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1、2022 年年度报告 1/281 公司代码:689009 公司简称:九号公司 九号有限公司九号有限公司 20222022 年年度报告年年度报告 2022 年年度报告 2/281 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实本公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整、完整性性,不存在,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利公司上市时未盈利且尚未实现盈利 是 否 三、三、重大风险提示重大风险提示 公司
2、已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险,敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“风险因素”相关的内容。四、四、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。五、五、毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。六、六、公司负责人公司负责人高禄峰高禄峰、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人凡孝金凡孝金及会计机构负责人(会计主管人员)及会计机构负责人(会计主管人员)凡孝金凡孝金声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明:保证年度报告中财务报告的真实
3、、准确、完整。七、七、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经审计,2022年公司合并财务报表实现净利润44,860.34万元,其中归属于上市公司股东的 净利润为45,055.31万元。截至2022年12月31日,公司合并财务报表累计未分配利润-262,091.23万元。母公司2022年实现净利润-1,748.70万元,累计未分配利润-406,423.37万元。因上市公司以前年度存在亏损待弥补,累计未分配利润为负值,且公司处于快速发展阶段,研发投入、日常生产经营等资金需求较大,为更好地维护全体存托凭证持有人的长远利益,
4、公司拟本年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。本预案经董事会审议通过后,尚需提交公司股东大会审议。八、八、是否是否存在存在公司治理特殊安排等重要事项公司治理特殊安排等重要事项 适用 不适用 公司治理特殊安排情况:本公司为红筹企业 本公司存在协议控制架构 本公司存在表决权差异安排 (一)本公司为红筹企业 公司为一家根据开曼群岛公司法设立的公司,公司治理模式与适用中国法律、法规及规范性文件的一般A股上市公司的公司治理模式存在一定差异。(二)本公司存在协议控制架构 2022 年年度报告 3/281 公司全资子公司纳恩博(北京)科技有限公司为外商投资企业,由于中国法律法规限制外商投资增值电信业务,因
5、此公司通过协议控制架构以VIE公司鼎力联合(北京)科技有限公司从事增值电信业务,通过一系列合约安排取得其实际控制权并取得运营所得的经济利益。(三)本公司存在表决权差异安排 1、报告期内的实施和变化情况 公司采用特殊投票权结构,根据公司章程规定,公司股份分为A类普通股股份(普通股份)和B类普通股股份(特别表决权股份),公司每份B类普通股股份具有5份表决权,每份B类普通股股份的表决权数量相同,除表决权差异外,A类普通股股份与B类普通股股份具有的其他股东权利完全相同。截止报告期末,公司实际控制人高禄峰、王野合计控制公司63.07%的投票权。此外,公司股东对下列事项行使表决权时,每一B类普通股股份享有
6、的表决权数量仍与每一A类普通股股份的表决权数量相同:(1)对公司章程作出修改;(2)改变B类普通股股份享有的表决权数量;(3)聘请或者解聘独立董事;(4)聘请或者解聘为公司定期报告出具审计意见的会计师事务所;(5)公司合并、分立、解散或者变更公司形式。截至目前,存托凭证持有人Putech Limited、Cidwang Limited、Hctech I L.P.、Hctech II L.P.、Hctech III L.P.持有的存托凭证所对应的B类普通股股份每份具有5份表决权,其他存托凭证持有人持有的存托凭证所对应的A类普通股股份每份具有1份表决权。报告期内,公司的表决权差异安排未发生变化。2
7、、保护投资者合法权益有关措施的实施情况 公司已建立了包括股东大会议事规则董事会议事规则信息披露管理办法独立董事工作制度等在内的一系列内控制度,完善公司治理,保障中小投资者的合法权益。根据公司章程及相关内部控制制度的规定,公司采取如下具体措施保护中小投资者利益:(1)充分保障中小投资者分红权益;(2)设置独立董事;(3)符合一定条件的股东有权提名公司董事;(4)符合一定条件的股东有权提议召开董事会临时会议;(5)符合一定条件的股东有权向董事会提议召开临时股东大会;(6)建立健全信息披露制度;(7)拓展投资者沟通渠道等。九、九、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的
8、公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。十、十、是否存在被控股股东及其是否存在被控股股东及其他他关联方非经营性占用资金情况关联方非经营性占用资金情况 否 十一、十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 2022 年年度报告 4/281 十二、十二、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、十三、其他其他 适用 不适用 2022 年年度报告 5/281 目录目录 第一节第一节 释义释义.
9、5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.11 第四节第四节 公司治理公司治理.44 第五节第五节 环境、社会责任和其他公司治理环境、社会责任和其他公司治理.74 第六节第六节 重要事项重要事项.80 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.117 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.128 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.129 第十节第十节 财务报告财务报告.130 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、
10、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所以公司文件的正本及公告的原稿 2022 年年度报告 6/281 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:常用词语释义 公司/本公司 指 Ninebot Limited,中文名称:九号有限公司,证券简称:九号公司,证券代码:689009 CDR 指 Chinese Depository Receipt,中国存托凭证 A 类普通股 指 公司股本内每股面值 0.0001 美元的 A 类普通股,使 A 类股份持有人可就本公司股东大会提呈的决议案享有 1 票的投票权 B
11、 类普通股 指 公司股本内每股面值 0.0001 美元的 B 类普通股,使 B 类股份持有人可就本公司股东大会提呈的决议案享有 5 票的投票权。特殊情形下,涉及的 B 类股份持有人可就本公司股东大会提呈的决议案享有 1 票的投票权,相关特殊情形请参阅公司章程。纳恩博(北京)/WFOE 指 纳恩博(北京)科技有限公司,系公司全资子公司九号(香港)之全资子公司 鼎力联合/VIE 公司 指 鼎力联合(北京)科技有限公司,系纳恩博(北京)协议控制的主体,为境内经营主体 员工认股期权计划 指 员工认股期权计划 经修订的员工认股期权计划 及 经二次修订的员工认股期权经三次修订的员工认股期权 存托凭证 指
12、存托凭证存托协议 托管协议 指 存托凭证基础证券托管协议 工商银行、存托人、存托机构 指 中国工商银行股份有限公司 工商银行(亚洲)、托管人、托管机构、境外托管人 指 中国工商银行(亚洲)有限公司 董事会 指 九号有限公司董事会 股东大会 指 九号有限公司股东大会 公司章程 指 九号有限公司经第二次修订及重述的公司章程大纲细则 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 报告期期末 指 2022 年 12 月 31 日 子公司 指 对于任何主体而言,其直接或间接通过股权、表决权、协议控制架构或其他方式实现控制的任何公司实体 开曼或开曼群岛 指 Cayman I
13、slands 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所、上交所 指 上海证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 BMS 指 Battery Management System,即电池管理系统 ToB 产品销售 指 即面向企业直接销售产品和服务的直营模式,本报告中特指公司为全球共享运营商提供产品和服务 ISO 指 International Organizationfor Standardization,即国际标准化组织 ORV 指 Off-RoadVehicle,主要指可在崎岖地面使用的越野车辆 物联网、IoT 指 通过互联网、传统电信网等信息承载体,将
14、所有能行使独立功能的普通物体实现互联互通的网络 超宽带 指 Ultra Wide Band,一种五载波通信技术,利用纳秒至微秒级的非正弦波窄脉冲传输数据 2022 年年度报告 7/281 小米集团、小米 指 Xiaomi Corporation、小米集团及其关联公司 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司基本情况公司基本情况 公司的中文名称 九号有限公司 公司的中文简称 九号公司 公司的外文名称 Ninebot Limited 公司的外文名称缩写 Ninebot 公司的法定代表人 高禄峰 公司注册地址 Maples Corporate Services Lim
15、ited at PO Box 309,Ugland House,Grand Cayman,KY1-1104,Cayman Islands 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园A4号楼 公司办公地址的邮政编码 100192 公司网址 电子信箱 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书(信息披露境内代表)证券事务代表 姓名 徐鹏 胡丹、王蕾 联系地址 北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园A4号楼 北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园A4号楼 电话 -841 -841 传真 0
16、10-84828002 电子信箱 三、三、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报上海证券报证券时报证券日报 公司披露年度报告的证券交易所网址 公司年度报告备置地点 北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园A4号楼 四、四、公司股票公司股票/存托凭证简况存托凭证简况(一一)公司股票简况公司股票简况 适用 不适用 (二二)公司公司存托凭证存托凭证简简况况 适用 不适用 公司存托凭证简况 证券种类 存托凭证与基础股票的转换比例 存托凭证上市交易所及板块 存托凭证简称 存托凭证代码 变更前存托凭证简称 中国存托凭证(CDR)10:
17、1 上海证券交易所科创板 九号公司 689009/存托机构 名称 中国工商银行股份有限公司 办公地址 中国北京市西城区金融大街 5 号 2022 年年度报告 8/281 经办人 范薇 托管机构 名称 中国工商银行(亚洲)有限公司 办公地址 中环花园道 3 号中国工商银行大厦 33 楼 经办人 王轶宁 五、五、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所(境内)名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼 8 层 签字会计师姓名 付强、李瑶 公司聘请的会计师事务所(境外)名称 办公地址 签字会计师姓名 报告期内履行持续督导职责的保荐机构
18、名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 北京西城区金融大街甲9号金融街中心南楼16 层 签字的保荐代表人姓名 彭凯、沈昭 持续督导的期间 2020 年 10 月 29 日至 2023 年 12 月 31 日 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 名称 办公地址 签字的财务顾问主办人姓名 持续督导的期间 六、六、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2022年 2021年 本期比上年同期增减(%)2020年 营业收入 10,124,318,048.95 9,146,053,585.08 10.70 6,00
19、2,741,374.91 归属于上市公司股东的净利润 450,553,095.67 410,598,753.65 9.73 73,473,131.39 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 379,696,892.96 256,187,145.44 48.21 51,261,526.63 经营活动产生的现金流量净额 1,589,096,254.56-161,451,665.80 不适用 896,345,908.49 2022年末 2021年末 本期末比上年同期末增减(%)2020年末 归属于上市公司股东的净资产 4,896,932,606.11 4,274,779,972.54 14.
20、55 3,696,778,410.72 总资产 9,392,874,528.06 7,672,446,491.20 22.42 6,557,637,541.93 2022 年年度报告 9/281 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2022年 2021年 本期比上年同期增减(%)2020年 基本每股收益(元股)6.34 5.83 8.75 1.17 稀释每股收益(元股)5.72 5.36 6.72 1.10 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元股)5.35 3.64 46.98 0.81 加权平均净资产收益率(%)9.83 10.31 减少0.48个百分点 2.94 扣除非经常性损
21、益后的加权平均净资产收益率(%)8.28 6.44 增加1.84个百分点 2.05 研发投入占营业收入的比例(%)5.76 5.51 增加0.25个百分点 7.70 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长 48.21%,主要系 2022 年年度投资收益及非流动资产处置损益同比减少 15,289.36 万元,政府补助等事项同比增加 6,933.82 万元,综合导致 2022 年年度非经常性损益对公司归属于上市公司股东的净利润影响同比减少8,355.54 万元。经营活动产生的现金流量净额 158,909.63 万元,主要系
22、本报告期内销售回款增加、收回去年末应收出口退税款,及本报告期内采用承兑汇票结算方式导致经营活动产生的现金流量净额增加。受益于归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润的增长,扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增长 46.98%。七、七、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按
23、中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东的属于上市公司股东的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明:境内外会计准则差异的说明:适用 不适用 八、八、2022 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位:元 币种:人民币 第一季度(1-3 月份)第二季度(4-6 月份)第三季度(7-9 月份)第四季度(10-12 月份)营业收入 1,917,319,776.83 2,903,166,421.71 2,811,667,693.71 2,492,164,156.70 归属于上市公司股东的净利润 38,446,566.69 217,105,03
24、4.47 138,068,329.56 56,933,164.95 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 22,505,239.85 213,529,914.83 161,221,600.61-17,559,862.33 经营活动产生的现金流量净额-43,480,550.36 1,026,433,537.30 651,253,087.07-45,109,819.45 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 2022 年年度报告 10/281 九、九、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2022 年金额 附注
25、(如适用)2021 年金额 2020 年金额 非流动资产处置损益 1,683,619.21 41,655,795.44-578,808.18 越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 24,149,707.12 10,961,606.76 9,327,732.67 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因
26、不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 52,759,152.80 139,601,955.09 15,863,975.99 单独进行减值测试的应收
27、款项、合同资产减值准备转回 50,532.37 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 2022 年年度报告 11/281 的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,507,615.54 -11,131,084.03 2,366,318.11 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减:所得税影响额 5,021,268.94 26,631,850.40 4,818,146.20 少数股东权益影响额(税后)207,391.94 44,814.65 合
28、计 70,856,202.71 154,411,608.21 22,211,604.76 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目,以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。适用 不适用 十、十、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 银行理财产品投资 601,489,767.78 685,109,584.57 83,619,816.79 11,455,2
29、14.21 其他权益工具投资 160,714.29 122,308,890.11 122,148,175.82 1,332,477.81 债务工具投资 140,251,098.22 276,648,669.49 136,397,571.27 64,303,565.54 权益工具投资 30,000,000.00 51,254,580.00 21,254,580.00 14,854,580.00 合计 771,901,580.29 1,135,321,724.17 363,420,143.88 91,945,837.56 十一、十一、非企业会计准则业绩指标说明非企业会计准则业绩指标说明 适用 不适
30、用 报告期内,公司股份支付费用为 1.02 亿元,该费用计入经常性损益,对归属于上市公司股东的净利润影响为 1.02 亿元。因此,本年度剔除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的净利润为 5.52 亿元,本年度剔除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 4.81 亿元。十二、十二、因国家秘密、因国家秘密、商业商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 适用 不适用 根据上海证券交易所科创板股票上市规则等法律法规的相关规定,公司部分信息因涉及商业秘密已申请豁免披露。第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、经营情况经营情况
31、讨论与分析讨论与分析 2022 年,公司围绕长期发展战略和年度经营目标,积极优化经营策略,不断开拓市场以保证经营业绩持续稳定增长。同时紧跟行业趋势,加大研发投入提升公司核心竞争力,完善制度建设,强化内部经营管理。报告期内,公司业绩维持了持续的增长,较好的完成了既定的年度目标。2022 年年度报告 12/281 报告期内,公司继续强化以设计创新和技术驱动的发展战略,进一步巩固运营管理成果和竞争优势,重点开展了以下工作:1、积极拓展产品种类,持续扩大市场份额(1)电动平衡车&电动滑板车 2022 公司电动滑板车产品迎来第 1000 万台下线,再度扩大行业领先优势。2022 年,公司发布九号平衡车
32、miniPRO2,带来性能的全面升级。产品通过智能适配传感器,可以检测驾驶者的骑行数据;通过 leansteer 操作技术和专利自平衡技术,自研的 12 重 BMS 保护机制,全面守护骑行者的驾驶安全;通过自研智能学习算法,确保良好的骑行体验。娱乐性方面,产品配备多种色彩模式的轮毂灯和高品质蓝牙音箱,可以享受全新的声光体验。在国内发布九号电动滑板车 UiFi 标准版,以全新姿态开拓城市出行新领域,适合更多出行场景。45km 长续航,多种无钥匙解锁方式。更值得一提的是,车辆自带高度可调的座椅,方便不同身型的用户使用。在欧美相继发布全新 GT 系列、P 系列、D 系列智能电动滑板车,满足不同人群的
33、出行需求,满足不同用户的场景需求,更加丰富了产品线。在海外全新发布的九号智能电动滑板车 S90L,专为共享微出行市场打造,并迎来第 10,000 辆下线。其中共享业务,公司已与 Tier、Voi、Whoosh、Swing 等全球各大区域的头部共享滑板车运营商建立合作关系,产品远销欧美、俄罗斯、韩国等多个国家和地区。2023 年 2 月,九号电动滑板车 E2、F2 系列全球同步上市,并且在国内优先发售。F2 系列专为高阶通勤需求打造,可满足用户全天候通勤需求;E2 系列定位为入门级通勤电动滑板车,在用户需求和价格方面做到了很好的平衡。电动平衡车 miniPRO2 电动滑板车 F 系列 (2)电动
34、两轮车 2022 年是九号电动里程碑的一年,全年实现销量 82.62 万台。中国区电动两轮车于 2022 年8 月,累计销售出货超 100 万辆,于 2023 年 3 月,累计出货量突破 150 万辆;中国区专卖门近3000 家,覆盖 700 余个县市;并发布了多款战略级产品 Bmax 系列、F 系列、A系列和 MMAX 系列等,口碑销量双丰收;E 系列和 B 系列进军海外市场,已陆续在英国、日本、墨西哥等十余个国家上市;真智能加持,OTA 持续升级,给用户提供更优秀的出行体验。远航家 M 系列于 2023 年 2 月 6 日正式开售。产品搭载 RideyLONG 长续航优化方案,通过轮胎科技
35、、高性能无刷电机与电控调优的协调配合,在三档 55km/h 全速状态行使下,续航里程可达107KM。同时维持 BMS6.0 智能电池管理、RideyGo!即停即走系统等智能配置。远行者 F 系列 远航家 M 系列 (3)全地形车 2022 年年度报告 13/281 2022 年,公司全地形车立足全球市场,产品现已劲销全球 3000 余个经销网点,致力于成为知名的全地形移动解决方案提供商。全系列产品已顺利进入欧洲市场,其中 UTV 和 SSV 也已顺利进入美国市场,产品迅速获得用户和经销商的认可。2022 年公司发布新品赛格威 ATV Snarler AT6 L,是一款专为探索、冒险和耐力运动而
36、设计的 Segway ATV。全系标配 CVTech 无极变速、AWD 驱动、双 A 独立悬架,具有良好的高低温、高海拔环境适应性。整车采用铬钼钢车架,保护它在探索极端路面期间可能发生的边缘撞击影响。在张力美学的外表下,产品配备了 Powersports 行业有史以来第一套适用于全地形车路况的灵动智行系统。可通过 Segway Powersports App 随时了解驾驶数据以及车辆信息,可实现无感上电,EPS 驾乘设定,功率曲线实时查看,危险报警监测等场景化功能。SSV ATV (4)服务机器人 2022 年发布了两款全新的服务机器人-九号飞碟送物机器人和九号饱饱送餐机器人。九号飞碟送物机器
37、人是基于对数千个酒店场景的分析,更加专注于实际的配送需求,摒弃噱头式的功能,借助九号自身深厚的技术及供应链优势,打造的超高性价比的配送机器人,目前已与多家著名酒店集团达成合作并被纳入旗下供应链平台,向众多酒店业主进行展示推荐。2022 年九号饱饱送餐机器人出口韩国、日本、西班牙等多个国家和地区,并完成了首批登录,获得了用户的一致好评。报告期内,公司主要机器人产品,除了在酒店领域不断开拓外,同时也和美团、顺丰等大型集团开展深度合作,并在国内外近 30 个国家落地使用。基于九号机器人移动平台(RMP)的交付,公司在海外的室外配送的领域也积极的迈出了第一步,首批合作的客户中包含海外知名的外卖服务平台
38、,共同探索服务机器人在室外配送领域的商业化落地价值。割草机器人是一种室外轮式移动机器人,拥有自动割草、自动避雨、自动躲避障碍物、电子虚拟篱笆、自动返回充电、网络控制等功能,适合于家庭庭院、公共绿地等场所进行草坪修剪维护。与传统的割草机相比,割草机器人不仅具有操作简单、割草效率高等优点,而且可以自动完成割草任务,减少人力成本和时间成本,还具有安全、无噪音、智能化程度高等优点,已经成为割草机行业主要发展方向。2022 年公司割草机器人在家用无边界割草机领域内率先实现批量交付,截至报告期末,产品已成功登陆 10 多个欧盟国家,覆盖德语区,比荷卢,北欧,意大利等核心国家和地区,成功进驻 300 多经销
39、商门店。并于 2 月 6 日正式发布 VisionFence 视觉配件,是技术上的一次创新。作为新一代视觉功能配件,内置人工智能技术,能够主动识别并避开割草路线上的障碍物,同时也能准确判断割草边界,保证了割草机器人在工作区域内安全运行。VisionFence 视觉配件在大幅提升割草机器人避障能力的同时,也让割草机器人在更具挑战性的花园环境中也能实现割草,拓宽使用场景,让无边界这一性能实现最大化的价值体现。2022 年年度报告 14/281 九号飞碟送物机器人 赛格威智能割草机器人 Navimow 2、加大研发,持续创新 公司高度重视创新业务的培育和发展,以现有的“北京市企业技术中心”、“北京市
40、设计创新中心”等创新技术平台为依托,大力推动技术创新,持续推进研发高投入,2022 年研发投入为5.83 亿元,占公司营业收入 5.76%。2022 年登榜“2022 机器人企业创新 50 强”,并获得由全国自行车标准化技术委员会授予的“2022 年度全国自行车电动自行车标准化工作先进单位”荣誉。公司始终重视研发投入和技术积累,通过持续、深入的技术研发布局,推进产品升级与新品开发,实现行业技术的升级迭代。公司自研的无传感驱动技术,三电系统化技术,自主导航技术,电动两轮车真智能系统,VILO-SLAM2.0 导航系统,EFLS(Exact Fusion Locating System)融合定位系
41、统等,为公司的产品研发和功能升级提供了有力的技术支持,实现产品不断创新,满足更多的市场需求。在物联网领域,九号云平台通过高效、安全的数据管理,大幅提升用户的智能化产品体验,涵盖车联网、大数据、APP 运营管理、用户管理系统和云通信等的一站式互联网服务。3、升级公司战略,提升品牌价值 报告期内,公司持续强化品牌建设,加大营销及广告投放力度,不断提升品牌声量,赋能业务发展。公司携手品牌代言人,是年轻潮酷的品牌主张和硬核科技创新实力的再一次升级,也是公司十年发展历程中,持续引领全球创新短交通行业的一次精神内核传递,更是公司聚焦年轻用户,向年轻一代发出“骑妙出行,一起九号”共同开启下一个精彩十年的有力
42、号召。跨界电竞,签约四大电竞战队,是公司持续深入年轻用户群体,实现电竞与科技出行品牌的双向赋能,扩大年轻人认知圈的重要举措之一。联手国内高校篮球赛事第一 IP中国大学生篮球联赛(CUBAL),是公司致力与年轻人走在一起的品牌策略的又一次落地,该项赛事预计能够覆盖全国 900 多所重点高校的超 4000 万大学生群体。年轻群体作为新一批消费主力,新的市场需求风向标,不仅可以加深潜在客群对公司品牌的认知,也能助力提前洞察消费主力的需求痛点,完成市场先导布局。此外,公司也在以年轻人熟悉的场景为沟通点,从城市热门商圈打卡地、地铁广告、电梯媒体等线下媒介平台,到朋友圈、微博、小红书、哔哩哔哩、抖音等新媒
