系统、相关设备仪器的开发、生产和销售及售后服务；对新能源行业的投资；锂电池及相关产品的技术服务、测试服务以及咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）发行人新增股东宁德时代系发行人客

196、户，因其看好 X 射线检测装备行业以及发行人良好的发展前景对发行人进行本次战略投资，宁德时代与发行人其他股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在关联关系，新增股东亦不存在股份代持的情形。（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例序序号号关联股东名关联股东名称称关联关系关联关系关联关系图关联关系图1刘骏秦晓兰日联实业共创日联刘骏、秦晓兰为夫妻关系；刘骏持有日联实业99.00%股权，秦晓兰持有日联实业 1.00%的股权；共创日联为公司股权激励平台，秦晓兰通过同

197、创日联及直接持有的方式共计持有共创日联 1.76%出资额，为共创日联普通合伙人并担任执行事务合伙人，相关各方为一致行动关系，合计控制发行人 46.82%股权2临创志芯嘉兴君谱东芯通信临创志芯、嘉兴君谱和东芯通信同受上海临芯投资管理有限公司控制。其中：临创志芯与嘉兴君谱均由上海临芯投资管理有限公司管理并担任普通合伙人兼执行事务合伙人；同时，上海临芯投资管理有限公司无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-72为东芯通信的控股股东。因此，临创志芯、嘉兴君谱和东芯通信同受上海临芯投资管理有限公司实际控制，三方为一致行动关系，合计持有发行人 4.96%的股权3东证创投临创志芯嘉兴君谱东证创投同时为嘉兴

198、君谱和临创志芯的有限合伙人，分别持有嘉兴君谱和临创志芯 99.84%和5.08%出资额4上海瑞经达南京瑞明博上海瑞经达、南京瑞明博的基金管理人均为江苏瑞明创业投资管理有限公司，江苏瑞华投资控股集团有限公司分别持有上海瑞经达59.4059%股权和南京瑞明博 42.0375%的股权5哲灵合伙哲灵丰升深圳哲灵为哲灵丰升的普通合伙人之一、执行事务合伙人，并持有哲灵丰升 0.0357%的出资额；深圳哲灵的法定代表人徐泽林持有哲灵合伙 26.00%的出资额；自然人曾锋同时持有哲灵丰升 28.51%的出资额和哲灵合伙 20.00%的出资额6淮安天泽淮上开元淮安水投财务有限公司分别持有淮安天泽与淮上开元 40

199、.00%与 50.00%的出资额；淮安市淮上英才创业投资有限公司分别持有淮安天泽与淮上开元 5.00%与 12.50%的出资额，并担任淮上开元的执行事务合伙人；淮安水投财务有限公司与淮安市淮上英才创业投资有限公司均由淮安市人民政府国有资产监督管理委员会控制7斐君隆成斐君永君上海涌平私募基金管理合伙企业（有限合伙）同时为斐君隆成和斐君永君的基金管理人，斐君隆成和斐君永君合计持有发行人 4.18%的股权无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-738海宁艾克斯扬州力诚海宁艾克斯报告期内原普通合伙人海宁艾克斯光谷股权投资管理有限公司的实际控制人叶清与扬州力诚有限合伙人吴颖稚为夫妻关系，双方构成一致行

200、动关系，海宁艾克斯和扬州力诚合计持有发行人 7.59%的股权（七）私募投资基金等金融产品持有发行人股份情况（七）私募投资基金等金融产品持有发行人股份情况发行人现有股东中，金沙江二期、海宁艾克斯、无锡紫光、嘉兴君谱、南京瑞明博、淮安天泽、斐君永君、斐君隆成、淮上开元、上海瑞经达、临创志芯、哲灵丰升共 12 名机构股东属于中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）规定的私募投资基金。上述股东及其管理人均已办理私募投资基金备案或私募基金管理人登记，具体如下：序号序号名称名称基金管理人名称基金管理人名称基金管理人基金管理人登记情况登记情况基金

201、备案基金备案情况情况1金沙江二期苏州金沙湖创业投资管理有限公司P1002246SJ39072海宁艾克斯海宁艾克斯光谷股权投资管理有限公司P1071531SNN0853无锡紫光无锡阳明投资管理企业（有限合伙）P1020029S677094嘉兴君谱上海临芯投资管理有限公司P1028940SJS1175南京瑞明博江苏瑞明创业投资管理有限公司P1002248SD36006淮安天泽淮安普利创业投资中心（普通合伙企业）P1014759SL32397斐君永君上海涌平私募基金管理合伙企业（有限合伙）P1065344SJU1358斐君隆成上海涌平私募基金管理合伙企业（有限合伙）P1065344SJK2829淮上

202、开元淮安市淮上英才创业投资有限公司P1065765SCM89610上海瑞经达江苏瑞明创业投资管理有限公司P1002248SD423111临创志芯上海临芯投资管理有限公司P1028940SNC97512哲灵丰升深圳市哲灵投资管理有限公司P1001420SW2164除上述私募基金外，发行人股东中还存在 1 名私募基金管理人鼎泰海富，其已于 2019 年 10 月 21 日在中国证券投资基金业协会进行了私募投资基金管理无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-74人登记（登记编号：P1070263）。除上述情形外，不存在其他金融产品直接持有发行人股份的情形。（八）本次发行前涉及的对赌协议及其解除情况

203、（八）本次发行前涉及的对赌协议及其解除情况发行人股东中无锡紫光、上海瑞经达、南京瑞明博、深圳辰泽、金沙江二期、深圳哲灵、东证创投、嘉兴君谱、东芯通信、淮安天泽、淮上开元、无锡新通、鼎泰海富、斐君永君、斐君隆成、扬州力诚、海宁艾克斯、宁德时代曾与发行人及/或其控股股东、实际控制人之间签署过包括对赌条款或其他特殊权益安排的相关协议，具体情况如下：1、2013 年至 2014 年期间，日联有限、刘骏、秦晓兰、日联实业和共创日联作为一方或多方义务主体与无锡紫光、上海瑞经达和金沙江二期等 5 名股东签署了对赌协议，约定了处分限制（锁定期、优先购买权、跟随出售权）、拖带领售权、优先认购权、股权回购等特殊股

204、东权益条款。2015 年 7 月，上述各主体签署协议书终止了相关特殊股东权益条款，且相关条款自始无效，不因任何情形的发生而恢复效力。2、2017 年至 2021 年期间，日联科技、刘骏、秦晓兰和日联实业作为一方或多方义务主体与深圳哲灵、金沙江二期、东证创投等 14 名股东签署了对赌协议，约定了处分限制（锁定期、优先购买权、跟随出售权）、拖带领售权、优先认购权、反稀释股权调整、回购权等股东特殊权益条款。2021 年 12 月，上述各主体签署了补充协议，终止了相关股东特殊权益条款，且相关条款自始无效，不因任何情形的发生而恢复效力。综上，发行人曾签署的股东特殊权益条款已全部终止并自始无效，不附带权利

205、恢复条款，各方之间不存在纠纷或潜在纠纷，不存在影响发行人持续经营能力或其他严重影响投资者权益的情形。九九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介公司董事会由 9名董事组成，其中独立董事 3人；监事会由 3 名监事组成；高级管理人员 3人；核心技术人员 6人。具体情况如下：无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-75（一）董事情况（一）董事情况截至本招股说明书签署日，公司董事的基本情况如下：姓名姓名性别性别国籍国籍职位职位本届任职期间本届任职期间刘骏男中国董事长2021 年 5 月 28 日至 2024年 5 月 27 日秦晓兰女中国副董事长20

206、21 年 5 月 28 日至 2024年 5 月 27 日叶俊超男中国董事2021 年 5 月 28 日至 2024年 5 月 27 日乐其中男中国董事2021 年 6 月 15 日至 2024年 5 月 27 日WANGGUOCHENG男新 加坡董事2021 年 5 月 28 日至 2024年 5 月 27 日郭顺根男中国董事2021 年 5 月 28 日至 2024年 5 月 27 日吴懿平男中国独立董事2021 年 6 月 15 日至 2024年 5 月 27 日张桂珍女中国独立董事2021 年 6 月 15 日至 2024年 5 月 27 日董伟女中国独立董事2021 年 12 月 1

207、5 日至 2024 年 5 月 27日1、董事长刘骏先生、董事长刘骏先生参见本节“六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）控股股东及实际控制人情况”之“2、实际控制人的基本情况”。2、副董事长秦晓兰女士、副董事长秦晓兰女士参见本节“六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）控股股东及实际控制人情况”之“2、实际控制人的基本情况”。3、董事、总经理叶俊超先生、董事、总经理叶俊超先生叶俊超先生，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南工商大学市场营销专业本科学历。2000年 3月至 2002年 5 月，担任惠阳

208、中建电讯制品有限公司 SMT 工程师；2002 年 5 月至 2006 年 6 月，担任微密电子（天津）有限公司工程技术部高级工程师、经理；2006年 6月至 2011年 6 月，担任北京天宇朗通股份有限公司项目部工程师、经理。2011年 6月至 2018年 6月历任发行人经理、总监，2018 年 7 月至今担任重庆日联总经理，2019 年 12 月至 2021 年 5无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-76月代为履行日联科技总经理职责，2021年 6月至今担任日联科技总经理。4、董事、财务负责人、董事会秘书乐其中先生、董事、财务负责人、董事会秘书乐其中先生乐其中先生，1979 年出生，

209、中国国籍，无境外永久居留权，江南大学会计学学士。2003 年 3月至 2008 年 3月，担任上海金利德照明电器有限公司总账会计、会计主管；2008 年 4 月至 2010 年 10 月，担任汉庭星空（上海）酒店管理有限公司财务主管；2010 年 11月至 2013年 11月，担任无锡正乾生物科技有限公司财务经理。2013 年 11 月至今，历任日联科技财务经理、财务负责人、董事会秘书。5、董事、董事 WANG GUOCHENG 先生先生WANG GUOCHENG 先生，1966 年出生，新加坡国籍，新加坡国立大学硕士学位，新加坡南洋理工大学 EMBA 管理学硕士。1988 年 7 月至 19

210、97 年 7 月担任南京水泥工业设计研究院工程师、项目经理；1997年 7 月至 2004年 2 月担任新加坡亚洲斯塔尔集团部门经理；2004年 3月至 2004年 8 月担任宁波百年电器有限公司总经理兼董事；2004 年 8月至 2006年 3 月担任四川利万步森水泥有限公司总经理，2006 年 3 月至 2011年 11 月担任四川利森建材集团有限公司总裁；2012年 1 月至 2014 年 9月担任四川益天环保科技有限公司总经理兼董事；2014 年 9 月至 2017 年 5 月担任四川宏达股份有限公司董事长；现任北京金沙江联合管理咨询有限公司管理合伙人；2014年 8月至今，担任日联科

211、技董事。6、董事郭顺根先生、董事郭顺根先生郭顺根先生，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，东南大学硕士学历。1995年 3月至 2000 年 4月，担任江苏鑫苏投资管理公司部门经理；2000年 5 月至 2003 年 3月，担任江苏高新技术风险投资公司风险投资事业部总经理；2003 年 4 月至 2005年 5 月，担任江苏省创业投资有限公司董事、常务副总经理；2005 年 6 月至 2009 年 12 月，担任江苏高科技投资集团有限公司副总裁；2009年 12 月至今，担任江苏瑞明创业投资管理有限公司董事长。2010年 2 月至今，担任上海瑞经达创业投资有限公司董事长；2010 年

212、 12 月至今，担任南京瑞明博创业投资有限公司董事长；2014 年 12 月至今，担任江苏瑞华创业投资管理有限公司执行董事；2013年 7 月至今，担任日联科技董事。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-777、独立董事吴懿平先生、独立董事吴懿平先生吴懿平先生，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科技大学工学博士。1982 年 2 月至今历任华中科技大学助教、讲师、副教授、教授、博士生导师；1997 年 7 月至 1999 年 5 月、2002 年 6 月至 2003 年 6 月担任香港城市大学电子工程学科访问学者、研究员；2003年 6月至 2006 年 6 月担任上海交通

