1、 河北恒工精密装备股份有限公司河北恒工精密装备股份有限公司 （Hengong Precision Equipment Co.,Ltd.）河北省邯郸市成安县商城镇工业园区 首次公开发行股票并首次公开发行股票并在创业板在创业板上市上市 招股说招股说明书明书 保荐人（主承销商）广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎

2、作出投资决定。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通

3、股（A 股）发行股数 公司本次公开发行 2,197.2549 万股，为发行后股份总数的 25%每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 36.90 元 发行日期 2023 年 6 月 27 日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 8,789.0196 万股 保荐人、主承销商 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023 年 7 月 3 日 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目 录 声明声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般释义.7 二、专业术语释义.9 第二节第二节 概览概览.11 一

4、、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.14 四、发行人的主营业务经营情况.16 五、发行人创业板定位情况.20 六、发行人主要财务数据和财务指标.21 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况.22 八、发行人选择的具体上市标准.25 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.25 十、募集资金用途与未来发展规划.25 十一、其他对发行人有重大影响的事项.26 第三节第三节 风险因素风险因素.27 一、与发行人相关的风险.27 二、与行业相关的风险.33 三、其他风险.34 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.35 一、发行人的基本情

5、况.35 二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况.36 三、发行人成立以来重要事件.50 四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况.50 五、发行人的股权结构图.50 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-4 六、发行人重要控股、参股公司情况.51 七、控股股东、实际控制人及持股 5%以上股东的基本情况.52 八、发行人股本情况.56 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员概况.66 十、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的协议及其履行情况.72 十一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况.72 十二、董事、监事、高级管理人员及其他

6、核心人员变动情况.73 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况.73 十四、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员薪酬情况.74 十五、发行人股权激励及相关安排.75 十六、发行人员工情况.81 第五节第五节 业务与技术业务与技术.85 一、发行人主营业务、主要产品或服务情况.85 二、发行人所处行业的基本情况.92 三、产品销售及主要客户情况.120 四、采购及主要供应商情况.134 五、发行人的主要固定资产和无形资产.138 六、发行人的技术情况.149 七、发行人生产经营涉及的环境污染及处理情况.157 八、发行人的境外经营情况.157 第六节第六节 财务会计信息与管

7、理层分析财务会计信息与管理层分析.158 一、财务会计信息.158 二、影响公司未来经营业绩的主要因素以及对业绩变动具有较强预示作用的财务指标和非财务指标分析.165 三、财务报表的编制基础及合并财务报表范围.166 四、主要会计政策和会计估计.167 五、非经常性损益.198 六、报告期内的主要税项.199 七、分部信息.200 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-5 八、报告期主要财务指标.200 九、经营成果分析.203 十、资产质量分析.238 十一、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.262 十二、资产负债表日后事项、或有事项、承诺事项和其他重要事项.281 十三、盈利

8、预测.281 十四、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况.281 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.285 一、本次发行募集资金运用概况.285 二、本次募集资金具体投资项目简介.287 三、募集资金投资项目与发行人现有主要业务、核心技术之间的关系.296 四、未来发展规划.297 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.300 一、公司治理存在的缺陷及改进情况.300 二、发行人内部控制制度情况.300 三、报告期内的违法违规情况.300 四、公司资金占用及担保情况.301 五、独立性情况.302 六、同业竞争.303 七、关联方与关联关系.

9、303 八、关联交易.307 第九节第九节 投资者保护投资者保护.314 一、本次发行前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序.314 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况.314 三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排.318 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.319 一、重大合同.319 二、对外担保情况.331 三、重大诉讼、仲裁及其他重要情况.331 第十一节第十一节 声明声明.332 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-6 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明.332 二、公司控股股东、实际控制人声明.333 三、保荐人（主承销商）声明.334 四、

10、发行人律师声明.337 五、审计机构声明.338 六、资产评估机构声明.339 七、验资机构声明.340 八、验资复核机构声明.341 第十二节第十二节 附件附件.342 一、备查文件.342 附件 1：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.343 附件 2：与投资者保护相关的承诺、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的承诺事项.345 附件 3：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.364 附件 4：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.365 附件 5：募集资金具体运用情况.366 附件 6：子公司

11、、参股公司简要情况.371 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-7 第一节 释义 在本招股说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：一、一般释义 发行人、公司、恒工精密、本公司 指 河北恒工精密装备股份有限公司，系由恒工有限于 2020 年 9 月整体变更设立 恒工有限 指 河北恒工机械装备科技有限公司，系发行人前身，曾用名邯郸市恒工冶金机械有限公司 恒工科技 指 恒工装备科技（苏州）有限公司，系发行人全资子公司 苏州恒强 指 苏州恒强流体科技有限公司，系发行人的全资子公司 恒工精密上海分公司 指 河北恒工精密装备股份有限公司上海分公司，系发行人的分公司 河北杰工 指

12、 河北杰工企业管理有限公司，系发行人的控股股东 天津恒赢 指 恒赢（天津）企业管理咨询中心（有限合伙），系发行人的股东 恒泰瑞诚 指 天津恒泰瑞诚企业管理咨询中心（有限合伙），系发行人的股东 京津冀基金 指 京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙），系发行人的股东 河北达兴亚、武安慧歌 指 武安市慧歌贸易有限公司，曾用名河北达兴亚型材铸造有限公司 招商万凯基金 指 河北招商万凯股权投资基金（有限合伙），系发行人的股东 股东协议 指 关于河北恒工精密装备股份有限公司之股东协议 公司章程（草案）指 经发行人 2021 年第二次临时股东大会审议通过，并将于本次发行上市后施行的河北恒工精密装备股份有限公

13、司章程（草案）中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所/深交所 指 深圳证券交易所 创业板 指 深圳证券交易所创业板 财政部 指 中华人民共和国财政部 邯郸市工商局 指 邯郸市工商行政管理局或邯郸市市场监督管理局 成安县工商局 指 成安县工商行政管理局或成安县市场监督管理局 江苏华龙 指 江苏华龙铸铁型材有限公司，发行人的竞争对手 河南国泰 指 河南国泰型材科技有限公司，发行人的竞争对手 武安起昌 指 武安市起昌铸造有限公司，发行人的竞争对手 日本铸造 指 日本铸造株式会社，发行人的竞争对手及客户 日本虹技 指 日本虹技株式会社，发行人的竞争对手 海天集团 指 海天塑机集团有限公司及其关

14、联公司，发行人的客户 阿特拉斯科普柯 指 阿特拉斯.科普柯（无锡）压缩机有限公司及其关联公司，发行人的客户 汉钟精机 指 上海汉钟精机股份有限公司及其关联公司，发行人的客户 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-8 东亚机械 指 厦门东亚机械工业股份有限公司，发行人的客户 中联重科 指 常德中联重科液压有限公司，发行人的客户 格力电器 指 珠海格力电器股份有限公司，发行人的客户 日立 指 日立产机（苏州）压缩机有限公司，发行人的客户 徐工机械 指 徐州徐工液压件有限公司（徐工集团工程机械股份有限公司）及其关联公司，发行人的客户 三一重工 指 娄底市中兴液压件有限公司（三一重工股份有

15、限公司控股公司）及其关联公司，发行人的客户 无锡聚元鑫 指 无锡市聚元鑫贸易有限公司，发行人的客户 联德股份 指 杭州联德精密机械股份有限公司，发行人可比公司 联诚精密 指 山东联诚精密制造股份有限公司，发行人可比公司 华翔股份 指 山西华翔集团股份有限公司，发行人可比公司 德恩精工 指 四川德恩精工科技股份有限公司，发行人可比公司 公司法 指 中华人民共和国公司法（2018 年修正），根据上下文可以涵盖当时有效的中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法（2019 年修订）首发管理办法 指 首次公开发行股票注册管理办法 章程指引 指 上市公司章程指引（2022 年修订）上市规则

16、指 深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）本次发行 指 发行人在境内首次公开发行人民币普通股股票（A 股）的行为 本次发行上市 指 发行人在境内首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市的行为 募投项目 指 本次发行所涉及的募集资金投资项目 关系密切的家庭成员 指 配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母 国务院 指 中华人民共和国国务院 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 生态环境部 指 中华人民共和国生态环境部

17、科技部 指 中华人民共和国科学技术部 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 中信证券、保荐人 指 中信证券股份有限公司，系发行人就本次发行上市聘请的保荐人、主承销商 立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙），系发行人就本次发行上市聘请的审计机构 中伦、中伦律师事务所 指 北京市中伦律师事务所，系发行人就本次发行上市聘请的律师 中天华 指 北京中天华资产评估有限责任公司，系发行人就本次发行上市聘请的资产评估机构 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-9 法律意见书 指 北京市中伦律师事务所关于河北恒工精密装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 最

18、近三年、报告期 指 2020 年度、2021 年度及 2022 年度，即 2020 年 1 月 1 日至 2022年 12 月 31 日的期间 公司章程 指 发行人于 2020 年 8 月 24 日召开的创立大会审议通过的河北恒工精密装备股份有限公司章程及其后不时修订的文本 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、专业术语释义 铸造 指 一种金属成型工艺，将融化金属或液体金属浇铸到与零件形状相适应的铸造空腔中，待其凝固后，以获得零件或毛坯 砂铸、砂型铸造 指 形成铸型的原材料主要为铸造砂，且液态金属靠重力、低压、差压等方式充满整个铸型型腔并凝固，在砂型中生产铸件的铸造方法 连

19、铸、连续铸造 指 一种铸造方法。其原理是将熔融的金属，不断浇入一种叫做结晶器的特殊金属型中进行冷却，并将凝固（结壳）了的铸件连续不断地从结晶器的另一端拉出，可获得任意长或特定的长度的铸件 球化、球化处理、球化处理技术 指 铸铁在铸造时通过添加特定球化剂，使得铁水中的石墨呈球状、团块状分布，进而使得铸铁呈现特定的机械性能 铸铁、铸铁件 指 铁水通过铸造而成的金属物品 灰铁、灰铸铁、灰铁件、灰铸铁件 指 具有片状或枝晶状石墨的铸铁，因断裂时断口呈暗灰色，故称为灰铸铁 球铁、球墨铸铁、球铁件、球墨铸铁件 指 通过球化处理后，组织中的石墨呈球状、团块状的铸铁 空压、空压机 指 空气压缩机，一种用以压缩

20、气体的设备 螺杆式空气压缩机 指 又称“螺杆式压缩机”、“螺杆机”，空气的压缩是靠装置于机壳内互相平行啮合（指两个齿轮/转子间的咬合）的阴阳转子的齿槽之容积变化而达到。这对阴阳转子在与它精密配合的机壳内转动使转子齿槽之间的气体不断地产生周期性的容积变化而沿着转子轴线，由吸入侧推向排出侧，完成吸入、压缩、排气三个工作过程 转子 指 又称“螺杆转子”，分为阴阳一对转子，螺杆主机内平行配置的一对相互啮合的转子 台阶转子 指 未加工螺纹的转子 螺旋转子 指 已加工螺纹的转子 液压装备 指 以液体压力为动力来源的机械装置 液压系统 指 是以液体作为工作介质，进行动力（或能量）的转换、传递、控制与分配的一

21、种装置。一套完整的液压系统由五个部分组成，即动力元件、执行元件、辅助控制元件、辅助元件（附件）和液压介质 液压阀块、阀块 指 液压控制系统中的零件，广泛应用于液压动力系统中，其上有加工成型的油路孔道，用于控制液压油的流动方向，进而实现液压装置预定的用途 精铣阀块 指 尚未加工油路孔道的液压阀块 柱塞泵缸体 指 液压系统中柱塞泵的主要零件，总体呈圆柱形，缸体上会开设有柱塞孔，工作时柱塞于柱塞孔内往复进行滑动 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-10 铸造 指 一种金属成型工艺，将融化金属或液体金属浇铸到与零件形状相适应的铸造空腔中，待其凝固后，以获得零件或毛坯 导向套 指 液压系统

22、中的零件，用于保证其他零件运动的准确性 液压马达定子 指 液压系统中液压马达的主要零件，是液压马达中静止不动的部分，主要作用是产生旋转磁场 缸盖 指 液压系统中液压油缸的主要零件，主要用于密封 活塞 指 液压系统中液压油缸的主要零件，主要用于支持缸体做往复运动 传动装备 指 各种用于输送的机械装置 输送辊 指 传动装备中的零部件，用于承载、输送物品 连续铸铁件 指 通过连铸工艺铸造出的铸铁，多用于机械设备零部件的制造与加工 连续球墨铸铁件、球墨铸铁件 指 球墨铸铁材质的连续铸铁件 连续灰铸铁件、灰铸铁件 指 灰铸铁材质的连续铸铁件 精密机加工件 指 连续铸铁件经过机加工形成的半成品零部件及成品

23、零部件 空压件 指 应用于空气压缩机制造领域的精密机加工件 液压装备件 指 应用于液压装备制造领域的精密机加工件 传动装备件 指 应用于传动装备制造领域的精密机加工件 塑性、韧性 指 材料的延伸率，是描述材料塑性性能的指标。延伸率即试样拉伸断裂后标距段的总变形L与原标距长度L之比的百分数:=L/L100%强度 指 主要指抗拉强度及屈服强度，其中抗拉强度是金属材料在拉断前承受的最大应力值；屈服强度是指金属材料在变形前承受的最大应力值，一般以0.2%塑性变形时的应力计算屈服强度 本招股说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1

24、-1-11 第二节 概览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。股说明书全文。一、重大事项提示 公司提醒投资者应特别关注以下重要事项，并提醒投资者认真阅读本招股说明书公司提醒投资者应特别关注以下重要事项，并提醒投资者认真阅读本招股说明书“第三节“第三节 风险因素风险因素”章节的全部内容。章节的全部内容。（一）特别风险提示 1、行业产能限制的风险、行业产能限制的风险 公司的连续铸铁件的主要生产工艺为连续铸造，属于铸造行业的一种生产工艺。2018 年 7 月国务院公开发布的国务院关于

25、印发打赢蓝天保卫战三年行动计划的通知（国发201822 号）提出重点区域严禁新增钢铁、焦化、电解铝、铸造、水泥和平板玻璃等产能。2019 年 6 月，工业和信息化部办公厅 发展改革委办公厅 生态环境部办公厅关于重点区域严禁新增铸造产能的通知（工信厅联装201944 号）就重点区域铸造产能建设有关事项通知要从源头把关，严禁新增铸造产能项目。重点区域范围为：“京津冀及周边地区，包含北京市，天津市，河北省石家庄、唐山、邯郸、邢台、保定、沧州、廊坊、衡水市以及雄安新区，山西省太原、阳泉、长治、晋城市，山东省济南、淄博、济宁、德州、聊城、滨州、菏泽市，河南省郑州、开封、安阳、鹤壁、新乡、焦作、濮阳市等；

26、长三角地区，包含上海市、江苏省、浙江省、安徽省；汾渭平原，包含山西省晋中、运城、临汾、吕梁市，河南省洛阳、三门峡市，陕西省西安、铜川、宝鸡、咸阳、渭南市以及杨凌示范区等。”报告期内，公司机加工业务规模持续提升，对连续铸铁件的需求也越来越大。若后续公司因上述政策无法新增连续铸铁件产能，则可能导致连续铸铁件产能无法满足机加工新增产能的需求，从而对发行人业绩成长性造成不利影响。2、收入及利润下滑风险、收入及利润下滑风险 报告期内，公司营业收入分别为 52,810.62 万元、87,846.70 万元和 86,378.29 万元，实现净利润分别为 6,056.66 万元、10,195.51 万元和 1

27、0,546.65 万元。公司营业收入及净利润总体呈现增长趋势。未来，公司在技术研发等方面的支出仍将持续增加，市场竞争河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-12 可能进一步加剧，考虑到下游行业周期波动影响，公司面临收入及利润下滑风险。3、毛利率下降风险、毛利率下降风险 报告期内，公司毛利总额分别为 14,769.68 万元、21,519.82 万元和 19,579.15 万元，综合毛利率分别为 27.97%、24.50%和 22.67%，报告期内公司毛利总额整体呈先上升后下降趋势，但毛利率出现一定程度的下滑，主要系原材料价格上涨导致公司单位产品成本上升，虽然公司产品销售单位毛利润保持

28、相对稳定，但随着销售单价的增加，导致毛利率有所下降。未来公司若不能持续进行自主创新和技术研发，不能适应市场需求变化，或者因为原材料价格上涨、市场竞争加剧、成本控制不力等影响，将可能会面临毛利率持续下降的风险。4、经营活动产生的现金流量净额持续低于净利润的风险、经营活动产生的现金流量净额持续低于净利润的风险 报告期内，公司净利润与经营活动产生的现金流量净额的情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 2021 年年 2020 年年 归属于发行人股东的净利润 10,546.65 10,195.51 6,056.66 经营活动产生的现金流量净额 3,394.74 3,311.56 -3,412.

29、43 报告期各年公司经营活动产生的现金流量净额持续低于净利润，且 2020 年经营活动产生的现金流量净额为负值。根据公司实际情况，导致经营活动产生的现金流量净额小于净利润的最大因素是公司处于快速发展阶段，随着经营规模的增大，各期末的存货、应收账款等大幅增长。同时由于公司销售收入结算中，客户使用银行承兑汇票结算占比相对较高，销售收现比率总体偏低。公司面临经营活动产生的现金流量净额持续低于净利润的风险。5、原材料价格波动风险、原材料价格波动风险 原材料成本占公司主营业务成本比例较高。公司生产所需的主要原材料包括生铁、废钢等，这些主要原材料采购价格出现波动会给公司的成本控制带来一定压力。2021年，

30、公司主要原材料生铁采购单价较 2020 年度增长 35.57%，2021 年废钢采购单价较2020 年度增长 32.90%。2022 年，公司主要原材料生铁采购单价较 2021 年度下降 7.17%，2022 年废钢采购单价较 2021 年度下降 5.55%。如果未来主要原材料价格发生大幅波动，而公司未能采取有效措施予以应对，将对公司的经营业绩产生不利影响。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-13 6、控制权集中的风险、控制权集中的风险 本次公开发行后，公司实际控制人为魏志勇和杨雨轩，二人通过河北杰工间接控制发行人 56.32%的股份，魏志勇直接持有发行人 0.57%的股份，魏志

31、勇和杨雨轩合计控制发行人 56.89%的股份，系公司实际控制人。虽然公司已制定了股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则独立董事工作制度 关联交易决策制度等制度避免大股东操纵现象的发生，实际控制人亦承诺不利用其控制地位损害本公司利益，但实际控制人仍可凭借其控制地位对本公司发展战略、生产经营和利润分配决策等重要事项施加影响，因此本公司仍面临实际控制人控制权集中的风险。7、新产品、新技术开发的风险、新产品、新技术开发的风险 发行人所处行业为通用设备制造业，市场竞争较为激烈。发行人需要不断优化生产工艺，以保证自身的竞争优势。未来，若发行人新产品、新技术研发失败，或者竞争对手在相关领域取得技术突破

32、，推出更具竞争力的产品，发行人可能失去现有的市场份额，从而导致盈利能力下降。8、未来募投项目投产后新增产能的消化风险、未来募投项目投产后新增产能的消化风险 发行人本次募集资金主要用于“流体装备零部件制造项目”、“流体装备核心部件扩产项目”、“技术研发中心建设项目”、“补充流动资金”和“偿还有息负债”。其中，“流体装备零部件制造项目”、“流体装备核心部件扩产项目”是在公司现有业务、产品与技术基础上进行的扩产与升级。若未来市场、技术、产品等相关因素发生重大不利变化，本次募集资金投资项目建设能否按计划完成、项目建成投产后产能能否及时消化都存在一定的不确定性。（二）本次发行完成前滚存利润的分配安排 根

33、据2021年4月5日公司第一届董事会第七次会议以及2021年4月20日公司2021年第二次临时股东大会审议通过的 关于公司境内首次公开发行股票并在创业板上市前滚存利润分配方案的议案，截至首次公开发行人民币普通股（A 股）完成前滚存的未分配利润由股票发行后的新老股东按持股比例共同享有。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-14 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称发行人名称 河北恒工精密装备股份有限公司 成立日期成立日期 2012 年 5 月 25 日 注册资本注册资本 6,591.7647 万元 法定代表人法定代表人 魏志勇 注

34、册地址注册地址 成安县商城镇工业园区 主要生产经营地址主要生产经营地址 成安县商城镇工业园区 控股股东控股股东 河北杰工企业管理有限公司 实际控制人实际控制人 魏志勇、杨雨轩 行业分类行业分类 C34 通用设备制造业 在其他交易场所（申在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情请）挂牌或上市的情况况 无（二）本次发行的有关中介机构（二）本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 中信证券股份有限公司 主承销商主承销商 中信证券股份有限公司 发行人律师发行人律师 北京市中伦律师事务所 其他承销机构其他承销机构 无 审计机构审计机构 立信会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构评估机构 北京中天华资产评估有限责任

35、公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益 关系 截至本招股说明书签署日，中信证券通过以自有、资管或募集资金投资的已经基金业协会备案的相关金融产品间接持有少量公司股份（穿透后持有发行人股份的比例不超过 0.01%），该等投资行为系相关金融产品管理人所作出的独立投资决策，并非中信证券主动针对公司进行投资；除前述情况外，本次发行的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人股份或其他权益的情形（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股 票 登 记 机

36、股 票 登 记 机 构构 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 收款银行收款银行 中信银行北京瑞城中心支行 其他与本次发其他与本次发行有关的机构行有关的机构 无 三、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A 股）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 发行股数发行股数 2,197.2549 万股 占发行后总股本比占发行后总股本比例例 25%其中：发行新股数量其中：发行新股数量 2,197.2549 万股 占发行后总股本比占发行后总股本比例例 25%股东公开发售股份数量股东公开发售股份数量-占发行后总股本比占发行后总股本比例例-发行后总股

37、本发行后总股本 8,789.0196 万股 每股发行价格每股发行价格 36.90 元 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-15 发行市盈率发行市盈率 34.46 倍（每股收益按 2022 年经审计的、扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行前每股净资产发行前每股净资产 10.11 元(以 2022 年 12 月 31日经审计归属于母公司股东的净资产除以本次发行前总股本计算)发行前每股收益发行前每股收益 1.43 元(以 2022 年经审计扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）发行后每股净资产发行后每股净资

38、产 15.79 元（以本次发行后归属于母公司股东的净资产除以本次发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司股东的净资产按 2022 年 12月 31 日经审计的归属于母公司股东的净资产和本次募集资金净额之和计算）发行后每股收益发行后每股收益 1.07 元(以 2022 年经审计扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率发行市净率 2.34 倍（按询价后确定的每股发行价格除以发行后每股净资产确定）预测净利润预测净利润 不适用 发行方式发行方式 采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售

39、存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行 发行对象发行对象 符合资格的参与战略配售的投资者、网下机构投资者和符合投资者适当性要求且在深交所开户并开通创业板市场交易账户的境内自然人、法人和其他机构等投资者（国家法律、行政法规、证监会及深交所规范性文件禁止购买者除外）承销方式承销方式 由保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司余额包销 募集资金总额募集资金总额 81,078.71 万元 募集资金净额募集资金净额 72,071.25 万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 流体装备零部件制造项目 流体装备核心部件扩产项目 技术研发中心建设项目 补充流动资金 偿还有息负债 发行费用概算发行费

40、用概算 9,007.45 万元，其中：1、保荐及承销费：6,814.44 万元 2、审计及验资费：1,145.00 万元 3、用于本次发行的信息披露费用：448.11 万元 4、律师费用：577.00 万元 5、发行手续费及其他费用：22.90 万元 注:以上发行费用口径均为不含增值税金额，各项费用根据发行结果可能会有调整。合计数与各分项数值之和尾数存在微小差异，为四舍五入造成。发行手续费及其他费用中包含了本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为 0.025%河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-16 高级管理人员、员工参与战高级管理人员、员工参与战略配售情况略配

41、售情况 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售，最终获配数量为 106.4498 万股，获配金额为 39,279,976.20 元，占本次发行数量比例约为 4.84%，限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月 保荐人相关子公司参与战保荐人相关子公司参与战略配售情况略配售情况 本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值，故保荐人相关子公司无需参与跟投 拟公开发售股份股东名称、拟公开发售股份股东名称、持股数量及拟公开发售股持股数量及拟公开发售

42、股份数量、发行费用的分摊原份数量、发行费用的分摊原则则 不适用（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登刊登询价询价公告日期公告日期 2023 年 6 月 14 日 初步询价初步询价日期日期 2023 年 6 月 19 日 刊登刊登发行发行公告日期公告日期 2023 年 6 月 26 日 申购日期申购日期 2023 年 6 月 27 日 缴款日期缴款日期 2023 年 6 月 29 日 股票上市日期股票上市日期 本次股票发行结束后公司将尽快申请在深圳证券交易所创业板上市（三）本次发行的战略配售情况 1、总体安排、总体安排 本次发行向社会公众公开发行新股 2,197.2549

43、 万股，全部为公开发行新股，不安排老股转让。本次公开发行后公司总股本 8,789.0196 万股，本次公开发行股份数量占公司本次公开发行后总股本的比例为 25.00%。本次发行的初始战略配售发行数量为 329.5881 万股，约占本次发行数量的 15.00%，由发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划和保荐人相关子公司跟投（如有）组成。本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金与合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与跟投。根据最终确定的发行价格，参与战略配售的投资者

44、最终仅为发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划。本次发行最终战略配售数量为 106.4498 万股，约占本次发行总量的 4.84%。本次发行初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额 223.1383万股将回拨至网下发行。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-17 2、发行人高级管理人员与核心员、发行人高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划工设立的专项资产管理计划（1）投资主体）投资主体 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为中信证券恒工精密员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称“恒工精密员工资管计划”）。（2）参与规模和具体情

45、况）参与规模和具体情况 恒工精密员工资管计划参与战略配售的数量为不超过本次公开发行规模的10.00%，即不超过 219.7254 万股，且认购金额不超过 3,928.00 万元。根据最终确定的发行价格，恒工精密员工资管计划最终战略配售数量为 106.4498 万股，约占本次发行总量的 4.84%。具体情况如下：名称：中信证券恒工精密员工参与创业板战略配售集合资产管理计划 设立时间：2023 年 4 月 14 日 备案日期：2023 年 4 月 19 日 产品编码：SZU266 募集资金规模：3,928.00 万元 认购资金规模：3,928.00 万元 管理人：中信证券股份有限公司 实际支配主体

46、：中信证券股份有限公司，实际支配主体非发行人高级管理人员。中信证券恒工精密员工参与创业板战略配售集合资产管理计划参与人姓名、职务、实际缴纳金额等具体情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 实际缴款金额实际缴款金额（万元）（万元）资管计划份额持资管计划份额持有比例有比例 高级管理人员高级管理人员/核心核心员工员工 1 魏志勇 董事长、总经理 200.00 5.09%高级管理人员 2 杨雨轩 董事、采购部副经理 100.00 2.55%核心员工 3 刘东 董事、财务总监、董事会秘书 900.00 22.91%高级管理人员 4 刘文超 监事会主席、人力资源部副经理 100.00 2.55%核心员工

47、5 魏东华 装备生产部经理 125.00 3.18%核心员工 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-18 序号序号 姓名姓名 职务职务 实际缴款金额实际缴款金额（万元）（万元）资管计划份额持资管计划份额持有比例有比例 高级管理人员高级管理人员/核心核心员工员工 6 魏志瑞 销售部经理 530.00 13.49%核心员工 7 白延强 财务部经理 208.00 5.30%核心员工 8 林敏 装备生产部副经理 150.00 3.82%核心员工 9 魏铭 销售部销售员（华北区域经理）200.00 5.09%核心员工 10 魏晶 销售部销售员（华东区域经理）205.00 5.22%核心员工

48、11 邓新瑜 销售部销售员（上海分公司经理）110.00 2.80%核心员工 12 郝利杰 销售部销售员（苏州区域经理）200.00 5.09%核心员工 13 陈金松 销售部销售员（上海分公司副经理）300.00 7.64%核心员工 14 秦耀杰 综合管理部主管 500.00 12.73%核心员工 15 李立波 采购部经理 100.00 2.55%核心员工 合计合计 3,928.00 100.00%-注 1：上述高级管理人员及核心员工的用工合同所属单位均为恒工精密；注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；（3）限售期）限售期 恒工精密员工资管计划承诺获得本次配售的

