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1、 深圳市联域光电股份有限公司 SHENZHEN SNC OPTO ELECTRONIC CO.,LTD（深圳市宝安区燕罗街道罗田社区象山大道 172 号正大安工业城 6 栋 101-601；7 栋 101-301；12 栋 101-301；17 栋 101-301；21 栋 101-201）首次公开发行股票并在主板上市 招股说明书 保荐人（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼）深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人

2、的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数发行股数 公司本次拟向社会公众发行 1,830 万股 A 股股票，占本次发行后公司总股本的比例为 25%。本次发行不涉及公司原有股东公开发售股份。每股面值每股面值 人民币 1.00元

3、每股发行价格每股发行价格 41.18 元/股 发行日期发行日期 2023 年 10月 30 日 拟上市的证券交易所和板块拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所主板 发行后总股本发行后总股本 7,320 万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司 招股说明书招股说明书签署日签署日 2023 年 11月 3 日 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目 录 声明及承诺声明及承诺.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般术语.7 二、专业术语.9 第二节第二节 概览概览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本

4、次发行的中介机构基本情况.15 三、本次发行概况.15 四、主营业务经营情况.17 五、发行人板块定位情况.19 六、主要财务数据和财务指标.20 七、发行人财务数据报告审计截止日后主要财务信息及经营情况.21 八、发行人选择的具体上市标准.22 九、发行人公司治理特殊安排.23 十、募集资金用途与未来发展规划.23 第三节第三节 风险因素风险因素.25 一、与发行人相关的风险.25 二、与行业相关的风险.27 三、其他风险.28 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.30 一、发行人基本情况.30 二、发行人设立情况、报告期内股本和股东变化等情况.30 三、发行人的股权结构.35 四、

5、发行人的子公司及参股公司情况.36 五、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况.40 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-4 六、发行人特别表决权、协议控制架构等安排.42 七、控股股东、实际控制人报告期内是否存在刑事犯罪及重大违法行为.43 八、发行人的股本情况.43 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.49 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议，以及持有发行人股份的情况.57 十一、董事、监事、高级管理人员最近三年的变动情况.58 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况.60 十三、董事、监事、高

6、级管理人员及其他核心人员的薪酬情况、股权激励情况.61 十四、员工情况.67 第五节第五节 业务和技术业务和技术.70 一、发行人主营业务、主要产品及设立以来的变化情况.70 二、发行人所处行业基本情况.88 三、发行人销售情况和主要客户.118 四、发行人采购情况和主要供应商.123 五、发行人主要固定资产、无形资产等资源要素的情况.129 六、发行人技术和研究开发情况.158 七、发行人生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.164 八、发行人境外经营情况.165 第六节第六节 财务与会计信息财务与会计信息.166 一、财务会计报告及相关财务资料.166 二、审计意见、关键

7、审计事项.171 三、合并财务报表编制的基础、合并范围及变化情况.173 四、发行人分部信息.174 五、报告期内采用的主要会计政策和会计估计及其变更对公司利润产生的影响.174 六、经注册会计师核验的非经常性损益明细表.182 七、主要税种及税收政策.183 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-5 八、主要财务指标.186 九、经营成果分析.187 十、资产质量分析.233 十一、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.254 十二、重大投资、资本性支出及重大资产业务重组或股权收购合并事项 269 十三、资产负债表日后事项、或有事项、重大担保及诉讼事项和其他重要事项.269 十四、财

8、务报告审计基准日至招股说明书签署日之间的经营状况.270 十五、发行人盈利预测披露情况.270 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.271 一、募集资金运用情况.271 二、募集资金投资项目具体情况.275 三、公司发展战略规划.275 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.279 一、报告期内，发行人公司治理存在的缺陷及改进情况.279 二、公司内部控制情况.279 三、公司报告期内的违法违规情况.280 四、公司报告期内资金占用和违规担保情况.280 五、独立经营情况.280 六、同业竞争情况.282 七、关联方及关联关系.288 八、关联交易.2

9、93 九、报告期内发行人关联交易制度的执行情况及独立董事意见.295 十、关于减少和规范关联交易的承诺.297 第九节第九节 投资者保护投资者保护.298 一、本次发行完成前滚存利润的分配政策.298 二、本次发行前后股利分配政策差异情况.298 三、其他特殊情形下的保护投资者合法权益的措施.300 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.301 一、重要合同.301 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-6 二、对外担保情况.304 三、重大诉讼或仲裁事项.304 四、公司控股股东或实际控制人、控股子公司以及公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员的重大诉讼或仲裁事项.305 五

10、、公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员的刑事诉讼的情况 305 第十一节第十一节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明.306 一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明.306 二、发行人控股股东、实际控制人声明.307 三、保荐人（主承销商）声明.308 四、发行人律师声明.310 五、审计机构声明.311 六、资产评估机构声明.312 七、验资机构声明.313 八、验资复核机构声明.314 附件附件.315 一、备查文件及查阅方式.315 二、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况.316 三、与投

11、资者保护相关的承诺.318 四、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项.340 五、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.342 六、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.345 七、募集资金具体运用情况.346 八、子公司简要情况.362 九、发行人的主要无形资产.365 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-7 第一节 释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：一、一般术语 发行人、公司、本公司、联域股份 指 深圳市联域光电股份有限公司 联域有限 指 深圳市联域光电有限公司，发行人前身

12、 东莞海搏 指 东莞海搏新能源科技有限公司，公司一级全资子公司 深圳海搏 指 深圳市海搏电子有限公司，公司一级全资子公司 联域智能 指 广东联域智能技术有限公司，公司一级全资子公司 香港联域 指 香港联域照明有限公司，公司一级全资子公司 马来西亚联域 指 SNC LIGHTING（M）SDN.BHD.，公司二级全资子公司 美国 ASmart 指 ASMART LIGHT CO.,LIMITED，公司二级全资子公司 墨西哥联域 指 SAB TECH,S DE R.L.DE C.V，公司二级全资子公司 越南实业 指 SNC INDUSTRIAL VIETNAM COMPANY LIMITED，公司

13、二级全资子公司 越南电子 指 SNC ELECTRONICS VIETNAM CO.,LIMITED，公司二级全资子公司 合域投资 指 深圳市合域投资有限公司，系公司的股东 联启咨询 指 深圳市联启管理咨询合伙企业（有限合伙），系公司的股东 合启咨询 指 深圳市合启管理咨询合伙企业（有限合伙），系公司的股东 时代伯乐 指 深圳洲明时代伯乐投资管理合伙企业（有限合伙），系公司股东 联域文化 指 深圳市联域文化传媒有限公司 立达信 指 立达信物联科技股份有限公司 光莆股份 指 厦门光莆电子股份有限公司 得邦照明 指 横店集团得邦照明股份有限公司 阳光照明 指 浙江阳光照明电器集团股份有限公司 恒太

14、照明 指 江苏恒太照明股份有限公司 华普永明 指 杭州华普永明光电股份有限公司 朗德万斯、LEDVANCE 集团 指 世界三大照明巨头之一欧司朗集团通用照明事业部剥离后成立的一家照明公司，全球照明领域领先品牌商之一 昕诺飞 指 世界三大照明巨头之一飞利浦分拆照明业务而来，在传统照明、LED和智能互联照明领域处于国际领先地位 美国合保 指 HUBBELL LIGHTING,INC.，纽约证券交易所上市企业，股票代码为 HUBB.N，北美最大的照明灯具品牌商之一 CURRENT 指 CURRENT LIGHTING SOLUTIONS,LLC（原 GE 旗下照明业深圳市联域光电股份有限公司 招股说

15、明书 1-1-8 务）RAB 照明 指 RAB LIGHTING INC.，知名照明品牌商，产品覆盖户外照明、室内家居及控制装置等 ACUITY BRANDS 指 ACUITY BRANDS,INC.，纽约证券交易所上市企业，股票代码为 AYI.N，知名照明方案供应商 欧司朗 指 世界三大照明巨头之一，全球领先的照明公司，主要产品包括 LED 照明光源、LED 通用照明、特殊照明灯具及照明系统解决方案等 KEYSTONE 指 KEYSTONE TECHNOLOGIES,LLC，为行业领先的照明灯具品牌商 SATCO 指 SATCO PRODUCTS,INC.,为照明领先品牌商，为多个行业、社区

16、和企业提供照明解决方案 GREENTEK 指 GREENTEK ENERGY SYSTEMS,LLC，为市场上排名前列的照明厂商，为美国客户提供 LED和太阳能解决方案 EIKO集团 指 EIKO 集团是一家北美的照明制造商，为室内和室外应用提供LED灯具 RCEP 指 区域全面经济伙伴关系协定，由包括中国、日本、韩国、澳大利亚、新西兰和东盟十国共 15 方成员制定的协定 中信保 指 中国出口信用保险公司 报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年度及 2023年 1-6 月 报告期各期末 指 2020 年末、2021 年末、2022 年末及 2023 年 6 月末 章程、公司章

17、程 指 深圳市联域光电股份有限公司公司章程（草案）A股 指 人民币普通股 上市 指 本公司股票在深圳证券交易所主板挂牌交易 本次发行 指 公司本次公开发行面值为 1.00 元的境内上市人民币普通股的行为 元或人民币元 指 中国法定货币人民币元 港币 指 中华人民共和国香港特别行政区的法定流通货币 美元 指 美利坚合众国的法定货币 林吉特 指 马来西亚联邦的法定货币 墨西哥比索 指 墨西哥合众国的法定货币 越南盾 指 越南共和国的法定货币 m2 指 平方米 保荐人、保荐机构、主承销商 指 中信建投证券股份有限公司 律师、发行人律师 指 上海市锦天城律师事务所 会计师、发行人会计师 指 天健会计师

18、事务所（特殊普通合伙）资产评估机构 指 国众联资产评估土地房地产估价有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-9 深圳市监局 指 深圳市市场监督管理局 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 二、专业术语 LED 指 发光二极管，是“light-emitting diode”的缩写，是一种当被电流激发时通过传导电子和空穴的再复合产生自发辐射而发光的半导体 LED光源 指 属于替代性照明产品，外型结构及接口设计普遍与传统的节能灯一致，但相较于传统照明产品具备节能环保、寿命更长等

19、特性 LED灯具 指 指能透光、分配和改变 LED光源分布的照明器具 户外照明 指 应用于市政道路、户外停车场、机场、船舶港口等场景的照明 工业照明 指 应用于工业厂区、仓库、车间等场景的照明 商业照明 指 应用于超市、商场、酒店等场景的照明 家居照明 指 应用于家用照明场所如客厅、卧室、厨卫等场景的照明 特种照明 指 应用于专业照明场所如温室、石油石化区、大型体育场馆等场景的照明 体育照明 指 应用于体育场馆等场景的照明 智能照明 指 指利用物联网技术、有线/无线通讯技术等实现对照明设备的智能化控制的照明 照明产品二次节能 指 运用智能化等技术，通过自动调光、按需照明、远程控制等方式实现对照

20、明的监控跟踪，降低额外功耗，也即在原有 LED 材料的一次节能基础上，技术上实现二次节能 人本照明 指 以人为本的照明理念，通过前沿 LED 技术实现人性化照明设计，提升效率与营造健康舒适的生活 ODM 指 原始设计制造商（Original Design Manufacturer），制造商提供从研发、设计到生产、后期维护的全部服务，采购方负责销售的生产方式。采购方通常也会授权其品牌，允许制造商生产贴牌产品 OEM 指 原始设备制造商（Original Equipment Manufacture），采购方负责研发、设计和销售，由制造方根据采购方的设计进行制造加工。采购方通常授权其品牌，允许制造方

21、生产贴有该品牌的产品 DLC 指 DLC 认证用于在美国各地尚未被“能源之星（ENERGY STAR）”标准覆盖的高性能固态照明灯具的认证，用于照明产品性能等方面的认证 UL 指 UL 认证在美国属于非强制性认证，用于产品安全性能等方面的检测和认证 FCC 指 FCC 认证是电子产品进入美国市场的强制性认证，主要对电子设备的电磁兼容性进行测试 NSF 指 NSF 认证为美国等地认证，旨在于制订公共卫生以及服务、研究与教育环境方面的管理规划并加以实施 CUL 指 CUL 认证是用于在加拿大市场上流通产品的 UL 标志，具有此种标志的产品已经过检定符合加拿大的安全标准 IC 指 IC 认证是无线电

22、子电器产品进入加拿大市场的通行证和条件，其规定了模拟和数字终端设备的检测标准 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-10 CE 指 CE 认证表示产品符合欧盟委员会的所有相关指令，且允许该产品在欧洲经济区的自由流通，在欧盟市场属强制性认证标志 ROHS 指 ROHS 认证是由欧盟立法制定的一项强制性标准，用于规范电子电气产品的材料及工艺标准 ERP 指 ERP 指令是新的欧洲 CE 标志法规。ERP 指令的要求将连同安规、电磁兼容、无线电等其他要求一同被执行 CB 指 CB 认证指国际电工委员会电工产品合格测试与认证组织（IECEE）关于电工产品测试证书的互认体系，即对电气和电子设备

23、、装置、组件进行安全性测试后出具可相互接纳的报告和证书 REACH 指 REACH 认证是欧盟建立的化学品监管体系，其要求进口和在欧洲境内生产的产品必须通过一组综合程序来确定产品中的化学品不会对环境和人产生不良影响 SAA 指 SAA 认证用于进入澳大利亚市场的电器产品符合当地的安全法规的一项认证 RCM 指 RCM 认证表明该产品符合澳大利亚与新西兰安全规定和电磁兼容标准 EMC 的要求，为非强制性认证 CCC 指 CCC 中国强制性产品认证，是中国政府为保护消费者人身安全和国家安全、加强产品质量管理、依照法律法规实施的一种产品质量合格评定制度 配光 指 对照明设备进行光线空间投射方向、反射

24、效率、照射距离、照射范围、照度及距高比等方面的配置方法 流明 指 Lumen，符号 lm，是光通量的国际单位，根据坎德拉球面角度定义。1 流明相当于在单位立体角（1 球面度）内发出的光通量，并且强度是 1坎德拉（cd）光效 指 光源所发出的总光通量与该光源所消耗的电功率（W）的比值，单位 lm/W 光谱 指 复色光经过色散系统（如棱镜、光栅）分光后，被色散开的单色光按波长（或频率）大小而依次排列的图案，全称为光学频谱 高低温 指+40-+60或-60-20的极限工作温度 电磁干扰 指 指一种电磁信号干扰另一种电磁信号降低信号完好性，主要包含传导干扰和辐射干扰 显色指数 指 指光源对物体还原阳光

25、下给人的视觉感受能力的高低，显色性越高，显色指数值越接近 100，对物体的色彩还原能力越强 CSA Research 指 国家半导体照明工程研发及产业联盟产业研究院 Statista 指 全球知名研究型数据统计公司，提供的数据包括了世界主要国家和经济体 MarkNtel Advisors 指 全球知名研究、咨询和数据分析公司，为跨国公司、金融机构、政府和个人在内的大量客户提供行业战略报告 Mordor Intelligence 指 一家提供市场情报和行业分析服务的公司 Grand View Research,Inc.指 一家美国知名市场调研和咨询公司 本招股说明书除特别说明外所有数值保留 2

26、位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。本招股说明书披露的第三方数据并非专门为本次发行准备，发行人未为此支付费用或提供帮助。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-11 第二节 概览 本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。一、重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书的正文内容，并特别关注以下重要事项。（一）与本次发行相关的重要承诺 本公司及相关责任主体按照中国证监会及深交所等监管机构的要求，出具了关于在特定情况和条件下的有关承诺，包括股份锁定和减持的承诺、稳定股价的承诺、

27、关于股份回购的承诺、关于欺诈发行上市的股份回购的承诺、填补被摊薄即期回报的承诺、关于利润分配政策的承诺、关于不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏及依法承担赔偿责任的承诺、避免同业竞争的承诺、未履行承诺的约束措施、减少和规范关联交易的承诺、关于股东信息披露的专项承诺、关于发行人租赁房产等瑕疵的承诺、关于发行人社会保险及住房公积金缴纳的承诺等。上述承诺具体内容参见本招股说明书“附件、三、与投资者保护相关的承诺”和“附件、四、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项”的相关内容。（二）发行后股利分配政策及发行前滚存利润的分配 关于发行后股利分配政策及发行前滚存利润的分配，参见

28、本招股说明书“第九节、二、（二）本次发行后的股利分配政策”及“第九节、一、本次发行完成前滚存利润的分配政策”的相关内容。（三）本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险 1、营业收入下滑的风险、营业收入下滑的风险 报告期各期，公司主营业务收入分别为 63,014.09 万元、122,148.16 万元、108,726.92 万元和 63,897.90 万元，2020-2022 年复合增长率为 31.36%，增长速度较快，其中，2021 年，随着与发行人合作的深入，部分存量客户大幅增加原深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-12 有品类的采购或新增采购品类，叠加部分客户于报告期内

29、进入到批量供货阶段、采购量快速增加，导致发行人收入快速增长。同时，受海运资源紧张、大宗商品价格上涨、芯片紧缺等多个阶段性或者偶发性因素的共同影响，下游客户普遍加大采购，2021 年下游照明应用市场需求出现超预期增长，进一步促进发行人主营业务收入快速增长；2022 年公司主营业务收入有所下降，主要原因系前述因素得到缓解，市场预期回归理性，客户持续消化前期采购形成的库存，客户下单较上年有所回落，导致收入略有下降。2023 年 1-6 月公司主营业务收入同比有所上升，主要系随着客户库存持续消化，客户下单逐步恢复并较上年同期有所增长所致。与此同时，发行人 2023 年 1-6 月产品单价也出现进一步下

30、降的趋势，如未来产品单价继续下降或者单价下降而销量未能有所提升，发行人可能面临营业收入下滑的风险。发行人所处的户外、工业等 LED 照明行业市场空间广阔且处于快速发展阶段，但受全球经济下行风险增加、地缘政治冲突等因素的影响，我国外贸企业面临外需走弱、风险加大等多重挑战。随着前述因素得到缓解，市场预期逐步回归理性，若未来外需持续走弱，发行人可能面临在手订单下降、营业收入大幅下滑的风险。2、重要客户流失、订单需求下降的风险、重要客户流失、订单需求下降的风险 发行人的主要客户包括朗德万斯（LEDVANCE）、RAB 照明（RAB LIGHTING）、KEYSTONE、SATCO 等北美及全球知名照明

31、企业，报告期内，前五大客户收入占主营业务收入的比重分别为 33.41%、32.29%、34.11%和38.29%。经过长期合作，发行人已与主要客户形成了较为稳定的合作关系，但是如果未来发行人在产品设计开发、交付效率、产品质量、响应速度、产品价格等方面无法持续满足客户的要求，或者竞争对手推出了更具有竞争力的产品，或者下游市场需求大幅降低，客户可能会减少对发行人的订单或者变更供应商，发行人将面临重要客户流失的风险，进而对发行人的经营业绩的持续性和稳定性产生不利影响。3、毛利率下降的风险、毛利率下降的风险 报告期内，公司主营业务毛利率分别为 23.93%、19.88%、24.21%和深圳市联域光电股

32、份有限公司 招股说明书 1-1-13 24.70%。未来如果产品销售价格下降、汇率波动加剧、主要材料价格大幅上升或是公司不能持续为客户提供具有竞争力的新产品，公司产品的毛利率将面临下降的风险，进而对公司盈利能力产生不利影响。4、出口业务风险、出口业务风险 报告期各期，公司境外销售收入占主营业务收入比例分别为 93.67%、94.19%、94.17%和 94.55%，占比较高。主要销售国贸易政策变化、汇率变动等因素对公司经营业绩有较大影响：（1）主要销售国贸易政策变化风险）主要销售国贸易政策变化风险 近年来，伴随着全球产业格局的深度调整，部分西方发达国家开始推动中高端制造业回流。我国中高端制造业

33、在不断发展壮大的过程中，面临着国际贸易摩擦和贸易争端。受中美贸易摩擦影响，公司出口至美国的 LED 灯具及部分LED 光源涉及加征关税，主要适用税率为 25%，一定程度上提高了美国客户的采购成本并可能传导至公司产品价格。报告期内，公司对美国客户销售收入金额分别为 45,966.25 万元、93,351.01 万元、86,257.69 万元和 51,584.56 万元，占主营业务收入的比例分别为 72.95%、76.42%、79.33%和 80.73%。如果未来中美贸易摩擦或公司产品出口的其他主要国家或地区的贸易政策发生重大变化，对公司产品进一步实施加征关税或实施反倾销、反补贴等政策，导致产品销

34、售环境发生不利变化，将会对公司的生产经营造成不利影响。（2）汇率变动风险）汇率变动风险 报告期内，发行人外销收入分别为 59,024.95 万元、115,049.03 万元、102,383.57 万元和 60,416.02 万元，占当期主营业务收入的比例分别为 93.67%、94.19%、94.17%和 94.55%，发行人外销收入主要以美元作为结算货币。近年来，人民币汇率形成机制进一步市场化，未来人民币汇率可能会受到国内外政治、经济环境等宏观因素的影响，人民币对美元的汇率弹性进一步增加。人民币汇率波动，一方面影响公司产品出口销售价格，另一方面也会使公司产生汇兑损益。报告期各期，受人民币对美元

35、汇率变动影响，公司汇兑损益金额（负数为损失）分别为-1,390.49 万元、-836.90 万元、2,838.72 万元和1,675.55 万元，占当期利润总额的比例分别为-20.41%、-7.06%、19.00%和深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-14 20.10%，对公司利润总额影响较大。如果未来人民币出现大幅升值，将影响公司海外市场销售的价格竞争力，并造成汇兑损失，从而对公司的营业收入和利润产生不利影响。（3）出口税收政策变化的风险）出口税收政策变化的风险 公司产品以外销为主，报告期内，公司享受的出口退税及留抵退税累计金额分别为 5,343.26 万元、11,645.97

36、万元、8,878.14 万元和 5,103.01 万元，占营业收入比重分别为 8.45%、9.50%、8.14%和 7.97%。公司出口产品享受国家出口退税政策，若未来国家对公司产品的出口退税率进行较大幅度的下调，可能会在一定程度上影响公司的盈利能力。5、境外销售区域集中的风险、境外销售区域集中的风险 公司产品以外销为主，境外销售区域集中于北美地区。报告期各期，公司对北美地区客户销售收入占主营业务收入的比例分别为 81.11%、86.69%、87.86%和 87.93%。如果未来该地区的政治和经济环境、行业市场环境、产业政策或贸易政策等因素发生重大不利变化，将对公司的经营业绩造成不利影响。6、

37、外部环境变化的风险、外部环境变化的风险 商务部指出，进入 2023 年全球经贸形势变得极其严峻，下行压力明显加大。我国外贸领域的主要矛盾，从去年的供应链受阻、履约能力不足，已经转变为当前的外需走弱、订单下降；公司产品主要销往北美地区，报告期内，公司对北美地区客户销售收入占主营业务收入的比例超过 80%，世界贸易组织预计 2023 年北美地区贸易增速下降，将对公司对北美地区出口产生一定影响；此外，在中美贸易摩擦、俄乌危机冲击之下，中国照明供应链外溢风险依旧存在。户外、工业 LED 照明产品在北美渗透率相对较低，未来整体市场需求依然较大，但若发行人无法有效应对前述外部环境的变化，将对公司的经营业绩

38、的持续性和稳定性产生重大不利影响。7、场地租赁风险、场地租赁风险 截至 2023 年 6 月末，联域股份及其子公司正在租赁的 30 项境内物业中，出租方未取得房屋产权证的物业共有 20 项。公司租用的房屋未来不排除因当地政府土地规划发生调整，或因产权存在瑕疵、房屋拆迁改建等原因而被要求拆深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-15 迁，公司可能面临租赁提前终止、另行租赁经营和办公场所的风险，将可能给公司的短期经营带来一定的不利影响。二、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况（一）发行人基本情况 发行人名称发行人名称 深圳市联域光电股份有限公司 成立日期成立日期 2012

39、 年 2 月 16 日 注册资本注册资本 5,490 万元人民币 法定代表人法定代表人 潘年华 注册地址注册地址 深圳市宝安区燕罗街道罗田社区象山大道 172 号正大安工业城 6 栋 101-601；7 栋 101-301；12 栋 101-301；17 栋 101-301；21 栋101-201 主要生产经营地址主要生产经营地址 深圳市宝安区燕罗街道罗田社区象山大道 172号正大安工业城 6 栋101-601；7 栋 101-301；12 栋 101-301；17 栋101-301；21栋 101-201 控股股东控股股东 徐建勇 实际控制人实际控制人 徐建勇 行业分类行业分类 C38 电气

40、机械和器材制造业 在其他交易场所在其他交易场所（申请）挂牌或上（申请）挂牌或上市的情况市的情况 无（二）本次发行的有关中介（二）本次发行的有关中介 保荐人保荐人 中信建投证券股份有限公司 主承销商主承销商 中信建投证券股份有限公司 发行人律师发行人律师 上海市锦天城律师事务所 其他承销机构其他承销机构 无 审计机构审计机构 天健会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构评估机构 国众联资产评估土地房地产估价有限公司 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权

41、员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系关系或其他利益关系 无（三）本次发行其他有关机构（三）本次发行其他有关机构 股票登记机构股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 收款银行收款银行 中信银行北京京城大厦支行 其他与本次发行有关的机构其他与本次发行有关的机构 无 三、本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票种类股票种类 人民币普通股（A股）股票 每股面值每股面值 1.00 元 发行股数发行股数 公司本次拟向社会 公 众 发 行1,830 万股 A 股股票，占本次发占发行后总股本比例占发行后总股本比例 25%深圳市联域光电股份有限公司 招

42、股说明书 1-1-16 行后公司总股本的比例为25%。本次发行不涉及公司原有股东公开发售股份。其中：发行其中：发行新股数量新股数量 1,830 万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 25%股东公开发股东公开发售股售股份数量份数量-占发行后总股本比例占发行后总股本比例-发行后总股本发行后总股本 7,320 万股 每股发行价格每股发行价格 41.18 元 发行市盈率发行市盈率 22.63 倍（发行价格除以发行后每股收益）发行前每股发行前每股净资产净资产 8.54 元（按截至2023 年 6 月 30日经审计的归属于母公司股东权益除以本次发行前总股本计算）发行前每股收益发行前每股收益 2.43

43、 元（按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算）发行后每股发行后每股净资产净资产 15.56 元（按截至 2023 年 6 月 30 日经审计的归属于母公司股东权益加上本次发行募集资金净额后除以本次发行 后 总 股 本 计算）发行后每股收益发行后每股收益 1.82 元（按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）发行市净率发行市净率 4.82 倍（按每股发行价格除以发行前每股净资产计算）2.65 倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）发行方式发行方式 采用网下向投资者询价

44、配售与网上按市值申购定价发行相结合的方式或监管机关确定的其他发行方式进行 发行对象发行对象 符合资格的询价对象和证券交易所开户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止者除外）承销方式承销方式 余额包销 募集资金总额募集资金总额 75,359.40 万元 募集资金净额募集资金净额 67,000.89 万元 募集资金投资项目募集资金投资项目 智能照明生产总部基地项目、研发中心建设项目、补充流动资金项目 发行费用概算发行费用概算 1、保荐及承销费用：5,570.91 万元；2、审计与验资费用：1,330.19 万元；3、律师费用：918.87 万元；4、用于本次发行的信息披露费用：502.83

45、 万元；5、发行手续费用及其他费用：35.71 万元。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-17 注：1、以上发行费用均不含增值税；2、本次披露的发行手续费及其他费用较招股意向书的披露金额有所调整，系根据发行情况将印花税计入所致。除上述调整外，发行费用不存在其他调整情况。高级管理人员、员工拟参与战高级管理人员、员工拟参与战略配售情况略配售情况 不适用（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登刊登询价询价公告日期公告日期 2023 年 10月 20 日 初步询价日期初步询价日期 2023 年 10月 24 日 刊登刊登发行发行公告日期公告日期 2023 年 10月