213、大学机器人研究所特聘教授。2011 年 5 月至今担任广东华南半导体光电研究院首席教授。8、独立董事张桂珍女士、独立董事张桂珍女士张桂珍女士，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，江苏广播电视大学大专学历，注册会计师。1981年 11月至 1995年 12月，担任无锡第一棉纺织厂科员；1996年 1 月至 2007年 10月，担任无锡大公税务师事务所项目经理；2007 年 11月至 2008 年 12 月，担任无锡公勤会计师事务所项目经理。2009 年 1月至今，担任江苏中证会计师事务所有限公司项目经理。9、独立董事董伟女士、独立董事董伟女士董伟女士，1969 年出生，中国国籍，无境外

214、永久居留权，中共江苏省委党校硕士研究生学历。1998 年 6月至 2011年 2月，历任中国农业银行无锡各支行客户经理、支行副行长、行长、总经理等职务；2011 年 2 月至 2021 年 12 月，历任华夏银行无锡锡沪支行、江阴支行、城中支行行长、分行营销总监等职务，现已退出管理岗位。（二）监事情况（二）监事情况截至本招股说明书签署日，公司监事的基本情况如下：姓名姓名性别性别国籍国籍职位职位本届任职期间本届任职期间王鹏涛男中国监事会主席、职工代表监事2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日杨轶女中国监事2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日杨

215、雁清男中国监事2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-781、王鹏涛先生、王鹏涛先生王鹏涛先生，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，渭南师范学院工学学士。2007 年 12 月至 2010 年 5 月历任深圳日联工程部电气工程师、运营经理助理；2010年 5 月至 2017年，历任日联科技研发部经理、销售部售前技术支持高级经理、新产品部 NPI 总监；2017 年至今，任日联科技销售总监；2016年 12 月至今，担任日联科技监事会主席。2、杨轶女士、杨轶女士杨轶女士，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，香港

216、大学硕士研究生学历。1995 年 7 月至 1999 年 5 月担任内蒙古大公实业总公司财务经理；1999 年 5 月至 2002 年 8 月担任星际通电子产品（香港）有限公司北京大区财务经理；2002 年 10 月至 2005 年 1 月担任北京君泰投资管理有限公司财务总监；2008 年 10 月创立北京融诚维创投资咨询有限公司并于 2008 年 10 月至 2014 年3 月历任北京融诚维创投资咨询有限公司董事、监事，2012 年 5 月至 2021 年 8月担任北京融诚经纬投资咨询有限公司总经理；2015 年 5 月至今，担任日联科技监事。3、杨雁清先生、杨雁清先生杨雁清先生，1982

217、年出生，中国国籍，无境外永久居留权，上饶师范学院工学学士。2008 年 9月至 2010 年 3月担任海康人寿保险公司助理工程师；2010年 4 月至今历任日联科技软件工程师、软件主管、软件经理、应用研发部经理、研发总监等职务；2015年 5 月至今，担任日联科技监事。（三）高级管理人员情况（三）高级管理人员情况截至本招股说明书签署日，公司高级管理人员基本情况如下：姓名姓名性别性别国籍国籍职位职位本届任职期间本届任职期间叶俊超男中国总经理2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27 日乐其中男中国财务负责人、董事会秘书2021 年 5 月 28 日至 2024 年 5 月 27

218、 日ZHOU LI男新加坡首席技术官2021 年 11月 30 日至 2024 年 5 月 27 日无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-791、董事、总经理叶俊超先生、董事、总经理叶俊超先生参见本节“八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介”之“（一）董事情况”之“3、董事、总经理叶俊超先生”。2、董事、财务负责人、董事会秘书乐其中先生、董事、财务负责人、董事会秘书乐其中先生参见本节“八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介”之“（一）董事情况”之“4、董事、财务负责人、董事会秘书乐其中先生”。3、首席技术官、首席技术官 ZHOU LI 先生先生ZHOU LI 先生，1964

219、 年出生，新加坡国籍，中国永久居留权，清华大学电磁场与微波技术工学学士专业及应用数学专业理学学士，清华大学微波专业工学硕士，中欧国际工商学院 EMBA。1990 年 7 月至 1991 年 9 月担任中国科学院北京天文台工程师，1991 年 10 月至 2000 年 12 月，分别担任 CharteredIndustries of Singapore 电子工程师、Tri-M Technologies Ltd.高级设计工程师、Goldtron Electronics Pte Ltd.高级经理；2001 年 1 月至 2005 年 12 月于西门子（中国）有限公司担任科技与产品管理总监；2006

220、年 1 月至 2007 年 12 月于明基电通（上海）有限公司担任科技与产品管理总监；2008年 5月至 2010年 2 月于高田汽车电子（上海）有限公司担任厂长；2010年 5月至 2021年 7 月分别担任北高地咨询高级咨询顾问、莱丹塑料焊接技术（上海）有限公司总经理、必诺机械（东莞）有限公司总经理、波立门特工程设备（上海）有限公司董事，2021 年 8 月入职发行人，2021年 11月至今担任日联科技首席技术官。（四）核心技术人员情况（四）核心技术人员情况截至本招股说明书签署日，公司核心技术人员的基本情况如下：姓名姓名性别性别国籍国籍职位职位刘骏男中国董事长ZHOU LI男新加坡首席技术

221、官王刘成男中国基础研发部技术负责人刘永杰男中国3D/CT 研发部负责人杨雁清男中国应用研发部技术总监无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-80程树刚男中国重庆日联应用研发部技术总监1、董事长刘骏先生、董事长刘骏先生参见本节“六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）控股股东及实际控制人情况”之“2、实际控制人的基本情况”。2、ZHOU LI 先生先生参见本节“八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介”之“（三）高级管理人员情况”之“3、首席技术官 ZHOU LI 先生”。3、王刘成先生、王刘成先生王刘成先生，1985 年出生，中国国籍，无境外永久

222、居留权，江苏科技大学工学硕士，控制理论与控制工程专业。2011 年 4 月至今，历任日联科技基础研发部研发工程师、技术总监、技术负责人。4、刘永杰先生、刘永杰先生刘永杰先生，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，郑州航空工业管理学院工学学士，计算机科学与技术专业。2004年 6月至 2005年 5 月，担任德律泰电子（苏州）有限公司技术支持工程师；2005年 6 月至 2017年 4 月，担任欧姆龙自动化（中国）有限公司项目主管；2017 年 5 月至 2020 年 12 月，分别担任锐德热力设备（东莞）有限公司区域销售经理、韩华商业设备（上海）有限公司高级经理、苏州龙眼科技有限公司产

223、品总监；2020 年 12 月至今，担任日联科技 3D/CT研发部负责人。5、杨雁清先生、杨雁清先生参见本节“八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介”之“（二）监事情况”之“3、杨雁清先生。”6、程树刚先生、程树刚先生程树刚先生，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，重庆大学工学学士，机械设计及自动化专业。2006 年 7月至 2007 年 4月，担任重庆跃进机械无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-81厂有限公司助理工程师；2007年 5月至 2014年 2 月，担任赛迪冶金技术有限公司工程师；2014年 3 月至 2015年 4月，担任重庆朗正科技有限公司主任设计师，2

224、015 年至今，担任重庆日联应用研发部技术总监。7、核心技术人员的范围、认定情况和认定依据、核心技术人员的范围、认定情况和认定依据公司核心技术人员的认定标准如下：（1）拥有相关学历背景或行业从业经验，主导公司核心技术的研发、迭代及产业化等工作；（2）对公司未来的技术发展具有重要贡献，符合公司未来战略发展方向；（3）具备突出的专业知识和技术能力，在公司的经营管理、技术研发等部门担任重要职务。根据认定标准，公司认定上述六人为公司核心技术人员。（五）（五）公司董事、监事公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员近三年涉及行政处、高级管理人员、核心技术人员近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自

225、律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况证监会立案调查情况报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况。（六六）公司董事、监事提名和选聘情况）公司董事、监事提名和选聘情况1、董事的提名与选聘情况、董事的提名与选聘情况公司现任董事 9名，具体提名情况如下表所示：序号序号姓名姓名任职性质任职性质提名人提名人1刘骏董事长日联实业2秦晓兰副董事长日联实业3叶俊超董事日联实业4乐其中董事日联实业5WANGGU

226、OCHENG董事金沙江二期无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-82序号序号姓名姓名任职性质任职性质提名人提名人6郭顺根董事南京瑞明博7吴懿平独立董事日联实业8张桂珍独立董事日联实业9董伟独立董事日联实业2、监事的提名与选聘情况、监事的提名与选聘情况公司现任监事 3名，具体提名情况如下表所示：序号序号姓名姓名任职性质任职性质提名人提名人1王鹏涛监事会主席、职工代表监事职工大会2杨轶监事日联实业3杨雁清监事日联实业（七七）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员在其他企业兼职情况）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员在其他企业兼职情况截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员与核

227、心技术人员除在发行人及其子公司任职外，兼职情况如下表所示：姓名姓名职务职务兼职单位兼职单位兼职职务兼职职务兼职单位与公司关系兼职单位与公司关系乐其中董事、财务负责人、董事会秘书无锡中财税会计服务有限公司监事关联方杨轶监事呼和浩特市融城咨询服务有限责任公司监事关联方郭顺根董事江苏瑞华创业投资管理有限公司执行董事及总经理关联方、发行人股东上海瑞经达、南京瑞明博的控股股东上海瑞经达董事长发行人股东、关联方南京瑞明博董事长发行人股东、关联方南京瑞华咨询管理有限公司执行董事关联方江苏瑞明创业投资管理有限公司董事长发行人股东上海瑞经达、南京瑞明博的股东、关联方云之端网络（江苏）股份有限公司董事关联方江苏亿

228、欣新材料科技股份有限公司董事关联方南京晶升装备股份有限公司董事关联方无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-83姓名姓名职务职务兼职单位兼职单位兼职职务兼职职务兼职单位与公司关系兼职单位与公司关系柏科数据技术（深圳）股份有限公司董事关联方WANGGUOCHENG董事南京四禾元企业管理有限公司执行董事关联方浙江迈联医疗科技有限公司任董事长，经理关联方杭州国辰迈联机器人科技有限公司任董事长、总经理关联方杭州道合环保有限公司任执行董事关联方泛测（北京）环境科技有限公司董事关联方紫金道合环保有限公司董事关联方杭州一知智能科技有限公司董事关联方杭州瑞必莅机器人科技有限公司董事关联方成都天智轻量化科技有

229、限公司董事关联方杭州壹诺节能科技有限公司董事关联方杭州辰知光科技有限公司董事关联方杭州亚辰电子科技有限公司董事兼总经理关联方南京大悦网络科技有限公司董事关联方北京恩萨工程技术有限公司董事关联方浙江多普勒环保科技有限公司董事关联方杭州孚亚科技有限公司董事关联方天津扬天科技有限公司董事关联方无锡市鼎奕创新科技有限公司董事关联方杭州国辰智企科技有限公司董事关联方杭州思惟音符科技有限公司董事关联方上海彩石激光科技有限公司董事关联方杭州国辰机器人科技有限公司董事关联方无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-84姓名姓名职务职务兼职单位兼职单位兼职职务兼职职务兼职单位与公司关系兼职单位与公司关系杭州国辰

230、牵星科技有限公司经理关联方中研碧诚（北京）科技有限公司董事关联方国辰社发（杭州）科技发展有限公司监事非关联方吴懿平独立董事珠海市一芯半导体科技有限公司董事长、总经理关联方珠海卓芯光电科技有限公司经理、执行董事关联方江门市卓然光电科技有限公司董事长关联方珠海市一芯光电科技有限公司董事长关联方广东天圣高科股份有限公司董事非关联方广州先艺电子科技有限公司监事非关联方十十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订协议、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订协议、承诺及履行情况承诺及履行情况截至本招股说明书签署日，在公司任职并领薪的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签署了劳动