49、股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。四、发行人的主营业务经营情况（一）主营业务基本情况 恒工精密主要专注于精密机加工件及连续铸铁件的研发、生产和销售。公司形成了“一项核心产品和工艺、两项核心应用领域”的“一体两翼”的业务格局。“一体”指高质量连续铸铁件的生产能力，“两翼”分别是连续铸铁件在空压机领域的批量应用和在液压装备领域的批量应用。（二）主要产品基本情况 公司的主要产品是精密机加工件及连续铸铁件。公司的连续球墨铸铁制造工艺区别于传统铸造的砂铸工艺，采用先进的水平连续铸造工艺，并通过在铁水中添加稀土合金等材料对铁水中所含碳元素进行球化处理得到球状石墨，从而有效地提高了铸

50、铁的机械性能，特别是提高了强度及塑性，克服了传统铸造工艺材质不均匀、产品缺陷率高的缺河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-19 点，保证了产品的致密性和良品率，可广泛应用于下游机械装备制造行业，包括空压设备、工程机械、注塑设备、传动装备等行业领域。（三）主要原材料与重要供应商 公司采购的主要原材料及辅助材料有生铁、废钢、硅铁、球化剂等。重要供应商包括河北龙凤山铸业有限公司、林州市合鑫铸业有限公司、成安县辰信再生资源利用有限公司等。（四）主要生产模式 公司产品的生产主要涉及连续铸造和机加工环节，部分非核心生产环节外包给外协厂商完成。公司的生产采取订单式生产为主，同时对大客户常态化采购

51、的产品进行库存式生产为辅的生产模式。公司一般根据销售部门的订单，结合市场预测、销售计划、产成品库存情况，按照不同类别产品的不同生产周期、加工难度、制造数量、交货时间等，制定详细的生产作业计划并组织生产。（五）主要销售方式和重要客户 1、直销模式直销模式 直销模式下，公司主要通过会议、论坛或展会等方式获得客户，并由销售部门联合技术部门对客户的需求进行评估，再通过商务谈判方式销售给下游客户，这一销售模式有利于客户资源管理、双方技术沟通、供需衔接、后续回款管理、售后服务、市场动态研判等。公司的主要客户以国内外知名厂商为主，公司会定期对原材料价格行情、人工价格、能源价格、运输价格等因素进行评估，并以此

52、制定基准销售价格，并在此价格基础上进行浮动向客户报价。2、经销模式经销模式 公司生产的连续铸铁件质量较好，市场认可度较高，且应用领域广泛，产品市场潜力较大。但由于潜在用户及需求较为分散，为满足市场的需要，公司采取经销模式销售部分连续铸铁件，通过经销商网络销售，可以降低销售风险、节约管理成本、增加资金使用效率，又能够最大程度地开拓客户。3、公司重要客户、公司重要客户 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-20 公司产品已销往 40 多个国家和地区，主要客户多为国内外知名企业，如海天集团、阿特拉斯科普柯、汉钟精机、东亚机械、徐工机械、三一重工等。（六）竞争地位 在连续铸造及机加工领域，

53、公司拥有多年的研发、生产及销售经验，同时公司作为高新技术企业，拥有连续铸造及机加工领域的核心技术。公司的产品受到下游客户的广泛认可，公司产能在国内连续铸造工艺竞争对手中位居前列，曾获得中国铸造协会颁发的“2018 年度中国铸造行业单项冠军产品”奖。2020 年，公司荣获国家工信部颁发的“第二批专精特新小巨人企业”荣誉。五、发行人创业板定位情况（一）发行人专注于先进铸造工艺的研究及创新 在连续铸造及机加工领域，公司拥有多年的研发、生产及销售经验，同时公司作为高新技术企业，拥有连续铸造及机加工领域的核心技术。连续铸铁区别于传统铸造的砂铸工艺产品，其先进性主要体现在：铸铁被从铁水容器底部拔出，通过结

54、晶器将其快速冷却，铸铁内部组织的致密性、一致性较高，不易出现内部组织缺陷，克服了传统砂型铸造工艺材质不均匀、产品缺陷率较高的缺点；连续铸造技术易于实现机械化、自动化生产，提高了生产效率；生产无需使用造型砂，不会因造型砂脱落而出现砂眼缺陷，无造型砂排放，生产工艺清洁环保。通过多年在生产工艺上的完善和积累，公司熟练掌握了通过在铁水中添加稀土合金等材料对铁水中所含碳元素进行球化处理得到球状石墨的工艺技术，可将传统的灰铸铁转化为球墨铸铁，进一步有效地提高了铸铁的机械性能，特别是提高了强度及塑性。公司结合水平连续铸造工艺及球墨铸铁的特点，利用水平连续铸造工艺可快速冷却铸造产品的特点，通过控制投料、拉拔速

55、度及冷却速度，可以实现对铸铁的石墨球化率进行有效的控制，达到较为理想的石墨球化率及均匀度，成功实现了大体积球墨铸铁件的近乎无缺陷铸造，提高了最终产品的产品质量和良品率。（二）发行人科技创新能力突出、创新成果显著 作为高新技术企业，恒工精密一直注重研发投入和技术革新，积极引入优秀的研发人才，不断加强研发平台建设。截至 2022 年末，公司现拥有一支 117 人的专业独立核河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-21 心研发团队，包含材料力学、机械设计、金属材料、金属工艺学、热处理技术、自动化控制技术等多个学科的专业人才；公司自成立以来一直重视人才培育与对外技术交流合作，同西安理工大学建

56、立了产学研合作平台。凭借较强的技术实力和科研力量，恒工精密曾荣获国家工信部颁发的“第二批专精特新小巨人企业”、中国铸造协会颁发的“第三届中国铸造行业专精特新优势企业”等荣誉；恒工精密被河北省发展改革委员会认定为“河北省企业技术中心”，被河北省工业和信息化厅认定为“工业企业研发机构（A 级）”，被河北省科学技术厅认定为“河北省水平连续铸铁技术创新中心”。除上述荣誉外，恒工精密还曾荣获“河北省专利优秀奖”（河北省知识产权局）、“河北省首批制造业单项冠军企业”（河北省工业和信息化厅）、“河北省中小企业名牌产品”（河北省工业和信息化厅）、“河北省科技小巨人”（河北省科学技术厅）等荣誉。（三）发行人积极

57、向产业下游延伸并拓展行业边界 在建立了成熟的连续铸铁生产工艺的基础上，2015 年，公司进行产业链延展升级，从单一的连续铸铁产品研制、生产和销售延伸到精密机加工件的研制和生产，并形成了“一项核心产品和工艺、两项核心应用领域”的“一体两翼”的业务格局。“一体”指高质量连续铸铁件的生产能力，“两翼”分别是连续铸铁件在空压机领域的批量应用和在液压装备领域的批量应用。目前公司主要产品包括转子、液压阀块、导向套等，可广泛应用于空压设备、工程机械、注塑设备等行业领域。公司成立至今，先后为多个行业提供连续铸铁产品及加工的一站式解决方案，并与海天集团、阿特拉斯科普柯、汉钟精机、东亚机械、徐工机械、三一重工等一

58、批国内外知名企业建立长期合作关系。六、发行人主要财务数据和财务指标 项目项目 2022.12.31/2022 年年 2021.12.31/2021 年年 2020.12.31/2020 年年 资产总额（万元）100,025.38 88,031.75 66,219.24 归属于母公司所有者权益（万元）66,667.46 57,520.68 48,550.99 资产负债率（母公司）31.21%35.36%26.46%营业收入（万元）86,378.29 87,846.70 52,810.62 净利润（万元）10,546.65 10,195.51 6,056.66 归属于母公司所有者的净利润（万元）1

59、0,546.65 10,195.51 6,056.66 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）9,410.73 10,092.71 7,057.05 基本每股收益（元）1.60 1.55 1.07 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-22 项目项目 2022.12.31/2022 年年 2021.12.31/2021 年年 2020.12.31/2020 年年 稀释每股收益（元）1.60 1.55 1.07 加权平均净资产收益率 17.03%19.21%19.19%经营活动产生的现金流量净额（万元）3,394.74 3,311.56-3,412.43 现金分红（万元

60、）1,285.39 988.76 988.20 研发投入占营业收入的比例 3.20%3.20%3.35%七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况（一）审计截止日后的主要经营状况 公司最近一期财务报告的审计基准日为 2022 年 12 月 31 日，财务报告审计截止日至招股说明书签署之日期间，公司经营状况良好。审计截止日后，公司经营模式未发生重大变化，主要客户及供应商不存在重大变化，公司所处行业产业政策、税收政策未发生重大调整，进出口业务未受到重大限制，未新增重大诉讼或仲裁事项，未发生重大安全事故，不存在其他可能影响投资者判断的重大事项。（二）2023 年 1-3 月经审阅财务数据 根据

61、中国注册会计师审阅准则第 2101 号财务报告审阅，立信会计师事务所审阅了公司 2023 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表、截至 2023 年 3 月 31 日止三个月期间的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及中期财务报表附注，并出具了审阅报告（信会师报字2023第 ZB10490 号）。审阅意见为：“根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信上述中期财务报表没有按照企业会计准则的规定编制，未能在所有重大方面公允反映恒工精密 2023 年 3 月 31 日的合并及母公司财务状况、截至 2023 年 3 月 31 日止三个月期间的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金

62、流量。”公司财务报告审计截止日之后经审阅（未经审计）的主要财务状况及经营成果如下：1、合并资产负债表主要数据、合并资产负债表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 3 月月 31 日日 2022 年年 12 月月 31 日日 变动幅度变动幅度 总资产 109,572.29 100,025.38 9.54%河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-23 总负债 40,358.20 33,357.92 20.99%所有者权益总计 69,214.09 66,667.46 3.82%归属于母公司股东权益 69,214.09 66,667.46 3.82%截至 2023 年 3 月 31

63、 日，公司总资产、总负债分别为 109,572.29 万元、40,358.20万元，较上年年末变动幅度分别为 9.54%、20.99%。截至 2023 年 3 月 31 日，公司归属于母公司股东权益金额为 69,214.09 万元，较上年末增加 3.82%。2、合并利润表主要数据、合并利润表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 变动幅度变动幅度 营业收入 22,059.15 22,367.00 -1.38%营业利润 3,438.25 2,570.13 33.78%利润总额 3,439.25 2,569.51 33.85%净利润 3,017.

64、75 2,225.32 35.61%归属于母公司所有者的净利润 3,017.75 2,225.32 35.61%扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 2,458.59 2,013.13 22.13%公司 2023 年 1-3 月营业收入为 22,059.15 万元，同比减少 1.38%，同比相对稳定。公司 2023 年 1-3 月净利润为 3,017.75 万元，同比增加 35.61%，扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润为 2,458.59 万元，同比增加 22.13%，主要原因为受 2021年度结存存货成本较高影响，2022 年 1-3 月公司产品成本相对较高。2022

65、 年下半年生铁、废钢等主要原材料采购成本逐渐回落，公司 2023 年 1-3 月产品成本相对较低，导致公司扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润同比增加 445.45 万元。3、合并现金流量表主要数据、合并现金流量表主要数据 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 2,273.02-3,986.64 不适用 投资活动产生的现金流量净额-169.67-3,430.41-95.05%筹资活动产生的现金流量净额 3,749.99 5,460.52-31.33%汇率变动对现金及现金等价物的影响-32.68-

66、22.38 46.00%现金及现金等价物净增加额 5,820.66-1,978.91 不适用 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-24 2023 年 1-3 月公司经营活动产生的现金流量净额较 2022 年 1-3 月增加 6,259.66 万元，主要系公司银行电汇收款比例提高，导致销售商品、提供劳务收到的现金增加；公司投资活动产生的现金流量净流出减少 95.05%，主要系公司当期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支出较同期减少所致；公司筹资活动产生的现金流量净额减少 31.33%，主要系公司当期偿还银行借款流出现金增加所致。4、非经常性损益明细表、非经常性损益明细表

67、 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-3 月月 2022 年年 1-3 月月 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）653.54 245.82 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-0.61 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1.00-0.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目-个税手续费 3.30 3.82 小计 657.84 249.63

68、减：企业所得税影响数（所得税减少以“”表示）98.68 37.45 少数股东权益影响额（税后）-归属于母公司股东的非经常性损益净额 559.17 212.19 2023 年 1-3 月，公司归属于母公司股东的非经常性损益净额为 559.17 万元，主要为计入当期损益的政府补助。（三）2023 年 1-6 月业绩预计情况 基于目前的经营状况、市场环境及在手订单，经初步测算，公司预计 2023 年 1-6月的经营业绩情况如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月（预计）月（预计）2022 年年 1-6 月月 变动幅度变动幅度 营业收入 42,579.53-49,909.35 46,01

69、3.65-7.46%-8.47%归属于母公司股东的净利润 5,481.34-6,303.07 5,338.12 2.68%-18.08%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 4,898.79-5,720.52 4,870.26 0.59%-17.46%河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-25 公司预计 2023 年 1-6 月可实现营业收入 42,579.53 万元至 49,909.35 万元，与上年同期相比变动幅度为-7.46%至 8.47%；预计 2023 年 1-6 月可实现归属于母公司股东的净利润为 5,481.34 万元至 6,303.07 万元，与上年同期相比变

70、动幅度为 2.68%至 18.08%；预计 2023 年 1-6 月可实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 4,898.79万元至 5,720.52 万元，与上年同期相比变动幅度为 0.59%至 17.46%。上述 2023 年 1-6 月业绩预计中的相关财务数据为公司初步测算结果，未经审计或审阅，不代表公司所做的盈利预测或业绩承诺。八、发行人选择的具体上市标准 根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）的要求，结合自身规模、经营情况、盈利状况等因素，发行人选择的具体上市标准为“（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元”。公司 2021 年度、

71、2022 年度归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为 10,092.71 万元和 9,410.73 万元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于 5,000 万元。因此，公司满足所选择的上市标准。九、发行人公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署日，发行人不存在特别表决权股份、差异化表决安排等公司治理特殊安排。十、募集资金用途与未来发展规划（一）募集资金用途 本次发行募集资金扣除发行费用后，将按照项目实施的轻重缓急顺序，拟投资于以下项目：单位：万元 序号序号 投资项目投资项目 投资预算投资预算 拟使用募集资金金额拟使用募集资金金额 1 流体装备零部件

72、制造项目 35,348.93 35,348.00 2 流体装备核心部件扩产项目 17,551.93 17,551.00 3 技术研发中心建设项目 6,341.03 6,341.00 4 补充流动资金 4,820.00 4,820.00 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-26 序号序号 投资项目投资项目 投资预算投资预算 拟使用募集资金金额拟使用募集资金金额 5 偿还有息负债 8,940.00 8,940.00 合合 计计 73,001.89 73,000.00 募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。若募集资金不足，不足部

73、分由公司通过银行借款和其他自有资金解决。公司将严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，充分提高本次募集资金的使用效率。（二）未来发展规划 公司将通过引进先进生产设备、持续开发领先技术、扩大生产规模，进一步提升公司的产能及综合实力，在公司现有“一体两翼”业务格局的基础上，进一步拓展“连续铸铁+机加工”的一站式服务能力，持续扩充公司连续铸铁件的应用领域，降低生产成本，保证对客户需求的快速响应能力，进而提升公司的综合市场竞争力和整体盈利能力，巩固公司的行业地位，实现公司的快速可持续发展，并最终成为国内领先的机械装备核心机加工件供应商。十一、其他对发行人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署日，

74、发行人不存在其他对发行人有重大影响的事项。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-27 第三节 风险因素 投资者在评价发行人本次发行的新股时，除本招股说明书提供的其他各项资料外，应特别认真地考虑本节所列的各项风险因素。下述风险因素可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生不利影响，以下排序遵循重要性原则或可能影响投资者决策的程度大小，但该排序并不表示风险因素依次发生。一、与发行人相关的风险一、与发行人相关的风险（一）原材料价格波动风险 原材料成本占公司主营业务成本比例较高。公司生产所需的主要原材料包括生铁、废钢等，这些主要原材料采购价格出现波动会给公司的成本控制带

75、来一定压力。2021年，公司主要原材料生铁采购单价较 2020 年度增长 35.57%，2021 年废钢采购单价较2020 年度增长 32.90%。2022 年，公司主要原材料生铁采购单价较 2021 年度下降 7.17%，2022 年废钢采购单价较 2021 年度下降 5.55%。如果未来主要原材料价格发生大幅波动，而公司未能采取有效措施予以应对，将对公司的经营业绩产生不利影响。（二）收入及利润下滑风险 报告期内，公司营业收入分别为 52,810.62 万元、87,846.70 万元和 86,378.29 万元，实现净利润分别为 6,056.66 万元、10,195.51 万元和 10,54

76、6.65 万元。公司营业收入及净利润总体呈现增长趋势。未来，公司在技术研发等方面的支出仍将持续增加，市场竞争可能进一步加剧，考虑到下游行业周期波动影响，公司面临收入及利润下滑风险。（三）毛利率下降风险 报告期内，公司毛利总额分别为 14,769.68 万元、21,519.82 万元和 19,579.15 万元，综合毛利率分别为 27.97%、24.50%和 22.67%，报告期内公司毛利总额整体呈先上升后下降趋势，但毛利率出现一定程度的下滑，主要系原材料价格上涨导致公司单位产品成本上升，虽然公司产品销售单位毛利润保持相对稳定，但随着销售单价的增加，导致毛利率有所下降。未来公司若不能持续进行自主

77、创新和技术研发，不能适应市场需求变化，或者因为原材料价格上涨、市场竞争加剧、成本控制不力等影响，将可能会面临毛利率持续下降的风险。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-28（四）经营活动产生的现金流量净额持续低于净利润的风险 报告期内，公司净利润与经营活动产生的现金流量净额的情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 2021 年年 2020 年年 归属于发行人股东的净利润 10,546.65 10,195.51 6,056.66 经营活动产生的现金流量净额 3,394.74 3,311.56 -3,412.43 报告期各年公司经营活动产生的现金流量净额持续低于净利润，且 20

78、20 年经营活动产生的现金流量净额为负值。根据公司实际情况，导致经营活动产生的现金流量净额小于净利润的最大因素是公司处于快速发展阶段，随着经营规模的增大，各期末的存货、应收账款等大幅增长。同时由于公司销售收入结算中，客户使用银行承兑汇票结算占比相对较高，销售收现比率总体偏低。公司面临经营活动产生的现金流量净额持续低于净利润的风险。（五）新产品、新技术开发的风险 发行人所处行业为通用设备制造业，市场竞争较为激烈。发行人需要不断优化生产工艺，以保证自身的竞争优势。未来，若发行人新产品、新技术研发失败，或者竞争对手在相关领域取得技术突破，推出更具竞争力的产品，发行人可能失去现有的市场份额，从而导致盈

79、利能力下降。（六）技术泄密和技术人员流失的风险 恒工精密是一家致力于精密机加工件及连续铸铁件的研发、生产及销售的高新技术企业。公司核心产品螺杆转子与液压阀块已分别在空压机核心部件领域、液压装备核心部件领域实现批量应用。公司研发团队凝聚力较强，多年以来没有发生过重大变化，为公司保持持续创新能力和技术优势做出了重大贡献。若公司出现技术人员大量流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，甚至造成公司的核心技术泄密。随着同行业人才争夺的加剧，公司仍无法保证未来不会出现技术人员流失甚至技术泄密的风险。（七）供应商集中风险 报告期各期，公司对前五大供应商的采购金额分别为 20,790.06 万元、35,34

80、4.96 万元和 35,991.67 万元，占同期采购总额的比例分别为 62.41%、59.25%和 64.10%，采购河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-29 集中度较高，其中主要为向原材料生产商或贸易商进行生铁及废钢采购。目前公司与主要供应商均保持稳定良好的合作关系。未来如果上述供应商生产经营发生不利变化、产能不足、与公司合作关系紧张或出现其他不可抗力因素停止向公司供货，可能导致公司产品的正常生产和交付进度受到影响，进而对公司的生产经营产生不利影响。（八）应收账款、应收票据增长的风险 报告期各期末，公司应收账款的账面价值分别为 8,076.67 万元、9,083.38 万元和

81、12,379.34 万元，占流动资产的比例分别为 23.92%、20.03%和 24.43%。报告期各期末，公司的应收票据账面价值分别为 9,764.67 万元、11,660.74 万元和 9,895.34 万元，占流动资产的比重分别为 28.91%、25.72%和 19.53%。公司应收账款、应收票据的增长均与公司正常的生产经营和业务发展有关。公司已经建立了相应的内部控制制度，以加强合同管理和销售款项的回收管理。虽然公司应收账款、应收票据主要是应收信誉良好的大型企业的款项，但如果宏观经济形势发生不利变化，主要客户经营状况发生不利波动，可能导致公司不能及时收回款项，对公司的经营业绩造成一定影响

82、。（九）票据贴现导致财务费用上升的风险 发行人对部分未到期的票据进行贴现，以获得生产经营过程中所需资金，保证公司流动性。报告期内，公司各年度票据贴现产生的利息费用分别为 105.59 万元、8.04 万元和 117.27 万元。若将来发行人票据贴现金额持续上升，将导致财务费用上涨，从而对公司净利润造成影响。（十）应收票据结算风险 公司下游行业主要通过票据进行结算，客户向公司的回款中票据结算占比较大，导致发行人期末应收票据规模较大。报告期各期末，公司的应收票据账面价值分别为9,764.67万元、11,660.74万元和 9,895.34万元，占流动资产的比重分别为 28.91%、25.72%和

83、19.53%。其中包括部分已贴现、已背书但尚未到期的应收票据，发行人已按照中国银保监会办公厅关于进一步加强企业集团财务公司票据业务监管的通知（银保监办发【2019】133 号）等相关要求，未对该等票据进行终止确认。未来该等票据若出现银行拒绝兑付等情况，可能存在贴现银行或转让背书方对发行人行使票据追索权的风险。（十一）子公司厂房租赁的合法合规性风险 公司子公司苏州恒强自太仓东林联发合作社租赁的用于生产的厂房坐落于集体建河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-30 设用地。报告期内，苏州恒强的营业收入、毛利、净利润占公司合并报表对应项目的比例小于 10%，该处租赁的房产土地占公司全部房产

84、土地面积小于 5%。太仓东林联发合作社根据苏州市农村集体存量建设用地使用权流转管理暂行办法（苏府199687 号）、转发市国土资源局关于开展城镇规划区内集体建设用地使用权流转方式试点的实施意见（苏府办200276 号）等法律法规为此处集体建设用地办理了相关手续，获取了土地证，但并未获取房产证。若此处土地因政策问题被处罚，发行人子公司的经营场地存在需要搬迁的风险，因此可能需要支付额外的搬迁费用并导致部分订单延期交付。（十二）政府补助风险 报告期内，公司计入当期损益的政府补助分别为190.69万元、113.64万元和1,117.62万元，占当期利润总额的比例分别 2.64%、0.96%和 9.44

85、%。若地方政府对相关产业和技术研发方向扶持政策发生变化，可能会在一定程度上影响公司业绩。（十三）税收优惠政策变化的风险 公司系高新技术企业，报告期内，公司减按 15%的税率缴纳企业所得税，报告期内公司享受的以上税收优惠占当期利润总额的比例分别为 10.70%、9.07%和 7.29%。虽然报告期内公司享受的所得税税收优惠占同期利润总额的比重较低，经营成果不存在依赖税收优惠的情形，但上述税收优惠对公司的发展和经营业绩仍起到了一定的促进作用。如果公司在未来不能持续取得高新技术企业资格，或者国家对高新技术企业的税收优惠政策发生变化，将导致公司不能继续享受所得税优惠政策，可能会对公司的经营业绩产生一定

86、影响。（十四）公司控股股东、实际控制人可能履行回购及补偿义务的风险 根据京津冀基金、招商万凯基金、张召辉、李晓焕、河北杰工、天津恒赢、恒泰瑞诚、魏志勇、杨雨轩及发行人于 2021 年 3 月 1 日签署的关于河北恒工精密装备股份有限公司之股东协议之终止协议及关于河北恒工精密装备股份有限公司之投资协议之终止协议，各方确认，自上述协议生效之日起，发行人从上述协议退出，不承担上述协议项下的任何义务，上述协议自生效之日起对发行人不具有约束力，且发行人在上述协议项下的义务不得以任何方式恢复。但是上述协议附有关于河北杰工、魏志勇和杨雨轩回购及补偿义务的恢复条款，若发行人发生上市的申请被撤回、驳回、不予审核

87、、河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-31 不予核准或核准目标公司上市申请但上市并未在批文有效期内实现等情况的，则可能触发恢复条款，从而对公司股权结构稳定性产生不利影响。（十五）部分客户和供应商重叠的风险 报告期内，发行人存在部分客户和供应商重叠的情形，该重叠情形符合商业惯例。报告期各期，重叠的客户和供应商的销售额合计占公司总销售合计金额的 0.16%、0.15%和 0.37%。报告期各期，重叠的客户和供应商的采购额合计占公司总采购合计金额的0.01%、0.01%和 0.06%。由于发行人的主要供应商同时也是客户，如果未来主要的重叠客户供应商与发行人的业务合作关系发生不利变化，将

88、对发行人的产品销售和原材料采购均产生影响，从而一定程度上影响公司的经营业绩。（十六）纳税额未达约定目标风险 2022 年 1 月 27 日，发行人子公司恒工科技（受让人）与常熟市自然资源和规划局（出 让 人）签 署 了 国 有 建 设 用 地 使 用 权 出 让 合 同 （出 让 宗 地 编 号：320581104007GB00030）。同日，恒工科技与常熟高新技术产业开发区管理委员会签订常熟市投资发展监管协议，就开、竣工日期、年税收金额进行考核。若发行人子公司恒工科技未来未能达成考核目标，恒工科技存在承担违约金、土地使用权被收回的风险。（十七）控制权集中的风险 本次公开发行后，公司实际控制人

89、为魏志勇和杨雨轩，二人通过河北杰工间接控制发行人 56.32%的股份，魏志勇直接持有发行人 0.57%的股份，魏志勇和杨雨轩合计控制发行人 56.89%的股份，系公司实际控制人。虽然公司已制定了股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则独立董事工作制度 关联交易决策制度等制度避免大股东操纵现象的发生，实际控制人亦承诺不利用其控制地位损害本公司利益，但实际控制人仍可凭借其控制地位对本公司发展战略、生产经营和利润分配决策等重要事项施加影响，因此本公司仍面临实际控制人控制权集中的风险。（十八）公司内部控制风险 发行人已经按照有关法律法规和制度的要求，建立健全了各项内部控制制度，河北恒工精密装备股份

90、有限公司 招股说明书 1-1-32 形成了相对完善的内部控制体系。内控制度的有效运行，保证了公司的经营管理活动正常有序开展，并有效控制风险。但随着发行人业务规模持续扩大，经营管理、财务监控、资金调配等工作日益复杂，将对发行人的内部控制提出更高要求。如果发行人的内部控制体系不能随公司的发展不断完善并得到有效执行，则可能对发行人的经营产生不利影响。（十九）未来募投项目投产后新增产能的消化风险 发行人本次募集资金主要用于“流体装备零部件制造项目”、“流体装备核心部件扩产项目”、“技术研发中心建设项目”、“补充流动资金”和“偿还有息负债”。其中，“流体装备零部件制造项目”、“流体装备核心部件扩产项目”

91、是在公司现有业务、产品与技术基础上进行的扩产与升级。若未来市场、技术、产品等相关因素发生重大不利变化，本次募集资金投资项目建设能否按计划完成、项目建成投产后产能能否及时消化都存在一定的不确定性。（二十）本次发行后摊薄即期回报的风险 本次发行募集资金到位后，公司的股本规模扩大，净资产规模将大幅增加，在募集资金投资项目的效益尚未完全实现之前，公司净利润的增长幅度将小于净资产的增长幅度，每股收益和净资产收益率等财务指标短期内存在下降的风险，公司股东即期回报存在被摊薄的风险。（二十一）募投项目收益不确定的风险 公司在确定本次发行股票募集资金投资项目时，进行了充分的市场调研和慎重的分析论证，募集资金投资

