西部证券股份有限公司成立于2001年，于2012年5月在深交所上市。公司下设西部期货有限公司、西部优势资本投资有限公司、西部证券投资(西安)有限公司3个全资子公司，控股西部利得基金管理有限公司。成立20年来，公司立足陕西，服务全国，充分发挥金融企业的桥梁作用，服务实体经济发展，助力国家脱贫攻坚，践行企业社会责任。

西部证券业务的主营业务分为财富信用板块、投行板块、投资板块、资产管理板块和机构(研究)板块五个板块。

(1)财富信用板块

财富管理业务：西部证券在全国范围内共设有100余家营业部及7家经纪业务分公司，秉承“以客户为中心、以需求为导向”的服务理念，以富有市场竞争力的运营能力、服务上乘、锐意进取的综合财富管理服务提供商为定位，以丰富、专业的产品组合，全面、精准的客户服务，完善、合理的平台布局为发展方向，为客户提供专业、高效、优质的A股、B股、债券、基金、代办股份转让等证券代理买卖服务以及涵盖多种金融产品的全方位财富管理解决方案。

信用业务：西部证券信用业务体系包含融资融券(含转融通)、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易。

融资融券(含转融通)业务主要服务于经纪业务客户，为客户提供新的投资工具与风险管理手段，增加投资杠杆效应、盘活闲置证券，拓宽投资收益来源，满足投资者多种投资策略的需要。股票质押业务主要服务于上市公司及其大股东，能够有效满足实体经济多样化的融资需求。约定购回业务主要面向长期持有上市流通证券的投资者，具有交易效率高、融资成本低、期限灵活的特点。西部证券开展信用业务，立足西部，向全国各地客户提供投融资服务。

(2)投行板块

投资银行业务：西部证券构建大投行业务，全方位满足客户需求，在业务组织形式、产品多样性、服务专业性方面实现较大幅度提升。立足陕西，服务全国客户，把握混合所有制改革业务机遇，服务产能过剩行业客户，提供全周期的业务服务。

公司投资银行业务经过多年的发展与积累，与监管部门以及国务院其他相关部委建立了良好的沟通。能够及时有效地与各有关主管部门协调、沟通，及时掌握政策调整动向，从而更好的为客户提供优质的投资银行专业服务。

股权融资业务： 股权融资服务致力于为企业提供股票发行及承销、改制辅导、并购重组及财务顾问工作。截至目前已为日月明、声迅股份、圣湘生物、南新制药、阿拉丁、洪通燃气、和远气体、华致酒行、国联股份、盐津铺子、新天然气、新雷能、华凯创意、九典制药、赛隆制药、东方电缆、金杯电工、盛路通信、启源装备、红宇新材、新日恒力、宝德股份等企业提供了股票承销发行保荐业务。

债务融资业务：西部证券成立以来，债券业务始终是公司重点发展的业务领域。公司具备公司债券、企业债券和金融债券等主流产品的主承销资格，业务经验覆盖市场全部产品。以客户为中心的服务理念始终贯穿工作始末。西部证券拥有经验丰富的债券专业团队、同时熟悉中国证监会和国家发改委的监管法规及政策，能够统筹安排企业融资路径，为企业提供持续融资服务。通过对市场的深刻理解，保证融资方案设计契合债券市场走势及企业需求；强大的销售团队，覆盖各类机构投资人，有力保证融资项目的成功发行。

并购重组业务：并购重组业务致力于策划及运作企业的整合与兼并重组，为企业提供投行综合解决方案。公司曾担任盛和资源、慈文传媒、陕西金叶、亚光科技、立昂技术等资产重组项目的独立财务顾问及多个项目的收购方财务顾问。

(3)投资板块

自营业务：并购重组业务致力于策划及运作企业的整合与兼并重组，为企业提供投行综合解决方案。公司曾担任盛和资源、慈文传媒、陕西金叶、亚光科技、立昂技术等资产重组项目的独立财务顾问及多个项目的收购方财务顾问。

为更好地适应公司战略发展和经营管理需要，公司对自营牌照实现总部集中统一管理，设立证券投资部、衍生品交易部、金融产品投资部、投资业务运营管理部，进一步完善了专业化运行团队，构建并形成了良好协作发展机制，促使自营投资业务向更加专业化、精细化、强投研、强风控、强运营方向发展。

(4)资产管理板块

资产管理业务：西部证券上海证券资产管理分公司是在公司客户资产管理业务投资决策委员会领导下，负责客户资产管理业务集中运营、管理的专门分支机构。

依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场，西部证券上海证券资产管理分公司积极把握市场趋势，为各类投资者的投融资需求提供专业的咨询与服务，创设风险收益匹配、设计合理、高附加值的多元化资管产品。

投资顾问业务：公司投资顾问业务接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

(5)机构(研究)板块

西部证券研究发展中心以“一手研究”与“定制服务”为核心特色，为大型机构投资者，海外对冲基金、私幕股权和企业客户提供专家咨询、定制研究、金融科技、股票研究等专业化、特色化投资咨询服务，力求在投资决策领域成为具备权威声誉的研究所。