231、合同，副董事长秦晓兰与公司签署了退休返聘协议，独立董事与公司签署了聘任合同，高级管理人员、核心技术人员与公司签署了保密、竞业限制及知识产权归属协议。作为公司股东的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员作出的重要承诺，请参见本招股说明书附录“附录一：与投资者保护相关的承诺”。截至本招股说明签署日，上述人员均已履行了上述协议和承诺。十十一一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年的变动、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年的变动情况情况最近两年，发行人董事、监事和高级管理人员变动情况如下：（一）公司董事近两年来的变动情况（一）公司董事近两年来的变动情况时间时间变动情况变动情况董事

232、名单董事名单无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-852020年 1 月-刘骏、秦晓兰、叶俊超、WANGGUOCHENG、郭顺根2021年 6 月新增乐其中担任发行人董事；新增吴懿平、张桂珍、李向宏担任发行人独立董事刘骏、秦晓兰、叶俊超、乐其中、WANG GUOCHENG、郭顺根、吴懿平、张桂珍、李向宏2021年 12 月李向宏辞任发行人独立董事；新增董伟担任发行人独立董事刘骏、秦晓兰、叶俊超、乐其中、WANG GUOCHENG、郭顺根、吴懿平、张桂珍、董伟上述董事变化主要系为完善公司治理结构新增董事以及独立董事李向宏因个人原因辞任并更换独立董事所致。上述变化不构成重大不利变化，对发行人生

233、产经营未产生重大不利影响。（二）公司监事近（二）公司监事近两两年来的变动情况年来的变动情况最近两年，发行人监事未发生变化。（三）公司高级管理人员近（三）公司高级管理人员近两两年来的变动情况年来的变动情况时间时间变动情况变动情况高级管理人员名单高级管理人员名单2020年 1 月-总经理：总经理空缺、叶俊超代为履行总经理职责；财务负责人：乐其中2021年 5 月新增叶俊超担任发行人总经理总经理：叶俊超；财务负责人：乐其中2021年 11月新增乐其中担任发行人董事会秘书；新增 ZHOU LI 担任发行人首席技术官总经理：叶俊超；财务负责人、董事会秘书：乐其中；首席技术官：ZHOU LI最近两年，发行

234、人高级管理人员变动的主要原因系进一步完善了公司治理结构，新增董事会秘书、首席技术官等高级管理人员。自 2019 年 12 月公司原总经理倪文骏离职后，叶俊超代其履行总经理职责，2021 年 5 月，叶俊超正式被聘任为发行人总经理。上述变化不构成重大不利变化，对发行人生产经营未产生重大不利影响。（四）公司核心技术人员近（四）公司核心技术人员近两两年来的变动情况年来的变动情况时间时间变动情况变动情况核心技术人员名单核心技术人员名单2020年 1 月-刘骏、王刘成、杨雁清、程树刚2020年 12 月新增刘永杰为发行人核心技术人员刘骏、王刘成、刘永杰、杨雁清、程树刚无锡日联科技股份有限公司招股说明书1

235、-1-86时间时间变动情况变动情况核心技术人员名单核心技术人员名单2021年 11月新增 ZHOU LI 为发行人核心技术人员刘骏、ZHOU LI、王刘成、刘永杰、杨雁清、程树刚最近两年，发行人核心技术人员变动的主要原因系公司正常生产经营需要，新增核心技术人员。上述变化不构成重大不利变化，对发行人生产经营未产生重大不利影响。（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生重大不利变化（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生重大不利变化最近两年，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动系正常经营管理需要。对公司生产经营不构成重大不利影响。十十二二、董监高及核心技术人员的投资和持

236、股情况、董监高及核心技术人员的投资和持股情况截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员不存在与发行人及其业务相关的对外投资。董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份的情况如下：（一）直接持股情况（一）直接持股情况截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属直接持有发行人股份的情况如下：序号序号姓名姓名职务职务/亲属关系亲属关系持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例1刘骏董事长154.802.60%2秦晓兰副董事长97.651.64%截至本招股说明书签署日，上述人员直接持有公司的股份不存在质押或冻结的情况。（

237、二）间接持股情况（二）间接持股情况截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属间接持有发行人股份情况如下：序号序号姓名姓名持股公司持股公司在持股公司出资比在持股公司出资比例例持股公司持有发行持股公司持有发行人股份比例人股份比例间接持有发行人股间接持有发行人股份比例份比例*无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-871刘骏日联实业99.00%36.34%35.98%2秦晓兰日联实业1.00%36.34%0.36%共创日联1.22%6.24%0.08%同创日联5.92%0.57%0.03%3乐其中共创日联8.08%6.24%0.50%4叶俊超共创日联8.08%6.

238、24%0.50%5杨轶共创日联7.50%6.24%0.47%6王鹏涛共创日联4.58%6.24%0.29%7王刘成共创日联4.04%6.24%0.25%8刘永杰共创日联2.69%6.24%0.17%9杨雁清共创日联2.35%6.24%0.15%10程树刚共创日联1.89%6.24%0.12%11ZHOULI同创日联17.61%0.57%0.10%12郭顺根上海瑞经达0.30%1.88%0.01%南京瑞明博1.89%2.97%0.06%上述人员间接持有公司的股份不存在质押或冻结的情况。十十三三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的对外投资情况、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的对外投资

239、情况报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的对外投资情况如下：姓名姓名对外投资公司对外投资公司注册资本注册资本/出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例刘骏日联实业1,000.0099.00%秦晓兰共创日联240.001.22%日联实业1,000.001.00%同创日联21.975.92%叶俊超共创日联240.008.08%乐其中无锡中财税会计服务有限公司10.0010.00%共创日联240.008.09%WANGGUOCHENG南京四禾元企业管理有限公司100.00100.00%杭州金知江企业管理有限公司100.0050.00%郭顺根南京顺晟投资管理有限公司50.0051

240、.00%无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-88江苏瑞华创业投资管理有限公司1,000.0025.00%吴懿平江门市卓然光电科技有限公司103.0051.00%珠海市一芯半导体科技有限公司117.6537.91%广州朝旻管理咨询合伙企业（有限合伙）189.9413.31%珠海卓芯光电科技有限公司20.00100%王鹏涛共创日联240.004.58%杨雁清共创日联240.002.35%杨轶呼和浩特市融城咨询服务有限责任公司3.0033.33%共创日联240.007.50%佛山市宏陆创业投资管理合伙企业（有限合伙）200.001.00%合肥新弘达企业管理合伙企业（有限合伙）4,220.003

241、.55%ZHOU LI同创日联21.9717.61%王刘成共创日联240.004.04%刘永杰共创日联240.002.69%程树刚共创日联240.001.89%十十四四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬政策（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬政策公司董事、监事、高级管理人员从公司领取薪酬主要由岗位工资组成，依据所属行业或地区的薪酬水平，结合年度综合业绩及年度会议制定。核心技术人员的薪酬主要由岗位工资和绩效奖金组成，岗位工资依据所属行业或地区的薪酬水平，结合年度综合业绩制

242、定，绩效奖金根据考核指标完成情况发放。公司非独立董事按其岗位、行政职务，以及在实际工作中的履职能力和工作绩效领取薪酬；公司独立董事津贴：每人每年税后 3 万元，自任期开始起按年发放；不在公司任职的外部非独立董事，不领取任何报酬或董事津贴。公司高级管理人员根据其在公司担任具体管理职务、实际工作绩效结合公司经营业绩等因素综合评定薪酬，按公司薪酬管理制度领取薪酬。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-89公司监事（非外部监事）按其岗位、行政职务，以及在实际工作中的履职能力和工作绩效领取薪酬。（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬领取情况（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪

243、酬领取情况公司依据相关的薪酬管理制度规定员工的薪酬结构，报告期内，董事、监事、高级管理人员及核心技术人员从公司领取薪酬总额占各期发行人利润总额的比例如下：单位：万元项目项目2022 年年 1-6 月月2021 年年2020 年年2019 年年领取薪酬243.00470.21343.03265.69股份支付60.72121.4445.62-薪酬总额303.72591.65388.65265.69当期利润总额2,083.535,480.272,408.73910.41占比占比14.58%10.80%16.14%29.18%2019年至 2022年 1-6 月，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技

244、术人员领取薪酬逐年上涨的原因，除正常工资上调外，主要系发行人新增董事、高级管理人员及核心技术人员。最近一年及一期，董事、监事、高级管理人员及核心技术人员从发行人或子公司及其关联企业领取薪酬情况如下：姓名姓名职务职务2022 年年 1-6 月月薪酬（万元）薪酬（万元）2021 年薪酬年薪酬（万元）（万元）是否从关联企是否从关联企业领取薪酬业领取薪酬刘骏董事长30.3060.61否秦晓兰副董事长18.3036.60否叶俊超董事、总经理24.3058.57否乐其中董事、财务负责人、董事会秘书24.2544.43否WANGGUOCHENG董事-是郭顺根董事-是吴懿平独立董事1.692.00否张桂珍独立

245、董事1.692.00否李向宏独立董事-1.79否董伟独立董事1.69-否无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-90王鹏涛监事24.2656.44否杨轶监事-否杨雁清监事、核心技术人员18.9843.51否ZHOU LI首席技术官39.0132.50是王刘成核心技术人员17.9939.49否刘永杰核心技术人员23.7449.59否程树刚核心技术人员16.8042.68否注：1、李向宏系报告期内离职的独立董事，2021 年 12 月因个人缘由辞任；2、董伟系发行人 2021年 12 月新选举的独立董事，故 2021 年未在发行人领取津贴；3、2021 年 1-7 月，ZHOU LI 在波立门特

246、任总经理并领薪，2021 年 7 月离职后未再领薪。十十五五、发行人的股权激励及其他制度安排和执行情况、发行人的股权激励及其他制度安排和执行情况（一）股权激励平台基本情况（一）股权激励平台基本情况截至本招股说明书签署日，发行人设立了股权激励平台共创日联、同创日联，共创日联持有发行人 3,717,000 股股份，占公司总股本的 6.24%。同创日联持有共创日联 9.15%的出资额，通过共创日联间接持有发行人 0.57%的股权。共创日联的合伙人共计 48 名，共创日联的基本情况参见本节“六、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（二）其他持有公司 5%以上股份或表决

247、权的主要股东的基本情况”之“2、共创日联”。同创日联的合伙人共计 17名，全部为发行人或子公司员工。除上述情况外，截至招股说明书签署日，公司不存在其他对其董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、员工实行的股权激励及其他制度安排。（二）股权激励平台的锁定期和减持安排（二）股权激励平台的锁定期和减持安排发行人股权激励平台共创日联关于锁定期和减持安排的承诺请参见本招股说明书附录“附录一/一/（三）股东共创日联的承诺”。（三）股权激励平台的规范运作情况（三）股权激励平台的规范运作情况发行人的员工持股计划经发行人股东大会/股东会审议通过，履行了相关内部决策程序，并遵循了发行人自主决定的原则，系满足激励条

248、件的员工自愿参无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-91加的，不存在以摊派、强行分配等方式强制实施员工持股计划的情形；发行人已为各股权激励平台办理了工商登记手续，各股权激励平台依据相关法律法规合法设立并有效存续；共创日联作为发行人的股东，与其他投资者权益平等、盈亏自负、风险自担，不存在利用知悉公司相关信息的优势，侵害其他投资者合法权益的情况；员工入股均以货币出资，并均已按约定及时足额缴纳出资。为有序管理发行人员工持股计划，建立健全员工持股在平台内部的流转、退出机制，以及股权管理机制，各平台参与员工股权激励的全体员工均分别签署了合伙协议及补充协议，对股权激励平台的合伙人资格、财产份额的转让和

249、禁售期及利润分配等事项进行了详细约定。根据合伙协议及补充协议的约定，除执行合伙人豁免其他合伙人转让义务外，在上市交易日前，如参与员工持股计划的公司员工从公司或公司控股子公司离职，则其持有的合伙企业的份额应全部转让予其所在的股权激励平台的执行合伙人或执行合伙人指定的其他合伙人或新加入合伙人，转让价格为该有限合伙人取得合伙企业相应份额的原始价格与同期银行存款利息之和。截至本招股说明书签署日，股权激励平台共创日联、同创日联的运营情况符合合伙协议的相关约定，不存在因开展违法经营或其他违法活动而受到政府主管部门处罚或存在失信记录的情形。（四）股权激励对公司的影响（四）股权激励对公司的影响1、股权激励对公