43、体平台,通过多渠道拓展,扩大九号公司品牌传播广度和用户影响力,持续深入年轻人的生活圈和社交场。4、加强人才队伍建设,建立长效激励机制 报告期内,公司面向核心骨干人员实施一系列股权激励举措,提高员工职业价值感和成就感,激发组织活力,将公司发展和员工利益高度结合,激发员工的积极性和创造力,公司实施新一期限制性股票激励计划,增强公司凝聚力,助推公司持续发展。同时公司推行“平台化”管理模式,公司各项业务集团公司统一的治理架构下,进行独立运作。并将管理重心放在捕捉市场机会、培育内部业务团队,以孵化新技术新产品,推动技术和产品向市场的转化。2022 年年度报告 15/281 二、二、报告期内公司所从事的主
44、要业务、经营模式、行业情况及报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况研发情况说明说明 (一一)主要业务、主要产品或主要业务、主要产品或服务服务情况情况 公司以国际化视野立足全球市场,以简化人和物的移动,让生活更加便捷和有趣为使命,专注于推动智能短交通和机器人产品的创新和变革。公司主营业务为各类智能短程移动设备的设计、研发、生产、销售及服务。经过多年的发展,依托自身在技术创新、工业设计、供应链管理、品牌推广等多方面积累的竞争优势,已经形成包括电动平衡车、电动滑板车、电动两轮车、全地形车、服务机器人等品类丰富的产品。(二二)主要经营模式主要经营模式 1、采购模式 公司综合考虑物料
45、对产品性能的重要性水平、采购金额、对产品交货周期的影响等因素,将所采购物料分成三类,主要包括高价值物料(如锂电池电芯、锂电池外协包、轮毂电机、主要 IC、MOS 等)、关键重要物料(如灯、充电器、塑胶类零件等)、其他辅助物料(轮胎、线束接插件、结构组件等通用物料)。公司生产模式分为自主生产及 OEM 两种。在自主生产模式下,全部供应商的开发、评估、管理以及物料的采购都由公司负责。在 OEM 模式下,大部分高价值物料和关键重要物料由公司进行采购后再发送给 OEM 工厂,或由 OEM 工厂直接从公司指定的供应商采购指定型号和规格物料;部分通用物料由 OEM 工厂自行采购,并且这部分物料的供应商需要
46、通过公司供应商管理部门审核;在 OEM 工厂完成生产后,公司再通过采购部向其采购产成品。2、生产模式 公司于 2018 年开始与 OEM 工厂展开合作,形成自主生产和 OEM 相结合的生产模式,即自有工厂以生产多型号小批量电动平衡车、电动滑板车、移动机器人、电动两轮车、全地形车为主;OEM工厂以生产少型号大批量电动平衡车、电动滑板车、自行车等产品为主。3、销售模式 公司产品销售覆盖线上、线下渠道,采用直营与分销相结合的销售模式。其中电动平衡车、电动滑板车、电动两轮车、服务机器人已形成线上、线下相结合的销售模式;全地形车、割草机器人主要以线下销售为主。4、研发模式 公司产品研发以客户需求为主,根
47、据各事业部收集的国内外市场及客户动态形成调研需求,研发部门及产品部门制定产品立项报告并逐步完成产品研发工作;公司也通过产学研、战略合作等模式,加强技术开发及技术储备。(三三)所处行业情况所处行业情况 1.1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛 公司主营业务为智能短交通和服务类机器人产品的设计、研发、生产、销售及服务。根据中国证监会颁布上市公司行业分类指引(2012 年修订),公司属于“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。根据国民经济行业分类(GB/T4754-2017)与战略性新兴产业分类(2018),公司所处细分行业情况如下:产品种类 国民经
48、济行业分类 战略性新兴产业分类 智能短程移动设备“C39 计算机、通信和其他电子设备制造”中的“C3969 其他智能消费设备制造”“1.5.2 智能消费相关设备制造”智能服务类机器人“C39 计算机、通信和其他电子设备制造”中的“C3964 服务消费机器人制造”“2.1.1 机器人与增材设备制造”1、智能短交通行业机会显著 电动平衡车&电动滑板车行业 电动平衡车在经过几年的迭代之后,其智能化已经进入较成熟阶段。电动平衡车具有携带方便、驾驶简单、绿色环保等多方面的优势。根据中国电动平衡车行业发展白皮书(2021 年)统计数据显示,2020 年全球电动平衡车出货量已达到 1032 万台,同比增长
49、23.7%,欧美是主要的2022 年年度报告 16/281 出口市场。未来随着行业标准的明确、政策的完善和行业集中度的提升,能挖掘出更广阔的电动平衡车市场潜力。电动滑板车兼具小巧便携、环保时尚等特点,可以解决“最后一公里”的通行问题,在海外呈现出以共享业务为主的电动滑板车 B 端市场,与面向 C 端的电动滑板车零售业务齐头并进的发展格局。随着欧美、亚太大部分城市和地区允许电动滑板车上路,如加州、密歇根州等美国大部分州允许电动滑板车上路行驶;英国从 2020 年开始在部分城市放开路权试点;德国允许在自行车道骑行;日本从 2023 年 7 月 1 日起,不需要驾照便可上路等,使电动滑板车的市场规模
50、进一步扩大。同时欧美国家纷纷出台电动滑板车的相关准入标准,如美国的 UL 认证、欧盟的 CE 认证,有效的引导了有资质的企业进入市场,使得行业经营环境趋于标准化,电动滑板车开始进入有序发展阶段。其次电动滑板车使用锂电池作为动力,符合各国绿色、环保、低碳的政策方向。其中共享电动滑板车具备的出行方便、费用低廉、停放自由等优势,在欧美国家备受消费者青睐,使得共享市场规模稳步增长。根据美国国家公路交通安全与管理局统计,5 英里以下的短途共享出行占据了美国 60%左右的出行需求,主要包括共享的自行车、电动滑板车及电踏车,未来全球范围内的共享短交通出行市场容量有望进一步提升。根据 Market Watch
51、 数据,共享电动滑板车的市场规模在 2022 年达到 15.208 亿美元,预计在预测期内的复合增长率为 16.47%,到 2028年将达到 37.958 亿美元。目前仍有更多人口密集度高的城市和地区未得到覆盖共享短交通业务,或者当前虽有覆盖,但投放的密度并不够匹配,如美国东北部地区、加利福尼亚州地区等,未来市场空间广阔。总体来看,电动滑板车赛道仍处于扩张发展期。根据波士顿咨询公司的报告,到 2025 年,预计全球智能滑板车市场规模达到 500 亿美元,其中欧美市场在 2025 年均可达到 150 亿美元,中国市场达到 80 亿美元。电动两轮车行业 根据艾瑞咨询发布的2023 年中国两轮电动车
52、行业白皮书,83.9%的车主在购车时更偏好购买有智能化功能的电动两轮车;超 60%车主在搜集信息时,会关注新技术、智能化升级、产品功能介绍等相关信息,表明智能化功能日益成为购买者的考虑因素。其次电动两轮车市场目前锂电渗透率仍较低,2022 年锂电池两轮电动车在整体市场中的销量占比约为 25%,铅酸电池仍占较大比重,未来在长续航、车辆重量、低碳环保的多重影响下,对密度高、容量大、质量小的电池需求会不断增加,轻量化、锂电化的产品销量占比会有进一步的提升。根据艾瑞咨询的统计与估算,2022 年中国电动两轮车销量约 5010 万辆,较去年增长 15.2%,预计 2023 年销量将达到 5400 万辆,
53、市场继续扩容。同时新国标电动自行车安全技术规范(GB17761-2018)于 2019 年 4 月 15 日实施。新国标在生产端对产品管理和标准进行了规范,对电动两轮车的车速、质量、电压、电机功率等均做了规定。有利于行业集中度提升,行业逐步实现规范化,具有生产资质和产品资质的头部企业将受益。总体来看,电动两轮车行业正处于需求持续扩张,供给持续优化的高景气阶段。全地形车行业 随着全地形车已逐步向休闲娱乐性和实用性方向发展,和全球经济的不断发展以及各地区生活消费水平的持续提升,未来全球范围内以休闲娱乐、赛事竞技、日常生活为用途的个人全地形车消费需求将越来越高,其市场规模和渗透率将逐步提高。从全球分
54、布来看,全地形车的主要消费地区为北美和欧洲,占据全球大部分的市场。亚太近些年经济发展迅速,具有较大的市场潜力。国内消费市场,全地形车在国内起步较晚,属于新兴市场,但随着国内居民可支配收入的提高、旅游业逐渐恢复、人们对全地形车的认知度逐渐加深,国内全地形车的市场规模将进一步得到提升。根据 Expert Market Research 发布的研究数据,2022 年 Powersports 市场规模达到 92.8 亿美元,预计 2023 年-2028 年的复合增长率将达到 5.60%。2022 年年度报告 17/281 2、服务机器人行业是蓝海赛道 国内随着人口红利的减弱,中国经济进入结构转型关键阶
55、段,餐饮服务、酒店送物、快递配送等劳动密集型行业,拥有巨大的消费市场。配送机器人可根据用户对配送的及时性、便捷性、安全性的需求,自主完成药品、餐食、医疗物资、快递包裹等的配送服务,可有效地降低企业用工成本、丰富配送模式、提升配送效率。商用服务机器人是一个新兴行业,根据中国电子学会报告数据,中国机器人市场持续蓬勃发展,成为机器人产业发展的重要推动力。预计 2022 年,中国机器人市场规模将达到 174 亿美元,五年年均增长率达到 22%,其中,服务机器的市场规模将达到 65 亿美元。割草机器人市场规模持续增长,前景广阔。在欧美国家,由于土地资源较为丰富、居民生活水平较高,割草机市场需求旺盛,加上
56、智能技术的进步和应用场景的拓展,智能割草机器人逐渐进入大众的视野。此外随着锂电技术、智能控制技术、传感器技术的应用,智能割草机器人解决了传统割草机的痛点,智能化可实现自动避障、解决无序割草、应对复杂环境、制定草坪护理方案等,而锂电的续航和快速充电可应用到更大面积的草坪场景中,市场需求呈快速增长趋势。全球市场来看,根据 Mordor Intelligence 数据,全球割草机器人市场预计在 2026 年将达到 35 亿美元市场规模,2021-2026 年复合增长率预计达 12%。2.2.公司所处的行业地位分析及其变化公司所处的行业地位分析及其变化情况情况 (1)公司智能短交通的行业地位 在创新短
57、交通领域,公司已率先实现完善的智慧交通网络,布局智能短交通全赛道。电动平衡车为 2km 以内的微交通提供了解决方案;电动滑板车、电动自行车为 2-20km 的短交通提供了解决方案;电动摩托车和全地形车产品则是为 20km 以上的支线交通提供了解决方案。其中公司 Segway 共享业务为全球共享微出行运营商提供优质的共享解决方案,共计服务超170 家共享微出行运营商,处于行业领先地位,并凭借其创新技术、高可靠性产品、完善的服务和对行业可持续发展的高度关注,已经在行业中树立了高品质质量和服务的标杆,处于行业领头羊地位。公司电动两轮车产品具备智能化和差异化的特点,以 RideyGo、RideyFUN
58、以及 2022 年发布的 RideyLong长续航系统组成了九号真智能 2.0 系统。并将 Ninebot Airlock 感应解锁技术进化为更加可靠灵敏的 Ninebot Airlock AC,实现稳定的无感解锁体验,成为最受用户拥趸的招牌功能,同时投入自主研发 ABS、高功率控制器、高效率的单绕线电机、智能辅助驾驶技术等,持续领跑行业智能化发展。(2)公司服务机器人的行业地位 公司自 2014 年开始系统化进军机器人领域,在行业相对分工仍不成熟的时期,自研全栈机器人技术,在图像识别、导航算法、计算平台、物联网等多个关键技术栈均有耕耘,更好的推动服务机器人的全面落地。九号配送机器人产品搭载公
59、司自研的视觉为主的多传感器室内定位技术、高动态室内环境机器人运动技术等多项国际领先的核心技术,现已全面进入规模化商用阶段,并处于行业第一梯队。2022年公司将自研机器人的VILO-SLAM导航系统(视觉为主的多传感器融合导航系统)进行了全面升级,在行业通用的三维感知的基础上,强化了纹理感知,以及大量的室外机器人导航能力。将可商业化的服务机器人范围逐步从室内扩展至室外,打造更具商业价值的服务机器人产品。同时仍继续深耕物联网平台的开发,公司自研的梯控及智能通讯系统也进行了全面升级。通过“双模通讯”、“即时定位”及“云边一体”等多个关键技术,大幅度提高整个物联网平台的鲁棒性及扩展性,让服务机器人能更
60、全面的和智慧楼宇相融合,为用户带来体验更好的服务。3.3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势 (1)智能短交通高速发展 人工智能在共享出行的使用已初见端倪。未来产品会更多的融合 AI、计算机视觉等多种技术,准确判断骑行者是否骑行在正确的路面,同时通过对行人的识别,更好的保障行人的安全,进一步优化骑行安全性。2022 年年度报告 18/281 在高质量发展时代背景驱动及消费升级需求推动下,短交通正逐渐朝着高品质、智能化、个性化发展。未来两轮电动车智能发展将继续围绕用户使用便捷性、安全性为核心,通过提高技术应
61、用丰富性,增强智能系统操控稳定性,以及挖掘更多智能化功能应用场景等方面,去提升用户的使用体验。同时提高电动两轮车的实用性也是必然发展路径之一。随着电池技术的升级可提高电池能量密度或降低单位能量电池成本,使电动两轮车可以搭载更高电量的电池;电机技术提升可提高电池能量转化率,从而提高续航能力。智能短交通市场存在潜在需求高、与政策关联度高、性能敏感度高等特点,从全球市场方面来看,当前智能短交通行业尚处于高速发展初期,尤其是欧美市场需求旺盛,未来行业市场潜力巨大。(2)服务机器人更加智能与普及 根据中国电子学会报告,中国高度重视机器人科技和产业的发展,机器人市场规模持续快速增长,机器人企业逐步发展壮大
62、,已经初步形成完整的机器人产业链,同时“机器人+”应用不断拓展深入,产业整体呈现欣欣向荣的良好发展态势。未来随着机器人与信息技术的融合日渐深入,将大幅提升机器人的感知、计算、执行能力,使其更加智能化、精准化和柔性化,更能满足应用场景中的性能需求。同时技术协同联动引领机器人实现感知向认知的跨越式发展,提升自研硬件性能,软件赋能硬件,以多源感知为基础,依托海量数据改进以算法为核心的智能技术,缓解终端数据处理压力。在政策支持、技术进步和资本助推等多种利好的因素下,未来十年是服务机器人的发展黄金期。服务机器人将大量的助力人们的日常生产活动中,减缓老龄化趋势带来的压力,同时释放整个社会的活力,创造更大的
63、经济价值。(四四)核心核心技术与研发技术与研发进展进展 1.1.核心技术核心技术及其及其先进性先进性以及报告期内以及报告期内的变化情况的变化情况 公司业务专注于智能短交通和服务类机器人两大业务板块,公司在主要业务领域已拥有了一系列具有自主知识产权的核心技术。公司核心技术如下:序序号号 核心技术名称核心技术名称 技术来源技术来源 应用产品应用产品 技术先进性技术先进性 1 自平衡控制技术 基于授权专利自主研发 电动平衡车类,电动自行车,电动摩托车 国际领先 2 高可靠双重保护电池管理技术 自主研发 电动平衡车类,电动滑板车类,电动自行车类,电动摩托车类,机器人系列 国际等同 3 超宽带无线定位技
64、术 自主研发 九号平衡车 Plus 国际等同 4 高精度低成本永磁同步电机驱动技术 自主研发 电动平衡车类,电动滑板车类,电动自行车类,电动摩托车类,机器人系列 国内领先 5 电动两轮车智能系统 自主研发 电动摩托车、电动自行车 国内领先 6 自主导航技术 自主研发 室内配送机器人 国际等同 7 室外半自动机群调度技术 自主研发 共享滑板车 国际等同 8 人机互联技术 自主研发 ORV 全地形车混动系列产品 国际领先 9 基于视觉 Tag 编码的建图和定位系统 自主研发 室内餐厅配送机器人 国际领先 10 智能骑行辅助系统 自主研发 智能共享滑板车 国际等同 11 长续航技术 自主研发 电动两
65、轮车、电动平衡车&电动滑板车 行业领先 12 防水抱闸轮毂电机 自主研发 RMP Plus 401 机器人移动平台 国内领先 2022 年年度报告 19/281 13 半稠密 Tag 技术方案 自主研发 室内餐厅配送机器人 国内领先 注:电动两轮车真智能系统包括:RideyGo!、RideyFun、九号云电、MoleDrive。国家科学技术奖项获奖情况 适用 不适用 国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况 适用 不适用 2.2.报告期内获得的研发成报告期内获得的研发成果果 公司研发技术主要应用于电动平衡车、电动滑板车、电动两轮车、全地形车及服务机器人产品。研发成果研发成果 技
66、术描述技术描述 HIAS 前灯技术 该技术应用于电动两轮车,属于国内首创,且突破了国外专利。通过控制模组角度水平,解决了车辆压弯时照明距离不足的问题,提高行驶安全性 可调阻尼减震技术 该技术应用于电动滑板车,适应不同体重用户,带来舒适的骑行体验 RideyLong 系统 该技术应用于电动两轮车,通过优化电机的绕线工艺,提升三电系统效率,提升超 20%的续航 智能化技术 该技术应用于全地形车,通过智能互联系统,域控整合车辆仪表显示、人机交互、数据远程交互等,实现了车联网、远程控制、OTA、部分辅助驾驶等功能 混合动力技术 该技术应用于全地形车,ORV 专有的混合动力技术,结合不同动力单元的输出特
67、性,可为用户带来强劲的动力 一种平衡车脚垫复位机构 该技术应用于电动平衡车,可减少零件的数量,降低脚踏组件的成本,简化安装工序 报告期内获得的知识产权列表 本年新增 累计数量 申请数(个)获得数(个)申请数(个)获得数(个)发明专利 117 90 1098 400 实用新型专利 168 305 1573 1482 外观设计专利 119 143 1156 964 软件著作权 11 6 60 55 其他 381 198 1742 1162 合计 796 742 5,629 4,063 注:其他知识产权为商标。3.3.研发研发投入投入情况表情况表 单位:元 本年度 上年度 变化幅度(%)费用化研发投
68、入 583,127,623.81 503,514,474.32 15.81 资本化研发投入 研发投入合计 583,127,623.81 503,514,474.32 15.81 研发投入总额占营业收入比例(%)5.76 5.51 增加 0.25 个百分点 研发投入资本化的比重(%)研发投入总额较上年发生重大变化的原因研发投入总额较上年发生重大变化的原因 适用 不适用 研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 2022 年年度报告 20/281 4.4.在研在研项目情况项目情况 适用 不适用 单位:元 序号 项目名称 预计总投
69、资规模 本期投入金额 累计投入金额 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景 1 智能电动两轮车项目 1,000,000,000 29,126,020.00 507,150,553.14 电动两轮车 A+/B Max/F/Mmax 等系列国 内 上 市 销 售;E110A、B110S、E200P 等系列海外上市销售,持续推进 新 品 的 研 发 工作。继续丰富公司电动两轮车产品,巩固创造全新智能化驾驶体验(RideyGo 系统升级)且实时联网(OTA 功能升级)的电动车产品。以 RideyGo、RideyFUN以及 RideyLong长续航系统组成的九号真智能 2.0 系统。并将
70、Ninebot Airlock感应解锁技术进化为更加可 靠 灵 敏 的Ninebot Airlock AC,实现稳定的无感解锁体验,同时投入自主研发 ABS、高功率控制器、高效率的单绕线电机、智能辅助驾驶技术等,持续领跑行业智能化发展。应用于短交通领域 2 智能手机客户端 6.0版本 3,000,000 656,484.59 2,683,440.54 中国大陆及港澳台的 6.0 版本已经上线;全球其他国家和地区使用的国际版本正在开发中,目前已完成基础服务搭建、登录注册开发。采用场景化的产品设计语言,全新升级的交互体验,进一步打造用户出行生活社区,通过内容圈子、活动、俱乐部等形式提升用户黏性。在
71、智能手机客户端 5.0 版本的基础上,新增了手机NFC 解锁技术、感应解锁3.0 技术、动态化支持新设备技术、智能搜索推荐技术、智能内容推荐技术。应用于公司智能短交2022 年年度报告 21/281 通产品 3 智能配送机器人研发及产业化开发项目 192,800,000 21,749,761.62 110,268,122.25 室内配送机器人:已完成 2 款跨楼层配送机器人,及 1 款高稳定平层配送机器人的量产及上市销售,并完成包含配送、引领、巡游、生日等多种功能的开发,在酒店、餐厅、写字楼、医院等场景大面积落地。户外配送机器人:已 完 成 小 批 量 量产,并在海外进行了首轮的测试及市场验证
72、。持续迭代技术及场景适配能力。楼宇内配送机器人:能够在室内实现餐品、快递、物品等实体物件自主配送。设计多款性能、成本均符合要求的机器人产品,形成全套的解决方案,以降低场景中相关人力的成本,朝“自动运载物”的愿景迈进一大步。户外配送机器人:目标成为户外即时配送机器人领域最先大批量落地的产品之一,与楼宇内配送机器人共同构成自动物流配送机器人产品系列。楼宇内配送机器人:高精度伺服轮毂电机技术、基于低成本激光雷达与视觉融合的室内定位和自主导航技术、多传感器信息融合技术。目前全套技术链路及自动驾驶技术基础功能全面跑通。户外配送机器人:四轮四转向全向驱动技术,基于深度学习和点云特征匹配的高精度高鲁棒定位技
73、术,基于深度学习的目标检测跟踪技术,高精地图建图与编辑技术,高效智能的决策规划技术。车辆重心自主调节技术,解决高重心车体在颠簸时的稳定性问题;室外自主导航技术,解决室外中低速场景下的机器人自动行驶能力。应用于服务类机器人领域 4 割草机器人手机客户端 1,000,000 452,618.01 1,241,442.46 已 开 发 完 成 并 上线,其中地图编辑、分区管理、在线 OTA等核心功能迭代开发中,将依据用户反馈持续进行研发测试迭代。配合割草机器人产品,实现无线创建虚拟地图、地图管理、切割高度、工作模式设置等功能。还可以实现随时监控,随时查看割草机器人状态、割草进度、遥控iOS 和 An
74、droid 客户端采用动态化架构;符合欧盟 GDPR的分布式数据存储和同步技术;更低功耗、更高安全等级的蓝牙通信及加密技术;基于蜂窝网络的 IoT 设备远程通信控制技术;基于Wi-Fi 网络的远程设备控制应用于割草机器人2022 年年度报告 22/281 割草机器人启动或停止工作。持续积累反馈数据,为新产品迭代的开发方向提供大数据支持。和通信技术;无线遥控建图技术。领域 5 共享电动滑板车S90L 5,283,894.9 4,810,265.39 4,939,359.13 已经上市销售,持续进行技术迭代升级。具备更好的安全性和用户体验,成为下一代共享滑板车的主力车型;通过AI技术提升共享滑板车
75、的安全性。视觉检测(人行道、停车点)识别;多功能集成式仪表(仪表&状态灯&手机支架&无线充电&NFC);基于 IoT技术的远程监控和智能防盗技术;NFC 智能感应解锁;整车 OTA。应用于短交通领域 6 共享电助力自行车 B系列 6,931,912 1,726,574.37 2,270,526.57 已量产销售,持续进行产品小迭代。拓展共享电助力自行车产品形态,适应日韩市场对轻量、轻便电助力自行车的需求。集成式仪表(仪表&状态灯);基于 IoT 技术的远程监控和智能防盗技术;整车OTA;全自研自适应电助力算法;通用电池平台。应用于短交通领域 7 共享滑板车Lite系列 3,772,535 1,
76、355,791.49 1,355,791.49 研发中,已完成DVT1 试产,正在进行可靠性测试。致 力 于 降 低 客 户TCO,为欧洲亚太共享运营商提供更具性价比的差异化产品解决方案。全新 48V 高效率电池平台,整车分布式CAN口高效率通讯架构设计,全新高效率微型控制器设计&线性油门算法;基于 IoT 技术的远程监控和智能防盗技术。应用于短交通领域 8 第二代九号电7,180,000 3,760,190.73 3,760,190.73 已进入量产,已开始销售。F 系列的迭代产品,全新高端电动滑板强动力,长续航;TCS 防滑系统雨天不易摔倒;10 英寸应用2022 年年度报告 23/281
77、 动滑板车 F 系列迭代款 车新品九号滑板车 F2 系列,产品立意于更长续航,更安全配置,更智慧功能,为消费者提供更高性能的骑行体验。自修复果冻胎;自研具备 E-Mark 认证的一体前后转向灯;利用 Apple Find My 技术为用户提供了一种简单、安全的定位方式。于短交通领域 合计/1,219,968,341.90 63,637,706.20 633,669,426.31/2022 年年度报告 24/281 情况说明情况说明 1、以上项目为公司目前主要在研项目;2、智能配送机器人研发及产业化开发项目为公司募投项目,投资金额包含工程建设投资、研发投入。5.5.研发研发人员情况人员情况 单位
78、:万元 币种:人民币 基本情况 本期数 上期数 公司研发人员的数量(人)1,380 1,386 研发人员数量占公司总人数的比例(%)39.02%39.34%研发人员薪酬合计 28,302.00 27,527.13 研发人员平均薪酬 20.51 19.86 注:上述研发人员平均薪酬不包含长期股权激励。研发人员学历结构 学历结构类别 学历结构人数 博士研究生 4 硕士研究生 171 本科 975 专科及以下 230 研发人员年龄结构 年龄结构类别 年龄结构人数 30 岁以下(不含 30 岁)501 30-40 岁(含 30 岁,不含 40 岁)787 40-50 岁(含 40 岁,不含 50 岁)
79、83 50-60 岁(含 50 岁,不含 60 岁)8 60 岁及以上 1 研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响 适用 不适用 6.6.其他说明其他说明 适用 不适用 三、三、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 (一一)核心竞争力核心竞争力分析分析 适用 不适用 1、坚持自主研发的优势 公司始终致力于推动行业技术水平的发展,与同行业相比,拥有较强的技术与创新优势。公司已构建丰富的核心技术及知识产权体系,构筑体系完善的知识产权壁垒。截至 2022 年 12 月 31日,公司共有研发人员 1,380 人,占员工总数的比例约 39.02%。公司国内已授权专利 2,266 项
80、,已取得 140 件著作权,1,162 件商标权,海外已授权专利 580项。公司多次引领细分行业的技术革新,主导或参与 60 项国内外技术标准的制修订工作,其中包括 ISO、IEC 等国际标准 8 项,国外区域标准 5 项,国家标准 16 项,行业标准 6 项,团体标准 10项,企业标准 15 项,填补了多项行业空白,涉及电动自行车、电动平衡车、电动滑板车、服务机2022 年年度报告 25/281 器人、电池等多个技术领域。2022 年 9 月 7 日,公司参与起草的国内首个电动滑板车国家标准 电动滑板车通用技术规范通过审定。2、持续迭代的底层技术储备优势 公司通过不断地研发创新,已成长为平台
81、型科技企业,并形成智慧技术、移动技术、在线化+数据化能力三大类核心底层技术,均已达到国际领先或国内领先水平。叠加优秀的产品、服务、数据垂直整合能力,核心技术的灵活组合有助于聚焦创新短交通和机器人业务,将底层共性技术应用至各产品业务线,持续丰富产品布局,拓展业务边际,实现从“0 到 1”及从“1 到 N”的发展。九号智能电动滑板车 S90L,是公司 AIOT 概念下的落地产品之一,主要面向共享微出行场景,集成了公司自研的 Segway Pilot(赛格威智能骑行辅助系统)、第三代 IoT(物联网)、多传感器检测等先进技术,是融合公司核心底层技术的代表产品之一。3、全球化的销售网络和健全的服务体系
82、 国内市场,公司已建立了包括线上和线下渠道的全面营销网络。线上渠道,公司产品入驻天猫、京东、小米商城、抖音,得物等主流电商销售平台;线下渠道,公司构建了全国性的线下销售网络,包括购物中心、百货商场或运动品连锁店等零售业态中的专柜、专厅及品牌专卖店等,同时充分利用品牌影响力,大力拓展经销商渠道。公司的海外市场主要在欧美、澳新、日韩等主流市场。欧洲市场基本已入驻所有主流的线上线下渠道;美洲、亚太市场线上已入驻 Amazon、Media Mart、DNS、Lazada、Yodobashi 等当地主流电商平台;线下已入驻 Costco、Walmart、Target、Best Buy、Sams Club
83、、Media Mart、Big5等大型连锁商超和主流户外运动连锁店。同时为了更有效地下沉当地市场,服务目标用户,公司在欧洲的荷兰、德国、法国、西班牙等地,美国的洛杉矶,西雅图,纽约,达拉斯等地,以及韩国首尔设立了分子公司和办事处,通过与当地电商平台和区域主流分销商、零售商的密切合作,拓展自主品牌销售渠道,强化跟当地用户的沟通和服务。公司在行业沉淀多年,经过多年的实践积累,不断完善服务体系,形成具有延续性的售前售后服务。能够快速响应客户售前及售后各类技术服务需求,从而营造了良好的市场口碑,赢得众多客户的信赖。4、领先的工业设计优势 公司拥有较强的新产品设计能力,以消费者为中心,根据当下的流行趋势
84、,满足不同国家、地区客户多样化的个性需求。在产品外观设计上,公司产品时尚、简约、不失个性,深得年轻用户的喜爱;在材料选择上,公司着重可持续发展,让产品不仅具有实用价值,更具有节能环保的属性;在颜色方案选择上,大胆尝试不同色系的搭配,使产品具有独特的视觉冲击力和质感。公司凭借在产品设计等方面的优异表现,在 2022 年一举斩获一项 2022 年德国 iF 设计奖(iFDESIGN AWARD 2022)和一项产品设计红点奖(Red Dot Award 2022),向全球用户和行业证明了公司的产品设计理念与品质实力。5、高标准的产品质量优势 公司一直将产品质量管理作为企业的立足之本,始终坚持国际先
85、进的生产管理标准。积极与美国保险商试验所(UL)、加拿大标准协会(CSA)、德国莱茵(TUV)、SGS 通标等第三方检测机构合作,按照 EN17128 个人用轻型电动交通工具安全标准、EN60335 家用和类似器具的安全标准、UL2272 个人电动交通设备电气系统安全标准、UL2849 电动自行车安规标准、EN15194 电动自行车欧盟安全标准对产品进行测试认证。其中,电动两轮车产品获得中国强制性产品认证、欧洲共同市场认证(Emark),美国交通运输部公路交通安全管理局(DOT)认证,同时获得中国合格评定国家认可委员会(CNAS)认可证书;公司电动两轮车全系车架终身质保,电机 6 年质保,不同
86、型号电池 3-5 年质保;割草机器人产品获得欧洲合格评定认证;服务机器人品获得欧洲合格评定、美国联邦通信委员会认证、韩国安全标准认证(KC)、日本无线电设备符合性认证(TELEC)等。2022 年年度报告 26/281 6、广受认可的品牌影响力优势 公司旗下拥有 Segway 赛格威和 Ninebot 九号两大品牌,以国际化视野立足全球市场。其中,Segway 赛格威代表专业的产品、技术和探索精神,致力于提供专业、卓越的产品和服务,是公司的创新发动机,在全球市场拥有较高知名度。Segway 赛格威品牌历史悠久,在全球市场享有较高声誉。1999 年 Segway 品牌在美国成立,发明了历史上首台