西部证券主营业务

经营理念：诚信，专业，创新，共赢。

公司致力于打造国内一流的金融服务平台，造就具有共同使命感和价值观的人员队伍。公司以诚信经营为本，以稳健发展为基础，尽力为客户提供专业、敬业、高效、优质的服务。公司坚持合作共赢，倡导利益共享，积极树立“股东满意、客户信赖和员工自信”的企业形象。

企业精神：和衷共济，共谋发展，风控至上，稳中求先。

公司把团结协作，相互包容，同舟共济，共同进步的理念植入员工思想，建立高效的市场化运行机制，充分激发经营活力，汇聚公司持续健康发展的强大动力。公司形成了完备的风险控制体系，始终坚持合规经营，在资本市场惊涛骇浪的发展历程中，始终保持了稳健发展，走出了一条规范经营、稳中求先、注重效益的发展之路。

企业愿景：做中国资本市场最具盈利价值和增值潜力的券商。

公司顺应中国资本市场发展趋势，积极发挥资本中介作用，不断提升综合金融服务的能力，努力为地方经济发展和实体经济服务。公司以创新进取、创造价值、持续盈利、不断超越为目标，致力于长期稳健持续地回报股东和客户，履行企业社会责任，不断提升公司核心竞争力，实现公司稳健经营创新发展。

徐朝晖女士：1973年5月出生，研究生学历，硕士学位。徐朝晖女士现任陕西投资集团有限公司董事，华泰保险集团股份有限公司监事会主席，陕西投资产融控股有限公司董事长，西部证券股份有限公司董事长、党委书记。

栾兰先生：1983年9月出生，大学本科学历，工学学士学位、管理学学士学位，经济师职称，注册会计师资格。栾兰先生现任陕西投资集团有限公司总经理助理，秦创原发展股份有限公司董事、总经理，陕西投资产融控股有限公司副董事长，陕西陕投资本管理有限公司党总支书记、董事长，陕投商洛合力扶贫开发有限公司董事，西部信托有限公司董事，西部证券股份有限公司董事。

徐谦先生：1971年7月出生，研究生学历，博士学位。徐谦先生现任西部信托有限公司董事长，西部证券股份有限公司董事。

陈强先生：1972年2月出生，本科学历，高级人力资源管理师、工程师职称。陈强先生现任陕西投资集团有限公司人资部主任、社保办主任，陕西投资产融控股有限公司董事，国电宝鸡发电有限责任公司董事，陕西宝鸡第二 发电有限责任公司董事，大唐韩城第二发电有限责任董事，陕西城市投资运营集团有限公司监事，西部证券股份有限公司董事。

王毛安先生：1967年12月出生，研究生学历，硕士学位，高级会计师职称，注册会计师资格。王毛安先生现任陕西投资集团有限公司金融管理部主任，西部信托有限公司董事，陕西投资产融控股有限公司董事，陕西投资集团财务有限责任公司董事，大商道商品交易市场股份有限公司监事会主席，陕西君成融资租赁股份有限公司董事，西部证券股份有限公司董事。

吴春先生：1966年1月出生，本科学历，会计师。吴春先生现任上海城投控股股份有限公司副总裁兼财务总监；兼任上海黄山合城置业有限公司监事长、上海城投 集团财务有限公司董事、弘毅贰零壹伍 (深圳)股权投资基金中心(有限合伙)的顾问委员会成员，西部证券股份有限公司董事。

孙薇女士：1970年4月出生， 本科学历，高级工程师。孙薇女土现任上海城投控股股份有限公司审计部总经理，西部证券股份有限公司董事。

郑智先生：1985年8月出生，本科学历，学士学位。郑智先生自2009年7月参加工作，现任上海智信资产管理研究有限公司总经理、北京智信金服科技有限公司总经理、北京智信资管咨询有限公司总经理；西部证券股份有限公司独立董事。

张博江先生：1955年12月出生，研究生学历，硕士学位，高级经济师职称。张博江先生自1972年12月参加工作，现任西部证券股份有限公司独立董事。

羿克先生：1969年8月出生，研究生学历，硕士学位。羿克先生自1995年12月参加工作，现任陕西融德律师事务所主任，兼任陕西省人民政府法律顾问、陕西省发展和改革委员会法律顾问、陕西省司法厅行政规范性文件合法性审核和备案审查专家、陕西省人民检察院专家咨询委员会委员、陕西省渭南市澄城县人民政府法律顾问、河南省三门峡市人民政府法律顾问，西部证券股份有限公司独立董事。

黄宾先生：1970年1月出生，大专学历，注册会计师。黄宾先生现任中喜会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人；兼任河南森源电气股份有限公司独立董事，许昌金科资源再生股份有限公司独立董事，山东威达机械股份有限公司独立董事，西部证券股份有限公司独立董事。