250、司经营状况的影响、股权激励对公司经营状况的影响公司针对董事、监事、高级管理人员和核心人员等实施股权激励，吸引与保留优秀的技术骨干和经营管理人才，有利于稳定核心人员和完善公司的经营状况，进一步增强公司的竞争力。2、股权激励对公司财务状况的影响、股权激励对公司财务状况的影响报告期内，上述股权激励已按照股份支付进行会计处理，相关费用计入当期损益，股份支付的明细情况如下：项目项目2022 年年 1-6 月月2021 年年2020 年年2019 年年股份支付（万元）169.38294.31134.38-无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-92具体情况如下：（1）2020 年 7 月，发行人实际控制

251、人秦晓兰将其持有的发行人股权激励平台深圳市共创日联投资发展合伙企业（有限合伙）的出资额分别转让给叶俊超、王鹏涛、李育林等 24 名老员工，本次合计转让发行人 94.03 万股，参考2020 年 7 月发行人外部股东增资的价格差额确认为股份支付费用，由于员工存在 5 年的服务期约定，故分期确认股份支付费用。（2）2020 年 7 月，发行人实际控制人秦晓兰将其持有的发行人股权激励平台深圳市共创日联投资发展合伙企业（有限合伙）的出资额转让给部分新员工及外部顾问共 11人，本次合计转让发行人 56.99万股，参考 2020年 7 月发行人外部股东增资的价格差额确认为股份支付费用，由于员工存在 5 年

252、的服务期约定，故分期确认股份支付费用。（3）2021 年 8 月，发行人实际控制人秦晓兰将其持有的发行人股权激励平台深圳市共创日联投资发展合伙企业（有限合伙）的部分出资额转让给发行人新入职员工董巧华，本次转让参考 2021 年 10 月发行人外部股东增资的价格差额确认为股份支付费用，由于员工存在 5 年的服务期约定，故分期确认股份支付费用。同时，由于少部分离职员工退股，发行人将其分期确认的股份支付费用予以冲回。（4）2022 年 4 月，发行人实际控制人秦晓兰将其持有的发行人股权激励平台深圳市共创日联投资发展合伙企业（有限合伙）及无锡市同创日联企业管理合伙企业（有限合伙）的部分出资额转让给发行

253、人员工共 12 人，本次合计转让发行人 42.31万股，参考 2021年 10 月发行人外部股东增资的价格差额确认为股份支付费用，由于员工存在 5 年的服务期约定，故自 2022 年 4 月起分期确认股份支付费用。3、股权激励对控制权变化的影响、股权激励对控制权变化的影响员工股权激励实施前后，公司控制权未发生变化。4、上市后的行权安排、上市后的行权安排截至本招股说明书签署日，公司上述股权激励计划已实施完毕，不涉及上无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-93市后行权安排。（五）发行人股权代持的形成及解除（五）发行人股权代持的形成及解除1、发行人股权代持形成的背景及原因、发行人股权代持形成的背

254、景及原因2020 年 7 月，发行人通过股权激励平台共创日联进行股权激励，授予价格分别为 4.20元/出资额及 4.65元/出资额，共涉及 46名激励对象。发行人股权代持形成的原因：因共创日联人数将超过合伙企业法规定的有限合伙企业最高人数限制，为尽快完成本次股权激励以及工商变更登记，经协商，发行人决定由王刘成以及刘永杰代部分符合激励条件的员工受让秦晓兰持有的共创日联出资额的方式参与股权激励，相关代持人、被代持人、代持的共创日联出资额以及股权激励价格的基本情况如下：单位：万元代持人代持人姓名姓名被代持人姓名被代持人姓名代持共创日联出代持共创日联出资额资额授予价格（元授予价格（元/出出资额）资额）

255、投资额投资额王刘成仇小军0.434.201.8060陆涛0.431.8060陆晓盛0.431.8060张伟0.431.8060耿敬祥0.431.8060徐丽丽0.431.8060刘永杰徐伟3.034.6514.0895张春敏2.8413.2060朱小清2.4511.3925冉合钢0.261.2090马书杰0.200.9300注：由于入职时间存在差异，上述员工的授予价格有所差异。2、发行人股权代持的解除与还原、发行人股权代持的解除与还原为保证发行人及共创日联股权清晰，发行人设立新的股权激励平台同创日联，将上述股份代持解除并还原，具体步骤如下：（1）2021 年 12 月 1 日，王刘成、刘永杰分

256、别与上述 11名被代持员工签署代持解除协议，将相关共创日联出资额代持解除。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-94（2）2022 年 2 月 15 日，秦晓兰作为普通合伙人，与上述 11名被代持员工设立同创日联，相关员工按曾被代持的共创日联出资额及授予价格向同创日联出资。（3）同创日联设立完毕后，王刘成、刘永杰与同创日联分别签署合伙份额转让协议，根据该等协议，王刘成、刘永杰将其曾代持的共创日联出资额按股权激励时的授予价格转让给同创日联。2022年 3月 23 日，上述合伙份额转让完成工商变更登记。至此，共创日联层面出资额代持已完成还原。截至本招股说明书签署日，发行人上述出资额代持关系已经

257、全部解除，双方就代持的委托持股关系、委托持股期间委托事项办理、权益/收益归属、委托持股关系的解除等均不存在法律纠纷或任何潜在争议。十十六六、公司员工情况、公司员工情况（一）员工基本情况（一）员工基本情况1、员工人数及变化、员工人数及变化截至 2022 年 6 月 30 日，公司共有员工 623 人，报告期内员工人数变化情况如下：项目项目2022.06.302021.12.312020.12.312019.12.31员工人数（人）623505317228注：上述人员为截至报告期各期末在职的员工人数。2、员工专业结构情况、员工专业结构情况截至 2022年 6 月 30日，公司员工专业结构如下：专业

258、专业人数（人）人数（人）占总人数的比例占总人数的比例销售人员20833.39%研发人员15424.72%生产人员16426.32%管理人员487.70%行政及后勤人员497.87%合计合计623100.00%无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-95（二）报告期各期发行人社会保险及住房公积金缴纳情况（二）报告期各期发行人社会保险及住房公积金缴纳情况公司按照国家及地方政府有关规定，为员工办理了养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险等社会保险以及住房公积金。报告期内各期末，发行人及子公司的社会保险费和住房公积金缴纳情况如下：1、社会保险缴纳情况、社会保险缴纳情况单位：人项目项目202

259、2 年年 6 月末月末2021 年末年末2020 年末年末2019 年末年末人员总数人员总数623505317228社保缴纳人数社保缴纳人数599462299224其中：当月社保缴纳后离职人数211323未缴纳人数未缴纳人数4556207其中-退休返聘151283其中-外籍员工31-其中-当月入职时已过申报期1626102其中-原单位已缴纳3522其中-外单位代缴812-差额（差额（+-）-注：上述社保的统计已将在不同地区重复缴纳社保的员工进行了扣减；2、住房公积金缴纳情况、住房公积金缴纳情况单位：人项目项目2022 年年 6 月末月末2021 年末年末2020 年末年末2019 年末年末人员

260、总数人员总数623505317228公积金缴纳人数公积金缴纳人数601443290219注其中：公积金缴纳后离职人数11121未缴纳人数未缴纳人数33632911其中-退休返聘151283其中-当月入职时已过申报期62592其中-本人申请不缴纳-1164其中-外籍员工32-无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-96其中-原单位已缴纳1051其中-外单位代缴81311差额（差额（+-）-1注注：1、上述公积金的统计已将在不同地区重复缴纳公积金的员工进行了扣减；2、2019 年秦晓兰已退休，但仍然缴纳了公积金。发行人及其子公司所在地的社会保险、住房公积金管理部门已出具相关证明，报告期内发行人及

261、其子公司不存在受到社会保险和住房公积金方面的行政处罚的情形。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-97第第五五节节 业务与技术业务与技术一、发行人主营业务及主要产品和服务情况一、发行人主营业务及主要产品和服务情况（一）主营业务情况（一）主营业务情况公司是国内领先的工业 X 射线智能检测装备供应商，主要从事微焦点和大功率 X 射线智能检测装备的研发、生产、销售与服务，产品和技术应用于集成电路及电子制造、新能源电池、铸件焊件及材料等检测领域。公司自设立以来始终专注于 X 射线全产业链技术研究，在核心部件 X射线源领域实现了重大突破，成功研制出国内首款封闭式热阴极微焦点 X 射线源并实现产业化应

262、用，技术达到“国际先进、国内领先”水平，解决了国内集成电路及电子制造、新能源电池等领域精密检测的“卡脖子”问题。公司系国家级重点专精特新“小巨人”企业，打破了国外厂商对封闭式热阴极微焦点 X 射线源的垄断，实现了我国 X 射线精密检测核心部件的自主可控，保障了国内相关产业的平稳发展。微焦点 X 射线源是典型的多学科交叉高科技产品，涉及原子物理学、真空物理学、材料学、电磁学、电子光学、热力学等学科，具有研发难度大、技术壁垒高的特点。公司在 X 射线基础研发领域投入超十年，陆续攻克高纯钼栅控微孔电子枪制备、三级电子光学微焦点聚焦、微尖高密度电子覆膜阴极制备和一体化耐高压固态高频高压发生器制备等技术

263、难点，在 X 射线源产品设计、关键材料、生产设备、技术工艺和技术团队等方面均实现了完全自主可控。公司研制的闭管微焦点 X 射线源经国家工信部科技成果评价，国家计量院检测及 TV、SGS、赛宝实验室权威机构比对测试，产品相关参数及技术指标已处于“国际先进、国内领先”水平。公司在整机开发和影像软件领域均实现技术布局。在整机开发方面，公司在国内集成电路、高端消费电子、新能源电池和一体化压铸车架等领域具备较强竞争优势，开发出具有应用领域广、检测精度高、检测效率高等特点的系列化 X 射线智能检测装备。公司整机产品已具备明显的品牌优势，获得江苏省专精特新产品、重庆市重大新产品、中国 SMT 创新成果奖、中

264、国半导体创新产品和技术奖等奖项。在影像软件方面，公司紧跟数字化智能检测步伐，开发出适无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-98用于下游各领域的特殊算法和影像处理软件，通过有针对性的大量被检测物及缺陷特征的机器学习，实现 X射线影像的高精度、智能化处理。公司自设立以来参与了国家科技重大专项“02 专项”和“863 项目”，国家重点研发计划“智能传感器”、“公共安全风险防控与应急技术装备”、“重大科学仪器设备开发”等国家及地区研发项目，与中国科学院电工研究所、华中科技大学、东南大学等院校开展产学研合作。同时，公司牵头或起草了 X 射线智能检测设备相关的 2 项国家标准和 2 项行业标准。截至本

265、招股说明书签署日，公司已获得境内专利 359359 项（其中发明专利 4040 项）、境外专利 7 7 项、软件著作权 53 项。公司在无锡、深圳、重庆设有 3 处生产、研发和售后服务基地，构建了覆盖全国及海外重点区域的销售网络，与比亚迪、宁德时代、欣旺达、亿纬锂能、安费诺、立讯精密、特斯拉等行业知名客户建立了稳定的合作关系。未来，公司将始终以客户为中心，持续加大研发投入、强化自主创新。在工业 X 射线智能检测装备领域，进一步优化产品检测精度和检测效率、优化影像软件算法、拓宽应用场景；在微焦点 X 射线源方面，公司将不断推动 X 射线源产能提升及产品迭代，实现 X 射线检测领域核心部件的国产替