46、27 日 申购日期申购日期 2023 年 10月 30 日 缴款缴款日期日期 2023 年 11月 1 日 股票上市日期股票上市日期 本次股票发行结束后将尽快向深圳证券交易所申请股票上市 四、主营业务经营情况（一）主要业务 公司专注于中、大功率 LED 照明产品的研发、生产与销售，产品主要应用于户外、工业照明领域，并持续向植物照明、体育照明、防爆照明等特种照明领域拓展。近年来，在“双碳”背景下，公司进一步推进产品智能化、物联化创新，实现照明产品二次节能，为公司持续发展赋能。报告期内，公司主营业务收入分别为 63,014.09 万元、122,148.16 万元、108,726.92 万元和 63

47、,897.90 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为 5,490.75 万元、9,588.98 万元、13,318.47 万元和 7,339.28 万元，业绩规模不断扩大。（二）主要产品及其用途 公司产品主要为 LED 灯具和 LED 光源，覆盖户外照明、工业照明及特种照明等应用领域。其中，户外照明产品主要包括路灯、壁灯、泛光灯，工业照明产品主要包括工矿灯，上述户外、工业领域的灯具为公司最具竞争优势的产品，主要应用于市政道路、工厂车间等场所；特种照明产品主要为植物灯、球场灯及防爆灯。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-18（三）原材料及重要供应商 报告期内，公司主

48、要采购电源、结构件及灯珠等原材料。公司重要供应商包括深圳市崧盛电子股份有限公司、东莞陖达五金压铸有限公司、江西来立得光电贸易有限公司等，分别为公司提供电源、结构件及灯珠等原材料。（四）生产模式 公司主要采用“订单式生产”模式，根据客户实际订单的需求量及交货期、销售订单预测下达生产指令。公司现有生产模式有利于在尽可能降低生产库存的情况下，结合客户需求，灵活多变组织生产，提高生产效率。公司目前主要通过自身生产能力进行生产，同时，出于规模经济的考虑，公司对于部分非关键生产工序如喷粉、钻孔攻牙等，一般通过外协加工的方式进行生产。（五）销售方式、渠道及重要客户 公司产品销售以外销为主，采用直接销售的方式

49、。公司主要以 ODM 模式进行销售，一方面公司根据客户提供的应用场景、产品规格、性能等具体要求，进行产品研发、设计和制造业务，另一方面公司也会根据自身市场调研能力，紧跟市场前沿需求为客户提供产品设计及产品方案。公 司 通 过 在 国 际 市 场 上 的 多 年 布 局 与 发 展，成 功 开 拓 朗 德 万 斯（LEDVANCE，原欧司朗照明业务）、昕诺飞（SIGNIFY，原飞利浦照明业务）、CURRENT（原 GE 旗下照明业务）、美国合保（HUBBELL）、RAB 照明（RAB LIGHTING）等国际及北美知名照明企业，并借助国际品牌商的全球销售网络逐步拓展欧洲、亚洲等市场。头部知名品牌

50、商的供应商准入制度通常极其严格，需要对其研发、设计、生产、交付能力、管理体系、质量管控等进行全方位审核，进入周期长达两到五年。制造商一旦完成准入并进入品牌商的供应商名录后，品牌商在后续产品的技术改进、更新换代和备件采购等方面均对其存在一定的技术、产品及售后服务依赖。因此，客户通常会与其建立较为长期稳定的合作关系，上述优质品牌客户资源在公司核心业务领域形成了较强的护城河。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-19（六）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位 目前，全球 LED 产业体系逐步完善，形成以亚洲、北美洲和欧洲三大区域为核心的产业格局。北美洲、欧洲等发达经济体的 LED 照明行

51、业在渠道运营、品牌建设等方面具备先发优势，亚洲区域照明厂商则主要承接欧美地区转移过来的产品制造环节，以代工制造为主。基于较为完善的产业链，以我国为代表的亚洲地区已成为全球 LED照明产业制造中心。经过多年的市场耕耘与技术沉淀，公司在海外市场竞争力突出。一直以来，北美市场占据照明市场的重要地位，其消费能力强、市场空间广阔、品质要求较高，且具备严格的认证标准，聚集众多国际知名品牌商，为我国照明出口规模最大的地区。公司是细分照明市场少数产品款式规格齐全、具备快速响应及交付能力的企业之一，中国照明电器协会数据显示，2021 年度公司户外照明灯具路灯位居我国出口企业第三名，出口美国市场排名位居首位；公司

52、工业照明灯具工矿灯位居我国出口全球市场企业第二名。公司已跻身北美市场领先的户外、工业照明制造商之列。五、发行人板块定位情况（一）公司业务模式成熟 公司主要以 ODM 模式为国际品牌商或区域品牌商提供差异化、定制化LED照明产品，相关业务模式符合行业经营特点，属于市场成熟模式。（二）公司经营业绩稳定 报告期内，公司主营业务收入分别为 63,014.09 万元、122,148.16 万元、108,726.92 万元和 63,897.90 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为 5,490.75 万元、9,588.98 万元、13,318.47 万元和 7,339.28 万元，公司经

53、营业绩呈稳定增长趋势。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-20（三）公司规模较大 报告期内，公司主营业务收入分别为 63,014.09 万元、122,148.16 万元、108,726.92 万元和 63,897.90 万元；截至报告期末，公司共有员工 1,691 人，总资产为 105,752.65 万元。根据国家统计局发布的统计上大中小微型企业划分办法（2017），从业人员 1,000 人以上且营业收入 40,000 万元以上的工业类（含制造业）企业划分为大型企业，公司各项指标符合大型企业的划分标准，属于行业内规模较大的企业。（四）公司具有较强的行业代表性 公司是细分照明市场少数

54、产品款式规格齐全、具备快速响应及交付能力的企业之一，已跻身北美市场领先的户外、工业照明制造商之列，获得众多行业内头部客户的认可及业内权威协会或机构颁发的多项荣誉，公司市场竞争力突出、市场知名度较高、具有较强的行业影响力，具有较强的行业代表性。综上所述，公司是业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业，符合主板定位要求，具体分析可参见本招股说明书“第五节、一、（八）公司业务发展过程和模式成熟度、经营稳定性和行业地位”的相关内容。六、主要财务数据和财务指标 根据发行人会计师出具的审计报告，公司报告期内主要财务数据及财务指标如下：项目项目 2023.6.30/2023年年 1-6

55、 月月 2022.12.31/2022年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 资产总额（万元）105,752.65 86,265.77 93,638.01 41,573.36 归属于母公司所有者权益（万元）46,876.94 39,111.85 24,969.44 15,741.76 资产负债率（母公司）（%）50.07 50.38 71.10 59.87 营业收入（万元）64,059.23 109,048.31 122,542.63 63,237.97 净利润（万元）7,444.86 13,426.95 10,639.20 5,904.6

56、0 归属于母公司所有者的净利润（万元）7,444.86 13,426.95 10,639.20 5,904.60 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-21 项目项目 2023.6.30/2023年年 1-6 月月 2022.12.31/2022年度年度 2021.12.31/2021 年度年度 2020.12.31/2020 年度年度 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）7,339.28 13,318.47 9,588.98 5,490.75 基本每股收益（元）1.36 2.45 1.94-稀释每股收益（元）1.36 2.45 1.94-加权平均净资产收益率（%）1

57、7.32 41.91 54.07 38.30 经营活动产生的现金流量净额（万元）5,557.09 18,795.40 6,448.43 5,448.33 现金分红（万元）-2,000.00 7,125.00 研发投入占营业收入的比例（%）5.72 5.07 3.68 4.00 注 1：上述指标计算公式如下：1、资产负债率=负债总额/资产总额；2、基本每股收益计算公式如下：基本每股收益PS，SS0+S1+SiMiM0-SjMjM0-Sk，其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公

58、积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数；3、稀释每股收益计算公式如下：稀释每股收益P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息-转换费用）（1-所得税率）/（S0+S1+SiMiM0-SjMjM0-Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）其中，为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。公司在计算稀释每股收益时，考虑所有稀释性

59、潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小；4、加权平均净资产收益率P（E0+NP2+EiMiM0-EjMjM0EkMkM0）其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产

60、增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。注 2：公司于 2021 年 7 月整体变更为股份有限公司，2020 年度为有限公司阶段，每股收益指标不适用。七、发行人财务数据报告审计截止日后主要财务信息及经营情况（一）财务报告审计截止日后的主要经营状况 发行人财务报告的审计基准日为 2023 年 6 月 30 日，自财务报告审计基准日至本招股说明书签署日，公司整体经营情况正常。公司经营模式、主要原材料及其采购价格、主要产品及其销售价格、主要客户和供应商构成、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项等均未发生重大不利变化。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-

61、1-22（二）2023 年 1-9月业绩预计情况 基于当前市场环境及公司的实际经营状况，经初步测算，公司对 2023年 1-9 月业绩情况预计如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-9 月月（预测）（预测）2022 年年 1-9 月月 变动比例变动比例 营业收入 100,100.00104,100.00 83,387.00 20.04%24.84%净利润 11,400.0012,000.00 10,655.28 6.99%12.62%归属于母公司股东的净利润 11,400.0012,000.00 10,655.28 6.99%12.62%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 11

62、,300.0011,900.00 10,680.74 5.80%11.42%上述 2023 年 1-9 月财务数据为公司初步测算结果，未经会计师审计或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。八、发行人选择的具体上市标准 根据深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订），公司选择的主板上市标准为第（一）项标准：“最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于 1.5 亿元，最近一年净利润不低于 6,000 万元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 1 亿元或者营业收入累计不低于 10 亿元”。公司 2020 年度、2021 年度、2022 年度归属于发行人股东的净利润分别为5

63、,904.60 万元、10,639.20 万元和 13,426.95 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为为 5,490.75 万元、9,588.98 万元和 13,318.47 万元，扣除非经常性损益前后孰低的净利润均为正且累计不低于人民币 1.5 亿元，最近一年净利润不低于 6,000.00 万元。公司 2020 年度、2021 年度、2022 年度经营活动产生的现金流量净额分别为 5,448.33 万元、6,448.43万元和 18,795.40万元，累计不低于 1亿元。公司 2020 年度、2021 年度、2022 年度营业收入分别为 63,237.97 万元、122

64、,542.63 万元和 109,048.31万元，累计不低于 10亿元。综上所述，公司财务指标符合上述标准。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-23 九、发行人公司治理特殊安排 截至本招股说明书签署日，公司不存在有关公司治理特殊安排的重要事项。十、募集资金用途与未来发展规划（一）募集资金用途 根据 2022 年度第二次临时股东大会审议通过的关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在深圳证券交易所主板上市的议案，本次拟向社会公开发行人民币普通股不低于 1,830 万股，不低于发行后总股本的 25%，本次募集资金全部用于主营业务的发展，募集资金在扣除发行费用后将按照项目的轻重缓

65、急安排实施，项目情况如下：单位：万元 序号序号 项目名称项目名称 项目总项目总 投资额投资额 募集资金募集资金 投资额投资额 项目备案号项目备案号 项目环评批复项目环评批复 1 智能照明生产总部基地项目 44,490.85 44,490.85 -04-01-691992 不适用 2 研发中心建设项目 11,417.80 11,417.80 不适用 3 补充流动资金项目 10,000.00 10,000.00 不适用 不适用 合计合计 65,908.65 65,908.65-本次募集资金投资项目计划总投资为 65,908.65 万元，预计将全部使用募集资金进行建设。本次发行

66、募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目的实际进度，以自筹资金或银行贷款先行投入，待募集资金到位后予以置换。若实际募集资金少于投资项目所需资金，公司将通过自有资金或银行贷款予以解决。公司具体募集资金用途参见本招股说明书“第七节、一、募集资金运用情况”及“第七节、二、募集资金投资项目具体情况”。（二）未来发展规划 公司自成立伊始，专注于北美 LED 户外、工业照明市场，坚持差异化竞争策略，并逐渐拓展至全球市场。在技术端，公司将持续提升配光、散热、结构设计等核心技术能力，并进一步提升产品智能化应用水平；在产品端，公司将深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-24 根据日益多元化的户外、工

67、业照明应用场景完善和补充产品线，布局植物照明、体育照明、防爆照明等特种照明领域，为客户提供引领市场前沿的产品设计和产品方案；在客户端聚焦客户定制化需求，实现快速响应、快速交付，并通过客户销售网络覆盖全球市场。公司将持续巩固在北美市场的先发优势，并依托产品竞争优势组建国际销售网络，进行全球化布局，为客户提供全方位的优质产品，公司的愿景是致力于打造国际领先的 LED 户外、工业及特种照明制造企业。公司具体发展战略规划参见本招股说明书“第七节、三、公司发展战略规划”。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-25 第三节 风险因素 投资者在评价发行人本次发行股票时，除本招股说明书提供的其他各项

68、资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。一、与发行人相关的风险（一）财务风险 1、营业收入下滑的风险、营业收入下滑的风险 具体分析参见本招股说明书“第二节、一、（三）、1、营业收入下滑的风险”。2、毛利率下降的风险、毛利率下降的风险 具体分析参见本招股说明书“第二节、一、（三）、3、毛利率下降的风险”。3、应收账款风险、应收账款风险 报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 9,580.00 万元、27,186.09 万元、20,192.97 万元和 29,670.42 万元，应收账款规模增长较快。随着公司业务进一步发展与扩张，若下游客户出现经营不善、破产清算、资金链紧张等情形，导致应收账款

69、回款不及时，可能带来应收账款坏账增加的风险。4、存货风险、存货风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 12,591.31 万元、28,649.39 万元、16,604.20 万元和 17,249.40 万元。若未来客户因市场环境恶化等不利因素出现违约撤销订单，导致公司存货出现积压，可能使公司面临存货减值风险，从而对公司生产经营造成不利影响。5、新增新增固定资产固定资产折旧折旧风险风险 随着募投项目的实施，公司固定资产与在建工程规模在不断扩大。报告期各期末，公司固定资产与在建工程账面价值合计分别为 1,812.73 万元、2,798.41万元、5,933.05 万元和 13,025.90 万

70、元。未来，募集资金投资项目持续推进，公司房屋建筑物、生产设备等固定资产规模将进一步上升，可能存在固定资产折深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-26 旧费用大幅增长的风险，从而对公司经营业绩造成一定不利影响。（二）法律风险 1、场地租赁风险、场地租赁风险 具体分析参见本招股说明书“第二节、一、（三）、7、场地租赁风险”。2、未办理租赁备案的处罚风险、未办理租赁备案的处罚风险 截至报告期末，联域股份及其子公司正在租赁的 30 项境内物业中，10 项完成办理租赁备案，20 项未办理租赁备案。根据中华人民共和国民法典第706 条，当事人未依照法律、行政法规规定办理租赁合同登记备案手续的，不

71、影响合同的效力，承租方在该等合同项下的权利仍可获得中国法律的保护。同时，公司已签订租赁合同且与出租方签署的房屋租赁合同均未约定以房屋租赁合同登记备案作为合同的生效要件，故未办理租赁备案对相关租赁合同的效力不产生影响。但根据商品房屋租赁管理办法的规定，房屋租赁应依法办理房屋租赁备案登记手续，未办理房屋租赁备案登记手续的，由直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门责令限期改正；个人逾期不改正的，处以一千元以下罚款；单位逾期不改正的，处以一千元以上一万元以下罚款。如发行人及其子公司被主管部门责令限期改正而逾期不改正，公司将面临相应的罚款风险。3、未全员缴纳社会保险和住房公积金的风、未全员缴纳社会

72、保险和住房公积金的风险险 报告期内，公司存在未为部分员工缴纳社会保险及住房公积金的情形，但未缴纳金额占当期利润总额比例较小，对公司报告期内的经营业绩不构成重大不利影响。虽然相关主管部门已出具发行人报告期内不存在因违反社会保险、住房公积金法律、法规或者规章被行政处罚的证明，也未要求发行人补缴，但仍存在被人力资源和社会保障局及住房公积金管理中心等国家行政部门追缴未缴纳社会保险和住房公积金以及进行处罚的风险。（三）重要客户流失、订单需求下降的风险 具体分析参见本招股说明书“第二节、一、（三）、2、重要客户流失、订单需求下降的风险”。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-27（四）境外销售区

73、域集中的风险 具体分析参见本招股说明书“第二节、一、（三）、5、境外销售区域集中的风险”。（五）内控风险 1、业务扩张导致的公司管理、内部控制的风险、业务扩张导致的公司管理、内部控制的风险 报告期内，公司业务快速发展，在发展过程中逐步建立健全成熟的管理制度和较为完善的内部控制体系。随着公司不断发展壮大以及未来募集资金投资项目的实施，公司的业务规模将进一步扩大，对公司管理人员的管理能力和内部控制机制将提出更高要求。如果公司未来不能在管理方式上及时调整，组织管理模式和内部控制机制未能以适应公司业务规模扩张的需要，将面临交货期延长、竞争力削弱等风险。2、实际控制人控制的风险、实际控制人控制的风险 公

74、司的实际控制人是徐建勇，自公司成立以来，徐建勇一直作为公司的实际控制人经营和管理本公司。本次发行前，本公司实际控制人徐建勇合计控制本公司 66.76%的表决权。本次发行完成后，徐建勇仍为公司实际控制人，可能利用其控制地位形成有利于其自身、损害公司及公司中小股东利益的经营决策，因此，本公司存在一定的实际控制人控制的风险。二、与行业相关的风险（一）出口业务风险 具体分析参见本招股说明书“第二节、一、（三）、4、出口业务风险”。（二）市场竞争风险 随着全球经济的持续发展和 LED 照明产品技术的进步，户外照明、工业照明产品的需求不断增加。随着户外照明、工业照明领域逐步向专业化发展，传统照明企业也通过

75、收购兼并等方式快速进入这一市场，加剧了市场竞争。如果未来市场竞争不断加剧，公司未能保持竞争力，将面临产品价格下降，可能处于不利的市场竞争地位。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-28（三）外部环境变化的风险 具体分析参见本招股说明书“第二节、一、（三）、6、外部环境变化的风险”。（四）原材料价格波动的风险 公司主营业务主要原材料为电源、灯珠、结构件等。报告期各期，直接材料成本占公司主营业务成本的比例分别为 84.23%、84.39%、82.76%和82.39%，占比较高。如果原材料的市场供应情况出现大幅波动、原材料价格大幅上涨，而公司又不能顺利将成本上涨传导至产品销售价格时，会对公

76、司经营业绩产生不利影响。（五）人工成本上升的风险 报告期各期末，公司员工人数分别为 932 人、1,574 人、1,474 人和 1,691人。随着我国工业化、城市化进程的推进，以及城市消费水平的提升，公司职工薪酬水平呈上升趋势。为保证公司的竞争力，未来公司员工工资水平和员工规模很可能将继续增加，进一步带动公司劳动力成本的上升，可能对公司未来的持续盈利能力和经营业绩造成一定的不利影响。三、其他风险（一）发行失败风险 公司本次申请首次公开发行股票并上市，发行结果将受到公开发行时国内外宏观经济环境、证券市场整体情况、投资者对公司股票发行价格的认可程度及股价未来趋势判断等多种内、外部因素的影响，可能

77、存在因认购不足而导致的发行失败风险。（二）募集资金投资项目的风险 公司本次募集资金将用于智能照明生产总部基地项目、研发中心建设项目及补充流动资金项目。本次募集资金所投项目有助于公司扩大产品产能，提高自身的研发能力，从而提高公司的综合实力。如果募集资金无法及时到位、项目实施的内外部环境发生重大不利变化、未来产品市场环境出现重大不利变化，均可能导致出现募集资金投资项目实施进度或实施效果不达预期的风险。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-29（三）每股收益、净资产收益率被摊薄的风险 报告期内，公司扣除非经常性损益后归属于母公司股东的加权平均净资产收益率分别为 35.62%、48.73%、

78、41.57%和 17.07%。2022 年度，公司以扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润为基础计算的基本每股收益为 2.43元。公司首次公开发行股票完成后，公司净资产规模将大幅增加，而由于募集资金投资项目从开始实施至产生预期效益需要一定时间，公司存在每股收益和净资产收益率下降的风险。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-30 第四节 发行人基本情况 一、发行人基本情况 中文中文名称名称 深圳市联域光电股份有限公司 英文英文名称名称 SHENZHEN SNC OPTO ELECTRONIC CO.,LTD 注册注册资本资本 5,490 万元人民币 法定法定代表人代表人 潘年华 成

79、立日期成立日期 2012 年 2 月 16 日 住所住所 深圳市宝安区燕罗街道罗田社区象山大道 172 号正大安工业城 6 栋 101-601；7 栋 101-301；12 栋 101-301；17 栋101-301；21栋 101-201 邮政编码邮政编码 518105 公司电话公司电话 公司传真公司传真 互联网互联网网址网址 http:/www.snc- 电子电子邮箱邮箱 fawusnc- 负责信息披露和投资关系的负责信息披露和投资关系的部门、负责人和电话号码部门、负责人和电话号码 证券法律事务部，甘周聪，

80、二、发行人设立情况、报告期内股本和股东变化等情况（一）发行人股本形成及股本演变、报告期内的股本和股东变化简要情况 发行人股本形成及股本演变、报告期内的股本和股东变化简要情况如下：深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-31 （二）有限公司设立情况 发行人前身为深圳市联域光电有限公司，系徐建勇和潘年华共同出资设立的有限责任公司。2012 年 2月 15日，徐建勇、潘年华签署深圳市联域光电有限公司章程，约定公司注册资本 10 万元，其中徐建勇以货币出资 7 万元，占注册资本的 70%；潘年华以货币出资 3万元，占注册资本的 30%。根据中国建设银行股份有限公司深圳安乐支行出具的银行询证函回

81、函，截至 2012 年 2 月 15 日，联域有限已收到全体股东缴纳的出资款 10 万元。2022年 1 月 4 日，发行人会计师出具了验资报告（天健验20227-7 号），对联域有限设立时的出资情况进行了验资。2012 年 2 月 16 日，深圳市监局核发了企业法人营业执照（注册号为：440306105994454）。联域有限设立时的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）实缴出资额实缴出资额（万元）（万元）股权比例股权比例（%）1 徐建勇 7.00 7.00 70.00 2 潘年华 3.00 3.00 30.00 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书

82、 1-1-32 序号序号 股东名称股东名称 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）实缴出资额实缴出资额（万元）（万元）股权比例股权比例（%）合计合计 10.00 10.00 100.00（三）股份公司设立情况 联域股份系由联域有限整体变更设立。2021 年 6 月 7 日，联域有限股东会作出决议，同意由全体股东作为发起人，根据“天健粤审20211243 号”审计报告，以联域有限截至 2021年 2月 28日的净资产 156,474,905.59元为基数，整体变更为股份有限公司，折合股本 5,490 万股，余额 101,574,905.59 元计入资本公积。根据国众联资产评估土地房地产估价有限公司

83、出具的深圳市联域光电有限公司拟进行股份制改制所涉及的深圳市联域光电有限公司净资产价值资产评估报告（国众联评报字（2021）第 2-0865 号），联域有限在评估基准日 2021年 2 月 28日的净资产评估值为 17,147.99万元。2021 年 6月 7 日，联域有限全体股东签署了发起人协议。2021 年 6月 23 日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会，审议并通过了股份公司设立等相关议案。会计师出具了验资报告，审验确认：截至 2021年 6 月 22 日止，联域股份全体发起人以其持有的联域有限截至 2021 年 2 月 28日经审计的净资产 156,474,905.59 元作价折股，缴

84、纳注册资本合计 54,900,000元，余额 101,574,905.59 元计入资本公积。2021 年 7月 8 日，联域股份取得了深圳市监局核发的营业执照（统一社会信用代码：94480XY）。（四）发行人成立以来重要事件 发行人成立以来的主营业务、主要产品和主要经营模式的演变情况参见本招股说明书“第五节、一、（三）发行人主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况”。报告期内，发行人未发生重大资产重组情况。（五）发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 发行人设立以来，未在其他证券市场的上市或挂牌。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-33（六）发行人历次增资、股

85、权转让的原因及合理性、价格及定价依据、资金及税收缴纳等情况 1、发行人、发行人历次增资、股权转让的原因及合理性、价格及定价依据历次增资、股权转让的原因及合理性、价格及定价依据等情况等情况 发行人历次增资、股权转让具体情况如下：序序号号 入股入股 时间时间 入股方入股方 入股入股 方式方式 转让方转让方 转让或增资注册转让或增资注册资本（万元）资本（万元）入股价格（元入股价格（元/注册资本）注册资本）定价定价 依据依据 入股背景及入股背景及定价合理性定价合理性 1 2012.2 徐建勇 设立-7.00 1 注册 资本 公司初始设立，股东按 1 元/注册资本进行出资，定价合理，价格公允。潘年华 3

86、.00 2 2013.8 徐建勇 增资-63.00 1 注册 资本 公司创始股东按 1 元/注册资本进行增资，定价合理，价格公允。潘年华 27.00 3 2015.11 徐建勇 增资-280.00 1 注册 资本 公司创始股东按 1 元/注册资本进行增资，定价合理，价格公允。潘年华 120.00 4 2016.3 徐建勇 增资-350.00 1 注册 资本 公司创始股东按 1 元/注册资本进行增资，定价合理，价格公允。潘年华 150.00 5 2019.4 甘周聪 增资-43.06 1 注册 资本 本次增资系公司为奖励甘周聪、郭垒庆、徐建军等核心管理层的过往贡献而进行的员工股权激励，增资价格为

87、1 元/注册资本，已进行股份支付处理，定价合理。徐建军 11.95 郭垒庆 21.53 6 2019.7 联启咨询 增资-119.62 6.69 参考净资产协商确定 本次增资系公司进行员工股权激励，增资价格参照净资产双方协商确定，定价具有合理性，不存在明显异常。7 2019.9 时代伯乐 增资-57.68 38.28 协商 确定 时代伯乐系外部专业机构投资者，本次增资价格系结合公司所处行业特点、公司未来发展及成长性等因素，由各方协商确定按照投后估值4.8 亿元人民币，定价合理，价格公允。8 2020.12 合启咨询 增资-52.24 15.31 参考净资产协商确定 本次增资系公司进行员工股权激

88、励，增资价格参照净资产双方协商确定，定价具有合理性，不存在明显异常。9 2021.1 合域投资 股权 转让 徐建勇 261.22 1 注册 资本 本次股权转让系徐建勇将其直接持有发行人的部分股权转 让 给 其 持 股 100%的 公司，为同一控制之下的股权结构调整，按注册资本平价转让。综上，发行人历史沿革中股东入股原因具有合理性，交易价格公允且具有合理性，不存在明显异常的情况。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-34 2、发行人、发行人历次增资、股权转让的历次增资、股权转让的价款价款支付支付及资金来源情况及资金来源情况 发行人历史沿革中的增资或股权转让均已实缴或支付完毕，且资金来源

89、于自有资金，合法合规。3、公司历史沿革中的税收缴纳情况、公司历史沿革中的税收缴纳情况（1）公司历史沿革中的税收缴纳总体情况 发行人历史沿革中，历次增资不涉及所得税缴纳；整体变更涉及的个人所得税已依法申请分期缴纳；股权转让、利润分配涉及的个人所得税均已缴纳；不存在资本公积转增股本情况。上述过程不存在违反税收、外汇法律法规情形，亦未因此受到相关行政处罚。（2）公司历次增资、股权转让的税收缴纳具体情况 发行人历史上存在一次股权转让，为徐建勇于 2021 年 1 月将其所占联域有限 20%的股权以 261.22万元转让给其持股 100%的公司合域投资，该次转让系同一控制之下的股权结构调整，转让价格为