92、项目符合国家产业政策和公司发展战略，市场前景良好。但在项目实施及后续经营过程中，如市场环境、产业政策、土地监管政策、竞争条件、原材料价格、产品价格等出现较大变化、技术快速更新换代及发生其他不可预见事项，可能导致募集资金投资项目无法正常实施或者无法实现预期收益。同时，本次募集资金投资项目中固定资产投资规模及研发支出金额较大，在项目建设达到预定可使用状态后，公司每年将新增较多折旧费和摊销费。如公司募集资金投资项目收益未能覆盖相关费用，则公司存在因固定资产折旧及研发支出增加而导致利润下滑的风险。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-33 二、与行业相关的风险二、与行业相关的风险（一）行业

93、产能限制的风险 公司的连续铸铁件的主要生产工艺为连续铸造，属于铸造行业的一种生产工艺。2018 年 7 月国务院公开发布的国务院关于印发打赢蓝天保卫战三年行动计划的通知（国发201822 号）提出重点区域严禁新增钢铁、焦化、电解铝、铸造、水泥和平板玻璃等产能。2019 年 6 月，工业和信息化部办公厅 发展改革委办公厅 生态环境部办公厅关于重点区域严禁新增铸造产能的通知（工信厅联装201944 号）就重点区域铸造产能建设有关事项通知要从源头把关，严禁新增铸造产能项目。重点区域范围为：“京津冀及周边地区，包含北京市，天津市，河北省石家庄、唐山、邯郸、邢台、保定、沧州、廊坊、衡水市以及雄安新区，山

94、西省太原、阳泉、长治、晋城市，山东省济南、淄博、济宁、德州、聊城、滨州、菏泽市，河南省郑州、开封、安阳、鹤壁、新乡、焦作、濮阳市等；长三角地区，包含上海市、江苏省、浙江省、安徽省；汾渭平原，包含山西省晋中、运城、临汾、吕梁市，河南省洛阳、三门峡市，陕西省西安、铜川、宝鸡、咸阳、渭南市以及杨凌示范区等。”报告期内，公司机加工业务规模持续提升，对连续铸铁件的需求也越来越大。若后续公司因上述政策无法新增连续铸铁件产能，则可能导致连续铸铁件产能无法满足机加工新增产能的需求，从而对发行人业绩成长性造成不利影响。（二）下游行业的周期性波动风险 公司产品广泛应用于国民经济各领域的不同主机产品和技术装备，为空

95、压设备、工程机械、注塑设备等行业主机装备进行配套。该等行业的发展易受国内宏观经济形势和国家产业政策的影响，具有一定的周期性特征。如果未来国家宏观经济发生不利变化，公司产品所应用的行业将受到相应影响，进而影响公司及公司所处行业的经营情况和发展。（三）贸易政策及汇率风险 报告期内，公司境外销售收入分别为 6,370.86 万元和 12,622.48 万元和 17,787.38万元，占当期主营业务收入的比例分别为 12.21%、14.85%和 21.32%。目前，全球经济发展形势不明朗，部分国家与地区存在贸易保护主义，如果发行人境外客户所属国对包括中国在内的贸易顺差国采取反倾销、提高关税等措施，公司

96、产品的境外销售可能受到河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-34 不利影响。报告期内，公司汇兑损益分别为 58.35 万元、144.11 万元和-107.79 万元。如果人民币出现短期内大幅升值，公司产品出口以及经营业绩可能受到不利影响。综上，贸易政策及汇率变化可能对公司经营业绩造成不利影响。三、其他风险三、其他风险 （一）贸易摩擦加剧的风险 近年来，美国在全球范围采取贸易保护主义的政策，包括对华加征进口关税。因此，如果未来中美贸易摩擦加剧，美国采取进一步加剧对华的贸易保护政策，将可能对公司经营产生不利影响。（二）本次发行失败的风险 公司股票的市场价格不仅取决于本公司的经营业绩和发

97、展前景，宏观经济形势变化、国家经济政策的调控、利率水平、汇率水平、投资者预期变化等各种因素可能对股票市场带来影响，进而影响投资者对本公司股票的价值判断。因此，本次发行存在由于发行认购不足或未能达到上市条件而发行失败的风险。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-35 第四节 发行人基本情况 一、发行人的基本情况 公司名称 河北恒工精密装备股份有限公司 英文名称 Hengong Precision Equipment Co.,Ltd.注册资本 人民币 6,591.7647 万元 法定代表人 魏志勇 有限公司成立日期 2012 年 5 月 25 日 股份公司成立日期 2020 年 9 月

98、 11 日 注册地址 成安县商城镇工业园区 邮政编码 056700 电话 传真 公司网址 http:/www.hengong- irhebei- 负责信息披露和投资者关系的部门 证券事务部 证券事务部负责人及联系方式 负责人：刘东；联系方式： 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-36 二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况（一）发行人简要历史沿革 2012年5月恒工有限设立注册资本1,000万元魏志勇和谭便河出资1,000万元2012年12月第一次股权转让2019年9月第二次增资2014年9月第二次股

99、权转让2017年12月第三次股权转让2018年5月第一次增资谭便河将200万元出资额转让给魏铭，魏志勇将800万元出资额转让给谭海艳谭海艳将800万元出资额转让给谭富义谭富义将800万元出资额转让给河北杰工；魏铭将150万元出资额转让给河北杰工，将50万元出资额转让给魏志勇恒工有限的注册资本由1,000.00万元增加至5,000.00万元，新增注册资本由河北杰工以货币形式认缴出资恒工有限的注册资本由5,000.00万元增加至5,150.00万元，新增注册资本由员工持股平台天津恒赢以货币形式认缴出资以截至2020年5月31日的公司经审计的扣除专项储备6,670,226.05元后的净资产271,2

100、85,727.12元为基础，按1:0.2024的折股比例折为54,900,000股2020年9月整体变更为股份公司，名称变更为“河北恒工精密装备股份有限公司”恒工精密注册资本增加至5,603.00万元，新增注册资本由员工持股平台恒泰瑞诚以货币形式认缴出资2020年9月第四次增资恒工精密的股本增加至65,917,647股，新增股本由外部投资机构京津冀基金和招商万凯基金以货币形式认缴出资2020年10月第五次增资2019年11月第三次增资恒工有限的注册资本由5,150.00万元增加至5,490.00万元，新增340.00万元由张召辉和李晓焕以货币形式认缴出资河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书

101、 1-1-37（二）发行人设立情况 1、有限公司设立、有限公司设立情况情况（1）设立情况 恒工有限由魏志勇、谭便河共同发起设立，注册资本 1,000 万元。其中，魏志勇以货币+实物方式出资 800 万元（货币出资 300 万元，实物出资 500 万元），占注册资本的 80%；谭便河以货币方式出资 200 万元，占注册资本的 20%。2011 年 11 月 14 日，邯郸市工商行政管理局出具企业名称预先核准通知书，核定企业名称为“邯郸市恒工冶金机械有限公司”。2012 年 5 月 7 日，武安中策资产评估事务所出具魏志勇先生申报资产价值咨询项目评估报告书（武策评报字（2012）第 079 号），

102、根据该评估报告，魏志勇本次用于实物出资的资产包括在建工程资产和土地使用权（出让金），其中在建工程资产评估价值为 88.8825 万元，土地使用权（出让金）的评估价值为 422.735 万元，魏志勇用于实物出资的资产合计评估价值为 511.6175 万元。2012 年 5 月 20 日，魏志勇和谭便河共同签署 邯郸市恒工冶金机械有限公司章程，载明：魏志勇认缴注册资本 800 万元，出资方式为货币和实物出资；谭便河认缴注册资本 200 万元，出资方式为货币出资。恒工有限的注册资本为 1,000 万元。2012 年 5 月 24 日，河北天昊会计师事务所有限责任公司出具了验资报告（冀昊成会验字（20

103、12）第 91 号），审验证明，截至 2012 年 5 月 24 日，恒工有限已收到全体股东缴纳的注册资本和实收资本合计 1,000 万元，方式为货币和实物出资，其中谭便河以货币出资 200 万元，魏志勇以货币出资 300 万元，以实物出资 511.6175 万元，其中 500 万元计入实收资本，11.6175 万元计入资本公积。2021 年 8 月 10 日，立信会计师事务所出具验资复核报告（信会师报字2021第 ZB11173 号），认定魏志勇以无形资产-土地使用权（出让金）的形式出资依据不足，该笔出资实际为魏志勇以其为邯郸市恒工冶金机械有限公司代付的土地出让金对应的债权作为出资；验资报告

104、中认定魏志勇以在建工程-办公楼、宿舍楼出资，金额为 88.8825万元，因未能提供相关的合同、发票、资金支付凭据等资料，魏志勇已通过货币资金进行了出资置换。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-38 2012 年 5 月 25 日，经成安县工商行政管理局登记注册，恒工有限取得了注册号为9041 号的企业法人营业执照。恒工有限设立时各股东的持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）实缴出资额（万元）股权比例（股权比例（%）1 魏志勇 800.00 800.00 80.00 2 谭便河 200.00 200.0

105、0 20.00 合计合计 1,000.00 1,000.00 100.00（2）出资瑕疵的具体情况 魏志勇实物出资 500 万元的具体情况为魏志勇以土地使用权（出让金）和在建工程资产进行出资。相关非货币性资产的价值已得到资产评估机构的评估确认，符合当时生效的公司法（2005 年修订）第二十七条之规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。”针对本次非货币性资产出资中的

106、在建工程资产，虽然资产评估机构已出具评估报告确认其价值为 88.8825 万元，但由于年份久远，相关凭证已无法找到，无法确认相关资产的真实价值。为充分保障发行人的合法权益，基于谨慎性考虑，经 2017 年 12 月 20日恒工有限股东会审议通过后，魏志勇自愿以 88.8825 万元货币资金对相关出资进行了出资置换。针对本次非货币性资产出资中的土地使用权（出让金），该项出资实际上属于债权出资，魏志勇先生对恒工有限的该项债权形成背景如下：2012 年 2 月，恒工有限尚处于设立筹备阶段，尚无公司银行账户，无法通过自身银行账户向成安县财政局支付土地出让金。为此，魏志勇先生分别于 2012 年 2 月

107、 16日、2012 年 2 月 29 日和 2012 年 3 月 1 日向成安县财政局代为垫付土地出让金 422.735万元。在恒工有限开立银行账户后，恒工有限已经履行完毕土地招拍挂程序，土地不存在评估增值。2012 年 5 月，恒工有限设立，魏志勇先生代为垫付的相关款项转为对恒工有限的河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-39 合法债权。2021 年 5 月 28 日，北京中天华资产评估有限责任公司出具 关于对武策评字 2012第 079 号魏志勇先生申报资产价值咨询项目评估报告书评估复核报告（中天华咨报字2021第 2086 号），对该项债权出资进行了评估复核。经复核：“魏志勇

108、先生用于对恒工有限出资的债权评估价值为 422.735 万元”。上述土地自取得使用权之日即由恒工有限实际使用，且直接登记在恒工有限名下，魏志勇并未取得该宗土地的使用权，因此，魏志勇并非以土地使用权（出让金）进行出资，而是以对恒工有限的债权进行出资。虽然相关评估报告和验资报告未将该项出资认定为债权出资，但是这仅属于出资形式认定的差异，并不影响对该项债权价值准确性的判断。因此，魏志勇在恒工有限设立时的土地使用权（出让金）出资实际上为债权出资，相关债权形成过程真实、背景合理、金额准确，且本次债权出资履行了必要的评估和验资程序，不存在出资不实、虚假出资或抽逃出资问题，不会对本次发行构成实质性法律障碍。

109、2、股份公司设立情况、股份公司设立情况 公司是由恒工有限整体变更设立而来，2020 年 8 月 8 日，恒工有限召开股东会并作出决议，同意以截至2020年5月31日的恒工有限经审计的扣除专项储备6,670,226.05元后的净资产 271,285,727.12 元为基础，按 1:0.2024 的折股比例折为 54,900,000 股，整体变更为股份有限公司，总股本为 54,900,000 元，各股东持股比例不变，净资产超出部分 216,385,727.12 元计入资本公积。2020 年 8 月 8 日，恒工有限各发起人签署了发起人协议书，约定将恒工有限的组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限

110、公司，并对发行人的名称、住所、经营范围、股份类别、股本总额及各发起人认购的股份数额和方式、发起人的权利和义务等事项进行了书面约定。2020 年 8 月 24 日，恒工精密召开创立大会暨第一次股东大会并作出决议，同意恒工有限变更为恒工精密。2020 年 7 月 24 日，立信会计师事务所出具审计报告（信会师报字2020第ZB11586 号），恒工有限截至 2020 年 5 月 31 日经审计的净资产 277,955,953.17 元，扣除专项储备 6,670,226.05 元之后的净资产为 271,285,727.12 元，根据折股方案按 1:0.2024河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书

111、 1-1-40 的比例折合股份总额 5,490 万股，每股面值 1 元，大于股本部分 216,385,727.12 元计入恒工精密的资本公积。2020 年 7 月 24 日，中天华出具河北恒工机械装备科技有限公司拟股份制改造所涉及河北恒工机械装备科技有限公司净资产资产评估报告（中天华资评报字2020第 10774 号），截至 2020 年 5 月 31 日，恒工有限经评估的净资产值为 33,484.43 万元。2020 年 8 月 24 日，立信会计师事务所对恒工有限整体变更设立为股份公司的注册资本情况进行了审验，并出具了信会师报字2020第 ZB11672 号验资报告。验证截至 2020 年

112、 8 月 24 日止，恒工精密已收到全体股东拥有的恒工有限截至 2020 年 5月 31 日经审计的净资产 277,955,953.17 元，扣除专项储备 6,670,226.05 元之后的净资产值为 271,285,727.12 元，根据折股方案按 1:0.2024 的比例折合股份总额 5,490 万股，每股面值 1 元，总计股本 5,490.00 万元，超过股本部分 216,385,727.12 元计入恒工精密的资本公积。2020 年 9 月 11 日，恒工精密取得了邯郸市行政审批局核发的变更后营业执照，注册资本为 5,490.00 万元。本次整体变更完成后，恒工精密的股权结构如下：序号序

113、号 发起人发起人 持股数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%）1 河北杰工 4,950.00 90.16 2 李晓焕 190.00 3.46 3 天津恒赢 150.00 2.73 4 张召辉 150.00 2.73 5 魏志勇 50.00 0.91 合计合计 5,490.00 100.00（三）报告期内的股本和股东变化情况 1、2019 年年 9 月，恒工月，恒工有限有限第二次增资第二次增资 2019 年 8 月 31 日，恒工有限作出股东会决议，全体股东一致同意：增加天津恒赢为恒工有限新股东，恒工有限注册资本由 5,000 万元增加至 5,150 万元，全部由天津恒赢认购。2019

114、年 9 月 16 日，河北杰工、魏志勇和天津恒赢签署了新的公司章程。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-41 2021 年 8 月 10 日，立信会计师事务所出具了 验资报告（编号：信会师报字 2021第 ZB11169 号），审验证明，截至 2019 年 9 月 30 日，恒工有限已收到天津恒赢缴纳的出资合计 555 万元，均为货币资金，其中 150 万元计入实收资本，405 万元计入资本公积。2019 年 9 月 27 日，恒工有限就上述事项于成安县行政审批局办理了工商变更登记手续。本次增资完成后，恒工有限的股权结构如下：序号序号 股东股东 持股数（万股）持股数（万股）持股比

115、例（持股比例（%）1 河北杰工 4,950.00 96.12 2 天津恒赢 150.00 2.91 3 魏志勇 50.00 0.97 合计合计 5,150.00 100.00 2、2019 年年 11 月，恒工月，恒工有限有限第三次增资第三次增资 2019 年 10 月 20 日，恒工有限作出股东会决议：全体股东一致同意增加李晓焕、张召辉为恒工有限新股东。恒工有限注册资本由 5,150 万元增加至 5,490 万元。2019 年 11 月 5 日，恒工有限作出股东会决议：李晓焕增资 190 万元，占增资后注册资本的 3.46%；张召辉增资 150 万元，占增资后注册资本的 2.73%。2019

116、 年 11 月 5 日，河北杰工、魏志勇、天津恒赢、李晓焕和张召辉签署了新的公司章程。2021 年 8 月 10 日，立信会计师事务所出具了 验资报告（编号：信会师报字 2021第 ZB11171 号），审验证明，截至 2019 年 10 月 28 日，恒工有限已收到李晓焕、张召辉缴纳的出资合计 4,950.40 万元，均为货币资金，其中 340 万元计入实收资本，4,610.40万元计入资本公积。2019 年 11 月 7 日，恒工有限就上述事项于成安县行政审批局办理了变更登记手续。本次增资完成后，恒工有限的股权结构如下：序号序号 股东股东 持股数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%

117、）1 河北杰工 4,950.00 90.16 2 李晓焕 190.00 3.46 3 天津恒赢 150.00 2.73 4 张召辉 150.00 2.73 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-42 5 魏志勇 50.00 0.91 合计合计 5,490.00 100.00 3、2020 年年 9 月月，股份股份公司第一次公司第一次增资增资 2020 年 9 月 28 日，恒工精密召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了关于的议案以及关于的议案，公司通过员工持股平台恒泰瑞诚以增资方式实施员工股权激励，本次激励计划拟授予激励对象 113.00 万股，每股价格为 5.08 元，

118、公司注册资本由 5,490.00 万元增加至 5,603.00 万元。2020 年 9 月 28 日，就本次增资事项，恒工精密全体股东签署了新的公司章程。2021 年 8 月 10 日，立信会计师事务所出具了 验资报告（编号：信会师报字 2021第 ZB11172 号），审验证明，截至 2020 年 12 月 2 日，恒工精密已收到恒泰瑞诚缴纳的出资合计 574.04 万元，均为货币资金，其中 113.00 万元计入实收资本，461.04 万元计入资本公积。2020 年 9 月 28 日，恒工精密就本次增资事宜办理了工商变更登记。本次增资完成后，恒工精密的股权结构如下：序号序号 股东股东 持股

119、数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%）1 河北杰工 4,950.00 88.35 2 李晓焕 190.00 3.39 3 天津恒赢 150.00 2.68 4 张召辉 150.00 2.68 5 恒泰瑞诚 113.00 2.01 6 魏志勇 50.00 0.89 合计合计 5,603.00 100.00 4、2020 年年 10 月月，股份股份公司第公司第二二次次增资增资 2020 年 10 月 4 日，恒工精密召开股东大会并作出决议，根据公司的战略发展规划、经营计划等实际情况，全体股东同意将公司的注册资本由 56,030,000 元增至 65,917,647元。其中，京津冀基金以

120、120,000,000 元的投资款认缴公司新增注册资本 7,910,118 元，112,089,882 元计入公司的资本公积；招商万凯基金以 30,000,000 元的投资款认缴公司新增注册资本 1,977,529 元，28,022,471 元计入公司的资本公积。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-43 2020 年 10 月 4 日，就本次增资事项，恒工精密全体股东签署了新的公司章程。2020 年 11 月 3 日，立信会计师事务所出具了 验资报告（编号：信会师报字 2020第 ZB11744 号），审验证明，截至 2020 年 10 月 23 日，恒工精密已收到京津冀基金、招

121、商万凯基金缴纳的出资合计 15,000.00 万元，均为货币资金。2020 年 10 月 15 日，恒工精密就本次增加股本办理了工商变更登记。本次增资完成后，恒工精密的股权结构如下：序号序号 股东股东 持股数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%）1 河北杰工 4,950.00 75.09 2 京津冀基金 791.01 12.00 3 招商万凯基金 197.75 3.00 4 李晓焕 190.00 2.88 5 天津恒赢 150.00 2.28 6 张召辉 150.00 2.28 7 恒泰瑞诚 113.00 1.71 8 魏志勇 50.00 0.76 合计合计 6,591.76 100.

122、00（四）发行人历史沿革过程中的股权代持情况 发行人历史沿革过程中存在股权代持的情形，相关股权代持的形成、演变及解除的具体情况如下：序号序号 时间时间 股权变动情况股权变动情况 代持形成及变代持形成及变动情形动情形 代持形成及变动原因代持形成及变动原因 1 2012年5月 公司设立：魏志勇和谭便河共同出资设立恒工有限，魏志勇出资800万元，谭便河出资200万元 谭便河系代魏志勇持有恒工有限股权 为避免恒工有限成为一人有限公司，谭便河系被代持人魏志勇的母亲 2 2012年12月 股权转让：谭便河将200万元出资额转让给魏铭，魏志勇将800万元出资额转让给谭海艳 魏铭和谭海艳均代魏志勇持有恒工有限

123、股权 恒工有限与当时实际控制人魏志勇控制的河北达兴亚型材铸造有限公司经营业务相近，避免恒工有限和河北达兴亚合计占下游客户采购比重过高，降低下游客户对采购集中度的担忧，以便于恒工有限更好的独立开拓市场和开展业务，同时谭便河年龄较大不方便行使股东职权，因此魏志勇选择委托远房亲属代为持有恒工有限的股权，谭海艳系魏志勇的表妹，河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-44 魏铭系魏志勇的堂弟 3 2014年9月 股权转让：谭海艳将800万元出资额转让给谭富义 代持人由谭海艳更换为谭富义 谭海艳年龄较小，作为法定代表人不利于开展业务，因此将代持人更换为魏志勇的舅舅谭富义 4 2017年12月 股

124、权转让：谭富义将800万元出资额转让给河北杰工，魏铭将150万元出资额转让给河北杰工，将50万元出资额转让给魏志勇 股权代持的解除并还原 恒工有限有资本运作的初步计划，为保证股权的清晰稳定，故将股权代持进行了还原 就上述股权代持事项，委托方和受托方均签署了股权代持协议，明确了代持双方的权利义务关系，同时，上述股权代持的委托方和受托方均出具了情况说明，确认上述股权代持关系真实存在，且代持双方对代持股权的权益归属、分配等事项不存在任何纠纷及潜在纠纷，不存在任何争议。目前代持已经全部解除。（五）发行人历次增资和股权转让的背景及资金情况 1、2012 年年 5 月，恒工有限设立月，恒工有限设立 股权变

125、动情况股权变动情况 魏志勇和谭便河 2 名自然人共同出资设立恒工有限，恒工有限设立时的注册资本为 1,000.00 万元，谭便河系代魏志勇持有股权 入股背景及原因入股背景及原因 魏志勇看好行业发展前景，故设立恒工有限 入股形式入股形式 设立恒工有限 资金来源资金来源 自有资金 支付方式支付方式 500 万元为银行转账；实物出资 511.6175 万元，其中 88.8825 万元实物出资魏志勇已经通过银行转账进行了出资置换，422.735 万元系魏志勇代恒工有限向成安县财政局垫付的土地出让金，实际属于债权出资 入股价格及定价入股价格及定价 依据依据 1.00 元/注册资本 2、2012 年年 1

126、2 月，第一次股权转让月，第一次股权转让 股权变动情况股权变动情况 谭便河将 200 万元出资额转让给魏铭，魏志勇将 800 万元出资额转让给谭海艳 入股背景及原因入股背景及原因 恒工有限与当时实际控制人控制的河北达兴亚经营业务相近，避免恒工有限和河北达兴亚合计占下游客户采购比重过高，降低下游客户对采购集中度的担忧，以便于恒工有限更好的独立开拓市场和开展业务，同时谭便河年龄较大不方便行使股东职权，因此魏志勇选择委托远房亲属代为持有恒工有限的股权，谭海艳系魏志勇的表妹，魏铭系魏志勇的堂弟 入股形式入股形式 股权转让 资金来源资金来源 股权代持，未实际支付转让款项 支付方式支付方式 股权代持，未实

127、际支付转让款项 入股价格及定价入股价格及定价 依据依据 股权代持，未实际支付转让款项 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-45 3、2014 年年 9 月，第二次股权转让月，第二次股权转让 股权变动情况股权变动情况 谭海艳将 800 万元出资额转让给谭富义 入股背景及原因入股背景及原因 谭海艳年龄较小，作为法定代表人不利于开展业务，因此将代持人更换为魏志勇的舅舅谭富义 入股形式入股形式 股权转让 资金来源资金来源 股权代持，未实际支付转让款项 支付方式支付方式 股权代持，未实际支付转让款项 入股价格及定价入股价格及定价 依据依据 股权代持，未实际支付转让款项 4、2017 年年

128、12 月，第三次股权转让月，第三次股权转让 股权变动情况股权变动情况 谭富义将 800 万元出资额转让给河北杰工，魏铭将 150 万元出资额转让给河北杰工，将 50 万元出资额转让给魏志勇 入股背景及原因入股背景及原因 恒工有限有资本运作的初步计划，为保证股权的清晰稳定，故将股权代持进行了还原 入股形式入股形式 股权转让 资金来源资金来源 股权代持还原，未实际支付转让款项 支付方式支付方式 谭富义和魏铭作为代持人未收到任何款项，河北杰工向魏志勇通过银行转账支付了 950 万元 入股价格及定价入股价格及定价 依据依据 1.00 元/注册资本，河北杰工系魏志勇、杨雨轩夫妇全资控制的企业，因此定价具

129、有合理性 5、2018 年年 5 月，第一次增资月，第一次增资 股权变动情况股权变动情况 恒工有限的注册资本由 1,000.00 万元增加至 5,000.00 万元，新增注册资本由河北杰工以货币认缴 入股背景及原因入股背景及原因 看好公司发展前景 入股形式入股形式 增资 资金来源资金来源 自有资金 支付方式支付方式 银行转账 入股价格及定价入股价格及定价 依据依据 1.00 元/注册资本，恒工有限此时不存在外部股东，因此定价具有合理性 6、2019 年年 9 月，第二次增资月，第二次增资 股权变动情况股权变动情况 恒工有限的注册资本由 5,000.00 万元增加至 5,150.00 万元，新增

130、注册资本由员工持股平台天津恒赢以货币认缴 入股背景及原因入股背景及原因 员工持股平台股权激励 入股形式入股形式 增资 资金来源资金来源 自有资金及自筹资金 支付方式支付方式 银行转账 入股价格及定价入股价格及定价 依据依据 3.70 元/注册资本，价格参照发行人的每股净资产确定，因本次增资为员工股权激励，交易价格低于公允价格，差额部分发行人已确认股份支付，相关定价依据具有合理性，不存在明显异常 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-46 7、2019 年年 11 月，第三次增资月，第三次增资 股权变动情况股权变动情况 恒工有限的注册资本由 5,150.00 万元增加至 5,490.