266、代，致力于成为国际 X 射线智能检测行业的领军企业。（二）主要产品情况（二）主要产品情况1、主要产品、主要产品公司主要产品包括工业 X射线智能检测装备、影像软件和微焦点 X射线源。公司 X射线智能检测装备下游应用领域包括集成电路及电子制造、新能源电池、铸件焊件及材料检测等。在集成电路及电子制造领域，公司是最早进入集成电路及电子制造 X 射线检测装备领域的国内厂商之一，系国内该领域龙头企业。公司开发的离线型、在线型检测设备已交付至安费诺、立讯精密、宇隆光电、景旺电子、宏微科技、斯达半导体、比亚迪半导体等客户，并获得英飞凌、达迩科技、瑞萨半导体等知名客户订单。同时，公司系国内极少数具备 3D/CT

267、 智能检测装备设计、生产能力的供应商，已成功开发 VISION 系列 3D/CT 智能检测装备并已成功交付至国内高端消费电子领域领先企业，并与国内高端消费电子、通讯模块、汽车电无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-99子领域知名客户持续推进产品验证测试工作。在新能源电池领域，公司根据下游客户电池厚度、识别缺陷类型、运行节拍等需求情况进行产品设计。公司在锂电检测细分领域积累了包括凸轮式快速移栽及视觉定位技术、堆叠式快速检测技术和高速磁悬浮检测技术等，实现公司新能源锂电在线式 X 射线智能检测系统的高效、精准检测。公司在国内 X 射线智能检测装备市场处于领先地位，主要产品已覆盖欣旺达、比亚迪锂

268、电池、宁德时代、力神电池、亿纬锂能、国轩高科、珠海冠宇、捷威动力等知名新能源电池客户。在铸件焊件及材料领域，公司开发出 UNC 单进单出、UNCT 断层扫描、UNZ 转台式等系列化智能检测装备及图像高速处理和缺陷自动识别软件，为汽车制造、航空航天、压力容器、工程机械等领域提供 X 射线检测解决方案。在各整车厂重点研发突破的一体化压铸车架检测方面，公司利用在铸件焊件领域超十年的行业经验，成功研发并交付了特斯拉上海超级工厂首台一体化压铸成型车架 X射线检测装备，并进一步与各大新能源整车厂推进该领域合作。在 X 射线影像软件系统方面，公司根据下游应用领域及应用场景自主研发完成集成电路、电子制造、新能

269、源电池、工业铸件、异物检测等领域全系列、全场景图像处理和缺陷识别软件的开发，自主掌控软件源代码，可快速响应客户需求并不断进行迭代升级。公司 X 射线影像软件系统已应用于公司 90%以上的 X 射线智能检测装备中，随着各工业应用领域及检测场景的 X 射线影像数据的不断积累沉淀并通过 AI 人工智能平台训练，进一步提高了公司软件的检测覆盖率和准确率，实现对被检测物图像的高效处理和智能识别。在微焦点 X 射线源方面，公司已完成 90kV、130kV封闭式热阴极微焦点射线源的量产，在产品设计、关键材料、生产设备、技术工艺和技术团队等方面均实现了自主可控，相关产品的技术参数已达到国际先进水平，打破了海外

270、供应商在该领域的垄断地位，保障了国内集成电路及电子制造、新能源电池等领域精密影像检测工序的自主可控。报告期内，公司微焦点射线源主要用于自身的 X射线智能检测装备中，少部分以备品备件的方式对外销售。公司主要产品情况如下图所示：无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-100（1）工业 X射线智能检测装备及影像软件系统集成电路及电子制造 X射线智能检测装备公司集成电路及电子制造 X 射线智能检测装备主要应用于集成电路 SOP、QFP、BGA、CSP、IGBT 封装，电子制造 PCB、PCBA 制程检测和电子元器件质量检测中。集成电路领域和电子制造领域应用的 X 射线智能检测装备的设备型号、缺陷检测

271、要求和检测场景等差异性较小。公司 X 射线智能检测设备可以对集成电路封装的引线断裂、引线变形、灌胶气泡、芯片破损以及 PCB/PCBA制程中的偏位、桥接、开路、虚焊、假焊等缺陷情况进行高分辨率影像检测，保证集成电路及电子制造产品的良品率。公司集成电路及电子制造 X 射线智能检测装备常见检测产品、缺陷图示识别的常见缺陷识别图示如下：无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-101公司集成电路及电子制造 X 射线智能检测装备可以根据应用场景配备离线型和在线型装备，可以满足客户针对 2D、3D/CT 成像的不同检测需求。在集成电路及电子制造领域，离线型装备对产品采取离线抽检的方式来保证产品质量，公司

272、利用在集成电路及电子制造 X 射线领域多年的研发经验，开发出具有应用领域广、检测精度高、检测效率高等特点的系列化的智能检测装备，包括AX7900、AX8200、AX8500、AX9100 等，产品具有较好的稳定性和兼容性。公司集成电路及电子制造领域主要离线式装备情况如下：无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-102随着集成电路及电子制造企业对在线检测需求的不断提升，公司相继推出了 LX2000 系列、LX9200-3D/CT 系列在线检测装备等，作为集成电路和电子制造产品检测的重要组成部分，公司在线检测设备能够在客户产品下线前实现对所有产品的自动检测以及不合格产品的自动分拣，并与客户 ME

273、S 系统相连，检测数据实时反馈给前段工艺，保障下游客户的产品品质。其中，LX9200-3D/CT无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-103系列在线检测装备运用 X 射线计算机断层扫描成像系统，已成功交付至国内高端消费电子领域领先企业，并与国内高端消费电子、通讯模块、汽车电子领域知名客户持续推进产品验证测试工作。公司是国内极少数能为上述客户提供 3D/CT 功能 X 射线智能检测装备的供应商，为上述领域实现核心装备自主可控，实现进口替代提供了保障。同时，公司积极响应客户定制化需求，为集成电路及电子制造领域知名客户提供在线式 X射线智能检测解决方案。公司集成电路及电子制造领域主要在线式设备如

274、下：新能源电池 X射线智能检测设备随着新能源汽车行业及高端消费类电子产品的高速发展，新能源电池的在线式全检需求不断提升，X射线检测已成为各类锂电池下线交付前的必备工序。公司在国内 X 射线智能检测装备市场处于领先地位，公司新能源电池 X 射线智能检测装备可实现对锂电池生产过程中的电芯卷绕对齐度、极耳焊接质量等工艺的检测，广泛应用于动力类电池（包括卷绕型、叠片型）、消费类电池、储能类电池内部缺陷的影像检测，保证新能源电池的安全性和可靠性。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-104公司新能源电池 X 射线智能检测装备常见检测产品类型、主要缺陷图示如下：公司新能源电池 X 射线智能检测装备以在

275、线式为主，具有较高的定制化特点。公司根据下游客户电池厚度、识别缺陷类、检测效率等需求情况，定制化设计不同检测精度、检测穿透力和检测效率的产品。在动力电池检测领域，动力电池产品具备卷绕层数多、层间干扰大、检测精度需求高、产线节拍快等特点，对 X 射线智能检测装备的功率、设计、检测精度和自动化程度要求较高。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-105公司在锂电检测细分领域积累了包括凸轮式快速移栽及视觉定位、堆叠式快速检测和高速磁悬浮检测等技术，解决了高厚度卷绕电池、刀片电池陶瓷层检测等行业痛点，实现公司新能源锂电在线式 X 射线智能检测系统的高效、精准检测。报告期内，公司与宁德时代、比亚迪锂电

276、池、欣旺达、亿纬锂能、力神电池、国轩高科、珠海冠宇、捷威动力等知名新能源电池客户保持长期稳定的合作关系。公司新能源电池离线式设备主要包括 AX8800、AX8200B 系列，兼容性较强，应用于各类叠片式、卷绕式新能源电池，消费类电池的离线检测。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-106除上述新能源动力电池类检测装备外，公司新能源电池 X 射线智能检测装备还可应用于手机、平板、蓝牙耳机内置的各类消费类电池、储能电池等领域，通过对电池内部结构的 X射线检测，保障产品质量，防止电池爆炸等安全事故。铸件焊件及材料检测 X射线智能检测装备公司铸件焊件及材料的大功率 X 射线智能检测装备可广泛应用于

277、各类工业领域影像检测，包括汽车制造、航空航天、压力容器、工程机械等。在汽车制造领域，公司产品已应用于汽车一体化压铸成型车架、行驶系统、传动系统、转向系统、制动系统和动力系统等关键部件的影像检测。在航空航天领域，公司产品已实现在航空航天设备生产过程中对发动机、起落架、飞机机体等部分的影像检测，排除焊接过程中的虚焊、假焊、夹渣等问题以及铸造过程中的缩松、气孔等问题。在压力容器领域，公司产品已实现各类输气管道、气瓶、气罐、锅炉等内部焊接、铸造过程中的影像检测。公司铸件焊件及材料检测 X 射线智能检测装备检测范围包括汽车轮毂、一体化压铸成型车架、铁/铝铸件、钢管/钢瓶/压力容器等，常见检测产品及缺陷无

278、锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-107检测图示如下：报告期内，公司铸件焊件及材料检测领域装备以离线式为主，主要包括UNC 单进单出系列、UNCT 断层扫描系列、UNZ 转台式系列、一体化压铸成型车架检测系统、UNT 通道式系列等智能检测装备，配备 160kV-450kV的大功率X射线源及公司自主研发的 NDT 图像处理和缺陷识别软件，具有较强的穿透力和图像实时深度处理能力，广泛应用于汽车零部件、铝铁制品、压力容器、工程机械和轮毂轮胎等领域。公司主要产品图示及产品特点情况如下：无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-108公司利用在铸件焊件领域多年的产品设计及软件平台研发经验，成功研发

279、并交付了特斯拉上海超级工厂的首台一体化压铸成型车架 X 射线检测装备。截至本招股说明书签署日，公司同类型装备已完成向其他新能源整车配套厂商的无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-109交付。其他 X射线智能检测装备公司其他 X 射线智能检测装备包括公共安全 X 射线智能检测装备、异物检测 X 射线智能检测装备等。报告期内上述装备销售形成的收入占比较小，具体情况如下：X射线影像软件系统X 射线影像软件系统是 X 射线检测设备检测覆盖率和准确率的关键因素，主要功能包括对不同应用领域和应用场景的数字化信号进行最优的预处理和深度缺陷识别等，解决公司下游应用领域各类产品的检测需求。公司针对性的搭建了

280、集成电路及电子制造、新能源电池及铸件焊件及材料检测三大软件及系统控制平台，自主研发并迭代出适用于各领域的影像软件系统，搭配公司智能检测装备实现销售，成熟应用于公司 90%以上的智能检测装备中，不独立销售。随着公司产品在各工业应用领域及检测场景的 X 射线影像数据的不断积累沉淀，公司通过自主研发的 AI 人工智能平台，采用先进的神经网络架构，不断训练、优化、迭代算法，可高效、精准的从复杂图像中识别出目标，标记出位置和类别，实现对不良品、缺陷种类、产品关键尺寸等的检测及测量，实现高精度、高效率的智能检测。公司的 X射线影像软件系统主要产品包括：无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-110无锡日

281、联科技股份有限公司招股说明书1-1-111（2）封闭式热阴极微焦点 X射线源X 射线源（又称 X 射线发生器）是 X 射线智能检测装备的核心部件，其主要性能指标包括焦点尺寸、管电压、管电流。其中，焦点尺寸决定了检测图像的精度，焦点尺寸越小，检测精度越高；管电压决定了 X 射线的光子能量和穿透能力，管电压越高，X 射线源的穿透能力越强；管电流决定了图像信噪比质量，管电流越高，光子剂量越大，成像信噪比越好。长期以来，封闭式热阴极微焦点 X 射线源技术和供应主要由日本的滨松光子和美国的赛默飞世尔垄断。随着集成电路及电子制造、新能源电池等行业的高速发展和海外主要生产企业对国内供应的进一步限制，作为集成

282、电路封测、电子制造 SMT、新能源电池等领域 X 射线检测的核心消耗性部件，封闭式热阴极 X射线源的供给不足已成为限制上述行业发展的主要“卡脖子”问题。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-112公司自产微焦点 X射线源的基本情况封闭式微焦点 X射线源属于 X 射线源的高端产品。微焦点 X射线源主要涵盖 90kV150kV的系列，目前公司已开发出了市场急需的 90kV 和 130kV产品，已批量应用于集成电路封测、电子制造 SMT/PCB/PCBA、新能源电池等领域。X射线源主要应用领域及公司从事生产的射线源所处位置如下表所示：2012年至今，公司持续投入研发，建立了江苏省高精密 X 射线