87、具有创新意义的平衡车。2002 年第一批平衡车在亚马逊网站公开出售。平衡车的面世,引起了较高关注,曾作为美国国礼送给多国元首。2015 年公司全资收购了平衡车鼻祖 Segway,顺利打开海外市场。Ninebot 九号则定位创新科技、年轻潮酷,是大众出行产品中的中高端创新者,致力于让更多人享受到绿色出行的乐趣。两大品牌彼此独立,又能彼此赋能,优势互补,在以优质产品力为火车头的带动下,通过共享核心技术、成熟供应链体系、全球化营销渠道、各细分市场/品类的品牌认知等优势资源,共同强化公司在全球创新短交通和机器人赛道的经营品效和市场竞争力,助力公司全球化战略落地。2022 年公司开启了新一轮的品牌升级,
88、借助品牌代言人的全球影响力,打造年轻化品牌调性,持续扩大品牌知名度;参与各类行业展览、主题峰会进行市场培育、在重点国家/地区举办新品发布会,扩大公司品牌影响力;与各大 IP 推出联名款产品,塑造潮玩、酷炫的产品特性。(二二)报告报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的的事件事件、影响分析影响分析及及应对措施应对措施 适用 不适用 四、四、风险因素风险因素 (一一)尚未尚未盈利盈利的的风险风险 适用 不适用 (二二)业绩业绩大幅下滑或亏损的风险大幅下滑或亏损的风险 适用 不适用 (三三)核心竞争力风险核心竞争力风险 适用 不适用 1、技术升级迭代风险
89、 持续的研发投入和新产品开发是保持竞争优势的关键,随着国内外竞争对手不断的技术迭代和产品创新,若公司不能及时、准确地把握市场需求和技术趋势,或者在核心技术上未能持续创新,亦或新产品技术指标无法达到预期,则面临核心技术竞争力降低的风险,可能在市场竞争中处于劣势,面临市场份额降低的情况。2、核心技术泄密的风险 经过多年的积累,公司自主研发了一系列核心技术,这些核心技术是公司的核心竞争力和核心机密。公司尚有多项产品和技术正处于研发阶段,公司的生产模式也需向委托加工商提供相关技术,同时公司对其他制造商进行了专利许可,上述因素可能使公司存在核心技术泄密或被他人盗用的风险,一旦核心技术泄密或被盗用,将对公
90、司的竞争力产生不利影响。3、核心技术人员流失风险 公司核心技术人员是公司核心竞争力的重要组成部分,也是公司赖以生存和发展的基础和关键。随着市场竞争的日趋激烈,如果公司不能持续加强核心技术人员的引进、激励机制的落实和内部晋升制度的有效执行,则可能存在核心技术人员流失的风险,公司的持续研发能力也会受到不利影响。2022 年年度报告 27/281 (四四)经营风险经营风险 适用 不适用 1、公司国际化业务风险 报告期内,公司营业收入中来自于中国境外的收入占公司营业收入较高,国际化业务占比较高。报告期末,公司在境外有十余家控股子公司,遍布香港、美国、荷兰、首尔、新加坡等国家或地区,公司根据境外子公司业
91、务量大小对相关境外子公司灵活采取总部统一协调下独立运营或者总部相关部门直接负责开展业务的管理方式。随着公司总体经营规模的进一步扩大,这将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理等方面提出更高的要求。公司的国际化扩张尽管一定程度上增加了公司的全球市场占有率,但对国际化管理提出了更高的要求。公司已严格按照当地的法律法规或标准执行了相关的政策及程序,但是不排除未来各地的法律、政策环境或相关标准会产生一定的变化而公司未能及时作出相应调整,导致公司不再符合相应的法规政策或产品标准,从而对公司的整体业绩产生不利影响;或者不排除因国家间贸易摩擦,可能导致公司业务受到短期或长期冲击,从而对公司的整体业绩
92、产生不利影响。2、原材料采购风险 公司产品所需的主要原材料主要为电芯、电池等。虽然公司经过多年的生产经营已经建立相对完善的供应商管理体系,但如果主要供应商生产经营突发重大变化,或原材料价格出现大幅波动,则可能会影响公司的正常生产经营,也可能对公司产品的毛利产生不利影响。(五五)财务风险财务风险 适用 不适用 1、税收优惠风险 报告期内,公司享受高新技术企业所得税的税收优惠和研发费用加计扣除。如果中国有关税收优惠的法律、法规、政策等发生重大调整,或者由于公司未来不能持续取得中国高新技术企业资格或不满足研发费用加计扣除的条件等,将对公司的经营业绩造成一定影响。2、汇率波动风险 报告期内,公司的部分
93、产品销售以美元、欧元、韩元等外币计价,而原材料、零部件、员工薪酬、其他成本费用大多以人民币计价,人民币兑美元、欧元、韩元等外币的汇率将会对公司的经营成果造成影响。随着公司业务规模的持续扩大,若未来上述汇率因国际政治、经济环境等因素的变化发生剧烈波动,将对公司的业绩带来一定的不确定性,可能导致汇兑损失的产生,从而对公司的经营成果和财务状况造成不利影响。(六六)行业风险行业风险 适用 不适用 政策禁止平衡车、滑板车上路的风险 由于公司主要产品电动平衡车、滑板车不符合我国的机动车安全标准,也不在非机动车产品目录内,有部分省市和地区限制电动平衡车、电动滑板车上路。如未来更多城市执行禁行政策,公司的产品
94、销售会受到不利影响。此外,公司目前主要境外销售的国家美国、欧洲大部分国家和地区已对电动滑板车开放路权,但是若未来部分国家或地区的相关政策发生变化,则可能会对公司未来的产品销售以及持续经营造成一定不利影响。(七七)宏观环境风险宏观环境风险 适用 不适用 1、宏观经济波动风险 公司经营和业绩很大程度受到中国及全球宏观经济状况的影响。信贷政策、失业率、金融市场波动等宏观经济因素均可能会对公司产品和服务的需求产生重大不利影响,其他影响的因素还2022 年年度报告 28/281 包括汇率波动、劳动力成本的增加、消费者消费能力等宏观因素。上述因素均可能对公司产品和服务的需求产生不利影响,若公司未能对由此带
95、来的不利影响形成合理预期并相应调整公司的经营策略,则前述宏观因素可能对公司的经营业绩产生不利影响。2、贸易保护政策的风险 公司的海外业务在公司收入构成中的比例较高,公司需要将大量产品出口至海外国家或地区。国际、国内的宏观环境有较多不确定性,如果公司主要海外市场的国家或地区对中国境内实施贸易制裁或发生激烈的贸易战,则公司的业务和经营将可能受到不利影响。(八八)存托存托凭证凭证相关相关风险风险 适用 不适用 1、存托凭证持有人与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险 存托凭证系由存托机构以公司境外发行的证券为基础,在中国境内发行的代表境外基础证券权益的证券。因此,存托凭证
96、持有人与境外基础证券股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的差异。境外基础证券股东为公司的直接股东,根据公司章程规定可以直接享有股东权利(包括但不限于投票权、分红等收益权、知情权等);存托凭证持有人为间接拥有公司相关权益的证券持有人,其投票权、收益权等仅能根据存托协议的约定,通过存托机构间接行使。尽管公司已出具关于确保存托凭证持有人实际享有与境外基础股票持有人相当权益的承诺,但是若未来因各种原因导致公司或存托机构未能履行存托协议的约定,确保存托凭证持有人享有相关权益,存托凭证持有人的利益将受到一定的损害。2、存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险 根据公司章程和
97、存托协议的约定,存托凭证持有人通过存托人实际享有的权益(包括但不限于资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等)与 A 类普通股股东依法享有的权益相当。由于存托凭证持有人并非公司的直接持股股东,不直接享有获取公司分红派息以及行使表决权的权利。公司向存托机构分红派息后,存托机构应按照存托协议的约定向存托凭证持有人进行分红,分红的派发及资金划付由存托机构具体操作实施;此外,存托凭证持有人不直接享有表决权,存托机构作为名义股东,将代表存托凭证持有人行使表决权。若存托机构未来违反存托协议的相关约定不对存托凭证持有人进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额,或者存托机构行使股东表决权时未充分代表存托凭证持有
98、人的共同意见,则存托凭证持有人的利益将受到损害,存托凭证持有人可能会面临一定的投资损失。3、存托凭证持有人持有存托凭证即成为存托协议当事人,视为同意并遵守存托协议的约定 存托协议对基础股票存托、存托凭证发行、存托凭证持有人权利行使等方面的权利和义务进行了明确约定,将自协议明确约定的生效条件满足之日起生效。认购存托凭证的行为将意味着认购人同意存托协议的条款。存托凭证持有人无需单独签署存托协议,自动成为存托协议的一方,受存托协议的约束,存托凭证持有人不具有单独修改存托协议的权利。若存托协议中的相关条款无法充分保护存托凭证持有人的利益,存托凭证持有人的利益可能会因此受到损害。4、增发基础证券可能导致
99、的存托凭证持有人权益被摊薄的风险 公司在科创板发行 CDR,每份存托凭证对应的净资产已经固定(每份存托凭证对应的净资产=归属于母公司所有者权益/(公司期末普通股股本总额*每股转换 CDR 比例),但未来若公司增发基础证券,如开曼层面公司增发将会导致存托凭证持有人权益存在被摊薄的风险。5、存托凭证退市的风险及后续相关安排 如果公司不再符合科创板上市的条件或者发生其他重大违法行为,可能导致公司面临退市的风险。此外,公司也可能因不再符合有关存托凭证上市的相关法律法规或上市规则的规定而导致2022 年年度报告 29/281 存托凭证不再上市交易。但如果届时存托凭证所依据的基础证券未能按照存托协议中的安
100、排转让给第三方并由存托凭证持有人相应获得转让收益,则存托凭证持有人可能面临存托凭证的流通性下降或丧失并因此遭受投资损失的风险。6、涉及存托凭证的中国境内法院判决可能无法在境外得到强制执行的风险 公司发行存托凭证以及存托协议均受中国法律的管辖,而公司系依据开曼群岛法律在开曼群岛设立的有限公司,公司的部分业务和资产也位于中国境外。如公司因违反中国法律的规定或存托协议的约定,被有管辖权的中国境内法院判决向存托凭证持有人承担相应的责任,但该等判决须在开曼群岛或中国境外的其他国家或地区执行,则除非该等判决根据有关司法判决承认和执行的国际条约或适用的境外法律相关规定履行必备的法律程序,否则可能无法在开曼群
101、岛或中国境外的其他国家或地区得到强制执行,并因此导致存托凭证持有人面临利益受损的风险。(九九)其他其他重大风险重大风险 适用 不适用 1、特殊公司治理结构的风险 公司为一家根据开曼群岛公司法设立的公司,须遵守包括但不限于开曼群岛公司法等开曼群岛相关法律的规定,公司通过境内子公司于中国境内开展经营活动,并与设立在其他国家或地区的企业存在采购、销售等往来,因此亦须遵守中国及生产经营活动所涉及的司法辖区的相关法律、法规、规范性文件的规定,包括但不限于中华人民共和国外商投资法中华人民共和国民法典等。公司注册地法律法规对当地股东和投资者提供的保护,可能与境内法律为境内投资者提供的保护存在差异。公司的治理
102、制度需遵守开曼群岛公司法和公司章程的规定,与目前适用于注册在中国境内的一般 A 股上市公司的公司治理模式在资产收益、参与重大决策以及剩余财产分配等方面存在一定差异。2、特殊投票权结构的风险 公司采用特殊投票权结构,根据公司章程安排,对于提呈公司股东大会的决议案,A 类普通股持有人每股可投 1 票,而 B 类股份持有人每股可投 5 票。截止报告期末,高禄峰、王野分别控制公司 11.77%、13.68%比例的股份,且均为公司全部已发行的 B 类普通股,合计占公司投票权的比例为 63.07%,高禄峰和王野对公司的经营管理以及需要股东大会批准的事项起到决定性作用。受特殊投票权结构影响,中小股东的决策能
103、力将受到一定限制。若包括公众投资者在内的中小股东因对于发行人重大决策与实际控制人持有不同意见而在股东大会表决时反对,则可能因每股对应投票权数量的相对显著差异而无足够能力对股东大会的表决结果产生实质影响。在特殊情况下,高禄峰和王野的利益可能和公司其他股东的利益不一致,可能因此损害公司或其他股东的利益。3、协议控制架构的风险 公司为一家开曼群岛公司,公司的全资子公司纳恩博(北京)为外商投资企业,由于中国法律法规限制外商投资增值电信业务,因此公司通过协议控制架构以 VIE 公司鼎力联合从事增值电信业务,通过一系列合约安排取得其实际控制权并取得运营所得的经济利益。与协议控制相关的风险有:(1)境内外有
104、关协议控制架构的法律法规、政策环境发生变化可能引发的公司受到处罚、需调整相关架构、协议控制无法实现或成本大幅上升的风险;(2)公司依赖协议控制架构而非通过股权直接控制经营实体,VIE 公司及其工商登记股东可能怠于行使其在 VIE 协议项下义务的风险;(3)协议控制架构下相关主体存在一定违约风险,合约安排的若干条款未必可根据中国法律强制执行的风险;(4)如果 VIE 公司或其附属公司面临解散或宣布破产,则公司可能无法继续运营 VIE 公司部分或全部业务及资产的风险;(5)如果公司的子公司或 VIE 公司之间的业务往来被税务机关认定并非基于独立交易原则且造成应纳所得税额不合理减少,公司的子公司或
105、VIE 公司将面临需要就既往或未来的收入或收益进行纳税调整并承担额外税务负担的风险协议控制架构及相关安排可能引发的税务风险;2022 年年度报告 30/281 (6)外商投资法未来修订及解释以及其可能如何影响公司架构、企业管治及业务营运的可行性方面存在不确定性;(7)若公司丧失对 VIE 公司及其下属公司的有效控制,将对公司的生产经营产生较大不利影响。五、五、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 报告期内,公司实现营业收入 1,012,431.80 万元,同比增长 10.70%;实现归属于上市公司股东的净利润 45,055.31 万元,同比增长 9.73%,实现归属于上市公司股东的扣除非经
106、常性损益的净利润 37,969.69 万元,同比增长 48.21%。报告期末公司总资产 939,287.45 万元,同比增长 22.42%,归属于上市公司股东的净资产489,693.26 万元,同比增长 14.55%,基本每份存托凭证收益 0.63 元,加权平均净资产收益率9.83%。(一一)主营业务分析主营业务分析 1.1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例(%)营业收入 10,124,318,048.95 9,146,053,585.08 10.70 营业成本 7,494,567,465.75
107、 7,021,787,925.51 6.73 销售费用 925,368,415.47 592,434,881.14 56.20 管理费用 600,331,763.06 520,239,557.50 15.40 财务费用 -171,186,250.89 99,420,496.95 不适用 研发费用 583,127,623.81 503,514,474.32 15.81 经营活动产生的现金流量净额 1,589,096,254.56 -161,451,665.80 不适用 投资活动产生的现金流量净额-662,051,336.88 -8,303,516.56 7,873.14 筹资活动产生的现金流量净
108、额 49,760,640.39 -304,400,844.51 不适用 营业收入变动原因说明:主要系本报告期内自有渠道电动滑板车产品继续发挥竞争优势,保持良好增长;电动两轮车产品得益于不断加大的市场开拓力度,实现较大幅度增长;服务机器人通过新品的持续推进,实现较大幅度增长。营业成本变动原因说明:随着产品销量增长同步增加所致。销售费用变动原因说明:主要系本报告期加大业务宣传力度,宣传与广告费相应上涨导致。管理费用变动原因说明:主要系本报告期内薪酬调整及人员增加导致人工成本上涨。财务费用变动原因说明:主要系汇兑收益增加。研发费用变动原因说明:主要系公司加大对研发创新的投入,强化研发团队建设,人工成
109、本增 加。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本报告期内销售回款增加、收回去年末应收 出口退税款,及本报告期内采用承兑汇票结算方式。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系去年同期大额理财产品被赎回,及本报告期在建项目投入增加。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本报告期收到少数股东投资款及去年偿还短期借款。本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 适用 不适用 2022 年年度报告 31/281 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 适用 不适用 2022 年度公司实现营业收入 1,012,431.80 万元,较上年同期增加 97,826.45 万
110、元,同比增长 10.70%,营业成本 749,456.75 万元,较上年同期增加 47,277.95 万元,同比增长 6.73%。(1).(1).主营业务主营业务分分行业行业、分、分产品产品、分地区、分销售模式情况、分地区、分销售模式情况 单位:万元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)智 能 短交通 1,000,366.19 743,311.70 25.70 9.63 6.06 增加 2.50个百分点 智 能 服务 机 器人 12,065.61 6,145.05 49.07 466.7
111、2 352.36 增加 12.88个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)电 动 平衡 车&电 动 滑板车 553,689.69 390,708.09 29.44-13.56-18.57 增加 4.35个百分点 电 动 两轮 车&电踏车 266,310.24 223,282.82 16.16 99.58 88.43 增加 4.97个百分点 机器人 12,065.61 6,145.05 49.07 466.72 352.36 增加 12.88个百分点 其 他 产品 180,366.26 129,3
112、20.79 28.30 30.23 26.19 增加 2.30个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)境内 438,482.75 353,042.52 19.49-6.71-7.52 增加 0.71个百分点 境外 573,949.05 396,414.23 30.93 29.09 23.71 增加 3.01个百分点 主营业务分销售模式情况 销售模式 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)定制产品销售 389,043.56 273,9
113、09.44 29.59-18.58-23.63 增加 4.65个百分点 自主产品销售 623,388.24 475,547.31 23.72 42.73 38.43 增加 2.37个百分点 注:报告期内电动两轮车系列建店补贴冲减营业收入 1.00 亿元。剔除建店补贴影响后,毛利率为 20.5%。2022 年年度报告 32/281 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明 分产品:(1)电动平衡车&电动滑板车系列由于客户结构变化,毛利率提升。(2)电动两轮车&电踏车系列本报告期内实现营业收入 266,310.24 万元,同比增长 99.58%,占总营业收入比重 26.30%。主要系电
114、动两轮车产品得益于不断加大的市场开拓力度,实现收入较大幅度增长。(3)机器人本报告期内实现营业收入 12,065.61 万元,同比增长 466.72%。主要系服务机器人通过新品的持续推进,积极开拓市场,实现收入较大幅度增长。分地区:境外营业收入 573,949.05 万元,同比增长 29.09%,主要系自有渠道电动滑板车产品继续发挥竞争优势,保持良好增长。分销售模式:报告期内,公司积极开拓市场,开发新客户,实现自主产品销售收入的大幅度增长。(2).(2).产销量情况产销量情况分析表分析表 适用 不适用 主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比
115、上年增减(%)电动平衡车&电 动滑板车 辆 2,293,907 2,498,439 568,599-36.24-24.93-26.46 电动两轮车&电 踏车 辆 875,520 862,603 36,231 97.45 94.00 55.40 机器人 台 21,233 17,149 5,019 1,242.16 616.63 436.79 其他 辆 41,293 83,433 15,472-64.36 0.20-73.14 产销量情况说明 本报告期内,电动两轮车&电踏车和机器人生产量、销售量和库存量均呈增长趋势,主要系 2022 年度公司销售订单增加导致。(3).(3).重大采购合同、重大销售
116、合同的履行情况重大采购合同、重大销售合同的履行情况 适用 不适用 (4).(4).成本分析表成本分析表 单位:万元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 智能短交通 直接材料 658,587.21 88.60 619,639.16 88.42 6.29 直接人工 11,392.09 1.53 14,733.23 2.10-22.68 制造费用 37,526.17 5.05 45,628.38 6.51-17.76 运输费用 35,806.23 4.82 20,819.57 2.97
117、71.98 合计 743,311.70 100.00 700,820.34 100.00 6.06 智能服务直接材料 5,450.72 88.70 1,064.05 78.33 412.26 2022 年年度报告 33/281 机器人 直接人工 193.19 3.14 104.98 7.73 84.03 制造费用 205.09 3.34 74.14 5.45 176.63 运输费用 296.05 4.82 115.28 8.49 156.81 合计 6,145.05 100.00 1,358.45 100.00 352.36 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上
118、年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 电动平衡车&电 动滑板车 直接材料 342,755.57 87.73 419,818.57 87.49-18.36 直接人工 5,006.25 1.28 10,670.77 2.22-53.08 制造费用 16,914.74 4.33 35,983.35 7.50-52.99 运输费用 26,031.53 6.66 13,364.76 2.79 94.78 合计 390,708.09 100.00 479,837.45 100.00-18.57 电动两轮车&电 踏车 直接材料 201,018.44 90.03 1
119、07,303.76 90.55 87.34 直接人工 4,138.94 1.85 2,336.45 1.97 77.15 制造费用 13,321.17 5.97 6,886.99 5.81 93.43 运输费用 4,804.27 2.15 1,970.68 1.66 143.79 合计 223,282.82 100.00 118,497.88 100.00 88.43 机器人 直接材料 5,450.72 88.70 1,064.05 78.33 412.26 直接人工 193.19 3.14 104.98 7.73 84.03 制造费用 205.09 3.34 74.14 5.46 176.6
120、3 运输费用 296.05 4.82 115.28 8.49 156.81 合计 6,145.05 100.00 1,358.45 100.00 352.36 其他 直接材料 114,813.20 88.78 92,516.82 90.27 24.10 直接人工 2,246.90 1.74 1,726.01 1.68 30.18 制造费用 7,290.26 5.64 2,758.05 2.69 164.33 运输费用 4,970.43 3.84 5,484.13 5.35-9.37 合计 129,320.79 100.00 102,485.01 100.00 26.19 成本分析其他情况说明
121、无 (5).(5).报告期报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化主要子公司股权变动导致合并范围变化 适用 不适用 详见本报告“第十节、财务报告”之“八、合并范围的变更”。(6).(6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 (7).(7).主要销售客户及主要供应商情况主要销售客户及主要供应商情况 A.A.公司主要销售客户情况公司主要销售客户情况 适用 不适用 前五名客户销售额 295,485.92 万元,占年度销售总额 29.19%;其中前五名客户销售额中关联方销售额 127,923.72 万元,占年度销售
122、总额 12.64%。公司前五名客户公司前五名客户 适用 不适用 2022 年年度报告 34/281 单位:万元 币种:人民币 序号 客户名称 销售额 占年度销售总额比例(%)是否与上市公司存在关联关系 1 客户一 127,923.72 12.64 是 2 客户二 61,571.72 6.08 否 3 客户三 38,572.36 3.81 否 4 客户四 35,961.28 3.55 否 5 客户五 31,456.84 3.11 否 合计/295,485.92 29.19/报告期内向单个客户的销售比例超过总额的报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%50%、前、前 5 5 名客户中存在新增
123、客户的或严重依赖于少名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形数客户的情形 适用 不适用 B.B.公司主要供应商情况公司主要供应商情况 适用 不适用 前五名供应商采购额 173,349.79 万元,占年度采购总额 22.59%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元,占年度采购总额 0%。公司前五名供应商公司前五名供应商 适用 不适用 单位:万元 币种:人民币 序号 供应商名称 采购额 占年度采购总额比例(%)是否与上市公司存在关联关系 1 供应商一 44,519.29 5.80 否 2 供应商二 37,354.45 4.87 否 3 供应商三 30,914.48 4.03 否
124、4 供应商四 30,305.54 3.95 否 5 供应商五 30,256.03 3.94 否 合计/173,349.79 22.59/报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%50%、前、前 5 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形赖于少数供应商的情形 适用 不适用 3.3.费用费用 适用 不适用 科目 本期数 上年同期数 变动比例(%)销售费用 925,368,415.47 592,434,881.14 56.20 管理费用 600,331,763.06 520,239,557.50 15
125、.40 研发费用 583,127,623.81 503,514,474.32 15.81 财务费用-171,186,250.89 99,420,496.95 不适用 销售费用变动原因说明:主要系本报告期加大业务宣传力度,宣传与广告费相应上涨导致。管理费用变动原因说明:主要系本报告期内薪酬调整及人员增加导致人工成本上涨。研发费用变动原因说明:主要系公司加大对研发创新的投入,强化研发团队建设,人工成本增 加。财务费用变动原因说明:主要系汇兑收益增加。2022 年年度报告 35/281 4.4.现金流现金流 适用 不适用 科目 本期数 上年同期数 变动比例(%)经营活动产生的现金流量净额 1,589
126、,096,254.56-161,451,665.80 不适用 投资活动产生的现金流量净额-662,051,336.88 -8,303,516.56 7,873.14 筹资活动产生的现金流量净额 49,760,640.39-304,400,844.51 不适用 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本报告期内销售回款增加、收回去年末应收 出口退税款,及本报告期内采用承兑汇票结算方式。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系去年同期大额理财产品被赎回,及本报告期在建项目投入增加。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本报告期内收到少数股东投资款及上期偿还短期借款。(二二)非主
127、营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.1.资产资产及及负债负债状状况况 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数 上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明 货币资金 3,080,605,074.42 32.80 1,726,091,997.43 22.50 78.47 主要系经营活动产生的现金流量净额增加所致 交易性金融资产 685,109,584.57 7.29 601,489,767.78 7.84 13.90 应收票据 2
128、2,521,616.41 0.24 应收账款 1,162,098,049.14 12.37 770,937,361.74 10.05 50.74 主要系公司销售能力不断提升同时对 OEM厂物料销售和成品采购业务分别于不同公司进行 预付款项 107,908,319.74 1.15 183,287,490.74 2.39-41.13 主要系公司去年同期为应对原材料价格上涨,预付原料采购款所致 其他应收款 68,069,691.61 0.72 33,514,101.77 0.44 103.11 主要系本期押金及保证金增加所致 存货 1,817,160,229.75 19.35 2,383,256,7