131、00 万元，新增 340.00 万元由张召辉和李晓焕以货币形式认缴出资 入股背景及原因入股背景及原因 看好公司发展前景 入股形式入股形式 增资 资金来源资金来源 自有资金及自筹资金 支付方式支付方式 银行转账 入股价格及定价入股价格及定价 依据依据 14.56 元/注册资本，本次增资价格系增资双方协商确定 8、2020 年年 9 月，整体变更为股份有限公司月，整体变更为股份有限公司 恒工有限变更为股份有限公司，整体变更过程股权结构及注册资本未发生变动。9、2020 年年 9 月，第四次增资月，第四次增资 股权变动情况股权变动情况 恒工精密注册资本增加至 5,603.00 万元，新增注册资本由员

132、工持股平台恒泰瑞诚以货币形式认缴出资 入股背景及原因入股背景及原因 员工持股平台股权激励 入股形式入股形式 增资 资金来源资金来源 自有资金及自筹资金 支付方式支付方式 银行转账 入股价格及定价入股价格及定价 依据依据 5.08 元/股，价格参照发行人的每股净资产确定，因本次增资为员工股权激励，交易价格低于公允价格，差额部分发行人已确认股份支付，相关定价依据具有合理性，不存在明显异常 10、2020 年年 10 月，第五次增资月，第五次增资 股权变动情况股权变动情况 恒工精密的股本增加至 65,917,647 股，新增股本由外部投资机构京津冀基金和招商万凯基金以货币形式认缴出资 入股背景及原因

133、入股背景及原因 看好公司发展前景 入股形式入股形式 增资 资金来源资金来源 自有资金 支付方式支付方式 银行转账 入股价格及定价入股价格及定价 依据依据 15.17 元/股，结合行业平均市净率、平均市盈率和公司自身经营情况等因素协商确定 发行人股东历次入股交易价格不存在明显异常，发行人员工持股平台以低于第三方入股价格取得发行人股份系股权激励所致，并已进行相应股份支付处理。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-47（六）发行人股东信息披露情况 1、发行人股份权属清晰，股份代持已解除、发行人股份权属清晰，股份代持已解除 发行人已在本招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“五、发行人的股

134、权结构图”、“七、控股股东、实际控制人及持股 5%以上股东的基本情况”、“八、发行人股本情况”、“十五、发行人股权激励及相关安排”中真实、准确、完整地披露了股东信息。发行人历史沿革过程中存在股权代持的情形，就上述股权代持事项，委托方和受托方均签署了股权代持协议，明确了代持双方的权利义务关系，同时，上述股权代持的委托方和受托方均出具了情况说明，确认上述股权代持关系真实存在，且代持双方对代持股权的权益归属、分配等事项不存在任何纠纷及潜在纠纷，不存在任何争议。目前代持已经全部解除。2、发行人关于股东信息披露的专项承诺、发行人关于股东信息披露的专项承诺 发行人关于股东信息披露情况已出具了专项承诺，承诺

135、内容如下：（一）本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息；（二）截至本承诺函出具之日，本公司股东所持本公司股份不存在股权代持、委托持股等情形，不存在股权争议或潜在纠纷等情形；（三）截至本承诺函出具之日，本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情况；（四）截至本承诺函出具之日，本公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）通过以自有、资管或募集资金投资的已经基金业协会备案的相关金融产品间接持有少量公司股份（穿透后持有发行人股份的比例不超过 0.01%），该等投资行为系相关金融产品管理人所作出的独立投资决策，并非中信

136、证券主动针对公司进行投资；除前述情况外，本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人股份或其他权益的情形；（五）截至本承诺函出具之日，本公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送的情况；（六）若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-48 3、发行人提交、发行人提交本次本次发行发行上市申请上市申请前前 12 个个月月新增新增股东的股东的情形情形 发行人提交本次发行上市申请前 12 个月内不存在新增股东的情形。4、发行人股东为私募、发行人股东为私募投资基金投资基金的的情况情况 截至本招股说明书签署日，发

137、行人共有 8 名股东，其中有 2 名股东属于私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）规定的私募投资基金，其备案情况如下：序号序号 股东股东名称名称 私募私募基金基金备案备案编号编号 基金管理人基金管理人名称名称 基金基金管理人管理人登记登记编号编号 1 京津冀基金 SED204 国投招商投资管理有限公司 P1068478 2 招商万凯基金 SS5641 深圳市招商万凯资本管理有限责任公司 P1061884 除上述股东外，发行人其余股东不属于私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）规定的私募投资基金，无需办理私募投资基金备案手续

138、。京津冀基金的情况参见本节之“七、控股股东、实际控制人及持股 5%以上股东的基本情况”之“（五）持股 5%以上股份的其他股东基本情况”。招商万凯基金的基本情况如下：（1）招商万凯基金基本信息 企业名称 河北招商万凯股权投资基金（有限合伙）成立时间 2015 年 12 月 16 日 认缴出资额 101,400 万元 注册地址 石家庄高新区昆仑大街 55 号 A 座 601 执行事务合伙人 深圳市招商万凯资本管理有限责任公司 经营范围 非证券类股权投资及相关咨询服务；创业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务 从事股权投资业务；与发行人主营业务无关 私募基金备案编号

139、 SS5641 管理人登记情况 P1061884 私募基金备案时间 2017 年 5 月 2 日 招商万凯基金的普通合伙人为深圳市招商万凯资本管理有限责任公司，其基本情况如下：河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-49 企业名称 深圳市招商万凯资本管理有限责任公司 成立时间 2015 年 4 月 21 日 注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人 戴传中 经营范围 一般经营项目是：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得

140、从事公开募集基金管理业务）；股权投资、投资咨询、投资顾问（均不含限制项目）。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）（2）招商万凯基金的出资情况 截至本招股说明书签署日，招商万凯基金的出资情况如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 合伙人性质合伙人性质 出资额（万元）出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 深圳市招商万凯资本管理有限责任公司 普通合伙人 500.00 0.49 2 深圳市招商银和股权投资基金有限公司 有限合伙人 49,250.00 48.57 3 深圳市招商招银股权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人 25,750.00 25.

141、39 4 河北科技投资集团有限公司 有限合伙人 20,000.00 19.72 5 招商局资本控股有限责任公司 有限合伙人 5,000.00 4.93 6 深圳市联合万凯投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人 900.00 0.89 合计合计 101,400.00 100.00 招商万凯基金无实际控制人。招商万凯基金与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在关联关系，不存在股权代持安排，不存在股权纠纷及潜在纠纷。招商万凯基金承诺：“自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开

142、发行上市前已发行的股份，也不提议由公司回购该等股份。”5、穿透计算、穿透计算股东人数情况股东人数情况 截至本招股说明书签署之日，发行人股东合计 8 名，经穿透后，股东人数具体情况如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 股东性质股东性质 经穿透计算的股东人数经穿透计算的股东人数（人）（人）河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-50 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 股东性质股东性质 经穿透计算的股东人数经穿透计算的股东人数（人）（人）1 河北杰工（注 1）有限责任公司（控股股东）1 2 魏志勇 自然人（实际控制人）1 3 李晓焕 自然人（投资人）1 4 张召辉 自然人（投资人

143、）1 5 天津恒赢（注 2）有限合伙企业（员工持股平台）1 6 恒泰瑞诚（注 2）有限合伙企业（员工持股平台）1 7 京津冀基金 有限合伙企业（经备案的私募基金）1 8 招商万凯基金 有限合伙企业（经备案的私募基金）1 穿透后合计持股人数（剔除重复值）穿透后合计持股人数（剔除重复值）8 注 1：河北杰工共 2 名自然人股东，为发行人的实际控制人魏志勇和杨雨轩，其中魏志勇同时为发行人的直接股东，剔除重复计算后，经穿透计算的股东人数为 1 人；注 2：天津恒赢、恒泰瑞诚为发行人员工持股平台，不进行穿透计算。因此，发行人股东经穿透后合计持股人数计 8 名，未超过 200 人。三、发行人成立以来重要事

144、件 自成立以来，发行人不存在对管理层、控制权、业务发展及经营业绩有影响的重要事件，报告期内不存在重大资产重组情况。四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况 截至本招股说明书签署日，发行人未在其他证券市场上市或挂牌。五、发行人的股权结构图 截至本招股说明书签署日，发行人的股权结构图如下：河北恒工精密装备股份有限公司河北杰工企业管理有限公司李晓焕张召辉恒赢（天津）企业管理咨询中心（有限合伙）75.09%2.88%2.28%魏志勇94.87%杨雨轩5.13%2.28%0.76%天津恒泰瑞诚企业管理咨询中心（有限合伙）1.71%京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）河北招商万凯股权投资基金（有限合伙）

145、12.00%3.00%恒工装备科技（苏州）有限公司苏州恒强流体科技有限公司100.00%100.00%河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-51 六、发行人重要控股、参股公司情况（一）发行人重要控股、参股公司的基本情况 截至本招股说明书签署日，公司共 2 家控股子公司苏州恒强和恒工科技，2 家分公司恒工精密上海分公司和恒工精密北京分公司。无参股公司或投资的企业。报告期内，发行人不存在注销或者转出的子公司。1、苏州恒强苏州恒强 发行人的子公司苏州恒强的具体情况如下：公司名称 苏州恒强流体科技有限公司 类型 有限责任公司 法定代表人 魏志勇 成立时间 2016 年 3 月 28 日 注

146、册资本 500.00 万元 实收资本 500.00 万元 注册地址 太仓市城厢镇城西工业园区郭家路（东林联发科技产业园 9 号厂房）股东构成 恒工精密持股 100%经营范围 流体设备、液压和气压动力机械、节能产品的研发、技术咨询及技术服务；生产、加工、销售液压泵、气压动力机械、气体压缩机械、泵、真空设备、液压元件、气动元件、机械零部件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务及在发行人业务板块中定位 精密机加工业务，与发行人主营业务相关，报告期内是公司生产经营的重要主体之一 苏州恒强最近一年的主要财务情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日

147、/2022 年度年度 总资产 1,644.51 净资产 1,509.86 营业收入 655.67 净利润 45.71 注：苏州恒强最近一年的财务数据经立信会计师事务所审计。2、恒工、恒工科技科技 发行人的子公司恒工科技的具体情况如下：河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-52 公司名称 恒工装备科技（苏州）有限公司 类型 有限责任公司 法定代表人 魏志勇 成立时间 2020 年 7 月 21 日 注册资本 33,800 万元 实收资本 6,771.00 万元 注册地址 常熟高新技术产业开发区东南大道 1 号 807 室 股东构成 恒工精密持股 100%经营范围 许可项目：货物进出口

148、；技术进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：机械设备研发；机械设备销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；液压动力机械及元件制造；液压动力机械及元件销售；制冷、空调设备制造；制冷、空调设备销售；齿轮及齿轮减、变速箱制造；齿轮及齿轮减、变速箱销售；轴承、齿轮和传动部件制造；轴承、齿轮和传动部件销售；泵及真空设备制造；泵及真空设备销售；模具制造；模具销售；余热余压余气利用技术研发；气体、液体分离及纯净设备制造；气体、液体分离及纯净设备销售；金属材料销售；工业设计服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经

149、营活动）主营业务及在发行人业务板块中定位 精密机加工业务，与发行人主营业务相关，未来将作为发行人募投项目的实施主体之一 恒工科技最近一年的主要财务情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年度度 总资产 8,745.05 净资产 4,744.51 营业收入 6.29 净利润-148.00 注：恒工科技最近一年的财务数据经立信会计师事务所审计。七、控股股东、实际控制人及持股 5%以上股东的基本情况（一）公司控股股东 截至本招股说明书签署日，河北杰工持有发行人 75.09%的股权，为发行人的控股股东。其基本情况如下：公司名称 河北杰工企业管理有限公司 类型

150、 有限责任公司（自然人投资或控股）法定代表人 杨雨轩 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-53 成立时间 2017 年 10 月 16 日 注册资本 1,950 万元 实收资本 1,950 万元 注册地址 河北省邯郸市成安县商城镇工业区经五路北行 300 米路西 股东构成 魏志勇出资 1,850 万元，占比 94.87%；杨雨轩出资 100 万元，占比 5.13%经营范围 企业管理咨询、市场营销策划、会议展览咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务 企业管理咨询、市场营销策划、会议展览咨询，与发行人主营业务无关 河北杰工最近一年的主要财务情况如下：单位

151、：万元 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年度度 总资产 5,740.01 净资产 5,505.96 营业收入-净利润 933.92 注：河北杰工最近一年的财务数据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。截至本招股说明书签署日，河北杰工除控制发行人及其子公司外，不存在控制其他企业的情形。（二）实际控制人 公司的实际控制人是魏志勇、杨雨轩夫妇。魏志勇直接持有发行人 0.76%的股份，二人通过河北杰工间接控制发行人 75.09%的股份，合计控制发行人 75.85%的股份。魏志勇担任发行人的董事长和总经理，杨雨轩担任发行人董事，且最近两年，魏志勇持续担任发行人的执行董事或

152、董事长职务，二人能够决定或实质影响发行人的发展战略、发展目标和经营方针决策。因此，将魏志勇和杨雨轩认定为实际控制人。魏 志 勇，男，身 份 证 号 1304811980*。杨 雨 轩，女，身 份 证 号5113251988*。魏志勇、杨雨轩的具体简历参见本节“九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员概况”之“（一）董事”。最近 2 年内，公司实际控制人未发生变更。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-54（三）控股股东和实际控制人持有本公司的股份是否存在被质押、冻结或者其他有争议的情况 截至本招股说明书签署日，河北杰工、魏志勇及杨雨轩直接或间接持有本公司的股份不存在被质押、冻结或

153、者其他有争议的情况。（四）控股股东、实际控制人控制的其他企业 截至本招股说明书签署日，控股股东河北杰工除控制发行人及其子公司外，不存在控制其他企业的情形。截至本招股说明书签署日，除控股股东、发行人及其子公司外，公司实际控制人魏志勇、杨雨轩无直接或间接控制的其他企业。（五）持股 5%以上股份的其他股东基本情况 截至本招股说明书签署日，除了控股股东河北杰工（持股 75.09%）之外，公司持股 5%以上的股东为京津冀基金（持股 12.00%）。京津冀基金的基本情况如下：企业名称 京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）成立时间 2017 年 9 月 20 日 认缴出资额 932,000.00 万元 实

154、收资本 671,790.00 万元 注册地址 中国（河北）自由贸易试验区雄安片区容城县雄安市民服务中心企业办公区 C 栋 3层 302 执行事务合伙人 国投招商投资管理有限公司 经营范围 从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务 从事股权投资业务，与发行人主营业务无关 私募基金备案编号 SED204 管理人登记情况 P1068478 私募基金备案时间 2018 年 11 月 9 日 京津冀基金的普通合伙人为国投招商投资管理有限公司，其基本情况如下：企业名称 国投招商投资管理有限公司 成立时间 201

155、7 年 9 月 29 日 注册地址 河北省保定市容城县罗萨大街东奥威路北 类型 其他有限责任公司 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-55 法定代表人 高国华 经营范围 受托管理股权投资基金，从事投资管理及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）经营期限 2017 年 9 月 29 日至 2032 年 9 月 28 日 截至本招股说明书签署日，京津冀基金的股权结构如下：序号序号 合伙人名称合伙人名称 合伙人性质合伙人性质 出资额出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）1 国投招商投资管理有限公司 普通合伙人 1,000.00 0.11 2 先进制

156、造产业投资基金（有限合伙）有限合伙人 200,000.00 21.46 3 国家开发投资集团有限公司 有限合伙人 200,000.00 21.46 4 深圳市招商招银股权投资基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人 150,000.00 16.09 5 北京首钢基金有限公司 有限合伙人 100,000.00 10.73 6 天津市海河产业基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人 100,000.00 10.73 7 招商局资本控股有限责任公司 有限合伙人 50,000.00 5.36 8 河北省冀财产业引导股权投资基金有限公司 有限合伙人 50,000.00 5.36 9 比亚迪汽车工业有限公司 有限合伙

157、人 10,000.00 1.07 10 广东鸿发投资集团有限公司 有限合伙人 10,000.00 1.07 11 北京诺禾致源科技股份有限公司 有限合伙人 10,000.00 1.07 12 青岛海尔科技投资有限公司 有限合伙人 10,000.00 1.07 13 西藏商汤创业投资管理有限责任公司 有限合伙人 10,000.00 1.07 14 北京东升博展投资管理有限公司 有限合伙人 10,000.00 1.07 15 中丽（天津）产城融合发展基金合伙企业（有限合伙）有限合伙人 600.00 0.06 16 唐山海港港隆投资有限公司 有限合伙人 10,000.00 1.07 17 石家庄高新

158、区科发投资有限公司 有限合伙人 9,400.00 1.01 18 南京坤道驰骋企业管理中心（有限合伙）有限合伙人 1,000.00 0.11 合计合计 932,000.00 100.00 京津冀基金是经国务院批准，由国家发改委、财政部、工信部牵头发起设立的产业投资基金。京津冀基金无实际控制人。京津冀基金主要从事股权投资，与发行人主营业务不存在关系。京津冀基金最近一年的主要财务情况如下：单位：万元 项目项目 2022 年年 12 月月 31 日日/2022 年年度度 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-56 总资产 742,426.24 净资产 735,371.23 营业收入 14

159、,039.78 净利润 7,249.82 注：京津冀基金 2022 年财务数据未经审计。（六）发行人不存在特别表决权或类似安排的情况 截至本招股说明书签署日，发行人不存在特别表决权股份或类似安排的情况。（七）发行人不存在协议控制架构的情况 截至本招股说明书签署日，发行人不存在协议控制架构的情况。（八）控股股东、实际控制人报告期内的合法合规情况 报告期内，发行人控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。八、发行人股本情况（一）

160、本次发行前后的股本情况 公司本次发行前总股本为 65,917,647 股，本次向社会公开发行 21,972,549 股，本次发行的股份占发行后总股本的比例约为 25%。本次发行前后股本结构如下表：项目项目 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 持股数量（股）持股数量（股）持股比例持股比例 有限售条件的股份 河北杰工 49,500,000 75.09%49,500,000 56.32%京津冀基金 7,910,118 12.00%7,910,118 9.00%招商万凯基金 1,977,529 3.00%1,977,529 2.2

161、5%李晓焕 1,900,000 2.88%1,900,000 2.16%天津恒赢 1,500,000 2.28%1,500,000 1.71%张召辉 1,500,000 2.28%1,500,000 1.71%恒泰瑞诚 1,130,000 1.71%1,130,000 1.29%魏志勇 500,000 0.76%500,000 0.57%社会公众股-21,972,549 25.00%河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-57 总股份总股份 65,917,647 100.00%87,890,196 100.00%（二）本次发行前的前十名股东 本次发行前公司共有 8 名股东，其持股情况

162、如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数量（万股）持股数量（万股）持股比例持股比例 1 河北杰工 4,950.00 75.09%2 京津冀基金 791.01 12.00%3 招商万凯基金 197.75 3.00%4 李晓焕 190.00 2.88%5 天津恒赢 150.00 2.28%6 张召辉 150.00 2.28%7 恒泰瑞诚 113.00 1.71%8 魏志勇 50.00 0.76%合计合计 6,591.76 100.00%（三）本次发行前的前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务 本次发行前，公司有 3 名自然人股东，分别为魏志勇、李晓焕和张召辉，其在发行人处任职情况如下：序号序号

163、股东名称股东名称 职务职务 1 魏志勇 董事长、总经理 2 李晓焕-3 张召辉-（四）发行人最近一年新增股东情况 发行人提交本次发行上市申请前 12 个月内不存在新增股东的情形。（五）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系及关联股东的各自持股比例 截至本招股说明书签署日，发行人股东中，魏志勇直接持有公司 0.76%股权，同时魏志勇和杨雨轩持有公司控股股东河北杰工 100%股权，并通过河北杰工持有公司75.09%的股权。公司股东天津恒赢持有公司 2.28%股权，天津恒赢的有限合伙人刘东持有天津恒赢20%的出资份额，同时刘东担任公司股东恒泰瑞诚的普通合伙人并持有恒泰瑞诚 1.55%出资份额，恒

164、泰瑞诚持有公司 1.71%股权。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-58 公司股东天津恒赢持有公司 2.28%股权，天津恒赢的有限合伙人魏志瑞持有 23.33%的出资份额，同时魏志瑞为公司股东恒泰瑞诚的有限合伙人并持有恒泰瑞诚 14.16%的出资份额，恒泰瑞诚持有公司 1.71%股权。除上述发行前各股东间的关联关系外，其他发行前各股东间的关联关系如下：姓名姓名 持股主体持股主体 关联关系关联关系 魏东华 天津恒赢 魏志勇之堂弟，魏东华持有天津恒赢 23.33%的出资份额，天津恒赢直接持有公司 2.28%股权 谭延杰 恒泰瑞诚 魏志勇之表弟，谭延杰持有恒泰瑞诚 1.77%的出资份额

165、，恒泰瑞诚直接持有公司 1.71%股权 王慧龙 恒泰瑞诚 魏志勇之表妹夫，王慧龙持有恒泰瑞诚 3.54%的出资份额，恒泰瑞诚直接持有公司 1.71%股权 魏铭 恒泰瑞诚 魏志勇之堂弟，魏铭持有恒泰瑞诚 3.54%的出资份额，恒泰瑞诚直接持有公司 1.71%股权 魏静 恒泰瑞诚 魏志勇之表弟，魏静持有恒泰瑞诚 1.77%的出资份额，恒泰瑞诚直接持有公司 1.71%股权 谭海艳 恒泰瑞诚 魏志勇之表妹，谭海艳持有恒泰瑞诚 1.33%的出资份额，恒泰瑞诚直接持有公司 1.71%股权（六）发行人申报时已解除的对赌协议 2020 年 10 月，京津冀基金和招商万凯基金作为投资人入股发行人，相关主体也签署

166、了包括特殊权利条款在内的相关股东协议，具体如下：签署时间签署时间 协议主体协议主体 协议名称协议名称 投资人特殊权利主要条款投资人特殊权利主要条款 2020.10 京津冀基金、招商万凯基金、张召辉、李晓焕、河北杰工、天津恒赢、恒泰瑞诚、魏志勇、杨雨轩、发行人 关于河北恒工精密装备股份有限公司之股东协议（以下简称“股东协议”）公司治理、优先购买权、共同出售权、优先认购权、价值保证及反稀释权、回购权、优先清算权、股份转让限制、股份激励、知情权及检查权、参与重组权等相关特殊权利 2020.10 京津冀基金、招商万凯基金、张召辉、李晓焕、河北杰工、天津恒赢、恒泰瑞诚、魏志勇、杨雨轩、发行人、苏州恒强、

167、恒工科技 关于河北恒工精密装备股份有限公司之投资协议（以下简称“投资协议”）解除协议的投资款返还及赔偿义务、反贿赂条款违约赔偿义务 股东协议中所约定的特殊权利条款的主要约定内容如下：特殊权利特殊权利 特殊权利内容特殊权利内容 权利方权利方 公司治理 各方一致同意，恒工精密的董事会由不超过 7 名董事组成，其中京津冀基金有权向恒工精密委派 1 名董事，当京津冀基金提名的董事辞任或者被解除职务时，京津冀基金有权继续推荐及提名 1 名继任人选，各方并应保证在相关股东大会上投票赞成该人士担任恒工精密董事。在京津冀基金持有恒工精密股份期间，下列事项需经恒工精密过半数董京津冀基金 河北恒工精密装备股份有限

168、公司 招股说明书 1-1-59 特殊权利特殊权利 特殊权利内容特殊权利内容 权利方权利方 事（其中必须包括京津冀基金董事）书面同意后实施或在经恒工精密过半数董事（其中必须包括京津冀基金董事）同意后提交股东大会进行审议：1、集团成员合并、分立、解散、清算、申请破产重整，及/或决定变更公司形式；2、终止或变更集团成员现有任何业务（包括但不限于现有任何业务）；3、集团成员的股份融资计划，增加、减少、取消集团成员的任何授权股本、已发行的股份或注册资本，或发行、分派、购买或赎回任何股份/股权或可转换证券，或认股凭证、或发行期权等任何可能导致将来发行新股或造成京津冀基金在公司的股份被摊薄的行为；4、恒工精

169、密向股东分配利润、转增股本等；5、设定、修改或具体实施股份激励计划/员工持股计划及相关条款；6、批准目标公司的年度预算和决算；7、集团成员向任何第三方提供任何形式的贷款（包括但不限于非经营目的资金拆借、过桥借款）；8、在集团成员的资产、业务或权利上设定担保、质押、留置权、或抵押（但为担保恒工精密在日常运营过程中发生的银行借款所设置的权利负担除外），或任何集团成员为集团成员及附属机构之外的任何第三方提供保证、抵押、质押等行使的担保；9、任何长期股份的投资（不论是否控股）或其处置；10、出售、转让、许可使用、质押或以其他形式处置集团成员的任何品牌、商标、专利、著作权、非专利技术或其他知识产权；11

170、、与集团成员有关的合并、视同清算事件、领售等可能导致恒工精密控制权发生变更的事项；12、修改集团成员的章程；13、修改以及批准采纳的会计政策或更改财政年度、更换审计机构；14、修改京津冀基金的权利、优先权或设置限制或使用任何其他股东享有比京津冀基金更优先的或与之同等的权利；15、调整恒工精密董事会的人数及构成；16、与恒工精密合格发行上市相关的事项，包括与此相关的上市地、中介机构选聘、发行方案等；17、恒工精密、河北杰工或魏志勇及其配偶在其持有的股份上直接或间接设定质押或其他担保权利；18、批准单笔交易金额或一年内累计交易金额超过恒工精密最近一期经审计合并报表净资产的 5%的关联交易，或批准、

171、调整或修改集团成员与集团成员的关联企业、股东、董事、经理或其关联方约定或达成的任何交易和协议，以及涉及集团成员与其董事或股东关联交易的条款，包括但不限于直接或间接向集团成员的任何董事或股东提供贷款、提供担保、或为后者的债务承担补偿或保证责任。以上事项如果恒工精密公司章程规定需要提交恒工精密股东大会审议的，则须经恒工精密全体股东或股东代表所持表决权三分之二以上投票赞成且经京津冀基金所持恒工精密股份对应的表决权投票赞成方可形成决议。优先 购买权 本次投资完成后至恒工精密完成合格发行上市之前的期间内，除京津冀基金、招商万凯基金之外的恒工精密任一现有股东（“转让方股东”）拟直接或间接向京津冀基金、招商

172、万凯基金之外的任意第三方转让其所持有的恒工精密股份的（“拟议转让”），京津冀基金、招商万凯基金在同等价格和条件下享有优先购买权；若河北杰工和魏志勇为转让方股东的，李晓焕、张召辉亦可按照本条的京津冀基金、招商万凯基金、李晓焕、张召辉 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-60 特殊权利特殊权利 特殊权利内容特殊权利内容 权利方权利方 条款与京津冀基金、招商万凯基金在同等价格和条件下共同享有优先购买权。共同 出售权 若魏志勇及其配偶、河北杰工、其各自的一致行动人和/或员工持股平台拟直接或间接向现有股东之外的第三方进行拟议转让，李晓焕、张召辉和京津冀基金、招商万凯基金享有共同出售权，即有

173、权优先于前述转让股东根据本协议的约定按照相同的条件一起出售所持恒工精密的全部或部分注册资本。京津冀基金、招商万凯基金、李晓焕、张召辉 优先 认购权 恒工精密拟增加注册资本（“拟议增资”）的，京津冀基金、招商万凯基金享有优先认购权。除非拟议增资属于恒工精密管理层股份激励或恒工精密公开发行的股份，李晓焕、张召辉亦有权在同等条件下享有按照持股比例的优先认购权。京津冀基金、招商万凯基金、李晓焕、张召辉 价值保证 未经京津冀基金、招商万凯基金事先书面同意，恒工精密不得增发新股或增加注册资本以致于对京津冀基金、招商万凯基金的持股比例或权益比例造成任何形式的稀释。如京津冀基金、招商万凯基金同意恒工精密增发新

174、股或增加注册资本的，恒工精密、河北杰工、魏志勇及其配偶及其一致行动人应保证给予其他可能的新投资者的投资条件不优于京津冀基金、招商万凯基金。未经京津冀基金、招商万凯基金事先书面同意，魏志勇及其配偶、现有股东亦不得以低于京津冀基金、招商万凯基金本次投资的价格直接或间接转让其持有的恒工精密股份。京津冀基金、招商万凯基金 反稀释的补偿权 于本次投资完成后至恒工精密合格发行上市完成前的期间内，如其他投资者根据其与恒工精密、河北杰工、魏志勇及其配偶及其一致行动人达成的某种协议或者安排导致其最终支付的价格或者成本低于京津冀基金、招商万凯基金的投资价格或者成本，则河北杰工和魏志勇及其配偶应当按照京津冀基金、招

175、商万凯基金的选择，向京津冀基金、招商万凯基金进行现金补偿或由河北杰工转让所持恒工精密的注册资本给京津冀基金、招商万凯基金做股份补偿，直至京津冀基金、招商万凯基金的投资价格与该等投资者增加注册资本的每股价格（“新低价格”）相同；如该等投资者根据其与恒工精密、河北杰工、魏志勇及其配偶及其一致行动人达成的某种协议或者安排导致其最终支付的价格或者成本低于李晓焕、张召辉的投资价格或者成本，则河北杰工、魏志勇及其配偶应当向李晓焕、张召辉进行现金补偿。京津冀基金、招商万凯基金、李晓焕、张召辉 回购权 李晓焕、张召辉回购触发条件：出现下述事项中任一事项的，李晓焕、张召辉取得回购权，即李晓焕、张召辉有权要求河北