283、影像检测工程技术研究中心，陆续攻克了高纯钼栅控微孔电子枪制备、三级电子光学微焦点聚焦、微尖高密度电子覆膜阴极制备和一体化耐高压固态高频高压发生器制备等技术难点，在 X 射线源产品设计、关键材料、生产设备、技术工艺和技术团队等方面均实现了自主可控。在 X 射线源原材料方面，公司经过长期的研发和试验，完成了包括高纯钼栅控电子枪、高强度电真空玻璃、陶瓷高压电极、钡钨阴极发射体、无氧铜阳极和钨钼反射靶等材料的实验及选取，公司 X 射线源生产所需原材料已实现100%国产化；在 X射线源技术工艺方面，公司完成了阴极模块制备、阳极靶材制备、高压模块制备、可伐钎焊、真空排气、老化测试、抗电磁干扰等复杂生产工艺

284、的自主突破；在生产设备方面，公司自主设计了中频铸靶炉、高频钎焊台、高温除气台、高真空预排台、双级高真空排气台、真空注油机和相关老化设备等核心生产设备，实现了生产设备的自主可控；在核心人员方面，公司完无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-113整培养了一支专业、稳定和高效的 X 射线源研发及生产团队。公司对 X 射线源相关的设计、材料、工艺和设备设计以发明专利、实用新型专利和技术秘密等形式进行系统化保护。公司研发的封闭式热阴极微焦点 X 射线源经国家工信部科技成果评价，经国家计量院核心参数检测及 TV、SGS、赛宝实验室等国际知名检测机构性能比对测试，产品相关参数及技术指标优于海外竞争对手，

285、已处于“国际先进、国内领先”水平。公司微焦点 X射线源的产品具体情况如下：公司自产微焦点 X射线源达产扩产进展及计划针对自产微焦点 X 射线源，公司制定了相应的产能扩产计划，开展生产设备的采购、安装和调试以及生产团队的建组、培训等工作。公司已量产的 90kV和 130kV 微焦点 X 射线源不存在重大的产业化障碍，同时，公司正推进已量产无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-114的微焦点 X 射线源客户验证和市场开拓工作，同时，公司将进一步丰富产品序列，有效提升公司自产微焦点 X射线源的产业化水平。A.公司已量产的微焦点 X射线源不存在重大的产业化障碍公司在 X 射线基础研发领域投入超十年

286、，陆续攻克高纯钼栅控微孔电子枪制备、三级电子光学微焦点聚焦、微尖高密度电子覆膜阴极制备和一体化耐高压固态高频高压发生器制备等技术难点。目前，公司正不断推进自产 90kV、130kV 微焦点 X 射线源的产能爬坡。2019 年至 2021 年，公司自产 X 射线源产量由 32套/年提升至 434套/年，最近三年产能得到迅速提升。公司目前已实现 90kV 和 130kV 微焦点 X 射线源的批量化生产，公司已量产的 X 射线源产品已突破产业化瓶颈，不存在重大的产业化障碍，具体情况如下：X射线源拓产计划安排目前所处阶段突破产业化瓶颈的时间节点90kV 微焦点 X 射线源已实现量产已实现规模化量产，已

287、累计实现销售超 400台，不存在重大的产业化障碍130kV微焦点 X射线源已实现量产，产能持续提升中处于熟练技术人员和核心生产设备等产业化瓶颈的拓展期，截至本招股说明书出具日，公司已完成 130kV 微焦点 X 射线源的扩产安排，已能够实现产能超 60 个/月，后续公司将根据产品验证进展和市场需求适时进一步提升产能，不存在重大的产业化障碍针对与规模化产能提升方面相关的技术及关键材料、生产设备和技术团队等方面的制约因素，发行人均已实现突破，具体情况如下：在关键材料及技术方面，发行人已完成了包括高纯钼栅控电子枪、高强度电真空玻璃等关键材料在内的研发工作，并突破了阴极电子枪制备技术、微尖高密度电子覆

288、膜阴极制备技术、一体化高频高压发生器制备技术等，公司在微焦点 X 射线源相关的关键材料及技术方面已完成研发和产业化应用验证，公司在关键材料及技术方面已不存在制约；在定制化生产设备方面：公司自主设计了中频铸靶炉、高频钎焊台、高真空预排台、双级高真空排气台等核心生产设备，考虑到设备复杂度较高且需外部供应商定制，整体定制化周期较长，对公司 X射线源的产能爬坡有一定影响。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-115因此，自 2019年下半年开始，发行人已逐步对外定制化采购核心生产设备，目前发行人已配置了 10 条微焦点 X 射线源生产线，同时 3 条微焦点 X 射线源生产线正在进行安装调试，6 条

289、微焦点 X 射线源生产线已完成定制化采购，公司预计未来 3 年将能够满足超过 200 套/月的微焦点 X 射线源的产能需求。在定制化生产设备方面，公司已实现自主可控，不会成为制约公司产能瓶颈的因素；在 X 射线源相关的人才方面：国内微焦点 X 射线源相关的研发、生产、装配人员稀缺，公司建立了人才培养机制，通过人才梯队建设，自主培养一批熟练的技术工程师团队，为 X 射线源产能提升做好了充足准备。截至本招股说明书出具日，公司与 X 射线源相关的研发、生产技术人才超 70 人。同时，公司依靠良好的技术创新和人才培养机制，不断为公司培养和输送新的技术人才，X射线源相关的人才不会成为制约公司产能瓶颈的因

290、素。B.公司自产微焦点 X射线源扩产进展及达产计划未来 3 年，公司制定了 90kV、130kV 的微焦点 X 射线源产能提升计划和80kV、110kV、120kV、150kV 的研发及产业化计划，公司自产微焦点 X 射线源扩产进展具体情况如下：单位：套、万元项目项目2022 年年2023 年年2024 年年2025 年年自产 X 射线源产能提升安排450-4701,050-1,1501,700-1,8002,300-2,400自产 X 射线源独立销售计划--750检测设备应用自产 X射线源的数量比例30%-35%60%-65%85%-90%95%

291、-100%公司应用自产 X 射线源检测设备预计实现收入情况8,00025,00045,00065,000注：公司应用自产 X 射线源检测设备预计实现收入系根据公司 2022 年 1-9 月应用不同型号的自产 X 射线源检测设备平均单价情况进行测算；注：上述结果仅为模拟测算，不代表发行人最终可实现自产 X射线源销售及营业收入，亦不构成盈利预测或业绩承诺，投资者不应据此进行投资决策。公司计划于三年内实现微焦点 X 射线源的完成自主可控，发行人 X 射线检测设备中应用自产 X 射线源的比例将逐步由目前的 35%左右提升至 95%以上，公司通过已有的技术、生产设备和人才储备等情况，合理预计未来三年内，

292、公无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-116司将打破国外生产厂商对于微焦点 X射线源的垄断，实现完全自主可控。C.公司自产微焦点 X射线源的客户验证情况长期以来，国内微焦点 X 射线源市场由日本滨松光子和美国赛默飞世尔主导，国内厂商在过去一直未实现技术突破和产业化应用，公司的国产微焦点 X射线源的性能指标、使用寿命尚需得到产业化验证，需要一定周期的验证过程，因此，报告期内，发行人自产 X 射线源在检测设备中的应用比例较低；目前，公司正在积极推进宁德时代、欣旺达、力神电池等主要客户的验证和业务合作，随着公司微焦点 X 射线源陆续完成主要客户的验证工作，公司主要客户的业务合作将逐步开展，应用

293、比例将得到提升。截至本招股说明书签署日，公司自产的 90kV 和 130kV X 射线源已实现量产并正积极推进与客户的验证工作，其中 130kV 的微焦点 X 射线源已与客户签署批量化采购协议，同时，公司自产的 120kV X 射线源已完成技术突破，并逐步开展与客户的验证工作，公司 X射线源的客户验证具体情况如下：序号序号客户名称客户名称所属行业所属行业认证射线源类型认证射线源类型认证进展认证进展预计实现收入预计实现收入时间时间1宁德时代新能源电池130kV微焦点 X射线源验证通过，已取得验证报告且签订供货协议2022年第四季度2欣旺达惠州动力新能源有限公司新能源电池130kV微焦点 X射线源

294、样机测试阶段，已完成图像测试，老化测试中2023年第一季度3浙江锂威能源科技有限公司新能源电池120kV微焦点 X射线源验证通过，已取得验证报告2023年第二季度4惠州锂威新能源科技有限公司新能源电池120kV微焦点 X射线源验证通过，已取得验证报告2023年第一季度5天津力神电池股份有限公司新能源电池120kV/130kV微焦点 X射线源验证通过，已取得验证报告，已签订采购合同，并交付验收2022年第四季度6合肥国轩高科动力能源有限公司新能源电池120kV/130kV微焦点 X射线源样机测试阶段，图像测试中2023年第二季度7江苏正力新能电池技术有限公司新能源电池130kV微焦点 X射线源样

295、机测试阶段，老化测试中2023年第二季度8珠海冠宇电池股份有限公司新能源电池90kV微焦点 X射线源样机测试阶段，老化测试中2023年第一季度9无锡先导智能装备股份有限公司新能源电池130kV微焦点 X射线源验证通过，已签订采购合同2023年第一季度10安费诺永亿（海盐）通讯电子有限公司集成电路及电子制造120kV微焦点 X射线源验证通过，已取得验证报告，订单洽谈中2023年第一季度由上表可知，公司正稳步推进自产 X 射线源在宁德时代、欣旺达、合肥国轩等主要客户处的验证工作。2022 年 8 月，公司与宁德时代签订了 X 射线源供货协议，根据供货协议的约定，宁德时代于协议生效起至 2023 年

296、 12 月 31 日期无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-117间，累计向发行人采购 130kV 微焦点 X 射线源合计 500 套。公司将持续推进自产 X射线源的客户验证进展并积极开展其他客户批量销售协议的洽谈工作。公司将推动建立自主品牌，树立行业口碑，抓住目前市场机遇，进一步提升现有产品产能，同时，丰富自产 X 射线源产品类别，满足客户全方面 X 射线检测需求，进一步提升公司自产 X射线源的市场占有率。2、主营业务收入的主要构成、主营业务收入的主要构成报告期内，公司主营业务收入按产品分类如下：单位：万元产品类别产品类别2022 年年 1-6 月月2021 年度年度2020 年度年度2

297、019 年度年度金额金额占比占比金额金额占比占比金额金额占比占比金额金额占比占比X 射线智能检测装备射线智能检测装备18,472.8791.74%32,213.2695.08%17,943.5391.92%14,094.1294.91%其中：集成电路及电子制造检测装备8,911.1044.26%13,096.2438.65%9,493.5348.63%6,012.1140.48%新能源电池检测装备5,977.3529.69%12,574.2837.11%3,743.2919.18%3,581.7024.12%铸件焊件及材料检测装备3,478.8217.28%5,908.9217.44%4,17

298、2.6021.37%4,017.3927.05%其他 X射线检测装备105.600.52%633.811.87%534.102.74%482.933.25%备品备件及其他备品备件及其他1,662.238.26%1,668.554.92%1,577.518.08%756.355.09%主营业务收入合计主营业务收入合计20,135.10100.00%33,881.80100.00%19,521.04100.00%14,850.48100.00%报告期内，公司主营业务产品主要为 X 射线智能检测装备及相关的备品备件等，其中 X 射线智能检测装备收入主要来源于集成电路及电子制造、新能源电池检测、铸件焊

299、件及材料检测三大应用领域。报告期各期，上述三大应用领域的收入合计分别为 13,611.20 万元、17,409.43 万元、31,579.44 万元和18,367.27 万元，占各期主营业务收入的比例为 91.65%、89.18%、93.20%和91.22%。（三）主要经营模式（三）主要经营模式1、盈利模式、盈利模式报告期内，公司主要通过向集成电路及电子制造、新能源电池检测、铸件焊件及材料检测、异物检测等领域客户销售 X 射线智能检测装备，提供配件及相关服务实现收入和利润。无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-118未来，随着公司 X 射线源产量的稳步提升，公司通过 X 射线源的自产自用和