90、1 元/注册资本，转让方徐建勇无财产转让所得，但该转让对价低于该等股权对应的发行人净资产份额，徐建勇已缴纳了相应的股权转让个人所得税等税款。发行人历次增资均为现金增资，根据相关法律法规的规定，不涉及所得税缴纳。根据国家税务总局深圳市宝安区税务局出具的无违规证明，报告期内，发行人不存在重大税务违法记录；根据中国人民银行征信中心出具的徐建勇个人信用报告及国家税务总局深圳市宝安区税务局出具的无欠税证明，报告期内，实际控制人不存在欠税记录、行政处罚。综上，发行人股权转让涉及的所得税已缴纳，历次增资不涉及所得税缴纳，报告期内，发行人及实际控制人均不存在重大违法违规行为。4、公司历史沿革中的其他情况、公司

91、历史沿革中的其他情况 发行人历次增资或股权转让均已通过股东会决议且办理了工商登记备案，股权转让具有真实性，历次股权变动不存在纠纷或者潜在纠纷，不存在委托持股、利益输送或其他利益安排。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-35 三、发行人的股权结构 截至报告期期末，发行人的股权结构图如下：截至报告期期末，发行人穿透后的股东未超过 200 人。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-36 四、发行人的子公司及参股公司情况 截至报告期期末，公司设有 4 家一级全资子公司、5 家二级全资子公司，无其他参股公司。（一）重要子公司的简要情况 发行人重要子公司为：最近一年该子公司收入、利润

92、、总资产、净资产等财务指标占合并报表相关指标的比例超过 10%的，具体为东莞海搏、香港联域；募集资金投资项目实施主体，具体为联域智能。发行人重要子公司的简要情况如下：1、东莞海搏、东莞海搏 公司公司名称名称 东莞海搏新能源科技有限公司 成立日期成立日期 2019 年 3 月 22 日 注册注册资本资本 1,000.00 万元人民币 实收实收资本资本 1,000.00 万元人民币 注册地注册地 广东省东莞市横沥镇村尾石井路 9号 主要生产经营地主要生产经营地 广东省东莞市横沥镇村尾石井路 9号 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 发行人一级全资子公司 经营范围经营范围 研发、产销、加工：太阳能

93、光伏产品及其配件、节能灯、五金灯具配件、铝合金压铸制品、钣金、电子产品、模具制品、模具配件；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务与发行人主营业主营业务与发行人主营业务的关系务的关系 为发行人供应部分结构件。最近一年及一期财务数据最近一年及一期财务数据（万元）（万元）项目项目 2023.6.30/2023 年年 1-6 月月 2022.12.31/2022 年度年度 总资产 3,540.40 3,687.74 净资产 1,007.91 1,069.98 营业收入 7,472.50 10,597.17 净

94、利润-80.02-127.76 注：上述财务数据已纳入经发行人会计师审计的合并财务报表。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-37 2、香港联域、香港联域 公司公司名称名称 香港联域照明有限公司 成立日期成立日期 2018 年 12月 4 日 股本股本 543.5154 万港币 实收实收资本资本 543.5154 万港币 注册地注册地 Rm 1101,11/F,San Toi Building,No.139 Connaught Rd Central,Hong Kong 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 发行人一级全资子公司 经营范围经营范围 LED照明灯具，新能源产品的技术研发与

95、国际贸易。主营业务与发行人主营业主营业务与发行人主营业务的关系务的关系 负责发行人部分境外销售业务。最近一年及一期财务数据最近一年及一期财务数据（万元）（万元）项目项目 2023.6.30/2023 年年 1-6 月月 2022.12.31/2022 年度年度 总资产 18,952.52 8,766.21 净资产 1,130.16 565.47 营业收入 16,058.88 11,675.77 净利润 538.01-221.85 注：上述财务数据已纳入经发行人会计师审计的合并财务报表。3、联域智能、联域智能 公司公司名称名称 广东联域智能技术有限公司 成立日期成立日期 2021 年 12月 1

96、6 日 注册注册资本资本 2,000 万元人民币 实收实收资本资本 2,000 万元人民币 注册地注册地 中山市板芙镇居委会芙城路 7 号四楼 40 卡（住所申报）主要生产经营地主要生产经营地 中山市板芙镇居委会芙城路 7 号四楼 40 卡（住所申报）股东构成及控制情况股东构成及控制情况 发行人一级全资子公司 经营范围经营范围 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；照明器具制造；照明器具销售；五金产品制造；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务与发行人主营业主营业务与发行人主营业务的关系务的关系 暂未实际经营，为本次募投项

97、目的实施主体。最近一年及一期财务数据最近一年及一期财务数据（万元）（万元）项目项目 2023.6.30/2023 年年 1-6 月月 2022.12.31/2022 年度年度 总资产 12,821.63 5,967.97 净资产 1,972.75 1,977.44 营业收入-深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-38 净利润-4.68-22.56 注：上述财务数据已纳入经发行人会计师审计的合并财务报表。（二）其他子公司概况 发行人其他子公司概况如下：序序号号 公司名称公司名称 股权结构及股权结构及控股方控股方 注册资本注册资本 入股时间入股时间 主营业务主营业务 1 深圳海搏 系发行

98、人全资子公司 200 万元人民币 2019 年 3 月 15 日 为发行人供应部分电源 2 马来西亚联域 系发行人全资子公司 257.20 万林吉特 2019 年 9 月 23 日 暂未投产经营 3 美国ASmart 系发行人全资子公司 20,000 美元 2018 年 12月 28 日 负责发行人部分境外销售业务 4 墨西哥 联域 系发行人全资子公司 3,000 墨西哥比索 2022 年 7 月 13 日 拟作为未来墨西哥地区生产和销售主体 5 越南实业 系发行人全资子公司 234亿 越 南 盾（100 万美元）2022 年 11月 15 日 为发行人供应部分结构件 6 越南电子 系发行人全

99、资子公司 232.5 亿 越 南 盾（100 万美元）2023 年 5 月 9 日 拟作为未来越南地区生产和销售主体 发行人其他子公司简要情况参见本招股说明书“附件、八、子公司简要情况”。（三）母子公司的业务定位，各公司之间的业务关系、发展定位，子公司与发行人主营业务的对应关系 序号序号 公司名称公司名称 业务定业务定位位 各公司之间的业务关各公司之间的业务关系和发展定位系和发展定位 与发行人主营业务的与发行人主营业务的对应关系对应关系 1 深圳海搏 主要从事 LED 驱动电源的研发、生产和销售，作为发行人供应链的补充而设立；同时向部分境外客户销售产品 为发行人母公司生产并供应部分半成品；同时

100、向部分境外客户出口销售母公司生产的产品 为发行人供应部分电源，作为发行人供应链的补充；同时存在少量出口销售业务 2 东莞海搏 主要从事结构件的研发、生产和销售，作为发行人供应链的补充而设立 为发行人母公司生产并供应半成品 为发行人供应部分结构件，作为发行人供应链的补充 3 联域智能 为实施本次募投项目而设立，计划作为智能照明生产总部基地项目、研发中心建设暂未实际经营，为本次募投项目的实施主体 暂未实际经营，为本次募投项目的实施主体 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-39 序号序号 公司名称公司名称 业务定业务定位位 各公司之间的业务关各公司之间的业务关系和发展定位系和发展定位 与

101、发行人主营业务的与发行人主营业务的对应关系对应关系 项目的运营主体，承担生产、研发职能 4 香港联域 作为香港销售主体而设立 负责在境外销售发行人母公司生产的产品 负责发行人部分境外销售业务，为发行人主营业务的重要组成部分 5 马来西亚联域 计划作为未来马来西亚地区生产和销售主体而设立 暂未投产经营 暂未投产经营 6 美国ASmart 作为美国销售主体而设立 主要负责在美国地区销售发行人母公司产品 负责发行人部分境外销售业务，为发行人主营业务的重要组成部分 7 墨西哥 联域 计划作为未来墨西哥地区生产和销售主体而设立 主要负责在墨西哥地区生产、销售发行人产品 发行人主营业务的一部分 8 越南实

102、业 主要从事结构件的研发、生产和销售，作为发行人供应链的补充而设立 为发行人境外业务生产并供应半成品 为发行人供应部分结构件，作为发行人供应链的补充 9 越南电子 计划作为未来越南地区生产和销售主体而设立 主要负责在越南地区生产、销售发行人产品 发行人主营业务的一部分 如上表所述，发行人各子公司发展定位明确，均与发行人主营业务相关，具有商业合理性。（四）相关子公司生产经营及合法合规等情况 报告期内，公司子公司具体经营情况如下：单位：万元 序序号号 公司名称公司名称 净利润净利润 生产经营情况生产经营情况 2023 年年 1-6 月月 2022 年年 1 深圳海搏 312.80 631.91 该

103、公司具备生产及经营的必要条件，生产经营情况良好。2 东莞海搏-80.02-127.76 该公司系发行人半成品生产主体，具备生产及经营的必要条件，生产经营情况良好，其生产的结构件半成品总体按略高于成本的价格销售给母公司，故净利润为负数。3 联域智能-4.68-22.56 该公司成立于 2021 年 12 月，报告期内尚处于创立初期，暂未实际经营，故最近一年一期净利润为负数。4 香港联域 538.01-221.85 该公司负责发行人部分境外销售业深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-40 序序号号 公司名称公司名称 净利润净利润 生产经营情况生产经营情况 2023 年年 1-6 月月 2

104、022 年年 务，经营情况良好。5 马来西亚联域 8.76-8.51 该公司暂未投产经营，其净利润主要为汇兑损益。6 美国 ASmart-29.97-66.69 该公司负责发行人部分境外销售业务，经营情况良好。由于业务量相对较少，最近一年一期其净利润为负数。7 墨西哥联域-115.05-45.77 该公司尚处于创立初期，暂未实际经营，故最近一年一期净利润为负数。8 越南实业-282.05-40.68 该公司尚处于创立初期，由于业务量相对较少，故最近一年一期净利润为负数。9 越南电子-81.41-该公司尚处于创立初期，暂未实际经营，故最近一年一期净利润为负数。报告期内，东莞海搏横沥分公司因存在未

105、取得食品经营许可证的情况下开设食堂并擅自从事食品经营活动而受到行政处罚，该行政处罚不属于重大行政处罚和重大违法行为，不会对发行人本次发行构成实质性法律障碍，具体参见本招股说明书“第八节、三、公司报告期内的违法违规情况”。除此之外，公司子公司不存在违法违规行为。报告期内，公司子公司不存在影响董事、监事、高级管理人员任职资格的情形。五、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况（一）控股股东、实际控制人的基本情况 公司控股股东、实际控制人为徐建勇，徐建勇直接持有发行人 33.60%的股份，并通过合域投资间接持有发行人 20%的股份；同时，徐建勇担任联启咨询、合启咨询的执行事

106、务合伙人，通过联启咨询、合启咨询间接控制了 13.16%的表决权。徐建勇实际支配发行人的表决权比例合计为 66.76%，其基本信息如下：深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-41 徐 建 勇 先 生，董 事 长，中 国 国 籍，无 境 外 永 久 居 留 权，362525198407*。（二）控股股东和实际控制人直接或间接持有的公司股份被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情况 截至本招股说明书签署日，公司控股股东和实际控制人直接或间接持有本公司的股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情况。（三）其他持有发行人百分之五以上股份的主要股东基本情况 截至本招股说明书签署日，除公司控股股东、实际控制

107、人外，其他持有公司 5%以上股份的股东情况如下：序号序号 名称名称 与公司关系与公司关系 1 潘年华 公司副董事长、总经理，直接持有公司 22.97%股份 2 合域投资 徐建勇全资持股企业，直接持有公司 20.00%股份 3 联启咨询 徐建勇控制的员工持股平台，直接持有公司 9.16%股份 潘年华基本情况为：中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为362525198212*。合域投资、联启咨询基本情况如下：1、合域投资、合域投资 企业名称企业名称 深圳市合域投资有限公司 成立日期成立日期 2021-01-15 注册地注册地 深圳市福田区香蜜湖街道香梅社区二号路瀚盛小区 5 栋 20A 主要生产

108、经营地主要生产经营地 深圳市福田区香蜜湖街道香梅社区二号路瀚盛小区 5 栋 20A 注册资本注册资本 270.00 万元人民币 实收资本实收资本 270.00 万元人民币 经营范围经营范围 一般经营项目是：投资咨询，许可经营项目是：无 实际经营业务及与发行人实际经营业务及与发行人主营业务的关系主营业务的关系 除持有公司股权外，未开展其他经营业务 经营规模经营规模 不适用 产能产量产能产量 不适用 股东构成股东构成 徐建勇持有 100%股权 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-42 最近一年最近一年及一期及一期财务数据财务数据（万元）（万元）项目项目 2023.6.30/2023 年

109、年 1-6 月月 2022.12.31/2022 年度年度 总资产 525.72 621.47 净资产 525.72 621.46 营业收入-净利润-95.74-48.81 注：上述财务数据未经审计。2、联启咨询、联启咨询 联启咨询系联域股份员工持股平台，具体情况如下：企业名称企业名称 深圳市联启管理咨询合伙企业（有限合伙）成立日期成立日期 2019-07-10 注册资本注册资本 800.00 万元人民币 实收资本实收资本 800.00 万元人民币 执行事务合伙人执行事务合伙人 徐建勇 注册地注册地 深圳市龙华区大浪街道高峰社区忠信路 9 号汇亿大厦 502 主要生产经营地主要生产经营地 深圳

110、市龙华区大浪街道高峰社区忠信路 9 号汇亿大厦 502 股东构成股东构成 发行人员工持股平台 经营范经营范围围 一般经营项目是：企业管理咨询。许可经营项目是：无。实际经营业务及实际经营业务及与发行人与发行人主营业务的关系主营业务的关系 除持有公司股权外，未开展其他经营业务。经营规模经营规模 不适用 产能产量产能产量 不适用 最近一年最近一年及一期及一期财务数据财务数据（万元）（万元）项目项目 2023.6.30/2023 年年 1-6 月月 2022.12.31/2022 年度年度 总资产 805.15 803.97 净资产 805.15 803.97 营业收入-净利润-0.03 0.91 注

111、：上述财务数据未经审计。六、发行人特别表决权、协议控制架构等安排 截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排，不存在协议控制架构等安排。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-43 七、控股股东、实际控制人报告期内是否存在刑事犯罪及重大违法行为 报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。八、发行人的股本情况（一）本次发行前后的股本变化情况 公司公开发行的新股不低于 1,830 万股，占发

112、行后公司总股本的比例不低于 25%。按公开发行新股 1,830.00 万股测算，发行前后公司股本结构如下表所示：序号序号 股东股东名称名称 发行前发行前 发行后发行后 持股数持股数（股）（股）持股持股比例比例（%）持股数持股数（股）（股）持股持股比例比例（%）1 徐建勇 18,443,710 33.60 18,443,710 25.20 2 潘年华 12,610,221 22.97 12,610,221 17.23 3 合域投资 10,980,140 20.00 10,980,140 15.00 4 联启咨询 5,028,116 9.16 5,028,116 6.87 5 时代伯乐 2,424

113、,525 4.42 2,424,525 3.31 6 合启咨询 2,196,000 4.00 2,196,000 3.00 7 甘周聪 1,809,987 3.30 1,809,987 2.47 8 郭垒庆 904,994 1.65 904,994 1.24 9 徐建军 502,307 0.91 502,307 0.69 10 社会公众投资者-18,300,000 25.00 合计合计 54,900,000 100.00 73,200,000 100.00（二）本次发行前的前十名股东 本次发行前公司共有 9名股东，股东名称、持股数量及持股比例如下：序号序号 股东名称股东名称 持股数持股数量量（

114、股）（股）股权比例股权比例（%）深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-44 序号序号 股东名称股东名称 持股数持股数量量（股）（股）股权比例股权比例（%）1 徐建勇 18,443,710 33.60 2 潘年华 12,610,221 22.97 3 合域投资 10,980,140 20.00 4 联启咨询 5,028,116 9.16 5 时代伯乐 2,424,525 4.42 6 合启咨询 2,196,000 4.00 7 甘周聪 1,809,987 3.30 8 郭垒庆 904,994 1.65 9 徐建军 502,307 0.91 合计合计 54,900,000 100.00（

115、三）本次发行前的前十名自然人股东及其担任发行人职务情况 本次发行前，公司共有 5 名自然人股东，截至本招股说明书签署日，其在发行人直接持股情况及担任职务情况如下：序号序号 股东名称股东名称 持有股数持有股数（股）（股）持有比例持有比例 基本情况基本情况 任职情况任职情况 1 徐建勇 18,443,710 33.60%中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为362525198407*，住所为江西省抚州市*董事长 2 潘年华 12,610,221 22.97%中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为362525198212*，住所为广东省深圳市福田区*副董事长、总经理 3 甘周聪 1,809,98

116、7 3.30%中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为362525198705*，住所为江西省抚州市*董事、副总经理、董事会秘书 4 郭垒庆 904,994 1.65%中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为362525199004*，住所为广东省深圳市光明新区*董事、营销中心总监 5 徐建军 502,307 0.91%中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为362525197901*，住所为广东省深圳市光明新区*董事、产品总监 合计合计 34,271,219 62.42%-深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-45（四）发行人国有股份、外资股份情况 截至本招股说明书签署日，发行人不

117、存在国有股份、外资股份的情况。（五）发行人申报前十二个月新增股东情况 发行人申报前十二个月不存在新增股东情形。（六）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系及关联股东各自持股比例 序号序号 股东名称股东名称 持股数持股数量量（股）（股）股权比例股权比例（%）关联关系关联关系 1 徐建勇 18,443,710 33.60 徐建军系徐建勇的哥哥 徐建军 502,307 0.91 2 徐建勇 18,443,710 33.60 甘周聪系徐建勇的表弟 甘周聪 1,809,987 3.30 3 徐建勇 18,443,710 33.60 合域投资系徐建勇 100%持股的有限责任公司；徐建勇系联启咨询普通合

118、伙人并持有 30.53%财产份额，系合启咨询普通合伙人并持有 2.88%财产份额 合域投资 10,980,140 20.00 联启咨询 5,028,116 9.16 合启咨询 2,196,000 4.00 4 潘年华 12,610,221 22.97 潘年华系联启咨询有限合伙人并持有5.00%财产份额 联启咨询 5,028,116 9.16 除上述关联关系之外，发行人股东之间不存在其他未披露的关联关系或一致行动关系。（七）发行人股东公开发售股份对发行人的控制权、治理结构及生产经营产生的影响 本次发行均为新股发售，原股东不公开发售股份。（八）自然人股东和员工持股平台持股人员的任职情况 发行人共有

119、 5 名自然人股东，均在公司任职；发行人员工持股平台持股人员均在公司任职，不存在未在发行人处任职却取得股份的情形。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-46（九）私募基金股东 发行人股东中，时代伯乐属于私募投资基金监督管理暂行办法规定的私募投资基金。时代伯乐已向基金业协会办理了私募基金备案手续，取得了私募投资基金备案证明（备案编号：SK6743），其管理人深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司已向基金业协会办理了私募基金管理人登记，取得了私募投资基金管理人登记证明（文件号：P1000517）。因此，发行人的私募基金股东已按相关法律法规规定履行备案程序。（十）发行人与股东签署的对赌等特殊权

120、利条款情况 1、对赌等特殊权利条款情况、对赌等特殊权利条款情况 2019 年 3 月 27 日，时代伯乐、徐建勇、潘年华、发行人签署了关于深圳市联域光电有限公司之投资协议 关于深圳市联域光电有限公司投资协议之补充协议 关于深圳市联域光电有限公司投资协议之补充协议二（以上文件简称“投资协议”），投资协议涉及时代伯乐对发行人或其他股东的对赌等特殊权利条款。具体情况如下：序序号号 特殊特殊 权利权利 主要条款内容主要条款内容 义务人义务人 是否是否触发触发 1 优先认购权 时代伯乐有权在同等条件下按原持股比例对新增股本享有优先认购权。/否 2 优先购买权 如原股东拟转让其在公司的股权，时代伯乐有权在

121、同等条件下按其届时的持股比例优先受让。实际控制人、潘年华 否 3 反稀释条款 发行人引进新投资者的投资价格不低于时代伯乐的投资价格。否则，发行人应将其间的差价返还时代伯乐，或根据新的投资价格调整时代伯乐股份比例，至与新投资者的价格一致。发行人 否 4 业绩承诺及业绩补偿 发行人与时代伯乐约定 2019 年至 2021 年累计实现净利润的业绩承诺，若实际实现净利润未达到承诺的 90%，由发行人或实际控制人以现金方式对时代伯乐进行补偿。发行人、实际控制人 否 5 股份 回购 或转让 实际控制人与时代伯乐约定在发行人未在约定时点前完成首次公开发行等情况下，时代伯乐有权要求实际控制人回购或受让时代伯乐

122、所持有发行人的全部或部分股权，发行人对实际控制人股权回购款的支付承担连带担保责任。实际控制人、发行人 否 6 股权转让限制 未经时代伯乐书面同意，实际控制人不得发生因转让其所持有的股权或进行股权质押等任何其他实际控制人、发行人、时代否 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-47 序序号号 特殊特殊 权利权利 主要条款内容主要条款内容 义务人义务人 是否是否触发触发 设置权利负担的行为而导致丧失发行人控股股东、实际控制人地位的情况。伯乐 7 跟售权 原股东向第三方转让股权的，时代伯乐有权以同等条款和条件、按其股权比例向该第三方出售其在公司中的股权。实际控制人、潘年华 否 8 资产转让限

123、制 发行人转让主营业务资产或以不合理的价格授权他人使用主营业务资产 1 年内累计 500 万以上的，必须事先经时代伯乐书面同意。实际控制人、发行人 否 9 承担连带责任 发行人与实际控制人对投资协议与补充协议中约定的义务承担连带责任。实际控制人、发行人 否 10 其他 条款 如果时代伯乐在本协议项下的某项权利与相关股票发行上市的法律政策相矛盾，该等权利在发行人申报首次公开发行申请文件时中止并附条件恢复安排。实际控制人、发行人 否 2、相关特殊权利约定的解除情况、相关特殊权利约定的解除情况 2021 年 11 月 30 日，时代伯乐、徐建勇、潘年华、发行人签署了深圳市联域光电股份有限公司投资协议

124、之补充协议三（以下简称“补充协议三”），补充协议三对投资协议中涉及时代伯乐对发行人或其他股东的对赌等特殊权利条款进行了清理。2022 年 11 月 11 日，各方同意对补充协议三约定的形式进行调整，时代伯乐、联域股份签署深圳市联域光电股份有限公司投资协议之补充协议四（以下简称“补充协议四”），确认投资协议中涉及时代伯乐对发行人的对赌等特殊权利条款进行了清理；时代伯乐、徐建勇、潘年华签署深圳市联域光电股份有限公司投资协议之补充协议五（以下简称“补充协议五”），确认投资协议中涉及时代伯乐对徐建勇、潘年华的对赌等特殊权利条款进行了清理。截至本招股说明书签署日，根据发行人与时代伯乐签署的补充协议四，涉

125、及发行人的特殊权利条款均已于 2021 年 11 月 30 日彻底终止，且均不存在附条件恢复安排。其中，“业绩承诺及业绩补偿”、“股份回购或转让”、“股权、资产转让限制”及“承担连带责任”条款自始对各方不具有法律约束力。截至发行人首次申报报告期期末（即 2021 年 12 月 31 日），以发行人作为义务人，且存在对赌情形的特殊权利条款均已全部解除、自始无效且不存在附深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-48 条件恢复安排，符合监管规则适用指引发行类第 4 号（原首发业务若干问题解答）的相关规定；发行人自始能够无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，因此发行人将时代伯

126、乐的投资认定为权益工具，该处理符合企业会计准则的规定。截至本招股说明书签署日，根据时代伯乐与徐建勇、潘年华签署的补充协议五，涉及实际控制人的特殊权利条款中，“业绩承诺及业绩补偿”“股份回购或转让”、“股权、资产转让限制”及“承担连带责任”条款存在附条件自动恢复安排，该等条款自发行人提交上市申报材料之日的前一个工作日起确认中止，并在首次公开发行申请被撤回、失效、否决时自动恢复。除该等条款外，其余涉及实际控制人的特殊权利条款均已于 2021 年 11 月 30 日彻底终止，不存在附条件恢复安排。时代伯乐与实际控制人关于“股权、资产转让限制”及“承担连带责任”的约定不涉及对赌协议等类似安排；关于“业

127、绩承诺及业绩补偿”的约定存在附条件恢复安排，但不存在触发该条款约定的情形；关于“股份回购或转让”的约定涉及对赌安排，但是鉴于（1）发行人不作为对赌协议当事人；（2）对赌协议不存在可能导致公司控制权变化的约定；（3）对赌协议不与市值挂钩；（4）对赌协议不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形，相关附条件对赌安排符合监管规则适用指引发行类第 4 号（原首发业务若干问题解答）的相关规定。综上所述，时代伯乐与实际控制人相关的终止安排存在附条件恢复安排，但符合相关监管要求。3、特殊权利约定的执行情况、特殊权利约定的执行情况 根据终止协议，时代伯乐未行使投资协议中约定的关于时代伯乐

128、的特殊权利。发行人及徐建勇、潘年华不存在任何违反投资协议的约定而需要承担责任的情形。时代伯乐、徐建勇、潘年华、发行人之间对投资协议的约定及履行不存在任何争议、纠纷或者潜在争议、纠纷。除投资协议外，时代伯乐、徐建勇、潘年华、发行人不存在任何正在深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-49 履行的涉及对赌、估值调整、投资方特殊权利或类似条款的约定。发行人现有股东不存在未披露的对赌协议或特殊安排。（十一）发行人现有股东的适格性等情况 发行人现有股东均为适格股东，不存在股权纠纷或潜在纠纷，与发行人主要客户和供应商、本次发行的中介机构及其项目组成员不存在关联关系、亲属关系、委托持股、信托持股或其

129、他可能输送不当利益的关系。九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名；公司监事会共有监事 3 名，其中 1 名由职工代表担任；高级管理人员 4 名；其他核心人员 2 名。具体情况如下：（一）董事会成员简介 公司共有董事 9 名，其中独立董事 3 名，任期 3 年，任期届满可连选连任，董事名单如下：序号序号 姓名姓名 职位职位 提名人提名人 任期任期 1 徐建勇 董事长 徐建勇 2021.6.23-2024.6.22 2 潘年华 副董事长 潘年华 2021.6.23-2024.6.22 3 甘周聪 董事 甘周聪 20

130、21.6.23-2024.6.22 4 郭垒庆 董事 徐建勇 2021.6.23-2024.6.22 5 徐建军 董事 徐建勇 2021.6.23-2024.6.22 6 黎晓龙 董事 时代伯乐 2021.6.23-2024.6.22 7 余立军 独立董事 徐建勇 2021.10.27-2024.6.22 8 樊华 独立董事 徐建勇 2021.10.27-2024.6.22 9 钱可元 独立董事 徐建勇 2021.10.27-2024.6.22 1、徐建勇先生徐建勇先生 徐建勇先生，董事长，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年出生，大学专科学历。2004年 7 月至 2005年 9月任微多

131、电子（香港）有限公司采购主管；2005 年 10 月至 2007 年 9 月为自由职业；2007 年 10 月至 2008 年 12 月任深圳深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-50 怡达行贸易有限公司销售工程师；2009 年 1 月至 2012年 1月任斯安莱电子有限公司董事、外贸销售经理；2012 年 2 月至 2019 年 8 月任联域有限监事；2019年 9 月至 2021 年 5月任联域有限董事长；2021 年 6月至今任联域股份董事长。2、潘年华先生、潘年华先生 潘年华先生，副董事长、总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年出生，大学本科学历。2006年 7月至