129、94.58 31.06-23.75 主要系去年末备货被消耗及2022 年年度报告 36/281 产成品销售导致 其他流动资产 265,256,324.61 2.82 428,373,162.61 5.58-38.08 主要系应收出口退税款收回所致 长期股权投资 14,244,518.80 0.15 13,728,967.14 0.18 3.76 其他权益工具投资 122,308,890.11 1.30 160,714.29 0.00 76,003.31 主要系本期新增投资导致 其他非流动金融资产 327,903,249.49 3.49 170,251,098.22 2.22 92.60 主要系
130、本期新增投资导致 固定资产 936,750,154.15 9.97 589,462,328.82 7.68 58.92 主要系本期房屋建筑物转固所致 在建工程 102,398,726.46 1.09 77,921,326.69 1.02 31.41 主要系纳恩博常州年产 100万辆智能短途交通产品项目增加投资所致 使用权资产 58,614,659.54 0.62 87,504,355.21 1.14-33.02 主要系使用权资产折旧所致 无形资产 333,146,662.74 3.55 338,810,005.52 4.42-1.67 商誉 133,441,008.03 1.42 122,26
131、2,316.71 1.59 9.14 长期待摊费用 51,296,466.30 0.55 13,252,996.23 0.17 287.06 主要系预付广告代言费用增加所致 递延所得税资产 65,538,198.59 0.70 63,160,206.80 0.82 3.77 其他非流动资产 38,503,103.60 0.41 68,981,498.92 0.90-44.18 应付票据 1,114,730,783.74 11.87 9,057,329.59 0.00 12,207.50 主要系本报告期采用承兑汇票结算方式所致 应付账款 1,782,010,912.80 18.97 1,931,
132、447,866.55 25.17-7.74 合同负债 466,597,379.43 4.97 540,047,591.79 7.04-13.60 应付职工薪酬 192,531,012.30 2.05 159,997,305.07 2.09 20.33 应交税费 177,520,253.81 1.89 195,028,557.21 2.54-8.98 其他应付款 365,519,627.13 3.89 175,309,812.58 2.28 108.50 主要系应付押金及服务费用增加所致 一年内到期的非流动负债 24,996,282.53 0.27 26,404,133.28 0.34-5.33
133、 其他流动负债 91,842,064.93 0.98 114,939,688.64 1.50-20.10 长期应付款 24,800,000.00 0.26 24,800,000.00 0.32 0.00 2022 年年度报告 37/281 应付债券 22,822,209.34 0.24 20,893,575.85 0.27 9.23 租赁负债 38,139,140.02 0.41 62,308,908.04 0.81-38.79 主要系租赁付款额支付所致 预计负债 67,101,382.81 0.71 63,310,256.30 0.83 5.99 递延收益 50,277,352.85 0.5
134、4 46,828,797.08 0.61 7.36 递延所得税负债 28,367,122.80 0.30 29,181,591.79 0.38-2.79 其他说明 无 2.2.境外资产情况境外资产情况 适用 不适用 (1)(1)资产规模资产规模 其中:境外资产 289,877.04(单位:万元 币种:人民币),占总资产的比例为 30.86%。(2)(2)境外资产占比较高的相关说明境外资产占比较高的相关说明 适用 不适用 单位:万元 币种:人民币 境外资产名称 形成原因 运营模式 本报告期 营业收入 本报告期 净利润 NineRobot(HongKong)Trading Limited 设立 境
135、外产品销售 218,002.09 2,751.26 Segway Inc.非同一控制下企业合并 美国产品销售 89,434.67-16,928.75 Segway Europe B.V.设立 欧洲产品销售 110,379.11 948.40 3.3.截至报告期末主要资产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用 不适用 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 376,530,130.66 票据/履约保证金 其他应收款 2,000,000.00 诉讼财产保全 4.4.其他说明其他说明 适用 不适用 (四四)行业经营性信息分析行业经营性信息分析 适用 不适用 报告期内行业经营性信息分析详见“第三节
136、管理层讨论与分析”的“二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。2022 年年度报告 38/281 (五五)投资状况分析投资状况分析 对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度 186,250,000 201,600,000-7.61%注:此部分数为实际出资额。1.重大的股权投资重大的股权投资 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 被投资公司名称 主要业务 投资方式 投资金额 持股比例 资金来源 截至报告期末进展情况 本期投资损益 披露日期及索引(如有)北京零极创新科技有限公司 从事
137、科技推广和应用服务业 新设 11,250,000 100%自有资金 已履行全部出资义务 8,424,683.84 九号(常州)私募基金管理有限公司 从事投资活动 新设 20,000,000 100%自有资金 已履行全部出资义务-25,022.33 北京九号信息科技有限公司 从事技术开发与技术咨询 新设 5,000,000 100%自有资金 已履行全部出资义务-521,973.19 常州以莱创业投资中心(有限合伙)从事投资活动 新设 150,000,000 74.25%自有资金 注 2-1,982,763.87 合计/186,250,000/5,894,924.45/注:1、公司全资子公司九号(
138、海南)控股有限公司(以下简称“海南控股”)向北京零极创新科技有限公司出资 1,125 万元人民币,其中认缴注册资本720 万元。截至报告期末,海南控股已实缴出资人民币 720 万元。2、公司全资子公司海南控股作为有限合伙人,向常州以莱创业投资中心(有限合伙)认缴出资额为 30,000 万元人民币。截至报告期末,海南控股已实缴出资人民币 15,000 万元。2.2.重大的非股权投资重大的非股权投资 适用 不适用 2022 年年度报告 39/281 3.3.以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 资产类别 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计
139、公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售/赎回金额 其他变动 期末数 银行理财产品投资 601,489,767.78 11,455,214.21 3,861,391,700.00 3,789,227,097.42 685,109,584.57 其他权益工具投资 160,714.29 26,583,499.45 95,564,676.37 122,308,890.11 债务工具投资 140,251,098.22 64,303,565.54 60,239,752.39 11,854,253.34 276,648,669.49 权益工具投资 30,000,000.00 14,854,58
140、0.00 6,400,000.00 51,254,580.00 合计 771,901,580.29 90,613,359.75 26,583,499.45 4,023,596,128.76 3,789,227,097.42 11,854,253.34 1,135,321,724.17 证券投资情况 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 资金来源 期初账面价值 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期购买金额 本期出售金额 处置损益 期末账面价值 会计核算科目 境内外股票/88,252,444.49 自有资金-26,744,213.74
141、88,252,444.49 114,996,658.23 其他权益工具投资 私募基金投资情况 适用 不适用 2022 年年度报告 40/281 单位:元 币种:人民币 私募基金名称 投资协议签署时点 截至报告期末已投资金额 是否涉及控股股东、关联方 报告期内基金投资情况 会计核算科目 报告期损益 海南以莱创业投资中心合伙企业(有限合伙)2021 年 3 月 96,400,000.00 否 主要投资于智能短交通、人工智能、物联网、机器人领域等前沿科技领域。其他非流动金融资产 15,050,630.84 常州以莱创业投资中心(有限合伙)2022 年 1 月-否 基金暂未对外投资 -合计 96,40
142、0,000.00 15,050,630.84 衍生品投资情况 适用 不适用 公司于 2022 年 4 月 25 日召开第一届董事会第二十一次会议,于 2022 年 5 月 18 日召开 2021 年年度股东大会审议通过了关于开展外汇远期结售汇业务的议案。同意公司(包括直接或间接持股、协议控制的境内外全资、控股子公司)开展远期结售汇业务,远期结售汇开展外币金额不得超过等值 5 亿美元(含本数),可在此额度内滚动使用。报告期内,公司共发生远期结售汇 1.4 亿美元。截止报告期末,所有远期合同均已实现交割,余额为0 元。4.4.报告期内重大资产重组整合的具体进展情况报告期内重大资产重组整合的具体进展
143、情况 适用 不适用 (六六)重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用 不适用 (七七)主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析 适用 不适用 单位:万元 公司名称 主要产品或服务 持股比例 注册资本/授权股本 总资产 净资产 营业收入 净利润 Segway Inc.美洲销售中心 100%100 股 95,359.97-17,896.52 89,434.67-16,928.75 2022 年年度报告 41/281 Segway Europe B.V.欧洲销售中心 100%500,000 欧元 61,307.26 5,170.91 110,379.11 948.40 Segway Discove
144、ry Inc.(US)滑板车及操作系统的销售 100%5,000 股 4,437.46-208.11 2,454.34 590.86 NineRobot Limited 投资管理、股权投资 100%10,000 港元 170,609.79 29,032.20 784.27 6,801.58 Segway Powersports Inc.全地形车海外销售中心 100%5,000 股 11,326.56-5,208.14 12,166.09-3,115.48 NineRobot(HongKong)Trading Limited 境外销售 100%10,000 港元 145,291.16 6,443
145、.92 218,002.09 2,751.26 Segway Discovery Europe B.V.滑板车及操作系统的销售 100%100,000 欧元 12,719.48 2,399.76 35,338.75 659.25 九号联合(北京)科技有限公司 境内销售 100%11,800 万美元 154,356.91 123,612.16 187,774.45-5,553.95 纳恩博(北京)科技有限公司 软件技术开发、转让 100%10,500 万美元 240,222.04 223,632.57 88,432.74 50,858.99 赛格威科技有限公司 全地形车及配件的研发、生产、销售
146、100%55,000 万元 54,170.10 34,706.48 60,520.39-6,226.68 九号科技有限公司 电动两轮车及零部件的研发、生产、销售 100%55,000 万元 194,057.01 56,992.99 259,835.27 7,551.32 纳恩博(常州)科技有限公司 电动平衡车、滑板车生产、销售 100%15,385 万元 257,146.92 83,522.07 490,562.32 15,448.12 纳恩博(深圳)科技有限公司 代工厂的管理 100%2,000 万元 46,843.04 6,574.01 117,401.76 845.73 九号智能(常州)
147、科技有限公司 电动两轮车及零部件等研发 100%30,000 万元 3,664.30 2,536.10 8,862.16 2,416.58 九号(海南)控股有限公司 以自有资金从事投资活动;创业投资 100%90,833.90万元 348,179.19 92,221.24-412.12 纳恩博(海南)贸易有限公司 货物进出口 100%7,726.5 万元 167,684.44 15,979.69 225,385.49 2,142.62 纳恩博(杭州)科技有限公司 代工厂的管理 100%2,000 万元 7,844.96 1,498.57 18,372.58 788.69 纳恩博(深圳)贸易有限
148、公司 集采中心 100%200 万元 72,077.97 485.28 97,841.38 212.71 注:2022 年年度报告 42/281 1、以上表格列示的数据未考虑合并抵消调整的影响。2、纳恩博(常州)科技有限公司属于 VIE 公司。(八八)公司控制的公司控制的结构化结构化主体情况主体情况 适用 不适用 2022 年年度报告 43/281 六、六、公司公司关于公司未来发展的讨论与分析关于公司未来发展的讨论与分析(一一)行业格局和趋势行业格局和趋势 适用 不适用 详情见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”之“(三)所处
149、行业情况”的相关内容。(二二)公司发展战略公司发展战略 适用 不适用 公司致力于成为全球领先的智慧移动能力公司,提供创新和领先的“智慧移动人(智能载人车辆)”和“智慧移动物(运载服务机器人)”能力,将“电动化”+“智能化”的“运载和移动能力”变成有独特竞争力和深厚用户价值的产品和服务。持续重点投入技术、设计、品质、体验关键要素,立足成为全球范围内设计和技术领先、科技品牌领先、品质和服务口碑领先、运营效率良好、全球业务健壮可控的智慧移动产品公司,同时具备强劲的增长动能。(三三)经营计划经营计划 适用 不适用 一直以来,专注于设计创新和技术领先驱动的全球化科技产品是公司的独特优势,继续坚持科技创新
150、构建壁垒,精准洞察和引领用户需求从而打造高品价比产品,依然是 2023 年发力的主要方向。2023 年,公司将继续在以下几个方面精进和深入:1、坚定加大对技术&产品双轮驱动战略的优先投入。持续加大对关键技术栈的研发投入,持续优化产品结构,实施履带式产品迭代,持续推高产品的品价比和独特性创新含量;2、巩固并大力发展全球化运营能力。建设全球化营销能力和本地化运营能力,重点建设欧美地区部本地能力,实现海外用户规模,渠道网络,渠道效率,用户满意度和品牌口碑的良性增长,从而实现良性可持续的盈利增长;3、在扩大渠道和销售规模的同时,公司严控应收账款风险和严格管控回款周期,倾斜投入低运营周期的业务,保障公司
151、资金充裕和良好的流动性;4、利用考验带来的认识,坚持提升供应链的安全性,健壮性和弹性,提高公司主营业务抗风险能力;5、全面强化质量保障体系,从研发质量和供应链质量,服务质量等关键抓手大力实施能力建设,以用户满意度为目标抓长期质量意识和质量能力;6、继续推进核心价值观建设落地。推动从高层开始深入了解用户需求,建立以用户洞察为核心驱动的产品规划和研发创新体系,以用户为中心而不以竞争为中心;7、针对公司在中国区知名度低但满意度高的现状,坚持品牌知名度投入,进行覆盖影院,梯媒和地铁等主流广告平台做全年全矩阵广告投放,改变知名度低的不利局面;8、高增长业务布局方面,将通过自有资金继续投入电动两轮车的产能
152、和研发能力扩张,做实真智能定位的独特价值;通过预研一代,开发一代,销售一代的布局,继续大投入押注已经进入良性循环的家庭服务机器人和短途交通其他战略关键品类,为长期可持续增长打基础;9、通过优化运营管控水平,优化人才密度,优化业务流程和调整业务结构,从而减少损失浪费等无效投入,大力提升盈利能力;实现在高战略投入的情形下显著提高盈利水平。(四四)其他其他 适用 不适用 七、七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明 适用 不适用 2022 年年度报告 44/281 第四节第四节
153、 公司治理公司治理 一、一、公司治理相关情况说明公司治理相关情况说明 适用 不适用 根据开曼群岛制定了公司章程和公司管理层组成的较为完善的法人治理机构及运作机制,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的公司治理体系。开曼群岛不要求公司设立监事会。公司股东大会是公司的最高权力机构,董事会是公司的日常决策机构,下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会四个专门委员会。董事会向股东大会负责,对公司经营活动中的重大事项进行审议,并做出决定或提交股东大会审议。公司 CEO 由董事会聘任,在董事会的领导下,全面负责公司的日常经营管理活动。根据相关
154、法律、法规及规范性文件的规定,公司建立并逐步完善了以公司章程为核心,包括股东大会议事规则董事会议事规则独立董事工作制度总经理工作细则董事会秘书工作细则募集资金管理制度内部审计管理制度等制度的公司治理制度体系,明确了股东大会、董事会、CEO 及董事会秘书的权责范围和工作程序,为公司的规范化运作提供了制度保证。(一)股东大会运作情况 公司依据法律法规、规范性文件和公司章程的规定制定了股东大会议事规则,切实保证股东大会依法规范地行使职权。2022 年共召开 3 次股东大会,其中年度股东大会 1 次,临时股东大会 2 次,历次股东大会的召集、提案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以
155、及公司章程股东大会议事规则的有关规定,充分保障各股东/存托凭证持有人依法行使权利,充分尊重中小股东/存托凭证持有人权益,未发生侵犯中小股东/存托凭证持有人权益的情况。股东大会机构和制度的建立及执行,对公司完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。(二)董事会运作情况 公司依据法律法规、规范性文件和公司章程的规定制定了董事会议事规则,以规范董事会的决策程序,促使董事和董事会有效地履行其职责,提高董事会规范运作和科学决策水平。2022 年公司董事会共召开 11 次会议,历次会议的召集、提案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以及公司章程董事会议事规则的有关规定,各位董事依照
156、法律法规和公司章程勤勉尽职地履行职责和义务。公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会四个专门委员会,并相应制定了各专门委员会的工作细则,明确了其权责、决策程序和议事规则,以保证董事会决策的客观性和科学性。(三)信息披露及透明度 公司依照相关法律、法规和公司章程的有关规定,真实、准确、完整、及时地披露公司重大信息,避免选择性信息披露情况的发生,维护中小投资者/存托凭证持有人利益。(四)内幕信息知情人管理 公司依据内幕信息知情人登记管理制度,努力将内幕信息的知情者控制在最小范围内,对内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节的内幕信息知情人进行登记,并将按照监
157、管要求将相关内幕信息知情人名单报送备案。公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因 适用 不适用 二、二、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明保持自主经营能力的情况说明 适用 不适用 2022 年年度报告 45/281 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况,以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
158、适用 不适用 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况 适用 不适用 三、三、股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 会议决议 2022 年第一次临时股东大会 2022 年 2 月 25 日 上海证劵交易所网站()2022 年 2 月 26 日 各 议 案 均 审议通过,不存在 否 决 议 案的情况。2021 年年度股东大会 2022 年 5 月 18 日 上海证劵交易所网站()2022 年 5 月 19 日 各 议 案 均 审议通过,不存在 否 决 议 案的情况。2022 年第二次临时股东大
159、会 2022 年 8 月 16 日 上海证劵交易所网站()2022 年 8 月 17 日 各 议 案 均 审议通过,不存在 否 决 议 案的情况。表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 股东大会情况说明 适用 不适用 2022 年年度报告 46/281 四、四、表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况 适用 不适用 (一一)表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况 单位:份 主体名称 职务 持股数量 特别表决权股份与普通股的表决权比例 合计持有表决权数量 合计持有表决权比例 报告期内变化情况 特别
160、表决权股份参与表决的股东大会事项范围 是否持续符合中国证监会及证券交易所的规定 普通股 特别表决权股份 Hctech II L.P.董事兼 CEO-51,613,850 5 258,069,250 17.93%员工认股期权行权新增存托凭证,导致比例发生变化 除法律法规、公司章程规定的每一B类普通股与每一A类普通股股份所享有的表决权数量相同的情况外 是 Putech Limited 董事长-46,413,800 5 232,069,000 16.13%员工认股期权行权新增存托凭证,导致比例发生变化 除法律法规、公司章程规定的每一B类普通股与每一A类普通股股份所享有的表决权数量相同的情况外 是 C
161、idwang Limited 董事兼 CEO-45,948,840 5 229,744,200 15.96%员工认股期权行权新增存托凭证,导致比例发生变化 除法律法规、公司章程规定的每一B类普通股与每一A类普通股股份所享有的表决权数量相同的情况外 是 Hctech I L.P.董事长-22,850,010 5 114,250,050 7.94%员工认股期权行权新增存托凭证,导致比例发生变化 除法律法规、公司章程规定的每一B类普通股与每一A类普通股股份所享有的表决权数量相同的情况外 是 Hctech III L.P.董事长-14,720,070 5 73,600,350 5.11%员工认股期权行
162、权新增存托凭证,导致比例发生变化 除法律法规、公司章程规定的每一B类普通股与每一A类普通股股份所享有的表决权数量相同的情况外 是 注:相关数据以截至 2022 年 12 月 31 日总存托凭证份数 712,983,140 计算。截至本报告披露日,公司存托凭证总数因员工认股期权计划第五次行权已增加至 714,443,650 份。具体详见公司于 2023 年 1 月 20 日在上海证券交易所网站()披露的九号有限公司员工认股期权计划第五次行权结果暨股份变动的公告(2023-012)。2022 年年度报告 47/281 特别表决权股份拥有的表决权数量与普通股股份拥有表决权数量的比例安排 适用 不适用
163、 序号 股东名称 持股数(份)持股比例(%)表决权数量(票)表决权比例(%)1 Hctech II L.P.51,613,850 7.24 258,069,250 17.93 2 Putech Limited 46,413,800 6.51 232,069,000 16.13 3 Cidwang Limited 45,948,840 6.44 229,744,200 15.96 4 Hctech I L.P.22,850,010 3.20 114,250,050 7.94 5 Hctech III L.P.14,720,070 2.06 73,600,350 5.11 6 其他股东 531,4
164、36,570 74.55 531,436,570 36.93 合计 712,983,140 100 1,439,169,420 100 注:合计数与各数值直接相加之和在尾数上存在差异,系因数字四舍五入所致。报告期内特别表决权股份转换为普通股份的情况及原因 适用 不适用 报告期内表决权差异安排的其他变化情况 适用 不适用 2022 年 6 月和 2022 年 9 月,公司员工认股期权计划行权导致公司存托凭证总数增加至712,983,140 份,特别表决权因此被稀释。保护投资者合法权益承诺措施的实施情况 适用 不适用 公司已建立了包括股东大会议事规则董事会议事规则信息披露管理办法独立董事工作制度等
165、在内的一系列内控制度,完善公司治理,保障中小投资者的合法权益。根据公司章程及相关内部控制制度的规定,公司采取如下具体措施保护中小投资者利益:(1)充分保障中小投资者分红权益;(2)设置独立董事;(3)符合一定条件的股东有权提名公司董事;(4)符合一定条件的股东有权提议召开董事会临时会议;(5)符合一定条件的股东有权向董事会提议召开临时股东大会;(6)建立健全信息披露制度;(7)拓展投资者沟通渠道等。特别表决权股份锁定安排及转让限制情况 适用 不适用 根据公司章程:B 类普通股份不得在二级市场进行交易,但可以根据本公司章程规定转让。出现下列情形之一的,B 类普通股股份应当按照 1:1 的比例转换
166、为 A 类普通股股份:(1)持有 B 类普通股股份的股东不再符合上市规则规定的资格和最低持股要求,或者丧失相应履职能力、离任、死亡;(2)实际持有 B 类普通股股份的股东失去对相关持股主体的实际控制;(3)持有 B 类普通股股份的股东向他人转让所持有的 B 类普通股股份,或者将 B 类普通股股份的表决权委托他人行使;(4)公司的控制权发生变更。发生第一款第(4)项情形的,公司已发行的全部 B 类普通股股份均应当转换为 A 类普通股股份。发生第(1)款情形的,B 类普通股股份自相关情形发生时即转换为 A 类普通股股份,相关股东应当立即通知公司,公司应当及时披露具体情形、发生时间、转换为 A 类普
167、通股股份的 B 类普通股股份数量、剩余 B 类普通股股份数量等情况并立即将股份变化情况登记在公司的股东名册上。2022 年年度报告 48/281 Putech Limited、Cidwang Limited、Hctech I、Hctech II、Hctech III 对所持股份的锁定安排及转让限制已经作出承诺,具体情况请见九号有限公司公开发行存托凭证并在科创板上市招股说明书之“第十二节投资者保护”之“六、重要承诺”之“(一)存托凭证流通限制的承诺”之披露。公司有关特别表决权的锁定安排及转让限制,符合上市规则的相关规定并严格遵守法律、法规要求,不存在损害中小存托凭证持有人的情形。持有特别表决权股
168、份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形 适用 不适用 (二二)监事会专项意见监事会专项意见 根据上海证券交易所科创板股票上市规则(以下简称“上市规则”)以及相关法律法规规定,由于公司为设立在开曼的红筹企业,未设置监事会,上市规则中规定的应由监事会履行的出具专项意见的职责由公司独立董事代为履行。公司的独立董事对公司具有表决权差异安排事项进行了认真审核,发表如下专项意见:(一)持有特别表决权股份对应存托凭证的存托凭证持有人持续符合上市规则第 4.5.3条的要求 截至专项意见出具之日,存托凭证持有人 Putech Limited、Cidwang Limited、Hctech
169、I L.P.、Hctech II L.P.、Hctech III L.P.持有的存托凭证所对应的 B 类普通股股份每份具有 5 份表决权。Putech Limited、Hctech I L.P.、Hctech III L.P.是由公司董事高禄峰实际控制的持股主体;Cidwang Limited、Hctech II L.P.是由公司董事王野实际控制的持股主体。高禄峰、王野均对上市公司发展或者业务增长等作出重大贡献。报告期末,Putech Limited、Cidwang Limited、Hctech I L.P.、Hctech II L.P.、Hctech III L.P.持有公司存托凭证所对应的
170、 B 类普通股股份占公司全部已发行有表决权股份的比例为 25.45%。综上,持有特别表决权股份的股东持续符合上市规则第 4.5.3 条的要求。(二)特别表决权股份未出现上市规则第 4.5.9 条规定的以下情形(1)持有特别表决权股份的股东不再符合本规则第 4.5.3 条规定的资格和最低持股要求,或者丧失相应履职能力、离任、死亡;(2)实际持有特别表决权股份的股东失去对相关持股主体的实际控制;(3)持有特别表决权股份的股东向他人转让所持有的特别表决权股份,或者将特别表决权股份的表决权委托他人行使;(4)公司的控制权发生变更。(三)上市公司特别表决权比例持续符合上市规则的规定 截至报告披露日,公司
171、 B 类普通股股份占公司全部已发行有表决权股份的比例为 25.45%,公司特别表决权比例持续符合上市规则的规定。(四)持有特别表决权股份对应存托凭证的存托凭证持有人不存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形(五)公司及持有特别表决权股份对应存托凭证的存托凭证持有人遵守上市规则第四章其他规定的情况 2022 年年度报告 49/281 五、五、红筹红筹架构公司治理架构公司治理情况情况 适用 不适用 资产收益、参与重大决策、剩余财产分配与境内法律法规的差异情况 适用 不适用 公司章程 对投资者权益保护水平,包括资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益,总体上不低于公司法等治理相关律制度境