300、独立销售，实现的收入和利润将逐步提高。2、研发模式、研发模式（1）研发内容公司采取自主研发的模式，对 X 射线智能检测装备核心部件研发、X 射线智能检测装备应用研发和系统软件及图像缺陷识别算法研发。针对 X 射线全产业链技术成立了基础研发部、应用研发部和软件研发部。研发部门以市场动态、客户需求为导向，结合公司发展战略及年度工作重点制定相应研发项目。公司技术研发中心部门设置如下：X射线智能检测装备应用研发无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-119公司根据应用领域的具体要求，设立 5 个应用研发部门，分别专注于集成电路及电子制造 X 射线检测设备、新能源 X 射线检测设备、铸件焊件及材料 X

301、射线检测设备、异物 X 射线检测设备和 3D/CT 检测设备开发，详细且深入地理解客户在细分领域的缺陷成因、缺陷特点、自动化需求、与整线的连接匹配、节拍、MES信息采集等需求，研究开发出适合客户应用场景的检测装备。X射线智能检测装备核心部件研发X射线源是 X射线检测装备的核心部件，用于产生检测系统所需要的能量。X 射线源的研发涉及电子透镜（包括阴极、阳极、栅极）材料研究、原子物理研究、电磁场数学模型研究、电真空物理参数研究、高压系统控制、电磁干扰控制以及热管理系统开发等关键研究工作。为突破美国、日本、德国等国家对工业 X 射线智能检测设备核心部件 X 射线源的技术封锁，公司持续专注于阴极、阳极

302、和栅极材料研究，电场、磁场数学模型仿真，电真空物理参数研究，稳定态高压控制系统研究，热力学冷却系统研究和抗电磁干扰系统研究，研发微焦点 X 射线源、高压发生器等部件，实现核心技术自主可控、核心部件国产替代为研发目标。X射线影像软件系统研发工业 X 射线实时成像技术是影像检测新技术和发展方向，公司成立了超 40人的软件研发团队，自主编程开发：软件架构、算法架构、X 射线图像处理、缺陷自动识别、自主深度学习、制造执行 MES 系统接口，开发出针对不同应用场景的特征缺陷自动识别的算法，适合于下游不同应用行业的工业 X 射线智能检测软件平台，实现 X射线检测的高智能、高精度和高效率。（2）研发流程公司

303、主要研发项目的流程如下图所示：无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-1203、采购模式、采购模式发行人主要原材料包括 X 射线源、探测器、外购标准件、外购定制件（机加工件、机壳总成、自动化运动装置）及其他。公司采购核心部件包括 X 射线源和探测器。针对核心部件，公司以年度框架协议的形式进行采购，保证核心部件的交期和价格。公司其他原材料采购主要根据不同的客户情况，采用“以产定购”的采购模式，即根据生产计划和原材料库存情况编制采购计划，最后根据采购计划由采购部门统一采购。针对外购定制件，包括机加工件、机壳总成和自动化运动装置等，一般由发行人提供设计方案及设计图纸，由供应商自行安排原材料采购及生

304、产，属于定制化采购范畴。在采购方式方面，前期通常采用零散采购方式；批量生产时，根据原材料种类进行集中采购或向外协厂商定制化采购。为保证长期稳定、质量可靠的原材料供应，公司建立了采购管理控制程序和供应商管理控制程序等采购管理制度，由采购部执行，以规范采购流程，确保采购物料/物品满足需求，以保证质量和交期。公司采购主要流程如下：无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-1214、生产模式、生产模式（1）X射线智能检测设备生产模式标准化 X射线智能检测设备生产模式公司标准化 X 射线智能检测设备生产是根据销售部门的年度和每月更新的月度预测数据，制定 8 周物料计划和 4 周生产计划，生产部门每周根据

305、 4 周生产计划和实际交付情况调整生产周期，以确保按时交付。定制化 X射线智能检测设备生产模式发行人定制化设备主要根据不同客户需求，按“以销定产”或“订单式生产”的模式组织生产。一般而言，在项目规划及生产计划制定后，公司生产部门将根据项目进度组织设备设计、生产物料领用，并负责设备的机械装配、电气装配、总装和上电测试等，同时协同技术部门对设备进行软件与硬件方面的调试，在设备具备小批量生产能力后进行设备生产能力与测量系统的分析。在生产过程中，项目经理将统筹整体的项目进度安排，组织相关人员对设备进行优化、调试、客户方案修改、内部预验收等工作，并对优化后的设备进行生产验证使之具备交付条件。在设备调试并

306、运行稳定后，公司将根据客户要求，组织客户进行预验收，在客户预验收完成后，组织设备运输，并安排项目装配人员在客户端进行最终的安装调试，通过客户验收后设备将正式交付客户使用。标准化与定制化 X射线智能检测设备的收入情况报告期内，公司 X射线检测设备收入按标准化与定制化分类情况具体如下：单位：万元项目项目2022 年年 1-6 月月2021 年度年度2020 年度年度2019 年度年度金额金额占比占比金额金额占比占比金额金额占比占比金额金额占比占比标准化设备13,154.1471.21%22,104.6168.62%14,555.3581.12%11,457.9981.30%定制化设备5,318.7

307、428.79%10,108.6531.38%3,388.1818.88%2,636.1418.70%合计合计18,472.87100.00%32,213.26100.00%17,943.53100.00%14,094.12100.00%（2）核心部件生产模式无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-122X 射线核心部件采用备货型批量生产模式。公司的 X 射线核心部件大部分供给自产的 X 射线智能检测装备，少部分对外销售。每年公司管理层结合市场需求预测下达 X 射线核心部件的年度目标，生产和物料计划部根据生产能力制定年度和月度生产计划，经审批后，分批次制定生产任务并实施。X 射线核心部件采用模

308、块化设计组装，生产按照零部件加工检验、阳极铸靶、阴极装架、整管焊接、真空排气、高压老化、高压模块组装、整源组装等部分进行模块化组装，组装完成后进行测试、老化、调试、质量检测等工序。（3）劳务外包2019 年度至 2021 年度，公司主营业务收入金额由 14,850.48 万元增长至33,881.80万元，复合增长率达到 51.05%，2022年 1-6 月，公司实现主营业务收入 20,135.10 万元。为了应对快速增长的订单需求，公司加大了一线生产员工的招聘力度，同时将部分产品的简单组装及公司园区安保及保洁工作通过劳务外包的方式完成，以提升公司的产能与产量。报告期各期，公司劳务外包支出分别为

309、 31.35 万元、73.77 万元、103.47 万元和 60.14 万元，占各期主营业务成本的比例分别为 0.35%、0.64%、0.51%和0.49%，占比较小。发行人与相关劳务外包机构签订了相应的协议，明确了双方的权利和义务。5、销售模式、销售模式公司销售模式以直接销售为主，非直接销售模式主要为贸易商客户。公司订单来源主要包括：（1）通过对原有的客户跟踪，及时跟进客户的订单需求，通过客户询价、议价或招投标的方式获取订单；（2）利用公司品牌影响力，通过市场口碑相传，客户主动询盘及客户转介绍、居间商介绍等获取订单（3）通过市场调研，并充分利用展会、广告等方式进行市场培育，对有意向的客户进行

310、针对性推介，获取潜在的询价与合作机会；（4）通过走访、网络、电话等途径与客户进行沟通和开发公司销售主要流程如下：无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-123公司主营业务收入按销售模式分类的具体情况如下：单位：万元销售类别销售类别2022年年 1-6月月2021 年度年度2020 年度年度2019 年度年度金额金额占比占比金额金额占比占比金额金额占比占比金额金额占比占比直销模式17,593.5087.38%30,885.7991.16%15,938.6681.65%11,922.2480.28%非直销模式2,541.6012.62%2,996.028.84%3,582.3818.35%2,9

311、28.2319.72%主营业务收入主营业务收入20,135.10100.00%33,881.80100.00%19,521.04100.00%14,850.48100.00%报告期各期，公司直销收入分别为 11,922.24 万元、15,938.66 万元、30,885.79 万元和 17,593.50 万元，占主营业务收入的比例分别为 80.28%、81.65%、91.16%和 87.38%。报告期内，公司收入以直销模式为主，非直销模式为辅，且非直销模式收入占比整体呈现下降趋势。（1）直销客户类型及销售金额报告期内，公司直销客户包括直接客户、集成商客户、集团客户和融资租赁客户，具体销售金额如

312、下：单位：万元项目项目2022 年年 1-6 月月2021 年度年度2020年度年度2019 年度年度金额金额占主营业占主营业务收入比务收入比例例金额金额占主营业务占主营业务收入比例收入比例金额金额占主营业务占主营业务收入比例收入比例金额金额占主营业务占主营业务收入比例收入比例直接客户16,360.3081.25%25,964.9176.63%14,316.5273.34%11,003.7374.10%集成商客户715.753.55%3,141.759.27%1,411.157.23%532.573.59%集团客户290.461.44%1,394.354.12%160.540.82%232.6

313、21.57%融资租赁客户226.991.13%384.781.14%50.440.26%153.331.03%直接销售合计直接销售合计17,593.5087.38%30,885.7991.16%15,938.6681.65%11,922.2480.28%无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-124（2）非直销模式具体情况及主要客户情况报告期各期，公司非直接销售收入分别为 2,928.23 万元、3,582.38 万元、2,996.02万元和 2,541.60 万元，占主营业务收入的比例分别为 19.72%、18.35%、8.84%和 12.62%。具体情况如下：单位：万元项目项目2022

314、年年 1-6 月月2021 年度年度2020 年度年度2019 年度年度金额金额占主营业务占主营业务收入比例收入比例金额金额占主营业务占主营业务收入比例收入比例金额金额占主营业务占主营业务收入比例收入比例金额金额占主营业务占主营业务收入比例收入比例贸易商客户2,462.6212.23%2,821.038.33%3,553.5718.20%2,930.0319.73%经销商客户78.980.39%174.990.52%28.810.15%-1.80-0.01%合计合计2,541.6012.62%2,996.028.84%3,582.3818.35%2,928.2319.72%注：2019年经销商

315、客户收入为负数，系当年因售后协商退款 1.80万元公司非直接销售模式相关客户包括贸易商客户及经销商客户，具体情况如下：贸易商客户：系在特定区域拥有一定客户资源的公司，由于公司产品专用程度较高，贸易商一般在收到下游客户的相关采购需求或订单后向发行人进行采购。经销商客户：系双方签订经销协议的客户。报告期内，公司经销商客户共 2名，分别为 Millice Pte Ltd 和台湾港建股份有限公司。6、采取目前经营模式的原因和影响经营模式的关键因素，以及上述经营、采取目前经营模式的原因和影响经营模式的关键因素，以及上述经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势模式和影响因素在报告期内的变化情况

316、及未来变化趋势公司主要结合 X 射线智能检测装备的特点，同时参考市场供需情况、上下游发展状况、公司主要产品特性、自身核心技术情况、自身发展阶段等因素，形成了目前的经营模式。报告期内，上述影响公司经营模式的关键因素未发生重大变化，公司预计未来短期内亦不会发生重大变化。（四）公司设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情（四）公司设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况况公司自设立以来，始终专注于 X 射线智能检测装备及核心部件的研发、生产、销售和服务。依托 X 射线智能检测技术的积淀，公司自主研发了 X 射线影像软件系统，并陆续开发了集成电路及电子制造、新能源电池、铸

317、件焊件及材料检测、异物检测等领域的 X 射线智能检测装备，产品种类及应用领域不断拓无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-125宽，逐步成为国内领先的 X射线智能检测设备供应商。公司设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况如下：无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-126（五）主要产品、服务的工艺流程图或服务流程图（五）主要产品、服务的工艺流程图或服务流程图1、X 射线智能检测装备生产工艺射线智能检测装备生产工艺X 射线智能检测装备生产工艺主要包括设计输出、机械装配、电气装配、辐射测试、图像测试、老化测试等，具体情况如下：公司主要产品 X射线智能检测装备的主要工艺环节情况

