中金公司（中国国际金融股份有限公司-CICC）

中金公司简介

中金公司的全称是中国国际金融股份有限公司(China International Capital Corporation Limited，CICC)，中国首家中外合资的投资银行。总部位于北京，1995年成立，一直致力于为多元化的客户群体提供高质量金融增值服务，成立之后，中金公司逐步获得多项业务牌照，建立了以研究和信息技术为基础，投资银行、股票业务、固定收益、资产管理、私募股权和财富管理全方位发展的业务结构；同时，公司业务范围广阔，在中国大陆拥有多家子公司，并在上海、深圳、厦门、成都、杭州、济南设有分公司，在大陆28个省、直辖市拥有200多个营业网点，亦积极开拓海外市场，在中国香港、纽约、伦敦、新加坡、旧金山、法兰克福、东京等国际金融中心设有分支机构。

中金公司发展历程

1995年中国国际金融有限公司成立

1997-1999年成立中金香港，成为首家在香港从事证券承销与经纪业务的中国证券公司

2002-2007年获得包括资产管理、社保管理人、直投业务等牌照，是国内最早获得QDI业务资格的券商，也是国内最早从事财富管理业务的券商之一

2008-2009年成立中金(新加坡)、中金(英国)

2010-2013年获得两融、OTC衍生品业务、股票质押、RQFIIl、QFII等业务资格

2014年成立中金基金，为国内首家全资持有的基金公司

2015年公司整体改制为股份有限公司，于香港联交所上市，代码03908.HK

2017年，公司收购同属汇金旗下的中投证券100%股权，在零售客户方面补足短板；并在此之后引入腾讯作为战略投资者，完善财富管理板块布局

2018年获得证监会批准开展跨境业务，是第5家获得证监会跨境业务试点资格的证券公司；首批获准成为场外期权业务一级交易商

2018年6月，汇金挂牌转让9.5%的中金股份，受让方为海尔金控，完成后公司投资者结构更加多元化，股权结构也得到进一步优化；

2019年获得上海证券交易所上市基金主做市商业务资格；财富管理版块全面整合，完成了“中金财富”的品牌统—和业务管理上的深度融合

2020年在上海主板上市，成为第14家A+H股上市券商。

2021年取得商品期货做市、股票期权做市、国债期货做市、代客结售汇试点等业务资格。

中金公司战略布局

中金公司战略高屋建瓴，立足“双基六柱”、“中金一家”的战略方向，围绕“数字化”、“区域化”、“国际化”持续进行能力建设，内外并举推动腾飞跨越。(1)中金整合“双基六柱”(“双基”指研究和信息技术，“六柱”指投资银行、股票业务、固定收益、私募股权、资产管理、财富管理六大业务板块)的产业链资源，为客户提供完善的综合金融服务，打造中国的国际一流投资银行，成为未来金融体系的核心参与者。

(2)中金公司推动从以项目为中心到以客户为中心转变，打造“中金一家”理念，推动各部门相互引荐业务，通过联合服务、创新方案形成针对客户需求的“中金方案”。

(3)数字化下公司积极建设“数字中金”，推动科技联邦制、全敏捷转型、数字化工厂，实现业务系统化程度、组织运营效率提升，未来信息科技团队有望实现位置前移、直面客户主动提供解决方案。

(4)区域化让中金高效对接国家重大区域战略，在京津冀、长三角、粤港澳大湾区、长江经济带等重点区域的15个省市加大了下沉服务力度。

(5)中金通过国际化积极服务“双循环”，建立覆盖中国香港、纽约、伦敦、新加坡、旧金山、法兰克福和东京七个金融中心在内的国际网络，按照业务线条垂直统一管理、提供一站式的跨境服务。

2021年中金国际业务收入占比约四分之一。并且面对外部不确定因素，公司基于对国际形势的研判和自身战略需要，将进一步坚定推进国际化布局，国际化的视野和业务布局将使公司在国际资本市场赢得更多话语权和定价权。国际化的视野和业务布局赋予公司在全球金融体系中的重要地位。

中金公司的优势

(1)独特的国际化基因：自成立以来，中金一直致力于在业务运营、公司治理以及人才、文化培育方面遵守最佳国际实践。经过多年的发展，中金已建立起强大的国际网络，能够为客户提供一站式的全球服务。

(2)多元化的优质客户群体：中金拥有高品质、多元化的客户基础，与客户建立并保持长期合作，致力于为其提供全面的产品和服务。通过与客户的深入接触，以及对客户业务的深度理解，中金赢得了客户的信任。

(3)领先的研究实力：研究是中金业务的重要基础。中金一贯坚持客观、独立、严谨和专业的原则向机构和个人投资者企业和政府机构提供各种深入及时的研究。

(4)丰富的项目执行经验：中金已建立起中国领先的投资银行业务，主导了众多复杂且开创先河的大型交易。凭借对中国国情的深刻理解与国际一流水准的专业能力，中金获得了客户的广泛赞誉，并成为很多客户的首选投行。

(5)卓越的创新能力：中金真诚与合作的上海品茶，营造了产生创意解决方案的环境。高素质的专业人才及其开阔的视野和丰富的经验，使中金能够牢牢把握市场脉搏为客户提供创新型产品及服务，满足客户需求。