172、内法律法规规定的要求,能够保障境内存托凭证持有人实际享有的权益与发行人股东的权益相当。具体内容请参阅本公司日期为 2020 年 10 月 28 的九号有限公司境内公开发行存托凭证科创板上市公告书“第九节公司治理与独立性”之“三、上市章程与境内 公司法 等法律制度的主要差异及其对在境内发行、上市和投资者保护的影响”。协议控制架构或者类似特殊安排情况在报告期的实施和变化情况 适用 不适用 公司为一家开曼群岛公司,因此公司的全资子公司纳恩博(北京)为外商投资企业,由于中国法律法规限制外商投资增值电信业务,因此公司通过协议控制架构以 VIE 公司鼎力联合从事增值电信业务,通过一系列合约安排取得其实际控
173、制权并取得运营所得的经济利益。公司进行 A 轮融资时搭建了 VIE 架构,当时考虑到境外融资的便利性,并且科创板相关政策尚未出台。搭建协议控制架构时,鼎力联合计划通过微信小程序或 APP 运营智能机器人配送服务业务,即通过无人配送机器人以楼内段的机器运力为基础,为商业综合体(写字楼、购物、餐饮集中于一栋建筑物内)提供完整的楼内服务生态循环,令处于不同楼层的用户可以通过微信小程序或 APP 享用包括餐饮在内的送货上门服务。该业务属于增值电信业务,存在外商投资准入限制,因此公司采用协议控制架构对其控制并取得运营所得经济利益。现有 VIE 架构的具体情况如下:纳恩博(北京)与鼎力联合(作为 VIE
174、公司)及其工商登记的股东高禄峰、王野(作为 VIE 公司股东)签署了协议控制法律文件,纳恩博(北京)通过 VIE 协议控制鼎力联合 100%股权。鼎力联合及其子公司主要负责公司电动平衡车及滑板车的研发、生产,是公司重要的境内生产主体。报告期内,公司协议控制架构各方对协议控制运行不存在争议,公司协议控制架构不存在变化。(一)协议控制的使用情况 1、通过协议进行控制的主体名称、经营内容 通过协议控制的主体名称通过协议控制的主体名称(包括协议控制主体之子公司)(包括协议控制主体之子公司)主要经营内容主要经营内容 鼎力联合(北京)科技有限公司 电动平衡车、服务机器人(基础产品)软件和硬件的研发 纳恩博
175、(常州)科技有限公司 电动平衡车、电动滑板车生产和销售 纳恩博(天津)科技有限公司 境内销售 杭州发现投资管理有限公司 投资管理 北京致行慕远科技有限公司 技术开发 2、鼎力联合及其子公司收入、利润、总资产、净资产等核心财务数据 报告期内,鼎力联合及其子公司的主要财务数据:截至 2022 年 12 月 31 日,总资产 274,455.51万元,净资产 82,552.01 万元,营业收入 492,068.48 万元,净利润 16,247.24 万元。(二)VIE 协议的签署 公司下属中国境内运营实体鼎力联合(即 VIE 公司)及其工商登记的股东(即 VIE 公司股东)均分别与相应的外商独资企业
176、纳恩博(北京)(即 WFOE)签署了独家咨询与服务协议独家购买权协议股权质押协议股东表决权委托协议及配偶同意函(合称“协议控制文件”或“VIE 协议”),具体情况如下:2022 年年度报告 50/281 协议名称协议名称 签署时间签署时间 签署主体签署主体 独家购买权协议 2022 年 4 月 25 日 高禄峰、王野、纳恩博(北京)、鼎力联合 独家咨询与服务协议 2022 年 4 月 25 日 纳恩博(北京)、鼎力联合 股东表决权委托协议 2022 年 4 月 25 日 高禄峰、王野、纳恩博(北京)、鼎力联合 股权质押协议 2022 年 4 月 25 日 高禄峰、王野、纳恩博(北京)、鼎力联合
177、 配偶同意函 2022 年 4 月 25 日 刘晓霞、何媛媛 (三)协议控制架构对红筹企业业务经营、财务状况、公司治理及投资者合法权益的具体影响,落实保护境内投资者合法权益保护的各项措施 公司采用协议控制实现对境内运营主体的合并报表,从业务管理和财务管理角度,将协议控制的境内运营主体视作全资子公司施行统一管理,与其他全资子公司不存在差别。从公司治理角度,公司经营决策的重大事项均依据公司层面的公司治理规则作出,协议控制的境内运营主体亦纳入公司整体的决策机制,实行一体化管理。根据鼎力联合各股东(高禄峰、王野)、纳恩博(北京)与鼎力联合签订的股东表决权委托协议,鼎力联合各股东(高禄峰、王野)将其持有
178、的鼎力联合股权的投票权委托给纳恩博(北京)指定的人士行使,包括:1、提议召开和出席公司的股东大会会议;2、代表各股东对所有需要股东大会讨论、决议的事项行使表决权,包括但不限于指定和选举公司的董事、及其他应有股东任免的高级管理人员、出售或转让各股东在公司的全部或者部分股权;3、其他公司章程项下的股东表决权(包括在该章程经修改后而规定的任何其他的股东表决权)。因此,从公司治理层面可以对协议控制的境内运营主体进行控制。投资者合法权益保护层面,已经采取独家购买权、委托投票权以及股权质押的方式实现对境内运营主体的控制,并从财务层面实现了对境内运营主体资产、负债、收入、利润的并表,投资者在公司层面的权益已
179、经包括通过协议控制的境内运营主体的部分。投资者合法权益保护层面,公司已经采取独家购买权、委托投票权以及股权质押的方式实现对境内运营主体的控制,并从财务层面实现了对境内运营主体资产、负债、收入、利润的并表,投资者在公司层面的权益已经包括通过协议控制的境内运营主体的部分。(四)协议控制架构进展 VIE 公司鼎力联合的股东王田苗、魏林、赵郑为 VIE 公司设立初期的财务投资人。2012 年至2013 年,京紫荆实业(魏林为京紫荆实业的控股股东)、王田苗、赵郑先后以财务投资人的身份投资 VIE 公司。2014 年 12 月,公司开始搭建红筹架构,京紫荆实业将其持有的 VIE 公司股权转让给魏林。为加强
180、高禄峰、王野对 VI E 公司的控制权,魏林、王田苗分别转让部分 VIE 公司股权给高禄峰、王野;上述转让完成后,高禄峰、王野合计持有 VIE 公司 82.21%的股权。2014 年 12月,公司境外架构搭建完成,王田苗、魏林、赵郑 100%持股的 BVI 公司成为公司的股东。2020 年 10 月 29 日,公司在上海证券交易所科创板成功上市,2021 年 10 月 29 日,王田苗、魏林、赵郑 100%持股的 BVI 公司作为公司股东的股份已解除限售。2022 年 4 月,经友好协商,王田苗、魏林、赵郑从鼎力联合减资,目前已办理完减资手续,高禄峰、王野 100%控制鼎力联合,公司仍通过协议
181、控制架构以 VIE 公司鼎力联合作为境内运营实体。2022 年 4 月 25 日,协议控制法律文件已由纳恩博(北京)与鼎力联合(作为 VIE 公司)及其减资后的股东高禄峰、王野(作为 VIE 公司股东)更新签署完毕。本次减资系根据公司目前实际经营情况和长期战略发展规划的考虑,本次行为不会改变公司的 VIE 股权结构,不会对公司的生产经营产生不利影响,不存在损害中小存托凭证利益的情况。存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况 适用 不适用 2019 年 4 月 16 日,公司与工商银行签署了存托协议,委托工商银行作为本次发行存托凭证的存托人。2019 年 4 月 16 日,工商银行与工商银行(亚
182、洲)签署了托管协议,委托工商2022 年年度报告 51/281 银行(亚洲)作为存托凭证的境外基础证券托管人。2019 年 9 月,公司与工商银行签署修订后的存托协议,对原存托协议部分条款进行修订;2020 年 7 月,公司与工商银行再次签署修订后的存托协议,修订后的存托协议和托管协议对本次发行的存托托管安排和相关主体的主要权利与义务进行了规定。报告期内存托人、托管人未发生变化。对董事会、独立董事职责有不同规定或者安排导致无法按照本所规定履行职责或者发表意见的情况 适用 不适用 调整适用本所信息披露要求和持续监管规定的情况 适用 不适用 公司为设立在开曼的红筹企业,未设置监事会,由公司独立董事
183、代为履行相关责任。公司已经设置独立董事制度,公司章程规定,独立董事应当重点关注公司关联交易、对外担保、募集资金使用、并购重组、重大投融资活动、高管薪酬和利润分配等与中小股东利益密切相关的事项。独立董事可以提议召开董事会、股东大会,以及聘请会计师事务所、律师事务所等证券服务机构对相关事项进行审计、核查或者发表意见。因此,独立董事制度在一定程度上起到了监督公司规范运作的作用,因此不会实质性损害存托凭证持有人的合法权益。2022 年年度报告 52/281 六、六、董事、监事和高级管理人员的情况董事、监事和高级管理人员的情况(一一)现任及报告期内离任董事现任及报告期内离任董事、监事、监事、高级管理人员
184、高级管理人员和核心技术人员和核心技术人员持股变动及报酬情况持股变动及报酬情况 适用 不适用 单位:份 姓名 职务(注)性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬 高禄峰 董事长 男 44 2012.1 2025.5 0 0 0 无 510.39 否 王野 董事、高管、核心技术人员 男 43 2013.1 2025.5 0 260,000 260,000 期权行权 510.45 否 陈中元 董事、高管、核心技术人员 男 36 2013.3 2025.5 0 0 0 无 397
185、.91 否 沈南鹏 董事 男 56 2015.1 2025.5 0 0 0 无 0 否 刘德 董事 男 50 2020.12 2025.5 0 0 0 无 9.70 否 林菁 独董 男 58 2019.4 2025.5 0 0 0 无 16.62 否 李峰 独董 男 56 2019.4 2025.5 0 0 0 无 16.62 否 王小兰 独董 女 69 2019.4 2025.5 0 0 0 无 16.62 否 许单单 独董 男 41 2022.5 2025.5 0 0 0 无 9.70 否 华欣 董事(已离任)男 40 2021.2 2022.4 0 0 0 无 0 否 赵鸿飞 独董(已离
186、任)男 49 2019.4 2022.4 0 0 0 无 6.92 否 凡孝金 高管 男 49 2021.7 2025.5 0 0 0 无 353.63 否 黄琛 高管 男 44 2016.5 2025.5 100,000 100,000 0 无 214.38 否 沈涛 高管(高管已离任,担任公司其他职务)男 44 2013.6 2023.3 0 0 0 无 132.72 否 陶运峰 高管 男 41 2016.11 2025.5 0 0 0 无 273.78 否 张辉 高管(高管已离任,担任公司其他职务)男 38 2012.5 2023.3 0 0 0 无 188.19 否 肖潇 高管 男 4
187、3 2012.7 2025.5 0 0 0 无 150.38 否 朱坤 高管 男 46 2018.6 2025.5 0 150,000 150,000 期权行权 146.15 否 赵欣 高管 男 37 2018.8 2025.5 0 250,000 250,000 期权行权 381.35 否 张珍源 高管、核心技术人员 男 39 2020.4 2025.5 80,000 120,000 40,000 期权行权 262.00 否 2022 年年度报告 53/281 徐鹏 高管 男 44 2015.8 2025.5 0 0 0 无 226.50 否 刘淼 高管、核心技术人员 男 43 2022.7
188、 2025.5 0 0 0 无 331.48 否 陈子冲 核心技术人员 男 37 2019.4/20,000 20,000 0 无 76.56 否 刘磊 核心技术人员(已离任)男 40 2019.4/0 0 0 无 55.16 否 合计/200,000 900,000 700,000/4,287.21/姓名 主要工作经历 高禄峰 2012 年至今,作为联合创始人之一创办 Ninebot,现任本公司董事长;2003 年 9 月-2006 年 4 月,担任北京时代杰诚科技有限公司项目经理;2006 年 5 月-2008 年 1 月,担任和堂传媒(北京)有限公司高级项目经理;2008 年 2 月-2
189、008 年 10 月,担任中国金融网运营总监;2008 年 11 月-2011 年 12 月,担任新索科技(北京)有限公司 CEO。王野 2012 年至今,作为联合创始人之一创办 Ninebot,2013 年 1 月-2020 年 2 月历任本公司联席 CEO、总裁职务,现任本公司 CEO;2006年 3 月-2007 年 6 月,担任北京博创兴业科技有限公司智能机器人业务总经理;2007 年 7 月-2010 年 10 月,担任北京博创兴盛机器人技术有限公司总经理。于 2009 年 10 月起,任北京市人工智能学会常务理事;于 2016 年 12 月起,出任全国自动化系统与集成标准化技术委员
190、会-机器人与机器人装备分标委(SAC/TC159)委员。曾获国防科学技术奖二等奖和中国机械工业科学技术进步奖三等奖。陈中元 2012 年至今,作为技术合伙人加入公司,目前担任公司总裁。2015 年-2017 年期间,作为技术专家参与制定和修订与公司产品相关的 CQC 标准、中国国家标准、美国 UL 标准等国内外重要标准。曾分管集团研发中心、集团质量中心、集团信息化中心、AI 及机器人技术研究院、短交通 BG 等核心部门。沈南鹏 1996 年-1999 年,担任德意志银行中国资本市场主管;1999 年至今,联合创立携程旅行网,历任总裁、首席财务官、董事;2001 年-2016 年,担任如家酒店集
191、团联合创始人及联席董事长;2005 年至今,担任红杉资本中国基金创始及执行合伙人,红杉资本全球执行合伙人。刘德 曾任北京科技大学工业设计系系主任,现任小米集团联合创始人、高级副总裁、总干部部长。林菁 1984 年-1986 年,于北京雪花集团任职;1990 年-1994 年,担任汇佳国际数据系统有限公司经理;1995 年至今,担任北京佳讯飞鸿电气股份有限公司董事长。李峰 2004 年 7 月-2011 年 6 月,担任美国密歇根大学罗斯商学院安永讲席会计学助理教授;2011 年 7 月-2015 年 6 月,担任美国密歇根大学罗斯商学院 Harry Jones 会计学讲席教授、会计学副教授并获
192、得终身教授身份;2013 年 7 月-2015 年 6 月,担任上海交通大学上海高级金融学院会计学访问教授;2015 年 7 月至今,担任上海交通大学上海高级金融学院会计学教授。王小兰 1969 年 8 月-1973 年 1 月,担任黑龙江生产建设兵团干部;1973 年 1 月-1979 年 9 月,担任四川成都 517 信箱一车间工人;1983 年7 月-1992 年 5 月,担任机械工业部管理科学研究所干部;1992 年 5 月-1993 年 8 月,担任北京市时代机电新技术公司常务副总裁;1993 年 8 月-1994 年 1 月,担任北京时代集团公司常务副总裁;1994 年 1 月-2
193、004 年 2 月,担任时代集团公司第一副总裁;2004 年2 月至今担任时代集团公司总裁。许单单 2011 年 8 月至今,担任北京 3W 科技有限公司董事长职务;2013 年 7 月至今,担任北京拉勾网络技术有限公司 CEO 职务。2022 年年度报告 54/281 华欣(已离任)2005 年至 2006 年,任中芯国际集成电路有限公司工程师;2010 年至 2014 年,任东方银创创业投资基金经理;2014-2015,任复星国际有限公司投资总监;2015 年至今,任中移国投创新投资管理有限公司执行董事。兼任深圳追一科技有限公司、重庆丰鸟无人机科技有限公司、北京深演智能科技股份有限公司。赵
194、鸿飞(已离任)1998 年 3 月-2006 年 8 月,担任恩益禧-中科院软件研究所有限公司工程师、项目经理;2006 年 9 月-2008 年 2 月,担任北京北大青鸟商用信息系统有限公司海外事业部副总经理;2008 年 3 月至今,担任中科创达软件股份有限公司董事长、总经理。张辉(高管已离任,担任公司其他职务)历任公司研发经理、子公司总经理、供应链副总裁;2007 年 7 月-2012 年 5 月,担任北京博创兴盛科技有限公司研发工程师,2012 年加入本公司。陶运峰 2005 年 7 月-2015 年 4 月,于华为技术有限公司人力资源部门任职;2015 年 5 月-2016 年 5
195、月,于达闼科技有限公司人力资源部门任职;2016 年 6 月-2016 年 11 月,于世纪互联宽带数据有限公司人力资源部门任职,2016 年加入本公司。沈涛(高管已离任,担任公司其他职务)2005 年 3 月-2008 年 7 月,担任富士康(北京)有限公司生产组长;2008 年 12 月-2011 年 12 月,担任河北赛恩电子生产副总;2012年 2 月-2013 年 6 月,担任博创兴盛生产经理,2013 年加入本公司。黄琛 历任公司副总裁;2002 年 7 月-2004 年 4 月,担任 TCL 通讯控股有限公司亚太区销售主管;2004 年 4 月-2008 年 12 月,担任 TC
196、L 多媒体东南亚区域总经理助理、拉美区域副总;2008 年 12 月-2012 年 8 月,担任中联重科股份有限公司海外区域总监;2012 年 8 月-2014 年 9 月,担任欧普照明股份有限公司海外区域总监;2014 年 9 月-2016 年 4 月,担任深圳拓邦股份有限公司智能照明事业部总经理,2016 年加入本公司。肖潇 历任公司国内部销售总监、质量部副总裁、亚太业务部副总裁;2004 年 2 月-2006 年 7 月,担任首都机场股份有限公司技术工程师;2006 年 8 月-2012 年 6 月,担任爱瑞雷格(北京)贸易公司市场经理,2012 年加入本公司。徐鹏 2004 年 7 月
197、-2006 年 8 月,担任北京信永中和会计师事务所审计师;2006 年 8 月-2009 年 12 月,担任普华永道中天会计师事务所高级审计师;2010 年 3 月-2012 年 3 月,担任北京瑞沃迪国际教育有限公司财务分析经理;2012 年 4 月-2015 年 8 月,担任联想控股股份有限公司财务经理,2015 年加入本公司。凡孝金 曾担任美的集团中央空调事业部、国际事业部财务总监,奥克斯集团副总裁,虎彩印艺股份有限公司 CFO,深圳兴森快捷电路科技股份有限公司 CFO 等职,2021 年 5 月加入公司。刘淼 2012 年至 2015 年于中国科学院上海微系统与信息技术研究所,任职汽
198、车电子工程中心副研究员,同时兼任浙江中科领航汽车电子有限公司技术总监。2015 年至 2021 年于上海友衷科技有限公司任职联合创始人兼 CTO,2021 年加入公司。陈子冲 2013 年 1 月-2013 年 10 月,担任瑞士洛桑联邦理工大学博士后研究员;2013 年 11 月-2015 年 5 月,担任华为技术有限公司高级研究员,2015 年加入本公司。刘磊(已离任)2004 年 7 月-2007 年 8 月,担任 PBI-北京加维通讯电子技术有限公司设计师;2007 年 9 月-2009 年 1 月,担任北京洛可可科技有限公司设计师、项目经理;2009 年 1 月-2013 年 11
199、月,担任碧思特(北京)科技有限公司项目总监,2013 年加入本公司。2022 年年度报告 55/281 其它情况说明 适用 不适用 以上统计持股数为个人直接持股数。截至报告期末,公司董事、高管及核心技术人员间接持股及变动情况如下:姓名 职务 是否为核心技术人员 性别 年龄 任 期 起始日期 任 期 终止日期 年 初 间接 持 股比例(%)年 末 间接 持 股比例(%)间接持股方式 年度内持股增减变动量(%)增减变动原因 高禄峰 董事长 否 男 44 2012.1 2025.5 6.62 6.57 通过Putech Limited、Fxtech Limited 间接持有公司股份 0.05 主要系
200、员工认股期权行权新增存托凭证,导致持股被稀释 王野 董事、高管、核心技术人员 是 男 43 2013.1 2025.5 6.49 6.46 通过Cidwang Limited、Fxtech Limited 间接持有公司股份 0.03 主要系员工认股期权行权新增存托凭证,导致持股被稀释 陈中元 董事、高管、核心技术人员 是 男 36 2013.3 2025.5 3.78 3.75 通过 Hctech II、Hctech III 间接持有公司股份 0.03 主要系员工认股期权行权新增存托凭证,导致持股被稀释 黄琛 高管 否 男 44 2016.5 2025.5 0.30 0.30 通过 Hctec
201、h III间接持有公司股份 0 主要系员工认股期权行权新增存托凭证,导致持股被稀释 沈涛 高管(高管已离任,担任公司其他职务)否 男 44 2013.6 2023.3 1.70 1.69 通过 Hctech II、Hctech III 间接持有公司股份 0.01 主要系员工认股期权行权新增存托凭证,导致持股被稀释 陶运峰 高管 否 男 41 2016.11 2025.5 0.30 0.29 通过 Hctech III间接持有公司股份 0 主要系员工认股期权行权新增存托凭证,导致持股被稀释 张辉 高管(高管已离任,担任公司其他职务)否 男 38 2012.5 2023.3 1.87 1.85 通
202、过 Hctech II、HctechIII 间接持有公司股份 0.01 主要系员工认股期权行权新增存托凭证,导致持股被稀释 肖潇 高管 否 男 43 2012.7 2025.5 1.67 1.66 通过 Hctech I、Hctech III 间接0.01 主要系员工认股期权行权新增存托凭2022 年年度报告 56/281 持有公司股份 证,导致持股被稀释 朱坤 高管 否 男 46 2018.6 2025.5 0.11 0.11 通过 Hctech III间接持有公司股份 0 主要系员工认股期权行权新增存托凭证,导致持股被稀释 赵欣 高管 否 男 37 2018.8 2025.5 0.05 0
203、.05 通过 Hctech III间接持有公司股份 0 主要系员工认股期权行权新增存托凭证,导致持股被稀释 张珍源 高管、核心技术人员 是 男 39 2020.4 2025.5 0.13 0.13 通过 Hctech III间接持有公司股份 0 主要系员工认股期权行权新增存托凭证,导致持股被稀释 徐鹏 高管 否 男 44 2015.8 2025.5 0.37 0.37 通过 Hctech III间接持有公司股份 0 主要系员工认股期权行权新增存托凭证,导致持股被稀释 陈子冲 核心技术人员 是 男 37 2019.4/0.17 0.17 通过 Hctech III间接持有公司股份 0 主要系员工
204、认股期权行权新增存托凭证,导致持股被稀释 合计/23.55 23.40/0.15/2022 年年度报告 57/281 (二二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 1.1.在股东单位任职情况在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 沈南鹏 红杉资本中国基金 创始及执行合伙人 2005 年 9 月 沈南鹏 红杉资本 全球执行合伙人 2015 年 刘德 小米集团 联合创始人 2010 年 1 月 在股东单位任职情况的说明 无 2.2.在其他单位任职情况在其他单位
205、任职情况 适用 不适用 任 职 人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任 期 终 止日期 高禄峰 纳恩博(北京)科技有限公司 经理,执行董事 2015年1月 高禄峰 九号联合(北京)科技有限公司 经理,执行董事 2015年6月 高禄峰 北京风行恒创科技有限公司 经理,执行董事 2019年3月 高禄峰 鼎力联合(北京)科技有限公司 经理,执行董事 2012年2月 高禄峰 纳恩博(天津)科技有限公司 经理,执行董事 2013年6月 高禄峰 杭州发现投资管理有限公司 执行董事 2018年8月 高禄峰 赛格威科技有限公司 总经理,执行董事 2018 年 12月 高禄峰 九号(海南
206、)控股有限公司 执行董事兼总经理 2020 年 11月 高禄峰 纳恩博(海南)科技有限公司 执行董事 2020 年 12月 高禄峰 北京九号合力科技中心(有限合伙)执行事务合伙人 2013年8月 高禄峰 九号(常州)私募基金管理有限公司 董事长 2022 年 11月 高禄峰 Discovery Capital 董事 2020年9月 高禄峰 NINEROBOT(SINGAPORE)PTE.LTD.董事 2015年9月 高禄峰 Segway seoul Inc.董事 2018年1月 高禄峰 Segway Europe B.V.董事 2016年3月 高禄峰 NineRobot Limited 董事
207、2014 年 12月 高禄峰 NineRobot(HongKong)Trading Limited 董事 2020年4月 高禄峰 Ninebot Acquisition Corporation 董事 2015年3月 高禄峰 Ninebot Inc.董事 2015 年 12月 高禄峰 Segway Robotics Inc.董事 2016年7月 高禄峰 Segway Inc.董事 2015年4月 2022 年年度报告 58/281 高禄峰 Segway GmbH 董事 2015年4月 高禄峰 Segway Powersports Limited 董事 2018年4月 高禄峰 Segway Dis
208、covery Inc.董事 2018年5月 高禄峰 Segway Powersports Inc.董事 2020年8月 王野 纳恩博(常州)科技有限公司 执行董事 2014年9月 王野 纳恩博(深圳)科技有限公司 执行董事,总经理 2019年4月 王野 纳恩博(深圳)贸易有限公司 执行董事,总经理 2019年9月 王野 NineRobot Limited 董事 2014 年 12月 王野 Segway Motors Limited 董事 2020年2月 王野 Segway Powersports Inc.董事 2020年8月 王野 Ninebot Acquisition Corporation
209、 董事 2015年3月 王野 Segway Inc.董事 2015年4月 王野 Segway DiscoveryInc.董事 2018年5月 王野 Segway Robotics Inc.董事 2022年2月 王野 Segway Motors Pte.Ltd 董事 2020年3月 2022 年 8月 王野 纳恩博(北京)科技有限公司 监事 2015年1月 王野 九号联合(北京)科技有限公司 监事 2015年6月 王野 赛格威科技有限公司 监事 2018 年 12月 王野 杭州发现投资管理有限公司 监事 2018年8月 王野 北京风行恒创科技有限公司 监事 2019年3月 陈中元 九号智能(常州
210、)科技有限公司 执行董事 2019 年 12月 陈中元 北京六十六号互动科技有限公司 董事 2019年7月 陈中元 福建云众动力科技有限公司 董事 2018年3月 陈中元 九号(常州)私募基金管理有限公司 董事 2022 年 11月 陈中元 北京九号信息科技有限公司 经理,执行董事 2022 年 11月 徐鹏 杭州虬龙科技有限公司 董事 2019年3月 徐鹏 北京六十六号互动科技有限公司 董事 2019年7月 徐鹏 纳恩博(深圳)贸易有限公司 监事 2019年9月 徐鹏 永康市龙吟工贸有限公司 董事 2020年7月 徐鹏 九号(海南)控股有限公司 监事 2020 年 11月 徐鹏 纳恩博(海南
211、)科技有限公司 监事 2020 年 12月 徐鹏 Surron Limited(虬龙有限公司)董事 2019年4月 徐鹏 NineRobot Limited 董事 2015年8月 徐鹏 北京致行慕远科技有限公司 监事 2022年7月 徐鹏 九号(常州)私募基金管理有限公司 董事 2022 年 11月 徐鹏 北京零极创新科技有限公司 监事 2022 年 11月 黄琛 Segway Inc.董事 2022 年年度报告 59/281 沈涛(高管 已 离任,担任公 司 其他职务)纳恩博(常州)科技有限公司 监事 2014年9月 张辉(高管 已 离任,担任公 司 其他职务)纳恩博(深圳)科技有限公司 监
212、事 2019年4月 张辉(高管 已 离任,担任公 司 其他职务)纳恩博(杭州)科技有限公司 执行董事兼总经理 2020 年 12月 肖潇 纳恩博(杭州)科技有限公司 监事 2020 年 12月 肖潇 Segway Motors Pte.Ltd 董事 2020年3月 2022 年 8月 张珍源 九号智能(常州)科技有限公司 监事 2019 年 12月 张珍源 九号科技有限公司 执行董事,总经理 2021年3月 朱坤 Segway Powersports Inc.董事 2020年8月 凡孝金 九号(海南)控股有限公司 财务负责人 2022 年 12月 凡孝金 纳恩博(海南)科技有限公司 财务负责人
213、,总经理 2022年9月 刘淼 浙江友衷科技有限公司 董事 2019 年 12月 刘淼 苏州艾利特机器人有限公司 董事 2018年2月 刘淼 天津艾利特机器人科技有限公司 监事 2021年3月 沈南鹏 红杉资本中国基金 创始及执行合伙人 2005年9月 沈南鹏 红杉资本 全球执行合伙人 2015 年 沈南鹏 T Group Limited 独立董事 1999年6月 沈南鹏 Sequoia Capital ChinaGFII(HK)Limited 董事 2011年3月 沈南鹏 SNP CHINA ENTERPRISES LIMITED 董事 2011 年 10月 沈南鹏 Bytedance Lt
214、d.董事 2014年4月 沈南鹏 Meituan 非执行董事 2015 年 10月 沈南鹏 Ninebot Limited 董事 2015年8月 沈南鹏 Noah Holdings Limited 非执行董事 2016年1月 沈南鹏 WME IMG China GP,LLC 董事 2016年6月 2022 年 4月 沈南鹏 Pinduoduo Inc.独立董事 2018年4月 2022 年 11月 2022 年年度报告 60/281 沈南鹏 Qihan Holdings Limited 董事 2018年7月 沈南鹏 Envision Digital International 董事 2019年
215、4月 沈南鹏 Bota Biosciences Ltd 董事 2021年6月 沈南鹏 Pine Field Holding Limited 董事 2021 年 11月 沈南鹏 HUOLALA GLOBAL INVESTMENT LIMITED 董事 2021 年 11月 2023 年 2月 沈南鹏 M Plus Museum Limited 董事 2022年4月 沈南鹏 北京首旅酒店(集团)股份有限公司 非执行董事 2017年1月 沈南鹏 上海巍美文化发展有限公司 董事 2017年5月 2022 年 7月 沈南鹏 星界资本股权投资管理(深圳)有限公司 董事长 2017 年 12月 2023 年