318、如下：（1）项目启动：公司根据业务情况，成立项目团队，制定详细的项目实施路线，与客户明确项目时间表、关键技术风险等；（2）设计输出：公司 X 射线智能检测装备设计主要包括机械设计和电气设计，并根据不同的应用领域配置影像软件系统。定制化设备中的机械设计主要系按照客户整体产线的要求，进行包括自动化运动装置等方面的设计；（3）供应链管理：项目启动后，项目经理提交采购需求，结合项目预算及比价，进行供应商的定点及订单释放工作，供应商按照时间及质量要求进行采购物料的交货，物流部门及质量部门通过物料管理系统负责物料的收货及产品质量的确认；（4）机械、电气装配：项目经理根据项目进度节点，项目工程师安排生产设计

319、图纸进行各类机械运动模组安装和电气元件安装，装配完成后进行上电测试，以确保所有结果可靠；（5）辐射测试：工程师对设备进行整机辐射溢出量测试，保证辐射溢出量0.5Sv/h；无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-127（6）图像测试：调试人员按照软件预定功能对设备进行专项功能性调试，调试完毕后用实际的样品取图，并对图像质量进行判断和确认；（7）设备老化测试：设备调试完毕后，设定 8 小时的运动老化和 1 小时模拟客户现场的载物运动老化，在确认各项功能合格的基础上，确认老化进行结果，降低设备在客户现场的问题率；（8）客户验收：设备到达客户现场后，客户根据技术参数要求，组织对设备各项功能验证，以确

320、保设备的各项功能满足条件，验收通过后完成设备交付。2、X 射线源生产工艺射线源生产工艺公司生产的封闭式热阴极微焦点 X 射线源属于精密电子元器件，包含阴极模块制备、阳极靶材制备、高压模块制备、可伐钎焊、真空排气、老化测试等超 40 道生产工艺。公司经过十年的自主研发，已在 X 射线源产品设计、原材料、技术工艺等掌握完整制备流程，成功实现封闭式热阴极微焦点 X 射线源全部生产工艺的自主可控，并已形成了 32项专利（其中发明专利 5项、实用新型专利 24 项、外观专利 3 项）和 30 项技术秘密（knowhow），对 X 射线源制造工艺形成了系统化的技术壁垒。具体生产工艺如下：无锡日联科技股份有

321、限公司招股说明书1-1-128X射线源生产主要工艺环节情况如下：阴极模块制备工艺：高纯钼栅控微孔电子枪制备工艺：公司运用自主研发的超精细研磨抛光技术及高温绝缘焊接技术，通过等离子清洗、电化学抛光和烧氢还原处理，保证了钼栅片的纯度，实现了 0.15mm 极小间距电子枪，有效减小了栅控电压及加速电压，减小了极间漏流并提高了电子枪发射效率；微尖高密度电子覆膜阴极制备工艺：公司运用锇铼钨三元合金膜及离子束镀膜技术，沉积厚度不超过 0.3m 且与基体牢固结合的贵金属合金薄膜，使微尖阴极在激活后的功函数降低 0.2eV，成倍提高发射电流密度，提升微尖阴极的环境耐受性及寿命，保障微尖阴极基体的功能稳定。阳极

322、靶材制备：公司选用钨和无氧铜作为阳极靶材的主要材料，并利用二者的熔点差异，采用真空熔焊技术，即将无氧铜完全熔化后与钨材凝固，实现无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-129杂质与铜材的分离及排出，提高了无氧铜的纯度，保证阳极靶材与阳极散热铜体之间的充分接触，减少气孔的存在，提高了阳极靶的合格率。高压模块制备工艺：高压模块中倍压块环氧灌装容量大，但单次灌封用量较少，为解决环氧材质分层的问题，公司采用环氧预先分装工艺提高灌封效率同时实现环氧固化效果，并采用多次真空脱泡工艺将环氧中空气完全排出，同时采用特殊的高压板烘烤工艺，实现脱水的同时防止灌封时温差引起空气附着，保证灌封可靠性。真空注油工艺：

323、先将射线源油腔内抽真空，待达到一定真空度后向内缓慢注油，注满后多角度排泡，最后密封使用。（六）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力（六）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力1、公司不存在高危险、重污染的情形、公司不存在高危险、重污染的情形公司所处行业属于高端装备制造业，不存在高危险、重污染的情形，不属于污染行业，无严重的有毒有害物质排放。公司在生产过程中产生的主要污染物为少量的废水、固体废弃物和噪声。无锡日联、深圳日联、重庆日联均已取得 ISO 14001：2015环境管理体系认证证书，确认公司相关业务符合 ISO 14001：2015 的标准要求。2、公司

324、环境保护管理、公司环境保护管理公司历来高度重视环境保护管理工作，配备相关环保管理人员，装备了相应的环保设施并努力保证其持续有效运行，不断引进新技术优化改进工艺设计，积极推行清洁生产和各项环境保护制度的落实。在环保管理方面，公司建立了环境影响评估制度，对改变或增加原材料的使用进行环保、安全、健康方面的评估，使其满足相关环保要求。发行人针对可能出现的环保问题建立起有效的预防管理机制，致力于最大限度消除各种事故、环境和职业病隐患，以便最大限度地减少环保事故、环境污染。3、公司环境保护措施、公司环境保护措施公司对于生产经营过程中产生的环境污染物均会进行环保处理：公司排放无锡日联科技股份有限公司招股说明

325、书1-1-130的废水主要为生活污水，废水经生化池预处理后接入城市污水管网，经当地污水厂集中处理后排放；公司日常经营产生的固体废物与生活垃圾，公司收集后交由环卫部门或有资质单位回收处理；对于生产产生的危险废物，公司委托了有资质的第三方公司进行集中收集和外运处置。报告期内，公司境内外各主体在生产经营过程中对主要环境污染物处理符合当地的环保政策，未发生环保事故，未受到环境保护方面的处罚。二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况（一）公司所属行业及确定所属行业的依据（一）公司所属行业及确定所属行业的依据公司是国内领先的工业 X 射线智能检测装备供应商，主要从事微焦

326、点和大功率 X 射线智能检测装备的研发、生产、销售与服务，产品和技术应用于集成电路及电子制造、新能源电池、铸件焊件及材料等检测领域。根据国家统计局国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司所从事的 X 射线智能检测设备研发、生产、销售和服务所属的行业为“C35 专用设备制造业”。根据战略性新兴产业分类（2018），公司产品和服务属于我国当前重点发展的战略性新兴产业之一属于高端装备制造产业，发行人 X 射线智能检测装备对应战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016）战略性新兴产业分类（2018）或其他国家科技创新战略中重点产品（服务）的具体情况如下：主要产品主要产品对应战略性新兴产

327、业分类（对应战略性新兴产业分类（2018）战略性新兴产业重战略性新兴产业重点产品和服务指导目点产品和服务指导目录（录（2016 年修订）年修订）所属分类所属分类对应国民经济对应国民经济行业分类的分行业分类的分类类“重点产品与服重点产品与服务目录务目录”的具体的具体内容内容X射线智能检测装备“2.1 智能制造装备产业”之“2.1.2 重大成套设备制造”3599*其他专用设备制造其他具有独立功能专用机械“2.1 智能制造装备产业”之“2.1.1 智能测控装置”之“智能仪器仪表，包括在线无损探伤仪器等其他智能仪器仪表”（二）行业主管部门、行业监管机制、行业主要法律法规政策及对发行人（二）行业主管部门

328、、行业监管机制、行业主要法律法规政策及对发行人经营发展的影响经营发展的影响1、行业主管部门、行业监管机制、行业主管部门、行业监管机制本行业的主管部门主要为国家发改委、工业和信息化部和科技部，行业自无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-131律组织为中国电子专用设备工业协会等。国家发改委主要负责拟定并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划；综合分析高技术产业及产业技术的发展态势，组织拟定高技术产业发展、产业技术进步的战略、规划和重大政策；统筹信息化的发展规划与国民经济和社会发展规划、计划的衔接平衡；负责监测宏观经济和社会发展态势，承担预测预警和信息引导的责任。国家工业和信息化部

329、负责研究拟定行业发展战略、方针政策和总体规划；制定行业技术体制和技术标准；根据产业政策与技术发展政策，引导与扶植行业的发展，指导产业机构、产品结构调整；对行业市场进行监管，负责行业统计及行业信息发布等。科技部负责拟定国家创新驱动发展战略方针以及科技发展、引进国外智力规划和政策并组织实施；优化科研体系建设，指导科研机构改革发展，推动企业科技创新能力建设；牵头建立统一的国家科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制；拟定国家基础研究规划、政策和标准并组织实施，组织协调国家重大基础研究和应用基础研究；编制国家重大科技项目规划和监督实施，统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发

330、和创新，牵头组织重大技术攻关和成果应用示范等。中国电子专用设备工业协会成立于 1987 年 7月，是由从事电子专用设备科研生产经营的企业公司、科研单位和大专院校自愿结成的全国性、行业性社会团队，宗旨是在政府和企业单位之间发挥桥梁和纽带作用，协助政府部门完善电子专用设备工业管理，促进企事业的横向联系，为加速发展中国电子工业，维护行业和会员单位的合法权益提供服务。2、行业主要法律法规政策、行业主要法律法规政策为改善产业发展环境，促进行业持续、健康发展，国家相关部门无论是从顶层政策体系，还是细节政策引导都出台了一系列法律法规及政策，为公司持续稳定发展提供了有力保障。具体政策法规如下：颁布单位颁布单位

331、时间时间政策名称政策名称内容内容对应产品对应产品无锡日联科技股份有限公司招股说明书1-1-132颁布单位颁布单位时间时间政策名称政策名称内容内容对应产品对应产品工 业 和 信息 化 部 等八部门2021“十四五”智能制造发展规划“专栏 4：智能制造装备创新发展行动”之二“通用智能制造装备”：大力发展智能制造装备，加强用产学研联合创新，突破一批“卡脖子”基础零部件和装置，包括数字化非接触精密测量、在线无损检测、激光跟踪测量等智能检测装备和仪器在线式 X 射线智能检测装备国 家 发 改委、科 技部 等 八 部门2021关于加快推动工业资源综合利用的实施方案在京津冀、长三角、粤港澳大湾区等重点区域建

332、设一批梯次和再生利用示范工程。培育一批梯次和再生利用骨干企业，加大动力电池无损检测、自动化拆解、有价金属高效提取等技术的研发推广力度新能源电池 X射线智能检测装备工 业 和 信息 化 部、国 家 标 准化 管 理 委员会2021国家智能制造标准体系建设指南（2021 版）到 2023 年，制修订 100 项以上国家标准、行业标准，不断完善先进适用的智能制造标准体系。加快制定人机协作系统、工艺装备、检验检测装备等智能装备标准，支撑智能制造发展迈上新台阶X 射线智能检测装备第 十 三 届全国人大2021中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要深入实施智能制造和绿

333、色制造工程，发展服务型制造新模式，推动制造业高端化、智能化、绿色化。深入实施增强制造业核心竞争力和技术改造专项，鼓励企业应用先进适用技术、加强设备更新和新产品规模化应用。建设智能制造示范工厂，完善智能制造标准体系X 射线智能检测装备工 业 和 信息化部2021基础电子元器件产业发展行动计划（2021-2023）突破制约行业发展的专利、技术壁垒，补足电子元器件发展短板，提升设备仪器配套能力，保障产业链供应链安全稳定，提升产业链供应链现代化水平集成电路及电子制造 X 射线智能检测装备工 业 和 信息化部2021锂离子电池行业规范条件(2021 年本)在原有版本上进一步规范锂电池行业的生产标准，从生产规模和工艺技术、产品质量及性能等方面提出要求。在锂电池安全方面做了详细规定。企业产品质量须满足相关国家标准或行业标准，鼓励企业制定高于国家或行业标准的企业标准。锂离子电池制造企业须具备相关标准规定的