132、 2010年 5月任深圳市奥伦德科技有限公司工程师；2010 年 5 月至 2012 年 1 月为自由职业；2012 年 2 月至 2019 年 8 月任联域有限执行董事、总经理；2019年 9月至 2021年 5月任联域有限董事、总经理；2021 年 6 月至今任联域股份副董事长、总经理。3、甘周聪先生甘周聪先生 甘周聪先生，董事、副总经理、董事会秘书，中国国籍，无境外永久居留权，1987 年出生，大学本科学历。2013 年 1 月至 2021 年 5 月任联域有限副总经理；2019 年 9 月至 2021 年 5 月任联域有限董事；2021 年 6 月至今任联域股份董事、副总经理；2021

133、年 10 月至今任联域股份董事会秘书。4、郭垒庆先生郭垒庆先生 郭垒庆先生，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1990 年出生，大学本科学历。2011 年 9 月至 2012 年 4 月任广东摩德娜科技股份有限公司项目员；2012 年 5 月至 2021 年 5 月任联域有限营销中心总监；2019 年 9 月至 2021 年 5月任联域有限董事；2021年 6 月至今任联域股份董事、营销中心总监。5、徐建军先生徐建军先生 徐建军先生，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，大学本科学历。2004 年 8 月至 2014 年 4 月任福建省三明市职业技术学院教师；2014年 5 月至

134、 2018 年 12 月任联域有限人力行政中心副总经理；2019 年 1 月至 2021年 5月任研发中心产品总监；2019年 9月至 2021年 5月任联域有限监事；2021年 6 月至今任联域股份董事、产品总监。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-51 6、黎晓龙先生、黎晓龙先生 黎晓龙先生，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年出生，硕士研究生学历。2011 年 4 月至 2011 年 12 月，任平安证券股份有限公司投资银行事业部投资经理；2012年 1 月至 2014年 1月，任华林证券股份有限公司投资银行事业部高级经理；2014年 1 月至 2015年 6月，任

135、国海证券股份有限公司投资银行事业部业务总监；2015 年至 2023 年 5 月任深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司管理合伙人；2018年 10 月至 2023年 10月任深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司董事；2019 年 9 月至 2021 年 5 月任联域有限董事；2021 年 6 月至今任联域股份董事；2023 年 7 月至今任海南华鸿私募基金管理有限公司合伙人、执行董事兼总经理；2023 年 7 月至今任海南华鸿投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。7、余立军先生、余立军先生 余立军先生，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1976 年出生，硕士学位，中国注册会计师。1996 年

136、 7 月至 2000 年 11 月，任湖南省常德市饲料公司生产车间员工、综合办公室办事员、会计；2000年 11月至 2001年 12月，任常德佳德乐卫生用品有限责任公司财务总监；2002年 1月至 2003年 6月，任深圳南方民和会计师事务所有限责任公司湖南分所项目经理；2003 年 7 月至2003 年 9 月，深圳路安特沥青高新技术有限公司财务部工作；2003 年 10 月至2006 年 8 月，任深圳市腾百胜投资有限公司财务总监；2006 年 8 月至 2010 年11 月，任金迪国际有限公司投资经理、财务经理；2010 年 12 月至 2021 年 10月任天安投资（深圳）有限公司财

137、务经理、财务总监；2015 年 1 月至 2023 年 1月任深圳市天安云创科技发展有限公司董事；2021 年 1 月至今任深圳市湘锦实业发展有限责任公司执行董事、总经理；2021 年 6 月至 2022年 5月任深圳市羽燕堂建筑科技发展有限公司董事；2021 年 6 月至 2022年 6月任新鼎革企业发展服务（深圳）有限公司董事；2021 年 11 月至今任天安中国投资有限公司华南区副财务总监；2021年 10 月至今任联域股份独立董事。8、樊华先生、樊华先生 樊华先生，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年出生，硕士深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-52 研究生学

138、历。2007年 9 月至 2010年 5月任北京市金杜（深圳）律师事务所银行部律师；2010年 6月至 2011 年 2 月任华为技术有限公司海外法律部律师；2011年 3 月至 2011 年 6 月任北京德恒（深圳）律师事务所律师；2011 年 7 月至2019 年 9 月任北京市君泽君（深圳）律师事务所证券部合伙人；2019 年 10 月至今任广东飞进律师事务所主任律师；2021 年 10 月至今任联域股份独立董事。9、钱可元先生、钱可元先生 钱可元先生，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年出生，硕士研究生学历。1993年 3 月至 1995年 9月，任康惠（惠州）半导体有限

139、公司开发部经理；1995 年 10 月至 1997 年 11 月，任无锡市电子仪表工业公司总工程师；1997 年 12 月至 2000年 11月，任西门子真空开关管（无锡）有限公司副总经理；2001 年 10 月至今，任清华大学深圳国际研究院信息学部研究员；2021年 7 月至今，任华毅瀛飞（浙江）科技有限公司经理；2021 年 10 月至今任联域股份独立董事；2023年 1 月至今，任深圳市方腾光源技术有限公司董事。（二）监事会成员简介 公司共有监事 3 名，其中职工代表监事 1 名。监事任期 3 年，任期届满可连选连任。序号序号 姓名姓名 职位职位 提名人提名人 任期任期 1 杨群飞 监事

140、会主席 徐建勇 2021.6.23-2024.6.22 2 罗小红 职工代表监事 职工代表大会 2021.6.23-2024.6.22 3 刘志强 监事 潘年华 2021.6.23-2024.6.22 1、杨群飞先生杨群飞先生 杨群飞先生，监事会主席，中国国籍，无境外永久居留权，1989 年出生，大学专科学历。2013 年 6 月至 2021 年 5 月任联域有限营销中心副总监；2021年 6 月至今任联域股份监事会主席、营销中心副总监。2、罗小红女士罗小红女士 罗小红女士，职工代表监事，中国国籍，无境外永久居留权，1985 年出深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-53 生，大学专

141、科学历。2013年 10 月至 2018年 10月任联域有限财务部会计，2018年 11 月至 2021 年 5 月任联域有限财务部出纳；2021 年 6 月至今任联域股份职工代表监事、财务部出纳。3、刘志强先生刘志强先生 刘志强先生，监事，中国国籍，无境外永久居留权，1985 年出生，大学专科学历。2008 年 1 月至 2013 年 3 月任深圳市奥伦德光电有限公司生产主管；2013 年 4 月至 2021 年 5 月任联域有限制造中心厂长；2021 年 6 月至今任联域股份监事、制造中心厂长。（三）高级管理人员简介 公司共有高级管理人员 4名，基本情况如下：序号序号 姓名姓名 职位职位

142、任期任期 1 潘年华 总经理 2021.6.23-2024.6.22 2 甘周聪 副总经理 2021.6.23-2024.6.22 董事会秘书 2021.10.3-2024.6.22 3 戴京剑 副总经理 2021.6.23-2024.6.22 4 谭云烽 财务总监 2021.6.23-2024.6.22 1、潘年华先生潘年华先生 潘年华简历参见本招股说明书“第四节、九、（一）董事会成员简介”。2、甘周甘周聪先生聪先生 甘周聪简历参见本招股说明书“第四节、九、（一）董事会成员简介”。3、戴京剑先生戴京剑先生 戴京剑先生，副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年出生，大学本科学历。19

143、97年 8 月至 2000年 3月任深圳风神实业发展公司外贸业务员；2000 年 4 月至 2001年 6 月任深圳市东鼎数字电器有限公司外贸业务主管；2001年 7 月至 2002 年 6 月为自由职业；2002 年 7 月至 2002 年 8 月任深圳市美信达电器有限公司外贸业务员；2002年 9月至 2005 年 2月任申达电子（香港）有限公司外贸业务副总经理；2005 年 4 月至 2005 年 11 月任热键科技（深圳）有限深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-54 公司外贸业务经理；2005 年 12 月至 2006 年 5 月任申达电子（香港）有限公司外贸业务副总经理；

144、2006年 6 月至 2018年 2月任深圳铭键电子有限公司外贸业务副总经理；2018 年 3 月至 2021 年 5 月任联域有限副总经理；2021 年 6 月至今，任联域股份副总经理。4、谭云烽先生谭云烽先生 谭云烽先生，财务总监，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年出生，大学本科学历。1991 年 4 月至 1997 年 6 月任湖南省湘潭市半导体厂会计主管；1997 年 5 月至 2002年 4 月任新美亚电子（深圳）有限公司财务主任；2002年 5月至 2007年 5 月任建辉塑胶电子实业（深圳）有限公司财务经理；2007年 7月至 2010 年 6 月任深圳市中洲会计师事务所有

145、限公司项目经理；2010 年 7 月至2012 年 6 月任福群电子（深圳）有限公司财务经理；2012 年 7 月至 2018 年 11月任气派科技股份有限公司财务总监；2018 年 11 月至 2020年 12月任深圳市中意集团有限公司副总经理；2021 年 1 月至 2021 年 5 月任联域有限财务总监；2021 年 6 月至 2021 年 9 月任联域股份董事会秘书；2021 年 6 月至今任联域股份财务总监。（四）其他核心人员简介 公司其他核心人员有 2名，具体情况如下：1、赵安乐先生、赵安乐先生 赵安乐先生，研发中心总监，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，大学本科学历。

146、2002年 6 月至 2003年 5月，任汉平电子（深圳）有限公司结构工程师；2003 年 6 月至 2008 年 10 月，任深圳市奥美嘉实业有限公司工程主管；2008 年 11 月至 2010 年 9 月，任深圳市太阳辉电子有限公司工程经理；2010 年 10 月至 2014 年 11 月任深圳市泰而法光电有限公司研发部工程经理；2014 年 12 月至 2021 年 5 月任联域有限研发中心总监；2021 年 6 月至今任联域股份研发中心总监。2、仇亮先生、仇亮先生 仇亮先生，研发中心经理，中国国籍，无境外永久居留权，1990 年出生，深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-55

147、 大学本科学历。2011 年 7 月至 2014 年 11 月任广东本邦电器有限公司结构工程师；2014 年 11月至 2016 年 5 月任广东德豪润达电气股份有限公司 LED项目工程师；2016 年 6 月至 2018 年 5 月任深圳泰来太阳能照明股份有限公司研发经理；2018 年 6 月至 2019 年 8 月任联域有限高级结构工程师；2019 年 9 月至2021 年 5 月任联域有限研发中心经理；2021 年 6 月至今任联域股份研发中心经理。（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况及所兼职单位与公司的关联关系 截至报告期末，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员

148、在公司及其子公司以外的企业或单位的兼职情况如下表所示：姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼职单位兼职单位职务职务 兼职单位与兼职单位与本公司本公司关系关系 徐建勇 合域投资 法定代表人、执行董事、总经理 控股股东及实际控制人控制的其他企业 联域文化 监事 联启咨询 执行事务合伙人 合启咨询 执行事务合伙人 黎晓龙 广东烨嘉光电科技股份有限公司 董事 关联自然人投资及担任董事、高级管理人员的其他企业 江西丹康制药有限公司 董事 深圳市诚芯微科技股份有限公司 董事 惠州市天泽盈丰物联网科技股份有限公司 董事 樊华 东莞市贝特电子科技股份有限公司 独立董事 关联自然人担任独立董事的其他企业，非关 联方 广

149、东豪德数控装备股份有限公司 独立董事 广东飞进律师事务所 主任律师 关联自然人投资及担任董事、高级管理人员的其他企业 钱可元 华毅瀛飞（浙江）科技有限公司 经理 深圳市方腾光源技术有限公司 董事 深圳秋田微电子股份有限公司 独立董事 关联自然人担任独立董事的其他企业，非关 联方 深圳爱克莱特科技股份有限公司 独立董事 联诚发科技股份有限公司 独立董事 江苏博睿光电股份有限公司 独立董事 深圳市隆利科技股份有限公司 独立董事 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-56 姓名姓名 兼职单位兼职单位 兼职单位兼职单位职务职务 兼职单位与兼职单位与本公司本公司关系关系 北京青熠科技有限公司

150、监事 非关联方 余立军 深圳市湘锦实业发展有限责任公司 法定代表人、执行董事、总经理 关联自然人投资及担任董事、高级管理人员的其他企业 深圳市畅康电子科技有限公司 监事 非关联方 天安（深圳）实业发展有限公司 监事 非关联方 天安中国投资有限公司 华南区副财务总监 非关联方 除上述情况外，其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员无在公司及其子公司以外的企业或单位担任职务的情况。（六）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间的亲属关系 发行人董事徐建勇与董事徐建军为兄弟关系，董事徐建勇与董事甘周聪为表兄弟关系，高级管理人员戴京剑为董事徐建勇姐姐的配偶。除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人

151、员及其他核心人员之间不存在其他近亲属关系。（七）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年的合法合规情况 报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况。（八）董事、监事、高级管理人员的任职资格 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员诚信记录良好，任职资格均符合相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定。发行人董事、监事及高级管理人员符合公司法、中组部以及教育部关于党政领导干部在企业兼职（任职）问题的相关法律法规和规范性文件的任职资格规定。深圳市联域光电股份有限公司 招股说

152、明书 1-1-57 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议，以及持有发行人股份的情况（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议 截至本招股说明书签署日，公司已与内部董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订了劳动合同，劳动合同涵盖了保密条款。发行人董事、监事、高管、其他核心人员等不存在竞业禁止协议或利益冲突等事项。（二）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持股情况 1、直接持股情况、直接持股情况 截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、其他核心人员直接持有公司股份情况如下：姓名姓名 职务职务 直接直接持股数量（股）持股数量（股）直

153、接直接持股比例持股比例（%）徐建勇 董事长 18,443,710 33.60 潘年华 副董事长、总经理 12,610,221 22.97 甘周聪 董事、副总经理、董事会秘书 1,809,987 3.30 郭垒庆 董事 904,994 1.65 徐建军 董事 502,307 0.91 2、间接持股情况、间接持股情况 截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、其他核心人员间接持有公司股份情况如下：姓名姓名 职务职务 间接持股数量（股）间接持股数量（股）间接持股比例间接持股比例（%）徐建勇 董事长 12,578,359 22.9114 潘年华 副董事长、总经理 251,406 0.45

154、79 黎晓龙 董事 37 0.0001 杨群飞 监事会主席 502,812 0.9159 罗小红 职工代表监事 50,281 0.0916 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-58 姓名姓名 职务职务 间接持股数量（股）间接持股数量（股）间接持股比例间接持股比例（%）刘志强 监事 251,406 0.4579 戴京剑 副总经理 525,906 0.9579 谭云烽 财务总监 384,651 0.7006 赵安乐 研发中心总监 251,406 0.4579 仇亮 研发中心经理 55,105 0.1004 注：间接持股数量=发行人股本*间接持股比例。3、近亲属持股情况、近亲属持股情况

155、截至本招股说明书签署日，除徐建勇的哥哥徐建军持有发行人股份外，发行人董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的近亲属无其他直接或间接持有公司股份的情况。上述董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司的股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷的情形。十一、董事、监事、高级管理人员最近三年的变动情况（一）董事变动情况 变更时间变更时间 变更前变更前 变更后变更后 变更原因变更原因 2021 年 6 月 23 日 徐建勇、潘年华、甘周聪、郭垒庆、黎晓龙 徐建勇、潘年华、甘周聪、徐建军、郭垒庆、黎晓龙 股改变更董事，同时完善公司治理 2021 年 10月 27 日 徐建勇、潘年华、甘周聪、徐建

156、军、郭垒庆、黎晓龙 徐建勇、潘年华、甘周聪、徐建军、郭垒庆、黎晓龙、余立军、樊华、钱可元 增加独立董事，同时完善公司治理 上述人员的变动主要系为完善公司治理和业务发展的需要，公司核心管理层始终保持稳定，对公司日常管理不造成重大影响，也不影响公司的持续经营。公司最近三年内董事未发生重大变化。（二）监事变动情况 变更时间变更时间 变更前变更前 变更后变更后 变更原因变更原因 2021 年 6 月 23 日 徐建军 杨群飞、刘志强、罗小红 股改变更监事，同时完善公司治理 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-59 上述人员的变动主要系为完善公司治理和业务发展的需要，使得公司治理更加健全，对

157、公司日常管理不造成重大影响，也不影响公司的持续经营。公司最近三年内监事未发生重大变化。（三）高级管理人员变动情况 变更时间变更时间 变更前变更前 变更后变更后 变更原因变更原因 2021 年 1月 5 日 潘年华（总经理）甘周聪（副总经理）戴京剑（副总经理）潘年华（总经理）甘周聪（副总经理）戴京剑（副总经理）谭云烽（财务总监）聘任谭云烽先生为财务总监 2021 年 6月 23 日 潘年华（总经理）甘周聪（副总经理）戴京剑（副总经理）谭云烽（财务总监）潘年华（总经理）甘周聪（副总经理）戴京剑（副总经理）谭云烽（财务总监、董事会秘书）股改变更高级管理人员，同时完善公司治理 2021 年 9月 11

158、 日 潘年华（总经理）甘周聪（副总经理）戴京剑（副总经理）谭云烽（财务总监、董事会秘书）潘年华（总经理）甘周聪（副总经理）戴京剑（副总经理）谭云烽（财务总监）谭云烽先生因个人原因辞去董事会秘书，仍担任公司财务总监 2021 年10 月 3 日 潘年华（总经理）甘周聪（副总经理）戴京剑（副总经理）谭云烽（财务总监）潘年华（总经理）甘周聪（副总经理、董事会秘书）戴京剑（副总经理）谭云烽（财务总监）聘任甘周聪先生为董事会秘书 上述人员的变动主要系为完善公司治理和业务发展的需要，将使公司日常管理更加完善，持续经营能力得到提升，公司最近三年内高级管理人员未发生重大变化。（四）其他核心人员变动情况 最近三

159、年，公司其他核心人员未发生变动。综上，发行人董事、高级管理人员最近三年发生的变化系在核心管理人员未发生变化的情况下，为完善公司治理结构的需要而作出的调整，不属于发行人董事、高级管理人员发生重大变化的情形，对本次发行上市不构成实质性障碍。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-60 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况 截至报告期末，本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资如下：姓名姓名 职务职务 被投资企业被投资企业 名称名称 被投资企业与发被投资企业与发行人及其业务的行人及其业务的相关性相关性 是否存是否存在利益在利益冲突冲突

160、投资投资 金额金额（万元）（万元）持股持股/出资比例出资比例（%）徐建勇 董事长 合域投资 系发行人股东 否 270.00 100.00 联启咨询 系持股平台 否 244.24 30.53 合启咨询 系持股平台 否 23.00 2.88 联域文化 无 否-50.00 潘年华 副董事长、总经理 联启咨询 系持股平台 否 40.00 5.00 黎晓龙 董事 深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司 系发行人股东时代伯乐的管理人 否 9.00 0.12 杨群飞 监事会主席 联启咨询 系持股平台 否 80.00 10.00 罗小红 职工代表监事 联启咨询 系持股平台 否 8.00 1.00 刘志强 监事 联

161、启咨询 系持股平台 否 40.00 5.00 戴京剑 副总经理 合启咨询 系持股平台 否 100.00 12.50 联启咨询 系持股平台 否 40.00 5.00 谭云烽 财务总监 联启咨询 系持股平台 否 61.20 7.65 赵安乐 研发中心总监 联启咨询 系持股平台 否 40.00 5.00 仇亮 研发中心经理 合启咨询 系持股平台 否 10.00 1.25 联启咨询 系持股平台 否 4.40 0.55 合域投资、联启咨询、合启咨询为发行人股东，针对其投资行为签署了相关协议，且针对股份锁定和减持事项作出了承诺，相关承诺参见本招股说明书“附件、三、（一）、3、发行人其他股东的相关承诺”。联

162、域文化、深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司未与发行人签署协议或作出相关承诺。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-61 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况、股权激励情况（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况 1、薪酬组成、确定依据及所履行的程序、薪酬组成、确定依据及所履行的程序 公司董事、监事的薪酬确认原则为：非独立董事不在公司领取董事薪酬或者津贴，根据其在公司担任的具体岗位领取相应报酬；独立董事在公司领取独立董事津贴；监事不在公司领取监事薪酬或者津贴，根据其在公司担任的具体岗位领取相应报酬。公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬主要由基

163、本工资、岗位工资、绩效工资和奖金组成。公司董事、监事的薪酬由薪酬与考核委员会提出后，报经董事会同意后由股东大会审议决定；公司高级管理人员的薪酬由董事会薪酬委员会主持考核，报董事会批准后实施；其他核心人员的薪酬根据公司人事制度确定。2、报告期内薪酬总额占各期发行人利润总额的比重、报告期内薪酬总额占各期发行人利润总额的比重 报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员为关联自然人，其薪酬总额占各期发行人利润总额的比重情况如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 薪酬总额 286.87 694.33 747.69

164、382.80 当期利润总额 8,335.24 14,941.49 11,848.80 6,811.92 薪酬总额占当期利润总额的比例 3.44%4.65%6.31%5.62%3、最近一年从发行人及其关联企业领取收入的情况、最近一年从发行人及其关联企业领取收入的情况 2022 年，公司现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员从发行人领取薪酬的情况如下：单位：万元 序号序号 姓名姓名 职务职务 薪酬薪酬 1 徐建勇 董事长 67.07 2 潘年华 副董事长、总经理 61.06 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-62 序号序号 姓名姓名 职务职务 薪酬薪酬 3 甘周聪 董事、副总经理

165、、董事会秘书 64.87 4 郭垒庆 董事 107.50 5 徐建军 董事 40.72 6 黎晓龙 董事-7 余立军 独立董事 8.00 8 樊华 独立董事 8.00 9 钱可元 独立董事 8.00 10 杨群飞 监事会主席 112.75 11 罗小红 职工代表监事 16.33 12 刘志强 监事 27.33 13 戴京剑 副总经理 34.06 14 谭云烽 财务总监 68.47 15 赵安乐 研发中心总监 36.71 16 仇亮 研发中心经理 33.47 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员除享受公司社会保险、住房公积金之外，未享受其他待遇和退休计划。在本公司领

166、薪的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬。（二）本次公开发行申报前发行人已经实施的股权激励情况 为有效完善公司薪酬结构、激励公司高级管理人员和核心骨干的工作积极性，公司共实施五次股权激励方案，上述五次股权激励概况如下：激励批次激励批次 实施时间实施时间 激励对象激励对象 授予价格（注）授予价格（注）第一次 2019 年 4 月 甘周聪、郭垒庆、徐建军等 3 人 1 元/注册资本 第二次 2019 年 7 月 杨群飞、潘年华、戴京剑等 30 人 6.69 元/注册资本 第三次 2020 年 12 月 戴京剑、胡月、杨攀等 39 人 15.31

167、元/注册资本 第四次 2021 年 9 月 谭云烽、仇亮、李鹏等 3 人 3.83 元/股 第五次 2021 年 11 月 李群艳 4.37 元/股 注：上表授予价格系激励时点的每注册资本（每股）价格，未按照公司整体变更为股份有限公司后股本数同比例调整。第一次股权激励的激励对象通过对公司增资，直接持有公司股权；第二次深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-63 和第三次股权激励通过设立有限合伙企业作为员工股权激励平台，公司高级管理人员和核心骨干员工以自有或自筹资金认缴上述合伙企业的出资份额，通过合伙企业平台间接持有公司股权；第四次和第五次股权激励的激励对象以自有或自筹资金认购公司实际控

168、人所持有的股权激励平台出资份额，通过合伙企业平台间接持有公司股权。具体股权激励的基本情况如下：1、第一次股权激励、第一次股权激励（1）总体方案 2019 年 3 月，为奖励甘周聪、郭垒庆、徐建军等核心管理层的过往贡献，经联域有限 2019 年 3 月股东会决议，同意甘周聪等 3 人合计向联域有限增资76.54 万元（公司整体变更为股份有限公司后，该部分股数变为 3,217,288 股），上述股权无限制性条件。（2）执行情况 2019 年 4 月，甘周聪等 3 人向联域有限完成增资 76.54 万元，均系货币出资，对应授予价格为 1.00 元/注册资本。根据公司距离本次激励最近一次（2019年

169、9 月）引入外部投资者时代伯乐的估值，发行人股东全部权益的市场价值为48,000.00 万元。公司根据前述估值对应授予时点股份的公允价值，于 2019 年一次性确认股份支付费用 2,853.41万元。2、第二次股权激励、第二次股权激励（1）总体方案 2019 年 7 月，为进一步激励员工，经联域有限股东会决议，同意向 30 名激励对象通过联启咨询授予公司股票数量 702,768 股（公司整体变更为股份有限公司后，该部分股数变为 2,954,018 股）。根据深圳市联启管理咨询合伙企业（有限合伙）持股管理办法，对激励对象设置限制性条件，激励对象所持本公司股票在本公司股票上市交易前及上市后起三年内

170、不得转让。（2）执行情况 2019 年 7 月，联启咨询向联域有限完成增资 800 万元，均系货币出资，其深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-64 中 119.62 万元为注册资本，680.38 万元为资本公积，对应授予价格为 6.69 元/注册资本。根据公司距离本次激励最近一次（2019 年 9 月）引入外部投资者时代伯乐的估值，发行人股东全部权益的市场价值为 48,000.00 万元。公司根据前述估值对应授予时点股份的公允价值，在激励对象服务期内合计确认股份支付费用2,220.19 万元。该股份支付费用于报告期各期分别确认 302.75 万元、302.75 万元、302.75

171、万元和 151.38 万元。本次股权激励对象均为公司员工，不存在发行人客户、供应商等非公司员工的情形。3、第三次股权激励、第三次股权激励（1）总体方案 2020 年 12 月，为进一步激励员工，经联域有限股东会决议，同意向 39 名激励对象通过合启咨询授予公司股票数量 507,413 股（公司整体变更为股份有限公司后，该部分股数变为 2,132,865 股）。根据深圳市合启管理咨询合伙企业（有限合伙）持股管理办法，对激励对象设置限制性条件，激励对象所持本公司股票在本公司股票上市交易前及上市后起三年内不得转让。（2）执行情况 2020 年 12 月，合启咨询向联域有限完成增资 800 万元，均系

172、货币出资，其中 52.243333 万元为注册资本，747.756667 万元为资本公积，对应授予价格为 15.31 元/注册资本。根据国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具的国众联评报字（2021）第 2-0864 号资产评估报告，发行人股东全部权益在评估基准日 2020年 10 月 31 日的市场价值为 56,266.23 万元。公司根据前述评估结果对应授予时点股份的公允价值，在激励对象服务期内合计确认股份支付费用 1,500.27 万元。该股份支付费用于 2020 年度、2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月分别确认 21.13 万元、253.57 万元、253.5

173、7 万元和 126.78 万元。本轮股权激励对象均为公司员工，不存在发行人客户、供应商等非公司员工的情形。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-65 4、第四次股权激励、第四次股权激励（1）总体方案 2021 年 9 月，为进一步激励员工，经联域股份董事会决议，同意公司实际控制人向 3 名激励对象通过转让联启咨询财产份额授予公司股票数量 428,899股。根据深圳市联启管理咨询合伙企业（有限合伙）持股管理办法，对激励对象设置限制性条件，激励对象所持本公司股票在本公司股票上市交易前及上市后起三年内不得转让。（2）执行情况 2021 年 11月，3名激励对象以人民币 164.06 万元受

174、让徐建勇持有的合启咨询对应公司 428,899股股份的财产份额，对应授予价格为每股 3.83元。根据国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具的国众联评报字（2021）第 2-2277 号资产评估报告，发行人股东全部权益在评估基准日 2021年 10 月 31 日的市场价值为 102,316.36 万元。公司根据前述评估结果对应授予时点股份的公允价值，在激励对象服务期内合计确认股份支付费用 635.29 万元。该股份支付费用于 2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月确认 40.99 万元、122.96 万元和 61.48 万元。本轮股权激励对象均为公司员工，不存在发行人客户、

