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国元证券(国元证券股份有限公司)

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国元证券简介

国元证券,全称国元证券股份有限公司,公司于2001年10月成立。2007年10月30日公司在深圳证券交易所成功借壳上市(借壳“北京化二”),股票代码:000728。截止目前,公司共有412家证券营业网点(含37家分公司)。截止2022年上半年,国元证券净资本达200.49亿元,行业排名第27位。

国元证券发展历程(大事记)

2001年,公司正式挂牌开业;

2003年,公司成为长盛基金第一大股东;

2004年,公司设立上海业务总部;

2006年,设立国元证券(香港)有限公司;

2007年,公司在深交所成功上市;

2009年,公司公开增发股票圆满成功,募集资金99亿;

2015年,公司非公开发行股票获证监会发审会无条件审核通过;

2020年,公司完成配股,募集资金54.31亿元;

2022年,公司荣获深交所国证ESG评级AA级;公司纳入纳入恒生A股可持续发展企业基准指数;

国元证券企业理念&;上海品茶

企业理念

公司长期以来遵循“法制、监管、自律、规范”八字方针,弘扬“团结、敬业、求实、创新”的企业精神,秉承“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念,切实提高核心竞争力和持续发展能力,开拓创新,追求卓越,力争把公司建设成为资产规模大、市场占有率高、金融品种丰富、内控机制完善、让客户满意、让广大投资者和监管部门放心的具有国内一流水平的上市证券公司。

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(1)战略愿景:建设与客户共同成长的一流综合型现代投资银行,实现高规模、高质量的可持续发展。从客户早期切入,陪伴客户成长,服务客户不同阶段的需求,并伴随公司自身的持续成长,不断拓展业务的规模及范围,以专业化的业务能力为差异化标签。为客户提供全方位、 综合型、覆盖全价值链的券商投融资产品和服务,做好连接资金端和资产端的角色定位,力争实现规模和收入一流、业务能力一流、管理能力一流。

(2)责任使命:服务实体经济、创造美好生活。体现了国元证券存在的意义和根本任务。有两层含义:一是作为金融企业,我们的初心是服务实体经济,助力实体经济实现高质量发展;二是当前中国特色社会主义进入新时代,我国社会主要矛盾是“人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾”,我们的使命就是以专业综合性金融服务,为客户、股东、社会管理好财富,持续创造价值,满足人民日益增长的美好生活的需要。

(3)企业精神

团结:企业内外、上下的团结;部门之间和员工之间的互相理解、支持、配合;和睦相处,和气生财;同甘共苦,同舟共济。

敬业:爱岗敬业,精益求精;吃苦耐劳,乐于奉献;坚韧不拔,追求卓越。

求实:脚踏实地,实事求是;不骄不躁,正直诚信;艰苦奋斗,勤俭创业。

创新:敢为人先,勇于创新;不畏失败,积极进取;与时俱进,持续发展。

(4)经营理念

诚信为本:诚信是公司立足市场的根本。公司继承徽商诚信的契约意识和传统,以义取利,利义并举,最终实现对股东负责,对员工负责,对客户负责,对社会负责。

规范运作:规范是证券行业生存和发展的基础。公司强调遵纪守法,令行禁止,有章可循,有章必循,违章必究,以制度规范公司的经营活动和全体员工的经营行为。

客户至上:客户是企业的上帝,是企业的衣食父母。公司以客户为中心,视客户利益为自己的最高利益,最大限度地满足客户的需求。

优质高效:优秀的工作质量和经营业绩是企业的目标,效率和效益是公司的“生命”。追求工作和服务的高效率,以及公司效益和社会效益的最大化始终是我们的经营目标。

(5)经营口号

诚信立足市场:以诚实守信为安身和立足市场之本,秉持以诚待人,信守承诺

服务创造价值:服务是立业之本、发展之基。我们始终坚持以客户为中心,以客户需求为导向,不断优化、调整和重构公司的组织架构、运营机制和商业模式,调动一切资源为客户提供专业的全业务链、全生命周期等一揽子综合金融服务,提升服务质量、能力和水平,为客户创造价值。