216、 3月 沈南鹏 晨壹基金管理(北京)有限公司 董事 2020年7月 沈南鹏 北京第四范式智能技术股份有限公司 董事 2021年4月 2022 年 4月 沈南鹏 斯微(上海)生物科技股份有限公司 董事 2021年4月 沈南鹏 十月稻田农业科技有限公司 董事 2021年4月 2023 年 2月 沈南鹏 NineRobot Limited 董事 2017年9月 沈南鹏 Smart Master International Limited 董事 2004 年 10月 刘德 美卓软件设计(北京)有限公司 监事 2021 年 10月 刘德 小米科技有限责任公司 监事 2020年6月 刘德 北京小米数码科技
217、有限公司 董事 2018年5月 2023 年 3月 刘德 北京小米移动软件有限公司 监事 2020年4月 刘德 小米通讯技术有限公司 监事 2021年6月 刘德 北京小米电子产品有限公司 监事 2020年5月 刘德 北京智谷睿拓技术服务有限公司 监事 2021 年 10月 刘德 北京小米软件技术有限公司 监事 2020年6月 刘德 北京智谷技术服务有限公司 监事 2021 年 10月 刘德 北京小米电子软件技术有限公司 监事 2020年5月 刘德 北京智谷技术咨询服务有限公司 监事 2021 年 10月 刘德 捷付睿通股份有限公司 董事 2016年7月 刘德 小米信用管理有限公司 监事 201
218、8年4月 刘德 上海小米金融信息服务有限公司 监事 2015年7月 刘德 北京拜恩科技有限公司 监事 2021 年 10月 刘德 珠海小米通讯技术有限公司 监事 2013年1月 刘德 江苏紫米电子技术有限公司 监事 2012年3月 刘德 重庆融渝科技有限公司 监事 2015年6月 刘德 广东小米科技有限责任公司 经理 2015年9月 2023 年 2月 刘德 四川银米科技有限责任公司 监事 2005 年 10 2022 年年度报告 61/281 月 刘德 紫米通讯技术(江苏)有限公司 监事 2014年4月 刘德 江苏紫米软件技术有限公司 监事 2021 年 11月 刘德 小米影业有限责任公司
219、监事 2018年5月 刘德 衢州小米影业有限责任公司 监事 2018年5月 刘德 广州小米通讯技术有限公司 监事 2016年9月 刘德 小米之家科技有限公司 监事 2021年9月 刘德 广州小米信息服务有限公司 监事 2021 年 12月 刘德 小米之家商业有限公司 监事 2021年9月 刘德 上海小米慧科信息技术服务有限公司 监事 2021 年 10月 刘德 重庆小米商业保理有限公司 监事 2021 年 12月 2022 年 12月 刘德 成都倍达资产管理有限公司 监事 2021 年 10月 刘德 小米科技(武汉)有限公司 监事 2017年9月 刘德 小米产业投资管理有限公司 监事 2017
220、年9月 刘德 小米商业保理(天津)有限责任公司 监事 2021 年 10月 刘德 有品信息科技有限公司 董事 2018年4月 2022 年 4月 刘德 小米有品科技有限公司 监事 2021 年 10月 刘德 南京紫牛软件科技有限公司 监事 2021 年 11月 2023 年 2月 刘德 天津融津科技有限公司 监事 2021 年 10月 刘德 上海鸿米信息科技有限责任公司 监事 2021 年 10月 刘德 上海小米融资租赁有限公司 监事 2021 年 12月 刘德 上海小米信息科技有限公司 监事 2021 年 10月 刘德 重庆小米创业投资有限公司 监事 2019年6月 刘德 北京食乐科技有限公
221、司 监事 2021 年 10月 刘德 阿尔法(天津)融资担保有限公司 监事 2019年6月 刘德 天星数科科技有限公司 监事 2013 年 12月 刘德 深圳小米信息技术有限公司 监事 2020年5月 刘德 深圳小米通讯技术有限公司 监事 2020年3月 刘德 北京小米松果电子有限公司 监事 2021 年 10月 刘德 谧空间(北京)信息科技有限公司 监事 2020 年 12月 刘德 北京守望相助科技有限公司 监事 2020年5月 2022 年 1月 2022 年年度报告 62/281 刘德 有鱼信息科技有限公司 监事 2020年7月 刘德 谧空间武汉信息科技有限公司 监事 2020 年 11
222、月 刘德 南京小米通讯技术有限公司 监事 2020 年 12月 刘德 小米私募股权基金管理有限公司 监事 2021年5月 刘德 海南小米科技有限公司 监事 2021年5月 刘德 海南厚植科技服务有限公司 监事 2021年5月 2022 年 9月 刘德 米星辰(北京)信息技术有限公司 监事 2021年5月 刘德 海南小米互娱网络科技有限公司 监事 2021年5月 刘德 谧谷(北京)信息科技有限公司 监事 2021年5月 刘德 谧空间(上海)信息技术有限公司 监事 2021年5月 刘德 海南极目创业投资有限公司 监事 2021年6月 刘德 瀚星创业投资有限公司 监事 2021年6月 刘德 广东横琴
223、小米科技发展有限公司 监事 2021年8月 刘德 广东横琴小米通讯技术有限公司 监事 2021年8月 刘德 北京小米企业管理有限公司 监事 2021年8月 刘德 米公寓(北京)商业运营管理有限公司 监事 2021年8月 刘德 北京昌数科技有限公司 监事 2021年8月 刘德 小米汽车有限公司 监事 2021年9月 刘德 武汉曲速智行科技有限公司 监事 2021年9月 2023 年 2月 刘德 武汉觅方科技有限公司 监事 2021年9月 刘德 西安小米通讯技术有限公司 监事 2021 年 10月 刘德 小米汽车科技有限公司 监事 2021 年 11月 刘德 武汉壹捌壹零企业管理有限公司 监事 2
224、021 年 11月 刘德 北京曲速智行科技有限公司 监事 2021 年 12月 刘德 上海玄戒技术有限公司 监事 2021 年 12月 刘德 Pinecone HK Limited 董事 2019年8月 刘德 Ease Rich Technology Limited 董事 2018 年 12月 刘德 ALPHA NOVA LIMITED 董事 2018 年 12月 刘德 Quick Creation Limited 董事 2019年3月 刘德 Zimi International Incorporation 董事 2014年5月 刘德 Zimi International Company Li
225、mited(紫米国际有限公司)董事 2014年1月 刘德 北京田米科技有限公司 监事 2022年2月 刘德 北京多看科技有限公司 监事 2022年2月 刘德 北京瓦力文化传播有限公司 监事 2022年1月 刘德 北京小米智能科技有限公司 监事 2022年2月 刘德 北京紫麟置业有限公司 监事 2022年1月 刘德 谧空间南京信息科技有限公司 监事 2021 年 12 2022 年年度报告 63/281 月 刘德 小米景曦科技有限公司 监事 2022年1月 刘德 小米信息技术武汉有限责任公司 监事 2022年3月 刘德 小米智能技术有限公司 监事 2022年1月 刘德 上海小米智能技术有限公司
226、监事 2022年6月 刘德 北京小米景润科技有限公司 监事 2022年6月 刘德 天津金星创业投资有限公司 监事 2022年6月 刘德 北京瓦力网络科技有限公司 监事 2022年6月 刘德 北京文米文化有限公司 监事 2022年7月 刘德 上海小米通讯技术有限公司 监事 2022年8月 刘德 瓦力信息技术(北京)有限公司 监事 2022 年 11月 刘德 北京小米数码科技有限公司 监事 2023年3月 刘德 广东小米科技有限责任公司 监事 2023年2月 刘德 有品信息科技有限公司 监事 2022年4月 华欣(已离任)新疆昌杰股权投资管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人 2012 年 10月
227、 华欣(已离任)深圳追一科技有限公司 董事 2020 年 11月 华欣(已离任)重庆丰鸟无人机科技有限公司 董事 2020 年 12月 华欣(已离任)北京深演智能科技股份有限公司 董事 2021年1月 2022 年 1月 林菁 北京佳讯飞鸿电气股份有限公司 董事长、总经理 2016年8月 林菁 臻云智能(北京)投资管理有限公司 董事 2014 年 11月 林菁 华青融天(北京)软件股份有限公司 董事 2015年9月 林菁 北京臻云智能创业投资有限公司 董事 2015年7月 林菁 佳讯飞鸿(北京)智能科技研究院有限公司 董事长 2017年7月 林菁 深圳市航通智能技术有限公司 董事长 2014
228、年 12月 李峰 上海宏力达信息技术股份有限公司 独立董事 2016年1月 2022 年 7月 李峰 品渥食品股份有限公司 独立董事 2020年9月 李峰 上海交通大学上海高金金融学院 教授 2015年7月 李峰 浙江世纪华通集团股份有限公司 独立董事 2021年8月 李峰 上海翱捷科技股份有限公司 独立董事 2021年8月 王小兰 时代新纪元科技集团有限公司 董事 2002年3月 王小兰 中关村泰诚民营经济产业发展研究所 所长 2013年4月 王小兰 北京泰诚汇智投资管理有限公司 执行董事 2015 年 11月 王小兰 北京时代之峰互联科技有限公司 董事长 2018年9月 王小兰 山东时代新
229、纪元机器人有限公司 董事长 2009年2月 王小兰 北京时代科技股份有限公司 副董事长 2006年3月 王小兰 北京村联村科技有限公司 董事 2015 年 11月 王小兰 北京大河汇智投资管理有限公司 监事 2014年8月 2022 年年度报告 64/281 王小兰 北京时代之峰科技有限公司 董事长 2002年8月 王小兰 济南时代试金试验机有限公司 董事长 2006年6月 王小兰 济南试金集团有限公司 董事长 1997 年 12月 王小兰 北京东土科技股份有限公司 独立董事 2021年5月 王小兰 上海吉凯基因医学科技股份有限公司 董事 2020 年 12月 王小兰 拉卡拉支付股份有限公司
230、独立董事 2018 年 11月 王小兰 汉王科技股份有限公司 董事 2018年4月 王小兰 天津赢达科技发展有限责任公司 执行董事 2019年1月 王小兰 北京广厦网络技术股份公司 董事 2019年5月 王小兰 中国职业技术学会 第五届理事会副会长 2018 年 12月 王小兰 济南时代新纪元科技有限公司 执行董事兼总经理 2022 年 10月 王小兰 北京时代智能机器人科技有限公司 董事长 2021年2月 许单单 北京拉勾科技有限公司 董事 2017 年 11月 许单单 北京 3W 科技有限公司 董事长,经理 2014年7月 许单单 北京拉勾网络技术有限公司 董事 2014年1月 许单单 徐
231、州拉勾网络技术有限公司 执行董事 2021 年 11月 许单单 成都三大不六孵化器管理有限公司 执行董事兼总经理 2016年2月 许单单 北京 3W 文化传媒有限公司 经理 2014年9月 许单单 北京悟合众科技有限公司 经理,执行董事 2014 年 10月 许单单 北京三大不六空间科技有限公司 经理,执行董事 2016 年 12月 许单单 杭州三大不六孵化器管理有限公司 执行董事兼总经理 2016年6月 许单单 北京 3W 孵化器管理有限公司 经理,执行董事 2016年2月 赵 鸿 飞(已 离任)中科创达软件股份有限公司 董事长、总经理 2012年9月 赵 鸿 飞(已 离任)云知声智能科技股
232、份有限公 独立董事 2019年6月 2022 年 1月 赵 鸿 飞(已 离任)北京伽承荷华科技有限公司 执行董事 2020 年 11月 赵 鸿 飞(已 离任)安谋科技(中国)有限公司 董事 2022年4月 在 其 他单 位 任职 情 况无 2022 年年度报告 65/281 的说明 (三三)董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员和和核心技术人员核心技术人员报酬情况报酬情况 适用 不适用 单位:万元 币种:人民币 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事的薪酬经董事会薪酬与考核委员会审查及公司董事会审议后,由公司股东大会审议确定;公司高级管理人员的薪酬经董事会薪酬与考核委员会审
233、查后,由公司董事会审议确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 在公司任职的董事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬由工资和奖金等组成,并依据其所处岗位、工作年限、绩效考核结果等确定,不领取董事津贴。独立董事的津贴由公司参照资本市场中独立津贴的平均水平予以确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 本报告期内,公司董事、高级管理人员报酬的实际支付与公司披露的情况一致。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 4,155.49 报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计 1,633.56 注:因王野、陈中元、张珍源同时任公司高级管理人员和核心技术人员,上述报酬合计金额均包含三人。
234、(四四)公司董事、监事、高级管理人员公司董事、监事、高级管理人员和和核心技术人员核心技术人员变动情况变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 徐鹏 董事 离任 董事任期届满离任,继续担任董秘 华欣 董事 离任 任期届满 赵鸿飞 独立董事 离任 任期届满 许单单 独立董事 选举 股东大会选举 刘淼 CTO 聘任 董事会聘任 陈中元 CTO 离任 工作职位调整辞去 CTO,继续担任董事 (五五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明近三年受证券监管机构处罚的情况说明 适用 不适用 (六六)其他其他 适用 不适用 七、七、报告期内召开的董事会有关情况报告期内召开的董事会有关情况 会议
235、届次 召开日期 会议决议 第一届董事会第二十次会议 2022年2月9 日 审议通过了:关于 2022 年度向金融机构申请融资额度的议案关于公司及子公司使用自有闲置资金用于现金管理的议案关于为公司董事和高级管理人员购买责任保险的议案关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案 第一届董事会第二十一次会议 2022年4月25 日 审议通过了:2021 年度 CEO 工作报告2021 年度董事会工作报告 2021 年度独立董事述职报告 董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告 2021 年度财务决算报告 2022年度财务预算报告 2021 年度利润分配预案 2021 年度内2022 年年度
236、报告 66/281 部控制评价报告2021 年年度报告及其摘要关于公司 2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案关于2022 年度日常关联交易预计的议案关于 2022 年度对外担保预计的议案关于董事、高管 2021 年度薪酬情况及 2022年度薪酬标准的议案关于续聘 2022 年度审计机构的议案关于会计政策变更的议案关于开展外汇远期结售汇业务的议案关于修订及部分制度的议案关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案选举高禄峰为第二届董事会非独立董事选举王野为第二届董事会非独立董事选举陈中元为第二届董事会非独立董事选举沈南鹏为第二届董事会非独立董事选举刘德为第二届董事会
237、非独立董事关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案选举林菁为第二届董事会独立董事选举李峰为第二届董事会独立董事选举王小兰为第二届董事会独立董事选举许单单为第二届董事会独立董事九号有限公司 2021 年社会责任报告关于召开2021 年年度股东大会的议案 第一届董事会第二十二次会议 2022年4月29 日 审议通过了:2022 年第一季度报告及正文 第二届董事会第一次会议 2022年5月18 日 审议通过了:关于选举第二届董事会董事长的议案关于选举第二届董事会专门委员会委员及主任委员的议案关于聘任公司高级管理人员的议案关于聘任公司证券事务代表的议案 第二届董事会第二次会议 2022
238、年7月29 日 审议通过了:关于公司及其摘要的议案关于公司的议案 关于公司的议案 关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案关于聘任CTO 的议案关于召开 2022 年第二次临时股东大会的议案 第二届董事会第三次会议 2022年8月15 日 审议通过了:关于公司 2022 年半年度报告及其摘要 关于公司 2022 半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案 第二届董事会第四次会议 2022年8月24 日 审议通过了:关于向激励对象首次授予 2022 年限制性股票激励计划对应存托凭证的议案 第二届董事会第五次会议 2022年9月16 日 审议通过了:关于参股
239、公司回购公司所持股份暨关联交易的议案 关于将期权计划间接持有调整为直接持有的议案 关于召开 2022 年第三次临时股东大会的议案 第二届董事会第六次会议 2022年9月28 日 审议通过了:关于取消 2022 年第三次临时股东大会的议案 第二届董事会第七次会议 2022 年 10月 24 日 审议通过了:2022 年第三季度报告 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案 第二届董事会第八次会议 2022 年 10月 27 日 审议通过了:关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案 八、八、董事履行职责情况董事履行职责情况(一一)董事参加董事会和股东大会的情况董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓
240、名 是否独立董事 参加董事会情况 参加股东大会情况 本年应参亲自以通讯委托出缺席 是否连续出席股东2022 年年度报告 67/281 加董事会次数 出席次数 方式参加次数 席次数 次数 两次未亲自参加会议 大会的次数 高禄峰 否 11 11 11 0 0 否 3 王野 否 11 11 11 0 0 否 3 陈中元 否 11 11 11 0 0 否 3 沈南鹏 否 11 11 11 0 0 否 3 刘德 否 11 11 11 0 0 否 3 林菁 是 11 11 11 0 0 否 3 李峰 是 11 11 11 0 0 否 3 王小兰 是 11 11 11 0 0 否 3 许单单 是 8 8 8
241、 0 0 否 1 徐鹏(董事 任 期届 满 离任,继续担 任 董秘)否 3 3 3 0 0 否 2 华欣(已离任)否 3 3 3 0 0 否 2 赵 鸿 飞(已 离任)是 3 3 3 0 0 否 2 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 适用 不适用 年内召开董事会会议次数 11 其中:现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 11 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二二)董事对公司有关事项提出异议的情况董事对公司有关事项提出异议的情况 适用 不适用 (三三)其他其他 适用 不适用 九、九、董事会下设专门委员会情况董事会下设专门委员会情况 适用 不适用 (1).(1).董事会下设专门委员会成员情
242、况董事会下设专门委员会成员情况 专门委员会类别 成员姓名 审计委员会 李峰、王小兰、王野 提名委员会 王小兰、高禄峰、王野、林菁、李峰 薪酬与考核委员会 林菁、高禄峰、王野、许单单、李峰 战略委员会 高禄峰、王野、陈中元、林菁 2022 年年度报告 68/281 (2).(2).报告期内报告期内审计审计委员会召开委员会召开 6 6 次会议次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况 2022 年 1 月24 日 关于 2022 年度向金融机构申请融资额度的议案 关于公司及子公司使用自有闲置资金用于现金管理的议案 审计委员会严格按照公司法、中国证监会监管规则以及公司章程董事会议事
243、规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案/2022 年 4 月15 日 董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告2021 年度财务决算报告2022 年度财务预算报告2021 年度利润分配预案。2021 年度内部控制评价报告 2021年年度报告及其摘要关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案关于 2022 年度日常关联交易预计的议案关于 2022 年度对外担保预计的议案关于续聘 2022 年度审计机构的议案关于会计政策变更的议案 审计委员会严格按照公司法、中国证监会监管规则以及公司章程董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议
244、案/2022 年 4 月26 日 2022 年第一季度报告 审计委员会严格按照公司法、中国证监会监管规则以及公司章程董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案/2022年8月8日 关于公司 2022 年半年度报告及其摘要关于公司 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案 审计委员会严格按照公司法、中国证监会监管规则以及公司章程董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案/2022年9月9日 关于参股公司回购公司所持股份暨关联交易的议案 审计委员会严格按照公司法、中国证监会监管规则以及公司章程董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经
245、过充分沟通讨论,一致通过所有议案/2022 年 10 月17 日 2022 年第三季度报告 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案 审计委员会严格按照公司法、中国证监会监管规则以及公司章程董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案/2022 年年度报告 69/281 (3).(3).报告期内报告期内提名提名委员会召开委员会召开 3 3 次会议次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况 2022 年 4 月15 日 关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案 关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案 提名委员会严格按照公
246、司法、中国证监会监管规则以及公司章程董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案/2022 年 5 月18 日 关于聘任公司高级管理人员的议案 提名委员会严格按照公司法、中国证监会监管规则以及公司章程董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案/2022 年 7 月22 日 关于聘任 CTO 的议案 提名委员会严格按照公司法、中国证监会监管规则以及公司章程董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案/(4).(4).报告期内报告期内薪酬与考核薪酬与考核委员会召开委员会召开 2 2 次会议次会议 召开日期 会议内容 重要意见
247、和建议 其他履行职责情况 2022 年 4 月15 日 关于董事、高管 2021 年度薪酬情况及2022 年度薪酬标准的议案 薪酬与考核委员会严格按照公司法、中国证监会监管规则以及公司章程 董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案/2022 年 7 月22 日 关于公司及其摘要的议案关于公司的议案 薪酬与考核委员会严格按照公司法、中国证监会监管规则以及公司章程 董事会议事规则开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案/(5).(5).存在异议事项的存在异议事项的具体具体情况情况 适用 不适用 十、十、监事会发现公司存在风险的说明监事会发现公司存在风险的说
248、明 适用 不适用 2022 年年度报告 70/281 公司为设立在开曼的红筹企业,未设置监事会,由公司独立董事代为履行相关责任,独立董事对报告期内的监督事项无异议。十一、十一、报告期末报告期末母公司和主要子公司的员工情况母公司和主要子公司的员工情况 (一一)员工情况员工情况 母公司在职员工的数量 0 主要子公司在职员工的数量 3,537 在职员工的数量合计 3,537 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 839 销售人员 341 技术人员 1,380 财务人员 121 行政人员 677 采购人员 179 合计 3,537 教育程度
249、教育程度类别 数量(人)硕士及以上 319 本科 1,850 大专及以下 1,368 合计 3,537 (二二)薪薪酬政策酬政策 适用 不适用 公司根据当地法律法规在全球雇佣员工,并为员工提供具有竞争力的薪酬激励,以吸引当地最好的人才。公司实行薪酬福利预算管理,根据战略发展规划制定人才编织与人力成本预算,通过不断优化人员结构配置、薪酬激励体系,提升员工积极性与效率,为社会创造更多价值。公司基于整体的薪酬福利框架,根据人员类别、激励导向,设置不同的薪酬激励体系:1、薪酬激励应考虑当地的市场情况和法律法规;2、管理团队、技术骨干和业务骨干:由固定薪资、项目奖金、业务提成、年度绩效奖金、股票激励计划
250、组成;3、其他员工:由固定薪资、项目奖金和年度绩效奖金组成。(三三)培训计划培训计划 适用 不适用 公司根据战略目标、经营目标、人才发展和岗位技能要求,制定年度培训计划,发展讲师资源,设计课程体系,组织培训班级,并对培训过程持续跟进与改善,使公司培训可以有规划、有秩序、有效率地开展,推动公司战略目标的实现。公司不断增加培训预算,优化培训内容,推动内外训相结合、推动组织学习和自我学习相结合,为员工提供学习平台和资源支持,鼓励员工自我学习、持续成长。内训上,定期规划、组织并跟进公司级的培训活动、跨部门的主题培训、各部门部门的专业培训;外训上,选择外部优质培训资源,由合作培训机构提供专业的培训服务;
251、同时,搭建公司线上学习平台,采购外部优质课程资源,积极推进员工自主学习,定期组织读书分享活动,牵引员工持续成长。2022 年年度报告 71/281 (四四)劳务外包情况劳务外包情况 适用 不适用 劳务外包的工时总数 3,590,869 劳务外包支付的报酬总额 93,879,219 十二、十二、利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案(一一)现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 根据关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作等有关规定,
252、公司制定了九号有限公司利润分配管理制度九号有限公司公开发行存托凭证并上市后三年内股东分红回报规划,对投资者依法享有投资收益的相关事项作出了规定。公司实行持续、稳定的利润分配政策,公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,并兼顾公司的可持续发展。(二二)现金分红政策的专项说明现金分红政策的专项说明 适用 不适用 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 是 否 分红标准和比例是否明确和清晰 是 否 相关的决策程序和机制是否完备 是 否 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 是 否 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护 是 否 (三三)报告期内盈利且母公司可供
253、股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的,公司应报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 适用 不适用 (四四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适用 不适用 十三、十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一一)股权激励总体情况股权激励总体情况 适用 不适用 1.1.报告期内股权激励计划方案报告期内股权激励计划方案 单位:
254、元 币种:人民币 计划名称 激励方式 标的股票数量 标的股票数量占比(%)激励对象人数 激励对象人数占比(%)授予标的股票价格 2022 限制性股票激励计划 第 二 类 限制性股票 7,156,670 1.01 332 9.42 23 注:股权激励方式为第二类限制性股票对应的存托凭证。2.2.报告期内股权激励实施进展报告期内股权激励实施进展 适用 不适用 单位:份 计划名称 年初已授予股权激励数量 报告期新授予股权激励数量 报告期内可归属/行权/解锁数量 报告期内已归属/行权/解锁数量 授予价格/行权价格(元)期末已获授予股权激励数量 期末已获归属/行权/解锁股份数量 2022 年年度报告 7