175、供应商等非公司员工的情形。5、第五次股权激励、第五次股权激励（1）总体方案 2021 年 11 月，为进一步激励员工，经联域股份董事会决议，同意公司实际控制人向 1 名激励对象通过转让联启咨询财产份额授予公司股票数量 110,116股。根据深圳市联启管理咨询合伙企业（有限合伙）持股管理办法，对激励对象设置限制性条件，激励对象所持本公司股票在本公司股票在交易所上市交易前及上市后起三年内不得转让。（2）执行情况 2021 年 12 月，1 名激励对象以人民币 48.14 万元受让徐建勇持有的联启咨深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-66 询对应公司 110,116股股份的财产份额，对应

176、授予价格为每股 4.37元。根据国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具的国众联评报字（2021）第 2-2277 号资产评估报告，发行人股东全部权益在评估基准日 2021年 10 月 31 日的市场价值为 102,316.36 万元。公司根据前述评估结果对应授予时点股份的公允价值，在激励对象服务期内合计确认股份支付费用 157.09 万元。该股份支付费用于 2021 年度、2022 年度和 2023 年 1-6 月确认 5.24 万元、31.42 万元 15.71 万元。本轮股权激励对象均为公司员工，不存在发行人客户、供应商等非公司员工的情形。6、股权激励对公司的影响、股权激励对公司的影响（

177、1）对公司经营情况的影响 通过前述股权激励，发行人完善了公司薪酬结构、激励了公司高级管理人员和核心骨干的工作积极性，提升了公司的凝聚力和竞争力。（2）对公司财务的影响 针对前述五次股权激励，公司于报告期各期分别确认股份支付费用 323.88万元、602.54 万元、710.70 万元和 355.35 万元。其中，第一次股权激励的股份支付费用合计 2,853.41 万元计入 2019 年度的非经常性损益，系报告期外的非经常性损益；第二次至第五次股权激励的股份支付费用计入经常性损益。上述股权激励涉及的股份支付费用对公司财务状况影响较小。报告期内具体股份支付情况如下：单位：万元 项目项目 计入经常性

178、损益计入经常性损益 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 管理费用 156.80 313.60 213.90 87.71 销售费用 110.24 220.48 220.48 117.57 研发费用 45.60 91.20 85.92 48.00 制造费用 42.71 85.42 82.25 70.60 合计合计 355.35 710.70 602.54 323.88（3）对公司控制权的影响 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-67 前述股权激励实施前后，公司控制权未发生变化。截至本招股说明书签署日，前述股权激励均已授予完毕，发行人

179、无正在执行的其他股权激励或其他制度安排，亦不存在上市后的行权安排。十四、员工情况（一）员工人数及构成 1、员工人数及变化情况、员工人数及变化情况 截至 2023年 6月 30 日，发行人共有员工 1,691人。报告期内，在职员工人数变化情况如下：项目项目 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 人数 1,691 1,474 1,574 932 2、员工专业结构、员工专业结构 截至 2023年 6 月 30日，公司员工按职能属性划分的专业结构情况如下：分类分类 2023.06.30 人数人数 比例比例 生产人员 1,245 73.63%研发人员 20

180、9 12.36%管理人员 140 8.28%销售人员 97 5.74%合计合计 1,691 100.00%（二）报告期内社会保险和住房公积金缴纳情况 1、缴纳情况、缴纳情况 报告期内，发行人为员工缴纳社会保险、住房公积金的情况如下：年份年份 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 员工人数 1,691 1,474 1,574 932 社会保险 参保人数 1,597 1,428 1,502 891 参保比例 94.44%96.88%95.43%95.60%住房公积缴纳人数 1,574 1,427 1,544 537 深圳市联域光电股份有限公司 招股说

181、明书 1-1-68 年份年份 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 金注 缴纳比例 96.39%96.81%98.09%57.62%注：根据境外律师出具的法律意见书及越南劳动法的规定，越南法律没有关于住房公积金的规定，不需要缴纳住房公积金，上述住房公积金缴纳比例未考虑越南员工。公司重视并遵守国家关于员工社会保险及住房公积金制度方面的规定，为员工提供社会保障。报告期各期末，发行人存在部分员工未缴纳社保、公积金的情形，主要是由于以下原因：（1）部分员工入职时点晚于当期缴费时点导致未能在当期缴费，公司为上述员工在次月缴纳社保、公积金；（2）部分员工系退

182、休返聘人员，根据相关法律法规，发行人无需为其缴纳社会保险、住房公积金；（3）部分员工因账户异常、填列信息有误或入职当月已由前一工作单位缴纳等原因导致发行人及其子公司暂时无法为其缴纳社会保险、住房公积金；（4）部分员工因已购买新型农村合作医疗保险或个人原因，自愿放弃由发行人其缴纳社会保险。公司已逐步完善人事用工制度，加大对社会保险、住房公积金相关政策的宣传力度，努力提高社会保险、住房公积金的缴纳比例。截至报告期末，发行人员工除退休返聘、新员工入职等情形外均已缴纳社会保险和住房公积金。2、主管部门出具的证明、主管部门出具的证明 根据发行人及其子公司所在地社会保险及住房公积金主管部门出具的证明文件，

183、报告期内发行人及其子公司不存在违反国家、地方有关社会保障、住房公积金方面的法律、法规、规章而被处罚的情形。3、针对未全员缴纳社会保险和住房公积金风险的应对方案、针对未全员缴纳社会保险和住房公积金风险的应对方案 发行人存在未全员缴纳社会保险和住房公积金的风险，发行人采取的应对方案如下：（1）加强员工关于社保及住房公积金制度政策的培训，积极与员工沟通社保、住房公积金缴纳的益处，提高员工缴纳社保、住房公积金的意愿。（2）及时跟进员工缴纳社保、住房公积金的情况并加强管理力度，按时为员工缴纳社保、住房公积金。（3）针对发行人及其子公司社会保险、住房公积金的缴纳情况，发行人实际控制人徐建勇做出的承诺参见本

184、招股说明书“附件、四、（四）关于发行人社会保险及住房公积金缴纳的承诺”相关内容。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-69（三）劳务派遣和劳务外包 1、劳务派遣情况、劳务派遣情况 报告期内，发行人因春节前用工紧张、员工流动性大等问题，为保障产品生产稳定以满足客户需求，公司存在部分辅助性、临时性、技术含量较低且替代性较强的岗位采取劳务派遣用工的情形。报告期各期末，发行人劳务派遣用工人数及占比如下表所示：项目项目 公式公式 2023.6.30 2022.12.31 2021.12.31 2020.12.31 劳务派遣人数 0 61 71 102 员工人数 1,691 1,474 1,57

185、4 932 用工人数 =+1,691 1,535 1,645 1,034 劳务派遣占比 =0%3.97%4.32%9.86%报告期内公司曾存在劳务派遣员工数量超过其用工人数 10%的情形。就上述不规范情形，公司不断优化用工方式，根据实际情况展开整改工作。报告期各期末，公司劳务派遣员工占比逐年降低。按照国家规定和劳务派遣协议的约定，由劳务派遣单位为派遣员工缴纳社会保险费、住房公积金。根据发行人及其子公司所在地相关主管部门出具的证明文件，发行人及其子公司在报告期内不存在因违反劳动用工相关法律法规而被主管机关给予行政处罚的情形。2、劳务外包情况、劳务外包情况 报告期内，发行人存在劳务外包情形，其劳务

186、外包的内容主要为安保等辅助性工作。公司与深圳市福桦保安服务有限公司（以下简称“福桦保安”）签署了保安服务合同书，约定由福桦保安为发行人提供保安服务。福桦保安持有保安服务许可证（编号：粤公保服 20140041 号），许可经营资质为门卫、巡逻、守护、随身护卫、安全检查、安全风险评估、秩序维护等。报告期各期，发行人分别向福桦保安支付劳务外包费 48.25 万元、55.90 万元、109.76 万元和54.45 万元，对公司经营影响较小。2022 年该项金额同比增幅较大，主要是因为当年子公司东莞海搏也向福桦保安采购保安服务。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-70 第五节 业务和技术 一

187、、发行人主营业务、主要产品及设立以来的变化情况（一）主营业务、主要产品或服务的基本情况，主营业务收入的主要构成 1、发行人主营业务发行人主营业务 公司专注于中、大功率 LED 照明产品的研发、生产与销售，产品主要应用于户外、工业照明领域，并持续向植物照明、体育照明、防爆照明等特种照明领域拓展。近年来，在“双碳”背景下，公司进一步推进产品智能化、物联化创新，实现照明产品二次节能，为公司持续发展赋能。公司主要以 ODM 模式为国际品牌商或区域品牌商提供差异化、定制化LED 照明产品。经过十余年发展，公司已成为北美市场领先的户外、工业 LED照明产品制造商。未来，公司将立足北美，面向欧洲、亚洲等国际

188、市场，在巩固细分市场竞争优势基础上，实现全球化布局的战略规划。（1）公司率先布局）公司率先布局 LED 户外、工业照明，占据先发优势，并通过技术创户外、工业照明，占据先发优势，并通过技术创新推进产品智能化、物联化应用新推进产品智能化、物联化应用 户外、工业照明产品主要应用于市政道路、工厂车间等场所，以中、大功率灯具为主，技术难度及维护成本较高，性能和质量要求严格。例如，户外照明需应对高低温、雨雪、风沙、雷击、盐雾等各种复杂自然环境，工业照明强调在强腐蚀、强冲击、电磁干扰等工业环境下提供全天候稳定照明。公司率先布局 LED 户外、工业照明市场，攻克中、大功率灯具在配光、散热、稳定性等方面的诸多难

189、点，实行差异化竞争，占据先发优势。公司产品创意设计获得了汉诺威工业（IF）设计奖，得到了国际工业设计领域的权威认可。截至 2023 年 6 月末，公司共有 217 项境内专利及 61 项境外专利，产品通过 FCC/UL/DLC/CUL/CE/ROHS/SAA 等多项认证，具备了丰富的技术储备和较强的研发实施能力。公司以市场发展趋势为导向，将多色温、多功率可调等技术应用于照明产深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-71 品；自研 LED 灯具标准化接口技术，并取得美国发明专利，可一站式集成雷达微波、红外、光控、蓝牙等智能感应器，以嵌入式软件作为控制核心，实现无线组网、远程自动化控制，推

190、进产品智能化、物联化应用，实现产品二次节能。（2）公司通过国际品牌商严格准入制度，积累优质客户资源构建核心业）公司通过国际品牌商严格准入制度，积累优质客户资源构建核心业务护城河务护城河 公 司 通 过 在 国 际 市 场 上 的 多 年 布 局 与 发 展，成 功 开 拓 朗 德 万 斯（LEDVANCE，原欧司朗照明业务）、昕诺飞（SIGNIFY，原飞利浦照明业务）、CURRENT（原 GE 旗下照明业务）、美国合保（HUBBELL）、RAB 照明（RAB LIGHTING）等国际及北美知名照明企业，并借助国际品牌商的全球销售网络逐步拓展欧洲、亚洲等市场。头部知名品牌商的供应商准入制度通常极

191、其严格，需要对其研发、设计、生产、交付能力、管理体系、质量管控等进行全方位审核，进入周期长达两到五年。制造商一旦完成准入并进入品牌商的供应商名录后，品牌商在后续产品的技术改进、更新换代和备件采购等方面均对其存在一定的技术、产品及售后服务依赖。因此，客户通常会与其建立较为长期稳定的合作关系，上述优质品牌客户资源在公司核心业务领域形成了较强的护城河。（3）公司在优势领域快速发展，跻身北美领先的户外、工业照明制造商）公司在优势领域快速发展，跻身北美领先的户外、工业照明制造商之列之列 北美地区聚集众多国际知名品牌商，为我国最大的照明产品出口目的地，上述区域消费能力强、市场空间广阔、品质要求高。根据中国

192、照明电器协会数据显示，2021 年度公司户外照明灯具路灯位居我国出口企业第三名，出口美国市场排名位居首位；公司工业照明灯具工矿灯位居我国出口全球市场企业第二名。公司已跻身北美市场领先的户外、工业照明制造商之列。2、发行人的主要产品、发行人的主要产品 公司产品主要为 LED 灯具和 LED 光源，覆盖户外照明、工业照明及特种照明等应用领域，主要产品形态及下游应用领域具体如下图所示：深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-72 （1）LED 灯具灯具 LED 灯具是指能透光、分配和改变 LED 光源分布的照明器具，公司 LED灯具产品类型及应用领域具体如下：应用应用领域领域 产品产品 类型

193、类型 产品图示产品图示 主要技术参数主要技术参数 产品特点产品特点 户外照明 路灯 功率：150-600W 电压：100-277VAC/277-480VAC 光效：125-140LM/W 显色指数 CRI70 公司路灯具备防水、防雷、高亮、稳定、节能等特点，产品拥有多功能扩展接口，安装轻便，广泛应用于现代市政道路两侧、户外停车场等。壁灯 功率：30-200W 电压：100-240VAC/100-277VAC 光效：110-135LM/W 显色指数 CRI70 壁灯为户外墙壁照明，公司在安装方式、灯罩方面提供多样化方案，功率、色温、光控可调，可拓展应急电源包，主要应用于办公大楼等建筑外观。泛光灯

194、 功率：50-450W 电压：100-277VAC/277-480VAC 光效：110-150LM/W 显色指数 CRI70 泛光灯具备不同的发光角度以适用不同场景，公司拥有多系列泛光灯及多样化发光角度，功能齐全，应用于庭院、公园等。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-73 应用应用领域领域 产品产品 类型类型 产品图示产品图示 主要技术参数主要技术参数 产品特点产品特点 工业照明 工矿灯 功率：150-500W 电压：100-277VAC/120-347VAC/200-480VAC 光效：135-145LM/W 显色指数 CRI80 工矿灯为工厂等生产作业区使用灯具，公司工矿灯拥

195、有多种可选择配件，色温、功率可调，支持感应、应急等功能，具备防尘、防冲击及高防水性能，应用于工厂、仓库、车间等。特种照明 植物灯 功率：660-960W 电压：100-277VAC/120-347VAC/277-480VAC 显色指数 CRI70 植物灯为促进植物生长的照明灯具，灯光满足植物光合作用所需光照条件，公司植物灯全光谱可调，可串联使用及控制，应用于温室、垂直农场等。球场灯 功率：500-1200W 电压：100-277VAC/200-480VAC 显色指数 CRI70 公司球场灯应用于球场、体育场等大型场所，适应高清画质现场直播，具备防眩光、窄角度、远投光的特点。防爆灯 功率：60-

196、200W 电压：100-277VAC/200-480VAC 显色指数 CRI70 防爆灯能有效防止灯具内部可能产生的电弧、火花和高温引燃周围环境可燃性气体和粉尘，认证严格及周期长，公司防爆灯通过北美、欧洲及国内防爆认证，应用于石油石化区等。（2）LED 光源光源 LED 光源属于替代性照明产品，外型结构及接口设计普遍与传统的节能灯一致，但相较于传统照明产品具备节能环保、寿命更长等特性。公司 LED 光源产品以中、大功率玉米灯为主，主要用于替换户外、工业照明领域的传统光源，具体产品如下：产品产品种类种类 产品产品类型类型 产品图示产品图示 主要技术参数主要技术参数 产品介绍产品介绍 LED光源

197、玉米灯 功率：12-300W 电压：100-240VAC/100-277VAC 光效：125-160LM/W 显指 CRI80 外形类似玉米的 LED 光源产品，公司玉米灯寿命长，具备实现高光效、大角度出光的特点，功率普遍较大，为 IEC6006 标准化灯头，应用于 HID 灯、白炽灯，节能灯等传统光源替换。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-74（3）公司主要产品应用场景图示）公司主要产品应用场景图示 3、发行人主营业务收入的主要构成及特征、发行人主营业务收入的主要构成及特征 报告期内，公司主营业务收入构成情况如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年

198、度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 LED灯具 56,006.14 87.65%94,605.26 87.01%103,358.34 84.62%48,828.94 77.49%LED光源 4,314.05 6.75%9,070.15 8.34%14,871.93 12.18%12,450.11 19.76%配件 3,577.71 5.60%5,051.51 4.65%3,917.88 3.21%1,735.04 2.75%合计合计 63,897.90 100.00%108,726.92 100.00%

199、122,148.16 100.00%63,014.09 100.00%报告期内，公司 LED灯具收入金额和占比不断上升，LED光源的占比逐年下降，主要系 LED 灯具具有集成化、便捷化等特点，LED 灯具逐步取代 LED光源，与行业发展趋势相一致。（二）发行人主要经营模式 1、采购模式、采购模式 公司原材料主要包括电源、结构件、灯珠等。公司采购类型包括直接采购和委托加工，以直接采购为主，少部分非核心生产环节采用委外加工的模式。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-75 公司严格按照 ISO9001 质量管理体系对采购环节进行控制，制定了供应商评审程序采购控制程序等内控制度对公司采购进

200、行管理，并建立了完善的合格供应商准入机制，从采购端保障产品质量的可靠性、稳定性。（1）直接采购）直接采购 公司计划部根据物料库存情况制作采购计划，之后由采购部根据采购计划向合格供应商进行采购，如为新增供应商则需经品质部和工程部样品检测合格。采购部在此基础上与供应商确认价格与交期，生成采购订单，并对采购过程进行跟踪，采购物资至公司后，由品质部进行来料检验，检验合格后入库。（2）委外加工）委外加工 公司少部分喷粉、钻孔攻牙、压铸等非核心生产环节为委外加工的模式。公司采购部向委外加工供应商下达委外加工订单，委外加工供应商需凭计划部开具的委外采购订单至公司仓储部领取加工原材料，委外加工产品完成到达公司

201、后，由品质部进行来料检验，检验合格后入库。上述直接采购及委外加工类采购流程如下：2、生产模式、生产模式 公司主要通过 ODM 开展业务，产品的定制化程度较高，为降低生产计划变动带来的库存积压风险，公司主要采用“订单式生产”模式，计划部根据客户实际订单的需求量及交货期、销售订单预测下达生产指令。公司现有生产模深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-76 式有利于在尽可能降低生产库存的情况下，结合客户需求，灵活多变组织生产，提高生产效率。公司目前主要通过自身生产能力进行生产，同时，出于规模经济的考虑，公司对于部分非关键生产工序如喷粉、钻孔攻牙等，一般通过外协加工的方式进行生产。生产部门负责

202、安排生产，并对生产流程和质量控制进行动态管理。其中，计划部依据客户订单，综合考虑公司订单交货日期、设备产能等因素，制定具体生产计划；制造中心根据生产计划，组织人员上线进行生产；品质部负责对关键质量控制和工艺控制点进行监督检查，同时实施对原材料、半成品、产成品的质量监督及品质检验工作。3、销售模式、销售模式 公司产品销售以外销为主，采用直接销售的方式。公司主要以 ODM 模式进行销售，一方面公司根据客户提供的应用场景、产品规格、性能等具体要求，进行产品研发、设计和制造业务，另一方面公司也会根据自身市场调研能力，紧跟市场前沿需求为客户提供产品设计及产品方案。公司具体销售流程如下：4、研发模式、研发

203、模式 公司产品开发以客户需求为导向，注重研发技术的产品化、商业化应用。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-77 一方面，公司根据客户对应用场景、产品性能、参数的要求，利用公司自主研发、自主可控的核心技术体系，高效完成产品开发，并利用技术积累不断推进新品开发进程及性能提升；另一方面，通过市场调研，公司及时了解用户新需求与行业新趋势，依托公司对市场的深度理解及对行业的敏锐判断力，进行前瞻性研究，开发符合行业趋势发展并满足客户要求的新产品。为保证产品研发符合市场需求、用户体验优良及产品投产及时快速，公司建立了完善的研发管理制度，对研发项目的立项、方案评审、项目验收和研发成果归属等各方面进

204、行规范化管理。公司具体研发流程如下所示：5、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影、采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势 公司主要为国际品牌商提供定制化户外、工业照明灯具，因此公司采用以销定产的方式，结合对市场、客户情况的预判等综合考量后制定生产方案。此外，由于客户对产品功效、技术等方面具有差异化的要求，因此公司可在较早阶段为客户提供产品设计方案，有利于后续持续获得客户订单，建立紧密合作深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-78 关系。公司结合所处产业链、客户

205、需求、产品特点等经过多年的经营探索形成了目前经营模式，符合自身发展及行业特点。影响公司经营模式的关键因素包括国家法律法规政策、宏观经济、客户需求、自身发展战略等。公司经营模式在报告期内未发生重大变化，在可预见的未来亦不会发生重大变化。同时，公司将持续关注和研究下游行业发展动态，对现有经营模式进行持续优化。（三）发行人主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况 自设立至今，公司主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况如下：1、公司早期以、公司早期以 LED 中、大功率光源起步（中、大功率光源起步（2012-2013 年）年）随着工业化和城镇化进程的加速，照明能耗不断攀升，在此背景下，LED照明

206、作为高效节能的新型照明方式相关政策不断出台。2011 年起我国计划分五个阶段淘汰白炽灯，LED照明迎来光源替换阶段，国内市场竞争激烈。2012 年，公司设立并涉足 LED 照明领域。公司采取差异化竞争的策略，瞄准海外 LED中、大功率光源市场，LED 光源属于替代性照明产品，外型结构及接口设计普遍与传统光源一致，替换轻便，易于被市场接受。从出口贸易国分布情况看，2011 年美国是我国照明行业第一大出口国，且根据美国能源和安全法规定，2012 年起全美将逐渐淘汰 100W 的大功率白炽灯，替换市场空间广阔。公司凭借敏锐的市场嗅觉，集中资源布局北美市场，以小批次、高标准的中、大功率 LED 光源为

207、业务起点，实行差异化竞争策略，专注基础技术研究，逐步攻克中、大功率产品在性能、散热、重量等各方面实现平衡的难点，为率先进入中、大功率 LED光源领域的厂商之一，市场认可度逐渐提升。2、公司发展、公司发展 LED 户外、工业照明灯具，并逐渐拓展知名客户（户外、工业照明灯具，并逐渐拓展知名客户（2014-2018年年）在技术加持下，LED 照明应用领域从室内、商业逐渐拓展至户外、工业，渗透率快速提升，LED 照明逐渐成为照明领域的主导。同时，LED 照明从光源深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-79 替代逐渐向一体化 LED 灯具演变。一体化 LED 灯具外形轻薄，寿命更长，兼具节能和

208、美观的特性，与节能化、健康化、艺术化和人性化的照明发展趋势相一致。公司将早期在中大功率 LED 光源积累的技术进行升级，应用至 LED 灯具领域。同时，公司把握住了 LED 照明从室内向户外、从光源向灯具更迭的契机，主攻北美 LED 渗透率较低的户外、工业照明领域，市场份额逐步提升。在此基础上，公司集中资源进一步开拓并服务大中型优质客户，重点推进实施“大客户战略”，逐步进入朗德万斯等国际品牌商供应链。3、公司推进产品智能化、拓宽产品应用领域、开拓大客户成效显著，借、公司推进产品智能化、拓宽产品应用领域、开拓大客户成效显著，借助品牌客户营销网络辐射全球（助品牌客户营销网络辐射全球（2019 年至

209、今）年至今）近年来，伴随着智能控制、物联网等技术的发展和成熟，LED 照明延伸至智能照明领域。智能照明通过自动调光、按需照明、远程控制等方式实现对照明的监控跟踪，降低额外功耗，即在原有 LED 材料的一次节能基础上，技术上实现二次节能。户外、工业照明耗电量大，在国际节能减排理念及企业控制成本的驱动下，灯具智能化具备更迫切需求。在产品端，公司推进 LED 灯具智能化设计创新，结合对国际照明设计理念的前瞻理解，开发具备多功能扩展方式的智能 LED 灯具接口，应用于工矿灯、路灯及壁灯等主要产品，通过物联网技术调节多样化的照明状态，产品销量及认可度稳步提升。在应用领域端，公司在巩固户外、工业照明领域优

210、势地位的基础上，积极进行植物照明、体育照明、防爆照明等特种照明领域的技术开发和技术储备，目前相关产品已实现商业化应用。特种照明为新兴照明领域，市场规模不断扩大，为公司新的业务增长点。在客户及市场端，公司持续优化客户结构，客户数量从 2018 年以中小型客户为主的千余家，优化至报告期末的二百余家；同时，中大型客户的集中度逐步提升。公司已成功开拓北美及国际众多知名品牌客户，销售收入实现大幅增长，“大客户战略”成效显著。此外，由于国际知名品牌商具备全球化的渠道优深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-80 势，公司凭借产品在北美市场高质量交付标准的示范效应，借助客户的销售网络将市场区域拓展至

211、欧洲、亚洲等地区，进行全球化布局。（四）发行人主要业务经营情况和核心技术产业化情况 报告期内，公司主营业务收入分别为 63,014.09 万元、122,148.16 万元、108,726.92 万元和 63,897.90 万元，归属于发行人股东的净利润分别为 5,904.60万元、10,639.20 万元、13,426.95 万元和 7,444.86 万元，公司业绩规模呈快速增长趋势，盈利水平不断提升，逐步成为北美市场领先的户外、工业照明制造商。公司围绕光学设计、散热设计、结构设计、电子技术与智能控制等 LED 照明行业主要技术开展自主研究，逐步形成符合工业、户外场景下中、大功率照明产品发展特

212、点的核心技术。1、光学设计：发行人通过对灯具进行光学设计，使得其产品出光更加均匀，改善 LED 光源眩光的缺陷。随着工业、户外场景对光品质、光通量、光线舒适度等的要求提高，光学设计水平成为灯具厂商的重要竞争因素。2、散热与结构设计：工业、户外 LED 照明产品具有功率大的特点，进而导致照明产生的热量增加。热量大量堆积会造成 LED 灯具寿命缩短、照明稳定性下降、发光亮度及品质变差等问题，因此良好的散热及结构设计是工业、户外 LED照明产品的重要需求。3、电子技术与智能控制：发行人研发的具备智能控制功能的照明产品，仅需连接智能感应器组件，便可以通过自动调光、远程控制等方式实现对照明的监控跟踪，进

213、而降低功耗，从技术上实现二次节能。多年来，公司依靠持续不断的研发投入和经验积累，在上述 LED 照明行业重要环节形成了自身的核心技术，并在路灯、工矿灯、壁灯、泛光灯等大批量生产的产品中得到了广泛应用，通过研发技术产业化，获得了较好的经济效益。发行人核心技术产业化情况列示如下：序号序号 技术名称技术名称 所处阶段所处阶段 主要应用产品主要应用产品 光学设计光学设计 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-81 序号序号 技术名称技术名称 所处阶段所处阶段 主要应用产品主要应用产品 1 可变场景 LED光源替换技术 大批量生产阶段 玉米灯 2 高功率可变配光灯具技术 大批量生产阶段 壁灯、

214、泛光灯、植物灯 3 多点交互式扇面组合配光技术研发 大批量生产阶段 工矿灯 散热与结构设计散热与结构设计 4 高环温双光源 LED工业照明技术 大批量生产阶段 工矿灯 5 伸缩式湍流散热系统技术 大批量生产阶段 球场灯 6 双输出可寻向探射照明技术 大批量生产阶段 玉米灯、壁灯 7 低风阻系数高空远投射照明技术 大批量生产阶段 球场灯 电子技术与智能控制电子技术与智能控制 8 具备多功能扩展方式的智能 LED灯具系统 大批量生产阶段 路灯、工矿灯、壁灯、泛光灯、植物灯 9 多色温无极恒功率调光技术 大批量生产阶段 泛光灯 10 快响应恒压防眩光工业照明技术 大批量生产阶段 工矿灯 11 壁式储