国元证券经营范围

证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;保险兼业代理业务;证券投资基金托管业务。

国元证券业务

目前国元证券业务包括:零售经纪业务、投资银行业务、信用业务、场外市场业务、托管业务、客户资产管理业务、投资管理业务、互联网金融业务、研究咨询业务、私募基金综合业务、直投与另类投资业务、国际业务、期货业务、私募股权投资业务、公募基金管理业务。

(1)零售经纪业务:经纪业务作为公司最重要的基础业务、客户服务窗口、理财产品销售终端,为百万客户提供安全、高效、便捷的综合金融业务服务,并一直保持着稳健的发展态势。依托员工丰富的经纪业务从业经验和对市场及产品的深刻理解,以及公司营业网点科学合理的布局,根据经纪业务客户风险承受能力和财富管理的需要,为客户提供专业、优质及差异化的服务,并通过资源整合及协同营销,为客户提供高水准的财富管理服务、专业的个性化投资理财解决方案和风险管理工具。

(2)投资银行业务:公司投资银行业务秉承“专业、优质、高效、人和”的执业理念,立足安徽,面向全国,致力于为各类企业提供包括股权融资、债权融资、财务顾问、新三板等全方位的资本市场服务,实现互利共赢。公司投行业务主要指标在行业内排名位居全国前列,多次获得证券交易所“优秀保荐机构”荣誉称号。

(3)信用业务:致力于与客户共赢,合理满足客户融资需求。国元证券始终坚持践行“依法合规、稳健经营”的发展理念,我们一直以来注重对投资者利益的保护,持续提升服务管理水平,通过适当性管理和投资者教育工作,为广大投资者提供全方位的金融服务,实现客户与公司的双赢在追求经济效益、保护股东及客户权益的同时,不忘社会责任,始终致力于促进业务发展与社会价值的和谐统一保护股东及客户权益的同时,不忘社会责任,始终致力于促进业务发展与社会价值的和谐统一。信用业务包括:融资融券、股票质押、约定购回。

(4)场外市场业务:为客户提供多样化场外市场金融服务。2014年10月14日,公司正式成为柜台交易业务试点券商之一。公司通过创设、开发、管理丰富的金融理财产品和衍生品,建立多元化的资产组合策略,拓宽客户投融资渠道,帮助客户规避投资风险,以专业的金融服务为客户创造价值。公司聚集国内金融领域的各方面专家,为客户量身设计个性化的资产管理解决方案,创设投资期限灵活、投资标的多元化的金融投资工具,帮助投资者合理配置资产、盘活资产、有效分散和规避风险,实现资金供需双方的有效对接,以最前沿的投资策略、最先进的IT技术、最严格的风险管理,为客户创造最佳金融投资工具。

(5)托管业务:2020年9月28日,公司正式取得中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》(证监许可〔2020〕2440号),核准公司开展托管业务。托管业务是指国元证券作为托管人,依据法律法规及托管协议约定,履行托管人职责,对受托基金资产提供安全保管、估值核算、资金清算、资金结算、投资监督、信息披露等基础服务,并根据客户需求,提供报表定制、绩效评估、风险管理等增值服务。托管类型:包括公募基金、私募证券投资基金、私募股权投资基金、基金专户、券商资管、期货资管、保险资管等产品。

(6)客户资产管理业务:国元证券客户资产管理总部是公司从事资产管理业务的专职部门,根据客户的需求以及风险偏好为客户提供多样化的综合金融产品及服务。根据中国证监会的审核批准,公司资产管理业务范围包括集合资产管理业务、定向资产管理业务、专项资产管理业务。客户资产管理总部内设证券投资部、证券投资二部、金融理财一部、金融理财二部、金融理财三部、产品开发部、运营与客户服务部七个部门,共有员工50人。截至2016年底管理资产规模超过1200亿。国元资管秉承机构与个人并重、标准化与定制结合 、投资与融资双赢的经营理念;专业诚信 、创新务实 、客户至上, 实现客户利益最大化。