255、2/281 员工认股期权计划 51,813,100 0 48,017,560 5,095,930 0.0001-10 51,813,100 8,891,470 2022 限制性股票激励计划 0 5,725,370 0 0 23 5,725,370 0 注 1、员工认股期权计划包含:限制性股票计划(公司上市前制定并实施)和创始人期权计划、2015 年期权计划、2019 年期权计划(公司上市前制定、上市后实施的期权激励计划)。2、员工认股期权计划中授予标的股票价格单位为美元。3.3.报告期内股权激励考核指标完成情况及确认的股份支付费用报告期内股权激励考核指标完成情况及确认的股份支付费用 适用 不适
256、用 单位:元 币种:人民币 计划名称 报告期内公司层面考核指标完成情况 报告期确认的股份支付费用 员工认股期权计划 不适用 43,497,214.84 2021 限制性股票激励计划 不适用 29,939,708.88 2022 限制性股票激励计划 不适用 20,314,186.57 合计/93,751,110.29 (二二)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 适用 不适用 其他说明 适用 不适用 员工持股计划情况 适用 不适用 其他激励措施 适用 不适用 (三三)董事、董事、高级高级管理人员和管理人员和核心核心技术人员技术人
257、员报告期内被授予的股权激励情况报告期内被授予的股权激励情况 1.1.股票期权股票期权 适用 不适用 2.2.第一类第一类限制性股票限制性股票 适用 不适用 3.3.第二类第二类限制性股票限制性股票 适用 不适用 单位:份 姓名 职务 年初已获授予限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格(元)报告期内可归属数量 报告期内已归属数量 期末已获授予限制性股票数量 报告期末市价(元)凡孝金 CFO 283,080 230,000 23 0 0 513,080 30.49 刘淼 CTO 0 253,000 23 0 0 253,000 30.49 2022 年年度报告 73/28
258、1 赵欣 事业部总经理 0 172,500 23 0 0 172,500 30.49 张珍源 事业部总经理 0 172,500 23 0 0 172,500 30.49 刘磊(已离任)核心技术人员 0 23,000 23 0 0 23,000 30.49 合计/283,080 851,000/0 0 1,134,080/(四四)报告期内对报告期内对高级高级管理管理人员人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况 适用 不适用 公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定薪酬方案,制定公司高级管理人员的考核标准并进行考核。报告期内,公司根据高级管理人员薪酬方案,结合
259、公司年度经营业绩目标达成情况以及个人绩效差异上下浮。十四、十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况报告期内的内部控制制度建设及实施情况 适用 不适用 内容详见公司于 2023 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站()披露的九号有限公司 2022 年度内部控制评价报告。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 适用 不适用 十五、十五、报告期内对子公司的管理控制情况报告期内对子公司的管理控制情况 适用 不适用 报告期内,公司按照 中华人民共和国证券法 等法规和条例以及公司章程,规范经营行为,加强内部管理。公司制定了子公司管理制度,通过股权管理、财务管理、内部审计监督、重大事项管理、信息披露等多
260、方面,对子公司进行管理和约束。并按照相互制衡的原则,设置了相应的内部组织机构;形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式,组织机构分工明确、职能健全清晰。十六、十六、内部控制审计报告的相关情况说明内部控制审计报告的相关情况说明 适用 不适用 公司聘请的毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2022 年内部控制的有效性进行了独立审计,内部控制审计报告与公司 2022 年度内部控制评价报告一致,见公司在上海证券交易所网站上披露的九号有限公司内部控制审计报告。是否披露内部控制审计报告:是 内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见 十七、十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况上市公
261、司治理专项行动自查问题整改情况 不适用 十八、十八、其他其他 适用 不适用 2022 年年度报告 74/281 第五节第五节 环境、社会责任和其他公司治理环境、社会责任和其他公司治理 一、一、董事会有关董事会有关 ESG 情况情况的声明的声明 公司始终坚持诚信合法经营,重视保护资源环境,积极履行社会责任,关注与员工、股东、客户、供应商、政府及社会等利益相关方之间的关系。公司董事会全力支持开展 ESG 相关工作,持续按照法律法规的要求提升公司治理能力,去肩负起更多的社会责任。公司独立刊发了 2022 年度ESG 报告,全面展现了公司 ESG 管理情况,董事会已于 2023 年 3 月 30 日审
262、阅该报告。(1)公司积极响应国家实现“碳中和、碳达峰”目标的号召,全面推行精益生产管理。公司在不断发展中,严格遵守国家出台的环境保护基本法律、法规,严格控制环境污染、保护和改善生态环境。对生产中可能产生的废气、废水、噪音及固体污染物均通过严格处理,将清洁生产及安全生产放在第一位,助力国家实现“双碳目标”。(2)公司自成立以来,积极履行社会责任。对内关爱员工,为员工提供良好的工作环境,构建系统的管理、晋升机制,实施股权激励计划,开展各项节日庆祝活动;对外投身公益事业,开展了医疗援助、一对一助学、应急救灾等活动,促进社会和谐发展。(3)公司高度重视内部治理,持续完善内部控制制度,公司架构由股东大会
263、、董事会和管理层构成,董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略专门委员会,各部门之间各司其职、权责分明、互相制衡。公司不断加强信息披露工作,保障披露信息的真实、准确、完整,公司积极开展投资者关系管理工作,保障公司全体股东和投资者的合法权益。二、二、环境环境信息信息情况情况 是否建立环境保护相关机制 是 报告期内投入环保资金(单位:万元)225.4542 (一一)是否是否属于属于环境环境保护部门公布的重点排污单位保护部门公布的重点排污单位 是 否 报告期内,公司及下属子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位。(二二)报告期内报告期内因环境问题受到行政处罚的情况因环境问题受到行政处罚的情况 报告
264、期内,没有因环境问题受到行政处罚的情况。(三三)资源能耗资源能耗及及排放物信息排放物信息 适用 不适用 公司高度关注环境保护和气候变化,积极响应“3060”碳达峰、碳中和目标,投身绿色产品和技术的研发和生产,推动循环经济发展。我们严格遵守中华人民共和国环境保护法中华人民共和国节约能源法等国家相关法律法规,制定办公室管理规定办公室环境制度水电使用管理制度空调使用管理制度等制度,落实各项绿色生产、办公措施,支持企业绿色发展。1.1.温室气体排放温室气体排放情况情况 适用 不适用 公司在运营过程中坚持低排放、低能耗的可持续的运营目标,力求提升能源使用效益,减少温室气体排放量。公司进一步优化温室气体排
265、放管理,逐渐淘汰高耗能设备、更换节能设备、采用节能工艺等,从源头上减少能源消耗和损失,如增加清洁能源的使用占比,计划在生产工厂铺设屋顶分布式光伏,在保证产能需求的同时,减少温室气体排放。2 2.能源资源能源资源消耗消耗情况情况 适用 不适用 2022 年年度报告 75/281 公司的主要能源资源消耗来自办公和工厂生产运营所需的电力和水。集团相关部门对接各办公地点行政部和各工厂环境职责部门,记录并分析各办公场所和工厂的能源与资源消耗情况。同时,集团依据各运营场所的实际运营情况和能源消耗情况,制定能源策略并监督绩效管理,指导相关节能减排的制度修订与相关目标的制定。公司推行多项节能管理举措。为保证合
266、理用电,安排相关部门管理各条工厂厂道、办公室照明灯以及生产耗电设备,除白天阳光照射强度无法满足生产办公需要的区域外,所有区域必须严格杜绝长明灯现象的发生。对部分室外大功率照明灯及室内取暖设备加装了时控开关,自动控制工作时间,避免无人时设备工作产生浪费。公司对节水、节纸进行规范要求,并实施多项措施。在办公区用水管理方面,张贴节水标识,提示员工随手关闭水龙头,杜绝在停水期间开启水龙头等待来水;亦安装感应式节水器具,适当控制水流量,提高用水效率。若发现跑冒滴漏等现象,及时上报相关部门维修,减少不必要的水资源浪费。3.3.废弃物废弃物与污与污染物染物排放排放情况情况 适用 不适用 公司主要的污染物排放
267、来源于办公和生产过程中产生的有害及无害废弃物,以及全地形车工厂在喷涂过程中产生的废气和废水。为保护生产制造地区的环境,公司针对温室气体和污染物的排放制定了严苛的管理流程标准,制定了目标指标和方案管理制度 健康安全环保责任制度能源管理制度等多项制度,并采用多种环保设施设备,从源头上减少温室气体和污染物的排放,并对污染排放物进行妥善管理,力求将对环境产生的负面影响降至最低。公司环保公司环保管理管理制度等制度等情况情况 适用 不适用 成立了由各事业部/厂区相关负责人组建的 EHS 工作小组,负责环境管理日常工作的执行、协调和目标的落实等。(四四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果在报告期内为
268、减少其碳排放所采取的措施及效果 是否采取减碳措施 是 减少排放二氧化碳当量(单位:吨)388,213 减碳措施类型(如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等)1、公司所有短交通出行产品均为绿色出行产品,并始终致力于推出高质量、个性化的产品,为全球消费者提供低碳出行的选择,显著减少短交通出行产品用户的碳足迹。2、采用“两级活性炭”吸附处理工艺的电泳修补废气治理设施产生的有机废气量较少,可满足达标排放的要求,且不再产生催化燃烧装置排放的废气。3、电泳烘干、喷粉烘干的有机废气产生量较多,将产生的废气统一收集并入喷漆线废气治理 RTO 装置进行集中焚烧,使废气处理更高效
269、。具体说明 适用 不适用 公司所有短交通出行产品均为绿色出行产品,并始终致力于推出高质量、个性化的产品,为全球消费者提供低碳出行的选择,显著减少短交通出行产品用户的碳足迹。不论是市内短途通勤还是户外、城际的通勤和旅行,公司都有适用的产品。截至 2023 年 3 月 10 日,公司的用户全球累计行驶里程超过 8,054,220,655 公里,减少碳排放 388,213,436 公斤,相当于种植了 21,687,901棵树木。2022 年年度报告 76/281 (五五)碳减排方面的新技术、新产品碳减排方面的新技术、新产品、新服务新服务情况情况 适用 不适用 公司以绿色循环产品包装为重点发展方向,编
270、制了包装设计规范以规范公司产品包装设计及产品包装材料的使用,努力实现产品包装轻量化并提高产品包装循环利用率。1、轻量化包装:在产品包装初始设计阶段,公司便充分考虑绿色低碳理念。规定每一处的包装件都应该根据实际需要规定详细密度、尺寸和数量,确保按需使用,以减少资源消耗和避免不必要的浪费。2、循环化包装:公司深知产品包装应易于重复利用和回收再生,编制了包装设计规范以管理包装设计和包装材料的使用。同时,对物料进行整合和标准化管理,建立了包材选型库(基础公用模块),减少包材件的数量,提高共用物料的复用率。如公司在电动滑板车、割草机机器人等部分产品包装上运用全纸化设计,更新瓦楞纸板、蜂窝纸板包装结构方案
271、,在保护商品的同时,减少了非环保材料的使用。(六六)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 适用 不适用 公司不但注重企业发展和创造经济价值,而且注重环境保护,持续实施改善措施,履行环境保护职责,坚持可持续发展。公司一方面建立了环境管理制度和专门的管理机构,配置了专职的技术管理人员,同时完善环保和能源的激励和考核机制,以确保体系的有效运行。另一方面,在设备设施的投入使用时,在产品研发时积极践行绿色低碳发展战略,达到节能减排效果。三、三、社会责任工作社会责任工作情况情况 (一一)主营业务主营业务社会贡献社会贡献与与行业关键指标行业关键指标
272、 请参阅“第三节管理层讨论与分析一、经营情况讨论与分析及二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。(二二)从事公益慈善活动的类型及贡献从事公益慈善活动的类型及贡献 类型类型 数量数量 情况情况说明说明 对外捐赠 14 九号联合腾讯公益、爱佑慈善基金会,共同发起“99 公益节”,活动包括“扫码一起捐”“攒小红花”等;向广东双寿小学、广东陂头小学、佛山市启聪学校捐赠图书、益智玩具等。其中:资金(万元)物资折款(万元)14.32 公益项目 23 展九号专属天使一对一资助项目;为福建松溪二中/广西恭城中学等 38 所学校的学生提供公益助学金。其中:资金(万元)266.2 救
273、助人数(人)乡村振兴 其中:资金(万元)物资折款(万元)帮助就业人数(人)1.1.从事公益从事公益慈善活动的具体情况慈善活动的具体情况 适用 不适用 2022 年年度报告 77/281 公司聚焦教育公益,设立“九号助学”专项助学金,长期关注儿童教育和成长。公司开展“九号天使”活动,为贫困学生提供一对一长期帮扶资助,帮助他们获得学习的机会。组织“九号信笺”活动,与受助学生长期保持书信往来,关爱他们的生活与学习情况,用笔墨的力量传递我们的温暖。截至 2022 年底,累计往返沟通书信达 460 封。举办实地探访和线上座谈活动,与受助学生面对面交流,走近他们的生活,给予他们关注与陪伴。2022 年,公
274、司新签订助学协议 22 份,新增资助学校 38 所,扶贫助学投入金额达 266.2 万元。截至 2022 年底,公司累计开展助学项目 49 个,累计资助学校 63 所,为来自 29 个省份的 1,100多名贫困学生带去九号公司的关怀。2.2.巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 适用 不适用 (三三)股东和债权人权益保护股东和债权人权益保护情况情况 报告期内,公司按照证券法和有关法律法规的要求,不断完善公司治理结构,股东大会、董事会和管理层科学决策,运转顺畅,公司三会的召集、召开及表决程序均符合相关规定。公司严格履行信息披露义务,做到信息披露
275、工作的真实、准确、及时、完整。通过上证 e 互动平台、电话、邮箱、业绩说明会等多种方式及时回应投资者咨询和诉求,并切实做好未披露信息的保密工作,强化内幕信息管理,提高公司信息披露质量。公司诚信经营,不损害债权人的合法权益,公司无银行贷款到期不还情形,严格履行与供应商、客户等签订的合同义务,具有较高的信誉度。(四四)职工职工权益权益保护保护情况情况 员工是企业可持续发展的动力。公司始终贯彻“以人为本”的宗旨,坚持公平公正的招聘流程,不断完善员工绩效、晋升、薪酬福利及培训体系管理,提供健康安全的工作环境。公司亦鼓励并支持员工工作与生活平衡,积极倾听员工心声,开展各类员工活动,以提升员工对工作的认同
276、感与满足感,实现员工与公司的共同成长。公司建立了完善的薪酬福利保障体系,为员工提供具有竞争力的福利待遇及股权激励,以吸引、激励并保留优秀人才,支持公司长期健康发展。员工持股员工持股情况情况 员工持股人数(人)224 员工持股人数占公司员工总数比例(%)6.33 员工持股数量(万份)1,217.6635 员工持股数量占总股本比例(%)1.70 注:员工持股情况依据公司员工在持股平台、员工认股期权计划以及战略配售数量合并间接计算所得。(五五)供应商、客户和供应商、客户和消费者消费者权益保护权益保护情况情况 公司将供应链视为公司运营的重要组成部分,积极制定集团供应商准入管理制度采购合同管理制度供应商
277、商业安全和可持续经营能力风险审核管理制度集团供应商分类规范制度集团供应商绩效考核管理制度集团供应商变更管理规范制度集团供应商淘汰退出规范制度等内部制度,以规范供应商管理流程。公司秉承以用户价值为核心的上海品茶,严格遵循 中华人民共和国消费者权益保护法 中华人民共和国产品质量法,制定售后服务管理手册,切实保护消费者合法权益。2022 年,公司保修金投入共计 347 万人民币。公司强化客户服务管理工作,积极规范投诉管理、优化线下门店、赋能客服人员、强化广告责任,持续提升客户满意度。公司坚持用户至上的服务理念,积极推进客服咨询渠道建设。不断拓展人工服务通道,开通APP 客户端、官网、微信公众号、40
278、0 热线、邮箱等人工服务渠道。亦搭建智能自助服务渠道,利用AI机器人技术为客户提供24小时自助咨询服务,第一时间识别并帮助客户解决产品使用问题,提高客户服务体验。2022 年年度报告 78/281 (六六)产品安全保障产品安全保障情况情况 公司组建质量管理委员会,自上而下搭建质量管理架构。要求各事业部依据 ISO9001 质量管理体系标准和 3C 产品检验标准建立事业部级的质量管理体系。同时公司组建了合规标准团队,统筹规划集团及各事业部的产品质量合规及标准化活动。为实现跨区域、跨部门、跨层级的协同联动,打通公司在欧洲、美洲、亚太、中东等全球各销区渠道合规接口,依据全球标准法规要求快速匹配产品参
279、数及出货国家与地区,并制定符合合规要求的产品认证方案。(七七)在在承担社会责任方面的其他情况承担社会责任方面的其他情况 适用 不适用 四、四、其他公司治理情况其他公司治理情况 (一一)党建党建情况情况 适用 不适用 (二二)投资者关系及保护投资者关系及保护 类型类型 次数次数 相关相关情况情况 召开业绩说明会 3 全年公司召开 3 次业绩说明会,其中包括 2021 年度业绩说明会、2022 年半年度业绩说明会及2022 年第三季度业绩说明会 借助新媒体开展投资者关系管理活动 不适用 不适用 官网设置投资者关系专栏 是 否 公司官网已设置投资者关系栏目 开展投资者关系管理及保护的具体情况 适用
280、不适用 公司董事长、董事会秘书、CFO、证券事务代表等重视投资者关系管理工作。报告期内公司召开了 3 次业绩说明会,接待投资者现场调研、电话会议等活动共百余次,保障了各类投资者知情权,并增进了投资者对公司战略和业务的理解。此外,公司还通过上证 E 互动、邮箱、电话等多种沟通渠道与投资者保持沟通,持续关注收集投资者及媒体的意见,促进公司与投资者间的双向沟通。其他方式与投资者沟通交流情况说明 适用 不适用 (三三)信息披露透明度信息披露透明度 适用 不适用 为保证信息披露的合法性,增强公司透明度,保护投资者利益,公司严格按照上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南信息披露管理制度等有关法律法规及公
281、司章程进行信息披露。公司制定了信息披露管理办法,严格贯彻公平、公开、公正对待所有股东的原则,确保信息真实、准确、完整、及时、公平、不存在虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。(四四)知识产权及信息安全保护知识产权及信息安全保护 适用 不适用 公司持续注重创新并采取积极措施保护创新,同时也尊重他人的知识产权。公司知识产权部统筹管理集团知识产权的创造、运用、管理和保护等相关法务工作,针对各个产品线设立知识产权专员,进行知识产权布局和风险防控。在产品研发前、研发中、上市后提供全流程的知识产权2022 年年度报告 79/281 服务,及时提示和防范可能发生的侵权风险。公司建立了全球商标监控体系,监控第三
282、方的商标申请和注册,并对商标抢注、商标淡化采取必要反制行动。(五五)机构投资者机构投资者参与公司治理情况参与公司治理情况 适用 不适用 (六六)其他公司治理情况其他公司治理情况 适用 不适用 2022 年年度报告 80/281 第六节第六节 重要事项重要事项 一、一、承诺事项履行情况承诺事项履行情况(一一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行
283、如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 与首次公开发行相关的股份限售 高禄峰、王野、Putech Limited、Cidwang Limited、Hctech I、Hctech II、Hctech III(1)本人/本单位在发行人本次发行上市后三年内不主动放弃实际控制人地位。(2)自发行人本次发行上市之日起 36 个月内,本人/本单位不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的存托凭证,也不得提议由发行人回购该部分存托凭证;本人/本单位持有的期权待未来行权后的基础股票转换的存托凭证亦将按照届时科创板相关要求锁定。(3)发行人上市时未盈利的,在发行人实现盈利前,自发
284、行人本次发行上市之日起 3 个完整会计年度内,本人/本单位不减持存托凭证;自发行人本次发行上市之日起第 4 个会计年度和第 5 个会计年度内,本人/本单位每年减持的存托凭证不得超过发行人存托凭证总数的 2%。(4)发行人本次发行上市后,存在上海证券交易所科创板股票上市规则规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人存托凭证终止上市前,本人/本单位不减持发行人2020年 10月 29日;自公司上市之日起36 个月内 是 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 81/281 承诺 存托凭证。(5)在限售承诺期满后减持存托凭证的,本人/本单位将明确并披露发行
285、人的控制权安排,保证发行人持续稳定经营。(6)关于减持意向,本人/本单位承诺如下:减持方式:本人/本单位所持存托凭证限售期届满后,本人/本单位减持存托凭证应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求,减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式或其他合法的方式等;减持价格:本人/本单位在持有存托凭证锁定期届满后两年内拟减持存托凭证的,减持价格将不低于存托凭证的发行价;若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的,上述发行价为除权除息后的价格;在存托凭证限售期届满后两年内,为保持对发行人的控制权及日常经营的相对稳定性,在限售承诺期满且不违背其他限制的条件下,合计每
286、年减持比例不超过 25%;本次发行上市后 6 个月内,如存托凭证连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末的收盘价低于发行价,本人/本单位持有存托凭证的锁定期限将自动延长 6 个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的,上述发行价为除权除息后的价格;本人/本单位将认真遵守中国证监会、上海证券交易所的相关规定,提前将减持意向及拟减持数量等信息通知发行人,并由发行人按照届时的监管要求予以公告。(7)本单位将依照证券法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
287、股份实施细则等相关法律法规及规范性文件的规定进行减持。若前述规定被修订、废止,或法律、行政法规、中国证监会以及上海证券交易所对存托凭证的转换、流通限制或减持届时另有相关规定的,本单位将严格遵守前述相关规定。上述承诺适用于本人/本单位持有的存托凭证所对应的基础股票。若本人/本单位违反上述承诺,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。与首次公开发行相关股份限售 公司董事及高级管理人员高禄峰、王野、沈南鹏、高雪、朱国光、陈中元、徐鹏、黄琛、沈涛、陶运峰、张辉、肖潇、朱坤、赵欣、张珍源(1)自发行人本次发行上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内,不转让或者委托他人管理其持有
288、的存托凭证。在发行人任职期间,每年转让存托凭证不超过本人持有发行人存托凭证总数的 25%。(2)发行人上市时未盈利的,在发行人实现盈利前,自发行人本次发行上市之日起 3 个完整会计年度内,不减持存托凭证;在前述期间内离职的,将继续遵守本承诺。发行人实现盈利后,可以自当年年度报告披露后次日起减持存托凭证,并遵守上海证券交易所相关规定。(3)发行人本次发行上市后,存在上海证券交易所科创板股票上市规则规定的重大违法情形,触及退市标准的,自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人存托凭证终止上市前,不减持持有的发行人存托凭证。(4)本人将依照证券法、上市公司股东、董监高减持股份的2020年 10
289、月 29日;自公司上市之日起是 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 82/281 的承诺 若干规定、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律法规及规范性文件的规定进行减持。若前述规定被修订、废止,或法律、行政法规、中国证监会以及上海证券交易所对存托凭证的转换、流通限制或减持届时另有相关规定的,本人将严格遵守前述相关规定。上述承诺适用于本人持有的存托凭证所对应的基础股票。若本人违反上述承诺,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。12 个月内 与首次公开发行相关的承诺 股份限售 核心技术人员除王野
290、、陈中元、张珍源外,陈子冲、刘磊(1)自发行人本次发行上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的存托凭证。自所持存托凭证限售期满之日起 4 年内,每年转让的存托凭证不得超过存托凭证总数的 25%,减持比例可以累积使用。(2)发行人上市时未盈利的,在发行人实现盈利前,自发行人本次发行上市之日起 3 个完整会计年度内,不减持存托凭证;在前述期间内离职的,将继续遵守本承诺。发行人实现盈利后,可以自当年年度报告披露后次日起减持存托凭证,并遵守上海证券交易所相关规定。(3)本人将依照证券法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、上海证券交易所科创板股票上市规
291、则、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律法规及规范性文件的规定进行减持。若前述规定被修订、废止,或法律、行政法规、中国证监会以及上海证券交易所对存托凭证的转换、流通限制或减持届时另有相关规定的,本人将严格遵守前述相关规定。上述承诺适用于本人持有的存托凭证所对应的基础股票。若本人违反上述承诺,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。2020年 10月 29日;自公司上市之日起12 个月内 是 是 不适用 不适用 与首次公开发行相关的承诺 股份限售 持股 5%以上股东Sequoia(1)自发行人本次发行上市之日起 12 个月内,本单位
292、不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的存托凭证,也不得提议由发行人回购该部分存托凭证。(2)关于减持意向,本单位承诺如下:减持方式:在本单位所持存托凭证限售期届满后,本单位减持存托凭证应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求,减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让或其他合法的方式等;在本单位所持存托凭证限售期届满后两年内,累计减持不超过本单位所持存托凭证数量的100%;减持价格:减持价格将根据减持当时的市场价格及交易方式确定,并应符合相关法律法规及规范性文件的规定。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的,上述发行价为除权除息后的价格;
293、本单位将认真遵守中国证监会、上海证券交易所相关规定,提前将减持意向及拟减持数量等信息通知发行人,并由发行人按照届时的监管要求予以公告。(3)本单位同时将依照证券法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、上海证券交易所科创板股票上市2020年 10月 29日;自公司上市之日起36 个月内 是 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 83/281 规则、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律法规及规范性文件的规定进行减持。若前述规定被修订、废止,或法律、行政法规、中国证监会以及上海证券交易所对存托凭证的转换、流通限制或减持届时另有相关规定的,本单位将严格
294、遵守前述相关规定。上述承诺适用于本单位持有的存托凭证所对应的基础股票。若本单位违反上述承诺,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。与首次公开发行相关的承诺 股份限售 持股 5%以上股东People Better(1)自发行人本次发行上市之日起 12 个月内,本单位不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的存托凭证,也不得提议由发行人回购该部分存托凭证。(2)关于减持意向,本单位承诺如下:减持方式:在本单位所持存托凭证限售期届满后,本单位减持存托凭证应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求,减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让或其他合法的方
295、式等;在本单位所持存托凭证限售期届满后两年内,减持不超过(含本数)100%;减持价格:减持价格将根据减持当时的市场价格及交易方式确定,并应符合相关法律法规及规范性文件的规定。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的,上述发行价为除权除息后的价格;本单位将认真遵守中国证监会、上海证券交易所相关规定,提前将减持意向及拟减持数量等信息通知发行人,并由发行人按照届时的监管要求予以公告。(3)本单位同时将依照证券法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律法规及规范性文