176、杰工或魏志勇及其配偶回购李晓焕、张召辉届时所持恒工精密的全部或部分股份：1、恒工精密未能在 2021 年 12 月 31 日前向首发批准机构递交首发申请材料井获得正式受理；2、恒工精密未能在 2023 年 6 月 30 日前在中国境内 A 股公开发行股票并上市；3、恒工精密累计新增亏损达到京津冀基金、招商万凯基金投资时恒工精密净资产的 20%；4、魏志勇及其配偶出现重大个人诚信问题，尤其是恒工精密出现李晓焕、张召辉不知情的账外现金销售收入时；5、恒工精密符合规定的合格发行上市之条件，且李晓焕、张召辉同意上市，但由于魏志勇及其配偶的原因导致上市决议未能获得通过，或由于魏志勇及其配偶不尽最大努力导

177、致上市未能按上市计划如期进行；6、恒工精密管理层出现重大诚信问题，导致会计师对恒工精密财务报告出具非标准无保留意见的审计报告；李晓焕、张召辉 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-61 特殊权利特殊权利 特殊权利内容特殊权利内容 权利方权利方 7、恒工精密的管理层发生重大变化，但经恒工精密董事会或股东大会审议通过且京津冀基金、招商万凯基金提名董事或委派股东代表投赞成票的除外；8、恒工精密的核心业务发生重大变化，但经恒工精密董事会或股东大会审议通过且京津冀基金、招商万凯基金提名董事或委派股东代表投赞成票的除外；9、恒工精密与其关联方（按财政部及中国证监会的相关规定认定）进行有损于京津

178、冀基金、招商万凯基金的交易或担保行为，但经恒工精密股东会/股东大会非关联股东审议通过的除外；10、恒工精密未能按照投资协议支付红利或履行其他义务；11、恒工精密被托管或进入破产程序；12、河北杰工或魏志勇及其配偶出售其所持有的恒工精密股份的，但经李晓焕、张召辉书面同意的情形除外；13、恒工精密魏志勇及其配偶所控制的股份（包括直接和间接持有）降至 35%以下。回购价款=李晓焕、张召辉出资数额（即李晓焕、张召辉的增资价款）(l+10%n)-恒工精密历年累计向李晓焕、张召辉实际支付的股利、红利 其中：n=投资年数，投资年数按照实际投资天数除以 365 天计算 实际投资天数为自李晓焕、张召辉支付增资价

179、款之日起至回购价款全额付清之日的日历日天数 京津冀基金、招商万凯基金回购触发条件：出现下述事项中任一事项的，京津冀基金、招商万凯基金取得回购权，即京津冀基金、招商万凯基金有权要求河北杰工、魏志勇及其配偶或恒工精密回购京津冀基金、招商万凯基金届时所持恒工精密的全部或部分股份：1、在 2023 年 6 月 30 日前，恒工精密未能完成合格发行上市；2、因恒工精密、河北杰工或者魏志勇及其配偶的原因，导致恒工精密无法在 2021 年 12 月 31 日前向中国证监会提出合格发行上市的申请，或因可归责于恒工精密、河北杰工或魏志勇及其配偶的原因导致恒工精密的合格发行上市目的无法实现；3、恒工精密、河北杰工

180、或魏志勇及其配偶为本次投资提供之相关资料、信息与实际发生重大偏差或恒工精密、河北杰工或魏志勇及其配偶在信息披露过程中存在隐瞒、误导、虚假陈述或涉嫌欺诈；4、恒工精密、河北杰工或魏志勇及其配偶存在严重违反正式签署的 投资协议以及本协议和其他交易文件约定的行为或者违反相关声明、陈述、保证、承诺事项或者公司章程的行为；5、恒工精密、河北杰工、魏志勇及其配偶或恒工精密的管理层出现重大诚信问题，包括但不限于恒工精密出现京津冀基金、招商万凯基金不知情的账外现金销售收入、资金占用、有失公允的关联交易、由于恒工精密、河北杰工、魏志勇及其配偶或恒工精密的管理层的故意或重大过失而造成的重大的内部控制漏洞等；6、恒

181、工精密现行主营业务发生重大变化（为本协议之目的，任意连续12 个月内，主营业务的收入不足该期间恒工精密总收入的 50%的，视为主营业务发生重大变化），或者恒工精密丧失或者无法继续取得运营现有主营业务的必要经营资质；7、恒工精密 50%及以上的核心员工从恒工精密离职或不再持有恒工精密股份；8、魏志勇及其配偶直接或间接持有的恒工精密的股份比例小于 35%或京津冀基金、招商万凯基金 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-62 特殊权利特殊权利 特殊权利内容特殊权利内容 权利方权利方 在参考证券市场相关法律法规无法继续认定魏志勇为恒工精密魏志勇的（以经京津冀基金、招商万凯基金认可的律师事务

182、所出具的正式签章的法律意见为准）；9、恒工精密的其他股东与恒工精密、河北杰工或魏志勇及其配偶约定的股份回购情形被触发或者恒工精密的其他股东要求恒工精密、河北杰工或魏志勇及其配偶回购其持有的股份的；10、恒工精密或其债权人向人民法院申请对恒工精密进行主动清算、破产清算或重整；11、其他因可归责于恒工精密、河北杰工或魏志勇及其配偶的原因致使京津冀基金、招商万凯基金的利益遭受重大损失的情形。回购的对价为京津冀基金、招商万凯基金为取得该部分恒工精密股份所实际支付的成本（即人民币 1.5 亿元的投资款），加计交割日至回购义务人实际全额支付回购对价之日期间年化 10%（按年化计算单利）的收益（“回购对价”

183、），回购的对价应当以现金支付。优先 清算权 若恒工精密因破产、重整、解散、合并、分立、被收购等任何原因进行清算的，恒工精密在按照法律规定支付各类费用、清偿公司债务、税务后的剩余财产，应优先以现金方式向京津冀基金、招商万凯基金和李晓焕、张召辉进行分配，京津冀基金、招商万凯基金和李晓焕、张召辉获取的优先分配财产数额应为以下两个数额中的孰高值：（1）按照京津冀基金、招商万凯基金和李晓焕、张召辉在恒工精密的持股比例计算所应分得的剩余财产数额；（2）京津冀基金、招商万凯基金和李晓焕、张召辉的全部投资款项加上按年化收益率 10%的单利计算的最低收益之和。京津冀基金、招商万凯基金、李晓焕、张召辉 股份转让限

184、制 非经京津冀基金、招商万凯基金和李晓焕、张召辉事先书面许可或交易文件另有约定，河北杰工、魏志勇及其配偶不得以任何方式转让其直接或间接持有的恒工精密的注册资本或股份，且不得以质押或其他方式处分其直接或间接持有的恒工精密股份，但经恒工精密董事会批准的为管理团队股份激励之目的转让除外。京津冀基金、招商万凯基金、李晓焕、张召辉 股份激励 除非京津冀基金、招商万凯基金和李晓焕、张召辉事先书面同意，恒工精密于任何时间所开展的股份激励均应当满足下述要求：1、股份激励的方案不应当对恒工精密的合格发行上市造成任何实质不利影响，包括但不限于不得因股份激励导致恒工精密直接或间接的股东超过 200 人（满足中国证监

185、会或交易所审核要求的情形除外），不得因股份激励导致公司的股份不稳定。2、股份激励计划的方案应当经恒工精密的股东大会（应当经京津冀基金、招商万凯基金事先书面同意）审议通过，股份激励的方案包括但不限于股份激励的价格、股份激励份额、被激励对象的范围、股份激励获取的股份的转让限制等，未经京津冀基金、招商万凯基金同意，被激励对象通过股份激励所取得的恒工精密股份在恒工精密完成合格发行上市前不得转让。京津冀基金、招商万凯基金、李晓焕、张召辉 参与 重组权 若恒工精密及其直接或间接控制的企业进行重组（“重组”）且魏志勇及其配偶或河北杰工拟以重组完成后除恒工精密之外的其他平台公司（“平台”）作为上市主体的，上述

186、重组方案应经京津冀基金、招商万凯基金和李晓焕、张召辉书面同意后方可执行。京津冀基金、招商万凯基金和李晓焕、张召辉有权参与重组并将其直接或间接持有的恒工精密的股份置换为平台的股份以保证京津冀基金、招商万凯基金和李晓焕、张召辉实际仍享有重组前其持有的恒工精密及其直接或间接控制的企业的相同的权益及股东权利。京津冀基金、招商万凯基金、李晓焕、张召辉 最惠条款 各方一致同意，除非京津冀基金、招商万凯基金事先书面豁免，恒工精京津冀基金、河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-63 特殊权利特殊权利 特殊权利内容特殊权利内容 权利方权利方 密的任一直接或间接股东享有的股东权利（无论该等权利是根据法

187、律法规规定获取的或包括恒工精密、现有股东、河北杰工、魏志勇及其配偶在内的任意主体以签署协议、备忘录等方式所直接或间接给予的）均视为京津冀基金、招商万凯基金自动享有。为免疑义，前述权利适用于恒工精密的全部直接或间接股东，无论该等股东于任何期间通过任何方式直接或间接取得恒工精密股份。如恒工精密和/或河北杰工、魏志勇及其配偶与投资者之外的新投资者签署协议并赋予其优于京津冀基金、招商万凯基金享有的权利的，京津冀基金、招商万凯基金将自动享有该等权利。招商万凯基金 投资协议中所约定的特殊权利条款的主要约定内容如下：特殊权利特殊权利 特殊权利内容特殊权利内容 权利方权利方 解除协议的投资款返还及赔偿义务（第

188、13.6.2 条）如投资方依上述第 13.5.2 条解除本协议的，如届时投资方已经向恒工精密支付了投资款，恒工精密应向投资方返还全部投资款，并按每年 10%（按年复利计算）的利息向投资方支付利息。该等利息应自该等投资款实际支付之日起算。如该等利息不能弥补由此给投资方造成的全部损失的，恒工精密应向投资方补足。河北杰工、魏志勇和杨雨轩对上述投资款及其利息的返还、损害赔偿承担连带保证责任。京津冀基金、招商万凯基金 反贿赂条款违约赔偿义务（第16.10 条）本协议各方保证并承诺均严格遵守反贿赂及反不正当竞争等相关法律法规（“反贿赂法规”），自身或其雇员、代表、顾问等主体均不得直接或间接向其他方或其员工

189、、代表、顾问等主体给付或承诺给付任何违反反贿赂法规的现金或现金等价物、工作机会、服务、商业秘密或其他利益。若集团成员、现有股东、实际控制人或员工持股平台在本次投资过程中对投资方或投资方员工、代表、顾问等主体存在任何违反反贿赂法规的行为的，视为违约，投资方有权单方面解除交易文件并要求违约方承担违约责任，恒工精密应，且现有股东、实际控制人应促使恒工精密退还投资款并向投资方支付相当于其投资总额的 15%的赔偿金。京津冀基金、招商万凯基金 就 股东协议 的上述特殊权利条款，上述协议主体于 2021 年 3 月 1 日签署了 关于河北恒工精密装备股份有限公司之股东协议之终止协议（以下简称“股东协议之终止

190、协议”），约定如下：“1.1 各方确认，自股东协议生效之日起至本协议生效之日止，各方不存在违反股东协议相关约定的情况，各方未因股东协议的履行产生任何的争议或纠纷。1.2 各方确认，自股东协议生效之日起，河北恒工精密装备股份有限公司从股东协议退出，不承担股东协议项下的任何义务，股东协议自生效之日起对河北恒工精密装备股份有限公司不具有约束力，且河北恒工精密装备股份有限公司在股东协议项下的义务不得以任何方式恢复。1.3 为满足 IPO 审核要求，加快推进标的公司的 IPO 工作，各方一致同意（i）自相关证券交易所受理目标公司关于本次首次公开发行的申报材料之日起，股东协议中河北恒工精密装备股份有限公司

191、 招股说明书 1-1-64 关于投资方特殊股东权利的条款（仅指股东协议第二条“公司治理”、第三条“优先购买权”、第四条“共同出售权”、第五条“优先认购权”、第六条“价值保证及反稀释权利”、第七条“回购权”、第八条“优先清算权”、第九条“股份转让限制”、第十条“股份激励”、第十一条“知情权及检查权”、第十二条“参与重组权”、第十三条“承诺与保证”、第十四条“最惠条款”）终止履行，上述条款自股东协议生效之日对各方不再具有约束力。（ii）本协议各方均认可以下约定（任何一方或多方不得以任何事由、形式对本约定提出任何抗辩）：如果目标公司发生上市的申请被撤回、驳回、不予审核、不予核准或核准目标公司上市申请

192、但上市并未在批文有效期内实现等情况的，本条款所列示终止条款将恢复至与股东协议原有约定一致且视为条款终止之事项自始至终未发生，因本条款之目的所发生的终止期间内产生违约的，守约方均有权依据本协议、股东协议向违约方主张违约责任及损害赔偿责任，但各方承诺在依据本条款恢复行使特殊股东权利时，应当选择不会导致目标公司控制权变化、不会影响目标公司持续经营能力或其他严重影响投资者权益的方式执行。”就 投资协议 的上述特殊权利条款，相关协议主体于 2021 年 3 月 1 日签署了 关于河北恒工精密装备股份有限公司之投资协议之终止协议（以下简称“投资协议之终止协议”），约定如下：“1.1 各方确认，自投资协议生

193、效之日起至本协议生效之日止，各方不存在违反投资协议相关约定的情况，各方未因投资协议的履行产生任何的争议或纠纷。1.2 为满足 IPO 审核要求，加快推进目标公司的 IPO 工作，各方一致同意自投资协议生效之日起，投资协议中关于投资方特殊股东权利的条款即投资协议第16.10 条对各方不再具有约束力，且各方在上述条款下的权利和义务不得以任何方式恢复。1.3 为满足 IPO 审核要求，加快推进目标公司的 IPO 工作，各方一致同意自投资协议生效之日起，投资协议中关于投资方特殊股东权利的条款即投资协议第13.6.2 条对目标公司不再具有约束力，且目标公司在上述条款下的义务不得以任何方式恢复。1.4 为

194、满足 IPO 审核要求，加快推进目标公司的 IPO 工作，各方一致同意（i）自相关证券交易所受理目标公司关于本次首次公开发行的申报材料之日起，投资协议中河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-65 关于投资方特殊股东权利的条款即投资协议第 13.6.2 条终止履行，并视同为该条款自投资协议生效之日即对除目标公司之外的其他各方不再具有约束力。（ii）本协议各方均认可以下约定（任何一方或多方不得以任何事由、形式对本约定提出任何抗辩）：如果目标公司发生上市的申请被撤回、驳回、不予审核、不予核准或核准目标公司上市申请但上市并未在批文有效期内实现等情况的，投资协议第 13.6.2 条恢复执行且

195、视为条款终止之事项自始至终未发生，由河北杰工企业管理有限公司、魏志勇和杨雨轩承担投资协议第 13.6.2 条项下的投资款及其利息的返还、损害赔偿等责任（但目标公司在上述条款下的义务不得以任何方式恢复），因本条款之目的所发生的终止期间内产生违约的，守约方均有权依据本协议、投资协议向违约方主张违约责任及损害赔偿责任，但各方承诺在依据本条款恢复行使特殊股东权利时，应当选择不会导致目标公司控制权变化、不会影响目标公司持续经营能力或其他严重影响投资者权益的方式执行。”根据股东协议之终止协议和投资协议之终止协议之约定，发行人本次公开发行股票申请被证券交易所受理之日起，投资人的特殊权利条款将全部终止，且相关

196、条款的终止效力可追溯至股东协议和投资协议生效之日。根据股东协议之终止协议和投资协议之终止协议之约定，投资人特殊权利条款的终止附有恢复条款，上述情形符合监管规则适用指引发行类第 4 号文之“4-3 对赌协议”的相关要求，具体分析如下：监管规则适用指引监管规则适用指引发行类第发行类第4号文号文 之“之“4-3 对对赌协议”具体要求赌协议”具体要求 发行人的实际情况发行人的实际情况 投资机构在投资发行人时约定对赌协议等类似安排的，保荐机构、发行人律师、申报会计师应当审慎论证是否符合股权清晰、会计处理规范等方面的要求，不符合相关要求的对赌协议原则上应在申报前清理。具体情形包括：一是发行人是否为对赌协议

197、当事人 根据股东协议之终止协议第 1.2 条和投资协议之终止协议 第1.2条和1.3条的规定，发行人自股东协议和投资协议生效之日起，相关特殊权利条款对发行人不具有约束力，且针对发行人的相关义务不得以任何方式恢复，因此发行人不作为对赌协议的当事人。二是对赌协议是否存在可能导致公司控制权变化的约定 根据股东协议之终止协议第 1.3 条和投资协议之终止协议 第 1.4 条的规定，当投资方特殊权利条款恢复效力后，当投资人行使该等权利时，应当选择不会导致恒工精密控制权变化的方式执行，因此对赌协议不存在可能导致公司控制权变化的约定。三是对赌协议是否与市值挂钩 根据股东协议投资协议股东协议之终止协议投资协议

198、之终止协议的协河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-66 监管规则适用指引监管规则适用指引发行类第发行类第4号文号文 之“之“4-3 对对赌协议”具体要求赌协议”具体要求 发行人的实际情况发行人的实际情况 议约定，相关特殊权利条款中不含任何与发行人市值挂钩的约定，因此对赌协议不与市值挂钩。四是对赌协议是否存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形 根据股东协议之终止协议第 1.3 条和投资协议之终止协议 第 1.4 条的规定，当投资方特殊权利条款恢复效力后，当投资人行使该等权利时，应当选择不会影响恒工精密持续经营能力或其他严重影响投资者权益的方式执行，因此对赌协

199、议不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。因此，发行人及相关主体签署的股东协议 投资协议 股东协议之终止协议投资协议之终止协议符合监管规则适用指引发行类第 4 号文之“4-3 对赌协议”的相关要求，不会对本次发行构成实质性法律障碍。九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员概况（一）董事 截至本招股说明书签署日，公司董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 名，独立董事3 名。公司董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。公司董事会成员基本情况如下：序号序号 姓名姓名 本公司职务本公司职务 提名人提名人 本届任职期

200、间本届任职期间 1 魏志勇 董事长、总经理 股东 2020 年 8 月-2023 年 8 月 2 杨雨轩 董事 股东 2020 年 8 月-2023 年 8 月 3 刘东 董事、财务总监兼董事会秘书 股东 2020 年 8 月-2023 年 8 月 4 尉丽峰 董事 股东 2020 年 10 月-2023 年 8 月 5 戎梅 独立董事 股东 2020 年 8 月-2023 年 8 月 6 焦健 独立董事 股东 2020 年 8 月-2023 年 8 月 7 翟进步 独立董事 股东 2021 年 2 月-2023 年 8 月 本公司上述各位董事简历如下：1、魏志勇先生，公司董事长、总经理，19

201、80 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学工商管理硕士。2005 年 9 月至 2006 年 12 月，就职于北京电信通电信工程有限公司，担任销售经理；2007 年 1 月至 2016 年 3 月就职于河北达兴亚，历任销售河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-67 总监、执行董事、总经理；2012 年 5 月至 2020 年 8 月担任恒工有限执行董事、总经理；2020 年 8 月至今任恒工精密董事长兼总经理；目前魏志勇先生还兼任恒工科技执行董事兼总经理、苏州恒强执行董事兼总经理、河北杰工监事。2019 年曾获邯郸市人民政府颁发的“邯郸市科学技术奖”个人一等奖。2、杨雨轩女

202、士，公司董事，1988 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2012 年 5 月至 2020 年 8 月任恒工有限销售部副经理；2020 年 8 月至 2021 年 8月任恒工精密董事、销售部副经理；2021 年 8 月至今任恒工精密董事、采购部副经理。目前杨雨轩女士还兼任河北杰工执行董事兼经理、苏州恒强监事。3、刘东先生，公司董事、财务总监兼董事会秘书，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2001 年 9 月至 2017 年 2 月任中国农业银行邯郸分行公司业务部部门经理；2018 年 1 月至 2020 年 8 月任恒工有限财务总监；2020 年 8 月至今

203、任公司董事、财务总监兼董事会秘书。曾于 2010 年获中国农业银行总行“十大标兵”，2014年获邯郸市“五一劳动奖章”。刘东先生目前为中国注册会计师协会非执业会员。4、尉丽峰先生，公司董事，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。1999 年 10 月至 2001 年 6 月，就职于河北赵州化工集团公司，担任副总经理；2001 年 6 月至 2001 年 12 月，就职于河北省技投进出口有限公司，担任副总经理；2001年 12 月至 2004 年 10 月，就职于河北省经济贸易投资有限公司，历任财务部经理、总经理助理；2004 年 10 月至 2016 年 7 月，就职于河北

204、省信息产业投资有限公司，历任总经理助理、副总经理、总经理（党委副书记、副董事长）；2016 年 7 月至 2018 年 6月，就职于中节能环保投资集团高康资本投资管理有限公司，担任总裁；2018 年 7 月至今任职于国投招商投资管理有限公司并担任董事总经理职务，2020 年 10 月至今担任公司董事。尉丽峰先生目前还兼任中航上大高温合金材料股份有限公司、首钢智新迁安电磁材料有限公司、轩竹生物科技股份有限公司、上海毓恬冠佳科技股份有限公司和邢台纳科诺尔精轧科技股份有限公司董事。5、戎梅女士，公司独立董事，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京航空航天大学航空宇航系统工程专业博士。20

205、09 年 7 月至 2020 年 2 月任职于中国民航科学技术研究院航空安全研究所；2020 年 2 月至今任职于中国民航科学技术研究院民航法规与标准化研究所。2020 年 8 月至今，担任发行人独立董事。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-68 6、焦健先生，公司独立董事，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京航空航天大学航空宇航系统工程专业博士。1995 年 7 月毕业于厦门大学计算机系；1995年 8 月至 1999 年 4 月就职于中国航天电子基础技术研究院，担任工程师；1999 年 5 月至 2002 年 8 月，就职于中科院人才交流中心，担任工程师；200

206、2 年 9 月至 2009 年 9月于北京航空航天大学可靠性与系统工程学院攻读研究生；2009 年 10 月至今就职于北京航空航天大学可靠性与系统工程学院。2020 年 8 月至今，担任发行人独立董事。7、翟进步先生，公司独立董事，1973 年出生，中国国籍，无境外永居居留权，清华大学工商管理博士。1995 年 6 月毕业于华北水利水电大学机械系；1995 年 7 月至 2001年 8 月，曾就职于中国葛洲坝集团股份有限公司，担任工程师；2001 年 9 月至 2004 年3 月于浙江大学管理学院攻读硕士研究生；2004 年 4 月至 2008 年 8 月，曾就职于三峡大学经济与管理学院，担任

207、副教授；2008 年 9 月至 2012 年 6 月于清华大学经济与管理学院攻读会计专业博士学位。2012 年 7 月至今，就职于中央财经大学财政税务学院，历任副教授、教授。2021 年 2 月至今，担任发行人独立董事。（二）监事 截至本招股说明书签署日，公司监事会由 3 名监事组成，包括 1 名职工代表监事，2 名股东代表监事。职工代表监事由职工代表大会选举产生，股东代表监事由股东大会选举产生，每届任期为 3 年，任期届满可连选连任。公司监事会成员基本情况如下：序号序号 姓名姓名 公司任职公司任职 提名人提名人 任职期间任职期间 1 刘文超 监事会主席、人力资源部副经理 股东 2020 年

208、8 月-2023 年 8 月 2 李晓黎 监事、综合管理部总经理助理 股东 2020 年 8 月-2023 年 8 月 3 付永晟 职工代表监事、技术研发部副经理 职工代表大会 2020 年 8 月-2023 年 8 月 本公司上述各位监事简历如下：1、刘文超先生，公司监事会主席，1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2010 年 9 月至 2010 年 12 月任五得利面粉集团有限公司人力资源专员；2011年 1 月至 2013 年 6 月任邯郸市中道实业有限公司人事主管；2013 年 7 月至 2013 年 10月任河北安普新能源科技集团有限公司人力资源经理；2013 年

209、 11 月至 2020 年 8 月担任恒工有限人力资源部副经理；2020 年 8 月至今担任公司人力资源部副经理兼监事会主席。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-69 2、李晓黎女士，公司监事，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003 年 10 月至 2009 年 6 月任河北伟创网络技术有限公司渠道部经理；2009 年 10月至 2011 年 4 月任邯郸博大仪表集团有限公司董事长助理兼董事办主任；2012 年 5 月至 2013 年 4 月任邯郸远洋实业集团有限公司副董事长助理；2013 年 5 月至 2019 年 3月任北方奥钛纳米技术有限公司运营副

210、总经理；2019 年 3 月至 2020 年 2 月任河北鼎基环保工程集团有限公司集团行政副总；2020 年 3 月至 2020 年 8 月任恒工有限综合管理部总经理助理；2020 年 8 月至今任公司监事、综合管理部总经理助理。3、付永晟先生，公司职工代表监事，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2008 年 6 月至 2009 年 7 月，就职于陕西华安铸铁型材有限公司，担任总经理助理；2009 年 7 月至 2012 年 4 月，就职于河北达兴亚型材铸造有限公司，担任技术部部长；2012 年 4 月至 2020 年 8 月，历任恒工有限计划部部长、技术研发部副经理；

211、2020 年 8 月至今任公司职工代表监事、技术研发部副经理。（三）高级管理人员 2020 年 8 月 24 日，公司第一届董事会第一次会议决定聘任魏志勇先生为公司总经理，聘任刘东先生为公司财务总监、董事会秘书，聘任袁建华为公司副总经理，截至本招股说明书签署日，公司高级管理人员基本情况如下：序号序号 姓名姓名 公司任职公司任职 任职期间任职期间 1 魏志勇 董事长、总经理 2020 年 8 月-2023 年 8 月 2 刘东 董事、财务总监兼董事会秘书 2020 年 8 月-2023 年 8 月 3 袁建华 副总经理 2020 年 8 月-2023 年 8 月 本公司上述各位高级管理人员简历如

212、下：1、魏志勇先生，公司董事长、总经理，简历参见本节“九、（一）董事”。2、刘东，公司董事、财务总监兼董事会秘书，简历参见本节“九、（一）董事”。3、袁建华先生，公司副总经理，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1981年 1 月至 1983 年 3 月，曾任江苏省扬州地区轮船公司轮机员；1983 年 3 月至 1997 年 5月，就职于中国远洋运输总公司江苏省分公司，历任机工、三管轮、二管轮、大管轮；1997 年 6 月至 2004 年 8 月就职于香港纵横航运集团有限公司，历任大管轮、轮机长、机务总管；2004 年 9 月至 2012 年 6 月曾任上海安顺船舶管理有限公司执行董

213、事、经理；河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-70 2008 年 10 月至 2011 年 2 月曾任天顺风能（苏州）股份有限公司设备管理中心主任；2011 年 2 月至 2014 年 12 月曾任苏州欧能螺杆技术有限公司经理；2015 年 1 月至 2016年 5 月曾任苏州棣文聚能余热发电科技有限公司经理；2016 年 6 月至 2017 年 12 月，曾任上海乾功国际贸易有限公司销售经理；2018 年 1 月至 2020 年 8 月任恒工有限副总经理，2020 年 8 月至今任发行人副总经理。（四）其他核心人员 截至本招股说明书签署日，公司共有核心技术人员 2 名，具体情况

214、如下：序号序号 姓名姓名 公司任职公司任职 1 刘子安 技术研发部经理 2 付永晟 技术研发部副经理、职工代表监事 本公司上述各位核心技术人员简历如下：1、刘子安先生，公司技术研发部经理，1958 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1982 年 2 月至 2006 年 5 月曾就职于沈阳铸造研究所第三研究室，担任教授级高级工程师；2006 年 5 月至 2009 年 5 月曾任广东肇庆市广盛铸业有限公司总工程师；2009 年 6 月至 2013 年 4 月曾任陕西华安铸铁型材制造有限公司总工程师；2013年 4 月至 2020 年 8 月任恒工有限技术研发部经理；2020 年 8