(6)全面有效的风险管理：中金始终关注客户及自身面临的风险，采用国际最佳实践，实施有效的风险管理和内部控制。

(7)出众的专业团队：中金凝聚了一批海内外优秀人才，培养了一支具有高水准职业操守，卓越创新精神、出众业务能力以及成熟项目执行经验的专业团队。

中金公司组织架构

中金公司的业务布局结构与国际一流投行相似，机构服务贡献突出，财富管理业有望持续扩容。2021年国际投行摩根士丹利将业务按照客户分成机构证券、财富管理、投资管理三大板块，其中机构证券又进一步细分为投资银行、股票交易和固定收益，中金公司整体架构与摩根士丹利更为相近，摆脱国内传统券商业务布局模式。并且，中金基于扎实的机构客户基础和强大的服务能力，机构客户服务占比突出，2021年投行、股票业务、固定收益业务收入分别占比21%、28%、11%，合计贡献60%的营业收入。

中金公司组织架构设置全面以客户为中心设置，以服务企业客户构建起投资银行、私募股权投资产业链，以服务机构客户将构建起横跨股票交易、固定收益、资产管理、研究等业务链的全场景服务框架，以服务高净值客户和零售长尾客户构建泛财富管理业务，同时以业务协同促进效能充分发挥和客户全方位赋能。

中金公司股权结构

截至2022年6月，公司控股股东为中央汇金，持股比例较高(40.11%)。近几年公司陆续引入战略投资者，形成包含中资、外资、科技公司的多元化股权结构，资本实力得到明显提升。2018年公司向腾讯控股全资子公司TencentMobility非公开发行H股股票；2019年海尔金控受让中央汇金公开转让的中金公司股份，成为公司第三大股东；阿里巴巴集团控股有限公司通过全资子公司DesVoeuxInvestmentCompanyLimited增持公司股份，成为公司第五大股东。2020年公司在实现A股上市的同时也引入部分战略股东，进一步完善公司股权结构

以上为中国国际金融股份有限公司(以下简称“公司”)截至2022年6月30日之股权结构图，其中包括一级子公司和二级及以下的主要子公司。上图持股数量来源于公司自股份登记机构取得的在册股东情况。

中金公司主营业务

(1)投资银行业务

投资银行部为客户提供股权融资、债务及结构化融资以及财务顾问等全方位的投资银行服务：

(2)股票业务

股票业务部成立于1997年，是中国首支按照国际一流投行标准设立的股票销售交易团队，成立之初主要承担中国公司海外股票发行的全球销售。目前可以为境内外机构投资者提供“投研、销售、交易、产品、跨境”等一站式综合金融服务和最佳执行方案。股票业务部深耕全球专业机构客群，与数千家一流海内外机构投资者建立密切业务联系。主要服务对象包括QFII、RQFII、QDII、商业银行、保险公司、公募基金、养老基金、主权财富基金、对冲基金、私募股权基金、上市公司及股东、以及全球性资产管理公司等。

(3)固定收益业务

固定收益业务主要为境内外企业和机构客户提供固定收益类、大宗商品类和外汇类证券及衍生品的销售以及交易做市等一体化综合服务，具体包括利率业务、信用业务、结构化业务(含证券化产品和非标产品等)、外汇业务、大宗商品业务(含期货业务)等。

(4)财富管理

中金财富提供全资产、全生命周期的解决方案，为了更好地支持财富管理客户需求、接轨国际服务标准，中金整合内部资源，全力打造全链条、立体化、一站式的“财富服务中心”，提供具备国际视野的交易服务、产品与投资管理服务、融资服务以及与中金公司投行等业务板块联动的一体化综合解决方案。

(5)资产管理

中金公司资产管理部(以下简称“中金资管”)成立于2002年，参照国际行业标准与国内监管要求，构建了面向境内外市场统一的资产管理业务平台，为境内外客户设计及提供高质量、创新性的产品和方案，努力实现客户资产的长期稳步增值。

(6)私募股权投资

中金资本管理的基金类型涵盖人民币企业股权投资基金、母基金、地产基金、基建基金、美元企业股权投资基金等。中金资本以“用好中金资源、融通全球资本、创造最佳价值、服务国家战略”为愿景，通过产品、行业、地区等多种维度，不断丰富产品，拓展业务范围。

(7)研究业务

中金公司财务数据

从规模角度看，截至2021年底，中金公司的总资产达6498亿元，行业排名跃居第五，CAGR达29%；归母股东权益达844亿元，行业排名升至第十，CAGR达23%。从盈利角度看，2021年公司归母净利润为108亿元，首次突破百亿元，行业排名升至第七，CAGR为40%，归母净利润增速显著高于资产扩张速度，实际反映公司较强的资金利用能力。

CANK ；

中金研究院

研究团队关注全球市场，对宏观经济、市场策略、固定收益、金融工程、资产配置、股票、大宗商品及外汇进行研究和投资分析，并通过中金全球平台向国内及国际客户提供研究服务。中金研究院(CICCGlobalInstitute，缩写CGI)作为中金公司一级部门，定位为新时代、新形势下的新型高端智库，服务于中国公共政策研究与决策，参与国际政策讨论和交流，并为中国金融市场尤其是资本市场发展建言献策；研究院将致力于打造研究中国和全球经济、金融和资本市场中长期发展重大问题的能力和团队，对涉及国计民生的重大课题进行前瞻性研究，并通过研究咨询、高端论坛、国际交流、系列讲座等形式为政府、企业及相关机构提供服务。