296、件的规定进行减持。若前述规定被修订、废止,或法律、行政法规、中国证监会以及上海证券交易所对存托凭证的转换、流通限制或减持届时另有相关规定的,本单位将严格遵守前述相关规定。上述承诺适用于本单位持有的存托凭证所对应的基础股票。若本单位违反上述承诺,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。2020年 10月 29日;自公司上市之日起36 个月内 是 是 不适用 不适用 与首次公开发行股份限售 持股 5%以上股东Shunwei(1)自发行人本次发行上市之日起 12 个月内,本单位不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的存托凭证,也不得提议由发行人回购该部分存托凭证。(2)关于减持
297、意向,本单位承诺如下:减持方式:在本单位所持存托凭证限售期届满后,本单位减持存托凭证应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求,减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让或其他合法的方式等;在本单位所持存托凭证限售期届满后两年内,减持不超过 100%;减持价格:减持价格将根据减持当时的市场价格及交易方式确定,并应符合相关法律法规及规范性文件的规2020年 10月 29日;自公司上市之是 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 84/281 相关的承诺 定。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的,上述发行价为除权除息后的价格;本单位将认真遵守
298、中国证监会、上海证券交易所相关规定,提前将减持意向及拟减持数量等信息通知发行人,并由发行人按照届时的监管要求予以公告。(3)本单位同时将依照证券法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律法规及规范性文件的规定进行减持。若前述规定被修订、废止,或法律、行政法规、中国证监会以及上海证券交易所对存托凭证的转换、流通限制或减持届时另有相关规定的,本单位将严格遵守前述相关规定。上述承诺适用于本单位持有的存托凭证所对应的基础股票。若本单位违反上述承诺,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将
299、依法赔偿投资者损失。日起36 个月内 与首次公开发行相关的承诺 股份限售 持股 5%以上股东WestSummit Global(1)自发行人本次发行上市之日起 12 个月内,本单位不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的存托凭证,也不得提议由发行人回购该部分存托凭证。(2)关于减持意向,本单位承诺如下:减持方式:在本单位所持存托凭证限售期届满后,本单位减持存托凭证应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求,减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让或其他合法的方式等;在本单位所持存托凭证限售期届满后两年内,每年减持不超过 80%;减持价格:减持价格将根据减持当时的市场
300、价格及交易方式确定,并应符合相关法律法规及规范性文件的规定。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的,上述发行价为除权除息后的价格;本单位将认真遵守中国证监会、上海证券交易所相关规定,提前将减持意向及拟减持数量等信息通知发行人,并由发行人按照届时的监管要求予以公告。(3)本单位同时将依照证券法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律法规及规范性文件的规定进行减持。若前述规定被修订、废止,或法律、行政法规、中国证监会以及上海证券交易所对存托凭证的转换、流通限制
301、或减持届时另有相关规定的,本单位将严格遵守前述相关规定。上述承诺适用于本单位持有的存托凭证所对应的基础股票。若本单位违反上述承诺,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。2020年 10月 29日;自公司上市之日起36 个月内 是 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 85/281 与首次公开发行相关的承诺 股份限售 申报前 6 个月内进行增资扩股的股东Future Industry、Megacity、Bumblebee、XiongFuKongWu、Northern Light(1)自本单位持有发行人基础股票并完成股东名册变更之日起 36 个月内,本单位不转让或者委托
302、他人管理其直接和间接持有的存托凭证,也不得提议由发行人回购该部分存托凭证。(2)本单位将依照证券法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律法规及规范性文件的规定进行减持。若前述规定被修订、废止,或法律、行政法规、中国证监会以及上海证券交易所对存托凭证的转换、流通限制或减持届时另有相关规定的,本单位将严格遵守前述相关规定。上述承诺适用于本单位持有的存托凭证所对应的基础股票。若本单位违反上述承诺,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。股东名册变更之日;36 个月
303、内 是 是 不适用 不适用 与首次公开发行相关的承诺 股份限售 申报前 6 个月内从实际控制人处受让的West Origin SD、WestSummit Innovation、Innovation Secure(1)自发行人本次发行上市之日起 36 个月内,本单位不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的存托凭证,也不得提议由发行人回购该部分存托凭证。(2)本单位将依照证券法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律法规及规范性文件的规定进行减持。若前述规定被修订、废止,或法律、行政法
304、规、中国证监会以及上海证券交易所对存托凭证的转换、流通限制或减持届时另有相关规定的,本单位将严格遵守前述相关规定。上述承诺适用于本单位持有的存托凭证所对应的基础股票。若本单位违反上述承诺,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。股东名册变更之日;36 个月内 是 是 不适用 不适用 与首次公开发行股份限售 申报前 6 个月内代持还原的股东Liangjianhong Limited、Niezhi Ltd、ZhongTouYuanQuan(1)自本单位持有发行人基础股票并完成股东名册变更之日起 36 个月内,本单位不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的存托凭证,也不得提议由
305、发行人回购该部分存托凭证。(2)本单位将依照证券法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、上海证券交易所科创板股票上市规则、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律法规及规范性文件的规定进行减持。若前述规定被修订、废止,或法律、行政法规、中国证监会以及上海证券交易所对存托凭证的转换、流通限制或减持届时另有相关规定的,本单位将严格股东名册变更之日;36 个月内 是 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 86/281 相关的承诺 遵守前述相关规定。上述承诺适用于本单位持有的存托凭证所对应的基础股票。若本单位违反上述承诺,致使投资者在证券发行和交易中遭受损
306、失的,将依法赔偿投资者损失。与首次公开发行相关的承诺 其他 公司 稳定存托凭证价格的承诺:(1)发行人存托凭证自首次上市交易之日起三年内,一旦出现连续 20 个交易日发行人存托凭证收盘价均低于发行人上一个会计年度末经审计的每份存托凭证净资产的情形时,发行人将依据相关法律、法规及有关规定,在保证不会导致发行人不符合上市条件的前提下启动稳定股价措施回购公司存托凭证。(2)发行人应当在前述情形发生(“稳定存托凭证价格的启动条件”)之日起的 5 个交易日内召开董事会审议稳定存托凭证价格具体方案,明确该等具体方案的实施期间,并在股东会审议通过该等方案后的 5 个交易日内启动稳定存托凭证价格具体方案的实施
307、。(3)在不会导致发行人不符合上市条件的前提下,发行人单次用以回购存托凭证的资金金额原则上不低于人民币 1,000 万元。(4)在稳定存托凭证价格具体方案的实施期间,如出现连续 20 个交易日发行人存托凭证收盘价均高于发行人每份存托凭证净资产,发行人将停止实施存托凭证价格稳定措施,直至再次触发稳定存托凭证价格的启动条件,则再次启动稳定存托凭证价格措施。(5)发行人将依照相关法律、法规及公司章程的规定,及时履行相关法定程序后采取措施稳定存托凭证价格,并保证存托凭证价格稳定措施实施后,发行人仍符合上市条件。(6)如发行人在触发稳定存托凭证价格的启动条件后未及时采取稳定存托凭证价格的具体措施,发行人
308、将在股东会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉,并自愿接受主管机关对发行人存托凭证价格稳定措施的制定、实施等进行监督。(7)发行人于上市后三年内新聘用的董事、高级管理人员须遵照稳定存托凭证价格的承诺要求履行相关义务。2020年 10月 29日;自公司上市之日起三年内 是 是 不适用 不适用 与首次公开发行其他 实际控制人及其控制的企业 稳定存托凭证价格的承诺:(1)发行人存托凭证自首次上市交易之日起三年内,一旦出现连续 20 个交易日发行人存托凭证收盘价均低于发行人上一个会计年度末经审计的每份存托凭证净资产的情形时,在发行人稳定存托凭证价格措施实施完毕(以
309、公告的实施完毕日为准)之次日起的连续 10 个交易日的发行人存托凭证收盘价均低于公司最近一期经审计的每份存托凭证净资产时或在发行人稳定措施实施完毕(以公告的实施完毕日为准)之次日起的 3 个月内发行人存托凭证再次连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每份存托凭证净资产的,本人/本单位将依据相关法2020年 10月 29日;自公司上市之是 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 87/281 相关的承诺 律、法规及有关规定,在保证不会导致发行人不符合上市条件的前提下启动稳定股价措施增持公司存托凭证。本人/本单位增持存托凭证价格不高于发行人上一个会计年度末经审计的每份存托凭证净资
310、产。在不会导致发行人不符合上市条件及自启动稳定措施条件触发之日起每十二个月内增持公司存托凭证数量合计不超过公司存托凭证总数 1%的前提下,本人/本单位合计用于存托凭证增持的资金为启动稳定措施条件触发之日起每十二个月内不少于本人/本单位上一年度从发行人领取的直接或间接税后现金分红金额的 30%。(2)在稳定存托凭证价格具体方案的实施期间,如出现连续 20 个交易日发行人存托凭证收盘价均高于发行人每份存托凭证净资产,本人/本单位将停止实施存托凭证价格稳定措施,直至再次触发稳定存托凭证价格的启动条件,则再次启动稳定存托凭证价格措施。(3)本人/本单位将依照相关法律、法规及公司章程的规定,及时履行相关
311、法定程序后采取措施稳定存托凭证价格,并保证存托凭证价格稳定措施实施后,发行人仍符合上市条件。(4)本人/本单位保证在发行人实施存托凭证价格稳定方案时,就回购存托凭证的相关决议投赞成票。日起三年内 与首次公开发行相关的承诺 其他 董事、高级管理人员高禄峰、王野、高雪、朱国光、陈中元、徐鹏、林菁、李峰、王小兰、赵鸿飞、黄琛、沈涛、陶运峰、张辉、肖潇、朱坤、赵欣、张珍源 稳定存托凭证价格的承诺:(1)发行人存托凭证自首次上市交易之日起三年内,一旦出现连续 20 个交易日发行人存托凭证收盘价均低于发行人上一个会计年度末经审计的每份存托凭证净资产的情形时,在发行人、实际控制人稳定措施实施完毕(以公告的实
312、施完毕日为准)之次日起的连续 10 个交易日的公司存托凭证收盘价均低于公司最近一期经审计的每份存托凭证净资产时或在公司稳定措施实施完毕(以公告的实施完毕日为准)之次日起的 3 个月内公司存托凭证再次连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每份存托凭证净资产的,本人将依据相关法律、法规及有关规定,在保证不会导致发行人不符合上市条件的前提下启动稳定股价措施增持存托凭证。本人增持价格不高于发行人上一个会计年度末经审计的每份存托凭证净资产。在不会导致发行人不符合上市条件及自启动稳定措施条件触发之日起每十二个月内增持公司存托凭证数量不超过公司存托凭证总数 1%的前提下,本人用于增持的资金为
313、后动稳定措施条件触发之日起每十二个月内不少于本人上一年度从发行人领取的直接或间接税后现金分红和税后薪酬或津贴合计金额的 30%。(2)在稳定存托凭证价格具体方案的实施期间,如出现连续 20 个交易日发行人存托凭证收盘价均高于发行人每份存托凭证净资产,本人将停止实施存托凭证价格稳定措施,直至再次触发稳定存托凭证价格的启动条件,则再次启动稳定存托凭证价格措施(3)本人将依照相关法律、法规及公司章程的规定,采取措施稳定存托凭证价格,并保证存托凭证价格稳2020年 10月 29日;自公司上市之日起三年内 是 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 88/281 定措施实施后,发行人仍符合上市条件。(
314、4)本人保证在发行人实施稳定存托凭证价格方案时,就回购存托凭证的相关决议投赞成票。与首次公开发行相关的承诺 其他 公司 未履行招股书承诺时的约束措施承诺:(1)在股东会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向存托凭证持有人道歉;(2)对发行人未履行承诺的行为负有个人责任的董事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴;(3)给存托凭证持有人造成损失的,将向境内存托凭证持有人依法承担赔偿责任。2020年 10月 29日;长期有效 否 是 不适用 不适用 与首次公开发行相关的承诺 其他 实际控制人控制的企业 Putech Limited、Cidwang Limited、Hctech I、H
315、ctech II、Hctech III 未履行招股书承诺时的约束措施承诺:(1)本企业保证严格履行在招股说明书中所披露的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。(2)若本企业非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行承诺事项中的各项义务和责任,则本企业将采取以下措施予以约束:本企业将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东和社会投资者道歉;本企业将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任;若因本企业未能履行上述承诺事项导致投资者在证券交易中遭受损失,本企业将依法向投资者赔偿损失;投资者损失根据证券监部门、司法机关认定的方式或金额确定或根据发行人与投资者协商确定
316、;本企业直接或间接持有的发行人存托凭证的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外,自动延长至本企业完全消除因本企业未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日;在本企业完全消除因本企业未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前,本企业将不直接或间接收取发行人所分配之红利或派发之红股;如本企业因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的,该等收益归发行人所有,本企业应在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给发行人指定账户。2020年 10月 29日;长期有效 否 是 不适用 不适用 与首次其他 董事(除沈南鹏外)、高级管理人员 未履行招股书承诺时的约束措施承诺:
317、(1)本人保证严格履行在招股说明书中所披露的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。(2)若本人非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行承诺事项中的各项义务和责任,则本人将采取以下措施予以约束:本2020年 10月 29否 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 89/281 公开发行相关的承诺 人将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者道歉;本人将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任;在证券监管部门或有关政府机构认定前述承诺被违反或未得到实际履行之日起30 日内,或者司法机关认定因前述承诺被违反或未得到实际履行而致使投资者在证券交易中遭受损
318、失之日起 30 日内,本人自愿将本人在发行人上市当年从发行人所领取的全部薪酬和/或津贴对投资者先进行赔偿,且本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前,本人不得以任何方式减持所持有的发行人存托凭证(如有)或以任何方式要求发行人为本人增加薪资或津贴;在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前,本人将不直接或间接收取发行人所分配之红利或派发之红股(如适用);如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的,该等收益归发行人所有,本入应在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给发行人指定账户。日;长期有效 与首次公开发行相关的承诺 其他 董事沈南鹏 未履行招股书承诺时的约
319、束措施承诺:(1)本人保证严格履行承诺事项。(2)若本人非因不可抗力等非本人原因导致本人未能履行承诺事项的,本人将采取以下措施予以约束:及时采取补救及规范措施;向发行人及其投资者提出补充承诺或替代承诺,以尽可能保发行人及其投资者的权益,并将上述补充承诺或替代承诺提交发行人股东大会审议;本人在未履行承诺事项期间不收取发行人支付的报酬或津贴(如有);因本人未能履行承诺事项而获得收益的,本人所获该等收益归发行人所有;如因本人未履行相关承诺事项,给投资者造成损失的,向将根据相关法律法规及中国证监会、上海证券交易所的要求依法承担法律责任。2020年 10月 29日;长期有效 否 是 不适用 不适用 与首
320、次公开发行其他 公司及实际控制人、全体董事和高级管理人员承诺 发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。2020年 10月 29日;长期有效 否 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 90/281 相关的承诺 与首次公开发行相关的承诺 其他 公司 与本次存托凭证发行相关的承诺:1、境外基础证券发行人关于确保存托凭证持有人实际享有与境外基础股票持有人相当权益的承诺发行人承诺如下:“发行人将按照生效的公司章程以及存托协议的约定,履行并促使存托人履行存托协议项下的相关义务,从而保证存托凭证持有人可以通过作为发行人 A 类普通股股东
321、的存托人实际享有资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等发行人其他 A 类普通股股东依法享有的权利。若发行人违反上述承诺,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。”2、境外基础证券发行人关于确保存托凭证持有人在合法权益受到损害时能够获得境外投资者相当赔偿的承诺发行人承诺如下:“如因发行人的违法违规行为同时使得境外 A 类普通股股东和存托凭证持有人的合法权益遭受损害,发行人依法给予存托凭证持有人的赔偿将相当于给予境外 A 类普通股股东的赔偿。若发行人违反上述承诺,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。”3、境外基础证券发行人全部中国境内子公司关于承担连
322、带赔偿责任的承诺函发行人通过股权控制或通过协议控制架构控制的全部中国境内子公司共同出具承诺如下:“若因本次发行上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失的,或因发行人未履行招股说明书承诺或存托协议的约定致使存托凭证持有人遭受损失的,本企业承诺将与发行人向境内存托凭证持有人依法承担连带赔偿责任。前述赔偿责任及赔偿金额由中国境内有管辖权的法院作出的生效判决予以确定,本企业承诺将配合并确保该等生效判决在境内得以有效执行。”4、境外基础证券发行人关于公司有关对境内投资者权益的保护总体上不低于境内法律、行政法规及中国证监会要求的承诺发行人承诺如下:“根据发行人本次发
323、行上市后生效的公司章程(“上市章程”)及相关治理文件的规定,上市章程及相关治理文件和中国境内法律、法规及中国证监会相关要求中涉及的股东权利保护,在股利分配、股份转让、剩余财产分配、股东知情权、召集和参加股东会并行使表决权等方面,上市章程及相关治理文件对发行人 A 类普通股股东的权利保护总体上不低于境内法律、行政法规及中国证监会对在中国境内公开发行人民币普通股股票并上市的公司(“A 股上市公司”)的股东相关权利的保护。存托凭证持有人可以2020年 10月 29日;长期有效 否 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 91/281 依据存托协议的约定间接享有作为发行人 A 类普通股股东的存托人享
324、有的股东权益。同时,相关法律、行政法规、中国证监会规定以及上海证券交易所业务规则对发行人对境内投资者权益的保护有进一步相关规定的,发行人将对上市章程及相关治理文件进行修订,以维持发行人 A 类普通股股东的权利保护总体上不低于境内法律、行政法规及中国证监会要求。为保障存托凭证持有人能够实际享有上述存托人作为公司的直接股东享有的相关股东权利,公司就本次发行涉及的存托协议中将约定,存托凭证持有人将通过存托人行使上述公司基础证券的相关股东权利,包括但不限于:获取现金分红、股份分红及其他财产分配,行使配股权,行使表决权。同时,存托凭证持有人可以根据存托人出具的授权委托书,行使查阅公司章程、股东名册等获取
325、公司相关信息的权利、行使召集和主持股东大会的权利等。”与首次公开发行相关的承诺 其他 实际控制人 申请公开发行存托凭证并上市摊薄即期回报的承诺:公司拟在境内发行存托凭证并在上海证券交易所科创板上市,根据中国证监会关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见(证监会公告201531 号)的相关要求,发行人实际控制人,就发行人申请公开发行存托凭证并上市摊薄即期回报相关措施的切实履行,作出以下承诺:1)不越权干预发行人经营管理活动;2)不侵占发行人利益。2020年 10月 29日;长期有效 否 是 不适用 不适用 其他 全体董事、高级管理人员 申请公开发行存托凭证并上市摊薄即期回报的
326、承诺:公司拟在中国境内发行存托凭证并在上海证券交易所科创板上市,根据中国证监会关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见(证监会公告201531 号)的相关要求,发行人全体董事、高级管理人员,就发行人申请公开发行存托凭证并上市摊薄即期回报相关措施的切实履行,作出以下承诺:1)作为发行人董事、高级管理人员,不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害发行人利益;2)对本人作为发行人董事、高级管理人员的职务消费行为进行约束,前述职务消费是指发行人董事、高级管理人员履行工作职责时,发生的由发行人承担的消费性支出;3)不动用发行人资产从事与本人履行发行人董事、
327、高级管理人员职责无关的投资、消费活动;4)由发行人董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩;5)拟公布的发行人股权激励的行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。2020年 10月 29日;长期有效 否 是 不适用 不适用 分红 公司 不得将募集资金用于股利分配的承诺:1、本次发行所形成的股份溢价金额将不用于向投资者进行股利分配,即在确定本公司可用于股利分配的金额之时,需扣除本次发行所形成的股份溢价金额。2、本次募集资金的使用将严格遵守科创板及 A 股资本市2020年 10月 29否 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 92/281 场关于募集资金管
328、理的相关制度以及本公司制定的募集资金管理办法,本公司不得变更或以任何方式变相变更募集资金的用途用于向投资者进行股利分配。3、本次募集资金用于补充营运资金的金额将全部用于生产经营之用不得用于向投资者进行分红。日;长期有效 分红 实际控制人 不得将募集资金用于股利分配的承诺:1、本次发行所形成的股份溢价金额将不用于向投资者进行股利分配,即在确定发行人可用于股利分配的金额之时,需扣除本次发行所形成的股份溢价金额。2、本次募集资金的使用将严格遵守科创板及 A 股资本市场关于募集资金管理的相关制度以及发行人制定的募集资金管理办法,发行人不得变更或以任何方式变相变更募集资金的用途用于向投资者进行股利分配。
329、3、本次募集资金用于补充营运资金的金额不得用于向投资者进行股利分配。2020年 10月 29日;长期有效 否 是 不适用 不适用 其他 公司 欺诈发行购回存托凭证的承诺:根据中国证监会科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)第六十八条的规定,如果发行人存在欺诈发行情况,发行人承诺,在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动存托凭证购回程序,购回发行人本次公开发行的全部存托凭证。法律、行政法规、中国证监会规定以及上海证券交易所业务规则对因欺诈发行导致购回存托凭证有其他相关规定的,本单位/本人将严格遵守该等规定。2020年 10月 29日;长期有效 否 是 不适用 不适用 其他 实际控制人
330、及其控制的企业 欺诈发行购回存托凭证的承诺:如果发行人存在欺诈发行情况,本单位/本人承诺,在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动存托凭证购回程序,购回发行人本次公开发行的全部存托凭证,且本单位/本人将购回已转让的原限售存托凭证。法律、行政法规、中国证监会规定以及上海证券交易所业务规则对因欺诈发行导致购回存托凭证有其他相关规定的,本单位/本人将严格遵守该等规定。2020年 10月 29日;长期有效 否 是 不适用 不适用 其他 公司 遵守外汇相关规定的承诺:(1)发行人将在其获得证监会同意本次发行上市注册申请的批复后,根据存托凭证跨境资金管理办法(试行)及其他法律法规的规定及时办理相关
331、外汇登记手续。(2)发行人就本次发行上市将严格遵守存托凭证跨境资金管理办法(试行)及其他有关法律法规或规范性文件中关于存托凭证跨境资金管理的规定(包括但不限于存托凭证发行资金管理、存托凭证跨境转换资金管理、存托凭证存托资金相关收付和汇兑管理等)。若法律法规或规范性文件对存托凭证跨境资金管理届时另有相关规定的,发行人将严格遵守前述相关规定。(3)发行人将严格遵守其报送中国证券监督管理委员会并征求国家外汇管理局同意的存量股份减持等涉及2020年 10月 29日;长期有效 否 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 93/281 用汇事项的方案(“用汇方案”),并监督发行人股东按照用汇方案有序办理
332、存量股份及对应存托凭证减持购汇汇出等外汇业务。其他 境内自然人持股平台、境内股权基金境外投资实体 Putech Limited、Cidwang Limited、Wtmtech Limited、ZhongTouYuanQuan、Zhaoduan Limited、Wltech Limited、YYME、Niezhi Ltd.、Liangjianhong Limited、XiongFuKongWu、Hctech I、Hctech II、Hctech III、Future Industry、Megacity、Bumblebee 存量股份及对应存托凭证减持流通用汇的承诺:本单位同意将持有的全部存量股份按
333、照本次发行上市股东大会确定的比例全部转换为存托凭证,本单位就存量股份及对应存托凭证减持用汇事项承诺如下:本单位将严格遵守本单位作出的存量股份及对应存托凭证的减持承诺。本单位减持存量股份及对应存托凭证的所得资金在符合法律规定的前提下将全部留存境内使用。2020年 10月 29日;长期有效 否 是 不适用 不适用 其他 美元基金 Sequoia、Shunwei、People Better、WestSummit Global、Intel、GIC、West Origin SD、West Origin FT、WestSummit Innovation、Innovation 存量股份及对应存托凭证减持流通用汇的承诺:本单位同意持有的全部存量股份按照本次发行上市股东大会确定的比例全部转换为存托凭证,本单位就存量股份及对应存托凭证减持用汇事项承诺如下:本单位将严格遵守本单位作出的存量股份及对应存托凭证的减