215、月至今任公司技术研发部经理。2、付永晟先生，公司技术研发部副经理，简历参见本节“九、（二）监事”。（五）董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况如下：姓名姓名 本公司职务本公司职务 兼职单位兼职单位 兼职职务兼职职务 与本公司关系与本公司关系 魏志勇 董事长、总经理 河北杰工企业管理有限公司 监事 公司控股股东 恒工装备科技（苏州）有限公司 执行董事、总经理 公司子公司 苏州恒强流体科技有限公司 执行董事、总经理 公司子公司 杨雨轩 董事、采购部副经理 河北杰工企业管理有限公司 经理、执行董事 公司控股股东

216、 苏州恒强流体科技有限公司 监事 公司子公司 刘东 董事、财务总监兼董事会秘书 天津恒泰瑞诚企业管理咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人 公司股东 袁建华 副总经理 恒工装备科技（苏州）有限公司 监事 公司子公司 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-71 姓名姓名 本公司职务本公司职务 兼职单位兼职单位 兼职职务兼职职务 与本公司关系与本公司关系 尉丽峰 董事 国投招商投资管理有限公司 董事总经理 发行人持股5%以上股东的执行事务合伙人 中航上大高温合金材料股份有限公司 董事 公司董事兼职的其他企业 首钢智新迁安电磁材料有限公司 董事 公司董事兼职的其他企业 轩竹生物科技股份有限公

217、司 董事 公司董事兼职的其他企业 上海毓恬冠佳科技股份有限公司 董事 公司董事兼职的其他企业 邢台纳科诺尔精轧科技股份有限公司 董事 公司董事兼职的其他企业 戎梅 独立董事 中国民航科学技术研究院民航法规与标准化研究所 研究员 无 焦健 独立董事 北京航空航天大学可靠性与系统工程学院 教师 无 翟进步 独立董事 中央财经大学财政税务学院 教授 无 中青旅控股股份有限公司 独立董事 无 深圳世纪星源股份有限公司 独立董事 无 惠升基金管理有限公司 独立董事 无 截至本招股说明书签署日，除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员无其他对外兼职。（六）董事、监事、高级管理人员与其他核

218、心人员之间的亲属关系 公司董事长、总经理魏志勇与董事杨雨轩为夫妻关系。除此之外，截至本招股说明书签署日，本公司其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相互之间不存在亲属关系。（七）最近三年董事、监事、高级管理人员及其他核心人员涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况 截至本招股说明书签署日，最近三年董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况等情形。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-72 十、公司与董事、监事、高级管理人员及其

219、他核心人员的协议及其履行情况 公司与除独立董事、外部董事以外的其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员均签订了劳动合同知识产权归属协议及商业保密与竞业限制协议。公司还与核心技术人员及副总经理袁建华先生签订了保密、发明转让及竞业限制协议。公司与独立董事戎梅、焦健、翟进步及外部董事尉丽峰签订了聘任协议。截至本招股说明书签署日，上述协议均履行正常，不存在违约情形。十一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况 截至本招股说明书签署日，公司董事长魏志勇兼总经理直接持有公司股份，并通过河北杰工间接持有公司股份；公司董事杨雨轩通过河北杰工间接持有公司股份；公司董事、财务总监兼

220、董事会秘书刘东通过天津恒赢及恒泰瑞诚间接持有公司股份；公司副总经理袁建华通过天津恒赢间接持有公司股份；公司监事刘文超通过恒泰瑞诚间接持有本公司股份；公司监事、核心技术人员付永晟通过恒泰瑞诚间接持有本公司股份；公司核心技术人员刘子安通过恒泰瑞诚间接持有本公司股份。具体情况如下：姓名姓名 直接持股比例（直接持股比例（%）间接持有比例（间接持有比例（%）合计持股比例（合计持股比例（%）魏志勇 0.76 71.24 72.00 杨雨轩-3.85 3.85 刘东-0.48 0.48 袁建华-0.30 0.30 刘文超-0.04 0.04 付永晟-0.04 0.04 刘子安-0.12 0.12 注：此处合

221、计持股比例为表决权比例。截至本招股说明书签署日，除上述情形外，公司现任董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属不存在直接或间接持有本公司股份的情况。公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属直接或间接持有的本公司股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-73 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动情况 最近两年，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情况如下：（一）董事 时间时间 人员构成人员构成 变动原因变动原因 2021 年 1 月 魏志勇、杨雨轩、刘东、尉丽峰、焦健、戎梅 不适用 2021 年 2

222、 月至今 魏志勇、杨雨轩、刘东、尉丽峰、焦健、戎梅、翟进步 为优化治理结构，股东大会选举会计专业人士翟进步为公司独立董事（二）监事 时间时间 人员构成人员构成 变动原因变动原因 2021 年 1 月至今 刘文超、李晓黎、付永晟 无变动（三）高级管理人员 时间时间 人员构成人员构成 变动原因变动原因 2021 年 1 月至今 魏志勇（总经理）、刘东（财务总监兼董事会秘书）、袁建华（副总经理）无变动（四）其他核心人员 2021 年初，公司的其他核心人员为刘子安、付永晟。截至本招股说明书签署日，公司其他核心人员未发生变更。2021 年 1 月至今，发行人核心管理团队魏志勇、杨雨轩、刘东、袁建华等人均

223、在公司担任重要职务，其中魏志勇、杨雨轩在生产经营中发挥核心作用。发行人最近两年董事、监事、高级管理人员的变动，相应经过了发行人股东大会、董事会、监事会的表决，新当选的董事、监事、高级管理人员任职条件及产生程序符合公司法等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，上述人员变动合法、有效。因此，最近两年，发行人的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员未发生重大不利变化。十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况 截至本招股说明书签署日，除发行人及其子公司外，本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况如下：姓名姓名 本公司职务本公司职务 被投资公司名称被投资公司名称 投资

224、额投资额（万元）（万元）有效表决权有效表决权比例（比例（%）魏志勇 董事长、总经理 河北杰工 1,850.00 94.87 杨雨轩 董事、采购部副经理 河北杰工 100.00 5.13 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-74 刘东 董事、财务总监兼董事会秘书 天津恒赢 111.00 20.00 恒泰瑞诚 8.89 1.55 袁建华 副总经理 上海安顺船舶管理有限公司 10.00 20.00 天津恒赢 74.00 13.33 刘子安 技术研发部经理 恒泰瑞诚 40.64 7.08 付永晟 技术研发部副经理、职工代表监事 恒泰瑞诚 12.70 2.21 刘文超 人力资源部副经理、监

225、事会主席 恒泰瑞诚 12.70 2.21 截至本招股说明书签署日，除上述对外投资外，公司的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员无其他对外投资情况，且上述投资与本公司不存在任何利益冲突。十四、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员薪酬情况（一）薪酬组成 董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的薪酬由工资和奖金两部分组成。其中工资根据人员的职务、资历、学历、技能等因素确定发放，奖金根据年度考评及公司经营情况确定发放。（二）确定依据及所履行的程序 董事会薪酬与考核委员会按照公司业绩情况、绩效考评结果等，提出具体薪酬指标，报董事会批准后执行。独立董事的津贴参照市场一般水平拟定。报告期内，公司董事、监

226、事和高级管理人员的薪酬方案均已经董事会、股东大会审议通过。核心技术人员的薪酬由工资和奖金构成，依据其所处岗位、工作年限、绩效考核结果等确定。公司薪酬的确定同时兼顾对外具有竞争力，对内具有公平性，合理控制薪酬成本。上市后，公司将根据业务发展需要、经营业绩情况、同行业上市公司及所处地区社会平均薪酬水平，对高级管理人员的薪酬进行相应调整以保持一定的竞争力。（三）最近一年从发行人及其关联企业领取薪酬的情况 公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员 2022 年在公司领取薪酬的情况如下：单位：万元 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-75 序号序号 姓名姓名 本公司职务本公司职务 202

227、2 年度年度领取薪酬（税前）领取薪酬（税前）1 魏志勇 董事长、总经理 70.96 2 杨雨轩 董事、采购部副经理 28.87 3 刘东 董事、财务总监兼董事会秘书 50.10 4 尉丽峰 董事-5 戎梅 独立董事 7.14 6 焦健 独立董事 7.14 7 翟进步 独立董事 7.14 8 刘文超 监事会主席、人力资源部副经理 23.90 9 李晓黎 监事、综合管理部总经理助理 19.98 10 付永晟 职工代表监事、技术研发部副经理 22.31 11 袁建华 副总经理 41.60 12 刘子安 技术研发部经理 22.19 合计合计 301.35 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他核

228、心人员薪酬总额占当年公司利润总额的比重分别为 3.39%、3.44%和 2.54%。报告期内，除独立董事和股东委派董事尉丽峰在其任职的其他单位领薪外，公司董事、监事和高级管理人员及其他核心人员未在关联企业领取薪酬，亦无其他未披露待遇及退休金计划。十五、发行人股权激励及相关安排（一）发行人股权激励相关安排的概况 截至招股说明书签署日，发行人的股东天津恒赢、恒泰瑞诚为员工持股平台。除上述员工持股平台，发行人不存在其他形式的股权激励。（二）员工持股平台的相关情况 1、员工持股平台的基本、员工持股平台的基本情况情况 天津恒赢于 2018 年 12 月 18 日在天津市武清区市场监督管理局注册成立。截至

229、本招股说明书出具之日，合伙企业类型为有限合伙，执行事务合伙人为白延强。具体情况如下：企业名称 恒赢（天津）企业管理咨询中心（有限合伙）河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-76 成立时间 2018 年 12 月 18 日 认缴出资额 555.00 万元 注册地址 天津市武清区京滨工业园京滨睿城 9 号楼 701 室-44（集中办公区）执行事务合伙人 白延强 经营范围 企业管理咨询，贸易咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务 发行人员工持股平台，与发行人主营业务无关 恒泰瑞诚于 2020 年 8 月 7 日在天津市武清区市场监督管理局注册成立。截至

230、本招股说明书出具之日，合伙企业类型为有限合伙，执行事务合伙人为刘东。具体情况如下：企业名称 天津恒泰瑞诚企业管理咨询中心（有限合伙）成立时间 2020 年 8 月 7 日 认缴 出资额 574.04 万元 注册地址 天津市武清区京滨工业园京滨睿城 10 号楼 5086 室 执行事务合伙人 刘东 经营范围 一般项目：社会经济咨询服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。主营业务 发行人员工持股平台，与发行人主营业务无关 2、员工持股平台的人员构成及确定标准、员工持股平台的人员构成及确定标准 截至本招股说明书签署日，天津恒赢和恒泰瑞诚已全部实缴出资，两个员工持股平台的出资人

231、员构成如下：单位：万元 姓名姓名 身份说明身份说明 合伙人性质合伙人性质 天津恒赢天津恒赢 恒泰瑞诚恒泰瑞诚 出资额出资额 出资比例出资比例 出资额出资额 出资比例出资比例 白延强 财务部经理 天津恒赢执行事务合伙人、普通合伙人 55.50 10.00%-魏东华 装备生产部经理 有限合伙人 129.50 23.33%-袁建华 副总经理 有限合伙人 74.00 13.33%-李立波 采购部经理 有限合伙人 55.50 10.00%-刘东 董事、财务总监兼董事会秘书 天津恒赢有限合伙人，恒泰瑞诚普通合伙人、执行事务合伙人 111.00 20.00%8.89 1.55%刘子安 技术研发部经理 有限合

232、伙人-40.64 7.08%魏尚录 铸件生产部经理 有限合伙人-12.70 2.21%河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-77 姓名姓名 身份说明身份说明 合伙人性质合伙人性质 天津恒赢天津恒赢 恒泰瑞诚恒泰瑞诚 出资额出资额 出资比例出资比例 出资额出资额 出资比例出资比例 郝春旺 铸件生产部副经理 有限合伙人-12.70 2.21%魏三军 铸件生产部副经理 有限合伙人-12.70 2.21%魏志英 技术研发部技术员 有限合伙人-12.70 2.21%付永晟 职工代表监事、技术研发部副经理 有限合伙人-12.70 2.21%时宝强 技术研发部技术员 有限合伙人-10.16 1.

233、77%薛剑 技术研发部技术员 有限合伙人-10.16 1.77%赵宏亮 铸件生产部技术员 有限合伙人-10.16 1.77%谭延杰 铸件生产部技术员 有限合伙人-10.16 1.77%魏晓臣 铸件生产部副经理 有限合伙人-10.16 1.77%王敬民 技术研发部副经理 有限合伙人-7.62 1.33%谭红梅 铸件生产部副经理 有限合伙人-7.62 1.33%郝志亚 铸件生产部技术员 有限合伙人-7.62 1.33%郝志嘉 铸件生产部技术员 有限合伙人-7.62 1.33%魏志瑞 销售部经理 有限合伙人 129.50 23.33%81.28 14.16%王慧龙 销售部销售员 有限合伙人-20.3

234、2 3.54%魏铭 销售部销售员 有限合伙人-20.32 3.54%魏明 计划部经理 有限合伙人-20.32 3.54%陈金松 销售部销售员 有限合伙人-15.24 2.65%邓新瑜 销售部销售员 有限合伙人-15.24 2.65%李金芬 销售部销售员 有限合伙人-10.16 1.77%魏晶 销售部销售员 有限合伙人-10.16 1.77%郝利杰 销售部销售员 有限合伙人-10.16 1.77%魏静 计划部副经理 有限合伙人-10.16 1.77%李颖 销售部销售员 有限合伙人-5.08 0.88%张茂春 销售部销售员 有限合伙人-5.08 0.88%魏一飞 销售部销售员 有限合伙人-5.08

235、 0.88%王建华 销售部销售员 有限合伙人-5.08 0.88%王淑军 销售部销售员 有限合伙人-5.08 0.88%和力冈 销售部销售员 有限合伙人-5.08 0.88%林敏 装备生产部副经理 有限合伙人-8.89 1.55%高运强 技术研发部副经理 有限合伙人-8.89 1.55%河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-78 姓名姓名 身份说明身份说明 合伙人性质合伙人性质 天津恒赢天津恒赢 恒泰瑞诚恒泰瑞诚 出资额出资额 出资比例出资比例 出资额出资额 出资比例出资比例 马飞 装备生产部副经理 有限合伙人-8.89 1.55%王未兴 装备生产部副经理 有限合伙人-8.89 1

236、.55%张向辉 装备生产部副经理 有限合伙人-8.89 1.55%孔令伟 综合管理部副经理 有限合伙人-20.32 3.54%赵一恒 装备生产部副经理 有限合伙人-15.24 2.65%刘文超 监事会主席、人力资源部副经理 有限合伙人-12.70 2.21%魏军利 综合管理部副经理 有限合伙人-10.16 1.77%郭彦洲 财务部副经理 有限合伙人-10.16 1.77%谭海艳 综合管理部文员 有限合伙人-7.62 1.33%王江涛 综合管理部副经理 有限合伙人-7.62 1.33%丁恩朋 综合管理部副经理 有限合伙人-7.62 1.33%合计合计 555.00 100.00%574.04 1

237、00.00%天津恒赢和恒泰瑞诚为发行人的员工持股平台，设立合伙企业的目的为通过股权投资对员工进行激励，全体合伙人均为发行人员工。天津恒赢和恒泰瑞诚不存在股权代持安排，不存在股权纠纷及潜在纠纷。天津恒赢的自然人合伙人为发行人关键管理人员，恒泰瑞诚的自然人合伙人为发行人关键岗位员工。参与出资的合伙人的出资方式均为货币出资，出资来源为自有资金及自筹资金。3、员工持股平台的股份锁定期、员工持股平台的股份锁定期 员工持股平台天津恒赢承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不提议由公司回购该等股份。员工持股平台恒泰瑞诚承诺

238、：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不提议由公司回购该等股份。相关法律法规或证券监管部门对天津恒赢和恒泰瑞诚所持恒工精密股票的禁售期另有要求的，根据证券监管部门的要求对禁售期进行相应调整。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-79 4、人员离职后的股份处理、人员离职后的股份处理 股份锁定期内，员工持股平台的合伙人与公司终止劳动关系的，经普通合伙人和该有限合伙人的同意，该有限合伙人所持全部或者部分财产份额可以由普通合伙人或其指定的第三方受让，受让价格为有限合伙人的原始出资金额+按中国人民银行 3 年期

239、存款基准利率计算的持股期间利息。员工持股平台离职人员股份的处理不属于附服务期限的情形。5、合伙、合伙协议的协议的主要主要条款条款 天津恒赢、恒泰瑞诚的合伙协议的关键条款约定如下：项目项目 合伙协议的主要约定合伙协议的主要约定 存续期间 存续期限为三十年 有限合伙人转让财产份额 自本合伙企业成立之日起至本合伙企业和/或合伙人承诺的股权锁定期届满前，如有限合伙人出现离职情形的，经普通合伙人和该有限合伙人的同意，该有限合伙人所持全部或者部分财产份额可以由普通合伙人或其指定的第三方受让，受让价格为有限合伙人的原始出资金额+按中国人民银行 3 年期存款基准利率计算的持股期间利息。自本合伙企业成立之日起至

240、本合伙企业和/或合伙人承诺的股权锁定期届满前，如有限合伙人出现下列情形的，有限合伙人所持全部财产份额应由普通合伙人或其指定的第三方应受让，受让价格为有限合伙人的原始出资金额。1、重大贪污、受贿、渎职行为等导致恒工精密利益受到重大损失的、利用职务便利为其他单位或个人以及本人及亲属谋取利益的、为其他单位谋取与恒工精密有竞争性的利益的；2、在工作时间内从事非恒工精密安排的其他工作的、在与恒工精密存在竞争关系的其他任何单位工作或兼职的、参与与恒工精密的业务经营有竞争性的活动的；3、从事任何有损恒工精密声誉、形象和经济利益的活动的、向第三人透露、披露、告知、交付、传递公司的商业秘密的、未经公司许可以任何

241、形式使之公开（包括发表、网上发布、申请专利等）的；4、触犯国家法律，被判以任何刑事责任等情形的。损益分配方法 合伙企业执行企业会计相关制度，其会计可分配利润由普通合伙人决定分配数额，如果分配利润的，应当于每个会计年度结束后六个月内完成。全体合伙人按权益比例享受利润分配，但合伙协议另有约定的除外。6、登记、登记备案情况备案情况 天津恒赢、恒泰瑞诚的合伙人均系发行人的员工，不存在以非公开方式向投资者募集资金的情形，不存在将其资产委托给基金管理人进行管理或受托管理资产的情形，不存在以私募投资基金持有发行人股份的情形，不属于证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规规定的私募投资基金或者基

242、金管理人，无需办理私河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-80 募基金登记备案程序。（三）股权激励相关安排对公司经营状况、财务状况、控制权变化等方面的影响 1、对公司经营状况对公司经营状况和和控制权变化的影响控制权变化的影响 通过设立员工持股平台，公司充分调动了员工的工作积极性，增强了公司竞争力。设立员工持股平台未对公司控制权产生影响。2、股份支付的确认情况股份支付的确认情况（1）天津恒赢 天津恒赢认购恒工有限的价格为 3.70 元/注册资本，定价依据为参考恒工有限的每股净资产。根据企业会计准则第 11 号股份支付，发行人确认了股份支付，公允价格的确定依据为 2019 年 10 月

243、末新引入外部投资者增资的价格，具体股份支付的金额计算过程如下：股东情况股东情况 股数（股）股数（股）出资额（元）出资额（元）每股价格每股价格（元（元/注册资本）注册资本）公司员工 1,500,000 5,550,000.00 3.70 外部投资者 3,400,000 49,504,000.00 14.56 股份支付（每股价格差异）1,500,000 10.86 确认的股份支付金额（元）确认的股份支付金额（元）16,290,000.00 上述股份支付不涉及约定服务期限条款，股份支付费用一次性计入当期损益，并作为偶发事项计入非经常性损益，会计处理符合企业会计准则第 11 号股份支付等会计准则相关规

244、定，股份支付的具体会计处理如下：借：管理费用 16,290,000.00 元 贷：资本公积 16,290,000.00 元（2）恒泰瑞诚 恒泰瑞诚认购公司的价格为 5.08 元/股，定价依据为参考恒工有限的每股净资产。根据企业会计准则第 11 号股份支付，公司确认了股份支付，公允价格的确定依据为 2020 年 10 月末新引入外部投资者增资的价格，具体股份支付的金额计算过程如下：河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-81 股东情况股东情况 股数（股）股数（股）出资额（元）出资额（元）每股价格每股价格（元（元/注册资本）注册资本）公司员工 1,130,000 5,740,400.00

245、 5.0800 外部投资者 9,887,647 150,000,000.00 15.1704 股份支付（每股价格差异）1,130,000 10.0904 确认的股份支付金额（元）确认的股份支付金额（元）11,402,152.00 上述股份支付不涉及约定服务期限条款，股份支付费用一次性计入当期损益，并作为偶发事项计入非经常性损益，会计处理符合企业会计准则第 11 号股份支付等会计准则相关规定，股份支付的具体会计处理如下：借：管理费用 11,402,152.00 元 贷：资本公积 11,402,152.00 元 十六、发行人员工情况（一）员工基本情况 1、员工人数及变化情况、员工人数及变化情况 报

246、告期内，发行人及子公司员工人数及变化情况如下：时间时间 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 员工人数（人）844 930 831 2、员工的、员工的专业专业结构结构 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人的员工专业结构情况如下：单位：人 专业构成专业构成 人数人数 比例比例 生产人员 545 64.57%技术人员 117 13.86%销售人员 85 10.07%管理及行政人员 78 9.24%财务人员 19 2.25%合计合计 844 100.00%河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-82（二）发行人的员工社会保障及住房公积金情况 1、社会保

247、险社会保险缴纳缴纳情况情况 发行人及其子公司已在相关社会保险管理部门办理了登记手续，按照国家及地方法律、行政法规及主管部门的要求为符合条件的在职员工办理了养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险，缴纳社会保险费。报告期内，发行人员工社保缴纳情况如下：单位：人 项目项目 员工人数员工人数 已缴员工人数已缴员工人数 未缴员工人数未缴员工人数 2022年末年末 养老保险 844 829 15 医疗保险 844 827 17 工伤保险 844 829 15 失业保险 844 829 15 生育保险 844 827 17 2021年末年末 养老保险 930 898 32 医疗保险 930 898 32 工

248、伤保险 930 898 32 失业保险 930 898 32 生育保险 930 898 32 2020年末年末 养老保险 831 774 57 医疗保险 831 775 56 工伤保险 831 775 56 失业保险 831 775 56 生育保险 831 775 56 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人及其子公司共有员工 844 人，未缴纳养老、工伤、失业社会保险 15 人，主要差异原因为：1）13 人为退休返聘人员；2）2 人的社保关系正在办理转移手续，暂时无法缴纳。未缴纳医疗及生育保险 17 人，主要差异原因为 13人为退休返聘人员，4 人的社保关系正在办理转移手续，暂时无法

249、缴纳。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-83 2、住房公积金缴纳情况、住房公积金缴纳情况 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人及其子公司已按照国家及地方法律、行政法规、主管部门的要求为符合条件的员工办理了住房公积金缴存手续。发行人及其子公司为员工缴纳住房公积金情况如下：单位：人 缴纳时点缴纳时点 员工人数员工人数 已缴员工人数已缴员工人数 未缴员工人数未缴员工人数 2022 年末 844 830 14 2021 年末 930 898 32 2020 年末 831 775 56 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人及其控股子公司有 844 名员工，未缴纳住房公

250、积金的员工为 14 名。发行人未为该部分员工缴纳住房公积金的原因包括：1）13 人为退休返聘人员；2）1 人的住房公积金关系正在办理转移手续，暂时无法缴纳。3、发行人采取的规范措施、发行人采取的规范措施 2019 年公司社保、公积金未缴纳员工人数较多，主要原因是公司 2019 年员工存在较多农村户籍员工，该等人员已在户籍所在地缴纳新型农村社会养老保险（“新农合”）、新型农村合作医疗保险（“新农保”）及在本地有宅基地、住所等原因，社保、公积金缴费意愿较低。发行人已采取多种措施对社保、公积金缴纳情况进行了规范：一是针对流动性员工缴纳社保困难的情况，公司修改了人事制度，采用拟录取员工必须同意办理社保

251、手续才能被录用的招聘流程；二是为符合条件的员工办理了社保开户手续，要求员工由居民养老保险或居民医疗保险转为职工社会保险和住房公积金；三是对于在原单位缴纳社保的员工，督促其办理社保迁移手续；四是从尊重员工真实意愿和实际利益角度出发，对于不愿缴纳职工社会保险和住房公积金部分职工，公司没有为该部分员工缴纳社会保险和住房公积金，该类员工已签署了自愿放弃职工社会保险和住房公积金的相关声明。4、若需补缴，需要补缴的金额和措施以及补缴对公司经营业绩的影响、若需补缴，需要补缴的金额和措施以及补缴对公司经营业绩的影响 为避免公司及其子公司因补缴社会保险费及住房公积金而遭受损失，公司控股股东及实际控制人承诺，若公

252、司及其子公司被劳动保障部门或住房公积金管理部门追缴或被员工要求补缴社会保险或住房公积金，则由其承担一切损失。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-84 根据发行人所在地的成安县人力资源和社会保障局、邯郸市住房公积金管理中心成安管理部及成安县医疗保障局出具的合规证明，相关主管部门不会因发行人过往社会保险及公积金缴纳情况对发行人进行行政处罚或实施追缴。报告期内，公司未缴纳社会保险和住房公积金的情况及对公司经营业绩的影响如下：项目项目 2022年度年度 2021年年度度 2020 年度年度 社保未缴金额（万元）13.36 82.30 348.48 公积金未缴金额（万元）1.79 8.83

253、 42.47 合计（万元）15.15 91.13 390.95 利润总额（万元）11,841.33 11,800.52 7,215.05 未缴金额占比 0.13%0.77%5.42%综上所述，经测算，若需补缴，报告期各期公司需为员工补缴社会保险及住房公积金的金额占公司当期利润总额的比例呈下降趋势，不会对公司的经营业绩造成重大影响或存在调节利润的情形；公司报告期内未受到社会保险主管部门或住房公积金管理中心的行政处罚，公司控股股东及实际控制人已承诺如需补缴社会保险及住房公积金，则由其承担相应损失，确保公司及其子公司不会因此遭受任何损失。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-85 第五节

254、 业务与技术 一、发行人主营业务、主要产品或服务情况（一）发行人主营业务、产品及收入构成 1、主营业务基本情况、主营业务基本情况 公司主要专注于精密机加工件及连续铸铁件的研发、生产和销售。目前，公司已经形成“一项核心产品和工艺、两项核心应用领域”的“一体两翼”的业务格局。“一体”指高质量连续铸铁件的生产能力，“两翼”分别是连续铸铁件在空压机领域的批量应用和在液压装备领域的批量应用。公司连续铸造工艺区别于传统铸造的砂铸工艺，采用先进的水平连续铸造工艺，克服了传统铸造工艺材质不均匀、产品缺陷率高的缺点，保证了产品的致密性和良品率；在此基础上，通过在铁水中添加稀土合金等材料对铁水中所含碳元素进行球化

255、处理，使其形成球状石墨，有效地提高了铸铁的机械性能，特别是提高了强度及塑性，可广泛应用于下游机械装备制造行业。在建立了成熟的连续铸铁生产工艺的基础上，2015 年，公司进行产业链延展升级，从单一的连续铸铁产品研制、生产和销售延伸到精密机加工件的研制和生产，目前主要产品包括转子、液压阀块、导向套等，可广泛应用于空压设备、工程机械、注塑设备、传动装备等行业领域。成立至今，公司先后为多个行业提供连续铸铁产品及加工的一站式解决方案，并与海天集团、阿特拉斯科普柯、汉钟精机、东亚机械、徐工机械、三一重工等一批国内外知名企业建立长期合作关系。作为高新技术企业，恒工精密一直注重研发投入和技术革新，积极引入优秀

256、的研发人才，不断加强研发平台建设。截至 2022 年末，公司现拥有一支 117 人的专业独立核心研发团队，包含材料力学、机械设计、金属材料、金属工艺学、热处理技术、自动化控制技术等多个学科的专业人才；公司自成立以来一直重视人才培育与对外技术交流合作，同西安理工大学建立了产学研合作平台。凭借较强的技术实力和科研力量，恒工精密曾荣获国家工信部颁发的“第二批专精特新小巨人企业”、中国铸造协会颁发的“第三届中国铸造行业专精特新优势企业”等荣誉；恒工精密被河北省发展改革委员会认定为“河北省企业技术中心”，被河北省工业和信息化厅认定为“工业企业研发河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-86 机

257、构（A 级）”，被河北省科学技术厅认定为“河北省水平连续铸铁技术创新中心”。除上述荣誉外，恒工精密还曾荣获“河北省专利优秀奖”（河北省知识产权局）、“河北省首批制造业单项冠军企业”（河北省工业和信息化厅）、“河北省中小企业名牌产品”（河北省工业和信息化厅）、“河北省科技小巨人”（河北省科学技术厅）等荣誉。2、主要产品主要产品基本情况基本情况 公司的主要产品分为精密机加工件及连续铸铁件，具体情况如下：产品类别产品类别 名称名称 图片图片 产品简介产品简介 精密机加工件 空压件 主要为螺杆转子等产品，广泛应用于空气压缩机和工业制冷机制造领域 液压装备件 主要为液压阀块、柱塞泵缸体、导向套、液压马达

258、定子、缸盖、活塞等产品，广泛应用于各种液压系统 传动装备件 主要为输送辊等产品，广泛运用于各种传动装备 连续铸铁件 球墨铸铁件 球墨铸铁件基体中的自由石墨呈球状或团状，并根据基体组成的不同，呈现出不同的强度与延伸率，形成不同的材质规格。球墨铸铁的强度及塑性相比灰铸铁有较大的提高，适用于多种机械设备零部件的制造与加工 灰铸铁件 灰铸铁件基体中的石墨成片状或块状，其因断裂时断口呈暗灰色，故称为灰铸铁。灰铸铁的强度、塑性都低于球墨铸铁，但具有优良的减振性、低缺口敏感性和高耐磨性 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-87 3、主营业务收入的主要构成、主营业务收入的主要构成 报告期内，公司

259、主营业务收入的构成如下：项目项目 2022年年 2021年年 2020年年 金额金额（万元）（万元）比例比例 金额金额（万元）（万元）比例比例 金额金额（万元）（万元）比例比例 精密机加工件精密机加工件 49,237.81 59.02%52,297.47 61.55%29,105.33 55.80%空压件 19,649.37 23.55%18,992.40 22.35%9,692.06 18.58%液压装备件 27,892.15 33.44%31,180.55 36.69%18,260.31 35.01%传动装备件 1,139.46 1.37%2,020.75 2.38%1,106.65 2.