215、能照明系统技术 大批量生产阶段 壁灯 12 感应式动态可变光投射技术 大批量生产阶段 工矿灯 13 自感日光模拟色温控制系统 大批量生产阶段 工矿灯、线条灯 上述自主研发的核心技术已申请知识产权保护，核心技术具体内容参见本招股说明书“第五节、六、（一）核心技术及技术来源”。（五）发行人主要产品的工艺流程图及核心技术的具体使用情况和效果 1、发行人主要产品的工艺流程图、发行人主要产品的工艺流程图 公司 LED 灯具与 LED 光源生产工艺基本一致，主要工艺流程图具体如下：深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-82 2、结合流程图关键节点说明核心技术的具体使用情况和效果结合流程图关键节点

216、说明核心技术的具体使用情况和效果 公司核心技术主要是在整体产品设计方案下的光学设计、散热与结构设计、电子技术与智能控制等。通过核心技术应用，公司中、大功率照明产品在散热性能、电光转换效率、智能化等方面处于行业较高水平，在生产工艺流程上主要体现在依托前期的设计方案进行灯板、结构件组装及功能测试，使得产品达到预期的性能与效果。（六）报告期各期具有代表性的业务指标、变动情况及原因 1、客户结构客户结构 报告期内，公司从 350 家左右的客户优化至 200 家左右，客户总体数量逐年降低，单个客户平均销售额显著上升，销售金额 1,000 万元及以上的客户累计销售金额占主营业务收入比重从报告期初 61.0

217、2%提升至报告期末 77.44%，具体分析参见本招股说明书“第六节、九、（一）、2、（4）按客户维度分析”。2、研发能力及智能化水平研发能力及智能化水平 报告期内，公司加大研发投入，扣除股份支付费用后，研发费用分别为2,479.21 万元、4,418.87 万元、5,436.60 万元和 3,616.03 万元，呈逐年上升的趋势，具体分析参见本招股说明书“第五节、二、（四）、4、（1）技术研发及产品设计优势”。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-83 3、生产经营规模、生产经营规模 报告期内，公司积极扩大产能，生产能力明显提高，以满足下游客户日益增长的产品需求，产销量同步增长，20

218、20-2022 年公司主营业务收入年复合增长率达 31.36%，进一步巩固发行人的市场地位。具体分析参见本招股说明书“第五节、三、（一）、1、公司主要的产能、产量情况”及“第六节、九、（一）、2、（1）主营业务收入变动总体分析”。（七）符合产业政策和国家经济发展战略的情况 公司主要销售应用于户外、工业场景的 LED 照明产品，并推进产品智能化创新。近年来，我国陆续出台与 LED 照明行业相关的产业发展相关政策，积极支持 LED 照明行业的发展。2017 年发改委发布的半导体照明产业“十三五”发展规划指出以需求为牵引，推动 LED 照明产品在公共机构、城市公共照明、交通运输、工业及服务业、居民家

219、庭及特殊新兴领域等的应用推广；产业结构调整指导目录（2023 年本，征求意见稿）将“城市照明系统智能化改造”等列入鼓励类产业；2021 年国务院发布的“十四五”节能减排综合工作方案将公共机构能效提升工程作为实施节能减排重点工程之一，其中包括“加快公共机构既有建筑围护结构、供热、制冷、照明等设施设备节能改造”。相关产业政策为我国 LED 照明行业的发展提供了强有力的政策支持和良好的政策环境，为公司研发和销售节能照明产品、拓展海外业务提供了发展动力和政策支持。（八）公司业务发展过程和模式成熟度、经营稳定性和行业地位 1、公司业务持续快速发展、公司业务持续快速发展 公司早期（2012 年-2013

220、年）以 LED 中、大功率光源起步，凭借敏锐的市场嗅觉，集中资源布局北美市场，实行差异化竞争策略，为率先进入中、大功率 LED 光源领域的厂商之一，市场认可度逐渐提升；2014 年-2018 年，公司把握住了 LED 照明从室内向户外、从光源向灯具更迭的契机，主攻北美 LED 渗透率较低的户外、工业照明领域，市场份额逐步提升，逐步进入朗德万斯等国际品牌商供应链；2019 年至今，公司进一步推进产品智能化、拓宽产品应用领深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-84 域，开拓大客户成效显著，借助品牌客户营销网络将市场区域拓展至欧洲、亚洲等地区，进行全球化布局。具体业务发展过程参见本招股说明

221、书“第五节、一、（三）发行人主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况”相关内容。2、公司业务模式成熟、公司业务模式成熟（1）行业成熟度较高，产业集群效应凸现）行业成熟度较高，产业集群效应凸现 目前，全球 LED 产业体系逐步完善，形成以亚洲、北美洲和欧洲三大区域为核心的产业格局。北美洲、欧洲等发达经济体的 LED 照明行业在渠道运营、品牌建设等方面具备先发优势，亚洲区域照明厂商则主要承接欧美地区转移过来的产品制造环节，以代工制造为主。基于较为完善的产业链，以我国为代表的亚洲地区已成为全球 LED 照明产业制造中心，主要以 OEMODM 的方式参与全球市场。2022 年，中国照明产业规模已达

222、6,435 亿人民币，占全球比重已近三分之二，完整的工业体系和完备的基础设施奠定了中国作为全球照明制造中心和供应链枢纽的地位，行业成熟度较高，产业集群效应凸现。（2）ODM 属于市场成熟模式，符合行业经营特点属于市场成熟模式，符合行业经营特点 在前述背景下，以公司、立达信、阳光照明、得邦照明等为代表的国内照明企业，凭借自身技术优势、设计能力、生产及质量管控优势等，获得国际品牌商的认可，主要以 ODM 模式经营并销售 LED 照明产品，满足品牌商日趋复杂的功能需求，已成为全球 LED 照明产业的重要组成部分，承担 LED 照明产品开发、制造的关键职能。因此，公司业务模式符合行业经营特点，属于市场

223、成熟模式。3、公司经营业绩稳定、公司经营业绩稳定 报告期内，公司主营业务收入分别为 63,014.09 万元、122,148.16 万元、108,726.92 万元和 63,897.90 万元，净利润分别为 5,904.60 万元、10,639.20 万元、13,426.95 万元和 7,444.86 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-85 净利润分别为 5,490.75 万元、9,588.98 万元、13,318.47 万元和 7,339.28 万元，公司经营业绩呈稳定增长趋势。（1）所处行业市场空间广阔，报告期内迎来增长高峰，预计中长

224、期仍将）所处行业市场空间广阔，报告期内迎来增长高峰，预计中长期仍将保持稳定增长保持稳定增长 根据中国照明电器协会数据显示，2021 年度，我国 LED 大功率灯具（涵盖路灯、工矿灯、泛光灯、植物灯等灯具，覆盖了户外、工业照明等应用领域）出口金额达 225.61 亿美元，同 2020 年度相比增长 30.32%，户外、工业照明应用市场迎来短期内的增长高峰；根据 Statista 数据显示，2019年全球户外照明市场规模达 107.0 亿美元，预计 2026 年将达到 175.2 亿美元；根据 Mordor Intelligence 数据，2020 年全球工业照明市场规模达到 61.76 亿美元，

225、预计到2026 年市场规模将达到 81.68 亿美元，预计中长期户外、工业照明应用市场仍将保持稳定增长。此外，LED技术的发展催生 LED照明下游应用领域的变化，其中，以植物照明、体育照明、防爆照明等为代表的特种照明领域增长迅速，为照明行业带来增量市场空间。（2）优质客户资源为公司保持持续稳定的经营业绩奠定了坚实基础）优质客户资源为公司保持持续稳定的经营业绩奠定了坚实基础 公司利用业内良好的口碑和大客户示范效应集中资源持续开拓并服务大中型优质客户，截至报告期末，公司已经进入到朗德万斯（LEDVANCE，2022 年销售额约 96.15 亿元人民币）、昕诺飞（SIGNIFY，2022 财年销售额

226、约 74.14 亿欧元）、CURRENT、RAB 照明（RAB LIGHTING）、美国合保（HUBBELL，2022 财年销售额约 49.48 亿美元）、KEYSTONE、SATCO 等众多国际或区域知名品牌商供应链体系。截至本招股说明书签署日，已成功开发但尚未实现批量销售的知名客户包括但不限于：Cooper（原库柏工业集团照明业务，后被昕诺飞收购，全球照明领域领先品牌商之一）、ACUITY BRANDS（纽约证券交易所上市企业，北美及国际知名照明方案供应商，2022 财年销售额 40.06 亿美元）和 CURRENT（原世界三大照明巨头之一 GE 旗下照明业务，照明领域知名品牌商之一），为

227、公司深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-86 未来发展提供有力保障。上述客户在自身领域具有较强的竞争力和市场领先地位，这类客户对供应商的资质要求普遍较高，多采用严格的供应商认证制度，进入壁垒较高，但一旦进入其合格供应商名录，对供应商的订单需求规模更大、也更为持续和稳定，随着下游照明应用市场的快速增长，对供应商的订单起量也更为迅速。随着公司业务规模的扩大和市场地位的提升，在客户体系中的重要性也将日益提升，未来具备较大的增长潜力。（3）在手订单较为充足）在手订单较为充足 报告期各期末，公司在手订单金额分别为 24,919.21 万元、44,064.57 万元、31,857.09 万元和

228、 30,313.38 万元。截至 2022 年末，受销售出货速度加快以及 2022 年市场预期回归理性、客户下单有所回落等因素影响，公司在手订单金额较上年末有所下降，但高于 2020 年末在手订单金额，仍然保持在较高的规模，且公司与主要客户合作稳定，订单获取具有持续性。2023 年上半年，公司接单量持续增加并陆续转化为收入，截至 2023 年 6 月末，公司在手订单仍维持在较高规模。综上所述，公司在手订单较为充足，所处行业市场空间广阔且正处于快速发展期，公司已在户外照明、工业照明细分产品领域及北美市场取得了较为明显的先发优势，优质的客户资源为公司保持持续稳定的经营业绩奠定了坚实基础，公司经营业

229、绩稳定。4、公司规模较大、公司规模较大 报告期内，公司主营业务收入分别为 63,014.09 万元、122,148.16 万元、108,726.92 万元和 63,897.90 万元；截至报告期末，公司共有员工 1,691 人，总资产为 105,752.65万元。根据国家统计局发布的统计上大中小微型企业划分办法（2017），从业人员 1,000 人以上且营业收入 40,000 万元以上的工业类（含制造业）企业划分为大型企业，公司各项指标符合大型企业的划分标准，属于行业内规模较大的企业。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-87 5、公司具有较强的行业代表性、公司具有较强的行业代表性（

230、1）公司市场竞争力突出，为北美市场领先的户外、工业）公司市场竞争力突出，为北美市场领先的户外、工业 LED 照明产品照明产品制造商制造商 经过多年的市场耕耘与技术沉淀，公司在海外市场竞争力突出。一直以来，北美市场占据照明市场的重要地位，其消费能力强、市场空间广阔、品质要求较高，且具备严格的认证标准，聚集众多国际知名品牌商，为我国照明出口规模最大的地区。公司是细分照明市场少数产品款式规格齐全、具备快速响应及交付能力的企业之一，中国照明电器协会数据显示，2021 年度公司户外照明灯具路灯位居我国出口企业第三名，出口美国市场排名位居首位；公司工业照明灯具工矿灯位居我国出口全球市场企业第二名。公司已跻

231、身北美市场领先的户外、工业照明制造商之列。（2）公司市场知名度较高，获得众多行业内头部客户的认可）公司市场知名度较高，获得众多行业内头部客户的认可 凭借在技术研发及产品设计、产品质量管理及快速响应的定制化能力等方面的优势，公司与朗德万斯（LEDVANCE）、昕诺飞（SIGNIFY）、RAB 照明（RAB LIGHTING）、美国合保（HUBBELL）等国际或区域知名品牌商形成了稳定的业务合作关系。截至本招股说明书签署日，公司已成功开发 Cooper（原库柏工业集团照明业务，后被昕诺飞收购，全球照明领域领先品牌商之一）、ACUITY BRANDS（纽约证券交易所上市企业，北美及国际知名照明方案供

232、应商，2022 财年销售额 40.06 亿美元）和 CURRENT（原世界三大照明巨头之一GE 旗下照明业务，照明领域知名品牌商之一）等行业内头部客户，获得了行业内头部客户的认可。（3）公司具公司具有较强的行业影响力有较强的行业影响力 公司为深圳市照明与显示工程行业协会会员及理事单位、深圳市半导体产业发展促进会理事单位，拥有国际权威第三方认证机构美国 UL授权实验室。报告期内，公司获得由中国照明电器协会、深圳市照明与显示工程行业协会、汉诺威工业设计论坛等业内权威协会或机构颁发的“2022 年度中国照明行深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-88 业竞争力 20 强企业”、“2021

233、年度中国 LED 行业营收 50 强”、“汉诺威工业（IF）设计奖”等多项殊荣。根据中国照明电器协会关于发布 2021 年度中国照明电器行业企业评价结果的公告，“（包含公司在内的）这些上榜企业是中国照明电器行业的优秀代表，是带动我国从照明大国向强国迈进的先锋力量”。综上，公司市场竞争力突出、市场知名度较高、具有较强的行业影响力，具有较强的行业代表性。综上所述，公司是业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业，符合主板定位要求。二、发行人所处行业基本情况（一）所属行业及确定所属行业的依据 根据国家统计局发布的国民经济行业分类（GB/T4754-2017），公司所处行业为“电气

234、机械和器材制造业”（行业代码 C38）分类下的“照明器具制造”（行业代码 C387）。公司 LED 照明灯具业务属于“照明灯具制造行业”（行业代码 C3872）。（二）行业管理体制及主要法律法规、政策 1、行业主管部门及监管体制、行业主管部门及监管体制 目前，国内照明行业基本上遵循市场化的发展模式，各企业面向市场自主经营，政府职能部门进行产业宏观调控，行业协会进行自律规范。公司主营业务为 LED 照明产品的研发、生产和销售，产业主管部门包括国家发展和改革委员会、商务部、工业和信息化部和国家市场监督管理总局；行业自律性组织主要包括中国照明电器协会、中国照明学会、LED 产业与应用联盟和国家半导体

235、照明工程研发及产业联盟。机构机构 职责职责 国家发展和改革委员会 主要负责研究拟定行业规划、行业法规以及经济技术政策，组织制定行业规章、规范和技术标准，实施行业管理和监督。商务部 主要负责起草国内外贸易、国际经济合作的法律法规，研究制定进出口商品管理办法，组织开拓国内外市场，协调行业发展。工业和信息化部 主要负责研究提出工业发展战略，拟订工业行业规划和产业政策并组织实施；指导工业行业技术法规和行业标准的拟订等。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-89 机构机构 职责职责 国家市场监督管理总局 主要负责市场综合监督管理、市场主体统一登记注册、组织和指导市场监管综合执法工作、监督管理市

236、场秩序以及宏观质量管理等。中国照明电器协会 提出制定行业规划、政策、立法等方面的建议，开展对国内外同行业发展状况的调查研究以及行业调查统计，同时收集和发布行业信息，并参与制订和修订行业的产品标准等。中国照明学会 全国性、学术性、非营利性社会组织，主要负责开展国内外学术交流、技术咨询、技术培训，编辑出版照明科学技术书刊、普及照明科技知识，举办照明科技博览会等。LED产业与应用联盟 由国内 LED 照明企业以及行业协会、标准化组织、检测机构等单位共同发起成立，其职责是以培育具有较强竞争力的战略性新兴产业为目标，建立行业发展协调机制，推动建立和完善标准体系。国家半导体照明工程研发及产业联盟 为半导体

237、照明等战略新兴产业提供全方位创新服务的新型组织，主要推进技术进步和产业化；推动技术标准、质量检测、认证评价体系建立，参与并推动国际标准化工作等。2、行业主要法律法规与政策、行业主要法律法规与政策（1）行业主要法律法规）行业主要法律法规 LED照明行业所涉及法律法规如下：序号序号 实施时间实施时间 发布部门发布部门 名称名称 1 2021.06 全国人大常委会 中华人民共和国安全生产法（2021 年修订）2 2021.04 全国人大常委会 中华人民共和国进出口商品检验法（2021年修订）3 2021.04 全国人大常委会 中华人民共和国海关法（2021年修订）4 2020.11 国务院 中华人民

238、共和国认证认可条例（2020 年修订）5 2018.12 全国人大常委会 中华人民共和国产品质量法（2018 年修订）6 2015.01 全国人大常委会 中华人民共和国环境保护法（2014 年修订）7 2009.09 国家质量监督检验检疫总局 强制性产品认证管理规定（2）行业主要政策）行业主要政策 随着绿色照明的逐渐推广，国内及国际上大力推进 LED 在照明领域的应用，推出了一系列政策，大力扶持 LED照明产业发展，主要如下：类别类别 文件名称文件名称 颁布时间颁布时间 颁布机构颁布机构 主要内容主要内容 国内 产业结构调整指导目录（2023 年本，征求意见稿）2023.07 发改委 将“半导

239、体照明设备”、“高效节能固态照明产品及智能控制系统的开发与制造”、“半导体照明衬底、外延、芯片、封装及材料等”、“城市照明系统智能化改造”列入鼓励类产业。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-90 类别类别 文件名称文件名称 颁布时间颁布时间 颁布机构颁布机构 主要内容主要内容 城乡建设领域碳达峰实施方案 2022.06 住建部、发改委 提出推进城市绿色照明，加强城市照明规划、设计、建设运营全过程管理，控制过度亮化和光污染，并明确指出到 2030年 LED等高效节能灯具使用占比超过 80%，30%以上城市建成照明数字化系统。关于推动轻工业高质量发展的指导意见 2022.06 工信部、

240、人社部等五部门 优化标准体系建设。围绕产品安全、质量提升、节能节水环保、网络安全管理等方面，加快家用电器、家具、照明电器等领域强制性国家标准制修订。“十四五”节能减排综合工作方案 2021.12 国务院 对“十四五”时期节能减排工作作出了总体部署，助力实现碳达峰、碳中和目标，公共机构能效提升工程为实施节能减排重点工程之一，其中包括“加快公共机构既有建筑围护结构、供热、制冷、照明等设施设备节能改造”。绿色产业指导目录（2019 年版）2019.02 发改委、工信部等七部委 将替代型半导体照明光源、新型 LED照明应用产品、半导体照明产品及其生产装备、电子镇流器等设备制造纳入“节能环保产业”目录之

241、“高效照明产品及系统制造”。半导体照明产业“十三五”发展规划 2017.07 发改委 在发展目标中提出打造具有国际竞争力的半导体照明战略性新兴产业，培育经济新动能，促进节能减排，推进生态文明建设。战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版）2017.01 发改委 将半导体发光二极管（LED）、半导体照明光源、新型 LED 照明应用产品等列为战略性新兴产业重点产品。十三五国家战略性新兴产业发展规划 2016.11 国务院 推动半导体照明等领域关键技术研发和产业化，鼓励研发大功率半导体芯片与器件等高效节能产品及其关键零部件。国际 基础设施投资法案 2021.11 美国国会 对美国道路、桥梁

242、、铁路和公共交通等基础设施进行大规模投资，用于修复老化的道路和桥梁，升级电网，扩大宽带互联网接入等。光源能效标签条例 2019.08 欧盟委员会 取消了原来的 A+/A+以及 A+的分类标准，转而用更加严谨的 A 到 G 分类标准界定，能效等级提高；生态设计照明新规定，从 2023 年 9 月起将逐步淘汰办公室中常见的大多数卤素灯和传统荧光灯管。照明能效指南 2018.05 联合国 环境署 南非、泰国、土耳其等发展中国家新兴国家可以通过照明能效指南来逐步淘汰低效照明，加快向高效照明转变。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-91 类别类别 文件名称文件名称 颁布时间颁布时间 颁布机构

243、颁布机构 主要内容主要内容 固态照明（SSL）研发计划 2017.10 美国能源部 定义了在固态照明行业需要进行更多研究的具体领域，包含了对功效进步和节能的预测。3、报告期初以来新制定或修订、预期近期出台的与发行人生产经营密切、报告期初以来新制定或修订、预期近期出台的与发行人生产经营密切相关、对目前或未来有重大影响的法律法规、行业政策及其对发行人经营资相关、对目前或未来有重大影响的法律法规、行业政策及其对发行人经营资质、准入门槛、运营模式、行业竞争格局等方面的主要影响质、准入门槛、运营模式、行业竞争格局等方面的主要影响 报告期内，我国出台的法律法规、行业政策主要侧重于引导行业健康有序发展，对发

244、行人经营资质、准入门槛、运营模式、行业竞争格局无重大影响。此外，对于 LED 照明产品出口企业而言，其业务开展需要取得进口国相关认证，预计未来主要 LED 照明产品进口国仍将继续采取上述准入要求，对发行人的业务开展无重大影响。（三）行业发展情况、特点及趋势 1、LED 照明行业发展态势照明行业发展态势（1）LED 照明照明特点及发展背景特点及发展背景 LED照明较其他传统光源具备高效节能、寿命长、安全稳定等优势 LED 具有高效节能、寿命长、安全稳定等特点，是一种半导体固体发光器件。LED 照明原理为利用固体半导体芯片作为发光材料，在半导体中通过载流子发生复合放出过剩的能量而引起光子发射，直接

245、发出红、黄、蓝、绿色的光，在此基础上，利用三基色原理，添加荧光粉，可以发出任意颜色的光。从发展路径上看，全球照明行业经历十九世纪末白炽灯、上世纪初荧光灯、八十年代节能灯再到目前的 LED照明四个阶段。不同类型照明光源对比如下：类型类型 发光效率发光效率（LM/W）使用寿命使用寿命（万小时）（万小时）环保性能环保性能 生命周期生命周期 LED灯 90-160 3-5 能耗低 成长期 节能灯 40-70 0.6-1 汞污染 衰退期 荧光灯 40-90 1-2 汞污染 衰退期 白炽灯 10-20 0.075-0.25 能耗高 逐步淘汰 LED 照明行业经历技术革新以及产能扩张快速期后，相较于传统照明

246、，深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-92 LED照明产品性价比不断提升，促使 LED 替换传统照明的进程逐渐加快。“双碳”背景下，LED照明加快普及推广 近年来，全球气候、环境问题日益凸显。据国际能源署统计，2022 年全球碳排放达到 368 亿吨以上，创下历史最高水平。在此背景下，碳达峰、碳中和已成为国际共识，以我国为例，二氧化碳排放力争于 2030 年前达到峰值，2060年前通过采取除碳等措施，使碳清除量与排放量达到平衡，即中和状态。2020 年，全球照明用电约 2,900TWH，占全球总发电量的约 16.5%，照明行业的节电在实现双碳目标中将起到重要推动作用，LED 与传统

247、光源相比，具备高效节能、安全稳定、智能可控等特点，是照明领域节碳的重要推动力，国际社会加快 LED照明的普及推广。（2）LED 照明行业市场情况照明行业市场情况 LED从光源替代发展至灯具领域，促进全球 LED照明市场逐渐扩大 与 LED 光源相比，一体化设计的 LED 灯具外形轻薄，寿命普遍更长，兼具节能和设计美观性，充分体现节能化、健康化、艺术化和人性化的照明发展趋势；此外，随着物联网等技术发展，智能控制与照明场景结合将改变产品的使用方式，提高 LED 灯具附加值。LED 从光源替代发展至灯具领域，更新换代、应用场景扩展所带来的替换和增量市场持续扩大。根据 Statista 数据显示，20

248、20 年度全球 LED 照明市场规模达到 758.1 亿美元，产业广泛分布在北美、欧洲、亚洲地区，预计 2026 年全球市场规模将达到1,600.3 亿美元，长期来看呈明显上升趋势。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-93 数据来源：Statista 我国承接 LED照明应用的开发、制造环节，为全球重要生产基地 我国科技部在“863”计划的支持下，2003 年 6 月份首次提出发展半导体照明计划。随着 LED 芯片技术和制程持续更新迭代，我国 LED 照明产品的发光效率、技术性能、产品品质等大幅提升；再加上产业链相关企业和投资不断增多，LED 光源制造和配套产业的生产制造技术升级，

249、终端产品规模化生产的成本经济性提高。借助于上述优势，目前我国已承接 LED 照明产业链开发、制造的关键环节，成为全球 LED照明行业的重要参与者之一。我国我国 LED 照明发展历程照明发展历程 我国 LED 照明总产值从 2012 年 1,920 亿元增长至 2022 年的 6,750 亿元，实现快速增长。2020 年产值出现一定下滑，但 2021 年度 LED 照明行业整体回温，实现正增长，受益于国内 2021 年宏观经济的强势复苏及产业新兴市场的起深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-94 量。2022 年，海外客户消化库存、欧美等主要经济体通胀高企抑制部分需求等因素影响下，我国

250、 LED照明产值呈一定下滑态势。数据来源：Wind，CSA Research 北美占据 LED 照明行业渠道和品牌优势，以 ODM、OEM 等模式采购我国产品进行全球化布局 以美国为代表的北美地区照明产业历史悠久，具备众多知名品牌商，在LED 照明产业链上主要侧重于渠道建设、品牌运营，具备领先优势。根据MarkNtel Advisors 数据显示，2020 年美国 LED 照明市场规模达到 128.78 亿美元，预计 2025年将达到 218.21 亿美元，市场空间广阔。数据来源：MarkNtel Advisors 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-95 基于上述渠道和品牌优势，

251、北美地区照明厂商一般通过 ODM、OEM 等模式向我国企业采购 LED 照明产品，进行全球化布局。2022 年度北美地区占我国照明产品出口总额的占比为 28%，为我国照明产品最大的出口目的地，美国也是我国最大体量的单一照明产品外销市场，出口额超过 100 亿美元，亦为发行人长期深耕市场。数据来源：中国照明电器协会（3）LED 户外照明、工业照明发展情况户外照明、工业照明发展情况 LED户外、工业照明进入门槛较高，行业集中度较低 市场竞争格局方面，主要面向家居照明、商业照明的中小功率 LED 照明领域，市场参与者众多，行业竞争激烈。目前在上述照明领域已形成了佛山照明、欧普照明、阳光照明、立达信等

252、头部企业，市场集中度向头部靠拢。相对而言，主要面向户外照明、工业照明的中、大功率 LED 照明领域，产品技术难度提升，行业的进入门槛相对较高，单价也普遍较高。根据中国照明电器协会 2022 年 2 月发布的中国城市照明市场运行情况，“路灯行业的整体产业集中度依然偏低，这和整个照明行业格局相仿”，“在约 300 亿的路灯市场规模中，头部企业仍是凤毛麟角，且目前还没有 10 亿级别的企业涌现，5 亿级的企业也是屈指可数，而销售额在千万级的中小企业数量庞大，占据绝对多数。”随着户外、工业照明需求向复杂化、定制化演进，对企业的研发、制造、深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-96 服务等要求

253、将进一步提升，未来头部企业的竞争力也将被强化，产业集中度提升也是高质量发展的必然结果。LED户外照明渗透率较低，存量替换空间广阔 根据中商产业研究院数据，2021 年我国 LED 照明整体渗透率已达到 80%；但中国照明电器协会数据显示，2021年度我国道路照明应用中，主流产品依然为高压钠灯，LED 照明占比仅为 29.6%，远低于 LED 室内照明的渗透率，而在全球范围内，LED 路灯的普及率更低，不超过 15%。因此，户外照明领域增量市场中 LED有广阔的市场空间，在更庞大的存量市场，也存在较高的替换潜力。Statista 数据显示，2019 年全球户外照明市场规模达 107.0 亿美元，