(7)投资管理业务:利用自有资金对政策许可的产品进行自营投资。自营业务目前主要从事固定收益业务、权益投资业务、量化投资业务、三板做市业务等。

(8)互联网金融业务:公司于2014年11月24日获得互联网证券业务资格,并秉承互联网理念,推进互联网证券业务发展。

(9)研究咨询业务:国元证券研究中心始终秉承“诚信立足市场,服务赢得客户”的发展理念,是公司专职从事发布证券研究报告业务与证券投资顾问业务的部门。研究中心内设行业与公司研究部、金融工程研究部、财富管理顾问部和发展研究部。

(10)私募基金综合业务:国元证券依托公司全金融牌照、全产业链构建了优质的私募基金综合服务平台,将为私募基金等机构投资者提供极速交易、资产保管、运营外包、产品设计、销售推介、融资解决方案、研究服务、增值服务等一揽子、一站式金融综合服务解决方案。

(11)直投与另类投资业务:成立国元创新投资有限公司,探索支持经济发展的新模式和投资渠道。国元创新投资有限公司成立于2012年11月28日,注册资本15亿元,为国元证券股份有限公司全资子公司,是拥有宽泛投资范围、丰富投资品种、灵活投资手段的券商另类投资公司。根据2016年底中国证券业协会公布的《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,国元创新在维持原有另类投资业务的基础上,增加开展股权投资业务。公司经营范围为:项目投资;股权投资。国元创新通过参与股权直投、信托计划、私募基金、产业基金、母基金、股票型基金和资产管理计划等多种金融架构,依托灵活的体制优势,利用丰富的专业经验和强大的资金优势,为企业提供资本运营增值服务,支持企业良性发展,提升市场竞争力,从而分享经济增长和企业成长的红利。截至2021年底,国元创新累计利润总额为14.55亿元,累计净利润为11.10亿元。

(12)国际业务:成立国元国际控股有限公司提供全面优质的跨境证券金融服务。国元国际控股有限公司为国元证券全资子公司,于2006年6月在香港设立,是首家获中国证监会批准在香港开展证券业务的金融控股公司。国元国际通过旗下附属公司分别持有香港证券及期货事务监察委员会第1、2、4、5、6、9类受规管活动牌照,提供证券与期货交易、机构销售与研究、企业融资、固定收益、证券投资、资产管理、财富管理等全面优质的一站式全球综合金融服务。

(13)期货业务:成立国元期货有限公司,提供专业的期货风险管理和产品配套服务。国元期货有限公司成立于1996年4月,是经中国证监会批准设立的专业期货公司,注册资本6.09亿元,注册地北京。公司主要从事国内商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务,是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心会员,中国金融期货交易所的交易结算会员,上海证券交易所和深圳证券交易所股票期权交易参与人,可以代理交易并为客户结算国内目前所有上市的期货期权品种。

(14)私募股权投资业务:成立国元股权投资有限公司,促进优质企业快速进入多层次资本市场。国元股权投资有限公司(以下简称:“国元股权”或“公司”是国元证券股份有限公司(证券代码∶000728)专业从事私募股权投资基金业务的全资子公司,私募基金管理人登记编码∶GC2600011625。公司于2009年8月18日在上海注册成立,注册资本人民币10亿元。