260、12%其他 556.83 0.67%103.77 0.12%46.30 0.09%连续铸铁件连续铸铁件 34,181.55 40.98%32,676.04 38.45%23,051.91 44.20%总计总计 83,419.36 100.00%84,973.51 100.00%52,157.24 100.00%公司的主营业务收入主要由精密机加工件和连续铸铁件两部分构成。其中精密机加工件为公司按照客户需求及提供的图纸，从连续铸造环节开始生产，经过机加工制造出的机械装备用精密机加工件；连续铸铁件为通过连铸工艺铸造出的铸铁，最终主要销售给机械设备零部件的制造与加工商。报告期内，公司主营业务收入以精密

261、机加工件为主，占发行人主营业务收入比例分别为 55.80%、61.55%、59.02%。其中以转子为代表的空压件和以液压阀块、导向套为代表的液压装备件占精密机加工件比例较高；此外，公司的产品还包括以输送辊为代表的传动装备件，以及玻璃模具底模、皮带轮等其他机加工件。（二）主要经营模式 1、采购模式采购模式 公司采购的主要原材料及辅助材料有生铁、废钢、硅铁、球化剂等；公司采购部负责采购，对于不同种类的采购需求，根据相关商品或服务的市场情况及公司的需求情况，公司会采取不同的采购方式进行采购，确保相关商品或服务可以高效、及时和稳定的向公司供应。在供应商的选择方面，公司制定了供应商管理办法并制作了合格供

262、应商名录，对潜在合格供应商准入、供应商选择、供应商质量管理、供应商的监督与考核以及供应商档案管理作出了明确规定，建立了统一的供应商管理体系。公司为确保供应商管理的合理性、准确性和及时性，每年会对供应商进行考核和评价，激励供应商提高供应质量。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-88 采购部每年根据供应商产品质量、交货期、知识产权状况、信誉度、售后服务等要求等填写供应商评定记录表，按照优胜劣汰的原则，对供应商进行年度综合考核评定，将供应商分为 A、B、C、D 四个等级，A 级为优秀供应商可优先采购，B 级为良好供应商可以大量采购，C 级为辅助供应商将减少采购或暂停采购，D 级为不合格

263、供应商予以淘汰。2、生产模式生产模式 公司产品的生产主要涉及连续铸造和机加工环节，部分非核心生产环节外包给外协厂商完成。公司的生产采取订单式生产为主，同时对大客户常态化采购的产品进行库存式生产为辅的生产模式。公司一般根据销售部门的订单，结合市场预测、销售计划、产成品库存情况，按照不同类别产品的不同生产周期、加工难度、制造数量、交货时间等，制定详细的生产作业计划并组织生产。公司已经制定了较为完善的质量管理体系文件对生产和服务进行控制，公司技术研发部负责公司操作规程编制、修订、审核并对工艺操作的实施进行指导与监督，铸件生产部、装备生产部负责生产过程中的质量控制和检查，确保工艺文件的严格执行。3、销

264、售模式销售模式（1）直销模式）直销模式 直销模式下，公司主要通过会议、论坛或展会等方式获得客户，并由销售部门联合技术部门对客户的需求进行评估，再通过商务谈判方式销售给下游客户，这一销售模式有利于客户资源管理、双方技术沟通、供需衔接、后续回款管理、售后服务、市场动态研判等。公司的主要客户以国内外知名厂商为主，公司会定期对原材料价格行情、人工价格、能源价格、运输价格等因素进行评估，并以此制定基准销售价格，并在此价格基础上进行浮动向客户报价。（2）经销模式）经销模式 公司生产的连续铸铁件质量较好，市场认可度较高，且应用领域广泛，产品市场潜力较大。但由于潜在用户及需求较为分散，为满足市场的需要，公司采

265、取经销模式销售部分连续铸铁件，通过经销商网络销售，可以降低销售风险、节约管理成本、增加资金使用效率，又能够最大程度地开拓客户。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-89 公司建立了成熟的经销商管理体系，与经销商签定经销协议，并制定授权经销商管理办法，规范各区域授权经销商行为，对经销商进行统一管理。授权经销商管理办法对经销商的资格进行了规定，并从销售任务、定价、付款方式及市场推广等方面进行管理。公司对经销商的销售是买断式销售且主要采用预收款模式。公司与经销商之间存在销售折扣和销售返利的约定。对于销售折扣，公司以 1 个自然月为计算周期，根据经销商每月预付款余额给予一定额度的价格减让。

266、对于销售返利，公司以一个销售年度的采购总量计算销售返利，经销商获取返利的前提为已按照协议约定完成本年任务量。公司每年 1 月份计算上年返利，并冲减上年营业收入。4、研发模式、研发模式 公司高度重视产品开发与科技创新，在公司现有的连续铸造工艺及机加工技术的基础上，以自主研发为主，对公司的连续铸铁件产品、精密机加工件的材料性能、生产效率以及产品质量等进行持续改进；同时，公司建立了产学研一体化的业务和研发体系，并主要与西安理工大学建立了长期合作研发关系，以进一步提升自主研发水平和科技创新能力。公司与西安理工大学签订 产学研合作协议，明确约定了双方的责任和义务、成果归属及保密措施等。公司已经建立了研发

267、项目管理制度研发费用管理办法等研发项目及研发费用核算财务管理制度，对研发项目立项、项目管理、责任部门和责任人、研发经费管理、研发成果及知识产权保护进行了详细规定。对于研发费用，研发费用管理办法对于研发费用的使用管理、相关料工费的领用及报告制度、研发费用的归集方法等方面进行了详细规定。5、采用上述、采用上述经营经营模式的模式的原因及未来变化原因及未来变化（1）影响公司经营模式的关键因素）影响公司经营模式的关键因素 公司经营模式系根据多年的经营管理经验积累形成，并综合考虑自身多年来积累的设计研发能力、制造工艺，结合下游市场需求等多种因素，公司采用了目前与行业市场特点相适应的经营模式，有效保障了公司

268、各职能部门的稳定运营，并优化成本费用控制。（2）经营模式的未来变化趋势）经营模式的未来变化趋势 报告期内，发行人经营模式未发生重大变化，影响发行人经营模式的主要因素未出现重大变化，在可预见的一段时间内发行人经营模式不会发生重大变化。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-90（三）设立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况 目前公司业务模式成熟，在连续铸造及机加工领域，公司拥有多年的研发、生产及销售经验，同时公司作为高新技术企业，拥有连续铸造及机加工领域的核心技术。“恒工”品牌在业内享有一定声誉，公司的品牌价值逐渐显现。公司始终坚持以专业化的生产、优异的产品质量以及一站式产品

269、定制服务为客户提供优质的产品与服务，多年来公司主营业务未发生重大变化。公司发展的里程碑概括如下：起步阶段（2012-2015 年）：公司主要以销售连续铸铁件为主，期间公司持续改进连续铸造技术、完善生产工艺，并成功完成了最大直径 600mm 连续球墨铸铁件生产技术攻关，为进一步向下阶段发展打下了坚实基础。发展阶段（2015 年-至今）：公司在逐渐成熟的连续铸造工艺的基础上，继续深度挖掘客户需求，从单一的连续铸铁件销售延伸到满足客户一站式核心部件采购需求。公司在期间持续提升机加工能力，主要产品已转为精密机加工件，并形成了以连续铸铁件为基础，以灵活的机加工能力为导向的生产能力，并且已成功实现将精密机

270、加工产品批量应用于空压机和多种以液压动力驱动的机械装备中。未来，公司将通过引进先进生产设备、持续开发领先技术、扩大生产规模，进一步提升公司的产能及综合实力，在公司现有“一体两翼”业务格局的基础上，进一步拓展“连续铸铁+机加工”的一站式服务能力，持续扩充公司连续铸铁件的应用领域，降低生产成本，保证对客户需求的快速响应能力，进而提升公司的综合市场竞争力和整体盈利能力，巩固公司领先的行业地位，实现公司的快速可持续发展。（四）主要业务经营情况和核心技术产业化情况（四）主要业务经营情况和核心技术产业化情况 报告期各期，发行人营业收入分别为 52,810.62 万元、87,846.70 万元和 86,37

271、8.292012年，恒工有限成立，连续铸造生产线动工 2014年，连续铸造生产线完工并正式投产 2014年同年，公司最大直径600mm连续球墨铸铁件生产成功，标志着公司生产工艺的成熟 2015年，公司再次升级转型，从单一的连续铸铁件产品延伸到精密机加工件产品，进一步满足客户需求 2018年至今，流体科技核心部件制造项目投产，并持续扩充产能。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-91 万元，整体呈增长趋势，发行人业务经营情况良好。报告期内，发行人核心技术相关的服务和产品为精密机加工件和连续铸铁件两大类，报告期各期对应收入分别为 52,157.24 万元、84,973.51 万元和 8

272、3,419.36 万元，占营业收入的比例分别为 98.76%、96.73%和 96.57%，由核心技术相关的服务和产品实现的收入比例较高且较为稳定，发行人核心技术已充分实现产业化。（五）主要产品的工艺流程 公司主要产品的生产工艺图见下：1、精密机加工件工艺流程图、精密机加工件工艺流程图 通过多年在生产工艺上的完善和积累，发行人掌握了多种机加工领域的关键技术。深孔加工技术通过合理的工艺控制和刀具选择，可避免加工过程中产生偏斜和振动，保证加工出的产品深孔尺寸及形位公差精度较高，具有较好的切削效率，且不容易损坏刀具；多孔系阀块加工技术，利用柔性生产线多样性及可变性的特征，可适应于多品种小规格产品的生

273、产，实现高效率生产的同时还降低了产品报废的概率。同时，利用高精度加工技术可对应用于螺杆的加工，通过合理的刀具参数的选择，可降低产品加工过程中的形变量，大幅度的提高产品的使用寿命。2、连续铸铁件工艺流、连续铸铁件工艺流程图程图 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-92 发行人连续铸铁件核心技术详见本节之“二、发行人所处行业的基本情况”之“（三）行业发展情况及未来发展趋势”之“5、公司自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况”之“（1）发行人专注于先进铸造工艺的研究及创新”。（六）发行人所属行业的代表性业务指标情况 报告期内，公司具有代表性的业务数据

274、包括产能、产量、产能利用率、销售情况以及产销率等，相关业务数据的变动情况及原因详见本节之“三、产品销售及主要客户情况”之“（一）产能利用率情况”、“（二）产销率情况”、“（三）报告期公司主营业务收入构成情况”。（七）符合产业政策和国家经济发展战略情况 公司主要从事精密机加工件及连续铸铁件的研发、生产和销售，主要产品是空压件（如转子等）、液压装备件（如液压阀块、导向套等）及连续铸铁件。公司产品主要应用于空压机、注塑机及工程机械等设备。根据 GB/T 4754-2017国民经济行业分类，公司属于通用设备制造业（行业代码 C34）。根据国家统计局发布的战略性新兴产业分类（2018）（国家统计局令第

275、23 号），公司所处行业与主要产品属于国家重点支持的战略性新兴产业，符合国家产业政策和发展战略规划。二、发行人所处行业的基本情况（一）公司所处行业 公司主要从事精密机加工件及连续铸铁件的研发、生产和销售，主要产品是空压件河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-93（如转子等）、液压装备件（如液压阀块、导向套等）及连续铸铁件。公司产品主要应用于空压机、注塑机及工程机械等设备。根据 GB/T 4754-2017国民经济行业分类，本公司属于通用设备制造业（行业代码 C34）。根据公司产品及行业特点，以“机械设备零部件行业”指称公司所处行业。（二）行业的行业主管部门、行业监管体制、行业主要法

276、律法规政策 1、行业主管部门行业主管部门及监管体制及监管体制 本行业的管理体系是在国家宏观调控下，遵循市场化发展模式的市场调节管理体制，采取政府宏观调控与行业自律管理相结合的管理方式。（1）政府部门行政监管）政府部门行政监管 行业主管部门主要是国家发改委和工信部及其下属分支机构，其中国家发改委主要负责组织制定综合性产业政策，推动实施可持续发展战略；工信部主要负责推进产业结构战略性调整和优化升级、制定并组织实施行业政策和规划、拟定行业技术规范与行业标准、推进信息化和工业化融合、指导行业质量管理工作。（2）行业协会自律监管）行业协会自律监管 与本行业关联较密切的协会主要为中国铸造协会及中国液压气动

277、密封件工业协会。中国铸造协会成立于 1986 年，是全国铸造企业、地方社团组织及与铸造业务有关的企业、研究设计院所、大专院校等自愿结成的经国家民政部登记注册的国家一级铸造行业组织（社团法人）。中国铸造协会的宗旨是：贯彻执行国家方针政策，维护铸造行业的共同利益，反映会员诉求，通过为政府、会员、企业提供服务，充分发挥政府与企业间的桥梁与纽带作用；协助政府完善行业规范；加强行业自律；加速结构调整，转变发展方式，促进铸造技术进步和产业升级，推动现代铸造产业集群建设，为把中国建设成为铸造强国做出贡献。中国铸造协会具有调查研究、政策建议、组织协调、信息引导、咨询服务、维护权益、行业自律及教育培训等职能。协

278、会的基本任务为：起政府与企业间的桥梁作用；提供业务信息；提供技术及咨询服务；举办大型国际展览会、国际会议、国外技术交流；促进中外合作、外贸谈判；组织国外考察及多项业务服务等。中国液压气动密封件工业协会，成立于 1990 年，是由国务院国有资产监督管理委员会业务主管、国家民政部依法核准登记的全国性社会团体法人，是我国从事液压、液河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-94 力、气动、密封产品的研究、开发、生产制造、商贸企业、科研院所、大专院校、地方同业社团自愿组成的非营利性社会经济团体。中国液压气动密封件工业协会的宗旨是：代表行业的共同利益；维护会员的合法权益；开展行业自律活动；在政府

279、与企业之间起桥梁和纽带作用；致力于振兴发展中国液压、液力、气动、密封工业。协会的主要任务为：协助政府编制液压、液力、气动、密封行业的中长期规划，提出政策建议；会同全国液压液力气动密封标准化组织组织制修订本行业相关国家标准、行业标准和技术规范，并宣贯实施；组织行业开展共性技术、质量攻关和评选推荐优质产品、科技成果；定期发布本行业国内外统计和经济技术信息，完善行业网络，编辑出版液压气动与密封杂志及相关经济技术信息资料。2、行业行业主要法规主要法规 序号序号 法律法规名称法律法规名称 实施时间实施时间 1 中华人民共和国反不正当竞争法 2019年 2 中华人民共和国商标法 2019年 3 中华人民共

280、和国专利法 2021年 4 中华人民共和国安全生产法 2021年 5 中华人民共和国产品质量法 2018年 6 中华人民共和国价格法 1998年 3、行业主要政策、行业主要政策 序号序号 发布时间发布时间 文件名称文件名称 发布部门发布部门 主要内容主要内容 1 2019年11月 关于推动先进制造业和现代服务业深度融合发展的实施意见 国家发改委 推进建设智能工厂。大力发展智能化解决方案服务，深化新一代信息技术、人工智能等应用，实现数据跨系统采集、传输、分析、应用，优化生产流程，提高效率和质量。推广柔性化定制。通过体验互动、在线设计等方式，增强定制设计能力，加强零件标准化、配件精细化、部件模块化

281、管理，实现以用户为中心的定制和按需灵活生产。2 2019年10月 产业结构调整指导目录（2019年本）国家发改委 将高强度、高塑性球墨铸铁件、高精度、高压、大流量液压铸件列为鼓励类产业。3 2019年6月 关于重点区域严禁新增铸造产能的通知 工信部、国家发改委、生态环境部 严禁新增铸造产能建设项目；对确有必要新建或改造升级的高端铸造建设项目，原则上应使用天然气或电等清洁能源，所有产生颗粒物或VOCS的工序应配备高效收集和处理装置；鼓励有条件的重点区域地区建设绿色铸造产业园，减少排放；同时引导铸造产能向环境承载能力强的非重点河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-95 序号序号 发布时

282、间发布时间 文件名称文件名称 发布部门发布部门 主要内容主要内容 区域转移。4 2018年6月 国务院关于印发打赢蓝天保卫战三年行动计划的通知 国务院 重点区域严禁新增钢铁、焦化、电解铝、铸造、水泥和平板玻璃等产能；严格执行钢铁、水泥、平板玻璃等行业产能置换实施办法；5 2016年11月 工业四基发展目录（2016年版）国家制造强国建设战略咨询委员会 将高压液压泵、高压液压元件材料、高压大排量轴向柱塞液压泵、工程机械高端液压元件列入核心基础零部件（元器件）发展目录。6 2016年 3月 铸造行业十三五发展规划 中国铸造协会（工信部装备工业司委托）加快转变发展方式，推进铸造行业的结构调整，提升铸

283、造机械化、自动化及智能化制造水平。攻克高端装备制造业关键铸件制造的瓶颈。7 2016年 3月 工程机械行业十三五发展规划 中国工程机械工业协会（工信部装备工业司委托）将高端液压元件、传动元件等工程机械核心零部件设计制造数字化升级，列为工程机械行业十三五期间的发展重点和主要任务。8 2015年 5月 中国制造2025 国务院 加快机械、航空、船舶、汽车、轻工、纺织、食品、电子等行业生产设备的智能化改造，提高精准制造、敏捷制造能力。推进制造过程智能化。在重点领域试点建设智能工厂/数字化车间，加快人机智能交互、工业机器人、智能物流管理、增材制造等技术和装备在生产过程中的应用，促进制造工艺的仿真优化、

284、数字化控制、状态信息实时监测和自适应控制。9 2014年 2月 工业和信息化部关于加快推进工业强基的指导意见 工信部 围绕重大装备、重点领域整机的配套需求，提高产品的性能、质量和可靠性，重点发展一批高性能、高可靠性、高强度、长寿命以及智能化的基础零部件（元器件），突破一批基础条件好、国内需求迫切、严重制约整机发展的关键技术，全面提升我国核心基础零部件（元器件）的保障能力。10 2012年 5月 高端装备制造业十二五发展规划 工信部 鼓励企业专业化发展。对规模经济效益显著的仪器仪表、液压/气动/密封件及系统、齿轮传动、伺服装置企业予以支持，提高专业化程度和产品技术水平，发展成为专、精、特、新专业

285、化、社会化配套企业。11 2012年 2月 重大技术装备自主创新指导目录 工信部、科技部、财政部、国资委 对关键机械基础件领域的主要技术指标和关键技术进行界定，包括液压件、传动件、模具等。12 2010年10月 机械基础零部件产业振兴实施方案 工信部 围绕能源开发、交通运输、新农村建设、新材料制备、节能环保与资源综合利用等领域建设所需装备，针对主机配套的轴承、液压件、密封件等关键基础零部件性能水平低、河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-96 序号序号 发布时间发布时间 文件名称文件名称 发布部门发布部门 主要内容主要内容 可靠性差等问题，加强基础工艺研究，改善生产条件，加快提升基

286、础零部件质量水平，不断满足各领域装备及战略性新兴产业发展的需要。13 2006年 2月 国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）国务院 制造业是国民经济的主要支柱，用高新技术改造和提升制造业。重点研究开发重大装备所需的关键基础件和通用部件的设计、制造和批量生产的关键技术，开发大型及特殊零部件成形及加工技术、通用部件设计制造技术和高精度检测仪器。4、行业主要法律法规政策对发行人经营发展的影响、行业主要法律法规政策对发行人经营发展的影响（1）有利影响）有利影响 机械设备零部件行业作为工业和产业技术的关键基础，是制约我国制造业创新发展和质量提升的症结所在。近年来，政府主管部门出台了一

287、系列行业相关的法律法规政策，主要目的在于引导机械设备零部件行业以满足经济社会发展和国防建设对重大技术装备的需求为目标，强化工业基础能力，促进产业转型升级，支持公司产品所属行业与领域高质量、快速发展。上述产业政策的逐步实施及新政策的不断出台，将对公司经营发展产生积极有利的影响。（2）不利影响）不利影响 因我国重点区域环境承载力达到极限，国家对在重点区域新增铸造产能提出了限制性政策。相关政策要求重点区域不得新增铸造产能，对确有必要新建或改造升级的高端铸造建设项目必须严格实施等量或减量置换，并对相关项目的燃料动力和环保排放提出了明确要求。相关政策鼓励有条件的重点区域地区建设绿色铸造产业园，减少排放，

288、同时引导铸造产能向环境承载能力强的非重点区域转移。上述产能限制政策会对公司在现有生产基地提升铸造产能产生影响。因公司的连续铸造技术属于较为清洁的铸造工艺，故在面对此种限制时，公司会寻求在所在重点区域内履行产能置换手续获取铸造产能指标，或前往非重点区域新增铸造产能。（三）行业发展情况及未来发展趋势 公司的主要产品精密机加工件及连续铸铁件是机械设备的重要组成部分，除铸铁件外，公司产业链下游的机械装备生产还使用锻件、焊接件及冲压件等。公司产品的技术水平、需求结构及行业趋势与机械装备制造业整体发展息息相关。当前公司产品主要供河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-97 给下游空压机、注塑机及

289、工程机械等整机生产商使用，下游行业的供求波动也会对公司造成较大影响。公司业务在产业链中的位置如下图所示：1、铸造铸造行业概况行业概况 铸造是人类掌握较早的一种金属重熔、热加工成型工艺，随着工业化进程的发展，在众多零部件成型工艺中，铸造成型因具备生产性能特殊、需要一体成型的产品优势而成为机械设备零部件的重要工艺源头。根据铸造金属材料的不同，铸造可进一步分为黑色金属铸造与有色金属铸造。其中，黑色金属铸造包括铸铁件、铸钢件；铸铁件又可进一步细分为灰铸铁件、球墨铸铁件及蠕墨铸铁件等。公司的主要产品为球墨铸铁件、灰铸铁件。（1）球墨铸铁概述球墨铸铁概述 在铸件产品中，铸铁件长期以来居主导地位。然而，铸铁

290、件虽然具备较好的工艺性能，可铸成任意形状，并具有耐磨性佳、减震性好、变形小等优点，但传统铸铁件尤其是灰铸铁件由于其组织内部的石墨成片状、块状等结构，导致其强度低，塑性也相对较差，通常只能用于生产性能要求较低的产品，无法很好地满足现代机械装备对工作在极端工况下的铸铁零部件品质的要求。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-98 受益于 20 世纪 50 年代以来的科技进步，尤其是球化处理和化学硬化砂造型两项新技术的出现，突破了延续几千年的传统铸铁工艺，催生了球墨铸铁这一新型工程材料，并对铸铁件的现代化工业应用产生了重大影响。球化处理技术的出现，使得铸铁中的石墨经过球化处理，在保留普通铸

291、铁基础成分、工艺性能及多种优点的同时，强度、塑性发生了质变，且由于球状石墨的存在使得单位强度的重量减少，增加了零件形状设计的自由度，从而使铸铁件具备了广泛工业应用的基础。灰铸铁（A型）金相照片灰铸铁（A型）金相照片 球墨铸铁（球化率1级）金相照片球墨铸铁（球化率1级）金相照片 资料来源：GB/T 7216-2009灰铸铁金相检验、GB/T 9441-2009球墨铸铁金相检验 目前，球墨铸铁件已在多种机械装备中得到应用，并且随着铸造技术的发展和铸件品质的提高，进一步向重载、低温、耐疲劳、抗磨和耐蚀等极端工况条件渗透，应用领域广阔。（2）铸造工艺概述铸造工艺概述 铸造除按不同材料分类外，根据不同的

292、工艺流程，可将铸造工艺分为砂型铸造、连续铸造、熔模铸造、压力铸造、低压铸造、离心铸造、金属型铸造、真空铸造、挤压铸造及消失模铸造等分类，如下图所示：河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-99 公司的铸造采用了连续铸造的生产工艺。连续铸造是一种先进的铸造方法，其原理是将熔融的金属，不断浇入一种名为结晶器的特殊金属型中进行冷却，待铁水凝固成一定强度的外壳，通过牵引机拉拔成任意长度或特定长度的铸造件。与传统砂型铸造相比，连续铸造技术含量高，属于较为先进的铸造工艺；其无需使用造型砂，生产工艺清洁环保；连续铸造采用外部辅助降温方式，冷却速度快，避免石墨球化衰竭，能够实现大体积甚至超大体积近乎

293、无缺陷球墨铸铁件制造；连续铸造技术在生产过程中能够提高金属收得率，易于实现机械化、自动化生产，提高了生产效率；同时，连续铸造产出产品具有洁净致密、组织均匀、机械性能优异等优点。连续铸造工艺图示连续铸造工艺图示 连续球墨铸铁件近年来在行业内得到了广泛认可，其相对于砂铸件，具有交货周期短、尺寸范围广、材质致密均匀等特点；相对于锻钢件，连续球墨铸铁件又具有重量轻、加工能耗低、铁切削性能好、节省刀具、加工效率高、耐磨与表面光洁度好等优势；现已逐渐成为精密装备零部件制造领域代表性新材料。2、全球铸造行业发展情况全球铸造行业发展情况 铸造行业作为机械制造业的重要上游，其发展状况与全球经济发展情况息息相关。

294、近年来，随着全球经济逐步复苏，通用设备市场需求增长，带动上游机械制造业及铸造行业保持增长，全球铸件产量从 2014 年的 1.04 亿吨，增长至 2020 年的 1.06 亿吨，复合增长率为 0.32%。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-100 2014-2020 年全球铸件产量及增长率变化情况年全球铸件产量及增长率变化情况 资料来源：Modern Casting 从区域分布来看，2020 年中国以 5,195.00 万吨的产量保持全球第一大铸件生产国的地位，是 2020 年前十大铸件生产国中增幅最大的国家，约占全球铸件产量的 49.24%，较 2019 年提高了 4.54 个