254、预计2026 年将达到 175.2 亿美元。数据来源：Statista 较低的能源损耗是工业照明的迫切需求，LED照明节能显著 传统工业照明设备由于能量转化效率低，能源消耗较大，已经无法满足工业领域节能减排的要求，工业企业也一直面临控制成本的挑战，对具有成本效益的照明解决方案存在迫切需求。LED 灯具能够精准实现工业所需照明，光污染相比传统照明可控制减少 50%，能源损耗最高可控制减少 70%，在全天候作业的工业场所具有显著的节能效果。根据 Mordor Intelligence 数据，2020年全球工业照明市场规模达到 61.76亿深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-97 美元，

255、预计到 2026年市场规模将达到 81.68 亿美元。数据来源：Mordor Intelligence（4）LED 照明发展趋势照明发展趋势 海外地区 LED照明渗透率显著低于我国市场，具备更高替换需求 近十年来，我国进一步加大对节能照明工程的推广，以 LED 照明为代表的节能照明产品在技术进步下得到广泛使用，国内渗透率明显上升，2012 年仅为3.3%，截至 2021 年，渗透率已上升至 80%。海外地区相比而言 LED 照明渗透率较低，略晚于我国 LED 推广及替换阶段，2021 年全球渗透率为 66%。在全球节能环保理念贯彻、各国行业政策扶持及智能照明兴起的背景下，海外地区具备更高的替换

256、需求，由于国内市场逐渐趋于饱和，越来越多的中国 LED 企业开始将目光投向广阔的海外市场，挖掘海外市场需求。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-98 数据来源：Statista，中商产业研究院，高工产研 LED研究所 LED 户外、工业照明替换进程较晚，近年来我国出口态势良好，迎来市场发展机遇 A、户外、工业照明整体技术难度更高，技术应用较晚 LED 照明的出现打破了传统光源的设计方法与思路，成为照明技术发展的新方向，其中家居照明、商业照明等较小功率的产品替换环境适应简易，因此较早迎来大规模升级换代的市场需求，产业成熟度较高。相较而言，户外、工业照明主要应用于市政道路、工业车间等大

257、型应用场所，功率普遍较大，而家居、商业照明灯具整体功率较低。户外、工业照明散热设计严格，平衡重量体积与散热、光效、稳定性等问题成为业内技术难点，整体而言技术应用和替换进程较晚。整体而言，细分照明市场差异如下：应用领域应用领域 主要场景主要场景 主要技术要求主要技术要求 LED 替换替换进程进程 户外照明 市政道路、户外停车场、机场、船舶港口等 自然环境多变，照明区域广功率更高，强调高能效比，且一般为规模化替换，对稳定性（高防护和防雷等级等）、散热性、长质保寿命等技术要求更高。较晚 工业照明 工业厂区、仓库、车间等 下游应用涵盖钢铁、电力、化工和建材等多门类行业，工业环境复杂，需在高低温、强腐蚀

258、、强冲击、电磁干扰等环境下提供稳定照明，且对精细作业需具备更高的光品质、视觉舒适性，同时基于减排指标对散热、节能技术要求更高，进入较晚 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-99 应用领域应用领域 主要场景主要场景 主要技术要求主要技术要求 LED 替换替换进程进程 门槛较高。特种照明 专业照明场所如温室、石油石化区、大型体育场馆等 应用于专业场所，在各自专业领域需具备极强的技术实力与经验沉淀。如防爆灯对安全认证等级要求严格，认证难度极高且时间长，需保证产品在防爆场所的高安全性；植物灯制造商需具备高精度光谱分析，满足农作物及植物生长所需的自然光照条件。较晚 家居照明 客厅、卧室、厨卫

259、等 以中小功率照明产品为主，照明环境相对稳定，技术已趋于成熟，目前主要专注于显色指数、使用环境营造等，让照明更具艺术化和人性化。较早 商业照明 超市、商场、酒店等 以中小功率照明产品为主，照明环境相对稳定，技术已趋于成熟，目前主要专注于显色指数、使用环境营造等，让照明更具艺术化和人性化。较早 B、LED 技术进步及国际节能减排观念推动下我国 LED 户外、工业照明出口迎来市场发展机遇 随着 LED技术进步及碳中和等理念成为国际共识，LED灯具应用场景逐渐延伸至户外、工业照明等领域，迎来市场发展机遇。根据中国照明电器协会数据显示，2022 年度，我国 LED 大功率灯具（涵盖路灯、工矿灯、泛光灯

260、、植物灯等灯具，覆盖了户外、工业照明等应用领域）出口金额达 220.00 亿美元，2020 年至 2022 年我国 LED大功率灯具复合增长率为 12.73%。数据来源：中国照明电器协会 C、智能照明催生更多市场需求 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-100 近年来，随着物联网相关技术蓬勃发展，得益于 LED 的半导体属性，LED照明产品逐渐成为数据化连接过程的载体和界面，为照明产品智能化提供了更多的可能性。LED 半导体特性及技术进步为大范围区域提供完整的照明控制解决方案成为了可能，此外，LED 作为半导体器件与控制兼容，可调光到光输出的 10%，而大多数荧光灯只能达到约全亮度

261、的 30%，LED 智能调光的低阈值为按需照明、控制经济成本及节能提供了重要途径。整体而言，智能化灯具催生出了更多的 LED照明市场需求。D、植物照明、体育照明、防爆照明等为代表的特种照明领域带来新兴市场空间 LED 为低发热的冷光源，可近距离照射，光强光谱可调，为现代设施农业植物光照的理想光源，具有良好的应用前景。植物照明通过采用人造光源和智能控制设备，人工创造适宜光环境或弥补自然光照不足，主动调控、优化植物的生长发育。根据 TrendForce 集邦咨询数据显示，2022 年度全球 LED 植物照明市场规模高达 18.5亿美元，增长迅速。全球范围内各区域及国家对体育产业重视度提升，体育基础

262、设施建设工程不断开展，体育场馆、体育赛事及运动人口呈逐年上升趋势，体育照明也将迎来快速发展。此外，随着工业化的持续推进和石油、化工、天然气、煤炭等下游领域对安全技术体系的重视，防爆照明刚性需求不断释放；智研咨询数据显示，2021年防爆电器全球市场规模为 79 亿美元，预计 2028 年将达到 103 亿美元，为照明行业带来增量市场空间。2、行业技术水平及特点、行业技术水平及特点 LED 照明技术主要包括一体化集成设计、配光设计、散热设计及智能化、物联化技术等。（1）一体化集成设计）一体化集成设计 一体化集成设计为灯具尤其是中、大功率灯具的核心竞争因素之一，结构简单、美观实用、做工精细、色彩明快

263、已成为目前产品设计趋势，随着“人本深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-101 照明”理念的不断深入，LED 照明也将更多地关注多光源的组合效果，强调产品和氛围的个性化。（2）配光设计）配光设计 光品质主要通过色温、显色指数、颜色均匀性、饱和度和光通量等参数衡量，是一项综合性的评价指标。LED 是点状光源单向发光，局部光线过强导致眩光问题明显，目前行业内企业主要采用优化产品的光学和结构设计，改进硅胶材料、设计内部结构，利用散射和反射等二次配光的方法使得出光均匀，改善眩光缺陷。未来，随着一体化的 LED 灯具对光品质、光通量、光线舒适度等的要求提高，配光设计将成为灯具厂商的重要竞争因素

264、。（3）散热设计）散热设计 LED 照明是将电能转化为光能的过程，发光过程中存在部分电能转为热能，大功率产品对散热要求更高。一方面 LED 灯具的使用寿命受到灯具发热影响，另一方面发热问题也将影响发光亮度与品质。目前行业内主要从内外部结构进行散热设计，通过优化封装材料或封装方式提高封装支架的导热性、减少热传递界面等方式降低热阻以满足散热要求，同时，通过配置散热器及对散热器的科学结构设计解决散热问题。（4）智能化、物联化技术）智能化、物联化技术 随着通信技术、物联网技术的发展，智能控制逐渐进入家居、商业、工业、户外及特种照明等应用领域。无线网络技术包括 WIFI、Zigbee、蓝牙等，成为智能控

265、制系统的连接方式，提供一系列满足不同应用场景及市场需求的解决方案，推进灯具智能化、物联化创新设计。3、进入本行业的主要壁垒、进入本行业的主要壁垒（1）技术壁垒）技术壁垒 发行人所处细分领域户外、工业及特种照明市场的产品，有别于家居、商业照明等标准化产品，需要根据实际使用环境的不同进行有针对性的选型搭配或定制设计。中、大功率产品尤为关注安全性、稳定性、差异化的配光设计及深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-102 散热等产品特性，技术难度更高。此外，细分照明行业产品迭代更新速度快，需紧跟市场趋势进行设计创新，如特种照明中球场灯需进行超远距离投光设计，植物灯需实现对光谱的高精度分析，且随

266、着物联网的发展，灯具智能化水平已成为厂商的核心竞争因素之一。因需进行持续的研发投入、长期技术积累和不断技术创新，一般而言，先进入细分照明领域的制造商产品规格、品类更为齐全，具备领先的中、大功率产品技术优势和设计经验，能更快响应客户的定制化需求，实现快速交付。而其他照明市场制造商较难以凭借规模优势进入上述细分照明领域，使得本行业在产品技术上具备较高的壁垒。（2）认证壁垒）认证壁垒 国际市场上，欧美等国家对电磁兼容、安全防护、环保等要求较高，照明制造商需要满足当地认证才能实现产品在上述国际市场的销售，如美国 UL、DLC、FCC 认证，欧洲 CE 及 ROHS 认证，澳洲 SAA 认证等，上述认证

267、是进入当地市场的必要前提，也是国际品牌商对照明制造商资质审核的重要依据之一，体现制造商的产品竞争力；在我国，LED 照明产品属于国家实施强制性产品认证的产品目录所列产品，企业生产的 LED 照明产品必须具有 CCC 认证才能生产、销售。因此，新进入或潜在进入的制造商缺乏长期经验积累和技术沉淀，其产品难以在较短时间内通过严格的测试获得相关认证。（3）品牌客户准）品牌客户准入壁垒入壁垒 户外、工业及特种照明市场，制造商主要采用 ODM 和 OEM 模式与客户展开合作。国际知名品牌商如昕诺飞、朗德万斯等，通常具有严格的供应商资质审核和管理体系。资质审核方面，品牌商针对产品的质量、外观、功能等制定详细

268、、严格的验收标准，制造商需要通过品牌商复杂的检测和认证后才可进入品牌商的供应链体系，进入周期长达 2-5 年；管理方面，进入品牌商供应体系后，品牌商通过定期稽核的方式考察已进入其供应链体系的制造商的生产合规性以及供货能力。优质制造商通常兼具先进的制造技术及稳定的产品品质。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-103 新进入行业的制造商通常技术实力和响应速度有限，难以获得该类大客户的认可，因此本行业具备较强的品牌客户准入壁垒。（4）质量管控壁垒）质量管控壁垒 工业、户外照明主要为中、大功率且批量化安装的产品，需适应更苛刻的外部环境，其维护成本较其他照明产品更为昂贵，因而对灯具的质量、稳

269、定性、良率及质保期等提出更高的生产技术要求。在此要求下，采购工业、户外照明产品的客户也对材料品质的精细管控、产品生产的制程控制、出货控制及新产品的评审和测试等提出更为细化的生产管控质量标准。先进入行业的制造商一般已具备成熟的管理体系，针对不同灯种实行精细化的管理并达到相关质量控制要求，并有能力给予客户一定的质保期作为售后保障。因此，新进入行业的制造商由于缺乏长期的生产实践经验以及成熟的质量管理体系，短时间内难以达到客户对质量及质保的双重要求。4、行业面临的机遇与风险、行业面临的机遇与风险（1）面临的机遇）面临的机遇 世界世界各国推动各国推动 LED 照明行业快速发展照明行业快速发展 政策支持是

270、推动 LED 照明应用行业快速发展的关键因素。在国际方面，联合国环境署在 2018 年发布照明能效指南，新兴国家可通过上述指南逐步淘汰低效照明，加快向高效照明转变；2021 年美国通过总额达 1.2 万亿美元的基础设施法案，根据该法案，美国联邦政府将在未来 5 年将资金用于公路、桥梁、公共交通、铁路、机场、港口和航道等基础设施的改善和建设，LED 照明作为新基建不可或缺的配套产品，长期看市场仍将持续增长。我国在资金、技术、行业规范等多个方面给予了 LED 照明行业政策支持，先后制定了“十三五”城市绿色照明规划纲要 产业结构调整指导目录（2023 年本，征求意见稿）等多项有利于本行业发展的产业政

271、策，极大地提振了产业发展的信心，为本行业的可持续优化发展奠定了坚实的基础。产业链完善带动行业内厂商竞争力持续提高产业链完善带动行业内厂商竞争力持续提高 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-104 伴随着国民经济的稳步提升和技术的不断进步，我国 LED 照明行业已经在研发和生产方面占据全球领先优势地位，国内已经形成以长三角、珠三角、闽赣地区为主的产业聚集区域，从上游芯片研制、LED灯珠封装至下游 LED照明产品应用，产业链不断成熟完善。未来，全产业链的配合将使得国内的 LED 照明产品在性价比方面具备更大的竞争优势，我国 LED 照明产品的出口额将进一步提升。国际环保政策助力国际环保

272、政策助力 LED 照明行业持续性发展照明行业持续性发展 随着传统的石油、煤、天然气等非再生能源的减少，生态环境的恶化及全球变暖等，加快实现“碳达峰”和“碳中和”已成为全球共识。全球各国不断发布有利于产业节能减排的产业政策，加快实现温室气体的零排放。2021 年美国发布2050 年长期气候战略，战略目标旨在 2050 年实现“净零”温室气体排放的计划；2021 年我国印发了关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见，将实现绿色低碳经济作为顶层设计正式部署。未来，LED 照明作为实现绿色经济的重要手段，将迎来新一轮的上行期。（2）面临的风险）面临的风险 行业集中度较低行业集中度较低，同质化

273、竞争严重，同质化竞争严重 LED 照明行业前景广阔、发展迅速，但行业集中度不高，不断有新的竞争者涌入。行业内存在大量的中小规模企业，这些企业技术实力、资金实力不足，缺乏核心竞争力，通过低廉的产品价格抢占市场，导致市场价格竞争激烈且产品同质化现象明显，不利于行业的健康发展。贸易摩擦影响行业发展贸易摩擦影响行业发展 从全球各区域发展情况来看，目前全球 LED 照明产业已形成以亚洲、北美及欧洲三大区域为主导的产业格局。我国照明制造厂商主要承担研发、生产、制造等关键职能，欧美品牌商采购我国照明产品后凭借品牌和渠道等资源进行全球化布局。国际贸易摩擦偶有发生，对行业市场增长造成不利影响。深圳市联域光电股份

274、有限公司 招股说明书 1-1-105 5、行业的周期性特征、行业的周期性特征（1）周期性）周期性 随着 LED照明技术的逐渐成熟及受国际节能减排观念的影响，LED照明应用市场具备较大的增量和替换空间，市场需求呈现快速上涨的趋势，整体而言周期性不明显。（2）区域性）区域性 目前，随着产业链不断完善，国内的 LED 照明企业在产品研发、制造方面已形成独特的规模化优势，成为全球 LED 照明产品的重要生产基地，国内的LED 照明企业主要集中在东南沿海地区，形成珠三角、长三角和闽赣地区三大产业集群。国际方面，北美、欧洲等发达国家的 LED 照明企业主要侧重渠道建设和品牌运营，全球照明市场形成以亚洲、北

275、美及欧洲为主的产业布局。整体而言行业区域性特征明显。6、上述情况在报告期内的变化及未来可预见的变化趋势上述情况在报告期内的变化及未来可预见的变化趋势 公司自设立以来一直专注并深耕于户外和工业照明领域，通过持续的自主创新与市场开拓，已形成较为领先的核心技术、完善的产品体系，在行业内树立了良好的市场口碑，综合竞争优势明显。报告期内，公司行业地位及市场竞争力不断提升，产品应用领域不断扩大，面临着国家产业政策鼓励本行业发展以及行业向智能化方向发展的重大市场机遇，公司未来市场发展空间广阔。报告期内，上述关键因素对公司经营的影响未发生重大变化，预计未来也不会发生重大变化。7、行业经营模式、行业经营模式 L

276、ED照明应用行业主要有两种经营模式，分别为 ODM 及 OEM。（1）ODM 模式模式 ODM 模式（Original Design Manufacture）即原始设计制造商模式，LED照明生产商依托自身技术、设计能力完成产品开发，根据客户订单进行产品生产，客户利用渠道和品牌优势实现产品终端销售。在 ODM 模式中，部分客户深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-106 会向 LED 照明生产商提供具体的产品规格、性能要求，由其进行产品开发和生产，也有部分 LED 照明生产商根据自身市场调研能力，紧跟市场前沿需求为客户提供产品设计及产品方案。以 ODM 为经营模式的 LED 照明生产商

277、一般具备较强的技术研发实力、市场前瞻能力。随着一体化 LED 灯具的兴起，节能化、健康化、艺术化和人性化的照明产品特性愈发受到消费者关注，ODM 照明生产商的技术实力、设计理念成为竞争的核心因素，在整个照明产业链承担产品开发、制造的关键环节。目前，发行人及我国 LED 照明应用领域上市企业大多采用 ODM 为主的经营模式。（2）OEM 模式模式 OEM 模式（Original Equipment Manufacture）即原始设备制造商模式，LED 照明生产商根据客户的设计要求进行产品生产，客户利用渠道和品牌优势实现产品终端销售。以 OEM 为经营模式的照明企业一般而言技术水平较低或规模较小，

278、缺乏自有技术和设计能力。8、发行人所属行业在产业链中的地位和作用，与上、下游行业之间的关发行人所属行业在产业链中的地位和作用，与上、下游行业之间的关联性联性（1）发行人所属行业在产业链的地位和作用）发行人所属行业在产业链的地位和作用 发行人为 LED 照明制造商，所处 LED 照明应用行业系 LED 照明产业链产品研发设计、制造的关键环节，通过光学、结构及散热等多层次产品设计实现一体化照明产品的集成，对 LED 灯具的推广应用具备重要作用。（2）发行人所属行业与上、下游行业之间的关联性）发行人所属行业与上、下游行业之间的关联性 公司上游主要是电源、结构件及灯珠等核心原材料供应商，下游为国际品牌

279、商或区域品牌商，发行人不直接面对终端消费者，经 ODM 模式实现产品销售。公司所处行业与上下游关系如图所示：深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-107 与上游行业的关联性 LED 照明行业上游为 LED 照明产品生产所需的各类原材料厂商，其中电源、结构件及灯珠是 LED 照明产品的核心原材料，其价格波动对 LED 照明成品的价格影响较大。目前，我国上述核心组件产业链完善，市场均处于充分竞争状态，供给较为稳定。与下游行业的关联性 LED 照明下游行业主要为品牌厂商，目前形成了昕诺飞、朗德万斯、ACUITY BRANDS 等为代表的国际品牌，ODM 厂商并不直接面对终端消费者。下游市场

280、仍较为分散，户外、工业及特种照明领域由于 LED 替换进程较晚，头部品牌商分散现象更为明显。未来，下游头部品牌商市场集中度逐步提高、LED 照明应用场景不断丰富，紧贴市场需求且具备较强研发制造和综合管理、服务能力的 ODM 厂商将进一步巩固和下游品牌商的深度合作关系，与市占率逐步提升的品牌商共同成长，从而在市场竞争中处于优势地位。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-108（四）发行人在行业中的竞争地位 1、行业竞争格局、行业竞争格局 目前，全球 LED 产业体系逐步完善，形成以亚洲、北美洲和欧洲三大区域为核心的产业格局。北美洲、欧洲等发达经济体的 LED 照明行业在渠道运营、品牌建

281、设等方面具备先发优势，亚洲区域照明厂商则主要承接欧美地区转移过来的产品制造环节，以代工制造为主。基于较为完善的产业链，以我国为代表的亚洲地区已成为全球 LED照明产业制造中心。（1）国际照明品牌商业务规模巨大，且头部企业加速整合，市场集中度）国际照明品牌商业务规模巨大，且头部企业加速整合，市场集中度将进一步提升将进一步提升 LED 照明行业中的国际知名品牌，大部分具有几十甚至上百年的发展历程，凭借技术及品牌营销等优势，主要通过 ODM/OEM 模式向中国制造企业采购 LED 照明产品，进行全球化布局。根据年报披露数据显示，2022 财年国际品牌商朗德万斯（LEDVANCE）、昕诺飞（SIGNI

282、FY）、ACUITY BRANDS 及美国合保（HUBBELL）销售收入分别为 96.15 亿元人民币、74.14 亿欧元、40.06亿美元及 49.48亿美元，在国际市场具备领先的市场地位。近年来，部分国际品牌积极进行业务整合，如飞利浦将照明业务分拆至昕诺飞；昕诺飞收购全球知名电气设备和服务商伊顿（Eaton）旗下的照明业务主体库珀照明；欧司朗将旗下朗德万斯照明品牌出售给木林森股份有限公司。随着 LED 照明产业的加速整合，行业逐渐成熟，头部品牌商集中度将进一步提升，全球市场面临更多的机遇。国际及北美市场主要知名照明品牌商具体情况如下：国际国际/北美知名品牌商北美知名品牌商 品牌商情况品牌商

283、情况 朗德万斯 总部位于德国慕尼黑，目前为上市公司木林森股份有限公司的子公司。作为从三大照明巨头之一欧司朗集团通用照明事业部剥离后成立的一家照明公司，朗德万斯业务覆盖140多个国家和地区，是全球照明领域领先品牌商之一，产品和服务包含LED光源、灯具、智能和联网智能家居及智能建筑解决方案等。昕诺飞 阿姆斯特丹欧洲证券交易所上市企业，股票代码为LIGHT.AS，总市值32.95亿欧元，总部位于荷兰埃因霍温，由三大照明巨头之一飞利浦分拆照明业务而来，在传统照明、LED和智能互联照明领域处于国际领先地位，员工覆盖全球70多个国家和地区。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-109 国际国际/

284、北美知名品牌商北美知名品牌商 品牌商情况品牌商情况 GE照明 GE照明在全球照明工业领域处于领先地位，世界三大照明工业巨头之一，在全世界范围内拥有15,000多名员工，业务遍及全球100多个国家和地区，销售Reveal和Energy Smart消费者品牌，以及Evolve、GTx、Immersion等商业品牌的产品。ACUITY BRANDS 纽约证券交易所上市企业，股票代码为AYI.N，总市值50.87亿美元，是北美及国际市场上商业，机构，工业，基础设施以及住宅应用的照明方案供应商，产品包括如灯具，照明控制、电源、LED灯和用于室内室外应用的集成照明系统。RAB照明 成立于1946年，总部位

285、于美国新泽西州，致力于创造设计精良、高效节能的LED照明和控制装置，拥有良好的制造设施基础设施和工程能力，产品覆盖户外照明、室内家居及控制装置等。美国合保 纽约证券交易所上市企业，股票代码为HUBB.N，总市值177.68亿美元，总部位于美国南卡罗来那，作为北美最大的照明灯具品牌商之一，美国合保拥有一系列品牌，提供全方位的室内和室外照明产品，服务于商业、工业、机构和住宅市场，美国合保已将其商业照明及工业照明业务出售至CURRENT。注：以上公司市值查询时间为 2023年 6 月 30 日。（2）我国我国 LED 照明生产商承担产品开发、制造的关键职能，基于与国际照明生产商承担产品开发、制造的关

286、键职能，基于与国际品牌商的紧密合作关系，业务规模逐步扩大品牌商的紧密合作关系，业务规模逐步扩大 以发行人、立达信、阳光照明、得邦照明等为代表的国内照明企业，凭借自身技术优势、设计能力、生产及质量管控优势等，获得国际品牌商的认可，主要以 ODM 模式经营并销售 LED 照明产品，满足品牌商日趋复杂的功能需求。国内 LED 照明制造商已成为全球 LED 照明产业的重要组成部分，承担LED 照明产品开发、制造的关键职能；同时，基于与国际知名品牌商的紧密合作关系，国内 LED 照明生产商业务规模逐步扩大，推动了我国照明技术实力不断增强、出口快速增长。2、行业内主要企业行业内主要企业 发行人产品主要应用

287、于户外、工业照明，通过 ODM 模式向客户销售产品，外销收入占比高。目前，国内 LED 照明上市企业主要以室内照明为主，应用于家居、商业等照明领域，不存在完全可比的上市公司。基于主营产品类型、销售区域、业务可比性等维度，公司主要同行业可比公司为立达信、光莆股份、得邦照明、阳光照明、恒太照明、华普永明。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-110（1）立达信物联科技股份有限公司（股票代码：立达信物联科技股份有限公司（股票代码：605365）立达信成立于 2015 年，中国 A 股上市公司，是一家专注于绿色照明、智能家居等领域的企业，主要从事 LED 照明产品、智能家居等产品的研发、制造

288、、销售及服务。（2）厦门光莆电子股份有限公司（股票代码：厦门光莆电子股份有限公司（股票代码：300632）光莆股份成立于 1994 年，中国 A 股上市公司，业务覆盖半导体光应用产品及新型柔性电路材料的研发、生产和销售和医疗美容服务，照明产品主要用于商业照明、家居照明等领域。（3）横店集团得邦照明股份有限公司（股票代码：横店集团得邦照明股份有限公司（股票代码：603303）得邦照明成立于 1996 年，中国 A 股上市公司，公司专注于通用照明领域，产品涵盖民用照明产品、商用照明产品及车载产品三大品类，广泛用于民用及商用领域。（4）浙江阳光照明电器集团股份有限公司（股票代码：浙江阳光照明电器集团

289、股份有限公司（股票代码：600261）阳光照明成立于 1997 年，中国 A 股上市公司，主要从事照明电器的研发、生产、销售，同时为客户提供综合照明解决方案，主要产品包括 LED 照明产品和照明控制系统。（5）江苏恒太照明股份有限公司（股票代码：江苏恒太照明股份有限公司（股票代码：873339）恒太照明成立于 2013 年，北交所上市公司，主营业务为 LED 照明产品生产、研发及销售，产品类型为高天棚灯等灯具，主要应用于办公照明、工业照明、商业照明。（6）杭州华普永明光电股份有杭州华普永明光电股份有限公司限公司 华普永明成立于 2011 年，于 2019 年终止新三板挂牌。公司是国内 LED

290、照明行业户外大功率 LED 照明产品解决方案提供商，是国内较早提出为 LED 户外照明终端客户提供从设计、研发到生产制造综合解决方案的供应商之一。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-111 3、发行人的市场地位发行人的市场地位（1）公司海外市场竞争力突出公司海外市场竞争力突出 经过多年的市场耕耘与技术沉淀，公司在海外市场竞争力突出。一直以来，北美市场占据照明市场的重要地位，其消费能力强、市场空间广阔、品质要求较高，且具备严格的认证标准，聚集众多国际知名品牌商，为我国照明出口规模最大的地区。公司是细分照明市场少数产品款式规格齐全、具备快速响应及交付能力的企业之一，中国照明电器协会数据

291、显示，2021 年度公司户外照明灯具路灯位居我国出口企业第三名，出口美国市场排名位居首位；公司工业照明灯具工矿灯位居我国出口全球市场企业第二名。公司已跻身北美市场领先的户外、工业照明制造商之列。（2）公司行业影响力逐渐凸显公司行业影响力逐渐凸显 公司为深圳市照明与显示工程行业协会会员及理事单位、深圳市半导体产业发展促进会理事单位，拥有国际权威第三方认证机构美国 UL授权实验室。公司行业影响力逐渐凸显，获得了多项奖项，主要情况如下：序号序号 获奖证书名称获奖证书名称 颁发单位颁发单位 获奖年份获奖年份 1 深圳工业大奖（鼓励奖）深圳工业总会、深圳商报社 2023 年 2 2022 年度中国 LE