(15)公募基金管理业务:成立长盛基金管理有限公司,以稳健的投资能力为投资者创造回报。长盛基金管理有限公司(以下简称长盛基金或公司)成立于1999年3月26日,是国内最早成立的十家基金管理公司之一,也是首批获得全国社保基金管理资格的六家基金管理公司之一。公司于2007年12月获得合格境内投资者QDII资格,2008年2月获得特定资产管理业务(专户理财)资格,2013年2月取得保险资产管理人资格。同年,全资子公司长盛基金(香港)有限公司、长盛创富资产管理有限公司陆续宣告成立。经过多年布局建设,长盛基金已经建立起完善的产品线,覆盖不同的风险和类型。公司业务涉及公募基金、社保基金、专户理财、国际业务(QDII、QFII)、险资管理等多个领域,形成了多元化、互补的业务结构。目前,公司共管理68只公募基金,受全国社会保障基金理事会委托管理6个社保组合,并管理多个专户产品。产品线涵盖股票、股票混合、债券、指数、货币、QDII、等各种类型和风险属性。

国元证券子公司

公司全资拥有国元国际控股有限公司、国元股权投资有限公司、国元创新投资有限公司。主要控股和参股公司包括国元期货有限公司、长盛基金管理有限公司、安徽安元投资基金有限公司、安徽省股权服务有限责任公司、证通股份有限公司、中证信用增进股份有限公司和中证机构间报价系统股份有限公司,形成了牌照齐全、业务品种多元的综合金融服务平台。

国元证券组织架构

公司结合自身业务优势,于2019年对组织架构进行调整,将业务重点集中在投行、财富管理、自营投资等业务板块,重塑产品和服务体系。目前,公司全资拥有国元国际控股有限公司、国元股权投资有限公司、国元创新投资有限公司;主要控股和参股公司包括国元期货有限公司、长盛基金管理有限公司、安徽安元投资基金有限公司等,形成了牌照齐全、业务品种多元的综合金融服务平台。

国元证券组织架构图

国元证券组织架构

国元证券股权架构

截止2022年6月末,公司权十大股东分别为安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、建安投资控股集团有限公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽省安粮集团有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司、安徽全柴集团有限公司、中国证券金融股份有限公司、香港中央结算有限公司。

国元证券前十大股东

国元证券前十大股东

注:公司实际控制人为安徽省人民政府国有资产监督管理委员会。公司控股股东安徽国元金融控股集团有限责任公司由国家单独出资,安徽省人民政府国有资产监督管理委员会作为履行出资人职责的机构依据有关法律、行政法规和安徽省人民政府授权,代表安徽省人民政府对国元金控集团履行出资人职责,享有出资人权益。

国元证券前十大股东

注:截至2022年6月30日,安徽国元信托有限责任公司、建安投资控股集团有限公司通过转融通分别借出公司股票472.75万股、1680.77万股。

国元证券高管

国元证券十四五战略规划

公司聘请国际领先咨询公司量身制定“十四五”战略规划,提出了“两个导向、四大竞争策略、四大发展方向”的总体方针。公司致力于打造1+1+N的经营模式,通过统一的平台和机构客户部满足各类客户的业务需求。未来公司将在把握区域经济发展机遇的同时,围绕“人,客户,资产”三大要素,拓展机构客户,推进财富管理业务,助力公司向行业前20名券商的目标迈进。

国元证券十四五战略规划

国元证券业绩

2021年业绩

2021年公司实现营业收入61.10亿元,同比+34.91%,2017-2021年CAGR为14.86%;2021年公司实现净利润19.05亿元,同比+38.35%,2017-2021年CAGR为12.22%。受2022上半年权益市场波动影响,公司自营业绩承压,2022年Q1营收及净利润均有所下滑;二季度公司及时调整投资结构,业绩改善明显。2022H1公司实现营业收入24.46亿元,同比+7.49%;公司实现净利润7.48亿元,同比-11.57%,表现相对同业较优。

国元证券业绩

2022年上半年业绩

据国元证券2022年中报,2022年上半年,国元证券实现24.46亿元,7.49%;归属于母公司股东的7.48亿元,同比下降11.57%;基本0.17元;加权平均净资产收益率2.31%,同比减少0.40个百分点。

国元证券业绩

内容参考源:国元证券官网,国元证券2022年半年报,国元证券2021年财务报告,万得,中银证券报告,东亚前海证券报告

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