295、百分点；印度紧随其后位居第二位，铸件产量同比下降 1.54%，达到 1,131.44 万吨；位居第三的美国铸件产量同比下降 13.77%，产量达 974.88 万吨。2019-2020 年全球十大铸件生产年全球十大铸件生产国国产量情况产量情况 序号序号 地区地区 2020年产量（万吨）年产量（万吨）2019年产量（万吨）年产量（万吨）产量变化产量变化 1 中国 5,195.00 4,875.00 6.56%2 印度 1,131.44 1,149.18-1.54%3 美国 974.88 1,130.53-13.77%4 俄罗斯 420.00 420.00 0.00%5 德国 348.29 495

296、.10-29.65%6 日本 344.69 527.57-34.66%7 墨西哥 285.57 285.57 0.00%8 韩国 238.04 238.02 0.01%9 土耳其 217.08 231.42-6.20%10 巴西 207.32 228.89-9.42%资料来源：Modern Casting 3、中国铸造行业发展情况中国铸造行业发展情况 中国铸造协会数据显示，2021年受下游主机行业的带动，我国铸件总产量达到5,405万吨，同比增长 4.04%，2014-2021 年复合增长率为 2.27%，总体保持增长态势。1.04 1.04 1.04 1.10 1.13 1.09 1.06

297、0.40%0.47%0.24%5.25%2.62%-3.26%-3.26%-7.00%-4.00%-1.00%2.00%5.00%8.00%1.001.031.061.091.121.00192020铸件产量（亿吨）增长率 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-101 2014-2021 年中国铸件产量及增长率变化情况年中国铸件产量及增长率变化情况 资料来源：中国铸造协会 下游应用方面，根据中国铸造协会报告统计，中国铸件最主要需求来自于汽车行业，占 28.49%，其次是铸管及管件占 16.37%，来自工程机械、矿冶重机、机床工具领域的需求

298、占比合计为 23.68%。另外，铸件的应用领域也渗透到了内燃机、农机、轨道交通装备、发电设备、船舶制造等多种机械装备产品中，应用领域广泛，是机械装备制造业原材料的重要来源和基础。2021 年中国铸件在下游行业需求年中国铸件在下游行业需求情况情况 4,620 4,560 4,720 4,940 4,935 4,875 5,195 5,405 3.82%-1.30%3.51%4.66%-0.10%-1.22%6.56%4.04%-3%-1%1%3%5%7%9%01,0002,0003,0004,0005,0006,0002000202021铸件产量（万吨

299、）增长率 汽车,28.49%铸管及管件,16.37%内燃机及农机,10.27%工程机械,9.62%矿冶重机,9.25%机床工具,4.81%发电设备及电力,4.35%轨道交通,3.98%船舶,0.65%其他,12.21%河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-102 资料来源：中国铸造协会 此外，依据铸造金属材料的不同，铸件可分为铸铁件、铸钢件、有色金属件以及其他合金铸件等，其中，铸铁件长期以来居主导地位，中国铸造协会数据显示，2021 年我国铸铁件占铸件总量的比例达 72.34%，其中灰铸铁占比 41.72%，球墨铸铁占比29.51%，可锻铸铁占比 1.11%，铸铁件在铸件中占据绝对

300、优势地位。2021 年中国铸年中国铸件以基础材料分类情况件以基础材料分类情况 资料来源：中国铸造协会 自 2014 年以来，国内球墨铸铁产量占全部铸件的比例基本呈逐年增加趋势。球墨铸铁保持了铸铁的轻量化优势的同时，在金属的力学性能上相比灰铸铁有较大改进，市场对其需求逐步增加，从 2014 年的 1,240 万吨产量，逐步增加到 2021 年的 1,595 万吨产量，复合增长率为 3.66%；同时，以球墨铸铁为材料的铸件占国内整体铸件的比例从2014 年的 26.84%，增长至 2021 年的 29.51%，也呈逐年上涨趋势。2014 年年-2021 年年中国球墨铸铁件产量及占比情况中国球墨铸铁

301、件产量及占比情况 灰铸铁,41.72%球墨铸铁,29.51%铝（镁）合金,13.32%铸钢,12.21%铜合金,1.67%可锻铸铁,1.11%其他,0.46%河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-103 资料来源：中国铸造协会 4、主要下游行业概况及发展情况、主要下游行业概况及发展情况 以公司目前的客户结构及产品结构分析，公司下游主要客户目前分为 1）以阿特拉斯科普柯、汉钟精机、东亚机械等为代表的空压领域客户，2）以海天集团、三一重工、徐工机械等为代表的液压领域客户。空压领域及液压领域的市场情况及变化对公司所在行业的发展具有重要影响。（1）空压机市场情况）空压机市场情况 空压机是一

302、种压缩气体的设备，其下游应用非常广泛，主要应用于机械制造、化工和石化、矿山和冶金、制冷与气体分离、纺织、食品与制药、交通运输等领域。据压缩机网、中商产业研究院发布的数据显示，2016-2021 年，中国空气压缩机行业市场规模基本呈逐年上升态势，从 2016 年的市场规模 491.7 亿元增长至 2021 年的 605.5 亿元，年均复合增长率为 4.25%。预计到 2022 年，我国空气压缩机行业市场规模将达到 627.7亿元。2016-2022 年中国空气压缩机年中国空气压缩机市场规模市场规模及变化情况及变化情况 1,240 1,260 1,320 1,375 1,415 1,395 1,5

303、30 1,595 26.84%27.63%27.97%27.83%28.67%28.62%29.45%29.51%20%22%24%26%28%30%1,2001,3001,4001,5001,6001,7002000202021球墨铸铁产量（万吨）球墨铸铁占比 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-104 资料来源：压缩机网、中商产业研究院 螺杆转子是螺杆式空压机的核心零部件之一，也是公司目前的主要产品之一。目前我国广泛应用的空气压缩机主要为螺杆式和活塞式空气压缩机，中螺杆式空气压缩机凭借结构简单、体积小、噪音低、易损件少、单机压比大、

304、节能等优势，20 世纪 70 年代，国外多数企业已开始生产螺杆式空压机，而国内企业仍以生产活塞式空压机为主，对螺杆式空压机的研究尚处于起步阶段。进入 21 世纪后，随着我国经济进入高速增长期，工业的繁荣发展带动国内螺杆式空压机市场需求快速增长，螺杆式空压机在大中功率市场迅速占据较大份额，对易损件多、可靠性差、高耗能的活塞压缩机实现逐步替代，螺杆式空压机进入高速发展期。螺杆式空气压缩机主要由螺杆主机、动力系统（电动机或柴油机）、压力容器、电控系统、冷却系统等部分组成，其中螺杆主机是空压机的最核心组成部件，其性能直接决定了整机的性能水平和产品质量。螺杆主机的技术核心地位主要体现在转子的设计水平、材

305、料质量和加工工艺。螺杆转子是螺杆主机中的最核心部件，也是空压机的最核心部件。螺杆转子材料好坏及加工工艺的准确度将直接影响螺杆主机的效率、噪声和可靠性，因此空压行业对其生产、加工具有非常严苛的要求。491.7 522.8 536.0 561.2 583.4 605.5 627.7 2.53%4.70%3.95%3.80%3.67%-6%-4%-2%0%2%4%6%400450500550600650700200022E市场规模（亿元）增长率 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-105 2014-2021 年中国螺杆式空气年中国螺杆式空气压

306、缩机销量及增长率变化情况压缩机销量及增长率变化情况 资料来源：智研咨询 未来，随着螺杆式空气压缩机对活塞式空气压缩机的逐步替代，以及机械制造、化工石化、食品医药、矿山冶金等行业的快速发展，以空气压缩机为代表的相关通用机械需求有望快速增长，推动螺杆式空气压缩机市场实现进一步扩大，从而带动上游螺杆转子市场规模增长。（2）液压装备铸件市场情况）液压装备铸件市场情况 液压装备作为现代机械装备与机电产品的重要基础，被广泛应用于各类行走机械、工业机械与大型装备，下游行业包括工程机械、汽车、冶金机械、机床、矿山机械、农业机械、船舶、石油机械、航空航天等领域。近年来，中国液压行业发展主要呈现以下两大特点：我国

307、液压行业经历快速发展后进入稳定增长阶段 21 世纪以来，受益于国民经济快速发展，基础设施建设、高端制造产业迅速铺开，我国液压行业进入快速发展时期，以各类工业机械、大型装备、农业机械、高端机床为代表的装备制造业实现高速发展。“十一五”至“十二五”期间，国家加大对基础设施建设投入，液压行业规模在工程机械行业带动下实现高速增长，根据中国液压气动密封件工业协会统计数据，我国液压工业总产值从 2009 年度的 269 亿元，快速增长至 2014年的 509 亿元，年复合增长率达 13.6%。此后，我国液压行业步入相对稳定增长阶段，行业工业总产值从 2015 年的 522 亿元增长到 2020 年的 72

308、4 亿元，年均复合增长率达到6.76%。2021 年，我国液压工业总产值预计为 771 亿元。53.2 49.4 47.9 52.6 52.3 50.2 48.7 52.6 0.57%-7.14%-3.04%9.81%-0.57%-4.02%-2.99%8.01%-8.00%-6.00%-4.00%-2.00%0.00%2.00%4.00%6.00%8.00%10.00%12.00%4546474849505200021销量（万台）增长率 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-106 2014-2021 年液压（含液

309、力）行业总产值及变化情况年液压（含液力）行业总产值及变化情况 资料来源：中国液压气动密封件工业协会 我国液压行业大而不强，中高端液压元件空间较大 从工业总产值和销售规模来看，我国已成为名副其实的“液压大国”，但是我国高端液压产品研发制造能力不足，导致我国液压行业发展呈现出“中低端过剩，高端不足”的结构性失衡。以液压行业主要下游产品挖掘机为例，中国工程机械工业协会数据显示，我国挖掘机国产化率逐步提高，2019 年国产挖掘机市场占有率已达 56.2%，引发主机厂对上游核心液压元件国产化的迫切需求，为柱塞泵、泵阀、液压马达等核心部件带来重要的国产化机遇。液压装备组成及公司涉及产品情况液压装备组成及公

310、司涉及产品情况 组成组成部分部分 功能功能 公司主要涉及产品公司主要涉及产品 动力元件 将带动它工作的发动机、电动机或其他原动机输入的机械能转换成流动液体的压力能，向整个液压装备提供动力，是液压装备的心脏 柱塞泵缸体 控制元件 调节执行元件的速度，并对液压装备中工作液体的压力、流量和流动方向进行调节控制，保证执行元件完成预定的动作 液压阀块 执行元件 将流动液体的压力能转换为机械能，驱动各工作部件作回转运动或直线往复运动 液压马达定子、缸盖、活塞、导向套 辅助元件 提供必要条件使液压装备得以正常工作，对液压装备进行监测和反馈，保证可靠、稳定、持久地工作 无 工作介质 能量和信号传递的介质 无

311、液压装备主要分为动力元件、控制元件、执行元件、辅助元件和工作介质五大部分。公司产品主要涉及动力元件中的柱塞泵缸体、控制元件中的液压阀块、执行元件中的液压马达定子、缸盖、活塞、导向套等，产品涉及面较广，且该类元件对于材料品质、加工工艺要求较高，部分元件系液压装备核心部件，对提升我国高端液压产品自主制造能509 522 535 577 621 688 724 771 2.55%2.49%7.85%7.63%7.57%8.38%6.49%0.00%1.00%2.00%3.00%4.00%5.00%6.00%7.00%8.00%9.00%005006007008009002014

312、200021E 总产值（亿元）增长率 河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-107 力，促进下游主机厂实现高端设备制造完全国产化，具有重要战略意义。5、公司自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产、公司自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况业融合情况（1）发行人专注于先进铸造工艺的研究及创新）发行人专注于先进铸造工艺的研究及创新 在连续铸造及机加工领域，公司拥有多年的研发、生产及销售经验，同时公司作为高新技术企业，拥有连续铸造及机加工领域的核心技术。连续铸铁件区别于传统铸造的砂铸

313、工艺产品，其先进性主要体现在：铸铁被从铁水容器底部拔出，通过结晶器将其快速冷却，铸铁内部组织的致密性、一致性较高，不易出现内部组织缺陷，克服了传统砂型铸造工艺材质不均匀、产品缺陷率较高的缺点；连续铸造技术易于实现机械化、自动化生产，提高了生产效率；生产无需使用造型砂，不会因造型砂脱落而出现砂眼缺陷，无造型砂排放，生产工艺清洁环保。通过多年在生产工艺上的完善和积累，发行人熟练掌握了通过在铁水中添加稀土合金等材料对铁水中所含碳元素进行球化和孕育处理得到球状石墨的工艺技术，可将传统的灰铸铁转化为球墨铸铁，进一步有效地提高了铸铁的机械性能，特别是提高了强度及塑性。公司结合水平连续铸造工艺及球墨铸铁的特

314、点，利用水平连续铸造工艺可快速冷却铸造产品的特点，通过控制投料配比、拉拔速度及冷却速度等方式，可以实现对铸铁的石墨球化率有效的控制，达到较为理想的石墨球化率及均匀度，成功实现了大体积球墨铸铁件的近乎无缺陷铸造，提高了最终产品的产品质量和良品率。（2）发行人科技创新能）发行人科技创新能力突出、创新成果显著力突出、创新成果显著 作为高新技术企业，公司一直注重研发投入和技术革新，积极引入优秀的研发人才，不断加强研发平台建设。截至 2022 年末，公司现拥有一支 117 人的专业独立核心研发团队，包含材料力学、机械设计、金属材料、金属工艺学、热处理技术、自动化控制技术等多个学科的专业人才；公司自成立以

315、来一直重视人才培育与对外技术交流合作，同西安理工大学建立了产学研合作平台。凭借较强的技术实力和科研力量，恒工精密曾荣获国家工信部颁发的“第二批专精特新小巨人企业”、中国铸造协会颁发的“第三届中国铸造行业专精特新优势企业”等荣誉；恒工精密被河北省发展改革委员会认定为“河北省企业技术中心”，被河北省工业和信息化厅认定为“工业企业研发机构（A河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-108 级）”，被河北省科学技术厅认定为“河北省水平连续铸铁技术创新中心”。除上述荣誉外，恒工精密还曾荣获“河北省专利优秀奖”（河北省知识产权局）、“河北省首批制造业单项冠军企业”（河北省工业和信息化厅）、“河北

316、省中小企业名牌产品”（河北省工业和信息化厅）、“河北省科技小巨人”（河北省科学技术厅）等荣誉。（3）发行人积极向产业下游延伸，拓展产品应用领域）发行人积极向产业下游延伸，拓展产品应用领域 在建立了成熟的连续铸铁生产工艺的基础上，2015 年，公司进行产业链延展升级，从单一的连续铸铁产品研制、生产和销售延伸到精密机加工件的研制和生产，并形成了“一项核心产品和工艺、两项核心应用领域”的“一体两翼”的业务格局。“一体”指高质量连续铸铁件的生产能力，“两翼”分别是连续铸铁件在空压机领域的批量应用和在液压装备领域的批量应用。目前主要产品包括转子、液压阀块、导向套等，可广泛应用于空压设备、工程机械、注塑设

317、备、传动装备等行业领域。公司成立至今，先后为多个行业提供连续铸铁产品及加工的一站式解决方案，并与海天集团、阿特拉斯科普柯、汉钟精机、东亚机械、徐工机械、三一重工等一批国内外知名企业建立长期合作关系。（四）公司的市场地位与竞争情况 1、公司产品的市场地位、公司产品的市场地位 在连续铸造及机加工领域，公司拥有多年的研发、生产及销售经验，同时公司作为高新技术企业，拥有连续铸造及机加工领域的核心技术。公司的产品受到下游客户的广泛认可，公司产能在国内连续铸造工艺竞争对手中位居前列，曾获得中国铸造协会颁发的“2018 年度中国铸造行业单项冠军产品”奖。2020 年，公司荣获国家工信部颁发的“第二批专精特新

318、小巨人企业”荣誉。公司客户多为国内外知名企业，如海天集团、阿特拉斯科普柯、汉钟精机、东亚机械、徐工机械、三一重工等。该类企业对核心零部件质量、交货速度要求高，对供应商具有严格的审核机制，因此能获得上述企业认可，表明公司已具备较强竞争力。2、公司、公司的技术的技术水平及特点水平及特点 公司的技术水平及特点参见本节之“二、发行人所处行业的基本情况”之“（三）行业发展情况及未来发展趋势”之“5、公司自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况”。河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-109 3、行业行业内的主要企业内的主要企业 根据公司行业内竞争对手的公开信

319、息，其基本情况具体如下：（1）江苏华龙 江苏华龙（原名镇江华龙）于 2000 年成立，以生产连续球墨铸铁产品为主，现拥有年产 3 万吨的生产能力，产品主要应用于工程机械、液压装备、压缩机、玻璃模具、风能发电、铁路交通等行业。（2）河南国泰 河南国泰，原名河南国泰机械铸造有限公司，成立于 2002 年，是河南济源钢铁（集团）有限公司具有独立法人的子公司。河南国泰专业从事水平连铸铸铁产品的生产、销售以及各种机械加工服务。目前河南国泰拥有 4 条国内先进的水平连铸生产线，百余套机加工设备，15 吨台式退火炉一座。（3）武安起昌 武安起昌成立于 2011 年，占地面积 25,000 平方米，资产总额

320、3,000 余万元，目前有两条水平连铸生产线，年生产能力达 2.5 万吨，采用冲天炉/中频炉双联工艺，铁水质量稳定可靠，可生产多种尺寸和异型截面的高强度高密度球墨铸铁、灰铁、合金铸铁。产品用于车床、汽车、空调压缩机，纺织、液压、高速线材、玻璃模具等各种机械加工和精密制造。（4）Charter Manufacturing Company,Inc.Charter Manufacturing Company,Inc.是一家专注于金属制造的美国家族企业，成立于 20 世纪 30 年代，其旗下业务包括钢材制造、Dura-bar 铸铁制造及汽车零部件制造。其中 Charter Dura-bar 是其专注于

321、连续铸铁件制造的事业部，2012 年 Charter Manufacturing Company,Inc.通过吸收合并的形式获取了该业务。Charter Dura-bar 目前是世界上领先的连续铸件生产企业，总部位于美国伊利诺伊州，Charter Dura-bar 为世界上超过 3,000 个下游厂商提供连续铸铁件产品，其产品应用场景广泛，包括气动液压泵传动齿轮、平衡轴齿轮、轴承座、压缩机转子、液压阀块等多种产品。（5）日本铸造（股票代码：5609.T）日本铸造是 1920 年创立的一家具有近百年历史的日本上市铸造企业，隶属世界知河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-110 名的钢

322、铁企业 JFE 集团。日本铸造下属铸造、建材、桥梁工程技术三个事业部和川崎本社、池上、广岛福山三个工厂。拥有普通树脂砂型铸造、壳型法、VRH（二氧化碳真空硬化）法生产线、金属模直浇和水平连铸生产线等各种铸造工艺的车间和机械加工车间，能生产最大 100 吨单件铸铁件，最大 50 吨单件铸钢件。其中福山工厂采用水平连铸设备生产的铸铁，与普通砂型铸造产品相比，以其具有金相组织和机械性能及内部质量均匀、切削性好、极少缺陷的优势，被广泛用于工业机械和压力设备的零部件。2022年 3 月末，其拥有总资产 210.88 亿日元（以 2022 年 3 月末人民币中间价计，约合 10.97亿元人民币），2021

323、 年 3 月至 2022 年 3 月实现营业收入 121.06 亿日元（以 2022 年 3月末人民币中间价计，约合 6.30 亿元人民币）。（6）日本虹技（股票代码：5603.T）日本虹技创立于 1940 年，是一家以铸造及机械装备制造为主的企业，在日本拥有3 家工厂，多家分支机构，产品包括各种钢锭模具，汽车冲压模具铸件，大型工业机械铸件、列车零部件、连续铸铁件等。2022 年 3 月末，其拥有总资产 312.47 亿日元（以2022 年 3 月末人民币中间价计，约合 16.25 亿元人民币），2021 年 3 月至 2022 年 3 月实现营业收入 231.17 亿日元（以 2022 年

324、3 月末人民币中间价计，约合 12.02 亿元人民币）。4、公司的竞争优势与劣势、公司的竞争优势与劣势（1）竞争优势竞争优势 技术优势技术优势 公司所处行业属于技术密集型产业，公司拥有连续铸铁件生产及精密机加工件制造领域的多项技术专利、专有工艺、先进生产加工与检测设备。依托于公司精密连续铸铁件生产及加工工艺，公司的产品在致密性、耐磨性、加工精度等方面相比传统的砂铸工艺更加先进。公司一直注重研发投入，2020-2022 年，公司研发投入占营业收入比例分别为 3.35%、3.20%、3.20%，研发投入年复合增长率达 25.10%。同时，公司十分重视人才培养与对外交流合作，与西安理工大学建立产学研

325、合作平台。截至 2022 年 12 月31 日，公司已拥有授权专利 98 项，其中发明专利 8 项，实用新型专利 90 项。公司是高新技术企业，凭借出色的研发能力和产品品质，获得国家工信部颁发的“第二批专精特新 小巨人 企业”等荣誉，并被认定为“河北省水平连续铸铁技术创新中心”、“邯河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-111 郸市工程技术研发部”。质量管控优势质量管控优势 公司始终重视产品质量及品牌声誉，积极采用国内外通用标准实施产品质量控制，通过了 ISO9001：2015 质量管理体系认证、ISO14001 环境管理体系认证。公司根据ISO9001：2015 质量管理体系的要

326、求确定了公司质量管理目标，及质量目标所必须的质量管理体系过程、产品实现过程、资源、信息及控制准则与方法。同时，为提高产品良品率，公司配备了三坐标测量机、洛氏硬度计、直读光谱仪、万能材料试验机、金相显微镜、碳硫快速分析仪等一系列先进检测仪器，并在研发、采购、生产各环节严格把控，努力提升产品品质；在售前、售中和售后环节，不断提升服务质量，使得公司产品的客户满意程度和服务体验一直维持在较高水平。客户资源优势客户资源优势 大型液压、空压及传动机械制造商拥有一套严格的供应商认证体系，认证标准高、审查内容多、认证周期长，因此行业具有较高认证壁垒。由于认证严格，供应商一旦进入下游厂商供应链体系，双方将会保持

327、长期稳定合作关系。恒工精密经过多年市场开拓，凭借良好的产品性能和优质的服务，在液压领域已将产品稳定地供应给海天集团、徐工机械、三一重工等国内外企业；空压领域已与阿特拉斯科普柯、汉钟精机、东亚机械等知名国内外企业建立长期合作关系。公司下游客户多为大型企业，具有规模大、信用好、产品需求大、合作时间长等特点，为公司的稳定发展提供保障，也为公司进一步提升市场占有率提供了先发优势。一站式解决方案提供能力一站式解决方案提供能力 不同于大部分同业企业仅致力于行业内某一领域的发展，公司拥有较为完善的产业链布局，一方面，大产业链布局能够在企业内部产生协同效应，保障公司优质铸铁件供应，有效降低生产成本，缩短交货周

328、期；另一方面，大产业链布局有助于公司从原料生产到精细加工，全方位提升产品性能，为客户提供一站式解决方案，更好地满足其需求。（2）竞争劣势竞争劣势 单一的融资渠道限制公司业务规模扩张单一的融资渠道限制公司业务规模扩张 公司所在行业为技术、资金密集型产业。公司自成立以来，在技术与产品研发、人河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-112 才团队建设、下游客户开拓等方面进行高额投入，不断开拓创新，以保持核心竞争力优势。伴随着公司投入的增加和主营业务在各下游市场的快速发展，单一的银行授信不足以支撑公司业务发展与产业规模提升的融资需求，融资渠道受限是阻碍公司当前快速发展的主要因素。产能不足产能

329、不足 近年来公司业务发展迅速，但受限于资金、场地等方面的约束，公司机加工产能扩张速度难以满足客户需求。为适应下游需求的快速增长，紧跟行业发展新趋势，公司计划在邯郸、常熟设立新的生产厂房扩充产能，从而有效解决产能制约问题，但新的生产基地建设仍需大额资金投入，将为公司带来较明显的资金压力。5、行业面临的机遇与挑战、行业面临的机遇与挑战（1）行业发展态势和面临的机遇）行业发展态势和面临的机遇 国家政策大力支持，促进产业迅速发展国家政策大力支持，促进产业迅速发展 铸造工艺是现代制造工业的基础工艺之一。公司的连续铸造技术生产工艺清洁环保，生产过程易于实现机械化、自动化，利于提升生产效率；同时，连续铸铁件

330、具有洁净致密、组织均匀、机械性能好等优点，近年来被机械设备零部件行业广泛认可，其发展也受到国家政策鼓励。同时，公司的精密机加工件作为国内机械设备零部件产业的组成部分，将推动我国实现通用装备及专用装备领域完全自主生产，对我国装备产业发展具有重要战略意义，因此受到政策支持。自动化、智能化推动产业高质量发展自动化、智能化推动产业高质量发展 过去，我国铸造产业粗放式发展，生产工艺较为落后，自动化生产水平普遍不高，导致生产效率低下的同时，造成较高能源浪费。此外，我国铸件产品多用于低端铸件部件生产，产品附加值较低，难以满足市场需求，导致经济效益较差。当前，我国正迈入高质量发展阶段，国家从顶层设计层面不断推

331、动制造业转型升级。与此同时，当前我国与 5G、大数据、工业互联网等新一代技术相关的基础设施逐步建设完善，为制造业产业升级提供多方位支持。制造业自动化和智能化升级，将推动我国连续铸造行业、机械设备零部件制造行业生产效率及产品品质提升，有利于优化产业结构，淘汰落后产能，带动产能向中高端产品领域汇集，为产业未来持续、健康发展提供河北恒工精密装备股份有限公司 招股说明书 1-1-113 有力支撑。下游行业技术升级需求强劲，激发核心部件需求下游行业技术升级需求强劲，激发核心部件需求 由于我国机械设备零部件行业存在“中低端过剩，高端不足”的结构性失衡，导致我国液压、空压、机械传动行业长期存在较大贸易逆差。

332、近年来，随着国内液压、空压与机械传动产业技术和工艺水平的不断提高，相关核心零部件国产需求愈发强烈，尤其以中高端液压阀块、柱塞泵、马达转子、马达定子、螺杆转子、机械传动齿轮、变速箱齿轮、制动盘等为代表的核心零部件长期依赖进口的格局亟需改变。核心零部件产品具有高附加值、高毛利率特征。国产替代需求的持续爆发，有助于国内优质连续铸铁企业以及机械设备零部件制造企业摆脱中低端产品低价竞争困局，获取更为广阔的增量市场和成长空间。（2）面临的挑战）面临的挑战 高端产品研发创新能力相对薄弱高端产品研发创新能力相对薄弱 中高端精密装备部件制造长期由发达国家占据主导地位，相对而言，我国相关行业自主创新能力稍显不足，

333、掌握核心技术的行业内企业数量较少，相对于国际大型企业，国内企业在产品类别与质量等方面存在一定差距。改革开放以来，全球制造业不断向我国转移，机械整机制造产业在下游行业需求带动下实现了飞速发展，但我国机械装备零部件行业起步较晚，在生产工艺、产品研发及应用创新上，国内企业与发达国家同行尚有一定差距，机械设备零部件进口依赖性依旧较强。国内机械设备零部件制造行业若要实现突破，仍需不断提高自主研发创新能力，满足不断发展的下游市场需求。行业内高端人才短缺行业内高端人才短缺 在机械设备零部件行业，整个研发、生产过程涉及材料学专业、机械加工、成型技术相关专业等多种专业的综合应用，对具备较高专业知识和行业应用经验人才有较大需求。我国在相关领域的研究起步较晚，高校对口专业设置较少，仅依靠企业内部培养无法满足企业未来发展对高端人才的需求，成为制约机械设备零部件制造企业发展的重要因素。河北恒工精密装备股份有限公司