292、D行业工业照明 25强企业 深圳市照明与显示工程行业协会 2023 年 3 2022 年度中国照明行业竞争力 20 强企业 中国照明电器协会 2023 年 4 2021 年度中国 LED行业营收 50 强 深圳市照明与显示工程行业协会 2022 年 5 汉诺威工业（IF）设计奖 汉诺威工业设计论坛 2022 年 6 2021 年度优秀出口示范单位 深圳市照明与显示工程行业协会 2022 年 7 第七届 LED首创奖金奖 中国照明学会、半导体照明技术应用专业委员会 2020 年 8“GUV LED 灭菌消毒装置技术规范”团体标准优秀参编团体 深圳市照明与显示工程行业协会 2020 年 9 宝安区

293、出口百强企业 深圳市宝安区工业和信息化局 2020 年 10 2018 年度深圳半导体照明产业照明类优秀企业 深圳市半导体照明产业发展促进会 2018 年 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-112 4、发行人竞争优势发行人竞争优势（1）技术研发及产品设计优势技术研发及产品设计优势 公司始终坚持自主创新开展生产经营，截至 2023 年 6 月 30 日，公司共有专利 278 项，其中境内专利 217 项，境外专利 61 项。公司与南昌航空大学开展产学研合作，拥有国际权威第三方认证机构美国 UL 授权等专业实验室，可实现产品安规、光型、光辐射、产品可靠性、电磁兼容等项目的全面检测。公

294、司产品创意设计获得了汉诺威工业（IF）设计奖，得到了国际工业设计领域的权威认可。在光学设计上，公司持续优化显色指数、光通量、光分布等光品质，改善LED 眩光缺陷，使得出光均匀，技术层面上实现户外、工业照明等中、大功率产品的高光效、低眩光；在散热方面，公司研制可伸缩式湍流散热体，其利用扰动流体的强度来增强对流散热系数，破坏散热器表面的流体速度边界层和温度边界层，使散热效果得到强化。在智能照明领域，公司积极推进适应植物自控光谱、无线组网实现照明的智能控制电路等新技术的研发，推动产品智能化、物联化水平提升。公司自研LED 灯具标准化接口技术，并取得美国发明专利，可一站式集成雷达微波、红外、光控、蓝牙

295、等智能感应器，以嵌入式软件作为控制核心，实现无线组网、远程及自动化控制。（2）客户优势客户优势 户外、工业及特种照明领域产品对稳定性、可靠性要求较高，客户尤其是国际知名品牌商对供应商的资质要求普遍较高，多采用严格的供应商认证制度，认证过程较为严格，认证周期较长，从商务接触到产品下单、批量供货一般需 2-5 年，对供应商的设计、研发、生产、质量、交付能力、管理体系等全方位进行审核。一旦生产企业完成认证并进入品牌商的供应商名录后，品牌商在后续产品的技术改进、更新换代和备件采购等方面对合格供应商存在一定的技术和产品依赖。因此客户通常会与其建立较为长期稳定的合作关系。具体客户开发过程如下所示：深圳市联

296、域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-113 公司与朗德万斯（LEDVANCE）、昕诺飞（SIGNIFY）、RAB 照明（RAB LIGHTING）、美国合保（HUBBELL）等国际或区域知名品牌商建立了业务合作关系。细分照明市场客户粘性较高，形成较强的护城河。由于国际知名品牌商具备全球化的渠道优势，公司凭借产品在北美市场高质量交付标准的示范效应，借助大客户的销售网络将市场区域拓展至欧洲、亚洲等地区，进行全球化布局。（3）产品质量管理优势产品质量管理优势 公司在研发设计流程、原材料选用及采购、生产过程控制、产品检测、售后服务等方面均严格按照法律法规、国家标准及企业标准要求执行，公司先后通过了

297、 ISO9001:2015、ISO14001:2015 等一系列质量、环境管理体系及企业知识产权管理体系认证，建立了较为完善的质量控制体系，全面覆盖材料管控、产品生产的制程控制、出货控制、新产品的评审及全功能测试等环节。公司产品符合国际安全规范、电子兼容等品质保证认证，已通过北美、欧洲、澳洲等国家或地区的主流市场标准产品认证。（4）快速响应的定制化能力优势）快速响应的定制化能力优势 公司为户外、工业照明领域少数具备快速响应、交付能力的企业之一。细分照明市场需求不断变化，产品迭代更新快速。在产品端，公司形成了丰富的产品线，适应细分照明市场绝大部分复杂、严苛的应用场景，款式规格高度齐全；在设计端，

298、公司针对灯具产品进行二次光学设计，匹配 3D 仿真结构设计，并针对散热结构实行热学仿真，做到完整的可视化设计，设计与实际产品高度匹配，从而保证产品交付进度。（5）团队优势）团队优势 公司管理层具备多年的 LED 照明行业管理经验，其中甘周聪、徐建军被认深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-114 定为深圳市宝安区高层次产业类人才（分别为经营管理领域和科技创新领域）。公司人员在技术、管理、财务、生产、业务销售等方面分工明确、各有所长，保障公司的健康、长期发展。作为企业创新重要来源的研发技术团队，核心骨干拥有 10 年以上的照明行业从业经验，稳定性高，行业经验丰富；截至 2023年 6

299、月末，公司研发人员达 209 人，人员储备丰富。企业实行具备竞争力的激励措施，鼓励技术团队自主创新，并开展专业化培训，培养其技术沉淀，为公司的创新发展提供后备人才支持。5、发行人竞争劣势发行人竞争劣势（1）经营规模需进一步扩大经营规模需进一步扩大 公司在户外、工业照明领域产品具有竞争优势，但相对于上市公司，公司在资产规模和产能等方面仍然存在一定差距，为打造规模效应，公司的经营规模需进一步扩大。规模化生产将有效提高公司生产效率，降低单位成本，增强公司产品竞争力。（2）融资渠道较为单一融资渠道较为单一 公司与已上市的 LED 照明企业相对比，融资渠道较为单一，业绩规模扩张的资金需求主要依靠自有资金

300、筹措的方式，而公司所处 LED 照明行业对研发投入、设备购置等资金需求较大，融资渠道单一、融资成本较高未来可能制约公司快速发展。6、发行人与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力、衡量核、发行人与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力、衡量核心竞争力的关键业务数据、指标等方面的比较情况心竞争力的关键业务数据、指标等方面的比较情况（1）经营情况与市场地位经营情况与市场地位 业务范围 公司名称公司名称 主要应用领域主要应用领域 主要市场区域主要市场区域 市场地位市场地位 立达信 家居照明、商业照明 外销为主，覆盖北美、亚洲等地区 全国 LED照明行业的领军企业之一 光莆股份 家居照明、

301、商业照明 外销为主，覆盖欧洲、北美等地区 在照明行业具有较高的影响力 得邦照明 民用照明、商业照明 外销为主，覆盖北美、亚洲等地区 民用照明具备优势地位 阳光照明 商业照明、家居照明、办公照明 外销为主，覆盖北美、亚洲等地区 国内领先、国际一流的照明产品提供商和照明系统服务供应商 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-115 公司名称公司名称 主要应用领域主要应用领域 主要市场区域主要市场区域 市场地位市场地位 恒太照明 工业照明、商业照明、办公照明 外销为主，集中于北美市场 致力于成为一流的工业和商业空间综合的照明解决方案提供商 华普永明 户外照明、工业照明 外销为主 LED照明行

302、业极少数可以提供大规模定制化服务的生产制造企业 发行人 户外照明、工业照明 外销为主，集中于北美市场 北美市场领先的户外、工业照明制造商 注：同行业可比公司的相关信息来自于其招股说明书、年度报告及公司官网等。发行人立足户外照明、工业照明领域，同行业可比公司大多为家居、商业照明经营规模较大的照明企业。发行人在北美具备较深的市场沉淀，积极利用先发优势与同行业可比公司实行差异化竞争，积累了良好的市场和客户口碑。发行人工矿灯、路灯等代表性灯具产品位居出口北美前列，经营规模逐渐扩大，在户外、工业照明具备领先的市场地位。客户构成 公司名称公司名称 国际、区域品牌客户国际、区域品牌客户 国际、区域渠道商客户

303、国际、区域渠道商客户 立达信 朗德万斯/欧司朗、昕诺飞、库珀照明等 家得宝、宜家 光莆股份 GE、欧司朗、翠欧等 安达屋 得邦照明 昕诺飞、松下、Acuity Brands Lighting 等 未披露 阳光照明 昕诺飞、GE Lighting、库珀照明等 未披露 恒太照明 KEYSTONE 等 未涉及 华普永明 未披露 未披露 发行人 朗德万斯、昕诺飞、CURRENT、美国合保、RAB 照明、KEYSTONE 等 未涉及 注：同行业可比公司的相关信息来自于其招股说明书、年度报告及公司官网等。发行人与同行业上市公司均以服务国际、区域知名品牌客户为主。品牌客户产品类型丰富，发行人主要为其提供户外

304、、工业及特种照明灯具，并与之建立良好的合作关系，报告期内对优质客户快速起量带动发行人销售迅速增长。此外，立达信、光莆股份等同行业公司主要为家居、商业照明产品，也存在通过渠道商进行产品销售的情形。（3）技术实力及衡量核心竞争力的关键业务数据、指标技术实力及衡量核心竞争力的关键业务数据、指标 照明行业的技术直接应用并反映在所生产的照明灯具产品上。公司路灯、工矿灯等产品功率主要集中在 150W-500W，球场灯等特种照明灯具最高可达深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-116 1,200W，同行业可比公司大部分为功率较低的家居、商业照明产品。高功率对散热性具备更高要求，公司在散热设计上有多

305、项技术创新，使散热效果得到强化。此外，公司主要灯具具备较高的防水、防雷等性能，适应复杂的户外、工业场景，可链接拓展端口实现功率、色温、光控可调等，在应用于工业、户外场景的中、大功率照明产品上具备多样性功能。盈利能力指标、偿债能力指标、资产营运能力指标等衡量核心竞争力的关键业务数据、指标及与同行业可比公司的对比情况具体参见本招股说明书“第六节 财务与会计信息”相关内容。（五）产品进口国的有关进口政策、贸易摩擦对产品进口的影响 1、产品进口国的有关进口政策、产品进口国的有关进口政策 报告期内，公司产品的进口国主要位于北美洲（美国、加拿大）、欧洲（英国等）及澳洲（澳大利亚）等。LED 照明产品出口到

306、上述地区和国家，需要遵守当地的关于安全规范和环境保护等的认证要求。各项认证的程序复杂，标准严格，对技术水平要求较高，若产品未通过相应的认证，则无法进入当地市场。公司产品已通过的主要认证如下：国家国家/地区地区 产品主要认证产品主要认证 情况情况 美国 UL、FCC、DLC、NSF 等 已通过产品进口国相关安全规范和环境保护认证 加拿大 CUL、DLC、IC 等 欧洲 CE、CB、ERP、ROHS、REACH 等 澳大利亚 SAA，RCM 等 公司产品满足上述产品进口国的准入要求，公司具备国际市场销售 LED 照明产品的资格和能力。2、贸易摩擦对产品进口的影响、贸易摩擦对产品进口的影响 2018

307、 年 3 月，美国宣布将采取措施对中国商品加征关税，加征关税情况及对发行人产品出口影响的具体情况如下：深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-117 序号序号 时间时间 加征关税情况加征关税情况 发行人受影响发行人受影响的主要产品的主要产品 1 2018 年 7-8月 2018 年 7 月，美国政府启动对从我国进口的 340亿美元商品加征 25%的关税；同年 8 月，决定继续加征 160 亿美元产品 25%关税，LED 灯具及光源未被纳入。不涉及 2 2018 年 9 月 美国政府宣布实施对从中国进口的 2,000 亿美元商品加征关税，自 2018 年 9 月 24 日起加征关税税率为

308、 10%，在此轮加征关税范围中，LED 灯具及部分 LED光源被纳入。LED灯具及部分 LED光源 2019 年 5 月 美国政府宣布将对此轮从中国进口的 2,000 亿美元商品加征的关税从 10%上调至 25%。3 2019 年 6 月 美国政府宣布对从中国进口的约 3,000 亿美元商品加征 15%的关税。此轮加征关税分两阶段实施，实施日期分别为：第一阶段 2019 年 9 月 1日起、第二阶段 2019 年 12 月 15 日起，LED 照明光源产品被纳入第二阶段加征关税范围。第二阶段未实际加征 2020 年 1 月 中美双方政府签署上述第一阶段经贸协议，第一阶段加征关税由 15%下调至

309、 7.5%，取消第二阶段的加征关税。加征关税未对公司出口美国收入造成重大不利影响，报告期内公司出口美国收入仍然保持高速增长，分别为 45,966.25 万元、93,351.01 万元、86,257.69万元和 51,584.56万元。公司出口至美国的 LED 灯具及部分 LED 光源涉及加征关税，2019 年 5月，加征关税从 10%上调至 25%，截至目前，发行人对美国出口产品关税未再发生变化。由于公司出口至美国的产品主要采用 FOB 贸易方式进行结算，公司根据合同或订单约定办理完毕出口报关且货物装船即完成交货，货物到岸后需缴纳的关税等费用由客户支付，一定程度上提高了美国客户的采购成本，美国

310、客户一般通过提升终端销售价格等措施自行消化或者要求公司分担一部分成本。公司通过产品更新迭代进一步提升产品性价比、降低产品成本，同时，通过与客户、供应商协商谈判的方式将新增成本在供应链上下游进行合理分摊，采取了多种措施积极应对，有效降低了加征关税带来的不利影响，报告期内出口美国收入保持高速增长。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-118 三、发行人销售情况和主要客户（一）产品生产、销售情况 1、公司主要的产能、产量情况、公司主要的产能、产量情况 报告期内，公司主要产品的产能、产量、销量具体如下表所示：项目项目 指标指标 2023 年年 1-6月月 2022 年度年度 2021 年度年

311、度 2020 年度年度 LED灯具 产能（万只）196.36 346.68 432.29 174.94 产量（万只）189.40 290.05 415.44 171.47 产能利用率产能利用率 96.46%83.67%96.10%98.02%销量（万只）195.05 313.69 385.38 166.05 产销率产销率 102.98%108.15%92.76%96.84%LED光源 产能（万只）39.52 80.72 123.81 100.60 产量（万只）37.79 60.34 123.34 99.65 产能利用率产能利用率 95.61%74.75%99.62%99.06%销量（万只）35

312、.90 67.08 122.34 98.72 产销率产销率 95.01%111.17%99.19%99.06%公司产能主要依据当期生产人员规模、厂房规模及机器设备购置情况，按照当前生产配置情况而确定，为应对日益增长的在手订单，2021 年二季度开始公司新租赁厂房并新增产线，扩大产能以满足下游客户的需求。2020-2021 年，公司 LED 灯具及 LED 光源产能利用率较高，主要系公司客户资源丰富，下游市场需求旺盛，生产订单较多所致；2022 年度，公司 LED 灯具和 LED 光源产能利用率下降，主要系客户消化库存需要一定时间，下游客户下单有所回落，使得公司 2022 年度产能利用率较 20

313、21 年同期有所下降；2023 年 1-6 月，公司下游市场需求回暖，随着客户库存逐步消化、生产订单回升，公司合理调配产能，产能利用率较快增长。报告期内，公司 LED 灯具及 LED 光源产销率较高，产品的生产数量与销售规模相匹配。2、销售收入情况、销售收入情况 报告期内，公司主营业务收入情况如下：深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-119 单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 LED灯具 56,006.14 87.65%94,6

314、05.26 87.01%103,358.34 84.62%48,828.94 77.49%LED光源 4,314.05 6.75%9,070.15 8.34%14,871.93 12.18%12,450.11 19.76%配件 3,577.71 5.60%5,051.51 4.65%3,917.88 3.21%1,735.04 2.75%合计合计 63,897.90 100.00%108,726.92 100.00%122,148.16 100.00%63,014.09 100.00%3、主要客户群体及其变动情况、主要客户群体及其变动情况 公司主要客户群体为国际或区域品牌商，主要客户群体类型报

315、告期内未发生重大变化。4、销售价格及其变动情况、销售价格及其变动情况 报告期内，公司主要产品销售单价变动情况如下：单位：元/个 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年年度度 平均单价平均单价 变动变动 平均单价平均单价 变动变动 平均单价平均单价 变动变动 平均单价平均单价 LED灯具 287.13-4.79%301.58 12.45%268.20-8.79%294.06 LED光源 120.17-11.13%135.22 11.24%121.56-3.62%126.12 2021 年，LED 灯具及 LED 光源平均单价较 2020 年有

316、所下降，主要受汇率波动、产品价格调整、产品销售结构变动等因素影响；2022 年度，LED 灯具及LED 光源平均单价有所上升，主要受到主要原材料平均采购成本上涨及公司与客户进行价格谈判，提高了部分产品销售价格以及人民币对美元贬值等因素的综合影响；2023年 1-6月，LED 灯具及 LED光源平均单价有所下降，主要受产品价格调整、产品销售结构变动等因素影响。（二）报告期内主要客户销售情况 1、前五大客户销售情况、前五大客户销售情况 报告期内，公司向前五大客户销售产品情况列示如下：深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-120 单位：万元 年度年度 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销

317、售金额 占主营业务占主营业务收入比例收入比例 2023 年 1-6 月 1 LEDVANCE 集团 6,890.87 10.78%2 KEYSTONE TECHNOLOGIES,LLC 6,330.37 9.91%3 RAB LIGHTING INC.5,274.57 8.25%4 SATCO PRODUCTS,INC.3,162.30 4.95%5 EIKO集团 2,808.54 4.40%合计合计 24,466.65 38.29%2022 年度 1 LEDVANCE 集团 9,502.97 8.74%2 KEYSTONE TECHNOLOGIES,LLC 9,456.09 8.70%3 R

318、AB LIGHTING INC.7,818.29 7.19%4 SATCO PRODUCTS,INC.5,248.95 4.83%5 ACAVATI,LLC 5,065.56 4.66%合计合计 37,091.86 34.11%2021 年度 1 LEDVANCE 集团 14,378.62 11.77%2 KEYSTONE TECHNOLOGIES,LLC 6,863.78 5.62%3 BEST LIGHTING PRODUCTS INC.6,444.94 5.28%4 RAB LIGHTING INC.6,433.97 5.27%5 SATCO PRODUCTS,INC.5,309.72

319、4.35%合计合计 39,431.03 32.29%2020 年度 1 LEDVANCE 集团 7,418.59 11.77%2 BEST LIGHTING PRODUCTS INC.4,428.44 7.03%3 GREENTEK ENERGY SYSTEMS,LLC 3,776.97 5.99%4 ACAVATI,LLC 3,086.00 4.90%5 MORRIS PRODUCTS,INC.2,346.20 3.72%合计合计 21,056.20 33.41%注：同一实际控制人下的客户，销售金额予以合并计算。报告期内，公司不存在向单个客户销售收入比例超过公司营业收入的 50%或过度依赖单

320、一客户的情形。2、前五大客户基本情况、前五大客户基本情况 报告期各期，发行人前五大客户基本情况如下：深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-121 序号序号 客户名称客户名称 成立成立 时间时间 主营业务主营业务 合作历史合作历史 初初次次接接洽洽时时间间 首首笔笔订订单单时时间间 报报告告期期内内批批量量出出货货时时间间 1 LEDVANCE 集团（主要包括：LEDVANCE GmbH、LEDVANCE LLC 和LEDVANCE LIMITED）2015年 朗德万斯（LEDVANCE）集团是全球照明领域领先供应商之一，服务于专业客户和终端用户。产品和服务包含 LED 光源、灯具、智

321、能和联网智能家居及智能建筑解决方案等。2018年 2018年 2020年 2 BEST LIGHTING PRODUCTS INC.1997年 BEST LIGHTING 是行业领先的 LED 制造商，主营业务为销售商业、工业照明产品，提供应急照明产品、应急镇流器和嵌入式照明产品和配件等。为全球的 OEM 客户与OEM 照明供应商提供服务。2016年 2018年 2020年 3 GREENTEK ENERGY SYSTEMS,LLC 2011年 GREENTEK是市场上排名前列的照明厂商，为美国提供 LED和太阳能解决方案。2016年 2018年 2020年 4 ACAVATI,LLC 201

322、6年 ACAVATI 的业务范围包括住宅电气照明灯具制造、工商业和机构电气照明灯具制造、其他照明设备制造。2016年 2016年 2020年 5 MORRIS PRODUCTS,INC.1994年 MORRIS 为电气和建筑行业的领导者，致力于为电气和建筑市场提供最高质量的制造产品，拥有超过 8000 种电气、照明和暖通空调产品可供选择。2017年 2017年 2020年 6 KEYSTONE TECHNOLOGIES,LLC 1945年 KEYSTONE 为行业领先的照明灯具品牌商，能够提供完整的照明产品目录，包括 LED灯管、LED 灯具、商业和住宅 LED 灯泡、LED 改造套件、应急

323、LED 系统、荧光灯、HID和 UV 镇流器、变压器和传感器。2018年 2019年 2020年 7 RAB LIGHTING INC.1946年 RAB LIGHTING 致力于创造高性价比、设计精良且节能的 LED 照明和控制装置，易于安装以及为最终用户节省能源。提供 LED 照明，墙包，室内传感器，灯具和镇流器，2016年 2021年 2021年 深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-122 序号序号 客户名称客户名称 成立成立 时间时间 主营业务主营业务 合作历史合作历史 初初次次接接洽洽时时间间 首首笔笔订订单单时时间间 报报告告期期内内批批量量出出货货时时间间 吊灯和户外

324、传感器等产品。8 SATCO PRODUCTS,INC.1965年 SATCO 是一家照明领先品牌商，为多个行业、社区和企业提供照明解决方案。SATCO拥有从灯泡和 LED到装饰灯具、智能技术、照明配件和组件的数千种产品。2017年 2018年 2020年 9 EIKO集团 1978年 EIKO集团是一家北美的照明制造商，为室内和室外应用提供 LED灯具。2017年 2018年 2020年 注 1：上表客户信息来自中信保、客户访谈问卷、客户官网及公开信息；注 2：初次接洽时间指发行人业务人员与客户首次建立联系的时间，报告期内批量出货时间指当月销售金额达到 100万元以上的时间；注 3：LEDV

325、ANCE 集团母公司 LEDVANCE GmbH 注册资本 5,000 万欧元，除此之外其他客户未披露注册资本信息；注 4：LEDVANCE 集团被木林森（002745.SZ）全资收购，于 2018 年 4 月完成资产交付及过户；MORRIS PRODUCTS,INC.由 DIVERSITECH CORPORATION 100%持有，其他客户未披露股权结构信息；注 5：EIKO 集团包括 EIKO CANADA,LIMITED、EIKO GLOBAL LLC、PREMISE LED INC.，2021 年发行人客户美国 EIKO GLOBAL 宣布收购另一客户 Premise，合并披露后 20

326、23 年上半年进入发行人前五大。深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-123 3、新增前五名客户情况、新增前五名客户情况 单位：万元 年度年度 序序号号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 占主营业占主营业务收入比务收入比例例 基本情况基本情况 2023 年 1-6月新增前五 1 EIKO集团 2,808.54 4.40%参 见 本 招股 说 明 书“第五节、三、（二）、2、前五大客 户 基 本情 况”相关内容 2022 年度新增前五 1 ACAVATI,LLC 5,065.56 4.66%2021 年度新增前五 1 KEYSTONE TECHNOLOGIES,LLC 6,863.7

327、8 5.62%2 RAB LIGHTING INC.6,433.97 5.27%3 SATCO PRODUCTS,INC.5,309.72 4.35%四、发行人采购情况和主要供应商（一）主要产品的原材料和能源及其价格变动趋势 1、原材料采购情况、原材料采购情况 报告期内，公司主要原材料的采购金额及占比情况如下：单位：万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 电源 11,424.17 30.06%18,572.67 33.67%31,463.41 33.

328、77%15,246.73 36.89%结构件 13,626.17 35.85%18,661.11 33.83%31,387.83 33.69%13,267.24 32.10%灯珠 4,428.36 11.65%6,362.44 11.53%11,772.83 12.64%5,253.54 12.71%电子料 5,256.65 13.83%6,671.43 12.09%11,058.42 11.87%4,192.71 10.15%辅料 3,270.68 8.61%4,891.30 8.87%7,477.81 8.03%3,365.71 8.14%合计合计 38,006.03 100.00%55,

329、158.95 100.00%93,160.29 100.00%41,325.93 100.00%报告期内，公司主要采购电源、结构件及灯珠等原材料，电子料主要包括PCB 板、线材、感应器和光控器等。采购总额变动趋势与收入整体变动趋势一致，2022 年采购总额有所下滑，主要系公司在 2021 年原材料备货较多及 2022年随着市场预期回归理性，客户持续消化前期采购形成的库存，下单有所回落，公司根据订单调整采购金额所致。2023 年 1-6 月随着下游市场需求回暖，深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-124 采购总额有所回升。2、主要原材料平均采购单价及其变动情况、主要原材料平均采购单价

330、及其变动情况 报告期内，公司主要原材料平均采购单价及其变动情况如下：项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 平均平均单价单价 变动变动 平均单平均单价价 变动变动 平均单平均单价价 变动变动 平均单价平均单价 电源（元/个）56.35-6.36%60.18 8.65%55.39 3.52%53.51 结构件（元/个）0.85 1.47%0.83 -9.42%0.92 21.92%0.76 灯珠（元/千个）44.59-5.10%46.99 -15.65%55.71 -13.72%64.57 （1）电源）电源 电源的平均采购价格主要与电源

331、功能、功率、品牌等因素相关。报告期内，公司电源平均采购单价呈逐年上升的趋势。2021 年度，电源上游材料市场供应紧张导致电源供应商有一定程度的提价，且 2021 年度及 2022 年度公司中大功率电源和品牌电源采购比重有所增加，导致采购平均单价有所上升。2023年 1-6 月电源平均采购单价有所降低，主要系市场整体价格降低及公司采购电源品牌结构有所变化所致。（2）结构件）结构件 公司采购的结构件细分品类较多。2021 年度结构件采购单价上升主要系铝价上涨所致。2022 年度及 2023 年 1-6 月结构件采购单价有所波动，主要系结构件品类较多，采购结构变化所致。（3）灯珠灯珠 报告期内，公司

332、灯珠采购单价呈现下降趋势，主要系随着灯珠封装技术进步及上游 LED灯珠封装厂商扩产，灯珠的市场竞争加剧，其整体价格逐渐降低。3、主要能源及其价格变动情况、主要能源及其价格变动情况 公司日常生产经营耗用的主要能源为电力，报告期内，公司电力价格变动情况如下：深圳市联域光电股份有限公司 招股说明书 1-1-125 单位：元/度、万元 项目项目 2023 年年 1-6 月月 2022 年度年度 2021 年度年度 2020 年度年度 单价单价 金额金额 单价单价 金额金额 单价单价 金额金额 单价单价 金额金额 电力 0.86 454.24 0.85 769.41 0.77 723.17 0.68 3

333、37.08 报告期内，公司电费金额整体呈上升趋势，与公司生产规模不断扩大的趋势一致。2020 年度电费单价低于其他年度，是因为政府出台降低企业用电成本的优惠政策，电费价格有所下调所致；2022 年度电费单价有所上升，主要系2021 年 10 月政府出台推进燃煤发电上网电价市场化改革的相关政策，发行人生产经营所在地区电价有所上浮；2023 年 1-6月电费单价整体保持平稳。（二）报告期内前五大供应商采购情况 1、前五大供应商、前五大供应商采购情况采购情况 报告期内，公司向前五名供应商采购金额及其占比情况如下：单位：万元 年度年度 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 比例比例 2023 年 1-6月 1 肇庆市大正铝业有限公司 2,852.00 6.76%2 江西来立得光电贸易有限公司 2,828.53 6.70%3 深圳市崧盛电子股份有限公司 2,772.61 6.57%4 深